證券從業(yè)資格考試多選題是難點(diǎn)，選錯(cuò)一個(gè)，這道題就失分了，那么，一起來(lái)做一做多選題專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)吧。以下”2015年《證券交易》證券從業(yè)考試多選題沖刺練習(xí)“由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出，希望對(duì)您有所幫助!
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
(1)我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情況之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的是( )。
A. 首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)
B. 增發(fā)上市的股票
C. 暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D. 證券交易所或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形
(2)股票登記包括( )。
A. 配股登記
B. 首次公開(kāi)發(fā)行登記
C. 增發(fā)新股登記
D. 除權(quán)登記
(3)按照規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購(gòu)大宗交易的，上海證券交易所公告( )等信息。
A. 證券名稱(chēng)
B. 買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)
C. 成交價(jià)
D. 成交量
(4)根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公弼債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)( )確定。
A. 可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
B. 流通股價(jià)格
C. 持有人要求
D. 公司財(cái)務(wù)情況
(5)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A. 公司實(shí)施股票的二次發(fā)行
B. 公司發(fā)生虧損
C. 公司2/5的董事發(fā)生變動(dòng)
D. 公司發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置資產(chǎn)的決定
(6)證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的主要方式包括( )。
A. 口頭報(bào)價(jià)
B. 電報(bào)報(bào)價(jià)
C. 書(shū)面報(bào)價(jià)
D. 電腦報(bào)價(jià)
(7)目前我國(guó)適用于T+1滾動(dòng)交收的證券有( )。
A. A股
B. 基金
C. B股
D. 投資基金
(8)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象包括( )。
A. 在上交所交易的人民幣普通股
B. 基金券
C. 國(guó)債
D. 非上市證券
(9)全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同可采用的書(shū)面形式包括( )。
A. 交易系統(tǒng)生成的成交單
B. 電報(bào)、電傳、傳真
C. 合同書(shū)
D. 信件
(10)根據(jù)規(guī)定，每筆大宗交易的信息要在收盤(pán)后單獨(dú)公布，其內(nèi)容包括( )。
A. 成交量
B. 成交價(jià)
C. 買(mǎi)方
D. 賣(mài)方
(11)上海和深圳交易所開(kāi)展以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易主要目的是( )。
A. 發(fā)展我國(guó)國(guó)債市場(chǎng)
B. 活躍國(guó)債交易
C. 發(fā)揮國(guó)債這一金邊債券的信用功能
D. 為社會(huì)提供一種新的融資方式
(12)證券公司申請(qǐng)從事受托投資管理業(yè)務(wù)的條件有( )。
A. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B. 凈資本不低于人民幣2億元
C. 凈資本不低于人民幣5億元
D. 最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰
(13)證券登記按證券種類(lèi)可以劃分為( )等。
A. 股份登記
B. 基金登記
C. 債券登記
D. 權(quán)證登記
(14)可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列( )證券。
A. 符合交易所規(guī)定的股票
B. 證券投資基金
C. 債券
D. 其他證券
(15)證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括( )。
A. 交易過(guò)戶
B. 發(fā)放現(xiàn)金紅利
C. 非交易過(guò)戶
D. 證券賬戶掛失
(16)下列行為屬于異常交易行為的有( )。
A. 大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格
B. 一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易
C. 在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D. 大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易
(17)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( )。
A. 業(yè)務(wù)稽核部門(mén)
B. 計(jì)算機(jī)管理中心
C. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)
D. 財(cái)務(wù)部門(mén)
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