當(dāng)年做證券交易判斷題的時(shí)候，你答題的準(zhǔn)確率會(huì)是百分之百嗎？來挑戰(zhàn)一下吧！以下資訊由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出：證券從業(yè)考試《證券交易》判斷題及答案解析，希望對(duì)您有所幫助!
三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
(1)防止股價(jià)劇烈波動(dòng)是證券經(jīng)紀(jì)商的主要作用之一。 ( )
(2)普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。 ( )
(3)按照現(xiàn)行新股配售制度規(guī)定，投資者進(jìn)行新股配售時(shí)，其所持有的滬、深兩市的股票市值將加總計(jì)算。 ( )
(4)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。 ( )
(5)結(jié)算參與入的指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證監(jiān)會(huì)備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與入名稱應(yīng)當(dāng)一致。( )
(6)證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制，前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。( )
(7)證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金。 ( )
(8)質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。( )
(9)交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率，調(diào)整后的履約金比率要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。( )
(10)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托兩家或兩家以上境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。 ( )
(11)法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。 ( )
(12)結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額，但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。 ( )
(13)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是國際證券界發(fā)行券的通行做法。 ( )
(14)結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，僅用于證券 交易結(jié)算。 ( )
(15)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓過程中，投資者委托分為報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷。 ( )
(16)集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。( )
(17)現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。( )
(18)發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。( )
(19)在上海證券交易所如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè),則選擇離上日收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。 ( )
(20)上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購共有9個(gè)回購品種。 ( )
(21)共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方或賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體。 ( )
(22)因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。( )
(23)客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的的證券范圍以外的證券，但可以用于從事交易所債券回購交易。 ( )
(24)根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費(fèi)必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。( )
(25)回購期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的標(biāo)準(zhǔn)券將用于平倉交割。
(26)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的受托人。( )
(27)證券公司可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為不均等份額。 ( )
(28)可流通股份派生的紅股可上市交易，非流通股份派生的紅股隨原股鎖定不流通。( )
(29)證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票、經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金等。 ( )
(30)可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。( )
(31)買斷式回購采用“二次成交，一次結(jié)算”的方式( )。
(32)投資者買賣ETF須用A股賬戶;投資者申購、贖回ETF須用A股賬戶或基金賬戶。( )
(33)上海證券交易所上市證券發(fā)放現(xiàn)金紅利時(shí)，未辦理指定交易的A股投資者的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，按當(dāng)前活期利率計(jì)息。( )
(34)上海證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。 ( )
(35)委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。( )
(36)可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )
(37)新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過投資者上網(wǎng)競(jìng)價(jià)售股票。( )
(38)網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。( )
(39)除法律法規(guī)明確禁止買賣股票者外，凡持有證券交易所股票賬戶的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)投資者，均可參與新股競(jìng)買。 ( )
(40)質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。( )
(41)證券成交速度快，說明其流動(dòng)性很好。 ( )
(42)在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進(jìn)行交易。 ( )
(43)在深圳市場(chǎng)權(quán)證的清算交收過程中，未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與入可選擇代理結(jié)算模式和擔(dān)保結(jié)算模式。( )
(44)證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)包括交易數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)兩大類。 ( )
(45)進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者往返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的150%。 ( )
(46)證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。 ( )
(47)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。( )
(48)投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購申報(bào)時(shí)，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報(bào)無效。( )
(49)單只標(biāo)的證券的融券余量降至25%以下時(shí)，交易所可以在這一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。 ( )
(50)我國A股證券賬戶可以用于買賣基金。 ( )
(51)在自營業(yè)務(wù)中，證券公司可委托其他證券公司代為買賣證券。( )
(52)證券從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債和基金。 ( )
(53)可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)。( )
(54)ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額不可并人當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進(jìn)行資金交收。( )
(55)境外投資者須在選擇的證券公司處辦理開設(shè)外匯資金賬戶——在上海為港幣賬戶，在深圳為美元賬戶。( )
(56)對(duì)存管后的證券，實(shí)行非流動(dòng)性制度。對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。( )
(57)在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。 ( )
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