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1.普通程序的發(fā)審委會議每次參加的發(fā)審委委員為( )名。表決投票時同意票數(shù)達(dá)到( )票為通過。
A.10，5
B.7，3
C.10，3
D.7，5
【正確答案】D
【答案解析】普通程序的發(fā)審委會議每次參加的發(fā)審委委員為7名。表決投票時同意票數(shù)達(dá)到5票為通過。
2.信托投資公司要作為詢價對象，應(yīng)經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿( )年，注冊資本不低于( )億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。
A.1，3
B.1，4
C.2，3
D.2，4
【正確答案】D
【答案解析】信托投資公司要作為詢價對象，應(yīng)經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿2年，注冊資本不低于4億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。
3.首次公開發(fā)行股票，采用詢價方式定價的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)( )結(jié)果確定發(fā)行價格。
A.初步詢價
B.累計投標(biāo)詢價
C.綜合詢價
D.判別詢價
【正確答案】A
【答案解析】首次公開發(fā)行股票，采用詢價方式定價的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格。
4.相對估值法亦稱( )。
A.可比公司法
B.市盈率法
C.市凈率法
D.貼現(xiàn)法
【正確答案】A
【答案解析】本題考查股票的估值方法。
5.相對第1號準(zhǔn)則，境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市編制的招股說明書封面增加要求( )。
A.明確提示創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險
B.發(fā)行人應(yīng)列示核心競爭優(yōu)勢的具體表現(xiàn)
C.發(fā)行人成長性專項意見
D.列示創(chuàng)業(yè)板上市公司在經(jīng)營業(yè)績、內(nèi)部管理、控制(權(quán))、行業(yè)等相對特殊的風(fēng)險
【正確答案】A
【答案解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板招股說明書的編制和披露的特殊規(guī)定。
6.( )的發(fā)起人以經(jīng)營性的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)出資組建擬發(fā)行上市公司，業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)完整投入擬發(fā)行上市公司。
A.2個以下
B.5個
C.2個以上
D.5個及5個以上
【正確答案】C
【答案解析】2個以上的發(fā)起人以經(jīng)營性的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)出資組建擬發(fā)行上市公司，業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)完整投入擬發(fā)行上市公司。
7.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求是最近( )年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
A.1
B.5
C.2
D.3
【正確答案】D
【答案解析】本題考查《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求。
8.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于( )年。
A.10
B.8
C.5
D.3
【正確答案】A
【答案解析】保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。
9.普通程序中每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為( )名。
A.3
B.5
C.7
D.9
【正確答案】C
【答案解析】普通程序中每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名。
10.重要的工作底稿應(yīng)當(dāng)采用( )文檔的形式。
A.紙質(zhì)
B.電子
C.影像
D.表格
【正確答案】A
【答案解析】重要的工作底稿應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)文檔的形式。
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