出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“證券從業(yè)考試2015年《發(fā)行與承銷》經(jīng)典習(xí)題”，為了拿到證券從業(yè)資格證，同學(xué)們必須努力復(fù)習(xí)，下面來看看這些經(jīng)典習(xí)題，你會做了嗎？
1.從2002年第2期開始，憑證式國債的發(fā)行期限縮短至( )以內(nèi)。
A.1個月
B.1個季度
C.半年
D.1年
【正確答案】A
【答案解析】本題考查憑證式國債的承銷程序。
2.下列人員中，可在資信評級機構(gòu)中負責證券評級業(yè)務(wù)的是( )。
A.被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，且禁入期未滿
B.上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰
C.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
D.在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士
【正確答案】C
【答案解析】本題考查公司債券資信評級機構(gòu)的條件。
3.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。
A.不高于100%
B.不低于100%
C.不低于80%
D.不高于80%
【正確答案】B
【答案解析】本題考查保險公司次級債務(wù)的相關(guān)知識。
4.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。
A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
B.配售
C.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合
D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行
【正確答案】B
【答案解析】我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。
5.( )是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財務(wù)會計制度規(guī)定，對企業(yè)申報的各項資產(chǎn)損益和資金掛賬進行認證。
A.價值重估
B.資金核實
C.清產(chǎn)核資
D.損益認定
【正確答案】D
【答案解析】本題考查損益認定的概念。
6.為加強新股認購風(fēng)險提示，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當刊登新股投資風(fēng)險特別公告，充分揭示( )風(fēng)險。
A.一級市場
B.二級市場
C.股票發(fā)行失敗
D.企業(yè)虧損
【正確答案】A
【答案解析】本題考查新股投資風(fēng)險特別公告的內(nèi)容。
7.若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過( )的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
A.100人
B.200人
C.300人
D.500人
【正確答案】B
【答案解析】本題考查招股說明書的編制和披露的規(guī)定—發(fā)行人的基本情況。
8.實際控制人應(yīng)披露到( )為止。
A.最終的非國有控股主體
B.最終的外資控股主體
C.最終的法人控股主體
D.最終的國有控股主體或自然人
【正確答案】D
【答案解析】本題考查招股說明書的編制和披露的規(guī)定—發(fā)行人的基本情況。
9.上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近( )內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.36個月
【正確答案】C
【答案解析】本題考查上市公司的組織機構(gòu)健全、運行良好，符合的規(guī)定。
10.中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的( )，對上市公司申請發(fā)行新股作出了規(guī)定。
A.《證券法》
B.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
C.《上市公司證券發(fā)行試行辦法》
D.《公司法》
【正確答案】B
【答案解析】本題考查申請過程中的信息披露。
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