出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“證券從業(yè)考試2015年《發(fā)行與承銷》經(jīng)典習(xí)題”，為了拿到證券從業(yè)資格證，同學(xué)們必須努力復(fù)習(xí)，下面來看看這些經(jīng)典習(xí)題，你會做了嗎？
1.從2002年第2期開始，憑證式國債的發(fā)行期限縮短至( )以內(nèi)。
A.1個月
B.1個季度
C.半年
D.1年
【正確答案】A
【答案解析】本題考查憑證式國債的承銷程序。
2.下列人員中，可在資信評級機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的是( )。
A.被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，且禁入期未滿
B.上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰
C.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
D.在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士
【正確答案】C
【答案解析】本題考查公司債券資信評級機(jī)構(gòu)的條件。
3.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。
A.不高于100%
B.不低于100%
C.不低于80%
D.不高于80%
【正確答案】B
【答案解析】本題考查保險公司次級債務(wù)的相關(guān)知識。
4.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。
A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
B.配售
C.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行
【正確答案】B
【答案解析】我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。
5.( )是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財務(wù)會計制度規(guī)定，對企業(yè)申報的各項資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。
A.價值重估
B.資金核實
C.清產(chǎn)核資
D.損益認(rèn)定
【正確答案】D
【答案解析】本題考查損益認(rèn)定的概念。
6.為加強(qiáng)新股認(rèn)購風(fēng)險提示，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)刊登新股投資風(fēng)險特別公告，充分揭示( )風(fēng)險。
A.一級市場
B.二級市場
C.股票發(fā)行失敗
D.企業(yè)虧損
【正確答案】A
【答案解析】本題考查新股投資風(fēng)險特別公告的內(nèi)容。
7.若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過( )的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
A.100人
B.200人
C.300人
D.500人
【正確答案】B
【答案解析】本題考查招股說明書的編制和披露的規(guī)定—發(fā)行人的基本情況。
8.實際控制人應(yīng)披露到( )為止。
A.最終的非國有控股主體
B.最終的外資控股主體
C.最終的法人控股主體
D.最終的國有控股主體或自然人
【正確答案】D
【答案解析】本題考查招股說明書的編制和披露的規(guī)定—發(fā)行人的基本情況。
9.上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近( )內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.36個月
【正確答案】C
【答案解析】本題考查上市公司的組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，符合的規(guī)定。
10.中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的( )，對上市公司申請發(fā)行新股作出了規(guī)定。
A.《證券法》
B.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
C.《上市公司證券發(fā)行試行辦法》
D.《公司法》
【正確答案】B
【答案解析】本題考查申請過程中的信息披露。
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