出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“2015年《發(fā)行與承銷》證券從業(yè)考試沖刺試題”，證券從業(yè)資格考試的復(fù)習(xí)，少不了試題的練習(xí)，一起來做題吧，希望考生們都能通過證券從業(yè)考試。
單選題：
1.保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在( )個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】A
【答案解析】保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
2.保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過( )，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。
A.5%
B.7%
C.8%
D.10%
【正確答案】B
【答案解析】保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。
3.發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前( )個工作日報中國人民銀行備案。
A.5
B.7
C.15
D.30
【正確答案】A
【答案解析】發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前5個工作日報中國人民銀行備案。
4.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，要求( )。
A.公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣
B.公司總資產(chǎn)值不低于1.5億元人民幣
C.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣
D.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
【正確答案】C
【答案解析】本題考查申請?jiān)鲑Y發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件。
5.公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源是( )。
A.銀行貸款籌資
B.債券籌資
C.公司內(nèi)部自有資金
D.股票籌資
【正確答案】C
【答案解析】公司內(nèi)部自有資金是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。
多選題：
1.關(guān)于內(nèi)核，以下說法正確的是( )。
A.內(nèi)核小組通常由5～10名專業(yè)人士組成
B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員
C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性
D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員
【正確答案】BCD
【答案解析】本題考查內(nèi)核的相關(guān)知識。
2.增發(fā)新股過程中涉及的( )等，須在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上刊登。
A.招股意向書摘要
B.網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告
C.提示性公告
D.上市公告書
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考查通過中國證監(jiān)會指定報刊的信息披露。
3.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.最近12個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載
B.不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為
C.不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為
D.不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為
【正確答案】BCD
【答案解析】本題考查上市公司申請發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項(xiàng)A應(yīng)該是上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，而不是最近12個月。
4.關(guān)于上市公司配股的信息披露，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則有關(guān)公告刊登的時間表述正確的有( )。
A.T-2日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告
B.T-1日，網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價結(jié)果公告
C.T+1日～T+5日，刊登配股提示性公告
D.T+X日，刊登股份變動及上市公告書
【正確答案】ACD
【答案解析】本題考查上市公司配股的信息披露。
5.關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的配售安排，正確的有( )。
A.主承銷商可以對同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售
B.主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中明確機(jī)構(gòu)投資者的分類標(biāo)準(zhǔn)
C.主承銷商未對機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致
D.要求以不超過50%的比例向原股東優(yōu)先配售
【正確答案】ABC
【答案解析】本題考查配售安排的相關(guān)規(guī)定。
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