遇到挫折時(shí)，我們都應(yīng)該越挫越勇，這才是學(xué)習(xí)的精神。本文“證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》2015年練習(xí)題及答案”，跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)來(lái)了解一下吧。祝大家都能順利通過(guò)2015年證券從業(yè)資格考試。
單選題：
1.上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告。
A.2
B.4
C.5
D.7
【正確答案】A
【答案解析】上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起2個(gè)工作日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告。
2.收購(gòu)要約期屆滿前( )日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
【正確答案】C
【答案解析】收購(gòu)要約期屆滿前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。
3.當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)( )以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。
A.1%
B.10%
C.15%
D.5%
【正確答案】B
【答案解析】人民法院依照《公司法》第一百八十三條的規(guī)定予以解散。當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。
4.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為( )股票。
A.優(yōu)先
B.可交換
C.無(wú)記名
D.記名
【正確答案】D
【答案解析】公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。
5.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)( )家，其中甲類成員不超過(guò)20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
【正確答案】C
【答案解析】記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類成員不超過(guò)20家。
多選題：
1.公司債券出現(xiàn)( )時(shí)，由證券交易所終止該債券上市。
A.公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)
B.公司經(jīng)營(yíng)困難，被要求限制整改的
C.發(fā)行公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的的
D.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的
【正確答案】ACD
【答案解析】本題考查證券交易所終止債券上市的情形。
2.境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備有( )。
A.實(shí)施企業(yè)改組方案
B.盡職調(diào)查
C.資產(chǎn)評(píng)估
D.選聘中介機(jī)構(gòu)
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考查境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備。境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備包括實(shí)施企業(yè)改組方案、選聘中介機(jī)構(gòu)、盡職調(diào)查、提供法律意見、資產(chǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)審計(jì)、設(shè)立公司、提供發(fā)行股票的申請(qǐng)材料、核準(zhǔn)。
3.H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序包括( )。
A.聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)
B.向香港聯(lián)交所提出申請(qǐng)
C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會(huì)商國(guó)家發(fā)改委等有關(guān)部門
D.取得地方政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門的同意和推薦，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考查H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序。
4.外國(guó)投資者以股權(quán)并購(gòu)境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán)，應(yīng)符合以下( )條件。
A.股東合法持有但不得轉(zhuǎn)讓
B.境外公司的股權(quán)應(yīng)在境外公開合法證券交易市場(chǎng)(柜臺(tái)交易市場(chǎng)除外)掛牌交易
C.無(wú)所有權(quán)爭(zhēng)議且沒有設(shè)定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制
D.境外公司的股權(quán)最近1年交易價(jià)格穩(wěn)定
【正確答案】BCD
【答案解析】本題考查外國(guó)投資者以股權(quán)并購(gòu)境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán)，應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A應(yīng)該是股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓。
5.有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別是( )。
A.股權(quán)證明形式不同
B.財(cái)務(wù)狀況的公開程度不同
C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同
D.公司治理結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化程度不同
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考查有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別。
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