同學(xué)們?cè)趶?fù)習(xí)證券從業(yè)資格考試的途中，除了每天看教科書，還需要多做一些試題，加以鞏固。以下”證券從業(yè)考試2015年《發(fā)行與承銷》單選題練習(xí)“由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出，希望對(duì)您有所幫助!更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試等方面的信息，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本站!
1.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由()作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A.證券公司 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.一般企業(yè) D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
2.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)修改，并自()起施行。
A.2009年6月1日 B.2009年6月14日 C2009年7月1日 D.2009年7月15日
3.1998年通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。
A.注冊(cè)制 B.審核制 C.審批制 D.核準(zhǔn)制
4.2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自()起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A.2006年12月 B.2006年11月 C.2006年10月 D.2006年9月
5.2000年2月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者()的辦法。
A.交易注冊(cè) B.配售新股 C.配售登記 D.交易核準(zhǔn)
6.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱，其保留期為()。
A.2個(gè)月 B.3個(gè)月 C.4個(gè)月 D.6個(gè)月
7.采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開()，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過公司章程草案。
A.董事會(huì) B.全體發(fā)起人大會(huì) C.股東大會(huì) D.創(chuàng)立大會(huì)
8.股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.1/4
9.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司()以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開()目前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。
A.3%，l0 B.10%，3 C.3%，5 D.10%，5
10.股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式，在()生效?！ .正式印發(fā)后 B.股東大會(huì)表決后 C.發(fā)起人制定后 D.公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)后
21.承銷金額在()元以上、承銷團(tuán)成員在()家以上可設(shè)2～3家副主承銷商。
A.3億，l0 B.3億，5 C.5億，l0 D.10億，l0
22.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣()萬元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較()者為計(jì)算依據(jù)。
A.3000，高 B.5000，低 C.3000，低 D.5000，高
23.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間()進(jìn)行申購(gòu)。
A.下限 B.上限 C.平均值 D.以外的范圍
24.超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售()。
A.不超過包銷數(shù)額15%的股份 B.不少于包銷數(shù)額l5%的股份 C.不超過包銷數(shù)額20%的股份 D.不少于包銷數(shù)額20%的股份
25.在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的()個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告。
A.1 B.2 C.3 D.5
26.發(fā)行人向單個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)比例()，應(yīng)披露其名稱及采購(gòu)比例。
A.超過總額的10%的
B.超過總額的20%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的
C.超過總額的30%或輕度依賴于少數(shù)供應(yīng)商的
D.超過總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的
27.()的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說明。
A.總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
B.凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
C.總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
D.凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
28.在規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的做法中，發(fā)行人應(yīng)披露()發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序。
A.最近3年及l(fā)期 B.最近2年及l(fā)期 C.最近l年及l(fā)期 D.最近5年及l(fā)期
29.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員()從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。
A.最近1年 B.最近2年 C.最近3年 D.最近5年
30.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后()日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本()，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。
A.10，一式五份 B.15，一式五份 C.10，一式三份 D.15，一式三份
31.關(guān)于招股說明書，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A.招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字
B.招股說明書存在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以外文文本為準(zhǔn)
C.招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)
D.招股說明書貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位
32.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近()內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降()以上的情形。
A.12個(gè)月，30% B.12個(gè)月，50% C.24個(gè)月，30% D.24個(gè)月，50%
33.上市公司發(fā)行新股，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在()內(nèi)作出是否受理的決定。
A.1個(gè)工作日 B.5個(gè)工作日 C.10個(gè)工作日 D.15個(gè)工作日
34.在上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中，發(fā)行人應(yīng)披露最近()年內(nèi)募集資金運(yùn)用 的基本情況。
A.1 B.2 C.3 D.5
35.上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，()至T+5日，刊登配股提示性公告。
A.T一3 B.T一2 C.T+1 D.T+3
36.在發(fā)行申請(qǐng)?zhí)峤话l(fā)審會(huì)前，如果發(fā)生可能產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()，并對(duì)招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，同時(shí)督促相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。
A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明
C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明
37.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于()。
A.公司債券1年的利息 B.公司債券半年的利息 C.公司債券本金的一半 D.公司債券的發(fā)行額
38.預(yù)備用于交換的上市公司股票，應(yīng)具備該上市公司最近I期末的凈資產(chǎn)不低予人民幣()億元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
A.5 B.7 C.10 D.15
39.可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。
A.6個(gè)月 B.12個(gè)月 C.10個(gè)月 D.24個(gè)月
40.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自()起方可行權(quán)。
A.發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月 B.發(fā)行結(jié)束至少已滿1年 C.發(fā)行結(jié)束至少已滿3個(gè)月 D.發(fā)行結(jié)束至少已滿1個(gè)月
答案：1-5 DBCDB 6-10DBCAD
答案：21-25 ACBAC 26-30DAAAA
答案：31-40 BDBDC DADBA
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