我們都知道裸考是過不了證券從業(yè)資格考試的，那么，一起努力復習備考吧。“2015年證券從業(yè)考試《市場基礎知識》：單選題練習嗎”。詳情請關注出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)。
單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填均不得分)
(1)上海證券交易所實行全面指定交易后，中國結算上海分公司在( )閉后向證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。
A. 配股公告日B. 配股公司后一天C. 配股登記日D. 配股登記后一天
(2)下列資產(chǎn)管理業(yè)務的風險中，屬于合規(guī)風險的是( )。
A. 因發(fā)生內幕交易行為受到處罰而導致的損失
B. 因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
C. 因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導致的損失
D. 因將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與自營業(yè)務混合操作受到處罰而導致的損失
(3)下列符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是( )。
A. T日，投資者申購B. T+2日，對申購資金進行驗資C. T+3日，公布中簽率D. T+4日，公布搖號中簽結果
(4)關于連續(xù)競價說法錯誤的是( )。
A. 能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交
B. 在無撤單的情況下，委托當13有效.
C. 開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價
D. 上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價
(5)在股份報價轉讓業(yè)務中，股份掛牌前，非上市公司至少應當披露( )。
A. 年度報告B. 半年度報告C. 臨時報告D. 股份報價轉讓說明書
(6)上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結算上海分公司將按透支金額的( )收取罰金。
A. 0.05%B. 0.1%C. 0.5%D. 1%
(7)目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是( )。
A. 均在交易所交易
B. 有一部分是在場外市場交易
C. 上市公司退市后在場外交易市場交易
D. -在特殊條件下可以在場外交易市場交易
(8)全國銀行間債券市場從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過( )。
A. 6個月B. 9個月C. 1年D. 18個月
(9)上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設立的機構是( )。
A. 會員大會B. 理事會C. 董事會D. 專門委員會
(10)經(jīng)紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與( )的一致性審查。
A. 委托資金B(yǎng). 代理人C. 經(jīng)紀商D. 委托單
(11)關于深圳證券交易所證券轉托管的說法不正確的有( )。
A. 轉托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B. 一般情況下，當日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉托管
C. 轉托管一經(jīng)申報不能撤單
D. 基金、可轉換債券、國債、權證等都可進行轉托管
(12)某證券營業(yè)部支付場地租金需要500萬元，設備購置需要300萬元，席位費需要50萬元，則上級公司撥人的營運資金符合要求的金額是( )
A. 500萬元B. 550萬元C. 800萬元D. 1000萬元
(13)證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行量的( )。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%
(14)《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質押式回購交易實行國債回購交易按( )進行申報，企業(yè)債回購交易按( )進行申報。
A. 席位;席位B. 證券賬戶;證券賬戶C. 席位;證券賬戶D. 證券賬戶;席位
(15)首次公開發(fā)行股票的詢價制度自( )起施行。
A. 2004年12月7日B. 2005年1月1日C. 2006年5月19日D. 2006年5月20日
(16)實現(xiàn)證券與價款的收付稱為( )。
A. 清算B. 結算C. 交割D. 交收
(17)國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為( )。
A. R日(R為到期日)14：00
B. R+1日(R為到期日)14：00
C. R日(R為到期日)17：00
D. R+1日(R為到期日)17：00
(18)證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于( )小時。
A. 5B. 10C. 20D. 30
(19)國債回購交易的開展會提高國債的( )。
A. 利率風險B. 收益率C. 流動性D. 發(fā)行成本
(20)股權登記日簡記做“( )”。
A. T日B. D日C. R日D. F日
答案：
(1) 常識內容。故選C。
(2) :A合規(guī)風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。B屬于市場風險，C、D兩項屬于管理風險。故選A。
(3) :AT+0日，投資者申購;T+1日，對申購資金進行驗資;T+2日，公布中簽率;T+3日，公布搖號中簽結果。故選A。
(4) :D深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的 買賣申報，自動進入收盤集合競價，而非上海證券交易所。故選D。
(5) :D在股份報價轉讓業(yè)務中，股份掛牌前，非上市公司至少應當披露股份報價轉讓說明書。故選D。
(6) :C法規(guī)常識內容，上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結算上海分公司將按透支金額的0.5%收取罰金。故選C。
(7) :A此題屬于基本常識。此處為“公開發(fā)行的股票”若改為“證券”則是場內場外市場都存在，例如，我國的國債市場就是場外交易市場。故選A。
(8) :C根據(jù)證券回購交易的條件，回購期限最長不超過1年。故選C。
(9) :C兩交易所都沒有董事會。故選C。
(10) :D在驗證時，要對證券委托買賣的合法性和同一性進行審查，同--7性審查是指委托人、證件與委托單的一致性審查。故選D。
(11) :C轉托管申報后可以撤單。故選C。
(12) :D上級公司拔入的營運資金應當至少足以支付場地租金、設備購置、席位費等基本開支，因此，至少不低于85055元。故選D。
(13) :B證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行量的10%。故選B。
(14) :D?？贾R。故選D。
(15) :B常識內容。故選B。
(16) :D清算時對應收，應付證券及價款的計算，確定應收、應付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉移。故選D。
(17) :B考查操作常識。故選B。
(18) :C法規(guī)常識性知識。證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20小時。故選C。
(19) :C本題主要考查開展國債回購交易的優(yōu)點。故選C。
(20) :C股權登記日被簡記作“R日”，取Register首字母。故選C。
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