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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1.預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在一種( )關(guān)系。
A.正相關(guān)
B.負(fù)相關(guān)
C.非相關(guān)
D.線性相關(guān)
2.證券投資技術(shù)分析理論的內(nèi)容主要包括( )。
A.經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)
B.K線理論、切線理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論
C.公司產(chǎn)品與市場(chǎng)分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析
D.經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析
3.技術(shù)分析是從證券的市場(chǎng)行為來(lái)分析證券價(jià)格未來(lái)變化趨勢(shì)的方法。證券市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)形式不包括( )。
A.證券市場(chǎng)價(jià)格的變化
B.證券成交量的變化
C.證券的相關(guān)因素變化所經(jīng)歷的時(shí)間
D.公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
4.投資價(jià)值守恒定律的提出者是( )。
A.奧斯本
B.威廉姆斯
C.費(fèi)雪
D.法瑪
5.相比之下，( )在證券投資分析中起著最為重要的作用。
A.市場(chǎng)效率的高低
B.信息的占有量
C.證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)
D.媒體的宣傳
6.依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行的機(jī)構(gòu)是( )。
A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.財(cái)政部
7.證券交易的前提和基礎(chǔ)是( )。
A.證券分析
B.證券估值
C.證券投資
D.證券貼現(xiàn)
8.在流動(dòng)性偏好理論中，流動(dòng)性溢價(jià)是指( )。
A.當(dāng)前長(zhǎng)期利率與短期利率的差額
B.未來(lái)桌時(shí)刻即期利率與當(dāng)期利率的差額
C.遠(yuǎn)期利率與即期利率的差額
D.遠(yuǎn)期利率與未來(lái)的預(yù)期即期利率的差額
9.2011年3月5日，某年息6%，面值100元，每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2010年12月31日。若市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為96元，則此債券的實(shí)際支付價(jià)格為( )。
A.96.40元
B.93.47元
C.97.05元
D.98.52元
10.關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.從理論上講，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲;凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌
B.在一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高;股利水平越低，股價(jià)越低
C.股份分割往往比增加股利分配對(duì)股價(jià)上漲的刺激作用更大
D.公司增資一定會(huì)使每股凈資產(chǎn)下降，因而促使股價(jià)下跌
11.某無(wú)息債券的面值為1000元，期限為2年，發(fā)行價(jià)為880元，到期按面值償還。該債券的到期收益率為( )。
A.6%
B.6.6%
C.12%
D.13.2%
12.某公司每股股利為0.4元，每股收益為1元，市場(chǎng)價(jià)格為10元，則其市盈率為( )。
A.20
B.25
C.10
D.16.67
13.某公司的可轉(zhuǎn)換債券面值為1 000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為10元，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為990元，其標(biāo)的股票市場(chǎng)價(jià)格為8元，那么該債券當(dāng)前轉(zhuǎn)換平價(jià)為( )。
A.8元
B.10元
C.9.9元
D.12.5元
14.下列關(guān)于轉(zhuǎn)換升貼水的計(jì)算公式，說(shuō)法不正確的是( )。
A.可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水=可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格-可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值
B.轉(zhuǎn)換升水比率=轉(zhuǎn)換升水/可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格x100%
C.轉(zhuǎn)換貼水=可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值-可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格
D.轉(zhuǎn)換貼水比率=轉(zhuǎn)換貼水/可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值×l00%
15.關(guān)于認(rèn)股權(quán)證杠桿作用的陳述中，正確的是( )。
A.杠桿作用反映認(rèn)股權(quán)證市場(chǎng)價(jià)格是可認(rèn)購(gòu)股票市場(chǎng)價(jià)格的幾倍
B.杠桿作用反映認(rèn)股權(quán)證行權(quán)價(jià)格是可認(rèn)購(gòu)股票市場(chǎng)價(jià)格的幾倍
C.杠桿作用可用認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格變化百分比占可認(rèn)購(gòu)股票的市場(chǎng)價(jià)格變化百分比的比值表示
D.杠桿作用可用認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格變化百分比與可認(rèn)購(gòu)股票的市場(chǎng)價(jià)格變化百分比的比值表示
16.在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)外生產(chǎn)一般以“常住居民”為標(biāo)準(zhǔn)，“常住居民”指的是( )。
A.居住在本國(guó)的公民
B.居住在本國(guó)的公民和外國(guó)居民
C.居住在本國(guó)的公民和暫居外國(guó)的本國(guó)公民
D.居住在本國(guó)的公民、暫居外國(guó)的本國(guó)公民和長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民
17.( )是指工業(yè)行業(yè)在報(bào)告期內(nèi)以貨幣表現(xiàn)的工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果，是衡量國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)之一。
A.工業(yè)增加值
B.經(jīng)濟(jì)增加值
C.國(guó)民生產(chǎn)總值
D.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值
18.一定時(shí)期內(nèi)工業(yè)增加值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重，反映降低中間消耗的經(jīng)濟(jì)效益的指標(biāo)是指
( )。
A.工業(yè)增加值率
B.失業(yè)率
C.物價(jià)指數(shù)
D.通貨膨脹率
19.外商直接投資是指外國(guó)企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人在我國(guó)境內(nèi)合法開(kāi)辦外商獨(dú)資企業(yè)的投資。這些外國(guó)企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人不包括( )。
A.我國(guó)在境外注冊(cè)的企業(yè)
B.港澳臺(tái)同胞
C.投資境內(nèi)股票市場(chǎng)以外幣計(jì)價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票的企業(yè)
D.華僑
20.關(guān)于行業(yè)分析，下列論述不正確的是( )。
A.行業(yè)分析是對(duì)上市公司進(jìn)行分析的前提
B.行業(yè)分析是連接宏觀經(jīng)濟(jì)分析和上市公司分析的橋梁
C.行業(yè)分析是基本分析的重要環(huán)節(jié)
D.行業(yè)分析是投資成功的保障
21.美國(guó)“9?11”事件導(dǎo)致航空業(yè)出現(xiàn)衰退跡象，這種衰退屬于( )。
A.絕對(duì)衰退
B.相對(duì)衰退
C.偶然衰退
D.自然衰退
22.有關(guān)周期型行業(yè)說(shuō)法不正確的是( )。
A.周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期緊密相關(guān)
B.當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于上升時(shí)期，周期型行業(yè)會(huì)緊隨其下降;當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，周期型行業(yè)也相應(yīng)衰落，且該類(lèi)型行業(yè)收益的變化幅度往往會(huì)在一程度上夸大經(jīng)濟(jì)的周期性
C.消費(fèi)品業(yè)、耐用品制造業(yè)及其他需求的收入彈性較高的行業(yè)，就屬于典型的周期型行業(yè)
D.產(chǎn)’生周期型行業(yè)現(xiàn)象的原因是：當(dāng)經(jīng)濟(jì)上升時(shí)，對(duì)這些行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)增加;當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，這些行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)被延遲到經(jīng)濟(jì)回升之后
23.下列各項(xiàng)中，屬于產(chǎn)業(yè)組織政策的是( )。
A.市場(chǎng)秩序政策
B.對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)和扶植
C.對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助
D.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期構(gòu)想
24.( )主要包括限制進(jìn)口、財(cái)政補(bǔ)貼、減免稅等。
A.對(duì)增長(zhǎng)企業(yè)的促進(jìn)政策
B.對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助政策
C.對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策
D.對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)政策
25.通常認(rèn)為高度相關(guān)時(shí)，相關(guān)系數(shù)r的取值范圍是( )。
A.0<| r|≤0.3
B.0.3<|r|≤0.5
C.0.5<| r|≤0.8
D.0.8<| r|<1
26.下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中屬于反映變現(xiàn)能力的指標(biāo)的是( )。
A.速動(dòng)比率
B.銷(xiāo)售凈利率
C.資產(chǎn)收益率
D.市盈率
27.公司將其擁有的某些子公司、部門(mén)、產(chǎn)品生產(chǎn)線、固定資產(chǎn)等出售給其他經(jīng)濟(jì)主體的行為被稱(chēng)為( )。
A.資產(chǎn)出售或剝離
B.資產(chǎn)置換
C.股權(quán)置換
D.公司分立
28.下列哪項(xiàng)不在區(qū)位分析的范圍內(nèi)( )。
A.區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件
B.區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策
C.公司產(chǎn)品的成本優(yōu)勢(shì)
D.區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì)和特色
29.已獲利息倍數(shù)越大，企業(yè)付息能力( )。
A.越受利潤(rùn)的影響
B.越受費(fèi)率的影響
C.越弱
D.越強(qiáng)
30.經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金凈流量與流動(dòng)負(fù)債的比值是指( )。
A.現(xiàn)金到期債務(wù)比
B.現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比
C.營(yíng)業(yè)現(xiàn)金比率
D.全部資產(chǎn)現(xiàn)金回收率
31.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.按公司股票是否上市流通，公司可分為受限流通公司和非受限流通公司
B.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
C.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股東以其認(rèn)繳的出資額或認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
D.公司是指依法設(shè)立的從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并以營(yíng)利為目的企業(yè)法人
32.在K線理論的4個(gè)價(jià)格中，( )是最重要的。
A.最高價(jià)
B.收盤(pán)價(jià)
C.開(kāi)盤(pán)價(jià)
D.最低價(jià)
33.開(kāi)盤(pán)價(jià)與最高價(jià)相等，且收盤(pán)價(jià)不等于開(kāi)盤(pán)價(jià)的K線被稱(chēng)為()。
A.光頭陽(yáng)線
B.光頭陰線
C.光腳陰線
D.光腳陽(yáng)線
34.MA的特點(diǎn)不包括( )。
A.穩(wěn)定性
B.助漲助跌性
C.領(lǐng)先性
D.滯后性
35.關(guān)于支撐線和壓力線，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.支撐線和壓力線是不可以相互轉(zhuǎn)化的
B.支撐線和壓力線的作用是阻止或暫時(shí)阻止股價(jià)朝一個(gè)方向繼續(xù)運(yùn)動(dòng)
C.支撐線和壓力線有被突破的可能，它們不足以長(zhǎng)久地阻止股價(jià)保持原來(lái)的變動(dòng)方向，只不過(guò)是暫時(shí)停頓而已
D.在某一價(jià)位附近之所以形成對(duì)股價(jià)運(yùn)動(dòng)的支撐和壓力，主要由投資者的籌碼分布、持有成本以及投資者的心理因素所決定.
36.根據(jù)道氏理論，股價(jià)的趨勢(shì)的類(lèi)型不包括( )。
A.主要趨勢(shì)
B.次要趨勢(shì)
C.長(zhǎng)期趨勢(shì)
D.短暫趨勢(shì)
37.測(cè)算股價(jià)與移動(dòng)平均線偏離程度的指標(biāo)是( )。
A.RSI
B.PSY
C.WR%
D.BIAS
38.技術(shù)指標(biāo)乖離率的參數(shù)是( )。
A.天數(shù)
B.收盤(pán)價(jià)
C.開(kāi)盤(pán)價(jià)
D.MA
39.下列圖形中，光腳陰線的圖形為( )。
40.某一個(gè)交易日某只股票的開(kāi)盤(pán)價(jià)為10元，最高價(jià)為10元，最低價(jià)為9元，收盤(pán)價(jià)為9.5元，則當(dāng)日的K線應(yīng)為( )。
A.光腳陰線
B.光頭陰線
C.十字星
D.光頭光腳陰線
41.有關(guān)無(wú)差異曲線特點(diǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.無(wú)差異曲線是由右至左向上彎曲的曲線
B.每個(gè)投資者的無(wú)差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線簇
C.同一條無(wú)差異曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿(mǎn)意程度相同
D.不同無(wú)差異曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿(mǎn)意程度不同
42.在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上，所有有效組合剛好構(gòu)成連接無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)F與市場(chǎng)組合M的射線FM，這條射線被稱(chēng)為( )。
A.軌道線
B.資產(chǎn)市場(chǎng)線
C.證券市場(chǎng)線
D.資本市場(chǎng)線
43.非隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列不包括( )。
A.平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列
B.趨勢(shì)性時(shí)間數(shù)列
C.由隨機(jī)變量組成的時(shí)間數(shù)列
D.季節(jié)性時(shí)間數(shù)列
44.對(duì)于偏好均衡型證券組合的投資者來(lái)說(shuō)，為增加基本收益，投資于( )是合適的。
A.較高票面利率的附息債券
B.期權(quán)
C.較少分紅的股票
D.股指期貨
45.關(guān)于預(yù)期收益率、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率、某證券的β值、風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)格四者的關(guān)系，下列各項(xiàng)描述正確的是( )。
A.預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率-某證券的β值×風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)格
B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率=預(yù)期收益率+某證券的β值×風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)格
C.風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)格=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+某證券的β值×預(yù)期收益率
D.預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+某證券的β值×風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)格
46.特雷諾指數(shù)是( )。
A.連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率
B.連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的直線的斜率
C.證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)
D.連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的直線的斜率
47.被動(dòng)管理中，為了獲取充足的資金以?xún)斶€未來(lái)債務(wù)流中的每一筆債務(wù)而建立的債券組合策略，稱(chēng)為( )。
A.單一支付負(fù)債下的免疫策略
B.多重支付負(fù)債下的免疫策略和現(xiàn)金流匹配策略
C.水平分析法
D.債券掉換
48.套期保值的目的是( )。
A.規(guī)避期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
C.追求流動(dòng)性
D.追求高收益
49.關(guān)于基差對(duì)套期保值效果的影響，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.套期保值的盈虧取決于基差的變動(dòng)
B.如果基差保持不變，則套期保值目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)
C.當(dāng)基差變小，套期保值可以賺錢(qián)
D.基差走弱，有利于買(mǎi)進(jìn)套期保值者
50.德?tīng)査徽龖B(tài)分布法中，VaR取決于兩個(gè)重要的參數(shù)，即( )。
A.持有期和置信度
B.持有期和期望收益率
C.標(biāo)準(zhǔn)差和置信度
D.標(biāo)準(zhǔn)差和期望收益率
51.采用組合與分解技術(shù)的要點(diǎn)是( )。
A.舍去稅收、企業(yè)破產(chǎn)成本等一系列現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜因素
B.動(dòng)態(tài)復(fù)制
C.靜態(tài)復(fù)制
D.使復(fù)制組合的現(xiàn)金流與被復(fù)制組合的現(xiàn)金流特征完全一致
52.為保障兼并收購(gòu)與杠桿贖買(mǎi)所需資金而引入的垃圾債券屬于金融工程在( )方面的具體實(shí)踐。
A.公司金融
B.金融工具交易
C.投資管理
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
53.計(jì)算VaR的蒙特卡羅模擬法的缺點(diǎn)不包括( )。
A.需用繁雜的電腦技術(shù)
B.需用大量的復(fù)雜抽樣
C.利用該方法昂貴而且費(fèi)時(shí)
D.無(wú)法處理厚尾、不對(duì)稱(chēng)等非正態(tài)分布情況
54.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)于( )成立。
A.2000年5月
B.2000年7月
C.2001年1月
D.2001年8月
55.根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項(xiàng)行政措施、制定各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布各項(xiàng)決定和命令以及頒布重大方針政策，會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生全局性影響的最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)是( )。
A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.財(cái)政部
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
56.CⅡA考試分為國(guó)際通用知識(shí)考試和國(guó)家知識(shí)考試兩部分，其中，國(guó)際通用知識(shí)考試的內(nèi)容不會(huì)涉及( )。
A.經(jīng)濟(jì)學(xué)
B.統(tǒng)計(jì)學(xué)
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析
D.金融衍生工具定價(jià)和分析
57.關(guān)于證券期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.不得篡改有關(guān)信息和資料
B.公開(kāi)發(fā)表的關(guān)于證券分析的文章中可以采用筆名
C.向客戶(hù)發(fā)送的傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱(chēng)和聯(lián)系人姓名
D.引用信息應(yīng)當(dāng)注明出處
58.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人
B.經(jīng)紀(jì)人的客戶(hù)服務(wù)限于向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息
C.證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司的正式員工
D.證券投資顧問(wèn)是證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格、向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的正式員工
59.通過(guò)CⅡA考試的人員，如果擁有在財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域( )年以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)授予的CⅡA稱(chēng)號(hào)。
A.1
B.2
C.3
D.5
60.( )對(duì)合規(guī)管理、利益沖突防范機(jī)制等提出明確要求。
A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》
B.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
C.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
D.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》
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