在日常學習、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。寫范文的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面是小編為大家收集的優(yōu)秀范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識篇一
合格境內(nèi)機構投資者(qdii)制度，是指經(jīng)一國金融管理當局審批通過、獲準直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機構投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資國外證券市場，其匯回的資本利得、股息紅利等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為本幣的一種市場開發(fā)機制。
(一)合格境內(nèi)機構投資者的資格認定較為嚴格
1. 基金管理公司
(1)凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
2. 證券公司
(1)凈資本不低于8億元人民幣
(2)凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%
(3)經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務達1年以上
(4)最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識篇二
掌握我國國債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序;熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。
了解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。
熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規(guī)定;了解次級債務的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。
熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設計要求。
熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。
熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設計;了解證券公司次級債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內(nèi)容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。
了解國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關規(guī)定。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識篇三
金融市場又稱為資金市場，包括貨幣市場和資本市場，是資金融通市場。接下來小編為大家精心整理了2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》習題，想了解更多精彩內(nèi)容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個()，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權。
a.股權交易日
b.股權登記日
c.股權發(fā)行日
d.股權認購日
2.優(yōu)先股票的特征不包括()。
a.股息率固定
b.股息分派優(yōu)先
c.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
d.具有優(yōu)先認股權
3.當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的()清償。
a.份額
b.固定股息率
c.市值
d.面值
4.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票被稱為()。
a.非累積優(yōu)先股票
b.非參與優(yōu)先股票
c.可贖回優(yōu)先股票
d.股息率固定優(yōu)先股票
5.()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
a.社會公眾股
b.法人股
c.外資股
d.國家股
6.注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是()。
a.a股
b.s股
c.b股
d.l股
7.股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，()個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
a.18
b.6
c.24
d.12
8.我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是()。
a.協(xié)商定價方式
b.詢價方式
c.上網(wǎng)競價方式
d.市價折扣方式
9.投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令被稱為()。
a.開戶
b.申報
c.成交
d.委托
10.將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是()。
a.委托訂單的數(shù)量
b.買賣證券的.方向
c.委托價格限制
d.委托時效限制
11.下列各項中，()不是我國證券賬戶的種類。
a.人民幣普通股票賬戶
b.人民幣特種股票賬戶
c.證券投資基金賬戶
d.權證交易賬戶
12.開立證券賬戶應堅持()原則。
a.合法性與及時性
b.合法性與真實性
c.及時性與全面性
d.及時性與真實性
13.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。
a.網(wǎng)上委托
b.當面e1頭委托
c.電話自動委托
d.傳真委托
14.下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是()。
a.證券品種
b.證券賬號
c.委托價格
d.席位代碼
15.下列關于委托撤銷的說法中，錯誤的是()。
a.在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托
b.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
16.投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。
a.增值稅
b.傭金
c.過戶費
d.印花稅
17.下列關于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是()。
a.上證50指數(shù)采用的是派許加權綜合價格指數(shù)公式計算的
18.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。
a.1萬元以上3萬元以下
b.1萬元以上5萬元以下
c.3萬元以上10萬元以下
d.3萬元以上20萬元以下
19.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于()。
a.操縱市場行為
b.欺詐客戶行為
c.內(nèi)幕交易行為
d.虛假陳述行為
20.信息披露制度是《中華人民共和國證券法》()的具體要求和反映。
a.公開原則
b.公平原則
c.公正原則
d.依法監(jiān)管原則
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識篇四
《金融市場基礎知識》是證券從業(yè)資格考試的其中一個方面，那么下面是小編為您整理的關于證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》，歡迎閱讀參考!
1、在美國發(fā)行的外國債券被稱為( )。
a: 揚基債券b: 武士債券c: 熊貓債券d: 無國籍
2、關于地方政府債券.下列論述正確的是( )。
a: 地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券b: 收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券c: 普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券d: 地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”答案：d解析: 地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益?zhèn)?。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券。后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。
3、債券基金的收益受市場利率的影響正確的是( )。
a: 市場利率下調(diào)時，收益上升b: 市場利率下調(diào)時，收益下降c: 市場利率上調(diào)時，收益上升d: 市場利率上調(diào)時.收益不變答案:a解析: 債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，因而這類基金的風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調(diào)時，其收益會上升;反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。
4、下列不屬于證券中介機構的是( )。a: 中國證監(jiān)會b: 資信評級公司c: 會計師事務所d: 證券登記結(jié)算機構答案:a解析: 在證券發(fā)行市場上，中介機構主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機構、會計師事務所、律師事務所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務所等為證券發(fā)行與投資服務的中立機構。中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構。
5、公司股東享有的權利不包括( )
7、解析: 普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
6、下列說法錯誤的是( )。
a: 證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。
7、下列關于證券市場的說法巾，不正確的是( )。
a: 證券市場是價值、財產(chǎn)權利、風險直接交換的場所
b: 證券市場上交換的是有價證券
c: 證券市場是財產(chǎn)直接交換的場所
答案:c解析: 證券市場是價值、財產(chǎn)權利、風險直接交換的場所。證券市場上交換的`是有價證券，這些證券本身無價值，但其代表著一定的財產(chǎn)權利.如對財產(chǎn)的所有權、債權、收益權，因而稱證券市場是財產(chǎn)權利的直接交換場所.而非財產(chǎn)直接交換的場所。
8、下列各項中.違背控股股東行為規(guī)范的是( )。
a: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益
d: 證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產(chǎn)、財務、辦公場所等方面嚴格分開答案:b解析: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動。證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產(chǎn)、財務、辦公場所等方面嚴格分開.各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。證券公司的控股股東及其關聯(lián)方應當采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭。
9、次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于( )年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。
a: 1 b: 3 c: 5 d: 7
答案:c
解析: 次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。
10、下列選項中，( )不是基金份額持有人必須承擔的義務。
契約答案:a解析: 基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括：遵守基金契約;繳納基金認購款項及規(guī)定的費用;承擔基金虧損或終止的有限責任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動;在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識篇一
合格境內(nèi)機構投資者(qdii)制度，是指經(jīng)一國金融管理當局審批通過、獲準直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機構投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資國外證券市場，其匯回的資本利得、股息紅利等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為本幣的一種市場開發(fā)機制。
(一)合格境內(nèi)機構投資者的資格認定較為嚴格
1. 基金管理公司
(1)凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
2. 證券公司
(1)凈資本不低于8億元人民幣
(2)凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%
(3)經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務達1年以上
(4)最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識篇二
掌握我國國債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序;熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。
了解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。
熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規(guī)定;了解次級債務的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。
熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設計要求。
熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。
熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設計;了解證券公司次級債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內(nèi)容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。
了解國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關規(guī)定。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識篇三
金融市場又稱為資金市場，包括貨幣市場和資本市場，是資金融通市場。接下來小編為大家精心整理了2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》習題，想了解更多精彩內(nèi)容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個()，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權。
a.股權交易日
b.股權登記日
c.股權發(fā)行日
d.股權認購日
2.優(yōu)先股票的特征不包括()。
a.股息率固定
b.股息分派優(yōu)先
c.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
d.具有優(yōu)先認股權
3.當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的()清償。
a.份額
b.固定股息率
c.市值
d.面值
4.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票被稱為()。
a.非累積優(yōu)先股票
b.非參與優(yōu)先股票
c.可贖回優(yōu)先股票
d.股息率固定優(yōu)先股票
5.()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
a.社會公眾股
b.法人股
c.外資股
d.國家股
6.注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是()。
a.a股
b.s股
c.b股
d.l股
7.股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，()個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
a.18
b.6
c.24
d.12
8.我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是()。
a.協(xié)商定價方式
b.詢價方式
c.上網(wǎng)競價方式
d.市價折扣方式
9.投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令被稱為()。
a.開戶
b.申報
c.成交
d.委托
10.將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是()。
a.委托訂單的數(shù)量
b.買賣證券的.方向
c.委托價格限制
d.委托時效限制
11.下列各項中，()不是我國證券賬戶的種類。
a.人民幣普通股票賬戶
b.人民幣特種股票賬戶
c.證券投資基金賬戶
d.權證交易賬戶
12.開立證券賬戶應堅持()原則。
a.合法性與及時性
b.合法性與真實性
c.及時性與全面性
d.及時性與真實性
13.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。
a.網(wǎng)上委托
b.當面e1頭委托
c.電話自動委托
d.傳真委托
14.下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是()。
a.證券品種
b.證券賬號
c.委托價格
d.席位代碼
15.下列關于委托撤銷的說法中，錯誤的是()。
a.在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托
b.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
16.投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。
a.增值稅
b.傭金
c.過戶費
d.印花稅
17.下列關于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是()。
a.上證50指數(shù)采用的是派許加權綜合價格指數(shù)公式計算的
18.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。
a.1萬元以上3萬元以下
b.1萬元以上5萬元以下
c.3萬元以上10萬元以下
d.3萬元以上20萬元以下
19.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于()。
a.操縱市場行為
b.欺詐客戶行為
c.內(nèi)幕交易行為
d.虛假陳述行為
20.信息披露制度是《中華人民共和國證券法》()的具體要求和反映。
a.公開原則
b.公平原則
c.公正原則
d.依法監(jiān)管原則
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識篇四
《金融市場基礎知識》是證券從業(yè)資格考試的其中一個方面，那么下面是小編為您整理的關于證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》，歡迎閱讀參考!
1、在美國發(fā)行的外國債券被稱為( )。
a: 揚基債券b: 武士債券c: 熊貓債券d: 無國籍
2、關于地方政府債券.下列論述正確的是( )。
a: 地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券b: 收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券c: 普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券d: 地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”答案：d解析: 地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益?zhèn)?。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券。后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。
3、債券基金的收益受市場利率的影響正確的是( )。
a: 市場利率下調(diào)時，收益上升b: 市場利率下調(diào)時，收益下降c: 市場利率上調(diào)時，收益上升d: 市場利率上調(diào)時.收益不變答案:a解析: 債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，因而這類基金的風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調(diào)時，其收益會上升;反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。
4、下列不屬于證券中介機構的是( )。a: 中國證監(jiān)會b: 資信評級公司c: 會計師事務所d: 證券登記結(jié)算機構答案:a解析: 在證券發(fā)行市場上，中介機構主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機構、會計師事務所、律師事務所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務所等為證券發(fā)行與投資服務的中立機構。中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構。
5、公司股東享有的權利不包括( )
7、解析: 普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
6、下列說法錯誤的是( )。
a: 證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。
7、下列關于證券市場的說法巾，不正確的是( )。
a: 證券市場是價值、財產(chǎn)權利、風險直接交換的場所
b: 證券市場上交換的是有價證券
c: 證券市場是財產(chǎn)直接交換的場所
答案:c解析: 證券市場是價值、財產(chǎn)權利、風險直接交換的場所。證券市場上交換的`是有價證券，這些證券本身無價值，但其代表著一定的財產(chǎn)權利.如對財產(chǎn)的所有權、債權、收益權，因而稱證券市場是財產(chǎn)權利的直接交換場所.而非財產(chǎn)直接交換的場所。
8、下列各項中.違背控股股東行為規(guī)范的是( )。
a: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益
d: 證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產(chǎn)、財務、辦公場所等方面嚴格分開答案:b解析: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動。證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產(chǎn)、財務、辦公場所等方面嚴格分開.各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。證券公司的控股股東及其關聯(lián)方應當采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭。
9、次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于( )年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。
a: 1 b: 3 c: 5 d: 7
答案:c
解析: 次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。
10、下列選項中，( )不是基金份額持有人必須承擔的義務。
契約答案:a解析: 基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括：遵守基金契約;繳納基金認購款項及規(guī)定的費用;承擔基金虧損或終止的有限責任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動;在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。