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證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇一
(一)落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署;
(二)審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃;
(五)指導(dǎo)地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管，對(duì)金融管理部門和地方政府進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督和履職問責(zé)等。
(一)擬訂金融業(yè)改革、開放和發(fā)展規(guī)劃，承擔(dān)綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運(yùn)行中的重大問題、促進(jìn)金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責(zé)任。牽頭國(guó)家金融安全工作協(xié)調(diào)機(jī)制，維護(hù)國(guó)家金融安全。
(二)牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)和其他有關(guān)法律法規(guī)草案，制定審慎監(jiān)管基本制度，建立健全金融消費(fèi)者保護(hù)基本制度。
(三)制定和執(zhí)行貨幣政策、信貸政策，完善貨幣政策調(diào)控體系，負(fù)責(zé)宏觀審慎管理。
(四)牽頭負(fù)責(zé)系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處置，負(fù)責(zé)金融控股公司等金融集團(tuán)和系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)基本規(guī)則制定、監(jiān)測(cè)分析和并表監(jiān)管，視情責(zé)成有關(guān)監(jiān)管部門采取相應(yīng)監(jiān)管措施，并在必要時(shí)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查監(jiān)督，牽頭組織制定實(shí)施系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)恢復(fù)和處置計(jì)劃。
(五)承擔(dān)最后貸款人責(zé)任，負(fù)責(zé)對(duì)因化解金融風(fēng)險(xiǎn)而使用中央銀行資金機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行檢查監(jiān)督。
(六)監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)及上述市場(chǎng)有關(guān)場(chǎng)外衍生產(chǎn)品;牽頭負(fù)責(zé)跨市場(chǎng)跨業(yè)態(tài)跨區(qū)域金融風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和處置，負(fù)責(zé)交叉性金融業(yè)務(wù)的監(jiān)測(cè)評(píng)估，會(huì)同有關(guān)部門制定統(tǒng)一的資產(chǎn)管理產(chǎn)品和公司信用類債券市場(chǎng)及其衍生產(chǎn)品市場(chǎng)基本規(guī)則。
(七)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施人民幣匯率政策，推動(dòng)人民幣跨境使用和國(guó)際使用，維護(hù)國(guó)際收支平衡，實(shí)施外匯管理，負(fù)責(zé)國(guó)際國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)跟蹤監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，監(jiān)測(cè)和管理跨境資本流動(dòng)，持有、管理和經(jīng)營(yíng)國(guó)家外匯儲(chǔ)備和黃金儲(chǔ)備。
(八)牽頭負(fù)責(zé)重要金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃并統(tǒng)籌實(shí)施監(jiān)管，推進(jìn)金融基礎(chǔ)設(shè)施改革與互聯(lián)互通，統(tǒng)籌互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管工作。
(九)統(tǒng)籌金融業(yè)綜合統(tǒng)計(jì)，牽頭制定統(tǒng)一的金融業(yè)綜合統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和工作機(jī)制，建設(shè)國(guó)家金融基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，履行金融統(tǒng)計(jì)調(diào)查相關(guān)工作職責(zé)。
(十)組織制定金融業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃，負(fù)責(zé)金融標(biāo)準(zhǔn)化組織管理協(xié)調(diào)和金融科技相關(guān)工作，指導(dǎo)金融業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作。
(十一)發(fā)行人民幣，管理人民幣流通。
(十二)統(tǒng)籌國(guó)家支付體系建設(shè)并實(shí)施監(jiān)督管理。會(huì)同有關(guān)部門制定支付結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，負(fù)責(zé)全國(guó)支付、清算系統(tǒng)的安全穩(wěn)定高效運(yùn)行。
(十三)經(jīng)理國(guó)庫(kù)。
(十四)承擔(dān)全國(guó)反洗錢和反恐怖融資工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理責(zé)任，負(fù)責(zé)涉嫌洗錢及恐怖活動(dòng)的資金監(jiān)測(cè)。
(十五)管理征信業(yè)，推動(dòng)建立社會(huì)信用體系。
(十六)參與和中國(guó)人民銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的全球經(jīng)濟(jì)金融治理，開展國(guó)際金融合作。
(十七)按照有關(guān)規(guī)定從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。
(十八)管理國(guó)家外匯管理局。
(十九)完成黨中央、國(guó)務(wù)院交辦的其他任務(wù)。
以下屬于銀保監(jiān)會(huì)職責(zé)的有()。
i.對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)改革開放和監(jiān)管有效性開展系統(tǒng)性研究。參與擬訂金融業(yè)改革發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，參與起草銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)重要法律法規(guī)草案以及審慎監(jiān)管和金融消費(fèi)者保護(hù)基本制度。起草銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)其他法律法規(guī)草案，提出制定和修改建議。
ii.依據(jù)審慎監(jiān)管和金融消費(fèi)者保護(hù)基本制度，制定銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)審慎監(jiān)管與行為監(jiān)管規(guī)則。制定小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等其他類型機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)規(guī)則和監(jiān)管規(guī)則。制定網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管制度。
iii.依法依規(guī)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)范圍實(shí)行準(zhǔn)入管理，審查高級(jí)管理人員任職資格。制定銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員行為管理規(guī)范。
iv.對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、資本充足狀況、償付能力、經(jīng)營(yíng)行為和信息披露等實(shí)施監(jiān)管。
a.i、ii、iv b.i、iii、iv
c.i、ii、iii、iv 、iii、iv
答案：c
解析：銀保監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括了包含以上四條以內(nèi)的十五條職能。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇二
證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額等籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。
(一)我國(guó)社?；鸬慕M成
1. 社會(huì)保障基金
(1)全國(guó)社會(huì)保障基金由全國(guó)社會(huì)保障基金管理運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理運(yùn)營(yíng)，在保證安全的前提下實(shí)現(xiàn)保值增值。
(3)社?；鹜顿Y范圍限于銀行存款、買賣國(guó)債和其他具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括上市流通的證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。
(4)社會(huì)保障基金貨幣資產(chǎn)的投資規(guī)定
b 企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10%
c 證券投資基金、股票投資的比例不得高于40%
d 全國(guó)社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國(guó)社?；鹂傎Y產(chǎn)的20%
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇三
一、金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種
二、金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)
三、金融市場(chǎng)是以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和
四、金融市場(chǎng)參與者進(jìn)行金融資產(chǎn)交易的場(chǎng)所
（一）有形的固定場(chǎng)所
（二）無形金融市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)
注：現(xiàn)代金融市場(chǎng)往往是無形的市場(chǎng)
例題
現(xiàn)代金融市場(chǎng)屬于（）
a.有形的市場(chǎng)
b.無形的市場(chǎng)
c.發(fā)行的市場(chǎng)
d.交易的市場(chǎng)
答案：b
解析：現(xiàn)代金融市場(chǎng)因互聯(lián)網(wǎng)的作用，更多的是無形的市場(chǎng)。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇四
(一)有形的、有組織的金融市場(chǎng)首先形成于17世紀(jì)的歐洲大陸
(二)15世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣
(一)第一階段：從17世紀(jì)英國(guó)崛起到第一次世界大戰(zhàn)
2.1773年成立的倫敦交易所取代阿姆斯特丹交易所，成為當(dāng)時(shí)世界上最大的交易所
3.1816年，英國(guó)首先實(shí)行金本位制，英鎊成為使用最廣泛的貨幣
4.19世紀(jì)的英國(guó)形成了國(guó)際性的金融市場(chǎng)，倫敦成為國(guó)際金融中心
5.美國(guó)金融市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的
6.1790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所
(二)第二階段：從第一次世界大戰(zhàn)開始到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束
(三)第三階段：從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到1971年布雷頓森林體系瓦解
(四)第四階段：從布雷頓森林體系瓦解到2007年全球金融危機(jī)前夕
(五)第五階段：2007年全球金融危機(jī)爆發(fā)以來
例題
世界上最早的證券交易所是()證券交易所。
a. 納斯達(dá)克
b. 阿姆斯特丹
c. 紐約
d. 東京
答案： b
解析： 1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所—阿姆斯特丹證券交易所。故本題選b選項(xiàng)。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇五
合格境外機(jī)構(gòu)投資者(qfii)制度，是在一定規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開放模式。其實(shí)質(zhì)是一種有限度地引進(jìn)外資、開放證券市場(chǎng)的過渡性制度。
(一)符合有關(guān)條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)
(二)取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)
(三)不再對(duì)單家機(jī)構(gòu)設(shè)置統(tǒng)一的投資額度上限
(四)基礎(chǔ)額度內(nèi)的額度申請(qǐng)采取備案管理，超過基礎(chǔ)額度的，才需外匯局審批
(五)對(duì)qfii投資本金不再設(shè)置匯入期限要求
(六)qfii每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的20%
(七)總額度為3000億美元
(一)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求嚴(yán)格(均為大于等于)
例題
2016年2月，國(guó)家外匯管理局發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》，對(duì)qfii外匯管理制度進(jìn)行改革，改革中，將鎖定期從一年縮短為三個(gè)月，保留資金分批、分期匯出要求，qfii每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的()。
a.10%
b.15%
c.20%
d.25%
答案：c
解析：2016年2月，國(guó)家外匯管理局發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》，對(duì)qfii外匯管理制度進(jìn)行改革，改革中，鎖定期從一年縮短為三個(gè)月，保留資金分批、分期匯出要求，qfii每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的20%。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇六
(一)存款準(zhǔn)備金制度
(二)再貼現(xiàn)政策
(三)公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
1. 債券回購(gòu)交易
2. 債券交易
3. 發(fā)行中央銀行票據(jù)
(一)消費(fèi)者信用控制(如信用卡分期付款最長(zhǎng)分期次數(shù))
(二)證券市場(chǎng)信用控制(如兩融業(yè)務(wù)最低保證金比例)
(三)不動(dòng)產(chǎn)信用控制(如首套房首付30%)
(四)直接信用控制(如規(guī)定的不同期限存款利率)
(五)間接信用控制
1. 道義勸告(如要求配合央行貨幣政策實(shí)施)
2. 窗口指導(dǎo)(如規(guī)定銀行季度貸款增減額——非強(qiáng)制)
(一)短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具(slo)
1. 銀行體系流動(dòng)性出現(xiàn)臨時(shí)性波動(dòng)時(shí)使用
2. 7天期內(nèi)短期回購(gòu)為主
(二)常備借貸便利(slf)
1. 滿足金融機(jī)構(gòu)期限較長(zhǎng)的大額流動(dòng)性需求
2. 以隔夜和7天為主，最長(zhǎng)期限為3個(gè)月
(三)抵押補(bǔ)充貸款(psl)
1. 支持經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)
2. 操作對(duì)象主要為政策性銀行
(四)中期借貸便利(mlf)
1. 對(duì)象為符合宏觀審慎管理要求的商業(yè)銀行、政策性銀行
(五)臨時(shí)流動(dòng)性便利(tlf)
向現(xiàn)金投放中占比高的幾家大型商業(yè)銀行提供臨時(shí)性流動(dòng)性支持，以滿足春節(jié)前后現(xiàn)金投放的集中需求。
以下不屬于選擇性貨幣政策工具的是()
a.中央銀行購(gòu)買政府債券
b.道義勸告
c.規(guī)定存款利率
d.消費(fèi)者信用控制
答案：a
解析：a是公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)，屬于一般性貨幣政策工具，除此之外還包括存款準(zhǔn)備金制度和再貼現(xiàn)制度。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇七
1. 定義
負(fù)債業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。
2. 分類
(1)自有資金
a 股本金——銀行成立時(shí)發(fā)行股票所籌集的股份資本
b 儲(chǔ)備資金——即公積金，從經(jīng)營(yíng)的稅后利潤(rùn)提成而形成的，用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損的準(zhǔn)備金
c 未分配利潤(rùn)——經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)尚未按財(cái)務(wù)制度規(guī)定提取公積金和向投資者分利處置的部分
(2)吸引外來資金
a 存款負(fù)債——吸收存款
b 非存款負(fù)債——向中央銀行借款、同業(yè)借款、回購(gòu)協(xié)議以及國(guó)外市場(chǎng)借款等
1. 定義
資產(chǎn)業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行運(yùn)用資金的業(yè)務(wù)，也就是商業(yè)銀行將其吸收的資金貸放或投資出去賺取收益的活動(dòng)。
2. 分類
(1)現(xiàn)金資產(chǎn)
a 庫(kù)存現(xiàn)金
b 交存中央銀行的存款準(zhǔn)備金
c 存放同業(yè)存款
(2)貸款業(yè)務(wù)
(3)票據(jù)貼現(xiàn)
(4)投資業(yè)務(wù)
例題
商業(yè)銀行業(yè)務(wù)不包括()。
a.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
b.負(fù)債業(yè)務(wù)
c.資產(chǎn)業(yè)務(wù)
d.表外業(yè)務(wù)
答案：a
解析：商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括負(fù)債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇八
企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資。企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時(shí)閑置的資金通過自營(yíng)或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益。我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng);事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。
例題
以下關(guān)于企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)投資者的說法中，錯(cuò)誤的是()
a.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資
b.企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股
c.各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)
d.事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算內(nèi)資金進(jìn)行證券投資
答案：d
解析：事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資，所以d選項(xiàng)錯(cuò)誤。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇九
(一)金融業(yè)對(duì)外開放是我國(guó)加入wto的承諾
(二)金融業(yè)對(duì)外開放是我國(guó)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求
(三)金融業(yè)開放是中國(guó)深度融入全球經(jīng)濟(jì)的必然選擇
(四)擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放有利于構(gòu)建多元化的金融體系，推動(dòng)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革
(一)2017年金融業(yè)開放的相關(guān)政策措施
2. 2017年8月8日國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)外資增長(zhǎng)若干措施的通知》
(二)2018年博鰲亞洲論壇公布了金融業(yè)開放政策的三大原則和十二大措施
取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制，將證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險(xiǎn)公司的外資持股比例上限放寬至51% , 三年后不再設(shè)限。
(三)2018年中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布加快銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開放舉措
(四)2019年中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布金融開放“新12條”
(五)2019年中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布資本市場(chǎng)開放九大措施
(六)2019年金融開放新“十一條”
取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制后，證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險(xiǎn)公司的外資持股比例上限放寬至()。
a.10% b.49%
c.50% d.51%
答案：d
解析：取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制后，證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險(xiǎn)公司的外資持股比例上限放寬至51% , 三年后不再設(shè)限。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇十
(一)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件
(二)發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元
(四)市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
(五)上海證券交易所規(guī)定的其他上市條件
(四)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3 億元
(五)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場(chǎng)空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項(xiàng)核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗(yàn)，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)并滿足相應(yīng)條件。
例題
關(guān)于科創(chuàng)板上市指標(biāo)的說法中，錯(cuò)誤的是()
b.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣15億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2億元
c.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2 億元
d.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣20億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元
答案：c
解析：c選項(xiàng)應(yīng)當(dāng)為預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3 億元。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇十一
(一)狹義的金融機(jī)構(gòu)
在金融活動(dòng)中，處于信用關(guān)系中借貸雙方之間的中介，從貸方那里借入資金，再向借方貸出，其分別與借方和貸方形成獨(dú)立的債權(quán)和債務(wù)關(guān)系，一般指商業(yè)銀行。
(二)廣義的金融中介機(jī)構(gòu)
泛指參與或服務(wù)于金融市場(chǎng)活動(dòng)而獲取收益的各類組織和機(jī)構(gòu)。
1. 按經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分類。
(1)不包含保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金的金融中介活動(dòng)
(2)保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金(不包括強(qiáng)制性社會(huì)保障)
(3)輔助金融中介的活動(dòng) (如證券交易所的活動(dòng))
2. 按中心產(chǎn)品分類。
(1)金融中介服務(wù)
(2)投資銀行服務(wù)
(3)保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金服務(wù)
(4)再保險(xiǎn)服務(wù)
(5)金融中介輔助服務(wù)
(6)保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金輔助服務(wù)等。
3. 國(guó)民核算體系sna按機(jī)構(gòu)的分類
(1)中央銀行
(2)其他存款公司
(3)不是通過吸納存款籌集資金的投資公司、金融租賃公司，以及消費(fèi)信貸公司
(4)金融輔助機(jī)構(gòu)
(5)保險(xiǎn)公司和養(yǎng)老基金
(一)以中央銀行為主導(dǎo)、國(guó)有商業(yè)銀行為主體的多層次銀行機(jī)構(gòu)體系
例題
以下屬于狹義的金融機(jī)構(gòu)的是()
a.招商證券 b.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
c.中國(guó)人民銀行 d.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
答案：d
解析：狹義的金融機(jī)構(gòu)一般指商業(yè)銀行，a屬于券商，b屬于政策性銀行，c屬于中央銀行，所以選擇d。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇十二
合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(qdii)制度，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資國(guó)外證券市場(chǎng)，其匯回的資本利得、股息紅利等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為本幣的一種市場(chǎng)開發(fā)機(jī)制。
(一)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格認(rèn)定較為嚴(yán)格
1. 基金管理公司
(1)凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
(2)經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上
(3)在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
2. 證券公司
(1)凈資本不低于8億元人民幣
(2)凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%
(3)經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上
(4)最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇十三
(一)符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)
(三)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和制造業(yè)深度融合的科技創(chuàng)新企業(yè)
(一)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域
(二)高端裝備領(lǐng)域
(三)新材料領(lǐng)域
(四)新能源領(lǐng)域
(五)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域
(六)生物醫(yī)藥領(lǐng)域
例題
科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的領(lǐng)域不包含()
a.保險(xiǎn)
b.新材料
c.新能源
d.信息技術(shù)
答案：a
解析：科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的領(lǐng)域包含
(一)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域
(二)高端裝備領(lǐng)域
(三)新材料領(lǐng)域
(四)新能源領(lǐng)域
(五)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域
(六)生物醫(yī)藥領(lǐng)域
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇一
(一)落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署;
(二)審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃;
(五)指導(dǎo)地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管，對(duì)金融管理部門和地方政府進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督和履職問責(zé)等。
(一)擬訂金融業(yè)改革、開放和發(fā)展規(guī)劃，承擔(dān)綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運(yùn)行中的重大問題、促進(jìn)金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責(zé)任。牽頭國(guó)家金融安全工作協(xié)調(diào)機(jī)制，維護(hù)國(guó)家金融安全。
(二)牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)和其他有關(guān)法律法規(guī)草案，制定審慎監(jiān)管基本制度，建立健全金融消費(fèi)者保護(hù)基本制度。
(三)制定和執(zhí)行貨幣政策、信貸政策，完善貨幣政策調(diào)控體系，負(fù)責(zé)宏觀審慎管理。
(四)牽頭負(fù)責(zé)系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處置，負(fù)責(zé)金融控股公司等金融集團(tuán)和系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)基本規(guī)則制定、監(jiān)測(cè)分析和并表監(jiān)管，視情責(zé)成有關(guān)監(jiān)管部門采取相應(yīng)監(jiān)管措施，并在必要時(shí)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查監(jiān)督，牽頭組織制定實(shí)施系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)恢復(fù)和處置計(jì)劃。
(五)承擔(dān)最后貸款人責(zé)任，負(fù)責(zé)對(duì)因化解金融風(fēng)險(xiǎn)而使用中央銀行資金機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行檢查監(jiān)督。
(六)監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)及上述市場(chǎng)有關(guān)場(chǎng)外衍生產(chǎn)品;牽頭負(fù)責(zé)跨市場(chǎng)跨業(yè)態(tài)跨區(qū)域金融風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和處置，負(fù)責(zé)交叉性金融業(yè)務(wù)的監(jiān)測(cè)評(píng)估，會(huì)同有關(guān)部門制定統(tǒng)一的資產(chǎn)管理產(chǎn)品和公司信用類債券市場(chǎng)及其衍生產(chǎn)品市場(chǎng)基本規(guī)則。
(七)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施人民幣匯率政策，推動(dòng)人民幣跨境使用和國(guó)際使用，維護(hù)國(guó)際收支平衡，實(shí)施外匯管理，負(fù)責(zé)國(guó)際國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)跟蹤監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，監(jiān)測(cè)和管理跨境資本流動(dòng)，持有、管理和經(jīng)營(yíng)國(guó)家外匯儲(chǔ)備和黃金儲(chǔ)備。
(八)牽頭負(fù)責(zé)重要金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃并統(tǒng)籌實(shí)施監(jiān)管，推進(jìn)金融基礎(chǔ)設(shè)施改革與互聯(lián)互通，統(tǒng)籌互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管工作。
(九)統(tǒng)籌金融業(yè)綜合統(tǒng)計(jì)，牽頭制定統(tǒng)一的金融業(yè)綜合統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和工作機(jī)制，建設(shè)國(guó)家金融基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，履行金融統(tǒng)計(jì)調(diào)查相關(guān)工作職責(zé)。
(十)組織制定金融業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃，負(fù)責(zé)金融標(biāo)準(zhǔn)化組織管理協(xié)調(diào)和金融科技相關(guān)工作，指導(dǎo)金融業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作。
(十一)發(fā)行人民幣，管理人民幣流通。
(十二)統(tǒng)籌國(guó)家支付體系建設(shè)并實(shí)施監(jiān)督管理。會(huì)同有關(guān)部門制定支付結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，負(fù)責(zé)全國(guó)支付、清算系統(tǒng)的安全穩(wěn)定高效運(yùn)行。
(十三)經(jīng)理國(guó)庫(kù)。
(十四)承擔(dān)全國(guó)反洗錢和反恐怖融資工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理責(zé)任，負(fù)責(zé)涉嫌洗錢及恐怖活動(dòng)的資金監(jiān)測(cè)。
(十五)管理征信業(yè)，推動(dòng)建立社會(huì)信用體系。
(十六)參與和中國(guó)人民銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的全球經(jīng)濟(jì)金融治理，開展國(guó)際金融合作。
(十七)按照有關(guān)規(guī)定從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。
(十八)管理國(guó)家外匯管理局。
(十九)完成黨中央、國(guó)務(wù)院交辦的其他任務(wù)。
以下屬于銀保監(jiān)會(huì)職責(zé)的有()。
i.對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)改革開放和監(jiān)管有效性開展系統(tǒng)性研究。參與擬訂金融業(yè)改革發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，參與起草銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)重要法律法規(guī)草案以及審慎監(jiān)管和金融消費(fèi)者保護(hù)基本制度。起草銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)其他法律法規(guī)草案，提出制定和修改建議。
ii.依據(jù)審慎監(jiān)管和金融消費(fèi)者保護(hù)基本制度，制定銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)審慎監(jiān)管與行為監(jiān)管規(guī)則。制定小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等其他類型機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)規(guī)則和監(jiān)管規(guī)則。制定網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管制度。
iii.依法依規(guī)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)范圍實(shí)行準(zhǔn)入管理，審查高級(jí)管理人員任職資格。制定銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員行為管理規(guī)范。
iv.對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、資本充足狀況、償付能力、經(jīng)營(yíng)行為和信息披露等實(shí)施監(jiān)管。
a.i、ii、iv b.i、iii、iv
c.i、ii、iii、iv 、iii、iv
答案：c
解析：銀保監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括了包含以上四條以內(nèi)的十五條職能。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇二
證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額等籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。
(一)我國(guó)社?；鸬慕M成
1. 社會(huì)保障基金
(1)全國(guó)社會(huì)保障基金由全國(guó)社會(huì)保障基金管理運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理運(yùn)營(yíng)，在保證安全的前提下實(shí)現(xiàn)保值增值。
(3)社?；鹜顿Y范圍限于銀行存款、買賣國(guó)債和其他具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括上市流通的證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。
(4)社會(huì)保障基金貨幣資產(chǎn)的投資規(guī)定
b 企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10%
c 證券投資基金、股票投資的比例不得高于40%
d 全國(guó)社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國(guó)社?；鹂傎Y產(chǎn)的20%
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇三
一、金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種
二、金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)
三、金融市場(chǎng)是以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和
四、金融市場(chǎng)參與者進(jìn)行金融資產(chǎn)交易的場(chǎng)所
（一）有形的固定場(chǎng)所
（二）無形金融市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)
注：現(xiàn)代金融市場(chǎng)往往是無形的市場(chǎng)
例題
現(xiàn)代金融市場(chǎng)屬于（）
a.有形的市場(chǎng)
b.無形的市場(chǎng)
c.發(fā)行的市場(chǎng)
d.交易的市場(chǎng)
答案：b
解析：現(xiàn)代金融市場(chǎng)因互聯(lián)網(wǎng)的作用，更多的是無形的市場(chǎng)。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇四
(一)有形的、有組織的金融市場(chǎng)首先形成于17世紀(jì)的歐洲大陸
(二)15世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣
(一)第一階段：從17世紀(jì)英國(guó)崛起到第一次世界大戰(zhàn)
2.1773年成立的倫敦交易所取代阿姆斯特丹交易所，成為當(dāng)時(shí)世界上最大的交易所
3.1816年，英國(guó)首先實(shí)行金本位制，英鎊成為使用最廣泛的貨幣
4.19世紀(jì)的英國(guó)形成了國(guó)際性的金融市場(chǎng)，倫敦成為國(guó)際金融中心
5.美國(guó)金融市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的
6.1790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所
(二)第二階段：從第一次世界大戰(zhàn)開始到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束
(三)第三階段：從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到1971年布雷頓森林體系瓦解
(四)第四階段：從布雷頓森林體系瓦解到2007年全球金融危機(jī)前夕
(五)第五階段：2007年全球金融危機(jī)爆發(fā)以來
例題
世界上最早的證券交易所是()證券交易所。
a. 納斯達(dá)克
b. 阿姆斯特丹
c. 紐約
d. 東京
答案： b
解析： 1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所—阿姆斯特丹證券交易所。故本題選b選項(xiàng)。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇五
合格境外機(jī)構(gòu)投資者(qfii)制度，是在一定規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開放模式。其實(shí)質(zhì)是一種有限度地引進(jìn)外資、開放證券市場(chǎng)的過渡性制度。
(一)符合有關(guān)條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)
(二)取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)
(三)不再對(duì)單家機(jī)構(gòu)設(shè)置統(tǒng)一的投資額度上限
(四)基礎(chǔ)額度內(nèi)的額度申請(qǐng)采取備案管理，超過基礎(chǔ)額度的，才需外匯局審批
(五)對(duì)qfii投資本金不再設(shè)置匯入期限要求
(六)qfii每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的20%
(七)總額度為3000億美元
(一)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求嚴(yán)格(均為大于等于)
例題
2016年2月，國(guó)家外匯管理局發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》，對(duì)qfii外匯管理制度進(jìn)行改革，改革中，將鎖定期從一年縮短為三個(gè)月，保留資金分批、分期匯出要求，qfii每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的()。
a.10%
b.15%
c.20%
d.25%
答案：c
解析：2016年2月，國(guó)家外匯管理局發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》，對(duì)qfii外匯管理制度進(jìn)行改革，改革中，鎖定期從一年縮短為三個(gè)月，保留資金分批、分期匯出要求，qfii每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的20%。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇六
(一)存款準(zhǔn)備金制度
(二)再貼現(xiàn)政策
(三)公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
1. 債券回購(gòu)交易
2. 債券交易
3. 發(fā)行中央銀行票據(jù)
(一)消費(fèi)者信用控制(如信用卡分期付款最長(zhǎng)分期次數(shù))
(二)證券市場(chǎng)信用控制(如兩融業(yè)務(wù)最低保證金比例)
(三)不動(dòng)產(chǎn)信用控制(如首套房首付30%)
(四)直接信用控制(如規(guī)定的不同期限存款利率)
(五)間接信用控制
1. 道義勸告(如要求配合央行貨幣政策實(shí)施)
2. 窗口指導(dǎo)(如規(guī)定銀行季度貸款增減額——非強(qiáng)制)
(一)短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具(slo)
1. 銀行體系流動(dòng)性出現(xiàn)臨時(shí)性波動(dòng)時(shí)使用
2. 7天期內(nèi)短期回購(gòu)為主
(二)常備借貸便利(slf)
1. 滿足金融機(jī)構(gòu)期限較長(zhǎng)的大額流動(dòng)性需求
2. 以隔夜和7天為主，最長(zhǎng)期限為3個(gè)月
(三)抵押補(bǔ)充貸款(psl)
1. 支持經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)
2. 操作對(duì)象主要為政策性銀行
(四)中期借貸便利(mlf)
1. 對(duì)象為符合宏觀審慎管理要求的商業(yè)銀行、政策性銀行
(五)臨時(shí)流動(dòng)性便利(tlf)
向現(xiàn)金投放中占比高的幾家大型商業(yè)銀行提供臨時(shí)性流動(dòng)性支持，以滿足春節(jié)前后現(xiàn)金投放的集中需求。
以下不屬于選擇性貨幣政策工具的是()
a.中央銀行購(gòu)買政府債券
b.道義勸告
c.規(guī)定存款利率
d.消費(fèi)者信用控制
答案：a
解析：a是公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)，屬于一般性貨幣政策工具，除此之外還包括存款準(zhǔn)備金制度和再貼現(xiàn)制度。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇七
1. 定義
負(fù)債業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。
2. 分類
(1)自有資金
a 股本金——銀行成立時(shí)發(fā)行股票所籌集的股份資本
b 儲(chǔ)備資金——即公積金，從經(jīng)營(yíng)的稅后利潤(rùn)提成而形成的，用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損的準(zhǔn)備金
c 未分配利潤(rùn)——經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)尚未按財(cái)務(wù)制度規(guī)定提取公積金和向投資者分利處置的部分
(2)吸引外來資金
a 存款負(fù)債——吸收存款
b 非存款負(fù)債——向中央銀行借款、同業(yè)借款、回購(gòu)協(xié)議以及國(guó)外市場(chǎng)借款等
1. 定義
資產(chǎn)業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行運(yùn)用資金的業(yè)務(wù)，也就是商業(yè)銀行將其吸收的資金貸放或投資出去賺取收益的活動(dòng)。
2. 分類
(1)現(xiàn)金資產(chǎn)
a 庫(kù)存現(xiàn)金
b 交存中央銀行的存款準(zhǔn)備金
c 存放同業(yè)存款
(2)貸款業(yè)務(wù)
(3)票據(jù)貼現(xiàn)
(4)投資業(yè)務(wù)
例題
商業(yè)銀行業(yè)務(wù)不包括()。
a.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
b.負(fù)債業(yè)務(wù)
c.資產(chǎn)業(yè)務(wù)
d.表外業(yè)務(wù)
答案：a
解析：商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括負(fù)債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇八
企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資。企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時(shí)閑置的資金通過自營(yíng)或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益。我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng);事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。
例題
以下關(guān)于企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)投資者的說法中，錯(cuò)誤的是()
a.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資
b.企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股
c.各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)
d.事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算內(nèi)資金進(jìn)行證券投資
答案：d
解析：事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資，所以d選項(xiàng)錯(cuò)誤。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇九
(一)金融業(yè)對(duì)外開放是我國(guó)加入wto的承諾
(二)金融業(yè)對(duì)外開放是我國(guó)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求
(三)金融業(yè)開放是中國(guó)深度融入全球經(jīng)濟(jì)的必然選擇
(四)擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放有利于構(gòu)建多元化的金融體系，推動(dòng)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革
(一)2017年金融業(yè)開放的相關(guān)政策措施
2. 2017年8月8日國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)外資增長(zhǎng)若干措施的通知》
(二)2018年博鰲亞洲論壇公布了金融業(yè)開放政策的三大原則和十二大措施
取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制，將證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險(xiǎn)公司的外資持股比例上限放寬至51% , 三年后不再設(shè)限。
(三)2018年中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布加快銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開放舉措
(四)2019年中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布金融開放“新12條”
(五)2019年中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布資本市場(chǎng)開放九大措施
(六)2019年金融開放新“十一條”
取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制后，證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險(xiǎn)公司的外資持股比例上限放寬至()。
a.10% b.49%
c.50% d.51%
答案：d
解析：取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制后，證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險(xiǎn)公司的外資持股比例上限放寬至51% , 三年后不再設(shè)限。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇十
(一)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件
(二)發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元
(四)市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
(五)上海證券交易所規(guī)定的其他上市條件
(四)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3 億元
(五)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場(chǎng)空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項(xiàng)核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗(yàn)，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)并滿足相應(yīng)條件。
例題
關(guān)于科創(chuàng)板上市指標(biāo)的說法中，錯(cuò)誤的是()
b.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣15億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2億元
c.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2 億元
d.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣20億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元
答案：c
解析：c選項(xiàng)應(yīng)當(dāng)為預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3 億元。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇十一
(一)狹義的金融機(jī)構(gòu)
在金融活動(dòng)中，處于信用關(guān)系中借貸雙方之間的中介，從貸方那里借入資金，再向借方貸出，其分別與借方和貸方形成獨(dú)立的債權(quán)和債務(wù)關(guān)系，一般指商業(yè)銀行。
(二)廣義的金融中介機(jī)構(gòu)
泛指參與或服務(wù)于金融市場(chǎng)活動(dòng)而獲取收益的各類組織和機(jī)構(gòu)。
1. 按經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分類。
(1)不包含保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金的金融中介活動(dòng)
(2)保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金(不包括強(qiáng)制性社會(huì)保障)
(3)輔助金融中介的活動(dòng) (如證券交易所的活動(dòng))
2. 按中心產(chǎn)品分類。
(1)金融中介服務(wù)
(2)投資銀行服務(wù)
(3)保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金服務(wù)
(4)再保險(xiǎn)服務(wù)
(5)金融中介輔助服務(wù)
(6)保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金輔助服務(wù)等。
3. 國(guó)民核算體系sna按機(jī)構(gòu)的分類
(1)中央銀行
(2)其他存款公司
(3)不是通過吸納存款籌集資金的投資公司、金融租賃公司，以及消費(fèi)信貸公司
(4)金融輔助機(jī)構(gòu)
(5)保險(xiǎn)公司和養(yǎng)老基金
(一)以中央銀行為主導(dǎo)、國(guó)有商業(yè)銀行為主體的多層次銀行機(jī)構(gòu)體系
例題
以下屬于狹義的金融機(jī)構(gòu)的是()
a.招商證券 b.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
c.中國(guó)人民銀行 d.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
答案：d
解析：狹義的金融機(jī)構(gòu)一般指商業(yè)銀行，a屬于券商，b屬于政策性銀行，c屬于中央銀行，所以選擇d。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇十二
合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(qdii)制度，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資國(guó)外證券市場(chǎng)，其匯回的資本利得、股息紅利等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為本幣的一種市場(chǎng)開發(fā)機(jī)制。
(一)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格認(rèn)定較為嚴(yán)格
1. 基金管理公司
(1)凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
(2)經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上
(3)在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
2. 證券公司
(1)凈資本不低于8億元人民幣
(2)凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%
(3)經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上
(4)最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇十三
(一)符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)
(三)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和制造業(yè)深度融合的科技創(chuàng)新企業(yè)
(一)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域
(二)高端裝備領(lǐng)域
(三)新材料領(lǐng)域
(四)新能源領(lǐng)域
(五)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域
(六)生物醫(yī)藥領(lǐng)域
例題
科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的領(lǐng)域不包含()
a.保險(xiǎn)
b.新材料
c.新能源
d.信息技術(shù)
答案：a
解析：科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的領(lǐng)域包含
(一)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域
(二)高端裝備領(lǐng)域
(三)新材料領(lǐng)域
(四)新能源領(lǐng)域
(五)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域
(六)生物醫(yī)藥領(lǐng)域