法律從業(yè)人員與合同管理篇一
了解從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。
掌握證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定;掌握證券投資咨詢人員分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求;熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。
第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為。
掌握2016證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則;熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定;掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。
了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系;掌握證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定;掌握證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。
掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范。
掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任;掌握投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。
掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。
熟悉資產管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求。
熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
熟悉證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
法律從業(yè)人員與合同管理篇二
第二十八條期貨從業(yè)人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為的，責令改正；情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予下列紀律處分：
第二十九條期貨從業(yè)人員資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假或者誤導性材料的，責令改正；情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在3年內或者永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
已取得期貨從業(yè)人員資格的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格。
第三十條期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，責令改正；逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格。
第三十一條期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。
第三十二條期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或者檢查的，由中國期貨業(yè)協(xié)會暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。
第三十三條本辦法第三條第(三)、(四)、(五)、(六)、(七)項規(guī)定的`機構聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或者未履行本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
第三十四條從業(yè)人員違反中國期貨業(yè)協(xié)會自律性管理規(guī)則的，由中國期貨業(yè)協(xié)會根據本辦法第二十八條的規(guī)定給予紀律處分。
第三十五條期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構應當在10日內報告中國證監(jiān)會或者其派出機構。
法律從業(yè)人員與合同管理篇三
第七十七條期貨公司應當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關資料。
期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見；法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容有異議的，應當注明自己的意見和理由。
第七十八條中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料：
（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；
（二）期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人；
（三）為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。
第七十九條期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。
第八十條發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告：
（一）變更名稱、公司章程；
（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權變更；
（三）作出終止業(yè)務等重大決議；
（五）被有權機關立案調查或者采取強制措施；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全的重大事件的，期貨公司應當立即向中國證監(jiān)會派出機構報告，說明事件的起因、目前的`狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應對方案或者措施。
第八十一條期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。
中國證監(jiān)會派出機構有理由認為會計師事務所不適合從事期貨公司審計業(yè)務的，可以要求期貨公司予以更換。
第八十二條期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經營管理狀況等有關信息。
第八十三條有關機構和個人報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第八十四條中國證監(jiān)會可以組織派出機構對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查。
中國證監(jiān)會派出機構可以對轄區(qū)內期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查。
中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
第八十五條中國證監(jiān)會及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查：
（一）詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；
（二）查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；
（三）查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶；
（四）檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)。
第八十六條中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見：
（二）違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定；
（三）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形。
期貨公司應當配合有關中介服務機構工作，如實提供有關文件和資料。
第八十七條期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。
第八十八條期貨公司或其營業(yè)部有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施：
（五）未按規(guī)定實行營業(yè)部統(tǒng)一管理制度，經營管理存在較大風險或者風險隱患；
（六）未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務，業(yè)務活動存在較大風險或者風險隱患；
（九）存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟；
（十）報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏；
（十一）不符合其他持續(xù)性經營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經營風險的情形。
對經過整改仍未達到經營條件的期貨公司營業(yè)部，中國證監(jiān)會派出機構有權依法關閉該營業(yè)部。
第八十九條未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。
第九十條期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改：
（一）占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經營；
（三）股東未按照出資比例行使表決權；
（四）報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現(xiàn)經營風險的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定責令控股股東轉讓股權或者限制其行使股東權利。
法律從業(yè)人員與合同管理篇四
第十三條期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
第十四條期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
第十五條期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。
第十六條期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。
第十七條期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的.義務：
(三)期貨從業(yè)人員應當在投資者的合法授權范圍內從事期貨業(yè)務。
第十八條期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經營機構利益或者他人的合法權益。
法律從業(yè)人員與合同管理篇五
第三十條期貨經紀公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤消其期貨經紀公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的，給予警告，情節(jié)嚴重的，對推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
第三十一條期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導性材料的，責令改正；情節(jié)嚴重的，在3年內或者永久性拒絕其期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請。已取得期貨經紀公司高級管理人員任職資格的，撤消其期貨經紀公司高級管理人員任職資格。
第三十二條期貨經紀公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為的，責令改正；情節(jié)嚴重的`，暫停其期貨經紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤消其期貨經紀公司高級管理人員任職資格。
第三十三條未取得中國證監(jiān)會核準的期貨經紀公司高級管理人員任職資格而在期貨經紀公司任職的，責令其任職的期貨經紀公司予以改正，對該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第三十四條期貨經紀公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級管理人員的，給予警告，責令其按規(guī)定程序申報高級管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第三十五條期貨經紀公司對擬任高級管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見的，責令改正，對該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第三十六條期貨經紀公司未按規(guī)定辦理期貨經紀公司高級管理人員任職資格年檢的，給予警告，責令其限期上報；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
法律從業(yè)人員與合同管理篇六
第二十三條期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應當退還不正當利益。
第二十四條除所在期貨經營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的.其他組織的職務。
第二十五條期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好：
(一)認真選擇期貨經營機構。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經營機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報。
(二)謹慎選擇投資者。期貨從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險。
第二十六條當期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在期貨經營機構及時與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。
第二十七條期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，應當承擔相應責任。
法律從業(yè)人員與合同管理篇七
第九十一條未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
第九十二條期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
第九十三條會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。
第九十四條期貨公司及其營業(yè)部有下列行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
（一）未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的'自有資產相互獨立、分別管理；
（五）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金；
（六）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送的信息存在虛假、誤導或者重大遺漏；
（七）占用客戶保證金；
（九）違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務，損害客戶合法權益；
（十）違反中國證監(jiān)會有關風險監(jiān)管指標規(guī)定；
（十一）拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督管理；
（十二）違反有關期貨投資者保障基金管理規(guī)定；
（十三）違反有價證券充抵保證金的有關規(guī)定。
第九十五條期貨公司及其營業(yè)部有下列情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十一條處罰：
（一）發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
（二）不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。
將本文的word文檔下載到電腦，方便收藏和打印。
法律從業(yè)人員與合同管理篇八
第五十三條期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經濟組織。
第五十四條取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。
期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告。
第五十五條期貨交易所應當制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內容。
第五十六條會員制期貨交易所會員享有下列權利：
(一)參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；
(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務；
(三)使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；
(四)按規(guī)定轉讓會員資格；
(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會；
(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權；
(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權利。
第五十七條會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：
(一)遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；
(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定；
(三)按規(guī)定繳納各種費用；
(四)執(zhí)行會員大會、理事會的決議；
(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。
第五十八條公司制期貨交易所會員享有下列權利：
(一)本辦法第五十六條第（二）項和第（三）項規(guī)定的權利；
(二)按照交易規(guī)則行使申訴權；
(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權利。
第五十九條公司制期貨交易所會員應當履行本辦法第五十七條第（一）項至第（三）項、第（五）項規(guī)定的義務。
第六十條期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。
期貨交易所行使監(jiān)管職權時，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的權限和程序對會員進行調查取證，會員應當配合。
第六十一條經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度。
第六十二條實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。
第六十三條實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。
第六十四條實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的`客戶結算。
第六十五條實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。
期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。
第六十六條結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。
全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。
第六十七條申請成為結算會員的，應當取得中國證監(jiān)會批準的結算業(yè)務資格。
第六十八條實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。
將本文的word文檔下載到電腦，方便收藏和打印。
法律從業(yè)人員與合同管理篇九
證券公司開展客戶資產管理業(yè)務，應當依據法律、行政法規(guī)和《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產管理合同，就雙方的權利義務和相關事宜做出明確約定。
資產管理合同應當包括下列基本事項：
(1)客戶資產的種類和數額。
(2)投資范圍、投資限制和投資比例。
(3)投資目標和管理期限。
(4)客戶資產的管理方式和管理權限。
(5)各類風險揭示。
(6)客戶資產管理信息的提供及查詢方式。
(7)當事人的權利與義務。
(8)管理報酬的計算方法和支付方式。
(9)與客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式。
(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜。
(11)違約責任和糾紛的解決方式。
(12)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
出處 www.xuEFEn.com.cN
法律從業(yè)人員與合同管理篇十
第十九條取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務的，《期貨從業(yè)人員資格證書》失效，由中國期貨業(yè)協(xié)會予以注銷。
第二十條從事期貨業(yè)務的機構不得聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務專業(yè)人員對外開展業(yè)務。
從事期貨業(yè)務的機構可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨業(yè)務輔助人員不能對外開展業(yè)務。
期貨業(yè)務輔助人員須報所在地中國證監(jiān)會派出機構和中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
第二十一條從事期貨業(yè)務的機構聘用期貨從業(yè)人員，應當在聘用后10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
第二十二條期貨從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動，所在機構應當在變動后10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
第二十三條期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為的，所在機構應當在10個工作日內向機構所在地中國證監(jiān)會派出機構及中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
期貨交易所和持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)的期貨從業(yè)人員有前款情形的'，所在機構應當在10個工作日內向中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
第二十四條中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。
第二十五條中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的從業(yè)人員資格實施年檢。年檢的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定。
第二十六條期貨從業(yè)人員不參加年檢或者不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會公布。
第二十七條中國證監(jiān)會及其派出機構有權要求中國期貨業(yè)協(xié)會提供期貨從業(yè)人員的有關資料，查詢期貨從業(yè)人員資格數據庫。中國期貨業(yè)協(xié)會應當積極予以配合。
法律從業(yè)人員與合同管理篇十一
現(xiàn)今很多公民的維權意識在不斷增強，合同的地位越來越不容忽視，簽訂合同能平衡雙方當事人的平等地位。擬定合同的注意事項有許多，你確定會寫嗎？下面是小編幫大家整理的勞動管理法律風險及防控策略合同范本，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
一個企業(yè)的各個運營過程都需要簽訂合同，并且對這些合同進行分類管理。勞動合同作為企業(yè)運營的合同之一，涉及到企業(yè)人力資源與專業(yè)技術人才的選用，因此對于企業(yè)的發(fā)展來說，勞動合同的管理是否得當，是企業(yè)能否完善運營的基礎與保障。勞動合同用于銜接用人單位和勞動者，是在雙方都同意的前提下簽訂的勞動條款，以避免在雇傭過程中產生不必要的糾紛，或是為糾紛的解決提供一個公認的依據，便于更好地去解決糾紛。但是企業(yè)勞動合同管理環(huán)節(jié)多、過程十分復雜，稍有小小的紕漏便會影響整個企業(yè)用人工作的進展，進而在履行勞動合同和解決人事糾紛時給企業(yè)的發(fā)展帶來風險。因此，企業(yè)在管理勞動合同時不能一蹴而就，更不能鼠目寸光，應做到循序漸進、高瞻遠矚，預估到勞動合同從簽訂到解除的整個過程中會出現(xiàn)的風險，同時加強企業(yè)的自身管理，為應對這些風險做好充分的準備。這樣才能給勞動者一個安全的環(huán)境，踏踏實實地為企業(yè)效力。
（一）勞動合同簽訂中存在的法律風險
首先，簽訂的勞動合同內容和條款上存在法律風險。某些勞動合同中條款內容不規(guī)范、不嚴謹、不全面，甚至不符合法律用人標準，比如不能明確劃分雇傭雙方的權利與義務，這會致使勞動糾紛發(fā)生時，現(xiàn)有的勞動法律對其沒有保護作用；或者是勞動者所簽訂勞動合同對一些行為的約束模棱兩可，一些勞動者“鉆空子”，便會給企業(yè)帶來許多風險。其次，簽訂合同的過程存在風險。主要是指企業(yè)在簽訂合同的時候未按照相應的法律程序所帶來的風險；有些企業(yè)勞動合同的簽訂過程不能做到公開公平公正，或一些企業(yè)在合同簽訂前，對施工單位的資信資質、經營許可、履約能力等的考察不到位，這些都會對企業(yè)造成一定的法律風險。最后，所簽勞動合同對勞動者工作性質或工作期限界定不清。工作性質有臨時工與正式工之分，如果界定不清則會使員工和企業(yè)之間產生法律糾紛；工作期限一邊分為有、無、以工作量為準三種，很多企業(yè)未能分清工作期限類型，由此產生了一定的法律風險。以一起常見的勞動合同訴訟案件為例，原告人劉女士因被撤銷職位后未獲得基礎的經濟補償和養(yǎng)老保險等福利，起訴被告公司，最終訴訟被駁回，原因是劉女士已與公司解除勞務關系，再次被任用時的身份屬于臨時工，并且沒有轉正合同，因此缺乏事實和法律依據，法律不予支持。
（二）勞動合同在履行中存在的法律風險
勞動合同的履行是合同雙方共同執(zhí)行實施合同條款內容的過程，因此在這個過程中法律風險的源頭為兩方面：合同的甲方與乙方。來自合同甲方（即用人單位）的法律風險主要有：第一，企業(yè)未能按照合同的相應規(guī)定向勞動者提供相應的勞動報酬、保險假期等福利待遇；第二，要求勞動者增加勞動合同以外的工作時間；第三，未能如實告知勞動者工作內容與地點、職業(yè)危害、安全狀況、勞動報酬等勞動者要求了解的工作情況；第四，企業(yè)沒有通知勞動者，或勞動者同意，私自變更合同條款等等，這些都會為企業(yè)帶來法律風險。來自合同乙方的法律風險主要是勞動者未能按照合同內容提供自己的勞動，或是承建方對合同條款的執(zhí)行落實不規(guī)范，隨意更改合同中的施工要求。
（三）勞動合同在解除時存在的法律風險
勞動合同解除時，如果勞動者因企業(yè)未按照合同的約定履行相關義務，可單方面解除合同，同時可以要求企業(yè)進行賠償；而企業(yè)如果單方面解除勞動者，需要滿足勞動合同中解除勞動關系的條件，并提前通知勞動者，否則企業(yè)將會面臨支付違約金或其它賠償等風險。
（四）企業(yè)管理自身存在風險
企業(yè)自身管理不規(guī)范合法也會給企業(yè)帶來一定的法律風險。例如，企業(yè)經營管理人員未能嚴格按照勞動法規(guī)定進行用人管理，以節(jié)約開支降低用人成本為由，聘用未成年人或者在校學生做臨時工或廉價實習生，以口頭約定代替書面合同等等，這些都是有違勞動法的用人行為，也是給企業(yè)帶來法律風險、賠償風險的行為。
（一）嚴格按照勞動法和企業(yè)發(fā)展狀況擬
定勞動合同企業(yè)在制定勞動合同時，應該以勞動法、勞動合同法為前提，再結合本企業(yè)的發(fā)展情況、用人條件等等確定勞動合同的具體內容。合同內容的細節(jié)應該包括工作性質與工作期限，以及工作的環(huán)境、安全狀況等等勞動者需要了解的，提前告知勞動者也有利于避免勞動糾紛；工作期限的合理確定不僅有助于企業(yè)更長遠的發(fā)展，也有利于勞動者對自己的合同期限有個明確的認識。企業(yè)可以按照各個職位的性質、重要程度等將其歸類于三種不同的合同期限。這些的明確有助于避免合同雙方因合同條款不明確發(fā)生的勞動糾紛。
（二）完善企業(yè)的法律組織及制度
企業(yè)對勞動合同的管理，勞動合同的訂立、簽訂、履行、變更以及解除，發(fā)生勞務糾紛后的調解、解決等等都涉及到相關的法律專業(yè)知識與人力資源管理知識，帶有很強的專業(yè)性，因此，企業(yè)必須根據自身的情況下，設立和完善內部的法務組織、人事管理組織等等，及時對各種勞務合同的糾紛進行解決，以免影響企業(yè)的發(fā)展。同時，企業(yè)還應該完善自身的規(guī)章制度，這是約束勞動者行為與義務的重要依據，企業(yè)應該使內部的規(guī)章制度合法、合理、民主，是勞務雙方明確自己的權力與職責，維護企業(yè)的日常管理與秩序，為勞動者創(chuàng)造一個和諧安全的.工作環(huán)境，有利于促進企業(yè)更好地發(fā)展。
（三）依法治企，提高合同雙方的法律意識
首先，企業(yè)應加強有關勞動法律的的宣傳與學習，特別是加強人事部門對勞動法的認識和了解。比如，在企業(yè)內部進行相關法律知識培訓，在人事部門人員上崗前使其進行一定的勞動法用人知識的學習，以避免人事部門在招聘員工時的疏忽；企業(yè)還應該對管理人員進行一定的法律知識的普及或培訓，提高管理人員的法律意識，避免不必要的法律風險；其次，聘用學歷條件、素質信用條件符合本企業(yè)規(guī)定的勞動者或承建方，高素質的勞動者法律意識往往較強，這樣就避免了不必要的勞動糾紛；最后，企業(yè)要保留各種與勞動者合作時簽訂的合法依據，這樣便可避免一些因員工行為不當給企業(yè)帶來的法律風險。以上文中提到的劉女士一案為例，案件中劉女士法律意識較弱，自己未與公司簽訂正式的勞動合同，在被解雇之后自然不會享有正式員工的福利待遇與賠償；而被告公司的法律意識也有待提高，聘用員工時沒有簽訂書面協(xié)議，導致劉女士不知自己的臨時工身份，因而帶來了這場法律糾紛。
（四）及時簽署勞動合同或辦理員工入職手續(xù)
簽署勞動合同應是書面合同，并先讓勞動者簽署，企業(yè)審批蓋章后在讓員工入職，這樣可以防止勞動合同的空白給合同雙方帶來的損失。勞動者簽署完勞動合同后，及時辦理入職手續(xù)，包括入職報道、提交入職材料等，辦理入職手續(xù)可以避免用工前存在事實勞動關系。以劉女士一案為例，劉女士在進入公司工作前，并未與公司簽訂勞動合同和入職合同等書面協(xié)議，致使自己一直是公司的臨時員工，無法享有公司的種種保障，這也是這起糾紛發(fā)生的主要原因。
科學規(guī)范地對企業(yè)管理勞動合同過程中存在的法律風險進行防控和解決，有利于企業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。因此，及時預知各種法律風險，采取各種有效措施，進而才能為企業(yè)的發(fā)展作有力的鋪墊！
法律從業(yè)人員與合同管理篇十二
第八條申請取得期貨從業(yè)人員資格的，除本辦法第九條規(guī)定的情形外，必須通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
第九條經中國證監(jiān)會批準，下列人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》：
(一)期貨交易所的高級管理人員；
(二)在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上或者從事經濟管理工作20年以上的期貨經紀公司高級管理人員。
第十條期貨從業(yè)人員資格考試的時間和次數由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準。
第十一條期貨從業(yè)人員資格考試大綱由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準。
第十三條申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的`條件，由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準。
第十四條中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核申請人的報考資格。
第十五條對通過期貨從業(yè)人員資格考試的申請人，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會公布。
第十六條《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準。
法律從業(yè)人員與合同管理篇十三
合同法律關系同其他法律關系一樣，由主體、客體和內容構成，是監(jiān)理工程師的考試內容，小編整理了其相關知識點，一起來復習下吧：
1、概念
合同法律關系是指由合同法律規(guī)范調整的、在民事流轉過程中所產生的(通過當事人約定的)權利義務關系。
2、合同法律關系的要素
合同法律關系包括合同法律關系的主體、客體和內容三個要素。
合同法律關系的主體，是參加合同法律關系，享有相應權利、承擔相應義務的當事人。合同法律關系的主體可以是自然人、法人、其他組織。
1、自然人
2、法人
(1)概念
法人是指按照法定程序成立，設有一定的組織機構，擁有獨立的財產或獨立經營管理的財產，能以自己的名義在社會經濟活動中享有權利和承擔義務，并能在法院起訴和應訴的社會組織。
(2)法人應當具備的四個條件
依法成立——程序合法
有必要的財產或經費——實體要件，也是承擔責任的基礎
有自己的名稱、組織機構和場所——外在表現(xiàn)
能獨立承擔民事責任——最本質的條件
法人的法定代表人是自然人，他依照法律或它的組織章程規(guī)定，代表法人行使職權。法人以它的主要辦事機構所在地為住所(法人注冊登記所在地)。
3、其他組織
其他組織是指依法成立，但不具備法人資格，而能以自己的名義參與民事活動的經營實體或者法人的分支機構等社會組織。如法人的分支機構、不具備法人資格的聯(lián)營體、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)等。
合同法律關系的客體，是指參加合同法律關系的`主體享有的權利和承擔的義務所共同指向的對象。合同法律關系的客體主要包括物、行為和智力成果。
1、物。是指可為人們控制、并具有經濟價值的生產資料和消費資料。如建筑材料、建筑設備、建筑物等。
2、行為。指人的有意識的活動。在合同法律關系中，多表現(xiàn)為完成一定的工作，如勘察設計、施工安裝等。
3、智力成果。是指通過人的智力活動所創(chuàng)造出的精神成果，包括知識產權、技術秘密等。
合同法律關系的內容是指合同約定的和法律規(guī)定的權利義務。也是合同的具體要求，它決定了合同法律關系的性質，也是聯(lián)結合同主體的紐帶。
1.權利
權利是指合同法律關系主體在法定范圍內，按照合同的約定有權按照自己的意志作出某種行為。
2.義務
義務是指合同法律關系主體必須按法律規(guī)定或約定承擔應負的責任。
舉例：
1.委托監(jiān)理合同法律關系的客體是( )。
a.監(jiān)理工程
b.監(jiān)理服務
c.監(jiān)理規(guī)劃
d.監(jiān)理投標方案
答案：b
2. 監(jiān)理公司取得法人資格的時間為( )日。
a.注冊資金到位
b. 公司成立
c.工商行政管理機關核準登記
d.建設行政主管部門頒發(fā)資質證書
答案：c
解析：法人可以分為企業(yè)法人和非企業(yè)法人兩類，企業(yè)法人依法經工商行政管理機關核準登記后取得法人資格。
法律從業(yè)人員與合同管理篇十四
第九十一條未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
第九十二條期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
第九十三條會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。
第九十四條期貨公司及其營業(yè)部有下列行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
（一）未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的'自有資產相互獨立、分別管理；
（五）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金；
（六）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送的信息存在虛假、誤導或者重大遺漏；
（七）占用客戶保證金；
（九）違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務，損害客戶合法權益；
（十）違反中國證監(jiān)會有關風險監(jiān)管指標規(guī)定；
（十一）拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督管理；
（十二）違反有關期貨投資者保障基金管理規(guī)定；
（十三）違反有價證券充抵保證金的有關規(guī)定。
第九十五條期貨公司及其營業(yè)部有下列情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十一條處罰：
（一）發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
（二）不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。