證券工作個(gè)人年度總結(jié)(模板15篇)

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    寫總結(jié)能夠幫助我們發(fā)現(xiàn)自己的不足之處,為今后的發(fā)展做好準(zhǔn)備。在總結(jié)中,可以使用一些排比、對比等修辭手法,增強(qiáng)總結(jié)的表達(dá)效果??偨Y(jié)范文可以為我們提供不同領(lǐng)域和層級的總結(jié)案例,讓我們有更多的參考借鑒。
    證券工作個(gè)人年度總結(jié)篇一
    進(jìn)入證券已有一年多了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:
    1、對證券行業(yè)有了初步了解。
    進(jìn)入公司以來,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。
    2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高。
    在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使服務(wù)真正的深入人心。
    3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了。
    對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、。
    在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:
    1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。
    2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
    3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
    進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:
    1、發(fā)傳單。
    進(jìn)入證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會有效果的。
    2、有效利用銀行資源。
    在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。
    3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。
    拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。
    現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己努力來做。
    【范文二】。
    xx年對于我來說,應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
    這一年來,幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,重新分析制定規(guī)劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后,宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,在對市場進(jìn)行了綜合分析后,對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比,建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種,對于保守的客戶,也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤上漲的幅度,收益較為穩(wěn)妥,這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,既要參考很多資料和數(shù)據(jù),反復(fù)研究,又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn),得出的結(jié)論的理由,以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通,交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,身處證券行業(yè),這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,而且讓我在一次陷入矛盾之中。
    也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌,積累了更多的經(jīng)驗(yàn),督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識,了解更多類型的投資品種和市場,提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
    通過在證券行業(yè)十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來,漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:
    謙虛:只有保持謙虛的態(tài)度,才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,使自己的知識和意念常“新”。
    嚴(yán)謹(jǐn):對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析,對不同客戶也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的投資建議。
    圓通:面對公司任務(wù)和客戶利益,要積極對待,既不能逃避也不能推脫,盡量運(yùn)用自己的知識和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),只要肯花心思,是可以做到“雙贏”的。
    誠懇:無論如何,只用誠心誠意為客戶著想,站在客戶的角度,作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。
    長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,也正因?yàn)槿绱?,與很多客戶成為了知心朋友,今年的市場變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),較早的對國際金融市場有了些了解,在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,被客戶非常認(rèn)可和贊同,使他們對這一年來的投資成績非常滿意,我們之間的友情加深了,對我也更加信賴,因此,讓我非常感激,相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!
    【范文三】。
    首先,我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次,我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步,在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,半年來也有了很大的提升?,F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下:
    一,完善營業(yè)部柜臺整體形象。
    配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一管理建設(shè),我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求,而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。
    二,交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試。
    上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的,當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備,如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作,防范于未然。
    上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間,我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作,由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄,對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí),比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定,最終配合總部完成了每次測試工作。
    三,客戶資料集中核對整理。
    這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長,為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神,落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新,我們花了兩個(gè)月時(shí)間,加班加點(diǎn)對三萬多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,對客戶進(jìn)行標(biāo)識,如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等,并最終完成了所有客戶的資料核對,制作成表,將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對,記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
    四,運(yùn)營條線員工晉級評定。
    公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線員工晉級評定工作,我參加了今年第一次的評定考試,考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),協(xié)助司法執(zhí)行,基金,創(chuàng)業(yè)板,ib業(yè)務(wù),反洗錢,新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中,我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù),扎實(shí)基本功,并積極拓展自己的才干,爭取能再上升至三員工。
    在即將過去的xx年里,面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致,共同努力,取得了一定成績,但也認(rèn)識到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),希望在下半年中,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續(xù)完善日常工作,提升客戶服務(wù)質(zhì)量,樹立良好口碑,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。
    證券工作個(gè)人年度總結(jié)篇二
    時(shí)光飛逝,猶如白駒過隙。在即將過去的20xx年,證券行業(yè)迎來了更多的機(jī)遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。xxxx的大廈不是一天建成的,發(fā)揮眾人的智慧,把個(gè)人正確思想,那就是崛起xxxx證券的精神和信心,變成群體的思維,落實(shí)于群體行為,從而把個(gè)體事業(yè),變?yōu)榧w的追求。
    20xx年我主要的工作如下:
    1、近一年來,隨著市場競爭壓力的加劇,來營業(yè)部談費(fèi)率、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多,我因?yàn)樯硖幥芭_,所以接觸了很多這樣的客戶,和客戶談費(fèi)率、套近乎,這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分,在與這樣客戶的交談中,我深知攻城為下、攻心為上的策略,與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵,對于一些市值較大,需求較為復(fù)雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的,我即盡人之所能事,通過自己的努力,通過同事們的幫助,對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識。
    2、在縣城拓展客戶,尋找營業(yè)部的下線,先后到xxxx、xxxx苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人,最后在xxxx發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。
    3、手機(jī)營銷的工作,自從總部反動了“手機(jī)證券”營銷的吹風(fēng)行動以來,我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機(jī),以配合總部的這次營銷行動,最后成功的營銷了xxxx客戶愿意使用本公司的炒股掌上機(jī)。
    4、短信咨詢的工作,因公司在移動平臺的使用上,耗資巨大,總部已察覺此問題,長此以往要做冤大頭,遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺,改用由移動研發(fā)的經(jīng)濟(jì)實(shí)用新型的次一代短信工具―移動飛信。當(dāng)然,要想發(fā)飛信,就得加飛信!客服部在一段時(shí)間內(nèi)完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,本人認(rèn)真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。
    5、本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作。“咨詢工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話,的確也是如此!我在從事這項(xiàng)工作的時(shí)候具體表現(xiàn)為,每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會的精要給個(gè)位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個(gè)股的推薦,對營業(yè)部qq群的維護(hù)??蛻羲絽⒉畈积R,有的口味重,有的口味淡,真是眾口難調(diào)!做好這項(xiàng)工作還是要多加強(qiáng)學(xué)習(xí),積累經(jīng)驗(yàn),把自己水平提高是硬道理?。?BR>    6、與客戶建立長久的合作感情,客戶是我們的'生活的源泉,是我們公司事業(yè)長青之樹的根基,為了這一點(diǎn),我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作,雖然有時(shí)候客戶給我們冷臉看,但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅(jiān)冰,正是因?yàn)檫@樣,一些客戶和我們成為了忘年交。
    7、配合電腦部做好機(jī)房測試工作,機(jī)房歷來有營業(yè)部的心臟之稱,機(jī)房的安全是營業(yè)部能安全正常運(yùn)營的保證,所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,因?yàn)槲以谧鰷y試。
    8、最近行情比較活躍,董事長號召我們要走出去,要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳,搞營銷。我隨他們先后走訪了xxxx小區(qū)、xxxx小區(qū)、xxxx小區(qū)、xxxx公園等地,從這些活動中認(rèn)識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司,才能收到事半功倍的效果。
    千里之行,始于足下。我相信在董事長大視野、大發(fā)展、大開放思路的指引下,只要我們腳踏實(shí)地、夯實(shí)實(shí)務(wù)、勤于學(xué)習(xí),我們必將站上勝利的巔峰。
    證券工作個(gè)人年度總結(jié)篇三
    首先,我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次,我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步,在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,半年來也有了很大的`提升?,F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下:
    一、完善營業(yè)部柜臺整體形象。
    配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一管理建設(shè),我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求,而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。
    二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試。
    上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的,當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備,如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作,防范于未然。
    證券工作個(gè)人年度總結(jié)篇四
    20xx年即將過去,一年的工作即將停止,而新的一年,又要開始。做為一名柜臺員工,在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的'一項(xiàng)工作。當(dāng)然,這一年中也還有些其他的工作勞績,現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié):
    20xx年,響應(yīng)總公司全能柜員的號召,要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制,實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間,我與郝靜波對之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ),重點(diǎn)是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
    20xx年x月,總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計(jì)劃,將xx系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的xx系統(tǒng),并將該項(xiàng)目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行,第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立,棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段x月份落后行,實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù),做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
    系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實(shí)現(xiàn)的,第二階段因?yàn)楸匾纤械臄?shù)據(jù)與功能,總部特意于x月下旬在xx舉辦了x次培訓(xùn)會,讓人人了解這次升級的緊張性,以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說。x月底到x月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月,xx系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段,每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能,完善系統(tǒng)的升級。
    在這個(gè)歷程中,慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解,對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。x月底,新系統(tǒng)正式上線,一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,讓之前的費(fèi)力沒有費(fèi)。xx系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷,將所有業(yè)務(wù)集于一身,讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
    通過新系統(tǒng)的上線,柜臺徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求,現(xiàn)在的柜臺,可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù),只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外,我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作,電子檔案的掃描,客戶轉(zhuǎn)戶挽留,客戶電話的咨詢等工作。
    在下一年的工作中,我的計(jì)劃如下:首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切,有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意,會將問題變的繁雜,要杜絕這樣的事情發(fā)生,應(yīng)該多想一點(diǎn),做細(xì)一些,讓事情變的更完善;其次,要讓柜臺工作加倍規(guī)范化,柜臺的事項(xiàng)對照具體和龐雜,必要把各方面的事情分輕主次,必要多與各部門溝通、互助。第三,要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化,將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程,在日后的工作中按流程解決,使工作加倍法度模范化。
    證券工作個(gè)人年度總結(jié)篇五
    20__年上半年,隨著證券市場改革實(shí)現(xiàn)重大突破,證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效,市場走出了近四年來低迷不振的格局,步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。
    市場日趨活躍,行業(yè)走出困境。20__年1—6月,上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn),漲幅達(dá)44;深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn),漲幅達(dá)50。市場持續(xù)活躍,股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元,較去年同期(32470億元)增長了204。在市場強(qiáng)勁回升的有利條件下,證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。
    股改進(jìn)入突破階段,市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20__年6月底,股改上市公司市值占比已達(dá)到70。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè),證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決,為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ),帶來了前所未有的生機(jī)和活力。
    券商整治基本結(jié)束,行業(yè)格局重整。自20__年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效,證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制,證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放。同時(shí),在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下,部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力,行業(yè)集中度進(jìn)一步提高,行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。
    政策空前支持,創(chuàng)新力度加大。20__年上半年,隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施,監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施,涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場體系等各個(gè)方面。同時(shí),資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺,有力地增加了市場活躍程度,同時(shí)也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。
    二、20__年上半年經(jīng)營情況。
    (一)上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)。
    20__年上半年,公司實(shí)現(xiàn)收入總額__元,支出總額__元,其中營業(yè)費(fèi)用__元,實(shí)現(xiàn)利潤總額__元,比去年同期增加__元。
    其中,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入__元,利潤__元;固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入__元,利潤__元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入__元,利潤__元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入__元,利潤__元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入__元,利潤__元。
    (二)上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況。
    1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù):乘勢而上、穩(wěn)步增長。
    (1)主要經(jīng)營業(yè)績。
    實(shí)現(xiàn)收入__元,利潤__元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元,較去年同期增長了212,市場占有率6.76‰,市場排名第__。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元,較期初增長了50.87億元,增幅為66,其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元,增幅20,客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元,增值率為46。同時(shí),截至6月末,共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股,總市值約為68.71億元。
    (2)重點(diǎn)工作回顧。
    以客戶增值為原則,加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作,積極參與公司投資策略研究小組的工作,與研發(fā)中心共同組織公司晨會,提高《晨會摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量,并推出了《客戶持倉前5__股票投資周報(bào)》等新的資訊產(chǎn)品,為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù),大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時(shí),積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法,策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動”。
    積極開拓新業(yè)務(wù),搶占客戶資源,培養(yǎng)新利潤增長點(diǎn)。強(qiáng)化營業(yè)部的營銷職能,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度,上半年累計(jì)代銷基金2。89億元,其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達(dá)到2.24億元。同時(shí),制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎(jiǎng)勵(lì)措施,組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢,抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源。目前已托管的限售股份市值近70億元,有意向正在開發(fā)中的上市公司__,限售股份余額約6.3億股。
    完善風(fēng)控機(jī)制,加強(qiáng)日常監(jiān)控,促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多')賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實(shí)施方案;開展了權(quán)限管理專項(xiàng)自查,同時(shí)加強(qiáng)總部對營業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”,對重要客戶、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批;針對權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理,防范違規(guī)操作;對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。
    開源節(jié)流,提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢,我為公司多節(jié)省一分錢”的價(jià)值理念,對全系統(tǒng)的營業(yè)費(fèi)用開支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)調(diào)整,確保營業(yè)費(fèi)用的開支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi)。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長,而營業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營業(yè)費(fèi)用得到了的控制,并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。
    2、固定收益業(yè)務(wù):提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破。
    (1)主要經(jīng)營業(yè)績。
    上半年實(shí)現(xiàn)收入__元,利潤__元。累計(jì)完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元,在券商中排名分別居第3和第4位,實(shí)現(xiàn)收入__元;銀行間債券市場交易總量236。82億元,比去年同期增長了2.2,在證券公司中排名第10位,累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價(jià)收入__元;完成__企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷,實(shí)現(xiàn)承銷收入__元。
    (2)重點(diǎn)工作回顧。
    完善準(zhǔn)事業(yè)部制度,加強(qiáng)部門內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會,負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理、費(fèi)用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。
    繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目儲備和客戶開發(fā)工作。對客戶進(jìn)行細(xì)分,指定專門的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù),加強(qiáng)與客戶的日常溝通,同時(shí)開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項(xiàng)目__,其中__已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶。
    提高研究報(bào)告的專業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性,與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動。重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性,得到了市場認(rèn)可,策略報(bào)告和專題報(bào)告對貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。同時(shí)積極參與了公司投資策略小組,集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組,股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。
    加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報(bào)社合作,成功舉辦了20__中國債市之星評選活動,在成都舉辦了大型債券投資策略報(bào)告及客戶聯(lián)誼會。
    3、投行業(yè)務(wù):抓住了市場機(jī)會,初步實(shí)現(xiàn)突破。
    (1)主要經(jīng)營業(yè)績。
    上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通__,企業(yè)融資部完成冠城大通、康達(dá)爾、深圳華強(qiáng)、桂林旅游__,合計(jì)__上市公司股改保薦項(xiàng)目,投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目。
    同時(shí),二個(gè)投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項(xiàng)目,合計(jì)有__股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施;在會審核ipo項(xiàng)目__,惠程電氣和___三環(huán);再融資項(xiàng)目__;收購兼并財(cái)務(wù)顧問__。
    (2)重點(diǎn)工作回顧。
    加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶開發(fā)力度,實(shí)現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源,上半年以公司成立以來的最大力度進(jìn)行了___地區(qū)的項(xiàng)目開發(fā),鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢。
    證券工作個(gè)人年度總結(jié)篇六
    二、代銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,對于代銷活動的組織安排,證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動代銷機(jī)構(gòu)的積極性,在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動的組織策劃,與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),督促銷售活動的開展,就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見。客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,跟蹤市場反應(yīng)情況,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。
    三、協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《證券“”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則,與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《證券“”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中,本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。
    證券工作個(gè)人年度總結(jié)篇七
    即將過去的20xx年,是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦,此時(shí)我就在想,一定要把自己充實(shí)起來,要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確,這更堅(jiān)定了我的信念,要不斷地去學(xué)習(xí),充實(shí)自己,也只有這樣才能和公司共同成長。
    回顧一年的工作,我在很多方面做的都不夠好。
    第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時(shí),但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。
    第二,在產(chǎn)品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,沒有做好,在今后當(dāng)中加倍努力。
    第三,專業(yè)知識不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時(shí)、很好的解答。
    第四,對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚,客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
    第五,同銀行的關(guān)系沒有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
    鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
    第一,后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品,然后向客戶推介。現(xiàn)在公司推出了添富快線,后期可以利用它來服務(wù)客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶,讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
    第二,加強(qiáng)營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標(biāo)是銷售20xx萬理財(cái)產(chǎn)品。
    第三,了解客戶的需求,根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產(chǎn),比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財(cái)。
    第四,維護(hù)好同銀行的關(guān)系,關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。20xx,即將逝去,但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,才會有成功的機(jī)會。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個(gè)大家庭越來越紅火,也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
    證券工作個(gè)人年度總結(jié)篇八
    20_年即將過去,一年的工作即將停止,而新的一年,又要開始。做為一名柜臺員工,在20_年里迎來了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作。當(dāng)然,這一年中也還有些其他的工作勞績,現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié):
    20_年,響應(yīng)總公司全能柜員的號召,要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制,實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間,我與郝靜波對之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ),重點(diǎn)是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
    20_年_月,總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計(jì)劃,將__系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的__系統(tǒng),并將該項(xiàng)目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行,第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立,棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段_月份落后行,實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù),做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
    系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實(shí)現(xiàn)的,第二階段因?yàn)楸匾纤械臄?shù)據(jù)與功能,總部特意于_月下旬在__舉辦了_次培訓(xùn)會,讓人人了解這次升級的緊張性,以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說。_月底到_月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月,__系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段,每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能,完善系統(tǒng)的升級。
    在這個(gè)歷程中,慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解,對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。_月底,新系統(tǒng)正式上線,一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,讓之前的費(fèi)力沒有費(fèi)。__系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷,將所有業(yè)務(wù)集于一身,讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
    通過新系統(tǒng)的上線,柜臺徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求,現(xiàn)在的柜臺,可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù),只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外,我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作,電子檔案的掃描,客戶轉(zhuǎn)戶挽留,客戶電話的咨詢等工作。
    在下一年的工作中,我的計(jì)劃如下:首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切,有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意,會將問題變的繁雜,要杜絕這樣的事情發(fā)生,應(yīng)該多想一點(diǎn),做細(xì)一些,讓事情變的更完善;其次,要讓柜臺工作加倍規(guī)范化,柜臺的事項(xiàng)對照具體和龐雜,必要把各方面的事情分輕主次,必要多與各部門溝通、互助。第三,要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化,將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程,在日后的工作中按流程解決,使工作加倍法度模范化。
    證券工作個(gè)人年度總結(jié)篇九
    作為一名剛參加工作不久的畢業(yè)生,初來到公司,在領(lǐng)導(dǎo)和導(dǎo)師的指導(dǎo)與包容下,通過自身的不懈努力,已經(jīng)逐漸適應(yīng)了周圍的生活與工作環(huán)境,對證券事務(wù)助理的工作也逐漸進(jìn)入了狀態(tài)。寬松融洽的工作氛圍,讓我很快完成了從新人到員工的轉(zhuǎn)變。
    證券事務(wù)部是公司的信息中樞,起著聯(lián)系內(nèi)外的作用。對外主要面對證監(jiān)局、交易所以及社會公眾,對內(nèi)主要聯(lián)絡(luò)各部門準(zhǔn)備信息披露資料,向董事會秘書負(fù)責(zé)。
    在本部門的工作中,我一直嚴(yán)格要求自己,認(rèn)真及時(shí)做好導(dǎo)師布置的每一項(xiàng)任務(wù),專業(yè)和非專業(yè)上不懂的`問題虛心向?qū)熣埥虒W(xué)習(xí),不斷提高并充實(shí)自己。在工作上建立信息保密意識、提高自身專業(yè)水平、增強(qiáng)處事靈活性是做好證券事務(wù)工作的前提。積極向領(lǐng)導(dǎo)和導(dǎo)師學(xué)習(xí),使自己的職業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平不斷完善,爭取早日將知識轉(zhuǎn)化為能力,獨(dú)立履行各項(xiàng)工作職責(zé)。雖然逐漸掌握了職責(zé)之內(nèi)的工作,但在實(shí)際操作中也存在著不少問題。在撰寫文件資料時(shí),語句用詞不夠成熟、欠缺恰當(dāng);核對報(bào)告中各項(xiàng)數(shù)據(jù)時(shí),還應(yīng)提高細(xì)心程度;理順各類工作的相關(guān)性,增強(qiáng)對工作的敏感度;以及難免出現(xiàn)的其他一些差錯(cuò),仍需要導(dǎo)師給予提醒和指引。但前事之鑒、后事之師,這些經(jīng)歷也讓我不斷成熟,在處理各種問題時(shí)考慮得更全面,杜絕類似失誤的發(fā)生。
    同時(shí),希望延續(xù)團(tuán)隊(duì)中嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng),分享工作經(jīng)驗(yàn),在以后類似的事務(wù)處理中更加全面、謹(jǐn)慎;完善部門檔案管理制度;積極維護(hù)公司的公眾形象,引導(dǎo)各類媒體對公司的正面報(bào)道;做好證券市值管理工作。
    這段時(shí)間以來,我看到了公司在行業(yè)內(nèi)的實(shí)力,更看到了自己的變化與有待提高之處。在此,真心希望自己能夠早日成為一名正式的員工,在以后的工作中,我會帶著更加積極和熱情的態(tài)度做好自己的本職工作,通過努力與勤奮為公司做出更多的貢獻(xiàn)的同時(shí),也逐步實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)和人生價(jià)值,與理邦一起成長,共同走向美好的未來。
    證券工作個(gè)人年度總結(jié)篇十
    時(shí)間的車輪又轉(zhuǎn)了一圈,轉(zhuǎn)眼又到了20xx年。新的一年,新的起點(diǎn)。春天是一年,為xx年工作更多總結(jié)20年計(jì)劃,效率更高xx在年度工作經(jīng)驗(yàn)和不足的基礎(chǔ)上,我將為20年工作xx制定以下計(jì)劃:
    零售平臺上的任務(wù)是每個(gè)營銷人員必須完成的基本任務(wù)。只有做好本職工作,才能力求進(jìn)步,擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。通過幾年的專業(yè)知識和客戶聯(lián)系的積累,再加上銷售經(jīng)驗(yàn)的不斷提高,我相信在xx年能更好地完成公司和營業(yè)部下達(dá)的任務(wù)。20年港股通業(yè)務(wù)xx年?duì)I業(yè)部還有很多客戶只是開了相關(guān)的業(yè)務(wù)權(quán)限,并沒有真正參與這項(xiàng)業(yè)務(wù)。在新的一年里,我將向優(yōu)秀的營業(yè)部學(xué)習(xí)更多的成功經(jīng)驗(yàn),密切跟蹤香港和海外市場的動態(tài),為營業(yè)部的香港證券交易所客戶提供良好的推廣和投資指導(dǎo)。并在營業(yè)部客服小組的配合下做好20xx年春港股通專題推介會。
    對于基礎(chǔ)業(yè)務(wù),通常要多看、多聽、多思考,提高業(yè)務(wù)技能。展覽過程中遇到的問題要多反思,多總結(jié),提高業(yè)務(wù)能力。在日常工作中要克服懶惰的思想,積極、細(xì)致、熱情地對待每一位客戶,爭取以后做得更好。對于公司的其他業(yè)務(wù),我們應(yīng)該不斷學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識,特別是挖掘衍生品的賣點(diǎn),加強(qiáng)對特殊業(yè)務(wù)知識的'學(xué)習(xí)。具體包括融資融券、快速貸款、金杠桿等業(yè)務(wù)的相關(guān)知識,重點(diǎn)學(xué)習(xí)香港證券交易所和即將到來的期權(quán)業(yè)務(wù)的相關(guān)知識。雖然我對個(gè)股期權(quán)的模擬交易一直很熟悉界面和交易規(guī)則,但我的行業(yè)技能需要進(jìn)一步提高,20年期權(quán)員工考試xx我一年考了兩次,最后以兩分之差失敗了。20xx我計(jì)劃在業(yè)務(wù)上線前通過考試,以便更好地為客戶提供專項(xiàng)工作服務(wù)。
    20xx年,營業(yè)部將搬遷到空中經(jīng)濟(jì)區(qū),這不僅是一個(gè)新的機(jī)遇,一個(gè)新的起點(diǎn),也是一個(gè)新的挑戰(zhàn)。營業(yè)部給了你這么好的機(jī)會和平臺。我將與新力量共同努力,迎接新的挑戰(zhàn)和進(jìn)步。
    我總結(jié)了我以前的工作。雖然我每天都在進(jìn)步,但如果我能更好地約束自己,督促自己,提高執(zhí)行力,放棄惰性,少找借口,糾正缺點(diǎn),發(fā)揚(yáng)優(yōu)勢,我相信在20歲xx多年來,我可以更好地超越自己,以強(qiáng)烈的奉獻(xiàn)精神和高度的責(zé)任感,同時(shí)實(shí)現(xiàn)我的工作目標(biāo),為公司做出最大的貢獻(xiàn)。
    證券工作個(gè)人年度總結(jié)篇十一
    在20xx年初我給自己在xx年定的業(yè)績目標(biāo)主要是資產(chǎn)增加方面,力爭在20xx年中達(dá)到1000萬。在自身提高方面完成證券從業(yè)的5門考試的同時(shí)準(zhǔn)備ciia考試。
    在20xx年前11月共完成客戶開戶72戶。在開戶方面勉強(qiáng)達(dá)成要求。新增資產(chǎn)因?yàn)榍捌诳蛻糍u出股票暫離股市而較去年末下降300多萬,這一塊是我始料未及的。另外本年度客戶交易帶來的傭金整體下滑。
    在這一年中自身也遇到一些問題。但主要是自身主觀能動性降低,因?yàn)閷η巴镜牟粯酚^帶來的心理上的壓力。這需要自身的調(diào)整,與任何客觀環(huán)境沒有任何關(guān)系。
    我們雄鷹團(tuán)隊(duì)其實(shí)是很有特點(diǎn)的。已婚人士很多,具有更好的家庭感有責(zé)任感。這點(diǎn)是和其他團(tuán)隊(duì)不一樣的地方。
    在業(yè)績方面主要目標(biāo)是1000萬資產(chǎn),加大對大客戶的跟蹤。在個(gè)人素質(zhì)方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書,積極上進(jìn)。
    團(tuán)隊(duì)建議方面:針對每位客戶經(jīng)理進(jìn)行摸底,了解其家庭情況,工作經(jīng)歷;密切關(guān)注客戶經(jīng)理的心態(tài)動向,積極引導(dǎo)發(fā)展;對客戶經(jīng)理的活動量做量化管理,督促其高質(zhì)量完成;理清客戶經(jīng)理發(fā)展線路,加強(qiáng)員工的公司歸屬感;制度鮮明,獎(jiǎng)懲公正并持續(xù);重視客戶經(jīng)理在公司的地位!
    合規(guī)方面,保證遵守公司制度,杜絕違規(guī)行為。
    證券工作個(gè)人年度總結(jié)篇十二
    20xx年就要過去了,回顧這一年來的工作,有得有失。在證券市場行情極度低迷的情況下,客戶的開發(fā)工作遇到的前所未有的挑戰(zhàn)??蛻舻拈_發(fā)和維護(hù)遇到的相當(dāng)大的難度,但也是這一年所遇到的困難,也使我對客戶經(jīng)理這個(gè)崗位有了更深認(rèn)識和了解,維護(hù)客戶開發(fā)客戶不是一朝一夕的事,是一項(xiàng)長期的工作,需要足夠的耐心,平時(shí)細(xì)心的工作能夠坦誠地與客戶交流。為客戶提供更專業(yè),更細(xì)致的服務(wù)在認(rèn)真工作的同時(shí),我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識,提高自己的證券業(yè)務(wù)水平?,F(xiàn)結(jié)合自身情況做如下總結(jié):
    3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的.基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時(shí)總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步,自己超越自己。
    盡管有些工作還不盡如人意,雖然前程還頗多艱險(xiǎn),但路是一步步走出來的,盡管總結(jié)出一些經(jīng)驗(yàn),但深深的感覺自身的不足,例如:證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng),專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。需要不斷完善、充實(shí)自己,使自己成為一名合格客戶經(jīng)理。展望未來站在新的起點(diǎn),我相信通過學(xué)習(xí)“服務(wù)營銷管理模式”等,各種優(yōu)秀營銷模式,能為客戶提供全方位的服務(wù),讓自己的客戶群體和資產(chǎn)不斷發(fā)展壯大。
    證券工作個(gè)人年度總結(jié)篇十三
    20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
    工作主要成績?nèi)缦拢?BR>    年由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方。川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的.數(shù)據(jù)合并工作。
    2.順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
    3.撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
    從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它x、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
    成績的取得究其原因,主要是因?yàn)椋?BR>    1、在工作中不斷積累總結(jié),不放過任何一個(gè)小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。
    2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
    3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
    4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強(qiáng)了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。
    在工作中存在問題與不足:
    1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
    2.對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
    3.在維護(hù)或工程實(shí)施中,沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動,提高部門的工作效率。
    4.在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。
    改進(jìn)措施:
    1.平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。
    2.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
    3.在工作中善于總結(jié),對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
    4.主動爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會,在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
    5.對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
    證券工作個(gè)人年度總結(jié)篇十四
    有選擇、有針對性、有目的的加強(qiáng)與保險(xiǎn)的配合,自20xx年開始,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭加劇,券商之間客戶挖角、傭金大戰(zhàn)不斷,有鑒于此,個(gè)人認(rèn)為在維護(hù)好傳統(tǒng)渠道的同時(shí),新渠道是我們的一大制勝法寶,從全行業(yè)的發(fā)展來看,綜合金融是大勢所趨,平安很有幸走在了時(shí)代的前列,因此,我們要充分抓住與利用好這個(gè)優(yōu)勢,形成對其他券商的比較優(yōu)勢。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。
    證券行業(yè)是一個(gè)變化無常,新產(chǎn)品、新事物不斷更新的行業(yè),20xx年至今行業(yè)先后推出了股指期貨、融資融券等新品種,但從券商的開展情況來看,發(fā)展并不如人意,所以,我們?nèi)绻〉昧诉@兩個(gè)產(chǎn)品的勝利,無疑取得了新一輪競爭的制高點(diǎn)。在這一方面,作為投資顧問,我們需要從知識儲備與客戶培訓(xùn)方面下手,培養(yǎng)客戶的使用習(xí)慣,增加客戶的忠誠度,為公司提供新的利潤增長點(diǎn),形成差異化競爭。
    營業(yè)部在立業(yè)已經(jīng)10多年,存量客戶相對較多,結(jié)合前期服務(wù)情況來看,安逸理財(cái)?shù)姆?wù)主要體現(xiàn)在新開客戶上,對于存量客戶的服務(wù)則相對較少,因此,明年開始,建議加大對產(chǎn)品經(jīng)理的支持,進(jìn)而對存量客戶提升服務(wù)質(zhì)量,爭取簽約更多的安逸理財(cái)客戶,培養(yǎng)客戶的忠誠度,一則可以防止客戶流失,同時(shí)在新產(chǎn)品推廣、理財(cái)產(chǎn)品銷售方面也會有一定的優(yōu)勢。
    證券行業(yè)日新月異,20xx年還有很多新業(yè)務(wù)會推出,融資融券轉(zhuǎn)常態(tài)、轉(zhuǎn)融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等,要想在競爭中立于不敗之地,只有不斷的加強(qiáng)新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提升自己的業(yè)務(wù)技能,同時(shí)加強(qiáng)對營銷人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),對存量客戶里面凈值較高,同時(shí)交易較活躍的客戶進(jìn)行指導(dǎo),培養(yǎng)客戶對新產(chǎn)品的交易熟悉度。
    新的一年即將展開,競爭還將延續(xù),但機(jī)會卻相對有限,個(gè)人認(rèn)為只有和諧的團(tuán)隊(duì),專業(yè)的技能,熱誠的服務(wù)才能在競爭中立于不敗之地,非常榮幸公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺,我將珍惜這次機(jī)會,為公司與個(gè)人發(fā)展的雙贏而努力。
    證券工作個(gè)人年度總結(jié)篇十五
    20xx年已經(jīng)遠(yuǎn)離我而去,在一年在我的人生路上,注定是不平凡的一年,5月份正式告別了學(xué)生時(shí)代走出了大學(xué)校門到公司實(shí)習(xí),8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建,這對于我自身來說,這一年是劃時(shí)代的一年,是從一個(gè)身背大學(xué)生光環(huán)的學(xué)生到一個(gè)必須負(fù)起工作職責(zé)的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變,在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過程中,我想我是不成功的,初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來,經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變,有一些苦惱和迷茫,不過很快,在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下,我們很快認(rèn)識到了自己的不足和差距,在經(jīng)歷了開始一段時(shí)間的不適后,現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式,也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法。并在不斷在工作中學(xué)習(xí)和積累,以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上,努力在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上也有所突破。
    20xx年是營業(yè)部建設(shè)的一年,我們在這一年中,雖然我們付出了汗水和努力,但是我們的成果是顯而易見的,一個(gè)嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前,系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測試,順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查,營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息,作為籌建一份子的我看到這個(gè)過程一步一步走來,更是由衷的高興,雖然在這過程中,有過錯(cuò),有過挫折,但這收獲的是豐盛的,一個(gè)嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前,從自身而言,更是一個(gè)大跨步的進(jìn)步,完成了一個(gè)人生重要的轉(zhuǎn)折。
    在這一年中我從得到得經(jīng)驗(yàn)的是認(rèn)真,求實(shí),不怕困難。剛工作的時(shí)候,也許有經(jīng)驗(yàn)上的不足,但有些出的差錯(cuò)完全是自己的不認(rèn)識,馬虎造成的,就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時(shí)候,本以為按照安裝說明的安裝就應(yīng)該沒有問題,就把電視掛在墻上了,可是當(dāng)總部指導(dǎo)我們安裝的時(shí)候,根本就不是那么回事,又是另一種安裝方法,這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大,但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當(dāng)然的固有思維,自己認(rèn)為怎樣就怎樣,其實(shí)就不是那回事,我們一定要認(rèn)真,求實(shí)。自己知道,就知道,不知道就說不知道,完全按照事實(shí)出發(fā),作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來操作,凡是不要自己亂操作,不明白的就問,向原營業(yè)部問,向本部問,知道問題解決為止,并從中總結(jié)經(jīng)驗(yàn),現(xiàn)在問是為了以后不問,近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來。
    我還有一個(gè)不足的問題,就是對外交往有些欠缺,這也是性格的原因,不過我想這個(gè)問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時(shí)候遇到的問題,由于對外聯(lián)系的'不托,衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時(shí)間,雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝,拖延這么長時(shí)間,的確是我在這方面的不足,以后要加緊這方面的學(xué)習(xí),也許這方面的改進(jìn)比較慢,但我會在這方面付出我的努力。
    營業(yè)部馬上就要走上正規(guī),根據(jù)自身的特點(diǎn),我覺得我應(yīng)該從一下三個(gè)方面入手制定我的下一周年計(jì)劃。我應(yīng)該先從自己本職工作開始學(xué)習(xí),作為營業(yè)部的電腦部主管,力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全,在營業(yè)時(shí)間不錯(cuò)任何的差錯(cuò)是我的首要責(zé)任,通過前段時(shí)間的系統(tǒng)建設(shè),我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握,不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗(yàn),這方面我會細(xì)心研究以前的事故文檔,爭取從別人的經(jīng)驗(yàn)的中總結(jié),避免一些別人已經(jīng)犯過的錯(cuò)誤。我應(yīng)該從以下方面入手:
    1、認(rèn)真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》,對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握,當(dāng)一旦發(fā)生事故時(shí),能最快的速度判斷出事故的根源,以至于不影響交易。
    2、從郵箱里下載事故文檔,借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗(yàn),來彌補(bǔ)我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗(yàn)上的不足,一定做到不犯別人犯過的事故,相似事故盡快處理。
    3、營業(yè)部漸漸走上正軌,關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實(shí)施起來,爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機(jī)的安全使用制度供大家遵守。