在人生的道路上，總結(jié)是我們不斷提高自己的必要環(huán)節(jié)。在寫總結(jié)時(shí)，要客觀、冷靜地觀察和思考，避免個(gè)人主觀色彩過重。接下來是一些總結(jié)的精選片段，供您參考和借鑒。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇一
第一條?為加強(qiáng)對保險(xiǎn)公司高級管理人員的管理，保障保險(xiǎn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條?本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司，是指依照中華人民共和國有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在中國境內(nèi)依法設(shè)立和營業(yè)的各類保險(xiǎn)公司。
第三條?本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司高級管理人員是指保險(xiǎn)公司法定代表人和其他對保險(xiǎn)公司經(jīng)營管理活動(dòng)具有決策權(quán)的主要負(fù)責(zé)人，包括：總公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；分公司（包括總公司營業(yè)部）、中心支公司（包括分公司營業(yè)部）和支公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、經(jīng)理、副經(jīng)理；以及其他具有相同職權(quán)的負(fù)責(zé)人。
保險(xiǎn)公司任命總公司精算部門、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門、資金運(yùn)用部門的主要負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定報(bào)中國保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案。
第四條?中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格實(shí)行分級審核、分級管理。中國保監(jiān)會(huì)審核和管理保險(xiǎn)公司總公司高級管理人員的任職資格；中國保監(jiān)會(huì)派駐各地的辦公室、辦事處和特派員辦事處（以下簡稱所在地派出機(jī)構(gòu)）審核和管理轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格。
第五條?中國保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)對保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格的審核和管理，包括任職資格審核、任職資格取消和任職資格檔案管理。
第六條?中國保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)對保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格的審核和管理，分為核準(zhǔn)制和備案制。保險(xiǎn)公司總公司、分公司和中心支公司的高級管理人員適用核準(zhǔn)制；保險(xiǎn)公司支公司的高級管理人員適用備案制。
適用核準(zhǔn)制的高級管理人員在任命前應(yīng)取得中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)任職資格核準(zhǔn)文件。適用備案制的高級管理人員在任命時(shí)應(yīng)同時(shí)報(bào)所在地派出機(jī)構(gòu)備案。
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第二章 任職資格條件
第七條?保險(xiǎn)公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備良好的品行和能勝任工作所必需的學(xué)歷、專業(yè)經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力，無不良記錄。
第八條?保險(xiǎn)公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律，貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟(jì)、金融、保險(xiǎn)方針政策。
第九條?中資保險(xiǎn)公司的法定代表人應(yīng)當(dāng)是中華人民共和國公民。
第十條?外資保險(xiǎn)公司、中外合資保險(xiǎn)公司的外方高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的漢語水平。
第十一條?擔(dān)任保險(xiǎn)公司高級管理人員還應(yīng)具備以下條件：
（一）擔(dān)任保險(xiǎn)公司總公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作10年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門經(jīng)理或分公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)4年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟(jì)管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有3年以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職經(jīng)歷。
（二）擔(dān)任保險(xiǎn)公司分公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作8年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門經(jīng)理或中心支公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)3年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟(jì)管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職經(jīng)歷。
（三）擔(dān)任保險(xiǎn)公司中心支公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作5年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門經(jīng)理或支公司副經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟(jì)管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上的工作經(jīng)歷。
（四）擔(dān)任保險(xiǎn)公司支公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作3年以上。
（五）擬任的保險(xiǎn)公司高級管理人員具有保險(xiǎn)、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、投資、財(cái)會(huì)類專業(yè)碩士以上學(xué)位的，從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作的年限可適當(dāng)放寬。
第十二條?保險(xiǎn)公司的總公司應(yīng)至少有2名高級管理人員從事保險(xiǎn)工作10年以上，并具有擔(dān)任業(yè)務(wù)管理職務(wù)4年以上任職經(jīng)歷；分公司和中心支公司應(yīng)至少有1名高級管理人員從事保險(xiǎn)工作5年以上，并具有擔(dān)任業(yè)務(wù)管理職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷。
第十三條?有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)公司高級管理人員：
（四）對重大工作失誤和經(jīng)濟(jì)案件負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；
（五）司法機(jī)關(guān)或紀(jì)檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；
（六）累計(jì)兩次被取消保險(xiǎn)公司高級管理人員資格；
（七）中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適宜擔(dān)任保險(xiǎn)公司高級管理人員的其他情形。
第十四條?在破產(chǎn)、關(guān)閉、被接管等實(shí)行特別處理的保險(xiǎn)公司總公司擔(dān)任高級管理人員的，除第十三條第（三）項(xiàng)規(guī)定的情形以外，在采取上述措施后的3年內(nèi)不得到其他保險(xiǎn)公司擔(dān)任高級管理人員。
第十五條?保險(xiǎn)公司的法定代表人不得兼任。
第三章 任職資格審核與管理
第十六條?適用核準(zhǔn)制的高級管理人員，應(yīng)由其所在的保險(xiǎn)公司董事會(huì)或上級任免機(jī)構(gòu)向負(fù)責(zé)審核的中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)提交以下書面材料（一式三份）：
（一） 對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）進(jìn)行任職資格審核的申請；
（二） 保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格申請表；
（四） 對擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
（五） 擬任人在原任職機(jī)構(gòu)主持全面工作的，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告。
上述書面材料應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國公證機(jī)構(gòu)公證的中文譯本。
第十七條?中國保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)對適用核準(zhǔn)制的高級管理人員，按照管理權(quán)限進(jìn)行審核。審核內(nèi)容和方式包括對申報(bào)資料的審核、與擬任人考察談話等。談話應(yīng)當(dāng)作出記錄，談話記錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)考察人和擬任人雙方簽字。
第十八條?對適用核準(zhǔn)制的'高級管理人員任職資格的審核，中國保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到第十六條所述書面材料后5個(gè)工作日內(nèi)完成資料的完整性審查，如未提出異議，視為申報(bào)資料完整。
在確認(rèn)申報(bào)資料完整后，中國保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)作出是否核準(zhǔn)其任職資格的決定。
第十九條?已經(jīng)取得任職資格的高級管理人員，在保險(xiǎn)公司內(nèi)部同級分支機(jī)構(gòu)之間調(diào)動(dòng)，或者由高級別職務(wù)向低級別職務(wù)調(diào)動(dòng)的，不需要重新核準(zhǔn)，但應(yīng)在任命的同時(shí)報(bào)擬任所在地和離任所在地派出機(jī)構(gòu)備案。
第二十條?適用備案制的高級管理人員，應(yīng)由其上級任免機(jī)構(gòu)向所在地派出機(jī)構(gòu)提交保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格備案表。
前款所指高級管理人員不符合本規(guī)定第七、八、十一條規(guī)定條件或具有第十三條所列情形的，所在地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)否決其任職資格。
第二十一條?保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格申請表、任職資格備案表由中國保監(jiān)會(huì)制定統(tǒng)一格式。
第二十二條?保險(xiǎn)公司提交的各項(xiàng)材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)可靠。中國保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對提交虛假材料的保險(xiǎn)公司依據(jù)有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰。
第二十三條?取得任職資格的保險(xiǎn)公司高級管理人員，自其任職資格被核準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)未到擬任職位履行職責(zé)的，即自動(dòng)失去其作為該機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格。
第二十四條?保險(xiǎn)公司決定免除其高級管理人員職務(wù)或批準(zhǔn)其辭職的，自決定作出之日起，該高級管理人員即自動(dòng)失去其作為該機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格，本規(guī)定第十九條所列情形除外。保險(xiǎn)公司應(yīng)自決定作出之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)備案。
第二十五條?保險(xiǎn)公司未經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，不得擅自任命高級管理人員，也不得以臨時(shí)負(fù)責(zé)人名義或其他方式指定未經(jīng)任職資格審核的人員為保險(xiǎn)公司高級管理人員。遇特殊情況確實(shí)需要指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，指定和結(jié)束時(shí)應(yīng)報(bào)中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)備案，臨時(shí)負(fù)責(zé)的時(shí)間最長不得超過3個(gè)月。
第二十六條?中國保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)建立保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應(yīng)包括任職資格申報(bào)資料、考察談話記錄、核準(zhǔn)或取消任職資格的文件以及其他重要資料。
第四章 任職資格取消
第二十七條?保險(xiǎn)公司高級管理人員違反有關(guān)法律、法規(guī)，中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法取消其一定期限直至終身的高級管理人員任職資格。
保險(xiǎn)公司高級管理人員在被取消任職資格期間，不得繼續(xù)作為所在保險(xiǎn)公司的高級管理人員，不得作為其他保險(xiǎn)公司高級管理人員的擬任人選。
第二十八條?對出現(xiàn)下列情況之一并負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的保險(xiǎn)公司高級管理人員，中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其1至10年的任職資格：
（二） 進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)投保人、被保險(xiǎn)人，損害被保險(xiǎn)人利益；
（三） 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立、合并、分立、撤銷分支機(jī)構(gòu)或者代表機(jī)構(gòu)；
（四） 偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險(xiǎn)許可證；
（五） 未按有關(guān)規(guī)定提取、使用各項(xiàng)準(zhǔn)備金、保證金；
（六） 違反有關(guān)規(guī)定運(yùn)用資金；
（七） 保費(fèi)收入或應(yīng)收保費(fèi)不入帳，設(shè)立帳外帳或挪用、截留保費(fèi)；
（八） 保險(xiǎn)公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；
（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國保監(jiān)會(huì)依法監(jiān)督管理；
（十一）違反國家法律、法規(guī)和中國保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)章，玩忽職守、濫用職權(quán)，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大案件。
第二十九條?對出現(xiàn)下列情況之一并負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的保險(xiǎn)公司高級管理人員，中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其10年以上直至終身的任職資格：
（二）因刑事犯罪被判處刑罰；
（三）任職期間有第十三條第（二）項(xiàng)所列情形。
第三十條?保險(xiǎn)公司高級管理人員受到董事會(huì)或上級任免機(jī)構(gòu)給予的警告、記過、記大過、降級、撤職、開除或其他處分的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)備案，中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)將視情況決定是否取消其任職資格。
第三十一條?對于保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)應(yīng)由其上級公司負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)提出對該上級公司高級管理人員是否取消其任職資格的處理意見，報(bào)中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第三十二條?中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)作出取消保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在保險(xiǎn)公司不服，可向中國保監(jiān)會(huì)申請行政復(fù)議。
第三十三條?被取消任職資格的高級管理人員，涉案情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、在社會(huì)上造成極壞影響的，由中國保監(jiān)會(huì)予以公告。
第五章 附 則
第三十四條?本規(guī)定由中國保監(jiān)會(huì)解釋。
第三十五條?本規(guī)定自2002年4月1日起施行。1999年1月11日中國保監(jiān)會(huì)公布的《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止，其他有關(guān)保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格管理方面的規(guī)定與本規(guī)定不符的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
第一章總則
第一條為加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的管理，保證金融業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、城市信用合作社及其聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作社及其聯(lián)合社、其他金融機(jī)構(gòu)。
上述金融機(jī)構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)、子公司和控股機(jī)構(gòu)，境內(nèi)其他中資機(jī)構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在境外設(shè)立的銀行類機(jī)構(gòu)，適用本辦法。
上述金融機(jī)構(gòu)不包括在華設(shè)立的外資金融機(jī)構(gòu)。
第三條本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，是指金融機(jī)構(gòu)法定代表人和對經(jīng)營管理具有決策權(quán)或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員。
第四條擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理職務(wù)的人員，應(yīng)接受和通過中國人民銀行任職資格審核。
中國人民銀行對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的審核，分核準(zhǔn)制和備案制兩種。適用核準(zhǔn)制的高級管理人員任職，在任命前應(yīng)獲得中國人民銀行任職資格核準(zhǔn)文件；適用備案制的高級管理人員任職，在任命前應(yīng)報(bào)中國人民銀行備案。
第五條中國人民銀行對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格管理，包括任職資格審核、任職期間考核、任職資格取消及任職資格檔案管理。
第二章任職資格
第六條擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)法定代表人，應(yīng)是中華人民共和國公民。
第七條金融機(jī)構(gòu)高級管理人員應(yīng)滿足以下條件：
（一）能正確貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟(jì)、金融方針政策；
（二）熟悉并遵守有關(guān)經(jīng)濟(jì)、金融法律法規(guī)?；
（三）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)；
（四）具備與擔(dān)任職務(wù)相稱的組織管理能力和業(yè)務(wù)能力；
（五）具有公正、誠實(shí)、廉潔的品質(zhì)，工作作風(fēng)正派。
第八條擔(dān)任以下職務(wù)的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員適用核準(zhǔn)制，除應(yīng)滿足第六條、第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備以下條件：
擔(dān)任支行行長，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔(dān)任支行行長，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
對金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)范圍和條件，比照國有獨(dú)資商業(yè)銀行辦理。
擔(dān)任股份制商業(yè)銀行其他支行行長、城市商業(yè)銀行營業(yè)部總經(jīng)理（主任）、支行行長，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
對住房儲(chǔ)蓄銀行高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)范圍和條件，比照股份制商業(yè)銀行辦理。
（四）擔(dān)任信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔(dān)任城鄉(xiāng)信用社理事長、主任，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上，（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔(dān)任境外中資銀行類機(jī)構(gòu)總代表、首席代表，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上，能熟練地運(yùn)用一門與所任職務(wù)相適應(yīng)的外語。
（七）對其他金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)范圍和條件，比照同類金融機(jī)構(gòu)辦理。
第九條對確屬工作需要，但不完全符合第八條要求的金融機(jī)構(gòu)高級管理職務(wù)的擬任人，如具備擬任職務(wù)所需的專業(yè)技能，中國人民銀行可根據(jù)具體情況個(gè)案審核。
第十條對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員中屬于中共中央、國務(wù)院管理的干部的任職資格審核，由中國人民銀行會(huì)同中央有關(guān)部門另行規(guī)定。
對擔(dān)任國家派駐金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事長、副監(jiān)事長，其任職資格依據(jù)《國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)暫行條例》確定。
第十一條擔(dān)任以下職位的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，適用備案制：
（一）政策性銀行、國有獨(dú)資商業(yè)銀行董事、行長助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，信貸、會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)部門總經(jīng)理，一級分行行長助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，支行副行長、國有商業(yè)銀行支行以下（不包括支行）機(jī)構(gòu)第一負(fù)責(zé)人。
對金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員的備案范圍，比照國有獨(dú)資商業(yè)銀行辦理。
（二）股份制商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事、行長助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，信貸、會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)部門總經(jīng)理，支行（包括異地直屬支行）副行長，城市商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事，信貸、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、內(nèi)部審計(jì)部門總經(jīng)理，支行副行長。
對住房儲(chǔ)蓄銀行高級管理人員的備案范圍，比照股份制商業(yè)銀行辦理。
（三）信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司副監(jiān)事長、分支機(jī)構(gòu)（包括代表機(jī)構(gòu)）總經(jīng)理（主任、首席代表）。
（四）城鄉(xiāng)信用社縣（市）聯(lián)社監(jiān)事長，城鄉(xiāng)信用社副理事長和副主任。
（五）境外中資銀行類機(jī)構(gòu)中方派出的副監(jiān)事長、董事。
（六）中國人民銀行認(rèn)為需要備案的其他高級管理人員。
對以上高級管理人員的任職資格要求，除符合本辦法第七條外，還應(yīng)參照本辦法第八條規(guī)定的條件執(zhí)行。
第十二條金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)臨時(shí)主持工作超過三個(gè)月的副職，應(yīng)按正職任職資格審核程序和條件報(bào)中國人民銀行備案。
第十三條有下列情形之一的，不得擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理人員：
（四）個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)模?BR> （五）提供虛假材料等弄虛作假行為的；
（六）有賭博、吸毒、嫖娼等違反-社-會(huì)公德不良行為，造成不良影響的；
（七）已累計(jì)兩次被中國人民銀行或其他監(jiān)管當(dāng)局取消金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的；
（八）其他法律、法規(guī)規(guī)定不能擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的。
第十四條金融機(jī)構(gòu)高級管理人員未經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)，不得在黨政機(jī)關(guān)任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員，不得從事除本職工作以外的任何以營利為目的的經(jīng)營活動(dòng)。
第三章任職資格審核與管理
第十五條中國人民銀行及其分支行根據(jù)金融監(jiān)管責(zé)任制對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格實(shí)行分級審核、分級管理，并及時(shí)報(bào)上級行備案。
（一）中國人民銀行總行負(fù)責(zé)審核或取消以下金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行法人機(jī)構(gòu)；
2、國有獨(dú)資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)；
3、金融資產(chǎn)管理公司法?人機(jī)構(gòu)；
4、股份制商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)；
5、住房儲(chǔ)蓄銀行；
7、境外中資銀行類金融機(jī)構(gòu)。
（二）中國人民銀行分行、營業(yè)管理部負(fù)責(zé)審核或取消以下金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行一級、二級分支機(jī)構(gòu)；
2、國有獨(dú)資商業(yè)銀行一級、二級分支機(jī)構(gòu)；
3、金融資產(chǎn)管理公司分支機(jī)構(gòu)；
4、股份制商業(yè)銀行分行、總行營業(yè)部、直屬支行；
5、城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)；
6、城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社；
7、屬中國人民銀行分行、營業(yè)管理部監(jiān)管的信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司和金融租賃公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)。
（三）中國人民銀行中心支行負(fù)責(zé)審核或取消以下金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行二級以下分支機(jī)構(gòu)（不包括二級分行）；
2、國有獨(dú)資商業(yè)銀行二級以下分支機(jī)構(gòu)（不包括二級分行）；
3、股份制商業(yè)銀行分行以下（不包括分行、直屬支行）分支機(jī)構(gòu)；
4、城市商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)；
5、城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社；
6、由其監(jiān)管的非銀行金融機(jī)構(gòu)。
中國人民銀行中心支行初審城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格，報(bào)分行審核；初審城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社高級管理人員任職資格，報(bào)分行審核。
（四）中國人民銀行支行負(fù)責(zé)審核或取消農(nóng)村信用社高級管理人員任職資格；初審城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社的高級管理人員任職資格，報(bào)中心支行審核。
金融機(jī)構(gòu)（包括分支機(jī)構(gòu)）新設(shè)立時(shí)，高級管理人員任職資格的審核，由中國人民銀行機(jī)構(gòu)審批行負(fù)責(zé)。
對本辦法第九條規(guī)定需要進(jìn)行個(gè)案審核的高級管理人員任職資格，經(jīng)中國人民銀行監(jiān)管行初審后，報(bào)上一級行審核。
第十六條金融機(jī)構(gòu)向中國人民銀行申請審核適用核準(zhǔn)制的高級管理人員任職資格，應(yīng)由任免機(jī)構(gòu)直接向承擔(dān)任職資格審核責(zé)任的中國人民銀行或其分支行（以下簡稱審核行）提交書面申報(bào)材料。申報(bào)材料應(yīng)一式三份，包括：
（一）對擬任人進(jìn)行任職資格審核的請示；
（二）任職資格申請表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；
（三）對擬任人品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
（四）擬任人身份證件復(fù)印件；
（五）擬任人國家認(rèn)可學(xué)歷證明復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)證明復(fù)印件；
（六）中國人民銀行要求的其他資料。
上述所有書面材料必須真實(shí)、可靠。
對需要初審的，任免機(jī)構(gòu)應(yīng)先向承擔(dān)任職資格初審責(zé)任的中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)提交以上書面材料（一式三份）。中國人民銀行初審行應(yīng)盡快完成初審，轉(zhuǎn)報(bào)中國人民銀行審核行。
第十七條對適用核準(zhǔn)制的擬任人，中國人民銀行審核行在接到任職資格申請表等書面材料后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成資料完整性審查，5個(gè)工作日內(nèi)無異議，視為申報(bào)資料完整。
在確認(rèn)申報(bào)資料完整、并根據(jù)本辦法第二十五條獲得有關(guān)監(jiān)管部門的反饋意見后，中國人民銀行審核行應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)完成任職資格審核。對未通過任職資格審核的擬任人，中國人民銀行應(yīng)及時(shí)向申報(bào)機(jī)構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。
第十八條中國人民銀行可根據(jù)需要對適用于核準(zhǔn)制的擬任人進(jìn)行考試、考察或談話。
中國人民銀行對適用于核準(zhǔn)制的擬任人進(jìn)行談話，應(yīng)安排相應(yīng)的人員。
第十九條金融機(jī)構(gòu)報(bào)送適用備案制的高級管理人員任職資格，應(yīng)由任免機(jī)構(gòu)直接向中國人民銀行審核行提交書面報(bào)備材料。報(bào)備材料應(yīng)一式三份，包括：
（一）任職資格備案表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；
（二）擬任人身份證件復(fù)印件；
（三）擬任人國家認(rèn)可學(xué)歷證明復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)證明復(fù)印件；
（四）中國人民銀行要求的其他資料。
第二十條對適用備案制的擬任人，中國人民銀行在接到完整的報(bào)備材料后，對需否決擬任人任職資格的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向申報(bào)機(jī)構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。
擬任人若具有以下情形之一的，中國人民銀行審核行應(yīng)否決其任職資格：
（一）不符合本辦法第七條的規(guī)定；
（二）有本辦法第十三條所列情形。
第二十一條金融機(jī)構(gòu)對高級管理人員的任免決定，應(yīng)同時(shí)抄報(bào)中國人民銀行審核行和監(jiān)管行。
第二十二條金融機(jī)構(gòu)高級管理人員離任，其任職機(jī)構(gòu)的上級機(jī)構(gòu)或干部管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對該高級管理人員進(jìn)行離任審計(jì)，并對其工作業(yè)績作出綜合評價(jià)。金融機(jī)構(gòu)上級機(jī)構(gòu)或干部管理機(jī)構(gòu)不能進(jìn)行離任審計(jì)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)聘請中國人民銀行認(rèn)可的外部審計(jì)師進(jìn)行。
離任審計(jì)應(yīng)全面、客觀、真實(shí)地評價(jià)離任高級管理人員。對離任后擬任職的高級管理人員，申報(bào)機(jī)構(gòu)在提交申報(bào)材料的同時(shí)，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告；對因工作原因不能同時(shí)提交離任審計(jì)報(bào)告的，需經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。
第二十三條離任審計(jì)報(bào)告至少包括以下內(nèi)容：
（一）分管業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，包括資產(chǎn)質(zhì)量、贏利水平等；
（二）分管業(yè)務(wù)合規(guī)合法情況；
（三）分管業(yè)務(wù)內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況；
（四）職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)或刑事案件?以及本人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；
（五）審計(jì)結(jié)論。
第二十四條對金融機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)同級機(jī)構(gòu)、同類性質(zhì)崗位之間作平行調(diào)動(dòng)的，需要核準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，若已經(jīng)經(jīng)過任職資格審核，原有任職資格仍然有效，不需重新進(jìn)行核準(zhǔn)，可在任職后提交離任審計(jì)報(bào)告，但仍需報(bào)中國人民銀行備案。
對存在以下三種情形之一的，原有任職資格失效，中國人民銀行將重新審核其任職資格：
（二）離任審計(jì)報(bào)告結(jié)論不實(shí)；
（三）經(jīng)離任審計(jì)，離任審計(jì)對象存在本辦法所規(guī)定不宜擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的。
第二十五條對跨系統(tǒng)任職、跨地區(qū)任職或本系統(tǒng)內(nèi)升職、需要核準(zhǔn)的擬任人，如果原任職機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門不是中國人民銀行審核行，中國人民銀行審核行在審核其任職資格時(shí)，可就擬任人的品行征求擬任人原任職機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門的意見，該意見和金融機(jī)構(gòu)的申報(bào)材料一并作為任職資格的審核依據(jù)。
第二十六條中國人民銀行應(yīng)建立金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應(yīng)包括如下內(nèi)容：
（一）任職資格申請材料；
（二）中國人民銀行憑以審核的有關(guān)文件、資料；
（三）中國人民銀行核準(zhǔn)或取消任職資格的文件；
（四）金融機(jī)構(gòu)對高級管理人員作出的處分決定；
（五）其他重要資料。
第二十七條中國人民銀行應(yīng)對具有不良記錄的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員建立專檔，這些人員包括：
（一）被中國人民銀行取消任職資格的；
（二）被中國證券業(yè)監(jiān)管部門或中國保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管部門取消任職資格的；
（三）境外監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)為不適合擔(dān)任高級管理職務(wù)的；
（四）有重大違規(guī)、違紀(jì)行為的；
（五）中國人民銀行認(rèn)為需要建立專檔管理的具有其他不良記錄的金融從業(yè)人員。
檔案內(nèi)容應(yīng)包括個(gè)人履歷、身份證件復(fù)印件、相關(guān)文件資料、不良記錄書面材料等信息。
第四章任職資格取消
第二十八條金融機(jī)構(gòu)高級管理人員違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定，中國人民銀行有權(quán)依法取消其一定時(shí)期直至終身的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格。
對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定受到撤職處分的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行將取消其5至10年（包括10年）直至終身高級管理人員任職資格；對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定受到開除處分的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行將取消其終身高級管理人員任職資格。
金融機(jī)構(gòu)高級管理人員受到本機(jī)構(gòu)董事會(huì)（理事會(huì)）或上級主管部門根據(jù)本機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章給予記大過、降級、撤職、留用察看和開除處分的同時(shí)，必須報(bào)中國人民銀行審核行和監(jiān)管行備案。中國人民銀行可視情節(jié)輕重，取消其1至10年直至終身高級管理人員任職資格。
第二十九條對出現(xiàn)下列情形之一負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行可根據(jù)情節(jié)輕重及后果，取消1至10年（包括1年）直至終身的任職資格：
（一）因長期經(jīng)營管理不善，造成連續(xù)性的嚴(yán)重虧損；
（四）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國人民銀行依法監(jiān)管；
（六）被依法追究刑事責(zé)任；
（七）其他中國人民銀行認(rèn)定應(yīng)取消任職資格的情形。
第三十條對已任職的高級管理人員，如發(fā)現(xiàn)在前任機(jī)構(gòu)任職期間存在違法違規(guī)違紀(jì)行為及其他不宜擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的情形，中國人民銀行可取消其一定期限直至終身的任職資格。
第三十一條中國人民銀行對取消任職資格的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，應(yīng)采用適當(dāng)形式，進(jìn)行公開或內(nèi)部通報(bào)。
第三十二條中國人民銀行做出取消金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在金融機(jī)構(gòu)不服，可向中國人民銀行申請行政復(fù)議。
第五章附則
第三十三條對違反本辦法有關(guān)規(guī)定，存在以下情形之一的金融機(jī)構(gòu)，中國人民銀行可視情節(jié)輕重，予以通報(bào)，并依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》和其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定給予處罰：
（一）未按規(guī)定程序向中國人民銀行申報(bào)任職資格審核；
（二）向中國人民銀行提交虛假申報(bào)材料；
（三）未及時(shí)向中國人民銀行抄報(bào)高級管理人員任免決定；
（四）未及時(shí)向中國人民銀行抄報(bào)對高級管理人員紀(jì)律處分決定；
（五）其他違反本辦法的情形。
第三十四條中國人民銀行在本辦法實(shí)施前頒布的有關(guān)文件、規(guī)定如與本辦法不一致，按本辦法執(zhí)行。中國人民銀行1996年頒布的《金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》自本辦法發(fā)布之日起廢止。
第三十五條中國人民銀行分行、營業(yè)管理部可依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。
第三十六條本辦法由中國人民銀行解釋。
第三十七條本辦法自公布之日起施行。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇二
本期培訓(xùn)為期2天,培訓(xùn)內(nèi)容包括:。
(一)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理;。
(四)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。
(五)債券業(yè)務(wù)發(fā)展與監(jiān)管;。
(六)新三板業(yè)務(wù)監(jiān)管;。
(七)報(bào)價(jià)系統(tǒng)otc;。
(八)企業(yè)創(chuàng)新融資工具—公司債券與資產(chǎn)證券化;。
(九)私募資管新規(guī)介紹;。
(十一)稽查執(zhí)法最新動(dòng)態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。
培訓(xùn)師資包括:中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊(duì),上交所、股轉(zhuǎn)公司、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證報(bào)價(jià)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)部門相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇三
取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。未取得證券從業(yè)資格證書的，應(yīng)從事證券或證券相關(guān)工作5年或金融工作8年或經(jīng)濟(jì)工作10年以上；遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄；熟悉有關(guān)證券法律、法規(guī)，具有履行高級管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)營管理知識和組織協(xié)調(diào)能力；法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的高級管理人員：
公司法第57條和證券法第125條規(guī)定的情形；因從事非法經(jīng)營活動(dòng)而受到行政處罰未逾3年的；因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的；個(gè)人或家庭負(fù)有較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?；被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不宜擔(dān)任高級管理人員的其他情形。
附，《公司法》第57條規(guī)定的情形：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
《證券法》第125條規(guī)定的情形：因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
“先己”與公司高管必修的素質(zhì)
作為公司的高級管理人員，占盡了公司的各種資源，包括人力、物力、財(cái)力、信息、企業(yè)文化等各個(gè)方面，那么如何才能通過自己的努力利用好、優(yōu)化好公司的現(xiàn)存資源，管理好公司，達(dá)成公司的近期以至遠(yuǎn)期目標(biāo)呢？我認(rèn)為“先己”是第一要?jiǎng)?wù)。
何謂“先己”？“先己”就是加強(qiáng)自身素質(zhì)的修養(yǎng)，只有把自身的素質(zhì)提高了，才能做好其他事情。這對于公司的高級管理人員尤為重要。有很多公司的高級管理人員經(jīng)常抱怨手下的員工如何的懶惰、如何的笨拙、如何的不聽指揮，但糾其根本原因，還在于管理者自身的素質(zhì)，沒有使公司現(xiàn)有資源發(fā)揮極至，或沒有使公司現(xiàn)有資源的缺憾部分得到及時(shí)的修正。
“先己”出自《呂氏春秋.季春紀(jì)第三》：湯問於伊尹曰：“欲取天下，若何？”伊尹對曰：“欲取天下，天下不可??；可取，身將先取?！狈彩轮?，必先治身，嗇其大寶。用其新，棄其陳，腠理遂通。精氣日新，邪氣盡去，及其天年。此之謂真人。伊尹的觀點(diǎn)是：只想治理天下，天下是治理不好的，要治理好天下，先要將自身治理好。在《呂氏春秋》這一篇中，孔子和伊尹的觀點(diǎn)相同：孔子見魯哀公，哀公曰：“有語寡人曰：‘為國家者，為之堂上而已矣。’寡人以為迂言也?！笨鬃釉唬骸按朔怯匮砸?。丘聞之，得之於身者得之人，失之於身者失之人。不出於門戶而天下治者，其唯知反於己身者乎！” 由此可見，孔子的觀點(diǎn)更鮮明直接：自身治理好的人，百姓就擁護(hù)；自身治理不好的人，就會(huì)失去人心，要做到不出門就能治理好天下，只能返還到先治理自身這個(gè)根本。
兩千兩百年前記載的這些先哲們的思想，對于今天的公司管理，一樣具有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。那么作為公司的高級管理人員，都哪些必備的素質(zhì)需要“先己”呢？以下五個(gè)方面的素質(zhì)應(yīng)重點(diǎn)修養(yǎng)：
第一、良好的組織、協(xié)調(diào)、溝通能力。這是處理具體問題時(shí)需要的必備素質(zhì)。組織是起點(diǎn)，協(xié)調(diào)是過程控制，溝通是保證協(xié)調(diào)的手段。公司的高級管理人員應(yīng)著重于員工的工作組織分配、協(xié)調(diào)控制，而不是事無巨細(xì)恭身為之。我們有許多公司高管，都是工作狂，他們在管理的同時(shí)，還自己做許多具體的業(yè)務(wù)工作，這大不可取，暫不說工作只是謀生的手段，工作之余應(yīng)把更多的時(shí)間留給自己享受生活，就工作分工而言，具體工作應(yīng)該留給具體的業(yè)務(wù)人員去做，否則，就是人力資源的浪費(fèi)，久而久之，就會(huì)造成手下人員失去責(zé)任心和工作熱情，公司也就管理不好。
那么實(shí)現(xiàn)這一理想素質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)是什么呢？《孫子兵法.軍爭篇》記述了這樣一段：《軍政》曰：“言不相聞，故為之金鼓；視不相見，故為之旌旗?！狈蚪鸸撵浩煺?，所以一民之耳目也。民既專一，則勇者不得獨(dú)進(jìn)，怯者不得獨(dú)退，此用眾之法也。高管往往管理的是一群人，就要像行軍布陣一樣，使大家行動(dòng)一致有效，工作積極的不要越權(quán)，工作不積極的也不能懶惰，每個(gè)人都要盡自己所能做好本職。
第二、對未來事物發(fā)展規(guī)律的把握能力。這一能力可以解釋為預(yù)見性。是基于對大量信息、知識的掌握為實(shí)現(xiàn)前提的。公司是以盈利為目標(biāo)的，利潤的指標(biāo)可以分解為階段性的具體工作，而具體工作的實(shí)現(xiàn)又要付出成本的代價(jià)。管理者良好的預(yù)見性，就可以在早期掌握事物未來的發(fā)展脈搏，早做決策，決策的提前，成本往往會(huì)變低。
第三、感染力。公司高管的感染力會(huì)營造一種氛圍，這應(yīng)是屬于企業(yè)文化的部分。在日常的經(jīng)營管理中，會(huì)遇到形形色色的沖突和矛盾，管理就是要不斷地解決這些沖突和矛盾，貫徹自己的觀念想法，貫徹的過程，良好的感染力素質(zhì)，會(huì)使你的協(xié)調(diào)工作變得卓有成效。
第四、成熟的人生哲學(xué)。這是屬于“先己”的世界觀部分，自己人生哲學(xué)的修養(yǎng)，是增強(qiáng)感染力的保證。有好多涉及公司管理的具體問題的解決，有時(shí)并不需要用具體的方法，人生哲學(xué)這宏觀的東西，往往是處理實(shí)際癥結(jié)的最佳良藥。成熟的人生哲學(xué)，代表一個(gè)管理者對事物鮮明的觀點(diǎn)和認(rèn)識，相信每一個(gè)員工都希望有一個(gè)觀點(diǎn)鮮明的上司共事。
第五、良好的道德修養(yǎng)與忍耐力。道德修養(yǎng)是“先己”的首要一課。良好的道德與忍耐力，會(huì)營造一種陽光的工作氛圍，而忍耐力又表現(xiàn)為對具體事情的堅(jiān)韌執(zhí)著和對人的寬和大度。道德修養(yǎng)和忍耐力的培養(yǎng)，都會(huì)增加管理者的為人魅力，在某種意義上講，做事要先做人，如經(jīng)商要講究誠、信，而誠信也是做人的基本要求。
以上這五點(diǎn)“先己”素質(zhì)，道德修養(yǎng)與人生哲學(xué)是增強(qiáng)管理者感染力的基礎(chǔ)，而感染力的培養(yǎng)，又有利于加強(qiáng)組織、協(xié)調(diào)、溝通能力。對未來事物發(fā)展規(guī)律的把握能力的提高，是高效組織、協(xié)調(diào)、溝通工作科學(xué)性、合理性的、有效性的重要保證。
你會(huì)夢想自己有朝一日坐上高管的位置嗎？現(xiàn)在就開始朝著那個(gè)方向努力吧。中層管理人員可以在未來的'五年或者十年里拿出一些行動(dòng)來增加自己成為部門主管或者首席執(zhí)行長的機(jī)會(huì)。這些辦法包括實(shí)現(xiàn)某些目標(biāo)和掌握某些招聘人員認(rèn)為是高管需具備的素質(zhì)。以下是幫助你起步的七條建議：
1. 積累多方面經(jīng)驗(yàn)
不要僅僅局限于你的工作、角色，甚至你所從事的領(lǐng)域——在一段時(shí)間內(nèi)嘗試至少做二種或三種不同的工作。人力資源部門的負(fù)責(zé)人和招聘人員在招聘高管時(shí)，特別看重那些具有多方面工作經(jīng)驗(yàn)的人。甚至在不同的城市或國家工作過也會(huì)被考慮在內(nèi)，因?yàn)樗梢员砻髂愕倪m應(yīng)能力。
新德里國際管理學(xué)院(international management institute)人力資源專業(yè)的教授薩蒂什?卡爾拉(satish kalra)說，如今，滾石不生苔的說法已經(jīng)不適用了，它會(huì)生出更多的苔。如果已經(jīng)嘗試做過一些事情……那么你就擁有了做那些事情的第一手經(jīng)驗(yàn)。
理想的做法是你應(yīng)該努力獲得一些銷售或者其他面向客戶的工作經(jīng)驗(yàn)，從而了解客戶是如何看待你們公司的產(chǎn)品或服務(wù)的。
不幸的是，招聘人員說，人們通常不愿意變換自己的工作崗位或者工作地點(diǎn)，而是設(shè)法維持現(xiàn)狀。如果你所從事的是資訊技術(shù)或者人力資源等領(lǐng)域，變換崗位的確比較困難，但是那只能說明你需要更加努力。繼續(xù)深造或者在公司內(nèi)部橫向調(diào)動(dòng)會(huì)有所幫助。
2. 有所專長
這一點(diǎn)聽起來可能和上面提到的內(nèi)容有些矛盾，但是專家表示，在理想情況下你至少應(yīng)該成為某一個(gè)崗位上的專家。那對你贏得同事和下級的尊重大有幫助。
位于古爾岡(gurgaon)的諾姆管理咨詢公司(noam management consulting)的董事長阿帕娜?莎瑪(aparna sharma)說，廣泛地接觸不同的工作非常重要，但與此同時(shí)，在某一個(gè)領(lǐng)域具有專業(yè)技能才是關(guān)鍵。
所以，如果你是一位金融領(lǐng)域的專業(yè)人士，那么就要一直從事那個(gè)領(lǐng)域的工作，直到你成為該領(lǐng)域的專家或者權(quán)威。然后，你就可以考慮短期地做一兩項(xiàng)其他的工作，從而對它們的運(yùn)作方式有一個(gè)大致的了解。
3. 繼續(xù)深造
接受在職教育能夠幫助你的事業(yè)取得進(jìn)步。
學(xué)習(xí)的內(nèi)容取決于你希望實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。
一個(gè)顯而易見的選擇就是報(bào)名參加行政或全職管理項(xiàng)目的學(xué)習(xí)，從而了解經(jīng)營策略、企業(yè)發(fā)展等知識。要不然，你可以參加領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展或者人員管理的專業(yè)課程，這都是一名高管必須具備的技能。
位于孟買的3p consultants pvt. ltd.國際獵頭公司的執(zhí)行董事尼爾密特?帕瑞克(nirmit parekh)表示，你還可以選擇一個(gè)與你現(xiàn)在所從事的工作完全不同的領(lǐng)域。教育也能發(fā)揮橋梁作用，讓你的職業(yè)生涯發(fā)生轉(zhuǎn)變。
他建議，在至少有了五年到七年的工作經(jīng)驗(yàn)后去一家口碑不錯(cuò)的院校接受這樣的教育。
4. 勇于冒險(xiǎn)
被大人物注意到的一個(gè)簡單辦法就是勇于承擔(dān)有難度的項(xiàng)目。也許公司正在物色人選在一座偏遠(yuǎn)的小城啟動(dòng)一項(xiàng)新的計(jì)劃，或者你打破常規(guī)想到了一個(gè)可以提高團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)力的好主意。
那就去努力爭取吧。你需要承擔(dān)可能的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，那意味著在一段時(shí)間內(nèi)你的生活可能會(huì)不盡如人意或者過得非常辛苦，但是回報(bào)也可能是非常豐厚的。在招聘高管的時(shí)候，人力資源部門的負(fù)責(zé)人和招聘人員通常會(huì)尋找有學(xué)習(xí)意愿而且做事情不拘一格的人。
5. 加入新興企業(yè)
如果你現(xiàn)在的公司無法讓你大膽嘗試新的東西，那么你最好的選擇可能是加入一家新興企業(yè)。這是一種冒險(xiǎn)的極端情況，因?yàn)樗赡芤馕吨愕墓べY會(huì)有所降 低（如果你還能領(lǐng)到工資的話），而且失敗的可能性很大。但是，它卻是在短時(shí)期內(nèi)了解企業(yè)運(yùn)行、人員管理和其他一些事情的一條很好的途徑。
帕瑞克說，初創(chuàng)不久的公司總是缺少人手，所以你需要成為一個(gè)多面手，而且能夠處理一些日常的危機(jī)。他補(bǔ)充說，在一家新興企業(yè)工作兩年相當(dāng)于在一家大公司里工作五年。
瑪莎說，一個(gè)不太冒險(xiǎn)的辦法就是與小企業(yè)主多多溝通，因?yàn)樗麄兞私鈴默F(xiàn)金管理到市場銷售的每一個(gè)環(huán)節(jié)。
6. 與時(shí)俱進(jìn)
要想當(dāng)上高管，你需要了解很多關(guān)于你所從事的行業(yè)乃至相關(guān)行業(yè)正在發(fā)生的事情。
國際管理學(xué)院的卡爾拉教授表示，如今，很多工作都變成了知識驅(qū)動(dòng)型。他注意到現(xiàn)在的制造業(yè)高度依賴正在日新月異發(fā)展的技術(shù)。一個(gè)跟不上時(shí)代的管理人員幾乎沒有可能坐上高管的位置。
你還需要了解世界上從全球經(jīng)濟(jì)到貨幣政策等更廣范圍內(nèi)發(fā)生的事情，特別是當(dāng)你所在的公司擁有國際業(yè)務(wù)的話。
7. 建立社交網(wǎng)路
不論在世界上的任何地方，建立社交網(wǎng)路都是事業(yè)獲得成功的關(guān)鍵。對于通常不公開對外打出廣告的高層職務(wù)，情況更是如此。如果你認(rèn)識合適的人，而且認(rèn)識足夠多這樣合適的人，那么當(dāng)有空缺職位出現(xiàn)的時(shí)候，你就會(huì)更加輕松地獲悉了。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇四
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;。
(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。
董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。
第一百四十八條董事、高級管理人員不得有下列行為：
(一)挪用公司資金;。
(二)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ);。
(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;。
(七)擅自披露公司秘密;。
(八)違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。
董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。
第一百四十九條董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第一百五十條股東會(huì)或者股東大會(huì)要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會(huì)議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。
董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)。
第一百五十一條董事、高級管理人員有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;監(jiān)事有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。
監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。
第一百五十二條董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。
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公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇五
本方案適用于xx公司或分支公司董事會(huì)董事會(huì)聘用的下列員工：
1.各分支公司總經(jīng)理；
2.各分支公司副總經(jīng)理；
3.其他經(jīng)董事會(huì)聘用的經(jīng)營層高管人員。
二、考核形式及收入構(gòu)成。
1.收入形式。
以上人員均實(shí)行年度薪酬制度（以下簡稱年薪制）。
2.收入構(gòu)成。
高管人員年薪收入由基準(zhǔn)年薪、風(fēng)險(xiǎn)收入兩個(gè)部分組成。
三、考核指標(biāo)及基數(shù)。
1.考核指標(biāo)。
考核指標(biāo)以凈資產(chǎn)收益率為主，結(jié)合考核發(fā)展進(jìn)度、職工收入等指標(biāo)。
2.指標(biāo)基數(shù)。
（1）凈資產(chǎn)收益率：7%；
（2）發(fā)展進(jìn)度：當(dāng)年實(shí)現(xiàn)主營收入高于上年主營收入；
（3）職工收入：職工當(dāng)年人均收入比上年增加5%。
四、基準(zhǔn)年薪標(biāo)準(zhǔn)。
在完成以上考核指標(biāo)基數(shù)的前提下，各類高管人員基準(zhǔn)年薪標(biāo)準(zhǔn)如下：
1.總經(jīng)理：12萬/年。
2.副總經(jīng)理：7.2萬/年。
3.其他：6萬/年。
五、風(fēng)險(xiǎn)收入考核辦法。
風(fēng)險(xiǎn)收入=凈資產(chǎn)收益率對應(yīng)計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)收入×（1-復(fù)合指標(biāo)扣減率）。
1.總經(jīng)理考核辦法。
（1）凈資產(chǎn)收益率：低于7%折算所產(chǎn)生的利潤率按0.6%的比例扣減基準(zhǔn)年薪；超過7%部分折算所產(chǎn)生的利潤率，超過額度在1000萬元之內(nèi)的，按0.5%的比例計(jì)提；超過額度在1000萬元以上的，按1.2%的比例計(jì)提。
（2）發(fā)展速度：若公司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)主營收入低于上年實(shí)現(xiàn)主營收入，扣減風(fēng)險(xiǎn)收入的5%。
（3）職工收入：若職工當(dāng)年人均收入比上年增長低于5%，扣減風(fēng)險(xiǎn)收入的10%。
2.副總經(jīng)理及其他經(jīng)董事會(huì)聘用的經(jīng)營層高管人員考核辦法。
上述人員的風(fēng)險(xiǎn)收入根據(jù)各人工作績效情況在總經(jīng)理實(shí)得風(fēng)險(xiǎn)收入總額的比例幅度內(nèi)由董事會(huì)進(jìn)行評估考核計(jì)提（或扣減）。
各人比例幅度如下：
（1）副總經(jīng)理：50%——60%。
（2）其他經(jīng)董事會(huì)聘用的經(jīng)營層高管人員：45%——55%。
六、單項(xiàng)獎(jiǎng)罰考核辦法。
xx公司系統(tǒng)經(jīng)營層高管人員在任期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了公司效益顯著或貢獻(xiàn)突出的（如重大投資、招商引資、配股成功等），可由董事會(huì)確定對相關(guān)人員另行實(shí)行一次性單項(xiàng)特殊獎(jiǎng)勵(lì)；如投資、經(jīng)營決策、招商引資等事項(xiàng)造成重大失誤或損失，則予以單項(xiàng)扣罰。
七、年薪收入評估考核程序。
3.董事會(huì)根據(jù)測評意見對評估對象進(jìn)行評估審議后，確定各人風(fēng)險(xiǎn)收入金額；
4.董事會(huì)對評估考核結(jié)果按規(guī)定予以說明。
八、其他事項(xiàng)。
3.經(jīng)營層高管人員年薪在計(jì)提的工資總額（效益工資）中列支；
10.本方案的基準(zhǔn)年薪可考慮地域和物價(jià)差異，但上下浮動(dòng)控制在8%之內(nèi)，并必須由董事會(huì)審議通過，方可實(shí)行。
九、本方案實(shí)施時(shí)間為20xx年12月31日——20xx年12月31日。
十、本方案經(jīng)董事會(huì)審議通過后生效。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇六
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)，是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))審核。
第四條高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會(huì)依法對高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)取得基金從業(yè)資格;。
(二)通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;。
(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
(二)相關(guān)會(huì)議的決議;。
(三)前條第(三)項(xiàng)規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明;。
(四)最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見;。
(五)對擬任人的考察意見;。
(六)擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;。
(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件;。
(八)擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件;。
(十)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送前款除第(二)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)以外的申請材料。
上述申請材料應(yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。
第八條中國證監(jiān)會(huì)依法對申請材料進(jìn)行受理和審查。
中國證監(jiān)會(huì)可以通過考察、談話等方式對擬任人進(jìn)行審查。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。
第九條申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。
第十條自取得任職資格之日起20個(gè)工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動(dòng)失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，報(bào)送任職、免職報(bào)告材料。
第十二條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)規(guī)定的條件。
獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷;。
(二)有履行職責(zé)所需要的時(shí)間;。
(一)董事任職報(bào)告和任職登記表;。
(二)相關(guān)會(huì)議的決議;。
(三)本辦法第七條第(四)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)所列材料。
獨(dú)立董事任職報(bào)告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨(dú)立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項(xiàng)至第(五)項(xiàng)規(guī)定的書面承諾。
第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)和第(五)項(xiàng)規(guī)定的條件。
第十五條基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括：
(二)相關(guān)會(huì)議的決議;。
(三)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;。
(四)本辦法第七條第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)所列材料。
第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列免職報(bào)告材料：
(一)免職報(bào)告;。
(二)相關(guān)會(huì)議的決議;。
(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交前款第(一)項(xiàng)和第(二)項(xiàng)規(guī)定的免職報(bào)告材料。
第十七條中國證監(jiān)會(huì)依法對高級管理人員免職報(bào)告材料進(jìn)行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職機(jī)構(gòu)改正。
第十八條中國證監(jiān)會(huì)依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報(bào)告材料進(jìn)行審查。
董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。
第三章基本行為規(guī)范。
第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動(dòng)。
第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。
第二十一條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議、參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨(dú)立意見，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和所管理的基金財(cái)產(chǎn)安全完整，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。
第二十三條基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。
第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使投資決策權(quán)。
第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實(shí)履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立與完整。
第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。
第四章監(jiān)督管理。
第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會(huì)3年內(nèi)不受理其任職資格申請。
中國證監(jiān)會(huì)定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進(jìn)行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進(jìn)行考核。
第二十九條中國證監(jiān)會(huì)建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。
第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職。
基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
(一)因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理;。
(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù);。
(三)擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸;。
(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。
(五)在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職;。
督察長發(fā)生以上情形時(shí)，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計(jì)等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負(fù)有責(zé)任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第三十三條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
董事會(huì)決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令董事會(huì)限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。
代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三十四條基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時(shí)不能履行職務(wù)，董事會(huì)不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東會(huì)議，作出決定。
第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：
(一)業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益;。
(三)違反誠信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù);。
(四)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。
第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬渎殑?wù)：
(二)最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上;。
(三)擅離職守;。
(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第三十七條中國證監(jiān)會(huì)按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機(jī)構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個(gè)工作日內(nèi)向任職機(jī)構(gòu)作出說明，任職機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會(huì)擬作出的建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
任職機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)建議之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P(guān)高級管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級管理人員。
基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定。
第三十九條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。
審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審計(jì)人的書面意見;被審計(jì)人員拒絕對審計(jì)報(bào)告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。
第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。
審查報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報(bào)告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。
第四十一條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機(jī)構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計(jì)或者離任審查;在離任審計(jì)或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。
第四十二條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)后，不得泄漏原任職機(jī)構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。
第五章法律責(zé)任。
第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第四十四條未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責(zé)令改正;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務(wù)人員的，責(zé)令改正;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。
第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：
(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，或者報(bào)送的報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容;。
(二)違反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理;。
(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員;。
(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查。
第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。
第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷直接負(fù)責(zé)的高級管理人員任職資格。
第六章附則。
第四十八條本辦法自10月1日起施行。中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[]53號)》同時(shí)廢止。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇七
第三條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)自覺學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》及國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件,不斷提高自身素質(zhì)和修養(yǎng),增強(qiáng)法律意識和現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營意識,掌握最新政策導(dǎo)向和經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢。
第二章聲明與承諾。
第五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向深圳證券交易所及公司董事會(huì)提交《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中聲明事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職(含續(xù)任)期間出現(xiàn)聲明事項(xiàng)發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起五個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所和公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料。
(三)遵守并促使公司遵守《公司章程》;。
(四)深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。
第三章忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。
(一)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財(cái)產(chǎn);。
(二)不得挪用公司資金;。
(三)不得將公司資產(chǎn)或者資金以某個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ);。
(四)不得違反《公司章程》的規(guī)定,未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意,將公司資金借貸他。
人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;。
(五)不得違反《公司章程》的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意,與公司訂立合同或者進(jìn)行交易;。
(七)不得接受與公司交易的傭金據(jù)為己有;。
(八)不得擅自對外披露公司秘密;。
(九)不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益;。
(十)其他依照法律、法規(guī)和規(guī)章制度不得或者不應(yīng)當(dāng)從事的事項(xiàng)或行為。
第八條公司董事對公司負(fù)有下列勤勉義務(wù):。
(二)公平對待所有股東;。
(五)應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;。
(六)應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料,不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán);。
(七)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。公司高級管理人員應(yīng)遵守本條第(五)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的勤勉義務(wù)。
第九條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。
公司監(jiān)事應(yīng)對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事和高級管理人員存在違反法律、法規(guī)和《公司章程》的行為,應(yīng)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告,并由監(jiān)事會(huì)向董事會(huì)、股東大會(huì)報(bào)告或者接向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及有關(guān)部門報(bào)告。
第四章信息披露與信息保密。
第十條董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第十一條公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見,說明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。
董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的,應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見,并予以披露。
第十二條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),關(guān)注信息披露文件的編制情況,保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露,配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。
第十三條董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響,主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督;關(guān)注公司信息披露情況,發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。
高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。
第十四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得泄漏內(nèi)幕信息,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。
第十五條董事、監(jiān)事、高級管理人員參加股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及總經(jīng)理辦公室會(huì)議,如無傳達(dá)義務(wù),一律不得透露會(huì)議內(nèi)容,否則將依法承擔(dān)法律責(zé)任。
第十六條董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受新聞媒體采訪或交流時(shí),應(yīng)謹(jǐn)慎言行,對可能引起公司股票二級市場價(jià)格波動(dòng)或影響公司形象的重大機(jī)密和敏感話題,未經(jīng)董事長或董事會(huì)授權(quán),一律回避。
第五章買賣公司股份。
第六章離職。
第十八條董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí),在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的.規(guī)定,履行董事職務(wù)。
第十九條監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前,原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,履行監(jiān)事職務(wù)。
第二十條董事、監(jiān)事、高級管理人員提交辭職報(bào)告或任期屆滿,其對公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或生效后的合理期間內(nèi),以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除,其對公司商業(yè)秘密負(fù)有的保密義務(wù)在任期結(jié)束后仍然有效,直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間根據(jù)公平的原則決定,視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長短,以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。
第七章參加會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)。
第二十一條董事、監(jiān)事、高級管理人員在召開有關(guān)會(huì)議前,應(yīng)仔細(xì)閱讀該次會(huì)議相關(guān)資料并提出中肯建議或意見,不得敷衍了事。在參加會(huì)議時(shí),應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的精神,積極提出建議和意見。
第二十二條公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席公司股東大會(huì),經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席董事股東大會(huì)。
董事連續(xù)兩次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議,視為不能履行職責(zé),董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。
第二十三條董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。
第八章獨(dú)立董事特別行為規(guī)范。
第二十四條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立公正地履行職責(zé),不受公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位和個(gè)人的影響。若發(fā)現(xiàn)所審議事項(xiàng)存在影響其獨(dú)立性的情況,應(yīng)向公司申明并實(shí)行回避。任職期間出現(xiàn)明顯影響?yīng)毩⑿缘那樾蔚?應(yīng)及時(shí)通知公司,必要時(shí)應(yīng)提出辭職。
第二十五條獨(dú)立董事應(yīng)充分行使下列特別職權(quán):。
(二)向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;。
(三)向董事會(huì)提請召開臨時(shí)股東大會(huì);。
(四)提議召開董事會(huì);。
(五)獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu);。
(六)在股東大會(huì)召開前征集投票權(quán)。
獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。
第二十六條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對下述公司重大事項(xiàng)發(fā)表同意、保留意見及其理由、反對意見及其理由和無法發(fā)表意見及其理由的獨(dú)立意見:。
(一)提名、任免董事;。
(二)聘任解聘高級管理人員;。
(四)公司董事會(huì)未作出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案;。
(六)獨(dú)立董事認(rèn)為有可能損害社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益的事項(xiàng);。
(七)《公司章程》規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第二十七條獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)公司存在下列情形時(shí),應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)履行盡職調(diào)查義務(wù),必要時(shí)應(yīng)聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查:。
(一)重要事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會(huì)審議;。
(二)未及時(shí)履行信息披露義務(wù);。
(三)公開信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;。
(四)其他涉嫌違法違規(guī)或損害社會(huì)公眾股股東權(quán)益的情形。
第二十八條除參加董事會(huì)會(huì)議外,獨(dú)立董事每年應(yīng)保證不少于十五天的時(shí)間,對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查。
第二十九條出現(xiàn)下列情形之一的,獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表公開聲明:。
(一)被公司免職,本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)?。
(二)由于公司存在妨礙獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形,致使獨(dú)立董事辭職的;。
(三)董事會(huì)會(huì)議材料不充分時(shí),兩名以上獨(dú)立董事書面要求延期召開董事會(huì)會(huì)議或延。
期審議相關(guān)事項(xiàng)的提議未被采納的;。
(四)對公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會(huì)報(bào)告后,董事會(huì)未采取有效措施的;。
(五)嚴(yán)重妨礙獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他情形。
第三十條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司年度股東大會(huì)提交述職報(bào)告,述職報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容:。
(一)上年度出席董事會(huì)及股東大會(huì)次數(shù)及投票情況;。
(二)發(fā)表獨(dú)立意見的情況;。
(三)保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作;。
(四)履行獨(dú)立董事職務(wù)所做的其他工作,如提議召開董事會(huì)、提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。
第三十一條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)通過《獨(dú)立董事工作筆錄》對其履行職責(zé)的情況進(jìn)行書面記載。
第九章董事長特別行為規(guī)范。
第三十二條董事長應(yīng)積極推動(dòng)公司內(nèi)部各項(xiàng)制度的制訂和完善,加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè),確保董事會(huì)會(huì)議依法正常運(yùn)作,依法召集、主持董事會(huì)會(huì)議并督促董事親自出席董事會(huì)會(huì)議。
第三十三條董事長應(yīng)嚴(yán)格董事會(huì)集體決策機(jī)制,不得以個(gè)人意見代替董事會(huì)決策,不得影響其他董事獨(dú)立決策。
第三十四條董事長在其職責(zé)范圍(包括授權(quán))內(nèi)行使權(quán)利時(shí),遇到對公司經(jīng)營可能產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)審慎決策,必要時(shí)應(yīng)提交董事會(huì)集體決策。對于授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知全體董事。
董事長不得從事超越其職權(quán)范圍(包括授權(quán))的行為。
第三十五條董事長應(yīng)積極督促董事會(huì)決議的執(zhí)行,及時(shí)將有關(guān)情況告知其他董事,情況發(fā)生變化的,應(yīng)及時(shí)采取措施。
第三十六條董事長應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書的知情權(quán),為其履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作條件,不得以任何形式阻撓其依法行使職權(quán)。
第三十七條出現(xiàn)下列情形之一的,董事長應(yīng)向全體股東發(fā)表個(gè)人公開致歉聲明:。
(一)公司被中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的;。
(二)公司被深圳證券交易所公開譴責(zé)的。情節(jié)嚴(yán)重的,董事長應(yīng)引咎辭職。
第十章其他。
第三十八條對上級主管部門提出的詢問和查辦的事宜,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)積極配合,及時(shí)答復(fù),并提供相關(guān)資料和文件。
第三十九條董事、監(jiān)事、高級管理人員不得擅自將親屬安排在公司管理層內(nèi)任職,也不得擅自安排親屬擔(dān)任下屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人,并不得同意和擅自向其親屬投資的企業(yè)提供貸款擔(dān)保。
第四十條董事、監(jiān)事、高級管理人員在社會(huì)公眾場所,應(yīng)嚴(yán)格要求自己,注意儀表和言行,自覺維護(hù)公司的形象和聲譽(yù)。
第四十一條未經(jīng)《公司章程》規(guī)定或董事會(huì)的合法授權(quán),任何董事不得以個(gè)人名義代表公司或董事會(huì)行事。董事以個(gè)人名義行事時(shí),在第三方合理地認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會(huì)行事的情況下,該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場和身份。
第四十二條董事個(gè)人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)(聘任合同除外),不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要董事會(huì)批準(zhǔn)同意,均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照本條前款的要求向董事會(huì)作了披露,并且董事會(huì)在不將其計(jì)入法定人數(shù),該董事亦未參加表決的會(huì)議批準(zhǔn)了該事項(xiàng)外,公司有權(quán)撤銷該合同、交易或者安排,但在對方是善意第三人的情況下除外。
第四十三條如果公司董事在公司首次訂立有關(guān)合同、交易、安排前以書面形式通知董事會(huì),聲明由于通知所列的內(nèi)容,公司日后達(dá)成的合同、交易、安排與其有利益關(guān)系,則在通知闡明的范圍內(nèi),有關(guān)董事視為做了前條所規(guī)定的披露。
第四十四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在履行職責(zé)過程中,除應(yīng)當(dāng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本行為準(zhǔn)則。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件、《公司章程》及本準(zhǔn)則的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第四十五條本行為準(zhǔn)則由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第四十六條本行為準(zhǔn)則經(jīng)股東大會(huì)審議通過后生效。
本制度修訂狀況明細(xì)表修訂次數(shù)修訂日期審議通過狀態(tài)
xxx0年3月制定經(jīng)xxx0年3月25日召開的第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過。
1.小學(xué)教師行為準(zhǔn)則范本。
2.商場導(dǎo)購員服務(wù)準(zhǔn)則范本。
3.幼兒教師行為準(zhǔn)則范本。
4.公司財(cái)務(wù)處理準(zhǔn)則范本。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇八
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）審核。
第四條高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的'合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會(huì)依法對高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）取得基金從業(yè)資格；
（二）通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
[1][2][3][4][5][6]。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇九
第一條為了規(guī)范xxxxx股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為,完善公司治理,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板誠信建設(shè)指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《xxxxx股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規(guī)定,特制定本行為準(zhǔn)則。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十
(一)綜合類。
1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。
掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán);掌握股份有限公司設(shè)立方式;掌握股份有限公司股東大會(huì)的性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于股份公司累計(jì)投票制的規(guī)定;掌握關(guān)于股份公司董事會(huì)組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;熟悉股份公司監(jiān)事會(huì)組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格和義務(wù)的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。
2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)。
掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場行為的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握股票發(fā)行依法核準(zhǔn)的規(guī)定;掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定;掌握關(guān)于可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、應(yīng)及時(shí)信息公開的重大事件的規(guī)定;掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易行為的界定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定;熟悉禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定;掌握關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定;掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的限制性規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定;掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司及其股東、實(shí)際控制人向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送信息、資料的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定時(shí)，國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定;掌握關(guān)于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責(zé)義務(wù)的規(guī)定;熟悉國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定;熟悉國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個(gè)人的配合義務(wù);了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;熟悉證券賬戶實(shí)名制的規(guī)定;了解關(guān)于證券交易凈額結(jié)算的規(guī)定;熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。
3.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行)。
掌握證券公司依法經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定;掌握禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立與變更的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司股東出資的規(guī)定;掌握關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;掌握證券公司股權(quán)變動(dòng)時(shí)應(yīng)事先告知的情形;掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司董事會(huì)秘書的規(guī)定;掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務(wù)等相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定;掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定;掌握證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求;掌握證券公司向社會(huì)公開披露信息的主要內(nèi)容及要求;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查可采取的措施;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司責(zé)令其限期改正可采取的措施。
4.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》(2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行)。
了解處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的總體原則;了解對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查及監(jiān)控的情形;了解證券公司需進(jìn)行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)接管的情形;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定;了解對是否需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé);了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中有關(guān)司法程序的規(guī)定;了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的規(guī)定。
5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修訂，2015年11月1日起施行)。
熟悉虛假出資罪、抽逃出資的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件;掌握證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件;掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件;熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的構(gòu)成要件。
6.《中華人民共和國證券投資基金法》(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)。
了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;熟悉公募基金運(yùn)作的方式;熟悉基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;熟悉基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性意義;掌握非公開募集基金的合格投資者的要求;掌握非公開募集基金的投資范圍;掌握非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。
7.《中華人民共和國信托法》(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)。
了解設(shè)立信托的條件;熟悉信托財(cái)產(chǎn)與受托人財(cái)產(chǎn)相區(qū)別的規(guī)定;熟悉受托人義務(wù)的規(guī)定;了解信托變更及終止的相關(guān)規(guī)定。
8.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)。
熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則;了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款;了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù);了解有關(guān)委托費(fèi)用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù);了解有關(guān)委托事務(wù)報(bào)酬支付的規(guī)定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時(shí)的賠償責(zé)任規(guī)定;熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定;了解居間人和委托人的義務(wù)。
了解擔(dān)保的方式;熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì);熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定;掌握抵押財(cái)產(chǎn)的范圍;了解最高額抵押權(quán)的規(guī)定;熟悉可以出質(zhì)的權(quán)利范圍;掌握關(guān)于股權(quán)、基金份額出質(zhì)的規(guī)定。
10.《中華人民共和國反洗錢法》(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)。
掌握反洗錢的概念;熟悉金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢義務(wù)的規(guī)定;了解金融機(jī)構(gòu)未履行反洗錢義務(wù)的法律責(zé)任。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十一
第一條為加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根據(jù)證券法和公司法的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法適用于在中國境內(nèi)注冊的證券公司。
第三條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券公司設(shè)立、變更、終止事項(xiàng)的審批，依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。
第二章證券公司的設(shè)立、變更和終止。
第四條經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：
(一)證券的代理買賣;。
(二)代理證券的還本付息、分紅派息;。
(三)證券代保管、鑒證;。
(四)代理登記開戶。
第五條綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項(xiàng)業(yè)務(wù)外，還可以從事下列業(yè)務(wù)：
(一)證券的自營買賣;。
(二)證券的承銷;。
(三)證券投資咨詢(含財(cái)務(wù)顧問);。
(四)受托投資管理;。
(五)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
證券公司不得從事b股的自營買賣，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第六條設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(二)有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng);。
(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第七條設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(二)有符合中國證監(jiān)會(huì)要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng);。
(三)有十名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行;。
第八條設(shè)立綜合類證券公司除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(三)有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng);。
(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第九條證券公司的股東資格應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。有下列情形之一的，不得成為證券公司持股5%及以上的股東：
(一)申請前三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營而受到處罰的;。
(二)累計(jì)虧損達(dá)到注冊資本百分之五十的;。
(三)資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的;。
(四)或有負(fù)債總額達(dá)到凈資產(chǎn)百分之五十的;。
(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第十條經(jīng)紀(jì)類證券公司達(dá)到第八條規(guī)定條件的，可向中國證監(jiān)會(huì)申請變更為綜合類證券公司。
第十一條證券公司可以根據(jù)公司法、證券法和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定申請?jiān)O(shè)立分公司、證券營業(yè)部、證券服務(wù)部等分支機(jī)構(gòu)。
第十二條綜合類證券公司需要設(shè)立專門從事某一證券業(yè)務(wù)的子公司的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)提出申請。
設(shè)立子公司必須符合公司法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
綜合類證券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第十三條設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司必須具備下列條件：
(一)注冊資本不少于人民幣五億元;。
(二)具備相應(yīng)類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。
(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。
第十四條設(shè)立從事證券承銷、上市推薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)的投資銀行類子公司必須具備下列條件：
(一)注冊資本不少于人民幣五億元;。
(二)具備投資銀行類證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。
(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。
第十五條境內(nèi)證券公司申請?jiān)O(shè)立或參股、收購境外證券公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十六條境外機(jī)構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立中外合營證券公司。
中外合營證券公司的業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
第十七條證券公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
(一)撤銷或轉(zhuǎn)讓分支機(jī)構(gòu);。
(二)變更業(yè)務(wù)范圍;。
(三)增加或者減少注冊資本;。
(四)證券營業(yè)部異地遷址;。
(五)修改公司章程;。
(六)合并、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請破產(chǎn);。
(七)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。
第十八條證券公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案：
(一)變更公司名稱;。
(二)變更總公司、分公司的住所;。
(三)證券營業(yè)部和證券服務(wù)部的同城遷址;。
(四)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。
第十九條證券公司債權(quán)人依法向法院申請證券公司破產(chǎn)的，證券公司必須在得知該事實(shí)之日起一個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第二十條證券公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)必須取得相應(yīng)的證券從業(yè)資格。
第二十一條申請證券從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)年滿18周歲且具有完全的民事行為能力;。
(二)品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄;。
(三)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，或高中畢業(yè)并有二年以上工作經(jīng)歷;。
(四)通過中國證監(jiān)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的資格考試;。
(五)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第二十二條有下列情形之一的，不能取得證券從業(yè)資格：
(一)有公司法第五十七條和證券法第一百二十六條規(guī)定的情形;。
(二)在申請證券從業(yè)資格前一年受過與金融業(yè)務(wù)有關(guān)的行政處罰的;。
(三)被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。
(四)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適合從事證券業(yè)務(wù)的其他情形。
(一)取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。
(四)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(一)公司法第五十七條和證券法第一百二十五條規(guī)定的情形;。
(二)因從事非法經(jīng)營活動(dòng)受到行政處罰未逾3年的;。
(三)因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的;。
(四)個(gè)人或家庭負(fù)有較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?。
(五)對被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。
第二十五條中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券公司從業(yè)人員進(jìn)行注冊及日常監(jiān)督管理。
第四章內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理。
第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)。
第二十七條證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。證券公司有下列情況之一時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的四分之一：
(一)董事長和總經(jīng)理由同一人擔(dān)任時(shí);。
(二)內(nèi)部董事占董事人數(shù)五分之一以上時(shí);。
(三)證券公司主管部門、股東(大)會(huì)或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。
前款所稱獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其獨(dú)立性關(guān)系的董事。
第二十八條證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度。
第二十九條證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突。
第三十條綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機(jī)構(gòu)，證券經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查崗位，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營的合法合規(guī)性進(jìn)行檢查監(jiān)督。主要合規(guī)審查人員應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)備案。
第三十一條證券公司應(yīng)當(dāng)要求內(nèi)部稽核部門對公司內(nèi)部控制進(jìn)行定期評審并聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對公司內(nèi)部控制進(jìn)行年度評審，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)存在的問題，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
第三十二條證券公司不得興辦實(shí)業(yè)，不得購置非自用不動(dòng)產(chǎn)。
本辦法頒布之前證券公司已有的非證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行清理。
第三十三條證券公司必須遵守下列財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：
(一)綜合類證券公司的凈資本不得低于兩億元。經(jīng)紀(jì)類證券公司的凈資本不得低于兩千萬元。
凈資本是指證券公司凈資產(chǎn)中具有高流動(dòng)性的部分，有關(guān)凈資本的計(jì)算規(guī)則由中國證監(jiān)會(huì)另行制定。
(二)證券公司凈資本不得低于其對外負(fù)債的百分之八。
(三)證券公司流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)。
(四)綜合類證券公司的對外負(fù)債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)不得超過其凈資產(chǎn)額的九倍。
(五)經(jīng)紀(jì)類證券公司的對外負(fù)債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金)不得超過其凈資產(chǎn)額的三倍。
第三十四條證券公司出現(xiàn)下列情況，必須在三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，并說明原因和對策：
(一)凈資本低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定金額的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的;。
(二)凈資本低于證券公司對外負(fù)債的百分之十的;。
(三)證券公司流動(dòng)資產(chǎn)余額低于流動(dòng)負(fù)債余額的百分之一百二十的;。
(四)綜合類證券公司對外負(fù)債超過凈資產(chǎn)八倍的;。
(五)經(jīng)紀(jì)類證券公司對外負(fù)債超過凈資產(chǎn)二倍的。
第三十五條證券公司因突發(fā)事件無法達(dá)到第三十三條規(guī)定的要求時(shí)，應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，并說明原因和對策。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)不同情況，暫停其部分證券業(yè)務(wù)直至責(zé)令其停業(yè)整頓。
第三十六條證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易等損失。
第五章日常監(jiān)管。
第三十七條證券公司及其分公司、證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》正本放置在公司住所或者營業(yè)場所的顯著位置，并妥善保管許可證副本。
證券公司及其分公司、證券營業(yè)部不得偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證。
除中國證監(jiān)會(huì)依照本規(guī)定注銷許可證外，任何單位不得扣押或者收繳許可證。
第三十八條證券公司應(yīng)當(dāng)每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、電話及主要負(fù)責(zé)人的姓名。
第三十九條證券公司從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平競爭的原則，其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不得違反國家有關(guān)部門的規(guī)定。
第四十條證券公司必須依照法律、法規(guī)和國家財(cái)政主管部門制定的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度，建立健全的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)管理辦法，不得在法定會(huì)計(jì)賬冊外設(shè)立賬冊。
第四十一條證券公司必須按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對其財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)。
證券公司必須將所聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名單報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案;證券公司更換聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后的三個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并說明原因。
中國證監(jiān)會(huì)可以要求證券公司更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
第四十二條證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)報(bào)表和年度報(bào)告。
第四十三條中國證監(jiān)會(huì)對證券公司高級管理人員實(shí)行談話提醒制度。中國證監(jiān)會(huì)對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責(zé)令其限期糾正。
第四十四條中國證監(jiān)會(huì)可以對證券公司進(jìn)行檢查和調(diào)查，并可以要求證券公司提供、復(fù)制或者封存有關(guān)文件、賬冊、報(bào)表、憑證和其他資料。
證券公司及有關(guān)人員對中國證監(jiān)會(huì)的檢查和調(diào)查，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。
第四十五條證券公司必須按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，制訂安全保密措施，妥善保存客戶開戶記錄、交易記錄等資料，防止資料與數(shù)據(jù)丟失、泄密或者被篡改。
第四十六條中國證監(jiān)會(huì)可要求證券公司聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，有關(guān)費(fèi)用由證券公司支付;中國證監(jiān)會(huì)也可以聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，有關(guān)費(fèi)用由中國證監(jiān)會(huì)支付。
第六章附則。
第四十七條本辦法自3月1日起施行。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十二
第六十九條期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》。
第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。
第七十條期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的`用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。
第七十一條期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
第七十二條客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。
第七十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。
第七十四條期貨保證金存管銀行未能按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)期貨保證金信息的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的要求將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。
第七十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全。
第七十六條客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十三
第三十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。
第三十四條期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。
期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動(dòng)。
期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
第三十五條期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。
期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。
第三十六條期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：
（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；
（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；
（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；
（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；
（五）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；
（六）變更名稱；
（七）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；
（八）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；
（九）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。
期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告；期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生前款第（五）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)所列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
第三十七條期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（二）擬更換董事長、總經(jīng)理；
（三）財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉；
（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；
（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。
第三十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第三十九條期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（二）審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。
第四十條具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。
監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助獨(dú)立董事履行職責(zé)。
第四十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的`規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責(zé)。
第四十二條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。
第四十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。
期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。
第四十四條期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
第四十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開。期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。
第四十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。
第四十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十四
1、公司高級管理人員按崗位和職責(zé)享受綜合年薪。綜合年薪由基本年薪、績效年薪兩部分組成；標(biāo)準(zhǔn)為總經(jīng)理年薪50萬、副總經(jīng)理年薪分20萬和18萬兩個(gè)等級，其中，基本年薪占綜合年薪的80%，按月發(fā)放，績效年薪占綜合年薪的20%，在次年初，依據(jù)公司年度綜合業(yè)績指標(biāo)完成情況及各自簽訂的《年度目標(biāo)責(zé)任書》所確定指標(biāo)的完成情況掛鉤兌現(xiàn)。高級管理人員同時(shí)擔(dān)任董事監(jiān)事職務(wù)的不另領(lǐng)取薪酬。
2、在公司擔(dān)任經(jīng)營管理職務(wù)的`董事、監(jiān)事按照經(jīng)營管理職務(wù)領(lǐng)取薪酬。
3、公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書享受工作津貼，工作津貼標(biāo)準(zhǔn)為：獨(dú)立董事每年。
3萬元人民幣；非獨(dú)立董事每年3萬元人民幣；監(jiān)事會(huì)主席每年3萬元人民幣，監(jiān)事每年2萬元人民幣，董事會(huì)秘書每年3萬元人民幣。
4、獨(dú)立董事出席公司董事會(huì)、股東大會(huì)等按《公司法》和《公司章程》相關(guān)規(guī)定行使職責(zé)所發(fā)生的合理費(fèi)用由公司承擔(dān)。
5、對董事、監(jiān)事、高級管理人員在經(jīng)營管理工作中取得重大突出成績的，董事會(huì)薪酬委員會(huì)可以向董事會(huì)提出給予有關(guān)人員以單項(xiàng)特別獎(jiǎng)勵(lì)。
重慶新世紀(jì)游輪股份有限公司董事會(huì)。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇一
第一條?為加強(qiáng)對保險(xiǎn)公司高級管理人員的管理，保障保險(xiǎn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條?本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司，是指依照中華人民共和國有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在中國境內(nèi)依法設(shè)立和營業(yè)的各類保險(xiǎn)公司。
第三條?本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司高級管理人員是指保險(xiǎn)公司法定代表人和其他對保險(xiǎn)公司經(jīng)營管理活動(dòng)具有決策權(quán)的主要負(fù)責(zé)人，包括：總公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；分公司（包括總公司營業(yè)部）、中心支公司（包括分公司營業(yè)部）和支公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、經(jīng)理、副經(jīng)理；以及其他具有相同職權(quán)的負(fù)責(zé)人。
保險(xiǎn)公司任命總公司精算部門、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門、資金運(yùn)用部門的主要負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定報(bào)中國保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案。
第四條?中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格實(shí)行分級審核、分級管理。中國保監(jiān)會(huì)審核和管理保險(xiǎn)公司總公司高級管理人員的任職資格；中國保監(jiān)會(huì)派駐各地的辦公室、辦事處和特派員辦事處（以下簡稱所在地派出機(jī)構(gòu)）審核和管理轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格。
第五條?中國保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)對保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格的審核和管理，包括任職資格審核、任職資格取消和任職資格檔案管理。
第六條?中國保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)對保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格的審核和管理，分為核準(zhǔn)制和備案制。保險(xiǎn)公司總公司、分公司和中心支公司的高級管理人員適用核準(zhǔn)制；保險(xiǎn)公司支公司的高級管理人員適用備案制。
適用核準(zhǔn)制的高級管理人員在任命前應(yīng)取得中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)任職資格核準(zhǔn)文件。適用備案制的高級管理人員在任命時(shí)應(yīng)同時(shí)報(bào)所在地派出機(jī)構(gòu)備案。
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第二章 任職資格條件
第七條?保險(xiǎn)公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備良好的品行和能勝任工作所必需的學(xué)歷、專業(yè)經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力，無不良記錄。
第八條?保險(xiǎn)公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律，貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟(jì)、金融、保險(xiǎn)方針政策。
第九條?中資保險(xiǎn)公司的法定代表人應(yīng)當(dāng)是中華人民共和國公民。
第十條?外資保險(xiǎn)公司、中外合資保險(xiǎn)公司的外方高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的漢語水平。
第十一條?擔(dān)任保險(xiǎn)公司高級管理人員還應(yīng)具備以下條件：
（一）擔(dān)任保險(xiǎn)公司總公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作10年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門經(jīng)理或分公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)4年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟(jì)管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有3年以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職經(jīng)歷。
（二）擔(dān)任保險(xiǎn)公司分公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作8年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門經(jīng)理或中心支公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)3年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟(jì)管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職經(jīng)歷。
（三）擔(dān)任保險(xiǎn)公司中心支公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作5年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門經(jīng)理或支公司副經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟(jì)管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上的工作經(jīng)歷。
（四）擔(dān)任保險(xiǎn)公司支公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作3年以上。
（五）擬任的保險(xiǎn)公司高級管理人員具有保險(xiǎn)、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、投資、財(cái)會(huì)類專業(yè)碩士以上學(xué)位的，從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作的年限可適當(dāng)放寬。
第十二條?保險(xiǎn)公司的總公司應(yīng)至少有2名高級管理人員從事保險(xiǎn)工作10年以上，并具有擔(dān)任業(yè)務(wù)管理職務(wù)4年以上任職經(jīng)歷；分公司和中心支公司應(yīng)至少有1名高級管理人員從事保險(xiǎn)工作5年以上，并具有擔(dān)任業(yè)務(wù)管理職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷。
第十三條?有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)公司高級管理人員：
（四）對重大工作失誤和經(jīng)濟(jì)案件負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；
（五）司法機(jī)關(guān)或紀(jì)檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；
（六）累計(jì)兩次被取消保險(xiǎn)公司高級管理人員資格；
（七）中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適宜擔(dān)任保險(xiǎn)公司高級管理人員的其他情形。
第十四條?在破產(chǎn)、關(guān)閉、被接管等實(shí)行特別處理的保險(xiǎn)公司總公司擔(dān)任高級管理人員的，除第十三條第（三）項(xiàng)規(guī)定的情形以外，在采取上述措施后的3年內(nèi)不得到其他保險(xiǎn)公司擔(dān)任高級管理人員。
第十五條?保險(xiǎn)公司的法定代表人不得兼任。
第三章 任職資格審核與管理
第十六條?適用核準(zhǔn)制的高級管理人員，應(yīng)由其所在的保險(xiǎn)公司董事會(huì)或上級任免機(jī)構(gòu)向負(fù)責(zé)審核的中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)提交以下書面材料（一式三份）：
（一） 對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）進(jìn)行任職資格審核的申請；
（二） 保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格申請表；
（四） 對擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
（五） 擬任人在原任職機(jī)構(gòu)主持全面工作的，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告。
上述書面材料應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國公證機(jī)構(gòu)公證的中文譯本。
第十七條?中國保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)對適用核準(zhǔn)制的高級管理人員，按照管理權(quán)限進(jìn)行審核。審核內(nèi)容和方式包括對申報(bào)資料的審核、與擬任人考察談話等。談話應(yīng)當(dāng)作出記錄，談話記錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)考察人和擬任人雙方簽字。
第十八條?對適用核準(zhǔn)制的'高級管理人員任職資格的審核，中國保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到第十六條所述書面材料后5個(gè)工作日內(nèi)完成資料的完整性審查，如未提出異議，視為申報(bào)資料完整。
在確認(rèn)申報(bào)資料完整后，中國保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)作出是否核準(zhǔn)其任職資格的決定。
第十九條?已經(jīng)取得任職資格的高級管理人員，在保險(xiǎn)公司內(nèi)部同級分支機(jī)構(gòu)之間調(diào)動(dòng)，或者由高級別職務(wù)向低級別職務(wù)調(diào)動(dòng)的，不需要重新核準(zhǔn)，但應(yīng)在任命的同時(shí)報(bào)擬任所在地和離任所在地派出機(jī)構(gòu)備案。
第二十條?適用備案制的高級管理人員，應(yīng)由其上級任免機(jī)構(gòu)向所在地派出機(jī)構(gòu)提交保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格備案表。
前款所指高級管理人員不符合本規(guī)定第七、八、十一條規(guī)定條件或具有第十三條所列情形的，所在地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)否決其任職資格。
第二十一條?保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格申請表、任職資格備案表由中國保監(jiān)會(huì)制定統(tǒng)一格式。
第二十二條?保險(xiǎn)公司提交的各項(xiàng)材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)可靠。中國保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對提交虛假材料的保險(xiǎn)公司依據(jù)有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰。
第二十三條?取得任職資格的保險(xiǎn)公司高級管理人員，自其任職資格被核準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)未到擬任職位履行職責(zé)的，即自動(dòng)失去其作為該機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格。
第二十四條?保險(xiǎn)公司決定免除其高級管理人員職務(wù)或批準(zhǔn)其辭職的，自決定作出之日起，該高級管理人員即自動(dòng)失去其作為該機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格，本規(guī)定第十九條所列情形除外。保險(xiǎn)公司應(yīng)自決定作出之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)備案。
第二十五條?保險(xiǎn)公司未經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，不得擅自任命高級管理人員，也不得以臨時(shí)負(fù)責(zé)人名義或其他方式指定未經(jīng)任職資格審核的人員為保險(xiǎn)公司高級管理人員。遇特殊情況確實(shí)需要指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，指定和結(jié)束時(shí)應(yīng)報(bào)中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)備案，臨時(shí)負(fù)責(zé)的時(shí)間最長不得超過3個(gè)月。
第二十六條?中國保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)建立保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應(yīng)包括任職資格申報(bào)資料、考察談話記錄、核準(zhǔn)或取消任職資格的文件以及其他重要資料。
第四章 任職資格取消
第二十七條?保險(xiǎn)公司高級管理人員違反有關(guān)法律、法規(guī)，中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法取消其一定期限直至終身的高級管理人員任職資格。
保險(xiǎn)公司高級管理人員在被取消任職資格期間，不得繼續(xù)作為所在保險(xiǎn)公司的高級管理人員，不得作為其他保險(xiǎn)公司高級管理人員的擬任人選。
第二十八條?對出現(xiàn)下列情況之一并負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的保險(xiǎn)公司高級管理人員，中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其1至10年的任職資格：
（二） 進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)投保人、被保險(xiǎn)人，損害被保險(xiǎn)人利益；
（三） 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立、合并、分立、撤銷分支機(jī)構(gòu)或者代表機(jī)構(gòu)；
（四） 偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險(xiǎn)許可證；
（五） 未按有關(guān)規(guī)定提取、使用各項(xiàng)準(zhǔn)備金、保證金；
（六） 違反有關(guān)規(guī)定運(yùn)用資金；
（七） 保費(fèi)收入或應(yīng)收保費(fèi)不入帳，設(shè)立帳外帳或挪用、截留保費(fèi)；
（八） 保險(xiǎn)公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；
（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國保監(jiān)會(huì)依法監(jiān)督管理；
（十一）違反國家法律、法規(guī)和中國保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)章，玩忽職守、濫用職權(quán)，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大案件。
第二十九條?對出現(xiàn)下列情況之一并負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的保險(xiǎn)公司高級管理人員，中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其10年以上直至終身的任職資格：
（二）因刑事犯罪被判處刑罰；
（三）任職期間有第十三條第（二）項(xiàng)所列情形。
第三十條?保險(xiǎn)公司高級管理人員受到董事會(huì)或上級任免機(jī)構(gòu)給予的警告、記過、記大過、降級、撤職、開除或其他處分的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)備案，中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)將視情況決定是否取消其任職資格。
第三十一條?對于保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)應(yīng)由其上級公司負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)提出對該上級公司高級管理人員是否取消其任職資格的處理意見，報(bào)中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第三十二條?中國保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)作出取消保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在保險(xiǎn)公司不服，可向中國保監(jiān)會(huì)申請行政復(fù)議。
第三十三條?被取消任職資格的高級管理人員，涉案情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、在社會(huì)上造成極壞影響的，由中國保監(jiān)會(huì)予以公告。
第五章 附 則
第三十四條?本規(guī)定由中國保監(jiān)會(huì)解釋。
第三十五條?本規(guī)定自2002年4月1日起施行。1999年1月11日中國保監(jiān)會(huì)公布的《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止，其他有關(guān)保險(xiǎn)公司高級管理人員任職資格管理方面的規(guī)定與本規(guī)定不符的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
第一章總則
第一條為加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的管理，保證金融業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、城市信用合作社及其聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作社及其聯(lián)合社、其他金融機(jī)構(gòu)。
上述金融機(jī)構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)、子公司和控股機(jī)構(gòu)，境內(nèi)其他中資機(jī)構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在境外設(shè)立的銀行類機(jī)構(gòu)，適用本辦法。
上述金融機(jī)構(gòu)不包括在華設(shè)立的外資金融機(jī)構(gòu)。
第三條本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，是指金融機(jī)構(gòu)法定代表人和對經(jīng)營管理具有決策權(quán)或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員。
第四條擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理職務(wù)的人員，應(yīng)接受和通過中國人民銀行任職資格審核。
中國人民銀行對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的審核，分核準(zhǔn)制和備案制兩種。適用核準(zhǔn)制的高級管理人員任職，在任命前應(yīng)獲得中國人民銀行任職資格核準(zhǔn)文件；適用備案制的高級管理人員任職，在任命前應(yīng)報(bào)中國人民銀行備案。
第五條中國人民銀行對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格管理，包括任職資格審核、任職期間考核、任職資格取消及任職資格檔案管理。
第二章任職資格
第六條擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)法定代表人，應(yīng)是中華人民共和國公民。
第七條金融機(jī)構(gòu)高級管理人員應(yīng)滿足以下條件：
（一）能正確貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟(jì)、金融方針政策；
（二）熟悉并遵守有關(guān)經(jīng)濟(jì)、金融法律法規(guī)?；
（三）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)；
（四）具備與擔(dān)任職務(wù)相稱的組織管理能力和業(yè)務(wù)能力；
（五）具有公正、誠實(shí)、廉潔的品質(zhì)，工作作風(fēng)正派。
第八條擔(dān)任以下職務(wù)的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員適用核準(zhǔn)制，除應(yīng)滿足第六條、第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備以下條件：
擔(dān)任支行行長，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔(dān)任支行行長，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
對金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)范圍和條件，比照國有獨(dú)資商業(yè)銀行辦理。
擔(dān)任股份制商業(yè)銀行其他支行行長、城市商業(yè)銀行營業(yè)部總經(jīng)理（主任）、支行行長，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
對住房儲(chǔ)蓄銀行高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)范圍和條件，比照股份制商業(yè)銀行辦理。
（四）擔(dān)任信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔(dān)任城鄉(xiāng)信用社理事長、主任，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上，（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔(dān)任境外中資銀行類機(jī)構(gòu)總代表、首席代表，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上，能熟練地運(yùn)用一門與所任職務(wù)相適應(yīng)的外語。
（七）對其他金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)范圍和條件，比照同類金融機(jī)構(gòu)辦理。
第九條對確屬工作需要，但不完全符合第八條要求的金融機(jī)構(gòu)高級管理職務(wù)的擬任人，如具備擬任職務(wù)所需的專業(yè)技能，中國人民銀行可根據(jù)具體情況個(gè)案審核。
第十條對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員中屬于中共中央、國務(wù)院管理的干部的任職資格審核，由中國人民銀行會(huì)同中央有關(guān)部門另行規(guī)定。
對擔(dān)任國家派駐金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事長、副監(jiān)事長，其任職資格依據(jù)《國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)暫行條例》確定。
第十一條擔(dān)任以下職位的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，適用備案制：
（一）政策性銀行、國有獨(dú)資商業(yè)銀行董事、行長助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，信貸、會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)部門總經(jīng)理，一級分行行長助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，支行副行長、國有商業(yè)銀行支行以下（不包括支行）機(jī)構(gòu)第一負(fù)責(zé)人。
對金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員的備案范圍，比照國有獨(dú)資商業(yè)銀行辦理。
（二）股份制商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事、行長助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，信貸、會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)部門總經(jīng)理，支行（包括異地直屬支行）副行長，城市商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事，信貸、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、內(nèi)部審計(jì)部門總經(jīng)理，支行副行長。
對住房儲(chǔ)蓄銀行高級管理人員的備案范圍，比照股份制商業(yè)銀行辦理。
（三）信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司副監(jiān)事長、分支機(jī)構(gòu)（包括代表機(jī)構(gòu)）總經(jīng)理（主任、首席代表）。
（四）城鄉(xiāng)信用社縣（市）聯(lián)社監(jiān)事長，城鄉(xiāng)信用社副理事長和副主任。
（五）境外中資銀行類機(jī)構(gòu)中方派出的副監(jiān)事長、董事。
（六）中國人民銀行認(rèn)為需要備案的其他高級管理人員。
對以上高級管理人員的任職資格要求，除符合本辦法第七條外，還應(yīng)參照本辦法第八條規(guī)定的條件執(zhí)行。
第十二條金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)臨時(shí)主持工作超過三個(gè)月的副職，應(yīng)按正職任職資格審核程序和條件報(bào)中國人民銀行備案。
第十三條有下列情形之一的，不得擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理人員：
（四）個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)模?BR> （五）提供虛假材料等弄虛作假行為的；
（六）有賭博、吸毒、嫖娼等違反-社-會(huì)公德不良行為，造成不良影響的；
（七）已累計(jì)兩次被中國人民銀行或其他監(jiān)管當(dāng)局取消金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的；
（八）其他法律、法規(guī)規(guī)定不能擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的。
第十四條金融機(jī)構(gòu)高級管理人員未經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)，不得在黨政機(jī)關(guān)任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員，不得從事除本職工作以外的任何以營利為目的的經(jīng)營活動(dòng)。
第三章任職資格審核與管理
第十五條中國人民銀行及其分支行根據(jù)金融監(jiān)管責(zé)任制對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格實(shí)行分級審核、分級管理，并及時(shí)報(bào)上級行備案。
（一）中國人民銀行總行負(fù)責(zé)審核或取消以下金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行法人機(jī)構(gòu)；
2、國有獨(dú)資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)；
3、金融資產(chǎn)管理公司法?人機(jī)構(gòu)；
4、股份制商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)；
5、住房儲(chǔ)蓄銀行；
7、境外中資銀行類金融機(jī)構(gòu)。
（二）中國人民銀行分行、營業(yè)管理部負(fù)責(zé)審核或取消以下金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行一級、二級分支機(jī)構(gòu)；
2、國有獨(dú)資商業(yè)銀行一級、二級分支機(jī)構(gòu)；
3、金融資產(chǎn)管理公司分支機(jī)構(gòu)；
4、股份制商業(yè)銀行分行、總行營業(yè)部、直屬支行；
5、城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)；
6、城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社；
7、屬中國人民銀行分行、營業(yè)管理部監(jiān)管的信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司和金融租賃公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)。
（三）中國人民銀行中心支行負(fù)責(zé)審核或取消以下金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行二級以下分支機(jī)構(gòu)（不包括二級分行）；
2、國有獨(dú)資商業(yè)銀行二級以下分支機(jī)構(gòu)（不包括二級分行）；
3、股份制商業(yè)銀行分行以下（不包括分行、直屬支行）分支機(jī)構(gòu)；
4、城市商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)；
5、城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社；
6、由其監(jiān)管的非銀行金融機(jī)構(gòu)。
中國人民銀行中心支行初審城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格，報(bào)分行審核；初審城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社高級管理人員任職資格，報(bào)分行審核。
（四）中國人民銀行支行負(fù)責(zé)審核或取消農(nóng)村信用社高級管理人員任職資格；初審城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社的高級管理人員任職資格，報(bào)中心支行審核。
金融機(jī)構(gòu)（包括分支機(jī)構(gòu)）新設(shè)立時(shí)，高級管理人員任職資格的審核，由中國人民銀行機(jī)構(gòu)審批行負(fù)責(zé)。
對本辦法第九條規(guī)定需要進(jìn)行個(gè)案審核的高級管理人員任職資格，經(jīng)中國人民銀行監(jiān)管行初審后，報(bào)上一級行審核。
第十六條金融機(jī)構(gòu)向中國人民銀行申請審核適用核準(zhǔn)制的高級管理人員任職資格，應(yīng)由任免機(jī)構(gòu)直接向承擔(dān)任職資格審核責(zé)任的中國人民銀行或其分支行（以下簡稱審核行）提交書面申報(bào)材料。申報(bào)材料應(yīng)一式三份，包括：
（一）對擬任人進(jìn)行任職資格審核的請示；
（二）任職資格申請表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；
（三）對擬任人品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
（四）擬任人身份證件復(fù)印件；
（五）擬任人國家認(rèn)可學(xué)歷證明復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)證明復(fù)印件；
（六）中國人民銀行要求的其他資料。
上述所有書面材料必須真實(shí)、可靠。
對需要初審的，任免機(jī)構(gòu)應(yīng)先向承擔(dān)任職資格初審責(zé)任的中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)提交以上書面材料（一式三份）。中國人民銀行初審行應(yīng)盡快完成初審，轉(zhuǎn)報(bào)中國人民銀行審核行。
第十七條對適用核準(zhǔn)制的擬任人，中國人民銀行審核行在接到任職資格申請表等書面材料后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成資料完整性審查，5個(gè)工作日內(nèi)無異議，視為申報(bào)資料完整。
在確認(rèn)申報(bào)資料完整、并根據(jù)本辦法第二十五條獲得有關(guān)監(jiān)管部門的反饋意見后，中國人民銀行審核行應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)完成任職資格審核。對未通過任職資格審核的擬任人，中國人民銀行應(yīng)及時(shí)向申報(bào)機(jī)構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。
第十八條中國人民銀行可根據(jù)需要對適用于核準(zhǔn)制的擬任人進(jìn)行考試、考察或談話。
中國人民銀行對適用于核準(zhǔn)制的擬任人進(jìn)行談話，應(yīng)安排相應(yīng)的人員。
第十九條金融機(jī)構(gòu)報(bào)送適用備案制的高級管理人員任職資格，應(yīng)由任免機(jī)構(gòu)直接向中國人民銀行審核行提交書面報(bào)備材料。報(bào)備材料應(yīng)一式三份，包括：
（一）任職資格備案表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；
（二）擬任人身份證件復(fù)印件；
（三）擬任人國家認(rèn)可學(xué)歷證明復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)證明復(fù)印件；
（四）中國人民銀行要求的其他資料。
第二十條對適用備案制的擬任人，中國人民銀行在接到完整的報(bào)備材料后，對需否決擬任人任職資格的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向申報(bào)機(jī)構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。
擬任人若具有以下情形之一的，中國人民銀行審核行應(yīng)否決其任職資格：
（一）不符合本辦法第七條的規(guī)定；
（二）有本辦法第十三條所列情形。
第二十一條金融機(jī)構(gòu)對高級管理人員的任免決定，應(yīng)同時(shí)抄報(bào)中國人民銀行審核行和監(jiān)管行。
第二十二條金融機(jī)構(gòu)高級管理人員離任，其任職機(jī)構(gòu)的上級機(jī)構(gòu)或干部管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對該高級管理人員進(jìn)行離任審計(jì)，并對其工作業(yè)績作出綜合評價(jià)。金融機(jī)構(gòu)上級機(jī)構(gòu)或干部管理機(jī)構(gòu)不能進(jìn)行離任審計(jì)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)聘請中國人民銀行認(rèn)可的外部審計(jì)師進(jìn)行。
離任審計(jì)應(yīng)全面、客觀、真實(shí)地評價(jià)離任高級管理人員。對離任后擬任職的高級管理人員，申報(bào)機(jī)構(gòu)在提交申報(bào)材料的同時(shí)，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告；對因工作原因不能同時(shí)提交離任審計(jì)報(bào)告的，需經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。
第二十三條離任審計(jì)報(bào)告至少包括以下內(nèi)容：
（一）分管業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，包括資產(chǎn)質(zhì)量、贏利水平等；
（二）分管業(yè)務(wù)合規(guī)合法情況；
（三）分管業(yè)務(wù)內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況；
（四）職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)或刑事案件?以及本人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；
（五）審計(jì)結(jié)論。
第二十四條對金融機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)同級機(jī)構(gòu)、同類性質(zhì)崗位之間作平行調(diào)動(dòng)的，需要核準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，若已經(jīng)經(jīng)過任職資格審核，原有任職資格仍然有效，不需重新進(jìn)行核準(zhǔn)，可在任職后提交離任審計(jì)報(bào)告，但仍需報(bào)中國人民銀行備案。
對存在以下三種情形之一的，原有任職資格失效，中國人民銀行將重新審核其任職資格：
（二）離任審計(jì)報(bào)告結(jié)論不實(shí)；
（三）經(jīng)離任審計(jì)，離任審計(jì)對象存在本辦法所規(guī)定不宜擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的。
第二十五條對跨系統(tǒng)任職、跨地區(qū)任職或本系統(tǒng)內(nèi)升職、需要核準(zhǔn)的擬任人，如果原任職機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門不是中國人民銀行審核行，中國人民銀行審核行在審核其任職資格時(shí)，可就擬任人的品行征求擬任人原任職機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門的意見，該意見和金融機(jī)構(gòu)的申報(bào)材料一并作為任職資格的審核依據(jù)。
第二十六條中國人民銀行應(yīng)建立金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應(yīng)包括如下內(nèi)容：
（一）任職資格申請材料；
（二）中國人民銀行憑以審核的有關(guān)文件、資料；
（三）中國人民銀行核準(zhǔn)或取消任職資格的文件；
（四）金融機(jī)構(gòu)對高級管理人員作出的處分決定；
（五）其他重要資料。
第二十七條中國人民銀行應(yīng)對具有不良記錄的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員建立專檔，這些人員包括：
（一）被中國人民銀行取消任職資格的；
（二）被中國證券業(yè)監(jiān)管部門或中國保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管部門取消任職資格的；
（三）境外監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)為不適合擔(dān)任高級管理職務(wù)的；
（四）有重大違規(guī)、違紀(jì)行為的；
（五）中國人民銀行認(rèn)為需要建立專檔管理的具有其他不良記錄的金融從業(yè)人員。
檔案內(nèi)容應(yīng)包括個(gè)人履歷、身份證件復(fù)印件、相關(guān)文件資料、不良記錄書面材料等信息。
第四章任職資格取消
第二十八條金融機(jī)構(gòu)高級管理人員違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定，中國人民銀行有權(quán)依法取消其一定時(shí)期直至終身的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格。
對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定受到撤職處分的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行將取消其5至10年（包括10年）直至終身高級管理人員任職資格；對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定受到開除處分的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行將取消其終身高級管理人員任職資格。
金融機(jī)構(gòu)高級管理人員受到本機(jī)構(gòu)董事會(huì)（理事會(huì)）或上級主管部門根據(jù)本機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章給予記大過、降級、撤職、留用察看和開除處分的同時(shí)，必須報(bào)中國人民銀行審核行和監(jiān)管行備案。中國人民銀行可視情節(jié)輕重，取消其1至10年直至終身高級管理人員任職資格。
第二十九條對出現(xiàn)下列情形之一負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行可根據(jù)情節(jié)輕重及后果，取消1至10年（包括1年）直至終身的任職資格：
（一）因長期經(jīng)營管理不善，造成連續(xù)性的嚴(yán)重虧損；
（四）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國人民銀行依法監(jiān)管；
（六）被依法追究刑事責(zé)任；
（七）其他中國人民銀行認(rèn)定應(yīng)取消任職資格的情形。
第三十條對已任職的高級管理人員，如發(fā)現(xiàn)在前任機(jī)構(gòu)任職期間存在違法違規(guī)違紀(jì)行為及其他不宜擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的情形，中國人民銀行可取消其一定期限直至終身的任職資格。
第三十一條中國人民銀行對取消任職資格的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，應(yīng)采用適當(dāng)形式，進(jìn)行公開或內(nèi)部通報(bào)。
第三十二條中國人民銀行做出取消金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在金融機(jī)構(gòu)不服，可向中國人民銀行申請行政復(fù)議。
第五章附則
第三十三條對違反本辦法有關(guān)規(guī)定，存在以下情形之一的金融機(jī)構(gòu)，中國人民銀行可視情節(jié)輕重，予以通報(bào)，并依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》和其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定給予處罰：
（一）未按規(guī)定程序向中國人民銀行申報(bào)任職資格審核；
（二）向中國人民銀行提交虛假申報(bào)材料；
（三）未及時(shí)向中國人民銀行抄報(bào)高級管理人員任免決定；
（四）未及時(shí)向中國人民銀行抄報(bào)對高級管理人員紀(jì)律處分決定；
（五）其他違反本辦法的情形。
第三十四條中國人民銀行在本辦法實(shí)施前頒布的有關(guān)文件、規(guī)定如與本辦法不一致，按本辦法執(zhí)行。中國人民銀行1996年頒布的《金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》自本辦法發(fā)布之日起廢止。
第三十五條中國人民銀行分行、營業(yè)管理部可依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。
第三十六條本辦法由中國人民銀行解釋。
第三十七條本辦法自公布之日起施行。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇二
本期培訓(xùn)為期2天,培訓(xùn)內(nèi)容包括:。
(一)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理;。
(四)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。
(五)債券業(yè)務(wù)發(fā)展與監(jiān)管;。
(六)新三板業(yè)務(wù)監(jiān)管;。
(七)報(bào)價(jià)系統(tǒng)otc;。
(八)企業(yè)創(chuàng)新融資工具—公司債券與資產(chǎn)證券化;。
(九)私募資管新規(guī)介紹;。
(十一)稽查執(zhí)法最新動(dòng)態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。
培訓(xùn)師資包括:中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊(duì),上交所、股轉(zhuǎn)公司、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證報(bào)價(jià)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)部門相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇三
取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。未取得證券從業(yè)資格證書的，應(yīng)從事證券或證券相關(guān)工作5年或金融工作8年或經(jīng)濟(jì)工作10年以上；遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄；熟悉有關(guān)證券法律、法規(guī)，具有履行高級管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)營管理知識和組織協(xié)調(diào)能力；法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的高級管理人員：
公司法第57條和證券法第125條規(guī)定的情形；因從事非法經(jīng)營活動(dòng)而受到行政處罰未逾3年的；因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的；個(gè)人或家庭負(fù)有較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?；被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不宜擔(dān)任高級管理人員的其他情形。
附，《公司法》第57條規(guī)定的情形：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
《證券法》第125條規(guī)定的情形：因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
“先己”與公司高管必修的素質(zhì)
作為公司的高級管理人員，占盡了公司的各種資源，包括人力、物力、財(cái)力、信息、企業(yè)文化等各個(gè)方面，那么如何才能通過自己的努力利用好、優(yōu)化好公司的現(xiàn)存資源，管理好公司，達(dá)成公司的近期以至遠(yuǎn)期目標(biāo)呢？我認(rèn)為“先己”是第一要?jiǎng)?wù)。
何謂“先己”？“先己”就是加強(qiáng)自身素質(zhì)的修養(yǎng)，只有把自身的素質(zhì)提高了，才能做好其他事情。這對于公司的高級管理人員尤為重要。有很多公司的高級管理人員經(jīng)常抱怨手下的員工如何的懶惰、如何的笨拙、如何的不聽指揮，但糾其根本原因，還在于管理者自身的素質(zhì)，沒有使公司現(xiàn)有資源發(fā)揮極至，或沒有使公司現(xiàn)有資源的缺憾部分得到及時(shí)的修正。
“先己”出自《呂氏春秋.季春紀(jì)第三》：湯問於伊尹曰：“欲取天下，若何？”伊尹對曰：“欲取天下，天下不可??；可取，身將先取?！狈彩轮?，必先治身，嗇其大寶。用其新，棄其陳，腠理遂通。精氣日新，邪氣盡去，及其天年。此之謂真人。伊尹的觀點(diǎn)是：只想治理天下，天下是治理不好的，要治理好天下，先要將自身治理好。在《呂氏春秋》這一篇中，孔子和伊尹的觀點(diǎn)相同：孔子見魯哀公，哀公曰：“有語寡人曰：‘為國家者，為之堂上而已矣。’寡人以為迂言也?！笨鬃釉唬骸按朔怯匮砸?。丘聞之，得之於身者得之人，失之於身者失之人。不出於門戶而天下治者，其唯知反於己身者乎！” 由此可見，孔子的觀點(diǎn)更鮮明直接：自身治理好的人，百姓就擁護(hù)；自身治理不好的人，就會(huì)失去人心，要做到不出門就能治理好天下，只能返還到先治理自身這個(gè)根本。
兩千兩百年前記載的這些先哲們的思想，對于今天的公司管理，一樣具有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。那么作為公司的高級管理人員，都哪些必備的素質(zhì)需要“先己”呢？以下五個(gè)方面的素質(zhì)應(yīng)重點(diǎn)修養(yǎng)：
第一、良好的組織、協(xié)調(diào)、溝通能力。這是處理具體問題時(shí)需要的必備素質(zhì)。組織是起點(diǎn)，協(xié)調(diào)是過程控制，溝通是保證協(xié)調(diào)的手段。公司的高級管理人員應(yīng)著重于員工的工作組織分配、協(xié)調(diào)控制，而不是事無巨細(xì)恭身為之。我們有許多公司高管，都是工作狂，他們在管理的同時(shí)，還自己做許多具體的業(yè)務(wù)工作，這大不可取，暫不說工作只是謀生的手段，工作之余應(yīng)把更多的時(shí)間留給自己享受生活，就工作分工而言，具體工作應(yīng)該留給具體的業(yè)務(wù)人員去做，否則，就是人力資源的浪費(fèi)，久而久之，就會(huì)造成手下人員失去責(zé)任心和工作熱情，公司也就管理不好。
那么實(shí)現(xiàn)這一理想素質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)是什么呢？《孫子兵法.軍爭篇》記述了這樣一段：《軍政》曰：“言不相聞，故為之金鼓；視不相見，故為之旌旗?！狈蚪鸸撵浩煺?，所以一民之耳目也。民既專一，則勇者不得獨(dú)進(jìn)，怯者不得獨(dú)退，此用眾之法也。高管往往管理的是一群人，就要像行軍布陣一樣，使大家行動(dòng)一致有效，工作積極的不要越權(quán)，工作不積極的也不能懶惰，每個(gè)人都要盡自己所能做好本職。
第二、對未來事物發(fā)展規(guī)律的把握能力。這一能力可以解釋為預(yù)見性。是基于對大量信息、知識的掌握為實(shí)現(xiàn)前提的。公司是以盈利為目標(biāo)的，利潤的指標(biāo)可以分解為階段性的具體工作，而具體工作的實(shí)現(xiàn)又要付出成本的代價(jià)。管理者良好的預(yù)見性，就可以在早期掌握事物未來的發(fā)展脈搏，早做決策，決策的提前，成本往往會(huì)變低。
第三、感染力。公司高管的感染力會(huì)營造一種氛圍，這應(yīng)是屬于企業(yè)文化的部分。在日常的經(jīng)營管理中，會(huì)遇到形形色色的沖突和矛盾，管理就是要不斷地解決這些沖突和矛盾，貫徹自己的觀念想法，貫徹的過程，良好的感染力素質(zhì)，會(huì)使你的協(xié)調(diào)工作變得卓有成效。
第四、成熟的人生哲學(xué)。這是屬于“先己”的世界觀部分，自己人生哲學(xué)的修養(yǎng)，是增強(qiáng)感染力的保證。有好多涉及公司管理的具體問題的解決，有時(shí)并不需要用具體的方法，人生哲學(xué)這宏觀的東西，往往是處理實(shí)際癥結(jié)的最佳良藥。成熟的人生哲學(xué)，代表一個(gè)管理者對事物鮮明的觀點(diǎn)和認(rèn)識，相信每一個(gè)員工都希望有一個(gè)觀點(diǎn)鮮明的上司共事。
第五、良好的道德修養(yǎng)與忍耐力。道德修養(yǎng)是“先己”的首要一課。良好的道德與忍耐力，會(huì)營造一種陽光的工作氛圍，而忍耐力又表現(xiàn)為對具體事情的堅(jiān)韌執(zhí)著和對人的寬和大度。道德修養(yǎng)和忍耐力的培養(yǎng)，都會(huì)增加管理者的為人魅力，在某種意義上講，做事要先做人，如經(jīng)商要講究誠、信，而誠信也是做人的基本要求。
以上這五點(diǎn)“先己”素質(zhì)，道德修養(yǎng)與人生哲學(xué)是增強(qiáng)管理者感染力的基礎(chǔ)，而感染力的培養(yǎng)，又有利于加強(qiáng)組織、協(xié)調(diào)、溝通能力。對未來事物發(fā)展規(guī)律的把握能力的提高，是高效組織、協(xié)調(diào)、溝通工作科學(xué)性、合理性的、有效性的重要保證。
你會(huì)夢想自己有朝一日坐上高管的位置嗎？現(xiàn)在就開始朝著那個(gè)方向努力吧。中層管理人員可以在未來的'五年或者十年里拿出一些行動(dòng)來增加自己成為部門主管或者首席執(zhí)行長的機(jī)會(huì)。這些辦法包括實(shí)現(xiàn)某些目標(biāo)和掌握某些招聘人員認(rèn)為是高管需具備的素質(zhì)。以下是幫助你起步的七條建議：
1. 積累多方面經(jīng)驗(yàn)
不要僅僅局限于你的工作、角色，甚至你所從事的領(lǐng)域——在一段時(shí)間內(nèi)嘗試至少做二種或三種不同的工作。人力資源部門的負(fù)責(zé)人和招聘人員在招聘高管時(shí)，特別看重那些具有多方面工作經(jīng)驗(yàn)的人。甚至在不同的城市或國家工作過也會(huì)被考慮在內(nèi)，因?yàn)樗梢员砻髂愕倪m應(yīng)能力。
新德里國際管理學(xué)院(international management institute)人力資源專業(yè)的教授薩蒂什?卡爾拉(satish kalra)說，如今，滾石不生苔的說法已經(jīng)不適用了，它會(huì)生出更多的苔。如果已經(jīng)嘗試做過一些事情……那么你就擁有了做那些事情的第一手經(jīng)驗(yàn)。
理想的做法是你應(yīng)該努力獲得一些銷售或者其他面向客戶的工作經(jīng)驗(yàn)，從而了解客戶是如何看待你們公司的產(chǎn)品或服務(wù)的。
不幸的是，招聘人員說，人們通常不愿意變換自己的工作崗位或者工作地點(diǎn)，而是設(shè)法維持現(xiàn)狀。如果你所從事的是資訊技術(shù)或者人力資源等領(lǐng)域，變換崗位的確比較困難，但是那只能說明你需要更加努力。繼續(xù)深造或者在公司內(nèi)部橫向調(diào)動(dòng)會(huì)有所幫助。
2. 有所專長
這一點(diǎn)聽起來可能和上面提到的內(nèi)容有些矛盾，但是專家表示，在理想情況下你至少應(yīng)該成為某一個(gè)崗位上的專家。那對你贏得同事和下級的尊重大有幫助。
位于古爾岡(gurgaon)的諾姆管理咨詢公司(noam management consulting)的董事長阿帕娜?莎瑪(aparna sharma)說，廣泛地接觸不同的工作非常重要，但與此同時(shí)，在某一個(gè)領(lǐng)域具有專業(yè)技能才是關(guān)鍵。
所以，如果你是一位金融領(lǐng)域的專業(yè)人士，那么就要一直從事那個(gè)領(lǐng)域的工作，直到你成為該領(lǐng)域的專家或者權(quán)威。然后，你就可以考慮短期地做一兩項(xiàng)其他的工作，從而對它們的運(yùn)作方式有一個(gè)大致的了解。
3. 繼續(xù)深造
接受在職教育能夠幫助你的事業(yè)取得進(jìn)步。
學(xué)習(xí)的內(nèi)容取決于你希望實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。
一個(gè)顯而易見的選擇就是報(bào)名參加行政或全職管理項(xiàng)目的學(xué)習(xí)，從而了解經(jīng)營策略、企業(yè)發(fā)展等知識。要不然，你可以參加領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展或者人員管理的專業(yè)課程，這都是一名高管必須具備的技能。
位于孟買的3p consultants pvt. ltd.國際獵頭公司的執(zhí)行董事尼爾密特?帕瑞克(nirmit parekh)表示，你還可以選擇一個(gè)與你現(xiàn)在所從事的工作完全不同的領(lǐng)域。教育也能發(fā)揮橋梁作用，讓你的職業(yè)生涯發(fā)生轉(zhuǎn)變。
他建議，在至少有了五年到七年的工作經(jīng)驗(yàn)后去一家口碑不錯(cuò)的院校接受這樣的教育。
4. 勇于冒險(xiǎn)
被大人物注意到的一個(gè)簡單辦法就是勇于承擔(dān)有難度的項(xiàng)目。也許公司正在物色人選在一座偏遠(yuǎn)的小城啟動(dòng)一項(xiàng)新的計(jì)劃，或者你打破常規(guī)想到了一個(gè)可以提高團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)力的好主意。
那就去努力爭取吧。你需要承擔(dān)可能的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，那意味著在一段時(shí)間內(nèi)你的生活可能會(huì)不盡如人意或者過得非常辛苦，但是回報(bào)也可能是非常豐厚的。在招聘高管的時(shí)候，人力資源部門的負(fù)責(zé)人和招聘人員通常會(huì)尋找有學(xué)習(xí)意愿而且做事情不拘一格的人。
5. 加入新興企業(yè)
如果你現(xiàn)在的公司無法讓你大膽嘗試新的東西，那么你最好的選擇可能是加入一家新興企業(yè)。這是一種冒險(xiǎn)的極端情況，因?yàn)樗赡芤馕吨愕墓べY會(huì)有所降 低（如果你還能領(lǐng)到工資的話），而且失敗的可能性很大。但是，它卻是在短時(shí)期內(nèi)了解企業(yè)運(yùn)行、人員管理和其他一些事情的一條很好的途徑。
帕瑞克說，初創(chuàng)不久的公司總是缺少人手，所以你需要成為一個(gè)多面手，而且能夠處理一些日常的危機(jī)。他補(bǔ)充說，在一家新興企業(yè)工作兩年相當(dāng)于在一家大公司里工作五年。
瑪莎說，一個(gè)不太冒險(xiǎn)的辦法就是與小企業(yè)主多多溝通，因?yàn)樗麄兞私鈴默F(xiàn)金管理到市場銷售的每一個(gè)環(huán)節(jié)。
6. 與時(shí)俱進(jìn)
要想當(dāng)上高管，你需要了解很多關(guān)于你所從事的行業(yè)乃至相關(guān)行業(yè)正在發(fā)生的事情。
國際管理學(xué)院的卡爾拉教授表示，如今，很多工作都變成了知識驅(qū)動(dòng)型。他注意到現(xiàn)在的制造業(yè)高度依賴正在日新月異發(fā)展的技術(shù)。一個(gè)跟不上時(shí)代的管理人員幾乎沒有可能坐上高管的位置。
你還需要了解世界上從全球經(jīng)濟(jì)到貨幣政策等更廣范圍內(nèi)發(fā)生的事情，特別是當(dāng)你所在的公司擁有國際業(yè)務(wù)的話。
7. 建立社交網(wǎng)路
不論在世界上的任何地方，建立社交網(wǎng)路都是事業(yè)獲得成功的關(guān)鍵。對于通常不公開對外打出廣告的高層職務(wù)，情況更是如此。如果你認(rèn)識合適的人，而且認(rèn)識足夠多這樣合適的人，那么當(dāng)有空缺職位出現(xiàn)的時(shí)候，你就會(huì)更加輕松地獲悉了。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇四
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;。
(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。
董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。
第一百四十八條董事、高級管理人員不得有下列行為：
(一)挪用公司資金;。
(二)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ);。
(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;。
(七)擅自披露公司秘密;。
(八)違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。
董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。
第一百四十九條董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第一百五十條股東會(huì)或者股東大會(huì)要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會(huì)議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。
董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)。
第一百五十一條董事、高級管理人員有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;監(jiān)事有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。
監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。
第一百五十二條董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。
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公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇五
本方案適用于xx公司或分支公司董事會(huì)董事會(huì)聘用的下列員工：
1.各分支公司總經(jīng)理；
2.各分支公司副總經(jīng)理；
3.其他經(jīng)董事會(huì)聘用的經(jīng)營層高管人員。
二、考核形式及收入構(gòu)成。
1.收入形式。
以上人員均實(shí)行年度薪酬制度（以下簡稱年薪制）。
2.收入構(gòu)成。
高管人員年薪收入由基準(zhǔn)年薪、風(fēng)險(xiǎn)收入兩個(gè)部分組成。
三、考核指標(biāo)及基數(shù)。
1.考核指標(biāo)。
考核指標(biāo)以凈資產(chǎn)收益率為主，結(jié)合考核發(fā)展進(jìn)度、職工收入等指標(biāo)。
2.指標(biāo)基數(shù)。
（1）凈資產(chǎn)收益率：7%；
（2）發(fā)展進(jìn)度：當(dāng)年實(shí)現(xiàn)主營收入高于上年主營收入；
（3）職工收入：職工當(dāng)年人均收入比上年增加5%。
四、基準(zhǔn)年薪標(biāo)準(zhǔn)。
在完成以上考核指標(biāo)基數(shù)的前提下，各類高管人員基準(zhǔn)年薪標(biāo)準(zhǔn)如下：
1.總經(jīng)理：12萬/年。
2.副總經(jīng)理：7.2萬/年。
3.其他：6萬/年。
五、風(fēng)險(xiǎn)收入考核辦法。
風(fēng)險(xiǎn)收入=凈資產(chǎn)收益率對應(yīng)計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)收入×（1-復(fù)合指標(biāo)扣減率）。
1.總經(jīng)理考核辦法。
（1）凈資產(chǎn)收益率：低于7%折算所產(chǎn)生的利潤率按0.6%的比例扣減基準(zhǔn)年薪；超過7%部分折算所產(chǎn)生的利潤率，超過額度在1000萬元之內(nèi)的，按0.5%的比例計(jì)提；超過額度在1000萬元以上的，按1.2%的比例計(jì)提。
（2）發(fā)展速度：若公司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)主營收入低于上年實(shí)現(xiàn)主營收入，扣減風(fēng)險(xiǎn)收入的5%。
（3）職工收入：若職工當(dāng)年人均收入比上年增長低于5%，扣減風(fēng)險(xiǎn)收入的10%。
2.副總經(jīng)理及其他經(jīng)董事會(huì)聘用的經(jīng)營層高管人員考核辦法。
上述人員的風(fēng)險(xiǎn)收入根據(jù)各人工作績效情況在總經(jīng)理實(shí)得風(fēng)險(xiǎn)收入總額的比例幅度內(nèi)由董事會(huì)進(jìn)行評估考核計(jì)提（或扣減）。
各人比例幅度如下：
（1）副總經(jīng)理：50%——60%。
（2）其他經(jīng)董事會(huì)聘用的經(jīng)營層高管人員：45%——55%。
六、單項(xiàng)獎(jiǎng)罰考核辦法。
xx公司系統(tǒng)經(jīng)營層高管人員在任期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了公司效益顯著或貢獻(xiàn)突出的（如重大投資、招商引資、配股成功等），可由董事會(huì)確定對相關(guān)人員另行實(shí)行一次性單項(xiàng)特殊獎(jiǎng)勵(lì)；如投資、經(jīng)營決策、招商引資等事項(xiàng)造成重大失誤或損失，則予以單項(xiàng)扣罰。
七、年薪收入評估考核程序。
3.董事會(huì)根據(jù)測評意見對評估對象進(jìn)行評估審議后，確定各人風(fēng)險(xiǎn)收入金額；
4.董事會(huì)對評估考核結(jié)果按規(guī)定予以說明。
八、其他事項(xiàng)。
3.經(jīng)營層高管人員年薪在計(jì)提的工資總額（效益工資）中列支；
10.本方案的基準(zhǔn)年薪可考慮地域和物價(jià)差異，但上下浮動(dòng)控制在8%之內(nèi)，并必須由董事會(huì)審議通過，方可實(shí)行。
九、本方案實(shí)施時(shí)間為20xx年12月31日——20xx年12月31日。
十、本方案經(jīng)董事會(huì)審議通過后生效。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇六
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)，是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))審核。
第四條高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會(huì)依法對高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)取得基金從業(yè)資格;。
(二)通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;。
(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
(二)相關(guān)會(huì)議的決議;。
(三)前條第(三)項(xiàng)規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明;。
(四)最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見;。
(五)對擬任人的考察意見;。
(六)擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;。
(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件;。
(八)擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件;。
(十)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送前款除第(二)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)以外的申請材料。
上述申請材料應(yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。
第八條中國證監(jiān)會(huì)依法對申請材料進(jìn)行受理和審查。
中國證監(jiān)會(huì)可以通過考察、談話等方式對擬任人進(jìn)行審查。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。
第九條申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。
第十條自取得任職資格之日起20個(gè)工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動(dòng)失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，報(bào)送任職、免職報(bào)告材料。
第十二條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)規(guī)定的條件。
獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷;。
(二)有履行職責(zé)所需要的時(shí)間;。
(一)董事任職報(bào)告和任職登記表;。
(二)相關(guān)會(huì)議的決議;。
(三)本辦法第七條第(四)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)所列材料。
獨(dú)立董事任職報(bào)告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨(dú)立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項(xiàng)至第(五)項(xiàng)規(guī)定的書面承諾。
第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)和第(五)項(xiàng)規(guī)定的條件。
第十五條基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括：
(二)相關(guān)會(huì)議的決議;。
(三)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;。
(四)本辦法第七條第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)所列材料。
第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列免職報(bào)告材料：
(一)免職報(bào)告;。
(二)相關(guān)會(huì)議的決議;。
(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交前款第(一)項(xiàng)和第(二)項(xiàng)規(guī)定的免職報(bào)告材料。
第十七條中國證監(jiān)會(huì)依法對高級管理人員免職報(bào)告材料進(jìn)行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職機(jī)構(gòu)改正。
第十八條中國證監(jiān)會(huì)依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報(bào)告材料進(jìn)行審查。
董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。
第三章基本行為規(guī)范。
第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動(dòng)。
第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。
第二十一條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議、參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨(dú)立意見，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和所管理的基金財(cái)產(chǎn)安全完整，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。
第二十三條基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。
第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使投資決策權(quán)。
第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實(shí)履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立與完整。
第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。
第四章監(jiān)督管理。
第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會(huì)3年內(nèi)不受理其任職資格申請。
中國證監(jiān)會(huì)定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進(jìn)行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進(jìn)行考核。
第二十九條中國證監(jiān)會(huì)建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。
第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職。
基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
(一)因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理;。
(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù);。
(三)擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸;。
(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。
(五)在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職;。
督察長發(fā)生以上情形時(shí)，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計(jì)等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負(fù)有責(zé)任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第三十三條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
董事會(huì)決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令董事會(huì)限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。
代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三十四條基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時(shí)不能履行職務(wù)，董事會(huì)不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東會(huì)議，作出決定。
第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：
(一)業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益;。
(三)違反誠信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù);。
(四)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。
第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬渎殑?wù)：
(二)最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上;。
(三)擅離職守;。
(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第三十七條中國證監(jiān)會(huì)按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機(jī)構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個(gè)工作日內(nèi)向任職機(jī)構(gòu)作出說明，任職機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會(huì)擬作出的建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
任職機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)建議之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P(guān)高級管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級管理人員。
基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定。
第三十九條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。
審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審計(jì)人的書面意見;被審計(jì)人員拒絕對審計(jì)報(bào)告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。
第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。
審查報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報(bào)告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。
第四十一條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機(jī)構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計(jì)或者離任審查;在離任審計(jì)或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。
第四十二條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)后，不得泄漏原任職機(jī)構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。
第五章法律責(zé)任。
第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第四十四條未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責(zé)令改正;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務(wù)人員的，責(zé)令改正;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。
第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：
(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，或者報(bào)送的報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容;。
(二)違反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理;。
(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員;。
(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查。
第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。
第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷直接負(fù)責(zé)的高級管理人員任職資格。
第六章附則。
第四十八條本辦法自10月1日起施行。中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[]53號)》同時(shí)廢止。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇七
第三條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)自覺學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》及國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件,不斷提高自身素質(zhì)和修養(yǎng),增強(qiáng)法律意識和現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營意識,掌握最新政策導(dǎo)向和經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢。
第二章聲明與承諾。
第五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向深圳證券交易所及公司董事會(huì)提交《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中聲明事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職(含續(xù)任)期間出現(xiàn)聲明事項(xiàng)發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起五個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所和公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料。
(三)遵守并促使公司遵守《公司章程》;。
(四)深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。
第三章忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。
(一)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財(cái)產(chǎn);。
(二)不得挪用公司資金;。
(三)不得將公司資產(chǎn)或者資金以某個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ);。
(四)不得違反《公司章程》的規(guī)定,未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意,將公司資金借貸他。
人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;。
(五)不得違反《公司章程》的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意,與公司訂立合同或者進(jìn)行交易;。
(七)不得接受與公司交易的傭金據(jù)為己有;。
(八)不得擅自對外披露公司秘密;。
(九)不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益;。
(十)其他依照法律、法規(guī)和規(guī)章制度不得或者不應(yīng)當(dāng)從事的事項(xiàng)或行為。
第八條公司董事對公司負(fù)有下列勤勉義務(wù):。
(二)公平對待所有股東;。
(五)應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;。
(六)應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料,不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán);。
(七)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。公司高級管理人員應(yīng)遵守本條第(五)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的勤勉義務(wù)。
第九條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。
公司監(jiān)事應(yīng)對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事和高級管理人員存在違反法律、法規(guī)和《公司章程》的行為,應(yīng)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告,并由監(jiān)事會(huì)向董事會(huì)、股東大會(huì)報(bào)告或者接向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及有關(guān)部門報(bào)告。
第四章信息披露與信息保密。
第十條董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第十一條公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見,說明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。
董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的,應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見,并予以披露。
第十二條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),關(guān)注信息披露文件的編制情況,保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露,配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。
第十三條董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響,主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督;關(guān)注公司信息披露情況,發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。
高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。
第十四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得泄漏內(nèi)幕信息,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。
第十五條董事、監(jiān)事、高級管理人員參加股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及總經(jīng)理辦公室會(huì)議,如無傳達(dá)義務(wù),一律不得透露會(huì)議內(nèi)容,否則將依法承擔(dān)法律責(zé)任。
第十六條董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受新聞媒體采訪或交流時(shí),應(yīng)謹(jǐn)慎言行,對可能引起公司股票二級市場價(jià)格波動(dòng)或影響公司形象的重大機(jī)密和敏感話題,未經(jīng)董事長或董事會(huì)授權(quán),一律回避。
第五章買賣公司股份。
第六章離職。
第十八條董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí),在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的.規(guī)定,履行董事職務(wù)。
第十九條監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前,原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,履行監(jiān)事職務(wù)。
第二十條董事、監(jiān)事、高級管理人員提交辭職報(bào)告或任期屆滿,其對公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或生效后的合理期間內(nèi),以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除,其對公司商業(yè)秘密負(fù)有的保密義務(wù)在任期結(jié)束后仍然有效,直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間根據(jù)公平的原則決定,視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長短,以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。
第七章參加會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)。
第二十一條董事、監(jiān)事、高級管理人員在召開有關(guān)會(huì)議前,應(yīng)仔細(xì)閱讀該次會(huì)議相關(guān)資料并提出中肯建議或意見,不得敷衍了事。在參加會(huì)議時(shí),應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的精神,積極提出建議和意見。
第二十二條公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席公司股東大會(huì),經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席董事股東大會(huì)。
董事連續(xù)兩次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議,視為不能履行職責(zé),董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。
第二十三條董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。
第八章獨(dú)立董事特別行為規(guī)范。
第二十四條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立公正地履行職責(zé),不受公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位和個(gè)人的影響。若發(fā)現(xiàn)所審議事項(xiàng)存在影響其獨(dú)立性的情況,應(yīng)向公司申明并實(shí)行回避。任職期間出現(xiàn)明顯影響?yīng)毩⑿缘那樾蔚?應(yīng)及時(shí)通知公司,必要時(shí)應(yīng)提出辭職。
第二十五條獨(dú)立董事應(yīng)充分行使下列特別職權(quán):。
(二)向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;。
(三)向董事會(huì)提請召開臨時(shí)股東大會(huì);。
(四)提議召開董事會(huì);。
(五)獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu);。
(六)在股東大會(huì)召開前征集投票權(quán)。
獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。
第二十六條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對下述公司重大事項(xiàng)發(fā)表同意、保留意見及其理由、反對意見及其理由和無法發(fā)表意見及其理由的獨(dú)立意見:。
(一)提名、任免董事;。
(二)聘任解聘高級管理人員;。
(四)公司董事會(huì)未作出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案;。
(六)獨(dú)立董事認(rèn)為有可能損害社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益的事項(xiàng);。
(七)《公司章程》規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第二十七條獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)公司存在下列情形時(shí),應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)履行盡職調(diào)查義務(wù),必要時(shí)應(yīng)聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查:。
(一)重要事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會(huì)審議;。
(二)未及時(shí)履行信息披露義務(wù);。
(三)公開信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;。
(四)其他涉嫌違法違規(guī)或損害社會(huì)公眾股股東權(quán)益的情形。
第二十八條除參加董事會(huì)會(huì)議外,獨(dú)立董事每年應(yīng)保證不少于十五天的時(shí)間,對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查。
第二十九條出現(xiàn)下列情形之一的,獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表公開聲明:。
(一)被公司免職,本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)?。
(二)由于公司存在妨礙獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形,致使獨(dú)立董事辭職的;。
(三)董事會(huì)會(huì)議材料不充分時(shí),兩名以上獨(dú)立董事書面要求延期召開董事會(huì)會(huì)議或延。
期審議相關(guān)事項(xiàng)的提議未被采納的;。
(四)對公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會(huì)報(bào)告后,董事會(huì)未采取有效措施的;。
(五)嚴(yán)重妨礙獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他情形。
第三十條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司年度股東大會(huì)提交述職報(bào)告,述職報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容:。
(一)上年度出席董事會(huì)及股東大會(huì)次數(shù)及投票情況;。
(二)發(fā)表獨(dú)立意見的情況;。
(三)保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作;。
(四)履行獨(dú)立董事職務(wù)所做的其他工作,如提議召開董事會(huì)、提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。
第三十一條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)通過《獨(dú)立董事工作筆錄》對其履行職責(zé)的情況進(jìn)行書面記載。
第九章董事長特別行為規(guī)范。
第三十二條董事長應(yīng)積極推動(dòng)公司內(nèi)部各項(xiàng)制度的制訂和完善,加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè),確保董事會(huì)會(huì)議依法正常運(yùn)作,依法召集、主持董事會(huì)會(huì)議并督促董事親自出席董事會(huì)會(huì)議。
第三十三條董事長應(yīng)嚴(yán)格董事會(huì)集體決策機(jī)制,不得以個(gè)人意見代替董事會(huì)決策,不得影響其他董事獨(dú)立決策。
第三十四條董事長在其職責(zé)范圍(包括授權(quán))內(nèi)行使權(quán)利時(shí),遇到對公司經(jīng)營可能產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)審慎決策,必要時(shí)應(yīng)提交董事會(huì)集體決策。對于授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知全體董事。
董事長不得從事超越其職權(quán)范圍(包括授權(quán))的行為。
第三十五條董事長應(yīng)積極督促董事會(huì)決議的執(zhí)行,及時(shí)將有關(guān)情況告知其他董事,情況發(fā)生變化的,應(yīng)及時(shí)采取措施。
第三十六條董事長應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書的知情權(quán),為其履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作條件,不得以任何形式阻撓其依法行使職權(quán)。
第三十七條出現(xiàn)下列情形之一的,董事長應(yīng)向全體股東發(fā)表個(gè)人公開致歉聲明:。
(一)公司被中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的;。
(二)公司被深圳證券交易所公開譴責(zé)的。情節(jié)嚴(yán)重的,董事長應(yīng)引咎辭職。
第十章其他。
第三十八條對上級主管部門提出的詢問和查辦的事宜,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)積極配合,及時(shí)答復(fù),并提供相關(guān)資料和文件。
第三十九條董事、監(jiān)事、高級管理人員不得擅自將親屬安排在公司管理層內(nèi)任職,也不得擅自安排親屬擔(dān)任下屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人,并不得同意和擅自向其親屬投資的企業(yè)提供貸款擔(dān)保。
第四十條董事、監(jiān)事、高級管理人員在社會(huì)公眾場所,應(yīng)嚴(yán)格要求自己,注意儀表和言行,自覺維護(hù)公司的形象和聲譽(yù)。
第四十一條未經(jīng)《公司章程》規(guī)定或董事會(huì)的合法授權(quán),任何董事不得以個(gè)人名義代表公司或董事會(huì)行事。董事以個(gè)人名義行事時(shí),在第三方合理地認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會(huì)行事的情況下,該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場和身份。
第四十二條董事個(gè)人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)(聘任合同除外),不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要董事會(huì)批準(zhǔn)同意,均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照本條前款的要求向董事會(huì)作了披露,并且董事會(huì)在不將其計(jì)入法定人數(shù),該董事亦未參加表決的會(huì)議批準(zhǔn)了該事項(xiàng)外,公司有權(quán)撤銷該合同、交易或者安排,但在對方是善意第三人的情況下除外。
第四十三條如果公司董事在公司首次訂立有關(guān)合同、交易、安排前以書面形式通知董事會(huì),聲明由于通知所列的內(nèi)容,公司日后達(dá)成的合同、交易、安排與其有利益關(guān)系,則在通知闡明的范圍內(nèi),有關(guān)董事視為做了前條所規(guī)定的披露。
第四十四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在履行職責(zé)過程中,除應(yīng)當(dāng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本行為準(zhǔn)則。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件、《公司章程》及本準(zhǔn)則的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第四十五條本行為準(zhǔn)則由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第四十六條本行為準(zhǔn)則經(jīng)股東大會(huì)審議通過后生效。
本制度修訂狀況明細(xì)表修訂次數(shù)修訂日期審議通過狀態(tài)
xxx0年3月制定經(jīng)xxx0年3月25日召開的第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過。
1.小學(xué)教師行為準(zhǔn)則范本。
2.商場導(dǎo)購員服務(wù)準(zhǔn)則范本。
3.幼兒教師行為準(zhǔn)則范本。
4.公司財(cái)務(wù)處理準(zhǔn)則范本。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇八
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）審核。
第四條高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的'合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會(huì)依法對高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）取得基金從業(yè)資格；
（二）通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
[1][2][3][4][5][6]。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇九
第一條為了規(guī)范xxxxx股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為,完善公司治理,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板誠信建設(shè)指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《xxxxx股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規(guī)定,特制定本行為準(zhǔn)則。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十
(一)綜合類。
1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。
掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán);掌握股份有限公司設(shè)立方式;掌握股份有限公司股東大會(huì)的性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于股份公司累計(jì)投票制的規(guī)定;掌握關(guān)于股份公司董事會(huì)組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;熟悉股份公司監(jiān)事會(huì)組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格和義務(wù)的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。
2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)。
掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場行為的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握股票發(fā)行依法核準(zhǔn)的規(guī)定;掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定;掌握關(guān)于可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、應(yīng)及時(shí)信息公開的重大事件的規(guī)定;掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易行為的界定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定;熟悉禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定;掌握關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定;掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的限制性規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定;掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司及其股東、實(shí)際控制人向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送信息、資料的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定時(shí)，國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定;掌握關(guān)于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責(zé)義務(wù)的規(guī)定;熟悉國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定;熟悉國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個(gè)人的配合義務(wù);了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;熟悉證券賬戶實(shí)名制的規(guī)定;了解關(guān)于證券交易凈額結(jié)算的規(guī)定;熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。
3.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行)。
掌握證券公司依法經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定;掌握禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立與變更的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司股東出資的規(guī)定;掌握關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;掌握證券公司股權(quán)變動(dòng)時(shí)應(yīng)事先告知的情形;掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司董事會(huì)秘書的規(guī)定;掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務(wù)等相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定;掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定;掌握證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求;掌握證券公司向社會(huì)公開披露信息的主要內(nèi)容及要求;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查可采取的措施;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司責(zé)令其限期改正可采取的措施。
4.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》(2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行)。
了解處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的總體原則;了解對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查及監(jiān)控的情形;了解證券公司需進(jìn)行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)接管的情形;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定;了解對是否需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé);了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中有關(guān)司法程序的規(guī)定;了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的規(guī)定。
5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修訂，2015年11月1日起施行)。
熟悉虛假出資罪、抽逃出資的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件;掌握證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件;掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件;熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的構(gòu)成要件。
6.《中華人民共和國證券投資基金法》(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)。
了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;熟悉公募基金運(yùn)作的方式;熟悉基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;熟悉基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性意義;掌握非公開募集基金的合格投資者的要求;掌握非公開募集基金的投資范圍;掌握非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。
7.《中華人民共和國信托法》(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)。
了解設(shè)立信托的條件;熟悉信托財(cái)產(chǎn)與受托人財(cái)產(chǎn)相區(qū)別的規(guī)定;熟悉受托人義務(wù)的規(guī)定;了解信托變更及終止的相關(guān)規(guī)定。
8.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)。
熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則;了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款;了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù);了解有關(guān)委托費(fèi)用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù);了解有關(guān)委托事務(wù)報(bào)酬支付的規(guī)定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時(shí)的賠償責(zé)任規(guī)定;熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定;了解居間人和委托人的義務(wù)。
了解擔(dān)保的方式;熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì);熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定;掌握抵押財(cái)產(chǎn)的范圍;了解最高額抵押權(quán)的規(guī)定;熟悉可以出質(zhì)的權(quán)利范圍;掌握關(guān)于股權(quán)、基金份額出質(zhì)的規(guī)定。
10.《中華人民共和國反洗錢法》(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)。
掌握反洗錢的概念;熟悉金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢義務(wù)的規(guī)定;了解金融機(jī)構(gòu)未履行反洗錢義務(wù)的法律責(zé)任。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十一
第一條為加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根據(jù)證券法和公司法的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法適用于在中國境內(nèi)注冊的證券公司。
第三條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券公司設(shè)立、變更、終止事項(xiàng)的審批，依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。
第二章證券公司的設(shè)立、變更和終止。
第四條經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：
(一)證券的代理買賣;。
(二)代理證券的還本付息、分紅派息;。
(三)證券代保管、鑒證;。
(四)代理登記開戶。
第五條綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項(xiàng)業(yè)務(wù)外，還可以從事下列業(yè)務(wù)：
(一)證券的自營買賣;。
(二)證券的承銷;。
(三)證券投資咨詢(含財(cái)務(wù)顧問);。
(四)受托投資管理;。
(五)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
證券公司不得從事b股的自營買賣，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第六條設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(二)有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng);。
(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第七條設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(二)有符合中國證監(jiān)會(huì)要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng);。
(三)有十名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行;。
第八條設(shè)立綜合類證券公司除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(三)有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng);。
(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第九條證券公司的股東資格應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。有下列情形之一的，不得成為證券公司持股5%及以上的股東：
(一)申請前三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營而受到處罰的;。
(二)累計(jì)虧損達(dá)到注冊資本百分之五十的;。
(三)資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的;。
(四)或有負(fù)債總額達(dá)到凈資產(chǎn)百分之五十的;。
(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第十條經(jīng)紀(jì)類證券公司達(dá)到第八條規(guī)定條件的，可向中國證監(jiān)會(huì)申請變更為綜合類證券公司。
第十一條證券公司可以根據(jù)公司法、證券法和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定申請?jiān)O(shè)立分公司、證券營業(yè)部、證券服務(wù)部等分支機(jī)構(gòu)。
第十二條綜合類證券公司需要設(shè)立專門從事某一證券業(yè)務(wù)的子公司的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)提出申請。
設(shè)立子公司必須符合公司法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
綜合類證券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第十三條設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司必須具備下列條件：
(一)注冊資本不少于人民幣五億元;。
(二)具備相應(yīng)類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。
(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。
第十四條設(shè)立從事證券承銷、上市推薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)的投資銀行類子公司必須具備下列條件：
(一)注冊資本不少于人民幣五億元;。
(二)具備投資銀行類證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。
(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。
第十五條境內(nèi)證券公司申請?jiān)O(shè)立或參股、收購境外證券公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十六條境外機(jī)構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立中外合營證券公司。
中外合營證券公司的業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
第十七條證券公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
(一)撤銷或轉(zhuǎn)讓分支機(jī)構(gòu);。
(二)變更業(yè)務(wù)范圍;。
(三)增加或者減少注冊資本;。
(四)證券營業(yè)部異地遷址;。
(五)修改公司章程;。
(六)合并、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請破產(chǎn);。
(七)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。
第十八條證券公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案：
(一)變更公司名稱;。
(二)變更總公司、分公司的住所;。
(三)證券營業(yè)部和證券服務(wù)部的同城遷址;。
(四)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。
第十九條證券公司債權(quán)人依法向法院申請證券公司破產(chǎn)的，證券公司必須在得知該事實(shí)之日起一個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第二十條證券公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)必須取得相應(yīng)的證券從業(yè)資格。
第二十一條申請證券從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)年滿18周歲且具有完全的民事行為能力;。
(二)品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄;。
(三)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，或高中畢業(yè)并有二年以上工作經(jīng)歷;。
(四)通過中國證監(jiān)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的資格考試;。
(五)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第二十二條有下列情形之一的，不能取得證券從業(yè)資格：
(一)有公司法第五十七條和證券法第一百二十六條規(guī)定的情形;。
(二)在申請證券從業(yè)資格前一年受過與金融業(yè)務(wù)有關(guān)的行政處罰的;。
(三)被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。
(四)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適合從事證券業(yè)務(wù)的其他情形。
(一)取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。
(四)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(一)公司法第五十七條和證券法第一百二十五條規(guī)定的情形;。
(二)因從事非法經(jīng)營活動(dòng)受到行政處罰未逾3年的;。
(三)因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的;。
(四)個(gè)人或家庭負(fù)有較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?。
(五)對被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。
第二十五條中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券公司從業(yè)人員進(jìn)行注冊及日常監(jiān)督管理。
第四章內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理。
第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)。
第二十七條證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。證券公司有下列情況之一時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的四分之一：
(一)董事長和總經(jīng)理由同一人擔(dān)任時(shí);。
(二)內(nèi)部董事占董事人數(shù)五分之一以上時(shí);。
(三)證券公司主管部門、股東(大)會(huì)或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。
前款所稱獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其獨(dú)立性關(guān)系的董事。
第二十八條證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度。
第二十九條證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突。
第三十條綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機(jī)構(gòu)，證券經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查崗位，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營的合法合規(guī)性進(jìn)行檢查監(jiān)督。主要合規(guī)審查人員應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)備案。
第三十一條證券公司應(yīng)當(dāng)要求內(nèi)部稽核部門對公司內(nèi)部控制進(jìn)行定期評審并聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對公司內(nèi)部控制進(jìn)行年度評審，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)存在的問題，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
第三十二條證券公司不得興辦實(shí)業(yè)，不得購置非自用不動(dòng)產(chǎn)。
本辦法頒布之前證券公司已有的非證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行清理。
第三十三條證券公司必須遵守下列財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：
(一)綜合類證券公司的凈資本不得低于兩億元。經(jīng)紀(jì)類證券公司的凈資本不得低于兩千萬元。
凈資本是指證券公司凈資產(chǎn)中具有高流動(dòng)性的部分，有關(guān)凈資本的計(jì)算規(guī)則由中國證監(jiān)會(huì)另行制定。
(二)證券公司凈資本不得低于其對外負(fù)債的百分之八。
(三)證券公司流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)。
(四)綜合類證券公司的對外負(fù)債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)不得超過其凈資產(chǎn)額的九倍。
(五)經(jīng)紀(jì)類證券公司的對外負(fù)債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金)不得超過其凈資產(chǎn)額的三倍。
第三十四條證券公司出現(xiàn)下列情況，必須在三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，并說明原因和對策：
(一)凈資本低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定金額的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的;。
(二)凈資本低于證券公司對外負(fù)債的百分之十的;。
(三)證券公司流動(dòng)資產(chǎn)余額低于流動(dòng)負(fù)債余額的百分之一百二十的;。
(四)綜合類證券公司對外負(fù)債超過凈資產(chǎn)八倍的;。
(五)經(jīng)紀(jì)類證券公司對外負(fù)債超過凈資產(chǎn)二倍的。
第三十五條證券公司因突發(fā)事件無法達(dá)到第三十三條規(guī)定的要求時(shí)，應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，并說明原因和對策。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)不同情況，暫停其部分證券業(yè)務(wù)直至責(zé)令其停業(yè)整頓。
第三十六條證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易等損失。
第五章日常監(jiān)管。
第三十七條證券公司及其分公司、證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》正本放置在公司住所或者營業(yè)場所的顯著位置，并妥善保管許可證副本。
證券公司及其分公司、證券營業(yè)部不得偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證。
除中國證監(jiān)會(huì)依照本規(guī)定注銷許可證外，任何單位不得扣押或者收繳許可證。
第三十八條證券公司應(yīng)當(dāng)每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、電話及主要負(fù)責(zé)人的姓名。
第三十九條證券公司從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平競爭的原則，其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不得違反國家有關(guān)部門的規(guī)定。
第四十條證券公司必須依照法律、法規(guī)和國家財(cái)政主管部門制定的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度，建立健全的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)管理辦法，不得在法定會(huì)計(jì)賬冊外設(shè)立賬冊。
第四十一條證券公司必須按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對其財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)。
證券公司必須將所聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名單報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案;證券公司更換聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后的三個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并說明原因。
中國證監(jiān)會(huì)可以要求證券公司更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
第四十二條證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)報(bào)表和年度報(bào)告。
第四十三條中國證監(jiān)會(huì)對證券公司高級管理人員實(shí)行談話提醒制度。中國證監(jiān)會(huì)對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責(zé)令其限期糾正。
第四十四條中國證監(jiān)會(huì)可以對證券公司進(jìn)行檢查和調(diào)查，并可以要求證券公司提供、復(fù)制或者封存有關(guān)文件、賬冊、報(bào)表、憑證和其他資料。
證券公司及有關(guān)人員對中國證監(jiān)會(huì)的檢查和調(diào)查，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。
第四十五條證券公司必須按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，制訂安全保密措施，妥善保存客戶開戶記錄、交易記錄等資料，防止資料與數(shù)據(jù)丟失、泄密或者被篡改。
第四十六條中國證監(jiān)會(huì)可要求證券公司聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，有關(guān)費(fèi)用由證券公司支付;中國證監(jiān)會(huì)也可以聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，有關(guān)費(fèi)用由中國證監(jiān)會(huì)支付。
第六章附則。
第四十七條本辦法自3月1日起施行。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十二
第六十九條期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》。
第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。
第七十條期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的`用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。
第七十一條期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
第七十二條客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。
第七十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。
第七十四條期貨保證金存管銀行未能按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)期貨保證金信息的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的要求將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。
第七十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全。
第七十六條客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十三
第三十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。
第三十四條期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。
期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動(dòng)。
期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
第三十五條期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。
期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。
第三十六條期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：
（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；
（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；
（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；
（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；
（五）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；
（六）變更名稱；
（七）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；
（八）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；
（九）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。
期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告；期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生前款第（五）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)所列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
第三十七條期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（二）擬更換董事長、總經(jīng)理；
（三）財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉；
（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；
（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。
第三十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第三十九條期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（二）審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。
第四十條具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。
監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助獨(dú)立董事履行職責(zé)。
第四十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的`規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責(zé)。
第四十二條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。
第四十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。
期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。
第四十四條期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
第四十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開。期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。
第四十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。
第四十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十四
1、公司高級管理人員按崗位和職責(zé)享受綜合年薪。綜合年薪由基本年薪、績效年薪兩部分組成；標(biāo)準(zhǔn)為總經(jīng)理年薪50萬、副總經(jīng)理年薪分20萬和18萬兩個(gè)等級，其中，基本年薪占綜合年薪的80%，按月發(fā)放，績效年薪占綜合年薪的20%，在次年初，依據(jù)公司年度綜合業(yè)績指標(biāo)完成情況及各自簽訂的《年度目標(biāo)責(zé)任書》所確定指標(biāo)的完成情況掛鉤兌現(xiàn)。高級管理人員同時(shí)擔(dān)任董事監(jiān)事職務(wù)的不另領(lǐng)取薪酬。
2、在公司擔(dān)任經(jīng)營管理職務(wù)的`董事、監(jiān)事按照經(jīng)營管理職務(wù)領(lǐng)取薪酬。
3、公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書享受工作津貼，工作津貼標(biāo)準(zhǔn)為：獨(dú)立董事每年。
3萬元人民幣；非獨(dú)立董事每年3萬元人民幣；監(jiān)事會(huì)主席每年3萬元人民幣，監(jiān)事每年2萬元人民幣，董事會(huì)秘書每年3萬元人民幣。
4、獨(dú)立董事出席公司董事會(huì)、股東大會(huì)等按《公司法》和《公司章程》相關(guān)規(guī)定行使職責(zé)所發(fā)生的合理費(fèi)用由公司承擔(dān)。
5、對董事、監(jiān)事、高級管理人員在經(jīng)營管理工作中取得重大突出成績的，董事會(huì)薪酬委員會(huì)可以向董事會(huì)提出給予有關(guān)人員以單項(xiàng)特別獎(jiǎng)勵(lì)。
重慶新世紀(jì)游輪股份有限公司董事會(huì)。