總結(jié)是對(duì)一段時(shí)間內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)和成果進(jìn)行梳理和總結(jié)的過(guò)程。怎樣通過(guò)總結(jié)來(lái)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和提出改進(jìn)建議，是我們寫(xiě)總結(jié)時(shí)需要思考的方向。建議大家認(rèn)真閱讀以下這些總結(jié)范文，一定會(huì)對(duì)你的寫(xiě)作產(chǎn)生幫助。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇一
為規(guī)范***公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立科學(xué)、有效的內(nèi)部控制體系，以保證***公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)安全穩(wěn)健的運(yùn)行，提高經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，根據(jù)《***有限公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》和《***有限公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法》以及***公司下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)《***公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》的通知》等文件的要求，***年***公司從風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)等方面出發(fā)，全面地梳理了***公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，開(kāi)展了內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作?，F(xiàn)將***年***公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作做出總結(jié)。
一、***公司編制了內(nèi)部控制手冊(cè)。手冊(cè)主要描述***公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系組織架構(gòu)與職責(zé)，全面闡述***公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的目標(biāo)，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五個(gè)方面對(duì)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)成要素、關(guān)注要點(diǎn)和相應(yīng)措施進(jìn)行全面、系統(tǒng)的闡述。流程層面控制部分，介紹了***公司所涉及12個(gè)一級(jí)流程的實(shí)施要點(diǎn)和主要控制措施。12個(gè)一級(jí)流程分別是：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理、經(jīng)營(yíng)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、倉(cāng)儲(chǔ)物流管理、采購(gòu)管理、工程管理、安全質(zhì)量環(huán)保管理、綜合管理、運(yùn)營(yíng)監(jiān)控、法律事務(wù)。
***公司內(nèi)部控制手冊(cè)在結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上既相互聯(lián)系，又各成體系，并與***公司的企業(yè)文化和制度體系相輔相成，共同構(gòu)成了支撐***公司有效運(yùn)營(yíng)的管理體系。
二、***公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分配完善。***公司合理分配決策層職責(zé)權(quán)限，保證決策層合理，形成相互制衡的機(jī)制；***公司已建立“三重一大”集體決策或聯(lián)簽機(jī)制；***公司根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況，全面梳理職能機(jī)構(gòu)，明確部門(mén)職責(zé)和權(quán)限。
三、***公司建立了包括人力資源配置、員工培訓(xùn)與發(fā)展、薪酬福利和績(jī)效考核管理程序在內(nèi)的人力資源管理程序。旨在保證***公司人力資源配置合理，員工能力水平不斷提高，保障員工薪酬福利的合理增長(zhǎng)，績(jī)效考核制度完善、具有很好的激勵(lì)作用。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制建立及運(yùn)行情況。
面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，據(jù)以提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。***公司采用調(diào)查問(wèn)卷、小組討論、專(zhuān)家咨詢(xún)、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪(fǎng)談等方法識(shí)別可能阻礙***公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的因素，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。
五、***公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注下列內(nèi)部因素：高級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專(zhuān)業(yè)勝任能力等人力資源因素。組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素。營(yíng)運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。重點(diǎn)關(guān)注下列外部因素：經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素。技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。
六、***公司風(fēng)險(xiǎn)分析方法科學(xué)合理。***公司下發(fā)《風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)卷》，編制《全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，***公司各職能部門(mén)按照公司制定的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，采用定量、定性結(jié)合的方法，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性與影響程度兩個(gè)維度，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估打分。***公司匯總各職能部門(mén)與各大隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，進(jìn)行排序與分析，針對(duì)分?jǐn)?shù)較高或異常的情況與相關(guān)職能部門(mén)及各大隊(duì)了解溝通意見(jiàn)，確定重點(diǎn)關(guān)注的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)。***公司按照嚴(yán)格規(guī)范的程序開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷、風(fēng)險(xiǎn)研討會(huì)等形式，確保風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。
七、***公司風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略科學(xué)合理，具有效益性。得出風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果后，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告發(fā)送給重大、重要風(fēng)險(xiǎn)主控部門(mén)，風(fēng)險(xiǎn)主控部門(mén)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因、承受度、權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，確定采取規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
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公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇二
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，__年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
__建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
__完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
__樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
__建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
__重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀(guān)念，發(fā)揮模范帶頭作用。
__加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
__建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
__強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專(zhuān)職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范;對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改;對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問(wèn)責(zé)制度，對(duì)存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門(mén)要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。
__強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。
__嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規(guī)定組織本專(zhuān)業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無(wú)發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責(zé)，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出批評(píng)。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
__實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級(jí)管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類(lèi)檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。
__定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門(mén)的要求，是案件專(zhuān)項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶(hù)的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
__增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開(kāi)展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
__加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。
__提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門(mén)及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問(wèn)題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問(wèn)題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng)，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
__實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部控制是對(duì)內(nèi)部各職能部門(mén)及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jī)相掛鉤的多維激勵(lì)機(jī)制。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇三
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)。
××建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
××完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
××樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
××建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
××重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀(guān)念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)。
××加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
××建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
××強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專(zhuān)職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范;對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改;對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇四
建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的`不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀(guān)念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇五
（二）今年底前請(qǐng)xxx采購(gòu)管理人員來(lái)培訓(xùn)或到xxx單位參觀(guān)學(xué)習(xí)。
（三）按《物資采購(gòu)管理制度》逐步完善相關(guān)的資料、表單。
（四）上半年完善相關(guān)的供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系。
（五）今年底前按6s要求完成采購(gòu)檔案規(guī)范化管理。
（六）按年度計(jì)劃完成相關(guān)制度的編寫(xiě)和修改審核并申請(qǐng)公司發(fā)布。
二、目前工作進(jìn)度。
（一）20xx年1月份完善了各部門(mén)報(bào)送月度物資需求計(jì)劃流程。
（三）20xx年4月對(duì)《采購(gòu)物資招標(biāo)流程》進(jìn)行修訂。
（四）20xx年4月到xxxx企業(yè)進(jìn)行對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)。
（五）20xx年4月xxx部?jī)?nèi)部進(jìn)行內(nèi)部物資采購(gòu)專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。
（六）按6s管理要求規(guī)范采購(gòu)檔案規(guī)范化管理。
三、取得的經(jīng)驗(yàn)及存在的不足取得經(jīng)驗(yàn)：
（一）采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的控制，比如預(yù)付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）內(nèi)控制度相對(duì)健全，所有物資采購(gòu)都按照審批權(quán)限和程序。
（三）供應(yīng)商選擇，建立健全的供應(yīng)商管理體系，目前采購(gòu)物資暫不出現(xiàn)質(zhì)量或售后服務(wù)問(wèn)題。
（四）對(duì)市場(chǎng)調(diào)查研究較為深入，對(duì)擬采購(gòu)物資的行業(yè)都進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，寫(xiě)出調(diào)查比選報(bào)告，為實(shí)施采購(gòu)提供決策依據(jù)。存在不足：
（一）需繼續(xù)完善xx部各項(xiàng)規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術(shù)給我們企業(yè)的管理提升提供了切實(shí)有效的手段。電子化采購(gòu)的好處是顯而易見(jiàn)的，它能夠輕松實(shí)現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實(shí)時(shí)監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購(gòu)管理工作的實(shí)際看，采購(gòu)信息系統(tǒng)的建設(shè)相對(duì)滯后。
（三）采購(gòu)人員專(zhuān)業(yè)不足。對(duì)于采購(gòu)員專(zhuān)業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質(zhì)不高，梯隊(duì)建設(shè)不足，這些都成為了制約采購(gòu)工作效率提升的重要問(wèn)題。
準(zhǔn)確把握采購(gòu)管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購(gòu)管理體系。
（一）針對(duì)不足需要有健全的制度，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備。
（二）充分利用信息化手段。采購(gòu)管理發(fā)展的每一個(gè)階段都伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展，或者說(shuō)，信息技術(shù)的發(fā)展都促進(jìn)了采購(gòu)管理水平的提升。信息透明、高效了，我們的采購(gòu)工作才能變得透明、高效。
（三）向供應(yīng)鏈管理轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)代采購(gòu)管理，不僅要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行管理，也要對(duì)提供這些產(chǎn)品的供應(yīng)商進(jìn)行長(zhǎng)期持續(xù)的管理，同時(shí)還要對(duì)物流、倉(cāng)儲(chǔ)等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的管理。
（四）加強(qiáng)懲防體系建設(shè)。通過(guò)完善采購(gòu)管理體制，建立多部門(mén)相互制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光采購(gòu)、透明采購(gòu)，不僅能規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)成本，也能有效防止腐敗，避免采購(gòu)干部走上歧途，確保制度上實(shí)現(xiàn)反腐倡廉。
（五）內(nèi)部人員加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提升管理能力。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇六
***x年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：
一、***業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫(kù)存***及成品***的帳實(shí)相符。
二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn)，在會(huì)議上評(píng)估。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，()并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。
二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分。考核時(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題、較嚴(yán)重問(wèn)題、嚴(yán)重問(wèn)題、重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。
內(nèi)控審計(jì)報(bào)告模板。
內(nèi)控審計(jì)報(bào)告意見(jiàn)類(lèi)型。
內(nèi)控信息披露的影響因素。
內(nèi)控自查報(bào)告書(shū)。
運(yùn)輸業(yè)成本內(nèi)控對(duì)策論文。
關(guān)于內(nèi)控制度的審計(jì)報(bào)告。
內(nèi)控制度自查報(bào)告范文。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇七
結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我內(nèi)控工作報(bào)告如下：
一、xx業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫(kù)存xx及成品xx的帳實(shí)相符。
二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xxx等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn)，在會(huì)議上評(píng)估。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。
二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的`各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分?？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題、較嚴(yán)重問(wèn)題、嚴(yán)重問(wèn)題、重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。
三是加大對(duì)信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無(wú)案件、無(wú)事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇八
202x年，分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展。現(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理
針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇九
人民銀行內(nèi)審成果，可簡(jiǎn)言為“實(shí)績(jī)”與“實(shí)效”，是審計(jì)事項(xiàng)與審計(jì)管理的總結(jié)與歸納，是未來(lái)審計(jì)工作的一種預(yù)測(cè)，可通過(guò)各類(lèi)方式予以陳述，并對(duì)人民銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部控制活動(dòng)起積極的推動(dòng)作用。
一份內(nèi)審工作總結(jié)一般不會(huì)少這樣幾個(gè)字眼:“審計(jì)查出問(wèn)題x個(gè)，查出違規(guī)金額y元，整改得到落實(shí)z個(gè)……”。這就是一個(gè)工作階段內(nèi)審人員所創(chuàng)下的工作成績(jī)，通常，也是將此作為衡量?jī)?nèi)審成績(jī)與查處力度的一個(gè)尺碼，但內(nèi)部審計(jì)成果不單指查出問(wèn)題的多少。人民銀行內(nèi)部審計(jì)從全面審計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、后續(xù)審計(jì)和領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)拓展到內(nèi)控評(píng)審、履職審計(jì)并朝著績(jī)效審計(jì)方向漸進(jìn)的過(guò)程，可視為內(nèi)審成果的“成長(zhǎng)史”，蘊(yùn)涵了審計(jì)方式從賬務(wù)的全面核對(duì)與試算到抽樣審計(jì)方式的廣泛應(yīng)用；內(nèi)審目標(biāo)從查錯(cuò)糾弊到風(fēng)險(xiǎn)全程控制的提出；審計(jì)手段從手工審計(jì)到以計(jì)算機(jī)審計(jì)為主的提出；內(nèi)審職能從監(jiān)督評(píng)價(jià)到監(jiān)督與服務(wù)并重的提出；內(nèi)審內(nèi)容從財(cái)務(wù)的合規(guī)性、合法性向效益性方向轉(zhuǎn)變等幾方面的成長(zhǎng)，這些都是審計(jì)成果借鑒、利用與轉(zhuǎn)化的結(jié)晶。內(nèi)審成果推動(dòng)著人民銀行審計(jì)技能與質(zhì)量的不斷提高――審前調(diào)查引起高度重視，重要性水平評(píng)估、憑借風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)適時(shí)開(kāi)展審計(jì)的檢查方式正在踐行，審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。
內(nèi)審成果推動(dòng)著人民銀行內(nèi)審理論與實(shí)踐的不斷發(fā)展與豐富――風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的逐步應(yīng)用，使人民銀行內(nèi)審內(nèi)容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應(yīng)的調(diào)整與充實(shí)，出臺(tái)了《中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)辦法(試行)》和《中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)指南》等。內(nèi)審成果促進(jìn)著人民銀行內(nèi)部管理方式的優(yōu)化――以人為本的內(nèi)部管理理念不斷深入，環(huán)境建設(shè)得到加強(qiáng)，人人參與內(nèi)控管理意識(shí)得到增強(qiáng)，建立了信息溝通與交流平臺(tái)，有效地控制和防范來(lái)自組織內(nèi)、外部的風(fēng)險(xiǎn)，出臺(tái)了各類(lèi)行之有效地激勵(lì)與約束管理制度與辦法。
審計(jì)成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個(gè)細(xì)小審計(jì)技能的突破，審計(jì)方式的更新，也可以是一項(xiàng)制度與規(guī)范，更可以是新的內(nèi)審理論與實(shí)踐的誕生，毋庸置疑，內(nèi)審科研成果與專(zhuān)利屬于內(nèi)審成果范疇。
通常，視審計(jì)結(jié)論與決定(內(nèi)審意見(jiàn))為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化的唯一通道。實(shí)際上，內(nèi)審工作的各個(gè)環(huán)節(jié)都在為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化作各類(lèi)鋪墊，如:基于職能部門(mén)的業(yè)務(wù)操作流程與規(guī)范而擬定的審計(jì)方案是審計(jì)成果雛形與有機(jī)組成部分；充分利用現(xiàn)有審計(jì)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)條件，圓滿(mǎn)完成內(nèi)審任務(wù)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)目標(biāo)，達(dá)到預(yù)期效果是審計(jì)成果的奠基石；內(nèi)審報(bào)告、專(zhuān)題案例分析、內(nèi)審綜合分析和內(nèi)審工作總結(jié)是凝煉審計(jì)成果的渠道；內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)交流又是新一輪審計(jì)成果的捷徑。
為查而查，為整改而整改，為完成任務(wù)而完成任務(wù)的工作態(tài)度只能成為內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行一個(gè)較為普遍的問(wèn)題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致，其中，不排除內(nèi)審建議過(guò)于籠統(tǒng)，針對(duì)性不強(qiáng)，內(nèi)審整改跟蹤舉措不力；不排除內(nèi)審干部對(duì)問(wèn)題定性不準(zhǔn)，證據(jù)不足；不排除因內(nèi)審人員的“慎獨(dú)”而導(dǎo)致的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)所致。
各類(lèi)材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開(kāi)展切合實(shí)際的比照、分析和總結(jié)，只能是內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行內(nèi)審部門(mén)仍不同程度存在“浮夸”的不良習(xí)氣，只看到成績(jī)，看不到缺點(diǎn)與差距，片面地夸大業(yè)績(jī)，拿不出真材實(shí)料，不注重工作經(jīng)驗(yàn)與審計(jì)技能的總結(jié)、積累與交流，只浮于人員思想動(dòng)態(tài)的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預(yù)見(jiàn)”與“求新”。
內(nèi)審自身管理制度不健全、執(zhí)行制度流于形式勢(shì)必成為內(nèi)審成果的梗阻。內(nèi)審的“矛”一向是指向被審對(duì)象，監(jiān)督被審對(duì)象的職責(zé)、崗位、流程與制度，查找各類(lèi)可疑風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，而自身內(nèi)部管理制度簡(jiǎn)陋、職責(zé)不清、工作透明度不高?，F(xiàn)場(chǎng)審計(jì)除了必要的內(nèi)審?fù)ㄖ仨毘鼍撸瑑?nèi)審報(bào)告必須遞交，內(nèi)審處理決定必須下達(dá)外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現(xiàn)場(chǎng)該收集的證據(jù)未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實(shí)未列，事后補(bǔ)正、補(bǔ)救的現(xiàn)象在基層人民銀行內(nèi)審部門(mén)時(shí)有發(fā)生。
領(lǐng)導(dǎo)不重視，工作無(wú)激情，成員不配合也是內(nèi)審成果的梗阻。有了成績(jī)得不到領(lǐng)導(dǎo)層的欣賞，有求新欲望得不到領(lǐng)導(dǎo)的支持，內(nèi)審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài)。工作無(wú)激情，為了“績(jī)效”而制作“績(jī)效”，只能是耗費(fèi)，達(dá)不到實(shí)際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調(diào)動(dòng)一切積極因素，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)作用，這一切都會(huì)形成一些人為的，不必要的梗阻。
綜上所述，內(nèi)審成果的利用與轉(zhuǎn)化集中體現(xiàn)在內(nèi)審整改的全面落實(shí)，最小投入獲取最大收益以及風(fēng)險(xiǎn)的最小容忍度。要促成內(nèi)審成果利用，必須從以下幾個(gè)方面尋求保障舉措:
(一)把握“度、量、衡”，執(zhí)行責(zé)任追究制。責(zé)任追究是鞏固內(nèi)審成果的良好舉措，追究要界定出職責(zé)，分清領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任和直接責(zé)任，追究應(yīng)圍繞人民銀行風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別進(jìn)行逐級(jí)分類(lèi)，充分考慮各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)源，理清性質(zhì)，作出合理、公正的責(zé)任追究，避免同一組織不同部門(mén)在同類(lèi)問(wèn)題上追究尺度過(guò)于懸殊，追究還應(yīng)圍繞內(nèi)審人員崗位職責(zé)與工作質(zhì)量，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主、客觀(guān)因素，建立審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)備案錄。
(二)商議、協(xié)調(diào)與溝通，打造良好體內(nèi)監(jiān)督機(jī)制。一個(gè)良好的體內(nèi)監(jiān)督機(jī)制要求崗位監(jiān)控、部門(mén)監(jiān)控和內(nèi)審監(jiān)督達(dá)到良性互動(dòng)，這個(gè)監(jiān)督機(jī)制便是內(nèi)審、事后監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察及相關(guān)部門(mén)組成的大監(jiān)督工作機(jī)制。內(nèi)審部門(mén)須與職能部門(mén)建立商議制度，商議要有備案，保障領(lǐng)導(dǎo)層就內(nèi)審監(jiān)督與職能部門(mén)的爭(zhēng)議進(jìn)行協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)要有流程，內(nèi)部審計(jì)還要定期通報(bào)監(jiān)督結(jié)果，將部門(mén)監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督和群眾監(jiān)督納入內(nèi)控制度體系，取得領(lǐng)導(dǎo)重視與支持，規(guī)避審計(jì)信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題。
(三)梳理、總結(jié)與分析，利用好現(xiàn)有的提煉平臺(tái)?！秲?nèi)審案例分析》、《內(nèi)審查處統(tǒng)計(jì)報(bào)告》、《內(nèi)審綜合分析》和《內(nèi)控報(bào)告》組成了內(nèi)審工作梳理、總結(jié)與分析平臺(tái)，從《案例分析》到《內(nèi)控報(bào)告》是一個(gè)從個(gè)體問(wèn)題到總體問(wèn)題再到整體綜述的分析過(guò)程。內(nèi)審干部必須據(jù)實(shí)、詳細(xì)地開(kāi)展分析與報(bào)告，關(guān)注內(nèi)在兼容性，從審計(jì)過(guò)程捕捉個(gè)性化的問(wèn)題，從整體情況尋找解決問(wèn)題的突破口，總結(jié)與提煉內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)與做法，并及時(shí)反饋有價(jià)值的信息，達(dá)到信息共享、價(jià)值互用、相互促進(jìn)、共同提高之目的。
(四)調(diào)研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當(dāng)?shù)厝嗣胥y行業(yè)務(wù)活動(dòng)，開(kāi)展實(shí)地內(nèi)審調(diào)研，掌握業(yè)務(wù)活動(dòng)總體態(tài)勢(shì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)審工作的局限與不足，有的放矢地開(kāi)展內(nèi)審檢查，調(diào)研不是簡(jiǎn)單地遞交一份達(dá)到字?jǐn)?shù)要求的報(bào)告或調(diào)研文章，而應(yīng)具備一定的可用價(jià)值，調(diào)研內(nèi)容不應(yīng)局限在自身內(nèi)審工作范疇，而應(yīng)拓展到人民銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理活動(dòng)中，每做一件事，能有一份小結(jié)，每想做一件，能有計(jì)劃或及時(shí)補(bǔ)正計(jì)劃，內(nèi)審工作就是一個(gè)日積月累，循序漸進(jìn)的過(guò)程。評(píng)選優(yōu)秀課題，開(kāi)展學(xué)術(shù)交流，“請(qǐng)進(jìn)來(lái)，送出去”的內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)與交流仍然是當(dāng)前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無(wú)我有，人有我新”，一切從實(shí)出發(fā)。
源于審計(jì)實(shí)踐的內(nèi)審成果上升為理論境界之后，還必須應(yīng)用到內(nèi)審工作實(shí)踐中，轉(zhuǎn)化為審計(jì)工作的新生力量，這種循環(huán)往復(fù)的關(guān)節(jié)點(diǎn)在于:
一要謀求審計(jì)檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內(nèi)審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實(shí)勾稽“和”尋找出入”的工作質(zhì)量，可學(xué)習(xí)、借鑒先進(jìn)的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)方式，運(yùn)用科技手段，嘗試一些簡(jiǎn)便易行的檢查方式，縮短驗(yàn)算、核對(duì)過(guò)程。采取后續(xù)審計(jì)及時(shí)跟進(jìn)的連續(xù)性監(jiān)督工作方式，打破內(nèi)審工作“間歇性噴泉”效應(yīng)，保持內(nèi)審監(jiān)督信息的適時(shí)與連貫，同時(shí)，強(qiáng)化人員培訓(xùn)，彰顯內(nèi)審分析評(píng)價(jià)的透析力，謀求審計(jì)檢查效率的倍增。
二要謀求內(nèi)審管理制度與規(guī)范的完善。內(nèi)部審計(jì)人員的工作行為與過(guò)程，必須置于內(nèi)部管理制度，每位內(nèi)審成員應(yīng)有相對(duì)應(yīng)的崗位與職責(zé)，職責(zé)的履行應(yīng)有科學(xué)、合理的激勵(lì)與約束制度。建立內(nèi)審人員準(zhǔn)入、交流和學(xué)習(xí)制度，建立現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)行為規(guī)范，建立審計(jì)項(xiàng)目立項(xiàng)、審批、報(bào)告與信息反饋工作制度，完善內(nèi)審文書(shū)流轉(zhuǎn)、保管與檢查制度，建立、健全內(nèi)控評(píng)審制度，建立一套能凸顯本地內(nèi)審工作特色，有利于調(diào)度每位內(nèi)審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營(yíng)造嚴(yán)謹(jǐn)、和諧的工作氛圍與秩序。
三要謀求組織內(nèi)部管理制度的不斷完善。內(nèi)部審計(jì)不能停留在羅列內(nèi)控制度建立與否上，要上升到評(píng)價(jià)內(nèi)部管理制度的優(yōu)劣上，分析內(nèi)控制度體系能否駕馭整個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)，核對(duì)每一個(gè)違規(guī)與差錯(cuò)是否有條款與之對(duì)應(yīng)并施于約束，科學(xué)合理地設(shè)計(jì)測(cè)試分析表和分析報(bào)告，及時(shí)提出修正建議，將內(nèi)控制度評(píng)價(jià)工作列入內(nèi)部審計(jì)常規(guī)性的工作范疇，促進(jìn)組織內(nèi)部管理制度不斷推陳出新。
四要謀求組織內(nèi)部每位員工自覺(jué)踐行。內(nèi)部審計(jì)人員必須自始自終堅(jiān)持“審必果、果必用”的指導(dǎo)思想，視每一項(xiàng)審計(jì)為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個(gè)環(huán)節(jié)，保質(zhì)、保量全面地完成審計(jì)工作，本著有利于糾改，有利落實(shí)，提出具體的、切實(shí)可行的整改建議，建立與執(zhí)行整改跟蹤調(diào)查、查訪(fǎng)制度，將審計(jì)結(jié)果與干部考核、用人機(jī)制對(duì)接，促使自我約束，認(rèn)真履責(zé)盡職，使內(nèi)部審計(jì)威懾力影響到組織內(nèi)部每位員工、每個(gè)層級(jí)。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇十
2017年，公司按照工程公司（2017）109號(hào)關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開(kāi)始正式運(yùn)行與國(guó)際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來(lái)，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級(jí)單位的審計(jì)和測(cè)試的考驗(yàn)，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，而且推動(dòng)了公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
一、 強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對(duì)照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊(cè)的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊(cè)發(fā)布后，結(jié)合各部門(mén)、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于2017年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次2017版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會(huì)議，使員工了解了2017版比2017版內(nèi)控手冊(cè)的新增內(nèi)容。通過(guò)培訓(xùn)，各級(jí)管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級(jí)職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。
狠抓落實(shí)，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營(yíng)工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，定期對(duì)內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對(duì)性測(cè)試檢查，并有計(jì)劃地對(duì)各項(xiàng)目部進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問(wèn)題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門(mén)、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問(wèn)題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實(shí)上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。內(nèi)控檢評(píng)組，對(duì)于內(nèi)控執(zhí)行、測(cè)試過(guò)程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)，及時(shí)解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿唬瑘?zhí)行有力。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí)；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過(guò)上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何控制風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門(mén)，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門(mén)，對(duì)于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開(kāi)了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì)，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明，需要哪個(gè)部門(mén)在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門(mén)的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門(mén)負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過(guò)內(nèi)控測(cè)試和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計(jì)劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》。
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分
力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的`事堅(jiān)決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺(jué)按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動(dòng)了公司內(nèi)控文化的形成。
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公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇十一
20xx年，面對(duì)希望與困難交織、機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的復(fù)雜形勢(shì)，xx海關(guān)注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢(shì)而上”，周密謀劃，沉著應(yīng)對(duì)，在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運(yùn)量xx萬(wàn)噸、進(jìn)出口總值xx億美元、稅收入庫(kù)xx億元、報(bào)關(guān)單xx萬(wàn)份，分別位居全國(guó)海關(guān)第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評(píng)估綜合排名高位提升，列全國(guó)海關(guān)第2位。全年主要工作情況如下：
一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實(shí)開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀(guān)、貫徹全國(guó)海關(guān)工作會(huì)議精神、接受總署巡視等工作，對(duì)近年來(lái)的發(fā)展歷程作了全面審視，明確了發(fā)展方向，使全關(guān)上下深刻認(rèn)識(shí)到堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展是實(shí)現(xiàn)強(qiáng)關(guān)目標(biāo)的必由之路。
二是智能海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車(chē)檢場(chǎng)智能化模式，并推廣至長(zhǎng)安、鳳崗車(chē)檢場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)了東莞三大車(chē)檢場(chǎng)作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時(shí)，積極探索海運(yùn)現(xiàn)場(chǎng)智能化，成功試點(diǎn)“關(guān)港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認(rèn)支持系統(tǒng)”，有望在陸路和海運(yùn)兩個(gè)領(lǐng)域都實(shí)現(xiàn)智能化。
三是保稅監(jiān)管得到強(qiáng)化。在全國(guó)海關(guān)率先實(shí)現(xiàn)新備案手冊(cè)全部電子化，使關(guān)區(qū)加工貿(mào)易監(jiān)管進(jìn)入了“電子時(shí)代”;全年加貿(mào)外勤核查企業(yè)數(shù)量同比增長(zhǎng)63.6%，擴(kuò)大了實(shí)際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關(guān)試運(yùn)作，區(qū)港聯(lián)動(dòng)得到實(shí)質(zhì)性推進(jìn)，必將有力促進(jìn)華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展，對(duì)改變長(zhǎng)期存在的“香港一日游”現(xiàn)象也將起到積極作用。
四是后續(xù)管理成效明顯。將風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)應(yīng)用到各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，初步構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)管理大系統(tǒng)的.基礎(chǔ)平臺(tái)，并被總署選定為開(kāi)發(fā)藍(lán)本，年內(nèi)共有19個(gè)兄弟海關(guān)移植了我關(guān)平臺(tái);率先實(shí)施企業(yè)戶(hù)籍式管理，并作為試點(diǎn)范本在全國(guó)海關(guān)推廣;稽查工作量質(zhì)并舉，全年稽查補(bǔ)稅入庫(kù)3.5億元，稽查有效率達(dá)到70.6%，均居全國(guó)海關(guān)第1位，我關(guān)監(jiān)管的后防線(xiàn)更加牢固。
五是打擊走私再創(chuàng)佳績(jī)。保持打私高壓態(tài)勢(shì)，主要指標(biāo)繼續(xù)位居全國(guó)海關(guān)前列。罰沒(méi)收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國(guó)海關(guān)第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案?jìng)刹椤⒄{(diào)查xx千萬(wàn)元以上案件數(shù)量分別增長(zhǎng)64%和75%;立案?jìng)刹槌隹谧咚桨讣?shù)量和案值均增長(zhǎng)一倍以上;現(xiàn)場(chǎng)移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關(guān)打私合力初步形成。
六是內(nèi)部管理不斷規(guī)范。通過(guò)修訂《xx海關(guān)工作規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則、實(shí)施《內(nèi)務(wù)管理規(guī)定》，使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過(guò)制定人才積分管理辦法、出臺(tái)人力資源配置指導(dǎo)意見(jiàn)，為關(guān)員成長(zhǎng)和科學(xué)配置人力奠定了基礎(chǔ)。
七是廉政建設(shè)深入推進(jìn)。堅(jiān)持懲防并舉，懲治和預(yù)防腐敗各項(xiàng)工作扎實(shí)推進(jìn)。在全關(guān)開(kāi)展了“崗位風(fēng)險(xiǎn)與防范”專(zhuān)題活動(dòng)，共查找出崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)134個(gè)，制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化，推廣應(yīng)用廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置系統(tǒng)，全年糾正執(zhí)法偏差xx次，追繳稅款xx萬(wàn)元。
八是改善民生取得實(shí)效。高度關(guān)注民生，出臺(tái)關(guān)心群眾生活10項(xiàng)措施，為關(guān)員申請(qǐng)住房按揭優(yōu)惠、增開(kāi)班車(chē)線(xiàn)路，在雨雪冰凍災(zāi)害期間派車(chē)送關(guān)員返鄉(xiāng)過(guò)年，一定程度上解決了關(guān)員的實(shí)際困難。
在上級(jí)海關(guān)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，xx海關(guān)認(rèn)真貫徹總署、總關(guān)各項(xiàng)決策部署，全面落實(shí)“四好”總體要求，高質(zhì)量履行海關(guān)職責(zé)，切實(shí)改進(jìn)海關(guān)監(jiān)管與服務(wù)，扎實(shí)推進(jìn)“素質(zhì)提升年”活動(dòng)，狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建，以“四促進(jìn)”推動(dòng)海關(guān)改革建設(shè)健康良好發(fā)展。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇十二
10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開(kāi)大會(huì)。在監(jiān)管方面鼓勵(lì)創(chuàng)新、加強(qiáng)合規(guī)管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內(nèi)按五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及應(yīng)用指引》啟動(dòng)了內(nèi)控建設(shè)項(xiàng)目，并取得顯著成效。
本次內(nèi)控項(xiàng)目由四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一的普華永道作為外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，廣發(fā)期貨于內(nèi)部成立內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組與執(zhí)行小組。經(jīng)過(guò)4個(gè)多月，項(xiàng)目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿(mào)子公司業(yè)務(wù)制度與流程管理，共梳理316個(gè)制度、42個(gè)流程、702個(gè)控制點(diǎn)、提出41項(xiàng)內(nèi)控優(yōu)化建議,制定實(shí)施了《內(nèi)控評(píng)價(jià)手冊(cè)》、《業(yè)務(wù)控制風(fēng)險(xiǎn)矩陣》。通過(guò)該內(nèi)控項(xiàng)目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團(tuán)管控、授權(quán)審批、自有資金運(yùn)用、創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理等方面進(jìn)一步制定了管理優(yōu)化措施。
廣發(fā)期貨內(nèi)控項(xiàng)目為公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)奠定了堅(jiān)實(shí)的內(nèi)控基礎(chǔ)，對(duì)提高公司治理、經(jīng)營(yíng)管理效率和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，構(gòu)建母子公司內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制，培育公司內(nèi)控人員隊(duì)伍具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇一
為規(guī)范***公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立科學(xué)、有效的內(nèi)部控制體系，以保證***公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)安全穩(wěn)健的運(yùn)行，提高經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，根據(jù)《***有限公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》和《***有限公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法》以及***公司下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)《***公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》的通知》等文件的要求，***年***公司從風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)等方面出發(fā)，全面地梳理了***公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，開(kāi)展了內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作?，F(xiàn)將***年***公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作做出總結(jié)。
一、***公司編制了內(nèi)部控制手冊(cè)。手冊(cè)主要描述***公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系組織架構(gòu)與職責(zé)，全面闡述***公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的目標(biāo)，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五個(gè)方面對(duì)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)成要素、關(guān)注要點(diǎn)和相應(yīng)措施進(jìn)行全面、系統(tǒng)的闡述。流程層面控制部分，介紹了***公司所涉及12個(gè)一級(jí)流程的實(shí)施要點(diǎn)和主要控制措施。12個(gè)一級(jí)流程分別是：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理、經(jīng)營(yíng)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、倉(cāng)儲(chǔ)物流管理、采購(gòu)管理、工程管理、安全質(zhì)量環(huán)保管理、綜合管理、運(yùn)營(yíng)監(jiān)控、法律事務(wù)。
***公司內(nèi)部控制手冊(cè)在結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上既相互聯(lián)系，又各成體系，并與***公司的企業(yè)文化和制度體系相輔相成，共同構(gòu)成了支撐***公司有效運(yùn)營(yíng)的管理體系。
二、***公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分配完善。***公司合理分配決策層職責(zé)權(quán)限，保證決策層合理，形成相互制衡的機(jī)制；***公司已建立“三重一大”集體決策或聯(lián)簽機(jī)制；***公司根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況，全面梳理職能機(jī)構(gòu)，明確部門(mén)職責(zé)和權(quán)限。
三、***公司建立了包括人力資源配置、員工培訓(xùn)與發(fā)展、薪酬福利和績(jī)效考核管理程序在內(nèi)的人力資源管理程序。旨在保證***公司人力資源配置合理，員工能力水平不斷提高，保障員工薪酬福利的合理增長(zhǎng)，績(jī)效考核制度完善、具有很好的激勵(lì)作用。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制建立及運(yùn)行情況。
面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，據(jù)以提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。***公司采用調(diào)查問(wèn)卷、小組討論、專(zhuān)家咨詢(xún)、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪(fǎng)談等方法識(shí)別可能阻礙***公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的因素，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。
五、***公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注下列內(nèi)部因素：高級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專(zhuān)業(yè)勝任能力等人力資源因素。組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素。營(yíng)運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。重點(diǎn)關(guān)注下列外部因素：經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素。技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。
六、***公司風(fēng)險(xiǎn)分析方法科學(xué)合理。***公司下發(fā)《風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)卷》，編制《全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，***公司各職能部門(mén)按照公司制定的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，采用定量、定性結(jié)合的方法，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性與影響程度兩個(gè)維度，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估打分。***公司匯總各職能部門(mén)與各大隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，進(jìn)行排序與分析，針對(duì)分?jǐn)?shù)較高或異常的情況與相關(guān)職能部門(mén)及各大隊(duì)了解溝通意見(jiàn)，確定重點(diǎn)關(guān)注的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)。***公司按照嚴(yán)格規(guī)范的程序開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷、風(fēng)險(xiǎn)研討會(huì)等形式，確保風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。
七、***公司風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略科學(xué)合理，具有效益性。得出風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果后，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告發(fā)送給重大、重要風(fēng)險(xiǎn)主控部門(mén)，風(fēng)險(xiǎn)主控部門(mén)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因、承受度、權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，確定采取規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
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公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇二
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，__年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
__建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
__完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
__樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
__建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
__重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀(guān)念，發(fā)揮模范帶頭作用。
__加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
__建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
__強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專(zhuān)職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范;對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改;對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問(wèn)責(zé)制度，對(duì)存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門(mén)要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。
__強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。
__嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規(guī)定組織本專(zhuān)業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無(wú)發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責(zé)，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出批評(píng)。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
__實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級(jí)管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類(lèi)檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。
__定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門(mén)的要求，是案件專(zhuān)項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶(hù)的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
__增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開(kāi)展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
__加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。
__提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門(mén)及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問(wèn)題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問(wèn)題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng)，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
__實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部控制是對(duì)內(nèi)部各職能部門(mén)及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jī)相掛鉤的多維激勵(lì)機(jī)制。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇三
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)。
××建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
××完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
××樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
××建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
××重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀(guān)念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)。
××加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
××建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
××強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專(zhuān)職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范;對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改;對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇四
建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的`不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀(guān)念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇五
（二）今年底前請(qǐng)xxx采購(gòu)管理人員來(lái)培訓(xùn)或到xxx單位參觀(guān)學(xué)習(xí)。
（三）按《物資采購(gòu)管理制度》逐步完善相關(guān)的資料、表單。
（四）上半年完善相關(guān)的供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系。
（五）今年底前按6s要求完成采購(gòu)檔案規(guī)范化管理。
（六）按年度計(jì)劃完成相關(guān)制度的編寫(xiě)和修改審核并申請(qǐng)公司發(fā)布。
二、目前工作進(jìn)度。
（一）20xx年1月份完善了各部門(mén)報(bào)送月度物資需求計(jì)劃流程。
（三）20xx年4月對(duì)《采購(gòu)物資招標(biāo)流程》進(jìn)行修訂。
（四）20xx年4月到xxxx企業(yè)進(jìn)行對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)。
（五）20xx年4月xxx部?jī)?nèi)部進(jìn)行內(nèi)部物資采購(gòu)專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。
（六）按6s管理要求規(guī)范采購(gòu)檔案規(guī)范化管理。
三、取得的經(jīng)驗(yàn)及存在的不足取得經(jīng)驗(yàn)：
（一）采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的控制，比如預(yù)付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）內(nèi)控制度相對(duì)健全，所有物資采購(gòu)都按照審批權(quán)限和程序。
（三）供應(yīng)商選擇，建立健全的供應(yīng)商管理體系，目前采購(gòu)物資暫不出現(xiàn)質(zhì)量或售后服務(wù)問(wèn)題。
（四）對(duì)市場(chǎng)調(diào)查研究較為深入，對(duì)擬采購(gòu)物資的行業(yè)都進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，寫(xiě)出調(diào)查比選報(bào)告，為實(shí)施采購(gòu)提供決策依據(jù)。存在不足：
（一）需繼續(xù)完善xx部各項(xiàng)規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術(shù)給我們企業(yè)的管理提升提供了切實(shí)有效的手段。電子化采購(gòu)的好處是顯而易見(jiàn)的，它能夠輕松實(shí)現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實(shí)時(shí)監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購(gòu)管理工作的實(shí)際看，采購(gòu)信息系統(tǒng)的建設(shè)相對(duì)滯后。
（三）采購(gòu)人員專(zhuān)業(yè)不足。對(duì)于采購(gòu)員專(zhuān)業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質(zhì)不高，梯隊(duì)建設(shè)不足，這些都成為了制約采購(gòu)工作效率提升的重要問(wèn)題。
準(zhǔn)確把握采購(gòu)管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購(gòu)管理體系。
（一）針對(duì)不足需要有健全的制度，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備。
（二）充分利用信息化手段。采購(gòu)管理發(fā)展的每一個(gè)階段都伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展，或者說(shuō)，信息技術(shù)的發(fā)展都促進(jìn)了采購(gòu)管理水平的提升。信息透明、高效了，我們的采購(gòu)工作才能變得透明、高效。
（三）向供應(yīng)鏈管理轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)代采購(gòu)管理，不僅要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行管理，也要對(duì)提供這些產(chǎn)品的供應(yīng)商進(jìn)行長(zhǎng)期持續(xù)的管理，同時(shí)還要對(duì)物流、倉(cāng)儲(chǔ)等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的管理。
（四）加強(qiáng)懲防體系建設(shè)。通過(guò)完善采購(gòu)管理體制，建立多部門(mén)相互制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光采購(gòu)、透明采購(gòu)，不僅能規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)成本，也能有效防止腐敗，避免采購(gòu)干部走上歧途，確保制度上實(shí)現(xiàn)反腐倡廉。
（五）內(nèi)部人員加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提升管理能力。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇六
***x年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：
一、***業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫(kù)存***及成品***的帳實(shí)相符。
二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn)，在會(huì)議上評(píng)估。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，()并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。
二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分。考核時(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題、較嚴(yán)重問(wèn)題、嚴(yán)重問(wèn)題、重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。
內(nèi)控審計(jì)報(bào)告模板。
內(nèi)控審計(jì)報(bào)告意見(jiàn)類(lèi)型。
內(nèi)控信息披露的影響因素。
內(nèi)控自查報(bào)告書(shū)。
運(yùn)輸業(yè)成本內(nèi)控對(duì)策論文。
關(guān)于內(nèi)控制度的審計(jì)報(bào)告。
內(nèi)控制度自查報(bào)告范文。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇七
結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我內(nèi)控工作報(bào)告如下：
一、xx業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫(kù)存xx及成品xx的帳實(shí)相符。
二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xxx等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn)，在會(huì)議上評(píng)估。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。
二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的`各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分?？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題、較嚴(yán)重問(wèn)題、嚴(yán)重問(wèn)題、重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。
三是加大對(duì)信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無(wú)案件、無(wú)事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇八
202x年，分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展。現(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門(mén)人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理
針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇九
人民銀行內(nèi)審成果，可簡(jiǎn)言為“實(shí)績(jī)”與“實(shí)效”，是審計(jì)事項(xiàng)與審計(jì)管理的總結(jié)與歸納，是未來(lái)審計(jì)工作的一種預(yù)測(cè)，可通過(guò)各類(lèi)方式予以陳述，并對(duì)人民銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部控制活動(dòng)起積極的推動(dòng)作用。
一份內(nèi)審工作總結(jié)一般不會(huì)少這樣幾個(gè)字眼:“審計(jì)查出問(wèn)題x個(gè)，查出違規(guī)金額y元，整改得到落實(shí)z個(gè)……”。這就是一個(gè)工作階段內(nèi)審人員所創(chuàng)下的工作成績(jī)，通常，也是將此作為衡量?jī)?nèi)審成績(jī)與查處力度的一個(gè)尺碼，但內(nèi)部審計(jì)成果不單指查出問(wèn)題的多少。人民銀行內(nèi)部審計(jì)從全面審計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、后續(xù)審計(jì)和領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)拓展到內(nèi)控評(píng)審、履職審計(jì)并朝著績(jī)效審計(jì)方向漸進(jìn)的過(guò)程，可視為內(nèi)審成果的“成長(zhǎng)史”，蘊(yùn)涵了審計(jì)方式從賬務(wù)的全面核對(duì)與試算到抽樣審計(jì)方式的廣泛應(yīng)用；內(nèi)審目標(biāo)從查錯(cuò)糾弊到風(fēng)險(xiǎn)全程控制的提出；審計(jì)手段從手工審計(jì)到以計(jì)算機(jī)審計(jì)為主的提出；內(nèi)審職能從監(jiān)督評(píng)價(jià)到監(jiān)督與服務(wù)并重的提出；內(nèi)審內(nèi)容從財(cái)務(wù)的合規(guī)性、合法性向效益性方向轉(zhuǎn)變等幾方面的成長(zhǎng)，這些都是審計(jì)成果借鑒、利用與轉(zhuǎn)化的結(jié)晶。內(nèi)審成果推動(dòng)著人民銀行審計(jì)技能與質(zhì)量的不斷提高――審前調(diào)查引起高度重視，重要性水平評(píng)估、憑借風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)適時(shí)開(kāi)展審計(jì)的檢查方式正在踐行，審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。
內(nèi)審成果推動(dòng)著人民銀行內(nèi)審理論與實(shí)踐的不斷發(fā)展與豐富――風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的逐步應(yīng)用，使人民銀行內(nèi)審內(nèi)容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應(yīng)的調(diào)整與充實(shí)，出臺(tái)了《中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)辦法(試行)》和《中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)指南》等。內(nèi)審成果促進(jìn)著人民銀行內(nèi)部管理方式的優(yōu)化――以人為本的內(nèi)部管理理念不斷深入，環(huán)境建設(shè)得到加強(qiáng)，人人參與內(nèi)控管理意識(shí)得到增強(qiáng)，建立了信息溝通與交流平臺(tái)，有效地控制和防范來(lái)自組織內(nèi)、外部的風(fēng)險(xiǎn)，出臺(tái)了各類(lèi)行之有效地激勵(lì)與約束管理制度與辦法。
審計(jì)成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個(gè)細(xì)小審計(jì)技能的突破，審計(jì)方式的更新，也可以是一項(xiàng)制度與規(guī)范，更可以是新的內(nèi)審理論與實(shí)踐的誕生，毋庸置疑，內(nèi)審科研成果與專(zhuān)利屬于內(nèi)審成果范疇。
通常，視審計(jì)結(jié)論與決定(內(nèi)審意見(jiàn))為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化的唯一通道。實(shí)際上，內(nèi)審工作的各個(gè)環(huán)節(jié)都在為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化作各類(lèi)鋪墊，如:基于職能部門(mén)的業(yè)務(wù)操作流程與規(guī)范而擬定的審計(jì)方案是審計(jì)成果雛形與有機(jī)組成部分；充分利用現(xiàn)有審計(jì)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)條件，圓滿(mǎn)完成內(nèi)審任務(wù)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)目標(biāo)，達(dá)到預(yù)期效果是審計(jì)成果的奠基石；內(nèi)審報(bào)告、專(zhuān)題案例分析、內(nèi)審綜合分析和內(nèi)審工作總結(jié)是凝煉審計(jì)成果的渠道；內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)交流又是新一輪審計(jì)成果的捷徑。
為查而查，為整改而整改，為完成任務(wù)而完成任務(wù)的工作態(tài)度只能成為內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行一個(gè)較為普遍的問(wèn)題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致，其中，不排除內(nèi)審建議過(guò)于籠統(tǒng)，針對(duì)性不強(qiáng)，內(nèi)審整改跟蹤舉措不力；不排除內(nèi)審干部對(duì)問(wèn)題定性不準(zhǔn)，證據(jù)不足；不排除因內(nèi)審人員的“慎獨(dú)”而導(dǎo)致的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)所致。
各類(lèi)材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開(kāi)展切合實(shí)際的比照、分析和總結(jié)，只能是內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行內(nèi)審部門(mén)仍不同程度存在“浮夸”的不良習(xí)氣，只看到成績(jī)，看不到缺點(diǎn)與差距，片面地夸大業(yè)績(jī)，拿不出真材實(shí)料，不注重工作經(jīng)驗(yàn)與審計(jì)技能的總結(jié)、積累與交流，只浮于人員思想動(dòng)態(tài)的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預(yù)見(jiàn)”與“求新”。
內(nèi)審自身管理制度不健全、執(zhí)行制度流于形式勢(shì)必成為內(nèi)審成果的梗阻。內(nèi)審的“矛”一向是指向被審對(duì)象，監(jiān)督被審對(duì)象的職責(zé)、崗位、流程與制度，查找各類(lèi)可疑風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，而自身內(nèi)部管理制度簡(jiǎn)陋、職責(zé)不清、工作透明度不高?，F(xiàn)場(chǎng)審計(jì)除了必要的內(nèi)審?fù)ㄖ仨毘鼍撸瑑?nèi)審報(bào)告必須遞交，內(nèi)審處理決定必須下達(dá)外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現(xiàn)場(chǎng)該收集的證據(jù)未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實(shí)未列，事后補(bǔ)正、補(bǔ)救的現(xiàn)象在基層人民銀行內(nèi)審部門(mén)時(shí)有發(fā)生。
領(lǐng)導(dǎo)不重視，工作無(wú)激情，成員不配合也是內(nèi)審成果的梗阻。有了成績(jī)得不到領(lǐng)導(dǎo)層的欣賞，有求新欲望得不到領(lǐng)導(dǎo)的支持，內(nèi)審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài)。工作無(wú)激情，為了“績(jī)效”而制作“績(jī)效”，只能是耗費(fèi)，達(dá)不到實(shí)際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調(diào)動(dòng)一切積極因素，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)作用，這一切都會(huì)形成一些人為的，不必要的梗阻。
綜上所述，內(nèi)審成果的利用與轉(zhuǎn)化集中體現(xiàn)在內(nèi)審整改的全面落實(shí)，最小投入獲取最大收益以及風(fēng)險(xiǎn)的最小容忍度。要促成內(nèi)審成果利用，必須從以下幾個(gè)方面尋求保障舉措:
(一)把握“度、量、衡”，執(zhí)行責(zé)任追究制。責(zé)任追究是鞏固內(nèi)審成果的良好舉措，追究要界定出職責(zé)，分清領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任和直接責(zé)任，追究應(yīng)圍繞人民銀行風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別進(jìn)行逐級(jí)分類(lèi)，充分考慮各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)源，理清性質(zhì)，作出合理、公正的責(zé)任追究，避免同一組織不同部門(mén)在同類(lèi)問(wèn)題上追究尺度過(guò)于懸殊，追究還應(yīng)圍繞內(nèi)審人員崗位職責(zé)與工作質(zhì)量，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主、客觀(guān)因素，建立審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)備案錄。
(二)商議、協(xié)調(diào)與溝通，打造良好體內(nèi)監(jiān)督機(jī)制。一個(gè)良好的體內(nèi)監(jiān)督機(jī)制要求崗位監(jiān)控、部門(mén)監(jiān)控和內(nèi)審監(jiān)督達(dá)到良性互動(dòng)，這個(gè)監(jiān)督機(jī)制便是內(nèi)審、事后監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察及相關(guān)部門(mén)組成的大監(jiān)督工作機(jī)制。內(nèi)審部門(mén)須與職能部門(mén)建立商議制度，商議要有備案，保障領(lǐng)導(dǎo)層就內(nèi)審監(jiān)督與職能部門(mén)的爭(zhēng)議進(jìn)行協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)要有流程，內(nèi)部審計(jì)還要定期通報(bào)監(jiān)督結(jié)果，將部門(mén)監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督和群眾監(jiān)督納入內(nèi)控制度體系，取得領(lǐng)導(dǎo)重視與支持，規(guī)避審計(jì)信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題。
(三)梳理、總結(jié)與分析，利用好現(xiàn)有的提煉平臺(tái)?！秲?nèi)審案例分析》、《內(nèi)審查處統(tǒng)計(jì)報(bào)告》、《內(nèi)審綜合分析》和《內(nèi)控報(bào)告》組成了內(nèi)審工作梳理、總結(jié)與分析平臺(tái)，從《案例分析》到《內(nèi)控報(bào)告》是一個(gè)從個(gè)體問(wèn)題到總體問(wèn)題再到整體綜述的分析過(guò)程。內(nèi)審干部必須據(jù)實(shí)、詳細(xì)地開(kāi)展分析與報(bào)告，關(guān)注內(nèi)在兼容性，從審計(jì)過(guò)程捕捉個(gè)性化的問(wèn)題，從整體情況尋找解決問(wèn)題的突破口，總結(jié)與提煉內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)與做法，并及時(shí)反饋有價(jià)值的信息，達(dá)到信息共享、價(jià)值互用、相互促進(jìn)、共同提高之目的。
(四)調(diào)研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當(dāng)?shù)厝嗣胥y行業(yè)務(wù)活動(dòng)，開(kāi)展實(shí)地內(nèi)審調(diào)研，掌握業(yè)務(wù)活動(dòng)總體態(tài)勢(shì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)審工作的局限與不足，有的放矢地開(kāi)展內(nèi)審檢查，調(diào)研不是簡(jiǎn)單地遞交一份達(dá)到字?jǐn)?shù)要求的報(bào)告或調(diào)研文章，而應(yīng)具備一定的可用價(jià)值，調(diào)研內(nèi)容不應(yīng)局限在自身內(nèi)審工作范疇，而應(yīng)拓展到人民銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理活動(dòng)中，每做一件事，能有一份小結(jié)，每想做一件，能有計(jì)劃或及時(shí)補(bǔ)正計(jì)劃，內(nèi)審工作就是一個(gè)日積月累，循序漸進(jìn)的過(guò)程。評(píng)選優(yōu)秀課題，開(kāi)展學(xué)術(shù)交流，“請(qǐng)進(jìn)來(lái)，送出去”的內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)與交流仍然是當(dāng)前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無(wú)我有，人有我新”，一切從實(shí)出發(fā)。
源于審計(jì)實(shí)踐的內(nèi)審成果上升為理論境界之后，還必須應(yīng)用到內(nèi)審工作實(shí)踐中，轉(zhuǎn)化為審計(jì)工作的新生力量，這種循環(huán)往復(fù)的關(guān)節(jié)點(diǎn)在于:
一要謀求審計(jì)檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內(nèi)審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實(shí)勾稽“和”尋找出入”的工作質(zhì)量，可學(xué)習(xí)、借鑒先進(jìn)的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)方式，運(yùn)用科技手段，嘗試一些簡(jiǎn)便易行的檢查方式，縮短驗(yàn)算、核對(duì)過(guò)程。采取后續(xù)審計(jì)及時(shí)跟進(jìn)的連續(xù)性監(jiān)督工作方式，打破內(nèi)審工作“間歇性噴泉”效應(yīng)，保持內(nèi)審監(jiān)督信息的適時(shí)與連貫，同時(shí)，強(qiáng)化人員培訓(xùn)，彰顯內(nèi)審分析評(píng)價(jià)的透析力，謀求審計(jì)檢查效率的倍增。
二要謀求內(nèi)審管理制度與規(guī)范的完善。內(nèi)部審計(jì)人員的工作行為與過(guò)程，必須置于內(nèi)部管理制度，每位內(nèi)審成員應(yīng)有相對(duì)應(yīng)的崗位與職責(zé)，職責(zé)的履行應(yīng)有科學(xué)、合理的激勵(lì)與約束制度。建立內(nèi)審人員準(zhǔn)入、交流和學(xué)習(xí)制度，建立現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)行為規(guī)范，建立審計(jì)項(xiàng)目立項(xiàng)、審批、報(bào)告與信息反饋工作制度，完善內(nèi)審文書(shū)流轉(zhuǎn)、保管與檢查制度，建立、健全內(nèi)控評(píng)審制度，建立一套能凸顯本地內(nèi)審工作特色，有利于調(diào)度每位內(nèi)審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營(yíng)造嚴(yán)謹(jǐn)、和諧的工作氛圍與秩序。
三要謀求組織內(nèi)部管理制度的不斷完善。內(nèi)部審計(jì)不能停留在羅列內(nèi)控制度建立與否上，要上升到評(píng)價(jià)內(nèi)部管理制度的優(yōu)劣上，分析內(nèi)控制度體系能否駕馭整個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)，核對(duì)每一個(gè)違規(guī)與差錯(cuò)是否有條款與之對(duì)應(yīng)并施于約束，科學(xué)合理地設(shè)計(jì)測(cè)試分析表和分析報(bào)告，及時(shí)提出修正建議，將內(nèi)控制度評(píng)價(jià)工作列入內(nèi)部審計(jì)常規(guī)性的工作范疇，促進(jìn)組織內(nèi)部管理制度不斷推陳出新。
四要謀求組織內(nèi)部每位員工自覺(jué)踐行。內(nèi)部審計(jì)人員必須自始自終堅(jiān)持“審必果、果必用”的指導(dǎo)思想，視每一項(xiàng)審計(jì)為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個(gè)環(huán)節(jié)，保質(zhì)、保量全面地完成審計(jì)工作，本著有利于糾改，有利落實(shí)，提出具體的、切實(shí)可行的整改建議，建立與執(zhí)行整改跟蹤調(diào)查、查訪(fǎng)制度，將審計(jì)結(jié)果與干部考核、用人機(jī)制對(duì)接，促使自我約束，認(rèn)真履責(zé)盡職，使內(nèi)部審計(jì)威懾力影響到組織內(nèi)部每位員工、每個(gè)層級(jí)。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇十
2017年，公司按照工程公司（2017）109號(hào)關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開(kāi)始正式運(yùn)行與國(guó)際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來(lái)，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級(jí)單位的審計(jì)和測(cè)試的考驗(yàn)，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，而且推動(dòng)了公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
一、 強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對(duì)照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊(cè)的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊(cè)發(fā)布后，結(jié)合各部門(mén)、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于2017年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次2017版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會(huì)議，使員工了解了2017版比2017版內(nèi)控手冊(cè)的新增內(nèi)容。通過(guò)培訓(xùn)，各級(jí)管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級(jí)職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。
狠抓落實(shí)，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營(yíng)工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，定期對(duì)內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對(duì)性測(cè)試檢查，并有計(jì)劃地對(duì)各項(xiàng)目部進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問(wèn)題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門(mén)、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問(wèn)題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實(shí)上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。內(nèi)控檢評(píng)組，對(duì)于內(nèi)控執(zhí)行、測(cè)試過(guò)程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)，及時(shí)解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿唬瑘?zhí)行有力。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí)；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過(guò)上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何控制風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門(mén)，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門(mén)，對(duì)于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開(kāi)了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì)，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明，需要哪個(gè)部門(mén)在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門(mén)的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門(mén)負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過(guò)內(nèi)控測(cè)試和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計(jì)劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》。
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分
力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的`事堅(jiān)決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺(jué)按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動(dòng)了公司內(nèi)控文化的形成。
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公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇十一
20xx年，面對(duì)希望與困難交織、機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的復(fù)雜形勢(shì)，xx海關(guān)注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢(shì)而上”，周密謀劃，沉著應(yīng)對(duì)，在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運(yùn)量xx萬(wàn)噸、進(jìn)出口總值xx億美元、稅收入庫(kù)xx億元、報(bào)關(guān)單xx萬(wàn)份，分別位居全國(guó)海關(guān)第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評(píng)估綜合排名高位提升，列全國(guó)海關(guān)第2位。全年主要工作情況如下：
一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實(shí)開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀(guān)、貫徹全國(guó)海關(guān)工作會(huì)議精神、接受總署巡視等工作，對(duì)近年來(lái)的發(fā)展歷程作了全面審視，明確了發(fā)展方向，使全關(guān)上下深刻認(rèn)識(shí)到堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展是實(shí)現(xiàn)強(qiáng)關(guān)目標(biāo)的必由之路。
二是智能海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車(chē)檢場(chǎng)智能化模式，并推廣至長(zhǎng)安、鳳崗車(chē)檢場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)了東莞三大車(chē)檢場(chǎng)作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時(shí)，積極探索海運(yùn)現(xiàn)場(chǎng)智能化，成功試點(diǎn)“關(guān)港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認(rèn)支持系統(tǒng)”，有望在陸路和海運(yùn)兩個(gè)領(lǐng)域都實(shí)現(xiàn)智能化。
三是保稅監(jiān)管得到強(qiáng)化。在全國(guó)海關(guān)率先實(shí)現(xiàn)新備案手冊(cè)全部電子化，使關(guān)區(qū)加工貿(mào)易監(jiān)管進(jìn)入了“電子時(shí)代”;全年加貿(mào)外勤核查企業(yè)數(shù)量同比增長(zhǎng)63.6%，擴(kuò)大了實(shí)際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關(guān)試運(yùn)作，區(qū)港聯(lián)動(dòng)得到實(shí)質(zhì)性推進(jìn)，必將有力促進(jìn)華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展，對(duì)改變長(zhǎng)期存在的“香港一日游”現(xiàn)象也將起到積極作用。
四是后續(xù)管理成效明顯。將風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)應(yīng)用到各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，初步構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)管理大系統(tǒng)的.基礎(chǔ)平臺(tái)，并被總署選定為開(kāi)發(fā)藍(lán)本，年內(nèi)共有19個(gè)兄弟海關(guān)移植了我關(guān)平臺(tái);率先實(shí)施企業(yè)戶(hù)籍式管理，并作為試點(diǎn)范本在全國(guó)海關(guān)推廣;稽查工作量質(zhì)并舉，全年稽查補(bǔ)稅入庫(kù)3.5億元，稽查有效率達(dá)到70.6%，均居全國(guó)海關(guān)第1位，我關(guān)監(jiān)管的后防線(xiàn)更加牢固。
五是打擊走私再創(chuàng)佳績(jī)。保持打私高壓態(tài)勢(shì)，主要指標(biāo)繼續(xù)位居全國(guó)海關(guān)前列。罰沒(méi)收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國(guó)海關(guān)第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案?jìng)刹椤⒄{(diào)查xx千萬(wàn)元以上案件數(shù)量分別增長(zhǎng)64%和75%;立案?jìng)刹槌隹谧咚桨讣?shù)量和案值均增長(zhǎng)一倍以上;現(xiàn)場(chǎng)移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關(guān)打私合力初步形成。
六是內(nèi)部管理不斷規(guī)范。通過(guò)修訂《xx海關(guān)工作規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則、實(shí)施《內(nèi)務(wù)管理規(guī)定》，使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過(guò)制定人才積分管理辦法、出臺(tái)人力資源配置指導(dǎo)意見(jiàn)，為關(guān)員成長(zhǎng)和科學(xué)配置人力奠定了基礎(chǔ)。
七是廉政建設(shè)深入推進(jìn)。堅(jiān)持懲防并舉，懲治和預(yù)防腐敗各項(xiàng)工作扎實(shí)推進(jìn)。在全關(guān)開(kāi)展了“崗位風(fēng)險(xiǎn)與防范”專(zhuān)題活動(dòng)，共查找出崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)134個(gè)，制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化，推廣應(yīng)用廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置系統(tǒng)，全年糾正執(zhí)法偏差xx次，追繳稅款xx萬(wàn)元。
八是改善民生取得實(shí)效。高度關(guān)注民生，出臺(tái)關(guān)心群眾生活10項(xiàng)措施，為關(guān)員申請(qǐng)住房按揭優(yōu)惠、增開(kāi)班車(chē)線(xiàn)路，在雨雪冰凍災(zāi)害期間派車(chē)送關(guān)員返鄉(xiāng)過(guò)年，一定程度上解決了關(guān)員的實(shí)際困難。
在上級(jí)海關(guān)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，xx海關(guān)認(rèn)真貫徹總署、總關(guān)各項(xiàng)決策部署，全面落實(shí)“四好”總體要求，高質(zhì)量履行海關(guān)職責(zé)，切實(shí)改進(jìn)海關(guān)監(jiān)管與服務(wù)，扎實(shí)推進(jìn)“素質(zhì)提升年”活動(dòng)，狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建，以“四促進(jìn)”推動(dòng)海關(guān)改革建設(shè)健康良好發(fā)展。
公司內(nèi)控工作總結(jié)字篇十二
10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開(kāi)大會(huì)。在監(jiān)管方面鼓勵(lì)創(chuàng)新、加強(qiáng)合規(guī)管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內(nèi)按五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及應(yīng)用指引》啟動(dòng)了內(nèi)控建設(shè)項(xiàng)目，并取得顯著成效。
本次內(nèi)控項(xiàng)目由四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一的普華永道作為外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，廣發(fā)期貨于內(nèi)部成立內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組與執(zhí)行小組。經(jīng)過(guò)4個(gè)多月，項(xiàng)目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿(mào)子公司業(yè)務(wù)制度與流程管理，共梳理316個(gè)制度、42個(gè)流程、702個(gè)控制點(diǎn)、提出41項(xiàng)內(nèi)控優(yōu)化建議,制定實(shí)施了《內(nèi)控評(píng)價(jià)手冊(cè)》、《業(yè)務(wù)控制風(fēng)險(xiǎn)矩陣》。通過(guò)該內(nèi)控項(xiàng)目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團(tuán)管控、授權(quán)審批、自有資金運(yùn)用、創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理等方面進(jìn)一步制定了管理優(yōu)化措施。
廣發(fā)期貨內(nèi)控項(xiàng)目為公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)奠定了堅(jiān)實(shí)的內(nèi)控基礎(chǔ)，對(duì)提高公司治理、經(jīng)營(yíng)管理效率和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，構(gòu)建母子公司內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制，培育公司內(nèi)控人員隊(duì)伍具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。