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卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇一
xx煙草專(zhuān)賣(mài)局：
為了加強(qiáng)xx煙草專(zhuān)賣(mài)局（分公司）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)行業(yè)自律，提升行業(yè)效率，根據(jù)《xx省內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范》的要求及9月30日xx局（公司）會(huì)議精神，我局（分公司）對(duì)20xx年1月至9月以來(lái)的卷煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐項(xiàng)、細(xì)致的自查，現(xiàn)將開(kāi)展自查工作情況匯報(bào)如下：
至二〇一二年九月，全市共有零售戶(hù)xx戶(hù)，入網(wǎng)供貨零售戶(hù)xx戶(hù)。今年一至九月，xx市銷(xiāo)售卷煙xx箱，完成年度計(jì)劃xx箱的xx%，同比增加xx箱，增加xx%；實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入xx萬(wàn)元，同比增加xx萬(wàn)元，增加xx%，單箱銷(xiāo)售收入xx元，綜合毛利率xx%。
二、自查方法。
（一）從銷(xiāo)售系統(tǒng)、專(zhuān)賣(mài)管理系統(tǒng)的查詢(xún)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析比對(duì)，并按卷煙品牌、訂貨數(shù)量、零售客戶(hù)分別查找出銷(xiāo)量波動(dòng)較大的卷煙零售客戶(hù)和可疑訂單，及時(shí)開(kāi)展逐戶(hù)逐份調(diào)查核實(shí)，查明異常的原因。
（二）“一價(jià)制”執(zhí)行方面。檢查組對(duì)一些市場(chǎng)緊俏品牌及滯銷(xiāo)品牌的批發(fā)價(jià)進(jìn)行了督查，看是否有提價(jià)或降價(jià)的情況發(fā)生，經(jīng)實(shí)地調(diào)查，發(fā)現(xiàn)xx煙草分公司建立嚴(yán)格的價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)卷煙品牌管理，嚴(yán)格執(zhí)行“西南五省一價(jià)制”的價(jià)格規(guī)定，沒(méi)有提價(jià)或降價(jià)情況出現(xiàn)。
（三）貨源供應(yīng)方面。核對(duì)客戶(hù)資料，經(jīng)審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)向無(wú)證戶(hù)供貨行為，全程監(jiān)督貨源流向，通過(guò)系統(tǒng)查詢(xún)、實(shí)地調(diào)查、客戶(hù)抽查等措施，核實(shí)了日訂單量、送貨量、交易額數(shù)據(jù)以及配送路線(xiàn)等有關(guān)卷煙經(jīng)營(yíng)情況，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)貨源不入網(wǎng)經(jīng)營(yíng)的問(wèn)題。
（四）訪(fǎng)銷(xiāo)配送方面。以治理卷煙體外循環(huán)為突破口，通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)的查詢(xún)、實(shí)地調(diào)查、客戶(hù)抽查等措施，對(duì)20xx年度部分品牌卷煙銷(xiāo)量靠前的49戶(hù)卷煙重點(diǎn)零售戶(hù)進(jìn)行調(diào)查，核實(shí)其訂單量、配送量、實(shí)收量、送達(dá)人、收貨時(shí)間和實(shí)際的客戶(hù)姓名、客戶(hù)編碼、許可證號(hào)是否一致，并采取單周實(shí)地走訪(fǎng)隨機(jī)抽查的50戶(hù)經(jīng)營(yíng)戶(hù)雙周電話(huà)詢(xún)?cè)L50戶(hù)經(jīng)營(yíng)戶(hù)及跟送監(jiān)督等方法，從而確定訪(fǎng)銷(xiāo)配送的真實(shí)性，發(fā)現(xiàn)楚雄市煙草分公司不存在虛假客戶(hù)假入網(wǎng)及拆單分?jǐn)偟那闆r，完全達(dá)到100％入網(wǎng)銷(xiāo)售、落地銷(xiāo)售、落戶(hù)銷(xiāo)售。
（五）零售戶(hù)增訂貨方面。微機(jī)銷(xiāo)售數(shù)據(jù)顯示，今年xx煙草分公司在一季度有多次訂貨頻次異常預(yù)警發(fā)生。經(jīng)核查，的各品牌卷煙及銷(xiāo)售數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析，并按卷煙品牌、訂貨數(shù)量、零售客戶(hù)分別查找出銷(xiāo)量波動(dòng)較大的卷煙零售客戶(hù)和可疑訂單，及時(shí)開(kāi)展逐戶(hù)逐份調(diào)查核實(shí)，查明異常的原因，制定針對(duì)性監(jiān)管措施，完善卷煙部門(mén)相關(guān)內(nèi)控制度和工作流程，加強(qiáng)客戶(hù)經(jīng)理和主管卷煙貨源分配人員履行職責(zé)的監(jiān)管等，營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)卷煙投放量及品牌結(jié)構(gòu)做到卷煙零售戶(hù)的經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)、等級(jí)與經(jīng)營(yíng)能力基本相符。
（九）卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)方面。針對(duì)今年銷(xiāo)售顯著增長(zhǎng)的訂單品牌如云煙（紫）、紅塔山（1956）、紅梅（黃）、云煙（軟珍品）等品牌卷煙和零售戶(hù)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注和走訪(fǎng)問(wèn)詢(xún)。根據(jù)走訪(fǎng)問(wèn)詢(xún)情況，調(diào)查核實(shí)了所走訪(fǎng)問(wèn)詢(xún)的卷煙零售戶(hù)都能如實(shí)收到所訂購(gòu)的卷煙，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)卷煙外流的不規(guī)范經(jīng)營(yíng)情況。卷煙訂購(gòu)量增加的主要原因是卷煙零售戶(hù)因?yàn)榇汗?jié)后要補(bǔ)充庫(kù)存、蓋房、辦喜事等，屬正常訂貨，零售戶(hù)所訂卷煙均100%入網(wǎng)、落地、落戶(hù)銷(xiāo)售。
（十）婚慶促銷(xiāo)方面。截至9月底，xx煙草分公司共成功舉辦498場(chǎng)婚慶促銷(xiāo)活動(dòng)，經(jīng)檢查，所有婚慶促銷(xiāo)卷煙都在xx市轄區(qū)卷煙零售戶(hù)處購(gòu)入，沒(méi)有指定的促銷(xiāo)戶(hù)。所有婚慶促銷(xiāo)活動(dòng)都能遵循合法、公平、誠(chéng)實(shí)、信用的原則，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)xx市煙草公司和工作人員通過(guò)促銷(xiāo)向工業(yè)企業(yè)索要和接受錢(qián)物，或收受工業(yè)企業(yè)提供的贊助、獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼和貴重物品。沒(méi)有發(fā)現(xiàn)xx煙草分公司以促銷(xiāo)的名義進(jìn)行搭配銷(xiāo)不合理現(xiàn)象?，F(xiàn)有定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶(hù)82戶(hù)，占全部客戶(hù)3.8%，未超過(guò)4%的要求。每個(gè)定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶(hù)少的2戶(hù)，多的9戶(hù)。每個(gè)點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)均有相關(guān)資料，如協(xié)議、記錄表等。通過(guò)檢查也發(fā)現(xiàn)一些問(wèn)題。（1）年初確定的部分定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶(hù)有的已經(jīng)注銷(xiāo)。（2）個(gè)別定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)記錄不完整。（3）有的客戶(hù)取貨簽字不規(guī)范，有代送點(diǎn)代簽字的情況。
六、下步擬采取的監(jiān)管措施。
根據(jù)《xx省煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施細(xì)則》、《xx市內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作制度》規(guī)定要求，結(jié)合我單位實(shí)際，下步擬做好以下幾方面工作：
（一）加強(qiáng)教育，提高規(guī)范經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性。把規(guī)范經(jīng)營(yíng)納入職工培訓(xùn)教育體系，定期組織學(xué)習(xí)專(zhuān)賣(mài)“一法兩條例”和行業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)有關(guān)政策、精神，使每位“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員對(duì)有關(guān)法律法規(guī)和上級(jí)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的紀(jì)律規(guī)定清楚主線(xiàn)，把握關(guān)鍵，牢記重點(diǎn)，從而對(duì)規(guī)范經(jīng)營(yíng)該干什么，不該干什么，提高全體員工對(duì)規(guī)范經(jīng)營(yíng)工作的重要性的必要性的'認(rèn)識(shí)，從思想上自覺(jué)做到遵紀(jì)守法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。
（二）進(jìn)一步拓寬監(jiān)管思路，從市場(chǎng)調(diào)查、備案?jìng)洳橘Y料和微機(jī)查詢(xún)等方面有機(jī)結(jié)合起來(lái)，切實(shí)發(fā)揮內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理的職責(zé)，認(rèn)真解決好行業(yè)內(nèi)部提高效率和注重自律兩個(gè)重要課題，制定出一套系統(tǒng)的切實(shí)可行的監(jiān)督步驟、方法、模式。
（三）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管部門(mén)與營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的聯(lián)系，建立內(nèi)管部門(mén)與營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)間的協(xié)調(diào)關(guān)系，形成合力，做到分工不分心，共同抓好規(guī)范經(jīng)營(yíng)，提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平。
（四）規(guī)范卷煙經(jīng)營(yíng)工作，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，安排專(zhuān)職人員實(shí)時(shí)登陸內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，認(rèn)真負(fù)責(zé)分析每天卷煙購(gòu)銷(xiāo)存情況對(duì)出現(xiàn)的預(yù)警信息及時(shí)進(jìn)行上報(bào)處理，對(duì)出現(xiàn)的預(yù)警情況及時(shí)安排人員調(diào)查，把“不能內(nèi)部違規(guī)更不能內(nèi)外勾結(jié)違規(guī)，卷煙要在轄區(qū)內(nèi)銷(xiāo)售”作為規(guī)范經(jīng)營(yíng)的兩條底線(xiàn)，從觀(guān)念上、制度上、流程上杜絕違規(guī)經(jīng)營(yíng)。
（五）加大對(duì)專(zhuān)賣(mài)行政執(zhí)法人員的監(jiān)督力度，督促執(zhí)法人員嚴(yán)格按照《煙草專(zhuān)賣(mài)人員執(zhí)法行為準(zhǔn)則》做到文明執(zhí)法，防止出現(xiàn)違規(guī)執(zhí)法行為。
（六）做好對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)部門(mén)規(guī)范經(jīng)營(yíng)方面的監(jiān)督檢查，確保不發(fā)生一起被上級(jí)局查處的違規(guī)案件.我們將在以后的工作中，不斷的建立和完善各項(xiàng)內(nèi)部監(jiān)管制度，從而進(jìn)一步提高內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督力度，堅(jiān)持做到不缺失一道監(jiān)管工序，不放過(guò)一個(gè)監(jiān)管細(xì)節(jié)，切實(shí)抓好卷煙經(jīng)營(yíng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵部位、關(guān)鍵問(wèn)題的監(jiān)管，以此推動(dòng)卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)不斷深入。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇二
市場(chǎng)監(jiān)督管理局：
一、藥店基本情況。
我藥店成立于年月日，經(jīng)營(yíng)范圍有：中藥飲片、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素、生化藥品。我藥店有員工3人，其中從業(yè)藥師1人，藥學(xué)技術(shù)人員2人。我藥店經(jīng)營(yíng)品種900種。藥店以“嚴(yán)把藥品質(zhì)量關(guān)”為質(zhì)量方針，依法依規(guī)從事藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，杜絕假劣藥品進(jìn)入本藥店，開(kāi)業(yè)至今從未發(fā)生過(guò)經(jīng)營(yíng)假劣藥品行為。
二、質(zhì)量體系運(yùn)行情況。
1、質(zhì)量體系文件情況。
公司編制了《質(zhì)量管理制度》20項(xiàng)、《質(zhì)量管理操作規(guī)程》26項(xiàng)、《部門(mén)及各級(jí)崗位質(zhì)量職責(zé)》9x項(xiàng)等文件，組成成了藥店質(zhì)量體系的標(biāo)準(zhǔn)文件，是藥店開(kāi)展各項(xiàng)質(zhì)量管理工作的文件依據(jù)，質(zhì)管部對(duì)各項(xiàng)文件進(jìn)行了必要的培訓(xùn)。
2、人員的配備情況。
（1）藥店企業(yè)負(fù)責(zé)人是中專(zhuān)學(xué)歷，從業(yè)藥師職稱(chēng)，熟悉國(guó)家有關(guān)藥品管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和所經(jīng)營(yíng)藥品的知識(shí)。
（2）質(zhì)量負(fù)責(zé)人為主管藥師，從事藥品質(zhì)量管理工作30年有余，熟悉國(guó)家有關(guān)藥品管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和所經(jīng)營(yíng)藥品知識(shí)，能獨(dú)立解決經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的質(zhì)量問(wèn)題，具有對(duì)質(zhì)量管理工作進(jìn)行正確判斷和保障實(shí)施的能力。
（4）倉(cāng)庫(kù)養(yǎng)護(hù)員。養(yǎng)護(hù)員均經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)及崗位培訓(xùn)。
（6）對(duì)從事質(zhì)量管理、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、保管等直接接觸藥品的崗位人員，我藥店每年都有組織進(jìn)行健康檢查，并建立了員工健康檔案。
三、辦公場(chǎng)所和倉(cāng)庫(kù)的情況。
我藥店的營(yíng)業(yè)辦公場(chǎng)所面積平方米，配備了電腦、電話(huà)等現(xiàn)代化的經(jīng)營(yíng)辦公設(shè)備，工作環(huán)境寬敞明亮。
庫(kù)房面積平方米，內(nèi)墻、頂光潔，地面平整，門(mén)窗結(jié)構(gòu)嚴(yán)密。使藥品與地面之間配備排氣扇、滅蚊燈、老鼠籠等避光、通風(fēng)、防潮、防蟲(chóng)、防鼠等設(shè)備；配備空調(diào)1臺(tái)，能有效調(diào)控溫濕度及室內(nèi)外空氣交換；記錄庫(kù)房溫濕度。倉(cāng)庫(kù)劃分有合格品區(qū)、發(fā)貨區(qū)、待驗(yàn)區(qū)、退貨區(qū)、不合格品區(qū)、出庫(kù)復(fù)核去、零貨區(qū)等專(zhuān)用場(chǎng)所，并按gsp要求實(shí)行色標(biāo)管理。
四、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理情況。
五、對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)自查情況。
2018年9月30日至10月10日，我藥店按照寶雞市藥品零售企業(yè)規(guī)范化建設(shè)暨示范店創(chuàng)建活動(dòng)實(shí)施方案，依據(jù)《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄、《藥品零售企業(yè)示范店評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)藥店質(zhì)量管理體系進(jìn)行了一次內(nèi)部自查自糾自我完善，高度重視門(mén)店象，做到窗明幾凈、環(huán)境衛(wèi)生，各種提示牌、警示牌擺放有序，藥品陳列整齊，標(biāo)志醒目。做到：設(shè)施設(shè)備整潔、店員著裝統(tǒng)一、藥品分類(lèi)規(guī)范陳列整齊、提示警示醒目、服務(wù)熱情周到、語(yǔ)言禮貌溫馨。同時(shí)對(duì)各藥品的零售都努力提供更加多元化優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，設(shè)立便民服務(wù)，意見(jiàn)本、藥師咨詢(xún)服務(wù)臺(tái)等服務(wù)。我店嚴(yán)格杜絕為他人提供違法經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，絕不從無(wú)證，和個(gè)人單位購(gòu)進(jìn)藥品。保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)購(gòu)銷(xiāo)存記錄，和票據(jù)，數(shù)據(jù)，帳，款對(duì)應(yīng)一致。堅(jiān)決禁止銷(xiāo)售終止妊娠類(lèi).興奮劑，蛋肽類(lèi)制劑藥品。
六，積極配合各食藥品監(jiān)督管理部門(mén)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，嚴(yán)格實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查紀(jì)律，如實(shí)提供相關(guān)資料。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇三
xx煙草專(zhuān)賣(mài)局：
為了加強(qiáng)xx煙草專(zhuān)賣(mài)局（分公司）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)行業(yè)自律，提升行業(yè)效率，根據(jù)《xx省內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范》的要求及9月30日xx局（公司）會(huì)議精神，我局（分公司）對(duì)2012年1月至9月以來(lái)的卷煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐項(xiàng)、細(xì)致的自查，現(xiàn)將開(kāi)展自查工作情況匯報(bào)如下：
至二〇一二年九月，全市共有零售戶(hù)xx戶(hù)，入網(wǎng)供貨零售戶(hù)xx戶(hù)。今年一至九月，xx市銷(xiāo)售卷煙xx箱，完成年度計(jì)劃xx箱的xx%，同比增加xx箱，增加xx%；實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入xx萬(wàn)元，同比增加xx萬(wàn)元，增加xx%，單箱銷(xiāo)售收入xx元，綜合毛利率xx%。
二、自查方法。
（一）從銷(xiāo)售系統(tǒng)、專(zhuān)賣(mài)管理系統(tǒng)的查詢(xún)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析比對(duì)，并按卷煙品牌、訂貨數(shù)量、零售客戶(hù)分別查找出銷(xiāo)量波動(dòng)較大的卷煙零售客戶(hù)和可疑訂單，及時(shí)開(kāi)展逐戶(hù)逐份調(diào)查核實(shí)，查明異常的原因。
（二）詢(xún)問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)事。
煙銷(xiāo)售違規(guī)情況發(fā)生.（二）“一價(jià)制”執(zhí)行方面。檢查組對(duì)一些市場(chǎng)緊俏品牌及滯銷(xiāo)品牌的批發(fā)價(jià)進(jìn)行了督查，看是否有提價(jià)或降價(jià)的情況發(fā)生，經(jīng)實(shí)地調(diào)查，發(fā)現(xiàn)xx煙草分公司建立嚴(yán)格的價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)卷煙品牌管理，嚴(yán)格執(zhí)行“西南五省一價(jià)制”的價(jià)格規(guī)定，沒(méi)有提價(jià)或降價(jià)情況出現(xiàn)。
（三）貨源供應(yīng)方面。核對(duì)客戶(hù)資料，經(jīng)審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)向無(wú)證戶(hù)供貨行為，全程監(jiān)督貨源流向，通過(guò)系統(tǒng)查詢(xún)、實(shí)地調(diào)查、客戶(hù)抽查等措施，核實(shí)了日訂單量、送貨量、交易額數(shù)據(jù)以及配送路線(xiàn)等有關(guān)卷煙經(jīng)營(yíng)情況，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)貨源不入網(wǎng)經(jīng)營(yíng)的問(wèn)題。
（四）訪(fǎng)銷(xiāo)配送方面。以治理卷煙體外循環(huán)為突破口，通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)的查詢(xún)、實(shí)地調(diào)查、客戶(hù)抽查等措施，對(duì)2012年度部分品牌卷煙銷(xiāo)量靠前的49戶(hù)卷煙重點(diǎn)零售戶(hù)進(jìn)行調(diào)查，核實(shí)其訂單量、配送量、實(shí)收量、送達(dá)人、收貨時(shí)間和實(shí)際的客戶(hù)姓名、客戶(hù)編碼、許可證號(hào)是否一致，并采取單周實(shí)地走訪(fǎng)隨機(jī)抽查的50戶(hù)經(jīng)營(yíng)戶(hù)雙周電話(huà)詢(xún)?cè)L50戶(hù)經(jīng)營(yíng)戶(hù)及跟送監(jiān)督等方法，從而確定訪(fǎng)銷(xiāo)配送的真實(shí)性，發(fā)現(xiàn)楚雄市煙草分公司不存在虛假客戶(hù)假入網(wǎng)及拆單分?jǐn)偟那闆r，完全達(dá)到１００％入網(wǎng)銷(xiāo)售、落地銷(xiāo)售、落戶(hù)銷(xiāo)售。
（五）零售戶(hù)增訂貨方面。微機(jī)銷(xiāo)售數(shù)據(jù)顯示，今年xx煙草分公司在一季度有多次訂貨頻次異常預(yù)警發(fā)生。經(jīng)核查，的各品牌卷煙及銷(xiāo)售數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析，并按卷煙品牌、訂貨數(shù)量、零售客戶(hù)分別查找出銷(xiāo)量波動(dòng)較大的卷煙零售客戶(hù)和可疑訂單，及時(shí)開(kāi)展逐戶(hù)逐份調(diào)查核實(shí)，查明異常的原因，制定針對(duì)性監(jiān)管措施，完善卷煙部門(mén)相關(guān)內(nèi)控制度和工作流程，加強(qiáng)客戶(hù)經(jīng)理和主管卷煙貨源分配人員履行職責(zé)的監(jiān)管等，營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)卷煙投放量及品牌結(jié)構(gòu)做到卷煙零售戶(hù)的經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)、等級(jí)與經(jīng)營(yíng)能力基本相符。
（九）卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)方面。針對(duì)今年銷(xiāo)售顯著增長(zhǎng)的訂單品牌如云煙（紫）、紅塔山（1956）、紅梅（黃）、云煙（軟珍品）等品牌卷煙和零售戶(hù)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注和走訪(fǎng)問(wèn)詢(xún)。根據(jù)走訪(fǎng)問(wèn)詢(xún)情況，調(diào)查核實(shí)了所走訪(fǎng)問(wèn)詢(xún)的卷煙零售戶(hù)都能如實(shí)收到所訂購(gòu)的卷煙，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)卷煙外流的不規(guī)范經(jīng)營(yíng)情況。卷煙訂購(gòu)量增加的主要原因是卷煙零售戶(hù)因?yàn)榇汗?jié)后要補(bǔ)充庫(kù)存、蓋房、辦喜事等，屬正常訂貨，零售戶(hù)所訂卷煙均100%入網(wǎng)、落地、落戶(hù)銷(xiāo)售。
不合理現(xiàn)象?，F(xiàn)有定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶(hù)82戶(hù)，占全部客戶(hù)3.8%，未超過(guò)4%的要求。每個(gè)定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶(hù)少的2戶(hù)，多的9戶(hù)。每個(gè)點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)均有相關(guān)資料，如協(xié)議、記錄表等。通過(guò)檢查也發(fā)現(xiàn)一些問(wèn)題。（1）年初確定的部分定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶(hù)有的已經(jīng)注銷(xiāo)。（2）個(gè)別定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)記錄不完整。（3）有的客戶(hù)取貨簽字不規(guī)范，有代送點(diǎn)代簽字的情況。
六、下步擬采取的監(jiān)管措施。
根據(jù)《xx省煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施細(xì)則》、《xx市內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作制度》規(guī)定要求，結(jié)合我單位實(shí)際，下步擬做好以下幾方面工作：
（一）加強(qiáng)教育，提高規(guī)范經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性。把規(guī)范經(jīng)營(yíng)納入職工培訓(xùn)教育體系，定期組織學(xué)習(xí)專(zhuān)賣(mài)“一法兩條例”和行業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)有關(guān)政策、精神，使每位“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員對(duì)有關(guān)法律法規(guī)和上級(jí)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的紀(jì)律規(guī)定清楚主線(xiàn)，把握關(guān)鍵，牢記重點(diǎn)，從而對(duì)規(guī)范經(jīng)營(yíng)該干什么，不該干什么，提高全體員工對(duì)規(guī)范經(jīng)營(yíng)工作的重要性的必要性的認(rèn)識(shí)，從思想上自覺(jué)做到遵紀(jì)守法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。
（二）進(jìn)一步拓寬監(jiān)管思路，從市場(chǎng)調(diào)查、備案?jìng)洳橘Y料和微機(jī)查詢(xún)等方面有機(jī)結(jié)合起來(lái)，切實(shí)發(fā)揮內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理的職責(zé)，認(rèn)真解決好行業(yè)內(nèi)部提高效率和注重自律兩個(gè)重要課題，制定出一套系統(tǒng)的切實(shí)可行的監(jiān)督步驟、方法、模式。
（三）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管部門(mén)與營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的聯(lián)系，建立內(nèi)管部門(mén)與營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)間的協(xié)調(diào)關(guān)系，形成合力，做到分工不分心，共同抓好規(guī)范經(jīng)營(yíng)，提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平。
（四）規(guī)范卷煙經(jīng)營(yíng)工作，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，安排專(zhuān)職人員實(shí)時(shí)登陸內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，認(rèn)真負(fù)責(zé)分析每天卷煙購(gòu)銷(xiāo)存情況對(duì)出現(xiàn)的預(yù)警信息及時(shí)進(jìn)行上報(bào)處理，對(duì)出現(xiàn)的預(yù)警情況及時(shí)安排人員調(diào)查，把“不能內(nèi)部違規(guī)更不能內(nèi)外勾結(jié)違規(guī)，卷煙要在轄區(qū)內(nèi)銷(xiāo)售”作為規(guī)范經(jīng)營(yíng)的兩條底線(xiàn)，從觀(guān)念上、制度上、流程上杜絕違規(guī)經(jīng)營(yíng)。
（五）加大對(duì)專(zhuān)賣(mài)行政執(zhí)法人員的監(jiān)督力度，督促執(zhí)法人員嚴(yán)格按照《煙草專(zhuān)賣(mài)人員執(zhí)法行為準(zhǔn)則》做到文明執(zhí)法，防止出現(xiàn)違規(guī)執(zhí)法行為。
（六）做好對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)部門(mén)規(guī)范經(jīng)營(yíng)方面的監(jiān)督檢查，確保不發(fā)生一起被上級(jí)局查處的違規(guī)案件.我們將在以后的工作中，不斷的建立和完善各項(xiàng)內(nèi)部監(jiān)管制度，從而進(jìn)一步提高內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督力度，堅(jiān)持做到不缺失一道監(jiān)管工序，不放過(guò)一個(gè)監(jiān)管細(xì)節(jié)，切實(shí)抓好卷煙經(jīng)營(yíng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵部位、關(guān)鍵問(wèn)題的監(jiān)管，以此推動(dòng)卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)不斷深入。
二
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇四
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)xx監(jiān)管分局：
為進(jìn)一步推動(dòng)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合法合規(guī)，健康持續(xù)開(kāi)展，根據(jù)總行和貴局要求，按照《關(guān)于進(jìn)一步做好“不規(guī)范經(jīng)營(yíng)”行為排查工作的通知》（xx【2012】67號(hào)）的文件精神，我分行積極開(kāi)展了全面、詳細(xì)的自查工作?，F(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：
一、公司銀行業(yè)務(wù)。
（一）公司類(lèi)貸款的支用管理。
我分行發(fā)放公司類(lèi)貸款和政府融資平臺(tái)貸款，貸款的支用嚴(yán)格按照“三法一指引”的要求，堅(jiān)決遏制以貸引存，存貸掛鉤的行為。約定按照受托支付的，嚴(yán)格按照申報(bào)和審批要求管理受托資金，約定為自主支付的，按照借款人實(shí)際經(jīng)營(yíng)需求發(fā)放貸款，落實(shí)實(shí)貸實(shí)付原則。自查過(guò)程中暫未發(fā)現(xiàn)要求客戶(hù)將貸款轉(zhuǎn)為定期存款，或設(shè)定不合理貸款條件，將定期存款作為發(fā)放貸款的前提條件。
（二）公司類(lèi)貸款的利率管理。
支行能夠依據(jù)定價(jià)執(zhí)行利率。賬戶(hù)管理費(fèi)、財(cái)務(wù)咨詢(xún)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用均為實(shí)際的管理和服務(wù)性收費(fèi)，并非利息讓渡；未發(fā)現(xiàn)支行借發(fā)放公司貸款之機(jī)，要求客戶(hù)辦理不合理中間業(yè)務(wù)或其他金融服務(wù)，并收取額外費(fèi)用以及捆綁其他金融產(chǎn)品。
（四）其他費(fèi)用。支行在辦理政府融資平臺(tái)貸款、房地產(chǎn)貸款等公司信貸業(yè)務(wù)前期盡職調(diào)查、押品評(píng)估等環(huán)節(jié)均按照能夠嚴(yán)格執(zhí)行道德操守，未發(fā)現(xiàn)直接或者間接要求客戶(hù)支付相關(guān)費(fèi)用，導(dǎo)致客戶(hù)財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)不合理增加；在提供資信證明、資金監(jiān)管、代發(fā)代收等金融產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)時(shí)，嚴(yán)格按照總行xxxx有關(guān)產(chǎn)品定價(jià)的文件要求執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)收費(fèi)、擅自提價(jià)的現(xiàn)象。
（五）公司類(lèi)企業(yè)的存款營(yíng)銷(xiāo)和資金管理。
堅(jiān)決落實(shí)《中國(guó)人民銀行關(guān)于嚴(yán)格禁止高息攬存、利用不正當(dāng)手段吸收存款的通知》（銀發(fā)?2000?253號(hào)）、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)《中國(guó)銀行業(yè)存款業(yè)務(wù)自律公約》（銀協(xié)發(fā)?2011?10號(hào)）的文件要求，未發(fā)現(xiàn)高息或變相高息攬存的行為，更未發(fā)現(xiàn)我行員工蓄意吸納掮客資金，假借我行名義非法得利。
（六）公司類(lèi)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品管理。
各支行在為公司客戶(hù)提供一攬子服務(wù)和全面解決方案等產(chǎn)品服務(wù)和咨詢(xún)業(yè)務(wù)過(guò)程中，本著客戶(hù)自愿的原則，根據(jù)企業(yè)行業(yè)和自身經(jīng)營(yíng)情況，均提供了有針對(duì)性的產(chǎn)品服務(wù)方案，客戶(hù)接受與否，絕對(duì)自由。
二、小企業(yè)銀行業(yè)務(wù)。
（一）小企業(yè)貸款的支用管理。
分行能夠鼓勵(lì)引導(dǎo)客戶(hù)經(jīng)理對(duì)小微企業(yè)貸款積極采取受托支付方式，貫徹“實(shí)貸實(shí)付”原則，通過(guò)嚴(yán)格控制貸款支付對(duì)象把好第一道風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，從而杜絕了“以貸轉(zhuǎn)存”現(xiàn)象的滋生；與此同時(shí)，強(qiáng)化銀企合作關(guān)系，不強(qiáng)制設(shè)定條款或協(xié)商約定違規(guī)吸存，通過(guò)培育企業(yè)做大做強(qiáng)增加綜合收益，通過(guò)積極營(yíng)銷(xiāo)借款人上下游企業(yè)，盡量爭(zhēng)取資金體內(nèi)循環(huán)；在小企業(yè)授信環(huán)節(jié)要求借款人提高我行結(jié)算量，而并非絕對(duì)存款，目的是通過(guò)借款人現(xiàn)金流掌控企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，控制風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)貸后管理工作。
（二）小企業(yè)貸款費(fèi)率管理。
對(duì)小微企業(yè)，大多數(shù)支行按照《xxx銀監(jiān)局關(guān)于實(shí)施差異化監(jiān)管加強(qiáng)小型微型企業(yè)金融服務(wù)的意見(jiàn)》（xx監(jiān)發(fā)?2011?28號(hào)）相關(guān)規(guī)定禁止一切不合理收費(fèi)，除銀團(tuán)貸款的管理費(fèi)和承諾費(fèi)外，其他費(fèi)用如貸款承諾費(fèi)、管理費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)等全部取消。
（三）小企業(yè)銀行產(chǎn)品管理。
我分行能夠?yàn)樾∥⑵髽I(yè)提供切實(shí)有效的一攬子金融服務(wù)方案，有效滿(mǎn)足客戶(hù)金融服務(wù)需求。小企業(yè)資產(chǎn)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，不以負(fù)債業(yè)務(wù)和中間業(yè)務(wù)為條件。企業(yè)對(duì)我行理財(cái)、保險(xiǎn)、基金等其他產(chǎn)品的選擇完全具有自由選擇權(quán)，堅(jiān)決維護(hù)我行小企業(yè)借款人公平交易權(quán)。
（四）小企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)。
我行能夠本著“流動(dòng)性、安全性、流動(dòng)性”相結(jié)合的方式，科學(xué)地對(duì)小微企業(yè)貸款進(jìn)行差別化定價(jià)，對(duì)信用等級(jí)較高、償債能力較強(qiáng)、擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施較充分等客戶(hù)在貸款定價(jià)時(shí)予以?xún)A斜；與此同時(shí)，對(duì)綜合評(píng)價(jià)較好的客戶(hù)制定了切合實(shí)際的長(zhǎng)期培育政策，簡(jiǎn)化授權(quán)授信審批流程，切實(shí)提升了小微企業(yè)服務(wù)質(zhì)量和效率，逐步提高小企業(yè)業(yè)務(wù)盈利能力和水平，培育了一批在業(yè)內(nèi)具有相當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)力的小微企業(yè)群體。
（五）小企業(yè)培育和政策傾斜。
1、分行能夠?qū)Α皒xx”、“xxx”等小企業(yè)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，積極按照《關(guān)于深化“xxx”、“xxx”企業(yè)培育工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（xx?2010?120號(hào)）等文件要求，在授信額度、定價(jià)、特色產(chǎn)品及超值服務(wù)等方面切實(shí)落實(shí)相關(guān)優(yōu)惠政策。
2、創(chuàng)新小微企業(yè)流動(dòng)資金貸款還款方式，根據(jù)小微企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)情況，在貸款還款方式上指導(dǎo)小微企業(yè)選擇分次發(fā)放、分次還款等科學(xué)的出賬和還款方式，一方面有效幫助小微企業(yè)縮減財(cái)務(wù)成本，另一方面有效減輕客戶(hù)到期一次還款的資金壓力。
3、為提升小企業(yè)融資效率，分行進(jìn)一步優(yōu)化小微企業(yè)授信流程，提升審批效率，特別是分行授信授權(quán)方面，通過(guò)審批權(quán)和審批形式的調(diào)整，多角度優(yōu)化和提高小企業(yè)貸款的服務(wù)效率和質(zhì)量；對(duì)小微企業(yè)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，采取靈活多樣的擔(dān)保方式，不斷拓展貿(mào)易融資產(chǎn)品在中小企業(yè)金融服務(wù)中的份額，降低小微企業(yè)客戶(hù)的擔(dān)保成本，減輕小微企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。
三、零售銀行業(yè)務(wù)。
（一）個(gè)人貸款的支用管理。
我分行個(gè)人貸款支用管理嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)《個(gè)人貸款暫行管理辦法》和我行零售業(yè)務(wù)制度執(zhí)行，對(duì)于采取受托支付方式發(fā)放的個(gè)人貸款，在貸款發(fā)放后按照約定，將申請(qǐng)支付款項(xiàng)轉(zhuǎn)至借款人支付對(duì)象賬戶(hù)；對(duì)于采取自主支付方式發(fā)放的個(gè)人貸款，客戶(hù)支用理由合法合規(guī)，即進(jìn)行貸款發(fā)放。
（二）個(gè)人貸款的利率管理。
1、我行個(gè)貸產(chǎn)品的定價(jià)嚴(yán)格按照資金成本、風(fēng)險(xiǎn)成本和管理成本科學(xué)計(jì)價(jià)。同時(shí)考慮和區(qū)分借款人資金用途、還款能力、擔(dān)保水平與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等實(shí)際情況，不存在隨意定價(jià)，上浮至最高限額的情況。
（三）流程和其他收費(fèi)管理。
過(guò)程中應(yīng)計(jì)入銀行成本的相關(guān)費(fèi)用，均由我行自行承擔(dān)，不存在變相轉(zhuǎn)嫁的情形。
（四）個(gè)人貸款的產(chǎn)品管理。
在受理個(gè)人貸款和辦理其他零售業(yè)務(wù)時(shí)，充分尊重客戶(hù)的自由選擇權(quán)和公平交易權(quán)，無(wú)強(qiáng)制產(chǎn)品捆綁、不當(dāng)搭售等行為?？蛻?hù)辦理信用卡、基金等各種其他金融產(chǎn)品享有充分的獨(dú)立性。
（五）個(gè)人儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的管理。
經(jīng)查無(wú)違反《中國(guó)人民銀行關(guān)于嚴(yán)格禁止高息攬存、利用不正當(dāng)手段吸收存款的通知》（銀發(fā)?2000?253號(hào)）、《存款自律公約》、《徽商銀行儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)管理辦法》（xx?2011?218號(hào)）等制度辦法的要求，高息攬存、借道收息的行為；未發(fā)現(xiàn)涉及民間融資、掮客資金以通過(guò)我行賬戶(hù)支付和收取高息的情形。
四、國(guó)際業(yè)務(wù)。
（一）國(guó)際業(yè)務(wù)產(chǎn)品的定價(jià)和費(fèi)率。
分支行對(duì)我行外匯業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)均進(jìn)行公示，收費(fèi)公開(kāi)透明、合理有據(jù)，外匯資金交易匯率按總行統(tǒng)一發(fā)布的人民幣外匯牌價(jià)進(jìn)行；國(guó)際貿(mào)易融資按總行審批表指導(dǎo)利率執(zhí)行，無(wú)亂浮動(dòng)利率行為；收費(fèi)項(xiàng)目均按我行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定項(xiàng)目收費(fèi)，無(wú)收取額外費(fèi)用的情況；與我行開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易融資的客戶(hù)均由總行審批，準(zhǔn)入、出賬、產(chǎn)品定價(jià)明確合規(guī)。
（二）國(guó)際業(yè)務(wù)操作合規(guī)性。
國(guó)際業(yè)務(wù)條線(xiàn)操作人員崗位分離、權(quán)限分離，無(wú)越權(quán)經(jīng)辦、越權(quán)復(fù)核行為。
五、授信評(píng)審業(yè)務(wù)。
授信審批時(shí)嚴(yán)格按照資金成本、風(fēng)險(xiǎn)成本和管理成本合理進(jìn)行貸款定價(jià)。在授信審批時(shí)，不存在以存款作為審批和發(fā)放貸款的前提條件得情況。授信業(yè)務(wù)的開(kāi)展不以任何負(fù)債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)等其他產(chǎn)品作為前提條件，杜絕了捆綁銷(xiāo)售、轉(zhuǎn)嫁費(fèi)率和成本的情形。
六、檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。
部分財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)、貸款承諾費(fèi)收取不合規(guī)。自2011年10月24日后，個(gè)別支行對(duì)小微企業(yè)收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)或貸款承諾費(fèi)，收費(fèi)不合規(guī)。
xxxxxxxxxxxxxx。
二〇一二年三月十六日。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇五
為規(guī)范卷煙經(jīng)營(yíng)秩序，嚴(yán)肅卷煙營(yíng)銷(xiāo)紀(jì)律，近日，河南平頂山市卷煙營(yíng)銷(xiāo)中心出臺(tái)了規(guī)范經(jīng)營(yíng)預(yù)警機(jī)制，以預(yù)防和遏制不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為的發(fā)生。卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)預(yù)警機(jī)制主要包括三個(gè)方面：
異常訂單監(jiān)控預(yù)警。根據(jù)商戶(hù)每天卷煙的訂購(gòu)情況，從所處區(qū)域、日訂煙總量、單品種購(gòu)入量等方面進(jìn)行分析，出現(xiàn)單品種訂購(gòu)量過(guò)大且與歷史銷(xiāo)售有明顯差異的，要求電訪(fǎng)員及時(shí)記錄，并于當(dāng)天電訪(fǎng)結(jié)束后確定專(zhuān)人匯總上報(bào)營(yíng)銷(xiāo)中心領(lǐng)導(dǎo)。營(yíng)銷(xiāo)中心設(shè)專(zhuān)人對(duì)商戶(hù)異常訂單情況進(jìn)行逐戶(hù)調(diào)查了解，確保落地銷(xiāo)售和防止客戶(hù)經(jīng)理代訂卷煙，杜絕虛擬商戶(hù)現(xiàn)象的發(fā)生。
大型零售商戶(hù)監(jiān)測(cè)預(yù)警。對(duì)轄區(qū)內(nèi)的大型零售商戶(hù)實(shí)行單次供貨限量，對(duì)進(jìn)貨量較大的商戶(hù)實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，安排專(zhuān)人關(guān)注大型零售商戶(hù)的日訂貨情況，并與歷史訪(fǎng)銷(xiāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析，判斷是否存在異常，對(duì)有異常情況及時(shí)反饋給各縣進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤監(jiān)控，實(shí)地查明卷煙流向。
貨源流向異常備案預(yù)警。對(duì)卷煙零售商戶(hù)一次購(gòu)進(jìn)高檔卷煙50條以上、中低檔卷煙200條以上，或一次購(gòu)進(jìn)一種品牌卷煙超過(guò)月平均銷(xiāo)量的情況進(jìn)行貨源流向備案，實(shí)行事前申請(qǐng)備案和事中追蹤備案，即：在商戶(hù)在訂購(gòu)前提出申請(qǐng)，營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)針對(duì)申請(qǐng)調(diào)查核實(shí)后審批并備案。商戶(hù)訂購(gòu)后，營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)對(duì)其銷(xiāo)售進(jìn)行追蹤反饋，同時(shí)將商戶(hù)訂購(gòu)卷煙情況報(bào)送專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)備案，強(qiáng)化監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)予以處理，確保卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)。（范素娟）。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇六
自查匯報(bào)根據(jù)集團(tuán)公司下發(fā)的《關(guān)于嚴(yán)格管理、規(guī)范各類(lèi)國(guó)有企事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)行為的通知》，我公司認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，及時(shí)召開(kāi)了專(zhuān)項(xiàng)工作會(huì)議，學(xué)習(xí)通知精神，嚴(yán)格按通知精神要求進(jìn)行落實(shí)。且對(duì)照主要問(wèn)題進(jìn)行了重點(diǎn)排查，現(xiàn)將落實(shí)及自查、自糾情況匯報(bào)如下：
1、投資。
2）投資決策權(quán)限：公司股東大會(huì)在不違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，宏觀(guān)調(diào)控及產(chǎn)業(yè)政策的前提下，決定公司一切投資及其處置事項(xiàng)。
3）投資管理。
總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)、可行性分析報(bào)告等事項(xiàng)進(jìn)行審查和綜合評(píng)估，決定實(shí)施或報(bào)董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。
經(jīng)自查：目前公司無(wú)投資行為。
2、擔(dān)保。
1）擔(dān)保行為：公司為他人提供擔(dān)保的行為。
2）擔(dān)保決策權(quán)限：公司嚴(yán)格控制為他人提供擔(dān)保，必須提供擔(dān)保的事項(xiàng)需按照決策權(quán)限由股東大會(huì)或董事會(huì)審議批準(zhǔn)。
3）擔(dān)保管理：遵循平等、自愿、公平、互利、誠(chéng)信原則，公司有權(quán)拒絕來(lái)自任何方面的強(qiáng)制命令而為他人提供擔(dān)保。
4）擔(dān)保責(zé)任。
未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂的擔(dān)保合同，對(duì)公司造成損害的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
經(jīng)自查：目前公司無(wú)擔(dān)保行為。
3、借貸。
1）借貸行為：公司向。
金融機(jī)構(gòu)或法律允許的其他主體借入資金的行為。
2）借貸管理。
公司根據(jù)發(fā)展規(guī)劃及資金供求狀況編制借貸計(jì)劃報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)，總經(jīng)理辦公會(huì)決定實(shí)施或根據(jù)授權(quán)報(bào)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。
經(jīng)自查：目前公司無(wú)借貸行為。
4、合同管理。
1）健全制度，規(guī)范合同管理。
為了更好地規(guī)范合同管理，公司專(zhuān)設(shè)有合同管理小組，負(fù)責(zé)組織公司規(guī)范合同管理，管理職能和管理人員職責(zé)明確，建立了合同審批流程和簽認(rèn)辦法。完善了合同論證、起草、談判、簽訂、履行等環(huán)節(jié)的管理制度，形成了規(guī)范化和制度化合同的管理。
強(qiáng)化了有關(guān)合同專(zhuān)用章印鑒管理，對(duì)合同文本進(jìn)行清理驗(yàn)收全面歸檔，強(qiáng)化了合同資信調(diào)查、簽訂、審批、會(huì)簽、審查、登記等管理環(huán)節(jié)，促進(jìn)了合同規(guī)范化管理，使合同履約率達(dá)到100%。
在下步工作中，我們要強(qiáng)化措施，促進(jìn)企業(yè)按期復(fù)查，跟蹤整治，確保嚴(yán)格管理、規(guī)范經(jīng)營(yíng)。
1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、樹(shù)立規(guī)范經(jīng)營(yíng)意識(shí)。要強(qiáng)化措施，認(rèn)真落實(shí)責(zé)任制，一把手親自抓。加大管理工作力度，認(rèn)真貫徹落實(shí)關(guān)于《嚴(yán)格管理、規(guī)范各類(lèi)國(guó)有企事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)行為的通知》精神，切實(shí)做到抓實(shí)、抓細(xì)。
2、遵章守法，建立健全相關(guān)規(guī)章制度。真正做到有章可循，有法可依，組織落實(shí)，制度落實(shí)，措施落實(shí)。同時(shí)，做好宣傳教育培訓(xùn)工作，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和工人的依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)意識(shí)和法制觀(guān)念。
3、嚴(yán)明紀(jì)律，嚴(yán)肅責(zé)任追究。
隨時(shí)自查自糾，且對(duì)公司的規(guī)章制度進(jìn)行全面梳理，對(duì)公司的管理制度進(jìn)行完善和修訂。加大對(duì)各項(xiàng)工作的督導(dǎo)和考核，要按照“誰(shuí)出事、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則嚴(yán)肅追究責(zé)任。具體做法：
1）對(duì)公司的外部環(huán)境和內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)涉及的各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行深入分析和評(píng)估，涉及到法律法規(guī)、制度規(guī)定的條款，要進(jìn)一步補(bǔ)充完善。
2）建立法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，通過(guò)開(kāi)展相關(guān)講座、咨詢(xún)法律顧問(wèn)等手段，提高防范法律風(fēng)險(xiǎn)能力，正確識(shí)別面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地采取防范措施，使風(fēng)險(xiǎn)得以可控、在控。
依法治企是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、日常性的工作，我們將正確理解和處理依法治企工作與正常工作。
的關(guān)系，做到有機(jī)結(jié)合，相互促進(jìn)。將以此次自查自糾工作為契機(jī)，切實(shí)將依法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理的要求貫穿到公司的各項(xiàng)工作之中，推動(dòng)公司各項(xiàng)工作健康、有序進(jìn)展。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇七
根據(jù)市教育局《關(guān)于開(kāi)張公辦學(xué)校在職教師有償補(bǔ)課、向?qū)W生家庭攤派和接受學(xué)生及家長(zhǎng)財(cái)物行為專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)的通知》的具體要求，為維護(hù)我校教師良好師德形象，規(guī)范辦學(xué)行為，減輕學(xué)生課業(yè)負(fù)擔(dān)，我校在全體教師個(gè)人自查的基礎(chǔ)上，全面自查自糾，自查情況如下：
在此次專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)之前，我校一直將師德師風(fēng)工作作為學(xué)校的.重點(diǎn)工作來(lái)抓，每個(gè)學(xué)期開(kāi)學(xué)初都會(huì)針對(duì)規(guī)范辦學(xué)的若干問(wèn)題組織教師向?qū)W生、家長(zhǎng)、社會(huì)作出公開(kāi)承諾，接受社會(huì)監(jiān)督。與教師簽訂規(guī)范辦學(xué)責(zé)任狀，明確規(guī)范辦學(xué)要求。倡議家長(zhǎng)自覺(jué)抵制不良風(fēng)氣，承諾不送孩子參加在職教師有償補(bǔ)課，不向在職教師送禮品禮金等財(cái)務(wù)。
接到通知后，我校立即成立專(zhuān)項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組。召開(kāi)了在職教師有償補(bǔ)課、向?qū)W生家庭攤派和接受學(xué)生及家庭財(cái)物行為為主體的教職工大會(huì)，讓教師認(rèn)清違規(guī)行為在社會(huì)上造成的惡劣影響，認(rèn)清各級(jí)黨委政府堅(jiān)決治理的決心。組織教師重溫相關(guān)法律和規(guī)定，寫(xiě)出不少于2萬(wàn)字的學(xué)習(xí)筆記。
根據(jù)教師的深刻自查和學(xué)校細(xì)致的排查，未發(fā)現(xiàn)我校教師有如下行為：
1、組織學(xué)生有償補(bǔ)課；
2、參與社會(huì)力量辦學(xué)機(jī)構(gòu)或其他個(gè)人組織的面向中小學(xué)生的有償補(bǔ)課；
3、利用補(bǔ)課講授新課及“課上不講課下講”行為；
4、推薦誘導(dǎo)學(xué)生參加校內(nèi)外有償補(bǔ)課；
5、為校外培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和他人介紹生源、提供相關(guān)信息；
6、利用網(wǎng)絡(luò)授課向?qū)W生收取報(bào)酬；
7、一個(gè)人名義延長(zhǎng)學(xué)生在校時(shí)間并獲取報(bào)酬；
8、向?qū)W生推薦、組織學(xué)生購(gòu)買(mǎi)教輔資料；
9、以個(gè)人名義向?qū)W生家庭攤派學(xué)校、班級(jí)所需物品及勞務(wù)；
10、借節(jié)日及其它時(shí)機(jī)接受學(xué)生及家長(zhǎng)禮品禮金；
11、以升職、搬遷、有病等其它名義接受學(xué)生及家長(zhǎng)禮品禮金，或接受學(xué)生及家長(zhǎng)宴請(qǐng)；
12、以各種名義向?qū)W生家庭索要或變相索要任何財(cái)務(wù)。結(jié)合本次的自查，在接下來(lái)的工作中，我們會(huì)一如既往地開(kāi)展好我校的師德師風(fēng)建設(shè)工作，幫助教師樹(shù)立正確的從教觀(guān)，為打造一批專(zhuān)業(yè)過(guò)硬、思想過(guò)硬、師德過(guò)硬、學(xué)生認(rèn)可、家長(zhǎng)認(rèn)可、社會(huì)認(rèn)可的教師隊(duì)伍不懈努力。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇八
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)xx監(jiān)管分局：
為進(jìn)一步推動(dòng)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合法合規(guī)，健康持續(xù)開(kāi)展，根據(jù)總行和貴局要求，按照《關(guān)于進(jìn)一步做好“不規(guī)范經(jīng)營(yíng)”行為排查工作的通知》（xx【20xx】67號(hào)）的文件精神，我分行積極開(kāi)展了全面、詳細(xì)的自查工作?，F(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：
（一）公司類(lèi)貸款的支用管理。
我分行發(fā)放公司類(lèi)貸款和政府融資平臺(tái)貸款，貸款的支用嚴(yán)格按照“三法一指引”的要求，堅(jiān)決遏制以貸引存，存貸掛鉤的行為。約定按照受托支付的，嚴(yán)格按照申報(bào)和審批要求管理受托資金，約定為自主支付的，按照借款人實(shí)際經(jīng)營(yíng)需求發(fā)放貸款，落實(shí)實(shí)貸實(shí)付原則。自查過(guò)程中暫未發(fā)現(xiàn)要求客戶(hù)將貸款轉(zhuǎn)為定期存款，或設(shè)定不合理貸款條件，將定期存款作為發(fā)放貸款的前提條件。
（二）公司類(lèi)貸款的利率管理。
支行能夠依據(jù)定價(jià)執(zhí)行利率。賬戶(hù)管理費(fèi)、財(cái)務(wù)咨詢(xún)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用均為實(shí)際的管理和服務(wù)性收費(fèi)，并非利息讓渡；未發(fā)現(xiàn)支行借發(fā)放公司貸款之機(jī)，要求客戶(hù)辦理不合理中間業(yè)務(wù)或其他金融服務(wù)，并收取額外費(fèi)用以及捆綁其他金融產(chǎn)品。
（四）其他費(fèi)用。支行在辦理政府融資平臺(tái)貸款、房地產(chǎn)貸款等公司信貸業(yè)務(wù)前期盡職調(diào)查、押品評(píng)估等環(huán)節(jié)均按照能夠嚴(yán)格執(zhí)行道德操守，未發(fā)現(xiàn)直接或者間接要求客戶(hù)支付相關(guān)費(fèi)用，導(dǎo)致客戶(hù)財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)不合理增加；在提供資信證明、資金監(jiān)管、代發(fā)代收等金融產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)時(shí)，嚴(yán)格按照總行xxxx有關(guān)產(chǎn)品定價(jià)的文件要求執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)收費(fèi)、擅自提價(jià)的現(xiàn)象。
（五）公司類(lèi)企業(yè)的存款營(yíng)銷(xiāo)和資金管理。
堅(jiān)決落實(shí)《中國(guó)人民銀行關(guān)于嚴(yán)格禁止高息攬存、利用不正當(dāng)手段吸收存款的通知》（銀發(fā)2000253號(hào)）、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)《中國(guó)銀行業(yè)存款業(yè)務(wù)自律公約》（銀協(xié)發(fā)201110號(hào)）的文件要求，未發(fā)現(xiàn)高息或變相高息攬存的行為，更未發(fā)現(xiàn)我行員工蓄意吸納掮客資金，假借我行名義非法得利。
（六）公司類(lèi)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品管理。
各支行在為公司客戶(hù)提供一攬子服務(wù)和全面解決方案等產(chǎn)品服務(wù)和咨詢(xún)業(yè)務(wù)過(guò)程中，本著客戶(hù)自愿的原則，根據(jù)企業(yè)行業(yè)和自身經(jīng)營(yíng)情況，均提供了有針對(duì)性的產(chǎn)品服務(wù)方案，客戶(hù)接受與否，絕對(duì)自由。
（一）小企業(yè)貸款的支用管理。
分行能夠鼓勵(lì)引導(dǎo)客戶(hù)經(jīng)理對(duì)小微企業(yè)貸款積極采取受托支付方式，貫徹“實(shí)貸實(shí)付”原則，通過(guò)嚴(yán)格控制貸款支付對(duì)象把好第一道風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，從而杜絕了“以貸轉(zhuǎn)存”現(xiàn)象的滋生；與此同時(shí)，強(qiáng)化銀企合作關(guān)系，不強(qiáng)制設(shè)定條款或協(xié)商約定違規(guī)吸存，通過(guò)培育企業(yè)做大做強(qiáng)增加綜合收益，通過(guò)積極營(yíng)銷(xiāo)借款人上下游企業(yè)，盡量爭(zhēng)取資金體內(nèi)循環(huán)；在小企業(yè)授信環(huán)節(jié)要求借款人提高我行結(jié)算量，而并非絕對(duì)存款，目的是通過(guò)借款人現(xiàn)金流掌控企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，控制風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)貸后管理工作。
（二）小企業(yè)貸款費(fèi)率管理。
對(duì)小微企業(yè)，大多數(shù)支行按照《xxx銀監(jiān)局關(guān)于實(shí)施差異化監(jiān)管加強(qiáng)小型微型企業(yè)金融服務(wù)的意見(jiàn)》（xx監(jiān)發(fā)201128號(hào)）相關(guān)規(guī)定禁止一切不合理收費(fèi)，除銀團(tuán)貸款的管理費(fèi)和承諾費(fèi)外，其他費(fèi)用如貸款承諾費(fèi)、管理費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)等全部取消。
（三）小企業(yè)銀行產(chǎn)品管理。
選擇完全具有自由選擇權(quán)，堅(jiān)決維護(hù)我行小企業(yè)借款人公平交易權(quán)。
（四）小企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)。
我行能夠本著“流動(dòng)性、安全性、流動(dòng)性”相結(jié)合的方式，科學(xué)地對(duì)小微企業(yè)貸款進(jìn)行差別化定價(jià)，對(duì)信用等級(jí)較高、償債能力較強(qiáng)、擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施較充分等客戶(hù)在貸款定價(jià)時(shí)予以?xún)A斜；與此同時(shí)，對(duì)綜合評(píng)價(jià)較好的客戶(hù)制定了切合實(shí)際的長(zhǎng)期培育政策，簡(jiǎn)化授權(quán)授信審批流程，切實(shí)提升了小微企業(yè)服務(wù)質(zhì)量和效率，逐步提高小企業(yè)業(yè)務(wù)盈利能力和水平，培育了一批在業(yè)內(nèi)具有相當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)力的小微企業(yè)群體。
（五）小企業(yè)培育和政策傾斜。
1、分行能夠?qū)Α皒xx”、“xxx”等小企業(yè)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，積極按照《關(guān)于深化“xxx”、“xxx”企業(yè)培育工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（xx2010120號(hào)）等文件要求，在授信額度、定價(jià)、特色產(chǎn)品及超值服務(wù)等方面切實(shí)落實(shí)相關(guān)優(yōu)惠政策。
2、創(chuàng)新小微企業(yè)流動(dòng)資金貸款還款方式，根據(jù)小微企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)情況，在貸款還款方式上指導(dǎo)小微企業(yè)選擇分次發(fā)放、分次還款等科學(xué)的出賬和還款方式，一方面有效幫助小微企業(yè)縮減財(cái)務(wù)成本，另一方面有效減輕客戶(hù)到期一次還款的資金壓力。
的調(diào)整，多角度優(yōu)化和提高小企業(yè)貸款的`服務(wù)效率和質(zhì)量；對(duì)小微企業(yè)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，采取靈活多樣的擔(dān)保方式，不斷拓展貿(mào)易融資產(chǎn)品在中小企業(yè)金融服務(wù)中的份額，降低小微企業(yè)客戶(hù)的擔(dān)保成本，減輕小微企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。
（一）個(gè)人貸款的支用管理。
我分行個(gè)人貸款支用管理嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)《個(gè)人貸款暫行管理辦法》和我行零售業(yè)務(wù)制度執(zhí)行，對(duì)于采取受托支付方式發(fā)放的個(gè)人貸款，在貸款發(fā)放后按照約定，將申請(qǐng)支付款項(xiàng)轉(zhuǎn)至借款人支付對(duì)象賬戶(hù)；對(duì)于采取自主支付方式發(fā)放的個(gè)人貸款，客戶(hù)支用理由合法合規(guī)，即進(jìn)行貸款發(fā)放。
（二）個(gè)人貸款的利率管理。
1、我行個(gè)貸產(chǎn)品的定價(jià)嚴(yán)格按照資金成本、風(fēng)險(xiǎn)成本和管理成本科學(xué)計(jì)價(jià)。同時(shí)考慮和區(qū)分借款人資金用途、還款能力、擔(dān)保水平與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等實(shí)際情況，不存在隨意定價(jià)，上浮至最高限額的情況。
（三）流程和其他收費(fèi)管理。
過(guò)程中應(yīng)計(jì)入銀行成本的相關(guān)費(fèi)用，均由我行自行承擔(dān)，不存在變相轉(zhuǎn)嫁的情形。
（四）個(gè)人貸款的產(chǎn)品管理。
在受理個(gè)人貸款和辦理其他零售業(yè)務(wù)時(shí)，充分尊重客戶(hù)的自由選擇權(quán)和公平交易權(quán)，無(wú)強(qiáng)制產(chǎn)品捆綁、不當(dāng)搭售等行為?？蛻?hù)辦理信用卡、基金等各種其他金融產(chǎn)品享有充分的獨(dú)立性。
（五）個(gè)人儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的管理。
經(jīng)查無(wú)違反《中國(guó)人民銀行關(guān)于嚴(yán)格禁止高息攬存、利用不正當(dāng)手段吸收存款的通知》（銀發(fā)2000253號(hào)）、《存款自律公約》、《徽商銀行儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)管理辦法》（xx2011218號(hào)）等制度辦法的要求，高息攬存、借道收息的行為；未發(fā)現(xiàn)涉及民間融資、掮客資金以通過(guò)我行賬戶(hù)支付和收取高息的情形。
（一）國(guó)際業(yè)務(wù)產(chǎn)品的定價(jià)和費(fèi)率。
分支行對(duì)我行外匯業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)均進(jìn)行公示，收費(fèi)公開(kāi)透明、合理有據(jù)，外匯資金交易匯率按總行統(tǒng)一發(fā)布的人民幣外匯牌價(jià)進(jìn)行；國(guó)際貿(mào)易融資按總行審批表指導(dǎo)利率執(zhí)行，無(wú)亂浮動(dòng)利率行為；收費(fèi)項(xiàng)目均按我行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定項(xiàng)目收費(fèi)，無(wú)收取額外費(fèi)用的情況；與我行開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易融資的客戶(hù)均由總行審批，準(zhǔn)入、出賬、產(chǎn)品定價(jià)明確合規(guī)。
（二）國(guó)際業(yè)務(wù)操作合規(guī)性。
國(guó)際業(yè)務(wù)條線(xiàn)操作人員崗位分離、權(quán)限分離，無(wú)越權(quán)經(jīng)辦、越權(quán)復(fù)核行為。
授信審批時(shí)嚴(yán)格按照資金成本、風(fēng)險(xiǎn)成本和管理成本合理進(jìn)行貸款定價(jià)。在授信審批時(shí)，不存在以存款作為審批和發(fā)放貸款的前提條件得情況。授信業(yè)務(wù)的開(kāi)展不以任何負(fù)債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)等其他產(chǎn)品作為前提條件，杜絕了捆綁銷(xiāo)售、轉(zhuǎn)嫁費(fèi)率和成本的情形。
部分財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)、貸款承諾費(fèi)收取不合規(guī)。自20xx年10月24日后，個(gè)別支行對(duì)小微企業(yè)收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)或貸款承諾費(fèi)，收費(fèi)不合規(guī)。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇九
x零售藥店一貫?zāi)軋?jiān)持執(zhí)行《藥品管理法》、gsp及實(shí)施細(xì)則要求，不斷加強(qiáng)藥品質(zhì)量管理，貫徹實(shí)施"質(zhì)量第一、依法經(jīng)營(yíng)"的原則。經(jīng)過(guò)積極整改完善，使我藥店藥品質(zhì)量管理工作得到提升?，F(xiàn)自查情況如下：
x零售藥店是經(jīng)營(yíng)多年的老店，經(jīng)營(yíng)方式為藥品零售，經(jīng)營(yíng)范圍：處方藥與非處方藥：中藥飲片、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑。藥店目前經(jīng)營(yíng)中西藥品種有800多種。
本企業(yè)在多年的藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中一貫堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng)、質(zhì)量第一的服務(wù)宗旨。藥店現(xiàn)有4人，其中2名藥師，藥士1人。所有人員均有多年藥品零售工作經(jīng)驗(yàn)，建立了覆蓋gsp全過(guò)程質(zhì)量管理體系文件，對(duì)全體員工積極培訓(xùn)。嚴(yán)把藥品購(gòu)進(jìn)、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、銷(xiāo)售服務(wù)質(zhì)量關(guān)，各項(xiàng)質(zhì)量管理程序符合要求，記錄完善，售后服務(wù)意識(shí)良好。
經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所面積60平方米，內(nèi)配備有空調(diào)1臺(tái)、冷藏柜1臺(tái)，電腦1臺(tái)及其他藥品養(yǎng)護(hù)、陳列銷(xiāo)售、處方調(diào)配的設(shè)施設(shè)備若干。能夠滿(mǎn)足日常藥品經(jīng)營(yíng)調(diào)配的實(shí)際需要。
我藥店多年來(lái)一直確保質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)作，由專(zhuān)職的質(zhì)管員進(jìn)行質(zhì)量管理工作的分配與監(jiān)督，質(zhì)管員能不斷強(qiáng)化全體員工的責(zé)任心與質(zhì)量意識(shí)，在運(yùn)行藥店質(zhì)量體系，指導(dǎo)各崗位質(zhì)量管理工作的同時(shí)，全面保證藥品購(gòu)進(jìn)和服務(wù)質(zhì)量。藥店于年初重新修改了藥店質(zhì)量管理體系文件。經(jīng)過(guò)多年的體系運(yùn)作，我藥店質(zhì)量管理體系文件更具規(guī)范性，可操作性強(qiáng)。通過(guò)執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，再次明確了各崗位的工作職責(zé)，建全補(bǔ)充了藥品質(zhì)量信息檔案；藥品質(zhì)量檔案；員工教育培訓(xùn)檔案；企業(yè)質(zhì)量管理體系文檔等；保證各崗位質(zhì)量管理工作的有序開(kāi)展。
我店平常非常重視人員的素質(zhì)教育與提高；在滿(mǎn)足gsp崗位配置要求的基礎(chǔ)上，全面參加市醫(yī)藥技能培訓(xùn)中心組織的各崗位及藥師專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，不斷提升專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平。同時(shí)今年以來(lái)我藥店全面檢查維護(hù)設(shè)施設(shè)備的狀況，進(jìn)行電腦維護(hù)升級(jí)，以更好地保證日常管理工作的需要與滿(mǎn)足gsp要求。在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)嚴(yán)格進(jìn)行藥品的分類(lèi)管理，在處方藥區(qū)、非處方藥區(qū)、中藥區(qū)、非藥品區(qū)、不合格藥品區(qū)、退貨藥品區(qū)等基礎(chǔ)上，進(jìn)行更科學(xué)的藥品用途分類(lèi)。
嚴(yán)格執(zhí)行供貨客戶(hù)評(píng)審與首營(yíng)企業(yè)審批制度，確保供貨單位及采購(gòu)藥品合法性。建立合格供貨客戶(hù)與首營(yíng)企業(yè)客戶(hù)檔案，堅(jiān)持"質(zhì)量第一、依法經(jīng)營(yíng)"的原則；嚴(yán)格執(zhí)行首營(yíng)企業(yè)管理制度與程序。藥品質(zhì)量驗(yàn)收方面，由我店驗(yàn)收員嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收管理制度的規(guī)定，按照藥品驗(yàn)收程序要求對(duì)購(gòu)進(jìn)藥品進(jìn)行逐批號(hào)驗(yàn)收，加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口藥品的驗(yàn)收管理。
藥品陳列時(shí)，嚴(yán)格實(shí)施藥品分類(lèi)管理，規(guī)范藥品擺放位置與貯存事項(xiàng)要求，組織好藥品的科學(xué)分類(lèi)陳列；按gsp要求開(kāi)展養(yǎng)護(hù)工作，對(duì)重點(diǎn)養(yǎng)護(hù)品種、近效期品種、易變質(zhì)品種加強(qiáng)養(yǎng)護(hù)檢查；對(duì)有質(zhì)量疑似問(wèn)題藥品，及時(shí)向質(zhì)管員反映；起到了積極預(yù)防，確保藥品質(zhì)量的目的。做好藥品銷(xiāo)售與售后服務(wù)是我店生存發(fā)展的根本，首先嚴(yán)格按照許可證核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)方式和范圍開(kāi)展藥品銷(xiāo)售活動(dòng)。其次是嚴(yán)格遵循"先產(chǎn)先出、先進(jìn)先出、近期先出"的原則，做到銷(xiāo)售藥品的`數(shù)量準(zhǔn)確、質(zhì)量完好；所有藥品銷(xiāo)售前均檢查藥品外觀(guān)質(zhì)量是否符合要求，是否按近效期原則發(fā)貨等。在門(mén)店內(nèi)合理安全的用藥服務(wù)咨詢(xún)，指導(dǎo)顧客掌握正確的用法用量。注意收集本藥店所售出藥品的不良反應(yīng)信息。
我店在gsp認(rèn)證工作完成之后，繼續(xù)落實(shí)全員、全過(guò)程的藥品質(zhì)量管理。通過(guò)gsp認(rèn)證工作的再落實(shí)，我藥店人員的精神面貌得到全面的改善，人員素質(zhì)有了明顯提高?，F(xiàn)我藥店在軟硬件方面均能符合gsp要求。對(duì)日常工作中發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范之處，都能積極認(rèn)真整改。
現(xiàn)自查合格！
x零售藥店。
20xx年xx月xx日。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇十
根據(jù)衛(wèi)生局關(guān)于開(kāi)展“三好一滿(mǎn)意”活動(dòng)醫(yī)療質(zhì)量安全整頓活動(dòng)的要求，我院對(duì)重點(diǎn)科室、重點(diǎn)部門(mén)進(jìn)行了全面的檢查。現(xiàn)就自查結(jié)果及整改措施匯報(bào)如下：
（一）某些醫(yī)療管理制度還有落實(shí)不到位。
個(gè)別醫(yī)務(wù)人員醫(yī)療質(zhì)量安全意識(shí)不夠高，對(duì)首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制、查對(duì)制度、病例討論制度、會(huì)診制度、轉(zhuǎn)科轉(zhuǎn)院制度等核心制度不能很好的落實(shí)。
（二）抗菌藥物的應(yīng)用仍存在不合理的現(xiàn)象。
個(gè)別醫(yī)務(wù)人員抗菌藥物使用不合理，如普通感冒也使用抗生素；圍手術(shù)期預(yù)防用藥不合理，抗生素使用時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。
（三）住院病歷書(shū)寫(xiě)中還存在的問(wèn)題。
1、字跡潦草，有涂改，姓名、住院號(hào)不相符等情況。
2、病程記錄中對(duì)修改的醫(yī)囑、陽(yáng)性化驗(yàn)結(jié)果缺少分析，查房記錄內(nèi)容分析少，過(guò)于形式化。
3、存在知情同意書(shū)告知、簽字不規(guī)范、藥品及一次性高低值耗材等自費(fèi)項(xiàng)目未簽知情同意書(shū)。
（一）進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量安全教育，提高醫(yī)務(wù)人員的安全、質(zhì)量意識(shí)。
醫(yī)務(wù)人員普遍存在重視專(zhuān)業(yè)知識(shí)而輕視質(zhì)量管理知識(shí)的學(xué)習(xí)，質(zhì)量管理知識(shí)缺乏，質(zhì)量意識(shí)不強(qiáng)，這樣就不能自覺(jué)地、主動(dòng)地將質(zhì)量要求應(yīng)用于日常醫(yī)療工作中，就難以保證質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。質(zhì)量管理是一門(mén)學(xué)科，要想提高醫(yī)療質(zhì)量，不但要學(xué)習(xí)醫(yī)學(xué)理論、醫(yī)療技術(shù)，還要學(xué)習(xí)質(zhì)量管理的基本知識(shí)，不斷更新質(zhì)量管理理念，適應(yīng)社會(huì)的需求。只有使醫(yī)務(wù)人員樹(shù)立起正確的質(zhì)量管理意識(shí)，掌握質(zhì)量管理方法，才能變被動(dòng)的質(zhì)量控制為主動(dòng)的自我質(zhì)量控制。因此，培訓(xùn)全體醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量管理知識(shí)，增強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)是提高醫(yī)療質(zhì)量的基礎(chǔ)工作之一。首先要加強(qiáng)醫(yī)療相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度。醫(yī)務(wù)人員務(wù)必掌握相關(guān)法律法規(guī)、醫(yī)療質(zhì)量核心制度，提高醫(yī)務(wù)人員的質(zhì)量意識(shí)、安全意識(shí)與防范意識(shí)。
（二）加大監(jiān)督檢查力度，保證核心制度的落實(shí)。
1、進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量查房和運(yùn)行病歷檢查工作，注重實(shí)效，不能流于形式，對(duì)查到的問(wèn)題除了當(dāng)面講解以外，對(duì)屢犯的一定要通過(guò)經(jīng)濟(jì)處罰，給予懲戒。
2、要加強(qiáng)三基訓(xùn)練與考核，要不斷完善考核辦法，嚴(yán)肅考核紀(jì)律，注重考核的實(shí)效，不流于形式。
3、加強(qiáng)病案質(zhì)量的管理。
在全院開(kāi)展病歷書(shū)寫(xiě)規(guī)范培訓(xùn)，進(jìn)一步健全相關(guān)制度及病歷檢查標(biāo)準(zhǔn)，保證住院病歷的及時(shí)歸檔和安全流轉(zhuǎn)。
4、進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)院感染的監(jiān)控。
嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)醫(yī)院感染管理制度。進(jìn)一步加大醫(yī)院感染知識(shí)的培訓(xùn)和宣傳力度，讓每個(gè)醫(yī)務(wù)人員都要認(rèn)識(shí)到醫(yī)院感染控制的重要性，自覺(jué)遵守?zé)o菌操作技術(shù)，做好個(gè)人控制環(huán)節(jié)發(fā)揮醫(yī)院感染管理委員會(huì)的職責(zé)，積極開(kāi)展工作，杜絕醫(yī)院感染事件的漏報(bào)。
5、進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物的使用管理。
根據(jù)《轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于印發(fā)廣東省抗菌藥物臨床應(yīng)用管理指導(dǎo)意見(jiàn)》的文件精神，成立我院《抗菌藥物臨床使用管理小組》組織，嚴(yán)格開(kāi)展抗菌藥物臨床使用管理工作，注重監(jiān)控圍手術(shù)期預(yù)防用藥情況。進(jìn)一步落實(shí)抗菌藥物分級(jí)管理制度，設(shè)置處方權(quán)限，保證制度的落實(shí)，提高細(xì)菌培養(yǎng)、藥敏試驗(yàn)率，保證合理使用抗菌藥。
（三）進(jìn)一步加強(qiáng)職業(yè)道德教育，切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平。
根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范及實(shí)施辦法》的要求，對(duì)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)德教育。培養(yǎng)謙虛謹(jǐn)慎，不驕不傲的工作作風(fēng)，立志做一個(gè)醫(yī)德高尚，受老百姓尊敬的醫(yī)務(wù)工作者，真正樹(shù)立起“以人為本，以病人為中心”的理念，要真正做到將病人當(dāng)成自己的親人，不謀私利。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇十一
x零售藥店一貫?zāi)軋?jiān)持執(zhí)行《藥品管理法》、gsp及實(shí)施細(xì)則要求，不斷加強(qiáng)藥品質(zhì)量管理，貫徹實(shí)施"質(zhì)量第一、依法經(jīng)營(yíng)"的原則。經(jīng)過(guò)積極整改完善，使我藥店藥品質(zhì)量管理工作得到提升?，F(xiàn)自查情況如下：
x零售藥店是經(jīng)營(yíng)多年的老店，經(jīng)營(yíng)方式為藥品零售，經(jīng)營(yíng)范圍：處方藥與非處方藥：中藥飲片、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑。藥店目前經(jīng)營(yíng)中西藥品種有800多種。
本企業(yè)在多年的藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中一貫堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng)、質(zhì)量第一的服務(wù)宗旨。藥店現(xiàn)有4人，其中2名藥師，藥士1人。所有人員均有多年藥品零售工作經(jīng)驗(yàn)，建立了覆蓋gsp全過(guò)程質(zhì)量管理體系文件，對(duì)全體員工積極培訓(xùn)。嚴(yán)把藥品購(gòu)進(jìn)、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、銷(xiāo)售服務(wù)質(zhì)量關(guān)，各項(xiàng)質(zhì)量管理程序符合要求，記錄完善，售后服務(wù)意識(shí)良好。
經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所面積60平方米，內(nèi)配備有空調(diào)1臺(tái)、冷藏柜1臺(tái)，電腦1臺(tái)及其他藥品養(yǎng)護(hù)、陳列銷(xiāo)售、處方調(diào)配的設(shè)施設(shè)備若干。能夠滿(mǎn)足日常藥品經(jīng)營(yíng)調(diào)配的實(shí)際需要。
我藥店多年來(lái)一直確保質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)作，由專(zhuān)職的質(zhì)管員進(jìn)行質(zhì)量管理工作的分配與監(jiān)督，質(zhì)管員能不斷強(qiáng)化全體員工的責(zé)任心與質(zhì)量意識(shí)，在運(yùn)行藥店質(zhì)量體系，指導(dǎo)各崗位質(zhì)量管理工作的同時(shí)，全面保證藥品購(gòu)進(jìn)和服務(wù)質(zhì)量。藥店于年初重新修改了藥店質(zhì)量管理體系文件。經(jīng)過(guò)多年的體系運(yùn)作，我藥店質(zhì)量管理體系文件更具規(guī)范性，可操作性強(qiáng)。通過(guò)執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，再次明確了各崗位的工作職責(zé)，建全補(bǔ)充了藥品質(zhì)量信息檔案；藥品質(zhì)量檔案；員工教育培訓(xùn)檔案；企業(yè)質(zhì)量管理體系文檔等；保證各崗位質(zhì)量管理工作的有序開(kāi)展。
我店平常非常重視人員的素質(zhì)教育與提高；在滿(mǎn)足gsp崗位配置要求的基礎(chǔ)上，全面參加市醫(yī)藥技能培訓(xùn)中心組織的各崗位及藥師專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，不斷提升專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平。同時(shí)今年以來(lái)我藥店全面檢查維護(hù)設(shè)施設(shè)備的狀況，進(jìn)行電腦維護(hù)升級(jí)，以更好地保證日常管理工作的需要與滿(mǎn)足gsp要求。在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)嚴(yán)格進(jìn)行藥品的分類(lèi)管理，在處方藥區(qū)、非處方藥區(qū)、中藥區(qū)、非藥品區(qū)、不合格藥品區(qū)、退貨藥品區(qū)等基礎(chǔ)上，進(jìn)行更科學(xué)的藥品用途分類(lèi)。
嚴(yán)格執(zhí)行供貨客戶(hù)評(píng)審與首營(yíng)企業(yè)審批制度，確保供貨單位及采購(gòu)藥品合法性。建立合格供貨客戶(hù)與首營(yíng)企業(yè)客戶(hù)檔案，堅(jiān)持"質(zhì)量第一、依法經(jīng)營(yíng)"的原則；嚴(yán)格執(zhí)行首營(yíng)企業(yè)管理制度與程序。藥品質(zhì)量驗(yàn)收方面，由我店驗(yàn)收員嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收管理制度的規(guī)定，按照藥品驗(yàn)收程序要求對(duì)購(gòu)進(jìn)藥品進(jìn)行逐批號(hào)驗(yàn)收，加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口藥品的驗(yàn)收管理。
藥品陳列時(shí)，嚴(yán)格實(shí)施藥品分類(lèi)管理，規(guī)范藥品擺放位置與貯存事項(xiàng)要求，組織好藥品的科學(xué)分類(lèi)陳列；按gsp要求開(kāi)展養(yǎng)護(hù)工作，對(duì)重點(diǎn)養(yǎng)護(hù)品種、近效期品種、易變質(zhì)品種加強(qiáng)養(yǎng)護(hù)檢查；對(duì)有質(zhì)量疑似問(wèn)題藥品，及時(shí)向質(zhì)管員反映；起到了積極預(yù)防，確保藥品質(zhì)量的目的。做好藥品銷(xiāo)售與售后服務(wù)是我店生存發(fā)展的根本，首先嚴(yán)格按照許可證核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)方式和范圍開(kāi)展藥品銷(xiāo)售活動(dòng)。其次是嚴(yán)格遵循"先產(chǎn)先出、先進(jìn)先出、近期先出"的。原則，做到銷(xiāo)售藥品的數(shù)量準(zhǔn)確、質(zhì)量完好；所有藥品銷(xiāo)售前均檢查藥品外觀(guān)質(zhì)量是否符合要求，是否按近效期原則發(fā)貨等。在門(mén)店內(nèi)合理安全的用藥服務(wù)咨詢(xún)，指導(dǎo)顧客掌握正確的用法用量。注意收集本藥店所售出藥品的不良反應(yīng)信息。
我店在gsp認(rèn)證工作完成之后，繼續(xù)落實(shí)全員、全過(guò)程的藥品質(zhì)量管理。通過(guò)gsp認(rèn)證工作的再落實(shí)，我藥店人員的精神面貌得到全面的改善，人員素質(zhì)有了明顯提高?，F(xiàn)我藥店在軟硬件方面均能符合gsp要求。對(duì)日常工作中發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范之處，都能積極認(rèn)真整改。
現(xiàn)自查合格！
xxx零售藥店。
20xx年xx月xx日。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇十二
本店自開(kāi)店以來(lái)認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹執(zhí)行《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》（gsp）。嚴(yán)格按著gsp的標(biāo)準(zhǔn)，建立和實(shí)施店內(nèi)的各項(xiàng)規(guī)章制度。堅(jiān)持以gsp要求管理企業(yè)?，F(xiàn)對(duì)照《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》和《藥品零售企業(yè)gsp認(rèn)證檢查評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行自查。自查結(jié)果如下：
我藥店成立于xxx年，位于xxx，法人代表企業(yè)負(fù)責(zé)人xxx，質(zhì)量負(fù)責(zé)人xxx。共有員工２人，其中執(zhí)業(yè)藥師１人。經(jīng)營(yíng)性質(zhì)：私營(yíng)，經(jīng)營(yíng)方式：零售，經(jīng)營(yíng)范圍：（處方藥、非處方藥）化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品、中成藥、計(jì)生用品、定型包裝食品零售。
度記錄登記，每月對(duì)庫(kù)存藥品養(yǎng)護(hù)檢查一次，15日對(duì)重點(diǎn)藥品檢查養(yǎng)護(hù)一次，并做好近效期藥品登記，對(duì)重點(diǎn)藥品檢查外觀(guān)質(zhì)量有否變化，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)處理。并設(shè)有拆零藥品專(zhuān)柜。店內(nèi)員工一直堅(jiān)持規(guī)范操作，進(jìn)行二人質(zhì)量復(fù)核，嚴(yán)格把關(guān)，使藥品質(zhì)量得到良好保障，是顧客放心、滿(mǎn)意。
本店自成立以來(lái)，得到市食品藥品監(jiān)督管理局等上級(jí)部門(mén)提供大量藥品信息，另外加強(qiáng)與供貨醫(yī)藥公司及首營(yíng)品種生產(chǎn)廠(chǎng)家聯(lián)系，及時(shí)通過(guò)各種渠道收集與藥品有關(guān)的各種醫(yī)藥信息，并且主動(dòng)與同行單位溝通信息。平時(shí)按計(jì)劃訂貨，做到比比有臺(tái)賬，時(shí)時(shí)有記錄，各項(xiàng)工作做到規(guī)范化、制度化。
嚴(yán)把進(jìn)貨關(guān)。我店進(jìn)貨必須從具有一定資質(zhì)并通過(guò)gsp認(rèn)證的醫(yī)藥公司進(jìn)貨，把質(zhì)量作為選擇藥品和供貨單位的首要條件，嚴(yán)格執(zhí)行“按需購(gòu)進(jìn)、擇優(yōu)選購(gòu)”的原則購(gòu)進(jìn)藥品。所購(gòu)進(jìn)藥品全部符合法定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定和有關(guān)質(zhì)量要求，堅(jiān)決不從“無(wú)證照的藥商進(jìn)貨”。由于嚴(yán)格把關(guān)開(kāi)業(yè)以來(lái)從未發(fā)生假冒偽劣藥品入店及質(zhì)量投訴情況。
嚴(yán)把驗(yàn)收關(guān)。入庫(kù)驗(yàn)收是保證藥品質(zhì)量第二關(guān)，本店藥品驗(yàn)收由質(zhì)量負(fù)責(zé)人驗(yàn)收，質(zhì)量負(fù)責(zé)人具有執(zhí)業(yè)藥師職稱(chēng)，從事藥品管理多年，堅(jiān)持原則，具有較豐富的藥品經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)。嚴(yán)格按照gsp的相關(guān)規(guī)定對(duì)購(gòu)進(jìn)藥品進(jìn)行驗(yàn)收工作，并通過(guò)藥監(jiān)網(wǎng)絡(luò)登記入庫(kù)。
嚴(yán)把銷(xiāo)售關(guān)。堅(jiān)持做到藥師在職在崗，在零售環(huán)節(jié)中建立了員工服務(wù)規(guī)范和各自崗位的應(yīng)知應(yīng)會(huì)，處方藥做到憑醫(yī)師處方銷(xiāo)售，并按照審方、配方、核對(duì)、發(fā)藥進(jìn)行調(diào)配。努力提高服務(wù)水平，不斷提高員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。定期組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)。員工統(tǒng)一著裝、掛牌上崗，儀表端莊，精神飽滿(mǎn)、堅(jiān)持問(wèn)病賣(mài)藥，指導(dǎo)顧客安全合理用藥。開(kāi)展了免費(fèi)測(cè)量血壓、免費(fèi)提供開(kāi)水、免費(fèi)測(cè)量體溫、免費(fèi)咨詢(xún)用藥等便民措施。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇一
xx煙草專(zhuān)賣(mài)局：
為了加強(qiáng)xx煙草專(zhuān)賣(mài)局（分公司）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)行業(yè)自律，提升行業(yè)效率，根據(jù)《xx省內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范》的要求及9月30日xx局（公司）會(huì)議精神，我局（分公司）對(duì)20xx年1月至9月以來(lái)的卷煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐項(xiàng)、細(xì)致的自查，現(xiàn)將開(kāi)展自查工作情況匯報(bào)如下：
至二〇一二年九月，全市共有零售戶(hù)xx戶(hù)，入網(wǎng)供貨零售戶(hù)xx戶(hù)。今年一至九月，xx市銷(xiāo)售卷煙xx箱，完成年度計(jì)劃xx箱的xx%，同比增加xx箱，增加xx%；實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入xx萬(wàn)元，同比增加xx萬(wàn)元，增加xx%，單箱銷(xiāo)售收入xx元，綜合毛利率xx%。
二、自查方法。
（一）從銷(xiāo)售系統(tǒng)、專(zhuān)賣(mài)管理系統(tǒng)的查詢(xún)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析比對(duì)，并按卷煙品牌、訂貨數(shù)量、零售客戶(hù)分別查找出銷(xiāo)量波動(dòng)較大的卷煙零售客戶(hù)和可疑訂單，及時(shí)開(kāi)展逐戶(hù)逐份調(diào)查核實(shí)，查明異常的原因。
（二）“一價(jià)制”執(zhí)行方面。檢查組對(duì)一些市場(chǎng)緊俏品牌及滯銷(xiāo)品牌的批發(fā)價(jià)進(jìn)行了督查，看是否有提價(jià)或降價(jià)的情況發(fā)生，經(jīng)實(shí)地調(diào)查，發(fā)現(xiàn)xx煙草分公司建立嚴(yán)格的價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)卷煙品牌管理，嚴(yán)格執(zhí)行“西南五省一價(jià)制”的價(jià)格規(guī)定，沒(méi)有提價(jià)或降價(jià)情況出現(xiàn)。
（三）貨源供應(yīng)方面。核對(duì)客戶(hù)資料，經(jīng)審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)向無(wú)證戶(hù)供貨行為，全程監(jiān)督貨源流向，通過(guò)系統(tǒng)查詢(xún)、實(shí)地調(diào)查、客戶(hù)抽查等措施，核實(shí)了日訂單量、送貨量、交易額數(shù)據(jù)以及配送路線(xiàn)等有關(guān)卷煙經(jīng)營(yíng)情況，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)貨源不入網(wǎng)經(jīng)營(yíng)的問(wèn)題。
（四）訪(fǎng)銷(xiāo)配送方面。以治理卷煙體外循環(huán)為突破口，通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)的查詢(xún)、實(shí)地調(diào)查、客戶(hù)抽查等措施，對(duì)20xx年度部分品牌卷煙銷(xiāo)量靠前的49戶(hù)卷煙重點(diǎn)零售戶(hù)進(jìn)行調(diào)查，核實(shí)其訂單量、配送量、實(shí)收量、送達(dá)人、收貨時(shí)間和實(shí)際的客戶(hù)姓名、客戶(hù)編碼、許可證號(hào)是否一致，并采取單周實(shí)地走訪(fǎng)隨機(jī)抽查的50戶(hù)經(jīng)營(yíng)戶(hù)雙周電話(huà)詢(xún)?cè)L50戶(hù)經(jīng)營(yíng)戶(hù)及跟送監(jiān)督等方法，從而確定訪(fǎng)銷(xiāo)配送的真實(shí)性，發(fā)現(xiàn)楚雄市煙草分公司不存在虛假客戶(hù)假入網(wǎng)及拆單分?jǐn)偟那闆r，完全達(dá)到100％入網(wǎng)銷(xiāo)售、落地銷(xiāo)售、落戶(hù)銷(xiāo)售。
（五）零售戶(hù)增訂貨方面。微機(jī)銷(xiāo)售數(shù)據(jù)顯示，今年xx煙草分公司在一季度有多次訂貨頻次異常預(yù)警發(fā)生。經(jīng)核查，的各品牌卷煙及銷(xiāo)售數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析，并按卷煙品牌、訂貨數(shù)量、零售客戶(hù)分別查找出銷(xiāo)量波動(dòng)較大的卷煙零售客戶(hù)和可疑訂單，及時(shí)開(kāi)展逐戶(hù)逐份調(diào)查核實(shí)，查明異常的原因，制定針對(duì)性監(jiān)管措施，完善卷煙部門(mén)相關(guān)內(nèi)控制度和工作流程，加強(qiáng)客戶(hù)經(jīng)理和主管卷煙貨源分配人員履行職責(zé)的監(jiān)管等，營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)卷煙投放量及品牌結(jié)構(gòu)做到卷煙零售戶(hù)的經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)、等級(jí)與經(jīng)營(yíng)能力基本相符。
（九）卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)方面。針對(duì)今年銷(xiāo)售顯著增長(zhǎng)的訂單品牌如云煙（紫）、紅塔山（1956）、紅梅（黃）、云煙（軟珍品）等品牌卷煙和零售戶(hù)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注和走訪(fǎng)問(wèn)詢(xún)。根據(jù)走訪(fǎng)問(wèn)詢(xún)情況，調(diào)查核實(shí)了所走訪(fǎng)問(wèn)詢(xún)的卷煙零售戶(hù)都能如實(shí)收到所訂購(gòu)的卷煙，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)卷煙外流的不規(guī)范經(jīng)營(yíng)情況。卷煙訂購(gòu)量增加的主要原因是卷煙零售戶(hù)因?yàn)榇汗?jié)后要補(bǔ)充庫(kù)存、蓋房、辦喜事等，屬正常訂貨，零售戶(hù)所訂卷煙均100%入網(wǎng)、落地、落戶(hù)銷(xiāo)售。
（十）婚慶促銷(xiāo)方面。截至9月底，xx煙草分公司共成功舉辦498場(chǎng)婚慶促銷(xiāo)活動(dòng)，經(jīng)檢查，所有婚慶促銷(xiāo)卷煙都在xx市轄區(qū)卷煙零售戶(hù)處購(gòu)入，沒(méi)有指定的促銷(xiāo)戶(hù)。所有婚慶促銷(xiāo)活動(dòng)都能遵循合法、公平、誠(chéng)實(shí)、信用的原則，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)xx市煙草公司和工作人員通過(guò)促銷(xiāo)向工業(yè)企業(yè)索要和接受錢(qián)物，或收受工業(yè)企業(yè)提供的贊助、獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼和貴重物品。沒(méi)有發(fā)現(xiàn)xx煙草分公司以促銷(xiāo)的名義進(jìn)行搭配銷(xiāo)不合理現(xiàn)象?，F(xiàn)有定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶(hù)82戶(hù)，占全部客戶(hù)3.8%，未超過(guò)4%的要求。每個(gè)定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶(hù)少的2戶(hù)，多的9戶(hù)。每個(gè)點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)均有相關(guān)資料，如協(xié)議、記錄表等。通過(guò)檢查也發(fā)現(xiàn)一些問(wèn)題。（1）年初確定的部分定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶(hù)有的已經(jīng)注銷(xiāo)。（2）個(gè)別定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)記錄不完整。（3）有的客戶(hù)取貨簽字不規(guī)范，有代送點(diǎn)代簽字的情況。
六、下步擬采取的監(jiān)管措施。
根據(jù)《xx省煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施細(xì)則》、《xx市內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作制度》規(guī)定要求，結(jié)合我單位實(shí)際，下步擬做好以下幾方面工作：
（一）加強(qiáng)教育，提高規(guī)范經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性。把規(guī)范經(jīng)營(yíng)納入職工培訓(xùn)教育體系，定期組織學(xué)習(xí)專(zhuān)賣(mài)“一法兩條例”和行業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)有關(guān)政策、精神，使每位“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員對(duì)有關(guān)法律法規(guī)和上級(jí)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的紀(jì)律規(guī)定清楚主線(xiàn)，把握關(guān)鍵，牢記重點(diǎn)，從而對(duì)規(guī)范經(jīng)營(yíng)該干什么，不該干什么，提高全體員工對(duì)規(guī)范經(jīng)營(yíng)工作的重要性的必要性的'認(rèn)識(shí)，從思想上自覺(jué)做到遵紀(jì)守法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。
（二）進(jìn)一步拓寬監(jiān)管思路，從市場(chǎng)調(diào)查、備案?jìng)洳橘Y料和微機(jī)查詢(xún)等方面有機(jī)結(jié)合起來(lái)，切實(shí)發(fā)揮內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理的職責(zé)，認(rèn)真解決好行業(yè)內(nèi)部提高效率和注重自律兩個(gè)重要課題，制定出一套系統(tǒng)的切實(shí)可行的監(jiān)督步驟、方法、模式。
（三）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管部門(mén)與營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的聯(lián)系，建立內(nèi)管部門(mén)與營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)間的協(xié)調(diào)關(guān)系，形成合力，做到分工不分心，共同抓好規(guī)范經(jīng)營(yíng)，提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平。
（四）規(guī)范卷煙經(jīng)營(yíng)工作，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，安排專(zhuān)職人員實(shí)時(shí)登陸內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，認(rèn)真負(fù)責(zé)分析每天卷煙購(gòu)銷(xiāo)存情況對(duì)出現(xiàn)的預(yù)警信息及時(shí)進(jìn)行上報(bào)處理，對(duì)出現(xiàn)的預(yù)警情況及時(shí)安排人員調(diào)查，把“不能內(nèi)部違規(guī)更不能內(nèi)外勾結(jié)違規(guī)，卷煙要在轄區(qū)內(nèi)銷(xiāo)售”作為規(guī)范經(jīng)營(yíng)的兩條底線(xiàn)，從觀(guān)念上、制度上、流程上杜絕違規(guī)經(jīng)營(yíng)。
（五）加大對(duì)專(zhuān)賣(mài)行政執(zhí)法人員的監(jiān)督力度，督促執(zhí)法人員嚴(yán)格按照《煙草專(zhuān)賣(mài)人員執(zhí)法行為準(zhǔn)則》做到文明執(zhí)法，防止出現(xiàn)違規(guī)執(zhí)法行為。
（六）做好對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)部門(mén)規(guī)范經(jīng)營(yíng)方面的監(jiān)督檢查，確保不發(fā)生一起被上級(jí)局查處的違規(guī)案件.我們將在以后的工作中，不斷的建立和完善各項(xiàng)內(nèi)部監(jiān)管制度，從而進(jìn)一步提高內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督力度，堅(jiān)持做到不缺失一道監(jiān)管工序，不放過(guò)一個(gè)監(jiān)管細(xì)節(jié)，切實(shí)抓好卷煙經(jīng)營(yíng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵部位、關(guān)鍵問(wèn)題的監(jiān)管，以此推動(dòng)卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)不斷深入。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇二
市場(chǎng)監(jiān)督管理局：
一、藥店基本情況。
我藥店成立于年月日，經(jīng)營(yíng)范圍有：中藥飲片、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素、生化藥品。我藥店有員工3人，其中從業(yè)藥師1人，藥學(xué)技術(shù)人員2人。我藥店經(jīng)營(yíng)品種900種。藥店以“嚴(yán)把藥品質(zhì)量關(guān)”為質(zhì)量方針，依法依規(guī)從事藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，杜絕假劣藥品進(jìn)入本藥店，開(kāi)業(yè)至今從未發(fā)生過(guò)經(jīng)營(yíng)假劣藥品行為。
二、質(zhì)量體系運(yùn)行情況。
1、質(zhì)量體系文件情況。
公司編制了《質(zhì)量管理制度》20項(xiàng)、《質(zhì)量管理操作規(guī)程》26項(xiàng)、《部門(mén)及各級(jí)崗位質(zhì)量職責(zé)》9x項(xiàng)等文件，組成成了藥店質(zhì)量體系的標(biāo)準(zhǔn)文件，是藥店開(kāi)展各項(xiàng)質(zhì)量管理工作的文件依據(jù)，質(zhì)管部對(duì)各項(xiàng)文件進(jìn)行了必要的培訓(xùn)。
2、人員的配備情況。
（1）藥店企業(yè)負(fù)責(zé)人是中專(zhuān)學(xué)歷，從業(yè)藥師職稱(chēng)，熟悉國(guó)家有關(guān)藥品管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和所經(jīng)營(yíng)藥品的知識(shí)。
（2）質(zhì)量負(fù)責(zé)人為主管藥師，從事藥品質(zhì)量管理工作30年有余，熟悉國(guó)家有關(guān)藥品管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和所經(jīng)營(yíng)藥品知識(shí)，能獨(dú)立解決經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的質(zhì)量問(wèn)題，具有對(duì)質(zhì)量管理工作進(jìn)行正確判斷和保障實(shí)施的能力。
（4）倉(cāng)庫(kù)養(yǎng)護(hù)員。養(yǎng)護(hù)員均經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)及崗位培訓(xùn)。
（6）對(duì)從事質(zhì)量管理、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、保管等直接接觸藥品的崗位人員，我藥店每年都有組織進(jìn)行健康檢查，并建立了員工健康檔案。
三、辦公場(chǎng)所和倉(cāng)庫(kù)的情況。
我藥店的營(yíng)業(yè)辦公場(chǎng)所面積平方米，配備了電腦、電話(huà)等現(xiàn)代化的經(jīng)營(yíng)辦公設(shè)備，工作環(huán)境寬敞明亮。
庫(kù)房面積平方米，內(nèi)墻、頂光潔，地面平整，門(mén)窗結(jié)構(gòu)嚴(yán)密。使藥品與地面之間配備排氣扇、滅蚊燈、老鼠籠等避光、通風(fēng)、防潮、防蟲(chóng)、防鼠等設(shè)備；配備空調(diào)1臺(tái)，能有效調(diào)控溫濕度及室內(nèi)外空氣交換；記錄庫(kù)房溫濕度。倉(cāng)庫(kù)劃分有合格品區(qū)、發(fā)貨區(qū)、待驗(yàn)區(qū)、退貨區(qū)、不合格品區(qū)、出庫(kù)復(fù)核去、零貨區(qū)等專(zhuān)用場(chǎng)所，并按gsp要求實(shí)行色標(biāo)管理。
四、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理情況。
五、對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)自查情況。
2018年9月30日至10月10日，我藥店按照寶雞市藥品零售企業(yè)規(guī)范化建設(shè)暨示范店創(chuàng)建活動(dòng)實(shí)施方案，依據(jù)《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄、《藥品零售企業(yè)示范店評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)藥店質(zhì)量管理體系進(jìn)行了一次內(nèi)部自查自糾自我完善，高度重視門(mén)店象，做到窗明幾凈、環(huán)境衛(wèi)生，各種提示牌、警示牌擺放有序，藥品陳列整齊，標(biāo)志醒目。做到：設(shè)施設(shè)備整潔、店員著裝統(tǒng)一、藥品分類(lèi)規(guī)范陳列整齊、提示警示醒目、服務(wù)熱情周到、語(yǔ)言禮貌溫馨。同時(shí)對(duì)各藥品的零售都努力提供更加多元化優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，設(shè)立便民服務(wù)，意見(jiàn)本、藥師咨詢(xún)服務(wù)臺(tái)等服務(wù)。我店嚴(yán)格杜絕為他人提供違法經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，絕不從無(wú)證，和個(gè)人單位購(gòu)進(jìn)藥品。保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)購(gòu)銷(xiāo)存記錄，和票據(jù)，數(shù)據(jù)，帳，款對(duì)應(yīng)一致。堅(jiān)決禁止銷(xiāo)售終止妊娠類(lèi).興奮劑，蛋肽類(lèi)制劑藥品。
六，積極配合各食藥品監(jiān)督管理部門(mén)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，嚴(yán)格實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查紀(jì)律，如實(shí)提供相關(guān)資料。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇三
xx煙草專(zhuān)賣(mài)局：
為了加強(qiáng)xx煙草專(zhuān)賣(mài)局（分公司）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)行業(yè)自律，提升行業(yè)效率，根據(jù)《xx省內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范》的要求及9月30日xx局（公司）會(huì)議精神，我局（分公司）對(duì)2012年1月至9月以來(lái)的卷煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐項(xiàng)、細(xì)致的自查，現(xiàn)將開(kāi)展自查工作情況匯報(bào)如下：
至二〇一二年九月，全市共有零售戶(hù)xx戶(hù)，入網(wǎng)供貨零售戶(hù)xx戶(hù)。今年一至九月，xx市銷(xiāo)售卷煙xx箱，完成年度計(jì)劃xx箱的xx%，同比增加xx箱，增加xx%；實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入xx萬(wàn)元，同比增加xx萬(wàn)元，增加xx%，單箱銷(xiāo)售收入xx元，綜合毛利率xx%。
二、自查方法。
（一）從銷(xiāo)售系統(tǒng)、專(zhuān)賣(mài)管理系統(tǒng)的查詢(xún)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析比對(duì)，并按卷煙品牌、訂貨數(shù)量、零售客戶(hù)分別查找出銷(xiāo)量波動(dòng)較大的卷煙零售客戶(hù)和可疑訂單，及時(shí)開(kāi)展逐戶(hù)逐份調(diào)查核實(shí)，查明異常的原因。
（二）詢(xún)問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)事。
煙銷(xiāo)售違規(guī)情況發(fā)生.（二）“一價(jià)制”執(zhí)行方面。檢查組對(duì)一些市場(chǎng)緊俏品牌及滯銷(xiāo)品牌的批發(fā)價(jià)進(jìn)行了督查，看是否有提價(jià)或降價(jià)的情況發(fā)生，經(jīng)實(shí)地調(diào)查，發(fā)現(xiàn)xx煙草分公司建立嚴(yán)格的價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)卷煙品牌管理，嚴(yán)格執(zhí)行“西南五省一價(jià)制”的價(jià)格規(guī)定，沒(méi)有提價(jià)或降價(jià)情況出現(xiàn)。
（三）貨源供應(yīng)方面。核對(duì)客戶(hù)資料，經(jīng)審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)向無(wú)證戶(hù)供貨行為，全程監(jiān)督貨源流向，通過(guò)系統(tǒng)查詢(xún)、實(shí)地調(diào)查、客戶(hù)抽查等措施，核實(shí)了日訂單量、送貨量、交易額數(shù)據(jù)以及配送路線(xiàn)等有關(guān)卷煙經(jīng)營(yíng)情況，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)貨源不入網(wǎng)經(jīng)營(yíng)的問(wèn)題。
（四）訪(fǎng)銷(xiāo)配送方面。以治理卷煙體外循環(huán)為突破口，通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)的查詢(xún)、實(shí)地調(diào)查、客戶(hù)抽查等措施，對(duì)2012年度部分品牌卷煙銷(xiāo)量靠前的49戶(hù)卷煙重點(diǎn)零售戶(hù)進(jìn)行調(diào)查，核實(shí)其訂單量、配送量、實(shí)收量、送達(dá)人、收貨時(shí)間和實(shí)際的客戶(hù)姓名、客戶(hù)編碼、許可證號(hào)是否一致，并采取單周實(shí)地走訪(fǎng)隨機(jī)抽查的50戶(hù)經(jīng)營(yíng)戶(hù)雙周電話(huà)詢(xún)?cè)L50戶(hù)經(jīng)營(yíng)戶(hù)及跟送監(jiān)督等方法，從而確定訪(fǎng)銷(xiāo)配送的真實(shí)性，發(fā)現(xiàn)楚雄市煙草分公司不存在虛假客戶(hù)假入網(wǎng)及拆單分?jǐn)偟那闆r，完全達(dá)到１００％入網(wǎng)銷(xiāo)售、落地銷(xiāo)售、落戶(hù)銷(xiāo)售。
（五）零售戶(hù)增訂貨方面。微機(jī)銷(xiāo)售數(shù)據(jù)顯示，今年xx煙草分公司在一季度有多次訂貨頻次異常預(yù)警發(fā)生。經(jīng)核查，的各品牌卷煙及銷(xiāo)售數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析，并按卷煙品牌、訂貨數(shù)量、零售客戶(hù)分別查找出銷(xiāo)量波動(dòng)較大的卷煙零售客戶(hù)和可疑訂單，及時(shí)開(kāi)展逐戶(hù)逐份調(diào)查核實(shí)，查明異常的原因，制定針對(duì)性監(jiān)管措施，完善卷煙部門(mén)相關(guān)內(nèi)控制度和工作流程，加強(qiáng)客戶(hù)經(jīng)理和主管卷煙貨源分配人員履行職責(zé)的監(jiān)管等，營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)卷煙投放量及品牌結(jié)構(gòu)做到卷煙零售戶(hù)的經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)、等級(jí)與經(jīng)營(yíng)能力基本相符。
（九）卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)方面。針對(duì)今年銷(xiāo)售顯著增長(zhǎng)的訂單品牌如云煙（紫）、紅塔山（1956）、紅梅（黃）、云煙（軟珍品）等品牌卷煙和零售戶(hù)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注和走訪(fǎng)問(wèn)詢(xún)。根據(jù)走訪(fǎng)問(wèn)詢(xún)情況，調(diào)查核實(shí)了所走訪(fǎng)問(wèn)詢(xún)的卷煙零售戶(hù)都能如實(shí)收到所訂購(gòu)的卷煙，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)卷煙外流的不規(guī)范經(jīng)營(yíng)情況。卷煙訂購(gòu)量增加的主要原因是卷煙零售戶(hù)因?yàn)榇汗?jié)后要補(bǔ)充庫(kù)存、蓋房、辦喜事等，屬正常訂貨，零售戶(hù)所訂卷煙均100%入網(wǎng)、落地、落戶(hù)銷(xiāo)售。
不合理現(xiàn)象?，F(xiàn)有定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶(hù)82戶(hù)，占全部客戶(hù)3.8%，未超過(guò)4%的要求。每個(gè)定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶(hù)少的2戶(hù)，多的9戶(hù)。每個(gè)點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)均有相關(guān)資料，如協(xié)議、記錄表等。通過(guò)檢查也發(fā)現(xiàn)一些問(wèn)題。（1）年初確定的部分定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶(hù)有的已經(jīng)注銷(xiāo)。（2）個(gè)別定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)記錄不完整。（3）有的客戶(hù)取貨簽字不規(guī)范，有代送點(diǎn)代簽字的情況。
六、下步擬采取的監(jiān)管措施。
根據(jù)《xx省煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施細(xì)則》、《xx市內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作制度》規(guī)定要求，結(jié)合我單位實(shí)際，下步擬做好以下幾方面工作：
（一）加強(qiáng)教育，提高規(guī)范經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性。把規(guī)范經(jīng)營(yíng)納入職工培訓(xùn)教育體系，定期組織學(xué)習(xí)專(zhuān)賣(mài)“一法兩條例”和行業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)有關(guān)政策、精神，使每位“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員對(duì)有關(guān)法律法規(guī)和上級(jí)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的紀(jì)律規(guī)定清楚主線(xiàn)，把握關(guān)鍵，牢記重點(diǎn)，從而對(duì)規(guī)范經(jīng)營(yíng)該干什么，不該干什么，提高全體員工對(duì)規(guī)范經(jīng)營(yíng)工作的重要性的必要性的認(rèn)識(shí)，從思想上自覺(jué)做到遵紀(jì)守法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。
（二）進(jìn)一步拓寬監(jiān)管思路，從市場(chǎng)調(diào)查、備案?jìng)洳橘Y料和微機(jī)查詢(xún)等方面有機(jī)結(jié)合起來(lái)，切實(shí)發(fā)揮內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理的職責(zé)，認(rèn)真解決好行業(yè)內(nèi)部提高效率和注重自律兩個(gè)重要課題，制定出一套系統(tǒng)的切實(shí)可行的監(jiān)督步驟、方法、模式。
（三）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管部門(mén)與營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的聯(lián)系，建立內(nèi)管部門(mén)與營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)間的協(xié)調(diào)關(guān)系，形成合力，做到分工不分心，共同抓好規(guī)范經(jīng)營(yíng)，提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平。
（四）規(guī)范卷煙經(jīng)營(yíng)工作，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，安排專(zhuān)職人員實(shí)時(shí)登陸內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，認(rèn)真負(fù)責(zé)分析每天卷煙購(gòu)銷(xiāo)存情況對(duì)出現(xiàn)的預(yù)警信息及時(shí)進(jìn)行上報(bào)處理，對(duì)出現(xiàn)的預(yù)警情況及時(shí)安排人員調(diào)查，把“不能內(nèi)部違規(guī)更不能內(nèi)外勾結(jié)違規(guī)，卷煙要在轄區(qū)內(nèi)銷(xiāo)售”作為規(guī)范經(jīng)營(yíng)的兩條底線(xiàn)，從觀(guān)念上、制度上、流程上杜絕違規(guī)經(jīng)營(yíng)。
（五）加大對(duì)專(zhuān)賣(mài)行政執(zhí)法人員的監(jiān)督力度，督促執(zhí)法人員嚴(yán)格按照《煙草專(zhuān)賣(mài)人員執(zhí)法行為準(zhǔn)則》做到文明執(zhí)法，防止出現(xiàn)違規(guī)執(zhí)法行為。
（六）做好對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)部門(mén)規(guī)范經(jīng)營(yíng)方面的監(jiān)督檢查，確保不發(fā)生一起被上級(jí)局查處的違規(guī)案件.我們將在以后的工作中，不斷的建立和完善各項(xiàng)內(nèi)部監(jiān)管制度，從而進(jìn)一步提高內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督力度，堅(jiān)持做到不缺失一道監(jiān)管工序，不放過(guò)一個(gè)監(jiān)管細(xì)節(jié)，切實(shí)抓好卷煙經(jīng)營(yíng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵部位、關(guān)鍵問(wèn)題的監(jiān)管，以此推動(dòng)卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)不斷深入。
二
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇四
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)xx監(jiān)管分局：
為進(jìn)一步推動(dòng)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合法合規(guī)，健康持續(xù)開(kāi)展，根據(jù)總行和貴局要求，按照《關(guān)于進(jìn)一步做好“不規(guī)范經(jīng)營(yíng)”行為排查工作的通知》（xx【2012】67號(hào)）的文件精神，我分行積極開(kāi)展了全面、詳細(xì)的自查工作?，F(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：
一、公司銀行業(yè)務(wù)。
（一）公司類(lèi)貸款的支用管理。
我分行發(fā)放公司類(lèi)貸款和政府融資平臺(tái)貸款，貸款的支用嚴(yán)格按照“三法一指引”的要求，堅(jiān)決遏制以貸引存，存貸掛鉤的行為。約定按照受托支付的，嚴(yán)格按照申報(bào)和審批要求管理受托資金，約定為自主支付的，按照借款人實(shí)際經(jīng)營(yíng)需求發(fā)放貸款，落實(shí)實(shí)貸實(shí)付原則。自查過(guò)程中暫未發(fā)現(xiàn)要求客戶(hù)將貸款轉(zhuǎn)為定期存款，或設(shè)定不合理貸款條件，將定期存款作為發(fā)放貸款的前提條件。
（二）公司類(lèi)貸款的利率管理。
支行能夠依據(jù)定價(jià)執(zhí)行利率。賬戶(hù)管理費(fèi)、財(cái)務(wù)咨詢(xún)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用均為實(shí)際的管理和服務(wù)性收費(fèi)，并非利息讓渡；未發(fā)現(xiàn)支行借發(fā)放公司貸款之機(jī)，要求客戶(hù)辦理不合理中間業(yè)務(wù)或其他金融服務(wù)，并收取額外費(fèi)用以及捆綁其他金融產(chǎn)品。
（四）其他費(fèi)用。支行在辦理政府融資平臺(tái)貸款、房地產(chǎn)貸款等公司信貸業(yè)務(wù)前期盡職調(diào)查、押品評(píng)估等環(huán)節(jié)均按照能夠嚴(yán)格執(zhí)行道德操守，未發(fā)現(xiàn)直接或者間接要求客戶(hù)支付相關(guān)費(fèi)用，導(dǎo)致客戶(hù)財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)不合理增加；在提供資信證明、資金監(jiān)管、代發(fā)代收等金融產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)時(shí)，嚴(yán)格按照總行xxxx有關(guān)產(chǎn)品定價(jià)的文件要求執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)收費(fèi)、擅自提價(jià)的現(xiàn)象。
（五）公司類(lèi)企業(yè)的存款營(yíng)銷(xiāo)和資金管理。
堅(jiān)決落實(shí)《中國(guó)人民銀行關(guān)于嚴(yán)格禁止高息攬存、利用不正當(dāng)手段吸收存款的通知》（銀發(fā)?2000?253號(hào)）、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)《中國(guó)銀行業(yè)存款業(yè)務(wù)自律公約》（銀協(xié)發(fā)?2011?10號(hào)）的文件要求，未發(fā)現(xiàn)高息或變相高息攬存的行為，更未發(fā)現(xiàn)我行員工蓄意吸納掮客資金，假借我行名義非法得利。
（六）公司類(lèi)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品管理。
各支行在為公司客戶(hù)提供一攬子服務(wù)和全面解決方案等產(chǎn)品服務(wù)和咨詢(xún)業(yè)務(wù)過(guò)程中，本著客戶(hù)自愿的原則，根據(jù)企業(yè)行業(yè)和自身經(jīng)營(yíng)情況，均提供了有針對(duì)性的產(chǎn)品服務(wù)方案，客戶(hù)接受與否，絕對(duì)自由。
二、小企業(yè)銀行業(yè)務(wù)。
（一）小企業(yè)貸款的支用管理。
分行能夠鼓勵(lì)引導(dǎo)客戶(hù)經(jīng)理對(duì)小微企業(yè)貸款積極采取受托支付方式，貫徹“實(shí)貸實(shí)付”原則，通過(guò)嚴(yán)格控制貸款支付對(duì)象把好第一道風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，從而杜絕了“以貸轉(zhuǎn)存”現(xiàn)象的滋生；與此同時(shí)，強(qiáng)化銀企合作關(guān)系，不強(qiáng)制設(shè)定條款或協(xié)商約定違規(guī)吸存，通過(guò)培育企業(yè)做大做強(qiáng)增加綜合收益，通過(guò)積極營(yíng)銷(xiāo)借款人上下游企業(yè)，盡量爭(zhēng)取資金體內(nèi)循環(huán)；在小企業(yè)授信環(huán)節(jié)要求借款人提高我行結(jié)算量，而并非絕對(duì)存款，目的是通過(guò)借款人現(xiàn)金流掌控企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，控制風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)貸后管理工作。
（二）小企業(yè)貸款費(fèi)率管理。
對(duì)小微企業(yè)，大多數(shù)支行按照《xxx銀監(jiān)局關(guān)于實(shí)施差異化監(jiān)管加強(qiáng)小型微型企業(yè)金融服務(wù)的意見(jiàn)》（xx監(jiān)發(fā)?2011?28號(hào)）相關(guān)規(guī)定禁止一切不合理收費(fèi)，除銀團(tuán)貸款的管理費(fèi)和承諾費(fèi)外，其他費(fèi)用如貸款承諾費(fèi)、管理費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)等全部取消。
（三）小企業(yè)銀行產(chǎn)品管理。
我分行能夠?yàn)樾∥⑵髽I(yè)提供切實(shí)有效的一攬子金融服務(wù)方案，有效滿(mǎn)足客戶(hù)金融服務(wù)需求。小企業(yè)資產(chǎn)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，不以負(fù)債業(yè)務(wù)和中間業(yè)務(wù)為條件。企業(yè)對(duì)我行理財(cái)、保險(xiǎn)、基金等其他產(chǎn)品的選擇完全具有自由選擇權(quán)，堅(jiān)決維護(hù)我行小企業(yè)借款人公平交易權(quán)。
（四）小企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)。
我行能夠本著“流動(dòng)性、安全性、流動(dòng)性”相結(jié)合的方式，科學(xué)地對(duì)小微企業(yè)貸款進(jìn)行差別化定價(jià)，對(duì)信用等級(jí)較高、償債能力較強(qiáng)、擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施較充分等客戶(hù)在貸款定價(jià)時(shí)予以?xún)A斜；與此同時(shí)，對(duì)綜合評(píng)價(jià)較好的客戶(hù)制定了切合實(shí)際的長(zhǎng)期培育政策，簡(jiǎn)化授權(quán)授信審批流程，切實(shí)提升了小微企業(yè)服務(wù)質(zhì)量和效率，逐步提高小企業(yè)業(yè)務(wù)盈利能力和水平，培育了一批在業(yè)內(nèi)具有相當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)力的小微企業(yè)群體。
（五）小企業(yè)培育和政策傾斜。
1、分行能夠?qū)Α皒xx”、“xxx”等小企業(yè)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，積極按照《關(guān)于深化“xxx”、“xxx”企業(yè)培育工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（xx?2010?120號(hào)）等文件要求，在授信額度、定價(jià)、特色產(chǎn)品及超值服務(wù)等方面切實(shí)落實(shí)相關(guān)優(yōu)惠政策。
2、創(chuàng)新小微企業(yè)流動(dòng)資金貸款還款方式，根據(jù)小微企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)情況，在貸款還款方式上指導(dǎo)小微企業(yè)選擇分次發(fā)放、分次還款等科學(xué)的出賬和還款方式，一方面有效幫助小微企業(yè)縮減財(cái)務(wù)成本，另一方面有效減輕客戶(hù)到期一次還款的資金壓力。
3、為提升小企業(yè)融資效率，分行進(jìn)一步優(yōu)化小微企業(yè)授信流程，提升審批效率，特別是分行授信授權(quán)方面，通過(guò)審批權(quán)和審批形式的調(diào)整，多角度優(yōu)化和提高小企業(yè)貸款的服務(wù)效率和質(zhì)量；對(duì)小微企業(yè)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，采取靈活多樣的擔(dān)保方式，不斷拓展貿(mào)易融資產(chǎn)品在中小企業(yè)金融服務(wù)中的份額，降低小微企業(yè)客戶(hù)的擔(dān)保成本，減輕小微企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。
三、零售銀行業(yè)務(wù)。
（一）個(gè)人貸款的支用管理。
我分行個(gè)人貸款支用管理嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)《個(gè)人貸款暫行管理辦法》和我行零售業(yè)務(wù)制度執(zhí)行，對(duì)于采取受托支付方式發(fā)放的個(gè)人貸款，在貸款發(fā)放后按照約定，將申請(qǐng)支付款項(xiàng)轉(zhuǎn)至借款人支付對(duì)象賬戶(hù)；對(duì)于采取自主支付方式發(fā)放的個(gè)人貸款，客戶(hù)支用理由合法合規(guī)，即進(jìn)行貸款發(fā)放。
（二）個(gè)人貸款的利率管理。
1、我行個(gè)貸產(chǎn)品的定價(jià)嚴(yán)格按照資金成本、風(fēng)險(xiǎn)成本和管理成本科學(xué)計(jì)價(jià)。同時(shí)考慮和區(qū)分借款人資金用途、還款能力、擔(dān)保水平與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等實(shí)際情況，不存在隨意定價(jià)，上浮至最高限額的情況。
（三）流程和其他收費(fèi)管理。
過(guò)程中應(yīng)計(jì)入銀行成本的相關(guān)費(fèi)用，均由我行自行承擔(dān)，不存在變相轉(zhuǎn)嫁的情形。
（四）個(gè)人貸款的產(chǎn)品管理。
在受理個(gè)人貸款和辦理其他零售業(yè)務(wù)時(shí)，充分尊重客戶(hù)的自由選擇權(quán)和公平交易權(quán)，無(wú)強(qiáng)制產(chǎn)品捆綁、不當(dāng)搭售等行為?？蛻?hù)辦理信用卡、基金等各種其他金融產(chǎn)品享有充分的獨(dú)立性。
（五）個(gè)人儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的管理。
經(jīng)查無(wú)違反《中國(guó)人民銀行關(guān)于嚴(yán)格禁止高息攬存、利用不正當(dāng)手段吸收存款的通知》（銀發(fā)?2000?253號(hào)）、《存款自律公約》、《徽商銀行儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)管理辦法》（xx?2011?218號(hào)）等制度辦法的要求，高息攬存、借道收息的行為；未發(fā)現(xiàn)涉及民間融資、掮客資金以通過(guò)我行賬戶(hù)支付和收取高息的情形。
四、國(guó)際業(yè)務(wù)。
（一）國(guó)際業(yè)務(wù)產(chǎn)品的定價(jià)和費(fèi)率。
分支行對(duì)我行外匯業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)均進(jìn)行公示，收費(fèi)公開(kāi)透明、合理有據(jù)，外匯資金交易匯率按總行統(tǒng)一發(fā)布的人民幣外匯牌價(jià)進(jìn)行；國(guó)際貿(mào)易融資按總行審批表指導(dǎo)利率執(zhí)行，無(wú)亂浮動(dòng)利率行為；收費(fèi)項(xiàng)目均按我行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定項(xiàng)目收費(fèi)，無(wú)收取額外費(fèi)用的情況；與我行開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易融資的客戶(hù)均由總行審批，準(zhǔn)入、出賬、產(chǎn)品定價(jià)明確合規(guī)。
（二）國(guó)際業(yè)務(wù)操作合規(guī)性。
國(guó)際業(yè)務(wù)條線(xiàn)操作人員崗位分離、權(quán)限分離，無(wú)越權(quán)經(jīng)辦、越權(quán)復(fù)核行為。
五、授信評(píng)審業(yè)務(wù)。
授信審批時(shí)嚴(yán)格按照資金成本、風(fēng)險(xiǎn)成本和管理成本合理進(jìn)行貸款定價(jià)。在授信審批時(shí)，不存在以存款作為審批和發(fā)放貸款的前提條件得情況。授信業(yè)務(wù)的開(kāi)展不以任何負(fù)債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)等其他產(chǎn)品作為前提條件，杜絕了捆綁銷(xiāo)售、轉(zhuǎn)嫁費(fèi)率和成本的情形。
六、檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。
部分財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)、貸款承諾費(fèi)收取不合規(guī)。自2011年10月24日后，個(gè)別支行對(duì)小微企業(yè)收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)或貸款承諾費(fèi)，收費(fèi)不合規(guī)。
xxxxxxxxxxxxxx。
二〇一二年三月十六日。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇五
為規(guī)范卷煙經(jīng)營(yíng)秩序，嚴(yán)肅卷煙營(yíng)銷(xiāo)紀(jì)律，近日，河南平頂山市卷煙營(yíng)銷(xiāo)中心出臺(tái)了規(guī)范經(jīng)營(yíng)預(yù)警機(jī)制，以預(yù)防和遏制不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為的發(fā)生。卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)預(yù)警機(jī)制主要包括三個(gè)方面：
異常訂單監(jiān)控預(yù)警。根據(jù)商戶(hù)每天卷煙的訂購(gòu)情況，從所處區(qū)域、日訂煙總量、單品種購(gòu)入量等方面進(jìn)行分析，出現(xiàn)單品種訂購(gòu)量過(guò)大且與歷史銷(xiāo)售有明顯差異的，要求電訪(fǎng)員及時(shí)記錄，并于當(dāng)天電訪(fǎng)結(jié)束后確定專(zhuān)人匯總上報(bào)營(yíng)銷(xiāo)中心領(lǐng)導(dǎo)。營(yíng)銷(xiāo)中心設(shè)專(zhuān)人對(duì)商戶(hù)異常訂單情況進(jìn)行逐戶(hù)調(diào)查了解，確保落地銷(xiāo)售和防止客戶(hù)經(jīng)理代訂卷煙，杜絕虛擬商戶(hù)現(xiàn)象的發(fā)生。
大型零售商戶(hù)監(jiān)測(cè)預(yù)警。對(duì)轄區(qū)內(nèi)的大型零售商戶(hù)實(shí)行單次供貨限量，對(duì)進(jìn)貨量較大的商戶(hù)實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，安排專(zhuān)人關(guān)注大型零售商戶(hù)的日訂貨情況，并與歷史訪(fǎng)銷(xiāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析，判斷是否存在異常，對(duì)有異常情況及時(shí)反饋給各縣進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤監(jiān)控，實(shí)地查明卷煙流向。
貨源流向異常備案預(yù)警。對(duì)卷煙零售商戶(hù)一次購(gòu)進(jìn)高檔卷煙50條以上、中低檔卷煙200條以上，或一次購(gòu)進(jìn)一種品牌卷煙超過(guò)月平均銷(xiāo)量的情況進(jìn)行貨源流向備案，實(shí)行事前申請(qǐng)備案和事中追蹤備案，即：在商戶(hù)在訂購(gòu)前提出申請(qǐng)，營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)針對(duì)申請(qǐng)調(diào)查核實(shí)后審批并備案。商戶(hù)訂購(gòu)后，營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)對(duì)其銷(xiāo)售進(jìn)行追蹤反饋，同時(shí)將商戶(hù)訂購(gòu)卷煙情況報(bào)送專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)備案，強(qiáng)化監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)予以處理，確保卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)。（范素娟）。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇六
自查匯報(bào)根據(jù)集團(tuán)公司下發(fā)的《關(guān)于嚴(yán)格管理、規(guī)范各類(lèi)國(guó)有企事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)行為的通知》，我公司認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，及時(shí)召開(kāi)了專(zhuān)項(xiàng)工作會(huì)議，學(xué)習(xí)通知精神，嚴(yán)格按通知精神要求進(jìn)行落實(shí)。且對(duì)照主要問(wèn)題進(jìn)行了重點(diǎn)排查，現(xiàn)將落實(shí)及自查、自糾情況匯報(bào)如下：
1、投資。
2）投資決策權(quán)限：公司股東大會(huì)在不違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，宏觀(guān)調(diào)控及產(chǎn)業(yè)政策的前提下，決定公司一切投資及其處置事項(xiàng)。
3）投資管理。
總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)、可行性分析報(bào)告等事項(xiàng)進(jìn)行審查和綜合評(píng)估，決定實(shí)施或報(bào)董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。
經(jīng)自查：目前公司無(wú)投資行為。
2、擔(dān)保。
1）擔(dān)保行為：公司為他人提供擔(dān)保的行為。
2）擔(dān)保決策權(quán)限：公司嚴(yán)格控制為他人提供擔(dān)保，必須提供擔(dān)保的事項(xiàng)需按照決策權(quán)限由股東大會(huì)或董事會(huì)審議批準(zhǔn)。
3）擔(dān)保管理：遵循平等、自愿、公平、互利、誠(chéng)信原則，公司有權(quán)拒絕來(lái)自任何方面的強(qiáng)制命令而為他人提供擔(dān)保。
4）擔(dān)保責(zé)任。
未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂的擔(dān)保合同，對(duì)公司造成損害的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
經(jīng)自查：目前公司無(wú)擔(dān)保行為。
3、借貸。
1）借貸行為：公司向。
金融機(jī)構(gòu)或法律允許的其他主體借入資金的行為。
2）借貸管理。
公司根據(jù)發(fā)展規(guī)劃及資金供求狀況編制借貸計(jì)劃報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)，總經(jīng)理辦公會(huì)決定實(shí)施或根據(jù)授權(quán)報(bào)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。
經(jīng)自查：目前公司無(wú)借貸行為。
4、合同管理。
1）健全制度，規(guī)范合同管理。
為了更好地規(guī)范合同管理，公司專(zhuān)設(shè)有合同管理小組，負(fù)責(zé)組織公司規(guī)范合同管理，管理職能和管理人員職責(zé)明確，建立了合同審批流程和簽認(rèn)辦法。完善了合同論證、起草、談判、簽訂、履行等環(huán)節(jié)的管理制度，形成了規(guī)范化和制度化合同的管理。
強(qiáng)化了有關(guān)合同專(zhuān)用章印鑒管理，對(duì)合同文本進(jìn)行清理驗(yàn)收全面歸檔，強(qiáng)化了合同資信調(diào)查、簽訂、審批、會(huì)簽、審查、登記等管理環(huán)節(jié)，促進(jìn)了合同規(guī)范化管理，使合同履約率達(dá)到100%。
在下步工作中，我們要強(qiáng)化措施，促進(jìn)企業(yè)按期復(fù)查，跟蹤整治，確保嚴(yán)格管理、規(guī)范經(jīng)營(yíng)。
1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、樹(shù)立規(guī)范經(jīng)營(yíng)意識(shí)。要強(qiáng)化措施，認(rèn)真落實(shí)責(zé)任制，一把手親自抓。加大管理工作力度，認(rèn)真貫徹落實(shí)關(guān)于《嚴(yán)格管理、規(guī)范各類(lèi)國(guó)有企事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)行為的通知》精神，切實(shí)做到抓實(shí)、抓細(xì)。
2、遵章守法，建立健全相關(guān)規(guī)章制度。真正做到有章可循，有法可依，組織落實(shí)，制度落實(shí)，措施落實(shí)。同時(shí)，做好宣傳教育培訓(xùn)工作，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和工人的依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)意識(shí)和法制觀(guān)念。
3、嚴(yán)明紀(jì)律，嚴(yán)肅責(zé)任追究。
隨時(shí)自查自糾，且對(duì)公司的規(guī)章制度進(jìn)行全面梳理，對(duì)公司的管理制度進(jìn)行完善和修訂。加大對(duì)各項(xiàng)工作的督導(dǎo)和考核，要按照“誰(shuí)出事、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則嚴(yán)肅追究責(zé)任。具體做法：
1）對(duì)公司的外部環(huán)境和內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)涉及的各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行深入分析和評(píng)估，涉及到法律法規(guī)、制度規(guī)定的條款，要進(jìn)一步補(bǔ)充完善。
2）建立法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，通過(guò)開(kāi)展相關(guān)講座、咨詢(xún)法律顧問(wèn)等手段，提高防范法律風(fēng)險(xiǎn)能力，正確識(shí)別面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地采取防范措施，使風(fēng)險(xiǎn)得以可控、在控。
依法治企是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、日常性的工作，我們將正確理解和處理依法治企工作與正常工作。
的關(guān)系，做到有機(jī)結(jié)合，相互促進(jìn)。將以此次自查自糾工作為契機(jī)，切實(shí)將依法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理的要求貫穿到公司的各項(xiàng)工作之中，推動(dòng)公司各項(xiàng)工作健康、有序進(jìn)展。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇七
根據(jù)市教育局《關(guān)于開(kāi)張公辦學(xué)校在職教師有償補(bǔ)課、向?qū)W生家庭攤派和接受學(xué)生及家長(zhǎng)財(cái)物行為專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)的通知》的具體要求，為維護(hù)我校教師良好師德形象，規(guī)范辦學(xué)行為，減輕學(xué)生課業(yè)負(fù)擔(dān)，我校在全體教師個(gè)人自查的基礎(chǔ)上，全面自查自糾，自查情況如下：
在此次專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)之前，我校一直將師德師風(fēng)工作作為學(xué)校的.重點(diǎn)工作來(lái)抓，每個(gè)學(xué)期開(kāi)學(xué)初都會(huì)針對(duì)規(guī)范辦學(xué)的若干問(wèn)題組織教師向?qū)W生、家長(zhǎng)、社會(huì)作出公開(kāi)承諾，接受社會(huì)監(jiān)督。與教師簽訂規(guī)范辦學(xué)責(zé)任狀，明確規(guī)范辦學(xué)要求。倡議家長(zhǎng)自覺(jué)抵制不良風(fēng)氣，承諾不送孩子參加在職教師有償補(bǔ)課，不向在職教師送禮品禮金等財(cái)務(wù)。
接到通知后，我校立即成立專(zhuān)項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組。召開(kāi)了在職教師有償補(bǔ)課、向?qū)W生家庭攤派和接受學(xué)生及家庭財(cái)物行為為主體的教職工大會(huì)，讓教師認(rèn)清違規(guī)行為在社會(huì)上造成的惡劣影響，認(rèn)清各級(jí)黨委政府堅(jiān)決治理的決心。組織教師重溫相關(guān)法律和規(guī)定，寫(xiě)出不少于2萬(wàn)字的學(xué)習(xí)筆記。
根據(jù)教師的深刻自查和學(xué)校細(xì)致的排查，未發(fā)現(xiàn)我校教師有如下行為：
1、組織學(xué)生有償補(bǔ)課；
2、參與社會(huì)力量辦學(xué)機(jī)構(gòu)或其他個(gè)人組織的面向中小學(xué)生的有償補(bǔ)課；
3、利用補(bǔ)課講授新課及“課上不講課下講”行為；
4、推薦誘導(dǎo)學(xué)生參加校內(nèi)外有償補(bǔ)課；
5、為校外培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和他人介紹生源、提供相關(guān)信息；
6、利用網(wǎng)絡(luò)授課向?qū)W生收取報(bào)酬；
7、一個(gè)人名義延長(zhǎng)學(xué)生在校時(shí)間并獲取報(bào)酬；
8、向?qū)W生推薦、組織學(xué)生購(gòu)買(mǎi)教輔資料；
9、以個(gè)人名義向?qū)W生家庭攤派學(xué)校、班級(jí)所需物品及勞務(wù)；
10、借節(jié)日及其它時(shí)機(jī)接受學(xué)生及家長(zhǎng)禮品禮金；
11、以升職、搬遷、有病等其它名義接受學(xué)生及家長(zhǎng)禮品禮金，或接受學(xué)生及家長(zhǎng)宴請(qǐng)；
12、以各種名義向?qū)W生家庭索要或變相索要任何財(cái)務(wù)。結(jié)合本次的自查，在接下來(lái)的工作中，我們會(huì)一如既往地開(kāi)展好我校的師德師風(fēng)建設(shè)工作，幫助教師樹(shù)立正確的從教觀(guān)，為打造一批專(zhuān)業(yè)過(guò)硬、思想過(guò)硬、師德過(guò)硬、學(xué)生認(rèn)可、家長(zhǎng)認(rèn)可、社會(huì)認(rèn)可的教師隊(duì)伍不懈努力。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇八
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)xx監(jiān)管分局：
為進(jìn)一步推動(dòng)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合法合規(guī)，健康持續(xù)開(kāi)展，根據(jù)總行和貴局要求，按照《關(guān)于進(jìn)一步做好“不規(guī)范經(jīng)營(yíng)”行為排查工作的通知》（xx【20xx】67號(hào)）的文件精神，我分行積極開(kāi)展了全面、詳細(xì)的自查工作?，F(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：
（一）公司類(lèi)貸款的支用管理。
我分行發(fā)放公司類(lèi)貸款和政府融資平臺(tái)貸款，貸款的支用嚴(yán)格按照“三法一指引”的要求，堅(jiān)決遏制以貸引存，存貸掛鉤的行為。約定按照受托支付的，嚴(yán)格按照申報(bào)和審批要求管理受托資金，約定為自主支付的，按照借款人實(shí)際經(jīng)營(yíng)需求發(fā)放貸款，落實(shí)實(shí)貸實(shí)付原則。自查過(guò)程中暫未發(fā)現(xiàn)要求客戶(hù)將貸款轉(zhuǎn)為定期存款，或設(shè)定不合理貸款條件，將定期存款作為發(fā)放貸款的前提條件。
（二）公司類(lèi)貸款的利率管理。
支行能夠依據(jù)定價(jià)執(zhí)行利率。賬戶(hù)管理費(fèi)、財(cái)務(wù)咨詢(xún)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用均為實(shí)際的管理和服務(wù)性收費(fèi)，并非利息讓渡；未發(fā)現(xiàn)支行借發(fā)放公司貸款之機(jī)，要求客戶(hù)辦理不合理中間業(yè)務(wù)或其他金融服務(wù)，并收取額外費(fèi)用以及捆綁其他金融產(chǎn)品。
（四）其他費(fèi)用。支行在辦理政府融資平臺(tái)貸款、房地產(chǎn)貸款等公司信貸業(yè)務(wù)前期盡職調(diào)查、押品評(píng)估等環(huán)節(jié)均按照能夠嚴(yán)格執(zhí)行道德操守，未發(fā)現(xiàn)直接或者間接要求客戶(hù)支付相關(guān)費(fèi)用，導(dǎo)致客戶(hù)財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)不合理增加；在提供資信證明、資金監(jiān)管、代發(fā)代收等金融產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)時(shí)，嚴(yán)格按照總行xxxx有關(guān)產(chǎn)品定價(jià)的文件要求執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)收費(fèi)、擅自提價(jià)的現(xiàn)象。
（五）公司類(lèi)企業(yè)的存款營(yíng)銷(xiāo)和資金管理。
堅(jiān)決落實(shí)《中國(guó)人民銀行關(guān)于嚴(yán)格禁止高息攬存、利用不正當(dāng)手段吸收存款的通知》（銀發(fā)2000253號(hào)）、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)《中國(guó)銀行業(yè)存款業(yè)務(wù)自律公約》（銀協(xié)發(fā)201110號(hào)）的文件要求，未發(fā)現(xiàn)高息或變相高息攬存的行為，更未發(fā)現(xiàn)我行員工蓄意吸納掮客資金，假借我行名義非法得利。
（六）公司類(lèi)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品管理。
各支行在為公司客戶(hù)提供一攬子服務(wù)和全面解決方案等產(chǎn)品服務(wù)和咨詢(xún)業(yè)務(wù)過(guò)程中，本著客戶(hù)自愿的原則，根據(jù)企業(yè)行業(yè)和自身經(jīng)營(yíng)情況，均提供了有針對(duì)性的產(chǎn)品服務(wù)方案，客戶(hù)接受與否，絕對(duì)自由。
（一）小企業(yè)貸款的支用管理。
分行能夠鼓勵(lì)引導(dǎo)客戶(hù)經(jīng)理對(duì)小微企業(yè)貸款積極采取受托支付方式，貫徹“實(shí)貸實(shí)付”原則，通過(guò)嚴(yán)格控制貸款支付對(duì)象把好第一道風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，從而杜絕了“以貸轉(zhuǎn)存”現(xiàn)象的滋生；與此同時(shí)，強(qiáng)化銀企合作關(guān)系，不強(qiáng)制設(shè)定條款或協(xié)商約定違規(guī)吸存，通過(guò)培育企業(yè)做大做強(qiáng)增加綜合收益，通過(guò)積極營(yíng)銷(xiāo)借款人上下游企業(yè)，盡量爭(zhēng)取資金體內(nèi)循環(huán)；在小企業(yè)授信環(huán)節(jié)要求借款人提高我行結(jié)算量，而并非絕對(duì)存款，目的是通過(guò)借款人現(xiàn)金流掌控企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，控制風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)貸后管理工作。
（二）小企業(yè)貸款費(fèi)率管理。
對(duì)小微企業(yè)，大多數(shù)支行按照《xxx銀監(jiān)局關(guān)于實(shí)施差異化監(jiān)管加強(qiáng)小型微型企業(yè)金融服務(wù)的意見(jiàn)》（xx監(jiān)發(fā)201128號(hào)）相關(guān)規(guī)定禁止一切不合理收費(fèi)，除銀團(tuán)貸款的管理費(fèi)和承諾費(fèi)外，其他費(fèi)用如貸款承諾費(fèi)、管理費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)等全部取消。
（三）小企業(yè)銀行產(chǎn)品管理。
選擇完全具有自由選擇權(quán)，堅(jiān)決維護(hù)我行小企業(yè)借款人公平交易權(quán)。
（四）小企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)。
我行能夠本著“流動(dòng)性、安全性、流動(dòng)性”相結(jié)合的方式，科學(xué)地對(duì)小微企業(yè)貸款進(jìn)行差別化定價(jià)，對(duì)信用等級(jí)較高、償債能力較強(qiáng)、擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施較充分等客戶(hù)在貸款定價(jià)時(shí)予以?xún)A斜；與此同時(shí)，對(duì)綜合評(píng)價(jià)較好的客戶(hù)制定了切合實(shí)際的長(zhǎng)期培育政策，簡(jiǎn)化授權(quán)授信審批流程，切實(shí)提升了小微企業(yè)服務(wù)質(zhì)量和效率，逐步提高小企業(yè)業(yè)務(wù)盈利能力和水平，培育了一批在業(yè)內(nèi)具有相當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)力的小微企業(yè)群體。
（五）小企業(yè)培育和政策傾斜。
1、分行能夠?qū)Α皒xx”、“xxx”等小企業(yè)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，積極按照《關(guān)于深化“xxx”、“xxx”企業(yè)培育工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（xx2010120號(hào)）等文件要求，在授信額度、定價(jià)、特色產(chǎn)品及超值服務(wù)等方面切實(shí)落實(shí)相關(guān)優(yōu)惠政策。
2、創(chuàng)新小微企業(yè)流動(dòng)資金貸款還款方式，根據(jù)小微企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)情況，在貸款還款方式上指導(dǎo)小微企業(yè)選擇分次發(fā)放、分次還款等科學(xué)的出賬和還款方式，一方面有效幫助小微企業(yè)縮減財(cái)務(wù)成本，另一方面有效減輕客戶(hù)到期一次還款的資金壓力。
的調(diào)整，多角度優(yōu)化和提高小企業(yè)貸款的`服務(wù)效率和質(zhì)量；對(duì)小微企業(yè)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，采取靈活多樣的擔(dān)保方式，不斷拓展貿(mào)易融資產(chǎn)品在中小企業(yè)金融服務(wù)中的份額，降低小微企業(yè)客戶(hù)的擔(dān)保成本，減輕小微企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。
（一）個(gè)人貸款的支用管理。
我分行個(gè)人貸款支用管理嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)《個(gè)人貸款暫行管理辦法》和我行零售業(yè)務(wù)制度執(zhí)行，對(duì)于采取受托支付方式發(fā)放的個(gè)人貸款，在貸款發(fā)放后按照約定，將申請(qǐng)支付款項(xiàng)轉(zhuǎn)至借款人支付對(duì)象賬戶(hù)；對(duì)于采取自主支付方式發(fā)放的個(gè)人貸款，客戶(hù)支用理由合法合規(guī)，即進(jìn)行貸款發(fā)放。
（二）個(gè)人貸款的利率管理。
1、我行個(gè)貸產(chǎn)品的定價(jià)嚴(yán)格按照資金成本、風(fēng)險(xiǎn)成本和管理成本科學(xué)計(jì)價(jià)。同時(shí)考慮和區(qū)分借款人資金用途、還款能力、擔(dān)保水平與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等實(shí)際情況，不存在隨意定價(jià)，上浮至最高限額的情況。
（三）流程和其他收費(fèi)管理。
過(guò)程中應(yīng)計(jì)入銀行成本的相關(guān)費(fèi)用，均由我行自行承擔(dān)，不存在變相轉(zhuǎn)嫁的情形。
（四）個(gè)人貸款的產(chǎn)品管理。
在受理個(gè)人貸款和辦理其他零售業(yè)務(wù)時(shí)，充分尊重客戶(hù)的自由選擇權(quán)和公平交易權(quán)，無(wú)強(qiáng)制產(chǎn)品捆綁、不當(dāng)搭售等行為?？蛻?hù)辦理信用卡、基金等各種其他金融產(chǎn)品享有充分的獨(dú)立性。
（五）個(gè)人儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的管理。
經(jīng)查無(wú)違反《中國(guó)人民銀行關(guān)于嚴(yán)格禁止高息攬存、利用不正當(dāng)手段吸收存款的通知》（銀發(fā)2000253號(hào)）、《存款自律公約》、《徽商銀行儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)管理辦法》（xx2011218號(hào)）等制度辦法的要求，高息攬存、借道收息的行為；未發(fā)現(xiàn)涉及民間融資、掮客資金以通過(guò)我行賬戶(hù)支付和收取高息的情形。
（一）國(guó)際業(yè)務(wù)產(chǎn)品的定價(jià)和費(fèi)率。
分支行對(duì)我行外匯業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)均進(jìn)行公示，收費(fèi)公開(kāi)透明、合理有據(jù)，外匯資金交易匯率按總行統(tǒng)一發(fā)布的人民幣外匯牌價(jià)進(jìn)行；國(guó)際貿(mào)易融資按總行審批表指導(dǎo)利率執(zhí)行，無(wú)亂浮動(dòng)利率行為；收費(fèi)項(xiàng)目均按我行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定項(xiàng)目收費(fèi)，無(wú)收取額外費(fèi)用的情況；與我行開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易融資的客戶(hù)均由總行審批，準(zhǔn)入、出賬、產(chǎn)品定價(jià)明確合規(guī)。
（二）國(guó)際業(yè)務(wù)操作合規(guī)性。
國(guó)際業(yè)務(wù)條線(xiàn)操作人員崗位分離、權(quán)限分離，無(wú)越權(quán)經(jīng)辦、越權(quán)復(fù)核行為。
授信審批時(shí)嚴(yán)格按照資金成本、風(fēng)險(xiǎn)成本和管理成本合理進(jìn)行貸款定價(jià)。在授信審批時(shí)，不存在以存款作為審批和發(fā)放貸款的前提條件得情況。授信業(yè)務(wù)的開(kāi)展不以任何負(fù)債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)等其他產(chǎn)品作為前提條件，杜絕了捆綁銷(xiāo)售、轉(zhuǎn)嫁費(fèi)率和成本的情形。
部分財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)、貸款承諾費(fèi)收取不合規(guī)。自20xx年10月24日后，個(gè)別支行對(duì)小微企業(yè)收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)或貸款承諾費(fèi)，收費(fèi)不合規(guī)。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇九
x零售藥店一貫?zāi)軋?jiān)持執(zhí)行《藥品管理法》、gsp及實(shí)施細(xì)則要求，不斷加強(qiáng)藥品質(zhì)量管理，貫徹實(shí)施"質(zhì)量第一、依法經(jīng)營(yíng)"的原則。經(jīng)過(guò)積極整改完善，使我藥店藥品質(zhì)量管理工作得到提升?，F(xiàn)自查情況如下：
x零售藥店是經(jīng)營(yíng)多年的老店，經(jīng)營(yíng)方式為藥品零售，經(jīng)營(yíng)范圍：處方藥與非處方藥：中藥飲片、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑。藥店目前經(jīng)營(yíng)中西藥品種有800多種。
本企業(yè)在多年的藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中一貫堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng)、質(zhì)量第一的服務(wù)宗旨。藥店現(xiàn)有4人，其中2名藥師，藥士1人。所有人員均有多年藥品零售工作經(jīng)驗(yàn)，建立了覆蓋gsp全過(guò)程質(zhì)量管理體系文件，對(duì)全體員工積極培訓(xùn)。嚴(yán)把藥品購(gòu)進(jìn)、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、銷(xiāo)售服務(wù)質(zhì)量關(guān)，各項(xiàng)質(zhì)量管理程序符合要求，記錄完善，售后服務(wù)意識(shí)良好。
經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所面積60平方米，內(nèi)配備有空調(diào)1臺(tái)、冷藏柜1臺(tái)，電腦1臺(tái)及其他藥品養(yǎng)護(hù)、陳列銷(xiāo)售、處方調(diào)配的設(shè)施設(shè)備若干。能夠滿(mǎn)足日常藥品經(jīng)營(yíng)調(diào)配的實(shí)際需要。
我藥店多年來(lái)一直確保質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)作，由專(zhuān)職的質(zhì)管員進(jìn)行質(zhì)量管理工作的分配與監(jiān)督，質(zhì)管員能不斷強(qiáng)化全體員工的責(zé)任心與質(zhì)量意識(shí)，在運(yùn)行藥店質(zhì)量體系，指導(dǎo)各崗位質(zhì)量管理工作的同時(shí)，全面保證藥品購(gòu)進(jìn)和服務(wù)質(zhì)量。藥店于年初重新修改了藥店質(zhì)量管理體系文件。經(jīng)過(guò)多年的體系運(yùn)作，我藥店質(zhì)量管理體系文件更具規(guī)范性，可操作性強(qiáng)。通過(guò)執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，再次明確了各崗位的工作職責(zé)，建全補(bǔ)充了藥品質(zhì)量信息檔案；藥品質(zhì)量檔案；員工教育培訓(xùn)檔案；企業(yè)質(zhì)量管理體系文檔等；保證各崗位質(zhì)量管理工作的有序開(kāi)展。
我店平常非常重視人員的素質(zhì)教育與提高；在滿(mǎn)足gsp崗位配置要求的基礎(chǔ)上，全面參加市醫(yī)藥技能培訓(xùn)中心組織的各崗位及藥師專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，不斷提升專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平。同時(shí)今年以來(lái)我藥店全面檢查維護(hù)設(shè)施設(shè)備的狀況，進(jìn)行電腦維護(hù)升級(jí)，以更好地保證日常管理工作的需要與滿(mǎn)足gsp要求。在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)嚴(yán)格進(jìn)行藥品的分類(lèi)管理，在處方藥區(qū)、非處方藥區(qū)、中藥區(qū)、非藥品區(qū)、不合格藥品區(qū)、退貨藥品區(qū)等基礎(chǔ)上，進(jìn)行更科學(xué)的藥品用途分類(lèi)。
嚴(yán)格執(zhí)行供貨客戶(hù)評(píng)審與首營(yíng)企業(yè)審批制度，確保供貨單位及采購(gòu)藥品合法性。建立合格供貨客戶(hù)與首營(yíng)企業(yè)客戶(hù)檔案，堅(jiān)持"質(zhì)量第一、依法經(jīng)營(yíng)"的原則；嚴(yán)格執(zhí)行首營(yíng)企業(yè)管理制度與程序。藥品質(zhì)量驗(yàn)收方面，由我店驗(yàn)收員嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收管理制度的規(guī)定，按照藥品驗(yàn)收程序要求對(duì)購(gòu)進(jìn)藥品進(jìn)行逐批號(hào)驗(yàn)收，加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口藥品的驗(yàn)收管理。
藥品陳列時(shí)，嚴(yán)格實(shí)施藥品分類(lèi)管理，規(guī)范藥品擺放位置與貯存事項(xiàng)要求，組織好藥品的科學(xué)分類(lèi)陳列；按gsp要求開(kāi)展養(yǎng)護(hù)工作，對(duì)重點(diǎn)養(yǎng)護(hù)品種、近效期品種、易變質(zhì)品種加強(qiáng)養(yǎng)護(hù)檢查；對(duì)有質(zhì)量疑似問(wèn)題藥品，及時(shí)向質(zhì)管員反映；起到了積極預(yù)防，確保藥品質(zhì)量的目的。做好藥品銷(xiāo)售與售后服務(wù)是我店生存發(fā)展的根本，首先嚴(yán)格按照許可證核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)方式和范圍開(kāi)展藥品銷(xiāo)售活動(dòng)。其次是嚴(yán)格遵循"先產(chǎn)先出、先進(jìn)先出、近期先出"的原則，做到銷(xiāo)售藥品的`數(shù)量準(zhǔn)確、質(zhì)量完好；所有藥品銷(xiāo)售前均檢查藥品外觀(guān)質(zhì)量是否符合要求，是否按近效期原則發(fā)貨等。在門(mén)店內(nèi)合理安全的用藥服務(wù)咨詢(xún)，指導(dǎo)顧客掌握正確的用法用量。注意收集本藥店所售出藥品的不良反應(yīng)信息。
我店在gsp認(rèn)證工作完成之后，繼續(xù)落實(shí)全員、全過(guò)程的藥品質(zhì)量管理。通過(guò)gsp認(rèn)證工作的再落實(shí)，我藥店人員的精神面貌得到全面的改善，人員素質(zhì)有了明顯提高?，F(xiàn)我藥店在軟硬件方面均能符合gsp要求。對(duì)日常工作中發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范之處，都能積極認(rèn)真整改。
現(xiàn)自查合格！
x零售藥店。
20xx年xx月xx日。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇十
根據(jù)衛(wèi)生局關(guān)于開(kāi)展“三好一滿(mǎn)意”活動(dòng)醫(yī)療質(zhì)量安全整頓活動(dòng)的要求，我院對(duì)重點(diǎn)科室、重點(diǎn)部門(mén)進(jìn)行了全面的檢查。現(xiàn)就自查結(jié)果及整改措施匯報(bào)如下：
（一）某些醫(yī)療管理制度還有落實(shí)不到位。
個(gè)別醫(yī)務(wù)人員醫(yī)療質(zhì)量安全意識(shí)不夠高，對(duì)首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制、查對(duì)制度、病例討論制度、會(huì)診制度、轉(zhuǎn)科轉(zhuǎn)院制度等核心制度不能很好的落實(shí)。
（二）抗菌藥物的應(yīng)用仍存在不合理的現(xiàn)象。
個(gè)別醫(yī)務(wù)人員抗菌藥物使用不合理，如普通感冒也使用抗生素；圍手術(shù)期預(yù)防用藥不合理，抗生素使用時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。
（三）住院病歷書(shū)寫(xiě)中還存在的問(wèn)題。
1、字跡潦草，有涂改，姓名、住院號(hào)不相符等情況。
2、病程記錄中對(duì)修改的醫(yī)囑、陽(yáng)性化驗(yàn)結(jié)果缺少分析，查房記錄內(nèi)容分析少，過(guò)于形式化。
3、存在知情同意書(shū)告知、簽字不規(guī)范、藥品及一次性高低值耗材等自費(fèi)項(xiàng)目未簽知情同意書(shū)。
（一）進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量安全教育，提高醫(yī)務(wù)人員的安全、質(zhì)量意識(shí)。
醫(yī)務(wù)人員普遍存在重視專(zhuān)業(yè)知識(shí)而輕視質(zhì)量管理知識(shí)的學(xué)習(xí)，質(zhì)量管理知識(shí)缺乏，質(zhì)量意識(shí)不強(qiáng)，這樣就不能自覺(jué)地、主動(dòng)地將質(zhì)量要求應(yīng)用于日常醫(yī)療工作中，就難以保證質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。質(zhì)量管理是一門(mén)學(xué)科，要想提高醫(yī)療質(zhì)量，不但要學(xué)習(xí)醫(yī)學(xué)理論、醫(yī)療技術(shù)，還要學(xué)習(xí)質(zhì)量管理的基本知識(shí)，不斷更新質(zhì)量管理理念，適應(yīng)社會(huì)的需求。只有使醫(yī)務(wù)人員樹(shù)立起正確的質(zhì)量管理意識(shí)，掌握質(zhì)量管理方法，才能變被動(dòng)的質(zhì)量控制為主動(dòng)的自我質(zhì)量控制。因此，培訓(xùn)全體醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量管理知識(shí)，增強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)是提高醫(yī)療質(zhì)量的基礎(chǔ)工作之一。首先要加強(qiáng)醫(yī)療相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度。醫(yī)務(wù)人員務(wù)必掌握相關(guān)法律法規(guī)、醫(yī)療質(zhì)量核心制度，提高醫(yī)務(wù)人員的質(zhì)量意識(shí)、安全意識(shí)與防范意識(shí)。
（二）加大監(jiān)督檢查力度，保證核心制度的落實(shí)。
1、進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量查房和運(yùn)行病歷檢查工作，注重實(shí)效，不能流于形式，對(duì)查到的問(wèn)題除了當(dāng)面講解以外，對(duì)屢犯的一定要通過(guò)經(jīng)濟(jì)處罰，給予懲戒。
2、要加強(qiáng)三基訓(xùn)練與考核，要不斷完善考核辦法，嚴(yán)肅考核紀(jì)律，注重考核的實(shí)效，不流于形式。
3、加強(qiáng)病案質(zhì)量的管理。
在全院開(kāi)展病歷書(shū)寫(xiě)規(guī)范培訓(xùn)，進(jìn)一步健全相關(guān)制度及病歷檢查標(biāo)準(zhǔn)，保證住院病歷的及時(shí)歸檔和安全流轉(zhuǎn)。
4、進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)院感染的監(jiān)控。
嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)醫(yī)院感染管理制度。進(jìn)一步加大醫(yī)院感染知識(shí)的培訓(xùn)和宣傳力度，讓每個(gè)醫(yī)務(wù)人員都要認(rèn)識(shí)到醫(yī)院感染控制的重要性，自覺(jué)遵守?zé)o菌操作技術(shù)，做好個(gè)人控制環(huán)節(jié)發(fā)揮醫(yī)院感染管理委員會(huì)的職責(zé)，積極開(kāi)展工作，杜絕醫(yī)院感染事件的漏報(bào)。
5、進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物的使用管理。
根據(jù)《轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于印發(fā)廣東省抗菌藥物臨床應(yīng)用管理指導(dǎo)意見(jiàn)》的文件精神，成立我院《抗菌藥物臨床使用管理小組》組織，嚴(yán)格開(kāi)展抗菌藥物臨床使用管理工作，注重監(jiān)控圍手術(shù)期預(yù)防用藥情況。進(jìn)一步落實(shí)抗菌藥物分級(jí)管理制度，設(shè)置處方權(quán)限，保證制度的落實(shí)，提高細(xì)菌培養(yǎng)、藥敏試驗(yàn)率，保證合理使用抗菌藥。
（三）進(jìn)一步加強(qiáng)職業(yè)道德教育，切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平。
根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范及實(shí)施辦法》的要求，對(duì)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)德教育。培養(yǎng)謙虛謹(jǐn)慎，不驕不傲的工作作風(fēng)，立志做一個(gè)醫(yī)德高尚，受老百姓尊敬的醫(yī)務(wù)工作者，真正樹(shù)立起“以人為本，以病人為中心”的理念，要真正做到將病人當(dāng)成自己的親人，不謀私利。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇十一
x零售藥店一貫?zāi)軋?jiān)持執(zhí)行《藥品管理法》、gsp及實(shí)施細(xì)則要求，不斷加強(qiáng)藥品質(zhì)量管理，貫徹實(shí)施"質(zhì)量第一、依法經(jīng)營(yíng)"的原則。經(jīng)過(guò)積極整改完善，使我藥店藥品質(zhì)量管理工作得到提升?，F(xiàn)自查情況如下：
x零售藥店是經(jīng)營(yíng)多年的老店，經(jīng)營(yíng)方式為藥品零售，經(jīng)營(yíng)范圍：處方藥與非處方藥：中藥飲片、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑。藥店目前經(jīng)營(yíng)中西藥品種有800多種。
本企業(yè)在多年的藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中一貫堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng)、質(zhì)量第一的服務(wù)宗旨。藥店現(xiàn)有4人，其中2名藥師，藥士1人。所有人員均有多年藥品零售工作經(jīng)驗(yàn)，建立了覆蓋gsp全過(guò)程質(zhì)量管理體系文件，對(duì)全體員工積極培訓(xùn)。嚴(yán)把藥品購(gòu)進(jìn)、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、銷(xiāo)售服務(wù)質(zhì)量關(guān)，各項(xiàng)質(zhì)量管理程序符合要求，記錄完善，售后服務(wù)意識(shí)良好。
經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所面積60平方米，內(nèi)配備有空調(diào)1臺(tái)、冷藏柜1臺(tái)，電腦1臺(tái)及其他藥品養(yǎng)護(hù)、陳列銷(xiāo)售、處方調(diào)配的設(shè)施設(shè)備若干。能夠滿(mǎn)足日常藥品經(jīng)營(yíng)調(diào)配的實(shí)際需要。
我藥店多年來(lái)一直確保質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)作，由專(zhuān)職的質(zhì)管員進(jìn)行質(zhì)量管理工作的分配與監(jiān)督，質(zhì)管員能不斷強(qiáng)化全體員工的責(zé)任心與質(zhì)量意識(shí)，在運(yùn)行藥店質(zhì)量體系，指導(dǎo)各崗位質(zhì)量管理工作的同時(shí)，全面保證藥品購(gòu)進(jìn)和服務(wù)質(zhì)量。藥店于年初重新修改了藥店質(zhì)量管理體系文件。經(jīng)過(guò)多年的體系運(yùn)作，我藥店質(zhì)量管理體系文件更具規(guī)范性，可操作性強(qiáng)。通過(guò)執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，再次明確了各崗位的工作職責(zé)，建全補(bǔ)充了藥品質(zhì)量信息檔案；藥品質(zhì)量檔案；員工教育培訓(xùn)檔案；企業(yè)質(zhì)量管理體系文檔等；保證各崗位質(zhì)量管理工作的有序開(kāi)展。
我店平常非常重視人員的素質(zhì)教育與提高；在滿(mǎn)足gsp崗位配置要求的基礎(chǔ)上，全面參加市醫(yī)藥技能培訓(xùn)中心組織的各崗位及藥師專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，不斷提升專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平。同時(shí)今年以來(lái)我藥店全面檢查維護(hù)設(shè)施設(shè)備的狀況，進(jìn)行電腦維護(hù)升級(jí)，以更好地保證日常管理工作的需要與滿(mǎn)足gsp要求。在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)嚴(yán)格進(jìn)行藥品的分類(lèi)管理，在處方藥區(qū)、非處方藥區(qū)、中藥區(qū)、非藥品區(qū)、不合格藥品區(qū)、退貨藥品區(qū)等基礎(chǔ)上，進(jìn)行更科學(xué)的藥品用途分類(lèi)。
嚴(yán)格執(zhí)行供貨客戶(hù)評(píng)審與首營(yíng)企業(yè)審批制度，確保供貨單位及采購(gòu)藥品合法性。建立合格供貨客戶(hù)與首營(yíng)企業(yè)客戶(hù)檔案，堅(jiān)持"質(zhì)量第一、依法經(jīng)營(yíng)"的原則；嚴(yán)格執(zhí)行首營(yíng)企業(yè)管理制度與程序。藥品質(zhì)量驗(yàn)收方面，由我店驗(yàn)收員嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收管理制度的規(guī)定，按照藥品驗(yàn)收程序要求對(duì)購(gòu)進(jìn)藥品進(jìn)行逐批號(hào)驗(yàn)收，加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口藥品的驗(yàn)收管理。
藥品陳列時(shí)，嚴(yán)格實(shí)施藥品分類(lèi)管理，規(guī)范藥品擺放位置與貯存事項(xiàng)要求，組織好藥品的科學(xué)分類(lèi)陳列；按gsp要求開(kāi)展養(yǎng)護(hù)工作，對(duì)重點(diǎn)養(yǎng)護(hù)品種、近效期品種、易變質(zhì)品種加強(qiáng)養(yǎng)護(hù)檢查；對(duì)有質(zhì)量疑似問(wèn)題藥品，及時(shí)向質(zhì)管員反映；起到了積極預(yù)防，確保藥品質(zhì)量的目的。做好藥品銷(xiāo)售與售后服務(wù)是我店生存發(fā)展的根本，首先嚴(yán)格按照許可證核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)方式和范圍開(kāi)展藥品銷(xiāo)售活動(dòng)。其次是嚴(yán)格遵循"先產(chǎn)先出、先進(jìn)先出、近期先出"的。原則，做到銷(xiāo)售藥品的數(shù)量準(zhǔn)確、質(zhì)量完好；所有藥品銷(xiāo)售前均檢查藥品外觀(guān)質(zhì)量是否符合要求，是否按近效期原則發(fā)貨等。在門(mén)店內(nèi)合理安全的用藥服務(wù)咨詢(xún)，指導(dǎo)顧客掌握正確的用法用量。注意收集本藥店所售出藥品的不良反應(yīng)信息。
我店在gsp認(rèn)證工作完成之后，繼續(xù)落實(shí)全員、全過(guò)程的藥品質(zhì)量管理。通過(guò)gsp認(rèn)證工作的再落實(shí)，我藥店人員的精神面貌得到全面的改善，人員素質(zhì)有了明顯提高?，F(xiàn)我藥店在軟硬件方面均能符合gsp要求。對(duì)日常工作中發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范之處，都能積極認(rèn)真整改。
現(xiàn)自查合格！
xxx零售藥店。
20xx年xx月xx日。
卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)自查報(bào)告篇十二
本店自開(kāi)店以來(lái)認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹執(zhí)行《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》（gsp）。嚴(yán)格按著gsp的標(biāo)準(zhǔn)，建立和實(shí)施店內(nèi)的各項(xiàng)規(guī)章制度。堅(jiān)持以gsp要求管理企業(yè)?，F(xiàn)對(duì)照《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》和《藥品零售企業(yè)gsp認(rèn)證檢查評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行自查。自查結(jié)果如下：
我藥店成立于xxx年，位于xxx，法人代表企業(yè)負(fù)責(zé)人xxx，質(zhì)量負(fù)責(zé)人xxx。共有員工２人，其中執(zhí)業(yè)藥師１人。經(jīng)營(yíng)性質(zhì)：私營(yíng)，經(jīng)營(yíng)方式：零售，經(jīng)營(yíng)范圍：（處方藥、非處方藥）化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品、中成藥、計(jì)生用品、定型包裝食品零售。
度記錄登記，每月對(duì)庫(kù)存藥品養(yǎng)護(hù)檢查一次，15日對(duì)重點(diǎn)藥品檢查養(yǎng)護(hù)一次，并做好近效期藥品登記，對(duì)重點(diǎn)藥品檢查外觀(guān)質(zhì)量有否變化，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)處理。并設(shè)有拆零藥品專(zhuān)柜。店內(nèi)員工一直堅(jiān)持規(guī)范操作，進(jìn)行二人質(zhì)量復(fù)核，嚴(yán)格把關(guān)，使藥品質(zhì)量得到良好保障，是顧客放心、滿(mǎn)意。
本店自成立以來(lái)，得到市食品藥品監(jiān)督管理局等上級(jí)部門(mén)提供大量藥品信息，另外加強(qiáng)與供貨醫(yī)藥公司及首營(yíng)品種生產(chǎn)廠(chǎng)家聯(lián)系，及時(shí)通過(guò)各種渠道收集與藥品有關(guān)的各種醫(yī)藥信息，并且主動(dòng)與同行單位溝通信息。平時(shí)按計(jì)劃訂貨，做到比比有臺(tái)賬，時(shí)時(shí)有記錄，各項(xiàng)工作做到規(guī)范化、制度化。
嚴(yán)把進(jìn)貨關(guān)。我店進(jìn)貨必須從具有一定資質(zhì)并通過(guò)gsp認(rèn)證的醫(yī)藥公司進(jìn)貨，把質(zhì)量作為選擇藥品和供貨單位的首要條件，嚴(yán)格執(zhí)行“按需購(gòu)進(jìn)、擇優(yōu)選購(gòu)”的原則購(gòu)進(jìn)藥品。所購(gòu)進(jìn)藥品全部符合法定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定和有關(guān)質(zhì)量要求，堅(jiān)決不從“無(wú)證照的藥商進(jìn)貨”。由于嚴(yán)格把關(guān)開(kāi)業(yè)以來(lái)從未發(fā)生假冒偽劣藥品入店及質(zhì)量投訴情況。
嚴(yán)把驗(yàn)收關(guān)。入庫(kù)驗(yàn)收是保證藥品質(zhì)量第二關(guān)，本店藥品驗(yàn)收由質(zhì)量負(fù)責(zé)人驗(yàn)收，質(zhì)量負(fù)責(zé)人具有執(zhí)業(yè)藥師職稱(chēng)，從事藥品管理多年，堅(jiān)持原則，具有較豐富的藥品經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)。嚴(yán)格按照gsp的相關(guān)規(guī)定對(duì)購(gòu)進(jìn)藥品進(jìn)行驗(yàn)收工作，并通過(guò)藥監(jiān)網(wǎng)絡(luò)登記入庫(kù)。
嚴(yán)把銷(xiāo)售關(guān)。堅(jiān)持做到藥師在職在崗，在零售環(huán)節(jié)中建立了員工服務(wù)規(guī)范和各自崗位的應(yīng)知應(yīng)會(huì)，處方藥做到憑醫(yī)師處方銷(xiāo)售，并按照審方、配方、核對(duì)、發(fā)藥進(jìn)行調(diào)配。努力提高服務(wù)水平，不斷提高員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。定期組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)。員工統(tǒng)一著裝、掛牌上崗，儀表端莊，精神飽滿(mǎn)、堅(jiān)持問(wèn)病賣(mài)藥，指導(dǎo)顧客安全合理用藥。開(kāi)展了免費(fèi)測(cè)量血壓、免費(fèi)提供開(kāi)水、免費(fèi)測(cè)量體溫、免費(fèi)咨詢(xún)用藥等便民措施。