報告是指向上級機關匯報本單位、本部門、本地區(qū)工作情況、做法、經(jīng)驗以及問題的報告，通過報告，人們可以獲取最新的信息，深入分析問題，并采取相應的行動。下面我就給大家講一講優(yōu)秀的報告文章怎么寫，我們一起來了解一下吧。
盜竊案件分析報告篇一
最近，_礦紀委根據(jù)領導批示，對_轉(zhuǎn)辦的電話舉報反映一采區(qū)書記___從工人工資中扣款問題進行了初核。經(jīng)查，一采區(qū)支部書記___存在從工人工資中扣款的事實，但罰款是按職教科檢查處罰制度《___煤礦關于下發(fā)安全培訓“必知必會”考核評比辦法的通知》及采區(qū)管理規(guī)定進行，未發(fā)現(xiàn)無故罰款和超額罰款等違規(guī)現(xiàn)象。案后，___煤礦紀委通過對其他采區(qū)的走訪調(diào)查，發(fā)現(xiàn)這是一個普遍存在的共性現(xiàn)象，每個采區(qū)都存在因安全培訓檢查不合格罰款的現(xiàn)象，而規(guī)定制度的貫徹學習不到位，監(jiān)督環(huán)節(jié)的不完善，都可能導致群眾不理解不滿意，干部腐敗的情況。那么我們?nèi)绾蝸肀苊膺@一情況的發(fā)生呢。
一、基本案情
___，男，漢族，大專文化，1964年7月出生，1983年10月參加工作，1988年6月加入中國共產(chǎn)黨，__年8月至今任一采區(qū)支部書記，正科級。
每月，職教科對采區(qū)安全培訓工作的檢查中，如發(fā)現(xiàn)筆記本不全、沒有筆記、不參加技術考試和考試不合格等不合格情況，職教科都會按《___煤礦關于下發(fā)安全培訓“必知必會”考核評比辦法的通知》直接向采區(qū)罰款。負責采區(qū)安全培訓工作是采區(qū)支部書記的一項重要工作內(nèi)容，在職教科對采區(qū)罰款后，一采區(qū)書記___都會按照職教科處罰的明細對筆記不合格、不參加考試等工人進行如數(shù)罰款，因現(xiàn)金罰款難度大，收不全等原因，而采取從工資中扣款的方式。而由于規(guī)定制度貫徹學習不夠和缺乏賬目等原因，造成職工不了解扣款原因，造成不滿意情緒，并且缺乏監(jiān)督和監(jiān)管，容易形成腐敗。
二、發(fā)案原因分析
___從工人工資扣款案所涉及的情況是我礦安全培訓管理工作中普遍發(fā)生的情況，屬于共性問題，此案的發(fā)生暴露出安全培訓管理工作中若干工作流程還存在一定的不足和監(jiān)督管理方面還存在一些不容忽視的問題。
一是制度貫徹成效較差，對于安全培訓相關的制度、規(guī)定貫徹學習不足，職工對制度要求不了解不知情，更加不了解處罰的具體情況，違規(guī)被處罰后沒有得到詳細的告知，對于自己被扣錢疑惑不解，從而產(chǎn)生不滿，影響工作情緒和企業(yè)安穩(wěn)。
二是監(jiān)管機制不夠完善，管理比較混亂。從___從工人工資扣款案不難看出，從職教科罰款到___按明細扣款到上交罰款，全環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督管理的有效機制。全程___都是一個人操作，并且缺乏票據(jù)和賬目管理，為套取、截留提、以權謀私創(chuàng)造了條件。
三是職教科罰款明細缺乏公示，罰款操作缺乏票據(jù)。在安全培訓工作檢查中，職教科針對不合格單位進行的處罰明細并未進行公開，并且罰款缺乏規(guī)范的票據(jù)，客觀上容易導致違紀違法問題的發(fā)生。
三、整改建議
第一，以案為鑒，加大制度貫徹力度。
無論多么好的制度，如果無法貫徹執(zhí)行都是毫無用途的，而制度執(zhí)行的前提就是貫徹落實，在日后的工作中應該加強制度貫徹的力度，利用班前會和培訓課等機會對職工息息相關的制度進行傳達和學習，從而讓職工有規(guī)矩可守，有制度可依。
第二，加強監(jiān)督，建立健全監(jiān)管機制。
對工人工資中扣款的環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督，可能會存在無故罰款、超額罰款和挪用罰款等廉政風險。建議對采區(qū)安全培訓相關罰款進行跟蹤監(jiān)督，利用廉政風險防控三級預警系統(tǒng)進行及時預警，建立健全監(jiān)管機制，及時優(yōu)化流程，堵塞廉政風險。
第三，完善流程，推行企務公開工作。
在職教科安全培訓檢查工作流程中應增加監(jiān)督環(huán)節(jié)，并強化公示公開，罰款要有票據(jù)和賬目管理，避免管理上的混亂和個人權限過大的情況。
盜竊案件分析報告篇二
司法體制改革試點工作實施以來，檢察機關遵循司法規(guī)律，改變司法辦案“三級審批式”模式，把“親歷性”放在重要位置，突出檢察官的自主權。為做到放權不放任，倒逼辦案質(zhì)效提升，檢察機關把開展案件質(zhì)量評查作為落實檢察官辦案責任制，加強案件管理的重要舉措，并出臺了《人民檢察院案件質(zhì)量評查工作規(guī)定(試行)》(以下簡稱《評查工作規(guī)定》)。但據(jù)筆者觀察，基層檢察機關案件質(zhì)量評查工作的實際效果有待提升：
評查。依據(jù)《評查工作規(guī)定》，案件評查員要由員額檢察官擔任，但基層檢察機關的員額檢察官數(shù)量不多，在滿足辦案需求上已捉襟見時。開展跨業(yè)務門類的評查，例如刑事檢察人員評查民行、公益訴訟案件，評查人員由于對相關領域檢察業(yè)務、評查標準不熟悉，倉促上庫，難以發(fā)現(xiàn)深層次的實體和程序問題。
二是評查流于表面，缺少動真碰硬。依據(jù)《評查工作規(guī)定》，評查結(jié)果直接與辦案檢察官業(yè)績考核掛鉤，一旦案件被認定為瑕疵、不合格案件，意味著辦案檢察官的年度考核、個人發(fā)展都將受到重大影響。對院內(nèi)自行開展案件評查，客觀上受制于評查人員數(shù)量，經(jīng)常出現(xiàn)部門內(nèi)部員額檢察官之間相互評查，評查人員與被評查案件的承辦人都彼此熟悉，難免出現(xiàn)“一團和氣”的情況：評查人員有選擇性地回避相對嚴重的實體、程序問題，選擇文書制作、案卡填錄等表面問題，敷衍了事。一些基層員額檢察官本身辦案任務就十分繁重，參與評查的意愿不強沒有全心投人評查工作，存在消極應付的情況，導致被評查人認為案件評查只是走過場，難以實現(xiàn)以評查到通案件質(zhì)效提升的目的，這些都將影響評查的實際收效。
評查。統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)填錄作為司法辦案的重要內(nèi)容已經(jīng)成為不爭的事實。但從規(guī)定上看，《評查工作規(guī)定》列舉的八項評查內(nèi)容中沒有涉及統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)填錄。從當前掌握的數(shù)據(jù)來看，基層司法辦案人員對統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)填錄的重視程度還不夠，漏填、錯填的情況比較普遍。在評查導向上，一些基層評查工作把評查片面理解為挑毛病、找問題，只要沒有問題的案件就可以評為優(yōu)質(zhì)案件。對一些真正優(yōu)秀的案例，沒有及時發(fā)現(xiàn)推薦，缺少正面的導向激勵。
對于當前基層案件質(zhì)量評查中存在的問題,筆者分析原因如下：
一是實踐中案管部門職責定位不清。自 2011 年最高人民檢察院啟動案件管理機制改革起，全國檢察機關相繼建立專門的案件管理機構，把案件管理的職能定位為管理、監(jiān)督、服務、參謀。但在全國四級檢察機關中，這四項職能的側(cè)重點和發(fā)展樣態(tài)有所不同，主要體現(xiàn)在監(jiān)督和服務兩項職能上：越貼近基層，監(jiān)督職能越弱化，服務職能越強化。一些基層案管部門，變成了各業(yè)務部門的“大內(nèi)勤”，疲于收案送案、接待辯護人、訴訟代理人、數(shù)據(jù)信和流程監(jiān)控等監(jiān)督職能要么閑置，要么流于形式。這也與案管機構成立時的背景有關，當時檢察機關的司法辦案還實行“三級審批”，由承辦檢察官提出處理意見，部門負責人同意檢察長(主管檢察長)批準。
這種模式下，在案件辦理過程中已經(jīng)對檢察官的司法辦案實行了嚴格的監(jiān)督制約，如果再由案管部門進行事后的監(jiān)督，其必要性大大降低，因此基層案管部門的監(jiān)督職能普遍弱化。但是由于“三級審批”辦案模式違背了司法辦案“親歷性”的要求，與司法責任制相背離，在此后的司法體制改革試點工作中被檢察官獨任制、檢察官辦案組的新模式所取代。但基層案管工作仍然滯留在突出“服務”的職能定位上，人員力量沒有及時補強，在檢察改革縱向放權“高歌猛進”的同時，橫向制約沒有及時跟進，基層案管工作的“監(jiān)督”職能成為制約案管工作全面發(fā)展一個明顯短板。
評查效果并不理想。特別是對于下級院檢察長、副檢察長、檢察委員會專職委員辦理的案件，顯然不便于由下級院的案管部門和相關評查人員開展評查，應當由上級院開展常規(guī)抽查，這對于促進基層領導息統(tǒng)計上報等諸多行政事務性工作，案件評查干部帶頭辦案也將有直接的推動作用。
三是案件質(zhì)量評查工作制度落實不 到位。例如，高檢院出臺的《評查工作規(guī)定》對優(yōu)質(zhì)、合格、瑕疵和不合格案件規(guī)定了明確的認定標準，各省級院也相繼制定了更為詳細的評查標準及實施細則，但在基層案件評查工作中執(zhí)行情況并不樂觀。優(yōu)質(zhì)案件與合格案件標準難以區(qū)分，二者在實體準確、程序合法、法律文書規(guī)范方面標準趨同，主要以辦案綜合效果劃分。但具體標準難以掌握，優(yōu)秀與合格案件認定存在隨意性。對于沒有出現(xiàn)瑕疵案件和不合格案件的，缺少《評查工作規(guī)定》中設定的檢察長或者檢察委員會決定環(huán)節(jié)，案管部門根據(jù)評查人員建議直接出具評查結(jié)果和評查報告，向上級案管部門報備，而沒有同步向被評查單位和本單位政工人事、xxx門通報，評查結(jié)果無法與檢察官業(yè)績考核銜接，案件評查與檢察官業(yè)績考核、年度考核“井水不犯河”使辦案的檢察官對案件評查工作的重視程度大大降低。對于如何做好下一步的基層案件質(zhì)量評查工作,筆者建議：
一是重點突出上級組織的交叉評查，逐步引導帶動基層自行評查。在當前評查工作要求向下傳導不到位的情況下，以現(xiàn)有基層檢察機關的人員力量來看，難以在短時間內(nèi)組織起高質(zhì)量的自行評查。但是大量的案件在基層，沒有高質(zhì)量的案件評查，將直接影響司法責任制的落實和檢察機關辦案質(zhì)效。因此，應當發(fā)揮市地級檢察機關在案件評查中的主導作用，按照“四大檢察”“十大業(yè)務”要求，從市縣兩級檢察機關中選任骨干力量組成門類齊全、業(yè)務精湛的案件評查人才庫，定期組織開展評查標準的系統(tǒng)學習培訓。每次評查前隨機選人、隨機分案，這樣既避免了評查人員的能力不足，又避免了因評查人與被評查案件承辦人過于熟識而不愿監(jiān)督的情況。在以市地級檢察機關為主導健全完善案件評查機制過程中，讓基層檢察人員看到案件評查實實在在的效果，從而逐步引導縣區(qū)檢察機關轉(zhuǎn)變對案件評查重要性認識，不斷加強評查隊伍建設，提升評查工作效果。
辦案的“問診臺”，也是展現(xiàn)檢察人員優(yōu)秀業(yè)績的“小 t 臺”。要注重做好評查結(jié)果的綜合運用，對于評查中的普遍性、傾向性問題，評查部門要進行深人的原因剖析，在一定范圍內(nèi)通報和講評，以理服人，舉一反三，協(xié)調(diào)相關部門完善工作機制，取得雙贏多贏共贏的效果。
盜竊案件分析報告篇三
按照上級要求，現(xiàn)將縣審計局信訪工作總結(jié)如下：
20__年，我局信訪維穩(wěn)工作在縣委、縣政府的正確領導下，在縣委縣政府信訪和群眾工作局的指導和幫助下，針對本局工作實際，我們認真貫徹了“穩(wěn)定壓倒一切”的工作主導思想，上下齊心，層層抓好目標管理責任制的落實，采取有效措施，積極排查、防范、化解各種矛盾和問題，確保了本局各項工作順利開展。
(一)一年來，全局沒有出現(xiàn)刑事案件、重大責任事故和鄰里糾紛。全年無信訪案件，確保了局內(nèi)的安全、穩(wěn)定，確保了“零進京”、“零赴”目標實現(xiàn)。
(二)法制宣傳和教育進一步深入人心，依法辦事的理念得到了進一步增強。今年在財政財務收支、工程投資、經(jīng)濟責任等項目審計時，對查出的違規(guī)問題依法做出了處理、處罰，無一行政復議和行政訴訟案件發(fā)生。
(三)干群關系得到了進一步密切。我們意識到社會維穩(wěn)工作無小事，重在抓防范，關鍵在基層。為此在局黨組書記的帶領下，對所聯(lián)系的兩村支部開展了幫扶工作，給予了元建設資金，促進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整，密切了干群關系，促進了農(nóng)村社會和諧和穩(wěn)定。
一是嚴格落實領導責任制，明確工作職責。局黨組書記、局長同志為全局信訪、維穩(wěn)、安全工作總負責人，分管領導同志具體負責信訪、維穩(wěn)日常工作，其他領導小組成員實行“一崗雙責”，各科室負責人為各科室信訪、穩(wěn)定工作第一責任人。做到了信訪、維穩(wěn)、安全工作常抓不懈形，形成一級抓一級，層層抓落實的維穩(wěn)信訪工作格局。
二是落實信訪事項首辦責任制。我局全面推行信訪事項首辦責任制，嚴格法定程序，嚴格規(guī)定辦理，嚴禁作風粗暴、方法簡單，杜絕矛盾激化、事態(tài)擴大，切實解決信訪問題。
三是抓好矛盾糾紛排查。我局領導充分認識到抓好排查工作，對于化解不穩(wěn)定因素至關重要，在矛盾源頭上狠下功夫，時刻做到在矛盾糾紛的排查方面一抓到底。堅持定期開好矛盾糾紛排查會議，堅持開展節(jié)假日、重大政治活動等敏感時期的專項排查調(diào)處活動，堅持開展重點排查，建立臺賬。認真做到在思想上決不能存一絲僥幸;工作上決不能有半點疏漏;范圍上決不能留一點死角。
四是切實解決群眾反映的問題。我局長期重視信訪工作，對群眾反映的所有問題都認真研究，做到了訴訟合理的問題及時解決，訴訟無理的及時教育，行為違法的及時處理，生活困難的及時幫扶。通過重信重訪、一訪一辦、息訟息訪，及時化解、穩(wěn)控了群眾所反映的問題。
五是暢通信息渠道，確保信息掌握到位。按照上級要求，結(jié)合我局的實際情況，嚴格值班、報告制度。實行領導信訪值班制。我局領導實行工作日和重大會議和假日信訪值班制，由局領導班子成員輪流值班，隨時掌握信訪信息。實行信息“日報告”、“零報告”制度。安排專人準時向xxx匯報信訪情況，做到了不遲報、不漏報。
20__年，我局將一如既往地按照信訪工作局的要求，認真開展排查工作，細化目標責任，進一步強化措施，確保我局信訪工作再上新臺階。
盜竊案件分析報告篇四
近期，總行要求組織學習案件防控，本人作為一名員工，認真學習總行下發(fā)的各種文件，往往信用社的發(fā)案率遠遠高于其他專業(yè)銀行，內(nèi)控不嚴，內(nèi)部人員作案是所有案件的兩大基本特點?？吹竭@些觸目驚心的案件，沉思之后，頗多感慨：
（一）“天網(wǎng)恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫為”等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無數(shù)前人的經(jīng)驗提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認為自己高明，不會被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵?；蛟S你們曾有過短暫的“成就感”或者提心吊膽地揮霍金錢的“幸福感”，但你們想過沒有，你的這種所謂“成就”和“幸福”是建立在無數(shù)領導、同事、前輩，甚至無數(shù)后輩們辛勤勞動的果實之上？不用問你們是否對得起天，對得起地，對得起國家，對得起人民，因為這些太抽象了，捫心自問，你們對得起自己的良心嗎？對得起自己的父母、親人嗎？你們拿什么來留給下一代？你們肆意踐踏領導、同事對你們的信任，辜負父母對你的殷切希望，又與自己的目標----幸福、快樂背道而馳，而最終承受最多痛苦的人是你們自己和你們的親人。真是一葉障目，不見泰山，說直白點就是沖動的懲罰。
（二）人是生產(chǎn)力中最活躍的因素。識人并合理用人是將單位經(jīng)營得好與壞的關鍵，曹操之所以能打敗能力和兵力數(shù)倍于自己的袁紹，劉邦之所以能打敗戰(zhàn)無不勝、攻無不克的楚霸王項羽，用人得當就是他們制勝的法寶。就發(fā)案的那些人，他們絕大多數(shù)都是工作能力強的人，但屬于那種很會抓老鼠又要偷主人東西的貓。對于這種人就應該用品質(zhì)好、責任心強、原則性強、工作踏實的人與之搭檔，那就會收到很好的效果。“駿馬行千里，耕田不如牛”說的就是再能干的人如果放錯了位置，那就會收效甚微，甚至釀成悲劇。對于我們這種特殊的金融單位來說，能有德才兼?zhèn)涞娜瞬女斎蛔詈?，如果二者只居其一，那么用人時“德”絕對應大于“才”。因此我希望領導在落實和監(jiān)督各項規(guī)章制度執(zhí)行的同時，也要注重各種人才的合理配置。
（三）我十分珍惜我這份來之不易的工作，它讓我有最基本的生活保障和跟男人一樣養(yǎng)家糊口的成就感。我深知，如果放棄現(xiàn)在的工作而想再就業(yè)絕非易事。在這物欲橫流、急功近利的社會，人人面前都充滿著巨大的誘惑。但是，只要學會了在寂寞中堅守住人間最寶貴的真、善、美，堅守住生命的最樸實自然與純凈，學會將誘惑放在適當?shù)木嚯x之外，讓它維持一貫的魅力，那么我就征服了自己。
以前我認為作為一名普通員工，只要盡職盡責、安份守紀、保質(zhì)保量地做好每一天的工作就行了。通過學習，我認為光這樣做還不夠，還應該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一起共事的同事共同堅持制度，嚴格按照各項規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生。
以前，我最喜歡的一句話是：“粗茶淡飯保平安，良心作枕夢里香?！爆F(xiàn)在，我最喜歡的話是：“活人要知足，對工作要知不足，對知識要不知足。”我將用這句話指引我一生的道路。
塔山支行韓寶琳
2011年5月28日
盜竊案件分析報告篇五
(一)豬撞闖進美容院傷人事件是否屬于意外事件；美容院是否可以據(jù)此不承擔任何賠償責任。
(二)小a姑娘的損失到底應該由誰來賠償。
二、法律關系分析法
(一)小a與美容院之間是違約賠償法律關系《合同法》第一百二十一條規(guī)定：“當事人一方因第三人的原因造成違約的，應當向?qū)Ψ匠袚`約責任。當事人一方和第三人之間的糾紛，依照法律規(guī)定或者按照約定解決”。
《合同法》第一百二十二條規(guī)定：“因當事人一方的違約行為，侵害對方人身、財產(chǎn)權益的，受損害方有權選擇依照本法要求其承擔違約責任或者依照其他法律要求其承擔侵權責任”。本案中，小a姑娘到美容院做頭發(fā)，實際上是在向美容院發(fā)出一個要約，美容院的理發(fā)師幫小a姑娘修剪洗染，實際上是對小a姑娘發(fā)出的要約的一個承諾，并且承諾通知已經(jīng)到達要約人，此時合同已經(jīng)成立，并開始發(fā)生法律效力，但是由于此后豬撞人事件的發(fā)生，合同沒有完全履行，雖然理發(fā)店本身沒有過錯，其違約行為是由于第三人的原因造成的，但合同是雙方行為，只約束合同當事人，所以美容院應該承擔違約責任，兩者之間是違約賠償法律關系。
(二)小a與b、c、d之間是侵權賠償法律關系
《侵權責任法》第二條規(guī)定：“侵害民事權益，應當依照本法承擔侵權責任”。
本法所稱民事權益，包括生命權、健康權、姓名權、名譽權、榮譽權、肖像權、隱私權、婚姻自主權、監(jiān)護權、所有權、用益物權、擔保物權、著作權、專利權、商標專用權、發(fā)現(xiàn)權、股權、繼承權等人身、財產(chǎn)權益。
《侵權責任法》第三條規(guī)定：“被侵權人有權請求侵權人承擔侵權責任”。
《侵權責任法》第八條規(guī)定：“二人以上共同實施侵權行為，造成他人損害的，應當承擔連帶責任”。
《侵權責任法》第十條規(guī)定：“二人以上實施危及他人人身、財產(chǎn)安全的行為，其中一人或者數(shù)人的行為造成他人損害，能夠確定具體侵權人的，由侵權人承擔責任；不能確定具體侵權人的，行為人承擔連帶責任”。
《侵權責任法》第七十八條規(guī)定：“飼養(yǎng)的動物造成他人損害的，動物飼養(yǎng)人或者管理人應當承擔侵權責任，但能夠證明損害是因被侵權人故意或者重大過失造成的，可以不承擔或者減輕責任”。
《侵權責任法》第八十三條規(guī)定：“因第三人的過錯致使動物造成他人損害的，被侵權人可以向動物飼養(yǎng)人或者管理人請求賠償，也可以向第三人請求賠償。動物飼養(yǎng)人或者管理人賠償后，有權向第三人追償”。
《民法通則》第一百二十七條規(guī)定：“飼養(yǎng)的動物造成他人損害的，動物飼養(yǎng)人或者管理人應當承擔民事責任；由于受害人的過錯造成損害的，動物飼養(yǎng)人或者管理人不承擔民事責任；由于第三人的過錯造成損害的，第三人應當承擔民事責任”。
本案中，b老漢的豬直接傷害小a，b老漢應當承擔無過錯責任；c大娘的狗驚嚇了b老漢的豬，對后續(xù)發(fā)生傷人存在間接結(jié)合(狗驚嚇豬的行為只是制造了豬失控出走的條件，并不決定后來豬必然傷人或不傷人，也就是說豬傷人的直接過錯并不因狗驚豬的起因而無責，但事實仍存在因果聯(lián)系)，所以b、c需對受害人小a共同承擔無過錯責任，進行賠償；由于c大娘的狗是受到第三人d師傅的驚擾而撞到豬，d師傅作為第三人存在一定的過錯，所以d師傅也應該承擔侵權責任，小a與三者之間是侵權賠償法律關系。
三、請求權基礎分析法
(一)合同請求權《合同法》第十三條規(guī)定：“當事人訂立合同，采取要約、承諾方式”。
《合同法》第十四條規(guī)定：“要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應當符合下列規(guī)定：
1、內(nèi)容具體確定；
2、表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。
《合同法》第二十五條規(guī)定：“承諾生效時合同成立”。
《合同法》第二十六條規(guī)定：“承諾通知到達要約人時生效。承諾不需要通知的，根據(jù)交易習慣或者要約的要求作出承諾的行為時生效”。
本案中，小a姑娘到美容院做頭發(fā)，實際上是在向美容院發(fā)出一個要約，美容院的理發(fā)師幫小a姑娘修剪洗染，實際上是對小a姑娘發(fā)出的要約的一個承諾，并且承諾通知已經(jīng)到達要約人，此時合同已經(jīng)成立，并開始發(fā)生法律效力，但是由于外來原因致使合同沒有完全履行，所以小a可以兩者之間存在合同而美容院沒有按照合同約定為由提出合同請求權。
-2-
(二)侵權請求權
1、小a與美容院《消費者權益保護法》第十一條規(guī)定：“消費者因購買、使用商品或者接受服務受到人身、財產(chǎn)損害的，享有依法獲得賠償?shù)臋嗬薄?BR> 《消費者權益保護法》第十八條規(guī)定：“賓館、商場、餐館、銀行、機場、車站、港口、影劇院等經(jīng)營場所的經(jīng)營者，應當對消費者盡到安全保障義務”。
《消費者權益保護法》第四十八條規(guī)定：“經(jīng)營者對消費者未盡到安全保障義務，造成消費者損害的，應當承擔侵權責任”。
意外事件又稱意外事故，是指由于非當事人故意或過失所引起的事故，即事故的發(fā)生是當事人所不能預見的，且當事人主觀上沒有任何過錯。意外事件是完全出乎人的意料之外發(fā)生的，它是指在當事人已經(jīng)盡到合理的謹慎和注意的情形下，仍然發(fā)生了事先難以預料的事件意外事件有三個特征：第一，行為在客觀上造成了損害結(jié)果。行為人的行為與損害結(jié)果之間具有因果關系。如果損害結(jié)果不是由行為人的行為造成的，則談不上意外事件。第二，行為人在主觀上既沒有故意也沒有過失。第三，引起損害的結(jié)果主要是不能預見的原因。也就是說，行為人的行為并不是引起損害結(jié)果的惟一原因。行為之外且行為人不能預見的原因?qū)τ趽p害結(jié)果的發(fā)生起到了關鍵的作用，從而成為引起結(jié)果的主要原因。從民法的角度看，當事人對意外事件所引起的法律后果一般不承擔法律責任，或按照公平原則由受益人適當補償，或根據(jù)實際情況，由當事人分擔責任。本案中，小a到美容院接受服務，在美容院已經(jīng)盡到合理的謹慎和注意的情況下，豬突然闖進美容院并造成小a的人身損害，這是美容院完全不能預料到的，屬于意外事件，美容院對意外事件所引起的法律后果不承擔法律責任，應有豬的主人承擔賠償責任。
2、小a與b、c、d
《侵權責任法》第二條規(guī)定：“侵害民事權益，應當依照本法承擔侵權責任”。
本法所稱民事權益，包括生命權、健康權、姓名權、名譽權、榮譽權、肖像權、隱私權、婚姻自主權、監(jiān)護權、所有權、用益物權、擔保物權、著作權、專利權、商標專用權、發(fā)現(xiàn)權、股權、繼承權等人身、財產(chǎn)權益。
《侵權責任法》第三條規(guī)定：“被侵權人有權請求侵權人承擔侵權責任”。
《侵權責任法》第八條規(guī)定：“二人以上共同實施侵權行為，造成他人損害的，應當承擔連帶責任”。
-3-
《侵權責任法》第十條規(guī)定：“二人以上實施危及他人人身、財產(chǎn)安全的行為，其中一人或者數(shù)人的行為造成他人損害，能夠確定具體侵權人的，由侵權人承擔責任；不能確定具體侵權人的，行為人承擔連帶責任”。
《侵權責任法》第二十八條規(guī)定：“損害是因第三人造成的，第三人應當承擔侵權責任”。《侵權責任法》第七十八條規(guī)定：“飼養(yǎng)的動物造成他人損害的，動物飼養(yǎng)人或者管理人應當承擔侵權責任，但能夠證明損害是因被侵權人故意或者重大過失造成的，可以不承擔或者減輕責任”。
《侵權責任法》第八十三條規(guī)定：“因第三人的過錯致使動物造成他人損害的，被侵權人可以向動物飼養(yǎng)人或者管理人請求賠償，也可以向第三人請求賠償。動物飼養(yǎng)人或者管理人賠償后，有權向第三人追償”。
《民法通則》第一百二十七條規(guī)定：“飼養(yǎng)的動物造成他人損害的，動物飼養(yǎng)人或者管理人應當承擔民事責任；由于受害人的過錯造成損害的，動物飼養(yǎng)人或者管理人不承擔民事責任；由于第三人的過錯造成損害的，第三人應當承擔民事責任”。
本案中，受害人小a沒有任何過錯，那么我們需要明確以下幾個問題：第一，養(yǎng)豬人b、養(yǎng)狗人c、打狗人d是否有過錯；第二，三人的行為與小a的損害是否有因果關系；第三，本案是否存在免責事由。
第一，打狗人d的行為具有過錯。盡管d將偷吃豬肉的狗趕跑的行為無可指責，但是，d在公共場合舉起肉刀氣勢洶洶地向狗追去的行為可能會使狗受到驚嚇，極有可能傷及集市上人員的人身或財產(chǎn)的安全。對于這一行為的后果，d是應當預見的，也是能夠預見的。養(yǎng)豬人b、養(yǎng)狗人c具有過錯。狗和豬都是危險性比較大的動物，應當拴養(yǎng)或圈養(yǎng)，而不是任其四處游蕩，以免造成他人損害，這也是動物飼養(yǎng)人的法律義務。b作為豬的飼養(yǎng)人，c作為狗的飼養(yǎng)人，兩人在大街上閑聊，任豬和狗四處游蕩，應認定其有過錯。
第二，在本案中，b、c、d三人的行為是造成受害人小a損害的不可缺少的原因，它們構成了一條因果關系鏈，受害人小a的損害與d打狗、b疏于對豬的管理、c疏于對狗的管理之間存在著因果聯(lián)系。就造成損害的原因而言，b的行為是造成小a損害的直接原因，而c和d的行為是造成小a的間接原因。正由于受害人小a的損害是由三人的行為所造成的，所以，b、c、d三人構成共同侵權行為人，他們應當承擔連帶責任。
(一)根據(jù)《合同法》第一百零七條的規(guī)定，當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任；《合同法》第一百二十一條的規(guī)定，當事人一方因第三人的原因造成違約的，應當向?qū)Ψ匠袚`約責任。當事人一方和第三人之間的糾紛，依照法律規(guī)定或者按照約定解決。美容院應向小a承擔繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任，美容院在向小a承擔違約責任后，可以向b、c、d進行追償。
(二)根據(jù)《侵權責任法》第八十三條的規(guī)定，因第三人的過錯致使動物造成他人損害的，被侵權人可以向動物飼養(yǎng)人或者管理人請求賠償，也可以向第三人請求賠償。動物飼養(yǎng)人或者管理人賠償后，有權向第三人追償。b、c、d承擔連帶責任，共同向小a進行賠償。
(三)根據(jù)《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第十七條的規(guī)定，受害人遭受人身損害，因就醫(yī)治療支出的各項費用以及因誤工減少的收入，包括醫(yī)療費、誤工費、護理費、交通費、住宿費、住院伙食補助費、必要的營養(yǎng)費，賠償義務人應當予以賠償。
受害人因傷致殘的，其因增加生活上需要所支出的必要費用以及因喪失勞動能力導致的收入損失，包括殘疾賠償金、殘疾輔助器具費、被扶養(yǎng)人生活費，以及因康復護理、繼續(xù)治療實際發(fā)生的必要的康復費、護理費、后續(xù)治療費，賠償義務人也應當予以賠償。b、c、d應該承擔小a治療的各項費用，而且小a姑娘的額頭、耳朵和臉頰等多處被加熱器的高溫燙傷，嚴重毀容，屬于殘疾，所以，b、c、d也應該承擔其因生活需要所支出的必要費用。
(四)根據(jù)《最高人民法院關于確定民事侵權精神損害賠償責任若干問題的解釋》第一條的規(guī)定：自然人因下列人格權利遭受非法侵害，向人民法院起訴請求賠償精神損害的，人民法院應當依法予以受理：
(一)生命權、健康權、身體權；
(二)姓名權、肖像權、名譽權、榮譽權；
(三)人格尊嚴權、人身自由權。
小a姑娘的面部被嚴重燙傷，意外毀容，傷害了小a姑娘的健康，其健康權受到侵害，并且其精神受到巨大打擊，所以b、c、d應對其進行精神損害賠償。
盜竊案件分析報告篇六
原民訴法及其意見、執(zhí)行規(guī)定對執(zhí)行異議都做了規(guī)定，修改后的民訴法第二百零二條(現(xiàn)二百二十五條)、第二百零四條(現(xiàn)二百二十七條)對原民訴法第二百零八條規(guī)定的執(zhí)行異議制度進一步完善。可以說在現(xiàn)有法律框架下，審理執(zhí)行異議、復議案件，更加有法可依，有法定程序可循。但許多審判實際中易出現(xiàn)的具體、疑難、復雜問題仍缺乏法律的明確規(guī)定，給審判工作增加了難度。因此，在現(xiàn)有的法律規(guī)范體系下，靈活適用相關法律規(guī)定，優(yōu)化審判方法，既保護雙方當事人以及案外人的合法權益，又能夠做到公正執(zhí)法，就成為司法實踐的當務之急。
為進一步提高執(zhí)行程序中的異議、復議案件的審判水平，對近年來我庭辦理的執(zhí)行異議、復議案件進行了總結(jié)和梳理，并深入分析了四年來執(zhí)行異議、復議案件的特點，探討審查過程中需要進一步明確的問題，在此基礎構想我庭今后審理執(zhí)行異議、復議案件行之有效的辦法。
一、我庭執(zhí)行異議、復議案件的特點
(一)執(zhí)行異議、復議案件數(shù)量呈現(xiàn)下降趨勢。我庭_____年至_____年執(zhí)行異議、復議案件數(shù)量分別為144件、100件、52件、40件、36件。分析案件數(shù)量下降的原因，認為有以下三點。一是當事人及案外人懂法明理意識增強，對合法的執(zhí)行行為能夠正確認識，提出異議的案件總數(shù)同比逐年減少。過去一些當事人及案外人提執(zhí)行異議時，考慮更多的是法院的執(zhí)行行為對其是否有利，有利的就雙手贊成，有害的就提執(zhí)行異議。沒有思考法院的執(zhí)行行為的合法性，也沒有思考自己提出執(zhí)行異議是否有事實和法律的依據(jù)。因此有一定數(shù)量的案件僅僅依法維護了異議人行使法律程序的權利，而無實際意義。二是當事人及案外人守法意識增強，纏訴現(xiàn)象減少。過去一些案件的雙方當事人由于矛盾大、積怨深，明知自己的主張無法律依據(jù)，但官司打不贏也打，異議沒有道理也要提，贏不了官司，也要拖延執(zhí)行。這樣的情況也在逐年減少。三是辦案人的司法為民意識增強，案件質(zhì)量提高，異議案件減少。
(二)執(zhí)行異議、復議案件的申請人勝訴率低。分析執(zhí)行異議、復議案件的申請人勝訴率低的原因，認為主要原因首先是異議人維權意識強，然而法律常識缺乏，只知其有權利申請異議，不知其無據(jù)勝訴。因此，只要法院的執(zhí)行行為損害到他，就申請異議，其結(jié)果必然是異議請求得不到法律的支持。另外，一些異議人明知自已無理也要纏訴的案件，敗訴也是必然的。
(三)執(zhí)行辦案人司法為民意識不強，執(zhí)行工作不細心、不耐心、不到位，也是導致相當比例的執(zhí)行異議案件發(fā)生誘因。分析執(zhí)行異議案件的起因，一是存在執(zhí)行行為侵害執(zhí)行當事人或者案外人的利益的情形，引發(fā)執(zhí)行異議。二是當事人、案外人缺乏法律常識，對執(zhí)行行為不理解，從而導致執(zhí)行異議。三是當事人、案外人無理纏訴。除此之外，還有一定數(shù)量的執(zhí)行異議案件是因為執(zhí)行辦案人在執(zhí)行過程中或因為自身政治、業(yè)務素質(zhì)問題或因為存在私心問題，把本來通過向當事人做一下法律解釋工作就能解決的問題，人為的變成了執(zhí)行異議案件，既浪費了司法資源，又引發(fā)了信訪隱患。
(四)基層法院報送的復議案件撤改率高。
基層法院報送的復議案件被撤銷發(fā)回的比率在30%以上。通過審查發(fā)現(xiàn)基層法院案件質(zhì)量差的原因有以下幾方面。
一是個別案件的處理結(jié)果凸顯人為因素的干擾。例如木蘭法院執(zhí)行的原中國工商銀行木蘭縣支行與原黑龍江省石油化工銷售總公司木蘭支公司借款合同糾紛一案。該案的事實非常清楚，法律適用也沒有什么難點，但木蘭法院卻不顧省市兩級法院的一再監(jiān)督指導，做出了漏洞百出的裁定，在執(zhí)行異議裁定被撤銷發(fā)回后，依然堅持錯誤的觀點并久拖不決。
二是人員素質(zhì)低、業(yè)務水平差。相當比例的基層法院異議審查辦案人，對基本的法律規(guī)定都不能理解和運用，出現(xiàn)大量低級錯誤。如：
(1)方正法院辦理的xxx強申請執(zhí)行佳木斯佳運出租汽車有限公司一案，按照法律規(guī)定，有充足的理由追加黑龍江佳運集團有限公司為被執(zhí)行人，但方正法院做出的追加裁定卻沒有一處說到理上，甚至連佳木斯佳運出租汽車有限公司的委托代理人是黑龍江佳運集團有限公司的員工都被作為了追加黑龍江佳運集團有限公司為被執(zhí)行人的理由。
(2)香坊法院辦理的哈爾濱龍慶高效節(jié)能設備廠申請執(zhí)行哈爾濱環(huán)保制氫設備工業(yè)公司一案，哈爾濱環(huán)保制氫設備工業(yè)公司早在20_____年就被我院宣告破產(chǎn)，該案本應終結(jié)執(zhí)行，但香坊法院卻在20_____年還追加哈爾濱環(huán)保制氫設備工業(yè)公司的上級開辦單位為被執(zhí)行人。
(3)道外法院辦理的李潤志申請執(zhí)行黑龍江省建筑材料工業(yè)局一案，黑龍江省建筑材料工業(yè)局在20_____年的政府機構改革中被撤銷，行政管理職能劃歸省經(jīng)委，行業(yè)指導職能由新設立的事業(yè)單位黑龍江省建材行業(yè)協(xié)會承擔。道外法院卻簡單的以原黑龍江省建筑材料工業(yè)局更名為黑龍江省建材行業(yè)協(xié)會為由，變更黑龍江省建材行業(yè)協(xié)會為該案的被執(zhí)行人。(4)道外法院辦理的哈爾濱市新陽建筑工程有限公司申請執(zhí)行黑龍江省地方煤炭工業(yè)(集團)總公司一案，異議人提出異議的執(zhí)行行為發(fā)生在20_____年，按照最高院明傳電報的指導精神，不屬于20_____年4月1日才施行的新民訴法第二百零二條的異議審查范圍，但道外法院卻適用該條進行異議審查。
(5)木蘭法院辦理的于華萍申請執(zhí)行木蘭縣木蘭鎮(zhèn)醫(yī)院一案，沒有民事主體資格的木蘭鎮(zhèn)新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理委員會辦公室向木蘭法院提出案外人異議，本不應該受理此異議，但木蘭法院卻在認定木蘭鎮(zhèn)新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理委員會辦公室沒有民事主體資格的情況下，按照其具備民事主體資格下裁定予以駁回執(zhí)行異議。
(6)道外法院辦理的哈爾濱冰城建材有限責任公司申請執(zhí)行哈爾濱市北龍混凝土制造有限公司一案，案外人中國農(nóng)業(yè)銀行哈爾濱市冰城支行主張對查封標的物享有所有權，道外法院本該適用民訴法第二百零四條進行審查，卻適用民訴法第二百零二條進行審查。三是管理不規(guī)范，責任心不強，向上級法院推卸責任。各基層法院執(zhí)行異議辦案部門管理不規(guī)范，有以民事裁定書審查的，有以執(zhí)行裁定書審查的;有單獨立執(zhí)異字號的，有沿用原執(zhí)行案號的。存在著大量該審理的異議案件不審理，不該審理的卻審理，并亂交待復議權，把矛盾上交的問題。
二、審理執(zhí)行異議、復議案件中需要進一步明確的問題
(一)關于提出執(zhí)行異議的期限問題。
《民事訴訟法》對執(zhí)行異議提出的期限未作規(guī)定。執(zhí)行異議作為一種執(zhí)行救濟制度，其主要目的在于通過賦予當事人、利害關系人法定的救濟途徑，及時糾正違法的執(zhí)行行為，執(zhí)行程序開始前，還不存在執(zhí)行行為;執(zhí)行程序終結(jié)后，當事人、利害關系人應當通過其他途徑尋求救濟。因此，《最高人民法院關于適用xxx國民事訴訟法執(zhí)行程序若干問題的解釋》第五條將提出執(zhí)行異議的期限限定在執(zhí)行過程中。通常來說，執(zhí)行過程中就是指執(zhí)行程序開始之后、終結(jié)之前。但對執(zhí)行終結(jié)應當結(jié)合執(zhí)行異議的具體內(nèi)容具體把握，如果執(zhí)行異議是針對具體執(zhí)行程序提出的，執(zhí)行終結(jié)就應當理解為該具體的執(zhí)行程序終結(jié)，在金錢債權執(zhí)行中，終結(jié)的時間點應為執(zhí)行標的拍賣程序終結(jié)之時;在交付特定物的執(zhí)行中，終結(jié)的時間點應為動產(chǎn)交付債權人或不動產(chǎn)交債權人占有之時。如果執(zhí)行異議是針對執(zhí)行依據(jù)提出的，執(zhí)行終結(jié)就應當理解為整個執(zhí)行程序終結(jié)。此外，當事人、利害關系人針對執(zhí)行終結(jié)裁定、債權憑證或再執(zhí)行憑證等提出異議的，不得以執(zhí)行程序已經(jīng)終結(jié)為由駁回異議。
如道里法院在執(zhí)行中國工商銀行股份有限公司哈爾濱田地支行申請執(zhí)行邱某借款合同一案中，因被執(zhí)行人邱某未履行生效判決書確定的償還借款本息義務，對被執(zhí)行人邱某的抵押房產(chǎn)進行了評估、拍賣，競買人李某以195萬元競得。道里法院在李某全額交付買受款后作出了執(zhí)行裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書，裁定拍賣房產(chǎn)歸李某所有，并通知哈爾濱市房產(chǎn)交易中心協(xié)助辦理更名過戶手續(xù)，同時從拍賣所得款中將欠款本息支付給了申請執(zhí)行人。在道里法院將上述強制執(zhí)行行為完成后，被執(zhí)行人邱某以道里法院查封、拍賣其房產(chǎn)超標的，評估報告有假，評估、拍賣價格過低等為由向道里法院提出異議。隨后道里法院依照《民訴法》第二百零二條的規(guī)定，以該院對該案判決標的物進行公開拍賣時已超過評估報告的有效期限為由，作出裁定撤銷了原作出的裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書。本案中，被執(zhí)行人邱某是針對道里法院評估、拍賣程序提出的異議，但其提出異議時道里法院的執(zhí)行行為已結(jié)束，評估、拍賣程序已終結(jié)，故道里法院依照《民訴法》第二百零二條的規(guī)定對被執(zhí)行人邱某的異議進行審查程序違法。
(二)關于執(zhí)行異議處理期限的問題。
《民事訴訟法》第二百零二條規(guī)定，當事人、利害關系人提出書面異議的，人民法院應當自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查。根據(jù)該條規(guī)定，加之考慮到執(zhí)行行為發(fā)生錯誤后，如果不及時審查糾正，可能導致無法挽回的后果，故《解釋》第五條第二款對執(zhí)行異議審查的期限作出了明確的限制，要求執(zhí)行法院自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查完畢，并作出相應的裁定。實踐中，我市有些基層法院對此未予以高度重視，對當事人、利害關系人提出的執(zhí)行異議不予立案審查或超期進行審查，這種違法行為一方面錯過了最佳的執(zhí)行時機，另一方面導致矛盾激化，頻繁引發(fā)上訪事件的發(fā)生。
盜竊案件分析報告篇七
各安保人員：
《www．》
四、對保安公司提供的安全防范隱患報告應及時上報，由安保部答復和改進。應嚴格執(zhí)行內(nèi)部安全防范規(guī)章制度，教育員工配合和支持保安人員履行保安職責。
五、工作人員應尊重保安人員的工作，不得安排保安職責以外的工作，否則造成一切不良后果由支行承擔。
六、負責協(xié)調(diào)解決保安人員在執(zhí)勤中與人員及執(zhí)勤區(qū)域的外來人員發(fā)生的爭議。
七、有權對保安人員的工作進行監(jiān)督、檢查和具體指導，如發(fā)現(xiàn)不能認真履行職責或表現(xiàn)不好經(jīng)教育不改的，向安保部提出申請，由安保部要求保安公司及時教育或調(diào)換不適合的保安人員。
八、保安人員應嚴格履行崗位職責要求，并遵守各項規(guī)章制度。
九、發(fā)生在執(zhí)勤區(qū)域的刑事案件、治安案件和災害事故，保安人員應及時處理，并報告當?shù)毓矙C關，采取措施保護發(fā)案現(xiàn)場，協(xié)助公安機關偵查各類治安刑事案件，依法妥善處理責任范圍內(nèi)的其它突發(fā)事件。
盜竊案件分析報告篇八
經(jīng)總行黨委批準，全行201年信訪工作會議今天在這里召開。會議主要任務是研究貫徹中央和xxx領導同志關于加強信訪維穩(wěn)工作以及妥善解決銀行業(yè)協(xié)解人員有關問題的指示精神，總結(jié)201年全行信訪工作，分析和把握當前形勢，圍繞全行改革發(fā)展的總目標，部署全年信訪維穩(wěn)任務。會議還將請有關分行同志介紹交流工作情況，同時引入培訓，邀請重慶市有關負責人和中國xxx專家就大家關注的問題進行授課、介紹。
下面，我講三個問題，供大家討論。
一、肯定成績，改進不足
201年是新世紀以來我國經(jīng)濟發(fā)展最為困難的一年。根據(jù)中央和xxx的決策部署，全行堅持審慎的經(jīng)營方針，沉著應對，取得多方面進步。與此同時，在總行黨委的正確領導和各級的共同努力下，我行信訪維穩(wěn)工作堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，圍繞全行改革發(fā)展和中心任務，促進和諧民生，維護和落實政策法律要求，在創(chuàng)新新時期信訪工作思路和舉措上進行了積極探索和大膽實踐，做出了新的成績，得到中央和xxx領導同志的充分肯定。
(一)信訪維穩(wěn)意識明顯增強
總行黨委對信訪維穩(wěn)工作十分重視和關注，認為做好這一工作同樣是踐行企業(yè)科學發(fā)展，維護社會穩(wěn)定，為銀行自身改革發(fā)展創(chuàng)造有利條件的重要基礎工作。201年，黨委通過多種形式召開各類會議，認真?zhèn)鬟_學習中央和xxx領導同志關于加強信訪維穩(wěn)工作，妥善解決好銀行業(yè)協(xié)解人員信訪訴求問題的重要講話、指示，研究貫徹落實的具體意見。同時，非常重視各分行(中心)黨委和主要領導在認真解決協(xié)解人員社會保障，維護社會穩(wěn)定方面的認識統(tǒng)一問題，通過深入調(diào)研、督導檢查、座談匯報、專題研究、現(xiàn)場了解、電話詢問等對工作進展情況進行深入的檢查了解，指導和推動工作的開展。通過組織全行廣泛的調(diào)查摸底，準確掌握協(xié)解人員基本情況，厘清企業(yè)在政策法律范圍內(nèi)應負責任義務，實事求是調(diào)整完善方案，明確工作重點。隨著工作的深入，全行各級組織和領導對做好信訪維穩(wěn)工作的認識更加統(tǒng)一，態(tài)度更加堅定，責任和大局意識以及工作主動性明顯增強。中央領導同志對我行信訪維穩(wěn)工作做出“既有利于社會穩(wěn)定，也有利于推進銀行改革”，“建行為妥善處理協(xié)解人員存在的困難作了大量工作，見到了明顯成效”的重要批示，肯定了我們的努力方向和具體作法，也是對我行工作的更高要求。
(二)妥善處理來信來訪事項
201年度，全行受理各類來信2400多件，反映問題覆蓋全行各一級機構。其中，初信占78. 7%，署名信占。來信內(nèi)容集中反映違法違規(guī)違紀、勞動爭議、業(yè)務經(jīng)濟糾紛等三方面問題，合計占。
全行各級機構接待處置各類來訪800多批次，3500余人次,其中，集體訪188批次，2600余人次，;個體訪612批次，861人次;總行本部接訪191批次，1130余人次，其中，集體訪76批次，960余人次;一級分行及其以下機構接訪609批次，2350余人次。其中，集體訪112批次，1670余人次，個體訪497批次，近700余人次?？偟耐热猿噬仙隣顟B(tài)，其中，進京到總行的集體訪批次增加了，在各級分行所在地區(qū)的集體訪批次增加。為有效維護全行穩(wěn)定良好的改革發(fā)展和經(jīng)營環(huán)境，努力降低信訪沖突，妥善化解矛盾糾紛，各級行開展了大量經(jīng)常性信訪工作。一是重視初信辦理，及時減緩初始期的矛盾糾紛。對大量初信特別是署名信中部分需要組織核查的，通過轉(zhuǎn)辦交辦及時調(diào)查了解，根據(jù)情況和可能，加強與信訪人的反饋溝通，許多矛盾和糾紛得到及時緩解和消除，辦信質(zhì)量、效率得到進一步提升。總行信訪辦公室還協(xié)請國家xxx為總行西本部一名職工親屬積壓多年的信訪訴求進行了直接督辦，挽回當?shù)卣锨饭こ炭钊f元，維護了我行員工利益。二是加大重要信訪件的核查力度，推動整改工作開展。201年受理中央和國家有關部門轉(zhuǎn)交查報件44件，同比增加;認真核查辦理行領導批示交辦信訪件，黨委幾位主要領導通過對部分信訪件的閱批以及核查后的跟蹤了解，及時把握基層分支機構的群眾反映和總行有關政策規(guī)定的執(zhí)行落實情況，以此推動和指導工作的開展。據(jù)調(diào)研中不完全了解，黑龍江、上海、江蘇、湖北、甘肅等分行主要領導注意通過對信訪件的閱批、查處，發(fā)現(xiàn)問題，推進工作。一些經(jīng)核查屬實的信訪問題得到整改，對及時防控經(jīng)營風險、促進領導人員廉潔自律、改善員工切身利益、維護我行良好聲譽發(fā)揮了積極作用。三是妥善處置來訪問題，維護良好的工作經(jīng)營環(huán)境。一年來，全行各級機構和組織特別是在一線的總分行接訪工作人員堅持政策法律規(guī)定，遵循以人為本的理念，忍辱負重、任勞任怨，不厭其煩地聽取上訪人員的訴求，耐心進行法規(guī)宣傳解釋，承擔了許多工作和心理上的壓力，做了大量艱苦細致的接訪處置工作。遼寧、河南、海南等省市分行主要領導親自參加接訪，有的親臨上訪聚集現(xiàn)場指導處置，對釋放和消除上訪人員對立情緒，及時緩解矛盾沖突，控制降低負面影響，發(fā)揮了很好的引導示范作用。特別是出現(xiàn)群體進京聚集圍堵上訪時，分支行顧全大局，服從總行統(tǒng)一安排，積極協(xié)調(diào)所在地區(qū)政府有關部門做好勸返接回工作，在全年幾次較大規(guī)模跨行集體訪發(fā)生時，我行系統(tǒng)都是最快完成勸返任務，減輕了總行壓力，國家xxx、銀監(jiān)會給予了充分肯定。四是積極做好來信來訪情況分析，為領導決策提供服務。從圍繞中心、服務大局的信訪工作定位出發(fā)，總行堅持做好對來信來訪情況進行季度、年度的信息分析，就不同時期反映與我行直接間接相關的信訪熱點和重要信訪事項進行分析預測，報送行領導及有關部門參閱，引起對問題的關注和重視。五是加強培訓，提高責任意識和信訪辦理能力?？傂袇^(qū)分不同對象管理職責，上半年通過年度信訪工作會議邀請國家職能部門和專家學者，就正確認識和妥善處理信訪反映出的轉(zhuǎn)型期社會矛盾重要性問題進行學習研討，加強全行領導人員做好信訪維穩(wěn)工作的責任和大局意識;下半年通過舉辦來信辦理的業(yè)務培訓，提高全行信訪崗位人員的綜合素質(zhì);全年通過分批參加國家xxx、銀監(jiān)會舉辦的境內(nèi)外專業(yè)培訓和信訪考察，增強了參訓人員的信訪意識和素質(zhì)能力。有針對性的專題學習培訓收到了積極效果。
(三)履行社會責任更加自覺
總行黨委從我行改革發(fā)展的戰(zhàn)略高度和國有大型企業(yè)社會責任的崇高使命出發(fā)，把協(xié)解人員信訪問題的妥善解決放在切實維護社會穩(wěn)定的大局中全盤統(tǒng)籌，對信訪維穩(wěn)工作做出了全面部署，提出在國家政策法律和企業(yè)治理結(jié)構框架內(nèi)，統(tǒng)一認識，認真抓好落實，務求解決實際問題的要求。201年以來，通過各級組織的不懈努力，全行在履行和承擔企業(yè)社會責任，推進協(xié)解人員社保存留問題的解決方面取得了實質(zhì)性進展，獲得社會積極評價。
一是統(tǒng)一認識，分層落實責任?？傂悬h委對xxx、xxx領導同志有關批示精神的貫徹落實問題態(tài)度鮮明，董事長郭樹清、行長張建國、副行長兼紀委書記辛樹森等各位行領導全年先后召開30多次各類會議，聽取推進匯報，研究部署相關工作。郭董事長多次強調(diào)從總行到各級組織，要認真落實中央領導同志關于國有控股銀行黨委和黨委書記要切實負起第一責任的要求，把第一責任落實到完善制度機制和強化基層基礎上?？傂悬h委同志每到調(diào)研省區(qū)，都主動走訪當?shù)攸h委政府，把維穩(wěn)工作和企業(yè)責任作為重要議題，交換意見，探討解決辦法，加強支持配合，所提建議，得到當?shù)攸h政主要領導同志的積極響應。各一級機構周密部署，強化措施，通過主動和創(chuàng)新，工作取得新的推進和落實。
二是摸底測算，明確履責重點。去年下半年以來，總行部署對全行協(xié)解人員基本情況進行了全面調(diào)查、梳理、建檔。各級組織調(diào)動多種資源，動員各方力量，多途徑了解協(xié)解人員參保、再就業(yè)及家庭現(xiàn)實生活狀況。河北、吉林、山東等許多分行通過積極疏通，從省區(qū)社保部門取得協(xié)解人員養(yǎng)老保險個人賬戶數(shù)據(jù)信息，結(jié)合分行掌握的繳費情況進行仔細核對和逐人測算，建立臺帳。有的分行按照穩(wěn)定、相對穩(wěn)定和需要重點關注群體，對協(xié)解人員區(qū)分情況，分別開展工作。目前，經(jīng)全行上下共同努力，最大限度地掌握了協(xié)解人員社保、生活等基本底數(shù)，建立了協(xié)解人員基礎信息庫，對因各種原因形成的協(xié)解人員社保轉(zhuǎn)移、接續(xù)中存留的政策性障礙及現(xiàn)狀;企業(yè)欠繳應補險種、金額;個人應承擔部分以及協(xié)解人員中因疾病、無業(yè)和其它多種原因形成的特困人群等等情況取得了比較準確、真實的歷史信息，為依法合規(guī)確定企業(yè)應當履行和承擔的責任以及能夠承受的費用限度，實事求是地幫助協(xié)解人員解決不同問題奠定了扎實的基礎。
三是以人為本，開展幫扶救助。根據(jù)總行黨委的部署和號召，201年以來，全行廣泛深入持續(xù)地開展了對包括協(xié)解人員在內(nèi)的幫扶救助、函訪慰問等多種方式的送溫暖、獻愛心活動。全行25萬員工積極參與了款物捐助，共募集資金萬元?？傂羞€撥出5000萬元?？钣糜谘a充職工互助基金。全行三級互助基金累計救助特困協(xié)解人員5100人次，發(fā)放救助金2611萬元。其中，總行本部利用職工互助基金對114名極端困難協(xié)解人員發(fā)放了673萬元的救助金。
全行還通過各級機構組織和在崗員工個人資源先后幫助萬余協(xié)解人員聯(lián)系再就業(yè)。各單位利用節(jié)假日普遍開展了對困難協(xié)解人員的走訪慰問。在給予款物和聯(lián)系再就業(yè)等幫助的同時，各級工會還通過信函、“對子聯(lián)系人”等方式與他們建立經(jīng)常性聯(lián)系，開展心理救助和疏導，宣傳積極參保的政策，勉勵他們努力實現(xiàn)再就業(yè)，使他們從內(nèi)心感受到建行的溫暖。
(四)推進措施得力成效明顯
推進和解決協(xié)解人員社保救助問題，涉及面廣，情況復雜敏感，政策性很強。因此，組織有力，措施得當，至為關鍵。在部署全行探明協(xié)解人員基礎情況的同時，總行黨委十分重視爭取政策支持和抓好自身推進落實的工作，適時向中央和xxx及有關領導同志匯報了我行落實維護社會穩(wěn)定工作的設想和已開展的工作，郭董事長注意與其它幾家銀行主要負責人溝通商量，多次親自與國家主管部委有關領導就解決協(xié)解人員工作中涉及到的政策法律問題進行電話咨詢和研究，聽取總行有關部門與國家有關部委和主管機構溝通匯報、研究協(xié)商的情況，積極爭取有關方面的理解支持，不斷完善我行工作方案。201年第三、四季度，總行組織信訪維穩(wěn)工作組分批對部分重點分行落實協(xié)解人員社保推進工作進行有針對性的督導檢查，協(xié)助分行做好與當?shù)卣块T的政策協(xié)商與疏通工作，及時了解和掌握全行階段性推進效果和需要進一步解決的問題。
截止目前，在各級機構的艱苦工作和共同努力下，全行協(xié)解人員在養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)等社保賬戶的轉(zhuǎn)移、接續(xù)、補繳以及失業(yè)保險金、失業(yè)登記證和再就業(yè)優(yōu)惠證的領取等方面發(fā)生了實實在在的推進。
(五)規(guī)范處置管理得到加強
201年信訪工作在規(guī)范制度，配合地方聯(lián)動，化解處置積案矛盾，做好全年各敏感時段維穩(wěn)工作中得到進一步加強。
根據(jù)新時期信訪發(fā)展和我行信訪形勢任務需要，在近年信訪工作總結(jié)規(guī)范的基礎上，總行修訂了《中國建設銀行信訪工作管理規(guī)定》，制發(fā)了《中國建設銀行群眾來信處理操作規(guī)程》。信訪工作實踐中，總行和部分分行逐步建立完善了辦信工作流程、來信來訪階段情況與信訪信息統(tǒng)計分析、信訪動態(tài)通報、責任追究等工作制度。許多分行還結(jié)合自身和地區(qū)實際，總結(jié)制定了有效的信訪實施方案、信訪維穩(wěn)信息通報等工作制度。河南分行建立的周、月《信訪穩(wěn)定工作動態(tài)》以及廣西、四川等分行的信訪動態(tài)通報很好地發(fā)揮了及時暢通信息和指導工作的積極作用。有的分行把因工作失職造成群體性上訪列為信訪工作的責任目標。
緊密依靠所在地方黨政部門的統(tǒng)一領導和支持幫助，信訪矛盾和問題在原發(fā)地區(qū)或出現(xiàn)異地跨區(qū)時得到有效控制和妥善處理，及時化解了信訪沖突，避免了矛盾升級擴大和引發(fā)媒體炒作，同時，進一步完善了銀地聯(lián)動配合，共同做好維護當?shù)厣鐣€(wěn)定的工作機制。201年我國重大國事和政治敏感時段集中，信訪維穩(wěn)任務繁重。由于總分行加大了工作力度，認真做好預案，緊靠地方，早做準備，狠抓落實，在就地解決問題和及時接訪勸返方面工作扎實，全轄系統(tǒng)沒有出現(xiàn)影響穩(wěn)定的重大事項。
全行逐漸建立健全的各項信訪管理制度以及在實踐中的實施運作，是我行信訪管理適應現(xiàn)實發(fā)展變化，不斷總結(jié)完善的結(jié)果，表明建設銀行信訪管理日趨健全，并在保障全行發(fā)展，服務大局工作中發(fā)揮了積極作用。
地的規(guī)?；潭染行碌淖兓Ｈ强蛻敉对V和上訪呈上升趨勢?？偭客壬仙?。歷史和新的情況同時出現(xiàn)，總結(jié)201年全行信訪工作取得的成績和進步，有幾點體會：一是總行黨委從大局出發(fā)，對信訪工作高度重視，把它放在關鍵重要位置。黨委書記、董事長郭樹清同志等主要領導傾注了很多思考，組織部署得力，注重強化各級黨委切實負起第一責任的要求，全行充分發(fā)揮了信訪工作在維護穩(wěn)定方面的積極作用。二是統(tǒng)一思想，統(tǒng)籌安排。去年以來，全行堅持從維護社會穩(wěn)定的高度出發(fā)，把幫助協(xié)解人員解決社保救助問題放在企業(yè)承擔和履行社會責任的重要工作之中，加強學習，統(tǒng)一認識，統(tǒng)籌規(guī)劃，聯(lián)動務實。三是把握政策，抓住重點。工作中始終遵循國家政策法規(guī)要求，積極取得上級有關部門的支持指導，政策把握適度，從實際出發(fā)，調(diào)整和確定協(xié)解人員社保解決和特困救助等信訪維穩(wěn)的工作原則、重點和具體方案，確保工作到位，實施成效受到中央充分肯定和社會積極評價。四是責任明確，認真履職。信訪維穩(wěn)工作涉及多個部門及多方面工作聯(lián)系，有關部門圍繞工作目標，明確和落實各自責任，做到互不推諉，分工不分家，通過積極的協(xié)調(diào)配合，推進工作落到實處。五是逐步完善工作機制。在處理繁雜信訪實踐的同時，注重及時總結(jié)情況，深化對信訪矛盾問題處理的認識，適時規(guī)范操作規(guī)程，制定符合實際需要的管理規(guī)定，工作措施和機制不斷得到完善，提高了對全行信訪工作的指導和管理。
在維護全行和諧穩(wěn)定的重要工作中，信訪條線善于處理矛盾、勇于承擔責任、忠于崗位職守、甘于奉獻付出，在此，我代表總行黨委向同志們表示衷心的感謝和誠摯的慰問!
盜竊案件分析報告篇九
《藥品管理法》賦予了食品藥監(jiān)部門依法履行藥品監(jiān)督執(zhí)法的職責，這既是政府賦予我們的權力，又是我們的責任。在藥品行政處罰案件辦理中，稍有不慎或者失誤，就可能引起行政復議或行政訴訟，甚至會引起國家賠償?shù)膰乐睾蠊?，所以哪怕是一些細小的問題也不容忽視?，F(xiàn)結(jié)合工作實際，就藥品行政處罰案件中如何降低執(zhí)法風險談一點膚淺的體會。
一、當前行政執(zhí)法現(xiàn)狀
近年來，我市積極開展藥品、醫(yī)療器械的監(jiān)督管理，取得了一定成效，藥品監(jiān)管行政執(zhí)法的總體情況逐年好轉(zhuǎn)，執(zhí)法辦案質(zhì)量也有很大的提高，但同時也有不少問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
（一）適用法律錯誤
1、應適用甲法，卻適用了乙法。
例如某藥店未建立真實完整的購銷記錄，執(zhí)法人員適用《藥品流通監(jiān)督管理辦法》（暫行）第四十七條規(guī)定，對該藥店處以罰款500元，本案中，該藥店的行為既違反了《藥品流通監(jiān)督管理辦法》（暫行），也違反了《xxx國藥品管理法》第十八條規(guī)定，按照《xxx國藥品管理法》第八十五條規(guī)定進行處罰，但《藥品流通監(jiān)督管理辦法》（暫行）屬于部門規(guī)章，效力低于上位法《xxx國藥品管理法》，根據(jù)法理學的理論，適用法律時，上位法的效力高于下位法，下位法與上位法存在沖突時，應適用上位法。因此在此案中，應適用藥品管理法進行處罰。
（一）項的規(guī)定，這樣從邏輯上來說才是嚴密的。
（二）行政處罰程序違法
我國目前沒有統(tǒng)一的《行政程序法》，我們藥品監(jiān)管部門在執(zhí)法過程中所要遵循的程序法，就是《xxx國行政處罰法》、《行政許可法》、《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》。在藥品監(jiān)管工作中，如果發(fā)生具體行政行為程序違法的情形，管理相對人提起行政復議或行政訴訟，根據(jù)《行政復議法》和《行政訴訟法》的相關規(guī)定，上級行政機關或人民法院可以責令或者判決該行政機關重新做出具體行政行為。所以程序正當、合法非常重要。藥品監(jiān)管程序違法主要有以下幾種情況。
1、表明身份程序違法。有的執(zhí)法人員只說我們是食品藥品監(jiān)督管理局的執(zhí)法人員，來檢查，沒有出示執(zhí)法證件，或者不及時出示執(zhí)法證件。表明身份是調(diào)查取證的一般前提，是所有行政檢查程序都必須的起碼要求，它作為一項行政處罰程序至少有三個意義：
（1）體現(xiàn)對當事人的尊重，樹立公仆形象；
（2）表明合法的處罰主體或資格；
（3）在處罰違法或當事人對處罰不服時，表明身份程序有利于行政復議或行政訴訟中查明案件事實。
2、應當回避而沒有回避?；乇苤饕腥N情形：
（1）是案件當事人或者當事人的近親屬；
（2）與案件有直接利害關系；
（3）與案件當事人有其他關系，可能影響案件公正處理的。對于我們執(zhí)法人員在進行監(jiān)督檢查時，如果被檢查認識自己的親戚、朋友，應該主動向單位負責人提出回避的申請，不能僅僅把回避理解與某個人有仇怨而由當事人提出的回避。從我們實踐看，回避制度沒有得到很好地貫徹實施，很少有執(zhí)法人員主動提出回避。
3、說明理由程序違法。主要表現(xiàn)為在對管理相對人作出行政處理時，沒有向相對人說明合法性、合理性的理由，或者說得不充分。忽視告知義務的履行，主要表現(xiàn)為在送達《行政處罰事先告知書》、《聽證告知書》時，告知當事人依法享有權利的同時，不給當事人充分行使申辯權的機會，強制性的要求當事人在相關法律文書上簽署諸如“對告知的內(nèi)容無異議，放棄陳述申辯”等。在使用自由裁量權時，沒有說明從輕處罰或者從重處罰的理由，不能達到以理服人。
4、應該適用一般程序的，卻適用了簡易程序。這是實踐中較為常見的情形，如對超過《行政處罰法》規(guī)定罰款數(shù)額（公民處以50元以下罰款，法人或者其他組織處以1000元以下罰款）的適用簡易程序；對有沒收違法所得和非法財物的適用簡易程序。
5、違反規(guī)定當場收繳罰款。個別案件還存在不符合當場收繳罰款情形的，予以當場收繳罰款。按照《行政處罰法》規(guī)定符合當場收繳罰款的情形主要是：
（1）依法給予二十元以下罰款的；
（2）不當場收繳事后難以執(zhí)行的；
（3）在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，行政機關及其執(zhí)法人員作出罰款決定后，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當事人提出，行政機關及其執(zhí)法人員可以當場收繳罰款。
（三）部分案件事實不夠清楚，證據(jù)不夠充分
個別案件的違法事實中缺少違法時間及涉案的數(shù)量、貨值、違法所得等要素；有的執(zhí)法人員重視對當事人的調(diào)查詢問而忽略了對原始書證、物證的收集與固定；部分案件當事人身份不清，反映當事人情況的身份證、藥品經(jīng)營許可證、醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證、營 業(yè)執(zhí)照等沒有被收集進入證據(jù)；收集的證據(jù)和違法事實之間缺乏相關性。
（四）法律文書制作不規(guī)范
從當前的行政處罰案件來看，事實、證據(jù)、程序方面的問題都是個別性的，最主要的就是法律文書制作方面，也是執(zhí)法人員最容易忽視的，常見的主要問題有：
1、執(zhí)法文書中對被處罰單位（人），地址（住址），法定代表人（負責人）等括號中的內(nèi)容不根據(jù)情況作出取舍，需要劃掉的沒有劃掉。
2、案卷中沒有假劣藥品的銷毀記錄，無沒收物品的處理記錄等。
3、文書時間填寫不準確，如舉報時間為下午4：00，記錄記載4：00，準確記錄應為16：00或者下午4點，雖然并不會因此造成案件敗訴，但我局就曾遇到在訴訟過程中當事人對此提出疑問，何不避免類似問題的發(fā)生。
4、個別案件筆錄當事人未簽署對筆錄的真實性意見。
5、先行登記保存物品審批表，保存物品只填寫“藥品”，沒有寫明藥品名稱。筆錄“監(jiān)督檢查類別”填寫不準確，如日常監(jiān)管、藥品等等。
6、個別案件文書書寫時把定性為“劣藥”與“按劣藥論處”相混淆。
二、降低執(zhí)法風險的思考
作為藥品監(jiān)督執(zhí)法機關和執(zhí)法人員，在行政處罰案件中，要想降低執(zhí)法風險或者立于不敗之地，就應當爭取使每一個行政處罰案件都辦成“鐵案”。對此，我們應該認真把握以下幾點。
一、證據(jù)確鑿，收集完整
盜竊案件分析報告篇十
近年來，金融系統(tǒng)的案件時有發(fā)生，特別是銀行內(nèi)部的極個別工作人員不注意思想修養(yǎng)，在金錢和享樂的誘惑下，人生觀、價值觀發(fā)生扭曲，走上了歧途，利用職務之便，肆意作案，嚴重影響了銀行的聲譽和社會形象，阻礙了業(yè)務的健康發(fā)展。為了有效防范銀行內(nèi)部案件發(fā)生，銀行各級機構都采取了一系列措施，增強員工遵章守紀意識和風險防范能力，培養(yǎng)合規(guī)盡職的文化氛圍，積極做好銀行內(nèi)部案件的防范工作。
一、防范銀行內(nèi)部案件的形勢分析
2004年2月新修訂的《商業(yè)銀行法》中，將銀行的“三性原則”由原來的“效益性、安全性、流動性”調(diào)整為“安全性、流動性、效益性”，將“安全性”放在了首位。從這一點就可以看出，國家是越來越重視對銀行經(jīng)營安全的管理。銀行之所以要強調(diào)安全性，是因為銀行的資金安全涉及千家萬戶，關系到國民經(jīng)濟的發(fā)展和社會的穩(wěn)定。銀行強調(diào)安全性，不僅是對自身負責，要維持自己的生存和發(fā)展，而且是對大眾負責，要保護廣大客戶的權益，同時更是對國家負責，要維護政治和社會穩(wěn)定，促進經(jīng)濟健康發(fā)展。目前，由于制度不落實，監(jiān)管、懲治不得力等諸多因素，無論在國際還是國內(nèi)，銀行職務犯罪還十分突出，其形勢也十分嚴峻。具有上百年歷史的英國巴林銀行的倒閉，就是一個典型的例子，巴林銀行的倒閉，完全是由其新加坡的一個期貨交易員里森利用職務的便利，越權違規(guī)交易而無人制約和監(jiān)督引起的。在向來以銀行管理制度健全規(guī)范而著稱的美國，也曾在短短的3年間有338家銀行破產(chǎn)，其中七成以上是因違規(guī)引發(fā)案件和風險而破產(chǎn)的。
近年來，銀行加大了風險防范和案件防控力度，重點從加強基層機構管理、嚴格執(zhí)行規(guī)章制度、增強員工責任心和規(guī)范操作以及開展警示教育等方面加強了防范，取得了一定成效。就我行而言，由于嚴格落實了上級行要求，工作做得扎實有效，較好的防范了風險，杜絕了案件的發(fā)生。但由于多年沒有發(fā)生案件，便產(chǎn)生了麻痹思想，放松了對內(nèi)控制度的檢查落實，又相繼出現(xiàn)了一些風險隱患問題。特別是一些基層機構的基礎管理比較薄弱，部分管理人員和員工違規(guī)操作現(xiàn)象仍較為嚴重，嚴格按規(guī)章制度操作、防范風險和案件的意識，在部分領導和員工頭腦中還不牢固，發(fā)生案件的客觀環(huán)境依然存在。尤其是銀行在經(jīng)營管理中的違規(guī)違紀問題屢查屢犯，難免出現(xiàn)管理上的空隙和漏洞，一些不規(guī)范的經(jīng)營和操作行為會給金融犯罪提供天然的土壤。社會上的犯罪分子也時刻窺視著銀行在制度和管理上的漏洞，尋找著犯罪的對象和時機。如果銀行工作人員出現(xiàn)思想不健康，被金錢和物質(zhì)誘惑，就容易被犯罪分子“拉下水”，成為犯罪分子的附庸或被犯罪分子所利用。一旦出現(xiàn)內(nèi)外勾結(jié)犯罪，銀行的資金安全就極易出現(xiàn)風險或遭受損失，這需要引起銀行各級管理者的高度重視。
二、銀行內(nèi)部職務犯罪的特征及原因分析從近幾年銀行發(fā)生的職務犯罪案件看，其發(fā)案的形式和手段多樣不一，而發(fā)案的特點和原因卻雷同，即：大多案發(fā)在基層機構和一線網(wǎng)點，作案人也大多是基層機構、網(wǎng)點負責人或網(wǎng)點一線的重要崗位員工。其原因不外乎是：規(guī)章制度不落實、內(nèi)控制度執(zhí)行不嚴、檢查整改不到位，或是用人失察，未按規(guī)定進行輪崗交流，等等。
（一）銀行職務犯罪的心理和主觀特征
經(jīng)過實踐總結(jié)，我們將銀行職務犯罪的心理和主觀特征歸結(jié)為五類。1.利令智昏，心存僥幸。作案者都有一個共同的突出特點就是利令智昏。誘人的利益和機會使作案者自以為計劃周密、天衣無縫，被發(fā)現(xiàn)的概率很小，心存僥幸，有的則認為當時沒有被發(fā)現(xiàn)，就永遠不會被發(fā)現(xiàn)，結(jié)果法網(wǎng)恢恢，疏而不漏，最終都逃脫不了法律的制裁。
2.存在“有權好辦事”思想，想方設法以權謀私，明知故犯，鉆管理不嚴的空子。在銀行發(fā)生的貪污挪用案、私設“小金庫”、賬外經(jīng)營或違規(guī)放貸等，這些人都知道其行為是違法或違紀的，卻不懼怕法律的強制性和紀律的嚴肅性，甚至敢一而再、再而三地蠻干。這些違法違紀者之所以敢做，而且能夠得逞，關鍵是鉆了管理松懈、執(zhí)紀不嚴、有章不循、違章操作的漏洞和空子。如：某銀行的縣支行，置上級多次要求清理、禁設“小金庫”的規(guī)定于不顧，鉆上級管理不到位的空子，私設“小金庫”，支行領導人員私分公款，被檢察機關查出后，所有涉案人均受到了責任追究和法律的懲處。
3.不堅持履行崗位職責、不認真執(zhí)行內(nèi)控制度，防范意識和自我保護意識差。有的員工要么是不懂法或?qū)ψ约旱膷徫宦氊煵磺?、或懶惰圖省事、或懾于領導權威、或過于相信同事、下屬和朋友，對于嚴格執(zhí)行制度、防范風險這根弦始終繃不緊，在實際操作中隨意性極強，該當面點清的錢不點清、該復核的票據(jù)不認真復核、該退出的業(yè)務操作界面不退出、該人離入柜的印鑒不入柜上鎖等，給犯罪分子留下了可乘之機。如：某銀行支行一名員工，在收大額款項時，不嚴格執(zhí)行制度和操作規(guī)程，收款時不但沒有全程進行監(jiān)控，而且本應當面點清的款項，中途卻因其他事情而鎖在了保險柜里，等客戶走后再清點時發(fā)現(xiàn)短款１０萬元，雖然案件破獲是詐騙分子所為，但也暴露出管理和執(zhí)行制度中的問題。還有銀行內(nèi)部人員利用同事執(zhí)行制度不嚴、不細而鉆空子作案，遇到蓄意作案的“同事”，從主觀上是防不勝防的，只有從嚴格執(zhí)行制度和操作規(guī)程上去防范。有的員工在周圍同事犯案后，才感嘆“沒有想到自己身邊還有壞人”！但平時卻不警覺，你好我好大家好，認為平時自己和同事都是這樣做的，也沒出什么問題，結(jié)果使違章操作習慣成自然，別人犯罪作案還牽連到自己，常常會后悔不已。堅持執(zhí)行制度、對任何人的監(jiān)督，實際上都是對他人的愛護和對自己的保護，同事之間更是如此，都要本著對集體、他人和自己負責的態(tài)度，相互監(jiān)督、相互制止不認真執(zhí)行制度的行為，及時發(fā)現(xiàn)同事存在的錯誤和不足，并負責任地指出，幫其糾正。堅持嚴格執(zhí)行制度、照章辦事，是對同志的幫助，是對朋友的關愛，而不是在跟誰過不去。
4.存有“老好人”思想，不愿意“得罪人”。有的管理層領導，特別是基層機構、網(wǎng)點負責人，整天和大家工作在一起，抬頭不見低頭見，關系也不錯，平時不好意思監(jiān)管太嚴，對發(fā)生的問題也藏著、瞞著、庇護著，甚至是大事化小、小事化了，不愿意處理和向上級反映，怕得罪人。此時卻忘記了“嚴是愛、寬是害”的基本道理，等到出了問題，才意識到管理不嚴，不僅害了自己，而且還殃及到別人。
在管理工作中，我們可借鑒太平洋壽險昆明分公司有一個“信任和不信任”理論，講得非常經(jīng)典和到位，就是“用最不信任的方式管理最信任的員工”。這里講的是一種辯證關系。對我們銀行而言，這個信任是指銀行對各崗位的每位員工都是充分信任的，因此才委以重任賦于權力。但是在制度面前人人平等，不管是領導層、管理層，還是操作層的普通員工，都要受到制度管理和約束。任何員工特別是領導層絕對不允許超越制度之上的行為，平時對每個人都要嚴格的進行監(jiān)督管理，從這個意義上講又是最“不信任”的。也就是說，在工作中要分清是非，正確的要相互支持，錯誤的必須糾正，絕不能用所謂的感情代替制度，執(zhí)行制度必須做到一絲不茍。
5.價值取向發(fā)生偏差，對自己的人生不負責任。大量事實告訴我們：一切案件的發(fā)生都是當事人的思想意識、價值取向出現(xiàn)問題的結(jié)果。銀行各項制度的具體實施是由人來完成的，人的素質(zhì)不高，再好的、十全十美的制度都難以落實，人是一切活動的最終決定因素。
從銀行發(fā)生的案件中可以發(fā)現(xiàn)，犯罪分子在思想意識和價值取向上大都發(fā)生偏差，他們“想的是自己，講的是吃穿，比的是闊氣，趕的是時髦，圖的是享樂，崇尚富足、奢華的生活，拼命想賺錢”。認為“吃喝玩樂，揮金如土，才是瀟灑人生”，講虛榮、愛面子、重哥們兒義氣。孰不知這樣的價值觀、人生觀是會害人的，會毀了一個人一生的幸福。如：某銀行員工在社會上結(jié)交了一些朋友，染上了吃喝玩樂的惡習，為了和朋友玩樂，很少參加支行規(guī)定的每周一個晚上的政治業(yè)務學習，還對朋友說“我對學習不感興趣，沒意思?！薄澳贻p人就是要吃要玩?！边€認為“自己在銀行工作，朋友有事相求就理應幫忙”。當朋友向他提出借錢做生意時，總是千方百計幫忙尋找，實在籌不到資金時，又丟不下面子，就將國家的法律和銀行的規(guī)章制度置于腦后，把手伸向了銀行，實施了挪用公款的違法犯罪行為，當然，最終受到的是法律的制裁。
（二）銀行職務犯罪的客觀環(huán)境因素。
1.管理中存有重業(yè)務、輕管理的潛在意識。有的領導在抓管理時只是停留在口頭上，說起來重要，而在實際工作中卻表現(xiàn)出“一手硬一手軟”的問題?？傉J為業(yè)務發(fā)展是硬指標，抓管理體現(xiàn)不出工作業(yè)績，對員工的思想動態(tài)管理，對內(nèi)控制度執(zhí)行和監(jiān)督，要求不嚴，落實不到位。作為領導層和管理者，都知道管理工作是業(yè)務經(jīng)營的基礎，都懂得執(zhí)行制度的重要性，但在實際工作中重視不夠，有時甚至拋擲腦后。一旦出現(xiàn)問題，發(fā)生案件，悔不當初，卻為時已晚。
2.員工思想教育不深不細，針對性不強。有的員工缺乏正確的人生觀和價值觀，工作中不講職業(yè)道德，追求金錢和享樂思想，如果思想教育跟不上就會犯錯誤。而有的管理者對員工的思想教育缺乏應有的針對性，不能有的放矢的做工作，把對員工的思想教育僅滿足于開會讀文件，談心提要求或局限形式的教育，不了解員工的思想變化，不管員工對教育能否接受，不考慮和分析教育后的實際效果，只要走完開會學習、提要求等形式教育就認為達到教育目的了。所以，造成思想教育不少，實際問題解決不了，案件事故制止不住。
３．有章不循、違章操作現(xiàn)象嚴重。俗話說：十案九違章?，F(xiàn)實工作中有些員工紀律觀念淡薄，有章不循、違章操作現(xiàn)象比較嚴重。比如某銀行支行違規(guī)放款問題，屬于明知故犯，領導和員工對嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度認識不到位，思想上不重視，崗位責任不清，員工職責不明，上級制度文件、規(guī)定陳封多年，無人查看、無人學習，更談不上執(zhí)行了；員工對主管領導盲目服從，員工之間盲目信任，個別員工不能嚴格照章辦事，規(guī)章制度形同虛設，賬務管理混亂、不規(guī)范，憑證、賬本隨意堆放，誰都可以管，誰也都不管，這怎能不給作案分子有機可乘，最終發(fā)生案件，釀成大禍。這個沉痛的教訓，應引起銀行各級領導的深刻反思。
4、監(jiān)督檢查不到位，甚至流于形式。盡管近年來銀行開展了對業(yè)務工作多種形式的監(jiān)督檢查，對防范風險和案件起到了積極作用。但從暴露出來的問題看，各級還缺乏扎實的工作作風。有的業(yè)務檢查人員責任心不強，作風漂浮，工作不深不細，得過且過，用人情代替制度和原則，使檢查流于形式，使應該檢查發(fā)現(xiàn)的問題沒有被發(fā)現(xiàn)，留下了案件隱患；有的檢查多次發(fā)現(xiàn)重復的違規(guī)問題，得不到及時的督促整改和落實，使屢查屢犯的違規(guī)問題不能得到有效解決，在員工中產(chǎn)生了對嚴格執(zhí)行規(guī)章制度的“疲勞”和惰性。
三、案件發(fā)生的后果和危害。
凡是發(fā)生過案件的機構，都會對其帶來的后果和危害有很深的切膚之痛，對本單位的經(jīng)營、績效考核和社會形象以及對員工個人、家庭、親人都造成了極大的負面影響。
1.案件對銀行造成的嚴重危害。一是直接造成銀行資產(chǎn)的損失。辛勤工作的成果被吞噬，使國有資產(chǎn)造成直接經(jīng)濟損失。二是損壞銀行的聲譽。信譽是企業(yè)的生命線，對銀行尤其如此。拼搶市場、開拓業(yè)務，關鍵在于銀行的信譽。銀行一旦發(fā)生案件，聲譽受損，失去客戶的信任和支持，必然使業(yè)務發(fā)展受挫。三是擾亂正常秩序，影響工作開展。一個單位出了案件，必然牽扯各級領導的大量精力，干擾正常工作的開展，業(yè)務發(fā)展會受到不同程度的影響。同時又會影響到上級行對該單位的考核成績和經(jīng)營績效分配?？冃Э己艘?guī)定，對發(fā)生案件的機構，要扣減該單位的人力費用，會直接影響到每一個員工的收入，進而影響員工的工作熱情和工作積極性。所以員工不能把發(fā)生不發(fā)生案件歸為是領導的事，實際上和每位員工都密切相關，只有群防群治，從我做起，認真執(zhí)行好制度，從每一個細節(jié)抓起，嚴格落實操作規(guī)程，增強防范意識，才能遏制案件的發(fā)生。
2.犯罪對個人的傷害。一是要付出失去自由的代價。從個人犯罪所要付出的代價來看，精神代價是最大的。如果說給誰百萬金錢，讓他過10天或者1年花天酒地的奢侈生活，而以永遠失去自由或喪失生命為代價，誰會干呢？沒有任何人愿意作這樣的交換，因為用生命和自由去賭取這瞬間的瀟灑實在不值得。當真正失去自由時，才會覺得人在所有需求中，自由是最基本、最可貴的，其他任何需要與之相比都無足輕重。只有有了自由之身，才有可能去滿足其他基本需求。原工商銀行湖南湘潭市分行員工強勁蜂攜貪污的公款20余萬元潛逃8年之久，被司法機關抓捕歸案。在攜款潛逃的日子里，他深深地體會了孤獨和恐懼、惶惶不可終日的滋味。他在悔過書中說，“我經(jīng)常晚上做惡夢，突然坐起來驚叫，高喊‘爸爸、媽媽，救救我，我要活命！’原來是夢見自己被檢察、公安人員戴上手銬、腳鐐，押赴刑場。原以為有了錢就有一切的理論在我這出逃的驚惶路上被擊的粉碎。我已有些絕望，心力憔悴，沒過上一天好日子?！庇纱丝梢钥闯?，當一個人失去自由，失去滿足安全需要的環(huán)境時，是極其可悲可怕的。二是要付出巨大的、甚至生命的代價。一個人實施經(jīng)濟犯罪，個人暫時會得到非法利益，貪欲心理也會暫時得到滿足，但其代價是因擔心被查處而長期存在的驚恐和憂慮心理——惶惶不可終日；被查處后個人既得利益的喪失、社會地位的失落、自卑和自責的巨大心理壓力，并且在客觀上殃及家庭親友?？梢?，經(jīng)濟犯罪的成本，是遠遠高于經(jīng)濟犯罪的所得的。某銀行縣支行一儲蓄員貪圖享受，在貪欲驅(qū)使下，貪污38萬元，一個月之內(nèi)一下晉江，二進成都，將非法所得花個精光，真是瀟灑走了一回，但卻踏上了不歸之路，當年就被判處死刑，年僅22歲。教訓極為沉痛！
3.犯罪對親情的傷害。一個人犯罪，對家庭和親人來說，就像發(fā)生了一場強烈的地震，感到突然和震驚，而后就是長久的痛心。白發(fā)爹娘含辛茹苦養(yǎng)育兒女，望子成龍、望女成鳳。如今兒女走上犯罪道路，對他們的心靈打擊最大、感情傷害最深。同時，父母為挽救兒女，還要籌措資金為兒女退贓、退賠，除了精神上深受打擊和感情上受到傷害，父母、妻子、兄弟還要為犯罪的親人背負償債的壓力，用心何其良苦！真可謂：一人犯罪，全家遭殃。如果說犯罪分子受到法律的制裁是自食其果，那么，要吞食這苦果的還有他們無辜的親屬和家人。自從案發(fā)后，他們在社會和熟人面前始終抬不起頭來，每天都必須面對這一殘酷現(xiàn)實，在給自己犯罪的親人送生活用品時，目光也總是在躲避著大家的眼神。案件，給他們家庭帶來了什么？全是難以言狀的傷害，留給家人的是恥辱和痛心。
四、多措并舉，強化對案件的防范。
1.堅持自修其身，自律其行。作為一名銀行工作者，特別是各級管理人員，必須要具有較強的政治業(yè)務素質(zhì)和強烈的事業(yè)心、責任感，要具備良好的敬業(yè)精神、創(chuàng)新能力和市場競爭意識，還要有管理好團隊、防范好風險、遏制住案件的能力和水平，這就要自覺的加強政治、業(yè)務和金融政策法規(guī)等方面的學習，提高自身政治素質(zhì)和業(yè)務能力，及時發(fā)現(xiàn)自己的缺點和弱點，并努力加以糾正和彌補，無論在工作中還是言行上都要嚴于律己，為人師表。
堅持“自律”，重在于自覺性和經(jīng)常性，要在自己的內(nèi)心深處經(jīng)常清理、摒棄那些不健康的心理和需求，時刻提醒自己“莫伸手，伸手必被捉”；經(jīng)常警示自己的思想意識，自律自己的言行，要守住做人的底線。有一篇雜文，叫“守住做人的底線”。文章是這樣說的：所謂底線，就是做人應遵循的基本原則，包括思想、道德、法律等方面。思想的底線，即健康、向上；道德的底線，即誠實、善良；法律的底線，即奉公、守法。底線就像一道坎，守住底線，就確保了自己的言行在道德和法律的范圍內(nèi)進行。反之，越出底線，就會思想蛻變，道德淪喪。底線是做人的基石，是處事最起碼的準繩，也是人們安身立命、維護自己尊嚴的法寶。從事銀行工作這一特殊的行業(yè)，更要守住底線，要從小事做起，要經(jīng)常用銀行的制度、社會的道德、國家的法律來約束自己的一言一行。一個人可以沒有錢財和權勢，但不能沒有職業(yè)道德；一個人可以有過失和弱點，但不能失去做人的標準。守住底線，是做人的要求，職業(yè)的要求，更是創(chuàng)造和諧社會的要求。
2.要做到“用心”管理。管理是一項基礎性工作，管理上的任何疏漏都會帶來極其嚴重的后果。作為管理者，要以身作則，率先垂范，不僅要做遵守制度的模范，而且要用心去管理。在工作中的“用心”管理，就要像用心管理自己家中的財物不會失竊那樣去管理職權范圍內(nèi)分管的工作，在與加強管理、防范案件有關的諸多方面，要切實動心思認真琢磨并付諸于實踐。每項規(guī)章制度的出臺及完善既是業(yè)務操作流程的規(guī)范，也是從血的教訓中總結(jié)出來的防范案件、控制風險的基本手段。只要制約機制、落實制度、提高員工素質(zhì)等基礎工作認真扎實地抓好落實，案件是可以防范的。不能把制度寫在紙上，掛在墻上，說在嘴上，關鍵是必須落實在各項工作中。有一種說法稱：“搞好一個單位，要靠整個集體的努力；而搞壞一個單位，有一個人就夠了”。雖然這種說法稍顯偏激，但如果不“用心”去管理自己的工作，那么就只好去承擔由于管理不到位，所帶來的悔之不及的后果。
3.要強化“責任”意識。在加強管理，防范案件工作中，作為一個機構或部門的負責人，不僅要強化自己的“一崗雙責”的責任意識，自覺嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，同時還要嚴格監(jiān)督員工認真執(zhí)行內(nèi)控制度，就像朱元璋當年建造南京城墻把住質(zhì)量關那樣來強化員工的責任意識。相傳明朝開國皇帝朱元璋在建造南京城墻時，為了把住質(zhì)量關，曾下令全國在送交的城磚上，都必須刻上所在府、縣直至造磚人共六級九名責任人的職務名字，交磚時，有工部委派的驗收官吏指使士兵抱磚相擊，如鏗鏘悅耳、并不破碎為合格收下；如果撞擊而斷則令其重新燒造，再次檢驗不合格的，磚上所有責任人均要治罪，重者殺頭。此令一出，大到府、縣官吏，小到窯工庶民，誰也不敢將自己的身家性命當作兒戲，南京的古城墻也因此成為世界上規(guī)模最大、氣勢最雄偉的古代都城墻。六百多年前的古人尚知責任重如山，而將其運用于最為低下的磚石之上，作為現(xiàn)代經(jīng)營貨幣這一特殊行業(yè)的銀行員工，責任意識豈能不如古人！
有心作案者肯定是故意違規(guī)，避開監(jiān)督制約；而相關人員的違規(guī)則為作案者提供了作案便利，促成了案件的發(fā)生。事實說明，不論銀行規(guī)模有多大，歷史有多久，都有可能毀于一兩處管理薄弱的環(huán)節(jié)，葬送于一兩次違規(guī)操作之中。這就要求我們：一要認真吸取金融系統(tǒng)的案例教訓、消除發(fā)生案件的主觀原因，摒棄不良心理和不健康需求，加強自己的職業(yè)道德修養(yǎng)，進行積極的自我思想改造，不斷提高職業(yè)道德選擇能力，抵制、克服、消除自身的不道德因素及消極影響。二要特別注意增強相互監(jiān)督意識，包括對領導的監(jiān)督，即增強律他的意識。員工間的監(jiān)督制約，就是要在員工之間大力提倡“只認制度不認人”的精神，認真落實內(nèi)控制度，堅決改變重視防外，疏于防內(nèi)的傾向；要特別重視培養(yǎng)員工相互監(jiān)督、相互制約的意識，破除“制度只防君子不妨小人”的糊涂思想；破除“以前是這樣做的，師傅是這樣教的”的因循守舊觀念。員工間履行好相互監(jiān)督職責，就能使各項規(guī)章制度真正落實，就能堵住犯罪分子的作案渠道，也保護了自己不受傷害的權益。
4.要采取積極有效的對策：一要打防結(jié)合，強化自律。打擊與預防職務犯罪是相輔相成的，只有加大打擊力度，造成兵臨城下之勢，預防工作才能見到成效。而預防工作做好了，就能起到長治久安的作用。因此，在實際工作中，我們應注意打防結(jié)合，對犯罪分子嚴厲打擊，形成震懾之勢。而在日常工作中，對廣大員工則應時刻嚴加教育，提高思想覺悟，牢固樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，增強職業(yè)道德意識和法制觀念，筑起堅固的思想防線，增強拒腐防變的能力，養(yǎng)成自律其身的自覺性。我們可以采取利用身邊發(fā)生的案件進行案例剖析教育，用反面典型示范教育，以及讓在監(jiān)獄服刑的原銀行員工進行現(xiàn)身說法警示教育，使大家受震撼，引以為戒。二要嚴格制度，強化監(jiān)督。銀行工作人員走上犯罪道路，除個人道德品質(zhì)、法紀意識淡薄等方面因素外，檢查我們的制度也存在著或多或少的缺陷和漏洞，給犯罪分子留有可趁之機。為此，我們在強化員工思想教育的同時，應狠抓制度的建設和落實，加強銀行各部門間的協(xié)調(diào)聯(lián)動，監(jiān)督部門與相關業(yè)務部門保持協(xié)作配合，在實際業(yè)務開展過程中查找風險隱患，及時補缺堵漏，不斷地修改完善制度，并嚴格保證各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。為使制度能真正落到實處，可加大檢查獎懲力度，做到監(jiān)督立體化、檢查經(jīng)?；⒖己霜剳椭贫然?，執(zhí)紀必嚴、違章必究、獎懲分明，一級抓一級，以及對一級負責，層層簽訂落實制度保安全目標責任狀，哪一級出了問題不僅追究當事人的責任，還要上追一級，追究領導和管理責任。同時，把無經(jīng)濟案件、無責任事故列入內(nèi)部管理的重要內(nèi)容來考核，實行一票否決。凡發(fā)生經(jīng)濟案件和責任事故的單位，一律不得評為先進集體，當事人不得評為先進工作者，還要按規(guī)定給予行政處分和經(jīng)濟處罰。與此同時，更要強化內(nèi)部監(jiān)督檢查，對要害崗位人員強行崗位輪換、頂崗檢查和指定休假，以便及早發(fā)現(xiàn)問題，及時督促到位，以避免問題久犯無察或問題成堆再做處理。可組織風險管理、合規(guī)、紀檢監(jiān)察、審計等監(jiān)督制約部門協(xié)調(diào)各業(yè)務部門進行“地毯式”的業(yè)務聯(lián)查，互相監(jiān)督制約，以強化基層機構的制度建設和落實，消除安全隱患。三要超前預防，重點防范。從查辦的幾起內(nèi)部人員發(fā)生案件看，犯罪分子作案不是偶然的，在作案前是有種種跡象和征兆的。其表現(xiàn)：（1）有的是不安心工作，和社會上不三不四的朋友交往密切。在上班時間與工作無關的電話較多；（2）有的是花錢如流水，出手大方，經(jīng)常和朋友下館子吃喝，參加高消費的娛樂活動；（3）下班后經(jīng)常不回家，在外活動頻繁，社會活動交往多，且有做生意的跡象；（4）不能很好的遵守單位的規(guī)章制度，經(jīng)常遲到、早退，有時突然表現(xiàn)異常，讓人感到莫名其妙；等等。針對上述表現(xiàn)，應主動采取措施做工作。首先單位領導找其談話，深入了解情況，嚴厲指出問題，批評教育，限期改正；經(jīng)教育效果不明顯時，進行崗位制約，從要害崗位上調(diào)整下來。同時，與本人家庭溝通情況，動員其家人一起做工作，采取內(nèi)外幫教措施，督促其改正。經(jīng)多方面做工作教育無效仍我行我素的，堅決采取組織措施，或下崗培訓，或限期調(diào)離；問題嚴重的，做辭退處理。綜上所述，只要我們增強工作責任心，事前有針對性地做好工作，就能防患于未然。四要迅速出擊，三管齊下。當我們覺察有重大嫌疑犯罪時，應果斷采取措施。因為犯罪分子作案手段隱蔽，短期不易覺察，連續(xù)作案使涉案資金數(shù)額較大，這樣，案發(fā)后極易造成“人財兩空”的后果。對此，在辦案時應采取迅速出擊、三管齊下的辦法：一是迅速控制犯罪分子，采取一切合法的手段和辦法，抓其歸案或控制其行動，防止犯罪分子潛逃或銷毀證據(jù)；二是迅速搜集、保護犯罪分子作案時所用的原始票據(jù)，防止被人毀壞；三是迅速追討資金（贓款），最大限度地減少國家的資金損失。五要檢銀協(xié)作，密切配合。在打擊金融職務犯罪工作中，檢察機關和金融部門互相支持、密切配合至關重要。內(nèi)部人員所發(fā)生的案件，要及時向檢察機關報案，得到他們的幫助和支持，并與檢察機關密切協(xié)作，聯(lián)合辦案，利用多種手段，盡快搞清案情，積極追討所涉案的資金，及時將犯罪分子繩之以法?？傊?，對于銀行的事業(yè)，我們追求的是有質(zhì)量的發(fā)展，是速度與結(jié)構、質(zhì)量、效益相統(tǒng)一的發(fā)展，是持續(xù)穩(wěn)定健康的發(fā)展，要求每一名從事銀行工作的員工都從我做起、從細節(jié)做起、從嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度做起，腳踏實地的工作，嚴格的自我約束，為防范風險、遏制案件做出積極的貢獻。
盜竊案件分析報告篇十一
單位：___________________
時間：___________________
編號：fs-dy-68594
案件分析報告
關于xxx從工人工資扣款案的分析報告
最近，ooo礦紀委根據(jù)領導批示，對yyy轉(zhuǎn)辦的電話舉報反映一采區(qū)書記xxx從工人工資中扣款問題進行了初核。經(jīng)查，一采區(qū)支部書記xxx存在從工人工資中扣款的事實，但罰款是按職教科檢查處罰制度《ooo煤礦關于下發(fā)安全培訓“必知必會”考核評比辦法的通知》及采區(qū)管理規(guī)定進行，未發(fā)現(xiàn)無故罰款和超額罰款等違規(guī)現(xiàn)象。案后，ooo煤礦紀委通過對其他采區(qū)的走訪調(diào)查，發(fā)現(xiàn)這是一個普遍存在的共性現(xiàn)象，每個采區(qū)都存在因安全培訓檢查不合格罰款的現(xiàn)象，而規(guī)定制度的貫徹學習不到位，監(jiān)督環(huán)節(jié)的不完善，都可能導致群眾不理解不滿意，干部腐敗的情況。那么我們?nèi)绾蝸肀苊膺@一情況的發(fā)生呢。
一、基本案情
xxx，男，漢族，大專文化，1964年7月出生，1983年10月參加工作，1988年6月加入中國共產(chǎn)黨，xx年8月至今任一采區(qū)支部書記，正科級。
每月，職教科對采區(qū)安全培訓工作的檢查中，如發(fā)現(xiàn)筆記本不全、沒有筆記、不參加技術考試和考試不合格等不合格情況，職教科都會按《ooo煤礦關于下發(fā)安全培訓“必知必會”考核評比辦法的通知》直接向采區(qū)罰款。負責采區(qū)安全培訓工作是采區(qū)支部書記的一項重要工作內(nèi)容，在職教科對采區(qū)罰款后，一采區(qū)書記xxx都會按照職教科處罰的明細對筆記不合格、不參加考試等工人進行如數(shù)罰款，因現(xiàn)金罰款難度大，收不全等原因，而采取從工資中扣款的方式。而由于規(guī)定制度貫徹學習不夠和缺乏賬目等原因，造成職工不了解扣款原因，造成不滿意情緒，并且缺乏監(jiān)督和監(jiān)管，容易形成腐敗。
二、發(fā)案原因分析
xxx從工人工資扣款案所涉及的情況是我礦安全培訓管理工作中普遍發(fā)生的情況，屬于共性問題，此案的發(fā)生暴露出安全培訓管理工作中若干工作流程還存在一定的不足和監(jiān)督管理方面還存在一些不容忽視的問題。
一是制度貫徹成效較差，對于安全培訓相關的制度、規(guī)定貫徹學習不足，職工對制度要求不了解不知情，更加不了解處罰的具體情況，違規(guī)被處罰后沒有得到詳細的告知，對于自己被扣錢疑惑不解，從而產(chǎn)生不滿，影響工作情緒和企業(yè)安穩(wěn)。
二是監(jiān)管機制不夠完善，管理比較混亂。從xxx從工人工資扣款案不難看出，從職教科罰款到xxx按明細扣款到上交罰款，全環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督管理的有效機制。全程xxx都是一個人操作，并且缺乏票據(jù)和賬目管理，為套取、截留提、以權謀私創(chuàng)造了條件。
三是職教科罰款明細缺乏公示，罰款操作缺乏票據(jù)。在安全培訓工作檢查中，職教科針對不合格單位進行的處罰明細并未進行公開，并且罰款缺乏規(guī)范的票據(jù)，客觀上容易導致違紀違法問題的發(fā)生。
三、整改建議
第一，以案為鑒，加大制度貫徹力度。
無論多么好的制度，如果無法貫徹執(zhí)行都是毫無用途的，而制度執(zhí)行的前提就是貫徹落實，在日后的工作中應該加強制度貫徹的力度，利用班前會和培訓課等機會對職工息息相關的制度進行傳達和學習，從而讓職工有規(guī)矩可守，有制度可依。
第二，加強監(jiān)督，建立健全監(jiān)管機制。
對工人工資中扣款的環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督，可能會存在無故罰款、超額罰款和挪用罰款等廉政風險。建議對采區(qū)安全培訓相關罰款進行跟蹤監(jiān)督，利用廉政風險防控三級預警系統(tǒng)進行及時預警，建立健全監(jiān)管機制，及時優(yōu)化流程，堵塞廉政風險。
第三，完善流程，推行企務公開工作。
在職教科安全培訓檢查工作流程中應增加監(jiān)督環(huán)節(jié)，并強化公示公開，罰款要有票據(jù)和賬目管理，避免管理上的混亂和個人權限過大的情況。
foonshion創(chuàng)意設計有限公司
fengshuncreativedesignco.,ltd
盜竊案件分析報告篇一
最近，_礦紀委根據(jù)領導批示，對_轉(zhuǎn)辦的電話舉報反映一采區(qū)書記___從工人工資中扣款問題進行了初核。經(jīng)查，一采區(qū)支部書記___存在從工人工資中扣款的事實，但罰款是按職教科檢查處罰制度《___煤礦關于下發(fā)安全培訓“必知必會”考核評比辦法的通知》及采區(qū)管理規(guī)定進行，未發(fā)現(xiàn)無故罰款和超額罰款等違規(guī)現(xiàn)象。案后，___煤礦紀委通過對其他采區(qū)的走訪調(diào)查，發(fā)現(xiàn)這是一個普遍存在的共性現(xiàn)象，每個采區(qū)都存在因安全培訓檢查不合格罰款的現(xiàn)象，而規(guī)定制度的貫徹學習不到位，監(jiān)督環(huán)節(jié)的不完善，都可能導致群眾不理解不滿意，干部腐敗的情況。那么我們?nèi)绾蝸肀苊膺@一情況的發(fā)生呢。
一、基本案情
___，男，漢族，大專文化，1964年7月出生，1983年10月參加工作，1988年6月加入中國共產(chǎn)黨，__年8月至今任一采區(qū)支部書記，正科級。
每月，職教科對采區(qū)安全培訓工作的檢查中，如發(fā)現(xiàn)筆記本不全、沒有筆記、不參加技術考試和考試不合格等不合格情況，職教科都會按《___煤礦關于下發(fā)安全培訓“必知必會”考核評比辦法的通知》直接向采區(qū)罰款。負責采區(qū)安全培訓工作是采區(qū)支部書記的一項重要工作內(nèi)容，在職教科對采區(qū)罰款后，一采區(qū)書記___都會按照職教科處罰的明細對筆記不合格、不參加考試等工人進行如數(shù)罰款，因現(xiàn)金罰款難度大，收不全等原因，而采取從工資中扣款的方式。而由于規(guī)定制度貫徹學習不夠和缺乏賬目等原因，造成職工不了解扣款原因，造成不滿意情緒，并且缺乏監(jiān)督和監(jiān)管，容易形成腐敗。
二、發(fā)案原因分析
___從工人工資扣款案所涉及的情況是我礦安全培訓管理工作中普遍發(fā)生的情況，屬于共性問題，此案的發(fā)生暴露出安全培訓管理工作中若干工作流程還存在一定的不足和監(jiān)督管理方面還存在一些不容忽視的問題。
一是制度貫徹成效較差，對于安全培訓相關的制度、規(guī)定貫徹學習不足，職工對制度要求不了解不知情，更加不了解處罰的具體情況，違規(guī)被處罰后沒有得到詳細的告知，對于自己被扣錢疑惑不解，從而產(chǎn)生不滿，影響工作情緒和企業(yè)安穩(wěn)。
二是監(jiān)管機制不夠完善，管理比較混亂。從___從工人工資扣款案不難看出，從職教科罰款到___按明細扣款到上交罰款，全環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督管理的有效機制。全程___都是一個人操作，并且缺乏票據(jù)和賬目管理，為套取、截留提、以權謀私創(chuàng)造了條件。
三是職教科罰款明細缺乏公示，罰款操作缺乏票據(jù)。在安全培訓工作檢查中，職教科針對不合格單位進行的處罰明細并未進行公開，并且罰款缺乏規(guī)范的票據(jù)，客觀上容易導致違紀違法問題的發(fā)生。
三、整改建議
第一，以案為鑒，加大制度貫徹力度。
無論多么好的制度，如果無法貫徹執(zhí)行都是毫無用途的，而制度執(zhí)行的前提就是貫徹落實，在日后的工作中應該加強制度貫徹的力度，利用班前會和培訓課等機會對職工息息相關的制度進行傳達和學習，從而讓職工有規(guī)矩可守，有制度可依。
第二，加強監(jiān)督，建立健全監(jiān)管機制。
對工人工資中扣款的環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督，可能會存在無故罰款、超額罰款和挪用罰款等廉政風險。建議對采區(qū)安全培訓相關罰款進行跟蹤監(jiān)督，利用廉政風險防控三級預警系統(tǒng)進行及時預警，建立健全監(jiān)管機制，及時優(yōu)化流程，堵塞廉政風險。
第三，完善流程，推行企務公開工作。
在職教科安全培訓檢查工作流程中應增加監(jiān)督環(huán)節(jié)，并強化公示公開，罰款要有票據(jù)和賬目管理，避免管理上的混亂和個人權限過大的情況。
盜竊案件分析報告篇二
司法體制改革試點工作實施以來，檢察機關遵循司法規(guī)律，改變司法辦案“三級審批式”模式，把“親歷性”放在重要位置，突出檢察官的自主權。為做到放權不放任，倒逼辦案質(zhì)效提升，檢察機關把開展案件質(zhì)量評查作為落實檢察官辦案責任制，加強案件管理的重要舉措，并出臺了《人民檢察院案件質(zhì)量評查工作規(guī)定(試行)》(以下簡稱《評查工作規(guī)定》)。但據(jù)筆者觀察，基層檢察機關案件質(zhì)量評查工作的實際效果有待提升：
評查。依據(jù)《評查工作規(guī)定》，案件評查員要由員額檢察官擔任，但基層檢察機關的員額檢察官數(shù)量不多，在滿足辦案需求上已捉襟見時。開展跨業(yè)務門類的評查，例如刑事檢察人員評查民行、公益訴訟案件，評查人員由于對相關領域檢察業(yè)務、評查標準不熟悉，倉促上庫，難以發(fā)現(xiàn)深層次的實體和程序問題。
二是評查流于表面，缺少動真碰硬。依據(jù)《評查工作規(guī)定》，評查結(jié)果直接與辦案檢察官業(yè)績考核掛鉤，一旦案件被認定為瑕疵、不合格案件，意味著辦案檢察官的年度考核、個人發(fā)展都將受到重大影響。對院內(nèi)自行開展案件評查，客觀上受制于評查人員數(shù)量，經(jīng)常出現(xiàn)部門內(nèi)部員額檢察官之間相互評查，評查人員與被評查案件的承辦人都彼此熟悉，難免出現(xiàn)“一團和氣”的情況：評查人員有選擇性地回避相對嚴重的實體、程序問題，選擇文書制作、案卡填錄等表面問題，敷衍了事。一些基層員額檢察官本身辦案任務就十分繁重，參與評查的意愿不強沒有全心投人評查工作，存在消極應付的情況，導致被評查人認為案件評查只是走過場，難以實現(xiàn)以評查到通案件質(zhì)效提升的目的，這些都將影響評查的實際收效。
評查。統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)填錄作為司法辦案的重要內(nèi)容已經(jīng)成為不爭的事實。但從規(guī)定上看，《評查工作規(guī)定》列舉的八項評查內(nèi)容中沒有涉及統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)填錄。從當前掌握的數(shù)據(jù)來看，基層司法辦案人員對統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)填錄的重視程度還不夠，漏填、錯填的情況比較普遍。在評查導向上，一些基層評查工作把評查片面理解為挑毛病、找問題，只要沒有問題的案件就可以評為優(yōu)質(zhì)案件。對一些真正優(yōu)秀的案例，沒有及時發(fā)現(xiàn)推薦，缺少正面的導向激勵。
對于當前基層案件質(zhì)量評查中存在的問題,筆者分析原因如下：
一是實踐中案管部門職責定位不清。自 2011 年最高人民檢察院啟動案件管理機制改革起，全國檢察機關相繼建立專門的案件管理機構，把案件管理的職能定位為管理、監(jiān)督、服務、參謀。但在全國四級檢察機關中，這四項職能的側(cè)重點和發(fā)展樣態(tài)有所不同，主要體現(xiàn)在監(jiān)督和服務兩項職能上：越貼近基層，監(jiān)督職能越弱化，服務職能越強化。一些基層案管部門，變成了各業(yè)務部門的“大內(nèi)勤”，疲于收案送案、接待辯護人、訴訟代理人、數(shù)據(jù)信和流程監(jiān)控等監(jiān)督職能要么閑置，要么流于形式。這也與案管機構成立時的背景有關，當時檢察機關的司法辦案還實行“三級審批”，由承辦檢察官提出處理意見，部門負責人同意檢察長(主管檢察長)批準。
這種模式下，在案件辦理過程中已經(jīng)對檢察官的司法辦案實行了嚴格的監(jiān)督制約，如果再由案管部門進行事后的監(jiān)督，其必要性大大降低，因此基層案管部門的監(jiān)督職能普遍弱化。但是由于“三級審批”辦案模式違背了司法辦案“親歷性”的要求，與司法責任制相背離，在此后的司法體制改革試點工作中被檢察官獨任制、檢察官辦案組的新模式所取代。但基層案管工作仍然滯留在突出“服務”的職能定位上，人員力量沒有及時補強，在檢察改革縱向放權“高歌猛進”的同時，橫向制約沒有及時跟進，基層案管工作的“監(jiān)督”職能成為制約案管工作全面發(fā)展一個明顯短板。
評查效果并不理想。特別是對于下級院檢察長、副檢察長、檢察委員會專職委員辦理的案件，顯然不便于由下級院的案管部門和相關評查人員開展評查，應當由上級院開展常規(guī)抽查，這對于促進基層領導息統(tǒng)計上報等諸多行政事務性工作，案件評查干部帶頭辦案也將有直接的推動作用。
三是案件質(zhì)量評查工作制度落實不 到位。例如，高檢院出臺的《評查工作規(guī)定》對優(yōu)質(zhì)、合格、瑕疵和不合格案件規(guī)定了明確的認定標準，各省級院也相繼制定了更為詳細的評查標準及實施細則，但在基層案件評查工作中執(zhí)行情況并不樂觀。優(yōu)質(zhì)案件與合格案件標準難以區(qū)分，二者在實體準確、程序合法、法律文書規(guī)范方面標準趨同，主要以辦案綜合效果劃分。但具體標準難以掌握，優(yōu)秀與合格案件認定存在隨意性。對于沒有出現(xiàn)瑕疵案件和不合格案件的，缺少《評查工作規(guī)定》中設定的檢察長或者檢察委員會決定環(huán)節(jié)，案管部門根據(jù)評查人員建議直接出具評查結(jié)果和評查報告，向上級案管部門報備，而沒有同步向被評查單位和本單位政工人事、xxx門通報，評查結(jié)果無法與檢察官業(yè)績考核銜接，案件評查與檢察官業(yè)績考核、年度考核“井水不犯河”使辦案的檢察官對案件評查工作的重視程度大大降低。對于如何做好下一步的基層案件質(zhì)量評查工作,筆者建議：
一是重點突出上級組織的交叉評查，逐步引導帶動基層自行評查。在當前評查工作要求向下傳導不到位的情況下，以現(xiàn)有基層檢察機關的人員力量來看，難以在短時間內(nèi)組織起高質(zhì)量的自行評查。但是大量的案件在基層，沒有高質(zhì)量的案件評查，將直接影響司法責任制的落實和檢察機關辦案質(zhì)效。因此，應當發(fā)揮市地級檢察機關在案件評查中的主導作用，按照“四大檢察”“十大業(yè)務”要求，從市縣兩級檢察機關中選任骨干力量組成門類齊全、業(yè)務精湛的案件評查人才庫，定期組織開展評查標準的系統(tǒng)學習培訓。每次評查前隨機選人、隨機分案，這樣既避免了評查人員的能力不足，又避免了因評查人與被評查案件承辦人過于熟識而不愿監(jiān)督的情況。在以市地級檢察機關為主導健全完善案件評查機制過程中，讓基層檢察人員看到案件評查實實在在的效果，從而逐步引導縣區(qū)檢察機關轉(zhuǎn)變對案件評查重要性認識，不斷加強評查隊伍建設，提升評查工作效果。
辦案的“問診臺”，也是展現(xiàn)檢察人員優(yōu)秀業(yè)績的“小 t 臺”。要注重做好評查結(jié)果的綜合運用，對于評查中的普遍性、傾向性問題，評查部門要進行深人的原因剖析，在一定范圍內(nèi)通報和講評，以理服人，舉一反三，協(xié)調(diào)相關部門完善工作機制，取得雙贏多贏共贏的效果。
盜竊案件分析報告篇三
按照上級要求，現(xiàn)將縣審計局信訪工作總結(jié)如下：
20__年，我局信訪維穩(wěn)工作在縣委、縣政府的正確領導下，在縣委縣政府信訪和群眾工作局的指導和幫助下，針對本局工作實際，我們認真貫徹了“穩(wěn)定壓倒一切”的工作主導思想，上下齊心，層層抓好目標管理責任制的落實，采取有效措施，積極排查、防范、化解各種矛盾和問題，確保了本局各項工作順利開展。
(一)一年來，全局沒有出現(xiàn)刑事案件、重大責任事故和鄰里糾紛。全年無信訪案件，確保了局內(nèi)的安全、穩(wěn)定，確保了“零進京”、“零赴”目標實現(xiàn)。
(二)法制宣傳和教育進一步深入人心，依法辦事的理念得到了進一步增強。今年在財政財務收支、工程投資、經(jīng)濟責任等項目審計時，對查出的違規(guī)問題依法做出了處理、處罰，無一行政復議和行政訴訟案件發(fā)生。
(三)干群關系得到了進一步密切。我們意識到社會維穩(wěn)工作無小事，重在抓防范，關鍵在基層。為此在局黨組書記的帶領下，對所聯(lián)系的兩村支部開展了幫扶工作，給予了元建設資金，促進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整，密切了干群關系，促進了農(nóng)村社會和諧和穩(wěn)定。
一是嚴格落實領導責任制，明確工作職責。局黨組書記、局長同志為全局信訪、維穩(wěn)、安全工作總負責人，分管領導同志具體負責信訪、維穩(wěn)日常工作，其他領導小組成員實行“一崗雙責”，各科室負責人為各科室信訪、穩(wěn)定工作第一責任人。做到了信訪、維穩(wěn)、安全工作常抓不懈形，形成一級抓一級，層層抓落實的維穩(wěn)信訪工作格局。
二是落實信訪事項首辦責任制。我局全面推行信訪事項首辦責任制，嚴格法定程序，嚴格規(guī)定辦理，嚴禁作風粗暴、方法簡單，杜絕矛盾激化、事態(tài)擴大，切實解決信訪問題。
三是抓好矛盾糾紛排查。我局領導充分認識到抓好排查工作，對于化解不穩(wěn)定因素至關重要，在矛盾源頭上狠下功夫，時刻做到在矛盾糾紛的排查方面一抓到底。堅持定期開好矛盾糾紛排查會議，堅持開展節(jié)假日、重大政治活動等敏感時期的專項排查調(diào)處活動，堅持開展重點排查，建立臺賬。認真做到在思想上決不能存一絲僥幸;工作上決不能有半點疏漏;范圍上決不能留一點死角。
四是切實解決群眾反映的問題。我局長期重視信訪工作，對群眾反映的所有問題都認真研究，做到了訴訟合理的問題及時解決，訴訟無理的及時教育，行為違法的及時處理，生活困難的及時幫扶。通過重信重訪、一訪一辦、息訟息訪，及時化解、穩(wěn)控了群眾所反映的問題。
五是暢通信息渠道，確保信息掌握到位。按照上級要求，結(jié)合我局的實際情況，嚴格值班、報告制度。實行領導信訪值班制。我局領導實行工作日和重大會議和假日信訪值班制，由局領導班子成員輪流值班，隨時掌握信訪信息。實行信息“日報告”、“零報告”制度。安排專人準時向xxx匯報信訪情況，做到了不遲報、不漏報。
20__年，我局將一如既往地按照信訪工作局的要求，認真開展排查工作，細化目標責任，進一步強化措施，確保我局信訪工作再上新臺階。
盜竊案件分析報告篇四
近期，總行要求組織學習案件防控，本人作為一名員工，認真學習總行下發(fā)的各種文件，往往信用社的發(fā)案率遠遠高于其他專業(yè)銀行，內(nèi)控不嚴，內(nèi)部人員作案是所有案件的兩大基本特點?？吹竭@些觸目驚心的案件，沉思之后，頗多感慨：
（一）“天網(wǎng)恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫為”等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無數(shù)前人的經(jīng)驗提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認為自己高明，不會被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵?；蛟S你們曾有過短暫的“成就感”或者提心吊膽地揮霍金錢的“幸福感”，但你們想過沒有，你的這種所謂“成就”和“幸福”是建立在無數(shù)領導、同事、前輩，甚至無數(shù)后輩們辛勤勞動的果實之上？不用問你們是否對得起天，對得起地，對得起國家，對得起人民，因為這些太抽象了，捫心自問，你們對得起自己的良心嗎？對得起自己的父母、親人嗎？你們拿什么來留給下一代？你們肆意踐踏領導、同事對你們的信任，辜負父母對你的殷切希望，又與自己的目標----幸福、快樂背道而馳，而最終承受最多痛苦的人是你們自己和你們的親人。真是一葉障目，不見泰山，說直白點就是沖動的懲罰。
（二）人是生產(chǎn)力中最活躍的因素。識人并合理用人是將單位經(jīng)營得好與壞的關鍵，曹操之所以能打敗能力和兵力數(shù)倍于自己的袁紹，劉邦之所以能打敗戰(zhàn)無不勝、攻無不克的楚霸王項羽，用人得當就是他們制勝的法寶。就發(fā)案的那些人，他們絕大多數(shù)都是工作能力強的人，但屬于那種很會抓老鼠又要偷主人東西的貓。對于這種人就應該用品質(zhì)好、責任心強、原則性強、工作踏實的人與之搭檔，那就會收到很好的效果。“駿馬行千里，耕田不如牛”說的就是再能干的人如果放錯了位置，那就會收效甚微，甚至釀成悲劇。對于我們這種特殊的金融單位來說，能有德才兼?zhèn)涞娜瞬女斎蛔詈?，如果二者只居其一，那么用人時“德”絕對應大于“才”。因此我希望領導在落實和監(jiān)督各項規(guī)章制度執(zhí)行的同時，也要注重各種人才的合理配置。
（三）我十分珍惜我這份來之不易的工作，它讓我有最基本的生活保障和跟男人一樣養(yǎng)家糊口的成就感。我深知，如果放棄現(xiàn)在的工作而想再就業(yè)絕非易事。在這物欲橫流、急功近利的社會，人人面前都充滿著巨大的誘惑。但是，只要學會了在寂寞中堅守住人間最寶貴的真、善、美，堅守住生命的最樸實自然與純凈，學會將誘惑放在適當?shù)木嚯x之外，讓它維持一貫的魅力，那么我就征服了自己。
以前我認為作為一名普通員工，只要盡職盡責、安份守紀、保質(zhì)保量地做好每一天的工作就行了。通過學習，我認為光這樣做還不夠，還應該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一起共事的同事共同堅持制度，嚴格按照各項規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生。
以前，我最喜歡的一句話是：“粗茶淡飯保平安，良心作枕夢里香?！爆F(xiàn)在，我最喜歡的話是：“活人要知足，對工作要知不足，對知識要不知足。”我將用這句話指引我一生的道路。
塔山支行韓寶琳
2011年5月28日
盜竊案件分析報告篇五
(一)豬撞闖進美容院傷人事件是否屬于意外事件；美容院是否可以據(jù)此不承擔任何賠償責任。
(二)小a姑娘的損失到底應該由誰來賠償。
二、法律關系分析法
(一)小a與美容院之間是違約賠償法律關系《合同法》第一百二十一條規(guī)定：“當事人一方因第三人的原因造成違約的，應當向?qū)Ψ匠袚`約責任。當事人一方和第三人之間的糾紛，依照法律規(guī)定或者按照約定解決”。
《合同法》第一百二十二條規(guī)定：“因當事人一方的違約行為，侵害對方人身、財產(chǎn)權益的，受損害方有權選擇依照本法要求其承擔違約責任或者依照其他法律要求其承擔侵權責任”。本案中，小a姑娘到美容院做頭發(fā)，實際上是在向美容院發(fā)出一個要約，美容院的理發(fā)師幫小a姑娘修剪洗染，實際上是對小a姑娘發(fā)出的要約的一個承諾，并且承諾通知已經(jīng)到達要約人，此時合同已經(jīng)成立，并開始發(fā)生法律效力，但是由于此后豬撞人事件的發(fā)生，合同沒有完全履行，雖然理發(fā)店本身沒有過錯，其違約行為是由于第三人的原因造成的，但合同是雙方行為，只約束合同當事人，所以美容院應該承擔違約責任，兩者之間是違約賠償法律關系。
(二)小a與b、c、d之間是侵權賠償法律關系
《侵權責任法》第二條規(guī)定：“侵害民事權益，應當依照本法承擔侵權責任”。
本法所稱民事權益，包括生命權、健康權、姓名權、名譽權、榮譽權、肖像權、隱私權、婚姻自主權、監(jiān)護權、所有權、用益物權、擔保物權、著作權、專利權、商標專用權、發(fā)現(xiàn)權、股權、繼承權等人身、財產(chǎn)權益。
《侵權責任法》第三條規(guī)定：“被侵權人有權請求侵權人承擔侵權責任”。
《侵權責任法》第八條規(guī)定：“二人以上共同實施侵權行為，造成他人損害的，應當承擔連帶責任”。
《侵權責任法》第十條規(guī)定：“二人以上實施危及他人人身、財產(chǎn)安全的行為，其中一人或者數(shù)人的行為造成他人損害，能夠確定具體侵權人的，由侵權人承擔責任；不能確定具體侵權人的，行為人承擔連帶責任”。
《侵權責任法》第七十八條規(guī)定：“飼養(yǎng)的動物造成他人損害的，動物飼養(yǎng)人或者管理人應當承擔侵權責任，但能夠證明損害是因被侵權人故意或者重大過失造成的，可以不承擔或者減輕責任”。
《侵權責任法》第八十三條規(guī)定：“因第三人的過錯致使動物造成他人損害的，被侵權人可以向動物飼養(yǎng)人或者管理人請求賠償，也可以向第三人請求賠償。動物飼養(yǎng)人或者管理人賠償后，有權向第三人追償”。
《民法通則》第一百二十七條規(guī)定：“飼養(yǎng)的動物造成他人損害的，動物飼養(yǎng)人或者管理人應當承擔民事責任；由于受害人的過錯造成損害的，動物飼養(yǎng)人或者管理人不承擔民事責任；由于第三人的過錯造成損害的，第三人應當承擔民事責任”。
本案中，b老漢的豬直接傷害小a，b老漢應當承擔無過錯責任；c大娘的狗驚嚇了b老漢的豬，對后續(xù)發(fā)生傷人存在間接結(jié)合(狗驚嚇豬的行為只是制造了豬失控出走的條件，并不決定后來豬必然傷人或不傷人，也就是說豬傷人的直接過錯并不因狗驚豬的起因而無責，但事實仍存在因果聯(lián)系)，所以b、c需對受害人小a共同承擔無過錯責任，進行賠償；由于c大娘的狗是受到第三人d師傅的驚擾而撞到豬，d師傅作為第三人存在一定的過錯，所以d師傅也應該承擔侵權責任，小a與三者之間是侵權賠償法律關系。
三、請求權基礎分析法
(一)合同請求權《合同法》第十三條規(guī)定：“當事人訂立合同，采取要約、承諾方式”。
《合同法》第十四條規(guī)定：“要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應當符合下列規(guī)定：
1、內(nèi)容具體確定；
2、表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。
《合同法》第二十五條規(guī)定：“承諾生效時合同成立”。
《合同法》第二十六條規(guī)定：“承諾通知到達要約人時生效。承諾不需要通知的，根據(jù)交易習慣或者要約的要求作出承諾的行為時生效”。
本案中，小a姑娘到美容院做頭發(fā)，實際上是在向美容院發(fā)出一個要約，美容院的理發(fā)師幫小a姑娘修剪洗染，實際上是對小a姑娘發(fā)出的要約的一個承諾，并且承諾通知已經(jīng)到達要約人，此時合同已經(jīng)成立，并開始發(fā)生法律效力，但是由于外來原因致使合同沒有完全履行，所以小a可以兩者之間存在合同而美容院沒有按照合同約定為由提出合同請求權。
-2-
(二)侵權請求權
1、小a與美容院《消費者權益保護法》第十一條規(guī)定：“消費者因購買、使用商品或者接受服務受到人身、財產(chǎn)損害的，享有依法獲得賠償?shù)臋嗬薄?BR> 《消費者權益保護法》第十八條規(guī)定：“賓館、商場、餐館、銀行、機場、車站、港口、影劇院等經(jīng)營場所的經(jīng)營者，應當對消費者盡到安全保障義務”。
《消費者權益保護法》第四十八條規(guī)定：“經(jīng)營者對消費者未盡到安全保障義務，造成消費者損害的，應當承擔侵權責任”。
意外事件又稱意外事故，是指由于非當事人故意或過失所引起的事故，即事故的發(fā)生是當事人所不能預見的，且當事人主觀上沒有任何過錯。意外事件是完全出乎人的意料之外發(fā)生的，它是指在當事人已經(jīng)盡到合理的謹慎和注意的情形下，仍然發(fā)生了事先難以預料的事件意外事件有三個特征：第一，行為在客觀上造成了損害結(jié)果。行為人的行為與損害結(jié)果之間具有因果關系。如果損害結(jié)果不是由行為人的行為造成的，則談不上意外事件。第二，行為人在主觀上既沒有故意也沒有過失。第三，引起損害的結(jié)果主要是不能預見的原因。也就是說，行為人的行為并不是引起損害結(jié)果的惟一原因。行為之外且行為人不能預見的原因?qū)τ趽p害結(jié)果的發(fā)生起到了關鍵的作用，從而成為引起結(jié)果的主要原因。從民法的角度看，當事人對意外事件所引起的法律后果一般不承擔法律責任，或按照公平原則由受益人適當補償，或根據(jù)實際情況，由當事人分擔責任。本案中，小a到美容院接受服務，在美容院已經(jīng)盡到合理的謹慎和注意的情況下，豬突然闖進美容院并造成小a的人身損害，這是美容院完全不能預料到的，屬于意外事件，美容院對意外事件所引起的法律后果不承擔法律責任，應有豬的主人承擔賠償責任。
2、小a與b、c、d
《侵權責任法》第二條規(guī)定：“侵害民事權益，應當依照本法承擔侵權責任”。
本法所稱民事權益，包括生命權、健康權、姓名權、名譽權、榮譽權、肖像權、隱私權、婚姻自主權、監(jiān)護權、所有權、用益物權、擔保物權、著作權、專利權、商標專用權、發(fā)現(xiàn)權、股權、繼承權等人身、財產(chǎn)權益。
《侵權責任法》第三條規(guī)定：“被侵權人有權請求侵權人承擔侵權責任”。
《侵權責任法》第八條規(guī)定：“二人以上共同實施侵權行為，造成他人損害的，應當承擔連帶責任”。
-3-
《侵權責任法》第十條規(guī)定：“二人以上實施危及他人人身、財產(chǎn)安全的行為，其中一人或者數(shù)人的行為造成他人損害，能夠確定具體侵權人的，由侵權人承擔責任；不能確定具體侵權人的，行為人承擔連帶責任”。
《侵權責任法》第二十八條規(guī)定：“損害是因第三人造成的，第三人應當承擔侵權責任”。《侵權責任法》第七十八條規(guī)定：“飼養(yǎng)的動物造成他人損害的，動物飼養(yǎng)人或者管理人應當承擔侵權責任，但能夠證明損害是因被侵權人故意或者重大過失造成的，可以不承擔或者減輕責任”。
《侵權責任法》第八十三條規(guī)定：“因第三人的過錯致使動物造成他人損害的，被侵權人可以向動物飼養(yǎng)人或者管理人請求賠償，也可以向第三人請求賠償。動物飼養(yǎng)人或者管理人賠償后，有權向第三人追償”。
《民法通則》第一百二十七條規(guī)定：“飼養(yǎng)的動物造成他人損害的，動物飼養(yǎng)人或者管理人應當承擔民事責任；由于受害人的過錯造成損害的，動物飼養(yǎng)人或者管理人不承擔民事責任；由于第三人的過錯造成損害的，第三人應當承擔民事責任”。
本案中，受害人小a沒有任何過錯，那么我們需要明確以下幾個問題：第一，養(yǎng)豬人b、養(yǎng)狗人c、打狗人d是否有過錯；第二，三人的行為與小a的損害是否有因果關系；第三，本案是否存在免責事由。
第一，打狗人d的行為具有過錯。盡管d將偷吃豬肉的狗趕跑的行為無可指責，但是，d在公共場合舉起肉刀氣勢洶洶地向狗追去的行為可能會使狗受到驚嚇，極有可能傷及集市上人員的人身或財產(chǎn)的安全。對于這一行為的后果，d是應當預見的，也是能夠預見的。養(yǎng)豬人b、養(yǎng)狗人c具有過錯。狗和豬都是危險性比較大的動物，應當拴養(yǎng)或圈養(yǎng)，而不是任其四處游蕩，以免造成他人損害，這也是動物飼養(yǎng)人的法律義務。b作為豬的飼養(yǎng)人，c作為狗的飼養(yǎng)人，兩人在大街上閑聊，任豬和狗四處游蕩，應認定其有過錯。
第二，在本案中，b、c、d三人的行為是造成受害人小a損害的不可缺少的原因，它們構成了一條因果關系鏈，受害人小a的損害與d打狗、b疏于對豬的管理、c疏于對狗的管理之間存在著因果聯(lián)系。就造成損害的原因而言，b的行為是造成小a損害的直接原因，而c和d的行為是造成小a的間接原因。正由于受害人小a的損害是由三人的行為所造成的，所以，b、c、d三人構成共同侵權行為人，他們應當承擔連帶責任。
(一)根據(jù)《合同法》第一百零七條的規(guī)定，當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任；《合同法》第一百二十一條的規(guī)定，當事人一方因第三人的原因造成違約的，應當向?qū)Ψ匠袚`約責任。當事人一方和第三人之間的糾紛，依照法律規(guī)定或者按照約定解決。美容院應向小a承擔繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任，美容院在向小a承擔違約責任后，可以向b、c、d進行追償。
(二)根據(jù)《侵權責任法》第八十三條的規(guī)定，因第三人的過錯致使動物造成他人損害的，被侵權人可以向動物飼養(yǎng)人或者管理人請求賠償，也可以向第三人請求賠償。動物飼養(yǎng)人或者管理人賠償后，有權向第三人追償。b、c、d承擔連帶責任，共同向小a進行賠償。
(三)根據(jù)《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第十七條的規(guī)定，受害人遭受人身損害，因就醫(yī)治療支出的各項費用以及因誤工減少的收入，包括醫(yī)療費、誤工費、護理費、交通費、住宿費、住院伙食補助費、必要的營養(yǎng)費，賠償義務人應當予以賠償。
受害人因傷致殘的，其因增加生活上需要所支出的必要費用以及因喪失勞動能力導致的收入損失，包括殘疾賠償金、殘疾輔助器具費、被扶養(yǎng)人生活費，以及因康復護理、繼續(xù)治療實際發(fā)生的必要的康復費、護理費、后續(xù)治療費，賠償義務人也應當予以賠償。b、c、d應該承擔小a治療的各項費用，而且小a姑娘的額頭、耳朵和臉頰等多處被加熱器的高溫燙傷，嚴重毀容，屬于殘疾，所以，b、c、d也應該承擔其因生活需要所支出的必要費用。
(四)根據(jù)《最高人民法院關于確定民事侵權精神損害賠償責任若干問題的解釋》第一條的規(guī)定：自然人因下列人格權利遭受非法侵害，向人民法院起訴請求賠償精神損害的，人民法院應當依法予以受理：
(一)生命權、健康權、身體權；
(二)姓名權、肖像權、名譽權、榮譽權；
(三)人格尊嚴權、人身自由權。
小a姑娘的面部被嚴重燙傷，意外毀容，傷害了小a姑娘的健康，其健康權受到侵害，并且其精神受到巨大打擊，所以b、c、d應對其進行精神損害賠償。
盜竊案件分析報告篇六
原民訴法及其意見、執(zhí)行規(guī)定對執(zhí)行異議都做了規(guī)定，修改后的民訴法第二百零二條(現(xiàn)二百二十五條)、第二百零四條(現(xiàn)二百二十七條)對原民訴法第二百零八條規(guī)定的執(zhí)行異議制度進一步完善。可以說在現(xiàn)有法律框架下，審理執(zhí)行異議、復議案件，更加有法可依，有法定程序可循。但許多審判實際中易出現(xiàn)的具體、疑難、復雜問題仍缺乏法律的明確規(guī)定，給審判工作增加了難度。因此，在現(xiàn)有的法律規(guī)范體系下，靈活適用相關法律規(guī)定，優(yōu)化審判方法，既保護雙方當事人以及案外人的合法權益，又能夠做到公正執(zhí)法，就成為司法實踐的當務之急。
為進一步提高執(zhí)行程序中的異議、復議案件的審判水平，對近年來我庭辦理的執(zhí)行異議、復議案件進行了總結(jié)和梳理，并深入分析了四年來執(zhí)行異議、復議案件的特點，探討審查過程中需要進一步明確的問題，在此基礎構想我庭今后審理執(zhí)行異議、復議案件行之有效的辦法。
一、我庭執(zhí)行異議、復議案件的特點
(一)執(zhí)行異議、復議案件數(shù)量呈現(xiàn)下降趨勢。我庭_____年至_____年執(zhí)行異議、復議案件數(shù)量分別為144件、100件、52件、40件、36件。分析案件數(shù)量下降的原因，認為有以下三點。一是當事人及案外人懂法明理意識增強，對合法的執(zhí)行行為能夠正確認識，提出異議的案件總數(shù)同比逐年減少。過去一些當事人及案外人提執(zhí)行異議時，考慮更多的是法院的執(zhí)行行為對其是否有利，有利的就雙手贊成，有害的就提執(zhí)行異議。沒有思考法院的執(zhí)行行為的合法性，也沒有思考自己提出執(zhí)行異議是否有事實和法律的依據(jù)。因此有一定數(shù)量的案件僅僅依法維護了異議人行使法律程序的權利，而無實際意義。二是當事人及案外人守法意識增強，纏訴現(xiàn)象減少。過去一些案件的雙方當事人由于矛盾大、積怨深，明知自己的主張無法律依據(jù)，但官司打不贏也打，異議沒有道理也要提，贏不了官司，也要拖延執(zhí)行。這樣的情況也在逐年減少。三是辦案人的司法為民意識增強，案件質(zhì)量提高，異議案件減少。
(二)執(zhí)行異議、復議案件的申請人勝訴率低。分析執(zhí)行異議、復議案件的申請人勝訴率低的原因，認為主要原因首先是異議人維權意識強，然而法律常識缺乏，只知其有權利申請異議，不知其無據(jù)勝訴。因此，只要法院的執(zhí)行行為損害到他，就申請異議，其結(jié)果必然是異議請求得不到法律的支持。另外，一些異議人明知自已無理也要纏訴的案件，敗訴也是必然的。
(三)執(zhí)行辦案人司法為民意識不強，執(zhí)行工作不細心、不耐心、不到位，也是導致相當比例的執(zhí)行異議案件發(fā)生誘因。分析執(zhí)行異議案件的起因，一是存在執(zhí)行行為侵害執(zhí)行當事人或者案外人的利益的情形，引發(fā)執(zhí)行異議。二是當事人、案外人缺乏法律常識，對執(zhí)行行為不理解，從而導致執(zhí)行異議。三是當事人、案外人無理纏訴。除此之外，還有一定數(shù)量的執(zhí)行異議案件是因為執(zhí)行辦案人在執(zhí)行過程中或因為自身政治、業(yè)務素質(zhì)問題或因為存在私心問題，把本來通過向當事人做一下法律解釋工作就能解決的問題，人為的變成了執(zhí)行異議案件，既浪費了司法資源，又引發(fā)了信訪隱患。
(四)基層法院報送的復議案件撤改率高。
基層法院報送的復議案件被撤銷發(fā)回的比率在30%以上。通過審查發(fā)現(xiàn)基層法院案件質(zhì)量差的原因有以下幾方面。
一是個別案件的處理結(jié)果凸顯人為因素的干擾。例如木蘭法院執(zhí)行的原中國工商銀行木蘭縣支行與原黑龍江省石油化工銷售總公司木蘭支公司借款合同糾紛一案。該案的事實非常清楚，法律適用也沒有什么難點，但木蘭法院卻不顧省市兩級法院的一再監(jiān)督指導，做出了漏洞百出的裁定，在執(zhí)行異議裁定被撤銷發(fā)回后，依然堅持錯誤的觀點并久拖不決。
二是人員素質(zhì)低、業(yè)務水平差。相當比例的基層法院異議審查辦案人，對基本的法律規(guī)定都不能理解和運用，出現(xiàn)大量低級錯誤。如：
(1)方正法院辦理的xxx強申請執(zhí)行佳木斯佳運出租汽車有限公司一案，按照法律規(guī)定，有充足的理由追加黑龍江佳運集團有限公司為被執(zhí)行人，但方正法院做出的追加裁定卻沒有一處說到理上，甚至連佳木斯佳運出租汽車有限公司的委托代理人是黑龍江佳運集團有限公司的員工都被作為了追加黑龍江佳運集團有限公司為被執(zhí)行人的理由。
(2)香坊法院辦理的哈爾濱龍慶高效節(jié)能設備廠申請執(zhí)行哈爾濱環(huán)保制氫設備工業(yè)公司一案，哈爾濱環(huán)保制氫設備工業(yè)公司早在20_____年就被我院宣告破產(chǎn)，該案本應終結(jié)執(zhí)行，但香坊法院卻在20_____年還追加哈爾濱環(huán)保制氫設備工業(yè)公司的上級開辦單位為被執(zhí)行人。
(3)道外法院辦理的李潤志申請執(zhí)行黑龍江省建筑材料工業(yè)局一案，黑龍江省建筑材料工業(yè)局在20_____年的政府機構改革中被撤銷，行政管理職能劃歸省經(jīng)委，行業(yè)指導職能由新設立的事業(yè)單位黑龍江省建材行業(yè)協(xié)會承擔。道外法院卻簡單的以原黑龍江省建筑材料工業(yè)局更名為黑龍江省建材行業(yè)協(xié)會為由，變更黑龍江省建材行業(yè)協(xié)會為該案的被執(zhí)行人。(4)道外法院辦理的哈爾濱市新陽建筑工程有限公司申請執(zhí)行黑龍江省地方煤炭工業(yè)(集團)總公司一案，異議人提出異議的執(zhí)行行為發(fā)生在20_____年，按照最高院明傳電報的指導精神，不屬于20_____年4月1日才施行的新民訴法第二百零二條的異議審查范圍，但道外法院卻適用該條進行異議審查。
(5)木蘭法院辦理的于華萍申請執(zhí)行木蘭縣木蘭鎮(zhèn)醫(yī)院一案，沒有民事主體資格的木蘭鎮(zhèn)新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理委員會辦公室向木蘭法院提出案外人異議，本不應該受理此異議，但木蘭法院卻在認定木蘭鎮(zhèn)新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理委員會辦公室沒有民事主體資格的情況下，按照其具備民事主體資格下裁定予以駁回執(zhí)行異議。
(6)道外法院辦理的哈爾濱冰城建材有限責任公司申請執(zhí)行哈爾濱市北龍混凝土制造有限公司一案，案外人中國農(nóng)業(yè)銀行哈爾濱市冰城支行主張對查封標的物享有所有權，道外法院本該適用民訴法第二百零四條進行審查，卻適用民訴法第二百零二條進行審查。三是管理不規(guī)范，責任心不強，向上級法院推卸責任。各基層法院執(zhí)行異議辦案部門管理不規(guī)范，有以民事裁定書審查的，有以執(zhí)行裁定書審查的;有單獨立執(zhí)異字號的，有沿用原執(zhí)行案號的。存在著大量該審理的異議案件不審理，不該審理的卻審理，并亂交待復議權，把矛盾上交的問題。
二、審理執(zhí)行異議、復議案件中需要進一步明確的問題
(一)關于提出執(zhí)行異議的期限問題。
《民事訴訟法》對執(zhí)行異議提出的期限未作規(guī)定。執(zhí)行異議作為一種執(zhí)行救濟制度，其主要目的在于通過賦予當事人、利害關系人法定的救濟途徑，及時糾正違法的執(zhí)行行為，執(zhí)行程序開始前，還不存在執(zhí)行行為;執(zhí)行程序終結(jié)后，當事人、利害關系人應當通過其他途徑尋求救濟。因此，《最高人民法院關于適用xxx國民事訴訟法執(zhí)行程序若干問題的解釋》第五條將提出執(zhí)行異議的期限限定在執(zhí)行過程中。通常來說，執(zhí)行過程中就是指執(zhí)行程序開始之后、終結(jié)之前。但對執(zhí)行終結(jié)應當結(jié)合執(zhí)行異議的具體內(nèi)容具體把握，如果執(zhí)行異議是針對具體執(zhí)行程序提出的，執(zhí)行終結(jié)就應當理解為該具體的執(zhí)行程序終結(jié)，在金錢債權執(zhí)行中，終結(jié)的時間點應為執(zhí)行標的拍賣程序終結(jié)之時;在交付特定物的執(zhí)行中，終結(jié)的時間點應為動產(chǎn)交付債權人或不動產(chǎn)交債權人占有之時。如果執(zhí)行異議是針對執(zhí)行依據(jù)提出的，執(zhí)行終結(jié)就應當理解為整個執(zhí)行程序終結(jié)。此外，當事人、利害關系人針對執(zhí)行終結(jié)裁定、債權憑證或再執(zhí)行憑證等提出異議的，不得以執(zhí)行程序已經(jīng)終結(jié)為由駁回異議。
如道里法院在執(zhí)行中國工商銀行股份有限公司哈爾濱田地支行申請執(zhí)行邱某借款合同一案中，因被執(zhí)行人邱某未履行生效判決書確定的償還借款本息義務，對被執(zhí)行人邱某的抵押房產(chǎn)進行了評估、拍賣，競買人李某以195萬元競得。道里法院在李某全額交付買受款后作出了執(zhí)行裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書，裁定拍賣房產(chǎn)歸李某所有，并通知哈爾濱市房產(chǎn)交易中心協(xié)助辦理更名過戶手續(xù)，同時從拍賣所得款中將欠款本息支付給了申請執(zhí)行人。在道里法院將上述強制執(zhí)行行為完成后，被執(zhí)行人邱某以道里法院查封、拍賣其房產(chǎn)超標的，評估報告有假，評估、拍賣價格過低等為由向道里法院提出異議。隨后道里法院依照《民訴法》第二百零二條的規(guī)定，以該院對該案判決標的物進行公開拍賣時已超過評估報告的有效期限為由，作出裁定撤銷了原作出的裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書。本案中，被執(zhí)行人邱某是針對道里法院評估、拍賣程序提出的異議，但其提出異議時道里法院的執(zhí)行行為已結(jié)束，評估、拍賣程序已終結(jié)，故道里法院依照《民訴法》第二百零二條的規(guī)定對被執(zhí)行人邱某的異議進行審查程序違法。
(二)關于執(zhí)行異議處理期限的問題。
《民事訴訟法》第二百零二條規(guī)定，當事人、利害關系人提出書面異議的，人民法院應當自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查。根據(jù)該條規(guī)定，加之考慮到執(zhí)行行為發(fā)生錯誤后，如果不及時審查糾正，可能導致無法挽回的后果，故《解釋》第五條第二款對執(zhí)行異議審查的期限作出了明確的限制，要求執(zhí)行法院自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查完畢，并作出相應的裁定。實踐中，我市有些基層法院對此未予以高度重視，對當事人、利害關系人提出的執(zhí)行異議不予立案審查或超期進行審查，這種違法行為一方面錯過了最佳的執(zhí)行時機，另一方面導致矛盾激化，頻繁引發(fā)上訪事件的發(fā)生。
盜竊案件分析報告篇七
各安保人員：
《www．》
四、對保安公司提供的安全防范隱患報告應及時上報，由安保部答復和改進。應嚴格執(zhí)行內(nèi)部安全防范規(guī)章制度，教育員工配合和支持保安人員履行保安職責。
五、工作人員應尊重保安人員的工作，不得安排保安職責以外的工作，否則造成一切不良后果由支行承擔。
六、負責協(xié)調(diào)解決保安人員在執(zhí)勤中與人員及執(zhí)勤區(qū)域的外來人員發(fā)生的爭議。
七、有權對保安人員的工作進行監(jiān)督、檢查和具體指導，如發(fā)現(xiàn)不能認真履行職責或表現(xiàn)不好經(jīng)教育不改的，向安保部提出申請，由安保部要求保安公司及時教育或調(diào)換不適合的保安人員。
八、保安人員應嚴格履行崗位職責要求，并遵守各項規(guī)章制度。
九、發(fā)生在執(zhí)勤區(qū)域的刑事案件、治安案件和災害事故，保安人員應及時處理，并報告當?shù)毓矙C關，采取措施保護發(fā)案現(xiàn)場，協(xié)助公安機關偵查各類治安刑事案件，依法妥善處理責任范圍內(nèi)的其它突發(fā)事件。
盜竊案件分析報告篇八
經(jīng)總行黨委批準，全行201年信訪工作會議今天在這里召開。會議主要任務是研究貫徹中央和xxx領導同志關于加強信訪維穩(wěn)工作以及妥善解決銀行業(yè)協(xié)解人員有關問題的指示精神，總結(jié)201年全行信訪工作，分析和把握當前形勢，圍繞全行改革發(fā)展的總目標，部署全年信訪維穩(wěn)任務。會議還將請有關分行同志介紹交流工作情況，同時引入培訓，邀請重慶市有關負責人和中國xxx專家就大家關注的問題進行授課、介紹。
下面，我講三個問題，供大家討論。
一、肯定成績，改進不足
201年是新世紀以來我國經(jīng)濟發(fā)展最為困難的一年。根據(jù)中央和xxx的決策部署，全行堅持審慎的經(jīng)營方針，沉著應對，取得多方面進步。與此同時，在總行黨委的正確領導和各級的共同努力下，我行信訪維穩(wěn)工作堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，圍繞全行改革發(fā)展和中心任務，促進和諧民生，維護和落實政策法律要求，在創(chuàng)新新時期信訪工作思路和舉措上進行了積極探索和大膽實踐，做出了新的成績，得到中央和xxx領導同志的充分肯定。
(一)信訪維穩(wěn)意識明顯增強
總行黨委對信訪維穩(wěn)工作十分重視和關注，認為做好這一工作同樣是踐行企業(yè)科學發(fā)展，維護社會穩(wěn)定，為銀行自身改革發(fā)展創(chuàng)造有利條件的重要基礎工作。201年，黨委通過多種形式召開各類會議，認真?zhèn)鬟_學習中央和xxx領導同志關于加強信訪維穩(wěn)工作，妥善解決好銀行業(yè)協(xié)解人員信訪訴求問題的重要講話、指示，研究貫徹落實的具體意見。同時，非常重視各分行(中心)黨委和主要領導在認真解決協(xié)解人員社會保障，維護社會穩(wěn)定方面的認識統(tǒng)一問題，通過深入調(diào)研、督導檢查、座談匯報、專題研究、現(xiàn)場了解、電話詢問等對工作進展情況進行深入的檢查了解，指導和推動工作的開展。通過組織全行廣泛的調(diào)查摸底，準確掌握協(xié)解人員基本情況，厘清企業(yè)在政策法律范圍內(nèi)應負責任義務，實事求是調(diào)整完善方案，明確工作重點。隨著工作的深入，全行各級組織和領導對做好信訪維穩(wěn)工作的認識更加統(tǒng)一，態(tài)度更加堅定，責任和大局意識以及工作主動性明顯增強。中央領導同志對我行信訪維穩(wěn)工作做出“既有利于社會穩(wěn)定，也有利于推進銀行改革”，“建行為妥善處理協(xié)解人員存在的困難作了大量工作，見到了明顯成效”的重要批示，肯定了我們的努力方向和具體作法，也是對我行工作的更高要求。
(二)妥善處理來信來訪事項
201年度，全行受理各類來信2400多件，反映問題覆蓋全行各一級機構。其中，初信占78. 7%，署名信占。來信內(nèi)容集中反映違法違規(guī)違紀、勞動爭議、業(yè)務經(jīng)濟糾紛等三方面問題，合計占。
全行各級機構接待處置各類來訪800多批次，3500余人次,其中，集體訪188批次，2600余人次，;個體訪612批次，861人次;總行本部接訪191批次，1130余人次，其中，集體訪76批次，960余人次;一級分行及其以下機構接訪609批次，2350余人次。其中，集體訪112批次，1670余人次，個體訪497批次，近700余人次?？偟耐热猿噬仙隣顟B(tài)，其中，進京到總行的集體訪批次增加了，在各級分行所在地區(qū)的集體訪批次增加。為有效維護全行穩(wěn)定良好的改革發(fā)展和經(jīng)營環(huán)境，努力降低信訪沖突，妥善化解矛盾糾紛，各級行開展了大量經(jīng)常性信訪工作。一是重視初信辦理，及時減緩初始期的矛盾糾紛。對大量初信特別是署名信中部分需要組織核查的，通過轉(zhuǎn)辦交辦及時調(diào)查了解，根據(jù)情況和可能，加強與信訪人的反饋溝通，許多矛盾和糾紛得到及時緩解和消除，辦信質(zhì)量、效率得到進一步提升。總行信訪辦公室還協(xié)請國家xxx為總行西本部一名職工親屬積壓多年的信訪訴求進行了直接督辦，挽回當?shù)卣锨饭こ炭钊f元，維護了我行員工利益。二是加大重要信訪件的核查力度，推動整改工作開展。201年受理中央和國家有關部門轉(zhuǎn)交查報件44件，同比增加;認真核查辦理行領導批示交辦信訪件，黨委幾位主要領導通過對部分信訪件的閱批以及核查后的跟蹤了解，及時把握基層分支機構的群眾反映和總行有關政策規(guī)定的執(zhí)行落實情況，以此推動和指導工作的開展。據(jù)調(diào)研中不完全了解，黑龍江、上海、江蘇、湖北、甘肅等分行主要領導注意通過對信訪件的閱批、查處，發(fā)現(xiàn)問題，推進工作。一些經(jīng)核查屬實的信訪問題得到整改，對及時防控經(jīng)營風險、促進領導人員廉潔自律、改善員工切身利益、維護我行良好聲譽發(fā)揮了積極作用。三是妥善處置來訪問題，維護良好的工作經(jīng)營環(huán)境。一年來，全行各級機構和組織特別是在一線的總分行接訪工作人員堅持政策法律規(guī)定，遵循以人為本的理念，忍辱負重、任勞任怨，不厭其煩地聽取上訪人員的訴求，耐心進行法規(guī)宣傳解釋，承擔了許多工作和心理上的壓力，做了大量艱苦細致的接訪處置工作。遼寧、河南、海南等省市分行主要領導親自參加接訪，有的親臨上訪聚集現(xiàn)場指導處置，對釋放和消除上訪人員對立情緒，及時緩解矛盾沖突，控制降低負面影響，發(fā)揮了很好的引導示范作用。特別是出現(xiàn)群體進京聚集圍堵上訪時，分支行顧全大局，服從總行統(tǒng)一安排，積極協(xié)調(diào)所在地區(qū)政府有關部門做好勸返接回工作，在全年幾次較大規(guī)模跨行集體訪發(fā)生時，我行系統(tǒng)都是最快完成勸返任務，減輕了總行壓力，國家xxx、銀監(jiān)會給予了充分肯定。四是積極做好來信來訪情況分析，為領導決策提供服務。從圍繞中心、服務大局的信訪工作定位出發(fā)，總行堅持做好對來信來訪情況進行季度、年度的信息分析，就不同時期反映與我行直接間接相關的信訪熱點和重要信訪事項進行分析預測，報送行領導及有關部門參閱，引起對問題的關注和重視。五是加強培訓，提高責任意識和信訪辦理能力?？傂袇^(qū)分不同對象管理職責，上半年通過年度信訪工作會議邀請國家職能部門和專家學者，就正確認識和妥善處理信訪反映出的轉(zhuǎn)型期社會矛盾重要性問題進行學習研討，加強全行領導人員做好信訪維穩(wěn)工作的責任和大局意識;下半年通過舉辦來信辦理的業(yè)務培訓，提高全行信訪崗位人員的綜合素質(zhì);全年通過分批參加國家xxx、銀監(jiān)會舉辦的境內(nèi)外專業(yè)培訓和信訪考察，增強了參訓人員的信訪意識和素質(zhì)能力。有針對性的專題學習培訓收到了積極效果。
(三)履行社會責任更加自覺
總行黨委從我行改革發(fā)展的戰(zhàn)略高度和國有大型企業(yè)社會責任的崇高使命出發(fā)，把協(xié)解人員信訪問題的妥善解決放在切實維護社會穩(wěn)定的大局中全盤統(tǒng)籌，對信訪維穩(wěn)工作做出了全面部署，提出在國家政策法律和企業(yè)治理結(jié)構框架內(nèi)，統(tǒng)一認識，認真抓好落實，務求解決實際問題的要求。201年以來，通過各級組織的不懈努力，全行在履行和承擔企業(yè)社會責任，推進協(xié)解人員社保存留問題的解決方面取得了實質(zhì)性進展，獲得社會積極評價。
一是統(tǒng)一認識，分層落實責任?？傂悬h委對xxx、xxx領導同志有關批示精神的貫徹落實問題態(tài)度鮮明，董事長郭樹清、行長張建國、副行長兼紀委書記辛樹森等各位行領導全年先后召開30多次各類會議，聽取推進匯報，研究部署相關工作。郭董事長多次強調(diào)從總行到各級組織，要認真落實中央領導同志關于國有控股銀行黨委和黨委書記要切實負起第一責任的要求，把第一責任落實到完善制度機制和強化基層基礎上?？傂悬h委同志每到調(diào)研省區(qū)，都主動走訪當?shù)攸h委政府，把維穩(wěn)工作和企業(yè)責任作為重要議題，交換意見，探討解決辦法，加強支持配合，所提建議，得到當?shù)攸h政主要領導同志的積極響應。各一級機構周密部署，強化措施，通過主動和創(chuàng)新，工作取得新的推進和落實。
二是摸底測算，明確履責重點。去年下半年以來，總行部署對全行協(xié)解人員基本情況進行了全面調(diào)查、梳理、建檔。各級組織調(diào)動多種資源，動員各方力量，多途徑了解協(xié)解人員參保、再就業(yè)及家庭現(xiàn)實生活狀況。河北、吉林、山東等許多分行通過積極疏通，從省區(qū)社保部門取得協(xié)解人員養(yǎng)老保險個人賬戶數(shù)據(jù)信息，結(jié)合分行掌握的繳費情況進行仔細核對和逐人測算，建立臺帳。有的分行按照穩(wěn)定、相對穩(wěn)定和需要重點關注群體，對協(xié)解人員區(qū)分情況，分別開展工作。目前，經(jīng)全行上下共同努力，最大限度地掌握了協(xié)解人員社保、生活等基本底數(shù)，建立了協(xié)解人員基礎信息庫，對因各種原因形成的協(xié)解人員社保轉(zhuǎn)移、接續(xù)中存留的政策性障礙及現(xiàn)狀;企業(yè)欠繳應補險種、金額;個人應承擔部分以及協(xié)解人員中因疾病、無業(yè)和其它多種原因形成的特困人群等等情況取得了比較準確、真實的歷史信息，為依法合規(guī)確定企業(yè)應當履行和承擔的責任以及能夠承受的費用限度，實事求是地幫助協(xié)解人員解決不同問題奠定了扎實的基礎。
三是以人為本，開展幫扶救助。根據(jù)總行黨委的部署和號召，201年以來，全行廣泛深入持續(xù)地開展了對包括協(xié)解人員在內(nèi)的幫扶救助、函訪慰問等多種方式的送溫暖、獻愛心活動。全行25萬員工積極參與了款物捐助，共募集資金萬元?？傂羞€撥出5000萬元?？钣糜谘a充職工互助基金。全行三級互助基金累計救助特困協(xié)解人員5100人次，發(fā)放救助金2611萬元。其中，總行本部利用職工互助基金對114名極端困難協(xié)解人員發(fā)放了673萬元的救助金。
全行還通過各級機構組織和在崗員工個人資源先后幫助萬余協(xié)解人員聯(lián)系再就業(yè)。各單位利用節(jié)假日普遍開展了對困難協(xié)解人員的走訪慰問。在給予款物和聯(lián)系再就業(yè)等幫助的同時，各級工會還通過信函、“對子聯(lián)系人”等方式與他們建立經(jīng)常性聯(lián)系，開展心理救助和疏導，宣傳積極參保的政策，勉勵他們努力實現(xiàn)再就業(yè)，使他們從內(nèi)心感受到建行的溫暖。
(四)推進措施得力成效明顯
推進和解決協(xié)解人員社保救助問題，涉及面廣，情況復雜敏感，政策性很強。因此，組織有力，措施得當，至為關鍵。在部署全行探明協(xié)解人員基礎情況的同時，總行黨委十分重視爭取政策支持和抓好自身推進落實的工作，適時向中央和xxx及有關領導同志匯報了我行落實維護社會穩(wěn)定工作的設想和已開展的工作，郭董事長注意與其它幾家銀行主要負責人溝通商量，多次親自與國家主管部委有關領導就解決協(xié)解人員工作中涉及到的政策法律問題進行電話咨詢和研究，聽取總行有關部門與國家有關部委和主管機構溝通匯報、研究協(xié)商的情況，積極爭取有關方面的理解支持，不斷完善我行工作方案。201年第三、四季度，總行組織信訪維穩(wěn)工作組分批對部分重點分行落實協(xié)解人員社保推進工作進行有針對性的督導檢查，協(xié)助分行做好與當?shù)卣块T的政策協(xié)商與疏通工作，及時了解和掌握全行階段性推進效果和需要進一步解決的問題。
截止目前，在各級機構的艱苦工作和共同努力下，全行協(xié)解人員在養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)等社保賬戶的轉(zhuǎn)移、接續(xù)、補繳以及失業(yè)保險金、失業(yè)登記證和再就業(yè)優(yōu)惠證的領取等方面發(fā)生了實實在在的推進。
(五)規(guī)范處置管理得到加強
201年信訪工作在規(guī)范制度，配合地方聯(lián)動，化解處置積案矛盾，做好全年各敏感時段維穩(wěn)工作中得到進一步加強。
根據(jù)新時期信訪發(fā)展和我行信訪形勢任務需要，在近年信訪工作總結(jié)規(guī)范的基礎上，總行修訂了《中國建設銀行信訪工作管理規(guī)定》，制發(fā)了《中國建設銀行群眾來信處理操作規(guī)程》。信訪工作實踐中，總行和部分分行逐步建立完善了辦信工作流程、來信來訪階段情況與信訪信息統(tǒng)計分析、信訪動態(tài)通報、責任追究等工作制度。許多分行還結(jié)合自身和地區(qū)實際，總結(jié)制定了有效的信訪實施方案、信訪維穩(wěn)信息通報等工作制度。河南分行建立的周、月《信訪穩(wěn)定工作動態(tài)》以及廣西、四川等分行的信訪動態(tài)通報很好地發(fā)揮了及時暢通信息和指導工作的積極作用。有的分行把因工作失職造成群體性上訪列為信訪工作的責任目標。
緊密依靠所在地方黨政部門的統(tǒng)一領導和支持幫助，信訪矛盾和問題在原發(fā)地區(qū)或出現(xiàn)異地跨區(qū)時得到有效控制和妥善處理，及時化解了信訪沖突，避免了矛盾升級擴大和引發(fā)媒體炒作，同時，進一步完善了銀地聯(lián)動配合，共同做好維護當?shù)厣鐣€(wěn)定的工作機制。201年我國重大國事和政治敏感時段集中，信訪維穩(wěn)任務繁重。由于總分行加大了工作力度，認真做好預案，緊靠地方，早做準備，狠抓落實，在就地解決問題和及時接訪勸返方面工作扎實，全轄系統(tǒng)沒有出現(xiàn)影響穩(wěn)定的重大事項。
全行逐漸建立健全的各項信訪管理制度以及在實踐中的實施運作，是我行信訪管理適應現(xiàn)實發(fā)展變化，不斷總結(jié)完善的結(jié)果，表明建設銀行信訪管理日趨健全，并在保障全行發(fā)展，服務大局工作中發(fā)揮了積極作用。
地的規(guī)?；潭染行碌淖兓Ｈ强蛻敉对V和上訪呈上升趨勢?？偭客壬仙?。歷史和新的情況同時出現(xiàn)，總結(jié)201年全行信訪工作取得的成績和進步，有幾點體會：一是總行黨委從大局出發(fā)，對信訪工作高度重視，把它放在關鍵重要位置。黨委書記、董事長郭樹清同志等主要領導傾注了很多思考，組織部署得力，注重強化各級黨委切實負起第一責任的要求，全行充分發(fā)揮了信訪工作在維護穩(wěn)定方面的積極作用。二是統(tǒng)一思想，統(tǒng)籌安排。去年以來，全行堅持從維護社會穩(wěn)定的高度出發(fā)，把幫助協(xié)解人員解決社保救助問題放在企業(yè)承擔和履行社會責任的重要工作之中，加強學習，統(tǒng)一認識，統(tǒng)籌規(guī)劃，聯(lián)動務實。三是把握政策，抓住重點。工作中始終遵循國家政策法規(guī)要求，積極取得上級有關部門的支持指導，政策把握適度，從實際出發(fā)，調(diào)整和確定協(xié)解人員社保解決和特困救助等信訪維穩(wěn)的工作原則、重點和具體方案，確保工作到位，實施成效受到中央充分肯定和社會積極評價。四是責任明確，認真履職。信訪維穩(wěn)工作涉及多個部門及多方面工作聯(lián)系，有關部門圍繞工作目標，明確和落實各自責任，做到互不推諉，分工不分家，通過積極的協(xié)調(diào)配合，推進工作落到實處。五是逐步完善工作機制。在處理繁雜信訪實踐的同時，注重及時總結(jié)情況，深化對信訪矛盾問題處理的認識，適時規(guī)范操作規(guī)程，制定符合實際需要的管理規(guī)定，工作措施和機制不斷得到完善，提高了對全行信訪工作的指導和管理。
在維護全行和諧穩(wěn)定的重要工作中，信訪條線善于處理矛盾、勇于承擔責任、忠于崗位職守、甘于奉獻付出，在此，我代表總行黨委向同志們表示衷心的感謝和誠摯的慰問!
盜竊案件分析報告篇九
《藥品管理法》賦予了食品藥監(jiān)部門依法履行藥品監(jiān)督執(zhí)法的職責，這既是政府賦予我們的權力，又是我們的責任。在藥品行政處罰案件辦理中，稍有不慎或者失誤，就可能引起行政復議或行政訴訟，甚至會引起國家賠償?shù)膰乐睾蠊?，所以哪怕是一些細小的問題也不容忽視?，F(xiàn)結(jié)合工作實際，就藥品行政處罰案件中如何降低執(zhí)法風險談一點膚淺的體會。
一、當前行政執(zhí)法現(xiàn)狀
近年來，我市積極開展藥品、醫(yī)療器械的監(jiān)督管理，取得了一定成效，藥品監(jiān)管行政執(zhí)法的總體情況逐年好轉(zhuǎn)，執(zhí)法辦案質(zhì)量也有很大的提高，但同時也有不少問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
（一）適用法律錯誤
1、應適用甲法，卻適用了乙法。
例如某藥店未建立真實完整的購銷記錄，執(zhí)法人員適用《藥品流通監(jiān)督管理辦法》（暫行）第四十七條規(guī)定，對該藥店處以罰款500元，本案中，該藥店的行為既違反了《藥品流通監(jiān)督管理辦法》（暫行），也違反了《xxx國藥品管理法》第十八條規(guī)定，按照《xxx國藥品管理法》第八十五條規(guī)定進行處罰，但《藥品流通監(jiān)督管理辦法》（暫行）屬于部門規(guī)章，效力低于上位法《xxx國藥品管理法》，根據(jù)法理學的理論，適用法律時，上位法的效力高于下位法，下位法與上位法存在沖突時，應適用上位法。因此在此案中，應適用藥品管理法進行處罰。
（一）項的規(guī)定，這樣從邏輯上來說才是嚴密的。
（二）行政處罰程序違法
我國目前沒有統(tǒng)一的《行政程序法》，我們藥品監(jiān)管部門在執(zhí)法過程中所要遵循的程序法，就是《xxx國行政處罰法》、《行政許可法》、《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》。在藥品監(jiān)管工作中，如果發(fā)生具體行政行為程序違法的情形，管理相對人提起行政復議或行政訴訟，根據(jù)《行政復議法》和《行政訴訟法》的相關規(guī)定，上級行政機關或人民法院可以責令或者判決該行政機關重新做出具體行政行為。所以程序正當、合法非常重要。藥品監(jiān)管程序違法主要有以下幾種情況。
1、表明身份程序違法。有的執(zhí)法人員只說我們是食品藥品監(jiān)督管理局的執(zhí)法人員，來檢查，沒有出示執(zhí)法證件，或者不及時出示執(zhí)法證件。表明身份是調(diào)查取證的一般前提，是所有行政檢查程序都必須的起碼要求，它作為一項行政處罰程序至少有三個意義：
（1）體現(xiàn)對當事人的尊重，樹立公仆形象；
（2）表明合法的處罰主體或資格；
（3）在處罰違法或當事人對處罰不服時，表明身份程序有利于行政復議或行政訴訟中查明案件事實。
2、應當回避而沒有回避?；乇苤饕腥N情形：
（1）是案件當事人或者當事人的近親屬；
（2）與案件有直接利害關系；
（3）與案件當事人有其他關系，可能影響案件公正處理的。對于我們執(zhí)法人員在進行監(jiān)督檢查時，如果被檢查認識自己的親戚、朋友，應該主動向單位負責人提出回避的申請，不能僅僅把回避理解與某個人有仇怨而由當事人提出的回避。從我們實踐看，回避制度沒有得到很好地貫徹實施，很少有執(zhí)法人員主動提出回避。
3、說明理由程序違法。主要表現(xiàn)為在對管理相對人作出行政處理時，沒有向相對人說明合法性、合理性的理由，或者說得不充分。忽視告知義務的履行，主要表現(xiàn)為在送達《行政處罰事先告知書》、《聽證告知書》時，告知當事人依法享有權利的同時，不給當事人充分行使申辯權的機會，強制性的要求當事人在相關法律文書上簽署諸如“對告知的內(nèi)容無異議，放棄陳述申辯”等。在使用自由裁量權時，沒有說明從輕處罰或者從重處罰的理由，不能達到以理服人。
4、應該適用一般程序的，卻適用了簡易程序。這是實踐中較為常見的情形，如對超過《行政處罰法》規(guī)定罰款數(shù)額（公民處以50元以下罰款，法人或者其他組織處以1000元以下罰款）的適用簡易程序；對有沒收違法所得和非法財物的適用簡易程序。
5、違反規(guī)定當場收繳罰款。個別案件還存在不符合當場收繳罰款情形的，予以當場收繳罰款。按照《行政處罰法》規(guī)定符合當場收繳罰款的情形主要是：
（1）依法給予二十元以下罰款的；
（2）不當場收繳事后難以執(zhí)行的；
（3）在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，行政機關及其執(zhí)法人員作出罰款決定后，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當事人提出，行政機關及其執(zhí)法人員可以當場收繳罰款。
（三）部分案件事實不夠清楚，證據(jù)不夠充分
個別案件的違法事實中缺少違法時間及涉案的數(shù)量、貨值、違法所得等要素；有的執(zhí)法人員重視對當事人的調(diào)查詢問而忽略了對原始書證、物證的收集與固定；部分案件當事人身份不清，反映當事人情況的身份證、藥品經(jīng)營許可證、醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證、營 業(yè)執(zhí)照等沒有被收集進入證據(jù)；收集的證據(jù)和違法事實之間缺乏相關性。
（四）法律文書制作不規(guī)范
從當前的行政處罰案件來看，事實、證據(jù)、程序方面的問題都是個別性的，最主要的就是法律文書制作方面，也是執(zhí)法人員最容易忽視的，常見的主要問題有：
1、執(zhí)法文書中對被處罰單位（人），地址（住址），法定代表人（負責人）等括號中的內(nèi)容不根據(jù)情況作出取舍，需要劃掉的沒有劃掉。
2、案卷中沒有假劣藥品的銷毀記錄，無沒收物品的處理記錄等。
3、文書時間填寫不準確，如舉報時間為下午4：00，記錄記載4：00，準確記錄應為16：00或者下午4點，雖然并不會因此造成案件敗訴，但我局就曾遇到在訴訟過程中當事人對此提出疑問，何不避免類似問題的發(fā)生。
4、個別案件筆錄當事人未簽署對筆錄的真實性意見。
5、先行登記保存物品審批表，保存物品只填寫“藥品”，沒有寫明藥品名稱。筆錄“監(jiān)督檢查類別”填寫不準確，如日常監(jiān)管、藥品等等。
6、個別案件文書書寫時把定性為“劣藥”與“按劣藥論處”相混淆。
二、降低執(zhí)法風險的思考
作為藥品監(jiān)督執(zhí)法機關和執(zhí)法人員，在行政處罰案件中，要想降低執(zhí)法風險或者立于不敗之地，就應當爭取使每一個行政處罰案件都辦成“鐵案”。對此，我們應該認真把握以下幾點。
一、證據(jù)確鑿，收集完整
盜竊案件分析報告篇十
近年來，金融系統(tǒng)的案件時有發(fā)生，特別是銀行內(nèi)部的極個別工作人員不注意思想修養(yǎng)，在金錢和享樂的誘惑下，人生觀、價值觀發(fā)生扭曲，走上了歧途，利用職務之便，肆意作案，嚴重影響了銀行的聲譽和社會形象，阻礙了業(yè)務的健康發(fā)展。為了有效防范銀行內(nèi)部案件發(fā)生，銀行各級機構都采取了一系列措施，增強員工遵章守紀意識和風險防范能力，培養(yǎng)合規(guī)盡職的文化氛圍，積極做好銀行內(nèi)部案件的防范工作。
一、防范銀行內(nèi)部案件的形勢分析
2004年2月新修訂的《商業(yè)銀行法》中，將銀行的“三性原則”由原來的“效益性、安全性、流動性”調(diào)整為“安全性、流動性、效益性”，將“安全性”放在了首位。從這一點就可以看出，國家是越來越重視對銀行經(jīng)營安全的管理。銀行之所以要強調(diào)安全性，是因為銀行的資金安全涉及千家萬戶，關系到國民經(jīng)濟的發(fā)展和社會的穩(wěn)定。銀行強調(diào)安全性，不僅是對自身負責，要維持自己的生存和發(fā)展，而且是對大眾負責，要保護廣大客戶的權益，同時更是對國家負責，要維護政治和社會穩(wěn)定，促進經(jīng)濟健康發(fā)展。目前，由于制度不落實，監(jiān)管、懲治不得力等諸多因素，無論在國際還是國內(nèi)，銀行職務犯罪還十分突出，其形勢也十分嚴峻。具有上百年歷史的英國巴林銀行的倒閉，就是一個典型的例子，巴林銀行的倒閉，完全是由其新加坡的一個期貨交易員里森利用職務的便利，越權違規(guī)交易而無人制約和監(jiān)督引起的。在向來以銀行管理制度健全規(guī)范而著稱的美國，也曾在短短的3年間有338家銀行破產(chǎn)，其中七成以上是因違規(guī)引發(fā)案件和風險而破產(chǎn)的。
近年來，銀行加大了風險防范和案件防控力度，重點從加強基層機構管理、嚴格執(zhí)行規(guī)章制度、增強員工責任心和規(guī)范操作以及開展警示教育等方面加強了防范，取得了一定成效。就我行而言，由于嚴格落實了上級行要求，工作做得扎實有效，較好的防范了風險，杜絕了案件的發(fā)生。但由于多年沒有發(fā)生案件，便產(chǎn)生了麻痹思想，放松了對內(nèi)控制度的檢查落實，又相繼出現(xiàn)了一些風險隱患問題。特別是一些基層機構的基礎管理比較薄弱，部分管理人員和員工違規(guī)操作現(xiàn)象仍較為嚴重，嚴格按規(guī)章制度操作、防范風險和案件的意識，在部分領導和員工頭腦中還不牢固，發(fā)生案件的客觀環(huán)境依然存在。尤其是銀行在經(jīng)營管理中的違規(guī)違紀問題屢查屢犯，難免出現(xiàn)管理上的空隙和漏洞，一些不規(guī)范的經(jīng)營和操作行為會給金融犯罪提供天然的土壤。社會上的犯罪分子也時刻窺視著銀行在制度和管理上的漏洞，尋找著犯罪的對象和時機。如果銀行工作人員出現(xiàn)思想不健康，被金錢和物質(zhì)誘惑，就容易被犯罪分子“拉下水”，成為犯罪分子的附庸或被犯罪分子所利用。一旦出現(xiàn)內(nèi)外勾結(jié)犯罪，銀行的資金安全就極易出現(xiàn)風險或遭受損失，這需要引起銀行各級管理者的高度重視。
二、銀行內(nèi)部職務犯罪的特征及原因分析從近幾年銀行發(fā)生的職務犯罪案件看，其發(fā)案的形式和手段多樣不一，而發(fā)案的特點和原因卻雷同，即：大多案發(fā)在基層機構和一線網(wǎng)點，作案人也大多是基層機構、網(wǎng)點負責人或網(wǎng)點一線的重要崗位員工。其原因不外乎是：規(guī)章制度不落實、內(nèi)控制度執(zhí)行不嚴、檢查整改不到位，或是用人失察，未按規(guī)定進行輪崗交流，等等。
（一）銀行職務犯罪的心理和主觀特征
經(jīng)過實踐總結(jié)，我們將銀行職務犯罪的心理和主觀特征歸結(jié)為五類。1.利令智昏，心存僥幸。作案者都有一個共同的突出特點就是利令智昏。誘人的利益和機會使作案者自以為計劃周密、天衣無縫，被發(fā)現(xiàn)的概率很小，心存僥幸，有的則認為當時沒有被發(fā)現(xiàn)，就永遠不會被發(fā)現(xiàn)，結(jié)果法網(wǎng)恢恢，疏而不漏，最終都逃脫不了法律的制裁。
2.存在“有權好辦事”思想，想方設法以權謀私，明知故犯，鉆管理不嚴的空子。在銀行發(fā)生的貪污挪用案、私設“小金庫”、賬外經(jīng)營或違規(guī)放貸等，這些人都知道其行為是違法或違紀的，卻不懼怕法律的強制性和紀律的嚴肅性，甚至敢一而再、再而三地蠻干。這些違法違紀者之所以敢做，而且能夠得逞，關鍵是鉆了管理松懈、執(zhí)紀不嚴、有章不循、違章操作的漏洞和空子。如：某銀行的縣支行，置上級多次要求清理、禁設“小金庫”的規(guī)定于不顧，鉆上級管理不到位的空子，私設“小金庫”，支行領導人員私分公款，被檢察機關查出后，所有涉案人均受到了責任追究和法律的懲處。
3.不堅持履行崗位職責、不認真執(zhí)行內(nèi)控制度，防范意識和自我保護意識差。有的員工要么是不懂法或?qū)ψ约旱膷徫宦氊煵磺?、或懶惰圖省事、或懾于領導權威、或過于相信同事、下屬和朋友，對于嚴格執(zhí)行制度、防范風險這根弦始終繃不緊，在實際操作中隨意性極強，該當面點清的錢不點清、該復核的票據(jù)不認真復核、該退出的業(yè)務操作界面不退出、該人離入柜的印鑒不入柜上鎖等，給犯罪分子留下了可乘之機。如：某銀行支行一名員工，在收大額款項時，不嚴格執(zhí)行制度和操作規(guī)程，收款時不但沒有全程進行監(jiān)控，而且本應當面點清的款項，中途卻因其他事情而鎖在了保險柜里，等客戶走后再清點時發(fā)現(xiàn)短款１０萬元，雖然案件破獲是詐騙分子所為，但也暴露出管理和執(zhí)行制度中的問題。還有銀行內(nèi)部人員利用同事執(zhí)行制度不嚴、不細而鉆空子作案，遇到蓄意作案的“同事”，從主觀上是防不勝防的，只有從嚴格執(zhí)行制度和操作規(guī)程上去防范。有的員工在周圍同事犯案后，才感嘆“沒有想到自己身邊還有壞人”！但平時卻不警覺，你好我好大家好，認為平時自己和同事都是這樣做的，也沒出什么問題，結(jié)果使違章操作習慣成自然，別人犯罪作案還牽連到自己，常常會后悔不已。堅持執(zhí)行制度、對任何人的監(jiān)督，實際上都是對他人的愛護和對自己的保護，同事之間更是如此，都要本著對集體、他人和自己負責的態(tài)度，相互監(jiān)督、相互制止不認真執(zhí)行制度的行為，及時發(fā)現(xiàn)同事存在的錯誤和不足，并負責任地指出，幫其糾正。堅持嚴格執(zhí)行制度、照章辦事，是對同志的幫助，是對朋友的關愛，而不是在跟誰過不去。
4.存有“老好人”思想，不愿意“得罪人”。有的管理層領導，特別是基層機構、網(wǎng)點負責人，整天和大家工作在一起，抬頭不見低頭見，關系也不錯，平時不好意思監(jiān)管太嚴，對發(fā)生的問題也藏著、瞞著、庇護著，甚至是大事化小、小事化了，不愿意處理和向上級反映，怕得罪人。此時卻忘記了“嚴是愛、寬是害”的基本道理，等到出了問題，才意識到管理不嚴，不僅害了自己，而且還殃及到別人。
在管理工作中，我們可借鑒太平洋壽險昆明分公司有一個“信任和不信任”理論，講得非常經(jīng)典和到位，就是“用最不信任的方式管理最信任的員工”。這里講的是一種辯證關系。對我們銀行而言，這個信任是指銀行對各崗位的每位員工都是充分信任的，因此才委以重任賦于權力。但是在制度面前人人平等，不管是領導層、管理層，還是操作層的普通員工，都要受到制度管理和約束。任何員工特別是領導層絕對不允許超越制度之上的行為，平時對每個人都要嚴格的進行監(jiān)督管理，從這個意義上講又是最“不信任”的。也就是說，在工作中要分清是非，正確的要相互支持，錯誤的必須糾正，絕不能用所謂的感情代替制度，執(zhí)行制度必須做到一絲不茍。
5.價值取向發(fā)生偏差，對自己的人生不負責任。大量事實告訴我們：一切案件的發(fā)生都是當事人的思想意識、價值取向出現(xiàn)問題的結(jié)果。銀行各項制度的具體實施是由人來完成的，人的素質(zhì)不高，再好的、十全十美的制度都難以落實，人是一切活動的最終決定因素。
從銀行發(fā)生的案件中可以發(fā)現(xiàn)，犯罪分子在思想意識和價值取向上大都發(fā)生偏差，他們“想的是自己，講的是吃穿，比的是闊氣，趕的是時髦，圖的是享樂，崇尚富足、奢華的生活，拼命想賺錢”。認為“吃喝玩樂，揮金如土，才是瀟灑人生”，講虛榮、愛面子、重哥們兒義氣。孰不知這樣的價值觀、人生觀是會害人的，會毀了一個人一生的幸福。如：某銀行員工在社會上結(jié)交了一些朋友，染上了吃喝玩樂的惡習，為了和朋友玩樂，很少參加支行規(guī)定的每周一個晚上的政治業(yè)務學習，還對朋友說“我對學習不感興趣，沒意思?！薄澳贻p人就是要吃要玩?！边€認為“自己在銀行工作，朋友有事相求就理應幫忙”。當朋友向他提出借錢做生意時，總是千方百計幫忙尋找，實在籌不到資金時，又丟不下面子，就將國家的法律和銀行的規(guī)章制度置于腦后，把手伸向了銀行，實施了挪用公款的違法犯罪行為，當然，最終受到的是法律的制裁。
（二）銀行職務犯罪的客觀環(huán)境因素。
1.管理中存有重業(yè)務、輕管理的潛在意識。有的領導在抓管理時只是停留在口頭上，說起來重要，而在實際工作中卻表現(xiàn)出“一手硬一手軟”的問題?？傉J為業(yè)務發(fā)展是硬指標，抓管理體現(xiàn)不出工作業(yè)績，對員工的思想動態(tài)管理，對內(nèi)控制度執(zhí)行和監(jiān)督，要求不嚴，落實不到位。作為領導層和管理者，都知道管理工作是業(yè)務經(jīng)營的基礎，都懂得執(zhí)行制度的重要性，但在實際工作中重視不夠，有時甚至拋擲腦后。一旦出現(xiàn)問題，發(fā)生案件，悔不當初，卻為時已晚。
2.員工思想教育不深不細，針對性不強。有的員工缺乏正確的人生觀和價值觀，工作中不講職業(yè)道德，追求金錢和享樂思想，如果思想教育跟不上就會犯錯誤。而有的管理者對員工的思想教育缺乏應有的針對性，不能有的放矢的做工作，把對員工的思想教育僅滿足于開會讀文件，談心提要求或局限形式的教育，不了解員工的思想變化，不管員工對教育能否接受，不考慮和分析教育后的實際效果，只要走完開會學習、提要求等形式教育就認為達到教育目的了。所以，造成思想教育不少，實際問題解決不了，案件事故制止不住。
３．有章不循、違章操作現(xiàn)象嚴重。俗話說：十案九違章?，F(xiàn)實工作中有些員工紀律觀念淡薄，有章不循、違章操作現(xiàn)象比較嚴重。比如某銀行支行違規(guī)放款問題，屬于明知故犯，領導和員工對嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度認識不到位，思想上不重視，崗位責任不清，員工職責不明，上級制度文件、規(guī)定陳封多年，無人查看、無人學習，更談不上執(zhí)行了；員工對主管領導盲目服從，員工之間盲目信任，個別員工不能嚴格照章辦事，規(guī)章制度形同虛設，賬務管理混亂、不規(guī)范，憑證、賬本隨意堆放，誰都可以管，誰也都不管，這怎能不給作案分子有機可乘，最終發(fā)生案件，釀成大禍。這個沉痛的教訓，應引起銀行各級領導的深刻反思。
4、監(jiān)督檢查不到位，甚至流于形式。盡管近年來銀行開展了對業(yè)務工作多種形式的監(jiān)督檢查，對防范風險和案件起到了積極作用。但從暴露出來的問題看，各級還缺乏扎實的工作作風。有的業(yè)務檢查人員責任心不強，作風漂浮，工作不深不細，得過且過，用人情代替制度和原則，使檢查流于形式，使應該檢查發(fā)現(xiàn)的問題沒有被發(fā)現(xiàn)，留下了案件隱患；有的檢查多次發(fā)現(xiàn)重復的違規(guī)問題，得不到及時的督促整改和落實，使屢查屢犯的違規(guī)問題不能得到有效解決，在員工中產(chǎn)生了對嚴格執(zhí)行規(guī)章制度的“疲勞”和惰性。
三、案件發(fā)生的后果和危害。
凡是發(fā)生過案件的機構，都會對其帶來的后果和危害有很深的切膚之痛，對本單位的經(jīng)營、績效考核和社會形象以及對員工個人、家庭、親人都造成了極大的負面影響。
1.案件對銀行造成的嚴重危害。一是直接造成銀行資產(chǎn)的損失。辛勤工作的成果被吞噬，使國有資產(chǎn)造成直接經(jīng)濟損失。二是損壞銀行的聲譽。信譽是企業(yè)的生命線，對銀行尤其如此。拼搶市場、開拓業(yè)務，關鍵在于銀行的信譽。銀行一旦發(fā)生案件，聲譽受損，失去客戶的信任和支持，必然使業(yè)務發(fā)展受挫。三是擾亂正常秩序，影響工作開展。一個單位出了案件，必然牽扯各級領導的大量精力，干擾正常工作的開展，業(yè)務發(fā)展會受到不同程度的影響。同時又會影響到上級行對該單位的考核成績和經(jīng)營績效分配?？冃Э己艘?guī)定，對發(fā)生案件的機構，要扣減該單位的人力費用，會直接影響到每一個員工的收入，進而影響員工的工作熱情和工作積極性。所以員工不能把發(fā)生不發(fā)生案件歸為是領導的事，實際上和每位員工都密切相關，只有群防群治，從我做起，認真執(zhí)行好制度，從每一個細節(jié)抓起，嚴格落實操作規(guī)程，增強防范意識，才能遏制案件的發(fā)生。
2.犯罪對個人的傷害。一是要付出失去自由的代價。從個人犯罪所要付出的代價來看，精神代價是最大的。如果說給誰百萬金錢，讓他過10天或者1年花天酒地的奢侈生活，而以永遠失去自由或喪失生命為代價，誰會干呢？沒有任何人愿意作這樣的交換，因為用生命和自由去賭取這瞬間的瀟灑實在不值得。當真正失去自由時，才會覺得人在所有需求中，自由是最基本、最可貴的，其他任何需要與之相比都無足輕重。只有有了自由之身，才有可能去滿足其他基本需求。原工商銀行湖南湘潭市分行員工強勁蜂攜貪污的公款20余萬元潛逃8年之久，被司法機關抓捕歸案。在攜款潛逃的日子里，他深深地體會了孤獨和恐懼、惶惶不可終日的滋味。他在悔過書中說，“我經(jīng)常晚上做惡夢，突然坐起來驚叫，高喊‘爸爸、媽媽，救救我，我要活命！’原來是夢見自己被檢察、公安人員戴上手銬、腳鐐，押赴刑場。原以為有了錢就有一切的理論在我這出逃的驚惶路上被擊的粉碎。我已有些絕望，心力憔悴，沒過上一天好日子?！庇纱丝梢钥闯?，當一個人失去自由，失去滿足安全需要的環(huán)境時，是極其可悲可怕的。二是要付出巨大的、甚至生命的代價。一個人實施經(jīng)濟犯罪，個人暫時會得到非法利益，貪欲心理也會暫時得到滿足，但其代價是因擔心被查處而長期存在的驚恐和憂慮心理——惶惶不可終日；被查處后個人既得利益的喪失、社會地位的失落、自卑和自責的巨大心理壓力，并且在客觀上殃及家庭親友?？梢?，經(jīng)濟犯罪的成本，是遠遠高于經(jīng)濟犯罪的所得的。某銀行縣支行一儲蓄員貪圖享受，在貪欲驅(qū)使下，貪污38萬元，一個月之內(nèi)一下晉江，二進成都，將非法所得花個精光，真是瀟灑走了一回，但卻踏上了不歸之路，當年就被判處死刑，年僅22歲。教訓極為沉痛！
3.犯罪對親情的傷害。一個人犯罪，對家庭和親人來說，就像發(fā)生了一場強烈的地震，感到突然和震驚，而后就是長久的痛心。白發(fā)爹娘含辛茹苦養(yǎng)育兒女，望子成龍、望女成鳳。如今兒女走上犯罪道路，對他們的心靈打擊最大、感情傷害最深。同時，父母為挽救兒女，還要籌措資金為兒女退贓、退賠，除了精神上深受打擊和感情上受到傷害，父母、妻子、兄弟還要為犯罪的親人背負償債的壓力，用心何其良苦！真可謂：一人犯罪，全家遭殃。如果說犯罪分子受到法律的制裁是自食其果，那么，要吞食這苦果的還有他們無辜的親屬和家人。自從案發(fā)后，他們在社會和熟人面前始終抬不起頭來，每天都必須面對這一殘酷現(xiàn)實，在給自己犯罪的親人送生活用品時，目光也總是在躲避著大家的眼神。案件，給他們家庭帶來了什么？全是難以言狀的傷害，留給家人的是恥辱和痛心。
四、多措并舉，強化對案件的防范。
1.堅持自修其身，自律其行。作為一名銀行工作者，特別是各級管理人員，必須要具有較強的政治業(yè)務素質(zhì)和強烈的事業(yè)心、責任感，要具備良好的敬業(yè)精神、創(chuàng)新能力和市場競爭意識，還要有管理好團隊、防范好風險、遏制住案件的能力和水平，這就要自覺的加強政治、業(yè)務和金融政策法規(guī)等方面的學習，提高自身政治素質(zhì)和業(yè)務能力，及時發(fā)現(xiàn)自己的缺點和弱點，并努力加以糾正和彌補，無論在工作中還是言行上都要嚴于律己，為人師表。
堅持“自律”，重在于自覺性和經(jīng)常性，要在自己的內(nèi)心深處經(jīng)常清理、摒棄那些不健康的心理和需求，時刻提醒自己“莫伸手，伸手必被捉”；經(jīng)常警示自己的思想意識，自律自己的言行，要守住做人的底線。有一篇雜文，叫“守住做人的底線”。文章是這樣說的：所謂底線，就是做人應遵循的基本原則，包括思想、道德、法律等方面。思想的底線，即健康、向上；道德的底線，即誠實、善良；法律的底線，即奉公、守法。底線就像一道坎，守住底線，就確保了自己的言行在道德和法律的范圍內(nèi)進行。反之，越出底線，就會思想蛻變，道德淪喪。底線是做人的基石，是處事最起碼的準繩，也是人們安身立命、維護自己尊嚴的法寶。從事銀行工作這一特殊的行業(yè)，更要守住底線，要從小事做起，要經(jīng)常用銀行的制度、社會的道德、國家的法律來約束自己的一言一行。一個人可以沒有錢財和權勢，但不能沒有職業(yè)道德；一個人可以有過失和弱點，但不能失去做人的標準。守住底線，是做人的要求，職業(yè)的要求，更是創(chuàng)造和諧社會的要求。
2.要做到“用心”管理。管理是一項基礎性工作，管理上的任何疏漏都會帶來極其嚴重的后果。作為管理者，要以身作則，率先垂范，不僅要做遵守制度的模范，而且要用心去管理。在工作中的“用心”管理，就要像用心管理自己家中的財物不會失竊那樣去管理職權范圍內(nèi)分管的工作，在與加強管理、防范案件有關的諸多方面，要切實動心思認真琢磨并付諸于實踐。每項規(guī)章制度的出臺及完善既是業(yè)務操作流程的規(guī)范，也是從血的教訓中總結(jié)出來的防范案件、控制風險的基本手段。只要制約機制、落實制度、提高員工素質(zhì)等基礎工作認真扎實地抓好落實，案件是可以防范的。不能把制度寫在紙上，掛在墻上，說在嘴上，關鍵是必須落實在各項工作中。有一種說法稱：“搞好一個單位，要靠整個集體的努力；而搞壞一個單位，有一個人就夠了”。雖然這種說法稍顯偏激，但如果不“用心”去管理自己的工作，那么就只好去承擔由于管理不到位，所帶來的悔之不及的后果。
3.要強化“責任”意識。在加強管理，防范案件工作中，作為一個機構或部門的負責人，不僅要強化自己的“一崗雙責”的責任意識，自覺嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，同時還要嚴格監(jiān)督員工認真執(zhí)行內(nèi)控制度，就像朱元璋當年建造南京城墻把住質(zhì)量關那樣來強化員工的責任意識。相傳明朝開國皇帝朱元璋在建造南京城墻時，為了把住質(zhì)量關，曾下令全國在送交的城磚上，都必須刻上所在府、縣直至造磚人共六級九名責任人的職務名字，交磚時，有工部委派的驗收官吏指使士兵抱磚相擊，如鏗鏘悅耳、并不破碎為合格收下；如果撞擊而斷則令其重新燒造，再次檢驗不合格的，磚上所有責任人均要治罪，重者殺頭。此令一出，大到府、縣官吏，小到窯工庶民，誰也不敢將自己的身家性命當作兒戲，南京的古城墻也因此成為世界上規(guī)模最大、氣勢最雄偉的古代都城墻。六百多年前的古人尚知責任重如山，而將其運用于最為低下的磚石之上，作為現(xiàn)代經(jīng)營貨幣這一特殊行業(yè)的銀行員工，責任意識豈能不如古人！
有心作案者肯定是故意違規(guī)，避開監(jiān)督制約；而相關人員的違規(guī)則為作案者提供了作案便利，促成了案件的發(fā)生。事實說明，不論銀行規(guī)模有多大，歷史有多久，都有可能毀于一兩處管理薄弱的環(huán)節(jié)，葬送于一兩次違規(guī)操作之中。這就要求我們：一要認真吸取金融系統(tǒng)的案例教訓、消除發(fā)生案件的主觀原因，摒棄不良心理和不健康需求，加強自己的職業(yè)道德修養(yǎng)，進行積極的自我思想改造，不斷提高職業(yè)道德選擇能力，抵制、克服、消除自身的不道德因素及消極影響。二要特別注意增強相互監(jiān)督意識，包括對領導的監(jiān)督，即增強律他的意識。員工間的監(jiān)督制約，就是要在員工之間大力提倡“只認制度不認人”的精神，認真落實內(nèi)控制度，堅決改變重視防外，疏于防內(nèi)的傾向；要特別重視培養(yǎng)員工相互監(jiān)督、相互制約的意識，破除“制度只防君子不妨小人”的糊涂思想；破除“以前是這樣做的，師傅是這樣教的”的因循守舊觀念。員工間履行好相互監(jiān)督職責，就能使各項規(guī)章制度真正落實，就能堵住犯罪分子的作案渠道，也保護了自己不受傷害的權益。
4.要采取積極有效的對策：一要打防結(jié)合，強化自律。打擊與預防職務犯罪是相輔相成的，只有加大打擊力度，造成兵臨城下之勢，預防工作才能見到成效。而預防工作做好了，就能起到長治久安的作用。因此，在實際工作中，我們應注意打防結(jié)合，對犯罪分子嚴厲打擊，形成震懾之勢。而在日常工作中，對廣大員工則應時刻嚴加教育，提高思想覺悟，牢固樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，增強職業(yè)道德意識和法制觀念，筑起堅固的思想防線，增強拒腐防變的能力，養(yǎng)成自律其身的自覺性。我們可以采取利用身邊發(fā)生的案件進行案例剖析教育，用反面典型示范教育，以及讓在監(jiān)獄服刑的原銀行員工進行現(xiàn)身說法警示教育，使大家受震撼，引以為戒。二要嚴格制度，強化監(jiān)督。銀行工作人員走上犯罪道路，除個人道德品質(zhì)、法紀意識淡薄等方面因素外，檢查我們的制度也存在著或多或少的缺陷和漏洞，給犯罪分子留有可趁之機。為此，我們在強化員工思想教育的同時，應狠抓制度的建設和落實，加強銀行各部門間的協(xié)調(diào)聯(lián)動，監(jiān)督部門與相關業(yè)務部門保持協(xié)作配合，在實際業(yè)務開展過程中查找風險隱患，及時補缺堵漏，不斷地修改完善制度，并嚴格保證各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。為使制度能真正落到實處，可加大檢查獎懲力度，做到監(jiān)督立體化、檢查經(jīng)?；⒖己霜剳椭贫然?，執(zhí)紀必嚴、違章必究、獎懲分明，一級抓一級，以及對一級負責，層層簽訂落實制度保安全目標責任狀，哪一級出了問題不僅追究當事人的責任，還要上追一級，追究領導和管理責任。同時，把無經(jīng)濟案件、無責任事故列入內(nèi)部管理的重要內(nèi)容來考核，實行一票否決。凡發(fā)生經(jīng)濟案件和責任事故的單位，一律不得評為先進集體，當事人不得評為先進工作者，還要按規(guī)定給予行政處分和經(jīng)濟處罰。與此同時，更要強化內(nèi)部監(jiān)督檢查，對要害崗位人員強行崗位輪換、頂崗檢查和指定休假，以便及早發(fā)現(xiàn)問題，及時督促到位，以避免問題久犯無察或問題成堆再做處理。可組織風險管理、合規(guī)、紀檢監(jiān)察、審計等監(jiān)督制約部門協(xié)調(diào)各業(yè)務部門進行“地毯式”的業(yè)務聯(lián)查，互相監(jiān)督制約，以強化基層機構的制度建設和落實，消除安全隱患。三要超前預防，重點防范。從查辦的幾起內(nèi)部人員發(fā)生案件看，犯罪分子作案不是偶然的，在作案前是有種種跡象和征兆的。其表現(xiàn)：（1）有的是不安心工作，和社會上不三不四的朋友交往密切。在上班時間與工作無關的電話較多；（2）有的是花錢如流水，出手大方，經(jīng)常和朋友下館子吃喝，參加高消費的娛樂活動；（3）下班后經(jīng)常不回家，在外活動頻繁，社會活動交往多，且有做生意的跡象；（4）不能很好的遵守單位的規(guī)章制度，經(jīng)常遲到、早退，有時突然表現(xiàn)異常，讓人感到莫名其妙；等等。針對上述表現(xiàn)，應主動采取措施做工作。首先單位領導找其談話，深入了解情況，嚴厲指出問題，批評教育，限期改正；經(jīng)教育效果不明顯時，進行崗位制約，從要害崗位上調(diào)整下來。同時，與本人家庭溝通情況，動員其家人一起做工作，采取內(nèi)外幫教措施，督促其改正。經(jīng)多方面做工作教育無效仍我行我素的，堅決采取組織措施，或下崗培訓，或限期調(diào)離；問題嚴重的，做辭退處理。綜上所述，只要我們增強工作責任心，事前有針對性地做好工作，就能防患于未然。四要迅速出擊，三管齊下。當我們覺察有重大嫌疑犯罪時，應果斷采取措施。因為犯罪分子作案手段隱蔽，短期不易覺察，連續(xù)作案使涉案資金數(shù)額較大，這樣，案發(fā)后極易造成“人財兩空”的后果。對此，在辦案時應采取迅速出擊、三管齊下的辦法：一是迅速控制犯罪分子，采取一切合法的手段和辦法，抓其歸案或控制其行動，防止犯罪分子潛逃或銷毀證據(jù)；二是迅速搜集、保護犯罪分子作案時所用的原始票據(jù)，防止被人毀壞；三是迅速追討資金（贓款），最大限度地減少國家的資金損失。五要檢銀協(xié)作，密切配合。在打擊金融職務犯罪工作中，檢察機關和金融部門互相支持、密切配合至關重要。內(nèi)部人員所發(fā)生的案件，要及時向檢察機關報案，得到他們的幫助和支持，并與檢察機關密切協(xié)作，聯(lián)合辦案，利用多種手段，盡快搞清案情，積極追討所涉案的資金，及時將犯罪分子繩之以法?？傊?，對于銀行的事業(yè)，我們追求的是有質(zhì)量的發(fā)展，是速度與結(jié)構、質(zhì)量、效益相統(tǒng)一的發(fā)展，是持續(xù)穩(wěn)定健康的發(fā)展，要求每一名從事銀行工作的員工都從我做起、從細節(jié)做起、從嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度做起，腳踏實地的工作，嚴格的自我約束，為防范風險、遏制案件做出積極的貢獻。
盜竊案件分析報告篇十一
單位：___________________
時間：___________________
編號：fs-dy-68594
案件分析報告
關于xxx從工人工資扣款案的分析報告
最近，ooo礦紀委根據(jù)領導批示，對yyy轉(zhuǎn)辦的電話舉報反映一采區(qū)書記xxx從工人工資中扣款問題進行了初核。經(jīng)查，一采區(qū)支部書記xxx存在從工人工資中扣款的事實，但罰款是按職教科檢查處罰制度《ooo煤礦關于下發(fā)安全培訓“必知必會”考核評比辦法的通知》及采區(qū)管理規(guī)定進行，未發(fā)現(xiàn)無故罰款和超額罰款等違規(guī)現(xiàn)象。案后，ooo煤礦紀委通過對其他采區(qū)的走訪調(diào)查，發(fā)現(xiàn)這是一個普遍存在的共性現(xiàn)象，每個采區(qū)都存在因安全培訓檢查不合格罰款的現(xiàn)象，而規(guī)定制度的貫徹學習不到位，監(jiān)督環(huán)節(jié)的不完善，都可能導致群眾不理解不滿意，干部腐敗的情況。那么我們?nèi)绾蝸肀苊膺@一情況的發(fā)生呢。
一、基本案情
xxx，男，漢族，大專文化，1964年7月出生，1983年10月參加工作，1988年6月加入中國共產(chǎn)黨，xx年8月至今任一采區(qū)支部書記，正科級。
每月，職教科對采區(qū)安全培訓工作的檢查中，如發(fā)現(xiàn)筆記本不全、沒有筆記、不參加技術考試和考試不合格等不合格情況，職教科都會按《ooo煤礦關于下發(fā)安全培訓“必知必會”考核評比辦法的通知》直接向采區(qū)罰款。負責采區(qū)安全培訓工作是采區(qū)支部書記的一項重要工作內(nèi)容，在職教科對采區(qū)罰款后，一采區(qū)書記xxx都會按照職教科處罰的明細對筆記不合格、不參加考試等工人進行如數(shù)罰款，因現(xiàn)金罰款難度大，收不全等原因，而采取從工資中扣款的方式。而由于規(guī)定制度貫徹學習不夠和缺乏賬目等原因，造成職工不了解扣款原因，造成不滿意情緒，并且缺乏監(jiān)督和監(jiān)管，容易形成腐敗。
二、發(fā)案原因分析
xxx從工人工資扣款案所涉及的情況是我礦安全培訓管理工作中普遍發(fā)生的情況，屬于共性問題，此案的發(fā)生暴露出安全培訓管理工作中若干工作流程還存在一定的不足和監(jiān)督管理方面還存在一些不容忽視的問題。
一是制度貫徹成效較差，對于安全培訓相關的制度、規(guī)定貫徹學習不足，職工對制度要求不了解不知情，更加不了解處罰的具體情況，違規(guī)被處罰后沒有得到詳細的告知，對于自己被扣錢疑惑不解，從而產(chǎn)生不滿，影響工作情緒和企業(yè)安穩(wěn)。
二是監(jiān)管機制不夠完善，管理比較混亂。從xxx從工人工資扣款案不難看出，從職教科罰款到xxx按明細扣款到上交罰款，全環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督管理的有效機制。全程xxx都是一個人操作，并且缺乏票據(jù)和賬目管理，為套取、截留提、以權謀私創(chuàng)造了條件。
三是職教科罰款明細缺乏公示，罰款操作缺乏票據(jù)。在安全培訓工作檢查中，職教科針對不合格單位進行的處罰明細并未進行公開，并且罰款缺乏規(guī)范的票據(jù)，客觀上容易導致違紀違法問題的發(fā)生。
三、整改建議
第一，以案為鑒，加大制度貫徹力度。
無論多么好的制度，如果無法貫徹執(zhí)行都是毫無用途的，而制度執(zhí)行的前提就是貫徹落實，在日后的工作中應該加強制度貫徹的力度，利用班前會和培訓課等機會對職工息息相關的制度進行傳達和學習，從而讓職工有規(guī)矩可守，有制度可依。
第二，加強監(jiān)督，建立健全監(jiān)管機制。
對工人工資中扣款的環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督，可能會存在無故罰款、超額罰款和挪用罰款等廉政風險。建議對采區(qū)安全培訓相關罰款進行跟蹤監(jiān)督，利用廉政風險防控三級預警系統(tǒng)進行及時預警，建立健全監(jiān)管機制，及時優(yōu)化流程，堵塞廉政風險。
第三，完善流程，推行企務公開工作。
在職教科安全培訓檢查工作流程中應增加監(jiān)督環(huán)節(jié)，并強化公示公開，罰款要有票據(jù)和賬目管理，避免管理上的混亂和個人權限過大的情況。
foonshion創(chuàng)意設計有限公司
fengshuncreativedesignco.,ltd