銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告（精選20篇）

    報(bào)告的語言應(yīng)該簡明扼要，結(jié)構(gòu)清晰，便于讀者理解和閱讀。報(bào)告的準(zhǔn)備階段包括資料的收集、整理和篩選，以及對(duì)問題的分析和歸納總結(jié)。需要報(bào)告范例的同學(xué)，可以參考以下給出的案例和總結(jié)。
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇一
    加強(qiáng)稽核審計(jì)，開展操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督，重點(diǎn)進(jìn)行了序時(shí)、離任、專項(xiàng)、后續(xù)等方面的稽核審計(jì)工作。下面是unjs整理的關(guān)于銀行監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，歡迎借鑒!
    各位股東代表，同志們：
    一、20的主要工作。
    年，武威農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)在省聯(lián)社及總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以改革發(fā)展為主線，充分發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用，協(xié)助黨委抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)，協(xié)調(diào)運(yùn)用各種監(jiān)督手段，開展了領(lǐng)導(dǎo)班子履職行為監(jiān)督、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督，監(jiān)督理念不斷深化，監(jiān)督能力不斷提高，較好地履行了職責(zé)。
    (一)加強(qiáng)制度保障，開展廉政建設(shè)監(jiān)督。一是組織制定了《武威農(nóng)商銀行中層管理人員述廉工作實(shí)施方案》《武威農(nóng)商銀行2016年建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系工作實(shí)施方案》《武威農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作檢查考核細(xì)則》《武威農(nóng)商銀行落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任實(shí)施細(xì)則》《武威農(nóng)商銀行兼職紀(jì)檢監(jiān)督員管理辦法》《武威農(nóng)商銀行員工違規(guī)違章行為積分管理實(shí)施細(xì)則》等制度辦法，健全和完善了制度體系，形成了用制度管人，按制度辦事的管理監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹省聯(lián)社黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議精神，對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行了全面的分解落實(shí)，明確了責(zé)任主體，層層與各部門、各支行簽訂了武威農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作責(zé)任書。三是進(jìn)一步明確了黨委的主體責(zé)任和紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任，對(duì)貫徹執(zhí)行中央、省、市、區(qū)及省聯(lián)社關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律有關(guān)規(guī)定的情況作出了具體安排，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，切實(shí)加強(qiáng)了中層管理人員廉潔從業(yè)行為的監(jiān)督，督促黨員領(lǐng)導(dǎo)干部自覺做到清正廉潔。
    三是堅(jiān)持監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和群眾監(jiān)督協(xié)同監(jiān)督的原則，從落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定、六條禁令”和省委“雙十條規(guī)定”、遵守黨的'政治紀(jì)律、履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任、業(yè)務(wù)經(jīng)營管理及員工隊(duì)伍建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)等方面，組織召開了多層面征求意見座談會(huì)，廣泛聽取了各黨支部、中層管理人員及員工代表的意見建議，將意見建議原汁原味的提交到了總行黨委，有效開展了履職行為監(jiān)督。
    (三)加強(qiáng)稽核審計(jì)，開展操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。2016年重點(diǎn)進(jìn)行了序時(shí)、離任、專項(xiàng)、后續(xù)等方面的稽核審計(jì)工作。一是按照省聯(lián)社《2016年稽核審計(jì)工作安排意見》制定了具體的審計(jì)方案，嚴(yán)格按照方案對(duì)全轄101個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)、內(nèi)控、信貸、財(cái)務(wù)、賬戶、反洗錢等業(yè)務(wù)進(jìn)行了三輪次序時(shí)稽核審計(jì)，稽核審計(jì)面達(dá)100%。二是對(duì)50家支行(營業(yè)部)進(jìn)行了三輪后續(xù)跟蹤稽核審計(jì)，針對(duì)其中17家支行共32個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展了柜面業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)、操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行評(píng)價(jià)專項(xiàng)審計(jì)的后續(xù)跟蹤審計(jì)工作，跟蹤審計(jì)面達(dá)100%。三是按照省聯(lián)社抽樣工作安排，對(duì)17家支行共32個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜面業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)，通過以上審計(jì)，共查出違規(guī)問題1050筆、金額9032萬元，提出審計(jì)建議126條。四是對(duì)總行5名高管人員進(jìn)行了任前審計(jì)。五是對(duì)137名管理人員進(jìn)行了任期(離任)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，對(duì)其經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行了客觀、公正的評(píng)價(jià)，并對(duì)其離任移交手續(xù)進(jìn)行了監(jiān)交。六是對(duì)26名委派會(huì)計(jì)進(jìn)行了業(yè)務(wù)移交的監(jiān)交工作。
    (四)加強(qiáng)效能服務(wù)，開展行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督。一是按照中央和省、市、區(qū)委的規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)違反法律法規(guī)、制度規(guī)定、工作敷衍塞責(zé)、推諉扯皮等履職不到位和監(jiān)督不力的問題，組織開展了“不作為、慢作為”專項(xiàng)整治活動(dòng)，提高了全行服務(wù)效能，轉(zhuǎn)變了工作作風(fēng)。二是制定了武威農(nóng)商銀行20效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評(píng)議機(jī)關(guān)作風(fēng)和行風(fēng)實(shí)施方案，對(duì)照方案開展了行風(fēng)評(píng)議工作，組織召開了2016年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評(píng)議機(jī)關(guān)作風(fēng)和政風(fēng)行風(fēng)質(zhì)詢會(huì)議，對(duì)我行作風(fēng)建設(shè)和效能建設(shè)的滿意度進(jìn)行了現(xiàn)場測評(píng)，滿意率達(dá)98.8%。三是圍繞工作作風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)情況對(duì)各支行進(jìn)行了明察暗訪，發(fā)放了調(diào)查問卷，落實(shí)了整改措施，狠抓了作風(fēng)建設(shè)。四是及時(shí)對(duì)上訪、投訴事件進(jìn)行查證核實(shí)，加大了調(diào)查處理力度，提高了上訪投訴事件的辦結(jié)率。2016年共受理各類來信來訪及客戶投訴事件133件，調(diào)查處理133件，執(zhí)結(jié)率達(dá)100%，做好了來信來訪人員的思想安撫工作，達(dá)到了化解矛盾，解決問題，提升我行形象的目的。五是組織開展了“3.17”金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、“打擊防范經(jīng)濟(jì)犯罪”、“遠(yuǎn)離非法集資、杜絕高額誘惑”等多種進(jìn)社區(qū)為主題的金融知識(shí)宣傳教育活動(dòng)，提高了社會(huì)對(duì)我行的認(rèn)知度。
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇二
    剛剛過去的20xx年，是我縣聯(lián)社實(shí)施“十三五”發(fā)展規(guī)劃和籌建云夢(mèng)農(nóng)村商業(yè)銀行奮力沖刺的一年，也是監(jiān)事會(huì)工作職能作用得到充分體現(xiàn)和發(fā)揮的一年。一年來，聯(lián)社監(jiān)事會(huì)遵照自身的工作職能，在人民銀行、銀監(jiān)部門的大力支持下，在上級(jí)行社的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞防案控險(xiǎn)、服務(wù)發(fā)展這個(gè)兩個(gè)中心，強(qiáng)化內(nèi)控制度建設(shè)，加大規(guī)范整治力度，著力構(gòu)建案防體系，監(jiān)督、服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營，為全縣信用社穩(wěn)健運(yùn)行營造了風(fēng)清氣正的發(fā)展環(huán)境。主要表現(xiàn)在：
    一是改革指標(biāo)全面達(dá)標(biāo)。全縣農(nóng)信社通過溢價(jià)募股和資產(chǎn)置換等方式，分別消化歷史包袱1.1億元和1.5億元，資金缺口全部彌補(bǔ)，改革監(jiān)測指標(biāo)全面達(dá)標(biāo)，并得到省銀監(jiān)局驗(yàn)收。
    二是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)全面可控。全縣農(nóng)信社大力加強(qiáng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，為改革發(fā)展創(chuàng)造了良好環(huán)境。20xx年，全縣農(nóng)信社資本充足率達(dá)19.87%，比上年提高9.9%;撥備覆蓋率348.01%，比上年提高120.7%;不良貸款率為0.94%，降幅1.56%，高風(fēng)險(xiǎn)社全面化解。貸款質(zhì)量進(jìn)一步優(yōu)化，20xx年全縣累計(jì)發(fā)放貸款52022萬元，累計(jì)收回各類貸款25476萬元，當(dāng)年到期貸款回收率達(dá)98.4%。
    三是案件防控全面落實(shí)。進(jìn)一步強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理，深入排查案件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，當(dāng)年未發(fā)生新的經(jīng)濟(jì)案件，違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象明顯減少。
    四是行風(fēng)建設(shè)全面深化。通過優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)工作和行風(fēng)建設(shè)，信用社社會(huì)形象進(jìn)一步提高。在行風(fēng)評(píng)議活動(dòng)中，農(nóng)信社在全縣金融部門名列第一。
    20xx年，監(jiān)事會(huì)緊緊依靠聯(lián)社黨委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和大力支持,依托“二個(gè)中心、二個(gè)部門、一個(gè)委派體系”(即：貸后檢查中心、事后監(jiān)督中心、審計(jì)監(jiān)察部、安全保衛(wèi)部、信用社委派會(huì)計(jì)體系)履行監(jiān)事會(huì)相關(guān)職能,開展各項(xiàng)工作，注重協(xié)調(diào)落實(shí)各方面關(guān)系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理問題，將服務(wù)融于監(jiān)督管理，使監(jiān)事會(huì)職能得到了充分發(fā)揮。一年來，主要做了以下方面的工作：
    (一)加強(qiáng)內(nèi)部控制，落實(shí)工作職責(zé)。
    建立健全了內(nèi)控制度。結(jié)合我縣聯(lián)社實(shí)際制定了《20xx年度稽核審計(jì)工作規(guī)劃》、《20xx年案防、信訪工作意見》、《云夢(mèng)縣農(nóng)村信用社突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《云夢(mèng)縣農(nóng)村信用社案件防控處置預(yù)案及流程》等辦法和制度，層層簽定了《案件防控責(zé)任書》、《安全工作目標(biāo)責(zé)任書》、《員工崗位互控責(zé)任書》、《案防條線管理責(zé)任書》等4個(gè)責(zé)任書，形成了橫向到邊、縱向到底、逐級(jí)負(fù)責(zé)的內(nèi)控防范體系。厘清了各分管領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)條線、各工作崗位人員的工作責(zé)任，促進(jìn)了各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)。
    (二)扎實(shí)開展各項(xiàng)審計(jì)，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。
    一是開展真實(shí)性審計(jì)工作。配合稽查大隊(duì)對(duì)度會(huì)計(jì)決算真實(shí)性進(jìn)行檢查;二是對(duì)114名員工開展強(qiáng)制休假審計(jì)，對(duì)33名員工開展輪崗審計(jì)，審計(jì)面達(dá)到100%;三是配合市中隊(duì)開展內(nèi)控制度執(zhí)行情況檢查工作。重點(diǎn)對(duì)票據(jù)業(yè)務(wù)、往來對(duì)賬、大額存款進(jìn)行檢查，對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行后續(xù)整改督辦;四是開展企業(yè)開戶、大額資金匯劃、存單質(zhì)押、票據(jù)業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)，切實(shí)堵住了風(fēng)險(xiǎn)漏洞;五是對(duì)50萬元以下到期未收回貸款審計(jì);六是對(duì)冒名貸款、虛假抵質(zhì)押的貸款、壘大戶貸款“三類”違規(guī)貸款專項(xiàng)審計(jì)，基層信用社的檢查面為100%。
    (三)開展專項(xiàng)治理，案件防控有力。
    一是抓風(fēng)險(xiǎn)排查。深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，全面落實(shí)案件專項(xiàng)治理過程中制定的各項(xiàng)整改措施，徹查風(fēng)險(xiǎn)，充分暴露案件。針對(duì)鄱陽縣聯(lián)社案件漏洞，組織人員對(duì)全縣18個(gè)網(wǎng)點(diǎn)及聯(lián)社金庫、大額資金匯劃、對(duì)賬管理、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面進(jìn)行了拉網(wǎng)式排查，排查面達(dá)到100%。通過排查工作，進(jìn)一步規(guī)范了大額現(xiàn)金進(jìn)出、授權(quán)登記、預(yù)約、以及庫存現(xiàn)金、金庫尾箱的管理。二是抓責(zé)任追究。通過檢查發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)落實(shí)整改措施，挽回風(fēng)險(xiǎn)資金274萬元。對(duì)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件和違規(guī)違紀(jì)行為實(shí)施全面問責(zé)，做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，決不手軟。20xx年度，通過信訪調(diào)查、稽核審計(jì)等渠道共處理各類違規(guī)違紀(jì)84人次，其中：紀(jì)律處分3人，解除勞動(dòng)合同1人，留用查看記過1人，警告2人;通報(bào)批評(píng)6人;經(jīng)濟(jì)處罰156人次，金額1.7萬元。三是抓警示教育。以鄱陽縣聯(lián)社案例、黃岡市聯(lián)社案件為教材，開展了員工案防警示教育活動(dòng)，人人寫，寫剖析材料，并組織開展整治員工經(jīng)商辦企業(yè)等違規(guī)違紀(jì)行為活動(dòng)。
    (四)強(qiáng)化服務(wù)行為監(jiān)督，提升外部形象。
    20xx年，監(jiān)事會(huì)不斷強(qiáng)化服務(wù)監(jiān)督，通過“陽光信貸、優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)、行風(fēng)評(píng)議等活動(dòng)，加強(qiáng)了對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)管理的監(jiān)督和考核，有效提升了全縣農(nóng)信社的整體社會(huì)形象。
    (五)做好信訪工作，維護(hù)內(nèi)部穩(wěn)定。
    認(rèn)真辦理基層來信來訪，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，做好解釋工作，營造了良好的內(nèi)部經(jīng)營環(huán)境。20xx年，全縣共辦理信訪件8件，其中：電話舉報(bào)4例，信訪局批轉(zhuǎn)件1件，辦結(jié)率為100%，做到了無積壓、無越級(jí)上訪、無反復(fù)上訪。
    (六)加強(qiáng)安防建設(shè)，強(qiáng)化保衛(wèi)工作。
    抓好各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的安全設(shè)施建設(shè)，對(duì)有隱患的安防設(shè)施進(jìn)行了全面改造和更換。建設(shè)了監(jiān)控中心，充分利用遠(yuǎn)程監(jiān)控平臺(tái)，檢查督促全社上下做好安全保衛(wèi)工作。進(jìn)一步加大了安全檢查頻率和督辦力度，組織大型安全檢查活動(dòng)，共整改安全風(fēng)險(xiǎn)隱患39處,查處違規(guī)違紀(jì)31人次。通過狠抓“四個(gè)一”、“五個(gè)一”內(nèi)控制度執(zhí)行，確保實(shí)現(xiàn)人、財(cái)、物大安全。
    (七)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提升整體素質(zhì)。
    一是開展集中學(xué)習(xí)活動(dòng)。20xx年，先后舉辦了會(huì)計(jì)、信貸、審計(jì)、安全、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)、優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)等50期業(yè)務(wù)培訓(xùn)，共有1572人次參加了各崗位的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，員工的思想道德、業(yè)務(wù)技能、合規(guī)意識(shí)都有明顯的提高。二是有針對(duì)性地開展以遵紀(jì)守法、愛崗敬業(yè)、合規(guī)經(jīng)營為主要內(nèi)容的全員培訓(xùn)，對(duì)內(nèi)控制度學(xué)習(xí)情況進(jìn)行考試，全年開展規(guī)章制度學(xué)習(xí)活動(dòng)4次。三是參加上級(jí)聯(lián)社舉辦的各類學(xué)習(xí)培訓(xùn)2次。
    一年來，監(jiān)事會(huì)工作雖然取得了一定的成績，但是工作中仍然存在一些不足，具體表現(xiàn)在：一是事后監(jiān)督、貸后檢查及常規(guī)審計(jì)質(zhì)量不高，合規(guī)管理有待進(jìn)一步加強(qiáng)。二是案件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控不到位，排查不徹底，仍然存在較大案件隱患。三是對(duì)基層社行風(fēng)建設(shè)和文明服務(wù)監(jiān)督不到位，回頭看工作仍有待加強(qiáng)。這些問題，有待于我們?cè)诮窈蟮墓ぷ髦屑右愿倪M(jìn)。
    20xx年，是我縣農(nóng)信社搶抓機(jī)遇、勵(lì)精圖治、加快發(fā)展，實(shí)現(xiàn)農(nóng)商行組建掛牌的最后沖刺之年，面臨的困難和問題依然存在，改革和管理的任務(wù)很重，需要我們齊心協(xié)力，奮發(fā)有為地開展工作。為此，監(jiān)事會(huì)確立的20xx年總體工作思路是：堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，不斷加大監(jiān)督檢查力度，加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，規(guī)范操作行為，防控案件風(fēng)險(xiǎn)，努力提升監(jiān)事會(huì)工作效率和質(zhì)量，為全市農(nóng)信社改革發(fā)展提供有力保障。今年，主要從以下幾個(gè)方面開展工作：
    (一)堅(jiān)持不懈地抓好案件專項(xiàng)治理工作，保障農(nóng)信社穩(wěn)健經(jīng)營。
    1、認(rèn)真落實(shí)案防條線管理責(zé)任制。層層簽訂《案防責(zé)任書》、《員工聯(lián)?；ケＸ?zé)任書》、《條線管控責(zé)任書》、《員工崗位互控責(zé)任書》，將案防責(zé)任落實(shí)到每個(gè)單位、每個(gè)部門、每個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)崗位，做到橫向到邊，縱向到底。
    2、認(rèn)真落實(shí)案防制度。要建立案防長效機(jī)制，全面落實(shí)案件專項(xiàng)治理各項(xiàng)措施，必須做到“責(zé)任到位、追究到位、懲戒到位、整改到位。一是認(rèn)真落實(shí)銀監(jiān)會(huì)《防范操作風(fēng)險(xiǎn)的十三條意見》、《十大聯(lián)動(dòng)》制度，防范操作風(fēng)險(xiǎn);二是認(rèn)真落實(shí)干部交流、親緣回避、員工輪崗及強(qiáng)制休假“四項(xiàng)制度”，消除案件風(fēng)險(xiǎn)隱患;三是認(rèn)真落實(shí)開戶和對(duì)賬制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)賬常態(tài)化。加大對(duì)業(yè)務(wù)授權(quán)交易、密碼管理、資金往來、重要空白憑證等重要環(huán)節(jié)、制度執(zhí)行和監(jiān)督;四是認(rèn)真落實(shí)“雙線問責(zé)、上追兩級(jí)”制度，嚴(yán)肅查處各類違規(guī)違紀(jì)違法行為，決不手軟。
    3、認(rèn)真開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查。一是強(qiáng)化業(yè)務(wù)條線風(fēng)險(xiǎn)排查。定期開展信息科技風(fēng)險(xiǎn)檢查，及時(shí)識(shí)別、監(jiān)測和防范信息科技風(fēng)險(xiǎn);二是強(qiáng)化十種不良行為人員排查。人是最大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，堅(jiān)持落實(shí)按月排查制度。信用社員工由信用社主任負(fù)責(zé)排查，信用社正副主任及機(jī)關(guān)干部員工由監(jiān)事長負(fù)責(zé)排查。對(duì)排查出的重點(diǎn)人，實(shí)現(xiàn)責(zé)任包保，定期幫教，必要時(shí)采取組織措施進(jìn)行處理;三是開展“信貸規(guī)范化排查”。全面加強(qiáng)信貸準(zhǔn)入、貸款新規(guī)落實(shí)以及平臺(tái)貸款、房地產(chǎn)貸款、貸款集中度、票據(jù)業(yè)務(wù)及貸款的清收管理，確保當(dāng)年到期貸款回收率達(dá)99%以上。
    4、認(rèn)真開展案件量化考核。加大案防和廉潔風(fēng)險(xiǎn)量化考核力度。按季對(duì)基層信用社進(jìn)行量化考核，考核結(jié)果與被考核單位全員績效工資掛鉤(得分95分為基點(diǎn)，95分以上不獎(jiǎng)不懲，95分下以每差一分扣績效工資200元，考核結(jié)果在85分以下的為三類社，凡是連續(xù)3年評(píng)為三類的單位，對(duì)信用社負(fù)責(zé)人給予免職處理。
    (二)堅(jiān)定不移地防控各類風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)農(nóng)信社持續(xù)發(fā)展能力。
    1、全面實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。加快推廣內(nèi)部評(píng)級(jí)初級(jí)法，嚴(yán)格按照新資本協(xié)議的指標(biāo)要求進(jìn)行監(jiān)控。深入持久地推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)達(dá)標(biāo)升級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)標(biāo)升級(jí)工作緊抓不放，對(duì)資本充足率、不良貸款占比、歷年虧損掛賬、貸款損失準(zhǔn)備充足率、撥貸比等五項(xiàng)主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)實(shí)行按月監(jiān)控，及時(shí)進(jìn)行進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。
    2、繼續(xù)加大各項(xiàng)業(yè)務(wù)審計(jì)頻率。重點(diǎn)對(duì)“信貸合規(guī)性、財(cái)務(wù)真實(shí)性、內(nèi)控有效性”進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)查重處違規(guī)違紀(jì)行為。一是抓好單戶100萬元以上到期未收回貸款審計(jì);二是組織開展對(duì)20xx年至20xx年新增貸款的檢查，全面掌握貸款質(zhì)量，提高信貸管理水平;三是強(qiáng)化財(cái)務(wù)審計(jì)。組織開展財(cái)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)，開展對(duì)財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況的檢查，嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律;四是繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)信社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督，扎實(shí)開展常規(guī)審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)。重點(diǎn)抓好經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、離任(離崗)審計(jì)、網(wǎng)點(diǎn)序時(shí)性審計(jì);五是開展對(duì)全縣所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)飛行檢查，落實(shí)整改和追責(zé)。
    3、繼續(xù)加強(qiáng)安保工作。嚴(yán)格落實(shí)安全工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。形成一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)的安保責(zé)任防護(hù)網(wǎng)絡(luò);一是抓好安全隱患排查工作，對(duì)全縣各網(wǎng)點(diǎn)水電線路、atm機(jī)房、金庫、憑證房、值班守庫室、網(wǎng)絡(luò)交換設(shè)備、錄像監(jiān)控設(shè)備等進(jìn)行全面排查，及時(shí)整改安全隱患，確保人財(cái)物大安全;二是充分發(fā)揮縣聯(lián)社監(jiān)控系統(tǒng)作用，實(shí)時(shí)監(jiān)控各網(wǎng)點(diǎn)、各崗位及操作環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的安全隱患，督導(dǎo)整改;三是認(rèn)真落實(shí)“三個(gè)一”、“四個(gè)一”、“五個(gè)一”的'檢查制度，加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、金庫、尾箱、atm機(jī)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的檢查監(jiān)督，切實(shí)防范“四類”案件;四是定期組織基層各種防暴預(yù)案的學(xué)習(xí)和演練，提高臨柜人員對(duì)各種安防器的使用和掌握，增強(qiáng)處置暴力侵害的能力;五是廣泛開展案例教育。通過對(duì)職工進(jìn)行經(jīng)常性的警示教育，樹立全員“不負(fù)責(zé)任負(fù)代價(jià)”的工作意識(shí)，警鐘長鳴，常抓不懈，努力消除麻痹思想、僥幸心里。
    (三)堅(jiān)定有力地履行好監(jiān)事會(huì)工作職能，努力營造風(fēng)清氣正的經(jīng)營環(huán)境。
    一是及時(shí)召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，研究監(jiān)事會(huì)的工作方向，保證監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng)工作順利開展;二是加強(qiáng)與理事會(huì)和經(jīng)營班子的溝通協(xié)調(diào)，建立有效的溝通渠道和方式，積極參與理事會(huì)、經(jīng)營層的有關(guān)會(huì)議，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行有效監(jiān)督;三是推行“三會(huì)”評(píng)價(jià)，切實(shí)提高“三會(huì)”運(yùn)作質(zhì)量和效率。定期對(duì)縣聯(lián)社財(cái)務(wù)審批委員會(huì)、貸款審批委會(huì)員、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理委員會(huì)履責(zé)情況進(jìn)行檢查和履責(zé)再監(jiān)督;四是加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的約束和監(jiān)督。嚴(yán)肅查處違規(guī)違法放貸、賄賂、利用職權(quán)經(jīng)商辦企、在貸款企業(yè)入干股、插手招投標(biāo)、基建及網(wǎng)點(diǎn)裝修改造、利用婚喪嫁娶斂財(cái)?shù)刃袨?五是認(rèn)真落實(shí)社務(wù)公開制度，對(duì)有關(guān)政策制度和社務(wù)活動(dòng)中涉及職工關(guān)心的、敏感與熱點(diǎn)問題，多途徑適時(shí)向社員代表和職工公布，讓廣大員工參與民主監(jiān)督。
    同志們，20xx年是我縣農(nóng)信社改革發(fā)展的關(guān)鍵之年，需要監(jiān)事會(huì)做的工作很多，任務(wù)十分繁重。我相信，有人民銀行、銀監(jiān)部門的重視和支持，有上級(jí)行社的正確領(lǐng)導(dǎo)，有在座各位的努力，我們一定能夠同舟共濟(jì)、克難奮進(jìn)，圓滿完成好新一年監(jiān)事會(huì)的工作任務(wù)，為我縣農(nóng)信社又好又快地發(fā)展保駕護(hù)航。
    謝謝大家!
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇三
    各位股東代表，同志們：
    20xx年，武威農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)在省聯(lián)社及總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以改革發(fā)展為主線，充分發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用，協(xié)助黨委抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)，協(xié)調(diào)運(yùn)用各種監(jiān)督手段，開展了領(lǐng)導(dǎo)班子履職行為監(jiān)督、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督，監(jiān)督理念不斷深化，監(jiān)督能力不斷提高，較好地履行了職責(zé)。
    (一)加強(qiáng)制度保障，開展廉政建設(shè)監(jiān)督。一是組織制定了《武威農(nóng)商銀行中層管理人員述廉工作實(shí)施方案》《武威農(nóng)商銀行20xx年建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系工作實(shí)施方案》《武威農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作檢查考核細(xì)則》《武威農(nóng)商銀行落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任實(shí)施細(xì)則》《武威農(nóng)商銀行兼職紀(jì)檢監(jiān)督員管理辦法》《武威農(nóng)商銀行員工違規(guī)違章行為積分管理實(shí)施細(xì)則》等制度辦法，健全和完善了制度體系，形成了用制度管人，按制度辦事的管理監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹省聯(lián)社黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議精神，對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行了全面的分解落實(shí)，明確了責(zé)任主體，層層與各部門、各支行簽訂了武威農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作責(zé)任書。三是進(jìn)一步明確了黨委的主體責(zé)任和紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任，對(duì)貫徹執(zhí)行中央、省、市、區(qū)及省聯(lián)社關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律有關(guān)規(guī)定的情況作出了具體安排，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，切實(shí)加強(qiáng)了中層管理人員廉潔從業(yè)行為的監(jiān)督，督促黨員領(lǐng)導(dǎo)干部自覺做到清正廉潔。
    (二)加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)制，開展高管履職監(jiān)督。一是配合省聯(lián)社黨委巡視辦第四巡視組，圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子成員遵守政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、工作作風(fēng)等方面開展了履職情況監(jiān)督，對(duì)總行領(lǐng)導(dǎo)班子成員從德、能、勤、績、廉五個(gè)方面進(jìn)行了民主測評(píng)，測評(píng)結(jié)果均在優(yōu)秀以上。二是配合省聯(lián)社考核組組織召開了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會(huì)，總行領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行了述職述廉，從“三會(huì)一層”權(quán)力運(yùn)行、“三重一大”決策事項(xiàng)等方面進(jìn)行了權(quán)力運(yùn)行情況的監(jiān)督，開展了批評(píng)與自我批評(píng)，嘗試了上級(jí)監(jiān)督、同級(jí)監(jiān)督與群眾監(jiān)督協(xié)同進(jìn)行的有效途徑。三是堅(jiān)持監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和群眾監(jiān)督協(xié)同監(jiān)督的原則，從落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定、六條禁令”和省委“雙十條規(guī)定”、遵守黨的政治紀(jì)律、履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任、業(yè)務(wù)經(jīng)營管理及員工隊(duì)伍建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)等方面，組織召開了多層面征求意見座談會(huì)，廣泛聽取了各黨支部、中層管理人員及員工代表的意見建議，將意見建議原汁原味的提交到了總行黨委，有效開展了履職行為監(jiān)督。
    (三)加強(qiáng)稽核審計(jì)，開展操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。20xx年重點(diǎn)進(jìn)行了序時(shí)、離任、專項(xiàng)、后續(xù)等方面的稽核審計(jì)工作。一是按照省聯(lián)社《20xx年稽核審計(jì)工作安排意見》制定了具體的審計(jì)方案，嚴(yán)格按照方案對(duì)全轄101個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)、內(nèi)控、信貸、財(cái)務(wù)、賬戶、反洗錢等業(yè)務(wù)進(jìn)行了三輪次序時(shí)稽核審計(jì)，稽核審計(jì)面達(dá)100%。二是對(duì)50家支行(營業(yè)部)進(jìn)行了三輪后續(xù)跟蹤稽核審計(jì)，針對(duì)其中15家支行共32個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展了柜面業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)、操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行評(píng)價(jià)專項(xiàng)審計(jì)的后續(xù)跟蹤審計(jì)工作，跟蹤審計(jì)面達(dá)100%。三是按照省聯(lián)社抽樣工作安排，對(duì)15家支行共32個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜面業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)，通過以上審計(jì)，共查出違規(guī)問題1050筆、金額9032萬元，提出審計(jì)建議126條。四是對(duì)總行5名高管人員進(jìn)行了任前審計(jì)。五是對(duì)137名管理人員進(jìn)行了任期(離任)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，對(duì)其經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行了客觀、公正的評(píng)價(jià)，并對(duì)其離任移交手續(xù)進(jìn)行了監(jiān)交。六是對(duì)26名委派會(huì)計(jì)進(jìn)行了業(yè)務(wù)移交的監(jiān)交工作。
    (四)加強(qiáng)效能服務(wù)，開展行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督。一是按照中央和省、市、區(qū)委的規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)違反法律法規(guī)、制度規(guī)定、工作敷衍塞責(zé)、推諉扯皮等履職不到位和監(jiān)督不力的問題，組織開展了“不作為、慢作為”專項(xiàng)整治活動(dòng)，提高了全行服務(wù)效能，轉(zhuǎn)變了工作作風(fēng)。二是制定了武威農(nóng)商銀行20xx年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評(píng)議機(jī)關(guān)作風(fēng)和行風(fēng)實(shí)施方案，對(duì)照方案開展了行風(fēng)評(píng)議工作，組織召開了20xx年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評(píng)議機(jī)關(guān)作風(fēng)和政風(fēng)行風(fēng)質(zhì)詢會(huì)議，對(duì)我行作風(fēng)建設(shè)和效能建設(shè)的滿意度進(jìn)行了現(xiàn)場測評(píng)，滿意率達(dá)98.8%。三是圍繞工作作風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)情況對(duì)各支行進(jìn)行了明察暗訪，發(fā)放了調(diào)查問卷，落實(shí)了整改措施，狠抓了作風(fēng)建設(shè)。四是及時(shí)對(duì)上訪、投訴事件進(jìn)行查證核實(shí)，加大了調(diào)查處理力度，提高了上訪投訴事件的辦結(jié)率。20xx年共受理各類來信來訪及客戶投訴事件133件，調(diào)查處理133件，執(zhí)結(jié)率達(dá)100%，做好了來信來訪人員的思想安撫工作，達(dá)到了化解矛盾，解決問題，提升我行形象的目的。五是組織開展了“3.15”金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、“打擊防范經(jīng)濟(jì)犯罪”、“遠(yuǎn)離非法集資、杜絕高額誘惑”等多種進(jìn)社區(qū)為主題的金融知識(shí)宣傳教育活動(dòng)，提高了社會(huì)對(duì)我行的認(rèn)知度。
    (五)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，開展防案控險(xiǎn)監(jiān)督。一是為了加強(qiáng)經(jīng)營管理，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范股東行為，防止個(gè)別股東利用所持股份侵占武威農(nóng)商銀行的權(quán)益，監(jiān)事會(huì)從立足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際，防范控制風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)，向總行董事會(huì)提出了“關(guān)于加強(qiáng)股權(quán)管理的提案”，從員工股權(quán)管理、外部股東股權(quán)管理等多個(gè)方面進(jìn)行了研究探討，提出了具體的股權(quán)管理建議。二是組織開展了案防“六戶”聯(lián)保監(jiān)督檢查工作，落實(shí)了案防責(zé)任，與全行700名員工簽訂了“防范案件互保責(zé)任書”，從思想上約束了員工行為，從行動(dòng)上規(guī)范了經(jīng)營行為，從動(dòng)態(tài)上預(yù)防了案件隱患，形成了全員聯(lián)動(dòng)的案防監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，提高了防案控險(xiǎn)的責(zé)任意識(shí)。三是開展了員工動(dòng)態(tài)行為排查，與各支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行了“提醒談話”，各支行(部)上報(bào)了700名員工的“動(dòng)態(tài)行為排查記錄表”，及時(shí)有效地掌握了員工的思想動(dòng)態(tài)、行為動(dòng)態(tài)、工作動(dòng)態(tài)及異常動(dòng)態(tài)，通過排查，排查出關(guān)注人員6人，并進(jìn)行了跟蹤排查管理工作。四是從案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查、考核與問責(zé)五個(gè)方面對(duì)案防工作進(jìn)行了自我評(píng)估，有效的發(fā)現(xiàn)了在案防工作中存在的不足和漏洞，采取了相應(yīng)的措施辦法，構(gòu)建了案防工作的長效機(jī)制，提高了案防工作的整體水平。五是探索機(jī)制創(chuàng)新，推行了兼職紀(jì)檢監(jiān)督員制度，由各支行(部)推選了作風(fēng)正派、敢于碰硬、敢于負(fù)責(zé)，具有一定工作經(jīng)驗(yàn)的黨員員工擔(dān)任兼職紀(jì)檢監(jiān)督員，義務(wù)履行紀(jì)檢監(jiān)察工作職責(zé)，并組織召開了兼職紀(jì)檢監(jiān)督員培訓(xùn)會(huì)議，與59名兼職紀(jì)檢監(jiān)督員簽訂了協(xié)議書，進(jìn)一步增強(qiáng)了監(jiān)督制約機(jī)制。六是組織開展了廉潔從業(yè)征文活動(dòng)，從思想上增強(qiáng)了廉潔從業(yè)的主動(dòng)性，提高了防范道德風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。七是組織開展了員工參與民間融資和非法集資專項(xiàng)排查活動(dòng)，全行700名員工簽訂了拒絕參與經(jīng)商辦企業(yè)及民間借貸和非法集資承諾書，進(jìn)一步規(guī)范了員工的從業(yè)行為，為防范案件和風(fēng)險(xiǎn)事件筑起了一道防火墻。八是堅(jiān)持“教育在先、著眼防范、防微杜漸”的案件防范工作思路，組織171名員工到甘肅省武威監(jiān)獄開展了實(shí)地警示教育活動(dòng)，聽取了職務(wù)犯罪人員的現(xiàn)身說法，強(qiáng)化了教育方式，促使員工增強(qiáng)了廉潔自律的意識(shí)，繃緊了廉政建設(shè)和法律的“紅線”，筑牢了守住“底線”不越“警戒線”的案件防控理念。
    (六)加強(qiáng)督促落實(shí)，開展履職行為監(jiān)督。一是充分發(fā)揮黨委督查組的監(jiān)督作用，著力抓好了決策督查、專項(xiàng)督查、批件督查、調(diào)研督查等工作，堅(jiān)持把落實(shí)好黨委重大決策和紀(jì)委各項(xiàng)部署作為督查工作重點(diǎn)，圍繞各項(xiàng)主要目標(biāo)任務(wù)完成情況進(jìn)行專項(xiàng)督查，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序推進(jìn)，對(duì)照領(lǐng)導(dǎo)批示開展跟蹤督查，規(guī)范程序，精心核查，切實(shí)提高了辦結(jié)率，堅(jiān)持對(duì)具有典型性的工作進(jìn)行解剖式的調(diào)研督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和掌握新情況、新問題，特別對(duì)苗頭性、傾向性、全局性和深層次的問題進(jìn)行了調(diào)研督查，充分發(fā)揮了督查組的監(jiān)督作用。二是針對(duì)動(dòng)產(chǎn)抵押貸款出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題、各項(xiàng)存款下降和不良貸款上升的問題、責(zé)任貸款清收等歷史遺留的問題逐項(xiàng)進(jìn)行了督促落實(shí)，深入基層就各項(xiàng)存款下降、不良貸款上升及存在的各類問題和各支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行了分析、探討，具體進(jìn)行了指導(dǎo)和幫助，督促收回了員工責(zé)任貸款本金55.67萬元，利息5.2萬元，員工消費(fèi)貸款631.9萬元，妥善處理了原和平支行違法人員王中山吸收客戶股金0.11萬元不入賬的問題，原清水支行信貸員張長瑞侵吞客戶股金0.2萬元的問題，原高壩信用社1998年截留債券利息收入轉(zhuǎn)增給25名職工的3.1萬元股金的問題，原凉融信用社蔡國忠案件的歷史遺留問題，34個(gè)支行“三費(fèi)”超支的問題，對(duì)違規(guī)違紀(jì)的41人和“三費(fèi)”超支的34個(gè)支行進(jìn)行了6.6萬元和6.66萬元的經(jīng)濟(jì)處罰，紀(jì)律處分4人，規(guī)范了經(jīng)營行為，開展了履職行為的全面監(jiān)督。
    20xx年，經(jīng)過不斷探索實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)的工作得到了加強(qiáng)，監(jiān)督機(jī)制有所完善，監(jiān)督意識(shí)有所提高，但還存在一些不足：一是監(jiān)督實(shí)踐滯后于監(jiān)督理念，監(jiān)督制衡作用發(fā)揮不顯。二是監(jiān)事會(huì)自身激勵(lì)約束機(jī)制不夠健全，深入調(diào)查了解不夠透徹，具體工作指導(dǎo)不夠嚴(yán)謹(jǐn)。三是監(jiān)督工作還不能完全適應(yīng)新形勢、新業(yè)務(wù)、新要求，離省聯(lián)社及總行黨委的要求和員工的期盼還有較大的差距。這些問題還需在今后的工作中逐步加以改進(jìn)。
    20xx年是武威農(nóng)商銀行改制后的第一個(gè)完整年度，也是加快發(fā)展開拓創(chuàng)新的關(guān)鍵年，監(jiān)事會(huì)要緊緊圍繞中心，服務(wù)大局，嚴(yán)格按照黨委主體責(zé)任和紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，積極履行崗位職責(zé)，切實(shí)發(fā)揮監(jiān)督保障作用，加大違規(guī)違紀(jì)問題的懲處力度，建立責(zé)任貸款追究的長效機(jī)制，全力推進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，努力做好案防工作，為武威農(nóng)商銀行的發(fā)展保駕護(hù)航。
    (一)嚴(yán)格履行職責(zé)，落實(shí)廉政建設(shè)。按照省聯(lián)社黨委和紀(jì)委的要求，加大紀(jì)檢監(jiān)察和稽核審計(jì)工作力度，完善紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)和紀(jì)檢監(jiān)察、稽核審計(jì)四位一體的監(jiān)督體系，積極協(xié)助總行黨委狠抓黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，嚴(yán)格落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，增強(qiáng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)工作合力，完善制度和措施并舉，不斷加強(qiáng)廉政教育，使廣大黨員干部時(shí)刻謹(jǐn)記誘惑就在眼前，陷阱就在腳下，教訓(xùn)就在身邊。對(duì)腐敗的侵蝕時(shí)刻保持高度的警惕，積極探索，加強(qiáng)對(duì)各要害崗位人員行使權(quán)力的監(jiān)督，有效防止權(quán)力失控和行為失范，充分發(fā)揮紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督保障作用，切實(shí)維護(hù)制度的剛性約束。
    (二)加大懲處力度，建立長效機(jī)制。今年對(duì)頂風(fēng)違紀(jì)、違規(guī)放貸、無視制度規(guī)定的人和事要嚴(yán)肅查處，發(fā)現(xiàn)一起查處一起，絕不姑息遷就，決不能讓制度和規(guī)定成為“稻草人”，要進(jìn)一步加大執(zhí)紀(jì)問責(zé)和懲處力度，提高震懾力;要堅(jiān)持“抓大不放小，責(zé)任必追究”的'原則，進(jìn)一步加大責(zé)任貸款的追究力度，以持之以恒的工作態(tài)度和常抓不懈的韌勁和耐心，用韌勁抓出成效，用耐心抓出長效，建立責(zé)任貸款追究的長效機(jī)制;要嚴(yán)肅查處“冒名貸款”，制定有效的辦法和措施，鏟除產(chǎn)生“冒名貸款”的土壤，去掉毒瘤，堵住風(fēng)險(xiǎn)。
    (三)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，助推業(yè)務(wù)發(fā)展。20xx年紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)要進(jìn)一步加強(qiáng)與總行黨委董事會(huì)和經(jīng)營班子之間的溝通協(xié)調(diào)，建立有效的溝通渠道和方式，強(qiáng)化對(duì)決策和執(zhí)行的監(jiān)督，做到履職不越位、辦事不錯(cuò)位、工作不空位，全面體現(xiàn)“運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡”的管理理念，在管理上謀取策略，積極配合黨委做好決策部署，在經(jīng)營上尋求發(fā)展，深入研究探討，提出切實(shí)可行的意見建議，推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全面發(fā)展。
    (四)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高履職能力。要按照“打鐵先要自身硬”的要求，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，練足內(nèi)功，注重人文精神的培養(yǎng)，注重德才雙修的教育，增強(qiáng)擔(dān)當(dāng)意識(shí)，敢于擔(dān)當(dāng)，敢于監(jiān)督，保持凜然正氣，履行監(jiān)督職責(zé)，改進(jìn)工作作風(fēng)，提高隊(duì)伍自身建設(shè)，努力成為懂金融、懂法紀(jì)的行家里手，打造一支堅(jiān)強(qiáng)有力、忠誠擔(dān)當(dāng)?shù)膱?zhí)紀(jì)監(jiān)督“鐵軍”。
    (五)加大督查力度，保障政令暢通。按照“圍繞中心，突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵”的工作思路，以推動(dòng)工作為核心，落實(shí)監(jiān)督為目標(biāo)，著力抓好“五項(xiàng)工作”，強(qiáng)化“三項(xiàng)措施”，切實(shí)促進(jìn)黨委和紀(jì)委各項(xiàng)決策部署以及領(lǐng)導(dǎo)批辦件的貫徹落實(shí)，以飽滿的工作熱情，扎實(shí)的工作作風(fēng)，清晰的工作思路，有效的工作措施，加大督查力度，在“細(xì)”字上狠下功夫，在“嚴(yán)”字上大做文章，在“精”字上力求突破，在“實(shí)”字上狠抓執(zhí)行，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)守工作紀(jì)律，發(fā)揮督查職能，保障政令暢通。
    20xx年，總行黨委、董事會(huì)、經(jīng)營管理層面對(duì)存貸款利率市場化步伐的加快、同業(yè)競爭加劇的外部形勢，帶領(lǐng)全行員工無私奉獻(xiàn)，攻堅(jiān)克難，真抓實(shí)干，奮力拼搏，各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，存貸款規(guī)模不斷壯大，經(jīng)營效益明顯上升，資本實(shí)力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力明顯增強(qiáng)，取得了很好的經(jīng)營業(yè)績，為支持“三農(nóng)”和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了新的貢獻(xiàn)，穩(wěn)固了農(nóng)村金融主力軍地位。
    在肯定成績的同時(shí)，我們也要清醒地看到，在發(fā)展中還存在許多困難和問題：一是業(yè)務(wù)快速發(fā)展與潛在風(fēng)險(xiǎn)相繼暴露并存，個(gè)別支行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)沒有得到有效控制，貸款管理偏松，不良貸款前清后增，違規(guī)放貸時(shí)有發(fā)生，發(fā)展不平衡現(xiàn)象有所凸顯。二是經(jīng)營管理精細(xì)化要求與少數(shù)支行粗放管理的現(xiàn)象并存，重規(guī)模，輕管理，注重當(dāng)年經(jīng)營指標(biāo)完成，輕視精細(xì)化管理的長遠(yuǎn)影響在少數(shù)支行表現(xiàn)得還較為突出。
    針對(duì)以上問題，提出以下意見和建議：
    (一)處理好發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制。目前，我行的發(fā)展意識(shí)強(qiáng)、勁頭足，但個(gè)別支行出現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)貸款，隨著經(jīng)濟(jì)下行壓力、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格持續(xù)低迷，農(nóng)戶貸款風(fēng)險(xiǎn)的可控性更加不穩(wěn)定，我們要進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，完善管控措施，加大排查力度，守住風(fēng)險(xiǎn)底線，嚴(yán)格管控以貸收貸、以貸收息行為，從源頭上防范控制風(fēng)險(xiǎn)。
    (二)處理好教育與懲戒的關(guān)系，提高執(zhí)行能力。要堅(jiān)持學(xué)習(xí)和執(zhí)行同步，教育和懲戒并舉，懲處和鼓勵(lì)結(jié)合的原則，認(rèn)真學(xué)習(xí)制度，嚴(yán)格執(zhí)行制度，堅(jiān)持制度面前人人平等，消除僥幸麻痹心理，扎緊制度的籠子，繃緊制度的紅線，切實(shí)維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，從根本上徹底摒棄習(xí)慣代替制度的狀況。
    (三)處理好管理與服務(wù)的關(guān)系，強(qiáng)化作風(fēng)建設(shè)。作風(fēng)建設(shè)只有進(jìn)行時(shí)，沒有完成時(shí)?？傂懈髀毮懿块T要強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，丟掉“官老爺”作風(fēng)、“衙門”作風(fēng)，增強(qiáng)機(jī)關(guān)為基層服務(wù)、員工為客戶服務(wù)的觀念，部門經(jīng)理要親力親為“不甩手”，機(jī)關(guān)員工要積極主動(dòng)“不拖沓”，以機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)帶動(dòng)一線服務(wù)能力建設(shè)，加強(qiáng)部門之間的溝通協(xié)調(diào)，在力所能及的情況下，達(dá)到資源共享、數(shù)據(jù)共享，提高辦事效率，轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)作風(fēng)。
    各位代表，同志們：
    今年，我行各項(xiàng)經(jīng)營目標(biāo)明確，工作任務(wù)艱巨，我們要在總行黨委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持黨風(fēng)廉政建設(shè)、業(yè)務(wù)經(jīng)營兩手抓，兩手都要硬，以高度的責(zé)任感和使命感，頑強(qiáng)拼搏，扎實(shí)工作，為完成今年的各項(xiàng)經(jīng)營目標(biāo)任務(wù)而努力奮斗!
    借此機(jī)會(huì)，祝大家新春快樂，身體健康，萬事如意!
    謝謝大家!
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇四
    各位股東代表，同志們：
    一、201x年的主要工作。
    201x年，武威農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)在省聯(lián)社及總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以改革發(fā)展為主線，充分發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用，協(xié)助黨委抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)，協(xié)調(diào)運(yùn)用各種監(jiān)督手段，開展了領(lǐng)導(dǎo)班子履職行為監(jiān)督、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督，監(jiān)督理念不斷深化，監(jiān)督能力不斷提高，較好地履行了職責(zé)。
    (一)加強(qiáng)制度保障，開展廉政建設(shè)監(jiān)督。一是組織制定了《武威農(nóng)商銀行中層管理人員述廉工作實(shí)施方案》《武威農(nóng)商銀行201x年建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系工作實(shí)施方案》《武威農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作檢查考核細(xì)則》《武威農(nóng)商銀行落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任實(shí)施細(xì)則》《武威農(nóng)商銀行兼職紀(jì)檢監(jiān)督員管理辦法》《武威農(nóng)商銀行員工違規(guī)違章行為積分管理實(shí)施細(xì)則》等制度辦法，健全和完善了制度體系，形成了用制度管人，按制度辦事的管理監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹省聯(lián)社黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議精神，對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行了全面的分解落實(shí)，明確了責(zé)任主體，層層與各部門、各支行簽訂了武威農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作責(zé)任書。三是進(jìn)一步明確了黨委的主體責(zé)任和紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任，對(duì)貫徹執(zhí)行中央、省、市、區(qū)及省聯(lián)社關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律有關(guān)規(guī)定的情況作出了具體安排，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，切實(shí)加強(qiáng)了中層管理人員廉潔從業(yè)行為的監(jiān)督，督促黨員領(lǐng)導(dǎo)干部自覺做到清正廉潔。
    (二)加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)制，開展高管履職監(jiān)督。一是配合省聯(lián)社黨委巡視辦第四巡視組，圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子成員遵守政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、工作作風(fēng)等方面開展了履職情況監(jiān)督，對(duì)總行領(lǐng)導(dǎo)班子成員從德、能、勤、績、廉五個(gè)方面進(jìn)行了民主測評(píng)，測評(píng)結(jié)果均在優(yōu)秀以上。二是配合省聯(lián)社考核組組織召開了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會(huì)，總行領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行了述職述廉，從“三會(huì)一層”權(quán)力運(yùn)行、“三重一大”決策事項(xiàng)等方面進(jìn)行了權(quán)力運(yùn)行情況的監(jiān)督，開展了批評(píng)與自我批評(píng)，嘗試了上級(jí)監(jiān)督、同級(jí)監(jiān)督與群眾監(jiān)督協(xié)同進(jìn)行的有效途徑。三是堅(jiān)持監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和群眾監(jiān)督協(xié)同監(jiān)督的原則，從落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定、六條禁令”和省委“雙十條規(guī)定”、遵守黨的政治紀(jì)律、履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任、業(yè)務(wù)經(jīng)營管理及員工隊(duì)伍建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)等方面，組織召開了多層面征求意見座談會(huì)，廣泛聽取了各黨支部、中層管理人員及員工代表的意見建議，將意見建議原汁原味的提交到了總行黨委，有效開展了履職行為監(jiān)督。
    (三)加強(qiáng)稽核審計(jì)，開展操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。201x年重點(diǎn)進(jìn)行了序時(shí)、離任、專項(xiàng)、后續(xù)等方面的稽核審計(jì)工作。一是按照省聯(lián)社《201x年稽核審計(jì)工作安排意見》制定了具體的審計(jì)方案，嚴(yán)格按照方案對(duì)全轄101個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)、內(nèi)控、信貸、財(cái)務(wù)、賬戶、反洗錢等業(yè)務(wù)進(jìn)行了三輪次序時(shí)稽核審計(jì)，稽核審計(jì)面達(dá)100%。二是對(duì)50家支行(營業(yè)部)進(jìn)行了三輪后續(xù)跟蹤稽核審計(jì)，針對(duì)其中15家支行共32個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展了柜面業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)、操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行評(píng)價(jià)專項(xiàng)審計(jì)的后續(xù)跟蹤審計(jì)工作，跟蹤審計(jì)面達(dá)100%。三是按照省聯(lián)社抽樣工作安排，對(duì)15家支行共32個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜面業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)，通過以上審計(jì)，共查出違規(guī)問題1050筆、金額9032萬元，提出審計(jì)建議126條。四是對(duì)總行5名高管人員進(jìn)行了任前審計(jì)。五是對(duì)137名管理人員進(jìn)行了任期(離任)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，對(duì)其經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行了客觀、公正的評(píng)價(jià)，并對(duì)其離任移交手續(xù)進(jìn)行了監(jiān)交。六是對(duì)26名委派會(huì)計(jì)進(jìn)行了業(yè)務(wù)移交的監(jiān)交工作。
    (四)加強(qiáng)效能服務(wù)，開展行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督。一是按照中央和省、市、區(qū)委的規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)違反法律法規(guī)、制度規(guī)定、工作敷衍塞責(zé)、推諉扯皮等履職不到位和監(jiān)督不力的問題，組織開展了“不作為、慢作為”專項(xiàng)整治活動(dòng)，提高了全行服務(wù)效能，轉(zhuǎn)變了工作作風(fēng)。二是制定了武威農(nóng)商銀行201x年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評(píng)議機(jī)關(guān)作風(fēng)和行風(fēng)實(shí)施方案，對(duì)照方案開展了行風(fēng)評(píng)議工作，組織召開了201x年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評(píng)議機(jī)關(guān)作風(fēng)和政風(fēng)行風(fēng)質(zhì)詢會(huì)議，對(duì)我行作風(fēng)建設(shè)和效能建設(shè)的滿意度進(jìn)行了現(xiàn)場測評(píng)，滿意率達(dá)98.8%。三是圍繞工作作風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)情況對(duì)各支行進(jìn)行了明察暗訪，發(fā)放了調(diào)查問卷，落實(shí)了整改措施，狠抓了作風(fēng)建設(shè)。四是及時(shí)對(duì)上訪、投訴事件進(jìn)行查證核實(shí)，加大了調(diào)查處理力度，提高了上訪投訴事件的辦結(jié)率。201x年共受理各類來信來訪及客戶投訴事件133件，調(diào)查處理133件，執(zhí)結(jié)率達(dá)100%，做好了來信來訪人員的思想安撫工作，達(dá)到了化解矛盾，解決問題，提升我行形象的目的。五是組織開展了“3.15”金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、“打擊防范經(jīng)濟(jì)犯罪”、“遠(yuǎn)離非法集資、杜絕高額誘惑”等多種進(jìn)社區(qū)為主題的金融知識(shí)宣傳教育活動(dòng)，提高了社會(huì)對(duì)我行的認(rèn)知度。
    (五)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，開展防案控險(xiǎn)監(jiān)督。一是為了加強(qiáng)經(jīng)營管理，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范股東行為，防止個(gè)別股東利用所持股份侵占武威農(nóng)商銀行的權(quán)益，監(jiān)事會(huì)從立足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際，防范控制風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)，向總行董事會(huì)提出了“關(guān)于加強(qiáng)股權(quán)管理的提案”，從員工股權(quán)管理、外部股東股權(quán)管理等多個(gè)方面進(jìn)行了研究探討，提出了具體的股權(quán)管理建議。二是組織開展了案防“六戶”聯(lián)保監(jiān)督檢查工作，落實(shí)了案防責(zé)任，與全行700名員工簽訂了“防范案件互保責(zé)任書”，從思想上約束了員工行為，從行動(dòng)上規(guī)范了經(jīng)營行為，從動(dòng)態(tài)上預(yù)防了案件隱患，形成了全員聯(lián)動(dòng)的案防監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，提高了防案控險(xiǎn)的責(zé)任意識(shí)。三是開展了員工動(dòng)態(tài)行為排查，與各支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行了“提醒談話”，各支行(部)上報(bào)了700名員工的“動(dòng)態(tài)行為排查記錄表”，及時(shí)有效地掌握了員工的思想動(dòng)態(tài)、行為動(dòng)態(tài)、工作動(dòng)態(tài)及異常動(dòng)態(tài)，通過排查，排查出關(guān)注人員6人，并進(jìn)行了跟蹤排查管理工作。四是從案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查、考核與問責(zé)五個(gè)方面對(duì)案防工作進(jìn)行了自我評(píng)估，有效的發(fā)現(xiàn)了在案防工作中存在的不足和漏洞，采取了相應(yīng)的措施辦法，構(gòu)建了案防工作的長效機(jī)制，提高了案防工作的整體水平。五是探索機(jī)制創(chuàng)新，推行了兼職紀(jì)檢監(jiān)督員制度，由各支行(部)推選了作風(fēng)正派、敢于碰硬、敢于負(fù)責(zé)，具有一定工作經(jīng)驗(yàn)的黨員員工擔(dān)任兼職紀(jì)檢監(jiān)督員，義務(wù)履行紀(jì)檢監(jiān)察工作職責(zé)，并組織召開了兼職紀(jì)檢監(jiān)督員培訓(xùn)會(huì)議，與59名兼職紀(jì)檢監(jiān)督員簽訂了協(xié)議書，進(jìn)一步增強(qiáng)了監(jiān)督制約機(jī)制。六是組織開展了廉潔從業(yè)征文活動(dòng)，從思想上增強(qiáng)了廉潔從業(yè)的主動(dòng)性，提高了防范道德風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。七是組織開展了員工參與民間融資和非法集資專項(xiàng)排查活動(dòng)，全行700名員工簽訂了拒絕參與經(jīng)商辦企業(yè)及民間借貸和非法集資承諾書，進(jìn)一步規(guī)范了員工的從業(yè)行為，為防范案件和風(fēng)險(xiǎn)事件筑起了一道防火墻。八是堅(jiān)持“教育在先、著眼防范、防微杜漸”的'案件防范工作思路，組織171名員工到甘肅省武威監(jiān)獄開展了實(shí)地警示教育活動(dòng)，聽取了職務(wù)犯罪人員的現(xiàn)身說法，強(qiáng)化了教育方式，促使員工增強(qiáng)了廉潔自律的意識(shí)，繃緊了廉政建設(shè)和法律的“紅線”，筑牢了守住“底線”不越“警戒線”的案件防控理念。
    (六)加強(qiáng)督促落實(shí)，開展履職行為監(jiān)督。一是充分發(fā)揮黨委督查組的監(jiān)督作用，著力抓好了決策督查、專項(xiàng)督查、批件督查、調(diào)研督查等工作，堅(jiān)持把落實(shí)好黨委重大決策和紀(jì)委各項(xiàng)部署作為督查工作重點(diǎn)，圍繞各項(xiàng)主要目標(biāo)任務(wù)完成情況進(jìn)行專項(xiàng)督查，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序推進(jìn)，對(duì)照領(lǐng)導(dǎo)批示開展跟蹤督查，規(guī)范程序，精心核查，切實(shí)提高了辦結(jié)率，堅(jiān)持對(duì)具有典型性的工作進(jìn)行解剖式的調(diào)研督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和掌握新情況、新問題，特別對(duì)苗頭性、傾向性、全局性和深層次的問題進(jìn)行了調(diào)研督查，充分發(fā)揮了督查組的監(jiān)督作用。二是針對(duì)動(dòng)產(chǎn)抵押貸款出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題、各項(xiàng)存款下降和不良貸款上升的問題、責(zé)任貸款清收等歷史遺留的問題逐項(xiàng)進(jìn)行了督促落實(shí)，深入基層就各項(xiàng)存款下降、不良貸款上升及存在的各類問題和各支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行了分析、探討，具體進(jìn)行了指導(dǎo)和幫助，督促收回了員工責(zé)任貸款本金55.67萬元，利息5.2萬元，員工消費(fèi)貸款631.9萬元，妥善處理了原和平支行違法人員王中山吸收客戶股金0.11萬元不入賬的問題，原清水支行信貸員張長瑞侵吞客戶股金0.2萬元的問題，原高壩信用社截留債券利息收入轉(zhuǎn)增給25名職工的3.1萬元股金的問題，原凉融信用社蔡國忠案件的歷史遺留問題，34個(gè)支行“三費(fèi)”超支的問題，對(duì)違規(guī)違紀(jì)的41人和“三費(fèi)”超支的34個(gè)支行進(jìn)行了6.6萬元和6.66萬元的經(jīng)濟(jì)處罰，紀(jì)律處分4人，規(guī)范了經(jīng)營行為，開展了履職行為的全面監(jiān)督。
    201x年，經(jīng)過不斷探索實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)的工作得到了加強(qiáng)，監(jiān)督機(jī)制有所完善，監(jiān)督意識(shí)有所提高，但還存在一些不足：一是監(jiān)督實(shí)踐滯后于監(jiān)督理念，監(jiān)督制衡作用發(fā)揮不顯。二是監(jiān)事會(huì)自身激勵(lì)約束機(jī)制不夠健全，深入調(diào)查了解不夠透徹，具體工作指導(dǎo)不夠嚴(yán)謹(jǐn)。三是監(jiān)督工作還不能完全適應(yīng)新形勢、新業(yè)務(wù)、新要求，離省聯(lián)社及總行黨委的要求和員工的期盼還有較大的差距。這些問題還需在今后的工作中逐步加以改進(jìn)。
    二、201x年紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)的主要工作。
    201x年是武威農(nóng)商銀行改制后的第一個(gè)完整年度，也是加快發(fā)展開拓創(chuàng)新的關(guān)鍵年，監(jiān)事會(huì)要緊緊圍繞中心，服務(wù)大局，嚴(yán)格按照黨委主體責(zé)任和紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，積極履行崗位職責(zé)，切實(shí)發(fā)揮監(jiān)督保障作用，加大違規(guī)違紀(jì)問題的懲處力度，建立責(zé)任貸款追究的長效機(jī)制，全力推進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，努力做好案防工作，為武威農(nóng)商銀行的發(fā)展保駕護(hù)航。
    (一)嚴(yán)格履行職責(zé)，落實(shí)廉政建設(shè)。按照省聯(lián)社黨委和紀(jì)委的要求，加大紀(jì)檢監(jiān)察和稽核審計(jì)工作力度，完善紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)和紀(jì)檢監(jiān)察、稽核審計(jì)四位一體的監(jiān)督體系，積極協(xié)助總行黨委狠抓黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，嚴(yán)格落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，增強(qiáng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)工作合力，完善制度和措施并舉，不斷加強(qiáng)廉政教育，使廣大黨員干部時(shí)刻謹(jǐn)記誘惑就在眼前，陷阱就在腳下，教訓(xùn)就在身邊。對(duì)腐敗的侵蝕時(shí)刻保持高度的警惕，積極探索，加強(qiáng)對(duì)各要害崗位人員行使權(quán)力的監(jiān)督，有效防止權(quán)力失控和行為失范，充分發(fā)揮紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督保障作用，切實(shí)維護(hù)制度的剛性約束。
    (二)加大懲處力度，建立長效機(jī)制。今年對(duì)頂風(fēng)違紀(jì)、違規(guī)放貸、無視制度規(guī)定的人和事要嚴(yán)肅查處，發(fā)現(xiàn)一起查處一起，絕不姑息遷就，決不能讓制度和規(guī)定成為“稻草人”，要進(jìn)一步加大執(zhí)紀(jì)問責(zé)和懲處力度，提高震懾力;要堅(jiān)持“抓大不放小，責(zé)任必追究”的原則，進(jìn)一步加大責(zé)任貸款的追究力度，以持之以恒的工作態(tài)度和常抓不懈的韌勁和耐心，用韌勁抓出成效，用耐心抓出長效，建立責(zé)任貸款追究的長效機(jī)制;要嚴(yán)肅查處“冒名貸款”，制定有效的辦法和措施，鏟除產(chǎn)生“冒名貸款”的土壤，去掉毒瘤，堵住風(fēng)險(xiǎn)。
    (三)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，助推業(yè)務(wù)發(fā)展。201x年紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)要進(jìn)一步加強(qiáng)與總行黨委董事會(huì)和經(jīng)營班子之間的溝通協(xié)調(diào)，建立有效的溝通渠道和方式，強(qiáng)化對(duì)決策和執(zhí)行的監(jiān)督，做到履職不越位、辦事不錯(cuò)位、工作不空位，全面體現(xiàn)“運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡”的管理理念，在管理上謀取策略，積極配合黨委做好決策部署，在經(jīng)營上尋求發(fā)展，深入研究探討，提出切實(shí)可行的意見建議，推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全面發(fā)展。
    (四)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高履職能力。要按照“打鐵先要自身硬”的要求，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，練足內(nèi)功，注重人文精神的培養(yǎng)，注重德才雙修的教育，增強(qiáng)擔(dān)當(dāng)意識(shí)，敢于擔(dān)當(dāng)，敢于監(jiān)督，保持凜然正氣，履行監(jiān)督職責(zé)，改進(jìn)工作作風(fēng)，提高隊(duì)伍自身建設(shè)，努力成為懂金融、懂法紀(jì)的行家里手，打造一支堅(jiān)強(qiáng)有力、忠誠擔(dān)當(dāng)?shù)膱?zhí)紀(jì)監(jiān)督“鐵軍”。
    (五)加大督查力度，保障政令暢通。按照“圍繞中心，突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵”的工作思路，以推動(dòng)工作為核心，落實(shí)監(jiān)督為目標(biāo)，著力抓好“五項(xiàng)工作”，強(qiáng)化“三項(xiàng)措施”，切實(shí)促進(jìn)黨委和紀(jì)委各項(xiàng)決策部署以及領(lǐng)導(dǎo)批辦件的貫徹落實(shí)，以飽滿的工作熱情，扎實(shí)的工作作風(fēng)，清晰的工作思路，有效的工作措施，加大督查力度，在“細(xì)”字上狠下功夫，在“嚴(yán)”字上大做文章，在“精”字上力求突破，在“實(shí)”字上狠抓執(zhí)行，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)守工作紀(jì)律，發(fā)揮督查職能，保障政令暢通。
    三、201x年經(jīng)營管理工作的意見和建議。
    201x年，總行黨委、董事會(huì)、經(jīng)營管理層面對(duì)存貸款利率市場化步伐的加快、同業(yè)競爭加劇的外部形勢，帶領(lǐng)全行員工無私奉獻(xiàn)，攻堅(jiān)克難，真抓實(shí)干，奮力拼搏，各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，存貸款規(guī)模不斷壯大，經(jīng)營效益明顯上升，資本實(shí)力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力明顯增強(qiáng)，取得了很好的經(jīng)營業(yè)績，為支持“三農(nóng)”和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了新的貢獻(xiàn)，穩(wěn)固了農(nóng)村金融主力軍地位。
    在肯定成績的同時(shí)，我們也要清醒地看到，在發(fā)展中還存在許多困難和問題：一是業(yè)務(wù)快速發(fā)展與潛在風(fēng)險(xiǎn)相繼暴露并存，個(gè)別支行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)沒有得到有效控制，貸款管理偏松，不良貸款前清后增，違規(guī)放貸時(shí)有發(fā)生，發(fā)展不平衡現(xiàn)象有所凸顯。二是經(jīng)營管理精細(xì)化要求與少數(shù)支行粗放管理的現(xiàn)象并存，重規(guī)模，輕管理，注重當(dāng)年經(jīng)營指標(biāo)完成，輕視精細(xì)化管理的長遠(yuǎn)影響在少數(shù)支行表現(xiàn)得還較為突出。
    針對(duì)以上問題，提出以下意見和建議：
    (一)處理好發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制。目前，我行的發(fā)展意識(shí)強(qiáng)、勁頭足，但個(gè)別支行出現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)貸款，隨著經(jīng)濟(jì)下行壓力、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格持續(xù)低迷，農(nóng)戶貸款風(fēng)險(xiǎn)的可控性更加不穩(wěn)定，我們要進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，完善管控措施，加大排查力度，守住風(fēng)險(xiǎn)底線，嚴(yán)格管控以貸收貸、以貸收息行為，從源頭上防范控制風(fēng)險(xiǎn)。
    (二)處理好教育與懲戒的關(guān)系，提高執(zhí)行能力。要堅(jiān)持學(xué)習(xí)和執(zhí)行同步，教育和懲戒并舉，懲處和鼓勵(lì)結(jié)合的原則，認(rèn)真學(xué)習(xí)制度，嚴(yán)格執(zhí)行制度，堅(jiān)持制度面前人人平等，消除僥幸麻痹心理，扎緊制度的籠子，繃緊制度的紅線，切實(shí)維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，從根本上徹底摒棄習(xí)慣代替制度的狀況。
    (三)處理好管理與服務(wù)的關(guān)系，強(qiáng)化作風(fēng)建設(shè)。作風(fēng)建設(shè)只有進(jìn)行時(shí)，沒有完成時(shí)。總行各職能部門要強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，丟掉“官老爺”作風(fēng)、“衙門”作風(fēng)，增強(qiáng)機(jī)關(guān)為基層服務(wù)、員工為客戶服務(wù)的觀念，部門經(jīng)理要親力親為“不甩手”，機(jī)關(guān)員工要積極主動(dòng)“不拖沓”，以機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)帶動(dòng)一線服務(wù)能力建設(shè)，加強(qiáng)部門之間的溝通協(xié)調(diào)，在力所能及的情況下，達(dá)到資源共享、數(shù)據(jù)共享，提高辦事效率，轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)作風(fēng)。
    各位代表，同志們：
    今年，我行各項(xiàng)經(jīng)營目標(biāo)明確，工作任務(wù)艱巨，我們要在總行黨委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持黨風(fēng)廉政建設(shè)、業(yè)務(wù)經(jīng)營兩手抓，兩手都要硬，以高度的責(zé)任感和使命感，頑強(qiáng)拼搏，扎實(shí)工作，為完成今年的各項(xiàng)經(jīng)營目標(biāo)任務(wù)而努力奮斗!
    借此機(jī)會(huì)，祝大家新春快樂，身體健康，萬事如意!
    謝謝大家!
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇五
    各位股東：
    本屆監(jiān)事會(huì)選舉產(chǎn)生以來，在省聯(lián)社、銀監(jiān)部門以及人行等有關(guān)部門的正確指導(dǎo)下，嚴(yán)格遵照《公司法》、《**農(nóng)商銀行章程》及各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真履職，有效監(jiān)督，各項(xiàng)工作開展卓有成效?，F(xiàn)將三年來工作情況報(bào)告如下：
    為促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作制度化、規(guī)范化，保證監(jiān)督約束機(jī)制的規(guī)范性，本屆監(jiān)事會(huì)不斷加強(qiáng)自身監(jiān)督機(jī)制的建設(shè)，完善制度體系。第一屆監(jiān)事會(huì)共制訂9項(xiàng)制度，內(nèi)容涉及《監(jiān)事長職責(zé)》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事職責(zé)》、《監(jiān)事崗位職責(zé)》、《監(jiān)事長辦公會(huì)議制度》、《審計(jì)委員會(huì)工作制度》、《董事履職評(píng)價(jià)辦法》、《大宗物品采購及基建工程項(xiàng)目招標(biāo)工作監(jiān)督管理辦法》等方面，規(guī)范、完善了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督工作機(jī)制和工作程序，夯實(shí)了履職基礎(chǔ)，提高了監(jiān)事會(huì)履職的獨(dú)立性、權(quán)威性和有效性,確保了監(jiān)事會(huì)的規(guī)范運(yùn)作。
    1.高度重視監(jiān)事會(huì)建設(shè)。本屆監(jiān)事會(huì)由5名監(jiān)事組成，設(shè)監(jiān)事長1人,成員包括股東代表擔(dān)任的監(jiān)事、職工代表擔(dān)任的監(jiān)事,其中非職工監(jiān)事3名。3年以來，共組織召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議13次，各次會(huì)議的召開均符合有關(guān)法律和本行章程的規(guī)定，會(huì)前向各位監(jiān)事通知，向省聯(lián)社、**銀監(jiān)報(bào)告報(bào)告;形成的會(huì)議決定、決議及會(huì)議記錄能詳實(shí)記錄，并做好對(duì)決議內(nèi)容貫徹落實(shí)工作;會(huì)后及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)備。三年以來，認(rèn)真審議了《第一屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長選舉辦法》《監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)組成人員名單方案》、《第一屆監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告》《第一屆監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃》等18個(gè)會(huì)議議案。會(huì)上全體監(jiān)事均能夠勤勉盡職，本著對(duì)股東高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，按照商業(yè)銀行的管理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)本行董事會(huì)和高級(jí)管理層及其成員的履職盡責(zé)情況、財(cái)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)股東的合法權(quán)益和存款人利益。
    定期不定期向董事會(huì)、高級(jí)管理層提交各種工作調(diào)研材料及提出意見和建議，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。本屆監(jiān)事會(huì)向董事會(huì)發(fā)出監(jiān)事會(huì)意見書11份，向高級(jí)管理層發(fā)出監(jiān)事會(huì)意見書24份，切實(shí)發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)“監(jiān)在點(diǎn)子上，督在關(guān)鍵處”的.工作方式。所發(fā)出的意見書均被董事會(huì)、高級(jí)管理層采信，并能夠得到較好的落實(shí)。
    1.堅(jiān)持組織原則，維護(hù)董事會(huì)、高級(jí)管理層以及監(jiān)事會(huì)相互團(tuán)結(jié)。監(jiān)事會(huì)根據(jù)政策文件精神和有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合董事會(huì)、高級(jí)管理層的經(jīng)營方針和管理理念，積極主動(dòng)完成監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作，做到工作“分工不分家，監(jiān)督不旁觀，參與不干預(yù)，互補(bǔ)不拆臺(tái)”，總體目標(biāo)一致。監(jiān)事會(huì)按季度、年度向董事會(huì)提交審計(jì)報(bào)告，每年向股東大會(huì)報(bào)告一次工作。
    2.積極參加董事會(huì)和有關(guān)有關(guān)經(jīng)營管理會(huì)議，并發(fā)表意見。在正確履行工作職責(zé)上，監(jiān)事會(huì)注意不斷完善工作方法，全面、深入地參與、了解全行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展過程，為加強(qiáng)監(jiān)督取得第一手資料，對(duì)本行董事會(huì)、高級(jí)管理層在經(jīng)營活動(dòng)中有關(guān)重要事項(xiàng)、重大決策的會(huì)議，監(jiān)事會(huì)積極派員參加，并從監(jiān)事會(huì)角度針對(duì)各項(xiàng)工作提出合理建議，并做到參與不干預(yù)。3年以來本屆監(jiān)事成員成員出席股東大會(huì)3次，派員列席董事會(huì)會(huì)議14次，行務(wù)會(huì)會(huì)議22次以及其他工作會(huì)議9次。
    一是監(jiān)事會(huì)通過監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)，依托廈門中審國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所分別對(duì)本行xxxx、xxxx、xxxx年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)本行財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督。二是以稽核審計(jì)部為抓手通過組織開展金融會(huì)計(jì)質(zhì)量檢查、xxxx和xxxx年度薪酬制度設(shè)計(jì)與執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查、重點(diǎn)費(fèi)用列支及績效考核款支付等方面專項(xiàng)檢查來實(shí)現(xiàn)對(duì)本行財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督。三是以監(jiān)事長辦公會(huì)議為平臺(tái)，通過聽取財(cái)務(wù)核算部有關(guān)我行財(cái)務(wù)內(nèi)控執(zhí)行情況的報(bào)告及對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行咨詢的方式來實(shí)現(xiàn)對(duì)本行財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督。四是監(jiān)事會(huì)通過核對(duì)《**農(nóng)商銀行xxxx年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《**農(nóng)商銀行xxxx年度利潤分配方案及股金分紅方案》、《**農(nóng)商銀行xxxx年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案》等財(cái)務(wù)資料進(jìn)行監(jiān)督。
    三年以來，監(jiān)事會(huì)注重以稽核審計(jì)為監(jiān)事會(huì)的主要工作抓手，全面指導(dǎo)總行的稽核審計(jì)工作，組織領(lǐng)導(dǎo)稽核部門開展數(shù)次的現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，一方面確保農(nóng)村商業(yè)銀行金融方針政策、法律法規(guī)和內(nèi)控管理制度在我行的貫徹執(zhí)行，另一方面通過稽核檢查，加強(qiáng)對(duì)全轄內(nèi)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全面監(jiān)督。
    1.開展序時(shí)檢查。三年以來，共開展全面序時(shí)檢查3次，對(duì)96個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的信貸、風(fēng)險(xiǎn)、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作管理及內(nèi)控制度等進(jìn)行全面稽核。
    2.開展專項(xiàng)檢查。三年以來，累計(jì)開展專項(xiàng)檢查48次，項(xiàng)目主要包括：與融資性擔(dān)保公司業(yè)務(wù)合作風(fēng)險(xiǎn)排查、大額貸款專項(xiàng)檢查、信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類、已剝離、置換、核銷不良貸款專項(xiàng)檢查、銀行承兌匯票專項(xiàng)檢查、代理業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查、資金業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查、債券業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查、食堂管理專項(xiàng)稽核、行務(wù)公開情況專項(xiàng)檢查、新業(yè)務(wù)、新品種專項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)檢查、掃除管理盲區(qū)、消除案防隱患”排雷行動(dòng)、存款滾動(dòng)等。
    3.開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。三年來，累計(jì)開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)223人次，其中內(nèi)退人員71人、自謀職業(yè)人員75人、辭職人員9人。
    4.開展突擊突崗檢查。三年來，累計(jì)開展突擊替崗136人次，涉及33名會(huì)計(jì)、20名出納、37名柜員、10名事后監(jiān)督、1名機(jī)關(guān)干事、35名客戶經(jīng)理。
    5.開展新增不良貸款責(zé)任認(rèn)定。三年來，共對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰人1373次、金額298.6萬元。
    6.提交審計(jì)報(bào)告。三年來，稽核審計(jì)部共提交各類稽核審計(jì)報(bào)告445份,主動(dòng)與監(jiān)事會(huì)溝通稽核工作情況,通報(bào)稽核中發(fā)現(xiàn)的問題,充分發(fā)揮本行內(nèi)部監(jiān)督力量的作用。
    為提升監(jiān)事的履職能力，本屆監(jiān)事會(huì)通過監(jiān)事會(huì)會(huì)議學(xué)習(xí)本行發(fā)展方向、經(jīng)營要求的基本政策和法規(guī)，3年來，共同學(xué)習(xí)了《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等20多項(xiàng)法規(guī)。xxxx年8月份，本行還邀請(qǐng)專家對(duì)監(jiān)事進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。通過自學(xué)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，監(jiān)事會(huì)成員對(duì)本行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控建設(shè)、運(yùn)營等情況有了進(jìn)一步的熟悉和了解，從而提高了業(yè)務(wù)水平和履職能力，更好地履行監(jiān)事工作職責(zé)。
    1.與監(jiān)管部門保持密切的溝通和聯(lián)系。一是邀請(qǐng)監(jiān)管部門列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事長辦公會(huì)議、監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)會(huì)議;二是真實(shí)、完整、及時(shí)地向監(jiān)管部門呈報(bào)監(jiān)事會(huì)會(huì)議材料及監(jiān)管所需的有關(guān)資料;三是定期不定期向監(jiān)管部門匯報(bào)工作;四是參加銀監(jiān)監(jiān)事座談，積極配合非現(xiàn)場監(jiān)管工作。
    2.全力配合銀監(jiān)現(xiàn)場監(jiān)管檢查工作。三年來，監(jiān)事會(huì)主動(dòng)接受監(jiān)管，全力配合、支持**銀監(jiān)對(duì)本行開展的多項(xiàng)業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查，如：“三個(gè)辦法一個(gè)指引”落實(shí)情況、大額貸款合規(guī)性及集中度風(fēng)險(xiǎn)情況、政府融資平臺(tái)貸款風(fēng)險(xiǎn)情況、風(fēng)險(xiǎn)分類偏離度情況、票據(jù)業(yè)務(wù)、后續(xù)跟蹤等，確保按時(shí)保質(zhì)完成工作任務(wù)。提出的意見和建議，積極采納，同時(shí)落實(shí)監(jiān)審聯(lián)動(dòng)，形成內(nèi)外監(jiān)督合力，有效增強(qiáng)監(jiān)督工作的全面性、準(zhǔn)確性和可操作性。
    3.抓好監(jiān)管意見貫徹落實(shí)和匯報(bào)工作。一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，成立由監(jiān)事長擔(dān)任組長的**農(nóng)商銀行監(jiān)管意見落實(shí)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。二是重視收集監(jiān)管部門的監(jiān)管意見和各類檢查意見，逐條明確意見落實(shí)的相關(guān)責(zé)任部門，并由稽核審計(jì)部牽頭督促落實(shí)整改;三是通過召開監(jiān)事長辦公會(huì)議，質(zhì)詢、監(jiān)督監(jiān)管意見的貫徹落實(shí)情況，確保監(jiān)管意見的執(zhí)行工作不“走樣”和“跑調(diào)”現(xiàn)象。四是由監(jiān)事長向股東大會(huì)報(bào)告《銀監(jiān)部門對(duì)**農(nóng)商銀行監(jiān)管意見及執(zhí)行整改情況的報(bào)告》。
    為更好發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職責(zé)，新一屆監(jiān)事會(huì)將在新的發(fā)展起點(diǎn)上，與本行董事會(huì)、高級(jí)管理層一道，共同推動(dòng)**農(nóng)商持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，開創(chuàng)工作新局面。
    緊緊圍繞全行工作思路，在《公司法》及其他法律法規(guī)、《章程》和股東大會(huì)賦予的職權(quán)范圍內(nèi)，有效行使監(jiān)事會(huì)的權(quán)力、正確地履行監(jiān)事會(huì)的職責(zé)與義務(wù),確保本行內(nèi)部制衡，促進(jìn)治理機(jī)制的完善，堅(jiān)決維護(hù)股東的利益。
    緊扣董事會(huì)提出的發(fā)展規(guī)劃和奮斗目標(biāo)，不斷改進(jìn)和深化監(jiān)事會(huì)工作為主線，與時(shí)俱進(jìn)，堅(jiān)持監(jiān)督服務(wù)發(fā)展，在監(jiān)督思路上更加突出重點(diǎn)，更加強(qiáng)調(diào)預(yù)防，更加注重科學(xué)，更加延伸內(nèi)涵，確保監(jiān)事會(huì)高效規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)在“三會(huì)”架構(gòu)中的重要作用，推動(dòng)**農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)工作再上新臺(tái)階。
    為增進(jìn)全行上下對(duì)監(jiān)事會(huì)工作的了解，自覺接受監(jiān)事會(huì)監(jiān)督，積極主動(dòng)配合監(jiān)事會(huì)工作的良好氛圍，擬于第二屆監(jiān)事會(huì)期間加強(qiáng)宣傳監(jiān)事會(huì)相關(guān)工作機(jī)制，包括監(jiān)事會(huì)工作依據(jù)、工作職責(zé)、監(jiān)督檢查范圍、議事規(guī)劃等，更加緊密聯(lián)系全行上下員工，共同推動(dòng)監(jiān)事會(huì)制度的健康發(fā)展。
    1.牢固樹立監(jiān)督意識(shí)。在履職過程中，監(jiān)事會(huì)將牢固樹立監(jiān)督意識(shí)，牢記工作職責(zé)，將股東利益放在第一位，把股東利益與內(nèi)部員工利益有機(jī)結(jié)合，督促本行董事會(huì)、高級(jí)管理層依法合規(guī)決策、經(jīng)營，防范案件風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營效益。
    2.牢固樹立參與意識(shí)。在不越權(quán)干預(yù)董事會(huì)、高級(jí)管理層的前提下，深入?yún)⑴c本行各項(xiàng)經(jīng)營管理的全過程，在參與過程中將監(jiān)督關(guān)口前移，變事后監(jiān)督為事前、事中監(jiān)督，積極防范各類案件風(fēng)險(xiǎn)。
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇六
    各位監(jiān)事：
    公司監(jiān)事會(huì)本著對(duì)股東和公司負(fù)責(zé)的原則嚴(yán)格按照《公司法》、
    《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)以及《公司章程》和公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等制度的規(guī)定，認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，積極有效地開展工作，對(duì)公司的依法運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)情況、關(guān)聯(lián)交易情況、公司董事、高級(jí)管理人員的履職情況、公司重大事項(xiàng)的決策程序和合規(guī)情況等方面進(jìn)行有效監(jiān)督，維護(hù)了公司和全體股東權(quán)益?，F(xiàn)將度公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告如下：
    報(bào)告期內(nèi)，公司一共召開八次監(jiān)事會(huì)，會(huì)議的組織、召開及表決均合法、獨(dú)立、透明。會(huì)議具體情況如下：
    1、二屆十次監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
    公司二屆十次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于月15日以現(xiàn)場方式在公司會(huì)議室召開，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名。本次會(huì)議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議合法有效。經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議，以投票表決方式，一致通過了如下議案：
    (1)《關(guān)于公司聘任高管人員的議案》。
    (2)《關(guān)于公司聘任董事會(huì)秘書的議案》。
    2、二屆十一次監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
    公司二屆十一次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于年01月29日以現(xiàn)場方式在公司會(huì)議室召開，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名。本次會(huì)議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議合法有效。經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議，以投票表決方式，一致通過了：《關(guān)于募投項(xiàng)目完工及結(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。
    公司二屆十二次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于2016年04月12日以現(xiàn)場方式在公司會(huì)議室召開，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名。本次會(huì)議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議合法有效。經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議，以投票表決方式，一致通過了：《關(guān)于公司辦理資產(chǎn)抵押登記的議案》。
    4、二屆十三次監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
    公司二屆十三次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于2016年04月21日以現(xiàn)場方式在公司會(huì)議室召開，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名。本次會(huì)議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議合法有效。經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議，以投票表決方式，一致通過了如下議案：
    (2)《關(guān)于公司2015年年度報(bào)告全文及摘要的議案》。
    (3)《關(guān)于公司2015年年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》。
    (4)《關(guān)于公司2015年度利潤分配方案的議案》。
    (5)《關(guān)于聘請(qǐng)20公司審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
    (6)《關(guān)于公司2015年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》。
    (7)《關(guān)于公司2015年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》。
    (8)《關(guān)于公司監(jiān)事2015年度薪酬考核的議案》。
    (9)《關(guān)于公司高級(jí)管理人員2015年度薪酬考核的.議案》。
    (10)《關(guān)于公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況專項(xiàng)審計(jì)說明的議案》。
    (11)《關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目決算的議案》。
    (12)《關(guān)于公司2016年第一季度報(bào)告的議案》。
    5、二屆十四次監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
    公司二屆十五次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于2016年08月19日以現(xiàn)場方式在公司會(huì)議室召開，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名。本次會(huì)議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議合法有效。經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議，以投票表決方式，一致通過了如下議案：
    (1)《關(guān)于2016年半年度報(bào)告全文及摘要的議案》。
    (2)《關(guān)于2016年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》。
    7、二屆十六次監(jiān)事會(huì)會(huì)議公司二屆十六次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于2016年10月12日以現(xiàn)場方式在公司會(huì)議室召開，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名。本次會(huì)議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議合法有效。經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議，以投票表決方式，一致通過了如下議案：
    (1)《關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金條件的議案》。
    (2)《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
    (4)《關(guān)于公司本次交易符合關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定第四條規(guī)定的議案》。
    (6)《關(guān)于公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并配套資金涉及關(guān)聯(lián)交易的議案》。
    (9)《前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》。
    (10)《關(guān)于暫不召開股東大會(huì)對(duì)本次交易相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審議的議案》。
    8、二屆十七次監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
    公司二屆十七次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于2016年10月27日以現(xiàn)場方式在公司會(huì)議室召開，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名。本次會(huì)議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議合法有效。經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議，以投票表決方式，一致通過了：《關(guān)于公司2016年第三季度報(bào)告的議案》。
    二、監(jiān)事會(huì)對(duì)2016年度有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。
    報(bào)告期內(nèi)，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及公司規(guī)章制度的要求，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況、公司財(cái)務(wù)情況、內(nèi)部控制、董事高管任職情況等事項(xiàng)進(jìn)行了仔細(xì)監(jiān)督檢查，并發(fā)表如下獨(dú)立意見：
    (一)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)行情況的獨(dú)立意見。
    2016年度，監(jiān)事會(huì)列席了公司股東大會(huì)和董事會(huì)，對(duì)會(huì)議審議事項(xiàng)的決策程序以及董事的履職情況進(jìn)行有效的監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司的決策程序嚴(yán)格遵守了《公司法》、《公司章程》等各項(xiàng)規(guī)定，公司內(nèi)管理制度趨于完善。董事、高管人員在報(bào)告期內(nèi)勤勉盡職，全面落實(shí)了公司股東大會(huì)的會(huì)議決議，不存在損害公司和股東權(quán)益的情形。
    (二)監(jiān)事會(huì)對(duì)檢查公司財(cái)務(wù)情況的獨(dú)立意見。
    2016年度，公司財(cái)務(wù)狀況良好，各種財(cái)務(wù)制度得以有效執(zhí)行。2016年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確地反映了報(bào)告期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
    (三)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制的核查意見。
    2016年度，公司建立了較為完善的治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部管理體系較為健全，符合國家有關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理的規(guī)定，且得到了有效執(zhí)行。
    (四)對(duì)董事、高管履職情況的檢查意見。
    報(bào)告期內(nèi)，公司全體董事、高級(jí)管理人員認(rèn)真落實(shí)公司股東大會(huì)、董事會(huì)的決議、盡職盡責(zé)，取得了良好地經(jīng)營業(yè)績，公司整體控制體系水平顯著提高，不存在違法違規(guī)的情形。
    三、20工作計(jì)劃。
    2017年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《公司章程》、公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)履行監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，依法參加股東大會(huì)、董事會(huì)及相關(guān)辦公會(huì)議，及時(shí)督促公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性、合規(guī)性，保護(hù)股東、公司和員工等各利益相關(guān)方的合法權(quán)益。同時(shí)，依法對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理人員的履職行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇七
    南京銀行股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，于20xx年3月26日上午以現(xiàn)場方式在南京銀行總行召開。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事7人，實(shí)到監(jiān)事6人，張偉年監(jiān)事因公請(qǐng)假并委托朱峰監(jiān)事代行表決權(quán)，會(huì)議符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)辦公室主任列席了本次會(huì)議。會(huì)議由周小祺先生提議召開并主持，經(jīng)與會(huì)監(jiān)事的認(rèn)真審議，表決和通過了如下決議：
    一、《南京銀行股份有限公司董事、高級(jí)管理人員離任審計(jì)辦法》修訂案;。
    根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》、《商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引》等法律規(guī)章及《公司章程》的要求，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《南京銀行股份有限公司董事、高級(jí)管理人員離任審計(jì)辦法》進(jìn)行了修訂。
    同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
    二、《南京銀行股份有限公司監(jiān)事選任制度》修訂案;。
    根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》、《商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引》等法律規(guī)章及《公司章程》的要求，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《南京銀行股份有限公司監(jiān)事選任制度》進(jìn)行了修訂。
    同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
    根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》、《商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引》等法律規(guī)章及《公司章程》的要求，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《南京銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)辦公室工作規(guī)則》進(jìn)行了修訂。
    同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
    四、《南京銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)對(duì)董事及高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)辦法》修訂案;。
    根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》等法律規(guī)章及《公司章程》的要求，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《南京銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)對(duì)董事及高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)辦法》進(jìn)行了修訂。
    同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
    五、《南京銀行股份有限公司監(jiān)事履職評(píng)價(jià)辦法》修訂案;。
    根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》等法律規(guī)章及《公司章程》的要求，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《南京銀行股份有限公司監(jiān)事履職評(píng)價(jià)辦法》進(jìn)行了修訂。
    同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
    同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
    同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
    上述第六、七項(xiàng)議案還需經(jīng)公司股東大會(huì)審議。
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇八
    各位領(lǐng)導(dǎo)，各位股東，同志們：
    現(xiàn)在我代表xx農(nóng)商銀行第一屆監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作，主要講三個(gè)方面的內(nèi)容：
    一、20xx年工作回顧。
    過去的一年，監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格依照《xx農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程》賦予的職責(zé)，按照法人治理規(guī)定和省聯(lián)社、省聯(lián)社xx辦事處的工作要求，秉持對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的精神，在董事會(huì)、經(jīng)營班子的大力支持配合下，認(rèn)真履職，扎實(shí)工作，為全行穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展發(fā)揮了積極作用。
    (一)找準(zhǔn)履職重點(diǎn)，切實(shí)做到有位有為。
    一是按照“決策、經(jīng)營、監(jiān)督”各負(fù)其責(zé)、有效制衡、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的治理要求，進(jìn)一步建立監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作制度，完善各項(xiàng)監(jiān)督機(jī)制，依法合規(guī)履行監(jiān)督職責(zé)，有效提高了監(jiān)督效果，保證了監(jiān)督及時(shí)有效。二是認(rèn)真參加董事會(huì)和經(jīng)營層的各項(xiàng)重大活動(dòng)，列席董事會(huì)會(huì)議，參與貸審會(huì)、財(cái)審會(huì)、招標(biāo)會(huì)，對(duì)決策和經(jīng)營管理過程進(jìn)行了及時(shí)有效監(jiān)督和評(píng)價(jià)。三是從維護(hù)股東、客戶和員工利益的角度出發(fā)，按照有利于科學(xué)發(fā)展的要求，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)。以財(cái)務(wù)收支真實(shí)性為重點(diǎn)，指導(dǎo)稽核審計(jì)部對(duì)全行財(cái)務(wù)收支開展審計(jì)，對(duì)財(cái)務(wù)管理行為進(jìn)行全方位的有效監(jiān)督。監(jiān)督財(cái)經(jīng)制度執(zhí)行情況，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);監(jiān)督會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，強(qiáng)化核算意識(shí);監(jiān)督固定資產(chǎn)管理，確保賬賬、賬實(shí)相符;監(jiān)督年度財(cái)務(wù)真實(shí)性，確保財(cái)務(wù)收支真實(shí)、合法、合規(guī)，并適時(shí)建言獻(xiàn)策，督促經(jīng)營層有效控制綜合成本，改善收支結(jié)構(gòu)，不斷挖掘內(nèi)部潛力，努力提高盈利能力。
    (二)加強(qiáng)檢查監(jiān)督，積極培育合規(guī)文化。
    “合規(guī)就是效益，違規(guī)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)”。監(jiān)事會(huì)以指導(dǎo)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督為重點(diǎn)，充分發(fā)揮稽核積極作用，拓展稽核深度廣度，嚴(yán)控業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，著力增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)，為企業(yè)持續(xù)、快速、健康發(fā)展保駕護(hù)航。一是加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè)，以人為本抓教育。以稽核員月度例會(huì)、專題座談會(huì)等多種形式，經(jīng)常性開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，增進(jìn)稽核員工作情況交流和課題討論，引導(dǎo)稽核員加強(qiáng)職業(yè)道德、法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，促進(jìn)了稽核隊(duì)伍綜合素質(zhì)不斷增強(qiáng)，稽核工作質(zhì)量和效率不斷提升。二是拓展稽核廣度深度，盯住風(fēng)險(xiǎn)抓整改。按照“防范”勝于“糾正”的原則，強(qiáng)化過程監(jiān)督，強(qiáng)化事前防范、事中控制的突出作用，深入開展常規(guī)稽核與專項(xiàng)稽核，不斷加大事前預(yù)防、事中監(jiān)督和事后檢查力度?；藢徲?jì)部按照年初工作計(jì)劃，按月開展常規(guī)稽核，并先后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況、支行權(quán)限內(nèi)貸款合規(guī)情況、貨幣市場、聯(lián)行往來賬務(wù)、人民幣結(jié)算賬戶等項(xiàng)目進(jìn)行了專題檢查，并針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，按責(zé)任人分單項(xiàng)開出整改通知書，限期整改到位。全年共下發(fā)整改意見書46份，提出整改意見146條，進(jìn)一步規(guī)范了操作行為，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)防范。三是積極促成整改，落實(shí)責(zé)任抓處罰。對(duì)稽核整改意見的落實(shí)情況進(jìn)行全面跟蹤稽核，尚未整改的堅(jiān)決按照《稽核處罰實(shí)施細(xì)則》下發(fā)稽核處罰決定書，對(duì)違規(guī)行為按照相關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行嚴(yán)肅處理，切實(shí)加大了問責(zé)追責(zé)力度，全年共對(duì)125人次進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰，罰款達(dá)31200元，確保了稽核工作嚴(yán)肅性，保證了規(guī)章制度的約束力。
    (三)規(guī)范從業(yè)行為，有力推動(dòng)行風(fēng)文明。
    堅(jiān)持標(biāo)本兼治，懲防并舉，注重預(yù)防的方針，以作風(fēng)建設(shè)為重點(diǎn)，以制約和監(jiān)督權(quán)力為核心，以提高制度執(zhí)行力為抓手，扎實(shí)推進(jìn)反腐倡廉教育制度、監(jiān)督制度、預(yù)防制度和懲治制度建設(shè)，著力形成用制度管權(quán)，按制度辦事，靠制度管人的有效機(jī)制，提高反腐倡廉建設(shè)的制度化、科學(xué)化水平。一是重視和加強(qiáng)員工思想教育。通過崗前任職談話、送教到支行、學(xué)習(xí)廉政準(zhǔn)則、預(yù)防職務(wù)犯罪、觀看教育影片等形式，豐富內(nèi)涵，提高實(shí)效。大力推進(jìn)以結(jié)貧思廉、教育倡廉、典型引廉、活動(dòng)促廉、家庭助廉為平臺(tái)的“廉潔從業(yè)，從嚴(yán)治行”活動(dòng)，進(jìn)一步強(qiáng)化了“廉潔、高效、勤勉、盡職”的從業(yè)觀念，規(guī)范了廉潔從業(yè)行為。二是強(qiáng)化員工行為監(jiān)督。加強(qiáng)對(duì)員工服務(wù)行為的監(jiān)督，引導(dǎo)全員轉(zhuǎn)變作風(fēng)，增強(qiáng)“以客戶為中心”的服務(wù)意識(shí)，提升企業(yè)的社會(huì)美譽(yù)度。注重強(qiáng)化基層“一把手”履職監(jiān)督，推進(jìn)“一把手”作風(fēng)建設(shè)，引導(dǎo)“一把手”盡職盡責(zé)、勤勉工作，實(shí)現(xiàn)了黨風(fēng)廉政建設(shè)由側(cè)重遏制向懲防并舉重在建設(shè)的轉(zhuǎn)變，由側(cè)重事后亡羊補(bǔ)牢向事前預(yù)警防控的轉(zhuǎn)變，由側(cè)重為干部設(shè)置高壓線向注重營造干事創(chuàng)業(yè)安全區(qū)的轉(zhuǎn)變。三是加大監(jiān)督力度，著力陽光工程建設(shè)。監(jiān)督人事安排陽光公平，個(gè)人不能循私攬權(quán);監(jiān)督重大工程陽光公開，個(gè)人不能干預(yù)插手;監(jiān)督信貸資金陽光公正，個(gè)人不能違規(guī)操作;引導(dǎo)員工修養(yǎng)陽光心態(tài)，不能存有特權(quán)思想，有效防控了暗箱操作和**行為。四是完善監(jiān)督體系。暢通監(jiān)督渠道，建立行風(fēng)監(jiān)督體系，加強(qiáng)八小時(shí)外監(jiān)督，內(nèi)外結(jié)合、監(jiān)督有效的新型機(jī)制逐步建立健全。全行上下自覺履行文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)“五項(xiàng)承諾”，遵守廉潔從業(yè)“八個(gè)嚴(yán)禁”，心齊氣順，風(fēng)正勁足的干事創(chuàng)業(yè)氛圍進(jìn)一步濃厚。
    (四)強(qiáng)化案件防控，大力推進(jìn)平安工程。
    根據(jù)省聯(lián)社關(guān)于認(rèn)真做好“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”的具體部署，突出抓好隊(duì)伍、制度、機(jī)制、物防四項(xiàng)工作重點(diǎn)，進(jìn)一步推進(jìn)全行案件防控治理工作，確保了各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作安全有序運(yùn)行。一是狠抓案防教育。強(qiáng)化兼職安全員隊(duì)伍建設(shè)，激勵(lì)安全員認(rèn)真履職，貫徹“警鐘長鳴”的安全理念，廣泛開展以會(huì)代訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、送教下基層活動(dòng)，開展典型案例專題警示教育，對(duì)青年員工開展防范操作風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)人品德、家庭美德、職業(yè)道德、社會(huì)公德的培訓(xùn)教育，進(jìn)一步增強(qiáng)安全意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、合規(guī)意識(shí)以及廉潔意識(shí)，構(gòu)筑了防案控險(xiǎn)的銅墻鐵壁。二是狠抓制度建設(shè)。完善《案防責(zé)任保證制度》、輪崗交流制度、九種人幫教轉(zhuǎn)化制度等一系列安全制度，強(qiáng)力推行《案件防控工作責(zé)任制》，做到安全責(zé)任，人人承擔(dān)，各負(fù)其責(zé)。狠抓案件問責(zé)，做到有案必查，有案必究，查處必嚴(yán)，決不姑息遷就。三是構(gòu)建案防長效機(jī)制。全面鞏固案件專項(xiàng)治理工作成果，落實(shí)“案件治理、責(zé)任追究、重點(diǎn)人員排查、問題整改”四個(gè)方面的“回頭看”，及時(shí)梳理，經(jīng)驗(yàn)，著力構(gòu)建制度流程體系和內(nèi)部治理、風(fēng)險(xiǎn)管理、責(zé)任追究、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、培訓(xùn)教育“五項(xiàng)機(jī)制”，實(shí)現(xiàn)案件防控工作規(guī)范化、制度化。
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇九
    20xx年，朗青公司的監(jiān)事工作在設(shè)計(jì)院的正確領(lǐng)導(dǎo)和支持下,依照《公司法》規(guī)定的監(jiān)事權(quán)限和職責(zé)，正確開展監(jiān)事工作，行使監(jiān)事職權(quán)，對(duì)公司全年的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，同時(shí)，公司緊緊圍繞生產(chǎn)任務(wù)這個(gè)中心開展各項(xiàng)工作，不斷加強(qiáng)管理水平，加大經(jīng)營和管理力度，進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變工作理念，提高設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量，各項(xiàng)工作均取得了較好的成績。現(xiàn)將本年度的監(jiān)事工作做總結(jié)匯報(bào)。
    按照《二0xx年度生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書》的內(nèi)容，公司在20xx年度的經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)是300萬元。截至12月1日，公司已圓滿完成了設(shè)計(jì)院下達(dá)的生產(chǎn)指標(biāo)，全年共完成生產(chǎn)任務(wù)30多項(xiàng)，其中通過設(shè)計(jì)院承攬的生產(chǎn)任務(wù)近20項(xiàng)，獨(dú)立承攬生產(chǎn)任務(wù)15項(xiàng)。其中，主要項(xiàng)目有：天水過境段兩階段施工圖設(shè)計(jì)、三撫線三屯營至唐秦界段改建工程(第一合同段)兩階段施工圖設(shè)計(jì)、曲麻萊至不凍泉安全設(shè)施設(shè)計(jì)、水運(yùn)局信息化系統(tǒng)工可報(bào)告及設(shè)計(jì)、s207線靖遠(yuǎn)至?xí)幙h扶貧公路一階段施工圖設(shè)計(jì)、全省高速公路計(jì)重收費(fèi)改造施工設(shè)計(jì)、內(nèi)蒙古省道313線蘭家梁至嘎魯圖機(jī)電設(shè)計(jì)、金(昌)永(昌)高速公路機(jī)電工程初步設(shè)計(jì)、科研所集成系統(tǒng)、交通廳雙網(wǎng)改造項(xiàng)目、天水過境段施工平面圖、掛圖、武罐路三維動(dòng)畫演示系統(tǒng)制作、中川、天水路、瓜州收費(fèi)站情報(bào)板施工等。
    在追求生產(chǎn)數(shù)量的同時(shí)，公司更加重視產(chǎn)品的質(zhì)量，嚴(yán)把每一個(gè)質(zhì)量控制關(guān)，做到設(shè)計(jì)施工合格率在99%以上，每一名員工都具備高度的責(zé)任意識(shí)，并付諸于設(shè)計(jì)施工的每一環(huán)節(jié)，設(shè)計(jì)施工質(zhì)量穩(wěn)步提高，經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益實(shí)現(xiàn)了雙贏。
    這其中，與朗青公司主管領(lǐng)導(dǎo)的辛勤付出是密不可分的，全年據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，總經(jīng)理和主要經(jīng)營人員半數(shù)以上的時(shí)間是在外地談業(yè)務(wù)，接投標(biāo)，辦資質(zhì)，跑市場，他們不計(jì)個(gè)人得失，為了公司的發(fā)展壯大，積極收集市場信息，捕捉工作機(jī)遇，全年近2/3的休息日都是在旅途中度過的，他們的辛勤付出換來了朗青公司今天的收益，同時(shí)也正因?yàn)槔是鄵碛羞@樣一個(gè)凝聚力強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)班子，才使得朗青公司的員工隊(duì)伍具有了穩(wěn)定、團(tuán)結(jié)、愛崗敬業(yè)的精神，才使得朗青公司有了今天這種蓬勃發(fā)展，欣欣向榮的局面。
    20xx年1-xx月實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入*萬元，實(shí)現(xiàn)利潤總額*萬元，累計(jì)上繳稅金*萬元。
    截止20xx年xx月31日止，公司資產(chǎn)總額*萬元，其中：流動(dòng)資產(chǎn)*萬元，固定資產(chǎn)*萬元(固定資產(chǎn)原值*萬元)，無形資產(chǎn)*萬元;負(fù)債總額為*萬元(全部為流動(dòng)負(fù)債);所有者權(quán)益總額為*萬元，其中，實(shí)收資本*萬元，盈余公積*萬元，未分配利潤*萬元。資產(chǎn)負(fù)債率為*%。
    依照《公司法》的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)了解和檢查公司財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況，并對(duì)公司的大額支出(萬元以上)和采購予以監(jiān)督，及時(shí)了解公司主管人員職務(wù)行為，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，列席了20xx年度召開的所有董事會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)，并對(duì)公司重大事項(xiàng)及各種方案、合同進(jìn)行了監(jiān)督、檢查，全面了解和掌握公司總體運(yùn)營狀況。
    二0xx年度，朗青公司的一切經(jīng)營行為，均符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定，公司的主要經(jīng)營者和領(lǐng)導(dǎo)在日常工作中均能嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)院和公司規(guī)章制度辦事，且能以身作則，例如報(bào)銷事宜，公司目前實(shí)行五人簽字制，杜絕了一支筆簽字報(bào)銷，特別是萬元以上的開支采購等，均由總經(jīng)理辦公會(huì)討論決定，經(jīng)過稅務(wù)和工商管理部門的多次審計(jì)，截止目前，未發(fā)生一起公司主管人員損害股東利益的行為和事件。
    20xx年，朗青公司監(jiān)事工作將繼續(xù)探索、完善工作機(jī)制及運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)監(jiān)事工作制度化、規(guī)范化;堅(jiān)持定期不定期地對(duì)公司董事、經(jīng)理及管理人員履職情況進(jìn)行檢查;加強(qiáng)對(duì)公司資金運(yùn)作情況的監(jiān)督檢查，保證資金的運(yùn)作效率。
    朗青監(jiān)事將嚴(yán)格依照《公司法》規(guī)定的監(jiān)事職權(quán)行事，不越權(quán)，不代辦，掌握和了解國家政策，履行好自己的職責(zé)，真正做到配合、協(xié)調(diào)。隨著公司的發(fā)展和壯大，必要時(shí)將成立朗青公司監(jiān)事會(huì)，從而完善整體工作，把監(jiān)事職權(quán)落到實(shí)處，杜絕各類違法違規(guī)問題的發(fā)生，促進(jìn)朗青公司和諧、快速、健康的發(fā)展。
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇十
    各位股東代表，同志們：
    20xx年，xx農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)在省聯(lián)社及總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以改革發(fā)展為主線，充分發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用，協(xié)助黨委抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)，協(xié)調(diào)運(yùn)用各種監(jiān)督手段，開展了領(lǐng)導(dǎo)班子履職行為監(jiān)督、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督，監(jiān)督理念不斷深化，監(jiān)督能力不斷提高，較好地履行了職責(zé)。
    (一)加強(qiáng)制度保障，開展廉政建設(shè)監(jiān)督。一是組織制定了《xx農(nóng)商銀行中層管理人員述廉工作實(shí)施方案》《xx農(nóng)商銀行20xx年建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系工作實(shí)施方案》《xx農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作檢查考核細(xì)則》《xx農(nóng)商銀行落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任實(shí)施細(xì)則》《xx農(nóng)商銀行兼職紀(jì)檢監(jiān)督員管理辦法》《xx農(nóng)商銀行員工違規(guī)違章行為積分管理實(shí)施細(xì)則》等制度辦法，健全和完善了制度體系，形成了用制度管人，按制度辦事的管理監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹省聯(lián)社黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議精神，對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行了全面的分解落實(shí)，明確了責(zé)任主體，層層與各部門、各支行簽訂了xx農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作責(zé)任書。三是進(jìn)一步明確了黨委的主體責(zé)任和紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任，對(duì)貫徹執(zhí)行中央、省、市、區(qū)及省聯(lián)社關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律有關(guān)規(guī)定的情況作出了具體安排，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，切實(shí)加強(qiáng)了中層管理人員廉潔從業(yè)行為的監(jiān)督，督促黨員領(lǐng)導(dǎo)干部自覺做到清正廉潔。
    (二)加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)制，開展高管履職監(jiān)督。一是配合省聯(lián)社黨委巡視辦第四巡視組，圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子成員遵守政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、工作作風(fēng)等方面開展了履職情況監(jiān)督，對(duì)總行領(lǐng)導(dǎo)班子成員從德、能、勤、績、廉五個(gè)方面進(jìn)行了民主測評(píng)，測評(píng)結(jié)果均在優(yōu)秀以上。二是配合省聯(lián)社考核組組織召開了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會(huì)，總行領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行了述職述廉，從“三會(huì)一層”權(quán)力運(yùn)行、“三重一大”決策事項(xiàng)等方面進(jìn)行了權(quán)力運(yùn)行情況的監(jiān)督，開展了批評(píng)與自我批評(píng)，嘗試了上級(jí)監(jiān)督、同級(jí)監(jiān)督與群眾監(jiān)督協(xié)同進(jìn)行的有效途徑。三是堅(jiān)持監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和群眾監(jiān)督協(xié)同監(jiān)督的原則，從落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定、六條禁令”和省委“雙十條規(guī)定”、遵守黨的政治紀(jì)律、履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任、業(yè)務(wù)經(jīng)營管理及員工隊(duì)伍建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)等方面，組織召開了多層面征求意見座談會(huì)，廣泛聽取了各黨支部、中層管理人員及員工代表的意見建議，將意見建議原汁原味的提交到了總行黨委，有效開展了履職行為監(jiān)督。
    (三)加強(qiáng)稽核審計(jì)，開展操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。20xx年重點(diǎn)進(jìn)行了序時(shí)、離任、專項(xiàng)、后續(xù)等方面的稽核審計(jì)工作。一是按照省聯(lián)社《20xx年稽核審計(jì)工作安排意見》制定了具體的審計(jì)方案，嚴(yán)格按照方案對(duì)全轄101個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)、內(nèi)控、信貸、財(cái)務(wù)、賬戶、反洗錢等業(yè)務(wù)進(jìn)行了三輪次序時(shí)稽核審計(jì)，稽核審計(jì)面達(dá)100%。二是對(duì)50家支行(營業(yè)部)進(jìn)行了三輪后續(xù)跟蹤稽核審計(jì)，針對(duì)其中15家支行共32個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展了柜面業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)、操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行評(píng)價(jià)專項(xiàng)審計(jì)的后續(xù)跟蹤審計(jì)工作，跟蹤審計(jì)面達(dá)100%。三是按照省聯(lián)社抽樣工作安排，對(duì)15家支行共32個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜面業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)，通過以上審計(jì)，共查出違規(guī)問題1050筆、金額9032萬元，提出審計(jì)建議126條。四是對(duì)總行5名高管人員進(jìn)行了任前審計(jì)。五是對(duì)137名管理人員進(jìn)行了任期(離任)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，對(duì)其經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行了客觀、公正的評(píng)價(jià)，并對(duì)其離任移交手續(xù)進(jìn)行了監(jiān)交。六是對(duì)26名委派會(huì)計(jì)進(jìn)行了業(yè)務(wù)移交的監(jiān)交工作。
    (四)加強(qiáng)效能服務(wù)，開展行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督。一是按照中央和省、市、區(qū)委的規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)違反法律法規(guī)、制度規(guī)定、工作敷衍塞責(zé)、推諉扯皮等履職不到位和監(jiān)督不力的問題，組織開展了“不作為、慢作為”專項(xiàng)整治活動(dòng)，提高了全行服務(wù)效能，轉(zhuǎn)變了工作作風(fēng)。二是制定了xx農(nóng)商銀行20xx年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評(píng)議機(jī)關(guān)作風(fēng)和行風(fēng)實(shí)施方案，對(duì)照方案開展了行風(fēng)評(píng)議工作，組織召開了20xx年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評(píng)議機(jī)關(guān)作風(fēng)和政風(fēng)行風(fēng)質(zhì)詢會(huì)議，對(duì)我行作風(fēng)建設(shè)和效能建設(shè)的滿意度進(jìn)行了現(xiàn)場測評(píng)，滿意率達(dá)98.8%。三是圍繞工作作風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)情況對(duì)各支行進(jìn)行了明察暗訪，發(fā)放了調(diào)查問卷，落實(shí)了整改措施，狠抓了作風(fēng)建設(shè)。四是及時(shí)對(duì)上訪、投訴事件進(jìn)行查證核實(shí)，加大了調(diào)查處理力度，提高了上訪投訴事件的辦結(jié)率。20xx年共受理各類來信來訪及客戶投訴事件133件，調(diào)查處理133件，執(zhí)結(jié)率達(dá)100%，做好了來信來訪人員的思想安撫工作，達(dá)到了化解矛盾，解決問題，提升我行形象的目的。五是組織開展了“3.15”金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、“打擊防范經(jīng)濟(jì)犯罪”、“遠(yuǎn)離非法集資、杜絕高額誘惑”等多種進(jìn)社區(qū)為主題的金融知識(shí)宣傳教育活動(dòng)，提高了社會(huì)對(duì)我行的認(rèn)知度。
    (五)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，開展防案控險(xiǎn)監(jiān)督。一是為了加強(qiáng)經(jīng)營管理，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范股東行為，防止個(gè)別股東利用所持股份侵占xx農(nóng)商銀行的權(quán)益，監(jiān)事會(huì)從立足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際，防范控制風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)，向總行董事會(huì)提出了“關(guān)于加強(qiáng)股權(quán)管理的提案”，從員工股權(quán)管理、外部股東股權(quán)管理等多個(gè)方面進(jìn)行了研究探討，提出了具體的股權(quán)管理建議。二是組織開展了案防“六戶”聯(lián)保監(jiān)督檢查工作，落實(shí)了案防責(zé)任，與全行700名員工簽訂了“防范案件互保責(zé)任書”，從思想上約束了員工行為，從行動(dòng)上規(guī)范了經(jīng)營行為，從動(dòng)態(tài)上預(yù)防了案件隱患，形成了全員聯(lián)動(dòng)的案防監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，提高了防案控險(xiǎn)的責(zé)任意識(shí)。三是開展了員工動(dòng)態(tài)行為排查，與各支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行了“提醒談話”，各支行(部)上報(bào)了700名員工的“動(dòng)態(tài)行為排查記錄表”，及時(shí)有效地掌握了員工的思想動(dòng)態(tài)、行為動(dòng)態(tài)、工作動(dòng)態(tài)及異常動(dòng)態(tài)，通過排查，排查出關(guān)注人員6人，并進(jìn)行了跟蹤排查管理工作。四是從案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查、考核與問責(zé)五個(gè)方面對(duì)案防工作進(jìn)行了自我評(píng)估，有效的發(fā)現(xiàn)了在案防工作中存在的不足和漏洞，采取了相應(yīng)的措施辦法，構(gòu)建了案防工作的長效機(jī)制，提高了案防工作的整體水平。五是探索機(jī)制創(chuàng)新，推行了兼職紀(jì)檢監(jiān)督員制度，由各支行(部)推選了作風(fēng)正派、敢于碰硬、敢于負(fù)責(zé)，具有一定工作經(jīng)驗(yàn)的黨員員工擔(dān)任兼職紀(jì)檢監(jiān)督員，義務(wù)履行紀(jì)檢監(jiān)察工作職責(zé)，并組織召開了兼職紀(jì)檢監(jiān)督員培訓(xùn)會(huì)議，與59名兼職紀(jì)檢監(jiān)督員簽訂了協(xié)議書，進(jìn)一步增強(qiáng)了監(jiān)督制約機(jī)制。六是組織開展了廉潔從業(yè)征文活動(dòng)，從思想上增強(qiáng)了廉潔從業(yè)的主動(dòng)性，提高了防范道德風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。七是組織開展了員工參與民間融資和非法集資專項(xiàng)排查活動(dòng)，全行700名員工簽訂了拒絕參與經(jīng)商辦企業(yè)及民間借貸和非法集資承諾書，進(jìn)一步規(guī)范了員工的從業(yè)行為，為防范案件和風(fēng)險(xiǎn)事件筑起了一道防火墻。八是堅(jiān)持“教育在先、著眼防范、防微杜漸”的案件防范工作思路，組織171名員工到甘肅省xx監(jiān)獄開展了實(shí)地警示教育活動(dòng)，聽取了職務(wù)犯罪人員的現(xiàn)身說法，強(qiáng)化了教育方式，促使員工增強(qiáng)了廉潔自律的意識(shí)，繃緊了廉政建設(shè)和法律的“紅線”，筑牢了守住“底線”不越“警戒線”的案件防控理念。
    (六)加強(qiáng)督促落實(shí)，開展履職行為監(jiān)督。一是充分發(fā)揮黨委督查組的監(jiān)督作用，著力抓好了決策督查、專項(xiàng)督查、批件督查、調(diào)研督查等工作，堅(jiān)持把落實(shí)好黨委重大決策和紀(jì)委各項(xiàng)部署作為督查工作重點(diǎn)，圍繞各項(xiàng)主要目標(biāo)任務(wù)完成情況進(jìn)行專項(xiàng)督查，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序推進(jìn)，對(duì)照領(lǐng)導(dǎo)批示開展跟蹤督查，規(guī)范程序，精心核查，切實(shí)提高了辦結(jié)率，堅(jiān)持對(duì)具有典型性的工作進(jìn)行解剖式的調(diào)研督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和掌握新情況、新問題，特別對(duì)苗頭性、傾向性、全局性和深層次的問題進(jìn)行了調(diào)研督查，充分發(fā)揮了督查組的監(jiān)督作用。二是針對(duì)動(dòng)產(chǎn)抵押貸款出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題、各項(xiàng)存款下降和不良貸款上升的問題、責(zé)任貸款清收等歷史遺留的問題逐項(xiàng)進(jìn)行了督促落實(shí)，深入基層就各項(xiàng)存款下降、不良貸款上升及存在的各類問題和各支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行了分析、探討，具體進(jìn)行了指導(dǎo)和幫助，督促收回了員工責(zé)任貸款本金55.67萬元，利息5.2萬元，員工消費(fèi)貸款631.9萬元，妥善處理了原和平支行違法人員王中山吸收客戶股金0.11萬元不入賬的問題，原清水支行信貸員張長瑞侵吞客戶股金0.2萬元的問題，原高壩信用社1998年截留債券利息收入轉(zhuǎn)增給25名職工的3.1萬元股金的問題，原凉融信用社蔡國忠案件的歷史遺留問題，34個(gè)支行“三費(fèi)”超支的問題，對(duì)違規(guī)違紀(jì)的41人和“三費(fèi)”超支的34個(gè)支行進(jìn)行了6.6萬元和6.66萬元的經(jīng)濟(jì)處罰，紀(jì)律處分4人，規(guī)范了經(jīng)營行為，開展了履職行為的全面監(jiān)督。
    20xx年，經(jīng)過不斷探索實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)的工作得到了加強(qiáng)，監(jiān)督機(jī)制有所完善，監(jiān)督意識(shí)有所提高，但還存在一些不足：一是監(jiān)督實(shí)踐滯后于監(jiān)督理念，監(jiān)督制衡作用發(fā)揮不顯。二是監(jiān)事會(huì)自身激勵(lì)約束機(jī)制不夠健全，深入調(diào)查了解不夠透徹，具體工作指導(dǎo)不夠嚴(yán)謹(jǐn)。三是監(jiān)督工作還不能完全適應(yīng)新形勢、新業(yè)務(wù)、新要求，離省聯(lián)社及總行黨委的要求和員工的期盼還有較大的差距。這些問題還需在今后的.工作中逐步加以改進(jìn)。
    20xx年是xx農(nóng)商銀行改制后的第一個(gè)完整年度，也是加快發(fā)展開拓創(chuàng)新的關(guān)鍵年，監(jiān)事會(huì)要緊緊圍繞中心，服務(wù)大局，嚴(yán)格按照黨委主體責(zé)任和紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，積極履行崗位職責(zé)，切實(shí)發(fā)揮監(jiān)督保障作用，加大違規(guī)違紀(jì)問題的懲處力度，建立責(zé)任貸款追究的長效機(jī)制，全力推進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，努力做好案防工作，為xx農(nóng)商銀行的發(fā)展保駕護(hù)航。
    (一)嚴(yán)格履行職責(zé)，落實(shí)廉政建設(shè)。按照省聯(lián)社黨委和紀(jì)委的要求，加大紀(jì)檢監(jiān)察和稽核審計(jì)工作力度，完善紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)和紀(jì)檢監(jiān)察、稽核審計(jì)四位一體的監(jiān)督體系，積極協(xié)助總行黨委狠抓黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，嚴(yán)格落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，增強(qiáng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)工作合力，完善制度和措施并舉，不斷加強(qiáng)廉政教育，使廣大黨員干部時(shí)刻謹(jǐn)記誘惑就在眼前，陷阱就在腳下，教訓(xùn)就在身邊。對(duì)腐敗的侵蝕時(shí)刻保持高度的警惕，積極探索，加強(qiáng)對(duì)各要害崗位人員行使權(quán)力的監(jiān)督，有效防止權(quán)力失控和行為失范，充分發(fā)揮紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督保障作用，切實(shí)維護(hù)制度的剛性約束。
    (二)加大懲處力度，建立長效機(jī)制。今年對(duì)頂風(fēng)違紀(jì)、違規(guī)放貸、無視制度規(guī)定的人和事要嚴(yán)肅查處，發(fā)現(xiàn)一起查處一起，絕不姑息遷就，決不能讓制度和規(guī)定成為“稻草人”，要進(jìn)一步加大執(zhí)紀(jì)問責(zé)和懲處力度，提高震懾力;要堅(jiān)持“抓大不放小，責(zé)任必追究”的原則，進(jìn)一步加大責(zé)任貸款的追究力度，以持之以恒的工作態(tài)度和常抓不懈的韌勁和耐心，用韌勁抓出成效，用耐心抓出長效，建立責(zé)任貸款追究的長效機(jī)制;要嚴(yán)肅查處“冒名貸款”，制定有效的辦法和措施，鏟除產(chǎn)生“冒名貸款”的土壤，去掉毒瘤，堵住風(fēng)險(xiǎn)。
    (三)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，助推業(yè)務(wù)發(fā)展。20xx年紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)要進(jìn)一步加強(qiáng)與總行黨委董事會(huì)和經(jīng)營班子之間的溝通協(xié)調(diào)，建立有效的溝通渠道和方式，強(qiáng)化對(duì)決策和執(zhí)行的監(jiān)督，做到履職不越位、辦事不錯(cuò)位、工作不空位，全面體現(xiàn)“運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡”的管理理念，在管理上謀取策略，積極配合黨委做好決策部署，在經(jīng)營上尋求發(fā)展，深入研究探討，提出切實(shí)可行的意見建議，推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全面發(fā)展。
    (四)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高履職能力。要按照“打鐵先要自身硬”的要求，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，練足內(nèi)功，注重人文精神的培養(yǎng)，注重德才雙修的教育，增強(qiáng)擔(dān)當(dāng)意識(shí)，敢于擔(dān)當(dāng)，敢于監(jiān)督，保持凜然正氣，履行監(jiān)督職責(zé)，改進(jìn)工作作風(fēng)，提高隊(duì)伍自身建設(shè)，努力成為懂金融、懂法紀(jì)的行家里手，打造一支堅(jiān)強(qiáng)有力、忠誠擔(dān)當(dāng)?shù)膱?zhí)紀(jì)監(jiān)督“鐵軍”。
    (五)加大督查力度，保障政令暢通。按照“圍繞中心，突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵”的工作思路，以推動(dòng)工作為核心，落實(shí)監(jiān)督為目標(biāo)，著力抓好“五項(xiàng)工作”，強(qiáng)化“三項(xiàng)措施”，切實(shí)促進(jìn)黨委和紀(jì)委各項(xiàng)決策部署以及領(lǐng)導(dǎo)批辦件的貫徹落實(shí)，以飽滿的工作熱情，扎實(shí)的工作作風(fēng)，清晰的工作思路，有效的工作措施，加大督查力度，在“細(xì)”字上狠下功夫，在“嚴(yán)”字上大做文章，在“精”字上力求突破，在“實(shí)”字上狠抓執(zhí)行，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)守工作紀(jì)律，發(fā)揮督查職能，保障政令暢通。
    20xx年，總行黨委、董事會(huì)、經(jīng)營管理層面對(duì)存貸款利率市場化步伐的加快、同業(yè)競爭加劇的外部形勢，帶領(lǐng)全行員工無私奉獻(xiàn)，攻堅(jiān)克難，真抓實(shí)干，奮力拼搏，各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，存貸款規(guī)模不斷壯大，經(jīng)營效益明顯上升，資本實(shí)力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力明顯增強(qiáng)，取得了很好的經(jīng)營業(yè)績，為支持“三農(nóng)”和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了新的貢獻(xiàn)，穩(wěn)固了農(nóng)村金融主力軍地位。
    在肯定成績的同時(shí)，我們也要清醒地看到，在發(fā)展中還存在許多困難和問題：一是業(yè)務(wù)快速發(fā)展與潛在風(fēng)險(xiǎn)相繼暴露并存，個(gè)別支行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)沒有得到有效控制，貸款管理偏松，不良貸款前清后增，違規(guī)放貸時(shí)有發(fā)生，發(fā)展不平衡現(xiàn)象有所凸顯。二是經(jīng)營管理精細(xì)化要求與少數(shù)支行粗放管理的現(xiàn)象并存，重規(guī)模，輕管理，注重當(dāng)年經(jīng)營指標(biāo)完成，輕視精細(xì)化管理的長遠(yuǎn)影響在少數(shù)支行表現(xiàn)得還較為突出。
    針對(duì)以上問題，提出以下意見和建議：
    (一)處理好發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制。目前，我行的發(fā)展意識(shí)強(qiáng)、勁頭足，但個(gè)別支行出現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)貸款，隨著經(jīng)濟(jì)下行壓力、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格持續(xù)低迷，農(nóng)戶貸款風(fēng)險(xiǎn)的可控性更加不穩(wěn)定，我們要進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，完善管控措施，加大排查力度，守住風(fēng)險(xiǎn)底線，嚴(yán)格管控以貸收貸、以貸收息行為，從源頭上防范控制風(fēng)險(xiǎn)。
    (二)處理好教育與懲戒的關(guān)系，提高執(zhí)行能力。要堅(jiān)持學(xué)習(xí)和執(zhí)行同步，教育和懲戒并舉，懲處和鼓勵(lì)結(jié)合的原則，認(rèn)真學(xué)習(xí)制度，嚴(yán)格執(zhí)行制度，堅(jiān)持制度面前人人平等，消除僥幸麻痹心理，扎緊制度的籠子，繃緊制度的紅線，切實(shí)維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，從根本上徹底摒棄習(xí)慣代替制度的狀況。
    (三)處理好管理與服務(wù)的關(guān)系，強(qiáng)化作風(fēng)建設(shè)。作風(fēng)建設(shè)只有進(jìn)行時(shí)，沒有完成時(shí)。總行各職能部門要強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，丟掉“官老爺”作風(fēng)、“衙門”作風(fēng)，增強(qiáng)機(jī)關(guān)為基層服務(wù)、員工為客戶服務(wù)的觀念，部門經(jīng)理要親力親為“不甩手”，機(jī)關(guān)員工要積極主動(dòng)“不拖沓”，以機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)帶動(dòng)一線服務(wù)能力建設(shè)，加強(qiáng)部門之間的溝通協(xié)調(diào)，在力所能及的情況下，達(dá)到資源共享、數(shù)據(jù)共享，提高辦事效率，轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)作風(fēng)。
    各位代表，同志們：
    今年，我行各項(xiàng)經(jīng)營目標(biāo)明確，工作任務(wù)艱巨，我們要在總行黨委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持黨風(fēng)廉政建設(shè)、業(yè)務(wù)經(jīng)營兩手抓，兩手都要硬，以高度的責(zé)任感和使命感，頑強(qiáng)拼搏，扎實(shí)工作，為完成今年的各項(xiàng)經(jīng)營目標(biāo)任務(wù)而努力奮斗!
    借此機(jī)會(huì)，祝大家新春快樂，身體健康，萬事如意!
    謝謝大家!
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇十一
    各位監(jiān)事:。
    我受監(jiān)事會(huì)委托，向大會(huì)作年度公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)予以審議。
    年公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的要求，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)事會(huì)列席了年歷次董事會(huì)會(huì)議，并認(rèn)為:董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行了股東大會(huì)的決議，忠實(shí)履行了誠信義務(wù)，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為，董事會(huì)的各項(xiàng)決議符合《公司法》等法律法規(guī)和公司《章程》的要求。年公司取得了良好的經(jīng)營業(yè)績，圓滿完成了年初制訂的生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃和公司的盈利計(jì)劃。監(jiān)事會(huì)對(duì)任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營中不違規(guī)操作行為。
    在年里，公司監(jiān)事會(huì)共召開了次會(huì)議，各次會(huì)議情況及決議內(nèi)容如下:。
    2、年月日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《有限公司年半年度報(bào)告》和《有限公司年半年度報(bào)告摘要》。
    1、公司募集資金及使用情況:在募集資金的管理上，公司按照《募集資金使用管理制度》的要求進(jìn)行。
    公司于年月通過首次發(fā)行募集資金凈額為元，以前年度已投入募集資金項(xiàng)目的金額為元，本年度投入募集資金項(xiàng)目的金額為元，扣除上述投入資金后公司募集資金專戶余額應(yīng)為元，實(shí)際余額為元，實(shí)際余額與應(yīng)存余額差異元，原因系:。
    (1)以自有資金投入募集資金項(xiàng)目元，尚未用募集資金補(bǔ)回流動(dòng)資金;。
    (2)募集資金存儲(chǔ)專戶銀行存款利息收入元。目前尚未使用募集資金存于銀行募集資金專戶。目前募集資金的使用符合公司的項(xiàng)目計(jì)劃，無違規(guī)占用募集資金的行為。
    2、檢查公司財(cái)務(wù)情況:。
    年度，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)制度和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了的檢查，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)控制度健全，會(huì)計(jì)無重大遺漏和虛假記載，公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果及現(xiàn)金流量情況良好。
    3、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易:。
    (1)公司與公司簽訂的《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，公司向開發(fā)有限責(zé)任公司購買設(shè)備，轉(zhuǎn)讓價(jià)款萬元，該項(xiàng)交易定價(jià)公平、合理。
    (2)公司與有限責(zé)任公司簽訂了《房屋租賃合同》，公司承租有限責(zé)任公司擁有的大樓，從事出售索道票、各類旅游商品及部分辦公用地。該項(xiàng)交易租金價(jià)格按當(dāng)?shù)厥袌鰞r(jià)格確定，定價(jià)公平、合理。
    (3)公司與有限公司簽訂的兩份委托進(jìn)口協(xié)議，委托有限公司代理進(jìn)口索道配件，合同預(yù)算分別為元和元，需支付的代理手費(fèi)元和元，本期支付預(yù)付款元。公司子公司有限公司與有限公司簽訂的委托進(jìn)口代理協(xié)議，委托有限公司進(jìn)口8人座單線循環(huán)脫開式抱索器吊箱索道，報(bào)告期內(nèi)向有限公司支付預(yù)付款元，其中包括100萬元代理費(fèi)。上述交易按市場定價(jià)，交易公平、合理。
    (4)根據(jù)公司與投資有限公司簽訂的水電服務(wù)協(xié)議,投資有限公司為本公司提供水電服務(wù)，報(bào)告期內(nèi)共支付水電費(fèi)元。報(bào)告期內(nèi)投資有限公司租用本公司大巴車，共向本公司支付租車款元。
    4、公司對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況。
    年度公司無違規(guī)對(duì)外擔(dān)保，無債務(wù)重組、非貨幣性交易事項(xiàng)、資產(chǎn)置換，也無其它損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。本監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關(guān)法規(guī)政策的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。
    以上報(bào)告，請(qǐng)予以審議。
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇十二
    各位股東代表、董事：
    現(xiàn)將20xx年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告如下：
    20xx年，監(jiān)事會(huì)按照《公司法》和《公司章程》賦予的監(jiān)督職責(zé)，不斷加強(qiáng)工作作風(fēng)建設(shè)，積極探索改進(jìn)工作方法，嚴(yán)格履行財(cái)務(wù)和經(jīng)營監(jiān)督職責(zé)。主要做了以下工作：
    （一）堅(jiān)持定期會(huì)議制度，加強(qiáng)內(nèi)部工作協(xié)調(diào)。20xx年，監(jiān)事會(huì)通過列席公司董事會(huì)議和經(jīng)營班子會(huì)議，對(duì)公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營管理和公司內(nèi)部控制中存在的問題及時(shí)提出了改進(jìn)意見。同時(shí)在監(jiān)事會(huì)內(nèi)部逐步完善工作機(jī)制，針對(duì)對(duì)董事會(huì)決策和公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的深入研究，提出了審計(jì)報(bào)告和建議，從整體上增強(qiáng)了對(duì)公司依法經(jīng)營情況的認(rèn)知、把握和監(jiān)督。
    （二）加強(qiáng)監(jiān)督，開展工作檢查。20xx年監(jiān)事會(huì)參與年檢站第二條檢測線項(xiàng)目詢價(jià)評(píng)定會(huì)議和聘任總經(jīng)理助理監(jiān)督工作及20xx年度審計(jì)工作。對(duì)公司管理水平和內(nèi)部控制制度提出五方面的改進(jìn)意見。
    （三）完善監(jiān)事會(huì)工作機(jī)制。20xx年的監(jiān)事會(huì)工作堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督為中心，圍繞公司經(jīng)營目標(biāo)提出監(jiān)事會(huì)工作要點(diǎn)，召開四次監(jiān)事會(huì)工作會(huì)議，提出公司經(jīng)營和內(nèi)部管控規(guī)范建議。密切關(guān)注董事會(huì)會(huì)議決議的落實(shí)。
    金，募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生實(shí)際投資項(xiàng)目變更的情況。
    （五）檢查公司財(cái)務(wù)的情況。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了檢查，認(rèn)為公司的財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，審計(jì)報(bào)告真實(shí)合理，有利于股東對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營情況的正確理解。公司董事會(huì)編制的20xx年度報(bào)告真實(shí)、合法、完整地反映了公司的情況，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
    現(xiàn)對(duì)經(jīng)營班子一年來總體工作做以下評(píng)價(jià)。通過對(duì)公司董事及高級(jí)管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司董事會(huì)能夠嚴(yán)格按，照《公司法》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營。公司重大經(jīng)營決策合理，其程序合法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，提出了建立健全了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制;公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會(huì)、董事會(huì)決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進(jìn)取。尚未發(fā)現(xiàn)和有舉報(bào)公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。20xx年公司經(jīng)營班子按照董事會(huì)決策部署，以抓好發(fā)展工作，促進(jìn)公司生產(chǎn)經(jīng)營和綜合管理水平逐步趨穩(wěn)向好。報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)根據(jù)公司財(cái)務(wù)所提供的資料，通過審核會(huì)計(jì)報(bào)表、實(shí)施經(jīng)營監(jiān)督與檢查，未發(fā)現(xiàn)重大違法行為，但也存在管理粗放、效益低下問題，距離董事會(huì)要求和股東價(jià)值最大化要求有一定距離。
    （一）20xx年主要工作成績
    （1）主要經(jīng)營數(shù)據(jù)（略）
    （二）目前公司管理中存在的矛盾與問題
    雖然20xx年公司總體工作取得一定成績，但是面對(duì)日益嚴(yán)峻的市場環(huán)境，依然存在許多矛盾和急需解決的問題。
    （1）盈利能力一般。剔除所有檢測公司以外的因素影響后，公司凈利潤為萬元，毛利率為%，反映出公司盈利能力一般。20xx年公司共開支業(yè)務(wù)招待費(fèi)萬元，占公司業(yè)務(wù)收入的‰；開支勞務(wù)費(fèi)萬元，占公司成本費(fèi)用總額的%。公司應(yīng)及時(shí)審視成本費(fèi)用中的大額開支，在對(duì)外經(jīng)營擴(kuò)張的同時(shí)，注重做好成本控制，縮減不必要開支，確保公司的持續(xù)成長。
    （2）資產(chǎn)增值水平較高。20xx年檢測公司按人均50%發(fā)放了紅利，共開支紅利費(fèi)用萬元。分紅后，截至20xx年12月31日，檢測公司凈資產(chǎn)（所有者權(quán)益）為萬元，較集資額萬元，增值。
    （3）檢測公司人工成本較高。20xx年公司賬上支付的人工成本為萬元（人工成本含勞務(wù)公司服務(wù)費(fèi)、五險(xiǎn)一金等），公司內(nèi)、外修勞務(wù)工計(jì)酬以計(jì)件為主，個(gè)人收入差異較大，高者月均收入可達(dá)以上，低者約左右；檢測站自聘的勞務(wù)工，個(gè)人收入差異不大，人均月收入約在左右。
    （三）基礎(chǔ)管理工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)。圍繞成本利潤目標(biāo)，公司職能部門基礎(chǔ)管理工作存在以下不足。
    （1）現(xiàn)金日記賬和銀行存款日記賬應(yīng)日清月結(jié)。現(xiàn)金日記賬與銀行存款日記賬應(yīng)該由出納人員每日根據(jù)相關(guān)憑證逐筆登記，每日結(jié)出余額，每月與銀行對(duì)賬單進(jìn)行核對(duì)，做到隨時(shí)發(fā)生隨時(shí)登記，日清月結(jié)，賬款相符。檢查中，我們發(fā)現(xiàn)出納人員未及時(shí)登記該兩本日記賬，且登記時(shí)系依據(jù)會(huì)計(jì)賬進(jìn)行登記，失去了對(duì)賬的意義。
    （2）進(jìn)一步加強(qiáng)成本費(fèi)用的預(yù)算管理，加強(qiáng)成本費(fèi)用的管理控制，改變成本管理粗放型，嚴(yán)格預(yù)算外資金（即銷售費(fèi)用）的審批流程和嚴(yán)格程序。應(yīng)建立超預(yù)算外資金五萬元以上的應(yīng)由董事會(huì)集體研究決定。同時(shí)建立誰審批誰負(fù)責(zé)的資金使用跟蹤監(jiān)督制度。
    （3）應(yīng)進(jìn)一步嚴(yán)格財(cái)務(wù)部門發(fā)票收入與檢測部門實(shí)際檢測數(shù)量對(duì)賬的流程，避免虛報(bào)收入的情況。應(yīng)建立勞務(wù)派遣人員相應(yīng)的管理制度，做好勞務(wù)工薪酬績效管理的各項(xiàng)工作，保障勞務(wù)工其合法權(quán)利。盡快出臺(tái)公司績效管理辦法和20xx年度財(cái)務(wù)概預(yù)算計(jì)劃，落實(shí)好董事會(huì)議決議。
    （4）對(duì)重大投標(biāo)投資項(xiàng)目及相關(guān)設(shè)備的采購要公開、公證施實(shí)。項(xiàng)目的立項(xiàng)、招投標(biāo)、詢價(jià)等監(jiān)事會(huì)應(yīng)派人全過程參與、監(jiān)督；公司可參照局固定資產(chǎn)管理辦法、備用金管理辦法、工程修繕項(xiàng)目的合同管理規(guī)章制度等，結(jié)合實(shí)際，制定相關(guān)的管理辦法、管理制度并予以落實(shí)。
    （5）加強(qiáng)銷售費(fèi)用管理。公司已經(jīng)進(jìn)入微利時(shí)代，在這樣的形勢下，控制不合理的營銷開支，開源節(jié)流已經(jīng)是勢在必行的了。粗放式的管理已經(jīng)不適應(yīng)激烈競爭的要求，營銷也一樣，需要向精細(xì)化營銷的方向轉(zhuǎn)變。精細(xì)化營銷著重于提高營銷組織的效能，從銷售人員的配臵，營銷策略的執(zhí)行，營銷費(fèi)用的控制上下功夫。如果財(cái)務(wù)部門淪落為記賬部門，財(cái)務(wù)部門對(duì)銷售部門來說，就只是一個(gè)報(bào)銷和走賬的工具而已。但形勢的發(fā)展要求提升財(cái)務(wù)部門職能，不僅做賬，而且要對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，因此需要逐漸健全財(cái)務(wù)制度。懂得財(cái)務(wù)不僅是財(cái)務(wù)部門的事，作為經(jīng)營層，同樣要對(duì)下面幾個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)特別敏感，重點(diǎn)監(jiān)控，分析總體銷售形勢的指標(biāo)。如銷售利潤率、銷售增長率、市場占有率等等。以上矛盾和問題和不足需要公司在20xx年工作中進(jìn)一步提升理念和工作標(biāo)準(zhǔn)，完善配套措施去逐步落實(shí)，以全面提升公司經(jīng)營管理能力和水平。
    20xx年，公司面臨的困難和問題依然不少，需要公司上下以更高的工作標(biāo)準(zhǔn)和積極有為的精神狀態(tài)開展工作。監(jiān)事會(huì)將緊緊圍繞20xx年生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)，切實(shí)履行法律和《公司章程》賦予的監(jiān)督職責(zé)，維護(hù)股東利益。主要要做好以下工作：
    （一）繼續(xù)探索、完善監(jiān)事會(huì)工作機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制。按照《公司章程》規(guī)定，完善監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)制度，加強(qiáng)與董事會(huì)工作溝通，堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，完善大額度資金運(yùn)作的監(jiān)督管理，確保公司資產(chǎn)的保值增值。
    （二）堅(jiān)持定期對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)管理情況、成本控制管理，財(cái)務(wù)規(guī)范化建設(shè)進(jìn)行檢查的制度，及時(shí)掌握公司生產(chǎn)經(jīng)營和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況。積極參與招標(biāo)監(jiān)督檢查，開展合同執(zhí)行情況監(jiān)督。掌握公司執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和遵守公司章程、董事會(huì)決議、決定的情況，掌握公司的經(jīng)營狀況。
    法規(guī)和財(cái)經(jīng)紀(jì)律方面的監(jiān)督。并對(duì)其經(jīng)營管理的業(yè)績進(jìn)行評(píng)價(jià)。以便使其決策和經(jīng)營活動(dòng)更加規(guī)范、合法。一是按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促公司進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高治理水準(zhǔn)。二是按照《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，繼續(xù)加強(qiáng)落實(shí)監(jiān)督職能，依法列席公司董事會(huì)，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性，從而更好地維護(hù)股東的權(quán)益。
    （四）為了防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防止公司和資產(chǎn)流失，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制制度，定期向公司了解并掌握公司的經(jīng)營狀況，特別是重大經(jīng)營活動(dòng)和投資項(xiàng)目，一旦發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)建議予以制止和糾正。加強(qiáng)對(duì)投資和技改項(xiàng)目監(jiān)督。包括項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、資金運(yùn)作、項(xiàng)目實(shí)施情況的預(yù)防性監(jiān)督和檢查性監(jiān)督，保證資金的運(yùn)用效率。
    （五）加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)。加強(qiáng)會(huì)計(jì)審計(jì)和法律金融知識(shí)學(xué)習(xí)，不斷提升監(jiān)督檢查的技能，拓寬專業(yè)知識(shí)和提高業(yè)務(wù)水平，嚴(yán)格依照法律法規(guī)和公司章程，認(rèn)真履行職責(zé)，更好地發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能。加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)，維護(hù)股東利益。
    各位股東代表、董事：20xx年是承上啟下的關(guān)鍵一年。一方面，市場將持續(xù)競爭，且更加殘酷，留給公司迎頭趕上的時(shí)間表日益緊促，另一方面，公司的經(jīng)營負(fù)擔(dān)和薄弱的管理基礎(chǔ)，給20xx年公司發(fā)展提出更高的要求，工作繁重復(fù)雜，必須要有背水一戰(zhàn)的決心和勇氣。現(xiàn)在，20xx年工作目標(biāo)已經(jīng)明確，各項(xiàng)配套措施已經(jīng)陸續(xù)出臺(tái)，重點(diǎn)是是強(qiáng)化責(zé)任、抓好落實(shí)。監(jiān)事會(huì)相信只要經(jīng)營班子堅(jiān)定必勝信念，勤勉和負(fù)責(zé)任的履行好工作職責(zé)，就一定能夠在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下迅速扭轉(zhuǎn)經(jīng)營薄弱局面，全面完成董事會(huì)和公司下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)。
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇十三
    各位股東代表：
    根據(jù)《公司法》和《公司章程》賦予的職責(zé)，我受監(jiān)事會(huì)委托向大會(huì)做2015年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告。請(qǐng)予審議。
    一、2015年監(jiān)事會(huì)工作回顧
    2015年，監(jiān)事會(huì)按照公司章程要求，圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中心工作，以維護(hù)和保障股東利益為己任，履行監(jiān)督職能，參與企業(yè)各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，為企業(yè)發(fā)展建言獻(xiàn)策。
    按照公司章程規(guī)定的職責(zé)范圍，依據(jù)集團(tuán)“一建、四統(tǒng)一、兩監(jiān)督”的管理模式和集團(tuán)管理標(biāo)準(zhǔn)，履行監(jiān)事會(huì)在財(cái)務(wù)監(jiān)督方面的職責(zé)，著力提高公司整體管理水平。財(cái)務(wù)監(jiān)督，堅(jiān)持以內(nèi)部審計(jì)為主，并開展專項(xiàng)檢查，推動(dòng)了財(cái)務(wù)管理水平上新臺(tái)階。
    1、定期審查公司及各子公司財(cái)務(wù)報(bào)告，有計(jì)劃地開展內(nèi)部審計(jì)工作。2015年按照集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃的要求，內(nèi)部審計(jì)小組完成了×××有限公司2012-2015年年度財(cái)務(wù)審計(jì)；×××有限公司2015年年度財(cái)務(wù)審計(jì)；×××有限公司2011～2012年的審計(jì)報(bào)告?zhèn)鏖喒ぷ鳌ⅰ痢痢劣邢薰?011-2012的年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告?zhèn)鏖喒ぷ?。審?jì)指出了各公司在生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中存在的問題和不規(guī)范行為，并提出了改進(jìn)建議。
    司在外資金和在外未結(jié)算產(chǎn)品進(jìn)行核對(duì)，并督促結(jié)清新疆天德誠貿(mào)有限公司、中國石油集團(tuán)西部鉆探工程有限公司尾款。提出統(tǒng)一發(fā)貨單據(jù)、統(tǒng)一名稱圖號(hào)等合理建議。
    二、2015年監(jiān)事會(huì)工作要點(diǎn)
    監(jiān)事會(huì)確立的2015年總體工作思路是：緊緊圍繞公司2015年的生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和工作任務(wù)，緊密結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)和公司管理實(shí)際，創(chuàng)新監(jiān)事會(huì)工作方式、方法；堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督為中心，增強(qiáng)當(dāng)期監(jiān)督的時(shí)效性和有效性，注重協(xié)調(diào)落實(shí)，提升監(jiān)事會(huì)報(bào)告處理的效率和水平。加強(qiáng)對(duì)重大經(jīng)營管理活動(dòng)和重點(diǎn)部門的審計(jì)監(jiān)督，關(guān)注公司重點(diǎn)工作開展情況，探索監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和預(yù)警機(jī)制；切實(shí)履行法律和《公司章程》賦予的監(jiān)督職責(zé)，維護(hù)股東、職工和企業(yè)利益，保障資產(chǎn)保值增值。主要措施包括以下幾點(diǎn)：
    (一)、依法完善監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng)監(jiān)督職能，規(guī)范公司生產(chǎn)經(jīng)營各方面運(yùn)作模式，確保監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作順利開展。
    依據(jù)相關(guān)規(guī)定完善監(jiān)事會(huì)工作職能，建立有效的溝通渠道和方式，使監(jiān)事會(huì)工作有法可依，轉(zhuǎn)變思想，將被動(dòng)監(jiān)督變?yōu)橹鲃?dòng)要求監(jiān)督，積極參與公司的有關(guān)會(huì)議，充分了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)督，點(diǎn)面結(jié)合重點(diǎn)檢查，做好數(shù)據(jù)信息收集上報(bào)工作，做好數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換工作。
    (二)、以維護(hù)公司整體利益為出發(fā)點(diǎn)，增強(qiáng)主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，落實(shí)專項(xiàng)調(diào)查處理結(jié)果，監(jiān)督董事會(huì)決議落實(shí)情況。
    （三）、強(qiáng)化對(duì)重要部門的監(jiān)督力度，提高監(jiān)事會(huì)工作人員綜合技能，提升監(jiān)督水平。
    堅(jiān)持每年一次對(duì)集團(tuán)內(nèi)公司財(cái)務(wù)及重要部門的審計(jì)檢查工作，了解掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況。加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)，注重自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高，加強(qiáng)審計(jì)、企業(yè)內(nèi)部管理等各方面的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)自身的業(yè)務(wù)技能，提高監(jiān)督水平，切實(shí)維護(hù)所有者權(quán)益。
    新的一年，公司仍然會(huì)有困難和問題，需要我們齊心協(xié)力。監(jiān)事會(huì)將一如既往地支持配合董事會(huì)和經(jīng)營層依法開展工作，在2015年工作中，我們將嚴(yán)格按照國家政策和公司章程辦事，建立有效的工作機(jī)制。我們相信：只要我們充分發(fā)揮好現(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)優(yōu)勢，牢固樹立維護(hù)大局、維護(hù)股東利益的一致目標(biāo)，誠信正直、勤勉工作，就一定會(huì)戰(zhàn)勝未來道路上的各種困難，圓滿完成公司2015年的任務(wù)目標(biāo)。
    謝謝大家！
    2015年3月29日
    3
    一、20xx年主要工作
    一年來，xx公司監(jiān)事會(huì)依法履行了職責(zé)，認(rèn)真進(jìn)行了監(jiān)督和檢查。
    (一)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)列席了20xx年歷次董事會(huì)現(xiàn)場會(huì)議，對(duì)董事會(huì)執(zhí)行股東大會(huì)的決議、履行誠信義務(wù)進(jìn)行了監(jiān)督。
    (二)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作行為。
    (三)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真開展各項(xiàng)工作，狠抓各項(xiàng)工作的落實(shí)。
    20xx年度，公司監(jiān)事會(huì)召開了四次會(huì)議，具體情況為：
    1、公司監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于20xx年x月xx日通過電話會(huì)議形式召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席唐小文主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《xxxx有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。
    2、公司監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于20xx年x月xx日在公司辦會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席xxx來主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《xxxxx》及《xxxxx》的議案。
    3、公司監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于20xx年x月x日在公司會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席xxx主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《公司20xx年第一季度審計(jì)報(bào)告及其他專項(xiàng)報(bào)告》的議案。
    4、公司監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議于20xx年x月x日在公司會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席xx主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《公司監(jiān)事會(huì)xxxx工作報(bào)告》的議案。
    二、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立意見
    (一)公司依法運(yùn)作情況
    報(bào)告期內(nèi)，通過對(duì)公司董事及高級(jí)管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營。公司重大經(jīng)營決策合理，其程序合法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，公司進(jìn)一步建立健全了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制;公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會(huì)、董事會(huì)決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進(jìn)取。未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
    (二)檢查公司財(cái)務(wù)情況
    報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真細(xì)致地檢查和審核了本公司的會(huì)計(jì)報(bào)表及財(cái)務(wù)資料，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，公司20xx年年度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司出具的“標(biāo)準(zhǔn)無保留意見”審計(jì)報(bào)告，其審計(jì)意見是客觀公正的。
    (三)檢查公司募集資金實(shí)際投向情況
    報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本公司使用募集資金的情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本公司認(rèn)真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生實(shí)際投資項(xiàng)目變更的情況。
    (四)檢查公司重大收購、出售資產(chǎn)情況
    報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本公司重大收購情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司向xxx集團(tuán)收購其擁有的xxxx有限責(zé)任公司60%的股權(quán)及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產(chǎn)權(quán)，程序合法，沒有對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生較大影響。
    (五)檢查公司關(guān)聯(lián)交易情況
    報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，關(guān)聯(lián)交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于提升公司的業(yè)績，其公平性依據(jù)等價(jià)有償、公允市價(jià)的原則定價(jià)，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
    (六)股東大會(huì)決議執(zhí)行情況的獨(dú)立意見
    報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)的決議執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠認(rèn)真履行股東大會(huì)的有關(guān)決議，未發(fā)生有損股東利益的行為。20xx年度，是公司上市后的第一個(gè)完整年度，也是落實(shí)公司“五年發(fā)展規(guī)劃”的初始之年。因此，監(jiān)事會(huì)將嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，依法對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促公司進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高治理水準(zhǔn)。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)落實(shí)監(jiān)督職能，認(rèn)真履行職責(zé)，依法列席公司董事會(huì)，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性，從而更好地維護(hù)股東的權(quán)益。再次，監(jiān)事會(huì)將通過對(duì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查、進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控制度、保持與內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通等方式，不斷加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步維護(hù)公司和股東的利益。
    各位股東代表，大家好！
    我受監(jiān)事會(huì)委托，向大會(huì)作第二十次股東大會(huì)以來的監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)予以審議。
    一、監(jiān)事會(huì)工作情況
    報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》及有關(guān)法律法規(guī)的要求，遵守誠信原則，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，通過列席和出席公司董事會(huì)及股東大會(huì)，了解和掌握公司的經(jīng)營決策、投資方案、財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營情況，對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)經(jīng)營管理人員的履職情況進(jìn)行了監(jiān)督，積極參與到重點(diǎn)項(xiàng)目、物資采購、工程招投標(biāo)等生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中去，充分發(fā)揮監(jiān)督作用，維護(hù)了公司利益和全體股東的合法權(quán)益，對(duì)企業(yè)的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展起到了積極的作用。
    報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)共召開2次會(huì)議，會(huì)議情況如下：
    （一）2015年5召開第七屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議并通過了包括：審議股份公司2015年度董事會(huì)工作報(bào)告；審議股份公司2015年財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案；審議關(guān)于向浩元股份公司增資及合資的議案；審議關(guān)于天女股份公司搬遷情況的報(bào)告；審議與埃及帕蒂姆公司合作在埃及建廠的情況匯報(bào)；審議關(guān)于天瑞包裝材料有限公司清算情況報(bào)告；審議關(guān)于收購旭威公司在先光公司的全部股份的議案。
    的議案;審議2015年利潤分配方案 ；審議公司搬遷及補(bǔ)償?shù)淖h案；審議關(guān)于召開第二十一次股東大會(huì)的議案。
    二、監(jiān)事會(huì)對(duì)2015年度有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督情況
    （一）公司依法運(yùn)作情況
    公司監(jiān)事會(huì)按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，積極參加股東大會(huì)，列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司的決策程序、所做各項(xiàng)決議的執(zhí)行情況、公司董事、高級(jí)經(jīng)營管理人員執(zhí)行職務(wù)情況、遵守法律法規(guī)和公司《章程》的情況進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司在重大資金運(yùn)作、人力資源管理及中高級(jí)管理人員執(zhí)政、勤政、廉政以及涉及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、重大重組事項(xiàng)、重要項(xiàng)目實(shí)施及重要干部任免等重大事項(xiàng)中，嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”制度， 決策程序符合有關(guān)規(guī)定。未發(fā)現(xiàn)公司董事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員履職時(shí)有違反法律、行政法規(guī)、本公司章程及損害股東利益和公司利益的'行為。 報(bào)告期內(nèi)，公司經(jīng)營班子精誠團(tuán)結(jié)，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、頑強(qiáng)拼搏。加強(qiáng)控股企業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)；繼續(xù)深化國企改革，強(qiáng)化集團(tuán)管控，提升行業(yè)管理水平，繼續(xù)推行全面經(jīng)營預(yù)算管理，深化“三降一提高”，加大技術(shù)創(chuàng)新力度，積極培育高新技術(shù)企業(yè)，強(qiáng)化管理，向管理要效益，進(jìn)一步增強(qiáng)了股份公司的實(shí)力。
    經(jīng)過經(jīng)營班子和全體員工的共同努力，克服了經(jīng)濟(jì)形勢的不利影響和市場競爭日益激烈等困難，股份公司保持了較好的增長水平。2015年股份公司實(shí)現(xiàn)銷售收入151847萬元，同比增長15%；利潤總額2602萬元，同比增長33%（以上為合并報(bào)表數(shù)）。對(duì)此，公司監(jiān)事會(huì)給予充分肯定。
    （二）檢查公司財(cái)務(wù)情況
    報(bào)告進(jìn)行了年度審計(jì)并出具了“無保留意見”審計(jì)報(bào)告，其審計(jì)意見是客觀公正的；2015年度公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控制度較為健全。會(huì)計(jì)無重大遺漏和虛假記載，公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果及現(xiàn)金流量情況良好。
    （三）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司涉及出資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大事項(xiàng)進(jìn)行了監(jiān)督，未發(fā)現(xiàn)有違反法律法規(guī)政策及程序規(guī)定的行為，也無其他損害股東權(quán)益及公司利益的情況。
    （四）公司對(duì)外擔(dān)保及資產(chǎn)置換情況
    2015年度公司無違規(guī)對(duì)外擔(dān)保，無債務(wù)重組、非貨幣性-交易事項(xiàng)、資產(chǎn)置換，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
    （五）繼續(xù)做好對(duì)公司重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)情況的監(jiān)督檢查工作2015年14個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目均已按計(jì)劃完成。封端聚醚項(xiàng)目于2015年8月下旬項(xiàng)目已經(jīng)完成并生產(chǎn)。環(huán)保水墨項(xiàng)目通過認(rèn)證許可，2015年上半年開始施工，力爭2015年下半年完成并試車生產(chǎn)。 aes磺酸項(xiàng)目2015年6月開始設(shè)計(jì)建設(shè)，2015年6月份完工并投入使用。浩元公司對(duì)外合資合作，基于封端聚醚項(xiàng)目的完成，日本dks公司正在等待浩元公司的增股完成后對(duì)浩元公司的投資；天女集團(tuán)5萬噸綠色表面活性劑建設(shè)項(xiàng)目8月底已經(jīng)通過市發(fā)改委組織專家的專項(xiàng)驗(yàn)收。
    各位股東代表，2015年本監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關(guān)法規(guī)政策的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。
    2015年10月9日
    各位股東、同志們：
    1、公司依法運(yùn)作情況
    根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際情況和董事會(huì)的安排意見，監(jiān)事會(huì)堅(jiān)持了定期會(huì)議制度。每次會(huì)議召開的程序均符合《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議召開合法有效。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)通過列席公司董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營、生產(chǎn)管理中存在的問題及時(shí)提出了改進(jìn)意見。審議通過了《2015年董事會(huì)工作報(bào)告》、《公司經(jīng)營工作報(bào)告》、及《生產(chǎn)、安全、質(zhì)量工作報(bào)告》。審議通過了董事會(huì)和公司在經(jīng)營管理中的重大決策和決定。
    2、公司財(cái)務(wù)情況
    在報(bào)告期內(nèi)公司取得了良好的經(jīng)營業(yè)績，基本實(shí)現(xiàn)了每 1
    年年初制訂的生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃。公司2015 年度財(cái)務(wù)報(bào)告上反映公司的財(cái)務(wù)狀況為：公司本年的累計(jì)主營業(yè)務(wù)收入xx-xx萬元，累計(jì)發(fā)生管理費(fèi)用xx-xx萬元、累計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)利潤xx-xx萬元、公司累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤xx-xx萬元。監(jiān)事會(huì)對(duì)任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議。
    3、公司對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)處置情況
    在報(bào)告期內(nèi)公司未對(duì)外擔(dān)保，未出現(xiàn)股權(quán)、資產(chǎn)處置等。
    二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2015年度工作的整體評(píng)價(jià)
    監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，2015年，在公司董事會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)過全體員工的共同努力奮斗，全面實(shí)現(xiàn)了年初董事會(huì)制定的各項(xiàng)經(jīng)營管理目標(biāo)，公司經(jīng)營效益穩(wěn)步增長，企業(yè)進(jìn)入良性發(fā)展階段。
    三、目前公司存在的問題及監(jiān)事會(huì)意見
    1、公司應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理，做好財(cái)務(wù)分析，有效降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)部應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)人員法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，以老帶新、進(jìn)一步提高財(cái)務(wù)核算水平。
    2、進(jìn)一步挖掘經(jīng)營潛力，提高經(jīng)營效益。在保證公司正常經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展的前提下，提高股東及投資人的收益。
    3、進(jìn)一步加大對(duì)債權(quán)債務(wù)的清理力度，要加強(qiáng)對(duì)基層單位、項(xiàng)目部及聯(lián)營合作單位管理費(fèi)用的及時(shí)清繳工作。在公司內(nèi)部形成順暢的經(jīng)營管理機(jī)制。
    2
    4、積極拓展經(jīng)營范圍，完善企業(yè)資質(zhì)，積極尋找企業(yè)新的利潤增長點(diǎn)。
    四、2015年監(jiān)事會(huì)工作要點(diǎn)
    2015年，公司面臨的困難和機(jī)遇并存，改革和管理的任務(wù)依然繁重，需要我們齊心協(xié)力，奮發(fā)有為的開展工作，開創(chuàng)穩(wěn)定發(fā)展的新局面。監(jiān)事會(huì)確立的2015年的總體工作思路是：“緊緊圍繞公司2015年生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和工作任務(wù)，加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，注重協(xié)調(diào)落實(shí)，加強(qiáng)對(duì)重大經(jīng)營管理活動(dòng)的跟進(jìn)監(jiān)督。拓寬監(jiān)督工作的覆蓋面。”
    1、按照公司章程的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步監(jiān)督促進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范進(jìn)行。更加關(guān)注公司權(quán)力機(jī)構(gòu)，決策機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)運(yùn)作；關(guān)注各位股東和投資人與公司經(jīng)營團(tuán)隊(duì)的和諧關(guān)系；關(guān)注各級(jí)管理人員的道德修養(yǎng)，盡職敬業(yè)，成果業(yè)績等。
    2、結(jié)合企業(yè)的具體情況，建立完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，加強(qiáng)審計(jì)工作。
    3、鑒于公司產(chǎn)業(yè)的不斷做大做強(qiáng)，監(jiān)事會(huì)將針對(duì)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營情況，完善相關(guān)的監(jiān)督制度，不斷推進(jìn)監(jiān)督常規(guī)化、系統(tǒng)化，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。
    提高監(jiān)督水平。
    各位股東：公司2015年任務(wù)目標(biāo)已經(jīng)明確，監(jiān)事會(huì)將一如既往地支持配合董事會(huì)和經(jīng)營班子依法開展工作，充分發(fā)揮好監(jiān)督職能；維護(hù)股東利益，誠信正直；勤勉工作，圓滿完成公司2015年的工作目標(biāo)和任務(wù)，促進(jìn)企業(yè)長足發(fā)展。
    謝謝大家！
    4 二〇一四年三月
    各位股東：
    根據(jù)《公司法》﹑《公司章程》賦予公司監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，我受監(jiān)事會(huì)的委托，向股東大會(huì)做2015年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)各位股東審議。
    一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況：
    (一) 報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了五次會(huì)議：
    xx、20xx年xx月25日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第一次會(huì)議，討論了公司資產(chǎn)被凍結(jié)及五萬元律師咨詢費(fèi)用途的事宜。
    2、20xx年xx月30日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第二次會(huì)議，討論關(guān)于建議董事會(huì)提前或按期召開本年度第二次股東會(huì)，向股東通報(bào)公司資產(chǎn)被凍結(jié)和虹波苑小區(qū)成立業(yè)主委員會(huì)等問題。
    3、20xx年xx月5日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第三次會(huì)議，通報(bào)討論了公司中干會(huì)議關(guān)于追加一萬二工程款之事，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為工程款應(yīng)該按合同辦，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事會(huì)按照公司章程辦理，并建議召開臨時(shí)股東會(huì)決定追加工程款問題。
    xx、20xx年xx月xx日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第四次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員質(zhì)詢和咨詢了一萬二工程的監(jiān)理劉老師，關(guān)于工程款追加和房屋保溫設(shè)計(jì)變更問題。劉老師說房屋保溫設(shè)計(jì)變更事先沒有通過他。
    5、20xx年xx月xx0日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第五次會(huì)議，討論通過了《20xx年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》，審議通過了關(guān)于向股東會(huì)會(huì)議提出《關(guān)于派監(jiān)事會(huì)代表列席經(jīng)營班子會(huì)議》的提案。
    (二)、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事會(huì)召集人列席了公司本年度召開的一次董事會(huì)臨時(shí)會(huì)，三次董事會(huì)碰頭會(huì)。列席或參加了中層干部或班組長以上的骨干會(huì)。
    二、監(jiān)事會(huì)工作情況：
    報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)仍然嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)工作細(xì)則》和有關(guān)法律、法規(guī)及的規(guī)定，本著對(duì)公司和對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司依法運(yùn)作情況、公司財(cái)務(wù)情況、投資情況等事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，盡力督促公司規(guī)范運(yùn)作。一年來，監(jiān)事會(huì)列席了公司部分董事會(huì)會(huì)議，參加了公司班組長以上的骨干會(huì)，通過檢查公司財(cái)務(wù)、抽查二級(jí)部門物管公司的財(cái)務(wù)，抽看了綜合科的賬本，對(duì)公司的財(cái)務(wù)著力進(jìn)行了了解，對(duì)公司董事﹑經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)是否符合公司法、公司章程及法律、法規(guī)盡力進(jìn)行了考察，對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)營班子執(zhí)行股東大會(huì)精神的情況進(jìn)行了檢查，對(duì)公司經(jīng)營管理中的一些重大問題認(rèn)真負(fù)責(zé)的向董事﹑經(jīng)理提出了意見和建議，對(duì)公司經(jīng)營中出現(xiàn)的疑問提出了質(zhì)詢。根據(jù)一年的工作實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司情況向股東大會(huì)作報(bào)告：
    xx、公司依法運(yùn)作情況
    法、公司章程的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序進(jìn)行工作和處理問題，公司董事會(huì)、經(jīng)營班子沒有從機(jī)制上、制度上、分配上下功夫，缺乏大膽管理的精神，公司董事會(huì)、經(jīng)營班子在對(duì)一些重大問題的處理和決策忽視股東的權(quán)益，從而使得公司工作成效不大，職工積極性不高，股東不滿意的狀況。
    2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況
    0元(公司本部收入為xx35095xx.20元，物管公司經(jīng)營收入2xx-xxx-x92.60元)，營業(yè)外收入xx3xx-xx05xx.02元。公司凈利潤為3xx-xx2xx-xx.5xx元(-xx元，物管公司凈利潤為-3xx-xx20.53元)。公司累計(jì)利潤(公司本部累計(jì)利潤, 物管公司累計(jì)利潤)。監(jiān)事會(huì)通過檢查公司財(cái)務(wù),查看公司會(huì)計(jì)賬簿和會(huì)計(jì)憑證,認(rèn)為雖然公司報(bào)表完整,賬目清晰，但是公司財(cái)務(wù)不能完整真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況。其原因是公司沒有統(tǒng)收統(tǒng)支。監(jiān)事會(huì)還對(duì)二級(jí)部門物管公司及物管公司的綜合科的財(cái)務(wù)進(jìn)行了檢查。物管公司的財(cái)務(wù)決算報(bào)告通過了四川神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)，全年物管公司收入295923.02元(其中的xx00000.00元是茶樓交虹開公司的審計(jì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo))。物管公司的財(cái)務(wù)仍然沒有完整真實(shí)的反映出物管公司收支情況，以收抵資的財(cái)務(wù)處理受到了神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)人員的口頭警告。通過對(duì)物管公司及綜合科的財(cái)務(wù)檢查，咨詢有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)，他都不知道綜合科有本獨(dú)立的已收抵支的帳。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：物管公司的財(cái)務(wù)沒有做到統(tǒng)收統(tǒng)支，責(zé)任在公司領(lǐng)導(dǎo)，廣大股東要求公司財(cái)務(wù)統(tǒng)一的問題是在上次換屆時(shí)股東會(huì)上就提出來了，上年股東會(huì)上又形成了決議，由于公司董事會(huì)和經(jīng)營班子不執(zhí)行決議，不進(jìn)行統(tǒng)一管理，使得一些部門和科室有資金進(jìn)行二級(jí)部門甚至科室的分配，因而引起各部門之間科室之間的相互攀比，相互不平衡，由于分配制度的不健全，進(jìn)而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。
    3、報(bào)告期內(nèi)，公司投資情況和處置資產(chǎn)情況
    報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)新辦的秀苑茶莊(截止20xx年6月3日)共投資了xx056xx-xx.25元;建設(shè)巷工程(截止20xx年xx月)投資了 265xx9xx.50元;東方明珠商鋪2間共計(jì)xx6.25平方米，投資金額xx-xx96xx6.00元。固定資產(chǎn)的投資為公司的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。 總之，監(jiān)事會(huì)在20xx年的工作中，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的原則，盡力履行監(jiān)督和檢查的職能，竭力維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，為公司的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展起到了一定的作用。但是，由于主客觀原因，監(jiān)事會(huì)的工作不盡人意。其主要原因：一是監(jiān)事會(huì)沒有很好完成上年股東會(huì)所提出的工作目標(biāo)，監(jiān)事工作不夠大膽，監(jiān)督檢查不到位;二是由于公司的經(jīng)營和決策沒有分離，董事會(huì)與經(jīng)營班子是兩個(gè)班子一套人馬，相互不能形成制約和監(jiān)督，并且對(duì)一些重大問題沒有按照有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序通過會(huì)議的形式進(jìn)行決策;三是經(jīng)營班子研究討論一些重大問題時(shí)，沒有監(jiān)事會(huì)代表列席有關(guān)會(huì)議，對(duì)一些問題的決策是否規(guī)范，是否正確，監(jiān)事不能很好的提出意見和建議，監(jiān)事會(huì)的工作常常處于被動(dòng)的窘境。所以，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，在過去的一年里，監(jiān)事會(huì)工作不能使股東滿意，有愧于全體股東對(duì)我們監(jiān)事會(huì)誠摯的信賴。在此，監(jiān)事會(huì)成員誠懇接受股東的批評(píng)。 三、20xx年監(jiān)事會(huì)工作的打算和對(duì)公司20xx年的工作建議：
    當(dāng)前，我們公司面臨的困難和問題很多，我們要齊心協(xié)力，奮發(fā)努力，抓住機(jī)遇，促進(jìn)
    公司的穩(wěn)定發(fā)展。監(jiān)事會(huì)將緊緊圍繞公司20xx年的生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和工作任務(wù)，進(jìn)一步加大監(jiān)督的力度，認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職能，以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，強(qiáng)化資金的控制及監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。
    xx、繼續(xù)探索、完善監(jiān)事會(huì)的工作機(jī)制及運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作制度化、規(guī)范
    化。以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，建立完善大額度資金運(yùn)作的監(jiān)督管理制度，建立監(jiān)事列席公司有關(guān)會(huì)議的制度，建立對(duì)公司二級(jí)獨(dú)立法人單位委派監(jiān)事的制度，強(qiáng)化監(jiān)督管理職責(zé)，確保公司資產(chǎn)，集體資產(chǎn)保值增值。
    2、堅(jiān)持每年兩次對(duì)公司、公司二級(jí)部門生產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)管理狀況、生產(chǎn)成本的控制及管理，財(cái)務(wù)規(guī)范化建設(shè)進(jìn)行檢查的制度。了解掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，掌握公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和遵守公司章程、股東會(huì)決議、決定的情況，掌握公司的經(jīng)營狀況。
    3、堅(jiān)持定期不定期地對(duì)公司董事、經(jīng)理及高級(jí)管理人員履職情況進(jìn)行檢查。督促董事、經(jīng)理及高級(jí)管理人員認(rèn)真履行職責(zé)，掌握企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營行為，并對(duì)其經(jīng)營管理的業(yè)績進(jìn)行評(píng)價(jià)。
    xx、加強(qiáng)對(duì)公司投資項(xiàng)目資金運(yùn)作情況的監(jiān)督檢查，保證資金的運(yùn)用效率。
    5、加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)的自身建設(shè)，積極參與在建工程項(xiàng)目，辦公物資采購、租房合同談判。監(jiān)事會(huì)成員要注重自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高，要加強(qiáng)會(huì)計(jì)知識(shí)、審計(jì)知識(shí)、金融業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力，切實(shí)維護(hù)股東的權(quán)益。
    6、對(duì)20xx年度公司工作的三點(diǎn)建議：一是建議對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，統(tǒng)一調(diào)度，統(tǒng)一核算，全面完整的對(duì)公司各二級(jí)部門進(jìn)行成本核算，增強(qiáng)公司的財(cái)務(wù)管理，使公司財(cái)務(wù)做到真正意義上的統(tǒng)一;二是再次建議公司對(duì)重大問題的決策，特別是應(yīng)該由董事會(huì)、股東會(huì)決策的問題和事項(xiàng)實(shí)行會(huì)議決策制度，并做到公開、透明，以使決策更加科學(xué)和規(guī)范;三是建議本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的報(bào)酬，嚴(yán)格按《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，由股東大會(huì)審議決定。
    在新的一年里，公司監(jiān)事會(huì)成員要不斷提高工作能力，增強(qiáng)工作責(zé)任心，堅(jiān)持原則，大膽、公正辦事，履職盡責(zé)。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)將根據(jù)《公司法》，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)自律意識(shí)、誠信意識(shí)，加大監(jiān)督力度，切實(shí)擔(dān)負(fù)起保護(hù)廣大股東權(quán)益的責(zé)任。我們將盡職盡責(zé)，與董事會(huì)和全體股東一起共同促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，促使公司持續(xù)、健康發(fā)展。
    注：
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇十四
    各位股東:。
    根據(jù)《公司法》《公司章程》賦予公司監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，我受監(jiān)事會(huì)的托，向股東會(huì)做xx年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)各位股東審議。
    (一)報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了五次會(huì)議:。
    1、xxxx年7月25日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第一次會(huì)議，討論了公司資產(chǎn)被凍結(jié)及五萬元律師咨詢費(fèi)用途的事宜。
    2、xxxx年8月30日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第二次會(huì)議，討論關(guān)于建議董事會(huì)提前或按期召開本年度第二次股東會(huì)，向股東通報(bào)公司資產(chǎn)被凍結(jié)和虹波苑小區(qū)成立業(yè)主員會(huì)等問題。
    3、xxxx年12月5日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第三次會(huì)議，通報(bào)討論了公司中干會(huì)議關(guān)于追加一萬二工程款之事，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為工程款應(yīng)該按合同辦，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事會(huì)按照公司章躊理，并建議召開臨時(shí)股東會(huì)決定追加工程款問題。
    4、xxxx年1月8日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第四次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員質(zhì)詢和咨詢了一萬二工程的監(jiān)理劉老師，關(guān)于工程款追加和房屋保溫設(shè)計(jì)變更問題。劉老師說房屋保溫設(shè)計(jì)變更事先沒有通過他。
    5、xxxx年4月10日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第五次會(huì)議，討論通過了《xxxx年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》，審議通過了關(guān)于向股東會(huì)會(huì)議提出《關(guān)于派監(jiān)事會(huì)代表列席經(jīng)營班子會(huì)議》的提案。
    (二)、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事會(huì)召集人列席了公司本年度召開的一次董事會(huì)臨時(shí)會(huì)，三次董事會(huì)碰頭會(huì)。列席或參加了中層干部或班組長以上的骨干會(huì)。
    報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)仍然嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)工作細(xì)則》和有關(guān)法律、法規(guī)及的規(guī)定，本著對(duì)公司和對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司依法運(yùn)作情況、公司財(cái)務(wù)情況、投資情況等事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，盡力督促公司規(guī)范運(yùn)作。一年來，監(jiān)事會(huì)列席了公司部分董事會(huì)會(huì)議，參加了公司班組長以上的骨干會(huì)，通過檢查公司財(cái)務(wù)、抽查二級(jí)部門物管公司的財(cái)務(wù)，抽看了綜合科的賬本，對(duì)公司的財(cái)務(wù)著力進(jìn)行了了解，對(duì)公司董事經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)是否符合公司法、公司章程及法律、法規(guī)盡力進(jìn)行了考察，對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)營班子執(zhí)行股東會(huì)精神的情況進(jìn)行了檢查，對(duì)公司經(jīng)營管理中的一些重問題認(rèn)真負(fù)責(zé)的向董事經(jīng)理提出了意見和建議，對(duì)公司經(jīng)營中出現(xiàn)的疑問提出了質(zhì)詢。根據(jù)一年的工作實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司情況向股東會(huì)作報(bào)告:。
    1、公司依法運(yùn)作情況。
    公司的董事經(jīng)理和高級(jí)管理人員基本能遵循《公司法》《公司章程》行使職權(quán);能夠按照上年度股東會(huì)上提出的工作目標(biāo)開展公司的經(jīng)營管理工作，各部門完成了董事會(huì)和經(jīng)營班子所制定的xxxx年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)。但詩司董事會(huì)和經(jīng)營班子沒有認(rèn)真貫徹落實(shí)上年股東會(huì)精神，沒有執(zhí)行上年股東會(huì)形成的關(guān)于決議，對(duì)上年股東會(huì)上監(jiān)事會(huì)提出的關(guān)于對(duì)公司xxxx年的三點(diǎn)建議不予重視，沒有嚴(yán)格按照公司法、公司章程的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序進(jìn)行工作和處理問題，公司董事會(huì)、經(jīng)營班子沒有從機(jī)制上、制度上、分配上下功夫，缺乏膽管理的精神，公司董事會(huì)、經(jīng)營班子在對(duì)一些重問題的處理和決策忽視股東的權(quán)益，從而使得公司工作成效不，職工積極性不高，股東不滿意的狀況。
    2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況。
    從四川神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的公司xxxx年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告基本上映了公司的財(cái)務(wù)狀況,報(bào)告表明:公司全年總收入3012500.82元，其中實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入1625443.80元(公司本部收入為1350951.20元，物管公司經(jīng)營收入274492.60元)，營業(yè)外收入1387057.02元。公司凈利潤為377218.58元(其中公司本部凈利潤為409039.11元，物管公司凈利潤為-31820.53元)。公司累計(jì)利潤(公司本部累計(jì)利潤,物管公司累計(jì)利潤)。監(jiān)事會(huì)通過檢查公司財(cái)務(wù),查看公司會(huì)計(jì)賬簿和會(huì)計(jì)憑證,認(rèn)為雖然公司報(bào)表完整,賬目清晰，但詩司財(cái)務(wù)不能完整真實(shí)映公司的財(cái)務(wù)狀況。其原因詩司沒有統(tǒng)收統(tǒng)支。監(jiān)事會(huì)還對(duì)二級(jí)部門物管公司及物管公司的綜合科的財(cái)務(wù)進(jìn)行了檢查。物管公司的財(cái)務(wù)決算報(bào)告通過了四川神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)，全年物管公司收入295923.02元(其中的100000.00元是茶樓交虹開公司的審計(jì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo))。物管公司的財(cái)務(wù)仍然沒有完整真實(shí)的映出物管公司收支情況，以收抵資的財(cái)務(wù)處理受到了神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)人員的口頭警告。通過對(duì)物管公司及綜合科的財(cái)務(wù)檢查，咨詢有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)，他都不知道綜合科有本立的已收抵支的帳。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：物管公司的財(cái)務(wù)沒有做到統(tǒng)收統(tǒng)支，責(zé)任在公司領(lǐng)導(dǎo)，廣股東要求公司財(cái)務(wù)統(tǒng)一的問題是在上次換屆時(shí)股東會(huì)上就提出來了，上年股東會(huì)上又形成了決議，由于公司董事會(huì)和經(jīng)營班子不執(zhí)行決議，不進(jìn)行統(tǒng)一管理，使得一些部門和科室有資金進(jìn)行二級(jí)部門甚至科室的分配，因而引起各部門之間科室之間的相互攀比，相互不平衡，由于分配制度的不健全，進(jìn)而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。
    3、報(bào)告期內(nèi)，公司投資情況和處置資產(chǎn)情況。
    報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)新辦的秀苑茶莊(截止xxxx年6月3日)共投資了405674.25元;建設(shè)巷工程(截止xxxx年12月)投資了265797.50元;東方明珠商鋪2間共計(jì)86.25平方米，投資金額789676.00元。固定資產(chǎn)的投資為公司的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。
    總之，監(jiān)事會(huì)在xxxx年的工作中，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的原則，盡力履行監(jiān)督和檢查的職能，竭力維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，為公司的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展起到了一定的作用。但是，由于主客觀原因，監(jiān)事會(huì)的工作不盡人意。其主要原因：一是監(jiān)事會(huì)沒有很好完成上年股東會(huì)所提出的工作目標(biāo)，監(jiān)事工作不夠膽，監(jiān)督檢查不到位;二是由于公司的經(jīng)營和決策沒有分離，董事會(huì)與經(jīng)營班子是兩個(gè)班子一套人馬，相互不能形成制約和監(jiān)督，并且對(duì)一些重問題沒有按照有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序通過會(huì)議的形式進(jìn)行決策;三是經(jīng)營班子研究討論一些重問題時(shí)，沒有監(jiān)事會(huì)代表列席有關(guān)會(huì)議，對(duì)一些問題的決策是否規(guī)范，是否正確，監(jiān)事不能很好的提出意見和建議，監(jiān)事會(huì)的工作常常處于被動(dòng)的窘境。所以，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，在過去的一年里，監(jiān)事會(huì)工作不能使股東滿意，有愧于全體股東對(duì)我們監(jiān)事會(huì)誠摯的信賴。在此，監(jiān)事會(huì)成員誠懇接受股東的批評(píng)。
    當(dāng)前，我毛司面臨的困難和問題很多，我們要齊心協(xié)力，奮發(fā)努力，抓住機(jī)遇，促進(jìn)。
    公司的穩(wěn)定發(fā)展。監(jiān)事會(huì)將緊緊圍繞公司xxxx年的生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和工作任務(wù)，進(jìn)一步加監(jiān)督的力度，認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職能，以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，強(qiáng)化資金的控制及監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。
    1、繼續(xù)探索、完善監(jiān)事會(huì)的工作機(jī)制及運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作制度化、規(guī)范化。以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，建立完善額度資金運(yùn)作的監(jiān)督管理制度，建立監(jiān)事列席公司有關(guān)會(huì)議的'制度，建立對(duì)公司二級(jí)立法人單位派監(jiān)事的制度，強(qiáng)化監(jiān)督管理職責(zé)，確保公司資產(chǎn)，集體資產(chǎn)保值增值。
    2、堅(jiān)持每年兩次對(duì)公司、公司二級(jí)部門生產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)管理狀況、生產(chǎn)成本的控制及管理，財(cái)務(wù)規(guī)范化建設(shè)進(jìn)行檢查的制度。了解掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，掌握公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和遵守公司章程、股東會(huì)決議、決定的情況，掌握公司的經(jīng)營狀況。
    3、堅(jiān)持定期不定期地對(duì)公司董事、經(jīng)理及高級(jí)管理人員履職情況進(jìn)行檢查。督促董事、經(jīng)理及高級(jí)管理人員認(rèn)真履行職責(zé)，掌握企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營行為，并對(duì)其經(jīng)營管理的業(yè)績進(jìn)行評(píng)價(jià)。
    4、加強(qiáng)對(duì)公司投資項(xiàng)目資金運(yùn)作情況的監(jiān)督檢查，保證資金的運(yùn)用效率。
    5、加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)的自身建設(shè)，積極參與在建工程項(xiàng)目，辦公物資采購、租房合同談判。監(jiān)事會(huì)成員要注重自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高，要加強(qiáng)會(huì)計(jì)知識(shí)、審計(jì)知識(shí)、金融業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力，切實(shí)維護(hù)股東的權(quán)益。
    6、對(duì)xxxx年度公司工作的三點(diǎn)建議：一是建議對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，統(tǒng)一調(diào)度，統(tǒng)一核算，全面完整的對(duì)公司各二級(jí)部門進(jìn)行成本核算，增強(qiáng)公司的財(cái)務(wù)管理，使公司財(cái)務(wù)做到真正意義上的統(tǒng)一;二是再次建議公司對(duì)重問題的決策，特別是應(yīng)該由董事會(huì)、股東會(huì)決策的問題和事項(xiàng)實(shí)行會(huì)議決策制度，并做到公開、透明，以使決策更加科學(xué)和規(guī)范;三是建議本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的報(bào)酬，嚴(yán)格按《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，由股東會(huì)審議決定。
    在新的一年里，公司監(jiān)事會(huì)成員要不斷提高工作能力，增強(qiáng)工作責(zé)任心，堅(jiān)持原則，膽、公正辦事，履職盡責(zé)。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)將根據(jù)《公司法》，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)自律意識(shí)、誠信意識(shí)，加監(jiān)督力度，切實(shí)擔(dān)負(fù)起保護(hù)廣股東權(quán)益的責(zé)任。我們將盡職盡責(zé)，與董事會(huì)和全體股東一起共同促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，促使公司持續(xù)、健康發(fā)展。
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇十五
    xx年度，公司監(jiān)事會(huì)按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、自律規(guī)則及公司《章程》的要求，積極履行監(jiān)督職責(zé)，從切實(shí)維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益出發(fā)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及董事和高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。xx年度監(jiān)事會(huì)工作情況如下:。
    報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了8次會(huì)議，具體內(nèi)容如下:。
    (一)二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議。
    煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議于xx年3月23日在公司會(huì)議室召開，應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人，出席會(huì)議人數(shù)符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過了以下議案:。
    2、《公司xx年度報(bào)告及其摘要》的議案。
    3、《xx年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》的議案。
    4、《xx年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》的議案。
    5、《募集資金xx年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》的議案。
    6、《公司xx年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》的議案。
    7、《關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目延期》的議案。
    8、《關(guān)于修訂公司章程》的議案。
    9、《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所》的議案。
    10、《股東回報(bào)規(guī)劃(xx年-xx年)》的議案。
    (二)二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議。
    煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議于xx年4月20日在公司會(huì)議室召開，應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人，出席會(huì)議人數(shù)符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過了以下議案:。
    1、《xx年第一季度報(bào)告全文》的議案。
    (三)二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議。
    煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議于xx年5月26日在公司會(huì)議室召開，應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人，出席會(huì)議人數(shù)符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過了以下議案:。
    (四)二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議。
    煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議于xx年7月15日在公司會(huì)議室召開，應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人，出席會(huì)議人數(shù)符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過了以下議案:。
    煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議于xx年8月17日在公司會(huì)議室召開，應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人，出席會(huì)議人數(shù)符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過了以下議案:。
    1、《xx年半年度報(bào)告及摘要》的議案。
    2、《關(guān)于變更募集資金專戶》的議案。
    煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議于xx年10月15日在公司會(huì)議室召開，應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人，出席會(huì)議人數(shù)符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過了以下議案:。
    1、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的方案》的議案。
    2、《關(guān)于確認(rèn)二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議程序》的議案。
    3、《xx年第三季度報(bào)告》的議案。
    煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議于xx年10月21日在公司會(huì)議室召開，應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人，出席會(huì)議人數(shù)符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過了以下議案:。
    1、《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金符合相關(guān)法律法規(guī)的議案》。
    5、《關(guān)于確認(rèn)二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議程序的議案》。
    (八)二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議。
    煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議于xx年12月18日在公司會(huì)議室召開，應(yīng)參會(huì)監(jiān)事3人，實(shí)際參會(huì)監(jiān)事3人，出席會(huì)議人數(shù)符合法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過了以下議案:。
    1、《公司使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。
    (一)公司依法運(yùn)作情況。
    xx年度，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，列席或出席了公司的歷次董事會(huì)和股東大會(huì)，對(duì)公司的決策程序和公司董事及高級(jí)管理人員履行職務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的召集、召開均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、自律規(guī)則及公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，決策程序合法合規(guī)，決議內(nèi)容合法有效;公司內(nèi)部控制制度較為完善，未發(fā)現(xiàn)公司有違法違規(guī)行為。公司董事會(huì)及高級(jí)管理人員能按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)勤勉地履行其職責(zé)。報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司董事及高級(jí)管理人員在執(zhí)行職務(wù)、行使職權(quán)時(shí)有違反法律、法規(guī)、《公司章程》及損害公司和股東利益的行為。
    (二)檢查公司財(cái)務(wù)情況。
    xx年度，公司監(jiān)事會(huì)依法對(duì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司財(cái)務(wù)制度健全，財(cái)務(wù)運(yùn)行良好，運(yùn)作規(guī)范，xx年度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)對(duì)公司xx年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)后，出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。該報(bào)告真實(shí)、客觀和公正地反映了公司xx年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
    (三)公司募集資金投入項(xiàng)目情況。
    公司監(jiān)事會(huì)檢查了報(bào)告期內(nèi)公司募集資金的使用與存放情況，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號(hào)-超募資金使用(修訂)》及公司《章程》、《募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理制度》等有關(guān)要求，對(duì)募集資金進(jìn)行使用和管理，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整履行相關(guān)信息披露工作，不存在違規(guī)存放或使用募集資金的情形。公司《募集資金xx年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》客觀、真實(shí)地反映了報(bào)告期內(nèi)公司募集資金的使用情況。
    (四)公司收購、出售資產(chǎn)情況。
    xx年10月15日，公司公告了《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金預(yù)案》，公司擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買上海大郡動(dòng)力控制技術(shù)有限公司(以下簡稱“上海大郡”)的81.5321%股權(quán)并募集配套資金(以下簡稱“本次交易”)，xx年12月9日本次交易獲得中國證監(jiān)會(huì)上市公司并購重組委員會(huì)審核通過。xx年1月20日中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)了公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金事項(xiàng)。截至目前，上海大郡的81.5321%股權(quán)已完成過戶手續(xù)及工商變更登記，公司共持有上海大郡88.6750%的股權(quán)。
    根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關(guān)規(guī)定的決定》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)經(jīng)過對(duì)公司實(shí)際情況及本次交易的方案、草案及相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真的自查論證后，認(rèn)為公司本次交易符合發(fā)行相關(guān)法律法規(guī)，公司董事會(huì)對(duì)本次交易履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)，作出決策的程序合法有效。
    (五)公司關(guān)聯(lián)交易情況。
    公司監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是正常生產(chǎn)經(jīng)營所需，決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的情形。
    (六)公司對(duì)外擔(dān)保情況。
    報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保。
    (七)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況。
    公司監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息保密制度，嚴(yán)格規(guī)范信息傳遞流程，公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和其他相關(guān)知情人嚴(yán)格遵守了內(nèi)幕信息知情人管理制度，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣本公司股份的情況。報(bào)告期內(nèi)公司也未發(fā)生受到監(jiān)管部門查處和整改的情形。
    (八)對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的意見。
    公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司xx年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司已根據(jù)自身的實(shí)際情況和法律法規(guī)的要求，建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度體系，符合公司現(xiàn)階段經(jīng)營管理的發(fā)展需求，保證了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康運(yùn)行及經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的控制。報(bào)告期內(nèi)公司的內(nèi)部控制體系規(guī)范、合法、有效，沒有發(fā)生違反公司內(nèi)部控制制度的情形。公司董事會(huì)《xx年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制體系建立、完善和運(yùn)行的實(shí)際情況。
    作為公司監(jiān)事會(huì)成員，我們將勤勉盡責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員履職的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，完善法人治理結(jié)構(gòu)和加強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。xx年度監(jiān)事會(huì)的工作計(jì)劃主要有以下幾方面:。
    1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升監(jiān)事履職的專業(yè)業(yè)務(wù)能力。
    2、監(jiān)督公司規(guī)范運(yùn)作，督促內(nèi)部控制體系的建設(shè)與有效運(yùn)行。
    3、監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員的勤勉盡責(zé)情況，防止損害公司利益的行為發(fā)生。
    4、檢查公司財(cái)務(wù)，定期審閱財(cái)務(wù)報(bào)告，監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況。
    煙臺(tái)正海磁性材料股份有限公司。
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇十六
    各位代表，同志們：
    受市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)的委托，我向大會(huì)作報(bào)告，請(qǐng)予審議，并請(qǐng)列席會(huì)議的同志提出意見。
    20xx年，市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)以黨的十六大和十六屆四中全會(huì)精神為指導(dǎo)，緊緊圍繞社員代表大會(huì)確定的工作思路和工作重點(diǎn)，認(rèn)真履行工作職責(zé)，與聯(lián)社理事會(huì)、經(jīng)營班子一道，促進(jìn)本聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展。
    （一）、積極參與和監(jiān)督理事會(huì)重大決策活動(dòng)。
    20xx年，監(jiān)事會(huì)作為市聯(lián)社的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，積極參與理事會(huì)的決策過程，并在參與中體現(xiàn)監(jiān)督作用。一是監(jiān)事會(huì)全體成員列席了每一次理事會(huì)會(huì)議，并對(duì)有關(guān)決議提案進(jìn)行認(rèn)真研究和討論，充分發(fā)表意見和建議，切實(shí)履行市聯(lián)社章程賦予的工作職責(zé)。二是積極開展調(diào)研活動(dòng)，先后深入卸甲、八橋、臨澤、天山等14家信用社，圍繞社內(nèi)資金平衡運(yùn)用、信貸檔案動(dòng)態(tài)管理、違規(guī)違紀(jì)人員思想動(dòng)態(tài)、授權(quán)授信管理設(shè)想及可行性等，進(jìn)行專題調(diào)研，為理事會(huì)決策和主任室經(jīng)營提供了多項(xiàng)參考意見。三是參與理事會(huì)的決策過程，聯(lián)社理事會(huì)在推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革、明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系、增資擴(kuò)股，在推進(jìn)法人治理結(jié)構(gòu)、實(shí)行科學(xué)授權(quán)授信、規(guī)范行為，在推進(jìn)“三項(xiàng)制度”改革、建立靈活經(jīng)營機(jī)制、促進(jìn)發(fā)展，在穩(wěn)妥落實(shí)扶持政策、申請(qǐng)央行票據(jù)、化解包袱，在推進(jìn)電子化建設(shè)、優(yōu)化服務(wù)功能、提升形象等方面，作出的一系列重大決策，監(jiān)事會(huì)全程參與，為全市農(nóng)村信用社在更高的平臺(tái)上起跳，奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：聯(lián)社理事會(huì)20xx年的一系列的重大決策，思路清晰、目標(biāo)明確，程序規(guī)范、合法有效，切實(shí)履行了社員代表大會(huì)賦予的各項(xiàng)職責(zé)，全體在崗理事能夠認(rèn)真履職，工作卓有成效。
    （二）、全力支持、配合和監(jiān)督主任室經(jīng)營管理活動(dòng)。
    20xx年，根據(jù)社員代表大會(huì)和理事會(huì)確定的年度工作目標(biāo)和思路，市聯(lián)社主任室切實(shí)履行職責(zé)，組織、指導(dǎo)和督促全市農(nóng)村信用社深化改革，加快發(fā)展，強(qiáng)化管理，不斷提升金融服務(wù)水平。在主任室工作的具體運(yùn)作過程中，市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)積極支持與配合，并在支持配合中發(fā)揮監(jiān)督作用。監(jiān)事長代表監(jiān)事會(huì)按時(shí)列席主任辦公會(huì)等重要活動(dòng)，對(duì)于重大事項(xiàng)的決定和實(shí)施充分發(fā)表意見和建議，增強(qiáng)決策的科學(xué)性和措施的有效性，確保社員代表大會(huì)和理事會(huì)確定的年度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。一是各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)較為理想，年末各項(xiàng)存款15、04億元，上升25979萬元，增幅20、9%，完成省聯(lián)社任務(wù)的101、1%；各項(xiàng)貸款9、12億元，增加13594萬元，“三農(nóng)”貸款39259萬元，占比43、1%，完成省聯(lián)社增幅任務(wù)；全年業(yè)務(wù)收入7433萬元，增長率10、28%，綜合費(fèi)用率37、6%，實(shí)現(xiàn)帳面利潤492萬元。二是票據(jù)兌付目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)，不良資產(chǎn)39832萬元，較年初下降5682萬元，占比23、54%，較年初下降6、06個(gè)百分點(diǎn)，其中不良貸款12422萬元，較年初下降5906萬元，占比為13、62%，較年初下降10個(gè)百分點(diǎn)；對(duì)社員股金，按銀監(jiān)部門的要求，進(jìn)行了重新規(guī)范，資本充足率達(dá)10、43%，年底達(dá)到了申請(qǐng)兌付人民銀行票據(jù)的要求，已向人民銀行申請(qǐng)兌付。三是內(nèi)控管理不斷加強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)了“三會(huì)”運(yùn)作的基本架構(gòu)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，初步形成了一整套的內(nèi)控管理制度，這必將在20xx年實(shí)施的“內(nèi)控管理年”活動(dòng)中，發(fā)揮積極作用。四是服務(wù)水平明顯提高，在省聯(lián)社的指導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)了全省數(shù)據(jù)大集中，在全轄范圍內(nèi)開通了儲(chǔ)蓄通存通兌業(yè)務(wù)，同業(yè)市場競爭能力明顯增強(qiáng)；五是加大宣傳力度，全市農(nóng)村信用社的社會(huì)影響力和知名度得到快速提升。
    監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：主任室一年來的工作，通過全體班子成員以及職能部室的共同努力，全市農(nóng)村信用社和改革與發(fā)展事業(yè)取得了良好成就，較好地完成了省聯(lián)社下達(dá)的年度工作目標(biāo)和任務(wù)。主任室的工作符合社員大會(huì)和理事會(huì)決議要求，運(yùn)作行為扎實(shí)規(guī)范，采取措施扎實(shí)有效；全體高級(jí)管理人員以及職能部門都能勤勉盡職，工作成績較為突出。
    （三）、積極實(shí)施科學(xué)、有效和規(guī)范的監(jiān)督。
    20xx年，市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)根據(jù)章程賦予的職責(zé)和權(quán)利，在服從、服務(wù)于全局工作中，主動(dòng)增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、內(nèi)控意識(shí)、監(jiān)督意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)察審計(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)有效地開展檢查監(jiān)督工作。
    圍繞中心工作，積極開展審計(jì)活動(dòng)。一是轉(zhuǎn)變審計(jì)觀念，及時(shí)將關(guān)口前移，審計(jì)部門列席聯(lián)社審貸會(huì)議，對(duì)審貸會(huì)的權(quán)力運(yùn)作過程和決議形成過程進(jìn)行監(jiān)督，有效防范新的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，實(shí)現(xiàn)由事后審計(jì)向事前防范、事中監(jiān)督轉(zhuǎn)移；二是改進(jìn)審計(jì)方法，增加勾對(duì)業(yè)務(wù)傳票、上門核對(duì)貸款、跟蹤檢查貸款大戶、召開群眾座談會(huì)等內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息；三是實(shí)現(xiàn)審計(jì)檢查資源共享，每月定期召開聯(lián)席會(huì)議，向人事、信貸、財(cái)務(wù)和資產(chǎn)保全部門通報(bào)檢查情況，拿出規(guī)范性意見，指定部門負(fù)責(zé)督促整改，實(shí)現(xiàn)三線監(jiān)督，齊抓共管。20xx年先后對(duì)23家（次）信用社進(jìn)行全面審計(jì)、36家進(jìn)行全面大檢查；在職能部門的配合下，先后對(duì)9家、10人次離任、離崗人員，進(jìn)行離任離崗審計(jì)，作出事實(shí)求是的評(píng)價(jià)；對(duì)12家單位，在歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，實(shí)施后續(xù)跟蹤檢查。對(duì)稽核檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改措施，限期糾正，為業(yè)務(wù)的正常發(fā)展發(fā)揮了積極的指導(dǎo)和監(jiān)督作用。
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇十七
    各位代表、同志們：
    促農(nóng)信用社健康、快速發(fā)展：
    受xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社監(jiān)事會(huì)委托，我代表xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社監(jiān)事會(huì)作20xx年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)予以審議。
    20xx年，xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社監(jiān)事會(huì)以助推改制、提質(zhì)增效為立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，積極有效地開展工作，現(xiàn)將一年來的工作情況報(bào)告如下：
    （一）制定方案、明確目標(biāo)有序開展各項(xiàng)工作。
    監(jiān)事會(huì)的首要職責(zé)就是監(jiān)督，如何真正履行好監(jiān)督職責(zé)，更好地將監(jiān)督與促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展有機(jī)集合,為確保監(jiān)事會(huì)工作有序開展，20xx年我社共召開監(jiān)事會(huì)議四次。一是向全體監(jiān)事匯報(bào)xx聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展情況；二是對(duì)20xx年工作進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，科學(xué)合理制定工作計(jì)劃，并確定各項(xiàng)工作的完成時(shí)間，為全面完成全年各項(xiàng)工作任務(wù)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；三是授權(quán)委托xx聯(lián)社稽核審計(jì)部對(duì)聯(lián)社理事和高級(jí)管理人員進(jìn)行年度履職審計(jì)；四是授權(quán)xx聯(lián)社稽核審計(jì)部對(duì)聯(lián)社經(jīng)營決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控制度和財(cái)務(wù)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)。五是根據(jù)xx聯(lián)社章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)職責(zé)進(jìn)行條理化，明細(xì)化，讓監(jiān)事會(huì)成員做到心中有數(shù)，以便切實(shí)認(rèn)真履行。
    （二）強(qiáng)化監(jiān)督職責(zé)，著力重要崗位、部位。
    本著對(duì)全體社員負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真履行有關(guān)法律法規(guī)賦予的職權(quán)，對(duì)聯(lián)社的業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)管理，理事會(huì)、經(jīng)營層等進(jìn)行有效的監(jiān)督。一是對(duì)理事會(huì)、高管履職進(jìn)行審計(jì)。為監(jiān)督理事會(huì)、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況，按照國家法律法規(guī)、金融方針政策及《xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社章程》等規(guī)定，委托稽核審計(jì)部對(duì)我社理事會(huì)、經(jīng)營層20xx年履職情況進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)認(rèn)為我社理事會(huì)、經(jīng)營層勤勉盡責(zé)在執(zhí)行單位職務(wù)時(shí)，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、《公司章程》和社員代表大會(huì)，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進(jìn)取，經(jīng)營中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作行為。二是履行檢查、監(jiān)督財(cái)務(wù)活動(dòng)職責(zé)。加強(qiáng)資本監(jiān)管，強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，提高內(nèi)控管理的規(guī)范性，風(fēng)險(xiǎn)分類的真實(shí)性、減值準(zhǔn)備計(jì)提的合理性，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，審慎評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)、資本充足水平和資本質(zhì)量，制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃和資本充足率管理計(jì)劃，確保資本能充分抵御其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，組織稽審人員對(duì)我社的非信貸資產(chǎn)五級(jí)分類的真實(shí)性及資本充足評(píng)估程序進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。三是根據(jù)xx聯(lián)社章程及聯(lián)社監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和要求，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真履行對(duì)理事會(huì)重大決策監(jiān)督。按照“三重一大”決策制度要求，通過監(jiān)事長列席理事會(huì)議、監(jiān)督有關(guān)重要事項(xiàng)的研究和討論。并對(duì)理事會(huì)作出的重大事項(xiàng)建言獻(xiàn)策，為理事會(huì)決策提供參考，體現(xiàn)了“有效制衡、行為規(guī)范”的監(jiān)督管理要求，對(duì)促進(jìn)xx農(nóng)信審慎經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展起到了促進(jìn)作用。
    （三）協(xié)助推進(jìn)制度落實(shí)，全面完成目標(biāo)任務(wù)(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未出、還未改)。
    聯(lián)社監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照章程規(guī)定切實(shí)履行對(duì)聯(lián)社經(jīng)營班子的監(jiān)督，在聯(lián)社深化改革、加快發(fā)展、強(qiáng)化管理、提升金融服務(wù)水平的過程中，監(jiān)事會(huì)服務(wù)改革大局，積極支持與配合，并在支持配合中發(fā)揮監(jiān)督作用，做到“補(bǔ)臺(tái)不拆臺(tái)”，增強(qiáng)決策的科學(xué)性和措施的有效性，以及監(jiān)督督導(dǎo)的及時(shí)性，努力實(shí)現(xiàn)聯(lián)社確定的各項(xiàng)工作目標(biāo)。
    一是實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)指標(biāo)穩(wěn)步推進(jìn)。積極配合聯(lián)社理事會(huì)和經(jīng)營層切實(shí)抓好各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作，截止20xx年末，各項(xiàng)存款余額為xxx億元，較年初增加xxx億元，完成全年目標(biāo)任務(wù)的114%，完成審計(jì)中心下達(dá)任務(wù)的134.65%；各項(xiàng)貸款余額26.02億元，較年初增加xx億元，完成全年目標(biāo)任務(wù)的51.8%，完成審計(jì)中心下達(dá)目標(biāo)任務(wù)的69.07%；五級(jí)不良貸款余額xx億元，較年初上升2174萬元，不良率為4.89%，較年初上升0.39個(gè)百分點(diǎn)，資本充足率為11.24%，拔備覆蓋率為163.04%。
    二是合理進(jìn)行督導(dǎo)、助力農(nóng)信改制。
    根據(jù)農(nóng)商銀行改制工作會(huì)議要求，對(duì)涉及工作進(jìn)行了任務(wù)分解，為落實(shí)責(zé)任部門，進(jìn)行有效督導(dǎo)，對(duì)各部室分解任務(wù)進(jìn)行詳細(xì)登記，認(rèn)真分析各部門工作完成情況，指出存在問題，督促工作進(jìn)度。一是對(duì)1391其他應(yīng)收款和2621其他應(yīng)付款共123項(xiàng)工作做好登記，確認(rèn)工作完成進(jìn)度，并擬出工作完成情況表；二是對(duì)清理工作中，存在清理工作不重視、進(jìn)度慢、清理處置不及時(shí)等問題，相應(yīng)提出督導(dǎo)要求，要求查明原因、明確責(zé)任、加快進(jìn)度；三是對(duì)不良貸款完成情況及零星股金清退工作進(jìn)行分析，指出形勢嚴(yán)峻，任務(wù)艱巨，需加強(qiáng)工作力度和措施；四是提出督導(dǎo)要求，加快相關(guān)工作清理處置進(jìn)度，要求任務(wù)要清晰，清理要到位。通過督導(dǎo)，找出工作存問題和差距，從而達(dá)到整改和推進(jìn)作用。
    （四）依法依規(guī)從嚴(yán)治社是根本。
    進(jìn)一步拓展思路，積極推進(jìn)以真實(shí)性、合規(guī)性為主的內(nèi)部常規(guī)審計(jì)逐漸向?qū)I(yè)性、目標(biāo)性的專項(xiàng)審計(jì)轉(zhuǎn)型，把內(nèi)部審計(jì)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)放在促發(fā)展、促管理、促進(jìn)提高效益、強(qiáng)化內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)上，開展了各種形式的內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督工作，取得的明顯的成績?；藢徲?jì)共查閱相關(guān)資料xxx冊(cè)，其中：各類登記簿xx本，制度會(huì)議記錄33本，各種賬簿36冊(cè)，傳票47冊(cè)，信貸檔案xx筆。
    一是抓好常規(guī)稽核審計(jì)工作，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營管理。根據(jù)年初制定的工作計(jì)劃，按照審計(jì)方案開展全面稽核。完成對(duì)白果、六曲、平山、雉街、雙坪5個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)開展全面審計(jì)；完成對(duì)xxxx部7個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)開展信貸專項(xiàng)審計(jì)；二是根據(jù)《xxxx合作金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)暫行辦法》（xxx辦發(fā)[20xx]191號(hào)）規(guī)定，結(jié)合本社實(shí)際開展了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)16人/次，其中：聯(lián)社中層干部3人、聯(lián)社機(jī)關(guān)工作人員2人、信用社主任1人、委派會(huì)計(jì)2人、綜合柜員8人。三是開展各類專項(xiàng)審計(jì)。為有效防范風(fēng)險(xiǎn)，提高內(nèi)部控制，對(duì)我社20xx年工資執(zhí)行情況，非信貸資產(chǎn)內(nèi)控管理的規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)分類的真實(shí)性，減值準(zhǔn)備計(jì)提的合理性，新一代核心系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目信貸類數(shù)據(jù)清理情況，20xx年呆賬核銷的真實(shí)性、合法合規(guī)性，內(nèi)部資本充足評(píng)估程序，信息科技ccis柜員管理，當(dāng)年審批發(fā)放大額貸款的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)性和效益性，20xx年消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作開展情況等9個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。
    （五）扎牢紀(jì)律的籠子、深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作。
    無論監(jiān)督工作做的怎樣好，都不如自己心中有把戒尺，xx聯(lián)社監(jiān)事會(huì)與聯(lián)社紀(jì)委密切配合針對(duì)苗頭性、傾向性問題堅(jiān)持抓早、抓小、采取有力方式加強(qiáng)教育，讓員工自覺做好黨風(fēng)廉潔工作，營造一個(gè)清正廉明的工作環(huán)境。
    一是防止“四風(fēng)”反彈，逐一組織員工簽訂《黨風(fēng)廉潔及反腐倡廉工作責(zé)任書》、《信訪維穩(wěn)目標(biāo)責(zé)任書》、《員工拒收拒送禮金禮券購物卡承諾書》、《不參與不操辦違規(guī)宴席承諾書》、《員工廉潔自律承諾書》；建立中層干部《各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔檔案表》及高管人員廉潔檔案表；在元旦、春節(jié)、五一、端午、中秋期間強(qiáng)化員工思想意識(shí)，嚴(yán)格相關(guān)紀(jì)律和要求，加強(qiáng)防止“四風(fēng)”反彈回潮。
    二是履行監(jiān)督責(zé)任督促落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)。按照《省聯(lián)社黨風(fēng)建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任清單（試行）通知》認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)“兩個(gè)責(zé)任”，積極深入開展相關(guān)工作，一是對(duì)在貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)“兩個(gè)責(zé)任”主體責(zé)任貫徹落實(shí)中存在的主體責(zé)任不清等問題進(jìn)行督促；二是為防止出現(xiàn)責(zé)任虛置、責(zé)任不清的現(xiàn)象，對(duì)各黨支部及營業(yè)機(jī)構(gòu)在落實(shí)主體責(zé)任不夠，黨風(fēng)廉政教育不明顯，制度落實(shí)和檢查不夠規(guī)范等現(xiàn)象進(jìn)行提示。并要求聯(lián)社黨委辦要逐級(jí)分解，將黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任細(xì)化到人，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，逐一分解到領(lǐng)導(dǎo)班子成員，落實(shí)到所屬單位、部門直至工作崗位和具體人，使每一位領(lǐng)導(dǎo)干部都能明確自己在反腐倡廉工作中應(yīng)承擔(dān)的任務(wù)、擔(dān)負(fù)的責(zé)任，做到人人有責(zé)任、有壓力、有動(dòng)力。三是嚴(yán)肅黨的紀(jì)律推進(jìn)約談常態(tài)化。為加強(qiáng)中層管理人員日常教育，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，抓早抓小積極推進(jìn)黨員、領(lǐng)導(dǎo)人員和重要崗位人員約談常態(tài)化，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)兩個(gè)重要崗位部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行預(yù)防提醒談話，工作中存在的問題和不足提出意見和建議；四是積極落實(shí)“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)貫徹活動(dòng)，督促員工及時(shí)開展學(xué)習(xí)。根據(jù)聯(lián)社“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育活動(dòng)實(shí)施方案要求，結(jié)合黔農(nóng)信黨發(fā)〔20xx〕1號(hào)和赫農(nóng)信黨發(fā)〔20xx〕7號(hào)文件精神，號(hào)召全體員工自覺學(xué)習(xí)貫徹《準(zhǔn)則》和《條例》，認(rèn)真研讀《論述摘編》，做好集中學(xué)習(xí)，切實(shí)把學(xué)習(xí)納入學(xué)習(xí)計(jì)劃，并進(jìn)行了兩期《準(zhǔn)則》和《條例》的測試，要求全體員工真正學(xué)，內(nèi)化于心，外化開形，學(xué)出效果，學(xué)出亮點(diǎn)。五是開展員工異常行為及“九種人”排查。根據(jù)聯(lián)社案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查實(shí)施方案（赫農(nóng)信發(fā)〔20xx〕43號(hào)），紀(jì)檢監(jiān)察室組織全轄營業(yè)機(jī)構(gòu)、部室按季度對(duì)員工進(jìn)行“異常行為”專項(xiàng)排查，根據(jù)各營業(yè)機(jī)構(gòu)、部室上報(bào)情況統(tǒng)計(jì)，員工異常行為排查人員1109人，實(shí)際排查人員1109人，排查面均為100%，在排查中均未發(fā)現(xiàn)員工存在相關(guān)異常行為情況。六是開展“九種人”排查工作，應(yīng)排查人數(shù)為305，實(shí)際排查人數(shù)為205人，排查結(jié)果為員工中在行社貸款人員為147人，占比達(dá)48.19%。
    一年來，xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社監(jiān)事會(huì)在省聯(lián)社及聯(lián)社黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，在理事會(huì)、經(jīng)營班子及各職能部門的支持配合下，聯(lián)社監(jiān)事會(huì)充分發(fā)揮其監(jiān)督職能，緊緊圍繞聯(lián)社發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)做了大量深入細(xì)致的工作，發(fā)揮了應(yīng)有的作用，雖然監(jiān)事會(huì)的工作對(duì)促進(jìn)聯(lián)社的制度建設(shè)、業(yè)務(wù)發(fā)展等起到了一定的推動(dòng)作用，但與省聯(lián)社及章程規(guī)定的職能職責(zé)還有一定的差距，主要體現(xiàn)在。
    一是明確職能定位，嚴(yán)格履行職責(zé)。監(jiān)事會(huì)的工作認(rèn)識(shí)還不到位，監(jiān)事會(huì)的作用還未充分發(fā)揮，聯(lián)社監(jiān)事會(huì)必須正確理解和把握所有職權(quán)的內(nèi)函，切實(shí)做到不缺位、不越位、不錯(cuò)位、不濫位。做到既不能無所作為，也不能過度作為，更不能胡亂作為。
    二是監(jiān)事會(huì)自身的制度還不夠完善、工作方式還須創(chuàng)新改進(jìn)。聯(lián)社監(jiān)事長和紀(jì)委書記一崗雙責(zé)的情況下，專職監(jiān)督人員只有我一人，就降低了監(jiān)督工作的深入度和力度，下步將以強(qiáng)化自我約束機(jī)制為切入點(diǎn)，以組織專項(xiàng)審計(jì)、跟蹤檢查、質(zhì)詢、約談等為手段，不斷創(chuàng)新改進(jìn)工作方法。
    三是密切聯(lián)系廣大員工不夠，調(diào)查研究還須細(xì)致深入，需要在未來的工作中認(rèn)真加以解決。
    20xx年xxx監(jiān)事會(huì)將緊緊圍繞聯(lián)社的經(jīng)營目標(biāo)，按照章程規(guī)定的職責(zé)，創(chuàng)新監(jiān)事會(huì)工作方式，堅(jiān)持以重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、關(guān)鍵管理環(huán)節(jié)以及重要管理部門的監(jiān)督檢查為主，全力做好以下幾方面的工作：
    （一）加強(qiáng)規(guī)章制度學(xué)習(xí)、完善自身建設(shè)。
    結(jié)合國家政策、形勢和有關(guān)文件精神，加強(qiáng)學(xué)習(xí)使監(jiān)督工作建立在“全面監(jiān)督、重點(diǎn)突出、合法有效、監(jiān)督有力”的基礎(chǔ)上。從思想認(rèn)識(shí)、制度完善、素質(zhì)提高、措施加強(qiáng)等方面加強(qiáng)自身建設(shè)，促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)化、規(guī)范化。
    （二）完善監(jiān)督職能，更好服務(wù)大局。
    樹立“日常監(jiān)督與集中檢查并重”“財(cái)務(wù)監(jiān)督與重大事項(xiàng)監(jiān)督并重”改進(jìn)完善監(jiān)督模式。一是針對(duì)職能部門中出現(xiàn)的問題，如固定資產(chǎn)、低質(zhì)易耗品及風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)環(huán)節(jié)等組織專門力量，客觀公正地進(jìn)行調(diào)查分析，查清原因落實(shí)責(zé)任，向理事會(huì)和經(jīng)營層提交整改意見；二是密切配合理事會(huì)、經(jīng)營層，督促相關(guān)決議的落實(shí)，監(jiān)督相關(guān)決策的順利執(zhí)行；三是提升監(jiān)事會(huì)對(duì)“三重一大”等事項(xiàng)的監(jiān)督能力，著力糾正存在的問題，將形式上的監(jiān)督轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)際意義上的監(jiān)督。
    （三）凈化環(huán)境、純潔隊(duì)伍、護(hù)航業(yè)務(wù)發(fā)展。
    按照省聯(lián)社和聯(lián)社黨委的安排布署，落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”，強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)，實(shí)踐“四種形態(tài)”把紀(jì)執(zhí)律和規(guī)矩的籠子扎得更牢。一是認(rèn)真抓好上級(jí)有關(guān)文件精神的學(xué)習(xí)。切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央、省委、省國資委和省聯(lián)社的工作要求和布署上來，形成上下一心，齊抓共管的局面。二是認(rèn)真履行監(jiān)督責(zé)任，協(xié)助和推進(jìn)制度建設(shè)和落實(shí)，督促責(zé)任機(jī)構(gòu)健全和完善制度體系建設(shè)，抓好制度的制定、健全和執(zhí)行。四是協(xié)助抓好作風(fēng)建設(shè)、讓中央八項(xiàng)規(guī)定、省委十項(xiàng)規(guī)定落地生根。
    （四）加大違規(guī)問責(zé)力度，提高違規(guī)成本。
    由于農(nóng)村信用社基礎(chǔ)較差，許多問題需要在發(fā)展中來規(guī)范和解決，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)和上級(jí)管理部門對(duì)此都特別包容，長期以整改代替處罰，而且聯(lián)社機(jī)關(guān)部室對(duì)違規(guī)問題好人思想嚴(yán)重，處罰不到位，導(dǎo)致違規(guī)問題屢查屢犯現(xiàn)象嚴(yán)重，形成責(zé)任人違法成本較低，下一步將加大違規(guī)問責(zé)力度，對(duì)違規(guī)違紀(jì)問題嚴(yán)查重處、絕不姑息，切實(shí)提高政策措施的針對(duì)性和威懾力。
    各位代表、同志們，總結(jié)xx聯(lián)社監(jiān)事會(huì)一年的工作，盡管有一定的成績，但在許多方面還存在不足，我們將始終保持飽滿的精神狀態(tài),以扎實(shí)的工作作風(fēng),強(qiáng)有力的措施,不斷積累經(jīng)驗(yàn)，做到敢于監(jiān)督、敢于履職，敢于擔(dān)當(dāng)，為xx農(nóng)信社健康、快速發(fā)展保駕護(hù)航。
    謝謝！
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇十八
    xx年，唐山匯中儀表股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會(huì)成員本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的精神，依照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律法規(guī)的要求，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的重大決策事項(xiàng)、重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都積極參與了審核，并提出意見和建議，對(duì)公司董事、經(jīng)理層等執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行了監(jiān)督，不定期的檢查公司經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，積極維護(hù)全體股東的權(quán)益。
    xx年，公司監(jiān)事會(huì)共召開了4次會(huì)議，會(huì)議情況如下：
    1、xx年3月25日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議在公司會(huì)議室以書面表決的方式召開，公司監(jiān)事主席王健、監(jiān)事孫鍇、監(jiān)事白潔參會(huì)，審議通過了《關(guān)于xx年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司xx年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司xx年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》、關(guān)于公司xx年度報(bào)告及其摘要的議案》、《關(guān)于續(xù)聘公司xx年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于公司xx年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》和《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的議案》。
    2、xx年4月21日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議在公司會(huì)議室以書面表決的方式召開，公司監(jiān)事主席王健、監(jiān)事孫鍇、監(jiān)事白潔參會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司xx年第一季度報(bào)告的議案》。
    3、xx年8月25日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議在公司會(huì)議室以書面表決的方式召開，公司監(jiān)事主席王健、監(jiān)事孫鍇、監(jiān)事白潔參會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司xx年半年度報(bào)告及其摘要的議案》和《關(guān)于公司xx年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》。
    4、xx年10月21日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議在公司會(huì)議室以書面表決的方式召開，公司監(jiān)事主席王健、監(jiān)事孫鍇、監(jiān)事白潔參會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司xx年第三季度報(bào)告的議案》。
    xx年度，為規(guī)范公司的運(yùn)作，保證公司經(jīng)營決策的科學(xué)合理并取得良好的經(jīng)濟(jì)效益，公司監(jiān)事會(huì)著重從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)監(jiān)督，忠實(shí)地履行監(jiān)督職能。
    1、經(jīng)營活動(dòng)監(jiān)督。
    監(jiān)事會(huì)成員列席公司董事會(huì)各次會(huì)議，對(duì)公司經(jīng)營管理中的重大決策實(shí)施監(jiān)督。對(duì)公司經(jīng)營管理層執(zhí)行股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議以及生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、重大投資方案、財(cái)務(wù)預(yù)決算方案等方面，監(jiān)事會(huì)適時(shí)審議有關(guān)報(bào)告，了解公司經(jīng)營管理活動(dòng)的具體情況，并對(duì)此提出相應(yīng)的意見和建議。
    2、財(cái)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督。
    檢查公司經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況是監(jiān)事會(huì)的工作重點(diǎn)，首先督促公司進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)管理制度和內(nèi)控制度；其次要求公司財(cái)務(wù)部門定期提供報(bào)告和相關(guān)財(cái)務(wù)資料，及時(shí)掌握公司財(cái)務(wù)活動(dòng)現(xiàn)狀；其次是實(shí)施財(cái)務(wù)監(jiān)查，不定期對(duì)公司財(cái)務(wù)活動(dòng)狀況進(jìn)行監(jiān)查，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)和政策，結(jié)合本公司特點(diǎn)提出部分意見，促進(jìn)公司財(cái)務(wù)管理水平的提高。
    3、管理人員監(jiān)督。
    對(duì)于公司董事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員的職務(wù)行為，監(jiān)事會(huì)履行了日常監(jiān)督職能，督促公司管理層人員依法辦事，不斷提高遵紀(jì)守法的自覺性，保證公司經(jīng)營活動(dòng)依法進(jìn)行。
    報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，對(duì)公司依法運(yùn)作情況、公司財(cái)務(wù)情況、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，根據(jù)檢查結(jié)果，對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司有關(guān)情況發(fā)表如下獨(dú)立意見：
    （一）公司依法運(yùn)作情況的獨(dú)立意見。
    xx年，監(jiān)事會(huì)成員依法列席了公司所有的董事會(huì)和股東大會(huì)，對(duì)公司的決策程序和公司董事、高級(jí)管理人員履行職務(wù)情況進(jìn)行了嚴(yán)格的監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司的決策程序嚴(yán)格遵循了《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所以及《公司章程》所作出的各項(xiàng)規(guī)定，建立了較為完善的內(nèi)部控制制度。
    公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，不存在違反法律、法規(guī)、公司章程或有損于公司和股東利益的行為。
    （二）檢查公司財(cái)務(wù)情況的獨(dú)立意見。
    監(jiān)事會(huì)對(duì)xx年度公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)成果等進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致、有效地監(jiān)督、檢查和審核。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好。財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、公允地反映了公司xx年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
    （三）公司關(guān)聯(lián)交易情況的獨(dú)立意見。
    報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易行為，不存在任何內(nèi)部交易，不存在損害公司和所有股東利益的行為。
    （四）公司募集資金使用情況。
    報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和要求使用募集資金，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整履行相關(guān)信息披露工作，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
    （五）公司對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況。
    報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換等行為。
    （六）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的審核意見。
    根據(jù)深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》等有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)編制的關(guān)于公司xx年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行了認(rèn)真審核。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司現(xiàn)已建立了較完善的內(nèi)部控制體系，符合國家相關(guān)的法律法規(guī)的要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的實(shí)際需要，并能得到有效執(zhí)行。內(nèi)部控制制度在經(jīng)營管理的各個(gè)過程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)中起到了較好的防范和控制作用，能夠?yàn)榫幹普鎸?shí)、公允的財(cái)務(wù)報(bào)表提供合理的保證，能夠?qū)靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)的健康運(yùn)行和公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的控制提供保證，維護(hù)了公司及股東的利益。公司《xx年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》真實(shí)客觀的反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
    根據(jù)《證券法》和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第30號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》等相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)編制的xx年度報(bào)告進(jìn)行了認(rèn)真審核。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：董事會(huì)編制和審核公司《xx年度報(bào)告》的程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
    唐山匯中儀表股份有限公司監(jiān)事會(huì)。
    xx年4月2日。
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇十九
    我受監(jiān)事會(huì)委托，向大會(huì)作20xx年度xxx公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)予以審議。
    20xx年xxx公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的要求，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)事會(huì)列席了20xx年歷次董事會(huì)會(huì)議，并認(rèn)為：董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行了股東大會(huì)的決議，忠實(shí)履行了誠信義務(wù)，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為，董事會(huì)的各項(xiàng)決議符合《公司法》等法律法規(guī)和公司《章程》的要求。20xx年公司取得了良好的經(jīng)營業(yè)績，圓滿完成了年初制訂的生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃和公司的盈利計(jì)劃。監(jiān)事會(huì)對(duì)任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營中不違規(guī)操作行為。
    在20xx年里，公司監(jiān)事會(huì)共召開了xx次會(huì)議，各次會(huì)議情況及決議內(nèi)容如下：
    2、20xx年8月9日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《有限公司20xx年半年度報(bào)告》和《有限公司20xx年半年度報(bào)告摘要》。
    1、公司募集資金及使用情況：在募集資金的管理上，公司按照《募集資金使用管理制度》的要求進(jìn)行。
    公司于20xx年xx月通過首次發(fā)行募集資金凈額為元，以前年度已投入募集資金項(xiàng)目的金額為元，本年度投入募集資金項(xiàng)目的金額為元，扣除上述投入資金后公司募集資金專戶余額應(yīng)為元，實(shí)際余額為元，實(shí)際余額與應(yīng)存余額差異元，原因系：(1)以自有資金投入募集資金項(xiàng)目元，尚未用募集資金補(bǔ)回流動(dòng)資金;(2)募集資金存儲(chǔ)專戶銀行存款利息收入元。目前尚未使用募集資金存于銀行募集資金專戶。目前募集資金的使用符合公司的項(xiàng)目計(jì)劃，無違規(guī)占用募集資金的行為。
    2、檢查公司財(cái)務(wù)情況：
    20xx年度，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)制度和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了的檢查，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)控制度健全，會(huì)計(jì)無重大遺漏和虛假記載，公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果及現(xiàn)金流量情況良好。
    3、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易：
    (1)公司與公司簽訂的《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，公司向開發(fā)有限責(zé)任公司購買設(shè)備，轉(zhuǎn)讓價(jià)款xx萬元，該項(xiàng)交易定價(jià)公平、合理。
    (2)公司與有限責(zé)任公司簽訂了《房屋租賃合同》，公司承租有限責(zé)任公司擁有的xx大樓，從事出售索道票、各類旅游商品及部分辦公用地。該項(xiàng)交易租金價(jià)格按當(dāng)?shù)厥袌鰞r(jià)格確定，定價(jià)公平、合理。
    (3)公司與有限公司簽訂的兩份委托進(jìn)口協(xié)議，委托有限公司代理進(jìn)口索道配件，合同預(yù)算分別為xx元和xx元，需支付的代理手費(fèi)元和元，本期支付預(yù)付款元。公司子公司xxx有限公司與有限公司簽訂的委托進(jìn)口代理協(xié)議，委托有限公司進(jìn)口8人座單線循環(huán)脫開式抱索器吊箱索道，報(bào)告期內(nèi)向有限公司支付預(yù)付款元，其中包括100萬元代理費(fèi)。上述交易按市場定價(jià)，交易公平、合理。
    (4)根據(jù)公司與投資有限公司簽訂的水電服務(wù)協(xié)議,投資有限公司為本公司提供水電服務(wù)，報(bào)告期內(nèi)共支付水電費(fèi)xx元。報(bào)告期內(nèi)投資有限公司租用本公司大巴車，共向本公司支付租車款元。
    4、公司對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況。
    20xx年度公司無違規(guī)對(duì)外擔(dān)保，無債務(wù)重組、非貨幣性交易事項(xiàng)、資產(chǎn)置換，也無其它損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。本監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關(guān)法規(guī)政策的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。
    以上報(bào)告，請(qǐng)予以審議。
    銀行度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇二十
    本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
    20xx年，xx股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會(huì)全體成員按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定和要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真地履行了自身職責(zé)，依法獨(dú)立行使職權(quán)，以保證公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司利益和投資者利益。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司經(jīng)營計(jì)劃、募集資金使用狀況、關(guān)聯(lián)交易、公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況和公司董事、高級(jí)管理人員的履職狀況、子公司的經(jīng)營狀況進(jìn)行監(jiān)督，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展。
    20xx年公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的要求，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。
    監(jiān)事會(huì)列席了20xx年歷次董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，并認(rèn)為：董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行了股東大會(huì)的決議，忠實(shí)履行了誠信義務(wù)，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為，董事會(huì)的各項(xiàng)決議貼合《公司法》等法律法規(guī)和公司《章程》的要求。監(jiān)事會(huì)對(duì)任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營中不存在違規(guī)操作行為。
    本報(bào)告期內(nèi)公司監(jiān)事會(huì)共召開5次會(huì)議：
    （一）20xx年4月16日，召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，會(huì)議審議透過了以下議案：《公司20xx年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司20xx年年度報(bào)告及摘要》、《公司20xx年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《關(guān)于公司20xx年度利潤分配的預(yù)案》、《關(guān)于續(xù)簽關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的議案》、《關(guān)于聘任20xx年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的報(bào)告》、《關(guān)于20xx年為控股子公司帶給連帶職責(zé)擔(dān)保的議案》。
    （二）20xx年4月22日，召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，會(huì)議審議透過了以下議案：《20xx年第一季度報(bào)告》。
    （三）20xx年8月22日，召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，會(huì)議審議透過了以下議案：《20xx年半年度報(bào)告》及《報(bào)告摘要》。
    （四）20xx年16月24日，召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，會(huì)議審議透過了以下議案：《20xx年第三季度報(bào)告全文》及《報(bào)告摘要》。
    （五）20xx年12月22日，召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，會(huì)議審議透過了以下議案：《關(guān)于簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的議案》和《關(guān)于調(diào)整部分日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額的議案》。
    （—）公司財(cái)務(wù)狀況。
    公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合本公司實(shí)際狀況，透過聽取財(cái)務(wù)部門匯報(bào)、進(jìn)行定期審計(jì)等方式，對(duì)公司本部、子公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了檢查，強(qiáng)化了對(duì)公司財(cái)務(wù)工作的監(jiān)督。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司及各子公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，有獨(dú)立財(cái)務(wù)賬冊(cè)，獨(dú)立核算，遵守《會(huì)計(jì)法》和有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度。20xx年的公司及各子公司財(cái)務(wù)管理規(guī)范，會(huì)計(jì)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確地反映了公司及各子公司的實(shí)際狀況。
    （二）公司投資狀況。
    報(bào)告期內(nèi)，公司相繼進(jìn)行了對(duì)唐山xx有限職責(zé)公司增資擴(kuò)股的項(xiàng)目、投資設(shè)立全資子公司濟(jì)寧xx有限職責(zé)公司等項(xiàng)目，相關(guān)投資均履行了相應(yīng)的投資決策程序，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)。
    （三）關(guān)聯(lián)交易狀況。
    本年報(bào)告期內(nèi)，公司與關(guān)聯(lián)方的日常性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)均透過了公司董事會(huì)、股東大會(huì)的審議，關(guān)聯(lián)交易中按合同或協(xié)議公平交易，沒有損害公司的利益。
    （一）本報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)成員認(rèn)真履行職責(zé)，恪盡職守，透過列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)履行職權(quán)、執(zhí)行公司決策程序進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司董事會(huì)所構(gòu)成的各項(xiàng)決議和決策程序認(rèn)真履行了《公司法》、公司章程和董事會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定，是合法有效的。
    （二）本報(bào)告期內(nèi)，公司高級(jí)管理人員履行職務(wù)時(shí)能遵守公司章程和國家法律、法規(guī)，以維護(hù)公司股東利益為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)真執(zhí)行公司股東大會(huì)決議，履行誠信和勤勉盡責(zé)的義務(wù)，使公司運(yùn)作規(guī)范，決策民主、管理科學(xué)、目標(biāo)明確、不斷創(chuàng)新，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益，沒有出現(xiàn)違法違規(guī)行為。
    （三）監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審核了經(jīng)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)并出具無保留意見的20xx年度財(cái)務(wù)報(bào)告等有關(guān)資料，認(rèn)為報(bào)告客觀的反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，公司20xx年度實(shí)現(xiàn)的業(yè)績是真實(shí)的，成本控制效果顯著。
    （四）對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的意見。
    公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，按照公司實(shí)際狀況，建立健全了覆蓋公司各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度，保證了公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的正?；顒?dòng)，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全和完整。公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)完整，內(nèi)部審計(jì)部門及人員配備到位，保證了公司內(nèi)部控制重點(diǎn)活動(dòng)的執(zhí)行及監(jiān)督充分有效。20xx年公司沒有違反《上市公司內(nèi)部控制指引》及公司內(nèi)部控制制度的情形發(fā)生。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)全面、真實(shí)的反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際狀況。