愛情和婚姻是人生中一段重要的旅程，需要用心經營。總結的目的是為了更好地認識和改進自己的行為和表現，以便達到更好的發(fā)展和成長。以下是常用的總結寫作技巧和要點，希望對你有所幫助。
案件防范工作匯報篇一
在銀行業(yè)務高速發(fā)展的背景下，日益激烈的行業(yè)競爭、客戶對于銀行網店的不滿和期望，以及網店運營效率低下等各種風險因素都迫切要求銀行業(yè)對現有內部風險積極進行防控。為全面提升內部風險防控意識，提高綜合競爭力，認真學習現代銀行的風險管理經驗，從穩(wěn)健經營出發(fā)，從為城鄉(xiāng)居民提供基礎金融服務和從事低風險的資產業(yè)務起步，通過不斷加強銀行內部管理和風險控制能力，逐步拓展新業(yè)務提高經濟效益。
內部防線防控的最終目標是要實現網點自主內部控制功能的提升，把推進內部風險防控作為提高員工滿意度和客戶的滿意度。提高網點的營銷服務能力和核心競爭力，乃至撬動全行內部安全意識，實現了工作目標的重中之重的工作來抓。作為內部風險防控的內容、步驟、目標和要求都進行明確，為降低內部防控風險提供科學依據。
堅持優(yōu)化布控、提高效益原則。本著“穩(wěn)定內部風險結構”的思路，合理調整內部安全意識，提高網點的創(chuàng)效能力。根據不同的區(qū)域和經濟條件加強對基礎網點的創(chuàng)效能力。根據不同的區(qū)域和經濟條件，加強對基礎網點和自助網點的安全風險進行建設，各部門要對自身的安全問題執(zhí)行情況進行全面檢查、監(jiān)督和評價考核，對志向不利的要嚴肅追究責任，以確保內部風險控制的質量和效果，通過網點形象建設工作促進網點全方位功能的提升。
案件防范工作匯報篇二
格是有意義的名詞，發(fā)音為ànjiàn解釋1。與訴訟和違規(guī)相關的事件。2.一般活動。3.民事訴訟。以下是為大家整理的關于,歡迎品鑒！
近一段時光，根據單位的統(tǒng)一安排，我們組織了一系列的案件學習和討論，感觸頗深，主要集中在如下幾個方面：
對于這個問題，我覺得主要有兩個方面能夠思考，一是價值觀發(fā)生了扭曲，光想著撈錢了，想著享受了，所以就透過種.種不法的手段來解決問題;二是交友不慎，一步一步地上了賊船，無奈之下只能就范，一步步滑向深淵。
錢多少才算多?我覺得這個問題能夠思考一下。有人說一百萬、也有說一千萬，但是人的欲望是無窮的，有了一百萬的時候就會去追求一千萬了，有了一千萬還想著去做億萬富豪了，永遠不會知足。那里還有個前題，就是我們是信用社員工，如果我們是個商人，那么逐利就是我們的目標，只要不違法，我賺一百個億都沒有問題，但是我們不是，我們只是一個小小的銀行職員而已，我們賺的只是相對微薄的工資和獎金，這個是我們的工作性質決定的，那種揮金如土的生活不是我們工薪階層所能消費和欣賞的。反過來思考，我們作為一個信用社的員工，有自我的房子、有自我的車、有自我的一點積蓄能夠養(yǎng)老就好了，再多的錢就不是自我的了，留給孩子，很大可能是害了孩子，對孩子是沒有什么好處的。知足常樂，不屬于自我的東西，就必須不要碰!
關于交友，每個人都有自我的朋友，這個很正常，但是有一些朋友是不能交往的，因為他們跟你交往的目的就是看中了你在信用社里有資源，能夠貸款，是個財神爺。另外就是關于朋友之間借錢的問題，我有個觀點就是必須要在你自我能夠承受的額度之內，比如說你借給他一萬、兩萬或者十萬二十萬，你自我能夠承受這個損失，不影響你身邊的其他人。這是能夠的，但是如果你借給他幾十萬甚至幾百萬，那就不正常了，因為我們自我承受不了這個風險!很多人就會順理成章地把這一風險轉化給了單位，這樣就危險了，就容易出問題了。許多人出問題就是這樣的，剛開始的時候試探性的做了一點，自我也能控制住了，覺得沒有問題了，逐步就放松了警惕，然后一步一步地就越走越遠、越走越深，直到自我控制不住的時候才東窗事發(fā)。實在是可悲!
縱觀全部案例，出了個別特殊狀況外，基本上判刑最少的是一年，一般的都是5年左右。有時候自我再思考，如果有一天真的自我進去了，那我們以后的生活會如何呢?盡管此刻社會也在鼓勵各界去包容那些“濕過鞋”的人，但是實際狀況又會如何呢?一旦進去后，那么在社會上就很難立足了。那我們能干什么呢?回老家，輿-論壓力讓人受不了，只能到一個陌生的城市做個小本買賣，但是這樣的結果就是僅僅能夠維持自我的生存，想發(fā)展壯大，真的很難!很簡單的一點，當自我的事業(yè)發(fā)展需要資金的時候，融資就會很難，就因為那個污點，那個永遠伴隨一生的污點，那個永遠都洗不掉的污點。身邊的朋友就更別提了，誰還敢與您交往呀，大家都會躲著。想想看，這個是一個什么樣的結局?太恐怖了!
另外，我們也能夠算算帳，記得看過一個教育片叫《七筆帳》，主人公一把鼻涕一把淚地給大家算賬：一算“政治帳”，自毀前程;二算“經濟帳”，傾家蕩產;三算“名譽帳”，身敗名裂;四算“家庭帳”，夫離女散;五算“親情帳”，眾叛親離;六算“自由帳”，身陷牢籠;七算“健康帳”，身心憔悴!最后主人公總結說：“此刻我深深地體會到，什么最重要?生命最重要!自由最重要!什么是幸福?有一個健康的身體，和睦完整的家庭，平平安安就是的幸福!算算自我的七筆帳，我是帳帳劃不來?！蓖瑯樱核闼阄覀冏晕业膸ひ餐瑯硬恢担灿觅Y金幾十萬，判刑五六年，丟掉了自我的飯碗，怎樣值得呢?!
關于農信工作。就是知足常樂，感謝農信。很多人都在問一句話：如果我沒有來到農信，我這天會在干什么，我這天會怎樣?農信人確實面臨的壓力很大，股份制銀行的競爭、存貸款規(guī)模的考核、不良貸款的清收等指標讓大家都透但是氣來，在營業(yè)部同樣如此，那么應對如此環(huán)境，我們就應怎樣看我們的工作呢?用一個詞來講，就是“珍惜”。其實這個社會上的很多工作都沒有我們想象中的那么好，我們有時候覺得公務員挺好的，較為穩(wěn)定，但是不明白公務員中的艱難的提升之路;我們有時候覺得最生意挺好的，有錢啊，活的很瀟灑，很自在，但是不明白做生意的艱辛和困難;我們有時候覺得自我做點什么很好啊，自由自在，無拘無束，沒有什么條條框框，想怎樣就怎樣，很自由，但是我們不明白其中的風險……這其中的種.種，都是我們想象不到的困難，在農信工作，雖然有壓力，但是也給了我們前進的動力;在農信雖然工作有很多困難，但是我們的農信給了我們種.種的培訓，給了我們解決問題的方法和學習這些方法的機會，相比之下我們真的就應珍惜眼前這份工作。
總之，要在今后的工作中我們應嚴格要求自我，努力學習，踏實工作，珍惜此刻，為成為團隊的優(yōu)秀一員而努力!
一年來，我縣案件管理工作在縣紀委監(jiān)察局的正確領導及州紀委案件管理室的具體指導下，緊緊圍繞《黔東南州紀檢監(jiān)察機關案件管理工作要點》來開展工作，取得了一定的成效?，F總結如下：
為使我縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)案件管理人員能在2、0版案件管理操作系統(tǒng)升級換代后，盡快掌握3、0版案件管理系統(tǒng)統(tǒng)計指標體系的變更情況和新案件報表的填報方法，提高全縣紀檢監(jiān)察機關案件管理工作效率和水平，我縣于3月9日上午在縣紀委會議室召開全縣案件管理工作培訓會，20個鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委案件管理人員參加了培訓會。培訓會上，縣紀委副書記楊勝明傳達了姜政達副書記在全州案件管理培訓班上的講話精神，石家彬同志根據上級要求結合我縣實際，著重對違紀行為分類、違紀行為性質等統(tǒng)計指標的變更及新舊案件統(tǒng)計1-5表及初核、立案登記表等結構和內容上的異同進行講解和說明。參加培訓人員對照2、0版使用手冊，對變更情況進行認真核對和記錄。通過培訓，使我縣案管人員掌握了新案件報表的填報方法，達到了培訓的目的。
今年以來，我縣共統(tǒng)計上報受理群眾來信來訪和電話舉報105件，初步調查核實21件，初核了結8件，轉立案13件，結案13件（14人）。
在工作中，嚴格按照州紀委案件管理目標考核要求，認真執(zhí)行案件報表報送制度及萬元以上經濟案件備案制度，共上報萬元以上經濟案件備案2件。每月按時準確報送信訪表、初核表及軟盤；每季度按時上報《查辦案件工作統(tǒng)計表（1-5表）》，《對比分析表》及《查辦案件情況通報》、《案件管理工作情況通報》、《查辦案件統(tǒng)計分析報告》；按時報送動態(tài)分析、綜合分析等，至目前報送（專題）動態(tài)分析1篇，綜合分析3篇。
為確保案件管理工作的安全性和保密性，我縣高度重視案件管理工作，明確辦公室一名干部專門負責案件管理工作和一臺案件管理專用計算機，實現了專人、專機、專用，制定了《計算機及網絡安全管理規(guī)定》，并與鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委、部門紀檢組及委局各科室簽訂了保密工作責任書。同時我縣還結合本地實際情況，制定了《關于嚴格報送案件統(tǒng)計表制度》，這些規(guī)章制度的建立和完善為我縣案件管理工作走上規(guī)范化、制度化奠定了基礎。
1、對案件的統(tǒng)計、綜合分析還不夠深入透徹，還不善于從案件數據的變動中的抓住問題的實質。
2、部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)報送的案件報表質量還不夠高，給縣級案件管理工作增加一定的工作量。
3、由于各鄉(xiāng)鎮(zhèn)經濟困難，報送的各種報表仍是手工填寫，還未實現計算機管理。
1、進一步加強對案件資料進行整理歸類，統(tǒng)計分析，同時要加強學習，努力推進案件管理工作。
2、繼續(xù)加強對鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委、部門紀檢組（紀委）案件管理人員統(tǒng)計基礎理論、書面表達、統(tǒng)計分析等方面的培訓工作力度，使全縣案件管理工作效率和水平整體上得到提高。
3、進一步加強和完善案件管理制度體系建設。
省紀委：
現將我市案件管理工作方面的有關情況作簡要匯報。
委局領導一貫對案件管理工作高度重視，新一屆紀委領導班子到任后還專門召開常委會研究案管工作，并提出了“基礎建設上檔次，機構設置講實效，工作程序抓規(guī)范，工作內容求科學”的新要求。市紀委在人手緊張、辦案任務重的情況下，把案件管理工作放在案件檢查一室，并確定了一名年輕干部作為案管員，切實承擔起案件管理工作的職責目前，市本級和各縣區(qū)紀委都配備了專門辦公室、專用電腦和激光打印機等辦公設備，共有專、兼職案管員6人。不斷優(yōu)化的軟硬件環(huán)境，利于工作水平、管理水平和服務水平的提高，有效地促進了案件查處工作。
抓組織協調，形成辦案合力。
一是組織協調好市紀委內設各辦案職能室的關系。為了充分發(fā)揮案管工作的組織協調作用，市紀委成立了以主管案件的副書記為組長、分管常委為副組長，有關室負責人為成員的案管領導小組。這樣內部協調運作起來既方便及時，又得心應手，效果較好。二是組織協調好市紀委與縣區(qū)紀委在案件查處中的關系。我市下轄四縣一區(qū)，縣區(qū)紀委在查辦案件上是一支重要力量，發(fā)揮著重要的作用，針對縣區(qū)紀委業(yè)務素質參差不齊的現狀，案管領導小組和案管人員從協調關系入手，加強了對縣區(qū)紀委辦案的指導和監(jiān)督，促進縣區(qū)紀委辦案水平的提高。如在調查一重大案件時，在服從服務于省紀委檢查一室的指揮下，我們對市、各縣區(qū)紀委的辦案力量統(tǒng)一調整，實行個案負責制和“兩規(guī)”看護月輪班制。三是加強市紀委與相關職能部門的協調配合。首先，成立了大要案組織協調機構----大要案協調領導小組，小組由市紀委和市公安、檢察、法院、審計等部門主要領導任成員，案管人員承擔聯系、綜合、落實和反饋工作；其次，建立了大要案協調領導小組工作制度，我們先后制定了《查辦大案要案協調小組工作制度》和《紀檢監(jiān)察機關與法院、檢察院、公安局、審計局協調配合辦案暫行規(guī)定》，明確了相互移送案件和案件線索制度，并通過每季度一次的大要案協調領導小組會議通報、交流案件情況，協調重大疑難案件的查處，研究辦案中涉及到的有關政策、法律及黨政紀方面的問題等，發(fā)揮各自優(yōu)勢合力攻堅，擴大戰(zhàn)果。這次1-5月全省禁賭專項斗爭，公安部門移送黨員干部5人。四是加強了查辦案件的隊伍建設。我們建立了辦案人才備案庫，加強了對辦案人員的統(tǒng)一調度管理。成立聯合辦案小組，小組由市紀委主管案件的常委和臨時抽調的基層辦案人員組成，案管人員靈活調度，負責協調或直接參與基層辦案以及案件的督辦、查辦工作。一方面解決了辦案力量不足，當地辦案人員容易受人情因素干擾問題；另一方面基層辦案人員通過參與聯查小組辦案，能夠在實踐中加強學習，不斷提高辦案水平，有效地促進了基層辦案。
2、抓跟蹤督辦，加快辦案進度。一是建章立制。我們于05年制定了《關于紀檢監(jiān)察案件管理工作暫行辦法》，明確了督辦案件的范圍、時限以及其他相關事項。二是強化對縣區(qū)案件的督辦。案管人員根據市紀委常委會研究的意見，對縣區(qū)查辦的需要上報結果和具有一定影響的案件，定期跟蹤督辦，并及時要求反饋案件查處的進展情況。首先，不定期地組織有關人員對基層紀委自辦案件的查處情況進行抽查，防止重查輕處的現象發(fā)生。其次，每雙月20日召開一次例會，由各縣區(qū)紀委匯報案件查辦案件的情況，幫助解決基層辦案工作中存在的問題，保證辦案工作正常有序地開展。三是領導直接參與案件督辦。對一些疑難或久立未結的案件，紀委書記、副書記以及分管常委親自帶領案管人員和辦案人員到案發(fā)單位現場辦公，找出癥結，幫助解決辦案中遇到的困難。
3、抓監(jiān)督檢查，落實辦案成效。市紀委制定了《考核獎懲辦法》、《縣區(qū)案件管理考核暫行辦法》以及《關于建立案件管理工作幾項制度的通知》，明確辦案目標。每季度對委局有關室和各縣區(qū)紀委查案任務完成情況進行檢查，年終進行考評，對查案工作成績突出的單位和個人，給予精神和物質獎勵；對有案不查、查而不處的，視情追究有關領導和直接責任人的責任。此外，我們還確定了備案登記制。即：檢查室對所調查的案件，一經查否，立即交案管人員備案登記，主要將案件當事人姓名、反映的問題、案件主辦人、主管案件領導、查否的原因等內容填寫在登記表上。如出現一起案件因主觀原因而導致調查結果出現事實不清、證據不足、難以認定等情況發(fā)生而導致舉報人重復上訪的，案管工作領導小組就可以年終考核時取消評先資格；案件的查辦結果不能讓上訪人滿意的，案管工作領導小組就責成調查組限期進行重新調查，案管員隨時進行跟蹤督辦，有效地避免了舉報人的重復上訪，維護了社會穩(wěn)定。
近年來，在省紀委的正確領導和大力支持下，我市的案件管理工作取得了一定的進步，但還存在著認識不到位、人員不到位、培訓不到位和相關配套措施不到位等問題，這有待于進一步改進。我們認為，要改變案管工作中存在的這些問題，上級紀檢監(jiān)察機關要進一步加強對基層案件管理工作的領導，切實采取措施，規(guī)范案管工作，保證各項職能的有效履行，推動基層查辦案件工作的`深入開展。一是針對各地不同的工作實際，制定不同的切實可行的機構設置標準。市級紀委可以設置案件管理室，縣區(qū)紀檢監(jiān)察機關在不可能設置案件管理專門機構的情況下，應把案件管理工作統(tǒng)一放在案件檢查室，并固定一名政治素質較高、紀律性較嚴、工作責任心較強、懂微機知識、懂紀檢監(jiān)察業(yè)務，并具有一定綜合分析能力、寫作能力、協調能力、管理能力各方面都比較優(yōu)秀的年輕干部作為案管員，切實承擔起案件管理工作的職責。二是制定操作性較強的案件管理工作制度。規(guī)范案件管理工作的職責和任務，明確案件管理人員可列席具體會議的職權，規(guī)定可閱讀有關文件的范圍，具體案管人員協調督辦案件的方式方法，確立案件管理工作在協調督辦中的中心地位，歸口負責管理協調督辦案件的職責，保證辦案工作依靠制度而不是靠領導權力來運行。三是形成固定的案管工作流程，理順內部與信訪、檢查、審理工作關系，建立文件、信息、業(yè)務交流通氣制度。四是加強對案管人員的定期培訓。五是加強對案管軟硬件配備的剛性約束。
案件防范工作匯報篇三
2011年營業(yè)室進一步加大內控外防的工作力度，查找內部管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，強化責任意識，杜絕隱患漏洞，加強對員工的業(yè)務培訓和案防教育，增強員工的風險防范意識，引導廣大員工樹立良好的道德風尚和職業(yè)操守，自覺地規(guī)范從業(yè)行為，不斷提高風險防范水平。對運行管理部下發(fā)的2010年風險事件進行了認真分析，找出問題產生的原因，針對問題采取相應措施，消除案件事故苗頭，將各崗位自查自糾工作納入日常管理內容，不斷提高業(yè)務素質和內控水平及外防能力，保證了各項業(yè)務健康發(fā)展?，F將案件防范工作匯報如下：
一、基本情況。
（一）加大對員工的案防教育力度。一季度，針對兩節(jié)期間案件易發(fā)，治安形勢嚴峻的現狀，營業(yè)室組織員工認真學習分析各類案件通報及制度規(guī)定，明確各崗位履職規(guī)范和禁止性規(guī)定。
控體系，起到風險防范的作用，有效控制操作風險的發(fā)生。
（三）強化事中控制，加大日常工作中檢查監(jiān)督力度，充分發(fā)揮大堂值班經理、網點負責人在案件防范工作中的作用。按照案防工作的要求，及時傳達、認真落實行里的內控案防工作要求，督促大堂值班經理認真行使網點管理事權，在日常監(jiān)督檢查的基礎上，重點加強對業(yè)務操作的監(jiān)控檢查，網點差錯較上年同期大幅下降，核算質量明顯提高。
（四）落實案件防范目標責任制，確保責任到位。與員工簽訂了2011年營業(yè)網點員工安全目標責任書，使案防責任落實到每位員工和每個崗位。
（五）做好2010年版銀行票據憑證使用的培訓工作。一是組織柜員學習2010版票據憑證的相關規(guī)定和全行關于召開2010版銀行票據憑證使用有關問題會議的緊急通知中的講話；二是由大堂值班經理對新版票據的特征和防偽要點進行了講解；三是對銀行匯票、銀行承兌匯票的解付、委托等環(huán)節(jié)的操作流程的前后進行對比學習，通過學習使柜員掌握票據的風險點，為有效防范票據風險打下了基礎。
二、存在的問題。
（一）錢箱封包交接管理不規(guī)范。網點“重要物品運送單”存在漏接收人簽字現象。
延業(yè)務處理效率同時造成逆向操作。
（三）個別柜員日終未通過交易實時查詢打印機內登記簿與空白重要憑證實物進行核對。
三、下一步工作措施。
三、引以為戒，樹立正確的內部控制與案件防范觀念，有效防范各類風險。二是強化對賬戶開立、網銀注冊等環(huán)節(jié)的管理，嚴格執(zhí)行相關的制度規(guī)定，從賬戶開立、網銀注冊等業(yè)務源頭把好關，防止由此產生的風險。三是繼續(xù)做好違規(guī)積分實施細則的學習，提高員工對違規(guī)積分工作的認識，把違規(guī)積分作為檢驗自身業(yè)務素質的重要依據，通過認識的提高帶動素質的提高。
實面貌，減少業(yè)務糾紛，同時，建議支行對網點和個人的考核也應分主客觀因素而區(qū)別對待，提高柜員合規(guī)辦理業(yè)務的自覺性。
（三）加強重要物品管理，嚴格按照規(guī)定進行庫箱、封包的保管、接收，規(guī)范簽章。
（四）由現場管理人員加強日終監(jiān)督，做好檢查督促工作，嚴格按規(guī)定進行日終憑證的清點核對，做到賬實相符。
（五）繼續(xù)做好員工思想行為動態(tài)的排查工作，積極關注本部門員工是否有賭博、經商辦企業(yè)的跡象，重點關注有不良行為員工的思想動態(tài)，及時發(fā)現苗頭性和傾向性的問題，做到早發(fā)現、早提醒、早防范。
案件防范工作匯報篇四
[摘要]匯報案件是檢察機關一項經常性的業(yè)務工作。檢察機關的專人審查、集體討論、檢察長決定的辦案制度,決定了每一起案件都要經過多次的討論研究。個人承辦案件后往往要向業(yè)務科、檢察長、檢察委會匯報,而匯報案件是否客觀、全面,所采取的匯報方式是否得當,均直接影響與會者的決定。因此匯報工作在一些重、特、大、疑點案件的辦理中占有舉足輕重的地位和作用。
案件匯報是檢察實踐中一項不可或缺的重要工作。匯報的種類和形式繁多,尤其對一些重大疑難案件的處理,個人承辦后有向組長、科長、科室討論中的匯報,有向檢察委員會、上級業(yè)務部門,還有向人大、政法委的匯報等等不一而足,筆者認為在眾多的匯報工作當中,惟有向檢委會的匯報工作是最為規(guī)范的,制度化最為全面的,而且也是最為集中的一種討論方式,鍛煉承辦人的邏輯思維、口才、法律素養(yǎng),甚至是心理素質。因此,筆者結合所在檢察院的檢委會工作實踐就近三年存在的問題,以及就案件匯報的規(guī)范化,闡述己見,以供參考。
一、筆者所在檢察院近年來承辦人向檢委會作案件匯報中普遍存在的問題。
近三年筆者所在檢察院檢委會討論案件590件805人,這個數字說明該院的承辦人大多有過向檢委會匯報案件的經歷。近年來匯報中存在最多的問題有以下幾點:一是重點模糊。反映是匯報過于冗長,沒有緊緊圍繞爭議焦點進行。實踐中有些承辦人總是怕遺漏了重要內容,把卷宗能寫上的內容全部寫上,其實這是沒有把握住案件核心,沖淡了匯報主題,不僅匯報的人吃力,聽匯報的更是云里霧里。二是內容有缺失。反映在匯報人審查卷宗不夠細致遺漏重要事實上。例如:李某某合同詐騙一案,在主觀占有故意上有較大分歧,而承辦人沒有注意到,嫌疑人跑廠后未抓獲之前,改頭換面另外注冊一家公司繼續(xù)經營原廠產品,在送貨、供貨、收賬等環(huán)節(jié)上用的還是原套人馬,像這樣有履行能力還不愿償還的細節(jié)很重要,而匯報人因疏忽,影響檢委會的決策。三是論理不深入。特別是此罪與彼罪有分歧的案件中,匯報人就事論事,簡單地羅列事實和證據的多,緊緊圍繞罪名的證明要求和相關爭議罪名之間的區(qū)分標準闡述道理的少,未能抓住有限的時間有理有據地結合事實和法律兩個方面深入闡明和論證自己的觀點。四是觀點不明確。反映在匯報人在介紹案件的分歧意見時,忽略或有意回避自己的傾向性觀點和理由。特別是科室的分歧意見很大,一定要有自己的主流觀點。不能覺得每個分歧意見或者其中一兩種都有一定的理由。例如王某玩忽職守案中,科室討論結果一致認為由檢委會討論決定。這種情況是匯報時沒有自己的主流觀點。五是層次不清晰。反映在涉及多案犯的案件中,匯報人沒有清晰地介紹當事人之間的關系以及各犯罪嫌疑人在共同犯罪中的地位和作用,使匯報顯得雜亂無章,含糊不清,匯報內容主次不清。就會使與會者越聽糊涂。而有的匯報人將文字不好說清楚的人物關系,用列表或者圖表來代替,往往對匯報工作起到點睛的作用。
二、從報告入手提高匯報材料的質量。
(一)會前充分準備。
古人云:凡事預則立,不預則廢。匯報人員在提交檢委會討論案件之前,應當做好充分的準備,從而避免會前準備工作不到位,應對案件討論差等問題的出現。
一是充分熟悉案情。做過公訴人的同志都有過出庭的經歷,如果承辦人對案件和對涉嫌的罪名了如指掌,不管庭審上出現任何情況,都可以作到處亂不驚,游刃有余,牢牢把握庭上的主動權。匯報雖然不是庭審辯論,但面臨眾多委員的時候,每個人的思路不同,角度不同,問題的方向自然有所不同。如果臨時翻卷或者張口結舌,都會留下不好的印象,一個案件的承辦人應該細致到對每個證據每個情節(jié)爛熟于胸。二是精心準備。查閱法律,辦案人員要仔細查找討論案件可能適用的法律與司法解釋,準備相關法律資料以備討論時所需,并從法律視角和公正立場上準確地認定和判斷事實,正確把握案件的第一道關口,形成自己獨特的見解并為支撐自己的觀點尋找堅實的事實依據和法律依據。例如:文某某重婚案件,涉及內容是法院界爭議的一個焦點問題,即第一次登記婚和第二次事實婚,或第一次事實婚第二次登記婚的情況分別如何處理,承辦人事先查閱了1994年的刑事審判參考類似案例,雖然該判例沒有被筆者所在院采納和使用,但這種思路和作法卻為檢委會作出客觀、準確和全面的判斷提供了較好的方向和素材。三是征詢意見,加強溝通.對某些罪與非罪有較大爭議的案件,或者在情節(jié)上把握不了的,辦案人員可事先與法院、上級檢察院等相關司法部門咨詢,并在檢委會上詳細匯報咨詢意見為檢委會委員準確作出決策提供參考。例如,一起未成年人盜竊表親十六萬元即遂事后又被追回贓款的案件。該案事實沒有問題,但在情節(jié)上如何評價,既能維護未成年人合法權益又能體現執(zhí)法的公平公正方面,我們要考慮多個方面的因素:一方面十六萬元是數額特別巨大要判處十年以上。一方面,嫌疑人是未成年,盜竊雖不是刑法嚴格意義上的近親屬也是其他親屬的范疇。而且財物在事后未造成實際的損失。情節(jié)上怎幺認定呢?承辦人就此問題承辦人咨詢了多名法院的法官,法官答復這種情節(jié)一般會以緩刑處理,因此促使提出相對不起訴意見時,亦將法院處理類似案件的基本處理方式一并向檢委會匯報。一方面支持了自己的觀點,另一方面對案件情節(jié)有充分的準備,得到委員們的一致認可。
(二)檢委會案件匯報個案的主要類型和匯報的側重。
二是撤案(不訴)案件。該類案件包括:第一類擬作絕對不起訴決定的案件,即刑訴法第十五條規(guī)定的,情節(jié)顯著輕微,危害不大,不認為是犯罪的6種情形,依法不追究刑事責任。實踐中多是刑事責任年齡因素,14歲和16歲的不同犯罪界限,以及新的法律或司法解釋出臺提高入罪條件,對于該類匯報材料,重點要體現顯著輕微的情節(jié)方面,因為不是證據問題,在證據的摘抄方面可以適當從簡。第二類是擬作相對不起訴決定的案件,即犯罪嫌疑人的行為已構成犯罪,但犯罪情節(jié)輕微依照新刑法規(guī)定不需要判處刑罰的。該類案件多是當事人之間就民事賠償、化解矛盾等達到和解協議的交通肇事和故意傷害類犯罪?；蛴H友、同學、鄰里、同事之間的糾紛引發(fā)的輕微刑事犯罪,或未成年、老年犯罪,或是主觀惡性較小的初犯、偶犯等等,對于該類事情清楚、證據確鑿的案件,可把重心放在情節(jié)的介紹上來,證據作簡單摘抄,也可以匯報時一筆帶過,例如王某某故意傷害一案,在現場目擊證人證實,嫌疑人用凳子打了被害人頭部,其他三名證人及被害人對此情節(jié)有不同程度的印證,方向和內容完全一致。被害人的傷情結果是頭部有八厘米外傷,經鑒定是外力重物所致,初步鑒定為輕傷,當事人雙方對該鑒定結論均無異議,因此認定證據中有言詞證據證實嫌疑人打擊,有被害人陳述被傷經過,有傷情鑒定確實為嫌疑人打擊的部位受傷,本案證據環(huán)環(huán)相扣,能形成一個客觀、可信的證據體系和證明鎖鏈。這樣的匯報既簡單又避免照本宣科的枯燥,還可鍛煉總結證據能力,委員們聽起來清晰、簡潔、有力,達到較好的匯報效果。第三類是擬作存疑不起訴的案件,即證據不足,不符合起訴條件的案件。第四類是擬作撤銷案件決定和自偵案件。
案件防范工作匯報篇五
根據文化部和省廳有關文件精神，從20xx年3月起，霍山縣文化局組織有關人員，扎實有效地開展了網吧等互聯網上網服務營業(yè)場所專項整治工作，規(guī)范了網吧經營秩序，初步扭轉了網吧超時營業(yè)、接納未成年人等違法經營現象，網吧的經營秩序有了根本好轉。
一、加強領導、精心組織。
為加強對網吧整治工作的領導，保證網吧整治工作扎實有效的開展，霍山縣成立了網吧專項整治工作領導小組，多次召開會議研究部署網吧整治工作，組織學習國務院《互聯網上網服務營業(yè)場所管理條例》和六安市政府辦公室轉發(fā)六安市文化局等部門《關于開展網吧等互聯網上網服務營業(yè)場所專項整治工作的通知》，分析網吧存在的主要問題，認清網吧問題的嚴重性和危害性。霍山縣文化局對網吧專項整治工作進行了周密部署；起草制定了網吧專項整治工作方案，確定了網吧整治工作的重點，明確了網吧整治工作的目標，并上報縣委、縣政府以兩辦名義下發(fā)各有關職能部門和各有關鄉(xiāng)鎮(zhèn)執(zhí)行。在整治過程中，主要領導多次參加整治小組會議，布署整治工作，領導多次帶隊深入網吧經營場所檢查網吧經營活動，強調網吧整治工作不能走過場，要依法行政，查出的問題，該罰的罰，該停的停，該吊銷《許可證》的吊證，確實規(guī)范網吧經營秩序。
二、廣泛宣傳、發(fā)動群眾。
在網吧整治過程中，我局加大了網吧整治工作的宣傳力度，在3月網吧整治初期就向各經營業(yè)主下發(fā)了《關于進一步行加強網吧管理工作的通知》，在電視上公布了舉報電話，鼓勵群眾舉報；播放了宣傳標語，公告了《加強網吧管理工作的通知》；統(tǒng)一為網吧經營場所制做張貼了“未成年人不得入內”標識牌，提醒經營業(yè)主不得接納未成年人，警誡未成年人不要進行網吧經營場所；多次召開了網吧經營業(yè)主會議。組織經營業(yè)主學習了國務院《互聯網上網服務營業(yè)場所管理條例》、《中共中央國務院關于進一步加強和改進未成年人思想道德建設的若干意見》以及上級業(yè)務部門對網吧管理的有關通知精神，指出了網吧經營管理中存在的問題，提出了網吧規(guī)范經營的要求。
三、加強協調、形成合力。
向縣政府建議成立了由縣政府分管領導為組長的，有文化、公安、工商等職能部門和電信、移動等電信部門組成的網吧專項整治工作協調小組。召開了協調會議，并要求在整治工作中要互通情報，相互配合。5個月來，我局共接到群眾舉報12起，接到工商部門移交案件9件，公安部門互通的情況通報4起。我局通報給工商部門無證經營情況3起，通報給電信部門對停業(yè)整頓要求暫停接入服務函件5件。根據各部門的職責，我局對接納未成年人和超時營業(yè)的網吧進行了查處，公安機關對涉及互聯網信息安全、未實行實名上網的網吧進行了檢查，工商部門取締了無證經營的黑網吧，電信部門對停業(yè)整頓的網吧給予了暫停接入服務。
四、突出重點、嚴格執(zhí)法。
這次專項整治工作把解決接納未成年人、超時營業(yè)和無證經營等違法行為作為工作重點，從3月18日開始，采取不定期檢查的方法，不間斷地對全縣網吧進行了檢查，有時在早上5時，有時在晚上12時以后，有時在中午、下午下班之后、有時在周未，重點對接納未成年人、超時營業(yè)、無證經營情況進行突擊檢查。共出動檢查人員1258人次，檢查網吧經營場所458家次，行政處罰18家次，其中：罰款13家次，停業(yè)整頓5家，處罰金額5000元。另外工商部門取締無證經營網吧2家，是歷年來網吧整治處罰力度最大的一次。
五、長效管理、鞏固成果。
為鞏固網吧專項整治工作成果，網吧專項整治工作中，我們在暫停審批新的網吧的同時，堅持一手抓整頓，一手抓提高的網吧整治工作方針，與網吧經營業(yè)主簽訂了經營管理責任狀，配合共青團、學校等單位開展告別網吧學生聯合簽名活動，積極向財政部門要求在罰沒款中解決一定的舉報獎勵經費，積極探索網吧長效管理機制。
六、存在的主要問題。
五個月的網吧整治工作，雖然取得了較好的成績，到達了預期目標，但仍然存在一些問題，表現在：
1、網吧專項整治工作效果難于鞏固，由于全縣網吧經營業(yè)主法律法規(guī)素質不高，依法經營意識還有待進一步提高，加之受經濟利益的誘惑，專項整治過后，網吧超時營業(yè)，接納未成年人等違法經營現象有可能抬頭。
2、少數網吧存在安全隱患，受場所制約，縣城約有4家網吧安全出口通道窄小。有個別網吧樓梯私自安裝推拉門，導致出口通道不暢，存在一定的安全隱患。
3、網吧卸載監(jiān)控軟件現象嚴重，根據省市文化部門的部署，去年，我縣統(tǒng)一安裝了網吧監(jiān)控軟件。網吧監(jiān)控軟件的安裝，加強了我局對網吧經營活動的監(jiān)督管理力度。個別網吧為逃避監(jiān)管，私自卸載網吧監(jiān)控軟件，給網吧管理工作帶來不便。
4、學校管理工作滯后，國務院規(guī)定禁止中小學生進入網吧，學生只能進入學校內部的微機房上網學習娛樂。而學校電腦等上網設備不夠完備，不能滿足廣大學生的上網學習娛樂需要，導致部分學生走向網吧，沉迷于網絡游戲。
規(guī)范網吧經營秩序，加強網吧管理，保護未成年人身心健康，是管理部門義不容辭的責任。我局將在今后的網吧管理工作中，進一步加強對網吧經營業(yè)主的培訓，提高網吧經營業(yè)主依法經營意識。繼續(xù)加大對網吧的監(jiān)督管理力度，進一步規(guī)范網吧的經營秩序。積極配合學校和共青團組織，加強對學生的教育，使學生自覺遠離網吧，保護未成年人的身心健康。鞏固網吧專項整治工作成果，促進全縣精神文明建設。
案件防范工作匯報篇六
**銀監(jiān)分局：
我行根據的要求，積極組織，迅速落實，現將工作情況匯報如下：
迅速組織學習，特別是銀行一線柜面員工，通過加強業(yè)務培訓和風險意識教育，使每位員工都熟知電信詐騙的技倆和手法，同時強化職業(yè)道德教育，要求對每一匯款客戶、辦理的每一筆匯款業(yè)務均能履行善意提醒義務，以提高公民防騙拒騙能力。
二、免費為廣大持卡客戶開通短信提示服務，及時提醒客戶賬戶變動情況，在營業(yè)廳或自助服務區(qū)對外公布唯一的客服電話，及時為客戶解除困難和提供服務。
三、充分利用led顯示屏、標語、安全提示牌等形式加大宣傳電信詐騙犯罪的手段和防范措施，提高群眾對電信詐騙的識知度，增強群從自防意識，減少或避免上當受騙幾率。
四、根據我行業(yè)務系統(tǒng)自身特點制度相關防范預案，積極配合公安機關，在案發(fā)時做到報警、司法查詢、凍結賬戶、協助偵破案件、保護存款人利益的快速聯動，達到減少或避免對存款人利益的損害。
二o一一年一月七日。
案件防范工作匯報篇七
為加強案件防控長效機制建設，進一步提升內控和案防制度執(zhí)行力，根據莆田農商銀行2012案件防控工作（視頻）會議精神，結合我支行實際，特制定本實施方案：
一、指導思想。
在總行黨委的統(tǒng)一領導下，堅持“預防為主、標本兼治”的原則，以制度執(zhí)行力為核心入手，一手抓業(yè)務發(fā)展，一手抓案件防控，建立健全嚴密有效的內部防體系，進一步強化風險管理和內控執(zhí)行力，扎實推進案件防控長效機制建設，全面提升經營管理水平，促進我行各項業(yè)穩(wěn)健、持續(xù)、快速發(fā)展。
今年要把案件防控工作作為經營管理目標的重要內容，與各項業(yè)務發(fā)展、企業(yè)化建設和其他工作緊密結合，一起部署，一起落實，一起檢查，一起考核，著力促進全轄制度執(zhí)行力全面增強，風險管理水平持續(xù)提高，有效防控各類案件的發(fā)生，實現案件防控工作的規(guī)化、制度化。
三、組織領導。
成員：林慧彬、戴嬌榮、方韋偉、宋桂華、沈雪霞。
領導小組下設辦公室，掛靠城廂支行綜合部，林慧彬兼任辦公室主任，具體負責實施方案的制定、措施的落實、檢查指導等工作。
四、工作措施。
1、狠抓學習教育管理。各支行、分理處要充分認識案件防控工作的重要性和必要性,把此項工作列入重要議事日程，切實加大員工學習和管理力度，除組織員工參加省聯社、總行視頻學習和業(yè)務培訓外，規(guī)定每周一晚例行學習制度，集中學習總行的有關件精神，做好學習簽到和記錄，有序推進員工在專業(yè)知識、崗位職責、法律法規(guī)、案件防控、企業(yè)化等方面的學習，使學習和工作得到雙向強化，不斷提高員工的業(yè)務操作技能和政治思想素質。
2、開展風險防教育。緊緊圍繞以案件防控為主線，加強對員工理想信念、合規(guī)化、職業(yè)道德和反腐倡廉等方面的教育，其內容包括：案件治理與風險防控政策，規(guī)章制度和相關工作要求，內控管理基本制度規(guī)，主要業(yè)務流程操作風險及防控措施等，引導員工樹立良好的職業(yè)道德風尚和愛崗敬業(yè)精神，促進各崗位從業(yè)人員掌握風險控制要點，強化員工的遵紀守法意識和風險防控意識，努力做到自重、自省、自警、自廉，增強主動防案件的內在動力，使全員的業(yè)務素質及合規(guī)意識得到新的提升。
（二）明確重點，風險排查。
1、各支行、分理處要高度關注案件易發(fā)業(yè)務、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)這三個風險點的排查，對關鍵崗位人員和重點客戶要做到心中有底，了解掌握關鍵崗位人員尤其是網點負責人的思想動態(tài)、庭情況及品行操守，嚴格規(guī)廉潔從業(yè)行為，形成良好的行為規(guī)和誠實信用的從業(yè)理念。
2、各支行、分理處要對柜臺操作、貸款業(yè)務和重要崗位、重要環(huán)節(jié)，進行全面深入的風險排查；對大額資金、存單質押貸款、銀行承兌匯票等易發(fā)案件業(yè)務，業(yè)務部門要按月檢查。同時，要嚴格落實銀企對賬、反洗錢工作制度，密切關注資金趨緊可能導致的案件風險，加強對大額款項異常變動和跨行往來的濫測報告，發(fā)現題，及時整改，及時防和消除案發(fā)隱患。
3、根據總行的部署，要做好以下“五項”專項治理工作：一是開展員工及其配偶參與民間借貸等行為的專項排查；二是開展借、冒、假名貸款深度再排查工作；三是對內退人員的再次就業(yè)情況進行專項調查；四是組織對已核銷、置換的員工配偶、親屬貸款的清理追索；五是繼續(xù)抓好“小金庫”的清理工作。
4、各支行要建立違規(guī)題臺賬，及時梳理記錄信息，按照風險點分布、題集中度和題變化及整改情況等，定期評估風險狀況，分析案防形勢，增強案件防控工作的針對性和前瞻性。
（三）落實制度，強化管理。
1、嚴格落實崗位輪換和強制休假制度，對在同一崗位連續(xù)工作滿3年的員工，要進行輪崗；符合親屬回避條件的，要進行交流。在保證工作正常開展的前提下，每年按一般員工的20—30%，管理崗不低于30%的比例，安排強制休假，并對其崗位工作進行檢查、審計，及時排查風險隱患。
2、開展應急預案演練活動，今年要在轄內網點定期組織開展以防盜、防搶、防火等應急預案演練活動，要嚴格按照演練方案縝密組織，明確人員分工和崗位職責，做到能夠遇事不驚、處事不亂，進一步增強員工安全防和消防防意識，提高對處置突發(fā)事件的應變能力。
3、各支行、分理處要建立風險點常態(tài)自查機制，加強對內控制度執(zhí)行情況檢查監(jiān)督，定期或不定期對庫存現金、貸款新規(guī)執(zhí)行、自助設備管理、銀企對賬、重要憑證、柜員卡、印鑒管理、聯行結算等重點業(yè)務進行檢查，并加強網點一線臨柜人員和要害崗位的管理，對重要的授權業(yè)務等設立專用記錄簿，防止員工操作風險，并常抓不懈，確保案件防控措施落到處。
（四）持續(xù)督查，組織推動。
1、開展民主評議政風行風活動。按照總行和區(qū)政府的部署，扎實抓好民主評議政風行風活動，以營業(yè)窗口為重點，以客戶滿意為標準，持續(xù)全面推廣“陽光信貸”、“優(yōu)質服務”，落實明規(guī)服務各項制度規(guī)定，深入推進精品網點標準化建設，規(guī)和優(yōu)化服務行為，提升服務質量和水平，著力解決群眾關注的熱點、難點題，營造風正氣順、人和業(yè)興的發(fā)展環(huán)境。
2、開展崗位廉政合規(guī)風險排查活動。通過組織全體員工填寫《莆田農商銀行員工行為監(jiān)督管理自查表》，全面掌握員工隊伍狀況，及時糾正行為偏差，進一步強化員工的日常行為規(guī)管理和監(jiān)督。堅持從我做起，從現在做起，樹立合規(guī)促發(fā)展、樹正氣的思想意識，著力防行業(yè)的各種不正之風，創(chuàng)造遵規(guī)守紀的良好環(huán)境，進一步提高全員合規(guī)意識。
為深入貫徹落實十八大三中全會和中紀委會議精神，本著“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作方針，結合本行實際，特制訂本年度案防工作計劃。
一是預防為主，查防結合，確保全行無重大經濟案件和重大責任事故發(fā)生；
三是糾正行業(yè)不正之風，著力提升高效、清正廉潔的行業(yè)形象；
四是強化職能部門監(jiān)督檢查和內控管理力度，力爭把風險隱患消滅于萌芽狀態(tài)；
五是不斷完善、健全制度建設，落實責任追究制度，盡快實現案防工作規(guī)范化和制度化。
二、具體工作目標任務分解和細化。
（一）各單位、職能部門月度工作計劃。
1、審計稽核部及其他相關職能部門、每月開展不低于一次的“飛行檢查”和定期合規(guī)檢查，并將結果進行匯總和通報整改。
2、相關職能部門、每月開展不少于一次的相關條線的風險提示活動。
3、各單位、職能部門每月對本單位、部門的所有員工進行“九種人”排查和跟蹤監(jiān)控記錄；并對本單位的借、假、冒名貸款進行認定、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認定工作。
4、安全保衛(wèi)部門每月組織實施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預案演練活動。
（二）各單位、職能部門季度案防工作計劃。
4、相關職能部門、每季度組織開展不低于一次的合規(guī)、制度培訓活動；
5、人事監(jiān)察部、審計稽核部、每季度組織開展一次“員工日常行為排查和員工賬戶排查”活動。
6、每季度、行領導親自組織開展不低于一次的案件防控通報和分析會議活動。
7、運營管理部和計財部、每季度組織開展不低于一次的柜面業(yè)務風險排查和員工賬戶管理排查活動。
8、信貸管理部、計財部和財富中心，每季度組織開展不低于一次的大額資金風險管理排查活動。
9、審計稽核部和合規(guī)風險部、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動。
10、辦公室每個季度組織開展不低于一次的聲譽風險排查活動。
11、合規(guī)風險部門負責在一季度內完成全行的案防工作制度制定工作。
（三）各單位、職能部門年度工作計劃。
1、董事辦、監(jiān)事辦及其下設委員會、每年進行不低于一次的專題履職報告活動；
3、審計稽核部負責全行的高風險網點、高風險業(yè)務、高風險環(huán)節(jié)、高風險崗位“四高”的風險評估工作，每年開展不低于一次的“四高”評估活動。
4、審計稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評價活動。
5、審計稽核部、監(jiān)事辦每年組織開展不低于一次、對董事會成員、高管人員的履職評價活動。
6、人事監(jiān)察部制訂了“行風廉政建設監(jiān)察”制度，負責監(jiān)督、規(guī)范全行的行風廉政制度執(zhí)行。
7、合規(guī)風險部、審計稽核部每年組織開展一次全行合規(guī)與內控有效性評價活動。
8、各相關職能部門不定期開展“重點業(yè)務與環(huán)節(jié)風險排查”活動。
9、各相關職能部門、定期組織開展各業(yè)務條線的操作風險有效性評價活動。
三、目標任務完成考核激勵措施。
1、行總部成立“督查辦”，根據全行工作計劃、按月或按季度公布“任務交辦單”，然后專門負責跟蹤、督查并不定期發(fā)布“督查督辦專報”、通報各單位、部門各項目標任務完成情況。
2、行總部結合實際制訂了科學而細致的合規(guī)、風險100分制考核辦法，各單位、部門每月、每季度的各項任務完成情況，均被細化為每一分值，并按季度進行公布。
×年，在×銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風險防控體系的建設，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現“零案件”案防目標，各項業(yè)務呈現良好發(fā)展態(tài)勢。下面，將×行的具體工作情況匯報如下：
×年初，×行專門召集相關部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領會×銀監(jiān)局和×分局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是×行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同層級設立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。
二、強化教育，筑牢思想防線。
思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
（一）持續(xù)開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識?！列幸愿黜椧?guī)章制度的學習培訓為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓活動。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓，使員工的綜合業(yè)務素質得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎。
（二）開展警示教育活動，增強員工防范意識。×行注重將業(yè)務培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防范。今年以來，×行開展各種警示教育×場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會、周會、行務會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯席會，及時傳導監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經驗信息交流。在內網上專門設立學習交流專欄，開展學習心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學習活動。在全行范圍內開展“×”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。
三、強化制度建設，進一步提升內控執(zhí)行力。
加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關鍵。今年以來，×行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現管理規(guī)范化、經營合規(guī)化、工作標準化。
（一）完善案防工作考核評價機制。今年以來，×行以內控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業(yè)務流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現違規(guī)違紀風險的提前消除，將案防要求與業(yè)務工作有機結合起來，努力解決制度建設和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領導班子、領導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執(zhí)行的嚴肅性和規(guī)范性，并將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。
（二）強化員工違規(guī)行為的管理。在對基層機構負責人和各部門案防工作考核的基礎上，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細則》。引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規(guī)經營。員工違規(guī)行為積分細則的實施，使違規(guī)違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。
四、強化內控管理，把內控管理工作落到實處。
今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎管理薄弱問題，努力構建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。
（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調和強制性休假制度方面，×行嚴格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎。
（二）高度重視對對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結算賬戶管理辦法》和×行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行×萬元以上對賬率達100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。
（三）高度重視案防三項制度的落實工作。一是按照銀監(jiān)會關于案件(風險)的最新口徑，全面清理轄內機構自×年以來的案件風險情況，加強案件監(jiān)管、嚴格案件報告。二是進一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領導任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。三是嚴肅案件管理紀律。要求各機構增強對案件風險的快速反應能力，及時報告；對發(fā)現符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內報告，將嚴肅處理；要求各機構高度重視案件查處工作，深入調查，嚴肅問責，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未發(fā)現案件（風險）信息，報送數為零。
（四）高度重視安全管理，做實安保工作。今年以來，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設施建設。實行各支行負責人以物防、技防設施的管理負總責制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設施的正常運行。三是加強規(guī)章制度建設。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
五、強化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機制從嚴治行是加強內控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位：
（一）監(jiān)督措施要到位?！列刑岢?，防范案件不能總當。
案件防范工作匯報篇八
（討論稿）。
為了認真貫徹落實省分行2012年案件風險分析工作會議精神,進一步強化管理，夯實基礎，做好案件風險防控工作，有效遏制各類案件風險事件的發(fā)生，保障全行業(yè)務經營又好又快發(fā)展?，F結合實際，特制定本工作意見。
一、總的指導思想：各行要進一步提高對當前嚴峻復雜的案防形勢和全行案防工作極端重要性的認識，增強危機意識、憂患意識、把案件防控放在各項工作重中之重。堅持“突出重點、標本兼治、重在治本、預防為主”，著力提升案防工作的針對性有效性。重基礎、健制度、抓預防、強執(zhí)行，切實改變過去“重經營輕管理、重業(yè)務發(fā)展輕案件防控、重經濟處罰輕紀律處罰、重處理一般人員輕處理管理干部、重事后處理輕事前預防”等錯誤現象，確保案件防控工作全面、扎實、有效地開展，促進全行依法合規(guī)經營和健康有效發(fā)展。
二、案防工作目標：按照省市分行黨委總體部署，緊緊圍繞業(yè)務經營，落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針，履行“一崗雙責”，加強風險防范，有效堵塞漏洞，確保全行不發(fā)生大案、要案。通過全行努力，要實現“五個目標”。即：全行員工合規(guī)經營理念，遵章守紀意識和防控案件意識明顯增強；規(guī)章制度進一步完善，員工執(zhí)行力明顯增強；各行領導班子和領導干部的管控力明顯提升；遏制大要案件發(fā)生，降低案件發(fā)案率；提高案件成功堵截率和追贓率，實現省分行案防目標。
二、主要措施：為了使案件防控工作取得實效，各行要高度重視，抓住時機，以高度的政治責任感，從本單位抓起，從自我做起，把案件風險防控工作抓好、抓實，抓出成效。
2建設和反腐倡廉建設的全過程。四是加強警示教育。市、縣兩級行都要制訂具體方案，年內分期分批組織本行干部員工赴本地警示教育基地或鹽城監(jiān)獄接受教育、吸取教訓，常敲警鐘，常抓不懈。
3置、采購等發(fā)案部位集中的賄賂案件風險；八是高度重視農戶貸款循環(huán)借貸，幫助客戶掩蓋貸款風險、冒名貸款、多人承貸一人使用、冒名開立惠農信用卡并用透支款項和小額農貸循環(huán)借貸等風險；各行要切實改進員工行為排查手段，綜合運用日常管理、家訪、走訪有關單位、審計檢查、系統(tǒng)監(jiān)測等途徑，提高排查發(fā)現問題的能力和效果。對排查中發(fā)現的問題，要及時處置和化解風險。
4程，實施風險限額管理，完善風險點跟蹤評估制度。推進安全控制體系建設，加快電子銀行身份認證體系的創(chuàng)新與應用，建立多層次身份認證體系，嚴防虛假注冊和虛假交易行為。加強自助設備巡檢、巡查和后臺實時監(jiān)控，切實保障營業(yè)場所及自助機具安全，提高自助設備自防能力。嚴把客戶準入關，深入落實轉賬電話客戶和電子商務、銀行卡特約商戶的準入機制。各行要組織開展一次銀行卡、電子銀行業(yè)務檢查，重點檢查申請、注冊、領用、激活等環(huán)節(jié)的真實性情況，努力防止虛假發(fā)卡、員工代辦、代管客戶銀行卡和網上銀行證書、私自開通網上銀行，以及內外部人員與特約商戶串通虛假消費套現等問題。三是重視“三農”和縣域業(yè)務風險。圍繞客戶信息、可疑交易、貸款質量等方面，不斷充實完善預警指標體系，加強風險控制。各行組織一次農戶貸款對賬檢查，及時發(fā)現和防止農戶貸款多貸一用、改變資金用途以及員工挪用農戶貸款等問題。四是加強營業(yè)網點及金庫安全保衛(wèi)工作。加強基層安防隊伍建設，所有營業(yè)單位要按要求配備大堂保安，確保營業(yè)期間無人脫崗。進一步加強對金庫、辦公樓、營業(yè)場所監(jiān)控、門禁、報警系統(tǒng)的監(jiān)督、指導和管理工作，加大對設施設備的日常檢查和維護保養(yǎng)，確保安全設施發(fā)揮最大安全保障作用。各行以縣支行為單位開展一次全面安全檢查，重點檢查金庫及基層營業(yè)網點安全達標情況。要把案件風險排查和員工行為排查作為日常經營管理的重要內容，實現常態(tài)化、機制化。各行要認真梳理排查發(fā)現的問題和薄弱環(huán)節(jié)，切實做到整改措施、責任、時限和預案“四到位”。
（四）加強內部基礎管理，增強業(yè)務管理制度執(zhí)行力。各行要按照“防微杜漸”要求，切實增強防范意識，加強各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)、各項業(yè)務工作的過程控制，明確各級職能部門和管理人員在內控各個環(huán)節(jié)中的職責，確保各項風險管控措施落實到位，加大各項業(yè)務管理規(guī)章制度執(zhí)行力。當前，各行須重點夯實三個管理基礎：即夯實信用風險管理基礎。
5認真落實信貸“三查”要求，嚴格防范信用風險，深化開展信貸“八查八防”工作。夯實運營風險管理基礎。加強對單位賬戶開立、印鑒卡保管、大額轉賬、承兌貼現、對賬等環(huán)節(jié)過程風險控制。落實票據查詢查復制度和鑒別要求，進一步提高識別、堵截能力。加強自助設備現金管理，認真執(zhí)行雙人加鈔清機的規(guī)定，嚴防“一手清”。夯實安全保衛(wèi)風險管理基礎。重點加強營業(yè)場所、辦公樓和其他要害部位的安全保衛(wèi)工作以及值守、押運、營業(yè)期間、節(jié)假日的安全防范，發(fā)現異常情況要及時反映，防患于未然。要充分利用會計監(jiān)控系統(tǒng)、視頻監(jiān)控系統(tǒng)、內控管理系統(tǒng)、對賬系統(tǒng)、信貸管理系統(tǒng)、計算機審計系統(tǒng)等現有平臺，構建覆蓋各個內控關鍵環(huán)節(jié)的風險預警和監(jiān)控技術體系，協調業(yè)務部門改進風險提示和跟蹤管理，依托科技支撐，加大現場和非現場監(jiān)控力度，提升風險防范水平。各業(yè)務主管部門要切實履行部門盡職監(jiān)督要求，有計劃、有重點地開展盡職監(jiān)督管理工作，對帶有普遍性、代表性的問題及業(yè)務操作中“常見病”、“多發(fā)病”，深入檢查，提出要求，整改到位。
6主題，選取本行發(fā)生的實際案例和突出問題隱患開展討論。通過大討論，深刻剖析各種違法違規(guī)行為的危害性，在全行倡導合規(guī)做事的良好風氣，筑牢思想防線。第四，要堅持以人為本。努力解決員工特別是基層一線員工薪酬標準、工作環(huán)境、職業(yè)生涯發(fā)展等員工關心的問題，在全行形成更加有效的員工訴求表達機制、利益協調機制和權益保障機制，激發(fā)員工愛崗敬業(yè)的積極性。
7關調查案件。同時要高度重視并認真做好輿情控制，案情發(fā)生后要制定輿情應對措施，嚴肅工作紀律，注意做好相關客戶的引導解釋工作，努力控制和消除負面影響。
8與風險防范之間的關系、長遠發(fā)展和短期效益的關系，消除因不合理的考核辦法而帶來的人為隱患。六是完善全員行為管理監(jiān)督機制，暢通社會監(jiān)督渠道，向廣大客戶和社會各界公開舉報電話，拓寬案件線索來源，爭取早期干預、及時處置。建立與監(jiān)管、人事、風險、合規(guī)、紀檢監(jiān)察等部門的案件信息共享和工作聯動機制，發(fā)揮各種力量，共同實現案件防控工作目標。七是認真落實《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》，以案件防控考核評價為統(tǒng)領，強化案件防范機制建設。銀監(jiān)部門今年從案件防控工作組織、處置工作質量、內控管理工作力度、內控執(zhí)行力建設和案件責任追究與整改等五個方面，對各行案件防控工作情況進行評價，上級行也將評價結果納入黨風廉政建設責任制考核范圍與績效分配、評先評優(yōu)掛鉤。各行要對照辦法，組織自查，確保各項案防工作措施落到實處。八是建立案件查處后評價機制。市分行將對案件查報、責任追究情況進行檢查，重點檢查各行對案件和違規(guī)違紀問題，是否按照規(guī)定給予責任追究，處分程序是否合法，處理結果是否落實。對處理不到位、程序缺失的，及時予以糾正，并嚴肅追究相關人員責任。今后凡是上級行層面組織實施的各類檢查項目，由上級行主辦部門直接下發(fā)整改意見書，直接提出責任人處理、處罰建議，同時對照每一類違規(guī)問題的性質、程度，進一步明確具體糾正意見、處罰建議、積分管理意見、風險連帶責任意見，實施整改工作清單式管理。九是認真執(zhí)行《監(jiān)察建議書》制度。對查處的典型案件、檢查發(fā)現的問題，要認真分析，查找制度、管理、流程中存在的問題，提出完善制度的建議，通過《監(jiān)察建議書》發(fā)送到相關部門進行督辦，并對整改情況進行跟蹤，提高案防工作水平。十是做好案件輿情控制。各行要加強輿情環(huán)境的監(jiān)測、引導工作，加強與有關網絡媒體、平面媒體的溝通，及時掌握和有效控制負面報道產生的不利影響，防范可能出現的聲譽風險，從而為全行業(yè)務經營創(chuàng)造良好的輿論環(huán)境。
三、加強組織領導，確保案件防控工作取得實效。
一是各行黨委加強領導，將案件防控作為第一責任。各行黨委要強化各行領導案件防控第一責任人的責任，細化落實案件防控行長負責制和領導班子成員“一崗雙責”制度。各行領導特別是一把手，要始終保持“對事業(yè)負責，對員工負責，對自己負責”的責任感和使命感，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值、違規(guī)就是風險、安全就是效益”的理念，高度重視案防工作，加大內控管理力度，切實做好守土有責，保一方平安。
二是明確部門職責分工，落實案件防控責任。案防工作是全行性的工作，各部門、各業(yè)務條線要嚴格履行案防工作職責，形成職責分明、各司其職的案件綜合治理格局。各業(yè)務部門是本業(yè)務條線案防工作的直接責任部門，負責制定完善本業(yè)務條線的案防制度，加強對業(yè)務經營風險點和案件多發(fā)易發(fā)部位的有效監(jiān)管，特別是對監(jiān)督檢查發(fā)現的帶有傾向性、苗頭性的問題，要深入分析，從中總結案件發(fā)生的規(guī)律和特點，及時提出防范對策。監(jiān)察部門和安全保衛(wèi)部門要按照分工，切實履行相關案件治理職責，牽頭做好全行案件綜合治理和查處工作；同時，監(jiān)察部門要對案防制度落實情況進行監(jiān)督檢查，對因履責不到位形成案件的單位和個人給予責任追究。內控合規(guī)部門要以內部控制體系建設為主線，統(tǒng)籌全行業(yè)務檢查，從事前、事中、事后推動案件防控工作。要以案件風險為導向，加大審計監(jiān)督力度，深入揭示案件風險隱患。
三是構建聯席會議制度，形成案件防控合力。各行要建立案件防控聯席會議制度，形成案防合力。聯席會議由綜合管理部門組織，相關部門參加。各部門要主動通報、交流相關工作信息，實現案防工作信息共享。要依托聯席會議分析近年來發(fā)生的典型案例，研究本行當前案防形勢，并提出針對性的案防措施，群策群力做好案件防控工作。
10規(guī)定》，以懲防和預防腐敗體系建設為龍頭，明確職責和工作任務,建立與之相配套的指標考核辦法和激勵措施，按照“誰主管、誰負責，縱向到底、橫向到邊”的原則,全面落實案件防控責任制，層層簽訂案防責任書，做到案件防范人人有責。市分行本部各部門要及時記載省分行印制的《江蘇省分行省、市分行本部部室懲防體系建設工作記事簿》，將各項措施納入日常工作范圍，作為常態(tài)化工作進行組織實施，實現前臺業(yè)務條線、中臺風險管理部門、后臺監(jiān)督檢查部門相互配合、相互制衡，形成一級抓一級、一級帶一級、一級盯一級的案防工作機制。確保案件防控工作真正落到實處。
二〇一二年二月二十四日。
案件防范工作匯報篇九
等辦公設備，共有專、兼職案管員6人。不斷優(yōu)化的軟硬件環(huán)境，利于工作水平、管理水平和服務水平的提高，有效地促進了案件查處工作。
二、案件管理工作在案件查辦中的作用、抓組織協調，形成辦案合力。
案人才備案庫，加強了對辦案人員的統(tǒng)一調度管理。成立聯合辦案小組，小組由市紀委主管案件的常委和臨時抽調的基層辦案人員組成，案管人員靈活調度，負責協調或直接參與基層辦案以及案件的督辦、查辦工作。一方面解決了辦案力量不足，當地辦案人員容易受人情因素干擾問題；另一方面基層辦案人員通過參與聯查小組辦案，能夠在實踐中加強學習，不斷提高辦案水平，有效地促進了基層辦案。
2、抓跟蹤督辦，加快辦案進度。一是建章立制。我們于05年制定了《關于紀檢監(jiān)察案件管理工作暫行辦法》，明確了督辦案件的范圍、時限以及其他相關事項。二是強化對縣區(qū)案件的督辦。案管人員根據市紀委常委會研究的意見，對縣區(qū)查辦的需要上報結果和具有一定影響的案件，定期跟蹤督辦，并及時要求反饋案件查處的進展情況。首先，不定期地組織有關人員對基層紀委自辦案件的查處情況進行抽查，防止重查輕處的現象發(fā)生。其次，每雙月20日召開一次例會，由各縣區(qū)紀委匯報案件查辦案件的情況，幫助解決基層辦案工作中存在的問題，保證辦案工作正常有序地開展。三是領導直接參與案件督辦。對一些疑難或久立未結的案件，紀委書記、副書記以及分管常委親自帶領案管人員和辦案人員到案發(fā)單位現場辦公，找出癥結，幫助解決辦案中遇到的困難。
3、抓監(jiān)督檢查，落實辦案成效。市紀委制定了《考核獎懲辦法》、《縣區(qū)案件管理考核暫行辦法》以及《關于建立案件管理工作幾項制度的通知》，明確辦案目標。每季度對委局有關室和各縣區(qū)紀委查案任務完成情況進行檢查，年終進行考評，對查案工作成績突出的單位和個人，給予精神和物質獎勵；對有案不查、查而不處的，視情追究有關領導和直接責任人的責任。此外，我們還確定了備案登記制。即：檢查室對所調查的案件，一經查否，立即交案管人員備案登記，主要將案件當事人姓名、反映的問題、案件主辦人、主管案件領導、查否的原因等內容填寫在登記表上。如出現一起案件因主觀原因而導致調查結果出現事實不清、證據不足、難以認定等情況發(fā)生而導致舉報人重復上訪的，案管工作領導小組就可以年終考核時取消評先資格；案件的查辦結果不能讓上訪人滿意的，案管工作領導小組就責成調查組限期進行重新調查，案管員隨時進行跟蹤督辦，有效地避免了舉報人的重復上訪，維護了社會穩(wěn)定。
案件防范工作匯報篇十
縣聯社:。
根據省聯社《關于進一步做好農村信用社案件專項治理工作的通知》精神,以縣聯社《關于開展案件專項治理工作的實施方案》為內容,結合我社實際,從4月初至五月上旬,我社積極開展了案件專項治理活動.成立了以主任***同志為組長,副主任***、委派會計***、分社負責人***為成員的案件專項治理領導小組,對我社的內控制度、信貸管理、三防一保等工作進行了全面的自查,重點檢查了印鑒密押,重要空白憑證,現金管理,信貸業(yè)務,對自查發(fā)現的問題進行了現場整改.
全面動員,組織職工認真學習案件專項治理工作的重要性,要求各崗位職工端正思想,擺正位置,先從自身崗位自查,對照有關制度的'要求,自查自糾,對發(fā)現的問題要求及時反映,不得隱瞞,知情不報,對其他崗位其他員工的業(yè)務行為和管理行為提出意見.
由委派會計***同志負責實施對**分社、社部各崗位執(zhí)行規(guī)章制度的情況進行檢查.基本操作規(guī)定執(zhí)行情況較好,“一分四雙”和交叉復核制度、“十六項”基本規(guī)定、業(yè)務操作流程符合制度要求,重要空白憑證帳實相符,銷號登記簿與領用、使用情況相一致,**分社在領入重要空白憑證時未按要求入庫,而是直接留在柜面使用,已責令立即糾正.檢查了會計憑證、帳簿、各類登記簿,會計憑證要素齊全,帳簿設置合理,錯帳沖正規(guī)范,計息正確.有少數收貸憑證及借款憑證未簽經辦人名章,帳簿有硬性涂改現象.
對微機儲蓄業(yè)務進行了檢查,能按操作程序進行操作,特殊會計業(yè)務無缺漏登記的情況,操作員臨時離崗能退出操作系統(tǒng).由于**分社掌握微機操作技能的僅操作員和出納員,存在操作員離崗時由出納員代崗,而由信貸員代出納崗的串崗現象.
案件防范工作匯報篇十一
**銀監(jiān)分局：
我行根據的要求，積極組織，迅速落實，現將工作情況匯報如下：
一、迅速組織學習，特別是銀行一線柜面員工，通過加強業(yè)務培訓和風險意識教育，使每位員工都熟知電信詐騙的技倆和手法，同時強化職業(yè)道德教育，要求對每一匯款客戶、辦理的每一筆匯款業(yè)務均能履行善意提醒義務，以提高公民防騙拒騙能力。
二、免費為廣大持卡客戶開通短信提示服務，及時提醒客戶賬戶變動情況，在營業(yè)廳或自助服務區(qū)對外公布唯一的客服電話，及時為客戶解除困難和提供服務。
三、
充分利用led顯示屏、標語、安全提示牌等形式加大宣傳電信詐騙犯罪的手段和防范措施，提高群眾對電信詐騙的識知度，增強群從自防意識，減少或避免上當受騙幾率。
四、根據我行業(yè)務系統(tǒng)自身特點制度相關防范預案，積極配合公安機關，在案發(fā)時做到報警、司法查詢、凍結賬戶、協助偵破案件、保護存款人利益的快速聯動，達到減少或避免對存款人利益的損害。
二o一一年一月七日。
案件防范工作匯報篇十二
為貫徹2011年哈爾濱市紀檢監(jiān)察案件審理工作座談會會議精神，認真學習省紀委案件審理室主任徐為臣同志、市紀委副書記張連峰同志、市紀委常委馬榮同志的重要講話，現將傳達落實情況匯報如下：
（一）領導高度重視，迅速貫徹會議精神。
暨2011年哈爾濱市紀檢監(jiān)察案件審理工作座談會之后，我委高度重視，專門組織召開了委領導班子及各處室參加的會議，傳達了會議有關精神，認真學習了《全國紀檢監(jiān)察案件審理工作電視電話會議主要精神傳達提綱》；委領導班子共同研究討論了“一卷兩辦法”：《哈爾濱市紀委、監(jiān)察局關于案件移送審理工作辦法》、《哈爾濱市紀檢監(jiān)察機關案件審理質量評估檢查辦法》和違紀調查卷、違紀審理卷的模擬卷。委領導提出要統(tǒng)一思想，提高認識，高度重視紀檢監(jiān)察案件審理工作,要建立有效機制，形成主要領導親自抓、分管領導全力抓的工作格局。
護黨員和監(jiān)察對象的合法權利；四是案件審理工作中要不斷治本抓源頭。同時，要充分認識查辦案件工作面臨的新形勢，努力提高辦案人員的案件處理能力。要清醒地認識到當前反腐敗斗爭的嚴峻形勢，在紀檢監(jiān)察案件審理的各環(huán)節(jié)，密切留意執(zhí)紀的敏感性、違紀手段的隱蔽性、案件調查的復雜性。通過培訓、調研等學習形式，不斷提高辦案人員的法律、法規(guī)基礎知識，培養(yǎng)堅持原則和實事求是的政治素養(yǎng)和靈活處理案件、解決實際問題的能力。
（三）更加注重案件審理工作的規(guī)范化建設。
我委領導班子結合工作實際，提出要求：建立規(guī)范的案件調查審理歸檔制度。要堅持實事求是的原則，切實做到案件質量標準化、案件審理程序化、審理工作制度化、文書歸檔規(guī)格化。認真履行審核把關我們經手的各種違紀案件，堅持以事實為依據、以法紀為準繩，把出發(fā)點和落腳點定位在保障和提高案件質量上。按照市紀委“一卷兩辦法”的具體規(guī)范，在案件調查終結后，經委領導批準，及時將案件檢查過程中形成的案件材料整理成卷，歸檔留存，使案卷內容符合市紀委規(guī)范要求。
案件防范工作匯報篇十三
43今年以來，在縣紀委和鎮(zhèn)黨委的領導下，我鎮(zhèn)紀委緊緊圍繞三項工作格局，始終把查案作為開展反腐倡廉的重要手段，按照“二十字”方針要求，認真查處各類違紀案件，黨紀處分3人，其中2人為黨內警告處分，1人留黨察看2年處分。通過查案，有效促進了全鎮(zhèn)黨風廉政建設，推動了黨委政府各項工作的順利開展，為我鎮(zhèn)三個文明建設登臺階、上水平提供了堅強有力的紀律保障?，F將今年來案件檢查工作情況總結匯報如下：
一、圍繞穩(wěn)定，認真實施責任追究，嚴肅查處工作失職、瀆職案件。
今年來，我鎮(zhèn)紀委把維護穩(wěn)定、促。
進發(fā)展，作為查案工作的出發(fā)點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮(zhèn)健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩(wěn)定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產生了很大負面影響。對此，我鎮(zhèn)紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調查。通過內查外調，最終查明該村分工負責李某信訪穩(wěn)定工作責任人（村黨總支副書記姚某和村民調治保主任張某），因工作不細不實，疏于管理，監(jiān)督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經鎮(zhèn)黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內警告處分，并對2名鎮(zhèn)分工該村干部通報批評。
一步增強了信訪穩(wěn)定責任意識，自覺抓實做好信訪穩(wěn)定工作的各項措施，認真落實全鎮(zhèn)信訪穩(wěn)定工作責任制，有力地維護了社會大局穩(wěn)定與經濟社會的發(fā)展。
二、圍繞執(zhí)紀，積極加強部門協作，認真查處涉法案件。
查案是執(zhí)紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮(zhèn)除注重加強組織財務審計、受理信訪、執(zhí)法監(jiān)察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協作，努力做到信息共享，優(yōu)勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮(zhèn)利國村村民孟將（男，48歲，聾啞人）撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮(zhèn)紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯系，并復制相關證據材料，對照《中國共產黨紀律處分條例》的規(guī)定，經報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
目前，我鎮(zhèn)紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經營同樣農資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現在他又向市中院提起訴訟。我鎮(zhèn)紀委已密切關注這一訴訟案件的判決結果，并將嚴格按規(guī)定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因對本村青年婦女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮(zhèn)紀委已到公安部門復制了相關證據材料，并正在按規(guī)定進行處理。
三、圍繞維權，主動深入基層調研，堅決查處侵害群眾利益的案件。
今年以來，我鎮(zhèn)執(zhí)法監(jiān)察工作在縣紀委和鎮(zhèn)黨委、政府的正確領導下，堅持以“三個代表”重要思想和黨的十六屆三中、四中全會精神為指導，認真落實縣會精神，緊緊圍繞年初制定的工作目標，按照因地制宜、與時俱進、服務中心的原則，切實履行紀委監(jiān)督職能，堅持常抓不懈、扎實工作，取得了較好的經濟效益和社會效益?，F將今年來開展執(zhí)法監(jiān)察工作的情況，簡要總結匯報如下：
一、圍繞中心，突出重點，認真抓好農技中心財務清理。
按照射紀發(fā)[2005]9號文件“關于開展鎮(zhèn)區(qū)‘六大’中心財務清理的通知”精神，我鎮(zhèn)立即進行了研究，并根據幾大中心財務管理實際情況，決定對矛盾較多、單位內部職工和社會上反響都比較大的農技中心財務進行突擊清理。我鎮(zhèn)紀委通過事前廣泛聽取各方建議和認真調研，制定出臺了“關于對農技中心財務進行突擊清理的實施方案”。就在搭好班子準備按”方案”著手清理時，因鎮(zhèn)人事調整（紀委副書記劉德森同志調出、清理工作組的三個會計人員中一個主動辭職外出打工、二個被鎮(zhèn)下派到村分別擔任村支部書記和村會計輔導員）使農技中心財務清理工作暫時停了下來。9月份在紀委董彪書記的多次努力下，鎮(zhèn)黨委同意將已下派到村做會計輔導員的原審計站副站長又調回鎮(zhèn)審計站上班，并重新抽調人員搭建班子，繼續(xù)對農技中心財務開展清理。目前已進入外調對帳階段。從清理情況看，由于該中心是由原農機站、林蠶站、農科站、獸醫(yī)站、水產站等五個單位先后合并組成的，合并時各單位帳面資金余額和固定資產多少不一，財務和財產管理上確實比較混亂。整個清理工作估計在本月底結束。
二、圍繞穩(wěn)定，服務大局，扎實開展重點村財務清理。
村級財務是農民的財務。如果村級財務有問題，損害了群眾利益，群眾不答應，就會上訪，既造成社會的不穩(wěn)定，又影響該地區(qū)經濟發(fā)展，負面作用比較大。因此，抓重點村財務清理，就是在實踐“三個代表”重要思想，就是在加快發(fā)展農村經濟；就是在維護社會大局穩(wěn)定，就是在努力構建和諧社會。今年，我鎮(zhèn)把重點村財務清理，作為排查案源的重要渠道和維護農村社會穩(wěn)定的“牛鼻子”，緊抓不放。按照充分聽取審計部門和農經管理部門的意見，并結合信訪辦和鎮(zhèn)紀委平時掌握群眾信訪的情況，我鎮(zhèn)決定將健康村作為今年財務清理的重點村。工作開展情況與對農技中心財務清理情況相似。目前，正在緊鑼密鼓地清理之中。從清理工作情況看，該村高速公路建設拆遷、征地補償這一塊帳務比較混亂，核實的工作量較大，該村財務清理工作估計在12月中旬結束。
三、圍繞糾風，依法維權，切實加強對全鎮(zhèn)婦幼保健等工作的監(jiān)督管理。
今年，我鎮(zhèn)把糾正行業(yè)不正之風作為依法維護群眾權益的重要舉措，擺上突出位置。年初在多渠道收集信息并進行認真分析和篩選的基礎上，本著“進得去，出得來；不晃虛槍、務求實效”的原則，決定對衛(wèi)生院2001年以來婦幼保健保償工作及今年對中小學生注射a+c流腦疫苗情況開展執(zhí)法監(jiān)察。通過大量地內查外調工作，最終查實衛(wèi)生院防?？圃?001年至2004年期間，向新生兒收取無細胞百白破疫苗款萬多元（每名新生兒60元，分別在出生后3個月、4個月、5個月和18個月時注射，每針15元）；而實際情況是醫(yī)院只對部分新生兒使用了該疫苗，對部分新生兒用常規(guī)百白破疫苗代替，從而截留27000多元。由于防?？埔呙缱⑸淝闆r記載不清，考慮到向新生兒退款的難度大和社會負面影響大，不利于社會穩(wěn)定，也不利于醫(yī)院今后開展工作，因此，我鎮(zhèn)紀委決定將醫(yī)院向新生兒收取但尚未用于新生兒的27000多元中無法再補用的24945元的無細胞百白破疫苗款全部收繳財政。同時進行立案查處，追究相關人員責任。通過開展這項執(zhí)法監(jiān)察，敦促衛(wèi)生院對在疫苗接種期內的新生兒繼續(xù)使用無細胞百白破疫苗，并在今后自覺做到收什么費，就用什么疫苗和搞好相應服務；幫助衛(wèi)生院建立和完善了相關制度。
四、圍繞惠民，落實政策，兼顧督查其它相關工作。
檢查，從而保證了全鎮(zhèn)防疫經費專款專用、動物防疫工作做細做實做到位。
在抓好對相關工作開展執(zhí)法檢查的同時，我鎮(zhèn)8月份還組織開展了基層評議站所活動，廣泛收集群眾意見，及時反饋落實情況，努力提高各行各業(yè)服務意識，不斷排查新的執(zhí)法監(jiān)察項目。
回顧今年來的執(zhí)法監(jiān)察工作，我鎮(zhèn)做了大量工作，取得了一定的成績，但對照領導與工作要求，還存在一些不足，主要表現在：一是有礙于情面的怕惱人思想，有該監(jiān)察而沒監(jiān)察的常規(guī)項目，主要是社會公益事業(yè)和工程建設招投標方面；二是缺乏開拓創(chuàng)新的精神，滿足于常規(guī)工作，等等。
今后工作打算：
1、繼續(xù)抓好農技中心和健康村財務清理。
2、幫助有關單位和村進一步完善和建立管理制度。
3、廣泛調研，挖掘儲備2006年執(zhí)法監(jiān)察項目。
案件防范工作匯報篇十四
2011年以來，七里村信用社在聯社正確領導下，以科學發(fā)展觀為指導，緊緊圍繞年初制定的目標計劃，堅持以業(yè)務經營為中心，以提高效益為目標，內強素質，外塑形象，積極開拓，銳意進取，各項工作都有了長足的發(fā)展。
一、加強信貸管理，確保資產安全。
信貸工作是信用社實現效益的關鍵。今年，我社緊緊圍圍繞資產經營做文章，不斷創(chuàng)造和提高信用社效益。一是完善信貸管理，提高信貸風險識別和控制能力。從年初開始，為摸清我社信貸資產質量，按照聯社信貸資產風險分類的標準，我社組織客戶經理認真學習相關業(yè)務知識，對所有貸款資料進行檢查，對手續(xù)不齊全、資料不完善的按照風險管理部的要求進行收集和整理。二是嚴格貸款發(fā)放程序、嚴格手續(xù)、提高發(fā)放質量。今年，我社把加強信貸管理，提高信貸發(fā)放質量作為信貸工作的重要內容來抓。完善了貸款審批制度，嚴格貸款操作程序，使我社的貸款審查審批工作制度化、規(guī)范化、程序化，堵截了違規(guī)貸款的源頭。在貸款的發(fā)放上，我社嚴格按照聯社的規(guī)定程序辦理，實行貸款“三查”制度，確保貸得出，收得回。對收回再貸的給于優(yōu)惠政策，在貸款利率上給于優(yōu)惠，積極培育良好的信用環(huán)境。
在信貸管理上，我社能做到提早打算，心中有數。我社要求客戶經理對所有管理的貸款按照貸款“三查”制度進行跟蹤檢查，月初五日前對當月到期貸款下發(fā)完到期貸款通知書，對發(fā)現苗頭不對的貸款及時上報信貸管理小組，形成書面材料。其次加大考核力度，確保任務目標的完成。我社就成立了不良貸款清收小組，分兩組對每筆貸款進行逐戶摸底排查，摸清貸款底數，要求客戶經理充分認識到今年的嚴峻形式。其次加大客戶經理考核力度，集中精力清收不良貸款，每位客戶經理拿出底薪以上部分的用于對不良貸款絕對額下降與當月到期貸款收回的考核，對新增逾期貸款多的客戶經理責令下崗清收，下崗期間只發(fā)生活費。同時對貸款第一責任人進行追究，嚴重者上報聯社，決不如息遷就。經過全體客戶經理的共同努力，切實遏止了隱形不良貸款的產生。
二、強化內控制度建設，做好會計出納工作。
1、建立健全各項規(guī)章制度，確保內部管理工作規(guī)范化。做好內控管理，首要因素是加強會計出納人員的政治業(yè)務學習。根據聯社及上級工作發(fā)展的要求，結合我社案件防控季度排查工作的開展和內部工作的實際情況，繼續(xù)組織內勤人員學聯社下發(fā)的有關會計出納文件精神，每人一本學習筆記，定期不定期進行檢查，充實了全體內勤人員的業(yè)務知識，提高了全員的政治素質。切實解決我社人員內控意識薄弱，制度不完善，有章不循的問題，促進我社健康、快速發(fā)展。通過學習，使我社在賬款質量上有了較大提高。
2、加強財務管理，努力增收節(jié)支，提高經濟效益。在財務開支方面，我社根據聯社文件精神，實行財務公開，嚴格按照聯社規(guī)定報批、審查入賬。嚴格控制在總額包干的費用項目中列支，掌握在標準之內。嚴格執(zhí)行主任“一支筆”制度，確保各項開支合規(guī)、合法，經得起各部門檢查。
3、以“案件防控季度排查活動”為契機，開展好風險排查工作。七里村信用社認真貫徹落實各級案件專項治理工作會議精神，緊緊圍繞聯社黨委的工作部署，堅持以人為本，扎實有效的開展風險排查活動。成立了七里村信用社案件防控排查工作領導小組，認真學習、研究了聯社的風險排查活動方案，針對七里村信用社的工作實際，制定了操作性強的實施方案。學習階段，認真學習了會計出納、結算、信貸管理、安全保衛(wèi)等應知應會的知識，同時和內控管理工作及近年來發(fā)生的案件相結合，用身邊的事教育身邊的人，起到舉一反三的效果。
4、加強業(yè)務技術練兵，提高員工的業(yè)務操作技能。我社為不斷提高各崗位人員的業(yè)務技能，更好地適應當前金融行業(yè)的快速發(fā)展，進一步提高員工的業(yè)務素質，使每個職工在業(yè)務質量和辦事效率得到提高，制定了業(yè)務技術練兵制度，掀起了技術練兵的熱潮。
三、高度重視，做好“三防一?！惫ぷ鳌?BR> 四、2012年工作計劃。
1、加強對員工的政治思想素質教育，提高思想覺悟，促進員工隊伍職業(yè)道德素質的提高。建設信合文化，構建和諧信用社。
2、加大收貸收息力度，努力盤活信貸資產，加大對不良貸款的依法起訴和執(zhí)行力度，扭轉不良貸款的清收活化和貨幣形式收回薄弱的局面。
3、提高員工業(yè)務技能，加強崗位練兵。定期舉行業(yè)務技能比賽，營造學習、鍛煉、提高的氛圍。
七里村信用社。
2011年12月14日。
案件防范工作匯報篇十五
今年來，我鎮(zhèn)紀委把維護穩(wěn)定、促進發(fā)展，作為查案工作的出發(fā)點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮(zhèn)健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩(wěn)定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產生了很大負面影響。對此，我鎮(zhèn)紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調查。通過內查外調，最終查明該村分工負責李某信訪穩(wěn)定工作責任人(村黨總支副書記姚某和村民調治保主任張某)，因工作不細不實，疏于管理，監(jiān)督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經鎮(zhèn)黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內警告處分，并對xxxx鎮(zhèn)分工該村干部通報批評。通過對李某赴京上訪事件相關責任人的查處和適時通報，在全鎮(zhèn)各級干部中產生了很大震動，使各級干部深刻理解了信訪穩(wěn)定與經濟發(fā)展的關系，進一步增強了信訪穩(wěn)定責任意識，自覺抓實做好信訪穩(wěn)定工作的各項措施，認真落實全鎮(zhèn)信訪穩(wěn)定工作責任制，有力地維護了社會大局穩(wěn)定與經濟社會的發(fā)展。
二、圍繞執(zhí)紀，積極加強部門協作，認真查處涉法案件。
查案是執(zhí)紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮(zhèn)除注重加強組織財務審計、受理信訪、執(zhí)法監(jiān)察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協作，努力做到信息共享，優(yōu)勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮(zhèn)利國村村民孟將(男，48歲，聾啞人)撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮(zhèn)紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯系，并復制相關證據材料，對照《中國共產黨紀律處分條例》的規(guī)定，經報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
目前，我鎮(zhèn)紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經營同樣農資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現在他又向市中院提起訴訟。我鎮(zhèn)紀委已密切關注這一訴訟案件的判決結果，并將嚴格按規(guī)定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因對本村青年婦女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮(zhèn)紀委已到公安部門復制了相關證據材料，并正在按規(guī)定進行處理。
一、圍繞中心，突出重點，認。
真抓好農技中心財務清理。
按照射紀發(fā)[2005]9號文件“關于開展鎮(zhèn)區(qū)‘六大中心財務清理的通知”精神，我鎮(zhèn)立即進行了研究，并根據幾大中心財務管理實際情況，決定對矛盾較多、單位內部職工和社會上反響都比較大的農技中心財務進行突擊清理。我鎮(zhèn)紀委通過事前廣泛聽取各方建議和認真調研，制定出臺了“關于對農技中心財務進行突擊清理的實施方案”。就在搭好班子準備按“方案”著手清理時，因鎮(zhèn)人事調整(紀委副書記劉德森同志調出、清理工作組的三個會計人員中一個主動辭職外出打工、二個被鎮(zhèn)下派到村分別擔任村支部書記和村會計輔導員)使農技中心財務清理工作暫時停了下來。9月份在紀委董彪書記的多次努力下，鎮(zhèn)黨委同意將已下派到村做會計輔導員的原審計站副站長又調回鎮(zhèn)審計站上班，并重新抽調人員搭建班子，繼續(xù)對農技中心財務開展清理。目前已進入外調對帳階段。從清理情況看，由于該中心是由原農機站、林蠶站、農科站、獸醫(yī)站、水產站等五個單位先后合并組成的，合并時各單位帳面資金余額和固定資產多少不一，財務和財產管理上確實比較混亂。整個清理工作估計在本月底結束。
二、圍繞穩(wěn)定，服務大局，扎實開展重點村財務清理。
村級財務是農民的財務。如果村級財務有問題，損害了群眾利益，群眾不答應，就會上訪，既造成社會的不穩(wěn)定，又影響該地區(qū)經濟發(fā)展，負面作用比較大。因此，抓重點村財務清理，就是在實踐“三個代表”重要思想，就是在加快發(fā)展農村經濟；就是在維護社會大局穩(wěn)定，就是在努力構建和諧社會。今年，我鎮(zhèn)把重點村財務清理，作為排查案源的重要渠道和維護農村社會穩(wěn)定的“牛鼻子”，緊抓不放。按照充分聽取審計部門和農經管理部門的意見，并結合信訪辦和鎮(zhèn)紀委平時掌握群眾信訪的情況，我鎮(zhèn)決定將健康村作為今年財務清理的重點村。工作開展情況與對農技中心財務清理情況相似。目前，正在緊鑼密鼓地清理之中。從清理工作情況看，該村高速公路建設拆遷、征地補償這一塊帳務比較混亂，核實的工作量較大，該村財務清理工作估計在12月中旬結束。
三、圍繞糾風，依法維權，切實加強對全鎮(zhèn)婦幼保健等工作的監(jiān)督管理。
今年，我鎮(zhèn)把糾正行業(yè)不正之風作為依法維護群眾權益的重要舉措，擺上突出位置。年初在多渠道收集信息并進行認真分析和篩選的基礎上，本著“進得去，出得來；不晃虛槍、務求實效”的原則，決定對衛(wèi)生院2001年以來婦幼保健保償工作及今年對中小學生注射ac流腦疫苗情況開展執(zhí)法監(jiān)察。通過大量地內查外調工作，最終查實衛(wèi)生院防?？圃?001年至2004年期間，多元(每名新生兒6xxxx，分別在出生后xxxx月、xxxx月、xxxx月和1xxxx月時注射，每針1xxxx)；而實際情況是醫(yī)院只對部分新生兒使用了該疫苗，對部分新生兒用常規(guī)百白破疫苗代替，從而截留2700xxxx元。由于防?？埔呙缱⑸淝闆r記載不清，考慮到向新生兒退款的難度大和社會負面影響大，不利于社會穩(wěn)定，也不利于醫(yī)院今后開展工作，因此，我鎮(zhèn)紀委決定將醫(yī)院向新生兒收取但尚未用于新生兒的2700xxxx元中無法再補用的2494xxxx的無細胞百白破疫苗款全部收繳財政。同時進行立案查處，追究相關人員責任。通過開展這項執(zhí)法監(jiān)察，敦促衛(wèi)生院對在疫苗接種期內的新生兒繼續(xù)使用無細胞百白破疫苗，并在今后自覺做到收什么費，就用什么疫苗和搞好相應服務；幫助衛(wèi)生院建立和完善了相關制度。
四、圍繞惠民，落實政策，兼顧督查其它相關工作。
今年來，我鎮(zhèn)在抓好縣紀委部署的中心工作和鎮(zhèn)自選特色項目的同時，還注重兼顧對惠民政策落實情況等常規(guī)項目進行執(zhí)法檢查。一是對2004年度小麥直補款32341xxxx和2005年度水稻直補款125665xxxx的管理與使用情況進行檢查；二是對2004年以來全鎮(zhèn)優(yōu)撫等資金發(fā)放和今年農村低保與草危房改造對象戶的確定情況進行檢查，并將繼續(xù)跟蹤監(jiān)管；三是對全鎮(zhèn)10xxxx農村計劃生育扶助獎勵對象的確定情況進行檢查，并將繼續(xù)檢查該資金兌現發(fā)放情況；四是對全鎮(zhèn)動物防疫工作進行檢查，從而保證了全鎮(zhèn)防疫經費專款專用、動物防疫工作做細做實做到位。
在抓好對相關工作開展執(zhí)法檢查的同時，我鎮(zhèn)8月份還組織開展了基層評議站所活動，廣泛收集群眾意見，及時反饋落實情況，努力提高各行各業(yè)服務意識，不斷排查新的執(zhí)法監(jiān)察項目。
回顧今年來的執(zhí)法監(jiān)察工作，我鎮(zhèn)做了大量工作，取得了一定的成績，但對照領導與工作要求，還存在一些不足，主要表現在：一是有礙于情面的怕惱人思想，有該監(jiān)察而沒監(jiān)察的常規(guī)項目，主要是社會公益事業(yè)和工程建設招投標方面；二是缺乏開拓創(chuàng)新的精神，滿足于常規(guī)工作，等等。今后工作打算：
1、繼續(xù)抓好農技中心和健康村財務清理。
2、幫助有關單位和村進一步完善和建立管理制度。
3、廣泛調研，挖掘儲備2006年執(zhí)法監(jiān)察項目。
案件防范工作匯報篇十六
今年以來，在縣紀委和鎮(zhèn)黨委的領導下，我鎮(zhèn)紀委緊緊圍繞三項工作格局，始終把查案作為開展反腐倡廉的重要手段，按照“二十字”方針要求，認真查處各類違紀案件，黨紀處分3人，其中2人為黨內警告處分，1人留黨察看2年處分。通過查案，有效促進了全鎮(zhèn)黨風廉政建設，推動了黨委政府各項工作的順利開展，為我鎮(zhèn)三個文明建設登臺階、上水平提供了堅強有力的紀律保障?，F將今年來案件檢查工作情況總結匯報如下：
一、圍繞穩(wěn)定，認真實施責任追究，嚴肅查處工作失職、瀆職案件。
今年來，我鎮(zhèn)紀委把維護穩(wěn)定、促進發(fā)展，作為查案工作的出發(fā)點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮(zhèn)健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩(wěn)定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產生了很大負面影響。對此，我鎮(zhèn)紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調查。通過內查外調，最終查明該村分工負責李某信訪穩(wěn)定工作責任人（村黨總支副書記姚某和村民調治保主任張某），因工作不細不實，疏于管理，監(jiān)督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經鎮(zhèn)黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內警告處分，并對2名鎮(zhèn)分工該村干部通報批評。
通過對李某赴京上訪事件相關責任人的查處和適時通報，在全鎮(zhèn)各級干部中產生了很大震動，使各級干部深刻理解了信訪穩(wěn)定與經濟發(fā)展的關系，進一步本文來自文秘之音，海量精品免費文章請登陸查看增強了信訪穩(wěn)定責任意識，自覺抓實做好信訪穩(wěn)定工作的各項措施，認真落實全鎮(zhèn)信訪穩(wěn)定工作責任制，有力地維護了社會大局穩(wěn)定與經濟社會的發(fā)展。
二、圍繞執(zhí)紀，積極加強部門協作，認真查處涉法案件。
查案是執(zhí)紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮(zhèn)除注重加強組織財務審計、受理信訪、執(zhí)法監(jiān)察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協作，努力做到信息共享，優(yōu)勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮(zhèn)利國村村民孟將（男，48歲，聾啞人）撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮(zhèn)紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯系，并復制相關證據材料，對照《中國共產黨紀律處分條例》的規(guī)定，經報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
目前，我鎮(zhèn)紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經營同樣農資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現在他又向市中院提起訴訟。我鎮(zhèn)紀委已密切關注這一訴訟案件的判決結果，并將嚴格按規(guī)定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因對本村青年婦女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮(zhèn)紀委已到公安部門復制了相關證據材料，并正在按規(guī)定進行處理。
三、圍繞維權，主動深入基層調研，堅決查處侵害群眾利益的案件。
為了切實維護好、實現好、發(fā)展好廣大群眾的根本利益，真正做到“為民、務實、清廉”和“立黨為公、執(zhí)紀為民”，我鎮(zhèn)紀委在要求村（居）、單位加大政務、村務、校務、醫(yī)務、財務公開，充分接受群眾監(jiān)督的同時，還經常深入基層單位、深入基層群眾、深入基層實際進行調研，廣泛聽取各方面意見，全面檢查涉及群眾切身利益的有關工作，對查實侵害群眾利益的各類行為，堅決嚴懲不貸。5月份，我鎮(zhèn)紀委牽頭組織審計站人員對衛(wèi)生院近年婦幼保健保償工作的收費與服務情況進行檢查，通過職工座談、走訪群眾、查看財務帳冊資料等辦法，發(fā)現衛(wèi)生院存在按規(guī)定收費卻不按規(guī)定服務的現象，具體情況是：新生兒出生后入保時一次性交60元，即可按時接種各種無價疫苗，其中新生兒出生后第3、4、5、18個月，各接種一次一種叫百白破疫苗（若接種常規(guī)百白破疫苗，則不需再交錢，若改用無細胞百白破疫苗，則需一次性補交60元）。2001年至2004年，衛(wèi)生院共向新生兒收取無細胞百白破疫苗款35220元。
案件防范工作匯報篇十七
根據高檢院的指示精神，案件管理部門最主要的服務對象應當為“案件質量”。然而，從全國各地實踐情況來看，有些檢察院或者因為對案管部門職能認識不足，抑或對畏于改革阻力，錯誤的將案件集中管理操作為集中從事院內內勤事務服務和數據管理統(tǒng)計。如，有的院把案卷卷宗裝訂也納入了案管部門的工作范疇；有的院把業(yè)務部門的事務性工作納入到案管部門，比如告知、換押。課題組認為，在目前案管部門人少活多的現狀下，上述將案管部門的職能偏差的運用于為業(yè)務部門后勤服務的做法實有不妥。
誠然，案件管理部門履行管理監(jiān)督職能時，不可避免的要承擔一些事務性服務工作，但應限于從事對有效實施監(jiān)督管理有幫助的事務性工作。案管部門從事事務性是有效實施監(jiān)督管理的載體。為案件質量服務是案件管理部門最根本的服務內容和非常重要的職能，這也是高檢院主張成立案管部門的初衷。將精力過多分散于為業(yè)務部門從事內勤事務，勢必影響案管部門為檢察長和檢委會提供客觀公正的數據、評查考核結果，為決策提供科學依據的精力，影響案管部門的核心服務職能的履行，檢察業(yè)務統(tǒng)籌管理監(jiān)督作用將大打折扣。
一項工作的順利開展必定離不開一個良好的工作機制。案件管理工作的規(guī)范有序開展必不可少的需要完善的案件管理體制。因此，各地區(qū)必須結合地區(qū)實際建章立制，優(yōu)化工作制度，完善工作機制，為案件管理工作提供科學合理的制度保障。浙江省在案件管理機制做了不少工作，為了抓好案件管理工作的規(guī)范化建設，先后出臺《關于加強案件管理工作的意見》、《關于加強案件管理中心建設的指導意見》規(guī)范性意見，對抓好各項工作的落實，提升案管工作規(guī)范化水平起了積極作用。但由于案件管理仍處于初期，覆蓋案件管理工作全面內容的案件管理工作辦法仍未出臺。浙江省不少檢察機關也為制定配套的案件管理工作細則。
縱觀浙江檢察機關案件施行集中管理現狀以及存在的管理、監(jiān)督、服務等方面的問題，課題組從現代管理學的視角，深入探索，認為集約化管理將是浙江檢察機關案件管理的必由之路。
（一）定義。
1、集約化管理。
所謂集約化管理，是指通過不斷的優(yōu)化各種所必須的生產要素以及內設部門，整合各工藝流程，以期達到提高經濟效益的目標，從而取得可持續(xù)競爭優(yōu)勢的系統(tǒng)化流程。
檢察機關案件集約化管理是指在各級檢察長以及檢委會的領導下，通過遵循刑事訴訟規(guī)律以及法律監(jiān)督工作相關規(guī)律，設立案件管理相關機構等方法措施，優(yōu)化各級檢察機關內部的各類資源，通過合理安排、分工協作、風險控制以及流程改造等新型的系統(tǒng)化發(fā)展模式，從而達到提升執(zhí)法公信力這一目標。檢察機關案件集約化管理是促進檢察工作科學、合理、快速發(fā)展的重大舉措之一。
檢察機關案件集中管理與集約化管理有所不同。顧名思義，集中是相對于分散而言，而集約則相對于粗放。集中管理只是粗放式管理和集約式管理的中間階段，或者說是過渡階段。
集中管理具有匯合以及聚集的意思，但是，集中管理相對于集約化管理而言，仍然缺乏現代管理的思想和理念，缺乏一個完整的要素體系。
目前，浙江檢察機關絕大多數都已成立案件管理部門，實現了案件集中統(tǒng)一管理，隨著不斷規(guī)范化管理，必將從案件管理逐步提升為案件集約化管理。
1、為進一步滿足社會文明進步產生的推動型發(fā)展需求。
社會文明不斷發(fā)展進步的同時，全社會對于提高執(zhí)法公信力的需求不斷增加。而檢察機關作為執(zhí)法辦案的主體之一，其辦案理念、方式方法、辦案質量以及辦案效率效果等都與社會的期待值存在一定的差距，因此，檢察機關自身優(yōu)化內部管理以及進一步強化自身監(jiān)督顯得尤為迫切。
2、為進一步滿足案件總量劇增產生的集中型管理需求。
量變引起質變。當某一事物的總量發(fā)生巨大變化，其管理的方式緊接著也必然要求不斷自我調整來滿足這種變化。這種數量級的變化從而成為了改變管理方式方法的重要推動力量。
全國檢察機關向法院提起公訴人數[12]。
年份198519901995200020052010。
上表是全國檢察機關從1985年到2010年向人民法院提起公訴的數據，其遞增趨勢明顯。這些數據是全國范圍，而某些地方比如杭州蕭山區(qū)則增長的更為明顯。檢察機關人少案多的矛盾不斷顯現。如果繼續(xù)采用集中管理的案件管理模式，則在不久的將來，則很難保障正確、高效的行使檢察權。
3、為進一步滿足由執(zhí)法辦案不規(guī)范問題產生的遏制型需求。
全國檢察機關在執(zhí)法辦案過程中，不同時期會出現不同的典型問題，最高人民檢察院針對這些典型時期的典型問題，出臺了相關措施，加強了對檢察權運行過程中的控制。
近年來，更是進行了一系列的改革和完善。例如，出臺人民監(jiān)督員制度，從而加強外部監(jiān)督，提升辦理職務犯罪的執(zhí)法公信力；出臺訊問職務犯罪嫌疑人實行全程錄音錄像措施，進一步防范刑訊逼供，加強規(guī)范執(zhí)法；新刑事訴訟法出臺，進一步規(guī)范了檢察機關執(zhí)法辦案。
無疑，這些舉措對于解決現實存在的問題，提高檢察機關執(zhí)法辦案公信力，具有積極的促進作用。但是，措施的出臺不代表實施，目前，系統(tǒng)化、合理化的案件監(jiān)督管理體系存在某方面甚至是某些方面的空白，仍需要不斷的填補。
4、為進一步滿足現行案件管理模式缺陷產生的調整型需求。
浙江檢察機關現行的案件管理模式為集中管理，集中管理改變了傳統(tǒng)的“縱強橫弱”局面，即縱向管理強勢，橫向管理相對薄弱。但是，集中管理也有缺陷，它過分強調了橫向，忽視了縱向。
集中管理在一定程度上扭轉了一直以來的“各自為政”現象，“部門主義”色彩有所淡化，不僅強調部門的重要地位，也對檢察工作整體進行了考量。
即便集中管理解決了傳統(tǒng)案件管理模式的一些缺陷，又產生了新的問題。課題組成員通過調研，有不愿透露單位的案管同行提到，“設立案管跟之前沒什么區(qū)別，就是把簡單問題復雜化了”。也就是說，浙江檢察機關順應趨勢設立案管中心或案管部門，有的并沒有發(fā)揮設想的功能，有的甚至丟掉了傳統(tǒng)案件管理模式下一些優(yōu)秀的做法，有的只是流于形式，當然，也有的確實是發(fā)揮了其應有的功能。究其原因，是設立的案件管理部門缺乏系統(tǒng)性、統(tǒng)籌性以及全面性的方式方法。
5、為進一步滿足檢察機關內設機構特殊性產生的統(tǒng)籌型需求。
與公安機關和法院不同，檢察機關內設機構基本上走的是流程關系，有清晰的流程線路；而公安機關和法院的內設機構則是以業(yè)務部門為主，流程只是單純的輔助。
以檢察機關自偵案件為例，走的程序主要是：職務犯罪受理舉報--立案、偵查--審查批準逮捕--審查提起公訴--出席法庭--抗訴--受理申訴、賠償等。
公安機關以及法院的內部制約明顯較少，其案件管理過程控制的需求明顯大于檢察機關；相反，檢察機關的案件管理在集約型統(tǒng)籌方面的需求要明顯高于法院以及公安機關。
案件集約化管理對于檢察機關來說是一項重大改革項目，甚至是牽一發(fā)而動全身。因此，案件集約化管理在檢察機關日常管理過程中所起的作用就直接關系到檢查管理現代化水平。
1、案件集約化管理在檢察管理功能中的作用。
在檢察管理體系中，案件集約化管理機制占據著重要位置。案件集約化管理的理念是，通過科學合理的構建案管平臺，全面深化內部監(jiān)督，從而提供優(yōu)質高效的檢察決策服務。浙江檢察機關根據最高人民檢察院的要求，實現了全國檢察機關統(tǒng)一的執(zhí)法辦公管理軟件；但是，后兩個要求有待進一步完善。
全面深化內部監(jiān)督指的是，搭建全面、動態(tài)以及全生命周期的監(jiān)督體系；優(yōu)質高效的檢察決策服務指的是案管部門為檢察機關各內設部門的檢察工作提供優(yōu)質高效的參考資料。
這三者的關系是一個基礎、兩個重點。即構建平臺是搭建基礎，而提供服務以及內部監(jiān)督則是重點。沒有基礎，重點將難以實現；有了基礎，沒有重點，也不成目的。
案件集約化管理在檢察工作發(fā)展方式中的作用主要體現在內涵式發(fā)展上。發(fā)展方式可以分為內涵式發(fā)展方式和外延式發(fā)展方式兩種。
外延式發(fā)展表現為外部擴張，它強調外部的力量，即外因。通過財力、人力的投入，從而實現數量增長，進一步擴大規(guī)模，最后是空間的擴張。
內涵式發(fā)展則強調事物內部的某些因素，即內因。它通過理念的不斷更新，從而進一步整合內部資源，達到激發(fā)生產活力，實現最大化效能的目的。
在檢察工作中，增加工作人員以及提高經費是外因，只依靠外因遠遠不夠，還需要內因助力。案件集約化管理是檢察機關工作開展走內涵式發(fā)展道路的主要體現，是日常檢查機關工作合理、科學開展的重難點。
目前案件管理的基本模式可分為橫向管理和縱向管理，而檢察機關案件集約化管理則是橫向管理和縱向管理的結合，即具有交叉關系。
傳統(tǒng)的案件管理模式中，縱向管理比較強勢，橫向管理相對弱化；集中管理則是弱化縱向管理，加強橫向管理；集約化管理的趨勢是橫縱并重，進一步達到以橫向管理為基礎的案件管理模式。
浙江檢察機關目前采用的是集中管理模式，因此，仍需要進一步弱化縱向管理，加強橫向管理，從而達到橫縱并重，再進一步延伸到以橫向管理為基礎的檢察機關案件管理模式。
4、案件集約化管理在檢察機關日常決策中的作用。
案件集約化管理作為檢察機關日常科學決策是最基本的要素之一，它的作用是通過對檢察機關執(zhí)法辦案進行科學的管理以及監(jiān)督、服務，通過與檢察機關辦公室、研究室、控申部門等的合作溝通交流，通過數據挖掘，逐步成為以檢察長為中心的黨組、檢察委員會以及其他業(yè)務部門的“思想庫”“智囊團”，甚至是“參謀部”。
5、案件集約化管理在檢察機關執(zhí)法辦案運行中的作用。
案件集約化管理的理念中，檢察機關案件管理部門在執(zhí)法辦案中的作用主要體現在兩方面。其一是檢察機關案件管理部門是作為檢察機關日常執(zhí)法辦案工作的控制閥、思想信息庫以及運行總樞紐；其二是通過保持原有執(zhí)法辦案中的優(yōu)秀做法，進一步構建科學合理高效的案件信息管理平臺，實現全程管理以及動態(tài)監(jiān)督整個執(zhí)法辦案過程，達到為整個檢察機關的黨組、檢察委員會、執(zhí)法辦案業(yè)務部門以及人民群眾提供各類有價值的服務。
6、案件集約化管理在檢察機關內部監(jiān)督中的作用。
本文所說的案件管理機構在現實工作中與檢察機關執(zhí)法辦案部門所進行的內部監(jiān)督屬性不同。執(zhí)法辦案部門（以自偵、批捕、公訴為例）之間的內部監(jiān)督主要表現的是各個連貫環(huán)節(jié)之間的相互制約；本文提到的檢察機關案件管理部門同各個業(yè)務部門之間的監(jiān)督則是管理機制方面的監(jiān)督，這種內部監(jiān)督的優(yōu)勢在于動態(tài)、全程，貫穿在案件管理的整個生命周期，這種優(yōu)勢是普通自偵、批捕、公訴之間很難實現的。
檢察機關案件集約化管理要實現一種新型的內部監(jiān)督內部制約體系。即，保留原有業(yè)務部門的優(yōu)秀工作機制，通過案件信息管理平臺，將自偵、批捕、公訴等業(yè)務部門之間的內部監(jiān)督以及檢察機關管理部門的內部監(jiān)督巧妙的結合起來。這種新型的內部監(jiān)督控制體系能有效過濾或者防止問題性信息，及時給黨組、檢察委員會提供準確、全面、有價值的信息。
7、案件集約化管理在檢察機關檢察隊伍建設中的作用。
檢察機關存在的前提是正確行使國家賦予的檢察權，而衡量一個檢察機關日常工作效果的依據則是檢察機關在行使法律設定檢察權的具體情況，其中法律包括人民檢察院組織法以及其他法律法規(guī)。
檢察機關的執(zhí)法辦案工作作為法律監(jiān)督的最基本手段，是整個檢察機關的中心任務，也就是說，其他各項工作的開展都是圍繞著這個中心鋪陳開來，為執(zhí)法辦案服務。其他各項工作都要以辦案效果為標準來檢驗自身檢察工作。
檢察機關案件管理部門主要承擔著對本院檢察業(yè)務部門以及檢察人員、下級檢察機關的日常工作所進行的考察、考核，這種考核的結果在一定程度上衡量一個檢查機關的檢察隊伍基本素質。
8、案件管理機構在檢察機關部門屬性上的作用。
案件集約化管理將案件管理部門的機構屬性定位為綜合性，也就是檢察機關內部常提到的“綜合線”，以最基礎的管理、監(jiān)督、服務三大職能為依托，根據客觀需要，不斷衍生其他具體功能。
這些衍生功能一般較為細化，例如根據法律法規(guī)的修改不斷制定和完善執(zhí)法辦案流程、案件統(tǒng)一受理、統(tǒng)一送達、案卷統(tǒng)一管理、涉案贓款贓物統(tǒng)一監(jiān)管、辦案質量評查、數據統(tǒng)計、考核考評、典型案例監(jiān)督以及宏觀政策把握等等。
課題組在調查中發(fā)現，浙江檢察機關在設置案件管理機構時，忽略了一個細節(jié)。根據案件管理部門的功能需求及定位，案件管理部門具有監(jiān)管的職能，那么監(jiān)管機構的相關規(guī)則理應大于被監(jiān)管機構，也就是說，案件管理部門的部門屬性要高于其他業(yè)務部門。誠然，要實現這一目標還有待進一步努力。
1、案件集約化管理應處理好內部資源管理與檢察規(guī)律之間的關系。
檢察機關要想實現案件集約化管理，首先要整合內部相關資源，而整合內部相關資源并不是一朝一夕的事情。
檢察機關進行案件集約化管理，必須明確與其他部門之間的關系，使得公平和效率、運行和監(jiān)督、成本與效率等關系達到平衡。要達到這些關系的平衡，首先需要遵循檢察規(guī)律，這樣才能放手去整合檢察機關內部資源。
課題組認為，檢察機關內部資源可供整合的主要分為四大類，其一是通過合并、分裂、設立等方式調整組織機構；其二是通過完善和優(yōu)化各類工作機制，例如決策、運行、過程控制、考核考評等等；其三是對檢察機關內部的人力和物力進行合理的配置；其四是對檢察機關內部信息進行有效的管理。
檢察規(guī)律反應的是檢察機關行使檢察權與審判機關行使審判權、公安機關行使警察權等權力之間的必然聯系；同時，它還反應不同類目檢察權之間以及各級檢察機關之間的必然聯系。由此可以看出，檢察規(guī)律依據的是法律賦予的訴訟規(guī)則以及監(jiān)督規(guī)則，是整合檢察機關內部資源的重要或者說是基本依據。
2、案件集約化管理應處理好全程管理與動態(tài)監(jiān)督之間的關系。
前文提到，集約化管理是現代管理學的重要內容之一，其中全過程管理（即貫穿整個生命周期）以及動態(tài)監(jiān)督則是其重要內容之一。
全過程管理，就是將管理貫穿于事物發(fā)展的整個生命周期。雖然各地的檢察院會因為地方特色側重有所不同，對于全過程管理的要求也不同，但是不可否認的是，全過程管理的發(fā)展勢頭不可抵擋，管理倘若不能做到全程性，那么何以能稱為有效的管理。
同理，內部監(jiān)督需要動態(tài)性才能保證其監(jiān)督的效能發(fā)揮到極致，否則就會打折扣。
案件集約化管理需要將全過程管理以及動態(tài)監(jiān)督充分、合理的結合起來，這樣才能達到全面提高檢察機關案件管理的水平。這也預示著檢查機關案件管理應該朝著全過程管理以及動態(tài)監(jiān)督方向不斷的拓展、延伸。
3、案件集約化管理應處理好程序監(jiān)督與實體監(jiān)督之間的關系對檢察機關執(zhí)法辦案質量進行考察時，主要考察的是實體和程序這兩個方面。目前，檢察機關內部并沒有對案件管理部門充分重視，甚至有的認為譬如控申的舉報受理，隨后的立案偵查、批準逮捕、提起公訴外加申訴控告等之間早已有了相關的制約機制，并且辦案人員也會有意識的進行自我監(jiān)督和防范，根本不需要案件管理部門來進行實體監(jiān)督。
課題組通過調研、分析，認為案件集約化管理應同時注重實體監(jiān)督和程序監(jiān)督。首先，案件集約化管理要求案件管理部門對于整個檢察機關執(zhí)法辦案的監(jiān)督是全方位的而不僅僅是某一部分，也就是完整的而不是殘缺的；其次，檢察機關執(zhí)法辦案過程中，實體和程序是相互交織與糅合的，好比一面鏡子的兩面。例如刑訴法中的非法證據排除規(guī)則在適用時導致的無罪判決就涉及到程序和實體兩個方面，其中無罪判決對應實體，非法取證對應程序；其三，從浙江各檢察機關的監(jiān)管實踐來看，某些案件實體質量問題則是通過案件管理部門發(fā)現的，雖然數目不多，但從側面反應出案件管理部門能夠查缺補漏，對原有的監(jiān)督制約方式進行修正；其四，需要指出的是，案件管理部門對案件實體質量進行監(jiān)督并不意味著替代辦案部門在監(jiān)督中所起的作用，而是對其進行的補充，當然案件管理部門重點針對一些比較有代表性的案件進行實體監(jiān)督，例如自偵案件、不批準逮捕、不提起公訴、無罪判決、典型案例、重大疑難復雜案例、上級交辦案件等等。
案件集約化管理應處理好縱向管理與橫向管理之間的關系。
檢察機關案件管理可分為縱向管理和橫向管理。長期以來浙江檢察機關在管理中橫向管理處于弱勢，縱向管理過于強勢，經過很長時間的不斷認識和發(fā)展，如今浙江檢察機關案件管理采用的是集中管理，在一定程度上扭轉了縱向管理一家獨大的局面，但是不可否認的是，縱向管理的格局在浙江檢察機關管理中并沒有完全改變，因此，橫向管理是案件管理集約化的重中之重，只有打破橫弱縱強的局面，重新建立橫縱平衡的案件管理模式，才能稱得上是完整意義上的案件集約化管理。
4、案件集約化管理應處理好個案監(jiān)管與宏觀研判之間的關系。
案件集約化管理中個案監(jiān)管是日常工作。個案監(jiān)管主要的重難點在于如何判斷案件實體質量以及程序質量，同時要考慮案件辦理完畢后的綜合效果。
個案監(jiān)管的過程中，會發(fā)現類案，那么對類案進行分析、研判，通過對這些類案的分析結果進一步提升檢察機關整體工作質量，從而提高檢察質量和效果。
個案監(jiān)管和宏觀研判結合起來，可以快速把握執(zhí)法辦案的發(fā)展方向，進而把握社會治安的發(fā)展趨勢，對社會上的苗頭性問題、傾向性問題能夠做到及時發(fā)現和提出改進意見，從而進一步加強執(zhí)法辦案力度，創(chuàng)新社會治安管理模式，為本單位以及相關機關服務。
5、案件集約化管理應處理好案件管理與完善辦案流程之間的關系。
案件管理并不單單對案件進行管理，還包括對在管理過程中發(fā)現的各類問題進行解決，同時包括對執(zhí)法辦案過程中所遵循的各類流程及制度存在漏洞的修補和完善。
案件集約化管理中，要求案件管理機構必須具備制定并不斷完善執(zhí)法辦案這項工作的職能。課題組在查閱最高檢案件管理辦公室的職能中發(fā)現，其中一項就是“制定并修改執(zhí)法辦案工作基本規(guī)范”。
案件集約化管理的思想在于將管理案件和完善執(zhí)法辦案規(guī)程完美的結合起來，這樣方能體現案件管理機構的價值和作用。
案件集約化管理應處理好內部監(jiān)督與外部監(jiān)督之間的關系。
6、現代管理學思想中，監(jiān)督是對具體工作內容進行監(jiān)視以及督促，從而實現既定目標的一種管理活動。
監(jiān)督包括內部和外部，一個有效的監(jiān)督，需要內外部結合，也就是內外兼修。內部監(jiān)督是自身監(jiān)督，或者是本系統(tǒng)進行監(jiān)督；外部監(jiān)督則是各級人大、政治協商會議、各類媒體、社會各界人士等的監(jiān)督。
對于檢察機關來說，做好內部監(jiān)督才是關鍵，案件集約化管理中的案管機構，具備進一步強化內部監(jiān)督的功能，通過與本系統(tǒng)內部其他的監(jiān)督機構相互協調、配合，不斷優(yōu)化創(chuàng)新，才能真正實現內部監(jiān)督的價值。
7、案件集約化管理應處理好案件管理與信息化建設之間的關系。
在案件集中管理階段，浙江檢察機關信息化建設已作出了成績；在案件集約化管理階段，信息化仍舊相當重要，將最新的信息技術糅合到案件管理過程中，通過信息挖掘、垂直搜索等新技術、新方法，轉變傳統(tǒng)的只是對電子案件進行簡單保管的局面，整合內外部可用資源，對案件信息進行捕獲、處理、專題挖掘、提供利用，為決策者以及工作人員提供服務，提高辦案質量。
8、案件集約化管理應處理好創(chuàng)新發(fā)展與統(tǒng)一規(guī)范之間的關系。
檢察機關案件集約化管理是對檢察案件工作的重大創(chuàng)新。一直以來，浙江檢察機關一直都致力于在案件管理上推陳出新，力求做到更好。但是，囿于管理理念以及檢察機關層級、規(guī)模、所處地區(qū)的不同，浙江各地檢察機關對案件管理的認識以及所起作用也不同，因此在設置案件管理機構時，其設立的機構職能也有所差異，并且案管機構的模式也有所不同。比如，有的檢察機關將案件管理機構單列出來；有的則是將檢委辦糅合在案管辦里，不一而足。
課題組認為，檢察機關案件管理集約化要建立在充分調研、論證的基礎上，制定相關規(guī)范，同時又適當留有空間，依據不同的規(guī)模和工作量、地方特色，積極開展業(yè)務工作。
9、案件集約化管理應處理好現代管理學理論與案件管理工作實際之間的關系。
現代管理學思想是建立在社會各行各業(yè)寶貴經驗和方法的基礎之上，體現了社會各類管理活動的一般規(guī)則?，F代管理學思想發(fā)展迅猛，甚至呈現爆炸式發(fā)展，但是，在檢察案件管理這塊，卻顯得有些無力。檢察機關案件集約化管理需要將現代管理學思想有機結合起來，使得現代管理學思想為案件管理服務。
當前，建立健全案件集約化管理機制是為了滿足檢察機關進一步加強內部監(jiān)督、保障執(zhí)法辦案公正廉明的迫切需求。浙江檢察機關在案件管理方面，積極探索符合浙江省的案件管理模式，不斷實踐，從傳統(tǒng)粗放的案件管理模式逐步轉變?yōu)榧泄芾砟Ｊ?，從手工管理轉變?yōu)樾畔⒒芾?，取得了不菲的成績。但是，浙江省檢察機關案件管理模式離案件集約化管理的要求還有些差距，那么如何聯系實際工作，建立健全檢察機關案件集約化管理機制，是浙江檢察機關案件管理面臨的機遇和挑戰(zhàn)。
案件集約化管理要求浙江檢察機關變靜態(tài)為動態(tài)，變事后為同步，變結果控制為全程控制，從而把集約化思想滲透到具體的案件甚至是環(huán)節(jié)中去，全局把握案件辦理流程，規(guī)范執(zhí)法，保障辦案質量。
（1）建立健全案件集約化管理機制，需要不斷完善內部機構設置。
檢察機關自恢復以來，隨著職能的擴大，其內部機構便不斷的得到拓展，有些地方存在著機構冗余、監(jiān)管混亂、職能交叉、效率低下、人員不多的局面。這些問題很快被最高人民檢察院捕捉并出臺了相關政策來科學規(guī)劃檢察機關內部機構，對業(yè)務機構進一步加強，對非業(yè)務部門進行適當調整和精簡，達到業(yè)務歸口。這種調整業(yè)務部門職權范圍，精簡內設機構的做法起到了一定的作用，但是并沒有完全解決冗余問題。
2009年，最高檢再次提出了進一步改革和完善內部機構，強調充分利用現有資源，整合有生力量，逐步形成相互合作、制約且權責分明、運行高效的人民檢察機關。
但是，到目前為止，檢察機關內部仍然存在著機構繁冗、職能混亂、部門相互掣肘、運行效率低下的狀況。
案件集約化管理需要做的是通過整合內部機構設置，達到優(yōu)化職能、監(jiān)督制約的目的。目前，檢察機關案件集約化管理仍處于摸索階段，具有現實意義的有湖北省2009年11月所做的嘗試，主要做法是將湖北省規(guī)模較?。ň幹圃?0人以下）的基層院進行試點改革，施行批捕公訴、職務犯罪偵查、訴訟監(jiān)督、案件管理、綜合管理等五部制；2012年6月，江蘇省也做了相應的改革實踐，主要做法同湖北省具有相似性，對于規(guī)模較小的基層檢察院，同樣采用五部制，創(chuàng)新點在于通過整合內部機構，達到兩個目的，一是通過精簡機構來強化工作效率，二是將綜合線上的部分職能整合到案管部門來構建案件集約化管理基礎。
（2）建立健全案件集約化管理機制，需要不斷整合內部機構職能。
檢察機關設置案管部門的初衷是解決機構冗余、職能交叉以及部門掣肘現象，它的本質是對現有檢察機關業(yè)務線、綜合線的職能重組。案件管理集約化思想較早出現并付諸實踐的是廣東、江蘇等地。
廣東、江蘇等地的主要做法是將檢察機關業(yè)務部門、綜合部門的一些跟案件管理有關的職能進行重組，形成案件管理部門的職能，并根據地方特色增加一些新的職能。最高檢成立案件管理辦公室后，其職能也隨之增加，同樣吸收了業(yè)務線、綜合線的部分職能。
浙江檢察機關案件管理集約化過程中進行內部機構職能重組，既需要借鑒其他省市的優(yōu)秀經驗，也要推陳出新，結合浙江特色。
課題組經過調研、論證，認為可以從以下角度進行嘗試。
第一，將檢察機關辦公室的案件統(tǒng)計職能以及法律文書用印管理職能、人民監(jiān)督員等職能歸入到案件管理機構。這樣等同于剝奪了辦公室的很大一部分職能，因此可能會存在人事上的變動和調整。比較有代表性的是廣東深圳、江蘇的鎮(zhèn)江、南通等地；甚至有些檢察機關的案件管理部門掌管法律文書印章。
第二，將研究室的部分職能（如制定或修改辦案流程、執(zhí)法辦案檢查以及法律文書等）歸入到案管。
第三，將檢察委員會辦公室的職能歸入案管。這種做法在浙江檢察機關也出現，比如永康市院、杭州桐廬縣院將檢察委員會辦公室設在案管。
第四，將監(jiān)察部分中的執(zhí)法監(jiān)督職能歸入案管。此種做法明確了案件管理部門有權對案件的程序質量以及涉案款物進行有效監(jiān)管，滿足了案件管理部門的監(jiān)督職能。課題組查閱最高檢發(fā)布的《檢察機關執(zhí)法工作基本規(guī)范》，《規(guī)范》規(guī)定，基層檢察院監(jiān)察室的執(zhí)法監(jiān)督同樣是案管部門的職能。
第五，將基層檢察院的行政裝備部門的部分職能歸入案管部門。這部分職能主要是保管涉案物品。課題組查閱最高檢有關規(guī)定，找到《最高人民檢察院關于人民檢察院扣押、凍結涉案款物工作規(guī)定》（2010.5.9），其第24條規(guī)定，“人民檢察院內部專責財務、行動裝置的機構是扣押款物的管理部門，該機構負責對扣押的款物進行統(tǒng)一管理”；第50條規(guī)定“設立案件管理部門的，可以根據有關規(guī)定確定案件管理部門、紀檢監(jiān)察部門、財務裝備部門在扣押、凍結款物的保管、處理、監(jiān)督工作中的職責與分工”。
由案管部門保管涉案物品始于江蘇、廣東。廣東、江蘇檢察機關特地撥款，對涉案物品采用條形碼技術進行專門管理。如果由行政裝備部門保管涉案物品，那么成立案管部門后，就形成了比較尷尬的局面，案管部門在案件受理時接收的涉案物品，需要移送行政裝備部門，這樣直接增加了流轉環(huán)節(jié)，因此課題組認為由案管部門負責管理涉案物品較為合適。
第六，將政治部（處）的考勤考核考評、檢察人員執(zhí)法檔案、執(zhí)法規(guī)范等功能歸入案管。課題組訪問最高檢網站發(fā)現，2010年，《檢察機關執(zhí)法工作基本規(guī)范》由政治部牽頭編寫，2012年后，隨著刑訴法修改，該規(guī)范的修改由高檢案管部門組織牽頭進行修改。第七，將刑檢線、自偵線上案件受理以及裁判文書送達、涉及人身及財產方面的法律文件的開具，歸入案管。這些職能以前由刑檢線、自偵線的內勤負責，現在統(tǒng)一由案管部門負責。
（3）建立健全案件集約化管理機制，需要不斷完善案件管理工作機制。
檢察機關案件集約化管理需要完備的案管工作機制相配合，那么各種制度建設必不可少。其中包括，案件管理集約化管理機制、案件管理集約化運行機制、案件管理集約化服務機制、案件管理集約化監(jiān)督機制等等。
（4）建立健全案件集約化管理機制，需要不斷調整案件管理方法。
2013年末，浙江省院全面推廣運用檢察機關統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)，要求對案件管理從事后轉變成為全程跟蹤、從靜態(tài)轉變成為動態(tài)管理，系統(tǒng)全面上線運行后，檢察機關受理和辦理的各類案件，包括控申部門、自偵部門受理的案件線索，除絕密級的以外，從起始階段就要進入統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)，案件的受理、辦理、流轉、審批、監(jiān)督、用印等各個環(huán)節(jié)都要在網上操作，所有的文書都必須在系統(tǒng)內產生，所有的審批都必須在系統(tǒng)內實現，不得以任何借口增減范圍、放寬標準。從2014年開始，浙江全省檢察業(yè)務考核，都以統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)審核認定的數據為依據，凡是沒有從初始階段納入系統(tǒng)運行的案件，一律不列入考核。
誠然，這些想法符合案件管理集約化思想，但是是否真正付出實踐有待考察。檢察機關在建立健全案件集約化管理機制時，需要根據遇到的問題和情況不斷調整案件管理方法和思路。
浙江檢察機關案件管理主要實施的是集中管理模式，集中管理模式主要是為了解決檢察機關執(zhí)法辦案過程中經常出現的問題或者環(huán)節(jié)；而集約化管理模式則強調全程控制和動態(tài)管理，在事前、事中、事后均有應對措施，強化了檢察機關執(zhí)法辦案過程中的管理、控制、監(jiān)督。
（1）建立案件集約化管理監(jiān)督機制，需要配套的全程跟蹤監(jiān)督機制。
全程跟蹤監(jiān)督機制是一個動態(tài)監(jiān)督的過程，也是案件集約化管理的必然要求。課題組在調研現有案件管理模式優(yōu)缺點的基礎上，結合上海、深圳、江蘇等地的做法，認為浙江檢察機關案件管理全程跟蹤監(jiān)督機制可以從以下方面來考慮。
首先，從案件管理機構來著手。案件管理機構成立后，會相應配備工作人員，指定專人對案件進行全程跟蹤。例如，刑檢線上的案件一般走批捕到公訴環(huán)節(jié)，那么各個環(huán)節(jié)均需填寫《xx檢察院案件質量監(jiān)督表》，由專人進行初步審查并得出結論，實時查看案件具體進展情況；若最終審結時的處理結果與初步審查結果有出入，那么通過分析緣由，意見不一致時還可以向承辦人發(fā)出問詢表；案件整個訴訟程序終結后，送達檔案室歸檔前，案件管理機構需要對案卷的裝訂情況、文書是否齊全完整等方面進行檢查，檢查無差錯后，將《xx檢察院案件質量監(jiān)督表》附在整個案卷后面，然后移交檔案室。
其次，從案件評查方面來著手。在案件集約化管理之前，慣常的案件評查分為上級評查和自身評查。案件承辦人員將案件辦理完畢后，一般由本單位分管領導進行評查，對有問題的方面予以糾正；還有一種是上級對下級，上級檢察機關每年都會對下級檢察機關的案件予以抽查。案件管理機構成立后，增加了對案件進行管理和評查職能。這種做法能夠在一定程度上解決訴訟環(huán)節(jié)的滯后以及案件經過偵查監(jiān)督科作出批準逮捕后公安機關不及時移送公訴科審查起訴等問題。
（2）建立案件集約化管理監(jiān)督機制，需要配套的預警和糾錯機制。
預警方式有多種劃分方式，在辦理案件過程中，筆者將其劃分為時限、流程以及違規(guī)三種預警方式。從字面意思也可以看出，時限預警針對的是辦案期限到期前，系統(tǒng)發(fā)出的時限警報，例如偵查監(jiān)督科以及公訴科有辦案時限的限制，發(fā)現超期及時通知相關承辦人；流程預警針對的是整個辦案流程中，系統(tǒng)會將不符合程序的事件發(fā)出流程警報；違規(guī)預警針對的是案件辦理過程中的違規(guī)行為。
案件管理機構在其中起了監(jiān)督的作用，發(fā)現有超期、違規(guī)、流程錯誤等行為，及時向有關業(yè)務部門發(fā)出催辦通知或警報，如有必要，通過質量問詢、糾錯建議書等書面方式向相關業(yè)務科室及承辦人預警，并向檢委會定期報告。當然，案件承辦人員具有獨立審查權，可以參考案件管理機構的意見和建議。
（3）建立案件集約化管理監(jiān)督機制，需要配套的案件督查機制。
案件管理機構成立后，有必要對擬不（予）批準逮捕等八大類案件以及其他被列為大案、要案進行系統(tǒng)的審查以及追蹤，案件管理機構有義務督促業(yè)務部門將上述案件移交案管備案。
案件管理機構根據刑訴法以及其他法律法規(guī)所規(guī)定的進行審查，重點對業(yè)務部門容易出錯或者模棱兩可的問題進行審查，審查完畢后，案件管理機構提出意見并獨立提交督查報告，與業(yè)務部門有不同意見的，需要與業(yè)務部門的意見一并提交檢察委員會討論后作出最終決定。在這個過程中，案件管理機構有義務對發(fā)現的問題或者瑕疵及時作出糾正并在本單位通報，必要的時候追究辦案人員的違法違紀行為。
設立案件管理機構的最終目的是為了服務，服務的方式多種多樣，對于檢察機關而言，可以從以下方面著手。
（1）建立案件集約化管理服務機制，需要整合對外窗口。
集約化管理思想的理念主要在“集約”二字。檢察機關自恢復重建后，由于各時期的需要，先后設立了檢務公開宣傳欄（或稱“陽光檢務”）、申訴控告接待大廳（室）、案件管理中心、行賄檔案查詢中心等等。集約化管理就是要將這些窗口整合起來，成立檢察機關對外服務總窗口，既要展現檢察機關文化氛圍，又要突出重點，注重功能和實效。
課題組討論認為，檢察機關在整合對外窗口，構建多功能型窗口需要努力做到五個統(tǒng)一，即統(tǒng)一理念、統(tǒng)一名稱、統(tǒng)一布局、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一文化。統(tǒng)一建設案件集約化管理窗口的理念；統(tǒng)一名稱，名稱要涵蓋窗口所具有的功能和內涵，例如“陽光檢務中心”；統(tǒng)一窗口布局，做到事前規(guī)劃；統(tǒng)一管理，將之前的多頭管理化整為一，統(tǒng)一設置一名主任管理；統(tǒng)一文化，設置對外總窗口是展示檢察機關文化的一個新型平臺，那么這個平臺所展現的文化需要符合檢察機關的性質、功能，又要與時俱進，利用led顯示屏或者滾動字幕屏，彰顯檢察文化。
（2）建立案件集約化管理服務機制，需要創(chuàng)新交流方式。
整合對外窗口后，總窗口可以利用微信、微博、qq等網絡媒體方式，積極與律師、案件當事人、相關人等溝通交流，也可以根據自身特色，研制適合本單位的交流平臺。例如浙江臨海市院開通律師接待qq號，律師閱卷會見預約專線，并在檢察門戶網站設立了律師預約通道。律師只要通過簡單的兩步就可以實現快速案件咨詢、預約服務，方便了律師與檢察機關交流及雙方工作的開展。
再比如，富陽市院針對案管中心成立后每年要接待1200余人次的突出問題，自行研制開發(fā)網上案件查詢系統(tǒng)。犯罪嫌疑人家屬、被害人及其家屬、，進入富陽市人民檢察院頁面，找到右下角“案件查詢”欄，輸入要查找的犯罪嫌疑人或被告人的身份證號碼，點擊“確定查詢”，即可查閱到案件在檢察機關辦理的各個訴訟階段，極大地提升了查詢的速度和效率。
（3）建立案件集約化管理服務機制，需要整合信息管理。
整合信息管理源于目前檢察機關執(zhí)法辦案信息散落在各辦案部門以及信息共享渠道不暢通。
課題組調研檢察機關辦公室信息、宣傳、統(tǒng)計工作人員時發(fā)現，信息不共享問題相當嚴重，特別是業(yè)務部門有新亮點案子，但是承辦人覺得沒必要或者沒有敏銳的捕捉到，而辦公室做宣傳、信息的人員不知情，很容易就錯過了；與此同時，檢察機關對于信息的利用程度較低，統(tǒng)計人員接觸到大量的數據，但是并沒有及時得到利用，或者敏感性不夠，都影響了檢察工作的開展。
案件防范工作匯報篇十八
近年來，商業(yè)銀行不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，尤其是一些大案、要案，金額巨大，情節(jié)惡劣，給銀行的信譽和社會形象帶來了不利影響，同時銀行機構對操作風險的識別與控制能力不能適應業(yè)務發(fā)展的問題突出，為了切實加強對商業(yè)銀行管理，堅決遏制案件多發(fā)勢頭，保證改革和發(fā)展的順利進，省行決定開展以加強制度建設為主要內容的查防銀行案件專項治理工作，以防止各種違法案件的再次發(fā)生。
為了貫徹好銀行內部自查自糾案件防控的工作，分行特地召開了關于案件防控的專門會議，并組織開展了學習工作以及各種排查活動，從源頭上斷絕違法違規(guī)案件的發(fā)生。
隨著銀行業(yè)的競爭加劇，每個銀行都在不遺余力進行著金融創(chuàng)新推出自己有特色的金融產品，這些經營活動對提升他們自己在銀行業(yè)中的地位以及中國銀行業(yè)在世界銀行業(yè)中的地位起到了一定的作用。但我們也要看到由于太刻意追求經濟利益我國銀行業(yè)在推出新產品的同時往往忘了對相對的制度保障進行建設，造成有的新產品還在沿用舊得制度進行管理有的甚至沒有制度進行管理，這是近幾來很行業(yè)不斷發(fā)生重大案件的一個重要原因。但我們同時也要看到近期以來發(fā)生的一些案件也有很大一部分在我們傳統(tǒng)的業(yè)務中，犯罪份子利用的也僅僅是傳統(tǒng)的手法就造成了我們銀行業(yè)的重大損失。我們在執(zhí)行內控制度的過程中出了麻痹大意，有章不循的現象，在平時工作中沒有按照內控制度要求和業(yè)務操作規(guī)程進行操作，只憑自己經驗和感情辦事，從而被犯罪份子利用鉆了空子。
縱觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結為一點，主要是由于各項內控制度未履行落實到位造成的，主要反映在以下問題：
一、防患意識不強，疏于管理。
近年來，大部分網點注重了業(yè)務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現象得不到徹底改觀，尤其在基層網點，任務至上，片面追究幾項主要業(yè)務指標的考核，不重視內部管理、安全教育和責任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學習。
二、員工法紀意識差，疏于教育。
各網點點多、面廣、線長，絕大多數員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網點內的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。
三、稽核檢查過于形式，監(jiān)督不足。
一方面稽核檢查力量相對薄弱，對各網點點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責任心差，原則性不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發(fā)現的問題沒有及時發(fā)現，發(fā)現的問題也沒有采取有效措施進行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現了，也下達了整改通知，但對落實情況沒做進一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導致發(fā)生重大經濟案件。
針對以上存在問題，經過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。
一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。
銀行內部的各項規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規(guī)范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是銀行長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴重的結果。
案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，模范地遵守內控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，銀行應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。
二、嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。
長期以來，銀行內有章不循現象嚴重，不能將制定各項內控制度的良好初衷落到實處，是導致各項案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴重違反內控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應清理出銀行。
三、完善工作機制，防范道德風險。
道德風險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范道德風險轉化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。
加強制度建設，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時對員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，基本上能夠及時發(fā)現員工心態(tài)是否失常，做到密切關注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
在日常工作中我們也要不斷加強自我學習，提高自身素質，把風險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風險控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機結合起來，明確崗位職責，增強自我執(zhí)行制度的自覺性，增強自我思想道德和業(yè)務理論水平，構建牢固的思想防線，使遵紀守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習慣。從小事做起、從自我做起，8小時以內要管好自己，8小時以外也要管好，堅決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生，做一名優(yōu)秀的實實在在的郵儲銀行員工。
案件防范工作匯報篇十九
今年以來，在縣紀委和鎮(zhèn)黨委的領導下，我鎮(zhèn)紀委緊緊圍繞三項工作格局，始終把查案作為開展反腐倡廉的重要手段，按照“二十字”方針要求，認真查處各類違紀案件，黨紀處分3人，其中2人為黨內警告處分，1人留黨察看2年處分。通過查案，有效促進了全鎮(zhèn)黨風廉政建設，推動了黨委政府各項工作的順利開展，為我鎮(zhèn)三個文明建設登臺階、上水平提供了堅強有力的紀律保障?，F將今年來案件檢查工作情況總結匯報如下：
一、圍繞穩(wěn)定，認真實施責任追究，嚴肅查處工作失職、瀆職案件。
今年來，我鎮(zhèn)紀委把維護穩(wěn)定、促進發(fā)展，作為查案工作的出發(fā)點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮(zhèn)健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩(wěn)定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產生了很大負面影響。對此，我鎮(zhèn)紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調查。通過內查外調，最終查明該村分工負責李某信訪穩(wěn)定工作責任人（村黨總支副書記姚某和村民調治保主任張某），因工作不細不實，疏于管理，監(jiān)督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經鎮(zhèn)黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內警告處分，并對2名鎮(zhèn)分工該村干部通報批評。
通過對李某赴京上訪事件相關責任人的查處和適時通報，在全鎮(zhèn)各級干部中產生了很大震動，使各級干部深刻理解了信訪穩(wěn)定與經濟發(fā)展的關系，進一步增強了信訪穩(wěn)定責任意識，自覺抓實做好信訪穩(wěn)定工作的各項措施，認真落實全鎮(zhèn)信訪穩(wěn)定工作責任制，有力地維護了社會大局穩(wěn)定與經濟社會的發(fā)展。
二、圍繞執(zhí)紀，積極加強部門協作，認真查處涉法案件。
查案是執(zhí)紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮(zhèn)除注重加強組織財務審計、受理信訪、執(zhí)法監(jiān)察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協作，努力做到信息共享，優(yōu)勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮(zhèn)利國村村民孟將（男，48歲，聾啞人）撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮(zhèn)紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯系，并復制相關證據材料，對照《中國共產黨紀律處分條例》的規(guī)定，經報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
目前，我鎮(zhèn)紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經營同樣農資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現在他又向市中院提起訴訟。我鎮(zhèn)紀委已密切關注這一訴訟案件的判決結果，并將嚴格按規(guī)定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因對本村青年婦女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮(zhèn)紀委已到公安部門復制了相關證據材料，并正在按規(guī)定進行處理。
三、圍繞維權，主動深入基層調研，堅決查處侵害群眾利益的案件。
今年以來，我鎮(zhèn)執(zhí)法監(jiān)察工作在縣紀委和鎮(zhèn)黨委、政府的正確領導下，堅持以“三個代表”重要思想和黨的十六屆三中、四中全會精神為指導，認真落實縣會精神，緊緊圍繞年初制定的工作目標，按照因地制宜、與時俱進、服務中心的原則，切實履行紀委監(jiān)督職能，堅持常抓不懈、扎實工作，取得了較好的經濟效益和社會效益。現將今年來開展執(zhí)法監(jiān)察工作的情況，簡要總結匯報如下：
一、圍繞中心，突出重點，認。
案件防范工作匯報篇二十
根據上級傳真電報通知，并針對目前隱蔽斗爭形勢多變、尖銳復雜的情況，為切實抓好部隊安全穩(wěn)定工作，確保部隊的純潔性，增強政治意識和憂患意識，我部積極采取得力措施，不遺余力抓好部隊安全防范工作，確保了部隊的安全穩(wěn)定。現將我部教育、落實情況匯報如下：
1、教育深入、措施得力。首先，我部全文傳達了通知精神，切實作到了不漏一人。制定了一系列防范措施，比如指定人員對營房以周圍進行排查，加強了營門哨兵和流動哨兵的巡查力度，安排了專人對病假的兩人、公出在外的一人，進行了電話傳達，并要求他們定期向部隊匯報思想情況和生活情況。做到了把政治紀律要求不折不扣講到位，確保不出任何問題。
2、嚴肅政治紀律、確保思想穩(wěn)定。六月二日，我部再次進行教育，聯系實際，深入扎實地進行了一次政治紀律專題教育，嚴格執(zhí)行通知有關規(guī)定，確保了廣大官兵站穩(wěn)政治立場，很好地保持了官兵思想的純潔性。
形勢，切實了解掌握了官兵的思想動態(tài)，為各項工作的順利展開打好了基礎。
4、嚴格安全管理，確保制度落實。嚴格落實一日生活等制度和值班制度，加強值勤力度和檢查力度；教育官兵不得將部隊內部電話和各級領導姓名、家庭住址、電話號碼等隨意外傳；責任到人，對有線電視網、微機、郵件、信函以及部隊房前屋后等加強了檢查監(jiān)管；嚴格落實各項保密制度和規(guī)定，對值班表、通信地址、電話號碼表均加強保管，做到不隨意亂放或丟棄，很好地保證了安全。
此匯報。
案件防范工作匯報篇二十一
國土資源局領導非常重視信訪工作，堅持“四個注重”想方設法有效化解信訪案件。
一是注重“領導包案”。對群眾上訪案件，按照“歸口辦理、分級負責”的原則，實行領導班子包案制度，分管轄區(qū)領導負責本轄區(qū)的信訪案件，重大信訪案件由主要領導負責，并對信訪案件逐宗建立臺帳。
二是注重“因訪制宜”。信訪案件由包案領導牽頭，召開協調會，聽取上訪人申訴，采取“四多、四心”工作法，即多溝通，政策貼心；多勸導，案情撫心；多變通，獻出愛心；多幫扶，解困暖心；以便有效化解信訪矛盾。
三是注重“督查回訪”。由包案領導對正在辦理的信訪案件進行督查，及時了解案件辦理進度，充分聽取上訪人的意見，做到上訪人員思想穩(wěn)定。
四是注重“思想疏導”。多渠道、全方位做好上訪群眾的疏導教育工作。凡能夠解決的問題，立即著手解決，力求讓群眾滿意；一時解決不了，特別是復雜的土地糾紛案件需要逐步解決的，向群眾講明原因，并做出承諾，讓群眾滿意。
案件防范工作匯報篇二十二
現將我市案件管理工作方面的有關情況作簡要匯報。一、案件管理機構的設置情況。
等辦公設備，共有專、兼職案管員6人。不斷優(yōu)化的軟硬件環(huán)境，利于工作水平、管理水平和服務水平的提高，有效地促進了案件查處工作。
二、案件管理工作在案件查辦中的作用、抓組織協調，形成辦案合力。
案人才備案庫，加強了對辦案人員的統(tǒng)一調度管理。成立聯合辦案小組，小組由市紀委主管案件的常委和臨時抽調的基層辦案人員組成，案管人員靈活調度，負責協調或直接參與基層辦案以及案件的督辦、查辦工作。一方面解決了辦案力量不足，當地辦案人員容易受人情因素干擾問題；另一方面基層辦案人員通過參與聯查小組辦案，能夠在實踐中加強學習，不斷提高辦案水平，有效地促進了基層辦案。
發(fā)生。其次，每雙月20日召開一次例會，由各縣區(qū)紀委匯報案件查辦案件的情況，幫助解決基層辦案工作中存在的問題，保證辦案工作正常有序地開展。三是領導直接參與案件督辦。對一些疑難或久立未結的案件，紀委書記、副書記以及分管常委親自帶領案管人員和辦案人員到案發(fā)單位現場辦公，找出癥結，幫助解決辦案中遇到的困難。
案件主辦人、主管案件領導、查否的原因等內容填寫在登記表上。如出現一起案件因主觀原因而導致調查結果出現事實不清、證據不足、難以認定等情況發(fā)生而導致舉報人重復上訪的，案管工作領導小組就可以年終考核時取消評先資格；案件的查辦結果不能讓上訪人滿意的，案管工作領導小組就責成調查組限期進行重新調查，案管員隨時進行跟蹤督辦，有效地避免了舉報人的重復上訪，維護了社會穩(wěn)定。
-，管理類，工作總結類，工作計劃類文檔，下載--。
案件防范工作匯報篇二十三
xx市紀委監(jiān)察局。
（2009年5月13日）。
一是建立完善組織協調機制。年初，召開了公、檢、法、審計等相關部門參加的反腐倡廉協調小組會議，制定了《工作規(guī)則》和《xx市查辦案件中加強協作的實施意見》，規(guī)范了協調小組工作機制，明確規(guī)定了協作內容、形式、程序，有效提高了案件查辦的效率。
二是健全辦案隊伍培訓機制。我們對新任紀檢監(jiān)察干部舉辦了兩期查辦案件培訓班，由紀委和檢察院辦案經驗豐富的同志授課，傳授辦案經驗和方法。
三是推行全員辦案機制。實行全員辦案制，讓所有紀檢監(jiān)察干部在辦案一線得到錘煉，促進了紀檢干部辦案能力的提高。
二科學統(tǒng)籌，創(chuàng)新思路，提升辦案工作效果。
一是強化領導，嚴格落實案件領辦檢查員制度。我們實行領導包案制，即：副書記包室，常委包案，每月召開一次查辦案件專題調度會，明責任、壓擔子。
二是整合力量，實現辦案資源共享。根據各個辦案人員的學習經歷、工作經歷、辦案風格，選出了15名特點突出、經驗豐富的縣鄉(xiāng)兩級紀檢監(jiān)察干部建立起辦案人才庫。遇到疑難復雜案件實行統(tǒng)一安排、統(tǒng)一調度，集中辦案。
三是拓寬思路，廣辟線索來源。通過網絡搜集，比如在百度xx貼吧，對群眾跟帖較多、反應強烈的問題，進行篩選，發(fā)現有價值的線索5條；結合當前開展的“干部作風建設年”等活動，發(fā)現有價值的線索9條，根據這些線索，立案查處黨員干部12名，其中科級干部5名。
四是激勵表彰，提高辦案熱情。積極創(chuàng)造條件，對辦案工作給予了全方位的支持。在辦案工具、辦案經費上給予充保障；在干部使用方面，對那些敢于辦案、善于辦案，長期奮戰(zhàn)在辦案一線、貢獻突出的干部，大膽地提拔重用，有5名同志由于辦案工作實績突出得到提拔重用。
現人員配備科學化和辦案程序規(guī)范化，做到辦案措施、處分和定期回訪三落實）。
三、
科學把握，突出重點，提高辦案工作水平。堅持做到“三個結合”和“三個把握”：
“三個結合”：將查辦案件和當前重點工作相結合，把查辦案件的重點放在國家應對金融危機、擴大內需各項政策執(zhí)行情況和專項資金落實上，加大對“小金庫”的專項治理。將查辦案件和“保增長、保民生、保穩(wěn)定”相結合，嚴厲查處損害人民群眾利益、破壞經濟發(fā)展環(huán)境案件。今年以來，查辦了行政不作為、亂作為案件5起；將查辦案件和干部教育相結合，達到懲處少數，教育大多數的目的。
些典型案件進行深入剖析，對案發(fā)單位提出完善制度的意見和建議，對黨員干部進行警示教育。
在查辦案件工作中我們取得了一些成績，但還有很多不足，我們將按照杜主任和司書記此次會議講話精神，借鑒兄弟縣市的好經驗、好做法，把我市查辦案件工作提高到一個新的水平。
案件防范工作匯報篇一
在銀行業(yè)務高速發(fā)展的背景下，日益激烈的行業(yè)競爭、客戶對于銀行網店的不滿和期望，以及網店運營效率低下等各種風險因素都迫切要求銀行業(yè)對現有內部風險積極進行防控。為全面提升內部風險防控意識，提高綜合競爭力，認真學習現代銀行的風險管理經驗，從穩(wěn)健經營出發(fā)，從為城鄉(xiāng)居民提供基礎金融服務和從事低風險的資產業(yè)務起步，通過不斷加強銀行內部管理和風險控制能力，逐步拓展新業(yè)務提高經濟效益。
內部防線防控的最終目標是要實現網點自主內部控制功能的提升，把推進內部風險防控作為提高員工滿意度和客戶的滿意度。提高網點的營銷服務能力和核心競爭力，乃至撬動全行內部安全意識，實現了工作目標的重中之重的工作來抓。作為內部風險防控的內容、步驟、目標和要求都進行明確，為降低內部防控風險提供科學依據。
堅持優(yōu)化布控、提高效益原則。本著“穩(wěn)定內部風險結構”的思路，合理調整內部安全意識，提高網點的創(chuàng)效能力。根據不同的區(qū)域和經濟條件加強對基礎網點的創(chuàng)效能力。根據不同的區(qū)域和經濟條件，加強對基礎網點和自助網點的安全風險進行建設，各部門要對自身的安全問題執(zhí)行情況進行全面檢查、監(jiān)督和評價考核，對志向不利的要嚴肅追究責任，以確保內部風險控制的質量和效果，通過網點形象建設工作促進網點全方位功能的提升。
案件防范工作匯報篇二
格是有意義的名詞，發(fā)音為ànjiàn解釋1。與訴訟和違規(guī)相關的事件。2.一般活動。3.民事訴訟。以下是為大家整理的關于,歡迎品鑒！
近一段時光，根據單位的統(tǒng)一安排，我們組織了一系列的案件學習和討論，感觸頗深，主要集中在如下幾個方面：
對于這個問題，我覺得主要有兩個方面能夠思考，一是價值觀發(fā)生了扭曲，光想著撈錢了，想著享受了，所以就透過種.種不法的手段來解決問題;二是交友不慎，一步一步地上了賊船，無奈之下只能就范，一步步滑向深淵。
錢多少才算多?我覺得這個問題能夠思考一下。有人說一百萬、也有說一千萬，但是人的欲望是無窮的，有了一百萬的時候就會去追求一千萬了，有了一千萬還想著去做億萬富豪了，永遠不會知足。那里還有個前題，就是我們是信用社員工，如果我們是個商人，那么逐利就是我們的目標，只要不違法，我賺一百個億都沒有問題，但是我們不是，我們只是一個小小的銀行職員而已，我們賺的只是相對微薄的工資和獎金，這個是我們的工作性質決定的，那種揮金如土的生活不是我們工薪階層所能消費和欣賞的。反過來思考，我們作為一個信用社的員工，有自我的房子、有自我的車、有自我的一點積蓄能夠養(yǎng)老就好了，再多的錢就不是自我的了，留給孩子，很大可能是害了孩子，對孩子是沒有什么好處的。知足常樂，不屬于自我的東西，就必須不要碰!
關于交友，每個人都有自我的朋友，這個很正常，但是有一些朋友是不能交往的，因為他們跟你交往的目的就是看中了你在信用社里有資源，能夠貸款，是個財神爺。另外就是關于朋友之間借錢的問題，我有個觀點就是必須要在你自我能夠承受的額度之內，比如說你借給他一萬、兩萬或者十萬二十萬，你自我能夠承受這個損失，不影響你身邊的其他人。這是能夠的，但是如果你借給他幾十萬甚至幾百萬，那就不正常了，因為我們自我承受不了這個風險!很多人就會順理成章地把這一風險轉化給了單位，這樣就危險了，就容易出問題了。許多人出問題就是這樣的，剛開始的時候試探性的做了一點，自我也能控制住了，覺得沒有問題了，逐步就放松了警惕，然后一步一步地就越走越遠、越走越深，直到自我控制不住的時候才東窗事發(fā)。實在是可悲!
縱觀全部案例，出了個別特殊狀況外，基本上判刑最少的是一年，一般的都是5年左右。有時候自我再思考，如果有一天真的自我進去了，那我們以后的生活會如何呢?盡管此刻社會也在鼓勵各界去包容那些“濕過鞋”的人，但是實際狀況又會如何呢?一旦進去后，那么在社會上就很難立足了。那我們能干什么呢?回老家，輿-論壓力讓人受不了，只能到一個陌生的城市做個小本買賣，但是這樣的結果就是僅僅能夠維持自我的生存，想發(fā)展壯大，真的很難!很簡單的一點，當自我的事業(yè)發(fā)展需要資金的時候，融資就會很難，就因為那個污點，那個永遠伴隨一生的污點，那個永遠都洗不掉的污點。身邊的朋友就更別提了，誰還敢與您交往呀，大家都會躲著。想想看，這個是一個什么樣的結局?太恐怖了!
另外，我們也能夠算算帳，記得看過一個教育片叫《七筆帳》，主人公一把鼻涕一把淚地給大家算賬：一算“政治帳”，自毀前程;二算“經濟帳”，傾家蕩產;三算“名譽帳”，身敗名裂;四算“家庭帳”，夫離女散;五算“親情帳”，眾叛親離;六算“自由帳”，身陷牢籠;七算“健康帳”，身心憔悴!最后主人公總結說：“此刻我深深地體會到，什么最重要?生命最重要!自由最重要!什么是幸福?有一個健康的身體，和睦完整的家庭，平平安安就是的幸福!算算自我的七筆帳，我是帳帳劃不來?！蓖瑯樱核闼阄覀冏晕业膸ひ餐瑯硬恢担灿觅Y金幾十萬，判刑五六年，丟掉了自我的飯碗，怎樣值得呢?!
關于農信工作。就是知足常樂，感謝農信。很多人都在問一句話：如果我沒有來到農信，我這天會在干什么，我這天會怎樣?農信人確實面臨的壓力很大，股份制銀行的競爭、存貸款規(guī)模的考核、不良貸款的清收等指標讓大家都透但是氣來，在營業(yè)部同樣如此，那么應對如此環(huán)境，我們就應怎樣看我們的工作呢?用一個詞來講，就是“珍惜”。其實這個社會上的很多工作都沒有我們想象中的那么好，我們有時候覺得公務員挺好的，較為穩(wěn)定，但是不明白公務員中的艱難的提升之路;我們有時候覺得最生意挺好的，有錢啊，活的很瀟灑，很自在，但是不明白做生意的艱辛和困難;我們有時候覺得自我做點什么很好啊，自由自在，無拘無束，沒有什么條條框框，想怎樣就怎樣，很自由，但是我們不明白其中的風險……這其中的種.種，都是我們想象不到的困難，在農信工作，雖然有壓力，但是也給了我們前進的動力;在農信雖然工作有很多困難，但是我們的農信給了我們種.種的培訓，給了我們解決問題的方法和學習這些方法的機會，相比之下我們真的就應珍惜眼前這份工作。
總之，要在今后的工作中我們應嚴格要求自我，努力學習，踏實工作，珍惜此刻，為成為團隊的優(yōu)秀一員而努力!
一年來，我縣案件管理工作在縣紀委監(jiān)察局的正確領導及州紀委案件管理室的具體指導下，緊緊圍繞《黔東南州紀檢監(jiān)察機關案件管理工作要點》來開展工作，取得了一定的成效?，F總結如下：
為使我縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)案件管理人員能在2、0版案件管理操作系統(tǒng)升級換代后，盡快掌握3、0版案件管理系統(tǒng)統(tǒng)計指標體系的變更情況和新案件報表的填報方法，提高全縣紀檢監(jiān)察機關案件管理工作效率和水平，我縣于3月9日上午在縣紀委會議室召開全縣案件管理工作培訓會，20個鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委案件管理人員參加了培訓會。培訓會上，縣紀委副書記楊勝明傳達了姜政達副書記在全州案件管理培訓班上的講話精神，石家彬同志根據上級要求結合我縣實際，著重對違紀行為分類、違紀行為性質等統(tǒng)計指標的變更及新舊案件統(tǒng)計1-5表及初核、立案登記表等結構和內容上的異同進行講解和說明。參加培訓人員對照2、0版使用手冊，對變更情況進行認真核對和記錄。通過培訓，使我縣案管人員掌握了新案件報表的填報方法，達到了培訓的目的。
今年以來，我縣共統(tǒng)計上報受理群眾來信來訪和電話舉報105件，初步調查核實21件，初核了結8件，轉立案13件，結案13件（14人）。
在工作中，嚴格按照州紀委案件管理目標考核要求，認真執(zhí)行案件報表報送制度及萬元以上經濟案件備案制度，共上報萬元以上經濟案件備案2件。每月按時準確報送信訪表、初核表及軟盤；每季度按時上報《查辦案件工作統(tǒng)計表（1-5表）》，《對比分析表》及《查辦案件情況通報》、《案件管理工作情況通報》、《查辦案件統(tǒng)計分析報告》；按時報送動態(tài)分析、綜合分析等，至目前報送（專題）動態(tài)分析1篇，綜合分析3篇。
為確保案件管理工作的安全性和保密性，我縣高度重視案件管理工作，明確辦公室一名干部專門負責案件管理工作和一臺案件管理專用計算機，實現了專人、專機、專用，制定了《計算機及網絡安全管理規(guī)定》，并與鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委、部門紀檢組及委局各科室簽訂了保密工作責任書。同時我縣還結合本地實際情況，制定了《關于嚴格報送案件統(tǒng)計表制度》，這些規(guī)章制度的建立和完善為我縣案件管理工作走上規(guī)范化、制度化奠定了基礎。
1、對案件的統(tǒng)計、綜合分析還不夠深入透徹，還不善于從案件數據的變動中的抓住問題的實質。
2、部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)報送的案件報表質量還不夠高，給縣級案件管理工作增加一定的工作量。
3、由于各鄉(xiāng)鎮(zhèn)經濟困難，報送的各種報表仍是手工填寫，還未實現計算機管理。
1、進一步加強對案件資料進行整理歸類，統(tǒng)計分析，同時要加強學習，努力推進案件管理工作。
2、繼續(xù)加強對鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委、部門紀檢組（紀委）案件管理人員統(tǒng)計基礎理論、書面表達、統(tǒng)計分析等方面的培訓工作力度，使全縣案件管理工作效率和水平整體上得到提高。
3、進一步加強和完善案件管理制度體系建設。
省紀委：
現將我市案件管理工作方面的有關情況作簡要匯報。
委局領導一貫對案件管理工作高度重視，新一屆紀委領導班子到任后還專門召開常委會研究案管工作，并提出了“基礎建設上檔次，機構設置講實效，工作程序抓規(guī)范，工作內容求科學”的新要求。市紀委在人手緊張、辦案任務重的情況下，把案件管理工作放在案件檢查一室，并確定了一名年輕干部作為案管員，切實承擔起案件管理工作的職責目前，市本級和各縣區(qū)紀委都配備了專門辦公室、專用電腦和激光打印機等辦公設備，共有專、兼職案管員6人。不斷優(yōu)化的軟硬件環(huán)境，利于工作水平、管理水平和服務水平的提高，有效地促進了案件查處工作。
抓組織協調，形成辦案合力。
一是組織協調好市紀委內設各辦案職能室的關系。為了充分發(fā)揮案管工作的組織協調作用，市紀委成立了以主管案件的副書記為組長、分管常委為副組長，有關室負責人為成員的案管領導小組。這樣內部協調運作起來既方便及時，又得心應手，效果較好。二是組織協調好市紀委與縣區(qū)紀委在案件查處中的關系。我市下轄四縣一區(qū)，縣區(qū)紀委在查辦案件上是一支重要力量，發(fā)揮著重要的作用，針對縣區(qū)紀委業(yè)務素質參差不齊的現狀，案管領導小組和案管人員從協調關系入手，加強了對縣區(qū)紀委辦案的指導和監(jiān)督，促進縣區(qū)紀委辦案水平的提高。如在調查一重大案件時，在服從服務于省紀委檢查一室的指揮下，我們對市、各縣區(qū)紀委的辦案力量統(tǒng)一調整，實行個案負責制和“兩規(guī)”看護月輪班制。三是加強市紀委與相關職能部門的協調配合。首先，成立了大要案組織協調機構----大要案協調領導小組，小組由市紀委和市公安、檢察、法院、審計等部門主要領導任成員，案管人員承擔聯系、綜合、落實和反饋工作；其次，建立了大要案協調領導小組工作制度，我們先后制定了《查辦大案要案協調小組工作制度》和《紀檢監(jiān)察機關與法院、檢察院、公安局、審計局協調配合辦案暫行規(guī)定》，明確了相互移送案件和案件線索制度，并通過每季度一次的大要案協調領導小組會議通報、交流案件情況，協調重大疑難案件的查處，研究辦案中涉及到的有關政策、法律及黨政紀方面的問題等，發(fā)揮各自優(yōu)勢合力攻堅，擴大戰(zhàn)果。這次1-5月全省禁賭專項斗爭，公安部門移送黨員干部5人。四是加強了查辦案件的隊伍建設。我們建立了辦案人才備案庫，加強了對辦案人員的統(tǒng)一調度管理。成立聯合辦案小組，小組由市紀委主管案件的常委和臨時抽調的基層辦案人員組成，案管人員靈活調度，負責協調或直接參與基層辦案以及案件的督辦、查辦工作。一方面解決了辦案力量不足，當地辦案人員容易受人情因素干擾問題；另一方面基層辦案人員通過參與聯查小組辦案，能夠在實踐中加強學習，不斷提高辦案水平，有效地促進了基層辦案。
2、抓跟蹤督辦，加快辦案進度。一是建章立制。我們于05年制定了《關于紀檢監(jiān)察案件管理工作暫行辦法》，明確了督辦案件的范圍、時限以及其他相關事項。二是強化對縣區(qū)案件的督辦。案管人員根據市紀委常委會研究的意見，對縣區(qū)查辦的需要上報結果和具有一定影響的案件，定期跟蹤督辦，并及時要求反饋案件查處的進展情況。首先，不定期地組織有關人員對基層紀委自辦案件的查處情況進行抽查，防止重查輕處的現象發(fā)生。其次，每雙月20日召開一次例會，由各縣區(qū)紀委匯報案件查辦案件的情況，幫助解決基層辦案工作中存在的問題，保證辦案工作正常有序地開展。三是領導直接參與案件督辦。對一些疑難或久立未結的案件，紀委書記、副書記以及分管常委親自帶領案管人員和辦案人員到案發(fā)單位現場辦公，找出癥結，幫助解決辦案中遇到的困難。
3、抓監(jiān)督檢查，落實辦案成效。市紀委制定了《考核獎懲辦法》、《縣區(qū)案件管理考核暫行辦法》以及《關于建立案件管理工作幾項制度的通知》，明確辦案目標。每季度對委局有關室和各縣區(qū)紀委查案任務完成情況進行檢查，年終進行考評，對查案工作成績突出的單位和個人，給予精神和物質獎勵；對有案不查、查而不處的，視情追究有關領導和直接責任人的責任。此外，我們還確定了備案登記制。即：檢查室對所調查的案件，一經查否，立即交案管人員備案登記，主要將案件當事人姓名、反映的問題、案件主辦人、主管案件領導、查否的原因等內容填寫在登記表上。如出現一起案件因主觀原因而導致調查結果出現事實不清、證據不足、難以認定等情況發(fā)生而導致舉報人重復上訪的，案管工作領導小組就可以年終考核時取消評先資格；案件的查辦結果不能讓上訪人滿意的，案管工作領導小組就責成調查組限期進行重新調查，案管員隨時進行跟蹤督辦，有效地避免了舉報人的重復上訪，維護了社會穩(wěn)定。
近年來，在省紀委的正確領導和大力支持下，我市的案件管理工作取得了一定的進步，但還存在著認識不到位、人員不到位、培訓不到位和相關配套措施不到位等問題，這有待于進一步改進。我們認為，要改變案管工作中存在的這些問題，上級紀檢監(jiān)察機關要進一步加強對基層案件管理工作的領導，切實采取措施，規(guī)范案管工作，保證各項職能的有效履行，推動基層查辦案件工作的`深入開展。一是針對各地不同的工作實際，制定不同的切實可行的機構設置標準。市級紀委可以設置案件管理室，縣區(qū)紀檢監(jiān)察機關在不可能設置案件管理專門機構的情況下，應把案件管理工作統(tǒng)一放在案件檢查室，并固定一名政治素質較高、紀律性較嚴、工作責任心較強、懂微機知識、懂紀檢監(jiān)察業(yè)務，并具有一定綜合分析能力、寫作能力、協調能力、管理能力各方面都比較優(yōu)秀的年輕干部作為案管員，切實承擔起案件管理工作的職責。二是制定操作性較強的案件管理工作制度。規(guī)范案件管理工作的職責和任務，明確案件管理人員可列席具體會議的職權，規(guī)定可閱讀有關文件的范圍，具體案管人員協調督辦案件的方式方法，確立案件管理工作在協調督辦中的中心地位，歸口負責管理協調督辦案件的職責，保證辦案工作依靠制度而不是靠領導權力來運行。三是形成固定的案管工作流程，理順內部與信訪、檢查、審理工作關系，建立文件、信息、業(yè)務交流通氣制度。四是加強對案管人員的定期培訓。五是加強對案管軟硬件配備的剛性約束。
案件防范工作匯報篇三
2011年營業(yè)室進一步加大內控外防的工作力度，查找內部管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，強化責任意識，杜絕隱患漏洞，加強對員工的業(yè)務培訓和案防教育，增強員工的風險防范意識，引導廣大員工樹立良好的道德風尚和職業(yè)操守，自覺地規(guī)范從業(yè)行為，不斷提高風險防范水平。對運行管理部下發(fā)的2010年風險事件進行了認真分析，找出問題產生的原因，針對問題采取相應措施，消除案件事故苗頭，將各崗位自查自糾工作納入日常管理內容，不斷提高業(yè)務素質和內控水平及外防能力，保證了各項業(yè)務健康發(fā)展?，F將案件防范工作匯報如下：
一、基本情況。
（一）加大對員工的案防教育力度。一季度，針對兩節(jié)期間案件易發(fā)，治安形勢嚴峻的現狀，營業(yè)室組織員工認真學習分析各類案件通報及制度規(guī)定，明確各崗位履職規(guī)范和禁止性規(guī)定。
控體系，起到風險防范的作用，有效控制操作風險的發(fā)生。
（三）強化事中控制，加大日常工作中檢查監(jiān)督力度，充分發(fā)揮大堂值班經理、網點負責人在案件防范工作中的作用。按照案防工作的要求，及時傳達、認真落實行里的內控案防工作要求，督促大堂值班經理認真行使網點管理事權，在日常監(jiān)督檢查的基礎上，重點加強對業(yè)務操作的監(jiān)控檢查，網點差錯較上年同期大幅下降，核算質量明顯提高。
（四）落實案件防范目標責任制，確保責任到位。與員工簽訂了2011年營業(yè)網點員工安全目標責任書，使案防責任落實到每位員工和每個崗位。
（五）做好2010年版銀行票據憑證使用的培訓工作。一是組織柜員學習2010版票據憑證的相關規(guī)定和全行關于召開2010版銀行票據憑證使用有關問題會議的緊急通知中的講話；二是由大堂值班經理對新版票據的特征和防偽要點進行了講解；三是對銀行匯票、銀行承兌匯票的解付、委托等環(huán)節(jié)的操作流程的前后進行對比學習，通過學習使柜員掌握票據的風險點，為有效防范票據風險打下了基礎。
二、存在的問題。
（一）錢箱封包交接管理不規(guī)范。網點“重要物品運送單”存在漏接收人簽字現象。
延業(yè)務處理效率同時造成逆向操作。
（三）個別柜員日終未通過交易實時查詢打印機內登記簿與空白重要憑證實物進行核對。
三、下一步工作措施。
三、引以為戒，樹立正確的內部控制與案件防范觀念，有效防范各類風險。二是強化對賬戶開立、網銀注冊等環(huán)節(jié)的管理，嚴格執(zhí)行相關的制度規(guī)定，從賬戶開立、網銀注冊等業(yè)務源頭把好關，防止由此產生的風險。三是繼續(xù)做好違規(guī)積分實施細則的學習，提高員工對違規(guī)積分工作的認識，把違規(guī)積分作為檢驗自身業(yè)務素質的重要依據，通過認識的提高帶動素質的提高。
實面貌，減少業(yè)務糾紛，同時，建議支行對網點和個人的考核也應分主客觀因素而區(qū)別對待，提高柜員合規(guī)辦理業(yè)務的自覺性。
（三）加強重要物品管理，嚴格按照規(guī)定進行庫箱、封包的保管、接收，規(guī)范簽章。
（四）由現場管理人員加強日終監(jiān)督，做好檢查督促工作，嚴格按規(guī)定進行日終憑證的清點核對，做到賬實相符。
（五）繼續(xù)做好員工思想行為動態(tài)的排查工作，積極關注本部門員工是否有賭博、經商辦企業(yè)的跡象，重點關注有不良行為員工的思想動態(tài)，及時發(fā)現苗頭性和傾向性的問題，做到早發(fā)現、早提醒、早防范。
案件防范工作匯報篇四
[摘要]匯報案件是檢察機關一項經常性的業(yè)務工作。檢察機關的專人審查、集體討論、檢察長決定的辦案制度,決定了每一起案件都要經過多次的討論研究。個人承辦案件后往往要向業(yè)務科、檢察長、檢察委會匯報,而匯報案件是否客觀、全面,所采取的匯報方式是否得當,均直接影響與會者的決定。因此匯報工作在一些重、特、大、疑點案件的辦理中占有舉足輕重的地位和作用。
案件匯報是檢察實踐中一項不可或缺的重要工作。匯報的種類和形式繁多,尤其對一些重大疑難案件的處理,個人承辦后有向組長、科長、科室討論中的匯報,有向檢察委員會、上級業(yè)務部門,還有向人大、政法委的匯報等等不一而足,筆者認為在眾多的匯報工作當中,惟有向檢委會的匯報工作是最為規(guī)范的,制度化最為全面的,而且也是最為集中的一種討論方式,鍛煉承辦人的邏輯思維、口才、法律素養(yǎng),甚至是心理素質。因此,筆者結合所在檢察院的檢委會工作實踐就近三年存在的問題,以及就案件匯報的規(guī)范化,闡述己見,以供參考。
一、筆者所在檢察院近年來承辦人向檢委會作案件匯報中普遍存在的問題。
近三年筆者所在檢察院檢委會討論案件590件805人,這個數字說明該院的承辦人大多有過向檢委會匯報案件的經歷。近年來匯報中存在最多的問題有以下幾點:一是重點模糊。反映是匯報過于冗長,沒有緊緊圍繞爭議焦點進行。實踐中有些承辦人總是怕遺漏了重要內容,把卷宗能寫上的內容全部寫上,其實這是沒有把握住案件核心,沖淡了匯報主題,不僅匯報的人吃力,聽匯報的更是云里霧里。二是內容有缺失。反映在匯報人審查卷宗不夠細致遺漏重要事實上。例如:李某某合同詐騙一案,在主觀占有故意上有較大分歧,而承辦人沒有注意到,嫌疑人跑廠后未抓獲之前,改頭換面另外注冊一家公司繼續(xù)經營原廠產品,在送貨、供貨、收賬等環(huán)節(jié)上用的還是原套人馬,像這樣有履行能力還不愿償還的細節(jié)很重要,而匯報人因疏忽,影響檢委會的決策。三是論理不深入。特別是此罪與彼罪有分歧的案件中,匯報人就事論事,簡單地羅列事實和證據的多,緊緊圍繞罪名的證明要求和相關爭議罪名之間的區(qū)分標準闡述道理的少,未能抓住有限的時間有理有據地結合事實和法律兩個方面深入闡明和論證自己的觀點。四是觀點不明確。反映在匯報人在介紹案件的分歧意見時,忽略或有意回避自己的傾向性觀點和理由。特別是科室的分歧意見很大,一定要有自己的主流觀點。不能覺得每個分歧意見或者其中一兩種都有一定的理由。例如王某玩忽職守案中,科室討論結果一致認為由檢委會討論決定。這種情況是匯報時沒有自己的主流觀點。五是層次不清晰。反映在涉及多案犯的案件中,匯報人沒有清晰地介紹當事人之間的關系以及各犯罪嫌疑人在共同犯罪中的地位和作用,使匯報顯得雜亂無章,含糊不清,匯報內容主次不清。就會使與會者越聽糊涂。而有的匯報人將文字不好說清楚的人物關系,用列表或者圖表來代替,往往對匯報工作起到點睛的作用。
二、從報告入手提高匯報材料的質量。
(一)會前充分準備。
古人云:凡事預則立,不預則廢。匯報人員在提交檢委會討論案件之前,應當做好充分的準備,從而避免會前準備工作不到位,應對案件討論差等問題的出現。
一是充分熟悉案情。做過公訴人的同志都有過出庭的經歷,如果承辦人對案件和對涉嫌的罪名了如指掌,不管庭審上出現任何情況,都可以作到處亂不驚,游刃有余,牢牢把握庭上的主動權。匯報雖然不是庭審辯論,但面臨眾多委員的時候,每個人的思路不同,角度不同,問題的方向自然有所不同。如果臨時翻卷或者張口結舌,都會留下不好的印象,一個案件的承辦人應該細致到對每個證據每個情節(jié)爛熟于胸。二是精心準備。查閱法律,辦案人員要仔細查找討論案件可能適用的法律與司法解釋,準備相關法律資料以備討論時所需,并從法律視角和公正立場上準確地認定和判斷事實,正確把握案件的第一道關口,形成自己獨特的見解并為支撐自己的觀點尋找堅實的事實依據和法律依據。例如:文某某重婚案件,涉及內容是法院界爭議的一個焦點問題,即第一次登記婚和第二次事實婚,或第一次事實婚第二次登記婚的情況分別如何處理,承辦人事先查閱了1994年的刑事審判參考類似案例,雖然該判例沒有被筆者所在院采納和使用,但這種思路和作法卻為檢委會作出客觀、準確和全面的判斷提供了較好的方向和素材。三是征詢意見,加強溝通.對某些罪與非罪有較大爭議的案件,或者在情節(jié)上把握不了的,辦案人員可事先與法院、上級檢察院等相關司法部門咨詢,并在檢委會上詳細匯報咨詢意見為檢委會委員準確作出決策提供參考。例如,一起未成年人盜竊表親十六萬元即遂事后又被追回贓款的案件。該案事實沒有問題,但在情節(jié)上如何評價,既能維護未成年人合法權益又能體現執(zhí)法的公平公正方面,我們要考慮多個方面的因素:一方面十六萬元是數額特別巨大要判處十年以上。一方面,嫌疑人是未成年,盜竊雖不是刑法嚴格意義上的近親屬也是其他親屬的范疇。而且財物在事后未造成實際的損失。情節(jié)上怎幺認定呢?承辦人就此問題承辦人咨詢了多名法院的法官,法官答復這種情節(jié)一般會以緩刑處理,因此促使提出相對不起訴意見時,亦將法院處理類似案件的基本處理方式一并向檢委會匯報。一方面支持了自己的觀點,另一方面對案件情節(jié)有充分的準備,得到委員們的一致認可。
(二)檢委會案件匯報個案的主要類型和匯報的側重。
二是撤案(不訴)案件。該類案件包括:第一類擬作絕對不起訴決定的案件,即刑訴法第十五條規(guī)定的,情節(jié)顯著輕微,危害不大,不認為是犯罪的6種情形,依法不追究刑事責任。實踐中多是刑事責任年齡因素,14歲和16歲的不同犯罪界限,以及新的法律或司法解釋出臺提高入罪條件,對于該類匯報材料,重點要體現顯著輕微的情節(jié)方面,因為不是證據問題,在證據的摘抄方面可以適當從簡。第二類是擬作相對不起訴決定的案件,即犯罪嫌疑人的行為已構成犯罪,但犯罪情節(jié)輕微依照新刑法規(guī)定不需要判處刑罰的。該類案件多是當事人之間就民事賠償、化解矛盾等達到和解協議的交通肇事和故意傷害類犯罪?；蛴H友、同學、鄰里、同事之間的糾紛引發(fā)的輕微刑事犯罪,或未成年、老年犯罪,或是主觀惡性較小的初犯、偶犯等等,對于該類事情清楚、證據確鑿的案件,可把重心放在情節(jié)的介紹上來,證據作簡單摘抄,也可以匯報時一筆帶過,例如王某某故意傷害一案,在現場目擊證人證實,嫌疑人用凳子打了被害人頭部,其他三名證人及被害人對此情節(jié)有不同程度的印證,方向和內容完全一致。被害人的傷情結果是頭部有八厘米外傷,經鑒定是外力重物所致,初步鑒定為輕傷,當事人雙方對該鑒定結論均無異議,因此認定證據中有言詞證據證實嫌疑人打擊,有被害人陳述被傷經過,有傷情鑒定確實為嫌疑人打擊的部位受傷,本案證據環(huán)環(huán)相扣,能形成一個客觀、可信的證據體系和證明鎖鏈。這樣的匯報既簡單又避免照本宣科的枯燥,還可鍛煉總結證據能力,委員們聽起來清晰、簡潔、有力,達到較好的匯報效果。第三類是擬作存疑不起訴的案件,即證據不足,不符合起訴條件的案件。第四類是擬作撤銷案件決定和自偵案件。
案件防范工作匯報篇五
根據文化部和省廳有關文件精神，從20xx年3月起，霍山縣文化局組織有關人員，扎實有效地開展了網吧等互聯網上網服務營業(yè)場所專項整治工作，規(guī)范了網吧經營秩序，初步扭轉了網吧超時營業(yè)、接納未成年人等違法經營現象，網吧的經營秩序有了根本好轉。
一、加強領導、精心組織。
為加強對網吧整治工作的領導，保證網吧整治工作扎實有效的開展，霍山縣成立了網吧專項整治工作領導小組，多次召開會議研究部署網吧整治工作，組織學習國務院《互聯網上網服務營業(yè)場所管理條例》和六安市政府辦公室轉發(fā)六安市文化局等部門《關于開展網吧等互聯網上網服務營業(yè)場所專項整治工作的通知》，分析網吧存在的主要問題，認清網吧問題的嚴重性和危害性。霍山縣文化局對網吧專項整治工作進行了周密部署；起草制定了網吧專項整治工作方案，確定了網吧整治工作的重點，明確了網吧整治工作的目標，并上報縣委、縣政府以兩辦名義下發(fā)各有關職能部門和各有關鄉(xiāng)鎮(zhèn)執(zhí)行。在整治過程中，主要領導多次參加整治小組會議，布署整治工作，領導多次帶隊深入網吧經營場所檢查網吧經營活動，強調網吧整治工作不能走過場，要依法行政，查出的問題，該罰的罰，該停的停，該吊銷《許可證》的吊證，確實規(guī)范網吧經營秩序。
二、廣泛宣傳、發(fā)動群眾。
在網吧整治過程中，我局加大了網吧整治工作的宣傳力度，在3月網吧整治初期就向各經營業(yè)主下發(fā)了《關于進一步行加強網吧管理工作的通知》，在電視上公布了舉報電話，鼓勵群眾舉報；播放了宣傳標語，公告了《加強網吧管理工作的通知》；統(tǒng)一為網吧經營場所制做張貼了“未成年人不得入內”標識牌，提醒經營業(yè)主不得接納未成年人，警誡未成年人不要進行網吧經營場所；多次召開了網吧經營業(yè)主會議。組織經營業(yè)主學習了國務院《互聯網上網服務營業(yè)場所管理條例》、《中共中央國務院關于進一步加強和改進未成年人思想道德建設的若干意見》以及上級業(yè)務部門對網吧管理的有關通知精神，指出了網吧經營管理中存在的問題，提出了網吧規(guī)范經營的要求。
三、加強協調、形成合力。
向縣政府建議成立了由縣政府分管領導為組長的，有文化、公安、工商等職能部門和電信、移動等電信部門組成的網吧專項整治工作協調小組。召開了協調會議，并要求在整治工作中要互通情報，相互配合。5個月來，我局共接到群眾舉報12起，接到工商部門移交案件9件，公安部門互通的情況通報4起。我局通報給工商部門無證經營情況3起，通報給電信部門對停業(yè)整頓要求暫停接入服務函件5件。根據各部門的職責，我局對接納未成年人和超時營業(yè)的網吧進行了查處，公安機關對涉及互聯網信息安全、未實行實名上網的網吧進行了檢查，工商部門取締了無證經營的黑網吧，電信部門對停業(yè)整頓的網吧給予了暫停接入服務。
四、突出重點、嚴格執(zhí)法。
這次專項整治工作把解決接納未成年人、超時營業(yè)和無證經營等違法行為作為工作重點，從3月18日開始，采取不定期檢查的方法，不間斷地對全縣網吧進行了檢查，有時在早上5時，有時在晚上12時以后，有時在中午、下午下班之后、有時在周未，重點對接納未成年人、超時營業(yè)、無證經營情況進行突擊檢查。共出動檢查人員1258人次，檢查網吧經營場所458家次，行政處罰18家次，其中：罰款13家次，停業(yè)整頓5家，處罰金額5000元。另外工商部門取締無證經營網吧2家，是歷年來網吧整治處罰力度最大的一次。
五、長效管理、鞏固成果。
為鞏固網吧專項整治工作成果，網吧專項整治工作中，我們在暫停審批新的網吧的同時，堅持一手抓整頓，一手抓提高的網吧整治工作方針，與網吧經營業(yè)主簽訂了經營管理責任狀，配合共青團、學校等單位開展告別網吧學生聯合簽名活動，積極向財政部門要求在罰沒款中解決一定的舉報獎勵經費，積極探索網吧長效管理機制。
六、存在的主要問題。
五個月的網吧整治工作，雖然取得了較好的成績，到達了預期目標，但仍然存在一些問題，表現在：
1、網吧專項整治工作效果難于鞏固，由于全縣網吧經營業(yè)主法律法規(guī)素質不高，依法經營意識還有待進一步提高，加之受經濟利益的誘惑，專項整治過后，網吧超時營業(yè)，接納未成年人等違法經營現象有可能抬頭。
2、少數網吧存在安全隱患，受場所制約，縣城約有4家網吧安全出口通道窄小。有個別網吧樓梯私自安裝推拉門，導致出口通道不暢，存在一定的安全隱患。
3、網吧卸載監(jiān)控軟件現象嚴重，根據省市文化部門的部署，去年，我縣統(tǒng)一安裝了網吧監(jiān)控軟件。網吧監(jiān)控軟件的安裝，加強了我局對網吧經營活動的監(jiān)督管理力度。個別網吧為逃避監(jiān)管，私自卸載網吧監(jiān)控軟件，給網吧管理工作帶來不便。
4、學校管理工作滯后，國務院規(guī)定禁止中小學生進入網吧，學生只能進入學校內部的微機房上網學習娛樂。而學校電腦等上網設備不夠完備，不能滿足廣大學生的上網學習娛樂需要，導致部分學生走向網吧，沉迷于網絡游戲。
規(guī)范網吧經營秩序，加強網吧管理，保護未成年人身心健康，是管理部門義不容辭的責任。我局將在今后的網吧管理工作中，進一步加強對網吧經營業(yè)主的培訓，提高網吧經營業(yè)主依法經營意識。繼續(xù)加大對網吧的監(jiān)督管理力度，進一步規(guī)范網吧的經營秩序。積極配合學校和共青團組織，加強對學生的教育，使學生自覺遠離網吧，保護未成年人的身心健康。鞏固網吧專項整治工作成果，促進全縣精神文明建設。
案件防范工作匯報篇六
**銀監(jiān)分局：
我行根據的要求，積極組織，迅速落實，現將工作情況匯報如下：
迅速組織學習，特別是銀行一線柜面員工，通過加強業(yè)務培訓和風險意識教育，使每位員工都熟知電信詐騙的技倆和手法，同時強化職業(yè)道德教育，要求對每一匯款客戶、辦理的每一筆匯款業(yè)務均能履行善意提醒義務，以提高公民防騙拒騙能力。
二、免費為廣大持卡客戶開通短信提示服務，及時提醒客戶賬戶變動情況，在營業(yè)廳或自助服務區(qū)對外公布唯一的客服電話，及時為客戶解除困難和提供服務。
三、充分利用led顯示屏、標語、安全提示牌等形式加大宣傳電信詐騙犯罪的手段和防范措施，提高群眾對電信詐騙的識知度，增強群從自防意識，減少或避免上當受騙幾率。
四、根據我行業(yè)務系統(tǒng)自身特點制度相關防范預案，積極配合公安機關，在案發(fā)時做到報警、司法查詢、凍結賬戶、協助偵破案件、保護存款人利益的快速聯動，達到減少或避免對存款人利益的損害。
二o一一年一月七日。
案件防范工作匯報篇七
為加強案件防控長效機制建設，進一步提升內控和案防制度執(zhí)行力，根據莆田農商銀行2012案件防控工作（視頻）會議精神，結合我支行實際，特制定本實施方案：
一、指導思想。
在總行黨委的統(tǒng)一領導下，堅持“預防為主、標本兼治”的原則，以制度執(zhí)行力為核心入手，一手抓業(yè)務發(fā)展，一手抓案件防控，建立健全嚴密有效的內部防體系，進一步強化風險管理和內控執(zhí)行力，扎實推進案件防控長效機制建設，全面提升經營管理水平，促進我行各項業(yè)穩(wěn)健、持續(xù)、快速發(fā)展。
今年要把案件防控工作作為經營管理目標的重要內容，與各項業(yè)務發(fā)展、企業(yè)化建設和其他工作緊密結合，一起部署，一起落實，一起檢查，一起考核，著力促進全轄制度執(zhí)行力全面增強，風險管理水平持續(xù)提高，有效防控各類案件的發(fā)生，實現案件防控工作的規(guī)化、制度化。
三、組織領導。
成員：林慧彬、戴嬌榮、方韋偉、宋桂華、沈雪霞。
領導小組下設辦公室，掛靠城廂支行綜合部，林慧彬兼任辦公室主任，具體負責實施方案的制定、措施的落實、檢查指導等工作。
四、工作措施。
1、狠抓學習教育管理。各支行、分理處要充分認識案件防控工作的重要性和必要性,把此項工作列入重要議事日程，切實加大員工學習和管理力度，除組織員工參加省聯社、總行視頻學習和業(yè)務培訓外，規(guī)定每周一晚例行學習制度，集中學習總行的有關件精神，做好學習簽到和記錄，有序推進員工在專業(yè)知識、崗位職責、法律法規(guī)、案件防控、企業(yè)化等方面的學習，使學習和工作得到雙向強化，不斷提高員工的業(yè)務操作技能和政治思想素質。
2、開展風險防教育。緊緊圍繞以案件防控為主線，加強對員工理想信念、合規(guī)化、職業(yè)道德和反腐倡廉等方面的教育，其內容包括：案件治理與風險防控政策，規(guī)章制度和相關工作要求，內控管理基本制度規(guī)，主要業(yè)務流程操作風險及防控措施等，引導員工樹立良好的職業(yè)道德風尚和愛崗敬業(yè)精神，促進各崗位從業(yè)人員掌握風險控制要點，強化員工的遵紀守法意識和風險防控意識，努力做到自重、自省、自警、自廉，增強主動防案件的內在動力，使全員的業(yè)務素質及合規(guī)意識得到新的提升。
（二）明確重點，風險排查。
1、各支行、分理處要高度關注案件易發(fā)業(yè)務、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)這三個風險點的排查，對關鍵崗位人員和重點客戶要做到心中有底，了解掌握關鍵崗位人員尤其是網點負責人的思想動態(tài)、庭情況及品行操守，嚴格規(guī)廉潔從業(yè)行為，形成良好的行為規(guī)和誠實信用的從業(yè)理念。
2、各支行、分理處要對柜臺操作、貸款業(yè)務和重要崗位、重要環(huán)節(jié)，進行全面深入的風險排查；對大額資金、存單質押貸款、銀行承兌匯票等易發(fā)案件業(yè)務，業(yè)務部門要按月檢查。同時，要嚴格落實銀企對賬、反洗錢工作制度，密切關注資金趨緊可能導致的案件風險，加強對大額款項異常變動和跨行往來的濫測報告，發(fā)現題，及時整改，及時防和消除案發(fā)隱患。
3、根據總行的部署，要做好以下“五項”專項治理工作：一是開展員工及其配偶參與民間借貸等行為的專項排查；二是開展借、冒、假名貸款深度再排查工作；三是對內退人員的再次就業(yè)情況進行專項調查；四是組織對已核銷、置換的員工配偶、親屬貸款的清理追索；五是繼續(xù)抓好“小金庫”的清理工作。
4、各支行要建立違規(guī)題臺賬，及時梳理記錄信息，按照風險點分布、題集中度和題變化及整改情況等，定期評估風險狀況，分析案防形勢，增強案件防控工作的針對性和前瞻性。
（三）落實制度，強化管理。
1、嚴格落實崗位輪換和強制休假制度，對在同一崗位連續(xù)工作滿3年的員工，要進行輪崗；符合親屬回避條件的，要進行交流。在保證工作正常開展的前提下，每年按一般員工的20—30%，管理崗不低于30%的比例，安排強制休假，并對其崗位工作進行檢查、審計，及時排查風險隱患。
2、開展應急預案演練活動，今年要在轄內網點定期組織開展以防盜、防搶、防火等應急預案演練活動，要嚴格按照演練方案縝密組織，明確人員分工和崗位職責，做到能夠遇事不驚、處事不亂，進一步增強員工安全防和消防防意識，提高對處置突發(fā)事件的應變能力。
3、各支行、分理處要建立風險點常態(tài)自查機制，加強對內控制度執(zhí)行情況檢查監(jiān)督，定期或不定期對庫存現金、貸款新規(guī)執(zhí)行、自助設備管理、銀企對賬、重要憑證、柜員卡、印鑒管理、聯行結算等重點業(yè)務進行檢查，并加強網點一線臨柜人員和要害崗位的管理，對重要的授權業(yè)務等設立專用記錄簿，防止員工操作風險，并常抓不懈，確保案件防控措施落到處。
（四）持續(xù)督查，組織推動。
1、開展民主評議政風行風活動。按照總行和區(qū)政府的部署，扎實抓好民主評議政風行風活動，以營業(yè)窗口為重點，以客戶滿意為標準，持續(xù)全面推廣“陽光信貸”、“優(yōu)質服務”，落實明規(guī)服務各項制度規(guī)定，深入推進精品網點標準化建設，規(guī)和優(yōu)化服務行為，提升服務質量和水平，著力解決群眾關注的熱點、難點題，營造風正氣順、人和業(yè)興的發(fā)展環(huán)境。
2、開展崗位廉政合規(guī)風險排查活動。通過組織全體員工填寫《莆田農商銀行員工行為監(jiān)督管理自查表》，全面掌握員工隊伍狀況，及時糾正行為偏差，進一步強化員工的日常行為規(guī)管理和監(jiān)督。堅持從我做起，從現在做起，樹立合規(guī)促發(fā)展、樹正氣的思想意識，著力防行業(yè)的各種不正之風，創(chuàng)造遵規(guī)守紀的良好環(huán)境，進一步提高全員合規(guī)意識。
為深入貫徹落實十八大三中全會和中紀委會議精神，本著“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作方針，結合本行實際，特制訂本年度案防工作計劃。
一是預防為主，查防結合，確保全行無重大經濟案件和重大責任事故發(fā)生；
三是糾正行業(yè)不正之風，著力提升高效、清正廉潔的行業(yè)形象；
四是強化職能部門監(jiān)督檢查和內控管理力度，力爭把風險隱患消滅于萌芽狀態(tài)；
五是不斷完善、健全制度建設，落實責任追究制度，盡快實現案防工作規(guī)范化和制度化。
二、具體工作目標任務分解和細化。
（一）各單位、職能部門月度工作計劃。
1、審計稽核部及其他相關職能部門、每月開展不低于一次的“飛行檢查”和定期合規(guī)檢查，并將結果進行匯總和通報整改。
2、相關職能部門、每月開展不少于一次的相關條線的風險提示活動。
3、各單位、職能部門每月對本單位、部門的所有員工進行“九種人”排查和跟蹤監(jiān)控記錄；并對本單位的借、假、冒名貸款進行認定、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認定工作。
4、安全保衛(wèi)部門每月組織實施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預案演練活動。
（二）各單位、職能部門季度案防工作計劃。
4、相關職能部門、每季度組織開展不低于一次的合規(guī)、制度培訓活動；
5、人事監(jiān)察部、審計稽核部、每季度組織開展一次“員工日常行為排查和員工賬戶排查”活動。
6、每季度、行領導親自組織開展不低于一次的案件防控通報和分析會議活動。
7、運營管理部和計財部、每季度組織開展不低于一次的柜面業(yè)務風險排查和員工賬戶管理排查活動。
8、信貸管理部、計財部和財富中心，每季度組織開展不低于一次的大額資金風險管理排查活動。
9、審計稽核部和合規(guī)風險部、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動。
10、辦公室每個季度組織開展不低于一次的聲譽風險排查活動。
11、合規(guī)風險部門負責在一季度內完成全行的案防工作制度制定工作。
（三）各單位、職能部門年度工作計劃。
1、董事辦、監(jiān)事辦及其下設委員會、每年進行不低于一次的專題履職報告活動；
3、審計稽核部負責全行的高風險網點、高風險業(yè)務、高風險環(huán)節(jié)、高風險崗位“四高”的風險評估工作，每年開展不低于一次的“四高”評估活動。
4、審計稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評價活動。
5、審計稽核部、監(jiān)事辦每年組織開展不低于一次、對董事會成員、高管人員的履職評價活動。
6、人事監(jiān)察部制訂了“行風廉政建設監(jiān)察”制度，負責監(jiān)督、規(guī)范全行的行風廉政制度執(zhí)行。
7、合規(guī)風險部、審計稽核部每年組織開展一次全行合規(guī)與內控有效性評價活動。
8、各相關職能部門不定期開展“重點業(yè)務與環(huán)節(jié)風險排查”活動。
9、各相關職能部門、定期組織開展各業(yè)務條線的操作風險有效性評價活動。
三、目標任務完成考核激勵措施。
1、行總部成立“督查辦”，根據全行工作計劃、按月或按季度公布“任務交辦單”，然后專門負責跟蹤、督查并不定期發(fā)布“督查督辦專報”、通報各單位、部門各項目標任務完成情況。
2、行總部結合實際制訂了科學而細致的合規(guī)、風險100分制考核辦法，各單位、部門每月、每季度的各項任務完成情況，均被細化為每一分值，并按季度進行公布。
×年，在×銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風險防控體系的建設，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現“零案件”案防目標，各項業(yè)務呈現良好發(fā)展態(tài)勢。下面，將×行的具體工作情況匯報如下：
×年初，×行專門召集相關部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領會×銀監(jiān)局和×分局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是×行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同層級設立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。
二、強化教育，筑牢思想防線。
思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
（一）持續(xù)開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識?！列幸愿黜椧?guī)章制度的學習培訓為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓活動。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓，使員工的綜合業(yè)務素質得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎。
（二）開展警示教育活動，增強員工防范意識。×行注重將業(yè)務培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防范。今年以來，×行開展各種警示教育×場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會、周會、行務會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯席會，及時傳導監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經驗信息交流。在內網上專門設立學習交流專欄，開展學習心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學習活動。在全行范圍內開展“×”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。
三、強化制度建設，進一步提升內控執(zhí)行力。
加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關鍵。今年以來，×行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現管理規(guī)范化、經營合規(guī)化、工作標準化。
（一）完善案防工作考核評價機制。今年以來，×行以內控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業(yè)務流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現違規(guī)違紀風險的提前消除，將案防要求與業(yè)務工作有機結合起來，努力解決制度建設和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領導班子、領導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執(zhí)行的嚴肅性和規(guī)范性，并將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。
（二）強化員工違規(guī)行為的管理。在對基層機構負責人和各部門案防工作考核的基礎上，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細則》。引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規(guī)經營。員工違規(guī)行為積分細則的實施，使違規(guī)違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。
四、強化內控管理，把內控管理工作落到實處。
今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎管理薄弱問題，努力構建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。
（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調和強制性休假制度方面，×行嚴格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎。
（二）高度重視對對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結算賬戶管理辦法》和×行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行×萬元以上對賬率達100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。
（三）高度重視案防三項制度的落實工作。一是按照銀監(jiān)會關于案件(風險)的最新口徑，全面清理轄內機構自×年以來的案件風險情況，加強案件監(jiān)管、嚴格案件報告。二是進一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領導任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。三是嚴肅案件管理紀律。要求各機構增強對案件風險的快速反應能力，及時報告；對發(fā)現符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內報告，將嚴肅處理；要求各機構高度重視案件查處工作，深入調查，嚴肅問責，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未發(fā)現案件（風險）信息，報送數為零。
（四）高度重視安全管理，做實安保工作。今年以來，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設施建設。實行各支行負責人以物防、技防設施的管理負總責制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設施的正常運行。三是加強規(guī)章制度建設。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
五、強化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機制從嚴治行是加強內控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位：
（一）監(jiān)督措施要到位?！列刑岢?，防范案件不能總當。
案件防范工作匯報篇八
（討論稿）。
為了認真貫徹落實省分行2012年案件風險分析工作會議精神,進一步強化管理，夯實基礎，做好案件風險防控工作，有效遏制各類案件風險事件的發(fā)生，保障全行業(yè)務經營又好又快發(fā)展?，F結合實際，特制定本工作意見。
一、總的指導思想：各行要進一步提高對當前嚴峻復雜的案防形勢和全行案防工作極端重要性的認識，增強危機意識、憂患意識、把案件防控放在各項工作重中之重。堅持“突出重點、標本兼治、重在治本、預防為主”，著力提升案防工作的針對性有效性。重基礎、健制度、抓預防、強執(zhí)行，切實改變過去“重經營輕管理、重業(yè)務發(fā)展輕案件防控、重經濟處罰輕紀律處罰、重處理一般人員輕處理管理干部、重事后處理輕事前預防”等錯誤現象，確保案件防控工作全面、扎實、有效地開展，促進全行依法合規(guī)經營和健康有效發(fā)展。
二、案防工作目標：按照省市分行黨委總體部署，緊緊圍繞業(yè)務經營，落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針，履行“一崗雙責”，加強風險防范，有效堵塞漏洞，確保全行不發(fā)生大案、要案。通過全行努力，要實現“五個目標”。即：全行員工合規(guī)經營理念，遵章守紀意識和防控案件意識明顯增強；規(guī)章制度進一步完善，員工執(zhí)行力明顯增強；各行領導班子和領導干部的管控力明顯提升；遏制大要案件發(fā)生，降低案件發(fā)案率；提高案件成功堵截率和追贓率，實現省分行案防目標。
二、主要措施：為了使案件防控工作取得實效，各行要高度重視，抓住時機，以高度的政治責任感，從本單位抓起，從自我做起，把案件風險防控工作抓好、抓實，抓出成效。
2建設和反腐倡廉建設的全過程。四是加強警示教育。市、縣兩級行都要制訂具體方案，年內分期分批組織本行干部員工赴本地警示教育基地或鹽城監(jiān)獄接受教育、吸取教訓，常敲警鐘，常抓不懈。
3置、采購等發(fā)案部位集中的賄賂案件風險；八是高度重視農戶貸款循環(huán)借貸，幫助客戶掩蓋貸款風險、冒名貸款、多人承貸一人使用、冒名開立惠農信用卡并用透支款項和小額農貸循環(huán)借貸等風險；各行要切實改進員工行為排查手段，綜合運用日常管理、家訪、走訪有關單位、審計檢查、系統(tǒng)監(jiān)測等途徑，提高排查發(fā)現問題的能力和效果。對排查中發(fā)現的問題，要及時處置和化解風險。
4程，實施風險限額管理，完善風險點跟蹤評估制度。推進安全控制體系建設，加快電子銀行身份認證體系的創(chuàng)新與應用，建立多層次身份認證體系，嚴防虛假注冊和虛假交易行為。加強自助設備巡檢、巡查和后臺實時監(jiān)控，切實保障營業(yè)場所及自助機具安全，提高自助設備自防能力。嚴把客戶準入關，深入落實轉賬電話客戶和電子商務、銀行卡特約商戶的準入機制。各行要組織開展一次銀行卡、電子銀行業(yè)務檢查，重點檢查申請、注冊、領用、激活等環(huán)節(jié)的真實性情況，努力防止虛假發(fā)卡、員工代辦、代管客戶銀行卡和網上銀行證書、私自開通網上銀行，以及內外部人員與特約商戶串通虛假消費套現等問題。三是重視“三農”和縣域業(yè)務風險。圍繞客戶信息、可疑交易、貸款質量等方面，不斷充實完善預警指標體系，加強風險控制。各行組織一次農戶貸款對賬檢查，及時發(fā)現和防止農戶貸款多貸一用、改變資金用途以及員工挪用農戶貸款等問題。四是加強營業(yè)網點及金庫安全保衛(wèi)工作。加強基層安防隊伍建設，所有營業(yè)單位要按要求配備大堂保安，確保營業(yè)期間無人脫崗。進一步加強對金庫、辦公樓、營業(yè)場所監(jiān)控、門禁、報警系統(tǒng)的監(jiān)督、指導和管理工作，加大對設施設備的日常檢查和維護保養(yǎng)，確保安全設施發(fā)揮最大安全保障作用。各行以縣支行為單位開展一次全面安全檢查，重點檢查金庫及基層營業(yè)網點安全達標情況。要把案件風險排查和員工行為排查作為日常經營管理的重要內容，實現常態(tài)化、機制化。各行要認真梳理排查發(fā)現的問題和薄弱環(huán)節(jié)，切實做到整改措施、責任、時限和預案“四到位”。
（四）加強內部基礎管理，增強業(yè)務管理制度執(zhí)行力。各行要按照“防微杜漸”要求，切實增強防范意識，加強各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)、各項業(yè)務工作的過程控制，明確各級職能部門和管理人員在內控各個環(huán)節(jié)中的職責，確保各項風險管控措施落實到位，加大各項業(yè)務管理規(guī)章制度執(zhí)行力。當前，各行須重點夯實三個管理基礎：即夯實信用風險管理基礎。
5認真落實信貸“三查”要求，嚴格防范信用風險，深化開展信貸“八查八防”工作。夯實運營風險管理基礎。加強對單位賬戶開立、印鑒卡保管、大額轉賬、承兌貼現、對賬等環(huán)節(jié)過程風險控制。落實票據查詢查復制度和鑒別要求，進一步提高識別、堵截能力。加強自助設備現金管理，認真執(zhí)行雙人加鈔清機的規(guī)定，嚴防“一手清”。夯實安全保衛(wèi)風險管理基礎。重點加強營業(yè)場所、辦公樓和其他要害部位的安全保衛(wèi)工作以及值守、押運、營業(yè)期間、節(jié)假日的安全防范，發(fā)現異常情況要及時反映，防患于未然。要充分利用會計監(jiān)控系統(tǒng)、視頻監(jiān)控系統(tǒng)、內控管理系統(tǒng)、對賬系統(tǒng)、信貸管理系統(tǒng)、計算機審計系統(tǒng)等現有平臺，構建覆蓋各個內控關鍵環(huán)節(jié)的風險預警和監(jiān)控技術體系，協調業(yè)務部門改進風險提示和跟蹤管理，依托科技支撐，加大現場和非現場監(jiān)控力度，提升風險防范水平。各業(yè)務主管部門要切實履行部門盡職監(jiān)督要求，有計劃、有重點地開展盡職監(jiān)督管理工作，對帶有普遍性、代表性的問題及業(yè)務操作中“常見病”、“多發(fā)病”，深入檢查，提出要求，整改到位。
6主題，選取本行發(fā)生的實際案例和突出問題隱患開展討論。通過大討論，深刻剖析各種違法違規(guī)行為的危害性，在全行倡導合規(guī)做事的良好風氣，筑牢思想防線。第四，要堅持以人為本。努力解決員工特別是基層一線員工薪酬標準、工作環(huán)境、職業(yè)生涯發(fā)展等員工關心的問題，在全行形成更加有效的員工訴求表達機制、利益協調機制和權益保障機制，激發(fā)員工愛崗敬業(yè)的積極性。
7關調查案件。同時要高度重視并認真做好輿情控制，案情發(fā)生后要制定輿情應對措施，嚴肅工作紀律，注意做好相關客戶的引導解釋工作，努力控制和消除負面影響。
8與風險防范之間的關系、長遠發(fā)展和短期效益的關系，消除因不合理的考核辦法而帶來的人為隱患。六是完善全員行為管理監(jiān)督機制，暢通社會監(jiān)督渠道，向廣大客戶和社會各界公開舉報電話，拓寬案件線索來源，爭取早期干預、及時處置。建立與監(jiān)管、人事、風險、合規(guī)、紀檢監(jiān)察等部門的案件信息共享和工作聯動機制，發(fā)揮各種力量，共同實現案件防控工作目標。七是認真落實《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》，以案件防控考核評價為統(tǒng)領，強化案件防范機制建設。銀監(jiān)部門今年從案件防控工作組織、處置工作質量、內控管理工作力度、內控執(zhí)行力建設和案件責任追究與整改等五個方面，對各行案件防控工作情況進行評價，上級行也將評價結果納入黨風廉政建設責任制考核范圍與績效分配、評先評優(yōu)掛鉤。各行要對照辦法，組織自查，確保各項案防工作措施落到實處。八是建立案件查處后評價機制。市分行將對案件查報、責任追究情況進行檢查，重點檢查各行對案件和違規(guī)違紀問題，是否按照規(guī)定給予責任追究，處分程序是否合法，處理結果是否落實。對處理不到位、程序缺失的，及時予以糾正，并嚴肅追究相關人員責任。今后凡是上級行層面組織實施的各類檢查項目，由上級行主辦部門直接下發(fā)整改意見書，直接提出責任人處理、處罰建議，同時對照每一類違規(guī)問題的性質、程度，進一步明確具體糾正意見、處罰建議、積分管理意見、風險連帶責任意見，實施整改工作清單式管理。九是認真執(zhí)行《監(jiān)察建議書》制度。對查處的典型案件、檢查發(fā)現的問題，要認真分析，查找制度、管理、流程中存在的問題，提出完善制度的建議，通過《監(jiān)察建議書》發(fā)送到相關部門進行督辦，并對整改情況進行跟蹤，提高案防工作水平。十是做好案件輿情控制。各行要加強輿情環(huán)境的監(jiān)測、引導工作，加強與有關網絡媒體、平面媒體的溝通，及時掌握和有效控制負面報道產生的不利影響，防范可能出現的聲譽風險，從而為全行業(yè)務經營創(chuàng)造良好的輿論環(huán)境。
三、加強組織領導，確保案件防控工作取得實效。
一是各行黨委加強領導，將案件防控作為第一責任。各行黨委要強化各行領導案件防控第一責任人的責任，細化落實案件防控行長負責制和領導班子成員“一崗雙責”制度。各行領導特別是一把手，要始終保持“對事業(yè)負責，對員工負責，對自己負責”的責任感和使命感，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值、違規(guī)就是風險、安全就是效益”的理念，高度重視案防工作，加大內控管理力度，切實做好守土有責，保一方平安。
二是明確部門職責分工，落實案件防控責任。案防工作是全行性的工作，各部門、各業(yè)務條線要嚴格履行案防工作職責，形成職責分明、各司其職的案件綜合治理格局。各業(yè)務部門是本業(yè)務條線案防工作的直接責任部門，負責制定完善本業(yè)務條線的案防制度，加強對業(yè)務經營風險點和案件多發(fā)易發(fā)部位的有效監(jiān)管，特別是對監(jiān)督檢查發(fā)現的帶有傾向性、苗頭性的問題，要深入分析，從中總結案件發(fā)生的規(guī)律和特點，及時提出防范對策。監(jiān)察部門和安全保衛(wèi)部門要按照分工，切實履行相關案件治理職責，牽頭做好全行案件綜合治理和查處工作；同時，監(jiān)察部門要對案防制度落實情況進行監(jiān)督檢查，對因履責不到位形成案件的單位和個人給予責任追究。內控合規(guī)部門要以內部控制體系建設為主線，統(tǒng)籌全行業(yè)務檢查，從事前、事中、事后推動案件防控工作。要以案件風險為導向，加大審計監(jiān)督力度，深入揭示案件風險隱患。
三是構建聯席會議制度，形成案件防控合力。各行要建立案件防控聯席會議制度，形成案防合力。聯席會議由綜合管理部門組織，相關部門參加。各部門要主動通報、交流相關工作信息，實現案防工作信息共享。要依托聯席會議分析近年來發(fā)生的典型案例，研究本行當前案防形勢，并提出針對性的案防措施，群策群力做好案件防控工作。
10規(guī)定》，以懲防和預防腐敗體系建設為龍頭，明確職責和工作任務,建立與之相配套的指標考核辦法和激勵措施，按照“誰主管、誰負責，縱向到底、橫向到邊”的原則,全面落實案件防控責任制，層層簽訂案防責任書，做到案件防范人人有責。市分行本部各部門要及時記載省分行印制的《江蘇省分行省、市分行本部部室懲防體系建設工作記事簿》，將各項措施納入日常工作范圍，作為常態(tài)化工作進行組織實施，實現前臺業(yè)務條線、中臺風險管理部門、后臺監(jiān)督檢查部門相互配合、相互制衡，形成一級抓一級、一級帶一級、一級盯一級的案防工作機制。確保案件防控工作真正落到實處。
二〇一二年二月二十四日。
案件防范工作匯報篇九
等辦公設備，共有專、兼職案管員6人。不斷優(yōu)化的軟硬件環(huán)境，利于工作水平、管理水平和服務水平的提高，有效地促進了案件查處工作。
二、案件管理工作在案件查辦中的作用、抓組織協調，形成辦案合力。
案人才備案庫，加強了對辦案人員的統(tǒng)一調度管理。成立聯合辦案小組，小組由市紀委主管案件的常委和臨時抽調的基層辦案人員組成，案管人員靈活調度，負責協調或直接參與基層辦案以及案件的督辦、查辦工作。一方面解決了辦案力量不足，當地辦案人員容易受人情因素干擾問題；另一方面基層辦案人員通過參與聯查小組辦案，能夠在實踐中加強學習，不斷提高辦案水平，有效地促進了基層辦案。
2、抓跟蹤督辦，加快辦案進度。一是建章立制。我們于05年制定了《關于紀檢監(jiān)察案件管理工作暫行辦法》，明確了督辦案件的范圍、時限以及其他相關事項。二是強化對縣區(qū)案件的督辦。案管人員根據市紀委常委會研究的意見，對縣區(qū)查辦的需要上報結果和具有一定影響的案件，定期跟蹤督辦，并及時要求反饋案件查處的進展情況。首先，不定期地組織有關人員對基層紀委自辦案件的查處情況進行抽查，防止重查輕處的現象發(fā)生。其次，每雙月20日召開一次例會，由各縣區(qū)紀委匯報案件查辦案件的情況，幫助解決基層辦案工作中存在的問題，保證辦案工作正常有序地開展。三是領導直接參與案件督辦。對一些疑難或久立未結的案件，紀委書記、副書記以及分管常委親自帶領案管人員和辦案人員到案發(fā)單位現場辦公，找出癥結，幫助解決辦案中遇到的困難。
3、抓監(jiān)督檢查，落實辦案成效。市紀委制定了《考核獎懲辦法》、《縣區(qū)案件管理考核暫行辦法》以及《關于建立案件管理工作幾項制度的通知》，明確辦案目標。每季度對委局有關室和各縣區(qū)紀委查案任務完成情況進行檢查，年終進行考評，對查案工作成績突出的單位和個人，給予精神和物質獎勵；對有案不查、查而不處的，視情追究有關領導和直接責任人的責任。此外，我們還確定了備案登記制。即：檢查室對所調查的案件，一經查否，立即交案管人員備案登記，主要將案件當事人姓名、反映的問題、案件主辦人、主管案件領導、查否的原因等內容填寫在登記表上。如出現一起案件因主觀原因而導致調查結果出現事實不清、證據不足、難以認定等情況發(fā)生而導致舉報人重復上訪的，案管工作領導小組就可以年終考核時取消評先資格；案件的查辦結果不能讓上訪人滿意的，案管工作領導小組就責成調查組限期進行重新調查，案管員隨時進行跟蹤督辦，有效地避免了舉報人的重復上訪，維護了社會穩(wěn)定。
案件防范工作匯報篇十
縣聯社:。
根據省聯社《關于進一步做好農村信用社案件專項治理工作的通知》精神,以縣聯社《關于開展案件專項治理工作的實施方案》為內容,結合我社實際,從4月初至五月上旬,我社積極開展了案件專項治理活動.成立了以主任***同志為組長,副主任***、委派會計***、分社負責人***為成員的案件專項治理領導小組,對我社的內控制度、信貸管理、三防一保等工作進行了全面的自查,重點檢查了印鑒密押,重要空白憑證,現金管理,信貸業(yè)務,對自查發(fā)現的問題進行了現場整改.
全面動員,組織職工認真學習案件專項治理工作的重要性,要求各崗位職工端正思想,擺正位置,先從自身崗位自查,對照有關制度的'要求,自查自糾,對發(fā)現的問題要求及時反映,不得隱瞞,知情不報,對其他崗位其他員工的業(yè)務行為和管理行為提出意見.
由委派會計***同志負責實施對**分社、社部各崗位執(zhí)行規(guī)章制度的情況進行檢查.基本操作規(guī)定執(zhí)行情況較好,“一分四雙”和交叉復核制度、“十六項”基本規(guī)定、業(yè)務操作流程符合制度要求,重要空白憑證帳實相符,銷號登記簿與領用、使用情況相一致,**分社在領入重要空白憑證時未按要求入庫,而是直接留在柜面使用,已責令立即糾正.檢查了會計憑證、帳簿、各類登記簿,會計憑證要素齊全,帳簿設置合理,錯帳沖正規(guī)范,計息正確.有少數收貸憑證及借款憑證未簽經辦人名章,帳簿有硬性涂改現象.
對微機儲蓄業(yè)務進行了檢查,能按操作程序進行操作,特殊會計業(yè)務無缺漏登記的情況,操作員臨時離崗能退出操作系統(tǒng).由于**分社掌握微機操作技能的僅操作員和出納員,存在操作員離崗時由出納員代崗,而由信貸員代出納崗的串崗現象.
案件防范工作匯報篇十一
**銀監(jiān)分局：
我行根據的要求，積極組織，迅速落實，現將工作情況匯報如下：
一、迅速組織學習，特別是銀行一線柜面員工，通過加強業(yè)務培訓和風險意識教育，使每位員工都熟知電信詐騙的技倆和手法，同時強化職業(yè)道德教育，要求對每一匯款客戶、辦理的每一筆匯款業(yè)務均能履行善意提醒義務，以提高公民防騙拒騙能力。
二、免費為廣大持卡客戶開通短信提示服務，及時提醒客戶賬戶變動情況，在營業(yè)廳或自助服務區(qū)對外公布唯一的客服電話，及時為客戶解除困難和提供服務。
三、
充分利用led顯示屏、標語、安全提示牌等形式加大宣傳電信詐騙犯罪的手段和防范措施，提高群眾對電信詐騙的識知度，增強群從自防意識，減少或避免上當受騙幾率。
四、根據我行業(yè)務系統(tǒng)自身特點制度相關防范預案，積極配合公安機關，在案發(fā)時做到報警、司法查詢、凍結賬戶、協助偵破案件、保護存款人利益的快速聯動，達到減少或避免對存款人利益的損害。
二o一一年一月七日。
案件防范工作匯報篇十二
為貫徹2011年哈爾濱市紀檢監(jiān)察案件審理工作座談會會議精神，認真學習省紀委案件審理室主任徐為臣同志、市紀委副書記張連峰同志、市紀委常委馬榮同志的重要講話，現將傳達落實情況匯報如下：
（一）領導高度重視，迅速貫徹會議精神。
暨2011年哈爾濱市紀檢監(jiān)察案件審理工作座談會之后，我委高度重視，專門組織召開了委領導班子及各處室參加的會議，傳達了會議有關精神，認真學習了《全國紀檢監(jiān)察案件審理工作電視電話會議主要精神傳達提綱》；委領導班子共同研究討論了“一卷兩辦法”：《哈爾濱市紀委、監(jiān)察局關于案件移送審理工作辦法》、《哈爾濱市紀檢監(jiān)察機關案件審理質量評估檢查辦法》和違紀調查卷、違紀審理卷的模擬卷。委領導提出要統(tǒng)一思想，提高認識，高度重視紀檢監(jiān)察案件審理工作,要建立有效機制，形成主要領導親自抓、分管領導全力抓的工作格局。
護黨員和監(jiān)察對象的合法權利；四是案件審理工作中要不斷治本抓源頭。同時，要充分認識查辦案件工作面臨的新形勢，努力提高辦案人員的案件處理能力。要清醒地認識到當前反腐敗斗爭的嚴峻形勢，在紀檢監(jiān)察案件審理的各環(huán)節(jié)，密切留意執(zhí)紀的敏感性、違紀手段的隱蔽性、案件調查的復雜性。通過培訓、調研等學習形式，不斷提高辦案人員的法律、法規(guī)基礎知識，培養(yǎng)堅持原則和實事求是的政治素養(yǎng)和靈活處理案件、解決實際問題的能力。
（三）更加注重案件審理工作的規(guī)范化建設。
我委領導班子結合工作實際，提出要求：建立規(guī)范的案件調查審理歸檔制度。要堅持實事求是的原則，切實做到案件質量標準化、案件審理程序化、審理工作制度化、文書歸檔規(guī)格化。認真履行審核把關我們經手的各種違紀案件，堅持以事實為依據、以法紀為準繩，把出發(fā)點和落腳點定位在保障和提高案件質量上。按照市紀委“一卷兩辦法”的具體規(guī)范，在案件調查終結后，經委領導批準，及時將案件檢查過程中形成的案件材料整理成卷，歸檔留存，使案卷內容符合市紀委規(guī)范要求。
案件防范工作匯報篇十三
43今年以來，在縣紀委和鎮(zhèn)黨委的領導下，我鎮(zhèn)紀委緊緊圍繞三項工作格局，始終把查案作為開展反腐倡廉的重要手段，按照“二十字”方針要求，認真查處各類違紀案件，黨紀處分3人，其中2人為黨內警告處分，1人留黨察看2年處分。通過查案，有效促進了全鎮(zhèn)黨風廉政建設，推動了黨委政府各項工作的順利開展，為我鎮(zhèn)三個文明建設登臺階、上水平提供了堅強有力的紀律保障?，F將今年來案件檢查工作情況總結匯報如下：
一、圍繞穩(wěn)定，認真實施責任追究，嚴肅查處工作失職、瀆職案件。
今年來，我鎮(zhèn)紀委把維護穩(wěn)定、促。
進發(fā)展，作為查案工作的出發(fā)點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮(zhèn)健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩(wěn)定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產生了很大負面影響。對此，我鎮(zhèn)紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調查。通過內查外調，最終查明該村分工負責李某信訪穩(wěn)定工作責任人（村黨總支副書記姚某和村民調治保主任張某），因工作不細不實，疏于管理，監(jiān)督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經鎮(zhèn)黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內警告處分，并對2名鎮(zhèn)分工該村干部通報批評。
一步增強了信訪穩(wěn)定責任意識，自覺抓實做好信訪穩(wěn)定工作的各項措施，認真落實全鎮(zhèn)信訪穩(wěn)定工作責任制，有力地維護了社會大局穩(wěn)定與經濟社會的發(fā)展。
二、圍繞執(zhí)紀，積極加強部門協作，認真查處涉法案件。
查案是執(zhí)紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮(zhèn)除注重加強組織財務審計、受理信訪、執(zhí)法監(jiān)察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協作，努力做到信息共享，優(yōu)勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮(zhèn)利國村村民孟將（男，48歲，聾啞人）撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮(zhèn)紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯系，并復制相關證據材料，對照《中國共產黨紀律處分條例》的規(guī)定，經報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
目前，我鎮(zhèn)紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經營同樣農資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現在他又向市中院提起訴訟。我鎮(zhèn)紀委已密切關注這一訴訟案件的判決結果，并將嚴格按規(guī)定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因對本村青年婦女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮(zhèn)紀委已到公安部門復制了相關證據材料，并正在按規(guī)定進行處理。
三、圍繞維權，主動深入基層調研，堅決查處侵害群眾利益的案件。
今年以來，我鎮(zhèn)執(zhí)法監(jiān)察工作在縣紀委和鎮(zhèn)黨委、政府的正確領導下，堅持以“三個代表”重要思想和黨的十六屆三中、四中全會精神為指導，認真落實縣會精神，緊緊圍繞年初制定的工作目標，按照因地制宜、與時俱進、服務中心的原則，切實履行紀委監(jiān)督職能，堅持常抓不懈、扎實工作，取得了較好的經濟效益和社會效益?，F將今年來開展執(zhí)法監(jiān)察工作的情況，簡要總結匯報如下：
一、圍繞中心，突出重點，認真抓好農技中心財務清理。
按照射紀發(fā)[2005]9號文件“關于開展鎮(zhèn)區(qū)‘六大’中心財務清理的通知”精神，我鎮(zhèn)立即進行了研究，并根據幾大中心財務管理實際情況，決定對矛盾較多、單位內部職工和社會上反響都比較大的農技中心財務進行突擊清理。我鎮(zhèn)紀委通過事前廣泛聽取各方建議和認真調研，制定出臺了“關于對農技中心財務進行突擊清理的實施方案”。就在搭好班子準備按”方案”著手清理時，因鎮(zhèn)人事調整（紀委副書記劉德森同志調出、清理工作組的三個會計人員中一個主動辭職外出打工、二個被鎮(zhèn)下派到村分別擔任村支部書記和村會計輔導員）使農技中心財務清理工作暫時停了下來。9月份在紀委董彪書記的多次努力下，鎮(zhèn)黨委同意將已下派到村做會計輔導員的原審計站副站長又調回鎮(zhèn)審計站上班，并重新抽調人員搭建班子，繼續(xù)對農技中心財務開展清理。目前已進入外調對帳階段。從清理情況看，由于該中心是由原農機站、林蠶站、農科站、獸醫(yī)站、水產站等五個單位先后合并組成的，合并時各單位帳面資金余額和固定資產多少不一，財務和財產管理上確實比較混亂。整個清理工作估計在本月底結束。
二、圍繞穩(wěn)定，服務大局，扎實開展重點村財務清理。
村級財務是農民的財務。如果村級財務有問題，損害了群眾利益，群眾不答應，就會上訪，既造成社會的不穩(wěn)定，又影響該地區(qū)經濟發(fā)展，負面作用比較大。因此，抓重點村財務清理，就是在實踐“三個代表”重要思想，就是在加快發(fā)展農村經濟；就是在維護社會大局穩(wěn)定，就是在努力構建和諧社會。今年，我鎮(zhèn)把重點村財務清理，作為排查案源的重要渠道和維護農村社會穩(wěn)定的“牛鼻子”，緊抓不放。按照充分聽取審計部門和農經管理部門的意見，并結合信訪辦和鎮(zhèn)紀委平時掌握群眾信訪的情況，我鎮(zhèn)決定將健康村作為今年財務清理的重點村。工作開展情況與對農技中心財務清理情況相似。目前，正在緊鑼密鼓地清理之中。從清理工作情況看，該村高速公路建設拆遷、征地補償這一塊帳務比較混亂，核實的工作量較大，該村財務清理工作估計在12月中旬結束。
三、圍繞糾風，依法維權，切實加強對全鎮(zhèn)婦幼保健等工作的監(jiān)督管理。
今年，我鎮(zhèn)把糾正行業(yè)不正之風作為依法維護群眾權益的重要舉措，擺上突出位置。年初在多渠道收集信息并進行認真分析和篩選的基礎上，本著“進得去，出得來；不晃虛槍、務求實效”的原則，決定對衛(wèi)生院2001年以來婦幼保健保償工作及今年對中小學生注射a+c流腦疫苗情況開展執(zhí)法監(jiān)察。通過大量地內查外調工作，最終查實衛(wèi)生院防?？圃?001年至2004年期間，向新生兒收取無細胞百白破疫苗款萬多元（每名新生兒60元，分別在出生后3個月、4個月、5個月和18個月時注射，每針15元）；而實際情況是醫(yī)院只對部分新生兒使用了該疫苗，對部分新生兒用常規(guī)百白破疫苗代替，從而截留27000多元。由于防?？埔呙缱⑸淝闆r記載不清，考慮到向新生兒退款的難度大和社會負面影響大，不利于社會穩(wěn)定，也不利于醫(yī)院今后開展工作，因此，我鎮(zhèn)紀委決定將醫(yī)院向新生兒收取但尚未用于新生兒的27000多元中無法再補用的24945元的無細胞百白破疫苗款全部收繳財政。同時進行立案查處，追究相關人員責任。通過開展這項執(zhí)法監(jiān)察，敦促衛(wèi)生院對在疫苗接種期內的新生兒繼續(xù)使用無細胞百白破疫苗，并在今后自覺做到收什么費，就用什么疫苗和搞好相應服務；幫助衛(wèi)生院建立和完善了相關制度。
四、圍繞惠民，落實政策，兼顧督查其它相關工作。
檢查，從而保證了全鎮(zhèn)防疫經費專款專用、動物防疫工作做細做實做到位。
在抓好對相關工作開展執(zhí)法檢查的同時，我鎮(zhèn)8月份還組織開展了基層評議站所活動，廣泛收集群眾意見，及時反饋落實情況，努力提高各行各業(yè)服務意識，不斷排查新的執(zhí)法監(jiān)察項目。
回顧今年來的執(zhí)法監(jiān)察工作，我鎮(zhèn)做了大量工作，取得了一定的成績，但對照領導與工作要求，還存在一些不足，主要表現在：一是有礙于情面的怕惱人思想，有該監(jiān)察而沒監(jiān)察的常規(guī)項目，主要是社會公益事業(yè)和工程建設招投標方面；二是缺乏開拓創(chuàng)新的精神，滿足于常規(guī)工作，等等。
今后工作打算：
1、繼續(xù)抓好農技中心和健康村財務清理。
2、幫助有關單位和村進一步完善和建立管理制度。
3、廣泛調研，挖掘儲備2006年執(zhí)法監(jiān)察項目。
案件防范工作匯報篇十四
2011年以來，七里村信用社在聯社正確領導下，以科學發(fā)展觀為指導，緊緊圍繞年初制定的目標計劃，堅持以業(yè)務經營為中心，以提高效益為目標，內強素質，外塑形象，積極開拓，銳意進取，各項工作都有了長足的發(fā)展。
一、加強信貸管理，確保資產安全。
信貸工作是信用社實現效益的關鍵。今年，我社緊緊圍圍繞資產經營做文章，不斷創(chuàng)造和提高信用社效益。一是完善信貸管理，提高信貸風險識別和控制能力。從年初開始，為摸清我社信貸資產質量，按照聯社信貸資產風險分類的標準，我社組織客戶經理認真學習相關業(yè)務知識，對所有貸款資料進行檢查，對手續(xù)不齊全、資料不完善的按照風險管理部的要求進行收集和整理。二是嚴格貸款發(fā)放程序、嚴格手續(xù)、提高發(fā)放質量。今年，我社把加強信貸管理，提高信貸發(fā)放質量作為信貸工作的重要內容來抓。完善了貸款審批制度，嚴格貸款操作程序，使我社的貸款審查審批工作制度化、規(guī)范化、程序化，堵截了違規(guī)貸款的源頭。在貸款的發(fā)放上，我社嚴格按照聯社的規(guī)定程序辦理，實行貸款“三查”制度，確保貸得出，收得回。對收回再貸的給于優(yōu)惠政策，在貸款利率上給于優(yōu)惠，積極培育良好的信用環(huán)境。
在信貸管理上，我社能做到提早打算，心中有數。我社要求客戶經理對所有管理的貸款按照貸款“三查”制度進行跟蹤檢查，月初五日前對當月到期貸款下發(fā)完到期貸款通知書，對發(fā)現苗頭不對的貸款及時上報信貸管理小組，形成書面材料。其次加大考核力度，確保任務目標的完成。我社就成立了不良貸款清收小組，分兩組對每筆貸款進行逐戶摸底排查，摸清貸款底數，要求客戶經理充分認識到今年的嚴峻形式。其次加大客戶經理考核力度，集中精力清收不良貸款，每位客戶經理拿出底薪以上部分的用于對不良貸款絕對額下降與當月到期貸款收回的考核，對新增逾期貸款多的客戶經理責令下崗清收，下崗期間只發(fā)生活費。同時對貸款第一責任人進行追究，嚴重者上報聯社，決不如息遷就。經過全體客戶經理的共同努力，切實遏止了隱形不良貸款的產生。
二、強化內控制度建設，做好會計出納工作。
1、建立健全各項規(guī)章制度，確保內部管理工作規(guī)范化。做好內控管理，首要因素是加強會計出納人員的政治業(yè)務學習。根據聯社及上級工作發(fā)展的要求，結合我社案件防控季度排查工作的開展和內部工作的實際情況，繼續(xù)組織內勤人員學聯社下發(fā)的有關會計出納文件精神，每人一本學習筆記，定期不定期進行檢查，充實了全體內勤人員的業(yè)務知識，提高了全員的政治素質。切實解決我社人員內控意識薄弱，制度不完善，有章不循的問題，促進我社健康、快速發(fā)展。通過學習，使我社在賬款質量上有了較大提高。
2、加強財務管理，努力增收節(jié)支，提高經濟效益。在財務開支方面，我社根據聯社文件精神，實行財務公開，嚴格按照聯社規(guī)定報批、審查入賬。嚴格控制在總額包干的費用項目中列支，掌握在標準之內。嚴格執(zhí)行主任“一支筆”制度，確保各項開支合規(guī)、合法，經得起各部門檢查。
3、以“案件防控季度排查活動”為契機，開展好風險排查工作。七里村信用社認真貫徹落實各級案件專項治理工作會議精神，緊緊圍繞聯社黨委的工作部署，堅持以人為本，扎實有效的開展風險排查活動。成立了七里村信用社案件防控排查工作領導小組，認真學習、研究了聯社的風險排查活動方案，針對七里村信用社的工作實際，制定了操作性強的實施方案。學習階段，認真學習了會計出納、結算、信貸管理、安全保衛(wèi)等應知應會的知識，同時和內控管理工作及近年來發(fā)生的案件相結合，用身邊的事教育身邊的人，起到舉一反三的效果。
4、加強業(yè)務技術練兵，提高員工的業(yè)務操作技能。我社為不斷提高各崗位人員的業(yè)務技能，更好地適應當前金融行業(yè)的快速發(fā)展，進一步提高員工的業(yè)務素質，使每個職工在業(yè)務質量和辦事效率得到提高，制定了業(yè)務技術練兵制度，掀起了技術練兵的熱潮。
三、高度重視，做好“三防一?！惫ぷ鳌?BR> 四、2012年工作計劃。
1、加強對員工的政治思想素質教育，提高思想覺悟，促進員工隊伍職業(yè)道德素質的提高。建設信合文化，構建和諧信用社。
2、加大收貸收息力度，努力盤活信貸資產，加大對不良貸款的依法起訴和執(zhí)行力度，扭轉不良貸款的清收活化和貨幣形式收回薄弱的局面。
3、提高員工業(yè)務技能，加強崗位練兵。定期舉行業(yè)務技能比賽，營造學習、鍛煉、提高的氛圍。
七里村信用社。
2011年12月14日。
案件防范工作匯報篇十五
今年來，我鎮(zhèn)紀委把維護穩(wěn)定、促進發(fā)展，作為查案工作的出發(fā)點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮(zhèn)健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩(wěn)定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產生了很大負面影響。對此，我鎮(zhèn)紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調查。通過內查外調，最終查明該村分工負責李某信訪穩(wěn)定工作責任人(村黨總支副書記姚某和村民調治保主任張某)，因工作不細不實，疏于管理，監(jiān)督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經鎮(zhèn)黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內警告處分，并對xxxx鎮(zhèn)分工該村干部通報批評。通過對李某赴京上訪事件相關責任人的查處和適時通報，在全鎮(zhèn)各級干部中產生了很大震動，使各級干部深刻理解了信訪穩(wěn)定與經濟發(fā)展的關系，進一步增強了信訪穩(wěn)定責任意識，自覺抓實做好信訪穩(wěn)定工作的各項措施，認真落實全鎮(zhèn)信訪穩(wěn)定工作責任制，有力地維護了社會大局穩(wěn)定與經濟社會的發(fā)展。
二、圍繞執(zhí)紀，積極加強部門協作，認真查處涉法案件。
查案是執(zhí)紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮(zhèn)除注重加強組織財務審計、受理信訪、執(zhí)法監(jiān)察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協作，努力做到信息共享，優(yōu)勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮(zhèn)利國村村民孟將(男，48歲，聾啞人)撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮(zhèn)紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯系，并復制相關證據材料，對照《中國共產黨紀律處分條例》的規(guī)定，經報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
目前，我鎮(zhèn)紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經營同樣農資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現在他又向市中院提起訴訟。我鎮(zhèn)紀委已密切關注這一訴訟案件的判決結果，并將嚴格按規(guī)定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因對本村青年婦女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮(zhèn)紀委已到公安部門復制了相關證據材料，并正在按規(guī)定進行處理。
一、圍繞中心，突出重點，認。
真抓好農技中心財務清理。
按照射紀發(fā)[2005]9號文件“關于開展鎮(zhèn)區(qū)‘六大中心財務清理的通知”精神，我鎮(zhèn)立即進行了研究，并根據幾大中心財務管理實際情況，決定對矛盾較多、單位內部職工和社會上反響都比較大的農技中心財務進行突擊清理。我鎮(zhèn)紀委通過事前廣泛聽取各方建議和認真調研，制定出臺了“關于對農技中心財務進行突擊清理的實施方案”。就在搭好班子準備按“方案”著手清理時，因鎮(zhèn)人事調整(紀委副書記劉德森同志調出、清理工作組的三個會計人員中一個主動辭職外出打工、二個被鎮(zhèn)下派到村分別擔任村支部書記和村會計輔導員)使農技中心財務清理工作暫時停了下來。9月份在紀委董彪書記的多次努力下，鎮(zhèn)黨委同意將已下派到村做會計輔導員的原審計站副站長又調回鎮(zhèn)審計站上班，并重新抽調人員搭建班子，繼續(xù)對農技中心財務開展清理。目前已進入外調對帳階段。從清理情況看，由于該中心是由原農機站、林蠶站、農科站、獸醫(yī)站、水產站等五個單位先后合并組成的，合并時各單位帳面資金余額和固定資產多少不一，財務和財產管理上確實比較混亂。整個清理工作估計在本月底結束。
二、圍繞穩(wěn)定，服務大局，扎實開展重點村財務清理。
村級財務是農民的財務。如果村級財務有問題，損害了群眾利益，群眾不答應，就會上訪，既造成社會的不穩(wěn)定，又影響該地區(qū)經濟發(fā)展，負面作用比較大。因此，抓重點村財務清理，就是在實踐“三個代表”重要思想，就是在加快發(fā)展農村經濟；就是在維護社會大局穩(wěn)定，就是在努力構建和諧社會。今年，我鎮(zhèn)把重點村財務清理，作為排查案源的重要渠道和維護農村社會穩(wěn)定的“牛鼻子”，緊抓不放。按照充分聽取審計部門和農經管理部門的意見，并結合信訪辦和鎮(zhèn)紀委平時掌握群眾信訪的情況，我鎮(zhèn)決定將健康村作為今年財務清理的重點村。工作開展情況與對農技中心財務清理情況相似。目前，正在緊鑼密鼓地清理之中。從清理工作情況看，該村高速公路建設拆遷、征地補償這一塊帳務比較混亂，核實的工作量較大，該村財務清理工作估計在12月中旬結束。
三、圍繞糾風，依法維權，切實加強對全鎮(zhèn)婦幼保健等工作的監(jiān)督管理。
今年，我鎮(zhèn)把糾正行業(yè)不正之風作為依法維護群眾權益的重要舉措，擺上突出位置。年初在多渠道收集信息并進行認真分析和篩選的基礎上，本著“進得去，出得來；不晃虛槍、務求實效”的原則，決定對衛(wèi)生院2001年以來婦幼保健保償工作及今年對中小學生注射ac流腦疫苗情況開展執(zhí)法監(jiān)察。通過大量地內查外調工作，最終查實衛(wèi)生院防?？圃?001年至2004年期間，多元(每名新生兒6xxxx，分別在出生后xxxx月、xxxx月、xxxx月和1xxxx月時注射，每針1xxxx)；而實際情況是醫(yī)院只對部分新生兒使用了該疫苗，對部分新生兒用常規(guī)百白破疫苗代替，從而截留2700xxxx元。由于防?？埔呙缱⑸淝闆r記載不清，考慮到向新生兒退款的難度大和社會負面影響大，不利于社會穩(wěn)定，也不利于醫(yī)院今后開展工作，因此，我鎮(zhèn)紀委決定將醫(yī)院向新生兒收取但尚未用于新生兒的2700xxxx元中無法再補用的2494xxxx的無細胞百白破疫苗款全部收繳財政。同時進行立案查處，追究相關人員責任。通過開展這項執(zhí)法監(jiān)察，敦促衛(wèi)生院對在疫苗接種期內的新生兒繼續(xù)使用無細胞百白破疫苗，并在今后自覺做到收什么費，就用什么疫苗和搞好相應服務；幫助衛(wèi)生院建立和完善了相關制度。
四、圍繞惠民，落實政策，兼顧督查其它相關工作。
今年來，我鎮(zhèn)在抓好縣紀委部署的中心工作和鎮(zhèn)自選特色項目的同時，還注重兼顧對惠民政策落實情況等常規(guī)項目進行執(zhí)法檢查。一是對2004年度小麥直補款32341xxxx和2005年度水稻直補款125665xxxx的管理與使用情況進行檢查；二是對2004年以來全鎮(zhèn)優(yōu)撫等資金發(fā)放和今年農村低保與草危房改造對象戶的確定情況進行檢查，并將繼續(xù)跟蹤監(jiān)管；三是對全鎮(zhèn)10xxxx農村計劃生育扶助獎勵對象的確定情況進行檢查，并將繼續(xù)檢查該資金兌現發(fā)放情況；四是對全鎮(zhèn)動物防疫工作進行檢查，從而保證了全鎮(zhèn)防疫經費專款專用、動物防疫工作做細做實做到位。
在抓好對相關工作開展執(zhí)法檢查的同時，我鎮(zhèn)8月份還組織開展了基層評議站所活動，廣泛收集群眾意見，及時反饋落實情況，努力提高各行各業(yè)服務意識，不斷排查新的執(zhí)法監(jiān)察項目。
回顧今年來的執(zhí)法監(jiān)察工作，我鎮(zhèn)做了大量工作，取得了一定的成績，但對照領導與工作要求，還存在一些不足，主要表現在：一是有礙于情面的怕惱人思想，有該監(jiān)察而沒監(jiān)察的常規(guī)項目，主要是社會公益事業(yè)和工程建設招投標方面；二是缺乏開拓創(chuàng)新的精神，滿足于常規(guī)工作，等等。今后工作打算：
1、繼續(xù)抓好農技中心和健康村財務清理。
2、幫助有關單位和村進一步完善和建立管理制度。
3、廣泛調研，挖掘儲備2006年執(zhí)法監(jiān)察項目。
案件防范工作匯報篇十六
今年以來，在縣紀委和鎮(zhèn)黨委的領導下，我鎮(zhèn)紀委緊緊圍繞三項工作格局，始終把查案作為開展反腐倡廉的重要手段，按照“二十字”方針要求，認真查處各類違紀案件，黨紀處分3人，其中2人為黨內警告處分，1人留黨察看2年處分。通過查案，有效促進了全鎮(zhèn)黨風廉政建設，推動了黨委政府各項工作的順利開展，為我鎮(zhèn)三個文明建設登臺階、上水平提供了堅強有力的紀律保障?，F將今年來案件檢查工作情況總結匯報如下：
一、圍繞穩(wěn)定，認真實施責任追究，嚴肅查處工作失職、瀆職案件。
今年來，我鎮(zhèn)紀委把維護穩(wěn)定、促進發(fā)展，作為查案工作的出發(fā)點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮(zhèn)健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩(wěn)定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產生了很大負面影響。對此，我鎮(zhèn)紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調查。通過內查外調，最終查明該村分工負責李某信訪穩(wěn)定工作責任人（村黨總支副書記姚某和村民調治保主任張某），因工作不細不實，疏于管理，監(jiān)督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經鎮(zhèn)黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內警告處分，并對2名鎮(zhèn)分工該村干部通報批評。
通過對李某赴京上訪事件相關責任人的查處和適時通報，在全鎮(zhèn)各級干部中產生了很大震動，使各級干部深刻理解了信訪穩(wěn)定與經濟發(fā)展的關系，進一步本文來自文秘之音，海量精品免費文章請登陸查看增強了信訪穩(wěn)定責任意識，自覺抓實做好信訪穩(wěn)定工作的各項措施，認真落實全鎮(zhèn)信訪穩(wěn)定工作責任制，有力地維護了社會大局穩(wěn)定與經濟社會的發(fā)展。
二、圍繞執(zhí)紀，積極加強部門協作，認真查處涉法案件。
查案是執(zhí)紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮(zhèn)除注重加強組織財務審計、受理信訪、執(zhí)法監(jiān)察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協作，努力做到信息共享，優(yōu)勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮(zhèn)利國村村民孟將（男，48歲，聾啞人）撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮(zhèn)紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯系，并復制相關證據材料，對照《中國共產黨紀律處分條例》的規(guī)定，經報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
目前，我鎮(zhèn)紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經營同樣農資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現在他又向市中院提起訴訟。我鎮(zhèn)紀委已密切關注這一訴訟案件的判決結果，并將嚴格按規(guī)定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因對本村青年婦女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮(zhèn)紀委已到公安部門復制了相關證據材料，并正在按規(guī)定進行處理。
三、圍繞維權，主動深入基層調研，堅決查處侵害群眾利益的案件。
為了切實維護好、實現好、發(fā)展好廣大群眾的根本利益，真正做到“為民、務實、清廉”和“立黨為公、執(zhí)紀為民”，我鎮(zhèn)紀委在要求村（居）、單位加大政務、村務、校務、醫(yī)務、財務公開，充分接受群眾監(jiān)督的同時，還經常深入基層單位、深入基層群眾、深入基層實際進行調研，廣泛聽取各方面意見，全面檢查涉及群眾切身利益的有關工作，對查實侵害群眾利益的各類行為，堅決嚴懲不貸。5月份，我鎮(zhèn)紀委牽頭組織審計站人員對衛(wèi)生院近年婦幼保健保償工作的收費與服務情況進行檢查，通過職工座談、走訪群眾、查看財務帳冊資料等辦法，發(fā)現衛(wèi)生院存在按規(guī)定收費卻不按規(guī)定服務的現象，具體情況是：新生兒出生后入保時一次性交60元，即可按時接種各種無價疫苗，其中新生兒出生后第3、4、5、18個月，各接種一次一種叫百白破疫苗（若接種常規(guī)百白破疫苗，則不需再交錢，若改用無細胞百白破疫苗，則需一次性補交60元）。2001年至2004年，衛(wèi)生院共向新生兒收取無細胞百白破疫苗款35220元。
案件防范工作匯報篇十七
根據高檢院的指示精神，案件管理部門最主要的服務對象應當為“案件質量”。然而，從全國各地實踐情況來看，有些檢察院或者因為對案管部門職能認識不足，抑或對畏于改革阻力，錯誤的將案件集中管理操作為集中從事院內內勤事務服務和數據管理統(tǒng)計。如，有的院把案卷卷宗裝訂也納入了案管部門的工作范疇；有的院把業(yè)務部門的事務性工作納入到案管部門，比如告知、換押。課題組認為，在目前案管部門人少活多的現狀下，上述將案管部門的職能偏差的運用于為業(yè)務部門后勤服務的做法實有不妥。
誠然，案件管理部門履行管理監(jiān)督職能時，不可避免的要承擔一些事務性服務工作，但應限于從事對有效實施監(jiān)督管理有幫助的事務性工作。案管部門從事事務性是有效實施監(jiān)督管理的載體。為案件質量服務是案件管理部門最根本的服務內容和非常重要的職能，這也是高檢院主張成立案管部門的初衷。將精力過多分散于為業(yè)務部門從事內勤事務，勢必影響案管部門為檢察長和檢委會提供客觀公正的數據、評查考核結果，為決策提供科學依據的精力，影響案管部門的核心服務職能的履行，檢察業(yè)務統(tǒng)籌管理監(jiān)督作用將大打折扣。
一項工作的順利開展必定離不開一個良好的工作機制。案件管理工作的規(guī)范有序開展必不可少的需要完善的案件管理體制。因此，各地區(qū)必須結合地區(qū)實際建章立制，優(yōu)化工作制度，完善工作機制，為案件管理工作提供科學合理的制度保障。浙江省在案件管理機制做了不少工作，為了抓好案件管理工作的規(guī)范化建設，先后出臺《關于加強案件管理工作的意見》、《關于加強案件管理中心建設的指導意見》規(guī)范性意見，對抓好各項工作的落實，提升案管工作規(guī)范化水平起了積極作用。但由于案件管理仍處于初期，覆蓋案件管理工作全面內容的案件管理工作辦法仍未出臺。浙江省不少檢察機關也為制定配套的案件管理工作細則。
縱觀浙江檢察機關案件施行集中管理現狀以及存在的管理、監(jiān)督、服務等方面的問題，課題組從現代管理學的視角，深入探索，認為集約化管理將是浙江檢察機關案件管理的必由之路。
（一）定義。
1、集約化管理。
所謂集約化管理，是指通過不斷的優(yōu)化各種所必須的生產要素以及內設部門，整合各工藝流程，以期達到提高經濟效益的目標，從而取得可持續(xù)競爭優(yōu)勢的系統(tǒng)化流程。
檢察機關案件集約化管理是指在各級檢察長以及檢委會的領導下，通過遵循刑事訴訟規(guī)律以及法律監(jiān)督工作相關規(guī)律，設立案件管理相關機構等方法措施，優(yōu)化各級檢察機關內部的各類資源，通過合理安排、分工協作、風險控制以及流程改造等新型的系統(tǒng)化發(fā)展模式，從而達到提升執(zhí)法公信力這一目標。檢察機關案件集約化管理是促進檢察工作科學、合理、快速發(fā)展的重大舉措之一。
檢察機關案件集中管理與集約化管理有所不同。顧名思義，集中是相對于分散而言，而集約則相對于粗放。集中管理只是粗放式管理和集約式管理的中間階段，或者說是過渡階段。
集中管理具有匯合以及聚集的意思，但是，集中管理相對于集約化管理而言，仍然缺乏現代管理的思想和理念，缺乏一個完整的要素體系。
目前，浙江檢察機關絕大多數都已成立案件管理部門，實現了案件集中統(tǒng)一管理，隨著不斷規(guī)范化管理，必將從案件管理逐步提升為案件集約化管理。
1、為進一步滿足社會文明進步產生的推動型發(fā)展需求。
社會文明不斷發(fā)展進步的同時，全社會對于提高執(zhí)法公信力的需求不斷增加。而檢察機關作為執(zhí)法辦案的主體之一，其辦案理念、方式方法、辦案質量以及辦案效率效果等都與社會的期待值存在一定的差距，因此，檢察機關自身優(yōu)化內部管理以及進一步強化自身監(jiān)督顯得尤為迫切。
2、為進一步滿足案件總量劇增產生的集中型管理需求。
量變引起質變。當某一事物的總量發(fā)生巨大變化，其管理的方式緊接著也必然要求不斷自我調整來滿足這種變化。這種數量級的變化從而成為了改變管理方式方法的重要推動力量。
全國檢察機關向法院提起公訴人數[12]。
年份198519901995200020052010。
上表是全國檢察機關從1985年到2010年向人民法院提起公訴的數據，其遞增趨勢明顯。這些數據是全國范圍，而某些地方比如杭州蕭山區(qū)則增長的更為明顯。檢察機關人少案多的矛盾不斷顯現。如果繼續(xù)采用集中管理的案件管理模式，則在不久的將來，則很難保障正確、高效的行使檢察權。
3、為進一步滿足由執(zhí)法辦案不規(guī)范問題產生的遏制型需求。
全國檢察機關在執(zhí)法辦案過程中，不同時期會出現不同的典型問題，最高人民檢察院針對這些典型時期的典型問題，出臺了相關措施，加強了對檢察權運行過程中的控制。
近年來，更是進行了一系列的改革和完善。例如，出臺人民監(jiān)督員制度，從而加強外部監(jiān)督，提升辦理職務犯罪的執(zhí)法公信力；出臺訊問職務犯罪嫌疑人實行全程錄音錄像措施，進一步防范刑訊逼供，加強規(guī)范執(zhí)法；新刑事訴訟法出臺，進一步規(guī)范了檢察機關執(zhí)法辦案。
無疑，這些舉措對于解決現實存在的問題，提高檢察機關執(zhí)法辦案公信力，具有積極的促進作用。但是，措施的出臺不代表實施，目前，系統(tǒng)化、合理化的案件監(jiān)督管理體系存在某方面甚至是某些方面的空白，仍需要不斷的填補。
4、為進一步滿足現行案件管理模式缺陷產生的調整型需求。
浙江檢察機關現行的案件管理模式為集中管理，集中管理改變了傳統(tǒng)的“縱強橫弱”局面，即縱向管理強勢，橫向管理相對薄弱。但是，集中管理也有缺陷，它過分強調了橫向，忽視了縱向。
集中管理在一定程度上扭轉了一直以來的“各自為政”現象，“部門主義”色彩有所淡化，不僅強調部門的重要地位，也對檢察工作整體進行了考量。
即便集中管理解決了傳統(tǒng)案件管理模式的一些缺陷，又產生了新的問題。課題組成員通過調研，有不愿透露單位的案管同行提到，“設立案管跟之前沒什么區(qū)別，就是把簡單問題復雜化了”。也就是說，浙江檢察機關順應趨勢設立案管中心或案管部門，有的并沒有發(fā)揮設想的功能，有的甚至丟掉了傳統(tǒng)案件管理模式下一些優(yōu)秀的做法，有的只是流于形式，當然，也有的確實是發(fā)揮了其應有的功能。究其原因，是設立的案件管理部門缺乏系統(tǒng)性、統(tǒng)籌性以及全面性的方式方法。
5、為進一步滿足檢察機關內設機構特殊性產生的統(tǒng)籌型需求。
與公安機關和法院不同，檢察機關內設機構基本上走的是流程關系，有清晰的流程線路；而公安機關和法院的內設機構則是以業(yè)務部門為主，流程只是單純的輔助。
以檢察機關自偵案件為例，走的程序主要是：職務犯罪受理舉報--立案、偵查--審查批準逮捕--審查提起公訴--出席法庭--抗訴--受理申訴、賠償等。
公安機關以及法院的內部制約明顯較少，其案件管理過程控制的需求明顯大于檢察機關；相反，檢察機關的案件管理在集約型統(tǒng)籌方面的需求要明顯高于法院以及公安機關。
案件集約化管理對于檢察機關來說是一項重大改革項目，甚至是牽一發(fā)而動全身。因此，案件集約化管理在檢察機關日常管理過程中所起的作用就直接關系到檢查管理現代化水平。
1、案件集約化管理在檢察管理功能中的作用。
在檢察管理體系中，案件集約化管理機制占據著重要位置。案件集約化管理的理念是，通過科學合理的構建案管平臺，全面深化內部監(jiān)督，從而提供優(yōu)質高效的檢察決策服務。浙江檢察機關根據最高人民檢察院的要求，實現了全國檢察機關統(tǒng)一的執(zhí)法辦公管理軟件；但是，后兩個要求有待進一步完善。
全面深化內部監(jiān)督指的是，搭建全面、動態(tài)以及全生命周期的監(jiān)督體系；優(yōu)質高效的檢察決策服務指的是案管部門為檢察機關各內設部門的檢察工作提供優(yōu)質高效的參考資料。
這三者的關系是一個基礎、兩個重點。即構建平臺是搭建基礎，而提供服務以及內部監(jiān)督則是重點。沒有基礎，重點將難以實現；有了基礎，沒有重點，也不成目的。
案件集約化管理在檢察工作發(fā)展方式中的作用主要體現在內涵式發(fā)展上。發(fā)展方式可以分為內涵式發(fā)展方式和外延式發(fā)展方式兩種。
外延式發(fā)展表現為外部擴張，它強調外部的力量，即外因。通過財力、人力的投入，從而實現數量增長，進一步擴大規(guī)模，最后是空間的擴張。
內涵式發(fā)展則強調事物內部的某些因素，即內因。它通過理念的不斷更新，從而進一步整合內部資源，達到激發(fā)生產活力，實現最大化效能的目的。
在檢察工作中，增加工作人員以及提高經費是外因，只依靠外因遠遠不夠，還需要內因助力。案件集約化管理是檢察機關工作開展走內涵式發(fā)展道路的主要體現，是日常檢查機關工作合理、科學開展的重難點。
目前案件管理的基本模式可分為橫向管理和縱向管理，而檢察機關案件集約化管理則是橫向管理和縱向管理的結合，即具有交叉關系。
傳統(tǒng)的案件管理模式中，縱向管理比較強勢，橫向管理相對弱化；集中管理則是弱化縱向管理，加強橫向管理；集約化管理的趨勢是橫縱并重，進一步達到以橫向管理為基礎的案件管理模式。
浙江檢察機關目前采用的是集中管理模式，因此，仍需要進一步弱化縱向管理，加強橫向管理，從而達到橫縱并重，再進一步延伸到以橫向管理為基礎的檢察機關案件管理模式。
4、案件集約化管理在檢察機關日常決策中的作用。
案件集約化管理作為檢察機關日常科學決策是最基本的要素之一，它的作用是通過對檢察機關執(zhí)法辦案進行科學的管理以及監(jiān)督、服務，通過與檢察機關辦公室、研究室、控申部門等的合作溝通交流，通過數據挖掘，逐步成為以檢察長為中心的黨組、檢察委員會以及其他業(yè)務部門的“思想庫”“智囊團”，甚至是“參謀部”。
5、案件集約化管理在檢察機關執(zhí)法辦案運行中的作用。
案件集約化管理的理念中，檢察機關案件管理部門在執(zhí)法辦案中的作用主要體現在兩方面。其一是檢察機關案件管理部門是作為檢察機關日常執(zhí)法辦案工作的控制閥、思想信息庫以及運行總樞紐；其二是通過保持原有執(zhí)法辦案中的優(yōu)秀做法，進一步構建科學合理高效的案件信息管理平臺，實現全程管理以及動態(tài)監(jiān)督整個執(zhí)法辦案過程，達到為整個檢察機關的黨組、檢察委員會、執(zhí)法辦案業(yè)務部門以及人民群眾提供各類有價值的服務。
6、案件集約化管理在檢察機關內部監(jiān)督中的作用。
本文所說的案件管理機構在現實工作中與檢察機關執(zhí)法辦案部門所進行的內部監(jiān)督屬性不同。執(zhí)法辦案部門（以自偵、批捕、公訴為例）之間的內部監(jiān)督主要表現的是各個連貫環(huán)節(jié)之間的相互制約；本文提到的檢察機關案件管理部門同各個業(yè)務部門之間的監(jiān)督則是管理機制方面的監(jiān)督，這種內部監(jiān)督的優(yōu)勢在于動態(tài)、全程，貫穿在案件管理的整個生命周期，這種優(yōu)勢是普通自偵、批捕、公訴之間很難實現的。
檢察機關案件集約化管理要實現一種新型的內部監(jiān)督內部制約體系。即，保留原有業(yè)務部門的優(yōu)秀工作機制，通過案件信息管理平臺，將自偵、批捕、公訴等業(yè)務部門之間的內部監(jiān)督以及檢察機關管理部門的內部監(jiān)督巧妙的結合起來。這種新型的內部監(jiān)督控制體系能有效過濾或者防止問題性信息，及時給黨組、檢察委員會提供準確、全面、有價值的信息。
7、案件集約化管理在檢察機關檢察隊伍建設中的作用。
檢察機關存在的前提是正確行使國家賦予的檢察權，而衡量一個檢察機關日常工作效果的依據則是檢察機關在行使法律設定檢察權的具體情況，其中法律包括人民檢察院組織法以及其他法律法規(guī)。
檢察機關的執(zhí)法辦案工作作為法律監(jiān)督的最基本手段，是整個檢察機關的中心任務，也就是說，其他各項工作的開展都是圍繞著這個中心鋪陳開來，為執(zhí)法辦案服務。其他各項工作都要以辦案效果為標準來檢驗自身檢察工作。
檢察機關案件管理部門主要承擔著對本院檢察業(yè)務部門以及檢察人員、下級檢察機關的日常工作所進行的考察、考核，這種考核的結果在一定程度上衡量一個檢查機關的檢察隊伍基本素質。
8、案件管理機構在檢察機關部門屬性上的作用。
案件集約化管理將案件管理部門的機構屬性定位為綜合性，也就是檢察機關內部常提到的“綜合線”，以最基礎的管理、監(jiān)督、服務三大職能為依托，根據客觀需要，不斷衍生其他具體功能。
這些衍生功能一般較為細化，例如根據法律法規(guī)的修改不斷制定和完善執(zhí)法辦案流程、案件統(tǒng)一受理、統(tǒng)一送達、案卷統(tǒng)一管理、涉案贓款贓物統(tǒng)一監(jiān)管、辦案質量評查、數據統(tǒng)計、考核考評、典型案例監(jiān)督以及宏觀政策把握等等。
課題組在調查中發(fā)現，浙江檢察機關在設置案件管理機構時，忽略了一個細節(jié)。根據案件管理部門的功能需求及定位，案件管理部門具有監(jiān)管的職能，那么監(jiān)管機構的相關規(guī)則理應大于被監(jiān)管機構，也就是說，案件管理部門的部門屬性要高于其他業(yè)務部門。誠然，要實現這一目標還有待進一步努力。
1、案件集約化管理應處理好內部資源管理與檢察規(guī)律之間的關系。
檢察機關要想實現案件集約化管理，首先要整合內部相關資源，而整合內部相關資源并不是一朝一夕的事情。
檢察機關進行案件集約化管理，必須明確與其他部門之間的關系，使得公平和效率、運行和監(jiān)督、成本與效率等關系達到平衡。要達到這些關系的平衡，首先需要遵循檢察規(guī)律，這樣才能放手去整合檢察機關內部資源。
課題組認為，檢察機關內部資源可供整合的主要分為四大類，其一是通過合并、分裂、設立等方式調整組織機構；其二是通過完善和優(yōu)化各類工作機制，例如決策、運行、過程控制、考核考評等等；其三是對檢察機關內部的人力和物力進行合理的配置；其四是對檢察機關內部信息進行有效的管理。
檢察規(guī)律反應的是檢察機關行使檢察權與審判機關行使審判權、公安機關行使警察權等權力之間的必然聯系；同時，它還反應不同類目檢察權之間以及各級檢察機關之間的必然聯系。由此可以看出，檢察規(guī)律依據的是法律賦予的訴訟規(guī)則以及監(jiān)督規(guī)則，是整合檢察機關內部資源的重要或者說是基本依據。
2、案件集約化管理應處理好全程管理與動態(tài)監(jiān)督之間的關系。
前文提到，集約化管理是現代管理學的重要內容之一，其中全過程管理（即貫穿整個生命周期）以及動態(tài)監(jiān)督則是其重要內容之一。
全過程管理，就是將管理貫穿于事物發(fā)展的整個生命周期。雖然各地的檢察院會因為地方特色側重有所不同，對于全過程管理的要求也不同，但是不可否認的是，全過程管理的發(fā)展勢頭不可抵擋，管理倘若不能做到全程性，那么何以能稱為有效的管理。
同理，內部監(jiān)督需要動態(tài)性才能保證其監(jiān)督的效能發(fā)揮到極致，否則就會打折扣。
案件集約化管理需要將全過程管理以及動態(tài)監(jiān)督充分、合理的結合起來，這樣才能達到全面提高檢察機關案件管理的水平。這也預示著檢查機關案件管理應該朝著全過程管理以及動態(tài)監(jiān)督方向不斷的拓展、延伸。
3、案件集約化管理應處理好程序監(jiān)督與實體監(jiān)督之間的關系對檢察機關執(zhí)法辦案質量進行考察時，主要考察的是實體和程序這兩個方面。目前，檢察機關內部并沒有對案件管理部門充分重視，甚至有的認為譬如控申的舉報受理，隨后的立案偵查、批準逮捕、提起公訴外加申訴控告等之間早已有了相關的制約機制，并且辦案人員也會有意識的進行自我監(jiān)督和防范，根本不需要案件管理部門來進行實體監(jiān)督。
課題組通過調研、分析，認為案件集約化管理應同時注重實體監(jiān)督和程序監(jiān)督。首先，案件集約化管理要求案件管理部門對于整個檢察機關執(zhí)法辦案的監(jiān)督是全方位的而不僅僅是某一部分，也就是完整的而不是殘缺的；其次，檢察機關執(zhí)法辦案過程中，實體和程序是相互交織與糅合的，好比一面鏡子的兩面。例如刑訴法中的非法證據排除規(guī)則在適用時導致的無罪判決就涉及到程序和實體兩個方面，其中無罪判決對應實體，非法取證對應程序；其三，從浙江各檢察機關的監(jiān)管實踐來看，某些案件實體質量問題則是通過案件管理部門發(fā)現的，雖然數目不多，但從側面反應出案件管理部門能夠查缺補漏，對原有的監(jiān)督制約方式進行修正；其四，需要指出的是，案件管理部門對案件實體質量進行監(jiān)督并不意味著替代辦案部門在監(jiān)督中所起的作用，而是對其進行的補充，當然案件管理部門重點針對一些比較有代表性的案件進行實體監(jiān)督，例如自偵案件、不批準逮捕、不提起公訴、無罪判決、典型案例、重大疑難復雜案例、上級交辦案件等等。
案件集約化管理應處理好縱向管理與橫向管理之間的關系。
檢察機關案件管理可分為縱向管理和橫向管理。長期以來浙江檢察機關在管理中橫向管理處于弱勢，縱向管理過于強勢，經過很長時間的不斷認識和發(fā)展，如今浙江檢察機關案件管理采用的是集中管理，在一定程度上扭轉了縱向管理一家獨大的局面，但是不可否認的是，縱向管理的格局在浙江檢察機關管理中并沒有完全改變，因此，橫向管理是案件管理集約化的重中之重，只有打破橫弱縱強的局面，重新建立橫縱平衡的案件管理模式，才能稱得上是完整意義上的案件集約化管理。
4、案件集約化管理應處理好個案監(jiān)管與宏觀研判之間的關系。
案件集約化管理中個案監(jiān)管是日常工作。個案監(jiān)管主要的重難點在于如何判斷案件實體質量以及程序質量，同時要考慮案件辦理完畢后的綜合效果。
個案監(jiān)管的過程中，會發(fā)現類案，那么對類案進行分析、研判，通過對這些類案的分析結果進一步提升檢察機關整體工作質量，從而提高檢察質量和效果。
個案監(jiān)管和宏觀研判結合起來，可以快速把握執(zhí)法辦案的發(fā)展方向，進而把握社會治安的發(fā)展趨勢，對社會上的苗頭性問題、傾向性問題能夠做到及時發(fā)現和提出改進意見，從而進一步加強執(zhí)法辦案力度，創(chuàng)新社會治安管理模式，為本單位以及相關機關服務。
5、案件集約化管理應處理好案件管理與完善辦案流程之間的關系。
案件管理并不單單對案件進行管理，還包括對在管理過程中發(fā)現的各類問題進行解決，同時包括對執(zhí)法辦案過程中所遵循的各類流程及制度存在漏洞的修補和完善。
案件集約化管理中，要求案件管理機構必須具備制定并不斷完善執(zhí)法辦案這項工作的職能。課題組在查閱最高檢案件管理辦公室的職能中發(fā)現，其中一項就是“制定并修改執(zhí)法辦案工作基本規(guī)范”。
案件集約化管理的思想在于將管理案件和完善執(zhí)法辦案規(guī)程完美的結合起來，這樣方能體現案件管理機構的價值和作用。
案件集約化管理應處理好內部監(jiān)督與外部監(jiān)督之間的關系。
6、現代管理學思想中，監(jiān)督是對具體工作內容進行監(jiān)視以及督促，從而實現既定目標的一種管理活動。
監(jiān)督包括內部和外部，一個有效的監(jiān)督，需要內外部結合，也就是內外兼修。內部監(jiān)督是自身監(jiān)督，或者是本系統(tǒng)進行監(jiān)督；外部監(jiān)督則是各級人大、政治協商會議、各類媒體、社會各界人士等的監(jiān)督。
對于檢察機關來說，做好內部監(jiān)督才是關鍵，案件集約化管理中的案管機構，具備進一步強化內部監(jiān)督的功能，通過與本系統(tǒng)內部其他的監(jiān)督機構相互協調、配合，不斷優(yōu)化創(chuàng)新，才能真正實現內部監(jiān)督的價值。
7、案件集約化管理應處理好案件管理與信息化建設之間的關系。
在案件集中管理階段，浙江檢察機關信息化建設已作出了成績；在案件集約化管理階段，信息化仍舊相當重要，將最新的信息技術糅合到案件管理過程中，通過信息挖掘、垂直搜索等新技術、新方法，轉變傳統(tǒng)的只是對電子案件進行簡單保管的局面，整合內外部可用資源，對案件信息進行捕獲、處理、專題挖掘、提供利用，為決策者以及工作人員提供服務，提高辦案質量。
8、案件集約化管理應處理好創(chuàng)新發(fā)展與統(tǒng)一規(guī)范之間的關系。
檢察機關案件集約化管理是對檢察案件工作的重大創(chuàng)新。一直以來，浙江檢察機關一直都致力于在案件管理上推陳出新，力求做到更好。但是，囿于管理理念以及檢察機關層級、規(guī)模、所處地區(qū)的不同，浙江各地檢察機關對案件管理的認識以及所起作用也不同，因此在設置案件管理機構時，其設立的機構職能也有所差異，并且案管機構的模式也有所不同。比如，有的檢察機關將案件管理機構單列出來；有的則是將檢委辦糅合在案管辦里，不一而足。
課題組認為，檢察機關案件管理集約化要建立在充分調研、論證的基礎上，制定相關規(guī)范，同時又適當留有空間，依據不同的規(guī)模和工作量、地方特色，積極開展業(yè)務工作。
9、案件集約化管理應處理好現代管理學理論與案件管理工作實際之間的關系。
現代管理學思想是建立在社會各行各業(yè)寶貴經驗和方法的基礎之上，體現了社會各類管理活動的一般規(guī)則?，F代管理學思想發(fā)展迅猛，甚至呈現爆炸式發(fā)展，但是，在檢察案件管理這塊，卻顯得有些無力。檢察機關案件集約化管理需要將現代管理學思想有機結合起來，使得現代管理學思想為案件管理服務。
當前，建立健全案件集約化管理機制是為了滿足檢察機關進一步加強內部監(jiān)督、保障執(zhí)法辦案公正廉明的迫切需求。浙江檢察機關在案件管理方面，積極探索符合浙江省的案件管理模式，不斷實踐，從傳統(tǒng)粗放的案件管理模式逐步轉變?yōu)榧泄芾砟Ｊ?，從手工管理轉變?yōu)樾畔⒒芾?，取得了不菲的成績。但是，浙江省檢察機關案件管理模式離案件集約化管理的要求還有些差距，那么如何聯系實際工作，建立健全檢察機關案件集約化管理機制，是浙江檢察機關案件管理面臨的機遇和挑戰(zhàn)。
案件集約化管理要求浙江檢察機關變靜態(tài)為動態(tài)，變事后為同步，變結果控制為全程控制，從而把集約化思想滲透到具體的案件甚至是環(huán)節(jié)中去，全局把握案件辦理流程，規(guī)范執(zhí)法，保障辦案質量。
（1）建立健全案件集約化管理機制，需要不斷完善內部機構設置。
檢察機關自恢復以來，隨著職能的擴大，其內部機構便不斷的得到拓展，有些地方存在著機構冗余、監(jiān)管混亂、職能交叉、效率低下、人員不多的局面。這些問題很快被最高人民檢察院捕捉并出臺了相關政策來科學規(guī)劃檢察機關內部機構，對業(yè)務機構進一步加強，對非業(yè)務部門進行適當調整和精簡，達到業(yè)務歸口。這種調整業(yè)務部門職權范圍，精簡內設機構的做法起到了一定的作用，但是并沒有完全解決冗余問題。
2009年，最高檢再次提出了進一步改革和完善內部機構，強調充分利用現有資源，整合有生力量，逐步形成相互合作、制約且權責分明、運行高效的人民檢察機關。
但是，到目前為止，檢察機關內部仍然存在著機構繁冗、職能混亂、部門相互掣肘、運行效率低下的狀況。
案件集約化管理需要做的是通過整合內部機構設置，達到優(yōu)化職能、監(jiān)督制約的目的。目前，檢察機關案件集約化管理仍處于摸索階段，具有現實意義的有湖北省2009年11月所做的嘗試，主要做法是將湖北省規(guī)模較?。ň幹圃?0人以下）的基層院進行試點改革，施行批捕公訴、職務犯罪偵查、訴訟監(jiān)督、案件管理、綜合管理等五部制；2012年6月，江蘇省也做了相應的改革實踐，主要做法同湖北省具有相似性，對于規(guī)模較小的基層檢察院，同樣采用五部制，創(chuàng)新點在于通過整合內部機構，達到兩個目的，一是通過精簡機構來強化工作效率，二是將綜合線上的部分職能整合到案管部門來構建案件集約化管理基礎。
（2）建立健全案件集約化管理機制，需要不斷整合內部機構職能。
檢察機關設置案管部門的初衷是解決機構冗余、職能交叉以及部門掣肘現象，它的本質是對現有檢察機關業(yè)務線、綜合線的職能重組。案件管理集約化思想較早出現并付諸實踐的是廣東、江蘇等地。
廣東、江蘇等地的主要做法是將檢察機關業(yè)務部門、綜合部門的一些跟案件管理有關的職能進行重組，形成案件管理部門的職能，并根據地方特色增加一些新的職能。最高檢成立案件管理辦公室后，其職能也隨之增加，同樣吸收了業(yè)務線、綜合線的部分職能。
浙江檢察機關案件管理集約化過程中進行內部機構職能重組，既需要借鑒其他省市的優(yōu)秀經驗，也要推陳出新，結合浙江特色。
課題組經過調研、論證，認為可以從以下角度進行嘗試。
第一，將檢察機關辦公室的案件統(tǒng)計職能以及法律文書用印管理職能、人民監(jiān)督員等職能歸入到案件管理機構。這樣等同于剝奪了辦公室的很大一部分職能，因此可能會存在人事上的變動和調整。比較有代表性的是廣東深圳、江蘇的鎮(zhèn)江、南通等地；甚至有些檢察機關的案件管理部門掌管法律文書印章。
第二，將研究室的部分職能（如制定或修改辦案流程、執(zhí)法辦案檢查以及法律文書等）歸入到案管。
第三，將檢察委員會辦公室的職能歸入案管。這種做法在浙江檢察機關也出現，比如永康市院、杭州桐廬縣院將檢察委員會辦公室設在案管。
第四，將監(jiān)察部分中的執(zhí)法監(jiān)督職能歸入案管。此種做法明確了案件管理部門有權對案件的程序質量以及涉案款物進行有效監(jiān)管，滿足了案件管理部門的監(jiān)督職能。課題組查閱最高檢發(fā)布的《檢察機關執(zhí)法工作基本規(guī)范》，《規(guī)范》規(guī)定，基層檢察院監(jiān)察室的執(zhí)法監(jiān)督同樣是案管部門的職能。
第五，將基層檢察院的行政裝備部門的部分職能歸入案管部門。這部分職能主要是保管涉案物品。課題組查閱最高檢有關規(guī)定，找到《最高人民檢察院關于人民檢察院扣押、凍結涉案款物工作規(guī)定》（2010.5.9），其第24條規(guī)定，“人民檢察院內部專責財務、行動裝置的機構是扣押款物的管理部門，該機構負責對扣押的款物進行統(tǒng)一管理”；第50條規(guī)定“設立案件管理部門的，可以根據有關規(guī)定確定案件管理部門、紀檢監(jiān)察部門、財務裝備部門在扣押、凍結款物的保管、處理、監(jiān)督工作中的職責與分工”。
由案管部門保管涉案物品始于江蘇、廣東。廣東、江蘇檢察機關特地撥款，對涉案物品采用條形碼技術進行專門管理。如果由行政裝備部門保管涉案物品，那么成立案管部門后，就形成了比較尷尬的局面，案管部門在案件受理時接收的涉案物品，需要移送行政裝備部門，這樣直接增加了流轉環(huán)節(jié)，因此課題組認為由案管部門負責管理涉案物品較為合適。
第六，將政治部（處）的考勤考核考評、檢察人員執(zhí)法檔案、執(zhí)法規(guī)范等功能歸入案管。課題組訪問最高檢網站發(fā)現，2010年，《檢察機關執(zhí)法工作基本規(guī)范》由政治部牽頭編寫，2012年后，隨著刑訴法修改，該規(guī)范的修改由高檢案管部門組織牽頭進行修改。第七，將刑檢線、自偵線上案件受理以及裁判文書送達、涉及人身及財產方面的法律文件的開具，歸入案管。這些職能以前由刑檢線、自偵線的內勤負責，現在統(tǒng)一由案管部門負責。
（3）建立健全案件集約化管理機制，需要不斷完善案件管理工作機制。
檢察機關案件集約化管理需要完備的案管工作機制相配合，那么各種制度建設必不可少。其中包括，案件管理集約化管理機制、案件管理集約化運行機制、案件管理集約化服務機制、案件管理集約化監(jiān)督機制等等。
（4）建立健全案件集約化管理機制，需要不斷調整案件管理方法。
2013年末，浙江省院全面推廣運用檢察機關統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)，要求對案件管理從事后轉變成為全程跟蹤、從靜態(tài)轉變成為動態(tài)管理，系統(tǒng)全面上線運行后，檢察機關受理和辦理的各類案件，包括控申部門、自偵部門受理的案件線索，除絕密級的以外，從起始階段就要進入統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)，案件的受理、辦理、流轉、審批、監(jiān)督、用印等各個環(huán)節(jié)都要在網上操作，所有的文書都必須在系統(tǒng)內產生，所有的審批都必須在系統(tǒng)內實現，不得以任何借口增減范圍、放寬標準。從2014年開始，浙江全省檢察業(yè)務考核，都以統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)審核認定的數據為依據，凡是沒有從初始階段納入系統(tǒng)運行的案件，一律不列入考核。
誠然，這些想法符合案件管理集約化思想，但是是否真正付出實踐有待考察。檢察機關在建立健全案件集約化管理機制時，需要根據遇到的問題和情況不斷調整案件管理方法和思路。
浙江檢察機關案件管理主要實施的是集中管理模式，集中管理模式主要是為了解決檢察機關執(zhí)法辦案過程中經常出現的問題或者環(huán)節(jié)；而集約化管理模式則強調全程控制和動態(tài)管理，在事前、事中、事后均有應對措施，強化了檢察機關執(zhí)法辦案過程中的管理、控制、監(jiān)督。
（1）建立案件集約化管理監(jiān)督機制，需要配套的全程跟蹤監(jiān)督機制。
全程跟蹤監(jiān)督機制是一個動態(tài)監(jiān)督的過程，也是案件集約化管理的必然要求。課題組在調研現有案件管理模式優(yōu)缺點的基礎上，結合上海、深圳、江蘇等地的做法，認為浙江檢察機關案件管理全程跟蹤監(jiān)督機制可以從以下方面來考慮。
首先，從案件管理機構來著手。案件管理機構成立后，會相應配備工作人員，指定專人對案件進行全程跟蹤。例如，刑檢線上的案件一般走批捕到公訴環(huán)節(jié)，那么各個環(huán)節(jié)均需填寫《xx檢察院案件質量監(jiān)督表》，由專人進行初步審查并得出結論，實時查看案件具體進展情況；若最終審結時的處理結果與初步審查結果有出入，那么通過分析緣由，意見不一致時還可以向承辦人發(fā)出問詢表；案件整個訴訟程序終結后，送達檔案室歸檔前，案件管理機構需要對案卷的裝訂情況、文書是否齊全完整等方面進行檢查，檢查無差錯后，將《xx檢察院案件質量監(jiān)督表》附在整個案卷后面，然后移交檔案室。
其次，從案件評查方面來著手。在案件集約化管理之前，慣常的案件評查分為上級評查和自身評查。案件承辦人員將案件辦理完畢后，一般由本單位分管領導進行評查，對有問題的方面予以糾正；還有一種是上級對下級，上級檢察機關每年都會對下級檢察機關的案件予以抽查。案件管理機構成立后，增加了對案件進行管理和評查職能。這種做法能夠在一定程度上解決訴訟環(huán)節(jié)的滯后以及案件經過偵查監(jiān)督科作出批準逮捕后公安機關不及時移送公訴科審查起訴等問題。
（2）建立案件集約化管理監(jiān)督機制，需要配套的預警和糾錯機制。
預警方式有多種劃分方式，在辦理案件過程中，筆者將其劃分為時限、流程以及違規(guī)三種預警方式。從字面意思也可以看出，時限預警針對的是辦案期限到期前，系統(tǒng)發(fā)出的時限警報，例如偵查監(jiān)督科以及公訴科有辦案時限的限制，發(fā)現超期及時通知相關承辦人；流程預警針對的是整個辦案流程中，系統(tǒng)會將不符合程序的事件發(fā)出流程警報；違規(guī)預警針對的是案件辦理過程中的違規(guī)行為。
案件管理機構在其中起了監(jiān)督的作用，發(fā)現有超期、違規(guī)、流程錯誤等行為，及時向有關業(yè)務部門發(fā)出催辦通知或警報，如有必要，通過質量問詢、糾錯建議書等書面方式向相關業(yè)務科室及承辦人預警，并向檢委會定期報告。當然，案件承辦人員具有獨立審查權，可以參考案件管理機構的意見和建議。
（3）建立案件集約化管理監(jiān)督機制，需要配套的案件督查機制。
案件管理機構成立后，有必要對擬不（予）批準逮捕等八大類案件以及其他被列為大案、要案進行系統(tǒng)的審查以及追蹤，案件管理機構有義務督促業(yè)務部門將上述案件移交案管備案。
案件管理機構根據刑訴法以及其他法律法規(guī)所規(guī)定的進行審查，重點對業(yè)務部門容易出錯或者模棱兩可的問題進行審查，審查完畢后，案件管理機構提出意見并獨立提交督查報告，與業(yè)務部門有不同意見的，需要與業(yè)務部門的意見一并提交檢察委員會討論后作出最終決定。在這個過程中，案件管理機構有義務對發(fā)現的問題或者瑕疵及時作出糾正并在本單位通報，必要的時候追究辦案人員的違法違紀行為。
設立案件管理機構的最終目的是為了服務，服務的方式多種多樣，對于檢察機關而言，可以從以下方面著手。
（1）建立案件集約化管理服務機制，需要整合對外窗口。
集約化管理思想的理念主要在“集約”二字。檢察機關自恢復重建后，由于各時期的需要，先后設立了檢務公開宣傳欄（或稱“陽光檢務”）、申訴控告接待大廳（室）、案件管理中心、行賄檔案查詢中心等等。集約化管理就是要將這些窗口整合起來，成立檢察機關對外服務總窗口，既要展現檢察機關文化氛圍，又要突出重點，注重功能和實效。
課題組討論認為，檢察機關在整合對外窗口，構建多功能型窗口需要努力做到五個統(tǒng)一，即統(tǒng)一理念、統(tǒng)一名稱、統(tǒng)一布局、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一文化。統(tǒng)一建設案件集約化管理窗口的理念；統(tǒng)一名稱，名稱要涵蓋窗口所具有的功能和內涵，例如“陽光檢務中心”；統(tǒng)一窗口布局，做到事前規(guī)劃；統(tǒng)一管理，將之前的多頭管理化整為一，統(tǒng)一設置一名主任管理；統(tǒng)一文化，設置對外總窗口是展示檢察機關文化的一個新型平臺，那么這個平臺所展現的文化需要符合檢察機關的性質、功能，又要與時俱進，利用led顯示屏或者滾動字幕屏，彰顯檢察文化。
（2）建立案件集約化管理服務機制，需要創(chuàng)新交流方式。
整合對外窗口后，總窗口可以利用微信、微博、qq等網絡媒體方式，積極與律師、案件當事人、相關人等溝通交流，也可以根據自身特色，研制適合本單位的交流平臺。例如浙江臨海市院開通律師接待qq號，律師閱卷會見預約專線，并在檢察門戶網站設立了律師預約通道。律師只要通過簡單的兩步就可以實現快速案件咨詢、預約服務，方便了律師與檢察機關交流及雙方工作的開展。
再比如，富陽市院針對案管中心成立后每年要接待1200余人次的突出問題，自行研制開發(fā)網上案件查詢系統(tǒng)。犯罪嫌疑人家屬、被害人及其家屬、，進入富陽市人民檢察院頁面，找到右下角“案件查詢”欄，輸入要查找的犯罪嫌疑人或被告人的身份證號碼，點擊“確定查詢”，即可查閱到案件在檢察機關辦理的各個訴訟階段，極大地提升了查詢的速度和效率。
（3）建立案件集約化管理服務機制，需要整合信息管理。
整合信息管理源于目前檢察機關執(zhí)法辦案信息散落在各辦案部門以及信息共享渠道不暢通。
課題組調研檢察機關辦公室信息、宣傳、統(tǒng)計工作人員時發(fā)現，信息不共享問題相當嚴重，特別是業(yè)務部門有新亮點案子，但是承辦人覺得沒必要或者沒有敏銳的捕捉到，而辦公室做宣傳、信息的人員不知情，很容易就錯過了；與此同時，檢察機關對于信息的利用程度較低，統(tǒng)計人員接觸到大量的數據，但是并沒有及時得到利用，或者敏感性不夠，都影響了檢察工作的開展。
案件防范工作匯報篇十八
近年來，商業(yè)銀行不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，尤其是一些大案、要案，金額巨大，情節(jié)惡劣，給銀行的信譽和社會形象帶來了不利影響，同時銀行機構對操作風險的識別與控制能力不能適應業(yè)務發(fā)展的問題突出，為了切實加強對商業(yè)銀行管理，堅決遏制案件多發(fā)勢頭，保證改革和發(fā)展的順利進，省行決定開展以加強制度建設為主要內容的查防銀行案件專項治理工作，以防止各種違法案件的再次發(fā)生。
為了貫徹好銀行內部自查自糾案件防控的工作，分行特地召開了關于案件防控的專門會議，并組織開展了學習工作以及各種排查活動，從源頭上斷絕違法違規(guī)案件的發(fā)生。
隨著銀行業(yè)的競爭加劇，每個銀行都在不遺余力進行著金融創(chuàng)新推出自己有特色的金融產品，這些經營活動對提升他們自己在銀行業(yè)中的地位以及中國銀行業(yè)在世界銀行業(yè)中的地位起到了一定的作用。但我們也要看到由于太刻意追求經濟利益我國銀行業(yè)在推出新產品的同時往往忘了對相對的制度保障進行建設，造成有的新產品還在沿用舊得制度進行管理有的甚至沒有制度進行管理，這是近幾來很行業(yè)不斷發(fā)生重大案件的一個重要原因。但我們同時也要看到近期以來發(fā)生的一些案件也有很大一部分在我們傳統(tǒng)的業(yè)務中，犯罪份子利用的也僅僅是傳統(tǒng)的手法就造成了我們銀行業(yè)的重大損失。我們在執(zhí)行內控制度的過程中出了麻痹大意，有章不循的現象，在平時工作中沒有按照內控制度要求和業(yè)務操作規(guī)程進行操作，只憑自己經驗和感情辦事，從而被犯罪份子利用鉆了空子。
縱觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結為一點，主要是由于各項內控制度未履行落實到位造成的，主要反映在以下問題：
一、防患意識不強，疏于管理。
近年來，大部分網點注重了業(yè)務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現象得不到徹底改觀，尤其在基層網點，任務至上，片面追究幾項主要業(yè)務指標的考核，不重視內部管理、安全教育和責任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學習。
二、員工法紀意識差，疏于教育。
各網點點多、面廣、線長，絕大多數員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網點內的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。
三、稽核檢查過于形式，監(jiān)督不足。
一方面稽核檢查力量相對薄弱，對各網點點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責任心差，原則性不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發(fā)現的問題沒有及時發(fā)現，發(fā)現的問題也沒有采取有效措施進行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現了，也下達了整改通知，但對落實情況沒做進一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導致發(fā)生重大經濟案件。
針對以上存在問題，經過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。
一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。
銀行內部的各項規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規(guī)范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是銀行長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴重的結果。
案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，模范地遵守內控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，銀行應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。
二、嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。
長期以來，銀行內有章不循現象嚴重，不能將制定各項內控制度的良好初衷落到實處，是導致各項案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴重違反內控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應清理出銀行。
三、完善工作機制，防范道德風險。
道德風險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范道德風險轉化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。
加強制度建設，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時對員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，基本上能夠及時發(fā)現員工心態(tài)是否失常，做到密切關注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
在日常工作中我們也要不斷加強自我學習，提高自身素質，把風險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風險控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機結合起來，明確崗位職責，增強自我執(zhí)行制度的自覺性，增強自我思想道德和業(yè)務理論水平，構建牢固的思想防線，使遵紀守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習慣。從小事做起、從自我做起，8小時以內要管好自己，8小時以外也要管好，堅決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生，做一名優(yōu)秀的實實在在的郵儲銀行員工。
案件防范工作匯報篇十九
今年以來，在縣紀委和鎮(zhèn)黨委的領導下，我鎮(zhèn)紀委緊緊圍繞三項工作格局，始終把查案作為開展反腐倡廉的重要手段，按照“二十字”方針要求，認真查處各類違紀案件，黨紀處分3人，其中2人為黨內警告處分，1人留黨察看2年處分。通過查案，有效促進了全鎮(zhèn)黨風廉政建設，推動了黨委政府各項工作的順利開展，為我鎮(zhèn)三個文明建設登臺階、上水平提供了堅強有力的紀律保障?，F將今年來案件檢查工作情況總結匯報如下：
一、圍繞穩(wěn)定，認真實施責任追究，嚴肅查處工作失職、瀆職案件。
今年來，我鎮(zhèn)紀委把維護穩(wěn)定、促進發(fā)展，作為查案工作的出發(fā)點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮(zhèn)健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩(wěn)定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產生了很大負面影響。對此，我鎮(zhèn)紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調查。通過內查外調，最終查明該村分工負責李某信訪穩(wěn)定工作責任人（村黨總支副書記姚某和村民調治保主任張某），因工作不細不實，疏于管理，監(jiān)督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經鎮(zhèn)黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內警告處分，并對2名鎮(zhèn)分工該村干部通報批評。
通過對李某赴京上訪事件相關責任人的查處和適時通報，在全鎮(zhèn)各級干部中產生了很大震動，使各級干部深刻理解了信訪穩(wěn)定與經濟發(fā)展的關系，進一步增強了信訪穩(wěn)定責任意識，自覺抓實做好信訪穩(wěn)定工作的各項措施，認真落實全鎮(zhèn)信訪穩(wěn)定工作責任制，有力地維護了社會大局穩(wěn)定與經濟社會的發(fā)展。
二、圍繞執(zhí)紀，積極加強部門協作，認真查處涉法案件。
查案是執(zhí)紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮(zhèn)除注重加強組織財務審計、受理信訪、執(zhí)法監(jiān)察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協作，努力做到信息共享，優(yōu)勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮(zhèn)利國村村民孟將（男，48歲，聾啞人）撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮(zhèn)紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯系，并復制相關證據材料，對照《中國共產黨紀律處分條例》的規(guī)定，經報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
目前，我鎮(zhèn)紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經營同樣農資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現在他又向市中院提起訴訟。我鎮(zhèn)紀委已密切關注這一訴訟案件的判決結果，并將嚴格按規(guī)定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因對本村青年婦女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮(zhèn)紀委已到公安部門復制了相關證據材料，并正在按規(guī)定進行處理。
三、圍繞維權，主動深入基層調研，堅決查處侵害群眾利益的案件。
今年以來，我鎮(zhèn)執(zhí)法監(jiān)察工作在縣紀委和鎮(zhèn)黨委、政府的正確領導下，堅持以“三個代表”重要思想和黨的十六屆三中、四中全會精神為指導，認真落實縣會精神，緊緊圍繞年初制定的工作目標，按照因地制宜、與時俱進、服務中心的原則，切實履行紀委監(jiān)督職能，堅持常抓不懈、扎實工作，取得了較好的經濟效益和社會效益。現將今年來開展執(zhí)法監(jiān)察工作的情況，簡要總結匯報如下：
一、圍繞中心，突出重點，認。
案件防范工作匯報篇二十
根據上級傳真電報通知，并針對目前隱蔽斗爭形勢多變、尖銳復雜的情況，為切實抓好部隊安全穩(wěn)定工作，確保部隊的純潔性，增強政治意識和憂患意識，我部積極采取得力措施，不遺余力抓好部隊安全防范工作，確保了部隊的安全穩(wěn)定。現將我部教育、落實情況匯報如下：
1、教育深入、措施得力。首先，我部全文傳達了通知精神，切實作到了不漏一人。制定了一系列防范措施，比如指定人員對營房以周圍進行排查，加強了營門哨兵和流動哨兵的巡查力度，安排了專人對病假的兩人、公出在外的一人，進行了電話傳達，并要求他們定期向部隊匯報思想情況和生活情況。做到了把政治紀律要求不折不扣講到位，確保不出任何問題。
2、嚴肅政治紀律、確保思想穩(wěn)定。六月二日，我部再次進行教育，聯系實際，深入扎實地進行了一次政治紀律專題教育，嚴格執(zhí)行通知有關規(guī)定，確保了廣大官兵站穩(wěn)政治立場，很好地保持了官兵思想的純潔性。
形勢，切實了解掌握了官兵的思想動態(tài)，為各項工作的順利展開打好了基礎。
4、嚴格安全管理，確保制度落實。嚴格落實一日生活等制度和值班制度，加強值勤力度和檢查力度；教育官兵不得將部隊內部電話和各級領導姓名、家庭住址、電話號碼等隨意外傳；責任到人，對有線電視網、微機、郵件、信函以及部隊房前屋后等加強了檢查監(jiān)管；嚴格落實各項保密制度和規(guī)定，對值班表、通信地址、電話號碼表均加強保管，做到不隨意亂放或丟棄，很好地保證了安全。
此匯報。
案件防范工作匯報篇二十一
國土資源局領導非常重視信訪工作，堅持“四個注重”想方設法有效化解信訪案件。
一是注重“領導包案”。對群眾上訪案件，按照“歸口辦理、分級負責”的原則，實行領導班子包案制度，分管轄區(qū)領導負責本轄區(qū)的信訪案件，重大信訪案件由主要領導負責，并對信訪案件逐宗建立臺帳。
二是注重“因訪制宜”。信訪案件由包案領導牽頭，召開協調會，聽取上訪人申訴，采取“四多、四心”工作法，即多溝通，政策貼心；多勸導，案情撫心；多變通，獻出愛心；多幫扶，解困暖心；以便有效化解信訪矛盾。
三是注重“督查回訪”。由包案領導對正在辦理的信訪案件進行督查，及時了解案件辦理進度，充分聽取上訪人的意見，做到上訪人員思想穩(wěn)定。
四是注重“思想疏導”。多渠道、全方位做好上訪群眾的疏導教育工作。凡能夠解決的問題，立即著手解決，力求讓群眾滿意；一時解決不了，特別是復雜的土地糾紛案件需要逐步解決的，向群眾講明原因，并做出承諾，讓群眾滿意。
案件防范工作匯報篇二十二
現將我市案件管理工作方面的有關情況作簡要匯報。一、案件管理機構的設置情況。
等辦公設備，共有專、兼職案管員6人。不斷優(yōu)化的軟硬件環(huán)境，利于工作水平、管理水平和服務水平的提高，有效地促進了案件查處工作。
二、案件管理工作在案件查辦中的作用、抓組織協調，形成辦案合力。
案人才備案庫，加強了對辦案人員的統(tǒng)一調度管理。成立聯合辦案小組，小組由市紀委主管案件的常委和臨時抽調的基層辦案人員組成，案管人員靈活調度，負責協調或直接參與基層辦案以及案件的督辦、查辦工作。一方面解決了辦案力量不足，當地辦案人員容易受人情因素干擾問題；另一方面基層辦案人員通過參與聯查小組辦案，能夠在實踐中加強學習，不斷提高辦案水平，有效地促進了基層辦案。
發(fā)生。其次，每雙月20日召開一次例會，由各縣區(qū)紀委匯報案件查辦案件的情況，幫助解決基層辦案工作中存在的問題，保證辦案工作正常有序地開展。三是領導直接參與案件督辦。對一些疑難或久立未結的案件，紀委書記、副書記以及分管常委親自帶領案管人員和辦案人員到案發(fā)單位現場辦公，找出癥結，幫助解決辦案中遇到的困難。
案件主辦人、主管案件領導、查否的原因等內容填寫在登記表上。如出現一起案件因主觀原因而導致調查結果出現事實不清、證據不足、難以認定等情況發(fā)生而導致舉報人重復上訪的，案管工作領導小組就可以年終考核時取消評先資格；案件的查辦結果不能讓上訪人滿意的，案管工作領導小組就責成調查組限期進行重新調查，案管員隨時進行跟蹤督辦，有效地避免了舉報人的重復上訪，維護了社會穩(wěn)定。
-，管理類，工作總結類，工作計劃類文檔，下載--。
案件防范工作匯報篇二十三
xx市紀委監(jiān)察局。
（2009年5月13日）。
一是建立完善組織協調機制。年初，召開了公、檢、法、審計等相關部門參加的反腐倡廉協調小組會議，制定了《工作規(guī)則》和《xx市查辦案件中加強協作的實施意見》，規(guī)范了協調小組工作機制，明確規(guī)定了協作內容、形式、程序，有效提高了案件查辦的效率。
二是健全辦案隊伍培訓機制。我們對新任紀檢監(jiān)察干部舉辦了兩期查辦案件培訓班，由紀委和檢察院辦案經驗豐富的同志授課，傳授辦案經驗和方法。
三是推行全員辦案機制。實行全員辦案制，讓所有紀檢監(jiān)察干部在辦案一線得到錘煉，促進了紀檢干部辦案能力的提高。
二科學統(tǒng)籌，創(chuàng)新思路，提升辦案工作效果。
一是強化領導，嚴格落實案件領辦檢查員制度。我們實行領導包案制，即：副書記包室，常委包案，每月召開一次查辦案件專題調度會，明責任、壓擔子。
二是整合力量，實現辦案資源共享。根據各個辦案人員的學習經歷、工作經歷、辦案風格，選出了15名特點突出、經驗豐富的縣鄉(xiāng)兩級紀檢監(jiān)察干部建立起辦案人才庫。遇到疑難復雜案件實行統(tǒng)一安排、統(tǒng)一調度，集中辦案。
三是拓寬思路，廣辟線索來源。通過網絡搜集，比如在百度xx貼吧，對群眾跟帖較多、反應強烈的問題，進行篩選，發(fā)現有價值的線索5條；結合當前開展的“干部作風建設年”等活動，發(fā)現有價值的線索9條，根據這些線索，立案查處黨員干部12名，其中科級干部5名。
四是激勵表彰，提高辦案熱情。積極創(chuàng)造條件，對辦案工作給予了全方位的支持。在辦案工具、辦案經費上給予充保障；在干部使用方面，對那些敢于辦案、善于辦案，長期奮戰(zhàn)在辦案一線、貢獻突出的干部，大膽地提拔重用，有5名同志由于辦案工作實績突出得到提拔重用。
現人員配備科學化和辦案程序規(guī)范化，做到辦案措施、處分和定期回訪三落實）。
三、
科學把握，突出重點，提高辦案工作水平。堅持做到“三個結合”和“三個把握”：
“三個結合”：將查辦案件和當前重點工作相結合，把查辦案件的重點放在國家應對金融危機、擴大內需各項政策執(zhí)行情況和專項資金落實上，加大對“小金庫”的專項治理。將查辦案件和“保增長、保民生、保穩(wěn)定”相結合，嚴厲查處損害人民群眾利益、破壞經濟發(fā)展環(huán)境案件。今年以來，查辦了行政不作為、亂作為案件5起；將查辦案件和干部教育相結合，達到懲處少數，教育大多數的目的。
些典型案件進行深入剖析，對案發(fā)單位提出完善制度的意見和建議，對黨員干部進行警示教育。
在查辦案件工作中我們取得了一些成績，但還有很多不足，我們將按照杜主任和司書記此次會議講話精神，借鑒兄弟縣市的好經驗、好做法，把我市查辦案件工作提高到一個新的水平。