它可以讓我們更好地認識自己,反思自己的成長和進步。在寫總結時,我們可以結合自己的實際情況,提出一些建設性的建議和改進方案。以下是小編為大家整理的一些優(yōu)秀總結范文,供大家欣賞和學習。
證券營業(yè)部的年終總結篇一
從大學以來我在n家公司做過兼職,接觸過不同行業(yè)的人,但迷茫中的自己一直不知道自己適合做什么。雖然我有自己真正喜歡做的事情,但并沒有勇氣讓自己的愛好變成自己的事業(yè)方向,直到加入錦泰期貨,期貨行業(yè)的神秘深深的吸引著我,我大聲的告訴自己,我終于找到自己想要的方向,一種發(fā)自內心的滿足讓我找到自己人生的價值。
我每天的工作就是打電話、發(fā)帖子,聯(lián)系客戶就是我工作的全部。電話在一次次“您好,錦泰期貨”聲中開始,在一次次拒絕聲中結束。發(fā)表的無數條帖子也在幾秒中瞬間消失。這些對于我來說都可以接受,因為這就是“銷售”,在無數次拒絕中尋找機會,不管哪一行的銷售都是這樣。當遇到愿意聽完自己的講解或回帖的人,不管會不會成為自己的客戶,我都會很滿足很滿足,因為這就是自己每天默默工作取得的小小的成就,是對自己工作的肯定。盡管可能在別人看來是那么的微不足道,但這就是促使自己每天默默工作的強大的精神動力,即使一次又一次的失敗也要繼續(xù)一次又一次的去嘗試去堅持。
其實真正吸引我的并不是這些工作,而是期貨行業(yè)的本身,雖然我只是一個門外人,我也僅僅是打開了期貨行業(yè)這扇門,還沒有成為期貨行業(yè)專業(yè)的從業(yè)人員,還沒能真正踏入這個行業(yè),但期貨行業(yè)猶如一個巨大的磁場,無窮的力量深深的吸引著我,成為我以后事業(yè)的方向、人生的方向。盡管未來是不可知的,但期貨確實已經介入了我的人生。不管未來會怎樣,但現(xiàn)在的我、今天的我正在從事這個行業(yè),正在創(chuàng)造自己的價值。
前幾天開全體員工會議,領導說年輕的時候你要做一個值得別人幫助的人,小有成就以后你就要做一個給別人機會、幫助別人的人。現(xiàn)在進入期貨行業(yè)的我就猶如一張白紙,在身邊各位領導及同事的引領與幫助下,我有了自己嶄新的色彩,感謝身邊所有幫助過我的人,謝謝你們熱情的接納偶爾不自信的我,謝謝你們耐心的指導偶爾無知的我。當領導說到你們市場部的努力我們都有看到,雖然僅僅是這簡單的幾個字,我已經很感動了,很感謝領導的肯定與支持。我會更加努力的工作,做好自己喜歡的,做好最喜歡的'自己!
新的一年—20××,首先我會繼續(xù)努力向身邊的領導及同事們學習,繼續(xù)學習期貨專業(yè)知識,不斷的充實自己,做到面對形形色色的客戶侃侃而談,讓自己成為更加合格的期貨從業(yè)人員。其次我會繼續(xù)探索不同的渠道尋找更多優(yōu)質客戶,積極熱情的與客戶保持聯(lián)系與溝通,把最真摯的合作情意傳達給他們,讓他們感受到我們公司強大的力量。即使工作過程中可能會遇到各種各樣的問題和考驗,即使偶爾會不自信的質疑自己的能力、懷疑自己的選擇,即使暫時可能看不到自己的未來,即使……但正如聚美優(yōu)品的創(chuàng)始人陳歐在為自己代言的廣告中說的:“夢想是注定孤獨的旅行,路上少不了質疑和嘲笑,但那又怎樣;哪怕遍體鱗傷,也要活得漂亮!”20××,我們會證明這是誰的時代。
證券營業(yè)部的年終總結篇二
時光飛逝。轉眼間,我在世紀證券工作了很多年。通過過去一年的工作,我意識到了團隊的力量和自己的不足。我想改變我的一些局限性和我展示給自己的因素,改變最初的工作方式,并要求自己在團隊的幫助下達到這種狀態(tài)。有時我默默地看著自己,像旁觀者一樣監(jiān)督自己的言行。這些在我以前的工作經驗中是不可用的。我認為我工作中的缺點是:
人與人之間的溝通是真誠、相互理解和普通的溝通,并真誠地表達自己的想法。
關鍵是你能否用真誠來打動對方,讓對方接受。我相信這句話是真的。在過去,我也認為我們可以通過親和力、真理和真誠與同志們順利溝通。至于同事心態(tài)的多樣性,我沒有認真考慮。經歷了這些之后,我發(fā)現(xiàn)同事的心理有很大的不確定性,尤其是在工作中的差異,會對自己的想法產生猶豫。在這個時候,我們需要反復溝通,以達到相互理解和支持。但我在這方面做得不夠。我的溝通方式相對直接,我不太擅長“把客戶吸引到國內”。我認為這與我膚淺的職業(yè)經驗和個人性格有關。就我個人而言,我更喜歡直截了當的溝通方式,不擅長迂回地表達我的愿望和工作想法。在未來的工作中,我希望加強溝通技能的轉化,及時使用適當的方式和方法來提高工作中的思維能力。
無論在日常生活還是工作中,人們都需要互相幫助。
只有這樣,我們才能做得更好,充分發(fā)揮彼此的潛力。在過去的一年里,我的合作部門和同事對我的工作給予了非常熱情和及時的理解和幫助,使我能夠成功地完成我的工作。讓我改善我對工作的謹慎態(tài)度,養(yǎng)成做事前問清楚每件事并努力從中學習的習慣。這本來是一件好事,但也會產生一定的負面影響,那就是缺乏創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上,而不是建立在充分做好工作的基礎上。這種變化將限制他們自己主觀新思維的出現(xiàn)。一步一步地工作只是一個有能力的員工應該做的最起碼的事情,他永遠不會成為一個優(yōu)秀的員工。真正優(yōu)秀的員工需要有創(chuàng)新意識,在工作方法和工作效率上不斷創(chuàng)新。為此,我還需要在未來的工作中慢慢改變自己,探索有助于我工作發(fā)展的想法以上列出的不足之處是自我反思后我認為我在工作中存在的問題和改進。在我未來的工作中,我也希望各級領導和所有同事能幫助我一起發(fā)現(xiàn)和解決問題。未來提高工作標準的措施:
1、加強學習,提高自身素質一年來,我認真學習各項金融法律法規(guī),積極參加本行組織的各項學習活動,不斷提高理論素質和業(yè)務技能。作為一名客戶經理,我認為我們不僅要善于學習,還要勤于思考,不斷充實自己。
2、探索市場,尋找新的增長點只有不斷開發(fā)優(yōu)質客戶,擴大業(yè)務,才能提高效率。為了做好營銷和擴大宣傳,通過電話發(fā)送短消息聯(lián)系客戶。我相信,如果我們繼續(xù)努力,我們將收到預期的結果。在年終總結的最后,我想說的是,既然你選擇了一個行業(yè),就不要半途而廢。我們應該以精致的態(tài)度為目標,盡最大努力接近完美的結果。我覺得這對我來說是一種鼓勵和鞭策。在這條路上,每個人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字中找到生命的價值。
證券營業(yè)部的年終總結篇三
20xx年在行長、副行長的領導及各部門的幫助配合下,我們營業(yè)部全體員工認真學習、貫徹和落實各項規(guī)章制度,以服務工作為中心,結合營業(yè)部的工作實際,充分發(fā)揮營業(yè)部的服務窗口形象,做好全行的會計結算業(yè)務,為我行的全年工作做一份努力。
做為總行營業(yè)部,是一個大型綜合網點,既是對外服務窗口,又是全行的業(yè)務處理中心,我們認為最重要的就是做好日常的業(yè)務處理,對外做好服務工作,對內做好結算工作。
1、節(jié)前節(jié)后是大量的現(xiàn)金投放與回籠,春節(jié)前為滿足客戶對現(xiàn)金的需要,我們制定了相應的現(xiàn)金供應制度,提高了客戶對資金需求的質量。
2、對電廠、學校等單位的收費我們在人員、業(yè)務上給予最大的配合,對收回的現(xiàn)金及時清點入庫,保證各項資金正常使用。
3、考慮到營業(yè)部人員比以往減少,在節(jié)前即通知支行要求做好入庫錢鈔的標準質量,以加快回籠資金的入庫,減少庫存。
營業(yè)部集中了全行會計業(yè)務的大后臺,相對其他所有網點在業(yè)務水平上、業(yè)務范圍上、服務手段上要求更高,而業(yè)務水平與服務技能相依附,只有提高了業(yè)務處理能力,才能為客戶服務好。
1、我們利用每周二周四的例會,進行服務講評,指出員工在臨柜服務中的不足,以提高整體服務水平。在服務講評后進行業(yè)務培訓,特別是對新業(yè)務的培訓,今年的業(yè)務更新比往年更快,如從而以高業(yè)務水平來更好地服務客戶,提高服務水平。
2、自開業(yè)以來,在行長室的布置下我們每天進行晨會制度,總結營業(yè)部前一日的工作情況,當天的工作安排、或傳達重要的會議信息等,并著重強調柜員的制度執(zhí)行。
1、隨著近年來金融犯罪案件的增多,促使我們對操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求,利用晨會時間學習各項規(guī)章制度,讓員工更深層次的認識規(guī)章制度的重要性,大大提高了柜員的認知能力。
2、加強對全行在制度執(zhí)行及業(yè)務操作中的監(jiān)督檢查工作,并落實專人負責,發(fā)現(xiàn)問題及時提出并督促對問題的整改落實情況,定期通報檢查結果并跟蹤落實,杜絕同樣問題在二次發(fā)生。
1、加強業(yè)務培訓,提高臨柜人員的業(yè)務處理能力,從而提高他們的業(yè)務素質。員工的素質如何,是銀行能否發(fā)展的根本,在目前人員流動頻繁的情況下我們需要有一支高素質的隊伍。
2、加強與其他各部門之間的聯(lián)系,在業(yè)務培訓上做好互通有無,通過定期培訓,或講業(yè)務知識,或講自己的工作經驗,以加深相互之間的了解,從而相互學習,以提高柜員的業(yè)務素質,更好地做好服務。
作為營業(yè)部,還起著與各支行的上承下接工作,20xx年我們將加強與各支行之間的工作銜接,及時將各項工作任務落實到位,努力完成領導下達的各項任務。同時,加強與各部門之間的工作配合,共同為我行的發(fā)展做出應有的努力。
證券營業(yè)部的年終總結篇四
20xx年即將過去,也是在這一年我踏入證券行業(yè),選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,我熱愛這個行業(yè),也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來臨,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計劃。
證券行業(yè)專業(yè)性很強,在券商集體轉型創(chuàng)新發(fā)展之際,純粹依賴傳統(tǒng)經紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,我的目標是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過,完善自己的證券知識體系,為之后的職業(yè)要求打好基礎。
1.營業(yè)部任務。
作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內部培訓學習事項,積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標,對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,做最具責任感的理財專家!
2.團隊任務。
團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員,我們要按照團隊經理的安排,做好渠道建設,拓寬業(yè)務渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度,具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧,共同打造最有競爭力的團隊。
1.開戶數。
上半年開戶數達到40戶,其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶,其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左后,有效戶達到50。
2.托管資產。
托管資產是重要的考核要求,是硬性指標。20xx年上半年托管資產要求達到200萬以上,全年力爭托管資產達到600萬。
1.證券經紀人是最基層的營銷人員,力爭在完成業(yè)績考核的基礎上,一年內做到高級證券經紀人,力爭年末達到證券客戶經理級別的業(yè)績要求。
2.認真學習創(chuàng)新業(yè)務,華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別。
證券營業(yè)部的年終總結篇五
根據中國證監(jiān)會有關賬戶規(guī)范工作的要求,按照公司的統(tǒng)一安排和部署,我營業(yè)部自***年3月份開始著手進行三方存管準備工作。我營業(yè)部始終將賬戶規(guī)范工作貫穿于三方存管的每一工作階段。一年來,經過大量、嚴謹、細致、務實的工作,我營業(yè)部在賬戶規(guī)范方面取得了較好的效果,特別是在賬戶實名制、資金賬戶與證券賬戶信息一致性、客戶賬戶資料的真實、準確、完整性、客戶資產權屬的清晰性以及客戶檔案的完備性等方面都取得了實質性進展。同時,也為營業(yè)部摸清家底、規(guī)范經營、提升客戶服務水平提供了強有力的保證。
財富證券**八一路營業(yè)部成立于1994年,前身為湖南省信托投資公司**八一路營業(yè)部,20xx年重組后更名為財富證券**八一路營業(yè)部。截至20xx年3月28日,營業(yè)部共有在用a股股東賬戶30432戶。我營業(yè)部成立時間較早,不同時期、不同管理者對業(yè)務的理解和把握各不相同,自然沉淀了大量電話、地址已經失效的不規(guī)范賬戶,加之歷經公司重組、經營管理班子調整和人員流動等過程,給我們的賬戶規(guī)范清理工作帶來了很大的困難。
***年3月15日,公司召開三方存管工作動員大會,公司領導提出,要把三方存管工作作為與經營發(fā)展同等重要的大事來抓。營業(yè)部對此次會議精神進行了認真的學習和討論,全體員工加深了認識,統(tǒng)一了思想,更加清楚地認識到三方存管工作的重要意義。為推進營業(yè)部賬戶規(guī)范工作順利進行,營業(yè)部在以下方面加強了組織管理:
一、明確目標,計劃周密
按照公司在賬戶甄別、通知宣傳、規(guī)范上線、重點清理等不同階段的要求,營業(yè)部都制定了明確的工作目標和周密的工作計劃,保證營業(yè)部的每位員工都熟知自己的具體任務、工作進度、操作路徑、最終目標。這種倒排工期的目標化管理在各環(huán)節(jié)中都起到了很好的作用。
二、統(tǒng)一領導,責任到人
我營業(yè)部成立時間較早,沉淀了大量的睡眠客戶,使得賬戶規(guī)范工作面臨較大壓力。為此,按照公司要求,***年3月16日,營業(yè)部成立了由總經理任組長的三方存管工作小組,對營業(yè)部三方存管工作進行統(tǒng)一安排部署,同時,把三方存管工作作為營業(yè)部考評的重要內容,對其中工作的進度、工作的質量提出了嚴格的要求和獎懲措施,務求工作踏實、嚴謹、按時、保質。
三、分工協(xié)作,保證效率
為保障投資者利益和保證三方存管工作的順利進行,根據實際情況對崗位和分工進行了調整,做到內緊外松,忙而有序。
對外,我們把保障投資者利益放在首位,盡量為客戶提供便利。營業(yè)部在簽約高峰期,根據經紀業(yè)務部要求,在營業(yè)部交易大廳開辟三方存管業(yè)務專區(qū),增設了三方存管現(xiàn)場咨詢、賬戶規(guī)范等崗位,開通了三方存管,同時,安排營業(yè)部交易經理負責個別客戶的三方存管接待和解釋工作。一年以來,營業(yè)部沒有發(fā)生一起因三方存管業(yè)務引發(fā)的客戶糾紛,實現(xiàn)了三方存管工作的順利、平穩(wěn)、高效推進。
對內,我們明確分工、任務包干、責任到人,做到每個不規(guī)范賬戶有人電話督促通知,有人檔案、系統(tǒng)比對核查,上班時間不耽誤日常業(yè)務,下班時間不放下三方存管的賬戶規(guī)范工作。
四、動態(tài)評估,獎懲分明
客觀上來說,三方存管賬戶規(guī)范工作很大程度上是一項枯燥的、重復性的復雜勞動,出現(xiàn)錯誤的可能性較大。但我們十分清楚,員工在賬戶規(guī)范中的一點小錯誤就有可能給客戶帶來不便和損失,有可能給營業(yè)部帶來糾紛或訴訟。為此,在要求員工主觀上高度集中精力外,營業(yè)部還專門制定了有關配套獎懲措施。***年3月份以后,在月度工資及年終獎金調整方面,很大程度上依據員工在賬戶規(guī)范清理工作中的表現(xiàn)決定。此外,營業(yè)部還規(guī)定所有客戶經理所開發(fā)客戶如未在規(guī)定時間內辦理賬戶規(guī)范手續(xù),將降低直至取消客戶經理績效工資提取比例。
一、加強學習,按章辦事,嚴控風險
在三方存管賬戶規(guī)范過程中,營業(yè)部認真學習了中國證監(jiān)會、中國證券登記結算公司下發(fā)的相關文件,依據公司三方存管系列文件精神和工作實際情況,相繼制定了營業(yè)部《小額休眠賬戶激活處理辦法》等一系列操作細則規(guī)定,使得開展具體工作時有據可依,有章可循,大大提高了賬戶清理工作時的規(guī)范性和準確性,嚴控了潛在的風險。
二、加強培訓,統(tǒng)一標準,規(guī)范操作
三方存管工作涉及客戶、券商、銀行等相關方面,涉及營業(yè)部柜面業(yè)務的各個基礎環(huán)節(jié),同時還要對歷史遺留的各類問題進行清理規(guī)范,業(yè)務人員需要在短時間內集中處理一些非常規(guī)性問題,這樣一項復雜的系統(tǒng)性工程,對員工的業(yè)務能力和營業(yè)部經營管理能力都是嚴峻的考驗。但營業(yè)部所有員工都表現(xiàn)出敢打必勝的信心和決心,不僅積極參加公司和營業(yè)部統(tǒng)一組織的現(xiàn)場業(yè)務培訓,而且通過公司的辦公系統(tǒng)、視頻系統(tǒng)、qq系統(tǒng)、網站等各種渠道進行學習和交流,利用閉市和業(yè)余時間對證監(jiān)會、中登公司等管理和服務機構的文件認真自學。三方存管工作以來,營業(yè)部參加公司的三方存管業(yè)務現(xiàn)場培訓、視頻培訓十余次,營業(yè)部組織全體員工學習管理機構及公司文件十余次,通過其他渠道的學習每天都在堅持進行。一年以來,密集的學習和培訓,不僅保證了三方存管工作的高效、有序進行,切實保障了客戶利益,而且對員工業(yè)務能力的提高起到了重要作用。
三、堅決杜絕新開不合格賬戶
自***年1月1日,營業(yè)部堅決禁止新開不合格賬戶,自***年11月23日起,所有新開人民幣賬戶直接上線。為杜絕新開不合格賬戶,公司制定的《關于嚴禁新開或新設不合格帳戶的緊急通知》,從機制和流程上提供了有力的保障,對違規(guī)操作提出了明確的懲罰措施。同時,公司風險控制總部實時監(jiān)控系統(tǒng)對客戶身份證號碼、姓名、電話、住址等字段進行實時檢索,也為營業(yè)部新開立資金賬戶的合格、準確性提供了后臺支持和保證。
四、賬戶規(guī)范清理的具體操作措施
(一)賬戶甄別工作
***年3月中旬,公司召開三方存管工作動員大會后,自三月份開始,營業(yè)部正式開始了賬戶甄別工作。營業(yè)部全體員工對照客戶檔案等原始資料和系統(tǒng)記錄對所有人民幣賬戶進行全面排查,對賬戶信息逐一進行對比,甄別賬戶分類,確定其規(guī)范程度和存在的風險,根據甄別結果在柜面系統(tǒng)進行分類標識,建立不合格賬戶臺賬。雖然大家對此項工作的艱苦性有所估計,但真正干起來,才發(fā)現(xiàn)這項工程的復雜性和難度超出了所有人的預料。
四十天時間,在保證營業(yè)部日常業(yè)務開展的情況下,31名員工利用每日下班及雙休日時間對營業(yè)部近20000份客戶檔案和系統(tǒng)進行了比對和標注,每份檔案至少檢查兩次,平均每人翻查近了500份檔案材料。大量檔案分散到每個員工手中,對檔案管理的安全性也提出了極大的挑戰(zhàn)。盡管工作強度大,頭緒繁雜,但從營業(yè)部三方存管工作小組對賬戶甄別結果的抽查結果來看,賬戶甄別和系統(tǒng)標識工作的準確率令人相當滿意。
整個三、四月份,從總經理到普通員工,大家一起摸爬滾打,“快餐盒飯、通宵達旦;日夜奮戰(zhàn),趕緊快干”這句員工苦中作樂的順口溜,是當時營業(yè)部員工辛勤工作最真實的寫照。四十天下來,每個女員工的手指上留下了一道道被客戶檔案割破的傷痕,好幾個人犯起了頸椎病,員工中涌現(xiàn)出很多感人至深的事跡。員工表現(xiàn)出的無私奉獻精神,打響了賬戶規(guī)范清理工作的第一炮!
(二)通知宣傳工作
在通過賬戶甄別工作摸清底數后,自***年6月份起,營業(yè)部結合公司第三方存管工作的公告內容,開始進行了持續(xù)性的三方存管的客戶通知和投資者教育工作,并一直延續(xù)至今。在公司利用今晚報進行宣傳的同時,我部也采取了一系列宣傳督促措施。一是營業(yè)部設立了三方存管咨詢柜臺,張貼三方存管投資者教育材料,每天安排業(yè)務骨干進行三方存管業(yè)務咨詢,督促客戶盡快規(guī)范賬戶,辦理三方存管手續(xù);二是營業(yè)部在交易大廳顯著位置設立了三方存管業(yè)務專欄,介紹三方存管的含義和重要意義,刊登我公司及營業(yè)部關于三方存管業(yè)務的公告及通知;三是利用現(xiàn)場廣播系統(tǒng)、網上交易系統(tǒng)、現(xiàn)場行情委托系統(tǒng)對投資者進行提示;四是對不規(guī)范賬戶客戶進行多次的電話通知和短信通知。***年4月份以來,營業(yè)部利用客戶服務短信平臺系統(tǒng)發(fā)布三方存管及賬戶規(guī)范通知短信超過5萬余條,不規(guī)范賬戶每戶平均發(fā)送3次;五是多輪次的電話提示。根據賬戶規(guī)范工作進度,營業(yè)部集中組織員工對不規(guī)范賬戶客戶進行多次電話提示,三方存管賬戶規(guī)范電話平均每位員工利用工作之外的時間撥打超過5000個,這些工作,的確付出了很多精力和心血;六是對諸如身體不便、老齡等特殊客戶進行上門服務。
(三)規(guī)范上線工作
***年6月下旬,按照公司的統(tǒng)一安排,營業(yè)部開始進入規(guī)范上線階段。此階段的工作主要是對營業(yè)部現(xiàn)有人民幣賬戶的逐戶清理規(guī)范,具體工作包括補齊開戶資料、完善系統(tǒng)標識、簽署三方存管協(xié)議、組織客戶集中上線和處理遺留客戶上線等。
為保證這一階段的工作效果,我部制定了比較具體的措施,從營業(yè)部的場地、人員、流程等方面予以保證。首先,設立了專門的區(qū)域受理第三方存管業(yè)務,設有咨詢引導崗、甄別分流崗、簽約咨詢崗、清理規(guī)范崗、電話咨詢崗、資料清補崗、復核糾偏崗、宣傳推動崗、協(xié)調保障崗、信息錄入崗、審單收件崗以及銀行駐場等,實行流水化作業(yè),提高業(yè)務辦理效率;其次,按照“優(yōu)勢互補”的原則組成不同工作小組,客戶甄別、系統(tǒng)錄入等重點環(huán)節(jié)由營業(yè)部專人負責。第三,合理調整業(yè)務受理流程,延長工作時間,為客戶辦理業(yè)務提供時間上的便利,提高單日業(yè)務受理數量。第四,在此階段的后期,營業(yè)部對少數尚未進行清理的客戶采用上門服務、交叉通知、交易限制等措施,最大限度提高營業(yè)部賬戶合格率和簽約率。
(四)遺留問題的重點清理
此階段中,針對年內的賬戶規(guī)范清理工作進行數據統(tǒng)計和復查核對,對個別遺漏未上線賬戶進行單獨處理,針對少數剩余無法規(guī)范的不合格賬戶做好管理臺賬,預先咨詢遺留問題賬戶的規(guī)范意見。八一路營業(yè)部因成立時間較早,也蓄積了一些帳戶的遺留問題,這次借助第三方存管的東風,我部也及時處理了一些歷史透支帳戶。營業(yè)部在總部的支援下分赴廣州,利用各種渠道尋找客戶,極力向客戶解釋帳戶未規(guī)范會帶來的影響,起初這一舉措還遭到了客戶的懷疑,將我們的員工拒之門外,整整一天不接見我們上門的員工,第二天一大早,我部員工又再次來到該客戶的門前繼續(xù)等待,可這一等就是足足三個小時,廣州的天氣較炎熱,我部的員工只能靠隨身攜帶的礦泉水充饑,不能離開半步,終于該客戶被我們的誠心打動,在我部員工一再的努力勸說下,客戶的態(tài)度開始有所回轉,欣然接受了我部員工的意見。對我部的帳戶清理工作起到了積極的促進作用。
另,我部還有一不合格帳戶的客戶在大連監(jiān)獄,此前該客戶沒有留下任何聯(lián)系方式,查詢電信公司無聯(lián)系號碼,通過身份證號碼查詢該客戶的聯(lián)系地址也已不存在,后來通過與該客戶曾經有聯(lián)系的客戶打聽,才得知其妻子的工作單位調往大連。經過向總部申請,我部派遣員工奔赴大連,打算在其妻子的協(xié)助下去大連監(jiān)獄要求客戶規(guī)范帳戶,確層層受阻。眼看時間天天過去,事情無任何進展,我部員工心急如焚,決定向總部申請,疏通關系,最終在總部及有關部門的配合下,讓客戶簽署了新的開戶文件,規(guī)范了帳戶。
(五)不規(guī)范賬戶的限制措施
鑒于仍有部分客戶未能及時到我部規(guī)范賬戶,我部于***年9月份后根據中國證監(jiān)會和中國登記結算公司的相關文件要求,按照公司統(tǒng)一部署,對不合格賬戶按照營業(yè)部受理三方存管的承受能力分批次進行了必要的限制。20xx年1月14日,為加快規(guī)范進度在提高工作效率的基礎上,對不合格賬戶及合格未上線客戶實現(xiàn)了限制存取、限制買入、限制撤銷指定、限制轉托管等措施,促使客戶盡快到營業(yè)部進行賬戶規(guī)范。目前,我營業(yè)部不合格賬戶數量和未簽署三方協(xié)議的客戶數量大大降低。雖然如此,我們仍然存在難以取得聯(lián)系的部分客戶,這部分客戶電話號碼和居住地址都已經變更。我部根據中國證監(jiān)會和中國登記結算公司的相關文件要求,按照公司統(tǒng)一部署,陸續(xù)對不合格賬戶進行了限制措施,使得不合格賬戶陸續(xù)得到了規(guī)范,采取限制后不合格賬戶數量大大的降低了,為了及早規(guī)范不合格賬戶,營業(yè)部統(tǒng)一思想,即使損失成交量,也要確保不合格賬戶及早規(guī)范。
第四部分 營業(yè)部賬戶分類及規(guī)范現(xiàn)狀
目前,我部存在各類賬戶與柜面系統(tǒng)標識情況完全一致。具體賬戶分布情況見下表。
財富證券**八一路營業(yè)部賬戶規(guī)范情況一覽表
基準日數據當期數據
申報不合格證券帳戶1249109
合格證券賬戶12850
不合格資料不規(guī)范賬戶107
不合格其他賬戶2
清理合格未存管0
小額休眠賬戶4448
合計
以上數據截至日期為4月14日。
三方存管賬戶規(guī)范工作已經持續(xù)了一年多的時間,回顧我們走過的這些日子,既感慨,又欣慰。感慨的是,我們付出了很多,包括休息時間,還有汗水和智慧!欣慰的是,我們的付出收獲了豐厚的回報。
一是,促進了業(yè)務拓展。我們感覺,賬戶規(guī)范是監(jiān)管機構的正確決策,是保證證券市場健康發(fā)展的重要措施,也是我們提升服務水平,進一步規(guī)范經營的有力保證。在實際工作中,我們始終樹立這樣的信念:賬戶規(guī)范與業(yè)務拓展不矛盾,規(guī)范做得好,可以大大提升我們的市場競爭力。事實也充分說明了這一點。過去的***年,我部的收入、利潤、份額都取得了長足的進步,業(yè)務規(guī)模不斷的發(fā)展壯大,這些都有力地證明,監(jiān)管部門、公司領導和我們制定的政策是正確的!我們付出的`努力是值得的,做好賬戶規(guī)范工作對業(yè)務拓展的促進作用是積極明顯的!
二是,夯實了管理基礎。三方存管與賬戶規(guī)范是一項龐大而繁雜的系統(tǒng)性工作,同時也是我們夯實營業(yè)部管理基礎,特別是更全面、詳細地掌握客戶資料的最有效手段。通過反復的核實、補充,我們的客戶資料已經相當完整、齊備,不僅讓我們進一步摸清了營業(yè)部客戶底數了解了客戶狀況,而且,這次賬戶清理規(guī)范后更為詳細的客戶基本資料信息也使我們在下一步分析客戶偏好,確定客戶風險承受能力,細化客戶服務方面更有把握,更有信心。
三是,控制了經營風險。賬戶清理與規(guī)范同時也是對營業(yè)部各項經營風險的一次重新梳理、徹底盤查。認真、細致地做好這項工作,可以在很大程度上控制住營業(yè)部風險的源頭,排除重大風險隱患。由于眾多復雜的歷史原因,嚴重影響了日常經營與管理。而通過這次賬戶清理規(guī)范工作,我們基本上做到了胸有成竹,心中有數,這也是我們一項重要的收獲。
目前,我部尚存在不合格證券賬戶109戶,這部分客戶中大部分為通過電話、網通和、移動、聯(lián)通、銀行等多種方式,無法取得聯(lián)系的客戶。對于該部分賬戶,我營業(yè)部已于20xx年1月14日對賬戶進行了禁止資金劃轉和禁止買入限制。除被動限制外,我營業(yè)部還將想方設法聯(lián)系客戶,爭取盡早規(guī)范這部分賬戶。
在今后的工作中,我們將繼續(xù)以保證客戶資產的安全為原則,以第三方存管工作為契機,及時轉變經營管理模式,提升服務質量,堅持合規(guī)經營;積極思考,提早準備和認真應對納入第三方系統(tǒng)和部分客戶另庫存放后可能出現(xiàn)的新問題。對于此次自查中暴露出的問題我們將在會后進行進一步的分析并制訂出更為詳盡科學的解決方案,及時整改,控制風險。
證券營業(yè)部的年終總結篇六
時間過得真快,20xx年又已經成為了歷史。我也度過了自己的xx歲生日。20xx年這一年是有意義的、有價值的、有收獲的。似乎從一開始,在20xx年希望帶來的一切都是新發(fā)展、新要求,擺在我的眼前,昂首只能選擇前進?;仡欉@一年的工作歷程,作為日陸的一名員工,我深深感到日陸企業(yè)之蓬勃發(fā)展的熱氣,日陸人之拼搏的精神。過去的一年中我從日本總部回來了,國外的經歷不僅開闊了我的眼界,而且使我對世界的認識、對人生的感悟有了深刻的變化。日本方面嚴格的現(xiàn)場品質管理,敬業(yè)的工作態(tài)度都給我留下了深刻的印象?;厥?0xx年我的工作歷程,經歷許多沒有接觸的事物和事情;見識了很多從未見識過的新鮮事物,收獲良多。自己同時也在領導和同事們的悉心關懷和指導下,通過自身的努力,慢慢的進入了自己的角色,但在工作中仍然存在著諸多不足?;仡欉^去的一年,現(xiàn)在將工作總結如下。
20xx年基本一直留在倉庫的現(xiàn)場和事務所實習,而20xx年從年初至五月份為止,一直留在千葉市原市的isotank運輸事務所實習。伊東所長和唐澤所長代理上午安排我出車,下午則大多時候留在車庫里做車輛維護,并學習了解車隊調度的工作。日本車隊管理相對簡單:運輸任務基本為點至點短途,客戶也已經為其固定服務多年,新規(guī)客戶也較少。
門點檔案齊全,每天出車,回庫時間基本固定。油耗及里程數等僅靠讀表便可計算,無需核實gps。故此整個車隊僅有所長、調度以及車輛專職維護人員三個管理者。遇到工作繁忙時期,所長及調度亦會出車。日本的現(xiàn)場管理為工作的重中之重,平均每隔一個月會舉行一次安全操作演習并要求固定的協(xié)作車隊參加。每兩周左右各運輸班組召開一次安全會議,討論平時工作中發(fā)現(xiàn)的安全隱患以及解決方案。每日司機出車前調度會將其翌日行程及單據準備齊全放入司機個人工作箱內,待司機當日下班前自行查驗,并自行準備翌日出車所需車載備品及配套轉換頭等。翌日清晨司機提前三十分抵達公司實施出車前點呼,重點檢查司機身體狀況,證件及其對今日工作內容的了解程度。檢查人員亦給出本日運輸任務的相關重點事項提醒。最大限度的減少因人為疏忽帶來的工作失誤。司機在圍車一周檢查車容車況后出車,途中每至一個運輸節(jié)點即以電話方式向調度時時匯報。因中國國情緣故,難以照搬日本的相關方案,但卻可以通過吸取相關的安全操作的管理經驗,提升日陸北方車隊的服務品質。
從六月到八月,我被安排前往日陸位于川崎的洗箱場實習。每日工作為罐箱清洗和維護。我協(xié)同其它社員平均每日約處理四個罐箱,在進行初步機洗后進行人工手洗。具體流程為:將下方的底閥,上方的入口蓋、通氣閥、安全閥等全部手工拆除、手洗、安裝并進行入罐體內清洗后安排氣壓檢測并呼叫出庫人員移罐。通過幾個月的手工操作后基本掌握了一系列的工作要領以及罐箱的內部詳細構造。
從八月中旬始,陸續(xù)進入總部的罐箱出租部、貨代業(yè)務部、物流業(yè)務部門實習,初步了解了總公司內部職能劃分及具體各部門工作內容。雖然時間短暫但也獲益良多。由于我很少前往總部,本身對企業(yè)的經營等都很陌生,公司讓我們的各部門部長安排我學習,以師傅帶徒弟的方式,指導我的日常實習。在各部門長的熱心指導下,我依次對公司的基本部門、實際業(yè)務進行了了解,并積極參與相關工作,注意把從現(xiàn)場上學到的業(yè)務知識以對照實際工作,加深對實際工作的認識,用實踐驗證現(xiàn)場所學確實有用。以實習的身份完成了學習與工作兩重任務。跟公司同事一樣上下班,協(xié)助同事完成部門工作;又以學生身份虛心學習,努力汲取實踐知識。我心里明白我要以良好的工作態(tài)度以及較強的工作能力和勤奮好學來適應公司的工作,完成公司的任務。簡短的實習生活,既緊張,又新奇,收獲也很多。通過實習,使我對日陸的經營、管理工作以及發(fā)展前景有了深層次的感性與理性的認識。
今年的十一月初,我結束了日本的研修回到國內,被分派到營業(yè)部實習。在進行了一周的業(yè)務內容培訓后,有幸得以參與我司與廣州港籌備中的危險品倉庫項目,從江總那里學到了很多項目推進方面的內容。并再一次通過北方山東地區(qū)、天津、大連的出差大致了解到了中國危險品倉儲物流項目的現(xiàn)狀和發(fā)展前景。這些都是走出去才能學習和了解到的內容。中國現(xiàn)在商業(yè)危險品物流市場正處于成長初期,對于投資危險品物流的企業(yè)來說,既有風險,也同時面對一個很大的機遇。
目前中國大部分城市對于危險品物流的監(jiān)管不可謂不嚴格,但受制于資質齊全的商業(yè)危險品物流企業(yè)稀缺,政府相關監(jiān)管部門在實際操作上放松了相關的監(jiān)管。很多危險品以普通貨物形勢和價格倉儲、運輸,反而拉低了市場價格,給正規(guī)操作的企業(yè)帶來經營上的壓力,在部分城市形成了所謂的劣幣淘汰優(yōu)幣的格局。
但隨著中國經濟的進一步發(fā)展以及眾多外資化工企業(yè)的進駐,對能夠提供第三方危險品倉儲物流的公司的需求也必然日益增加,同時儲運量的增加同時也使目前隱匿的事故隱患被進一步放大并最終導致事故的實際發(fā)生,從而真正促使政府引入并著手審批成立具有相關知識和操作背景的危險品物流企業(yè)。我們公司只要著手提高自己服務品質,在中國創(chuàng)造出一個響亮的品牌,并做好后續(xù)擴大業(yè)務的各種人員儲備,完善現(xiàn)有管理體系,就會逐漸迎來一個發(fā)展的黃金時期。
回國后的生活,感觸是很深的,提高的方面很多,但對我來說最主要的是工作能力的進步?;貒饕哪康木褪峭ㄟ^提高我們的社會工作的能力,將日本了解到的東西做到學以致用,給我們一次將自己在日本期間所學習的各種書面以及實際的知識,實際操作、演練的機會。自明年開始我要本著積極,虛心、認真的態(tài)度,積極主動的參與市場調查、客戶走訪、以及對企業(yè)的各種業(yè)務的了解,對企業(yè)分公司的熟悉,讓自己以最快的速度融入公司,發(fā)揮自己特長。同時認真完成工作日記、撰寫工作報告,在新的一年里真正讓自己具備了一定的專業(yè)知識和溝通能力,能很好的完成企業(yè)在給我布置的工作任務。
證券營業(yè)部的年終總結篇七
20xx年已經進入尾聲了,當我細細回顧年回首這一年走過的.路,總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年,在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
而公司在迎來了第10個年頭,機遇和挑戰(zhàn)并存,自己感到責任和擔子更加重了,回顧以往走過的艱難歷程,成績已經成為過去,新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始,空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來,我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業(yè),配合各項工作,在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存,也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多,思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的,或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里,充滿了激情,也飽含著淚光,甚至也有過掙扎,在一次次推動自己前進的路上,我面對著從來沒有面臨過的境遇,在領導的指引下和同事的幫助下,學會了如何做好本職的那些工作,懂得了應該品味的人生滋味。在此,我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲:謝謝!現(xiàn)在,我向領導作20xx年度述職報告,請予審議?!?BR> 通過一年來,自己參與的各項工作情況,我認識到團隊的力量和。
(一)溝通不夠。
人和人交往,是真誠,相互理解和平時的溝通,善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的,在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流,至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以后,才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性,尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫,這個時候就需要溝通,反復的溝通,達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的,我的溝通方式比較直接,不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式,不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試,適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。
只有這樣才能更好的干好工作,充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來,自己合作的部門和同事,他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助,從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度,養(yǎng)成了凡事要問清楚,做事前想要有所借鑒的習慣,本來這是件好事,但是卻會產生一定反方向的影響,那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上,而不是建立充分地出色完成工作的基礎上,這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事,而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工,真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識,在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點,我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變,自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處,是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處,在日后的工作,也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。
證券營業(yè)部的年終總結篇八
隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累,使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門財務系統(tǒng)實行新的會計準則后,對公司財務系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺)式和渠道,努力幫助投資者樹立正確的投資理念、增強風險防范意識,進一步維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展,取得了一定成績?,F(xiàn)將公司今年一季度的投資者教育工作匯報如下:
20xx年初,公司就將投資者教育工作作為今年的重要工作來抓,要求各營業(yè)部從本部的實際出發(fā),認真扎實地做好投資者教育工作。一季度,公司各營業(yè)部普遍將投資者教育工作列為本營業(yè)部的工作重點,紛紛加強了組織領導,營業(yè)部負責人親自負責,各部門負責人積極參與,按照20_年的工作計劃和客戶特點,進一步完善工作制度,狠抓落實,推動全公司的投資者教育工作取得了較大進展。上海新華路、張家港步行街、無錫五愛北路等多家營業(yè)部均成立了以營業(yè)部負責人為組長,各分部門負責人為成員的投資者教育小組,并指定專人作為投資者教育工作的聯(lián)系人,隨時與協(xié)會以及公司保持信息暢通,及時報告營業(yè)部投資者教育工作進展情況,努力做好相關工作。
投資者教育工作不是表面文章,必須將這項工作貫穿到與客戶接觸的每個環(huán)節(jié)當中,從各個方面做好相關工作。今年以來,公司堅持以“專業(yè)服務,創(chuàng)造價值”為理念,在客戶開銷戶、日常交易、資金存取、客戶營銷和服務等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中,積極了解客戶,服務客戶,切實將投資者教育工作做實、做細。特別是經常通過問卷調查、電話回訪以及客戶關系管理系統(tǒng)了解和分析客戶的風險承受能力和投資偏好情況,針對不同類型客戶進行有針對性的投資者教育,取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州慶春東路、重慶較場口等營業(yè)部將投資者教育工作進行分解,在日常業(yè)務工作中明確了營業(yè)部各崗位員工的相關工作職責,切實將投資者教育融入到客戶服務的每個環(huán)節(jié)。
開展投資者教育工作不能死板,一定要根據證券市場的不同發(fā)展階段以及各地的具體情況,積極調整投資者教育宣傳形式,采用多種形式,認真做好投資者教育工作。
今年以來,各營業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地,加強投資風險揭示和證券知識、法律法規(guī)的宣傳,根據市場實際情況和工作需要及時更新內容,不斷完善投資者教育園地。同時公司充分利用公司網站適用范圍廣的特點,將法律法規(guī)、證券知識等內容發(fā)布在公司網站上,供投資者瀏覽下載。公司很多營業(yè)部還紛紛利用報刊、電視、報告會等多種形式積極開展投資者教育工作,介紹理財知識和技巧,提示投資風險,得到廣大投資者的一致好評。
今年一季度,南京大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營業(yè)部通過與電臺、電視臺、報刊及網站等媒體合作,不斷深化投資者教育工作。深圳管理總部于3月份聯(lián)合清華大學研究院培訓中心舉辦了《聚焦20xx年全國“x”——談當前宏觀經濟政策與民生問題》,并邀請全國政協(xié)委員賀強、華爾街資深投資銀行策略家李宗賢等為眾多知名人士從多個層面剖析國內證券投資市場的投資機會,營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍,取得了良好的效果。xx先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和銀川民族北街等x多家營業(yè)部通過股市沙龍、投資策略報告會等形式不斷提高投資者教育活動的質量,針對不同的投資群體,開展了豐富多樣的投資者教育活動。今年3月份,南京新華路營業(yè)部由于多年熱忱專業(yè)的服務,還被南京市消費者協(xié)會和大眾證券報社評選為南京地區(qū)投資者滿意十佳證券營業(yè)部。
新入市投資者的風險教育工作是投資者教育工作的重點,必須傾注大量的心血和精力。今年以來,針對新入市的投資者,公司各營業(yè)部根據該類型投資者的風險承受能力和投資偏好,從開戶、回訪和培訓等多個環(huán)節(jié)加強對新股民、新基民的風險教育工作,努力提升他們的投資水平和風險意識。公司集中印制了一批操作手冊,并借助公司網站介紹各種投資品種特點及有關操作規(guī)則,準確披露市場新品種、新變化、新政策,及時傳達國家和證監(jiān)部門的政策信息,幫助新入市的投資者盡快成長起來。南京長樂路和南京常府街等營業(yè)部通過股民學校,加強與新入市投資者的互動,倡導理性投資,取得了良好的效果。
充分利用各種技術手段,通過多個渠道更有針對性地開展投資者教育工作有利于擴大范圍,提升工作效果。
和南京新華路等營業(yè)部依托crm系統(tǒng),將營業(yè)部所有客戶細分到員工名下,員工通過crm系統(tǒng)細致研究自己所服務客戶的操作習慣和風險承受能力,按照服務規(guī)范有針對性地為客戶進行風險提示和服務,極大地提升了投資者教育工作的質量。
同時,公司的全國統(tǒng)一客服熱線xxxx于20xx年面向全公司推廣,正在逐步取代原來各營業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務號碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務、賬戶查詢、銀證轉賬、修改資料和自助語音咨詢等六大功能,規(guī)范了客戶服務標準,提高了客戶服務水平,并在日常的服務工作中積極做好投資者教育相關工作,得到投資者的廣泛好評。
在日常的市場營銷和客戶服務工作中,投資者對公司的相關工作不滿意或者不理解是很正常的,因此及時妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來,公司不斷完善投訴處理機制,規(guī)范投訴處理流程,同時構筑多種投訴渠道,保護客戶投訴的及時順暢。公司所有營業(yè)部均在營業(yè)部場所顯著位置張貼公司和營業(yè)部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關信息,設置了投訴郵箱并定期檢查,同時完善客戶投訴處理流程,接受并妥善處理投資者的投訴,做好投訴記錄。通過以上多種方式讓投資者的投訴、意見能夠在第一時間便予以妥善解決。
總的來說,今年第一季度公司的投資者教育工作在取得一定成績的同時,也在深化投資者教育工作中也遇到了一些問題,有待研究并在實踐中探索解決方法,比較突出的問題包括:一是客戶分層分類服務工作亟待加強,公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和投資者教育工作有待改進;二是現(xiàn)有的投資者教育內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求,投資者教育的針對性有待加強;三是與其他機構在投資者教育工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題,南京證券都將加強領導,認真組織,積極推進,把投資者教育工作作為一項日常的、長期的工作來落實,從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā),增強投資者的風險意識,維護投資者權益,提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績。
證券營業(yè)部的年終總結篇九
當今世界,全球范圍的國際互聯(lián)網(internet)不僅是獲取信息的一種方式和快捷的通訊手段,而且還將改變經濟生活的方式。目前全球有國際互聯(lián)網網上用戶6000多萬,入網主機大約500萬臺,據估計,國際互聯(lián)網用戶到可能會高達3億,發(fā)展成為一個“網上社會”。在網上,首先是信息流,其后產生物流,由此而產生資金流。網上有了資金的需求,也就產生了“網上金融業(yè)”發(fā)展的原動力。在美國,以查爾斯。斯沃伯公司為代表的貼現(xiàn)經紀商于1994年開始了網上證券經紀業(yè)務。這種新興業(yè)務代表了一種全新的業(yè)務模式和未來的發(fā)展方向。首先,網絡經紀可以減少固定網點數量,降低經營成本,而用戶卻可以不受空間、時間的限制,只要一臺電腦、一根電話線,無論在家里,還是在旅途中都可以與證券商相連,享受每周7天、每天24小時的不間斷服務。其次,網絡經濟的客戶端由標準pc機、瀏覽器組成,便于維護。同時,利用網上電子郵件(e-mail)的通訊方式,便于用戶與證券商之間以及證券商內部之間的溝通。因此,網上證券經紀業(yè)務是一種前景廣闊的技術和非常有效的服務手段。目前,美國網上交易帳戶已經超過490萬。據美國福雷斯特公司的預測,到,這一數字將增加1440萬,網上交易額將從現(xiàn)在的1200億美元增加到6880億美元?,F(xiàn)在,美國芝加哥期貨交易所、巴黎matlf期貨交易所、倫敦期貨交易所都在積極籌備上網交易。
我國證券業(yè)和信息產業(yè)的發(fā)展起步晚,網絡技術使用的普及尚未形成相應的規(guī)模,投資者中理性投資者的比重仍然較低,這些因素都不同程度上限制了網絡證券業(yè)在我國的發(fā)展速度。因此,雖然我們和美國等國家在這一領域起步時間相差不遠,但目前的發(fā)展現(xiàn)狀卻有相當的差距。我國現(xiàn)有的網絡交易形式主要有兩種。第一種是證券營業(yè)部直接和互聯(lián)網連接起來,客戶從網上直接通過營業(yè)部的網站下單及查詢,還可以接收實時的`股市行情、成交匯報和信息等等。第二種是證券營業(yè)部通過isp11的網站和互聯(lián)網連接起來。這樣,網上客戶的下單請求就需要通過isp的網站才能到達營業(yè)部??蛻魪膇sp的網站獲取實時的股市行情和信息;通過營業(yè)部下單、查詢及獲取成交匯報。目前國內開發(fā)網絡交易最活躍、最積極的是在證券交易營業(yè)部。大多數證券公司在現(xiàn)階段上對其下屬的營業(yè)部采用網絡交易持支持態(tài)度。但是,我國現(xiàn)有網絡交易并不很活躍。多數營業(yè)部的網上用戶都只有幾十個,交易量也比較小,網上交易業(yè)績突出的營業(yè)部很少。盡管如此,我們也應該看到網絡證券業(yè)在我國還是有很大發(fā)展?jié)摿Φ?,證券的欣欣向榮,網絡技術的迅速發(fā)展,新一代投資者素質的不斷提高,政府的大力支持,這些方方面面的發(fā)展都將極大地推動和促進網上證券業(yè)在我國的發(fā)展。
二、我國網絡證券業(yè)的發(fā)展策略。
針對我國網上證券業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀,在我國網上證券業(yè)未來的發(fā)展中應注意采取以下策略:
1、降低運行成本,提高網絡運行速度。當前我國網絡交易運行成本高,這主要包括:通訊費、初始設備投資和網絡運行費。如果再考慮到股票交易本身的印花稅、向券商交納的傭金費用等,在當前股市狀況和國內經濟狀況下,的確制約了不少投資者采用網絡交易方式。而且,我國當前網絡速度跟不上,網上行情與信息發(fā)布的速度和營業(yè)部(大多數營業(yè)部是用衛(wèi)星小站接收行情)相比還是有很大的差距。如果線路有故障的話,可以慢到幾分鐘以上。
2、提高網絡安全性。在互聯(lián)網上做網絡交易的風險比在營業(yè)部做交易風險大,因為客戶不得不通過更多的中間環(huán)節(jié),也比較容易產生問題,如:通訊系統(tǒng)線路的穩(wěn)定性、下單交易傳輸的可靠性和保密性等等。通訊系統(tǒng)線路的穩(wěn)定性,有電信局的設備和線路問題,isp的設備和線路問題,以及營業(yè)部的設備和線路問題。至于下單交易傳輸的可靠性和保密性,從技術上講,現(xiàn)在國內使用的網上安全技術已經可以基本保證上網營業(yè)部的安全,但還不能完全排除某些手段高超的網上“黑客”盜竊交易的情況。這一現(xiàn)象,不僅是我國網上交易系統(tǒng)中亟待解決的問題,而且是一個全球性的問題。
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證券營業(yè)部的年終總結篇十
對于身處改革浪潮中心的銀行員工來說有許多值得回味的東西,尤其是工作在客戶經理崗位上的同志,感觸就更大了。年初的競聘上崗,用自我的話說“這是工作多年來,第一次這樣正式的走上講臺,來爭取一份工作”,而且,出乎預料差點落選。競爭讓我一開始就感到了壓力,也就是從那時候起,我在心里和自我較上了勁,必須要勤奮努力,不辱使命,他是這樣想的,也是這樣做的。
一年來,我在工作中緊跟支行領導班子的步伐,圍繞支行工作重點,出色的完成了各項工作任務,用智慧和汗水,用行動和效果體現(xiàn)出了愛崗敬業(yè),無私奉獻的精神。
我在工作中始終樹立客戶第一思想,把客戶的事情當成自我的事來辦,急客戶之所急,想客戶之所想,在工作方法上,始終做到“三勤”,勤動腿、勤動手、勤動腦,以贏得客戶對我行業(yè)務的支持。
我在工作中能夠做一個有心人,他從某公司財務人員一句不太起眼的話語當中捕捉到了信息,及時反饋并跟蹤,最終使近xx萬元資金年初到帳,實現(xiàn)了“開門紅”,為全行的增存工作打下了良好的基礎。
在服務客戶的過程中,我用心細致,把兄弟情、朋友意注入工作中,使簡單枯燥的服務工作變得豐富而多采,真正體現(xiàn)了客戶第一的觀念。當客戶在過生日時收到他送來的鮮花,必須會在驚喜中留下感動;如果客戶在煩惱時收到他發(fā)來的信息趣言,也必須會暫時把不快拋到腦后,而抱以一絲謝意;而當客戶不幸躺在病床,更會看到他忙前忙后,樓上樓下奔跑的身影……雖說事情都很平常、也很簡單,但向xx那樣細致的人卻不多。
我在銀行從事xx、xx工作xx個春秋,具備了較全面的獨立工作潛力,隨著銀行改革的需要,我的工作潛力和綜合素質得到了較大程度的提高,業(yè)務水平和專業(yè)技能也隨著建行各階段的改革得到了更新和進步。
為了不辱使命,完成上級下達的各項工作任務,我作為分管多個重點客戶的客戶經理,應對同業(yè)競爭不斷加劇的困難局面,在支行領導和部門同事的幫忙下,大膽開拓思想,樹立客戶第一的思想,征對不一樣客戶,采取不一樣的工作方式,努力為客戶帶給最優(yōu)質的金融服務,用他自我對工作的理解就是“客戶的需求就是我的工作”。
隨著我國經濟體制改革和金融體制的改革,客戶選取銀行的趨勢已經構成,同業(yè)競爭日激烈,在業(yè)務開展上,我中有你,你中有我,在競爭中求生存,求發(fā)展,如何服務好重點客戶對我行的業(yè)務發(fā)展起著舉足輕重的作用。
我認為作為一個好的客戶經理,時時刻刻地注重研究市場,注意市場動態(tài),研究市場就是分析營銷環(huán)境,在把握客觀環(huán)境的前提下,研究客戶,透過對客戶的研究從而到達了解客戶資金運作規(guī)律,力爭將客戶的下游資金跟蹤到我行,實現(xiàn)資金從源頭開始的“壟斷控制”,實現(xiàn)資金的體內循環(huán),鞏固我行資金實力。
我對待工作有強烈的事業(yè)心和職責感,任勞任怨、用心工作,從不挑三揀四,避重就輕,對待每一項工作都能盡心盡力,按時保質的完成。在日常工作中,他始終堅持對自我高標準、嚴要求、顧全大局、不計得失,為了完成各項工作任務,不惜犧牲業(yè)余時光,放下雙休和假期,利用一切時光和機會為客戶服務,與客戶交朋友,做客戶愿意交往的朋友,我透過不懈的努力,在xx年的工作中,為自我交了一份滿意的答卷。
證券營業(yè)部的年終總結篇十一
20xx年是不尋常的一年,這一年,大學畢業(yè)后,我來到了中銀國際,憑借著我對證券行業(yè)的熱愛,以及對證券知識的渴望,我順利通過了證券從業(yè)資格的考試,正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余,在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下,我對公司的具體運作流程,公司的規(guī)章制度有了一定的了解,對前臺以及電話回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長,但在這3個月的時間里,我學會很多,收獲很多,現(xiàn)將我的工作總結如下:
剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟,經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下,思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班,不遲到不早退,要求加班的時候能夠準時到崗,充分利用工作時間,有效地完成公司分配的任務。
在認真工作的同時,本人也努力提升自身的素質,不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識,提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則,不斷提升自己,超越自己。多學習,學習先進的證券業(yè)務理論,學習同事的寶貴工作經驗,學習專業(yè)知識。多琢磨,學習到的業(yè)務知識反復的琢磨,實際業(yè)務中,遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決,如有超越自己知識范圍不能解決的,虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑,對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結,不斷為自己今后的工作積累經驗。
通過3個多月的學習及實踐,我對公司的工作流程有了一定的了解,對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。工作上,我本著積極努力,扎實肯干,求真務實的精神,把電話回訪工作做到最好,做到最細。電話回訪,主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù),開戶資料的填寫是否真實完整,客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解,客戶對客戶經理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意,客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作,并填寫電話回訪單子;對老客戶提出的問題給予解答,并相應做記錄。同時,在前臺領導及各同事的幫助下,我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握,現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結:
(一)電話回訪業(yè)務:
進入年終第四季度,隨著開戶量的增加,電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中,話務量累計達到1599個,重要通知類回訪113個,定期回訪758個。在眾多電話回訪中,本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示,這三個月來,我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。
(二)前臺業(yè)務:
為了更好的了解公司,更有效地工作,在工作之余到前臺學習相關業(yè)務。
在學習前臺具體崗位業(yè)務前,先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的,也是最容易掌握的,是所有業(yè)務的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料,辦理業(yè)務。
1、開戶崗業(yè)務:主要為新客戶開立資金賬戶,開立證券賬戶;為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時,為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時,發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結,為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結束當天業(yè)務后,負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業(yè)務:對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核,負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。
3、特殊業(yè)務崗業(yè)務:主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務,身份證升位,變更身份證有效期等。客戶親屬有逝世的,客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的,給予相應的繼承業(yè)務操作。
(三)積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作。
1、電話回訪工作效率還有待提高,爭取做到讓客戶百分百的滿意,放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻,工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方,還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏,客戶電話回訪期間,遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。
5、服務意識需要加強,對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。三個月的時間是短暫的,在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。作為一個新人,我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力,樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題,享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力,但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。
20年,我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務,對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領導分配的任務,替領導分憂解愁,做領導的好助手。關心同事,尊敬領導。在不斷前進的道路上,為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。
證券營業(yè)部的年終總結篇十二
第一章總則。
第一條為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理,促進證券市場規(guī)范發(fā)展,保護投資者合法權益,根據《中華人民共和國證券法》,制定本辦法。
第二條在依法從事證券業(yè)務的機構(以下簡稱“機構”)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員,應當按照本辦法規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第三條本辦法所稱機構是指:
(一)證券公司;
(二)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;
(三)證券投資咨詢機構;
(四)證券資信評估機構;
(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。
第四條本辦法所稱從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指:
(三)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;
(四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的.專業(yè)人員及其管理人員;
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
第五條中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
第六條中國證監(jiān)會對協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。
第二章從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書。
第七條參加資格考試的人員,應當年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第八條資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格。
第九條從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。
根據證券市場發(fā)展的需要,協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試,但不作為法定考試內容,由從業(yè)人員自行選擇,供機構用人時參考。
第十條取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書:
(一)已被機構聘用;
(二)最近三年未受過刑事處罰;
(三)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;
(四)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(五)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
(六)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的,申請人應當同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條,以及其他相關規(guī)定。
第十一條申請人符合本辦法規(guī)定條件的,協(xié)會應當自收到申請之日起三十日內,向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并應當自收到申請之日起三十日內書面通知申請人或者機構,并書面說明理由。
第十二條執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經機構委派,可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業(yè)務。
第三章監(jiān)督管理。
第十三條取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機構從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
第十四條從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機構所聘用的,或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的,原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的,新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
第十五條機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。
第十六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后十日內向協(xié)會報告。
第十七條協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓,提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。
第十八條協(xié)會依據本辦法及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等,應當報中國證監(jiān)會核準。
第十九條協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫,進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。
第四章罰則。
第二十條參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在兩年內不得參加資格考試。
第二十一條取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料,申請執(zhí)業(yè)證書的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十二條機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的,或者不按規(guī)定履行報告義務的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,由協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十三條機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十四條從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的,或者所聘用機構拒絕配合調查的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十五條被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第二十六條協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的,協(xié)會應當給予紀律處分。
第五章附則。
第二十七條本辦法實施前,持有協(xié)會頒發(fā)的證券經紀資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的,可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。
持有上述兩個或者兩個以上證書的,可以根據協(xié)會規(guī)定,取得專業(yè)水平級別認證。
第二十八條機構高級管理人員的資格管理由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
第二十九條本辦法自2003年2月1日起施行。1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時廢止。
證券營業(yè)部的年終總結篇十三
20xx年度,我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具,以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體,有效的樹立了中信金通證券服務品牌,提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體,健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責,成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組,制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機,繼續(xù)健全完善團支部的工作機制,團支部工作的基礎得以有效夯實,團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
以“民主生活會”形式,傾聽員工的心聲,了解員工的思想動向,以培訓交流形式,并結合具有重要意義的日子,加強員工的思想政治教育,強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育,繼承革命傳統(tǒng)為主題,組織了清明掃墓活動。
20xx年度,營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則,重視人才培養(yǎng),營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果,各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才,較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
企業(yè)文化建設是20xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動,形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感,塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書,寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考,超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風,活躍了青年員工的文化生活,營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度,營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動,取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖,員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的'忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合,每天清晨,營業(yè)部定時組織早操活動,并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日,員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份,西南旱災,玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動,前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
學習陣地建設:每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺,而在“讀書月”活動的基礎上,我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽,初步實現(xiàn)員工綜合素質的提升。
交流陣地建設:以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體,有效的加強員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運動會等。
宣傳陣地建設:“酒香也怕巷子深”,做得好也要宣傳的好。20xx年度,我們基本做到每次活動有策劃,每次活動有宣傳,每次活動有總結。做到文字留痕,圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客,營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。
總之20xx年度,在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中,我們收獲了很多:職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始,在今后工作中,我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作,不斷提高青年職工的思想道德素質和業(yè)務素質,提升窗口單位形象,做到愛崗敬業(yè)、忠于職守,深化服務、奉獻社會。
證券營業(yè)部的年終總結篇十四
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20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績
1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精,為開拓市場時提供好技術支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應地程序修改來滿足需求??傊谌藛T緊缺的情況下,盡量把服務做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據,實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的'情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經驗上都有了進步,對一些新產品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因,主要是因為:
1、在工作中不斷積累總結,不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,前后臺間關系,數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務的不了解,到現(xiàn)在對已經對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足:
1、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中,沒注重對關鍵問題總結,并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,新知識,做到知識的更新。
改進措施:
1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網絡方面的學習,有機會多參加相關方面培訓。
3、在工作中善于總結,對典型、關鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務工程實施機會,在實踐中學習。
5、對公司推出的新產品及時了解。
20xx年工作計劃:
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中,爭取保質保量完成同時,加強溝通、協(xié)調能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門:
1、加強部門維護、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度,進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
公司:
1、多提供一些培訓機會給大家。
2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券營業(yè)部的年終總結篇十五
首先,我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次,我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進步,在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面,一年來也有了很大的提升?,F(xiàn)將一年來的工作情況總結如下:
配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一管理建設,我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求,而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀,辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待,填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務,并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作,由于目前已經實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
xx年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在周六進行的,當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器,如何進行風控報備,如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,都進行了很好的測試和學習,讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作,防范于未然。
xx年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版,現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間,我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作,由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單,所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍,包括個人、機構賬戶,發(fā)現(xiàn)問題及時記錄,對于一些新增內容重點學習,比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率,修改了客戶反洗錢風險等級設定,最終配合總部完成了每次測試工作。
這項工作開展的時間很長,為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神,落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新,我們花了兩個月時間,加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,對客戶進行標識,如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等,并最終完成了所有客戶的資料核對,制作成表,將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對,記錄客戶的'留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進行客戶溝通。
公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作,我參加了今年第一次的評定考試,考試內容包括賬戶業(yè)務,第三方存管業(yè)務,大宗交易,限售股份轉讓業(yè)務,協(xié)助司法執(zhí)行,基金,創(chuàng)業(yè)板,ib業(yè)務,反洗錢,新老三板等各項業(yè)務,由于涉及面廣,備考時間緊,我們再次體現(xiàn)了團隊的力量,在不忘日常業(yè)務的基礎上,抓緊復xx時不易接觸到的業(yè)務知識,在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中,我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務,扎實基本功,并積極拓展自己的才干,爭取能再上升至三員工。
在即將過去的xx年里,面臨股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,我們全體員工團結一致,共同努力,取得了一定成績,但也認識到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務,希望在之后,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續(xù)完善日常工作,提升客戶服務質量,樹立良好口碑,讓管理和服務上一個新臺階。
證券營業(yè)部的年終總結篇十六
以創(chuàng)“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標,以“樹金融服務文明形象,展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題,我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?,F(xiàn)將具體工作總結如下:
我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具,以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體,有效的樹立了中信金通證券服務品牌,提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體,健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責,心得體會成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組,制定了《xx路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機,繼續(xù)健全完善團支部的工作機制,團支部工作的基礎得以有效夯實,團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
以“民主生活會”形式,傾聽員工的心聲,了解員工的思想動向,以培訓交流形式,并結合具有重要意義的日子,加強員工的思想政治教育,強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育,繼承革命傳統(tǒng)為主題,組織了清明掃墓活動。
20xx年度,營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則,重視人才培養(yǎng),營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果,各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才,較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
企業(yè)文化建設是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動,形式多樣的拓展活動以及公益性、熱門思想匯報靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感,塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書,寫心得體會”的讀書月、“積極思考,超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風,活躍了青年員工的文化生活,營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度,營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動,取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖,員工之間的`親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合,每天清晨,營業(yè)部定時組織早操活動,并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日,員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份,西南旱災,玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動,前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
學習陣地建設:每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺,而在“讀書月”活動的基礎上,我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽,初步實現(xiàn)員工綜合素質的提升。
這篇內容講的是關于員工、營業(yè)部、活動、青年、有效、陣地、服務、我們等方面的內容,覺得好就請(ctrl+d)收藏下。
證券營業(yè)部的年終總結篇十七
即將過去的20xx年,是我過得很艱難的一年。在大盤接近八、九點的時候我感到了痛苦,此時我就在想,一定要把自己充實起來,要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的`正確,這更堅定了我的信念,要不斷地去學習,充實自己,也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧一年的工作,我在很多方面做的都不夠好。
第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點的時候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時,但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。
第二,在產品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產品。在公司的.轉型中,沒有做好,在今后當中加倍努力。
第三,專業(yè)知識不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四,對已經開發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風險承受能力不清楚,客戶的資產配置沒能提供合理的建議。
第五,同銀行的關系沒有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一,后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品,然后向客戶推介。現(xiàn)在推出了添富快線,后期可以利用它來服務客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶,讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二,加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品。
第三,了解客戶的需求,根據客戶不同的風險承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產,比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財。
第四,維護好同銀行的關系,關鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20xx,即將逝去,但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,才會有成功的機會。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
證券營業(yè)部的年終總結篇一
從大學以來我在n家公司做過兼職,接觸過不同行業(yè)的人,但迷茫中的自己一直不知道自己適合做什么。雖然我有自己真正喜歡做的事情,但并沒有勇氣讓自己的愛好變成自己的事業(yè)方向,直到加入錦泰期貨,期貨行業(yè)的神秘深深的吸引著我,我大聲的告訴自己,我終于找到自己想要的方向,一種發(fā)自內心的滿足讓我找到自己人生的價值。
我每天的工作就是打電話、發(fā)帖子,聯(lián)系客戶就是我工作的全部。電話在一次次“您好,錦泰期貨”聲中開始,在一次次拒絕聲中結束。發(fā)表的無數條帖子也在幾秒中瞬間消失。這些對于我來說都可以接受,因為這就是“銷售”,在無數次拒絕中尋找機會,不管哪一行的銷售都是這樣。當遇到愿意聽完自己的講解或回帖的人,不管會不會成為自己的客戶,我都會很滿足很滿足,因為這就是自己每天默默工作取得的小小的成就,是對自己工作的肯定。盡管可能在別人看來是那么的微不足道,但這就是促使自己每天默默工作的強大的精神動力,即使一次又一次的失敗也要繼續(xù)一次又一次的去嘗試去堅持。
其實真正吸引我的并不是這些工作,而是期貨行業(yè)的本身,雖然我只是一個門外人,我也僅僅是打開了期貨行業(yè)這扇門,還沒有成為期貨行業(yè)專業(yè)的從業(yè)人員,還沒能真正踏入這個行業(yè),但期貨行業(yè)猶如一個巨大的磁場,無窮的力量深深的吸引著我,成為我以后事業(yè)的方向、人生的方向。盡管未來是不可知的,但期貨確實已經介入了我的人生。不管未來會怎樣,但現(xiàn)在的我、今天的我正在從事這個行業(yè),正在創(chuàng)造自己的價值。
前幾天開全體員工會議,領導說年輕的時候你要做一個值得別人幫助的人,小有成就以后你就要做一個給別人機會、幫助別人的人。現(xiàn)在進入期貨行業(yè)的我就猶如一張白紙,在身邊各位領導及同事的引領與幫助下,我有了自己嶄新的色彩,感謝身邊所有幫助過我的人,謝謝你們熱情的接納偶爾不自信的我,謝謝你們耐心的指導偶爾無知的我。當領導說到你們市場部的努力我們都有看到,雖然僅僅是這簡單的幾個字,我已經很感動了,很感謝領導的肯定與支持。我會更加努力的工作,做好自己喜歡的,做好最喜歡的'自己!
新的一年—20××,首先我會繼續(xù)努力向身邊的領導及同事們學習,繼續(xù)學習期貨專業(yè)知識,不斷的充實自己,做到面對形形色色的客戶侃侃而談,讓自己成為更加合格的期貨從業(yè)人員。其次我會繼續(xù)探索不同的渠道尋找更多優(yōu)質客戶,積極熱情的與客戶保持聯(lián)系與溝通,把最真摯的合作情意傳達給他們,讓他們感受到我們公司強大的力量。即使工作過程中可能會遇到各種各樣的問題和考驗,即使偶爾會不自信的質疑自己的能力、懷疑自己的選擇,即使暫時可能看不到自己的未來,即使……但正如聚美優(yōu)品的創(chuàng)始人陳歐在為自己代言的廣告中說的:“夢想是注定孤獨的旅行,路上少不了質疑和嘲笑,但那又怎樣;哪怕遍體鱗傷,也要活得漂亮!”20××,我們會證明這是誰的時代。
證券營業(yè)部的年終總結篇二
時光飛逝。轉眼間,我在世紀證券工作了很多年。通過過去一年的工作,我意識到了團隊的力量和自己的不足。我想改變我的一些局限性和我展示給自己的因素,改變最初的工作方式,并要求自己在團隊的幫助下達到這種狀態(tài)。有時我默默地看著自己,像旁觀者一樣監(jiān)督自己的言行。這些在我以前的工作經驗中是不可用的。我認為我工作中的缺點是:
人與人之間的溝通是真誠、相互理解和普通的溝通,并真誠地表達自己的想法。
關鍵是你能否用真誠來打動對方,讓對方接受。我相信這句話是真的。在過去,我也認為我們可以通過親和力、真理和真誠與同志們順利溝通。至于同事心態(tài)的多樣性,我沒有認真考慮。經歷了這些之后,我發(fā)現(xiàn)同事的心理有很大的不確定性,尤其是在工作中的差異,會對自己的想法產生猶豫。在這個時候,我們需要反復溝通,以達到相互理解和支持。但我在這方面做得不夠。我的溝通方式相對直接,我不太擅長“把客戶吸引到國內”。我認為這與我膚淺的職業(yè)經驗和個人性格有關。就我個人而言,我更喜歡直截了當的溝通方式,不擅長迂回地表達我的愿望和工作想法。在未來的工作中,我希望加強溝通技能的轉化,及時使用適當的方式和方法來提高工作中的思維能力。
無論在日常生活還是工作中,人們都需要互相幫助。
只有這樣,我們才能做得更好,充分發(fā)揮彼此的潛力。在過去的一年里,我的合作部門和同事對我的工作給予了非常熱情和及時的理解和幫助,使我能夠成功地完成我的工作。讓我改善我對工作的謹慎態(tài)度,養(yǎng)成做事前問清楚每件事并努力從中學習的習慣。這本來是一件好事,但也會產生一定的負面影響,那就是缺乏創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上,而不是建立在充分做好工作的基礎上。這種變化將限制他們自己主觀新思維的出現(xiàn)。一步一步地工作只是一個有能力的員工應該做的最起碼的事情,他永遠不會成為一個優(yōu)秀的員工。真正優(yōu)秀的員工需要有創(chuàng)新意識,在工作方法和工作效率上不斷創(chuàng)新。為此,我還需要在未來的工作中慢慢改變自己,探索有助于我工作發(fā)展的想法以上列出的不足之處是自我反思后我認為我在工作中存在的問題和改進。在我未來的工作中,我也希望各級領導和所有同事能幫助我一起發(fā)現(xiàn)和解決問題。未來提高工作標準的措施:
1、加強學習,提高自身素質一年來,我認真學習各項金融法律法規(guī),積極參加本行組織的各項學習活動,不斷提高理論素質和業(yè)務技能。作為一名客戶經理,我認為我們不僅要善于學習,還要勤于思考,不斷充實自己。
2、探索市場,尋找新的增長點只有不斷開發(fā)優(yōu)質客戶,擴大業(yè)務,才能提高效率。為了做好營銷和擴大宣傳,通過電話發(fā)送短消息聯(lián)系客戶。我相信,如果我們繼續(xù)努力,我們將收到預期的結果。在年終總結的最后,我想說的是,既然你選擇了一個行業(yè),就不要半途而廢。我們應該以精致的態(tài)度為目標,盡最大努力接近完美的結果。我覺得這對我來說是一種鼓勵和鞭策。在這條路上,每個人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字中找到生命的價值。
證券營業(yè)部的年終總結篇三
20xx年在行長、副行長的領導及各部門的幫助配合下,我們營業(yè)部全體員工認真學習、貫徹和落實各項規(guī)章制度,以服務工作為中心,結合營業(yè)部的工作實際,充分發(fā)揮營業(yè)部的服務窗口形象,做好全行的會計結算業(yè)務,為我行的全年工作做一份努力。
做為總行營業(yè)部,是一個大型綜合網點,既是對外服務窗口,又是全行的業(yè)務處理中心,我們認為最重要的就是做好日常的業(yè)務處理,對外做好服務工作,對內做好結算工作。
1、節(jié)前節(jié)后是大量的現(xiàn)金投放與回籠,春節(jié)前為滿足客戶對現(xiàn)金的需要,我們制定了相應的現(xiàn)金供應制度,提高了客戶對資金需求的質量。
2、對電廠、學校等單位的收費我們在人員、業(yè)務上給予最大的配合,對收回的現(xiàn)金及時清點入庫,保證各項資金正常使用。
3、考慮到營業(yè)部人員比以往減少,在節(jié)前即通知支行要求做好入庫錢鈔的標準質量,以加快回籠資金的入庫,減少庫存。
營業(yè)部集中了全行會計業(yè)務的大后臺,相對其他所有網點在業(yè)務水平上、業(yè)務范圍上、服務手段上要求更高,而業(yè)務水平與服務技能相依附,只有提高了業(yè)務處理能力,才能為客戶服務好。
1、我們利用每周二周四的例會,進行服務講評,指出員工在臨柜服務中的不足,以提高整體服務水平。在服務講評后進行業(yè)務培訓,特別是對新業(yè)務的培訓,今年的業(yè)務更新比往年更快,如從而以高業(yè)務水平來更好地服務客戶,提高服務水平。
2、自開業(yè)以來,在行長室的布置下我們每天進行晨會制度,總結營業(yè)部前一日的工作情況,當天的工作安排、或傳達重要的會議信息等,并著重強調柜員的制度執(zhí)行。
1、隨著近年來金融犯罪案件的增多,促使我們對操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求,利用晨會時間學習各項規(guī)章制度,讓員工更深層次的認識規(guī)章制度的重要性,大大提高了柜員的認知能力。
2、加強對全行在制度執(zhí)行及業(yè)務操作中的監(jiān)督檢查工作,并落實專人負責,發(fā)現(xiàn)問題及時提出并督促對問題的整改落實情況,定期通報檢查結果并跟蹤落實,杜絕同樣問題在二次發(fā)生。
1、加強業(yè)務培訓,提高臨柜人員的業(yè)務處理能力,從而提高他們的業(yè)務素質。員工的素質如何,是銀行能否發(fā)展的根本,在目前人員流動頻繁的情況下我們需要有一支高素質的隊伍。
2、加強與其他各部門之間的聯(lián)系,在業(yè)務培訓上做好互通有無,通過定期培訓,或講業(yè)務知識,或講自己的工作經驗,以加深相互之間的了解,從而相互學習,以提高柜員的業(yè)務素質,更好地做好服務。
作為營業(yè)部,還起著與各支行的上承下接工作,20xx年我們將加強與各支行之間的工作銜接,及時將各項工作任務落實到位,努力完成領導下達的各項任務。同時,加強與各部門之間的工作配合,共同為我行的發(fā)展做出應有的努力。
證券營業(yè)部的年終總結篇四
20xx年即將過去,也是在這一年我踏入證券行業(yè),選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,我熱愛這個行業(yè),也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來臨,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計劃。
證券行業(yè)專業(yè)性很強,在券商集體轉型創(chuàng)新發(fā)展之際,純粹依賴傳統(tǒng)經紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,我的目標是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過,完善自己的證券知識體系,為之后的職業(yè)要求打好基礎。
1.營業(yè)部任務。
作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內部培訓學習事項,積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標,對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,做最具責任感的理財專家!
2.團隊任務。
團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員,我們要按照團隊經理的安排,做好渠道建設,拓寬業(yè)務渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度,具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧,共同打造最有競爭力的團隊。
1.開戶數。
上半年開戶數達到40戶,其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶,其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左后,有效戶達到50。
2.托管資產。
托管資產是重要的考核要求,是硬性指標。20xx年上半年托管資產要求達到200萬以上,全年力爭托管資產達到600萬。
1.證券經紀人是最基層的營銷人員,力爭在完成業(yè)績考核的基礎上,一年內做到高級證券經紀人,力爭年末達到證券客戶經理級別的業(yè)績要求。
2.認真學習創(chuàng)新業(yè)務,華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別。
證券營業(yè)部的年終總結篇五
根據中國證監(jiān)會有關賬戶規(guī)范工作的要求,按照公司的統(tǒng)一安排和部署,我營業(yè)部自***年3月份開始著手進行三方存管準備工作。我營業(yè)部始終將賬戶規(guī)范工作貫穿于三方存管的每一工作階段。一年來,經過大量、嚴謹、細致、務實的工作,我營業(yè)部在賬戶規(guī)范方面取得了較好的效果,特別是在賬戶實名制、資金賬戶與證券賬戶信息一致性、客戶賬戶資料的真實、準確、完整性、客戶資產權屬的清晰性以及客戶檔案的完備性等方面都取得了實質性進展。同時,也為營業(yè)部摸清家底、規(guī)范經營、提升客戶服務水平提供了強有力的保證。
財富證券**八一路營業(yè)部成立于1994年,前身為湖南省信托投資公司**八一路營業(yè)部,20xx年重組后更名為財富證券**八一路營業(yè)部。截至20xx年3月28日,營業(yè)部共有在用a股股東賬戶30432戶。我營業(yè)部成立時間較早,不同時期、不同管理者對業(yè)務的理解和把握各不相同,自然沉淀了大量電話、地址已經失效的不規(guī)范賬戶,加之歷經公司重組、經營管理班子調整和人員流動等過程,給我們的賬戶規(guī)范清理工作帶來了很大的困難。
***年3月15日,公司召開三方存管工作動員大會,公司領導提出,要把三方存管工作作為與經營發(fā)展同等重要的大事來抓。營業(yè)部對此次會議精神進行了認真的學習和討論,全體員工加深了認識,統(tǒng)一了思想,更加清楚地認識到三方存管工作的重要意義。為推進營業(yè)部賬戶規(guī)范工作順利進行,營業(yè)部在以下方面加強了組織管理:
一、明確目標,計劃周密
按照公司在賬戶甄別、通知宣傳、規(guī)范上線、重點清理等不同階段的要求,營業(yè)部都制定了明確的工作目標和周密的工作計劃,保證營業(yè)部的每位員工都熟知自己的具體任務、工作進度、操作路徑、最終目標。這種倒排工期的目標化管理在各環(huán)節(jié)中都起到了很好的作用。
二、統(tǒng)一領導,責任到人
我營業(yè)部成立時間較早,沉淀了大量的睡眠客戶,使得賬戶規(guī)范工作面臨較大壓力。為此,按照公司要求,***年3月16日,營業(yè)部成立了由總經理任組長的三方存管工作小組,對營業(yè)部三方存管工作進行統(tǒng)一安排部署,同時,把三方存管工作作為營業(yè)部考評的重要內容,對其中工作的進度、工作的質量提出了嚴格的要求和獎懲措施,務求工作踏實、嚴謹、按時、保質。
三、分工協(xié)作,保證效率
為保障投資者利益和保證三方存管工作的順利進行,根據實際情況對崗位和分工進行了調整,做到內緊外松,忙而有序。
對外,我們把保障投資者利益放在首位,盡量為客戶提供便利。營業(yè)部在簽約高峰期,根據經紀業(yè)務部要求,在營業(yè)部交易大廳開辟三方存管業(yè)務專區(qū),增設了三方存管現(xiàn)場咨詢、賬戶規(guī)范等崗位,開通了三方存管,同時,安排營業(yè)部交易經理負責個別客戶的三方存管接待和解釋工作。一年以來,營業(yè)部沒有發(fā)生一起因三方存管業(yè)務引發(fā)的客戶糾紛,實現(xiàn)了三方存管工作的順利、平穩(wěn)、高效推進。
對內,我們明確分工、任務包干、責任到人,做到每個不規(guī)范賬戶有人電話督促通知,有人檔案、系統(tǒng)比對核查,上班時間不耽誤日常業(yè)務,下班時間不放下三方存管的賬戶規(guī)范工作。
四、動態(tài)評估,獎懲分明
客觀上來說,三方存管賬戶規(guī)范工作很大程度上是一項枯燥的、重復性的復雜勞動,出現(xiàn)錯誤的可能性較大。但我們十分清楚,員工在賬戶規(guī)范中的一點小錯誤就有可能給客戶帶來不便和損失,有可能給營業(yè)部帶來糾紛或訴訟。為此,在要求員工主觀上高度集中精力外,營業(yè)部還專門制定了有關配套獎懲措施。***年3月份以后,在月度工資及年終獎金調整方面,很大程度上依據員工在賬戶規(guī)范清理工作中的表現(xiàn)決定。此外,營業(yè)部還規(guī)定所有客戶經理所開發(fā)客戶如未在規(guī)定時間內辦理賬戶規(guī)范手續(xù),將降低直至取消客戶經理績效工資提取比例。
一、加強學習,按章辦事,嚴控風險
在三方存管賬戶規(guī)范過程中,營業(yè)部認真學習了中國證監(jiān)會、中國證券登記結算公司下發(fā)的相關文件,依據公司三方存管系列文件精神和工作實際情況,相繼制定了營業(yè)部《小額休眠賬戶激活處理辦法》等一系列操作細則規(guī)定,使得開展具體工作時有據可依,有章可循,大大提高了賬戶清理工作時的規(guī)范性和準確性,嚴控了潛在的風險。
二、加強培訓,統(tǒng)一標準,規(guī)范操作
三方存管工作涉及客戶、券商、銀行等相關方面,涉及營業(yè)部柜面業(yè)務的各個基礎環(huán)節(jié),同時還要對歷史遺留的各類問題進行清理規(guī)范,業(yè)務人員需要在短時間內集中處理一些非常規(guī)性問題,這樣一項復雜的系統(tǒng)性工程,對員工的業(yè)務能力和營業(yè)部經營管理能力都是嚴峻的考驗。但營業(yè)部所有員工都表現(xiàn)出敢打必勝的信心和決心,不僅積極參加公司和營業(yè)部統(tǒng)一組織的現(xiàn)場業(yè)務培訓,而且通過公司的辦公系統(tǒng)、視頻系統(tǒng)、qq系統(tǒng)、網站等各種渠道進行學習和交流,利用閉市和業(yè)余時間對證監(jiān)會、中登公司等管理和服務機構的文件認真自學。三方存管工作以來,營業(yè)部參加公司的三方存管業(yè)務現(xiàn)場培訓、視頻培訓十余次,營業(yè)部組織全體員工學習管理機構及公司文件十余次,通過其他渠道的學習每天都在堅持進行。一年以來,密集的學習和培訓,不僅保證了三方存管工作的高效、有序進行,切實保障了客戶利益,而且對員工業(yè)務能力的提高起到了重要作用。
三、堅決杜絕新開不合格賬戶
自***年1月1日,營業(yè)部堅決禁止新開不合格賬戶,自***年11月23日起,所有新開人民幣賬戶直接上線。為杜絕新開不合格賬戶,公司制定的《關于嚴禁新開或新設不合格帳戶的緊急通知》,從機制和流程上提供了有力的保障,對違規(guī)操作提出了明確的懲罰措施。同時,公司風險控制總部實時監(jiān)控系統(tǒng)對客戶身份證號碼、姓名、電話、住址等字段進行實時檢索,也為營業(yè)部新開立資金賬戶的合格、準確性提供了后臺支持和保證。
四、賬戶規(guī)范清理的具體操作措施
(一)賬戶甄別工作
***年3月中旬,公司召開三方存管工作動員大會后,自三月份開始,營業(yè)部正式開始了賬戶甄別工作。營業(yè)部全體員工對照客戶檔案等原始資料和系統(tǒng)記錄對所有人民幣賬戶進行全面排查,對賬戶信息逐一進行對比,甄別賬戶分類,確定其規(guī)范程度和存在的風險,根據甄別結果在柜面系統(tǒng)進行分類標識,建立不合格賬戶臺賬。雖然大家對此項工作的艱苦性有所估計,但真正干起來,才發(fā)現(xiàn)這項工程的復雜性和難度超出了所有人的預料。
四十天時間,在保證營業(yè)部日常業(yè)務開展的情況下,31名員工利用每日下班及雙休日時間對營業(yè)部近20000份客戶檔案和系統(tǒng)進行了比對和標注,每份檔案至少檢查兩次,平均每人翻查近了500份檔案材料。大量檔案分散到每個員工手中,對檔案管理的安全性也提出了極大的挑戰(zhàn)。盡管工作強度大,頭緒繁雜,但從營業(yè)部三方存管工作小組對賬戶甄別結果的抽查結果來看,賬戶甄別和系統(tǒng)標識工作的準確率令人相當滿意。
整個三、四月份,從總經理到普通員工,大家一起摸爬滾打,“快餐盒飯、通宵達旦;日夜奮戰(zhàn),趕緊快干”這句員工苦中作樂的順口溜,是當時營業(yè)部員工辛勤工作最真實的寫照。四十天下來,每個女員工的手指上留下了一道道被客戶檔案割破的傷痕,好幾個人犯起了頸椎病,員工中涌現(xiàn)出很多感人至深的事跡。員工表現(xiàn)出的無私奉獻精神,打響了賬戶規(guī)范清理工作的第一炮!
(二)通知宣傳工作
在通過賬戶甄別工作摸清底數后,自***年6月份起,營業(yè)部結合公司第三方存管工作的公告內容,開始進行了持續(xù)性的三方存管的客戶通知和投資者教育工作,并一直延續(xù)至今。在公司利用今晚報進行宣傳的同時,我部也采取了一系列宣傳督促措施。一是營業(yè)部設立了三方存管咨詢柜臺,張貼三方存管投資者教育材料,每天安排業(yè)務骨干進行三方存管業(yè)務咨詢,督促客戶盡快規(guī)范賬戶,辦理三方存管手續(xù);二是營業(yè)部在交易大廳顯著位置設立了三方存管業(yè)務專欄,介紹三方存管的含義和重要意義,刊登我公司及營業(yè)部關于三方存管業(yè)務的公告及通知;三是利用現(xiàn)場廣播系統(tǒng)、網上交易系統(tǒng)、現(xiàn)場行情委托系統(tǒng)對投資者進行提示;四是對不規(guī)范賬戶客戶進行多次的電話通知和短信通知。***年4月份以來,營業(yè)部利用客戶服務短信平臺系統(tǒng)發(fā)布三方存管及賬戶規(guī)范通知短信超過5萬余條,不規(guī)范賬戶每戶平均發(fā)送3次;五是多輪次的電話提示。根據賬戶規(guī)范工作進度,營業(yè)部集中組織員工對不規(guī)范賬戶客戶進行多次電話提示,三方存管賬戶規(guī)范電話平均每位員工利用工作之外的時間撥打超過5000個,這些工作,的確付出了很多精力和心血;六是對諸如身體不便、老齡等特殊客戶進行上門服務。
(三)規(guī)范上線工作
***年6月下旬,按照公司的統(tǒng)一安排,營業(yè)部開始進入規(guī)范上線階段。此階段的工作主要是對營業(yè)部現(xiàn)有人民幣賬戶的逐戶清理規(guī)范,具體工作包括補齊開戶資料、完善系統(tǒng)標識、簽署三方存管協(xié)議、組織客戶集中上線和處理遺留客戶上線等。
為保證這一階段的工作效果,我部制定了比較具體的措施,從營業(yè)部的場地、人員、流程等方面予以保證。首先,設立了專門的區(qū)域受理第三方存管業(yè)務,設有咨詢引導崗、甄別分流崗、簽約咨詢崗、清理規(guī)范崗、電話咨詢崗、資料清補崗、復核糾偏崗、宣傳推動崗、協(xié)調保障崗、信息錄入崗、審單收件崗以及銀行駐場等,實行流水化作業(yè),提高業(yè)務辦理效率;其次,按照“優(yōu)勢互補”的原則組成不同工作小組,客戶甄別、系統(tǒng)錄入等重點環(huán)節(jié)由營業(yè)部專人負責。第三,合理調整業(yè)務受理流程,延長工作時間,為客戶辦理業(yè)務提供時間上的便利,提高單日業(yè)務受理數量。第四,在此階段的后期,營業(yè)部對少數尚未進行清理的客戶采用上門服務、交叉通知、交易限制等措施,最大限度提高營業(yè)部賬戶合格率和簽約率。
(四)遺留問題的重點清理
此階段中,針對年內的賬戶規(guī)范清理工作進行數據統(tǒng)計和復查核對,對個別遺漏未上線賬戶進行單獨處理,針對少數剩余無法規(guī)范的不合格賬戶做好管理臺賬,預先咨詢遺留問題賬戶的規(guī)范意見。八一路營業(yè)部因成立時間較早,也蓄積了一些帳戶的遺留問題,這次借助第三方存管的東風,我部也及時處理了一些歷史透支帳戶。營業(yè)部在總部的支援下分赴廣州,利用各種渠道尋找客戶,極力向客戶解釋帳戶未規(guī)范會帶來的影響,起初這一舉措還遭到了客戶的懷疑,將我們的員工拒之門外,整整一天不接見我們上門的員工,第二天一大早,我部員工又再次來到該客戶的門前繼續(xù)等待,可這一等就是足足三個小時,廣州的天氣較炎熱,我部的員工只能靠隨身攜帶的礦泉水充饑,不能離開半步,終于該客戶被我們的誠心打動,在我部員工一再的努力勸說下,客戶的態(tài)度開始有所回轉,欣然接受了我部員工的意見。對我部的帳戶清理工作起到了積極的促進作用。
另,我部還有一不合格帳戶的客戶在大連監(jiān)獄,此前該客戶沒有留下任何聯(lián)系方式,查詢電信公司無聯(lián)系號碼,通過身份證號碼查詢該客戶的聯(lián)系地址也已不存在,后來通過與該客戶曾經有聯(lián)系的客戶打聽,才得知其妻子的工作單位調往大連。經過向總部申請,我部派遣員工奔赴大連,打算在其妻子的協(xié)助下去大連監(jiān)獄要求客戶規(guī)范帳戶,確層層受阻。眼看時間天天過去,事情無任何進展,我部員工心急如焚,決定向總部申請,疏通關系,最終在總部及有關部門的配合下,讓客戶簽署了新的開戶文件,規(guī)范了帳戶。
(五)不規(guī)范賬戶的限制措施
鑒于仍有部分客戶未能及時到我部規(guī)范賬戶,我部于***年9月份后根據中國證監(jiān)會和中國登記結算公司的相關文件要求,按照公司統(tǒng)一部署,對不合格賬戶按照營業(yè)部受理三方存管的承受能力分批次進行了必要的限制。20xx年1月14日,為加快規(guī)范進度在提高工作效率的基礎上,對不合格賬戶及合格未上線客戶實現(xiàn)了限制存取、限制買入、限制撤銷指定、限制轉托管等措施,促使客戶盡快到營業(yè)部進行賬戶規(guī)范。目前,我營業(yè)部不合格賬戶數量和未簽署三方協(xié)議的客戶數量大大降低。雖然如此,我們仍然存在難以取得聯(lián)系的部分客戶,這部分客戶電話號碼和居住地址都已經變更。我部根據中國證監(jiān)會和中國登記結算公司的相關文件要求,按照公司統(tǒng)一部署,陸續(xù)對不合格賬戶進行了限制措施,使得不合格賬戶陸續(xù)得到了規(guī)范,采取限制后不合格賬戶數量大大的降低了,為了及早規(guī)范不合格賬戶,營業(yè)部統(tǒng)一思想,即使損失成交量,也要確保不合格賬戶及早規(guī)范。
第四部分 營業(yè)部賬戶分類及規(guī)范現(xiàn)狀
目前,我部存在各類賬戶與柜面系統(tǒng)標識情況完全一致。具體賬戶分布情況見下表。
財富證券**八一路營業(yè)部賬戶規(guī)范情況一覽表
基準日數據當期數據
申報不合格證券帳戶1249109
合格證券賬戶12850
不合格資料不規(guī)范賬戶107
不合格其他賬戶2
清理合格未存管0
小額休眠賬戶4448
合計
以上數據截至日期為4月14日。
三方存管賬戶規(guī)范工作已經持續(xù)了一年多的時間,回顧我們走過的這些日子,既感慨,又欣慰。感慨的是,我們付出了很多,包括休息時間,還有汗水和智慧!欣慰的是,我們的付出收獲了豐厚的回報。
一是,促進了業(yè)務拓展。我們感覺,賬戶規(guī)范是監(jiān)管機構的正確決策,是保證證券市場健康發(fā)展的重要措施,也是我們提升服務水平,進一步規(guī)范經營的有力保證。在實際工作中,我們始終樹立這樣的信念:賬戶規(guī)范與業(yè)務拓展不矛盾,規(guī)范做得好,可以大大提升我們的市場競爭力。事實也充分說明了這一點。過去的***年,我部的收入、利潤、份額都取得了長足的進步,業(yè)務規(guī)模不斷的發(fā)展壯大,這些都有力地證明,監(jiān)管部門、公司領導和我們制定的政策是正確的!我們付出的`努力是值得的,做好賬戶規(guī)范工作對業(yè)務拓展的促進作用是積極明顯的!
二是,夯實了管理基礎。三方存管與賬戶規(guī)范是一項龐大而繁雜的系統(tǒng)性工作,同時也是我們夯實營業(yè)部管理基礎,特別是更全面、詳細地掌握客戶資料的最有效手段。通過反復的核實、補充,我們的客戶資料已經相當完整、齊備,不僅讓我們進一步摸清了營業(yè)部客戶底數了解了客戶狀況,而且,這次賬戶清理規(guī)范后更為詳細的客戶基本資料信息也使我們在下一步分析客戶偏好,確定客戶風險承受能力,細化客戶服務方面更有把握,更有信心。
三是,控制了經營風險。賬戶清理與規(guī)范同時也是對營業(yè)部各項經營風險的一次重新梳理、徹底盤查。認真、細致地做好這項工作,可以在很大程度上控制住營業(yè)部風險的源頭,排除重大風險隱患。由于眾多復雜的歷史原因,嚴重影響了日常經營與管理。而通過這次賬戶清理規(guī)范工作,我們基本上做到了胸有成竹,心中有數,這也是我們一項重要的收獲。
目前,我部尚存在不合格證券賬戶109戶,這部分客戶中大部分為通過電話、網通和、移動、聯(lián)通、銀行等多種方式,無法取得聯(lián)系的客戶。對于該部分賬戶,我營業(yè)部已于20xx年1月14日對賬戶進行了禁止資金劃轉和禁止買入限制。除被動限制外,我營業(yè)部還將想方設法聯(lián)系客戶,爭取盡早規(guī)范這部分賬戶。
在今后的工作中,我們將繼續(xù)以保證客戶資產的安全為原則,以第三方存管工作為契機,及時轉變經營管理模式,提升服務質量,堅持合規(guī)經營;積極思考,提早準備和認真應對納入第三方系統(tǒng)和部分客戶另庫存放后可能出現(xiàn)的新問題。對于此次自查中暴露出的問題我們將在會后進行進一步的分析并制訂出更為詳盡科學的解決方案,及時整改,控制風險。
證券營業(yè)部的年終總結篇六
時間過得真快,20xx年又已經成為了歷史。我也度過了自己的xx歲生日。20xx年這一年是有意義的、有價值的、有收獲的。似乎從一開始,在20xx年希望帶來的一切都是新發(fā)展、新要求,擺在我的眼前,昂首只能選擇前進?;仡欉@一年的工作歷程,作為日陸的一名員工,我深深感到日陸企業(yè)之蓬勃發(fā)展的熱氣,日陸人之拼搏的精神。過去的一年中我從日本總部回來了,國外的經歷不僅開闊了我的眼界,而且使我對世界的認識、對人生的感悟有了深刻的變化。日本方面嚴格的現(xiàn)場品質管理,敬業(yè)的工作態(tài)度都給我留下了深刻的印象?;厥?0xx年我的工作歷程,經歷許多沒有接觸的事物和事情;見識了很多從未見識過的新鮮事物,收獲良多。自己同時也在領導和同事們的悉心關懷和指導下,通過自身的努力,慢慢的進入了自己的角色,但在工作中仍然存在著諸多不足?;仡欉^去的一年,現(xiàn)在將工作總結如下。
20xx年基本一直留在倉庫的現(xiàn)場和事務所實習,而20xx年從年初至五月份為止,一直留在千葉市原市的isotank運輸事務所實習。伊東所長和唐澤所長代理上午安排我出車,下午則大多時候留在車庫里做車輛維護,并學習了解車隊調度的工作。日本車隊管理相對簡單:運輸任務基本為點至點短途,客戶也已經為其固定服務多年,新規(guī)客戶也較少。
門點檔案齊全,每天出車,回庫時間基本固定。油耗及里程數等僅靠讀表便可計算,無需核實gps。故此整個車隊僅有所長、調度以及車輛專職維護人員三個管理者。遇到工作繁忙時期,所長及調度亦會出車。日本的現(xiàn)場管理為工作的重中之重,平均每隔一個月會舉行一次安全操作演習并要求固定的協(xié)作車隊參加。每兩周左右各運輸班組召開一次安全會議,討論平時工作中發(fā)現(xiàn)的安全隱患以及解決方案。每日司機出車前調度會將其翌日行程及單據準備齊全放入司機個人工作箱內,待司機當日下班前自行查驗,并自行準備翌日出車所需車載備品及配套轉換頭等。翌日清晨司機提前三十分抵達公司實施出車前點呼,重點檢查司機身體狀況,證件及其對今日工作內容的了解程度。檢查人員亦給出本日運輸任務的相關重點事項提醒。最大限度的減少因人為疏忽帶來的工作失誤。司機在圍車一周檢查車容車況后出車,途中每至一個運輸節(jié)點即以電話方式向調度時時匯報。因中國國情緣故,難以照搬日本的相關方案,但卻可以通過吸取相關的安全操作的管理經驗,提升日陸北方車隊的服務品質。
從六月到八月,我被安排前往日陸位于川崎的洗箱場實習。每日工作為罐箱清洗和維護。我協(xié)同其它社員平均每日約處理四個罐箱,在進行初步機洗后進行人工手洗。具體流程為:將下方的底閥,上方的入口蓋、通氣閥、安全閥等全部手工拆除、手洗、安裝并進行入罐體內清洗后安排氣壓檢測并呼叫出庫人員移罐。通過幾個月的手工操作后基本掌握了一系列的工作要領以及罐箱的內部詳細構造。
從八月中旬始,陸續(xù)進入總部的罐箱出租部、貨代業(yè)務部、物流業(yè)務部門實習,初步了解了總公司內部職能劃分及具體各部門工作內容。雖然時間短暫但也獲益良多。由于我很少前往總部,本身對企業(yè)的經營等都很陌生,公司讓我們的各部門部長安排我學習,以師傅帶徒弟的方式,指導我的日常實習。在各部門長的熱心指導下,我依次對公司的基本部門、實際業(yè)務進行了了解,并積極參與相關工作,注意把從現(xiàn)場上學到的業(yè)務知識以對照實際工作,加深對實際工作的認識,用實踐驗證現(xiàn)場所學確實有用。以實習的身份完成了學習與工作兩重任務。跟公司同事一樣上下班,協(xié)助同事完成部門工作;又以學生身份虛心學習,努力汲取實踐知識。我心里明白我要以良好的工作態(tài)度以及較強的工作能力和勤奮好學來適應公司的工作,完成公司的任務。簡短的實習生活,既緊張,又新奇,收獲也很多。通過實習,使我對日陸的經營、管理工作以及發(fā)展前景有了深層次的感性與理性的認識。
今年的十一月初,我結束了日本的研修回到國內,被分派到營業(yè)部實習。在進行了一周的業(yè)務內容培訓后,有幸得以參與我司與廣州港籌備中的危險品倉庫項目,從江總那里學到了很多項目推進方面的內容。并再一次通過北方山東地區(qū)、天津、大連的出差大致了解到了中國危險品倉儲物流項目的現(xiàn)狀和發(fā)展前景。這些都是走出去才能學習和了解到的內容。中國現(xiàn)在商業(yè)危險品物流市場正處于成長初期,對于投資危險品物流的企業(yè)來說,既有風險,也同時面對一個很大的機遇。
目前中國大部分城市對于危險品物流的監(jiān)管不可謂不嚴格,但受制于資質齊全的商業(yè)危險品物流企業(yè)稀缺,政府相關監(jiān)管部門在實際操作上放松了相關的監(jiān)管。很多危險品以普通貨物形勢和價格倉儲、運輸,反而拉低了市場價格,給正規(guī)操作的企業(yè)帶來經營上的壓力,在部分城市形成了所謂的劣幣淘汰優(yōu)幣的格局。
但隨著中國經濟的進一步發(fā)展以及眾多外資化工企業(yè)的進駐,對能夠提供第三方危險品倉儲物流的公司的需求也必然日益增加,同時儲運量的增加同時也使目前隱匿的事故隱患被進一步放大并最終導致事故的實際發(fā)生,從而真正促使政府引入并著手審批成立具有相關知識和操作背景的危險品物流企業(yè)。我們公司只要著手提高自己服務品質,在中國創(chuàng)造出一個響亮的品牌,并做好后續(xù)擴大業(yè)務的各種人員儲備,完善現(xiàn)有管理體系,就會逐漸迎來一個發(fā)展的黃金時期。
回國后的生活,感觸是很深的,提高的方面很多,但對我來說最主要的是工作能力的進步?;貒饕哪康木褪峭ㄟ^提高我們的社會工作的能力,將日本了解到的東西做到學以致用,給我們一次將自己在日本期間所學習的各種書面以及實際的知識,實際操作、演練的機會。自明年開始我要本著積極,虛心、認真的態(tài)度,積極主動的參與市場調查、客戶走訪、以及對企業(yè)的各種業(yè)務的了解,對企業(yè)分公司的熟悉,讓自己以最快的速度融入公司,發(fā)揮自己特長。同時認真完成工作日記、撰寫工作報告,在新的一年里真正讓自己具備了一定的專業(yè)知識和溝通能力,能很好的完成企業(yè)在給我布置的工作任務。
證券營業(yè)部的年終總結篇七
20xx年已經進入尾聲了,當我細細回顧年回首這一年走過的.路,總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年,在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
而公司在迎來了第10個年頭,機遇和挑戰(zhàn)并存,自己感到責任和擔子更加重了,回顧以往走過的艱難歷程,成績已經成為過去,新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始,空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來,我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業(yè),配合各項工作,在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存,也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多,思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的,或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里,充滿了激情,也飽含著淚光,甚至也有過掙扎,在一次次推動自己前進的路上,我面對著從來沒有面臨過的境遇,在領導的指引下和同事的幫助下,學會了如何做好本職的那些工作,懂得了應該品味的人生滋味。在此,我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲:謝謝!現(xiàn)在,我向領導作20xx年度述職報告,請予審議?!?BR> 通過一年來,自己參與的各項工作情況,我認識到團隊的力量和。
(一)溝通不夠。
人和人交往,是真誠,相互理解和平時的溝通,善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的,在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流,至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以后,才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性,尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫,這個時候就需要溝通,反復的溝通,達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的,我的溝通方式比較直接,不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式,不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試,適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。
只有這樣才能更好的干好工作,充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來,自己合作的部門和同事,他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助,從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度,養(yǎng)成了凡事要問清楚,做事前想要有所借鑒的習慣,本來這是件好事,但是卻會產生一定反方向的影響,那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上,而不是建立充分地出色完成工作的基礎上,這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事,而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工,真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識,在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點,我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變,自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處,是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處,在日后的工作,也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。
證券營業(yè)部的年終總結篇八
隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累,使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門財務系統(tǒng)實行新的會計準則后,對公司財務系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺)式和渠道,努力幫助投資者樹立正確的投資理念、增強風險防范意識,進一步維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展,取得了一定成績?,F(xiàn)將公司今年一季度的投資者教育工作匯報如下:
20xx年初,公司就將投資者教育工作作為今年的重要工作來抓,要求各營業(yè)部從本部的實際出發(fā),認真扎實地做好投資者教育工作。一季度,公司各營業(yè)部普遍將投資者教育工作列為本營業(yè)部的工作重點,紛紛加強了組織領導,營業(yè)部負責人親自負責,各部門負責人積極參與,按照20_年的工作計劃和客戶特點,進一步完善工作制度,狠抓落實,推動全公司的投資者教育工作取得了較大進展。上海新華路、張家港步行街、無錫五愛北路等多家營業(yè)部均成立了以營業(yè)部負責人為組長,各分部門負責人為成員的投資者教育小組,并指定專人作為投資者教育工作的聯(lián)系人,隨時與協(xié)會以及公司保持信息暢通,及時報告營業(yè)部投資者教育工作進展情況,努力做好相關工作。
投資者教育工作不是表面文章,必須將這項工作貫穿到與客戶接觸的每個環(huán)節(jié)當中,從各個方面做好相關工作。今年以來,公司堅持以“專業(yè)服務,創(chuàng)造價值”為理念,在客戶開銷戶、日常交易、資金存取、客戶營銷和服務等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中,積極了解客戶,服務客戶,切實將投資者教育工作做實、做細。特別是經常通過問卷調查、電話回訪以及客戶關系管理系統(tǒng)了解和分析客戶的風險承受能力和投資偏好情況,針對不同類型客戶進行有針對性的投資者教育,取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州慶春東路、重慶較場口等營業(yè)部將投資者教育工作進行分解,在日常業(yè)務工作中明確了營業(yè)部各崗位員工的相關工作職責,切實將投資者教育融入到客戶服務的每個環(huán)節(jié)。
開展投資者教育工作不能死板,一定要根據證券市場的不同發(fā)展階段以及各地的具體情況,積極調整投資者教育宣傳形式,采用多種形式,認真做好投資者教育工作。
今年以來,各營業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地,加強投資風險揭示和證券知識、法律法規(guī)的宣傳,根據市場實際情況和工作需要及時更新內容,不斷完善投資者教育園地。同時公司充分利用公司網站適用范圍廣的特點,將法律法規(guī)、證券知識等內容發(fā)布在公司網站上,供投資者瀏覽下載。公司很多營業(yè)部還紛紛利用報刊、電視、報告會等多種形式積極開展投資者教育工作,介紹理財知識和技巧,提示投資風險,得到廣大投資者的一致好評。
今年一季度,南京大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營業(yè)部通過與電臺、電視臺、報刊及網站等媒體合作,不斷深化投資者教育工作。深圳管理總部于3月份聯(lián)合清華大學研究院培訓中心舉辦了《聚焦20xx年全國“x”——談當前宏觀經濟政策與民生問題》,并邀請全國政協(xié)委員賀強、華爾街資深投資銀行策略家李宗賢等為眾多知名人士從多個層面剖析國內證券投資市場的投資機會,營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍,取得了良好的效果。xx先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和銀川民族北街等x多家營業(yè)部通過股市沙龍、投資策略報告會等形式不斷提高投資者教育活動的質量,針對不同的投資群體,開展了豐富多樣的投資者教育活動。今年3月份,南京新華路營業(yè)部由于多年熱忱專業(yè)的服務,還被南京市消費者協(xié)會和大眾證券報社評選為南京地區(qū)投資者滿意十佳證券營業(yè)部。
新入市投資者的風險教育工作是投資者教育工作的重點,必須傾注大量的心血和精力。今年以來,針對新入市的投資者,公司各營業(yè)部根據該類型投資者的風險承受能力和投資偏好,從開戶、回訪和培訓等多個環(huán)節(jié)加強對新股民、新基民的風險教育工作,努力提升他們的投資水平和風險意識。公司集中印制了一批操作手冊,并借助公司網站介紹各種投資品種特點及有關操作規(guī)則,準確披露市場新品種、新變化、新政策,及時傳達國家和證監(jiān)部門的政策信息,幫助新入市的投資者盡快成長起來。南京長樂路和南京常府街等營業(yè)部通過股民學校,加強與新入市投資者的互動,倡導理性投資,取得了良好的效果。
充分利用各種技術手段,通過多個渠道更有針對性地開展投資者教育工作有利于擴大范圍,提升工作效果。
和南京新華路等營業(yè)部依托crm系統(tǒng),將營業(yè)部所有客戶細分到員工名下,員工通過crm系統(tǒng)細致研究自己所服務客戶的操作習慣和風險承受能力,按照服務規(guī)范有針對性地為客戶進行風險提示和服務,極大地提升了投資者教育工作的質量。
同時,公司的全國統(tǒng)一客服熱線xxxx于20xx年面向全公司推廣,正在逐步取代原來各營業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務號碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務、賬戶查詢、銀證轉賬、修改資料和自助語音咨詢等六大功能,規(guī)范了客戶服務標準,提高了客戶服務水平,并在日常的服務工作中積極做好投資者教育相關工作,得到投資者的廣泛好評。
在日常的市場營銷和客戶服務工作中,投資者對公司的相關工作不滿意或者不理解是很正常的,因此及時妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來,公司不斷完善投訴處理機制,規(guī)范投訴處理流程,同時構筑多種投訴渠道,保護客戶投訴的及時順暢。公司所有營業(yè)部均在營業(yè)部場所顯著位置張貼公司和營業(yè)部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關信息,設置了投訴郵箱并定期檢查,同時完善客戶投訴處理流程,接受并妥善處理投資者的投訴,做好投訴記錄。通過以上多種方式讓投資者的投訴、意見能夠在第一時間便予以妥善解決。
總的來說,今年第一季度公司的投資者教育工作在取得一定成績的同時,也在深化投資者教育工作中也遇到了一些問題,有待研究并在實踐中探索解決方法,比較突出的問題包括:一是客戶分層分類服務工作亟待加強,公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和投資者教育工作有待改進;二是現(xiàn)有的投資者教育內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求,投資者教育的針對性有待加強;三是與其他機構在投資者教育工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題,南京證券都將加強領導,認真組織,積極推進,把投資者教育工作作為一項日常的、長期的工作來落實,從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā),增強投資者的風險意識,維護投資者權益,提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績。
證券營業(yè)部的年終總結篇九
當今世界,全球范圍的國際互聯(lián)網(internet)不僅是獲取信息的一種方式和快捷的通訊手段,而且還將改變經濟生活的方式。目前全球有國際互聯(lián)網網上用戶6000多萬,入網主機大約500萬臺,據估計,國際互聯(lián)網用戶到可能會高達3億,發(fā)展成為一個“網上社會”。在網上,首先是信息流,其后產生物流,由此而產生資金流。網上有了資金的需求,也就產生了“網上金融業(yè)”發(fā)展的原動力。在美國,以查爾斯。斯沃伯公司為代表的貼現(xiàn)經紀商于1994年開始了網上證券經紀業(yè)務。這種新興業(yè)務代表了一種全新的業(yè)務模式和未來的發(fā)展方向。首先,網絡經紀可以減少固定網點數量,降低經營成本,而用戶卻可以不受空間、時間的限制,只要一臺電腦、一根電話線,無論在家里,還是在旅途中都可以與證券商相連,享受每周7天、每天24小時的不間斷服務。其次,網絡經濟的客戶端由標準pc機、瀏覽器組成,便于維護。同時,利用網上電子郵件(e-mail)的通訊方式,便于用戶與證券商之間以及證券商內部之間的溝通。因此,網上證券經紀業(yè)務是一種前景廣闊的技術和非常有效的服務手段。目前,美國網上交易帳戶已經超過490萬。據美國福雷斯特公司的預測,到,這一數字將增加1440萬,網上交易額將從現(xiàn)在的1200億美元增加到6880億美元?,F(xiàn)在,美國芝加哥期貨交易所、巴黎matlf期貨交易所、倫敦期貨交易所都在積極籌備上網交易。
我國證券業(yè)和信息產業(yè)的發(fā)展起步晚,網絡技術使用的普及尚未形成相應的規(guī)模,投資者中理性投資者的比重仍然較低,這些因素都不同程度上限制了網絡證券業(yè)在我國的發(fā)展速度。因此,雖然我們和美國等國家在這一領域起步時間相差不遠,但目前的發(fā)展現(xiàn)狀卻有相當的差距。我國現(xiàn)有的網絡交易形式主要有兩種。第一種是證券營業(yè)部直接和互聯(lián)網連接起來,客戶從網上直接通過營業(yè)部的網站下單及查詢,還可以接收實時的`股市行情、成交匯報和信息等等。第二種是證券營業(yè)部通過isp11的網站和互聯(lián)網連接起來。這樣,網上客戶的下單請求就需要通過isp的網站才能到達營業(yè)部??蛻魪膇sp的網站獲取實時的股市行情和信息;通過營業(yè)部下單、查詢及獲取成交匯報。目前國內開發(fā)網絡交易最活躍、最積極的是在證券交易營業(yè)部。大多數證券公司在現(xiàn)階段上對其下屬的營業(yè)部采用網絡交易持支持態(tài)度。但是,我國現(xiàn)有網絡交易并不很活躍。多數營業(yè)部的網上用戶都只有幾十個,交易量也比較小,網上交易業(yè)績突出的營業(yè)部很少。盡管如此,我們也應該看到網絡證券業(yè)在我國還是有很大發(fā)展?jié)摿Φ?,證券的欣欣向榮,網絡技術的迅速發(fā)展,新一代投資者素質的不斷提高,政府的大力支持,這些方方面面的發(fā)展都將極大地推動和促進網上證券業(yè)在我國的發(fā)展。
二、我國網絡證券業(yè)的發(fā)展策略。
針對我國網上證券業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀,在我國網上證券業(yè)未來的發(fā)展中應注意采取以下策略:
1、降低運行成本,提高網絡運行速度。當前我國網絡交易運行成本高,這主要包括:通訊費、初始設備投資和網絡運行費。如果再考慮到股票交易本身的印花稅、向券商交納的傭金費用等,在當前股市狀況和國內經濟狀況下,的確制約了不少投資者采用網絡交易方式。而且,我國當前網絡速度跟不上,網上行情與信息發(fā)布的速度和營業(yè)部(大多數營業(yè)部是用衛(wèi)星小站接收行情)相比還是有很大的差距。如果線路有故障的話,可以慢到幾分鐘以上。
2、提高網絡安全性。在互聯(lián)網上做網絡交易的風險比在營業(yè)部做交易風險大,因為客戶不得不通過更多的中間環(huán)節(jié),也比較容易產生問題,如:通訊系統(tǒng)線路的穩(wěn)定性、下單交易傳輸的可靠性和保密性等等。通訊系統(tǒng)線路的穩(wěn)定性,有電信局的設備和線路問題,isp的設備和線路問題,以及營業(yè)部的設備和線路問題。至于下單交易傳輸的可靠性和保密性,從技術上講,現(xiàn)在國內使用的網上安全技術已經可以基本保證上網營業(yè)部的安全,但還不能完全排除某些手段高超的網上“黑客”盜竊交易的情況。這一現(xiàn)象,不僅是我國網上交易系統(tǒng)中亟待解決的問題,而且是一個全球性的問題。
[1][2]。
證券營業(yè)部的年終總結篇十
對于身處改革浪潮中心的銀行員工來說有許多值得回味的東西,尤其是工作在客戶經理崗位上的同志,感觸就更大了。年初的競聘上崗,用自我的話說“這是工作多年來,第一次這樣正式的走上講臺,來爭取一份工作”,而且,出乎預料差點落選。競爭讓我一開始就感到了壓力,也就是從那時候起,我在心里和自我較上了勁,必須要勤奮努力,不辱使命,他是這樣想的,也是這樣做的。
一年來,我在工作中緊跟支行領導班子的步伐,圍繞支行工作重點,出色的完成了各項工作任務,用智慧和汗水,用行動和效果體現(xiàn)出了愛崗敬業(yè),無私奉獻的精神。
我在工作中始終樹立客戶第一思想,把客戶的事情當成自我的事來辦,急客戶之所急,想客戶之所想,在工作方法上,始終做到“三勤”,勤動腿、勤動手、勤動腦,以贏得客戶對我行業(yè)務的支持。
我在工作中能夠做一個有心人,他從某公司財務人員一句不太起眼的話語當中捕捉到了信息,及時反饋并跟蹤,最終使近xx萬元資金年初到帳,實現(xiàn)了“開門紅”,為全行的增存工作打下了良好的基礎。
在服務客戶的過程中,我用心細致,把兄弟情、朋友意注入工作中,使簡單枯燥的服務工作變得豐富而多采,真正體現(xiàn)了客戶第一的觀念。當客戶在過生日時收到他送來的鮮花,必須會在驚喜中留下感動;如果客戶在煩惱時收到他發(fā)來的信息趣言,也必須會暫時把不快拋到腦后,而抱以一絲謝意;而當客戶不幸躺在病床,更會看到他忙前忙后,樓上樓下奔跑的身影……雖說事情都很平常、也很簡單,但向xx那樣細致的人卻不多。
我在銀行從事xx、xx工作xx個春秋,具備了較全面的獨立工作潛力,隨著銀行改革的需要,我的工作潛力和綜合素質得到了較大程度的提高,業(yè)務水平和專業(yè)技能也隨著建行各階段的改革得到了更新和進步。
為了不辱使命,完成上級下達的各項工作任務,我作為分管多個重點客戶的客戶經理,應對同業(yè)競爭不斷加劇的困難局面,在支行領導和部門同事的幫忙下,大膽開拓思想,樹立客戶第一的思想,征對不一樣客戶,采取不一樣的工作方式,努力為客戶帶給最優(yōu)質的金融服務,用他自我對工作的理解就是“客戶的需求就是我的工作”。
隨著我國經濟體制改革和金融體制的改革,客戶選取銀行的趨勢已經構成,同業(yè)競爭日激烈,在業(yè)務開展上,我中有你,你中有我,在競爭中求生存,求發(fā)展,如何服務好重點客戶對我行的業(yè)務發(fā)展起著舉足輕重的作用。
我認為作為一個好的客戶經理,時時刻刻地注重研究市場,注意市場動態(tài),研究市場就是分析營銷環(huán)境,在把握客觀環(huán)境的前提下,研究客戶,透過對客戶的研究從而到達了解客戶資金運作規(guī)律,力爭將客戶的下游資金跟蹤到我行,實現(xiàn)資金從源頭開始的“壟斷控制”,實現(xiàn)資金的體內循環(huán),鞏固我行資金實力。
我對待工作有強烈的事業(yè)心和職責感,任勞任怨、用心工作,從不挑三揀四,避重就輕,對待每一項工作都能盡心盡力,按時保質的完成。在日常工作中,他始終堅持對自我高標準、嚴要求、顧全大局、不計得失,為了完成各項工作任務,不惜犧牲業(yè)余時光,放下雙休和假期,利用一切時光和機會為客戶服務,與客戶交朋友,做客戶愿意交往的朋友,我透過不懈的努力,在xx年的工作中,為自我交了一份滿意的答卷。
證券營業(yè)部的年終總結篇十一
20xx年是不尋常的一年,這一年,大學畢業(yè)后,我來到了中銀國際,憑借著我對證券行業(yè)的熱愛,以及對證券知識的渴望,我順利通過了證券從業(yè)資格的考試,正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余,在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下,我對公司的具體運作流程,公司的規(guī)章制度有了一定的了解,對前臺以及電話回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長,但在這3個月的時間里,我學會很多,收獲很多,現(xiàn)將我的工作總結如下:
剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟,經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下,思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班,不遲到不早退,要求加班的時候能夠準時到崗,充分利用工作時間,有效地完成公司分配的任務。
在認真工作的同時,本人也努力提升自身的素質,不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識,提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則,不斷提升自己,超越自己。多學習,學習先進的證券業(yè)務理論,學習同事的寶貴工作經驗,學習專業(yè)知識。多琢磨,學習到的業(yè)務知識反復的琢磨,實際業(yè)務中,遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決,如有超越自己知識范圍不能解決的,虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑,對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結,不斷為自己今后的工作積累經驗。
通過3個多月的學習及實踐,我對公司的工作流程有了一定的了解,對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。工作上,我本著積極努力,扎實肯干,求真務實的精神,把電話回訪工作做到最好,做到最細。電話回訪,主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù),開戶資料的填寫是否真實完整,客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解,客戶對客戶經理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意,客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作,并填寫電話回訪單子;對老客戶提出的問題給予解答,并相應做記錄。同時,在前臺領導及各同事的幫助下,我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握,現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結:
(一)電話回訪業(yè)務:
進入年終第四季度,隨著開戶量的增加,電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中,話務量累計達到1599個,重要通知類回訪113個,定期回訪758個。在眾多電話回訪中,本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示,這三個月來,我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。
(二)前臺業(yè)務:
為了更好的了解公司,更有效地工作,在工作之余到前臺學習相關業(yè)務。
在學習前臺具體崗位業(yè)務前,先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的,也是最容易掌握的,是所有業(yè)務的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料,辦理業(yè)務。
1、開戶崗業(yè)務:主要為新客戶開立資金賬戶,開立證券賬戶;為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時,為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時,發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結,為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結束當天業(yè)務后,負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業(yè)務:對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核,負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。
3、特殊業(yè)務崗業(yè)務:主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務,身份證升位,變更身份證有效期等。客戶親屬有逝世的,客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的,給予相應的繼承業(yè)務操作。
(三)積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作。
1、電話回訪工作效率還有待提高,爭取做到讓客戶百分百的滿意,放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻,工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方,還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏,客戶電話回訪期間,遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。
5、服務意識需要加強,對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。三個月的時間是短暫的,在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。作為一個新人,我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力,樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題,享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力,但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。
20年,我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務,對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領導分配的任務,替領導分憂解愁,做領導的好助手。關心同事,尊敬領導。在不斷前進的道路上,為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。
證券營業(yè)部的年終總結篇十二
第一章總則。
第一條為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理,促進證券市場規(guī)范發(fā)展,保護投資者合法權益,根據《中華人民共和國證券法》,制定本辦法。
第二條在依法從事證券業(yè)務的機構(以下簡稱“機構”)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員,應當按照本辦法規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第三條本辦法所稱機構是指:
(一)證券公司;
(二)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;
(三)證券投資咨詢機構;
(四)證券資信評估機構;
(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。
第四條本辦法所稱從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指:
(三)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;
(四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的.專業(yè)人員及其管理人員;
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
第五條中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
第六條中國證監(jiān)會對協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。
第二章從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書。
第七條參加資格考試的人員,應當年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第八條資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格。
第九條從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。
根據證券市場發(fā)展的需要,協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試,但不作為法定考試內容,由從業(yè)人員自行選擇,供機構用人時參考。
第十條取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書:
(一)已被機構聘用;
(二)最近三年未受過刑事處罰;
(三)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;
(四)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(五)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
(六)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的,申請人應當同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條,以及其他相關規(guī)定。
第十一條申請人符合本辦法規(guī)定條件的,協(xié)會應當自收到申請之日起三十日內,向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并應當自收到申請之日起三十日內書面通知申請人或者機構,并書面說明理由。
第十二條執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經機構委派,可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業(yè)務。
第三章監(jiān)督管理。
第十三條取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機構從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
第十四條從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機構所聘用的,或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的,原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的,新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
第十五條機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。
第十六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后十日內向協(xié)會報告。
第十七條協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓,提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。
第十八條協(xié)會依據本辦法及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等,應當報中國證監(jiān)會核準。
第十九條協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫,進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。
第四章罰則。
第二十條參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在兩年內不得參加資格考試。
第二十一條取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料,申請執(zhí)業(yè)證書的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十二條機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的,或者不按規(guī)定履行報告義務的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,由協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十三條機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十四條從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的,或者所聘用機構拒絕配合調查的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十五條被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第二十六條協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的,協(xié)會應當給予紀律處分。
第五章附則。
第二十七條本辦法實施前,持有協(xié)會頒發(fā)的證券經紀資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的,可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。
持有上述兩個或者兩個以上證書的,可以根據協(xié)會規(guī)定,取得專業(yè)水平級別認證。
第二十八條機構高級管理人員的資格管理由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
第二十九條本辦法自2003年2月1日起施行。1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時廢止。
證券營業(yè)部的年終總結篇十三
20xx年度,我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具,以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體,有效的樹立了中信金通證券服務品牌,提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體,健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責,成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組,制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機,繼續(xù)健全完善團支部的工作機制,團支部工作的基礎得以有效夯實,團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
以“民主生活會”形式,傾聽員工的心聲,了解員工的思想動向,以培訓交流形式,并結合具有重要意義的日子,加強員工的思想政治教育,強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育,繼承革命傳統(tǒng)為主題,組織了清明掃墓活動。
20xx年度,營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則,重視人才培養(yǎng),營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果,各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才,較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
企業(yè)文化建設是20xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動,形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感,塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書,寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考,超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風,活躍了青年員工的文化生活,營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度,營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動,取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖,員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的'忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合,每天清晨,營業(yè)部定時組織早操活動,并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日,員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份,西南旱災,玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動,前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
學習陣地建設:每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺,而在“讀書月”活動的基礎上,我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽,初步實現(xiàn)員工綜合素質的提升。
交流陣地建設:以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體,有效的加強員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運動會等。
宣傳陣地建設:“酒香也怕巷子深”,做得好也要宣傳的好。20xx年度,我們基本做到每次活動有策劃,每次活動有宣傳,每次活動有總結。做到文字留痕,圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客,營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。
總之20xx年度,在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中,我們收獲了很多:職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始,在今后工作中,我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作,不斷提高青年職工的思想道德素質和業(yè)務素質,提升窗口單位形象,做到愛崗敬業(yè)、忠于職守,深化服務、奉獻社會。
證券營業(yè)部的年終總結篇十四
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20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績
1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精,為開拓市場時提供好技術支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應地程序修改來滿足需求??傊谌藛T緊缺的情況下,盡量把服務做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據,實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的'情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經驗上都有了進步,對一些新產品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因,主要是因為:
1、在工作中不斷積累總結,不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,前后臺間關系,數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務的不了解,到現(xiàn)在對已經對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足:
1、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中,沒注重對關鍵問題總結,并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,新知識,做到知識的更新。
改進措施:
1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網絡方面的學習,有機會多參加相關方面培訓。
3、在工作中善于總結,對典型、關鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務工程實施機會,在實踐中學習。
5、對公司推出的新產品及時了解。
20xx年工作計劃:
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中,爭取保質保量完成同時,加強溝通、協(xié)調能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門:
1、加強部門維護、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度,進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
公司:
1、多提供一些培訓機會給大家。
2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券營業(yè)部的年終總結篇十五
首先,我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次,我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進步,在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面,一年來也有了很大的提升?,F(xiàn)將一年來的工作情況總結如下:
配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一管理建設,我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求,而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀,辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待,填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務,并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作,由于目前已經實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
xx年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在周六進行的,當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器,如何進行風控報備,如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,都進行了很好的測試和學習,讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作,防范于未然。
xx年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版,現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間,我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作,由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單,所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍,包括個人、機構賬戶,發(fā)現(xiàn)問題及時記錄,對于一些新增內容重點學習,比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率,修改了客戶反洗錢風險等級設定,最終配合總部完成了每次測試工作。
這項工作開展的時間很長,為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神,落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新,我們花了兩個月時間,加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,對客戶進行標識,如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等,并最終完成了所有客戶的資料核對,制作成表,將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對,記錄客戶的'留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進行客戶溝通。
公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作,我參加了今年第一次的評定考試,考試內容包括賬戶業(yè)務,第三方存管業(yè)務,大宗交易,限售股份轉讓業(yè)務,協(xié)助司法執(zhí)行,基金,創(chuàng)業(yè)板,ib業(yè)務,反洗錢,新老三板等各項業(yè)務,由于涉及面廣,備考時間緊,我們再次體現(xiàn)了團隊的力量,在不忘日常業(yè)務的基礎上,抓緊復xx時不易接觸到的業(yè)務知識,在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中,我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務,扎實基本功,并積極拓展自己的才干,爭取能再上升至三員工。
在即將過去的xx年里,面臨股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,我們全體員工團結一致,共同努力,取得了一定成績,但也認識到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務,希望在之后,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續(xù)完善日常工作,提升客戶服務質量,樹立良好口碑,讓管理和服務上一個新臺階。
證券營業(yè)部的年終總結篇十六
以創(chuàng)“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標,以“樹金融服務文明形象,展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題,我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?,F(xiàn)將具體工作總結如下:
我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具,以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體,有效的樹立了中信金通證券服務品牌,提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體,健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責,心得體會成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組,制定了《xx路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機,繼續(xù)健全完善團支部的工作機制,團支部工作的基礎得以有效夯實,團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
以“民主生活會”形式,傾聽員工的心聲,了解員工的思想動向,以培訓交流形式,并結合具有重要意義的日子,加強員工的思想政治教育,強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育,繼承革命傳統(tǒng)為主題,組織了清明掃墓活動。
20xx年度,營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則,重視人才培養(yǎng),營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果,各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才,較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
企業(yè)文化建設是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動,形式多樣的拓展活動以及公益性、熱門思想匯報靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感,塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書,寫心得體會”的讀書月、“積極思考,超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風,活躍了青年員工的文化生活,營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度,營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動,取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖,員工之間的`親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合,每天清晨,營業(yè)部定時組織早操活動,并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日,員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份,西南旱災,玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動,前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
學習陣地建設:每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺,而在“讀書月”活動的基礎上,我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽,初步實現(xiàn)員工綜合素質的提升。
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證券營業(yè)部的年終總結篇十七
即將過去的20xx年,是我過得很艱難的一年。在大盤接近八、九點的時候我感到了痛苦,此時我就在想,一定要把自己充實起來,要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的`正確,這更堅定了我的信念,要不斷地去學習,充實自己,也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧一年的工作,我在很多方面做的都不夠好。
第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點的時候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時,但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。
第二,在產品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產品。在公司的.轉型中,沒有做好,在今后當中加倍努力。
第三,專業(yè)知識不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四,對已經開發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風險承受能力不清楚,客戶的資產配置沒能提供合理的建議。
第五,同銀行的關系沒有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一,后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品,然后向客戶推介。現(xiàn)在推出了添富快線,后期可以利用它來服務客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶,讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二,加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品。
第三,了解客戶的需求,根據客戶不同的風險承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產,比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財。
第四,維護好同銀行的關系,關鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20xx,即將逝去,但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,才會有成功的機會。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,也祝愿大家的業(yè)績越做越好。