報告的撰寫須要結(jié)構(gòu)清晰、語言簡明、邏輯嚴密。在報告中，我們可以通過使用圖表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等工具來增強信息的可視化效果?？偟膩碚f，這些報告范文是一份寶貴的資源，可以為我們的報告寫作提供參考和借鑒。
證券公司述職小結(jié)報告篇一
20__年，我擔任__證券部副總經(jīng)理職務，主抓前臺工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。
下面，我就20__年的工作情況向大家做匯報：
一、一年來重點工作回顧。
第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我的工作感悟。
第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20__年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20__年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務的開展積累了豐富的經(jīng)驗。
第三，推進學習型隊伍的建設，積極開展新業(yè)務、新知識培訓，增強員工的業(yè)務技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務都是在這些學習日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反復學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務及開發(fā)，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。
第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
二、20__年取得的成績。
20__年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長;其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元。股票客戶穩(wěn)中有增，新開(股票、基金、國債)1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長迅速，國債保有量達到了個億，國債客戶開戶數(shù)達到了5000戶。基金保有量10000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
三、20__年工作中存在的不足。
第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進一步限制了管理部業(yè)務的拓展，在這方面工作，還需要加強。
第二、業(yè)務轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需一定時間。
第三、成本控制方面，營業(yè)面積還需要進一步壓縮，費用支出業(yè)將會得到一定控制。
四、20__年工作計劃。
如果06年我還繼續(xù)分管營銷業(yè)務，我有如下打算。
一、堅持合規(guī)經(jīng)營的原則，繼續(xù)保持無重大違法違規(guī)業(yè)務記錄。
二、續(xù)完善激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性。
三、加快經(jīng)紀人隊伍建設。
四、推進員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓，逐步向理財顧問轉(zhuǎn)變，掌握多種業(yè)務技能。
20__年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20__年會取得更大的成績。
謝謝大家!
證券公司述職小結(jié)報告篇二
引導語：述職報告事件材料必須真實可信。數(shù)字要準確可靠。背景材料要有輔助性，能與事實形成鮮明的對比或者烘托。今天，小編為大家整理了關(guān)于證券公司員工述職報告范文，歡迎閱讀與參考!
20xx年，我擔任××證券部副總經(jīng)理職務，主抓前臺工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。
下面，我就20xx年的工作情況向大家做匯報：
一、一年來重點工作回顧
第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我最大的工作感悟。
第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務的開展積累了豐富的經(jīng)驗。
第三，推進學習型隊伍的建設，積極開展新業(yè)務、新知識培訓，增強員工的業(yè)務技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務都是在這些學習日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反復學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務及開發(fā)，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。
第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
二、20xx年取得的成績
20xx年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長;其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元。
客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
三、20xx年工作中存在的不足
第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進一步限制了管理部業(yè)務的拓展，在這方面工作，還需要加強。
第二、業(yè)務轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需一定時間。
第三、成本控制方面，營業(yè)面積還需要進一步壓縮，費用支出業(yè)將會得到一定控制。
四、20xx年工作計劃
如果06年我還繼續(xù)分管營銷業(yè)務，我有如下打算。
證券公司述職小結(jié)報告篇三
20xx年，我擔任xx證券部副總經(jīng)理職務，主抓前臺工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。
下面，我就20xx年的工作情況向大家做匯報：
第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的'事業(yè)來凝聚人心，這是我最大的工作感悟。
第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務的開展積累了豐富的經(jīng)驗。
第三，推進學習型隊伍的建設，積極開展新業(yè)務、新知識培訓，增強員工的業(yè)務技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務都是在這些學習日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反復學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務及開發(fā)，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。
第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
20xx年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長;其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元。股票客戶穩(wěn)中有增，新開(股票、基金、國債)1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長迅速，國債保有量達到了個億，國債客戶開戶數(shù)達到了5000戶。基金保有量10000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進一步限制了管理部業(yè)務的拓展，在這方面工作，還需要加強。
第二、業(yè)務轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需一定時間。
第三、成本控制方面，營業(yè)面積還需要進一步壓縮，費用支出業(yè)將會得到一定控制。
如果06年我還繼續(xù)分管營銷業(yè)務，我有如下打算。
一、堅持合規(guī)經(jīng)營的原則，繼續(xù)保持無重大違法違規(guī)業(yè)務記錄。
二、續(xù)完善激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性。
三、加快經(jīng)紀人隊伍建設。
四、推進員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓，逐步向理財顧問轉(zhuǎn)變，掌握多種業(yè)務技能。
20xx年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成績。
述職人：xxx。
xxxx年xx月xx日。
證券公司述職小結(jié)報告篇四
20xx年，我擔任××證券部副總經(jīng)理職務，主抓前臺工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。
下面，我就20xx年的工作情況向大家做匯報：
第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我最大的工作感悟。
第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務的開展積累了豐富的經(jīng)驗。
第三，推進學習型隊伍的建設，積極開展新業(yè)務、新知識培訓，增強員工的業(yè)務技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務都是在這些學習日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反復學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務及開發(fā)，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。
第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務的.轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
20xx年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長;其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元。股票客戶穩(wěn)中有增，新開(股票、基金、國債)1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長迅速，國債保有量達到了個億，國債客戶開戶數(shù)達到了5000戶。基金保有量10000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進一步限制了管理部業(yè)務的拓展，在這方面工作，還需要加強。
第二、業(yè)務轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需一定時間。
第三、成本控制方面，營業(yè)面積還需要進一步壓縮，費用支出業(yè)將會得到一定控制。
如果20xx年我還繼續(xù)分管營銷業(yè)務，我有如下打算。
1、堅持合規(guī)經(jīng)營的原則，繼續(xù)保持無重大違法違規(guī)業(yè)務記錄。
2、續(xù)完善激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性。
3、加快經(jīng)紀人隊伍建設。
4、推進員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓，逐步向理財顧問轉(zhuǎn)變，掌握多種業(yè)務技能。
20xx年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成績。
述職人：xxx。
xxxx年xx月xx日。
證券公司述職小結(jié)報告篇五
20xx年，我擔當xx證券部副總經(jīng)理職務，主抓前臺工作，詳細負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。下面，我就20xx年的工作狀況向大家做匯報：
一、一年來重點工作回顧第一，為了加強管理部的分散力和戰(zhàn)斗力，連續(xù)推動華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)全都，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務上消失的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓舞和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的事業(yè)來分散人心，這是我的工作感悟。其次，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和討論，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣揚和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了樂觀的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務的開展積累了豐富的閱歷。
第三，推動學習型隊伍的建設，樂觀開展新業(yè)務、新學問培訓，增加員工的業(yè)務技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務都是在這些學習日里，從生疏走向熟識。交易方法培訓和反復學習，使廣闊員工把握了一套簡潔有用的營銷手段，為股票客戶的服務及開發(fā)，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的學問，拓展員工們的金融學問。讓學習培訓走向制度化，是我部在推動學習型隊伍建設的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到特別的欣慰。第四，探究建立有效的激勵機制，樂觀推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的`不完善，始終以來，制約著員工的工作樂觀性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過討論，制定了嘉獎員工進展客戶的方法，鼓舞員工在弱市環(huán)境中，走出去，樂觀開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設做了一系列預備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家歡樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的”游泳卡'僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作樂觀性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
二、20xx年取得的成果。
20xx年，通過保持黨員先進性訓練的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面協(xié)作更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推動之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長；其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%；全年完成收入3000萬元。股票客戶穩(wěn)中有增，新開（股票、基金、國債）1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長快速，國債保有量達到了個億，國債客戶開戶數(shù)達到了5000戶?；鸨Ｓ辛?0000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在熬煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
三、20xx年工作中存在的不足。
第一、激勵制度的不完善，制約了員工的樂觀性，進一步限制了管理部業(yè)務的拓展，在這方面工作，還需要加強。
其次、業(yè)務轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有許多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需肯定時間。
第三、成本掌握方面，營業(yè)面積還需要進一步壓縮，費用支出業(yè)將會得到肯定掌握。
四、20xx年工作方案假如我還連續(xù)分管營銷業(yè)務，我有如下準備。
一、堅持合規(guī)經(jīng)營的原則，連續(xù)保持無重大違法違規(guī)業(yè)務記錄。
二、續(xù)完善激勵機制，充分調(diào)動員工的樂觀性。
三、加快經(jīng)紀人隊伍建設。四、推動員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓，逐步向理財顧問轉(zhuǎn)變，把握多種業(yè)務技能。20xx年，資本市場迎來了新的一年，我信任，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成果。感謝大家！
證券公司述職小結(jié)報告篇六
在公司的正確領(lǐng)導下，我緊跟公司領(lǐng)導班子的步伐,圍繞合規(guī)管理和規(guī)范化服務的工作目標，在行政推廣崗上認真努力工作，較好地完成了各項工作任務，取得了一定成績。下面，根據(jù)上級領(lǐng)導的安排和要求，就自己今年履行職責情況向領(lǐng)導和同志們做如下匯報，如有不當，請批評指正：
今年來我認真學習科學發(fā)展觀，提高自己的政治思想覺悟，在思想上與公司保持一致,堅定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，樹立服務思想，做到無私奉獻。我在工作上除了學習政治理論外，重點是學習公司的各項制度、工作紀律及業(yè)務知識，提高自己的業(yè)務工作水平，做到學深學透，掌握在腦海中，運用到實際工作中，為自己做好各項本職工作打下堅實的基礎。
我是負責電子流程審批分發(fā)工作，這些工作既普通平凡，但又十分重要、瑣碎繁雜。我站在公司的'立場上，忠實履行職責，認真努力、一一克服、時常加班加點，竭盡全力做好工作，不怕辛苦，從無怨言，取得較好的工作成績，促進了公司事業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。全年，我共完成69家營業(yè)部的報批審核工作，最后將約20xx件的報批資料進行認真細致整理，做好歸擋工作，以便日后查閱使用。
20xx年，我作為一名行政推廣崗工作工作人員，通過增強工作責任心、提升業(yè)務能力和豐富電子流程審批經(jīng)驗做好自己的工作，具體做三方面工作：一是有強烈的事業(yè)心和責任感，對自己高標準、嚴要求、顧全大局、不計得失;任勞任怨、積極工作，不挑三揀四，避重就輕，盡心盡力做每一項工作，按時保質(zhì)的完成;二是以營業(yè)部為中心，認真細致周到為營業(yè)部做好服務工作，營業(yè)部要了解咨詢的事，我一一解答，務必讓營業(yè)部搞懂弄通。營業(yè)部要我?guī)娃k的事，我熱情、認真、負責替他們辦好。我通過自己的優(yōu)質(zhì)服務獲得了營業(yè)部的信任與滿意，對我的工作有良好的評價;三是注意積累工作經(jīng)驗，通過對營業(yè)部工作和電子流程審批工作的分析，掌握實際工作情況，提高自己的工作經(jīng)驗，做好每一項工作，保證不出差錯。同時分析證券工作中存在的機遇和挑戰(zhàn)，努力開創(chuàng)證券工作新局面，愿為證券公司的發(fā)展，做出自己不懈的努力。
20xx年，我認真努力工作，雖然取得了較好的工作成績，但是與公司的要求相比，還是存在一些不足與差距，需要繼續(xù)努力和提高。今后，我要繼續(xù)加強學習，全面提高自身綜合素質(zhì)，以求真務實的工作作風，以創(chuàng)新發(fā)展的工作思路，奮發(fā)努力，攻堅破難，把行政推廣崗和各項電子流程審批分發(fā)工作提高到一個新的水平，為公司的發(fā)展，做出我應有的貢獻。
我的完了，謝謝大家!
證券公司述職小結(jié)報告篇七
在20xx年xx月號至20xx年xx月xx日期間，我在光大證劵股份有限公司進行了長達兩個月左右的實踐。實踐過程中我將書本上所學到的理論知識結(jié)合運用到社會實踐環(huán)節(jié)中，對“學以致用”這一說法有了更深層次的體會。同時我也深深體會到了社會工作的繁雜和壓力，另外也確確實實感悟到光大證劵為客戶著想的經(jīng)營理念以及此理念所帶來的競爭優(yōu)勢。
一、實踐目的或研究目的。
通過實踐，我更廣泛的接觸社會，了解社會的需要，加深對社會的認識，增強對社會的適應性，將自己融合到社會中去，培養(yǎng)自己的實踐能力，縮短我們從一名大學生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務距離，為我們畢業(yè)后社會角色的轉(zhuǎn)變打下基礎。
這次在光大證劵股份有限公司的實踐進一步加深了我對專業(yè)知識的了解和對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務有了深刻而且較為全面的了解，了解到證卷經(jīng)紀業(yè)務中的相關(guān)流程。
二、實踐內(nèi)容。
光大證劵的發(fā)展歷程及其在中國證劵業(yè)的地位：
光大證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年，是由中國光大(集團)總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股東大會審議通過增資擴股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記，增資完成后公司注冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元。光大證劵價值理念：
公司成立十年來，秉承“提升客戶價值造就員工未來”的核心價值觀和“誠信、專業(yè)、卓越、共享”的經(jīng)營理念‘積極投身于國內(nèi)外資本市場，各項業(yè)務迅速發(fā)展，在鞏固證券承銷、證券經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、證券投資、基金管理、財務顧問、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務優(yōu)勢的同時，全方位搶跑集合理財、權(quán)證、資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務，業(yè)務規(guī)模及主要營業(yè)指標居國內(nèi)證券公司前列，是中國證監(jiān)會批準的首批三家創(chuàng)新試點證券公司之一和首批17家a類a級證券公司之一。
公司在各大中城市擁有一個遍布全中國的服務網(wǎng)絡，現(xiàn)有51個營業(yè)部，并和中國光大銀行、工商銀行、上海浦東發(fā)展銀行、廣東發(fā)展銀行的全中國網(wǎng)點聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務。公司歷年交易規(guī)模排名和單個營業(yè)部排名始終保持業(yè)內(nèi)。20xx年全公司股票、基金總交易量1516.58億元，市場占有率為2.52%，行業(yè)排名第9位，單個營業(yè)部行業(yè)排名第5位。光大證券交易品種為業(yè)內(nèi)最為齊全的券商之一，涵蓋滬深a股、b股、基金、債券、權(quán)證、三板業(yè)務和四板業(yè)務。光大證券除為投資者提供柜臺委托、電話委托、磁卡委托、熱鍵委托等傳統(tǒng)下單方式外，還提供方便快捷的網(wǎng)上交易和手機炒股服務供客戶選擇。光大證券為客戶提供多達70多種優(yōu)質(zhì)基金的一站式購買服務。
光大證劵的競爭優(yōu)勢：
光大證資產(chǎn)管理業(yè)務優(yōu)勢：
(1)研究與投資互動。光大證券資產(chǎn)管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環(huán)境、對上市公司的深入研究的基礎上，在國內(nèi)最早建立以研發(fā)為先導的投資模式，將光大證券研究所、業(yè)內(nèi)知名研究機構(gòu)和資產(chǎn)管理部門自身的研究力量相結(jié)合構(gòu)建研究體系，堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創(chuàng)新。
(2)優(yōu)秀的團隊、規(guī)范的制度。規(guī)范的制度是基礎，優(yōu)秀的團隊是保證。光大證券資產(chǎn)管理部門在管理上形成了職責分明、執(zhí)行通暢、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系，同時，考核分明、獎懲有效。
(3)“客戶至上”的服務理念。光大證券從創(chuàng)立至今，視“誠信如生命”、視“客戶為父母”。在被光大證券資產(chǎn)管理部服務過的客戶中有崇高的信譽，這種信譽的取得完全依靠光大證券良好的業(yè)績回報和精誠所至的服務。
另外還有經(jīng)紀業(yè)務優(yōu)勢和管理團隊優(yōu)勢。其中經(jīng)濟業(yè)務優(yōu)勢主要體現(xiàn)在渠道優(yōu)勢;技術(shù)優(yōu)勢;服務優(yōu)質(zhì);服務特色等方面。管理團隊方面，光大證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質(zhì)普遍高，管理團隊方面的優(yōu)勢會作為一種無形的強大力量，勢必會給貴公司的發(fā)展帶來巨大飛躍。
實踐的工作：
1、我主要就是負責客戶的各種咨詢和客戶的維護。這個工作看起來簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經(jīng)驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2、每天定時打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進入公司內(nèi)部的notes，瀏覽一下里面的證劵分析報告，并把當天的財經(jīng)要聞，三大報頭條，前日短信，和一些理財資訊建議打印出來，黏貼在客戶經(jīng)常能看到的公示欄上。
3、一般從9點半開市以后客戶就開始源源不斷的出來了，我會提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數(shù)時候，我們還是要看理財中心鐘經(jīng)理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，了解客戶的需求。
4、整理客戶資料?？蛻糍Y料客戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。
5、學習新業(yè)務和股指期貨，并參與了聯(lián)合民生銀行對融資融券業(yè)務進行的宣講、征信工作。
二、實踐總結(jié)或體會。
在光大證劵股份有限公司實踐的兩個月里，我了解了光大證劵股份有限公司的發(fā)展歷程，公司文化，部門職能及日常業(yè)務諸如開戶與轉(zhuǎn)戶的流程、客戶開發(fā)的方式、如何選擇股票的流程，進一步熟練運用各種操作軟件，深入學習了中國證劵市場的相關(guān)知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力。
一、思想決定行動。
“做一行,愛一行”。我認為這是一種工作的態(tài)度，也是一種人生的態(tài)度。這句話說出了無論對待每一份職業(yè)都要有一份榮譽感,有愛崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個舞臺,我也能作為其中一份子,獻出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時也很珍惜這次工作機會.只要用心,相信自己能做出成績。
二、看通做透,學以致用。
有了愛崗敬業(yè)的工作態(tài)度,宣傳公司產(chǎn)品時,我們還需掌握扎實的業(yè)務知識和對市場的敏感力。通過實踐我學會了前臺的服務。理財中心在進門處設有前臺經(jīng)理，主要負責客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤銷指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)賬的開通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務。開戶是證劵公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程，手續(xù)進行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務有了一定的了解后，我們可以指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
提高專業(yè)素養(yǎng)。在實踐之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗。在實踐期間，我就更加關(guān)注股市的運行和對股民心里的揣摩，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。
三、團隊合作,合理分工是提高工作效率的關(guān)鍵。
團隊之間合作,進行互補，提高了工作的順暢度。最重要的是體會到了相互之間的關(guān)愛,看到了同事的堅強,我們重視的是一個團隊的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。
四、保持積極進取的工作態(tài)度。
在工作中，你不止為公司創(chuàng)造了效益，同時也提高了自己;像我們這樣對這行業(yè)沒有經(jīng)驗的新人，更需要通過多做事情來積累經(jīng)驗。特別是現(xiàn)在實踐工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍，所以工作態(tài)度要積極，這樣就有更多機會提高自己的工作效益。要始終保持積極進取的精神，沒有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會有很多人在一成不變的工作中斗志一點一點地被磨滅掉。這可以是工作的致命點。
一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的，但是我愿意為工作付出，我愿意用心血讓自己成長，因為，我也堅信那是值得的。
證券公司述職小結(jié)報告篇八
20xx年已經(jīng)過去，回首05年，營業(yè)部在兩位老總的領(lǐng)導下不斷改革使人員組合優(yōu)化，更趨合理，業(yè)務拓展也更加迅猛。20xx年我一直就任于xx營業(yè)部廣華服務部負責管理和客戶開發(fā)工作，在這一年里，我為服務部盡心盡力，積極為服務部的工作出謀劃策，從節(jié)約成本和開發(fā)客戶雙重下手，使服務站在這一年里發(fā)生了質(zhì)地變化，在這一年里，新引進客戶80幾人，客戶市值達到了800萬元（只反映出來市值，看不到資產(chǎn)總值），交易量更是突破新高，從1月1日到12月31日，廣華服務站完成交易量1.33億元，在千分之一的傭金下實現(xiàn)傭金收入16.24萬元，這一成績的取得主要歸功于營業(yè)部葉總、喻總的正確領(lǐng)導，歸公于營業(yè)部其他各兄弟部門和員工的大力支持。一年來我主要做了以下工作：
一個部門的好壞，部門決策者的決定直接影響著它的工作效率和競爭力，在廣華服務站我既是管理人員、也是后臺人員、更是一個業(yè)務開發(fā)人員，為了不斷提高廣華服務站在油田的市場競爭力，我以公司各項管理制度為基礎，結(jié)合廣華地區(qū)情況，制定了有針對性的管理制度，主要是管理我自己，也是鞭策我自己。我在營業(yè)部服務柜臺每個崗位都輪流做過，這造就了我對營業(yè)部每項基本業(yè)務知識和業(yè)務流程的熟練。由于廣華服務站是公司總部電子商務部當時主辦的，屬于網(wǎng)上交易指導站，走的是公司銀證通業(yè)務這一塊，當時是公司主要的虧損站點之一，后劃歸荊州營業(yè)部，在這時候營業(yè)部派我接手廣華服務站，負責管理和客戶開發(fā)工作，在營業(yè)部領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，在兄弟部門員工的支持下，我在這里參與了營業(yè)部改建廣華服務站的全部過程，電網(wǎng)電線的改造、電話系統(tǒng)設備的重建、內(nèi)網(wǎng)的再建，克服了重重困難，盡量收縮成本，同時提高服務質(zhì)量、擴大聲譽。因為在這里我們走的是電子商務部當時設的銀證通線路，而又歸屬于荊州營業(yè)部，各個業(yè)務環(huán)節(jié)電子商務部跟營業(yè)部在流程上有很大的不同，基本業(yè)務知識相同，但業(yè)務環(huán)節(jié)和流程上跟營業(yè)部的業(yè)務流程基本脫鉤，這就要求業(yè)務風險要進一步加強，于是我對自己的要求就進一步提高了，不斷利用業(yè)余的時間加強業(yè)務知識和業(yè)務流程的學習，并不斷跟荊州營業(yè)部、電子商務部等業(yè)務風險聯(lián)系部門聯(lián)系溝通，同時嚴格規(guī)范了業(yè)務操作。業(yè)務規(guī)范是高昂代價換來的，我在公司規(guī)范各項業(yè)務的基礎上，結(jié)合了廣華地區(qū)的實際情況，在辦理各項業(yè)務時采取了靈活的運用，為公司利益和客戶利益提供了雙重可靠保障。
一個服務行業(yè)在一個地方立足、占領(lǐng)市場份額，擴大聲譽，與當?shù)氐胤秸块T的扶持和合作伙伴的大力支持程度有很大的關(guān)系。今年以來，我在這方面狠下了工夫，目前已經(jīng)取得了當?shù)毓ど叹?、城建局等各個政府監(jiān)管部門的信任，并同意在政策上對我們進行大力扶持，以幫助我們在廣華長久立足，占領(lǐng)市場份額，擴大聲譽。并且和合作伙伴中國銀行有了進一步的溝通和深入合作，不光是基本業(yè)務上的合作，更是在尋求增量資金，擴大市場份額上有了初步的合作，目前已經(jīng)拓展到潛江市，雖然目前在增量資金方面效果不是特明顯，但也有部分客戶的陸續(xù)轉(zhuǎn)入，在明年我們會跟他們進一步探討合作的途徑，充分發(fā)揮銀行工作人員在開發(fā)客戶上的積極主動性。
證券行業(yè)是一個新事物不斷涌現(xiàn)的行業(yè)、是一個競爭日趨激烈的行業(yè)。銳意創(chuàng)新，跟上時代潮流、是競爭取勝的必由之路。在這里，剛開始我對客戶不是很熟，于是我主動跟客戶聯(lián)系，找他們一一談心，主動要求他們到我這里來，跟他們一起研究，探討。客戶之間千差萬別，對客戶我們要對他們進行政策傾心、技術(shù)扶持、幫助其資產(chǎn)保值增值，經(jīng)過和他們一起的探討，談心，總結(jié)了一些經(jīng)驗并付出實用，取得了一定的成績，同時也取得了客戶的信任。在今年我們服務站的客戶睡眠客戶已經(jīng)在我們的扶持下充分動起來了，同時充分利用資源，尋求增量資金，順利實現(xiàn)了年初報本贏利的目的。
廣華服務站客戶的市值相對還很薄弱，凈資產(chǎn)收益率還有待進一步提高。我將從吸引增量資金和盤活內(nèi)部資產(chǎn)兩個角度去努力提高客戶資券換手率，以目前的客戶市值和交易量來看，客戶的換手率已經(jīng)非常之高，而且交易人數(shù)較集中，多半集中在少數(shù)人身上。最主要的問題還是客戶人數(shù)太少，市值太少。下一步主要工作還是要圍繞在吸引增量資金上面多下工夫。
雖然證券行業(yè)目前正處于調(diào)整的冬季，但是國家新的政策和國民經(jīng)濟的不斷增長又為證券市場的發(fā)展提供了新的契機，加入wto后更是機遇與挑戰(zhàn)并存，發(fā)展與創(chuàng)新共舉的新時機?；仡欉^去一年，我感覺到內(nèi)心的充實，展望來年，我更有決心和信心把廣華服務站的工作做得更好，完成我肩負的使命，為長江證券能有一個更為輝煌美好的明天而努力奮斗。
證券公司述職小結(jié)報告篇九
在旅行社的內(nèi)部工作，我不僅接觸了前臺服務員的接待工作，也接觸了旅行社內(nèi)部運行工作的情況，在一定程度上對旅游市場運作得到了充分的認識和學習。另外從我對旅行社日常的管理和計調(diào)上的觀察，有助于對所學過的管理學和人力資源管理學等科目的深入理解，進一步完善了自身的知識體系和提高了自己的管理能力。
對現(xiàn)今這個需要專業(yè)技術(shù)和全方位能力人才的市場中認識到了自己需要，取長補短，彌補和進一步學習，對我以后無論在學習上還是生活中都有著極大的幫助。
在接待工作中，對于在和客人交談旅游線路時的談話、舉止等要適當其分。因為客人對你的第一印象非常重要，如何在短時間內(nèi)讓客人信任你然后參與你的團隊工作是個很好的前提。
我認為，第一要必須面帶微笑，讓客人覺得有一種親切的感覺;第二是在做介紹線路時要時刻以客人的立場上出發(fā)，投其所好;第三是對于外出游玩的介紹上，要及時向客人說明當?shù)氐南M情況、風俗情況、注意事項等。更重要的是要時刻站在客人角度上為他們著想，他們才會覺得我們是真的很體諒他們，盡心盡力在為他們服務?？傊?，在接待與服務的工作上，不僅要掌握好線路的流程而且還要懂得摸索客人的心理等技巧。
旅游接待工作在很大程度上就代表了旅行社的形象。由于旅游產(chǎn)品具有很強的綜合性，包含了住宿、餐飲、交通、娛樂、游覽、購物等服務項目，接待的過程就是上述服務實現(xiàn)的過程，所以，接待工作是一項綜合性很強的工作。由于旅游產(chǎn)品是先購買、后消費，為了保證旅行社的產(chǎn)品質(zhì)量，使客人滿意消費者滿意，旅行社全部的服務過程要按照規(guī)范，標準來實現(xiàn)，只有這樣才能使接待工作能順利進行。
所以，接待工作具有很強的規(guī)范性。旅游活動包含著對文化的了解、對知識的渴求，這在客觀上要求接待工作具有較高的文化性，接待工作的主要部分是導游接待服務，導游接待服務不僅要幫助，照顧客人的旅行生活,更重要的是要在講解的過程中傳播文化，所以，接待工作具有較強的文化性。由于接待工作是獨立進行的，接待人員和客人是雙向交流的，所以，接待工作要遵守兩個原則：一是必須堅持四項基本原則，嚴格按照黨的方針政策辦事;二是要切實遵守外事紀律和旅游工作的各項規(guī)章制度及有關(guān)工作細則。所以，總的看來旅游接待工作具有綜合性、規(guī)范性、文化性和原則性，這就讓旅行社不得不注重旅游接待工作，特別是安排旅游接待活動的重要執(zhí)行者——旅游計調(diào)。
在旅行社中，計調(diào)首當其沖成為其中一個形象代表。它是旅行社完成地接，落實發(fā)團計劃的總調(diào)度、總指揮、總設計?！笆聼o巨細，大權(quán)在握”，計調(diào)工作具有較強的專業(yè)性、自主性,、靈活性。如果說“外聯(lián)”是辛勤的采購員，那么計調(diào)就是“烹飪大師”，經(jīng)他們的巧手要把“酸、甜、苦、麻、辣、咸”的不同滋味調(diào)制出來以滿足不同團隊的“口味”，確實需要一定的技巧。所以，計調(diào)人員要提高工作效率，避免差錯應注意以下幾個方面的問題：
首先是人性化。
計調(diào)人員在講話和接電話時應客氣、禮貌、謙虛、簡潔、利索、大方、善解人意、體貼對方，養(yǎng)成使用“多關(guān)照”，“馬上辦”，“請放心”，“多合作”等“謙詞”的習慣，給人親密無間、春風拂面之感。每個電話、每個確認、每個報價、每個說明都要充滿感情，以體現(xiàn)你合作的誠意，表達你作業(yè)的信心，顯示你準備的實力。書寫信函、公文要規(guī)范化，字面要干凈利落、清楚漂亮、簡明扼要、準確鮮明，以贏得對方的好感，以換取對方的信任與合作。一個優(yōu)秀的計調(diào)人員，一定是這個旅行社多彩“窗口”的展示，它像“花蕊”一樣吸引四處的“蜜蜂”紛至沓來。
然后是條理化。
計調(diào)人員一定要細致地閱讀對方發(fā)來的接待計劃。重點是具體時間、人數(shù)、用房數(shù)、是否單雙間、小孩是否占床、用早、政府稅如何繳納。抵達大交通的準確時間和抵達口岸，核查中發(fā)現(xiàn)問題及時通知對方，迅速進行更改。此外，還要看看人員中有否少數(shù)民族或宗教信徒，飲食上有無特殊要求，以便提前通知餐廳。如果發(fā)現(xiàn)有在本地過生日的游客，記得要送他一個生日蛋糕以表慶賀。如人數(shù)有增減，要及時進行車輛調(diào)換。條理化是規(guī)范化的核心，是標準化的前奏曲，是程序化的基礎。
再次是周到化。
“五定”(定房，定票，定車，定導游員，定餐)是計調(diào)人員的主要任務。盡管事物繁雜繚亂，但計調(diào)人員頭腦必須時刻清醒，逐項落實。這很像火車貨運段編組站，編不好就要“穿幫”，“撞車”，甚至“脫節(jié)”。俗話說：“好記性不如爛筆頭”。要做到耐心周到，還要特別注意兩個字：第一個字是“快”，答復對方問題不可超過二十四小時，能解決的馬上解決。解決問題的速度往往代表旅行社的作業(yè)水平，一定要爭分奪秒，快速行動。第二個字是“準”，即準確無誤，一板一眼，說到做到，“不放空炮”，不變化無常?；卮饘Ψ降脑儐枺每隙ㄔ~語，行還是不行，“行”怎么辦，“不行”怎么辦。千萬不能模棱兩可，是似而非。不然很難讓客戶產(chǎn)生信任，缺乏安全感，或許生意就這樣“黃”了。
還有就是多樣化。
組一個團不容易，往往要做到價格既要低質(zhì)量又要好，計調(diào)人員在其中往往發(fā)揮很大作用。因此，計調(diào)人員要對地接線路多備幾套不同的價格方案，以適應不同游客的需求，同時留下取得合理利潤的空間。同客戶“討價還價”是計調(diào)人員的家常便飯，有多套方案、多種手段，計調(diào)就能在“變數(shù)”中求得成功。不能固守“一個打法”，方案要多、要細、要全，你才可“兵來將擋，水來土掩”，縱然千變?nèi)f化，我有一定之規(guī)。
最后就是知識化。
計調(diào)人員即要具有正常作業(yè)的常規(guī)手段，還要善于學習，肯于鉆研及時掌握不斷變化的新動態(tài)、新信息，以提高作業(yè)水平，肯下工夫?qū)W習新的工作方法，不斷進行“自我充電”，以求更高、更快、更準、更強。如要熟練掌握賓館飯店上下浮動的價位;海陸空價格的調(diào)整，航班的變化;本地新景點,新線路的情況，不能靠“聽人家說”，也不能只靠電話問，應注重實地考察。只有掌握詳細，準確的一手材料，才能沉著應戰(zhàn)，對答如流，保證作業(yè)迅速流暢。
證券公司述職小結(jié)報告篇十
20xx年轉(zhuǎn)瞬即逝，但對于我來說，是學習、領(lǐng)悟的一年。
這一年里，接觸最多的一個詞語就是債券：企業(yè)債、公司債等等等等……幾乎每天都處于忙碌的學習之中。由于持續(xù)發(fā)酵的經(jīng)濟危機影響，全球經(jīng)濟大環(huán)境都極為蕭條，國內(nèi)股市也表現(xiàn)疲軟。很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，原先的拓展業(yè)務方式已經(jīng)不再適應新的情況需要。收益固定、風險可控的產(chǎn)品在收益預期不斷下調(diào)的客戶眼中越來越具有吸引力，而我公司順勢開始推廣的各類債券業(yè)務成為今年我工作學習的重中之重。
一方面我們需要從頭學習嶄新的知識，另一方面股票投資技術(shù)的磨練也是我們必須熟練掌握的技能，在行業(yè)處于最艱難的時刻，我利用這段時間不斷檢驗自己對于證券投資分析技巧的掌握程度。不斷提高成功率，增強自信心。也提高客戶對我的依賴程度。雖然一年間引入的資產(chǎn)并不能令人滿意，但是我已經(jīng)培養(yǎng)了對于掌控客戶的信心，在新的一年里，我相信自己能夠在工作方面有跨越式的發(fā)展。
20xx年工作計劃：
首先，保持跟客戶常態(tài)化的溝通交流，多傳達一些公司選擇的發(fā)展方向和理念，客戶忠誠度的培養(yǎng)從平日的點滴事情做起。進一步拓展客戶背后潛在的資源！
其次，趁著行情轉(zhuǎn)暖，多開展一些日常展業(yè)活動，雖然普通的展業(yè)活動短期效果甚微，但是仍然應該定期堅持展業(yè)活動，保持作為一個從業(yè)人員應有的熱情與活力。
再次，與相熟銀行人員之間的關(guān)系要繼續(xù)加強，20xx年由于許多原因之前建立的不少關(guān)系有些疏遠，往來走動也比較缺乏，造成的直接后果就是我的業(yè)績明顯不如之前增長的迅速。今年要加強人際關(guān)系交往這方面的細節(jié)，充分發(fā)揮人抬人的效用。
最后，仍然要持續(xù)學習的精神。今年不但要成為債券業(yè)務方面的能手，同時希望能夠在期指量化交易方面培養(yǎng)開發(fā)出客戶來，這塊不但能為營業(yè)部創(chuàng)造不小的收益，也能督促我自發(fā)地去了解更多的資產(chǎn)配置方式和交易品種。另一方面，我還希望在財務這塊有所精進。
過去的一年，是我進入證券這個行業(yè)的第二年。許多人講去年是非常困難的一年，經(jīng)歷過這最困難的時期，相信黎明和春天也不會太遙遠了。20xx年過去了，我很懷念它！
證券公司述職小結(jié)報告篇十一
我于20xx年4月24日進入《中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部》工作并擔任大堂經(jīng)理一職，首先我感謝各級領(lǐng)導及同事所給予我的幫助和支持，感謝公司為我提供了一個良性的發(fā)展和學習空間。在近八個月的工作實戰(zhàn)中，我被職位本身存的職業(yè)魅力所吸引，它需要我微笑的服務客戶、細致的答疑、耐心的解惑以及具備專業(yè)的職業(yè)知識儲備。職位本身也為我充分展現(xiàn)自我工作能力和個人魅力提供了一個優(yōu)質(zhì)的平臺。
自擔任《中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部》大堂經(jīng)理一職至今，在工作中我竭力讓每一位客戶感受到我的微笑，感受到我的熱情，感受到我的專業(yè)，讓每位客戶賓至如歸。在近八個月的工作中，我接觸到了很多的股民，我發(fā)現(xiàn)每天來辦理業(yè)務的客戶中不經(jīng)常寫字的人居多，老年人也很多，所以要時刻準備一張白紙給不會寫字的客戶寫樣例，給老年人準備花鏡并且有時說話的聲音要大一些避免由于老年人視覺和聽覺不好引起的溝通不暢。
下半年公司進行裝修，給工作增加了一定的難度，裝修不僅聲音大，而且聲音回聲也很大，還有刺鼻的油漆味，再加上一樓大廳的保溫設施不佳，致使客戶多次抱怨，但值得欣慰的是，沒有一位客戶因此進行過相關(guān)投訴。除了基礎的大堂經(jīng)理本質(zhì)工作外，我還秉承一人多崗的工作宗旨，除了主要負責客戶填寫單據(jù)指導外，閑暇時和閉市后還有其他五項輔佐業(yè)務：
1手機軟件的下載：自領(lǐng)導交給我這項業(yè)務，我一直在一樓把關(guān)，在沒有特殊事情的情況下，只要沒有填單的客戶就直接由我做好軟件下載工作，經(jīng)過半年多的手機軟件下載，現(xiàn)在幾乎所有類型手機都能快速的下載軟件，為客戶炒股帶來極大方便。
2分期業(yè)務：20xx年的分期業(yè)務一段時間內(nèi)吸引了不少的優(yōu)質(zhì)客戶，我主要負責客戶的分期業(yè)務講解，落戶填單指導;提醒、幫助指南針等軟件公司的工作人員做好開戶預約;中行信用卡申請表的填寫與整理;以及事后查詢辦理分期業(yè)務客戶的資金情況，將達標客戶名單交給柜臺的相關(guān)工作人員，在柜臺人員的配合下，將達標的信用卡申請人資產(chǎn)證明打印出來，最后將全套的信用卡申請單據(jù)交給下一程序工作人員。
3郵件的郵寄：單位的所有工作郵件全部由我聯(lián)系快遞公司及時郵寄，并且每一個郵件都有電子備份，方便郵件丟失的查找與數(shù)據(jù)恢復。11年年末由于總部要求提供回訪憑據(jù)，所以每月又有200封左右的掛號信需要郵寄，由于郵寄量大，每次只能閉市后乘坐公交車到大型郵局辦理相關(guān)業(yè)務。
4中國銀行客戶介紹聯(lián)系人：根據(jù)公司三年發(fā)展規(guī)劃中服務于集團發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，依托商業(yè)銀行業(yè)務和資源。致力于“專業(yè)、精干、特色”的重要業(yè)務單元，我營業(yè)部積極的與中行方面進行了有效業(yè)務往來，我很榮幸擔任中行方面客戶介紹聯(lián)系人，幫助中行員工轉(zhuǎn)借的客戶順利辦理業(yè)務。
5中行轉(zhuǎn)借客戶的跟蹤、統(tǒng)計與有效戶結(jié)算：每一位中行轉(zhuǎn)借的客戶都根據(jù)其所在中行網(wǎng)點的名稱進行相應的電子表格記錄。每月進行一次后期跟蹤與查詢，一旦發(fā)生有效戶，將有效戶的名單統(tǒng)計出來，找領(lǐng)導簽完字后，將憑證交給財務，做后期打款事項。
除了做好工作范疇內(nèi)的工作外，我還始終秉持努力為客戶提供高質(zhì)量、專業(yè)化、多元化的投資銀行服務的服務宗旨，堅持微笑、細致、耐心的服務態(tài)度深受廣大客戶好評。工作中我時刻保持積極的、向上的工作態(tài)度和工作原則，始終堅持每日完成職業(yè)專業(yè)知識的學習計劃，并且順利通過證劵從業(yè)考試《證劵基礎》一項考試科目，在以后的學習中我會繼續(xù)努力，爭取在下一次的證券考試中全部通過。在做好本職工作的同時為客戶提供更全面的證券知識、更準確的證券信息、更專業(yè)的投資建議。
服務性質(zhì)的工作并不僅僅是廣義上微笑的面部工程，我認為與客戶真誠溝通，為客戶提供貼心、細致、周到的服務才是服務真正的意義和價值所在。我曾在招商銀行的年度測評中排名前五，工作意識、服務態(tài)度、整體業(yè)績得到了上級領(lǐng)導、同事、客戶的全面認可。通過在中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部的進一步的學習和工作，我相信自身工作能力和自身價值都處在不斷升華的狀態(tài)。在工作態(tài)度上始終保持“備戰(zhàn)狀態(tài)”，不斷充實專業(yè)知識，不斷提供優(yōu)質(zhì)服務，不斷虛心接受各方建議并改正。在日常工作中無論面對任何投資客戶，出現(xiàn)的任何臨時狀況都能夠應對自如，與客戶始終保持著良好的溝通模式，得到了客戶的一致好評。
但由于從業(yè)時間較為短暫，專業(yè)技能掌握還不是特別純熟，面對部分客戶提出的個別專業(yè)性問題還不能獨自提供全面的解答，在日后的工作當中我會不斷完善工作不足，盡早的以最佳專業(yè)狀態(tài)和工作熱忱面對接下來的全部工作內(nèi)容。
證券公司述職小結(jié)報告篇十二
xx年年是集團公司改制創(chuàng)新年，也是計財部創(chuàng)新思路，規(guī)范管理的一年。計財部以改制上市為主線，緊緊圍繞公司整體工作部署和財務工作重點，團結(jié)奮進，真抓實干，完成了部門職責和公司領(lǐng)導交辦的各項任務，現(xiàn)就財務工作總結(jié)如下：
一、xx年年財務工作簡要回顧。
1、全面配合改制上市工作。
為完成集團公司改制上市整體戰(zhàn)略部署，確保我公司改制上市工作按時按質(zhì)完成，計財部全力參與配合改制上市工作。(1)、協(xié)同教材業(yè)務部門認真做好庫存商品的盤點和分年核價工作。(2)、協(xié)同辦公室做好君澤君律師事務所和中信證券公司盡職調(diào)查資料的整理和集團公司改制上市文件及資料的上報和下傳工作。(3)、配合華普審計事務所對我公司xx年至xx年年6月30日財務狀況進行審計和國信資產(chǎn)評估事務所對我公司xx年年6月30日資產(chǎn)狀況進行評估工作。(4)、協(xié)同物業(yè)部門認真做好固定資產(chǎn)和土地的清查和資產(chǎn)確認工作，使我公司順利完成階段性改制上市工作。
2、嚴格按照財經(jīng)紀律進行會計核算。
計財部全體人員嚴格遵守國家財務會計制度、稅收法律法規(guī)和集團公司的財務規(guī)章制度，認真履行計財部的工作職責。從原始憑證審核、記賬憑證錄入，到會計報表編制;從各項稅費的計提到申報納稅上繳，從資金的及時入賬到規(guī)范支付等，會計人員都努力做好本職工作，認真執(zhí)行企業(yè)會計制度，實現(xiàn)了會計信息傳遞的及時性和數(shù)據(jù)的準確性。
根據(jù)公司規(guī)范財務管理、優(yōu)化財務審核程序、提升財務服務質(zhì)量的要求，計財部制定了商品進、銷、調(diào)、存、退業(yè)務核算流程，會計核算流程，貨款結(jié)算流程，費用核算流程，統(tǒng)一了子、分公司核算和結(jié)轉(zhuǎn)方法，使子、分公司報出數(shù)據(jù)口徑一致，加強了對分公司會計基礎工作的規(guī)范力度，特別是加強了對分公司原始憑證的審核工作，從而逐步提高了會計信息質(zhì)量，為領(lǐng)導決策和管理者進行財務分析提供了可靠、有效的信息保證。
4、增強財務服務意識提高服務質(zhì)量。
切實增強服務的主動性，努力創(chuàng)新工作方式，推行分管責任制，根據(jù)實際情況，梳理輕重緩急。每月根據(jù)流轉(zhuǎn)表和進銷部門對帳，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，主動同往來客戶單位相對帳，做到賬賬相符，賬卡相符。在集團托收貨款高峰期時，做好資金融通和調(diào)劑工作，緩解資金短缺壓力。加強部門之間的溝通和協(xié)作，增強全局意識和主人翁精神，認真組織會計人員學習十七大文件和各項法律法規(guī)，不定期進行業(yè)務知識學習和探討，不斷提高工作效率，努力提升服務質(zhì)量和服務水平。
5、預算管理得到一定的發(fā)展。
預算指標根據(jù)集團公司下達指標和各分公司實際情況經(jīng)董事會審議通過形成，并以文件形式下達，使各公司對本公司的預算一目了然，增強了預算的透明度，增加了領(lǐng)導的責任感。雖然全面預算還存在不盡人意的地方，但在預算執(zhí)行過程當中也關(guān)注了對存在的問題和預算偏差的分析，不定期的向領(lǐng)導反饋情況，對于超預算等問題進行預警。一年以來，各分公司的預算觀念也較以前有較大的提高和增強，為做好全面預算工作積累了經(jīng)驗。
二、存在的問題。
xx年年，計財部財會工作雖取得了一定的進步，但仍然存在著問題，主要表現(xiàn)在：
1、需要加大財務制度建設和內(nèi)部控制力度;。
3、需要提高財會人員的整體業(yè)務水平。
三、20xx年工作計劃。
20xx年是公司改制上市的關(guān)鍵年，如何提高企業(yè)財務管理，提升經(jīng)濟運行質(zhì)量，對我公司的長遠發(fā)展至關(guān)重要。從計財部角度，我們將打算從以下幾個方面開展工作：
1、加強全面預算管理。
全面預算管理是指企業(yè)在戰(zhàn)略目標的指導下，對未來的經(jīng)營活動和相應財務結(jié)果進行充分、全面的預測和籌劃，并通過對執(zhí)行過程的監(jiān)控，將實際完成情況與預算目標不斷對照和分析，從而及時指導經(jīng)營活動的改善和調(diào)整，以幫助管理者更加有效地管理企業(yè)和最大程度地實現(xiàn)戰(zhàn)略目標。通過經(jīng)營預算、財務預算和專項預算實行動態(tài)規(guī)劃，量化安排來指導經(jīng)營活動，從而真正實現(xiàn)事前、事中和事后的全過程控制。
(1)、增加預算編制的客觀性。今年將是所有相關(guān)部門參與，根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部的環(huán)境變化，運用一定的預測方法進行科學預測。改變以前預算編制方法，以前基本是財務以歷史指標和過去經(jīng)濟活動為基礎，沒有充分考慮剔除現(xiàn)行經(jīng)濟活動中不合理的因素和未來變化情況，運用增量或減量預算的方法確定預算數(shù)。
證券公司述職小結(jié)報告篇十三
總公司領(lǐng)導：
首先，我很感謝xx，給予了我們這些人工作的機會，讓我們有鍛煉自己、展示才華、提高素質(zhì)和發(fā)展的舞臺。我想我們所有的人更應該以感恩的心來對待這份來之不易的工作。
本人有幸擔任xx分公司財務部經(jīng)理，深知自己肩負的責任重大，財務部門是企業(yè)的核心部門，它的工作貫穿了企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)。資金則相當于企業(yè)的血液，它的循環(huán)是否暢通，構(gòu)成比例是否合理將直接影響到企業(yè)的生存與發(fā)展。
所以，本人自入職以來也一直嚴格要求自己，按照國家的法律法規(guī)以及總公司的財務制度來執(zhí)行，以高度的責任心和進取心對待本職工作，現(xiàn)就本人今年1-12月份以來的學習和工作等情況向各位經(jīng)理、總經(jīng)理做出如下匯報：
一、主要工作業(yè)績。
4、盤點和清查了xx分公司自重新組建以來所購置的所有固定資產(chǎn)和物品，并將固定資產(chǎn)的使用責任落實到了部門和使用人。
二、今后需要加以改進的方面。
2、不斷加強財務部會計、出納的專業(yè)知識和職業(yè)道德的培訓和學習，及時了解和掌握國家頒布的相關(guān)法律、法規(guī)以及新稅法政策出臺的真正意義，提高財務管理人員的綜合素質(zhì)。
過去的一年，在公司領(lǐng)導和全體同仁的支持下，財務部基本完成各項既定指標。下面將財務部一年來履職情況匯報如下：
一、全年完成公司量化指標情況：
公司全年給我部門的量化指標主要有五項：
一是資金上存率95%以上；我司全年資金上存率為98%；
三是新開項目資金策劃率100%；本年度公司新開4個項目均做了項目資金策劃；
四是全司利潤總額8500萬元；實際全年完成利潤8560萬元；
五是辦理資金信貸類業(yè)務，投訴率為0；財務部全年辦理各項信貸業(yè)務準確及時，全年未發(fā)生一起投訴。
二、全年所做的主要工作。
我們主要圍繞以下六個方面展開財務工作：
一是以統(tǒng)一財務管理模式為主線加強了財務基礎工作和精細化管理力度：按照規(guī)模化發(fā)展，專業(yè)化管理的要求，統(tǒng)一公司財務核算方面度量衡，統(tǒng)一財務管理標準。
二是持續(xù)推進預算管理，提高前瞻性財務規(guī)劃力度：一年來預算管理工作初見成效。
三是加強資金管理，確保生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)金流量：全年公司向所屬各單位收回7160萬元，同時財務部根據(jù)公司經(jīng)營資金需要，全年共計向局借款2.345億元，此外全年為公司各單位累計辦理承兌匯票131筆計8533萬元。以上措施有力保證了公司全年生產(chǎn)經(jīng)營需要。
四是充分發(fā)揮支持服務職能：一年來，我們及時向有關(guān)領(lǐng)導提供各種數(shù)據(jù)，及時為各項內(nèi)外經(jīng)濟活動提供了應有的支持，基本上滿足了領(lǐng)導和各單位對我部的財務要求。
五是加強財務檢查及內(nèi)控管理力度，防范財務風險。
六是加強業(yè)務學習，提升理論水平：去年我們有計劃組織財務人員學習相關(guān)稅收法律知識，提升把握政策的水平。
三、存在的主要問題和不足：
20我們在以下幾方面，還有待在以后的工作中加以改進：
一是部門之間相互溝通的還不夠；二是分公司有一部分核定上交資金未及時收回來；三是財務部門未能經(jīng)常深入分公司和項目了解第一手資料和情況；四是我本人工作作風還有待改進。
四、財務工作的初步設想：
20財務除在原來的基礎上加強財務管理外，我想主要在以下幾個方面開展工作：
二是要強化總部對資金的集中調(diào)控能力；
三是以審計作為重要手段，加強審計過程監(jiān)督和結(jié)果考核，維護公司安全運營；
四是要強化財務管理的數(shù)字化。把原來許多定性的文字盡可能地轉(zhuǎn)化為定量的數(shù)字。
最后，還想說兩點：一是我工作能順利的開展首先要感謝公司領(lǐng)導的支持，以及財務部全體員工對我的工作給予的幫助和配合；二是希望大家在今年能一如既往地支持配合我的工作，我將一如既往地與大家一道，為公司獲得更好的經(jīng)濟效益做出努力。
證券公司述職小結(jié)報告篇十四
時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號?；厥?0xx年的工作，有收獲的喜悅，有與團隊協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵?？傮w而言，到銀河證券的這半年是愉快的。感謝銀河證券為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是20xx年8月正式加入銀河證券的，回首這半年來的工作，我在上級的正確領(lǐng)導下，認真貫徹落實公司的經(jīng)營指導思想和各項方針政策，我始終把忠于職守、勇于創(chuàng)新作為自己的基本工作要求。在上級領(lǐng)導的支持和有關(guān)同事的配合下，較好的完成了自己所承擔的工作任務，取得良好的業(yè)績。
1、招聘工作?，F(xiàn)在招聘的客戶經(jīng)理有6人，開戶6戶，有效戶5戶，網(wǎng)上營業(yè)廳156個，銀河99基金銷售10萬。
2、開發(fā)銀行網(wǎng)點。首先，我打印了一個建行所有網(wǎng)點地址的表，然后去找那些沒駐點的銀行的大堂經(jīng)理。通過她們找到網(wǎng)點經(jīng)理，談合作的事情。然后和網(wǎng)點主任談我們的業(yè)務剛發(fā)展到這個地方，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發(fā)的銀行網(wǎng)點共個。
3、新人培訓。通過培訓，提高了他們的溝通能力、協(xié)調(diào)能力、團隊合作精神和學習能力以及專業(yè)的證券知識和客戶銷售經(jīng)驗及市場開拓意識。
4、對客戶經(jīng)理的日?？己?。制定了客戶經(jīng)理日常工作考核評價表，對他們的常規(guī)工作進行考核，促進他們對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務的推廣，宣傳活動和組織新客戶“投資報告會”和組織各種客戶聯(lián)誼活動，參與營業(yè)部各種客戶回訪活動，參加公司、營業(yè)部及駐點銀行組織的各種培訓等方面的工作。
5、管理團隊。自加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。加強以嚴格考勤、定制管理為重點的工作秩序治理工作。嚴格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態(tài)，杜絕思想出現(xiàn)松懈。堅持每周召開總結(jié)講評會，對主要工作進行點評，對存在問題的員工及時進行談話督促。
組織員工結(jié)合本崗位工作職責查找在業(yè)務操作流程方面、執(zhí)行制度方面存在的問題和不足，及時進行整改。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工。要求員工通過積極尋找客戶資源，調(diào)動自身的綜合潛力，努力提高自身執(zhí)行力水平，力所能及地完成自己份內(nèi)的工作任務，促進員工在思想和行動上與該行保持一致，加強團隊的凝聚力。利用各種機會和條件同業(yè)務員直接見面和交流。以姐妹般的身份和親情對待業(yè)務員，向他們傳承公司的文化、觀念和發(fā)展前景。
(一)及時做好各項重點工作。
20xx年即將到來，在新的一年中，我仍將全力以赴，不斷發(fā)展壯大，不斷自我超越，繼續(xù)發(fā)揚吃苦耐勞、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜負上級對我的信任和期望，為公司事業(yè)的發(fā)展貢獻自己的力量。繼續(xù)解放思想、轉(zhuǎn)變觀念，從實際出發(fā)，創(chuàng)新思維，針對工作的急、難問題，制定針對性強、可操作性強的措施，切實解決工作中的實際問題。及時做好信息統(tǒng)計工作，為領(lǐng)導、同事提供全面準確無誤的經(jīng)營信息。緊密圍繞公司的經(jīng)營目標，發(fā)揮好區(qū)域經(jīng)理的作用。做好招聘、開發(fā)銀行網(wǎng)點、新人培訓、對客戶經(jīng)理的日?？己?、管理團隊等工作。
(二)20xx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。
1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。
(三)整改措施。
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡方面的學習，有機會多參加相關(guān)方面培訓。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、加強和各們的溝通。
明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)!我相信，在總公司的領(lǐng)導下，通過全體員工的共同努力，20xx年的工作一定會取得良好的效果，為銀河證券總體的發(fā)展，做出我們應有的貢獻。
以上述職述廉報告，請領(lǐng)導和同志們評議，歡迎對我的工作提出寶貴意見，借此機會，向工作中極力支持我的胡總經(jīng)理、市場總監(jiān)鄧總以及各級領(lǐng)導和同志表示誠摯的謝意。
證券公司述職小結(jié)報告篇十五
二00二年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20xx年10月，中國證監(jiān)會對我分公司進行了現(xiàn)場專項檢查，在經(jīng)紀業(yè)務方面程度不同地存在一些問題。如管理不規(guī)范，客戶管理檔案資料不健全，經(jīng)營成本高，平均效益差等等。
針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要采取以下整改措施：
1、處理好歷史遺留問題。加大對債權(quán)的清欠力度，充分利用法律手段，采取各種有效的措施，力爭完成清欠任務。在總公司批準的計劃內(nèi)組織好柜臺回購及企業(yè)債券的發(fā)行與兌付。
2、完成總公司要求的整改管理部門的任務，力爭在20xx年一季度前完成永豐營業(yè)部、北地營業(yè)部財務、辦公系統(tǒng)與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。
3、降低費用，節(jié)約開支，動員全體員工開展增收節(jié)支工作。
4、充分利用龍網(wǎng)優(yōu)勢，大力推行網(wǎng)上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務的低成本擴張。
5、認真貫徹落實黨的十六大精神，完善和理順與總公司的黨組織關(guān)系，開展正常的組織生活，發(fā)揮黨組織的政治核心作用，團結(jié)廣大員工，全力做好20xx年的各項工作。
我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領(lǐng)導下，通過全體員工的共同努力，二00三年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發(fā)展，做出我們應有的貢獻。
述職人：xxx。
xxxx年xx月xx日。
20xx年，我擔任××證券部副總經(jīng)理職務，主抓前臺工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。
下面，我就20xx年的工作情況向大家做匯報：
一、一年來重點工作回顧。
第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我最大的工作感悟。
第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務的開展積累了豐富的經(jīng)驗。
第三，推進學習型隊伍的建設，積極開展新業(yè)務、新知識培訓，增強員工的業(yè)務技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務都是在這些學習日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反復學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務及開發(fā)，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。
第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
二、20xx年取得的成績。
20xx年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長;其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元。股票客戶穩(wěn)中有增，新開(股票、基金、國債)1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長迅速，國債保有量達到了個億，國債客戶開戶數(shù)達到了5000戶?；鸨Ｓ辛?0000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
三、
20xx年工作中存在的不足。
第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進一步限制了管理部業(yè)務的拓展，在這方面工作，還需要加強。
第二、業(yè)務轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需一定時間。
第三、成本控制方面，營業(yè)面積還需要進一步壓縮，費用支出業(yè)將會得到一定控制。
四、20xx年工作計劃。
如果06年我還繼續(xù)分管營銷業(yè)務，我有如下打算。
一、堅持合規(guī)經(jīng)營的原則，繼續(xù)保持無重大違法違規(guī)業(yè)務記錄。
二、續(xù)完善激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性。
三、加快經(jīng)紀人隊伍建設。
四、推進員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓，逐步向理財顧問轉(zhuǎn)變，掌握多種業(yè)務技能。
20xx年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成績。
述職人：xxx。
xxxx年xx月xx日。
證券公司述職小結(jié)報告篇十六
去年，我國證券市場運行環(huán)境發(fā)生了根本性變化，二級市場大幅下挫，成交清淡，給券商經(jīng)營和生存帶來了嚴重的困難。截止十二月末，本溪分公司實現(xiàn)證券交易額32.7億元，比上年減少4.2億元，下降11.38。其中：股票基金交易額為32.06億元，比上年減少2.61億元，下降7.5;國債交易額為6605萬元。股民開戶數(shù)為28403戶，新增465戶,增長1.6。網(wǎng)上投資者開戶數(shù)為2748戶,比上年增加693戶,增長33.7。網(wǎng)上交易量為3.3億元，比上年增加1.1億元,增長50,網(wǎng)上交易量占全年證券交易總量的10.09。全年營業(yè)收入2062萬元，比上年減少226萬元，下降9.87。其中：傭金收入為1082萬元，占全部收入的52.47，比上年減少262萬元，下降19.62。全年營業(yè)支出為1683萬元，比上年減少1073萬元，下降38.93。文秘114網(wǎng)實現(xiàn)利潤333萬元，比上年增加185萬元,增長125。全年共清回各項債權(quán)資金達820萬元。
二0__年，我公司主要開展了以下幾方面工作：
1、確立切實可行的經(jīng)營目標，進一步提高營業(yè)部的盈利水平。年初，分公司領(lǐng)導班子為更好地落實總公司提出的20__年工作目標，召開了員工大會，認真?zhèn)鬟_了總公司計劃工作會議精神，并結(jié)合自身的具體情況，確定了相應的經(jīng)營目標。計劃制訂之后，為把工作落到實處，分公司又多次召集中層干部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業(yè)部，而且對營業(yè)部的經(jīng)營成本也分別制定了控制指標。同時將機關(guān)研發(fā)部和網(wǎng)上交易部的骨干力量充實到兩個營業(yè)部，開拓業(yè)務，開展優(yōu)質(zhì)服務，形成了營業(yè)部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業(yè)部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，傭金收入實現(xiàn)463萬元;北地營業(yè)部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,傭金收入571萬元。
2、國債業(yè)務取得新進展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電臺、電視臺等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發(fā)部和網(wǎng)上交易部分別在兩個營業(yè)部柜臺設立咨詢點，印發(fā)宣傳單，向群眾講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠程服務部針對當?shù)鼐用駥鴤顿Y熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民，又擴大了宣傳區(qū)域，讓投資者從不了解到踴躍購買，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業(yè)務邁上了新臺階。
3、大力發(fā)展網(wǎng)上委托交易。經(jīng)過一年多網(wǎng)上交易的運營，我分公司網(wǎng)上交易業(yè)務有了新的發(fā)展，截止十二月末，網(wǎng)上交易投資者開戶數(shù)為2748戶，比上年增加693戶;實現(xiàn)網(wǎng)上交易量3.3億元，比上年同期增長50;網(wǎng)上交易額占分公司證券交易總量的10.09，超額完成了總公司下達的網(wǎng)上交易額占總交易額5的總體目標。在開拓網(wǎng)上交易市場過程中，我分公司一是搞好客戶跟蹤服務和咨詢工作，建立了網(wǎng)上客戶檔案，設立專人負責網(wǎng)上業(yè)務咨詢工作，客戶提出問題及時解答，必要時上門服務，解決網(wǎng)上交易過程中出現(xiàn)的故障;二是擴大網(wǎng)上交易用戶，對金融稅務、工商、政府機關(guān)及電業(yè)、郵政、電信等企事業(yè)單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網(wǎng)上交易，贏得了越來越多的客戶。
4、債權(quán)清理工作取得新進展,到期債券得到圓滿兌付。20__年的債權(quán)清理工作是在債權(quán)質(zhì)量不斷下降、清收難度不斷增大的情況下取得的，可以說來之不易。一年來，在總公司法律部和清欠辦的幫助指導下，我公司業(yè)務部同志與法律顧問一起多次奔赴海口、大連、沈陽、佛山、江門等地進行清欠。全年共清回本息820萬元。其中包括：江門證券有限責任公司420萬元;?？诮鸷０洞缶频?50萬元;佛山證券有限責任公司220萬元;大連萬事通公司30萬元。20__年轉(zhuǎn)讓券的兌付壓力重之又重。分公司大力開展廣告宣傳，化解了可能出現(xiàn)的兌付風險。采取多種措施，及時調(diào)度資金，圓滿完成了兌付指標。1—12月份累計發(fā)行轉(zhuǎn)讓券27205萬元，兌付28060萬元。
5、管理工作進一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《年度餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營業(yè)部針對新業(yè)務的開展，相應制訂或修改了柜臺業(yè)務操作細則、計算機信息系統(tǒng)管理制度等。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強了制度考核，做到防范工作及時到位，發(fā)現(xiàn)隱患立即處理解決。對不符合要求的保衛(wèi)、經(jīng)警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜絕火災事故的發(fā)生。
二0__年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20__年10月，中國證監(jiān)會對我分公司進行了現(xiàn)場專項檢查，在經(jīng)紀業(yè)務方面程度不同地存在一些問題。如管理不規(guī)范，客戶管理檔案資料不健全，經(jīng)營成本高，平均效益差等等。
針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要采取以下整改措施：
1、處理好歷史遺留問題。加大對債權(quán)的清欠力度，充分利用法律手段，采取各種有效的措施，力爭完成清欠任務。在總公司批準的計劃內(nèi)組織好柜臺回購及企業(yè)債券的發(fā)行與兌付。
3、降低費用，節(jié)約開支，動員全體員工開展增收節(jié)支工作。
4、充分利用龍網(wǎng)優(yōu)勢，大力推行網(wǎng)上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務的低成本擴張。
5、認真貫徹落實黨的十六大精神，完善和理順與總公司的黨組織關(guān)系，開展正常的組織生活，發(fā)揮黨組織的政治核心作用，團結(jié)廣大員工，全力做好20__年的各項工作。
我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領(lǐng)導下，通過全體員工的共同努力，二0__年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發(fā)展，做出我們應有的貢獻。
證券公司述職小結(jié)報告篇十七
20xx年，我擔任xx證券部總經(jīng)理職務，主抓前臺工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。
下面，我就20xx年的工作情況向大家做匯報：
一、一年來重點工作回顧。
第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我最大的工作感悟。
第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務的開展積累了豐富的經(jīng)驗。
第三，推進學習型隊伍的建設，積極開展新業(yè)務、新知識培訓，增強員工的業(yè)務技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務都是在這些學習日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反復學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務及開發(fā)，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。
第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
二、20xx年取得的成績。
20xx年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長；其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600％；全年完成收入3000萬元。
股票客戶穩(wěn)中有增，新開1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長迅速，國債保有量達到了個億，國債客戶開戶數(shù)達到了5000戶?；鸨Ｓ辛?0000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
20xx年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成績。
證券公司述職小結(jié)報告篇一
20__年，我擔任__證券部副總經(jīng)理職務，主抓前臺工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。
下面，我就20__年的工作情況向大家做匯報：
一、一年來重點工作回顧。
第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我的工作感悟。
第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20__年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20__年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務的開展積累了豐富的經(jīng)驗。
第三，推進學習型隊伍的建設，積極開展新業(yè)務、新知識培訓，增強員工的業(yè)務技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務都是在這些學習日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反復學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務及開發(fā)，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。
第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
二、20__年取得的成績。
20__年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長;其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元。股票客戶穩(wěn)中有增，新開(股票、基金、國債)1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長迅速，國債保有量達到了個億，國債客戶開戶數(shù)達到了5000戶。基金保有量10000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
三、20__年工作中存在的不足。
第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進一步限制了管理部業(yè)務的拓展，在這方面工作，還需要加強。
第二、業(yè)務轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需一定時間。
第三、成本控制方面，營業(yè)面積還需要進一步壓縮，費用支出業(yè)將會得到一定控制。
四、20__年工作計劃。
如果06年我還繼續(xù)分管營銷業(yè)務，我有如下打算。
一、堅持合規(guī)經(jīng)營的原則，繼續(xù)保持無重大違法違規(guī)業(yè)務記錄。
二、續(xù)完善激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性。
三、加快經(jīng)紀人隊伍建設。
四、推進員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓，逐步向理財顧問轉(zhuǎn)變，掌握多種業(yè)務技能。
20__年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20__年會取得更大的成績。
謝謝大家!
證券公司述職小結(jié)報告篇二
引導語：述職報告事件材料必須真實可信。數(shù)字要準確可靠。背景材料要有輔助性，能與事實形成鮮明的對比或者烘托。今天，小編為大家整理了關(guān)于證券公司員工述職報告范文，歡迎閱讀與參考!
20xx年，我擔任××證券部副總經(jīng)理職務，主抓前臺工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。
下面，我就20xx年的工作情況向大家做匯報：
一、一年來重點工作回顧
第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我最大的工作感悟。
第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務的開展積累了豐富的經(jīng)驗。
第三，推進學習型隊伍的建設，積極開展新業(yè)務、新知識培訓，增強員工的業(yè)務技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務都是在這些學習日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反復學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務及開發(fā)，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。
第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
二、20xx年取得的成績
20xx年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長;其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元。
客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
三、20xx年工作中存在的不足
第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進一步限制了管理部業(yè)務的拓展，在這方面工作，還需要加強。
第二、業(yè)務轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需一定時間。
第三、成本控制方面，營業(yè)面積還需要進一步壓縮，費用支出業(yè)將會得到一定控制。
四、20xx年工作計劃
如果06年我還繼續(xù)分管營銷業(yè)務，我有如下打算。
證券公司述職小結(jié)報告篇三
20xx年，我擔任xx證券部副總經(jīng)理職務，主抓前臺工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。
下面，我就20xx年的工作情況向大家做匯報：
第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的'事業(yè)來凝聚人心，這是我最大的工作感悟。
第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務的開展積累了豐富的經(jīng)驗。
第三，推進學習型隊伍的建設，積極開展新業(yè)務、新知識培訓，增強員工的業(yè)務技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務都是在這些學習日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反復學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務及開發(fā)，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。
第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
20xx年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長;其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元。股票客戶穩(wěn)中有增，新開(股票、基金、國債)1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長迅速，國債保有量達到了個億，國債客戶開戶數(shù)達到了5000戶。基金保有量10000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進一步限制了管理部業(yè)務的拓展，在這方面工作，還需要加強。
第二、業(yè)務轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需一定時間。
第三、成本控制方面，營業(yè)面積還需要進一步壓縮，費用支出業(yè)將會得到一定控制。
如果06年我還繼續(xù)分管營銷業(yè)務，我有如下打算。
一、堅持合規(guī)經(jīng)營的原則，繼續(xù)保持無重大違法違規(guī)業(yè)務記錄。
二、續(xù)完善激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性。
三、加快經(jīng)紀人隊伍建設。
四、推進員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓，逐步向理財顧問轉(zhuǎn)變，掌握多種業(yè)務技能。
20xx年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成績。
述職人：xxx。
xxxx年xx月xx日。
證券公司述職小結(jié)報告篇四
20xx年，我擔任××證券部副總經(jīng)理職務，主抓前臺工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。
下面，我就20xx年的工作情況向大家做匯報：
第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我最大的工作感悟。
第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務的開展積累了豐富的經(jīng)驗。
第三，推進學習型隊伍的建設，積極開展新業(yè)務、新知識培訓，增強員工的業(yè)務技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務都是在這些學習日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反復學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務及開發(fā)，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。
第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務的.轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
20xx年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長;其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元。股票客戶穩(wěn)中有增，新開(股票、基金、國債)1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長迅速，國債保有量達到了個億，國債客戶開戶數(shù)達到了5000戶。基金保有量10000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進一步限制了管理部業(yè)務的拓展，在這方面工作，還需要加強。
第二、業(yè)務轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需一定時間。
第三、成本控制方面，營業(yè)面積還需要進一步壓縮，費用支出業(yè)將會得到一定控制。
如果20xx年我還繼續(xù)分管營銷業(yè)務，我有如下打算。
1、堅持合規(guī)經(jīng)營的原則，繼續(xù)保持無重大違法違規(guī)業(yè)務記錄。
2、續(xù)完善激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性。
3、加快經(jīng)紀人隊伍建設。
4、推進員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓，逐步向理財顧問轉(zhuǎn)變，掌握多種業(yè)務技能。
20xx年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成績。
述職人：xxx。
xxxx年xx月xx日。
證券公司述職小結(jié)報告篇五
20xx年，我擔當xx證券部副總經(jīng)理職務，主抓前臺工作，詳細負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。下面，我就20xx年的工作狀況向大家做匯報：
一、一年來重點工作回顧第一，為了加強管理部的分散力和戰(zhàn)斗力，連續(xù)推動華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)全都，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務上消失的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓舞和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的事業(yè)來分散人心，這是我的工作感悟。其次，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和討論，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣揚和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了樂觀的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務的開展積累了豐富的閱歷。
第三，推動學習型隊伍的建設，樂觀開展新業(yè)務、新學問培訓，增加員工的業(yè)務技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務都是在這些學習日里，從生疏走向熟識。交易方法培訓和反復學習，使廣闊員工把握了一套簡潔有用的營銷手段，為股票客戶的服務及開發(fā)，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的學問，拓展員工們的金融學問。讓學習培訓走向制度化，是我部在推動學習型隊伍建設的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到特別的欣慰。第四，探究建立有效的激勵機制，樂觀推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的`不完善，始終以來，制約著員工的工作樂觀性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過討論，制定了嘉獎員工進展客戶的方法，鼓舞員工在弱市環(huán)境中，走出去，樂觀開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設做了一系列預備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家歡樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的”游泳卡'僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作樂觀性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
二、20xx年取得的成果。
20xx年，通過保持黨員先進性訓練的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面協(xié)作更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推動之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長；其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%；全年完成收入3000萬元。股票客戶穩(wěn)中有增，新開（股票、基金、國債）1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長快速，國債保有量達到了個億，國債客戶開戶數(shù)達到了5000戶?；鸨Ｓ辛?0000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在熬煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
三、20xx年工作中存在的不足。
第一、激勵制度的不完善，制約了員工的樂觀性，進一步限制了管理部業(yè)務的拓展，在這方面工作，還需要加強。
其次、業(yè)務轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有許多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需肯定時間。
第三、成本掌握方面，營業(yè)面積還需要進一步壓縮，費用支出業(yè)將會得到肯定掌握。
四、20xx年工作方案假如我還連續(xù)分管營銷業(yè)務，我有如下準備。
一、堅持合規(guī)經(jīng)營的原則，連續(xù)保持無重大違法違規(guī)業(yè)務記錄。
二、續(xù)完善激勵機制，充分調(diào)動員工的樂觀性。
三、加快經(jīng)紀人隊伍建設。四、推動員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓，逐步向理財顧問轉(zhuǎn)變，把握多種業(yè)務技能。20xx年，資本市場迎來了新的一年，我信任，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成果。感謝大家！
證券公司述職小結(jié)報告篇六
在公司的正確領(lǐng)導下，我緊跟公司領(lǐng)導班子的步伐,圍繞合規(guī)管理和規(guī)范化服務的工作目標，在行政推廣崗上認真努力工作，較好地完成了各項工作任務，取得了一定成績。下面，根據(jù)上級領(lǐng)導的安排和要求，就自己今年履行職責情況向領(lǐng)導和同志們做如下匯報，如有不當，請批評指正：
今年來我認真學習科學發(fā)展觀，提高自己的政治思想覺悟，在思想上與公司保持一致,堅定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，樹立服務思想，做到無私奉獻。我在工作上除了學習政治理論外，重點是學習公司的各項制度、工作紀律及業(yè)務知識，提高自己的業(yè)務工作水平，做到學深學透，掌握在腦海中，運用到實際工作中，為自己做好各項本職工作打下堅實的基礎。
我是負責電子流程審批分發(fā)工作，這些工作既普通平凡，但又十分重要、瑣碎繁雜。我站在公司的'立場上，忠實履行職責，認真努力、一一克服、時常加班加點，竭盡全力做好工作，不怕辛苦，從無怨言，取得較好的工作成績，促進了公司事業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。全年，我共完成69家營業(yè)部的報批審核工作，最后將約20xx件的報批資料進行認真細致整理，做好歸擋工作，以便日后查閱使用。
20xx年，我作為一名行政推廣崗工作工作人員，通過增強工作責任心、提升業(yè)務能力和豐富電子流程審批經(jīng)驗做好自己的工作，具體做三方面工作：一是有強烈的事業(yè)心和責任感，對自己高標準、嚴要求、顧全大局、不計得失;任勞任怨、積極工作，不挑三揀四，避重就輕，盡心盡力做每一項工作，按時保質(zhì)的完成;二是以營業(yè)部為中心，認真細致周到為營業(yè)部做好服務工作，營業(yè)部要了解咨詢的事，我一一解答，務必讓營業(yè)部搞懂弄通。營業(yè)部要我?guī)娃k的事，我熱情、認真、負責替他們辦好。我通過自己的優(yōu)質(zhì)服務獲得了營業(yè)部的信任與滿意，對我的工作有良好的評價;三是注意積累工作經(jīng)驗，通過對營業(yè)部工作和電子流程審批工作的分析，掌握實際工作情況，提高自己的工作經(jīng)驗，做好每一項工作，保證不出差錯。同時分析證券工作中存在的機遇和挑戰(zhàn)，努力開創(chuàng)證券工作新局面，愿為證券公司的發(fā)展，做出自己不懈的努力。
20xx年，我認真努力工作，雖然取得了較好的工作成績，但是與公司的要求相比，還是存在一些不足與差距，需要繼續(xù)努力和提高。今后，我要繼續(xù)加強學習，全面提高自身綜合素質(zhì)，以求真務實的工作作風，以創(chuàng)新發(fā)展的工作思路，奮發(fā)努力，攻堅破難，把行政推廣崗和各項電子流程審批分發(fā)工作提高到一個新的水平，為公司的發(fā)展，做出我應有的貢獻。
我的完了，謝謝大家!
證券公司述職小結(jié)報告篇七
在20xx年xx月號至20xx年xx月xx日期間，我在光大證劵股份有限公司進行了長達兩個月左右的實踐。實踐過程中我將書本上所學到的理論知識結(jié)合運用到社會實踐環(huán)節(jié)中，對“學以致用”這一說法有了更深層次的體會。同時我也深深體會到了社會工作的繁雜和壓力，另外也確確實實感悟到光大證劵為客戶著想的經(jīng)營理念以及此理念所帶來的競爭優(yōu)勢。
一、實踐目的或研究目的。
通過實踐，我更廣泛的接觸社會，了解社會的需要，加深對社會的認識，增強對社會的適應性，將自己融合到社會中去，培養(yǎng)自己的實踐能力，縮短我們從一名大學生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務距離，為我們畢業(yè)后社會角色的轉(zhuǎn)變打下基礎。
這次在光大證劵股份有限公司的實踐進一步加深了我對專業(yè)知識的了解和對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務有了深刻而且較為全面的了解，了解到證卷經(jīng)紀業(yè)務中的相關(guān)流程。
二、實踐內(nèi)容。
光大證劵的發(fā)展歷程及其在中國證劵業(yè)的地位：
光大證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年，是由中國光大(集團)總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股東大會審議通過增資擴股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記，增資完成后公司注冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元。光大證劵價值理念：
公司成立十年來，秉承“提升客戶價值造就員工未來”的核心價值觀和“誠信、專業(yè)、卓越、共享”的經(jīng)營理念‘積極投身于國內(nèi)外資本市場，各項業(yè)務迅速發(fā)展，在鞏固證券承銷、證券經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、證券投資、基金管理、財務顧問、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務優(yōu)勢的同時，全方位搶跑集合理財、權(quán)證、資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務，業(yè)務規(guī)模及主要營業(yè)指標居國內(nèi)證券公司前列，是中國證監(jiān)會批準的首批三家創(chuàng)新試點證券公司之一和首批17家a類a級證券公司之一。
公司在各大中城市擁有一個遍布全中國的服務網(wǎng)絡，現(xiàn)有51個營業(yè)部，并和中國光大銀行、工商銀行、上海浦東發(fā)展銀行、廣東發(fā)展銀行的全中國網(wǎng)點聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務。公司歷年交易規(guī)模排名和單個營業(yè)部排名始終保持業(yè)內(nèi)。20xx年全公司股票、基金總交易量1516.58億元，市場占有率為2.52%，行業(yè)排名第9位，單個營業(yè)部行業(yè)排名第5位。光大證券交易品種為業(yè)內(nèi)最為齊全的券商之一，涵蓋滬深a股、b股、基金、債券、權(quán)證、三板業(yè)務和四板業(yè)務。光大證券除為投資者提供柜臺委托、電話委托、磁卡委托、熱鍵委托等傳統(tǒng)下單方式外，還提供方便快捷的網(wǎng)上交易和手機炒股服務供客戶選擇。光大證券為客戶提供多達70多種優(yōu)質(zhì)基金的一站式購買服務。
光大證劵的競爭優(yōu)勢：
光大證資產(chǎn)管理業(yè)務優(yōu)勢：
(1)研究與投資互動。光大證券資產(chǎn)管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環(huán)境、對上市公司的深入研究的基礎上，在國內(nèi)最早建立以研發(fā)為先導的投資模式，將光大證券研究所、業(yè)內(nèi)知名研究機構(gòu)和資產(chǎn)管理部門自身的研究力量相結(jié)合構(gòu)建研究體系，堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創(chuàng)新。
(2)優(yōu)秀的團隊、規(guī)范的制度。規(guī)范的制度是基礎，優(yōu)秀的團隊是保證。光大證券資產(chǎn)管理部門在管理上形成了職責分明、執(zhí)行通暢、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系，同時，考核分明、獎懲有效。
(3)“客戶至上”的服務理念。光大證券從創(chuàng)立至今，視“誠信如生命”、視“客戶為父母”。在被光大證券資產(chǎn)管理部服務過的客戶中有崇高的信譽，這種信譽的取得完全依靠光大證券良好的業(yè)績回報和精誠所至的服務。
另外還有經(jīng)紀業(yè)務優(yōu)勢和管理團隊優(yōu)勢。其中經(jīng)濟業(yè)務優(yōu)勢主要體現(xiàn)在渠道優(yōu)勢;技術(shù)優(yōu)勢;服務優(yōu)質(zhì);服務特色等方面。管理團隊方面，光大證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質(zhì)普遍高，管理團隊方面的優(yōu)勢會作為一種無形的強大力量，勢必會給貴公司的發(fā)展帶來巨大飛躍。
實踐的工作：
1、我主要就是負責客戶的各種咨詢和客戶的維護。這個工作看起來簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經(jīng)驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2、每天定時打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進入公司內(nèi)部的notes，瀏覽一下里面的證劵分析報告，并把當天的財經(jīng)要聞，三大報頭條，前日短信，和一些理財資訊建議打印出來，黏貼在客戶經(jīng)常能看到的公示欄上。
3、一般從9點半開市以后客戶就開始源源不斷的出來了，我會提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數(shù)時候，我們還是要看理財中心鐘經(jīng)理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，了解客戶的需求。
4、整理客戶資料?？蛻糍Y料客戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。
5、學習新業(yè)務和股指期貨，并參與了聯(lián)合民生銀行對融資融券業(yè)務進行的宣講、征信工作。
二、實踐總結(jié)或體會。
在光大證劵股份有限公司實踐的兩個月里，我了解了光大證劵股份有限公司的發(fā)展歷程，公司文化，部門職能及日常業(yè)務諸如開戶與轉(zhuǎn)戶的流程、客戶開發(fā)的方式、如何選擇股票的流程，進一步熟練運用各種操作軟件，深入學習了中國證劵市場的相關(guān)知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力。
一、思想決定行動。
“做一行,愛一行”。我認為這是一種工作的態(tài)度，也是一種人生的態(tài)度。這句話說出了無論對待每一份職業(yè)都要有一份榮譽感,有愛崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個舞臺,我也能作為其中一份子,獻出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時也很珍惜這次工作機會.只要用心,相信自己能做出成績。
二、看通做透,學以致用。
有了愛崗敬業(yè)的工作態(tài)度,宣傳公司產(chǎn)品時,我們還需掌握扎實的業(yè)務知識和對市場的敏感力。通過實踐我學會了前臺的服務。理財中心在進門處設有前臺經(jīng)理，主要負責客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤銷指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)賬的開通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務。開戶是證劵公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程，手續(xù)進行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務有了一定的了解后，我們可以指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
提高專業(yè)素養(yǎng)。在實踐之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗。在實踐期間，我就更加關(guān)注股市的運行和對股民心里的揣摩，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。
三、團隊合作,合理分工是提高工作效率的關(guān)鍵。
團隊之間合作,進行互補，提高了工作的順暢度。最重要的是體會到了相互之間的關(guān)愛,看到了同事的堅強,我們重視的是一個團隊的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。
四、保持積極進取的工作態(tài)度。
在工作中，你不止為公司創(chuàng)造了效益，同時也提高了自己;像我們這樣對這行業(yè)沒有經(jīng)驗的新人，更需要通過多做事情來積累經(jīng)驗。特別是現(xiàn)在實踐工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍，所以工作態(tài)度要積極，這樣就有更多機會提高自己的工作效益。要始終保持積極進取的精神，沒有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會有很多人在一成不變的工作中斗志一點一點地被磨滅掉。這可以是工作的致命點。
一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的，但是我愿意為工作付出，我愿意用心血讓自己成長，因為，我也堅信那是值得的。
證券公司述職小結(jié)報告篇八
20xx年已經(jīng)過去，回首05年，營業(yè)部在兩位老總的領(lǐng)導下不斷改革使人員組合優(yōu)化，更趨合理，業(yè)務拓展也更加迅猛。20xx年我一直就任于xx營業(yè)部廣華服務部負責管理和客戶開發(fā)工作，在這一年里，我為服務部盡心盡力，積極為服務部的工作出謀劃策，從節(jié)約成本和開發(fā)客戶雙重下手，使服務站在這一年里發(fā)生了質(zhì)地變化，在這一年里，新引進客戶80幾人，客戶市值達到了800萬元（只反映出來市值，看不到資產(chǎn)總值），交易量更是突破新高，從1月1日到12月31日，廣華服務站完成交易量1.33億元，在千分之一的傭金下實現(xiàn)傭金收入16.24萬元，這一成績的取得主要歸功于營業(yè)部葉總、喻總的正確領(lǐng)導，歸公于營業(yè)部其他各兄弟部門和員工的大力支持。一年來我主要做了以下工作：
一個部門的好壞，部門決策者的決定直接影響著它的工作效率和競爭力，在廣華服務站我既是管理人員、也是后臺人員、更是一個業(yè)務開發(fā)人員，為了不斷提高廣華服務站在油田的市場競爭力，我以公司各項管理制度為基礎，結(jié)合廣華地區(qū)情況，制定了有針對性的管理制度，主要是管理我自己，也是鞭策我自己。我在營業(yè)部服務柜臺每個崗位都輪流做過，這造就了我對營業(yè)部每項基本業(yè)務知識和業(yè)務流程的熟練。由于廣華服務站是公司總部電子商務部當時主辦的，屬于網(wǎng)上交易指導站，走的是公司銀證通業(yè)務這一塊，當時是公司主要的虧損站點之一，后劃歸荊州營業(yè)部，在這時候營業(yè)部派我接手廣華服務站，負責管理和客戶開發(fā)工作，在營業(yè)部領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，在兄弟部門員工的支持下，我在這里參與了營業(yè)部改建廣華服務站的全部過程，電網(wǎng)電線的改造、電話系統(tǒng)設備的重建、內(nèi)網(wǎng)的再建，克服了重重困難，盡量收縮成本，同時提高服務質(zhì)量、擴大聲譽。因為在這里我們走的是電子商務部當時設的銀證通線路，而又歸屬于荊州營業(yè)部，各個業(yè)務環(huán)節(jié)電子商務部跟營業(yè)部在流程上有很大的不同，基本業(yè)務知識相同，但業(yè)務環(huán)節(jié)和流程上跟營業(yè)部的業(yè)務流程基本脫鉤，這就要求業(yè)務風險要進一步加強，于是我對自己的要求就進一步提高了，不斷利用業(yè)余的時間加強業(yè)務知識和業(yè)務流程的學習，并不斷跟荊州營業(yè)部、電子商務部等業(yè)務風險聯(lián)系部門聯(lián)系溝通，同時嚴格規(guī)范了業(yè)務操作。業(yè)務規(guī)范是高昂代價換來的，我在公司規(guī)范各項業(yè)務的基礎上，結(jié)合了廣華地區(qū)的實際情況，在辦理各項業(yè)務時采取了靈活的運用，為公司利益和客戶利益提供了雙重可靠保障。
一個服務行業(yè)在一個地方立足、占領(lǐng)市場份額，擴大聲譽，與當?shù)氐胤秸块T的扶持和合作伙伴的大力支持程度有很大的關(guān)系。今年以來，我在這方面狠下了工夫，目前已經(jīng)取得了當?shù)毓ど叹?、城建局等各個政府監(jiān)管部門的信任，并同意在政策上對我們進行大力扶持，以幫助我們在廣華長久立足，占領(lǐng)市場份額，擴大聲譽。并且和合作伙伴中國銀行有了進一步的溝通和深入合作，不光是基本業(yè)務上的合作，更是在尋求增量資金，擴大市場份額上有了初步的合作，目前已經(jīng)拓展到潛江市，雖然目前在增量資金方面效果不是特明顯，但也有部分客戶的陸續(xù)轉(zhuǎn)入，在明年我們會跟他們進一步探討合作的途徑，充分發(fā)揮銀行工作人員在開發(fā)客戶上的積極主動性。
證券行業(yè)是一個新事物不斷涌現(xiàn)的行業(yè)、是一個競爭日趨激烈的行業(yè)。銳意創(chuàng)新，跟上時代潮流、是競爭取勝的必由之路。在這里，剛開始我對客戶不是很熟，于是我主動跟客戶聯(lián)系，找他們一一談心，主動要求他們到我這里來，跟他們一起研究，探討。客戶之間千差萬別，對客戶我們要對他們進行政策傾心、技術(shù)扶持、幫助其資產(chǎn)保值增值，經(jīng)過和他們一起的探討，談心，總結(jié)了一些經(jīng)驗并付出實用，取得了一定的成績，同時也取得了客戶的信任。在今年我們服務站的客戶睡眠客戶已經(jīng)在我們的扶持下充分動起來了，同時充分利用資源，尋求增量資金，順利實現(xiàn)了年初報本贏利的目的。
廣華服務站客戶的市值相對還很薄弱，凈資產(chǎn)收益率還有待進一步提高。我將從吸引增量資金和盤活內(nèi)部資產(chǎn)兩個角度去努力提高客戶資券換手率，以目前的客戶市值和交易量來看，客戶的換手率已經(jīng)非常之高，而且交易人數(shù)較集中，多半集中在少數(shù)人身上。最主要的問題還是客戶人數(shù)太少，市值太少。下一步主要工作還是要圍繞在吸引增量資金上面多下工夫。
雖然證券行業(yè)目前正處于調(diào)整的冬季，但是國家新的政策和國民經(jīng)濟的不斷增長又為證券市場的發(fā)展提供了新的契機，加入wto后更是機遇與挑戰(zhàn)并存，發(fā)展與創(chuàng)新共舉的新時機?；仡欉^去一年，我感覺到內(nèi)心的充實，展望來年，我更有決心和信心把廣華服務站的工作做得更好，完成我肩負的使命，為長江證券能有一個更為輝煌美好的明天而努力奮斗。
證券公司述職小結(jié)報告篇九
在旅行社的內(nèi)部工作，我不僅接觸了前臺服務員的接待工作，也接觸了旅行社內(nèi)部運行工作的情況，在一定程度上對旅游市場運作得到了充分的認識和學習。另外從我對旅行社日常的管理和計調(diào)上的觀察，有助于對所學過的管理學和人力資源管理學等科目的深入理解，進一步完善了自身的知識體系和提高了自己的管理能力。
對現(xiàn)今這個需要專業(yè)技術(shù)和全方位能力人才的市場中認識到了自己需要，取長補短，彌補和進一步學習，對我以后無論在學習上還是生活中都有著極大的幫助。
在接待工作中，對于在和客人交談旅游線路時的談話、舉止等要適當其分。因為客人對你的第一印象非常重要，如何在短時間內(nèi)讓客人信任你然后參與你的團隊工作是個很好的前提。
我認為，第一要必須面帶微笑，讓客人覺得有一種親切的感覺;第二是在做介紹線路時要時刻以客人的立場上出發(fā)，投其所好;第三是對于外出游玩的介紹上，要及時向客人說明當?shù)氐南M情況、風俗情況、注意事項等。更重要的是要時刻站在客人角度上為他們著想，他們才會覺得我們是真的很體諒他們，盡心盡力在為他們服務?？傊?，在接待與服務的工作上，不僅要掌握好線路的流程而且還要懂得摸索客人的心理等技巧。
旅游接待工作在很大程度上就代表了旅行社的形象。由于旅游產(chǎn)品具有很強的綜合性，包含了住宿、餐飲、交通、娛樂、游覽、購物等服務項目，接待的過程就是上述服務實現(xiàn)的過程，所以，接待工作是一項綜合性很強的工作。由于旅游產(chǎn)品是先購買、后消費，為了保證旅行社的產(chǎn)品質(zhì)量，使客人滿意消費者滿意，旅行社全部的服務過程要按照規(guī)范，標準來實現(xiàn)，只有這樣才能使接待工作能順利進行。
所以，接待工作具有很強的規(guī)范性。旅游活動包含著對文化的了解、對知識的渴求，這在客觀上要求接待工作具有較高的文化性，接待工作的主要部分是導游接待服務，導游接待服務不僅要幫助，照顧客人的旅行生活,更重要的是要在講解的過程中傳播文化，所以，接待工作具有較強的文化性。由于接待工作是獨立進行的，接待人員和客人是雙向交流的，所以，接待工作要遵守兩個原則：一是必須堅持四項基本原則，嚴格按照黨的方針政策辦事;二是要切實遵守外事紀律和旅游工作的各項規(guī)章制度及有關(guān)工作細則。所以，總的看來旅游接待工作具有綜合性、規(guī)范性、文化性和原則性，這就讓旅行社不得不注重旅游接待工作，特別是安排旅游接待活動的重要執(zhí)行者——旅游計調(diào)。
在旅行社中，計調(diào)首當其沖成為其中一個形象代表。它是旅行社完成地接，落實發(fā)團計劃的總調(diào)度、總指揮、總設計?！笆聼o巨細，大權(quán)在握”，計調(diào)工作具有較強的專業(yè)性、自主性,、靈活性。如果說“外聯(lián)”是辛勤的采購員，那么計調(diào)就是“烹飪大師”，經(jīng)他們的巧手要把“酸、甜、苦、麻、辣、咸”的不同滋味調(diào)制出來以滿足不同團隊的“口味”，確實需要一定的技巧。所以，計調(diào)人員要提高工作效率，避免差錯應注意以下幾個方面的問題：
首先是人性化。
計調(diào)人員在講話和接電話時應客氣、禮貌、謙虛、簡潔、利索、大方、善解人意、體貼對方，養(yǎng)成使用“多關(guān)照”，“馬上辦”，“請放心”，“多合作”等“謙詞”的習慣，給人親密無間、春風拂面之感。每個電話、每個確認、每個報價、每個說明都要充滿感情，以體現(xiàn)你合作的誠意，表達你作業(yè)的信心，顯示你準備的實力。書寫信函、公文要規(guī)范化，字面要干凈利落、清楚漂亮、簡明扼要、準確鮮明，以贏得對方的好感，以換取對方的信任與合作。一個優(yōu)秀的計調(diào)人員，一定是這個旅行社多彩“窗口”的展示，它像“花蕊”一樣吸引四處的“蜜蜂”紛至沓來。
然后是條理化。
計調(diào)人員一定要細致地閱讀對方發(fā)來的接待計劃。重點是具體時間、人數(shù)、用房數(shù)、是否單雙間、小孩是否占床、用早、政府稅如何繳納。抵達大交通的準確時間和抵達口岸，核查中發(fā)現(xiàn)問題及時通知對方，迅速進行更改。此外，還要看看人員中有否少數(shù)民族或宗教信徒，飲食上有無特殊要求，以便提前通知餐廳。如果發(fā)現(xiàn)有在本地過生日的游客，記得要送他一個生日蛋糕以表慶賀。如人數(shù)有增減，要及時進行車輛調(diào)換。條理化是規(guī)范化的核心，是標準化的前奏曲，是程序化的基礎。
再次是周到化。
“五定”(定房，定票，定車，定導游員，定餐)是計調(diào)人員的主要任務。盡管事物繁雜繚亂，但計調(diào)人員頭腦必須時刻清醒，逐項落實。這很像火車貨運段編組站，編不好就要“穿幫”，“撞車”，甚至“脫節(jié)”。俗話說：“好記性不如爛筆頭”。要做到耐心周到，還要特別注意兩個字：第一個字是“快”，答復對方問題不可超過二十四小時，能解決的馬上解決。解決問題的速度往往代表旅行社的作業(yè)水平，一定要爭分奪秒，快速行動。第二個字是“準”，即準確無誤，一板一眼，說到做到，“不放空炮”，不變化無常?；卮饘Ψ降脑儐枺每隙ㄔ~語，行還是不行，“行”怎么辦，“不行”怎么辦。千萬不能模棱兩可，是似而非。不然很難讓客戶產(chǎn)生信任，缺乏安全感，或許生意就這樣“黃”了。
還有就是多樣化。
組一個團不容易，往往要做到價格既要低質(zhì)量又要好，計調(diào)人員在其中往往發(fā)揮很大作用。因此，計調(diào)人員要對地接線路多備幾套不同的價格方案，以適應不同游客的需求，同時留下取得合理利潤的空間。同客戶“討價還價”是計調(diào)人員的家常便飯，有多套方案、多種手段，計調(diào)就能在“變數(shù)”中求得成功。不能固守“一個打法”，方案要多、要細、要全，你才可“兵來將擋，水來土掩”，縱然千變?nèi)f化，我有一定之規(guī)。
最后就是知識化。
計調(diào)人員即要具有正常作業(yè)的常規(guī)手段，還要善于學習，肯于鉆研及時掌握不斷變化的新動態(tài)、新信息，以提高作業(yè)水平，肯下工夫?qū)W習新的工作方法，不斷進行“自我充電”，以求更高、更快、更準、更強。如要熟練掌握賓館飯店上下浮動的價位;海陸空價格的調(diào)整，航班的變化;本地新景點,新線路的情況，不能靠“聽人家說”，也不能只靠電話問，應注重實地考察。只有掌握詳細，準確的一手材料，才能沉著應戰(zhàn)，對答如流，保證作業(yè)迅速流暢。
證券公司述職小結(jié)報告篇十
20xx年轉(zhuǎn)瞬即逝，但對于我來說，是學習、領(lǐng)悟的一年。
這一年里，接觸最多的一個詞語就是債券：企業(yè)債、公司債等等等等……幾乎每天都處于忙碌的學習之中。由于持續(xù)發(fā)酵的經(jīng)濟危機影響，全球經(jīng)濟大環(huán)境都極為蕭條，國內(nèi)股市也表現(xiàn)疲軟。很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，原先的拓展業(yè)務方式已經(jīng)不再適應新的情況需要。收益固定、風險可控的產(chǎn)品在收益預期不斷下調(diào)的客戶眼中越來越具有吸引力，而我公司順勢開始推廣的各類債券業(yè)務成為今年我工作學習的重中之重。
一方面我們需要從頭學習嶄新的知識，另一方面股票投資技術(shù)的磨練也是我們必須熟練掌握的技能，在行業(yè)處于最艱難的時刻，我利用這段時間不斷檢驗自己對于證券投資分析技巧的掌握程度。不斷提高成功率，增強自信心。也提高客戶對我的依賴程度。雖然一年間引入的資產(chǎn)并不能令人滿意，但是我已經(jīng)培養(yǎng)了對于掌控客戶的信心，在新的一年里，我相信自己能夠在工作方面有跨越式的發(fā)展。
20xx年工作計劃：
首先，保持跟客戶常態(tài)化的溝通交流，多傳達一些公司選擇的發(fā)展方向和理念，客戶忠誠度的培養(yǎng)從平日的點滴事情做起。進一步拓展客戶背后潛在的資源！
其次，趁著行情轉(zhuǎn)暖，多開展一些日常展業(yè)活動，雖然普通的展業(yè)活動短期效果甚微，但是仍然應該定期堅持展業(yè)活動，保持作為一個從業(yè)人員應有的熱情與活力。
再次，與相熟銀行人員之間的關(guān)系要繼續(xù)加強，20xx年由于許多原因之前建立的不少關(guān)系有些疏遠，往來走動也比較缺乏，造成的直接后果就是我的業(yè)績明顯不如之前增長的迅速。今年要加強人際關(guān)系交往這方面的細節(jié)，充分發(fā)揮人抬人的效用。
最后，仍然要持續(xù)學習的精神。今年不但要成為債券業(yè)務方面的能手，同時希望能夠在期指量化交易方面培養(yǎng)開發(fā)出客戶來，這塊不但能為營業(yè)部創(chuàng)造不小的收益，也能督促我自發(fā)地去了解更多的資產(chǎn)配置方式和交易品種。另一方面，我還希望在財務這塊有所精進。
過去的一年，是我進入證券這個行業(yè)的第二年。許多人講去年是非常困難的一年，經(jīng)歷過這最困難的時期，相信黎明和春天也不會太遙遠了。20xx年過去了，我很懷念它！
證券公司述職小結(jié)報告篇十一
我于20xx年4月24日進入《中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部》工作并擔任大堂經(jīng)理一職，首先我感謝各級領(lǐng)導及同事所給予我的幫助和支持，感謝公司為我提供了一個良性的發(fā)展和學習空間。在近八個月的工作實戰(zhàn)中，我被職位本身存的職業(yè)魅力所吸引，它需要我微笑的服務客戶、細致的答疑、耐心的解惑以及具備專業(yè)的職業(yè)知識儲備。職位本身也為我充分展現(xiàn)自我工作能力和個人魅力提供了一個優(yōu)質(zhì)的平臺。
自擔任《中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部》大堂經(jīng)理一職至今，在工作中我竭力讓每一位客戶感受到我的微笑，感受到我的熱情，感受到我的專業(yè)，讓每位客戶賓至如歸。在近八個月的工作中，我接觸到了很多的股民，我發(fā)現(xiàn)每天來辦理業(yè)務的客戶中不經(jīng)常寫字的人居多，老年人也很多，所以要時刻準備一張白紙給不會寫字的客戶寫樣例，給老年人準備花鏡并且有時說話的聲音要大一些避免由于老年人視覺和聽覺不好引起的溝通不暢。
下半年公司進行裝修，給工作增加了一定的難度，裝修不僅聲音大，而且聲音回聲也很大，還有刺鼻的油漆味，再加上一樓大廳的保溫設施不佳，致使客戶多次抱怨，但值得欣慰的是，沒有一位客戶因此進行過相關(guān)投訴。除了基礎的大堂經(jīng)理本質(zhì)工作外，我還秉承一人多崗的工作宗旨，除了主要負責客戶填寫單據(jù)指導外，閑暇時和閉市后還有其他五項輔佐業(yè)務：
1手機軟件的下載：自領(lǐng)導交給我這項業(yè)務，我一直在一樓把關(guān)，在沒有特殊事情的情況下，只要沒有填單的客戶就直接由我做好軟件下載工作，經(jīng)過半年多的手機軟件下載，現(xiàn)在幾乎所有類型手機都能快速的下載軟件，為客戶炒股帶來極大方便。
2分期業(yè)務：20xx年的分期業(yè)務一段時間內(nèi)吸引了不少的優(yōu)質(zhì)客戶，我主要負責客戶的分期業(yè)務講解，落戶填單指導;提醒、幫助指南針等軟件公司的工作人員做好開戶預約;中行信用卡申請表的填寫與整理;以及事后查詢辦理分期業(yè)務客戶的資金情況，將達標客戶名單交給柜臺的相關(guān)工作人員，在柜臺人員的配合下，將達標的信用卡申請人資產(chǎn)證明打印出來，最后將全套的信用卡申請單據(jù)交給下一程序工作人員。
3郵件的郵寄：單位的所有工作郵件全部由我聯(lián)系快遞公司及時郵寄，并且每一個郵件都有電子備份，方便郵件丟失的查找與數(shù)據(jù)恢復。11年年末由于總部要求提供回訪憑據(jù)，所以每月又有200封左右的掛號信需要郵寄，由于郵寄量大，每次只能閉市后乘坐公交車到大型郵局辦理相關(guān)業(yè)務。
4中國銀行客戶介紹聯(lián)系人：根據(jù)公司三年發(fā)展規(guī)劃中服務于集團發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，依托商業(yè)銀行業(yè)務和資源。致力于“專業(yè)、精干、特色”的重要業(yè)務單元，我營業(yè)部積極的與中行方面進行了有效業(yè)務往來，我很榮幸擔任中行方面客戶介紹聯(lián)系人，幫助中行員工轉(zhuǎn)借的客戶順利辦理業(yè)務。
5中行轉(zhuǎn)借客戶的跟蹤、統(tǒng)計與有效戶結(jié)算：每一位中行轉(zhuǎn)借的客戶都根據(jù)其所在中行網(wǎng)點的名稱進行相應的電子表格記錄。每月進行一次后期跟蹤與查詢，一旦發(fā)生有效戶，將有效戶的名單統(tǒng)計出來，找領(lǐng)導簽完字后，將憑證交給財務，做后期打款事項。
除了做好工作范疇內(nèi)的工作外，我還始終秉持努力為客戶提供高質(zhì)量、專業(yè)化、多元化的投資銀行服務的服務宗旨，堅持微笑、細致、耐心的服務態(tài)度深受廣大客戶好評。工作中我時刻保持積極的、向上的工作態(tài)度和工作原則，始終堅持每日完成職業(yè)專業(yè)知識的學習計劃，并且順利通過證劵從業(yè)考試《證劵基礎》一項考試科目，在以后的學習中我會繼續(xù)努力，爭取在下一次的證券考試中全部通過。在做好本職工作的同時為客戶提供更全面的證券知識、更準確的證券信息、更專業(yè)的投資建議。
服務性質(zhì)的工作并不僅僅是廣義上微笑的面部工程，我認為與客戶真誠溝通，為客戶提供貼心、細致、周到的服務才是服務真正的意義和價值所在。我曾在招商銀行的年度測評中排名前五，工作意識、服務態(tài)度、整體業(yè)績得到了上級領(lǐng)導、同事、客戶的全面認可。通過在中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部的進一步的學習和工作，我相信自身工作能力和自身價值都處在不斷升華的狀態(tài)。在工作態(tài)度上始終保持“備戰(zhàn)狀態(tài)”，不斷充實專業(yè)知識，不斷提供優(yōu)質(zhì)服務，不斷虛心接受各方建議并改正。在日常工作中無論面對任何投資客戶，出現(xiàn)的任何臨時狀況都能夠應對自如，與客戶始終保持著良好的溝通模式，得到了客戶的一致好評。
但由于從業(yè)時間較為短暫，專業(yè)技能掌握還不是特別純熟，面對部分客戶提出的個別專業(yè)性問題還不能獨自提供全面的解答，在日后的工作當中我會不斷完善工作不足，盡早的以最佳專業(yè)狀態(tài)和工作熱忱面對接下來的全部工作內(nèi)容。
證券公司述職小結(jié)報告篇十二
xx年年是集團公司改制創(chuàng)新年，也是計財部創(chuàng)新思路，規(guī)范管理的一年。計財部以改制上市為主線，緊緊圍繞公司整體工作部署和財務工作重點，團結(jié)奮進，真抓實干，完成了部門職責和公司領(lǐng)導交辦的各項任務，現(xiàn)就財務工作總結(jié)如下：
一、xx年年財務工作簡要回顧。
1、全面配合改制上市工作。
為完成集團公司改制上市整體戰(zhàn)略部署，確保我公司改制上市工作按時按質(zhì)完成，計財部全力參與配合改制上市工作。(1)、協(xié)同教材業(yè)務部門認真做好庫存商品的盤點和分年核價工作。(2)、協(xié)同辦公室做好君澤君律師事務所和中信證券公司盡職調(diào)查資料的整理和集團公司改制上市文件及資料的上報和下傳工作。(3)、配合華普審計事務所對我公司xx年至xx年年6月30日財務狀況進行審計和國信資產(chǎn)評估事務所對我公司xx年年6月30日資產(chǎn)狀況進行評估工作。(4)、協(xié)同物業(yè)部門認真做好固定資產(chǎn)和土地的清查和資產(chǎn)確認工作，使我公司順利完成階段性改制上市工作。
2、嚴格按照財經(jīng)紀律進行會計核算。
計財部全體人員嚴格遵守國家財務會計制度、稅收法律法規(guī)和集團公司的財務規(guī)章制度，認真履行計財部的工作職責。從原始憑證審核、記賬憑證錄入，到會計報表編制;從各項稅費的計提到申報納稅上繳，從資金的及時入賬到規(guī)范支付等，會計人員都努力做好本職工作，認真執(zhí)行企業(yè)會計制度，實現(xiàn)了會計信息傳遞的及時性和數(shù)據(jù)的準確性。
根據(jù)公司規(guī)范財務管理、優(yōu)化財務審核程序、提升財務服務質(zhì)量的要求，計財部制定了商品進、銷、調(diào)、存、退業(yè)務核算流程，會計核算流程，貨款結(jié)算流程，費用核算流程，統(tǒng)一了子、分公司核算和結(jié)轉(zhuǎn)方法，使子、分公司報出數(shù)據(jù)口徑一致，加強了對分公司會計基礎工作的規(guī)范力度，特別是加強了對分公司原始憑證的審核工作，從而逐步提高了會計信息質(zhì)量，為領(lǐng)導決策和管理者進行財務分析提供了可靠、有效的信息保證。
4、增強財務服務意識提高服務質(zhì)量。
切實增強服務的主動性，努力創(chuàng)新工作方式，推行分管責任制，根據(jù)實際情況，梳理輕重緩急。每月根據(jù)流轉(zhuǎn)表和進銷部門對帳，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，主動同往來客戶單位相對帳，做到賬賬相符，賬卡相符。在集團托收貨款高峰期時，做好資金融通和調(diào)劑工作，緩解資金短缺壓力。加強部門之間的溝通和協(xié)作，增強全局意識和主人翁精神，認真組織會計人員學習十七大文件和各項法律法規(guī)，不定期進行業(yè)務知識學習和探討，不斷提高工作效率，努力提升服務質(zhì)量和服務水平。
5、預算管理得到一定的發(fā)展。
預算指標根據(jù)集團公司下達指標和各分公司實際情況經(jīng)董事會審議通過形成，并以文件形式下達，使各公司對本公司的預算一目了然，增強了預算的透明度，增加了領(lǐng)導的責任感。雖然全面預算還存在不盡人意的地方，但在預算執(zhí)行過程當中也關(guān)注了對存在的問題和預算偏差的分析，不定期的向領(lǐng)導反饋情況，對于超預算等問題進行預警。一年以來，各分公司的預算觀念也較以前有較大的提高和增強，為做好全面預算工作積累了經(jīng)驗。
二、存在的問題。
xx年年，計財部財會工作雖取得了一定的進步，但仍然存在著問題，主要表現(xiàn)在：
1、需要加大財務制度建設和內(nèi)部控制力度;。
3、需要提高財會人員的整體業(yè)務水平。
三、20xx年工作計劃。
20xx年是公司改制上市的關(guān)鍵年，如何提高企業(yè)財務管理，提升經(jīng)濟運行質(zhì)量，對我公司的長遠發(fā)展至關(guān)重要。從計財部角度，我們將打算從以下幾個方面開展工作：
1、加強全面預算管理。
全面預算管理是指企業(yè)在戰(zhàn)略目標的指導下，對未來的經(jīng)營活動和相應財務結(jié)果進行充分、全面的預測和籌劃，并通過對執(zhí)行過程的監(jiān)控，將實際完成情況與預算目標不斷對照和分析，從而及時指導經(jīng)營活動的改善和調(diào)整，以幫助管理者更加有效地管理企業(yè)和最大程度地實現(xiàn)戰(zhàn)略目標。通過經(jīng)營預算、財務預算和專項預算實行動態(tài)規(guī)劃，量化安排來指導經(jīng)營活動，從而真正實現(xiàn)事前、事中和事后的全過程控制。
(1)、增加預算編制的客觀性。今年將是所有相關(guān)部門參與，根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部的環(huán)境變化，運用一定的預測方法進行科學預測。改變以前預算編制方法，以前基本是財務以歷史指標和過去經(jīng)濟活動為基礎，沒有充分考慮剔除現(xiàn)行經(jīng)濟活動中不合理的因素和未來變化情況，運用增量或減量預算的方法確定預算數(shù)。
證券公司述職小結(jié)報告篇十三
總公司領(lǐng)導：
首先，我很感謝xx，給予了我們這些人工作的機會，讓我們有鍛煉自己、展示才華、提高素質(zhì)和發(fā)展的舞臺。我想我們所有的人更應該以感恩的心來對待這份來之不易的工作。
本人有幸擔任xx分公司財務部經(jīng)理，深知自己肩負的責任重大，財務部門是企業(yè)的核心部門，它的工作貫穿了企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)。資金則相當于企業(yè)的血液，它的循環(huán)是否暢通，構(gòu)成比例是否合理將直接影響到企業(yè)的生存與發(fā)展。
所以，本人自入職以來也一直嚴格要求自己，按照國家的法律法規(guī)以及總公司的財務制度來執(zhí)行，以高度的責任心和進取心對待本職工作，現(xiàn)就本人今年1-12月份以來的學習和工作等情況向各位經(jīng)理、總經(jīng)理做出如下匯報：
一、主要工作業(yè)績。
4、盤點和清查了xx分公司自重新組建以來所購置的所有固定資產(chǎn)和物品，并將固定資產(chǎn)的使用責任落實到了部門和使用人。
二、今后需要加以改進的方面。
2、不斷加強財務部會計、出納的專業(yè)知識和職業(yè)道德的培訓和學習，及時了解和掌握國家頒布的相關(guān)法律、法規(guī)以及新稅法政策出臺的真正意義，提高財務管理人員的綜合素質(zhì)。
過去的一年，在公司領(lǐng)導和全體同仁的支持下，財務部基本完成各項既定指標。下面將財務部一年來履職情況匯報如下：
一、全年完成公司量化指標情況：
公司全年給我部門的量化指標主要有五項：
一是資金上存率95%以上；我司全年資金上存率為98%；
三是新開項目資金策劃率100%；本年度公司新開4個項目均做了項目資金策劃；
四是全司利潤總額8500萬元；實際全年完成利潤8560萬元；
五是辦理資金信貸類業(yè)務，投訴率為0；財務部全年辦理各項信貸業(yè)務準確及時，全年未發(fā)生一起投訴。
二、全年所做的主要工作。
我們主要圍繞以下六個方面展開財務工作：
一是以統(tǒng)一財務管理模式為主線加強了財務基礎工作和精細化管理力度：按照規(guī)模化發(fā)展，專業(yè)化管理的要求，統(tǒng)一公司財務核算方面度量衡，統(tǒng)一財務管理標準。
二是持續(xù)推進預算管理，提高前瞻性財務規(guī)劃力度：一年來預算管理工作初見成效。
三是加強資金管理，確保生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)金流量：全年公司向所屬各單位收回7160萬元，同時財務部根據(jù)公司經(jīng)營資金需要，全年共計向局借款2.345億元，此外全年為公司各單位累計辦理承兌匯票131筆計8533萬元。以上措施有力保證了公司全年生產(chǎn)經(jīng)營需要。
四是充分發(fā)揮支持服務職能：一年來，我們及時向有關(guān)領(lǐng)導提供各種數(shù)據(jù)，及時為各項內(nèi)外經(jīng)濟活動提供了應有的支持，基本上滿足了領(lǐng)導和各單位對我部的財務要求。
五是加強財務檢查及內(nèi)控管理力度，防范財務風險。
六是加強業(yè)務學習，提升理論水平：去年我們有計劃組織財務人員學習相關(guān)稅收法律知識，提升把握政策的水平。
三、存在的主要問題和不足：
20我們在以下幾方面，還有待在以后的工作中加以改進：
一是部門之間相互溝通的還不夠；二是分公司有一部分核定上交資金未及時收回來；三是財務部門未能經(jīng)常深入分公司和項目了解第一手資料和情況；四是我本人工作作風還有待改進。
四、財務工作的初步設想：
20財務除在原來的基礎上加強財務管理外，我想主要在以下幾個方面開展工作：
二是要強化總部對資金的集中調(diào)控能力；
三是以審計作為重要手段，加強審計過程監(jiān)督和結(jié)果考核，維護公司安全運營；
四是要強化財務管理的數(shù)字化。把原來許多定性的文字盡可能地轉(zhuǎn)化為定量的數(shù)字。
最后，還想說兩點：一是我工作能順利的開展首先要感謝公司領(lǐng)導的支持，以及財務部全體員工對我的工作給予的幫助和配合；二是希望大家在今年能一如既往地支持配合我的工作，我將一如既往地與大家一道，為公司獲得更好的經(jīng)濟效益做出努力。
證券公司述職小結(jié)報告篇十四
時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號?；厥?0xx年的工作，有收獲的喜悅，有與團隊協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵?？傮w而言，到銀河證券的這半年是愉快的。感謝銀河證券為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是20xx年8月正式加入銀河證券的，回首這半年來的工作，我在上級的正確領(lǐng)導下，認真貫徹落實公司的經(jīng)營指導思想和各項方針政策，我始終把忠于職守、勇于創(chuàng)新作為自己的基本工作要求。在上級領(lǐng)導的支持和有關(guān)同事的配合下，較好的完成了自己所承擔的工作任務，取得良好的業(yè)績。
1、招聘工作?，F(xiàn)在招聘的客戶經(jīng)理有6人，開戶6戶，有效戶5戶，網(wǎng)上營業(yè)廳156個，銀河99基金銷售10萬。
2、開發(fā)銀行網(wǎng)點。首先，我打印了一個建行所有網(wǎng)點地址的表，然后去找那些沒駐點的銀行的大堂經(jīng)理。通過她們找到網(wǎng)點經(jīng)理，談合作的事情。然后和網(wǎng)點主任談我們的業(yè)務剛發(fā)展到這個地方，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發(fā)的銀行網(wǎng)點共個。
3、新人培訓。通過培訓，提高了他們的溝通能力、協(xié)調(diào)能力、團隊合作精神和學習能力以及專業(yè)的證券知識和客戶銷售經(jīng)驗及市場開拓意識。
4、對客戶經(jīng)理的日?？己?。制定了客戶經(jīng)理日常工作考核評價表，對他們的常規(guī)工作進行考核，促進他們對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務的推廣，宣傳活動和組織新客戶“投資報告會”和組織各種客戶聯(lián)誼活動，參與營業(yè)部各種客戶回訪活動，參加公司、營業(yè)部及駐點銀行組織的各種培訓等方面的工作。
5、管理團隊。自加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。加強以嚴格考勤、定制管理為重點的工作秩序治理工作。嚴格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態(tài)，杜絕思想出現(xiàn)松懈。堅持每周召開總結(jié)講評會，對主要工作進行點評，對存在問題的員工及時進行談話督促。
組織員工結(jié)合本崗位工作職責查找在業(yè)務操作流程方面、執(zhí)行制度方面存在的問題和不足，及時進行整改。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工。要求員工通過積極尋找客戶資源，調(diào)動自身的綜合潛力，努力提高自身執(zhí)行力水平，力所能及地完成自己份內(nèi)的工作任務，促進員工在思想和行動上與該行保持一致，加強團隊的凝聚力。利用各種機會和條件同業(yè)務員直接見面和交流。以姐妹般的身份和親情對待業(yè)務員，向他們傳承公司的文化、觀念和發(fā)展前景。
(一)及時做好各項重點工作。
20xx年即將到來，在新的一年中，我仍將全力以赴，不斷發(fā)展壯大，不斷自我超越，繼續(xù)發(fā)揚吃苦耐勞、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜負上級對我的信任和期望，為公司事業(yè)的發(fā)展貢獻自己的力量。繼續(xù)解放思想、轉(zhuǎn)變觀念，從實際出發(fā)，創(chuàng)新思維，針對工作的急、難問題，制定針對性強、可操作性強的措施，切實解決工作中的實際問題。及時做好信息統(tǒng)計工作，為領(lǐng)導、同事提供全面準確無誤的經(jīng)營信息。緊密圍繞公司的經(jīng)營目標，發(fā)揮好區(qū)域經(jīng)理的作用。做好招聘、開發(fā)銀行網(wǎng)點、新人培訓、對客戶經(jīng)理的日?？己?、管理團隊等工作。
(二)20xx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。
1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。
(三)整改措施。
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡方面的學習，有機會多參加相關(guān)方面培訓。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、加強和各們的溝通。
明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)!我相信，在總公司的領(lǐng)導下，通過全體員工的共同努力，20xx年的工作一定會取得良好的效果，為銀河證券總體的發(fā)展，做出我們應有的貢獻。
以上述職述廉報告，請領(lǐng)導和同志們評議，歡迎對我的工作提出寶貴意見，借此機會，向工作中極力支持我的胡總經(jīng)理、市場總監(jiān)鄧總以及各級領(lǐng)導和同志表示誠摯的謝意。
證券公司述職小結(jié)報告篇十五
二00二年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20xx年10月，中國證監(jiān)會對我分公司進行了現(xiàn)場專項檢查，在經(jīng)紀業(yè)務方面程度不同地存在一些問題。如管理不規(guī)范，客戶管理檔案資料不健全，經(jīng)營成本高，平均效益差等等。
針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要采取以下整改措施：
1、處理好歷史遺留問題。加大對債權(quán)的清欠力度，充分利用法律手段，采取各種有效的措施，力爭完成清欠任務。在總公司批準的計劃內(nèi)組織好柜臺回購及企業(yè)債券的發(fā)行與兌付。
2、完成總公司要求的整改管理部門的任務，力爭在20xx年一季度前完成永豐營業(yè)部、北地營業(yè)部財務、辦公系統(tǒng)與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。
3、降低費用，節(jié)約開支，動員全體員工開展增收節(jié)支工作。
4、充分利用龍網(wǎng)優(yōu)勢，大力推行網(wǎng)上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務的低成本擴張。
5、認真貫徹落實黨的十六大精神，完善和理順與總公司的黨組織關(guān)系，開展正常的組織生活，發(fā)揮黨組織的政治核心作用，團結(jié)廣大員工，全力做好20xx年的各項工作。
我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領(lǐng)導下，通過全體員工的共同努力，二00三年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發(fā)展，做出我們應有的貢獻。
述職人：xxx。
xxxx年xx月xx日。
20xx年，我擔任××證券部副總經(jīng)理職務，主抓前臺工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。
下面，我就20xx年的工作情況向大家做匯報：
一、一年來重點工作回顧。
第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我最大的工作感悟。
第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務的開展積累了豐富的經(jīng)驗。
第三，推進學習型隊伍的建設，積極開展新業(yè)務、新知識培訓，增強員工的業(yè)務技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務都是在這些學習日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反復學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務及開發(fā)，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。
第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
二、20xx年取得的成績。
20xx年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長;其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元。股票客戶穩(wěn)中有增，新開(股票、基金、國債)1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長迅速，國債保有量達到了個億，國債客戶開戶數(shù)達到了5000戶?；鸨Ｓ辛?0000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
三、
20xx年工作中存在的不足。
第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進一步限制了管理部業(yè)務的拓展，在這方面工作，還需要加強。
第二、業(yè)務轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需一定時間。
第三、成本控制方面，營業(yè)面積還需要進一步壓縮，費用支出業(yè)將會得到一定控制。
四、20xx年工作計劃。
如果06年我還繼續(xù)分管營銷業(yè)務，我有如下打算。
一、堅持合規(guī)經(jīng)營的原則，繼續(xù)保持無重大違法違規(guī)業(yè)務記錄。
二、續(xù)完善激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性。
三、加快經(jīng)紀人隊伍建設。
四、推進員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓，逐步向理財顧問轉(zhuǎn)變，掌握多種業(yè)務技能。
20xx年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成績。
述職人：xxx。
xxxx年xx月xx日。
證券公司述職小結(jié)報告篇十六
去年，我國證券市場運行環(huán)境發(fā)生了根本性變化，二級市場大幅下挫，成交清淡，給券商經(jīng)營和生存帶來了嚴重的困難。截止十二月末，本溪分公司實現(xiàn)證券交易額32.7億元，比上年減少4.2億元，下降11.38。其中：股票基金交易額為32.06億元，比上年減少2.61億元，下降7.5;國債交易額為6605萬元。股民開戶數(shù)為28403戶，新增465戶,增長1.6。網(wǎng)上投資者開戶數(shù)為2748戶,比上年增加693戶,增長33.7。網(wǎng)上交易量為3.3億元，比上年增加1.1億元,增長50,網(wǎng)上交易量占全年證券交易總量的10.09。全年營業(yè)收入2062萬元，比上年減少226萬元，下降9.87。其中：傭金收入為1082萬元，占全部收入的52.47，比上年減少262萬元，下降19.62。全年營業(yè)支出為1683萬元，比上年減少1073萬元，下降38.93。文秘114網(wǎng)實現(xiàn)利潤333萬元，比上年增加185萬元,增長125。全年共清回各項債權(quán)資金達820萬元。
二0__年，我公司主要開展了以下幾方面工作：
1、確立切實可行的經(jīng)營目標，進一步提高營業(yè)部的盈利水平。年初，分公司領(lǐng)導班子為更好地落實總公司提出的20__年工作目標，召開了員工大會，認真?zhèn)鬟_了總公司計劃工作會議精神，并結(jié)合自身的具體情況，確定了相應的經(jīng)營目標。計劃制訂之后，為把工作落到實處，分公司又多次召集中層干部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業(yè)部，而且對營業(yè)部的經(jīng)營成本也分別制定了控制指標。同時將機關(guān)研發(fā)部和網(wǎng)上交易部的骨干力量充實到兩個營業(yè)部，開拓業(yè)務，開展優(yōu)質(zhì)服務，形成了營業(yè)部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業(yè)部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，傭金收入實現(xiàn)463萬元;北地營業(yè)部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,傭金收入571萬元。
2、國債業(yè)務取得新進展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電臺、電視臺等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發(fā)部和網(wǎng)上交易部分別在兩個營業(yè)部柜臺設立咨詢點，印發(fā)宣傳單，向群眾講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠程服務部針對當?shù)鼐用駥鴤顿Y熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民，又擴大了宣傳區(qū)域，讓投資者從不了解到踴躍購買，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業(yè)務邁上了新臺階。
3、大力發(fā)展網(wǎng)上委托交易。經(jīng)過一年多網(wǎng)上交易的運營，我分公司網(wǎng)上交易業(yè)務有了新的發(fā)展，截止十二月末，網(wǎng)上交易投資者開戶數(shù)為2748戶，比上年增加693戶;實現(xiàn)網(wǎng)上交易量3.3億元，比上年同期增長50;網(wǎng)上交易額占分公司證券交易總量的10.09，超額完成了總公司下達的網(wǎng)上交易額占總交易額5的總體目標。在開拓網(wǎng)上交易市場過程中，我分公司一是搞好客戶跟蹤服務和咨詢工作，建立了網(wǎng)上客戶檔案，設立專人負責網(wǎng)上業(yè)務咨詢工作，客戶提出問題及時解答，必要時上門服務，解決網(wǎng)上交易過程中出現(xiàn)的故障;二是擴大網(wǎng)上交易用戶，對金融稅務、工商、政府機關(guān)及電業(yè)、郵政、電信等企事業(yè)單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網(wǎng)上交易，贏得了越來越多的客戶。
4、債權(quán)清理工作取得新進展,到期債券得到圓滿兌付。20__年的債權(quán)清理工作是在債權(quán)質(zhì)量不斷下降、清收難度不斷增大的情況下取得的，可以說來之不易。一年來，在總公司法律部和清欠辦的幫助指導下，我公司業(yè)務部同志與法律顧問一起多次奔赴海口、大連、沈陽、佛山、江門等地進行清欠。全年共清回本息820萬元。其中包括：江門證券有限責任公司420萬元;?？诮鸷０洞缶频?50萬元;佛山證券有限責任公司220萬元;大連萬事通公司30萬元。20__年轉(zhuǎn)讓券的兌付壓力重之又重。分公司大力開展廣告宣傳，化解了可能出現(xiàn)的兌付風險。采取多種措施，及時調(diào)度資金，圓滿完成了兌付指標。1—12月份累計發(fā)行轉(zhuǎn)讓券27205萬元，兌付28060萬元。
5、管理工作進一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《年度餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營業(yè)部針對新業(yè)務的開展，相應制訂或修改了柜臺業(yè)務操作細則、計算機信息系統(tǒng)管理制度等。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強了制度考核，做到防范工作及時到位，發(fā)現(xiàn)隱患立即處理解決。對不符合要求的保衛(wèi)、經(jīng)警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜絕火災事故的發(fā)生。
二0__年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20__年10月，中國證監(jiān)會對我分公司進行了現(xiàn)場專項檢查，在經(jīng)紀業(yè)務方面程度不同地存在一些問題。如管理不規(guī)范，客戶管理檔案資料不健全，經(jīng)營成本高，平均效益差等等。
針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要采取以下整改措施：
1、處理好歷史遺留問題。加大對債權(quán)的清欠力度，充分利用法律手段，采取各種有效的措施，力爭完成清欠任務。在總公司批準的計劃內(nèi)組織好柜臺回購及企業(yè)債券的發(fā)行與兌付。
3、降低費用，節(jié)約開支，動員全體員工開展增收節(jié)支工作。
4、充分利用龍網(wǎng)優(yōu)勢，大力推行網(wǎng)上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務的低成本擴張。
5、認真貫徹落實黨的十六大精神，完善和理順與總公司的黨組織關(guān)系，開展正常的組織生活，發(fā)揮黨組織的政治核心作用，團結(jié)廣大員工，全力做好20__年的各項工作。
我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領(lǐng)導下，通過全體員工的共同努力，二0__年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發(fā)展，做出我們應有的貢獻。
證券公司述職小結(jié)報告篇十七
20xx年，我擔任xx證券部總經(jīng)理職務，主抓前臺工作，具體負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。
下面，我就20xx年的工作情況向大家做匯報：
一、一年來重點工作回顧。
第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務的共同學習和培訓中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導大家，向著既定的目標邁進。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我最大的工作感悟。
第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務的開展積累了豐富的經(jīng)驗。
第三，推進學習型隊伍的建設，積極開展新業(yè)務、新知識培訓，增強員工的業(yè)務技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務都是在這些學習日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反復學習，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務及開發(fā)，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化，是我部在推進學習型隊伍建設的關(guān)鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。
第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
二、20xx年取得的成績。
20xx年，通過保持黨員先進性教育的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長；其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600％；全年完成收入3000萬元。
股票客戶穩(wěn)中有增，新開1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長迅速，國債保有量達到了個億，國債客戶開戶數(shù)達到了5000戶?；鸨Ｓ辛?0000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規(guī)范化。
20xx年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成績。