為了解決這個問題，我設(shè)計了一個全新的方案。方案的成功需要有效的溝通和團隊合作。這是一份總結(jié)的范文集錦，希望對大家寫作提供一些啟示和靈感。
內(nèi)控檢查實施方案篇一
為了切實加強新學期伊始，各種食品衛(wèi)生安全事故的發(fā)生和各類傳染病等安全事件的組織、協(xié)調(diào)和處置，學院特成立檢查領(lǐng)導小組，具體設(shè)置：
二、工作內(nèi)容。
2、重點檢查內(nèi)容：
(1)持有效食品衛(wèi)生許可證經(jīng)營情況;。
(2)從業(yè)人員登記備案和健康檢查證辦理上崗情況，個人衛(wèi)生狀況;。
(5)建立食品采購索證、進貨驗收和臺賬記錄制度情況;。
(7)消毒、保潔設(shè)施設(shè)備是否齊全，運轉(zhuǎn)是否正常;。
(8)食品儲存是否符合衛(wèi)生規(guī)范要求;。
(9)生產(chǎn)經(jīng)營過程的衛(wèi)生狀況，食品加工是否生熟分開、燒熟煮透及避免交叉污染;。
(10)消防安全工作。嚴禁電線私拉亂扯現(xiàn)象，違規(guī)使用大功率電器以及“三合一”現(xiàn)象等。
三、工作目標。
1、監(jiān)督機構(gòu)。
(1)對檢查小吃店、餐廳、商戶超市監(jiān)督檢查覆蓋率達100%;。
(2)對餐飲單位存在衛(wèi)生問題提出整改意見，并追蹤落實整改;。
(3)對餐飲單位非法使用不合格食品原料加工食品行為查處率達100%，并根據(jù)查處情況進行處理。
2、餐飲單位。
(1)持有效衛(wèi)生許可證經(jīng)營率100%;。
(2)從業(yè)人員100%辦理健康證上崗;。
(3)建立原料采購索證制度和進貨驗收登記臺賬達100%;。
(4)食品采購、儲存、加工環(huán)節(jié)符合衛(wèi)生規(guī)范要求。
四、工作要求。
1、各檢查人員要本著對師生飲食衛(wèi)生安全高度負責的精神，充分認識加強春季食品衛(wèi)生安全監(jiān)管工作的重要性和必要性，確實加強領(lǐng)導，認真落實責任。確保新學期無食品安全事故發(fā)生。
4、各餐飲窗口、商店超市要求員工做到：養(yǎng)成講衛(wèi)生的好習慣，注意個人衛(wèi)生、食品衛(wèi)生、環(huán)境衛(wèi)生;加強身體鍛煉，提高免疫力;按規(guī)定接種疫苗。
內(nèi)控檢查實施方案篇二
內(nèi)部控制的組織架構(gòu)有四個層面，分別是決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督。
成員企業(yè)各業(yè)務(wù)單位;監(jiān)督層面是集團審計部(在業(yè)務(wù)上接受審計委員會的指導與監(jiān)督)。
通過建立健全內(nèi)部控制的組織體系，使管理層及決策層能及時獲得適當信息;全體員工能共同參與內(nèi)部控制建設(shè)，共擔內(nèi)部控制責任;各層級、各部門、各崗位明確內(nèi)部控制職責。
(一)集團總經(jīng)理辦公會。
是集團公司最高決策機構(gòu)，審批內(nèi)控最終工作成果。
(二)審計委員會職責。
對內(nèi)控工作進行業(yè)務(wù)上的指導與監(jiān)督。
(三)內(nèi)部控制及風險管理委員會職責。
負責內(nèi)部控制的建立健全和有效實施;審議年度內(nèi)控評估報告及全面風險管理報告;審議內(nèi)控與風險管理的重大策略，重大風險及內(nèi)控缺陷的解決方案;審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告;審議內(nèi)部控制及風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案;有關(guān)內(nèi)部控制及風險管理的其他事項。
(四)內(nèi)部控制及風險管理辦公室職責。
度內(nèi)控評估報告及全面風險管理報告;指導、監(jiān)督檢查相關(guān)職能部門及各成員企業(yè)內(nèi)控與風險管理工作;就內(nèi)部控制與風險管理工作向內(nèi)部控制與風險管理委員會負責;及有關(guān)內(nèi)部控制與風險管理的其他事項。
(五)內(nèi)控工作小組職責。
組織內(nèi)控具體操作方面的工作，包括記錄或更新業(yè)務(wù)流程圖、評估內(nèi)控設(shè)計及操作的有效性;反饋內(nèi)控缺陷、將工作成果提交內(nèi)部控制及風險管理辦公室審閱、定期上報內(nèi)控工作執(zhí)行情況及重大問題;內(nèi)控工作文檔管理;為內(nèi)控合規(guī)性提出建議等。
(六)內(nèi)審部門職責。
作為內(nèi)部審計職能部門，審計部要對內(nèi)控建設(shè)實施情況進行日常監(jiān)督和專項檢查，出具公司內(nèi)控自我評估報告。
(七)各職能部門及業(yè)務(wù)單位職責。
為內(nèi)控工作小組開展工作提供支持和協(xié)助，組織安排本部門或單位涉及內(nèi)控工作所需資源，協(xié)調(diào)本部門或單位內(nèi)控工作開展的各項重要事宜。
各職能部門及業(yè)務(wù)單位的職責主要是由內(nèi)控及風險管理員協(xié)助完成。
根據(jù)集團發(fā)[]199號文《關(guān)于設(shè)立兼職內(nèi)控及風險管理員的通知》，內(nèi)控及風險管理員職責包括：
1.聯(lián)系本單位內(nèi)控與風險管理相關(guān)人員，提供工作所需各項資料;。
3.協(xié)助本單位負責人確認流程記錄文件，協(xié)助測試本單位內(nèi)部控制系統(tǒng)的操作有效性;。
4.協(xié)助本單位內(nèi)控缺陷的整改，及時反饋缺陷整改情況以及內(nèi)部控制的主要情況等;。
5.協(xié)助組織本單位風險事件信息的收集、整理及報送;。
6.協(xié)助完成本單位年度重大及重要風險的評估與確認工作;。
7.協(xié)助制定本單位重大風險管理偏好、風險承受度及解決方案;。
8.協(xié)助編寫本單位風險事件案例。
9.協(xié)助編制本單位內(nèi)控及風險管理報告。
10.組織安排與內(nèi)控及風險管理相關(guān)的其他工作。
由于內(nèi)控管理員是內(nèi)控工作小組與各職能部門或業(yè)務(wù)單位對接溝通的紐帶，起到承上起下的作用，所以內(nèi)控管理員的工作需要各部門領(lǐng)導的大力支持，需要全體員工的積極參與與通力協(xié)作。
二、集團內(nèi)部控制體系的建立健全。
(一)集團本部。
1.工作范圍。
集團本部內(nèi)部控制建設(shè)包括公司層面和流程層面(即本部職能梳理和流程優(yōu)化)兩個層面內(nèi)容，工作范圍貫穿內(nèi)部控制五個要素即內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督。
依據(jù)內(nèi)部控制指引，相關(guān)工作內(nèi)容包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會責任、內(nèi)部信息傳遞、資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、擔保業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)外包、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理、信息系統(tǒng)，此外還將增加：稅務(wù)管理、國有產(chǎn)權(quán)管理、賬銷案存資產(chǎn)管理、成本費用管理的內(nèi)容。
2.工作階段及時間。
(1)前期準備(5-6月)。
《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》啟動會及培訓、咨詢機構(gòu)招標選聘、合同談判。
(2)項目計劃和現(xiàn)狀分析階段(7月)。
通過訪談、會議研討和審閱主要內(nèi)控文檔等方式，了解內(nèi)控要素現(xiàn)狀,研究提升方向，制定實施方案。
(3)內(nèi)控設(shè)計有效性評估階段(8-9月)。
根據(jù)計劃階段的方法論，開展流程梳理、識別主要風險和關(guān)鍵控制點，進行設(shè)計有效性評估，識別內(nèi)控設(shè)計缺陷，制定整改措施和建立監(jiān)督機制，同時形成內(nèi)部控制核心文檔。
(4)內(nèi)控執(zhí)行有效性評估階段(10月)。
識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，進行執(zhí)行有性效測試。
根據(jù)控制。
內(nèi)控檢查實施方案篇三
為認真貫徹落實國家和省市區(qū)有關(guān)學校安全工作會議和文件精神，徹底消除字校安全隱患，確保位廣大師生生命和財產(chǎn)安全，努力構(gòu)建和諧平安校園，根據(jù)商政教體發(fā)(20xx)190號文件要求，特制定本方案如下:。
一、檢查目的。
通過檢查，對全鎮(zhèn)中小學安全管理工作進行一次全面梳理，進一步落實學校安全工作主體責任，及時排查校巨安全隱患，認真整改安全管理上存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，有效防范并遏制校園安全事故的發(fā)生，確保教育系統(tǒng)大局穩(wěn)定。
二、檢查內(nèi)容。
1、學校安全管理制度建設(shè)及落實情況：檢查學校各項安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案建設(shè)情況，重點檢查防擁擠踩踏、防火、防交通事故、防食物中毒等情況;責任人及相關(guān)人員對制度規(guī)定內(nèi)容熟知和落實情況;學校是否建立規(guī)范安全工作檔案，有無安全工作日常記錄等情況。
2、門衛(wèi)管理情況：重點檢查門衛(wèi)值班管理制度落實情況;是否配備足夠的安保人員，安保人員是否統(tǒng)一著裝，有無治安室或警務(wù)室，是否配備必需的警用器械，有無視頻監(jiān)控系統(tǒng)，能否對校園重點部位實施有效監(jiān)控;有無門衛(wèi)值班制度、巡邏制度;有無來客出入登記薄、車輛出入登記薄、24小時巡邏值班交接班記錄等;上、下學時段是否落實校領(lǐng)導帶班、教師值班制度。
3、學校防溺水工作開展情況：是否對學生開展了夏季防溺水教。
育，是否與學生及其學生家長簽訂了夏季防溺水責任書，是否給學生家長印發(fā)了防溺水告家長書，是否對轄區(qū)重點水域設(shè)置防溺水警示標志等。
4、食品安全管理情況：有無食堂原料定點采購制度、索證、登記制度、飯菜留檢制度、飲食衛(wèi)生監(jiān)管制度，制度落實記錄是否詳實;是否建立加強飲用水源管理制度，炊管人員有無健康證;學校食堂、校園內(nèi)飲食攤點是否有過期、霉變食品;操作問及餐廳是否整潔。
5、學生宿舍管理情況：宿舍管理制度、請假制度等是否健全;消防通道是否暢通，有無應(yīng)急照明設(shè)施，有無查寢記錄，學生宿舍內(nèi)有無禁止使用的刀具、蠟燭、小型電器等;是否配備足夠的宿舍管理人員，是否嚴格執(zhí)行夜間巡邏制度;女生宿舍有無女宿管人員。
6、校舍安全情況：校舍及附屬建筑物是否安全，現(xiàn)有危房、危墻、危廁、危大門等建筑物是否拆除，未拆除的危險校舍及附屬物是否采取了保障安全的警示標志和措施。校園內(nèi)大樹、電線桿、燈桿、標語牌、廁所等是否存在隱患。
7、學校周邊安全情況：學校及周邊有無非法經(jīng)營的小賣部、飲食攤點、報刊點、娛樂場所等，學校周邊道路交通安全設(shè)施是否完善，200米范圍內(nèi)是否開設(shè)網(wǎng)吧，校園周邊有無在建的中大型工程和施工工地，安全狀況如何。
學校周邊是否有雜草等易燃易爆物品，電教室、多媒體教室、語音室等防火重點部位是否存在安全隱患。
9、學生乘車安全管理情況：貫徹落實省市區(qū)有關(guān)加強校車管理方面的文件和會議精神的情況。重點檢查中小學是否存在租用未具備校車營運資格的客車及貨車、報廢車和個人機動車接送學生上下學的情況。
10、傳染病防控工作開展情況：是否有預(yù)防傳染病、流行病等有關(guān)制度和應(yīng)急預(yù)案，是否對低年級學生和幼兒堅持晨午檢，是否定期對學生、幼兒宿舍、教室、食堂等學生重點部位進行全面消毒。
11、安全教育課的開設(shè)情況：各校是否每周為學生開設(shè)一節(jié)安全教育課，是否做到課時、教材、教案、教師、作業(yè)、考核“六落實”。是否利用班會、升旗儀式、報告會、安全教育宣傳周、征文比賽、演講會等形式對學生進行各類安全知識普及教育。
即日起，中心校成立學校安全檢查領(lǐng)導機構(gòu)，主要領(lǐng)導要親自帶隊，組織人員對本鎮(zhèn)安全工作進行拉網(wǎng)式排查。之后，區(qū)教體局將組織檢查組對各學校安全工作進行重點督查。
四、相關(guān)要求。
人，注重實效，力戒形式，全面徹底，不留死角。
2、明確責任。要認真落實“一把手”負總貴、“誰主管誰負責、誰檢查誰負責”和“一崗雙貴”的安全責任制，各學校校長是本學校安全工作的第一責任人，學校分管領(lǐng)導是直接責任人。各學校要完善和健全安全工作責任制，將任務(wù)和責任真正分解落實到人。要在建立健全責任制的基礎(chǔ)上，切實抓好責任制和責任追究制的落實。對重視不夠，責任不到位，防范措施不落實的校長進行處罰，對導致學校發(fā)生重大安全事故的領(lǐng)導教師，要進行嚴肅處理和追究。
3、高度重視。各學校要認真研究和部署安全隱患大排查工作，落實好各項安全工作制度、安全防范措施，確保師生安全和校園安全。
內(nèi)控檢查實施方案篇四
1、不兼容職務(wù)相互分離控制，要求各單位按照不兼容職務(wù)相分離的原則，合理設(shè)置會計及相關(guān)工作崗位，明確職責權(quán)限，形成相互制衡機制。
不兼容職務(wù)主要包括：授權(quán)批準、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管、稽核檢查等職務(wù)。
2、授權(quán)批準控制要求各單位明確規(guī)定涉及會計及相關(guān)工作的授權(quán)批準的范圍、權(quán)限、程序、責任等內(nèi)容，單位內(nèi)部的各級管理層必須在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔責任，經(jīng)辦人員也必須在授權(quán)范圍內(nèi)辦理業(yè)務(wù)。
3、會計系統(tǒng)控制要求各單位制定適合本單位的會計制度，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告的處理程序，建立和完善會計檔案保管和會計工作交接辦法，實行會計人員崗位責任制，充分發(fā)揮會計的監(jiān)督職能。
4、預(yù)算控制要求各單位加強預(yù)算編制、執(zhí)行、分析、考核等環(huán)節(jié)的管理，明確預(yù)算項目，建立預(yù)算標準，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達和執(zhí)行程序，及時分析和控制預(yù)算差異，采取改進措施，確保預(yù)算的執(zhí)行。
5、財產(chǎn)保全控制要求各單位限制未經(jīng)授權(quán)的人員對財產(chǎn)的直接接觸，采取定期盤點、財產(chǎn)記錄、賬實核對、財產(chǎn)保險等措施，確保各種財產(chǎn)的安全完整。
6、風險控制要求各單位樹立風險意識，針對各個風險控制點，建立有效的風險管理系統(tǒng)，通過風險預(yù)警、風險識別、風險評估、風險分析、風險報告等措施，對財務(wù)風險和經(jīng)營風險進行全面防范和控制。
7、內(nèi)部報告控制要求單位建立和完善內(nèi)部報告制度，全面反映經(jīng)濟活動情況，及時提供業(yè)務(wù)活動中的重要信息，增強內(nèi)部管理的時效性和針對性。
8、電子信息技術(shù)控制要求運用電子信息技術(shù)手段建立內(nèi)部會計控制系統(tǒng)，減少和消除人為操縱因素，確保內(nèi)部會計控制的有效實施;同時要加強對財務(wù)會計電子信息系統(tǒng)開發(fā)與維護、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的控制。
內(nèi)控檢查實施方案篇五
內(nèi)部控制的組織架構(gòu)有四個層面，分別是決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督。
成員企業(yè)各業(yè)務(wù)單位;監(jiān)督層面是集團審計部(在業(yè)務(wù)上接受審計委員會的指導與監(jiān)督)。
通過建立健全內(nèi)部控制的組織體系，使管理層及決策層能及時獲得適當信息;全體員工能共同參與內(nèi)部控制建設(shè)，共擔內(nèi)部控制責任;各層級、各部門、各崗位明確內(nèi)部控制職責。
是集團公司最高決策機構(gòu)，審批內(nèi)控最終工作成果。
對內(nèi)控工作進行業(yè)務(wù)上的指導與監(jiān)督。
負責內(nèi)部控制的建立健全和有效實施;審議年度內(nèi)控評估報告及全面風險管理報告;審議內(nèi)控與風險管理的重大策略，重大風險及內(nèi)控缺陷的解決方案;審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告;審議內(nèi)部控制及風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案;有關(guān)內(nèi)部控制及風險管理的其他事項。
度內(nèi)控評估報告及全面風險管理報告;指導、監(jiān)督檢查相關(guān)職能部門及各成員企業(yè)內(nèi)控與風險管理工作;就內(nèi)部控制與風險管理工作向內(nèi)部控制與風險管理委員會負責;及有關(guān)內(nèi)部控制與風險管理的其他事項。
組織內(nèi)控具體操作方面的工作，包括記錄或更新業(yè)務(wù)流程圖、評估內(nèi)控設(shè)計及操作的有效性;反饋內(nèi)控缺陷、將工作成果提交內(nèi)部控制及風險管理辦公室審閱、定期上報內(nèi)控工作執(zhí)行情況及重大問題;內(nèi)控工作文檔管理;為內(nèi)控合規(guī)性提出建議等。
作為內(nèi)部審計職能部門，審計部要對內(nèi)控建設(shè)實施情況進行日常監(jiān)督和專項檢查，出具公司內(nèi)控自我評估報告。
為內(nèi)控工作小組開展工作提供支持和協(xié)助，組織安排本部門或單位涉及內(nèi)控工作所需資源，協(xié)調(diào)本部門或單位內(nèi)控工作開展的各項重要事宜。
各職能部門及業(yè)務(wù)單位的職責主要是由內(nèi)控及風險管理員協(xié)助完成。
根據(jù)集團發(fā)[2011]199號文《關(guān)于設(shè)立兼職內(nèi)控及風險管理員的通知》，內(nèi)控及風險管理員職責包括：
1.聯(lián)系本單位內(nèi)控與風險管理相關(guān)人員，提供工作所需各項資料;
5.協(xié)助組織本單位風險事件信息的收集、整理及報送;
6.協(xié)助完成本單位年度重大及重要風險的評估與確認工作;
7.協(xié)助制定本單位重大風險管理偏好、風險承受度及解決方案;
8.協(xié)助編寫本單位風險事件案例。
9.協(xié)助編制本單位內(nèi)控及風險管理報告。
10.組織安排與內(nèi)控及風險管理相關(guān)的其他工作。
由于內(nèi)控管理員是內(nèi)控工作小組與各職能部門或業(yè)務(wù)單位對接溝通的紐帶，起到承上起下的作用，所以內(nèi)控管理員的工作需要各部門領(lǐng)導的大力支持，需要全體員工的積極參與與通力協(xié)作。
集團本部內(nèi)部控制建設(shè)包括公司層面和流程層面(即本部職能梳理和流程優(yōu)化)兩個層面內(nèi)容，工作范圍貫穿內(nèi)部控制五個要素即內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督。
依據(jù)內(nèi)部控制指引，相關(guān)工作內(nèi)容包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會責任、內(nèi)部信息傳遞、資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、擔保業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)外包、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理、信息系統(tǒng)，此外還將增加：稅務(wù)管理、國有產(chǎn)權(quán)管理、賬銷案存資產(chǎn)管理、成本費用管理的內(nèi)容。
(1)前期準備(5-6月)
《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》啟動會及培訓、咨詢機構(gòu)招標選聘、合同談判。
(2)項目計劃和現(xiàn)狀分析階段(7月)
通過訪談、會議研討和審閱主要內(nèi)控文檔等方式，了解內(nèi)控要素現(xiàn)狀, 研究提升方向，制定實施方案。
(3)內(nèi)控設(shè)計有效性評估階段(8-9月)
根據(jù)計劃階段的方法論，開展流程梳理、識別主要風險和關(guān)鍵控制點，進行設(shè)計有效性評估，識別內(nèi)控設(shè)計缺陷，制定整改措施和建立監(jiān)督機制，同時形成內(nèi)部控制核心文檔。
(4)內(nèi)控執(zhí)行有效性評估階段(10月)
識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，進行執(zhí)行有性效測試。
1、不兼容職務(wù)相互分離控制，要求各單位按照不兼容職務(wù)相分離的'原則，合理設(shè)置會計及相關(guān)工作崗位，明確職責權(quán)限，形成相互制衡機制。
不兼容職務(wù)主要包括：授權(quán)批準、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管、稽核檢查等職務(wù)。
2、授權(quán)批準控制要求各單位明確規(guī)定涉及會計及相關(guān)工作的授權(quán)批準的范圍、權(quán)限、程序、責任等內(nèi)容，單位內(nèi)部的各級管理層必須在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔責任，經(jīng)辦人員也必須在授權(quán)范圍內(nèi)辦理業(yè)務(wù)。
3、會計系統(tǒng)控制要求各單位制定適合本單位的會計制度，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告的處理程序，建立和完善會計檔案保管和會計工作交接辦法，實行會計人員崗位責任制，充分發(fā)揮會計的監(jiān)督職能。
4、預(yù)算控制要求各單位加強預(yù)算編制、執(zhí)行、分析、考核等環(huán)節(jié)的管理，明確預(yù)算項目，建立預(yù)算標準，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達和執(zhí)行程序，及時分析和控制預(yù)算差異，采取改進措施，確保預(yù)算的執(zhí)行。
5、財產(chǎn)保全控制要求各單位限制未經(jīng)授權(quán)的人員對財產(chǎn)的直接接觸，采取定期盤點、財產(chǎn)記錄、賬實核對、財產(chǎn)保險等措施，確保各種財產(chǎn)的安全完整。
6、風險控制要求各單位樹立風險意識，針對各個風險控制點，建立有效的風險管理系統(tǒng)，通過風險預(yù)警、風險識別、風險評估、風險分析、風險報告等措施，對財務(wù)風險和經(jīng)營風險進行全面防范和控制。
7、內(nèi)部報告控制要求單位建立和完善內(nèi)部報告制度，全面反映經(jīng)濟活動情況，及時提供業(yè)務(wù)活動中的重要信息，增強內(nèi)部管理的時效性和針對性。
8、電子信息技術(shù)控制要求運用電子信息技術(shù)手段建立內(nèi)部會計控制系統(tǒng)，減少和消除人為操縱因素，確保內(nèi)部會計控制的有效實施;同時要加強對財務(wù)會計電子信息系統(tǒng)開發(fā)與維護、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的控制。
內(nèi)控檢查實施方案篇六
為切實加強夏季火災(zāi)防控工作，落實無為縣夏季消防安全工作檢查實施方案精神，確保我校消防安全形勢穩(wěn)定。從6月15日起至9月20日，我校開展夏季火災(zāi)隱患排查及防控工作?，F(xiàn)制定工作方案如下：
一、指導思想：
認真貫徹“預(yù)防為主、防消結(jié)合”的消防工作方針，充分發(fā)揮師生員工的積極作用，大力開展防火安全檢查，狠抓火災(zāi)隱患的整改落實，提高我校抵御火災(zāi)的能力，切實保護全校師生員工的人身安全和公共財產(chǎn)安全，為各項工作再上一個新臺階創(chuàng)造一個良好的消防安全環(huán)境。
二、組織成立消防安全工作領(lǐng)導小組。
組長：
副組長：
成員：
三、工作任務(wù)：
1、抓好各班級及校舍食堂消防安全責任制的落實。各班級及食堂要落實消防安全責任制，明確本責任區(qū)域內(nèi)的消防安全責任人，在消防安全工作上的職責分工，并層層落實消防安全職責。
2、開展全校消防安全大檢查，切實消除火災(zāi)隱患。要組織開展消防安全自查自改活動，建立消防安全自查、火災(zāi)隱患自改、法律責任自任的消防工作新機制。重點部位要堅持每周檢查、巡查，并建立周查記錄。
3、加強學校消防建設(shè)，提高抵御火災(zāi)的能力。
4、加強執(zhí)勤備戰(zhàn)，做好滅火和搶險救援的各項準備。要針對夏季火災(zāi)的`特點，加強對師生員工的消防安全教育，增強教職工的法制觀念和安全意識，使師生員工了解本崗位的防火措施，做到會報警，會使用滅火材料撲救初期火災(zāi)，會自救逃生，會組織人員疏散。
四、具體措施及時間安排：
1、組織消防安全主題班會;。
2、根據(jù)所學知識自查消防隱患。
3、利用安全教育課及學生大會進行消防知識教育。
七月至八月：
1、組織老師到學生家庭走訪，教育學生正確使用火種。
2、無成人陪伴不接觸明火。
3、做好暑假值班工作，防止因用電線路老化引發(fā)電失火。
1、組織新生進行了宿舍內(nèi)防火逃生應(yīng)急演練并對師生進行教學樓防火逃生應(yīng)急演練。
2、寫好夏季消防安全小結(jié)。
五、工作要求：
1、校長為學校消防工作的第一責任人，各班班主任為消防工作的直接責任人，要高度認識夏季消防工作的嚴峻性和任務(wù)的艱巨性，以強烈的責任感和緊迫感，切實加強領(lǐng)導，全力以赴做好夏季的消防工作，做到精心組織、周密部署、分工協(xié)作、責任到人。
2、學校消防安全工作領(lǐng)導小組負責對學校班級、功能室、食堂等場所的消防工作進行檢查指導。消防工作情況，要作為班主任年底考核的重要內(nèi)容。年底要對防火工作站情況進行檢查，總結(jié)經(jīng)驗，找出差距;對不重視、工作不落實導致發(fā)生重、特大安全事故的，要追究直接責任人的責任。
3、學校要在消防安全工作領(lǐng)導小組的統(tǒng)一指揮和部署下，按照工作部署積極做好本責任區(qū)的消防安全檢查工作，與合作單位要做到積極協(xié)助，密切配合，凝聚合力，充分發(fā)揮各自的作用，確保消防工作落到實處。
4、各班要堅持每周自查制度。在開展防火檢查時，要做到檢查一處、登記一處，各責任人應(yīng)將消防工作情況，每月底進行一次階段性的總結(jié)，并及時將總結(jié)情況書面報送學校領(lǐng)導小組辦公室。領(lǐng)導小組辦公室每2周要組織一次全校的消防安全大檢查。檢查的情況及時通報和整改。
內(nèi)控檢查實施方案篇七
為認真汲取近期全國幾起重大事故和上?！?2〃31”踩踏事件教訓，切實加強煤礦安全生產(chǎn)工作，根據(jù)陽泉市郊區(qū)煤炭工業(yè)局《關(guān)于印發(fā)的通知》(陽郊煤發(fā)?2015?11號)和陽泉市煤炭工業(yè)局《關(guān)于印發(fā)的通知》(陽煤政發(fā)?2015?19號)文件精神，公司決定從即日起到3月底開展煤礦安全生產(chǎn)大檢查，現(xiàn)將《山西煤炭運銷集團陽泉郊區(qū)有限公司煤礦安全生產(chǎn)大檢查實施方案》印發(fā)給你們，請嚴格按照文件要求，認真貫徹執(zhí)行。
山西煤炭運銷集團陽泉郊區(qū)有限公司。
2015年2月4日。
山西煤炭運銷集團陽泉郊區(qū)有限公司。
按照陽泉市郊區(qū)煤炭工業(yè)局《關(guān)于印發(fā)的通知》(陽郊煤發(fā)?2015?11號)和市局《關(guān)于印發(fā)的通知》(陽煤政發(fā)?2015?19號)文件精神，公司決定從即日起到3月底開展煤礦安全生產(chǎn)大檢查，現(xiàn)制定實施方案如下：
一、指導思想和工作目標。
全生產(chǎn)環(huán)境。
二、組織領(lǐng)導。
公司成立煤礦安全生產(chǎn)大檢查領(lǐng)導組，對煤礦安全大檢查工作進行統(tǒng)一組織和指導協(xié)調(diào)。
組長：荊紅軍高洪濤。
副組長：胡濤梁彩玲畢映娥。
杜海斌王守剛尹冬生。
成員：公司安監(jiān)部部室管理人員。
領(lǐng)導組下設(shè)辦公室，設(shè)在公司安監(jiān)部，負責全公司煤礦安全生產(chǎn)大檢查日常工作。
(一)、和王儒林書記、李小鵬省長的安全生產(chǎn)工作的重要指示精神、“1〃4”全市安全生產(chǎn)緊急會議和“1〃6”全國安全生產(chǎn)電視電話會議精神貫徹落實情況。
(二)《煤礦礦長保護礦工生命安全七條規(guī)定》和煤礦安全生產(chǎn)“七大攻堅舉措”貫徹落實情況;煤礦實施“1+4”工作法的落實情況。
(三)學習貫徹落實新《安全生產(chǎn)法》情況。
(四)集中開展煤礦隱患排查治理行動的進展情況;隱患整改情況。
(五)煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任落實情況。煤礦安全生。
產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、制度執(zhí)行情況;“四到位”(安全投入到位、安全培訓到位、基礎(chǔ)管理到位、應(yīng)急救援到位)情況;企業(yè)主要負責人和實際控制人履行安全生產(chǎn)職責、實行安全生產(chǎn)承諾情況;安全管理機構(gòu)和隊伍建設(shè)、現(xiàn)場管理、隱患排查治理情況;領(lǐng)導跟班帶班下井情況及值班值守情況;煤礦企業(yè)是否依法依規(guī)組織生產(chǎn)、建設(shè);各類安全生產(chǎn)制度是否健全完善;推進標準化建設(shè)、現(xiàn)代化建設(shè)情況。
(六)煤礦是否嚴格執(zhí)行省、市、區(qū)政府的有關(guān)規(guī)定，履行復工復產(chǎn)程序;是否存在未經(jīng)驗收并履行復工復產(chǎn)驗收程序擅自組織生產(chǎn)建設(shè)的礦井。
(七)以瓦斯、水患、火災(zāi)防治為重點的煤礦隱蔽致災(zāi)因素普查及治理工作情況。煤礦瓦斯治理工作，是否嚴格執(zhí)行瓦斯防治措施和規(guī)定，是否嚴格執(zhí)行“抽采達標”和“兩個四位一體”綜合防突措施，特別是煤與瓦斯突出礦井年度計劃是否超過核定生產(chǎn)能力的90%，月度產(chǎn)量是否超過核定生產(chǎn)能力1/12的90%。煤礦水患治理工作是否嚴格執(zhí)行探放水規(guī)定，是否嚴格執(zhí)行“掘探分離、先探后掘，治采并重，先治后采”措施;資源整合煤礦是否開展了水文地質(zhì)補充勘探，是否建立健全了煤礦防治水圖件和基礎(chǔ)臺帳，是否對礦區(qū)范圍內(nèi)及周邊鄰近的整合關(guān)閉小煤礦進行了采空區(qū)積水積氣調(diào)查。煤礦是否按照定制定和實施了防滅火措施。
(八)安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案編制、修訂、備案、演練情況。
(九)安全生產(chǎn)大檢查排查出的安全隱患逐項登記造冊以及隱患排查數(shù)據(jù)庫建立情況，整改情況。
四、方式方法。
本次安全大檢查，按照“煤礦全面自查、公司逐礦檢查”的方式組織開展。
(一)煤礦全面自查。各煤礦要對照檢查內(nèi)容，逐條逐項進行自查自整、邊查邊改，通過滾動排查和持續(xù)整改，進一步提高自身解決問題的能力，形成隱患排查治理長效機制。
(二)公司逐礦檢查。公司將對所屬礦井對照檢查內(nèi)容，逐條逐項進行檢查督查。
五、工作要求。
(一)提高認識，加強組織領(lǐng)導。要充分認識開展煤礦安全生產(chǎn)大檢查的重要意義，要把這次大檢查作為當前安全生產(chǎn)工作的中心任務(wù)來抓，加強組織領(lǐng)導，成立由主要負責人擔任組長的安全生產(chǎn)大檢查領(lǐng)導組，制定切實可行的實施方案，開展全面檢查，確保大檢查取得實效。
產(chǎn)生不良社會影響的單位，一律依法從重追究有關(guān)人員的責任。
(三)嚴肅紀律，嚴格問責。本次安全大檢查，實行“誰檢查、誰簽字、誰負責”的工作責任制。檢查人員要嚴格遵守廉潔自律各項規(guī)定，不得降低標準，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要依法依規(guī)處理，杜絕人情關(guān)。對弄虛作假、降低檢查標準的，要實行行政問責;對檢查工作中徇私舞弊、失職瀆職、以權(quán)謀私的有關(guān)責任人，要依法依紀嚴肅處理。
(四)細致排查，嚴格整改。要細致排查治理隱患和問題,做到排查不留死角、治理不留后患。對大檢查中排查出的安全隱患逐項登記造冊，建立隱患排查數(shù)據(jù)庫。對存在重大隱患的企業(yè)煤礦要停工停產(chǎn)進行整改，并要公告公示、掛牌督辦、跟蹤治理;對一般隱患要立即整改，切實做到整改措施、責任、資金、時限和預(yù)案“五落實”。
各煤礦要將煤礦安全生產(chǎn)大檢查方案上報公司安監(jiān)部。本次大檢查實行信息簡報，各煤礦于每周五上午向公司安監(jiān)部報送工作信息簡報并于3月底將大檢查總結(jié)上報公司安監(jiān)部。
內(nèi)控檢查實施方案篇八
為認真貫徹落實縣教育局[20xx]20號“《巍山縣教育系統(tǒng)消防安全大檢查工作實施方案》的通知”的文件精神，徹底消除校園內(nèi)消防安全隱患，提高我校綜合防災(zāi)能力，讓我校成為最安全、家長最放心的地方，按照文件的要求，我校決定在校園內(nèi)組織開展消防安全隱患排查整治專項行動。為確保此項工作取得實效，特制定本方案。
一、指導思想。
以科學發(fā)展觀為指導，深入貫徹落實《消防安全大檢查大整治活動實施方案》的文件精神，全面改善消防安全現(xiàn)狀，進一步提高我校消防安全水平，徹底消除安全隱患，全面推動我校各項消防安全工作，為學校創(chuàng)造良好的消防安全環(huán)境，全面提高我校防控火災(zāi)的能力。
二、工作目標。
通過本次消防安全大檢查大整治工作，進一步排查和整改我校存在的火災(zāi)隱患，推動我校提高“檢查消除火災(zāi)隱患、組織學生疏散逃生、加強消防宣傳教育，落實消防安全責任制，切實加大日常防火檢查、巡查力度，努力提升廣大師生的消防安全意識和自我防范能力，確保我校消防安全。
三、成立領(lǐng)導小組。
為了加強消防安全專項整治工作的領(lǐng)導，成立學校消防安全工作領(lǐng)導小組：
組長：劉新名。
副組長：何忠富李文新張巍。
成員：各班主任。
四、階段安排。
這次消防安全工作大檢查大整治活動分為三個階段進行：
1.動員部署階段(4月1日到4月10日)。學校緊密結(jié)合自身實際制定切實可行的工作方案，積極開展動員部署，營造消防安全大檢查大整治工作氛圍。
2.自查整改階段(4月11日到6月10日)。學校按照實施方案的具體要求，進行全面自查整改。明確檢查責任人，做到有重點、全覆蓋。對于發(fā)現(xiàn)的安全隱患，能立即整改的要立即整改;對不能立即整改的問題，要做到整改方案、責任、時限、措施和資金“五落實”，嚴防消防安全事故發(fā)生。
3.檢查總結(jié)階段(6月11日至6月16日)。學校對本次安全大檢查工作進行全面總結(jié)，突出工作中的好經(jīng)驗、好做法、好效果，查找出工作中的薄弱環(huán)節(jié)，安排好下一步具體工作.
五、自查內(nèi)容。
1.是否落實消防安全主體責任，消防安全責任人、管理人是否依法履行職責;是否制定并落實消防安全制度、消防安全操作規(guī)程;是否制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，并組織演練;師生上、下學行走路線是否形成常態(tài)化;是否開展防火檢查、巡查和員工消防安全教育培訓，消防安全“四個能力”建設(shè)是否達標。
2.校園建筑物規(guī)劃、防火間距、消防車通道以及建筑耐火等級、防火分區(qū)、安全疏散通道等是否符合消防技術(shù)標準要求。
3.建筑消防設(shè)施設(shè)置是否符合消防技術(shù)標準要求;是否定期進行維護與保養(yǎng)并完好有效;消防產(chǎn)品是否符合標準。
4.室內(nèi)裝修材料、建筑保溫材料是否符合消防技術(shù)標準;外墻門窗上是否設(shè)置影響逃生和滅火救援的障礙物;安全疏散通道是否被上鎖或存放有影響逃生的障礙物;是否違章搭建彩鋼板等臨時建筑。
5.電器線路、燃氣管路是否定期維護保養(yǎng)與檢測，防爆電氣設(shè)備、靜電導除裝置、避雷設(shè)施是否完好有效。
六、工作要求。
1、提高認識加強領(lǐng)導。全校教職工要充分認識做好此次集中行動工作的重要性、必要性和緊迫性，切實將大檢查大整治行動工作作為當前一項核心工作來抓，推進行動工作順利開展。
2、嚴格責任追究。學校實行誰主管誰負責，誰檢查誰負責，誰整改誰負責的工作機制，嚴格落實責任追究制度。
3、強化消防監(jiān)督檢查。對學校進行全面的消防安全檢查，同時，對學校周邊人員密集場所及易燃易爆場所進行了消防安全隱患治理，堅決消除各類致災(zāi)隱患，提高學校消防安全系數(shù)。
4、加大整治力度。學校將切實做到對事故隱患的零容忍，對大檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患問題，落實整改責任人和整改期限，做到安全隱患發(fā)現(xiàn)一個消除一個，不留后患。
5、加強消防知識宣傳。充分發(fā)揮黑板報、校園廣播、班級板報等形式開展宣傳，加強消防知識的普及，達到使廣大師生深入掌握消防常識，“教育一個學生、影響一個家庭、帶動整個社會”的目的。
七莊小學。
20xx-4-28。
內(nèi)控檢查實施方案篇九
認真貫徹落實中央、省市、區(qū)安委會領(lǐng)導重要指示批示精神，把集中開展大檢查作為當前安全生產(chǎn)的首要任務(wù)，按照“全覆蓋、零容忍、嚴執(zhí)法、重實效”的總要求，全面深入排查治理安全生產(chǎn)隱患，堵塞安全監(jiān)管漏洞，強化安全生產(chǎn)措施;牢牢把握制定檢查方案、進行層層動員部署、排查問題及隱患、制定整改方案、落實整改措施、總結(jié)檢查成效、建立長效機制等重點環(huán)節(jié)。通過安全生產(chǎn)大檢查，全面摸清安全隱患和薄弱環(huán)節(jié)，落實責任、認真整改、健全制度，徹底排除重大安全隱患，增強全員安全意識，進一步提高安全生產(chǎn)管理水平，有效預(yù)防事故的發(fā)生。努力實效“四個轉(zhuǎn)變”，即：安全生產(chǎn)工作由被動應(yīng)付向主動防范轉(zhuǎn)變;職工安全意識由要我安全向我要安全轉(zhuǎn)變;由只重視重大危險部位隱患排查向同時一般崗位及安全死角的日常檢查轉(zhuǎn)變;由主管部門督查向各研發(fā)組定期檢查轉(zhuǎn)變，提高現(xiàn)場隱患排查能力。
二、組織機構(gòu)。
組長：董海軍。
副組長：揭元萍、李輝、李軼。
下設(shè)ehs辦公室。
辦公室主任：車波。
成員：薛輝、盧敏、范磊、馬國賢、邵衛(wèi)、朱經(jīng)緯、蔡杰、胡從達。
三、檢查范圍。
在全公司內(nèi)所有操作崗位、重點危險部位開展安全生產(chǎn)大檢查。其中重點是：
(一)原料倉庫：
(二)實驗室;。
(一)安全生產(chǎn)責任制及安全操作規(guī)程的落實情況。各研發(fā)部主任作為安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導是否將安全管理放在第一位，是否定期召開安全生產(chǎn)分析會，檢查職工對安全操作規(guī)程的掌握情況等。
(二)消防安全設(shè)施、設(shè)備的完好率及職工“四個能力”的建設(shè)情況，查職工是否熟悉消防器材的使用、檢查事項。
(三)應(yīng)急預(yù)案的培訓及演練情況，檢查各部門是否按照要求制定了應(yīng)急預(yù)案現(xiàn)場處置方案，并在各單位開展一次無預(yù)告的應(yīng)急預(yù)案演練，查看職工應(yīng)急處置能力，檢驗對應(yīng)急預(yù)案的掌握程度。
(四)職工操作過程中容易發(fā)生的違章作業(yè)，違章指揮和違反勞動紀律的行為。
(五)職工安全、消防、職業(yè)病培訓情況，查看職工個人檔案，及培訓記錄是否真實、有效。
(六)生產(chǎn)現(xiàn)場物料放置是否存在不安全因素，結(jié)合清潔生產(chǎn)對現(xiàn)場進行全面檢查，查看物料的存放位置及狀態(tài)，是否符合安全要求。
(七)安全事故隱患排查整改情況，查看各研發(fā)部是否建立隱患整改臺帳，是否按照pdca管理模式，進行驗收復查管理。
(八)職業(yè)病防治工作開展情況。人事行政部是否按照要求建立了職業(yè)健康檔案;ehs辦公室是否對職工進行了職業(yè)健康培訓，職工防護用品的佩戴情況等。
五、檢查方式。
(一)研發(fā)部自查。各研發(fā)部都必須對本部門安全生產(chǎn)工作進行全面深入、細致徹底的檢查。按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范和技術(shù)標準要求，嚴格細致，認真檢查事故易發(fā)的重點場所、要害部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查出的隱患、問題要制表列出清單，建立臺賬，制定整改方案，落實整改措施、責任、時限和預(yù)防事故措施。本部門排查情況、整改方案和整改結(jié)果，都要經(jīng)本部門主要負責人簽字，上報ehs辦公室，并在ehs會議上通報。
(二)區(qū)域檢查。各實驗室本著誰主管誰負責的原則，組織本實驗室進行安全大檢查，每周至少檢查兩次，檢查出的問題，要組織相關(guān)人員制定整改方案，落實整改責任人，規(guī)定整改期限，并及時進行驗收復查，所有檢查結(jié)果在公司ehs會議上通報，并上報ehs辦公室備案。
(三)創(chuàng)新檢查方式。在公司所有實驗室全面檢查的基礎(chǔ)上，ehs辦公室還要采取聽取職工意見、突擊夜查、回頭檢查，組織各研發(fā)部門交叉檢查的方式，來提高大檢查的實際效果。對重大隱患，要掛牌督辦、一查到底。每半月召開一次安全大檢查總結(jié)分析會，總結(jié)分析半月來的安全檢查工作，通報檢查出的重大隱患及整改情況。
自20xx年5月開始，到8月底結(jié)束，分三個階段進行：
(一)部署動員階段(5月16日-5月28日)。
組織領(lǐng)導干部、技術(shù)部室、安全管理人員、研發(fā)主任、研發(fā)組長召開一次安全生產(chǎn)大檢查動員會。各部門要結(jié)合實際，制定本部門隱患自查自改實施方案。并利用班前班后時間第一時間將安全大檢查實施方案部署至班組級，調(diào)動職工參與崗位隱患自查的積極性。
(二)全面檢查階段(5月29日-8月10日)。
各部門在全面排查摸底的基礎(chǔ)上，按照專業(yè)組分工本著每周兩次檢查的原則制定檢查計劃，確保檢查全覆蓋，檢查計劃上報ehs辦公室。要堅持對隱患“零容忍”的態(tài)度，再小的隱患也要本著“四不放過”的原則進行處理。本階段各級安全管理人員要每天深入一線了解職工自查情況，并對生產(chǎn)現(xiàn)場全方位進行檢查。
(三)全面整改、總結(jié)匯總、鞏固提高階段(8月10日-8月30日)。
各部門要全面整改在大檢查活動中發(fā)現(xiàn)的問題和隱患，加大對重大隱患的監(jiān)控監(jiān)管力度，做到排查治理責任、措施、資金、時間和預(yù)案“五落實”，對預(yù)期不整改的部門一把手予以一項扣除當月10%績效的考核，確保大檢查活動取得實效。
七、相關(guān)要求。
(一)加強組織領(lǐng)導，落實工作責任。各部門主要負責人要親自參與部署安全生產(chǎn)大檢查工作，做好動員，落實人力、物力和財力保障，明確責任，做到動員部署至班組，責任落實到班組，自查到班組。
(二)加強宣傳發(fā)動，引導職工參與。發(fā)揮組會、周五安全活動及宣傳欄等作用，營造濃厚的安全生產(chǎn)氛圍，確保安全生產(chǎn)警鐘長鳴，使安全文化深入人心。同時對安全檢查走過場、隱患排查不力的要予以通報、考核。
(三)嚴格檢查，務(wù)求實效。各部門安全大檢查要切實做到不留死角、不留盲區(qū)、不走過場，以更加“嚴細實”的作風，以對隱患和問題“零容忍”的態(tài)度，堅持“命”字在心、“嚴”字當頭，忠實職責，深入現(xiàn)場、周密部署、狠抓落實，確保大檢查取得實效。
(四)及時上報大檢查活動開展情況。各部門要將隱患自查方案上報ehs辦公室，各研發(fā)組組長要求發(fā)揮作用，細化檢查方案和計劃，上報ehs辦公室。每周五上報安全生產(chǎn)大檢查活動開展情況。每月24日上報當月大檢查小結(jié)，8月30日前上報大檢查活動總結(jié)。
內(nèi)控檢查實施方案篇十
201*“春節(jié)”將至，為進一步落實安全措施，切實抓好今冬明春和節(jié)前安全生產(chǎn)工作，杜絕節(jié)日期間安全事故的發(fā)生，經(jīng)研究，決定組織開展節(jié)前安全大檢查統(tǒng)一行動。
201*年1月28日(星期二)。
1、邀請市掛鉤領(lǐng)導、參加。
2、鎮(zhèn)公安派出所、邊防派出所、工商所、交警中隊、教委辦、供電所派人參加。
3、鎮(zhèn)全體干部、職工，機關(guān)例會全體人員。
1、住宿與經(jīng)營合用場所、特種設(shè)備、外來人員居住建筑出租私房消防安全檢查。由各工作點牽頭，(1)督促企業(yè)利用節(jié)日停工停產(chǎn)，開展隱患自查，設(shè)備該維修要維修、制度措施該上要上到位，確保來年開工順利。
(3)檢查外來人員居住(出租私房)消防安全。
2、危險化學品安全檢查。由安辦牽頭，檢查危險化學品儲存、經(jīng)營等各環(huán)節(jié)。
(2)檢查全鎮(zhèn)范圍內(nèi)加油站點，整頓取締非法無證(照)經(jīng)營加油站，消除火災(zāi)隱患。
3、煙花爆竹、民爆物品安全檢查。由公安派出所、邊防派出所牽頭，結(jié)合禁炮行動，對可能非法儲存煙花爆竹的經(jīng)銷網(wǎng)點、閑置倉庫、廢舊廠房等重點部位展開地毯式排查。
4、人員密集文化娛樂人員密集經(jīng)營場所的檢查。由公安派出所、工商所、發(fā)展服務(wù)中心牽頭，重點清查印制各類政治性有害出版物、色情書刊以及加強對演出場所、歌舞廳、游戲(藝)廳、網(wǎng)吧等人員密集文化娛樂經(jīng)營場所的檢查。
(3)檢查全鎮(zhèn)范圍內(nèi)液化氣供應(yīng)單位和個人，整頓非法無證(照)經(jīng)營站點、違章存放鋼瓶以及使用不合格、超期未檢鋼瓶行為。
6、學校安全檢查。由教委辦牽頭，加強校內(nèi)及其周邊火患清剿，尤其要加強用火、用水、用電、用氣的貯存、使用管理，值班人員要實行專人負責，重點巡查。要及時掌握學校安全管理動態(tài)，確保安全信息暢通。
7、道路交通安全檢查。由交警中隊牽頭，要針對節(jié)日期間人員外出集中的特點和規(guī)律，認真落實各項防范措施，強化路面巡查與監(jiān)控，嚴肅查處超速行駛、疲勞駕駛、無證駕駛、酒后駕駛、違章行車等違法違規(guī)行為，著力鞏固道路交通安全綜合整治成果，要精心安排春運期間的路面巡查、強化車輛動態(tài)監(jiān)管。
8、水上交通與漁業(yè)安全、漁業(yè)及船舶安全汛期除險加固、防范由自然災(zāi)害引發(fā)的安全檢查。由發(fā)展服務(wù)中心、邊防派出所牽頭，重點檢查各類渡口渡船，加強對漁船和漁民的安全管理，嚴禁非客運船舶違章超載;加強水庫、水閘檢查維護和海堤的除險加固、防范由自然災(zāi)害引發(fā)的安全事故。
請各工作點、專項整治組領(lǐng)導要親自帶隊，要按照“誰主管、誰負責”的原則，著眼事故防范，提前部署，狠抓落實，全方位的開展春節(jié)前安全生產(chǎn)大檢查大整治活動，要做到不漏一個行業(yè)，不漏一家生產(chǎn)經(jīng)營單位，確保節(jié)日期間全鎮(zhèn)安全生產(chǎn)形勢的持續(xù)穩(wěn)定。各工作點、專項整治組行動后將統(tǒng)一行動情況于當天下午下班前報送鎮(zhèn)安辦，以便匯總報市安辦。
內(nèi)控檢查實施方案篇十一
以“三個代表”重要思想為指導,堅持“安全第一,預(yù)防為主”的方針。以宣傳貫徹執(zhí)行《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》為契機,著力突出安全生產(chǎn)責任制落實和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理兩個重點。深入開展創(chuàng)建文明工地活動,強化施工現(xiàn)場安全管理,加大安全生產(chǎn)隨機抽查和巡查力度,確保安全生產(chǎn)工作的全面落實。
全縣建筑安全生產(chǎn)工作的主要目標是:。
1、按照建設(shè)部頒發(fā)的《建筑安全檢查標準》,建筑企業(yè)施工現(xiàn)場合格率達到100%。
2、依據(jù)《安徽省建筑施工安全文明工地管理暫行規(guī)定》,樹立3個以上安全生產(chǎn)文明標準化工地,帶動本縣建筑施工現(xiàn)場達到標準。
3、杜絕使用國家有關(guān)部門指定淘汰的吊車。
4、減少建筑工程一般事故,遏制三級以上重大事故發(fā)生,杜絕特大傷亡事故。為實現(xiàn)上述工作目標,重點從以下幾方面實施:。
一、認真宣傳貫徹執(zhí)行《條例》,依法加強建設(shè)工程安全工作。
《條例》是我國第一部規(guī)范建設(shè)工程安全生產(chǎn)的行政法規(guī),對于依法加強建設(shè)工程安全生產(chǎn)工作具有重大意義。為做好《條例》的宣傳貫徹工作,進一步提高我縣建設(shè)系統(tǒng)安全生產(chǎn)管理工作,使廣大干部職工深刻領(lǐng)會《條例》精神,建委要積極進行宣傳，充分利用報紙、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒介廣泛進行宣傳。各單位要認真制定學習貫徹《條例》工作計劃,企業(yè)內(nèi)部要舉辦多層次、多形式的培訓班。特別是建筑業(yè)和工程監(jiān)理企業(yè)要針對實際,開展好全員學習活動,重點對一線作業(yè)人員進行崗前培訓教育。
二、全面落實安全生產(chǎn)責任制。
企業(yè)安全生產(chǎn)責任制的建立和實施是20xx年安全生產(chǎn)檢查的一個重點。各企業(yè)要建立健全嚴格的安全生產(chǎn)責任制,一級抓一級,逐級抓落實。同時要在責任制的落實上下大力氣,不斷探索,制定出符合企業(yè)自身特點的落實辦法,使安全生產(chǎn)責任制真正落到實處。
三、進一步加大檢查監(jiān)管和處罰力度。
20xx年繼續(xù)廣泛開展施工現(xiàn)場安全達標和創(chuàng)建文明工地活動。同時轉(zhuǎn)變工作重點和工作方法,從重點監(jiān)督檢查企業(yè)施工過程實體安全,轉(zhuǎn)變?yōu)橹攸c監(jiān)督檢查企業(yè)安全責任制的建立和實施狀況,以及安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標準規(guī)范的落實和執(zhí)行情況;從以告知性檢查為主,轉(zhuǎn)變?yōu)橐噪S機抽查及巡查為主。全年開展不間斷的抽查和巡查,將安全生產(chǎn)工作落到實處。凡出現(xiàn)重大事故的單位和責任人一律在全縣范圍內(nèi)通報，并把安全生產(chǎn)條件評價結(jié)果作為企業(yè)資質(zhì)年檢、晉升資質(zhì)等級的基本條件,對發(fā)生重大安全事故的企業(yè)實行一票否決制,對事故多發(fā)企業(yè)和責任人將依法予以從重處罰,直至清出績溪縣建筑市場。
四、做好安全教育培訓工作。
做好安全培訓教育工作,組織建筑和工程監(jiān)理企業(yè)主要負責人、項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員的培訓、考試、發(fā)證工作;組織《條例》和建設(shè)部制定的《施工企業(yè)安全生產(chǎn)評價標準》的培訓工作;指導企業(yè)開展全員安全生產(chǎn)培訓和新工人及工人轉(zhuǎn)崗工作培訓;積極與有關(guān)部門協(xié)調(diào)在對農(nóng)民工進行職業(yè)技能鑒定的同時,進行安全知識和安全技能的培訓。
五、繼續(xù)深化安全生產(chǎn)專項整治,著力解決多發(fā)事故和突出問題。
下暗挖工程、降水工程、高大模板工程、超重吊裝、腳手架工程等技術(shù)方案是否有論證、審查,論證審查的技術(shù)方案不得擅自隨意變動。三是施工、監(jiān)理嚴格驗收檢查,特別是在重點環(huán)節(jié)、重點內(nèi)容上進行重點監(jiān)控,確保標準規(guī)范的落實。
六、做好施工企業(yè)和設(shè)備租賃企業(yè)特種設(shè)備的注冊登記、發(fā)牌和安裝拆除企業(yè)資質(zhì)的核準工作，依法監(jiān)督指導特種設(shè)備檢測機構(gòu)對房屋建筑工程用特種設(shè)備的檢測工作。認真抓好拆除工程的安全監(jiān)督管理工作,加強拆除隊伍的資質(zhì)管理和拆除方案的審查。
內(nèi)控檢查實施方案篇十二
為促進《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》全面有效實施，提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，建設(shè)服務(wù)型機關(guān)，根據(jù)《納雍縣財政局關(guān)于印發(fā)納雍縣關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的工作方案的通知》(納財字〔20xx〕270號要求，結(jié)合我單位實際，制定本工作方案。
堅持以科學發(fā)展觀為指導，以部門預(yù)算管理為主線，以經(jīng)費管控為核心，以科學的風險評估為基礎(chǔ)，以流程梳理與機制建設(shè)為重點，依托信息化手段，將制衡機制融入到單位內(nèi)部管理之中，實現(xiàn)對單位經(jīng)濟活動風險的防范和管控。
通過采取宣傳學習、制衡機制、流程再造、督查評議等措施，強化內(nèi)控意識，從單位(部門)層面，業(yè)務(wù)層面對經(jīng)濟活動風險進行防范和管控，保證單位(部門)經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防**，提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。
(一)組織準備階段(20xx年4月)
成立內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導小組，建立內(nèi)部控制工作協(xié)調(diào)機構(gòu)，擬定工作方案，營造重風險防范、強化責任意識、崇尚誠實守信、積極履行社會責任的內(nèi)控文化，為貫徹實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍。
(二)推進落實階段(20xx年5月-9月)
認真梳理各類經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，查找業(yè)務(wù)風險，修改程序，完善流程，充分利用信息化手段，實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與財務(wù)管理的有機結(jié)合，制定完成本單位的《內(nèi)部控制手冊》，各室(部、中心)應(yīng)梳理、完善本科室有關(guān)經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，報領(lǐng)導小組辦公室匯總。領(lǐng)導小組將通過調(diào)研、座談等形式，推進單位開展內(nèi)控規(guī)范建設(shè)工作，探討存在的問題，提出解決方案。
(三)總結(jié)驗收階段(20xx年10月-11月)
開展好總結(jié)工作，收集相關(guān)資料集中歸檔(包括內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導小組成立的文件、相關(guān)會議紀要或記錄、已制定的內(nèi)部控制制度、自查表等)，充分做好迎接縣財政局檢查驗收的準備工作。
(一)健全機構(gòu)，明確責任。務(wù)必高度重視，將其作為“一把手”工程，成立內(nèi)控規(guī)范實施領(lǐng)導小組，由單位主要負責同志任組長，組織領(lǐng)導單位內(nèi)控規(guī)范的實施工作。行政事業(yè)單位內(nèi)部控制是一個復雜的體系，涉及到預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、政府采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同等各項經(jīng)濟活動，需要單位內(nèi)部的各有關(guān)部門和崗位加強溝通、相互協(xié)調(diào)，要落實職責分工，形成聯(lián)動機制，確保內(nèi)部控制工作順利推進。
(二)加強學習，廣泛宣傳。將學習宣傳活動與反對“**”、廉政風險防控等工作緊密結(jié)合起來，組織開展內(nèi)控規(guī)范學習宣傳活動，增強貫徹內(nèi)控規(guī)范的主動性和自覺性。要按照因地制宜、注重實效的原則，積極采取多種方式廣泛宣傳實施背景、重大意義、基本內(nèi)容和實施要求等，形成注重風險防控、強化責任意識的風氣。通過學習，使相關(guān)人員增強對內(nèi)控規(guī)范的理解，掌握實施的方法步驟，保證內(nèi)控規(guī)范的順利實施。
(三)完善制度，加強監(jiān)督。要認真對照內(nèi)控規(guī)范的內(nèi)容和要求，制定工作標準，完善細化崗位責任制度，優(yōu)化工作流程，分析存在問題，認真扎實整改，健全“以預(yù)算管理為主線、以經(jīng)費管控為核心”的各項管理制度，把內(nèi)控的要求貫穿于會計核算、會計監(jiān)督的全過程，推進單位會計工作標準化、制度化、規(guī)范化建設(shè)。
內(nèi)部控制建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，也是一項長期的工作任務(wù)，是財政部門、各行政事業(yè)單位和各相關(guān)部門的共同責任，各室(部、中心)要齊心協(xié)力、密切合作，逐步建立起財務(wù)工作與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合、日常財務(wù)管理和重要事項監(jiān)控相結(jié)合的內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)控規(guī)范順利實施。
以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以黨的十八大和十八屆三中全會精神為指導，以服務(wù)好全鎮(zhèn)經(jīng)濟社會發(fā)展為目標，規(guī)范我鎮(zhèn)機關(guān)的內(nèi)控管理，積極推進我鎮(zhèn)政府的職能轉(zhuǎn)變，創(chuàng)建服務(wù)型的鄉(xiāng)鎮(zhèn)**。
根據(jù)縣有關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)機構(gòu)調(diào)整相關(guān)文件，進一步明確“三個辦公室和兩個中心”的工作職責，理順各辦公室、中心、所站的工作關(guān)系;加強完善“兩個中心”的人員崗位配備，把各項工作落實到人，確保每項工作有人負責，做到“人得其事，事得其人，人盡其才，事盡其功”。
1.理順機關(guān)各部門工作關(guān)系，明確崗位職責。根據(jù)有關(guān)機構(gòu)編制文件，結(jié)合我鎮(zhèn)的實際情況，進一步明確各部門和各崗位的工作職責，根據(jù)工作職責理順工作關(guān)系。
完成期限：20xx年5月20日前。
2.對各崗位人員進行調(diào)整和配備。根據(jù)人員身份和實際，合理安排工作崗位，充分發(fā)揮干部才能，把各項工作落實到人，確保每項工作有人負責。對股級干部的任免，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
完成期限：20xx年6月20日前。
3.對鎮(zhèn)領(lǐng)導班子成員及領(lǐng)導干部分工進行科學調(diào)整。
完成期限：20xx年6月20日前。
對鎮(zhèn)機關(guān)內(nèi)部現(xiàn)有工作制度進行整理和完善，對尚未規(guī)范管理的'工作建立制度規(guī)范管理，對各項工作流程按規(guī)定規(guī)范化制度化，進一步推進“一級抓一級，層層抓落實”的工作機制。
1.對需要建章立制的管理內(nèi)容進行分類整理。通過廣泛征求各部門和干部職工意見，對機關(guān)管理各方面的內(nèi)容進行詳細的梳理，并對已經(jīng)建立的制度進行整理，進行深入研究，制定制度廢改立的詳細目錄。
完成期限：20xx年5月20日前。
2.起草或修訂制度。組織相關(guān)人員依據(jù)上級有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合我鎮(zhèn)實際，對未建章立制的管理內(nèi)容方面起草規(guī)章制度，對已經(jīng)建立且不合時宜的制度進行修訂，形成初稿。
完成期限：20xx年7月25日前。
3.組織討論修改。制度涉及內(nèi)容的鎮(zhèn)分管領(lǐng)導組織相關(guān)人員對初稿的可行性、科學性、合理性等方面進行討論，必要的話可召開鎮(zhèn)領(lǐng)導班子擴大會議討論，根據(jù)討論情況修稿后形成討論稿。
完成期限：20xx年8月15日前。
4.征求意見。向鎮(zhèn)機關(guān)廣大干部職工進行征求意見。
完成期限：20xx年8月25日前。
5.鎮(zhèn)領(lǐng)導班子會議討論。根據(jù)所征求到的意見，召開鎮(zhèn)領(lǐng)導班子會議進行討論研究，對科學合理可行的意見給予采納修改。
完成期限：20xx年8月29日前。
6.送縣法制辦審查。按有關(guān)規(guī)定將鎮(zhèn)領(lǐng)導班子討論確定稿送縣法制辦審查。
完成期限：20xx年9月5日前。
7.印發(fā)執(zhí)行。根據(jù)縣法制辦審查的反饋意見最終定稿后經(jīng)鎮(zhèn)領(lǐng)導班子會議通過，印發(fā)執(zhí)行。
完成期限：20xx年9月26日前。
8.召開鎮(zhèn)機關(guān)全體干部職工會議公布和強調(diào)。
完成期限：20xx年10月10日前。
(三)完善鎮(zhèn)機關(guān)各業(yè)務(wù)部門工作流程。
對鎮(zhèn)機關(guān)各業(yè)務(wù)部門工作流程進行梳理和規(guī)范，并按規(guī)定公開，對群眾服務(wù)的業(yè)務(wù)嚴格實行一次性告知制度，陽光運作審批事項，切實做到公開、公平、公正。
1.再梳理業(yè)務(wù)事項和流程。對20xx年已經(jīng)梳理并制定工作流程的業(yè)務(wù)事項再次進行認真梳理，制定和健全各項業(yè)務(wù)工作流程，制作工作流程圖，工作流程應(yīng)細致易懂，包括各環(huán)節(jié)的辦理崗位、辦理條件和材料、辦理期限等。
完成期限：20xx年5月30日前。
2.鎮(zhèn)有關(guān)分管領(lǐng)導審查。鎮(zhèn)有關(guān)分管領(lǐng)導要對所分管工作的流程圖進行審查，對不完善的要責成相關(guān)部門整改。
完成期限：20xx年6月13日前。
3.報縣相關(guān)業(yè)務(wù)單位審查。將業(yè)務(wù)工作流程圖及相關(guān)材料報縣相關(guān)業(yè)務(wù)單位審查，確保流程圖的合法合規(guī)性和完整性。
完成期限：20xx年6月27日前。
4.分類匯總，編制目錄，將各業(yè)務(wù)流程圖編制成冊，并按規(guī)定進行公開。
完成期限：20xx年7月18日前。
為加強工作的組織領(lǐng)導，成立鎮(zhèn)完善機關(guān)內(nèi)控管理工作領(lǐng)導小組，負責領(lǐng)導和協(xié)調(diào)工作。
(一)本項工作作為解決領(lǐng)導干部和機關(guān)部門“四風”問題的重要抓手，鎮(zhèn)領(lǐng)導班子各成員、鎮(zhèn)機關(guān)各部門要高度重視本項工作，認真實在地開展好本項工作。
(二)本項工作涉及的有關(guān)分管鎮(zhèn)領(lǐng)導對規(guī)范所分管部門內(nèi)控管理內(nèi)容工作負主要責任，要切實抓好自己分管部分的規(guī)范管理工作。
內(nèi)控檢查實施方案篇十三
各單位、部門：
為了認真貫徹落實上級文件精神，及時消滅我礦各種潛在安全隱患，杜絕各類重、特大事故的發(fā)生，確保我礦在建設(shè)期間的生產(chǎn)安全，礦決定在全系統(tǒng)范圍內(nèi)開展為期四個月的安全生產(chǎn)大檢查活動，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、指導思想。
認真貫徹落實科學發(fā)展觀，牢固樹立“以人為本、安全發(fā)展”的理念，認真貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，全面摸清安全隱患和薄弱環(huán)節(jié)，健全安全生產(chǎn)制度，強化安全生產(chǎn)措施，落實安全生產(chǎn)責任，增強全體員工安全意識，切實堵塞安全管理漏洞，進一步提高安全生產(chǎn)保障水平，有效防范和堅決遏制重特大事故發(fā)生，為全系統(tǒng)發(fā)展創(chuàng)造良好的安全生產(chǎn)環(huán)境。
二、活動目標。
以查隱患和漏洞為手段，狠抓隱患整改和治理為主線。全面落實安全生產(chǎn)和安全主體責任，通過此次大檢查活動，切實解決安全生產(chǎn)管理方面存在的突出問題，健全完善安全生產(chǎn)工作的長效機制，確保全年實現(xiàn)安全生產(chǎn)。
三、檢查時間。
6月——9月底，為期四個月。
四、組織領(lǐng)導。
(一)礦成立安全生產(chǎn)大檢查活動領(lǐng)導組：
組長：姬生金。
副組長：姜元營程坤保。
領(lǐng)導組下設(shè)辦公室，程坤保兼辦公室主任，負責日常事務(wù)。下設(shè)采掘、“一通三防”、機電運輸、綜合防治、監(jiān)督專業(yè)組五個專業(yè)組。各單位根據(jù)業(yè)務(wù)職能設(shè)立各自的檢查小組成員，及時開展工作。
(二)工作職責：
1、組織有關(guān)人員對照本方案的排查重點內(nèi)容進行認真排查。
2、對各專業(yè)組排查出的重大隱患制定整改措施，落實整改時間、整改責任人、整改資金、跟蹤督辦人限期整改。
3、大檢查活動辦公室負責礦各單位部門的日常工作，落實各部門、隊組安全生產(chǎn)大檢查工作進展情況以及隱患整改進度情況，負責各專業(yè)組排查情況的收集、匯總、通報及上報工作。
五、檢查方式。
1、本次安全生產(chǎn)大檢查活動分四個階段進行:。
6月份為第一階段，為宣傳、自查階段;。
7月份為第二階段，為礦集中檢查階段;。
8月份為第三階段，對查出的安全隱患和管理漏洞進行匯總，并制定落實措施;。
9月份為第四階段，礦將對各單位隱患治理工作進行復查，總結(jié)。
2、采取各隊班組每班排查，科室、部門每日自查自糾，各專業(yè)組每旬專項排查，礦領(lǐng)導組不定期的督查和配合上級單位抽查的方式進行。
3、大檢查活動辦公室對隱患的整改落實情況進行跟蹤復查、落實整改進度。對不能及時治理的要督促有關(guān)部門制定預(yù)防措施限期整改，并按規(guī)定逐級上報隱患排查治理情況。
4、監(jiān)督組對各部門、各專業(yè)的隱患排查整改情況進行全過程的監(jiān)督。
各隊班組在每班班排查，科室、部門每日自查自糾的基礎(chǔ)上，各專業(yè)組圍繞以下內(nèi)容每周開展專項排查整治。
第一組：掘進專業(yè)組。
負責人：羅中銀。
成員：羅建清梁月亮。
1、排查范圍：掘進工作面及巷道維護。
2、排查重點內(nèi)容：
(1)井筒布置情況。礦井生產(chǎn)系統(tǒng)完善可靠，生產(chǎn)布局科學合理，井筒開。
口位置、標高、方位與坡度是否符合設(shè)計。要有規(guī)范、真實、填制及時的采掘工程平面圖等圖紙。
(2)頂板管理。各掘進工作面必須按作業(yè)規(guī)程規(guī)定及時支護，嚴禁空頂作業(yè)。
(3)支護管理。巷道采用錨網(wǎng)噴支護時，頂、幫錨桿的間距、排距、角度、按作業(yè)規(guī)程要求作業(yè);錨桿外露長度從托板算起不小于30mm、不大于50mm，錨固力頂錨桿不小于100kn、幫錨桿不小于80kn，錨桿螺母擰緊扭矩不小于100n.m;如遇頂板節(jié)理發(fā)育、松軟、壓力大的地段要加密錨桿或加打錨索。
(4)頂板管理。掘進工作面必須按作業(yè)規(guī)程規(guī)定及時支護，嚴禁空頂作業(yè);掘進工作面按規(guī)定使用臨時支護，空頂距離不得超過規(guī)定，嚴格執(zhí)行敲幫問頂制度。
(5)掘進過程中，堅持“有掘必探，先探后掘”的探放水原則。
(6)施工中的工程質(zhì)量是否符合質(zhì)量標準化規(guī)定，巷道的超欠挖尺寸是否在允許范圍。
第二組：“一通三防”專業(yè)組。
負責人：聶亞龍。
成員：呂陽亮梁昌毅。
1、排查范圍：井下通風系統(tǒng)(包括“一通三防”各種牌板的填寫);瓦斯監(jiān)控系統(tǒng);地面風機房、炸藥庫等。
2、排查重點內(nèi)容：
(1)礦井通風情況。通風系統(tǒng)必須合理、可靠穩(wěn)定;通風設(shè)施必須完善可靠，達到標準要求;各掘進作業(yè)地點的風量、風速是否符合要求，局部通風管理是否符合規(guī)定。
(2)瓦斯治理情況。是否嚴格執(zhí)行“兩個四位一體”綜合防突措施，是否建立瓦斯抽采達標評估制度并做到抽采達標;瓦斯超限是否按照規(guī)定停電、撤人和查處;安全監(jiān)控系統(tǒng)的安裝和使用是否符合規(guī)定;是否編制臨時停電、停風安全措施和排放瓦斯安全措施;各掘進工作面是否編制防治誤揭煤、揭煤與防突安全技術(shù)措施。
(3)火工品管理情況。建立并嚴格執(zhí)行火工品儲存、運輸、發(fā)放、領(lǐng)用制。
度;爆破作業(yè)要嚴格執(zhí)行“一炮三檢”、“三人連鎖”放炮制度。
(4)綜合防塵系統(tǒng)，灑水噴霧設(shè)施完善運行正常，是否定期沖洗巷道。風筒、瓦斯探頭與工作面的距離是否符合《規(guī)程》規(guī)定。
第三組：機電運輸專業(yè)組。
負責人：代述強。
成員：楊毅代述平劉遠善。
1、排查范圍：井上下供電運輸系統(tǒng)和機電設(shè)備。
2、排查重點內(nèi)容：
(1)機電管理情況。井下機電設(shè)備保持完好，杜絕電氣設(shè)備失爆;各種保護定期標校，接地裝置符合要求;提升運輸設(shè)備保護裝置和安全防護設(shè)施齊全有效。
(2)危險性較大的特種設(shè)備和危險物品的存儲容器、運輸工具的完好狀況及檢測檢驗情況。
(3)掘進工作面是否實現(xiàn)“三專兩閉鎖”、雙風機雙電源自動切換系統(tǒng)穩(wěn)定可靠。
(4)安全生產(chǎn)“六大”系統(tǒng)建設(shè)情況。井下通訊聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)、壓風自救系統(tǒng)、人員定位系統(tǒng)、安全監(jiān)控系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和緊急避險系統(tǒng)，是否完好、暢通、可靠。
(5)機電方面重點檢查后勤、礦區(qū)主要設(shè)備檢測檢驗、維護管理情況，防火防盜設(shè)施設(shè)備齊全有效情況，安全監(jiān)控系統(tǒng)運行情況，變電室隱患治理情況。
(6)機電設(shè)備管理情況。設(shè)備、器材、儀器、儀表、防護用品是否符合國家安全標準或者行業(yè)安全標準并完善可靠;礦井供電是否安全可靠，提升運輸設(shè)備的使用、維護、檢修和報廢是否符合國家或行業(yè)標準，是否按照規(guī)定淘汰國家明令禁止使用的設(shè)備;是否按規(guī)定建設(shè)礦井安全避險“六大系統(tǒng)”。
第四組：綜合防治專業(yè)組。
負責人：姜元營。
成員：薛賢波朱連海謝惠軍。
1、排查范圍：各采掘工作面、周邊小煤窯、職工食堂、職工宿舍、澡堂、
庫房等。
2、排查重點內(nèi)容：
(1)水害防治情況。落實礦井水文地質(zhì)，特別是采空區(qū)、相鄰礦井及廢棄礦井、老空積水防治措施;落實地表水監(jiān)控防范措施;完善防、排水系統(tǒng)。
(2)汛期安全生產(chǎn)檢查情況。落實暴風、暴雨、雷電等可能造成煤礦停風、停電、淹井事故的防范措施;雨季“三防”(防汛、防排水、防雷電)工作要制定周密的防范措施。
(3)勞動防護用品的配備和使用情況。
(4)危險性較大的特種設(shè)備和危險物品的存儲容器、運輸工具的完好狀況及檢測檢驗情況。
(5)對存在較大危險因素的場所及重點系統(tǒng)和環(huán)節(jié)部位，重大危險源普查建檔、風險辨識、監(jiān)控預(yù)警制度的建立及落實情況。
(6)建筑施工方面安全施工防范措施的落實情況，重點落實建設(shè)工程安全設(shè)施“三同時”制度和工程設(shè)備檢測檢驗制度。
(7)對公眾聚集場所消防安全方面存在的隱患防范和治理情況。
(8對礦區(qū)周邊或作業(yè)過程中存在的容易由自然災(zāi)害引發(fā)事故災(zāi)難的危險點排查、防范和治理情況等。
第五組：監(jiān)督專業(yè)組。
負責人：姬生金。
成員：程坤保劉穎李成瑞。
1、排查范圍：各科室及施工隊。
2、排查重點內(nèi)容：
(1)各級管理人員安全生產(chǎn)責任制及崗位安全生產(chǎn)生產(chǎn)責任制建立落實情況，法定代表人安全承諾落實情況。
(2)各項規(guī)章制度的建立、完善及落實情況。
(3)安全文化建設(shè)創(chuàng)建情況。
(4)安全費用提取使用情況。
(5)安全培訓教育及各工種持證上崗情況，勞動用工情況。
(6)應(yīng)急管理工作開展情況，應(yīng)急預(yù)案的制定備案、演練情況。
(7)應(yīng)急救援物資、設(shè)備配備及維護情況。
(8)隱患排查治理臺賬建立完善情況。隱患排查治理制度是否完善并嚴格落實;對排查出的隱患是否按照等級進行登記上報;重大隱患治理的責任、措施、資金、期限和應(yīng)急預(yù)案“五落實”是否到位。
(9)各級領(lǐng)導下井跟班、帶班、現(xiàn)場巡查、現(xiàn)場管理情況。
(10)對“三違”行為查處和對各類隱患及事故相關(guān)責任人的責任追究情況。
(11)安全教育情況。是否按照規(guī)定配備工程技術(shù)人員;是否按規(guī)定進行全員培訓教育;煤礦企業(yè)礦長及企業(yè)負責人、安全管理人員、特種作業(yè)人員是否按規(guī)定持證上崗。是否依法簽訂勞動用工合同。
(12)規(guī)程措施貫徹執(zhí)行情況。各掘進工作面是否編制施工組織設(shè)計或作業(yè)規(guī)程等指導生產(chǎn)的各種安全技術(shù)措施，措施是否簽字齊全，是否進行會審、貫徹學習和考試等。
七、工作要求。
(一)提高認識，加強領(lǐng)導。各單位、部門領(lǐng)導要站在講政治、保穩(wěn)定、落實科學發(fā)展觀的高度，教育和引導廣大職工提高對專項整治工作的認識，切實把安全大檢查和整改治理工作抓實抓好。各單位、部門要指定一名負責人專門負責此項工作。尤其是各專業(yè)組要嚴格按照排查內(nèi)容每旬進行一次排查，確保工作不走過場、不留盲區(qū)、不留死角，確保隱患及時發(fā)現(xiàn)、及時治理、及時上報。
(二)廣泛宣傳，周密安排。各單位、部門要加大對開展安全生產(chǎn)大檢查工作重要意義的宣傳力度，增強做好安全工作的主動性、積極性和自覺性;各單位、部門的分管負責人要按照礦的安排迅速對本單位、本部門的隱患排查和整改治理做出具體細致的安排，并要親自帶隊深入現(xiàn)場開展檢查、排查，及時發(fā)現(xiàn)和解決生產(chǎn)中出現(xiàn)的安全隱患問題，對查出的隱患及時進行整改落實。
題會議，制定整改方案，按照“五定”原則，落實責任、資金、措施、時限和預(yù)案，加強隱患監(jiān)控、限期整改處理，并及時和上級部門取得聯(lián)系，如實上報專項整治工作進展情況。
(四)突出重點，保證效果。一是突出“一通三防”這個安全工作的重中之重，抓好“通風可靠、抽采達標、監(jiān)控有效、管理到位”十六字方針的落實工作，積極推廣瓦斯治理“五十條”經(jīng)驗;二是突出安全質(zhì)量標準化工作向縱深推進，夯實基礎(chǔ)工作，抓好安全生產(chǎn)工作的規(guī)范化和標準化的落實工作，切實改善現(xiàn)場安全質(zhì)量標準化的管理;三是突出安全生產(chǎn)責任制的考核，推行責、權(quán)、利相結(jié)合的考核制度，抓好安全生產(chǎn)責任制的層層落實工作;四是突出安全培訓教育工作，扭轉(zhuǎn)職工安全意識不強、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高的局面，抓好全員上標準崗、干標準活、規(guī)范操作以及嚴格按工作流程作業(yè)的落實工作;五是突出基層安全管理工作，健全各項安全管理制度，將安全責任細化落實到每一個干部和職工。
(五)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，全面總結(jié)。各單位部門要緊密結(jié)合各自工作實際，將大檢查活動與正在開展的其它安全工作統(tǒng)籌安排，有機結(jié)合，相互督促，使此次安全生產(chǎn)大檢查活動取得實質(zhì)效果，同時各單位要認真進行總結(jié)，形成書面材料在10月25日前報礦大檢查領(lǐng)導組辦公室，以便匯總后及時上報。
八、工作考核。
各檢查小組按時認真組織檢查，無故不組織檢查對專業(yè)組罰款500元，檢查人員無故不參加罰200元，檢查不認真不扎實細致每條罰100元，不及時上報檢查結(jié)果，視為未組織檢查罰款500元。
貴州**煤業(yè)有限責任公司。
內(nèi)控檢查實施方案篇十四
但是，事業(yè)單位內(nèi)部控制制度既關(guān)系到會計系統(tǒng)對單位經(jīng)濟活動反映的正確可靠性，又涉及到單位財產(chǎn)物資的安全完整性。
建立一整套適合領(lǐng)導如何管理和控制本單位內(nèi)部經(jīng)濟活動的制度，對于保證會計信息質(zhì)量的及時和準確，改善事業(yè)單位的經(jīng)濟現(xiàn)狀，在實際經(jīng)濟工作中有效地施行顯得尤為重要。
一、內(nèi)部控制制度的含義
內(nèi)部控制制度是指單位為貫徹執(zhí)行所制定的各項管理政策，增進會計數(shù)據(jù)的真實性，保護資產(chǎn)，提高教學服務(wù)效益，促進單位良好地運轉(zhuǎn)，而在單位內(nèi)部所采取的組織規(guī)則和一系列的調(diào)節(jié)方法及措施，是管理與控制財務(wù)的一項非常重要的基礎(chǔ)工作。
目標定位在能取得較好的經(jīng)濟效果和效率、保證財務(wù)報告的可靠性及遵循在適當?shù)姆ㄒ?guī)上。
其職能不僅包括管理層用來授權(quán)與指揮辦公、教學、服務(wù)等活動的各種方式、方法，也包括核算、審核、分析各種信息資料及報告的程序與步驟，還包括為單位的經(jīng)濟活動進行綜合計劃、控制和評價而制定或設(shè)置的各項規(guī)章制度。
二、建立和完善內(nèi)部控制制度的原則
(一)合法合規(guī)性原則。
內(nèi)部控制制度應(yīng)符合國家有關(guān) 法律 法規(guī)和本單位的實際情況，確保國家的法律法規(guī)和單位的內(nèi)部規(guī)章制度能在本單位有效施行。
(二)全面性原則。
內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋單位內(nèi)部各個部門及各個崗位的每項經(jīng)濟業(yè)務(wù)、并針對業(yè)務(wù)處理過程中的關(guān)鍵控制點，將內(nèi)部控制落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
(三)崗位責任制原則。
內(nèi)部控制制度應(yīng)保證單位內(nèi)部機構(gòu)、崗位及其職責權(quán)限的合理設(shè)置和分工，堅持不相容職務(wù)相互分離，確保不同科室和崗位之間權(quán)責分明、相互制約、相互監(jiān)督。
(四)適時性原則。
內(nèi)部控制制度是一個動態(tài)的過程，它隨內(nèi)外環(huán)境的變化而變化，制度不是僵死的教條，與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)已修訂，單位的工作范圍發(fā)生變化等情況，都會引起制度的改變，單位應(yīng)根據(jù)這些變化，與時俱進地對制度進行修訂和完善，使之更好地發(fā)揮監(jiān)督和控制作用。
三、建立和完善內(nèi)部控制制度的措施
新《會計法》明確規(guī)定各事業(yè)單位應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，財政部頒布的《內(nèi)部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》也針對會計控制的目標、原則、監(jiān)督、檢查作出明確的規(guī)定，內(nèi)控這一管理手段正逐漸成為單位管理的核心與重點工作。
南京銀行股份有限公司實施內(nèi)部控制規(guī)范工作方案
一、?基本情況介紹 ?
南京銀行股份有限公司(下稱“本行”)成立于?1996?年?2?月，是 發(fā)起設(shè)立的區(qū)域性股份制商業(yè)銀行。
20xx年?7?月在上海證券交易所 掛牌上市，簡稱：南京銀行，股票代碼：601009。
自成立以來，本行嚴格按照監(jiān)管部門要求，建立了股東大會、董 事會、監(jiān)事會和高級管理層“三會一層”公司治理結(jié)構(gòu)，并持續(xù)完善 公司治理機制建設(shè)。
在建立和完善內(nèi)控和風險管理架構(gòu)方面，董事會 層面設(shè)立了董事會風險管理委員會，經(jīng)營層層面設(shè)立了內(nèi)部控制與風 險管理委員會、日常內(nèi)控建設(shè)管理機構(gòu)風險管理部和日常內(nèi)控監(jiān)督評 價機構(gòu)審計稽核部，形成了職責明晰、科學合理、監(jiān)督有效的多層級 內(nèi)部控制組織架構(gòu)體系。
本行一直注重內(nèi)部控制體系和全面風險管理 體系建設(shè)，20xx年上市以來，編制并公開披露年度內(nèi)部控制自評價 報告，并由外部審計機構(gòu)出具審核評價意見，20xx年開始逐步實施 五部委頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引。
同時，實行 內(nèi)部控制的工作預(yù)算，聘請專業(yè)咨詢機構(gòu)持續(xù)完善內(nèi)部控制的各項管 理系統(tǒng)建設(shè)，有效地內(nèi)控體系與本行經(jīng)營需要相適應(yīng)。
1、?制定了符合內(nèi)部控制的目標和原則，搭建了能夠與本行業(yè) 務(wù)規(guī)模、風險特點及經(jīng)營管理能力相適應(yīng)的內(nèi)部控制管理架構(gòu)。
2、?嚴格執(zhí)行監(jiān)管要求，初步形成了由內(nèi)部環(huán)境、風險評估、 控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五大要素組成的內(nèi)部控制機制;根 據(jù)“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”的原則，基本建立了涉及各項業(yè)務(wù)事務(wù)管 理領(lǐng)域和覆蓋所有的管理部門、經(jīng)營機構(gòu)和崗位的內(nèi)部控制制度體 系，并根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的要求，適時完善內(nèi)部控制的制度、程序和流 程。
3、?初步建立并完善了全面風險管理體系，對包括信用、市場、 流動性、操作、法律合規(guī)、信息科技、聲譽與外包等風險在內(nèi)的主要 風險進行持續(xù)的識別、評估、監(jiān)測和報告，較好地實現(xiàn)了風險管理的 有效性。
5、重視內(nèi)控評價工作，制定了《南京銀行內(nèi)部控制評價辦法》， 明確了實施內(nèi)控評價過程中的組織管理、職責分工、評價指標、評分 依據(jù)、評價標準等;從定量和定性兩方面設(shè)定了本行重大、重要缺陷 的認定標準;內(nèi)控自評估范圍覆蓋到所有部門和經(jīng)營機構(gòu)。
從?20xx年開始董事會逐年對年度內(nèi)部控制自評價報告進行審定，并聘請了會 計師事務(wù)所出具了內(nèi)部控制核實評價意見，按年度公開披露。
6、重視合規(guī)文化建設(shè)，持續(xù)兩年開展了“內(nèi)部控制和案防執(zhí)行 年”活動，明確了“穩(wěn)健、進取”的風險偏好以及審慎合規(guī)的經(jīng)營理 念。
二、組織機構(gòu)及職責分工
?(一)建立內(nèi)部控制工作領(lǐng)導小組 ??
?1、小組組成 ???組長：林復董事長?????
?副組長：周小祺(分管風險與合規(guī))。
?小組成員：董事會風險管理委員會委員、董事會關(guān)聯(lián)交易控制委 員會委員、董事會審計委員會委員、經(jīng)營層內(nèi)部控制及風險管理委員 會成員和高級管理人員。
2、工作職責 ??
?(5)?選聘內(nèi)控審計會計師事務(wù)所。
?(二)職責分工及人員安排 ????
?1、內(nèi)部控制建設(shè)牽頭部門為風險管理部，負責組織、督促各業(yè) 務(wù)部門建立健全內(nèi)部控制。
?2、內(nèi)部控制監(jiān)督和評價部門為審計稽核部，負責組織檢查、評
價內(nèi)部控制的健全性和有效性。
3、各條線管理部門為本條線內(nèi)部控制責任部門，負責本條線內(nèi) 部控制工作。
4、各分行、中心支行為本機構(gòu)內(nèi)部控制責任單位，負責所轄機 構(gòu)內(nèi)部控制工作。
各級機構(gòu)設(shè)立專(兼)職內(nèi)控合規(guī)與操作風險管理崗，負責在本 機構(gòu)主要負責人的領(lǐng)導下，具體組織推動本機構(gòu)實施內(nèi)部控制工作。
三、?內(nèi)部控制建設(shè)工作計劃 ?
本行自成立以來一貫注重內(nèi)部控制建設(shè)工作，并將內(nèi)部控制與日 常經(jīng)營管理緊密聯(lián)系在一起，在組織架構(gòu)、管控機制、制度流程、工 具方法等方面持續(xù)改進完善。
目前，在內(nèi)部控制體系建設(shè)方面，已經(jīng)完成的主要工作如下： ?
(一)不斷完善治理架構(gòu)。
制定(修訂)了《內(nèi)控管理大綱》與 《操作風險管理政策》，構(gòu)建了本行內(nèi)部控制體系基本框架，明確董 事會、監(jiān)事會、高級管理層內(nèi)控合規(guī)與操作風險管理的職責分工。
(二)構(gòu)建制度體系并持續(xù)完善。
梳理全行各項業(yè)務(wù)流程與管理 流程，按照“流程銀行”管理理念，對制度體系進行設(shè)計，形成本行 《內(nèi)部控制體系文件框架及清單》，按照體系框架全面開展體系文件 編寫和確認，全面健全制度體系。
?(三)引入操作風險管理工具。
制定了《操作風險管理辦法》、 《操作風險事件及損失數(shù)據(jù)收集管理辦法》、《操作風險與控制識別評 估作業(yè)指導書》、《操作風險關(guān)鍵指標設(shè)立與監(jiān)測作業(yè)指導書》、《操作 風險報告管理辦法》，并開展操作風險與控制識別評估、關(guān)鍵指標監(jiān) 測、損失數(shù)據(jù)收集及報告等工作，充分運用操作風險管理工具，系統(tǒng) 提升操作風險管理水平。
(四)建立健全內(nèi)控合規(guī)管理機制。
一是健全內(nèi)控檢查管理機 制，制定《內(nèi)控檢查管理辦法》，明確檢查與問題整改管理要求。
按 季開展操作風險滾動排查，定期開展“雙查”，并不斷強化問題整改;
三是規(guī)范案件防控工作，制定《案件(風險)信息報送管理辦法》、 《案件處置管理辦法》、《內(nèi)控與案防工作制度》等管理制度，建立內(nèi) 控和案防長效機制，每年制定《內(nèi)控和案防長效機制建設(shè)實施方案》， 明確年度內(nèi)控和案防管控重點。
?(五)搭建系統(tǒng)管控平臺，不斷提高內(nèi)部管控與風險管理效率。
建立本行內(nèi)控合規(guī)與操作風險管理信息系統(tǒng)(grc?系統(tǒng))，整合內(nèi)控 合規(guī)與操作風險管理，將內(nèi)外規(guī)管理、檢查與整改、積分與問責、風 險與控制識別評估、關(guān)鍵指標監(jiān)測、內(nèi)控評價等管控機制嵌入系統(tǒng)，依托信息系統(tǒng)，實現(xiàn)制度管理、檢查與整改、積分與問責、風險識別 評估、關(guān)鍵指標監(jiān)測等聯(lián)動管控機制。
同時形成完整的內(nèi)控合規(guī)與操 作風險管理相關(guān)數(shù)據(jù)庫，為后續(xù)實現(xiàn)三道防線信息共享、深化遞進管 理和相互聯(lián)動奠定基礎(chǔ)。
20xx年主要在以下幾方面進行完善內(nèi)部控制體系建設(shè) ???
(一)進一步完善內(nèi)控合規(guī)管理架構(gòu)體系 ????一是建立總行、分行(含中心支行，下同)、支行三級內(nèi)控合規(guī) 組織體系，在主要業(yè)務(wù)部門和基層網(wǎng)點設(shè)立專職、兼職內(nèi)控合規(guī)及操 作風險管理崗，明確不同層級內(nèi)控合規(guī)及操作風險管理崗的崗位職 責，有效落實內(nèi)控合規(guī)管理的各項機制和要求。
計劃完成時間：一季度???
責任部門：風險管理部、人力資源部 ????
二是完善分行風險及內(nèi)控管理組織結(jié)構(gòu)體系，明確分行內(nèi)部控制 與風險管理委員會、案件防控工作領(lǐng)導小組、風險總監(jiān)的工作職責和 運作機制，提出法律合規(guī)部、風險管理部的部門職責及崗位設(shè)置要求。
計劃完成時間：二季度????
責任部門：風險管理部、發(fā)展規(guī)劃部、 人力資源部 ???
(二)進一步完善內(nèi)控制度流程管理機制 ????
一是進一步建立健全規(guī)章制度體系，要求總行各部門及各分行確 定?20xx年度擬制定的制度清單，匯總制定《南京銀行?20xx年度制度 制定計劃》，并依托?grc?系統(tǒng)，動態(tài)調(diào)整、跟蹤落實各項制度的制定。
計劃完成時間：年底?????
責任部門：風險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ???
?二是根據(jù)制度制定和產(chǎn)品創(chuàng)新情況，定期調(diào)整《內(nèi)部控制體系框 架及清單》和《產(chǎn)品目錄》，持續(xù)更新、完善內(nèi)控制度體系。
計劃完成時間：年底?????
責任部門：風險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ??
三是為促進外法內(nèi)化管理，制定《外法內(nèi)化管理辦法》，進一步 明確相關(guān)部門工作職責，以及外規(guī)的收集、外規(guī)分析與歸檔、外規(guī)解 讀、外規(guī)轉(zhuǎn)化內(nèi)規(guī)、外規(guī)控制等環(huán)節(jié)的管理要求。
計劃完成時間：一季度?????
責任部門：風險管理部 ???四是為持續(xù)規(guī)范制度管理，不斷提升制度管理質(zhì)量，制定《規(guī)章 制度管理辦法》、《規(guī)章制度作業(yè)指導書》，進一步規(guī)范制度起草、 審查、審批、解釋等流程，確定統(tǒng)一、標準的制度模板，持續(xù)規(guī)范規(guī) 章制度管理。
計劃完成時間：一季度??????
責任部門：風險管理部 ???五是持續(xù)開展流程優(yōu)化工作，定期梳理流程優(yōu)化需求，啟動流程 優(yōu)化項目，并對流程優(yōu)化執(zhí)行效果進行后評價。
計劃完成時間：年底??????
責任部門：風險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ??????
?(三)進一步完善內(nèi)控檢查機制 ??
?進一步加強內(nèi)控檢查管理，要求總行各部門及各分行確定?20xx 年度擬開展的內(nèi)控檢查清單，匯總制定《南京銀行?20xx年度內(nèi)控檢 查計劃》，并依托?grc?系統(tǒng)，動態(tài)調(diào)整、跟蹤落實各項內(nèi)控檢查的開 展，并對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行督促整改，對問題的責任人進行積分管 理或問責處理。
計劃完成時間：年底??????
責任部門：風險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ???
(四)進一步完善內(nèi)控問責及內(nèi)控考核機制 ???
一是進一步加強違規(guī)積分管理，梳理完善國際業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、 電子銀行業(yè)務(wù)積分標準，制定《20xx年度積分結(jié)果運用辦法》，將 違規(guī)積分與分支機構(gòu)、個人薪酬、評優(yōu)掛鉤，依托?grc?系統(tǒng)，動態(tài)開 展積分管理。
計劃完成時間：二季度?????
?責任部門：風險管理部及相關(guān)條線管 理部門 ???二是進一步加強分支機構(gòu)風險及內(nèi)控管理評價工作，督促分支機 構(gòu)健全完善風險及內(nèi)控管理體系，提高全行風險及內(nèi)控管理水平，制 定《分支機構(gòu)全面風險管理評價辦法》，《20xx年度分支機構(gòu)全面 風險管理評價指標體系》。
計劃完成時間：一季度????
?責任部門：風險管理部 ???三是定期對各類違規(guī)事項開展盡職調(diào)查和問責處理，發(fā)揮問責的 懲戒作用，并及時發(fā)現(xiàn)制度流程缺陷，進行優(yōu)化完善。
?計劃完成時間：年底??????
責任部門：風險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ?
四是建立健全廉潔從業(yè)風險防控機制，開展廉潔從業(yè)風險點梳 理，持續(xù)開展員工行為排查活動。
計劃完成時間：年底?????
?責任部門：黨群監(jiān)察部、風險管理部 ??
?(五)加強內(nèi)控系統(tǒng)建設(shè)及?it?風險評估 ??
?一是上線運行“grc”系統(tǒng)，運用系統(tǒng)開展內(nèi)外規(guī)管理、檢查與 整改、積分與問責等工作，并根據(jù)系統(tǒng)運行情況進行適時升級維護， 不斷提高系統(tǒng)運用效率，有效提升合規(guī)與操作風險管控水平。
???計劃完成時間：全年責任部門：風險管理部、信息技術(shù)部 ??
?二是進一步了解和掌握全行信息科技風險狀況，查找管理中存在 的缺陷與不足，開展信息科技風險評估工作，對信息科技治理、風險 管理、安全、系統(tǒng)開發(fā)、測試、維護、運行等進行有效評估，并針對 評估中發(fā)現(xiàn)的問題有效落實整改。
???計劃完成時間：二季度????責任部門：風險管理部、信息技術(shù)部 ?
識，系統(tǒng)開展政策、限額管理、授權(quán)管理、經(jīng)濟資本考核、風險評價
管理、授信業(yè)務(wù)平行作業(yè)、經(jīng)營主責任人管理、規(guī)章制度管理等一系
列培訓，強化內(nèi)控合規(guī)管理工作。
???計劃完成時間：全年?????責任部門：風險管理部
?(七)持續(xù)推進內(nèi)控和案防長效機制建設(shè) ???根據(jù)本行《內(nèi)控和案防長效機制建設(shè)規(guī)劃》，制定《20xx年度 內(nèi)控和案防長效機制建設(shè)實施方案》，明確年度內(nèi)控和案防工作重點， 從制度流程、檢查監(jiān)督、體制機制、考核獎懲、人員管理等方面進行 規(guī)范，并強化對實施方案的檢查監(jiān)督，推動各項機制措施落實，持續(xù) 推進長效機制建設(shè)，整體提升內(nèi)控和案防水平。
???計劃完成時間：全年責任部門：風險管理部
???四、內(nèi)部控制自我評價工作計劃
???(一)進一步強化內(nèi)控評價機制建設(shè)。
多策并舉，提高評價效率、 增加評價覆蓋面。
一是修訂《內(nèi)部控制評價手冊》，增加對同業(yè)業(yè)務(wù)、 創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種等的評價內(nèi)容，將評價范圍覆蓋分支機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)領(lǐng) 域;二是將內(nèi)控評價與非現(xiàn)場審計監(jiān)控有機結(jié)合，通過日常監(jiān)控為評 價工作搜集風險點。
??????計劃完成時間：年底???責任部門：審計稽核部 ?
???(二)強化常規(guī)審計結(jié)果在內(nèi)控評價中的應(yīng)用。
進一步完善專項
審計、經(jīng)濟責任審計和后續(xù)審計工作，強化風險審計導向，提升審計
技術(shù)，并將審計結(jié)果作為內(nèi)控評價的重要借鑒因素，進一步提高評價
的效果和效率。
??????計劃完成時間：年底???責任部門：審計稽核部 ?
???(三)提高全員內(nèi)控評價的規(guī)范性。
建設(shè)并持續(xù)完善?grc?系統(tǒng) 中的內(nèi)控評價模塊，加強對分支機構(gòu)的培訓工作，進一步推動分支機 構(gòu)使用系統(tǒng)開展內(nèi)部控制自我評估工作，提高工作的規(guī)范性。
??????計劃完成時間：年底???責任部門：審計稽核部 ?
???(四)強化《內(nèi)部控制自評價報告》結(jié)果的運用。
對報告中發(fā)現(xiàn)
的問題，排出整改時間進度表，并定期評價整改情況。
?五、內(nèi)部控制外部審計工作計劃 ??
配合會計師事務(wù)所做好內(nèi)控審計工作。
????計劃完成時間：二季度????責任部門???董事會 ?
??2、在內(nèi)部控制審計進行項目啟動與計劃階段，主要任務(wù)是：了 解業(yè)務(wù)目標，識別和評估主要風險，完成整合審計項目計劃。
?????3、在內(nèi)部控制審計全面鋪開工作階段，主要任務(wù)是：了解和評 估內(nèi)部控制測試，選擇若干家分行進行關(guān)鍵控制測試，初步評價內(nèi)控 測試結(jié)果;根據(jù)內(nèi)控測試發(fā)現(xiàn)的控制缺陷，溝通整改措施，并根據(jù)內(nèi) 控測試的結(jié)果更新實質(zhì)性測試計劃，對彌補性控制或缺陷整改進行補 充測試。
????計劃完成時間：年底???責任部門：內(nèi)部控制審計會計師事務(wù)所 ?
???4、出具報告階段。
主要任務(wù)是：審閱內(nèi)部控制自我評估結(jié)果 和報告，進行內(nèi)部控制的實質(zhì)性測試，出具內(nèi)部控制自評價報告審核 意見和內(nèi)部控制審計報告。
???六、披露計劃 ??
?????董事會辦公室作為對外信息披露的職能部門，負責內(nèi)部控制信 息的披露工作。
???????20xx年以來,本行始終嚴格按照財政部、中國證監(jiān)會、中國銀 監(jiān)會、上海證券交易所等監(jiān)管部門的要求進行信息披露,包括內(nèi)部控 制信息的披露。
????20xx年本行的工作重點是提高內(nèi)部控制信息的披露質(zhì)量。
按監(jiān) 管部門要求，及時披露《內(nèi)部控制自評價報告》及審核評價意見;及 時披露《實施內(nèi)部控制規(guī)范工作方案》和《內(nèi)部控制審計報告》。
??????計劃完成時間：20xx?年二季度???責任部門：董事會辦公室
內(nèi)控檢查實施方案篇十五
為促進《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》全面有效實施，提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，建設(shè)服務(wù)型機關(guān)，根據(jù)《納雍縣財政局關(guān)于印發(fā)納雍縣關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的工作方案的通知》(納財字〔20xx〕270號要求，結(jié)合我單位實際，制定本工作方案。
堅持以科學發(fā)展觀為指導，以部門預(yù)算管理為主線，以經(jīng)費管控為核心，以科學的風險評估為基礎(chǔ)，以流程梳理與機制建設(shè)為重點，依托信息化手段，將制衡機制融入到單位內(nèi)部管理之中，實現(xiàn)對單位經(jīng)濟活動風險的防范和管控。
通過采取宣傳學習、制衡機制、流程再造、督查評議等措施，強化內(nèi)控意識，從單位(部門)層面，業(yè)務(wù)層面對經(jīng)濟活動風險進行防范和管控，保證單位(部門)經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐`，提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。
成立內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導小組，建立內(nèi)部控制工作協(xié)調(diào)機構(gòu)，擬定工作方案，營造重風險防范、強化責任意識、崇尚誠實守信、積極履行社會責任的內(nèi)控文化，為貫徹實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍。
認真梳理各類經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，查找業(yè)務(wù)風險，修改程序，完善流程，充分利用信息化手段，實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與財務(wù)管理的有機結(jié)合，制定完成本單位的《內(nèi)部控制手冊》，各室(部、中心)應(yīng)梳理、完善本科室有關(guān)經(jīng)濟活動的'業(yè)務(wù)流程，報領(lǐng)導小組辦公室匯總。
領(lǐng)導小組將通過調(diào)研、座談等形式，推進單位開展內(nèi)控規(guī)范建設(shè)工作，探討存在的問題，提出解決方案。
開展好總結(jié)工作，收集相關(guān)資料集中歸檔(包括內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導小組成立的文件、相關(guān)會議紀要或記錄、已制定的內(nèi)部控制制度、自查表等)，充分做好迎接縣財政局檢查驗收的準備工作。
務(wù)必高度重視，將其作為“一把手”工程，成立內(nèi)控規(guī)范實施領(lǐng)導小組，由單位主要負責同志任組長，組織領(lǐng)導單位內(nèi)控規(guī)范的實施工作。
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制是一個復雜的體系，涉及到預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、政府采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同等各項經(jīng)濟活動，需要單位內(nèi)部的各有關(guān)部門和崗位加強溝通、相互協(xié)調(diào)，要落實職責分工，形成聯(lián)動機制，確保內(nèi)部控制工作順利推進。
將學習宣傳活動與抵制“四風”、廉政風險防控等工作緊密結(jié)合起來，組織開展內(nèi)控規(guī)范學習宣傳活動，增強貫徹內(nèi)控規(guī)范的主動性和自覺性。
要按照因地制宜、注重實效的原則，積極采取多種方式廣泛宣傳實施背景、重大意義、基本內(nèi)容和實施要求等，形成注重風險防控、強化責任意識的風氣。
通過學習，使相關(guān)人員增強對內(nèi)控規(guī)范的理解，掌握實施的方法步驟，保證內(nèi)控規(guī)范的順利實施。
要認真對照內(nèi)控規(guī)范的內(nèi)容和要求，制定工作標準，完善細化崗位責任制度，優(yōu)化工作流程，分析存在問題，認真扎實整改，健全“以預(yù)算管理為主線、以經(jīng)費管控為核心”的各項管理制度，把內(nèi)控的要求貫穿于會計核算、會計監(jiān)督的全過程，推進單位會計工作標準化、制度化、規(guī)范化建設(shè)。
內(nèi)部控制建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，也是一項長期的工作任務(wù)，是財政部門、各行政事業(yè)單位和各相關(guān)部門的共同責任，各室(部、中心)要齊心協(xié)力、密切合作，逐步建立起財務(wù)工作與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合、日常財務(wù)管理和重要事項監(jiān)控相結(jié)合的內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)控規(guī)范順利實施。
共青團納雍縣委員會
內(nèi)控檢查實施方案篇十六
根據(jù)《江蘇吳中實業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制評價制度》規(guī)定，股份公司內(nèi)部控制評價分為自我評價和獨立評價兩部分，20xx年的內(nèi)部控制評價工作依照此原則進行。
自我評價工作由股份公司組成評價工作組選取部分單位進行。20xx年度自我評價選擇的樣本單位為股份公司總部、江蘇吳中醫(yī)藥集團有限公司(包含總部、蘇州制藥廠、中凱生物制藥廠)、江蘇吳中醫(yī)藥銷售有限公司、江蘇吳中進出口有限公司、江蘇中吳置業(yè)有限公司(包含紅璽項目)、蘇州隆興置業(yè)有限公宿遷市蘇宿置業(yè)有限公司、蘇州興瑞貴金屬材料有限公司。
蘇州中吳物業(yè)管理有限公司、江蘇吳中蘇藥醫(yī)藥開發(fā)有限公司、江蘇吳中海利國際貿(mào)易有限公司因?qū)儆诠痉侵匾獦I(yè)務(wù)以及高風險領(lǐng)域，因此不納入本次自我評價范圍。
獨立評價選擇的樣本單位為股份公司總部、江蘇吳中醫(yī)藥集團有限公司(包含總部、蘇州制藥廠)、江蘇吳中醫(yī)藥銷售有限公司、江蘇吳中進出口有限公司、江蘇中吳置業(yè)有限公司(包含紅璽項目)、蘇州隆興置業(yè)有限公司、宿遷市蘇宿置業(yè)有限公司、蘇州興瑞貴金屬材料有限公司。
本次評價工作主要包括公司層面和業(yè)務(wù)層面兩個層面的評價工作。
在公司層面，對內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等五個方面從內(nèi)部控制的設(shè)計有效性和運行有效性兩方面進行全面系統(tǒng)評價。
在業(yè)務(wù)層面，對為確保戰(zhàn)略目標、經(jīng)營管理的效率和效果、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整目標、資產(chǎn)安全目標、合法合規(guī)目標等單個或整體控制目標實現(xiàn)所設(shè)置的內(nèi)部控制活動進行評價。
對股份公司總部以企業(yè)層面的控制是否有效為主線，包括內(nèi)部環(huán)境、風險評估、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等;對下屬企業(yè)以業(yè)務(wù)層面控制是否有效為主線，對主要業(yè)務(wù)活動控制的設(shè)計與執(zhí)行的有效性進行評價，并關(guān)注企業(yè)層面的控制活動。
1.被評價單位內(nèi)部控制是否在風險評估的基礎(chǔ)上涵蓋了企業(yè)層面的風險和所有重要的業(yè)務(wù)流程層面的風險。
2.被評價單位內(nèi)部控制設(shè)計的方法是否適當，內(nèi)部控制建設(shè)的時間進度安排是否科學、階段性工作要求是否合理。
3.被評價單位內(nèi)部控制設(shè)計和運行的組織是否有效，人員配備、職責分工和授權(quán)是否合理。
4.被評價單位是否開展內(nèi)部控制自查并上報有關(guān)自查報告。
5.被評價單位是否建立有利于促進內(nèi)部控制各項政策措施落實和問題整改的機制。
6.被評價單位在評價期間是否出現(xiàn)過重大風險事故等。
自我評價由所屬各單位按照股份公司統(tǒng)一安排，自行開展。內(nèi)控評價部門審計部制定年度內(nèi)部控制評價工作方案，提交董事會審議，根據(jù)工作方案的時間安排啟動內(nèi)部控制自我評價，下發(fā)內(nèi)部控制自我評價表。
總部及所屬各分子公司接到自我評價表后，按內(nèi)部控制評價制度的相關(guān)要求，成立自我評價工作小組，制定工作實施方案，組織本單位(部門)進行自我評價工作。評價結(jié)果經(jīng)部門負責人及所屬領(lǐng)導審批確認后上報審計部匯總，股份公司內(nèi)控評價工作組將對各單位的自我評價情況進行分析和審核，并報內(nèi)部控制領(lǐng)導小組審閱。
內(nèi)部控制獨立評價，由股份公司內(nèi)控評價工作組綜合運用訪談、測試和比較分析等方法，廣泛收集內(nèi)部控制設(shè)計和運行是否有效的證據(jù)，研究分析內(nèi)部控制缺陷，對各單位內(nèi)部控制的有效性進行評價。股份公司內(nèi)控評價工作組對現(xiàn)場各小組初步認定的內(nèi)部控制缺陷進行全面復核、分類匯總，初步確認綜合獨立評價結(jié)果，報經(jīng)內(nèi)部控制領(lǐng)導小組審閱。同時結(jié)合提出的內(nèi)控缺陷整改建議，組織內(nèi)部控制缺陷整改，跟蹤整改落實情況。
內(nèi)控評價部門審計部在協(xié)調(diào)各部門完成內(nèi)部控制自我評價工作及內(nèi)控評價工作組完成獨立測試工作后，結(jié)合內(nèi)部控制評價工作底稿和內(nèi)部控制缺陷匯總表，形成書面的《內(nèi)部控制自我評價報告》，呈交內(nèi)部控制領(lǐng)導小組、總經(jīng)理辦公會、董事會審閱。
根據(jù)財政部、證監(jiān)會《關(guān)于20xx年主板上市公司分類分批實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的通知》(財辦會[20xx]30號)的要求，為了保障合規(guī)、有序、高效地開展內(nèi)部控制評價工作，依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》、四川岷江水利電力股份有限公司內(nèi)部控制手冊》 及公司重要管理規(guī)章制度，特制定本工作方案。
內(nèi)控評價的內(nèi)容包括內(nèi)部控制的五要素：內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督。
公司各部門評價的重點為：
內(nèi)控評價的范圍：公司本部及其分公司、子公司。
1、內(nèi)控評價領(lǐng)導小組
(涉及董事會、監(jiān)事會、審計委員會、總經(jīng)理)
2、內(nèi)控評價工作小組
(涉及審計部門、其他職能部門)
1、公司各部門、分子公司自查時間：
2、評價小組對各部門的評價時間：
3、評價小組對各分子公司的評價抽查時間：
4、匯總內(nèi)控缺陷，出具內(nèi)控報告時間：
1、期中評價，查找缺陷
(1)內(nèi)控評價小組前期工作(20xx年月完成)
1)從公司環(huán)境層面了解、分析內(nèi)部控制整體風險;
2)從企業(yè)層面控制了解、分析內(nèi)部控制風險;
3)識別風險業(yè)務(wù)領(lǐng)域及重要組成部分;
4)起草評價方案，報經(jīng)批準后，組織實施內(nèi)控評價。
該階段形成以下工作底稿：
1)組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會責任、公司文化的調(diào)查底稿;
2)內(nèi)控評價工作方案。
(2)各單位自評
各單位評價小組成員召集本單位業(yè)務(wù)骨干，主持本單位內(nèi)控評價，實現(xiàn)內(nèi)控評價全覆蓋，完善以下工作：
1)全面分析本單位相關(guān)的內(nèi)部控制，完成《內(nèi)部控制調(diào)查問卷》(詳參考格式)的填寫，由評價人員簽字確認。
2)全面梳理本單位內(nèi)部控制手冊，比照本單位內(nèi)部控制制度，對內(nèi)部控制手冊中不完善的地方進行修正。
3)查找并分析本單位相關(guān)業(yè)務(wù)及管理主要風險，補充完善流程圖、風險清單、《風險矩陣》。
4)編寫本單位的《內(nèi)控評價報告》，評價人員與單位負責人共同確認的內(nèi)控缺陷、評價員確認而單位負責人未確認的內(nèi)控缺陷，應(yīng)在《內(nèi)控評價報告》中分別反映，若不存在該種情形，也應(yīng)明確說明“無兼職評價確認而單位負責人未確認的內(nèi)控缺陷”，《內(nèi)控評價報告》由評價人員、單位負責人簽字確認。
(3)內(nèi)控評價小組復查
內(nèi)控評價小組對各單位報送的《內(nèi)控評價報告》及《風險矩陣》、《內(nèi)控評價問卷調(diào)查表》進行分析;按風險導向思路，本著重要性原則，選擇樣本單位、重點流程進行復查，并建立以下底稿：
1)內(nèi)部控制缺陷認定匯總表
2)流程圖、風險矩陣、風險清單
3)公司層面內(nèi)部控制環(huán)境評價工作表
4)流程自我評價工作表
(1)內(nèi)控缺陷確認標準：詳見《內(nèi)部控制缺陷認定標準》
(2)內(nèi)控缺陷的確認程序
1)各單位自評缺陷：評價人員初步判斷，報單位負責人確認，將形成的一致意見和不同意見在《內(nèi)控評價報告》中反映，報內(nèi)控評價小組。
2)內(nèi)控評價小組復查新增的內(nèi)控缺陷：評價人員初步判斷，征求缺陷所在單位相關(guān)人員意見后，評價小組討論形成初步意見，報缺陷所在單位負責人確認。
3)內(nèi)控評價小組匯總整理的內(nèi)控缺陷：各單位負責人認可的內(nèi)控缺陷，單位負責人召集相關(guān)人員討論確定整改措施，評價小組對整改措施能否消除缺陷予以確認;單位負責人未確認的內(nèi)控缺陷，評價小組應(yīng)與缺陷所在單位的直接上級討論確定;內(nèi)控評價小組對股份公司管理層不予確認的缺陷，若內(nèi)控評價小組認為屬于重要或重大缺陷，應(yīng)直接向董事會報告，由董事會裁定。
須整改的內(nèi)控缺陷，由缺陷所在單位整改，由內(nèi)控評價工作小組進行追蹤，以確保相關(guān)單位采用適當措施進行改進。
內(nèi)控評價小組跟蹤、檢查缺陷整改進度，確保整改后在20xx年12月31日前最低運行次數(shù)不少于2次，因有的業(yè)務(wù)一年只發(fā)生4次(如按季公告的財務(wù)報表)，故應(yīng)在9月底以前完成缺陷整改;收集整改后的運行證據(jù)，確保缺陷已消除。
主要采用后推程序進行內(nèi)控評價，即，期中測試運行有效的內(nèi)部控制，到期末仍未發(fā)生變化，不再測試，重點關(guān)注、測試發(fā)生變化的內(nèi)部控制和新增業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。
內(nèi)控評價小組起草公司的《內(nèi)部控制自我評價報告》，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議后，報董事會審批。
預(yù)計 萬元。
出具內(nèi)控評價報告后，內(nèi)控評價小組在 個月內(nèi)將內(nèi)控評價底稿裝訂成冊并歸檔，審計部保管年， 年以后交公司檔案室，保存期限10年。
本方案經(jīng)董事會審批后執(zhí)行。
20xx年10月30日
內(nèi)控檢查實施方案篇十七
為全面檢查我縣20xx年學校安全工作情況，進一步排查整治學校安全隱患，促進全縣學校安全工作水平新提高，經(jīng)研究，決定在全縣范圍內(nèi)開展學校安全綜合檢查活動。現(xiàn)制定如下實施方案。
一、指導思想。
以實踐科學發(fā)展觀、構(gòu)建和諧社會的高度，充分認識維護校園及周邊安全的極端重要性，牢固樹立學校安全無小事的思想，切實增強政治意識、大局意識、憂患意識和責任意識。建立“政府領(lǐng)導、部門負責、社會參與”的綜合防范機制，形成齊抓共管的強大合力。
二、工作目標。
以檢查促落實，排查、整治學校幼兒園安全隱患，為廣大師生創(chuàng)造安全和諧的學習、工作、生活環(huán)境，為創(chuàng)建和諧社會做出貢獻。
檢查時間：20xx年12月16日至12月19日、22至26日，共9天。
藥監(jiān)等部門組成三個專項檢查組(校舍安全組、交通安全組、校園安全組)，一是聽取各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處校園安全管理工作匯報;二是現(xiàn)場抽查各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，所轄的中小學幼兒園及縣直學校幼兒園(分組名單附后)。
各檢查組依據(jù)自身職責范圍分組對學校安全管理整體工作進行綜合檢查。(專項檢查細則附后)。
五、檢查要求：
(一)參與檢查單位，每個檢查組至少選派1人，對提前隨機選取的各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，街道辦事處學校進行檢查?？h直學校做到每校必到。
(二)各檢查組嚴格按照檢查標準逐項檢查，并由學校負責人簽字(蓋章)。
(三)各組檢查結(jié)束后一周內(nèi)形成本組檢查情況通報，匯總到縣教體局基礎(chǔ)教育股。
附：1、中小學幼兒園安全工作綜合檢查人員分組表。
2、中小學幼兒園安全工作綜合檢查檢查細則。
附件1：
中小學幼兒園安全工作綜合檢查人員分組表。
校舍安全組。
校園安全組。
交通安全組。
中小學幼兒園安全工作綜合檢查檢查表(校舍安全組)。
簽字。
2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)要在檢查后3日內(nèi)提供一份鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府落實以上各項檢查內(nèi)容的書面材料。
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中小學幼兒園安全工作綜合檢查檢查表(交通安全組)。
簽字。
2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)要在檢查后3日內(nèi)提供一份鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府落實以上各項檢查內(nèi)容的書面材料。
中小學幼兒園安全工作綜合檢查檢查表(校園安全組)。
簽字。
2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)要在檢查后3日內(nèi)提供一份鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府落實以上各項檢查內(nèi)容的書面材料。
內(nèi)控檢查實施方案篇十八
為貫徹落實財政部《關(guān)于印發(fā)〈行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)〉的通知》(財會【20xx】21號)、北京市財政局《關(guān)于北京市貫徹行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的實施意見》(京財會【20xx】125號)文件要求，推動順義區(qū)行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位管理能力，加強廉政風險防范，現(xiàn)就順義區(qū)實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作提出以下方案。
(一)實施內(nèi)控規(guī)范是落實十八屆三中全會精神的重要舉措。
《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確指出，要深化行政體制改革，堅持用制度管權(quán)、管事、管人，讓人民監(jiān)督權(quán)力，把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里，構(gòu)建決策科學、執(zhí)行堅決、監(jiān)督有力的權(quán)力運行體系。
實施內(nèi)控規(guī)范就是發(fā)揮制度籠子的作用，利用完善的內(nèi)部控制制度限制權(quán)力的濫用，減少自由裁量權(quán)的空間和余地，有效建立健全權(quán)力運行的制約和監(jiān)督體系，推動廉潔高效、人民滿意的服務(wù)型政府的建設(shè)。
(二)實施內(nèi)控規(guī)范是促進黨的群眾路線教育實踐活動整改落實的長效機制。
解決四風方面的突出問題，檢驗群眾路線活動的實際效果，關(guān)鍵是把握制度建設(shè)工作重點。
實施內(nèi)控規(guī)范就是將各相關(guān)制度梳理整合，統(tǒng)籌考慮，不斷優(yōu)化、固化、e化(信息化)的過程，強化考核監(jiān)督，確保制度落實，形成群眾路線活動的長效機制。
(三)實施內(nèi)控規(guī)范是推進財政規(guī)范化、科學化、信息化管理的積極實踐。
為滿足市場經(jīng)濟體制進一步完善和現(xiàn)代國家治理的需要，客觀要求財政工作必須深化改革，規(guī)范管理。
內(nèi)控規(guī)范通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，實現(xiàn)對行政事業(yè)單位經(jīng)濟活動風險的防范和管控，包括：預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理以及合同管理等主要經(jīng)濟活動的風險控制。
實施內(nèi)控規(guī)范可以有效保障單位業(yè)務(wù)穩(wěn)健高效運行，確保財務(wù)記錄、財務(wù)報告信息和其他管理信息的及時、可靠、完整。
實施內(nèi)控規(guī)范必將對提升財政管理的水平、提高財政資金的使用效益、促進財政管理的規(guī)范化、科學化和信息化起到積極的促進作用。
(一)工作原則
1.全面性原則。
內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當貫穿行政事業(yè)單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督，全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過程監(jiān)控，保證控制范圍的全面性。
2.重要性原則。
在全面控制的'基礎(chǔ)上，內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當關(guān)注單位重要經(jīng)濟活動的重大風險，針對本單位的重要經(jīng)濟活動、可能存在重大風險的環(huán)節(jié)采取嚴格的控制措施。
3.制衡性原則。
內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當在單位內(nèi)部的部門管理、職責分工、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約和相互監(jiān)督的有效機制，真正發(fā)揮出制度管權(quán)、管事、管人的作用。
4.適應(yīng)性原則。
內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定和單位的實際情況，并隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟活動的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善內(nèi)部控制體系。
行政事業(yè)單位應(yīng)通過實施內(nèi)控規(guī)范，梳理流程、健全制度、實施措施、完善程序，基本建立以防范風險管控為核心，以控制手冊和評價標準為主體，以單位內(nèi)部管理為基礎(chǔ)，以外部監(jiān)管部門積極引導、中介機構(gòu)有效服務(wù)為支撐，全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過程監(jiān)控的內(nèi)部控制實施體系，切實增強單位的內(nèi)部管理水平和權(quán)力運行機制，推動廉潔高效、人民滿意的服務(wù)型政府的建設(shè)。
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制目標應(yīng)與單位總體目標相一致，具體包括五個方面。
1.合理保證單位經(jīng)濟活動合規(guī)合法，有效規(guī)范單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同控制等各類經(jīng)濟活動。
2.合理保證單位資產(chǎn)安全和使用有效，堅持所有權(quán)與使用權(quán)相分離的原則，確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用。
3.合理保證單位財務(wù)信息真實完整，強化財務(wù)信息分析和結(jié)果運用，為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持。
4.有效防范舞弊和預(yù)防腐朽，科學運用內(nèi)部控制的原理和方法，強化內(nèi)部監(jiān)督，建立反腐朽、反舞弊的長效機制。
5.提高公共服務(wù)的效率和效果。
1.20xx年10月底前，財政局會計科研究起草《順義區(qū)財政局關(guān)于貫徹行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的實施意見》和《順義區(qū)財政局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)貫徹實施工作方案(討論稿)》，經(jīng)主管副局長審閱、報請局黨組批準后，按方案部署落實內(nèi)控規(guī)范工作，并向全區(qū)各行政事業(yè)單位制發(fā)實施意見。
2.20xx年10月，由區(qū)財政局牽頭，組織召開順義區(qū)內(nèi)控規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導小組協(xié)調(diào)會，討論通過實施意見，明確職責分工，溝通相關(guān)情況，部署相關(guān)工作。
20xx年11月，召開順義區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施動員培訓大會，由聯(lián)席領(lǐng)導小組組長部署全區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹落實工作，并聘請市財政局會計處領(lǐng)導進行內(nèi)控規(guī)范工作指導講座。
培訓范圍包括：全區(qū)行政事業(yè)一級預(yù)算單位及鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的財務(wù)工作主管領(lǐng)導、財務(wù)科長、內(nèi)控工作具體負責人員，每單位3人;區(qū)財政局各科室科長及1名工作人員;區(qū)內(nèi)控規(guī)范聯(lián)席領(lǐng)導小組成員單位領(lǐng)導及相關(guān)工作人員。
各業(yè)務(wù)支出科室負責通知本科室管口單位參加培訓，培訓開始之前30分鐘協(xié)助會計科對本科室管口單位人員進行簽到并發(fā)放資料。
會計科將全區(qū)內(nèi)控規(guī)范培訓人員具體情況統(tǒng)一向會計處申報20xx年會計人員繼續(xù)教育記錄。
1.根據(jù)《北京市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范貫徹實施工作方案》，結(jié)合我區(qū)行政事業(yè)單位管理實際，考慮行政單位與事業(yè)單位管理差異以及區(qū)屬實際等情況，研究確定北京市順義區(qū)文化委員會、北京市順義區(qū)婦幼保健院、北京市順義區(qū)農(nóng)委3家單位為我區(qū)內(nèi)控試點工作單位。
2.加強專業(yè)技術(shù)指導，區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導小組通過調(diào)研、座談、經(jīng)驗交流等多種方式與實施單位溝通有關(guān)情況，研討有關(guān)問題，配合實施單位開展內(nèi)控建設(shè)工作。
建立定期工作通報會機制，對我區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹實施工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署。
3.全區(qū)各行政事業(yè)單位應(yīng)當根據(jù)內(nèi)控規(guī)范內(nèi)容，建立適合本單位實際情況的內(nèi)部控制體系，進一步提升單位管控效能，有序推進各項工作。
各單位主要負責人為內(nèi)控規(guī)范責任人，擔任領(lǐng)導小組組長，將其作為“一把手”工程，形成內(nèi)控實施組織框架，結(jié)合本部門、本系統(tǒng)的特點和業(yè)務(wù)性質(zhì)，確定牽頭部門及相關(guān)人員，落實職責分工，研究制定切實可行的內(nèi)控規(guī)范實施方案并加以嚴格落實，認真開展內(nèi)控規(guī)范宣傳、培訓和實施工作。
考慮內(nèi)部控制管理的專業(yè)性和長期性，各單位應(yīng)提前做好內(nèi)部控制管理人才儲備工作。
首先要針對意見反饋或訪談記錄、調(diào)查問卷進行匯總分析，歸納內(nèi)部各項管理要求和風險點;其次要全面梳理管理流程和業(yè)務(wù)流程風險，根據(jù)單位業(yè)務(wù)特點查找風險點，并從各個業(yè)務(wù)所面臨的內(nèi)外部環(huán)境入手，運用多種手段進行風險的定性和定量評估。
對已經(jīng)識別的風險要進行定性分析、定量分析和風險排查，確定風險等級，制定出相應(yīng)的應(yīng)對措施和整體策略。
根據(jù)確定的風險點、風險等級和風險應(yīng)對策略，組織相關(guān)人員修改完善工作流程和經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程，提出風險管控措施，固化信息系統(tǒng)和流程，制定《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》。
明確各個部門、崗位和相關(guān)工作人員的分工和責任，設(shè)立相應(yīng)部門和崗位對內(nèi)部控制管理制度的執(zhí)行結(jié)果進行考核和獎懲，重點強調(diào)“一把手”的執(zhí)行力，形成完善的內(nèi)部控制執(zhí)行機制，及時研究執(zhí)行中的問題，完善應(yīng)對措施，及時修改《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》相關(guān)內(nèi)容。
1.加強內(nèi)控制度的監(jiān)督與評價。
充分利用廉政風險防控機制和外部審計、財政監(jiān)督檢查結(jié)果等情況，由單位審計部門或紀檢監(jiān)察部門牽頭定期開展本單位內(nèi)部控制規(guī)范監(jiān)督檢查和自我評價工作，認真整改，進一步完善《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》。
每年至少開展一次自我評價，并提交自我評價報告。
內(nèi)控領(lǐng)導小組或單位辦公會應(yīng)當專題對自我評價報告進行研究，責成相關(guān)部門進行整改。
整改結(jié)果應(yīng)當作為自我評價報告的組成部分。
2.實施單位要及時向區(qū)財政局會計科反饋內(nèi)控規(guī)范實施過程中的有關(guān)信息，總結(jié)工作經(jīng)驗，形成工作結(jié)果。
3.區(qū)財政局內(nèi)部控制規(guī)范實施聯(lián)合工作組加強各單位內(nèi)控規(guī)范實施工作日常指導、檢查、監(jiān)督、評價。
4.區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導小組將及時進行總結(jié)，查找不足，提出下一步工作意見，確保內(nèi)控規(guī)范20xx年在我區(qū)全面順利實施。
(一)高度重視
建立聯(lián)席工作機制，由區(qū)財政局牽頭，會同區(qū)編辦、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)人保局、區(qū)審計局成立行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導小組。
區(qū)財政局主管局長擔任組長，其他成員單位各指定1名主管局長擔任副組長，指定1名主管業(yè)務(wù)科室科長擔任領(lǐng)導小組成員，并指定1名工作人員擔任聯(lián)絡(luò)員。
聯(lián)席領(lǐng)導小組負責對我區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹實施工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署，隨時掌握有關(guān)情況和存在問題，及時加以協(xié)調(diào)解決，將內(nèi)控規(guī)范列入廉政風險防控、行政事業(yè)單位考核和審計檢查范圍，提高有效實施的執(zhí)行力。
(二)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)
根據(jù)市財政局對區(qū)縣財政局相關(guān)科室整體聯(lián)動開展內(nèi)控規(guī)范貫徹實施工作要求，參照市局管理模式，結(jié)合我區(qū)財政管理工作特點，我局專門成立內(nèi)控規(guī)范實施協(xié)調(diào)工作小組，由會計科、預(yù)算科、農(nóng)業(yè)科、社保科、行政政法科、教科文科、城建科、企業(yè)科、監(jiān)督檢查科、監(jiān)督檢查所共同組成。
其中，會計科負責內(nèi)控規(guī)范實施工作機制完善、政策制定、宣傳培訓、指導答疑等工作;各業(yè)務(wù)支出科室負責管口內(nèi)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施情況日常督促管理，并將內(nèi)控規(guī)范實施工作與部門預(yù)算管理緊密結(jié)合;監(jiān)督檢查科負責對內(nèi)控規(guī)范貫徹實施情況進行監(jiān)督檢查;監(jiān)督檢查所負責局內(nèi)內(nèi)部控制規(guī)范實施工作。
各科室科長作為聯(lián)合工作組成員，應(yīng)指定一名內(nèi)控工作聯(lián)絡(luò)員，負責日常工作。
順義區(qū)財政局
內(nèi)控檢查實施方案篇一
為了切實加強新學期伊始，各種食品衛(wèi)生安全事故的發(fā)生和各類傳染病等安全事件的組織、協(xié)調(diào)和處置，學院特成立檢查領(lǐng)導小組，具體設(shè)置：
二、工作內(nèi)容。
2、重點檢查內(nèi)容：
(1)持有效食品衛(wèi)生許可證經(jīng)營情況;。
(2)從業(yè)人員登記備案和健康檢查證辦理上崗情況，個人衛(wèi)生狀況;。
(5)建立食品采購索證、進貨驗收和臺賬記錄制度情況;。
(7)消毒、保潔設(shè)施設(shè)備是否齊全，運轉(zhuǎn)是否正常;。
(8)食品儲存是否符合衛(wèi)生規(guī)范要求;。
(9)生產(chǎn)經(jīng)營過程的衛(wèi)生狀況，食品加工是否生熟分開、燒熟煮透及避免交叉污染;。
(10)消防安全工作。嚴禁電線私拉亂扯現(xiàn)象，違規(guī)使用大功率電器以及“三合一”現(xiàn)象等。
三、工作目標。
1、監(jiān)督機構(gòu)。
(1)對檢查小吃店、餐廳、商戶超市監(jiān)督檢查覆蓋率達100%;。
(2)對餐飲單位存在衛(wèi)生問題提出整改意見，并追蹤落實整改;。
(3)對餐飲單位非法使用不合格食品原料加工食品行為查處率達100%，并根據(jù)查處情況進行處理。
2、餐飲單位。
(1)持有效衛(wèi)生許可證經(jīng)營率100%;。
(2)從業(yè)人員100%辦理健康證上崗;。
(3)建立原料采購索證制度和進貨驗收登記臺賬達100%;。
(4)食品采購、儲存、加工環(huán)節(jié)符合衛(wèi)生規(guī)范要求。
四、工作要求。
1、各檢查人員要本著對師生飲食衛(wèi)生安全高度負責的精神，充分認識加強春季食品衛(wèi)生安全監(jiān)管工作的重要性和必要性，確實加強領(lǐng)導，認真落實責任。確保新學期無食品安全事故發(fā)生。
4、各餐飲窗口、商店超市要求員工做到：養(yǎng)成講衛(wèi)生的好習慣，注意個人衛(wèi)生、食品衛(wèi)生、環(huán)境衛(wèi)生;加強身體鍛煉，提高免疫力;按規(guī)定接種疫苗。
內(nèi)控檢查實施方案篇二
內(nèi)部控制的組織架構(gòu)有四個層面，分別是決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督。
成員企業(yè)各業(yè)務(wù)單位;監(jiān)督層面是集團審計部(在業(yè)務(wù)上接受審計委員會的指導與監(jiān)督)。
通過建立健全內(nèi)部控制的組織體系，使管理層及決策層能及時獲得適當信息;全體員工能共同參與內(nèi)部控制建設(shè)，共擔內(nèi)部控制責任;各層級、各部門、各崗位明確內(nèi)部控制職責。
(一)集團總經(jīng)理辦公會。
是集團公司最高決策機構(gòu)，審批內(nèi)控最終工作成果。
(二)審計委員會職責。
對內(nèi)控工作進行業(yè)務(wù)上的指導與監(jiān)督。
(三)內(nèi)部控制及風險管理委員會職責。
負責內(nèi)部控制的建立健全和有效實施;審議年度內(nèi)控評估報告及全面風險管理報告;審議內(nèi)控與風險管理的重大策略，重大風險及內(nèi)控缺陷的解決方案;審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告;審議內(nèi)部控制及風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案;有關(guān)內(nèi)部控制及風險管理的其他事項。
(四)內(nèi)部控制及風險管理辦公室職責。
度內(nèi)控評估報告及全面風險管理報告;指導、監(jiān)督檢查相關(guān)職能部門及各成員企業(yè)內(nèi)控與風險管理工作;就內(nèi)部控制與風險管理工作向內(nèi)部控制與風險管理委員會負責;及有關(guān)內(nèi)部控制與風險管理的其他事項。
(五)內(nèi)控工作小組職責。
組織內(nèi)控具體操作方面的工作，包括記錄或更新業(yè)務(wù)流程圖、評估內(nèi)控設(shè)計及操作的有效性;反饋內(nèi)控缺陷、將工作成果提交內(nèi)部控制及風險管理辦公室審閱、定期上報內(nèi)控工作執(zhí)行情況及重大問題;內(nèi)控工作文檔管理;為內(nèi)控合規(guī)性提出建議等。
(六)內(nèi)審部門職責。
作為內(nèi)部審計職能部門，審計部要對內(nèi)控建設(shè)實施情況進行日常監(jiān)督和專項檢查，出具公司內(nèi)控自我評估報告。
(七)各職能部門及業(yè)務(wù)單位職責。
為內(nèi)控工作小組開展工作提供支持和協(xié)助，組織安排本部門或單位涉及內(nèi)控工作所需資源，協(xié)調(diào)本部門或單位內(nèi)控工作開展的各項重要事宜。
各職能部門及業(yè)務(wù)單位的職責主要是由內(nèi)控及風險管理員協(xié)助完成。
根據(jù)集團發(fā)[]199號文《關(guān)于設(shè)立兼職內(nèi)控及風險管理員的通知》，內(nèi)控及風險管理員職責包括：
1.聯(lián)系本單位內(nèi)控與風險管理相關(guān)人員，提供工作所需各項資料;。
3.協(xié)助本單位負責人確認流程記錄文件，協(xié)助測試本單位內(nèi)部控制系統(tǒng)的操作有效性;。
4.協(xié)助本單位內(nèi)控缺陷的整改，及時反饋缺陷整改情況以及內(nèi)部控制的主要情況等;。
5.協(xié)助組織本單位風險事件信息的收集、整理及報送;。
6.協(xié)助完成本單位年度重大及重要風險的評估與確認工作;。
7.協(xié)助制定本單位重大風險管理偏好、風險承受度及解決方案;。
8.協(xié)助編寫本單位風險事件案例。
9.協(xié)助編制本單位內(nèi)控及風險管理報告。
10.組織安排與內(nèi)控及風險管理相關(guān)的其他工作。
由于內(nèi)控管理員是內(nèi)控工作小組與各職能部門或業(yè)務(wù)單位對接溝通的紐帶，起到承上起下的作用，所以內(nèi)控管理員的工作需要各部門領(lǐng)導的大力支持，需要全體員工的積極參與與通力協(xié)作。
二、集團內(nèi)部控制體系的建立健全。
(一)集團本部。
1.工作范圍。
集團本部內(nèi)部控制建設(shè)包括公司層面和流程層面(即本部職能梳理和流程優(yōu)化)兩個層面內(nèi)容，工作范圍貫穿內(nèi)部控制五個要素即內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督。
依據(jù)內(nèi)部控制指引，相關(guān)工作內(nèi)容包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會責任、內(nèi)部信息傳遞、資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、擔保業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)外包、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理、信息系統(tǒng)，此外還將增加：稅務(wù)管理、國有產(chǎn)權(quán)管理、賬銷案存資產(chǎn)管理、成本費用管理的內(nèi)容。
2.工作階段及時間。
(1)前期準備(5-6月)。
《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》啟動會及培訓、咨詢機構(gòu)招標選聘、合同談判。
(2)項目計劃和現(xiàn)狀分析階段(7月)。
通過訪談、會議研討和審閱主要內(nèi)控文檔等方式，了解內(nèi)控要素現(xiàn)狀,研究提升方向，制定實施方案。
(3)內(nèi)控設(shè)計有效性評估階段(8-9月)。
根據(jù)計劃階段的方法論，開展流程梳理、識別主要風險和關(guān)鍵控制點，進行設(shè)計有效性評估，識別內(nèi)控設(shè)計缺陷，制定整改措施和建立監(jiān)督機制，同時形成內(nèi)部控制核心文檔。
(4)內(nèi)控執(zhí)行有效性評估階段(10月)。
識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，進行執(zhí)行有性效測試。
根據(jù)控制。
內(nèi)控檢查實施方案篇三
為認真貫徹落實國家和省市區(qū)有關(guān)學校安全工作會議和文件精神，徹底消除字校安全隱患，確保位廣大師生生命和財產(chǎn)安全，努力構(gòu)建和諧平安校園，根據(jù)商政教體發(fā)(20xx)190號文件要求，特制定本方案如下:。
一、檢查目的。
通過檢查，對全鎮(zhèn)中小學安全管理工作進行一次全面梳理，進一步落實學校安全工作主體責任，及時排查校巨安全隱患，認真整改安全管理上存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，有效防范并遏制校園安全事故的發(fā)生，確保教育系統(tǒng)大局穩(wěn)定。
二、檢查內(nèi)容。
1、學校安全管理制度建設(shè)及落實情況：檢查學校各項安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案建設(shè)情況，重點檢查防擁擠踩踏、防火、防交通事故、防食物中毒等情況;責任人及相關(guān)人員對制度規(guī)定內(nèi)容熟知和落實情況;學校是否建立規(guī)范安全工作檔案，有無安全工作日常記錄等情況。
2、門衛(wèi)管理情況：重點檢查門衛(wèi)值班管理制度落實情況;是否配備足夠的安保人員，安保人員是否統(tǒng)一著裝，有無治安室或警務(wù)室，是否配備必需的警用器械，有無視頻監(jiān)控系統(tǒng)，能否對校園重點部位實施有效監(jiān)控;有無門衛(wèi)值班制度、巡邏制度;有無來客出入登記薄、車輛出入登記薄、24小時巡邏值班交接班記錄等;上、下學時段是否落實校領(lǐng)導帶班、教師值班制度。
3、學校防溺水工作開展情況：是否對學生開展了夏季防溺水教。
育，是否與學生及其學生家長簽訂了夏季防溺水責任書，是否給學生家長印發(fā)了防溺水告家長書，是否對轄區(qū)重點水域設(shè)置防溺水警示標志等。
4、食品安全管理情況：有無食堂原料定點采購制度、索證、登記制度、飯菜留檢制度、飲食衛(wèi)生監(jiān)管制度，制度落實記錄是否詳實;是否建立加強飲用水源管理制度，炊管人員有無健康證;學校食堂、校園內(nèi)飲食攤點是否有過期、霉變食品;操作問及餐廳是否整潔。
5、學生宿舍管理情況：宿舍管理制度、請假制度等是否健全;消防通道是否暢通，有無應(yīng)急照明設(shè)施，有無查寢記錄，學生宿舍內(nèi)有無禁止使用的刀具、蠟燭、小型電器等;是否配備足夠的宿舍管理人員，是否嚴格執(zhí)行夜間巡邏制度;女生宿舍有無女宿管人員。
6、校舍安全情況：校舍及附屬建筑物是否安全，現(xiàn)有危房、危墻、危廁、危大門等建筑物是否拆除，未拆除的危險校舍及附屬物是否采取了保障安全的警示標志和措施。校園內(nèi)大樹、電線桿、燈桿、標語牌、廁所等是否存在隱患。
7、學校周邊安全情況：學校及周邊有無非法經(jīng)營的小賣部、飲食攤點、報刊點、娛樂場所等，學校周邊道路交通安全設(shè)施是否完善，200米范圍內(nèi)是否開設(shè)網(wǎng)吧，校園周邊有無在建的中大型工程和施工工地，安全狀況如何。
學校周邊是否有雜草等易燃易爆物品，電教室、多媒體教室、語音室等防火重點部位是否存在安全隱患。
9、學生乘車安全管理情況：貫徹落實省市區(qū)有關(guān)加強校車管理方面的文件和會議精神的情況。重點檢查中小學是否存在租用未具備校車營運資格的客車及貨車、報廢車和個人機動車接送學生上下學的情況。
10、傳染病防控工作開展情況：是否有預(yù)防傳染病、流行病等有關(guān)制度和應(yīng)急預(yù)案，是否對低年級學生和幼兒堅持晨午檢，是否定期對學生、幼兒宿舍、教室、食堂等學生重點部位進行全面消毒。
11、安全教育課的開設(shè)情況：各校是否每周為學生開設(shè)一節(jié)安全教育課，是否做到課時、教材、教案、教師、作業(yè)、考核“六落實”。是否利用班會、升旗儀式、報告會、安全教育宣傳周、征文比賽、演講會等形式對學生進行各類安全知識普及教育。
即日起，中心校成立學校安全檢查領(lǐng)導機構(gòu)，主要領(lǐng)導要親自帶隊，組織人員對本鎮(zhèn)安全工作進行拉網(wǎng)式排查。之后，區(qū)教體局將組織檢查組對各學校安全工作進行重點督查。
四、相關(guān)要求。
人，注重實效，力戒形式，全面徹底，不留死角。
2、明確責任。要認真落實“一把手”負總貴、“誰主管誰負責、誰檢查誰負責”和“一崗雙貴”的安全責任制，各學校校長是本學校安全工作的第一責任人，學校分管領(lǐng)導是直接責任人。各學校要完善和健全安全工作責任制，將任務(wù)和責任真正分解落實到人。要在建立健全責任制的基礎(chǔ)上，切實抓好責任制和責任追究制的落實。對重視不夠，責任不到位，防范措施不落實的校長進行處罰，對導致學校發(fā)生重大安全事故的領(lǐng)導教師，要進行嚴肅處理和追究。
3、高度重視。各學校要認真研究和部署安全隱患大排查工作，落實好各項安全工作制度、安全防范措施，確保師生安全和校園安全。
內(nèi)控檢查實施方案篇四
1、不兼容職務(wù)相互分離控制，要求各單位按照不兼容職務(wù)相分離的原則，合理設(shè)置會計及相關(guān)工作崗位，明確職責權(quán)限，形成相互制衡機制。
不兼容職務(wù)主要包括：授權(quán)批準、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管、稽核檢查等職務(wù)。
2、授權(quán)批準控制要求各單位明確規(guī)定涉及會計及相關(guān)工作的授權(quán)批準的范圍、權(quán)限、程序、責任等內(nèi)容，單位內(nèi)部的各級管理層必須在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔責任，經(jīng)辦人員也必須在授權(quán)范圍內(nèi)辦理業(yè)務(wù)。
3、會計系統(tǒng)控制要求各單位制定適合本單位的會計制度，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告的處理程序，建立和完善會計檔案保管和會計工作交接辦法，實行會計人員崗位責任制，充分發(fā)揮會計的監(jiān)督職能。
4、預(yù)算控制要求各單位加強預(yù)算編制、執(zhí)行、分析、考核等環(huán)節(jié)的管理，明確預(yù)算項目，建立預(yù)算標準，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達和執(zhí)行程序，及時分析和控制預(yù)算差異，采取改進措施，確保預(yù)算的執(zhí)行。
5、財產(chǎn)保全控制要求各單位限制未經(jīng)授權(quán)的人員對財產(chǎn)的直接接觸，采取定期盤點、財產(chǎn)記錄、賬實核對、財產(chǎn)保險等措施，確保各種財產(chǎn)的安全完整。
6、風險控制要求各單位樹立風險意識，針對各個風險控制點，建立有效的風險管理系統(tǒng)，通過風險預(yù)警、風險識別、風險評估、風險分析、風險報告等措施，對財務(wù)風險和經(jīng)營風險進行全面防范和控制。
7、內(nèi)部報告控制要求單位建立和完善內(nèi)部報告制度，全面反映經(jīng)濟活動情況，及時提供業(yè)務(wù)活動中的重要信息，增強內(nèi)部管理的時效性和針對性。
8、電子信息技術(shù)控制要求運用電子信息技術(shù)手段建立內(nèi)部會計控制系統(tǒng)，減少和消除人為操縱因素，確保內(nèi)部會計控制的有效實施;同時要加強對財務(wù)會計電子信息系統(tǒng)開發(fā)與維護、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的控制。
內(nèi)控檢查實施方案篇五
內(nèi)部控制的組織架構(gòu)有四個層面，分別是決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督。
成員企業(yè)各業(yè)務(wù)單位;監(jiān)督層面是集團審計部(在業(yè)務(wù)上接受審計委員會的指導與監(jiān)督)。
通過建立健全內(nèi)部控制的組織體系，使管理層及決策層能及時獲得適當信息;全體員工能共同參與內(nèi)部控制建設(shè)，共擔內(nèi)部控制責任;各層級、各部門、各崗位明確內(nèi)部控制職責。
是集團公司最高決策機構(gòu)，審批內(nèi)控最終工作成果。
對內(nèi)控工作進行業(yè)務(wù)上的指導與監(jiān)督。
負責內(nèi)部控制的建立健全和有效實施;審議年度內(nèi)控評估報告及全面風險管理報告;審議內(nèi)控與風險管理的重大策略，重大風險及內(nèi)控缺陷的解決方案;審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告;審議內(nèi)部控制及風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案;有關(guān)內(nèi)部控制及風險管理的其他事項。
度內(nèi)控評估報告及全面風險管理報告;指導、監(jiān)督檢查相關(guān)職能部門及各成員企業(yè)內(nèi)控與風險管理工作;就內(nèi)部控制與風險管理工作向內(nèi)部控制與風險管理委員會負責;及有關(guān)內(nèi)部控制與風險管理的其他事項。
組織內(nèi)控具體操作方面的工作，包括記錄或更新業(yè)務(wù)流程圖、評估內(nèi)控設(shè)計及操作的有效性;反饋內(nèi)控缺陷、將工作成果提交內(nèi)部控制及風險管理辦公室審閱、定期上報內(nèi)控工作執(zhí)行情況及重大問題;內(nèi)控工作文檔管理;為內(nèi)控合規(guī)性提出建議等。
作為內(nèi)部審計職能部門，審計部要對內(nèi)控建設(shè)實施情況進行日常監(jiān)督和專項檢查，出具公司內(nèi)控自我評估報告。
為內(nèi)控工作小組開展工作提供支持和協(xié)助，組織安排本部門或單位涉及內(nèi)控工作所需資源，協(xié)調(diào)本部門或單位內(nèi)控工作開展的各項重要事宜。
各職能部門及業(yè)務(wù)單位的職責主要是由內(nèi)控及風險管理員協(xié)助完成。
根據(jù)集團發(fā)[2011]199號文《關(guān)于設(shè)立兼職內(nèi)控及風險管理員的通知》，內(nèi)控及風險管理員職責包括：
1.聯(lián)系本單位內(nèi)控與風險管理相關(guān)人員，提供工作所需各項資料;
5.協(xié)助組織本單位風險事件信息的收集、整理及報送;
6.協(xié)助完成本單位年度重大及重要風險的評估與確認工作;
7.協(xié)助制定本單位重大風險管理偏好、風險承受度及解決方案;
8.協(xié)助編寫本單位風險事件案例。
9.協(xié)助編制本單位內(nèi)控及風險管理報告。
10.組織安排與內(nèi)控及風險管理相關(guān)的其他工作。
由于內(nèi)控管理員是內(nèi)控工作小組與各職能部門或業(yè)務(wù)單位對接溝通的紐帶，起到承上起下的作用，所以內(nèi)控管理員的工作需要各部門領(lǐng)導的大力支持，需要全體員工的積極參與與通力協(xié)作。
集團本部內(nèi)部控制建設(shè)包括公司層面和流程層面(即本部職能梳理和流程優(yōu)化)兩個層面內(nèi)容，工作范圍貫穿內(nèi)部控制五個要素即內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督。
依據(jù)內(nèi)部控制指引，相關(guān)工作內(nèi)容包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會責任、內(nèi)部信息傳遞、資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、擔保業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)外包、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理、信息系統(tǒng)，此外還將增加：稅務(wù)管理、國有產(chǎn)權(quán)管理、賬銷案存資產(chǎn)管理、成本費用管理的內(nèi)容。
(1)前期準備(5-6月)
《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》啟動會及培訓、咨詢機構(gòu)招標選聘、合同談判。
(2)項目計劃和現(xiàn)狀分析階段(7月)
通過訪談、會議研討和審閱主要內(nèi)控文檔等方式，了解內(nèi)控要素現(xiàn)狀, 研究提升方向，制定實施方案。
(3)內(nèi)控設(shè)計有效性評估階段(8-9月)
根據(jù)計劃階段的方法論，開展流程梳理、識別主要風險和關(guān)鍵控制點，進行設(shè)計有效性評估，識別內(nèi)控設(shè)計缺陷，制定整改措施和建立監(jiān)督機制，同時形成內(nèi)部控制核心文檔。
(4)內(nèi)控執(zhí)行有效性評估階段(10月)
識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，進行執(zhí)行有性效測試。
1、不兼容職務(wù)相互分離控制，要求各單位按照不兼容職務(wù)相分離的'原則，合理設(shè)置會計及相關(guān)工作崗位，明確職責權(quán)限，形成相互制衡機制。
不兼容職務(wù)主要包括：授權(quán)批準、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管、稽核檢查等職務(wù)。
2、授權(quán)批準控制要求各單位明確規(guī)定涉及會計及相關(guān)工作的授權(quán)批準的范圍、權(quán)限、程序、責任等內(nèi)容，單位內(nèi)部的各級管理層必須在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔責任，經(jīng)辦人員也必須在授權(quán)范圍內(nèi)辦理業(yè)務(wù)。
3、會計系統(tǒng)控制要求各單位制定適合本單位的會計制度，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告的處理程序，建立和完善會計檔案保管和會計工作交接辦法，實行會計人員崗位責任制，充分發(fā)揮會計的監(jiān)督職能。
4、預(yù)算控制要求各單位加強預(yù)算編制、執(zhí)行、分析、考核等環(huán)節(jié)的管理，明確預(yù)算項目，建立預(yù)算標準，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達和執(zhí)行程序，及時分析和控制預(yù)算差異，采取改進措施，確保預(yù)算的執(zhí)行。
5、財產(chǎn)保全控制要求各單位限制未經(jīng)授權(quán)的人員對財產(chǎn)的直接接觸，采取定期盤點、財產(chǎn)記錄、賬實核對、財產(chǎn)保險等措施，確保各種財產(chǎn)的安全完整。
6、風險控制要求各單位樹立風險意識，針對各個風險控制點，建立有效的風險管理系統(tǒng)，通過風險預(yù)警、風險識別、風險評估、風險分析、風險報告等措施，對財務(wù)風險和經(jīng)營風險進行全面防范和控制。
7、內(nèi)部報告控制要求單位建立和完善內(nèi)部報告制度，全面反映經(jīng)濟活動情況，及時提供業(yè)務(wù)活動中的重要信息，增強內(nèi)部管理的時效性和針對性。
8、電子信息技術(shù)控制要求運用電子信息技術(shù)手段建立內(nèi)部會計控制系統(tǒng)，減少和消除人為操縱因素，確保內(nèi)部會計控制的有效實施;同時要加強對財務(wù)會計電子信息系統(tǒng)開發(fā)與維護、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的控制。
內(nèi)控檢查實施方案篇六
為切實加強夏季火災(zāi)防控工作，落實無為縣夏季消防安全工作檢查實施方案精神，確保我校消防安全形勢穩(wěn)定。從6月15日起至9月20日，我校開展夏季火災(zāi)隱患排查及防控工作?，F(xiàn)制定工作方案如下：
一、指導思想：
認真貫徹“預(yù)防為主、防消結(jié)合”的消防工作方針，充分發(fā)揮師生員工的積極作用，大力開展防火安全檢查，狠抓火災(zāi)隱患的整改落實，提高我校抵御火災(zāi)的能力，切實保護全校師生員工的人身安全和公共財產(chǎn)安全，為各項工作再上一個新臺階創(chuàng)造一個良好的消防安全環(huán)境。
二、組織成立消防安全工作領(lǐng)導小組。
組長：
副組長：
成員：
三、工作任務(wù)：
1、抓好各班級及校舍食堂消防安全責任制的落實。各班級及食堂要落實消防安全責任制，明確本責任區(qū)域內(nèi)的消防安全責任人，在消防安全工作上的職責分工，并層層落實消防安全職責。
2、開展全校消防安全大檢查，切實消除火災(zāi)隱患。要組織開展消防安全自查自改活動，建立消防安全自查、火災(zāi)隱患自改、法律責任自任的消防工作新機制。重點部位要堅持每周檢查、巡查，并建立周查記錄。
3、加強學校消防建設(shè)，提高抵御火災(zāi)的能力。
4、加強執(zhí)勤備戰(zhàn)，做好滅火和搶險救援的各項準備。要針對夏季火災(zāi)的`特點，加強對師生員工的消防安全教育，增強教職工的法制觀念和安全意識，使師生員工了解本崗位的防火措施，做到會報警，會使用滅火材料撲救初期火災(zāi)，會自救逃生，會組織人員疏散。
四、具體措施及時間安排：
1、組織消防安全主題班會;。
2、根據(jù)所學知識自查消防隱患。
3、利用安全教育課及學生大會進行消防知識教育。
七月至八月：
1、組織老師到學生家庭走訪，教育學生正確使用火種。
2、無成人陪伴不接觸明火。
3、做好暑假值班工作，防止因用電線路老化引發(fā)電失火。
1、組織新生進行了宿舍內(nèi)防火逃生應(yīng)急演練并對師生進行教學樓防火逃生應(yīng)急演練。
2、寫好夏季消防安全小結(jié)。
五、工作要求：
1、校長為學校消防工作的第一責任人，各班班主任為消防工作的直接責任人，要高度認識夏季消防工作的嚴峻性和任務(wù)的艱巨性，以強烈的責任感和緊迫感，切實加強領(lǐng)導，全力以赴做好夏季的消防工作，做到精心組織、周密部署、分工協(xié)作、責任到人。
2、學校消防安全工作領(lǐng)導小組負責對學校班級、功能室、食堂等場所的消防工作進行檢查指導。消防工作情況，要作為班主任年底考核的重要內(nèi)容。年底要對防火工作站情況進行檢查，總結(jié)經(jīng)驗，找出差距;對不重視、工作不落實導致發(fā)生重、特大安全事故的，要追究直接責任人的責任。
3、學校要在消防安全工作領(lǐng)導小組的統(tǒng)一指揮和部署下，按照工作部署積極做好本責任區(qū)的消防安全檢查工作，與合作單位要做到積極協(xié)助，密切配合，凝聚合力，充分發(fā)揮各自的作用，確保消防工作落到實處。
4、各班要堅持每周自查制度。在開展防火檢查時，要做到檢查一處、登記一處，各責任人應(yīng)將消防工作情況，每月底進行一次階段性的總結(jié)，并及時將總結(jié)情況書面報送學校領(lǐng)導小組辦公室。領(lǐng)導小組辦公室每2周要組織一次全校的消防安全大檢查。檢查的情況及時通報和整改。
內(nèi)控檢查實施方案篇七
為認真汲取近期全國幾起重大事故和上?！?2〃31”踩踏事件教訓，切實加強煤礦安全生產(chǎn)工作，根據(jù)陽泉市郊區(qū)煤炭工業(yè)局《關(guān)于印發(fā)的通知》(陽郊煤發(fā)?2015?11號)和陽泉市煤炭工業(yè)局《關(guān)于印發(fā)的通知》(陽煤政發(fā)?2015?19號)文件精神，公司決定從即日起到3月底開展煤礦安全生產(chǎn)大檢查，現(xiàn)將《山西煤炭運銷集團陽泉郊區(qū)有限公司煤礦安全生產(chǎn)大檢查實施方案》印發(fā)給你們，請嚴格按照文件要求，認真貫徹執(zhí)行。
山西煤炭運銷集團陽泉郊區(qū)有限公司。
2015年2月4日。
山西煤炭運銷集團陽泉郊區(qū)有限公司。
按照陽泉市郊區(qū)煤炭工業(yè)局《關(guān)于印發(fā)的通知》(陽郊煤發(fā)?2015?11號)和市局《關(guān)于印發(fā)的通知》(陽煤政發(fā)?2015?19號)文件精神，公司決定從即日起到3月底開展煤礦安全生產(chǎn)大檢查，現(xiàn)制定實施方案如下：
一、指導思想和工作目標。
全生產(chǎn)環(huán)境。
二、組織領(lǐng)導。
公司成立煤礦安全生產(chǎn)大檢查領(lǐng)導組，對煤礦安全大檢查工作進行統(tǒng)一組織和指導協(xié)調(diào)。
組長：荊紅軍高洪濤。
副組長：胡濤梁彩玲畢映娥。
杜海斌王守剛尹冬生。
成員：公司安監(jiān)部部室管理人員。
領(lǐng)導組下設(shè)辦公室，設(shè)在公司安監(jiān)部，負責全公司煤礦安全生產(chǎn)大檢查日常工作。
(一)、和王儒林書記、李小鵬省長的安全生產(chǎn)工作的重要指示精神、“1〃4”全市安全生產(chǎn)緊急會議和“1〃6”全國安全生產(chǎn)電視電話會議精神貫徹落實情況。
(二)《煤礦礦長保護礦工生命安全七條規(guī)定》和煤礦安全生產(chǎn)“七大攻堅舉措”貫徹落實情況;煤礦實施“1+4”工作法的落實情況。
(三)學習貫徹落實新《安全生產(chǎn)法》情況。
(四)集中開展煤礦隱患排查治理行動的進展情況;隱患整改情況。
(五)煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任落實情況。煤礦安全生。
產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、制度執(zhí)行情況;“四到位”(安全投入到位、安全培訓到位、基礎(chǔ)管理到位、應(yīng)急救援到位)情況;企業(yè)主要負責人和實際控制人履行安全生產(chǎn)職責、實行安全生產(chǎn)承諾情況;安全管理機構(gòu)和隊伍建設(shè)、現(xiàn)場管理、隱患排查治理情況;領(lǐng)導跟班帶班下井情況及值班值守情況;煤礦企業(yè)是否依法依規(guī)組織生產(chǎn)、建設(shè);各類安全生產(chǎn)制度是否健全完善;推進標準化建設(shè)、現(xiàn)代化建設(shè)情況。
(六)煤礦是否嚴格執(zhí)行省、市、區(qū)政府的有關(guān)規(guī)定，履行復工復產(chǎn)程序;是否存在未經(jīng)驗收并履行復工復產(chǎn)驗收程序擅自組織生產(chǎn)建設(shè)的礦井。
(七)以瓦斯、水患、火災(zāi)防治為重點的煤礦隱蔽致災(zāi)因素普查及治理工作情況。煤礦瓦斯治理工作，是否嚴格執(zhí)行瓦斯防治措施和規(guī)定，是否嚴格執(zhí)行“抽采達標”和“兩個四位一體”綜合防突措施，特別是煤與瓦斯突出礦井年度計劃是否超過核定生產(chǎn)能力的90%，月度產(chǎn)量是否超過核定生產(chǎn)能力1/12的90%。煤礦水患治理工作是否嚴格執(zhí)行探放水規(guī)定，是否嚴格執(zhí)行“掘探分離、先探后掘，治采并重，先治后采”措施;資源整合煤礦是否開展了水文地質(zhì)補充勘探，是否建立健全了煤礦防治水圖件和基礎(chǔ)臺帳，是否對礦區(qū)范圍內(nèi)及周邊鄰近的整合關(guān)閉小煤礦進行了采空區(qū)積水積氣調(diào)查。煤礦是否按照定制定和實施了防滅火措施。
(八)安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案編制、修訂、備案、演練情況。
(九)安全生產(chǎn)大檢查排查出的安全隱患逐項登記造冊以及隱患排查數(shù)據(jù)庫建立情況，整改情況。
四、方式方法。
本次安全大檢查，按照“煤礦全面自查、公司逐礦檢查”的方式組織開展。
(一)煤礦全面自查。各煤礦要對照檢查內(nèi)容，逐條逐項進行自查自整、邊查邊改，通過滾動排查和持續(xù)整改，進一步提高自身解決問題的能力，形成隱患排查治理長效機制。
(二)公司逐礦檢查。公司將對所屬礦井對照檢查內(nèi)容，逐條逐項進行檢查督查。
五、工作要求。
(一)提高認識，加強組織領(lǐng)導。要充分認識開展煤礦安全生產(chǎn)大檢查的重要意義，要把這次大檢查作為當前安全生產(chǎn)工作的中心任務(wù)來抓，加強組織領(lǐng)導，成立由主要負責人擔任組長的安全生產(chǎn)大檢查領(lǐng)導組，制定切實可行的實施方案，開展全面檢查，確保大檢查取得實效。
產(chǎn)生不良社會影響的單位，一律依法從重追究有關(guān)人員的責任。
(三)嚴肅紀律，嚴格問責。本次安全大檢查，實行“誰檢查、誰簽字、誰負責”的工作責任制。檢查人員要嚴格遵守廉潔自律各項規(guī)定，不得降低標準，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要依法依規(guī)處理，杜絕人情關(guān)。對弄虛作假、降低檢查標準的，要實行行政問責;對檢查工作中徇私舞弊、失職瀆職、以權(quán)謀私的有關(guān)責任人，要依法依紀嚴肅處理。
(四)細致排查，嚴格整改。要細致排查治理隱患和問題,做到排查不留死角、治理不留后患。對大檢查中排查出的安全隱患逐項登記造冊，建立隱患排查數(shù)據(jù)庫。對存在重大隱患的企業(yè)煤礦要停工停產(chǎn)進行整改，并要公告公示、掛牌督辦、跟蹤治理;對一般隱患要立即整改，切實做到整改措施、責任、資金、時限和預(yù)案“五落實”。
各煤礦要將煤礦安全生產(chǎn)大檢查方案上報公司安監(jiān)部。本次大檢查實行信息簡報，各煤礦于每周五上午向公司安監(jiān)部報送工作信息簡報并于3月底將大檢查總結(jié)上報公司安監(jiān)部。
內(nèi)控檢查實施方案篇八
為認真貫徹落實縣教育局[20xx]20號“《巍山縣教育系統(tǒng)消防安全大檢查工作實施方案》的通知”的文件精神，徹底消除校園內(nèi)消防安全隱患，提高我校綜合防災(zāi)能力，讓我校成為最安全、家長最放心的地方，按照文件的要求，我校決定在校園內(nèi)組織開展消防安全隱患排查整治專項行動。為確保此項工作取得實效，特制定本方案。
一、指導思想。
以科學發(fā)展觀為指導，深入貫徹落實《消防安全大檢查大整治活動實施方案》的文件精神，全面改善消防安全現(xiàn)狀，進一步提高我校消防安全水平，徹底消除安全隱患，全面推動我校各項消防安全工作，為學校創(chuàng)造良好的消防安全環(huán)境，全面提高我校防控火災(zāi)的能力。
二、工作目標。
通過本次消防安全大檢查大整治工作，進一步排查和整改我校存在的火災(zāi)隱患，推動我校提高“檢查消除火災(zāi)隱患、組織學生疏散逃生、加強消防宣傳教育，落實消防安全責任制，切實加大日常防火檢查、巡查力度，努力提升廣大師生的消防安全意識和自我防范能力，確保我校消防安全。
三、成立領(lǐng)導小組。
為了加強消防安全專項整治工作的領(lǐng)導，成立學校消防安全工作領(lǐng)導小組：
組長：劉新名。
副組長：何忠富李文新張巍。
成員：各班主任。
四、階段安排。
這次消防安全工作大檢查大整治活動分為三個階段進行：
1.動員部署階段(4月1日到4月10日)。學校緊密結(jié)合自身實際制定切實可行的工作方案，積極開展動員部署，營造消防安全大檢查大整治工作氛圍。
2.自查整改階段(4月11日到6月10日)。學校按照實施方案的具體要求，進行全面自查整改。明確檢查責任人，做到有重點、全覆蓋。對于發(fā)現(xiàn)的安全隱患，能立即整改的要立即整改;對不能立即整改的問題，要做到整改方案、責任、時限、措施和資金“五落實”，嚴防消防安全事故發(fā)生。
3.檢查總結(jié)階段(6月11日至6月16日)。學校對本次安全大檢查工作進行全面總結(jié)，突出工作中的好經(jīng)驗、好做法、好效果，查找出工作中的薄弱環(huán)節(jié)，安排好下一步具體工作.
五、自查內(nèi)容。
1.是否落實消防安全主體責任，消防安全責任人、管理人是否依法履行職責;是否制定并落實消防安全制度、消防安全操作規(guī)程;是否制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，并組織演練;師生上、下學行走路線是否形成常態(tài)化;是否開展防火檢查、巡查和員工消防安全教育培訓，消防安全“四個能力”建設(shè)是否達標。
2.校園建筑物規(guī)劃、防火間距、消防車通道以及建筑耐火等級、防火分區(qū)、安全疏散通道等是否符合消防技術(shù)標準要求。
3.建筑消防設(shè)施設(shè)置是否符合消防技術(shù)標準要求;是否定期進行維護與保養(yǎng)并完好有效;消防產(chǎn)品是否符合標準。
4.室內(nèi)裝修材料、建筑保溫材料是否符合消防技術(shù)標準;外墻門窗上是否設(shè)置影響逃生和滅火救援的障礙物;安全疏散通道是否被上鎖或存放有影響逃生的障礙物;是否違章搭建彩鋼板等臨時建筑。
5.電器線路、燃氣管路是否定期維護保養(yǎng)與檢測，防爆電氣設(shè)備、靜電導除裝置、避雷設(shè)施是否完好有效。
六、工作要求。
1、提高認識加強領(lǐng)導。全校教職工要充分認識做好此次集中行動工作的重要性、必要性和緊迫性，切實將大檢查大整治行動工作作為當前一項核心工作來抓，推進行動工作順利開展。
2、嚴格責任追究。學校實行誰主管誰負責，誰檢查誰負責，誰整改誰負責的工作機制，嚴格落實責任追究制度。
3、強化消防監(jiān)督檢查。對學校進行全面的消防安全檢查，同時，對學校周邊人員密集場所及易燃易爆場所進行了消防安全隱患治理，堅決消除各類致災(zāi)隱患，提高學校消防安全系數(shù)。
4、加大整治力度。學校將切實做到對事故隱患的零容忍，對大檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患問題，落實整改責任人和整改期限，做到安全隱患發(fā)現(xiàn)一個消除一個，不留后患。
5、加強消防知識宣傳。充分發(fā)揮黑板報、校園廣播、班級板報等形式開展宣傳，加強消防知識的普及，達到使廣大師生深入掌握消防常識，“教育一個學生、影響一個家庭、帶動整個社會”的目的。
七莊小學。
20xx-4-28。
內(nèi)控檢查實施方案篇九
認真貫徹落實中央、省市、區(qū)安委會領(lǐng)導重要指示批示精神，把集中開展大檢查作為當前安全生產(chǎn)的首要任務(wù)，按照“全覆蓋、零容忍、嚴執(zhí)法、重實效”的總要求，全面深入排查治理安全生產(chǎn)隱患，堵塞安全監(jiān)管漏洞，強化安全生產(chǎn)措施;牢牢把握制定檢查方案、進行層層動員部署、排查問題及隱患、制定整改方案、落實整改措施、總結(jié)檢查成效、建立長效機制等重點環(huán)節(jié)。通過安全生產(chǎn)大檢查，全面摸清安全隱患和薄弱環(huán)節(jié)，落實責任、認真整改、健全制度，徹底排除重大安全隱患，增強全員安全意識，進一步提高安全生產(chǎn)管理水平，有效預(yù)防事故的發(fā)生。努力實效“四個轉(zhuǎn)變”，即：安全生產(chǎn)工作由被動應(yīng)付向主動防范轉(zhuǎn)變;職工安全意識由要我安全向我要安全轉(zhuǎn)變;由只重視重大危險部位隱患排查向同時一般崗位及安全死角的日常檢查轉(zhuǎn)變;由主管部門督查向各研發(fā)組定期檢查轉(zhuǎn)變，提高現(xiàn)場隱患排查能力。
二、組織機構(gòu)。
組長：董海軍。
副組長：揭元萍、李輝、李軼。
下設(shè)ehs辦公室。
辦公室主任：車波。
成員：薛輝、盧敏、范磊、馬國賢、邵衛(wèi)、朱經(jīng)緯、蔡杰、胡從達。
三、檢查范圍。
在全公司內(nèi)所有操作崗位、重點危險部位開展安全生產(chǎn)大檢查。其中重點是：
(一)原料倉庫：
(二)實驗室;。
(一)安全生產(chǎn)責任制及安全操作規(guī)程的落實情況。各研發(fā)部主任作為安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導是否將安全管理放在第一位，是否定期召開安全生產(chǎn)分析會，檢查職工對安全操作規(guī)程的掌握情況等。
(二)消防安全設(shè)施、設(shè)備的完好率及職工“四個能力”的建設(shè)情況，查職工是否熟悉消防器材的使用、檢查事項。
(三)應(yīng)急預(yù)案的培訓及演練情況，檢查各部門是否按照要求制定了應(yīng)急預(yù)案現(xiàn)場處置方案，并在各單位開展一次無預(yù)告的應(yīng)急預(yù)案演練，查看職工應(yīng)急處置能力，檢驗對應(yīng)急預(yù)案的掌握程度。
(四)職工操作過程中容易發(fā)生的違章作業(yè)，違章指揮和違反勞動紀律的行為。
(五)職工安全、消防、職業(yè)病培訓情況，查看職工個人檔案，及培訓記錄是否真實、有效。
(六)生產(chǎn)現(xiàn)場物料放置是否存在不安全因素，結(jié)合清潔生產(chǎn)對現(xiàn)場進行全面檢查，查看物料的存放位置及狀態(tài)，是否符合安全要求。
(七)安全事故隱患排查整改情況，查看各研發(fā)部是否建立隱患整改臺帳，是否按照pdca管理模式，進行驗收復查管理。
(八)職業(yè)病防治工作開展情況。人事行政部是否按照要求建立了職業(yè)健康檔案;ehs辦公室是否對職工進行了職業(yè)健康培訓，職工防護用品的佩戴情況等。
五、檢查方式。
(一)研發(fā)部自查。各研發(fā)部都必須對本部門安全生產(chǎn)工作進行全面深入、細致徹底的檢查。按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范和技術(shù)標準要求，嚴格細致，認真檢查事故易發(fā)的重點場所、要害部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查出的隱患、問題要制表列出清單，建立臺賬，制定整改方案，落實整改措施、責任、時限和預(yù)防事故措施。本部門排查情況、整改方案和整改結(jié)果，都要經(jīng)本部門主要負責人簽字，上報ehs辦公室，并在ehs會議上通報。
(二)區(qū)域檢查。各實驗室本著誰主管誰負責的原則，組織本實驗室進行安全大檢查，每周至少檢查兩次，檢查出的問題，要組織相關(guān)人員制定整改方案，落實整改責任人，規(guī)定整改期限，并及時進行驗收復查，所有檢查結(jié)果在公司ehs會議上通報，并上報ehs辦公室備案。
(三)創(chuàng)新檢查方式。在公司所有實驗室全面檢查的基礎(chǔ)上，ehs辦公室還要采取聽取職工意見、突擊夜查、回頭檢查，組織各研發(fā)部門交叉檢查的方式，來提高大檢查的實際效果。對重大隱患，要掛牌督辦、一查到底。每半月召開一次安全大檢查總結(jié)分析會，總結(jié)分析半月來的安全檢查工作，通報檢查出的重大隱患及整改情況。
自20xx年5月開始，到8月底結(jié)束，分三個階段進行：
(一)部署動員階段(5月16日-5月28日)。
組織領(lǐng)導干部、技術(shù)部室、安全管理人員、研發(fā)主任、研發(fā)組長召開一次安全生產(chǎn)大檢查動員會。各部門要結(jié)合實際，制定本部門隱患自查自改實施方案。并利用班前班后時間第一時間將安全大檢查實施方案部署至班組級，調(diào)動職工參與崗位隱患自查的積極性。
(二)全面檢查階段(5月29日-8月10日)。
各部門在全面排查摸底的基礎(chǔ)上，按照專業(yè)組分工本著每周兩次檢查的原則制定檢查計劃，確保檢查全覆蓋，檢查計劃上報ehs辦公室。要堅持對隱患“零容忍”的態(tài)度，再小的隱患也要本著“四不放過”的原則進行處理。本階段各級安全管理人員要每天深入一線了解職工自查情況，并對生產(chǎn)現(xiàn)場全方位進行檢查。
(三)全面整改、總結(jié)匯總、鞏固提高階段(8月10日-8月30日)。
各部門要全面整改在大檢查活動中發(fā)現(xiàn)的問題和隱患，加大對重大隱患的監(jiān)控監(jiān)管力度，做到排查治理責任、措施、資金、時間和預(yù)案“五落實”，對預(yù)期不整改的部門一把手予以一項扣除當月10%績效的考核，確保大檢查活動取得實效。
七、相關(guān)要求。
(一)加強組織領(lǐng)導，落實工作責任。各部門主要負責人要親自參與部署安全生產(chǎn)大檢查工作，做好動員，落實人力、物力和財力保障，明確責任，做到動員部署至班組，責任落實到班組，自查到班組。
(二)加強宣傳發(fā)動，引導職工參與。發(fā)揮組會、周五安全活動及宣傳欄等作用，營造濃厚的安全生產(chǎn)氛圍，確保安全生產(chǎn)警鐘長鳴，使安全文化深入人心。同時對安全檢查走過場、隱患排查不力的要予以通報、考核。
(三)嚴格檢查，務(wù)求實效。各部門安全大檢查要切實做到不留死角、不留盲區(qū)、不走過場，以更加“嚴細實”的作風，以對隱患和問題“零容忍”的態(tài)度，堅持“命”字在心、“嚴”字當頭，忠實職責，深入現(xiàn)場、周密部署、狠抓落實，確保大檢查取得實效。
(四)及時上報大檢查活動開展情況。各部門要將隱患自查方案上報ehs辦公室，各研發(fā)組組長要求發(fā)揮作用，細化檢查方案和計劃，上報ehs辦公室。每周五上報安全生產(chǎn)大檢查活動開展情況。每月24日上報當月大檢查小結(jié)，8月30日前上報大檢查活動總結(jié)。
內(nèi)控檢查實施方案篇十
201*“春節(jié)”將至，為進一步落實安全措施，切實抓好今冬明春和節(jié)前安全生產(chǎn)工作，杜絕節(jié)日期間安全事故的發(fā)生，經(jīng)研究，決定組織開展節(jié)前安全大檢查統(tǒng)一行動。
201*年1月28日(星期二)。
1、邀請市掛鉤領(lǐng)導、參加。
2、鎮(zhèn)公安派出所、邊防派出所、工商所、交警中隊、教委辦、供電所派人參加。
3、鎮(zhèn)全體干部、職工，機關(guān)例會全體人員。
1、住宿與經(jīng)營合用場所、特種設(shè)備、外來人員居住建筑出租私房消防安全檢查。由各工作點牽頭，(1)督促企業(yè)利用節(jié)日停工停產(chǎn)，開展隱患自查，設(shè)備該維修要維修、制度措施該上要上到位，確保來年開工順利。
(3)檢查外來人員居住(出租私房)消防安全。
2、危險化學品安全檢查。由安辦牽頭，檢查危險化學品儲存、經(jīng)營等各環(huán)節(jié)。
(2)檢查全鎮(zhèn)范圍內(nèi)加油站點，整頓取締非法無證(照)經(jīng)營加油站，消除火災(zāi)隱患。
3、煙花爆竹、民爆物品安全檢查。由公安派出所、邊防派出所牽頭，結(jié)合禁炮行動，對可能非法儲存煙花爆竹的經(jīng)銷網(wǎng)點、閑置倉庫、廢舊廠房等重點部位展開地毯式排查。
4、人員密集文化娛樂人員密集經(jīng)營場所的檢查。由公安派出所、工商所、發(fā)展服務(wù)中心牽頭，重點清查印制各類政治性有害出版物、色情書刊以及加強對演出場所、歌舞廳、游戲(藝)廳、網(wǎng)吧等人員密集文化娛樂經(jīng)營場所的檢查。
(3)檢查全鎮(zhèn)范圍內(nèi)液化氣供應(yīng)單位和個人，整頓非法無證(照)經(jīng)營站點、違章存放鋼瓶以及使用不合格、超期未檢鋼瓶行為。
6、學校安全檢查。由教委辦牽頭，加強校內(nèi)及其周邊火患清剿，尤其要加強用火、用水、用電、用氣的貯存、使用管理，值班人員要實行專人負責，重點巡查。要及時掌握學校安全管理動態(tài)，確保安全信息暢通。
7、道路交通安全檢查。由交警中隊牽頭，要針對節(jié)日期間人員外出集中的特點和規(guī)律，認真落實各項防范措施，強化路面巡查與監(jiān)控，嚴肅查處超速行駛、疲勞駕駛、無證駕駛、酒后駕駛、違章行車等違法違規(guī)行為，著力鞏固道路交通安全綜合整治成果，要精心安排春運期間的路面巡查、強化車輛動態(tài)監(jiān)管。
8、水上交通與漁業(yè)安全、漁業(yè)及船舶安全汛期除險加固、防范由自然災(zāi)害引發(fā)的安全檢查。由發(fā)展服務(wù)中心、邊防派出所牽頭，重點檢查各類渡口渡船，加強對漁船和漁民的安全管理，嚴禁非客運船舶違章超載;加強水庫、水閘檢查維護和海堤的除險加固、防范由自然災(zāi)害引發(fā)的安全事故。
請各工作點、專項整治組領(lǐng)導要親自帶隊，要按照“誰主管、誰負責”的原則，著眼事故防范，提前部署，狠抓落實，全方位的開展春節(jié)前安全生產(chǎn)大檢查大整治活動，要做到不漏一個行業(yè)，不漏一家生產(chǎn)經(jīng)營單位，確保節(jié)日期間全鎮(zhèn)安全生產(chǎn)形勢的持續(xù)穩(wěn)定。各工作點、專項整治組行動后將統(tǒng)一行動情況于當天下午下班前報送鎮(zhèn)安辦，以便匯總報市安辦。
內(nèi)控檢查實施方案篇十一
以“三個代表”重要思想為指導,堅持“安全第一,預(yù)防為主”的方針。以宣傳貫徹執(zhí)行《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》為契機,著力突出安全生產(chǎn)責任制落實和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理兩個重點。深入開展創(chuàng)建文明工地活動,強化施工現(xiàn)場安全管理,加大安全生產(chǎn)隨機抽查和巡查力度,確保安全生產(chǎn)工作的全面落實。
全縣建筑安全生產(chǎn)工作的主要目標是:。
1、按照建設(shè)部頒發(fā)的《建筑安全檢查標準》,建筑企業(yè)施工現(xiàn)場合格率達到100%。
2、依據(jù)《安徽省建筑施工安全文明工地管理暫行規(guī)定》,樹立3個以上安全生產(chǎn)文明標準化工地,帶動本縣建筑施工現(xiàn)場達到標準。
3、杜絕使用國家有關(guān)部門指定淘汰的吊車。
4、減少建筑工程一般事故,遏制三級以上重大事故發(fā)生,杜絕特大傷亡事故。為實現(xiàn)上述工作目標,重點從以下幾方面實施:。
一、認真宣傳貫徹執(zhí)行《條例》,依法加強建設(shè)工程安全工作。
《條例》是我國第一部規(guī)范建設(shè)工程安全生產(chǎn)的行政法規(guī),對于依法加強建設(shè)工程安全生產(chǎn)工作具有重大意義。為做好《條例》的宣傳貫徹工作,進一步提高我縣建設(shè)系統(tǒng)安全生產(chǎn)管理工作,使廣大干部職工深刻領(lǐng)會《條例》精神,建委要積極進行宣傳，充分利用報紙、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒介廣泛進行宣傳。各單位要認真制定學習貫徹《條例》工作計劃,企業(yè)內(nèi)部要舉辦多層次、多形式的培訓班。特別是建筑業(yè)和工程監(jiān)理企業(yè)要針對實際,開展好全員學習活動,重點對一線作業(yè)人員進行崗前培訓教育。
二、全面落實安全生產(chǎn)責任制。
企業(yè)安全生產(chǎn)責任制的建立和實施是20xx年安全生產(chǎn)檢查的一個重點。各企業(yè)要建立健全嚴格的安全生產(chǎn)責任制,一級抓一級,逐級抓落實。同時要在責任制的落實上下大力氣,不斷探索,制定出符合企業(yè)自身特點的落實辦法,使安全生產(chǎn)責任制真正落到實處。
三、進一步加大檢查監(jiān)管和處罰力度。
20xx年繼續(xù)廣泛開展施工現(xiàn)場安全達標和創(chuàng)建文明工地活動。同時轉(zhuǎn)變工作重點和工作方法,從重點監(jiān)督檢查企業(yè)施工過程實體安全,轉(zhuǎn)變?yōu)橹攸c監(jiān)督檢查企業(yè)安全責任制的建立和實施狀況,以及安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標準規(guī)范的落實和執(zhí)行情況;從以告知性檢查為主,轉(zhuǎn)變?yōu)橐噪S機抽查及巡查為主。全年開展不間斷的抽查和巡查,將安全生產(chǎn)工作落到實處。凡出現(xiàn)重大事故的單位和責任人一律在全縣范圍內(nèi)通報，并把安全生產(chǎn)條件評價結(jié)果作為企業(yè)資質(zhì)年檢、晉升資質(zhì)等級的基本條件,對發(fā)生重大安全事故的企業(yè)實行一票否決制,對事故多發(fā)企業(yè)和責任人將依法予以從重處罰,直至清出績溪縣建筑市場。
四、做好安全教育培訓工作。
做好安全培訓教育工作,組織建筑和工程監(jiān)理企業(yè)主要負責人、項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員的培訓、考試、發(fā)證工作;組織《條例》和建設(shè)部制定的《施工企業(yè)安全生產(chǎn)評價標準》的培訓工作;指導企業(yè)開展全員安全生產(chǎn)培訓和新工人及工人轉(zhuǎn)崗工作培訓;積極與有關(guān)部門協(xié)調(diào)在對農(nóng)民工進行職業(yè)技能鑒定的同時,進行安全知識和安全技能的培訓。
五、繼續(xù)深化安全生產(chǎn)專項整治,著力解決多發(fā)事故和突出問題。
下暗挖工程、降水工程、高大模板工程、超重吊裝、腳手架工程等技術(shù)方案是否有論證、審查,論證審查的技術(shù)方案不得擅自隨意變動。三是施工、監(jiān)理嚴格驗收檢查,特別是在重點環(huán)節(jié)、重點內(nèi)容上進行重點監(jiān)控,確保標準規(guī)范的落實。
六、做好施工企業(yè)和設(shè)備租賃企業(yè)特種設(shè)備的注冊登記、發(fā)牌和安裝拆除企業(yè)資質(zhì)的核準工作，依法監(jiān)督指導特種設(shè)備檢測機構(gòu)對房屋建筑工程用特種設(shè)備的檢測工作。認真抓好拆除工程的安全監(jiān)督管理工作,加強拆除隊伍的資質(zhì)管理和拆除方案的審查。
內(nèi)控檢查實施方案篇十二
為促進《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》全面有效實施，提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，建設(shè)服務(wù)型機關(guān)，根據(jù)《納雍縣財政局關(guān)于印發(fā)納雍縣關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的工作方案的通知》(納財字〔20xx〕270號要求，結(jié)合我單位實際，制定本工作方案。
堅持以科學發(fā)展觀為指導，以部門預(yù)算管理為主線，以經(jīng)費管控為核心，以科學的風險評估為基礎(chǔ)，以流程梳理與機制建設(shè)為重點，依托信息化手段，將制衡機制融入到單位內(nèi)部管理之中，實現(xiàn)對單位經(jīng)濟活動風險的防范和管控。
通過采取宣傳學習、制衡機制、流程再造、督查評議等措施，強化內(nèi)控意識，從單位(部門)層面，業(yè)務(wù)層面對經(jīng)濟活動風險進行防范和管控，保證單位(部門)經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防**，提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。
(一)組織準備階段(20xx年4月)
成立內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導小組，建立內(nèi)部控制工作協(xié)調(diào)機構(gòu)，擬定工作方案，營造重風險防范、強化責任意識、崇尚誠實守信、積極履行社會責任的內(nèi)控文化，為貫徹實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍。
(二)推進落實階段(20xx年5月-9月)
認真梳理各類經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，查找業(yè)務(wù)風險，修改程序，完善流程，充分利用信息化手段，實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與財務(wù)管理的有機結(jié)合，制定完成本單位的《內(nèi)部控制手冊》，各室(部、中心)應(yīng)梳理、完善本科室有關(guān)經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，報領(lǐng)導小組辦公室匯總。領(lǐng)導小組將通過調(diào)研、座談等形式，推進單位開展內(nèi)控規(guī)范建設(shè)工作，探討存在的問題，提出解決方案。
(三)總結(jié)驗收階段(20xx年10月-11月)
開展好總結(jié)工作，收集相關(guān)資料集中歸檔(包括內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導小組成立的文件、相關(guān)會議紀要或記錄、已制定的內(nèi)部控制制度、自查表等)，充分做好迎接縣財政局檢查驗收的準備工作。
(一)健全機構(gòu)，明確責任。務(wù)必高度重視，將其作為“一把手”工程，成立內(nèi)控規(guī)范實施領(lǐng)導小組，由單位主要負責同志任組長，組織領(lǐng)導單位內(nèi)控規(guī)范的實施工作。行政事業(yè)單位內(nèi)部控制是一個復雜的體系，涉及到預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、政府采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同等各項經(jīng)濟活動，需要單位內(nèi)部的各有關(guān)部門和崗位加強溝通、相互協(xié)調(diào)，要落實職責分工，形成聯(lián)動機制，確保內(nèi)部控制工作順利推進。
(二)加強學習，廣泛宣傳。將學習宣傳活動與反對“**”、廉政風險防控等工作緊密結(jié)合起來，組織開展內(nèi)控規(guī)范學習宣傳活動，增強貫徹內(nèi)控規(guī)范的主動性和自覺性。要按照因地制宜、注重實效的原則，積極采取多種方式廣泛宣傳實施背景、重大意義、基本內(nèi)容和實施要求等，形成注重風險防控、強化責任意識的風氣。通過學習，使相關(guān)人員增強對內(nèi)控規(guī)范的理解，掌握實施的方法步驟，保證內(nèi)控規(guī)范的順利實施。
(三)完善制度，加強監(jiān)督。要認真對照內(nèi)控規(guī)范的內(nèi)容和要求，制定工作標準，完善細化崗位責任制度，優(yōu)化工作流程，分析存在問題，認真扎實整改，健全“以預(yù)算管理為主線、以經(jīng)費管控為核心”的各項管理制度，把內(nèi)控的要求貫穿于會計核算、會計監(jiān)督的全過程，推進單位會計工作標準化、制度化、規(guī)范化建設(shè)。
內(nèi)部控制建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，也是一項長期的工作任務(wù)，是財政部門、各行政事業(yè)單位和各相關(guān)部門的共同責任，各室(部、中心)要齊心協(xié)力、密切合作，逐步建立起財務(wù)工作與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合、日常財務(wù)管理和重要事項監(jiān)控相結(jié)合的內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)控規(guī)范順利實施。
以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以黨的十八大和十八屆三中全會精神為指導，以服務(wù)好全鎮(zhèn)經(jīng)濟社會發(fā)展為目標，規(guī)范我鎮(zhèn)機關(guān)的內(nèi)控管理，積極推進我鎮(zhèn)政府的職能轉(zhuǎn)變，創(chuàng)建服務(wù)型的鄉(xiāng)鎮(zhèn)**。
根據(jù)縣有關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)機構(gòu)調(diào)整相關(guān)文件，進一步明確“三個辦公室和兩個中心”的工作職責，理順各辦公室、中心、所站的工作關(guān)系;加強完善“兩個中心”的人員崗位配備，把各項工作落實到人，確保每項工作有人負責，做到“人得其事，事得其人，人盡其才，事盡其功”。
1.理順機關(guān)各部門工作關(guān)系，明確崗位職責。根據(jù)有關(guān)機構(gòu)編制文件，結(jié)合我鎮(zhèn)的實際情況，進一步明確各部門和各崗位的工作職責，根據(jù)工作職責理順工作關(guān)系。
完成期限：20xx年5月20日前。
2.對各崗位人員進行調(diào)整和配備。根據(jù)人員身份和實際，合理安排工作崗位，充分發(fā)揮干部才能，把各項工作落實到人，確保每項工作有人負責。對股級干部的任免，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
完成期限：20xx年6月20日前。
3.對鎮(zhèn)領(lǐng)導班子成員及領(lǐng)導干部分工進行科學調(diào)整。
完成期限：20xx年6月20日前。
對鎮(zhèn)機關(guān)內(nèi)部現(xiàn)有工作制度進行整理和完善，對尚未規(guī)范管理的'工作建立制度規(guī)范管理，對各項工作流程按規(guī)定規(guī)范化制度化，進一步推進“一級抓一級，層層抓落實”的工作機制。
1.對需要建章立制的管理內(nèi)容進行分類整理。通過廣泛征求各部門和干部職工意見，對機關(guān)管理各方面的內(nèi)容進行詳細的梳理，并對已經(jīng)建立的制度進行整理，進行深入研究，制定制度廢改立的詳細目錄。
完成期限：20xx年5月20日前。
2.起草或修訂制度。組織相關(guān)人員依據(jù)上級有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合我鎮(zhèn)實際，對未建章立制的管理內(nèi)容方面起草規(guī)章制度，對已經(jīng)建立且不合時宜的制度進行修訂，形成初稿。
完成期限：20xx年7月25日前。
3.組織討論修改。制度涉及內(nèi)容的鎮(zhèn)分管領(lǐng)導組織相關(guān)人員對初稿的可行性、科學性、合理性等方面進行討論，必要的話可召開鎮(zhèn)領(lǐng)導班子擴大會議討論，根據(jù)討論情況修稿后形成討論稿。
完成期限：20xx年8月15日前。
4.征求意見。向鎮(zhèn)機關(guān)廣大干部職工進行征求意見。
完成期限：20xx年8月25日前。
5.鎮(zhèn)領(lǐng)導班子會議討論。根據(jù)所征求到的意見，召開鎮(zhèn)領(lǐng)導班子會議進行討論研究，對科學合理可行的意見給予采納修改。
完成期限：20xx年8月29日前。
6.送縣法制辦審查。按有關(guān)規(guī)定將鎮(zhèn)領(lǐng)導班子討論確定稿送縣法制辦審查。
完成期限：20xx年9月5日前。
7.印發(fā)執(zhí)行。根據(jù)縣法制辦審查的反饋意見最終定稿后經(jīng)鎮(zhèn)領(lǐng)導班子會議通過，印發(fā)執(zhí)行。
完成期限：20xx年9月26日前。
8.召開鎮(zhèn)機關(guān)全體干部職工會議公布和強調(diào)。
完成期限：20xx年10月10日前。
(三)完善鎮(zhèn)機關(guān)各業(yè)務(wù)部門工作流程。
對鎮(zhèn)機關(guān)各業(yè)務(wù)部門工作流程進行梳理和規(guī)范，并按規(guī)定公開，對群眾服務(wù)的業(yè)務(wù)嚴格實行一次性告知制度，陽光運作審批事項，切實做到公開、公平、公正。
1.再梳理業(yè)務(wù)事項和流程。對20xx年已經(jīng)梳理并制定工作流程的業(yè)務(wù)事項再次進行認真梳理，制定和健全各項業(yè)務(wù)工作流程，制作工作流程圖，工作流程應(yīng)細致易懂，包括各環(huán)節(jié)的辦理崗位、辦理條件和材料、辦理期限等。
完成期限：20xx年5月30日前。
2.鎮(zhèn)有關(guān)分管領(lǐng)導審查。鎮(zhèn)有關(guān)分管領(lǐng)導要對所分管工作的流程圖進行審查，對不完善的要責成相關(guān)部門整改。
完成期限：20xx年6月13日前。
3.報縣相關(guān)業(yè)務(wù)單位審查。將業(yè)務(wù)工作流程圖及相關(guān)材料報縣相關(guān)業(yè)務(wù)單位審查，確保流程圖的合法合規(guī)性和完整性。
完成期限：20xx年6月27日前。
4.分類匯總，編制目錄，將各業(yè)務(wù)流程圖編制成冊，并按規(guī)定進行公開。
完成期限：20xx年7月18日前。
為加強工作的組織領(lǐng)導，成立鎮(zhèn)完善機關(guān)內(nèi)控管理工作領(lǐng)導小組，負責領(lǐng)導和協(xié)調(diào)工作。
(一)本項工作作為解決領(lǐng)導干部和機關(guān)部門“四風”問題的重要抓手，鎮(zhèn)領(lǐng)導班子各成員、鎮(zhèn)機關(guān)各部門要高度重視本項工作，認真實在地開展好本項工作。
(二)本項工作涉及的有關(guān)分管鎮(zhèn)領(lǐng)導對規(guī)范所分管部門內(nèi)控管理內(nèi)容工作負主要責任，要切實抓好自己分管部分的規(guī)范管理工作。
內(nèi)控檢查實施方案篇十三
各單位、部門：
為了認真貫徹落實上級文件精神，及時消滅我礦各種潛在安全隱患，杜絕各類重、特大事故的發(fā)生，確保我礦在建設(shè)期間的生產(chǎn)安全，礦決定在全系統(tǒng)范圍內(nèi)開展為期四個月的安全生產(chǎn)大檢查活動，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、指導思想。
認真貫徹落實科學發(fā)展觀，牢固樹立“以人為本、安全發(fā)展”的理念，認真貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，全面摸清安全隱患和薄弱環(huán)節(jié)，健全安全生產(chǎn)制度，強化安全生產(chǎn)措施，落實安全生產(chǎn)責任，增強全體員工安全意識，切實堵塞安全管理漏洞，進一步提高安全生產(chǎn)保障水平，有效防范和堅決遏制重特大事故發(fā)生，為全系統(tǒng)發(fā)展創(chuàng)造良好的安全生產(chǎn)環(huán)境。
二、活動目標。
以查隱患和漏洞為手段，狠抓隱患整改和治理為主線。全面落實安全生產(chǎn)和安全主體責任，通過此次大檢查活動，切實解決安全生產(chǎn)管理方面存在的突出問題，健全完善安全生產(chǎn)工作的長效機制，確保全年實現(xiàn)安全生產(chǎn)。
三、檢查時間。
6月——9月底，為期四個月。
四、組織領(lǐng)導。
(一)礦成立安全生產(chǎn)大檢查活動領(lǐng)導組：
組長：姬生金。
副組長：姜元營程坤保。
領(lǐng)導組下設(shè)辦公室，程坤保兼辦公室主任，負責日常事務(wù)。下設(shè)采掘、“一通三防”、機電運輸、綜合防治、監(jiān)督專業(yè)組五個專業(yè)組。各單位根據(jù)業(yè)務(wù)職能設(shè)立各自的檢查小組成員，及時開展工作。
(二)工作職責：
1、組織有關(guān)人員對照本方案的排查重點內(nèi)容進行認真排查。
2、對各專業(yè)組排查出的重大隱患制定整改措施，落實整改時間、整改責任人、整改資金、跟蹤督辦人限期整改。
3、大檢查活動辦公室負責礦各單位部門的日常工作，落實各部門、隊組安全生產(chǎn)大檢查工作進展情況以及隱患整改進度情況，負責各專業(yè)組排查情況的收集、匯總、通報及上報工作。
五、檢查方式。
1、本次安全生產(chǎn)大檢查活動分四個階段進行:。
6月份為第一階段，為宣傳、自查階段;。
7月份為第二階段，為礦集中檢查階段;。
8月份為第三階段，對查出的安全隱患和管理漏洞進行匯總，并制定落實措施;。
9月份為第四階段，礦將對各單位隱患治理工作進行復查，總結(jié)。
2、采取各隊班組每班排查，科室、部門每日自查自糾，各專業(yè)組每旬專項排查，礦領(lǐng)導組不定期的督查和配合上級單位抽查的方式進行。
3、大檢查活動辦公室對隱患的整改落實情況進行跟蹤復查、落實整改進度。對不能及時治理的要督促有關(guān)部門制定預(yù)防措施限期整改，并按規(guī)定逐級上報隱患排查治理情況。
4、監(jiān)督組對各部門、各專業(yè)的隱患排查整改情況進行全過程的監(jiān)督。
各隊班組在每班班排查，科室、部門每日自查自糾的基礎(chǔ)上，各專業(yè)組圍繞以下內(nèi)容每周開展專項排查整治。
第一組：掘進專業(yè)組。
負責人：羅中銀。
成員：羅建清梁月亮。
1、排查范圍：掘進工作面及巷道維護。
2、排查重點內(nèi)容：
(1)井筒布置情況。礦井生產(chǎn)系統(tǒng)完善可靠，生產(chǎn)布局科學合理，井筒開。
口位置、標高、方位與坡度是否符合設(shè)計。要有規(guī)范、真實、填制及時的采掘工程平面圖等圖紙。
(2)頂板管理。各掘進工作面必須按作業(yè)規(guī)程規(guī)定及時支護，嚴禁空頂作業(yè)。
(3)支護管理。巷道采用錨網(wǎng)噴支護時，頂、幫錨桿的間距、排距、角度、按作業(yè)規(guī)程要求作業(yè);錨桿外露長度從托板算起不小于30mm、不大于50mm，錨固力頂錨桿不小于100kn、幫錨桿不小于80kn，錨桿螺母擰緊扭矩不小于100n.m;如遇頂板節(jié)理發(fā)育、松軟、壓力大的地段要加密錨桿或加打錨索。
(4)頂板管理。掘進工作面必須按作業(yè)規(guī)程規(guī)定及時支護，嚴禁空頂作業(yè);掘進工作面按規(guī)定使用臨時支護，空頂距離不得超過規(guī)定，嚴格執(zhí)行敲幫問頂制度。
(5)掘進過程中，堅持“有掘必探，先探后掘”的探放水原則。
(6)施工中的工程質(zhì)量是否符合質(zhì)量標準化規(guī)定，巷道的超欠挖尺寸是否在允許范圍。
第二組：“一通三防”專業(yè)組。
負責人：聶亞龍。
成員：呂陽亮梁昌毅。
1、排查范圍：井下通風系統(tǒng)(包括“一通三防”各種牌板的填寫);瓦斯監(jiān)控系統(tǒng);地面風機房、炸藥庫等。
2、排查重點內(nèi)容：
(1)礦井通風情況。通風系統(tǒng)必須合理、可靠穩(wěn)定;通風設(shè)施必須完善可靠，達到標準要求;各掘進作業(yè)地點的風量、風速是否符合要求，局部通風管理是否符合規(guī)定。
(2)瓦斯治理情況。是否嚴格執(zhí)行“兩個四位一體”綜合防突措施，是否建立瓦斯抽采達標評估制度并做到抽采達標;瓦斯超限是否按照規(guī)定停電、撤人和查處;安全監(jiān)控系統(tǒng)的安裝和使用是否符合規(guī)定;是否編制臨時停電、停風安全措施和排放瓦斯安全措施;各掘進工作面是否編制防治誤揭煤、揭煤與防突安全技術(shù)措施。
(3)火工品管理情況。建立并嚴格執(zhí)行火工品儲存、運輸、發(fā)放、領(lǐng)用制。
度;爆破作業(yè)要嚴格執(zhí)行“一炮三檢”、“三人連鎖”放炮制度。
(4)綜合防塵系統(tǒng)，灑水噴霧設(shè)施完善運行正常，是否定期沖洗巷道。風筒、瓦斯探頭與工作面的距離是否符合《規(guī)程》規(guī)定。
第三組：機電運輸專業(yè)組。
負責人：代述強。
成員：楊毅代述平劉遠善。
1、排查范圍：井上下供電運輸系統(tǒng)和機電設(shè)備。
2、排查重點內(nèi)容：
(1)機電管理情況。井下機電設(shè)備保持完好，杜絕電氣設(shè)備失爆;各種保護定期標校，接地裝置符合要求;提升運輸設(shè)備保護裝置和安全防護設(shè)施齊全有效。
(2)危險性較大的特種設(shè)備和危險物品的存儲容器、運輸工具的完好狀況及檢測檢驗情況。
(3)掘進工作面是否實現(xiàn)“三專兩閉鎖”、雙風機雙電源自動切換系統(tǒng)穩(wěn)定可靠。
(4)安全生產(chǎn)“六大”系統(tǒng)建設(shè)情況。井下通訊聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)、壓風自救系統(tǒng)、人員定位系統(tǒng)、安全監(jiān)控系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和緊急避險系統(tǒng)，是否完好、暢通、可靠。
(5)機電方面重點檢查后勤、礦區(qū)主要設(shè)備檢測檢驗、維護管理情況，防火防盜設(shè)施設(shè)備齊全有效情況，安全監(jiān)控系統(tǒng)運行情況，變電室隱患治理情況。
(6)機電設(shè)備管理情況。設(shè)備、器材、儀器、儀表、防護用品是否符合國家安全標準或者行業(yè)安全標準并完善可靠;礦井供電是否安全可靠，提升運輸設(shè)備的使用、維護、檢修和報廢是否符合國家或行業(yè)標準，是否按照規(guī)定淘汰國家明令禁止使用的設(shè)備;是否按規(guī)定建設(shè)礦井安全避險“六大系統(tǒng)”。
第四組：綜合防治專業(yè)組。
負責人：姜元營。
成員：薛賢波朱連海謝惠軍。
1、排查范圍：各采掘工作面、周邊小煤窯、職工食堂、職工宿舍、澡堂、
庫房等。
2、排查重點內(nèi)容：
(1)水害防治情況。落實礦井水文地質(zhì)，特別是采空區(qū)、相鄰礦井及廢棄礦井、老空積水防治措施;落實地表水監(jiān)控防范措施;完善防、排水系統(tǒng)。
(2)汛期安全生產(chǎn)檢查情況。落實暴風、暴雨、雷電等可能造成煤礦停風、停電、淹井事故的防范措施;雨季“三防”(防汛、防排水、防雷電)工作要制定周密的防范措施。
(3)勞動防護用品的配備和使用情況。
(4)危險性較大的特種設(shè)備和危險物品的存儲容器、運輸工具的完好狀況及檢測檢驗情況。
(5)對存在較大危險因素的場所及重點系統(tǒng)和環(huán)節(jié)部位，重大危險源普查建檔、風險辨識、監(jiān)控預(yù)警制度的建立及落實情況。
(6)建筑施工方面安全施工防范措施的落實情況，重點落實建設(shè)工程安全設(shè)施“三同時”制度和工程設(shè)備檢測檢驗制度。
(7)對公眾聚集場所消防安全方面存在的隱患防范和治理情況。
(8對礦區(qū)周邊或作業(yè)過程中存在的容易由自然災(zāi)害引發(fā)事故災(zāi)難的危險點排查、防范和治理情況等。
第五組：監(jiān)督專業(yè)組。
負責人：姬生金。
成員：程坤保劉穎李成瑞。
1、排查范圍：各科室及施工隊。
2、排查重點內(nèi)容：
(1)各級管理人員安全生產(chǎn)責任制及崗位安全生產(chǎn)生產(chǎn)責任制建立落實情況，法定代表人安全承諾落實情況。
(2)各項規(guī)章制度的建立、完善及落實情況。
(3)安全文化建設(shè)創(chuàng)建情況。
(4)安全費用提取使用情況。
(5)安全培訓教育及各工種持證上崗情況，勞動用工情況。
(6)應(yīng)急管理工作開展情況，應(yīng)急預(yù)案的制定備案、演練情況。
(7)應(yīng)急救援物資、設(shè)備配備及維護情況。
(8)隱患排查治理臺賬建立完善情況。隱患排查治理制度是否完善并嚴格落實;對排查出的隱患是否按照等級進行登記上報;重大隱患治理的責任、措施、資金、期限和應(yīng)急預(yù)案“五落實”是否到位。
(9)各級領(lǐng)導下井跟班、帶班、現(xiàn)場巡查、現(xiàn)場管理情況。
(10)對“三違”行為查處和對各類隱患及事故相關(guān)責任人的責任追究情況。
(11)安全教育情況。是否按照規(guī)定配備工程技術(shù)人員;是否按規(guī)定進行全員培訓教育;煤礦企業(yè)礦長及企業(yè)負責人、安全管理人員、特種作業(yè)人員是否按規(guī)定持證上崗。是否依法簽訂勞動用工合同。
(12)規(guī)程措施貫徹執(zhí)行情況。各掘進工作面是否編制施工組織設(shè)計或作業(yè)規(guī)程等指導生產(chǎn)的各種安全技術(shù)措施，措施是否簽字齊全，是否進行會審、貫徹學習和考試等。
七、工作要求。
(一)提高認識，加強領(lǐng)導。各單位、部門領(lǐng)導要站在講政治、保穩(wěn)定、落實科學發(fā)展觀的高度，教育和引導廣大職工提高對專項整治工作的認識，切實把安全大檢查和整改治理工作抓實抓好。各單位、部門要指定一名負責人專門負責此項工作。尤其是各專業(yè)組要嚴格按照排查內(nèi)容每旬進行一次排查，確保工作不走過場、不留盲區(qū)、不留死角，確保隱患及時發(fā)現(xiàn)、及時治理、及時上報。
(二)廣泛宣傳，周密安排。各單位、部門要加大對開展安全生產(chǎn)大檢查工作重要意義的宣傳力度，增強做好安全工作的主動性、積極性和自覺性;各單位、部門的分管負責人要按照礦的安排迅速對本單位、本部門的隱患排查和整改治理做出具體細致的安排，并要親自帶隊深入現(xiàn)場開展檢查、排查，及時發(fā)現(xiàn)和解決生產(chǎn)中出現(xiàn)的安全隱患問題，對查出的隱患及時進行整改落實。
題會議，制定整改方案，按照“五定”原則，落實責任、資金、措施、時限和預(yù)案，加強隱患監(jiān)控、限期整改處理，并及時和上級部門取得聯(lián)系，如實上報專項整治工作進展情況。
(四)突出重點，保證效果。一是突出“一通三防”這個安全工作的重中之重，抓好“通風可靠、抽采達標、監(jiān)控有效、管理到位”十六字方針的落實工作，積極推廣瓦斯治理“五十條”經(jīng)驗;二是突出安全質(zhì)量標準化工作向縱深推進，夯實基礎(chǔ)工作，抓好安全生產(chǎn)工作的規(guī)范化和標準化的落實工作，切實改善現(xiàn)場安全質(zhì)量標準化的管理;三是突出安全生產(chǎn)責任制的考核，推行責、權(quán)、利相結(jié)合的考核制度，抓好安全生產(chǎn)責任制的層層落實工作;四是突出安全培訓教育工作，扭轉(zhuǎn)職工安全意識不強、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高的局面，抓好全員上標準崗、干標準活、規(guī)范操作以及嚴格按工作流程作業(yè)的落實工作;五是突出基層安全管理工作，健全各項安全管理制度，將安全責任細化落實到每一個干部和職工。
(五)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，全面總結(jié)。各單位部門要緊密結(jié)合各自工作實際，將大檢查活動與正在開展的其它安全工作統(tǒng)籌安排，有機結(jié)合，相互督促，使此次安全生產(chǎn)大檢查活動取得實質(zhì)效果，同時各單位要認真進行總結(jié)，形成書面材料在10月25日前報礦大檢查領(lǐng)導組辦公室，以便匯總后及時上報。
八、工作考核。
各檢查小組按時認真組織檢查，無故不組織檢查對專業(yè)組罰款500元，檢查人員無故不參加罰200元，檢查不認真不扎實細致每條罰100元，不及時上報檢查結(jié)果，視為未組織檢查罰款500元。
貴州**煤業(yè)有限責任公司。
內(nèi)控檢查實施方案篇十四
但是，事業(yè)單位內(nèi)部控制制度既關(guān)系到會計系統(tǒng)對單位經(jīng)濟活動反映的正確可靠性，又涉及到單位財產(chǎn)物資的安全完整性。
建立一整套適合領(lǐng)導如何管理和控制本單位內(nèi)部經(jīng)濟活動的制度，對于保證會計信息質(zhì)量的及時和準確，改善事業(yè)單位的經(jīng)濟現(xiàn)狀，在實際經(jīng)濟工作中有效地施行顯得尤為重要。
一、內(nèi)部控制制度的含義
內(nèi)部控制制度是指單位為貫徹執(zhí)行所制定的各項管理政策，增進會計數(shù)據(jù)的真實性，保護資產(chǎn)，提高教學服務(wù)效益，促進單位良好地運轉(zhuǎn)，而在單位內(nèi)部所采取的組織規(guī)則和一系列的調(diào)節(jié)方法及措施，是管理與控制財務(wù)的一項非常重要的基礎(chǔ)工作。
目標定位在能取得較好的經(jīng)濟效果和效率、保證財務(wù)報告的可靠性及遵循在適當?shù)姆ㄒ?guī)上。
其職能不僅包括管理層用來授權(quán)與指揮辦公、教學、服務(wù)等活動的各種方式、方法，也包括核算、審核、分析各種信息資料及報告的程序與步驟，還包括為單位的經(jīng)濟活動進行綜合計劃、控制和評價而制定或設(shè)置的各項規(guī)章制度。
二、建立和完善內(nèi)部控制制度的原則
(一)合法合規(guī)性原則。
內(nèi)部控制制度應(yīng)符合國家有關(guān) 法律 法規(guī)和本單位的實際情況，確保國家的法律法規(guī)和單位的內(nèi)部規(guī)章制度能在本單位有效施行。
(二)全面性原則。
內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋單位內(nèi)部各個部門及各個崗位的每項經(jīng)濟業(yè)務(wù)、并針對業(yè)務(wù)處理過程中的關(guān)鍵控制點，將內(nèi)部控制落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
(三)崗位責任制原則。
內(nèi)部控制制度應(yīng)保證單位內(nèi)部機構(gòu)、崗位及其職責權(quán)限的合理設(shè)置和分工，堅持不相容職務(wù)相互分離，確保不同科室和崗位之間權(quán)責分明、相互制約、相互監(jiān)督。
(四)適時性原則。
內(nèi)部控制制度是一個動態(tài)的過程，它隨內(nèi)外環(huán)境的變化而變化，制度不是僵死的教條，與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)已修訂，單位的工作范圍發(fā)生變化等情況，都會引起制度的改變，單位應(yīng)根據(jù)這些變化，與時俱進地對制度進行修訂和完善，使之更好地發(fā)揮監(jiān)督和控制作用。
三、建立和完善內(nèi)部控制制度的措施
新《會計法》明確規(guī)定各事業(yè)單位應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，財政部頒布的《內(nèi)部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》也針對會計控制的目標、原則、監(jiān)督、檢查作出明確的規(guī)定，內(nèi)控這一管理手段正逐漸成為單位管理的核心與重點工作。
南京銀行股份有限公司實施內(nèi)部控制規(guī)范工作方案
一、?基本情況介紹 ?
南京銀行股份有限公司(下稱“本行”)成立于?1996?年?2?月，是 發(fā)起設(shè)立的區(qū)域性股份制商業(yè)銀行。
20xx年?7?月在上海證券交易所 掛牌上市，簡稱：南京銀行，股票代碼：601009。
自成立以來，本行嚴格按照監(jiān)管部門要求，建立了股東大會、董 事會、監(jiān)事會和高級管理層“三會一層”公司治理結(jié)構(gòu)，并持續(xù)完善 公司治理機制建設(shè)。
在建立和完善內(nèi)控和風險管理架構(gòu)方面，董事會 層面設(shè)立了董事會風險管理委員會，經(jīng)營層層面設(shè)立了內(nèi)部控制與風 險管理委員會、日常內(nèi)控建設(shè)管理機構(gòu)風險管理部和日常內(nèi)控監(jiān)督評 價機構(gòu)審計稽核部，形成了職責明晰、科學合理、監(jiān)督有效的多層級 內(nèi)部控制組織架構(gòu)體系。
本行一直注重內(nèi)部控制體系和全面風險管理 體系建設(shè)，20xx年上市以來，編制并公開披露年度內(nèi)部控制自評價 報告，并由外部審計機構(gòu)出具審核評價意見，20xx年開始逐步實施 五部委頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引。
同時，實行 內(nèi)部控制的工作預(yù)算，聘請專業(yè)咨詢機構(gòu)持續(xù)完善內(nèi)部控制的各項管 理系統(tǒng)建設(shè)，有效地內(nèi)控體系與本行經(jīng)營需要相適應(yīng)。
1、?制定了符合內(nèi)部控制的目標和原則，搭建了能夠與本行業(yè) 務(wù)規(guī)模、風險特點及經(jīng)營管理能力相適應(yīng)的內(nèi)部控制管理架構(gòu)。
2、?嚴格執(zhí)行監(jiān)管要求，初步形成了由內(nèi)部環(huán)境、風險評估、 控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五大要素組成的內(nèi)部控制機制;根 據(jù)“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”的原則，基本建立了涉及各項業(yè)務(wù)事務(wù)管 理領(lǐng)域和覆蓋所有的管理部門、經(jīng)營機構(gòu)和崗位的內(nèi)部控制制度體 系，并根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的要求，適時完善內(nèi)部控制的制度、程序和流 程。
3、?初步建立并完善了全面風險管理體系，對包括信用、市場、 流動性、操作、法律合規(guī)、信息科技、聲譽與外包等風險在內(nèi)的主要 風險進行持續(xù)的識別、評估、監(jiān)測和報告，較好地實現(xiàn)了風險管理的 有效性。
5、重視內(nèi)控評價工作，制定了《南京銀行內(nèi)部控制評價辦法》， 明確了實施內(nèi)控評價過程中的組織管理、職責分工、評價指標、評分 依據(jù)、評價標準等;從定量和定性兩方面設(shè)定了本行重大、重要缺陷 的認定標準;內(nèi)控自評估范圍覆蓋到所有部門和經(jīng)營機構(gòu)。
從?20xx年開始董事會逐年對年度內(nèi)部控制自評價報告進行審定，并聘請了會 計師事務(wù)所出具了內(nèi)部控制核實評價意見，按年度公開披露。
6、重視合規(guī)文化建設(shè)，持續(xù)兩年開展了“內(nèi)部控制和案防執(zhí)行 年”活動，明確了“穩(wěn)健、進取”的風險偏好以及審慎合規(guī)的經(jīng)營理 念。
二、組織機構(gòu)及職責分工
?(一)建立內(nèi)部控制工作領(lǐng)導小組 ??
?1、小組組成 ???組長：林復董事長?????
?副組長：周小祺(分管風險與合規(guī))。
?小組成員：董事會風險管理委員會委員、董事會關(guān)聯(lián)交易控制委 員會委員、董事會審計委員會委員、經(jīng)營層內(nèi)部控制及風險管理委員 會成員和高級管理人員。
2、工作職責 ??
?(5)?選聘內(nèi)控審計會計師事務(wù)所。
?(二)職責分工及人員安排 ????
?1、內(nèi)部控制建設(shè)牽頭部門為風險管理部，負責組織、督促各業(yè) 務(wù)部門建立健全內(nèi)部控制。
?2、內(nèi)部控制監(jiān)督和評價部門為審計稽核部，負責組織檢查、評
價內(nèi)部控制的健全性和有效性。
3、各條線管理部門為本條線內(nèi)部控制責任部門，負責本條線內(nèi) 部控制工作。
4、各分行、中心支行為本機構(gòu)內(nèi)部控制責任單位，負責所轄機 構(gòu)內(nèi)部控制工作。
各級機構(gòu)設(shè)立專(兼)職內(nèi)控合規(guī)與操作風險管理崗，負責在本 機構(gòu)主要負責人的領(lǐng)導下，具體組織推動本機構(gòu)實施內(nèi)部控制工作。
三、?內(nèi)部控制建設(shè)工作計劃 ?
本行自成立以來一貫注重內(nèi)部控制建設(shè)工作，并將內(nèi)部控制與日 常經(jīng)營管理緊密聯(lián)系在一起，在組織架構(gòu)、管控機制、制度流程、工 具方法等方面持續(xù)改進完善。
目前，在內(nèi)部控制體系建設(shè)方面，已經(jīng)完成的主要工作如下： ?
(一)不斷完善治理架構(gòu)。
制定(修訂)了《內(nèi)控管理大綱》與 《操作風險管理政策》，構(gòu)建了本行內(nèi)部控制體系基本框架，明確董 事會、監(jiān)事會、高級管理層內(nèi)控合規(guī)與操作風險管理的職責分工。
(二)構(gòu)建制度體系并持續(xù)完善。
梳理全行各項業(yè)務(wù)流程與管理 流程，按照“流程銀行”管理理念，對制度體系進行設(shè)計，形成本行 《內(nèi)部控制體系文件框架及清單》，按照體系框架全面開展體系文件 編寫和確認，全面健全制度體系。
?(三)引入操作風險管理工具。
制定了《操作風險管理辦法》、 《操作風險事件及損失數(shù)據(jù)收集管理辦法》、《操作風險與控制識別評 估作業(yè)指導書》、《操作風險關(guān)鍵指標設(shè)立與監(jiān)測作業(yè)指導書》、《操作 風險報告管理辦法》，并開展操作風險與控制識別評估、關(guān)鍵指標監(jiān) 測、損失數(shù)據(jù)收集及報告等工作，充分運用操作風險管理工具，系統(tǒng) 提升操作風險管理水平。
(四)建立健全內(nèi)控合規(guī)管理機制。
一是健全內(nèi)控檢查管理機 制，制定《內(nèi)控檢查管理辦法》，明確檢查與問題整改管理要求。
按 季開展操作風險滾動排查，定期開展“雙查”，并不斷強化問題整改;
三是規(guī)范案件防控工作，制定《案件(風險)信息報送管理辦法》、 《案件處置管理辦法》、《內(nèi)控與案防工作制度》等管理制度，建立內(nèi) 控和案防長效機制，每年制定《內(nèi)控和案防長效機制建設(shè)實施方案》， 明確年度內(nèi)控和案防管控重點。
?(五)搭建系統(tǒng)管控平臺，不斷提高內(nèi)部管控與風險管理效率。
建立本行內(nèi)控合規(guī)與操作風險管理信息系統(tǒng)(grc?系統(tǒng))，整合內(nèi)控 合規(guī)與操作風險管理，將內(nèi)外規(guī)管理、檢查與整改、積分與問責、風 險與控制識別評估、關(guān)鍵指標監(jiān)測、內(nèi)控評價等管控機制嵌入系統(tǒng)，依托信息系統(tǒng)，實現(xiàn)制度管理、檢查與整改、積分與問責、風險識別 評估、關(guān)鍵指標監(jiān)測等聯(lián)動管控機制。
同時形成完整的內(nèi)控合規(guī)與操 作風險管理相關(guān)數(shù)據(jù)庫，為后續(xù)實現(xiàn)三道防線信息共享、深化遞進管 理和相互聯(lián)動奠定基礎(chǔ)。
20xx年主要在以下幾方面進行完善內(nèi)部控制體系建設(shè) ???
(一)進一步完善內(nèi)控合規(guī)管理架構(gòu)體系 ????一是建立總行、分行(含中心支行，下同)、支行三級內(nèi)控合規(guī) 組織體系，在主要業(yè)務(wù)部門和基層網(wǎng)點設(shè)立專職、兼職內(nèi)控合規(guī)及操 作風險管理崗，明確不同層級內(nèi)控合規(guī)及操作風險管理崗的崗位職 責，有效落實內(nèi)控合規(guī)管理的各項機制和要求。
計劃完成時間：一季度???
責任部門：風險管理部、人力資源部 ????
二是完善分行風險及內(nèi)控管理組織結(jié)構(gòu)體系，明確分行內(nèi)部控制 與風險管理委員會、案件防控工作領(lǐng)導小組、風險總監(jiān)的工作職責和 運作機制，提出法律合規(guī)部、風險管理部的部門職責及崗位設(shè)置要求。
計劃完成時間：二季度????
責任部門：風險管理部、發(fā)展規(guī)劃部、 人力資源部 ???
(二)進一步完善內(nèi)控制度流程管理機制 ????
一是進一步建立健全規(guī)章制度體系，要求總行各部門及各分行確 定?20xx年度擬制定的制度清單，匯總制定《南京銀行?20xx年度制度 制定計劃》，并依托?grc?系統(tǒng)，動態(tài)調(diào)整、跟蹤落實各項制度的制定。
計劃完成時間：年底?????
責任部門：風險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ???
?二是根據(jù)制度制定和產(chǎn)品創(chuàng)新情況，定期調(diào)整《內(nèi)部控制體系框 架及清單》和《產(chǎn)品目錄》，持續(xù)更新、完善內(nèi)控制度體系。
計劃完成時間：年底?????
責任部門：風險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ??
三是為促進外法內(nèi)化管理，制定《外法內(nèi)化管理辦法》，進一步 明確相關(guān)部門工作職責，以及外規(guī)的收集、外規(guī)分析與歸檔、外規(guī)解 讀、外規(guī)轉(zhuǎn)化內(nèi)規(guī)、外規(guī)控制等環(huán)節(jié)的管理要求。
計劃完成時間：一季度?????
責任部門：風險管理部 ???四是為持續(xù)規(guī)范制度管理，不斷提升制度管理質(zhì)量，制定《規(guī)章 制度管理辦法》、《規(guī)章制度作業(yè)指導書》，進一步規(guī)范制度起草、 審查、審批、解釋等流程，確定統(tǒng)一、標準的制度模板，持續(xù)規(guī)范規(guī) 章制度管理。
計劃完成時間：一季度??????
責任部門：風險管理部 ???五是持續(xù)開展流程優(yōu)化工作，定期梳理流程優(yōu)化需求，啟動流程 優(yōu)化項目，并對流程優(yōu)化執(zhí)行效果進行后評價。
計劃完成時間：年底??????
責任部門：風險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ??????
?(三)進一步完善內(nèi)控檢查機制 ??
?進一步加強內(nèi)控檢查管理，要求總行各部門及各分行確定?20xx 年度擬開展的內(nèi)控檢查清單，匯總制定《南京銀行?20xx年度內(nèi)控檢 查計劃》，并依托?grc?系統(tǒng)，動態(tài)調(diào)整、跟蹤落實各項內(nèi)控檢查的開 展，并對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行督促整改，對問題的責任人進行積分管 理或問責處理。
計劃完成時間：年底??????
責任部門：風險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ???
(四)進一步完善內(nèi)控問責及內(nèi)控考核機制 ???
一是進一步加強違規(guī)積分管理，梳理完善國際業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、 電子銀行業(yè)務(wù)積分標準，制定《20xx年度積分結(jié)果運用辦法》，將 違規(guī)積分與分支機構(gòu)、個人薪酬、評優(yōu)掛鉤，依托?grc?系統(tǒng)，動態(tài)開 展積分管理。
計劃完成時間：二季度?????
?責任部門：風險管理部及相關(guān)條線管 理部門 ???二是進一步加強分支機構(gòu)風險及內(nèi)控管理評價工作，督促分支機 構(gòu)健全完善風險及內(nèi)控管理體系，提高全行風險及內(nèi)控管理水平，制 定《分支機構(gòu)全面風險管理評價辦法》，《20xx年度分支機構(gòu)全面 風險管理評價指標體系》。
計劃完成時間：一季度????
?責任部門：風險管理部 ???三是定期對各類違規(guī)事項開展盡職調(diào)查和問責處理，發(fā)揮問責的 懲戒作用，并及時發(fā)現(xiàn)制度流程缺陷，進行優(yōu)化完善。
?計劃完成時間：年底??????
責任部門：風險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ?
四是建立健全廉潔從業(yè)風險防控機制，開展廉潔從業(yè)風險點梳 理，持續(xù)開展員工行為排查活動。
計劃完成時間：年底?????
?責任部門：黨群監(jiān)察部、風險管理部 ??
?(五)加強內(nèi)控系統(tǒng)建設(shè)及?it?風險評估 ??
?一是上線運行“grc”系統(tǒng)，運用系統(tǒng)開展內(nèi)外規(guī)管理、檢查與 整改、積分與問責等工作，并根據(jù)系統(tǒng)運行情況進行適時升級維護， 不斷提高系統(tǒng)運用效率，有效提升合規(guī)與操作風險管控水平。
???計劃完成時間：全年責任部門：風險管理部、信息技術(shù)部 ??
?二是進一步了解和掌握全行信息科技風險狀況，查找管理中存在 的缺陷與不足，開展信息科技風險評估工作，對信息科技治理、風險 管理、安全、系統(tǒng)開發(fā)、測試、維護、運行等進行有效評估，并針對 評估中發(fā)現(xiàn)的問題有效落實整改。
???計劃完成時間：二季度????責任部門：風險管理部、信息技術(shù)部 ?
識，系統(tǒng)開展政策、限額管理、授權(quán)管理、經(jīng)濟資本考核、風險評價
管理、授信業(yè)務(wù)平行作業(yè)、經(jīng)營主責任人管理、規(guī)章制度管理等一系
列培訓，強化內(nèi)控合規(guī)管理工作。
???計劃完成時間：全年?????責任部門：風險管理部
?(七)持續(xù)推進內(nèi)控和案防長效機制建設(shè) ???根據(jù)本行《內(nèi)控和案防長效機制建設(shè)規(guī)劃》，制定《20xx年度 內(nèi)控和案防長效機制建設(shè)實施方案》，明確年度內(nèi)控和案防工作重點， 從制度流程、檢查監(jiān)督、體制機制、考核獎懲、人員管理等方面進行 規(guī)范，并強化對實施方案的檢查監(jiān)督，推動各項機制措施落實，持續(xù) 推進長效機制建設(shè)，整體提升內(nèi)控和案防水平。
???計劃完成時間：全年責任部門：風險管理部
???四、內(nèi)部控制自我評價工作計劃
???(一)進一步強化內(nèi)控評價機制建設(shè)。
多策并舉，提高評價效率、 增加評價覆蓋面。
一是修訂《內(nèi)部控制評價手冊》，增加對同業(yè)業(yè)務(wù)、 創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種等的評價內(nèi)容，將評價范圍覆蓋分支機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)領(lǐng) 域;二是將內(nèi)控評價與非現(xiàn)場審計監(jiān)控有機結(jié)合，通過日常監(jiān)控為評 價工作搜集風險點。
??????計劃完成時間：年底???責任部門：審計稽核部 ?
???(二)強化常規(guī)審計結(jié)果在內(nèi)控評價中的應(yīng)用。
進一步完善專項
審計、經(jīng)濟責任審計和后續(xù)審計工作，強化風險審計導向，提升審計
技術(shù)，并將審計結(jié)果作為內(nèi)控評價的重要借鑒因素，進一步提高評價
的效果和效率。
??????計劃完成時間：年底???責任部門：審計稽核部 ?
???(三)提高全員內(nèi)控評價的規(guī)范性。
建設(shè)并持續(xù)完善?grc?系統(tǒng) 中的內(nèi)控評價模塊，加強對分支機構(gòu)的培訓工作，進一步推動分支機 構(gòu)使用系統(tǒng)開展內(nèi)部控制自我評估工作，提高工作的規(guī)范性。
??????計劃完成時間：年底???責任部門：審計稽核部 ?
???(四)強化《內(nèi)部控制自評價報告》結(jié)果的運用。
對報告中發(fā)現(xiàn)
的問題，排出整改時間進度表，并定期評價整改情況。
?五、內(nèi)部控制外部審計工作計劃 ??
配合會計師事務(wù)所做好內(nèi)控審計工作。
????計劃完成時間：二季度????責任部門???董事會 ?
??2、在內(nèi)部控制審計進行項目啟動與計劃階段，主要任務(wù)是：了 解業(yè)務(wù)目標，識別和評估主要風險，完成整合審計項目計劃。
?????3、在內(nèi)部控制審計全面鋪開工作階段，主要任務(wù)是：了解和評 估內(nèi)部控制測試，選擇若干家分行進行關(guān)鍵控制測試，初步評價內(nèi)控 測試結(jié)果;根據(jù)內(nèi)控測試發(fā)現(xiàn)的控制缺陷，溝通整改措施，并根據(jù)內(nèi) 控測試的結(jié)果更新實質(zhì)性測試計劃，對彌補性控制或缺陷整改進行補 充測試。
????計劃完成時間：年底???責任部門：內(nèi)部控制審計會計師事務(wù)所 ?
???4、出具報告階段。
主要任務(wù)是：審閱內(nèi)部控制自我評估結(jié)果 和報告，進行內(nèi)部控制的實質(zhì)性測試，出具內(nèi)部控制自評價報告審核 意見和內(nèi)部控制審計報告。
???六、披露計劃 ??
?????董事會辦公室作為對外信息披露的職能部門，負責內(nèi)部控制信 息的披露工作。
???????20xx年以來,本行始終嚴格按照財政部、中國證監(jiān)會、中國銀 監(jiān)會、上海證券交易所等監(jiān)管部門的要求進行信息披露,包括內(nèi)部控 制信息的披露。
????20xx年本行的工作重點是提高內(nèi)部控制信息的披露質(zhì)量。
按監(jiān) 管部門要求，及時披露《內(nèi)部控制自評價報告》及審核評價意見;及 時披露《實施內(nèi)部控制規(guī)范工作方案》和《內(nèi)部控制審計報告》。
??????計劃完成時間：20xx?年二季度???責任部門：董事會辦公室
內(nèi)控檢查實施方案篇十五
為促進《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》全面有效實施，提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，建設(shè)服務(wù)型機關(guān)，根據(jù)《納雍縣財政局關(guān)于印發(fā)納雍縣關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的工作方案的通知》(納財字〔20xx〕270號要求，結(jié)合我單位實際，制定本工作方案。
堅持以科學發(fā)展觀為指導，以部門預(yù)算管理為主線，以經(jīng)費管控為核心，以科學的風險評估為基礎(chǔ)，以流程梳理與機制建設(shè)為重點，依托信息化手段，將制衡機制融入到單位內(nèi)部管理之中，實現(xiàn)對單位經(jīng)濟活動風險的防范和管控。
通過采取宣傳學習、制衡機制、流程再造、督查評議等措施，強化內(nèi)控意識，從單位(部門)層面，業(yè)務(wù)層面對經(jīng)濟活動風險進行防范和管控，保證單位(部門)經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐`，提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。
成立內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導小組，建立內(nèi)部控制工作協(xié)調(diào)機構(gòu)，擬定工作方案，營造重風險防范、強化責任意識、崇尚誠實守信、積極履行社會責任的內(nèi)控文化，為貫徹實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍。
認真梳理各類經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，查找業(yè)務(wù)風險，修改程序，完善流程，充分利用信息化手段，實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與財務(wù)管理的有機結(jié)合，制定完成本單位的《內(nèi)部控制手冊》，各室(部、中心)應(yīng)梳理、完善本科室有關(guān)經(jīng)濟活動的'業(yè)務(wù)流程，報領(lǐng)導小組辦公室匯總。
領(lǐng)導小組將通過調(diào)研、座談等形式，推進單位開展內(nèi)控規(guī)范建設(shè)工作，探討存在的問題，提出解決方案。
開展好總結(jié)工作，收集相關(guān)資料集中歸檔(包括內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導小組成立的文件、相關(guān)會議紀要或記錄、已制定的內(nèi)部控制制度、自查表等)，充分做好迎接縣財政局檢查驗收的準備工作。
務(wù)必高度重視，將其作為“一把手”工程，成立內(nèi)控規(guī)范實施領(lǐng)導小組，由單位主要負責同志任組長，組織領(lǐng)導單位內(nèi)控規(guī)范的實施工作。
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制是一個復雜的體系，涉及到預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、政府采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同等各項經(jīng)濟活動，需要單位內(nèi)部的各有關(guān)部門和崗位加強溝通、相互協(xié)調(diào)，要落實職責分工，形成聯(lián)動機制，確保內(nèi)部控制工作順利推進。
將學習宣傳活動與抵制“四風”、廉政風險防控等工作緊密結(jié)合起來，組織開展內(nèi)控規(guī)范學習宣傳活動，增強貫徹內(nèi)控規(guī)范的主動性和自覺性。
要按照因地制宜、注重實效的原則，積極采取多種方式廣泛宣傳實施背景、重大意義、基本內(nèi)容和實施要求等，形成注重風險防控、強化責任意識的風氣。
通過學習，使相關(guān)人員增強對內(nèi)控規(guī)范的理解，掌握實施的方法步驟，保證內(nèi)控規(guī)范的順利實施。
要認真對照內(nèi)控規(guī)范的內(nèi)容和要求，制定工作標準，完善細化崗位責任制度，優(yōu)化工作流程，分析存在問題，認真扎實整改，健全“以預(yù)算管理為主線、以經(jīng)費管控為核心”的各項管理制度，把內(nèi)控的要求貫穿于會計核算、會計監(jiān)督的全過程，推進單位會計工作標準化、制度化、規(guī)范化建設(shè)。
內(nèi)部控制建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，也是一項長期的工作任務(wù)，是財政部門、各行政事業(yè)單位和各相關(guān)部門的共同責任，各室(部、中心)要齊心協(xié)力、密切合作，逐步建立起財務(wù)工作與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合、日常財務(wù)管理和重要事項監(jiān)控相結(jié)合的內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)控規(guī)范順利實施。
共青團納雍縣委員會
內(nèi)控檢查實施方案篇十六
根據(jù)《江蘇吳中實業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制評價制度》規(guī)定，股份公司內(nèi)部控制評價分為自我評價和獨立評價兩部分，20xx年的內(nèi)部控制評價工作依照此原則進行。
自我評價工作由股份公司組成評價工作組選取部分單位進行。20xx年度自我評價選擇的樣本單位為股份公司總部、江蘇吳中醫(yī)藥集團有限公司(包含總部、蘇州制藥廠、中凱生物制藥廠)、江蘇吳中醫(yī)藥銷售有限公司、江蘇吳中進出口有限公司、江蘇中吳置業(yè)有限公司(包含紅璽項目)、蘇州隆興置業(yè)有限公宿遷市蘇宿置業(yè)有限公司、蘇州興瑞貴金屬材料有限公司。
蘇州中吳物業(yè)管理有限公司、江蘇吳中蘇藥醫(yī)藥開發(fā)有限公司、江蘇吳中海利國際貿(mào)易有限公司因?qū)儆诠痉侵匾獦I(yè)務(wù)以及高風險領(lǐng)域，因此不納入本次自我評價范圍。
獨立評價選擇的樣本單位為股份公司總部、江蘇吳中醫(yī)藥集團有限公司(包含總部、蘇州制藥廠)、江蘇吳中醫(yī)藥銷售有限公司、江蘇吳中進出口有限公司、江蘇中吳置業(yè)有限公司(包含紅璽項目)、蘇州隆興置業(yè)有限公司、宿遷市蘇宿置業(yè)有限公司、蘇州興瑞貴金屬材料有限公司。
本次評價工作主要包括公司層面和業(yè)務(wù)層面兩個層面的評價工作。
在公司層面，對內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等五個方面從內(nèi)部控制的設(shè)計有效性和運行有效性兩方面進行全面系統(tǒng)評價。
在業(yè)務(wù)層面，對為確保戰(zhàn)略目標、經(jīng)營管理的效率和效果、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整目標、資產(chǎn)安全目標、合法合規(guī)目標等單個或整體控制目標實現(xiàn)所設(shè)置的內(nèi)部控制活動進行評價。
對股份公司總部以企業(yè)層面的控制是否有效為主線，包括內(nèi)部環(huán)境、風險評估、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等;對下屬企業(yè)以業(yè)務(wù)層面控制是否有效為主線，對主要業(yè)務(wù)活動控制的設(shè)計與執(zhí)行的有效性進行評價，并關(guān)注企業(yè)層面的控制活動。
1.被評價單位內(nèi)部控制是否在風險評估的基礎(chǔ)上涵蓋了企業(yè)層面的風險和所有重要的業(yè)務(wù)流程層面的風險。
2.被評價單位內(nèi)部控制設(shè)計的方法是否適當，內(nèi)部控制建設(shè)的時間進度安排是否科學、階段性工作要求是否合理。
3.被評價單位內(nèi)部控制設(shè)計和運行的組織是否有效，人員配備、職責分工和授權(quán)是否合理。
4.被評價單位是否開展內(nèi)部控制自查并上報有關(guān)自查報告。
5.被評價單位是否建立有利于促進內(nèi)部控制各項政策措施落實和問題整改的機制。
6.被評價單位在評價期間是否出現(xiàn)過重大風險事故等。
自我評價由所屬各單位按照股份公司統(tǒng)一安排，自行開展。內(nèi)控評價部門審計部制定年度內(nèi)部控制評價工作方案，提交董事會審議，根據(jù)工作方案的時間安排啟動內(nèi)部控制自我評價，下發(fā)內(nèi)部控制自我評價表。
總部及所屬各分子公司接到自我評價表后，按內(nèi)部控制評價制度的相關(guān)要求，成立自我評價工作小組，制定工作實施方案，組織本單位(部門)進行自我評價工作。評價結(jié)果經(jīng)部門負責人及所屬領(lǐng)導審批確認后上報審計部匯總，股份公司內(nèi)控評價工作組將對各單位的自我評價情況進行分析和審核，并報內(nèi)部控制領(lǐng)導小組審閱。
內(nèi)部控制獨立評價，由股份公司內(nèi)控評價工作組綜合運用訪談、測試和比較分析等方法，廣泛收集內(nèi)部控制設(shè)計和運行是否有效的證據(jù)，研究分析內(nèi)部控制缺陷，對各單位內(nèi)部控制的有效性進行評價。股份公司內(nèi)控評價工作組對現(xiàn)場各小組初步認定的內(nèi)部控制缺陷進行全面復核、分類匯總，初步確認綜合獨立評價結(jié)果，報經(jīng)內(nèi)部控制領(lǐng)導小組審閱。同時結(jié)合提出的內(nèi)控缺陷整改建議，組織內(nèi)部控制缺陷整改，跟蹤整改落實情況。
內(nèi)控評價部門審計部在協(xié)調(diào)各部門完成內(nèi)部控制自我評價工作及內(nèi)控評價工作組完成獨立測試工作后，結(jié)合內(nèi)部控制評價工作底稿和內(nèi)部控制缺陷匯總表，形成書面的《內(nèi)部控制自我評價報告》，呈交內(nèi)部控制領(lǐng)導小組、總經(jīng)理辦公會、董事會審閱。
根據(jù)財政部、證監(jiān)會《關(guān)于20xx年主板上市公司分類分批實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的通知》(財辦會[20xx]30號)的要求，為了保障合規(guī)、有序、高效地開展內(nèi)部控制評價工作，依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》、四川岷江水利電力股份有限公司內(nèi)部控制手冊》 及公司重要管理規(guī)章制度，特制定本工作方案。
內(nèi)控評價的內(nèi)容包括內(nèi)部控制的五要素：內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督。
公司各部門評價的重點為：
內(nèi)控評價的范圍：公司本部及其分公司、子公司。
1、內(nèi)控評價領(lǐng)導小組
(涉及董事會、監(jiān)事會、審計委員會、總經(jīng)理)
2、內(nèi)控評價工作小組
(涉及審計部門、其他職能部門)
1、公司各部門、分子公司自查時間：
2、評價小組對各部門的評價時間：
3、評價小組對各分子公司的評價抽查時間：
4、匯總內(nèi)控缺陷，出具內(nèi)控報告時間：
1、期中評價，查找缺陷
(1)內(nèi)控評價小組前期工作(20xx年月完成)
1)從公司環(huán)境層面了解、分析內(nèi)部控制整體風險;
2)從企業(yè)層面控制了解、分析內(nèi)部控制風險;
3)識別風險業(yè)務(wù)領(lǐng)域及重要組成部分;
4)起草評價方案，報經(jīng)批準后，組織實施內(nèi)控評價。
該階段形成以下工作底稿：
1)組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會責任、公司文化的調(diào)查底稿;
2)內(nèi)控評價工作方案。
(2)各單位自評
各單位評價小組成員召集本單位業(yè)務(wù)骨干，主持本單位內(nèi)控評價，實現(xiàn)內(nèi)控評價全覆蓋，完善以下工作：
1)全面分析本單位相關(guān)的內(nèi)部控制，完成《內(nèi)部控制調(diào)查問卷》(詳參考格式)的填寫，由評價人員簽字確認。
2)全面梳理本單位內(nèi)部控制手冊，比照本單位內(nèi)部控制制度，對內(nèi)部控制手冊中不完善的地方進行修正。
3)查找并分析本單位相關(guān)業(yè)務(wù)及管理主要風險，補充完善流程圖、風險清單、《風險矩陣》。
4)編寫本單位的《內(nèi)控評價報告》，評價人員與單位負責人共同確認的內(nèi)控缺陷、評價員確認而單位負責人未確認的內(nèi)控缺陷，應(yīng)在《內(nèi)控評價報告》中分別反映，若不存在該種情形，也應(yīng)明確說明“無兼職評價確認而單位負責人未確認的內(nèi)控缺陷”，《內(nèi)控評價報告》由評價人員、單位負責人簽字確認。
(3)內(nèi)控評價小組復查
內(nèi)控評價小組對各單位報送的《內(nèi)控評價報告》及《風險矩陣》、《內(nèi)控評價問卷調(diào)查表》進行分析;按風險導向思路，本著重要性原則，選擇樣本單位、重點流程進行復查，并建立以下底稿：
1)內(nèi)部控制缺陷認定匯總表
2)流程圖、風險矩陣、風險清單
3)公司層面內(nèi)部控制環(huán)境評價工作表
4)流程自我評價工作表
(1)內(nèi)控缺陷確認標準：詳見《內(nèi)部控制缺陷認定標準》
(2)內(nèi)控缺陷的確認程序
1)各單位自評缺陷：評價人員初步判斷，報單位負責人確認，將形成的一致意見和不同意見在《內(nèi)控評價報告》中反映，報內(nèi)控評價小組。
2)內(nèi)控評價小組復查新增的內(nèi)控缺陷：評價人員初步判斷，征求缺陷所在單位相關(guān)人員意見后，評價小組討論形成初步意見，報缺陷所在單位負責人確認。
3)內(nèi)控評價小組匯總整理的內(nèi)控缺陷：各單位負責人認可的內(nèi)控缺陷，單位負責人召集相關(guān)人員討論確定整改措施，評價小組對整改措施能否消除缺陷予以確認;單位負責人未確認的內(nèi)控缺陷，評價小組應(yīng)與缺陷所在單位的直接上級討論確定;內(nèi)控評價小組對股份公司管理層不予確認的缺陷，若內(nèi)控評價小組認為屬于重要或重大缺陷，應(yīng)直接向董事會報告，由董事會裁定。
須整改的內(nèi)控缺陷，由缺陷所在單位整改，由內(nèi)控評價工作小組進行追蹤，以確保相關(guān)單位采用適當措施進行改進。
內(nèi)控評價小組跟蹤、檢查缺陷整改進度，確保整改后在20xx年12月31日前最低運行次數(shù)不少于2次，因有的業(yè)務(wù)一年只發(fā)生4次(如按季公告的財務(wù)報表)，故應(yīng)在9月底以前完成缺陷整改;收集整改后的運行證據(jù)，確保缺陷已消除。
主要采用后推程序進行內(nèi)控評價，即，期中測試運行有效的內(nèi)部控制，到期末仍未發(fā)生變化，不再測試，重點關(guān)注、測試發(fā)生變化的內(nèi)部控制和新增業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。
內(nèi)控評價小組起草公司的《內(nèi)部控制自我評價報告》，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議后，報董事會審批。
預(yù)計 萬元。
出具內(nèi)控評價報告后，內(nèi)控評價小組在 個月內(nèi)將內(nèi)控評價底稿裝訂成冊并歸檔，審計部保管年， 年以后交公司檔案室，保存期限10年。
本方案經(jīng)董事會審批后執(zhí)行。
20xx年10月30日
內(nèi)控檢查實施方案篇十七
為全面檢查我縣20xx年學校安全工作情況，進一步排查整治學校安全隱患，促進全縣學校安全工作水平新提高，經(jīng)研究，決定在全縣范圍內(nèi)開展學校安全綜合檢查活動。現(xiàn)制定如下實施方案。
一、指導思想。
以實踐科學發(fā)展觀、構(gòu)建和諧社會的高度，充分認識維護校園及周邊安全的極端重要性，牢固樹立學校安全無小事的思想，切實增強政治意識、大局意識、憂患意識和責任意識。建立“政府領(lǐng)導、部門負責、社會參與”的綜合防范機制，形成齊抓共管的強大合力。
二、工作目標。
以檢查促落實，排查、整治學校幼兒園安全隱患，為廣大師生創(chuàng)造安全和諧的學習、工作、生活環(huán)境，為創(chuàng)建和諧社會做出貢獻。
檢查時間：20xx年12月16日至12月19日、22至26日，共9天。
藥監(jiān)等部門組成三個專項檢查組(校舍安全組、交通安全組、校園安全組)，一是聽取各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處校園安全管理工作匯報;二是現(xiàn)場抽查各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，所轄的中小學幼兒園及縣直學校幼兒園(分組名單附后)。
各檢查組依據(jù)自身職責范圍分組對學校安全管理整體工作進行綜合檢查。(專項檢查細則附后)。
五、檢查要求：
(一)參與檢查單位，每個檢查組至少選派1人，對提前隨機選取的各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，街道辦事處學校進行檢查?？h直學校做到每校必到。
(二)各檢查組嚴格按照檢查標準逐項檢查，并由學校負責人簽字(蓋章)。
(三)各組檢查結(jié)束后一周內(nèi)形成本組檢查情況通報，匯總到縣教體局基礎(chǔ)教育股。
附：1、中小學幼兒園安全工作綜合檢查人員分組表。
2、中小學幼兒園安全工作綜合檢查檢查細則。
附件1：
中小學幼兒園安全工作綜合檢查人員分組表。
校舍安全組。
校園安全組。
交通安全組。
中小學幼兒園安全工作綜合檢查檢查表(校舍安全組)。
簽字。
2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)要在檢查后3日內(nèi)提供一份鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府落實以上各項檢查內(nèi)容的書面材料。
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中小學幼兒園安全工作綜合檢查檢查表(交通安全組)。
簽字。
2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)要在檢查后3日內(nèi)提供一份鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府落實以上各項檢查內(nèi)容的書面材料。
中小學幼兒園安全工作綜合檢查檢查表(校園安全組)。
簽字。
2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)要在檢查后3日內(nèi)提供一份鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府落實以上各項檢查內(nèi)容的書面材料。
內(nèi)控檢查實施方案篇十八
為貫徹落實財政部《關(guān)于印發(fā)〈行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)〉的通知》(財會【20xx】21號)、北京市財政局《關(guān)于北京市貫徹行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的實施意見》(京財會【20xx】125號)文件要求，推動順義區(qū)行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位管理能力，加強廉政風險防范，現(xiàn)就順義區(qū)實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作提出以下方案。
(一)實施內(nèi)控規(guī)范是落實十八屆三中全會精神的重要舉措。
《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確指出，要深化行政體制改革，堅持用制度管權(quán)、管事、管人，讓人民監(jiān)督權(quán)力，把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里，構(gòu)建決策科學、執(zhí)行堅決、監(jiān)督有力的權(quán)力運行體系。
實施內(nèi)控規(guī)范就是發(fā)揮制度籠子的作用，利用完善的內(nèi)部控制制度限制權(quán)力的濫用，減少自由裁量權(quán)的空間和余地，有效建立健全權(quán)力運行的制約和監(jiān)督體系，推動廉潔高效、人民滿意的服務(wù)型政府的建設(shè)。
(二)實施內(nèi)控規(guī)范是促進黨的群眾路線教育實踐活動整改落實的長效機制。
解決四風方面的突出問題，檢驗群眾路線活動的實際效果，關(guān)鍵是把握制度建設(shè)工作重點。
實施內(nèi)控規(guī)范就是將各相關(guān)制度梳理整合，統(tǒng)籌考慮，不斷優(yōu)化、固化、e化(信息化)的過程，強化考核監(jiān)督，確保制度落實，形成群眾路線活動的長效機制。
(三)實施內(nèi)控規(guī)范是推進財政規(guī)范化、科學化、信息化管理的積極實踐。
為滿足市場經(jīng)濟體制進一步完善和現(xiàn)代國家治理的需要，客觀要求財政工作必須深化改革，規(guī)范管理。
內(nèi)控規(guī)范通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，實現(xiàn)對行政事業(yè)單位經(jīng)濟活動風險的防范和管控，包括：預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理以及合同管理等主要經(jīng)濟活動的風險控制。
實施內(nèi)控規(guī)范可以有效保障單位業(yè)務(wù)穩(wěn)健高效運行，確保財務(wù)記錄、財務(wù)報告信息和其他管理信息的及時、可靠、完整。
實施內(nèi)控規(guī)范必將對提升財政管理的水平、提高財政資金的使用效益、促進財政管理的規(guī)范化、科學化和信息化起到積極的促進作用。
(一)工作原則
1.全面性原則。
內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當貫穿行政事業(yè)單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督，全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過程監(jiān)控，保證控制范圍的全面性。
2.重要性原則。
在全面控制的'基礎(chǔ)上，內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當關(guān)注單位重要經(jīng)濟活動的重大風險，針對本單位的重要經(jīng)濟活動、可能存在重大風險的環(huán)節(jié)采取嚴格的控制措施。
3.制衡性原則。
內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當在單位內(nèi)部的部門管理、職責分工、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約和相互監(jiān)督的有效機制，真正發(fā)揮出制度管權(quán)、管事、管人的作用。
4.適應(yīng)性原則。
內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定和單位的實際情況，并隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟活動的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善內(nèi)部控制體系。
行政事業(yè)單位應(yīng)通過實施內(nèi)控規(guī)范，梳理流程、健全制度、實施措施、完善程序，基本建立以防范風險管控為核心，以控制手冊和評價標準為主體，以單位內(nèi)部管理為基礎(chǔ)，以外部監(jiān)管部門積極引導、中介機構(gòu)有效服務(wù)為支撐，全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過程監(jiān)控的內(nèi)部控制實施體系，切實增強單位的內(nèi)部管理水平和權(quán)力運行機制，推動廉潔高效、人民滿意的服務(wù)型政府的建設(shè)。
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制目標應(yīng)與單位總體目標相一致，具體包括五個方面。
1.合理保證單位經(jīng)濟活動合規(guī)合法，有效規(guī)范單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同控制等各類經(jīng)濟活動。
2.合理保證單位資產(chǎn)安全和使用有效，堅持所有權(quán)與使用權(quán)相分離的原則，確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用。
3.合理保證單位財務(wù)信息真實完整，強化財務(wù)信息分析和結(jié)果運用，為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持。
4.有效防范舞弊和預(yù)防腐朽，科學運用內(nèi)部控制的原理和方法，強化內(nèi)部監(jiān)督，建立反腐朽、反舞弊的長效機制。
5.提高公共服務(wù)的效率和效果。
1.20xx年10月底前，財政局會計科研究起草《順義區(qū)財政局關(guān)于貫徹行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的實施意見》和《順義區(qū)財政局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)貫徹實施工作方案(討論稿)》，經(jīng)主管副局長審閱、報請局黨組批準后，按方案部署落實內(nèi)控規(guī)范工作，并向全區(qū)各行政事業(yè)單位制發(fā)實施意見。
2.20xx年10月，由區(qū)財政局牽頭，組織召開順義區(qū)內(nèi)控規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導小組協(xié)調(diào)會，討論通過實施意見，明確職責分工，溝通相關(guān)情況，部署相關(guān)工作。
20xx年11月，召開順義區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施動員培訓大會，由聯(lián)席領(lǐng)導小組組長部署全區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹落實工作，并聘請市財政局會計處領(lǐng)導進行內(nèi)控規(guī)范工作指導講座。
培訓范圍包括：全區(qū)行政事業(yè)一級預(yù)算單位及鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的財務(wù)工作主管領(lǐng)導、財務(wù)科長、內(nèi)控工作具體負責人員，每單位3人;區(qū)財政局各科室科長及1名工作人員;區(qū)內(nèi)控規(guī)范聯(lián)席領(lǐng)導小組成員單位領(lǐng)導及相關(guān)工作人員。
各業(yè)務(wù)支出科室負責通知本科室管口單位參加培訓，培訓開始之前30分鐘協(xié)助會計科對本科室管口單位人員進行簽到并發(fā)放資料。
會計科將全區(qū)內(nèi)控規(guī)范培訓人員具體情況統(tǒng)一向會計處申報20xx年會計人員繼續(xù)教育記錄。
1.根據(jù)《北京市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范貫徹實施工作方案》，結(jié)合我區(qū)行政事業(yè)單位管理實際，考慮行政單位與事業(yè)單位管理差異以及區(qū)屬實際等情況，研究確定北京市順義區(qū)文化委員會、北京市順義區(qū)婦幼保健院、北京市順義區(qū)農(nóng)委3家單位為我區(qū)內(nèi)控試點工作單位。
2.加強專業(yè)技術(shù)指導，區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導小組通過調(diào)研、座談、經(jīng)驗交流等多種方式與實施單位溝通有關(guān)情況，研討有關(guān)問題，配合實施單位開展內(nèi)控建設(shè)工作。
建立定期工作通報會機制，對我區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹實施工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署。
3.全區(qū)各行政事業(yè)單位應(yīng)當根據(jù)內(nèi)控規(guī)范內(nèi)容，建立適合本單位實際情況的內(nèi)部控制體系，進一步提升單位管控效能，有序推進各項工作。
各單位主要負責人為內(nèi)控規(guī)范責任人，擔任領(lǐng)導小組組長，將其作為“一把手”工程，形成內(nèi)控實施組織框架，結(jié)合本部門、本系統(tǒng)的特點和業(yè)務(wù)性質(zhì)，確定牽頭部門及相關(guān)人員，落實職責分工，研究制定切實可行的內(nèi)控規(guī)范實施方案并加以嚴格落實，認真開展內(nèi)控規(guī)范宣傳、培訓和實施工作。
考慮內(nèi)部控制管理的專業(yè)性和長期性，各單位應(yīng)提前做好內(nèi)部控制管理人才儲備工作。
首先要針對意見反饋或訪談記錄、調(diào)查問卷進行匯總分析，歸納內(nèi)部各項管理要求和風險點;其次要全面梳理管理流程和業(yè)務(wù)流程風險，根據(jù)單位業(yè)務(wù)特點查找風險點，并從各個業(yè)務(wù)所面臨的內(nèi)外部環(huán)境入手，運用多種手段進行風險的定性和定量評估。
對已經(jīng)識別的風險要進行定性分析、定量分析和風險排查，確定風險等級，制定出相應(yīng)的應(yīng)對措施和整體策略。
根據(jù)確定的風險點、風險等級和風險應(yīng)對策略，組織相關(guān)人員修改完善工作流程和經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程，提出風險管控措施，固化信息系統(tǒng)和流程，制定《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》。
明確各個部門、崗位和相關(guān)工作人員的分工和責任，設(shè)立相應(yīng)部門和崗位對內(nèi)部控制管理制度的執(zhí)行結(jié)果進行考核和獎懲，重點強調(diào)“一把手”的執(zhí)行力，形成完善的內(nèi)部控制執(zhí)行機制，及時研究執(zhí)行中的問題，完善應(yīng)對措施，及時修改《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》相關(guān)內(nèi)容。
1.加強內(nèi)控制度的監(jiān)督與評價。
充分利用廉政風險防控機制和外部審計、財政監(jiān)督檢查結(jié)果等情況，由單位審計部門或紀檢監(jiān)察部門牽頭定期開展本單位內(nèi)部控制規(guī)范監(jiān)督檢查和自我評價工作，認真整改，進一步完善《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》。
每年至少開展一次自我評價，并提交自我評價報告。
內(nèi)控領(lǐng)導小組或單位辦公會應(yīng)當專題對自我評價報告進行研究，責成相關(guān)部門進行整改。
整改結(jié)果應(yīng)當作為自我評價報告的組成部分。
2.實施單位要及時向區(qū)財政局會計科反饋內(nèi)控規(guī)范實施過程中的有關(guān)信息，總結(jié)工作經(jīng)驗，形成工作結(jié)果。
3.區(qū)財政局內(nèi)部控制規(guī)范實施聯(lián)合工作組加強各單位內(nèi)控規(guī)范實施工作日常指導、檢查、監(jiān)督、評價。
4.區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導小組將及時進行總結(jié)，查找不足，提出下一步工作意見，確保內(nèi)控規(guī)范20xx年在我區(qū)全面順利實施。
(一)高度重視
建立聯(lián)席工作機制，由區(qū)財政局牽頭，會同區(qū)編辦、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)人保局、區(qū)審計局成立行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導小組。
區(qū)財政局主管局長擔任組長，其他成員單位各指定1名主管局長擔任副組長，指定1名主管業(yè)務(wù)科室科長擔任領(lǐng)導小組成員，并指定1名工作人員擔任聯(lián)絡(luò)員。
聯(lián)席領(lǐng)導小組負責對我區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹實施工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署，隨時掌握有關(guān)情況和存在問題，及時加以協(xié)調(diào)解決，將內(nèi)控規(guī)范列入廉政風險防控、行政事業(yè)單位考核和審計檢查范圍，提高有效實施的執(zhí)行力。
(二)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)
根據(jù)市財政局對區(qū)縣財政局相關(guān)科室整體聯(lián)動開展內(nèi)控規(guī)范貫徹實施工作要求，參照市局管理模式，結(jié)合我區(qū)財政管理工作特點，我局專門成立內(nèi)控規(guī)范實施協(xié)調(diào)工作小組，由會計科、預(yù)算科、農(nóng)業(yè)科、社保科、行政政法科、教科文科、城建科、企業(yè)科、監(jiān)督檢查科、監(jiān)督檢查所共同組成。
其中，會計科負責內(nèi)控規(guī)范實施工作機制完善、政策制定、宣傳培訓、指導答疑等工作;各業(yè)務(wù)支出科室負責管口內(nèi)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施情況日常督促管理，并將內(nèi)控規(guī)范實施工作與部門預(yù)算管理緊密結(jié)合;監(jiān)督檢查科負責對內(nèi)控規(guī)范貫徹實施情況進行監(jiān)督檢查;監(jiān)督檢查所負責局內(nèi)內(nèi)部控制規(guī)范實施工作。
各科室科長作為聯(lián)合工作組成員，應(yīng)指定一名內(nèi)控工作聯(lián)絡(luò)員，負責日常工作。
順義區(qū)財政局