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風險作業(yè)管理制度篇一
為規(guī)范公司內作業(yè)的安全管理,控制和消除生產作業(yè)過程中的潛在風險,實現(xiàn)安全生產,制訂本制度。
1.2適用范圍。
1.2.1本制度適用于本公司各部室。
1.2.2下列危險作業(yè)必須辦理危險作業(yè)許可后方可作業(yè):。
1.2.2.1危險區(qū)域動火作業(yè):公司在禁火區(qū)域內進行的電焊、氣焊、切割、錘擊(產生火花)物件,生產裝置和罐區(qū)臨時用電,包括使用電鉆、砂輪、風鎬等進行可能產生火焰、火花和熾熱表面的臨時性作業(yè)以及其他特殊危險場所的動火作業(yè)。
1.2.2.2進入受限空間作業(yè):受限空間是指工廠的各種設備內部(罐、倉、池、槽車、管道、煙道等)和城市(包括工廠)的隧道、下水道、溝、坑、井、池、涵洞、閥門間、污水處理設施等封閉、半封閉的設施及場所,等一切通風不良、容易造成有毒有害氣體積聚和缺氧的設備、設施和場所。
1.2.2.3高處作業(yè):凡在離墜落基準面兩米(含兩米)以上的高處設備上進行作業(yè)為“高處作業(yè)”;按照《高處作業(yè)分級》(gb/t3608-93)標準規(guī)定的各種作業(yè)。
1.2.2.4交叉作業(yè)。
1.2.2.5斷路作業(yè):生產區(qū)域內的交通道路上進行施工及吊裝吊運物體等影響正常交通的作業(yè)。
1.2.2.6臨時用電作業(yè)。
1.2.2.7其他危險作業(yè)。
1.3職責及許可要求。
1.3.1責任部室。
1.3.1.1生產部負責公司內各項作業(yè)的安全監(jiān)督工作及危險作業(yè)工作票的批準工作。
1.3.1.2攪拌站負責各項許可作業(yè)的審核工作及作業(yè)完成后的消票確認工作。負責協(xié)助安全管理部室監(jiān)督各項作業(yè)中的安全工作。
1.3.1.3生產部負責危險作業(yè)前及工作期間氣體分析工作,以及臨時用電的審核工作。
1.3.1.4各危險作業(yè)實施部室負責在危險作業(yè)許可各項安全措施的落實工作。
1.3.1.6作業(yè)人員由危險作業(yè)負責人指定,有作業(yè)禁忌癥人員、生理缺陷、勞動紀律差、喝酒及有不良心理狀態(tài)等人員,不準直接從事危險作業(yè)。
1.3.1.7危險作業(yè)涉及特種作業(yè)的,必須取得特種作業(yè)操作證后方可作業(yè)。
1.3.2許可范圍。
各危險作業(yè)實施部室必須在危險作業(yè)許可的時間和地點進行作業(yè)。如作業(yè)超過許可范圍,應重新辦理危險作業(yè)許可。
1.3.3審批程序。
1.3.3.1進行危險作業(yè)前,應由危險作業(yè)實施部室填寫相應的《危險作業(yè)申請單》,報生產部審核確認。
1.3.3.2臨時用電作業(yè)除安環(huán)辦審核外,還必須生產部審核確認。
1.3.3.3涉及氣體分析內容的,由生產部進行相關氣體分析,并將分析結果填入危險作業(yè)申請表。
1.3.3.4作業(yè)過程對其他部室產生影響的,應由受影響相關方簽字。
1.3.3.5生產部對危險作業(yè)實施部室填寫的“危險作業(yè)申請單”及安全技術措施進行審查,并簽發(fā)許可。
1.3.3.6特殊動火還需由公司主管領導、生產技術部負責人、部室負責人、相關部室的安全管理人員會簽審批,落實安全防火措施。
1.3.3.7安全作業(yè)許可證至少包括以下內容:作業(yè)內容和作業(yè)的起止時間;具體的防范措施和作業(yè)區(qū)域;需通知的相關部室和具體的防護要求;作業(yè)負責人和作業(yè)監(jiān)護人。
1.3.3.8《危險作業(yè)申請單》一式兩份,一份由生產部存留(存根),一份由實施部門存留。
1.3.3.9作業(yè)環(huán)境發(fā)生變化時,需重新辦理危險作業(yè)許可證。
1.3.4許可簽發(fā)人員。
危險作業(yè)許可由生產部值班人員負責簽發(fā)。
1.3.5消票。
危險作業(yè)結束或作業(yè)環(huán)境發(fā)生變化,需要終止作業(yè)時,由危險作業(yè)實施部門到生產部辦理消票手續(xù)。
1.4.1危險作業(yè)申請批準后,必須由執(zhí)行部室領導下達危險作業(yè)指令。操作者有權拒絕沒有正式作業(yè)指令的危險作業(yè)。
1.4.2作業(yè)前,項目部或危險作業(yè)負責人應根據作業(yè)內容和可能發(fā)生的事故,有針對性地對全體危險作業(yè)人員進行安全教育,落實安全措施。
1.4.3危險作業(yè)使用的設備、設施必須符合國家安全標準和規(guī)定,危險作業(yè)所使用的工具、原材料和勞動保護用品必須符合國家安全標準和規(guī)定。做到配備齊全、使用合理、安全可靠。
1.4.4危險作業(yè)現(xiàn)場必須符合安全生產現(xiàn)場管理要求。作業(yè)現(xiàn)場內應整潔,道路暢通,應有明顯的警示標志。
1.4.5危險作業(yè)過程中實施部室負責人應指定一名工作認真負責、責任心強,有安全意識和豐富實踐經驗的人作為安全負責人,負責現(xiàn)場的安全監(jiān)督檢查。作業(yè)監(jiān)護人應堅守崗位,不得擅離職守和做其他工作。
1.4.6危險作業(yè)部門領導和作業(yè)負責人應對現(xiàn)場進行監(jiān)督檢查。
1.4.7對違章指揮,作業(yè)人員有權拒絕作業(yè)。作業(yè)人員違章作業(yè)時安全員或安全負責人有權停止作業(yè)。
1.4.8完成后應及時按防范標準清理作業(yè)現(xiàn)場,通知相關部室撤除警戒標識,并及時向主管部室匯報作業(yè)完畢。
1.4.9作業(yè)涉及到企業(yè)關鍵裝置和重點部位時應進行風險評價和制定相應的控制措施。
1.5管理要求。
1.5.1動火作業(yè)。
1.5.1.1.1特殊危險動火作業(yè):指在處于運行狀態(tài)的易燃易爆物品生產裝置、輸送管道、儲罐容器等重要部位及其他具有特殊危險場所的動火作業(yè)。包括公司油庫及運行中的輸油設備,運行輸送及儲存設備,高壓配電室、運行中的壓力管道、鍋爐、壓力容器等。
1.5.1.1.2一級動火作業(yè):在易燃、易爆場所內的動火作業(yè)。包括檢修狀態(tài)下的輸送管道、壓力容器等。
1.5.1.1.3二級動火作業(yè):指特殊動火和一級動火以外的動火作業(yè)。停車檢修,經清洗置換并采取安全隔離措施后,可根據火災、爆炸危險性的大小,經安全管理部室批準,動火作業(yè)按二級動火作業(yè)管理。
1.5.1.2.1一級和二級動火作業(yè)。
1.5.1.2.1.1動火作業(yè)必須辦理《廠區(qū)動火作業(yè)許可證》,并制定相應安全防護措施凡盛有或盛過化學危險品的容器、設備、管道等生產貯存裝置,在動火作業(yè)前必須清洗置換,經分析檢驗合格后方可進行。
1.5.1.2.1.2易燃、易爆區(qū)域內的管道、容器、塔、罐等設施上動火作業(yè)時,必須將其與生產系統(tǒng)徹底隔離,清洗置換,分析合格后方可作業(yè)。
1.5.1.2.1.3高空進行動火作業(yè)時,必須系好安全帶,并采取措施,防止火花飛濺到周圍可燃物上引起火災爆炸事故。
1.5.1.2.1.4拆除管線的動火作業(yè),必須查明其內部介質及其走向,制定相應的安全防火措施。地面進行動火作業(yè)時,動火點附近有可燃物,應根據現(xiàn)場具體情況采取相應的安全防火措施。
1.5.1.2.1.5五級風以上(含五級風)天氣,禁止露天動火作業(yè)。因生產需要必須動火時,動火作業(yè)應升級管理。
1.5.1.2.1.6動火作業(yè)應有專人監(jiān)火。動火前應清除現(xiàn)場及周圍易燃物,或采取其他有效的安全措施,配備足夠適用的消防器材。
1.5.1.2.1.7動火作業(yè)前,應檢查電、氣焊工具,保證安全可靠,不準帶病使用。動火工具設備必須完好,安全附件齊全良好,符合安全要求。
1.5.1.2.1.8使用氣焊焊割動火作業(yè)時,氧氣瓶、乙炔氣瓶離明火應在10米以上,乙炔氣瓶與氧氣瓶之間距離應在5米以上,并不準在烈日下暴曬。
1.5.1.2.1.9凡在有可燃物或難燃物構件的塔器內部進行動火作業(yè)時,必須采取防火隔絕措施,防止火花飛濺引起周圍可燃物火災。
1.5.1.2.1.10在生產、使用、儲存氧氣的設備上進行動火作業(yè),其氧含量不得超過20%。
1.5.1.2.1.11動火作業(yè)前,須由當班班長簽字方可作業(yè)。
1.5.1.2.1.12動火作業(yè)完畢后,應清理現(xiàn)場、熄滅余火、切斷電源,確認無殘留火種后方可離開。
1.5.1.2.2特殊危險動火作業(yè)。
特殊危險動火作業(yè)必須符合“一級和二級動火作業(yè)”所有條款規(guī)定的同時,還應符合以下規(guī)定:。
1.5.1.2.2.1在生產運行不穩(wěn)定,或設備、管道腐蝕嚴重的情況下,嚴禁進行帶壓不置換動火作業(yè)。
1.5.1.2.2.2特殊危險動火必須由公司主管領導、生產部負責人、部室負責人、相關部室的安全管理人員會簽審批,落實安全防火措施。動火作業(yè)時以上部室相關人員必須到場,必要時可請專職消防隊到場監(jiān)護。
1.5.1.2.2.3動火作業(yè)前,生產部室要通知生產部及相關部室,使之做好異常情況下的應急準備。
1.5.1.2.2.4動火現(xiàn)場的通風應保持良好,以保證泄露的氣體能順暢排走。
1.5.2進入受限空間作業(yè)安全管理要求。
1.5.2.1生產及施工部室應針對作業(yè)內容對受限空間進行危害識別,分析受限空間內是否存在缺氧、富氧、易燃易爆、有毒有害、高溫、負壓等危害因素,制定相應的作業(yè)程序、安全防范和應急措施。
1.5.2.2進入受限空間作業(yè)前,生產部室必須與施工部室進行現(xiàn)場檢查交底,生產部室領導組織有關專業(yè)技術人員會同進入受限空間作業(yè)部室的現(xiàn)場負責人及有關專業(yè)技術人員、監(jiān)護人,對需進入作業(yè)的設備、設施進行現(xiàn)場檢查,對進受限空間作業(yè)內容、可能存在的風險以及施工作業(yè)環(huán)境進行交底,結合施工作業(yè)環(huán)境對許可證列出的有關安全措施逐條確認,并將補充措施確認后填入相應欄內。
1.5.2.4進入受限空間涉及用火、臨時用電、高處等其他危險作業(yè)時,必須遵守有關安全規(guī)定,辦理相應的許可證,《進入受限空間作業(yè)許可證》不能代替上述作業(yè)許可證。
1.5.2.5進入受限空間作業(yè)安全措施如下:。
1.5.2.5.1施工部室現(xiàn)場安全負責人應對現(xiàn)場監(jiān)護人和作業(yè)人員進行必要的安全教育,內容應包括所從事作業(yè)的安全知識、緊急情況下的處理和救護方法等。
1.5.2.5.2根據需要制定安全應急預案。內容包括作業(yè)人員緊急狀況時的逃生路線和救護方法,監(jiān)護人與作業(yè)人員約定聯(lián)絡信號,現(xiàn)場應配備的救生設施和滅火器材等。現(xiàn)場人員應熟知應急預案內容,在受限空間外的現(xiàn)場配備一定數量符合規(guī)定的應急救護器具(包括空氣呼吸器、供風式防護面具、救生繩等)和滅火器材。出入口內外不得有障礙物,保證其暢通無阻,便于人員出入和搶救疏散。
1.5.2.5.3進入受限空間作業(yè)實行“三不進入”,當受限空間狀況改變時,作業(yè)人員應立即撤出現(xiàn)場,同時為防止人員誤入,在受限空間入口處應設置警告牌或采取其它封閉措施。處理后需重新辦理《進入受限空間作業(yè)許可證》方可進入。
1.5.2.5.4在進入受限空間作業(yè)前,應切實做好工藝處理,將受限空間吹掃、蒸煮、置換合格,所有與其相連且可能存在可燃可爆、有毒有害物料的管線、閥門應加盲板隔離,不得以關閉閥門代替安裝盲板,盲板處應掛牌標識。
1.5.2.5.5為保證受限空間內空氣流通和人員呼吸需要,可采用自然通風,必要時采取強制通風,嚴禁向內充氧氣。進入受限空間內的作業(yè)人員每次工作時間不宜過長,應安排輪換作業(yè)或休息。
1.5.2.5.6必須切斷影響容器內安全的電源、關閉卸料孔等。必要時采取雙保險措施防止密閉設備內的設備意外運轉或發(fā)生卸料事故的發(fā)生。
1.5.2.5.7帶有攪拌器等轉動部件的設備,必須在停機后切斷電源,摘除保險或掛接地線,使用安全燈具.斷電上鎖后配電柜鑰匙及緊急制動開關鑰匙由進入有限空間作業(yè)人員隨身攜帶,并在開關上掛“有人工作、嚴禁合閘”警示牌,并派專人監(jiān)護。
1.5.2.5.8進入受限空間作業(yè)應使用安全電壓和安全行燈。進入金屬容器(爐、塔、釜、罐等)和特別潮濕、工作場地狹窄的非金屬容器內作業(yè),照明電壓不大于12v;需使用電動工具或照明電壓大于12v時,應按規(guī)定安裝漏電保護器,其接線箱(板)嚴禁帶入容器內使用。作業(yè)環(huán)境原來盛裝爆炸性液體、氣體等介質的,應使用防爆電筒或電壓不大于12v的防爆安全行燈,行燈變壓器不得放在容器內或容器上;作業(yè)人員應穿戴防靜電服裝,使用防爆工具,嚴禁攜帶手機等非防爆通訊工具和其它非防爆器材。
1.5.2.5.9取樣分析應有代表性、全面性。受限空間內溫度宜在常溫左右。
1.5.2.5.10進入受限空間作業(yè),不得使用卷揚機、吊車等運送作業(yè)人員,作業(yè)人員所帶的工具、材料須進行登記,禁止與作業(yè)無關的人員和物品工具進入受限空間。
1.5.2.5.11在特殊情況下(如油罐清罐、氮氣狀態(tài)下),作業(yè)人員可戴供風式面具、空氣呼吸器等。使用供風式面具時,供風設備必須安排專人監(jiān)護。
1.5.2.5.12在進入受限空間作業(yè)期間,嚴禁同時進行各類與該受限空間有關的試車、試壓或試驗工作。
1.5.2.5.13發(fā)生有人中毒、窒息的緊急情況,搶救人員必須佩戴隔離式防護面具進入受限空間,并至少有1人在外部做聯(lián)絡工作。
1.5.2.5.14作業(yè)停工期間,應防止人員誤進,在受限空間的入口處設置警告牌或采取其它封閉措施。作業(yè)結束后,應對受限空間進行全面檢查,確認無誤后,施工部室和生產部室雙方簽字驗收。
1.5.2.5.15以上措施如在作業(yè)期間發(fā)生異常變化,應立即停止作業(yè),待處理并達到安全作業(yè)條件后,方可再進入設備作業(yè)。
1.5.2.6作業(yè)監(jiān)護人的資格和權限如下:。
1.5.2.6.1作業(yè)監(jiān)護人應熟悉作業(yè)區(qū)域的環(huán)境和工藝情況,有判斷和處理異常情況的能力,掌握急救知識。作業(yè)監(jiān)護人在作業(yè)人員進入受限空間作業(yè)前,負責對安全措施落實情況進行檢查,發(fā)現(xiàn)安全措施不落實或不完善時,有權拒絕作業(yè)。
1.5.2.6.2作業(yè)監(jiān)護人應清點出入受限空間作業(yè)人數,在出入口處保持與作業(yè)人員的聯(lián)系,嚴禁離崗。當發(fā)現(xiàn)異常情況時,應及時制止作業(yè),并立即采取救護措施。
1.5.2.6.3作業(yè)監(jiān)護人應隨身攜帶進入受限空間作業(yè)許可證,并負責保管。
1.5.2.6.4作業(yè)監(jiān)護人員在作業(yè)期間,不得離開現(xiàn)場或做與監(jiān)護無關的事。
1.5.3高處、高空作業(yè)管理要求。
1.5.3.1凡在離墜落基準面兩米(含兩米)以上的高處設備上進行作業(yè)為“高處作業(yè)”;凡在高出地面(或樓扳平面)兩米以上(含兩米)無支承物處進行工作的,必須采取相應的`防墜落安全措施,才準許作業(yè)。
1.5.3.2多工種和工作量大而復雜的高處或高空檢修項目,施工單位要編制施工安全措施,確定項目負責人,配備專職安全員。開工前要向施工人員進行技術交底和安全交底。
1.5.3.3凡參加施工的技術人員、管理人員和員工,必須熟悉本系統(tǒng)本工種、本崗位的安全規(guī)程,否則不能參加施工指揮和施工作業(yè)。
1.5.3.4在高處高空作業(yè)中凡遇有起吊設備和零部件時,要確定指揮人員,明確聯(lián)絡信號,統(tǒng)一指揮,所有參加施工人員,必須聽從指揮。
1.5.3.5在進行高處高空作業(yè)時不管工作量大小,一個人不許工作,最少要兩人參加,應有專人監(jiān)護,應按現(xiàn)場情況設置安全警戒范圍及圍欄。
1.5.3.6高空作業(yè)應先搭建腳手架或平臺,并要符合規(guī)定。腳手架的跳板和斜面上,要做好防滑措施,和扎好圍欄。在不能搭建腳手架的情況下,需要進行工作時,必須采取防止墜落的相應措施。
1.5.3.7高處作業(yè)無防護欄桿的必須加設防護欄桿。高處作業(yè)的設備處不平整或面積狹小的應搭設平臺。否則,不許施工。
1.5.3.8嚴禁作業(yè)人員搭乘吊車和卷揚機上的吊籃進行高處、高空作業(yè)。
1.5.3.9高處高空作業(yè)人員,違反高處高空作業(yè)安全規(guī)定,不聽勸阻而造成事故者,由本人負責。監(jiān)護人員應承擔一定責任。
1.5.3.10現(xiàn)場負責人、安全員,如發(fā)現(xiàn)高處高空作業(yè)人員不按規(guī)定作業(yè)者,要立即提出,責其改正,經指出仍不改者,有權停止其工作。
1.5.3.11夜間高空作業(yè)應有足夠的照明設備,行燈照明必須有防護罩,電壓不得超過36伏。
1.5.3.12遇有六級以上強風暴雨和雷擊時,應停止高處作業(yè)。
1.5.3.13廠房上部施工時,應有專人監(jiān)護,在石棉瓦上作業(yè)時,應用固定的板或鋪瓦梯。
1.5.3.14直接登攀部室、辦公室、窗戶(擦玻璃時)及高處、爬梯,必須采取可靠安全防范措施方可作業(yè)。
1.5.4大型吊裝作業(yè)管理要求。
1.5.4.1大型吊裝作業(yè):吊裝重物的重量大于80噸時,為一級吊裝作業(yè),即大型吊裝作業(yè)。
1.5.4.2大型吊裝作業(yè)必須制定施工方案,施工方案由項目組或施工單位負責制定。
1.5.4.3項目組負責人或施工單位負責人在作業(yè)前必須召集相關作業(yè)人員進行施工方案技術、安全交底,編制交底記錄,經參加各方人員簽字后,由技術部室存檔。
1.5.4.4項目負責人必須召集相關人員進行風險分析,并制定相應的控制措施。
1.5.4.5吊裝作業(yè)開始前,施工負責人應召開專項安全會議,對即將開始的作業(yè)進行分工布置和安全提示。
1.5.4.6施工部室負責人負責組織相關各方進行吊裝作業(yè)前安全檢查。
1.5.4.7參加吊裝作業(yè)的項目組人員、施工單位負責人必須熟悉并嚴格執(zhí)行吊裝方案。
1.5.4.8施工部室必須到安全管理部室辦理《大型吊裝作業(yè)工作票》方可施工。
1.5.4.9施工開始前,施工部室應根據吊裝方案要求,準備充足施工中所有的施工機具。
1.5.4.10項目負責人和施工負責人在施工開始前對起重設備和各項安全措施的落實情況進行檢查,檢查合格后方可作業(yè)。
1.5.5交叉作業(yè)管理要求。
1.5.5.1施工部室作業(yè)前組織施工人員體檢,合格后方可上崗。
1.5.5.2施工部室作業(yè)前必須按批準的安全措施進行交底簽字。
1.5.5.3施工部室作業(yè)前必須檢查、完善相應的安全設施。
1.5.5.4施工中安全管理辦公室按規(guī)定定期、不定期進行檢查,對查出的問題下隱患整改通知單。
1.5.5.5交叉作業(yè)前施工部室必須與交叉部室聯(lián)系,設計并安裝安全設施。
1.5.5.6施工完畢后,安裝部室負責按規(guī)定拆除不用的安全隔離設施。
1.5.5.7生產部根據檢查結果對施工部室進行考核,考核結果納入月度考核結果。
1.5.5.8外協(xié)施工部室違反本規(guī)定的,生產部將根據《外協(xié)施工安全管理制度》對施工部室處以不同程度罰款。
1.5.5.9外協(xié)施工部室未經生產部批準即開始施工的,生產部將對發(fā)包部室及外協(xié)施工部室同時進行處罰。
1.5.6斷路作業(yè)管理要求。
1.5.6.1施工部室在斷路路口設立斷路標志,為來往的車輛提示繞行線路。
1.5.6.2斷路作業(yè)前,施工部室負責在施工現(xiàn)場設置圍欄、警示飄帶、交通警告牌,夜間要懸掛紅燈。
1.5.6.3斷路作業(yè)結束后,施工部室負責清理現(xiàn)場、拆除現(xiàn)場、路口設置的擋桿、斷路標識,圍欄、警示飄帶、警告牌、紅燈。項目負責人檢查核實后,報告生產部,恢復交通。
1.5.6.4斷路作業(yè)應按《斷路作業(yè)許可證》的內容進行,嚴禁涂改轉借、變更作業(yè)內容、擴大作業(yè)范圍或轉移作業(yè)部位。
1.5.6.5在斷路《斷路作業(yè)許可證》規(guī)定的時間內未完成斷路作業(yè)時,必須重新辦理斷路《斷路作業(yè)許可證》。
1.5.6.6甲部室到乙部室作業(yè),乙部室要向甲部室交待清楚安全措施,遇有排空、泄壓等異常情況,要先通報甲方然后實施;多部室交叉作業(yè)時,由設備(場所)所屬部室牽頭,制定安全措施,提出安全要求,進行安全監(jiān)護。
1.5.7其他危險作業(yè)要求。
1.5.7.1臨時用電作業(yè)參照《電氣作業(yè)安全管理制度》。
1.6考核。
1.6.1未辦理危險作業(yè)許可證的,每次扣罰責任部室安全績效10分。
1.6.2未辦理危險作業(yè)消票手續(xù)的,每次扣罰責任部室安全績效10分。
1.6.3許可證及消票手續(xù)辦理滯后、不及時的,按未辦理處罰。
1.7相關文件。
1.7.1《高空作業(yè)安全操作規(guī)程》。
1.8設備檢查及保養(yǎng)安全作業(yè)要求。
1.8.1安全操作規(guī)程。
1.8.1.1作業(yè)前準備(應進行檢查,確認安全保護裝置齊全有效):。
1.8.1.2攪拌站結構部件連接必須緊固可靠,限位裝置及及制動器靈敏可靠。
1.8.1.3電氣、氣動稱量稱量裝置的控制系統(tǒng)安全有效,保險裝置可靠。
1.8.1.4供電電壓是否正常,控制室保護接地,主樓避雷裝置完好。
1.8.1.5輸料裝置的輸送皮帶無損傷,各傳動皮帶無損傷。
1.8.1.6進出料閘門開關靈活、到位。
1.8.1.7空氣壓縮機和供氣系統(tǒng)運行正常,無異響和漏氣現(xiàn)象,壓力應保持在規(guī)定范圍內。
1.8.1.8操作區(qū)、儲料區(qū)和作業(yè)區(qū)必須設置明顯安全標志。
1.8.1.9按規(guī)定檢查各稱是否正常;。
1.8.1.10確認各料倉、皮帶機、各傳動部位無人。
1.8.1.11在啟動空氣壓縮機前先排放氣水分離器中過多的積水,打開貯氣筒排污螺塞放出油水混合物。
1.8.2作業(yè)中注意事項:。
1.8.2.1啟動攪拌系統(tǒng)后,應先進行空運轉,檢查機械運轉情況,檢查各旋轉部件的旋轉方向是否與所標箭頭方向一致。確認攪拌系統(tǒng)正常后,方可自動循環(huán)生產,嚴禁帶負荷啟動。
1.8.2.2作業(yè)時應集中精神,注意觀察各個儀表、指示器、皮帶機配料器的輸料系統(tǒng),發(fā)現(xiàn)有大塊石料和異物時應及時清除;發(fā)現(xiàn)異常情況應立即停止生產;遇緊急情況應立即切斷電源,并向有關人員報告。
1.8.2.3操作人員必須按規(guī)定的程序操作,牢記啟動、停機過程控制指令;微機出現(xiàn)故障時,必須由專業(yè)人員維修。
1.8.2.4作業(yè)時嚴禁非作業(yè)人員進入生產區(qū)域。
1.8.2.5作業(yè)中嚴禁打開安全罩和攪拌蓋檢查、潤滑,嚴禁將工具、棍棒伸入攪拌桶內扒料或清理。
1.8.2.6當電氣裝置跳閘時,應查明原因,排除故障后再合閘,不得強行合閘。
1.8.3.作業(yè)后注意事項。
1.8.3.1工作完成后應將散裝水泥罐閘門關好,如遇長期停用將螺旋管內水泥輸送出來,不要殘留任何水泥在管內。
1.8.3.2徹底清洗機械及工作現(xiàn)場;對攪拌鍋內的混凝土一定要清洗干凈。
1.8.3.3對機械進行維護保養(yǎng),對各潤滑點加注潤滑油(脂),對需保護部分涂油防銹。
1.8.3.4氣溫降到5℃以下時,管道、泵、機內均應采取防凍保溫措施。
1.8.3.5冬季作業(yè)后,應及時將機內、水箱內、管道內的存料、積水放盡。
1.8.3.6作業(yè)后,應切斷電源,鎖上操作室。
1.8.4.維修保養(yǎng)注意事項:。
1.8.4.1在高空維護保養(yǎng)時,必須二人以上作業(yè),并系安全帶,采取必要的安全保護。遇大風、下雨、下雪等天氣,不得在高空進行維護保養(yǎng)作業(yè)。
1.8.4.2在操作臺下作業(yè)的人員必須戴安全帽。
1.8.4.3維護、修理攪拌機頂層轉料桶、清理攪拌機內襯板及攪拌刀片時,必須切斷電源,并在電閘箱處設明顯“嚴禁合閘”標志,設專人監(jiān)護。在攪拌機內清理作業(yè)時,機門必須打開,并在門外設專人監(jiān)護。
1.9本制度自頒布之日起執(zhí)行。
風險作業(yè)管理制度篇二
安全規(guī)定有很多,所有的規(guī)定都是重要而不可忽視的。其中有一些規(guī)定一旦被忽視將會威脅生命。這里重點討論八種高風險作業(yè)的控制和管理。這里所講的一切都必須執(zhí)行,不得討價還價。每位主管人員都必須學習掌握并貫徹執(zhí)行這些規(guī)定。包括:高處作業(yè)及防墜落保護.腳手架.開挖.用電安全.掛牌/上鎖.起重/吊裝.受限空間.夜間作業(yè)。
1、高處作業(yè)及防墜落保護。
在工作開始前,主管人員一定要確保防墜落保護措施到位(例如,安全繩,速差器,吊帶)。
主管人員一定要確保有安全的通道通往高空平臺或腳手架,例如:梯子。
2*2原則、離可墜落邊緣2米以內和在2米以上高處作業(yè)必須100%系掛雙大鉤安全帶,并系掛到可靠的系掛點上(例如:生命線.護欄.吊帶)。系掛點要求能夠承受2,270公斤的載重量。
兩根安全繩不得繞過系掛點鉤與鉤直接連接,這樣一旦其中一個掛鉤滑落,就沒有了墜落保護。
防墜落保護設施在使用前,必須由指定人員進行檢查,合格后方可使用。承重后的防墜落保護用品設備必須銷毀,不能再使用。
生命線直徑應不小于12毫米,必須使用花籃螺旋扣調節(jié)生命線松緊。
在電動升降平臺或其它吊裝設備(吊籃)內的人員必須佩戴和系掛安全帶。
一旦發(fā)現(xiàn)有工人違反墜落保護規(guī)定,將通知相關主管負責人并對其采取處罰措施,第一次違規(guī)現(xiàn)場停工、停薪3天;第二次違規(guī)開除出現(xiàn)場。如發(fā)現(xiàn)主管人員沒有提供足夠的培訓或指使工人在沒有足夠墜落防護的地方工作,該主管人員將受到至少停工、停薪3天的處罰,處罰包括開除現(xiàn)場。
2、腳手架。
腳手架在使用前必須有指定人員進行檢查并掛牌,每7天進行一次復檢。腳手架材料.施工及維護應符合項目要求:綠牌,允許使用;黃牌,有限制使用;紅牌,嚴禁使用(架子工除外),嚴禁使用無牌腳手架。
腳手架在搭建或拆除過程中,要對所有通道進行封鎖,防止進入。
在腳手架搭建過程中要在所有入口處懸掛“危險,禁止使用”的牌子。如有梯子可提供進入通道,應移開該梯子以防止進入。
如果腳手架上的材料有可能跌落到下面的工作區(qū)域或是通道,要將該區(qū)域進行隔離,防止人員進入。
在所有梯子的入口處必須設置標有該梯子最高載重量的中英文標志牌。
如果腳手架需要進行調整,必須在合格的腳手架人員的指導下進行。
腳手架跳板間的空隙不得大于5厘米,并且不得刷漆及出現(xiàn)破損情況。
工作平臺上四面都要安裝踢腳板,最低高度15厘米。
腳手架搭建完成后,剩余松散的管道.管件.跳板或工具不得被遺放在腳手架上。
腳手架所有平臺上都要安裝標準護欄,高度要達到11米。中護欄高度不得高于69厘米。
如果使用者認為腳手架不安全,應立即通知主管。
每塊跳板必須固定,跳板放置要滿鋪,兩頭對接要嚴密,固定牢固。
腳手架梯子:。
梯子必須伸出平臺1米高(5個橫檔)。
腳手架最低兩層梯子可以外置,其它層面梯子內置。
梯子入口處要有單護欄。
梯子的放置角度要達到1:4的比例(水平距離30厘米垂直距離120厘米)。
平臺上梯子通道口寬度必須大于75厘米。
梯子的底端應該結實牢固,頂部和底部梯檔應該用扣件扣緊。
長梯子中部的位置要加支撐并且固定,防止彈動。
木制.鋁制梯子必須符合標準。自制的梯子禁止使用。
梯子不得涂油漆或是使用其它方法隱藏損壞部位。
梯子橫檔不得出現(xiàn)變形.損壞或缺失的情況。
每個螺栓的螺絲必須固定到位,不得缺失。
內置式腳手架通道口處必須要有護欄。
移動式腳手架。
移動式腳手架在使用前要進行檢查。
移動式腳手架只能在平穩(wěn)的堅固地面上移動。
移動式腳手架每層高度不得超過2.7米,底層固定越低越好。大橫桿和小橫桿要用死卡扣固定。
移動式腳手架只有一個工作平臺,必須在底座的范圍內,不得越出。
腳手架移動時禁止載人.載物。
在任何情況下,不得通過平臺護欄受力垂直提拉重物。
移動式腳手架工作平臺要符合一般腳手架的標準、上護欄.中護欄和踢腳板。
腳手架的爬梯要搭設在腳手架內部短邊側。
移動式腳手架使用時一定要將輪子鎖定,禁止載人載物移動。
腳手架的安全荷載要標注在輪子上。
3、開挖。
無論是手工或是機械開挖,在開工前都要從相關負責部門取得工作許可證,并且將工作許可證在施工地點放置。
深度超過1.2米的`開挖要有邊坡支撐保護措施或將邊坡進行放坡。
深度超過1.2米的開挖要每隔7.5米有一個通道(如梯子)。梯子要狀態(tài)良好,可以使用,梯子的放置要求末端探出放置點1米,并且進行固定。
距開挖坑邊一米以內嚴禁堆放任何材料,梯級放坡,護欄和坑邊保持一米距離。
每天要對開挖進行檢查,大雨后要進行專項檢查,以防出現(xiàn)塌方,保護措施失效,產生有毒氣體或其它險情。
深度超過1.2米,有可能產生有害氣體的開挖區(qū)域也被定義為受限空間。
通道包括走道,橋和坡道,每個通道空間需要足夠大以保證安全通行。
有人員或設備過往的開挖和溝渠,都需要安裝有標準護欄的通道.橋.坡道。
如果發(fā)現(xiàn)不明材料或有害物,請立即通知業(yè)主。
確保安全護欄搭建合格,有中護欄,上護欄。
4、用電安全。
掛牌/上鎖許可證可防止非故意的意外啟動。
確保工人了解.知道受電電纜的危險性。受電電纜要張貼標識,并且在橋架上纏有紅色警示帶。
在所有潮濕的環(huán)境中,如要使用電氣設備,必須要安裝漏電斷路器。
電氣工作前,要取得授權人員簽署的有詳細工作計劃的許可證。
建筑物或結構上非永久的大于240伏單相插座都要安裝漏電斷路器(例如施工臨時用電)。
需要將漏電斷路器的動作電流設置為30毫安(0.03安培)。
每季度對插座.延長線及機具進行檢查,并粘貼色標。
為了避免損害地下公共設施,開挖前必須辦理開挖許可證。(開挖許可證可以有效預防損害地下設施)。
電纜放在水里或穿行在尖銳的物體中是非常危險的,使用電纜延長線要格外小心。通過把電纜架空就可有效避免這類危險。
破損電線的維修一定要符合項目要求。
5、掛牌上鎖。
在已啟動的設備上工作前必須辦理工作許可證,許可證必須注明鎖定點,并且要確保工作前檢查設備已經掛牌/上鎖。
按照許可證的要求施工,確保設備掛牌/上鎖。
在受電系統(tǒng)或是臨近受電系統(tǒng)上工作時必須申請工作許可證。
設備應掛牌上鎖以防意外啟動。
鎖定設備可以防止它從你身上運轉。
在啟動的設備上工作必須持有工作許可證。
6、起重吊裝。
吊機的搭建包括檢查載荷.保證吊裝線路無阻礙及熟悉吊裝計劃:1確保地面夯實;2支腿要完全伸展,墊板要放置在水平地面;3禁止將吊機支腿設置在不平穩(wěn)的地面上。
吊裝主管要負責制定安全工作方法和計劃,同時要監(jiān)督工作的執(zhí)行。
吊裝主管一定要確保吊裝活動采取了以下措施:1信號工;2隔離工作區(qū)域,非工作人員嚴禁入內;3將帶有底墊的支腿安放在堅實的地面上;4控制吊物的溜繩。
吊裝工程師協(xié)助吊裝主管制定吊裝計劃,協(xié)助設計。
吊機供應承包商每天要對吊機進行檢查,并填寫吊機檢查表格,吊機同時也要通過其它的月檢及年檢。
起重機具必須標有安全載荷,使用前必須進行檢查。
每3個月都要對設備進行檢查,并且對設備張貼色標。
任何吊裝都必須事先計劃,嚴禁在吊物下方工作,如果在吊物下工作,你可能被壓的粉碎。
7、受限空間。
受限空間進出通道狹窄受限,形狀.大小各異。
只有接受并通過受限空間培訓的人才能進入受限空間工作。
未授權人員不得進入的標識,進入任何受限空間需要進入許可證。有效期不超過一天。
工作主管要保證工作前取得受限空間許可證,并且將其張貼在工作現(xiàn)場,工作許可證要在有效期內使用,過期后主管人員要負責將其撤銷。
進入前和進入后,必須進行氣體檢測和監(jiān)控。
受限空間內必須保證通風,受限空間外監(jiān)護人監(jiān)護。
禁止將壓縮氣瓶帶入受限空間內。
8、夜間作業(yè)。
夜間作業(yè),在有危險的地方,要進行圍護,并且使用反光燈,使之易于被發(fā)現(xiàn)。
在工作區(qū)域提供足夠的照明及應急用電,確保工人不在陰影下干活。
不得使用鈉燈,可燃材料應從照明燈處移走。
注意文明施工—確保電線架高防止出現(xiàn)絆人的情況。
注意車輛—對車輛進出進行指導。
確保在有施工活動的地方,提供醫(yī)療設施保障。
確保光線充足,人員不在陰暗處工作。
提供足夠的工具和設備確保充足的照明。定期對照明設備進行檢查和維護。
危險在哪兒。
發(fā)現(xiàn)有威脅生命的危險存在時你必須立即制止活動的進行并予以糾正。
風險作業(yè)管理制度篇三
第一條為確保c公司（以下簡稱“公司”）合法經營、誠信納稅，防范和降低稅務管理風險，根據《稅收征收管理法》和《稅收征收管理法實施細則》等國家相關法律法規(guī)及公司《財務管理制度》的規(guī)定，結合公司實際經營情況，特制定本制度。
第二條公司稅務風險管理的主要目標包括：
（一）公司所有的稅務規(guī)劃活動均應具有合理的商業(yè)目的，并符合稅法規(guī)定；
（二）公司的經營決策和日常經營活動應當考慮稅收因素的影響，符合稅法規(guī)定；
（三）公司的納稅申報、稅款繳納等日常稅務工作事項和稅務登記、賬簿憑證管理、稅務檔案管理以及稅務資料的準備和報備等涉稅事項均應符合稅法規(guī)定。
第三條本制度適用于公司及其下屬全資子公司、分公司，控股子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)參照執(zhí)行。
第四條公司應當根據經營特點和內部稅務風險管理的要求設立稅務管理部門和相應崗位，明確各崗位的職責和權限。目前公司稅務管理部門為財務中心。
第五條公司稅務管理部門應當嚴格履行稅務管理職責，包含但不限于以下職責：
（一）制訂和完善公司稅務風險管理制度和其他涉稅規(guī)章制度；
（二）參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃和重大經營決策的稅務影響分析，提供稅務風險管理建議；
（三）組織實施公司稅務風險的識別、評估，監(jiān)測日常稅務風險并采取應對措施；
（四）指導和監(jiān)督有關部門、各業(yè)務單位以及分、子公司開展稅務風險管理工作；
（五）建立稅務風險管理的信息和溝通機制；
（六）組織公司內部稅務知識培訓，并向公司其他部門提供稅務咨詢；
（八）其他稅務風險管理職責。
第六條公司應當建立科學有效的職責分工和制衡機制，確保稅務管理的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。
第七條公司涉稅業(yè)務人員應當具備必要的專業(yè)資質、良好的業(yè)。
務素質和職業(yè)操守，遵紀守法。公司應當定期或不定期對涉稅業(yè)務人員進行培訓，不斷提高其業(yè)務素質和職業(yè)道德水平。
第八條公司稅務管理部門應當全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內部和外部相關信息，結合實際情況，通過風險識別、風險分析、風險評價等步驟，查找公司經營活動及其業(yè)務流程中的稅務風險，分析和描述風險發(fā)生的可能性和條件，評價風險對公司實現(xiàn)稅務管理目標的影響程度，從而確定風險管理的優(yōu)先順序和策略。
第九條公司應當結合自身稅務風險管理機制和實際經營情況，重點識別下列稅務風險因素，包含但不限于：
（一）公司組織機構、經營方式和業(yè)務流程；
（二）涉稅員工的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力；
（三）相關稅務管理內部控制制度的設計和執(zhí)行；
（四）經濟形勢、產業(yè)政策、市場競爭及行業(yè)慣例；
（五）法律法規(guī)和監(jiān)管要求；
（六）其他有關風險因素。
第十條公司應當定期進行稅務風險評估。稅務風險評估由公司稅務管理部門協(xié)同相關職能部門實施，也可聘請具有相關資質和專業(yè)能力的中介機構協(xié)助實施。
第十一條公司應當對稅務風險實行動態(tài)管理，及時識別和評估原有風險的變化情況以及新產生的稅務風險。
第十二條公司應當根據稅務風險評估的結果，考慮風險管理的成本和效益，在整體管理控制體系內，制定稅務風險應對策略，建立有效的內部控制機制，合理設計稅務管理的流程及控制方法，全面控制稅務風險。
第十三條公司應當根據風險產生的原因和條件，從組織機構、職權分配、業(yè)務流程、信息溝通和檢查監(jiān)督等多方面建立稅務風險控制點，根據風險的不同特征采取相應的人工控制機制或自動化控制機制，根據風險發(fā)生的規(guī)律和重大程度建立預防性控制和發(fā)現(xiàn)性控制機制。
第十四條公司應當針對重大稅務風險所涉及的管理職責和業(yè)務流程，制定覆蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風險所涉及的業(yè)務流程，合理設置關鍵控制環(huán)節(jié)，采取相應的控制措施。
第十五條公司因內部組織架構、經營模式或外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及受行業(yè)慣例和監(jiān)管的約束而產生的重大稅務風險，可以及時向主管稅務機關報告，以尋求主管稅務機關的輔導和幫助。
第十六條公司稅務管理部門應當參與公司重要經營活動和重大經營決策，包括關聯(lián)交易、重大對外投資、重大并購或重組、經營模式的改變以及重要合同或協(xié)議的簽訂等，并跟蹤和監(jiān)控相關稅務風險。
風險作業(yè)管理制度篇四
第一條為規(guī)范采氣分公司(以下簡稱“分公司”)高風險作業(yè)的安全管理，規(guī)避作業(yè)風險，減少各類事故發(fā)生，依據《大慶油田有限責任公司高風險作業(yè)管理辦法》，結合分公司實際，制定本辦法。
第二條本辦法所指的高風險作業(yè)包括動火作業(yè)、動土作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、高處作業(yè)和臨時用電作業(yè)。
第三條高風險作業(yè)實行作業(yè)票制度。作業(yè)票應詳細說明高風險作業(yè)范圍、確定危害和評估風險、制定相應防范措施?！陡唢L險作業(yè)票》保存一年以上，并錄入hse信息系統(tǒng)。
第四條作業(yè)票是作業(yè)現(xiàn)場操作依據，不得涂改、代簽。作業(yè)票只限一處一次使用。每次開工前，應由作業(yè)人、監(jiān)護人共同檢查作業(yè)現(xiàn)場，核對安全措施，合格后經簽字確認方可作業(yè)。
第五條本規(guī)定適用于分公司所屬各單位及分公司外部施工隊伍。
第二章管理部門及職責。
第六條項目責任單位負責作業(yè)票的申請，并負責委派現(xiàn)場監(jiān)督，保證作業(yè)票的各項措施得以實施。各級安全監(jiān)督管理部門參與作業(yè)票的審批，并監(jiān)督作業(yè)票的執(zhí)行。
第七條項目責任單位安全職責。
(一)負責向施工單位提供符合安全作業(yè)的現(xiàn)場條件;。
(二)向施工單位明確作業(yè)現(xiàn)場的危險點源;。
(三)配合施工單位制定作業(yè)方案、安全措施和應急預案;。
(四)監(jiān)督施工單位嚴格執(zhí)行安全生產法規(guī)、標準，遵守安全生產規(guī)章制度、操作規(guī)程;。
(五)監(jiān)督施工單位維護各種安全、消防、防護設施設備和器材、工藝設備、設施;。
(六)監(jiān)督施工單位按規(guī)定辦理《高風險作業(yè)票》，嚴禁施工單位未辦理作業(yè)票進入現(xiàn)場從事高風險作業(yè)。
第八條施工單位安全職責。
(一)制定切實可靠的安全措施和應急預案，并按照批準的安全措施和應急預案組織作業(yè);。
(三)維護各種安全、消防、防護設施設備和器材、工藝設備、設施;。
(四)執(zhí)行安全法規(guī)以及國家、行業(yè)和企業(yè)的標準、規(guī)章制度、操作規(guī)程;。
(六)嚴格遵守本規(guī)定，嚴禁無作業(yè)票從事高風險作業(yè)。
第九條作業(yè)負責人安全職責。
(四)作業(yè)過程中，作業(yè)負責人對所有現(xiàn)場作業(yè)人員的“三違”行為，均有批評教育、制止或處罰權，發(fā)現(xiàn)不能保證作業(yè)安全時有權停止作業(yè)。
第十條作業(yè)監(jiān)護人安全職責。
(一)作業(yè)監(jiān)護人在作業(yè)負責人的授權下，對作業(yè)安全負直接監(jiān)護責任;。
(四)作業(yè)完工后，作業(yè)監(jiān)護人對現(xiàn)場進行檢查，確認各項收尾工作完成時方可離開。
第十一條作業(yè)人安全職責。
(二)作業(yè)人從事特種作業(yè)時，必須具備相應的有效資質，持證上崗;。
(五)熟悉并掌握應急預案;。
(六)作業(yè)人要按規(guī)定正確穿戴符合安全要求的勞動防護用品、器具。
第十二條現(xiàn)場安全監(jiān)督安全職責。
(五)作業(yè)過程中現(xiàn)場安全監(jiān)督不得離開現(xiàn)場，作業(yè)完工后應對現(xiàn)場進行檢查，確認各項收尾工作結束后，在作業(yè)票上簽字，并對作業(yè)過程中任何不符合安全要求的情況，記錄注明后方可撤離。
第三章作業(yè)票審批程序及權限。
第十三條高風險作業(yè)實行審批制度，各級生產部門和安全監(jiān)管部門設專人負責審批，審批人下放審批權限時，必須有書面的委托書，并報上級安全部門備案。
第十四條作業(yè)前，由施工單位負責辦理《高風險作業(yè)票》，按審批權限，逐級上報，分級負責，批準后方可進行作業(yè)。
第十五條新建工程項目的高風險作業(yè)，由施工單位自行負責審批、監(jiān)護;改建、擴建項目，由施工單位到分公司相關部門審批。
第十六條作業(yè)準備過程中，施工單位應與項目責任單位密切配合，進行危害識別、制定作業(yè)方案及控制措施、做好變更管理及應急預案。
第十七條高風險作業(yè)分級及現(xiàn)場安全管理執(zhí)行大慶油田有限責任公司相關管理規(guī)定。
第十八條凡是沒有辦理作業(yè)手續(xù)、沒有落實安全措施、未設現(xiàn)場監(jiān)護人以及作業(yè)方案有重大變動且未經批準的，一律禁止作業(yè)。作業(yè)期間，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應立即停止作業(yè)。
第十九條作業(yè)票采用統(tǒng)一格式，詳見附件。
第二十條工業(yè)動火審批程序。
3、三級、四級動火審批程序。由施工單位填寫《高風險作業(yè)票》，經作業(yè)區(qū)(大隊)生產管理部門、安全部門組織審查同意后，報作業(yè)區(qū)(大隊)主管安全領導審核批準。
第二十一條動土作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、臨時用電審批程序。由施工單位填寫《高風險作業(yè)票》，報作業(yè)區(qū)(大隊)主管安全領導審核同意后，經分公司生產管理部門、安全部門審核，報分公司主管安全領導或其授權人批準。
第二十二條高處作業(yè)審批程序。
2、特殊高處作業(yè)審批程序。由施工單位填寫《高風險作業(yè)票》，報作業(yè)區(qū)(大隊)主管安全領導審核同意后，經分公司生產管理部門、安全部門審核，報分公司主管安全領導或其授權人批準。
第二十三條同時進行的兩種及以上高風險作業(yè)可辦理一張《高風險作業(yè)票》，但作業(yè)方案和安全措施必須分別填寫?！陡唢L險作業(yè)票》每份只限使用一次。其中，一級工業(yè)動火有效時間不超過8小時，如連續(xù)作業(yè)時間可適當延長，最多不超過24小時;二級工業(yè)動火有效時間不超過3天;三、四級工業(yè)動火有效時間不超過5天。
第二十四條本規(guī)定由分公司質量安全環(huán)保部負責解釋。
風險作業(yè)管理制度篇五
摘要：商業(yè)銀行的平穩(wěn)運行與健康發(fā)展是整個社會經濟穩(wěn)定發(fā)展的基石。加強商業(yè)銀行貸款建設，是有效應對宏觀經濟環(huán)境不斷變化的需要，是促進經濟金融整體穩(wěn)定和協(xié)調發(fā)展的需要，也是提高商業(yè)銀行經營效益和核心競爭力的需要。我國商業(yè)銀行貸款雖然取得了較大的成績，但是在貸款風險評價制度、貸款審批制度、貸后風險監(jiān)管制度、貸款風險補償機制以及貸款風險保障制度等方面仍然存在諸多問題，這就需要我國從這些方面加以完善。
銀行業(yè)作為高風險行業(yè)，其風險貫穿于銀行經營活動的全過程。近年來，我國商業(yè)銀行貸款風險管理水平大幅提高，但仍與國外優(yōu)秀商業(yè)銀行存在一定差距。而隨著國內資本市場的快速發(fā)展，多樣化的融資渠道使商業(yè)銀行失去越來越多資信等級較高的貸款客戶，整個信貸市場的平均客戶質量呈下降趨勢，給商業(yè)銀行信貸業(yè)務造成巨大的風險隱患。為了獲取利潤，商業(yè)銀行被迫參與到信息不對稱且風險復雜多變的信貸市場中，并展開了激烈的競爭，這給我國商業(yè)銀行貸款風險管理帶來了更大的挑戰(zhàn)，同時也提出了更高的要求。在當前國內外激烈的競爭環(huán)境下，研究我國商業(yè)銀行貸款風險管理問題有著重要意義。
（一）商業(yè)銀行貸款風險的內涵。
貸款風險，是指商業(yè)銀行在經營管理過程中，因受各種事先無法預料的不確定性因素影響，使得銀行的貸放資金無法按期收回本息和正常周轉或其他原因而使商業(yè)銀行遭受資金損失的可能性。貸款業(yè)務是銀行的主要業(yè)務，因此，銀行面臨的主要風險就是貸款風險。
（二）商業(yè)銀行貸款風險的內容。
一是信用風險。信用風險通常是指在貸款過程中，由于各種不確定性因素，使借款人不能按時償還貸款，造成銀行貸款本金及利息損失的可能性。二是市場風險。市場風險是金融領域中最常見的風險之一，它通常是指市場變量變動而帶來的風險。三是操作風險。操作風險是指金融機構因不完善的內部程序、人員及系統(tǒng)、外部事件等所造成損失的風險，包括道德風險、技術風險、模型風險等。四是其他風險。其他風險主要包括流動性風險、法律風險、政治風險、政策風險、偶然性風險。
（一）貸款風險評價制度存在的問題。
一是我國商業(yè)銀行在對借款人進行評估時，更多是考量借款人過去的狀況，常常忽視其未來歸還債務的能力。受評對象過去的財務和非財務指標是銀行考量的主要內容。二是忽視各個指標之間的關聯(lián)，缺乏整體識別與判斷。實際上，僅是單獨分析某一個指標是無法正確判斷受評對象信譽等級的，只有把各種因素相互聯(lián)系起來分析，將這種相互影響的因素考慮進來，才能做出合理的判斷。三是對現(xiàn)金流量指標缺乏預測和應用。我國銀行內部信用評級方法基本沒有涉及現(xiàn)金流量的預測，所以也就無法準確評估其未來真實歸還債務的.能力。
（二）貸款審批制度存在的問題。
目前我國商業(yè)銀行雖然對信貸前、后臺崗位職能進行了分離，“審貸分離”卻還不夠徹底，后臺審查審批部門人員雖然工作上要向上一級審查審批部門匯報，卻仍受本行領導的行政管理，實際上是出現(xiàn)了雙重領導的模式，必然令信貸審查和決策工作無可避免地受到其他因素的干擾。我國商業(yè)銀行實行的是行長負責制，各級行長既要對經營業(yè)績負責，又要對風險管理負責，但在現(xiàn)行偏重對經營業(yè)績指標考核的激勵機制下，各級行的行長往往為了追求經營業(yè)績，而難免不對本行負責審批的風險管理人員施壓，影響他們的判斷和決策。因此，從現(xiàn)有的貸款審批制度來看，并沒有真正規(guī)避“審貸合一”的問題。
一是貸后監(jiān)控流于形式。在我國商業(yè)銀行貸款風險管理的全過程中，普遍重視貸前調查、貸中審查兩環(huán)節(jié)，卻經常忽略對貸后監(jiān)管工作質量的把握，往往將其形式化。二是缺乏配套的激勵機制。目前我國商業(yè)銀行還普遍缺乏對貸后管理工作的激勵機制，使信貸業(yè)務人員片面追求信貸營銷業(yè)績的提高，而對貸后管理工作卻缺乏積極性和主動性。三是缺乏有效的貸后風險管理手段。我國商業(yè)銀行在貸款風險管理的貸前和貸中兩個環(huán)節(jié)，將客戶信用評級制度、設定抵押擔保條件等措施視作防范、控制風險的主要方法，但在貸后環(huán)節(jié)卻缺乏有效措施來監(jiān)控風險，彌補在貸前和貸中可能存在的道德風險、操作風險等。
（四）貸款風險補償機制存在的問題。
與國外商業(yè)銀行相比，我國商業(yè)銀行貸款風險補償機制存在嚴重不足，主要表現(xiàn)為我國商業(yè)銀行呆帳準備金存在提取水平過低、提取范圍過窄、呆帳核銷控制過嚴及銀行對準備金的提取和核銷缺乏自主使用權的問題。長期以來，我國呆帳準備金提取和壞帳核銷制度一直執(zhí)行1988年財政部頒發(fā)的《關于國家專業(yè)銀行建立呆帳準備金的暫行規(guī)定》，雖經歷數次修改，但內容變化不大。呆帳貸款核銷要報財政和稅收部門審批，可以核銷的貸款也僅限于借款人破產、死亡、遭遇重大自然災害和國務院專案確定可核銷的逾期貸款等，呆帳準備金本來就提取不足，提取之后又難以核銷，導致了不良貸款比率居高不下。
（五）貸款風險保障制度存在的問題。
一是沒有形成全員的貸款風險管理文化。業(yè)務部門特別是一些基層業(yè)務人員，對風險管理有抵觸情緒，誤認為業(yè)務多風險自然就大，風險管理會限制其業(yè)績的實現(xiàn)。二是缺乏專業(yè)人才。貸款風險管理是一項系統(tǒng)工程，它不僅以現(xiàn)代管理學、經濟學、數理統(tǒng)計學的知識為基礎，而且還引入了系統(tǒng)工程學等自然科學的研究方法，要求從事風險管理的人員具備較高的素質。而我國商業(yè)銀行缺乏對相關專業(yè)人員的培養(yǎng)，致使我國商業(yè)銀行在貸款風險管理思想和水平上與國際同業(yè)存在不小的差距。
一是要完善商業(yè)銀行信用風險評級流程。我國銀行應進一步細化和完善信用評級流程，按照規(guī)模和行業(yè)制定不同的信用風險評價標準，杜絕“一刀切”。二是要合理定價風險。風險定價與客戶風險評級正相關，客戶信用風險越高，風險定價就越大。銀行的具體操作時，不僅要考慮風險級別的違約概率來確定具體風險溢價，也應衡量在該級別發(fā)生違約時的預計損失。三是要建立客戶價值指標。我國商業(yè)銀行急需建立客戶價值指標體系，以便能夠充分認識客戶價值，挖掘客戶價值，提高客戶管理水平與核心競爭力。
（二）健全貸款審批制度。
針對我國貸款審批制度的不足，要建立垂直型風險管理組織架構，使業(yè)務風險管理線由總行進行獨立地垂直管理。具體做法是，在總行設立授信審批部門，作為業(yè)務風險管理線的“源頭”，并在各分行和二級分行設置相應的授信審批分部。在人員設置上，將負責信貸業(yè)務評級授信、審查、審批工作的人員全部歸入該部門，具體工作由不同人員負責，各負其責、互相制約，以保證其工作的獨立性。在管理流程上，所有的授信審批分部都由總行授信審批部門垂直領導，下一級授信審批分部直接向上一級授信審批分部匯報工作，同時將相關信息反饋給其所在行的負責人。
一是實行信貸資產多級分類?！栋腿麪栃沦Y本協(xié)議》對貸款風險分類提出了較為具體的細分要求。按照我國監(jiān)管部門的要求，目前我國商業(yè)銀行普遍執(zhí)行信貸資產質量五級分類制度，這不僅與《巴塞爾新資本協(xié)議》的要求存在一定差距，而且從銀行自身防范風險和加強信貸管理的要求來看，五級分類也是不夠的。二是要組建專職貸后風險管理部門。我國商業(yè)銀行應在二級分行及以上機構設置隸屬貸款風險管理部門的獨立的貸后風險管理部門，專職負責對貸后風險進行監(jiān)控和管理。三是建立貸后管理考核機制。貸后管理考核機制包括針對各級行和信貸業(yè)務具體執(zhí)行人員兩部分內容。
（四）建立貸款風險補償機制。
一是要完善貸款呆賬準備金的提取制度。建立呆賬準備金就是形成這種物質基礎的合理方式。由于呆賬準備金是銀行基于對貸款可能損失的分析、判斷，屬于帶有估計性的會計事項，因此準備金的計提應符合審慎會計原則的要求，即計提呆賬準備金一要做到及時，二要做到充足開拓資本的補充渠道，努力提高資本充足率。我國商業(yè)銀行目前普遍存在資本金不足、資本充足率偏低的現(xiàn)狀。具體措施從內部方面看，收益留存是商業(yè)銀行充實資本最便捷最廉價的途徑。從外部方面來看，外部資本的增加包括普通股、優(yōu)先股、次級債券等。另外，還可以通過發(fā)行長期次級金融債券補充我國商業(yè)銀行附屬資本是提高資本充足率最為現(xiàn)實的途徑之一。
從宏觀角度看，要保證銀企雙方都能在法律范圍內運作。對借款人，能獨立自主的運作貸款資金，取得最大效益。對銀行，保障能安全、合理的發(fā)放、回收信貸資金。從微觀角度看，首先，放貸時要求借款人以受信額度為標的向保險公司投保保證險，并作為貸款條件之一，一旦發(fā)生保險事故，由保險公司代為償還，以保證銀行資產安全；其次，要求借款人向銀行預交貸款違約金或風險保證金，如果借款人完全履行合同，則銀行全額奉還并附帶相應利息，否則，銀行除清收全部貸款本息外，還可將違約金作為罰金處理，從而增加對借款人的信用約束力；最后，銀行自身要在完善貸款審查體系的基礎上，強化內部稽核，建立健全風險管理責任制。
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風險作業(yè)管理制度篇六
一類是自然環(huán)境造成的險情，主要包括臺風、龍卷風、風暴潮、地震、海嘯、洪水等。
另一類是事故引起的險情，主要包括井噴失控、火災和爆炸、溢油污染事故，人員傷亡、中毒事故、急性的傳染病、硫化氫等毒物泄漏及特大交通事故等。
油田公司應急指揮中心負責管理一級災害和突發(fā)險情，下令采取一級應急行動，油田應急辦公室負責二級災害和突發(fā)險情管理，決定采取二級應急行動。油田公司所屬各單位負責三級災害和突發(fā)險情管理，決定采取三級應急行動。
災害和突發(fā)險情出現(xiàn)后，所屬單位立即采取三級應急行動（火災必須首先撥火警電話）。并上報油田應急辦公室，由辦公室主任或副主任決定是否采取二級應急行動；采取二級應急行動時，應急辦公室主任或副主任應立即趕赴現(xiàn)場親自指揮應急行動，迅速根據險情級別判斷是否采取一級應急行動，并報請應急指揮中心主任批準一級應急行動后下令實施。
三級搶險費用由油田公司所屬各單位負責結算。二級以上搶險由應急辦公室及油田公司相關處室裁定后是否進入油田公司搶險費。
險情劃分表。
分級。
險情。
三級險情。
（基層單位）經濟損。
失不超過5萬元。
二級險情。
各單位經濟損失。
不超過30萬元。
一級險情。
油田公司經濟損失。
超過30萬元。
井噴。
油水井井口發(fā)生泄漏，但井口完好，無失控可能。
油水井井口發(fā)生泄漏，井口部分失靈，但沒有失控。
井噴失控，井口完全損壞，有可能引起火災。
火災。
爆炸。
油水井井口發(fā)生泄漏，消防設施完好，消防器材充足，無人員死亡。
消防設施基本完好，無人員傷亡。
現(xiàn)場消防設施損壞不能使用，火災與爆炸涉及易燃易爆區(qū)，有人員傷亡。
臺風、海嘯、風暴潮。
臺風進入綠色警戒線，最高潮位3、7m以下。
臺風進入黃色警戒線，最高潮位4、5m以下。
臺風進入黃色警戒線，最高潮位4、5m以上。
洪澇災害應。
急級別提前。
一級。
24小時降雨量25~49、9mm，局部50~99mm局部積水。
人員傷亡。
個別受輕傷，現(xiàn)場可以處理。
多人受傷，但未出現(xiàn)重傷和死亡，現(xiàn)場不能處理。
多人受傷或死亡，現(xiàn)場無法處理。
急性傳染。
和食物中毒。
個別人傳染，輕微中毒，現(xiàn)場能夠治療，并控制了事態(tài)的發(fā)展。
多人傳染，中毒較嚴重現(xiàn)場已經不能控制事態(tài)的發(fā)展。
傳染和中毒不斷擴大，現(xiàn)場已無法控制事態(tài)的發(fā)展。
硫化氫和。
其他有毒。
物質泄漏。
輕微或有跡象發(fā)生泄漏報警和控制系統(tǒng)完好。
有人員中毒，但仍在控投影下，報警顯示有毒物質嚴格超標。
已經有人員傷亡，且在不斷增加，控制系統(tǒng)失靈。
特大。
交通事故。
多人受傷，3人以上死亡，經濟損失巨大。
地震。
（1）（1）對中、長期地震震性分析預報，按上級要求行動；
（2）（2）明確接到政府文件，按要求行動，并實施應急預案；
（3）（3）對突發(fā)性地震，實施地震應急預案。
管線穿孔。
斷裂凍堵。
電路故障。
單井管線或電路故障未發(fā)生污染或沒有人員傷亡。
計量站以上集輸管線或電路故障，且發(fā)生污染事故，無人員傷亡。
（1）災害事故險情種類；
（2）險情的嚴重程度；
（3）發(fā)生地點、時間、影響范圍（報火警應提示道路情況）；
（4）發(fā)生險情地點的環(huán)境情況；
（5）自救情況；
（6）急需要救援的內容。
（1）疏散無關人員，最大限度減少人員傷亡。
（2）切斷危險物源，慎重啟用停用設備設施，防止二次險情發(fā)生。
（3）保持通信暢通，隨時掌握險情發(fā)展動態(tài)。
（4）調集救助力量，迅速控制險情發(fā)展。
（5）正確分析現(xiàn)場情況，劃定危險范圍，現(xiàn)場決定當機立斷。
（6）正確分析風險損益，在盡可能減少人員傷亡的前提下，組織實施搶險。
風險作業(yè)管理制度篇七
1.1鍋爐本體區(qū)域交叉作業(yè)、高空作業(yè)，汽機區(qū)域主機、發(fā)電機轉子等輔機的起重作業(yè)，脫硫吸收塔反腐作業(yè)項目等必須每日按照安全檢查表的要求對作業(yè)項目進行逐項檢查，對于檢查不符合標準的嚴禁開工，應進行整改檢查符合標準后方可進行作業(yè)。
1.2每天的開工檢查應由工作負責人進行檢查簽字，現(xiàn)場監(jiān)護人員進行復查簽字，項目承包單位的安全管理人員進行監(jiān)察簽字，維護部及項目部安全管理人員每日對實施情況進行監(jiān)督檢查，對于沒有認真執(zhí)行的作業(yè)點進行曝光考核。
1.3各高風險作業(yè)項目轉變工序后，在下一項工作開工前由專業(yè)組織各級人員進行風險分析及布控安全措施，執(zhí)行轉變工序后的安全檢查表單。(列:脫硫吸收塔內部檢修噴砂結束后在進行反腐作業(yè)前，應進行針對反腐作業(yè)的風險分析及布控防護措施)。
2.檢修過程中安健環(huán)管理。
2.1在檢修中后期現(xiàn)場存在的安全風險比較高，主要是高空落物的風險、火情的風險、用電和機械傷害的風險，工作負責人必須嚴格審查預控措施的有效性。
2.2開工前，各專業(yè)、各班組、各作業(yè)組，在布置生產任務的同時，必須布置相應的安全措施;工作組成員必須列隊整齊。進行工前五分鐘教育(包括三交三查)，受教育人員進行簽字確認，并填寫工前交底卡(包括承包商)，沒有完善的.安全措施絕對不允許開工。工作負責人執(zhí)行“三到位”的原則，即:每天班前布置會上必須做到安全技術交底到位;必須復核工作票安全措施到位;工作人員到現(xiàn)場，必須親自檢查到位。
2.3架設臨時電源箱時，內部對應的負荷標識必須標識清晰;每個工作點必須有專人負責停送電，上一級開關送電前，一定要將下一級開關處于分離狀態(tài);布線規(guī)范，沿著建筑物或其它結構并遠離可能受損的部位。臨時電源線、焊把線敷設高度必須高于2米。
對現(xiàn)場存在的安全、健康和環(huán)境隱患或不符合項在當天制定糾正和整改措施。
檢修現(xiàn)場任何人、任何情況下都不允許違章作業(yè)、違章操作、違章指揮;做到“不傷害自己，不傷害他人，不被他人傷害，保護他人不被傷害”。
2.4登高作業(yè)必須系經檢驗合格的安全帶。對搭設的腳手架進行逐級驗收，并懸掛標識。檢修中使用的腳手架為防止變形，每天使用前工作負責人進行檢查，如有問題及時聯(lián)系整改。
2.5對承包隊伍及人員的管理，實行誰雇用，誰負責;誰使用，誰管理的原則。
2.6重要設備打開后暫時不工作時應加封條，對重要的孔、洞、管口必須加設牢固的堵板，做好防止異物落入措施，安健環(huán)管理小組對其現(xiàn)場安全防護情況及各級人員管理情況進行監(jiān)督檢查。對不按規(guī)定執(zhí)行者，各級管理人員均應立即提出，勒令整改，對情節(jié)嚴重的立即停工教育整改。
2.7備品備件、工器具、檢修設備定置擺放;物品擺放禁止阻塞人員通道和消防通道，現(xiàn)場零件不要擺放在孔洞邊緣，避免碰落傷人。
2.8設備構件的起吊工作，應由專業(yè)起重人員操作，并設有專人指揮。與工作無關人員禁止在起重工地停留，工作開始前做好起吊工具的檢查和試驗，不合格器具不得使用;嚴禁超載起吊，嚴禁有人在吊物下作業(yè)。重要部件的起吊，執(zhí)行現(xiàn)場到位標準。行車行走移動物件時，要保證下面工作人員及其它設備安全。
2.9上下立體交叉作業(yè)，中間必須用隔板或防護網有效地隔開，做好防止落物和人員墜落的安全措施;工作現(xiàn)場要有充足的照明;打開的孔洞、高處作業(yè)的下方(地面)要用圍繩圍住或有明顯標志，設人員監(jiān)護，以防人員誤入，同時考慮人員通行方便。密閉容器內有人工作時，其外部必須有人監(jiān)護，監(jiān)護人職責到位。
2.10動火工作負責人必須執(zhí)行動火工作標準操作卡，動火工作標準操作卡由動火執(zhí)行人隨身攜帶，各級人員按照操作卡履行程序。
2.11現(xiàn)場工作中工作負責人每天工作前檢查工器具(起重工器具、手動工器具、安全工器具、電動工器具)使用損壞情況，發(fā)現(xiàn)檢修中已損壞的工器具立即清出檢修現(xiàn)場，觀察工作成員在工作中工器具的使用方法和工作中人與人之間的配合，規(guī)避出現(xiàn)工器具墜落和相互由于配合不當造成傷害，并做到“一機一閘一保”。
2.12對油類等易燃物品要妥善保管，對清洗油、地面油污、油棉等要及時清除或放在指定地點，對環(huán)境的污染盡量降低到最輕，“誰污染、誰負責”，“隨污染、隨清除”，必須做到工完場清，防止發(fā)生火災。
2.13垃圾、廢舊物品必須分類，及時運出停備檢修現(xiàn)場，放在指定地點，擺放整齊，新源公司隨時保持清理，并監(jiān)督分類情況。
3.檢修后的安健環(huán)標準。
3.1工作結束必須做到工完、料凈、場地清，安全防護措施恢復原狀態(tài)，經工作終結后，工作人員不得在現(xiàn)場擅自進行相應的檢修工作。
3.2凡主設備、重要輔機或電氣設備、公用系統(tǒng)經過改進、繼電保護和自動裝置等二次設備經過改進或定值變動的，在設備恢復備用前，檢修及試驗人員向運行單位做書面交底，以備查閱。
3.3檢修人員在辦理工作票終結手續(xù)前，應恢復設備的明顯標志，核對熱機設備的閥門名稱、編號、旋轉方向、介質流動方向、管道色環(huán)、保溫是否完好等。
3.4對于風機、爐膛、電除塵等密閉容器檢修結束后一定要清點人數，在關閉人孔門時一定要進行檢查，防止遺留材料和人員。
3.5現(xiàn)場臨時電源箱和臨時照明，檢修后將臨時電源箱處在分閘狀態(tài)，并聯(lián)系電氣拆除;臨時照明不用及時收回，避免在清理現(xiàn)場時出現(xiàn)觸電風險。
風險作業(yè)管理制度篇八
經過多年的改革開封與社會主義市場的不斷的摸索與發(fā)展，我國的經濟建設取得了較大發(fā)展，同時也帶動了金融領域快速發(fā)展。金融已經逐步的演變?yōu)榻洕l(fā)展的核心，然而，金融風險的逐漸增加，現(xiàn)狀令人堪憂。金融的重要性決定了我國必須要不斷的完善并強化金融風險管理，減少金融風險對我國國民經濟的破壞，保證我國金融安全運行。
金融風險是指在金融市場中，對于未來的收益存在一些不確定性因素，可能造成財務損失的風險。金融風險管理是各類經濟主體在運營和籌集資金的過程中，通過了解各類金融風險，用最低的金融成本來實現(xiàn)金融的最大安全保障，從而實現(xiàn)最大經濟效益的一種管理辦法。金融風險管理主要是要通過金融風險的控制和處理，減少損失，實現(xiàn)資金的籌集和運營活動的順利進行。
管理體系的健康運行，離不開一個健全完善的金融體系，我國的經濟發(fā)展雖然得到了很大的進步，但相對健全的金融組織結構和風險防范機制還有一段較遠的距離，很多金融機構都還沒有建立起風險管理部門，內部管理機制較差。隨著不良貸款的增加，風險管理體系存在的缺陷將嚴重阻礙風險管理的整體運行，同時也給金融管理帶來了極大的障礙。
2.缺乏對金融風險的范范意識。
隨著我國經濟市場的不斷發(fā)展和經濟全球化進程的加快，我國的金融市場得到了很大的發(fā)展機遇，同時也面臨著巨大的金融風險和挑戰(zhàn)。在環(huán)境競爭日益激烈的今天，我國的很多金融機構對于風險防范和法律都沒有引起足夠的重視，有些機構甚至都沒能很好的了解金融風險的概念。很多機構為了擴大資金規(guī)模，沒有經過仔細的調查研究就開始盲目的開展各種籌資理財活動，讓很多的不良貸款行為有機可乘，增大了金融風險。而許多的投資者們往往只關注最后的經濟回報。忽略了整個過程中可能存在的金融風險。由于我國的許多制度還有待完善，使得金融風險的管理制度和監(jiān)管力度需要再進一度加強，所以，很多人對于金融管理的法律意識也比較淡薄。
3.國內金融資源匱乏。
金融資源是金融風險管理的基礎與保障，然而，國內的金融資源存在多方面的不足，影響了金融風險的正常管理。金融資源的匱乏主要體現(xiàn)在以下幾個方面。第一，信用制度的供給不足。對于存款的企業(yè)，到期必須還本付息，對于貸款的企業(yè)卻存在著到期無法還款的風險，這種存貸款不均衡的現(xiàn)象將導致銀行不良債權增加，增加其金融風險；第二，產權制度供給不足。金融產權制度的缺陷導致銀行和企業(yè)的關系混亂，一旦企業(yè)運營不良，就會大量的占用著銀行的信貸資金，不良貸款增加，金融風險也隨之增加；第三，貨幣制度的供給不足。不均衡的利率制度和過低的利息支出對資金的使用者很難造成一定的壓力，使得銀行的呆賬不斷增加；第四，金融制度的供給不足。金融制度的不完善導致金融市場要么沒有競爭，要么過度競爭兩種不良的競爭局面給投機資金造成生存和活動的余地。第五，金融監(jiān)管制度供給不足。傳統(tǒng)的監(jiān)管制度已經難以適應金融日趨信息化和電子化的現(xiàn)狀，內部監(jiān)管制度的完善是金融管理的重點。一旦監(jiān)管制度存在問題，就會迅速造成連環(huán)反映，使經濟受到一定的威脅。
4.市場信息不透明。
金融產品是信息咨詢的結合體，金融市場信息的能夠幫助投資者對于企業(yè)的經營狀況有一個全面仔細的評估，還可以積極的促進金融市場健康持續(xù)的發(fā)展下去，然而，我國的金融市場信息目前還不是非常透明，造成公司的財務信息嚴重失真，可能會給投資帶來一定的風險，造成一定的損失。信息的不透明，還可能導致金融市場的資金流向被門內部控制，引發(fā)金融市場的混亂，如此種種，都不利于我國市場經濟的發(fā)展。
隨著金融市場的不斷發(fā)展，導致了很多金融衍生工具的產生，但是，國有商業(yè)銀行的金融風險管理技術一直比較落后。風險測量工具的落后、資金損失率較高、抗風險能力弱、缺少必要的量化工具等等是制約風險管理制度創(chuàng)新的主要因素。另外，還缺少成熟的風險測量工具，使得風險管理制度失去實施的基礎。
建立和完善金融管理體制是加強風險管理的重要手段之一。完善風險管理體制可以更好的避免外界金融機構的影響，內部風險管理體制也將會發(fā)揮很大的作用，可以有效的增加金融機構的抗風險能力。要適當的加強相關人員法律知識的學習，加強其對金融風險的防范意識；建立科學嚴密的金融管理體系，完善結構設置，進行有效的內部管理；建立相關的責任制度，明確規(guī)定相關人員的責權范圍，強化責任和風險的意識。促進工作人員的工作激情；加強相關人員的素質，時期具有發(fā)現(xiàn)風險的能力，及時采取有效措施，防止風險的發(fā)生。
提高風險的管理意識主要是從金融機構和企業(yè)單位或者居民個人兩方面著手。加強金融機構的防范意識，就是要練就一批具有較高素質的經營管理和從業(yè)人員隊伍。積極開展金融法規(guī)的宣傳和學習活動，加強風險管理的防范意識，不斷提高金融市場內相關從業(yè)人員的素質。另外，金融市場的發(fā)展離不開其他部門的密切配合，因此要把企業(yè)風險管理意識和金融機構有效的結合在一起，同時分析其行為導致利益的變化，要不斷自覺的提高自己的風險管理意識。
制度創(chuàng)新是金融創(chuàng)新中較為經濟的創(chuàng)新，它不僅可以影響其他創(chuàng)新的收益。還可以充分發(fā)揮先進制度的激勵功能，從而有效的促進金融、經濟的快速發(fā)展。風險管理制度的創(chuàng)新主要從以下幾方面進行。第一，管理體制的創(chuàng)新。建立健全完善的風險管理體系，創(chuàng)建全面風險管理制度；第二，監(jiān)管制度的創(chuàng)新。監(jiān)管機構應由“靜態(tài)”合規(guī)性監(jiān)管向“動態(tài)”審慎性監(jiān)管轉變，監(jiān)管制度的重點在于審查銀行的風險管理體系；第三，交易工具制度的創(chuàng)新。雖然我國目前的建議手段和建議風險較為單一，但也應該及時的建立相對應的管理制度，為交易工具的推廣打下基礎，從而有效的規(guī)避金融風險。
4.加強國際合作。
經濟全球化的發(fā)展使我國金融市場與國際金融市場的聯(lián)系日益緊密，加強國際間的交流與合作是金融市場發(fā)展趨勢。要不斷的加強與國際金融組織的聯(lián)系，對于國際資本的流向進行嚴格監(jiān)管，降低金融風險的發(fā)生，維護金融市場的穩(wěn)定性。同時，還要不斷總結經驗教訓，為以后的工作打下基礎。
通過對我國金融風險管理存在一些問題的分析與研究，找出解決問題的辦法，對于景榮體系的健康發(fā)展具有重要意義。社會的進步，給金融市場帶來了機遇的同時也帶來了風險，相關的金融部門只有通過不斷的總結經驗，發(fā)現(xiàn)問題，改正問題，才能夠不斷的發(fā)展進步.
風險作業(yè)管理制度篇九
第一條為加強xxx有限公司（以下簡稱“公司”）的風險管理，及時識別、系統(tǒng)分析經營活動中與實現(xiàn)內部控制目標相關的風險，合理確定風險承受度和風險應對策略，根據有關法律法規(guī)和《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等的有關規(guī)定，結合公司實際情況，制訂本制度。
第二條本制度所稱風險是指公司經營活動中與公司實現(xiàn)內部控制目標相關的風險，包括戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險和法律風險等。
本制度所稱風險評估是指通過對基于事實的信息進行分析，就如何處理特定風險以及如何選擇風險應對策略進行科學決策。
第三條各部門為公司風險評估管理工作的責任機構，具體職責：
（一）對公司經營活動中的風險進行識別；
（二）對識別的風險進行評估，辨識評估出風險等級并將中、高風險以書面形式上報公司管理層，上報內容應包括：風險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應對措施等。
（三）執(zhí)行審批后的風險應對預案，并及時反饋風險的應對、解決結果；
（五）年中、年度對風險評估管理工作進行總結。
第四條公司企劃部門為公司風險評估管理工作的組織機構，具體職責：
（一）負責制定公司的風險評估方案；
（二）負責組建風險評估工作小組；
（三）負責審核風險清單、應對預案；
（四）擬定公司風險評估報告，上報公司管理層。
（五）負責建立經營環(huán)境監(jiān)控體系，切實監(jiān)控并記錄內、外部經營環(huán)境和條件的變化，以修正風險識別與評估。
（六）負責建立風險預警指標體系，要求各具體部門定期提供數據，進行指標分析；對于超過風險預警值的指標，應確定相應的整改措施。
第五條財務部門的風險評估。
（一）負責建立流程識別和應對會計法規(guī)、準則、制度的變化，評估對會計信息的影響。
（二）負責建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務操作流程的變化，評估對會計核算的影響。
第六條公司管理層主要職責為：
（一）審定公司各部門風險管理工作職責；
（二）批準風險應對預案；
（三）研究、確定公司重大風險事項及應對預案；
（四）審定內部審計部門提交的公司風險管理方面的報告，并報董事會審議。
第七條董事會負責審議公司管理層提交的公司風險評估報告報告，批準風險管理其他重大事項。
第八條風險評估每年至少進行一次，并根據實際需要增加評估的頻率。
第九條當出現(xiàn)下述情況時，應考慮重新進行風險評估：
（一）企業(yè)經營模式發(fā)生重大變動；
（二）企業(yè)所使用的信息技術發(fā)生重大變動；
（三）關鍵人員變動；
（四）企業(yè)所適用的會計準則發(fā)生重大變動；
（五）購并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復雜的會計處理要求的事項發(fā)生；
（六）其他。
第十條企業(yè)董事會應當按照戰(zhàn)略目標，設定相關的經營目標、財務報告目標、合規(guī)性目標與資產安全完整目標，并根據設定的目標合理確定企業(yè)整體風險承受能力和具體業(yè)務層次上的可接受的風險水平。
第十一條公司董事會應定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標、經營目標、風險管理目標；
第十二條公司管理層應向各部門清晰傳達了公司的戰(zhàn)略目標、經營目標和風險管理目標（如通過工作準備會等），并進行目標分解。
第十三條公司企劃部負責風險評估方案的制訂，風險評估方案須經公司總經理辦公會審批后執(zhí)行，風險評估工作由企劃部組建風險評估小組負責風險評估的具體工作。
第十四條公司各部門應當根據風險評估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關信息，結合實際情況，及時進行風險評估，準確識別與實現(xiàn)控制目標相關的內部風險和外部風險。
第十五條公司各部門在進行風險識別時，可以采取座談討論、問卷調查、案例分析、咨詢專業(yè)機構意見等方法識別相關的風險因素，特別應注意總結、吸取企業(yè)過去的經驗教訓和同行業(yè)的經驗教訓，加強對高危性、多發(fā)性風險因素的關注。
第十六條各部門及子公司應廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風險和風險管理相關的內外部信息，包括歷史數據和未來預測。風險信息的收集主要包括以下內容：
5.法律風險方面，收集國內外企業(yè)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集國內外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產權等方面的信息。
第十七條公司識別內部風險，應當關注下列因素：
1.董事、監(jiān)事、經理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。
2.組織機構、經營方式、資產管理、業(yè)務流程等管理因素。
3.研究開發(fā)、技術投入、信息技術運用等自主創(chuàng)新因素。
4.財務狀況、經營成果、現(xiàn)金流量等財務因素。
5.營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。
6.其他有關內部風險因素。
第十八條公司識別外部風險，應當關注下列因素：
1.經濟形勢、產業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經濟因素。
2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。
3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。
4.技術進步、工藝改進等科學技術因素。
5.自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。
6.其他有關外部風險因素。
第十九條公司各部門應當針對已識別的風險因素，從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行分析。企業(yè)應當根據實際情況，針對不同的風險類別確定科學合理的定性、定量分析標準。具體如下：
表一：風險發(fā)生的可能性。
表二：風險的后果或影響。
第二十條企業(yè)應當根據風險分析的結果，依據風險的重要性水平，運用專業(yè)判斷，按照風險發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴重程度進行風險排序，確定應當重點關注的重要風險。
注：
e=極高；要立刻停止有關工作，直到風險減低。在風險減低前有關工作須完全禁止進行。
d=高風險；要停止有關工作，直到風險減低。如有關工作現(xiàn)正在進行中，須提供有效監(jiān)控及緊急應變程序。
c=中等風險；須規(guī)定有關管理職責及指引把危害控制，或在可行下進一步減低風險，如有關風險可能產生嚴重的危害，應作進一步危害評估及加強控制。
b=可接受的風險；按正常運作程序管理，在不影響成本下可作進一步改善。
a=微不足道的風險；無須作任何行動，按慣常運作。
第二十一條企業(yè)各部門應當根據風險分析情況，結合風險成因、企業(yè)整體風險承受能力和具體業(yè)務層次上的可接受風險水平，確定風險應對策略。風險應對策略主要包括風險回避、風險承擔、風險管理和風險分擔經營。
第二十二條公司各部門應根據風險分析的結果編制風險清單，并制訂相應的應對預案，風險清單、應對預案須報公司風險評估工作小組審核后，報總經理辦公會審批。
第二十三條公司風險評估工作小組負責編制風險評估報告，風險評估報告經公司總經理辦公會審核后，報公司董事會審議。
第二十四條風險評估報告應包括以下內容：
1、風險評估的范圍；
2、風險評估的方法；
3、風險清單；
4、風險應對預案；
第二十五條各部門應根據董事會批準的風險評估報告進行實施，對風險應對預案的執(zhí)行情況進行實時監(jiān)控，并及時反饋風險應對、解決的執(zhí)行情況。
第二十六條內部審計部門（或協(xié)同風險管理部門或小組）負責定期或不定期檢查具體部門風險控制措施的實施、整改情況，形成檢查記錄。
第二十七條本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按國家有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時修訂本制度，報董事會審議通過。
第二十八條本制度由公司董事會負責解釋。
第二十九條本制度自公司董事會審議通過之日起實施。
風險作業(yè)管理制度篇十
第一條為了準確把握安全生產的特點和規(guī)律，堅持風險預控、關口前移，實現(xiàn)把風險控制在隱患形成之前，預防和減少生產安全事故，確保企業(yè)的生產安全，落實安全生產主體責任，根據有關法律、法規(guī)和國務院安委會辦公室《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）要求，全面推行企業(yè)安全生產風險分級管控，制定本制度。
第二條本制度所稱安全生產風險是指生產安全事故或職業(yè)健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合，安全生產風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。
第三條本制度對安全生產風險分級管控提出了要求，適用于xxx總部、各直屬單位。全資及控股權屬企業(yè)，應根據本制度和國務院安委辦《標本兼治遏制重特大事故工作指南》等文件精神，結合各自實際，實現(xiàn)本制度的轉化、對接和落實。
第四條各單位應當依據《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（gb/t13861）的規(guī)定，充分考慮危害的根源和性質，對本單位潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等安全生產危害因素進行辨識。
第五條各單位應當結合實際，選擇有效、可行的安全風險評估方法進行危害因素辨識和風險評估。可使用工作危害分析法（jha）和安全檢查表分析法（scl），有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析法（hazop）進行安全風險評估。
第六條各單位應當組織專家和全體員工，采取安全績效獎懲等有效措施，全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善，安全生產風險評估過程要突出遏制重特大事故，高度關注暴露人群，聚焦重大危險源、勞動密集型場所、高危作業(yè)工序和受影響的人群規(guī)模。
（一）生產工藝固有風險重點評估內容。
1.設計施工情況、邊坡高度、邊坡角、水文地質條件、工程地質條件、封閉圈以下深度、排土場情況和周邊環(huán)境等。
2.設計施工情況、庫容、壩高、匯水面積、筑壩方式、浸潤線控制情況、庫址地質條件和周邊環(huán)境等。
（二）設備設施重點評估內容。
1.生產設備設施系統(tǒng)的機械化程度和自動化水平。
2.生產、調度、管理、監(jiān)控信息化和智能化水平。
3.設備設施的技術水平，先進適用技術和裝備的應用情況。
4.設備設施取得礦用產品安全標志情況。
5.設備設施定期檢測檢驗執(zhí)行情況。xx全生產監(jiān)管指令落實情況。
第七條各單位應當對辨識出的安全生產風險進行分類梳理，參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（gb6441—1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確安.定全風險類別，對不同類別的安全風險，采用相應的風險評估方法確安.定全風險等級。
第八條各單位應當將安全生產風險等級從高到低劃分為d級1級（重大風險）、c級2級（較大風險）、b級3級（一般風險）和a級4級（低風險），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。各單位可根據企業(yè)實際情況，在安全生產風險分級時，對每一級可考慮再細分亞類管控，例如：對a級風險，根據其風險程度等再劃分為a+、a、a-亞類。
第九條各單位應當根據安全生產風險評估分級的結果，通過采取隔離危險源、實施個體防護、設置監(jiān)測監(jiān)控設施等措施，達到回避、降低和監(jiān)測安全生產風險的目的，同時針對安全生產風險特點，從組織、制度、技術、應急等方面對安全生產風險進行有效管控。各單位各級安全生產風險管控遵循以下原則：
（一）a級4級：藍色風險（低風險），需要注意，可以接受（或可容許的）。各企業(yè)員工應引起注意，各工段、班組負責a級危害因素的控制管理，可根據生產場所或實際需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。
（二）b級3級：黃色風險（一般風險），需要控制整改。各企業(yè)車間、科室應引起關注，負責b級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；應考慮效果更佳的解決方案或改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡詫嵤Ａ粲涗?。
（三）c級2級：橙色風險（較大風險），必須制定措施進行控制管理。各企業(yè)、職能部門應引起關注，負責c級危害因素的.控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應在規(guī)定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要采取改進的控制措施。
（四）d級1級：紅色風險（重大風險），各企業(yè)應對d級危害因素控制管理，具體由各分廠或職能部門根據職責范圍具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應停止風險不可控制的工作，立即整改，采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。
第十條各單位應當依據安全生產風險等級建立企業(yè)安全生產風險分級管控臺賬，繪制企業(yè)“紅、橙、黃、藍”四色安全風險空間分布圖。
第十一條各單位應當對安全生產風險分級、分層、分類、分專業(yè)進行管理，逐一落實企業(yè)、車間、班組和崗位的管控責任，尤其要強化對重大危險源和存在重安.大全風險的生產經營系統(tǒng)、生產區(qū)域、崗位的重點管控。
第十二條各單位應當建立完善安全生產風險公告制度，并加強風險教育和技能培訓，確保管理層和每名員工都掌握安全生產風險的基本情況及防范、應急措施。第十三條各單位要在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全生產風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重安.大全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化安全風險監(jiān)測和預警。
第十四條各單位應當根據生產過程及材料、工藝、設備、防護措施和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化，或者國家有關法規(guī)、標準發(fā)生變化時，動態(tài)評估、調整安全生產風險等級和管控措施，確保安全生產風險始終處于受控范圍內。
第十五條各單位應當結合企業(yè)安全生產隱患排查治理工作，建立健全安全生產風險分級管控制度；結合企業(yè)實際，制定從企業(yè)、工程部、班組和崗位的安全生產風險分級管控體系實施方案，逐級建立并落實從主要負責人到每個從業(yè)人員的安全生產風險分級管控責任制，逐步構安.建全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制。
（一）未建立安全生產風險分級管控制度的；
（二）未制定風險分級管控實施方案并有效實施的；
（三）未按規(guī)定進行安全生產風險分級、管控的；
（四）未建立企業(yè)安全生產風險分級管控臺賬的；
（五）未按規(guī)定進行安全生產風險告知的。
第十七條對安全生產風險分級管控不力、構安.建全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制工作不力，導致形成隱患，并引發(fā)事故的單位，按照xxx《安全生產考核管理制度》進行處理；構成犯罪的，移送有關部門，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。
第十八條本制度經安全生產領導小組會議審議通過，自發(fā)布之日起執(zhí)行。
第十九條本制度由xx安全生產部負責解釋。
風險作業(yè)管理制度篇十一
過去企業(yè)始終沒有停止過風險管理的實踐與討論，不同地區(qū)的企業(yè)對風險及風險管理的熟悉深度及廣度也不相同。水泥生產企業(yè)作為重要的原材料生產企業(yè)處在這種動態(tài)變化的市場環(huán)境之中，如何做好風險管理是我們必需要考慮到的問題。
所謂風險管理，是指企業(yè)面對風險時，實行科學有效的方法，以便用最小的成本獲得最大平安保障利益的管理活動。美國國家虛假財務報告委員會贊助機構討論小組對企業(yè)風險管理的定義是：企業(yè)風險管理是由企業(yè)的董事會、管理層和其他人員實施的從戰(zhàn)略層面開頭并貫穿整個企業(yè)的一個過程。這個過程的設計是為了準時識別可能影響企業(yè)的潛在大事并按企業(yè)接受風險的態(tài)度管理風險，為實現(xiàn)企業(yè)目標供應合理的保證。由于各種不確定因素的影響，企業(yè)的經營活動難免存在各種各樣的風險。企業(yè)必需而且準時實行必要的措施對風險進行掌握，才能避開或降低風險給企業(yè)帶來的損失，從而確保企業(yè)經營目標的實現(xiàn)。因此，有效地對各種風險進行管理對企業(yè)來說具有特別重要的意義。
1、有利于企業(yè)做出正確的決策。
在世界經濟全球化進展的今日，企業(yè)所面臨的經營環(huán)境越來越簡單，不確定的因素越來越多，決策更加簡單和困難。企業(yè)只有建立起有效的風險管理機制，實施有效的風險管理，充分分析各種風險，才能在變幻莫測的經濟環(huán)境中做出正確的決策。
2、有利于愛護企業(yè)資產的平安和完整。
企業(yè)為了保證有足夠的資源進行經營生產，實現(xiàn)預期的利潤，必需實行各種有效的風險掌握措施，實施風險管理，才能保證企業(yè)各項資產的平安和完整，否則企業(yè)的資產將會遭到巨大的損失。
3、有利于實現(xiàn)企業(yè)的經營活動目標。
企業(yè)經營活動的目標是追求股東價值最大化、利潤最大化。但在實現(xiàn)這一目標的過程中，難免會遇到各種各樣的不利因素的影響，從而影響到企業(yè)經營活動目標的實現(xiàn)。因此，企業(yè)必需進行風險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經營目標的實現(xiàn)。
水泥生產企業(yè)現(xiàn)在的風險管理活動有以下特點：一是沒有特地的人員或機構進行企業(yè)風險管理活動，每個人或部門往往只針對自己工作中的風險獨立地實行肯定對策，缺乏系統(tǒng)性、全局性。更有一些企業(yè)及部門根本就沒有風險及風險管理概念及意識；二是企業(yè)中的風險管理基本上是一種被動式的管理，只有消失影響企業(yè)生存和進展的重大問題時才查找緣由，制定對策，而且大多流于形式，不能解決實際問題；三是缺乏系統(tǒng)、科學的風險管理理論方法指導。
由上述分析可以看出，我國水泥生產企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀的確不容樂觀。本文認為，加強風險管理可以考慮從以下幾個方面入手。
1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結構以便對企業(yè)風險管理的職能部門進行有效整合。
合理的組織結構是企業(yè)內部環(huán)境的核心要素，假如它都存在極大的缺陷，那么，其它因素即使構建得再完善，也難以保證內部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風險管理的角度來看，組織結構可以認為是公司治理結構在企業(yè)里面從制度方面轉化到管理方面的詳細落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到一般員工等的層級支配，還包括授權界定、權限劃分以及相關的報告體系等制度支配。這一組織結構應能夠準時地任命風險責任人，連貫并有效地實施溝通方案，并且在風險管理領域恰當地配置資源，通過這種方式實現(xiàn)風險管理在企業(yè)內部的各個層次和部門中的整合應用，從而確保風險管理成為滲透于企業(yè)各項活動（如生產經營活動，戰(zhàn)略管理活動，其它的職能管理等）中的一系列行動。此外，組織結構的建立還應能分清風險管理與風險監(jiān)控的特定作用與責任。詳細來說，合理的風險管理組織結構系統(tǒng)，應分為幾個層次，各層次及其人員具有不同的地位和職責。
（1）董事會。設有關風險管理的特地委員會，它總攬全局，對企業(yè)的風險管理負有監(jiān)督職責，執(zhí)行批準對策、評估效率的風險管理任務。風險管理委員會可以同董事會的其他委員會（戰(zhàn)略、薪酬、審計等）職能交互進行，保證風險管理的權威性，同時必需充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。
（2）總經理。企業(yè)的總經理應對企業(yè)的風險管理最終負責，并且應全面執(zhí)行風險管理任務，主要包括評估風險優(yōu)先次序、協(xié)調及解決沖突、協(xié)調業(yè)務與風險、戰(zhàn)略與政策的管理任務。
（3）風險管理職能部門。本部門設風險主管，它對風險管理的執(zhí)行進行詳細支配，協(xié)調各部門、各機構的決策，指派風險責任人并設定相應的業(yè)績評價方式，配置資源與資本、管理風險與收益等，并保持與風險管理委員會進行適時地溝通。
（4）風險管理的內部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風險管理職能部門的日常風險管理活動進行監(jiān)控的職能，并且應保持與風險管理委員會的溝通。
2、推行一套行之有效的風險管理方法體系。
所謂行之有效的風險管理方法體系，主要包括對風險的描述，各種類型風險因素的識別，各個風險因素對企業(yè)的生產經營所造成的影響大小，以及對風險的分析、評價、反饋報告等所采納的各類科學的方法。通用的風險管理的方法體系是有效完成風險管理的前提，能夠保證企業(yè)在一個完整的風險管理過程中對風險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控，其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
（1）對企業(yè)常見的基本風險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務流程，界定的重點是風險的來源、重要性及帶來的影響。接下來，結合企業(yè)所處的內部和外部環(huán)境對風險加以更為直觀的描述，進行風險因素分析、采納相應的方法（層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等）評價風險的大小并且結合企業(yè)的風險偏好。這樣可以對企業(yè)的風險管理進行定性的說明與定量的評價，從而為企業(yè)進行有效的風險管理供應依據。
（2）擬定企業(yè)風險管理的目標。將企業(yè)風險管理的目標進行詳細的細分，列成圖表的形式，其中包括對人、財、物、供、產、銷等的職能管理的風險管理目標，還包括戰(zhàn)略層面的風險管理目標，這樣可以指導企業(yè)對需要改進的各類風險準時實行適當措施。當然，在選擇管理措施時也應依據目標對風險進行評估。
（3）風險績效管理。當風險管理到達一個階段性的時刻，企業(yè)可以通過風險反饋報告來了解風險管理的結果，從而為相應的績效管理供應基礎數據。風險反饋報告中應包含風險管理責任人的目標、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。
（4）在不斷進展的動態(tài)過程中推動風險的管理。在現(xiàn)實的經濟活動中，由于風險所依據存在的內外部條件在不斷進展變化，風險本身也要發(fā)生變化。因此，企業(yè)應保持動態(tài)的思維方式，以便持續(xù)地學習和更新風險管理力量。風險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解：一是對風險的識別與衡量應持續(xù)地進行；二是對于每一個既定的`風險，其管理過程始終隨時間向既定目標不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問，風險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的好處，既包括將企業(yè)的業(yè)務活動與風險管理的有機結合，也包括溝通效率的改善以及組織結構前瞻性、應變性的增加。
3、吸引人才。
風險管理的詳細工作是靠人來完成的，所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃，在人員的配置方面肯定要選擇那些既懂水泥生產技術，又懂管理的人員來完成這個工作，由于風險管理涉及到許多技術和經濟方面的內容，一般的管理人員和技術人員是完不成這個工作的。我國水泥生產企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產經營為主，由于受到自身條件的限制，很難吸引到相關的專業(yè)人員，這就要求企業(yè)的高級管理人員肯定要有戰(zhàn)略的眼光，把吸引人才作為關系到企業(yè)生死存亡的大事來抓，由于企業(yè)要進展，不能永久依靠現(xiàn)有的資源和環(huán)境，要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風險管理部門所需的資金，滿意他們的需要，而目前我國水泥生產企業(yè)普遍存在資金緊急的狀況，受傳統(tǒng)的只抓生產經營思想的影響，風險管理部門所需資金多數還有問題，更不用說開展詳細的工作了。
因此，水泥生產企業(yè)要進展，要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產企業(yè)，達到能夠引領世界水泥生產的技術創(chuàng)新和高水平的管理，都需要我們重視水泥生產企業(yè)的風險管理工作。
哈爾濱三發(fā)新型節(jié)能建材有限責任公司。
20xx年xx月xx日。
風險作業(yè)管理制度篇十二
為實現(xiàn)公司的安全生產,做到事前預防,達到消除減少危害、控制預防的目的。識別生產中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害,以及所有生產現(xiàn)場使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學合理的評價方法進行評價。加強管理和個體防護等措施,遏止事故,避免人身財產的傷害和工作環(huán)境破壞。結合公司實際,特制定本制度。
2、范圍
本制度適用于公司安全生產風險辨識額評價評價管理工作。
3、危險源辨識
(1)危險源辨識的方法可分為直觀經驗法和系統(tǒng)安全分析方法兩大類.
(2)常見危險、危害因素為易燃易爆物質、腐蝕和腐蝕性物質、生產性毒物、生產性粉塵、噪聲、振動、輻射、高低溫、采光與照明等.
(3)危險、危害因素的識別要全面、有序地進行,禁止漏項,按規(guī)定以廠址、總平面布置、道路及運輸、建筑物、生產工藝過程、生產設備裝置、作業(yè)環(huán)境、安全管理措施等順序和方面進行.
(4)重大危險源辨識申報登記工作須按國家標準《危險化學品重大危險源辨識》(gb18218一20xx)進行.
4、評價方法
(1)工作危害分析法
工作危害分析法:從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然后通過風險評價,判定風險等級,制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進行的評價。
(2)安全檢查表分析法
安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經驗的分析方法,是分析人員針對分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝設備和操作有關已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質、設備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。
5、評價時機
常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前.
6、評價準則
采用風險度r=可能性l×后果嚴重性s的評價法,具體評價準則規(guī)定為:
事故發(fā)生的可能性l判斷準則
等級
標準
5
在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。
4
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未發(fā)生過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。
3
沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經作過監(jiān)測,或過去曾經發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下類似事故或事件。
2
危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。
事件后果嚴重性s判別準則
等級
法律、法規(guī)及其他要求
人員
財產損失
/萬元
停工
公司形象
5
違反法律、法規(guī)和標準
死亡
50
部分裝置(2套)或設備停工
重大國際國內影響
4
潛在違反法規(guī)和標準
喪失勞動能力
25
2套裝置停工、或設備停工
行業(yè)內、省內影響
3
不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等
截肢、骨折、聽力喪失、慢性病
10
1套裝置停工或設備
地區(qū)影響
2
不符合公司的安全操作程序、規(guī)定
輕微受傷、間歇不服
10
受影響不大,幾乎不停工
公司及周邊范圍
1
完全符合
無傷亡
無損失
沒有停工
形象沒有受損
風險等級判定準則及控制措施r
風險度
等級
應采取的行動/控制措施
實施期限
巨大風險
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估
立刻
重大風險
采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估
立即或近期整改
9-12
中等
可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通
2年內治理
4-8
可接受
可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查
有條件、有經費
時治理
4
輕微或可忽略的風險
無需采用控制措施,但需保存記錄
7、評價組織
評價活動是由安全生產領導小組進行評價
公司的各級管理人員應參與風險評價工作,崗位員工要積極輔助風險評價和參與風險控制工作。
8、其它要求
根據評價結果,確定重大風險,并制定落實風險控制措施。
評價出的重大隱患項目,應建立檔案和整改計劃。
風險評價的結果由各部門組織從業(yè)人員學習,掌握崗位和作業(yè)中存在的風險和控制措施。
按照實際情況不斷完善風險評價的內容。
9、附則
8.1本制度自批準之日起實施。
風險作業(yè)管理制度篇十三
施工風險是影響施工項目目標實現(xiàn)的障礙。施工風險包括三個基本要素，一是風險的存在性；二是風險因素發(fā)生的不確定性；三是風險后果的不確定性。風險因素可按風險的類別，預計風險事件，做到有備無患。
施工風險管理是識別和度量項目風險，制定、選擇、管理風險處理方案的過程。施工風險管理的目標是，使造價、工期、質量、安全目標得以控制。
立足于數據搜集、分析和預測，重視經驗在預測中的特殊作用；從項目風險管理的目標出發(fā)，通過風險調查、信息分析、專家咨詢和實驗論證等方法，對項目風險進行多維分解，從而全面認識風險，形成風險清單。
2、風險分析評價。
將風險的不確定性予以量化，評價其潛在的影響。它包括的內容是：確定風險事件發(fā)生的概率，對項目目標影響的嚴重程度（具體如經濟損失量、工期延遲量）；確定項目總周期內對風險事件實際發(fā)生的經驗、預測力及發(fā)生后的處理能力；評價所有風險的潛在影響，得到項目的風險決策變量值，作為項目決策的重要依據。
3、施工項目風險控制對策的規(guī)劃。
風險管理對策的目的在于減少項目風險潛在損失，基本對策有三種形式：風險控制、風險自留、風險轉移。
風險控制對策是對使風險損失趨于嚴重的各種條件采取措施、進行控制，從而避免或減少發(fā)生風險的可能性及各種潛在的損失。具體講來，其一是風險回避方法，例如：為禁止某項會引致風險產生的活動而頒發(fā)規(guī)定等；其二是損失控制方法，通過損失預防和損失減少的手段來控制損失，諸如制訂安全計劃、災難計劃、應急計劃，重復檢查工程建設計劃，評估及監(jiān)控有關系統(tǒng)及安全裝置等。
風險自留對策是一種重要的財務性管理技術，由自己承擔風險所造成的損失。主要有計劃性風險自留和非計劃性風險自留兩種類型，對非計劃性風險自留應通過風險識別和風險分析工作，盡量避免。
風險轉移對策是指工程保險這樣的方法，將施工中的風險盡可能的轉移出去。通過保險合同投保，將項目風險轉移給專業(yè)的保險機構，以獲得最優(yōu)的工程保費和最理想的施工保障。
總而言之，風險管理應根據工程項目的特點，從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，考慮風險管理的思路與步驟，制訂與項目目標相一致的風險管理對策。
4、實施決策。
制定安全計劃，損失控制計劃，應急計劃，確定保險內容，保險額，保險費，免賠額和賠償限額等，并簽定保險合同。
5、檢查。
在項目實施過程中，不斷檢查以上四個步驟的執(zhí)行情況，對照實踐效果評價決策效果；確定在條件發(fā)生變化時的風險處理方案；檢查有無遺漏的風險項目；新發(fā)現(xiàn)的風險項目及時提出對策。
風險作業(yè)管理制度篇十四
危害識別、風險評價與風險控制,是安全標準化管理工作的核心。為加強公司風險管理,預防事故發(fā)生,實現(xiàn)安全技術、安全管理的標準化和科學化,特制定本制度。
本制度適用于生產裝置、設備、設施、貯存、運輸的風險評價與控制,適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產經營活動的正常和非正常情況,包括新、改、擴建項目的規(guī)劃、設計和建設、投產、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新等。
3.1公司行政總監(jiān)直接負責風險評價領導工作,組織制定風險管理制度,成立評價組織,進行風險評價,確定風險等級。
3.2安全部是風險評價的歸口管理部門,負責風險管理的培訓工作,負責公司巨大風險和重大風險的評價分析,負責公司各單位風險評價記錄的審查與控制效果驗收,建立、更新危險源檔案,定期進行風險信息更新。
3.3各部門負責人負責低風險即等級判定為重大風險以下(不包括重大風險)各級風險的風險分析、記錄、審查與控制效果驗收。
3.4公司各級管理人員應負責組織、參與風險評價工作,提供相關資料,要求從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
3.5風險評價和控制主要為從事該工作的人員服務,要求該項工作的從業(yè)人員參與評價。評價初期,可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓和指導,進行示范,逐漸轉變由從業(yè)人員自行評價,從業(yè)人員風險評價可與技能考核相結合。
3.6非本公司施工單位到公司從事某項工作時,風險評價和控制由施工單位為主、公司為輔一起進行討論、分析,分析人員簽字也應包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負責。
4.1.1風險評價依據本制度附錄《風險評價準則》進行分級。
4.1.2各部門負責對所轄范圍內所有的直接作業(yè)、操作崗位、關鍵裝置與重點部位進行風險評價。
4.1.3作業(yè)風險。巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經安全部復檢簽字后,報公司領導終審批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后,報安全部終審批準;中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在部門負責人或該部門專(兼)職安全員終審批準。
4.1.4崗位(裝置、部位等)風險。巨大風險和重大風險所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點部位和關鍵裝置按照《關鍵裝置和重點部位安全管理制度》進行管理;中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風險。
4.1.5.1項目規(guī)劃,設計前應由有資質的機構做安全預評價;。
4.1.5.2項目的建設應由項目部進行風險分析并做好風險控制記錄;。
4.1.5.4生產系統(tǒng)的開停車風險由生產技術部分析并做好風險控制記錄;。
4.1.5.5較重要的工藝改變應由安全部負責進行風險分析并做好風險控制記錄;。
4.1.5.6設備新增或拆除的風險應由生產技術部負責分析,并做好風險控制記錄;。
4.1.5.7事故及潛在緊急情況的風險應由所在部門進行評價,并做好控制記錄;。
4.1.5.8進入作業(yè)場所的人員活動,均由所在部門進行作業(yè)風險分析;。
4.1.5.10作業(yè)場所的設施、設備的風險應由所在部門進行分析,并做好控制記錄;。
4.1.5.11安全防護用品應由相應的采購部門進行風險分析并做好控制記錄;。
4.1.5.12人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度的風險應由所在部門進行分析,并做好控制記錄。
4.2風險評價方法選擇。
4.2.1直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析(jha);。
4.2.3重要設備、關鍵設備的風險評價為安全檢查表法(scl);。
4.2.4新生產工藝線路的設計評價方法為危險與可操作性研究(hazop)。
4.2.5經公司領導批準的.其它方法。
4.3評價準則。
公司定性風險評價按附錄《風險評價準則》進行,需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關資質機構自行選用評價準則。
4.4風險評價活動的實施步驟。
4.4.1行政總監(jiān)主持風險評價活動,成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經驗和安全生產管理經驗豐富的人員組成。評價組織編制評價大綱。
4.4.2各相關部門收集、整理風險評價所需資料,提交評價組織。
4.4.3危害辨識,實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。
4.4.4通過定性或定量評價,確定評價目標的風險等級。
4.4.5根據評價結果,提出控制措施。
4.4.6得出評價結論。
4.4.7風險評價應從影響人、財產和環(huán)境等3個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:。
4.4.7.1火災和爆炸;。
4.4.7.2沖擊和撞擊;。
4.4.7.3中毒、窒息和觸電;。
4.4.7.4有毒有害物料、氣體的泄漏;。
4.4.7.5其他化學、物理性危害因素;。
4.4.7.7設備的腐蝕、缺陷;。
4.4.7.8對環(huán)境的可能影響等。
4.5確定重大風險。
4.5.1依據有關法規(guī)、標準的要求;。
4.5.2風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性;。
4.5.3公司的聲譽和社會關注程度等。
4.6.1選擇風險控制措施時,應考慮:。
4.6.1.1控制措施的可行性和可靠性;。
4.6.1.2控制措施的先進性和安全性;。
4.6.1.3控制措施的經濟合理性及公司的經營運行情況;。
4.6.1.4可靠的技術保證和服務。
4.6.2控制措施應包括:。
4.6.2.1工程技術措施,實現(xiàn)本質安全;。
4.6.2.2管理措施,規(guī)范安全管理;。
4.6.2.3教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;。
4.6.2.4個體防護措施,減少職業(yè)傷害。
根據風險評價的結果,落實所選定的風險控制措施,將風險控制在可以接受的程度。
對于確定為重大風險的項目,需建立檔案,內容包括:。
4.6.3.1風險評價報告與技術結論;。
4.6.3.2評審意見;。
4.6.3.3隱患治理方案,包括資金概預算情況等;。
4.6.3.4治理時間表和負責人;。
4.6.3.5竣工驗收報告。
4.7風險信息更新。
不間斷地組織風險評價工作,識別與生產經營活動有關的風險和隱患,定期評審或檢查風險控制結果。風險評價的的頻次一般每年一次,當下列情形發(fā)生時,公司應及時進行風險評價。
4.7.1新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;。
4.7.2操作變化或工藝改變;。
4.7.3新建、改建、擴建、技改項目;。
4.7.4有對事故、事件或其他信息的新認識;。
4.7.5組織機構發(fā)生大的調整。
4.8重大危險源控制系統(tǒng)。
定期對從業(yè)人員進行風險培訓,培訓內容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等。通過培訓增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識到所在崗位的風險,并掌握控制風險的技能。
《作業(yè)活動清單》。
《重大危險源辨識記錄》。
《工作危害分析記錄表(jha)》。
《安全檢查分析記錄表(scl)》。
《作業(yè)條件危險性分析記錄表(lec)》。
《預先危險性分析記錄表(pha)》。
《危險與可操作性分析記錄表(hazop)》。
風險作業(yè)管理制度篇十五
手術及有創(chuàng)操作系指各類開放性手術、腔鏡手術及介入治療(以下統(tǒng)稱手術)。依據其技術難度、復雜性和風險度,分類如下:。
(一)i類手術:技術難度較低、手術過程簡單、風險度較小的各種手術。
(二)ii類手術:技術難度一般、手術過程不復雜、風險度中等的各種手術。
(三)iii類手術:技術難度較大、手術過程較復雜、風險度較大的各種手術。
(四)iv類手術:技術難度大、手術過程復雜、風險度大的手術。
(五)iv類以上手術:包括特類手術、科研項目及新開展的重大手術。
依據其衛(wèi)生技術資格、受聘技術職務及從事相應技術崗位工作的年限等,規(guī)定手術醫(yī)師的分級。
(一)住院醫(yī)師。
1、低年資住院醫(yī)師:從事住院醫(yī)師崗位3年以內。
2、高年資住院醫(yī)師:從事住院醫(yī)師崗位3年以上;具有碩士或博士學位的住院醫(yī)師輪轉期之后。
(二)主治醫(yī)師。
1、低年資主治醫(yī)師:從事主治醫(yī)師崗位3年以內。
2、高年資主治醫(yī)師:從事主治醫(yī)師崗位3年以上。
(三)副主任醫(yī)師。
(四)主任醫(yī)師。
(一)低年資住院醫(yī)師:在上級醫(yī)師指導下,逐步掌握和主持i類手術。
(二)高年資住院醫(yī)師:主持i類手術,在上級醫(yī)師指導下逐步掌握和主持ii類手術。
(三)低年資主治醫(yī)師:主持ii類手術,在上級醫(yī)師指導下逐步掌握和主持iii類手術。
(四)高年資主治醫(yī)師:主持iii類手術,在上級醫(yī)師臨場指導下可主持iv類手術。
(五)副主任醫(yī)師:主持iii類手術,在上級醫(yī)師指導下主持iv類手術。
(六)主任醫(yī)師:主持iv類、特類手術、科研項目及新開展的重大手術。
(七)任何級別醫(yī)師的手術權限均不可超出本院的手術權限。
(八)各級醫(yī)師在特殊情況下要求超越權限開展手術,必須事先遞交書面申請,經醫(yī)療業(yè)務科及分管院長批準后方可實施。
手術審批權限是指對病人擬施的.手術及參加手術的主要人員的批準權限。
(一)常規(guī)手術。
1、i類手術:醫(yī)療小組長在“手術知情同意書”和“手術通知單”上簽字審批。
2、ii類手術:醫(yī)療小組長在“手術知情同意書”和“手術通知單”上簽字審批。
3、iii類手術:科主任在“手術知情同意書”和“手術通知單”上簽字審批。
4、iv類手術:填寫“手術知情同意書”(復寫備份)和“手術通知單”,科主任簽署意見后報醫(yī)療業(yè)務科審批、備案。
(二)急診手術。
預期手術的級別在值班醫(yī)生權限內時,可施行手術。預期手術級別超出值班醫(yī)生手術權限時,應立即向上級醫(yī)師請示,需要時再逐級上報,原則上應由具備相應手術權限的醫(yī)師主持手術。急診手術中如發(fā)現(xiàn)需施行的手術超出自己手術權限時,應立即向上級醫(yī)師請示,原則上應由具備相應手術權限的醫(yī)師接替主持手術。
(三)重大疑難手術。
下列手術必須填寫“重大疑難手術審批報告”,由科主任簽署意見,報醫(yī)療業(yè)務科審核并備案,分管院長批準后方可開展。非行政上班時間可由總值班批準,并報醫(yī)務科備案。
1、特類手術、本院新開展的重大手術或科研項目。
2、破壞性手術(如截肢、重要器官切除及致殘性手術)。
3、病人情況差或手術風險大,術中與術后極可能有生命危險的病例。
4、特殊人群(如外籍人士、有重要社會影響的人士等)的手術。
5、臨床科主任認為責任巨大,風險極高的其他手術。
(一)iv類手術,填寫“手術知情同意書”須一式兩份,一份存病歷,一份存醫(yī)療業(yè)務科備案。
(二)屬重大疑難手術的病例,必須先組織科內術前討論(急診手術除外),然后填寫“重大疑難手術審批報告”,須一式兩份,由科主任簽署意見,報醫(yī)療業(yè)務科審核并備案,分管院長批準后方可開展手術。
(三)本規(guī)范由醫(yī)療業(yè)務科負責解釋。凡不認真執(zhí)行本規(guī)范的,每次扣相關科室200至1000元,發(fā)生醫(yī)療糾紛、醫(yī)療差錯、醫(yī)療事故的,進一步追究責任。
風險作業(yè)管理制度篇十六
全面風險管理是一個全新的概念，目前主要應用于企業(yè)管理領域。其定義是參照了國有資產監(jiān)督管理委員會20xx年6月發(fā)布的《中央企業(yè)全面風險管理指引》。下文是全面風險管理制度，歡迎閱讀!
第一章總則。
第一條為推動公司全面風險管理的實施，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司生產經營活動的安全、穩(wěn)健運行，提高經營管理水平，特制定本制度。
第二條本制度旨在實現(xiàn)公司以下目標提供合理保證：
(1)將風險控制在與公司總體目標相適應并可承受的范圍內;。
(2)實現(xiàn)公司內外部信息溝通的真實、可靠;。
(3)確保遵循國家法律法規(guī);。
(4)提高公司經營的效益及效率;。
(5)取保公司建立針對各重大風險的應對策略和方案，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第四條為開展風險管理工作，公司設立三級風險責任體系：
(1)風險決策機構：風險管理決策委員會，由公司班子成員組成，負責重大風險決策和制度發(fā)布。
(2)風險專職機構：全面風險管理辦公室設在企管審計科，負責具體和日常風險管理工作的開展和組織工作，并向公司總經理報告工作。
2
組長：趙慶民。
副組長：裴光旭薄其山王欣馬兵范。
張金波黃新生王洪濤。
成員：副總工程師、副總會計師、各單位及部門負責人為成員。
(1)對年度風險管理提出總體目標和要求;。
(3)審議風險管理策略和重大風險管理解決方案;。
(5)審議風險管理組織機構的設置及其職責方案;。
(8)審議內部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告;。
工作報告。
(4)做好風險信息匯總;。
3
(6)負責指導、監(jiān)督有關職能部門風險管理工作;。
風險職能部門職責：
(3)負責本部門風險信息的收集和評估;。
(4)負責本部門內部控制制度改進和完善工作;。
(5)及時按規(guī)定提交上報風險管理信息、工作報告等;。
(6)做好本部門風險預警和監(jiān)控;。
第三章風險信息的收集和評估。
第七條戰(zhàn)略風險信息收集的內容：
(1)國內外宏觀經濟政策以及經濟運行情況，本行業(yè)狀況、國家產業(yè)政策;。
(2)科技進步、科技創(chuàng)新有關內容;。
(3)市場對煤炭產品的需求和要求;。
(4)公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況;。
(5)與周邊對手相比，公司實力差距;。
(6)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計劃、年度經營目標、經營戰(zhàn)略以及相關編制依據;。
(1)負債、負債率、償債能力;。
4
(2)現(xiàn)金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉率;。
(3)產品存貨及其占銷售成本的比重、應付賬款;。
(4)制造成本和管理費用、財務費用、銷售費用;。
(5)盈利能力;。
(6)成本核算、資金結算和現(xiàn)金管理業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié);。
(7)與公司現(xiàn)行的行業(yè)會計政策、會計估算、稅收政策等信息。
第九條市場風險信息收集內容：
(1)公司煤炭價格及供需變化;。
(2)能源、原材料、關鍵設備、配件等物資供應的充足性、穩(wěn)定性和價格變化;。
(3)主要客戶、主要供應商的信用情況;。
(4)稅收政策和利率變化情況;。
(5)潛在競爭者和替代品情況;。
第十條運營風險信息收集內容：
(1)產品結構。
(2)新市場開發(fā)、市場營銷策、市場營銷環(huán)境狀況等;。
(4)質量、安全、環(huán)保信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生的流程和環(huán)節(jié);。
(5)企業(yè)內外部人員道德風險知識企業(yè)遭受損失或業(yè)務控5。
制系統(tǒng)失靈。
(6)給企業(yè)造成損失的自然災害以及其他情形;。
第十一條法律風險信息收集內容：
(1)國內外與本企業(yè)相關的政治、法律環(huán)境;。
(2)影響公司的新法律和政策;。
(3)員工道德操守的遵從性;。
(4)本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關合同;。
(5)本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況;。
第十二條風險評估內容。
(1)公司管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素;。
(2)組織機構、經營方式、資產管理、業(yè)務流程等管理因素;。
(3)戰(zhàn)略目標制定、執(zhí)行和戰(zhàn)略評估以及考核因素;。
(4)市場變動、價格變動、信用管理;。
(5)研究開發(fā)、技術投入、設備采用、信息技術運用等自主創(chuàng)新因素;。
(6)財務狀況、經營成果、現(xiàn)金流量等財務因素;。
(7)營運安全、員工健康、食堂食品、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素;。
(8)法律法規(guī)執(zhí)行、政府公共關系、政策變動執(zhí)行因素;。
(9)外委工程及外部施工人員管理等因素;。
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(10)其他內部風險因素;。
(1)經濟形勢、產業(yè)政策、市場競爭、資源供給等經濟因素;。
(2)法律法規(guī)、監(jiān)管要求等頒布和注銷等法律因素;。
(3)政治形勢、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平等社會因素;。
(4)科技進步、工藝改進等科學技術發(fā)展因素;。
(5)自然災害、環(huán)境狀況等自然地理環(huán)境因素;。
(6)其他外部風險因素。
第十三條風險評估的方法。
(4)風險評估主要從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行評估;。
第十四條風險評估的流程。
求提出采取的預防措施，整個風險信息的收集要具體化，實事求是，符合現(xiàn)場實際，不能出現(xiàn)空話、套話。
(2)各風險職能部門將風險信息收集和風險評估結果報全面風險管理辦公室;。
(3)全面風險管理辦公室將風險信息和評估結果審核匯總形成公司風險信息數據庫;。
(4)各風險職能部門風險信息收集和評估每季度至少開展一次，并形成風險評估報告;。
(3)風險管理策略工具包括風險承擔、轉移、對沖、轉化、補償、規(guī)避、控制等策略形式。
第十六條風險解決方案內容：包括風險解決的具體目標、組織領導、涉及的管理和業(yè)務流程，手段和資源配備，以及事件事前、事中和事后所采取的具體應對措施。
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(4)公司全面風險管理辦公室對風險管理策略和解決方案進行審核匯總，重點檢查風險應對策略的完整性和可行性，管理策略是否涵蓋事前、事中、事后三個環(huán)節(jié)，是否明確責任人，并上報風險管理決策委員會審核批準。
第二十條風險預警指標的確定流程。
(1)各風險職能部門年初確定預警指標及指標數值范圍，并報全面風險管理辦公室;。
(3)公司風險管理決策委員會對重大風險預警指標進行審定，并批復執(zhí)行。
第二十一條風險預警分為一般風險和重大風險預警。對于。
一般風險預警各風險職能單位按照風險管理制度執(zhí)行，將監(jiān)控和預警情況及時報全面風險管理辦公室。
第二十二條對于重大風險預警，指標值超出藍色預警范圍，應將預警情況按照制度要求進行上報;指標值超出黃色預警范圍，應將情況直接上報全面風險管理辦公室;指標值超出橙色預警范圍，應將預警情況直接報總經理和風險管理決策委員會;指標值超出紅色預警范圍，直接上報總經理和風險管理決策委員會，并啟動重大風險危險處理預案。
第二十三條風險管理的監(jiān)督與改進包括持續(xù)的風險管理監(jiān)督和風險管理活動評價。
第二十四條全面風險管理辦公室應定期和不定期開展風險管理監(jiān)督檢查工作。重點檢查各風險職能部門風險信息庫是否完善加以改進;日常監(jiān)控是否及時并加以改進;風險信息報告是否真實，風險管理策略和風險管理解決方案是否有效;檢查重大風險、重大事件、重大決策風險管理的有效性和完備性。
第二十五條全面風險管理辦公室和各風險職能部門應加強自查工作，不斷改進風險管理流程，完善風險信息庫和風險管理策略，加強風險指標的監(jiān)控和預警，每季度至少進行自檢一次。
第二十六條公司全面風險管理辦公室應定期向風險管理決策委員會提交各項重大和重要風險管理的策略和解決方案的落實情況，并接受風險管理決策委員會的監(jiān)督和考核。
(1)公正原則。
(2)可控性原則。
(3)適度激勵原則。
(4)年度考核與日?？荚u相結合原則。
第二十七條風險考核內容。
(1)風險管理組織運行系統(tǒng)：包括組織建立、制度建設、人員配備、日常運行等;。
(3)風險管理策略和風險解決方案制定和執(zhí)行情況;。
(4)風險預警和監(jiān)控情況，風險預警指標體系的全面和準確性;。
(5)風險管理自查和報告情況：風險自查工作、
自查報告。
上報、風險管理改進和整改工作情況。
(6)風險管理實施階段性評估報告制度。每季度首月中旬，，由全面風險管理辦公室主任組織各成員，召開全面風險信息與評估報告會。根據各單位提報的風險信息及評估報告，由全面風險管理辦公室形成書面評估報告，報全面風險管理領導小組。
第二十九條年度風險考核采取現(xiàn)場調查、人員詢問、資料抽查等方法按照評分標準進行打分，考核評分采用百分制。
第三十條全面風險管理應結合公司全面預算管理開展工作。切實防范日常運營過程中發(fā)生的各類生產經營風險，確保公司各項生產經營管理工作安全運行。
第三十一條，公司對全面風險管理工作實行專項獎懲，對考核結果前三名的分別實施3000元、20xx元、1000元獎勵，后三名者分別給予同等處罰。為了推動全面風險管理工作順利開展，季度對順利完成全面風險管理工作的相關管理人員給予一定獎勵。
第三十二條建立健全風險管理報告制度，各風險管理部門定期向全面風險管理辦公室報送本部門風險管理報告;全面風險管理辦公室定期向公司風險管理決策委員會上報公司風險管理報告。
(1)風險信息收集和風險信息數據庫建立完善情況;。
(2)風險評估基本情況以及重大風險確定情況;。
(3)風險偏好和風險承受度的確定;。
(4)風險管理策略以及風險解決方案制定情況;。
(5)風險預警和監(jiān)控情況;。
(7)內控制度建立和完善情況;。
(8)風險管理方案調整以及方案整改情況;。
第三十四條年度報告各風險職能部門應對上年度本部門風險管理情況進行認真總結，回顧上年度風險管理工作取得的主要成績存在的問題，下年度工作安排，風險管理意見和建議等內容，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第三十五條全面風險管理辦公室，每年年底，對各風險職能部門年度管理報告進行審核和匯總，形成公司年度風險管理報告，報公司風險管理決策委員會審議，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第三十六條本管理制度自印發(fā)之日起執(zhí)行，同時亭南煤業(yè)公司發(fā)〔20xx9〕113號文同時廢止。
二〇一二年四月十一日。
第一章總則。
第一條為加強中國泛?？毓杉瘓F有限公司(以下簡稱“集團公司”)及所屬各公司全面風險管理，保障穩(wěn)健經營，根據財政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其18個企業(yè)內部控制應用指引，結合集團實際情況，制訂本制度。
第二條本制度適用于集團公司各部門、所屬各公司及受托管理公司(以下總稱為“集團”)的風險管理工作。集團公司所屬上市公司、公眾公司風險管理工作按照國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定要求，結合實際分別制定。三級及以下公司全面風險管理建設工作，由所屬各公司負責。
第三條本制度所稱風險，是指在集團未來經營管理中，各種不確定性對集團實現(xiàn)其戰(zhàn)略及經營目標的影響。集團風險分為集團層面的常見風險與業(yè)務流程控制風險兩個方面。
第四條本制度所稱“全面風險管理”，是集團公司董事會、管理層及各部門、所屬各公司和全體員工共同參與的，圍繞集團總體戰(zhàn)略目標和經營目標，通過在管理的各個環(huán)節(jié)和經營過程中，執(zhí)行風險管理的基本流程，對集團運營中要面臨的內部的、外部的可能危及集團利益的不確定性，執(zhí)行相應的控制措施，以獲得集團利益的最大化。
第五條集團全面風險管理的目標，是通過識別、評估影響集團戰(zhàn)略和經營目標實現(xiàn)的內外部風險，建立和落實有效的管理措施，確保將風險控制在與總體目標相適應并在可承受的范圍內。
第六條集團全面風險管理遵循全面、重要、制衡、適應、成本效益的原則，確保風險管理的有效性。
(一)全面性原則：風險管理應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋集團的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在風險管理的空白或漏洞。
(二)重要性原則：風險管理應當在全面風險管理的基礎上，關注重要業(yè)務事項和高風險領域。
(三)制衡性原則：風險管理應當在治理結構、機構設置及權責分配、業(yè)務流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。
(四)適應性原則：風險管理應當與集團經營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況以及風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。
(五)成本效益原則：風險管理應考慮實施成本與預期效益的匹配，以適當的成本實現(xiàn)有效控制。
第七條集團全面風險管理涵蓋公司治理與經營管理活動中所有環(huán)節(jié)，包括但不限于：
(一)公司治理環(huán)節(jié)：主要包括“三會”運作，“三會”和管理層的職權等。
(二)重大資產購買和出售環(huán)節(jié)：主要包括重大資產自建、購置、處置、維護、保管與記錄等。
(三)對外投資環(huán)節(jié)：包括投資有價證券、股權、金融衍生品及其他長、短期投資、委托理財、募集資金使用的決策、執(zhí)行、保管與記錄等。
(四)對外擔保與融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔保、承兌、租賃、發(fā)行新股、發(fā)行債券等的授權、執(zhí)行與記錄等。
(五)日常經營環(huán)節(jié)：主要包括：生產、采購與付款、銷售與收款、財務會計管理、全面質量管理、產品研發(fā)、人事管理等。
第二章組織體系與職責分工。
第八條集團應按照國家有關法律法規(guī)和公司章程，建立科學、完善的公司治理結構和組織架構，明確董事會、監(jiān)事會、管理層和執(zhí)行層(公司內部各層級)的職責權限、議事規(guī)則、工作程序和相關要求的制度安排，確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離，形成制衡，避免職權交叉、缺失或職權過于集中，明確責任，減少內耗，形成各司其職、各負其責、相互制約、相互協(xié)調的工作機制。
第九條集團公司董事會是全面風險管理工作的決策領導機構，對集團全面風險管理的有效性負最終領導責任。其主要職責如下：
(一)建立完善的公司組織架構并確保其有效運行。
(二)制定集團發(fā)展戰(zhàn)略，建立全面預算管理制度，明確集團風險管理目標，有效規(guī)范集團經營行為。
(四)審定集團公司全面風險管理組織機構設置及其職責方案。
(六)監(jiān)督、評價集團全面風險管理體系建設和運轉的有效性。
第十條集團公司管理層負責日常風險管理工作。其主要職責如下：
(一)根據集團發(fā)展戰(zhàn)略、年度預算以及風險管理目標，確保集團經營目標的實現(xiàn)和年度預算的有效執(zhí)行。
(二)擬定集團全面風險管理制度和相關的風險管理工作流程，報董事會審批。
(三)擬定集團公司全面風險管理組織機構設置及其職責方案，報董事會審批。
(四)建立健全風險管理監(jiān)督評價和考核機制，對風險管理實施有效的日常監(jiān)督檢查與評價，并進行嚴格考核。
(六)組織集團全面風險管理信息體系和集團風險管理文化建設。
第十一條集團公司設立風險控制總監(jiān)，負責集團日常風險管理工作的組織、協(xié)調和管理。集團公司成立風險控制管理總部作為全面風險管理工作的職能部門，并向集團公司風險控制總監(jiān)匯報工作。
風險控制總監(jiān)的職責如下：
(一)擬定集團風險管理制度，參與集團重大經營決策以及經營目標、預算目標的設定。
(二)擬訂風險管理工作具體管理辦法和工作流程。
(三)指導集團風險管理與其他經營計劃和管理活動的整合。
(四)提出集團公司全面風險管理組織職能體系建設建議方案。
(五)監(jiān)督檢查集團公司各部門和所屬各公司貫徹執(zhí)行全面風險管理流程情況。
(六)推動集團整體風險管理能力的提升，包括風險管理知識的培訓、風險管理意識的增強以及風險管理技能的提高。
第十二條全面風險管理是集團各層面、各崗位、每位員工的重要工作職責之一，集團各部門、所屬各公司以及每位員工，應充分認識自身的風險管理責任，履行風險管理工作職責，自覺防范和控制風險，將風險管理意識貫穿于集團經營管理的各方面和業(yè)務流程的各環(huán)節(jié)。
第十三條集團公司各部門負責人為本部門風險管理責任人，并指定一名員工為風險管理聯(lián)系人，負責組織本部門風險識別、風險評估、風險報告及風險控制等工作。
第十四條所屬各公司董事會是本公司風險管理的決策領導機構，所屬公司董事長或授權風險控制總監(jiān)為本公司風險管理的第一責任人，執(zhí)行風險管理制度，履行風險管理職能。
所屬各公司應結合本公司的實際情況，逐步建立全面風險管理組織體系。
所屬各公司風險控制總監(jiān)由集團公司委派或任命，負責所屬公司日常風險管理工作的組織、協(xié)調和管理。未獨立設置風險控制總監(jiān)的所屬公司應指定分管風險管理的領導，并報集團公司批準。
所屬各公司應設立風險管理部門或指定資產財務部門作為本公司風險管理的職能部門。
第十五條集團公司各部門和所屬各公司在風險管理過程中主要履行以下職責：
(二)研究提出本單位的重大決策風險評估報告，并配合風險管理主管部門開展與本單位有關的風險評估工作。
(三)研究提出由本單位負主導管理責任的重大風險的管控措施。
(四)對本單位的相關風險進行管理監(jiān)控和分析，向風險管理主管部門提交風險日常監(jiān)控信息和風險預警信息。
(五)做好本單位有關建立風險管理信息體系的工作。
(六)做好本單位培育風險管理文化的有關工作。
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第十六條集團風險管理的基本流程包括：風險評估、風險控制、風險監(jiān)督、改進與報告。
(一)風險評估包括：收集信息、梳理流程、對風險進行識別、分析和評價。
(二)風險控制包括：修訂完善集團各項。
規(guī)章制度。
明確風險管理目標制定風險控制措施建立健全內部控制體系。
(三)風險管理的監(jiān)督與改進包括：定期對風險管理流程及其有效性進行自我評估;定期集團的風險管理工作進行檢查;聘請外部中介機構對集團的風險管理進行檢查;逐步建立符合集團實際情況的風險管理指標體系;建立風險提示機制;督促風險管理問題的及時改進。
(四)評估報告：風險管理部門每年向管理層和董事會提交風險評估報告;發(fā)生重大風險事項應隨時報告。
第四章風險評估。
第十七條風險評估是集團風險管理過程中的一個關鍵環(huán)節(jié)，它包括收集信息、梳理流程、識別風險，評價風險等幾個方面，并通過對風險影響程度的分析，給出集團風險控制的優(yōu)先次序等。
始信息主要包括與戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險相關的內外宏觀經濟形勢、經濟運行情況、產業(yè)與金融政策、市場供需、行業(yè)及競爭對手情況、集團戰(zhàn)略與內部運行、財務狀況以及法律法規(guī)等。
第十九條梳理流程。就是對涉及集團經營管理全過程的各項管理及其重要業(yè)務流程進行梳理和分類，確定現(xiàn)有流程體系現(xiàn)狀，為集團識別風險，優(yōu)化流程創(chuàng)造條件。
第二十條風險識別。集團應當查找各業(yè)務單元、各項重要管理活動及其重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險。識別經營過程中面臨的各類風險。
(一)集團公司各部門、所屬各公司為風險識別的主要實施單位。
(二)風險識別方法主要包括：風險清單識別法、財務報表分析法、流程識別法、現(xiàn)場調查法等。
(三)風險識別的步驟包括：閱讀風險清單、辨識公司常見風險、訪談、繪制流程圖、撰寫流程說明、識別流程風險點、提出控制措施、填寫風險控制矩陣、整理風險識別文檔等。
第二十一條風險分析。風險管理部門應當對識別出的風險采用定性與定量相結合的方法進行分析和評估，統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型，確保評估的假設前提、參數、數據來源和評估程序的合理性和準確性。
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進行統(tǒng)一集中管理。
第二十三條風險評價。在風險分析和整合的基礎上，評價風險可能產生損失的大小以及對集團實現(xiàn)經營目標的影響程度。
第五章風險控制。
第二十四條風險控制包括修訂完善集團各項規(guī)章制度、明確風險管理目標、制定風險控制措施、建立健全內部控制體系。
第二十五條修訂完善集團各項規(guī)章制度。集團成立制度建設小組，根據調整確定后的公司治理結構、內部機構、三定方案(定崗、定編、定職責)以及各項管理及重要業(yè)務流程優(yōu)化方案，按照財政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其18個企業(yè)內部控制應用指引，結合集團實際情況，對集團現(xiàn)行各項規(guī)章制度進行全面清理、審閱、修訂與完善，建立健全全面風險管理制度體系。
第二十六條明確風險管理目標、制定風險控制措施。集團根據風險管理總體目標，針對各類風險或每一項重大風險制定風險控制措施?？刂拼胧┲饕ǎ?BR> (一)解決該項風險所要達到的具體目標。
(二)所涉及的管理及業(yè)務流程。
(三)所需要的條件和資源。
(四)所采取的具體措施。
第二十七條風險控制措施的組織實施。根據風險涉及的職能部。
門和業(yè)務單位進行分工，認真組織實施風險控制措施，確保風險得到有效控制。
第二十八條建立健全集團內部控制體系。
(一)根據經營戰(zhàn)略與風險管理目標一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，集團制定風險解決的內控方案，針對重大風險所涉及的各項管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風險所涉及的業(yè)務流程，要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應的控制措施。
(二)集團制定合理、有效的內控措施，包括不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。
(三)不相容職務分離控制要求全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務流程中所涉及的不相容職務，實施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。
(四)授權審批控制要求根據常規(guī)授權和特別授權的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務和事項的權限范圍、審批程序和相應責任。
常規(guī)授權是指集團在日常經營管理活動中按照既定的職責和程序進行的授權;特別授權是指集團在特殊情況、特定條件下進行的授權。
集團各級管理人員應當在授權范圍內行使職權和承擔責任。集團對于重大的業(yè)務和事項，實行集體決策審批或者聯(lián)簽制度，任何個人不得單獨進行決策或者擅自改變集體決策。
(五)會計系統(tǒng)控制要求嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度，加強會計基礎工作，明確會計憑證、會計賬簿和財務會計報告的處理程序，保證會計資料真實完整。
集團依法設置會計機構，配備會計從業(yè)人員。從事會計工作的人員，必須取得會計從業(yè)資格證書。財務負責人應當具備會計師以上專業(yè)技術職務資格。
(六)財產保護控制要求建立財產日常管理制度和定期清查制度，采取財產記錄、實物保管、定期盤點、賬實核對等措施，確保財產安全。公司嚴格限制未經授權的人員接觸和處置財產。
(七)預算控制要求實施全面預算管理制度，明確各責任單位在預算管理中的職責權限，規(guī)范預算的編制、審定、下達和執(zhí)行程序，嚴格預算考核，強化預算約束。
(八)運營分析控制要求建立運營情況分析制度，管理層應當綜合運用生產、購銷、投資、籌資、財務等方面的信息，通過因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展運營情況分析，發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時查明原因并加以改進。
(九)績效考評控制要求建立和實施績效考評制度，科學設置考核指標體系，對集團內部各責任單位和全體員工的業(yè)績進行定期考核和客觀評價，將考評結果作為確定員工薪酬以及職務晉升、評優(yōu)、降級、調崗、辭退等的依據。
(十)集團根據內部控制目標，結合風險應對策略，綜合運用控制措施，對各種業(yè)務和事項實施有效控制。
第六風險的監(jiān)督、改進與報告。
第二十九條風險管理的監(jiān)督包括集團公司監(jiān)事會對董事會風險管理工作的監(jiān)督;集團公司董事會對管理層風險管理工作的監(jiān)督;集團公司管理層以及風險控制管理總部對其他部門以及所屬各公司風險管理工作的監(jiān)督。
第三十條集團公司董事會負責定期或不定期地對管理層及風險控制管理總部的風險管理工作進行檢查，對是否按照有關規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行評價;也可根據工作需要，聘請獨立第三方對公司風險管理工作進行獨立檢查評價。
第三十一條集團公司風險控制管理總部要定期或不定期對各部門和所屬各公司風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，對風險管理解決方案進行評價，提出調整改進建議，出具評價和建議報告。
集團公司風險控制管理總部要以公司重大風險、重大事件和重要決策、重要管理及業(yè)務流程為重點，對集團風險管理基本流程實施情況進行監(jiān)督。
第三十二條集團公司各部門和所屬各公司要定期對其風險管理工作進行自查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其自查報告應及時報送給集團公司風險管理總部。
險管理信息的基礎，用以量化評價考核集團各方面風險管理情況，對風險評估所確定的由其管理的重大風險和其他需關注的風險進行持續(xù)的日常監(jiān)控。
第三十四條建立風險提示機制。對在經營過程中，通過監(jiān)測、檢驗、檢查發(fā)現(xiàn)的風險，風險管理部門以《風險提示函》的形式，及時向有關部門或所屬公司發(fā)出風險提示，并促進其改進。
第三十五條建立風險評估報告制度。集團風險評估報告分為定期報告和不定期報告。定期風險報告是對某一個階段公司經營發(fā)展中存在的風險和糾正的情況進行的綜合報告;不定期專項風險報告是對監(jiān)控中或風險檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風險或風險隱患問題進行的專項報告。風險報告要按照規(guī)定的報告程序報送集團公司領導、相關職能部門。
報告主要包括以下內容：集團總體經營與運行情況;風險管理組織體系和基本流程的建立與維護;公司內控制度及其執(zhí)行情況;各類風險的評估方法及結果;重大風險事件情況及未來風險的預測;公司日常經營與風險管理的改進建議。
發(fā)出風險預警報告時，應立即啟動風險。
應急預案。
采取風險應對措施并及時向集團風險控制管理總部報告。
第三十七條對于重大突發(fā)風險和跨所屬公司并可能對集團造成重大影響的風險，所屬各公司的風險管理部門應在發(fā)出風險預警報告后立即采取相關措施，盡量控制風險，并隨時向風險控制管理總部報告當地重大風險變化情況、原因、趨勢及下一步對策建議。風險控制管理總部應立即組織分析情況、統(tǒng)籌制訂、實施風險應對方案，盡量降低突發(fā)風險對集團的影響，并報董事會。
第三十八條集團風險管理要納入績效考核管理，作為績效考核的一個指標或組成部分。
對因工作失職、瀆職而遲報、漏報重要事件，甚至有意見隱瞞不報造成嚴重后果的，按管理程序將追究有關責任人的責任。
第三十九條全面風險管理工作應充分利用信息技術手段，建立涵蓋風險管理流程和內部控制系統(tǒng)的風險管理信息體系，包括風險管理信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等各項功能。
業(yè)機構等相關力量，進行集團風險管理信息體系的具體開發(fā)、建設和應用工作。
第四十一條集團各部門和所屬各公司應確保輸入數據的準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數據，未經特殊的批準程序不得更改。
第四十二條集團公司信息管理部門應確保風險管理信息體系運行的穩(wěn)定性、安全性和權限管理有效性，并根據實際需要不斷進行系統(tǒng)改進、完善或更新。
第四十三條集團大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，促進集團全面風險管理目標的實現(xiàn)。
第四十四條集團將風險管理文化融于企業(yè)文化建設全過程，在各層面營造風險管理文化的氛圍，在企業(yè)文化管理的相關政策和制度文件中明確規(guī)定風險管理文化的建設要求和內容。
第四十五條集團公司和所屬各公司的負責人應在培育風險管理文化中起表率作用，重要業(yè)務流程和風險控制點的管理人員和崗位操作人員應成為培育風險管理文化的骨干力量。
意識和能力。
第四十七條各級管理人員和崗位操作人員應牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、合理利用機會風險的意識，發(fā)揚光大“人人都是一道屏障”的風險控制文化，樹立崗位上的風險管理責任重于泰山的理念。
第四十八條集團公司和所屬各公司將通過多種形式廣泛、深入、持久地宣傳道德誠信準則和風險意識，進行風險管理案例教育，針對不同對象，開展風險管理制度和流程的操作人員崗前風險管理培訓。
第九章附則。
第四十九條本制度由集團公司風險控制管理總部負責解釋。第五十條本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。
第一章總則。
第一條為規(guī)范公司的風險管理，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運行，提高經營管理水平，按照《公司法》、《會計法》及中國人民銀行相關規(guī)定并結合公司經營和管理實際，制定本制度。
第二條本制度所稱公司風險，指未來的不確定性對公司實現(xiàn)其經營目標的影響。公司風險一般可分為戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等;也可以能否為公司帶來盈利等機會為標志，將風險分為純粹風險(只有帶來損失一種可能性)和機會風險(帶來損失和盈利的可能性并存)。
第三條本制度所稱風險管理，指公司圍繞總體經營目標，通過在公司管理的各個環(huán)節(jié)和經營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全公司風險管理體系，包括風險管理策略、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。
第四條本制度所稱風險管理基本流程包括以下主要工作：
(二)進行風險評估;。
(五)風險管理的監(jiān)督與改進。
第五條本制度所稱內部控制系統(tǒng)，指圍繞風險管理策略目標，針對公司各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程，通過執(zhí)行風險管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。
第六條公司開展風險管理工作，注重防范和控制風險可能給公司造成損失和危害，把機會風險視為公司的特殊資源，通過對其管理，為公司創(chuàng)造價值，促進經營目標的實現(xiàn)。
第七條公司本著從實際出發(fā)，務求實效的原則，以對重大風險、重大事件(指重大風險發(fā)生后的事實)的管理和重要流程的內部控制為重點，積極開展風險管理工作。
第八條本制度旨在公司為實現(xiàn)以下目標提供合理保證：
1.將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內。
2.確保法律法規(guī)的遵循。
3.提高公司經營的效益及效率。
4.確保公司建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第九條公司風險管理應當遵循健全、合理、制衡、獨立的原則，確保風險管理的有效性。
(一)健全性：風險管理應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在風險管理的空白或漏洞。
(二)合理性：風險管理應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)風險管理目標。
(三)制衡性：公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，一線業(yè)務運作與二線管理支持適當分離。
(四)獨立性：承擔風險管理監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于公司其他部門。
第十條公司的風險管理通常應涵蓋經營活動中所有業(yè)務環(huán)節(jié)，包括公司戰(zhàn)略、規(guī)劃、產品研發(fā)、市場運營、業(yè)務運營、財務、內部審計、法律事務、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質量等各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程。
第十一條公司內控制度及風險管理除涵蓋對經營活動各環(huán)節(jié)的控制及風險管理外，還包括貫穿于經營活動各環(huán)節(jié)之中的各項管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票據領用管理、預算管理、資產管理、質量管理、職務授權及代理制度、定期溝通制度及信息披露管理制度的管理制度等。
第十二條公司風險管理的組織體系由公司總裁辦公會、審計部、風險管理部、法律顧問、各部門內設的有風險職能的部門或崗位構成。
第十三條總裁辦公會負責提出公司經營管理過程中防范風險的指導意見，審定公司風險控制制度;對公司風險狀況和風險管理能力及水平進行評價，提出完善公司風險管理和內部控制的建議。
第十四條審計部獨立于公司各部門,負責協(xié)助公司識別和評價重大風險問題，幫助公司改進風險管理與控制系統(tǒng);通過評價控制的效率與效果、促進其持續(xù)改善等工作，幫助公司維持有效的控制系統(tǒng);評價公司治理過程并提出改進公司治理的恰當建議，履行檢查與評價、咨詢與服務的職能。
第十五條風險管理部，全面負責公司的風險管理，建立健全公司風險防范、監(jiān)控體系，負責公司風險管理制度建設，并監(jiān)督執(zhí)行情況;負責公司各業(yè)務風險的日常管理，對公司經營管理活動中的各類風險實施有效的事前評估和過程監(jiān)控，有效化解和降低公司運營風險。
第十六條法律顧問承擔公司的政策法律事務，為領導決策和公司業(yè)務開展提供法律參考意見;審核相關法律文書及合同，防范法律風險;負責牽頭處理公司訴訟事務和經濟糾紛事務，代表公司對外處理相關法律事務，維護公司的合法權益。
第十七條公司各部門負責人為風險控制的第一責任人，履行風險控制職能，執(zhí)行具體的風險管理制度，建立部門內權責明確、相互制衡的。
崗位職責。
和部門內全面、合理的風控制度，并針對業(yè)務主要風險環(huán)節(jié)制定業(yè)務操作流程。
第四章風險評估。
第十八條公司應建立風險管理綜合信息的收集與積累機制。風險管理綜合信息包括與風險及風險管理相關的宏觀經濟、政策法規(guī)、市場狀況、技術革新、公司資源、財務狀況、人力配置、管理措施、工具應用、信息報告等方面的信息。公司及各部門應廣泛地、持續(xù)不斷地收集與公司風險及管理相關的信息，并送交風險管理部對相關信息進行整理和修訂，以建設和更新公司的風險管理綜合信息庫。
第十九條公司對公司各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程進行風險評估。風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。
第二十條風險評估由公司組織各部門實施。
第二十一條風險辨識是指查找公司各業(yè)務單元、各項重要經營活動及其重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險。風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。風險評價是評估風險對公司實現(xiàn)目標的影響程度、風險的價值等。
析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談等。定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、事件樹分析、壓力測試等。
第二十三條進行風險定量評估時，統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統(tǒng)的假設前提、參數、數據來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據環(huán)境的變化，定期對假設前提和參數進行復核和修改，并將定量評估系統(tǒng)的估算結果與實際效果對比，據此對有關參數進行調整和改進。
第二十四條風險分析包括風險之間的關系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風險之間的自然對沖、風險事件發(fā)生的正負相關性等組合效應，從風險策略上對風險進行統(tǒng)一集中管理。
第二十五條在評估多項風險時，根據對風險發(fā)生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，繪制風險坐標圖，對各項風險進行比較，初步確定對各項風險的管理優(yōu)先順序和策略。
第二十六條公司對風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。
第二十七條本制度所稱風險管理策略，指公司根據自身條件和外部環(huán)境，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。
第二十八條一般情況下，對戰(zhàn)略、財務、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規(guī)避、風險轉換、風險控制等方法。對能夠通過金融手段進行理財的風險，可以采用風險轉移、風險對沖、風險補償等方法。
第二十九條根據不同業(yè)務特點統(tǒng)一確定風險偏好和風險承受度，即公司愿意承擔哪些風險，明確風險的最低限度和不能超過的最高限度，并據此確定風險的預警線及相應采取的對策。確定風險偏好和風險承受度，要正確認識和把握風險與收益的平衡，防止和糾正忽視風險，片面追求收益而不講條件、范圍，認為風險越大、收益越高的觀念和做法;同時，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風險而放棄發(fā)展機遇。
第三十條公司根據風險與收益相平衡的原則以及各風險在風險坐標圖上的位置，進一步確定風險管理的優(yōu)選順序，明確風險管理成本的資金預算和控制風險的組織體系、人力資源、應對措施等總體安排。
第三十一條定期總結和分析已制定的風險管理策略的有效性和合理性，結合實際不斷修訂和完善。其中，重點檢查依據風險偏好、風險承受度和風險控制預警線實施的結果是否有效，并提出定性或定量的有效性標準。
第六章風險的監(jiān)控報告與預警。
第三十二條公司建立風險報告和預警制度。通過有效的溝通和反饋，使公司領導和有關部門及時了解公司業(yè)務和資產的風險狀況，相應調整風險管理政策和管理措施。
第三十三條風險管理部對各部門的經營計劃、方案的實施進行實時監(jiān)控，及時對各類信息進行記錄、匯總、分析和處理，并保留風險管理記錄。各部門或崗位向風險管理部報送本部門業(yè)務風險情況。各部門所有涉及風險管理的相關資料必須向風險管理部報備，或向風險管理部開放信息系統(tǒng)。風險管理部有權檢查原始資料。
第三十四條公司的風險報告分為定期風險報告和不定期的專項風險報告。定期風險報告是對一個階段公司經營發(fā)展中存在的風險和糾正的情況進行的匯總報告;不定期專項風險報告是對監(jiān)控中或風險專項檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風險或風險隱患問題進行的專項報告。風險報告要按照規(guī)定的報告程序報送公司領導、相關部門和履行垂直管理職責的管理部門。
第三十五條在風險監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題時，風險管理部可以進行風險專項檢查，必要時可進行重點審計或組織專項審計。對其它不屬于審計監(jiān)察部職責范圍內的事項，風險管理部可以向公司有關部門提出風險管理建議。
第三十六條公司相關部門應建立風險預警系統(tǒng)，以發(fā)現(xiàn)并應對可能出現(xiàn)的風險：
(一)建立財務預警系統(tǒng)：公司的財務中心，通過設置并觀察一些敏感性財務指標的變化，對可能或將要面臨的財務危機實現(xiàn)進行預測預報。
(二)建立經營管理預警系統(tǒng)：公司的經營管理人員，根據各個業(yè)務環(huán)節(jié)特有的性質來設計不同的風險控制機制，徹底掌握風險的來源和可能的影響。
(三)建立風險信息管理系統(tǒng)。各部門有責任及時、無保留地向公司風險管理部報告有關風險的真實信息。
1、風險管理信息系統(tǒng)應涵蓋風險管理基本流程和內部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。
2、公司須采取措施確保向風險管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務數據和風險量化值的一致性、準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數據，未經批準，不得更改。
3、風險管理信息系統(tǒng)能夠進行對各種風險的計量和定量分析、定量測試;能夠實時反映風險矩陣和排序頻譜、重大風險和重要業(yè)務流程的監(jiān)控狀態(tài);能夠對超過風險預警上限的重大風險實施信息報警;能夠滿足風險管理內部信息報告制度和公司對外信息披露管理制度的要求。
4、風險管理信息系統(tǒng)須實現(xiàn)信息在各部門之間的集成與共享，既能滿足單項業(yè)務風險管理的要求，也能滿足公司整體和各部門的風險管理綜合要求。
5、公司確保風險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和安全，并根據實際需要不斷進行改進、完善或更新。
第三十七條公司根據風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案。方案一般需要包括風險解決的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業(yè)務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施以及風險管理工具(如：關鍵風險指標管理、損失事件管理等)。
第三十八條制定風險解決的內控方案，滿足合規(guī)的要求，堅持經營戰(zhàn)略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風險所涉及的業(yè)務流程，要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應的控制措施。
第三十九條公司制定內控措施，一般至少包括以下內容：
(六)建立內控考核評價制度。把各部門風險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤;。
(九)建立重要崗位權力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分離。主要包括：授權批準、業(yè)務經辦、會計記錄、財產保管和稽核檢查等職責。對內控所涉及的重要崗位可設置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約;明確該崗位的上級部門或人員對其采取的監(jiān)督措施和應負的監(jiān)督責任;將該崗位作為內部審計的重點等。
第四十條公司建立靈敏高效的危機處理和應急管理機制，以降低風險損失。對新出現(xiàn)的、缺乏風險應急預案的重大風險，風險管理部應立即與公司相關部門協(xié)調，組織人員研究制定風險應對方案，并報公司總裁辦公會審批后實施。
第四十一條當風險已經發(fā)生，風險單位負責人必須立即向公司風險管理部報告。風險管理部應及時對風險進行初步的評判，確定是屬于一般性內部風險，還是對企業(yè)聲譽、經營活動和內部管理造成強大壓力和負面影響的企業(yè)危機。對一般性風險，責成負責人或有關人員負責組織處理;對企業(yè)危機，必須按照下列程序處理：
(一)第一時間成立危機處理小組，該小組應由公司總裁或副總裁擔任組長。小組成員至少應包括：發(fā)生危機單位的第一負責人，公司法律顧問、財務中心、總裁辦公會成員、人力資源部、風險管理部等部門負責人及其他相關人員，小組應配備小組秘書及后勤保障人員。公司董事會應授權危機處理小組為處理危機事件的最高權力機構和協(xié)調機構，有權調動公司可用資源，有權獨立代表公司作出聲明、承諾或妥協(xié)。
(二)危機處理小組應及時根據現(xiàn)有的資料和情報，以及企業(yè)擁有或可支配的資源來制訂危機處理計劃。計劃必須體現(xiàn)出危機處理目標、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動時間表以及各個階段要實現(xiàn)的目標，同時還應包括社會資源的調動和支配、費用控制和實施責任人及其目標。計劃制訂完成并獲通過后，應立即開始進行物質資源調配和準備，展開全面的危機處理行動。
(三)危機應按如下程序處理：
1.對于尚未造成社會影響的事件，在對危機事件進行詳細的調查了解和核實的基礎上，根據法律和公理，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進一步惡化。
2.對于已造成社會影響的事件，應保持與社會各方的良好溝通，及時披露事實真相，以有助于對事件做出客觀公正的報道和評價。
3.在處理過程中，應處理好與危機事件對方當事人的關系，及時按撫，避免出現(xiàn)糾紛。
4.在事件處理的全過程，危機處理小組均應與當地政府、監(jiān)管機構保持緊密聯(lián)系，及時通報事件進展。
(四)危機事件處理完成后，危機處理小組應及時提交總結報告，如實反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結果、責任認定、反映的問題等，并提出整改建議或意見，以避免新的風險和危機發(fā)生。
第四十二條對因決策失誤、管理失職、行為失當等原因致使公司出現(xiàn)風險或危機，并造成有形或無形損失的責任人及部門負責人，公司應追究其直接責任或領導責任。
第四十三條公司按照各部門的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。
第四十四條公司以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風險控制自我評估等方法對風險管理的有效性進行檢驗，根據變化情況和存在的缺陷及時加以改進。
第四十六條公司各部門定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其檢查、檢驗報告及時報送公司風險管理部。
第四十七條公司風險管理部定期對各部門的風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，要根據本制度第三十條要求對風險管理策略進行評估，對跨部門的風險管理解決方案進行評價，提出調整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送公司總裁或其委托分管風險管理工作的高級管理人員。
第四十八條公司審計部至少每年一次對包括風險管理部在內的各部門能否按照有關規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告直接報送總裁辦公會及董事會。此項工作也可結合年度審計、任期審計或專項審計工作一并開展。
第四十九條公司須注重建立具有風險意識的公司文化，促進公司風險管理水平、員工風險管理素質的提升，保障公司風險管理目標的實現(xiàn)。
第五十條風險管理文化建設須融入公司文化建設全過程。大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，將風險管理意識轉化為員工的共同認識和自覺行動，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風險管理機制。
第五十一條公司在內部各個層面營造風險管理文化氛圍。從董事會開始高度重視風險管理文化的培育，總裁負責培育風險管理文化的日常工作。高級管理人員須在培育風險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務流程和風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員應成為培育風險管理文化的骨干。
第五十二條大力加強員工法律素質教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經營的風險管理文化。對于不遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，嚴肅查處。
第五十三條公司全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務操作人員須通過多種形式，努力傳播公司風險管理文化，牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險、崗位風險管理責任重大等意識和理念。
第五十四條風險管理文化建設與薪酬制度和人事制度相結合，有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風險意識，防止盲目擴張、片面追求業(yè)績、忽視風險等行為的發(fā)生。
第五十五條建立重要管理及業(yè)務流程、風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員崗前風險管理培訓制度。采取多種途經和形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控核心內容的培訓，培養(yǎng)風險管理人才，培育風險管理文化。
第十章附則。
第五十六條本制度由公司總裁辦公會組織制定并負責解釋。
第五十七條本制度自印發(fā)之日起施行。
風險作業(yè)管理制度篇十七
確保不符合產品要求的產品得到識別和控制，以防止非預期的使用或交付。
適用于原料、輔料(含包裝材料)、半成品、成品及出廠產品所發(fā)生的不合格品的控制。
3.1在超出關鍵限值條件下生產的產品由關鍵控制點監(jiān)視人員直接識別潛在不安全產品，對其進行標識和隔離。
3.2不符合操作前提方案條件下生產的產品，現(xiàn)場生產人員先行將其標識和隔離。通知質檢人員評價不符合的原因和對由此對食品安全造成的后果，滿足如下情況的取消標識和隔離，否則應更改標識為潛在不安全產品。
a)相關的食品安全危害已降至規(guī)定的可接受水平;。
b)相關的食品安全危害在產品進入食品鏈前將降至確定的可接受水平;。
c)盡管不符合，但產品仍能滿足相關食品安全危害規(guī)定的可接受水平。
3.3對潛在不安全產品由質檢員從如下方面獲得證據可作為安全產品放行，否則應作為不合格產品處理：
a)除監(jiān)視系統(tǒng)外的其他證據證實控制措施有效;。
c)充分抽樣、分析和(或)充分的驗證結果證實受影響的批次產品符合被懷疑失控的食品安全危害確定的可接受水平。
3.4當認定為不安全產品時。
b)當發(fā)現(xiàn)個別不合格品，由生產部確認后作出處置，處置方案有：報廢、移作他用、返工，并應在相應的檢驗記錄上作詳細記錄;返工產品應重新進行檢驗。
c)報廢產品需放置到報廢區(qū)，按規(guī)定作好標識，由生產部負責具體實施。
風險作業(yè)管理制度篇十八
第一條為規(guī)范公司的風險管理，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運行，提高經營管理水平，按照《公司法》、《會計法》及中國人民銀行相關規(guī)定并結合公司經營和管理實際，制定本制度。
第二條本制度所稱公司風險，指未來的不確定性對公司實現(xiàn)其經營目標的影響。公司風險一般可分為戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等;也可以能否為公司帶來盈利等機會為標志，將風險分為純粹風險(只有帶來損失一種可能性)和機會風險(帶來損失和盈利的可能性并存)。
第三條本制度所稱風險管理，指公司圍繞總體經營目標，通過在公司管理的各個環(huán)節(jié)和經營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全公司風險管理體系，包括風險管理策略、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。
第四條本制度所稱風險管理基本流程包括以下主要工作：
(二)進行風險評估;。
(五)風險管理的監(jiān)督與改進。
第五條本制度所稱內部控制系統(tǒng)，指圍繞風險管理策略目標，針對公司各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程，通過執(zhí)行風險管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。
第六條公司開展風險管理工作，注重防范和控制風險可能給公司造成損失和危害，把機會風險視為公司的特殊資源，通過對其管理，為公司創(chuàng)造價值，促進經營目標的實現(xiàn)。
第七條公司本著從實際出發(fā)，務求實效的原則，以對重大風險、重大事件(指重大風險發(fā)生后的事實)的管理和重要流程的內部控制為重點，積極開展風險管理工作。
第八條本制度旨在公司為實現(xiàn)以下目標提供合理保證：
1.將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內。
2.確保法律法規(guī)的遵循。
3.提高公司經營的效益及效率。
4.確保公司建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第九條公司風險管理應當遵循健全、合理、制衡、獨立的原則，確保風險管理的有效性。
(一)健全性：風險管理應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在風險管理的空白或漏洞。
(二)合理性：風險管理應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)風險管理目標。
(三)制衡性：公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，一線業(yè)務運作與二線管理支持適當分離。
(四)獨立性：承擔風險管理監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于公司其他部門。
第十條公司的風險管理通常應涵蓋經營活動中所有業(yè)務環(huán)節(jié)，包括公司戰(zhàn)略、規(guī)劃、產品研發(fā)、市場運營、業(yè)務運營、財務、內部審計、法律事務、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質量等各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程。
第十一條公司內控制度及風險管理除涵蓋對經營活動各環(huán)節(jié)的控制及風險管理外，還包括貫穿于經營活動各環(huán)節(jié)之中的各項管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票據領用管理、預算管理、資產管理、質量管理、職務授權及代理制度、定期溝通制度及信息披露管理制度的管理制度等。
第十二條公司風險管理的組織體系由公司總裁辦公會、審計部、風險管理部、法律顧問、各部門內設的有風險職能的部門或崗位構成。
第十三條總裁辦公會負責提出公司經營管理過程中防范風險的指導意見，審定公司風險控制制度;對公司風險狀況和風險管理能力及水平進行評價，提出完善公司風險管理和內部控制的建議。
第十四條審計部獨立于公司各部門,負責協(xié)助公司識別和評價重大風險問題，幫助公司改進風險管理與控制系統(tǒng);通過評價控制的效率與效果、促進其持續(xù)改善等工作，幫助公司維持有效的控制系統(tǒng);評價公司治理過程并提出改進公司治理的恰當建議，履行檢查與評價、咨詢與服務的職能。
第十五條風險管理部，全面負責公司的風險管理，建立健全公司風險防范、監(jiān)控體系，負責公司風險管理制度建設，并監(jiān)督執(zhí)行情況;負責公司各業(yè)務風險的日常管理，對公司經營管理活動中的各類風險實施有效的事前評估和過程監(jiān)控，有效化解和降低公司運營風險。
第十六條法律顧問承擔公司的政策法律事務，為領導決策和公司業(yè)務開展提供法律參考意見;審核相關法律文書及合同，防范法律風險;負責牽頭處理公司訴訟事務和經濟糾紛事務，代表公司對外處理相關法律事務，維護公司的合法權益。
第十七條公司各部門負責人為風險控制的第一責任人，履行風險控制職能，執(zhí)行具體的風險管理制度，建立部門內權責明確、相互制衡的崗位職責和部門內全面、合理的風控制度，并針對業(yè)務主要風險環(huán)節(jié)制定業(yè)務操作流程。
第四章風險評估。
第十八條公司應建立風險管理綜合信息的收集與積累機制。風險管理綜合信息包括與風險及風險管理相關的宏觀經濟、政策法規(guī)、市場狀況、技術革新、公司資源、財務狀況、人力配置、管理措施、工具應用、信息報告等方面的信息。公司及各部門應廣泛地、持續(xù)不斷地收集與公司風險及管理相關的信息，并送交風險管理部對相關信息進行整理和修訂，以建設和更新公司的風險管理綜合信息庫。
第十九條公司對公司各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程進行風險評估。風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。
第二十條風險評估由公司組織各部門實施。
第二十一條風險辨識是指查找公司各業(yè)務單元、各項重要經營活動及其重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險。風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。風險評價是評估風險對公司實現(xiàn)目標的影響程度、風險的價值等。
析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談等。定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、事件樹分析、壓力測試等。
第二十三條進行風險定量評估時，統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統(tǒng)的假設前提、參數、數據來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據環(huán)境的變化，定期對假設前提和參數進行復核和修改，并將定量評估系統(tǒng)的估算結果與實際效果對比，據此對有關參數進行調整和改進。
第二十四條風險分析包括風險之間的關系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風險之間的自然對沖、風險事件發(fā)生的正負相關性等組合效應，從風險策略上對風險進行統(tǒng)一集中管理。
第二十五條在評估多項風險時，根據對風險發(fā)生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，繪制風險坐標圖，對各項風險進行比較，初步確定對各項風險的管理優(yōu)先順序和策略。
第二十六條公司對風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。
第二十七條本制度所稱風險管理策略，指公司根據自身條件和外部環(huán)境，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。
第二十八條一般情況下，對戰(zhàn)略、財務、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規(guī)避、風險轉換、風險控制等方法。對能夠通過金融手段進行理財的風險，可以采用風險轉移、風險對沖、風險補償等方法。
第二十九條根據不同業(yè)務特點統(tǒng)一確定風險偏好和風險承受度，即公司愿意承擔哪些風險，明確風險的最低限度和不能超過的最高限度，并據此確定風險的預警線及相應采取的對策。確定風險偏好和風險承受度，要正確認識和把握風險與收益的平衡，防止和糾正忽視風險，片面追求收益而不講條件、范圍，認為風險越大、收益越高的觀念和做法;同時，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風險而放棄發(fā)展機遇。
第三十條公司根據風險與收益相平衡的原則以及各風險在風險坐標圖上的位置，進一步確定風險管理的優(yōu)選順序，明確風險管理成本的資金預算和控制風險的組織體系、人力資源、應對措施等總體安排。
第三十一條定期總結和分析已制定的風險管理策略的有效性和合理性，結合實際不斷修訂和完善。其中，重點檢查依據風險偏好、風險承受度和風險控制預警線實施的結果是否有效，并提出定性或定量的有效性標準。
第六章風險的監(jiān)控報告與預警。
第三十二條公司建立風險報告和預警制度。通過有效的溝通和反饋，使公司領導和有關部門及時了解公司業(yè)務和資產的風險狀況，相應調整風險管理政策和管理措施。
第三十三條風險管理部對各部門的經營計劃、方案的實施進行實時監(jiān)控，及時對各類信息進行記錄、匯總、分析和處理，并保留風險管理記錄。各部門或崗位向風險管理部報送本部門業(yè)務風險情況。各部門所有涉及風險管理的相關資料必須向風險管理部報備，或向風險管理部開放信息系統(tǒng)。風險管理部有權檢查原始資料。
第三十四條公司的風險報告分為定期風險報告和不定期的專項風險報告。定期風險報告是對一個階段公司經營發(fā)展中存在的風險和糾正的情況進行的匯總報告;不定期專項風險報告是對監(jiān)控中或風險專項檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風險或風險隱患問題進行的專項報告。風險報告要按照規(guī)定的報告程序報送公司領導、相關部門和履行垂直管理職責的管理部門。
第三十五條在風險監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題時，風險管理部可以進行風險專項檢查，必要時可進行重點審計或組織專項審計。對其它不屬于審計監(jiān)察部職責范圍內的事項，風險管理部可以向公司有關部門提出風險管理建議。
第三十六條公司相關部門應建立風險預警系統(tǒng)，以發(fā)現(xiàn)并應對可能出現(xiàn)的風險：
(一)建立財務預警系統(tǒng)：公司的財務中心，通過設置并觀察一些敏感性財務指標的變化，對可能或將要面臨的財務危機實現(xiàn)進行預測預報。
(二)建立經營管理預警系統(tǒng)：公司的經營管理人員，根據各個業(yè)務環(huán)節(jié)特有的性質來設計不同的風險控制機制，徹底掌握風險的來源和可能的影響。
(三)建立風險信息管理系統(tǒng)。各部門有責任及時、無保留地向公司風險管理部報告有關風險的真實信息。
1、風險管理信息系統(tǒng)應涵蓋風險管理基本流程和內部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。
2、公司須采取措施確保向風險管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務數據和風險量化值的一致性、準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數據，未經批準，不得更改。
3、風險管理信息系統(tǒng)能夠進行對各種風險的計量和定量分析、定量測試;能夠實時反映風險矩陣和排序頻譜、重大風險和重要業(yè)務流程的監(jiān)控狀態(tài);能夠對超過風險預警上限的重大風險實施信息報警;能夠滿足風險管理內部信息報告制度和公司對外信息披露管理制度的要求。
4、風險管理信息系統(tǒng)須實現(xiàn)信息在各部門之間的集成與共享，既能滿足單項業(yè)務風險管理的要求，也能滿足公司整體和各部門的風險管理綜合要求。
5、公司確保風險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和安全，并根據實際需要不斷進行改進、完善或更新。
第三十七條公司根據風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案。方案一般需要包括風險解決的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業(yè)務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施以及風險管理工具(如：關鍵風險指標管理、損失事件管理等)。
第三十八條制定風險解決的內控方案，滿足合規(guī)的要求，堅持經營戰(zhàn)略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風險所涉及的業(yè)務流程，要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應的控制措施。
第三十九條公司制定內控措施，一般至少包括以下內容：
(六)建立內控考核評價制度。把各部門風險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤;。
(九)建立重要崗位權力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分離。主要包括：授權批準、業(yè)務經辦、會計記錄、財產保管和稽核檢查等職責。對內控所涉及的重要崗位可設置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約;明確該崗位的上級部門或人員對其采取的監(jiān)督措施和應負的監(jiān)督責任;將該崗位作為內部審計的重點等。
第四十條公司建立靈敏高效的危機處理和應急管理機制，以降低風險損失。對新出現(xiàn)的、缺乏風險應急預案的重大風險，風險管理部應立即與公司相關部門協(xié)調，組織人員研究制定風險應對方案，并報公司總裁辦公會審批后實施。
第四十一條當風險已經發(fā)生，風險單位負責人必須立即向公司風險管理部報告。風險管理部應及時對風險進行初步的評判，確定是屬于一般性內部風險，還是對企業(yè)聲譽、經營活動和內部管理造成強大壓力和負面影響的企業(yè)危機。對一般性風險，責成負責人或有關人員負責組織處理;對企業(yè)危機，必須按照下列程序處理：
(一)第一時間成立危機處理小組，該小組應由公司總裁或副總裁擔任組長。小組成員至少應包括：發(fā)生危機單位的第一負責人，公司法律顧問、財務中心、總裁辦公會成員、人力資源部、風險管理部等部門負責人及其他相關人員，小組應配備小組秘書及后勤保障人員。公司董事會應授權危機處理小組為處理危機事件的最高權力機構和協(xié)調機構，有權調動公司可用資源，有權獨立代表公司作出聲明、承諾或妥協(xié)。
(二)危機處理小組應及時根據現(xiàn)有的資料和情報，以及企業(yè)擁有或可支配的資源來制訂危機處理計劃。計劃必須體現(xiàn)出危機處理目標、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動時間表以及各個階段要實現(xiàn)的目標，同時還應包括社會資源的調動和支配、費用控制和實施責任人及其目標。計劃制訂完成并獲通過后，應立即開始進行物質資源調配和準備，展開全面的危機處理行動。
(三)危機應按如下程序處理：
1.對于尚未造成社會影響的事件，在對危機事件進行詳細的調查了解和核實的基礎上，根據法律和公理，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進一步惡化。
2.對于已造成社會影響的事件，應保持與社會各方的良好溝通，及時披露事實真相，以有助于對事件做出客觀公正的報道和評價。
3.在處理過程中，應處理好與危機事件對方當事人的關系，及時按撫，避免出現(xiàn)糾紛。
4.在事件處理的全過程，危機處理小組均應與當地政府、監(jiān)管機構保持緊密聯(lián)系，及時通報事件進展。
(四)危機事件處理完成后，危機處理小組應及時提交總結報告，如實反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結果、責任認定、反映的問題等，并提出整改建議或意見，以避免新的風險和危機發(fā)生。
第四十二條對因決策失誤、管理失職、行為失當等原因致使公司出現(xiàn)風險或危機，并造成有形或無形損失的責任人及部門負責人，公司應追究其直接責任或領導責任。
第四十三條公司按照各部門的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。
第四十四條公司以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風險控制自我評估等方法對風險管理的有效性進行檢驗，根據變化情況和存在的缺陷及時加以改進。
第四十六條公司各部門定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其檢查、檢驗報告及時報送公司風險管理部。
第四十七條公司風險管理部定期對各部門的風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，要根據本制度第三十條要求對風險管理策略進行評估，對跨部門的風險管理解決方案進行評價，提出調整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送公司總裁或其委托分管風險管理工作的高級管理人員。
第四十八條公司審計部至少每年一次對包括風險管理部在內的各部門能否按照有關規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告直接報送總裁辦公會及董事會。此項工作也可結合年度審計、任期審計或專項審計工作一并開展。
第四十九條公司須注重建立具有風險意識的公司文化，促進公司風險管理水平、員工風險管理素質的提升，保障公司風險管理目標的實現(xiàn)。
第五十條風險管理文化建設須融入公司文化建設全過程。大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，將風險管理意識轉化為員工的共同認識和自覺行動，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風險管理機制。
第五十一條公司在內部各個層面營造風險管理文化氛圍。從董事會開始高度重視風險管理文化的培育，總裁負責培育風險管理文化的日常工作。高級管理人員須在培育風險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務流程和風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員應成為培育風險管理文化的骨干。
第五十二條大力加強員工法律素質教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經營的風險管理文化。對于不遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，嚴肅查處。
第五十三條公司全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務操作人員須通過多種形式，努力傳播公司風險管理文化，牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險、崗位風險管理責任重大等意識和理念。
第五十四條風險管理文化建設與薪酬制度和人事制度相結合，有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風險意識，防止盲目擴張、片面追求業(yè)績、忽視風險等行為的發(fā)生。
第五十五條建立重要管理及業(yè)務流程、風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員崗前風險管理培訓制度。采取多種途經和形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控核心內容的培訓，培養(yǎng)風險管理人才，培育風險管理文化。
第十章附則。
第五十六條本制度由公司總裁辦公會組織制定并負責解釋。
第五十七條本制度自印發(fā)之日起施行。
風險作業(yè)管理制度篇一
為規(guī)范公司內作業(yè)的安全管理,控制和消除生產作業(yè)過程中的潛在風險,實現(xiàn)安全生產,制訂本制度。
1.2適用范圍。
1.2.1本制度適用于本公司各部室。
1.2.2下列危險作業(yè)必須辦理危險作業(yè)許可后方可作業(yè):。
1.2.2.1危險區(qū)域動火作業(yè):公司在禁火區(qū)域內進行的電焊、氣焊、切割、錘擊(產生火花)物件,生產裝置和罐區(qū)臨時用電,包括使用電鉆、砂輪、風鎬等進行可能產生火焰、火花和熾熱表面的臨時性作業(yè)以及其他特殊危險場所的動火作業(yè)。
1.2.2.2進入受限空間作業(yè):受限空間是指工廠的各種設備內部(罐、倉、池、槽車、管道、煙道等)和城市(包括工廠)的隧道、下水道、溝、坑、井、池、涵洞、閥門間、污水處理設施等封閉、半封閉的設施及場所,等一切通風不良、容易造成有毒有害氣體積聚和缺氧的設備、設施和場所。
1.2.2.3高處作業(yè):凡在離墜落基準面兩米(含兩米)以上的高處設備上進行作業(yè)為“高處作業(yè)”;按照《高處作業(yè)分級》(gb/t3608-93)標準規(guī)定的各種作業(yè)。
1.2.2.4交叉作業(yè)。
1.2.2.5斷路作業(yè):生產區(qū)域內的交通道路上進行施工及吊裝吊運物體等影響正常交通的作業(yè)。
1.2.2.6臨時用電作業(yè)。
1.2.2.7其他危險作業(yè)。
1.3職責及許可要求。
1.3.1責任部室。
1.3.1.1生產部負責公司內各項作業(yè)的安全監(jiān)督工作及危險作業(yè)工作票的批準工作。
1.3.1.2攪拌站負責各項許可作業(yè)的審核工作及作業(yè)完成后的消票確認工作。負責協(xié)助安全管理部室監(jiān)督各項作業(yè)中的安全工作。
1.3.1.3生產部負責危險作業(yè)前及工作期間氣體分析工作,以及臨時用電的審核工作。
1.3.1.4各危險作業(yè)實施部室負責在危險作業(yè)許可各項安全措施的落實工作。
1.3.1.6作業(yè)人員由危險作業(yè)負責人指定,有作業(yè)禁忌癥人員、生理缺陷、勞動紀律差、喝酒及有不良心理狀態(tài)等人員,不準直接從事危險作業(yè)。
1.3.1.7危險作業(yè)涉及特種作業(yè)的,必須取得特種作業(yè)操作證后方可作業(yè)。
1.3.2許可范圍。
各危險作業(yè)實施部室必須在危險作業(yè)許可的時間和地點進行作業(yè)。如作業(yè)超過許可范圍,應重新辦理危險作業(yè)許可。
1.3.3審批程序。
1.3.3.1進行危險作業(yè)前,應由危險作業(yè)實施部室填寫相應的《危險作業(yè)申請單》,報生產部審核確認。
1.3.3.2臨時用電作業(yè)除安環(huán)辦審核外,還必須生產部審核確認。
1.3.3.3涉及氣體分析內容的,由生產部進行相關氣體分析,并將分析結果填入危險作業(yè)申請表。
1.3.3.4作業(yè)過程對其他部室產生影響的,應由受影響相關方簽字。
1.3.3.5生產部對危險作業(yè)實施部室填寫的“危險作業(yè)申請單”及安全技術措施進行審查,并簽發(fā)許可。
1.3.3.6特殊動火還需由公司主管領導、生產技術部負責人、部室負責人、相關部室的安全管理人員會簽審批,落實安全防火措施。
1.3.3.7安全作業(yè)許可證至少包括以下內容:作業(yè)內容和作業(yè)的起止時間;具體的防范措施和作業(yè)區(qū)域;需通知的相關部室和具體的防護要求;作業(yè)負責人和作業(yè)監(jiān)護人。
1.3.3.8《危險作業(yè)申請單》一式兩份,一份由生產部存留(存根),一份由實施部門存留。
1.3.3.9作業(yè)環(huán)境發(fā)生變化時,需重新辦理危險作業(yè)許可證。
1.3.4許可簽發(fā)人員。
危險作業(yè)許可由生產部值班人員負責簽發(fā)。
1.3.5消票。
危險作業(yè)結束或作業(yè)環(huán)境發(fā)生變化,需要終止作業(yè)時,由危險作業(yè)實施部門到生產部辦理消票手續(xù)。
1.4.1危險作業(yè)申請批準后,必須由執(zhí)行部室領導下達危險作業(yè)指令。操作者有權拒絕沒有正式作業(yè)指令的危險作業(yè)。
1.4.2作業(yè)前,項目部或危險作業(yè)負責人應根據作業(yè)內容和可能發(fā)生的事故,有針對性地對全體危險作業(yè)人員進行安全教育,落實安全措施。
1.4.3危險作業(yè)使用的設備、設施必須符合國家安全標準和規(guī)定,危險作業(yè)所使用的工具、原材料和勞動保護用品必須符合國家安全標準和規(guī)定。做到配備齊全、使用合理、安全可靠。
1.4.4危險作業(yè)現(xiàn)場必須符合安全生產現(xiàn)場管理要求。作業(yè)現(xiàn)場內應整潔,道路暢通,應有明顯的警示標志。
1.4.5危險作業(yè)過程中實施部室負責人應指定一名工作認真負責、責任心強,有安全意識和豐富實踐經驗的人作為安全負責人,負責現(xiàn)場的安全監(jiān)督檢查。作業(yè)監(jiān)護人應堅守崗位,不得擅離職守和做其他工作。
1.4.6危險作業(yè)部門領導和作業(yè)負責人應對現(xiàn)場進行監(jiān)督檢查。
1.4.7對違章指揮,作業(yè)人員有權拒絕作業(yè)。作業(yè)人員違章作業(yè)時安全員或安全負責人有權停止作業(yè)。
1.4.8完成后應及時按防范標準清理作業(yè)現(xiàn)場,通知相關部室撤除警戒標識,并及時向主管部室匯報作業(yè)完畢。
1.4.9作業(yè)涉及到企業(yè)關鍵裝置和重點部位時應進行風險評價和制定相應的控制措施。
1.5管理要求。
1.5.1動火作業(yè)。
1.5.1.1.1特殊危險動火作業(yè):指在處于運行狀態(tài)的易燃易爆物品生產裝置、輸送管道、儲罐容器等重要部位及其他具有特殊危險場所的動火作業(yè)。包括公司油庫及運行中的輸油設備,運行輸送及儲存設備,高壓配電室、運行中的壓力管道、鍋爐、壓力容器等。
1.5.1.1.2一級動火作業(yè):在易燃、易爆場所內的動火作業(yè)。包括檢修狀態(tài)下的輸送管道、壓力容器等。
1.5.1.1.3二級動火作業(yè):指特殊動火和一級動火以外的動火作業(yè)。停車檢修,經清洗置換并采取安全隔離措施后,可根據火災、爆炸危險性的大小,經安全管理部室批準,動火作業(yè)按二級動火作業(yè)管理。
1.5.1.2.1一級和二級動火作業(yè)。
1.5.1.2.1.1動火作業(yè)必須辦理《廠區(qū)動火作業(yè)許可證》,并制定相應安全防護措施凡盛有或盛過化學危險品的容器、設備、管道等生產貯存裝置,在動火作業(yè)前必須清洗置換,經分析檢驗合格后方可進行。
1.5.1.2.1.2易燃、易爆區(qū)域內的管道、容器、塔、罐等設施上動火作業(yè)時,必須將其與生產系統(tǒng)徹底隔離,清洗置換,分析合格后方可作業(yè)。
1.5.1.2.1.3高空進行動火作業(yè)時,必須系好安全帶,并采取措施,防止火花飛濺到周圍可燃物上引起火災爆炸事故。
1.5.1.2.1.4拆除管線的動火作業(yè),必須查明其內部介質及其走向,制定相應的安全防火措施。地面進行動火作業(yè)時,動火點附近有可燃物,應根據現(xiàn)場具體情況采取相應的安全防火措施。
1.5.1.2.1.5五級風以上(含五級風)天氣,禁止露天動火作業(yè)。因生產需要必須動火時,動火作業(yè)應升級管理。
1.5.1.2.1.6動火作業(yè)應有專人監(jiān)火。動火前應清除現(xiàn)場及周圍易燃物,或采取其他有效的安全措施,配備足夠適用的消防器材。
1.5.1.2.1.7動火作業(yè)前,應檢查電、氣焊工具,保證安全可靠,不準帶病使用。動火工具設備必須完好,安全附件齊全良好,符合安全要求。
1.5.1.2.1.8使用氣焊焊割動火作業(yè)時,氧氣瓶、乙炔氣瓶離明火應在10米以上,乙炔氣瓶與氧氣瓶之間距離應在5米以上,并不準在烈日下暴曬。
1.5.1.2.1.9凡在有可燃物或難燃物構件的塔器內部進行動火作業(yè)時,必須采取防火隔絕措施,防止火花飛濺引起周圍可燃物火災。
1.5.1.2.1.10在生產、使用、儲存氧氣的設備上進行動火作業(yè),其氧含量不得超過20%。
1.5.1.2.1.11動火作業(yè)前,須由當班班長簽字方可作業(yè)。
1.5.1.2.1.12動火作業(yè)完畢后,應清理現(xiàn)場、熄滅余火、切斷電源,確認無殘留火種后方可離開。
1.5.1.2.2特殊危險動火作業(yè)。
特殊危險動火作業(yè)必須符合“一級和二級動火作業(yè)”所有條款規(guī)定的同時,還應符合以下規(guī)定:。
1.5.1.2.2.1在生產運行不穩(wěn)定,或設備、管道腐蝕嚴重的情況下,嚴禁進行帶壓不置換動火作業(yè)。
1.5.1.2.2.2特殊危險動火必須由公司主管領導、生產部負責人、部室負責人、相關部室的安全管理人員會簽審批,落實安全防火措施。動火作業(yè)時以上部室相關人員必須到場,必要時可請專職消防隊到場監(jiān)護。
1.5.1.2.2.3動火作業(yè)前,生產部室要通知生產部及相關部室,使之做好異常情況下的應急準備。
1.5.1.2.2.4動火現(xiàn)場的通風應保持良好,以保證泄露的氣體能順暢排走。
1.5.2進入受限空間作業(yè)安全管理要求。
1.5.2.1生產及施工部室應針對作業(yè)內容對受限空間進行危害識別,分析受限空間內是否存在缺氧、富氧、易燃易爆、有毒有害、高溫、負壓等危害因素,制定相應的作業(yè)程序、安全防范和應急措施。
1.5.2.2進入受限空間作業(yè)前,生產部室必須與施工部室進行現(xiàn)場檢查交底,生產部室領導組織有關專業(yè)技術人員會同進入受限空間作業(yè)部室的現(xiàn)場負責人及有關專業(yè)技術人員、監(jiān)護人,對需進入作業(yè)的設備、設施進行現(xiàn)場檢查,對進受限空間作業(yè)內容、可能存在的風險以及施工作業(yè)環(huán)境進行交底,結合施工作業(yè)環(huán)境對許可證列出的有關安全措施逐條確認,并將補充措施確認后填入相應欄內。
1.5.2.4進入受限空間涉及用火、臨時用電、高處等其他危險作業(yè)時,必須遵守有關安全規(guī)定,辦理相應的許可證,《進入受限空間作業(yè)許可證》不能代替上述作業(yè)許可證。
1.5.2.5進入受限空間作業(yè)安全措施如下:。
1.5.2.5.1施工部室現(xiàn)場安全負責人應對現(xiàn)場監(jiān)護人和作業(yè)人員進行必要的安全教育,內容應包括所從事作業(yè)的安全知識、緊急情況下的處理和救護方法等。
1.5.2.5.2根據需要制定安全應急預案。內容包括作業(yè)人員緊急狀況時的逃生路線和救護方法,監(jiān)護人與作業(yè)人員約定聯(lián)絡信號,現(xiàn)場應配備的救生設施和滅火器材等。現(xiàn)場人員應熟知應急預案內容,在受限空間外的現(xiàn)場配備一定數量符合規(guī)定的應急救護器具(包括空氣呼吸器、供風式防護面具、救生繩等)和滅火器材。出入口內外不得有障礙物,保證其暢通無阻,便于人員出入和搶救疏散。
1.5.2.5.3進入受限空間作業(yè)實行“三不進入”,當受限空間狀況改變時,作業(yè)人員應立即撤出現(xiàn)場,同時為防止人員誤入,在受限空間入口處應設置警告牌或采取其它封閉措施。處理后需重新辦理《進入受限空間作業(yè)許可證》方可進入。
1.5.2.5.4在進入受限空間作業(yè)前,應切實做好工藝處理,將受限空間吹掃、蒸煮、置換合格,所有與其相連且可能存在可燃可爆、有毒有害物料的管線、閥門應加盲板隔離,不得以關閉閥門代替安裝盲板,盲板處應掛牌標識。
1.5.2.5.5為保證受限空間內空氣流通和人員呼吸需要,可采用自然通風,必要時采取強制通風,嚴禁向內充氧氣。進入受限空間內的作業(yè)人員每次工作時間不宜過長,應安排輪換作業(yè)或休息。
1.5.2.5.6必須切斷影響容器內安全的電源、關閉卸料孔等。必要時采取雙保險措施防止密閉設備內的設備意外運轉或發(fā)生卸料事故的發(fā)生。
1.5.2.5.7帶有攪拌器等轉動部件的設備,必須在停機后切斷電源,摘除保險或掛接地線,使用安全燈具.斷電上鎖后配電柜鑰匙及緊急制動開關鑰匙由進入有限空間作業(yè)人員隨身攜帶,并在開關上掛“有人工作、嚴禁合閘”警示牌,并派專人監(jiān)護。
1.5.2.5.8進入受限空間作業(yè)應使用安全電壓和安全行燈。進入金屬容器(爐、塔、釜、罐等)和特別潮濕、工作場地狹窄的非金屬容器內作業(yè),照明電壓不大于12v;需使用電動工具或照明電壓大于12v時,應按規(guī)定安裝漏電保護器,其接線箱(板)嚴禁帶入容器內使用。作業(yè)環(huán)境原來盛裝爆炸性液體、氣體等介質的,應使用防爆電筒或電壓不大于12v的防爆安全行燈,行燈變壓器不得放在容器內或容器上;作業(yè)人員應穿戴防靜電服裝,使用防爆工具,嚴禁攜帶手機等非防爆通訊工具和其它非防爆器材。
1.5.2.5.9取樣分析應有代表性、全面性。受限空間內溫度宜在常溫左右。
1.5.2.5.10進入受限空間作業(yè),不得使用卷揚機、吊車等運送作業(yè)人員,作業(yè)人員所帶的工具、材料須進行登記,禁止與作業(yè)無關的人員和物品工具進入受限空間。
1.5.2.5.11在特殊情況下(如油罐清罐、氮氣狀態(tài)下),作業(yè)人員可戴供風式面具、空氣呼吸器等。使用供風式面具時,供風設備必須安排專人監(jiān)護。
1.5.2.5.12在進入受限空間作業(yè)期間,嚴禁同時進行各類與該受限空間有關的試車、試壓或試驗工作。
1.5.2.5.13發(fā)生有人中毒、窒息的緊急情況,搶救人員必須佩戴隔離式防護面具進入受限空間,并至少有1人在外部做聯(lián)絡工作。
1.5.2.5.14作業(yè)停工期間,應防止人員誤進,在受限空間的入口處設置警告牌或采取其它封閉措施。作業(yè)結束后,應對受限空間進行全面檢查,確認無誤后,施工部室和生產部室雙方簽字驗收。
1.5.2.5.15以上措施如在作業(yè)期間發(fā)生異常變化,應立即停止作業(yè),待處理并達到安全作業(yè)條件后,方可再進入設備作業(yè)。
1.5.2.6作業(yè)監(jiān)護人的資格和權限如下:。
1.5.2.6.1作業(yè)監(jiān)護人應熟悉作業(yè)區(qū)域的環(huán)境和工藝情況,有判斷和處理異常情況的能力,掌握急救知識。作業(yè)監(jiān)護人在作業(yè)人員進入受限空間作業(yè)前,負責對安全措施落實情況進行檢查,發(fā)現(xiàn)安全措施不落實或不完善時,有權拒絕作業(yè)。
1.5.2.6.2作業(yè)監(jiān)護人應清點出入受限空間作業(yè)人數,在出入口處保持與作業(yè)人員的聯(lián)系,嚴禁離崗。當發(fā)現(xiàn)異常情況時,應及時制止作業(yè),并立即采取救護措施。
1.5.2.6.3作業(yè)監(jiān)護人應隨身攜帶進入受限空間作業(yè)許可證,并負責保管。
1.5.2.6.4作業(yè)監(jiān)護人員在作業(yè)期間,不得離開現(xiàn)場或做與監(jiān)護無關的事。
1.5.3高處、高空作業(yè)管理要求。
1.5.3.1凡在離墜落基準面兩米(含兩米)以上的高處設備上進行作業(yè)為“高處作業(yè)”;凡在高出地面(或樓扳平面)兩米以上(含兩米)無支承物處進行工作的,必須采取相應的`防墜落安全措施,才準許作業(yè)。
1.5.3.2多工種和工作量大而復雜的高處或高空檢修項目,施工單位要編制施工安全措施,確定項目負責人,配備專職安全員。開工前要向施工人員進行技術交底和安全交底。
1.5.3.3凡參加施工的技術人員、管理人員和員工,必須熟悉本系統(tǒng)本工種、本崗位的安全規(guī)程,否則不能參加施工指揮和施工作業(yè)。
1.5.3.4在高處高空作業(yè)中凡遇有起吊設備和零部件時,要確定指揮人員,明確聯(lián)絡信號,統(tǒng)一指揮,所有參加施工人員,必須聽從指揮。
1.5.3.5在進行高處高空作業(yè)時不管工作量大小,一個人不許工作,最少要兩人參加,應有專人監(jiān)護,應按現(xiàn)場情況設置安全警戒范圍及圍欄。
1.5.3.6高空作業(yè)應先搭建腳手架或平臺,并要符合規(guī)定。腳手架的跳板和斜面上,要做好防滑措施,和扎好圍欄。在不能搭建腳手架的情況下,需要進行工作時,必須采取防止墜落的相應措施。
1.5.3.7高處作業(yè)無防護欄桿的必須加設防護欄桿。高處作業(yè)的設備處不平整或面積狹小的應搭設平臺。否則,不許施工。
1.5.3.8嚴禁作業(yè)人員搭乘吊車和卷揚機上的吊籃進行高處、高空作業(yè)。
1.5.3.9高處高空作業(yè)人員,違反高處高空作業(yè)安全規(guī)定,不聽勸阻而造成事故者,由本人負責。監(jiān)護人員應承擔一定責任。
1.5.3.10現(xiàn)場負責人、安全員,如發(fā)現(xiàn)高處高空作業(yè)人員不按規(guī)定作業(yè)者,要立即提出,責其改正,經指出仍不改者,有權停止其工作。
1.5.3.11夜間高空作業(yè)應有足夠的照明設備,行燈照明必須有防護罩,電壓不得超過36伏。
1.5.3.12遇有六級以上強風暴雨和雷擊時,應停止高處作業(yè)。
1.5.3.13廠房上部施工時,應有專人監(jiān)護,在石棉瓦上作業(yè)時,應用固定的板或鋪瓦梯。
1.5.3.14直接登攀部室、辦公室、窗戶(擦玻璃時)及高處、爬梯,必須采取可靠安全防范措施方可作業(yè)。
1.5.4大型吊裝作業(yè)管理要求。
1.5.4.1大型吊裝作業(yè):吊裝重物的重量大于80噸時,為一級吊裝作業(yè),即大型吊裝作業(yè)。
1.5.4.2大型吊裝作業(yè)必須制定施工方案,施工方案由項目組或施工單位負責制定。
1.5.4.3項目組負責人或施工單位負責人在作業(yè)前必須召集相關作業(yè)人員進行施工方案技術、安全交底,編制交底記錄,經參加各方人員簽字后,由技術部室存檔。
1.5.4.4項目負責人必須召集相關人員進行風險分析,并制定相應的控制措施。
1.5.4.5吊裝作業(yè)開始前,施工負責人應召開專項安全會議,對即將開始的作業(yè)進行分工布置和安全提示。
1.5.4.6施工部室負責人負責組織相關各方進行吊裝作業(yè)前安全檢查。
1.5.4.7參加吊裝作業(yè)的項目組人員、施工單位負責人必須熟悉并嚴格執(zhí)行吊裝方案。
1.5.4.8施工部室必須到安全管理部室辦理《大型吊裝作業(yè)工作票》方可施工。
1.5.4.9施工開始前,施工部室應根據吊裝方案要求,準備充足施工中所有的施工機具。
1.5.4.10項目負責人和施工負責人在施工開始前對起重設備和各項安全措施的落實情況進行檢查,檢查合格后方可作業(yè)。
1.5.5交叉作業(yè)管理要求。
1.5.5.1施工部室作業(yè)前組織施工人員體檢,合格后方可上崗。
1.5.5.2施工部室作業(yè)前必須按批準的安全措施進行交底簽字。
1.5.5.3施工部室作業(yè)前必須檢查、完善相應的安全設施。
1.5.5.4施工中安全管理辦公室按規(guī)定定期、不定期進行檢查,對查出的問題下隱患整改通知單。
1.5.5.5交叉作業(yè)前施工部室必須與交叉部室聯(lián)系,設計并安裝安全設施。
1.5.5.6施工完畢后,安裝部室負責按規(guī)定拆除不用的安全隔離設施。
1.5.5.7生產部根據檢查結果對施工部室進行考核,考核結果納入月度考核結果。
1.5.5.8外協(xié)施工部室違反本規(guī)定的,生產部將根據《外協(xié)施工安全管理制度》對施工部室處以不同程度罰款。
1.5.5.9外協(xié)施工部室未經生產部批準即開始施工的,生產部將對發(fā)包部室及外協(xié)施工部室同時進行處罰。
1.5.6斷路作業(yè)管理要求。
1.5.6.1施工部室在斷路路口設立斷路標志,為來往的車輛提示繞行線路。
1.5.6.2斷路作業(yè)前,施工部室負責在施工現(xiàn)場設置圍欄、警示飄帶、交通警告牌,夜間要懸掛紅燈。
1.5.6.3斷路作業(yè)結束后,施工部室負責清理現(xiàn)場、拆除現(xiàn)場、路口設置的擋桿、斷路標識,圍欄、警示飄帶、警告牌、紅燈。項目負責人檢查核實后,報告生產部,恢復交通。
1.5.6.4斷路作業(yè)應按《斷路作業(yè)許可證》的內容進行,嚴禁涂改轉借、變更作業(yè)內容、擴大作業(yè)范圍或轉移作業(yè)部位。
1.5.6.5在斷路《斷路作業(yè)許可證》規(guī)定的時間內未完成斷路作業(yè)時,必須重新辦理斷路《斷路作業(yè)許可證》。
1.5.6.6甲部室到乙部室作業(yè),乙部室要向甲部室交待清楚安全措施,遇有排空、泄壓等異常情況,要先通報甲方然后實施;多部室交叉作業(yè)時,由設備(場所)所屬部室牽頭,制定安全措施,提出安全要求,進行安全監(jiān)護。
1.5.7其他危險作業(yè)要求。
1.5.7.1臨時用電作業(yè)參照《電氣作業(yè)安全管理制度》。
1.6考核。
1.6.1未辦理危險作業(yè)許可證的,每次扣罰責任部室安全績效10分。
1.6.2未辦理危險作業(yè)消票手續(xù)的,每次扣罰責任部室安全績效10分。
1.6.3許可證及消票手續(xù)辦理滯后、不及時的,按未辦理處罰。
1.7相關文件。
1.7.1《高空作業(yè)安全操作規(guī)程》。
1.8設備檢查及保養(yǎng)安全作業(yè)要求。
1.8.1安全操作規(guī)程。
1.8.1.1作業(yè)前準備(應進行檢查,確認安全保護裝置齊全有效):。
1.8.1.2攪拌站結構部件連接必須緊固可靠,限位裝置及及制動器靈敏可靠。
1.8.1.3電氣、氣動稱量稱量裝置的控制系統(tǒng)安全有效,保險裝置可靠。
1.8.1.4供電電壓是否正常,控制室保護接地,主樓避雷裝置完好。
1.8.1.5輸料裝置的輸送皮帶無損傷,各傳動皮帶無損傷。
1.8.1.6進出料閘門開關靈活、到位。
1.8.1.7空氣壓縮機和供氣系統(tǒng)運行正常,無異響和漏氣現(xiàn)象,壓力應保持在規(guī)定范圍內。
1.8.1.8操作區(qū)、儲料區(qū)和作業(yè)區(qū)必須設置明顯安全標志。
1.8.1.9按規(guī)定檢查各稱是否正常;。
1.8.1.10確認各料倉、皮帶機、各傳動部位無人。
1.8.1.11在啟動空氣壓縮機前先排放氣水分離器中過多的積水,打開貯氣筒排污螺塞放出油水混合物。
1.8.2作業(yè)中注意事項:。
1.8.2.1啟動攪拌系統(tǒng)后,應先進行空運轉,檢查機械運轉情況,檢查各旋轉部件的旋轉方向是否與所標箭頭方向一致。確認攪拌系統(tǒng)正常后,方可自動循環(huán)生產,嚴禁帶負荷啟動。
1.8.2.2作業(yè)時應集中精神,注意觀察各個儀表、指示器、皮帶機配料器的輸料系統(tǒng),發(fā)現(xiàn)有大塊石料和異物時應及時清除;發(fā)現(xiàn)異常情況應立即停止生產;遇緊急情況應立即切斷電源,并向有關人員報告。
1.8.2.3操作人員必須按規(guī)定的程序操作,牢記啟動、停機過程控制指令;微機出現(xiàn)故障時,必須由專業(yè)人員維修。
1.8.2.4作業(yè)時嚴禁非作業(yè)人員進入生產區(qū)域。
1.8.2.5作業(yè)中嚴禁打開安全罩和攪拌蓋檢查、潤滑,嚴禁將工具、棍棒伸入攪拌桶內扒料或清理。
1.8.2.6當電氣裝置跳閘時,應查明原因,排除故障后再合閘,不得強行合閘。
1.8.3.作業(yè)后注意事項。
1.8.3.1工作完成后應將散裝水泥罐閘門關好,如遇長期停用將螺旋管內水泥輸送出來,不要殘留任何水泥在管內。
1.8.3.2徹底清洗機械及工作現(xiàn)場;對攪拌鍋內的混凝土一定要清洗干凈。
1.8.3.3對機械進行維護保養(yǎng),對各潤滑點加注潤滑油(脂),對需保護部分涂油防銹。
1.8.3.4氣溫降到5℃以下時,管道、泵、機內均應采取防凍保溫措施。
1.8.3.5冬季作業(yè)后,應及時將機內、水箱內、管道內的存料、積水放盡。
1.8.3.6作業(yè)后,應切斷電源,鎖上操作室。
1.8.4.維修保養(yǎng)注意事項:。
1.8.4.1在高空維護保養(yǎng)時,必須二人以上作業(yè),并系安全帶,采取必要的安全保護。遇大風、下雨、下雪等天氣,不得在高空進行維護保養(yǎng)作業(yè)。
1.8.4.2在操作臺下作業(yè)的人員必須戴安全帽。
1.8.4.3維護、修理攪拌機頂層轉料桶、清理攪拌機內襯板及攪拌刀片時,必須切斷電源,并在電閘箱處設明顯“嚴禁合閘”標志,設專人監(jiān)護。在攪拌機內清理作業(yè)時,機門必須打開,并在門外設專人監(jiān)護。
1.9本制度自頒布之日起執(zhí)行。
風險作業(yè)管理制度篇二
安全規(guī)定有很多,所有的規(guī)定都是重要而不可忽視的。其中有一些規(guī)定一旦被忽視將會威脅生命。這里重點討論八種高風險作業(yè)的控制和管理。這里所講的一切都必須執(zhí)行,不得討價還價。每位主管人員都必須學習掌握并貫徹執(zhí)行這些規(guī)定。包括:高處作業(yè)及防墜落保護.腳手架.開挖.用電安全.掛牌/上鎖.起重/吊裝.受限空間.夜間作業(yè)。
1、高處作業(yè)及防墜落保護。
在工作開始前,主管人員一定要確保防墜落保護措施到位(例如,安全繩,速差器,吊帶)。
主管人員一定要確保有安全的通道通往高空平臺或腳手架,例如:梯子。
2*2原則、離可墜落邊緣2米以內和在2米以上高處作業(yè)必須100%系掛雙大鉤安全帶,并系掛到可靠的系掛點上(例如:生命線.護欄.吊帶)。系掛點要求能夠承受2,270公斤的載重量。
兩根安全繩不得繞過系掛點鉤與鉤直接連接,這樣一旦其中一個掛鉤滑落,就沒有了墜落保護。
防墜落保護設施在使用前,必須由指定人員進行檢查,合格后方可使用。承重后的防墜落保護用品設備必須銷毀,不能再使用。
生命線直徑應不小于12毫米,必須使用花籃螺旋扣調節(jié)生命線松緊。
在電動升降平臺或其它吊裝設備(吊籃)內的人員必須佩戴和系掛安全帶。
一旦發(fā)現(xiàn)有工人違反墜落保護規(guī)定,將通知相關主管負責人并對其采取處罰措施,第一次違規(guī)現(xiàn)場停工、停薪3天;第二次違規(guī)開除出現(xiàn)場。如發(fā)現(xiàn)主管人員沒有提供足夠的培訓或指使工人在沒有足夠墜落防護的地方工作,該主管人員將受到至少停工、停薪3天的處罰,處罰包括開除現(xiàn)場。
2、腳手架。
腳手架在使用前必須有指定人員進行檢查并掛牌,每7天進行一次復檢。腳手架材料.施工及維護應符合項目要求:綠牌,允許使用;黃牌,有限制使用;紅牌,嚴禁使用(架子工除外),嚴禁使用無牌腳手架。
腳手架在搭建或拆除過程中,要對所有通道進行封鎖,防止進入。
在腳手架搭建過程中要在所有入口處懸掛“危險,禁止使用”的牌子。如有梯子可提供進入通道,應移開該梯子以防止進入。
如果腳手架上的材料有可能跌落到下面的工作區(qū)域或是通道,要將該區(qū)域進行隔離,防止人員進入。
在所有梯子的入口處必須設置標有該梯子最高載重量的中英文標志牌。
如果腳手架需要進行調整,必須在合格的腳手架人員的指導下進行。
腳手架跳板間的空隙不得大于5厘米,并且不得刷漆及出現(xiàn)破損情況。
工作平臺上四面都要安裝踢腳板,最低高度15厘米。
腳手架搭建完成后,剩余松散的管道.管件.跳板或工具不得被遺放在腳手架上。
腳手架所有平臺上都要安裝標準護欄,高度要達到11米。中護欄高度不得高于69厘米。
如果使用者認為腳手架不安全,應立即通知主管。
每塊跳板必須固定,跳板放置要滿鋪,兩頭對接要嚴密,固定牢固。
腳手架梯子:。
梯子必須伸出平臺1米高(5個橫檔)。
腳手架最低兩層梯子可以外置,其它層面梯子內置。
梯子入口處要有單護欄。
梯子的放置角度要達到1:4的比例(水平距離30厘米垂直距離120厘米)。
平臺上梯子通道口寬度必須大于75厘米。
梯子的底端應該結實牢固,頂部和底部梯檔應該用扣件扣緊。
長梯子中部的位置要加支撐并且固定,防止彈動。
木制.鋁制梯子必須符合標準。自制的梯子禁止使用。
梯子不得涂油漆或是使用其它方法隱藏損壞部位。
梯子橫檔不得出現(xiàn)變形.損壞或缺失的情況。
每個螺栓的螺絲必須固定到位,不得缺失。
內置式腳手架通道口處必須要有護欄。
移動式腳手架。
移動式腳手架在使用前要進行檢查。
移動式腳手架只能在平穩(wěn)的堅固地面上移動。
移動式腳手架每層高度不得超過2.7米,底層固定越低越好。大橫桿和小橫桿要用死卡扣固定。
移動式腳手架只有一個工作平臺,必須在底座的范圍內,不得越出。
腳手架移動時禁止載人.載物。
在任何情況下,不得通過平臺護欄受力垂直提拉重物。
移動式腳手架工作平臺要符合一般腳手架的標準、上護欄.中護欄和踢腳板。
腳手架的爬梯要搭設在腳手架內部短邊側。
移動式腳手架使用時一定要將輪子鎖定,禁止載人載物移動。
腳手架的安全荷載要標注在輪子上。
3、開挖。
無論是手工或是機械開挖,在開工前都要從相關負責部門取得工作許可證,并且將工作許可證在施工地點放置。
深度超過1.2米的`開挖要有邊坡支撐保護措施或將邊坡進行放坡。
深度超過1.2米的開挖要每隔7.5米有一個通道(如梯子)。梯子要狀態(tài)良好,可以使用,梯子的放置要求末端探出放置點1米,并且進行固定。
距開挖坑邊一米以內嚴禁堆放任何材料,梯級放坡,護欄和坑邊保持一米距離。
每天要對開挖進行檢查,大雨后要進行專項檢查,以防出現(xiàn)塌方,保護措施失效,產生有毒氣體或其它險情。
深度超過1.2米,有可能產生有害氣體的開挖區(qū)域也被定義為受限空間。
通道包括走道,橋和坡道,每個通道空間需要足夠大以保證安全通行。
有人員或設備過往的開挖和溝渠,都需要安裝有標準護欄的通道.橋.坡道。
如果發(fā)現(xiàn)不明材料或有害物,請立即通知業(yè)主。
確保安全護欄搭建合格,有中護欄,上護欄。
4、用電安全。
掛牌/上鎖許可證可防止非故意的意外啟動。
確保工人了解.知道受電電纜的危險性。受電電纜要張貼標識,并且在橋架上纏有紅色警示帶。
在所有潮濕的環(huán)境中,如要使用電氣設備,必須要安裝漏電斷路器。
電氣工作前,要取得授權人員簽署的有詳細工作計劃的許可證。
建筑物或結構上非永久的大于240伏單相插座都要安裝漏電斷路器(例如施工臨時用電)。
需要將漏電斷路器的動作電流設置為30毫安(0.03安培)。
每季度對插座.延長線及機具進行檢查,并粘貼色標。
為了避免損害地下公共設施,開挖前必須辦理開挖許可證。(開挖許可證可以有效預防損害地下設施)。
電纜放在水里或穿行在尖銳的物體中是非常危險的,使用電纜延長線要格外小心。通過把電纜架空就可有效避免這類危險。
破損電線的維修一定要符合項目要求。
5、掛牌上鎖。
在已啟動的設備上工作前必須辦理工作許可證,許可證必須注明鎖定點,并且要確保工作前檢查設備已經掛牌/上鎖。
按照許可證的要求施工,確保設備掛牌/上鎖。
在受電系統(tǒng)或是臨近受電系統(tǒng)上工作時必須申請工作許可證。
設備應掛牌上鎖以防意外啟動。
鎖定設備可以防止它從你身上運轉。
在啟動的設備上工作必須持有工作許可證。
6、起重吊裝。
吊機的搭建包括檢查載荷.保證吊裝線路無阻礙及熟悉吊裝計劃:1確保地面夯實;2支腿要完全伸展,墊板要放置在水平地面;3禁止將吊機支腿設置在不平穩(wěn)的地面上。
吊裝主管要負責制定安全工作方法和計劃,同時要監(jiān)督工作的執(zhí)行。
吊裝主管一定要確保吊裝活動采取了以下措施:1信號工;2隔離工作區(qū)域,非工作人員嚴禁入內;3將帶有底墊的支腿安放在堅實的地面上;4控制吊物的溜繩。
吊裝工程師協(xié)助吊裝主管制定吊裝計劃,協(xié)助設計。
吊機供應承包商每天要對吊機進行檢查,并填寫吊機檢查表格,吊機同時也要通過其它的月檢及年檢。
起重機具必須標有安全載荷,使用前必須進行檢查。
每3個月都要對設備進行檢查,并且對設備張貼色標。
任何吊裝都必須事先計劃,嚴禁在吊物下方工作,如果在吊物下工作,你可能被壓的粉碎。
7、受限空間。
受限空間進出通道狹窄受限,形狀.大小各異。
只有接受并通過受限空間培訓的人才能進入受限空間工作。
未授權人員不得進入的標識,進入任何受限空間需要進入許可證。有效期不超過一天。
工作主管要保證工作前取得受限空間許可證,并且將其張貼在工作現(xiàn)場,工作許可證要在有效期內使用,過期后主管人員要負責將其撤銷。
進入前和進入后,必須進行氣體檢測和監(jiān)控。
受限空間內必須保證通風,受限空間外監(jiān)護人監(jiān)護。
禁止將壓縮氣瓶帶入受限空間內。
8、夜間作業(yè)。
夜間作業(yè),在有危險的地方,要進行圍護,并且使用反光燈,使之易于被發(fā)現(xiàn)。
在工作區(qū)域提供足夠的照明及應急用電,確保工人不在陰影下干活。
不得使用鈉燈,可燃材料應從照明燈處移走。
注意文明施工—確保電線架高防止出現(xiàn)絆人的情況。
注意車輛—對車輛進出進行指導。
確保在有施工活動的地方,提供醫(yī)療設施保障。
確保光線充足,人員不在陰暗處工作。
提供足夠的工具和設備確保充足的照明。定期對照明設備進行檢查和維護。
危險在哪兒。
發(fā)現(xiàn)有威脅生命的危險存在時你必須立即制止活動的進行并予以糾正。
風險作業(yè)管理制度篇三
第一條為確保c公司（以下簡稱“公司”）合法經營、誠信納稅，防范和降低稅務管理風險，根據《稅收征收管理法》和《稅收征收管理法實施細則》等國家相關法律法規(guī)及公司《財務管理制度》的規(guī)定，結合公司實際經營情況，特制定本制度。
第二條公司稅務風險管理的主要目標包括：
（一）公司所有的稅務規(guī)劃活動均應具有合理的商業(yè)目的，并符合稅法規(guī)定；
（二）公司的經營決策和日常經營活動應當考慮稅收因素的影響，符合稅法規(guī)定；
（三）公司的納稅申報、稅款繳納等日常稅務工作事項和稅務登記、賬簿憑證管理、稅務檔案管理以及稅務資料的準備和報備等涉稅事項均應符合稅法規(guī)定。
第三條本制度適用于公司及其下屬全資子公司、分公司，控股子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)參照執(zhí)行。
第四條公司應當根據經營特點和內部稅務風險管理的要求設立稅務管理部門和相應崗位，明確各崗位的職責和權限。目前公司稅務管理部門為財務中心。
第五條公司稅務管理部門應當嚴格履行稅務管理職責，包含但不限于以下職責：
（一）制訂和完善公司稅務風險管理制度和其他涉稅規(guī)章制度；
（二）參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃和重大經營決策的稅務影響分析，提供稅務風險管理建議；
（三）組織實施公司稅務風險的識別、評估，監(jiān)測日常稅務風險并采取應對措施；
（四）指導和監(jiān)督有關部門、各業(yè)務單位以及分、子公司開展稅務風險管理工作；
（五）建立稅務風險管理的信息和溝通機制；
（六）組織公司內部稅務知識培訓，并向公司其他部門提供稅務咨詢；
（八）其他稅務風險管理職責。
第六條公司應當建立科學有效的職責分工和制衡機制，確保稅務管理的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。
第七條公司涉稅業(yè)務人員應當具備必要的專業(yè)資質、良好的業(yè)。
務素質和職業(yè)操守，遵紀守法。公司應當定期或不定期對涉稅業(yè)務人員進行培訓，不斷提高其業(yè)務素質和職業(yè)道德水平。
第八條公司稅務管理部門應當全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內部和外部相關信息，結合實際情況，通過風險識別、風險分析、風險評價等步驟，查找公司經營活動及其業(yè)務流程中的稅務風險，分析和描述風險發(fā)生的可能性和條件，評價風險對公司實現(xiàn)稅務管理目標的影響程度，從而確定風險管理的優(yōu)先順序和策略。
第九條公司應當結合自身稅務風險管理機制和實際經營情況，重點識別下列稅務風險因素，包含但不限于：
（一）公司組織機構、經營方式和業(yè)務流程；
（二）涉稅員工的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力；
（三）相關稅務管理內部控制制度的設計和執(zhí)行；
（四）經濟形勢、產業(yè)政策、市場競爭及行業(yè)慣例；
（五）法律法規(guī)和監(jiān)管要求；
（六）其他有關風險因素。
第十條公司應當定期進行稅務風險評估。稅務風險評估由公司稅務管理部門協(xié)同相關職能部門實施，也可聘請具有相關資質和專業(yè)能力的中介機構協(xié)助實施。
第十一條公司應當對稅務風險實行動態(tài)管理，及時識別和評估原有風險的變化情況以及新產生的稅務風險。
第十二條公司應當根據稅務風險評估的結果，考慮風險管理的成本和效益，在整體管理控制體系內，制定稅務風險應對策略，建立有效的內部控制機制，合理設計稅務管理的流程及控制方法，全面控制稅務風險。
第十三條公司應當根據風險產生的原因和條件，從組織機構、職權分配、業(yè)務流程、信息溝通和檢查監(jiān)督等多方面建立稅務風險控制點，根據風險的不同特征采取相應的人工控制機制或自動化控制機制，根據風險發(fā)生的規(guī)律和重大程度建立預防性控制和發(fā)現(xiàn)性控制機制。
第十四條公司應當針對重大稅務風險所涉及的管理職責和業(yè)務流程，制定覆蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風險所涉及的業(yè)務流程，合理設置關鍵控制環(huán)節(jié)，采取相應的控制措施。
第十五條公司因內部組織架構、經營模式或外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及受行業(yè)慣例和監(jiān)管的約束而產生的重大稅務風險，可以及時向主管稅務機關報告，以尋求主管稅務機關的輔導和幫助。
第十六條公司稅務管理部門應當參與公司重要經營活動和重大經營決策，包括關聯(lián)交易、重大對外投資、重大并購或重組、經營模式的改變以及重要合同或協(xié)議的簽訂等，并跟蹤和監(jiān)控相關稅務風險。
風險作業(yè)管理制度篇四
第一條為規(guī)范采氣分公司(以下簡稱“分公司”)高風險作業(yè)的安全管理，規(guī)避作業(yè)風險，減少各類事故發(fā)生，依據《大慶油田有限責任公司高風險作業(yè)管理辦法》，結合分公司實際，制定本辦法。
第二條本辦法所指的高風險作業(yè)包括動火作業(yè)、動土作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、高處作業(yè)和臨時用電作業(yè)。
第三條高風險作業(yè)實行作業(yè)票制度。作業(yè)票應詳細說明高風險作業(yè)范圍、確定危害和評估風險、制定相應防范措施?！陡唢L險作業(yè)票》保存一年以上，并錄入hse信息系統(tǒng)。
第四條作業(yè)票是作業(yè)現(xiàn)場操作依據，不得涂改、代簽。作業(yè)票只限一處一次使用。每次開工前，應由作業(yè)人、監(jiān)護人共同檢查作業(yè)現(xiàn)場，核對安全措施，合格后經簽字確認方可作業(yè)。
第五條本規(guī)定適用于分公司所屬各單位及分公司外部施工隊伍。
第二章管理部門及職責。
第六條項目責任單位負責作業(yè)票的申請，并負責委派現(xiàn)場監(jiān)督，保證作業(yè)票的各項措施得以實施。各級安全監(jiān)督管理部門參與作業(yè)票的審批，并監(jiān)督作業(yè)票的執(zhí)行。
第七條項目責任單位安全職責。
(一)負責向施工單位提供符合安全作業(yè)的現(xiàn)場條件;。
(二)向施工單位明確作業(yè)現(xiàn)場的危險點源;。
(三)配合施工單位制定作業(yè)方案、安全措施和應急預案;。
(四)監(jiān)督施工單位嚴格執(zhí)行安全生產法規(guī)、標準，遵守安全生產規(guī)章制度、操作規(guī)程;。
(五)監(jiān)督施工單位維護各種安全、消防、防護設施設備和器材、工藝設備、設施;。
(六)監(jiān)督施工單位按規(guī)定辦理《高風險作業(yè)票》，嚴禁施工單位未辦理作業(yè)票進入現(xiàn)場從事高風險作業(yè)。
第八條施工單位安全職責。
(一)制定切實可靠的安全措施和應急預案，并按照批準的安全措施和應急預案組織作業(yè);。
(三)維護各種安全、消防、防護設施設備和器材、工藝設備、設施;。
(四)執(zhí)行安全法規(guī)以及國家、行業(yè)和企業(yè)的標準、規(guī)章制度、操作規(guī)程;。
(六)嚴格遵守本規(guī)定，嚴禁無作業(yè)票從事高風險作業(yè)。
第九條作業(yè)負責人安全職責。
(四)作業(yè)過程中，作業(yè)負責人對所有現(xiàn)場作業(yè)人員的“三違”行為，均有批評教育、制止或處罰權，發(fā)現(xiàn)不能保證作業(yè)安全時有權停止作業(yè)。
第十條作業(yè)監(jiān)護人安全職責。
(一)作業(yè)監(jiān)護人在作業(yè)負責人的授權下，對作業(yè)安全負直接監(jiān)護責任;。
(四)作業(yè)完工后，作業(yè)監(jiān)護人對現(xiàn)場進行檢查，確認各項收尾工作完成時方可離開。
第十一條作業(yè)人安全職責。
(二)作業(yè)人從事特種作業(yè)時，必須具備相應的有效資質，持證上崗;。
(五)熟悉并掌握應急預案;。
(六)作業(yè)人要按規(guī)定正確穿戴符合安全要求的勞動防護用品、器具。
第十二條現(xiàn)場安全監(jiān)督安全職責。
(五)作業(yè)過程中現(xiàn)場安全監(jiān)督不得離開現(xiàn)場，作業(yè)完工后應對現(xiàn)場進行檢查，確認各項收尾工作結束后，在作業(yè)票上簽字，并對作業(yè)過程中任何不符合安全要求的情況，記錄注明后方可撤離。
第三章作業(yè)票審批程序及權限。
第十三條高風險作業(yè)實行審批制度，各級生產部門和安全監(jiān)管部門設專人負責審批，審批人下放審批權限時，必須有書面的委托書，并報上級安全部門備案。
第十四條作業(yè)前，由施工單位負責辦理《高風險作業(yè)票》，按審批權限，逐級上報，分級負責，批準后方可進行作業(yè)。
第十五條新建工程項目的高風險作業(yè)，由施工單位自行負責審批、監(jiān)護;改建、擴建項目，由施工單位到分公司相關部門審批。
第十六條作業(yè)準備過程中，施工單位應與項目責任單位密切配合，進行危害識別、制定作業(yè)方案及控制措施、做好變更管理及應急預案。
第十七條高風險作業(yè)分級及現(xiàn)場安全管理執(zhí)行大慶油田有限責任公司相關管理規(guī)定。
第十八條凡是沒有辦理作業(yè)手續(xù)、沒有落實安全措施、未設現(xiàn)場監(jiān)護人以及作業(yè)方案有重大變動且未經批準的，一律禁止作業(yè)。作業(yè)期間，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應立即停止作業(yè)。
第十九條作業(yè)票采用統(tǒng)一格式，詳見附件。
第二十條工業(yè)動火審批程序。
3、三級、四級動火審批程序。由施工單位填寫《高風險作業(yè)票》，經作業(yè)區(qū)(大隊)生產管理部門、安全部門組織審查同意后，報作業(yè)區(qū)(大隊)主管安全領導審核批準。
第二十一條動土作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、臨時用電審批程序。由施工單位填寫《高風險作業(yè)票》，報作業(yè)區(qū)(大隊)主管安全領導審核同意后，經分公司生產管理部門、安全部門審核，報分公司主管安全領導或其授權人批準。
第二十二條高處作業(yè)審批程序。
2、特殊高處作業(yè)審批程序。由施工單位填寫《高風險作業(yè)票》，報作業(yè)區(qū)(大隊)主管安全領導審核同意后，經分公司生產管理部門、安全部門審核，報分公司主管安全領導或其授權人批準。
第二十三條同時進行的兩種及以上高風險作業(yè)可辦理一張《高風險作業(yè)票》，但作業(yè)方案和安全措施必須分別填寫?！陡唢L險作業(yè)票》每份只限使用一次。其中，一級工業(yè)動火有效時間不超過8小時，如連續(xù)作業(yè)時間可適當延長，最多不超過24小時;二級工業(yè)動火有效時間不超過3天;三、四級工業(yè)動火有效時間不超過5天。
第二十四條本規(guī)定由分公司質量安全環(huán)保部負責解釋。
風險作業(yè)管理制度篇五
摘要：商業(yè)銀行的平穩(wěn)運行與健康發(fā)展是整個社會經濟穩(wěn)定發(fā)展的基石。加強商業(yè)銀行貸款建設，是有效應對宏觀經濟環(huán)境不斷變化的需要，是促進經濟金融整體穩(wěn)定和協(xié)調發(fā)展的需要，也是提高商業(yè)銀行經營效益和核心競爭力的需要。我國商業(yè)銀行貸款雖然取得了較大的成績，但是在貸款風險評價制度、貸款審批制度、貸后風險監(jiān)管制度、貸款風險補償機制以及貸款風險保障制度等方面仍然存在諸多問題，這就需要我國從這些方面加以完善。
銀行業(yè)作為高風險行業(yè)，其風險貫穿于銀行經營活動的全過程。近年來，我國商業(yè)銀行貸款風險管理水平大幅提高，但仍與國外優(yōu)秀商業(yè)銀行存在一定差距。而隨著國內資本市場的快速發(fā)展，多樣化的融資渠道使商業(yè)銀行失去越來越多資信等級較高的貸款客戶，整個信貸市場的平均客戶質量呈下降趨勢，給商業(yè)銀行信貸業(yè)務造成巨大的風險隱患。為了獲取利潤，商業(yè)銀行被迫參與到信息不對稱且風險復雜多變的信貸市場中，并展開了激烈的競爭，這給我國商業(yè)銀行貸款風險管理帶來了更大的挑戰(zhàn)，同時也提出了更高的要求。在當前國內外激烈的競爭環(huán)境下，研究我國商業(yè)銀行貸款風險管理問題有著重要意義。
（一）商業(yè)銀行貸款風險的內涵。
貸款風險，是指商業(yè)銀行在經營管理過程中，因受各種事先無法預料的不確定性因素影響，使得銀行的貸放資金無法按期收回本息和正常周轉或其他原因而使商業(yè)銀行遭受資金損失的可能性。貸款業(yè)務是銀行的主要業(yè)務，因此，銀行面臨的主要風險就是貸款風險。
（二）商業(yè)銀行貸款風險的內容。
一是信用風險。信用風險通常是指在貸款過程中，由于各種不確定性因素，使借款人不能按時償還貸款，造成銀行貸款本金及利息損失的可能性。二是市場風險。市場風險是金融領域中最常見的風險之一，它通常是指市場變量變動而帶來的風險。三是操作風險。操作風險是指金融機構因不完善的內部程序、人員及系統(tǒng)、外部事件等所造成損失的風險，包括道德風險、技術風險、模型風險等。四是其他風險。其他風險主要包括流動性風險、法律風險、政治風險、政策風險、偶然性風險。
（一）貸款風險評價制度存在的問題。
一是我國商業(yè)銀行在對借款人進行評估時，更多是考量借款人過去的狀況，常常忽視其未來歸還債務的能力。受評對象過去的財務和非財務指標是銀行考量的主要內容。二是忽視各個指標之間的關聯(lián)，缺乏整體識別與判斷。實際上，僅是單獨分析某一個指標是無法正確判斷受評對象信譽等級的，只有把各種因素相互聯(lián)系起來分析，將這種相互影響的因素考慮進來，才能做出合理的判斷。三是對現(xiàn)金流量指標缺乏預測和應用。我國銀行內部信用評級方法基本沒有涉及現(xiàn)金流量的預測，所以也就無法準確評估其未來真實歸還債務的.能力。
（二）貸款審批制度存在的問題。
目前我國商業(yè)銀行雖然對信貸前、后臺崗位職能進行了分離，“審貸分離”卻還不夠徹底，后臺審查審批部門人員雖然工作上要向上一級審查審批部門匯報，卻仍受本行領導的行政管理，實際上是出現(xiàn)了雙重領導的模式，必然令信貸審查和決策工作無可避免地受到其他因素的干擾。我國商業(yè)銀行實行的是行長負責制，各級行長既要對經營業(yè)績負責，又要對風險管理負責，但在現(xiàn)行偏重對經營業(yè)績指標考核的激勵機制下，各級行的行長往往為了追求經營業(yè)績，而難免不對本行負責審批的風險管理人員施壓，影響他們的判斷和決策。因此，從現(xiàn)有的貸款審批制度來看，并沒有真正規(guī)避“審貸合一”的問題。
一是貸后監(jiān)控流于形式。在我國商業(yè)銀行貸款風險管理的全過程中，普遍重視貸前調查、貸中審查兩環(huán)節(jié)，卻經常忽略對貸后監(jiān)管工作質量的把握，往往將其形式化。二是缺乏配套的激勵機制。目前我國商業(yè)銀行還普遍缺乏對貸后管理工作的激勵機制，使信貸業(yè)務人員片面追求信貸營銷業(yè)績的提高，而對貸后管理工作卻缺乏積極性和主動性。三是缺乏有效的貸后風險管理手段。我國商業(yè)銀行在貸款風險管理的貸前和貸中兩個環(huán)節(jié)，將客戶信用評級制度、設定抵押擔保條件等措施視作防范、控制風險的主要方法，但在貸后環(huán)節(jié)卻缺乏有效措施來監(jiān)控風險，彌補在貸前和貸中可能存在的道德風險、操作風險等。
（四）貸款風險補償機制存在的問題。
與國外商業(yè)銀行相比，我國商業(yè)銀行貸款風險補償機制存在嚴重不足，主要表現(xiàn)為我國商業(yè)銀行呆帳準備金存在提取水平過低、提取范圍過窄、呆帳核銷控制過嚴及銀行對準備金的提取和核銷缺乏自主使用權的問題。長期以來，我國呆帳準備金提取和壞帳核銷制度一直執(zhí)行1988年財政部頒發(fā)的《關于國家專業(yè)銀行建立呆帳準備金的暫行規(guī)定》，雖經歷數次修改，但內容變化不大。呆帳貸款核銷要報財政和稅收部門審批，可以核銷的貸款也僅限于借款人破產、死亡、遭遇重大自然災害和國務院專案確定可核銷的逾期貸款等，呆帳準備金本來就提取不足，提取之后又難以核銷，導致了不良貸款比率居高不下。
（五）貸款風險保障制度存在的問題。
一是沒有形成全員的貸款風險管理文化。業(yè)務部門特別是一些基層業(yè)務人員，對風險管理有抵觸情緒，誤認為業(yè)務多風險自然就大，風險管理會限制其業(yè)績的實現(xiàn)。二是缺乏專業(yè)人才。貸款風險管理是一項系統(tǒng)工程，它不僅以現(xiàn)代管理學、經濟學、數理統(tǒng)計學的知識為基礎，而且還引入了系統(tǒng)工程學等自然科學的研究方法，要求從事風險管理的人員具備較高的素質。而我國商業(yè)銀行缺乏對相關專業(yè)人員的培養(yǎng)，致使我國商業(yè)銀行在貸款風險管理思想和水平上與國際同業(yè)存在不小的差距。
一是要完善商業(yè)銀行信用風險評級流程。我國銀行應進一步細化和完善信用評級流程，按照規(guī)模和行業(yè)制定不同的信用風險評價標準，杜絕“一刀切”。二是要合理定價風險。風險定價與客戶風險評級正相關，客戶信用風險越高，風險定價就越大。銀行的具體操作時，不僅要考慮風險級別的違約概率來確定具體風險溢價，也應衡量在該級別發(fā)生違約時的預計損失。三是要建立客戶價值指標。我國商業(yè)銀行急需建立客戶價值指標體系，以便能夠充分認識客戶價值，挖掘客戶價值，提高客戶管理水平與核心競爭力。
（二）健全貸款審批制度。
針對我國貸款審批制度的不足，要建立垂直型風險管理組織架構，使業(yè)務風險管理線由總行進行獨立地垂直管理。具體做法是，在總行設立授信審批部門，作為業(yè)務風險管理線的“源頭”，并在各分行和二級分行設置相應的授信審批分部。在人員設置上，將負責信貸業(yè)務評級授信、審查、審批工作的人員全部歸入該部門，具體工作由不同人員負責，各負其責、互相制約，以保證其工作的獨立性。在管理流程上，所有的授信審批分部都由總行授信審批部門垂直領導，下一級授信審批分部直接向上一級授信審批分部匯報工作，同時將相關信息反饋給其所在行的負責人。
一是實行信貸資產多級分類?！栋腿麪栃沦Y本協(xié)議》對貸款風險分類提出了較為具體的細分要求。按照我國監(jiān)管部門的要求，目前我國商業(yè)銀行普遍執(zhí)行信貸資產質量五級分類制度，這不僅與《巴塞爾新資本協(xié)議》的要求存在一定差距，而且從銀行自身防范風險和加強信貸管理的要求來看，五級分類也是不夠的。二是要組建專職貸后風險管理部門。我國商業(yè)銀行應在二級分行及以上機構設置隸屬貸款風險管理部門的獨立的貸后風險管理部門，專職負責對貸后風險進行監(jiān)控和管理。三是建立貸后管理考核機制。貸后管理考核機制包括針對各級行和信貸業(yè)務具體執(zhí)行人員兩部分內容。
（四）建立貸款風險補償機制。
一是要完善貸款呆賬準備金的提取制度。建立呆賬準備金就是形成這種物質基礎的合理方式。由于呆賬準備金是銀行基于對貸款可能損失的分析、判斷，屬于帶有估計性的會計事項，因此準備金的計提應符合審慎會計原則的要求，即計提呆賬準備金一要做到及時，二要做到充足開拓資本的補充渠道，努力提高資本充足率。我國商業(yè)銀行目前普遍存在資本金不足、資本充足率偏低的現(xiàn)狀。具體措施從內部方面看，收益留存是商業(yè)銀行充實資本最便捷最廉價的途徑。從外部方面來看，外部資本的增加包括普通股、優(yōu)先股、次級債券等。另外，還可以通過發(fā)行長期次級金融債券補充我國商業(yè)銀行附屬資本是提高資本充足率最為現(xiàn)實的途徑之一。
從宏觀角度看，要保證銀企雙方都能在法律范圍內運作。對借款人，能獨立自主的運作貸款資金，取得最大效益。對銀行，保障能安全、合理的發(fā)放、回收信貸資金。從微觀角度看，首先，放貸時要求借款人以受信額度為標的向保險公司投保保證險，并作為貸款條件之一，一旦發(fā)生保險事故，由保險公司代為償還，以保證銀行資產安全；其次，要求借款人向銀行預交貸款違約金或風險保證金，如果借款人完全履行合同，則銀行全額奉還并附帶相應利息，否則，銀行除清收全部貸款本息外，還可將違約金作為罰金處理，從而增加對借款人的信用約束力；最后，銀行自身要在完善貸款審查體系的基礎上，強化內部稽核，建立健全風險管理責任制。
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風險作業(yè)管理制度篇六
一類是自然環(huán)境造成的險情，主要包括臺風、龍卷風、風暴潮、地震、海嘯、洪水等。
另一類是事故引起的險情，主要包括井噴失控、火災和爆炸、溢油污染事故，人員傷亡、中毒事故、急性的傳染病、硫化氫等毒物泄漏及特大交通事故等。
油田公司應急指揮中心負責管理一級災害和突發(fā)險情，下令采取一級應急行動，油田應急辦公室負責二級災害和突發(fā)險情管理，決定采取二級應急行動。油田公司所屬各單位負責三級災害和突發(fā)險情管理，決定采取三級應急行動。
災害和突發(fā)險情出現(xiàn)后，所屬單位立即采取三級應急行動（火災必須首先撥火警電話）。并上報油田應急辦公室，由辦公室主任或副主任決定是否采取二級應急行動；采取二級應急行動時，應急辦公室主任或副主任應立即趕赴現(xiàn)場親自指揮應急行動，迅速根據險情級別判斷是否采取一級應急行動，并報請應急指揮中心主任批準一級應急行動后下令實施。
三級搶險費用由油田公司所屬各單位負責結算。二級以上搶險由應急辦公室及油田公司相關處室裁定后是否進入油田公司搶險費。
險情劃分表。
分級。
險情。
三級險情。
（基層單位）經濟損。
失不超過5萬元。
二級險情。
各單位經濟損失。
不超過30萬元。
一級險情。
油田公司經濟損失。
超過30萬元。
井噴。
油水井井口發(fā)生泄漏，但井口完好，無失控可能。
油水井井口發(fā)生泄漏，井口部分失靈，但沒有失控。
井噴失控，井口完全損壞，有可能引起火災。
火災。
爆炸。
油水井井口發(fā)生泄漏，消防設施完好，消防器材充足，無人員死亡。
消防設施基本完好，無人員傷亡。
現(xiàn)場消防設施損壞不能使用，火災與爆炸涉及易燃易爆區(qū)，有人員傷亡。
臺風、海嘯、風暴潮。
臺風進入綠色警戒線，最高潮位3、7m以下。
臺風進入黃色警戒線，最高潮位4、5m以下。
臺風進入黃色警戒線，最高潮位4、5m以上。
洪澇災害應。
急級別提前。
一級。
24小時降雨量25~49、9mm，局部50~99mm局部積水。
人員傷亡。
個別受輕傷，現(xiàn)場可以處理。
多人受傷，但未出現(xiàn)重傷和死亡，現(xiàn)場不能處理。
多人受傷或死亡，現(xiàn)場無法處理。
急性傳染。
和食物中毒。
個別人傳染，輕微中毒，現(xiàn)場能夠治療，并控制了事態(tài)的發(fā)展。
多人傳染，中毒較嚴重現(xiàn)場已經不能控制事態(tài)的發(fā)展。
傳染和中毒不斷擴大，現(xiàn)場已無法控制事態(tài)的發(fā)展。
硫化氫和。
其他有毒。
物質泄漏。
輕微或有跡象發(fā)生泄漏報警和控制系統(tǒng)完好。
有人員中毒，但仍在控投影下，報警顯示有毒物質嚴格超標。
已經有人員傷亡，且在不斷增加，控制系統(tǒng)失靈。
特大。
交通事故。
多人受傷，3人以上死亡，經濟損失巨大。
地震。
（1）（1）對中、長期地震震性分析預報，按上級要求行動；
（2）（2）明確接到政府文件，按要求行動，并實施應急預案；
（3）（3）對突發(fā)性地震，實施地震應急預案。
管線穿孔。
斷裂凍堵。
電路故障。
單井管線或電路故障未發(fā)生污染或沒有人員傷亡。
計量站以上集輸管線或電路故障，且發(fā)生污染事故，無人員傷亡。
（1）災害事故險情種類；
（2）險情的嚴重程度；
（3）發(fā)生地點、時間、影響范圍（報火警應提示道路情況）；
（4）發(fā)生險情地點的環(huán)境情況；
（5）自救情況；
（6）急需要救援的內容。
（1）疏散無關人員，最大限度減少人員傷亡。
（2）切斷危險物源，慎重啟用停用設備設施，防止二次險情發(fā)生。
（3）保持通信暢通，隨時掌握險情發(fā)展動態(tài)。
（4）調集救助力量，迅速控制險情發(fā)展。
（5）正確分析現(xiàn)場情況，劃定危險范圍，現(xiàn)場決定當機立斷。
（6）正確分析風險損益，在盡可能減少人員傷亡的前提下，組織實施搶險。
風險作業(yè)管理制度篇七
1.1鍋爐本體區(qū)域交叉作業(yè)、高空作業(yè)，汽機區(qū)域主機、發(fā)電機轉子等輔機的起重作業(yè)，脫硫吸收塔反腐作業(yè)項目等必須每日按照安全檢查表的要求對作業(yè)項目進行逐項檢查，對于檢查不符合標準的嚴禁開工，應進行整改檢查符合標準后方可進行作業(yè)。
1.2每天的開工檢查應由工作負責人進行檢查簽字，現(xiàn)場監(jiān)護人員進行復查簽字，項目承包單位的安全管理人員進行監(jiān)察簽字，維護部及項目部安全管理人員每日對實施情況進行監(jiān)督檢查，對于沒有認真執(zhí)行的作業(yè)點進行曝光考核。
1.3各高風險作業(yè)項目轉變工序后，在下一項工作開工前由專業(yè)組織各級人員進行風險分析及布控安全措施，執(zhí)行轉變工序后的安全檢查表單。(列:脫硫吸收塔內部檢修噴砂結束后在進行反腐作業(yè)前，應進行針對反腐作業(yè)的風險分析及布控防護措施)。
2.檢修過程中安健環(huán)管理。
2.1在檢修中后期現(xiàn)場存在的安全風險比較高，主要是高空落物的風險、火情的風險、用電和機械傷害的風險，工作負責人必須嚴格審查預控措施的有效性。
2.2開工前，各專業(yè)、各班組、各作業(yè)組，在布置生產任務的同時，必須布置相應的安全措施;工作組成員必須列隊整齊。進行工前五分鐘教育(包括三交三查)，受教育人員進行簽字確認，并填寫工前交底卡(包括承包商)，沒有完善的.安全措施絕對不允許開工。工作負責人執(zhí)行“三到位”的原則，即:每天班前布置會上必須做到安全技術交底到位;必須復核工作票安全措施到位;工作人員到現(xiàn)場，必須親自檢查到位。
2.3架設臨時電源箱時，內部對應的負荷標識必須標識清晰;每個工作點必須有專人負責停送電，上一級開關送電前，一定要將下一級開關處于分離狀態(tài);布線規(guī)范，沿著建筑物或其它結構并遠離可能受損的部位。臨時電源線、焊把線敷設高度必須高于2米。
對現(xiàn)場存在的安全、健康和環(huán)境隱患或不符合項在當天制定糾正和整改措施。
檢修現(xiàn)場任何人、任何情況下都不允許違章作業(yè)、違章操作、違章指揮;做到“不傷害自己，不傷害他人，不被他人傷害，保護他人不被傷害”。
2.4登高作業(yè)必須系經檢驗合格的安全帶。對搭設的腳手架進行逐級驗收，并懸掛標識。檢修中使用的腳手架為防止變形，每天使用前工作負責人進行檢查，如有問題及時聯(lián)系整改。
2.5對承包隊伍及人員的管理，實行誰雇用，誰負責;誰使用，誰管理的原則。
2.6重要設備打開后暫時不工作時應加封條，對重要的孔、洞、管口必須加設牢固的堵板，做好防止異物落入措施，安健環(huán)管理小組對其現(xiàn)場安全防護情況及各級人員管理情況進行監(jiān)督檢查。對不按規(guī)定執(zhí)行者，各級管理人員均應立即提出，勒令整改，對情節(jié)嚴重的立即停工教育整改。
2.7備品備件、工器具、檢修設備定置擺放;物品擺放禁止阻塞人員通道和消防通道，現(xiàn)場零件不要擺放在孔洞邊緣，避免碰落傷人。
2.8設備構件的起吊工作，應由專業(yè)起重人員操作，并設有專人指揮。與工作無關人員禁止在起重工地停留，工作開始前做好起吊工具的檢查和試驗，不合格器具不得使用;嚴禁超載起吊，嚴禁有人在吊物下作業(yè)。重要部件的起吊，執(zhí)行現(xiàn)場到位標準。行車行走移動物件時，要保證下面工作人員及其它設備安全。
2.9上下立體交叉作業(yè)，中間必須用隔板或防護網有效地隔開，做好防止落物和人員墜落的安全措施;工作現(xiàn)場要有充足的照明;打開的孔洞、高處作業(yè)的下方(地面)要用圍繩圍住或有明顯標志，設人員監(jiān)護，以防人員誤入，同時考慮人員通行方便。密閉容器內有人工作時，其外部必須有人監(jiān)護，監(jiān)護人職責到位。
2.10動火工作負責人必須執(zhí)行動火工作標準操作卡，動火工作標準操作卡由動火執(zhí)行人隨身攜帶，各級人員按照操作卡履行程序。
2.11現(xiàn)場工作中工作負責人每天工作前檢查工器具(起重工器具、手動工器具、安全工器具、電動工器具)使用損壞情況，發(fā)現(xiàn)檢修中已損壞的工器具立即清出檢修現(xiàn)場，觀察工作成員在工作中工器具的使用方法和工作中人與人之間的配合，規(guī)避出現(xiàn)工器具墜落和相互由于配合不當造成傷害，并做到“一機一閘一保”。
2.12對油類等易燃物品要妥善保管，對清洗油、地面油污、油棉等要及時清除或放在指定地點，對環(huán)境的污染盡量降低到最輕，“誰污染、誰負責”，“隨污染、隨清除”，必須做到工完場清，防止發(fā)生火災。
2.13垃圾、廢舊物品必須分類，及時運出停備檢修現(xiàn)場，放在指定地點，擺放整齊，新源公司隨時保持清理，并監(jiān)督分類情況。
3.檢修后的安健環(huán)標準。
3.1工作結束必須做到工完、料凈、場地清，安全防護措施恢復原狀態(tài)，經工作終結后，工作人員不得在現(xiàn)場擅自進行相應的檢修工作。
3.2凡主設備、重要輔機或電氣設備、公用系統(tǒng)經過改進、繼電保護和自動裝置等二次設備經過改進或定值變動的，在設備恢復備用前，檢修及試驗人員向運行單位做書面交底，以備查閱。
3.3檢修人員在辦理工作票終結手續(xù)前，應恢復設備的明顯標志，核對熱機設備的閥門名稱、編號、旋轉方向、介質流動方向、管道色環(huán)、保溫是否完好等。
3.4對于風機、爐膛、電除塵等密閉容器檢修結束后一定要清點人數，在關閉人孔門時一定要進行檢查，防止遺留材料和人員。
3.5現(xiàn)場臨時電源箱和臨時照明，檢修后將臨時電源箱處在分閘狀態(tài)，并聯(lián)系電氣拆除;臨時照明不用及時收回，避免在清理現(xiàn)場時出現(xiàn)觸電風險。
風險作業(yè)管理制度篇八
經過多年的改革開封與社會主義市場的不斷的摸索與發(fā)展，我國的經濟建設取得了較大發(fā)展，同時也帶動了金融領域快速發(fā)展。金融已經逐步的演變?yōu)榻洕l(fā)展的核心，然而，金融風險的逐漸增加，現(xiàn)狀令人堪憂。金融的重要性決定了我國必須要不斷的完善并強化金融風險管理，減少金融風險對我國國民經濟的破壞，保證我國金融安全運行。
金融風險是指在金融市場中，對于未來的收益存在一些不確定性因素，可能造成財務損失的風險。金融風險管理是各類經濟主體在運營和籌集資金的過程中，通過了解各類金融風險，用最低的金融成本來實現(xiàn)金融的最大安全保障，從而實現(xiàn)最大經濟效益的一種管理辦法。金融風險管理主要是要通過金融風險的控制和處理，減少損失，實現(xiàn)資金的籌集和運營活動的順利進行。
管理體系的健康運行，離不開一個健全完善的金融體系，我國的經濟發(fā)展雖然得到了很大的進步，但相對健全的金融組織結構和風險防范機制還有一段較遠的距離，很多金融機構都還沒有建立起風險管理部門，內部管理機制較差。隨著不良貸款的增加，風險管理體系存在的缺陷將嚴重阻礙風險管理的整體運行，同時也給金融管理帶來了極大的障礙。
2.缺乏對金融風險的范范意識。
隨著我國經濟市場的不斷發(fā)展和經濟全球化進程的加快，我國的金融市場得到了很大的發(fā)展機遇，同時也面臨著巨大的金融風險和挑戰(zhàn)。在環(huán)境競爭日益激烈的今天，我國的很多金融機構對于風險防范和法律都沒有引起足夠的重視，有些機構甚至都沒能很好的了解金融風險的概念。很多機構為了擴大資金規(guī)模，沒有經過仔細的調查研究就開始盲目的開展各種籌資理財活動，讓很多的不良貸款行為有機可乘，增大了金融風險。而許多的投資者們往往只關注最后的經濟回報。忽略了整個過程中可能存在的金融風險。由于我國的許多制度還有待完善，使得金融風險的管理制度和監(jiān)管力度需要再進一度加強，所以，很多人對于金融管理的法律意識也比較淡薄。
3.國內金融資源匱乏。
金融資源是金融風險管理的基礎與保障，然而，國內的金融資源存在多方面的不足，影響了金融風險的正常管理。金融資源的匱乏主要體現(xiàn)在以下幾個方面。第一，信用制度的供給不足。對于存款的企業(yè)，到期必須還本付息，對于貸款的企業(yè)卻存在著到期無法還款的風險，這種存貸款不均衡的現(xiàn)象將導致銀行不良債權增加，增加其金融風險；第二，產權制度供給不足。金融產權制度的缺陷導致銀行和企業(yè)的關系混亂，一旦企業(yè)運營不良，就會大量的占用著銀行的信貸資金，不良貸款增加，金融風險也隨之增加；第三，貨幣制度的供給不足。不均衡的利率制度和過低的利息支出對資金的使用者很難造成一定的壓力，使得銀行的呆賬不斷增加；第四，金融制度的供給不足。金融制度的不完善導致金融市場要么沒有競爭，要么過度競爭兩種不良的競爭局面給投機資金造成生存和活動的余地。第五，金融監(jiān)管制度供給不足。傳統(tǒng)的監(jiān)管制度已經難以適應金融日趨信息化和電子化的現(xiàn)狀，內部監(jiān)管制度的完善是金融管理的重點。一旦監(jiān)管制度存在問題，就會迅速造成連環(huán)反映，使經濟受到一定的威脅。
4.市場信息不透明。
金融產品是信息咨詢的結合體，金融市場信息的能夠幫助投資者對于企業(yè)的經營狀況有一個全面仔細的評估，還可以積極的促進金融市場健康持續(xù)的發(fā)展下去，然而，我國的金融市場信息目前還不是非常透明，造成公司的財務信息嚴重失真，可能會給投資帶來一定的風險，造成一定的損失。信息的不透明，還可能導致金融市場的資金流向被門內部控制，引發(fā)金融市場的混亂，如此種種，都不利于我國市場經濟的發(fā)展。
隨著金融市場的不斷發(fā)展，導致了很多金融衍生工具的產生，但是，國有商業(yè)銀行的金融風險管理技術一直比較落后。風險測量工具的落后、資金損失率較高、抗風險能力弱、缺少必要的量化工具等等是制約風險管理制度創(chuàng)新的主要因素。另外，還缺少成熟的風險測量工具，使得風險管理制度失去實施的基礎。
建立和完善金融管理體制是加強風險管理的重要手段之一。完善風險管理體制可以更好的避免外界金融機構的影響，內部風險管理體制也將會發(fā)揮很大的作用，可以有效的增加金融機構的抗風險能力。要適當的加強相關人員法律知識的學習，加強其對金融風險的防范意識；建立科學嚴密的金融管理體系，完善結構設置，進行有效的內部管理；建立相關的責任制度，明確規(guī)定相關人員的責權范圍，強化責任和風險的意識。促進工作人員的工作激情；加強相關人員的素質，時期具有發(fā)現(xiàn)風險的能力，及時采取有效措施，防止風險的發(fā)生。
提高風險的管理意識主要是從金融機構和企業(yè)單位或者居民個人兩方面著手。加強金融機構的防范意識，就是要練就一批具有較高素質的經營管理和從業(yè)人員隊伍。積極開展金融法規(guī)的宣傳和學習活動，加強風險管理的防范意識，不斷提高金融市場內相關從業(yè)人員的素質。另外，金融市場的發(fā)展離不開其他部門的密切配合，因此要把企業(yè)風險管理意識和金融機構有效的結合在一起，同時分析其行為導致利益的變化，要不斷自覺的提高自己的風險管理意識。
制度創(chuàng)新是金融創(chuàng)新中較為經濟的創(chuàng)新，它不僅可以影響其他創(chuàng)新的收益。還可以充分發(fā)揮先進制度的激勵功能，從而有效的促進金融、經濟的快速發(fā)展。風險管理制度的創(chuàng)新主要從以下幾方面進行。第一，管理體制的創(chuàng)新。建立健全完善的風險管理體系，創(chuàng)建全面風險管理制度；第二，監(jiān)管制度的創(chuàng)新。監(jiān)管機構應由“靜態(tài)”合規(guī)性監(jiān)管向“動態(tài)”審慎性監(jiān)管轉變，監(jiān)管制度的重點在于審查銀行的風險管理體系；第三，交易工具制度的創(chuàng)新。雖然我國目前的建議手段和建議風險較為單一，但也應該及時的建立相對應的管理制度，為交易工具的推廣打下基礎，從而有效的規(guī)避金融風險。
4.加強國際合作。
經濟全球化的發(fā)展使我國金融市場與國際金融市場的聯(lián)系日益緊密，加強國際間的交流與合作是金融市場發(fā)展趨勢。要不斷的加強與國際金融組織的聯(lián)系，對于國際資本的流向進行嚴格監(jiān)管，降低金融風險的發(fā)生，維護金融市場的穩(wěn)定性。同時，還要不斷總結經驗教訓，為以后的工作打下基礎。
通過對我國金融風險管理存在一些問題的分析與研究，找出解決問題的辦法，對于景榮體系的健康發(fā)展具有重要意義。社會的進步，給金融市場帶來了機遇的同時也帶來了風險，相關的金融部門只有通過不斷的總結經驗，發(fā)現(xiàn)問題，改正問題，才能夠不斷的發(fā)展進步.
風險作業(yè)管理制度篇九
第一條為加強xxx有限公司（以下簡稱“公司”）的風險管理，及時識別、系統(tǒng)分析經營活動中與實現(xiàn)內部控制目標相關的風險，合理確定風險承受度和風險應對策略，根據有關法律法規(guī)和《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等的有關規(guī)定，結合公司實際情況，制訂本制度。
第二條本制度所稱風險是指公司經營活動中與公司實現(xiàn)內部控制目標相關的風險，包括戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險和法律風險等。
本制度所稱風險評估是指通過對基于事實的信息進行分析，就如何處理特定風險以及如何選擇風險應對策略進行科學決策。
第三條各部門為公司風險評估管理工作的責任機構，具體職責：
（一）對公司經營活動中的風險進行識別；
（二）對識別的風險進行評估，辨識評估出風險等級并將中、高風險以書面形式上報公司管理層，上報內容應包括：風險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應對措施等。
（三）執(zhí)行審批后的風險應對預案，并及時反饋風險的應對、解決結果；
（五）年中、年度對風險評估管理工作進行總結。
第四條公司企劃部門為公司風險評估管理工作的組織機構，具體職責：
（一）負責制定公司的風險評估方案；
（二）負責組建風險評估工作小組；
（三）負責審核風險清單、應對預案；
（四）擬定公司風險評估報告，上報公司管理層。
（五）負責建立經營環(huán)境監(jiān)控體系，切實監(jiān)控并記錄內、外部經營環(huán)境和條件的變化，以修正風險識別與評估。
（六）負責建立風險預警指標體系，要求各具體部門定期提供數據，進行指標分析；對于超過風險預警值的指標，應確定相應的整改措施。
第五條財務部門的風險評估。
（一）負責建立流程識別和應對會計法規(guī)、準則、制度的變化，評估對會計信息的影響。
（二）負責建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務操作流程的變化，評估對會計核算的影響。
第六條公司管理層主要職責為：
（一）審定公司各部門風險管理工作職責；
（二）批準風險應對預案；
（三）研究、確定公司重大風險事項及應對預案；
（四）審定內部審計部門提交的公司風險管理方面的報告，并報董事會審議。
第七條董事會負責審議公司管理層提交的公司風險評估報告報告，批準風險管理其他重大事項。
第八條風險評估每年至少進行一次，并根據實際需要增加評估的頻率。
第九條當出現(xiàn)下述情況時，應考慮重新進行風險評估：
（一）企業(yè)經營模式發(fā)生重大變動；
（二）企業(yè)所使用的信息技術發(fā)生重大變動；
（三）關鍵人員變動；
（四）企業(yè)所適用的會計準則發(fā)生重大變動；
（五）購并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復雜的會計處理要求的事項發(fā)生；
（六）其他。
第十條企業(yè)董事會應當按照戰(zhàn)略目標，設定相關的經營目標、財務報告目標、合規(guī)性目標與資產安全完整目標，并根據設定的目標合理確定企業(yè)整體風險承受能力和具體業(yè)務層次上的可接受的風險水平。
第十一條公司董事會應定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標、經營目標、風險管理目標；
第十二條公司管理層應向各部門清晰傳達了公司的戰(zhàn)略目標、經營目標和風險管理目標（如通過工作準備會等），并進行目標分解。
第十三條公司企劃部負責風險評估方案的制訂，風險評估方案須經公司總經理辦公會審批后執(zhí)行，風險評估工作由企劃部組建風險評估小組負責風險評估的具體工作。
第十四條公司各部門應當根據風險評估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關信息，結合實際情況，及時進行風險評估，準確識別與實現(xiàn)控制目標相關的內部風險和外部風險。
第十五條公司各部門在進行風險識別時，可以采取座談討論、問卷調查、案例分析、咨詢專業(yè)機構意見等方法識別相關的風險因素，特別應注意總結、吸取企業(yè)過去的經驗教訓和同行業(yè)的經驗教訓，加強對高危性、多發(fā)性風險因素的關注。
第十六條各部門及子公司應廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風險和風險管理相關的內外部信息，包括歷史數據和未來預測。風險信息的收集主要包括以下內容：
5.法律風險方面，收集國內外企業(yè)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集國內外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產權等方面的信息。
第十七條公司識別內部風險，應當關注下列因素：
1.董事、監(jiān)事、經理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。
2.組織機構、經營方式、資產管理、業(yè)務流程等管理因素。
3.研究開發(fā)、技術投入、信息技術運用等自主創(chuàng)新因素。
4.財務狀況、經營成果、現(xiàn)金流量等財務因素。
5.營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。
6.其他有關內部風險因素。
第十八條公司識別外部風險，應當關注下列因素：
1.經濟形勢、產業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經濟因素。
2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。
3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。
4.技術進步、工藝改進等科學技術因素。
5.自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。
6.其他有關外部風險因素。
第十九條公司各部門應當針對已識別的風險因素，從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行分析。企業(yè)應當根據實際情況，針對不同的風險類別確定科學合理的定性、定量分析標準。具體如下：
表一：風險發(fā)生的可能性。
表二：風險的后果或影響。
第二十條企業(yè)應當根據風險分析的結果，依據風險的重要性水平，運用專業(yè)判斷，按照風險發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴重程度進行風險排序，確定應當重點關注的重要風險。
注：
e=極高；要立刻停止有關工作，直到風險減低。在風險減低前有關工作須完全禁止進行。
d=高風險；要停止有關工作，直到風險減低。如有關工作現(xiàn)正在進行中，須提供有效監(jiān)控及緊急應變程序。
c=中等風險；須規(guī)定有關管理職責及指引把危害控制，或在可行下進一步減低風險，如有關風險可能產生嚴重的危害，應作進一步危害評估及加強控制。
b=可接受的風險；按正常運作程序管理，在不影響成本下可作進一步改善。
a=微不足道的風險；無須作任何行動，按慣常運作。
第二十一條企業(yè)各部門應當根據風險分析情況，結合風險成因、企業(yè)整體風險承受能力和具體業(yè)務層次上的可接受風險水平，確定風險應對策略。風險應對策略主要包括風險回避、風險承擔、風險管理和風險分擔經營。
第二十二條公司各部門應根據風險分析的結果編制風險清單，并制訂相應的應對預案，風險清單、應對預案須報公司風險評估工作小組審核后，報總經理辦公會審批。
第二十三條公司風險評估工作小組負責編制風險評估報告，風險評估報告經公司總經理辦公會審核后，報公司董事會審議。
第二十四條風險評估報告應包括以下內容：
1、風險評估的范圍；
2、風險評估的方法；
3、風險清單；
4、風險應對預案；
第二十五條各部門應根據董事會批準的風險評估報告進行實施，對風險應對預案的執(zhí)行情況進行實時監(jiān)控，并及時反饋風險應對、解決的執(zhí)行情況。
第二十六條內部審計部門（或協(xié)同風險管理部門或小組）負責定期或不定期檢查具體部門風險控制措施的實施、整改情況，形成檢查記錄。
第二十七條本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按國家有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時修訂本制度，報董事會審議通過。
第二十八條本制度由公司董事會負責解釋。
第二十九條本制度自公司董事會審議通過之日起實施。
風險作業(yè)管理制度篇十
第一條為了準確把握安全生產的特點和規(guī)律，堅持風險預控、關口前移，實現(xiàn)把風險控制在隱患形成之前，預防和減少生產安全事故，確保企業(yè)的生產安全，落實安全生產主體責任，根據有關法律、法規(guī)和國務院安委會辦公室《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）要求，全面推行企業(yè)安全生產風險分級管控，制定本制度。
第二條本制度所稱安全生產風險是指生產安全事故或職業(yè)健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合，安全生產風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。
第三條本制度對安全生產風險分級管控提出了要求，適用于xxx總部、各直屬單位。全資及控股權屬企業(yè)，應根據本制度和國務院安委辦《標本兼治遏制重特大事故工作指南》等文件精神，結合各自實際，實現(xiàn)本制度的轉化、對接和落實。
第四條各單位應當依據《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（gb/t13861）的規(guī)定，充分考慮危害的根源和性質，對本單位潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等安全生產危害因素進行辨識。
第五條各單位應當結合實際，選擇有效、可行的安全風險評估方法進行危害因素辨識和風險評估。可使用工作危害分析法（jha）和安全檢查表分析法（scl），有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析法（hazop）進行安全風險評估。
第六條各單位應當組織專家和全體員工，采取安全績效獎懲等有效措施，全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善，安全生產風險評估過程要突出遏制重特大事故，高度關注暴露人群，聚焦重大危險源、勞動密集型場所、高危作業(yè)工序和受影響的人群規(guī)模。
（一）生產工藝固有風險重點評估內容。
1.設計施工情況、邊坡高度、邊坡角、水文地質條件、工程地質條件、封閉圈以下深度、排土場情況和周邊環(huán)境等。
2.設計施工情況、庫容、壩高、匯水面積、筑壩方式、浸潤線控制情況、庫址地質條件和周邊環(huán)境等。
（二）設備設施重點評估內容。
1.生產設備設施系統(tǒng)的機械化程度和自動化水平。
2.生產、調度、管理、監(jiān)控信息化和智能化水平。
3.設備設施的技術水平，先進適用技術和裝備的應用情況。
4.設備設施取得礦用產品安全標志情況。
5.設備設施定期檢測檢驗執(zhí)行情況。xx全生產監(jiān)管指令落實情況。
第七條各單位應當對辨識出的安全生產風險進行分類梳理，參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（gb6441—1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確安.定全風險類別，對不同類別的安全風險，采用相應的風險評估方法確安.定全風險等級。
第八條各單位應當將安全生產風險等級從高到低劃分為d級1級（重大風險）、c級2級（較大風險）、b級3級（一般風險）和a級4級（低風險），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。各單位可根據企業(yè)實際情況，在安全生產風險分級時，對每一級可考慮再細分亞類管控，例如：對a級風險，根據其風險程度等再劃分為a+、a、a-亞類。
第九條各單位應當根據安全生產風險評估分級的結果，通過采取隔離危險源、實施個體防護、設置監(jiān)測監(jiān)控設施等措施，達到回避、降低和監(jiān)測安全生產風險的目的，同時針對安全生產風險特點，從組織、制度、技術、應急等方面對安全生產風險進行有效管控。各單位各級安全生產風險管控遵循以下原則：
（一）a級4級：藍色風險（低風險），需要注意，可以接受（或可容許的）。各企業(yè)員工應引起注意，各工段、班組負責a級危害因素的控制管理，可根據生產場所或實際需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。
（二）b級3級：黃色風險（一般風險），需要控制整改。各企業(yè)車間、科室應引起關注，負責b級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；應考慮效果更佳的解決方案或改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡詫嵤Ａ粲涗?。
（三）c級2級：橙色風險（較大風險），必須制定措施進行控制管理。各企業(yè)、職能部門應引起關注，負責c級危害因素的.控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應在規(guī)定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要采取改進的控制措施。
（四）d級1級：紅色風險（重大風險），各企業(yè)應對d級危害因素控制管理，具體由各分廠或職能部門根據職責范圍具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應停止風險不可控制的工作，立即整改，采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。
第十條各單位應當依據安全生產風險等級建立企業(yè)安全生產風險分級管控臺賬，繪制企業(yè)“紅、橙、黃、藍”四色安全風險空間分布圖。
第十一條各單位應當對安全生產風險分級、分層、分類、分專業(yè)進行管理，逐一落實企業(yè)、車間、班組和崗位的管控責任，尤其要強化對重大危險源和存在重安.大全風險的生產經營系統(tǒng)、生產區(qū)域、崗位的重點管控。
第十二條各單位應當建立完善安全生產風險公告制度，并加強風險教育和技能培訓，確保管理層和每名員工都掌握安全生產風險的基本情況及防范、應急措施。第十三條各單位要在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全生產風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重安.大全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化安全風險監(jiān)測和預警。
第十四條各單位應當根據生產過程及材料、工藝、設備、防護措施和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化，或者國家有關法規(guī)、標準發(fā)生變化時，動態(tài)評估、調整安全生產風險等級和管控措施，確保安全生產風險始終處于受控范圍內。
第十五條各單位應當結合企業(yè)安全生產隱患排查治理工作，建立健全安全生產風險分級管控制度；結合企業(yè)實際，制定從企業(yè)、工程部、班組和崗位的安全生產風險分級管控體系實施方案，逐級建立并落實從主要負責人到每個從業(yè)人員的安全生產風險分級管控責任制，逐步構安.建全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制。
（一）未建立安全生產風險分級管控制度的；
（二）未制定風險分級管控實施方案并有效實施的；
（三）未按規(guī)定進行安全生產風險分級、管控的；
（四）未建立企業(yè)安全生產風險分級管控臺賬的；
（五）未按規(guī)定進行安全生產風險告知的。
第十七條對安全生產風險分級管控不力、構安.建全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制工作不力，導致形成隱患，并引發(fā)事故的單位，按照xxx《安全生產考核管理制度》進行處理；構成犯罪的，移送有關部門，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。
第十八條本制度經安全生產領導小組會議審議通過，自發(fā)布之日起執(zhí)行。
第十九條本制度由xx安全生產部負責解釋。
風險作業(yè)管理制度篇十一
過去企業(yè)始終沒有停止過風險管理的實踐與討論，不同地區(qū)的企業(yè)對風險及風險管理的熟悉深度及廣度也不相同。水泥生產企業(yè)作為重要的原材料生產企業(yè)處在這種動態(tài)變化的市場環(huán)境之中，如何做好風險管理是我們必需要考慮到的問題。
所謂風險管理，是指企業(yè)面對風險時，實行科學有效的方法，以便用最小的成本獲得最大平安保障利益的管理活動。美國國家虛假財務報告委員會贊助機構討論小組對企業(yè)風險管理的定義是：企業(yè)風險管理是由企業(yè)的董事會、管理層和其他人員實施的從戰(zhàn)略層面開頭并貫穿整個企業(yè)的一個過程。這個過程的設計是為了準時識別可能影響企業(yè)的潛在大事并按企業(yè)接受風險的態(tài)度管理風險，為實現(xiàn)企業(yè)目標供應合理的保證。由于各種不確定因素的影響，企業(yè)的經營活動難免存在各種各樣的風險。企業(yè)必需而且準時實行必要的措施對風險進行掌握，才能避開或降低風險給企業(yè)帶來的損失，從而確保企業(yè)經營目標的實現(xiàn)。因此，有效地對各種風險進行管理對企業(yè)來說具有特別重要的意義。
1、有利于企業(yè)做出正確的決策。
在世界經濟全球化進展的今日，企業(yè)所面臨的經營環(huán)境越來越簡單，不確定的因素越來越多，決策更加簡單和困難。企業(yè)只有建立起有效的風險管理機制，實施有效的風險管理，充分分析各種風險，才能在變幻莫測的經濟環(huán)境中做出正確的決策。
2、有利于愛護企業(yè)資產的平安和完整。
企業(yè)為了保證有足夠的資源進行經營生產，實現(xiàn)預期的利潤，必需實行各種有效的風險掌握措施，實施風險管理，才能保證企業(yè)各項資產的平安和完整，否則企業(yè)的資產將會遭到巨大的損失。
3、有利于實現(xiàn)企業(yè)的經營活動目標。
企業(yè)經營活動的目標是追求股東價值最大化、利潤最大化。但在實現(xiàn)這一目標的過程中，難免會遇到各種各樣的不利因素的影響，從而影響到企業(yè)經營活動目標的實現(xiàn)。因此，企業(yè)必需進行風險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經營目標的實現(xiàn)。
水泥生產企業(yè)現(xiàn)在的風險管理活動有以下特點：一是沒有特地的人員或機構進行企業(yè)風險管理活動，每個人或部門往往只針對自己工作中的風險獨立地實行肯定對策，缺乏系統(tǒng)性、全局性。更有一些企業(yè)及部門根本就沒有風險及風險管理概念及意識；二是企業(yè)中的風險管理基本上是一種被動式的管理，只有消失影響企業(yè)生存和進展的重大問題時才查找緣由，制定對策，而且大多流于形式，不能解決實際問題；三是缺乏系統(tǒng)、科學的風險管理理論方法指導。
由上述分析可以看出，我國水泥生產企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀的確不容樂觀。本文認為，加強風險管理可以考慮從以下幾個方面入手。
1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結構以便對企業(yè)風險管理的職能部門進行有效整合。
合理的組織結構是企業(yè)內部環(huán)境的核心要素，假如它都存在極大的缺陷，那么，其它因素即使構建得再完善，也難以保證內部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風險管理的角度來看，組織結構可以認為是公司治理結構在企業(yè)里面從制度方面轉化到管理方面的詳細落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到一般員工等的層級支配，還包括授權界定、權限劃分以及相關的報告體系等制度支配。這一組織結構應能夠準時地任命風險責任人，連貫并有效地實施溝通方案，并且在風險管理領域恰當地配置資源，通過這種方式實現(xiàn)風險管理在企業(yè)內部的各個層次和部門中的整合應用，從而確保風險管理成為滲透于企業(yè)各項活動（如生產經營活動，戰(zhàn)略管理活動，其它的職能管理等）中的一系列行動。此外，組織結構的建立還應能分清風險管理與風險監(jiān)控的特定作用與責任。詳細來說，合理的風險管理組織結構系統(tǒng)，應分為幾個層次，各層次及其人員具有不同的地位和職責。
（1）董事會。設有關風險管理的特地委員會，它總攬全局，對企業(yè)的風險管理負有監(jiān)督職責，執(zhí)行批準對策、評估效率的風險管理任務。風險管理委員會可以同董事會的其他委員會（戰(zhàn)略、薪酬、審計等）職能交互進行，保證風險管理的權威性，同時必需充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。
（2）總經理。企業(yè)的總經理應對企業(yè)的風險管理最終負責，并且應全面執(zhí)行風險管理任務，主要包括評估風險優(yōu)先次序、協(xié)調及解決沖突、協(xié)調業(yè)務與風險、戰(zhàn)略與政策的管理任務。
（3）風險管理職能部門。本部門設風險主管，它對風險管理的執(zhí)行進行詳細支配，協(xié)調各部門、各機構的決策，指派風險責任人并設定相應的業(yè)績評價方式，配置資源與資本、管理風險與收益等，并保持與風險管理委員會進行適時地溝通。
（4）風險管理的內部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風險管理職能部門的日常風險管理活動進行監(jiān)控的職能，并且應保持與風險管理委員會的溝通。
2、推行一套行之有效的風險管理方法體系。
所謂行之有效的風險管理方法體系，主要包括對風險的描述，各種類型風險因素的識別，各個風險因素對企業(yè)的生產經營所造成的影響大小，以及對風險的分析、評價、反饋報告等所采納的各類科學的方法。通用的風險管理的方法體系是有效完成風險管理的前提，能夠保證企業(yè)在一個完整的風險管理過程中對風險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控，其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
（1）對企業(yè)常見的基本風險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務流程，界定的重點是風險的來源、重要性及帶來的影響。接下來，結合企業(yè)所處的內部和外部環(huán)境對風險加以更為直觀的描述，進行風險因素分析、采納相應的方法（層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等）評價風險的大小并且結合企業(yè)的風險偏好。這樣可以對企業(yè)的風險管理進行定性的說明與定量的評價，從而為企業(yè)進行有效的風險管理供應依據。
（2）擬定企業(yè)風險管理的目標。將企業(yè)風險管理的目標進行詳細的細分，列成圖表的形式，其中包括對人、財、物、供、產、銷等的職能管理的風險管理目標，還包括戰(zhàn)略層面的風險管理目標，這樣可以指導企業(yè)對需要改進的各類風險準時實行適當措施。當然，在選擇管理措施時也應依據目標對風險進行評估。
（3）風險績效管理。當風險管理到達一個階段性的時刻，企業(yè)可以通過風險反饋報告來了解風險管理的結果，從而為相應的績效管理供應基礎數據。風險反饋報告中應包含風險管理責任人的目標、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。
（4）在不斷進展的動態(tài)過程中推動風險的管理。在現(xiàn)實的經濟活動中，由于風險所依據存在的內外部條件在不斷進展變化，風險本身也要發(fā)生變化。因此，企業(yè)應保持動態(tài)的思維方式，以便持續(xù)地學習和更新風險管理力量。風險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解：一是對風險的識別與衡量應持續(xù)地進行；二是對于每一個既定的`風險，其管理過程始終隨時間向既定目標不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問，風險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的好處，既包括將企業(yè)的業(yè)務活動與風險管理的有機結合，也包括溝通效率的改善以及組織結構前瞻性、應變性的增加。
3、吸引人才。
風險管理的詳細工作是靠人來完成的，所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃，在人員的配置方面肯定要選擇那些既懂水泥生產技術，又懂管理的人員來完成這個工作，由于風險管理涉及到許多技術和經濟方面的內容，一般的管理人員和技術人員是完不成這個工作的。我國水泥生產企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產經營為主，由于受到自身條件的限制，很難吸引到相關的專業(yè)人員，這就要求企業(yè)的高級管理人員肯定要有戰(zhàn)略的眼光，把吸引人才作為關系到企業(yè)生死存亡的大事來抓，由于企業(yè)要進展，不能永久依靠現(xiàn)有的資源和環(huán)境，要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風險管理部門所需的資金，滿意他們的需要，而目前我國水泥生產企業(yè)普遍存在資金緊急的狀況，受傳統(tǒng)的只抓生產經營思想的影響，風險管理部門所需資金多數還有問題，更不用說開展詳細的工作了。
因此，水泥生產企業(yè)要進展，要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產企業(yè)，達到能夠引領世界水泥生產的技術創(chuàng)新和高水平的管理，都需要我們重視水泥生產企業(yè)的風險管理工作。
哈爾濱三發(fā)新型節(jié)能建材有限責任公司。
20xx年xx月xx日。
風險作業(yè)管理制度篇十二
為實現(xiàn)公司的安全生產,做到事前預防,達到消除減少危害、控制預防的目的。識別生產中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害,以及所有生產現(xiàn)場使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學合理的評價方法進行評價。加強管理和個體防護等措施,遏止事故,避免人身財產的傷害和工作環(huán)境破壞。結合公司實際,特制定本制度。
2、范圍
本制度適用于公司安全生產風險辨識額評價評價管理工作。
3、危險源辨識
(1)危險源辨識的方法可分為直觀經驗法和系統(tǒng)安全分析方法兩大類.
(2)常見危險、危害因素為易燃易爆物質、腐蝕和腐蝕性物質、生產性毒物、生產性粉塵、噪聲、振動、輻射、高低溫、采光與照明等.
(3)危險、危害因素的識別要全面、有序地進行,禁止漏項,按規(guī)定以廠址、總平面布置、道路及運輸、建筑物、生產工藝過程、生產設備裝置、作業(yè)環(huán)境、安全管理措施等順序和方面進行.
(4)重大危險源辨識申報登記工作須按國家標準《危險化學品重大危險源辨識》(gb18218一20xx)進行.
4、評價方法
(1)工作危害分析法
工作危害分析法:從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然后通過風險評價,判定風險等級,制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進行的評價。
(2)安全檢查表分析法
安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經驗的分析方法,是分析人員針對分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝設備和操作有關已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質、設備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。
5、評價時機
常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前.
6、評價準則
采用風險度r=可能性l×后果嚴重性s的評價法,具體評價準則規(guī)定為:
事故發(fā)生的可能性l判斷準則
等級
標準
5
在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。
4
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未發(fā)生過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。
3
沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經作過監(jiān)測,或過去曾經發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下類似事故或事件。
2
危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。
事件后果嚴重性s判別準則
等級
法律、法規(guī)及其他要求
人員
財產損失
/萬元
停工
公司形象
5
違反法律、法規(guī)和標準
死亡
50
部分裝置(2套)或設備停工
重大國際國內影響
4
潛在違反法規(guī)和標準
喪失勞動能力
25
2套裝置停工、或設備停工
行業(yè)內、省內影響
3
不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等
截肢、骨折、聽力喪失、慢性病
10
1套裝置停工或設備
地區(qū)影響
2
不符合公司的安全操作程序、規(guī)定
輕微受傷、間歇不服
10
受影響不大,幾乎不停工
公司及周邊范圍
1
完全符合
無傷亡
無損失
沒有停工
形象沒有受損
風險等級判定準則及控制措施r
風險度
等級
應采取的行動/控制措施
實施期限
巨大風險
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估
立刻
重大風險
采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估
立即或近期整改
9-12
中等
可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通
2年內治理
4-8
可接受
可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查
有條件、有經費
時治理
4
輕微或可忽略的風險
無需采用控制措施,但需保存記錄
7、評價組織
評價活動是由安全生產領導小組進行評價
公司的各級管理人員應參與風險評價工作,崗位員工要積極輔助風險評價和參與風險控制工作。
8、其它要求
根據評價結果,確定重大風險,并制定落實風險控制措施。
評價出的重大隱患項目,應建立檔案和整改計劃。
風險評價的結果由各部門組織從業(yè)人員學習,掌握崗位和作業(yè)中存在的風險和控制措施。
按照實際情況不斷完善風險評價的內容。
9、附則
8.1本制度自批準之日起實施。
風險作業(yè)管理制度篇十三
施工風險是影響施工項目目標實現(xiàn)的障礙。施工風險包括三個基本要素，一是風險的存在性；二是風險因素發(fā)生的不確定性；三是風險后果的不確定性。風險因素可按風險的類別，預計風險事件，做到有備無患。
施工風險管理是識別和度量項目風險，制定、選擇、管理風險處理方案的過程。施工風險管理的目標是，使造價、工期、質量、安全目標得以控制。
立足于數據搜集、分析和預測，重視經驗在預測中的特殊作用；從項目風險管理的目標出發(fā)，通過風險調查、信息分析、專家咨詢和實驗論證等方法，對項目風險進行多維分解，從而全面認識風險，形成風險清單。
2、風險分析評價。
將風險的不確定性予以量化，評價其潛在的影響。它包括的內容是：確定風險事件發(fā)生的概率，對項目目標影響的嚴重程度（具體如經濟損失量、工期延遲量）；確定項目總周期內對風險事件實際發(fā)生的經驗、預測力及發(fā)生后的處理能力；評價所有風險的潛在影響，得到項目的風險決策變量值，作為項目決策的重要依據。
3、施工項目風險控制對策的規(guī)劃。
風險管理對策的目的在于減少項目風險潛在損失，基本對策有三種形式：風險控制、風險自留、風險轉移。
風險控制對策是對使風險損失趨于嚴重的各種條件采取措施、進行控制，從而避免或減少發(fā)生風險的可能性及各種潛在的損失。具體講來，其一是風險回避方法，例如：為禁止某項會引致風險產生的活動而頒發(fā)規(guī)定等；其二是損失控制方法，通過損失預防和損失減少的手段來控制損失，諸如制訂安全計劃、災難計劃、應急計劃，重復檢查工程建設計劃，評估及監(jiān)控有關系統(tǒng)及安全裝置等。
風險自留對策是一種重要的財務性管理技術，由自己承擔風險所造成的損失。主要有計劃性風險自留和非計劃性風險自留兩種類型，對非計劃性風險自留應通過風險識別和風險分析工作，盡量避免。
風險轉移對策是指工程保險這樣的方法，將施工中的風險盡可能的轉移出去。通過保險合同投保，將項目風險轉移給專業(yè)的保險機構，以獲得最優(yōu)的工程保費和最理想的施工保障。
總而言之，風險管理應根據工程項目的特點，從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，考慮風險管理的思路與步驟，制訂與項目目標相一致的風險管理對策。
4、實施決策。
制定安全計劃，損失控制計劃，應急計劃，確定保險內容，保險額，保險費，免賠額和賠償限額等，并簽定保險合同。
5、檢查。
在項目實施過程中，不斷檢查以上四個步驟的執(zhí)行情況，對照實踐效果評價決策效果；確定在條件發(fā)生變化時的風險處理方案；檢查有無遺漏的風險項目；新發(fā)現(xiàn)的風險項目及時提出對策。
風險作業(yè)管理制度篇十四
危害識別、風險評價與風險控制,是安全標準化管理工作的核心。為加強公司風險管理,預防事故發(fā)生,實現(xiàn)安全技術、安全管理的標準化和科學化,特制定本制度。
本制度適用于生產裝置、設備、設施、貯存、運輸的風險評價與控制,適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產經營活動的正常和非正常情況,包括新、改、擴建項目的規(guī)劃、設計和建設、投產、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新等。
3.1公司行政總監(jiān)直接負責風險評價領導工作,組織制定風險管理制度,成立評價組織,進行風險評價,確定風險等級。
3.2安全部是風險評價的歸口管理部門,負責風險管理的培訓工作,負責公司巨大風險和重大風險的評價分析,負責公司各單位風險評價記錄的審查與控制效果驗收,建立、更新危險源檔案,定期進行風險信息更新。
3.3各部門負責人負責低風險即等級判定為重大風險以下(不包括重大風險)各級風險的風險分析、記錄、審查與控制效果驗收。
3.4公司各級管理人員應負責組織、參與風險評價工作,提供相關資料,要求從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
3.5風險評價和控制主要為從事該工作的人員服務,要求該項工作的從業(yè)人員參與評價。評價初期,可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓和指導,進行示范,逐漸轉變由從業(yè)人員自行評價,從業(yè)人員風險評價可與技能考核相結合。
3.6非本公司施工單位到公司從事某項工作時,風險評價和控制由施工單位為主、公司為輔一起進行討論、分析,分析人員簽字也應包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負責。
4.1.1風險評價依據本制度附錄《風險評價準則》進行分級。
4.1.2各部門負責對所轄范圍內所有的直接作業(yè)、操作崗位、關鍵裝置與重點部位進行風險評價。
4.1.3作業(yè)風險。巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經安全部復檢簽字后,報公司領導終審批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后,報安全部終審批準;中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在部門負責人或該部門專(兼)職安全員終審批準。
4.1.4崗位(裝置、部位等)風險。巨大風險和重大風險所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點部位和關鍵裝置按照《關鍵裝置和重點部位安全管理制度》進行管理;中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風險。
4.1.5.1項目規(guī)劃,設計前應由有資質的機構做安全預評價;。
4.1.5.2項目的建設應由項目部進行風險分析并做好風險控制記錄;。
4.1.5.4生產系統(tǒng)的開停車風險由生產技術部分析并做好風險控制記錄;。
4.1.5.5較重要的工藝改變應由安全部負責進行風險分析并做好風險控制記錄;。
4.1.5.6設備新增或拆除的風險應由生產技術部負責分析,并做好風險控制記錄;。
4.1.5.7事故及潛在緊急情況的風險應由所在部門進行評價,并做好控制記錄;。
4.1.5.8進入作業(yè)場所的人員活動,均由所在部門進行作業(yè)風險分析;。
4.1.5.10作業(yè)場所的設施、設備的風險應由所在部門進行分析,并做好控制記錄;。
4.1.5.11安全防護用品應由相應的采購部門進行風險分析并做好控制記錄;。
4.1.5.12人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度的風險應由所在部門進行分析,并做好控制記錄。
4.2風險評價方法選擇。
4.2.1直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析(jha);。
4.2.3重要設備、關鍵設備的風險評價為安全檢查表法(scl);。
4.2.4新生產工藝線路的設計評價方法為危險與可操作性研究(hazop)。
4.2.5經公司領導批準的.其它方法。
4.3評價準則。
公司定性風險評價按附錄《風險評價準則》進行,需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關資質機構自行選用評價準則。
4.4風險評價活動的實施步驟。
4.4.1行政總監(jiān)主持風險評價活動,成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經驗和安全生產管理經驗豐富的人員組成。評價組織編制評價大綱。
4.4.2各相關部門收集、整理風險評價所需資料,提交評價組織。
4.4.3危害辨識,實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。
4.4.4通過定性或定量評價,確定評價目標的風險等級。
4.4.5根據評價結果,提出控制措施。
4.4.6得出評價結論。
4.4.7風險評價應從影響人、財產和環(huán)境等3個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:。
4.4.7.1火災和爆炸;。
4.4.7.2沖擊和撞擊;。
4.4.7.3中毒、窒息和觸電;。
4.4.7.4有毒有害物料、氣體的泄漏;。
4.4.7.5其他化學、物理性危害因素;。
4.4.7.7設備的腐蝕、缺陷;。
4.4.7.8對環(huán)境的可能影響等。
4.5確定重大風險。
4.5.1依據有關法規(guī)、標準的要求;。
4.5.2風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性;。
4.5.3公司的聲譽和社會關注程度等。
4.6.1選擇風險控制措施時,應考慮:。
4.6.1.1控制措施的可行性和可靠性;。
4.6.1.2控制措施的先進性和安全性;。
4.6.1.3控制措施的經濟合理性及公司的經營運行情況;。
4.6.1.4可靠的技術保證和服務。
4.6.2控制措施應包括:。
4.6.2.1工程技術措施,實現(xiàn)本質安全;。
4.6.2.2管理措施,規(guī)范安全管理;。
4.6.2.3教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;。
4.6.2.4個體防護措施,減少職業(yè)傷害。
根據風險評價的結果,落實所選定的風險控制措施,將風險控制在可以接受的程度。
對于確定為重大風險的項目,需建立檔案,內容包括:。
4.6.3.1風險評價報告與技術結論;。
4.6.3.2評審意見;。
4.6.3.3隱患治理方案,包括資金概預算情況等;。
4.6.3.4治理時間表和負責人;。
4.6.3.5竣工驗收報告。
4.7風險信息更新。
不間斷地組織風險評價工作,識別與生產經營活動有關的風險和隱患,定期評審或檢查風險控制結果。風險評價的的頻次一般每年一次,當下列情形發(fā)生時,公司應及時進行風險評價。
4.7.1新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;。
4.7.2操作變化或工藝改變;。
4.7.3新建、改建、擴建、技改項目;。
4.7.4有對事故、事件或其他信息的新認識;。
4.7.5組織機構發(fā)生大的調整。
4.8重大危險源控制系統(tǒng)。
定期對從業(yè)人員進行風險培訓,培訓內容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等。通過培訓增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識到所在崗位的風險,并掌握控制風險的技能。
《作業(yè)活動清單》。
《重大危險源辨識記錄》。
《工作危害分析記錄表(jha)》。
《安全檢查分析記錄表(scl)》。
《作業(yè)條件危險性分析記錄表(lec)》。
《預先危險性分析記錄表(pha)》。
《危險與可操作性分析記錄表(hazop)》。
風險作業(yè)管理制度篇十五
手術及有創(chuàng)操作系指各類開放性手術、腔鏡手術及介入治療(以下統(tǒng)稱手術)。依據其技術難度、復雜性和風險度,分類如下:。
(一)i類手術:技術難度較低、手術過程簡單、風險度較小的各種手術。
(二)ii類手術:技術難度一般、手術過程不復雜、風險度中等的各種手術。
(三)iii類手術:技術難度較大、手術過程較復雜、風險度較大的各種手術。
(四)iv類手術:技術難度大、手術過程復雜、風險度大的手術。
(五)iv類以上手術:包括特類手術、科研項目及新開展的重大手術。
依據其衛(wèi)生技術資格、受聘技術職務及從事相應技術崗位工作的年限等,規(guī)定手術醫(yī)師的分級。
(一)住院醫(yī)師。
1、低年資住院醫(yī)師:從事住院醫(yī)師崗位3年以內。
2、高年資住院醫(yī)師:從事住院醫(yī)師崗位3年以上;具有碩士或博士學位的住院醫(yī)師輪轉期之后。
(二)主治醫(yī)師。
1、低年資主治醫(yī)師:從事主治醫(yī)師崗位3年以內。
2、高年資主治醫(yī)師:從事主治醫(yī)師崗位3年以上。
(三)副主任醫(yī)師。
(四)主任醫(yī)師。
(一)低年資住院醫(yī)師:在上級醫(yī)師指導下,逐步掌握和主持i類手術。
(二)高年資住院醫(yī)師:主持i類手術,在上級醫(yī)師指導下逐步掌握和主持ii類手術。
(三)低年資主治醫(yī)師:主持ii類手術,在上級醫(yī)師指導下逐步掌握和主持iii類手術。
(四)高年資主治醫(yī)師:主持iii類手術,在上級醫(yī)師臨場指導下可主持iv類手術。
(五)副主任醫(yī)師:主持iii類手術,在上級醫(yī)師指導下主持iv類手術。
(六)主任醫(yī)師:主持iv類、特類手術、科研項目及新開展的重大手術。
(七)任何級別醫(yī)師的手術權限均不可超出本院的手術權限。
(八)各級醫(yī)師在特殊情況下要求超越權限開展手術,必須事先遞交書面申請,經醫(yī)療業(yè)務科及分管院長批準后方可實施。
手術審批權限是指對病人擬施的.手術及參加手術的主要人員的批準權限。
(一)常規(guī)手術。
1、i類手術:醫(yī)療小組長在“手術知情同意書”和“手術通知單”上簽字審批。
2、ii類手術:醫(yī)療小組長在“手術知情同意書”和“手術通知單”上簽字審批。
3、iii類手術:科主任在“手術知情同意書”和“手術通知單”上簽字審批。
4、iv類手術:填寫“手術知情同意書”(復寫備份)和“手術通知單”,科主任簽署意見后報醫(yī)療業(yè)務科審批、備案。
(二)急診手術。
預期手術的級別在值班醫(yī)生權限內時,可施行手術。預期手術級別超出值班醫(yī)生手術權限時,應立即向上級醫(yī)師請示,需要時再逐級上報,原則上應由具備相應手術權限的醫(yī)師主持手術。急診手術中如發(fā)現(xiàn)需施行的手術超出自己手術權限時,應立即向上級醫(yī)師請示,原則上應由具備相應手術權限的醫(yī)師接替主持手術。
(三)重大疑難手術。
下列手術必須填寫“重大疑難手術審批報告”,由科主任簽署意見,報醫(yī)療業(yè)務科審核并備案,分管院長批準后方可開展。非行政上班時間可由總值班批準,并報醫(yī)務科備案。
1、特類手術、本院新開展的重大手術或科研項目。
2、破壞性手術(如截肢、重要器官切除及致殘性手術)。
3、病人情況差或手術風險大,術中與術后極可能有生命危險的病例。
4、特殊人群(如外籍人士、有重要社會影響的人士等)的手術。
5、臨床科主任認為責任巨大,風險極高的其他手術。
(一)iv類手術,填寫“手術知情同意書”須一式兩份,一份存病歷,一份存醫(yī)療業(yè)務科備案。
(二)屬重大疑難手術的病例,必須先組織科內術前討論(急診手術除外),然后填寫“重大疑難手術審批報告”,須一式兩份,由科主任簽署意見,報醫(yī)療業(yè)務科審核并備案,分管院長批準后方可開展手術。
(三)本規(guī)范由醫(yī)療業(yè)務科負責解釋。凡不認真執(zhí)行本規(guī)范的,每次扣相關科室200至1000元,發(fā)生醫(yī)療糾紛、醫(yī)療差錯、醫(yī)療事故的,進一步追究責任。
風險作業(yè)管理制度篇十六
全面風險管理是一個全新的概念，目前主要應用于企業(yè)管理領域。其定義是參照了國有資產監(jiān)督管理委員會20xx年6月發(fā)布的《中央企業(yè)全面風險管理指引》。下文是全面風險管理制度，歡迎閱讀!
第一章總則。
第一條為推動公司全面風險管理的實施，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司生產經營活動的安全、穩(wěn)健運行，提高經營管理水平，特制定本制度。
第二條本制度旨在實現(xiàn)公司以下目標提供合理保證：
(1)將風險控制在與公司總體目標相適應并可承受的范圍內;。
(2)實現(xiàn)公司內外部信息溝通的真實、可靠;。
(3)確保遵循國家法律法規(guī);。
(4)提高公司經營的效益及效率;。
(5)取保公司建立針對各重大風險的應對策略和方案，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第四條為開展風險管理工作，公司設立三級風險責任體系：
(1)風險決策機構：風險管理決策委員會，由公司班子成員組成，負責重大風險決策和制度發(fā)布。
(2)風險專職機構：全面風險管理辦公室設在企管審計科，負責具體和日常風險管理工作的開展和組織工作，并向公司總經理報告工作。
2
組長：趙慶民。
副組長：裴光旭薄其山王欣馬兵范。
張金波黃新生王洪濤。
成員：副總工程師、副總會計師、各單位及部門負責人為成員。
(1)對年度風險管理提出總體目標和要求;。
(3)審議風險管理策略和重大風險管理解決方案;。
(5)審議風險管理組織機構的設置及其職責方案;。
(8)審議內部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告;。
工作報告。
(4)做好風險信息匯總;。
3
(6)負責指導、監(jiān)督有關職能部門風險管理工作;。
風險職能部門職責：
(3)負責本部門風險信息的收集和評估;。
(4)負責本部門內部控制制度改進和完善工作;。
(5)及時按規(guī)定提交上報風險管理信息、工作報告等;。
(6)做好本部門風險預警和監(jiān)控;。
第三章風險信息的收集和評估。
第七條戰(zhàn)略風險信息收集的內容：
(1)國內外宏觀經濟政策以及經濟運行情況，本行業(yè)狀況、國家產業(yè)政策;。
(2)科技進步、科技創(chuàng)新有關內容;。
(3)市場對煤炭產品的需求和要求;。
(4)公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況;。
(5)與周邊對手相比，公司實力差距;。
(6)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計劃、年度經營目標、經營戰(zhàn)略以及相關編制依據;。
(1)負債、負債率、償債能力;。
4
(2)現(xiàn)金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉率;。
(3)產品存貨及其占銷售成本的比重、應付賬款;。
(4)制造成本和管理費用、財務費用、銷售費用;。
(5)盈利能力;。
(6)成本核算、資金結算和現(xiàn)金管理業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié);。
(7)與公司現(xiàn)行的行業(yè)會計政策、會計估算、稅收政策等信息。
第九條市場風險信息收集內容：
(1)公司煤炭價格及供需變化;。
(2)能源、原材料、關鍵設備、配件等物資供應的充足性、穩(wěn)定性和價格變化;。
(3)主要客戶、主要供應商的信用情況;。
(4)稅收政策和利率變化情況;。
(5)潛在競爭者和替代品情況;。
第十條運營風險信息收集內容：
(1)產品結構。
(2)新市場開發(fā)、市場營銷策、市場營銷環(huán)境狀況等;。
(4)質量、安全、環(huán)保信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生的流程和環(huán)節(jié);。
(5)企業(yè)內外部人員道德風險知識企業(yè)遭受損失或業(yè)務控5。
制系統(tǒng)失靈。
(6)給企業(yè)造成損失的自然災害以及其他情形;。
第十一條法律風險信息收集內容：
(1)國內外與本企業(yè)相關的政治、法律環(huán)境;。
(2)影響公司的新法律和政策;。
(3)員工道德操守的遵從性;。
(4)本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關合同;。
(5)本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況;。
第十二條風險評估內容。
(1)公司管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素;。
(2)組織機構、經營方式、資產管理、業(yè)務流程等管理因素;。
(3)戰(zhàn)略目標制定、執(zhí)行和戰(zhàn)略評估以及考核因素;。
(4)市場變動、價格變動、信用管理;。
(5)研究開發(fā)、技術投入、設備采用、信息技術運用等自主創(chuàng)新因素;。
(6)財務狀況、經營成果、現(xiàn)金流量等財務因素;。
(7)營運安全、員工健康、食堂食品、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素;。
(8)法律法規(guī)執(zhí)行、政府公共關系、政策變動執(zhí)行因素;。
(9)外委工程及外部施工人員管理等因素;。
6
(10)其他內部風險因素;。
(1)經濟形勢、產業(yè)政策、市場競爭、資源供給等經濟因素;。
(2)法律法規(guī)、監(jiān)管要求等頒布和注銷等法律因素;。
(3)政治形勢、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平等社會因素;。
(4)科技進步、工藝改進等科學技術發(fā)展因素;。
(5)自然災害、環(huán)境狀況等自然地理環(huán)境因素;。
(6)其他外部風險因素。
第十三條風險評估的方法。
(4)風險評估主要從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行評估;。
第十四條風險評估的流程。
求提出采取的預防措施，整個風險信息的收集要具體化，實事求是，符合現(xiàn)場實際，不能出現(xiàn)空話、套話。
(2)各風險職能部門將風險信息收集和風險評估結果報全面風險管理辦公室;。
(3)全面風險管理辦公室將風險信息和評估結果審核匯總形成公司風險信息數據庫;。
(4)各風險職能部門風險信息收集和評估每季度至少開展一次，并形成風險評估報告;。
(3)風險管理策略工具包括風險承擔、轉移、對沖、轉化、補償、規(guī)避、控制等策略形式。
第十六條風險解決方案內容：包括風險解決的具體目標、組織領導、涉及的管理和業(yè)務流程，手段和資源配備，以及事件事前、事中和事后所采取的具體應對措施。
8
(4)公司全面風險管理辦公室對風險管理策略和解決方案進行審核匯總，重點檢查風險應對策略的完整性和可行性，管理策略是否涵蓋事前、事中、事后三個環(huán)節(jié)，是否明確責任人，并上報風險管理決策委員會審核批準。
第二十條風險預警指標的確定流程。
(1)各風險職能部門年初確定預警指標及指標數值范圍，并報全面風險管理辦公室;。
(3)公司風險管理決策委員會對重大風險預警指標進行審定，并批復執(zhí)行。
第二十一條風險預警分為一般風險和重大風險預警。對于。
一般風險預警各風險職能單位按照風險管理制度執(zhí)行，將監(jiān)控和預警情況及時報全面風險管理辦公室。
第二十二條對于重大風險預警，指標值超出藍色預警范圍，應將預警情況按照制度要求進行上報;指標值超出黃色預警范圍，應將情況直接上報全面風險管理辦公室;指標值超出橙色預警范圍，應將預警情況直接報總經理和風險管理決策委員會;指標值超出紅色預警范圍，直接上報總經理和風險管理決策委員會，并啟動重大風險危險處理預案。
第二十三條風險管理的監(jiān)督與改進包括持續(xù)的風險管理監(jiān)督和風險管理活動評價。
第二十四條全面風險管理辦公室應定期和不定期開展風險管理監(jiān)督檢查工作。重點檢查各風險職能部門風險信息庫是否完善加以改進;日常監(jiān)控是否及時并加以改進;風險信息報告是否真實，風險管理策略和風險管理解決方案是否有效;檢查重大風險、重大事件、重大決策風險管理的有效性和完備性。
第二十五條全面風險管理辦公室和各風險職能部門應加強自查工作，不斷改進風險管理流程，完善風險信息庫和風險管理策略，加強風險指標的監(jiān)控和預警，每季度至少進行自檢一次。
第二十六條公司全面風險管理辦公室應定期向風險管理決策委員會提交各項重大和重要風險管理的策略和解決方案的落實情況，并接受風險管理決策委員會的監(jiān)督和考核。
(1)公正原則。
(2)可控性原則。
(3)適度激勵原則。
(4)年度考核與日?？荚u相結合原則。
第二十七條風險考核內容。
(1)風險管理組織運行系統(tǒng)：包括組織建立、制度建設、人員配備、日常運行等;。
(3)風險管理策略和風險解決方案制定和執(zhí)行情況;。
(4)風險預警和監(jiān)控情況，風險預警指標體系的全面和準確性;。
(5)風險管理自查和報告情況：風險自查工作、
自查報告。
上報、風險管理改進和整改工作情況。
(6)風險管理實施階段性評估報告制度。每季度首月中旬，，由全面風險管理辦公室主任組織各成員，召開全面風險信息與評估報告會。根據各單位提報的風險信息及評估報告，由全面風險管理辦公室形成書面評估報告，報全面風險管理領導小組。
第二十九條年度風險考核采取現(xiàn)場調查、人員詢問、資料抽查等方法按照評分標準進行打分，考核評分采用百分制。
第三十條全面風險管理應結合公司全面預算管理開展工作。切實防范日常運營過程中發(fā)生的各類生產經營風險，確保公司各項生產經營管理工作安全運行。
第三十一條，公司對全面風險管理工作實行專項獎懲，對考核結果前三名的分別實施3000元、20xx元、1000元獎勵，后三名者分別給予同等處罰。為了推動全面風險管理工作順利開展，季度對順利完成全面風險管理工作的相關管理人員給予一定獎勵。
第三十二條建立健全風險管理報告制度，各風險管理部門定期向全面風險管理辦公室報送本部門風險管理報告;全面風險管理辦公室定期向公司風險管理決策委員會上報公司風險管理報告。
(1)風險信息收集和風險信息數據庫建立完善情況;。
(2)風險評估基本情況以及重大風險確定情況;。
(3)風險偏好和風險承受度的確定;。
(4)風險管理策略以及風險解決方案制定情況;。
(5)風險預警和監(jiān)控情況;。
(7)內控制度建立和完善情況;。
(8)風險管理方案調整以及方案整改情況;。
第三十四條年度報告各風險職能部門應對上年度本部門風險管理情況進行認真總結，回顧上年度風險管理工作取得的主要成績存在的問題，下年度工作安排，風險管理意見和建議等內容，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第三十五條全面風險管理辦公室，每年年底，對各風險職能部門年度管理報告進行審核和匯總，形成公司年度風險管理報告，報公司風險管理決策委員會審議，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第三十六條本管理制度自印發(fā)之日起執(zhí)行，同時亭南煤業(yè)公司發(fā)〔20xx9〕113號文同時廢止。
二〇一二年四月十一日。
第一章總則。
第一條為加強中國泛?？毓杉瘓F有限公司(以下簡稱“集團公司”)及所屬各公司全面風險管理，保障穩(wěn)健經營，根據財政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其18個企業(yè)內部控制應用指引，結合集團實際情況，制訂本制度。
第二條本制度適用于集團公司各部門、所屬各公司及受托管理公司(以下總稱為“集團”)的風險管理工作。集團公司所屬上市公司、公眾公司風險管理工作按照國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定要求，結合實際分別制定。三級及以下公司全面風險管理建設工作，由所屬各公司負責。
第三條本制度所稱風險，是指在集團未來經營管理中，各種不確定性對集團實現(xiàn)其戰(zhàn)略及經營目標的影響。集團風險分為集團層面的常見風險與業(yè)務流程控制風險兩個方面。
第四條本制度所稱“全面風險管理”，是集團公司董事會、管理層及各部門、所屬各公司和全體員工共同參與的，圍繞集團總體戰(zhàn)略目標和經營目標，通過在管理的各個環(huán)節(jié)和經營過程中，執(zhí)行風險管理的基本流程，對集團運營中要面臨的內部的、外部的可能危及集團利益的不確定性，執(zhí)行相應的控制措施，以獲得集團利益的最大化。
第五條集團全面風險管理的目標，是通過識別、評估影響集團戰(zhàn)略和經營目標實現(xiàn)的內外部風險，建立和落實有效的管理措施，確保將風險控制在與總體目標相適應并在可承受的范圍內。
第六條集團全面風險管理遵循全面、重要、制衡、適應、成本效益的原則，確保風險管理的有效性。
(一)全面性原則：風險管理應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋集團的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在風險管理的空白或漏洞。
(二)重要性原則：風險管理應當在全面風險管理的基礎上，關注重要業(yè)務事項和高風險領域。
(三)制衡性原則：風險管理應當在治理結構、機構設置及權責分配、業(yè)務流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。
(四)適應性原則：風險管理應當與集團經營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況以及風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。
(五)成本效益原則：風險管理應考慮實施成本與預期效益的匹配，以適當的成本實現(xiàn)有效控制。
第七條集團全面風險管理涵蓋公司治理與經營管理活動中所有環(huán)節(jié)，包括但不限于：
(一)公司治理環(huán)節(jié)：主要包括“三會”運作，“三會”和管理層的職權等。
(二)重大資產購買和出售環(huán)節(jié)：主要包括重大資產自建、購置、處置、維護、保管與記錄等。
(三)對外投資環(huán)節(jié)：包括投資有價證券、股權、金融衍生品及其他長、短期投資、委托理財、募集資金使用的決策、執(zhí)行、保管與記錄等。
(四)對外擔保與融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔保、承兌、租賃、發(fā)行新股、發(fā)行債券等的授權、執(zhí)行與記錄等。
(五)日常經營環(huán)節(jié)：主要包括：生產、采購與付款、銷售與收款、財務會計管理、全面質量管理、產品研發(fā)、人事管理等。
第二章組織體系與職責分工。
第八條集團應按照國家有關法律法規(guī)和公司章程，建立科學、完善的公司治理結構和組織架構，明確董事會、監(jiān)事會、管理層和執(zhí)行層(公司內部各層級)的職責權限、議事規(guī)則、工作程序和相關要求的制度安排，確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離，形成制衡，避免職權交叉、缺失或職權過于集中，明確責任，減少內耗，形成各司其職、各負其責、相互制約、相互協(xié)調的工作機制。
第九條集團公司董事會是全面風險管理工作的決策領導機構，對集團全面風險管理的有效性負最終領導責任。其主要職責如下：
(一)建立完善的公司組織架構并確保其有效運行。
(二)制定集團發(fā)展戰(zhàn)略，建立全面預算管理制度，明確集團風險管理目標，有效規(guī)范集團經營行為。
(四)審定集團公司全面風險管理組織機構設置及其職責方案。
(六)監(jiān)督、評價集團全面風險管理體系建設和運轉的有效性。
第十條集團公司管理層負責日常風險管理工作。其主要職責如下：
(一)根據集團發(fā)展戰(zhàn)略、年度預算以及風險管理目標，確保集團經營目標的實現(xiàn)和年度預算的有效執(zhí)行。
(二)擬定集團全面風險管理制度和相關的風險管理工作流程，報董事會審批。
(三)擬定集團公司全面風險管理組織機構設置及其職責方案，報董事會審批。
(四)建立健全風險管理監(jiān)督評價和考核機制，對風險管理實施有效的日常監(jiān)督檢查與評價，并進行嚴格考核。
(六)組織集團全面風險管理信息體系和集團風險管理文化建設。
第十一條集團公司設立風險控制總監(jiān)，負責集團日常風險管理工作的組織、協(xié)調和管理。集團公司成立風險控制管理總部作為全面風險管理工作的職能部門，并向集團公司風險控制總監(jiān)匯報工作。
風險控制總監(jiān)的職責如下：
(一)擬定集團風險管理制度，參與集團重大經營決策以及經營目標、預算目標的設定。
(二)擬訂風險管理工作具體管理辦法和工作流程。
(三)指導集團風險管理與其他經營計劃和管理活動的整合。
(四)提出集團公司全面風險管理組織職能體系建設建議方案。
(五)監(jiān)督檢查集團公司各部門和所屬各公司貫徹執(zhí)行全面風險管理流程情況。
(六)推動集團整體風險管理能力的提升，包括風險管理知識的培訓、風險管理意識的增強以及風險管理技能的提高。
第十二條全面風險管理是集團各層面、各崗位、每位員工的重要工作職責之一，集團各部門、所屬各公司以及每位員工，應充分認識自身的風險管理責任，履行風險管理工作職責，自覺防范和控制風險，將風險管理意識貫穿于集團經營管理的各方面和業(yè)務流程的各環(huán)節(jié)。
第十三條集團公司各部門負責人為本部門風險管理責任人，并指定一名員工為風險管理聯(lián)系人，負責組織本部門風險識別、風險評估、風險報告及風險控制等工作。
第十四條所屬各公司董事會是本公司風險管理的決策領導機構，所屬公司董事長或授權風險控制總監(jiān)為本公司風險管理的第一責任人，執(zhí)行風險管理制度，履行風險管理職能。
所屬各公司應結合本公司的實際情況，逐步建立全面風險管理組織體系。
所屬各公司風險控制總監(jiān)由集團公司委派或任命，負責所屬公司日常風險管理工作的組織、協(xié)調和管理。未獨立設置風險控制總監(jiān)的所屬公司應指定分管風險管理的領導，并報集團公司批準。
所屬各公司應設立風險管理部門或指定資產財務部門作為本公司風險管理的職能部門。
第十五條集團公司各部門和所屬各公司在風險管理過程中主要履行以下職責：
(二)研究提出本單位的重大決策風險評估報告，并配合風險管理主管部門開展與本單位有關的風險評估工作。
(三)研究提出由本單位負主導管理責任的重大風險的管控措施。
(四)對本單位的相關風險進行管理監(jiān)控和分析，向風險管理主管部門提交風險日常監(jiān)控信息和風險預警信息。
(五)做好本單位有關建立風險管理信息體系的工作。
(六)做好本單位培育風險管理文化的有關工作。
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第十六條集團風險管理的基本流程包括：風險評估、風險控制、風險監(jiān)督、改進與報告。
(一)風險評估包括：收集信息、梳理流程、對風險進行識別、分析和評價。
(二)風險控制包括：修訂完善集團各項。
規(guī)章制度。
明確風險管理目標制定風險控制措施建立健全內部控制體系。
(三)風險管理的監(jiān)督與改進包括：定期對風險管理流程及其有效性進行自我評估;定期集團的風險管理工作進行檢查;聘請外部中介機構對集團的風險管理進行檢查;逐步建立符合集團實際情況的風險管理指標體系;建立風險提示機制;督促風險管理問題的及時改進。
(四)評估報告：風險管理部門每年向管理層和董事會提交風險評估報告;發(fā)生重大風險事項應隨時報告。
第四章風險評估。
第十七條風險評估是集團風險管理過程中的一個關鍵環(huán)節(jié)，它包括收集信息、梳理流程、識別風險，評價風險等幾個方面，并通過對風險影響程度的分析，給出集團風險控制的優(yōu)先次序等。
始信息主要包括與戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險相關的內外宏觀經濟形勢、經濟運行情況、產業(yè)與金融政策、市場供需、行業(yè)及競爭對手情況、集團戰(zhàn)略與內部運行、財務狀況以及法律法規(guī)等。
第十九條梳理流程。就是對涉及集團經營管理全過程的各項管理及其重要業(yè)務流程進行梳理和分類，確定現(xiàn)有流程體系現(xiàn)狀，為集團識別風險，優(yōu)化流程創(chuàng)造條件。
第二十條風險識別。集團應當查找各業(yè)務單元、各項重要管理活動及其重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險。識別經營過程中面臨的各類風險。
(一)集團公司各部門、所屬各公司為風險識別的主要實施單位。
(二)風險識別方法主要包括：風險清單識別法、財務報表分析法、流程識別法、現(xiàn)場調查法等。
(三)風險識別的步驟包括：閱讀風險清單、辨識公司常見風險、訪談、繪制流程圖、撰寫流程說明、識別流程風險點、提出控制措施、填寫風險控制矩陣、整理風險識別文檔等。
第二十一條風險分析。風險管理部門應當對識別出的風險采用定性與定量相結合的方法進行分析和評估，統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型，確保評估的假設前提、參數、數據來源和評估程序的合理性和準確性。
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進行統(tǒng)一集中管理。
第二十三條風險評價。在風險分析和整合的基礎上，評價風險可能產生損失的大小以及對集團實現(xiàn)經營目標的影響程度。
第五章風險控制。
第二十四條風險控制包括修訂完善集團各項規(guī)章制度、明確風險管理目標、制定風險控制措施、建立健全內部控制體系。
第二十五條修訂完善集團各項規(guī)章制度。集團成立制度建設小組，根據調整確定后的公司治理結構、內部機構、三定方案(定崗、定編、定職責)以及各項管理及重要業(yè)務流程優(yōu)化方案，按照財政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其18個企業(yè)內部控制應用指引，結合集團實際情況，對集團現(xiàn)行各項規(guī)章制度進行全面清理、審閱、修訂與完善，建立健全全面風險管理制度體系。
第二十六條明確風險管理目標、制定風險控制措施。集團根據風險管理總體目標，針對各類風險或每一項重大風險制定風險控制措施?？刂拼胧┲饕ǎ?BR> (一)解決該項風險所要達到的具體目標。
(二)所涉及的管理及業(yè)務流程。
(三)所需要的條件和資源。
(四)所采取的具體措施。
第二十七條風險控制措施的組織實施。根據風險涉及的職能部。
門和業(yè)務單位進行分工，認真組織實施風險控制措施，確保風險得到有效控制。
第二十八條建立健全集團內部控制體系。
(一)根據經營戰(zhàn)略與風險管理目標一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，集團制定風險解決的內控方案，針對重大風險所涉及的各項管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風險所涉及的業(yè)務流程，要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應的控制措施。
(二)集團制定合理、有效的內控措施，包括不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。
(三)不相容職務分離控制要求全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務流程中所涉及的不相容職務，實施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。
(四)授權審批控制要求根據常規(guī)授權和特別授權的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務和事項的權限范圍、審批程序和相應責任。
常規(guī)授權是指集團在日常經營管理活動中按照既定的職責和程序進行的授權;特別授權是指集團在特殊情況、特定條件下進行的授權。
集團各級管理人員應當在授權范圍內行使職權和承擔責任。集團對于重大的業(yè)務和事項，實行集體決策審批或者聯(lián)簽制度，任何個人不得單獨進行決策或者擅自改變集體決策。
(五)會計系統(tǒng)控制要求嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度，加強會計基礎工作，明確會計憑證、會計賬簿和財務會計報告的處理程序，保證會計資料真實完整。
集團依法設置會計機構，配備會計從業(yè)人員。從事會計工作的人員，必須取得會計從業(yè)資格證書。財務負責人應當具備會計師以上專業(yè)技術職務資格。
(六)財產保護控制要求建立財產日常管理制度和定期清查制度，采取財產記錄、實物保管、定期盤點、賬實核對等措施，確保財產安全。公司嚴格限制未經授權的人員接觸和處置財產。
(七)預算控制要求實施全面預算管理制度，明確各責任單位在預算管理中的職責權限，規(guī)范預算的編制、審定、下達和執(zhí)行程序，嚴格預算考核，強化預算約束。
(八)運營分析控制要求建立運營情況分析制度，管理層應當綜合運用生產、購銷、投資、籌資、財務等方面的信息，通過因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展運營情況分析，發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時查明原因并加以改進。
(九)績效考評控制要求建立和實施績效考評制度，科學設置考核指標體系，對集團內部各責任單位和全體員工的業(yè)績進行定期考核和客觀評價，將考評結果作為確定員工薪酬以及職務晉升、評優(yōu)、降級、調崗、辭退等的依據。
(十)集團根據內部控制目標，結合風險應對策略，綜合運用控制措施，對各種業(yè)務和事項實施有效控制。
第六風險的監(jiān)督、改進與報告。
第二十九條風險管理的監(jiān)督包括集團公司監(jiān)事會對董事會風險管理工作的監(jiān)督;集團公司董事會對管理層風險管理工作的監(jiān)督;集團公司管理層以及風險控制管理總部對其他部門以及所屬各公司風險管理工作的監(jiān)督。
第三十條集團公司董事會負責定期或不定期地對管理層及風險控制管理總部的風險管理工作進行檢查，對是否按照有關規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行評價;也可根據工作需要，聘請獨立第三方對公司風險管理工作進行獨立檢查評價。
第三十一條集團公司風險控制管理總部要定期或不定期對各部門和所屬各公司風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，對風險管理解決方案進行評價，提出調整改進建議，出具評價和建議報告。
集團公司風險控制管理總部要以公司重大風險、重大事件和重要決策、重要管理及業(yè)務流程為重點，對集團風險管理基本流程實施情況進行監(jiān)督。
第三十二條集團公司各部門和所屬各公司要定期對其風險管理工作進行自查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其自查報告應及時報送給集團公司風險管理總部。
險管理信息的基礎，用以量化評價考核集團各方面風險管理情況，對風險評估所確定的由其管理的重大風險和其他需關注的風險進行持續(xù)的日常監(jiān)控。
第三十四條建立風險提示機制。對在經營過程中，通過監(jiān)測、檢驗、檢查發(fā)現(xiàn)的風險，風險管理部門以《風險提示函》的形式，及時向有關部門或所屬公司發(fā)出風險提示，并促進其改進。
第三十五條建立風險評估報告制度。集團風險評估報告分為定期報告和不定期報告。定期風險報告是對某一個階段公司經營發(fā)展中存在的風險和糾正的情況進行的綜合報告;不定期專項風險報告是對監(jiān)控中或風險檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風險或風險隱患問題進行的專項報告。風險報告要按照規(guī)定的報告程序報送集團公司領導、相關職能部門。
報告主要包括以下內容：集團總體經營與運行情況;風險管理組織體系和基本流程的建立與維護;公司內控制度及其執(zhí)行情況;各類風險的評估方法及結果;重大風險事件情況及未來風險的預測;公司日常經營與風險管理的改進建議。
發(fā)出風險預警報告時，應立即啟動風險。
應急預案。
采取風險應對措施并及時向集團風險控制管理總部報告。
第三十七條對于重大突發(fā)風險和跨所屬公司并可能對集團造成重大影響的風險，所屬各公司的風險管理部門應在發(fā)出風險預警報告后立即采取相關措施，盡量控制風險，并隨時向風險控制管理總部報告當地重大風險變化情況、原因、趨勢及下一步對策建議。風險控制管理總部應立即組織分析情況、統(tǒng)籌制訂、實施風險應對方案，盡量降低突發(fā)風險對集團的影響，并報董事會。
第三十八條集團風險管理要納入績效考核管理，作為績效考核的一個指標或組成部分。
對因工作失職、瀆職而遲報、漏報重要事件，甚至有意見隱瞞不報造成嚴重后果的，按管理程序將追究有關責任人的責任。
第三十九條全面風險管理工作應充分利用信息技術手段，建立涵蓋風險管理流程和內部控制系統(tǒng)的風險管理信息體系，包括風險管理信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等各項功能。
業(yè)機構等相關力量，進行集團風險管理信息體系的具體開發(fā)、建設和應用工作。
第四十一條集團各部門和所屬各公司應確保輸入數據的準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數據，未經特殊的批準程序不得更改。
第四十二條集團公司信息管理部門應確保風險管理信息體系運行的穩(wěn)定性、安全性和權限管理有效性，并根據實際需要不斷進行系統(tǒng)改進、完善或更新。
第四十三條集團大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，促進集團全面風險管理目標的實現(xiàn)。
第四十四條集團將風險管理文化融于企業(yè)文化建設全過程，在各層面營造風險管理文化的氛圍，在企業(yè)文化管理的相關政策和制度文件中明確規(guī)定風險管理文化的建設要求和內容。
第四十五條集團公司和所屬各公司的負責人應在培育風險管理文化中起表率作用，重要業(yè)務流程和風險控制點的管理人員和崗位操作人員應成為培育風險管理文化的骨干力量。
意識和能力。
第四十七條各級管理人員和崗位操作人員應牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、合理利用機會風險的意識，發(fā)揚光大“人人都是一道屏障”的風險控制文化，樹立崗位上的風險管理責任重于泰山的理念。
第四十八條集團公司和所屬各公司將通過多種形式廣泛、深入、持久地宣傳道德誠信準則和風險意識，進行風險管理案例教育，針對不同對象，開展風險管理制度和流程的操作人員崗前風險管理培訓。
第九章附則。
第四十九條本制度由集團公司風險控制管理總部負責解釋。第五十條本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。
第一章總則。
第一條為規(guī)范公司的風險管理，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運行，提高經營管理水平，按照《公司法》、《會計法》及中國人民銀行相關規(guī)定并結合公司經營和管理實際，制定本制度。
第二條本制度所稱公司風險，指未來的不確定性對公司實現(xiàn)其經營目標的影響。公司風險一般可分為戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等;也可以能否為公司帶來盈利等機會為標志，將風險分為純粹風險(只有帶來損失一種可能性)和機會風險(帶來損失和盈利的可能性并存)。
第三條本制度所稱風險管理，指公司圍繞總體經營目標，通過在公司管理的各個環(huán)節(jié)和經營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全公司風險管理體系，包括風險管理策略、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。
第四條本制度所稱風險管理基本流程包括以下主要工作：
(二)進行風險評估;。
(五)風險管理的監(jiān)督與改進。
第五條本制度所稱內部控制系統(tǒng)，指圍繞風險管理策略目標，針對公司各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程，通過執(zhí)行風險管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。
第六條公司開展風險管理工作，注重防范和控制風險可能給公司造成損失和危害，把機會風險視為公司的特殊資源，通過對其管理，為公司創(chuàng)造價值，促進經營目標的實現(xiàn)。
第七條公司本著從實際出發(fā)，務求實效的原則，以對重大風險、重大事件(指重大風險發(fā)生后的事實)的管理和重要流程的內部控制為重點，積極開展風險管理工作。
第八條本制度旨在公司為實現(xiàn)以下目標提供合理保證：
1.將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內。
2.確保法律法規(guī)的遵循。
3.提高公司經營的效益及效率。
4.確保公司建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第九條公司風險管理應當遵循健全、合理、制衡、獨立的原則，確保風險管理的有效性。
(一)健全性：風險管理應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在風險管理的空白或漏洞。
(二)合理性：風險管理應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)風險管理目標。
(三)制衡性：公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，一線業(yè)務運作與二線管理支持適當分離。
(四)獨立性：承擔風險管理監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于公司其他部門。
第十條公司的風險管理通常應涵蓋經營活動中所有業(yè)務環(huán)節(jié)，包括公司戰(zhàn)略、規(guī)劃、產品研發(fā)、市場運營、業(yè)務運營、財務、內部審計、法律事務、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質量等各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程。
第十一條公司內控制度及風險管理除涵蓋對經營活動各環(huán)節(jié)的控制及風險管理外，還包括貫穿于經營活動各環(huán)節(jié)之中的各項管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票據領用管理、預算管理、資產管理、質量管理、職務授權及代理制度、定期溝通制度及信息披露管理制度的管理制度等。
第十二條公司風險管理的組織體系由公司總裁辦公會、審計部、風險管理部、法律顧問、各部門內設的有風險職能的部門或崗位構成。
第十三條總裁辦公會負責提出公司經營管理過程中防范風險的指導意見，審定公司風險控制制度;對公司風險狀況和風險管理能力及水平進行評價，提出完善公司風險管理和內部控制的建議。
第十四條審計部獨立于公司各部門,負責協(xié)助公司識別和評價重大風險問題，幫助公司改進風險管理與控制系統(tǒng);通過評價控制的效率與效果、促進其持續(xù)改善等工作，幫助公司維持有效的控制系統(tǒng);評價公司治理過程并提出改進公司治理的恰當建議，履行檢查與評價、咨詢與服務的職能。
第十五條風險管理部，全面負責公司的風險管理，建立健全公司風險防范、監(jiān)控體系，負責公司風險管理制度建設，并監(jiān)督執(zhí)行情況;負責公司各業(yè)務風險的日常管理，對公司經營管理活動中的各類風險實施有效的事前評估和過程監(jiān)控，有效化解和降低公司運營風險。
第十六條法律顧問承擔公司的政策法律事務，為領導決策和公司業(yè)務開展提供法律參考意見;審核相關法律文書及合同，防范法律風險;負責牽頭處理公司訴訟事務和經濟糾紛事務，代表公司對外處理相關法律事務，維護公司的合法權益。
第十七條公司各部門負責人為風險控制的第一責任人，履行風險控制職能，執(zhí)行具體的風險管理制度，建立部門內權責明確、相互制衡的。
崗位職責。
和部門內全面、合理的風控制度，并針對業(yè)務主要風險環(huán)節(jié)制定業(yè)務操作流程。
第四章風險評估。
第十八條公司應建立風險管理綜合信息的收集與積累機制。風險管理綜合信息包括與風險及風險管理相關的宏觀經濟、政策法規(guī)、市場狀況、技術革新、公司資源、財務狀況、人力配置、管理措施、工具應用、信息報告等方面的信息。公司及各部門應廣泛地、持續(xù)不斷地收集與公司風險及管理相關的信息，并送交風險管理部對相關信息進行整理和修訂，以建設和更新公司的風險管理綜合信息庫。
第十九條公司對公司各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程進行風險評估。風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。
第二十條風險評估由公司組織各部門實施。
第二十一條風險辨識是指查找公司各業(yè)務單元、各項重要經營活動及其重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險。風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。風險評價是評估風險對公司實現(xiàn)目標的影響程度、風險的價值等。
析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談等。定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、事件樹分析、壓力測試等。
第二十三條進行風險定量評估時，統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統(tǒng)的假設前提、參數、數據來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據環(huán)境的變化，定期對假設前提和參數進行復核和修改，并將定量評估系統(tǒng)的估算結果與實際效果對比，據此對有關參數進行調整和改進。
第二十四條風險分析包括風險之間的關系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風險之間的自然對沖、風險事件發(fā)生的正負相關性等組合效應，從風險策略上對風險進行統(tǒng)一集中管理。
第二十五條在評估多項風險時，根據對風險發(fā)生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，繪制風險坐標圖，對各項風險進行比較，初步確定對各項風險的管理優(yōu)先順序和策略。
第二十六條公司對風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。
第二十七條本制度所稱風險管理策略，指公司根據自身條件和外部環(huán)境，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。
第二十八條一般情況下，對戰(zhàn)略、財務、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規(guī)避、風險轉換、風險控制等方法。對能夠通過金融手段進行理財的風險，可以采用風險轉移、風險對沖、風險補償等方法。
第二十九條根據不同業(yè)務特點統(tǒng)一確定風險偏好和風險承受度，即公司愿意承擔哪些風險，明確風險的最低限度和不能超過的最高限度，并據此確定風險的預警線及相應采取的對策。確定風險偏好和風險承受度，要正確認識和把握風險與收益的平衡，防止和糾正忽視風險，片面追求收益而不講條件、范圍，認為風險越大、收益越高的觀念和做法;同時，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風險而放棄發(fā)展機遇。
第三十條公司根據風險與收益相平衡的原則以及各風險在風險坐標圖上的位置，進一步確定風險管理的優(yōu)選順序，明確風險管理成本的資金預算和控制風險的組織體系、人力資源、應對措施等總體安排。
第三十一條定期總結和分析已制定的風險管理策略的有效性和合理性，結合實際不斷修訂和完善。其中，重點檢查依據風險偏好、風險承受度和風險控制預警線實施的結果是否有效，并提出定性或定量的有效性標準。
第六章風險的監(jiān)控報告與預警。
第三十二條公司建立風險報告和預警制度。通過有效的溝通和反饋，使公司領導和有關部門及時了解公司業(yè)務和資產的風險狀況，相應調整風險管理政策和管理措施。
第三十三條風險管理部對各部門的經營計劃、方案的實施進行實時監(jiān)控，及時對各類信息進行記錄、匯總、分析和處理，并保留風險管理記錄。各部門或崗位向風險管理部報送本部門業(yè)務風險情況。各部門所有涉及風險管理的相關資料必須向風險管理部報備，或向風險管理部開放信息系統(tǒng)。風險管理部有權檢查原始資料。
第三十四條公司的風險報告分為定期風險報告和不定期的專項風險報告。定期風險報告是對一個階段公司經營發(fā)展中存在的風險和糾正的情況進行的匯總報告;不定期專項風險報告是對監(jiān)控中或風險專項檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風險或風險隱患問題進行的專項報告。風險報告要按照規(guī)定的報告程序報送公司領導、相關部門和履行垂直管理職責的管理部門。
第三十五條在風險監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題時，風險管理部可以進行風險專項檢查，必要時可進行重點審計或組織專項審計。對其它不屬于審計監(jiān)察部職責范圍內的事項，風險管理部可以向公司有關部門提出風險管理建議。
第三十六條公司相關部門應建立風險預警系統(tǒng)，以發(fā)現(xiàn)并應對可能出現(xiàn)的風險：
(一)建立財務預警系統(tǒng)：公司的財務中心，通過設置并觀察一些敏感性財務指標的變化，對可能或將要面臨的財務危機實現(xiàn)進行預測預報。
(二)建立經營管理預警系統(tǒng)：公司的經營管理人員，根據各個業(yè)務環(huán)節(jié)特有的性質來設計不同的風險控制機制，徹底掌握風險的來源和可能的影響。
(三)建立風險信息管理系統(tǒng)。各部門有責任及時、無保留地向公司風險管理部報告有關風險的真實信息。
1、風險管理信息系統(tǒng)應涵蓋風險管理基本流程和內部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。
2、公司須采取措施確保向風險管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務數據和風險量化值的一致性、準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數據，未經批準，不得更改。
3、風險管理信息系統(tǒng)能夠進行對各種風險的計量和定量分析、定量測試;能夠實時反映風險矩陣和排序頻譜、重大風險和重要業(yè)務流程的監(jiān)控狀態(tài);能夠對超過風險預警上限的重大風險實施信息報警;能夠滿足風險管理內部信息報告制度和公司對外信息披露管理制度的要求。
4、風險管理信息系統(tǒng)須實現(xiàn)信息在各部門之間的集成與共享，既能滿足單項業(yè)務風險管理的要求，也能滿足公司整體和各部門的風險管理綜合要求。
5、公司確保風險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和安全，并根據實際需要不斷進行改進、完善或更新。
第三十七條公司根據風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案。方案一般需要包括風險解決的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業(yè)務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施以及風險管理工具(如：關鍵風險指標管理、損失事件管理等)。
第三十八條制定風險解決的內控方案，滿足合規(guī)的要求，堅持經營戰(zhàn)略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風險所涉及的業(yè)務流程，要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應的控制措施。
第三十九條公司制定內控措施，一般至少包括以下內容：
(六)建立內控考核評價制度。把各部門風險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤;。
(九)建立重要崗位權力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分離。主要包括：授權批準、業(yè)務經辦、會計記錄、財產保管和稽核檢查等職責。對內控所涉及的重要崗位可設置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約;明確該崗位的上級部門或人員對其采取的監(jiān)督措施和應負的監(jiān)督責任;將該崗位作為內部審計的重點等。
第四十條公司建立靈敏高效的危機處理和應急管理機制，以降低風險損失。對新出現(xiàn)的、缺乏風險應急預案的重大風險，風險管理部應立即與公司相關部門協(xié)調，組織人員研究制定風險應對方案，并報公司總裁辦公會審批后實施。
第四十一條當風險已經發(fā)生，風險單位負責人必須立即向公司風險管理部報告。風險管理部應及時對風險進行初步的評判，確定是屬于一般性內部風險，還是對企業(yè)聲譽、經營活動和內部管理造成強大壓力和負面影響的企業(yè)危機。對一般性風險，責成負責人或有關人員負責組織處理;對企業(yè)危機，必須按照下列程序處理：
(一)第一時間成立危機處理小組，該小組應由公司總裁或副總裁擔任組長。小組成員至少應包括：發(fā)生危機單位的第一負責人，公司法律顧問、財務中心、總裁辦公會成員、人力資源部、風險管理部等部門負責人及其他相關人員，小組應配備小組秘書及后勤保障人員。公司董事會應授權危機處理小組為處理危機事件的最高權力機構和協(xié)調機構，有權調動公司可用資源，有權獨立代表公司作出聲明、承諾或妥協(xié)。
(二)危機處理小組應及時根據現(xiàn)有的資料和情報，以及企業(yè)擁有或可支配的資源來制訂危機處理計劃。計劃必須體現(xiàn)出危機處理目標、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動時間表以及各個階段要實現(xiàn)的目標，同時還應包括社會資源的調動和支配、費用控制和實施責任人及其目標。計劃制訂完成并獲通過后，應立即開始進行物質資源調配和準備，展開全面的危機處理行動。
(三)危機應按如下程序處理：
1.對于尚未造成社會影響的事件，在對危機事件進行詳細的調查了解和核實的基礎上，根據法律和公理，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進一步惡化。
2.對于已造成社會影響的事件，應保持與社會各方的良好溝通，及時披露事實真相，以有助于對事件做出客觀公正的報道和評價。
3.在處理過程中，應處理好與危機事件對方當事人的關系，及時按撫，避免出現(xiàn)糾紛。
4.在事件處理的全過程，危機處理小組均應與當地政府、監(jiān)管機構保持緊密聯(lián)系，及時通報事件進展。
(四)危機事件處理完成后，危機處理小組應及時提交總結報告，如實反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結果、責任認定、反映的問題等，并提出整改建議或意見，以避免新的風險和危機發(fā)生。
第四十二條對因決策失誤、管理失職、行為失當等原因致使公司出現(xiàn)風險或危機，并造成有形或無形損失的責任人及部門負責人，公司應追究其直接責任或領導責任。
第四十三條公司按照各部門的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。
第四十四條公司以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風險控制自我評估等方法對風險管理的有效性進行檢驗，根據變化情況和存在的缺陷及時加以改進。
第四十六條公司各部門定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其檢查、檢驗報告及時報送公司風險管理部。
第四十七條公司風險管理部定期對各部門的風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，要根據本制度第三十條要求對風險管理策略進行評估，對跨部門的風險管理解決方案進行評價，提出調整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送公司總裁或其委托分管風險管理工作的高級管理人員。
第四十八條公司審計部至少每年一次對包括風險管理部在內的各部門能否按照有關規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告直接報送總裁辦公會及董事會。此項工作也可結合年度審計、任期審計或專項審計工作一并開展。
第四十九條公司須注重建立具有風險意識的公司文化，促進公司風險管理水平、員工風險管理素質的提升，保障公司風險管理目標的實現(xiàn)。
第五十條風險管理文化建設須融入公司文化建設全過程。大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，將風險管理意識轉化為員工的共同認識和自覺行動，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風險管理機制。
第五十一條公司在內部各個層面營造風險管理文化氛圍。從董事會開始高度重視風險管理文化的培育，總裁負責培育風險管理文化的日常工作。高級管理人員須在培育風險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務流程和風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員應成為培育風險管理文化的骨干。
第五十二條大力加強員工法律素質教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經營的風險管理文化。對于不遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，嚴肅查處。
第五十三條公司全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務操作人員須通過多種形式，努力傳播公司風險管理文化，牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險、崗位風險管理責任重大等意識和理念。
第五十四條風險管理文化建設與薪酬制度和人事制度相結合，有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風險意識，防止盲目擴張、片面追求業(yè)績、忽視風險等行為的發(fā)生。
第五十五條建立重要管理及業(yè)務流程、風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員崗前風險管理培訓制度。采取多種途經和形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控核心內容的培訓，培養(yǎng)風險管理人才，培育風險管理文化。
第十章附則。
第五十六條本制度由公司總裁辦公會組織制定并負責解釋。
第五十七條本制度自印發(fā)之日起施行。
風險作業(yè)管理制度篇十七
確保不符合產品要求的產品得到識別和控制，以防止非預期的使用或交付。
適用于原料、輔料(含包裝材料)、半成品、成品及出廠產品所發(fā)生的不合格品的控制。
3.1在超出關鍵限值條件下生產的產品由關鍵控制點監(jiān)視人員直接識別潛在不安全產品，對其進行標識和隔離。
3.2不符合操作前提方案條件下生產的產品，現(xiàn)場生產人員先行將其標識和隔離。通知質檢人員評價不符合的原因和對由此對食品安全造成的后果，滿足如下情況的取消標識和隔離，否則應更改標識為潛在不安全產品。
a)相關的食品安全危害已降至規(guī)定的可接受水平;。
b)相關的食品安全危害在產品進入食品鏈前將降至確定的可接受水平;。
c)盡管不符合，但產品仍能滿足相關食品安全危害規(guī)定的可接受水平。
3.3對潛在不安全產品由質檢員從如下方面獲得證據可作為安全產品放行，否則應作為不合格產品處理：
a)除監(jiān)視系統(tǒng)外的其他證據證實控制措施有效;。
c)充分抽樣、分析和(或)充分的驗證結果證實受影響的批次產品符合被懷疑失控的食品安全危害確定的可接受水平。
3.4當認定為不安全產品時。
b)當發(fā)現(xiàn)個別不合格品，由生產部確認后作出處置，處置方案有：報廢、移作他用、返工，并應在相應的檢驗記錄上作詳細記錄;返工產品應重新進行檢驗。
c)報廢產品需放置到報廢區(qū)，按規(guī)定作好標識，由生產部負責具體實施。
風險作業(yè)管理制度篇十八
第一條為規(guī)范公司的風險管理，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運行，提高經營管理水平，按照《公司法》、《會計法》及中國人民銀行相關規(guī)定并結合公司經營和管理實際，制定本制度。
第二條本制度所稱公司風險，指未來的不確定性對公司實現(xiàn)其經營目標的影響。公司風險一般可分為戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等;也可以能否為公司帶來盈利等機會為標志，將風險分為純粹風險(只有帶來損失一種可能性)和機會風險(帶來損失和盈利的可能性并存)。
第三條本制度所稱風險管理，指公司圍繞總體經營目標，通過在公司管理的各個環(huán)節(jié)和經營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全公司風險管理體系，包括風險管理策略、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。
第四條本制度所稱風險管理基本流程包括以下主要工作：
(二)進行風險評估;。
(五)風險管理的監(jiān)督與改進。
第五條本制度所稱內部控制系統(tǒng)，指圍繞風險管理策略目標，針對公司各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程，通過執(zhí)行風險管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。
第六條公司開展風險管理工作，注重防范和控制風險可能給公司造成損失和危害，把機會風險視為公司的特殊資源，通過對其管理，為公司創(chuàng)造價值，促進經營目標的實現(xiàn)。
第七條公司本著從實際出發(fā)，務求實效的原則，以對重大風險、重大事件(指重大風險發(fā)生后的事實)的管理和重要流程的內部控制為重點，積極開展風險管理工作。
第八條本制度旨在公司為實現(xiàn)以下目標提供合理保證：
1.將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內。
2.確保法律法規(guī)的遵循。
3.提高公司經營的效益及效率。
4.確保公司建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第九條公司風險管理應當遵循健全、合理、制衡、獨立的原則，確保風險管理的有效性。
(一)健全性：風險管理應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在風險管理的空白或漏洞。
(二)合理性：風險管理應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)風險管理目標。
(三)制衡性：公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，一線業(yè)務運作與二線管理支持適當分離。
(四)獨立性：承擔風險管理監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于公司其他部門。
第十條公司的風險管理通常應涵蓋經營活動中所有業(yè)務環(huán)節(jié)，包括公司戰(zhàn)略、規(guī)劃、產品研發(fā)、市場運營、業(yè)務運營、財務、內部審計、法律事務、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質量等各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程。
第十一條公司內控制度及風險管理除涵蓋對經營活動各環(huán)節(jié)的控制及風險管理外，還包括貫穿于經營活動各環(huán)節(jié)之中的各項管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票據領用管理、預算管理、資產管理、質量管理、職務授權及代理制度、定期溝通制度及信息披露管理制度的管理制度等。
第十二條公司風險管理的組織體系由公司總裁辦公會、審計部、風險管理部、法律顧問、各部門內設的有風險職能的部門或崗位構成。
第十三條總裁辦公會負責提出公司經營管理過程中防范風險的指導意見，審定公司風險控制制度;對公司風險狀況和風險管理能力及水平進行評價，提出完善公司風險管理和內部控制的建議。
第十四條審計部獨立于公司各部門,負責協(xié)助公司識別和評價重大風險問題，幫助公司改進風險管理與控制系統(tǒng);通過評價控制的效率與效果、促進其持續(xù)改善等工作，幫助公司維持有效的控制系統(tǒng);評價公司治理過程并提出改進公司治理的恰當建議，履行檢查與評價、咨詢與服務的職能。
第十五條風險管理部，全面負責公司的風險管理，建立健全公司風險防范、監(jiān)控體系，負責公司風險管理制度建設，并監(jiān)督執(zhí)行情況;負責公司各業(yè)務風險的日常管理，對公司經營管理活動中的各類風險實施有效的事前評估和過程監(jiān)控，有效化解和降低公司運營風險。
第十六條法律顧問承擔公司的政策法律事務，為領導決策和公司業(yè)務開展提供法律參考意見;審核相關法律文書及合同，防范法律風險;負責牽頭處理公司訴訟事務和經濟糾紛事務，代表公司對外處理相關法律事務，維護公司的合法權益。
第十七條公司各部門負責人為風險控制的第一責任人，履行風險控制職能，執(zhí)行具體的風險管理制度，建立部門內權責明確、相互制衡的崗位職責和部門內全面、合理的風控制度，并針對業(yè)務主要風險環(huán)節(jié)制定業(yè)務操作流程。
第四章風險評估。
第十八條公司應建立風險管理綜合信息的收集與積累機制。風險管理綜合信息包括與風險及風險管理相關的宏觀經濟、政策法規(guī)、市場狀況、技術革新、公司資源、財務狀況、人力配置、管理措施、工具應用、信息報告等方面的信息。公司及各部門應廣泛地、持續(xù)不斷地收集與公司風險及管理相關的信息，并送交風險管理部對相關信息進行整理和修訂，以建設和更新公司的風險管理綜合信息庫。
第十九條公司對公司各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程進行風險評估。風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。
第二十條風險評估由公司組織各部門實施。
第二十一條風險辨識是指查找公司各業(yè)務單元、各項重要經營活動及其重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險。風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。風險評價是評估風險對公司實現(xiàn)目標的影響程度、風險的價值等。
析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談等。定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、事件樹分析、壓力測試等。
第二十三條進行風險定量評估時，統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統(tǒng)的假設前提、參數、數據來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據環(huán)境的變化，定期對假設前提和參數進行復核和修改，并將定量評估系統(tǒng)的估算結果與實際效果對比，據此對有關參數進行調整和改進。
第二十四條風險分析包括風險之間的關系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風險之間的自然對沖、風險事件發(fā)生的正負相關性等組合效應，從風險策略上對風險進行統(tǒng)一集中管理。
第二十五條在評估多項風險時，根據對風險發(fā)生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，繪制風險坐標圖，對各項風險進行比較，初步確定對各項風險的管理優(yōu)先順序和策略。
第二十六條公司對風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。
第二十七條本制度所稱風險管理策略，指公司根據自身條件和外部環(huán)境，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。
第二十八條一般情況下，對戰(zhàn)略、財務、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規(guī)避、風險轉換、風險控制等方法。對能夠通過金融手段進行理財的風險，可以采用風險轉移、風險對沖、風險補償等方法。
第二十九條根據不同業(yè)務特點統(tǒng)一確定風險偏好和風險承受度，即公司愿意承擔哪些風險，明確風險的最低限度和不能超過的最高限度，并據此確定風險的預警線及相應采取的對策。確定風險偏好和風險承受度，要正確認識和把握風險與收益的平衡，防止和糾正忽視風險，片面追求收益而不講條件、范圍，認為風險越大、收益越高的觀念和做法;同時，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風險而放棄發(fā)展機遇。
第三十條公司根據風險與收益相平衡的原則以及各風險在風險坐標圖上的位置，進一步確定風險管理的優(yōu)選順序，明確風險管理成本的資金預算和控制風險的組織體系、人力資源、應對措施等總體安排。
第三十一條定期總結和分析已制定的風險管理策略的有效性和合理性，結合實際不斷修訂和完善。其中，重點檢查依據風險偏好、風險承受度和風險控制預警線實施的結果是否有效，并提出定性或定量的有效性標準。
第六章風險的監(jiān)控報告與預警。
第三十二條公司建立風險報告和預警制度。通過有效的溝通和反饋，使公司領導和有關部門及時了解公司業(yè)務和資產的風險狀況，相應調整風險管理政策和管理措施。
第三十三條風險管理部對各部門的經營計劃、方案的實施進行實時監(jiān)控，及時對各類信息進行記錄、匯總、分析和處理，并保留風險管理記錄。各部門或崗位向風險管理部報送本部門業(yè)務風險情況。各部門所有涉及風險管理的相關資料必須向風險管理部報備，或向風險管理部開放信息系統(tǒng)。風險管理部有權檢查原始資料。
第三十四條公司的風險報告分為定期風險報告和不定期的專項風險報告。定期風險報告是對一個階段公司經營發(fā)展中存在的風險和糾正的情況進行的匯總報告;不定期專項風險報告是對監(jiān)控中或風險專項檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風險或風險隱患問題進行的專項報告。風險報告要按照規(guī)定的報告程序報送公司領導、相關部門和履行垂直管理職責的管理部門。
第三十五條在風險監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題時，風險管理部可以進行風險專項檢查，必要時可進行重點審計或組織專項審計。對其它不屬于審計監(jiān)察部職責范圍內的事項，風險管理部可以向公司有關部門提出風險管理建議。
第三十六條公司相關部門應建立風險預警系統(tǒng)，以發(fā)現(xiàn)并應對可能出現(xiàn)的風險：
(一)建立財務預警系統(tǒng)：公司的財務中心，通過設置并觀察一些敏感性財務指標的變化，對可能或將要面臨的財務危機實現(xiàn)進行預測預報。
(二)建立經營管理預警系統(tǒng)：公司的經營管理人員，根據各個業(yè)務環(huán)節(jié)特有的性質來設計不同的風險控制機制，徹底掌握風險的來源和可能的影響。
(三)建立風險信息管理系統(tǒng)。各部門有責任及時、無保留地向公司風險管理部報告有關風險的真實信息。
1、風險管理信息系統(tǒng)應涵蓋風險管理基本流程和內部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。
2、公司須采取措施確保向風險管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務數據和風險量化值的一致性、準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數據，未經批準，不得更改。
3、風險管理信息系統(tǒng)能夠進行對各種風險的計量和定量分析、定量測試;能夠實時反映風險矩陣和排序頻譜、重大風險和重要業(yè)務流程的監(jiān)控狀態(tài);能夠對超過風險預警上限的重大風險實施信息報警;能夠滿足風險管理內部信息報告制度和公司對外信息披露管理制度的要求。
4、風險管理信息系統(tǒng)須實現(xiàn)信息在各部門之間的集成與共享，既能滿足單項業(yè)務風險管理的要求，也能滿足公司整體和各部門的風險管理綜合要求。
5、公司確保風險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和安全，并根據實際需要不斷進行改進、完善或更新。
第三十七條公司根據風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案。方案一般需要包括風險解決的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業(yè)務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施以及風險管理工具(如：關鍵風險指標管理、損失事件管理等)。
第三十八條制定風險解決的內控方案，滿足合規(guī)的要求，堅持經營戰(zhàn)略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風險所涉及的業(yè)務流程，要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應的控制措施。
第三十九條公司制定內控措施，一般至少包括以下內容：
(六)建立內控考核評價制度。把各部門風險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤;。
(九)建立重要崗位權力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分離。主要包括：授權批準、業(yè)務經辦、會計記錄、財產保管和稽核檢查等職責。對內控所涉及的重要崗位可設置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約;明確該崗位的上級部門或人員對其采取的監(jiān)督措施和應負的監(jiān)督責任;將該崗位作為內部審計的重點等。
第四十條公司建立靈敏高效的危機處理和應急管理機制，以降低風險損失。對新出現(xiàn)的、缺乏風險應急預案的重大風險，風險管理部應立即與公司相關部門協(xié)調，組織人員研究制定風險應對方案，并報公司總裁辦公會審批后實施。
第四十一條當風險已經發(fā)生，風險單位負責人必須立即向公司風險管理部報告。風險管理部應及時對風險進行初步的評判，確定是屬于一般性內部風險，還是對企業(yè)聲譽、經營活動和內部管理造成強大壓力和負面影響的企業(yè)危機。對一般性風險，責成負責人或有關人員負責組織處理;對企業(yè)危機，必須按照下列程序處理：
(一)第一時間成立危機處理小組，該小組應由公司總裁或副總裁擔任組長。小組成員至少應包括：發(fā)生危機單位的第一負責人，公司法律顧問、財務中心、總裁辦公會成員、人力資源部、風險管理部等部門負責人及其他相關人員，小組應配備小組秘書及后勤保障人員。公司董事會應授權危機處理小組為處理危機事件的最高權力機構和協(xié)調機構，有權調動公司可用資源，有權獨立代表公司作出聲明、承諾或妥協(xié)。
(二)危機處理小組應及時根據現(xiàn)有的資料和情報，以及企業(yè)擁有或可支配的資源來制訂危機處理計劃。計劃必須體現(xiàn)出危機處理目標、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動時間表以及各個階段要實現(xiàn)的目標，同時還應包括社會資源的調動和支配、費用控制和實施責任人及其目標。計劃制訂完成并獲通過后，應立即開始進行物質資源調配和準備，展開全面的危機處理行動。
(三)危機應按如下程序處理：
1.對于尚未造成社會影響的事件，在對危機事件進行詳細的調查了解和核實的基礎上，根據法律和公理，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進一步惡化。
2.對于已造成社會影響的事件，應保持與社會各方的良好溝通，及時披露事實真相，以有助于對事件做出客觀公正的報道和評價。
3.在處理過程中，應處理好與危機事件對方當事人的關系，及時按撫，避免出現(xiàn)糾紛。
4.在事件處理的全過程，危機處理小組均應與當地政府、監(jiān)管機構保持緊密聯(lián)系，及時通報事件進展。
(四)危機事件處理完成后，危機處理小組應及時提交總結報告，如實反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結果、責任認定、反映的問題等，并提出整改建議或意見，以避免新的風險和危機發(fā)生。
第四十二條對因決策失誤、管理失職、行為失當等原因致使公司出現(xiàn)風險或危機，并造成有形或無形損失的責任人及部門負責人，公司應追究其直接責任或領導責任。
第四十三條公司按照各部門的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。
第四十四條公司以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風險控制自我評估等方法對風險管理的有效性進行檢驗，根據變化情況和存在的缺陷及時加以改進。
第四十六條公司各部門定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其檢查、檢驗報告及時報送公司風險管理部。
第四十七條公司風險管理部定期對各部門的風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，要根據本制度第三十條要求對風險管理策略進行評估，對跨部門的風險管理解決方案進行評價，提出調整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送公司總裁或其委托分管風險管理工作的高級管理人員。
第四十八條公司審計部至少每年一次對包括風險管理部在內的各部門能否按照有關規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告直接報送總裁辦公會及董事會。此項工作也可結合年度審計、任期審計或專項審計工作一并開展。
第四十九條公司須注重建立具有風險意識的公司文化，促進公司風險管理水平、員工風險管理素質的提升，保障公司風險管理目標的實現(xiàn)。
第五十條風險管理文化建設須融入公司文化建設全過程。大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，將風險管理意識轉化為員工的共同認識和自覺行動，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風險管理機制。
第五十一條公司在內部各個層面營造風險管理文化氛圍。從董事會開始高度重視風險管理文化的培育，總裁負責培育風險管理文化的日常工作。高級管理人員須在培育風險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務流程和風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員應成為培育風險管理文化的骨干。
第五十二條大力加強員工法律素質教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經營的風險管理文化。對于不遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，嚴肅查處。
第五十三條公司全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務操作人員須通過多種形式，努力傳播公司風險管理文化，牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險、崗位風險管理責任重大等意識和理念。
第五十四條風險管理文化建設與薪酬制度和人事制度相結合，有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風險意識，防止盲目擴張、片面追求業(yè)績、忽視風險等行為的發(fā)生。
第五十五條建立重要管理及業(yè)務流程、風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員崗前風險管理培訓制度。采取多種途經和形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控核心內容的培訓，培養(yǎng)風險管理人才，培育風險管理文化。
第十章附則。
第五十六條本制度由公司總裁辦公會組織制定并負責解釋。
第五十七條本制度自印發(fā)之日起施行。