通過總結，我們可以提煉出經驗和方法，為日后的工作或學習提供參考。在寫總結之前，我們可以參考一些優(yōu)秀的總結樣本，借鑒別人的經驗和寫作技巧。總結是對自己過去一段時間內的成長和進步進行歸納和總結的過程，它可以幫助我們發(fā)現自己的長處和短處，進一步提升能力。寫一篇完美的總結，需要提前規(guī)劃好內容的結構和主要要點。以下是小編為大家收集的總結范文，僅供參考，希望能給大家提供一些參考和借鑒。
海關內控工作總結篇一
銀行分行內控合規(guī)工作總結 分行內部控制綜合評價小組：自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化 銀行支行內控管理情況報告正文：
分行內部控制綜合評價小組：
自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告如下：
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件**多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了******、*****、****委員會，調整了**審查委員會、*****委員會、*****領導小組、****領導小組;出臺了**年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、***工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
海關內控工作總結篇二
海關是國家行政執(zhí)法機關，現代海關制度對海關所肩負的行政執(zhí)法職能提出了更高的要求，這種要求涉及行政執(zhí)法的各個環(huán)節(jié)和領域包含與現代海關制度，今天本站小編給大家找來了海關內控。
希望能夠幫助到大家。
在總署黨組的正確領導下，在自治區(qū)黨委政府的關心支持下，我關以黨的和xx屆三中全會精神為指導，認真貫徹落實全國海關關長會議、全國海關反腐倡廉工作會議精神，積極踐行“四好”總體要求，繼續(xù)按照“政治立關、文化育關、管理強關、和諧興關”的工作思路和“創(chuàng)新思路、規(guī)范管理、提升能力、優(yōu)化服務”的工作要求，全面履行把關服務職責，順利完成了各項工作任務。
一年來，面對總署黨組的部署和自治區(qū)黨委政府的期望，面對新疆發(fā)展和穩(wěn)定的新形勢、新要求，烏魯木齊海關全體干部職工堅定信心，扎實工作，關區(qū)各項事業(yè)保持了良好發(fā)展態(tài)勢。
(一)堅持以促進邊疆發(fā)展為重要己任，服務大局能力不斷增強。一是不折不扣貫徹決策部署。全國海關關長會議召開后，我關黨組第一時間組織傳達學習會議精神，集中聽取關區(qū)35個單位和部門的專題匯報，梳理確定了年度57項重點工作，并以書面報告的形式，將貫徹落實情況向地方黨政進行匯報，受到自治區(qū)黨政主要領導的充分肯定。結合邊關實際，制定下發(fā)《“五型”海關建設實施方案》，先后召開“五型”海關建設推進會和分析講評會，有力促進了“四好”總體要求在關區(qū)落實到位。
二是不遺余力落實優(yōu)惠措施。繼續(xù)把《海關總署支持新疆發(fā)展和穩(wěn)定8項措施》作為一項中心任務，不斷推動新疆口岸建設、特殊監(jiān)管區(qū)域建設，積極促進邊境貿易發(fā)展、產業(yè)結構升級和特色農產品出口，全面支持國家重點工程項目，服務國家能源戰(zhàn)略，并取得了明顯成效。阿拉山口綜合保稅區(qū)通過國家驗收，奎屯保稅物流中心(b型)獲得批準，巴克圖口岸農產品出口綠色通道正式啟動。目前，《總署8項措施》23項內容中，除1個項目由于地方土地劃撥問題未完成外，其他各項內容已基本完成。20xx年新疆外貿總值達到275.6億美元，同比增長9.5%，監(jiān)管進口管輸原油、天然氣分別為1184.1萬噸和1980.7萬噸。
三是多措并舉服務新疆發(fā)展。我關先后赴新疆各地州及重點進出口企業(yè)進行調研，分別與伊犁州、**區(qū)、兵團八師**市等8個地州市簽訂了合作備忘錄。認真落實自治區(qū)黨委政府關于扶持、培育外貿“雙百”企業(yè)的要求，制定《支持企業(yè)“走出去”部門分工方案》和《促進新疆加工及保稅貿易發(fā)展的意見》，大力支持“一個中心，兩個經濟開發(fā)區(qū)，三個特殊監(jiān)管區(qū)”的規(guī)劃建設和運營，建立與聯檢單位的聯系協作機制，與檢驗檢疫部門共同出臺支持新疆農產品出口14項措施。務實開展國際合作，及時解決企業(yè)通關中遇到的問題，探索建立全國海關首例管輸監(jiān)管跨境執(zhí)法模式，保障了廣匯管輸天然氣項目順利運營。20xx年，監(jiān)管進口管輸**11.3萬噸;擴大區(qū)域通關覆蓋范圍，全力助推“渝新歐”、“鄭新歐”等國際鐵路大通道建設，促進區(qū)域經濟共同發(fā)展。全年共監(jiān)管“渝新歐”、“漢新歐”、“鄭歐”快線等專列80批，6794個標箱。不斷完善12360服務機制，熱線的接通率、答復率和滿意率不斷提高。完善統計服務咨詢工作機制，開展進出口預警監(jiān)測，不斷提高海關服務地方經濟發(fā)展實效。20xx年，為地方政府、外經貿部門提供各類海關統計數據圖表3000余份，為行辦、企業(yè)查詢數據3.8萬余條。積極參與3個署級課題研究，開展了6個關級課題研究，向自治區(qū)和兵團報送了《新疆加工貿易發(fā)展。
調研報告。
》，張春賢書記、努爾·白克力主席、黃衛(wèi)等自治區(qū)黨政領導給予肯定，并作出批示。
(二)堅持以深化改革創(chuàng)新為有力抓手，各項業(yè)務工作順利完成。一是穩(wěn)妥有序推動業(yè)務改革。通關作業(yè)無紙化改革試點穩(wěn)步推進，先后在關區(qū)5個業(yè)務現場啟動了改革試點，共簽約通關作業(yè)無紙化企業(yè)18057家。研究制定了《烏魯木齊海關全面深化區(qū)域通關業(yè)務改革實施方案》，擴大“屬地申報，口岸驗放”的適用范圍，啟動了“屬地申報、屬地放行”通關模式，進一步提高新疆口岸通關效能。綜合業(yè)務管理平臺順利推廣實施，24項業(yè)務事項被納入平臺統一運作，平臺應用訪問量已達3萬余人次。全面落實“由企及物”的管理理念，從通道判別、布控查驗、后續(xù)稽查入手，強化風險分析評估，有力推動了監(jiān)管查驗工作“前推、后移”。20xx年，關區(qū)aa類企業(yè)報關單全部納入低風險通道。試點推行了“5-3-1-1”“選查分離”作業(yè)模式，初步建立起聯合分析研判、共同應對處置的工作機制，推動了風險管理實戰(zhàn)化應用。20xx年，海關風險布控率為7.0%，風險布控實體有效率為12.9%，均超過總署考核標準。
二是持之以恒加強實際監(jiān)管。進一步完善“四位一體”監(jiān)管模式，下發(fā)了烏魯木齊海關優(yōu)化監(jiān)管查驗工作機制實施方案和具體措施，推行分類查驗和查驗分流作業(yè)，有效提高了查驗工作的針對性和時效性。加強運輸工具實際登臨檢查，開展了運輸工具專項整治工作。制定了關區(qū)陸路監(jiān)管場所建設標準，組織進行專項清理整頓，監(jiān)管場所建設規(guī)范化水平得到提升。積極應用行郵業(yè)務信息化管理系統，烏魯木齊國際機場進出境54條國際航線全部實現航空旅客艙單電子數據提前傳輸。20xx年關區(qū)共監(jiān)管進出口貨物4966萬噸，貨值450.2億美元，同比分別增長18.2%和12.0%;監(jiān)管進出境運輸工具131.7萬輛(架次)，同比增長27.9%;監(jiān)管進出境人員207.1萬人次，同比增加1.3%;監(jiān)管進出境郵快遞物品40.1萬件，同比增長42.6%。
三是全力以赴抓好綜合治稅。深入開展分析研判，全面推行預審價管理工作，建立“前推后移”的估價管理模式，加大商品歸類審核力度和取樣送檢力度，提高了對稅收征管的掌控能力。進一步加強減免稅前期備案管理，規(guī)范減免稅審批，確保國家稅款及時足額入庫。優(yōu)化集中接單作業(yè)模式，實施報關單批量復審，提高了審單作業(yè)整體效能。20xx年，關區(qū)共受理進出口報關單31.7萬份，同比增加4.12%。征收稅款150.01億元，減免稅額2.2億元。
四是齊抓共管形成打私合力。堅決貫徹落實全國打擊走私工作會議精神，進一步健全打擊走私綜合治理工作機制，組織召開了自治區(qū)和關區(qū)兩級打私工作會議，制定了《打擊走私專項斗爭和聯合行動方案》，突出毒品、武器彈藥及反宣品、洋垃圾等6個打擊重點，深入開展打擊走私專項斗爭和聯合行動。扎實開展“綠籬”打擊洋垃圾走私專項行動以及“空港利劍”、“烈風”、“獵鷹”等緝毒專項行動。全年共辦理各類案件1310起，案值4.2億元，同比增長116.9%、165.8%。先后偵辦7起瀕危動物及其制品走私入境案件，查獲羚羊角9853根，案值2.8億元人民幣。在烏魯木齊空港口岸查獲一名入境的“危安”人員和部分制暴化學制劑，受到自治區(qū)公安廳高度評價。
五是各司其職強化后續(xù)管理。結合關區(qū)進出口商品特點，對重點企業(yè)進行精細化風險處置，關區(qū)“高、中、低”風險報關單比例分配更趨合理。進一步健全稽查工作機制，組織開展關區(qū)稽查執(zhí)法檢查，建立了大客戶聯絡員制度，為實現企業(yè)的差別化管理奠定了基礎。同時，引進中介機構參與稽查工作，有效提升了稽查工作質量。20xx年，關區(qū)稽查企業(yè)99家，核查企業(yè)41家，移交緝私部門15家，稽查補稅共計221.6萬元。進一步完善企業(yè)分類管理制度，嚴格執(zhí)行報關企業(yè)準入及退出制度，共辦理新注冊企業(yè)1274家，調整類別企業(yè)72家。
六是一以貫之抓好制度建設。認真貫徹落實汪洋副重要講話精神，制定了《烏魯木齊海關黨組關于轉變職能、簡政放權的意見》。按照“制定運行規(guī)則、實施運行監(jiān)控、保障執(zhí)法統一、加強指導服務”的思路，下發(fā)了《烏魯木齊海關制度管理辦法》，清理各項。
規(guī)章制度。
共計609項，初步構建了關區(qū)的制度體系。扎實推動清權確權工作，為關區(qū)執(zhí)法統一性建設夯實了基礎。加強法制隊伍建設，積極開展公職律師試點工作，烏魯木齊海關公職律師管理辦公室正式掛牌。
二是圍繞四風查擺突出問題。利用7個半天的時間，分別組織召開了8個不同層面的座談會，先后赴14個隸屬海關單位和部分機關處室征求意見，向54個友鄰單位及內設機構發(fā)放了調查問卷，深入廣泛地聽取意見。共搜集整理各類意見建議231條。召開了5次專題會議，研究審議班子和黨組成員個人對照檢查材料，班子對照檢查材料前后15次反復修改完善，個人對照檢查材料平均修改也達到10次，確保對照檢查材料的高標準、高質量。
三是坦誠相見開展相互批評。20xx年11月11日，我關黨組利用一整天的時間召開專題民主生活會，深入開展批評和自我批評。鄒志武副署長、總署第15督導組胡乃濤組長參加了會議，對我關教育實踐活動和專題民主生活會給予充分肯定和高度評價，認為我關在教育實踐活動中能夠突出邊關特色、維穩(wěn)特色和服務新疆發(fā)展特色，專題民主生活會開得有質量、有亮點、有成效。
四是狠抓實效強化整改落實。在做好總署6項專項整治的同時，結合關區(qū)實際，先期實施了進一步改進機關工作作風、提高通關便利化等6項關區(qū)專項整改工作。近期又根據總署要求，開展了第二批7項專項整治活動。建立了臺賬制度，制定了任務分解表，建立了周報制度，定期公示完成事項。截止目前，梳理出的231條意見中，列入專項整治的62項，短期整改的49項，已立行立改完成37項。中期整改的98項，長期整改的22項。
(四)堅持以激發(fā)干事熱情為動力源泉，切實加強了邊關隊伍建設。一是凝心聚力推進文化育關。將學習貫徹黨的和xx屆三中全會精神作為首要政治任務，制定黨組中心組理論。
學習計劃。
舉辦了3期關區(qū)處級干部學習精神培訓班。依托社會力量開展了為期3個月的關區(qū)處級領導干部網上在線學習班。選派人員參加全國海關精神和“中國夢”宣講團有力弘揚了新時期紅其拉甫海關精神。充分調動工青婦等群眾組織的積極性組織了“海關人的中國夢”征文、“邊關情、海關夢”演講比賽、“讀書沙龍—名家講壇”等文體活動并在西北海關文化協作區(qū)比賽中榮獲團體一等獎充分展現了邊關文化建設的成果。
二是規(guī)范管理提升隊伍素質。建立完善了干部選任、競爭遴選、考核獎懲等一系列制度規(guī)定，關區(qū)干部管理步入規(guī)范化軌道。全年共提任處科級領導干部87名，先后完成了79名處科級干部的交流、輪崗，并遴選了隸屬海關單位10名同志到總關機關工作。啟動了與深圳海關互派4名處級干部進行為期1年的掛職鍛煉。制定下發(fā)了《機構編制管理辦法》，對相關職能部門的部分職責權限進行了重新劃分。積極爭取多方支持，全年新增人員編制51名，石河子海關如期開關。積極開展“送教上門”活動，選送了40名青年關員到上海海關學院進行知識更新培訓，全年累計培訓1089人次。
三是創(chuàng)先爭優(yōu)激發(fā)干事活力。堅持把“四好”單位爭創(chuàng)與推進“五型海關”建設結合起來，研發(fā)啟用了“四好”測評管理系統，進一步增強了考評工作的科學性。堅持把解決思想問題與解決關警員實際問題相結合，制定下發(fā)了《領導干部(機關)聯系基層單位制度》，設立了關長接待日，并集中解決涉及職工切身利益的問題，不斷提高邊關幸福指數。堅持把解決思想問題與黨建工作相結合，積極爭創(chuàng)自治區(qū)級精神文明單位、青年文明號，開展了“海關好人”評選、“一元錢”濟困助學捐款等活動;認真開展定點扶貧工作，為對口扶貧村援建了一座面粉廠，并正式啟用。20xx年，我關所屬紅其拉甫海關被評為第八屆全國“人民滿意的公務員集體”，烏魯木齊海關被評為“自治區(qū)文明單位”。關區(qū)有30個集體立功受獎，個人立功受獎284人，有效調動了廣大關警員工作熱情。
四是常抓不懈確保隊伍純潔。組織開展了第十五個黨風廉政教育月活動，先后走訪了人大、政協及自治區(qū)紀委監(jiān)察廳等單位，重新聘任23名海關特邀監(jiān)督員和21名兼職紀檢監(jiān)察員，主動參加自治區(qū)黨政機關績效考評，進一步提升行風政風建設效能。加大對重大決策部署落實情況的監(jiān)督檢查力度，開展了4個專項督察和5個專項檢查。對阿勒泰海關進行了巡察，對塔城海關、機關服務中心、霍爾果斯海關進行了經濟責任審計。開展會員卡清退專項治理，填報了《會員卡零持有報告》，登記自查面達到99.8%。制定了內控機制建設總體規(guī)劃方案，將阿拉山口海關和關稅處作為內控示范單位，積極開展清權確權工作，強化hl20xx系統應用，加大了風險防控力度。落實“一案雙查”制度，下發(fā)了《加強“一案雙查”工作的若干意見》。
五是千方百計加強民生建設。堅持向基層和邊關傾斜，安排專項資金，對條件較差的業(yè)務辦公用房、生活宿舍行修繕。認真落實離退休干部生活待遇，建設使用好老干部活動場所。繼續(xù)做好對口支援工作，與深圳海關簽訂了《對口支援框架合作協議20xx年度實施方案》。進一步加強科技應用能力，不斷優(yōu)化關區(qū)業(yè)務基礎信息網絡，研發(fā)了關區(qū)網絡接入控制系統、對外接入局域網系統，提升了業(yè)務科技一體化水平。認真做好關區(qū)大型檢查設備建設工作，其中，3臺h986檢查設備正式投入使用，2臺已完成竣工驗收。
此外，其他各項工作也取得可喜成績：政策研究、信息宣傳、機要保密等工作扎實開展;學會工作有聲有色，報關協會工作有序開展，各項業(yè)務系統運行穩(wěn)定，政務信息化程度進一步提高，電子口岸建設穩(wěn)步推進，應用項目不斷擴大，適應了關區(qū)改革建設需要。基建項目有序進行，政府采購、資產管理效能得到加強。
(一)穩(wěn)中求進，穩(wěn)妥有序推進關區(qū)各項改革。全面系統學習黨的xx屆三中全會精神和系列重要講話，以“四好”總體要求為指導，認真落實我關黨組工作思路和工作要求，積極推動自貿區(qū)海關監(jiān)管體制、區(qū)域通關、創(chuàng)新查驗機制以及關檢合作“三個一”等重點改革項目，最大程度釋放改革紅利。
(二)創(chuàng)新模式，著力構建關區(qū)綜合監(jiān)管體系。強“四位一體”監(jiān)管體系建設，進一步提高關區(qū)監(jiān)管整體效能。深化通關作業(yè)改革，繼續(xù)開展打私專項斗爭和聯合行動，不斷提高稅收征管水平，強統計監(jiān)督和執(zhí)法評估，落實“由企及物”的理念，增強風險分析能力，提高稽查工作質量，全面完成各項業(yè)務工作。
(三)主動作為，積極服務新疆發(fā)展建設大局。積極促進沿邊開放，組織開展好“支持絲綢之路經濟帶發(fā)展”課題研究，形成高質量的調研成果。推動特殊監(jiān)管區(qū)域規(guī)劃建設，落實好《支持新疆農產品出口十四項措施》，助推地方培育龍頭企業(yè)和拳頭品牌，促進產業(yè)升級。不斷深化區(qū)域通關合作，全面提升“渝新歐”、“蓉新歐”等國際鐵路聯運大通道建設。
(四)嚴管厚愛，切實加強邊關干部隊伍建設。做好教育實踐活動第一批收尾和第二批啟動準備工作，確保兩批活動無縫對接。繼續(xù)深化干部人事制度改革，深化“四好”爭創(chuàng)活動，夯實黨建工作基礎，提升科學化管理水平。進一步加強邊關文化建設，切實增強邊關隊伍的凝聚力和向心力。
(五)懲防并舉，不斷提升黨風廉政建設水平。加強廉政教育，強化內控工作，切實提(納稅服務工作總結)高干部隊伍的廉政自覺性和主動性。加大排查和核查案件線索力度，深入開展利益沖突專項治理工作，保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，確保邊關隊伍純潔穩(wěn)定。
**年，面對希望與困難交織、機遇與挑戰(zhàn)并存的復雜形勢，海關注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢而上”，周密謀劃，沉著應對，在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運量萬噸、進出口總值億美元、稅收入庫億元、報關單**萬份，分別位居全國海關第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評估綜合排名高位提升，列全國海關第2位。全年主要工作情況如下：
一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實開展學習實踐科學發(fā)展觀、貫徹全國海關工作會議精神、接受總署巡視等工作，對近年來的發(fā)展歷程作了全面審視，明確了發(fā)展方向，使全關上下深刻認識到堅持科學發(fā)展是實現強關目標的必由之路。
二是智能通關海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車檢場智能化通關模式，并推廣至長安、鳳崗車檢場，實現了東莞三大車檢場作業(yè)的規(guī)范統一。同時，積極探索海運現場智能化通關，成功試點“關港物流信息交換系統”和“艙單互認支持系統”，有望在陸路和海運兩個領域都實現通關智能化。
三是保稅監(jiān)管得到強化。在全國海關率先實現新備案手冊全部電子化，使關區(qū)加工貿易監(jiān)管進入了“電子時代”;全年加貿外勤核查企業(yè)數量同比增長63.6%，擴大了實際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關試運作，區(qū)港聯動得到實質性推進，必將有力促進華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展，對改變長期存在的“香港一日游”現象也將起到積極作用。
四是后續(xù)管理成效明顯。將風險管理平臺應用到各個業(yè)務領域，初步構建了風險管理大系統的基礎平臺，并被總署選定為開發(fā)藍本，年內共有19個兄弟海關移植了我關平臺;率先實施企業(yè)戶籍式管理，并作為試點范本在全國海關推廣;稽查工作量質并舉，全年稽查補稅入庫3.5億元，稽查有效率達到70.6%，均居全國海關第1位，我關監(jiān)管的后防線更加牢固。
五是打擊走私再創(chuàng)佳績。保持打私高壓態(tài)勢，主要指標繼續(xù)位居全國海關前列。罰沒收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國海關第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案偵查、調查千萬元以上案件數量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數量和案值均增長一倍以上;現場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關打私合力初步形成。
六是內部管理不斷規(guī)范。通過修訂《海關工作規(guī)則》及相關細則、實施《內務管理規(guī)定》，使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導意見，為關員成長和科學配置人力奠定了基礎。
七是廉政建設深入推進。堅持懲防并舉，懲治和預防腐敗各項工作扎實推進。在全關開展了“崗位風險與防范”專題活動，共查找出崗位風險點134個，制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標準化，推廣應用廉政風險預警處置系統，全年糾正執(zhí)法偏差**次，追繳稅款**萬元。
八是改善民生取得實效。高度關注民生，出臺關心群眾生活10項措施，為關員申請住房按揭優(yōu)惠、增開班車線路，在雨雪冰凍災害期間派車送關員返鄉(xiāng)過年，一定程度上解決了關員的實際困難。
在上級海關的堅強領導下，海關認真貫徹總署、總關各項決策部署，全面落實“四好”總體要求，高質量履行海關職責，切實改進海關監(jiān)管與服務，扎實推進“素質提升年”活動，狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建，以“四促進”推動海關改革建設健康良好發(fā)展。
20xx年，我關在總署黨組的正確領導下，在省委、省政府，市委、市政府的關心支持下，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹落實黨的xx屆六中全會和全國海關關長會議精神，用科學發(fā)展觀統領全局工作，堅持海關工作16字方針，針對省經濟發(fā)展實際，突出“服務經濟、促進發(fā)展”重點，扎實推進各項業(yè)務改革，狠抓準軍事化紀律部隊建設，全關各項工作取得明顯成效，呈現出良好發(fā)展態(tài)勢。
一、深化改革，海關職能作用切實發(fā)揮。
(一)稅收實現歷史性突破。全年稅收入庫14.6億元，比上年(下同)增長22.51%，超額完成了全年12.2億元的稅收計劃，再創(chuàng)歷史新高。年內，我關不斷完善綜合治稅大格局，充分利用關稅分析監(jiān)控系統、執(zhí)法評估系統、同名商品歸類差異分析系統和風險管理平臺，加強歸類、審價工作，不斷降低同名商品不同歸類差異率，探索建立了鈦材等加工貿易邊角料內銷審價長效機制，強化了加工貿易內銷料件補稅工作，全年補征稅款2847.6萬元，增長1.07倍;積極鞏固稅基、拓展稅源，建立了關區(qū)稅收前10位企業(yè)檔案，定期聯系走訪，全面了解稅源動向，解決企業(yè)通關問題，保證了稅收的持續(xù)、穩(wěn)步增長;加大了“網上支付”的推廣力度，已與7家銀行、71家進出口企業(yè)簽訂了“網上支付”協議，全年實現網上付稅2.70億元，增長1.5倍，占我關實征稅款的18.5%。
(二)監(jiān)管貨運量成倍增長。我關將通關監(jiān)管工作的重點放在解決通關瓶頸、提高通關效率方面，相繼與天津、青島、南京、烏魯木齊、上海、北京等海關簽訂了區(qū)域通關協議，與我關區(qū)主要轉關口岸海關實現了“屬地報關、口岸驗放”的通關模式，關區(qū)內已有32家企業(yè)享受到區(qū)域通關便利，通關效率明顯提高，以天津口岸為例，企業(yè)貨物平均通關時間從5—9天縮短至1天，平均每個集裝箱可為企業(yè)減少物流成本20xx元。同時，多方協調，積極拓展轉關運輸業(yè)務，對龍門鋼鐵、神華集團、寶雞鋼管等企業(yè)大宗貨物轉關實行重點跟蹤服務，促進了監(jiān)管貨運量的大幅增長，全年監(jiān)管貨運量122.2萬噸，增長2.86倍，超過“十五”期間5年貨運量總和(93.6萬噸)，創(chuàng)歷史新高;報關單量首次突破4萬份，增長10%。
(三)保稅監(jiān)管能力有效提高。一是對保稅加工企業(yè)實施了分層次監(jiān)管，根據企業(yè)手冊數量、進口量、商品及行業(yè)特點，將企業(yè)分為傳統型、需要提升型和聯網監(jiān)管型3個類型，分別采取紙質手冊監(jiān)管、電子賬冊+聯網核查、聯網監(jiān)管等不同的監(jiān)管模式;二是通過提前告知企業(yè)、加強督促檢查等方式，保證了合同及時核銷結案，核銷及時率達到了100%;三是多次進行了不同類型商品單耗報備與核定業(yè)務研討，規(guī)范了果汁、電子裝配、機械加工、植物提取等行業(yè)商品單耗標準，全年通過核定單耗補稅146.8萬元。全年備案加工貿易合同384份，進口料件金額4.81億美元。
(四)緝私工作實現新突破。針對關區(qū)走私案件的特點，我關緊緊圍繞綜合治稅大格局，針對關區(qū)特點，在做好刑事、行政案件偵破工作的同時，突出對毒品、文物等非涉稅案件的攻堅。4月28日，我關成功破獲建關以來首起走私販毒案件，搜繳海洛因333克，抓獲犯罪嫌疑人4名，均被刑事拘留，中央電視臺《東方時空》欄目進行了專題報道。大力推動關警深度融合，積極構建聯合緝私大格局，走私違規(guī)勢頭得到進一步遏制。全年刑事立案3起，結案2起，撤案1起，抓獲犯罪嫌疑人4名;查處行政違規(guī)案件36起，罰沒入庫274萬元。
(五)海關統計決策輔助作用有效發(fā)揮。針對國際貿易政策變化對外貿的影響，我關積極為地方政府宏觀調控及企業(yè)化解風險建言獻策，如針對《日本肯定列表制度》、《歐盟rohs環(huán)保指令》及《曼谷協定》的實施撰寫分析，提出政府及企業(yè)應對的建議，先后得到多位省領導的批示。密切跟蹤地方外貿發(fā)展動態(tài)，有針對性地分析原因、提出建議，如針對前5個月外貿進出口增速趨緩撰寫的分析，引起了省領導和有關管理部門的高度重視，多次邀請我關參加專題會議研究對策。全年我關共撰寫統計分析文章100篇，增長25%，被省、市領導批示12篇次。
(六)風險管理意識明顯增強。一是加強風險管理機制建設，相繼制定了《風險信息管理辦法》等7項規(guī)章制度，搭建了關區(qū)風險管理機制運行框架，對內在風險、監(jiān)管、關稅、緝私、監(jiān)審、法制部門間建立了信息交流反饋機制，對外與外匯管理局建立了定期的信息交流機制;二是加強了專項風險分析工作，共撰寫風險分析報告15篇，編發(fā)《風險管理周報》47期，《風險要情》3期，被總署風險管理平臺采用信息24條，通過風險分析追補稅款140萬元;三是加強對業(yè)務工作的指導，強化風險管理應用，取得良好效果，全年使用風險管理平臺4390余人次，增長97%。
(七)稽查工作思路不斷創(chuàng)新?；楣ぷ髦饾u由側重于查案補稅向規(guī)范企業(yè)行為轉變。一是積極探索規(guī)范企業(yè)經營行為的新方式和量化標準，幫助企業(yè)建立健全財務、倉庫、單證的管理機制，進一步規(guī)范了企業(yè)管理;二是制定了《加工貿易稽查工作指引》、《報關單位管理操作規(guī)程》等制度，保證執(zhí)法的規(guī)范和統一，堅持稽查后定期回訪制度，及時了解掌握企業(yè)整改情況，切實做到稽查一家、規(guī)范一家;三是加大了對進出口“紅名單”企業(yè)的推薦力度，年內省首次有3家進出口企業(yè)被海關總署評定為“紅名單”企業(yè)，使企業(yè)享受到更多的通關便利。
二、狠抓落實，服務經濟發(fā)展力度不斷加大。
(一)抓住西部大開發(fā)、大發(fā)展這個重點機遇。根據“海關支持西部大開發(fā)座談會”精神，我關立即出臺了《海關關于做好支持大開發(fā)工作的決定》，制定了具體的扶持措施，召開了全關動員大會，對做好每項工作、助推發(fā)展和西部大開發(fā)戰(zhàn)略的深入實施進行了動員部署，增強了全體關員服務經濟的責任感和使命感;大力推進“電子口岸建設”，經過多次匯報、反復協商，省人民政府與海關總署于11月4日簽訂了建設電子口岸合作備忘錄，標志著電子口岸建設邁出了堅實的一步。
(二)抓住特色商品和重點出口產業(yè)。我關專門出臺了《支持重大招商引資項目的若干措施》，對省的重大引資項目實行提前介入、跟蹤服務、特事特辦、高效通關。對果業(yè)、紡織、航空、機電等特色出口行業(yè)實行重點服務，制定符合行業(yè)特點的監(jiān)管辦法，最大限度地滿足行業(yè)發(fā)展需求。如，針對紡織企業(yè)多為國有企業(yè)，出口產品單一，成品附加值低，市場競爭力不強的特點，在政策允許范圍內，鼓勵企業(yè)發(fā)展深加工結轉、外發(fā)加工業(yè)務，幫助企業(yè)提高產品附加值，優(yōu)化經濟結構，取得明顯效果。對西飛集團用于軍、民機生產的減免稅進口貨物實行總擔保，減少了企業(yè)流動資金的占壓。
(三)抓住加工貿易這個外貿新的增長點。一是根據企業(yè)特點，提供了“菜單式”多元化監(jiān)管模式，最大程度的滿足企業(yè)自身發(fā)展需要，如對西飛集團實行“備料加工保稅倉庫+手冊”的模式，解決了企業(yè)加工周期長、進口料件品種繁雜、更改頻繁等具體困難;二是爭取各方支持，加強聯系指導，促使出口加工區(qū)b區(qū)順利實現當年建設、當年驗收、當年投入運行，現已成功引進兩家世界著名企業(yè)入區(qū)，項目總投資5.05億美元;三是積極爭取拓展加工區(qū)保稅物流功能，認真做好國務院有關部委聯合調研組的前期準備和調研配合工作，使出口加工區(qū)成為國務院正式批準的首批疊加保稅物流功能的7個出口加工區(qū)之一;四是提出了“海關麻煩一點，企業(yè)方便一點，海關多跑一步，企業(yè)少來一天”的明確要求，簡化交單程序，由現場一個柜臺統一受理企業(yè)備案、變更、報核業(yè)務，為企業(yè)開展加工貿易業(yè)務提供高效便利的服務。
(四)抓好向省、市黨委、政府匯報工作這個關鍵渠道。我關著力建立向省市黨政領導匯報海關工作的長效機制，關黨組全年共向省委、省政府，市委、市政府領導匯報工作7次，提出了促進外貿發(fā)展的建議和海關的措施。省市領導對海關工作非常重視，主動征求海關對省內重大招商引資項目的意見建議，大力支持出口加工區(qū)建設和海關基礎建設，并多次出席海關舉辦的新聞發(fā)布會、慰問演出等重要活動，對海關工作給予了充分的指導與支持。同時，我關與政府部門、各有關單位間建立起了良好、順暢的協作機制，與商務、檢驗檢疫、安全、外管等單位建立了聯席會議制度，溝通信息，解決問題，在服務地方經濟發(fā)展方面形成合力。
三、突出重點，準軍事化紀律部隊建設全面開展。
(一)以“外樹形象”為重點，切實有效地開展準軍事化紀律部隊建設。20xx年，我關以“外樹形象”為重點，認真開展了規(guī)范內務、集中。
軍訓。
檢查考核等3個階段工作，圍繞規(guī)范關員著裝工作紀律行為語言辦公室物品擺放等7個重點問題，全面推進準軍事化建設各項工作，取得了明顯的效果：準軍事化意識明顯增強，內務規(guī)范深入人心，精神面貌積極向上，儀容儀表規(guī)范整齊，勞動紀律明顯好轉，準軍事化建設年度工作目標基本實現?？偸饍葎找?guī)范檢查組對我關工作給予了充分肯定和較高評價。
(二)以班子建設為重點，著力提高領導干部素質。關黨組率先提出了建立“五型”領導班子的思路，即政治堅定型、業(yè)務精湛型、學習創(chuàng)新型、團結和諧型、勤政廉潔型，并在全關范圍開展了征求對黨組工作意見建議的活動，對征集的34條意見建議逐項分解，由分管關領導牽頭研究落實，并就每條意見的整改情況向干部職工進行了反饋。同時，對全關領導干部提出了“四正(政)”要求，即身正，勤政，公正，廉政，要求領導干部以身作則，在工作作風、廉政紀律等各方面起表率作用。
(三)以增強效果為重點，積極開展專項教育活動。2月—6月，我關利用5個月時間集中開展了以黨章學習、“遠學紅其拉甫，近學身邊典型，樹立正確的價值觀”教育、社會主義榮辱觀教育為主要內容的“三項教育”活動，通過在關網上開設學習專欄、舉辦學習班、專題講座、主題征文和知識競賽等形式，推動了教育活動的深入進行，關員的工作熱情顯著提高，敬業(yè)奉獻精神進一步增強。8月—10月，我關廣泛開展了關于“什么是忠誠國門衛(wèi)士”等為主題的大討論，引導關員樹立正確的價值觀、榮辱觀，并以民主推薦的方式分別從機關、基層和緝私局推選出3名先進典型，號召關員向身邊典型學習，爭創(chuàng)一流工作業(yè)績。一系列教育活動使關員的士氣受到鼓舞，調查問卷顯示：95.9%的關員安心海關工作，對目前我關的工作、生活條件表示滿意和比較滿意，隊伍凝聚力進一步增強，愛崗敬業(yè)、崗位成才、爭優(yōu)創(chuàng)佳已成為共識。
(四)以提高干部管理水平為重點，大力規(guī)范干部交流和考核工作。我關制定出臺了《海關干部交流管理辦法》，明確了每年對符合交流條件的干部分批交流，計劃4年內基本實現全員交流，并于10月份進行了首批交流，對37名關員進行了崗位調整，占同級別應交流干部總數的82%。研究制定了涵蓋業(yè)務、隊伍各方面，包括基層、機關多層次的干部考核管理辦法，并在年底干部考核中參照試行，為干部考核管理體系科學化建設進行了有益探索。
(五)以預防和監(jiān)督為重點，狠抓黨風廉政建設和反腐敗工作。一是年初關黨組對20xx年黨風廉政建設和反腐敗工作進行了安排部署，并將全年工作分解為62項任務，確定了職責分工和每月工作重點;二是推行“每月述廉制度”，在每月的工作例會上匯報上月廉政制度落實情況，保持警鐘長鳴;三是開展了以“樹新風，促和諧”為主題的廉政共建活動，走訪了省、市政府有關部門和企業(yè)，并分別與省市政府的進出口貿易主管協調部門及進出口骨干企業(yè)簽訂了共建廉潔海關監(jiān)督合作備忘錄;四是在重大節(jié)日等廉政風險期，堅持節(jié)前加強廉政紀律教育、節(jié)中手機短信發(fā)送提醒和節(jié)后情況通報，促進了廉政紀律的落實。
此外，我關其它各項工作也取得可喜成績：科技應用水平進一步提高，hb20xx辦公自動化系統平穩(wěn)運行，保稅監(jiān)控分析、報關員ic卡管理等系統順利應用，機場快件管理、管理網新版主頁、電子圖書館等系統研發(fā)成功;財務管理日益規(guī)范，嚴格執(zhí)行國家有關清理津補貼等規(guī)定，穩(wěn)步推進國庫集中支付改革，積極實施綜合理財，加強資產管理，提高資金的使用效益，保證了全年財務預算的完成;督察審計工作在努力做好總署對關長經濟責任審計工作配合協調的同時，建立了業(yè)務督察審計長效內控機制，實現了監(jiān)督工作日?；?，監(jiān)督效果長效化;基本建設方面，總關業(yè)務大樓、綜合樓和總關集資建福利房3個項目完成竣工決算;后勤服務保障能力進一步增強，堅持節(jié)儉質優(yōu)的原則，圓滿完成各類會議、接待和機關公務用車，全年安全行車70.7萬公里，機關食堂、活動室管理進一步加強，辦公區(qū)、職工生活區(qū)環(huán)境不斷改善;接待任務圓滿完成，全年共接待內外賓120余批，500余人次，接待了廳局級以上領導干部53人次以及來訪的澳門海關代表團、日本商務代表團;學會圍繞全關中心工作，努力發(fā)揮職能作用，共征集論文53篇，推動了全關理論研討活動不斷深入;安全保衛(wèi)工作制度得到全面落實，社會綜合治理工作不斷推進，為關員的工作、生活提供了安全保障。
海關內控工作總結篇三
今年，我處在成都海關黨組和自貢市委市政府的領導下，全面貫徹落實全國海關關長會議和關區(qū)工作會議精神，以科學發(fā)展觀為指導，圍繞年初市委、市政府下達的各項工作任務，積極呼應自貢對外開放新形勢，努力促進海關工作與自貢經濟建設深度融合，在履行好把關職能的同時，主動服務地方經濟建設，較好地完成了全年工作進度。1-10月，我處共征收兩稅1.78億元，完成全年稅收任務進度178；監(jiān)管進出口貨物重量11.5萬噸，貨值12983萬美元，分別完成全年目標任務95.8和129；完成5家企業(yè)的稽查工作，完成全年目標任務的250，完成10的減免稅設備使用單位后續(xù)核查工作；辦理減免稅業(yè)務21批次，審批貨值363萬美元，減免稅款422萬元，實際征收增值稅83萬元；辦理加工貿易電子手冊9份，備案金額7813萬美元。
一、以綜合治稅工作為統領，進一步提高執(zhí)法把關水平。
今年我處以綜合治稅工作為契機努力提高執(zhí)法水平。針對關區(qū)稅源“盤子小、總量少、增長不足”的實際，按照《海關總署黨組關于加強綜合治稅工作的決定》及《成都海關黨組關于加強稅收工作的意見》精神，我處確立了“抓大不放小，精耕細作，鞏固老稅源、開拓新稅源，將稅收征管貫穿于各個業(yè)務環(huán)節(jié)，形成一線監(jiān)管、后續(xù)核查，加工貿易和減免稅各崗位合力”的稅收工作指導思想，調動一切積極因素攻堅克難，堅持量質并舉，大力推進執(zhí)法把關水平的提高。
（一）狠挖稅源，實現“應收盡收”。
一是突出重點，有針對性地開展稅源調研工作。篩選出關區(qū)內主要納稅企業(yè)，由3位處領導分別帶隊走訪調研20余次，針對各企業(yè)實際情況，就區(qū)域通關、加工貿易和減免稅政策對企業(yè)進行各有側重地宣傳，盡力以優(yōu)質的服務和高效的通關效率吸引企業(yè)屬地報關納稅。
二是實現減免稅進口設備屬地納稅。抓住今年國家調整對進口減免稅設備征收增值稅的契機，加強與關區(qū)企業(yè)的溝通，在減免稅審批環(huán)節(jié)對設備到貨時間、到貨口岸等情況進行充分了解，通過內部積極疏通轉關渠道，改變過去企業(yè)在口岸進口報關的習慣做法，對涉及到征收增值稅的進口設備，全部實現企業(yè)屬地申報。
三是加強與地方相關部門的信息交流，密切關注地方重大項目、重點企業(yè)引進情況，通過開展政策宣傳、指引等工作努力培育新的稅收增長點。
（二）多措把關，確保量質并舉。
二是認真準確執(zhí)行減免稅政策。在幫助企業(yè)用好用足優(yōu)惠政策的同時嚴把項目審核關，確保稅收應收盡收；努力提高歸類水平以及對《不予免稅目錄》相關參數的掌握，確保不因歸類和參數理解錯誤而造成的稅收流失，今年辦理不予免稅1批次，涉及稅款5.2萬元。
四是堅持稅款催核制度，實現稅單核銷率100。
（三）強化核查，實際監(jiān)控出成效。
一是建立艙單核查制度，確保不出現超期未報艙單。每周對艙單系統進行監(jiān)控，把握物流動態(tài)，切實加強運輸工具、艙單、監(jiān)管場所的實際監(jiān)管，確保艙單及時核銷。
二是建立區(qū)域通關到貨核查制度。針對區(qū)域通關單貨分離的實際，對關區(qū)內區(qū)域通關企業(yè)實行到貨核查制度，以確保單貨相符，監(jiān)管到位。
三是開展減免稅核查工作。按照《海關進出口貨物減免稅管理辦法》的規(guī)定，結合《減免稅貨物使用狀況報告書》，在對關區(qū)內進口減免稅設備企業(yè)進行風險分析的基礎上，對10的減免稅設備使用單位共20家企業(yè)開展了減免稅核查工作，規(guī)范對減免稅設備使用的管理，目前已發(fā)現兩起違規(guī)情事，一起已移交緝私局立案，一起已轉入稽查程序，涉及案值80萬元。
四是加強稽查工作。以風險分析為先導，針對涉稅企業(yè)開展稅收稽查，堵住稅收漏洞，完成5家企業(yè)的稽查工作，發(fā)現3家有違規(guī)情事。
五是強化保稅管理。認真執(zhí)行保稅監(jiān)管禁限類目錄，確保無禁止類商品備案，加強單耗管理，加強對副產物、邊角料內銷的監(jiān)管，重點針對內銷價格進行審核，防止稅收跑冒滴漏，今年以來內銷征稅757萬元。
二、加大服務力度，促進地方經濟發(fā)展務求實效。
今年，我處緊緊圍繞地方黨委政府將20xx年作為“項目推進年”，堅定不移地實施工業(yè)強市戰(zhàn)略，多措并舉實現工業(yè)“止滑提速”的工作要點，采取有效措施做好服務工作，積極協助關區(qū)企業(yè)應對國際金融危機帶來的挑戰(zhàn)。
（一）積極把海關工作融入到地方經濟發(fā)展大局，較好發(fā)揮作用。
一是加大企業(yè)調研力度，積極宣傳海關政策法規(guī)。為使企業(yè)更好更快地了解國家政策的變化，由處領導帶隊走訪企業(yè)了解情況，大力開展國家和海關政策的宣講，先后深入到自貢市硬合公司、東方鍋爐（集團）公司、鴻化公司、華西能源、大西洋焊條公司、久大鹽業(yè)等數十家企業(yè)，宣傳海關政策、管理規(guī)定以及海關支持地方經濟發(fā)展和災后重建的措施，幫助企業(yè)充分了解、用好和用足國家優(yōu)惠政策。
二是努力發(fā)揮海關進出口監(jiān)測預警系統的功能作用，對關區(qū)外貿進出口動態(tài)進行及時跟蹤，有針對性地加大對重點商品進出口情況的專題分析，為地方政府經濟決策提供輔助參考。今年我處與綜合統計處合力撰寫的以《8月川鞋出口破億吉爾吉斯坦異軍突起》為題的統計分析文章分別得到蔣巨峰省長、黃曉祥副省長的批示，《川鞋出口平均每雙漲87.8》和《全國遍開名鞋店賣的都是“成都造”》2篇文章被《成都日報》和《華西都市報》報道。
海關內控工作總結篇四
在總署黨組的正確領導下，在自治區(qū)黨委政府的關心支持下，我關以黨的和xx屆三中全會精神為指導，認真貫徹落實全國海關關長會議、全國海關反腐倡廉工作會議精神，積極踐行“四好”總體要求，繼續(xù)按照“政治立關、文化育關、管理強關、和諧興關”的工作思路和“創(chuàng)新思路、規(guī)范管理、提升能力、優(yōu)化服務”的工作要求，全面履行把關服務職責，順利完成了各項工作任務。
一年來，面對總署黨組的部署和自治區(qū)黨委政府的期望，面對新疆發(fā)展和穩(wěn)定的新形勢、新要求，烏魯木齊海關全體干部職工堅定信心，扎實工作，關區(qū)各項事業(yè)保持了良好發(fā)展態(tài)勢。
(一)堅持以促進邊疆發(fā)展為重要己任，服務大局能力不斷增強。一是不折不扣貫徹決策部署。全國海關關長會議召開后，我關黨組第一時間組織傳達學習會議精神，集中聽取關區(qū)35個單位和部門的專題匯報，梳理確定了年度57項重點工作，并以書面報告的形式，將貫徹落實情況向地方黨政進行匯報，受到自治區(qū)黨政主要領導的充分肯定。結合邊關實際，制定下發(fā)《“五型”海關建設實施方案》，先后召開“五型”海關建設推進會和分析講評會，有力促進了“四好”總體要求在關區(qū)落實到位。
二是不遺余力落實優(yōu)惠措施。繼續(xù)把《海關總署支持新疆發(fā)展和穩(wěn)定8項措施》作為一項中心任務，不斷推動新疆口岸建設、特殊監(jiān)管區(qū)域建設，積極促進邊境貿易發(fā)展、產業(yè)結構升級和特色農產品出口，全面支持國家重點工程項目，服務國家能源戰(zhàn)略，并取得了明顯成效。阿拉山口綜合保稅區(qū)通過國家驗收，奎屯保稅物流中心(b型)獲得批準，巴克圖口岸農產品出口綠色通道正式啟動。目前，《總署8項措施》23項內容中，除1個項目由于地方土地劃撥問題未完成外，其他各項內容已基本完成。20xx年新疆外貿總值達到275.6億美元，同比增長9.5%，監(jiān)管進口管輸原油、天然氣分別為1184.1萬噸和1980.7萬噸。
三是多措并舉服務新疆發(fā)展。我關先后赴新疆各地州及重點進出口企業(yè)進行調研，分別與伊犁州、**區(qū)、兵團八師**市等8個地州市簽訂了合作備忘錄。認真落實自治區(qū)黨委政府關于扶持、培育外貿“雙百”企業(yè)的要求，制定《支持企業(yè)“走出去”部門分工方案》和《促進新疆加工及保稅貿易發(fā)展的意見》，大力支持“一個中心，兩個經濟開發(fā)區(qū)，三個特殊監(jiān)管區(qū)”的規(guī)劃建設和運營，建立與聯檢單位的聯系協作機制，與檢驗檢疫部門共同出臺支持新疆農產品出口14項措施。務實開展國際合作，及時解決企業(yè)通關中遇到的問題，探索建立全國海關首例管輸監(jiān)管跨境執(zhí)法模式，保障了廣匯管輸天然氣項目順利運營。20xx年，監(jiān)管進口管輸**11.3萬噸;擴大區(qū)域通關覆蓋范圍，全力助推“渝新歐”、“鄭新歐”等國際鐵路大通道建設，促進區(qū)域經濟共同發(fā)展。全年共監(jiān)管“渝新歐”、“漢新歐”、“鄭歐”快線等專列80批，6794個標箱。不斷完善12360服務機制，熱線的接通率、答復率和滿意率不斷提高。完善統計服務咨詢工作機制，開展進出口預警監(jiān)測，不斷提高海關服務地方經濟發(fā)展實效。20xx年，為地方政府、外經貿部門提供各類海關統計數據圖表3000余份，為行辦、企業(yè)查詢數據3.8萬余條。積極參與3個署級課題研究，開展了6個關級課題研究，向自治區(qū)和兵團報送了《新疆加工貿易發(fā)展調研報告》，張春賢書記、努爾·白克力主席、黃衛(wèi)等自治區(qū)黨政領導給予肯定，并作出批示。
(二)堅持以深化改革創(chuàng)新為有力抓手，各項業(yè)務工作順利完成。一是穩(wěn)妥有序推動業(yè)務改革。通關作業(yè)無紙化改革試點穩(wěn)步推進，先后在關區(qū)5個業(yè)務現場啟動了改革試點，共簽約通關作業(yè)無紙化企業(yè)18057家。研究制定了《烏魯木齊海關全面深化區(qū)域通關業(yè)務改革實施方案》，擴大“屬地申報，口岸驗放”的適用范圍，啟動了“屬地申報、屬地放行”通關模式，進一步提高新疆口岸通關效能。綜合業(yè)務管理平臺順利推廣實施，24項業(yè)務事項被納入平臺統一運作，平臺應用訪問量已達3萬余人次。全面落實“由企及物”的管理理念，從通道判別、布控查驗、后續(xù)稽查入手，強化風險分析評估，有力推動了監(jiān)管查驗工作“前推、后移”。20xx年，關區(qū)aa類企業(yè)報關單全部納入低風險通道。試點推行了“5-3-1-1”“選查分離”作業(yè)模式，初步建立起聯合分析研判、共同應對處置的工作機制，推動了風險管理實戰(zhàn)化應用。20xx年，海關風險布控率為7.0%，風險布控實體有效率為12.9%，均超過總署考核標準。
二是持之以恒加強實際監(jiān)管。進一步完善“四位一體”監(jiān)管模式，下發(fā)了烏魯木齊海關優(yōu)化監(jiān)管查驗工作機制實施方案和具體措施，推行分類查驗和查驗分流作業(yè)，有效提高了查驗工作的針對性和時效性。加強運輸工具實際登臨檢查，開展了運輸工具專項整治工作。制定了關區(qū)陸路監(jiān)管場所建設標準，組織進行專項清理整頓，監(jiān)管場所建設規(guī)范化水平得到提升。積極應用行郵業(yè)務信息化管理系統，烏魯木齊國際機場進出境54條國際航線全部實現航空旅客艙單電子數據提前傳輸。20xx年關區(qū)共監(jiān)管進出口貨物4966萬噸，貨值450.2億美元，同比分別增長18.2%和12.0%;監(jiān)管進出境運輸工具131.7萬輛(架次)，同比增長27.9%;監(jiān)管進出境人員207.1萬人次，同比增加1.3%;監(jiān)管進出境郵快遞物品40.1萬件，同比增長42.6%。
三是全力以赴抓好綜合治稅。深入開展分析研判，全面推行預審價管理工作，建立“前推后移”的估價管理模式，加大商品歸類審核力度和取樣送檢力度，提高了對稅收征管的掌控能力。進一步加強減免稅前期備案管理，規(guī)范減免稅審批，確保國家稅款及時足額入庫。優(yōu)化集中接單作業(yè)模式，實施報關單批量復審，提高了審單作業(yè)整體效能。20xx年，關區(qū)共受理進出口報關單31.7萬份，同比增加4.12%。征收稅款150.01億元，減免稅額2.2億元。
四是齊抓共管形成打私合力。堅決貫徹落實全國打擊走私工作會議精神，進一步健全打擊走私綜合治理工作機制，組織召開了自治區(qū)和關區(qū)兩級打私工作會議，制定了《打擊走私專項斗爭和聯合行動方案》，突出毒品、武器彈藥及反宣品、洋垃圾等6個打擊重點，深入開展打擊走私專項斗爭和聯合行動。扎實開展“綠籬”打擊洋垃圾走私專項行動以及“空港利劍”、“烈風”、“獵鷹”等緝毒專項行動。全年共辦理各類案件1310起，案值4.2億元，同比增長116.9%、165.8%。先后偵辦7起瀕危動物及其制品走私入境案件，查獲羚羊角9853根，案值2.8億元人民幣。在烏魯木齊空港口岸查獲一名入境的“危安”人員和部分制暴化學制劑，受到自治區(qū)公安廳高度評價。
五是各司其職強化后續(xù)管理。結合關區(qū)進出口商品特點，對重點企業(yè)進行精細化風險處置，關區(qū)“高、中、低”風險報關單比例分配更趨合理。進一步健全稽查工作機制，組織開展關區(qū)稽查執(zhí)法檢查，建立了大客戶聯絡員制度，為實現企業(yè)的差別化管理奠定了基礎。同時，引進中介機構參與稽查工作，有效提升了稽查工作質量。20xx年，關區(qū)稽查企業(yè)99家，核查企業(yè)41家，移交緝私部門15家，稽查補稅共計221.6萬元。進一步完善企業(yè)分類管理制度，嚴格執(zhí)行報關企業(yè)準入及退出制度，共辦理新注冊企業(yè)1274家，調整類別企業(yè)72家。
六是一以貫之抓好制度建設。認真貫徹落實汪洋副重要講話精神，制定了《烏魯木齊海關黨組關于轉變職能、簡政放權的意見》。按照“制定運行規(guī)則、實施運行監(jiān)控、保障執(zhí)法統一、加強指導服務”的思路，下發(fā)了《烏魯木齊海關制度管理辦法》，清理各項規(guī)章制度共計609項，初步構建了關區(qū)的制度體系。扎實推動清權確權工作，為關區(qū)執(zhí)法統一性建設夯實了基礎。加強法制隊伍建設，積極開展公職律師試點工作，烏魯木齊海關公職律師管理辦公室正式掛牌。
二是圍繞四風查擺突出問題。利用7個半天的時間，分別組織召開了8個不同層面的座談會，先后赴14個隸屬海關單位和部分機關處室征求意見，向54個友鄰單位及內設機構發(fā)放了調查問卷，深入廣泛地聽取意見。共搜集整理各類意見建議231條。召開了5次專題會議，研究審議班子和黨組成員個人對照檢查材料，班子對照檢查材料前后15次反復修改完善，個人對照檢查材料平均修改也達到10次，確保對照檢查材料的高標準、高質量。
三是坦誠相見開展相互批評。20xx年11月11日，我關黨組利用一整天的時間召開專題民主生活會，深入開展批評和自我批評。鄒志武副署長、總署第15督導組胡乃濤組長參加了會議，對我關教育實踐活動和專題民主生活會給予充分肯定和高度評價，認為我關在教育實踐活動中能夠突出邊關特色、維穩(wěn)特色和服務新疆發(fā)展特色，專題民主生活會開得有質量、有亮點、有成效。
四是狠抓實效強化整改落實。在做好總署6項專項整治的同時，結合關區(qū)實際，先期實施了進一步改進機關工作作風、提高通關便利化等6項關區(qū)專項整改工作。近期又根據總署要求，開展了第二批7項專項整治活動。建立了臺賬制度，制定了任務分解表，建立了周報制度，定期公示完成事項。截止目前，梳理出的231條意見中，列入專項整治的62項，短期整改的49項，已立行立改完成37項。中期整改的98項，長期整改的22項。
(四)堅持以激發(fā)干事熱情為動力源泉，切實加強了邊關隊伍建設。一是凝心聚力推進文化育關。將學習貫徹黨的和xx屆三中全會精神作為首要政治任務，制定黨組中心組理論學習計劃，舉辦了3期關區(qū)處級干部學習精神培訓班。依托社會力量，開展了為期3個月的關區(qū)處級領導干部網上在線學習班。選派人員參加全國海關精神和“中國夢”宣講團，有力弘揚了新時期紅其拉甫海關精神。充分調動工青婦等群眾組織的積極性，組織了“海關人的中國夢”征文、“邊關情、海關夢”演講比賽、“讀書沙龍—名家講壇”等文體活動，并在西北海關文化協作區(qū)比賽中榮獲團體一等獎，充分展現了邊關文化建設的成果。
二是規(guī)范管理提升隊伍素質。建立完善了干部選任、競爭遴選、考核獎懲等一系列制度規(guī)定，關區(qū)干部管理步入規(guī)范化軌道。全年共提任處科級領導干部87名，先后完成了79名處科級干部的交流、輪崗，并遴選了隸屬海關單位10名同志到總關機關工作。啟動了與深圳海關互派4名處級干部進行為期1年的掛職鍛煉。制定下發(fā)了《機構編制管理辦法》，對相關職能部門的部分職責權限進行了重新劃分。積極爭取多方支持，全年新增人員編制51名，石河子海關如期開關。積極開展“送教上門”活動，選送了40名青年關員到上海海關學院進行知識更新培訓，全年累計培訓1089人次。
三是創(chuàng)先爭優(yōu)激發(fā)干事活力。堅持把“四好”單位爭創(chuàng)與推進“五型海關”建設結合起來，研發(fā)啟用了“四好”測評管理系統，進一步增強了考評工作的科學性。堅持把解決思想問題與解決關警員實際問題相結合，制定下發(fā)了《領導干部(機關)聯系基層單位制度》，設立了關長接待日，并集中解決涉及職工切身利益的問題，不斷提高邊關幸福指數。堅持把解決思想問題與黨建工作相結合，積極爭創(chuàng)自治區(qū)級精神文明單位、青年文明號，開展了“海關好人”評選、“一元錢”濟困助學捐款等活動;認真開展定點扶貧工作，為對口扶貧村援建了一座面粉廠，并正式啟用。20xx年，我關所屬紅其拉甫海關被評為第八屆全國“人民滿意的公務員集體”，烏魯木齊海關被評為“自治區(qū)文明單位”。關區(qū)有30個集體立功受獎，個人立功受獎284人，有效調動了廣大關警員工作熱情。
四是常抓不懈確保隊伍純潔。組織開展了第十五個黨風廉政教育月活動，先后走訪了人大、政協及自治區(qū)紀委監(jiān)察廳等單位，重新聘任23名海關特邀監(jiān)督員和21名兼職紀檢監(jiān)察員，主動參加自治區(qū)黨政機關績效考評，進一步提升行風政風建設效能。加大對重大決策部署落實情況的監(jiān)督檢查力度，開展了4個專項督察和5個專項檢查。對阿勒泰海關進行了巡察，對塔城海關、機關服務中心、霍爾果斯海關進行了經濟責任審計。開展會員卡清退專項治理，填報了《會員卡零持有報告》，登記自查面達到99.8%。制定了內控機制建設總體規(guī)劃方案，將阿拉山口海關和關稅處作為內控示范單位，積極開展清權確權工作，強化hl20xx系統應用，加大了風險防控力度。落實“一案雙查”制度，下發(fā)了《加強“一案雙查”工作的若干意見》。
五是千方百計加強民生建設。堅持向基層和邊關傾斜，安排專項資金，對條件較差的業(yè)務辦公用房、生活宿舍行修繕。認真落實離退休干部生活待遇，建設使用好老干部活動場所。繼續(xù)做好對口支援工作，與深圳海關簽訂了《對口支援框架合作協議20xx年度實施方案》。進一步加強科技應用能力，不斷優(yōu)化關區(qū)業(yè)務基礎信息網絡，研發(fā)了關區(qū)網絡接入控制系統、對外接入局域網系統，提升了業(yè)務科技一體化水平。認真做好關區(qū)大型檢查設備建設工作，其中，3臺h986檢查設備正式投入使用，2臺已完成竣工驗收。
此外，其他各項工作也取得可喜成績：政策研究、信息宣傳、機要保密等工作扎實開展;學會工作有聲有色，報關協會工作有序開展，各項業(yè)務系統運行穩(wěn)定，政務信息化程度進一步提高，電子口岸建設穩(wěn)步推進，應用項目不斷擴大，適應了關區(qū)改革建設需要?；椖坑行蜻M行，政府采購、資產管理效能得到加強。
(一)穩(wěn)中求進，穩(wěn)妥有序推進關區(qū)各項改革。全面系統學習黨的xx屆三中全會精神和系列重要講話，以“四好”總體要求為指導，認真落實我關黨組工作思路和工作要求，積極推動自貿區(qū)海關監(jiān)管體制、區(qū)域通關、創(chuàng)新查驗機制以及關檢合作“三個一”等重點改革項目，最大程度釋放改革紅利。
(二)創(chuàng)新模式，著力構建關區(qū)綜合監(jiān)管體系。強“四位一體”監(jiān)管體系建設，進一步提高關區(qū)監(jiān)管整體效能。深化通關作業(yè)改革，繼續(xù)開展打私專項斗爭和聯合行動，不斷提高稅收征管水平，強統計監(jiān)督和執(zhí)法評估，落實“由企及物”的理念，增強風險分析能力，提高稽查工作質量，全面完成各項業(yè)務工作。
(三)主動作為，積極服務新疆發(fā)展建設大局。積極促進沿邊開放，組織開展好“支持絲綢之路經濟帶發(fā)展”課題研究，形成高質量的調研成果。推動特殊監(jiān)管區(qū)域規(guī)劃建設，落實好《支持新疆農產品出口十四項措施》，助推地方培育龍頭企業(yè)和拳頭品牌，促進產業(yè)升級。不斷深化區(qū)域通關合作，全面提升“渝新歐”、“蓉新歐”等國際鐵路聯運大通道建設。
(四)嚴管厚愛，切實加強邊關干部隊伍建設。做好教育實踐活動第一批收尾和第二批啟動準備工作，確保兩批活動無縫對接。繼續(xù)深化干部人事制度改革，深化“四好”爭創(chuàng)活動，夯實黨建工作基礎，提升科學化管理水平。進一步加強邊關文化建設，切實增強邊關隊伍的凝聚力和向心力。
(五)懲防并舉，不斷提升黨風廉政建設水平。加強廉政教育，強化內控工作，切實提(納稅服務工作總結)高干部隊伍的廉政自覺性和主動性。加大排查和核查案件線索力度，深入開展利益沖突專項治理工作，保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，確保邊關隊伍純潔穩(wěn)定。
海關內控工作總結篇五
按照燕京集團公司內控辦公室提出的內部控制與風險管理工作的要求，包頭公司于20xx年8月27日啟動公司內控建設。結合公司實際情況，分階段主要完成以下重點工作：
1、編制“關鍵業(yè)務流程圖”，其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經營計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程；預算考核等11項四級流程；共計83項。
2、根據“關鍵業(yè)務流程圖”找出流程圖中關鍵控制點，按要求逐項編制“風險控制文檔”，共計83項。
3、結合“關鍵業(yè)務流程圖”及“風險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風險控制手冊》,主要包括組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現了防范風險的目的，有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。
4、根據總部要求，結合公司實際情況，對內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監(jiān)督5要素進行4次內部控制自評及穿行測試。根據內部控制缺陷認定標準，未發(fā)現內部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據總部下發(fā)的“關于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報，共計上報 “三重一大”報表28張。
6、根據總部要求，參加關于內控基礎工作建設及加強采購業(yè)務等2項培訓工作，對加強公司內部控制建設工作起到了積極的指導作用，為進一步強化內控工作奠定了良好基礎。 為有效落實內控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務部及市場部對所轄銷售區(qū)域內的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進行全面核查，根據核查結果出具13份書面報告，提出相關問題及整改建議，為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況，同時為開展內控執(zhí)行工作打下扎實基礎。 通過內控測試和審計，及時發(fā)現了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度、流程梳理和規(guī)范工作，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續(xù)加強內控培訓學習力度，提高內控與風險管理工作能力，進一步做好內控與風險管理工作。今后，包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執(zhí)行，促進各項業(yè)務管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。
海關內控工作總結篇六
2017年，公司按照工程公司（2017）109號關于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個方面：
一、 強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于2017年6月全公司范圍內舉行了一次2017版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了2017版比2017版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
二、嚴考核硬兌現，確?？刂频轿?，執(zhí)行有力。
確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
《內控工作總結》全文內容當前網頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。
海關內控工作總結篇七
（1）內部體系建設企業(yè)內部控制是有效、合法、合規(guī)展開業(yè)務的保障，建立健全有效的內部控制體系對企業(yè)管理尤其重要。內控具體工作以下：
1、延續(xù)跟蹤了解內控體系運行情況，搜集相干信息，對其中存在的問題進行分析，提出可行性意見，預防出現控制偏差。
2、研究企業(yè)層面的內部控制，調查業(yè)務履行進程中的風險事項，對風險等級進行劃分，辨認重大風險，對公司的整體進行風險評估，做好風險預警及排查，著手建立各個業(yè)務模塊的風險數據庫。
4、強化內控履行，按程序辦事的規(guī)矩日漸構成。內控體系建成后，我部門及時以電子、網絡情勢宣貫發(fā)放流程文件、內控管理手冊，方便廣大員工學習和查閱，經過一年的內控體系建設，現在愈來愈多的領導同事在展開業(yè)務的進程中已有了查制度，查流程，按流程展開業(yè)務的好習慣。
5、催促缺點整改，把缺點整改落到實處，從根本上強化內部控制作用。
6、目前內控體系整體上已穩(wěn)定運行，但內控中還存在一些問題，一是部份人員對業(yè)務流程不熟習，全員參與意識不夠，缺點整改滯后；二是個他人員流程履行力度有待加強，流程操作進程中存在審批程序不完善，證據缺失或不完全，為方便工作展開跳過業(yè)務流程控制節(jié)點等情況，下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關鍵控制點，強化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部門嚴格依照流程履行。
（2）制度建設
1、抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗語說無規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實質上就是制度管理。制度的制定要科學有根據，要與實際業(yè)務相結合。20xx年內控自評中組織各部門與內控組進行討論溝通，對自評進程中提出的制度問題，協助進行及時修訂和補充，其中風控部共補充《風險預警管理辦法》《內部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2、抓好制度的“履行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴格依照印發(fā)的制度展開工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對自查進程中暴露的問題進行溝通，催促進行整改；三是對上級下達的重要文件，部門內事前仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時分發(fā)到相干部門，催促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和調和，避免出現兩邊內容不一致，規(guī)定相互矛盾的問題，理順向上匯報的通道。
3、計劃20xx年制度建設主要工作，完善制度目標體系，在業(yè)務發(fā)展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設與內控體系建設相適應。
1、根據后期組織架構變動情況重新梳理內部控制架構，修改內部控制流程；
2、根據內部控制變化情況配合修改制度；
3、根據工作需要適時展開內部控制評價，履行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺點提出整改意見，催促各業(yè)務部門進行整改。
海關內控工作總結篇八
202x年，分公司繼續(xù)按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現分公司健康發(fā)展。現就具體工作開展情況匯報如下：
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理
針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
海關內控工作總結篇九
財務部門在國家政策的引導下，在領導的支持幫助下，在各部門的積極配合下，圍繞中心工作和財務重點工作，圓滿地完成了部門職責和領導交辦的各項任務，為總結經驗更好的完成以后的工作，現主要從以下幾個方面予以總結：
本年度，財務部門計劃擔當著及xx責任的會計核算，管理，風險評估及投資決策等工作。我部將緊緊圍繞的發(fā)展方向與經營動態(tài)，在遵守國家相關法律法規(guī)的前提下，在為提供優(yōu)質服務的同時，認真組織會計核算，規(guī)范各項財務基礎工作，加強財務管理。比如，將在對及時雨農業(yè)科技有限責任成本核算基礎上，采用總分合同項目核算方式，在財務軟件如不能達到核算要求的情況下，利用電子表格匯總數據資料；在成本費計算上，財務成本會計應參與車間生產的各各環(huán)節(jié)的審核并予以確認，會計及有關人員應直接對應車間統計員、負責人，對原料及車間所生產的產品的每張票據一一復核計算價格；對各產品成品依照生產任務單、質檢單逐一核對，確保預計產量的實現與成本的真實性、準確性、合理性，并對在審核中發(fā)現的問題及時與相關人員溝通，并匯報給領導。
在往來核算管理方面，將對每筆銷售合同往來會計都記錄在案，以便隨時掌握合同進度、回款金額，并編制專用表格對合同回款標注滯期預醒符號，方便業(yè)務員催款及領導掌握回款進度。
在現金銀行結算工作中，隨著經營的開始，銷量的不斷增加，規(guī)模的不斷擴大，在銀行賬戶方面將會日益復雜看，面對資金日進日出流向、帳戶現金日報表、收付款審批、費用報銷單據、較預計工作量均會有大幅增加。
及時雨農業(yè)科技有限責任雖然帳務處理、憑證數量不多，但畢竟剛剛成立，面臨會計核算業(yè)務的變化、會計核算體系的調整；資金籌措壓力；額小量大的資金結算業(yè)務、繁雜的日常報銷工作，以及會計監(jiān)督工作、內部部門工作的協調，外部稅務銀行等工作的協調等，這些挑戰(zhàn)將要求我部人員將承受更大的工作壓力。
對業(yè)務費用的核算，我將采取帳外電子文檔另存儲核算方式，通過費用預審，記錄相關真實費用發(fā)生額及內容，通過電子文檔隨時都可以查出每個部門每個月實際發(fā)生的費用，對于另票替代的費用內容也有查詢依據，以保障的正常運行。在日常工作中，我部將在財務收支、賬務處理、費用的結報上都執(zhí)行相關規(guī)定，絕不應個人情面而放松管理。資金的結算與安排，費用的稽核與報銷，會計核算與結轉，會計報表的編制，稅務申報等各項工作開展都應當有序進行，按時完成。正確反映資產負債、經營成果和經濟運行狀況，確保平穩(wěn)順利運行。財務管理是組織財務活動，處理財務關系的一項經濟管理工作。因而我部將會大力加強財務管理，主要體現在以下方面：
（一）在財務方面。
我們每月將會根據財務報表數據對成本、支出、往來、稅收項目進行分解，上報各級財政，統計部門；編制資產負債表、損益表；匯總表；真實費用明細、匯總表；客戶、供應商往來明細表；合同進度明細表；業(yè)務員回款滯納金計算表；稅負表、在制作表格的格式上盡量明了直觀，為領導及時掌握財務信息提供依據。
（二）在資產管理方面。
1、在貨幣資金的管理上，要認真做到現金日清月結，銀行存款結算準確，保證賬賬相符，帳實相符。我部門必將人員本著“認真、仔細、嚴謹”的工作作風，盡力保證各項資金收付安全、準確、及時。
2、在應收賬款的管理上，我部門將會與業(yè)務部門做到及時溝通、對帳，并定時（月報）不定時（隨時提供）提供業(yè)務報表，便于業(yè)務員掌握業(yè)務情況；采取回款不及時加收滯納金的辦法，借此提醒、告誡業(yè)務員回款是的首要任務；并配合業(yè)務員找客戶催收款。保證貨款的及時收回和正常運轉。
3、在存貨的.管理上，我們嚴格出入庫手續(xù)，對于倉庫每月送達的各種農產品產量單和銷量單等，財務人員應當認真整理核查歸檔以備查詢；才能做到有效控制成本；敦促倉庫進行定期盤點入庫農產品，年終盤點全體財務人員應當直接參與，為做到帳帳、帳證、帳實相符。
4、在理財、資料備案方面，因為財務部占據了相當的工作量，領導也非常支持，提供了良好的辦公條件，增加了對財務部門的重視，具體資料明細如下：開發(fā)區(qū)各銀行成功貸款資料；部分銀行貸款準備資料；的財政撥款準備資料；加之其他部門配合資料如：農產品創(chuàng)新投標報表、社保檢查等，需要我部準備的資料將會如期完成；大量資料還在準備之中，可以說任重道遠。
（三）在稅收籌劃、對內、外關系方面。
1、我部將本著不違反財經紀律的原則下，通過合理稅收籌劃使企業(yè)承擔合理稅賦，并積極和稅務局人員保持良好關系，在此基礎為企業(yè)帶來盡可能多的收益，在企業(yè)所得稅審計過程中我們將會積極配合稅務師事務所人員工作，及時、準確的提供資料。
2、在內部單位的溝通方面。與內各部門保持密切關系，業(yè)務上互相幫助、學習，及時交流工作經驗，報表格式相互借鑒，目前欠缺的是剛剛成立，報表工作的內容和經驗有限，有待今后探索和學習。
第一，愛崗敬業(yè)、堅持原則，樹立良好的職業(yè)道德。
做好財務工作，首先要堅持原則、同時要顧全大局。工作上要踏實肯干，有過硬的業(yè)務技能，盡管工作任務再繁忙，都要保質、保量按時完成。要合理合法處理好每一筆財會業(yè)務，對所有需要報銷的單據進行認真審核，對不合理的票據一律不予報銷，發(fā)現問題及時向領導匯報，認真做好會計審核工作。
第二，發(fā)揚團隊精神。
首先是部門經理要勇于承擔工作責任，起到表率作用，做好“傳、幫、帶”，共同進步；各工作崗位明確分工、密切配合、互相幫助，大家擰成一股繩，力達事半功倍。
第三，加強相關學科知識學習。
海關內控工作總結篇十
10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開大會。在監(jiān)管方面鼓勵創(chuàng)新、加強合規(guī)管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內按五部委發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范及應用指引》啟動了內控建設項目，并取得顯著成效。
本次內控項目由四大會計師事務所之一的普華永道作為外部咨詢機構，在董事會領導下，廣發(fā)期貨于內部成立內控評價領導小組與執(zhí)行小組。經過4個多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿子公司業(yè)務制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內控優(yōu)化建議,制定實施了《內控評價手冊》、《業(yè)務控制風險矩陣》。通過該內控項目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權審批、自有資金運用、創(chuàng)新業(yè)務管理等方面進一步制定了管理優(yōu)化措施。
廣發(fā)期貨內控項目為公司實現戰(zhàn)略目標奠定了堅實的內控基礎，對提高公司治理、經營管理效率和風險防范能力，構建母子公司內控長效機制，培育公司內控人員隊伍具有重要的現實意義。
海關內控工作總結篇十一
眾所周知，一個沒有免疫系統、或免疫力偏低的生命體是不可能健康成長的，而內部控制就是企業(yè)“生命體”的免疫系統。內部控制的缺失或者不完善都將對企業(yè)的發(fā)展產生不利的影響。
企業(yè)內部控制是以專業(yè)管理制度為基礎，以防范風險、有效監(jiān)管為目的，通過全方位建立過程控制體系、描述關鍵控制點和以流程形式直觀表達生產經營業(yè)務過程而形成的管理規(guī)范。
內部控制是指作為企業(yè)風險管理的重要手段，在維護財產物資的完整性、保證會計信息的準確性、保證財務信息的合法性、保證經營決策的貫徹執(zhí)行、保證生產經營活動的經濟性、效率性和效果性和保證國家法律法規(guī)的遵守執(zhí)行等方面發(fā)揮著至關重要的作用。
本學期開設了《內部控制設計》專業(yè)必修課，現在課程過半，而對內部控制設計的情況，通過老師的講解以及自己平時課下的閱讀，也已經有一些了解和認識，下面談一下自己在上了《內部控制設計》課程后的心得體會：
1.能夠保護財產物資的安全完整。內部控制制度對財產物資的保管和使用采取各種控制手段，可以防止和減少財產物資被損壞，杜絕浪費、貪污、盜竊、挪用和不合理使用等問題的發(fā)生。這對于一個企業(yè)來講是極其需要控制的方面，有利于降低企業(yè)成本。
2.能夠提高會計資料的正確性和可靠性。正確可靠的會計數據是企業(yè)經營管理者了解過去、控制目前、預測未來、做出決策的必要條件，而內部控制系統通過制定和執(zhí)行業(yè)務處理程序，科學地進行職責分工，使會計資料在相互牽制的條件下產業(yè)，從而有效地防止錯誤和弊端的發(fā)生，保證會計資料的正確性和可靠性。
3.能夠保證國家對企業(yè)的宏觀控制。國家制定的一系列財政紀律及法規(guī)，都要求企業(yè)通過建立內部控制制度來落實，企業(yè)通過實施內部控制制度以進行自我約束，遵循國家的財政紀律和法規(guī)。
4.能夠保證企業(yè)高效率經營。科學的內部控制制度，能夠合理地對企業(yè)內部各個職能部門和人員進行分工控制、協調和考核，促使企業(yè)各部門及人員履行職責、明確目標，保證企業(yè)的生產經營活動有序、高效地進行。
綜上內部控制的意義，可見良好完善的內部控制制度對于一個企業(yè)是多么的至關重要。而我們通過這門課程的學習，就是學習如何去設計一款完善嚴謹適用的企業(yè)內部控制制度。這當然一方面應該遵守內部控制設計的基本原則，比如全面性、重要性、制衡性、適應性以及成本效益原則。另外還要遵循要求的基本程序，比如首先進行細致調查；其次按相關理論和方法的要求劃分單位內部機構；再次確定所屬信息活動過程中的關鍵環(huán)節(jié)；最后形成內部控制的文本規(guī)定。企業(yè)應該加強內部控制設計環(huán)節(jié)，設計出完善適用于本企業(yè)的內部控制制度，這樣才能真正起到內部控制的效果，從而真正的達到內部控制的意義。
在學習這門課程中遇到了不少案例分析題，就是發(fā)現企業(yè)的內部控制出現問題，一方面是由于本身制度建立的問題，存在實質性的缺陷以及漏洞，但是也發(fā)現，還有很重要的一部分原因在于執(zhí)行不力。也許企業(yè)建立了較為完善和良好的內控制度，但是公司員工并未完全按照內控制度來執(zhí)行，這樣也很容易導致問題的產生，而建立的內控制度也僅僅是形同虛設，一紙空文了。沒有任何意義。因此，內控制度的執(zhí)行也很重要，企業(yè)在建立好后，應監(jiān)督其按要求規(guī)定來實施，從而真正的實現企業(yè)完善的內部控制。
雖然我們并沒有進入企業(yè)，也不可能真的去幫助其他企業(yè)單位設計其內控制度，但是，我們現在應該做的是，利用所學到的知識，自己去分析企業(yè)的內部控制制度，看其制度是否存在缺陷等問題。看到優(yōu)秀內部控制制度的企業(yè)的良好運用，看到因為內控制度不健全執(zhí)行不力導致企業(yè)的衰退，這些都是要利用到所學知識來實踐運用的。比如，海爾集團的成功經驗就在于內控的完善制定及執(zhí)行，而巨人集團以及巴林銀行則給我們以警示，內部控制制度的缺失不健全，會嚴重影響企業(yè)的發(fā)展。
因此，內部控制對于一個企業(yè)至關重要，我們現在僅僅是學習了理論性的東西，下一步應該努力加強的'方面就是提高實際運用分析能力。這一方面通過平時對案例的分析討論思考鍛煉，另外也可以通過實際去調查采訪企業(yè)的內部控制制度，了解真實情況?？傊?，我們不能只是單純的學習了理論性的東西就止步不前，應該繼續(xù)深入下去，否則，有一天會發(fā)現，當時學的東西，就完全不為己用了。
通過對《內部控制設計》這門課程的學習，了解到對于企業(yè)來講，內部控制的重要意義，并且也發(fā)現，制定好完善的制度僅僅是建立良好內控的第一步，還需要后續(xù)良好地實施，從而使得內部控制真正在企業(yè)運轉起來，達到真正控制的目的。另外，從一名學生的角度，學習理論知識參加考試并非長遠意義，應該更多的是學習知識，學會運用分析，從而真正的實現為我所用，那才是真的自己的東西。而認識到這一點后，也會在以后的時間里，多多運用所學去分析去了解關于公司企業(yè)內部控制的信息，從而讓這門知識靈活起來，為我所用。
海關內控工作總結篇十二
（二）今年底前請xxx采購管理人員來培訓或到xxx單位參觀學習。
（三）按《物資采購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。
（四）上半年完善相關的供應商評價體系。
（五）今年底前按6s要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
（六）按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審核并申請公司發(fā)布施行。
（一）20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。
（三）20xx年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。
（四）20xx年4月到xxxx企業(yè)進行對標學習。
（五）20xx年4月xxx部內部進行內部物資采購專業(yè)知識培訓。
（六）按6s管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
（一）采購風險的控制，比如預付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔的風險。
（二）內控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權限和程序。
（三）供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前采購物資暫不出現質量或售后服務問題。
（四）對市場調查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進行市場調查，寫出調查比選報告，為實施采購提供決策依據。
（一）需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統的建設相對滯后。
（三）采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
準確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。
（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎準備。
提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。
（三）向供應鏈管理轉變。現代采購管理，不僅要對產品進行管理，也要對提供這些產品的供應商進行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環(huán)節(jié)進行全面的管理。
（四）加強懲防體系建設。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止腐敗，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現反腐倡廉。
（五）內部人員加強專業(yè)知識的學習，提升管理能力。
xx部。
20xx年x月xx日。
海關內控工作總結篇十三
黨中央有關部門財務部門，國務院各部委、各直屬機構財務部門，全國人大常委會辦公廳機關事務管理局，全國政協辦公廳機關事務管理局，高法院行裝局，高檢院計財局，各民主黨派中央財務部門，有關人民團體財務部門，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局)，新疆生產建設兵團財務局，行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施財政部聯系單位：
自20xx年12月財政部發(fā)布《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》(財會〔20xx〕24號，以下簡稱《指導意見》)以來，各地區(qū)、各部門通過召開部署動員會議、建立健全協調工作機制、研究制定實施方案、加大宣傳培訓力度、總結經驗做法等措施，積極推動各級各類行政事業(yè)單位開展內部控制建設工作。按照中央提出的以釘釘子精神抓好改革落實的要求，為進一步貫徹落實《指導意見》，總結各地區(qū)、各部門、各單位創(chuàng)造的好經驗、好做法，積極發(fā)揮先進典型的示范引領作用，各地區(qū)、各部門應認真做好2016年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結?，F將有關事項通知如下：
(一)各地區(qū)、各部門應對2016年上半年推進行政事業(yè)單位內部控制建設工作進行全面總結，重點突出創(chuàng)新性及其成效。工作總結應當包括但不限以下內容：動員部署情況、協調工作機制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓情況、經驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。
(二)有條件的地區(qū)(部門或單位)可以對總結提煉所轄單位內部控制建設的經驗做法，擇優(yōu)向財政部(會計司)報送1-2個行政事業(yè)單位內部控制典型案例。
(三)行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施財政部聯系單位應系統總結提煉本單位開展內部控制建設的經驗做法，形成行政事業(yè)單位內部控制典型案例，為全國其他行政事業(yè)單位提供可推廣、可復制的內部控制建設經驗進行參考。
(四)各地區(qū)、各部門、各聯系單位報送的行政事業(yè)單位內部控制典型案例應當包括但不限以下內容：內控建設的總體情況、具體建設過程、取得的成效、有關經驗總結等。有關案例應當經過案例單位同意。對案例中不宜公開的事項，應做必要的技術處理，確保不泄露國家秘密和單位秘密。財政部(會計司)將組織專家對報送的案例進行整理篩選，選出典型案例，建立行政事業(yè)單位內部控制案例庫，供廣大行政事業(yè)單位學習交流。
海關內控工作總結篇十四
為全面提升內控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，根據總、省行安排，郵儲銀行鞍山市分行結合自身實際情況，于20xx年起連續(xù)三年分別開展以“內控達標年”、“內控優(yōu)化年”和“內控提升年”為主題的內控建設活動。
據了解，本年“內控達標年”活動意在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內控評價對標，深入查找在內控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內控管理上存在的問題，持續(xù)推進合規(guī)文化建設，使該行內控管理水平達到同業(yè)先進水平。
為提高活動開展效果，該行聯合市郵政公司成立活動領導小組，一把手親自掛帥，制定了詳實可行的活動實施方案，具體分為“與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內控評價對標、落實整改問責、內控知識學習培訓和考試、內控文化建設與宣傳”六大模塊。并于10月10日召開了“內控達標年”活動啟動大會，對“內控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內容、時間和形式要求做了詳細規(guī)定和充分傳達。并要求轄內支行高度重視，加強督導，郵銀配合，統籌協調，強化宣傳，認真總結，以有序推進活動開展和落實，目前各階段活動正在有條不紊的推進中。
銀行作為經營風險的行業(yè)，風險防控是其生命線。內部控制是為保證組織目標實現而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經營風險中發(fā)揮著重要作用，良好的內部控制是銀行有效抵御風險，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎保障。實施有效的內控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實現經營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內控體系建設、提高風險管理水平的一項重要任務。
內控建設目前已成為銀行經營發(fā)展的內在需求和內生動力。
合規(guī)經營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經營能將合規(guī)風險消除于無形。
合規(guī)經營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經營，源于產生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的'發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經營為前提，才能從源頭上預防風險。
合規(guī)經營是銀行實現發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業(yè)務的經久不衰。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識。
海關內控工作總結篇十五
健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實現穩(wěn)健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質量的提升?，F就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發(fā)現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。
樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內控建設。
建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面樺樹型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施；要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢實施方案，堅持自律監(jiān)管與自自糾相結合、常規(guī)檢與專項檢相結合，確保監(jiān)管檢到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢力度，做到邊檢、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹；三是針對檢存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢；五是配備專職監(jiān)管進行檢輔導，檢輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢中發(fā)現的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢，認真分析問題產生的根源，做到找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的處。
強化檢。要重視檢制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢，或發(fā)生案件后進行檢，而是應該要做到常規(guī)性檢，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢方案，事后的檢結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢一次。二要確保檢質量。檢之前要有檢提綱，包括內容、要求、檢人員組成、目的要求等，檢之后要有書面總結。三要突出風險點檢。全面檢是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢，其方案和檢質量結果，問題的整改情況的落實情況如何；檢組人員有無做和事佬情況，有無該而不，有無應發(fā)現而未發(fā)現，有無發(fā)現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒制度，建立檢人員對檢事實要負事實責任，以提高檢人員的責任心和檢質量；各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。
增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢制度、主管人員落實檢制度情況。安全合規(guī)主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自、檢、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協作機制，強化部門之間的協調配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質量。
海關內控工作總結篇十六
（一）內部體系建設。
企業(yè)內部控制是有效、合法、合規(guī)開展業(yè)務的保障，建立健全有效的內部控制體系對企業(yè)管理尤為重要。內控具體工作如下：
1.持續(xù)跟蹤了解內控體系運行情況，收集相關信息，對其中存在的問題進行分析，提出可行性意見，預防出現控制偏差。
2.研究企業(yè)層面的內部控制，調查業(yè)務執(zhí)行過程中的風險事項，對風險等級進行劃分，識別重大風險，對公司的整體進行風險評估，做好風險預警及排查，著手建立各個業(yè)務模塊的風險數據庫。
4.強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成。內控體系建成后，我部門及時以電子、網絡形式宣貫發(fā)放流程文件、內控管理手冊，方便廣大員工學習和查閱，經過一年的內控體系建設，現在越來越多的領導同事在開展業(yè)務的過程中已經有了查制度，查流程，按流程開展業(yè)務的好習慣。
5.督促缺陷整改，把缺陷整改落到實處，從根本上強化內部控制作用。
6.目前內控體系總體上已經穩(wěn)定運行，但內控中還存在一些問題，一是部分人員對業(yè)務流程不熟悉，全員參與意識不夠，缺陷整改滯后；二是個別人員流程執(zhí)行力度有待加強，流程操作過程中存在審批程序不完善，證據缺失或者不完整，為方便工作開展跳過業(yè)務流程控制節(jié)點等情況，下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關鍵控制點，強化流程執(zhí)行，堵塞管理漏洞，督促各部門嚴格按照流程執(zhí)行。
（二）制度建設。
1.抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗話說無規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實質上就是制度管理。制度的制定要科學有依據，要與實際業(yè)務相結合。2019年內控自評中組織各部門與內控組進行討論溝通，對自評過程中提出的制度問題，協助進行及時修訂和補充，其中風控部共補充《風險預警管理辦法》《內部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2.抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴格按照印發(fā)的制度開展工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對自查過程中暴露的問題進行溝通，督促進行整改；三是對上級下達的重要文件，部門內事先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時分發(fā)到相關部門，督促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和協調，避免出現兩邊內容不一致，規(guī)定互相矛盾的問題，理順向上匯報的通道。
3.規(guī)劃2020年制度建設主要工作，完善制度目標體系，在業(yè)務發(fā)展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設與內控體系建設相適應。
1.根據后期組織架構變動情況重新梳理內部控制架構，修改內部控制流程；
2.根據內部控制變化情況配合修改制度；
3.根據工作需要適時開展內部控制評價，執(zhí)行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺陷提出整改意見，督促各業(yè)務部門進行整改。
海關內控工作總結篇十七
通過此次學習活動，結合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識?，F就此學習活動的心得總結如下幾點。
(1)加強合規(guī)文化學習，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經營教訓的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權益。
(2)提高自身業(yè)務素質，加強風險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的`經營大持續(xù)，我們的業(yè)務在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務的風險點有深刻的認識，防范于未然。
(3)強化柜面風險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設置和人員配置進行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，柜員的權限卡要按照事權進行劃分，對各項業(yè)務進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內控合規(guī)教育，提高風險防范意識和自己保護意識的教育，認真學習各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化員工風險象環(huán)生防范意識，從思想、經營理念產，全面風險管理、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險管理從有責的內控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自己正確的價值取向與是非標準，對提高自己的業(yè)務素質的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
海關內控工作總結篇一
銀行分行內控合規(guī)工作總結 分行內部控制綜合評價小組：自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化 銀行支行內控管理情況報告正文：
分行內部控制綜合評價小組：
自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告如下：
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件**多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了******、*****、****委員會，調整了**審查委員會、*****委員會、*****領導小組、****領導小組;出臺了**年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、***工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
海關內控工作總結篇二
海關是國家行政執(zhí)法機關，現代海關制度對海關所肩負的行政執(zhí)法職能提出了更高的要求，這種要求涉及行政執(zhí)法的各個環(huán)節(jié)和領域包含與現代海關制度，今天本站小編給大家找來了海關內控。
希望能夠幫助到大家。
在總署黨組的正確領導下，在自治區(qū)黨委政府的關心支持下，我關以黨的和xx屆三中全會精神為指導，認真貫徹落實全國海關關長會議、全國海關反腐倡廉工作會議精神，積極踐行“四好”總體要求，繼續(xù)按照“政治立關、文化育關、管理強關、和諧興關”的工作思路和“創(chuàng)新思路、規(guī)范管理、提升能力、優(yōu)化服務”的工作要求，全面履行把關服務職責，順利完成了各項工作任務。
一年來，面對總署黨組的部署和自治區(qū)黨委政府的期望，面對新疆發(fā)展和穩(wěn)定的新形勢、新要求，烏魯木齊海關全體干部職工堅定信心，扎實工作，關區(qū)各項事業(yè)保持了良好發(fā)展態(tài)勢。
(一)堅持以促進邊疆發(fā)展為重要己任，服務大局能力不斷增強。一是不折不扣貫徹決策部署。全國海關關長會議召開后，我關黨組第一時間組織傳達學習會議精神，集中聽取關區(qū)35個單位和部門的專題匯報，梳理確定了年度57項重點工作，并以書面報告的形式，將貫徹落實情況向地方黨政進行匯報，受到自治區(qū)黨政主要領導的充分肯定。結合邊關實際，制定下發(fā)《“五型”海關建設實施方案》，先后召開“五型”海關建設推進會和分析講評會，有力促進了“四好”總體要求在關區(qū)落實到位。
二是不遺余力落實優(yōu)惠措施。繼續(xù)把《海關總署支持新疆發(fā)展和穩(wěn)定8項措施》作為一項中心任務，不斷推動新疆口岸建設、特殊監(jiān)管區(qū)域建設，積極促進邊境貿易發(fā)展、產業(yè)結構升級和特色農產品出口，全面支持國家重點工程項目，服務國家能源戰(zhàn)略，并取得了明顯成效。阿拉山口綜合保稅區(qū)通過國家驗收，奎屯保稅物流中心(b型)獲得批準，巴克圖口岸農產品出口綠色通道正式啟動。目前，《總署8項措施》23項內容中，除1個項目由于地方土地劃撥問題未完成外，其他各項內容已基本完成。20xx年新疆外貿總值達到275.6億美元，同比增長9.5%，監(jiān)管進口管輸原油、天然氣分別為1184.1萬噸和1980.7萬噸。
三是多措并舉服務新疆發(fā)展。我關先后赴新疆各地州及重點進出口企業(yè)進行調研，分別與伊犁州、**區(qū)、兵團八師**市等8個地州市簽訂了合作備忘錄。認真落實自治區(qū)黨委政府關于扶持、培育外貿“雙百”企業(yè)的要求，制定《支持企業(yè)“走出去”部門分工方案》和《促進新疆加工及保稅貿易發(fā)展的意見》，大力支持“一個中心，兩個經濟開發(fā)區(qū)，三個特殊監(jiān)管區(qū)”的規(guī)劃建設和運營，建立與聯檢單位的聯系協作機制，與檢驗檢疫部門共同出臺支持新疆農產品出口14項措施。務實開展國際合作，及時解決企業(yè)通關中遇到的問題，探索建立全國海關首例管輸監(jiān)管跨境執(zhí)法模式，保障了廣匯管輸天然氣項目順利運營。20xx年，監(jiān)管進口管輸**11.3萬噸;擴大區(qū)域通關覆蓋范圍，全力助推“渝新歐”、“鄭新歐”等國際鐵路大通道建設，促進區(qū)域經濟共同發(fā)展。全年共監(jiān)管“渝新歐”、“漢新歐”、“鄭歐”快線等專列80批，6794個標箱。不斷完善12360服務機制，熱線的接通率、答復率和滿意率不斷提高。完善統計服務咨詢工作機制，開展進出口預警監(jiān)測，不斷提高海關服務地方經濟發(fā)展實效。20xx年，為地方政府、外經貿部門提供各類海關統計數據圖表3000余份，為行辦、企業(yè)查詢數據3.8萬余條。積極參與3個署級課題研究，開展了6個關級課題研究，向自治區(qū)和兵團報送了《新疆加工貿易發(fā)展。
調研報告。
》，張春賢書記、努爾·白克力主席、黃衛(wèi)等自治區(qū)黨政領導給予肯定，并作出批示。
(二)堅持以深化改革創(chuàng)新為有力抓手，各項業(yè)務工作順利完成。一是穩(wěn)妥有序推動業(yè)務改革。通關作業(yè)無紙化改革試點穩(wěn)步推進，先后在關區(qū)5個業(yè)務現場啟動了改革試點，共簽約通關作業(yè)無紙化企業(yè)18057家。研究制定了《烏魯木齊海關全面深化區(qū)域通關業(yè)務改革實施方案》，擴大“屬地申報，口岸驗放”的適用范圍，啟動了“屬地申報、屬地放行”通關模式，進一步提高新疆口岸通關效能。綜合業(yè)務管理平臺順利推廣實施，24項業(yè)務事項被納入平臺統一運作，平臺應用訪問量已達3萬余人次。全面落實“由企及物”的管理理念，從通道判別、布控查驗、后續(xù)稽查入手，強化風險分析評估，有力推動了監(jiān)管查驗工作“前推、后移”。20xx年，關區(qū)aa類企業(yè)報關單全部納入低風險通道。試點推行了“5-3-1-1”“選查分離”作業(yè)模式，初步建立起聯合分析研判、共同應對處置的工作機制，推動了風險管理實戰(zhàn)化應用。20xx年，海關風險布控率為7.0%，風險布控實體有效率為12.9%，均超過總署考核標準。
二是持之以恒加強實際監(jiān)管。進一步完善“四位一體”監(jiān)管模式，下發(fā)了烏魯木齊海關優(yōu)化監(jiān)管查驗工作機制實施方案和具體措施，推行分類查驗和查驗分流作業(yè)，有效提高了查驗工作的針對性和時效性。加強運輸工具實際登臨檢查，開展了運輸工具專項整治工作。制定了關區(qū)陸路監(jiān)管場所建設標準，組織進行專項清理整頓，監(jiān)管場所建設規(guī)范化水平得到提升。積極應用行郵業(yè)務信息化管理系統，烏魯木齊國際機場進出境54條國際航線全部實現航空旅客艙單電子數據提前傳輸。20xx年關區(qū)共監(jiān)管進出口貨物4966萬噸，貨值450.2億美元，同比分別增長18.2%和12.0%;監(jiān)管進出境運輸工具131.7萬輛(架次)，同比增長27.9%;監(jiān)管進出境人員207.1萬人次，同比增加1.3%;監(jiān)管進出境郵快遞物品40.1萬件，同比增長42.6%。
三是全力以赴抓好綜合治稅。深入開展分析研判，全面推行預審價管理工作，建立“前推后移”的估價管理模式，加大商品歸類審核力度和取樣送檢力度，提高了對稅收征管的掌控能力。進一步加強減免稅前期備案管理，規(guī)范減免稅審批，確保國家稅款及時足額入庫。優(yōu)化集中接單作業(yè)模式，實施報關單批量復審，提高了審單作業(yè)整體效能。20xx年，關區(qū)共受理進出口報關單31.7萬份，同比增加4.12%。征收稅款150.01億元，減免稅額2.2億元。
四是齊抓共管形成打私合力。堅決貫徹落實全國打擊走私工作會議精神，進一步健全打擊走私綜合治理工作機制，組織召開了自治區(qū)和關區(qū)兩級打私工作會議，制定了《打擊走私專項斗爭和聯合行動方案》，突出毒品、武器彈藥及反宣品、洋垃圾等6個打擊重點，深入開展打擊走私專項斗爭和聯合行動。扎實開展“綠籬”打擊洋垃圾走私專項行動以及“空港利劍”、“烈風”、“獵鷹”等緝毒專項行動。全年共辦理各類案件1310起，案值4.2億元，同比增長116.9%、165.8%。先后偵辦7起瀕危動物及其制品走私入境案件，查獲羚羊角9853根，案值2.8億元人民幣。在烏魯木齊空港口岸查獲一名入境的“危安”人員和部分制暴化學制劑，受到自治區(qū)公安廳高度評價。
五是各司其職強化后續(xù)管理。結合關區(qū)進出口商品特點，對重點企業(yè)進行精細化風險處置，關區(qū)“高、中、低”風險報關單比例分配更趨合理。進一步健全稽查工作機制，組織開展關區(qū)稽查執(zhí)法檢查，建立了大客戶聯絡員制度，為實現企業(yè)的差別化管理奠定了基礎。同時，引進中介機構參與稽查工作，有效提升了稽查工作質量。20xx年，關區(qū)稽查企業(yè)99家，核查企業(yè)41家，移交緝私部門15家，稽查補稅共計221.6萬元。進一步完善企業(yè)分類管理制度，嚴格執(zhí)行報關企業(yè)準入及退出制度，共辦理新注冊企業(yè)1274家，調整類別企業(yè)72家。
六是一以貫之抓好制度建設。認真貫徹落實汪洋副重要講話精神，制定了《烏魯木齊海關黨組關于轉變職能、簡政放權的意見》。按照“制定運行規(guī)則、實施運行監(jiān)控、保障執(zhí)法統一、加強指導服務”的思路，下發(fā)了《烏魯木齊海關制度管理辦法》，清理各項。
規(guī)章制度。
共計609項，初步構建了關區(qū)的制度體系。扎實推動清權確權工作，為關區(qū)執(zhí)法統一性建設夯實了基礎。加強法制隊伍建設，積極開展公職律師試點工作，烏魯木齊海關公職律師管理辦公室正式掛牌。
二是圍繞四風查擺突出問題。利用7個半天的時間，分別組織召開了8個不同層面的座談會，先后赴14個隸屬海關單位和部分機關處室征求意見，向54個友鄰單位及內設機構發(fā)放了調查問卷，深入廣泛地聽取意見。共搜集整理各類意見建議231條。召開了5次專題會議，研究審議班子和黨組成員個人對照檢查材料，班子對照檢查材料前后15次反復修改完善，個人對照檢查材料平均修改也達到10次，確保對照檢查材料的高標準、高質量。
三是坦誠相見開展相互批評。20xx年11月11日，我關黨組利用一整天的時間召開專題民主生活會，深入開展批評和自我批評。鄒志武副署長、總署第15督導組胡乃濤組長參加了會議，對我關教育實踐活動和專題民主生活會給予充分肯定和高度評價，認為我關在教育實踐活動中能夠突出邊關特色、維穩(wěn)特色和服務新疆發(fā)展特色，專題民主生活會開得有質量、有亮點、有成效。
四是狠抓實效強化整改落實。在做好總署6項專項整治的同時，結合關區(qū)實際，先期實施了進一步改進機關工作作風、提高通關便利化等6項關區(qū)專項整改工作。近期又根據總署要求，開展了第二批7項專項整治活動。建立了臺賬制度，制定了任務分解表，建立了周報制度，定期公示完成事項。截止目前，梳理出的231條意見中，列入專項整治的62項，短期整改的49項，已立行立改完成37項。中期整改的98項，長期整改的22項。
(四)堅持以激發(fā)干事熱情為動力源泉，切實加強了邊關隊伍建設。一是凝心聚力推進文化育關。將學習貫徹黨的和xx屆三中全會精神作為首要政治任務，制定黨組中心組理論。
學習計劃。
舉辦了3期關區(qū)處級干部學習精神培訓班。依托社會力量開展了為期3個月的關區(qū)處級領導干部網上在線學習班。選派人員參加全國海關精神和“中國夢”宣講團有力弘揚了新時期紅其拉甫海關精神。充分調動工青婦等群眾組織的積極性組織了“海關人的中國夢”征文、“邊關情、海關夢”演講比賽、“讀書沙龍—名家講壇”等文體活動并在西北海關文化協作區(qū)比賽中榮獲團體一等獎充分展現了邊關文化建設的成果。
二是規(guī)范管理提升隊伍素質。建立完善了干部選任、競爭遴選、考核獎懲等一系列制度規(guī)定，關區(qū)干部管理步入規(guī)范化軌道。全年共提任處科級領導干部87名，先后完成了79名處科級干部的交流、輪崗，并遴選了隸屬海關單位10名同志到總關機關工作。啟動了與深圳海關互派4名處級干部進行為期1年的掛職鍛煉。制定下發(fā)了《機構編制管理辦法》，對相關職能部門的部分職責權限進行了重新劃分。積極爭取多方支持，全年新增人員編制51名，石河子海關如期開關。積極開展“送教上門”活動，選送了40名青年關員到上海海關學院進行知識更新培訓，全年累計培訓1089人次。
三是創(chuàng)先爭優(yōu)激發(fā)干事活力。堅持把“四好”單位爭創(chuàng)與推進“五型海關”建設結合起來，研發(fā)啟用了“四好”測評管理系統，進一步增強了考評工作的科學性。堅持把解決思想問題與解決關警員實際問題相結合，制定下發(fā)了《領導干部(機關)聯系基層單位制度》，設立了關長接待日，并集中解決涉及職工切身利益的問題，不斷提高邊關幸福指數。堅持把解決思想問題與黨建工作相結合，積極爭創(chuàng)自治區(qū)級精神文明單位、青年文明號，開展了“海關好人”評選、“一元錢”濟困助學捐款等活動;認真開展定點扶貧工作，為對口扶貧村援建了一座面粉廠，并正式啟用。20xx年，我關所屬紅其拉甫海關被評為第八屆全國“人民滿意的公務員集體”，烏魯木齊海關被評為“自治區(qū)文明單位”。關區(qū)有30個集體立功受獎，個人立功受獎284人，有效調動了廣大關警員工作熱情。
四是常抓不懈確保隊伍純潔。組織開展了第十五個黨風廉政教育月活動，先后走訪了人大、政協及自治區(qū)紀委監(jiān)察廳等單位，重新聘任23名海關特邀監(jiān)督員和21名兼職紀檢監(jiān)察員，主動參加自治區(qū)黨政機關績效考評，進一步提升行風政風建設效能。加大對重大決策部署落實情況的監(jiān)督檢查力度，開展了4個專項督察和5個專項檢查。對阿勒泰海關進行了巡察，對塔城海關、機關服務中心、霍爾果斯海關進行了經濟責任審計。開展會員卡清退專項治理，填報了《會員卡零持有報告》，登記自查面達到99.8%。制定了內控機制建設總體規(guī)劃方案，將阿拉山口海關和關稅處作為內控示范單位，積極開展清權確權工作，強化hl20xx系統應用，加大了風險防控力度。落實“一案雙查”制度，下發(fā)了《加強“一案雙查”工作的若干意見》。
五是千方百計加強民生建設。堅持向基層和邊關傾斜，安排專項資金，對條件較差的業(yè)務辦公用房、生活宿舍行修繕。認真落實離退休干部生活待遇，建設使用好老干部活動場所。繼續(xù)做好對口支援工作，與深圳海關簽訂了《對口支援框架合作協議20xx年度實施方案》。進一步加強科技應用能力，不斷優(yōu)化關區(qū)業(yè)務基礎信息網絡，研發(fā)了關區(qū)網絡接入控制系統、對外接入局域網系統，提升了業(yè)務科技一體化水平。認真做好關區(qū)大型檢查設備建設工作，其中，3臺h986檢查設備正式投入使用，2臺已完成竣工驗收。
此外，其他各項工作也取得可喜成績：政策研究、信息宣傳、機要保密等工作扎實開展;學會工作有聲有色，報關協會工作有序開展，各項業(yè)務系統運行穩(wěn)定，政務信息化程度進一步提高，電子口岸建設穩(wěn)步推進，應用項目不斷擴大，適應了關區(qū)改革建設需要。基建項目有序進行，政府采購、資產管理效能得到加強。
(一)穩(wěn)中求進，穩(wěn)妥有序推進關區(qū)各項改革。全面系統學習黨的xx屆三中全會精神和系列重要講話，以“四好”總體要求為指導，認真落實我關黨組工作思路和工作要求，積極推動自貿區(qū)海關監(jiān)管體制、區(qū)域通關、創(chuàng)新查驗機制以及關檢合作“三個一”等重點改革項目，最大程度釋放改革紅利。
(二)創(chuàng)新模式，著力構建關區(qū)綜合監(jiān)管體系。強“四位一體”監(jiān)管體系建設，進一步提高關區(qū)監(jiān)管整體效能。深化通關作業(yè)改革，繼續(xù)開展打私專項斗爭和聯合行動，不斷提高稅收征管水平，強統計監(jiān)督和執(zhí)法評估，落實“由企及物”的理念，增強風險分析能力，提高稽查工作質量，全面完成各項業(yè)務工作。
(三)主動作為，積極服務新疆發(fā)展建設大局。積極促進沿邊開放，組織開展好“支持絲綢之路經濟帶發(fā)展”課題研究，形成高質量的調研成果。推動特殊監(jiān)管區(qū)域規(guī)劃建設，落實好《支持新疆農產品出口十四項措施》，助推地方培育龍頭企業(yè)和拳頭品牌，促進產業(yè)升級。不斷深化區(qū)域通關合作，全面提升“渝新歐”、“蓉新歐”等國際鐵路聯運大通道建設。
(四)嚴管厚愛，切實加強邊關干部隊伍建設。做好教育實踐活動第一批收尾和第二批啟動準備工作，確保兩批活動無縫對接。繼續(xù)深化干部人事制度改革，深化“四好”爭創(chuàng)活動，夯實黨建工作基礎，提升科學化管理水平。進一步加強邊關文化建設，切實增強邊關隊伍的凝聚力和向心力。
(五)懲防并舉，不斷提升黨風廉政建設水平。加強廉政教育，強化內控工作，切實提(納稅服務工作總結)高干部隊伍的廉政自覺性和主動性。加大排查和核查案件線索力度，深入開展利益沖突專項治理工作，保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，確保邊關隊伍純潔穩(wěn)定。
**年，面對希望與困難交織、機遇與挑戰(zhàn)并存的復雜形勢，海關注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢而上”，周密謀劃，沉著應對，在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運量萬噸、進出口總值億美元、稅收入庫億元、報關單**萬份，分別位居全國海關第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評估綜合排名高位提升，列全國海關第2位。全年主要工作情況如下：
一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實開展學習實踐科學發(fā)展觀、貫徹全國海關工作會議精神、接受總署巡視等工作，對近年來的發(fā)展歷程作了全面審視，明確了發(fā)展方向，使全關上下深刻認識到堅持科學發(fā)展是實現強關目標的必由之路。
二是智能通關海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車檢場智能化通關模式，并推廣至長安、鳳崗車檢場，實現了東莞三大車檢場作業(yè)的規(guī)范統一。同時，積極探索海運現場智能化通關，成功試點“關港物流信息交換系統”和“艙單互認支持系統”，有望在陸路和海運兩個領域都實現通關智能化。
三是保稅監(jiān)管得到強化。在全國海關率先實現新備案手冊全部電子化，使關區(qū)加工貿易監(jiān)管進入了“電子時代”;全年加貿外勤核查企業(yè)數量同比增長63.6%，擴大了實際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關試運作，區(qū)港聯動得到實質性推進，必將有力促進華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展，對改變長期存在的“香港一日游”現象也將起到積極作用。
四是后續(xù)管理成效明顯。將風險管理平臺應用到各個業(yè)務領域，初步構建了風險管理大系統的基礎平臺，并被總署選定為開發(fā)藍本，年內共有19個兄弟海關移植了我關平臺;率先實施企業(yè)戶籍式管理，并作為試點范本在全國海關推廣;稽查工作量質并舉，全年稽查補稅入庫3.5億元，稽查有效率達到70.6%，均居全國海關第1位，我關監(jiān)管的后防線更加牢固。
五是打擊走私再創(chuàng)佳績。保持打私高壓態(tài)勢，主要指標繼續(xù)位居全國海關前列。罰沒收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國海關第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案偵查、調查千萬元以上案件數量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數量和案值均增長一倍以上;現場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關打私合力初步形成。
六是內部管理不斷規(guī)范。通過修訂《海關工作規(guī)則》及相關細則、實施《內務管理規(guī)定》，使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導意見，為關員成長和科學配置人力奠定了基礎。
七是廉政建設深入推進。堅持懲防并舉，懲治和預防腐敗各項工作扎實推進。在全關開展了“崗位風險與防范”專題活動，共查找出崗位風險點134個，制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標準化，推廣應用廉政風險預警處置系統，全年糾正執(zhí)法偏差**次，追繳稅款**萬元。
八是改善民生取得實效。高度關注民生，出臺關心群眾生活10項措施，為關員申請住房按揭優(yōu)惠、增開班車線路，在雨雪冰凍災害期間派車送關員返鄉(xiāng)過年，一定程度上解決了關員的實際困難。
在上級海關的堅強領導下，海關認真貫徹總署、總關各項決策部署，全面落實“四好”總體要求，高質量履行海關職責，切實改進海關監(jiān)管與服務，扎實推進“素質提升年”活動，狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建，以“四促進”推動海關改革建設健康良好發(fā)展。
20xx年，我關在總署黨組的正確領導下，在省委、省政府，市委、市政府的關心支持下，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹落實黨的xx屆六中全會和全國海關關長會議精神，用科學發(fā)展觀統領全局工作，堅持海關工作16字方針，針對省經濟發(fā)展實際，突出“服務經濟、促進發(fā)展”重點，扎實推進各項業(yè)務改革，狠抓準軍事化紀律部隊建設，全關各項工作取得明顯成效，呈現出良好發(fā)展態(tài)勢。
一、深化改革，海關職能作用切實發(fā)揮。
(一)稅收實現歷史性突破。全年稅收入庫14.6億元，比上年(下同)增長22.51%，超額完成了全年12.2億元的稅收計劃，再創(chuàng)歷史新高。年內，我關不斷完善綜合治稅大格局，充分利用關稅分析監(jiān)控系統、執(zhí)法評估系統、同名商品歸類差異分析系統和風險管理平臺，加強歸類、審價工作，不斷降低同名商品不同歸類差異率，探索建立了鈦材等加工貿易邊角料內銷審價長效機制，強化了加工貿易內銷料件補稅工作，全年補征稅款2847.6萬元，增長1.07倍;積極鞏固稅基、拓展稅源，建立了關區(qū)稅收前10位企業(yè)檔案，定期聯系走訪，全面了解稅源動向，解決企業(yè)通關問題，保證了稅收的持續(xù)、穩(wěn)步增長;加大了“網上支付”的推廣力度，已與7家銀行、71家進出口企業(yè)簽訂了“網上支付”協議，全年實現網上付稅2.70億元，增長1.5倍，占我關實征稅款的18.5%。
(二)監(jiān)管貨運量成倍增長。我關將通關監(jiān)管工作的重點放在解決通關瓶頸、提高通關效率方面，相繼與天津、青島、南京、烏魯木齊、上海、北京等海關簽訂了區(qū)域通關協議，與我關區(qū)主要轉關口岸海關實現了“屬地報關、口岸驗放”的通關模式，關區(qū)內已有32家企業(yè)享受到區(qū)域通關便利，通關效率明顯提高，以天津口岸為例，企業(yè)貨物平均通關時間從5—9天縮短至1天，平均每個集裝箱可為企業(yè)減少物流成本20xx元。同時，多方協調，積極拓展轉關運輸業(yè)務，對龍門鋼鐵、神華集團、寶雞鋼管等企業(yè)大宗貨物轉關實行重點跟蹤服務，促進了監(jiān)管貨運量的大幅增長，全年監(jiān)管貨運量122.2萬噸，增長2.86倍，超過“十五”期間5年貨運量總和(93.6萬噸)，創(chuàng)歷史新高;報關單量首次突破4萬份，增長10%。
(三)保稅監(jiān)管能力有效提高。一是對保稅加工企業(yè)實施了分層次監(jiān)管，根據企業(yè)手冊數量、進口量、商品及行業(yè)特點，將企業(yè)分為傳統型、需要提升型和聯網監(jiān)管型3個類型，分別采取紙質手冊監(jiān)管、電子賬冊+聯網核查、聯網監(jiān)管等不同的監(jiān)管模式;二是通過提前告知企業(yè)、加強督促檢查等方式，保證了合同及時核銷結案，核銷及時率達到了100%;三是多次進行了不同類型商品單耗報備與核定業(yè)務研討，規(guī)范了果汁、電子裝配、機械加工、植物提取等行業(yè)商品單耗標準，全年通過核定單耗補稅146.8萬元。全年備案加工貿易合同384份，進口料件金額4.81億美元。
(四)緝私工作實現新突破。針對關區(qū)走私案件的特點，我關緊緊圍繞綜合治稅大格局，針對關區(qū)特點，在做好刑事、行政案件偵破工作的同時，突出對毒品、文物等非涉稅案件的攻堅。4月28日，我關成功破獲建關以來首起走私販毒案件，搜繳海洛因333克，抓獲犯罪嫌疑人4名，均被刑事拘留，中央電視臺《東方時空》欄目進行了專題報道。大力推動關警深度融合，積極構建聯合緝私大格局，走私違規(guī)勢頭得到進一步遏制。全年刑事立案3起，結案2起，撤案1起，抓獲犯罪嫌疑人4名;查處行政違規(guī)案件36起，罰沒入庫274萬元。
(五)海關統計決策輔助作用有效發(fā)揮。針對國際貿易政策變化對外貿的影響，我關積極為地方政府宏觀調控及企業(yè)化解風險建言獻策，如針對《日本肯定列表制度》、《歐盟rohs環(huán)保指令》及《曼谷協定》的實施撰寫分析，提出政府及企業(yè)應對的建議，先后得到多位省領導的批示。密切跟蹤地方外貿發(fā)展動態(tài)，有針對性地分析原因、提出建議，如針對前5個月外貿進出口增速趨緩撰寫的分析，引起了省領導和有關管理部門的高度重視，多次邀請我關參加專題會議研究對策。全年我關共撰寫統計分析文章100篇，增長25%，被省、市領導批示12篇次。
(六)風險管理意識明顯增強。一是加強風險管理機制建設，相繼制定了《風險信息管理辦法》等7項規(guī)章制度，搭建了關區(qū)風險管理機制運行框架，對內在風險、監(jiān)管、關稅、緝私、監(jiān)審、法制部門間建立了信息交流反饋機制，對外與外匯管理局建立了定期的信息交流機制;二是加強了專項風險分析工作，共撰寫風險分析報告15篇，編發(fā)《風險管理周報》47期，《風險要情》3期，被總署風險管理平臺采用信息24條，通過風險分析追補稅款140萬元;三是加強對業(yè)務工作的指導，強化風險管理應用，取得良好效果，全年使用風險管理平臺4390余人次，增長97%。
(七)稽查工作思路不斷創(chuàng)新?；楣ぷ髦饾u由側重于查案補稅向規(guī)范企業(yè)行為轉變。一是積極探索規(guī)范企業(yè)經營行為的新方式和量化標準，幫助企業(yè)建立健全財務、倉庫、單證的管理機制，進一步規(guī)范了企業(yè)管理;二是制定了《加工貿易稽查工作指引》、《報關單位管理操作規(guī)程》等制度，保證執(zhí)法的規(guī)范和統一，堅持稽查后定期回訪制度，及時了解掌握企業(yè)整改情況，切實做到稽查一家、規(guī)范一家;三是加大了對進出口“紅名單”企業(yè)的推薦力度，年內省首次有3家進出口企業(yè)被海關總署評定為“紅名單”企業(yè)，使企業(yè)享受到更多的通關便利。
二、狠抓落實，服務經濟發(fā)展力度不斷加大。
(一)抓住西部大開發(fā)、大發(fā)展這個重點機遇。根據“海關支持西部大開發(fā)座談會”精神，我關立即出臺了《海關關于做好支持大開發(fā)工作的決定》，制定了具體的扶持措施，召開了全關動員大會，對做好每項工作、助推發(fā)展和西部大開發(fā)戰(zhàn)略的深入實施進行了動員部署，增強了全體關員服務經濟的責任感和使命感;大力推進“電子口岸建設”，經過多次匯報、反復協商，省人民政府與海關總署于11月4日簽訂了建設電子口岸合作備忘錄，標志著電子口岸建設邁出了堅實的一步。
(二)抓住特色商品和重點出口產業(yè)。我關專門出臺了《支持重大招商引資項目的若干措施》，對省的重大引資項目實行提前介入、跟蹤服務、特事特辦、高效通關。對果業(yè)、紡織、航空、機電等特色出口行業(yè)實行重點服務，制定符合行業(yè)特點的監(jiān)管辦法，最大限度地滿足行業(yè)發(fā)展需求。如，針對紡織企業(yè)多為國有企業(yè)，出口產品單一，成品附加值低，市場競爭力不強的特點，在政策允許范圍內，鼓勵企業(yè)發(fā)展深加工結轉、外發(fā)加工業(yè)務，幫助企業(yè)提高產品附加值，優(yōu)化經濟結構，取得明顯效果。對西飛集團用于軍、民機生產的減免稅進口貨物實行總擔保，減少了企業(yè)流動資金的占壓。
(三)抓住加工貿易這個外貿新的增長點。一是根據企業(yè)特點，提供了“菜單式”多元化監(jiān)管模式，最大程度的滿足企業(yè)自身發(fā)展需要，如對西飛集團實行“備料加工保稅倉庫+手冊”的模式，解決了企業(yè)加工周期長、進口料件品種繁雜、更改頻繁等具體困難;二是爭取各方支持，加強聯系指導，促使出口加工區(qū)b區(qū)順利實現當年建設、當年驗收、當年投入運行，現已成功引進兩家世界著名企業(yè)入區(qū)，項目總投資5.05億美元;三是積極爭取拓展加工區(qū)保稅物流功能，認真做好國務院有關部委聯合調研組的前期準備和調研配合工作，使出口加工區(qū)成為國務院正式批準的首批疊加保稅物流功能的7個出口加工區(qū)之一;四是提出了“海關麻煩一點，企業(yè)方便一點，海關多跑一步，企業(yè)少來一天”的明確要求，簡化交單程序，由現場一個柜臺統一受理企業(yè)備案、變更、報核業(yè)務，為企業(yè)開展加工貿易業(yè)務提供高效便利的服務。
(四)抓好向省、市黨委、政府匯報工作這個關鍵渠道。我關著力建立向省市黨政領導匯報海關工作的長效機制，關黨組全年共向省委、省政府，市委、市政府領導匯報工作7次，提出了促進外貿發(fā)展的建議和海關的措施。省市領導對海關工作非常重視，主動征求海關對省內重大招商引資項目的意見建議，大力支持出口加工區(qū)建設和海關基礎建設，并多次出席海關舉辦的新聞發(fā)布會、慰問演出等重要活動，對海關工作給予了充分的指導與支持。同時，我關與政府部門、各有關單位間建立起了良好、順暢的協作機制，與商務、檢驗檢疫、安全、外管等單位建立了聯席會議制度，溝通信息，解決問題，在服務地方經濟發(fā)展方面形成合力。
三、突出重點，準軍事化紀律部隊建設全面開展。
(一)以“外樹形象”為重點，切實有效地開展準軍事化紀律部隊建設。20xx年，我關以“外樹形象”為重點，認真開展了規(guī)范內務、集中。
軍訓。
檢查考核等3個階段工作，圍繞規(guī)范關員著裝工作紀律行為語言辦公室物品擺放等7個重點問題，全面推進準軍事化建設各項工作，取得了明顯的效果：準軍事化意識明顯增強，內務規(guī)范深入人心，精神面貌積極向上，儀容儀表規(guī)范整齊，勞動紀律明顯好轉，準軍事化建設年度工作目標基本實現?？偸饍葎找?guī)范檢查組對我關工作給予了充分肯定和較高評價。
(二)以班子建設為重點，著力提高領導干部素質。關黨組率先提出了建立“五型”領導班子的思路，即政治堅定型、業(yè)務精湛型、學習創(chuàng)新型、團結和諧型、勤政廉潔型，并在全關范圍開展了征求對黨組工作意見建議的活動，對征集的34條意見建議逐項分解，由分管關領導牽頭研究落實，并就每條意見的整改情況向干部職工進行了反饋。同時，對全關領導干部提出了“四正(政)”要求，即身正，勤政，公正，廉政，要求領導干部以身作則，在工作作風、廉政紀律等各方面起表率作用。
(三)以增強效果為重點，積極開展專項教育活動。2月—6月，我關利用5個月時間集中開展了以黨章學習、“遠學紅其拉甫，近學身邊典型，樹立正確的價值觀”教育、社會主義榮辱觀教育為主要內容的“三項教育”活動，通過在關網上開設學習專欄、舉辦學習班、專題講座、主題征文和知識競賽等形式，推動了教育活動的深入進行，關員的工作熱情顯著提高，敬業(yè)奉獻精神進一步增強。8月—10月，我關廣泛開展了關于“什么是忠誠國門衛(wèi)士”等為主題的大討論，引導關員樹立正確的價值觀、榮辱觀，并以民主推薦的方式分別從機關、基層和緝私局推選出3名先進典型，號召關員向身邊典型學習，爭創(chuàng)一流工作業(yè)績。一系列教育活動使關員的士氣受到鼓舞，調查問卷顯示：95.9%的關員安心海關工作，對目前我關的工作、生活條件表示滿意和比較滿意，隊伍凝聚力進一步增強，愛崗敬業(yè)、崗位成才、爭優(yōu)創(chuàng)佳已成為共識。
(四)以提高干部管理水平為重點，大力規(guī)范干部交流和考核工作。我關制定出臺了《海關干部交流管理辦法》，明確了每年對符合交流條件的干部分批交流，計劃4年內基本實現全員交流，并于10月份進行了首批交流，對37名關員進行了崗位調整，占同級別應交流干部總數的82%。研究制定了涵蓋業(yè)務、隊伍各方面，包括基層、機關多層次的干部考核管理辦法，并在年底干部考核中參照試行，為干部考核管理體系科學化建設進行了有益探索。
(五)以預防和監(jiān)督為重點，狠抓黨風廉政建設和反腐敗工作。一是年初關黨組對20xx年黨風廉政建設和反腐敗工作進行了安排部署，并將全年工作分解為62項任務，確定了職責分工和每月工作重點;二是推行“每月述廉制度”，在每月的工作例會上匯報上月廉政制度落實情況，保持警鐘長鳴;三是開展了以“樹新風，促和諧”為主題的廉政共建活動，走訪了省、市政府有關部門和企業(yè)，并分別與省市政府的進出口貿易主管協調部門及進出口骨干企業(yè)簽訂了共建廉潔海關監(jiān)督合作備忘錄;四是在重大節(jié)日等廉政風險期，堅持節(jié)前加強廉政紀律教育、節(jié)中手機短信發(fā)送提醒和節(jié)后情況通報，促進了廉政紀律的落實。
此外，我關其它各項工作也取得可喜成績：科技應用水平進一步提高，hb20xx辦公自動化系統平穩(wěn)運行，保稅監(jiān)控分析、報關員ic卡管理等系統順利應用，機場快件管理、管理網新版主頁、電子圖書館等系統研發(fā)成功;財務管理日益規(guī)范，嚴格執(zhí)行國家有關清理津補貼等規(guī)定，穩(wěn)步推進國庫集中支付改革，積極實施綜合理財，加強資產管理，提高資金的使用效益，保證了全年財務預算的完成;督察審計工作在努力做好總署對關長經濟責任審計工作配合協調的同時，建立了業(yè)務督察審計長效內控機制，實現了監(jiān)督工作日?；?，監(jiān)督效果長效化;基本建設方面，總關業(yè)務大樓、綜合樓和總關集資建福利房3個項目完成竣工決算;后勤服務保障能力進一步增強，堅持節(jié)儉質優(yōu)的原則，圓滿完成各類會議、接待和機關公務用車，全年安全行車70.7萬公里，機關食堂、活動室管理進一步加強，辦公區(qū)、職工生活區(qū)環(huán)境不斷改善;接待任務圓滿完成，全年共接待內外賓120余批，500余人次，接待了廳局級以上領導干部53人次以及來訪的澳門海關代表團、日本商務代表團;學會圍繞全關中心工作，努力發(fā)揮職能作用，共征集論文53篇，推動了全關理論研討活動不斷深入;安全保衛(wèi)工作制度得到全面落實，社會綜合治理工作不斷推進，為關員的工作、生活提供了安全保障。
海關內控工作總結篇三
今年，我處在成都海關黨組和自貢市委市政府的領導下，全面貫徹落實全國海關關長會議和關區(qū)工作會議精神，以科學發(fā)展觀為指導，圍繞年初市委、市政府下達的各項工作任務，積極呼應自貢對外開放新形勢，努力促進海關工作與自貢經濟建設深度融合，在履行好把關職能的同時，主動服務地方經濟建設，較好地完成了全年工作進度。1-10月，我處共征收兩稅1.78億元，完成全年稅收任務進度178；監(jiān)管進出口貨物重量11.5萬噸，貨值12983萬美元，分別完成全年目標任務95.8和129；完成5家企業(yè)的稽查工作，完成全年目標任務的250，完成10的減免稅設備使用單位后續(xù)核查工作；辦理減免稅業(yè)務21批次，審批貨值363萬美元，減免稅款422萬元，實際征收增值稅83萬元；辦理加工貿易電子手冊9份，備案金額7813萬美元。
一、以綜合治稅工作為統領，進一步提高執(zhí)法把關水平。
今年我處以綜合治稅工作為契機努力提高執(zhí)法水平。針對關區(qū)稅源“盤子小、總量少、增長不足”的實際，按照《海關總署黨組關于加強綜合治稅工作的決定》及《成都海關黨組關于加強稅收工作的意見》精神，我處確立了“抓大不放小，精耕細作，鞏固老稅源、開拓新稅源，將稅收征管貫穿于各個業(yè)務環(huán)節(jié)，形成一線監(jiān)管、后續(xù)核查，加工貿易和減免稅各崗位合力”的稅收工作指導思想，調動一切積極因素攻堅克難，堅持量質并舉，大力推進執(zhí)法把關水平的提高。
（一）狠挖稅源，實現“應收盡收”。
一是突出重點，有針對性地開展稅源調研工作。篩選出關區(qū)內主要納稅企業(yè)，由3位處領導分別帶隊走訪調研20余次，針對各企業(yè)實際情況，就區(qū)域通關、加工貿易和減免稅政策對企業(yè)進行各有側重地宣傳，盡力以優(yōu)質的服務和高效的通關效率吸引企業(yè)屬地報關納稅。
二是實現減免稅進口設備屬地納稅。抓住今年國家調整對進口減免稅設備征收增值稅的契機，加強與關區(qū)企業(yè)的溝通，在減免稅審批環(huán)節(jié)對設備到貨時間、到貨口岸等情況進行充分了解，通過內部積極疏通轉關渠道，改變過去企業(yè)在口岸進口報關的習慣做法，對涉及到征收增值稅的進口設備，全部實現企業(yè)屬地申報。
三是加強與地方相關部門的信息交流，密切關注地方重大項目、重點企業(yè)引進情況，通過開展政策宣傳、指引等工作努力培育新的稅收增長點。
（二）多措把關，確保量質并舉。
二是認真準確執(zhí)行減免稅政策。在幫助企業(yè)用好用足優(yōu)惠政策的同時嚴把項目審核關，確保稅收應收盡收；努力提高歸類水平以及對《不予免稅目錄》相關參數的掌握，確保不因歸類和參數理解錯誤而造成的稅收流失，今年辦理不予免稅1批次，涉及稅款5.2萬元。
四是堅持稅款催核制度，實現稅單核銷率100。
（三）強化核查，實際監(jiān)控出成效。
一是建立艙單核查制度，確保不出現超期未報艙單。每周對艙單系統進行監(jiān)控，把握物流動態(tài)，切實加強運輸工具、艙單、監(jiān)管場所的實際監(jiān)管，確保艙單及時核銷。
二是建立區(qū)域通關到貨核查制度。針對區(qū)域通關單貨分離的實際，對關區(qū)內區(qū)域通關企業(yè)實行到貨核查制度，以確保單貨相符，監(jiān)管到位。
三是開展減免稅核查工作。按照《海關進出口貨物減免稅管理辦法》的規(guī)定，結合《減免稅貨物使用狀況報告書》，在對關區(qū)內進口減免稅設備企業(yè)進行風險分析的基礎上，對10的減免稅設備使用單位共20家企業(yè)開展了減免稅核查工作，規(guī)范對減免稅設備使用的管理，目前已發(fā)現兩起違規(guī)情事，一起已移交緝私局立案，一起已轉入稽查程序，涉及案值80萬元。
四是加強稽查工作。以風險分析為先導，針對涉稅企業(yè)開展稅收稽查，堵住稅收漏洞，完成5家企業(yè)的稽查工作，發(fā)現3家有違規(guī)情事。
五是強化保稅管理。認真執(zhí)行保稅監(jiān)管禁限類目錄，確保無禁止類商品備案，加強單耗管理，加強對副產物、邊角料內銷的監(jiān)管，重點針對內銷價格進行審核，防止稅收跑冒滴漏，今年以來內銷征稅757萬元。
二、加大服務力度，促進地方經濟發(fā)展務求實效。
今年，我處緊緊圍繞地方黨委政府將20xx年作為“項目推進年”，堅定不移地實施工業(yè)強市戰(zhàn)略，多措并舉實現工業(yè)“止滑提速”的工作要點，采取有效措施做好服務工作，積極協助關區(qū)企業(yè)應對國際金融危機帶來的挑戰(zhàn)。
（一）積極把海關工作融入到地方經濟發(fā)展大局，較好發(fā)揮作用。
一是加大企業(yè)調研力度，積極宣傳海關政策法規(guī)。為使企業(yè)更好更快地了解國家政策的變化，由處領導帶隊走訪企業(yè)了解情況，大力開展國家和海關政策的宣講，先后深入到自貢市硬合公司、東方鍋爐（集團）公司、鴻化公司、華西能源、大西洋焊條公司、久大鹽業(yè)等數十家企業(yè)，宣傳海關政策、管理規(guī)定以及海關支持地方經濟發(fā)展和災后重建的措施，幫助企業(yè)充分了解、用好和用足國家優(yōu)惠政策。
二是努力發(fā)揮海關進出口監(jiān)測預警系統的功能作用，對關區(qū)外貿進出口動態(tài)進行及時跟蹤，有針對性地加大對重點商品進出口情況的專題分析，為地方政府經濟決策提供輔助參考。今年我處與綜合統計處合力撰寫的以《8月川鞋出口破億吉爾吉斯坦異軍突起》為題的統計分析文章分別得到蔣巨峰省長、黃曉祥副省長的批示，《川鞋出口平均每雙漲87.8》和《全國遍開名鞋店賣的都是“成都造”》2篇文章被《成都日報》和《華西都市報》報道。
海關內控工作總結篇四
在總署黨組的正確領導下，在自治區(qū)黨委政府的關心支持下，我關以黨的和xx屆三中全會精神為指導，認真貫徹落實全國海關關長會議、全國海關反腐倡廉工作會議精神，積極踐行“四好”總體要求，繼續(xù)按照“政治立關、文化育關、管理強關、和諧興關”的工作思路和“創(chuàng)新思路、規(guī)范管理、提升能力、優(yōu)化服務”的工作要求，全面履行把關服務職責，順利完成了各項工作任務。
一年來，面對總署黨組的部署和自治區(qū)黨委政府的期望，面對新疆發(fā)展和穩(wěn)定的新形勢、新要求，烏魯木齊海關全體干部職工堅定信心，扎實工作，關區(qū)各項事業(yè)保持了良好發(fā)展態(tài)勢。
(一)堅持以促進邊疆發(fā)展為重要己任，服務大局能力不斷增強。一是不折不扣貫徹決策部署。全國海關關長會議召開后，我關黨組第一時間組織傳達學習會議精神，集中聽取關區(qū)35個單位和部門的專題匯報，梳理確定了年度57項重點工作，并以書面報告的形式，將貫徹落實情況向地方黨政進行匯報，受到自治區(qū)黨政主要領導的充分肯定。結合邊關實際，制定下發(fā)《“五型”海關建設實施方案》，先后召開“五型”海關建設推進會和分析講評會，有力促進了“四好”總體要求在關區(qū)落實到位。
二是不遺余力落實優(yōu)惠措施。繼續(xù)把《海關總署支持新疆發(fā)展和穩(wěn)定8項措施》作為一項中心任務，不斷推動新疆口岸建設、特殊監(jiān)管區(qū)域建設，積極促進邊境貿易發(fā)展、產業(yè)結構升級和特色農產品出口，全面支持國家重點工程項目，服務國家能源戰(zhàn)略，并取得了明顯成效。阿拉山口綜合保稅區(qū)通過國家驗收，奎屯保稅物流中心(b型)獲得批準，巴克圖口岸農產品出口綠色通道正式啟動。目前，《總署8項措施》23項內容中，除1個項目由于地方土地劃撥問題未完成外，其他各項內容已基本完成。20xx年新疆外貿總值達到275.6億美元，同比增長9.5%，監(jiān)管進口管輸原油、天然氣分別為1184.1萬噸和1980.7萬噸。
三是多措并舉服務新疆發(fā)展。我關先后赴新疆各地州及重點進出口企業(yè)進行調研，分別與伊犁州、**區(qū)、兵團八師**市等8個地州市簽訂了合作備忘錄。認真落實自治區(qū)黨委政府關于扶持、培育外貿“雙百”企業(yè)的要求，制定《支持企業(yè)“走出去”部門分工方案》和《促進新疆加工及保稅貿易發(fā)展的意見》，大力支持“一個中心，兩個經濟開發(fā)區(qū)，三個特殊監(jiān)管區(qū)”的規(guī)劃建設和運營，建立與聯檢單位的聯系協作機制，與檢驗檢疫部門共同出臺支持新疆農產品出口14項措施。務實開展國際合作，及時解決企業(yè)通關中遇到的問題，探索建立全國海關首例管輸監(jiān)管跨境執(zhí)法模式，保障了廣匯管輸天然氣項目順利運營。20xx年，監(jiān)管進口管輸**11.3萬噸;擴大區(qū)域通關覆蓋范圍，全力助推“渝新歐”、“鄭新歐”等國際鐵路大通道建設，促進區(qū)域經濟共同發(fā)展。全年共監(jiān)管“渝新歐”、“漢新歐”、“鄭歐”快線等專列80批，6794個標箱。不斷完善12360服務機制，熱線的接通率、答復率和滿意率不斷提高。完善統計服務咨詢工作機制，開展進出口預警監(jiān)測，不斷提高海關服務地方經濟發(fā)展實效。20xx年，為地方政府、外經貿部門提供各類海關統計數據圖表3000余份，為行辦、企業(yè)查詢數據3.8萬余條。積極參與3個署級課題研究，開展了6個關級課題研究，向自治區(qū)和兵團報送了《新疆加工貿易發(fā)展調研報告》，張春賢書記、努爾·白克力主席、黃衛(wèi)等自治區(qū)黨政領導給予肯定，并作出批示。
(二)堅持以深化改革創(chuàng)新為有力抓手，各項業(yè)務工作順利完成。一是穩(wěn)妥有序推動業(yè)務改革。通關作業(yè)無紙化改革試點穩(wěn)步推進，先后在關區(qū)5個業(yè)務現場啟動了改革試點，共簽約通關作業(yè)無紙化企業(yè)18057家。研究制定了《烏魯木齊海關全面深化區(qū)域通關業(yè)務改革實施方案》，擴大“屬地申報，口岸驗放”的適用范圍，啟動了“屬地申報、屬地放行”通關模式，進一步提高新疆口岸通關效能。綜合業(yè)務管理平臺順利推廣實施，24項業(yè)務事項被納入平臺統一運作，平臺應用訪問量已達3萬余人次。全面落實“由企及物”的管理理念，從通道判別、布控查驗、后續(xù)稽查入手，強化風險分析評估，有力推動了監(jiān)管查驗工作“前推、后移”。20xx年，關區(qū)aa類企業(yè)報關單全部納入低風險通道。試點推行了“5-3-1-1”“選查分離”作業(yè)模式，初步建立起聯合分析研判、共同應對處置的工作機制，推動了風險管理實戰(zhàn)化應用。20xx年，海關風險布控率為7.0%，風險布控實體有效率為12.9%，均超過總署考核標準。
二是持之以恒加強實際監(jiān)管。進一步完善“四位一體”監(jiān)管模式，下發(fā)了烏魯木齊海關優(yōu)化監(jiān)管查驗工作機制實施方案和具體措施，推行分類查驗和查驗分流作業(yè)，有效提高了查驗工作的針對性和時效性。加強運輸工具實際登臨檢查，開展了運輸工具專項整治工作。制定了關區(qū)陸路監(jiān)管場所建設標準，組織進行專項清理整頓，監(jiān)管場所建設規(guī)范化水平得到提升。積極應用行郵業(yè)務信息化管理系統，烏魯木齊國際機場進出境54條國際航線全部實現航空旅客艙單電子數據提前傳輸。20xx年關區(qū)共監(jiān)管進出口貨物4966萬噸，貨值450.2億美元，同比分別增長18.2%和12.0%;監(jiān)管進出境運輸工具131.7萬輛(架次)，同比增長27.9%;監(jiān)管進出境人員207.1萬人次，同比增加1.3%;監(jiān)管進出境郵快遞物品40.1萬件，同比增長42.6%。
三是全力以赴抓好綜合治稅。深入開展分析研判，全面推行預審價管理工作，建立“前推后移”的估價管理模式，加大商品歸類審核力度和取樣送檢力度，提高了對稅收征管的掌控能力。進一步加強減免稅前期備案管理，規(guī)范減免稅審批，確保國家稅款及時足額入庫。優(yōu)化集中接單作業(yè)模式，實施報關單批量復審，提高了審單作業(yè)整體效能。20xx年，關區(qū)共受理進出口報關單31.7萬份，同比增加4.12%。征收稅款150.01億元，減免稅額2.2億元。
四是齊抓共管形成打私合力。堅決貫徹落實全國打擊走私工作會議精神，進一步健全打擊走私綜合治理工作機制，組織召開了自治區(qū)和關區(qū)兩級打私工作會議，制定了《打擊走私專項斗爭和聯合行動方案》，突出毒品、武器彈藥及反宣品、洋垃圾等6個打擊重點，深入開展打擊走私專項斗爭和聯合行動。扎實開展“綠籬”打擊洋垃圾走私專項行動以及“空港利劍”、“烈風”、“獵鷹”等緝毒專項行動。全年共辦理各類案件1310起，案值4.2億元，同比增長116.9%、165.8%。先后偵辦7起瀕危動物及其制品走私入境案件，查獲羚羊角9853根，案值2.8億元人民幣。在烏魯木齊空港口岸查獲一名入境的“危安”人員和部分制暴化學制劑，受到自治區(qū)公安廳高度評價。
五是各司其職強化后續(xù)管理。結合關區(qū)進出口商品特點，對重點企業(yè)進行精細化風險處置，關區(qū)“高、中、低”風險報關單比例分配更趨合理。進一步健全稽查工作機制，組織開展關區(qū)稽查執(zhí)法檢查，建立了大客戶聯絡員制度，為實現企業(yè)的差別化管理奠定了基礎。同時，引進中介機構參與稽查工作，有效提升了稽查工作質量。20xx年，關區(qū)稽查企業(yè)99家，核查企業(yè)41家，移交緝私部門15家，稽查補稅共計221.6萬元。進一步完善企業(yè)分類管理制度，嚴格執(zhí)行報關企業(yè)準入及退出制度，共辦理新注冊企業(yè)1274家，調整類別企業(yè)72家。
六是一以貫之抓好制度建設。認真貫徹落實汪洋副重要講話精神，制定了《烏魯木齊海關黨組關于轉變職能、簡政放權的意見》。按照“制定運行規(guī)則、實施運行監(jiān)控、保障執(zhí)法統一、加強指導服務”的思路，下發(fā)了《烏魯木齊海關制度管理辦法》，清理各項規(guī)章制度共計609項，初步構建了關區(qū)的制度體系。扎實推動清權確權工作，為關區(qū)執(zhí)法統一性建設夯實了基礎。加強法制隊伍建設，積極開展公職律師試點工作，烏魯木齊海關公職律師管理辦公室正式掛牌。
二是圍繞四風查擺突出問題。利用7個半天的時間，分別組織召開了8個不同層面的座談會，先后赴14個隸屬海關單位和部分機關處室征求意見，向54個友鄰單位及內設機構發(fā)放了調查問卷，深入廣泛地聽取意見。共搜集整理各類意見建議231條。召開了5次專題會議，研究審議班子和黨組成員個人對照檢查材料，班子對照檢查材料前后15次反復修改完善，個人對照檢查材料平均修改也達到10次，確保對照檢查材料的高標準、高質量。
三是坦誠相見開展相互批評。20xx年11月11日，我關黨組利用一整天的時間召開專題民主生活會，深入開展批評和自我批評。鄒志武副署長、總署第15督導組胡乃濤組長參加了會議，對我關教育實踐活動和專題民主生活會給予充分肯定和高度評價，認為我關在教育實踐活動中能夠突出邊關特色、維穩(wěn)特色和服務新疆發(fā)展特色，專題民主生活會開得有質量、有亮點、有成效。
四是狠抓實效強化整改落實。在做好總署6項專項整治的同時，結合關區(qū)實際，先期實施了進一步改進機關工作作風、提高通關便利化等6項關區(qū)專項整改工作。近期又根據總署要求，開展了第二批7項專項整治活動。建立了臺賬制度，制定了任務分解表，建立了周報制度，定期公示完成事項。截止目前，梳理出的231條意見中，列入專項整治的62項，短期整改的49項，已立行立改完成37項。中期整改的98項，長期整改的22項。
(四)堅持以激發(fā)干事熱情為動力源泉，切實加強了邊關隊伍建設。一是凝心聚力推進文化育關。將學習貫徹黨的和xx屆三中全會精神作為首要政治任務，制定黨組中心組理論學習計劃，舉辦了3期關區(qū)處級干部學習精神培訓班。依托社會力量，開展了為期3個月的關區(qū)處級領導干部網上在線學習班。選派人員參加全國海關精神和“中國夢”宣講團，有力弘揚了新時期紅其拉甫海關精神。充分調動工青婦等群眾組織的積極性，組織了“海關人的中國夢”征文、“邊關情、海關夢”演講比賽、“讀書沙龍—名家講壇”等文體活動，并在西北海關文化協作區(qū)比賽中榮獲團體一等獎，充分展現了邊關文化建設的成果。
二是規(guī)范管理提升隊伍素質。建立完善了干部選任、競爭遴選、考核獎懲等一系列制度規(guī)定，關區(qū)干部管理步入規(guī)范化軌道。全年共提任處科級領導干部87名，先后完成了79名處科級干部的交流、輪崗，并遴選了隸屬海關單位10名同志到總關機關工作。啟動了與深圳海關互派4名處級干部進行為期1年的掛職鍛煉。制定下發(fā)了《機構編制管理辦法》，對相關職能部門的部分職責權限進行了重新劃分。積極爭取多方支持，全年新增人員編制51名，石河子海關如期開關。積極開展“送教上門”活動，選送了40名青年關員到上海海關學院進行知識更新培訓，全年累計培訓1089人次。
三是創(chuàng)先爭優(yōu)激發(fā)干事活力。堅持把“四好”單位爭創(chuàng)與推進“五型海關”建設結合起來，研發(fā)啟用了“四好”測評管理系統，進一步增強了考評工作的科學性。堅持把解決思想問題與解決關警員實際問題相結合，制定下發(fā)了《領導干部(機關)聯系基層單位制度》，設立了關長接待日，并集中解決涉及職工切身利益的問題，不斷提高邊關幸福指數。堅持把解決思想問題與黨建工作相結合，積極爭創(chuàng)自治區(qū)級精神文明單位、青年文明號，開展了“海關好人”評選、“一元錢”濟困助學捐款等活動;認真開展定點扶貧工作，為對口扶貧村援建了一座面粉廠，并正式啟用。20xx年，我關所屬紅其拉甫海關被評為第八屆全國“人民滿意的公務員集體”，烏魯木齊海關被評為“自治區(qū)文明單位”。關區(qū)有30個集體立功受獎，個人立功受獎284人，有效調動了廣大關警員工作熱情。
四是常抓不懈確保隊伍純潔。組織開展了第十五個黨風廉政教育月活動，先后走訪了人大、政協及自治區(qū)紀委監(jiān)察廳等單位，重新聘任23名海關特邀監(jiān)督員和21名兼職紀檢監(jiān)察員，主動參加自治區(qū)黨政機關績效考評，進一步提升行風政風建設效能。加大對重大決策部署落實情況的監(jiān)督檢查力度，開展了4個專項督察和5個專項檢查。對阿勒泰海關進行了巡察，對塔城海關、機關服務中心、霍爾果斯海關進行了經濟責任審計。開展會員卡清退專項治理，填報了《會員卡零持有報告》，登記自查面達到99.8%。制定了內控機制建設總體規(guī)劃方案，將阿拉山口海關和關稅處作為內控示范單位，積極開展清權確權工作，強化hl20xx系統應用，加大了風險防控力度。落實“一案雙查”制度，下發(fā)了《加強“一案雙查”工作的若干意見》。
五是千方百計加強民生建設。堅持向基層和邊關傾斜，安排專項資金，對條件較差的業(yè)務辦公用房、生活宿舍行修繕。認真落實離退休干部生活待遇，建設使用好老干部活動場所。繼續(xù)做好對口支援工作，與深圳海關簽訂了《對口支援框架合作協議20xx年度實施方案》。進一步加強科技應用能力，不斷優(yōu)化關區(qū)業(yè)務基礎信息網絡，研發(fā)了關區(qū)網絡接入控制系統、對外接入局域網系統，提升了業(yè)務科技一體化水平。認真做好關區(qū)大型檢查設備建設工作，其中，3臺h986檢查設備正式投入使用，2臺已完成竣工驗收。
此外，其他各項工作也取得可喜成績：政策研究、信息宣傳、機要保密等工作扎實開展;學會工作有聲有色，報關協會工作有序開展，各項業(yè)務系統運行穩(wěn)定，政務信息化程度進一步提高，電子口岸建設穩(wěn)步推進，應用項目不斷擴大，適應了關區(qū)改革建設需要?；椖坑行蜻M行，政府采購、資產管理效能得到加強。
(一)穩(wěn)中求進，穩(wěn)妥有序推進關區(qū)各項改革。全面系統學習黨的xx屆三中全會精神和系列重要講話，以“四好”總體要求為指導，認真落實我關黨組工作思路和工作要求，積極推動自貿區(qū)海關監(jiān)管體制、區(qū)域通關、創(chuàng)新查驗機制以及關檢合作“三個一”等重點改革項目，最大程度釋放改革紅利。
(二)創(chuàng)新模式，著力構建關區(qū)綜合監(jiān)管體系。強“四位一體”監(jiān)管體系建設，進一步提高關區(qū)監(jiān)管整體效能。深化通關作業(yè)改革，繼續(xù)開展打私專項斗爭和聯合行動，不斷提高稅收征管水平，強統計監(jiān)督和執(zhí)法評估，落實“由企及物”的理念，增強風險分析能力，提高稽查工作質量，全面完成各項業(yè)務工作。
(三)主動作為，積極服務新疆發(fā)展建設大局。積極促進沿邊開放，組織開展好“支持絲綢之路經濟帶發(fā)展”課題研究，形成高質量的調研成果。推動特殊監(jiān)管區(qū)域規(guī)劃建設，落實好《支持新疆農產品出口十四項措施》，助推地方培育龍頭企業(yè)和拳頭品牌，促進產業(yè)升級。不斷深化區(qū)域通關合作，全面提升“渝新歐”、“蓉新歐”等國際鐵路聯運大通道建設。
(四)嚴管厚愛，切實加強邊關干部隊伍建設。做好教育實踐活動第一批收尾和第二批啟動準備工作，確保兩批活動無縫對接。繼續(xù)深化干部人事制度改革，深化“四好”爭創(chuàng)活動，夯實黨建工作基礎，提升科學化管理水平。進一步加強邊關文化建設，切實增強邊關隊伍的凝聚力和向心力。
(五)懲防并舉，不斷提升黨風廉政建設水平。加強廉政教育，強化內控工作，切實提(納稅服務工作總結)高干部隊伍的廉政自覺性和主動性。加大排查和核查案件線索力度，深入開展利益沖突專項治理工作，保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，確保邊關隊伍純潔穩(wěn)定。
海關內控工作總結篇五
按照燕京集團公司內控辦公室提出的內部控制與風險管理工作的要求，包頭公司于20xx年8月27日啟動公司內控建設。結合公司實際情況，分階段主要完成以下重點工作：
1、編制“關鍵業(yè)務流程圖”，其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經營計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程；預算考核等11項四級流程；共計83項。
2、根據“關鍵業(yè)務流程圖”找出流程圖中關鍵控制點，按要求逐項編制“風險控制文檔”，共計83項。
3、結合“關鍵業(yè)務流程圖”及“風險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風險控制手冊》,主要包括組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現了防范風險的目的，有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。
4、根據總部要求，結合公司實際情況，對內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監(jiān)督5要素進行4次內部控制自評及穿行測試。根據內部控制缺陷認定標準，未發(fā)現內部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據總部下發(fā)的“關于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報，共計上報 “三重一大”報表28張。
6、根據總部要求，參加關于內控基礎工作建設及加強采購業(yè)務等2項培訓工作，對加強公司內部控制建設工作起到了積極的指導作用，為進一步強化內控工作奠定了良好基礎。 為有效落實內控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務部及市場部對所轄銷售區(qū)域內的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進行全面核查，根據核查結果出具13份書面報告，提出相關問題及整改建議，為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況，同時為開展內控執(zhí)行工作打下扎實基礎。 通過內控測試和審計，及時發(fā)現了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度、流程梳理和規(guī)范工作，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續(xù)加強內控培訓學習力度，提高內控與風險管理工作能力，進一步做好內控與風險管理工作。今后，包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執(zhí)行，促進各項業(yè)務管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。
海關內控工作總結篇六
2017年，公司按照工程公司（2017）109號關于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個方面：
一、 強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于2017年6月全公司范圍內舉行了一次2017版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了2017版比2017版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
二、嚴考核硬兌現，確?？刂频轿?，執(zhí)行有力。
確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
《內控工作總結》全文內容當前網頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。
海關內控工作總結篇七
（1）內部體系建設企業(yè)內部控制是有效、合法、合規(guī)展開業(yè)務的保障，建立健全有效的內部控制體系對企業(yè)管理尤其重要。內控具體工作以下：
1、延續(xù)跟蹤了解內控體系運行情況，搜集相干信息，對其中存在的問題進行分析，提出可行性意見，預防出現控制偏差。
2、研究企業(yè)層面的內部控制，調查業(yè)務履行進程中的風險事項，對風險等級進行劃分，辨認重大風險，對公司的整體進行風險評估，做好風險預警及排查，著手建立各個業(yè)務模塊的風險數據庫。
4、強化內控履行，按程序辦事的規(guī)矩日漸構成。內控體系建成后，我部門及時以電子、網絡情勢宣貫發(fā)放流程文件、內控管理手冊，方便廣大員工學習和查閱，經過一年的內控體系建設，現在愈來愈多的領導同事在展開業(yè)務的進程中已有了查制度，查流程，按流程展開業(yè)務的好習慣。
5、催促缺點整改，把缺點整改落到實處，從根本上強化內部控制作用。
6、目前內控體系整體上已穩(wěn)定運行，但內控中還存在一些問題，一是部份人員對業(yè)務流程不熟習，全員參與意識不夠，缺點整改滯后；二是個他人員流程履行力度有待加強，流程操作進程中存在審批程序不完善，證據缺失或不完全，為方便工作展開跳過業(yè)務流程控制節(jié)點等情況，下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關鍵控制點，強化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部門嚴格依照流程履行。
（2）制度建設
1、抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗語說無規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實質上就是制度管理。制度的制定要科學有根據，要與實際業(yè)務相結合。20xx年內控自評中組織各部門與內控組進行討論溝通，對自評進程中提出的制度問題，協助進行及時修訂和補充，其中風控部共補充《風險預警管理辦法》《內部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2、抓好制度的“履行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴格依照印發(fā)的制度展開工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對自查進程中暴露的問題進行溝通，催促進行整改；三是對上級下達的重要文件，部門內事前仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時分發(fā)到相干部門，催促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和調和，避免出現兩邊內容不一致，規(guī)定相互矛盾的問題，理順向上匯報的通道。
3、計劃20xx年制度建設主要工作，完善制度目標體系，在業(yè)務發(fā)展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設與內控體系建設相適應。
1、根據后期組織架構變動情況重新梳理內部控制架構，修改內部控制流程；
2、根據內部控制變化情況配合修改制度；
3、根據工作需要適時展開內部控制評價，履行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺點提出整改意見，催促各業(yè)務部門進行整改。
海關內控工作總結篇八
202x年，分公司繼續(xù)按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現分公司健康發(fā)展。現就具體工作開展情況匯報如下：
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理
針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
海關內控工作總結篇九
財務部門在國家政策的引導下，在領導的支持幫助下，在各部門的積極配合下，圍繞中心工作和財務重點工作，圓滿地完成了部門職責和領導交辦的各項任務，為總結經驗更好的完成以后的工作，現主要從以下幾個方面予以總結：
本年度，財務部門計劃擔當著及xx責任的會計核算，管理，風險評估及投資決策等工作。我部將緊緊圍繞的發(fā)展方向與經營動態(tài)，在遵守國家相關法律法規(guī)的前提下，在為提供優(yōu)質服務的同時，認真組織會計核算，規(guī)范各項財務基礎工作，加強財務管理。比如，將在對及時雨農業(yè)科技有限責任成本核算基礎上，采用總分合同項目核算方式，在財務軟件如不能達到核算要求的情況下，利用電子表格匯總數據資料；在成本費計算上，財務成本會計應參與車間生產的各各環(huán)節(jié)的審核并予以確認，會計及有關人員應直接對應車間統計員、負責人，對原料及車間所生產的產品的每張票據一一復核計算價格；對各產品成品依照生產任務單、質檢單逐一核對，確保預計產量的實現與成本的真實性、準確性、合理性，并對在審核中發(fā)現的問題及時與相關人員溝通，并匯報給領導。
在往來核算管理方面，將對每筆銷售合同往來會計都記錄在案，以便隨時掌握合同進度、回款金額，并編制專用表格對合同回款標注滯期預醒符號，方便業(yè)務員催款及領導掌握回款進度。
在現金銀行結算工作中，隨著經營的開始，銷量的不斷增加，規(guī)模的不斷擴大，在銀行賬戶方面將會日益復雜看，面對資金日進日出流向、帳戶現金日報表、收付款審批、費用報銷單據、較預計工作量均會有大幅增加。
及時雨農業(yè)科技有限責任雖然帳務處理、憑證數量不多，但畢竟剛剛成立，面臨會計核算業(yè)務的變化、會計核算體系的調整；資金籌措壓力；額小量大的資金結算業(yè)務、繁雜的日常報銷工作，以及會計監(jiān)督工作、內部部門工作的協調，外部稅務銀行等工作的協調等，這些挑戰(zhàn)將要求我部人員將承受更大的工作壓力。
對業(yè)務費用的核算，我將采取帳外電子文檔另存儲核算方式，通過費用預審，記錄相關真實費用發(fā)生額及內容，通過電子文檔隨時都可以查出每個部門每個月實際發(fā)生的費用，對于另票替代的費用內容也有查詢依據，以保障的正常運行。在日常工作中，我部將在財務收支、賬務處理、費用的結報上都執(zhí)行相關規(guī)定，絕不應個人情面而放松管理。資金的結算與安排，費用的稽核與報銷，會計核算與結轉，會計報表的編制，稅務申報等各項工作開展都應當有序進行，按時完成。正確反映資產負債、經營成果和經濟運行狀況，確保平穩(wěn)順利運行。財務管理是組織財務活動，處理財務關系的一項經濟管理工作。因而我部將會大力加強財務管理，主要體現在以下方面：
（一）在財務方面。
我們每月將會根據財務報表數據對成本、支出、往來、稅收項目進行分解，上報各級財政，統計部門；編制資產負債表、損益表；匯總表；真實費用明細、匯總表；客戶、供應商往來明細表；合同進度明細表；業(yè)務員回款滯納金計算表；稅負表、在制作表格的格式上盡量明了直觀，為領導及時掌握財務信息提供依據。
（二）在資產管理方面。
1、在貨幣資金的管理上，要認真做到現金日清月結，銀行存款結算準確，保證賬賬相符，帳實相符。我部門必將人員本著“認真、仔細、嚴謹”的工作作風，盡力保證各項資金收付安全、準確、及時。
2、在應收賬款的管理上，我部門將會與業(yè)務部門做到及時溝通、對帳，并定時（月報）不定時（隨時提供）提供業(yè)務報表，便于業(yè)務員掌握業(yè)務情況；采取回款不及時加收滯納金的辦法，借此提醒、告誡業(yè)務員回款是的首要任務；并配合業(yè)務員找客戶催收款。保證貨款的及時收回和正常運轉。
3、在存貨的.管理上，我們嚴格出入庫手續(xù)，對于倉庫每月送達的各種農產品產量單和銷量單等，財務人員應當認真整理核查歸檔以備查詢；才能做到有效控制成本；敦促倉庫進行定期盤點入庫農產品，年終盤點全體財務人員應當直接參與，為做到帳帳、帳證、帳實相符。
4、在理財、資料備案方面，因為財務部占據了相當的工作量，領導也非常支持，提供了良好的辦公條件，增加了對財務部門的重視，具體資料明細如下：開發(fā)區(qū)各銀行成功貸款資料；部分銀行貸款準備資料；的財政撥款準備資料；加之其他部門配合資料如：農產品創(chuàng)新投標報表、社保檢查等，需要我部準備的資料將會如期完成；大量資料還在準備之中，可以說任重道遠。
（三）在稅收籌劃、對內、外關系方面。
1、我部將本著不違反財經紀律的原則下，通過合理稅收籌劃使企業(yè)承擔合理稅賦，并積極和稅務局人員保持良好關系，在此基礎為企業(yè)帶來盡可能多的收益，在企業(yè)所得稅審計過程中我們將會積極配合稅務師事務所人員工作，及時、準確的提供資料。
2、在內部單位的溝通方面。與內各部門保持密切關系，業(yè)務上互相幫助、學習，及時交流工作經驗，報表格式相互借鑒，目前欠缺的是剛剛成立，報表工作的內容和經驗有限，有待今后探索和學習。
第一，愛崗敬業(yè)、堅持原則，樹立良好的職業(yè)道德。
做好財務工作，首先要堅持原則、同時要顧全大局。工作上要踏實肯干，有過硬的業(yè)務技能，盡管工作任務再繁忙，都要保質、保量按時完成。要合理合法處理好每一筆財會業(yè)務，對所有需要報銷的單據進行認真審核，對不合理的票據一律不予報銷，發(fā)現問題及時向領導匯報，認真做好會計審核工作。
第二，發(fā)揚團隊精神。
首先是部門經理要勇于承擔工作責任，起到表率作用，做好“傳、幫、帶”，共同進步；各工作崗位明確分工、密切配合、互相幫助，大家擰成一股繩，力達事半功倍。
第三，加強相關學科知識學習。
海關內控工作總結篇十
10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開大會。在監(jiān)管方面鼓勵創(chuàng)新、加強合規(guī)管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內按五部委發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范及應用指引》啟動了內控建設項目，并取得顯著成效。
本次內控項目由四大會計師事務所之一的普華永道作為外部咨詢機構，在董事會領導下，廣發(fā)期貨于內部成立內控評價領導小組與執(zhí)行小組。經過4個多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿子公司業(yè)務制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內控優(yōu)化建議,制定實施了《內控評價手冊》、《業(yè)務控制風險矩陣》。通過該內控項目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權審批、自有資金運用、創(chuàng)新業(yè)務管理等方面進一步制定了管理優(yōu)化措施。
廣發(fā)期貨內控項目為公司實現戰(zhàn)略目標奠定了堅實的內控基礎，對提高公司治理、經營管理效率和風險防范能力，構建母子公司內控長效機制，培育公司內控人員隊伍具有重要的現實意義。
海關內控工作總結篇十一
眾所周知，一個沒有免疫系統、或免疫力偏低的生命體是不可能健康成長的，而內部控制就是企業(yè)“生命體”的免疫系統。內部控制的缺失或者不完善都將對企業(yè)的發(fā)展產生不利的影響。
企業(yè)內部控制是以專業(yè)管理制度為基礎，以防范風險、有效監(jiān)管為目的，通過全方位建立過程控制體系、描述關鍵控制點和以流程形式直觀表達生產經營業(yè)務過程而形成的管理規(guī)范。
內部控制是指作為企業(yè)風險管理的重要手段，在維護財產物資的完整性、保證會計信息的準確性、保證財務信息的合法性、保證經營決策的貫徹執(zhí)行、保證生產經營活動的經濟性、效率性和效果性和保證國家法律法規(guī)的遵守執(zhí)行等方面發(fā)揮著至關重要的作用。
本學期開設了《內部控制設計》專業(yè)必修課，現在課程過半，而對內部控制設計的情況，通過老師的講解以及自己平時課下的閱讀，也已經有一些了解和認識，下面談一下自己在上了《內部控制設計》課程后的心得體會：
1.能夠保護財產物資的安全完整。內部控制制度對財產物資的保管和使用采取各種控制手段，可以防止和減少財產物資被損壞，杜絕浪費、貪污、盜竊、挪用和不合理使用等問題的發(fā)生。這對于一個企業(yè)來講是極其需要控制的方面，有利于降低企業(yè)成本。
2.能夠提高會計資料的正確性和可靠性。正確可靠的會計數據是企業(yè)經營管理者了解過去、控制目前、預測未來、做出決策的必要條件，而內部控制系統通過制定和執(zhí)行業(yè)務處理程序，科學地進行職責分工，使會計資料在相互牽制的條件下產業(yè)，從而有效地防止錯誤和弊端的發(fā)生，保證會計資料的正確性和可靠性。
3.能夠保證國家對企業(yè)的宏觀控制。國家制定的一系列財政紀律及法規(guī)，都要求企業(yè)通過建立內部控制制度來落實，企業(yè)通過實施內部控制制度以進行自我約束，遵循國家的財政紀律和法規(guī)。
4.能夠保證企業(yè)高效率經營。科學的內部控制制度，能夠合理地對企業(yè)內部各個職能部門和人員進行分工控制、協調和考核，促使企業(yè)各部門及人員履行職責、明確目標，保證企業(yè)的生產經營活動有序、高效地進行。
綜上內部控制的意義，可見良好完善的內部控制制度對于一個企業(yè)是多么的至關重要。而我們通過這門課程的學習，就是學習如何去設計一款完善嚴謹適用的企業(yè)內部控制制度。這當然一方面應該遵守內部控制設計的基本原則，比如全面性、重要性、制衡性、適應性以及成本效益原則。另外還要遵循要求的基本程序，比如首先進行細致調查；其次按相關理論和方法的要求劃分單位內部機構；再次確定所屬信息活動過程中的關鍵環(huán)節(jié)；最后形成內部控制的文本規(guī)定。企業(yè)應該加強內部控制設計環(huán)節(jié)，設計出完善適用于本企業(yè)的內部控制制度，這樣才能真正起到內部控制的效果，從而真正的達到內部控制的意義。
在學習這門課程中遇到了不少案例分析題，就是發(fā)現企業(yè)的內部控制出現問題，一方面是由于本身制度建立的問題，存在實質性的缺陷以及漏洞，但是也發(fā)現，還有很重要的一部分原因在于執(zhí)行不力。也許企業(yè)建立了較為完善和良好的內控制度，但是公司員工并未完全按照內控制度來執(zhí)行，這樣也很容易導致問題的產生，而建立的內控制度也僅僅是形同虛設，一紙空文了。沒有任何意義。因此，內控制度的執(zhí)行也很重要，企業(yè)在建立好后，應監(jiān)督其按要求規(guī)定來實施，從而真正的實現企業(yè)完善的內部控制。
雖然我們并沒有進入企業(yè)，也不可能真的去幫助其他企業(yè)單位設計其內控制度，但是，我們現在應該做的是，利用所學到的知識，自己去分析企業(yè)的內部控制制度，看其制度是否存在缺陷等問題。看到優(yōu)秀內部控制制度的企業(yè)的良好運用，看到因為內控制度不健全執(zhí)行不力導致企業(yè)的衰退，這些都是要利用到所學知識來實踐運用的。比如，海爾集團的成功經驗就在于內控的完善制定及執(zhí)行，而巨人集團以及巴林銀行則給我們以警示，內部控制制度的缺失不健全，會嚴重影響企業(yè)的發(fā)展。
因此，內部控制對于一個企業(yè)至關重要，我們現在僅僅是學習了理論性的東西，下一步應該努力加強的'方面就是提高實際運用分析能力。這一方面通過平時對案例的分析討論思考鍛煉，另外也可以通過實際去調查采訪企業(yè)的內部控制制度，了解真實情況?？傊?，我們不能只是單純的學習了理論性的東西就止步不前，應該繼續(xù)深入下去，否則，有一天會發(fā)現，當時學的東西，就完全不為己用了。
通過對《內部控制設計》這門課程的學習，了解到對于企業(yè)來講，內部控制的重要意義，并且也發(fā)現，制定好完善的制度僅僅是建立良好內控的第一步，還需要后續(xù)良好地實施，從而使得內部控制真正在企業(yè)運轉起來，達到真正控制的目的。另外，從一名學生的角度，學習理論知識參加考試并非長遠意義，應該更多的是學習知識，學會運用分析，從而真正的實現為我所用，那才是真的自己的東西。而認識到這一點后，也會在以后的時間里，多多運用所學去分析去了解關于公司企業(yè)內部控制的信息，從而讓這門知識靈活起來，為我所用。
海關內控工作總結篇十二
（二）今年底前請xxx采購管理人員來培訓或到xxx單位參觀學習。
（三）按《物資采購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。
（四）上半年完善相關的供應商評價體系。
（五）今年底前按6s要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
（六）按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審核并申請公司發(fā)布施行。
（一）20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。
（三）20xx年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。
（四）20xx年4月到xxxx企業(yè)進行對標學習。
（五）20xx年4月xxx部內部進行內部物資采購專業(yè)知識培訓。
（六）按6s管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
（一）采購風險的控制，比如預付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔的風險。
（二）內控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權限和程序。
（三）供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前采購物資暫不出現質量或售后服務問題。
（四）對市場調查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進行市場調查，寫出調查比選報告，為實施采購提供決策依據。
（一）需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統的建設相對滯后。
（三）采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
準確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。
（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎準備。
提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。
（三）向供應鏈管理轉變。現代采購管理，不僅要對產品進行管理，也要對提供這些產品的供應商進行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環(huán)節(jié)進行全面的管理。
（四）加強懲防體系建設。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止腐敗，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現反腐倡廉。
（五）內部人員加強專業(yè)知識的學習，提升管理能力。
xx部。
20xx年x月xx日。
海關內控工作總結篇十三
黨中央有關部門財務部門，國務院各部委、各直屬機構財務部門，全國人大常委會辦公廳機關事務管理局，全國政協辦公廳機關事務管理局，高法院行裝局，高檢院計財局，各民主黨派中央財務部門，有關人民團體財務部門，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局)，新疆生產建設兵團財務局，行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施財政部聯系單位：
自20xx年12月財政部發(fā)布《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》(財會〔20xx〕24號，以下簡稱《指導意見》)以來，各地區(qū)、各部門通過召開部署動員會議、建立健全協調工作機制、研究制定實施方案、加大宣傳培訓力度、總結經驗做法等措施，積極推動各級各類行政事業(yè)單位開展內部控制建設工作。按照中央提出的以釘釘子精神抓好改革落實的要求，為進一步貫徹落實《指導意見》，總結各地區(qū)、各部門、各單位創(chuàng)造的好經驗、好做法，積極發(fā)揮先進典型的示范引領作用，各地區(qū)、各部門應認真做好2016年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結?，F將有關事項通知如下：
(一)各地區(qū)、各部門應對2016年上半年推進行政事業(yè)單位內部控制建設工作進行全面總結，重點突出創(chuàng)新性及其成效。工作總結應當包括但不限以下內容：動員部署情況、協調工作機制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓情況、經驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。
(二)有條件的地區(qū)(部門或單位)可以對總結提煉所轄單位內部控制建設的經驗做法，擇優(yōu)向財政部(會計司)報送1-2個行政事業(yè)單位內部控制典型案例。
(三)行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施財政部聯系單位應系統總結提煉本單位開展內部控制建設的經驗做法，形成行政事業(yè)單位內部控制典型案例，為全國其他行政事業(yè)單位提供可推廣、可復制的內部控制建設經驗進行參考。
(四)各地區(qū)、各部門、各聯系單位報送的行政事業(yè)單位內部控制典型案例應當包括但不限以下內容：內控建設的總體情況、具體建設過程、取得的成效、有關經驗總結等。有關案例應當經過案例單位同意。對案例中不宜公開的事項，應做必要的技術處理，確保不泄露國家秘密和單位秘密。財政部(會計司)將組織專家對報送的案例進行整理篩選，選出典型案例，建立行政事業(yè)單位內部控制案例庫，供廣大行政事業(yè)單位學習交流。
海關內控工作總結篇十四
為全面提升內控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，根據總、省行安排，郵儲銀行鞍山市分行結合自身實際情況，于20xx年起連續(xù)三年分別開展以“內控達標年”、“內控優(yōu)化年”和“內控提升年”為主題的內控建設活動。
據了解，本年“內控達標年”活動意在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內控評價對標，深入查找在內控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內控管理上存在的問題，持續(xù)推進合規(guī)文化建設，使該行內控管理水平達到同業(yè)先進水平。
為提高活動開展效果，該行聯合市郵政公司成立活動領導小組，一把手親自掛帥，制定了詳實可行的活動實施方案，具體分為“與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內控評價對標、落實整改問責、內控知識學習培訓和考試、內控文化建設與宣傳”六大模塊。并于10月10日召開了“內控達標年”活動啟動大會，對“內控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內容、時間和形式要求做了詳細規(guī)定和充分傳達。并要求轄內支行高度重視，加強督導，郵銀配合，統籌協調，強化宣傳，認真總結，以有序推進活動開展和落實，目前各階段活動正在有條不紊的推進中。
銀行作為經營風險的行業(yè)，風險防控是其生命線。內部控制是為保證組織目標實現而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經營風險中發(fā)揮著重要作用，良好的內部控制是銀行有效抵御風險，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎保障。實施有效的內控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實現經營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內控體系建設、提高風險管理水平的一項重要任務。
內控建設目前已成為銀行經營發(fā)展的內在需求和內生動力。
合規(guī)經營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經營能將合規(guī)風險消除于無形。
合規(guī)經營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經營，源于產生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的'發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經營為前提，才能從源頭上預防風險。
合規(guī)經營是銀行實現發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業(yè)務的經久不衰。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識。
海關內控工作總結篇十五
健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實現穩(wěn)健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質量的提升?，F就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發(fā)現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。
樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內控建設。
建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面樺樹型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施；要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢實施方案，堅持自律監(jiān)管與自自糾相結合、常規(guī)檢與專項檢相結合，確保監(jiān)管檢到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢力度，做到邊檢、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹；三是針對檢存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢；五是配備專職監(jiān)管進行檢輔導，檢輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢中發(fā)現的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢，認真分析問題產生的根源，做到找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的處。
強化檢。要重視檢制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢，或發(fā)生案件后進行檢，而是應該要做到常規(guī)性檢，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢方案，事后的檢結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢一次。二要確保檢質量。檢之前要有檢提綱，包括內容、要求、檢人員組成、目的要求等，檢之后要有書面總結。三要突出風險點檢。全面檢是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢，其方案和檢質量結果，問題的整改情況的落實情況如何；檢組人員有無做和事佬情況，有無該而不，有無應發(fā)現而未發(fā)現，有無發(fā)現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒制度，建立檢人員對檢事實要負事實責任，以提高檢人員的責任心和檢質量；各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。
增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢制度、主管人員落實檢制度情況。安全合規(guī)主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自、檢、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協作機制，強化部門之間的協調配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質量。
海關內控工作總結篇十六
（一）內部體系建設。
企業(yè)內部控制是有效、合法、合規(guī)開展業(yè)務的保障，建立健全有效的內部控制體系對企業(yè)管理尤為重要。內控具體工作如下：
1.持續(xù)跟蹤了解內控體系運行情況，收集相關信息，對其中存在的問題進行分析，提出可行性意見，預防出現控制偏差。
2.研究企業(yè)層面的內部控制，調查業(yè)務執(zhí)行過程中的風險事項，對風險等級進行劃分，識別重大風險，對公司的整體進行風險評估，做好風險預警及排查，著手建立各個業(yè)務模塊的風險數據庫。
4.強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成。內控體系建成后，我部門及時以電子、網絡形式宣貫發(fā)放流程文件、內控管理手冊，方便廣大員工學習和查閱，經過一年的內控體系建設，現在越來越多的領導同事在開展業(yè)務的過程中已經有了查制度，查流程，按流程開展業(yè)務的好習慣。
5.督促缺陷整改，把缺陷整改落到實處，從根本上強化內部控制作用。
6.目前內控體系總體上已經穩(wěn)定運行，但內控中還存在一些問題，一是部分人員對業(yè)務流程不熟悉，全員參與意識不夠，缺陷整改滯后；二是個別人員流程執(zhí)行力度有待加強，流程操作過程中存在審批程序不完善，證據缺失或者不完整，為方便工作開展跳過業(yè)務流程控制節(jié)點等情況，下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關鍵控制點，強化流程執(zhí)行，堵塞管理漏洞，督促各部門嚴格按照流程執(zhí)行。
（二）制度建設。
1.抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗話說無規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實質上就是制度管理。制度的制定要科學有依據，要與實際業(yè)務相結合。2019年內控自評中組織各部門與內控組進行討論溝通，對自評過程中提出的制度問題，協助進行及時修訂和補充，其中風控部共補充《風險預警管理辦法》《內部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2.抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴格按照印發(fā)的制度開展工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對自查過程中暴露的問題進行溝通，督促進行整改；三是對上級下達的重要文件，部門內事先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時分發(fā)到相關部門，督促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和協調，避免出現兩邊內容不一致，規(guī)定互相矛盾的問題，理順向上匯報的通道。
3.規(guī)劃2020年制度建設主要工作，完善制度目標體系，在業(yè)務發(fā)展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設與內控體系建設相適應。
1.根據后期組織架構變動情況重新梳理內部控制架構，修改內部控制流程；
2.根據內部控制變化情況配合修改制度；
3.根據工作需要適時開展內部控制評價，執(zhí)行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺陷提出整改意見，督促各業(yè)務部門進行整改。
海關內控工作總結篇十七
通過此次學習活動，結合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識?，F就此學習活動的心得總結如下幾點。
(1)加強合規(guī)文化學習，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經營教訓的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權益。
(2)提高自身業(yè)務素質，加強風險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的`經營大持續(xù)，我們的業(yè)務在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務的風險點有深刻的認識，防范于未然。
(3)強化柜面風險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設置和人員配置進行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，柜員的權限卡要按照事權進行劃分，對各項業(yè)務進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內控合規(guī)教育，提高風險防范意識和自己保護意識的教育，認真學習各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化員工風險象環(huán)生防范意識，從思想、經營理念產，全面風險管理、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險管理從有責的內控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自己正確的價值取向與是非標準，對提高自己的業(yè)務素質的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。