一個(gè)好的方案應(yīng)該具備可行性和可持續(xù)性。在制定方案時(shí)，首先要明確自己的目標(biāo)和需求。通過(guò)對(duì)不同方案的學(xué)習(xí)和參考，可以提高自己的方案設(shè)計(jì)能力和創(chuàng)新思維。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇一
崗位工作職責(zé)：
（3） 建立健全經(jīng)濟(jì)核算制度，利用財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析；
（4） 承辦公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、可能發(fā)生利用職務(wù)之便人情征收、編制人情預(yù)算、撥人情款等風(fēng)險(xiǎn)。
2、在公務(wù)活動(dòng)中，接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng)，可能產(chǎn)生違反法紀(jì)規(guī)定的不廉潔行為；對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。
3、對(duì)財(cái)務(wù)收支等重大資金使用等沒(méi)有及時(shí)提出建議和意見(jiàn)，存在監(jiān)督不到位的風(fēng)險(xiǎn)。
4、結(jié)對(duì)資金的調(diào)控不合理，資金的撥付審批不嚴(yán)，不按程序?qū)徟鷵芨顿Y金，可能導(dǎo)致財(cái)政資金的誤用、挪用。
5、對(duì)分管的科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)。 防控措施：
1、不斷更新和掌握新的財(cái)政法規(guī)知識(shí)，增強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)能力，提高自己的`處理問(wèn)題的應(yīng)變能力。
2、加強(qiáng)財(cái)政資金管理制度建設(shè)，完善內(nèi)部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。
3、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，時(shí)刻警醒自己，防范作風(fēng)上的風(fēng)險(xiǎn)；落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事；自覺(jué)遵守《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，清正廉潔。
4、用制度管人，用制度管事，加強(qiáng)財(cái)政項(xiàng)目、資金管理機(jī)制的建設(shè)，嚴(yán)格程序和依法依規(guī)，落實(shí)好和執(zhí)行好各項(xiàng)管理制度。
5、認(rèn)真執(zhí)行好《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。
1、在施工隊(duì)伍決算資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；
2、對(duì)民工決算過(guò)程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露財(cái)務(wù)相關(guān)信息；
4、在報(bào)賬過(guò)程中不按財(cái)務(wù)管理制度辦事；
5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開(kāi)、虛開(kāi)發(fā)票入賬；
6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；
7、工程業(yè)主方在項(xiàng)目部銀行帳上過(guò)錢(qián)；
8、公款私存、公款打入私人銀行卡；
9、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)，講人情，對(duì)原始憑證的審核部嚴(yán)格，不規(guī)范；
10、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計(jì)入本；
11、不執(zhí)行年初財(cái)務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開(kāi)支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費(fèi)正常運(yùn)轉(zhuǎn)；
防控措施：
1、嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強(qiáng)自律；
2、加強(qiáng)廉潔自律，嚴(yán)格按程序和規(guī)定辦事；
3、抵制白條、不正規(guī)、增開(kāi)、虛開(kāi)發(fā)票入賬；
4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；
5、嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目部結(jié)算制度，避免洗錢(qián)現(xiàn)象發(fā)生；
6、按財(cái)經(jīng)制度設(shè)置會(huì)計(jì)、出納等崗位；
7、按照財(cái)務(wù)管理制度辦事，認(rèn)真落實(shí)財(cái)務(wù)公開(kāi)；
8、對(duì)不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅(jiān)決糾正，有問(wèn)題及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；
10、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》和相關(guān)財(cái)務(wù)制度。對(duì)原始憑證要認(rèn)真審核，力求規(guī)范合法。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇二
權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次 責(zé)任科室。
廉政。
一
般
權(quán)
限
預(yù)算、決算編制及。
1
資金核算工作。
財(cái)政資金審核和。
2
撥付工作。
政府采購(gòu)資金審。
3
核工作。
沒(méi)有按照《預(yù)算法》等相。
預(yù)算組。
關(guān)政策法規(guī)開(kāi)展高新區(qū)年。
橙色。
行財(cái)組。
度預(yù)算、決算編制工作，
基建組。
以及預(yù)算資金核算。
沒(méi)有按照資金審核規(guī)定、
預(yù)算組。
撥款程序?qū)φ?qǐng)款資料進(jìn)行。
橙色。
行財(cái)組。
認(rèn)真的審核、復(fù)核。
1.沒(méi)有按照政府采購(gòu)部門(mén)。
集中采購(gòu)管理有關(guān)辦法對(duì)。
橙色。
行政事業(yè)單位提出的采購(gòu)。
計(jì)劃申請(qǐng)進(jìn)行審核。
2.沒(méi)有依照規(guī)定對(duì)政府采。
行財(cái)組。
基建組。
購(gòu)公開(kāi)招標(biāo)以外的方式進(jìn)。
黃色。
行審批。
沒(méi)有依法對(duì)政府采購(gòu)機(jī)。
構(gòu)、政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)組 黃色。
織監(jiān)督檢查。
嚴(yán)格按照預(yù)算和請(qǐng)款資料進(jìn)行審。
嚴(yán)格按照《東莞管理辦法》、《程序》等有關(guān)辦對(duì)行政事業(yè)單位審核，尤其是分的情況。
嚴(yán)格按照《政府開(kāi)招標(biāo)方式的適。
加大日常監(jiān)督檢。
權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng)。
3
政府采購(gòu)資金審。
一
核工作。
般
權(quán)
4
預(yù)算單位銀行賬。
戶的審批。
限
5
非稅收入征管工。
作
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
4.沒(méi)有依法公平公正地對(duì)。
政府采購(gòu)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的采。
行財(cái)組。
購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、供。
黃色。
基建組。
應(yīng)商的違法違規(guī)情形開(kāi)展。
調(diào)查工作。
沒(méi)有按照相關(guān)預(yù)算單位銀。
行賬戶管理辦法對(duì)預(yù)算單。
橙色。
預(yù)算組。
位開(kāi)設(shè)銀行賬戶進(jìn)行監(jiān)。
管。
1.沒(méi)有按照非稅收入征收。
管理相關(guān)辦法進(jìn)行非稅收。
橙色。
預(yù)算組。
入征收、減免等工作。
廉政。
嚴(yán)格按規(guī)定程序。
嚴(yán)格按照相關(guān)預(yù)法，和銀行形成行賬戶進(jìn)行監(jiān)管。
嚴(yán)格按照《廣東《加強(qiáng)政府非稅文件，落實(shí)非稅。
盡收；嚴(yán)格審核。
規(guī)范非稅收入減。
2.沒(méi)有按照財(cái)政票據(jù)管理。
嚴(yán)格按照財(cái)政票。
票單位的資格進(jìn)。
有關(guān)規(guī)定進(jìn)行財(cái)政票據(jù)的橙色。
督促用票單位及。
發(fā)放使用。
票控稅。
沒(méi)有按照現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管。
嚴(yán)格按照現(xiàn)行國(guó)。
有資產(chǎn)進(jìn)行管理。
理辦法對(duì)園區(qū)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)。
6
國(guó)有資產(chǎn)管理。
黃色。
預(yù)算組。
資產(chǎn)購(gòu)臵養(yǎng)護(hù)的行管理及處臵，造成國(guó)有。
確認(rèn)方面，確保。
資產(chǎn)流失。
可持續(xù)。
單位固定資產(chǎn)管。
沒(méi)有按照現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管。
嚴(yán)格按照現(xiàn)有固。
7
理辦法對(duì)園區(qū)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)。
黃色。
行財(cái)組。
業(yè)單位固定資產(chǎn)。
理
行管理及處臵。
產(chǎn)的安全、完整。
權(quán)限。
序號(hào)。
權(quán)力事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
1.沒(méi)有按照會(huì)計(jì)制度開(kāi)展。
行政事業(yè)單位開(kāi)展會(huì)計(jì)集。
橙色。
8
中核算工作。
會(huì)計(jì)核算中。
會(huì)計(jì)集中核算。
心
2.沒(méi)有按照會(huì)計(jì)制度開(kāi)展。
工程項(xiàng)目開(kāi)展會(huì)計(jì)集中核。
橙色。
算工作。
1.沒(méi)有按《會(huì)計(jì)從業(yè)資格。
一
管理辦法》開(kāi)展會(huì)計(jì)從業(yè)。
橙色。
考試、繼續(xù)教育等考試資。
般
9
會(huì)計(jì)事務(wù)。
格、證件核發(fā)工作。
財(cái)政窗口。
權(quán)
2、存在對(duì)會(huì)計(jì)從業(yè)資格、
繼續(xù)教育考試作弊問(wèn)題的橙色。
限
監(jiān)管漏洞。
沒(méi)有按《完善外商投資企。
10。
外商投資企業(yè)事。
業(yè)財(cái)政登記管理制度的通。
橙色。
財(cái)政窗口。
務(wù)
知》核準(zhǔn)各外商投資企業(yè)。
辦證資格、年檢資料。
財(cái)政投資項(xiàng)目工。
沒(méi)有按照有關(guān)規(guī)定以及撥。
11。
程款的審核和撥。
款程序?qū)φ?qǐng)款資料進(jìn)行認(rèn)。
橙色。
基建組。
付
真審核及撥付。
廉政。
沒(méi)有按照會(huì)計(jì)制集中核算工作，事業(yè)單位財(cái)務(wù)管業(yè)單位財(cái)務(wù)管理。
沒(méi)有按照會(huì)計(jì)制集中核算工作，會(huì)計(jì)賬務(wù)。
嚴(yán)格按《會(huì)計(jì)從計(jì)人員繼續(xù)教育計(jì)從業(yè)相關(guān)考試。
嚴(yán)格按照《廉政局基本工作規(guī)范。
嚴(yán)格按《完善外制度的通知》、合年檢實(shí)施方案真審核各外商投資料。
嚴(yán)格按照付款程資料，控制付款。
權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng)。
12。
工程投資審核業(yè)。
一
務(wù)
般
權(quán)
13。
經(jīng)費(fèi)支出審核、報(bào)。
銷(xiāo)
限
14。
印章管理。
下
放
會(huì)計(jì)事務(wù)。
權(quán)
限
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
廉政。
嚴(yán)格遵守《基本。
沒(méi)有按照財(cái)政評(píng)審制度開(kāi)。
莞市財(cái)政資金投。
展審核、復(fù)核、會(huì)審、編。
紅色。
投資審核中。
法》等基建管理。
撰評(píng)審報(bào)告等工作，導(dǎo)致。
心
核、會(huì)審、編撰。
評(píng)審結(jié)果不正確、不合理。
正、公開(kāi)，注重。
政評(píng)審。
不按程序?qū)徍藞?bào)銷(xiāo)，財(cái)務(wù)。
黃色。
嚴(yán)格按照市財(cái)政。
管理不規(guī)范。
核、報(bào)銷(xiāo)。
辦公室。
不按規(guī)定使用單位印章。
黃色。
嚴(yán)格按照市財(cái)政。
行使用管理。
1、沒(méi)有按規(guī)定對(duì)會(huì)計(jì)師事。
務(wù)所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的資料進(jìn)行。
橙色。
按規(guī)定對(duì)申請(qǐng)機(jī)。
初審。
2、沒(méi)有按有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)計(jì)。
按規(guī)定對(duì)申請(qǐng)機(jī)。
培訓(xùn)中介機(jī)構(gòu)的辦學(xué)資質(zhì)。
橙色。
案。
進(jìn)行核準(zhǔn)及備案。
財(cái)政窗口。
3、沒(méi)有按照相關(guān)規(guī)定到有。
按照相關(guān)規(guī)定到。
關(guān)企業(yè)進(jìn)行會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作。
橙色。
作規(guī)范化檢查，
規(guī)范化檢查。
4、沒(méi)有按照相關(guān)規(guī)定對(duì)計(jì)。
按規(guī)定對(duì)申請(qǐng)機(jī)。
算機(jī)脫離手工記賬進(jìn)行核。
橙色。
案。
準(zhǔn)并備案。
序號(hào)。
權(quán)力事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
1、執(zhí)行民主集中制、局務(wù)公開(kāi)。
1、切實(shí)抓好作風(fēng)建設(shè)和黨。
紅
局領(lǐng)導(dǎo)。
建設(shè)，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險(xiǎn)。
等方面工作不完善。
識(shí)，強(qiáng)化自覺(jué)廉潔自律的1。
領(lǐng)導(dǎo)管理權(quán)。
2、利用職權(quán)，以權(quán)謀私、違規(guī)。
紅
局領(lǐng)導(dǎo)。
2、嚴(yán)格執(zhí)行審批制度。
審批。
3、工作不作為，對(duì)違法違紀(jì)行。
紅
局領(lǐng)導(dǎo)。
3、強(qiáng)化學(xué)習(xí)，實(shí)行公開(kāi)承。
為不過(guò)問(wèn)、不處理。
行業(yè)監(jiān)督不嚴(yán)、以權(quán)謀私、違規(guī)。
1、嚴(yán)格執(zhí)行審批制度，
局領(lǐng)導(dǎo)和各。
制度，員工績(jī)效考核制度。
2
行業(yè)管理權(quán)。
審批，導(dǎo)致行業(yè)風(fēng)氣敗壞，出現(xiàn)。
紅
科室。
2、堅(jiān)持原則、秉公辦事。
業(yè)內(nèi)商業(yè)賄賂。
受行業(yè)群眾監(jiān)督。
1、工作態(tài)度不端正，工作效率。
1、加強(qiáng)職業(yè)道德培訓(xùn)，執(zhí)。
黃
所有部門(mén)。
的規(guī)章制度，提高工作人。
低，影響工作的進(jìn)度與質(zhì)量。
3
素質(zhì)。
內(nèi)部管理權(quán)。
2、財(cái)務(wù)制度管理和人事工作不。
2、遵守國(guó)家的財(cái)務(wù)和人事。
橙
建設(shè)辦。
規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理和。
完善。
制度。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)手冊(cè)備。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
1
格，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。
橙
建設(shè)辦。
案
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
商品住宅工程交樓對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
2
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
標(biāo)準(zhǔn)樣板房現(xiàn)場(chǎng)檢格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
建設(shè)辦。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
查
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
序號(hào)。
權(quán)力事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
3
4
建筑工程和市政基。
礎(chǔ)設(shè)施工程自行招對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)標(biāo)（或代理招標(biāo)）備定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)案（投資額3000萬(wàn)可，違規(guī)操作。
元以下項(xiàng)目）。
房屋建筑和市政基。
對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。
礎(chǔ)設(shè)施工程施工招。
定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。
標(biāo)文件備案（投資額。
可，違規(guī)操作。
3000萬(wàn)元以下項(xiàng)目）。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
橙
建設(shè)辦。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
力、道德教育。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
橙
建設(shè)辦。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
力、道德教育。
5
6
7
房屋建筑和市政基。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
礎(chǔ)設(shè)施工程招標(biāo)投。
對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
標(biāo)情況報(bào)告、備案。
定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。
橙
建設(shè)辦。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
（投資額3000萬(wàn)元。
可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
以下項(xiàng)目）。
房屋建筑工程和市。
政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
工驗(yàn)收備案（施工總。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
建設(shè)辦。
承包一級(jí)及以上資。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
質(zhì)承包范圍的工程。
力、道德教育。
除外）。
對(duì)未領(lǐng)取施工許可。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
證的違法建筑處理。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。
橙
建設(shè)辦。
（未辦手續(xù)擅自開(kāi)。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
可，違規(guī)操作。
工工地）。
力、道德教育。
序號(hào)。
權(quán)力事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
市屬大中型建設(shè)工。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
程項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審。
對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
8
查（施工總承包一級(jí)。
定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。
橙
技術(shù)辦。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
及以上資質(zhì)承包范。
可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
圍的工程除外）。
房屋建筑工程和市。
政基礎(chǔ)設(shè)施工程施。
對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
工圖設(shè)計(jì)文件審查。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
9
定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。
橙
技術(shù)辦。
備案（施工總承包一。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
可，違規(guī)操作。
級(jí)及以上資質(zhì)承包。
力、道德教育。
范圍的工程除外）。
施工許可證的核發(fā)。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
（施工總承包一級(jí)。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
10。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
技術(shù)辦。
及以上資質(zhì)承包范。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
圍的工程除外）。
力、道德教育。
建設(shè)工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
11。
使用袋裝水泥進(jìn)行。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
技術(shù)辦。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
混凝土攪拌核準(zhǔn)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
12。
建設(shè)工程保證安全。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
技術(shù)辦。
施工的措施備案。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
序號(hào)。
權(quán)力事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
房屋建筑工程和市。
政基礎(chǔ)設(shè)施工程（施。
對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
工、監(jiān)理）合同備案。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
13。
定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。
橙
技術(shù)辦。
（施工總承包一級(jí)。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
可，違規(guī)操作。
及以上資質(zhì)承包范。
力、道德教育。
圍的工程除外）。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
14。
房屋安全《鑒定報(bào)。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
技術(shù)辦。
告》備案。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
對(duì)申請(qǐng)資料、實(shí)際情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
廉租住房申請(qǐng)審核。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
15。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
技術(shù)辦。
登記。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
對(duì)申請(qǐng)資料、實(shí)際情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
經(jīng)濟(jì)適用住房申請(qǐng)。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
16。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
技術(shù)辦。
審核登記。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
17。
合同履約現(xiàn)場(chǎng)檢查。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
質(zhì)安監(jiān)站。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
房屋建筑拆除工程。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
18。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
質(zhì)安監(jiān)站。
備案及安全監(jiān)督。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
序號(hào)。
權(quán)力事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
房屋建筑工程和市。
政基礎(chǔ)設(shè)施工程地。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
19。
基檢測(cè)申報(bào)備案（總。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
質(zhì)安監(jiān)站。
承包一級(jí)及以上資。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
質(zhì)的工程除外）。
20。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
質(zhì)量安全監(jiān)督。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
質(zhì)安監(jiān)站。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
施工起重機(jī)械和自。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
21。
升式架設(shè)設(shè)施安裝。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
質(zhì)安監(jiān)站。
驗(yàn)收登記備案。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
簽發(fā)《房屋建筑工程。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
22。
和市政基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
質(zhì)安監(jiān)站。
量監(jiān)督報(bào)告》。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
23。
簽發(fā)《建筑工程施工。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
質(zhì)安監(jiān)站。
安全評(píng)價(jià)書(shū)》。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
本市施工企業(yè)（含勞。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
24。
務(wù)分包）資質(zhì)核準(zhǔn)。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
建設(shè)辦。
（辦公場(chǎng)所檢查、人。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
員到位和證件檢查）。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
序號(hào)。
權(quán)力事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
本市監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
核準(zhǔn)（辦公場(chǎng)所檢。
25。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
建設(shè)辦。
查、人員到位和證件。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
檢查）。
外市施工(含勞務(wù)分。
26。
包)、監(jiān)理、造價(jià)咨。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
詢企業(yè)在莞?jìng)浒傅恰?BR> 格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
建設(shè)辦。
(場(chǎng)所檢查、人員申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。到位和證件檢查)。
施工、監(jiān)理企業(yè)承接。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
27。
業(yè)務(wù)登記（辦公場(chǎng)所。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
建設(shè)辦。
檢查、人員到位和證。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
件檢查）。
工程勘察勞務(wù)類資。
質(zhì)核準(zhǔn)（辦公場(chǎng)所檢。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
28查、人員到位和證件。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
技術(shù)辦。
檢查）、勘察現(xiàn)場(chǎng)抽。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
查
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次 責(zé)任科室。
1
般
權(quán)
限
2
1
放
2
權(quán)
限
3
權(quán)限 序號(hào)。
4
5
6
7
政府采購(gòu)。
工程驗(yàn)收。
臨時(shí)占用城市道路審批。
挖掘城市道路審批。
修剪、砍伐城市樹(shù)木審批。
權(quán)力事項(xiàng)。
城市公用排水設(shè)施接駁工程備案。
婚姻登記。
計(jì)劃生育。
辦理入戶。
1、應(yīng)進(jìn)行政府采購(gòu)而不實(shí)施。
2、不按程序進(jìn)行采購(gòu)。
加強(qiáng)對(duì)。
的學(xué)習(xí)。
3、采購(gòu)文件的編制違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則。
紅
各業(yè)務(wù)部門(mén)。
成立內(nèi)。
4、隨意立項(xiàng)，將同類項(xiàng)目故意拆分成。
項(xiàng)必要。
若干小項(xiàng)以逃避公開(kāi)招標(biāo)。
行控制。
標(biāo)，避。
1、工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)卻通過(guò)驗(yàn)收。
制定了。
2、驗(yàn)收過(guò)程無(wú)第三方參與。
紅
各業(yè)務(wù)部門(mén)。
程項(xiàng)目。
驗(yàn)收實(shí)。
3、對(duì)隱蔽工程不進(jìn)行驗(yàn)收。
標(biāo)準(zhǔn)。
制定《。
不按規(guī)定審批臨時(shí)占用城市道路申請(qǐng)。
紅
市政設(shè)施辦。
批辦事。
法規(guī)實(shí)。
制定《。
不按規(guī)定審批挖掘城市道路申請(qǐng)。
紅
市政設(shè)施辦。
事指南。
實(shí)施。
制定《。
不按規(guī)定審批挖掘城市道路申請(qǐng)。
紅
園林環(huán)衛(wèi)辦。
審批辦。
律法規(guī)。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
不按規(guī)定備案城市公用排水設(shè)施接駁。
制定《。
紅
基礎(chǔ)設(shè)施辦。
備案辦。
工程。
律法規(guī)。
不按規(guī)定進(jìn)行婚姻登記。
紅
婚姻登記處。
嚴(yán)格按。
未經(jīng)查驗(yàn)出具計(jì)劃生育證明，不按規(guī)。
制定了。
定辦理《計(jì)劃生育服務(wù)證》和《獨(dú)生。
紅
民政事務(wù)辦。
南，嚴(yán)。
子女父母光榮證》。
不按規(guī)定辦理相關(guān)入戶申請(qǐng)。
橙
民政事務(wù)辦。
制定了。
嚴(yán)格按。
購(gòu)買(mǎi)社會(huì)保險(xiǎn)。
建筑物名稱命。
9
名（更名）。
餐飲服務(wù)許可。
10。
證
不按規(guī)定受理購(gòu)買(mǎi)社會(huì)養(yǎng)老、醫(yī)療保險(xiǎn)的申請(qǐng)。
不按規(guī)定受理建筑物名稱命名（更名）申請(qǐng)。
1、餐飲服務(wù)建設(shè)項(xiàng)目食品安全設(shè)計(jì)審查。
2、餐飲服務(wù)建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。
3、餐飲服務(wù)許可核準(zhǔn)。
制定了。
橙 民政事務(wù)辦。
有關(guān)法。
制定了。
橙 民政事務(wù)辦。
有關(guān)法。
紅
食品藥品監(jiān) 嚴(yán)格按。
紅 督站 督，確。
紅
權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次 責(zé)任科室 廉。
100萬(wàn)元以下。
1、
工程招標(biāo)。
一
般
權(quán)
限
2、 政府采購(gòu)。
1、報(bào)名。采購(gòu)中心、銀行、財(cái)務(wù)科。
黃色。
投資項(xiàng)目交。
調(diào)查對(duì)象。
均能調(diào)取保證金入賬資料。
易中心。
廉政建設(shè)。
2、開(kāi)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)，蓄意圍標(biāo)的企業(yè)見(jiàn)前。
現(xiàn)有定標(biāo)。
來(lái)投標(biāo)的人少，就會(huì)：1、恐嚇、利。
標(biāo)資質(zhì)門(mén)。
誘其他投標(biāo)單位不要交標(biāo)書(shū)；2、如。
橙色。
各相關(guān)方。
必要時(shí)動(dòng)。
果有其他1、2個(gè)單位交了標(biāo)書(shū)，他。
的企業(yè)過(guò)。
們就會(huì)不交標(biāo)書(shū)，任其流標(biāo)。
時(shí)，要想。
3、流標(biāo)后的處理。按規(guī)定需要重新。
公告，但由于園區(qū)工程普遍都屬于工。
投資項(xiàng)目交。
制訂科學(xué)。
期緊的項(xiàng)目，因此相關(guān)工程建設(shè)部門(mén)。
橙色。
易中心、工。
方式以吸。
均要求以延長(zhǎng)公告時(shí)間的方式規(guī)避。
程建設(shè)部門(mén)。
投標(biāo)。
重新公告。
1、確定采購(gòu)方式。對(duì)于特殊貨物或。
服務(wù)，采購(gòu)人往往有采購(gòu)偏向性，如。
果只能公開(kāi)招標(biāo)，那就需要設(shè)立一定。
熟悉有關(guān)。
的門(mén)檻和有針對(duì)性的技術(shù)參數(shù)；如果。
橙色。
財(cái)政分局、
《采購(gòu)目。
能不采取公開(kāi)招標(biāo)方式，就要確定一。
采購(gòu)中心。
法律法規(guī)。
種合適的采購(gòu)方式。
這都有可能達(dá)不。
廉潔教育。
到采購(gòu)目的，甚至引起拆標(biāo)、流標(biāo)、
投訴，抵觸相關(guān)采購(gòu)規(guī)定。
權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng)。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇三
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；
2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；
3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事；
4、物資采購(gòu)時(shí)不采取公開(kāi)招投標(biāo)形式；在采購(gòu)中加大單價(jià)；
5、在物資采購(gòu)中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；
6、在各項(xiàng)目資金的安排上不按財(cái)務(wù)規(guī)章制度辦事；
7、在大額資金使用上，獨(dú)斷專行，個(gè)人說(shuō)了算；
8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；
9、在簽字報(bào)賬上，不按規(guī)定辦事；
10、利用職權(quán)，隨意支配資金；
11、在工程投標(biāo)、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；
12、在臨時(shí)用工選用上，任人唯親；
13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。
防控措施：
1、對(duì)工程建設(shè)由招標(biāo)辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)；
2、對(duì)項(xiàng)目資金使用，人力資源分配要加強(qiáng)監(jiān)管；
4、按招投標(biāo)管理辦法，公開(kāi)進(jìn)行內(nèi)部分包招投標(biāo)；
5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；
6、在臨時(shí)用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進(jìn)行；
7、在項(xiàng)目安排上，實(shí)行集體研究，平等竟?fàn)帲?BR> 10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；
11、對(duì)職工工作的安排，要接受職工和工會(huì)監(jiān)督。
二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進(jìn)共產(chǎn)黨隊(duì)伍；
3、推薦先進(jìn)，任人為親或透露信息；
4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；
5、在考核，評(píng)優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅(jiān)持原則；
6、為了小團(tuán)體利益，私自開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)；
7、為了個(gè)人或少數(shù)人利益，亂開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)，從中拉選票；
8、不為職工說(shuō)話，不為職工辦實(shí)事，假公濟(jì)私，騙取領(lǐng)導(dǎo)信任；
9、在報(bào)銷(xiāo)上放寬政策，不按財(cái)務(wù)規(guī)定簽字報(bào)銷(xiāo)；
防控措施：
1、加強(qiáng)制度管理，對(duì)“三重一大”問(wèn)題必須集體研究決定，
2、關(guān)鍵部門(mén)的人事安排要嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行；
3、對(duì)要求加入中國(guó)共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；
4、工會(huì)經(jīng)費(fèi)實(shí)行財(cái)務(wù)單獨(dú)建賬管理，并實(shí)行一年一度廠務(wù)公開(kāi)，接受職工監(jiān)督；
5、在推薦先進(jìn)，任人為賢，實(shí)行公開(kāi)、公式，讓職工說(shuō)話、參與、決策；
8、按照黨和國(guó)家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；
9、嚴(yán)格按照規(guī)定開(kāi)支、報(bào)銷(xiāo)工會(huì)經(jīng)費(fèi)；
10、認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報(bào)賬；
11、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；
12、加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
三、紀(jì)檢監(jiān)察
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、對(duì)督查工作中出現(xiàn)的問(wèn)題視而不見(jiàn)；
2、不認(rèn)真落實(shí)黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制度；
4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；
6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長(zhǎng)期得不到糾正；
7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)的案件而沒(méi)有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行為；
8、“一崗雙責(zé)”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致下屬或班組違法違規(guī)問(wèn)題發(fā)生；
9、對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效治理。
防控措施：
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廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇四
一、對(duì)原始憑證審核不嚴(yán)格，出現(xiàn)原始憑證不真實(shí)、不合法風(fēng)險(xiǎn)；記賬憑證未審核，記賬信息錯(cuò)誤，造成報(bào)表數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)；預(yù)算編制不全面、不合理，對(duì)收入、支出估計(jì)不合理風(fēng)險(xiǎn)；如果未按照部門(mén)預(yù)算編制采購(gòu)計(jì)劃，未按規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)。
二、會(huì)計(jì)制度執(zhí)法不嚴(yán)格，出現(xiàn)廉政意識(shí)不強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)。?。
三、工作中，有受上級(jí)或領(lǐng)導(dǎo)壓力造成不能?chē)?yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度的風(fēng)險(xiǎn)。?。
四、可能發(fā)生利用職務(wù)之便人情收費(fèi)、編制人情預(yù)算、人情支出等風(fēng)險(xiǎn)。?。
六、對(duì)財(cái)務(wù)收支等重大資金使用等沒(méi)有及時(shí)提出建議和意見(jiàn)，存在監(jiān)督不到位的風(fēng)險(xiǎn)。?。
八、財(cái)務(wù)科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)。
五、認(rèn)真執(zhí)行好《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇五
5、不按項(xiàng)目部規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；
6、高價(jià)采購(gòu)辦公用品及辦公設(shè)備；
7、為個(gè)人或小團(tuán)體利益，吃、拿、卡、要、報(bào)（報(bào)賬）；
8、對(duì)職工投訴、申訴、舉報(bào)的問(wèn)題，隱瞞、拖延、推諉；
防控措施：
2、辦公用品的采買(mǎi)一定要有第三方在場(chǎng)或驗(yàn)收簽字；
3、辦公用品采購(gòu)要填好采購(gòu)計(jì)劃單，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后方能進(jìn)行；
4、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策，嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事；
5、對(duì)職工舉報(bào)、投訴的問(wèn)題及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)或反映。
為了認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院第五次廉政工作會(huì)議會(huì)議精神，推進(jìn)辦公室黨風(fēng)廉政建設(shè)，提升服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)一步做好綜合服務(wù)工作，根據(jù)公司3月27日廉政工作會(huì)議關(guān)于深入推進(jìn)反腐倡廉工作的安排部署，我們對(duì)辦公室的整體工作進(jìn)行了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，現(xiàn)將辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防范措施匯報(bào)如下：
一、工作職責(zé)
負(fù)責(zé)綜合協(xié)調(diào)、文秘、檔案的管理工作；負(fù)責(zé)公司綜合統(tǒng)計(jì)、報(bào)表等審核上報(bào)工作；負(fù)責(zé)綜合文字調(diào)研、行文辦會(huì)、信息報(bào)送、政務(wù)公開(kāi)等籌備工作；負(fù)責(zé)人事、勞資、職工考核、年度考評(píng)工作；負(fù)責(zé)養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)等申報(bào)工作；負(fù)責(zé)公司的后勤、印章、公務(wù)接待、物品采購(gòu)、公車(chē)使用、環(huán)境衛(wèi)生等工作；負(fù)責(zé)綜合治安治理、信訪接待、應(yīng)急管理等工作。
二、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施
（一）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1、印章管理方面：
（1）是否用印登記。（2）印章是否嚴(yán)格保管。（3）是否有來(lái)人自行用印行為。（4）用印有無(wú)簽字備案。（5）印章帶出有無(wú)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字（電話同意）。
2、檔案管理方面：
部室借閱將檔案帶出檔案室的問(wèn)題。（8）檔案收錄是否備份。
3、綜合統(tǒng)計(jì)報(bào)表方面：
（1）是否按時(shí)限上報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。（2）是否對(duì)前線項(xiàng)目部上報(bào)的.數(shù)字進(jìn)行審核。（3）填寫(xiě)報(bào)表是否有上報(bào)的依據(jù)。
4、綜合文字工作方面：
（1）領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，是否能夠認(rèn)真及時(shí)高質(zhì)量完成；（2）對(duì)本職工作是否盡職盡責(zé)；（3）對(duì)各部門(mén)各項(xiàng)督辦工作，信息反饋是否及時(shí)準(zhǔn)確全面。
5、車(chē)輛管理方面：
（1）為領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)服務(wù)是否安全、及時(shí)、滿意。（2）車(chē)輛修理是否存在假修或假換件。（3）有無(wú)日常報(bào)銷(xiāo)虛報(bào)費(fèi)用。（4）有無(wú)酒駕行為。（5）有無(wú)公車(chē)私用行為。
6、公務(wù)接待方面
（1）是否嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待制度。（2）是否嚴(yán)格落實(shí)接待標(biāo)準(zhǔn)。（3）是否嚴(yán)格履行接待費(fèi)審批制度。
（二）防范措施
1、印章管理：嚴(yán)格用印登記，有領(lǐng)導(dǎo)簽字；領(lǐng)導(dǎo)電話通知用印，做好記錄，事后補(bǔ)簽；嚴(yán)格保管印章，專人負(fù)責(zé)，專人管理；移交印章有交接人簽字，鑒證人簽字，時(shí)間記錄等。
2、檔案管理：借閱檔案做好登記，有領(lǐng)導(dǎo)和借閱人簽字，檔案管-理-員在場(chǎng)查詢；接收檔案有交接手續(xù)，有交接人、鑒交人簽字；逐頁(yè)檢查，每宗卷宗要有立卷人簽字；檔案室做好保密工作；新接收的檔案資料要及時(shí)收錄登記，做好備份。
管領(lǐng)導(dǎo)或部室負(fù)責(zé)人簽字。
4、綜合文字工作：辦文工作按照“運(yùn)行規(guī)范、優(yōu)質(zhì)高效”的原則，全面提升辦文水平。在辦文工作上，要嚴(yán)把握文件起草和發(fā)文兩個(gè)關(guān)口，全面規(guī)范審核程序，按照時(shí)間要求，快速履行發(fā)文程序，轉(zhuǎn)辦文件要按照要求，確保上情及時(shí)下達(dá)，下情及時(shí)上報(bào)。
5、車(chē)輛管理方面：嚴(yán)格貫徹落實(shí)公司制定的《車(chē)輛管理制度》，加強(qiáng)車(chē)輛管理，規(guī)范車(chē)輛使用及保養(yǎng)秩序，確保車(chē)輛服務(wù)質(zhì)量，提高車(chē)輛使用效率。
6、公務(wù)接待方面：對(duì)公司上級(jí)主管部門(mén)、業(yè)務(wù)聯(lián)系部門(mén)及董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)交辦的接待工作，遵循“集中管理、對(duì)口接待、熱情周到、厲行節(jié)約”的原則，并實(shí)行總經(jīng)理審批制。
三、其他勤政廉政要點(diǎn)
1、行文辦會(huì)工作。行文要及時(shí)，對(duì)公司來(lái)訪辦事應(yīng)熱情接待，接聽(tīng)電話應(yīng)謙虛禮貌，下達(dá)通知要耐心細(xì)致準(zhǔn)確，在辦會(huì)工作上，要把握會(huì)前準(zhǔn)備、會(huì)中服務(wù)、會(huì)后整理三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保會(huì)議質(zhì)量和效果。
2、信息報(bào)送、政務(wù)公開(kāi)工作。堅(jiān)持準(zhǔn)確、快速、真實(shí)、深刻、全面的原則，打造方便快捷的政務(wù)信息通道，加強(qiáng)對(duì)各部門(mén)政務(wù)公開(kāi)和辦事公開(kāi)的督促、指導(dǎo)和檢查。
3、應(yīng)急管理工作。組織協(xié)調(diào)各部門(mén)，建立完善各種應(yīng)急預(yù)案；加強(qiáng)日常的應(yīng)急管理和應(yīng)急信息報(bào)送；應(yīng)急辦要建立快速反應(yīng)的信息溝通渠道，確保發(fā)生突發(fā)事件，能夠第一時(shí)間達(dá)到現(xiàn)場(chǎng)，組織應(yīng)急救援。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇六
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；
2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；
3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事；
4、物資采購(gòu)時(shí)不采取公開(kāi)招投標(biāo)形式；在采購(gòu)中加大單價(jià)；
5、在物資采購(gòu)中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；
6、在各項(xiàng)目資金的安排上不按財(cái)務(wù)規(guī)章制度辦事；
7、在大額資金使用上，獨(dú)斷專行，個(gè)人說(shuō)了算；
8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；
9、在簽字報(bào)賬上，不按規(guī)定辦事；
10、利用職權(quán)，隨意支配資金；
11、在工程投標(biāo)、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；
12、在臨時(shí)用工選用上，任人唯親；
13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。
防控措施：
1、對(duì)工程建設(shè)由招標(biāo)辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)；
2、對(duì)項(xiàng)目資金使用，人力資源分配要加強(qiáng)監(jiān)管；
4、按招投標(biāo)管理辦法，公開(kāi)進(jìn)行內(nèi)部分包招投標(biāo)；
5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；
6、在臨時(shí)用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進(jìn)行；
7、在項(xiàng)目安排上，實(shí)行集體研究，平等竟?fàn)帲?BR> 10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；
11、對(duì)職工工作的安排，要接受職工和工會(huì)監(jiān)督。
二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進(jìn)共產(chǎn)黨隊(duì)伍；
3、推薦先進(jìn)，任人為親或透露信息；
4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；
5、在考核，評(píng)優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅(jiān)持原則；
6、為了小團(tuán)體利益，私自開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)；
7、為了個(gè)人或少數(shù)人利益，亂開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)，從中拉選票；
8、不為職工說(shuō)話，不為職工辦實(shí)事，假公濟(jì)私，騙取領(lǐng)導(dǎo)信任；
9、在報(bào)銷(xiāo)上放寬政策，不按財(cái)務(wù)規(guī)定簽字報(bào)銷(xiāo)；
防控措施：
1、加強(qiáng)制度管理，對(duì)“三重一大”問(wèn)題必須集體研究決定，
2、關(guān)鍵部門(mén)的人事安排要嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行；
3、對(duì)要求加入中國(guó)共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；
4、工會(huì)經(jīng)費(fèi)實(shí)行財(cái)務(wù)單獨(dú)建賬管理，并實(shí)行一年一度廠務(wù)公開(kāi)，接受職工監(jiān)督；
5、在推薦先進(jìn)，任人為賢，實(shí)行公開(kāi)、公式，讓職工說(shuō)話、參與、決策；
8、按照黨和國(guó)家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；
9、嚴(yán)格按照規(guī)定開(kāi)支、報(bào)銷(xiāo)工會(huì)經(jīng)費(fèi)；
10、認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報(bào)賬；
11、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；
12、加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
三、紀(jì)檢監(jiān)察
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、對(duì)督查工作中出現(xiàn)的問(wèn)題視而不見(jiàn)；
2、不認(rèn)真落實(shí)黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制度；
4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；
6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長(zhǎng)期得不到糾正；
7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)的案件而沒(méi)有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行為；
8、“一崗雙責(zé)”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致下屬或班組違法違規(guī)問(wèn)題發(fā)生；
9、對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效治理。
防控措施：
《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施可行》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)下一頁(yè)查看。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇七
一、對(duì)原始憑證審核不嚴(yán)格，出現(xiàn)原始憑證不真實(shí)、不合法風(fēng)險(xiǎn)；記賬憑證未審核，記賬信息錯(cuò)誤，造成報(bào)表數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)；預(yù)算編制不全面、不合理，對(duì)收入、支出估計(jì)不合理風(fēng)險(xiǎn)；如果未按照部門(mén)預(yù)算編制采購(gòu)計(jì)劃，未按規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)。
二、會(huì)計(jì)制度執(zhí)法不嚴(yán)格，出現(xiàn)廉政意識(shí)不強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)。?。
三、工作中，有受上級(jí)或領(lǐng)導(dǎo)壓力造成不能?chē)?yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度的風(fēng)險(xiǎn)。?。
四、可能發(fā)生利用職務(wù)之便人情收費(fèi)、編制人情預(yù)算、人情支出等風(fēng)險(xiǎn)。?。
八、財(cái)務(wù)科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)。
五、認(rèn)真執(zhí)行好《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇八
財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn),是指某些崗位因其特殊性，有一定的概率出現(xiàn)工作差錯(cuò)或營(yíng)私舞弊等，可能給企業(yè)帶來(lái)一定的損失。財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)形成的原因，主要有兩個(gè)方面：一是相關(guān)財(cái)務(wù)制度、業(yè)務(wù)流程不完善，或者制度和流程較為完善但實(shí)施不到位，導(dǎo)致財(cái)務(wù)工作容易出現(xiàn)差錯(cuò)，為個(gè)別動(dòng)機(jī)不純的人“鉆空子”留下了漏洞；二是個(gè)別財(cái)務(wù)人員業(yè)務(wù)水平較差或者思想道德存在問(wèn)題，不能較好地履行自已的崗位職責(zé)，甚至有損害公司業(yè)利益而謀取私利的行為。
財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)主要有四類，一是工作差錯(cuò)，是指財(cái)務(wù)人員在處理業(yè)務(wù)過(guò)程中，由于工作不細(xì)致、不嚴(yán)謹(jǐn)，可能造成資金收、付出錯(cuò)，以及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)混亂、會(huì)計(jì)信息失真等；二是營(yíng)私舞弊，是指財(cái)務(wù)人員利崗位便利，采取貪污、挪用、內(nèi)外勾結(jié)等手段，違紀(jì)違法、損公肥私；三是財(cái)務(wù)監(jiān)督不到位，是指財(cái)務(wù)人員沒(méi)有切實(shí)履行自已的財(cái)務(wù)監(jiān)督職責(zé)，對(duì)在本崗位所發(fā)現(xiàn)的企業(yè)內(nèi)部存在的問(wèn)題聽(tīng)之任之，事不關(guān)已、高高掛起；四是財(cái)務(wù)管理不到位，財(cái)務(wù)人員由于工作態(tài)度消極或業(yè)務(wù)素質(zhì)低下，不能在資金金管理、預(yù)算管理、成本費(fèi)用管理、稅稅務(wù)籌劃等方面進(jìn)行改進(jìn)和加強(qiáng)，不能為企業(yè)的生存和發(fā)展出謀獻(xiàn)策，不能為管理層的決策提供有效的財(cái)務(wù)支持。
（一）財(cái)務(wù)控制制度沒(méi)有完全落實(shí)到位。
很多企業(yè)根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等制訂了完整的財(cái)務(wù)流程和財(cái)務(wù)制度，但往往是為了應(yīng)付內(nèi)部檢查或外部審計(jì)，在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中打了折扣。筆者所在企業(yè)，前幾年因?yàn)闇p員增效，財(cái)務(wù)人員大幅精簡(jiǎn)，個(gè)別規(guī)模較小的子公司由于財(cái)務(wù)人員較為緊張，不得已之下由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼任出納，出現(xiàn)了不相容職責(zé)集中于一個(gè)人身上的現(xiàn)象。再比企業(yè)財(cái)務(wù)人員頻繁崗位調(diào)動(dòng)較為頻繁，在工作移交過(guò)程中“點(diǎn)到為止”，移交人沒(méi)有向被移交人具體細(xì)致地說(shuō)明本崗位工作的詳細(xì)情況、存在的問(wèn)題、需要解決的遺留事項(xiàng)以及如何加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理的建議，導(dǎo)致被移交人在新的崗位上開(kāi)展工作較多被動(dòng)，由于情況不熟悉容易出現(xiàn)工作差錯(cuò)。
（二）少數(shù)財(cái)務(wù)人員在工作中存在惰性。
很多崗位的財(cái)務(wù)工作很繁瑣、單調(diào)，少數(shù)財(cái)務(wù)人員在工作中有一定的惰性，習(xí)慣于拖拉，如不主動(dòng)、及時(shí)與客戶或供應(yīng)商進(jìn)行應(yīng)付賬款、應(yīng)收賬款的核對(duì)；對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)提供的原始業(yè)務(wù)單據(jù)不認(rèn)真審核；不及時(shí)填制會(huì)計(jì)憑證，到了月底對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行一次性的“成批”處理；在會(huì)計(jì)憑證審核過(guò)程中，少數(shù)財(cái)務(wù)人員“充分相信”制單人，“走馬觀花”地隨意簽字等等。以上現(xiàn)象的后果，往往是財(cái)務(wù)人員對(duì)于一些問(wèn)題不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，增加了崗位差錯(cuò)的概率，可能給公司造成較大損失而無(wú)法挽回。如漣鋼某子公司在對(duì)某供應(yīng)商支付貨款時(shí)，在支付現(xiàn)款的同時(shí)，出納人員不細(xì)心又支付了相同金額的銀行承兌匯票，由于會(huì)計(jì)憑證直至月底才“一次性成批”填制，財(cái)務(wù)系統(tǒng)中不能及時(shí)反映與供應(yīng)商的真實(shí)往來(lái)，直至下月初該子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人才發(fā)現(xiàn)重復(fù)支付貨款，此時(shí)該供應(yīng)商已因其他經(jīng)濟(jì)糾紛而被法院凍結(jié)所有財(cái)產(chǎn)，公司追回多付款項(xiàng)的可能性已極小。
（三）個(gè)別財(cái)務(wù)人員不遵守職業(yè)道德，不堅(jiān)持原則，甚至存在內(nèi)外勾結(jié)等不法行為。
財(cái)務(wù)工作的很多崗位，都是為企業(yè)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)把關(guān)的最后一道“防線”，如果財(cái)務(wù)人員在主觀思想上存在問(wèn)題，將給企業(yè)帶來(lái)較大的損失。在實(shí)際工作過(guò)程中，個(gè)別財(cái)務(wù)人員往往因外部業(yè)務(wù)人員的一些“小恩小惠”，在費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)、采購(gòu)和銷(xiāo)售結(jié)算、工程結(jié)算等過(guò)程中，不嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，不認(rèn)真執(zhí)行合同條款，人為形成財(cái)務(wù)管理漏洞。
（三）少數(shù)財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)知識(shí)和業(yè)務(wù)水平達(dá)不到崗位要求。
在企業(yè)的財(cái)務(wù)系統(tǒng)中，籌融資管理、全面預(yù)算管理、稅務(wù)籌劃等關(guān)鍵崗位，一般要求財(cái)務(wù)人員掌握較多的財(cái)務(wù)知識(shí)，有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)比較熟悉。如果財(cái)務(wù)人員的“復(fù)合性”能力不足，難以勝任上述崗位，就不能充分發(fā)揮財(cái)務(wù)管理的作用，可能給企業(yè)帶來(lái)較大的“管理性損失”，這種隱性的間接損失難以計(jì)量，但其潛在的負(fù)面影響可能更甚于因個(gè)別財(cái)務(wù)人員違法亂紀(jì)帶來(lái)的直接損失。
（四）財(cái)務(wù)信息化建設(shè)落后。
很多企業(yè)都十分重視信息化建設(shè)，如不少大型企業(yè)采用了sap等先進(jìn)的管理軟件。但在實(shí)際工作中，部分崗位財(cái)務(wù)人員的工作方式和觀念還停留在十多年前，不能與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)信息系統(tǒng)不熟悉，不能及時(shí)提交需求對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行深入開(kāi)發(fā)，不能依靠信息化建設(shè)處理一些簡(jiǎn)單重復(fù)工作，在企業(yè)實(shí)施扁平化管理和人員精簡(jiǎn)后，一些崗位由于過(guò)多的手工操作容易出現(xiàn)工作差錯(cuò)。
針對(duì)上述崗位風(fēng)險(xiǎn)防范上存在的問(wèn)題，漣鋼近年來(lái)采取了一系列行之有效的措施。
（一）每年一次實(shí)施財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)排查。
為切實(shí)防范崗位風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)部每年一次進(jìn)行崗位風(fēng)險(xiǎn)排查。在崗位風(fēng)險(xiǎn)排查表中，每個(gè)崗位的財(cái)務(wù)人員需認(rèn)真進(jìn)行自我梳理，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行逐一識(shí)別，并制定應(yīng)對(duì)的措施，同時(shí)，按期檢查這些措施是否執(zhí)行到位，從而在有限的范圍內(nèi)有效地防止了部分風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，進(jìn)一步也完善了漣鋼的內(nèi)控體系。
（二）完善財(cái)務(wù)控制制度，重點(diǎn)抓落到實(shí)處。
近年來(lái)，漣鋼財(cái)務(wù)部出臺(tái)《對(duì)賬管理辦法》《崗位移交管理辦法》等一系財(cái)務(wù)控制制度和流程，對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)的防范起到了積極作用。如在《對(duì)賬管理辦法》中，對(duì)每個(gè)相關(guān)崗位的與供應(yīng)商或客戶的對(duì)賬方式、對(duì)賬頻率、對(duì)賬留痕、問(wèn)題處理都做了明確的規(guī)定，為確保制度落到實(shí)處，財(cái)務(wù)部每半年進(jìn)行一次對(duì)賬情況的檢查，對(duì)于未嚴(yán)格執(zhí)行制度的，從嚴(yán)予以考核。再如在《崗位移交管理辦法》中，明確規(guī)定工作移交表的格式，并特別強(qiáng)調(diào)工作移交三個(gè)月內(nèi)，如新任財(cái)務(wù)人員在該崗位出現(xiàn)工作差錯(cuò)等，移交人亦需承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（三）加強(qiáng)培訓(xùn)，提升財(cái)務(wù)人員專業(yè)功底。
為提升財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)知識(shí)和財(cái)務(wù)管理水平，確保廣大財(cái)務(wù)人員能勝任崗位職責(zé)，首先，財(cái)務(wù)部邀請(qǐng)各單位技術(shù)人員前來(lái)授課，為大家講解生產(chǎn)工藝知識(shí)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等等，還分批組織全體財(cái)務(wù)人員到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，切身體會(huì)“鋼鐵是怎樣煉成的”，增加感性認(rèn)識(shí)，促進(jìn)員工從掌握單一的財(cái)務(wù)知識(shí)向擁有鋼鐵企業(yè)綜合型知識(shí)轉(zhuǎn)變；其次是組織年輕員工到高校參加財(cái)務(wù)管理短期培訓(xùn)，進(jìn)一步提升財(cái)務(wù)管理理念和知識(shí)，并借助漣鋼會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)的平臺(tái)，多次組織稅收、內(nèi)控等方面的會(huì)計(jì)人員后續(xù)教育，更新財(cái)務(wù)人員的知識(shí)體系。同時(shí)圍繞應(yīng)知應(yīng)會(huì)兩個(gè)方面，積極創(chuàng)新和豐富青工技能大賽比武的模式，進(jìn)一步營(yíng)造比學(xué)趕超的濃厚的學(xué)習(xí)氛圍，促進(jìn)大家熟練掌握各種財(cái)務(wù)分析手段和工具。
（四）推進(jìn)會(huì)計(jì)信息化建設(shè)，降低崗位風(fēng)險(xiǎn)。
近年來(lái)，為減少部分崗位的簡(jiǎn)單重復(fù)勞動(dòng)，同時(shí)防范依靠手工操作帶來(lái)的崗位風(fēng)險(xiǎn)，漣鋼財(cái)務(wù)部先后開(kāi)發(fā)了銀行與企業(yè)對(duì)賬、企業(yè)sap系統(tǒng)與金稅系統(tǒng)對(duì)接進(jìn)行已認(rèn)證發(fā)票勾對(duì)等信息系統(tǒng)，取得了良好效果。比如通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)進(jìn)項(xiàng)發(fā)票風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)，具體通過(guò)在現(xiàn)有的sap系統(tǒng)平臺(tái)上開(kāi)發(fā)增值稅發(fā)票管理系統(tǒng)，利用增值稅專用發(fā)票二維碼的全國(guó)推廣使用，通過(guò)二維碼掃描設(shè)備進(jìn)行發(fā)票快速掃描提取數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)與金稅網(wǎng)上認(rèn)證系統(tǒng)數(shù)據(jù)匹配核對(duì)、自動(dòng)匯總生成稅控報(bào)表，這樣能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題票，全面杜絕了問(wèn)題票“入了賬、稅沒(méi)抵”的情況。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇九
根據(jù)教育局黨支部會(huì)議精神，結(jié)合我們的工作實(shí)際，為規(guī)范基建管理工作，強(qiáng)化管理責(zé)任，促使各科室工作人員恪盡職守、認(rèn)真履行基建、維修管理工作職責(zé)，提高工作效能，防止和減少工作過(guò)錯(cuò)，建設(shè)勤政、廉潔、務(wù)實(shí)、高效的基建管理隊(duì)伍，營(yíng)造和諧穩(wěn)定良好的工作環(huán)境。我們將深人開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理監(jiān)督機(jī)制，對(duì)不履行或不正確履行應(yīng)盡的職責(zé)，影響行政秩序、基建管理、貽誤工作，或者損害國(guó)家、集體利益，侵害行政管理相對(duì)人的合法權(quán)益，造成不良影響和后果的行為，進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任的追究。
一、各科室根據(jù)不同的工作職能，理順關(guān)系、約束自身言行，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理制度。
質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、造價(jià)控制。要做到責(zé)任心強(qiáng)、工作到位、辦事得力、匯報(bào)及時(shí)。
3、要協(xié)助學(xué)校做好工程各項(xiàng)前期工作，包括到各部門(mén)辦理各種手續(xù)、審查施工圖紙、審查工作量清單、審核工程決結(jié)算、草擬施工單位合同、補(bǔ)充協(xié)議，督促施工單位及時(shí)辦理竣工驗(yàn)收及備案手續(xù)。協(xié)助學(xué)校辦理固定資產(chǎn)批復(fù)，在組織、技術(shù)、進(jìn)度、質(zhì)量、投資、合同等方面對(duì)工程實(shí)施過(guò)程中全方位控制。
二、開(kāi)展全方位的督查活動(dòng),確保各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法的落實(shí)，改變過(guò)去在管理上存在的“強(qiáng)調(diào)多、落實(shí)少”的舊模式通病，防止各項(xiàng)制度寫(xiě)在紙上、掛在墻上。
督查中，將針對(duì)存在的不同問(wèn)題以整改通知單的形式留下記錄，在限定時(shí)間內(nèi)整改完畢，并形成整改報(bào)告，逐級(jí)上報(bào)。對(duì)于工作失誤造成較嚴(yán)重后果的，實(shí)施行政處罰與經(jīng)濟(jì)處罰并舉，內(nèi)部督查能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)與糾正管理上存在的諸多問(wèn)題。。
三、對(duì)于下列情形的，要進(jìn)行問(wèn)責(zé)：
5、對(duì)發(fā)生重大突發(fā)事件重要情況不及時(shí)報(bào)告、處臵的；
責(zé)任追究，堅(jiān)持實(shí)事求是，重事實(shí)、重證據(jù)，獎(jiǎng)罰分明，有錯(cuò)必究，追究過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相一致，教育與懲戒相結(jié)合的原則。
東遼縣教育局基建辦公室
2012年6月18日
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇十
我單位接到蘇國(guó)資【2017】69號(hào)文件，立即組織相關(guān)人員進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)，仔細(xì)排查問(wèn)題，羅列本單位在工程建設(shè)管理方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)提出積極的防控措施，如下：
根據(jù)安排，我單位能?chē)?yán)格按照工程建設(shè)相關(guān)制度實(shí)施，開(kāi)展項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性、技術(shù)可行性、政策可行性研究論證，編制工程建設(shè)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告。規(guī)范工程立項(xiàng)、概預(yù)算編制、工程招標(biāo)、工程建設(shè)、造價(jià)控制、工程結(jié)算、竣工驗(yàn)收、工程決算等環(huán)節(jié)的工作流程，嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)制度，擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的工程承包單位及工程監(jiān)理單位、工程造價(jià)審計(jì)機(jī)構(gòu)，按合同約定和工程進(jìn)度結(jié)算工程價(jià)款。
我單位堅(jiān)持立項(xiàng)、編制方案、預(yù)算、招投標(biāo)等流程操作，嚴(yán)格按照監(jiān)獄《零星工程管理辦法》實(shí)施，從程序上看，基本沒(méi)有問(wèn)題。
1.加強(qiáng)項(xiàng)目前期工作，從源頭上補(bǔ)漏;。
2.嚴(yán)格落實(shí)招投標(biāo)制度，杜絕私自安排;。
3.控制項(xiàng)目簽證變更，節(jié)約項(xiàng)目成本;。
4.規(guī)范項(xiàng)目資金支付，保證工程進(jìn)度。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇十一
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
2、資金使用過(guò)程中，監(jiān)督審核把關(guān)不嚴(yán)，造成資產(chǎn)浪費(fèi)、流失；
3、公務(wù)接待中用公-款相互宴請(qǐng)、大吃大喝以及公車(chē)私用；
4、干部選拔任用、評(píng)先評(píng)優(yōu)工作中，任人唯親、營(yíng)私舞弊等；
5、在貫徹落實(shí)重大工作決策和各項(xiàng)決議過(guò)程中，執(zhí)行不力，造成工作失職；
7、干部管理不力，出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象；
防控措施：
1、落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，遵守領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政有關(guān)規(guī)定；
2、充分發(fā)揚(yáng)黨內(nèi)民主，嚴(yán)格按黨委議事規(guī)則辦事；
3、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)管理制度；
4、嚴(yán)格執(zhí)行黨務(wù)、政務(wù)、財(cái)務(wù)公開(kāi)制度；
5、加強(qiáng)對(duì)干部的教育管理，提高工作效能；
6、加強(qiáng)群眾監(jiān)督；
7、加強(qiáng)自身道德修養(yǎng)、廉潔自律；
8、謙虛謹(jǐn)慎、傾聽(tīng)各方意見(jiàn)；
9、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、廉政談話等預(yù)防措施。
崗位工作職責(zé)：
（3） 建立健全經(jīng)濟(jì)核算制度，利用財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析；
（4） 承辦公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、可能發(fā)生利用職務(wù)之便人情征收、編制人情預(yù)算、撥人情款等風(fēng)險(xiǎn)。
2、在公務(wù)活動(dòng)中，接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng)，可能產(chǎn)生違反法紀(jì)規(guī)定的不廉潔行為；對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。
3、對(duì)財(cái)務(wù)收支等重大資金使用等沒(méi)有及時(shí)提出建議和意見(jiàn)，存在監(jiān)督不到位的風(fēng)險(xiǎn)。
4、結(jié)對(duì)資金的`調(diào)控不合理，資金的撥付審批不嚴(yán)，不按程序?qū)徟鷵芨顿Y金，可能導(dǎo)致財(cái)政資金的誤用、挪用。
5、對(duì)分管的科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)。 防控措施：
1、不斷更新和掌握新的財(cái)政法規(guī)知識(shí)，增強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)能力，提高自己的處理問(wèn)題的應(yīng)變能力。
2、加強(qiáng)財(cái)政資金管理制度建設(shè)，完善內(nèi)部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。
3、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，時(shí)刻警醒自己，防范作風(fēng)上的風(fēng)險(xiǎn)；落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事；自覺(jué)遵守《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，清正廉潔。
4、用制度管人，用制度管事，加強(qiáng)財(cái)政項(xiàng)目、資金管理機(jī)制的建設(shè)，嚴(yán)格程序和依法依規(guī)，落實(shí)好和執(zhí)行好各項(xiàng)管理制度。
5、認(rèn)真執(zhí)行好《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇十二
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；
2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；
3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事；
4、物資采購(gòu)時(shí)不采取公開(kāi)招投標(biāo)形式；在采購(gòu)中加大單價(jià)；
5、在物資采購(gòu)中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；
6、在各項(xiàng)目資金的安排上不按財(cái)務(wù)規(guī)章制度辦事；
7、在大額資金使用上，獨(dú)斷專行，個(gè)人說(shuō)了算；
8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；
9、在簽字報(bào)賬上，不按規(guī)定辦事；
10、利用職權(quán)，隨意支配資金；
11、在工程投標(biāo)、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；
12、在臨時(shí)用工選用上，任人唯親；
13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。
防控措施：
1、對(duì)工程建設(shè)由招標(biāo)辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)；
2、對(duì)項(xiàng)目資金使用，人力資源分配要加強(qiáng)監(jiān)管；
4、按招投標(biāo)管理辦法，公開(kāi)進(jìn)行內(nèi)部分包招投標(biāo)；
5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；
6、在臨時(shí)用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進(jìn)行；
7、在項(xiàng)目安排上，實(shí)行集體研究，平等竟?fàn)帲?BR> 10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；
11、對(duì)職工工作的安排，要接受職工和工會(huì)監(jiān)督。
二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進(jìn)共產(chǎn)黨隊(duì)伍；
3、推薦先進(jìn)，任人為親或透露信息；
4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；
5、在考核，評(píng)優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅(jiān)持原則；
6、為了小團(tuán)體利益，私自開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)；
7、為了個(gè)人或少數(shù)人利益，亂開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)，從中拉選票；
8、不為職工說(shuō)話，不為職工辦實(shí)事，假公濟(jì)私，騙取領(lǐng)導(dǎo)信任；
9、在報(bào)銷(xiāo)上放寬政策，不按財(cái)務(wù)規(guī)定簽字報(bào)銷(xiāo)；
防控措施：
1、加強(qiáng)制度管理，對(duì)“三重一大”問(wèn)題必須集體研究決定，
2、關(guān)鍵部門(mén)的人事安排要嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行；
3、對(duì)要求加入中國(guó)共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；
4、工會(huì)經(jīng)費(fèi)實(shí)行財(cái)務(wù)單獨(dú)建賬管理，并實(shí)行一年一度廠務(wù)公開(kāi)，接受職工監(jiān)督；
5、在推薦先進(jìn)，任人為賢，實(shí)行公開(kāi)、公式，讓職工說(shuō)話、參與、決策；
8、按照黨和國(guó)家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；
9、嚴(yán)格按照規(guī)定開(kāi)支、報(bào)銷(xiāo)工會(huì)經(jīng)費(fèi)；
10、認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報(bào)賬；
11、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；
12、加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
三、紀(jì)檢監(jiān)察
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、對(duì)督查工作中出現(xiàn)的問(wèn)題視而不見(jiàn)；
2、不認(rèn)真落實(shí)黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制度；
4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；
6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長(zhǎng)期得不到糾正；
7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)的案件而沒(méi)有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行為；
8、“一崗雙責(zé)”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致下屬或班組違法違規(guī)問(wèn)題發(fā)生；
9、對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效治理。
防控措施：
《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施副院長(zhǎng)》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)下一頁(yè)查看。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇十三
各科室、各職能部門(mén)：
為認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)工作精神，根據(jù)金東區(qū)衛(wèi)生局《關(guān)于印發(fā)金東區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)開(kāi)展“查風(fēng)險(xiǎn)、建防控、促勤廉”廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)活動(dòng)方案的通知》要求，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際，現(xiàn)就我院開(kāi)展以“查風(fēng)險(xiǎn)、建防控、促勤廉”為活動(dòng)載體的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)活動(dòng)制定如下。
以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持突出重點(diǎn)、有序推進(jìn)、全面覆蓋、注重實(shí)效的原則，圍繞權(quán)力運(yùn)行和監(jiān)督制約，以全面開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，通過(guò)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，最大限度地降低廉政風(fēng)險(xiǎn)，加快懲防體系建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)。
結(jié)合“三好一滿意”和醫(yī)藥回扣專項(xiàng)治理年活動(dòng)，全面排查崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題；通過(guò)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、梳理權(quán)力清單、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、強(qiáng)化考核追究等手段，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控全方位、長(zhǎng)效機(jī)制全到位。
“查風(fēng)險(xiǎn)、建防控、促勤廉”廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)活動(dòng)從20xx年11月起在全區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)開(kāi)展，到12月底基本完成，并轉(zhuǎn)入鞏固提高、長(zhǎng)效運(yùn)行階段。具體分三個(gè)步驟：
（一）動(dòng)員部署階段（20xx年11月上旬）。
作開(kāi)展。
2、完善制度建設(shè)。建立和完善民主議事機(jī)制，重大事項(xiàng)集體研究表決機(jī)制等相關(guān)機(jī)制和管理制度，積極從源頭上預(yù)防違法違紀(jì)問(wèn)題的發(fā)生。一方面，要對(duì)每個(gè)崗位的業(yè)務(wù)工作制訂相關(guān)工作規(guī)范，明確工作流程，確保權(quán)力正確運(yùn)行；另一方面，要建立相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)日常檢查督促，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲考核，確保各項(xiàng)管理制度落到實(shí)處。
3.加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳。結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制進(jìn)行科學(xué)謀劃，組織學(xué)習(xí)廉政準(zhǔn)則等相關(guān)文件，搞好思想動(dòng)員，明確任務(wù)要求，營(yíng)造良好氛圍。
（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)查找階段（20xx年11月中旬至12月中旬）。
1、明確查找重點(diǎn)。要圍繞崗位職責(zé)特點(diǎn)和權(quán)力運(yùn)行過(guò)程、日常管理和檢查考核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，全面排查廉政風(fēng)險(xiǎn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)查找對(duì)象包括：班子成員、各科室負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、藥品器械采購(gòu)負(fù)責(zé)人等。
2、細(xì)化查找內(nèi)容。廉政風(fēng)險(xiǎn)查找要抓住個(gè)人、科室、單位三個(gè)層面。個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)層面要對(duì)照個(gè)人崗位職權(quán)，在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使行政自由裁量權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；結(jié)合以往履職及制度執(zhí)行的實(shí)際情況?？剖伊L(fēng)險(xiǎn)層面要根據(jù)科室的工作職責(zé)，圍繞科室管理，認(rèn)真查找科室工作的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，深入分析并查找出存在的或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和表現(xiàn)形式。單位廉政風(fēng)險(xiǎn)層面要查找在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
3、評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)要按照發(fā)生的幾率大小或可能造成的危害程度進(jìn)行辨識(shí)、歸類和等級(jí)評(píng)定。廉政風(fēng)險(xiǎn)一般分為三個(gè)等級(jí)。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為發(fā)生幾率高或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p失后果，有可能觸犯國(guó)家法律，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險(xiǎn)；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為發(fā)生幾率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較大后果，有可能違反相關(guān)法規(guī)，受到黨紀(jì)政紀(jì)處分的`風(fēng)險(xiǎn)；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為發(fā)生幾率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會(huì)影響的風(fēng)險(xiǎn)。
（三）整改提高階段（12月中旬至12月底）。
各醫(yī)療衛(wèi)生單位要通過(guò)經(jīng)常性自查和群眾評(píng)議等方式，查找存在的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行整改，不斷完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，提高防范效果。開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)考評(píng)情況列入年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容。各醫(yī)療衛(wèi)生單位要對(duì)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)活動(dòng)情況進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，并于12月15日前將情況總結(jié)以紙質(zhì)和電子格式兩種方式報(bào)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，形成領(lǐng)導(dǎo)帶頭、全員參與、制度保證的工作機(jī)制，主要領(lǐng)導(dǎo)要帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，做到真抓實(shí)干、開(kāi)拓創(chuàng)新，確保風(fēng)險(xiǎn)防控的每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)步驟、每一項(xiàng)措施得到扎實(shí)推進(jìn)、全面落實(shí)。
（二）注重信息報(bào)送。及時(shí)了解和掌握工作進(jìn)展情況，及時(shí)報(bào)送相關(guān)材料?！锻七M(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作報(bào)表》每月13日和28日各報(bào)送一次，《個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》每月28日?qǐng)?bào)送一次，《單位（科室）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》每月28日?qǐng)?bào)送一次。
同時(shí)，每個(gè)階段工作完成后，要及時(shí)總結(jié)，將情況報(bào)送區(qū)衛(wèi)生局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇一
崗位工作職責(zé)：
（3） 建立健全經(jīng)濟(jì)核算制度，利用財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析；
（4） 承辦公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、可能發(fā)生利用職務(wù)之便人情征收、編制人情預(yù)算、撥人情款等風(fēng)險(xiǎn)。
2、在公務(wù)活動(dòng)中，接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng)，可能產(chǎn)生違反法紀(jì)規(guī)定的不廉潔行為；對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。
3、對(duì)財(cái)務(wù)收支等重大資金使用等沒(méi)有及時(shí)提出建議和意見(jiàn)，存在監(jiān)督不到位的風(fēng)險(xiǎn)。
4、結(jié)對(duì)資金的調(diào)控不合理，資金的撥付審批不嚴(yán)，不按程序?qū)徟鷵芨顿Y金，可能導(dǎo)致財(cái)政資金的誤用、挪用。
5、對(duì)分管的科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)。 防控措施：
1、不斷更新和掌握新的財(cái)政法規(guī)知識(shí)，增強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)能力，提高自己的`處理問(wèn)題的應(yīng)變能力。
2、加強(qiáng)財(cái)政資金管理制度建設(shè)，完善內(nèi)部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。
3、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，時(shí)刻警醒自己，防范作風(fēng)上的風(fēng)險(xiǎn)；落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事；自覺(jué)遵守《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，清正廉潔。
4、用制度管人，用制度管事，加強(qiáng)財(cái)政項(xiàng)目、資金管理機(jī)制的建設(shè)，嚴(yán)格程序和依法依規(guī)，落實(shí)好和執(zhí)行好各項(xiàng)管理制度。
5、認(rèn)真執(zhí)行好《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。
1、在施工隊(duì)伍決算資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；
2、對(duì)民工決算過(guò)程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露財(cái)務(wù)相關(guān)信息；
4、在報(bào)賬過(guò)程中不按財(cái)務(wù)管理制度辦事；
5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開(kāi)、虛開(kāi)發(fā)票入賬；
6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；
7、工程業(yè)主方在項(xiàng)目部銀行帳上過(guò)錢(qián)；
8、公款私存、公款打入私人銀行卡；
9、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)，講人情，對(duì)原始憑證的審核部嚴(yán)格，不規(guī)范；
10、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計(jì)入本；
11、不執(zhí)行年初財(cái)務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開(kāi)支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費(fèi)正常運(yùn)轉(zhuǎn)；
防控措施：
1、嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強(qiáng)自律；
2、加強(qiáng)廉潔自律，嚴(yán)格按程序和規(guī)定辦事；
3、抵制白條、不正規(guī)、增開(kāi)、虛開(kāi)發(fā)票入賬；
4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；
5、嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目部結(jié)算制度，避免洗錢(qián)現(xiàn)象發(fā)生；
6、按財(cái)經(jīng)制度設(shè)置會(huì)計(jì)、出納等崗位；
7、按照財(cái)務(wù)管理制度辦事，認(rèn)真落實(shí)財(cái)務(wù)公開(kāi)；
8、對(duì)不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅(jiān)決糾正，有問(wèn)題及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；
10、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》和相關(guān)財(cái)務(wù)制度。對(duì)原始憑證要認(rèn)真審核，力求規(guī)范合法。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇二
權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次 責(zé)任科室。
廉政。
一
般
權(quán)
限
預(yù)算、決算編制及。
1
資金核算工作。
財(cái)政資金審核和。
2
撥付工作。
政府采購(gòu)資金審。
3
核工作。
沒(méi)有按照《預(yù)算法》等相。
預(yù)算組。
關(guān)政策法規(guī)開(kāi)展高新區(qū)年。
橙色。
行財(cái)組。
度預(yù)算、決算編制工作，
基建組。
以及預(yù)算資金核算。
沒(méi)有按照資金審核規(guī)定、
預(yù)算組。
撥款程序?qū)φ?qǐng)款資料進(jìn)行。
橙色。
行財(cái)組。
認(rèn)真的審核、復(fù)核。
1.沒(méi)有按照政府采購(gòu)部門(mén)。
集中采購(gòu)管理有關(guān)辦法對(duì)。
橙色。
行政事業(yè)單位提出的采購(gòu)。
計(jì)劃申請(qǐng)進(jìn)行審核。
2.沒(méi)有依照規(guī)定對(duì)政府采。
行財(cái)組。
基建組。
購(gòu)公開(kāi)招標(biāo)以外的方式進(jìn)。
黃色。
行審批。
沒(méi)有依法對(duì)政府采購(gòu)機(jī)。
構(gòu)、政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)組 黃色。
織監(jiān)督檢查。
嚴(yán)格按照預(yù)算和請(qǐng)款資料進(jìn)行審。
嚴(yán)格按照《東莞管理辦法》、《程序》等有關(guān)辦對(duì)行政事業(yè)單位審核，尤其是分的情況。
嚴(yán)格按照《政府開(kāi)招標(biāo)方式的適。
加大日常監(jiān)督檢。
權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng)。
3
政府采購(gòu)資金審。
一
核工作。
般
權(quán)
4
預(yù)算單位銀行賬。
戶的審批。
限
5
非稅收入征管工。
作
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
4.沒(méi)有依法公平公正地對(duì)。
政府采購(gòu)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的采。
行財(cái)組。
購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、供。
黃色。
基建組。
應(yīng)商的違法違規(guī)情形開(kāi)展。
調(diào)查工作。
沒(méi)有按照相關(guān)預(yù)算單位銀。
行賬戶管理辦法對(duì)預(yù)算單。
橙色。
預(yù)算組。
位開(kāi)設(shè)銀行賬戶進(jìn)行監(jiān)。
管。
1.沒(méi)有按照非稅收入征收。
管理相關(guān)辦法進(jìn)行非稅收。
橙色。
預(yù)算組。
入征收、減免等工作。
廉政。
嚴(yán)格按規(guī)定程序。
嚴(yán)格按照相關(guān)預(yù)法，和銀行形成行賬戶進(jìn)行監(jiān)管。
嚴(yán)格按照《廣東《加強(qiáng)政府非稅文件，落實(shí)非稅。
盡收；嚴(yán)格審核。
規(guī)范非稅收入減。
2.沒(méi)有按照財(cái)政票據(jù)管理。
嚴(yán)格按照財(cái)政票。
票單位的資格進(jìn)。
有關(guān)規(guī)定進(jìn)行財(cái)政票據(jù)的橙色。
督促用票單位及。
發(fā)放使用。
票控稅。
沒(méi)有按照現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管。
嚴(yán)格按照現(xiàn)行國(guó)。
有資產(chǎn)進(jìn)行管理。
理辦法對(duì)園區(qū)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)。
6
國(guó)有資產(chǎn)管理。
黃色。
預(yù)算組。
資產(chǎn)購(gòu)臵養(yǎng)護(hù)的行管理及處臵，造成國(guó)有。
確認(rèn)方面，確保。
資產(chǎn)流失。
可持續(xù)。
單位固定資產(chǎn)管。
沒(méi)有按照現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管。
嚴(yán)格按照現(xiàn)有固。
7
理辦法對(duì)園區(qū)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)。
黃色。
行財(cái)組。
業(yè)單位固定資產(chǎn)。
理
行管理及處臵。
產(chǎn)的安全、完整。
權(quán)限。
序號(hào)。
權(quán)力事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
1.沒(méi)有按照會(huì)計(jì)制度開(kāi)展。
行政事業(yè)單位開(kāi)展會(huì)計(jì)集。
橙色。
8
中核算工作。
會(huì)計(jì)核算中。
會(huì)計(jì)集中核算。
心
2.沒(méi)有按照會(huì)計(jì)制度開(kāi)展。
工程項(xiàng)目開(kāi)展會(huì)計(jì)集中核。
橙色。
算工作。
1.沒(méi)有按《會(huì)計(jì)從業(yè)資格。
一
管理辦法》開(kāi)展會(huì)計(jì)從業(yè)。
橙色。
考試、繼續(xù)教育等考試資。
般
9
會(huì)計(jì)事務(wù)。
格、證件核發(fā)工作。
財(cái)政窗口。
權(quán)
2、存在對(duì)會(huì)計(jì)從業(yè)資格、
繼續(xù)教育考試作弊問(wèn)題的橙色。
限
監(jiān)管漏洞。
沒(méi)有按《完善外商投資企。
10。
外商投資企業(yè)事。
業(yè)財(cái)政登記管理制度的通。
橙色。
財(cái)政窗口。
務(wù)
知》核準(zhǔn)各外商投資企業(yè)。
辦證資格、年檢資料。
財(cái)政投資項(xiàng)目工。
沒(méi)有按照有關(guān)規(guī)定以及撥。
11。
程款的審核和撥。
款程序?qū)φ?qǐng)款資料進(jìn)行認(rèn)。
橙色。
基建組。
付
真審核及撥付。
廉政。
沒(méi)有按照會(huì)計(jì)制集中核算工作，事業(yè)單位財(cái)務(wù)管業(yè)單位財(cái)務(wù)管理。
沒(méi)有按照會(huì)計(jì)制集中核算工作，會(huì)計(jì)賬務(wù)。
嚴(yán)格按《會(huì)計(jì)從計(jì)人員繼續(xù)教育計(jì)從業(yè)相關(guān)考試。
嚴(yán)格按照《廉政局基本工作規(guī)范。
嚴(yán)格按《完善外制度的通知》、合年檢實(shí)施方案真審核各外商投資料。
嚴(yán)格按照付款程資料，控制付款。
權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng)。
12。
工程投資審核業(yè)。
一
務(wù)
般
權(quán)
13。
經(jīng)費(fèi)支出審核、報(bào)。
銷(xiāo)
限
14。
印章管理。
下
放
會(huì)計(jì)事務(wù)。
權(quán)
限
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
廉政。
嚴(yán)格遵守《基本。
沒(méi)有按照財(cái)政評(píng)審制度開(kāi)。
莞市財(cái)政資金投。
展審核、復(fù)核、會(huì)審、編。
紅色。
投資審核中。
法》等基建管理。
撰評(píng)審報(bào)告等工作，導(dǎo)致。
心
核、會(huì)審、編撰。
評(píng)審結(jié)果不正確、不合理。
正、公開(kāi)，注重。
政評(píng)審。
不按程序?qū)徍藞?bào)銷(xiāo)，財(cái)務(wù)。
黃色。
嚴(yán)格按照市財(cái)政。
管理不規(guī)范。
核、報(bào)銷(xiāo)。
辦公室。
不按規(guī)定使用單位印章。
黃色。
嚴(yán)格按照市財(cái)政。
行使用管理。
1、沒(méi)有按規(guī)定對(duì)會(huì)計(jì)師事。
務(wù)所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的資料進(jìn)行。
橙色。
按規(guī)定對(duì)申請(qǐng)機(jī)。
初審。
2、沒(méi)有按有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)計(jì)。
按規(guī)定對(duì)申請(qǐng)機(jī)。
培訓(xùn)中介機(jī)構(gòu)的辦學(xué)資質(zhì)。
橙色。
案。
進(jìn)行核準(zhǔn)及備案。
財(cái)政窗口。
3、沒(méi)有按照相關(guān)規(guī)定到有。
按照相關(guān)規(guī)定到。
關(guān)企業(yè)進(jìn)行會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作。
橙色。
作規(guī)范化檢查，
規(guī)范化檢查。
4、沒(méi)有按照相關(guān)規(guī)定對(duì)計(jì)。
按規(guī)定對(duì)申請(qǐng)機(jī)。
算機(jī)脫離手工記賬進(jìn)行核。
橙色。
案。
準(zhǔn)并備案。
序號(hào)。
權(quán)力事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
1、執(zhí)行民主集中制、局務(wù)公開(kāi)。
1、切實(shí)抓好作風(fēng)建設(shè)和黨。
紅
局領(lǐng)導(dǎo)。
建設(shè)，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險(xiǎn)。
等方面工作不完善。
識(shí)，強(qiáng)化自覺(jué)廉潔自律的1。
領(lǐng)導(dǎo)管理權(quán)。
2、利用職權(quán)，以權(quán)謀私、違規(guī)。
紅
局領(lǐng)導(dǎo)。
2、嚴(yán)格執(zhí)行審批制度。
審批。
3、工作不作為，對(duì)違法違紀(jì)行。
紅
局領(lǐng)導(dǎo)。
3、強(qiáng)化學(xué)習(xí)，實(shí)行公開(kāi)承。
為不過(guò)問(wèn)、不處理。
行業(yè)監(jiān)督不嚴(yán)、以權(quán)謀私、違規(guī)。
1、嚴(yán)格執(zhí)行審批制度，
局領(lǐng)導(dǎo)和各。
制度，員工績(jī)效考核制度。
2
行業(yè)管理權(quán)。
審批，導(dǎo)致行業(yè)風(fēng)氣敗壞，出現(xiàn)。
紅
科室。
2、堅(jiān)持原則、秉公辦事。
業(yè)內(nèi)商業(yè)賄賂。
受行業(yè)群眾監(jiān)督。
1、工作態(tài)度不端正，工作效率。
1、加強(qiáng)職業(yè)道德培訓(xùn)，執(zhí)。
黃
所有部門(mén)。
的規(guī)章制度，提高工作人。
低，影響工作的進(jìn)度與質(zhì)量。
3
素質(zhì)。
內(nèi)部管理權(quán)。
2、財(cái)務(wù)制度管理和人事工作不。
2、遵守國(guó)家的財(cái)務(wù)和人事。
橙
建設(shè)辦。
規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理和。
完善。
制度。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)手冊(cè)備。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
1
格，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。
橙
建設(shè)辦。
案
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
商品住宅工程交樓對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
2
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
標(biāo)準(zhǔn)樣板房現(xiàn)場(chǎng)檢格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
建設(shè)辦。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
查
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
序號(hào)。
權(quán)力事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
3
4
建筑工程和市政基。
礎(chǔ)設(shè)施工程自行招對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)標(biāo)（或代理招標(biāo)）備定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)案（投資額3000萬(wàn)可，違規(guī)操作。
元以下項(xiàng)目）。
房屋建筑和市政基。
對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。
礎(chǔ)設(shè)施工程施工招。
定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。
標(biāo)文件備案（投資額。
可，違規(guī)操作。
3000萬(wàn)元以下項(xiàng)目）。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
橙
建設(shè)辦。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
力、道德教育。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
橙
建設(shè)辦。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
力、道德教育。
5
6
7
房屋建筑和市政基。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
礎(chǔ)設(shè)施工程招標(biāo)投。
對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
標(biāo)情況報(bào)告、備案。
定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。
橙
建設(shè)辦。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
（投資額3000萬(wàn)元。
可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
以下項(xiàng)目）。
房屋建筑工程和市。
政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
工驗(yàn)收備案（施工總。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
建設(shè)辦。
承包一級(jí)及以上資。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
質(zhì)承包范圍的工程。
力、道德教育。
除外）。
對(duì)未領(lǐng)取施工許可。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
證的違法建筑處理。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。
橙
建設(shè)辦。
（未辦手續(xù)擅自開(kāi)。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
可，違規(guī)操作。
工工地）。
力、道德教育。
序號(hào)。
權(quán)力事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
市屬大中型建設(shè)工。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
程項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審。
對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
8
查（施工總承包一級(jí)。
定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。
橙
技術(shù)辦。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
及以上資質(zhì)承包范。
可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
圍的工程除外）。
房屋建筑工程和市。
政基礎(chǔ)設(shè)施工程施。
對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
工圖設(shè)計(jì)文件審查。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
9
定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。
橙
技術(shù)辦。
備案（施工總承包一。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
可，違規(guī)操作。
級(jí)及以上資質(zhì)承包。
力、道德教育。
范圍的工程除外）。
施工許可證的核發(fā)。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
（施工總承包一級(jí)。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
10。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
技術(shù)辦。
及以上資質(zhì)承包范。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
圍的工程除外）。
力、道德教育。
建設(shè)工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
11。
使用袋裝水泥進(jìn)行。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
技術(shù)辦。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
混凝土攪拌核準(zhǔn)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
12。
建設(shè)工程保證安全。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
技術(shù)辦。
施工的措施備案。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
序號(hào)。
權(quán)力事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
房屋建筑工程和市。
政基礎(chǔ)設(shè)施工程（施。
對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
工、監(jiān)理）合同備案。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
13。
定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。
橙
技術(shù)辦。
（施工總承包一級(jí)。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
可，違規(guī)操作。
及以上資質(zhì)承包范。
力、道德教育。
圍的工程除外）。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
14。
房屋安全《鑒定報(bào)。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
技術(shù)辦。
告》備案。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
對(duì)申請(qǐng)資料、實(shí)際情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
廉租住房申請(qǐng)審核。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
15。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
技術(shù)辦。
登記。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
對(duì)申請(qǐng)資料、實(shí)際情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
經(jīng)濟(jì)適用住房申請(qǐng)。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
16。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
技術(shù)辦。
審核登記。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
17。
合同履約現(xiàn)場(chǎng)檢查。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
質(zhì)安監(jiān)站。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。
房屋建筑拆除工程。
作業(yè)；雙崗審批制度、舉。
18。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
質(zhì)安監(jiān)站。
備案及安全監(jiān)督。
員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
力、道德教育。
序號(hào)。
權(quán)力事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
房屋建筑工程和市。
政基礎(chǔ)設(shè)施工程地。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
19。
基檢測(cè)申報(bào)備案（總。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
質(zhì)安監(jiān)站。
承包一級(jí)及以上資。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
質(zhì)的工程除外）。
20。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
質(zhì)量安全監(jiān)督。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
質(zhì)安監(jiān)站。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
施工起重機(jī)械和自。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
21。
升式架設(shè)設(shè)施安裝。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
質(zhì)安監(jiān)站。
驗(yàn)收登記備案。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
簽發(fā)《房屋建筑工程。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
22。
和市政基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
質(zhì)安監(jiān)站。
量監(jiān)督報(bào)告》。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
23。
簽發(fā)《建筑工程施工。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
質(zhì)安監(jiān)站。
安全評(píng)價(jià)書(shū)》。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
本市施工企業(yè)（含勞。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
24。
務(wù)分包）資質(zhì)核準(zhǔn)。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
建設(shè)辦。
（辦公場(chǎng)所檢查、人。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
員到位和證件檢查）。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
序號(hào)。
權(quán)力事項(xiàng)。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
本市監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
核準(zhǔn)（辦公場(chǎng)所檢。
25。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
建設(shè)辦。
查、人員到位和證件。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
檢查）。
外市施工(含勞務(wù)分。
26。
包)、監(jiān)理、造價(jià)咨。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
詢企業(yè)在莞?jìng)浒傅恰?BR> 格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
建設(shè)辦。
(場(chǎng)所檢查、人員申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。到位和證件檢查)。
施工、監(jiān)理企業(yè)承接。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
27。
業(yè)務(wù)登記（辦公場(chǎng)所。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
建設(shè)辦。
檢查、人員到位和證。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
件檢查）。
工程勘察勞務(wù)類資。
質(zhì)核準(zhǔn)（辦公場(chǎng)所檢。
對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。
28查、人員到位和證件。
格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。
技術(shù)辦。
檢查）、勘察現(xiàn)場(chǎng)抽。
申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。
查
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。
權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次 責(zé)任科室。
1
般
權(quán)
限
2
1
放
2
權(quán)
限
3
權(quán)限 序號(hào)。
4
5
6
7
政府采購(gòu)。
工程驗(yàn)收。
臨時(shí)占用城市道路審批。
挖掘城市道路審批。
修剪、砍伐城市樹(shù)木審批。
權(quán)力事項(xiàng)。
城市公用排水設(shè)施接駁工程備案。
婚姻登記。
計(jì)劃生育。
辦理入戶。
1、應(yīng)進(jìn)行政府采購(gòu)而不實(shí)施。
2、不按程序進(jìn)行采購(gòu)。
加強(qiáng)對(duì)。
的學(xué)習(xí)。
3、采購(gòu)文件的編制違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則。
紅
各業(yè)務(wù)部門(mén)。
成立內(nèi)。
4、隨意立項(xiàng)，將同類項(xiàng)目故意拆分成。
項(xiàng)必要。
若干小項(xiàng)以逃避公開(kāi)招標(biāo)。
行控制。
標(biāo)，避。
1、工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)卻通過(guò)驗(yàn)收。
制定了。
2、驗(yàn)收過(guò)程無(wú)第三方參與。
紅
各業(yè)務(wù)部門(mén)。
程項(xiàng)目。
驗(yàn)收實(shí)。
3、對(duì)隱蔽工程不進(jìn)行驗(yàn)收。
標(biāo)準(zhǔn)。
制定《。
不按規(guī)定審批臨時(shí)占用城市道路申請(qǐng)。
紅
市政設(shè)施辦。
批辦事。
法規(guī)實(shí)。
制定《。
不按規(guī)定審批挖掘城市道路申請(qǐng)。
紅
市政設(shè)施辦。
事指南。
實(shí)施。
制定《。
不按規(guī)定審批挖掘城市道路申請(qǐng)。
紅
園林環(huán)衛(wèi)辦。
審批辦。
律法規(guī)。
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。
責(zé)任科室。
不按規(guī)定備案城市公用排水設(shè)施接駁。
制定《。
紅
基礎(chǔ)設(shè)施辦。
備案辦。
工程。
律法規(guī)。
不按規(guī)定進(jìn)行婚姻登記。
紅
婚姻登記處。
嚴(yán)格按。
未經(jīng)查驗(yàn)出具計(jì)劃生育證明，不按規(guī)。
制定了。
定辦理《計(jì)劃生育服務(wù)證》和《獨(dú)生。
紅
民政事務(wù)辦。
南，嚴(yán)。
子女父母光榮證》。
不按規(guī)定辦理相關(guān)入戶申請(qǐng)。
橙
民政事務(wù)辦。
制定了。
嚴(yán)格按。
購(gòu)買(mǎi)社會(huì)保險(xiǎn)。
建筑物名稱命。
9
名（更名）。
餐飲服務(wù)許可。
10。
證
不按規(guī)定受理購(gòu)買(mǎi)社會(huì)養(yǎng)老、醫(yī)療保險(xiǎn)的申請(qǐng)。
不按規(guī)定受理建筑物名稱命名（更名）申請(qǐng)。
1、餐飲服務(wù)建設(shè)項(xiàng)目食品安全設(shè)計(jì)審查。
2、餐飲服務(wù)建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。
3、餐飲服務(wù)許可核準(zhǔn)。
制定了。
橙 民政事務(wù)辦。
有關(guān)法。
制定了。
橙 民政事務(wù)辦。
有關(guān)法。
紅
食品藥品監(jiān) 嚴(yán)格按。
紅 督站 督，確。
紅
權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次 責(zé)任科室 廉。
100萬(wàn)元以下。
1、
工程招標(biāo)。
一
般
權(quán)
限
2、 政府采購(gòu)。
1、報(bào)名。采購(gòu)中心、銀行、財(cái)務(wù)科。
黃色。
投資項(xiàng)目交。
調(diào)查對(duì)象。
均能調(diào)取保證金入賬資料。
易中心。
廉政建設(shè)。
2、開(kāi)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)，蓄意圍標(biāo)的企業(yè)見(jiàn)前。
現(xiàn)有定標(biāo)。
來(lái)投標(biāo)的人少，就會(huì)：1、恐嚇、利。
標(biāo)資質(zhì)門(mén)。
誘其他投標(biāo)單位不要交標(biāo)書(shū)；2、如。
橙色。
各相關(guān)方。
必要時(shí)動(dòng)。
果有其他1、2個(gè)單位交了標(biāo)書(shū)，他。
的企業(yè)過(guò)。
們就會(huì)不交標(biāo)書(shū)，任其流標(biāo)。
時(shí)，要想。
3、流標(biāo)后的處理。按規(guī)定需要重新。
公告，但由于園區(qū)工程普遍都屬于工。
投資項(xiàng)目交。
制訂科學(xué)。
期緊的項(xiàng)目，因此相關(guān)工程建設(shè)部門(mén)。
橙色。
易中心、工。
方式以吸。
均要求以延長(zhǎng)公告時(shí)間的方式規(guī)避。
程建設(shè)部門(mén)。
投標(biāo)。
重新公告。
1、確定采購(gòu)方式。對(duì)于特殊貨物或。
服務(wù)，采購(gòu)人往往有采購(gòu)偏向性，如。
果只能公開(kāi)招標(biāo)，那就需要設(shè)立一定。
熟悉有關(guān)。
的門(mén)檻和有針對(duì)性的技術(shù)參數(shù)；如果。
橙色。
財(cái)政分局、
《采購(gòu)目。
能不采取公開(kāi)招標(biāo)方式，就要確定一。
采購(gòu)中心。
法律法規(guī)。
種合適的采購(gòu)方式。
這都有可能達(dá)不。
廉潔教育。
到采購(gòu)目的，甚至引起拆標(biāo)、流標(biāo)、
投訴，抵觸相關(guān)采購(gòu)規(guī)定。
權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng)。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇三
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；
2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；
3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事；
4、物資采購(gòu)時(shí)不采取公開(kāi)招投標(biāo)形式；在采購(gòu)中加大單價(jià)；
5、在物資采購(gòu)中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；
6、在各項(xiàng)目資金的安排上不按財(cái)務(wù)規(guī)章制度辦事；
7、在大額資金使用上，獨(dú)斷專行，個(gè)人說(shuō)了算；
8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；
9、在簽字報(bào)賬上，不按規(guī)定辦事；
10、利用職權(quán)，隨意支配資金；
11、在工程投標(biāo)、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；
12、在臨時(shí)用工選用上，任人唯親；
13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。
防控措施：
1、對(duì)工程建設(shè)由招標(biāo)辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)；
2、對(duì)項(xiàng)目資金使用，人力資源分配要加強(qiáng)監(jiān)管；
4、按招投標(biāo)管理辦法，公開(kāi)進(jìn)行內(nèi)部分包招投標(biāo)；
5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；
6、在臨時(shí)用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進(jìn)行；
7、在項(xiàng)目安排上，實(shí)行集體研究，平等竟?fàn)帲?BR> 10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；
11、對(duì)職工工作的安排，要接受職工和工會(huì)監(jiān)督。
二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進(jìn)共產(chǎn)黨隊(duì)伍；
3、推薦先進(jìn)，任人為親或透露信息；
4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；
5、在考核，評(píng)優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅(jiān)持原則；
6、為了小團(tuán)體利益，私自開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)；
7、為了個(gè)人或少數(shù)人利益，亂開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)，從中拉選票；
8、不為職工說(shuō)話，不為職工辦實(shí)事，假公濟(jì)私，騙取領(lǐng)導(dǎo)信任；
9、在報(bào)銷(xiāo)上放寬政策，不按財(cái)務(wù)規(guī)定簽字報(bào)銷(xiāo)；
防控措施：
1、加強(qiáng)制度管理，對(duì)“三重一大”問(wèn)題必須集體研究決定，
2、關(guān)鍵部門(mén)的人事安排要嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行；
3、對(duì)要求加入中國(guó)共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；
4、工會(huì)經(jīng)費(fèi)實(shí)行財(cái)務(wù)單獨(dú)建賬管理，并實(shí)行一年一度廠務(wù)公開(kāi)，接受職工監(jiān)督；
5、在推薦先進(jìn)，任人為賢，實(shí)行公開(kāi)、公式，讓職工說(shuō)話、參與、決策；
8、按照黨和國(guó)家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；
9、嚴(yán)格按照規(guī)定開(kāi)支、報(bào)銷(xiāo)工會(huì)經(jīng)費(fèi)；
10、認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報(bào)賬；
11、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；
12、加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
三、紀(jì)檢監(jiān)察
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、對(duì)督查工作中出現(xiàn)的問(wèn)題視而不見(jiàn)；
2、不認(rèn)真落實(shí)黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制度；
4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；
6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長(zhǎng)期得不到糾正；
7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)的案件而沒(méi)有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行為；
8、“一崗雙責(zé)”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致下屬或班組違法違規(guī)問(wèn)題發(fā)生；
9、對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效治理。
防控措施：
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廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇四
一、對(duì)原始憑證審核不嚴(yán)格，出現(xiàn)原始憑證不真實(shí)、不合法風(fēng)險(xiǎn)；記賬憑證未審核，記賬信息錯(cuò)誤，造成報(bào)表數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)；預(yù)算編制不全面、不合理，對(duì)收入、支出估計(jì)不合理風(fēng)險(xiǎn)；如果未按照部門(mén)預(yù)算編制采購(gòu)計(jì)劃，未按規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)。
二、會(huì)計(jì)制度執(zhí)法不嚴(yán)格，出現(xiàn)廉政意識(shí)不強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)。?。
三、工作中，有受上級(jí)或領(lǐng)導(dǎo)壓力造成不能?chē)?yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度的風(fēng)險(xiǎn)。?。
四、可能發(fā)生利用職務(wù)之便人情收費(fèi)、編制人情預(yù)算、人情支出等風(fēng)險(xiǎn)。?。
六、對(duì)財(cái)務(wù)收支等重大資金使用等沒(méi)有及時(shí)提出建議和意見(jiàn)，存在監(jiān)督不到位的風(fēng)險(xiǎn)。?。
八、財(cái)務(wù)科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)。
五、認(rèn)真執(zhí)行好《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇五
5、不按項(xiàng)目部規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；
6、高價(jià)采購(gòu)辦公用品及辦公設(shè)備；
7、為個(gè)人或小團(tuán)體利益，吃、拿、卡、要、報(bào)（報(bào)賬）；
8、對(duì)職工投訴、申訴、舉報(bào)的問(wèn)題，隱瞞、拖延、推諉；
防控措施：
2、辦公用品的采買(mǎi)一定要有第三方在場(chǎng)或驗(yàn)收簽字；
3、辦公用品采購(gòu)要填好采購(gòu)計(jì)劃單，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后方能進(jìn)行；
4、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策，嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事；
5、對(duì)職工舉報(bào)、投訴的問(wèn)題及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)或反映。
為了認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院第五次廉政工作會(huì)議會(huì)議精神，推進(jìn)辦公室黨風(fēng)廉政建設(shè)，提升服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)一步做好綜合服務(wù)工作，根據(jù)公司3月27日廉政工作會(huì)議關(guān)于深入推進(jìn)反腐倡廉工作的安排部署，我們對(duì)辦公室的整體工作進(jìn)行了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，現(xiàn)將辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防范措施匯報(bào)如下：
一、工作職責(zé)
負(fù)責(zé)綜合協(xié)調(diào)、文秘、檔案的管理工作；負(fù)責(zé)公司綜合統(tǒng)計(jì)、報(bào)表等審核上報(bào)工作；負(fù)責(zé)綜合文字調(diào)研、行文辦會(huì)、信息報(bào)送、政務(wù)公開(kāi)等籌備工作；負(fù)責(zé)人事、勞資、職工考核、年度考評(píng)工作；負(fù)責(zé)養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)等申報(bào)工作；負(fù)責(zé)公司的后勤、印章、公務(wù)接待、物品采購(gòu)、公車(chē)使用、環(huán)境衛(wèi)生等工作；負(fù)責(zé)綜合治安治理、信訪接待、應(yīng)急管理等工作。
二、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施
（一）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1、印章管理方面：
（1）是否用印登記。（2）印章是否嚴(yán)格保管。（3）是否有來(lái)人自行用印行為。（4）用印有無(wú)簽字備案。（5）印章帶出有無(wú)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字（電話同意）。
2、檔案管理方面：
部室借閱將檔案帶出檔案室的問(wèn)題。（8）檔案收錄是否備份。
3、綜合統(tǒng)計(jì)報(bào)表方面：
（1）是否按時(shí)限上報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。（2）是否對(duì)前線項(xiàng)目部上報(bào)的.數(shù)字進(jìn)行審核。（3）填寫(xiě)報(bào)表是否有上報(bào)的依據(jù)。
4、綜合文字工作方面：
（1）領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，是否能夠認(rèn)真及時(shí)高質(zhì)量完成；（2）對(duì)本職工作是否盡職盡責(zé)；（3）對(duì)各部門(mén)各項(xiàng)督辦工作，信息反饋是否及時(shí)準(zhǔn)確全面。
5、車(chē)輛管理方面：
（1）為領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)服務(wù)是否安全、及時(shí)、滿意。（2）車(chē)輛修理是否存在假修或假換件。（3）有無(wú)日常報(bào)銷(xiāo)虛報(bào)費(fèi)用。（4）有無(wú)酒駕行為。（5）有無(wú)公車(chē)私用行為。
6、公務(wù)接待方面
（1）是否嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待制度。（2）是否嚴(yán)格落實(shí)接待標(biāo)準(zhǔn)。（3）是否嚴(yán)格履行接待費(fèi)審批制度。
（二）防范措施
1、印章管理：嚴(yán)格用印登記，有領(lǐng)導(dǎo)簽字；領(lǐng)導(dǎo)電話通知用印，做好記錄，事后補(bǔ)簽；嚴(yán)格保管印章，專人負(fù)責(zé)，專人管理；移交印章有交接人簽字，鑒證人簽字，時(shí)間記錄等。
2、檔案管理：借閱檔案做好登記，有領(lǐng)導(dǎo)和借閱人簽字，檔案管-理-員在場(chǎng)查詢；接收檔案有交接手續(xù)，有交接人、鑒交人簽字；逐頁(yè)檢查，每宗卷宗要有立卷人簽字；檔案室做好保密工作；新接收的檔案資料要及時(shí)收錄登記，做好備份。
管領(lǐng)導(dǎo)或部室負(fù)責(zé)人簽字。
4、綜合文字工作：辦文工作按照“運(yùn)行規(guī)范、優(yōu)質(zhì)高效”的原則，全面提升辦文水平。在辦文工作上，要嚴(yán)把握文件起草和發(fā)文兩個(gè)關(guān)口，全面規(guī)范審核程序，按照時(shí)間要求，快速履行發(fā)文程序，轉(zhuǎn)辦文件要按照要求，確保上情及時(shí)下達(dá)，下情及時(shí)上報(bào)。
5、車(chē)輛管理方面：嚴(yán)格貫徹落實(shí)公司制定的《車(chē)輛管理制度》，加強(qiáng)車(chē)輛管理，規(guī)范車(chē)輛使用及保養(yǎng)秩序，確保車(chē)輛服務(wù)質(zhì)量，提高車(chē)輛使用效率。
6、公務(wù)接待方面：對(duì)公司上級(jí)主管部門(mén)、業(yè)務(wù)聯(lián)系部門(mén)及董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)交辦的接待工作，遵循“集中管理、對(duì)口接待、熱情周到、厲行節(jié)約”的原則，并實(shí)行總經(jīng)理審批制。
三、其他勤政廉政要點(diǎn)
1、行文辦會(huì)工作。行文要及時(shí)，對(duì)公司來(lái)訪辦事應(yīng)熱情接待，接聽(tīng)電話應(yīng)謙虛禮貌，下達(dá)通知要耐心細(xì)致準(zhǔn)確，在辦會(huì)工作上，要把握會(huì)前準(zhǔn)備、會(huì)中服務(wù)、會(huì)后整理三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保會(huì)議質(zhì)量和效果。
2、信息報(bào)送、政務(wù)公開(kāi)工作。堅(jiān)持準(zhǔn)確、快速、真實(shí)、深刻、全面的原則，打造方便快捷的政務(wù)信息通道，加強(qiáng)對(duì)各部門(mén)政務(wù)公開(kāi)和辦事公開(kāi)的督促、指導(dǎo)和檢查。
3、應(yīng)急管理工作。組織協(xié)調(diào)各部門(mén)，建立完善各種應(yīng)急預(yù)案；加強(qiáng)日常的應(yīng)急管理和應(yīng)急信息報(bào)送；應(yīng)急辦要建立快速反應(yīng)的信息溝通渠道，確保發(fā)生突發(fā)事件，能夠第一時(shí)間達(dá)到現(xiàn)場(chǎng)，組織應(yīng)急救援。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇六
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；
2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；
3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事；
4、物資采購(gòu)時(shí)不采取公開(kāi)招投標(biāo)形式；在采購(gòu)中加大單價(jià)；
5、在物資采購(gòu)中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；
6、在各項(xiàng)目資金的安排上不按財(cái)務(wù)規(guī)章制度辦事；
7、在大額資金使用上，獨(dú)斷專行，個(gè)人說(shuō)了算；
8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；
9、在簽字報(bào)賬上，不按規(guī)定辦事；
10、利用職權(quán)，隨意支配資金；
11、在工程投標(biāo)、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；
12、在臨時(shí)用工選用上，任人唯親；
13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。
防控措施：
1、對(duì)工程建設(shè)由招標(biāo)辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)；
2、對(duì)項(xiàng)目資金使用，人力資源分配要加強(qiáng)監(jiān)管；
4、按招投標(biāo)管理辦法，公開(kāi)進(jìn)行內(nèi)部分包招投標(biāo)；
5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；
6、在臨時(shí)用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進(jìn)行；
7、在項(xiàng)目安排上，實(shí)行集體研究，平等竟?fàn)帲?BR> 10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；
11、對(duì)職工工作的安排，要接受職工和工會(huì)監(jiān)督。
二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進(jìn)共產(chǎn)黨隊(duì)伍；
3、推薦先進(jìn)，任人為親或透露信息；
4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；
5、在考核，評(píng)優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅(jiān)持原則；
6、為了小團(tuán)體利益，私自開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)；
7、為了個(gè)人或少數(shù)人利益，亂開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)，從中拉選票；
8、不為職工說(shuō)話，不為職工辦實(shí)事，假公濟(jì)私，騙取領(lǐng)導(dǎo)信任；
9、在報(bào)銷(xiāo)上放寬政策，不按財(cái)務(wù)規(guī)定簽字報(bào)銷(xiāo)；
防控措施：
1、加強(qiáng)制度管理，對(duì)“三重一大”問(wèn)題必須集體研究決定，
2、關(guān)鍵部門(mén)的人事安排要嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行；
3、對(duì)要求加入中國(guó)共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；
4、工會(huì)經(jīng)費(fèi)實(shí)行財(cái)務(wù)單獨(dú)建賬管理，并實(shí)行一年一度廠務(wù)公開(kāi)，接受職工監(jiān)督；
5、在推薦先進(jìn)，任人為賢，實(shí)行公開(kāi)、公式，讓職工說(shuō)話、參與、決策；
8、按照黨和國(guó)家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；
9、嚴(yán)格按照規(guī)定開(kāi)支、報(bào)銷(xiāo)工會(huì)經(jīng)費(fèi)；
10、認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報(bào)賬；
11、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；
12、加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
三、紀(jì)檢監(jiān)察
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、對(duì)督查工作中出現(xiàn)的問(wèn)題視而不見(jiàn)；
2、不認(rèn)真落實(shí)黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制度；
4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；
6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長(zhǎng)期得不到糾正；
7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)的案件而沒(méi)有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行為；
8、“一崗雙責(zé)”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致下屬或班組違法違規(guī)問(wèn)題發(fā)生；
9、對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效治理。
防控措施：
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廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇七
一、對(duì)原始憑證審核不嚴(yán)格，出現(xiàn)原始憑證不真實(shí)、不合法風(fēng)險(xiǎn)；記賬憑證未審核，記賬信息錯(cuò)誤，造成報(bào)表數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)；預(yù)算編制不全面、不合理，對(duì)收入、支出估計(jì)不合理風(fēng)險(xiǎn)；如果未按照部門(mén)預(yù)算編制采購(gòu)計(jì)劃，未按規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)。
二、會(huì)計(jì)制度執(zhí)法不嚴(yán)格，出現(xiàn)廉政意識(shí)不強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)。?。
三、工作中，有受上級(jí)或領(lǐng)導(dǎo)壓力造成不能?chē)?yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度的風(fēng)險(xiǎn)。?。
四、可能發(fā)生利用職務(wù)之便人情收費(fèi)、編制人情預(yù)算、人情支出等風(fēng)險(xiǎn)。?。
八、財(cái)務(wù)科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)。
五、認(rèn)真執(zhí)行好《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇八
財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn),是指某些崗位因其特殊性，有一定的概率出現(xiàn)工作差錯(cuò)或營(yíng)私舞弊等，可能給企業(yè)帶來(lái)一定的損失。財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)形成的原因，主要有兩個(gè)方面：一是相關(guān)財(cái)務(wù)制度、業(yè)務(wù)流程不完善，或者制度和流程較為完善但實(shí)施不到位，導(dǎo)致財(cái)務(wù)工作容易出現(xiàn)差錯(cuò)，為個(gè)別動(dòng)機(jī)不純的人“鉆空子”留下了漏洞；二是個(gè)別財(cái)務(wù)人員業(yè)務(wù)水平較差或者思想道德存在問(wèn)題，不能較好地履行自已的崗位職責(zé)，甚至有損害公司業(yè)利益而謀取私利的行為。
財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)主要有四類，一是工作差錯(cuò)，是指財(cái)務(wù)人員在處理業(yè)務(wù)過(guò)程中，由于工作不細(xì)致、不嚴(yán)謹(jǐn)，可能造成資金收、付出錯(cuò)，以及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)混亂、會(huì)計(jì)信息失真等；二是營(yíng)私舞弊，是指財(cái)務(wù)人員利崗位便利，采取貪污、挪用、內(nèi)外勾結(jié)等手段，違紀(jì)違法、損公肥私；三是財(cái)務(wù)監(jiān)督不到位，是指財(cái)務(wù)人員沒(méi)有切實(shí)履行自已的財(cái)務(wù)監(jiān)督職責(zé)，對(duì)在本崗位所發(fā)現(xiàn)的企業(yè)內(nèi)部存在的問(wèn)題聽(tīng)之任之，事不關(guān)已、高高掛起；四是財(cái)務(wù)管理不到位，財(cái)務(wù)人員由于工作態(tài)度消極或業(yè)務(wù)素質(zhì)低下，不能在資金金管理、預(yù)算管理、成本費(fèi)用管理、稅稅務(wù)籌劃等方面進(jìn)行改進(jìn)和加強(qiáng)，不能為企業(yè)的生存和發(fā)展出謀獻(xiàn)策，不能為管理層的決策提供有效的財(cái)務(wù)支持。
（一）財(cái)務(wù)控制制度沒(méi)有完全落實(shí)到位。
很多企業(yè)根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等制訂了完整的財(cái)務(wù)流程和財(cái)務(wù)制度，但往往是為了應(yīng)付內(nèi)部檢查或外部審計(jì)，在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中打了折扣。筆者所在企業(yè)，前幾年因?yàn)闇p員增效，財(cái)務(wù)人員大幅精簡(jiǎn)，個(gè)別規(guī)模較小的子公司由于財(cái)務(wù)人員較為緊張，不得已之下由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼任出納，出現(xiàn)了不相容職責(zé)集中于一個(gè)人身上的現(xiàn)象。再比企業(yè)財(cái)務(wù)人員頻繁崗位調(diào)動(dòng)較為頻繁，在工作移交過(guò)程中“點(diǎn)到為止”，移交人沒(méi)有向被移交人具體細(xì)致地說(shuō)明本崗位工作的詳細(xì)情況、存在的問(wèn)題、需要解決的遺留事項(xiàng)以及如何加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理的建議，導(dǎo)致被移交人在新的崗位上開(kāi)展工作較多被動(dòng)，由于情況不熟悉容易出現(xiàn)工作差錯(cuò)。
（二）少數(shù)財(cái)務(wù)人員在工作中存在惰性。
很多崗位的財(cái)務(wù)工作很繁瑣、單調(diào)，少數(shù)財(cái)務(wù)人員在工作中有一定的惰性，習(xí)慣于拖拉，如不主動(dòng)、及時(shí)與客戶或供應(yīng)商進(jìn)行應(yīng)付賬款、應(yīng)收賬款的核對(duì)；對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)提供的原始業(yè)務(wù)單據(jù)不認(rèn)真審核；不及時(shí)填制會(huì)計(jì)憑證，到了月底對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行一次性的“成批”處理；在會(huì)計(jì)憑證審核過(guò)程中，少數(shù)財(cái)務(wù)人員“充分相信”制單人，“走馬觀花”地隨意簽字等等。以上現(xiàn)象的后果，往往是財(cái)務(wù)人員對(duì)于一些問(wèn)題不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，增加了崗位差錯(cuò)的概率，可能給公司造成較大損失而無(wú)法挽回。如漣鋼某子公司在對(duì)某供應(yīng)商支付貨款時(shí)，在支付現(xiàn)款的同時(shí)，出納人員不細(xì)心又支付了相同金額的銀行承兌匯票，由于會(huì)計(jì)憑證直至月底才“一次性成批”填制，財(cái)務(wù)系統(tǒng)中不能及時(shí)反映與供應(yīng)商的真實(shí)往來(lái)，直至下月初該子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人才發(fā)現(xiàn)重復(fù)支付貨款，此時(shí)該供應(yīng)商已因其他經(jīng)濟(jì)糾紛而被法院凍結(jié)所有財(cái)產(chǎn)，公司追回多付款項(xiàng)的可能性已極小。
（三）個(gè)別財(cái)務(wù)人員不遵守職業(yè)道德，不堅(jiān)持原則，甚至存在內(nèi)外勾結(jié)等不法行為。
財(cái)務(wù)工作的很多崗位，都是為企業(yè)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)把關(guān)的最后一道“防線”，如果財(cái)務(wù)人員在主觀思想上存在問(wèn)題，將給企業(yè)帶來(lái)較大的損失。在實(shí)際工作過(guò)程中，個(gè)別財(cái)務(wù)人員往往因外部業(yè)務(wù)人員的一些“小恩小惠”，在費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)、采購(gòu)和銷(xiāo)售結(jié)算、工程結(jié)算等過(guò)程中，不嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，不認(rèn)真執(zhí)行合同條款，人為形成財(cái)務(wù)管理漏洞。
（三）少數(shù)財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)知識(shí)和業(yè)務(wù)水平達(dá)不到崗位要求。
在企業(yè)的財(cái)務(wù)系統(tǒng)中，籌融資管理、全面預(yù)算管理、稅務(wù)籌劃等關(guān)鍵崗位，一般要求財(cái)務(wù)人員掌握較多的財(cái)務(wù)知識(shí)，有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)比較熟悉。如果財(cái)務(wù)人員的“復(fù)合性”能力不足，難以勝任上述崗位，就不能充分發(fā)揮財(cái)務(wù)管理的作用，可能給企業(yè)帶來(lái)較大的“管理性損失”，這種隱性的間接損失難以計(jì)量，但其潛在的負(fù)面影響可能更甚于因個(gè)別財(cái)務(wù)人員違法亂紀(jì)帶來(lái)的直接損失。
（四）財(cái)務(wù)信息化建設(shè)落后。
很多企業(yè)都十分重視信息化建設(shè)，如不少大型企業(yè)采用了sap等先進(jìn)的管理軟件。但在實(shí)際工作中，部分崗位財(cái)務(wù)人員的工作方式和觀念還停留在十多年前，不能與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)信息系統(tǒng)不熟悉，不能及時(shí)提交需求對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行深入開(kāi)發(fā)，不能依靠信息化建設(shè)處理一些簡(jiǎn)單重復(fù)工作，在企業(yè)實(shí)施扁平化管理和人員精簡(jiǎn)后，一些崗位由于過(guò)多的手工操作容易出現(xiàn)工作差錯(cuò)。
針對(duì)上述崗位風(fēng)險(xiǎn)防范上存在的問(wèn)題，漣鋼近年來(lái)采取了一系列行之有效的措施。
（一）每年一次實(shí)施財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)排查。
為切實(shí)防范崗位風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)部每年一次進(jìn)行崗位風(fēng)險(xiǎn)排查。在崗位風(fēng)險(xiǎn)排查表中，每個(gè)崗位的財(cái)務(wù)人員需認(rèn)真進(jìn)行自我梳理，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行逐一識(shí)別，并制定應(yīng)對(duì)的措施，同時(shí)，按期檢查這些措施是否執(zhí)行到位，從而在有限的范圍內(nèi)有效地防止了部分風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，進(jìn)一步也完善了漣鋼的內(nèi)控體系。
（二）完善財(cái)務(wù)控制制度，重點(diǎn)抓落到實(shí)處。
近年來(lái)，漣鋼財(cái)務(wù)部出臺(tái)《對(duì)賬管理辦法》《崗位移交管理辦法》等一系財(cái)務(wù)控制制度和流程，對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)的防范起到了積極作用。如在《對(duì)賬管理辦法》中，對(duì)每個(gè)相關(guān)崗位的與供應(yīng)商或客戶的對(duì)賬方式、對(duì)賬頻率、對(duì)賬留痕、問(wèn)題處理都做了明確的規(guī)定，為確保制度落到實(shí)處，財(cái)務(wù)部每半年進(jìn)行一次對(duì)賬情況的檢查，對(duì)于未嚴(yán)格執(zhí)行制度的，從嚴(yán)予以考核。再如在《崗位移交管理辦法》中，明確規(guī)定工作移交表的格式，并特別強(qiáng)調(diào)工作移交三個(gè)月內(nèi)，如新任財(cái)務(wù)人員在該崗位出現(xiàn)工作差錯(cuò)等，移交人亦需承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（三）加強(qiáng)培訓(xùn)，提升財(cái)務(wù)人員專業(yè)功底。
為提升財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)知識(shí)和財(cái)務(wù)管理水平，確保廣大財(cái)務(wù)人員能勝任崗位職責(zé)，首先，財(cái)務(wù)部邀請(qǐng)各單位技術(shù)人員前來(lái)授課，為大家講解生產(chǎn)工藝知識(shí)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等等，還分批組織全體財(cái)務(wù)人員到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，切身體會(huì)“鋼鐵是怎樣煉成的”，增加感性認(rèn)識(shí)，促進(jìn)員工從掌握單一的財(cái)務(wù)知識(shí)向擁有鋼鐵企業(yè)綜合型知識(shí)轉(zhuǎn)變；其次是組織年輕員工到高校參加財(cái)務(wù)管理短期培訓(xùn)，進(jìn)一步提升財(cái)務(wù)管理理念和知識(shí)，并借助漣鋼會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)的平臺(tái)，多次組織稅收、內(nèi)控等方面的會(huì)計(jì)人員后續(xù)教育，更新財(cái)務(wù)人員的知識(shí)體系。同時(shí)圍繞應(yīng)知應(yīng)會(huì)兩個(gè)方面，積極創(chuàng)新和豐富青工技能大賽比武的模式，進(jìn)一步營(yíng)造比學(xué)趕超的濃厚的學(xué)習(xí)氛圍，促進(jìn)大家熟練掌握各種財(cái)務(wù)分析手段和工具。
（四）推進(jìn)會(huì)計(jì)信息化建設(shè)，降低崗位風(fēng)險(xiǎn)。
近年來(lái)，為減少部分崗位的簡(jiǎn)單重復(fù)勞動(dòng)，同時(shí)防范依靠手工操作帶來(lái)的崗位風(fēng)險(xiǎn)，漣鋼財(cái)務(wù)部先后開(kāi)發(fā)了銀行與企業(yè)對(duì)賬、企業(yè)sap系統(tǒng)與金稅系統(tǒng)對(duì)接進(jìn)行已認(rèn)證發(fā)票勾對(duì)等信息系統(tǒng)，取得了良好效果。比如通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)進(jìn)項(xiàng)發(fā)票風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)，具體通過(guò)在現(xiàn)有的sap系統(tǒng)平臺(tái)上開(kāi)發(fā)增值稅發(fā)票管理系統(tǒng)，利用增值稅專用發(fā)票二維碼的全國(guó)推廣使用，通過(guò)二維碼掃描設(shè)備進(jìn)行發(fā)票快速掃描提取數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)與金稅網(wǎng)上認(rèn)證系統(tǒng)數(shù)據(jù)匹配核對(duì)、自動(dòng)匯總生成稅控報(bào)表，這樣能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題票，全面杜絕了問(wèn)題票“入了賬、稅沒(méi)抵”的情況。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇九
根據(jù)教育局黨支部會(huì)議精神，結(jié)合我們的工作實(shí)際，為規(guī)范基建管理工作，強(qiáng)化管理責(zé)任，促使各科室工作人員恪盡職守、認(rèn)真履行基建、維修管理工作職責(zé)，提高工作效能，防止和減少工作過(guò)錯(cuò)，建設(shè)勤政、廉潔、務(wù)實(shí)、高效的基建管理隊(duì)伍，營(yíng)造和諧穩(wěn)定良好的工作環(huán)境。我們將深人開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理監(jiān)督機(jī)制，對(duì)不履行或不正確履行應(yīng)盡的職責(zé)，影響行政秩序、基建管理、貽誤工作，或者損害國(guó)家、集體利益，侵害行政管理相對(duì)人的合法權(quán)益，造成不良影響和后果的行為，進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任的追究。
一、各科室根據(jù)不同的工作職能，理順關(guān)系、約束自身言行，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理制度。
質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、造價(jià)控制。要做到責(zé)任心強(qiáng)、工作到位、辦事得力、匯報(bào)及時(shí)。
3、要協(xié)助學(xué)校做好工程各項(xiàng)前期工作，包括到各部門(mén)辦理各種手續(xù)、審查施工圖紙、審查工作量清單、審核工程決結(jié)算、草擬施工單位合同、補(bǔ)充協(xié)議，督促施工單位及時(shí)辦理竣工驗(yàn)收及備案手續(xù)。協(xié)助學(xué)校辦理固定資產(chǎn)批復(fù)，在組織、技術(shù)、進(jìn)度、質(zhì)量、投資、合同等方面對(duì)工程實(shí)施過(guò)程中全方位控制。
二、開(kāi)展全方位的督查活動(dòng),確保各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法的落實(shí)，改變過(guò)去在管理上存在的“強(qiáng)調(diào)多、落實(shí)少”的舊模式通病，防止各項(xiàng)制度寫(xiě)在紙上、掛在墻上。
督查中，將針對(duì)存在的不同問(wèn)題以整改通知單的形式留下記錄，在限定時(shí)間內(nèi)整改完畢，并形成整改報(bào)告，逐級(jí)上報(bào)。對(duì)于工作失誤造成較嚴(yán)重后果的，實(shí)施行政處罰與經(jīng)濟(jì)處罰并舉，內(nèi)部督查能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)與糾正管理上存在的諸多問(wèn)題。。
三、對(duì)于下列情形的，要進(jìn)行問(wèn)責(zé)：
5、對(duì)發(fā)生重大突發(fā)事件重要情況不及時(shí)報(bào)告、處臵的；
責(zé)任追究，堅(jiān)持實(shí)事求是，重事實(shí)、重證據(jù)，獎(jiǎng)罰分明，有錯(cuò)必究，追究過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相一致，教育與懲戒相結(jié)合的原則。
東遼縣教育局基建辦公室
2012年6月18日
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇十
我單位接到蘇國(guó)資【2017】69號(hào)文件，立即組織相關(guān)人員進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)，仔細(xì)排查問(wèn)題，羅列本單位在工程建設(shè)管理方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)提出積極的防控措施，如下：
根據(jù)安排，我單位能?chē)?yán)格按照工程建設(shè)相關(guān)制度實(shí)施，開(kāi)展項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性、技術(shù)可行性、政策可行性研究論證，編制工程建設(shè)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告。規(guī)范工程立項(xiàng)、概預(yù)算編制、工程招標(biāo)、工程建設(shè)、造價(jià)控制、工程結(jié)算、竣工驗(yàn)收、工程決算等環(huán)節(jié)的工作流程，嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)制度，擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的工程承包單位及工程監(jiān)理單位、工程造價(jià)審計(jì)機(jī)構(gòu)，按合同約定和工程進(jìn)度結(jié)算工程價(jià)款。
我單位堅(jiān)持立項(xiàng)、編制方案、預(yù)算、招投標(biāo)等流程操作，嚴(yán)格按照監(jiān)獄《零星工程管理辦法》實(shí)施，從程序上看，基本沒(méi)有問(wèn)題。
1.加強(qiáng)項(xiàng)目前期工作，從源頭上補(bǔ)漏;。
2.嚴(yán)格落實(shí)招投標(biāo)制度，杜絕私自安排;。
3.控制項(xiàng)目簽證變更，節(jié)約項(xiàng)目成本;。
4.規(guī)范項(xiàng)目資金支付，保證工程進(jìn)度。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇十一
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
2、資金使用過(guò)程中，監(jiān)督審核把關(guān)不嚴(yán)，造成資產(chǎn)浪費(fèi)、流失；
3、公務(wù)接待中用公-款相互宴請(qǐng)、大吃大喝以及公車(chē)私用；
4、干部選拔任用、評(píng)先評(píng)優(yōu)工作中，任人唯親、營(yíng)私舞弊等；
5、在貫徹落實(shí)重大工作決策和各項(xiàng)決議過(guò)程中，執(zhí)行不力，造成工作失職；
7、干部管理不力，出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象；
防控措施：
1、落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，遵守領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政有關(guān)規(guī)定；
2、充分發(fā)揚(yáng)黨內(nèi)民主，嚴(yán)格按黨委議事規(guī)則辦事；
3、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)管理制度；
4、嚴(yán)格執(zhí)行黨務(wù)、政務(wù)、財(cái)務(wù)公開(kāi)制度；
5、加強(qiáng)對(duì)干部的教育管理，提高工作效能；
6、加強(qiáng)群眾監(jiān)督；
7、加強(qiáng)自身道德修養(yǎng)、廉潔自律；
8、謙虛謹(jǐn)慎、傾聽(tīng)各方意見(jiàn)；
9、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、廉政談話等預(yù)防措施。
崗位工作職責(zé)：
（3） 建立健全經(jīng)濟(jì)核算制度，利用財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析；
（4） 承辦公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、可能發(fā)生利用職務(wù)之便人情征收、編制人情預(yù)算、撥人情款等風(fēng)險(xiǎn)。
2、在公務(wù)活動(dòng)中，接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng)，可能產(chǎn)生違反法紀(jì)規(guī)定的不廉潔行為；對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。
3、對(duì)財(cái)務(wù)收支等重大資金使用等沒(méi)有及時(shí)提出建議和意見(jiàn)，存在監(jiān)督不到位的風(fēng)險(xiǎn)。
4、結(jié)對(duì)資金的`調(diào)控不合理，資金的撥付審批不嚴(yán)，不按程序?qū)徟鷵芨顿Y金，可能導(dǎo)致財(cái)政資金的誤用、挪用。
5、對(duì)分管的科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)。 防控措施：
1、不斷更新和掌握新的財(cái)政法規(guī)知識(shí)，增強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)能力，提高自己的處理問(wèn)題的應(yīng)變能力。
2、加強(qiáng)財(cái)政資金管理制度建設(shè)，完善內(nèi)部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。
3、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，時(shí)刻警醒自己，防范作風(fēng)上的風(fēng)險(xiǎn)；落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事；自覺(jué)遵守《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，清正廉潔。
4、用制度管人，用制度管事，加強(qiáng)財(cái)政項(xiàng)目、資金管理機(jī)制的建設(shè)，嚴(yán)格程序和依法依規(guī)，落實(shí)好和執(zhí)行好各項(xiàng)管理制度。
5、認(rèn)真執(zhí)行好《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇十二
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；
2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；
3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事；
4、物資采購(gòu)時(shí)不采取公開(kāi)招投標(biāo)形式；在采購(gòu)中加大單價(jià)；
5、在物資采購(gòu)中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；
6、在各項(xiàng)目資金的安排上不按財(cái)務(wù)規(guī)章制度辦事；
7、在大額資金使用上，獨(dú)斷專行，個(gè)人說(shuō)了算；
8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；
9、在簽字報(bào)賬上，不按規(guī)定辦事；
10、利用職權(quán)，隨意支配資金；
11、在工程投標(biāo)、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；
12、在臨時(shí)用工選用上，任人唯親；
13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。
防控措施：
1、對(duì)工程建設(shè)由招標(biāo)辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)；
2、對(duì)項(xiàng)目資金使用，人力資源分配要加強(qiáng)監(jiān)管；
4、按招投標(biāo)管理辦法，公開(kāi)進(jìn)行內(nèi)部分包招投標(biāo)；
5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；
6、在臨時(shí)用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進(jìn)行；
7、在項(xiàng)目安排上，實(shí)行集體研究，平等竟?fàn)帲?BR> 10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；
11、對(duì)職工工作的安排，要接受職工和工會(huì)監(jiān)督。
二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進(jìn)共產(chǎn)黨隊(duì)伍；
3、推薦先進(jìn)，任人為親或透露信息；
4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；
5、在考核，評(píng)優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅(jiān)持原則；
6、為了小團(tuán)體利益，私自開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)；
7、為了個(gè)人或少數(shù)人利益，亂開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)，從中拉選票；
8、不為職工說(shuō)話，不為職工辦實(shí)事，假公濟(jì)私，騙取領(lǐng)導(dǎo)信任；
9、在報(bào)銷(xiāo)上放寬政策，不按財(cái)務(wù)規(guī)定簽字報(bào)銷(xiāo)；
防控措施：
1、加強(qiáng)制度管理，對(duì)“三重一大”問(wèn)題必須集體研究決定，
2、關(guān)鍵部門(mén)的人事安排要嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行；
3、對(duì)要求加入中國(guó)共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；
4、工會(huì)經(jīng)費(fèi)實(shí)行財(cái)務(wù)單獨(dú)建賬管理，并實(shí)行一年一度廠務(wù)公開(kāi)，接受職工監(jiān)督；
5、在推薦先進(jìn)，任人為賢，實(shí)行公開(kāi)、公式，讓職工說(shuō)話、參與、決策；
8、按照黨和國(guó)家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；
9、嚴(yán)格按照規(guī)定開(kāi)支、報(bào)銷(xiāo)工會(huì)經(jīng)費(fèi)；
10、認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報(bào)賬；
11、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；
12、加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
三、紀(jì)檢監(jiān)察
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）
1、對(duì)督查工作中出現(xiàn)的問(wèn)題視而不見(jiàn)；
2、不認(rèn)真落實(shí)黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制度；
4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；
6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長(zhǎng)期得不到糾正；
7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)的案件而沒(méi)有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行為；
8、“一崗雙責(zé)”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致下屬或班組違法違規(guī)問(wèn)題發(fā)生；
9、對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效治理。
防控措施：
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廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案篇十三
各科室、各職能部門(mén)：
為認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)工作精神，根據(jù)金東區(qū)衛(wèi)生局《關(guān)于印發(fā)金東區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)開(kāi)展“查風(fēng)險(xiǎn)、建防控、促勤廉”廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)活動(dòng)方案的通知》要求，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際，現(xiàn)就我院開(kāi)展以“查風(fēng)險(xiǎn)、建防控、促勤廉”為活動(dòng)載體的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)活動(dòng)制定如下。
以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持突出重點(diǎn)、有序推進(jìn)、全面覆蓋、注重實(shí)效的原則，圍繞權(quán)力運(yùn)行和監(jiān)督制約，以全面開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，通過(guò)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，最大限度地降低廉政風(fēng)險(xiǎn)，加快懲防體系建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)。
結(jié)合“三好一滿意”和醫(yī)藥回扣專項(xiàng)治理年活動(dòng)，全面排查崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題；通過(guò)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、梳理權(quán)力清單、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、強(qiáng)化考核追究等手段，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控全方位、長(zhǎng)效機(jī)制全到位。
“查風(fēng)險(xiǎn)、建防控、促勤廉”廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)活動(dòng)從20xx年11月起在全區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)開(kāi)展，到12月底基本完成，并轉(zhuǎn)入鞏固提高、長(zhǎng)效運(yùn)行階段。具體分三個(gè)步驟：
（一）動(dòng)員部署階段（20xx年11月上旬）。
作開(kāi)展。
2、完善制度建設(shè)。建立和完善民主議事機(jī)制，重大事項(xiàng)集體研究表決機(jī)制等相關(guān)機(jī)制和管理制度，積極從源頭上預(yù)防違法違紀(jì)問(wèn)題的發(fā)生。一方面，要對(duì)每個(gè)崗位的業(yè)務(wù)工作制訂相關(guān)工作規(guī)范，明確工作流程，確保權(quán)力正確運(yùn)行；另一方面，要建立相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)日常檢查督促，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲考核，確保各項(xiàng)管理制度落到實(shí)處。
3.加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳。結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制進(jìn)行科學(xué)謀劃，組織學(xué)習(xí)廉政準(zhǔn)則等相關(guān)文件，搞好思想動(dòng)員，明確任務(wù)要求，營(yíng)造良好氛圍。
（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)查找階段（20xx年11月中旬至12月中旬）。
1、明確查找重點(diǎn)。要圍繞崗位職責(zé)特點(diǎn)和權(quán)力運(yùn)行過(guò)程、日常管理和檢查考核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，全面排查廉政風(fēng)險(xiǎn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)查找對(duì)象包括：班子成員、各科室負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、藥品器械采購(gòu)負(fù)責(zé)人等。
2、細(xì)化查找內(nèi)容。廉政風(fēng)險(xiǎn)查找要抓住個(gè)人、科室、單位三個(gè)層面。個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)層面要對(duì)照個(gè)人崗位職權(quán)，在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使行政自由裁量權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；結(jié)合以往履職及制度執(zhí)行的實(shí)際情況?？剖伊L(fēng)險(xiǎn)層面要根據(jù)科室的工作職責(zé)，圍繞科室管理，認(rèn)真查找科室工作的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，深入分析并查找出存在的或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和表現(xiàn)形式。單位廉政風(fēng)險(xiǎn)層面要查找在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
3、評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)要按照發(fā)生的幾率大小或可能造成的危害程度進(jìn)行辨識(shí)、歸類和等級(jí)評(píng)定。廉政風(fēng)險(xiǎn)一般分為三個(gè)等級(jí)。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為發(fā)生幾率高或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p失后果，有可能觸犯國(guó)家法律，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險(xiǎn)；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為發(fā)生幾率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較大后果，有可能違反相關(guān)法規(guī)，受到黨紀(jì)政紀(jì)處分的`風(fēng)險(xiǎn)；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為發(fā)生幾率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會(huì)影響的風(fēng)險(xiǎn)。
（三）整改提高階段（12月中旬至12月底）。
各醫(yī)療衛(wèi)生單位要通過(guò)經(jīng)常性自查和群眾評(píng)議等方式，查找存在的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行整改，不斷完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，提高防范效果。開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)考評(píng)情況列入年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容。各醫(yī)療衛(wèi)生單位要對(duì)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)活動(dòng)情況進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，并于12月15日前將情況總結(jié)以紙質(zhì)和電子格式兩種方式報(bào)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，形成領(lǐng)導(dǎo)帶頭、全員參與、制度保證的工作機(jī)制，主要領(lǐng)導(dǎo)要帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，做到真抓實(shí)干、開(kāi)拓創(chuàng)新，確保風(fēng)險(xiǎn)防控的每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)步驟、每一項(xiàng)措施得到扎實(shí)推進(jìn)、全面落實(shí)。
（二）注重信息報(bào)送。及時(shí)了解和掌握工作進(jìn)展情況，及時(shí)報(bào)送相關(guān)材料?！锻七M(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作報(bào)表》每月13日和28日各報(bào)送一次，《個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》每月28日?qǐng)?bào)送一次，《單位（科室）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》每月28日?qǐng)?bào)送一次。
同時(shí)，每個(gè)階段工作完成后，要及時(shí)總結(jié)，將情況報(bào)送區(qū)衛(wèi)生局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。