共同投資基金合同范文（14篇）

    合同違約時，受損害方可以通過法律途徑尋求救濟和賠償。在制定合同時，應當考慮各種風險和可能的問題，并制定相應的解決方案。如果您需要一份合同范文作為參考，以下是我們?yōu)槟峁┑囊恍永?，僅供參考。
    共同投資基金合同篇一
    美國共同基金是美國證券市場上非常重要的投資品種，種類繁多，按投資規(guī)模和特征分類，可分為九大類：大型綜合企業(yè)型基金、大型成長型基金、大型價值型基金、中型綜合企業(yè)型基金、中型成長型基金、中型價值型基金、小型綜合企業(yè)型基金、小型成長型基金、小型價值型基金。
    美國各基金的投資品種和范圍都不相同，可以滿足不同類別投資者需求。一般來說，風險承受能力較差或保守型投資者（如退休人員）一般偏好于投資大型綜合企業(yè)型基金、債券基金等，因為投資回報較穩(wěn)定，風險又??；風險承受能力較好、追求高收益的投資者一般偏好于投資價值型基金；追求高風險、高收入的投資者一般偏好于投資成長型基金。在本文中，筆者重點研究投資于美國主要市場的股票基金，就此類股票基金一年期的業(yè)績、投資組合和投資策略進行分析，供國內投資者參考。
    短期業(yè)績跑贏大盤。
    美國股市自去年3月以來，一路狂跌。nasdaq綜合指數在去年3月10日創(chuàng)下5048點最高紀錄以后即節(jié)節(jié)走跌，去年最后跌損了39．3％，創(chuàng)下30年以來最大年度跌幅。今年又屢創(chuàng)新低，8月份nasdaq綜合指數與去年最高點相比跌幅已超過60％，指數s＆p500和道瓊斯工業(yè)平均指數也分別跌去了23％和5％。但是，一些美國共同基金一年期的投資業(yè)績卻遠遠超過了大盤，出人意料。
    投資于美國主要市場的股票基金一年的投資業(yè)績非常突出。業(yè)績排名前十位的基金一年的最低投資收益為37％，最高投資收益為83．28％，遠遠高于同期的s＆p500的－23％，在過去的十二個月里，由于網絡股暴跌和科技類大公司大幅下跌，以科技股為主nasdaq綜合指數從4000點跌到目前的1900點，跌幅超過50％，跌幅如此之大，可謂百年不遇。同期以傳統(tǒng)產業(yè)為主的道瓊斯工業(yè)平均指數的跌幅為5％。在美國各大指數均出現歷史性大調整的情況下，美國股票基金遠遠跑贏了大盤，依然給投資者帶來了高回報。在九類共同基金中，小型股票基金的表現最好。前十名股票投資基金中，有九家共同基金為“小型”股票投資基金，“中型”股票投資基金只有一家，而大型股票投資基金沒能排進前十名。
    美國共同基金投資策略分析為什么美國去年以來出現少見的股市暴跌，而共同基金還能有如此出色的業(yè)績表現呢？筆者對業(yè)績排名前十名的共同基金的投資策略進行了分析發(fā)現：在業(yè)績前十名的股票投資基金中，現金留存率都分布在0－25％。其中，只有兩家為11％以上，其余八家為11％以下。
    前十名的共同基金都建立了平均市盈率較低的投資組合。這十家共同基金的投資組合的市盈率最低為11．49倍，最高不超過25倍，平均市盈率只有18．18倍，與紐約證券交易所整個市場的平均市盈率25．56倍相比低28％。與nasdaq的市盈率相比，就顯得更加偏低了。而事實證明，堅持投資于低市盈率的股票的.共同基金獲得了豐碩的戰(zhàn)果。
    最好的投資組中傳統(tǒng)行業(yè)。
    數據顯示，業(yè)績排名前十名的股票投資基金在過去十二個月里主要投資于金融、服務業(yè)、周期性工業(yè)等傳統(tǒng)行業(yè)，消費品行業(yè)、能源、醫(yī)藥與保健投資比例較小，而高科技行業(yè)只占很小的比例?；仡櫭绹墒械臒狳c，如網絡、光電、新材料、生物技術、半導體等，追蹤其發(fā)展，不難發(fā)現上述熱點行業(yè)的市場前景和潛力明顯被嚴重高估，泡沫破裂和熱點冷卻之后，理性投資理念主導了美國證券市場。
    其實，美國股市的熱點聯(lián)動與美國經濟形勢發(fā)生了重大的轉變緊密相關，美國經濟增長明顯放緩，it產品的需求大幅萎縮，代表新經濟的光電子、半導體、計算機等行業(yè)銷售大幅減少，存貨囤積嚴重，光電子、半導體、計算機等科技板塊的大型上市公司紛紛發(fā)出業(yè)績預警。于是，聰明的基金經理把目光轉向傳統(tǒng)行業(yè)，業(yè)績排名前十名的股票投資基金的良好表現很好地驗證了這種轉變的正確性。
    在大盤大跌時，小盤股成為共同基金短期投資和獲利最豐厚的主要對象。一年期的投資業(yè)績反映的是美國共同基金短期的投資結果，在業(yè)績排名表中，業(yè)績排名前十名的股票投資基金主要為小型企業(yè)基金，以小型綜合企業(yè)型基金和小型價值型基金為主，小型成長型基金并沒在前十名中。上述數據表明，在美國主要市場進入熊市時，投資小盤股的共同基金獲得了很高的投資回報，小盤股成為共同基金短期投資最受歡迎的品種。
    業(yè)績前十名的共同基金在短期投資組合中選擇了扭虧為盈和高成長類個股。在前十名的股票投資基金的投資組合中，投資回報前十名的個股主要為服務業(yè)上市公司，如stewartenterprises、americredit、net．b＠nk。在投資回報排名前二十名的個股中，大多數為高成長型傳統(tǒng)行業(yè)公司，如保健行業(yè)公司magellanhealthsvcs在過去的九個月里凈利潤翻三番，美國網上銀行net．b＠nk今年第一季度的凈利潤實現翻六番；一部分為扭虧為盈的上市公司，如solaintl、w－h(huán)energysvcs等。
    對我國開放式基金的借鑒。
    經中國證監(jiān)會的批準，華安基金管理公司將在今年9月推出我國第一家開放式基金，與封閉式基金相比，開放式基金的管理難度更大，對我國基金管理公司來說是一次考驗。追蹤和分析美國共同基金的投資策略，對即將推出的我國開放式基金具有以下借鑒意義：建立市盈率較低的投資組合。
    開放式基金的投資組合的平均市盈率低于市場的平均水平，投資風險小，而且投資收益率也不會低，美國共同基金的短期投資業(yè)績已經證明了這一點。同時，建立市盈率較低的投資組合有利于形成理性投資理念。
    投資組合的行業(yè)分布可根據熱點和基本面的變化安排。避免盲目跟風，單純追逐“題材”和“概念”。開放式基金可根據宏觀經濟的發(fā)展情況及其對行業(yè)前景的影響，尋找能保持高成長的行業(yè)進行投資，gdp增長放慢時，可以選擇有穩(wěn)定業(yè)績增長的行業(yè)如基礎設施、能源等進行投資。
    科學合理地安排現金留存率。合理的現金留存率能使開放式基金的資金使用效率達到最高。在美國，共同基金的現金留存率為10％左右，我國應根據股市的實際情況參考安排。如果股市處于牛市，那么開放式基金的現金留存率應高于一般水平；如果股市處于熊市，那么開放式基金的現金留存率應低于一般水平。
    （中經網,平安證券?陳翔凱）。
    共同投資基金合同篇二
    甲方：
    乙方：
    甲乙雙方經過平等、充分協(xié)商，就雙方共同投資購買物業(yè)之相關事宜達成如下協(xié)議，以資信守：
    一、甲乙雙方共同投資，購買一套位于上海市，房產總價款萬元人民幣。
    甲方出資元人民幣。
    乙方出資元人民幣。
    甲方、乙方各出資50%。
    甲方享有共同所購物業(yè)50%的產權。乙方享有共同所購物業(yè)50%的產權。
    甲乙雙方共同對擬購房產進行實際考察、了解。
    甲方委托乙方由乙方全權辦理購房定金、首付款、及其他購置房產相關款項的支付、《房產預售合同》等法律文件的簽署、房產抵押按揭貸款辦理、房產交接、房屋所有權證辦理、水電煤有線電視開通或入戶等所有購房相關手續(xù)。由方依法出具經過公證認證的授權委托書，并詳細載明委托事項及委托權限、委托期限。
    委托人有權監(jiān)督和過問委托事項的辦理情況和進展情況，受托人應按委托人的要求報告受托事項的'辦理情況和進展情況，如有重要情況應及時向委托人報告或通知。
    所購物業(yè)的所有權憑證要依法載明共有比例情況，即甲乙各享有50%的房屋產權，房地產權證由乙方依法辦理并由乙方妥善保管。
    八、物業(yè)管理、出租及收益分配比例由方負責所購房產的管護、維護、出租、收取房屋租金等物業(yè)管理事務，但出租價格應征得甲方的書面同意，《房屋出租合同》應在正式簽署前取得甲方或甲方委托律師得書面同意。乙方收取承租人的房屋租金后應及時歸還銀行按揭貸款本息，余額視為房產收益由甲乙雙方各分享50%，每一個月結算一次。
    甲乙雙方共同行使所購房產的占有、出租、使用、收益、處分等權利，如有。
    一方依法書面授權，另一方也可以代為行使，但房產買賣、抵押、擔保必須有雙方書面同意。
    如甲乙雙方共同決定出售所購房產，應依法進行并辦理相關手續(xù)，盈利或虧。
    如果一方決定出售房產，應書面通知另一方，如果另一方不同意出售房產，應書面告知。不同意出售的一方應按公平價格購買同意出售的一方的房產份額。如果接到出售房產通知后30日內不予書面答復則視為同意出售房產;如果不同意出售房產又不愿意購買或30日內不以實際行動履行購買承諾的，視為同意出售房產，并應給預積極配合。
    1、購房首付款元人民幣由。
    甲乙雙方各付50%，并以現金支付;。
    2、主貸人為乙方先生;。
    3、按揭貸款的期限為年;。
    4、由甲乙雙方每月向貸款銀行償還貸款本息，各自承擔50%;房產出租后，以房屋租金每月向貸款銀行償還貸款本息，不足部分由甲乙雙方各自支付50%。
    十三、甲乙雙方所購房產的實際產權由甲乙雙方按本協(xié)議約定共有，所有權由雙方共同行使。
    本協(xié)議適用中華人民共和國法律。
    1、甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本協(xié)議;。
    2、符合本協(xié)議相關條款約定的，可以變更或解除本協(xié)議;。
    3、未經甲乙雙方協(xié)商一致，本協(xié)議不得變更或解除;。
    凡涉及本協(xié)議的生效、履行、解釋等而產生的爭議，先由甲乙雙方協(xié)商解決，如十五日內協(xié)商無果，雙方均可提交上海仲裁委員會并按該會的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局的、一次性的，甲乙雙方均應嚴格遵守和執(zhí)行。
    甲乙雙方均應嚴格信守本協(xié)議，不得違約，如有違約，違約方應向守約方賠償因違約方違約而遭受的一切經濟損失。
    十九、本協(xié)議正本一式六份，甲方貳份，乙方貳份，律師事務所保存貳份，各份具有同等法律效力。
    甲方：
    國藉：
    住址：
    身份證號：
    電話：
    通訊地址：
    郵編：
    乙方：
    國藉：
    住址：
    身份證號：
    電話：
    通訊地址：
    郵編：
    時間：
    共同投資基金合同篇三
    根據我國現行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關精神和要求，中國和深圳xx公司本著共同發(fā)起“藍天基金”，將募集的資金投資于能產生良好效益的經濟領域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：
    第一條?釋義。
    除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：
    本基金?指根據本契約規(guī)定所設立的藍天基金。
    基金單位?指代表本基金一定資產份額的最小等份。
    人?指我國_____所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。
    受益人?指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據本契約規(guī)定享有相應的資產實際所有權、收益分配權、剩余資產分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和本基金章程和現行法規(guī)規(guī)定的義務的人。
    主管機關?指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約通指國人民銀行深圳經濟特區(qū)分行。
    經理人?根據基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結人之一，受信托人委托將本基金資產做投資管理活動的人。在本契約專指深圳藍天基金管理公司或其繼任人。
    投資?指經理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據、商業(yè)票據及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為。
    信托人?指根據基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基金資產進行保管的人，在本契約中專指中國或其繼任人。
    會計年度?指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。
    年初資產凈值?指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產凈值。
    受益憑證?指根據基金管理規(guī)定由信托人和經理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約指經主管機關批準的證券存折。
    單位持有人?指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指本基金的所有受益人。
    受益人名冊?指本契約第四條所述的記載有關本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。
    登記人?指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構.本契約專指深圳xx公司。
    交易日?指國內有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。
    關連人?泛指下列三種人：
    （1）直接或間接擁有經理人或信托人總股份額30％或以上普通股或表決權的人；
    （3）由經理人或信托人直接或間接擁有總股份額30％或以上普通股或表決權的人。
    估值?指根據本契約第六條規(guī)定所對本基金有關資產或債權的價值進行評估的活動。
    估值日?指經理人按本契約規(guī)定進行資產凈值計算并公布的任一交易日。
    首次發(fā)行費?指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。
    經理年費?指經理人根據本契約第十三條3款規(guī)定所應享有的款額。
    資產凈值?指根據本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位（根據上下文要求而定）所擁有或代表的資產價值。
    信托年費?指信托人根據本契約第十二條3款規(guī)定所應享有的款額。
    核數師?指根據本契約規(guī)定由經理人經信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進行核數的公認專業(yè)機構及其專業(yè)人員。
    一般決議?指在根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權總票數50％或以上票數通過的決議。
    特別決議?指根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權總票數75％或以上票數通過的決議。
    會計結算日?指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。
    待分配收益帳戶?指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。
    收益分配日?指在本基金存續(xù)期內每會計年度終了后經信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結算日后三個月期間。
    本基金章程?指《藍天基金章程》及其今后的修改或增補部分。
    基金管理規(guī)定?指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。
    計價日?指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產評估日。
    第二條?本基金。
    1.本基金名稱：藍天基金。
    2.本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數額的形式來派發(fā)每年的收益。
    3.本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據受益人大會決議并經主管機關批準可以延長封閉期（最長不超過十年），或轉為開放式投資基金，及或轉為經理人發(fā)起的另一名下的投資基金。
    4.本基金資產由下列部分構成：
    （1）發(fā)售基金單位的資金收入；
    （5）將有關收益進行再投資所獲得的收入；
    7.信托人、經理人或受益人均不能依據本契約對本基金資產享有留置權、抵押權或其它優(yōu)先權。
    8.本基金出于投資經營上的要可以隨時向外借入以現金或其它資產形式體現的資金；本基金借款余額不能超過本基金在該會計年度的年初資產凈值。
    第三條?本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人。
    1.本基金單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關核準的招募說明書所列實施。
    2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價格3％的首次發(fā)行費。
    3.本基金單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證（交易手）為1000基金單位。
    4.本基金所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對本基金一定份額資產的所有權、受益權或其它權益并承擔相應義務的證明，不得保障收益的憑據。
    6.本基金單位的實際持有人同時為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對本基金的權益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對本基金某一特定資產的特別權利。
    7.本基金單位的受益人在本基金封閉式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的基金單位。
    8.如果本基金在規(guī)定的發(fā)行期限內所售出的基金單位數額達不到最低限額的要求，則本基金不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。
    第四條?受益人名冊和基金單位的轉讓。
    1.本基金在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內容為：
    （1）受益人的姓名和供分配現金收益用的銀行帳號或存折號；
    （2）受益人所持有的基金單位份額；
    （3）該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關資料；
    （4）基金單位轉讓的過戶日期。
    3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為準。
    4.本基金成立滿三年后，如屬延長封閉期，則本基金單位可申請在證券交易所上市交易。
    本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。
    5.任何受益人均有權將其名下的基金單位通過經理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉讓給他人。
    第五條?基金的投資目標、投資范圍及投資限制。
    1.本基金作為面向社會的新型金融投資工具，目標是根據證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權、房地產或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風險并達到本基金資本的較大增值。
    2.本基金在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參與非上市公司的股權收購及合作開發(fā)經營房地產等業(yè)務。
    3.本基金的投資規(guī)?；蚍秶邢铝邢拗疲?BR>    （5）經理人在未獲得信托人書面同意前，不得將本基金資產投資于經理人自己的股東擁有30％以上股權的企業(yè)或項目上。
    （2）由于受投資的企業(yè)出現兼并、重組、分立、轉讓等情況而造成該項投資額超限時；
    （3）由于本基金在經營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時。
    5.經理人或其關連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來關系。
    6.本基金存放在信托人或經理人或關連人處的現金存款的利率不得低于當期同業(yè)的存款利率水平。
    7.經理以可隨時根據經營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現后將資金轉作其它用途。
    9.信托人有權拒絕接受其認為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財產，并可要求經理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產加以替換。
    10.經理人只有在本基金成立并經信托人書面同意后才可開展投資經營活動。
    第六條?資產估值規(guī)則。
    1.本基金單位上市后每月的第一個證券交易日為本基金資產和基金單位的估值日。
    2.本基金資產和基金單位的估值遵循深圳市的會計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關規(guī)定進行。
    3.本基金資產價值的數額應按下列基準確定：
    （1）任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列除外：
    （2）任何未上市債券或短期商業(yè)票據以買進成本加上自買進次日起至計價日止應收利息為準計算。
    （3）銀行存款及類似貨幣性資產的價值應按其票面值加上至計價日止應收的利息為準計算。
    （4）任何已達成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產的價值應按該投資或財產權責發(fā)生后應具有的價值來計算。
    （5）股權或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預期利潤值計至計價日止應能獲取的利潤數來計算。
    （7）按規(guī)定在本基金資產中待攤或預提的所有規(guī)費或其它支出金額，應按上月月末余額減去上月月末至計價日止應攤銷部分或加上至計價日止應預提部分后，余額計入本基金資產總額來計算。
    7.本基金的單位資產凈值每月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。
    第七條?本基金的費用。
    1.首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的3％計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。
    2.基金經理年費，其費率為本基金年資產帳面凈值的1.2％，逐日累計，并在每月10日前由信托人從本基金資產中直接支付給經理人。
    3.基金信托年費，其費率為年資產帳面凈值的0.3％，逐日累計，每月10日前由基金信托人從本基金資產中直接提取。
    4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據本契約或有關規(guī)定的標準從信托資產中按時支付給經理人登記人或證券商或證券交易所。
    5.公告或通知本基金有關事項及編制年報、季報等文件的費用及_____、核數師費、公證費等應付費用，由信托人依據經理人的指定或有關合同并核實后從本基金資產中支付。
    6.基金在進行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產_____中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據有關合同從本基金資產中支付。
    7.本基金投資經營中或獲得的收益中應繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從本基金資產中支付。
    9.經理人或信托人在將本基金資金進行投資和管理活動中所發(fā)生的必須開支由信托人從本基金資產中支出，但經理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由本基金承擔。
    第八條?會計和審計報告。
    1.本基金單_____帳，_____核算，自負盈虧。
    2.本基金會計制度按深圳會計準則執(zhí)行；特區(qū)會計準則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行。
    3.經理人在每季終了后的一個月內，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內，應公開本基金的中期財務報告，在每會計年度終了后的三個月內，向受益人大會提交經核數師公允審計過的年度財務報告。
    4.本基金的投資和管理活動中的會計帳簿以及資產保管會計帳簿均由信托人建立和保管；經理人負責建立和保管本基金的一切投資或管理活動事項記錄。
    經理人與信托人均應為對方查看和復制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。
    6.本基金的核數師應為在中國或_____注冊的專業(yè)會計機構及其專業(yè)人士，且必須_____于信托人、經理人或關連人。
    第九條?收益分配。
    1.本基金在每一個會計結算日止所實現的該會計年度收益總額是指該會計年度內本基金投資經營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和/或其它種類的收入（包括已/應收回的債權）的總收入部分，扣除當年應支出的所有投資經營成本和應納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。
    4.本基金每年分配收益一次，通常于每個會計的年度終了后的三個月內進行，一般不進行中期分配；如果該會計年度的收益總額低于本基金年初資產凈值5％的比例或無收益，則該年不進行收益分配。
    第十條?受益人大會及決議。
    1.受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的二個月內召開，或者是根據代表本基金單位份額總數10％或以上的受益人書面建議后臨時召開。
    4.大會須有持有或代表本基金單位發(fā)行總份額30％或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議；如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的本基金單位份額應達到發(fā)行總額的50％或以上。
    6.大會_____由信托人事先書面指定；如果信托人未指定或已指定的大會_____遲到15分鐘以上，則由出席人當場推舉出一位出席人擔任大會_____。
    7.除非大會_____根據表決需要或根據代表本基金發(fā)行單位總份額10％或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。
    大會通過的任何決議對全體受益人（包括未出席大會的受益人）、經理人和信托人均有約束力。
    10.下列事項須經大會作為特別決議進行討論和表決：
    （1）對本基金章程進行修改或增補；
    （2）對本契約進行修改或增補；
    （3）已終結會計年度的收益分配方案；
    （4）本基金存續(xù)期的延長或轉變?yōu)殚_放式基金的提案；
    （5）本基金期滿清盤或提前清盤事項；
    （6）經理人或信托人的辭職或撤換；
    （7）其它有關本基金的重大事項。
    第十一條?本基金的結業(yè)和清盤。
    1.本基金在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止本基金時，經主管機關批準，本基金應結業(yè)。
    2.在出現下列情況之一時，本基金經受益人大會通過決議并經主管機關批準，可以提前結業(yè)：
    （1）由于現行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施使本基金不能繼續(xù)合法存在或運作時；
    （2）經理人因故退任或被撤換而在二個月內無新的經理人繼任時；
    （3）信托人因故退任或被撤換而在二個月內無新的信托人繼任時；
    （4）因不可抗力致使本基金不能正常運作達二個月以上時；
    （5）本基金的資產凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70％以下時。
    3.信托人、經理人或代表本基金已發(fā)行單位總份額50％或以上的受益人均有權書面提出本基金提前結業(yè)的建議。
    4.本基金的結業(yè)經主管機關批準后，信托人應盡快以公告或信函的方式將本基金的結業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時由信托人負責組織本基金清算小組，經理人在本基金決定結業(yè)后不得再進行任何新的投資，且本基金單位停止轉讓。
    5.本基金清算小組的組成人員應包括信托人、經理人、注冊會計師或核數師、法律顧問等。
    6.本基金清算小組的職責為：
    （1）清理、核對和保管對本基金所有資產；
    （2）清理本基金未結的債權債務；
    （3）以其認為適當的方式盡快變現一切未以現金形式存在的資產。
    （4）向主管機關提出本基金結余資產的分配方案并在獲批準后負責該方案的實施；
    （5）負責本基金結業(yè)過程中的其它事宜。
    第十二條?信托人。
    1.信托人必須履行下列職責：
    （1）協(xié)助經理人發(fā)起本基金；
    （2）配備專職人員負責妥善保管好本基金資產；
    （3）設立本基金資產的單獨帳戶并將之區(qū)別于自有資產或他人資產之外進行登錄和核算；
    （4）建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責收益分配；
    （5）負責本基金證券交易中的交割、清算和過戶并負責股權及其它項目的投資清算；
    （6）監(jiān)督經理人履行其職責并監(jiān)督其投資管理活動符合本契約和本基金章程的規(guī)定；
    （8）審查和公開本基金的財務報告及其它公開性文件；
    （9）本契約或本基金章程中規(guī)定的信托人應履行的其它職責。
    2.信托人的有關義務如下：
    （1）以維護所有投資人或受益人的利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法；
    （2）對其受托的本基金資產承擔保管和監(jiān)督責任；
    （5）有責任及時將對本基金或經理人有重大影響的事由通報經理人，并積極協(xié)助經理人采取相應措施，有責任為經理人查閱本基金資產或受益人等有關資料提供便利條件。
    3.信托人具有權益：
    （3）有權拒絕接受經理人不符本契約規(guī)定的投資或經營行為；
    （4）有權自費委托他人辦理信托人負責的有關事務；
    （6）本契約中規(guī)定的其它權益。
    第十三條?經理人。
    1.經理人必須履行下列職責：
    （1）參與并主要負責本基金的發(fā)起工作；
    （2）分析研究各有關投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案；
    （3）組織專業(yè)人士_____地對本基金資產進行投資和管理；
    （4）經信托人授權，代表本基金對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議；
    （5）定期對本基金資產和單位進行估值并予以公布；
    （6）負責本基金已發(fā)行的基金單位的上市交易工作；
    （7）定期編制和遞交經理報告，并向受益人大會報告工作；
    （8）提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案；
    （9）準備、印制和公布本基金有關情況的公開性文件資料；
    （10）本契約規(guī)定的其它職責。
    2.經理人的有關義務如下：
    （1）以努力實現本基金的宗旨為行為的最高目標，盡心盡職，遵約守法；
    （5）對其受托人或屬下職員的相應代理行為承擔責任。
    3.經理人的有關權益如下：
    計提額=（vn－vo－n/48_________vo）_________25％。
    式中：vo表示本基金的年初資產凈值；
    vn表示估值日前一月的資產凈值；
    n表示計值月數。
    （4）在本基金存續(xù)期內，享有時本基金資產的投資充分經營權和處分權；
    （5）本契約規(guī)定的其它權益。
    第十四條?信托人和經理人的免責。
    1.信托人和經理人在履行各自職責中均不對下列非自身違法或違規(guī)或違約所引致或產生的后果承擔任何責任：
    （3）由于客觀條件的原因而無法或不可能執(zhí)行本契約的有關規(guī)定；
    3.除非本契約前面部分有相反明確規(guī)定，信托人和經理人應視為已獲得履行各自職責的充分授權，可自行決定或采取履行職責的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或_____而給本基金造成的任何資產損失、損壞或經營支出增加或經營困難不承擔任何責任。
    4.信托人和經理人可：
    （2）依據任何行業(yè)/專業(yè)協(xié)會或官方機構內已形成的慣例和規(guī)律來進行投資或其它財產的買賣。
    5.本契約不阻止經理人或信托人的下列行為：
    （4）以經理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個與本基金完全_____的新的基金，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給本基金。
    6.信托人可：
    （3）信托人無義務以本基金名義提起或參與其認為可能會造成由其承擔經濟支出或經濟責任的任何與本契約規(guī)定或本基金有關的法院起訴、庭審、或答辯活動（除非經理人提出書面要求且根據本契約規(guī)定應由本基金負責足額補償其可能遭受的經濟損失）。
    7.經理人可：
    （3）有權按照本契約的有關規(guī)定，將自己應承擔的全部或部分工作任務、享有的權力或可自行決定的事務交給信托人同意的第三人履行或實施。在此情況下，經理人仍有權全額享有本契約規(guī)定應支付給經理人的經理年費、業(yè)績獎金以及其它一切有關補償。
    8.經理人或信托人有權銷毀歸自己保存的并已超過一定期限的本基金的有關會計帳簿、憑證及其它文件資料（保存期限為本基金清盤終結后滿五年）。
    9.本契約所明確規(guī)定的對信托人或經理人在履行職責中所遭受的經濟賠償均為補足性的，并不影響到法律規(guī)定或法院_____、調解書或_____機構裁決書規(guī)定的其他人對信托人或經理人所作的賠償（但信托人或經理人必須充分證明其在履行職責時并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責任）。
    第十五條?信托人或經理人的辭職或撤換。
    1.信托人或經理人可以根據自身的意愿在本基金存續(xù)滿十年并繼續(xù)存續(xù)時辭去信托人或經理人的職務，但須按下列程序進行：
    （1）信托人或經理人在未指定新的信托人或經理人前不得自行退任。
    （2）信托人或經理人在欲辭職時所選定的新信托人或經理人必須符合信托人或經理人的資格和能力要求，并應取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責。
    2.信托人或經理人在下列情況下可建議受益人大會表決并報經主管機關批準后，撤換經理人或信托人：
    （1）經理人或信托人本身非自愿地被清盤；
    （4）代表本基金已發(fā)行單位總份額50％或以上（經理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外）的受益人書面要求撤換經理人或信托人。在此情況下，如果被撤換的是經理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經理人按最近的估值日價格收購。
    經理人或信托人的退任或被撤換日期通常應為新的經理人或信托人的上任日期。
    第十六條?爭議的解決。
    第十七條?本契約的修改或增補。
    1.本契約可以根據現行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施或地方性的新規(guī)定或主管機關的新要求或本基金受益人的提議或受益人大會的決議或運作形勢的需要而經信托人和經理人平等協(xié)商達成一致意見后予以修改。
    2.本契約可因信托人或經理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經理人或信托人平等協(xié)商達成一致意見后簽訂補充協(xié)議。
    3.本契約的重大修改或任何補充協(xié)議均須經受益人大會通過并報主管機關批準方為有效，并構成本契約不可分割的組成部分。
    第十八條?本契約的生效及準據法。
    1.本契約經雙方締約人簽字蓋章并報主管機關批準后即行生效并具有相應法律效力，同時對本基金成立后的所有受益人均有約束力。
    2.本契約一式六份，主管機關和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。
    第十九條?本契約的終止。
    1.如果本基金未能在規(guī)定的期限內成立或本基金已清盤完畢，則本契約視為終止。
    2.本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關規(guī)定。
    第二十條?其他。
    1.除非本契約中有明確規(guī)定，本契約當事人在本基金封閉式運作期間均應嚴格按本契約的規(guī)定執(zhí)行。
    2.本契約的對外解釋權由經理人和信托人共同行使。
    共同投資基金合同篇四
    2.訂立基金契約的依據是《暫行辦法》及其他有關規(guī)定;。
    3.訂立基金契約的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權益。
    (二)說明基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定發(fā)起設立。
    說明中國證監(jiān)會對基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明基金沒有風險。
    說明基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
    (三)說明基金契約的當事人按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
    (四)說明基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受，并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
    二、基金契約當事人。
    列明基金契約當事人的主要情況。例如，名稱、住所、法定代表人、成立時間、批準設立機關及批準設立文號、組織形式、實收資本、存續(xù)期間等。
    (一)基金發(fā)起人。
    (二)基金管理人。
    (三)基金托管人。
    三、基金的基本情況。
    (一)基金名稱(基金全稱)。
    (二)基金類型(例如契約型開放式，契約型封閉式)。
    (三)基金單位發(fā)行總份額。
    (四)基金單位每份面值和發(fā)行價格。
    基金單位每份面值為人民幣1元。
    (五)基金存續(xù)期限。
    自基金成立之日至基金終止之日。
    四、基金單位的發(fā)行。
    說明任何與基金單位發(fā)行有關的當事人不得預留和提前發(fā)售基金單位。
    (一)基金單位的發(fā)行時間、發(fā)行方式(例如上網發(fā)行)、發(fā)行對象。
    (二)基金單位每份發(fā)行價格××元，其中每份面值為1元、發(fā)行費用為××元。
    (三)基金發(fā)起人認購的份額。
    (四)基金單位的認購和持有限額。
    訂明封閉式基金投資者認購和持有的數額限制(例如：認購數額為1000份的倍數;最低數額、最高數額);開放式基金投資者首次認購和持有的數額限制。
    五、基金的成立和交易安排。
    (一)基金成立的條件。
    說明基金成立的條件，并說明基金成立前，投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。
    (二)基金不能成立時已募集資金的處理方式。
    (三)基金成立后的交易安排。
    如為封閉式基金，說明其成立后可以根據《暫行辦法》的規(guī)定申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間。
    如為開放式基金，訂明其成立后申購與贖回的下列事項：
    1.申購和贖回場所：列明申購和贖回場所。
    2.申購和贖回開始日：說明自基金成立××日起開始申購和贖回。
    3.申購和贖回申請方式：說明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機構提出申購或贖回申請的方式，例如，書面申請。
    4.申購和贖回申請的確認：例如，說明基金管理人或其指定的代理機構應以收到申購或贖回申請的當天作為申購或贖回申請日。
    5.申購和贖回數額：訂明有關基金申購、贖回的數額約定(例如：基金申購、贖回的最低數額;申購、贖回數額為1000份的倍數)。說明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回。
    6.申購和贖回價格：例如，說明以申購申請日的前一日或贖回申請日的后一日基金單位每份凈資產價值為基礎計算每份基金單位的申購或贖回價。
    7.申購和贖回款項支付：訂明申購和贖回款項的支付方式及贖回款項的支付期限，并說，明基金管理人應指示基金托管人以申請贖回的基金持有人(贖回人)為受款人，將贖回款項支付給贖回人。
    8.贖回后的變更登記：說明基金持有人進行贖回時，基金管理人應指示基金托管人及時辦理變理登記。
    9.贖回款項延期支付的情形及處理方式：說明出現巨額贖回、不可抗力以及有關規(guī)定確定的其他情形，向中國證監(jiān)會報告后可延遲支付贖回款項。
    (1)巨額贖回的發(fā)生：訂明巨額贖回發(fā)生的情形。例如：在一個營業(yè)日的基金單位贖回價金總額扣除當日申購基金單位價金總額的余額超過依《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的比例所應保持的現金及國債總額，即發(fā)生巨額贖回。
    (2)巨額贖回的處理方式：訂明巨額贖回的處理方式。例如：出現巨額贖回的情況，基金管理人應立即報告中國證監(jiān)會后，暫停計算贖回價格，延期支付贖回款項，并以合理方式處理基金資產，以籌措足夠資金用以支付贖回款項。
    (3)巨額贖回價格與款項支付：訂明巨額贖回價格的確定及款項支付的時間。
    (4)巨額贖回的報告與公告：訂明巨額贖回發(fā)生時應及時向中國證監(jiān)會報告并公告。
    (5)不可抗力及有關規(guī)定確定的其他情形。
    10.申購和贖回費用：訂明申購、贖回費用的標準。說明申購、贖回費用不列入基金費用，由申購人、贖回人承擔。
    六、基金的托管。
    說明基金托管人與基金管理人必須按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定訂立托管協(xié)議。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊登記、基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹳Y產的安全，保護基金持有人的合法權益。
    七、基金的投資目標、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制。
    (一)投資目標。
    例如，說明投資目標是為投資者減少和分散投資風險，確保基金資產的安全并謀求基金長期投資收益。
    (二)投資范圍。
    說明基金只能投資于具有良好流動性的金融工具，其中主要投資于國內依法公開發(fā)行上市的股票、債券。
    (三)投資決策。
    訂明基金管理人運用基金資產的決策依據、決策程序。
    說明基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產總值的80%;。
    訂明股票、債券的投資分別在基金資產中的擬占比例;。
    訂明選擇不同證券構成投資組合所依據的原則。
    列明依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定禁止的投資事項。
    八、基金發(fā)起人的權利與義務。
    (一)基金發(fā)起人的權利。
    列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的權利，例如申請設立基金等。
    (二)基金發(fā)起人的義務。
    列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的義務。例如：公告招募說明書;在基金設立時認購和存續(xù)期間持有符合規(guī)定比例的基金單位;基金不能成立時及時退還所募資金本息等。
    九、基金管理人的權利與義務。
    (一)基金管理人的權利。
    列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定規(guī)定的權利，例如運用基金資產、獲得管理人報酬、依照有關規(guī)定代表基金行使股東權利等。
    (二)基金管理人的義務。
    具體列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
    1.自基金成立之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產;。
    5.接受基金托管人的監(jiān)督;。
    6.按規(guī)定計算并公告基金資產凈值及基金單位每份資產凈值;。
    7.嚴格按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務;。
    9.按規(guī)定向基金持有人分配基金收益;。
    10.按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項;。
    11.不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
    12.依據《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定召集基金持有人大會;。
    13.保存基金的會計帳冊、報表、記錄15年以上;。
    14.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
    16.因過錯導致基金資產的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除;。
    17.基金托管人因過錯造成基金資產損失時，應為基金向基金托管人追償;。
    18.其他義務。
    十、基金托管人的權利與義務。
    (一)基金托管人的權利。
    列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的權利，例如：獲得基金托管費;監(jiān)督基金管理人的投資運作等。
    (二)基金托管人的義務。
    列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
    1.以誠實信用、勤勉盡責的原則保管基金資產;。
    5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;。
    8.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值或基金單位價格;。
    9.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國人民銀行;。
    10.建立并保存基金持有人名冊，并負責基金單位轉讓的過戶和登記;。
    11.按有關規(guī)定，保存基金的會計帳冊、報表和記錄等15年以上;。
    12.按規(guī)定制作相關帳冊并與基金管理人核對;。
    13.依據基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金持有人支付基金收益和贖回款項;。
    14.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
    16.因過錯導致基金資產的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除;。
    17.基金管理人因過錯造成基金資產損失時，應為基金向基金管理人追償;。
    18.其他義務。
    十一、基金持有人的權利與義務。
    (一)基金持有人的權利。
    列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的權利，例如：取得基金收益;出席或者委派代表出席基金持有人大會;監(jiān)督基金運作情況;獲取基金業(yè)務及財務狀況的資料等。
    說明每份基金單位具有同等的合法權益。
    (二)基金持有人的義務。
    列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
    1.遵守基金契約;。
    2.交納基金認購款項及規(guī)定的費用;。
    3.承擔基金虧損或者終止的有限責任;。
    4.不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動。
    十二、基金持有人大會。
    訂明基金持有人大會的召開事由、召集方式、通知、出席方式、議事內容與程序、表決、公告及其他相關事宜。
    (一)召開事由。
    訂明召開基金持有人大會的事由或情形。
    (二)召集方式。
    訂明基金持有人大會的召集人及召集方式。例如：由基金管理人召集基金持有人大會;在基金管理人無法行使召集權的情況下，應由基金托管人召集基金持有人大會;在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，由主要發(fā)起人召集基金持有人大會。
    (三)通知。
    訂明召開基金持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式。
    (四)出席方式。
    訂明基金持有人出席會議的方式。例如：現場開會或書面開會的方式，如采取書面開會的方式應說明是否需事先報告中國證監(jiān)會。
    (五)議事內容與程序。
    訂明基金持有人大會的議事內容和程序。
    (六)表決。
    訂明基金持有人大會決議形成的條件、表決方式、程序等。例如：基金持有人所持每份基金單位有一表決權，基金持有人大會決議經出席會議的基金持有人所持表決權的半數以上通過。
    說明基金持有人大會決議對全體基金持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力。
    (七)公告。
    訂明基金持有人大會決議報中國證監(jiān)會備案后的公告時間、方式。
    十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序。
    (一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
    1.基金管理人的更換條件：列明基金管理人的更換條件。例如：基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益;代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任;中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責的。
    2.基金托管人的更換條件：列明基金托管人的更換條件。例如：基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益;代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任;中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責的。
    (二)基金托管人和基金管理人的更換程序。
    1.提名：訂明新任基金管理人和新任基金托管人的提名事宜。例如：新任基金托管人由基金管理人提名;新任基金管理人由基金托管人提名。
    2.決議：說明基金持有人大會應對被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成決議。
    3.批準：說明新任基金托管人應經中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準，新任基金管理人應經中國證監(jiān)會審查批準。說明原任基金托管人應經中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準退任，原任基金管理人應經中國證監(jiān)會批準退任。
    4.公告：說明基金管理人或基金托管人更換后應按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定進行公告。
    十四、基金資產。
    (一)基金資產總值。
    具體列明基金資產總值的構成。
    (二)基金資產凈值。
    列明基金資產凈值的構成。
    (三)基金資產的帳戶。
    例如，說明基金資產以“(證券投資基金名稱)基金專戶”名義開設基金專用帳戶，并報中國證監(jiān)會備案。
    (四)基金資產的處分。
    說明基金資產應獨立于基金管理人及基金托管人的資產，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產承擔法律責任，其債權人不得對基金資產行使請求凍結、扣押和其他權利。除依據《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定處分外，基金資產不得被處分。
    十五、基金資產估值。
    (一)基金資產估值的目的。
    例如，說明基金資產估值的目的是為了客觀、標準地反映基金資產是否增值、保值。
    (二)基金資產估值的事項。
    說明估值日、估值方法、估值對象、估值程序、暫停估值的情形等。
    十六、基金費用與稅收。
    (一)基金費用的種類。
    列明基金費用的種類。例如，基金費用包括基金管理人的報酬、基金托管人的托管費、上市年費、證券交易費用、信息披露費用、持有人大會費用、審計費用和律師費用等。
    (二)基金費用的計提方法、計提標準、支付方式。
    訂明基金費用的計提方法、計提標準、支付方式，并說明基金費用從基金資產中支付。
    (三)不得列入基金費用的項目。
    說明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不得列入基金費用。
    (四)稅收。
    說明基金、基金持有人根據國家有關規(guī)定納稅的情況。
    十七、基金收益與分配。
    (一)基金收益的構成。
    說明基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、存款利息以及其他收入。
    說明因運用基金資產帶來的成本或費用的節(jié)約應計入收益。
    (二)基金凈收益。
    說明基金凈收益為基金收益扣除按照有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
    (三)基金收益分配原則。
    訂明基金收益分配的基本比例、分配次數、分配時間、分配政策等。例如;基金收益分配應當采取現金形式，每年至少分配一次;基金當年收益應先彌補上一年虧損后，才可進行當年收益分配;基金投資當年虧損，則不應進行收益分配。
    (四)基金收益分配方案。
    基金收益分配方案中應載明基金收益的范圍;基金凈收益、基金收益分配的對象、原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。
    (五)基金收益分配方案的確定與公告。
    說明基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人核實，公告前報中國證監(jiān)會備案。
    十八、基金的會計與審計。
    (一)基金會計政策。
    訂明基金的會計年度、記帳本位幣、會計核算制度等。例如：基金的會計年度為自公歷每年的5月1日至第二年的4月30日;基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位;會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度。
    說明基金應獨立建帳、獨立核算。說明基金管理人應保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對。
    (二)基金審計。
    說明基金管理人應聘請與基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師對基金年度財務報表進行審計。
    訂明更換會計師事務所、經辦注冊會計師的程序。更換會計師事務所、經辦注冊會計師必須報中國證監(jiān)會備案。
    十九、基金的信息披露。
    說明基金的信息披露應符合《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定。
    說明一個基金會計年度內的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公告。
    (一)基金的年度報告與中期報告。
    說明基金的年報在基金會計年度結束后的90日內公告，中期報告在基金會計年度前六個月結束后的30日內公告。
    (二)基金的臨時報告與公告。
    說明基金在運作過程中發(fā)生可能對基金持有人權益及基金單位的交易價格產生重大影響的事項時，應按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定及時報告并公告。
    列明可能對基金持有人權益及基金單位交易價格產生重大影響的事項，例如：
    1.基金持有人大會決議;。
    2.基金管理人或基金托管人變更;。
    3.基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動;。
    4.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務人員一年內變更達30%以上;。
    5.基金所投資的上市公司出現重大事件;。
    6.重大關聯(lián)事項;。
    7.基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰;。
    8.重大訴訟、仲裁事項;。
    9.基金上市;。
    10.基金提前終止;。
    11.其他重要事項。
    (三)基金資產凈值公告。
    說明封閉式基金資產凈值每月至少公告一次，開放式基金資產凈值每周至少公告一次。
    說明基金的投資組合每三個月至少公告一次。
    (五)公開說明書。
    說明開放式基金成立后，應于每六個月結束后的一個月內公告公開說明書，并應在公告時間15日前報中國證監(jiān)會審核。公開說明書公告內容的截至日為每六個月的最后一日。
    公開說明書應包括下列內容：
    1.基金簡介;。
    4.重要變更事項;。
    5.其他應披露事項。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高級管理人員是否受到中國證監(jiān)會及工商、財稅等有關機關的處罰，如果受到處罰，應詳細說明。
    (六)信息披露文件的存放與查閱。
    載明基金定期公告、臨時公告、基金資產凈值公告、基金投資組合公告和公開說明書等公告文本的存放地點和查閱方式。并說明基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
    二十、基金的終止和清算。
    (一)基金的終止。
    具體列明出現《暫行辦法》規(guī)定的基金終止的具體情形。
    (二)基金清算小組。
    1.基金清算小組成立時間：說明自基金終止之日起××日內成立。
    2.基金清算小組組成：說明基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、具有從事證券法律業(yè)務資格的律師以及中國證監(jiān)會指定的人員。清算小組可以聘用必要的工作人員。
    3.基金清算小組職責：說明基金清算小組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配。基金清算小組可以依法進行必要的民事活動。
    (三)基金清算程序。
    訂明基金清算的程序。例如：基金資產的保管，基金資產的清理;基金資產的確定;基金資產的估價;基金資產的分配;基金清算的期限等。
    (四)清算費用。
    說明清算費用的來源及支付方式。
    (五)基金清算剩余資產的分配。
    說明依據基金清算的分配方案，將基金清算后的全部剩余資產扣除基金清算費用后，按基金持有人持有的基金單位比例進行分配。
    (六)基金清算的公告。
    訂明基金清算過程中的公告安排。
    (七)基金清算帳冊及文件的保存。
    說明基金清算帳冊及文件由基金托管人保存15年以上。
    二十一、違約責任。
    (一)說明由于基金契約當事人的過錯，造成基金契約不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任;如屬基金契約當事人雙方或三方的過錯，根據實際情況，由雙方或三方分別承擔各自應負的違約責任。
    (二)說明當事人違反基金契約，應向其他方支付違約金，如果由于違約已給其他方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。
    基金契約能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。
    二十二、爭議的處理。
    說明基金契約當事人發(fā)生糾紛的，可以通過協(xié)商或者調解解決。基金契約當事人不愿通過協(xié)商、調解解決或者協(xié)商、調解不成的，可以依據基金契約中的仲裁條款(如果采取此方式，可在基金契約中訂明仲裁條款)或者事后達成的書面仲裁協(xié)議，向仲裁機構申請仲裁。基金契約當事人沒有在基金契約中訂立仲裁條款，事后又沒有達成書面仲裁協(xié)議的，可以向人民法院起訴。
    二十三、基金契約的效力。
    (一)說明基金契約經三方當事人蓋章以及三方法定代表人簽字并經中國證監(jiān)會批準后生效?；鹌跫s的有效期自其生效之日至該基金清算結果報中國證監(jiān)會批準并公告之日。
    (二)說明基金契約自生效之日對基金契約當事人具有同等的法律約束力。
    (三)說明基金契約正本一式份，除上報有關監(jiān)管機構一式份外，基金契約每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。
    (四)說明基金契約可印制成冊并對外公開散發(fā)或供投資者在有關場所查閱，但應以基金契約正本為準。
    二十四、基金契約的修改和終止。
    (一)基金契約的修改。
    1.說明基金契約的修改應當經基金契約當事人同意;。
    3.說明基金契約的修改應當報中國證監(jiān)會批準。
    (二)基金契約的終止。
    1.基金的終止。說明出現下列情況之一的，應當終止基金：
    (1)基金封閉期滿又未被批準續(xù)期的;。
    (2)基金經批準提前終止的;。
    (3)因重大違法行為，基金被中國證監(jiān)會責令終止的。
    2.基金契約的終止。說明基金終止后，應當對基金進行清算。中國證監(jiān)會對清算結果批準并予以公告后基金契約方能終止。
    二十五、其他事項。
    二十六、契約當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日。
    基金發(fā)起人(章)基金管理人(章)基金托管人(章)。
    法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)。
    簽訂地：簽訂地：簽訂地：
    簽訂日：年月日簽訂日：年月日簽訂日：年月日。
    共同投資基金合同篇五
    根據我國現行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關精神和要求，中國和深圳xx公司本著共同發(fā)起""，將募集的資金投資于能產生良好效益的經濟領域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：
    第一條釋義。
    除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：
    指根據本契約規(guī)定所設立的。
    基金單位指代表一定資產份額的最小等份。
    人指我國民法典所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。
    受益人指持有所發(fā)行的單位份額并依據本契約規(guī)定享有相應的資產實際所有權、收益分配權、剩余資產分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和章程和現行法規(guī)規(guī)定的義務的人。
    主管機關指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約指中國人民銀行深圳經濟特區(qū)分行。
    經理人根據基金管理規(guī)定，作為主要發(fā)起人和本契約的締結人之一，受信托人委托將資產做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳xx公司或其繼任人。
    投資指經理人將資金以購買任何股票、債券、銀行票據、商業(yè)票據及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為。
    信托人指根據基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對資產進行保管的人，在本契約中專指中國或其繼任人。
    會計年度指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。
    年初資產凈值指在每會計年度開始后第一個估值日的資產凈值。
    受益憑證指根據基金管理規(guī)定由信托人和經理人為募集資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約指經主管機關批準的證券存折。
    單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指所有受益人。
    受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。
    登記人指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構。本契約專指深圳xx公司。
    交易日指國內有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。
    關連人泛指下列三種人：
    (1)直接或間接擁有經理人或信托人總股份額30%或以上普通股或表決權的人;。
    (2)受上述(1)項所指的人控股的人;。
    (3)由經理人或信托人直接或間接擁有總股份額30%或以上普通股或表決權的人。
    估值指根據本契約第六條規(guī)定所對有關資產或債權的價值進行評估的活動。
    估值日指經理人按本契約規(guī)定進行資產凈值計算并公布的任一交易日。
    首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。
    經理年費指經理人根據本契約第十三條3款規(guī)定所應享有的款額。
    資產凈值指根據本契約第六條規(guī)定的或發(fā)行的一個基金單位(根據上下文要求而定)所擁有或代表的資產價值。
    信托年費指信托人根據本契約第十二條3款規(guī)定所應享有的款額。
    核數師指根據本契約規(guī)定由經理人經信托人同意后所指定的對會計帳目進行核數的公認專業(yè)機構及其專業(yè)人員。
    一般決議指在根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權總票數50%或以上票數通過的決議。
    特別決議指根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權總票數75%或以上票數通過的決議。
    會計結算日指本契約規(guī)定的存續(xù)期間的每年12月31日。
    待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。
    收益分配日指在存續(xù)期內每會計年度終了后經信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結算日后三個月期間。
    章程指《章程》及其今后的修改或增補部分。
    基金管理規(guī)定指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。
    計價日指每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產評估日。
    第二條。
    1.x名稱：。
    2.發(fā)行規(guī)模：最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。在初始封閉期內不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數額的形式來派發(fā)每年的收益。
    3.存續(xù)期：自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據受益人大會決議并經主管機關批準可以延長封閉期(最長不超過十年)，或轉為開放式投資基金，及或轉為經理人發(fā)起的另一名下的投資基金。
    4.資產由下列部分構成：
    (1)發(fā)售基金單位的資金收入;。
    (2)利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產;。
    (3)出售或轉讓上述投資或財產的資金收入;。
    (4)上述投資或財產在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入;。
    (5)將有關收益進行再投資所獲得的收入;。
    (6)除上述項目外的其它雜項收入。
    5.上述資產(以下統(tǒng)稱資產)由信托人按信托原則在名義上持有，所有投資人(或受益人)為實際持有人。
    6.信托人應為上述資產開立獨立于自有資產或他人資產之外的單獨帳戶進行保管和持有;一切對外業(yè)務活動均以x名義出現。
    7.信托人、經理人或受益人均不能依據本契約對資產享有留置權、抵押權或其它優(yōu)先權。
    8.出于投資經營上的要可以隨時向外借入以現金或其它資產形式體現的資金;借款余額不能超過在該會計年度的年初資產凈值。
    上述借款可來源于信托人、經理人或關連人，但該等借款利率一般不應高于當期同業(yè)的通常利率水平。
    第三條x單位的發(fā)行、受益憑證和持有人。
    1.x單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關核準的招募說明書所列實施。
    2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價格3%的首次發(fā)行費。
    3.x單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證(交易手)為1000基金單位。
    4.所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對一定份額資產的所有權、受益權或其它權益并承擔相應義務的證明，不得保障收益的憑據。
    5.經理人須認購并持有x單位發(fā)行總額5%的份額，且在清盤前未經主管機關批準不得低于上述原始數額。
    6.x單位的實際持有人同時為受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對權益大小，與該受益人所持有的x單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對某一特定資產的特別權利。
    7.x單位的受益人在封閉式存續(xù)期間不得向贖回其所持的基金單位。
    8.如果在規(guī)定的發(fā)行期限內所售出的基金單位數額達不到最低限額的要求，則不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。
    第四條受益人名冊和基金單位的轉讓。
    1.在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內容為：
    (1)受益人的姓名和供分配現金收益用的銀行帳號或存折號;。
    (2)受益人所持有的基金單位份額;。
    (3)該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關資料;
    (4)基金單位轉讓的過戶日期。
    2.受益人如認為需要更改上述記錄內容時，應向經理人或登記人提出更改申請，由經理人或登記人按有關規(guī)定程序進行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應變更。
    3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為準。
    4.成立滿三年后，如屬延長封閉期，則x單位可申請在證券交易所上市交易。
    x單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。
    5.任何受益人均有權將其名下的基金單位通過經理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉讓給他人。
    6.上述基金單位的交易或轉讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉讓方和/或受讓方另行支付主管機關規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。
    7.上述轉讓中的受讓人須持轉讓憑證向經理人或登記人辦理已轉讓的基金單位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權益。
    第五條基金的投資目標、投資范圍及投資限制。
    1.作為面向社會的新型金融投資工具，目標是根據證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權、房地產或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風險并達到資本的較大增值。
    2.在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，也可以參與非上市公司的股權收購及合作開發(fā)經營房地產等業(yè)務。
    3.投資規(guī)?；蚍秶邢铝邢拗疲?BR>    (5)經理人在未獲得信托人書面同意前，不得將資產投資于經理人自己的股東擁有30%以上股權的企業(yè)或項目上。
    4.在下列情況下，如果任何投資已超出上述投資限額，經理人無須對該投資額進行調整(包括無須減少或追加投資或作其它資產配置)：
    (3)由于在經營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時。
    5.經理人或其關連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與發(fā)生投資往來關系。
    6.存放在信托人或經理人或關連人處的現金存款的利率不得低于當期同業(yè)的存款利率水平。
    7.經理以可隨時根據經營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現后將資金轉作其它用途。
    8.上述一切投資活動均應遵循市場通常交易方式進行，除非經理人認為有必要采用對并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。
    9.信托人有權拒絕接受其認為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財產，并可要求經理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產加以替換。
    10.經理人只有在成立并經信托人書面同意后才可開展投資經營活動。
    第六條資產估值規(guī)則。
    1.x單位上市后每月的第一個證券交易日為資產和基金單位的估值日。
    2.資產和基金單位的估值遵循深圳市的會計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關規(guī)定進行。
    3.資產價值的數額應按下列基準確定：
    (1)任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列除外：
    a.如果上述投資市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算;。
    c.如果投資項目須負擔利息而上述價格資料并未包括該應計利息部分，則在對該投資項目計算時應將至計價日止的應付利息部分預先扣除。
    注：如果經理人循上述途徑所獲得的并據稱是資料的價格與實際價格有誤差，經理人不對此差錯承擔任何責任。
    (2)任何未上市債券或短期商業(yè)票據以買進成本加上自買進次日起至計價日止應收利息為準計算。
    (3)銀行存款及類似貨幣性資產的價值應按其票面值加上至計價日止應收的利息為準計算。
    (4)任何已達成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產的價值應按該投資或財產權責發(fā)生后應具有的價值來計算。
    (5)股權或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預期利潤值計至計價日止應能獲取的利潤數來計算。
    (6)除上述投資或財產項目之外應收付的債權債務按至計價日止應收回或應付的數額進行計算。
    (7)按規(guī)定在資產中待攤或預提的所有規(guī)費或其它支出金額，應按上月月末余額減去上月月末至計價日止應攤銷部分或加上至計價日止應預提部分后，余額計入資產總額來計算。
    4.資產按上述方法估值后，如果資產價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳;如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。
    5.將按上述方式所計算出的資產總額減去負債總額后的余額，即為在該估值日的資產凈值。
    將上述資產凈值除以已發(fā)行的單位總額后的得數，即為每一基金單位資產凈值。
    6.經理人可以在經信托人同意后，將上述投資項目或其它財產的計值方式作適當調整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產的實際價值。
    7.單位資產凈值每月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。
    第七條費用。
    1.首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的3%計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。
    2.基金經理年費，其費率為x年資產帳面凈值的1.2%，逐日累計，并在每月10日前由信托人從資產中直接支付給經理人。
    3.基金信托年費，其費率為年資產帳面凈值的0.3%，逐日累計，每月10日前由基金信托人從資產中直接提取。
    4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據本契約或有關規(guī)定的標準從信托資產中按時支付給經理人登記人或證券商或證券交易所。
    5.公告或通知有關事項及編制年報、季報等文件的費用及律師費、核數師費、公證費等應付費用，由信托人依據經理人的指定或有關合同并核實后從資產中支付。
    6.基金在進行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據有關合同從資產中支付。
    7.投資經營中或獲得的收益中應繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從資產中支付。
    9.經理人或信托人在將資金進行投資和管理活動中所發(fā)生的必須開支由信托人從資產中支出，但經理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由承擔。
    第八條會計和審計報告。
    1.單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。
    2.會計制度按深圳經濟特區(qū)會計準則執(zhí)行;特區(qū)會計準則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行。
    3.經理人在每季終了后的一個月內，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內，應公開中期財務報告，在每會計年度終了后的三個月內，向受益人大會提交經核數師公允審計過的年度財務報告。
    4.投資和管理活動中的會計帳簿以及資產保管會計帳簿均由信托人建立和保管;經理人負責建立和保管一切投資或管理活動事項記錄。
    經理人與信托人均應為對方查看和復制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。
    5.上述一切會計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為清盤終結后滿五年。
    6.核數師應為在中國或香港注冊的專業(yè)會計機構及其專業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經理人或關連人。
    第九條收益分配。
    1.在每一個會計結算日止所實現的該會計年度收益總額是指該會計年度內投資經營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和/或其它種類的收入(包括已/應收回的債權)的總收入部分，扣除當年應支出的所有投資經營成本和應納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。
    2.上述每年收益總額扣除按規(guī)定或可由經理人提取的業(yè)績獎金部分后的余額，為該會計年度的可分配收益總額。
    3.上述當年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經受益人大會通過后，按x單位的總數額計算出每一基金單位可分配收益數，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經理人或登記人以現金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。
    4.每年分配收益一次，通常于每個會計的年度終了后的三個月內進行，一般不進行中期分配;如果該會計年度的收益總額低于x年初資產凈值5%的比例或無收益，則該年不進行收益分配。
    5.上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計取的利息收入，應轉入下一會計年度的可分配收益數額內，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計提利息。
    6.如果因受益人自身原因造成信托人或經理人或登記人無法在一定期限內(一般為清盤前達到五年或到清盤開始日止)將應分配給該受益人的收益及時派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權，且在上述期限后無權再向信托人或經理人索償在上述情況下，上述無法公配出的收益應構成基金資產的一部分。
    第十條受益人大會及決議。
    1.受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的二個月內召開，或者是根據代表x單位份額總數10%或以上的受益人書面建議后臨時召開。
    2.持有或代表x單位一定份額(視發(fā)行情況而定)的受益人有權出席大會，不足上述份額的受益人可以書面委托其它有權出席人發(fā)表有關意見或代行表決權，經理人和信托人的董事和獲授權的高級職員均可出席大會。
    3.大會召開的時間、地點、出席人資格和會議議題經信托人確定后，應至少提前二十天以在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無論出于何末見到或收到上述通知，均不影響該次大會決議對其產生的約束力。
    4.大會須有持有或代表x單位發(fā)行總份額30%或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議;如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的x單位份額應達到發(fā)行總額的50%或以上。
    5.如果通知的開會時間已過十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，則大會必須順延15日后召開，時間和地點由大會主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。
    6.大會主席由信托人事先書面指定;如果信托人未指定或已指定的大會主席遲到15分鐘以上，則由出席人當場推舉出一位出席人擔任大會主席。
    7.除非大會主席根據表決需要或根據代表發(fā)行單位總份額10%或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。
    8.一般決議的通過或否決須有上述出席人表決權總額50%或以上贊同或反對方為有效，特別決議的通過或否決有上述出席人表決權總份額75%或以上贊同或反對方為有效。
    大會通過的任何決議對全體受益人(包括未出席大會的受益人)、經理人和信托人均有約束力。
    9.大會的會議紀要應詳細記錄大會召開的時間、地點、出席人名單、議題和大會討論和通過或否決的決議，并由大會主席簽名。上述會議紀要正本交信托人保存，副本交經理人留存。
    10.下列事項須經大會作為特別決議進行討論和表決：
    (1)對章程進行修改或增補;。
    (2)對本契約進行修改或增補;。
    (3)已終結會計年度的收益分配方案;。
    (4)存續(xù)期的延長或轉變?yōu)殚_放式基金的提案;。
    (5)x期滿清盤或提前清盤事項;。
    (6)經理人或信托人的辭職或撤換;。
    (7)其它有關重大事項。
    上述所通過的特別決議必要時須經主管機關核準。
    第十一條結業(yè)和清盤。
    1.在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止時，經主管機關批準，應結業(yè)。
    2.在出現下列情況之一時，經受益人大會通過決議并經主管機關批準，可以提前結業(yè)：
    (1)由于現行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施使不能繼續(xù)合法存在或運作時;。
    (2)經理人因故退任或被撤換而在二個月內無新的經理人繼任時;。
    (3)信托人因故退任或被撤換而在二個月內無新的信托人繼任時;。
    (4)因不可抗力致使不能正常運作達二個月以上時;。
    (5)資產凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70%以下時。
    3.信托人、經理人或代表已發(fā)行單位總份額50%或以上的受益人均有權書面提出提前結業(yè)的建議。
    4.結業(yè)經主管機關批準后，信托人應盡快以公告或信函的方式將結業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時由信托人負責組織清算小組，經理人在決定結業(yè)后不得再進行任何新的投資，且x單位停止轉讓。
    5.清算小組的組成人員應包括信托人、經理人、注冊會計師或核數師、法律顧問等。
    6.清算小組的職責為：
    (1)清理、核對和保管對所有資產;。
    (2)清理未結的債權債務;。
    (3)以其認為適當的方式盡快變現一切未以現金形式存在的資產。
    (4)向主管機關提出結余資產的分配方案并在獲批準后負責該方案的實施;。
    (5)負責結業(yè)過程中的其它事宜。
    7.清算小組及其受托人在履行上述職責時有權獲取合理的報酬，且該項報酬經主管機關核準后可優(yōu)先從結余資產中受償。
    8.受益人在上述結余資產分配開始達一定期限(通常為十二個月)后未領取的部分，應上交主管機關處理。
    第十二條信托人。
    1.信托人必須履行下列職責：
    (1)協(xié)助經理人發(fā)起;。
    (2)配備專職人員負責妥善保管好資產;。
    (3)設立資產的單獨帳戶并將之區(qū)別于自有資產或他人資產之外進行登錄和核算;。
    (4)建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責收益分配;。
    (5)負責證券交易中的交割、清算和過戶并負責股權及其它項目的投資清算;。
    (6)監(jiān)督經理人履行其職責并監(jiān)督其投資管理活動符合本契約和章程的規(guī)定;。
    (8)審查和公開財務報告及其它公開性文件;。
    (9)本契約或章程中規(guī)定的信托人應履行的其它職責。
    2.信托人的有關義務如下：
    (1)以維護所有投資人或受益人的利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法;。
    (2)對其受托的資產承擔保管和監(jiān)督責任;。
    (3)注意保守商業(yè)秘密，任何時候不得向外(包括向屬下無關職員)。
    泄漏現時的和未來的投資計劃、意圖和狀況;。
    (5)有責任及時將對或經理人有重大影響的事由通報經理人，并積極協(xié)助經理人采取相應措施，有責任為經理人查閱資產或受益人等有關資料提供便利條件。
    3.信托人具有權益：
    (3)有權拒絕接受經理人不符本契約規(guī)定的投資或經營行為;。
    (4)有權自費委托他人辦理信托人負責的有關事務;。
    (5)信托人作為所有投資人或受益人資產的名義所有人和權益代表人，其與經理人締結的本契約對上述投資人或受益人均有約束力。
    (6)本契約中規(guī)定的其它權益。
    第十三條經理人。
    1.經理人必須履行下列職責：
    (1)參與并主要負責發(fā)起工作;。
    (2)分析研究各有關投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案;。
    (3)組織專業(yè)人士獨立地對資產進行投資和管理;。
    (4)經信托人授權，代表對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議;。
    (5)定期對資產和單位進行估值并予以公布;。
    (6)負責已發(fā)行的基金單位的上市交易工作;。
    (7)定期編制和遞交經理報告，并向受益人大會報告工作;。
    (8)提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案;。
    (9)準備、印制和公布有關情況的公開性文件資料;。
    (10)本契約規(guī)定的其它職責。
    2.經理人的有關義務如下：
    (1)以努力實現宗旨為行為的最高目標，盡心盡職，遵約守法;。
    (3)注意保守商業(yè)秘密，任何時候不得向外(包括向屬下無關職員)。
    泄漏現時的和未來的投資計劃、意圖和狀況;。
    (5)對其受托人或屬下職員的相應代理行為承擔責任3.經理人的有關權益如下：
    (2)有權取得經理人業(yè)績獎金。本契約規(guī)定經理人業(yè)績獎金數額為該年度末資產凈值超過年初資產凈值25%以上部分中按25%的比例提取，并按照上述原發(fā)解為每月計提一次。具體為從在該會計年度內每一估值日之前一月實現的收益達到該月額度后的超額部分中按25%比例預提，逐月調整，年終平衡后視情況決定是否實提。計提公式如下：
    計提額=(vn-vo-n/48×vo)×25%。
    式中：vo表示年初資產凈值;。
    vn表示估值日前一月的資產凈值;。
    n表示計值月數。
    (4)在存續(xù)期內，享有時資產的投資充分經營權和處分權;。
    (5)本契約規(guī)定的其它權益。
    第十四條信托人和經理人的免責。
    1.信托人和經理人在履行各自職責中均不對下列非自身違法或違規(guī)或違約所引致或產生的后果承擔任何責任：
    (3)由于客觀條件的原因而無法或不可能執(zhí)行本契約的有關規(guī)定;。
    (7)由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經紀人、代理人或其它有關人或經理人或信托人(非本契約有規(guī)定)的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯誤、遺忘、失慎等所造成的，或因信托人、經理人善意相信和依賴上述人的建議或信息而使、信托人或經理人所遭致的任何損失。
    2.信托人和經理人在履行本契約所規(guī)定職責過程中，可根據來自任何作為信托人或經理人的代理人或顧問的銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經紀人、代理人或其它人士以書信、電話、電傳、傳真形式傳達的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處承擔責任。
    3.除非本契約前面部分有相反明確規(guī)定，信托人和經理人應視為已獲得履行各自職責的充分授權，可自行決定或采取履行職責的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或不作為而給造成的任何資產損失、損壞或經營支出增加或經營困難不承擔任何責任。
    4.信托人和經理人可：
    (2)依據任何行業(yè)/專業(yè)協(xié)會或官方機構內已形成的慣例和規(guī)律來進行投資或其它財產的買賣。
    5.本契約不阻止經理人或信托人的下列行為：
    (4)以經理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個與完全獨立的新的基金，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給。
    6.信托人可：
    (3)信托人無義務以x名義提起或參與其認為可能會造成由其承擔經濟支出或經濟責任的任何與本契約規(guī)定或有關的法院起訴、庭審、或答辯活動(除非經理人提出書面要求且根據本契約規(guī)定應由負責足額補償其可能遭受的經濟損失)。
    7.經理人可：
    (3)有權按照本契約的有關規(guī)定，將自己應承擔的全部或部分工作任務、享有的權力或可自行決定的事務交給信托人同意的第三人履行或實施。在此情況下，經理人仍有權全額享有本契約規(guī)定應支付給經理人的經理年費、業(yè)績獎金以及其它一切有關補償。
    8.經理人或信托人有權銷毀歸自己保存的并已超過一定期限的有關會計帳簿、憑證及其它文件資料(保存期限為清盤終結后滿五年)。
    9.本契約所明確規(guī)定的對信托人或經理人在履行職責中所遭受的經濟賠償均為補足性的，并不影響到法律規(guī)定或法院判決書、調解書或仲裁機構裁決書規(guī)定的其他人對信托人或經理人所作的賠償(但信托人或經理人必須充分證明其在履行職責時并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責任)。
    第十五條信托人或經理人的辭職或撤換。
    1.信托人或經理人可以根據自身的意愿在存續(xù)滿十年并繼續(xù)存續(xù)時辭去信托人或經理人的職務，但須按下列程序進行：
    (1)信托人或經理人在未指定新的信托人或經理人前不得自行退任。
    (2)信托人或經理人在欲辭職時所選定的新信托人或經理人必須符合信托人或經理人的資格和能力要求，并應取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責。
    (3)上述替換程序完成后，新舊締約人均應將上述情況盡快通知各受益人。
    2.信托人或經理人在下列情況下可建議受益人大會表決并報經主管機關批準后，撤換經理人或信托人：
    (1)經理人或信托人本身非自愿地被清盤;。
    (4)代表已發(fā)行單位總份額50%或以上(經理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外)的受益人書面要求撤換經理人或信托人。在此情況下，如果被撤換的是經理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經理人按最近的估值日價格收購。
    3.在上述替換或撤換程序中完成前，欲辭職或被撤換的經理人或信托人必須繼續(xù)履行本契約規(guī)定的有關職責，不得自行退任，否則應承擔由此而給或另一方造成的經濟損失的賠償責任。
    經理人或信托人的退任或被撤換日期通常應為新的經理人或信托人的上任日期。
    第十六條爭議的解決。
    1.信托契約在履行過程中如在當事人之間出現意見分歧或爭端，首先應由爭執(zhí)雙方通過友好和平等協(xié)商的方式解決爭端，如果無法解決，則將爭執(zhí)情況向主管機關報告，由主管機關進行調解或裁決。任何不接受上述調解或裁決的爭執(zhí)方均可向深圳市的人民法院提起民事訴訟。
    2.解決上述爭端的準據法為中華人民共和國現行法規(guī)和有關地方性法規(guī);上述法規(guī)未及之處，參照相應國際慣例。
    第十七條本契約的修改或增補。
    1.本契約可以根據現行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施或地方性的新規(guī)定或主管機關的新要求或受益人的提議或受益人大會的決議或運作形勢的需要而經信托人和經理人平等協(xié)商達成一致意見后予以修改。
    2.本契約可因信托人或經理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經理人或信托人平等協(xié)商達成一致意見后簽訂補充協(xié)議。
    3.本契約的重大修改或任何補充協(xié)議均須經受益人大會通過并報主管機關批準方為有效，并構成本契約不可分割的組成部分。
    第十八條本契約的生效及準據法。
    1.本契約經雙方締約人簽字蓋章并報主管機關批準后即行生效并具有相應法律效力，同時對成立后的所有受益人均有約束力。
    2.本契約一式六份，主管機關和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。
    3.本契約內容可印制成冊并對外公開發(fā)售(收回工本費)或供投資人在有關場所查閱，但其效力應以本契約正本為準。
    4.本契約的準據法為中華人民共和國的現行法規(guī)和地方性法規(guī)規(guī)定;對于上述法規(guī)或規(guī)定未及之處，應參照相應國際慣例。
    第十九條本契約的終止。
    1.如果未能在規(guī)定的期限內成立或已清盤完畢，則本契約視為終止。
    2.本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關規(guī)定。
    第二十條其他。
    1.除非本契約中有明確規(guī)定，本契約當事人在封閉式運作期間均應嚴格按本契約的規(guī)定執(zhí)行。
    2.本契約的對外解釋權由經理人和信托人共同行使。
    共同投資基金合同篇六
    身份證號：__________。
    乙方：__________。
    身份證號：__________。
    甲乙雙方經過平等、充分協(xié)商，就雙方共同投資購買物業(yè)之相關事宜達成如下協(xié)議，以資信守：
    一、甲乙雙方共同投資，購買一套位于____________________的房產，房產總價款_______萬元人民幣。
    二、出資金額、出資比例。
    甲方出資_______元人民幣，占___%。
    乙方出資_______元人民幣，占____%。
    三、產權比例。
    甲方享有共同所購物業(yè)___%的產權。
    乙方享有共同所購物業(yè)____%的產權。
    四、物業(yè)考察、購買。
    甲乙雙方共同對擬購房產進行實際考察、了解。
    五、購置物業(yè)法律文件簽署、款項支付、購房手續(xù)辦理及委托授權。
    甲方委托乙方由乙方全權辦理購房定金、首付款、及其他購置房產相關款項的支付、《房產預售合同》等法律文件的簽署、房產抵押按揭貸款辦理、房產交接、房屋所有權證辦理、水電煤有線電視開通或入戶等所有購房相關手續(xù)。
    由______方依法出具經過公證認證的授權委托書，并詳細載明委托事項及委托權限、委托期限。
    委托人有權監(jiān)督和過問委托事項的辦理情況和進展情況，受托人應按委托人的要求報告受托事項的辦理情況和進展情況，如有重要情況應及時向委托人報告或通知。
    六、房地產權證署名、辦理、保管。
    所購物業(yè)的所有權憑證要依法載明共有比例情況，即甲方享有___%、乙方享有___%的房屋產權，房地產權證由乙方依法辦理并由乙方妥善保管。
    七、物業(yè)裝飾裝修由方負責辦理，所需費用甲方承擔___%，乙方承擔___%。
    八、物業(yè)管理、出租及收益分配比例由方負責所購房產的管護、維護、出租、收取房屋租金等物業(yè)管理事務，但出租價格應征得甲方的書面同意，《房屋出租合同》應在正式簽署前取得甲方或甲方委托律師得書面同意。
    乙方收取承租人的房屋租金后應及時歸還銀行按揭貸款本息，余額視為房產收益由甲乙雙方按照投資比例分配，每一個月結算一次。
    九、購置物業(yè)稅費承擔。
    購房及按揭貸款、產權登記所支出的公正費、保險費、房產交易稅費、產權登記稅費、律師費、維修基金、物業(yè)管理費、水電煤有線電視開通或入戶費、中介費（委托中介出租物業(yè)）、房屋租金稅費等相關費用由甲方承擔___%，乙方承擔___%，并以現金支付。
    十、物權行使。
    甲乙雙方共同行使所購房產的占有、出租、使用、收益、處分等權利，如有一方依法書面授權，另一方也可以代為行使，但房產買賣、抵押、擔保必須有雙方書面同意。
    十一、物業(yè)出賣及優(yōu)先購買權行使。
    如甲乙雙方共同決定出售所購房產，應依法進行并辦理相關手續(xù)，盈利或虧損均由甲乙雙方按照投資比例享有或承擔。
    在同等條件（市場價或評估價）下，甲乙雙方任何一方均有優(yōu)先購買權。
    若通知后30日內不予書面答復則視為同意出售房產。
    如果不同意出售房產又不愿意購買或30日內不以實際行動履行購買承諾的，視為同意出售房產，并應給予積極配合。
    十二、甲乙雙方以按揭貸款的.方式購買物業(yè)，具體約定如下：
    1、購房首付款_______元（包括定金）人民幣（房款總價款的___%）由甲方付___%、乙方付___%，并以現金支付。
    2、主貸人為乙方_________先生。
    3、按揭貸款的期限為_____年。
    4、由甲乙雙方每月向貸款銀行償還貸款本息，甲方承擔___%、乙方承擔___%。
    房產出租后，以房屋租金每月向貸款銀行償還貸款本息，不足部分由甲乙雙方按照投資比例支付。
    十三、甲乙雙方所購房產的實際產權由甲乙雙方按本協(xié)議約定共有，所有權由雙方共同行使。
    十四、適用法律。
    本協(xié)議適用中華人民共和國法律。
    十五、本協(xié)議變更或解除。
    1、甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本協(xié)議。
    2、符合本協(xié)議相關條款約定的，可以變更或解除本協(xié)議。
    3、未經甲乙雙方協(xié)商一致，本協(xié)議不得變更或解除。
    十六、爭議解決辦法。
    凡涉及本協(xié)議的生效、履行、解釋等而產生的爭議，先由甲乙雙方協(xié)商解決，如十五日內協(xié)商無果，雙方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。
    十七、違約責任。
    甲乙雙方均應嚴格信守本協(xié)議，不得違約，如有違約，違約方應向守約方賠償因違約方違約而遭受的一切經濟損失。
    十八、本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商，并簽署書面文件。
    十九、本協(xié)議正本一式六份，甲方貳份，乙方貳份，律師事務所保存貳份，各份具有同等法律效力。
    二十、本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。
    ________年___月___日。
    乙方：__________。
    ________年___月___日。
    共同投資基金合同篇七
    基金管理人：_____基金管理有限公司。
    基金托管人：中國建*銀行。
    目錄。
    一、前言。
    二、釋義。
    四、基金發(fā)起人的權利與義務。
    五、基金管理人的權利與義務。
    六、基金托管人的權利與義務。
    七、基金份額持有人的權利與義務。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設立募集。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉托管。
    十六、基金資產的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產。
    二十二、基金資產估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。
    中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
    3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
    4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    5.銀行監(jiān)管機構：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
    6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
    7.《民法典》：指《民法典》；
    8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
    11.元：指人民幣元；
    13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
    14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
    15.基金托管人：指中國建*銀行；
    19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
    23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
    共同投資基金合同篇八
    __________年__________月。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權益，明確基金協(xié)議當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《_證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》。
    基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金協(xié)議當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準。基金管理人和基金托管人對于基金協(xié)議的簽署構成其對基金協(xié)議的承認?；鹜顿Y者自取得依據基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件?；饏f(xié)議當事人按照投資基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。
    上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
    中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金協(xié)議當事人之間權利義務關系的，應以基金協(xié)議為準。
    二、釋義。
    在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。
    元：指人民幣元;。
    中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
    銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
    基金托管人：指中國建設__________銀行;。
    基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人;。
    共同投資基金合同篇九
    基金管理人：____________________基金管理有限公司。
    基金托管人：__________銀行。
    _____年_____月。
    目?錄。
    一、前言。
    二、釋義。
    三、基金合同當事人。
    四、基金管理人的權利義務。
    五、基金托管人的權利義務。
    六、基金份額持有人的權利義務。
    七、基金份額持有人大會。
    八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
    九、基金的基本情況。
    十、基金的募集。
    十二、基金資產的托管。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金轉換。
    十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押。
    十六、基金銷售業(yè)務及其代理。
    十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。
    十八、基金的投資。
    十九、基金的融資。
    二十、基金資產。
    二十一、基金資產估值。
    二十二、基金的收益與分配。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金的會計與審計。
    二十五、基金的信息披露。
    二十六、基金合同終止與基金財產清算。
    二十七、業(yè)務規(guī)則。
    二十八、違約責任。
    二十九、爭議處理和適用法律。
    三十、基金合同的效力與修改。
    三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《_證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。
    基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦嫵善鋵鸷贤某姓J。基金投資者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當事人按照投資基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。
    上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
    中國_____對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。
    二、釋義。
    在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金；
    元：指人民幣元；
    中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國；
    基金托管人：指中國建設__________銀行；
    基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人；
    共同投資基金合同篇十
    基金托管人：中國xx銀行。
    目錄。
    一、前?言。
    二、釋義。
    四、基金發(fā)起人的權利與義務。
    五、基金管理人的權利與義務。
    六、基金托管人的權利與義務。
    七、基金份額持有人的權利與義務。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設立募集。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉托管。
    十六、基金資產的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產。
    二十二、基金資產估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國_____”）批準。
    中國_____對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
    3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
    4、中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    5、銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國；
    6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
    7、《_____》：指《中華人民共和國_____》；
    8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
    11、元：指人民幣元；
    13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
    14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
    15、基金托管人：指中國xx銀行；
    19、投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
    23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
    27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
    28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
    29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
    30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
    35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構；
    36、銷售機構：指基金管理人及銷售代理人；
    37、基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點；
    38、指定媒體：指中國_____指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網網站；
    40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；
    41、t日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期；
    44、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值；
    46、標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數。
    48、不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、_____、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎取?BR>    （一）基金發(fā)起人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：_______。
    總經理：_______。
    成立日期：_______年_______月_______日
    批準設立機關及批準設立文號：中國_____證監(jiān)基金字[______]_____號。
    經營范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經營。
    （二）基金管理人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：______。
    總經理：______。
    成立日期：______年______月______日
    經營范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經營。
    （三）基金托管人。
    名稱：中國xx銀行。
    注冊地址：北京市西城區(qū)。
    辦公地址：北京市西城區(qū)。
    編碼：100032。
    法定代表人：_____。
    成立日期：1954年10月1日
    基金托管業(yè)務批準文號：中國_____證監(jiān)基金字[1998]12號。
    組織形式：國有獨資。
    注冊資本：851億元。
    存續(xù)期間：持續(xù)經營。
    經營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理_____業(yè)務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；經中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務（包括工程造價咨詢業(yè)務）。
    （四）基金份額持有人。
    基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
    四、基金發(fā)起人的權利與義務。
    （一）基金發(fā)起人的權利。
    1、申請設立基金；
    （二）基金發(fā)起人的義務。
    2、公告招募說明書；
    3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
    4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；
    五、基金管理人的權利與義務。
    （一）基金管理人的權利。
    4、根據本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；
    5、提議召開基金份額持有人大會；
    6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
    9、在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
    10、根據國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；
    11、依據本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
    13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
    （二）基金管理人的義務。
    2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產；
    5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務；
    8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；
    9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；
    12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
    14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；
    16、編制基金的財務會計報告；
    17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；
    19、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；
    22、基金托管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償；
    23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
    25、負責為基金聘請注冊會計師和律師；
    六、基金托管人的權利與義務。
    （一）基金托管人的權利。
    1、安全保管基金財產；
    2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；
    4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
    5、有權對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國_____報告；
    6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
    （二）基金托管人的義務。
    6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
    9、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及本基金的單位基金資產凈值；
    10、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
    11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國_____和銀行監(jiān)管機構；
    13、保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上；
    14、按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
    16、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；
    18、基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償；
    21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；
    22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。
    七、基金份額持有人的權利與義務。
    （一）基金份額持有人的權利。
    1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權；
    2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；
    3、監(jiān)督基金經營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料；
    4、申購或贖回基金份額；
    5、在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管；
    6、獲取基金清算后的剩余資產；
    8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
    10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權利。
    （二）基金份額持有人的義務。
    2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用；
    3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；
    4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
    八、基金份額持有人大會。
    （一）召開事由。
    有以下情形之一的，_____開基金份額持有人大會：
    2、更換基金管理人；
    3、更換基金托管人；
    4、決定終止基金；
    6、轉換基金運作方式；
    7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
    8、更換標的指數，但本基金合同另有規(guī)定的除外；
    9、中國_____規(guī)定的其他情形；
    以下情形不須召開基金份額持有人大會：
    1、調低基金管理費率、基金托管費率；
    3、因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
    4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
    5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
    6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
    （二）召集方式。
    1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
    2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；
    3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
    （三）通知。
    1、召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應載明以下內容：
    （1）會議召開的時間、地點和方式；
    （2）會議擬審議的事項；
    （3）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；
    （5）會務常設聯(lián)系人姓名、電話。
    2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
    （四）會議的召開。
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。
    共同投資基金合同篇十一
    基金托管人：?中國xx銀行。
    目?錄。
    一、前言。
    二、釋?義。
    四、基金發(fā)起人的權利與義務。
    五、基金管理人的權利與義務。
    六、基金托管人的權利與義務。
    七、基金份額持有人的權利與義務。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設立募集。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉托管。
    十六、基金資產的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產。
    二十二、基金資產估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理（以下簡稱“中國_____”）批準。
    中國_____對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
    3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
    4、中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    5、銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國；
    6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
    7、《_____》：指《中華人民共和國_____》；
    8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
    11、元：指人民幣元；
    13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
    14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
    15、基金托管人：指中國xx銀行；
    19、投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
    23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
    27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
    28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
    29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
    30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
    35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構；
    36、銷售機構：指基金管理人及銷售代理人；
    37、基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點；
    38、指定媒體：指中國_____指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網網站；
    40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；
    41、t日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期；
    44、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值；
    46、標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數。
    48、不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、_____、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。
    （一）?基金發(fā)起人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：_______。
    總經理：_______。
    成立日期：_______年_______月_______日
    批準設立機關及批準設立文號：中國_____證監(jiān)基金字[______]_____號。
    經營范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經營。
    （二）?基金管理人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：______。
    總經理：______。
    成立日期：______年______月______日
    經營范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經營。
    （三）?基金托管人。
    名稱：中國xx銀行。
    注冊地址：北京市西城區(qū)。
    辦公地址：北京市西城區(qū)。
    編碼：100032。
    法定代表人：_____。
    成立日期：1954年10月1日
    基金托管業(yè)務批準文號：中國_____證監(jiān)基金字[1998]12號。
    組織形式：國有獨資。
    注冊資本：851億元。
    存續(xù)期間：持續(xù)經營。
    經營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理_____業(yè)務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；經中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務（包括工程造價咨詢業(yè)務）。
    （四）?基金份額持有人。
    基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
    四、基金發(fā)起人的權利與義務。
    （一）?基金發(fā)起人的權利。
    1、申請設立基金；
    （二）?基金發(fā)起人的義務。
    2、公告招募說明書；
    3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
    4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；
    五、基金管理人的權利與義務。
    （一）?基金管理人的權利。
    4、根據本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；
    5、提議召開基金份額持有人大會；
    6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
    9、在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
    10、根據國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；
    11、依據本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
    13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
    （二）?基金管理人的義務。
    2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產；
    5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務；
    8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；
    9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；
    12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
    14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；
    16、編制基金的財務會計報告；
    17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；
    19、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；
    22、基金托管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償；
    23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
    25、負責為基金聘請注冊會計師和律師；
    六、基金托管人的權利與義務。
    （一）?基金托管人的權利。
    1、安全保管基金財產；
    2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；
    4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
    5、有權對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國_____報告；
    6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
    （二）?基金托管人的義務。
    6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
    9、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及本基金的單位基金資產凈值；
    10、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
    11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國_____和銀行監(jiān)管機構；
    13、保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上；
    14、按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
    16、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；
    18、基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償；
    21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；
    22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。
    七、基金份額持有人的權利與義務。
    （一）?基金份額持有人的權利。
    1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權；
    2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；
    3、監(jiān)督基金經營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料；
    4、申購或贖回基金份額；
    5、在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管；
    6、獲取基金清算后的剩余資產；
    8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
    10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權利。
    （二）?基金份額持有人的義務。
    2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用；
    3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；
    4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
    八、基金份額持有人大會。
    （一）?召開事由。
    有以下情形之一的，_____開基金份額持有人大會：
    2、更換基金管理人；
    3、更換基金托管人；
    4、決定終止基金；
    6、轉換基金運作方式；
    7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
    8、更換標的指數，但本基金合同另有規(guī)定的除外；
    9、中國_____規(guī)定的其他情形；
    以下情形不須召開基金份額持有人大會：
    1、調低基金管理費率、基金托管費率；
    3、因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
    4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
    5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
    6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
    （二）?召集方式。
    1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
    2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；
    3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
    （三）?通知。
    1、召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應載明以下內容：
    （1）會議召開的時間、地點和方式；
    （2）會議擬審議的事項；
    （3）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；
    （5）會務常設聯(lián)系人姓名、電話。
    2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
    （四）?會議的召開。
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。
    會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。
    1、現場開會。
    共同投資基金合同篇十二
    基金托管人：_________。
    一、前言。
    二、釋義。
    三、基金合同當事人。
    四、基金發(fā)起人的權利與義務。
    五、基金管理人的權利與義務。
    六、基金托管人的權利與義務。
    七、基金份額持有人的權利與義務。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    一、基金的設立募集。
    二、基金合同的成立與生效。
    三、基金的申購與贖回。
    四、基金的非交易過戶。
    五、基金的轉托管。
    六、基金資產的托管。
    七、基金的銷售。
    八、基金的注冊登記。
    九、基金的投資。
    十、基金的融資。
    一、基金資產。
    二、基金資產估值。
    三、基金費用與稅收。
    四、基金收益與分配。
    五、基金的會計與審計。
    六、基金的信息披露。
    七、基金的終止與清算。
    八、業(yè)務規(guī)則。
    九、違約責任。
    九、違約責任。
    十、爭議處理。
    一、基金合同的效力。
    二、基金合同的修改與終止。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本協(xié)議(以下稱“本基金合同”)。自________年____月____日起，本基金合同同時適用《_證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
    _________證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準。
    中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1.基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金;。
    2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充;。
    3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》;。
    4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
    5.銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及或中國;。
    6.《證券法》：指《_證券法》;。
    7.《民法典》：指《_合同法》;。
    1.元：指人民幣元;。
    3.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司;。
    4.基金管理人：指_________基金管理有限公司;。
    5.基金托管人：指_________銀行;。
    9.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;。
    3.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;。
    7.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。
    8.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
    9.認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
    30.申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
    5.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構;。
    6.銷售機構：指基金管理人及銷售代理人;。
    共同投資基金合同篇十三
    基金托管人：中國xx銀行。
    目錄。
    一、前言。
    二、釋義。
    三、基金合同當事人。
    四、基金發(fā)起人的權利與義務。
    五、基金管理人的權利與義務。
    六、基金托管人的權利與義務。
    七、基金份額持有人的權利與義務。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設立募集。
    十二、基金合同的成立與生效。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉托管。
    十六、基金資產的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產。
    二十二、基金資產估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十一、基金合同的效力。
    三十二、基金合同的修改與終止。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同時適用《_證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國_____”）批準。
    中國_____對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
    3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
    4、中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    5、銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國；
    6、《證券法》：指《_證券法》；
    7、《_____》：指《______》；
    11、元：指人民幣元；
    13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
    14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
    15、基金托管人：指中國xx銀行；
    19、投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
    23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
    27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
    28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
    29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
    30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
    35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構；
    36、銷售機構：指基金管理人及銷售代理人；
    共同投資基金合同篇十四
    _____年_____月。
    目錄。
    一、前言。
    二、釋義。
    四、基金管理人的權利義務。
    五、基金托管人的權利義務。
    六、基金份額持有人的權利義務。
    七、基金份額持有人大會。
    八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
    九、基金的基本情況。
    十、基金的募集。
    十二、基金資產的托管。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金轉換。
    十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押。
    十六、基金銷售業(yè)務及其代理。
    十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。
    十八、基金的投資。
    十九、基金的融資。
    二十、基金資產。
    二十一、基金資產估值。
    二十二、基金的收益與分配。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金的會計與審計。
    二十五、基金的信息披露。
    二十六、基金合同終止與基金財產清算。
    二十七、業(yè)務規(guī)則。
    二十八、違約責任。
    二十九、爭議處理和適用法律。
    三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。
    基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦嫵善鋵鸷贤某姓J。基金投資者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當事人按照投資基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。
    上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
    中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。
    二、釋義。
    在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。
    投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
    元：指人民幣元;。
    中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
    銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
    基金托管人：指中國建設__________銀行;。
    基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人;。
    基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點;。
    基金份額持有人：指根據基金合同及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者;。
    基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱;。
    存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;。
    工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
    t日：指基金銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務申請的日期;
    t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);。
    開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;。
    認購：指在基金募集期內，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
    申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
    基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值;。
    指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網網站或其它媒體;。
    基金信息披露義務人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
    (一)基金管理人。
    名稱：
    注冊地址：
    辦公地址：
    法定代表人：
    總經理：
    成立日期：_____年_____月_____日
    批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[　]　號。
    經營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金以及經中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
    組織形式：有限責任公司。
    實繳注冊資本：_____萬元。
    存續(xù)期間：持續(xù)經營。
    (二)基金托管人。
    名稱：
    注冊地址：
    辦公地址：
    法定代表人：
    成立日期：_____年_____月_____日
    基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[　]　號。
    經營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調查、咨詢、見證業(yè)務;經中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。
    組織形式：國有獨資企業(yè)。
    注冊資本：____億元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經營。
    (三)基金份額持有人。
    基金投資者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。
    四、基金管理人的權利義務。
    (一)基金管理人的權利。
    (1)依法申請并募集基金;。
    (5)根據法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;。
    (9)在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;。
    (10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;。
    (11)依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;。
    (13)依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
    (16)法律法規(guī)、基金合同以及依據基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權利。
    (二)基金管理人的義務。
    (2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產;。
    (11)按規(guī)定計算并公告基金資產凈值及基金份額凈值;。
    (16)不謀求對基金資產所投資的公司的控股和直接管理;。
    (17)依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
    (19)參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
    (24)負責為基金聘請會計師事務所和律師;。
    (25)不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動;。
    (26)基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔發(fā)行費用;。
    (27)法律法規(guī)、基金合同或國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其它義務。
    五、基金托管人的權利義務。
    (一)基金托管人的權利。
    1、依照基金合同的約定獲得基金托管費;。
    3、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
    4、依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
    6、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。(二)基金托管人的義務。
    1、基金托管人應遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財產;。
    5、除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產;。
    6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同;。
    7、按有關規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶;。
    8、按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;。
    10、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金份額申購、贖回價格;。
    11、對基金財務會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見;。
    13、按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管人報告;。
    15、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
    22、不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權益的活動;。
    23、法律法規(guī)、基金合同和依據基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務。
    六、基金份額持有人的權利義務。
    基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人。基金份額持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。
    每一基金份額具有同等的合法權益。
    (一)基金份額持有人的權利：
    2、按基金合同的規(guī)定取得基金收益;。
    3、按基金合同的規(guī)定查詢或復制公開披露的基金信息資料;。
    4、按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內取得有效贖回的款項;。
    5、參與分配清算后的剩余基金財產;。
    6、依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會;。
    7、要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務;。
    8、對基金管理人、基金托管人損害其合法權益而要求予以賠償;。
    (二)基金份額持有人的義務：
    2、繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;。
    3、以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任;。
    4、不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權益的活動;。
    5、返還其在基金投資過程中取得的不當得利;。
    6、法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務。
    七、基金份額持有人大會。
    本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。
    (一)有以下事由情形之一時，應召開基金份額持有人大會：
    1、修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;。
    2、提前終止本基金;。
    3、變更基金類型或轉換基金運作方式;。
    4、更換基金托管人;。
    5、更換基金管理人;。
    7、本基金與其它基金的合并;。
    8、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。
    (二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：
    1、調低基金管理費、基金托管費;。
    3、因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改;。
    4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化;。
    5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;。
    6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。
    (三)召集方式：
    1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。
    2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。
    基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
    3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
    基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。
    基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。
    4、代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前三十日報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
    5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
    (四)通知。
    召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會不得就未經公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內容：
    1、會議召開的時間、地點、方式;。
    2、會議擬審議的主要事項;。
    3、投票委托書送達時間和地點;。
    4、會務常設聯(lián)系人姓名、電話;。
    5、如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式。
    (五)開會方式。
    基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會?，F場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。
    1、現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
    (2)經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%(不含50%)。
    2、在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
    (2)召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;。
    (5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
    采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
    (六)議事內容與程序。
    1、議事內容及提案權。
    議事內容為關系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權范圍內的重大事項，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。
    基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有10天的間隔期。
    基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查，符合條件的應當在大會召開日前10天公告。
    對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
    (1)關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
    (2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
    (3)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
    2、議事程序。
    在現場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議，報經中國證監(jiān)會批準后生效;在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經中國證監(jiān)會批準或備案后生效。
    3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
    (七)表決。
    1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。
    2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
    (1)特別決議。
    對于特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過。
    (2)一般決議。
    對于一般決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。
    轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。
    3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
    4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
    5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
    6、基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。
    (八)計票。
    1、現場開會。
    (1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔任監(jiān)票人。
    (2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
    (3)如果會議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數進行重新清點;如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。
    2、通訊方式開會。
    在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
    (九)生效與公告。
    基金份額持有人大會按照投資基金法有關規(guī)定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監(jiān)會核準或者備案。
    基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。
    基金份額持有人大會決議應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
    (一)基金管理人的更換。
    1、基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：
    (1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產或者由接管人接管的;。
    (2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;。
    2、基金管理人的更換程序。
    (6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。
    (二)基金托管人的更換。
    1、基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準，須更換基金托管人：
    (1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產或者由接管人接管其資產的;。
    (2)依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會表決解任的;。
    (4)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。
    2、基金托管人的更換程序。
    (5)審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
    (三)基金管理人與基金托管人同時更換。
    2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;。
    3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后5個工作日內在指定的媒體上聯(lián)合公告。
    九、基金的基本情況。
    基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金。
    基金類型：契約型開放式。
    基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。
    發(fā)行對象：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。
    發(fā)行方式：通過基金銷售網點(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點，具體名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售。
    存續(xù)期限：不定期。
    十、基金的募集。
    (一)募集對象。
    中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者(法律法規(guī)禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機構投資者。
    (二)銷售場所。
    本基金通過基金銷售機構辦理開放式基金業(yè)務的網點公開發(fā)售。
    (三)基金募集期基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整?；鹉技坏贸^國務院證券監(jiān)督管理機構核準的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。
    1、投資者認購前，需按基金銷售機構規(guī)定的方式全額繳款;。
    (五)認購份數的計算。
    本基金采用金額認購的方法，認購份數的計算方法如下：
    認購費用=認購金額×認購費率。
    認購份額=(認購金額+認購利息-認購費用)/基金份額面值。
    基金份額面值為1.00元。上述計算結果(包括基金份額的份數)均按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金資產承擔，產生的收益歸基金資產所有。(六)認購費用認購費用：本基金具體認購費率在招募說明書中列示。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期發(fā)生的各項費用，不列入基金資產。
    基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
    1、基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;。
    2、基金份額持有人的人數不少于兩百人。
    中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
    基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
    本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
    (二)基金設立失敗。
    若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應以其固有資產承擔本基金的全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30天內退還基金認購人。
    (三)基金存續(xù)期內的基金份額持有人數量和資產規(guī)模。
    本基金成立后的存續(xù)期間內，若基金份額持有人數量連續(xù)20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日本基金資產凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內，若基金份額持有人數量連續(xù)60個工作日達不到200人，或連續(xù)60個工作日本基金資產凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權利宣布該基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
    十二、基金資產的托管。
    本基金資產由基金托管人持有并保管。基金管理人應與基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利和義務，確?；鹳Y產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
    十三、基金的申購與贖回。
    (一)申購與贖回辦理的場所本基金的基金銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。
    投資者可以在基金銷售機構辦理開放式基金業(yè)務的營業(yè)場所或按基金銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
    (二)申購與贖回辦理的時間。
    1、開放日及開放時間。
    本基金在本基金合同規(guī)定的開放日辦理申購與贖回。具體業(yè)務辦理時間由基金管理人與基金銷售代理人約定。
    若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務辦理時間進行相應的調整并公告。
    2、申購的開始時間及業(yè)務辦理時間。
    本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理申購。具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中確定。
    3、贖回的開始時間及業(yè)務辦理時間。
    本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理贖回。具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中確定。
    4、在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    (三)申購與贖回的原則。
    2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;。
    4、基金的申購與贖回以書面方式或經基金管理人認可的其它方式進行;。
    5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但應最遲在新的原則實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體予以公告。
    (四)申購與贖回的程序。
    1、申購和贖回的申請方式。
    基金投資者必須根據基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回的申請?；痄N售機構如允許基金投資者進行預約或其他形式的申購或贖回申請，其申請的處理方式按有關業(yè)務規(guī)定進行。
    投資人申購本基金，須按基金銷售機構規(guī)定的方式足額繳付申購資金。
    投資人提交贖回申請時，其在基金銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額余額。
    2、申購和贖回申請的確認。
    基金管理人應以在基金申購、贖回的業(yè)務辦理時間內收到申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(t日)。一般情況下，投資者可在t+2日及之后通過基金管理人的客戶服務電話或到其提出申購與贖回申請的網點查詢確認情況。
    3、申購和贖回的款項支付。
    申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項退還給投資者。
    投資者贖回款按有關規(guī)定自成交確認日起在t+7日內劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按照基金合同有關條款處理。
    (五)申購與贖回的數額限制。
    本基金的申購和贖回的數額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規(guī)定。
    (六)基金的申購費與贖回費。
    1、本基金的申購費率和贖回費率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的水平，實際執(zhí)行的費率在招募說明書中進行公告。投資人在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。申購費用由申購人承擔，不列入基金資產，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由贖回人承擔，贖回費的25%歸基金資產，75%用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。
    2、本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。
    3、基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內調整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說明書中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    (七)申購與贖回的注冊登記。
    1、經基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。
    2、投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在t+1日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權贖回該部分基金份額。
    3、投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構在t+1日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。
    4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日予以公告。
    (八)巨額贖回的認定及處理方式。
    1、巨額贖回的認定。
    若單個開放日內的基金份額凈贖回申請(指基金贖回份額與轉出份額之和減去基金申購份額與轉入份額之和后的余額)超過前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。
    2、巨額贖回的處理方式。
    當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。
    (1)全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
    (2)部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回(即確認成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉為下一個開放日贖回處理。轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權，并將以下一個開放日的基金份額凈值為準進行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。
    (3)當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。
    (4)連續(xù)兩日以上(含本數)發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請;已經接受(即確認成交的)的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。
    (九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理。
    1、本基金出現以下情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：
    (1)不可抗力;。
    (2)證券交易場所在交易時間非正常停市;。
    (3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況;。
    (5)當基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆申購;。
    (6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。
    如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。
    2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：
    (1)不可抗力;。
    (2)證券交易場所交易時間非正常停市;。
    (4)發(fā)生巨額贖回，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請的情形;。
    (5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況;。
    (6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。
    發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付;如暫時不能支付，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分由基金管理人按照相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付。
    在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。
    3、發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，應當報經中國證監(jiān)會批準。
    4、基金暫停申購、贖回，基金管理人應立即在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。
    5、暫停期結束，基金重新開放時，基金管理人應當公告最新的基金份額凈值。
    如果發(fā)生暫停的時間為1天，基金管理人應于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。
    如果發(fā)生暫停的時間超過1天但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前1個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
    如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次;暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
    (十)定期定額投資計劃。
    在各項條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計劃服務，具體實施方法以招募說明書和基金管理人屆時公布的業(yè)務規(guī)則為準。
    十四、基金轉換。
    為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進行基金轉換?；疝D換的數額限制、轉換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定。
    十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押。
    (一)基金注冊登記機構只受理繼承、遺贈、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者。
    1、“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;。
    2、“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈給法定繼承人以外的其他人;。
    3、“司法執(zhí)行”是指根據生效法律文書，有履行義務的當事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動過戶給其他人，或法院依據生效法律文書將有履行義務的當事人(基金持有人)持有的基金份額強制劃轉給其他人。
    (二)投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊登記機構或其指定的網點辦理。對于符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定辦理。
    (三)符合條件的非交易過戶申請由基金注冊登記機構進行確認，該確認一般情況下應在非交易過戶申請經審核通過之日起5個工作日內做出;申請人按基金注冊登記機構規(guī)定的標準繳納過戶費用。
    (四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個基金銷售機構申購(認購)基金份額，但必須在原申購(認購)的基金銷售機構贖回該部分基金份額。
    基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機構的轉托管手續(xù)。轉托管在轉出方進行申報，投資者于t日轉托管基金份額轉出成功后，一般情況下轉托管份額可于t+1日在轉入方網點辦理轉入手續(xù)，投資者可于t+3日起贖回該部分基金份額。
    (五)基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益(包括現金分紅和紅利再投資)一并凍結。
    (六)在有關法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質押業(yè)務或其他業(yè)務，并會同基金注冊登記機構制定、公布和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
    十六、基金銷售業(yè)務及其代理。
    基金的銷售業(yè)務指接受投資者申請為其辦理基金的認購、申購、贖回、非交易過戶、轉托管及其他有關業(yè)務，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金銷售業(yè)務的，應與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認購、申購、贖回等事宜中的權利義務，確保基金資產安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。
    基金銷售代理人應嚴格按照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務。
    十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。
    本基金的注冊登記業(yè)務指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
    本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。
    (一)基金注冊登記機構享有如下權利：
    2、取得注冊登記費;。
    3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;。
    4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
    (二)基金注冊登記機構承擔如下義務：
    1、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務;。
    2、嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務;。
    3、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業(yè)務記錄20xx年以上;。
    5、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。
    十八、基金的投資。
    (一)投資目標。
    本基金在以長期投資為基本原則的基礎上，通過嚴格的投資紀律約束和風險管理手段，將戰(zhàn)略資產配置與投資時機有效結合，精心選擇在經濟全球化趨勢下具有國際比較優(yōu)勢的中國企業(yè)，通過精選證券和適度主動投資，為國內投資者提供國際水平的理財服務，最終謀求基金資產的長期穩(wěn)定增值。
    (二)投資理念。