總結(jié)是思考的結(jié)果，是對經(jīng)歷和經(jīng)驗的理性反思。善于觀察生活和思考問題，可以為寫作提供豐富的素材和靈感?？偨Y(jié)是在一段時間內(nèi)對學習和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書面材料，它可以促使我們思考，我想我們需要寫一份總結(jié)了吧。那么我們該如何寫一篇較為完美的總結(jié)呢？以下是小編為大家收集的總結(jié)范文，僅供參考，大家一起來看看吧。
證券證券投資顧問個人簡歷篇一
最成功的廣告通常要求簡短而且富有感召力，并且能夠多次重復重要信息。所以。
簡歷。
也要簡短豐富。下面是關于理財顧問個人簡歷的內(nèi)容，歡迎閱讀！
劉xx。
三年以上工作經(jīng)驗|男|26歲。
居住地：上海。
電話：139********（手機）。
e-mail：
最近工作[1年8個月]。
公司：xx公司。
行業(yè)：金融/投資/證券。
職位：理財顧問。
最高學歷。
學歷：?？啤?BR> 專業(yè)：國際金融。
學校：北京聯(lián)合大學。
自我評價。
心態(tài)開放，善于自我調(diào)節(jié)，視野開闊，易接受新知識，認識新事物快，擁有較強的學習能力，能吃苦耐勞，思維敏捷跳躍，做事縝密。為人誠實守信，親和力強，善于組織工作事宜使工作更加高效。擁有豐富的金融和保險業(yè)知識，善于與各類人群交際，有豐富的營銷經(jīng)驗。
求職意向。
到崗時間：一個月之內(nèi)。
工作性質(zhì)：全職。
希望行業(yè)：金融/投資/證券。
目標地點：北京。
期望月薪：面議/月。
目標職能：理財顧問。
工作經(jīng)驗。
20xx/7—至今：xx公司[1年8個月]。
所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
銷售部理財顧問。
1.負責銀行信用卡新客戶的開發(fā)工作。
2.擔任項目組小組長，制定本小組的業(yè)務銷售計劃，并激勵小組成員保質(zhì)保量的完成任務。
3.負責處理小組成員在工作中遇到的各種問題，協(xié)助部門經(jīng)理進行日常的管理工作。
4.善于收集小組成員在日常工作的相關疑問和問題，與部門經(jīng)理一起組織定期培訓。
20xx/6—20xx/6：光大銀行[1年]。
所屬行業(yè)：銀行。
私人部大堂經(jīng)理。
1.在光大銀行東城支行主要從事銀行理財產(chǎn)品銷售員的工作，熟悉和了解光大銀行所有的銀行理財類產(chǎn)品的特點。
2.每周定期參加光大銀行的金融知識培訓，對金融市場情況有一定的了解。
教育經(jīng)歷。
20xx/9—20xx/6北京聯(lián)合大學國際金融?？?。
證書。
20xx/6大學英語四級。
20xx/12大學英語四級。
語言能力。
英語（良好）聽說（良好），讀寫（良好）。
證券證券投資顧問個人簡歷篇二
學歷：中專/技校。
工作年限：以上。
期望薪資：8000-1元。
工作地點：廣州-天河-珠江新城。
工作經(jīng)驗(工作了6個月，做了1份工作)。
廣東金皇世紀石油化工有限公司。
工作時間：5月至月[6個月]。
職位名稱：副總。
自我描述。
由心可深，由緣可淺。
更多。
證券證券投資顧問個人簡歷篇三
教育程度：高中目前職位：證瘓紀人現(xiàn)居住地：上海江橋。
聯(lián)系電話：1350000000。
批注：基本信息不夠全面，尤其是有關專業(yè)技能方面的信息欠缺，你只有高中學歷，要做證券經(jīng)紀人或者投資顧問這種需要有一定專業(yè)技能的職位，一定要在最開始說明自己的專業(yè)技能是可以勝任的，否則在hr篩選簡歷的時候就會被淘汰出局。
1.熱愛金融證券行業(yè)，積極上進，能承受工作壓力和挑戰(zhàn);。
2.具有客戶資源或相關證券經(jīng)紀業(yè)務工作經(jīng)驗;。
3.具有良好口頭表達與溝通能力。
4.品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
批注：個人簡介是對于個人情況的一個基本介紹，應該針對個人來做，而不是寫一個放之四海而皆準的，現(xiàn)在這個實在是沒有個人特色，放到100個人的簡歷中可能99個人都能套用而不用任何修改的。
工作經(jīng)歷。
xx年7月--xx年7月。在某國企做qa一年。負責產(chǎn)品的最終質(zhì)量檢查。
xx年9月--xx年3月。在某手機店做手機銷售。
xx年4月--xx年2月。在某證蛔裳公司從事證幌售，做投資顧問。負責客戶的開發(fā)與維護。
批注：工作經(jīng)歷是hr最為關心的事情，所以應該詳細描述你的工作經(jīng)歷，做了哪些事情，有哪些成績，尤其對于相關工作經(jīng)歷更要細致。舉例來講，“在某證蛔裳公司從事證幌售，做投資顧問。負責客戶的開發(fā)與維護?！蹦愎ぷ髁耸畟€月，開發(fā)了多少客戶，為多少客戶服務過，客戶對你的認可度和評價如何，業(yè)績怎么樣等等。
教育經(jīng)歷。
高中學歷，靠的是銷售能力。
批注：學歷的確不重要，但是作為投資顧問沒有專業(yè)知識是很難被認可的，你是否想過要做這方面的提升，比如參加培訓，或者到學校進行系統(tǒng)學習(哈，這個貌似有的偏職業(yè)規(guī)劃了，但是這是必須的)。
求職意向及其他。
希望在銷售這行能掙一桶金，證恍幸凳俏業(yè)那肯睢o嘈拋約菏親畎艫摹。
批注：說什么不重要，重要的是能做，既然“證恍幸凳俏業(yè)那肯睢保那就在簡歷中用事實證明，否則就干脆將此內(nèi)容去掉，以確保你簡歷中每一項信息都是有用的。
證券證券投資顧問個人簡歷篇四
基本信息：
姓名：張丹丹。
性別：女。
出生年月：1991.01。
民族：漢。
籍貫：江蘇徐州。
聯(lián)系方式：***。
電子郵件：danny131120@。
專業(yè)：汽車檢測與維修技術。
畢業(yè)院校:常州工程職業(yè)技術學院機械工程系。
戶口所在地:江蘇省徐州市豐縣常店鎮(zhèn)裴廟村郭莊24號。
主修課程：
《汽車零部件圖紙識讀與繪圖》、《汽車底盤構造與維修》、《汽車電氣系統(tǒng)檢修》、《汽車電控系統(tǒng)檢修》、《汽車營銷》、《汽車性能檢測與評價》、《汽車綜合故障診斷》、《汽車維修質(zhì)量檢驗》、《汽車發(fā)動機構造與維修》、《汽車維修業(yè)務管理實務》、《汽車保險與理賠》等。
求職意向及自我評價：
期望從事職業(yè)：
銷售顧問。
職位類型：
全職。
自我評價：
熟練的運用計算機辦公軟件word、excel、powerpoint等。
所獲獎勵：
2012年獲得“院三好學生”、“一等獎學金”、“先進個人”、“第四屆學業(yè)與職業(yè)生涯規(guī)劃一等獎”、“優(yōu)秀團干”、“國家勵志獎學金”“清風揚帆好遠行”專題研討團體二等獎。
2013年獲得“院二等獎學金”、“國家勵志獎學金”、“優(yōu)秀團干”。實踐經(jīng)歷：
時間：2012年7月-2012年7月。
地點：徐州廣汽本田豐沛4s店銷售部。
項目：社會實踐。
主要工作：實踐期間，由于缺少銷售方面的經(jīng)驗，再加上銷售流程也不是很熟悉，所以公司安排我先以學習為主，當銷售顧問在接待客戶時，我就站在一旁學習怎么接待，同時，也不斷地鞏固自己的業(yè)務知識。
時間：2012年1月—2012年1月。
地點：常州武進汽車城上海大眾。
項目：社會實踐。
地點：少年之家。
主要工作：利用課余時間兼職，在少年之家輔導班給學生輔導功課，主要是管理好學生的紀律，耐心地輔導語數(shù)外三門課程并根據(jù)他們不同的情況制定不同的培養(yǎng)方案，經(jīng)過一段時間，學生的成績有很大的提高，我的表現(xiàn)也得到了負責人的贊賞，我從中學到了很多。
獲得相關證書:。
制圖員中級。
大學英語b級。
機修鉗工中級。
普通話二級乙等。
國家計算機一級，能熟練運用word、excel、powerpoint等辦公軟件。
證券證券投資顧問個人簡歷篇五
敢，正所謂膽大才能成就事情，雖然說做事情要先學會保全自己但是一個人永遠都那么膽小，最終根本不可能成就任何事情的，所以說具有勇氣敢于打破常規(guī)，敢于創(chuàng)新，敢于想象等等都是一些不錯的東西，我們應該在簡歷里呈現(xiàn)出敢的風格，讓招聘者認為我們有著和別人不同的地方，敢想敢作敢為，可以圍繞這些方面去體現(xiàn)自己。
細，成就大事那肯定是不能夠離開細致的品質(zhì)，而要把企業(yè)的工作做好也是需要細心的，試想你在工作過程當中如果不細心那么會導致什么樣的問題?在工廠工作一個不小心可能導致工廠著火，或者生產(chǎn)出來的東西不合格。在對外工作的時候不細心導致合約出現(xiàn)重大問題，公司承擔的損失大不大了?或者業(yè)主單位發(fā)現(xiàn)你們公司做的東西怎么經(jīng)常出現(xiàn)問題，還愿意把業(yè)務交給你們公司做嗎?如果細心那么可以獲得業(yè)主單位的'好感，自然給你們公司委派更多的業(yè)務，為此細心可是能夠幫助公司獲得很大的好處。
以下是小編和大家分享的投資分析顧問個人簡歷范文，更多相關資訊，請關注(/jianli)。
個人信息。
性別：女。
民族：漢族。
出生日期：1988年08月21日
戶口：廣東省。
學歷：大專。
畢業(yè)院校：上海同濟大學。
畢業(yè)時間：20xx年06月。
所學專業(yè)：商務英語管理。
外語水平：英語(pets-3)。
電腦水平：熟練。
工作年限：1年。
聯(lián)系方式：
求職意向。
工作類型：全職。
單位性質(zhì)：內(nèi)資、外資、私營、個體、事業(yè)。
工作地點：西湖區(qū)、濱江區(qū)、蕭山區(qū)、上城區(qū)。
教育經(jīng)歷。
2007年—2009年在新加坡英華美精文專修學院上海分校。
專業(yè)是商務英語管理。
2007年—2010年在上海同濟大學。
專業(yè)是商務管理。
培訓經(jīng)歷。
2008年9月在新加坡英華美精文專修學院上海分校獲得高等學校英語應用能力考試a級。
2009年5月新加坡英華美精文專修學院上海分校在上?？糱ec(商務英語)初級。
工作經(jīng)驗。
2007年6月—9月在杭州龍喜大酒店擔任話務接線員。
2008年6月—9月在中國電信杭州分公司擔任10086電話服務熱線。
2008年10月—12月的上海人小鬼大電視欄目劇擔任咨詢顧問。
2009年3月—6月在上海教育培訓公司擔任家教(一對一)。
2009年8月—2009年12月在浙江增闊科技股份有限公司擔任助理兼公關。
自我評價。
本人在工作上具有高度的積極性，吸收力強，具有團隊精神，與人為善，是苦，耐勞，能主動的去適應環(huán)境，有上進心，做事認真仔細，有耐心和責任心，能承受工作壓力。
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證券證券投資顧問個人簡歷篇六
目前城市：北京市工作年限：三年以上。
目前年薪：xx萬人民幣聯(lián)系電話：18900000000。
e-mail：xxxxx@xxxcom(郵件&msn)請換成自己的真實信箱!
應聘方向。
求職行業(yè)：金融/投資/證券，銀行，保險。
求職地點：北京市薪資要求：面議。
工作經(jīng)歷。
20xx/09―現(xiàn)在xx公司。
所屬行業(yè)：銀行。
信用卡中心銷售代表。
主要職責：
1.負責銀行信用卡新客戶的開發(fā)工作;。
3.負責處理小組成員在工作中遇到的各種問題，協(xié)助部門經(jīng)理進行日常的管理工作;。
4.善于收集小組成員在日常工作的相關疑問和問題，與部門經(jīng)理一起組織定期培訓。
20xx/05―20xx/06光大銀行。
所屬行業(yè)：銀行。
私人部大堂經(jīng)理。
主要職責：
3.每周定期參加光大銀行的金融知識培訓，對金融市場情況有一定的了解;。
4.參加光大銀行理財銷售資格認證，并以優(yōu)異成績通過考核。
20xx/07―20xx/05生命人壽保險股份有限公司。
所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
銀代部渠道/分銷專員。
主要職責：
1.熟悉和了解銀行代理保險的各種;。
2.負責在光大銀行銷售保險產(chǎn)品;。
3.在保險公司工作的這段時間里，接受了多種培訓，尤其是金融類銀行產(chǎn)品的營銷培訓，掌握了多種銀行類產(chǎn)品的營銷技巧。
教育培訓。
20xx/09―20xx/07北京聯(lián)合大學國際金融大專。
職業(yè)技能。
外語：英語：一般。
證書：20xx/07保險代理人資格證書。
自我評價。
心態(tài)開放，善于自我調(diào)節(jié)，視野開闊，易接受新知識，認識新事物快，擁有較強的學習能力，能快速適應各種工作環(huán)境，興趣愛好廣泛，積極參與各類活動，獨立生活能力強，同時富于團隊精神，富有責任感，做事仔細認真。擁有豐富的金融和保險業(yè)知識，善于與各類人群交際，有豐富的營銷經(jīng)驗。
附：
求職路上從來不乏求職者，想要戰(zhàn)勝競爭者就需要提高個人簡歷的通過率。在投遞時需要知道個人簡歷受招聘人員青睞才能夠輕松獲得面試機會，因此在編寫過程中需要凸顯自身求職優(yōu)勢，不過在凸顯自身求職優(yōu)勢的過程中需要注重手法否則會導致適得其反。為了能夠幫助更多求職者擺脫就業(yè)空窗期，接下來就為在職人員普及一些編寫手法。
什么能夠作為你的優(yōu)勢著重編寫?
回答――古人曾經(jīng)說過，天生我材必有用，每個人都有自己的一技之長，因此一定要善于發(fā)現(xiàn)自身優(yōu)勢。一般來說在編寫個人簡歷的時候可以凸顯自己的工作經(jīng)驗、學業(yè)成就、專業(yè)技能甚至是自我評價。在編寫過程中只需要著重編寫這些信息其中之一，就能夠獲得招聘人員的青睞。不要總是拘泥于自身劣勢，一定要善于發(fā)現(xiàn)自身優(yōu)勢，才能夠憑借投遞個人簡歷獲得面試機會。
什么編寫手法才能夠為簡歷加分?
回答――不管求職者在個人簡歷中編寫哪些優(yōu)勢，一定要掌握一些編寫手法，不要讓你的求職優(yōu)勢成為絆腳石。在個人簡歷中編寫求職優(yōu)勢時一定要結(jié)合求職意向，只有與求職意向相關的優(yōu)勢才具備競爭能力。在編寫工作經(jīng)驗時還需要注意條數(shù)，因為工作經(jīng)驗過多會讓招聘人員認為這種求職者沒有在一個用人單位工作的長性，因此最好將工作經(jīng)驗控制在兩條內(nèi)，只有這樣的編寫方式才能夠獲得招聘人員認可。
證券證券投資顧問個人簡歷篇七
姓名：xxx(男,28歲)。
目前職位：人事經(jīng)理現(xiàn)居住地：上海陸家嘴。
薪資要求：面議工作年限：3年。
聯(lián)系電話：1300000。
求職信。
工作描述：
1、以電話聯(lián)絡為主，開發(fā)新客戶，維護與老客戶的關系;。
2、通過電話溝通讓客戶了解我們的服務內(nèi)容，明確客戶需求;。
3、與業(yè)務經(jīng)理配合完成客戶洽談及簽單;。
4、公司提供完整系統(tǒng)培訓(免費)。
5、底薪+提成(提成比例較高)。
職位描述：
通過電話的方式做金融投資的推廣。每一位新加入公司的'員工，公司會統(tǒng)一提供專業(yè)性的知識培訓，提供有效的信息資源，真正是從零教起，無論你是從事過本行業(yè)，還是從未接觸過本行業(yè)，只要你對金融行業(yè)感興趣，對投資感興趣，同時想挑戰(zhàn)高薪!就請加入到海視我們的隊伍吧!
工作經(jīng)歷。
人事管理。
證券證券投資顧問個人簡歷篇八
姓名：xxx(男,28歲)。
目前職位：人事經(jīng)理現(xiàn)居住地：上海陸家嘴。
薪資要求：面議工作年限：3年。
聯(lián)系電話：1300000。
求職信。
1、以電話聯(lián)絡為主，開發(fā)新客戶，維護與老客戶的關系;。
2、通過電話溝通讓客戶了解我們的服務內(nèi)容，明確客戶需求;。
3、與業(yè)務經(jīng)理配合完成客戶洽談及簽單;。
4、公司提供完整系統(tǒng)培訓(免費)。
5、底薪+提成(提成比例較高)。
通過電話的方式做金融投資的推廣。每一位新加入公司的'員工，公司會統(tǒng)一提供專業(yè)性的知識培訓，提供有效的信息資源，真正是從零教起，無論你是從事過本行業(yè)，還是從未接觸過本行業(yè)，只要你對金融行業(yè)感興趣，對投資感興趣，同時想挑戰(zhàn)高薪!就請加入到海視我們的隊伍吧!
工作經(jīng)歷。
人事管理。
證券證券投資顧問個人簡歷篇九
畢業(yè)院校： 廣州市工貿(mào)技師學院??
最高學歷： 大專獲得學位:? 畢業(yè)日期： 2012-07
專 業(yè) 一： 數(shù)控加工 專 業(yè) 二：?
起始年月 終止年月 學校（機構） 所學專業(yè) 獲得證書 證書編號
語言能力：(本文信息來源于
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大學生個人簡歷網(wǎng)轉(zhuǎn)載請注明)
活潑，開朗，喜歡自學，在班里擔任宣傳委員，負責班里的黑板報的策劃和設計，在2010-2011學年社團里被評為“先進積極分子”稱號！自己自學了用會聲會影、威力導演制作視頻！
證券證券投資顧問個人簡歷篇十
尊敬的領導：
您好！
我是一名即將于2010年畢業(yè)的學生。
大學三年來，我學習刻苦，成績優(yōu)異，曾多次獲得獎學金。在師友的嚴格教益和個人努力下，我具備了扎實的基礎知識。
自入校以來，我充分利用業(yè)余時間廣泛的參加社會實踐活動。使自己得到充分的鍛煉。
“順兮，逆兮，無阻我飛揚”是我的座右銘；“如臨深淵，如履薄冰”是我的工作態(tài)度；“真誠，守信”是我的最大特點；開闊的胸襟使我獲得許多朋友。聰明的頭腦，創(chuàng)造的思維，開拓進取的堅韌，加上純熟的專業(yè)技能，相信我是您的最佳選擇。
在活動中充分發(fā)揮出自己的作用。高度發(fā)展的社會需要的是全方位高素質(zhì)的合格人才。四年的大學生活鑄就了我勤奮敬業(yè)，百折不撓的精神，在學習中我本著嚴謹求學的態(tài)度，注重實際能力的培養(yǎng)，把專業(yè)知識與實踐相結(jié)合，積極主動地參加各種社會活動，將我所學用于實踐，不斷增強自己的工作能力，這為適應日后的工作，做好了準備；我性格開朗，意志堅定，工作努力，責任心強，敢于大膽創(chuàng)新，能適應不同的環(huán)境，有良好的心理素質(zhì)，具有極強的可塑性，更重要的是我擁有一份自信和勇氣去面對激烈的競爭與挑戰(zhàn)。
我不敢自比明珠與寶玉，更不敢自詡學識超群，只知學無止境，奮斗不息。菁菁校園，寄寓著我的光榮與驕傲；繁華社會，寄托著我的希望與夢想。
我的過去為明天的發(fā)展而準備，而蓄積。
我的未來將為貴公司而努力，而奉獻。
也許僅憑這一紙文字并不能展示一個有血有肉的自我，但我相信實力是證實自身價值的唯一工具，時間和您將是最好的裁判。我不乞求信任，我會用我的行動謀求信任。愿因您的任用,使您的企業(yè)和我的生活都增添別樣的風采！。
此致
敬禮
自薦人：
2011年6月4號。
姓名：
學歷：
住址：
電子信箱：個人簡歷網(wǎng)1980-02-14本科性別：男聯(lián)系電話：0351-000000專業(yè)：人力資源管理民族：漢族工作經(jīng)驗：7年畢業(yè)學校：個人簡歷網(wǎng)人才大學山西省太原市迎澤西大街79號請換成自己的真實信箱！
自我評價：
進行簡要描述，說明自己的專業(yè)能力、職業(yè)能力、以及社會能力等等。
寫上幾段話即可。
http://提供參考a：熱情隨和，活波開朗，具有進取精神和團隊精神，有較強的動手能力。良好協(xié)調(diào)溝通能力，適應力強，反應快、積極、靈活，愛創(chuàng)新！提高自己，適應工作的需要。所以我希望找一份與自身知識結(jié)構相關的工作，如文秘,文員,助理可以有更大的空間來證明自己，發(fā)展自己！http://提供參考b：具有一定的社會交往能力，具有優(yōu)秀的組織和協(xié)調(diào)能力。在學習中，我注重理論與實踐的結(jié)合，己具備了相當?shù)膶嵺`操作能力，可獨立進行xx、xx工作。熟練操作計算機辦公軟件。很強的事業(yè)心和責任感使我能夠面對任何困難和挑戰(zhàn)。
求職意向：
目標職位：
目標行業(yè)：
期望薪資：
期望地區(qū)：
工作經(jīng)歷：
20xx—至今。
業(yè)尋找高端人才，為高端人才尋覓合適的發(fā)展機會、高端職位協(xié)調(diào)企業(yè)與人才之間的交流溝通。
200x—200x。
200x—200x。
太原獵頭太原個人簡歷網(wǎng)顧問有限公司獵頭業(yè)務部簡介：公司高端人才尋覓，獵頭業(yè)務受理。xx公司xx職務簡介：公司概述。職責概述。
教育培訓：
1997.9——2000.7。
20xx——20xx。
xx技能培訓中心xx培訓關于***方面的專業(yè)技能培訓，獲得了***資格證書。xx大學xx專業(yè)本科系統(tǒng)學習了***方面的理論知識，具有***職業(yè)的工作能力。
證券證券投資顧問個人簡歷篇十一
客戶信息的分類。
3.定量信息和定性信息：客戶財務方面的信息基本屬于定量信息。非財務，包括基本信息，興趣愛好，職業(yè)生涯發(fā)展和預期目標屬于定性信息。
客戶信息的收集方法：
1)開戶資料。2)調(diào)查問卷。調(diào)查問卷的使用其優(yōu)勢包括。簡便易行，有的放矢，有針對性采集信息，容易量化，客戶接受度高。調(diào)查問卷的使用難點是問卷問題設計精確，否則容易誤導客戶，客戶有時不愿意或不認真填寫。
3)面談溝通。a安排客戶見面要有所準備。b在面談中言談舉止符合商務或服務禮儀標準。c掌握關鍵的技巧。d要做好會面后的后續(xù)跟蹤工作。
務的品牌形象。個人資產(chǎn)負債表的項目。
1)資產(chǎn)分類，額度及其與總資產(chǎn)的占比情況。
2)負債分類，額度及其與總負債的占比情況。
3)凈資產(chǎn)額度。個人現(xiàn)金流量的表的項目及其內(nèi)容。
1)主要收入的分類，額度及其與總收入的占比情況。
2)主要支出的分類，額度及其與總支出的占比情況。
3)結(jié)余額度。
5預測客戶未來收入：針對大部分普通家庭，其最主要收入來源是工作收入，也有一部分的客戶收入情況相對復雜。這些情況在家庭收支信息中都能反應出來?？筛鶕?jù)這些情況，幫助客戶制定預算收入。在制定預算收入的情況下，應關注以下幾點。
1)盡量對比較確定的收入項目進行預測。由于有些收入比如證券收入和資本利得，往往在短期內(nèi)有較大的波動，在收入預算中所包含的收入項目應排除這種收入項目。而包括租金收入，工作收入，利息收入等比較確定而且持續(xù)性較穩(wěn)定的收入項目，則是收入預算的重點。
2)對收入的增長率抱有謹慎的態(tài)度。比如客戶對自身工作收入能否在未來一年有一定增值有一定判斷，但增長幅度不是以客戶或理財師意志為轉(zhuǎn)移。因此，盡可能報以謹慎態(tài)度，甚至假設沒有相關增長率。
3)關注現(xiàn)金流入的時間點。比如年終獎或非上市企業(yè)的分紅往往出現(xiàn)在年初或年末。因此多關注日常收支平衡點。
但不限于以下。
1)日常生活預算支出：包括衣食住行，家政，普通娛樂。
休閑，醫(yī)療等方面的預算。
理財相關的現(xiàn)金流支出。
7.客戶理財價值觀：儲蓄者，積累者，修道士型，揮霍。
者，逃避者。
客戶風險偏好類型;風險厭惡型，風險偏好型，風險中。
立型。客戶風險承受能力的評估方法：
1)確定客戶風險承受能力評級，一共五級，并可根據(jù)實。
際情況進一步分析。
留存。
3)定期或不定期采用網(wǎng)上銀行方式對客戶風險承受能力持續(xù)評估，超過1年未進行評估或可能發(fā)生影響客戶承受能力，再次購買理財產(chǎn)品時，應完成評估。評估結(jié)果應當有客戶確認，未進行評估不得向其銷售理財產(chǎn)品。
4)制定統(tǒng)一的評估書，應當在評估書中明確提示，如客戶發(fā)生可能影響其自身風險評估能力的情形，再次購買理財產(chǎn)品應主動要求對其風險承受能力評估。
5)為私人客戶和高資產(chǎn)凈值客戶提供理財產(chǎn)品銷售服務應按規(guī)定對其風險承受能力評估。
a,單筆認購理財產(chǎn)品不少于100萬的自然人。
b，認購理財產(chǎn)品時，個人或家庭金融凈資產(chǎn)超過100萬人民幣，切提供證明是自然人。
c.個人收入在近三年每年超過20萬人民幣，或家庭合計近三年每年超過30萬，提供證明是自然人。
6)部門負責人或經(jīng)授權的業(yè)務主管人員應當定期對已。
完成的評估書進行審核。
7)應當建立客戶風險承受能力評估信息管理系統(tǒng)，用于測評，記錄，留存客戶評估內(nèi)容和結(jié)果。
9客戶風險特征的內(nèi)容。
環(huán)境密切相關。
2)風險認知度：風險認知度反應客戶對風險的主觀評價。一般而言，人們對風險的認知取決于知識水平和生活經(jīng)驗。不同的人對同一風險認知度不同。
3)實際風險承受能力：反應的是風險在客觀上對客戶的影響程度，同一風險對不同人影響不同。
客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響因素。
1)投資渠道偏好，投資渠道偏好是指客戶個人知識，經(jīng)驗，工作和社會關系等原因?qū)δ愁愅顿Y渠道特別喜歡或厭惡。尊重客戶偏好，不能用自己的偏好影響客戶投資安排。
投資方式會產(chǎn)生影響。
難有精力盯盤炒股。
4)個人性格、個人性格是主觀意愿的習慣性表現(xiàn)，會對理財?shù)姆绞胶头椒óa(chǎn)生影響。比如客戶不喜歡越俎代庖。
11客戶風險矩陣的編制方法。
客戶風險特征可以用客戶風險承受能力和風險承受態(tài)。
度兩個指標來分析。
1)風險承受能力評估。
風險承受能力總分100分=年齡因素分數(shù)+其他因素分數(shù)。
a年齡因素：總分50分。25歲以下50分，每多一歲減。
去1分，75歲以上0分。
b其他因素，總分50分。
2)風險承諾態(tài)度評估。
風險承受態(tài)度評估=對本金損失的容忍程度+其他心里。
因素。
1)對本金損失的容忍程度(可承受虧損的百分比)：總分50分，不能容忍任何損失為0分，每增加一個百分點增加2分，可容忍25%以上本金者為滿分50分。
2)其他心里因素，總分50分。)風險特征矩陣。
況，投資目標?？蛻糇C券投資需求和目標的分類。
休，遺產(chǎn)等)。
2)客戶其他理財要求：1)收入保護(如何預防失去工作能力而造成的生活困難)2)資產(chǎn)保護(財產(chǎn)保險)3)客戶死亡情況下的債務減免。4)投資目標和風險評測之間的矛盾。
在確定客戶投資目標的過程中，需要特別注意的是，由于客戶本身地投資產(chǎn)品和風險認識的不足，因此客戶會提一下不切實際的要求。針對這個問題，必須加強與客戶的溝通，增加客戶對投資產(chǎn)品和投資風險的認識，在確?？蛻衾斫獾幕A上，共同確立一個合理目標。
證券證券投資顧問個人簡歷篇十二
性別：男。
年齡：22。
民族：漢族。
婚姻狀況：未婚。
籍貫：上海。
現(xiàn)所在地：上海。
身高：182cm。
體重：77kg。
求職意向/概況。
求職類型：全職。
到崗時間：隨時到崗。
工作經(jīng)驗：應屆畢業(yè)生。
期望工作地點：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培訓。
xx財經(jīng)大學xx學院(20xx年9~20xx年8)。
專業(yè)：金融學。
學歷：本科。
獲得證書：大學英語四級、證券從業(yè)資格證、會計從業(yè)資格證。
課程描述：
語言技能。
語言：其他語言水平：一般。
計算機水平：初級其他技能：
職業(yè)技能/專長：
喜歡分析財經(jīng)新聞，善于股票證券分析。擅長乒乓球、籃球，也喜歡足球等許多體育項目。
自我評價。
本人責任心強，自主獨立，迅速適應各種新環(huán)境，并融入其中。工作中有團隊意識能夠服從公司安排，善于與他人合作。吃苦耐勞能從基層做起，踏實努力。有較強的計劃性，愿意嘗試新事物，樂于向他人學習請教?？箟盒詮姡芸焖僬{(diào)整情緒投入工作，不帶個人情緒。有自信樂觀認真向上的態(tài)度，成熟穩(wěn)重，學習能力時間觀念強，事業(yè)心重。本人在四年的'大學時光里，系統(tǒng)學習了本專業(yè)的課程，具備了一定的專業(yè)知識和能力。在課余之時，研讀了很多跟專業(yè)有關的課外書籍，也使我的知識面大大擴展。并且，我注重理論聯(lián)系實際，關注各種最新的經(jīng)濟金融現(xiàn)象，仔細分析這些現(xiàn)象的原因、影響等。這使我保持并發(fā)展了自己的學習能力，養(yǎng)成了獨立思考的習慣。我也積極參加班級學校的各類活動，加入了分院學生會，在班級里擔任了體育委員和寢室長的職務。通過這一系列的活動，全面提高了我的綜合素質(zhì)。
證券證券投資顧問個人簡歷篇十三
年齡：xx身高：xx。
體重：xx學歷：本科。
籍貫：上?，F(xiàn)所在地：上海。
求職崗位：銷售經(jīng)理/主管、投資顧問。
求職地區(qū)：上海。
個人評價。
本人性格開朗、穩(wěn)重、有活力，待人真誠;工作認真，積極主動，能吃苦，敢于承受壓力，勇于創(chuàng)新;有很強的組織能力和團隊協(xié)作精神;紀律性強，工作積極配合;意志堅強，具有較強的無私奉獻精神。
工作經(jīng)歷。
工作時間：xx年06月-至今。
在職職位：高級營業(yè)主任。
工作職責：
1、了解和發(fā)掘客戶需求，為客戶提供專業(yè)的置業(yè)咨詢服務;。
2、根據(jù)客戶需求推薦合適房源，協(xié)助業(yè)務經(jīng)紀人陪同客戶實地了解房源和介紹溝通;。
3、為符合意向的客戶協(xié)調(diào)買賣雙方關系，達成一致后作為第三方為雙方簽訂居間合同;。
4、為客戶提供良好的售后服務，維系客戶關系。
上海理財顧問有限公司。
工作時間：xx年03月-xx年11月。
在職職位：客戶經(jīng)理。
工作職責：
1、負責搜集新客戶的資料并進行溝通，開發(fā)新客戶;。
2、通過電話與客戶進行有效溝通了解客戶需求,尋找銷售機會并完成銷售業(yè)績;。
3、維護老客戶的業(yè)務，挖掘客戶的最大潛力;。
4、定期與合作客戶進行溝通，建立良好的長期合作關系。
證券證券投資顧問個人簡歷篇十四
姓名：
性別：
女
民族：
漢族。
1990年3月16日。
證件號碼：
婚姻狀況：
未婚。
身高：
162cm。
體重：
50kg。
戶籍：
廣東湛江。
現(xiàn)所在地：
廣東湛江。
畢業(yè)學校：
湛江市南大理工職業(yè)技術學校。
學歷：
?？?。
專業(yè)名稱：
會計與計算機。
畢業(yè)年份：
工作年限：
三年以上。
職稱：
中級職稱。
求職意向。
職位性質(zhì)：
全職。
職位類別：
銷售行政及商務。
職位名稱：
行政文員;銷售助理;文員。
工作地區(qū)：
湛江市;。
待遇要求：
-3000元/月不需要提供住房。
到職時間：
三天內(nèi)。
技能專長。
語言能力：
計算機能力：
綜合技能：
教育培訓。
教育經(jīng)歷：
時間。
所在學校。
學歷。
9月-206月。
湛江市南大理工職業(yè)技術學校。
?？?。
年7月-2009年10月。
培訓班。
?？?。
培訓班。
專科。
培訓經(jīng)歷：
時間。
培訓機構。
證書。
工作經(jīng)歷。
所在公司：
廣州快捷快速遞有限公司。
時間范圍：
2009年10月-203月。
公司性質(zhì)：
國有企業(yè)。
所屬行業(yè)：
運輸、物流、快遞。
擔任職位：
客服與統(tǒng)計員。
工作描述：
離職原因：
所在公司：
中科雅圖地理信息有限公司。
時間范圍：
年4月-2010月。
公司性質(zhì)：
國有企業(yè)。
所屬行業(yè)：
互聯(lián)網(wǎng)、電子商務。
擔任職位：
小組長。
工作描述：
帶一個小組進行項目。要經(jīng)常與供電局的領導進行溝通、協(xié)調(diào)項目的一致性、完整性，匯總工作進度的.數(shù)據(jù).
離職原因：
所在公司：
湛江美富盈投資策劃有限公司。
時間范圍：
年11月-205月。
公司性質(zhì)：
私營企業(yè)。
所屬行業(yè)：
金融業(yè)（投資、保險、證券、銀行、基金）。
擔任職位：
工作描述：
向客戶營銷本公司的理財產(chǎn)品－黃金、白銀貴金屬投資.從事金融行業(yè)有半年時間，當中與不少的大客戶打交道，做營銷最重要的是得到客戶認同，其次是公司團體中互相幫助以及學習。
離職原因：
（本文由（）大學生個人簡歷網(wǎng)提供）。
其他信息。
自我評價：
忠實誠信,講原則，說到做到，決不推卸責任；有自制力，做事情始終堅持有始有終，從不半途而廢；肯學習,有問題不逃避,愿意虛心向他人學習；愿意以謙虛態(tài)度贊揚接納優(yōu)越者,權威者；會用100的熱情和精力投入到工作中；平易近人。為人誠懇,性格開朗,積極進取,適應力強、勤奮好學、腳踏實地，有較強的團隊精神,工作積極進取,態(tài)度認真。
發(fā)展方向：
其他要求：
聯(lián)系方式。
證券證券投資顧問個人簡歷篇十五
證券投資顧問和證券分析師是證券行業(yè)中的兩個不同崗位，工作內(nèi)容和面對人群差別很大。
證券投資顧問的職位基本是直接面對客戶的，而工作的'最終目的是使客戶多做交易，頻繁交易，從而使營業(yè)部獲得傭金收入。而方法就是通過給予客戶一些投資方面的建議，例如資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、倉位建議等等。當市場行情上升時，證券投資顧問的業(yè)務很好完成，但市場一旦下行，客戶減少交易，對于證券投資顧問來說就比較難堪了。
券商分析師的業(yè)務目標是做出投資報告和市場分析，一般會專注某個概念或某個行業(yè)進行深入系統(tǒng)的分析。
證券分析師一般不用直接面對客戶，但做成的投資報告一定會傳達到最終用戶手中，因此分析師的水平可以說是一家券商的門面。分析師直接接觸的是企業(yè)，頻繁的企業(yè)調(diào)研和同行之間的交流是必不可少的。但一些業(yè)務不正規(guī)或心術不正的分析師，會通過自己的投資報告來影響市場觀點。
取得證券分析師和證券投資顧問資格，需要先經(jīng)過之前證券從業(yè)入門資格考試。入門資格考試合格后，可報考證券分析師和證券投資顧問勝任能力考試。
入門資格考試合格
證券投資顧問業(yè)務
發(fā)布證券研究報告業(yè)務
證券證券投資顧問個人簡歷篇十六
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證券證券投資顧問個人簡歷篇十七
年齡：24歲。
婚姻狀況：未婚。
最高學歷：本科。
政治面貌：中共黨員。
現(xiàn)居城市：江蘇。
籍貫：上海。
聯(lián)系電話：
e-mail：/jianli。
求職意向。
工作年限：應屆畢業(yè)生。
工作類型：全職。
期望薪資：4000元。
工作地點：江蘇。
求職行業(yè)：金融保險、證券、期貨。
求職職位：客戶經(jīng)理投資/基金項目經(jīng)理投資/理財顧問投資銀行業(yè)務。
工作經(jīng)歷。
工作描述：一份充滿挑戰(zhàn)和有意思的工作，讓我對金融業(yè)有了更為深刻的認識，也使得我更加明白金融業(yè)的意義所在，感謝這份工作。
教育經(jīng)歷。
專業(yè)描述：宏觀經(jīng)濟學、微觀經(jīng)濟學、管理學、貨幣銀行學、人力資源管理。
語言水平。
英語：良好(大學英語6級，bec商務英語中級b1水平)。
獲得證書。
-06上海交通大學優(yōu)秀學生“三等獎學金”
-06上海交通大學優(yōu)秀學生“二等獎學金”
-06上海交通大學優(yōu)秀學生“一等獎學金”
自我評價。
執(zhí)著與創(chuàng)新，喜愛不尋常，熱愛挑戰(zhàn)。我是一個不斷努力的人，有干勁。
證券證券投資顧問個人簡歷篇十八
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
第三條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。
第四條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
第五條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
第六條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
第七條向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理。
第九條證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)。
第十條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。
第十一條證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：
(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;。
(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;。
(四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;。
證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：
(一)當事人的權利義務;。
(四)收費標準和支付方式;。
(五)爭議或者糾紛解決方式;。
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問應當根據(jù)了解的`客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。
第十六條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢機構應當為證券投資顧問服務提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究不足以支持證券投資顧問服務需要的，應當向其他具有證券投資咨詢業(yè)務資格的證券公司或者證券投資咨詢機構購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務能力。
第十八條證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。
第二十條證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。
證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
第二十七條以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
(一)客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳;。
(二)揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏;。
(三)說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;。
(四)表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢機構應當加強人員培訓，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢機構以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務，應當對服務方式、報酬支付、投訴處理等作出約定，明確當事人的權利和義務。
第三十一條鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。
第三十二條證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產(chǎn)品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關要求。
第三十五條本規(guī)定自1月1日起施行。
證券證券投資顧問個人簡歷篇十九
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
第三條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。
第四條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
第五條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
第六條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
第七條向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理。
第九條證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)。
第十條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。
第十一條證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：
(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;。
(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;。
(四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;。
證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：
(一)當事人的權利義務;。
(四)收費標準和支付方式;。
(五)爭議或者糾紛解決方式;。
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。
第十六條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢機構應當為證券投資顧問服務提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究不足以支持證券投資顧問服務需要的，應當向其他具有證券投資咨詢業(yè)務資格的證券公司或者證券投資咨詢機構購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務能力。
第十八條證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。
第二十條證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。
證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
第二十七條以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
(一)客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳;。
(二)揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏;。
(三)說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;。
(四)表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢機構應當加強人員培訓，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢機構以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務，應當對服務方式、報酬支付、投訴處理等作出約定，明確當事人的權利和義務。
第三十一條鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。
第三十二條證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產(chǎn)品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關要求。
第三十五條本規(guī)定自201月1日起施行。
證券證券投資顧問個人簡歷篇二十
證券投資顧問dd是指經(jīng)紀業(yè)務部具有投資分析、可以為客戶提供操作建議的分析人員(國外屬于獨立分析師)，在我國由于新頒布的法規(guī)要求隸屬經(jīng)紀業(yè)務部和下設營業(yè)部的分析人員名稱都叫投資顧問(在證券業(yè)協(xié)會注冊，并非是券商處公示的營銷經(jīng)紀人)，屬于券商正式編制員工，并且是發(fā)展方向。
當然，正式注冊的投資咨詢公司所有提供咨詢的正式在會里注冊員工，一律屬于投資顧問。(記住，可是要通過正式渠道注冊才可以)!
證券分析師dd是指證券公司下屬研究所(或獨立注冊研究所)在冊員工，不針對具體客戶，主要工作是做公司和行業(yè)以及宏觀經(jīng)濟和策略提供(國外的賣方分析師)，分析師必須在研究所注冊，正式編制員工(有些半瓶子醋的營業(yè)部人員認為營業(yè)部里的投資顧問就是分析師，那可是大錯特錯啦!記住，只有研究所的在編正式工且上報了資格注冊的才是分析師)!。
經(jīng)紀人dd是指在券商營業(yè)部做營銷(白話就是拉客戶)的非正式編制員工(很多地方叫客戶經(jīng)理、營銷經(jīng)理，不過現(xiàn)在部分券商開始有了轉(zhuǎn)正渠道，我們公司就是!)，不得為客戶提供投資建議(由分析師和投資顧問整理建議后提供發(fā)給經(jīng)紀人)，在目前就是相當于保險公司跑保險的業(yè)務員。
當然是分析師最好，屬于高端，可以接觸到大量上市公司，資訊接觸多且很容易業(yè)內(nèi)打開天下，不過至少是名校(211可算不上名校，必須是全攻數(shù)得出來的30所)碩士，且機遇好。
投資顧問在我國剛剛開始，國外比較流行，但是必須自己有能力，否則干不出來。一般100個里面出來一個成功的就不錯!至于經(jīng)紀人，現(xiàn)在證券行業(yè)有的是，只要任何一所學校大專(什么大學都可以，什么遠程教育啦都可以)學歷，考過兩科，就可以上崗了，和保險經(jīng)紀人沒有區(qū)別。這里面1000個估計能出來一個能長久做下去的，但一定是厲害的，我原來的公司是小券商，有一個經(jīng)紀人2億多客戶資金，別的經(jīng)紀人處心積慮謀求轉(zhuǎn)正，可他是營業(yè)部求他轉(zhuǎn)正啦做部門經(jīng)理啦他還不，因為提成太多，并且不受限制(他可是誰也不敢惹)。但是僅僅限于做到最好的!
我也補充一下吧：原來很多券商把營銷經(jīng)理(就是經(jīng)紀人)叫做投資顧問，但是現(xiàn)在不行了，因為投資顧問必須是證券業(yè)協(xié)會在冊的人員，在券商處是鐵正式工(現(xiàn)在都是正式工在轉(zhuǎn))，而營銷經(jīng)理或者客戶經(jīng)理，倒是5險1金也上，但是永遠是非正式編制，這個錯不了。我們這里是靠有沒有正式工號區(qū)分，有很多券商是靠a、b、c類區(qū)分(貌似全國前十的券商大致上都是這樣，因為我就是在全國排名十分靠前的券商，不能說名字，免得要么像廣告要么惹麻煩!)，所以，建議人家做營銷，那基本上就是建議做保險經(jīng)紀一樣，很給力呢(因為客戶資源并不像某些生手想的那樣能永遠在你這里，別人也要吃飯生活，難免把手伸向你的褲襠!再者，券商對于沒特別豐富資源的營銷，是年年考核，不會讓你就那么舒坦!)!
但是現(xiàn)在券商找投顧，至少本科、有兩年經(jīng)驗、或者最少是碩士(我們公司是至少名校碩士)，一般的券商你應聘還要有人(我是指我國的特色的人，你懂的!)，否則，投顧要進去，幾乎不可能，因為一個紅薯一個坑!至于分析師，倒是好辦，但是也必須是最低名校碩士，最好cfa2級，否則，小券商的研究所都不拍!
分析師沒那么辛苦，不過現(xiàn)在一般都要做幾年經(jīng)紀人才有可能被轉(zhuǎn)做分析師的投資顧問就是經(jīng)紀人，也就是客戶經(jīng)理，同一個職位不同叫法而已。
一句話，如果有持續(xù)穩(wěn)定的客戶資源，就做營銷，就是客戶經(jīng)理(經(jīng)紀人、投顧)，如果沒有的話，老老實實做分析師吧。
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證券證券投資顧問個人簡歷篇二十一
姓名：xxx。
性別：男。
年齡：22。
民族：漢族。
婚姻狀況：未婚。
籍貫：上海。
現(xiàn)所在地：上海。
身高：182cm。
體重：77kg。
求職意向/概況。
求職類型：全職。
到崗時間：隨時到崗。
工作經(jīng)驗：應屆畢業(yè)生。
期望工作地點：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培訓。
xx財經(jīng)大學xx學院(20xx年9~20xx年8)。
專業(yè)：金融學。
學歷：本科。
獲得證書：大學英語四級、證券從業(yè)資格證、會計從業(yè)資格證。
課程描述：
語言技能。
語言：其他語言水平：一般。
計算機水平：初級其他技能：
職業(yè)技能/專長：
喜歡分析財經(jīng)新聞，善于股票證券分析。擅長乒乓球、籃球，也喜歡足球等許多體育項目。
自我評價。
本人責任心強，自主獨立，迅速適應各種新環(huán)境，并融入其中。工作中有團隊意識能夠服從公司安排，善于與他人合作。吃苦耐勞能從基層做起，踏實努力。有較強的計劃性，愿意嘗試新事物，樂于向他人學習請教?？箟盒詮姡芸焖僬{(diào)整情緒投入工作，不帶個人情緒。有自信樂觀認真向上的態(tài)度，成熟穩(wěn)重，學習能力時間觀念強，事業(yè)心重。本人在四年的大學時光里，系統(tǒng)學習了本專業(yè)的課程，具備了一定的專業(yè)知識和能力。在課余之時，研讀了很多跟專業(yè)有關的課外書籍，也使我的知識面大大擴展。并且，我注重理論聯(lián)系實際，關注各種最新的經(jīng)濟金融現(xiàn)象，仔細分析這些現(xiàn)象的原因、影響等。這使我保持并發(fā)展了自己的學習能力，養(yǎng)成了獨立思考的習慣。我也積極參加班級學校的各類活動，加入了分院學生會，在班級里擔任了體育委員和寢室長的職務。通過這一系列的活動，全面提高了我的綜合素質(zhì)。
證券證券投資顧問個人簡歷篇一
最成功的廣告通常要求簡短而且富有感召力，并且能夠多次重復重要信息。所以。
簡歷。
也要簡短豐富。下面是關于理財顧問個人簡歷的內(nèi)容，歡迎閱讀！
劉xx。
三年以上工作經(jīng)驗|男|26歲。
居住地：上海。
電話：139********（手機）。
e-mail：
最近工作[1年8個月]。
公司：xx公司。
行業(yè)：金融/投資/證券。
職位：理財顧問。
最高學歷。
學歷：?？啤?BR> 專業(yè)：國際金融。
學校：北京聯(lián)合大學。
自我評價。
心態(tài)開放，善于自我調(diào)節(jié)，視野開闊，易接受新知識，認識新事物快，擁有較強的學習能力，能吃苦耐勞，思維敏捷跳躍，做事縝密。為人誠實守信，親和力強，善于組織工作事宜使工作更加高效。擁有豐富的金融和保險業(yè)知識，善于與各類人群交際，有豐富的營銷經(jīng)驗。
求職意向。
到崗時間：一個月之內(nèi)。
工作性質(zhì)：全職。
希望行業(yè)：金融/投資/證券。
目標地點：北京。
期望月薪：面議/月。
目標職能：理財顧問。
工作經(jīng)驗。
20xx/7—至今：xx公司[1年8個月]。
所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
銷售部理財顧問。
1.負責銀行信用卡新客戶的開發(fā)工作。
2.擔任項目組小組長，制定本小組的業(yè)務銷售計劃，并激勵小組成員保質(zhì)保量的完成任務。
3.負責處理小組成員在工作中遇到的各種問題，協(xié)助部門經(jīng)理進行日常的管理工作。
4.善于收集小組成員在日常工作的相關疑問和問題，與部門經(jīng)理一起組織定期培訓。
20xx/6—20xx/6：光大銀行[1年]。
所屬行業(yè)：銀行。
私人部大堂經(jīng)理。
1.在光大銀行東城支行主要從事銀行理財產(chǎn)品銷售員的工作，熟悉和了解光大銀行所有的銀行理財類產(chǎn)品的特點。
2.每周定期參加光大銀行的金融知識培訓，對金融市場情況有一定的了解。
教育經(jīng)歷。
20xx/9—20xx/6北京聯(lián)合大學國際金融?？?。
證書。
20xx/6大學英語四級。
20xx/12大學英語四級。
語言能力。
英語（良好）聽說（良好），讀寫（良好）。
證券證券投資顧問個人簡歷篇二
學歷：中專/技校。
工作年限：以上。
期望薪資：8000-1元。
工作地點：廣州-天河-珠江新城。
工作經(jīng)驗(工作了6個月，做了1份工作)。
廣東金皇世紀石油化工有限公司。
工作時間：5月至月[6個月]。
職位名稱：副總。
自我描述。
由心可深，由緣可淺。
更多。
證券證券投資顧問個人簡歷篇三
教育程度：高中目前職位：證瘓紀人現(xiàn)居住地：上海江橋。
聯(lián)系電話：1350000000。
批注：基本信息不夠全面，尤其是有關專業(yè)技能方面的信息欠缺，你只有高中學歷，要做證券經(jīng)紀人或者投資顧問這種需要有一定專業(yè)技能的職位，一定要在最開始說明自己的專業(yè)技能是可以勝任的，否則在hr篩選簡歷的時候就會被淘汰出局。
1.熱愛金融證券行業(yè)，積極上進，能承受工作壓力和挑戰(zhàn);。
2.具有客戶資源或相關證券經(jīng)紀業(yè)務工作經(jīng)驗;。
3.具有良好口頭表達與溝通能力。
4.品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
批注：個人簡介是對于個人情況的一個基本介紹，應該針對個人來做，而不是寫一個放之四海而皆準的，現(xiàn)在這個實在是沒有個人特色，放到100個人的簡歷中可能99個人都能套用而不用任何修改的。
工作經(jīng)歷。
xx年7月--xx年7月。在某國企做qa一年。負責產(chǎn)品的最終質(zhì)量檢查。
xx年9月--xx年3月。在某手機店做手機銷售。
xx年4月--xx年2月。在某證蛔裳公司從事證幌售，做投資顧問。負責客戶的開發(fā)與維護。
批注：工作經(jīng)歷是hr最為關心的事情，所以應該詳細描述你的工作經(jīng)歷，做了哪些事情，有哪些成績，尤其對于相關工作經(jīng)歷更要細致。舉例來講，“在某證蛔裳公司從事證幌售，做投資顧問。負責客戶的開發(fā)與維護?！蹦愎ぷ髁耸畟€月，開發(fā)了多少客戶，為多少客戶服務過，客戶對你的認可度和評價如何，業(yè)績怎么樣等等。
教育經(jīng)歷。
高中學歷，靠的是銷售能力。
批注：學歷的確不重要，但是作為投資顧問沒有專業(yè)知識是很難被認可的，你是否想過要做這方面的提升，比如參加培訓，或者到學校進行系統(tǒng)學習(哈，這個貌似有的偏職業(yè)規(guī)劃了，但是這是必須的)。
求職意向及其他。
希望在銷售這行能掙一桶金，證恍幸凳俏業(yè)那肯睢o嘈拋約菏親畎艫摹。
批注：說什么不重要，重要的是能做，既然“證恍幸凳俏業(yè)那肯睢保那就在簡歷中用事實證明，否則就干脆將此內(nèi)容去掉，以確保你簡歷中每一項信息都是有用的。
證券證券投資顧問個人簡歷篇四
基本信息：
姓名：張丹丹。
性別：女。
出生年月：1991.01。
民族：漢。
籍貫：江蘇徐州。
聯(lián)系方式：***。
電子郵件：danny131120@。
專業(yè)：汽車檢測與維修技術。
畢業(yè)院校:常州工程職業(yè)技術學院機械工程系。
戶口所在地:江蘇省徐州市豐縣常店鎮(zhèn)裴廟村郭莊24號。
主修課程：
《汽車零部件圖紙識讀與繪圖》、《汽車底盤構造與維修》、《汽車電氣系統(tǒng)檢修》、《汽車電控系統(tǒng)檢修》、《汽車營銷》、《汽車性能檢測與評價》、《汽車綜合故障診斷》、《汽車維修質(zhì)量檢驗》、《汽車發(fā)動機構造與維修》、《汽車維修業(yè)務管理實務》、《汽車保險與理賠》等。
求職意向及自我評價：
期望從事職業(yè)：
銷售顧問。
職位類型：
全職。
自我評價：
熟練的運用計算機辦公軟件word、excel、powerpoint等。
所獲獎勵：
2012年獲得“院三好學生”、“一等獎學金”、“先進個人”、“第四屆學業(yè)與職業(yè)生涯規(guī)劃一等獎”、“優(yōu)秀團干”、“國家勵志獎學金”“清風揚帆好遠行”專題研討團體二等獎。
2013年獲得“院二等獎學金”、“國家勵志獎學金”、“優(yōu)秀團干”。實踐經(jīng)歷：
時間：2012年7月-2012年7月。
地點：徐州廣汽本田豐沛4s店銷售部。
項目：社會實踐。
主要工作：實踐期間，由于缺少銷售方面的經(jīng)驗，再加上銷售流程也不是很熟悉，所以公司安排我先以學習為主，當銷售顧問在接待客戶時，我就站在一旁學習怎么接待，同時，也不斷地鞏固自己的業(yè)務知識。
時間：2012年1月—2012年1月。
地點：常州武進汽車城上海大眾。
項目：社會實踐。
地點：少年之家。
主要工作：利用課余時間兼職，在少年之家輔導班給學生輔導功課，主要是管理好學生的紀律，耐心地輔導語數(shù)外三門課程并根據(jù)他們不同的情況制定不同的培養(yǎng)方案，經(jīng)過一段時間，學生的成績有很大的提高，我的表現(xiàn)也得到了負責人的贊賞，我從中學到了很多。
獲得相關證書:。
制圖員中級。
大學英語b級。
機修鉗工中級。
普通話二級乙等。
國家計算機一級，能熟練運用word、excel、powerpoint等辦公軟件。
證券證券投資顧問個人簡歷篇五
敢，正所謂膽大才能成就事情，雖然說做事情要先學會保全自己但是一個人永遠都那么膽小，最終根本不可能成就任何事情的，所以說具有勇氣敢于打破常規(guī)，敢于創(chuàng)新，敢于想象等等都是一些不錯的東西，我們應該在簡歷里呈現(xiàn)出敢的風格，讓招聘者認為我們有著和別人不同的地方，敢想敢作敢為，可以圍繞這些方面去體現(xiàn)自己。
細，成就大事那肯定是不能夠離開細致的品質(zhì)，而要把企業(yè)的工作做好也是需要細心的，試想你在工作過程當中如果不細心那么會導致什么樣的問題?在工廠工作一個不小心可能導致工廠著火，或者生產(chǎn)出來的東西不合格。在對外工作的時候不細心導致合約出現(xiàn)重大問題，公司承擔的損失大不大了?或者業(yè)主單位發(fā)現(xiàn)你們公司做的東西怎么經(jīng)常出現(xiàn)問題，還愿意把業(yè)務交給你們公司做嗎?如果細心那么可以獲得業(yè)主單位的'好感，自然給你們公司委派更多的業(yè)務，為此細心可是能夠幫助公司獲得很大的好處。
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個人信息。
性別：女。
民族：漢族。
出生日期：1988年08月21日
戶口：廣東省。
學歷：大專。
畢業(yè)院校：上海同濟大學。
畢業(yè)時間：20xx年06月。
所學專業(yè)：商務英語管理。
外語水平：英語(pets-3)。
電腦水平：熟練。
工作年限：1年。
聯(lián)系方式：
求職意向。
工作類型：全職。
單位性質(zhì)：內(nèi)資、外資、私營、個體、事業(yè)。
工作地點：西湖區(qū)、濱江區(qū)、蕭山區(qū)、上城區(qū)。
教育經(jīng)歷。
2007年—2009年在新加坡英華美精文專修學院上海分校。
專業(yè)是商務英語管理。
2007年—2010年在上海同濟大學。
專業(yè)是商務管理。
培訓經(jīng)歷。
2008年9月在新加坡英華美精文專修學院上海分校獲得高等學校英語應用能力考試a級。
2009年5月新加坡英華美精文專修學院上海分校在上?？糱ec(商務英語)初級。
工作經(jīng)驗。
2007年6月—9月在杭州龍喜大酒店擔任話務接線員。
2008年6月—9月在中國電信杭州分公司擔任10086電話服務熱線。
2008年10月—12月的上海人小鬼大電視欄目劇擔任咨詢顧問。
2009年3月—6月在上海教育培訓公司擔任家教(一對一)。
2009年8月—2009年12月在浙江增闊科技股份有限公司擔任助理兼公關。
自我評價。
本人在工作上具有高度的積極性，吸收力強，具有團隊精神，與人為善，是苦，耐勞，能主動的去適應環(huán)境，有上進心，做事認真仔細，有耐心和責任心，能承受工作壓力。
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證券證券投資顧問個人簡歷篇六
目前城市：北京市工作年限：三年以上。
目前年薪：xx萬人民幣聯(lián)系電話：18900000000。
e-mail：xxxxx@xxxcom(郵件&msn)請換成自己的真實信箱!
應聘方向。
求職行業(yè)：金融/投資/證券，銀行，保險。
求職地點：北京市薪資要求：面議。
工作經(jīng)歷。
20xx/09―現(xiàn)在xx公司。
所屬行業(yè)：銀行。
信用卡中心銷售代表。
主要職責：
1.負責銀行信用卡新客戶的開發(fā)工作;。
3.負責處理小組成員在工作中遇到的各種問題，協(xié)助部門經(jīng)理進行日常的管理工作;。
4.善于收集小組成員在日常工作的相關疑問和問題，與部門經(jīng)理一起組織定期培訓。
20xx/05―20xx/06光大銀行。
所屬行業(yè)：銀行。
私人部大堂經(jīng)理。
主要職責：
3.每周定期參加光大銀行的金融知識培訓，對金融市場情況有一定的了解;。
4.參加光大銀行理財銷售資格認證，并以優(yōu)異成績通過考核。
20xx/07―20xx/05生命人壽保險股份有限公司。
所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
銀代部渠道/分銷專員。
主要職責：
1.熟悉和了解銀行代理保險的各種;。
2.負責在光大銀行銷售保險產(chǎn)品;。
3.在保險公司工作的這段時間里，接受了多種培訓，尤其是金融類銀行產(chǎn)品的營銷培訓，掌握了多種銀行類產(chǎn)品的營銷技巧。
教育培訓。
20xx/09―20xx/07北京聯(lián)合大學國際金融大專。
職業(yè)技能。
外語：英語：一般。
證書：20xx/07保險代理人資格證書。
自我評價。
心態(tài)開放，善于自我調(diào)節(jié)，視野開闊，易接受新知識，認識新事物快，擁有較強的學習能力，能快速適應各種工作環(huán)境，興趣愛好廣泛，積極參與各類活動，獨立生活能力強，同時富于團隊精神，富有責任感，做事仔細認真。擁有豐富的金融和保險業(yè)知識，善于與各類人群交際，有豐富的營銷經(jīng)驗。
附：
求職路上從來不乏求職者，想要戰(zhàn)勝競爭者就需要提高個人簡歷的通過率。在投遞時需要知道個人簡歷受招聘人員青睞才能夠輕松獲得面試機會，因此在編寫過程中需要凸顯自身求職優(yōu)勢，不過在凸顯自身求職優(yōu)勢的過程中需要注重手法否則會導致適得其反。為了能夠幫助更多求職者擺脫就業(yè)空窗期，接下來就為在職人員普及一些編寫手法。
什么能夠作為你的優(yōu)勢著重編寫?
回答――古人曾經(jīng)說過，天生我材必有用，每個人都有自己的一技之長，因此一定要善于發(fā)現(xiàn)自身優(yōu)勢。一般來說在編寫個人簡歷的時候可以凸顯自己的工作經(jīng)驗、學業(yè)成就、專業(yè)技能甚至是自我評價。在編寫過程中只需要著重編寫這些信息其中之一，就能夠獲得招聘人員的青睞。不要總是拘泥于自身劣勢，一定要善于發(fā)現(xiàn)自身優(yōu)勢，才能夠憑借投遞個人簡歷獲得面試機會。
什么編寫手法才能夠為簡歷加分?
回答――不管求職者在個人簡歷中編寫哪些優(yōu)勢，一定要掌握一些編寫手法，不要讓你的求職優(yōu)勢成為絆腳石。在個人簡歷中編寫求職優(yōu)勢時一定要結(jié)合求職意向，只有與求職意向相關的優(yōu)勢才具備競爭能力。在編寫工作經(jīng)驗時還需要注意條數(shù)，因為工作經(jīng)驗過多會讓招聘人員認為這種求職者沒有在一個用人單位工作的長性，因此最好將工作經(jīng)驗控制在兩條內(nèi)，只有這樣的編寫方式才能夠獲得招聘人員認可。
證券證券投資顧問個人簡歷篇七
姓名：xxx(男,28歲)。
目前職位：人事經(jīng)理現(xiàn)居住地：上海陸家嘴。
薪資要求：面議工作年限：3年。
聯(lián)系電話：1300000。
求職信。
工作描述：
1、以電話聯(lián)絡為主，開發(fā)新客戶，維護與老客戶的關系;。
2、通過電話溝通讓客戶了解我們的服務內(nèi)容，明確客戶需求;。
3、與業(yè)務經(jīng)理配合完成客戶洽談及簽單;。
4、公司提供完整系統(tǒng)培訓(免費)。
5、底薪+提成(提成比例較高)。
職位描述：
通過電話的方式做金融投資的推廣。每一位新加入公司的'員工，公司會統(tǒng)一提供專業(yè)性的知識培訓，提供有效的信息資源，真正是從零教起，無論你是從事過本行業(yè)，還是從未接觸過本行業(yè)，只要你對金融行業(yè)感興趣，對投資感興趣，同時想挑戰(zhàn)高薪!就請加入到海視我們的隊伍吧!
工作經(jīng)歷。
人事管理。
證券證券投資顧問個人簡歷篇八
姓名：xxx(男,28歲)。
目前職位：人事經(jīng)理現(xiàn)居住地：上海陸家嘴。
薪資要求：面議工作年限：3年。
聯(lián)系電話：1300000。
求職信。
1、以電話聯(lián)絡為主，開發(fā)新客戶，維護與老客戶的關系;。
2、通過電話溝通讓客戶了解我們的服務內(nèi)容，明確客戶需求;。
3、與業(yè)務經(jīng)理配合完成客戶洽談及簽單;。
4、公司提供完整系統(tǒng)培訓(免費)。
5、底薪+提成(提成比例較高)。
通過電話的方式做金融投資的推廣。每一位新加入公司的'員工，公司會統(tǒng)一提供專業(yè)性的知識培訓，提供有效的信息資源，真正是從零教起，無論你是從事過本行業(yè)，還是從未接觸過本行業(yè)，只要你對金融行業(yè)感興趣，對投資感興趣，同時想挑戰(zhàn)高薪!就請加入到海視我們的隊伍吧!
工作經(jīng)歷。
人事管理。
證券證券投資顧問個人簡歷篇九
畢業(yè)院校： 廣州市工貿(mào)技師學院??
最高學歷： 大專獲得學位:? 畢業(yè)日期： 2012-07
專 業(yè) 一： 數(shù)控加工 專 業(yè) 二：?
起始年月 終止年月 學校（機構） 所學專業(yè) 獲得證書 證書編號
語言能力：(本文信息來源于
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大學生個人簡歷網(wǎng)轉(zhuǎn)載請注明)
活潑，開朗，喜歡自學，在班里擔任宣傳委員，負責班里的黑板報的策劃和設計，在2010-2011學年社團里被評為“先進積極分子”稱號！自己自學了用會聲會影、威力導演制作視頻！
證券證券投資顧問個人簡歷篇十
尊敬的領導：
您好！
我是一名即將于2010年畢業(yè)的學生。
大學三年來，我學習刻苦，成績優(yōu)異，曾多次獲得獎學金。在師友的嚴格教益和個人努力下，我具備了扎實的基礎知識。
自入校以來，我充分利用業(yè)余時間廣泛的參加社會實踐活動。使自己得到充分的鍛煉。
“順兮，逆兮，無阻我飛揚”是我的座右銘；“如臨深淵，如履薄冰”是我的工作態(tài)度；“真誠，守信”是我的最大特點；開闊的胸襟使我獲得許多朋友。聰明的頭腦，創(chuàng)造的思維，開拓進取的堅韌，加上純熟的專業(yè)技能，相信我是您的最佳選擇。
在活動中充分發(fā)揮出自己的作用。高度發(fā)展的社會需要的是全方位高素質(zhì)的合格人才。四年的大學生活鑄就了我勤奮敬業(yè)，百折不撓的精神，在學習中我本著嚴謹求學的態(tài)度，注重實際能力的培養(yǎng)，把專業(yè)知識與實踐相結(jié)合，積極主動地參加各種社會活動，將我所學用于實踐，不斷增強自己的工作能力，這為適應日后的工作，做好了準備；我性格開朗，意志堅定，工作努力，責任心強，敢于大膽創(chuàng)新，能適應不同的環(huán)境，有良好的心理素質(zhì)，具有極強的可塑性，更重要的是我擁有一份自信和勇氣去面對激烈的競爭與挑戰(zhàn)。
我不敢自比明珠與寶玉，更不敢自詡學識超群，只知學無止境，奮斗不息。菁菁校園，寄寓著我的光榮與驕傲；繁華社會，寄托著我的希望與夢想。
我的過去為明天的發(fā)展而準備，而蓄積。
我的未來將為貴公司而努力，而奉獻。
也許僅憑這一紙文字并不能展示一個有血有肉的自我，但我相信實力是證實自身價值的唯一工具，時間和您將是最好的裁判。我不乞求信任，我會用我的行動謀求信任。愿因您的任用,使您的企業(yè)和我的生活都增添別樣的風采！。
此致
敬禮
自薦人：
2011年6月4號。
姓名：
學歷：
住址：
電子信箱：個人簡歷網(wǎng)1980-02-14本科性別：男聯(lián)系電話：0351-000000專業(yè)：人力資源管理民族：漢族工作經(jīng)驗：7年畢業(yè)學校：個人簡歷網(wǎng)人才大學山西省太原市迎澤西大街79號請換成自己的真實信箱！
自我評價：
進行簡要描述，說明自己的專業(yè)能力、職業(yè)能力、以及社會能力等等。
寫上幾段話即可。
http://提供參考a：熱情隨和，活波開朗，具有進取精神和團隊精神，有較強的動手能力。良好協(xié)調(diào)溝通能力，適應力強，反應快、積極、靈活，愛創(chuàng)新！提高自己，適應工作的需要。所以我希望找一份與自身知識結(jié)構相關的工作，如文秘,文員,助理可以有更大的空間來證明自己，發(fā)展自己！http://提供參考b：具有一定的社會交往能力，具有優(yōu)秀的組織和協(xié)調(diào)能力。在學習中，我注重理論與實踐的結(jié)合，己具備了相當?shù)膶嵺`操作能力，可獨立進行xx、xx工作。熟練操作計算機辦公軟件。很強的事業(yè)心和責任感使我能夠面對任何困難和挑戰(zhàn)。
求職意向：
目標職位：
目標行業(yè)：
期望薪資：
期望地區(qū)：
工作經(jīng)歷：
20xx—至今。
業(yè)尋找高端人才，為高端人才尋覓合適的發(fā)展機會、高端職位協(xié)調(diào)企業(yè)與人才之間的交流溝通。
200x—200x。
200x—200x。
太原獵頭太原個人簡歷網(wǎng)顧問有限公司獵頭業(yè)務部簡介：公司高端人才尋覓，獵頭業(yè)務受理。xx公司xx職務簡介：公司概述。職責概述。
教育培訓：
1997.9——2000.7。
20xx——20xx。
xx技能培訓中心xx培訓關于***方面的專業(yè)技能培訓，獲得了***資格證書。xx大學xx專業(yè)本科系統(tǒng)學習了***方面的理論知識，具有***職業(yè)的工作能力。
證券證券投資顧問個人簡歷篇十一
客戶信息的分類。
3.定量信息和定性信息：客戶財務方面的信息基本屬于定量信息。非財務，包括基本信息，興趣愛好，職業(yè)生涯發(fā)展和預期目標屬于定性信息。
客戶信息的收集方法：
1)開戶資料。2)調(diào)查問卷。調(diào)查問卷的使用其優(yōu)勢包括。簡便易行，有的放矢，有針對性采集信息，容易量化，客戶接受度高。調(diào)查問卷的使用難點是問卷問題設計精確，否則容易誤導客戶，客戶有時不愿意或不認真填寫。
3)面談溝通。a安排客戶見面要有所準備。b在面談中言談舉止符合商務或服務禮儀標準。c掌握關鍵的技巧。d要做好會面后的后續(xù)跟蹤工作。
務的品牌形象。個人資產(chǎn)負債表的項目。
1)資產(chǎn)分類，額度及其與總資產(chǎn)的占比情況。
2)負債分類，額度及其與總負債的占比情況。
3)凈資產(chǎn)額度。個人現(xiàn)金流量的表的項目及其內(nèi)容。
1)主要收入的分類，額度及其與總收入的占比情況。
2)主要支出的分類，額度及其與總支出的占比情況。
3)結(jié)余額度。
5預測客戶未來收入：針對大部分普通家庭，其最主要收入來源是工作收入，也有一部分的客戶收入情況相對復雜。這些情況在家庭收支信息中都能反應出來?？筛鶕?jù)這些情況，幫助客戶制定預算收入。在制定預算收入的情況下，應關注以下幾點。
1)盡量對比較確定的收入項目進行預測。由于有些收入比如證券收入和資本利得，往往在短期內(nèi)有較大的波動，在收入預算中所包含的收入項目應排除這種收入項目。而包括租金收入，工作收入，利息收入等比較確定而且持續(xù)性較穩(wěn)定的收入項目，則是收入預算的重點。
2)對收入的增長率抱有謹慎的態(tài)度。比如客戶對自身工作收入能否在未來一年有一定增值有一定判斷，但增長幅度不是以客戶或理財師意志為轉(zhuǎn)移。因此，盡可能報以謹慎態(tài)度，甚至假設沒有相關增長率。
3)關注現(xiàn)金流入的時間點。比如年終獎或非上市企業(yè)的分紅往往出現(xiàn)在年初或年末。因此多關注日常收支平衡點。
但不限于以下。
1)日常生活預算支出：包括衣食住行，家政，普通娛樂。
休閑，醫(yī)療等方面的預算。
理財相關的現(xiàn)金流支出。
7.客戶理財價值觀：儲蓄者，積累者，修道士型，揮霍。
者，逃避者。
客戶風險偏好類型;風險厭惡型，風險偏好型，風險中。
立型。客戶風險承受能力的評估方法：
1)確定客戶風險承受能力評級，一共五級，并可根據(jù)實。
際情況進一步分析。
留存。
3)定期或不定期采用網(wǎng)上銀行方式對客戶風險承受能力持續(xù)評估，超過1年未進行評估或可能發(fā)生影響客戶承受能力，再次購買理財產(chǎn)品時，應完成評估。評估結(jié)果應當有客戶確認，未進行評估不得向其銷售理財產(chǎn)品。
4)制定統(tǒng)一的評估書，應當在評估書中明確提示，如客戶發(fā)生可能影響其自身風險評估能力的情形，再次購買理財產(chǎn)品應主動要求對其風險承受能力評估。
5)為私人客戶和高資產(chǎn)凈值客戶提供理財產(chǎn)品銷售服務應按規(guī)定對其風險承受能力評估。
a,單筆認購理財產(chǎn)品不少于100萬的自然人。
b，認購理財產(chǎn)品時，個人或家庭金融凈資產(chǎn)超過100萬人民幣，切提供證明是自然人。
c.個人收入在近三年每年超過20萬人民幣，或家庭合計近三年每年超過30萬，提供證明是自然人。
6)部門負責人或經(jīng)授權的業(yè)務主管人員應當定期對已。
完成的評估書進行審核。
7)應當建立客戶風險承受能力評估信息管理系統(tǒng)，用于測評，記錄，留存客戶評估內(nèi)容和結(jié)果。
9客戶風險特征的內(nèi)容。
環(huán)境密切相關。
2)風險認知度：風險認知度反應客戶對風險的主觀評價。一般而言，人們對風險的認知取決于知識水平和生活經(jīng)驗。不同的人對同一風險認知度不同。
3)實際風險承受能力：反應的是風險在客觀上對客戶的影響程度，同一風險對不同人影響不同。
客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響因素。
1)投資渠道偏好，投資渠道偏好是指客戶個人知識，經(jīng)驗，工作和社會關系等原因?qū)δ愁愅顿Y渠道特別喜歡或厭惡。尊重客戶偏好，不能用自己的偏好影響客戶投資安排。
投資方式會產(chǎn)生影響。
難有精力盯盤炒股。
4)個人性格、個人性格是主觀意愿的習慣性表現(xiàn)，會對理財?shù)姆绞胶头椒óa(chǎn)生影響。比如客戶不喜歡越俎代庖。
11客戶風險矩陣的編制方法。
客戶風險特征可以用客戶風險承受能力和風險承受態(tài)。
度兩個指標來分析。
1)風險承受能力評估。
風險承受能力總分100分=年齡因素分數(shù)+其他因素分數(shù)。
a年齡因素：總分50分。25歲以下50分，每多一歲減。
去1分，75歲以上0分。
b其他因素，總分50分。
2)風險承諾態(tài)度評估。
風險承受態(tài)度評估=對本金損失的容忍程度+其他心里。
因素。
1)對本金損失的容忍程度(可承受虧損的百分比)：總分50分，不能容忍任何損失為0分，每增加一個百分點增加2分，可容忍25%以上本金者為滿分50分。
2)其他心里因素，總分50分。)風險特征矩陣。
況，投資目標?？蛻糇C券投資需求和目標的分類。
休，遺產(chǎn)等)。
2)客戶其他理財要求：1)收入保護(如何預防失去工作能力而造成的生活困難)2)資產(chǎn)保護(財產(chǎn)保險)3)客戶死亡情況下的債務減免。4)投資目標和風險評測之間的矛盾。
在確定客戶投資目標的過程中，需要特別注意的是，由于客戶本身地投資產(chǎn)品和風險認識的不足，因此客戶會提一下不切實際的要求。針對這個問題，必須加強與客戶的溝通，增加客戶對投資產(chǎn)品和投資風險的認識，在確?？蛻衾斫獾幕A上，共同確立一個合理目標。
證券證券投資顧問個人簡歷篇十二
性別：男。
年齡：22。
民族：漢族。
婚姻狀況：未婚。
籍貫：上海。
現(xiàn)所在地：上海。
身高：182cm。
體重：77kg。
求職意向/概況。
求職類型：全職。
到崗時間：隨時到崗。
工作經(jīng)驗：應屆畢業(yè)生。
期望工作地點：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培訓。
xx財經(jīng)大學xx學院(20xx年9~20xx年8)。
專業(yè)：金融學。
學歷：本科。
獲得證書：大學英語四級、證券從業(yè)資格證、會計從業(yè)資格證。
課程描述：
語言技能。
語言：其他語言水平：一般。
計算機水平：初級其他技能：
職業(yè)技能/專長：
喜歡分析財經(jīng)新聞，善于股票證券分析。擅長乒乓球、籃球，也喜歡足球等許多體育項目。
自我評價。
本人責任心強，自主獨立，迅速適應各種新環(huán)境，并融入其中。工作中有團隊意識能夠服從公司安排，善于與他人合作。吃苦耐勞能從基層做起，踏實努力。有較強的計劃性，愿意嘗試新事物，樂于向他人學習請教?？箟盒詮姡芸焖僬{(diào)整情緒投入工作，不帶個人情緒。有自信樂觀認真向上的態(tài)度，成熟穩(wěn)重，學習能力時間觀念強，事業(yè)心重。本人在四年的'大學時光里，系統(tǒng)學習了本專業(yè)的課程，具備了一定的專業(yè)知識和能力。在課余之時，研讀了很多跟專業(yè)有關的課外書籍，也使我的知識面大大擴展。并且，我注重理論聯(lián)系實際，關注各種最新的經(jīng)濟金融現(xiàn)象，仔細分析這些現(xiàn)象的原因、影響等。這使我保持并發(fā)展了自己的學習能力，養(yǎng)成了獨立思考的習慣。我也積極參加班級學校的各類活動，加入了分院學生會，在班級里擔任了體育委員和寢室長的職務。通過這一系列的活動，全面提高了我的綜合素質(zhì)。
證券證券投資顧問個人簡歷篇十三
年齡：xx身高：xx。
體重：xx學歷：本科。
籍貫：上?，F(xiàn)所在地：上海。
求職崗位：銷售經(jīng)理/主管、投資顧問。
求職地區(qū)：上海。
個人評價。
本人性格開朗、穩(wěn)重、有活力，待人真誠;工作認真，積極主動，能吃苦，敢于承受壓力，勇于創(chuàng)新;有很強的組織能力和團隊協(xié)作精神;紀律性強，工作積極配合;意志堅強，具有較強的無私奉獻精神。
工作經(jīng)歷。
工作時間：xx年06月-至今。
在職職位：高級營業(yè)主任。
工作職責：
1、了解和發(fā)掘客戶需求，為客戶提供專業(yè)的置業(yè)咨詢服務;。
2、根據(jù)客戶需求推薦合適房源，協(xié)助業(yè)務經(jīng)紀人陪同客戶實地了解房源和介紹溝通;。
3、為符合意向的客戶協(xié)調(diào)買賣雙方關系，達成一致后作為第三方為雙方簽訂居間合同;。
4、為客戶提供良好的售后服務，維系客戶關系。
上海理財顧問有限公司。
工作時間：xx年03月-xx年11月。
在職職位：客戶經(jīng)理。
工作職責：
1、負責搜集新客戶的資料并進行溝通，開發(fā)新客戶;。
2、通過電話與客戶進行有效溝通了解客戶需求,尋找銷售機會并完成銷售業(yè)績;。
3、維護老客戶的業(yè)務，挖掘客戶的最大潛力;。
4、定期與合作客戶進行溝通，建立良好的長期合作關系。
證券證券投資顧問個人簡歷篇十四
姓名：
性別：
女
民族：
漢族。
1990年3月16日。
證件號碼：
婚姻狀況：
未婚。
身高：
162cm。
體重：
50kg。
戶籍：
廣東湛江。
現(xiàn)所在地：
廣東湛江。
畢業(yè)學校：
湛江市南大理工職業(yè)技術學校。
學歷：
?？?。
專業(yè)名稱：
會計與計算機。
畢業(yè)年份：
工作年限：
三年以上。
職稱：
中級職稱。
求職意向。
職位性質(zhì)：
全職。
職位類別：
銷售行政及商務。
職位名稱：
行政文員;銷售助理;文員。
工作地區(qū)：
湛江市;。
待遇要求：
-3000元/月不需要提供住房。
到職時間：
三天內(nèi)。
技能專長。
語言能力：
計算機能力：
綜合技能：
教育培訓。
教育經(jīng)歷：
時間。
所在學校。
學歷。
9月-206月。
湛江市南大理工職業(yè)技術學校。
?？?。
年7月-2009年10月。
培訓班。
?？?。
培訓班。
專科。
培訓經(jīng)歷：
時間。
培訓機構。
證書。
工作經(jīng)歷。
所在公司：
廣州快捷快速遞有限公司。
時間范圍：
2009年10月-203月。
公司性質(zhì)：
國有企業(yè)。
所屬行業(yè)：
運輸、物流、快遞。
擔任職位：
客服與統(tǒng)計員。
工作描述：
離職原因：
所在公司：
中科雅圖地理信息有限公司。
時間范圍：
年4月-2010月。
公司性質(zhì)：
國有企業(yè)。
所屬行業(yè)：
互聯(lián)網(wǎng)、電子商務。
擔任職位：
小組長。
工作描述：
帶一個小組進行項目。要經(jīng)常與供電局的領導進行溝通、協(xié)調(diào)項目的一致性、完整性，匯總工作進度的.數(shù)據(jù).
離職原因：
所在公司：
湛江美富盈投資策劃有限公司。
時間范圍：
年11月-205月。
公司性質(zhì)：
私營企業(yè)。
所屬行業(yè)：
金融業(yè)（投資、保險、證券、銀行、基金）。
擔任職位：
工作描述：
向客戶營銷本公司的理財產(chǎn)品－黃金、白銀貴金屬投資.從事金融行業(yè)有半年時間，當中與不少的大客戶打交道，做營銷最重要的是得到客戶認同，其次是公司團體中互相幫助以及學習。
離職原因：
（本文由（）大學生個人簡歷網(wǎng)提供）。
其他信息。
自我評價：
忠實誠信,講原則，說到做到，決不推卸責任；有自制力，做事情始終堅持有始有終，從不半途而廢；肯學習,有問題不逃避,愿意虛心向他人學習；愿意以謙虛態(tài)度贊揚接納優(yōu)越者,權威者；會用100的熱情和精力投入到工作中；平易近人。為人誠懇,性格開朗,積極進取,適應力強、勤奮好學、腳踏實地，有較強的團隊精神,工作積極進取,態(tài)度認真。
發(fā)展方向：
其他要求：
聯(lián)系方式。
證券證券投資顧問個人簡歷篇十五
證券投資顧問和證券分析師是證券行業(yè)中的兩個不同崗位，工作內(nèi)容和面對人群差別很大。
證券投資顧問的職位基本是直接面對客戶的，而工作的'最終目的是使客戶多做交易，頻繁交易，從而使營業(yè)部獲得傭金收入。而方法就是通過給予客戶一些投資方面的建議，例如資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、倉位建議等等。當市場行情上升時，證券投資顧問的業(yè)務很好完成，但市場一旦下行，客戶減少交易，對于證券投資顧問來說就比較難堪了。
券商分析師的業(yè)務目標是做出投資報告和市場分析，一般會專注某個概念或某個行業(yè)進行深入系統(tǒng)的分析。
證券分析師一般不用直接面對客戶，但做成的投資報告一定會傳達到最終用戶手中，因此分析師的水平可以說是一家券商的門面。分析師直接接觸的是企業(yè)，頻繁的企業(yè)調(diào)研和同行之間的交流是必不可少的。但一些業(yè)務不正規(guī)或心術不正的分析師，會通過自己的投資報告來影響市場觀點。
取得證券分析師和證券投資顧問資格，需要先經(jīng)過之前證券從業(yè)入門資格考試。入門資格考試合格后，可報考證券分析師和證券投資顧問勝任能力考試。
入門資格考試合格
證券投資顧問業(yè)務
發(fā)布證券研究報告業(yè)務
證券證券投資顧問個人簡歷篇十六
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證券證券投資顧問個人簡歷篇十七
年齡：24歲。
婚姻狀況：未婚。
最高學歷：本科。
政治面貌：中共黨員。
現(xiàn)居城市：江蘇。
籍貫：上海。
聯(lián)系電話：
e-mail：/jianli。
求職意向。
工作年限：應屆畢業(yè)生。
工作類型：全職。
期望薪資：4000元。
工作地點：江蘇。
求職行業(yè)：金融保險、證券、期貨。
求職職位：客戶經(jīng)理投資/基金項目經(jīng)理投資/理財顧問投資銀行業(yè)務。
工作經(jīng)歷。
工作描述：一份充滿挑戰(zhàn)和有意思的工作，讓我對金融業(yè)有了更為深刻的認識，也使得我更加明白金融業(yè)的意義所在，感謝這份工作。
教育經(jīng)歷。
專業(yè)描述：宏觀經(jīng)濟學、微觀經(jīng)濟學、管理學、貨幣銀行學、人力資源管理。
語言水平。
英語：良好(大學英語6級，bec商務英語中級b1水平)。
獲得證書。
-06上海交通大學優(yōu)秀學生“三等獎學金”
-06上海交通大學優(yōu)秀學生“二等獎學金”
-06上海交通大學優(yōu)秀學生“一等獎學金”
自我評價。
執(zhí)著與創(chuàng)新，喜愛不尋常，熱愛挑戰(zhàn)。我是一個不斷努力的人，有干勁。
證券證券投資顧問個人簡歷篇十八
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
第三條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。
第四條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
第五條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
第六條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
第七條向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理。
第九條證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)。
第十條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。
第十一條證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：
(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;。
(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;。
(四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;。
證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：
(一)當事人的權利義務;。
(四)收費標準和支付方式;。
(五)爭議或者糾紛解決方式;。
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問應當根據(jù)了解的`客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。
第十六條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢機構應當為證券投資顧問服務提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究不足以支持證券投資顧問服務需要的，應當向其他具有證券投資咨詢業(yè)務資格的證券公司或者證券投資咨詢機構購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務能力。
第十八條證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。
第二十條證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。
證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
第二十七條以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
(一)客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳;。
(二)揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏;。
(三)說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;。
(四)表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢機構應當加強人員培訓，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢機構以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務，應當對服務方式、報酬支付、投訴處理等作出約定，明確當事人的權利和義務。
第三十一條鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。
第三十二條證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產(chǎn)品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關要求。
第三十五條本規(guī)定自1月1日起施行。
證券證券投資顧問個人簡歷篇十九
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
第三條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。
第四條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
第五條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
第六條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
第七條向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理。
第九條證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)。
第十條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。
第十一條證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：
(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;。
(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;。
(四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;。
證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：
(一)當事人的權利義務;。
(四)收費標準和支付方式;。
(五)爭議或者糾紛解決方式;。
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。
第十六條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢機構應當為證券投資顧問服務提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究不足以支持證券投資顧問服務需要的，應當向其他具有證券投資咨詢業(yè)務資格的證券公司或者證券投資咨詢機構購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務能力。
第十八條證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。
第二十條證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。
證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
第二十七條以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
(一)客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳;。
(二)揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏;。
(三)說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;。
(四)表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢機構應當加強人員培訓，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢機構以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務，應當對服務方式、報酬支付、投訴處理等作出約定，明確當事人的權利和義務。
第三十一條鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。
第三十二條證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產(chǎn)品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關要求。
第三十五條本規(guī)定自201月1日起施行。
證券證券投資顧問個人簡歷篇二十
證券投資顧問dd是指經(jīng)紀業(yè)務部具有投資分析、可以為客戶提供操作建議的分析人員(國外屬于獨立分析師)，在我國由于新頒布的法規(guī)要求隸屬經(jīng)紀業(yè)務部和下設營業(yè)部的分析人員名稱都叫投資顧問(在證券業(yè)協(xié)會注冊，并非是券商處公示的營銷經(jīng)紀人)，屬于券商正式編制員工，并且是發(fā)展方向。
當然，正式注冊的投資咨詢公司所有提供咨詢的正式在會里注冊員工，一律屬于投資顧問。(記住，可是要通過正式渠道注冊才可以)!
證券分析師dd是指證券公司下屬研究所(或獨立注冊研究所)在冊員工，不針對具體客戶，主要工作是做公司和行業(yè)以及宏觀經(jīng)濟和策略提供(國外的賣方分析師)，分析師必須在研究所注冊，正式編制員工(有些半瓶子醋的營業(yè)部人員認為營業(yè)部里的投資顧問就是分析師，那可是大錯特錯啦!記住，只有研究所的在編正式工且上報了資格注冊的才是分析師)!。
經(jīng)紀人dd是指在券商營業(yè)部做營銷(白話就是拉客戶)的非正式編制員工(很多地方叫客戶經(jīng)理、營銷經(jīng)理，不過現(xiàn)在部分券商開始有了轉(zhuǎn)正渠道，我們公司就是!)，不得為客戶提供投資建議(由分析師和投資顧問整理建議后提供發(fā)給經(jīng)紀人)，在目前就是相當于保險公司跑保險的業(yè)務員。
當然是分析師最好，屬于高端，可以接觸到大量上市公司，資訊接觸多且很容易業(yè)內(nèi)打開天下，不過至少是名校(211可算不上名校，必須是全攻數(shù)得出來的30所)碩士，且機遇好。
投資顧問在我國剛剛開始，國外比較流行，但是必須自己有能力，否則干不出來。一般100個里面出來一個成功的就不錯!至于經(jīng)紀人，現(xiàn)在證券行業(yè)有的是，只要任何一所學校大專(什么大學都可以，什么遠程教育啦都可以)學歷，考過兩科，就可以上崗了，和保險經(jīng)紀人沒有區(qū)別。這里面1000個估計能出來一個能長久做下去的，但一定是厲害的，我原來的公司是小券商，有一個經(jīng)紀人2億多客戶資金，別的經(jīng)紀人處心積慮謀求轉(zhuǎn)正，可他是營業(yè)部求他轉(zhuǎn)正啦做部門經(jīng)理啦他還不，因為提成太多，并且不受限制(他可是誰也不敢惹)。但是僅僅限于做到最好的!
我也補充一下吧：原來很多券商把營銷經(jīng)理(就是經(jīng)紀人)叫做投資顧問，但是現(xiàn)在不行了，因為投資顧問必須是證券業(yè)協(xié)會在冊的人員，在券商處是鐵正式工(現(xiàn)在都是正式工在轉(zhuǎn))，而營銷經(jīng)理或者客戶經(jīng)理，倒是5險1金也上，但是永遠是非正式編制，這個錯不了。我們這里是靠有沒有正式工號區(qū)分，有很多券商是靠a、b、c類區(qū)分(貌似全國前十的券商大致上都是這樣，因為我就是在全國排名十分靠前的券商，不能說名字，免得要么像廣告要么惹麻煩!)，所以，建議人家做營銷，那基本上就是建議做保險經(jīng)紀一樣，很給力呢(因為客戶資源并不像某些生手想的那樣能永遠在你這里，別人也要吃飯生活，難免把手伸向你的褲襠!再者，券商對于沒特別豐富資源的營銷，是年年考核，不會讓你就那么舒坦!)!
但是現(xiàn)在券商找投顧，至少本科、有兩年經(jīng)驗、或者最少是碩士(我們公司是至少名校碩士)，一般的券商你應聘還要有人(我是指我國的特色的人，你懂的!)，否則，投顧要進去，幾乎不可能，因為一個紅薯一個坑!至于分析師，倒是好辦，但是也必須是最低名校碩士，最好cfa2級，否則，小券商的研究所都不拍!
分析師沒那么辛苦，不過現(xiàn)在一般都要做幾年經(jīng)紀人才有可能被轉(zhuǎn)做分析師的投資顧問就是經(jīng)紀人，也就是客戶經(jīng)理，同一個職位不同叫法而已。
一句話，如果有持續(xù)穩(wěn)定的客戶資源，就做營銷，就是客戶經(jīng)理(經(jīng)紀人、投顧)，如果沒有的話，老老實實做分析師吧。
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證券證券投資顧問個人簡歷篇二十一
姓名：xxx。
性別：男。
年齡：22。
民族：漢族。
婚姻狀況：未婚。
籍貫：上海。
現(xiàn)所在地：上海。
身高：182cm。
體重：77kg。
求職意向/概況。
求職類型：全職。
到崗時間：隨時到崗。
工作經(jīng)驗：應屆畢業(yè)生。
期望工作地點：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培訓。
xx財經(jīng)大學xx學院(20xx年9~20xx年8)。
專業(yè)：金融學。
學歷：本科。
獲得證書：大學英語四級、證券從業(yè)資格證、會計從業(yè)資格證。
課程描述：
語言技能。
語言：其他語言水平：一般。
計算機水平：初級其他技能：
職業(yè)技能/專長：
喜歡分析財經(jīng)新聞，善于股票證券分析。擅長乒乓球、籃球，也喜歡足球等許多體育項目。
自我評價。
本人責任心強，自主獨立，迅速適應各種新環(huán)境，并融入其中。工作中有團隊意識能夠服從公司安排，善于與他人合作。吃苦耐勞能從基層做起，踏實努力。有較強的計劃性，愿意嘗試新事物，樂于向他人學習請教?？箟盒詮姡芸焖僬{(diào)整情緒投入工作，不帶個人情緒。有自信樂觀認真向上的態(tài)度，成熟穩(wěn)重，學習能力時間觀念強，事業(yè)心重。本人在四年的大學時光里，系統(tǒng)學習了本專業(yè)的課程，具備了一定的專業(yè)知識和能力。在課余之時，研讀了很多跟專業(yè)有關的課外書籍，也使我的知識面大大擴展。并且，我注重理論聯(lián)系實際，關注各種最新的經(jīng)濟金融現(xiàn)象，仔細分析這些現(xiàn)象的原因、影響等。這使我保持并發(fā)展了自己的學習能力，養(yǎng)成了獨立思考的習慣。我也積極參加班級學校的各類活動，加入了分院學生會，在班級里擔任了體育委員和寢室長的職務。通過這一系列的活動，全面提高了我的綜合素質(zhì)。