內(nèi)控制度落實(shí)自查報告大全(23篇)

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    經(jīng)常進(jìn)行報告的實(shí)踐可以不斷提升我們的寫作能力和溝通能力。在撰寫報告之前,我們應(yīng)該制定一個清晰的大綱,以確保思路清晰。范文中展示了清晰的報告結(jié)構(gòu)和有效的信息呈現(xiàn)方式。
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇一
    我公司按照總公司相關(guān)要求,結(jié)合自身工作特點(diǎn),精心組織,妥善布置,對照《內(nèi)控管理手冊》進(jìn)行了認(rèn)真核對,現(xiàn)將自查情況報告如下:
    我公司高度重視內(nèi)控工作,結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作,下發(fā)內(nèi)控自查通知,通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
    上半年共修改流程5個,包括:工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程;增加流程2個,包括:內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
    (一)反舞弊程序與控制方面。
    通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認(rèn)知度不夠;目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
    (二)財務(wù)管理方面。
    1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時的問題。
    2、項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
    3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管。
    4、經(jīng)核查,我公司發(fā)現(xiàn)工資表中,由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼(按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇)沒有納入個人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務(wù)處溝通,此項補(bǔ)貼沒有經(jīng)過稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件,應(yīng)列入個人所得稅計稅范疇。
    (三)物資采購及庫存管理方面。
    通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題,如:只對招標(biāo)采購的設(shè)備材料驗收,而零采的沒有驗收過程,導(dǎo)致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠,認(rèn)為數(shù)量少,材料比較雜,驗收比較困難。
    (四)人力資源管理方面。
    1、權(quán)利和責(zé)任分配上,有些部門存在職責(zé)不清,職責(zé)交叉的情況。由于人員變動,分工等原因,造成了這種情況。
    2、培訓(xùn)方面,有些部門存在流程不清晰,不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時性的培訓(xùn),時間緊,來不及審批等原因。
    3、業(yè)績考核方面,有的部門走過場,考核就是一個形式,沒有深入到實(shí)際工作中,沒有起到考核的激勵作用。
    (一)反舞弊程序與控制方面。
    1.加強(qiáng)信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)險和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn),利用專題會、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳,使員工了解什么是舞弊,發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個部門舉報以及舉報方式。
    2。設(shè)置專號可錄音舉報電話,在工作時間之外采用自動錄音接聽,以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報相關(guān)信息,保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
    3。新建信訪專用電子舉報郵箱,對電子舉報郵箱的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整,加強(qiáng)舉報郵件處理情況的監(jiān)督。
    (二)財務(wù)管理方面。
    1。要求公司工程管理部按及時與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度,及時入賬活化企業(yè)資金。
    2。為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。
    (三)人力資源管理方面。
    1、對職責(zé)不清的部門,修改崗位說明書,做到職責(zé)清晰。
    2、嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程,對時候?qū)徟牟块T進(jìn)行考核扣分,同時加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇二
    人民網(wǎng)股份有限公司全體股東:
    根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要。
    求(以下簡稱“企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系”),結(jié)合本公司(以下簡稱“公司”)內(nèi)。
    部控制制度和評價辦法,在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎(chǔ)上,我們對公司。
    2013年12月31日(內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日)的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評價。
    一、重要聲明。
    按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定,建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制,評價其。
    有效性,并如實(shí)披露內(nèi)部控制評價報告是公司董事會的責(zé)任。監(jiān)事會對董事會建。
    立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公。
    司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假。
    記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對報告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個。
    別及連帶法律責(zé)任。
    公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及。
    相關(guān)信息真實(shí)完整,提高經(jīng)營效率和效果,促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存。
    在的固有局限性,故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。此外,由于情況的變化。
    可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng),或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档停鶕?jù)內(nèi)部。
    控制評價結(jié)果推測未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險。
    二、內(nèi)部控制評價結(jié)論。
    根據(jù)公司財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況,于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)。
    日,不存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷,董事會認(rèn)為,公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制。
    規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部控制。
    根據(jù)公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況,于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)。
    日,公司未發(fā)現(xiàn)非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷。
    自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)。
    部控制有效性評價結(jié)論的因素。
    人民網(wǎng)股份有限公司2013年度內(nèi)部控制評價報告。
    三、內(nèi)部控制評價工作情況。
    內(nèi)部控制評價的范圍按照風(fēng)險導(dǎo)向原則涵蓋了公司的主要業(yè)務(wù)和事項以及。
    高風(fēng)險領(lǐng)域。納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項包括:。
    1、組織架構(gòu)。
    公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》及相關(guān)法規(guī)的要求和公司章程的規(guī)定,
    建立了規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則,明確董事會決策、經(jīng)理層執(zhí)行、監(jiān)事會。
    監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限,形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。
    公司董事會是公司的決策機(jī)構(gòu),按照《公司章程》等制度規(guī)定履行職責(zé),享。
    有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利,依法行使公司經(jīng)營方針、籌資、投資、
    利潤分配等重大事項的表決權(quán)。董事會對股東大會負(fù)責(zé),按照《公司章程》等規(guī)。
    定在規(guī)定范圍內(nèi)行使經(jīng)營決策權(quán)。董事會下設(shè)編輯政策委員會、戰(zhàn)略委員會、審。
    計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會等機(jī)構(gòu),按照董事會各專門委員會議。
    事規(guī)則和相關(guān)工作規(guī)則履行職責(zé),為董事會科學(xué)決策提供有力支持。公司管理層。
    在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下行使經(jīng)營管理權(quán),主持企業(yè)日常經(jīng)營管理工作。監(jiān)事會對股東。
    大會負(fù)責(zé),監(jiān)督企業(yè)董事、經(jīng)理和其他高級管理人員依法履行職責(zé)。
    此外,公司按照內(nèi)控管理要求定期對治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行梳理評估,不斷調(diào)整、完。
    善公司法人治理結(jié)構(gòu),并及時修訂公司章程。在內(nèi)部機(jī)構(gòu)的管理方法,公司按照。
    科學(xué)、精簡、高效、透明、制衡的原則,綜合考慮自身經(jīng)營特點(diǎn)、性質(zhì)、發(fā)展戰(zhàn)。
    略、文化理念和管理要求等因素,合理設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu),明確了各職能部門的職責(zé)。
    權(quán)限,確保各職能部門間職責(zé)明確、相互牽制,形成各司其職、相互配合和相互。
    制約的管理體系。
    2、發(fā)展戰(zhàn)略。
    公司十分重視對發(fā)展戰(zhàn)略的研究和規(guī)劃設(shè)計,董事會下設(shè)立戰(zhàn)略委員會負(fù)責(zé)。
    發(fā)展戰(zhàn)略的領(lǐng)導(dǎo)和決策工作,人民網(wǎng)研究院負(fù)責(zé)公司戰(zhàn)略的具體制定工作。戰(zhàn)略。
    管理圍繞戰(zhàn)略編制、戰(zhàn)略目標(biāo)和計劃分解,以及戰(zhàn)略執(zhí)行、調(diào)整與評估三個步驟,
    實(shí)現(xiàn)對戰(zhàn)略的全過程管理。
    在戰(zhàn)略編制階段,重點(diǎn)通過各種信息的獲取和研究分析,結(jié)合公司的內(nèi)部現(xiàn)。
    狀和發(fā)展愿景,從實(shí)際出發(fā),以市場為導(dǎo)向,以客戶為中心,多部門集中討論確。
    認(rèn),最終形成明確的符合公司實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀和戰(zhàn)略發(fā)展需求的戰(zhàn)略規(guī)劃。在戰(zhàn)略。
    執(zhí)行過程中,通過強(qiáng)有力的戰(zhàn)略分解保證戰(zhàn)略目標(biāo)和工作順利推進(jìn)和落實(shí)。在戰(zhàn)。
    人民網(wǎng)股份有限公司2013年度內(nèi)部控制評價報告。
    略評估調(diào)整方面,公司每年對發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行滾動回顧,并根據(jù)實(shí)際情況評估調(diào)整。
    3、人力資源。
    公司根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,結(jié)合公司實(shí)際,系統(tǒng)的制定了人力資源規(guī)劃,從人。
    事任免、考核管理、人才引進(jìn)培養(yǎng)等角度,全面提升人力資源管理水平。公司陸。
    續(xù)發(fā)布了《薪酬福利實(shí)施細(xì)則》、《操作層及執(zhí)行層績效考核管理制度》、《人民網(wǎng)。
    員工培訓(xùn)管理規(guī)定》等制度,對員工的招聘、考核、培養(yǎng)及退出等方面,建立了。
    良好的人力資源管理體系和機(jī)制。
    4、社會責(zé)任。
    公司重視履行社會責(zé)任,在追求經(jīng)濟(jì)效益,保護(hù)股東利益同時,嚴(yán)格遵循國。
    家相關(guān)法律法規(guī)。并結(jié)合公司實(shí)際情況,在消防安全、保密管理、采編質(zhì)量管理、
    公益慈善活動管理等方面建立了相應(yīng)的機(jī)制并有效執(zhí)行。對促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益。
    保護(hù)方面進(jìn)行了相關(guān)的制度約束和風(fēng)險控制,切實(shí)做到經(jīng)濟(jì)效益與社會效益、短。
    期利益與長遠(yuǎn)利益、自身發(fā)展與社會發(fā)展相互協(xié)調(diào),實(shí)現(xiàn)了企業(yè)與員工、企業(yè)與。
    社會、企業(yè)與環(huán)境的健康和諧發(fā)展。
    5、企業(yè)文化。
    公司十分重視企業(yè)文化建設(shè),始終堅持“權(quán)威、實(shí)力,源自人民”的理念,
    以“權(quán)威性、大眾化、公信力”為宗旨,倡導(dǎo)“敬業(yè)、創(chuàng)新、奮進(jìn)”的企業(yè)精神。
    公司在物資、行為、制度和精神等方面有具體規(guī)范的內(nèi)容,也有著明晰的企業(yè)使。
    命、愿景和價值觀,對企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施情況進(jìn)行定期評估,對各種企業(yè)文化活。
    動給予組織保障和資金等多方面支持,各部門在公司企業(yè)文化建設(shè)中承擔(dān)著不同。
    的職責(zé),發(fā)揮應(yīng)有作用。公司通過職場培訓(xùn)沙龍、網(wǎng)絡(luò)學(xué)院、員工拓展訓(xùn)練、體。
    育文化活動等形式宣導(dǎo)企業(yè)文化理念,樹立企業(yè)良好的文化形象。目前,公司已。
    形成積極向上的企業(yè)文化環(huán)境以及從理念到行為均比較完善的企業(yè)文化體系,企。
    業(yè)文化已得到員工的高度認(rèn)同,并成為指導(dǎo)公司發(fā)展和員工行為的有效力量。
    6、內(nèi)部審計與監(jiān)督。
    公司已建立了完善的內(nèi)部監(jiān)督體系,明確了內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)和其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)在。
    內(nèi)部審計、反舞弊等內(nèi)部監(jiān)督工作中的職責(zé)權(quán)限,規(guī)范了內(nèi)部監(jiān)督的程序方法,
    以及日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的范圍和頻率。內(nèi)審部由公司董事會的審計委員會直接。
    領(lǐng)導(dǎo)和管理,體現(xiàn)了審計的獨(dú)立性和權(quán)威性。內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)對內(nèi)部控制的有效性。
    進(jìn)行監(jiān)督檢查,對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及時分析原因,進(jìn)行整改,并。
    按照內(nèi)部審計工作程序進(jìn)行報告。
    人民網(wǎng)股份有限公司2013年度內(nèi)部控制評價報告。
    7、資金管理。
    (1)籌資管理。公司通過《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事。
    規(guī)則》、《總裁工作細(xì)則》對融資事項、權(quán)限分別進(jìn)行了規(guī)定。公司建立了籌資管。
    理機(jī)制,明確了相關(guān)內(nèi)部部門在籌資管理中的職責(zé)權(quán)限,并對籌資方案的編制審。
    批、籌資協(xié)議簽訂、籌資過程的執(zhí)行監(jiān)督和會計控制等多方面進(jìn)行了規(guī)定。財務(wù)。
    部與對外投資部在進(jìn)行籌資活動管理時,均按照相關(guān)制度規(guī)范執(zhí)行。
    (2)投資管理。公司通過《對外投資管理制度》、《對外投資管理細(xì)則》等。
    制度規(guī)定,對投資的基本原則、范圍、決策權(quán)限及審議程序、投資事項研究評估。
    與論證、投資計劃的進(jìn)展跟蹤、實(shí)施、檢查和監(jiān)督等事項進(jìn)行明確。公司的`投資。
    行為和決策程序均符合《公司章程》及相關(guān)制度規(guī)定。
    (3)資金活動管理。公司在貨幣資金控制方面,依照國家財經(jīng)制度和本公。
    司財務(wù)管理辦法,制定了《預(yù)算管理制度》、《貨幣資金管理制度》、《人民網(wǎng)借款。
    管理辦法》等制度,對資金計劃、資金營運(yùn)、費(fèi)用預(yù)算、授權(quán)審批、借支與報銷。
    程序等進(jìn)行了明確規(guī)定。在進(jìn)行貨幣資金管理時,包括貨幣資金管理、銀行賬戶。
    管理、現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、銀行印鑒管理、收付款程序等均制按制度規(guī)范執(zhí)行,
    并嚴(yán)格遵循不兼容崗位相互分離的原則。
    8、采購管理。
    公司制定了《采購管理制度》、《合同管理規(guī)定》等一系列制度,對采購計劃、
    供應(yīng)商的選擇、采購申請的流程、采購詢價與招標(biāo)的情況、合同簽訂以及采購執(zhí)。
    行等流程以及進(jìn)行規(guī)范。公司在采購過程中,要求建立在公開、公平、公正、誠。
    信、競爭和效益的基本原則基礎(chǔ)上,保證社會公眾權(quán)益,維護(hù)公司利益,同時保。
    護(hù)公司的商業(yè)機(jī)密;公司采購應(yīng)實(shí)行監(jiān)督與執(zhí)行相分離的管理原則;公司采購實(shí)。
    行厲害回避制度;公司對不同金額及性質(zhì)的采購方式進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)范,包括公開。
    招標(biāo)、邀請招標(biāo)、詢價、單一來源采購、競爭性談判等采購方式。報告期內(nèi),公。
    司嚴(yán)格執(zhí)行采購相關(guān)制度,規(guī)范采購流程,有效降低采購成本。
    9、業(yè)務(wù)活動管理。
    公司基于自身經(jīng)營管理現(xiàn)狀,依據(jù)內(nèi)控基本規(guī)范的相關(guān)要求,制定了各項業(yè)。
    務(wù)流程的管理制度,對原創(chuàng)內(nèi)容、互動內(nèi)容、新聞對外授權(quán)、移動增值服務(wù)等業(yè)。
    務(wù)流程進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。并對內(nèi)部相關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限進(jìn)行了明確規(guī)定,具體如。
    下:總編室負(fù)責(zé)原創(chuàng)內(nèi)容和互動內(nèi)容的管理、質(zhì)量的把關(guān)以及對相關(guān)部門的考核,
    內(nèi)容中心、互動中心以及其他涉及到原創(chuàng)內(nèi)容和互動內(nèi)容的部門為具體工作的實(shí)。
    施部門;資訊部負(fù)責(zé)新聞的對外授權(quán)與互換,以及數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站的銷售工作;無。
    上一篇:制度流程梳理下一篇:沒有了。
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    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇三
    對照國資紀(jì)發(fā)(20xx)14號文件“檢查內(nèi)容”的要求,我院對五項制度的貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行了自查。現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下:
    一、高度重視,狠抓制度建設(shè)。
    重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額度資金的使用制度是為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè),落實(shí)黨的民主集中制原則,提高科學(xué)決策、民主決策和依法決策水平的有效手段,我院黨委對五項制度的貫徹執(zhí)行高度重視,對此進(jìn)行了廣泛地宣傳。結(jié)合黨委理論中心組學(xué)習(xí),黨支書記多次組織干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件,把執(zhí)行“三重一大”制度與企業(yè)“建章建制”緊密結(jié)合。近年來,先后制定和完善了“三重一大”決策制度的相關(guān)制度63余項,涉及預(yù)算、資金、招標(biāo)、安全、內(nèi)審、考核、黨群等一系列管理制度,將“三重一大”決策的要求體現(xiàn)在制度中;結(jié)合實(shí)際,不斷完善內(nèi)部控制制度。在全院上下構(gòu)建了“結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、相互制約”的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。在執(zhí)行過程中,我院堅持重大決策問題、大額資金使用集體討論,民主決策;重要人事任免、重大項目安排集體討論,科學(xué)決策。將“三重一大”工作貫穿與我院發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展目標(biāo)之中,使我院自查自糾工作科學(xué)化、民主化、制度化。
    二、嚴(yán)格執(zhí)行,狠抓貫徹落實(shí)。
    我院經(jīng)營管理決策有制度流程可依,重大事項處理能落實(shí)民主集中制原則。我院通過各項管理制度,堅持反復(fù)醞釀,必須集體會議討論、研究、民主表決,并有會議記錄及紀(jì)要。
    1、強(qiáng)化組織保障。成立了“三重一大”決策制度貫徹落實(shí)情況效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室,主要以聽取匯報材料,核查制度落實(shí)情況、員工訪談等方法進(jìn)行?!叭匾淮蟆奔w決策制度在實(shí)施過程中,我院堅持由黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),紀(jì)委組織協(xié)調(diào),為“三重一大”集體決策制度的貫徹執(zhí)行提供了可靠的組織保障;我院黨委把“三重一大”集體決策制度作為貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的一項根本性制度,嚴(yán)格貫徹執(zhí)行,有效地避免了在重大問題的研究決策上個人說了算的現(xiàn)象。
    2、強(qiáng)化責(zé)任制落實(shí)。在黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制半年自查和全年檢查中,我院黨委把是否認(rèn)真執(zhí)行“三重一大”制度作為對班子成員和領(lǐng)導(dǎo)班子考核的一項重要依據(jù),納入考核體系,促進(jìn)了“三重一大”決策制度的貫徹落實(shí)。
    3、強(qiáng)化民主決策。在討論“三重一大”事項過程中,我院黨委充分發(fā)揚(yáng)民主,并嚴(yán)格執(zhí)行決策程序形成決策:首先與會人員充分發(fā)表意見,當(dāng)意見比較一致時進(jìn)行表決,按照贊成人數(shù)超過應(yīng)到會有表決權(quán)人數(shù)半數(shù)的原則,形成最終決定;當(dāng)意見不一致時暫緩表決,經(jīng)過再次溝通、討論形成統(tǒng)一意見后,再進(jìn)行表決;如遇突發(fā)事件或特殊情況等原因,不能及時討論決定的事項,事后及時在班子會上通報。
    4、組織監(jiān)督檢查。我院黨委書記每半年作述職述學(xué)述廉報告,就落實(shí)“三重一大”集體決策制度情況進(jìn)行履職報告;并按相關(guān)規(guī)定每半年向華電工程上報黨風(fēng)廉政建設(shè)自查報告及紀(jì)檢監(jiān)察工作總結(jié)。
    三、加以改進(jìn),狠抓總結(jié)提高。
    通過自查,我院干部職工對“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況還是認(rèn)可的,但決策后督辦落實(shí)力度不夠,有待于進(jìn)一步加以改進(jìn)。今后工作中,我院將進(jìn)一步加大宣傳教育力度,強(qiáng)化監(jiān)督檢查,逐步健全和完善我院落實(shí)“三重一大”集體決策制度的相關(guān)規(guī)定,明確政治工作部為執(zhí)行“三重一大”決策的督促檢查部門,明確完成時限,督辦決策的落實(shí);明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任及具體承辦機(jī)構(gòu)和責(zé)任人,確保落實(shí)決策的工作質(zhì)量和進(jìn)度,進(jìn)一步科學(xué)界定集體決策制度的適用范圍、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和決策程序,確保制度的可操作性和規(guī)范性。
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇四
    公司財務(wù)部是資金管理歸口部門,負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家電網(wǎng)公司統(tǒng)一的資金管理政策及規(guī)章制度,參照上級公司相關(guān)制度,制定了《資金管理實(shí)施細(xì)則》、《銀行賬戶管理辦法》。設(shè)預(yù)算資金主管和出納兩人負(fù)責(zé)貨幣資金管理工作,工作中切實(shí)遵守已經(jīng)制定的規(guī)章制度,無違規(guī)事項;不存在貨幣資金業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;貨幣資金支出的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全,不存在越權(quán)審批行為;無小金庫、賬外資金;定期和不定期進(jìn)行現(xiàn)金盤點(diǎn)、核對銀行賬戶;嚴(yán)格遵守《現(xiàn)金管理暫行條例》和《支付結(jié)算辦法》;票據(jù)的購買、領(lǐng)用、保管、背書轉(zhuǎn)讓、注銷手續(xù)健全,不存在辦理付款業(yè)務(wù)所需的全部印章交由一人保管的現(xiàn)象。經(jīng)測試貨幣資金內(nèi)控制度有效。
    應(yīng)收和預(yù)付款項的管理參照《往來款項管理細(xì)則》執(zhí)行。本單位應(yīng)收款項包括應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款、預(yù)付賬款。財務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)制定應(yīng)收款項的控制目標(biāo)、核算分析、臺賬管理、申報壞賬損失,其他部室負(fù)責(zé)認(rèn)真做好基礎(chǔ)信息工作,按業(yè)務(wù)職能負(fù)責(zé)相應(yīng)應(yīng)收款項的催收工作。應(yīng)收和預(yù)付款項由預(yù)算資金主管崗位負(fù)責(zé),發(fā)生及處置的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全,不存在越權(quán)審批行為;不存在應(yīng)收和預(yù)付款項業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象。經(jīng)測試應(yīng)收和預(yù)付款內(nèi)控制度有效。
    公司安全運(yùn)檢部設(shè)置物資供應(yīng)班負(fù)責(zé)存貨實(shí)物和物資出入庫管理,財務(wù)資產(chǎn)部設(shè)置工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)存貨管理賬務(wù)處理工作。管理中崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全;不存在存貨不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;存貨出入庫各環(huán)節(jié)建立流程責(zé)任制,確保存貨等資產(chǎn)的保值、增值,提高經(jīng)濟(jì)效益。同時,定期進(jìn)行物資盤點(diǎn),做到賬物相符。經(jīng)測試存貨內(nèi)控制度有效。
    為規(guī)范固定資產(chǎn)管理,制定了《固定資產(chǎn)管理辦法》,建立健全本公司固定資產(chǎn)管理組織體系,明確內(nèi)部職責(zé)分工,落實(shí)責(zé)任管理、完善內(nèi)部控制。固定資產(chǎn)管理由工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé),崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全;不存在固定資產(chǎn)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;固定資產(chǎn)驗收、盤點(diǎn)、保管、維修及處置的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全,不存在越權(quán)審批行為;固定資產(chǎn)投資預(yù)算編制、審批、執(zhí)行情況,驗收過程符合規(guī)定的程序和形成相應(yīng)的記錄;固定資產(chǎn)折舊、減值準(zhǔn)備的會計核算、資產(chǎn)的維修和改良支出符合規(guī)定。經(jīng)測試固定資產(chǎn)內(nèi)控制度有效。
    財務(wù)部設(shè)置工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)在建工程管理,崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全;不否存在在建工程業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象,重要業(yè)務(wù)的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全;不存在越權(quán)審批行為;工程概預(yù)算編制的依據(jù)真實(shí);工程款、材料設(shè)備款及其他費(fèi)用的支付符合相關(guān)法規(guī)、制度和合同的要求;按規(guī)定辦理竣工決算、實(shí)施決算審計。經(jīng)測試在建工程內(nèi)控制度有效。
    設(shè)置成本管理主管崗位,制定了《費(fèi)用報銷管理辦法》、《成本管理辦法》等規(guī)定,明確了各項成本費(fèi)用的核算流程及審批手續(xù);嚴(yán)格預(yù)算控制;保證了各項成本費(fèi)用記錄、報告的真實(shí)性和完整性。經(jīng)測試成本費(fèi)用內(nèi)控制度有效。
    采購工作,管理中強(qiáng)化材料物資采購的價格、計量、品質(zhì)、驗收、入庫等環(huán)節(jié)的管理,建立采購責(zé)任制,崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)齊全;采購中執(zhí)行請購和審批控制、采購執(zhí)行控制、采購驗收控制等。經(jīng)測試采購內(nèi)控制度有效。
    3科每月與客戶服務(wù)中心賬務(wù)班核對各供電所實(shí)收及欠費(fèi)明細(xì)。銷售收入及時入賬,應(yīng)收賬款的催收有效。經(jīng)測試銷售內(nèi)控制度有效。
    財務(wù)資產(chǎn)部、內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)人員配備合理,無不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;沒有設(shè)立獨(dú)立內(nèi)部審計機(jī)構(gòu),按三集五大精神在辦公室設(shè)置了監(jiān)察審計主管管理崗;企業(yè)是否明確了財務(wù)機(jī)構(gòu)、內(nèi)部審計崗的工作職責(zé),充分發(fā)揮了相關(guān)機(jī)構(gòu)的會計核算和財務(wù)監(jiān)督的管理職能。經(jīng)測試財務(wù)體系內(nèi)控制度有效。
    財務(wù)預(yù)算管理由預(yù)算資金主管負(fù)責(zé),制定了《全面預(yù)算管理實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。確定了公司經(jīng)營目標(biāo);明確了公司內(nèi)部各部門的管理責(zé)任和權(quán)限;對公司經(jīng)營活動進(jìn)行控制、監(jiān)督和考核;保證公司經(jīng)營目標(biāo)完成。財務(wù)預(yù)算編制依據(jù)真實(shí)合理、程序適當(dāng)、財務(wù)預(yù)算審核批準(zhǔn)手續(xù)齊全;財務(wù)預(yù)算調(diào)整履行相關(guān)審批程序;定期對財務(wù)預(yù)算執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行分析,根據(jù)分析結(jié)果完善財務(wù)預(yù)算管理和落實(shí)獎懲措施。經(jīng)測試財務(wù)預(yù)算內(nèi)控制度有效。
    4明材料的編制分工合理,審批程序完善。經(jīng)測試財務(wù)報告和信息披露內(nèi)控制度有效。
    財務(wù)信息系統(tǒng)管理不存在不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;不存在越權(quán)審批行為;定期檢測系統(tǒng)運(yùn)行情況并妥善處理潛在危險;嚴(yán)格按照網(wǎng)公司規(guī)定操作,有明確的工作程序和操作規(guī)范,有明確的分級操作管理權(quán)限;基本實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享、集中管理和集成應(yīng)用,定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。經(jīng)測試財務(wù)信息系統(tǒng)內(nèi)控制度有效。
    根據(jù)公司發(fā)展需要,我們在不斷完善補(bǔ)充內(nèi)部控制制度。通過進(jìn)行財務(wù)內(nèi)部控制評價,發(fā)現(xiàn)在內(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行方面還存在問題和不足。
    內(nèi)控制度還需要進(jìn)一步完善。財務(wù)體系、財務(wù)信息系統(tǒng)等方面還沒有制定相關(guān)內(nèi)控制度。
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇五
    根據(jù)湘人社函【20xx】77號文精神,為切實(shí)掌握我區(qū)城鄉(xiāng)居民社會養(yǎng)老保險制度實(shí)施和基金管理運(yùn)行狀況,加強(qiáng)我區(qū)基金管理,規(guī)范基金使用,查處違法違規(guī)行為,更好地維護(hù)基金安全,特對20xx年度城鄉(xiāng)居民社會養(yǎng)老保險基金財務(wù)管理和經(jīng)辦服務(wù)管理情況以及相關(guān)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行自查,并對違規(guī)違紀(jì)問題進(jìn)行整改,現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下:
    一、組織機(jī)構(gòu)管理情況。
    由于城區(qū)參保人數(shù)較少,只配備了5名工作人員,實(shí)行出納會計分離,且均為正式員工,各崗位職責(zé)明確;所轄鄉(xiāng)鎮(zhèn)均明確1名以上的工作人員,并對其進(jìn)行定期培訓(xùn),主要采取會議培訓(xùn)以及網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)的方式。
    二、業(yè)務(wù)經(jīng)辦管理情況。
    參保人員均按規(guī)定辦理參保登記,個人賬戶信息修改均按規(guī)定辦理,經(jīng)辦機(jī)構(gòu)定期提醒參保人員按期繳費(fèi),并積極推行自主繳費(fèi),目前自主繳費(fèi)率已經(jīng)達(dá)到30%;經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按規(guī)定流程辦理繳費(fèi)調(diào)整,相關(guān)資料合規(guī)完整。嚴(yán)格按照內(nèi)部控制等規(guī)定要求,建立組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)運(yùn)行、財務(wù)管理、信息安全和風(fēng)險管理制度。建立有效的內(nèi)部考核制度,按規(guī)定設(shè)置崗位;按規(guī)定嚴(yán)格遵守不相容職務(wù)相互分離的原則:業(yè)務(wù)審核崗位和審批崗位分離、審批崗位與計發(fā)待遇崗位分離、審批崗位與數(shù)據(jù)錄入崗位分離、會計崗位與出納崗位分離;會計、出納、會計主管人員均持有會計資格從業(yè)證;單位領(lǐng)導(dǎo)的直系親屬未擔(dān)任本單位的會計部門負(fù)責(zé)人、會計主管人;會計部門負(fù)責(zé)人、會計主管人員的直系親屬未擔(dān)任本單位的出納工作;無違反業(yè)務(wù)規(guī)程、信息系統(tǒng)操作流程規(guī)定以及崗位職責(zé)、審批權(quán)限,辦理社會保險業(yè)務(wù)、修改社會保險信息的現(xiàn)象;財務(wù)與業(yè)務(wù)按月對賬,按規(guī)定與基金開戶銀行、財政部門和上下級經(jīng)辦機(jī)構(gòu)等核對基金的收付情況;嚴(yán)格執(zhí)行基金支付政策,按月編制基金支付計劃,按月足額發(fā)放待遇;建立健全養(yǎng)老金領(lǐng)取資格認(rèn)證和稽核制度;按規(guī)定為所有參保人建立個人賬戶,準(zhǔn)確及時記錄個人帳戶信息;有完整數(shù)據(jù)維護(hù)記錄,錄入、修改、訪問、使用社會保險數(shù)據(jù)資料按照管理制度和操作流程執(zhí)行;按規(guī)定及時對賬戶進(jìn)行計息;依法開展統(tǒng)計工作,統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)與信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保持一致。
    三、基金財務(wù)管理情況。
    我區(qū)城鄉(xiāng)居民社會養(yǎng)老保險基金嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的會計制度和收支業(yè)務(wù)審批制度;社保基金按規(guī)定對基金分別建賬、分賬核算,基金收入戶、支出戶和財政專戶按規(guī)定開設(shè)賬戶,嚴(yán)格實(shí)行收支兩條線管理,收入戶只收不支、支出戶只支不收,財政專戶實(shí)施監(jiān)督控制,按照規(guī)定設(shè)立了7個代發(fā)子賬戶,包括獨(dú)生子女父母獎勵代發(fā)、鄉(xiāng)村醫(yī)生代發(fā)等;及時向財政專戶請款,請款后財政專戶及時劃轉(zhuǎn)支出戶;中央和省級財政補(bǔ)助資金按時足額撥入財政專戶,市、縣兩級各項補(bǔ)助資金也足額到位撥入財政專戶,且各項財政補(bǔ)貼資金按資金性質(zhì)和資金用途準(zhǔn)確記載、核算;會計核算是以實(shí)際發(fā)生的經(jīng)辦業(yè)務(wù)為依據(jù),按照規(guī)定的會計處理方法進(jìn)行的;原始憑證真實(shí)、合法、有效,會計記賬憑證、會計報表和其他會計資料等所提供的會計信息合法、真實(shí)、準(zhǔn)確,會計憑證、會計報表和其他會計資料定期裝訂歸檔;基金票據(jù)和印章由專人管理,銀行票據(jù)與銀行預(yù)留印鑒分離,印鑒分人保管使用;按規(guī)定及時準(zhǔn)確地進(jìn)行基金預(yù)算、決算編制,不存在隱匿、轉(zhuǎn)移、侵占、挪用基金的現(xiàn)象,基金??顚S?,沒有將基金用于平衡其他財政預(yù)算,或者用于興建、改建辦公場所和支付人員經(jīng)費(fèi)、運(yùn)行費(fèi)用、管理費(fèi)用、或者違反法律、行政法規(guī)規(guī)定挪作其他用途等情況。
    四、基金監(jiān)督工作情況。
    城鄉(xiāng)居民社會養(yǎng)老保險工作人員紀(jì)律規(guī)定對外張貼,工作人員都知曉;有專人負(fù)責(zé)基金監(jiān)管軟件,按時處理上級下發(fā)的疑點(diǎn),自行通過系統(tǒng)查找核實(shí)疑點(diǎn);按要求上報基金報告,無隱瞞社會保險違法違規(guī)重要情況或案件線索;按要求開展基金專項檢查,如實(shí)報告檢查情況,檢查資料及時歸檔。
    五、信息系統(tǒng)管理情況。
    業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置依照文件設(shè)置,根據(jù)崗位職責(zé)賦予經(jīng)辦人員操作權(quán)限,不存在交叉使用,一人多賬號情況。配備了專門的信息系統(tǒng)維護(hù)部門,并實(shí)行了內(nèi)外網(wǎng)的隔離,有效防止黑客侵入和病毒入侵。
    六、存在的問題及下一步打算。
    在本次城鄉(xiāng)居民社會養(yǎng)老保險基金管理自查過程中,也發(fā)現(xiàn)了自身的一些不足之處。一是,人員不專。由于城區(qū)參保人數(shù)相對較少,經(jīng)辦機(jī)構(gòu)工作人員配備不足,因此城鄉(xiāng)居保工作人員一般都兼任其他職務(wù),工作內(nèi)容比較瑣碎,無法做到專業(yè)化,給基金管理工作帶來極大不便。二是,暫收款未能及時錄入系統(tǒng)。由于歷史遺留問題,信息采集工作沒有做到位,存在一些身份證號碼錯誤、在它縣參保等原因?qū)е率绽U的保費(fèi)無法及時錄入系統(tǒng)。三是,重復(fù)參保的人員量大,工作任務(wù)重,影響了收繳任務(wù)的進(jìn)行。對于以上出現(xiàn)的問題,將有以下打算:一是爭取按要求配備工作人員,并加強(qiáng)人員的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)。二是抓緊清查不能錄入系統(tǒng)人員的原因,采取相關(guān)的措施,盡可能盡快地導(dǎo)入系統(tǒng),做好在外縣參保人員的轉(zhuǎn)移工作。三是合理分配工作任務(wù),完善退款流程,加快工作進(jìn)度,推進(jìn)全民參保,完善養(yǎng)老體系。
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇六
    根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險發(fā)(20xx)22號]要求,為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)、基金管理,我局對基本養(yǎng)老保險內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況報告如下:
    一、組織機(jī)構(gòu)控制。
    1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居???、工傷生育科、財務(wù)審計科(信息科)和辦公室,對每個科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度,針對每項業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中,制訂了一系列的組織決策制度,針對不同的情況,召開局長辦公會議、局務(wù)會議進(jìn)行研究決策。對重大的問題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上,會計出納分設(shè),業(yè)務(wù)與財務(wù)分離,基金征收實(shí)行計劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中,實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度,實(shí)行不相容職務(wù)分離,相互監(jiān)督制約。目前,上述制度都得到了較好的執(zhí)行。
    2.強(qiáng)化授權(quán)管理。對各項業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴(yán)格的授權(quán)管理,我局對機(jī)關(guān)管。
    理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善,制定了業(yè)務(wù)工作制度,對參加基本養(yǎng)老保險、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理,明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理,哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核,哪些業(yè)務(wù)需要由勞動和社會保障局審核。對每項業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中,體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合,執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。
    3.強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度,在人員招錄中,根據(jù)崗位要求,設(shè)置招錄人員條件,一律實(shí)行公開招考。在人員管理中,我局制發(fā)了云社險發(fā)〔20xx〕26號文件,對每個工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化,強(qiáng)化工作考核,嚴(yán)格開展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度,每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。
    二、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制。
    1.完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會保險有關(guān)法規(guī)和政策,結(jié)合本縣實(shí)際,明確了參保登記、繳費(fèi)申報及繳費(fèi)基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度,確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。
    2.加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險制度》,對單位職工、城鎮(zhèn)個體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定,尤其是針對涉及補(bǔ)繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險費(fèi)的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險登記、申報業(yè)務(wù),符合《養(yǎng)老保險操作規(guī)程》要求。
    參保人員死亡時,其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。
    3.嚴(yán)格經(jīng)辦程序,加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程(試行)》的要求,對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時限進(jìn)行了明確的規(guī),對參保單位進(jìn)行稽核。例如,統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險申報表、明細(xì)表等,送財務(wù)審計科復(fù)核,并根據(jù)財務(wù)傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳,確定專人保管。
    強(qiáng)化個人賬戶管理,按規(guī)定利率記息,終止繳費(fèi)者除建立標(biāo)識外封存其個人賬戶。
    4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時,堅持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”,即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審,再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審,做到手續(xù)完備,資料齊全。同時明確了崗位職責(zé),退休審核崗位與待遇計算崗位相分離,計算退休待遇時,堅持專人辦理,科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核,確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。
    5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計劃,堅持由科室負(fù)責(zé)人審核,分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核;離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全,手續(xù)完備,并堅持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。
    6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前,各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所的人員已完全到位,我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn),將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所,由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定,填好表冊,報我局處理。
    7.在職參保人員流動就業(yè)時,能按規(guī)定及時為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動時,轉(zhuǎn)移的個人帳戶檔案符合要求;跨統(tǒng)籌范圍流動就業(yè)時,能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個人帳戶基金。
    建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度,對業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。
    三、基金財務(wù)控制。
    1.制定基金管理制度。按照《社?;鹭攧?wù)制度》、《社?;鹭攧?wù)制度》的要求,我局制定了《財務(wù)管理制度》、《財務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會保險內(nèi)部控制制度》,并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理,按規(guī)定編制年度預(yù)算。
    2.加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”和財政專戶管理的規(guī)定,資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算,憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬,更正會計錯誤有依有據(jù)。
    3.加強(qiáng)社?;鹭攧?wù)對賬工作,勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯(lián)合發(fā)文,建立完善社會保險基金對賬機(jī)制,從體制、機(jī)制上規(guī)范了對賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對支出戶銀行賬戶,由會計負(fù)責(zé)核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務(wù)征繳數(shù)額、核對業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計劃數(shù),使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符,財務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致,做到賬賬、賬表、賬單相符。
    4.建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財務(wù)工作人員崗位責(zé)任制,規(guī)定了財務(wù)負(fù)責(zé)人、會計、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求,使不相容的工作崗位相分離。會計負(fù)責(zé)管理財務(wù)憑證、會計賬簿、財務(wù)報表、會計檔案資料保管等工作,出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開、日記賬的登記等工作,出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會計業(yè)務(wù)。
    財務(wù)專用章由會計專人保管,財務(wù)人員私章由本人各自分別保管,領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管,杜絕一人保管全部財務(wù)印章。
    四、信息系統(tǒng)控制。
    1.已按照國家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫,已制定了相應(yīng)的管理制度。
    2.我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限,并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。
    3.我局養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。
    4.我局已建立了計算機(jī)房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅持按時備份制度,我們是堅持每天對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的,市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制,對計算機(jī)病毒實(shí)時進(jìn)行檢測,并及時更新殺毒軟件,以確保數(shù)據(jù)安全。
    五、內(nèi)部控制的監(jiān)管。
    1.我們根據(jù)勞動部及重慶市的有關(guān)規(guī)定,制定了云陽縣社會保險內(nèi)部控制制度,已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門,并配備了內(nèi)審稽核人員。
    2.內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室,由財務(wù)審計科牽頭執(zhí)行,制定了工作計劃,開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作,工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。
    3.我局對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查,如財務(wù)審計科對參保單位申報的繳費(fèi)工資進(jìn)行復(fù)審,現(xiàn)發(fā)問題及時向業(yè)務(wù)反饋,提出整改意見進(jìn)行整改。
    4.建立風(fēng)險評估制度,制定風(fēng)險處置預(yù)案,同時加強(qiáng)信息披露管理。
    我局通過建立健全內(nèi)部控制制度,嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度,強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究,規(guī)范了業(yè)務(wù)行為,提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量,確保養(yǎng)老基金的安全完整,杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過自查還存在以下不足:如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上,人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn),從而推動社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇七
    四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實(shí)施方案》的通知后,認(rèn)真組織學(xué)習(xí),按照省聯(lián)社提出的活動要求,結(jié)合我社實(shí)際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié),對照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門的有關(guān)制度文件,全面梳理和審查各項內(nèi)控和案防制度,現(xiàn)將自查情況匯報如下:
    1、我社認(rèn)真落實(shí)貸款“三查”制度,貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作,規(guī)避了操作風(fēng)險。
    2、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)能夠執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定,沒有違規(guī)現(xiàn)象。
    3、負(fù)債業(yè)務(wù)都能嚴(yán)格按制度要求操作,特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業(yè)務(wù)等都能夠嚴(yán)格按規(guī)定操作。
    4、崗位輪換制度,干部交流制度,強(qiáng)制休假制度,親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計制度等我社都能按照省社要求認(rèn)真執(zhí)行,確保我社工作的有效開展,穩(wěn)健運(yùn)營。
    5、安全保衛(wèi)方面,沒有任何違規(guī)現(xiàn)象,我社能做到警鐘長鳴,對安全保衛(wèi)工作常抓不懈,對任何細(xì)小的問題都能做到及時發(fā)現(xiàn),及時處理,確保我社的資金安全和人員安全。
    通過此次對四河信用社內(nèi)控和案防制度細(xì)微全面的自查,未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問題和薄弱環(huán)節(jié),但我社會在今后的工作中將內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重,常抓不懈,切實(shí)將內(nèi)控和案防制度落實(shí)到位。
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇八
    20xx年,新日銀行將嚴(yán)格按照上級行的總體要求,切實(shí)落實(shí)各項措施,明確崗位職責(zé)、細(xì)化管理措施、加強(qiáng)內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè),嚴(yán)把內(nèi)控案防關(guān)口不放松,促使我支行內(nèi)控案防工作取得更大的成績。
    高度重視內(nèi)控案防工作,始終把內(nèi)控案防工作納入支行工作的重要日程,真正把內(nèi)控案防工作落到實(shí)處。切實(shí)做到年初有計劃,半年有小結(jié),年終有總結(jié),做到制度健全、人員落實(shí),管理到位。
    將全面及時傳達(dá)總、分行的會議精神,利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)文件,認(rèn)真貫徹執(zhí)行工作部署,確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實(shí)處。
    一是要加強(qiáng)員工隊伍建設(shè),通過不斷的教育培訓(xùn)、檢查督促,提高全員的內(nèi)控意識,使其明確工作職責(zé)、規(guī)范工作行為。
    二是認(rèn)真組織開展員工行為排查活動,及時發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的各種問題和風(fēng)險隱患。
    三是全面落實(shí)各項內(nèi)控制度,把操作風(fēng)險作為主要風(fēng)險,堅決杜絕有章不循、違規(guī)操作。
    四是嚴(yán)格遵守組織紀(jì)律和重大事項報告制度,對發(fā)生的問題及風(fēng)險隱患及時按照規(guī)定程序報告,做到有案必報、發(fā)案必查。
    在新的一年里,新日銀行將進(jìn)一步加大工作力度,加強(qiáng)內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè),確保各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康運(yùn)營,使內(nèi)控案防工作取得更大的成績。
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇九
    我公司按照總公司相關(guān)要求,結(jié)合自身工作特點(diǎn),精心組織,妥善布置,對照《內(nèi)控管理手冊》進(jìn)行了認(rèn)真核對,現(xiàn)將自查情況報告如下:
    一、自查基本情況
    我公司高度重視內(nèi)控工作,結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作,下發(fā)內(nèi)控自查通知,通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
    上半年共修改流程5個,包括:工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程;增加流程2個,包括:內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
    二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析
    (一)反舞弊程序與控制方面
    通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認(rèn)知度不夠;目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
    (二)財務(wù)管理方面
    1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時的問題。
    2、項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
    3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
    4、經(jīng)核查,我公司發(fā)現(xiàn)工資表中,由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼(按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇)沒有納入個人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務(wù)處溝通,此項補(bǔ)貼沒有經(jīng)過稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件,應(yīng)列入個人所得稅計稅范疇。
    (三)物資采購及庫存管理方面
    通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題,如:只對招標(biāo)采購的設(shè)備材料驗收,而零采的沒有驗收過程,導(dǎo)致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠,認(rèn)為數(shù)量少,材料比較雜,驗收比較困難。
    (四)人力資源管理方面
    1、權(quán)利和責(zé)任分配上,有些部門存在職責(zé)不清,職責(zé)交叉的情況。由于人員變動,分工等原因,造成了這種情況。
    2、培訓(xùn)方面,有些部門存在流程不清晰,不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時性的培訓(xùn),時間緊,來不及審批等原因。
    3、業(yè)績考核方面,有的部門走過場,考核就是一個形式,沒有深入到實(shí)際工作中,沒有起到考核的激勵作用。
    三、整改措施
    (一)反舞弊程序與控制方面
    1.加強(qiáng)信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)
    險和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn),利用專題會、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳,使員工了解什么是舞弊,發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個部門舉報以及舉報方式。
    2.設(shè)置專號可錄音舉報電話,在工作時間之外采用自動錄音接聽,以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報信息,保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
    3.新建信訪專用電子舉報郵箱,對電子舉報郵箱的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整,加強(qiáng)舉報郵件處理情況的監(jiān)督。
    (二) 財務(wù)管理方面
    1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度,及時入賬活化企業(yè)資金。
    2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。
    (三)人力資源管理方面
    1、對職責(zé)不清的部門,修改崗位說明書,做到職責(zé)清晰。
    2、嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程,對時候?qū)徟牟块T進(jìn)行考核扣分,同時加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。
    3、業(yè)績考核方面,讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識到績效考核的作用和意義,讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具,從而更好的管理日常的工作。
    xx有限公司
    2012年6月29日
    根據(jù)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》和《內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案》文件相關(guān)要求,本人結(jié)合自身履職情況開展合規(guī)風(fēng)險全面自查,現(xiàn)將本人的自查情況報告如下:
    在工作中,本人能按照規(guī)章制度開展各項工作,堅持合規(guī)操作。在思想上始終堅持樹立科學(xué)發(fā)展觀,以樹立正確的世界觀、人生觀和金錢觀。但在實(shí)際的工作中還存在許多問題,如:
    一、在思想上,對工作存在懈怠思想,工作積極性不高,對領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作基本按時完成,但未能積極主動開展工作,存在坐、等、靠的'思想。
    三、在制度上,主要是規(guī)章制度執(zhí)行不到位,對許多政策、法律、法規(guī)只知其表,不知其含;工作中缺乏創(chuàng)新,按部就班;許多工作只是照著別人學(xué),不去鉆研, 不去研究,不去歸納,辦事憑經(jīng)驗,憑主觀,這些缺點(diǎn)對我開展本職工作帶來了一定的阻礙,也影響了部門業(yè)務(wù)推進(jìn)。
    務(wù)比較繁忙,上班時間精神高度集中, 下班后精神懶散,無法集中精力對業(yè)務(wù)和制度學(xué)習(xí);二是由于近兩年我聯(lián)社未發(fā)生安全事故、其他責(zé)任事故和內(nèi)控案件,造成了思想上的松懈,案件防控工作緊迫感的下降;三是對各項規(guī)章制度和操作流程特別是信貸規(guī)章制度和操作流程只強(qiáng)調(diào)了一般要求,一般學(xué)習(xí),同時理論-功底不夠,金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。
    發(fā)現(xiàn)問題,進(jìn)行自身剖析,就要加強(qiáng)改進(jìn),提高工作效率和質(zhì)量。本人將通過以下幾個方面進(jìn)行改進(jìn):
    一是要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程,特別是要定期和不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性,增強(qiáng)合規(guī)操作和案件防控的意識。
    二是要在思想在牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念,克服片面的思想傾向和面情等主觀影響,堅持業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險防范、合規(guī)操作齊頭并進(jìn)。
    三是提高工作積極性,合理安排各項工作,對領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項工作積極主動完成,克服懈怠思想。
    總之,在今后的工作中,要嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé),促進(jìn)各項業(yè)務(wù)又快又好的發(fā)展。
    自查人:智天亮
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇十
    如下:
    1、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人每月末能對網(wǎng)點(diǎn)所有內(nèi)部帳務(wù)組織一次全面核對。
    2、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人末能真正對網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控制度的貫徹落實(shí),末能起到業(yè)務(wù)的事中事后監(jiān)督責(zé)任。
    1、貸款資料單一,主要檢查中,借款人的經(jīng)營情況、合同的執(zhí)行情況、經(jīng)濟(jì)擔(dān)保情況。
    2、憑證要素不規(guī)范主要印、章、押要素不全,書寫馬虎等情況。
    1、末能真正執(zhí)行二十四小時不離人,出現(xiàn)午、晚班空崗。
    2、末能按“三防一保”要求規(guī)定,出現(xiàn)末能準(zhǔn)時到崗,個別網(wǎng)點(diǎn)單人守庫。
    綜上,我社針對存在問題,及時落實(shí)整改,時常開展職工政治思想教育、職業(yè)道德教育,逢會必講,增強(qiáng)安全防患意識和安全保衛(wèi)責(zé)任感,確保安全無事故。
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇十一
    為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí),我行行自接到銀黨紀(jì)辦【2017】13號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后,縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視,首先是召開了專題會議,在會議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項工作。會議結(jié)束后,對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:
    一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),確保自查工作順利開展。
    強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
    二、自查情況
    (一)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度,每三年進(jìn)行一次崗位輪換,為有效推動各項業(yè)務(wù)的開展提供了保障,全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面,我行按照上級行文件的規(guī)定,要求休假人員休假時間必須達(dá)到5-10個工作日,休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位,確保了工作的正常開展。今年以來,我行休假人員為2人。
    (二)縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神,我行正副行長屬于異地交流任職,縣行行長任行長在我行任職未滿三年,年齡不足50周歲??h行兩位副行長年齡不足45歲,我行行長在本地任職未達(dá)到5年。
    (三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中,堅持兩個以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來,我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三,換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展,為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎(chǔ)。
    堅持與實(shí)際工作相結(jié)合,督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí),堅持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合,在檢查信貸、財務(wù)、會計等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時,全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況,經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問題。
    3
    桓仁聯(lián)社監(jiān)察保衛(wèi)部:
    四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實(shí)施方案》的通知后,認(rèn)真組織學(xué)習(xí),按照省聯(lián)社提出的活動要求,結(jié)合我社實(shí)際查找在制度執(zhí)行力方面存在的'突出問題和薄弱環(huán)節(jié),對照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門的有關(guān)制度文件,全面梳理和審查各項內(nèi)控和案防制度,現(xiàn)將自查情況匯報如下:
    1、我社認(rèn)真落實(shí)貸款“三查”制度,貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作,規(guī)避了操作風(fēng)險。
    2、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)能夠執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定,沒有違規(guī)現(xiàn)象。
    3、負(fù)債業(yè)務(wù)都能嚴(yán)格按制度要求操作,特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業(yè)務(wù)等都能夠嚴(yán)格按規(guī)定操作。
    4、崗位輪換制度,干部交流制度,強(qiáng)制休假制度,親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計制度等我社都能按照省社要求認(rèn)真執(zhí)行,確保我社工作的有效開展,穩(wěn)健運(yùn)營。
    5、安全保衛(wèi)方面,沒有任何違規(guī)現(xiàn)象,我社能做到警鐘長鳴,對安全保衛(wèi)工作常抓不懈,對任何細(xì)小的問題都能做到及時發(fā)現(xiàn),及時處理,確保我社的資金安全和人員安全。
    通過此次對四河信用社內(nèi)控和案防制度細(xì)微全面的自查,未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問題和薄弱環(huán)節(jié),但我社會在今后的工作內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重,常抓不懈,切實(shí)將內(nèi)控和案防制度落實(shí)到位。
    四河信用社 2017-7-31
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇十二
    根據(jù)《市人力資源和社會保障局關(guān)于開展社會保險財政補(bǔ)助資金專項檢查工作的通知》的工作部署和要求。成立了以局長為組長,分管副局長為副組長,中層干部為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在我局征繳股,具體組織實(shí)施此項工作,確保工作取得實(shí)效,達(dá)到預(yù)期目的。
    二、召開專題會議,扎實(shí)貫徹執(zhí)行。
    3月18日下午3時,全局干部職工召開了醫(yī)療保險財政補(bǔ)助資金自查專題會議。會上,分管副局長組織學(xué)習(xí)了《市人力資源和社會保障局開展社會保險財政補(bǔ)助資金專項檢查工作的通知》(宜人社函〔20xx〕62號)和《市人力資源和社會保障局開展20xx年社?;瓞F(xiàn)場監(jiān)督工作的通知》兩個文件;主要領(lǐng)導(dǎo)就此項工作作了具體安排,要求全局干部職工高度重視此項工作,扎實(shí)開展自查,認(rèn)真核對數(shù)據(jù),梳理情況,查找問題,分析原因,及時整改,做好迎接省人社廳的抽查。
    三、制定措施,扎實(shí)開展專項自查工作。
    按照市局文件精神,結(jié)合我局實(shí)際情況,制定了我局醫(yī)療保險基金財政補(bǔ)助資金自查實(shí)施方案,將任務(wù)分解到征繳股、支付股、財務(wù)組及辦公室,就財政補(bǔ)助資金申請和分配機(jī)制,20xx年、20xx年中省市縣各級財政補(bǔ)助資金數(shù)額、構(gòu)成及到賬情況,資金分配去向及劃撥時間,未及時劃撥到位的資金數(shù)額及原因,支付待遇結(jié)算中是否存在虛報冒領(lǐng)、擠占挪用等違法違規(guī)問題及其他相關(guān)相關(guān)工作逐項分配到股室,逐項進(jìn)行自查,對各項數(shù)據(jù)和補(bǔ)助資金與縣財政部門進(jìn)行嚴(yán)格核對,對存在的問題進(jìn)行梳理,分析原因提出整改方案,不斷完善各項制度,確保各級財政補(bǔ)助資金的安全使用。
    我縣各級財政醫(yī)療保險基金補(bǔ)助資金主要涉及到城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險,城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險各級財政補(bǔ)助資金是每年6月底(因居民醫(yī)?;鹗巧夏?-12月份征收次年醫(yī)?;穑?,我局根據(jù)我縣城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險的實(shí)際參保情況,上報當(dāng)年度參保人數(shù)和各級財政應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)助資金,由縣財政局統(tǒng)一上報各級財政部門,對當(dāng)年城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險的應(yīng)補(bǔ)助資金進(jìn)行申報和補(bǔ)助。具體補(bǔ)助情況為:
    1、20xx年居民醫(yī)療保險的補(bǔ)助到位情況:。
    截止20xx年6月底,城鎮(zhèn)居民參保人數(shù)為21484人。各級財政補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為:中央為156元/人,省為58.7元/人,縣為25.3元/人。中央應(yīng)補(bǔ)助資金335.15萬元,已到位425.95萬元,超撥90.8萬元(其中含20xx年超撥60.05萬元);省級應(yīng)補(bǔ)助資金126.11萬元,已到位資金126.11萬元(含20xx年超撥56.23萬元);縣級應(yīng)補(bǔ)助資金54.36萬元,20xx年實(shí)際補(bǔ)助41.56萬元,20xx年超撥12.8萬元,20xx年縣級配套資金54.36萬元已全部到位。
    2、20xx年居民醫(yī)療保險的補(bǔ)助到位情況:
    截止20xx年6月底,城鎮(zhèn)居民參保人數(shù)為29297人,個人參保繳費(fèi)收入為256.9萬元。各級財政補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為:中央為188元/人,省為63.3元/人,縣為28.7元/人。中央應(yīng)補(bǔ)助資金550.7836萬元,已到位373.24萬元,20xx年超撥90.8萬元,實(shí)際應(yīng)補(bǔ)助86.7436萬元;省級應(yīng)補(bǔ)助資金185.45萬元,已到位資金185.45萬元;縣級應(yīng)補(bǔ)助資金84.0824萬元,20xx年縣級配套資金84.0824萬元已全部到位。
    3、各級財政補(bǔ)助資金申請和分配機(jī)制情況:
    每年6月底(因居民醫(yī)?;鹗巧夏?-12月份征收次年醫(yī)?;穑?,我局根據(jù)我縣城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險的實(shí)際參保情況,上報當(dāng)年度參保人數(shù)和各級財政應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)助資金,以紙質(zhì)和電子文檔兩種形式上報縣財政局,由縣財政局統(tǒng)一上報各級財政部門,對當(dāng)年城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險的應(yīng)補(bǔ)助資金進(jìn)行申報;各級財政部門經(jīng)過審核后將補(bǔ)助資金劃撥到地方財政,由我局通過縣政府的財政管理信息系統(tǒng)劃撥到縣財政局社會保障基金財政專戶,進(jìn)行城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險基金待遇支付和門診費(fèi)分配使用。
    4、檢查發(fā)現(xiàn)的虛報冒領(lǐng)、擠占挪用等違法違規(guī)問題及處理情況:我局在日常檢查中采取抽查、走訪參保病人等諸多方式進(jìn)行檢查,未發(fā)現(xiàn)虛報冒領(lǐng)的現(xiàn)象;我局和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)社區(qū)未發(fā)現(xiàn)擠占挪用等違法違規(guī)現(xiàn)象。下一階段我局將繼續(xù)加強(qiáng)力度對虛報冒領(lǐng)、經(jīng)辦機(jī)構(gòu)擠占挪用等違法違規(guī)行為的督導(dǎo),做到早發(fā)現(xiàn),及時處理、及時整改,杜絕此類現(xiàn)象的發(fā)生。
    五、20xx年基本醫(yī)療保險基金收支情況及基金決算中異常問題。
    (一)城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險。
    1、20xx年度基本醫(yī)療保險本年收入合計26391300.99元。其中:統(tǒng)籌金收入12064071.4元,個人帳戶金收入14327229.59元,利息收入610593.31元。基本醫(yī)療保險收入同比20xx年25974125.68元增加了1.6%,基本醫(yī)療保險年末參保人數(shù)19597人,比20xx年的19585人增加了12人。
    2、基本醫(yī)療保險20xx年支出26661211.83元,其中:統(tǒng)籌金支出13117176.69元,個人帳戶金支出13080035.14元,上解調(diào)劑金支出464000.00元。比20xx年的支出28692871.6減少了2031659.77元,減少比例為7.6%。
    3、基本醫(yī)療保險基金20xx年收支結(jié)余-269910.84元,年末滾存結(jié)余18115205.84元。
    (二)城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險。
    城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險20xx年收入10097106.77元,利息收入256287.77,同比20xx年10,293,316.21元減少了196209.44元。20xx年累計支出10528944.38,其中:住院支出8822192.38元,門診統(tǒng)籌支出677660.00元,上解支出919,000.00;同比20xx年支出12432242.92元減少了1903298.54元。20xx年收支結(jié)余-431837.61元,年末滾存結(jié)余6755701.29元。
    (三)特殊人員醫(yī)療費(fèi)。
    現(xiàn)有二等乙級以上傷殘軍人60人,離休干部13人,本年特殊人員醫(yī)療收入745721.18元,累計支出391,300.44元,本年收支結(jié)余354,420.74元,年終滾存結(jié)余-344,779.07元??h財政將二等乙級以上傷殘軍人醫(yī)療費(fèi)納入年初預(yù)算,劃入社?;鹭斦暨M(jìn)行管理,妥善解決二等乙級傷殘軍人的醫(yī)療費(fèi)問題。機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、企業(yè)離休干部住院醫(yī)療費(fèi)在縣內(nèi)實(shí)行定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)掛帳,由醫(yī)保局按月與定點(diǎn)醫(yī)院進(jìn)行結(jié)算。離休干部住院醫(yī)療費(fèi)由我局向縣政府提出請示,財政局向縣政府提出建議,縣政府同意后財政劃撥。
    (四)醫(yī)療保險基金收支不平問題分析。
    1、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療。收入增加原因:20xx年職工基本醫(yī)療保險基金實(shí)行按月征收,做到了應(yīng)保盡保,擴(kuò)大了參保面。支出減少原因:一是20xx年部分定點(diǎn)醫(yī)院尚未到我單位劃撥住院掛帳費(fèi)用,約500萬元;二是20xx年個人帳戶金尚未發(fā)放(以20xx年12月31日止),造成20xx年醫(yī)療費(fèi)用支出減少。
    2、城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險。收入減少原因:由于中央財政結(jié)算居民醫(yī)保補(bǔ)助資金截止于20xx年2月底為25008人,20xx年度我縣居民參保人數(shù)實(shí)際為29297人,所以補(bǔ)助未足額到位,造成收入減少。支出減少原因:20xx年尚有部分定點(diǎn)醫(yī)院未到我單位劃撥住院費(fèi)用約300萬元和門診統(tǒng)籌支出費(fèi)用45萬,造成本年度支出減少。
    我局作為經(jīng)辦機(jī)構(gòu)會在下一階段工作中積極橫向聯(lián)系有關(guān)單位,并及時向上級匯報、請示,變被動為主動,確保各級財政補(bǔ)助金的足額、按時到位。
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇十三
    為認(rèn)真貫徹《領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動、插手具體案件處理的記錄、通報和責(zé)任追究規(guī)定》、《司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員過問案件的記錄和責(zé)任追究規(guī)定》和《司法人員不得與當(dāng)事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織不當(dāng)接觸》這三個規(guī)定的有關(guān)要求,防止領(lǐng)導(dǎo)干部和司法行政機(jī)關(guān)內(nèi)部人員違反規(guī)定干預(yù)司法活動、插手具體案件處理,確保司法機(jī)關(guān)依法獨(dú)立公正行使職權(quán),院黨組要求各部門及每位干警把“三個規(guī)定”的各項要求落實(shí)到法院具體工作中去,采取有效措施確保貫徹落實(shí)到位。
    一是開展專項教育,落實(shí)制度要求。賓川縣人民法院在全體干警會上集中學(xué)習(xí)“三個規(guī)定”內(nèi)容,認(rèn)真領(lǐng)會精神,充分認(rèn)識“三個規(guī)定”重大意義,使全體干警準(zhǔn)確把握規(guī)定內(nèi)容,加強(qiáng)自我約束,嚴(yán)格自覺遵守并認(rèn)真落實(shí)各項要求,杜絕違反規(guī)定為案件當(dāng)事人及其關(guān)系人傳遞涉案材料、打聽案情和打招呼說情等現(xiàn)象發(fā)生,依法維護(hù)人民法院的良好形象。按照上級法院和縣委政法委關(guān)于貫徹執(zhí)行《領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動、插手具體案件處理的記錄、通報和責(zé)任追究規(guī)定》和《司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員過問案件的記錄和責(zé)任追究規(guī)定》的文件要求,每位干警都簽訂了《賓川縣政法系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)不干預(yù)、不插手案件辦理書》,要求辦案人員不得與當(dāng)事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織不當(dāng)接觸,影響公正辦案,切實(shí)發(fā)揮其在案件辦理過程中的指導(dǎo)作用,形成制度約束合力,確保鐵規(guī)發(fā)力、制度生威。
    二是加大宣傳力度,爭取多方支持。利用各種宣傳平臺積極宣傳“兩個規(guī)定”精神,取得社會各界的有力支持與配合,帶頭自覺遵守“兩個規(guī)定”。通過法院官方網(wǎng)站、微博平臺發(fā)布“兩個規(guī)定”相關(guān)內(nèi)容和舉措,擴(kuò)大社會影響力。在法院門口設(shè)立舉報箱,公開舉報電話,設(shè)立監(jiān)督崗,主動接受人民群眾和案件當(dāng)事人及社會各界對賓川縣人民法院落實(shí)“兩個規(guī)定”監(jiān)督,促進(jìn)“兩個規(guī)定”全面貫徹落實(shí)。
    三是打消思想顧慮,如實(shí)全面記錄。打消部分干警怕得罪人、怕受到打擊報復(fù)等思想顧慮,根據(jù)規(guī)定建立、落實(shí)相關(guān)記錄、通報和責(zé)任追究機(jī)制。對領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動、插手具體案件處理的,或以組織名義向司法機(jī)關(guān)發(fā)文發(fā)函對案件處理提出要求的',或者領(lǐng)導(dǎo)干部身邊工作人員、親屬干預(yù)司法活動、插手具體案件處理的,要求干警全面、如實(shí)記錄并留存相關(guān)材料;對司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員違反規(guī)定干預(yù)、說情、打探或過問案情的,或不依正當(dāng)程序轉(zhuǎn)遞涉案材料或者提出其他要求等情況,辦案人員應(yīng)嚴(yán)詞拒絕,并如實(shí)記錄,做到全程留痕、有據(jù)可查,經(jīng)得起法律和紀(jì)律的考驗。
    四是加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察,守住規(guī)定紅線。一方面,從法院內(nèi)部、從干警自身做起,加強(qiáng)司法作風(fēng)建設(shè),持續(xù)開展正風(fēng)肅紀(jì)活動,真正做到“講紀(jì)律、守規(guī)矩”,不折不扣地抓好“兩個規(guī)定”中各項具體措施的落實(shí),不違規(guī)講人情、干預(yù)辦案,更不能向其他政法部門的辦案人員講人情干預(yù)辦案。另一方面,充分發(fā)揮法院紀(jì)檢監(jiān)察部門和廉政監(jiān)督員的作用,加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和紀(jì)律約束,運(yùn)用審判管理系統(tǒng)等有效形式,摸排本院干警在一審、申請再審等環(huán)節(jié)中插手辦案或是有避不回等違反“兩個規(guī)定”的情形,一經(jīng)查實(shí),將依照規(guī)定對有關(guān)人員嚴(yán)肅追責(zé),強(qiáng)化干警紅線底線意識。
    經(jīng)過認(rèn)真學(xué)習(xí),加大宣傳力度,全院干警沒有出現(xiàn)違反“兩個規(guī)定”的情況,也沒有出現(xiàn)其他領(lǐng)導(dǎo)違規(guī)過問案件、插手案件處理情況。
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇十四
    根據(jù)新賽發(fā)【2012】78號文件精神,結(jié)合公司自身特點(diǎn),對照《內(nèi)控管理手冊》進(jìn)行了內(nèi)部控制自我評價工作,現(xiàn)將自查情況匯報如下:
    一、 成立內(nèi)控自我評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組
    組 長: 劉勇佐 (董事長)
    王大綱 (總經(jīng)理)
    副組長: 鄒磊 (副總經(jīng)理)
    王新風(fēng) (財務(wù)總監(jiān))
    成 員: 譚華、晏勇翔、朱明疆、董愛民、徐淑杰
    二、自查時間
    2012年12月25日
    三、自查基本情況
    我公司高度重視內(nèi)控工作,結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作,下發(fā)內(nèi)控自查通知,通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
    加流程2個,包括:公司車輛使用、修理管理流程;公司項目內(nèi)部驗收流程。
    四、 自查內(nèi)容
    1、資金活動業(yè)務(wù):根據(jù)內(nèi)控評價工作底稿,對資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項內(nèi)容逐項進(jìn)行了檢查。 資金活動業(yè)務(wù)自查得分96分。
    2、資產(chǎn)管理—流動資產(chǎn)管理:由于公司處于建設(shè)期,沒有原材料和產(chǎn)成品,所以此項內(nèi)容沒檢查。
    資產(chǎn)管理—流動資產(chǎn)管理自查得分100分
    3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理:對固定資產(chǎn)采購計劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤點(diǎn)、減值準(zhǔn)備、報廢清理七項內(nèi)容逐項進(jìn)行了檢查。
    資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理自查得分:97分
    5、全面預(yù)算:對預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項檢查。
    全面預(yù)算自查得分95分
    6、擔(dān)保業(yè)務(wù):公司沒有擔(dān)保業(yè)務(wù)。
    擔(dān)保業(yè)務(wù)自查得分100分。
    7、工程項目:由于公司鐵路專線項目未全部驗收完畢無法整體打分。
    8、合同管理:合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管,同時建立合同檔案管理制度。
    9、采購業(yè)務(wù):公司項目為代建,未由公司獨(dú)自采購物資。
    10、銷售業(yè)務(wù):公司未運(yùn)營
    11、業(yè)務(wù)外包:無業(yè)務(wù)外包
    12、研究與開發(fā):暫無
    13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制:能及時收發(fā)總公司各類文件,按要求對信息化系統(tǒng)進(jìn)行使用。
    14、人力資源:籌建期間努力完善各類制度,嚴(yán)格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。
    五、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析
    (一)財務(wù)管理方面
    1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時的問題。
    2、相關(guān)項目發(fā)票管理未按規(guī)定保管
    (二)人力資源管理方面
    1、權(quán)利和責(zé)任分配上,有些部門存在職責(zé)不清,職責(zé)交叉的情況。由于人員變動,分工等原因,造成了這種情況。
    2、業(yè)績考核方面,考核就是一個形式,沒有深入到實(shí)際工作中,沒有起到考核的激勵作用。
    六、整改措施
    (一) 財務(wù)管理方面
    1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度,及時入賬活化企業(yè)資金。
    2.更好的對重要發(fā)票專人管理。
    (三)人力資源管理方面
    1、對職責(zé)不清的部門,修改崗位說明書,做到職責(zé)清晰。
    2、業(yè)績考核方面,讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識到績效考核的作用和意義,讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具,從而更好的管理日常的.工作。
    霍城縣可利煤炭物流配送有限公司
    二0一二年十二月二十八日
    縣聯(lián)社:
    為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險防控工作,提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力,鞏固“執(zhí)行年”活動成果,根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實(shí)施方案》,結(jié)合我崔家山信用社工作實(shí)際,及時安排全轄各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動。通過深化“執(zhí)行年”活動的開展,取得了豐碩的成果,提高了職工合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險防范意識,徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠,有章不循,有令不行,有禁不止,違規(guī)操作的現(xiàn)象,徹底解決了員工的工作作風(fēng)不深入 ,勞動紀(jì)律差,制度執(zhí)行不力,工作責(zé)任心不強(qiáng)等現(xiàn)象?,F(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報告如下:
    一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
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    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇十五
    新日銀行將嚴(yán)格按照上級行的總體要求,切實(shí)落實(shí)各項措施,明確崗位職責(zé)、細(xì)化管理措施、加強(qiáng)內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè),嚴(yán)把內(nèi)控案防關(guān)口不放松,促使我支行內(nèi)控案防工作取得更大的成績。
    提高案防意識。
    將全面及時傳達(dá)總、分行的會議精神,利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)文件,認(rèn)真貫徹執(zhí)行工作部署,確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實(shí)處。
    一是要加強(qiáng)員工隊伍建設(shè),通過不斷的教育培訓(xùn)、檢查督促,提高全員的內(nèi)控意識,使其明確工作職責(zé)、規(guī)范工作行為。
    二是認(rèn)真組織開展員工行為排查活動,及時發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的各種問題和風(fēng)險隱患。
    三是全面落實(shí)各項內(nèi)控制度,把操作風(fēng)險作為主要風(fēng)險,堅決杜絕有章不循、違規(guī)操作。
    四是嚴(yán)格遵守組織紀(jì)律和重大事項報告制度,對發(fā)生的問題及風(fēng)險隱患及時按照規(guī)定程序報告,做到有案必報、發(fā)案必查。
    在新的一年里,新日銀行將進(jìn)一步加大工作力度,加強(qiáng)內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè),確保各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康運(yùn)營,使內(nèi)控案防工作取得更大的成績。
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇十六
    根據(jù)公司要求,我處對本部門涉及的工作進(jìn)行了全面梳理、自查,具體情況如下:
    從xx年起,我處開始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上,我處對照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范,制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案,清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程,完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場安全整治。通過兩年的艱苦工作,公司于xx年11月27日通過市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達(dá)標(biāo)驗收,達(dá)到國家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級企業(yè)要求。
    安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實(shí)施全過程風(fēng)險管理,建立pdca管理模式,持續(xù)改進(jìn)安全績效。按照這一要求,我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險辨識和風(fēng)險控制效果評價;對檢修、技改、變更等非常規(guī)活動,堅持要求在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險評價,制定落實(shí)風(fēng)險控制措施,實(shí)施中進(jìn)行檢查確認(rèn),實(shí)施后進(jìn)行驗證和效果評價;特別對重大危險源、重大風(fēng)險,要求制定預(yù)案和專項控制方案。通過這些手段,保證公司生產(chǎn)運(yùn)行中的安全風(fēng)險時刻處于可控狀態(tài)。
    為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理,我處于xx年組織相關(guān)職能部門對企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理,補(bǔ)充完善,經(jīng)過8個月艱苦工作,形成《安全管理制度匯編》。這本制度匯編,包括綜合管理、組織措施、危險作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個制度。隨著形勢的變化,我處及時組織對匯編進(jìn)行評審和修訂,并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂,出臺公司《安全管理制度》(xx版),將公司安全管理制度從原來的5大類43個制度完善為10大類62個制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。
    近年來,我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺帳和作業(yè)票證,到目前為止,已建立了24個安全管理臺帳和10個危險作業(yè)票證,并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場是我處安全管理工作的重心,安排2人專門負(fù)責(zé)危險作業(yè)審批和現(xiàn)場安全管理,確保危險作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi)。
    我處堅持每月組織一次全廠性綜合檢查,每星期分別對重大危險源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險場所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專項檢查,每天對全公司生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行不定期的巡回檢查,發(fā)現(xiàn)隱患和問題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改,如今天前三季度排出隱患和問題78項、下隱患整通知書6份、發(fā)違章告知卡3份,有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為,保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。
    我處嚴(yán)格執(zhí)行“三級安全教育”,對新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級教育,同時督促、檢查二、三級安全教育,使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識和自我防護(hù)技能,達(dá)到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級單位對換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員,按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn),經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對外來單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級安全教育,并作業(yè)所在單位進(jìn)行車間級安全教育,經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè)。我處每季度針對各班組的實(shí)際情況制定班組安全活動計劃,編制學(xué)習(xí)資料,指導(dǎo)各班組開展安全活動,并每月進(jìn)行檢查確認(rèn),保證了安全活動的質(zhì)量。我處定期識別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求,制定培訓(xùn)計劃,開辦培訓(xùn)班,使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。
    我處按國家要求定期申報公司作業(yè)場所職業(yè)危害因素,定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決,建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測,并向職工公示;督促各單位加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場所的管理,保證危害因素濃度(強(qiáng)度)符合國家標(biāo)準(zhǔn),保障職工健康。及時按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動防護(hù)用品,并指導(dǎo)職工正確使用,有力地保障了職工的健康安全。
    xx年,我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過不斷完善,目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系:包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案,建立了分級響應(yīng)機(jī)制,完善了應(yīng)急響應(yīng)流程,有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)m椦菥?,每半年組織各關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位進(jìn)行一次現(xiàn)場處置方案演練,不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。
    公司安排由我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據(jù)相應(yīng)考核細(xì)則,進(jìn)行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場整改,均如期按時完成了取證換證工作。
    我處嚴(yán)格執(zhí)行公司安全風(fēng)險責(zé)任考核制度,堅持每月對各單位安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實(shí)情況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核,提出糾正預(yù)防措施和計劃,促進(jìn)了安全責(zé)任制的落實(shí)和公司整體安全績效的提高。
    從總體上講,安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響,比如人員安全行為的控制是一個難點(diǎn)、現(xiàn)場隱患是動態(tài)變化的`。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作,特別是要注重細(xì)節(jié)的管理。
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇十七
    根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險發(fā)()22號]要求,為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)、基金管理,我局對基本養(yǎng)老保險內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況報告如下:
    1、建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居??啤⒐?、財務(wù)審計科(信息科)和辦公室,對每個科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度,針對每項業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中,制訂了一系列的組織決策制度,針對不同的情況,召開局長辦公會議、局務(wù)會議進(jìn)行研究決策。對重大的問題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上,會計出納分設(shè),業(yè)務(wù)與財務(wù)分離,基金征收實(shí)行計劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中,實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度,實(shí)行不相容職務(wù)分離,相互監(jiān)督制約。目前,上述制度都得到了較好的執(zhí)行。
    2、強(qiáng)化授權(quán)管理。對各項業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴(yán)格的授權(quán)管理,我局對機(jī)關(guān)管理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善,制定了業(yè)務(wù)工作制度,對參加基本養(yǎng)老保險、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理,明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理,哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核,哪些業(yè)務(wù)需要由勞動和社會保障局審核。對每項業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中,體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合,執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。
    3、強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度,在人員招錄中,根據(jù)崗位要求,設(shè)置招錄人員條件,一律實(shí)行公開招考。在人員管理中,我局制發(fā)了云社險發(fā)〔〕26號文件,對每個工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化,強(qiáng)化工作考核,嚴(yán)格開展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度,每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。
    1、完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會保險有關(guān)法規(guī)和政策,結(jié)合本縣實(shí)際,明確了參保登記、繳費(fèi)申報及繳費(fèi)基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度,確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。
    2、加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險制度》,對單位職工、城鎮(zhèn)個體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定,尤其是針對涉及補(bǔ)繳__年12月31日以前養(yǎng)老保險費(fèi)的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險登記、申報業(yè)務(wù),符合《養(yǎng)老保險操作規(guī)程》要求。
    參保人員死亡時,其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。
    3、嚴(yán)格經(jīng)辦程序,加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程(試行)》的要求,對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時限進(jìn)行了明確的規(guī),對參保單位進(jìn)行稽核。例如,統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險申報表、明細(xì)表等,送財務(wù)審計科復(fù)核,并根據(jù)財務(wù)傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳,確定專人保管。
    強(qiáng)化個人賬戶管理,按規(guī)定利率記息,終止繳費(fèi)者除建立標(biāo)識外封存其個人賬戶。
    4、辦理退休審核業(yè)務(wù)時,堅持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”,即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審,再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審,做到手續(xù)完備,資料齊全。同時明確了崗位職責(zé),退休審核崗位與待遇計算崗位相分離,計算退休待遇時,堅持專人辦理,科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核,確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。
    5、養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計劃,堅持由科室負(fù)責(zé)人審核,分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核;離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全,手續(xù)完備,并堅持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。
    6、做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前,各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所的人員已完全到位,我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn),將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所,由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定,填好表冊,報我局處理。
    7、在職參保人員流動就業(yè)時,能按規(guī)定及時為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動時,轉(zhuǎn)移的`個人帳戶檔案符合要求;跨統(tǒng)籌范圍流動就業(yè)時,能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個人帳戶基金。
    建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度,對業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。
    1、制定基金管理制度。按照《社?;鹭攧?wù)制度》、《社?;鹭攧?wù)制度》的要求,我局制定了《財務(wù)管理制度》、《財務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會保險內(nèi)部控制制度》,并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理,按規(guī)定編制年度預(yù)算。
    2、加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”和財政專戶管理的規(guī)定,資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算,憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬,更正會計錯誤有依有據(jù)。
    3、加強(qiáng)社?;鹭攧?wù)對賬工作,勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯(lián)合發(fā)文,建立完善社會保險基金對賬機(jī)制,從體制、機(jī)制上規(guī)范了對賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對支出戶銀行賬戶,由會計負(fù)責(zé)核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務(wù)征繳數(shù)額、核對業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計劃數(shù),使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符,財務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致,做到賬賬、賬表、賬單相符。
    4、建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財務(wù)工作人員崗位責(zé)任制,規(guī)定了財務(wù)負(fù)責(zé)人、會計、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求,使不相容的工作崗位相分離。會計負(fù)責(zé)管理財務(wù)憑證、會計賬簿、財務(wù)報表、會計檔案資料保管等工作,出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開、日記賬的登記等工作,出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會計業(yè)務(wù)。
    財務(wù)專用章由會計專人保管,財務(wù)人員私章由本人各自分別保管,領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管,杜絕一人保管全部財務(wù)印章。
    1、已按照國家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫,已制定了相應(yīng)的管理制度。
    2、我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限,并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。
    3、我局養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。
    4、我局已建立了計算機(jī)房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅持按時備份制度,我們是堅持每天對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的,市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制,對計算機(jī)病毒實(shí)時進(jìn)行檢測,并及時更新殺毒軟件,以確保數(shù)據(jù)安全。
    1、我們根據(jù)勞動部及重慶市的有關(guān)規(guī)定,制定了云陽縣社會保險內(nèi)部控制制度,已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門,并配備了內(nèi)審稽核人員。
    2.內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室,由財務(wù)審計科牽頭執(zhí)行,制定了工作計劃,開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作,工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。
    3.我局對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查,如財務(wù)審計科對參保單位申報的繳費(fèi)工資進(jìn)行復(fù)審,現(xiàn)發(fā)問題及時向業(yè)務(wù)反饋,提出整改意見進(jìn)行整改。
    4.建立風(fēng)險評估制度,制定風(fēng)險處置預(yù)案,同時加強(qiáng)信息披露管理。
    我局通過建立健全內(nèi)部控制制度,嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度,強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究,規(guī)范了業(yè)務(wù)行為,提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量,確保養(yǎng)老基金的安全完整,杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過自查還存在以下不足:如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上,人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn),從而推動社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇十八
    為認(rèn)真貫徹落實(shí)中央、省、州紀(jì)委全會精神和全省衛(wèi)生工作會議精神和xx州衛(wèi)生系統(tǒng)開展“醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)年”活動實(shí)施方案精神,進(jìn)一步加強(qiáng)我縣的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè),規(guī)范醫(yī)療服務(wù)行為,提升醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量,切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員職業(yè)道德素質(zhì)和醫(yī)療服務(wù)水平,增強(qiáng)依法行醫(yī)、廉潔行醫(yī)的意識,著力解決群眾反映強(qiáng)烈的突出問題,根據(jù)《xx省醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評制度實(shí)施(試行)、《xx省醫(yī)務(wù)人員考核辦法(試行)》等文件精神要求,我縣及時成立了以分管副局長為組長,醫(yī)政、人秘及相關(guān)醫(yī)療衛(wèi)生單位負(fù)責(zé)人為成員的全縣醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評領(lǐng)導(dǎo)小組,兩所縣級醫(yī)院建立了《縣級醫(yī)院醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考核評價制度》,制定了《縣級醫(yī)院醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評制度實(shí)施辦法》,其它鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院參照縣級醫(yī)院執(zhí)行。自落實(shí)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評制度以來,收效甚好。
    一是兩所縣級醫(yī)院制定的《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評制度實(shí)施辦法》,要求對所有醫(yī)務(wù)人員實(shí)行醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評。
    考評內(nèi)容主要為:
    1、救死扶傷,全心全意為人民服務(wù)。
    2、尊重患者的權(quán)利,為患者保守醫(yī)療秘密。
    3、文明禮貌,優(yōu)質(zhì)服務(wù),構(gòu)建和諧醫(yī)患關(guān)系。
    4、遵紀(jì)守法,廉潔行醫(yī)
    5、因病施治,規(guī)范醫(yī)療服務(wù)行為。
    6、顧全大局,團(tuán)結(jié)協(xié)作,和諧共事。
    7、嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí),努力提高專業(yè)技術(shù)水平。
    考評方法為:
    醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評以院內(nèi)考評和院外考評相結(jié)合的方式開展。院外考評主要以患者考評為主,具體由醫(yī)院的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評領(lǐng)導(dǎo)小組組織實(shí)施。醫(yī)院要為每位醫(yī)務(wù)人員建立醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案,考評結(jié)果要記入醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案。
    考評結(jié)果與應(yīng)用:
    醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評結(jié)果分為四個等級:優(yōu)秀(95分以上且無扣分)、良好(8094分無一項扣10分)、一般(6079分)、較差(60分以下)。與醫(yī)務(wù)人員的xx職xx級、聘用、評先評優(yōu)、績效工資等直接掛鉤。
    二是結(jié)合開展的“作風(fēng)建設(shè)年”和“醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)年”活動,全體醫(yī)務(wù)工作者加強(qiáng)了對政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)活動,通過學(xué)習(xí),加強(qiáng)了醫(yī)務(wù)人員的.素質(zhì)教育、職業(yè)道德教育和醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育,牢固樹立了“一切以病人為中心”的服務(wù)理念,樹立了醫(yī)務(wù)人員的良好形象。
    三是建立健全了衛(wèi)生系統(tǒng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)有獎舉報制度、醫(yī)務(wù)人員不良行為登記制度,在全縣衛(wèi)生系統(tǒng)中認(rèn)真實(shí)行了“四個排隊”制度,徹底杜絕了醫(yī)務(wù)人員收受紅包、吃、拿、卡、要等不良現(xiàn)象,受到了廣大患者的一致好評。
    我縣自實(shí)施醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評制度以來,全體醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)有了明顯好轉(zhuǎn),推諉病人、態(tài)度冷漠等問題得到了遏制,醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)態(tài)度有了明顯轉(zhuǎn)變,門診、住院患者滿意度達(dá)98%。
    xx縣衛(wèi)生局
    xx年xx月xx日
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇十九
    根據(jù)《xx縣進(jìn)一步完善和落實(shí)黨員干部直接聯(lián)系群眾制度的推進(jìn)措施及責(zé)任分工》,結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際,現(xiàn)將自查情況匯報如下:
    20xx年,在全鎮(zhèn)深入開展黨員干部直接聯(lián)系群眾制度貫徹落實(shí)工作中,我鎮(zhèn)高度重視,精心組織,按照縣委、政府的部署安排,認(rèn)真貫徹落實(shí)文件精神,認(rèn)真做好群眾工作,深入開展群眾觀點(diǎn)、群眾路線、群眾利益、群眾工作教育,黨員干部直接聯(lián)系群眾制度的貫徹落實(shí)取得了階段性成效。
    以增強(qiáng)群眾意識為前提,樹立正確的群眾觀?;鶎邮且磺泄ぷ鞯穆淠_點(diǎn),我鎮(zhèn)在基層黨員干部中大力開展黨的群眾路線、群眾觀點(diǎn)、群眾利益以及群眾工作等方面的群眾觀教育,使黨員干部全面把握群眾路線的精髓要義,統(tǒng)一基層黨員干部的思想和行動,切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念、提高對群眾路線的認(rèn)識。
    以聯(lián)系群眾作為核心,實(shí)現(xiàn)黨群關(guān)系零距離。一是積極實(shí)行黨員聯(lián)系群眾的黨性定期分析制度。將黨員緊密聯(lián)系群眾作為黨員黨性分析的評議標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合黨員公開承諾,建立目標(biāo)化、動態(tài)化、模型化、科學(xué)化的黨性定性定量分析機(jī)制。通過重點(diǎn)式考察、典型式比較、專題式調(diào)查等黨性分析手段,推動黨員走進(jìn)基層、貼近群眾。二要大力推行網(wǎng)格化管理模式。按照社會管理精細(xì)化的要求,進(jìn)一步分片劃區(qū),實(shí)行黨員干部承包責(zé)任制,做到干部包片、黨員包戶,每個黨員干部對責(zé)任區(qū)內(nèi)包政策宣傳、包任務(wù)落實(shí)、包聯(lián)系群眾、包安全生產(chǎn)、包社會穩(wěn)定。
    以服務(wù)群眾作為關(guān)鍵。一要傾力打造服務(wù)品牌。積極開展基層黨組織創(chuàng)品牌活動,圍繞服務(wù)群眾,努力探尋基層黨建工作的準(zhǔn)確定位、有效舉措和生動實(shí)踐,挖掘特色做法和先進(jìn)經(jīng)驗。二要創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制。從解決群眾的問題出發(fā),實(shí)行一體化全程服務(wù)、零距離傾情服務(wù)、積極開展黨員干部能力培訓(xùn)和掛職輪崗工作,讓黨員干部在困難多的地方排憂解難,在意見多的地方理順情緒,在工作推不開的地方打開局面,接受實(shí)踐鍛煉和環(huán)境磨煉。
    以凝聚群眾作為目標(biāo),激發(fā)干事創(chuàng)業(yè)熱情。一是注重發(fā)揮黨組織的示范帶動作用。積極營造上下互相關(guān)心、互相支持、競相趕超的生動氛圍,充分調(diào)動干事創(chuàng)業(yè)、服務(wù)基層、服務(wù)群眾的積極性、主動性和創(chuàng)造性,增加黨組織對基層群眾的向心力和凝聚力。二是注重發(fā)揮黨員的先鋒引領(lǐng)作用。開展黨員帶頭創(chuàng)業(yè)、帶頭幫困活動,以黨員創(chuàng)業(yè)引領(lǐng)全民創(chuàng)業(yè)共富,建立完善黨員激勵、關(guān)懷、幫扶機(jī)制,積極開展黨員志愿者活動、無職黨員設(shè)崗定責(zé)等工作,把每一個黨員都樹成一面凝聚群眾的旗幟。
    一是部分黨員干部思想認(rèn)識不到位,服務(wù)意識不強(qiáng),服務(wù)能力、服務(wù)水平有待提高;二是少數(shù)同志學(xué)習(xí)不夠深入,理論聯(lián)系還不夠強(qiáng),工作思路不清、辦法不靈活,推動工作的成效不夠明顯;三是活動特色不夠鮮明,活動氛圍不夠濃厚,典型示范作用沒有充分發(fā)揮。
    下一步,我鎮(zhèn)繼續(xù)按照各級的安排部署和要求,進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),強(qiáng)化督促指導(dǎo),嚴(yán)格考核獎懲,加大宣傳力度,健全工作機(jī)制,不斷推動黨員干部直接聯(lián)系群眾深入開展。一是進(jìn)一步統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識。始終牢記“群眾利益無小事”,繼續(xù)堅持以民為先,視百姓為衣食父母,把群眾的利益,群眾的呼聲,群眾的需要,群眾的冷暖放在心上,以群眾滿意為根本點(diǎn),以解決問題為著力點(diǎn),進(jìn)一步統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識,搞好工作,全力以赴保民生、保穩(wěn)定、促發(fā)展。二是抓實(shí)民生,開創(chuàng)群眾工作新氣象。深入貫徹落實(shí)黨的方針政策,大力開展黨員干部直接聯(lián)系群眾工作,總結(jié)和運(yùn)用好成功經(jīng)驗和有效做法,不斷創(chuàng)新群眾工作方式,提高群眾工作的針對性和實(shí)效性。從群眾最關(guān)心、最需要解決的實(shí)際問題入手,圍繞群眾生產(chǎn)生活、熱點(diǎn)難點(diǎn)問題、民生工程、農(nóng)村建設(shè)、社會管理等方方面面開展工作,抓好為民辦實(shí)事好事的承諾及辦理工作,切實(shí)解決老百姓在衣、食、住、行、用等方面存在的困難和問題。三是健全長效機(jī)制。完善各項制度,把增強(qiáng)群眾觀點(diǎn)與增進(jìn)黨群干群關(guān)系相結(jié)合,把增強(qiáng)群眾路線與推進(jìn)黨務(wù)政務(wù)公開、推進(jìn)民主科學(xué)決策相結(jié)合,把增強(qiáng)群眾利益與知民情辦實(shí)事相結(jié)合,把增強(qiáng)群眾工作與改進(jìn)工作方法相結(jié)合,處理好直接聯(lián)系群眾與解決實(shí)際問題的關(guān)系;處理好上下之間的關(guān)系;處理好黨員干部直接聯(lián)系群眾與推動部門工作的關(guān)系。形成長效機(jī)制,努力實(shí)現(xiàn)黨員干部受教育、作風(fēng)有改進(jìn)、發(fā)展上水平、群眾得實(shí)惠、社會更和諧的目標(biāo)。
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇二十
    為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí),我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后,縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視,首先是召開了專題會議,在會議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項工作。會議結(jié)束后,對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:
    我行接到通知后,縣行黨支部立即召開了行務(wù)會對文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí),行長親自披掛上陣,成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組,行長親自擔(dān)任組長,兩位副行長為副組長,二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實(shí)做好自查工作,縣行結(jié)合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動,展開了更細(xì)、更深入的自查工作,實(shí)行“雙管齊下”工作方針,查找問題分析原因,確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
    (一)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度,每三年進(jìn)行一次崗位輪換,為有效推動各項業(yè)務(wù)的開展提供了保障,全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面,我行按照上級行文件的規(guī)定,要求休假人員休假時間必須達(dá)到5—10個工作日,休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位,確保了工作的正常開展。今年以來,我行休假人員為2人。
    (二)縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神,我行正副行長屬于異地交流任職,縣行行長任行長在我行任職未滿三年,年齡不足50周歲??h行兩位副行長年齡不足45歲,我行行長在本地任職未達(dá)到5年。
    (三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中,堅持兩個以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來,我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三,換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展,為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎(chǔ)。
    農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn),并且堅持與實(shí)際工作相結(jié)合,督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí),堅持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合,在檢查信貸、財務(wù)、會計等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時,全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況,經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問題。
    盔一步推進(jìn)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí),下面是小編為大家收集了關(guān)于,希望可以幫助到大家。范文(一)聯(lián)社營業(yè)部根據(jù)舞......
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇二十一
    進(jìn)一步規(guī)范基層黨組織活動,確保組織活動正常有序開展,羅山縣子路鎮(zhèn)采取多項措施,嚴(yán)格落實(shí)“三會一課”制度,規(guī)范黨組織建設(shè)。
    一是強(qiáng)化責(zé)任,注重指導(dǎo)。鎮(zhèn)黨委根據(jù)實(shí)際情況,下發(fā)規(guī)范“三會一課”制度的實(shí)施方案,并要求包村領(lǐng)導(dǎo)指導(dǎo)督促行政村“三會一課”制度落到實(shí)處。明確各村黨支部書記為第一責(zé)任人,防止出現(xiàn)“搞形式、走過場、虛內(nèi)容”情況發(fā)生。
    二是健全機(jī)制,加強(qiáng)管理。要求各村黨支部、包村領(lǐng)導(dǎo)、包村同志認(rèn)真指導(dǎo)所包村的黨支部工作計劃和學(xué)習(xí)計劃,建立健全完善“三會一課”考勤制度、會議記錄制度、活動記錄制度、組織生活會制度等一系列相關(guān)制度,確保有章可循,按制度辦事。
    四是豐富內(nèi)容,轉(zhuǎn)變形式。各村黨支部在保留傳統(tǒng)的學(xué)習(xí)當(dāng)前最新時政政策法規(guī)內(nèi)容外,還增加了遠(yuǎn)程教育平臺觀看廉政影片、學(xué)習(xí)實(shí)用技術(shù)、討論村級熱點(diǎn)問題、領(lǐng)導(dǎo)帶頭講黨課等內(nèi)容,以此豐富“三會一課”活動,增加黨員群眾學(xué)習(xí)積極性,提高“三會一課”的質(zhì)量。
    五是嚴(yán)格監(jiān)督,嚴(yán)肅考核。鎮(zhèn)黨委把“三會一課”制度落實(shí)情況作為年底黨建工作考核的一項重要指標(biāo),通過定期或不定期的`督查、抽查,掌握各村黨支部對“三會一課”制度的落實(shí)情況,并將考核結(jié)果作為評選先進(jìn)基層黨組織和優(yōu)秀共產(chǎn)黨員的重要依據(jù)。
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇二十二
    為了規(guī)范印刷業(yè)經(jīng)營者的印刷經(jīng)營行為,健全承接印刷品管理制度,促進(jìn)去我公司健康而有序發(fā)展。公司根據(jù)《印刷業(yè)管理條例》,對五項管理制度的落實(shí)并完善以下幾方面:
    我公司指定一名業(yè)務(wù)員為落實(shí)五項制度管理作專管人員,負(fù)責(zé)對接受委托印刷時驗證委印單位及委印人的證明文件,并收存相應(yīng)的復(fù)印件證明文件。按承印印刷品的種類上,在印刷登記簿登記委托印刷單位及委印人的相關(guān)資料。承印印件的原稿(或電子文檔)、校樣、印板、底片、半成品、成品及印刷品的樣本進(jìn)行保管至2年。印刷業(yè)經(jīng)營者每完成一種印刷品的印刷業(yè)務(wù)后,清點(diǎn)印刷品數(shù)量,登記臺賬,并根據(jù)合同的規(guī)定將印刷成品、原稿(或電于文檔)、底片、印板、校樣等全部交付委托印刷單位或者個人,不自留存。印刷中產(chǎn)生的殘次品,按實(shí)際數(shù)量登記造冊,對不能修復(fù)并履行交付的,予以銷毀,并登記銷毀印件名稱、數(shù)量、時間、責(zé)任人。
    在接受委托印刷各種印刷品時,對五項制度中的承印驗證、承印登記、印刷品保管、印刷品交付,印刷活動殘次品銷毀逐項建檔立卷,專管員呈資料到財務(wù)主管,財務(wù)主管負(fù)責(zé)歸檔。
    使五項制度得以落實(shí)。
    公司將五項制度張貼于各車間各部門,使所有人員都可以得以學(xué)習(xí)。由法人代表(總經(jīng)理)為領(lǐng)頭人,在每星期的例會中對五項制度的學(xué)習(xí)、解讀并論述落實(shí)五項制度情況及需要改進(jìn)的地方。
    我公司在每月評選企業(yè)先進(jìn)員工、選進(jìn)部門。對工作積極、落實(shí)各項制度的員工加以獎勵。對工作散漫、不負(fù)責(zé)任的員工給予處罰。公司在獎罰制度中很好地調(diào)動了員工的積極性。
    公司在印刷經(jīng)營中按照印刷業(yè)五項制度生產(chǎn)經(jīng)營,得以保障公司利益,又更好發(fā)輝員工積極性。使我司在大環(huán)境中有序發(fā)展壯大。
    xx廠
    年月日
    內(nèi)控制度落實(shí)自查報告篇二十三
    局黨組充分認(rèn)識到認(rèn)真落實(shí)“三項制度”是建立健全行政效能制度體系的關(guān)鍵,是推進(jìn)干部作風(fēng)轉(zhuǎn)變,全面提高機(jī)關(guān)效能的重點(diǎn),對“三項制度”的落實(shí)高度重視,首先狠抓“三項制度”學(xué)習(xí)。局黨組中心組x次集中學(xué)習(xí)“三項制度”,做到學(xué)前有安排、學(xué)習(xí)有考勤、有發(fā)言、有筆記,起到了表率作用。同時,通過組織動員會、學(xué)習(xí)討論會以及印發(fā)學(xué)習(xí)提綱引導(dǎo)干部職工學(xué)習(xí)的方式,加強(qiáng)機(jī)關(guān)效能建設(shè)的一系列重要講話,逐條學(xué)習(xí)了《首問負(fù)責(zé)制》、《辦結(jié)制度》和《責(zé)任追究制度》,使廣大干部職工充分認(rèn)識到認(rèn)真貫徹落實(shí)“三項制度”,對于開展轉(zhuǎn)變干部作風(fēng),加強(qiáng)機(jī)關(guān)行政效能建設(shè)活動,對于提高行政管理水平的重要性。同時,積極參加市效能辦組織的“三項制度”考試,參考率達(dá)100%。其次,把學(xué)習(xí)“三項制度”與思想教育結(jié)合起來,進(jìn)一步提高—干部隊伍的整體素質(zhì)。通過深入開展宗旨教育、形勢政策教育和法律法規(guī)教育,引導(dǎo)干部職工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀,樹立與發(fā)展要求相適應(yīng)的思想理念,不斷提高貫徹落實(shí)“三項制度”的自覺性。
    為了盡快建立機(jī)關(guān)效能建設(shè)制度體系,按照市委、市政府的要求,在認(rèn)真學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上,幾次召開黨組會對“三項制度”實(shí)施辦法及配套進(jìn)行了研究討論,及時印發(fā)了《貫徹〈行政機(jī)關(guān)首問負(fù)責(zé)制度〉實(shí)施辦法》、《貫徹〈行政機(jī)關(guān)辦結(jié)制度〉實(shí)施辦法》、《貫徹〈行政機(jī)關(guān)責(zé)任追究制度〉實(shí)施辦法》。同時,圍繞開拓創(chuàng)新、轉(zhuǎn)變職能、從嚴(yán)管理的要求,把建章立制、堅持以制度管人管事作為作風(fēng)建設(shè)的核心內(nèi)容,認(rèn)真梳理原有規(guī)章制度,行之有效的堅持和完善,不合時宜的修訂或廢止,進(jìn)一步健全完善工作制度和規(guī)程,努力形成科學(xué)完善、規(guī)范合理、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的工作機(jī)制,使各項工作都有法可依、有章可循、有據(jù)可查,減少工作的隨意性、隨機(jī)性和盲目性。目前,已制定并印發(fā)的制度有:崗位責(zé)任制、服務(wù)制、一次性告知制、公文運(yùn)轉(zhuǎn)和處理制度、否定報備制、考勤管理制度、禁酒令、局機(jī)關(guān)效能監(jiān)察投訴機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限和工作紀(jì)律的規(guī)定。與此同時,在全局開展“學(xué)法規(guī)、見行動”的活動,在機(jī)關(guān)內(nèi)部大興學(xué)習(xí)之風(fēng),不斷提高隊伍的業(yè)務(wù)素質(zhì)和政策水平;大興遵章守紀(jì)之風(fēng),實(shí)行掛牌上崗、推行個人服務(wù),局機(jī)關(guān)每個干部職工結(jié)合自身工作實(shí)際,制定了個人服務(wù),并在一定的范圍內(nèi)公開。同時,設(shè)置公布監(jiān)督牌、設(shè)立舉報電話和舉報箱、不定期檢查監(jiān)督、定期匯報等措施,督促規(guī)章制度的落實(shí),切實(shí)用規(guī)章制度規(guī)范、約束干部和工作人員的行為,推動機(jī)關(guān)作風(fēng)的轉(zhuǎn)變;大興文明之風(fēng),積極倡導(dǎo)文明辦公,使用禮貌用語,繼續(xù)推行“一張笑臉相迎、一把椅子讓座、一杯熱茶暖心、一個明確答復(fù)”的“四個一”接待準(zhǔn)則。通過創(chuàng)新教育方式和載體,進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了機(jī)關(guān)作風(fēng),密切黨群干群關(guān)系,增進(jìn)與人民群眾的感情,贏得了社會各界和群眾的好評。
    為更加方便群眾咨詢辦事、提高工作效率,以加強(qiáng)窗口建為平臺,認(rèn)真落實(shí)首問負(fù)責(zé)制。一是加強(qiáng)行政審批大廳窗口建設(shè)。進(jìn)一步規(guī)范審批程序,完善審批方式,實(shí)行“陽光”審批,推行“六公開”:申辦事項公開、申辦材料公開、審批程序公開、審批時限公開、人員身份公開、投訴監(jiān)督公開。繼續(xù)實(shí)行一次性告知制度,做到窗口工作人員一次性告知其所辦理事項的負(fù)責(zé)崗位、承辦人員、申報材料、辦事流程、時限等內(nèi)容。建立獎懲制度,在市審批大廳辦事窗口服務(wù)質(zhì)量考評第x季度大廳優(yōu)質(zhì)服務(wù)競賽流動紅旗單位評比中,我單位獲流動紅旗單位和個人優(yōu)質(zhì)服務(wù)標(biāo)兵,給予有關(guān)人員一定的獎勵。二是設(shè)立內(nèi)部服務(wù)窗口,實(shí)行集中辦理,一站式服務(wù)。選配熟悉業(yè)務(wù)的工作人員,實(shí)行掛牌報務(wù)。設(shè)置了明顯的指示牌,在服務(wù)窗口內(nèi)置備了辦事指南、申請表格等。三是實(shí)行辦理事項登記制度。印制了機(jī)關(guān)辦理事項收件回執(zhí)、機(jī)關(guān)辦理事項取件登記表并投入使用。辦事窗口在受理群眾的申請事項后,填寫受理回執(zhí)單給群眾,在回執(zhí)單上注明受理窗口、承辦人、辦理事項名稱、受理日期、辦結(jié)日期、投訴電話等,對首問責(zé)任人進(jìn)行有效監(jiān)督。