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公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇一
第一條 為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經(jīng)營管理水平，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法?》、《公司法》?、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目?設(shè)定行政許可?的決定》和其他法律、行政法規(guī)?，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經(jīng)營、管理負有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長?、總經(jīng)理、副總經(jīng)理?、公司財務(wù)負責(zé)人、公司合規(guī)負責(zé)人以及實際履行上述職責(zé)的人員。
第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。
高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準。
第四條 高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程?和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)。
第五條 中國證監(jiān)會依法對高管人員進行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會?、證券交易所?依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進行管理。
第二章任職資格
第六條 申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（二）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)水平測試；
（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；
（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和合規(guī)負責(zé)人高管任職資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格?；
（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；
（三）曾擔(dān)任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機構(gòu)?部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理?工作經(jīng)歷。
行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的董事長或者副董事長應(yīng)當(dāng)具備本條規(guī)定的任職條件。
第八條 申請高管任職資格，應(yīng)當(dāng)由任職1年以上的2名現(xiàn)任高管人員予以推薦，出具書面推薦意見。
第九條 申請高管任職資格，申請人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）高管任職資格申請表；
（二）2名推薦人的推薦意見；
（四）身份證明復(fù)印件；
（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書?；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
前款第（二）項和第（三）項規(guī)定的推薦意見、離任審計報告、鑒定意見、監(jiān)管意見應(yīng)當(dāng)由出具意見的單位或者個人代為寄送中國證監(jiān)會及申請人住所地?中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，其他申請材料應(yīng)當(dāng)由申請人同時報送其住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第十條 推薦人出具的推薦意見應(yīng)當(dāng)重點說明申請人個人品行、遵守法紀?、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見。
第十一條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起10個工作日內(nèi)，對備案材料進行審查，對申請人進行考察、談話，并將審查意見和考察、談話工作底稿報送中國證監(jiān)會。
第十二條 中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理、審查，作出行政許可決定。符合條件的，準予許可，頒發(fā)高管人員任職資格證書。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式，對申請人的品行、工作能力、工作經(jīng)歷等情況進行核查。
第十三條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，中國證監(jiān)會不予受理申請或者不予核準任職申請，申請人在1年內(nèi)不得再次申請高管任職資格；以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，申請人在3年內(nèi)不得再次申請高管任職資格。
第十四條 證券公司董事會應(yīng)當(dāng)與聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和合規(guī)負責(zé)人簽訂聘任協(xié)議，就任期、績效考核?、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任?等進行約定。
第十五條 證券公司選聘高管人員的，應(yīng)當(dāng)自作出選聘決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地和被選聘高管人員住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送下列任職備案材料：
（一）高管人員任職備案報告，報告應(yīng)當(dāng)包括選聘高管人員的職務(wù)與職責(zé)范圍；
（二）選聘決定文件、聘任協(xié)議；
（三）被選聘高管人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書?；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第十六條 中國證監(jiān)會依法對高管人員任職備案材料進行審查。任職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職公司改正。
第十七條 高管人員出現(xiàn)下列情形之一的，高管任職資格自動失效：
（一）有《公司法》、《證券法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事?或者經(jīng)理的情形；
（二）受到刑事處罰?；
（三）自取得高管任職資格之日起5年內(nèi)未擔(dān)任過證券公司高管人員；
（五）未依照規(guī)定參加年度考核；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三章基本行為規(guī)范
第十八條 高管人員應(yīng)當(dāng)切實履行法定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，促進公司建立健全內(nèi)部控制?和風(fēng)險管理制度?，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護控制系統(tǒng)?有效運作，對所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
第十九條 高管人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得高管任職資格的人員代為行使職權(quán)。
第二十條 高管人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機構(gòu)、個人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
中國證監(jiān)會依法保護因依法履行職責(zé)、切實維護客戶利益而受到不公正待遇的高管人員的合法權(quán)益。
第二十一條 高管人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產(chǎn)，不得將公司或者客戶資金借貸給他人，不得以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機構(gòu)、個人債務(wù)提供擔(dān)保。
第二十二條 證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人不得在除證券公司參股公司以外的其他營利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營性活動。
第四章監(jiān)督管理
第二十三條 取得高管任職資格且在證券公司從業(yè)的人員有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并說明原因：
（一）受到刑事處罰、行政處罰?；
（二）被行政、司法機關(guān)?立案調(diào)查；
（三）被自律管理機構(gòu)處分；
（三）被公司免職、處分；
（四）辭職、離職、喪失民事行為能力?或者因其他原因不能履行職責(zé)；
（五）其他可能影響其正常履行職責(zé)或者任職資格的情形。
取得高管任職資格但不在證券公司從業(yè)的人員發(fā)生上述情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并說明原因。推薦人應(yīng)當(dāng)督促被推薦人及時報告，如發(fā)現(xiàn)被推薦人未按時報告，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起15個工作日內(nèi)向被推薦人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十四條 高管人員出現(xiàn)職責(zé)分工調(diào)整的，公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十五條 證券公司董事長不能履行職責(zé)或者缺位時，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》?和公司章程規(guī)定，決定由副董事長、其他具有高管任職資格的董事履行董事長職權(quán)。
證券公司總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時，董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由公司內(nèi)其他高管人員代為履行其職責(zé)。
代為履行職責(zé)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第二十六條 證券公司或者高管人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機關(guān)調(diào)查期間的，公司董事會應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)高管人員的職務(wù)。
證券公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令公司董事會限期更換高管人員或者指定人員臨時履行高管人員職責(zé)：
（一）公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險?且未實施有效控制、化解措施的；
（二）高管人員不能依法履行職責(zé)的；
（三）高管人員未能勤勉盡責(zé)導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)重大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患的；
（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。
第二十七條 證券公司變更董事長或者總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會任職核準之日起15個工作日內(nèi)辦理證券業(yè)?務(wù)許可證變更手續(xù)。
第二十八條 中國證監(jiān)會對高管人員工作及守法合規(guī)等情況進行年度考核。
高管人員應(yīng)當(dāng)自任職的下1個年度起，在每年的`第1個季度內(nèi)，向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交經(jīng)證券公司簽署意見的年度考核表。
取得高管任職資格但尚未擔(dān)任證券公司高管人員的，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下1個年度起，在每年的第1個季度內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交經(jīng)2名推薦人簽署意見的年度考核表。
第二十九條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年的6月30日前，完成對高管人員的年度考核，并將考核結(jié)果報送中國證監(jiān)會。
第三十條 取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
第三十一條 高管人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審計?，并且自離任之日起60日內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。離任審計報告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）所分管業(yè)務(wù)的規(guī)模、盈虧情況、資產(chǎn)質(zhì)量等基本情況；
（二）所分管業(yè)務(wù)內(nèi)控和風(fēng)險管理的有效性情況；
（四）審計結(jié)論。
證券公司董事長、總經(jīng)理的離任審計和因違法違規(guī)行為被解除職務(wù)的高管人員的離任審計，應(yīng)當(dāng)由公司監(jiān)事會?委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所?辦理。
第三十二條 高管人員離任審計期間，不得在其他證券公司任職。
第三十三條 有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
（一）證券公司或者本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；
（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)?、內(nèi)部控制存在重大隱患；
（三）高管人員不遵守承諾；
（四）證券公司財務(wù)指標?不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)控指標。
第三十四條 證券公司被中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被稅務(wù)、審計、工商等行政部門行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，將被處分、處罰的原因及負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員名單書面報告注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第三十五條 高管人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以認定其為不適當(dāng)人選：
（一）累計3次被中國證監(jiān)會出具警示函或者進行監(jiān)管談話；
（二）累計3次被自律組織紀律處分；
（三）累計5次對公司受到紀律處分或者被行政處罰負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；
（四）有證據(jù)證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾；
（五）未能有效執(zhí)行公司治理和內(nèi)部控制相關(guān)制度；
（六）擅離職守?；
（七）離任審計報告表明對公司出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險或者違法違規(guī)行為負有責(zé)任；
（八）授權(quán)不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當(dāng)人選代為行使職權(quán)；
（九）違反本辦法第二十五條的規(guī)定決定代為履行職責(zé)的人員；
（十）對公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經(jīng)營管理責(zé)任隱瞞不報；
（十一）拒絕向中國證監(jiān)會提供相關(guān)的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形；
（十二）違反本辦法第二十二條的規(guī)定。
中國證監(jiān)會擬認定有關(guān)高管人員為不適當(dāng)人選的，應(yīng)當(dāng)在向證券公司發(fā)出不適當(dāng)人員建議函前告知公司及本人。該高管人員可以自收到告知通知之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出書面說明，進行申辯。
第三十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選的建議函之日起10個工作日內(nèi)，免除該高管人員職務(wù)，并應(yīng)當(dāng)自收到建議函之日起15個工作日內(nèi)將免職情況書面報告中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
自被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得選聘該人員擔(dān)任高管人員。
第三十七條 高管人員因高管任職資格失效、被認定為不適當(dāng)人選被解除職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)配合公司完成工作移交，接受離任審計。
第三十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選或者被撤銷、吊銷任職資格的，中國證監(jiān)會自認定或者撤銷、吊銷決定作出之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見或者簽署意見的年度考核表。
第三十九條 證券公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會將責(zé)令公司進行整改。整改期間，中國證監(jiān)會可以對該公司的業(yè)務(wù)資格、新設(shè)機構(gòu)等申請事項暫停受理、暫停審核。
第四十條 中國證監(jiān)會建立高管人員數(shù)據(jù)庫，記錄取得高管任職資格的人員的身份信息、任職資格信息、執(zhí)業(yè)行為、違法違紀情況等內(nèi)容。
中國證監(jiān)會可以采取適當(dāng)方式，對高管人員的有關(guān)信息進行披露。
第五章法律責(zé)任
第四十一條 證券公司高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任?。
第四十二條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，給予警告。
以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬元以下罰款。
第四十三條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對公司和負有責(zé)任的高管人員單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，6個月內(nèi)暫停公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并對負有責(zé)任的高管人員處以警告、暫停或者吊銷高管任職資格：
（一）公司出現(xiàn)較大經(jīng)營風(fēng)險、重大經(jīng)濟損失或者發(fā)生重大金融犯罪案件；
（二）損害客戶合法權(quán)益；
（三）向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項；
（四）未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行整改或者整改不力；
（五）未按規(guī)定履行報告、備案義務(wù)；
（六）未按規(guī)定對離任高管人員進行離任審計。
第四十四條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叩蹁N其高管任職資格。
第六章附則
第四十五條 本辦法實施前已取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)申領(lǐng)高管人員任職資格證書。
第四十六條 本辦法自2004年11月15日起施行。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇二
第一條為提高公司管理效率和科學(xué)管理水平，根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準則》等法律法規(guī)及公司章程有關(guān)規(guī)定，制訂本細則。
第二條本細則對公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限與工作分工作出規(guī)定，并對公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高級管理人員的主要管理職能作出規(guī)定。
第三條公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員除應(yīng)按公司章程的規(guī)定行使職權(quán)外，還應(yīng)按照本細則的規(guī)定行使管理職權(quán)并承擔(dān)管理責(zé)任。
第四條公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員的選聘，應(yīng)采取公開、透明的方式進行。
第五條公司應(yīng)與總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員簽訂聘任合同，以明確彼此間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
第六條公司總經(jīng)理每屆任期三年，連聘可以連任。公司總經(jīng)理任免均應(yīng)履行法定程序并依法公告。
第二章經(jīng)理機構(gòu)。
第七條公司經(jīng)理機構(gòu)設(shè)總經(jīng)理一名，副總經(jīng)理____名。
第八條公司可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的需要，設(shè)總工程師等其他高級管理人員。
第九條公司經(jīng)理機構(gòu)的人員變動應(yīng)經(jīng)董事會審議批準。
第十條總經(jīng)理向董事會負責(zé)，根據(jù)董事會的授權(quán)，主持公司的日常經(jīng)營管理工作，并接受董事會的監(jiān)督和指導(dǎo)。
第三章經(jīng)理班子職權(quán)。
第一節(jié)總經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限。
第十一條總經(jīng)理的職權(quán)根據(jù)公司章程第____條之規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)全面主持公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，切實保證公司各項經(jīng)營目標的實現(xiàn);(二)組織實施董事會決議、公司年度工作計劃、對外投資方案，公司財務(wù)預(yù)算報告及利潤分配與使用方案;(三)在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，對外代表公司簽署有關(guān)協(xié)議、合同或處理有關(guān)事宜;(四)擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案與公司的基本管理制度;(五)制訂公司組織編制、人事編制和公司的具體規(guī)章制度;(六)提請董事會聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)及其他高級管理人員;(七)聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的管理人員;(八)決定公司中層管理人員及其以下各級管理人員與員工的任免、工作安排、報酬、獎懲與福利等事項;(九)負責(zé)審查并批準公司年度計劃內(nèi)的生產(chǎn)、經(jīng)營、投資、改造、基建項目、科研開發(fā)的可行性研究報告;依照公司年度計劃，決定公司有關(guān)資金、資產(chǎn)的運用或安排;(十)提議召開董事會臨時會議;(十一)簽署公司日常行政、業(yè)務(wù)文件;(十二)負責(zé)處理公司重大突發(fā)事件;(十三)根據(jù)董事會的授權(quán)或要求擬訂應(yīng)由董事會決議事項的初步方案并報請董事會決議;(十四)公司章程或董事會授予的其他職權(quán)。
第十二條經(jīng)公司董事會授權(quán)及公司項目投資風(fēng)險小組集體研究決定，總經(jīng)理可行使以下資金、資產(chǎn)的運用權(quán)限：(一)批準不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的投資項目;(二)批準不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的對外投資;(三)批準不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的融資項目;(四)批準不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的風(fēng)險投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項。
第十三條總經(jīng)理應(yīng)定期向董事會和監(jiān)事會報告工作，至少每半年報告一次。
第十四條總經(jīng)理應(yīng)根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，及時報告公司重大合同的簽署及履行情況、資金運用情況和盈虧情況。公司遇有重大訴訟、仲裁或行政處罰等類似事件時，總經(jīng)理應(yīng)及時向董事會、監(jiān)事會報告?？偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)保證其相關(guān)報告內(nèi)容的真實準確性。
第十五條副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)為總經(jīng)理的輔助機構(gòu)，分別對總經(jīng)理負責(zé)，并應(yīng)協(xié)助總經(jīng)理作好公司日常生產(chǎn)經(jīng)營與管理工作。
第十六條總經(jīng)理擬定有關(guān)公司員工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動保護、勞動保險、解聘或開除員工等涉及員工切身利益的問題時，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司工會或職代會的意見。
第二節(jié)副總經(jīng)理職權(quán)。
第十八條副總經(jīng)理就其所分管的業(yè)務(wù)和日常工作對總經(jīng)理負責(zé)，并在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下貫徹落實所負責(zé)的各項工作，定期向總經(jīng)理報告工作。
第十九條副總經(jīng)理可以向總經(jīng)理提議召開總經(jīng)理辦公會。
第二十條副總經(jīng)理根據(jù)業(yè)績和表現(xiàn)，可以提請公司總經(jīng)理解聘或聘任自己所分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的一般管理人員和員工。
第二十一條及時完成總經(jīng)理交辦或安排的其他工作。
第三節(jié)財務(wù)總監(jiān)職權(quán)。
第二十二條公司設(shè)財務(wù)總監(jiān)一名，由總經(jīng)理提名并由董事會聘任。財務(wù)總監(jiān)對董事會負責(zé)，協(xié)助總經(jīng)理進行工作。
第二十三條財務(wù)總監(jiān)具體工作職責(zé)如下：(一)全面負責(zé)公司的日常財務(wù)工作，審查、簽署重要的財務(wù)文件并向總經(jīng)理報告工作;(二)組織擬訂公司的年度利潤計劃、資金使用計劃和費用預(yù)算計劃;(三)負責(zé)公司及其下屬公司的季度、中期、年度財務(wù)報告的審核，保證公司財務(wù)報告的及時披露，并對披露的財務(wù)數(shù)據(jù)負責(zé);(四)控制公司生產(chǎn)經(jīng)營成本，審核、監(jiān)督公司資金運用及收支平衡;(五)按月向總經(jīng)理提交財務(wù)分析報告，提出改善生產(chǎn)經(jīng)營的建議;(六)參與投資項目的可行性論證工作并負責(zé)新項目的資金保障;(七)指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督各分公司、子公司的財務(wù)工作;(八)審核公司員工的差旅費、業(yè)務(wù)活動費以及其他一切行政費用;(九)提出公司員工工資、獎金的發(fā)放及年終利潤分配方案、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案;(十)財務(wù)總監(jiān)對公司出現(xiàn)的財務(wù)異常波動情況，須隨時向總經(jīng)理匯報，并提出正確及時的解決方案，配合公司作好相關(guān)的信息披露工作;(十一)根據(jù)總經(jīng)理的安排，協(xié)助各副總經(jīng)理做好其他工作，完成總經(jīng)理交辦的臨時任務(wù)。
第四章總經(jīng)理辦公會。
第二十四條總經(jīng)理的日常工作形式為總經(jīng)理辦公會，會議由總經(jīng)理主持，由副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理辦公室主任以及相關(guān)部門負責(zé)人參加，并可邀請其他適當(dāng)人員參加。總經(jīng)理因故不能主持會議的，應(yīng)指定一位副總經(jīng)理代其主持會議。
第二十五條總經(jīng)理辦公會處理公司日常的各項生產(chǎn)經(jīng)營及管理工作，檢查、調(diào)度、督促并協(xié)調(diào)各職能部門的業(yè)務(wù)工作進展情況，制訂下一步工作計劃，保證生產(chǎn)經(jīng)營目標的順利完成。
第二十六條總經(jīng)理辦公會所議事項應(yīng)屬于董事會授權(quán)范圍內(nèi)的事項。
第二十七條總經(jīng)理辦公會應(yīng)有明確的議事內(nèi)容和議題?？偨?jīng)理辦公會應(yīng)至少提前一天由總經(jīng)理辦公室秘書通知全體參會人員。會議通知應(yīng)包括：會議時間與地點;參加會議人員;會議議題;發(fā)出通知的日期等內(nèi)容。
第二十八條總經(jīng)理辦公會應(yīng)有會議記錄，會議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：舉行會議的時間、地點、開會事由及會議具體內(nèi)容，與會人員均應(yīng)在會議記錄上簽字。會議記錄由公司檔案室負責(zé)保管，保存期應(yīng)不少于10年。
第二十九條總經(jīng)理辦公會至少應(yīng)每二個月召開一次會議?？偨?jīng)理認為必要時可隨時召集總經(jīng)理辦公會議?？偨?jīng)理辦公會原則上應(yīng)在公司住所地召開。
第三十條總經(jīng)理決策以下事項時，應(yīng)召開總經(jīng)理辦公會：(一)貫徹落實董事會決議;(二)實施公司年度計劃、公司投資計劃;(三)決定提交董事會審議的內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案和公司基本管理制度;(四)決定公司各具體部門規(guī)章制度;(五)決定提請董事會任免副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等公司高級管理人員;(六)決定任免董事會任免之外的公司部分負責(zé)人或其他管理人員;(七)決定公司除由董事會決定以外的員工的工資、福利、獎金及獎懲等事項;(八)決定提議召開董事會臨時會議;(九)總經(jīng)理認為執(zhí)行董事會決議和日常經(jīng)營管理中出現(xiàn)的其他需要經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論決定的事項。
第三十一條總經(jīng)理辦公會會議內(nèi)容經(jīng)參會人員充分討論后，由總經(jīng)理作出最后決策。
第五章責(zé)任。
第三十二條對于經(jīng)公司相關(guān)部門考核不能勝任其職守的管理人員，公司有權(quán)對其進行處罰，處罰方法包括：限期改正;扣減報酬;降低薪水;下調(diào)職務(wù);處以罰款;解聘。
第三十三條對于玩忽職守、因自身過錯給公司造成損失的管理人員，公司除可給予上條處罰之外，還有權(quán)要求其賠償損失。賠償損失的具體數(shù)額根據(jù)公司的相關(guān)規(guī)定并結(jié)合實際情況決定，賠償數(shù)額原則上不得低于公司實際損失的10%。當(dāng)相關(guān)損失發(fā)生時，公司有權(quán)從行為人應(yīng)從公司獲得的利益中直接扣除，以彌補公司的損失。
六章附則。
第三十四條本細則由公司總經(jīng)理辦公會負責(zé)解釋。
第三十五條本細則報公司董事會批準后實施，修改時同。
第三十六條本細則如有與公司章程規(guī)定相沖突之處，以公司章程的規(guī)定為準。
_______年_____月____日。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇三
xxxx有限公司總經(jīng)理：
今天，我?guī)е鴱?fù)雜的心情寫了這封辭職信。由于當(dāng)初受到您的特殊關(guān)照使我得以加入公司，并且在短短的五年間獲得了許多項目煅煉的機會，而且還有了那次出國留學(xué)的機會。經(jīng)過這五年在公司從事的xx開發(fā)和xx管理工作，使我在xx開發(fā)，xx管理等領(lǐng)域進步神速、積累了一定的經(jīng)驗。對此我深懷感激!
但是如今物價飛漲，然而薪金卻遲遲未漲。我不得不向公司提出申請，并希望能與今年12月25日正式離職。
對于我的辭職給公司造成的不便，我深感抱歉。但同時也希望公司能體恤我的個人實際，對我的申請予以考慮并批準為盼。
此致
敬禮
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇四
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)，是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審核。
第四條高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)取得基金從業(yè)資格;。
(二)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;。
(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)前條第(三)項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明;。
(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見;。
(五)對擬任人的考察意見;。
(六)擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;。
(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件;。
(八)擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件;。
(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第(二)項、第(九)項以外的申請材料。
上述申請材料應(yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。
第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。
第九條申報機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。
第十條自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。
第十二條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第(四)項、第(五)項規(guī)定的條件。
獨立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷;。
(二)有履行職責(zé)所需要的時間;。
(一)董事任職報告和任職登記表;。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)本辦法第七條第(四)項至第(六)項、第(九)項所列材料。
獨立董事任職報告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項至第(五)項規(guī)定的書面承諾。
第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第(一)項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規(guī)定的條件。
第十五條基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括：
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;。
(四)本辦法第七條第(四)項至第(七)項所列材料。
第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：
(一)免職報告;。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交前款第(一)項和第(二)項規(guī)定的免職報告材料。
第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職機構(gòu)改正。
第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進行審查。
董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正。
第三章基本行為規(guī)范。
第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。
第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。
第二十一條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責(zé)。
獨立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)。
第二十三條基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認真履行職責(zé)，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。
第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。
第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。
第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。
第四章監(jiān)督管理。
第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內(nèi)不受理其任職資格申請。
中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。
第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。
第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準，并自批準之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機構(gòu)兼職。
基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：
(一)因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理;。
(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù);。
(三)擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸;。
(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。
(五)在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職;。
督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。
第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負有責(zé)任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。
第三十三條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會報告。
董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令董事會限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。
代為履行職務(wù)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三十四條基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務(wù)，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會議，作出決定。
第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
(一)業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益;。
(三)違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù);。
(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。
第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫?；蛘呙獬渎殑?wù)：
(二)最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上;。
(三)擅離職守;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機構(gòu)作出說明，任職機構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
任職機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內(nèi)，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P(guān)高級管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級管理人員。
基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。
第三十九條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會。
審計報告應(yīng)當(dāng)附有被審計人的書面意見;被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。
第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。
基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。
審查報告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。
第四十一條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查;在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。
第四十二條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)后，不得泄漏原任職機構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。
第五章法律責(zé)任。
第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第四十四條未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責(zé)令改正;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務(wù)人員的，責(zé)令改正;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。
第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：
(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報告義務(wù)，或者報送的報告材料存在虛假內(nèi)容;。
(二)違反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理;。
(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員;。
(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。
第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。
第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N直接負責(zé)的高級管理人員任職資格。
第六章附則。
第四十八條本辦法自10月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[]53號)》同時廢止。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇五
各位同仁和朋友：
由于個人未來發(fā)展的原因，今日是我在qsmc工作的最后一天，非常感謝各位同仁和朋友一直以來對我工作的支持和協(xié)助，在此衷心的說聲謝謝！
首先感謝qsmc給我的一次工作的機會，非常感謝董事長黃健堂先生在百忙中對我親自面試和加薪，非常感謝nb2/5工程部林佳鴻先生在十分繁忙的間隙給我面試機會！使我能獲得3年半的穩(wěn)定工作！非常感謝nb2工程部陳國振先生對我在工作中的悉心點撥，沒有你們的協(xié)助，我不可能在qsmc順利的工作，再次衷心的謝謝你們！同時感謝nb2bil工程課的各位兄弟姐妹，是你們真誠陪伴我度過在qsmc的每一天，使我充實堅強而且更加成熟！感謝其他協(xié)助部門兄弟姐妹的真誠協(xié)作，使我們的工作能順利完成！沒有qsmc提供的這份3年半穩(wěn)定的工作，我不可能在上海這片熱土打拼，我不可能每年有時間邀不識字的雙親來上海小住2月，以解每年只能回家2次的難舍親情！沒有這份穩(wěn)定的工作，我不可能認識如此多優(yōu)秀的員工和主管！我不可能成熟和長大，不可能認識到自己今后要走的路！
人生最重要的不是努力，也不是奮斗，而是抉擇！不知不覺來qsmc已經(jīng)三年半了，從25歲一晃就28歲了，人生最寶貴的青春在qsmc停留；此時的心情是非常復(fù)雜的。我知道，離開qsmc我一定會依依不舍，或許還會流淚！但我相信，流淚和不舍后會更堅強和自信！因為人生的路還很漫長，而我必須認真面對和正確把握！
在此提一些不足之處，望能引起有良知相關(guān)部門高級管理人員稍微解決和改進！
2)公司的飯菜越來越難吃了，冬瓜玉米都開始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的越來越多，可能公司的伙食連2.5元的泡面都不值！夜班更差！
6)如果真善美，不能詮釋直真，至善，至美的真諦，而繼續(xù)用千萬辛苦員工的汗水，去宣揚極少數(shù)高階主管收集奢侈的琴棋書畫或其它，會繼續(xù)讓人寒心，感覺不到溫暖！如果企業(yè)家和管理者都成為資本家，會讓人失望和絕望！
我離開qsmc后，工作將交接給邵進旭，相信在今后的工作中給予更多的支持和協(xié)助！
再次感恩的心衷心的說聲謝謝！祝愿我認識的人和認識我的人工作順利，前程似錦！雖然對qsmc而言我只是大海中的浪花，而對父母和自己而言我是全部！
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇六
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。
第四條高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，維護基金份額持有人的'合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）取得基金從業(yè)資格；
（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
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公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇七
第三十七條期貨經(jīng)紀公司執(zhí)行董事、財務(wù)部門負責(zé)人、合規(guī)審查部門負責(zé)人、風(fēng)險管理部門負責(zé)人以及期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責(zé)人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。
第三十八條期貨經(jīng)紀公司董事(執(zhí)行董事除外)、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法董事長的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。前款董事、監(jiān)事必須在年6月30日前取得任職資格。
第三十九條本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。
第四十條本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀公司設(shè)置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法加以規(guī)范。
第四十一條本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的`任職條件的，應(yīng)當(dāng)在本辦法實施后12個月內(nèi)達到本辦法定的任職條件。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇八
本期培訓(xùn)為期2天,培訓(xùn)內(nèi)容包括:。
(一)證券公司全面風(fēng)險管理;。
(四)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。
(五)債券業(yè)務(wù)發(fā)展與監(jiān)管;。
(六)新三板業(yè)務(wù)監(jiān)管;。
(七)報價系統(tǒng)otc;。
(八)企業(yè)創(chuàng)新融資工具—公司債券與資產(chǎn)證券化;。
(九)私募資管新規(guī)介紹;。
(十一)稽查執(zhí)法最新動態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。
培訓(xùn)師資包括:中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊,上交所、股轉(zhuǎn)公司、中國證券業(yè)協(xié)會、中證報價及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等機構(gòu)部門相關(guān)部門負責(zé)人。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇九
第三十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。
第三十四條期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。
期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動。
期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。
第三十五條期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。
期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。
第三十六條期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：
（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；
（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；
（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；
（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；
（五）涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；
（六）變更名稱；
（七）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；
（八）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；
（九）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。
期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。
第三十七條期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：
（二）擬更換董事長、總經(jīng)理；
（三）財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標標準；
（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉；
（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；
（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。
第三十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整。
第三十九條期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（二）審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度。
第四十條具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。
獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。
監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助獨立董事履行職責(zé)。
第四十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的`規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責(zé)。
第四十二條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。
第四十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。
期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。
第四十四條期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
第四十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。
第四十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。
第四十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十
(三)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。
(四)債券業(yè)務(wù)發(fā)展與監(jiān)管;。
(七)證券公司業(yè)績考核指標體系的現(xiàn)狀及趨勢;。
(八)信息技術(shù)的發(fā)展對證券公司帶來的機遇及挑戰(zhàn);。
(九)稽查執(zhí)法最新動態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。
中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、國際合作部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊,中國證券業(yè)協(xié)會及中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司等機構(gòu)部門相關(guān)負責(zé)人。
四、培訓(xùn)報到時間和地點。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十一
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)，是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審核。
未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規(guī)定決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員。
第四條高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
(一)取得基金從業(yè)資格;。
(二)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;。
(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)前條第(三)項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明;。
(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見;。
(五)對擬任人的考察意見;。
(六)擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;。
(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件;。
(八)擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件;。
(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第(二)項、第(九)項以外的申請材料。
上述申請材料應(yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。
第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。
第九條申報機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。
第十條自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。
第十二條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第(四)項、第(五)項規(guī)定的條件。
獨立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷;。
(二)有履行職責(zé)所需要的時間;。
(五)直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。
第十三條基金管理公司董事任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括：
(一)董事任職報告和任職登記表;。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)本辦法第七條第(四)項至第(六)項、第(九)項所列材料。
獨立董事任職報告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項至第(五)項規(guī)定的書面承諾。
第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第(一)項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規(guī)定的條件。
第十五條基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括：
(一)基金經(jīng)理任職報告和任職登記表;。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;。
(四)本辦法第七條第(四)項至第(七)項所列材料。
第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：
(一)免職報告;。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交前款第(一)項和第(二)項規(guī)定的免職報告材料。
第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職機構(gòu)改正。
第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進行審查。
董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正。
第三章基本行為規(guī)范。
第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。
第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。
第二十一條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責(zé)。
獨立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)。
第二十三條基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認真履行職責(zé)，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。
第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。
第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。
第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。
第四章監(jiān)督管理。
第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內(nèi)不受理其任職資格申請。
第二十八條基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案。
中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。
第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。
基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)依法對高級管理人員的變動情況予以披露。
第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準，并自批準之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機構(gòu)兼職。
基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：
(一)因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理;。
(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù);。
(三)擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸;。
(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。
(五)在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職;。
(六)其他可能影響高級管理人員正常履行職務(wù)的情形。
督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。
第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負有責(zé)任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。
第三十三條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會報告。
董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令董事會限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。
代為履行職務(wù)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三十四條基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務(wù)，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會議，作出決定。
第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
(一)業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益;。
(三)違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù);。
(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。
第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫?；蛘呙獬渎殑?wù)：
(二)最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上;。
(三)擅離職守;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機構(gòu)作出說明，任職機構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
任職機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內(nèi)，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P(guān)高級管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級管理人員。
第三十八條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規(guī)定。
基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。
第三十九條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會。
審計報告應(yīng)當(dāng)附有被審計人的書面意見;被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。
第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。
基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。
審查報告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。
第四十一條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查;在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。
第四十二條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)后，不得泄漏原任職機構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。
基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。
第五章法律責(zé)任。
第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第四十四條未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責(zé)令改正;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務(wù)人員的，責(zé)令改正;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。
第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：
(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報告義務(wù)，或者報送的報告材料存在虛假內(nèi)容;。
(二)違反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理;。
(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員;。
(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。
第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。
基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N直接負責(zé)的高級管理人員任職資格。
第六章附則。
第四十八條本辦法自2004年10月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[1999]53號)》同時廢止。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十二
單項選擇題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)。
第1題：
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
a.2。
b.3。
c.5。
d.7。
參考答案：b。
第2題：
下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格必須具備的條件的是()。
a.具有期貨從業(yè)人員資格。
b.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
c.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
d.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。
第3題：
a.中國期貨業(yè)協(xié)會。
b.中國證券監(jiān)督管理委員會。
c.國家外匯管理局。
d.商務(wù)部。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第4題：
a.具有碩士學(xué)位。
b.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
c.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷。
d.期貨從業(yè)人員資格。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
第5題：
a.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)。
b.2年內(nèi)該人員不得擔(dān)任董事。
c.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第6題：
期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過()個月。
a.2。
b.3。
c.6。
d.12。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。
第7題：
下列關(guān)于在同一期貨公司內(nèi)人員任職轉(zhuǎn)任的情形，需要重新申請任職資格的是()。
a.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席。
b.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任財務(wù)負責(zé)人。
c.在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任營業(yè)部負責(zé)人。
d.在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任總經(jīng)理。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：(一)期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；(二)在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；(三)在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任其他營業(yè)部負責(zé)人。第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
第8題：
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。
a.2。
b.3。
c.5。
d.7。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。
第9題：
未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所管理人員中的()不得在任何營利性組織中任職。
a.總經(jīng)理助理。
b.業(yè)務(wù)部門負責(zé)人。
c.獨立董事。
d.董事會秘書。
參考答案：d。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第二款規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。d項屬于高級管理人員。
第10題：
a.5。
b.3。
c.2。
d.1。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條第三項規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交2名推薦人的書面推薦意見。
第11題：
期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起()個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
a.15。
b.30。
c.45。
d.60。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。
第12題：
a.3。
b.5。
c.8。
d.10。
參考答案：d。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。
第13題：
期貨公司獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。
a.1。
b.5。
c.3。
d.2。
參考答案：d。
第14題：
期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，()。
a.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人。
b.可以隨時免除其職務(wù)。
c.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。
d.應(yīng)當(dāng)將免除決定報告監(jiān)管部門。
參考答案：d。
第15題：
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向()報告。
a.中國證監(jiān)會。
b.中國期貨業(yè)協(xié)會。
c.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。
d.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)。
參考答案：c。
第16題：
a.1。
b.2。
c.3。
d.5。
參考答案：a。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
第17題：
a.因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。
b.因違紀行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年。
c.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年。
d.被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選的人員，自被認定之日未逾2年。
參考答案：d。
第18題：
中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年()向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。
a.第一季度。
b.第二季度。
c.第三季度。
d.第四季度。
參考答案：a。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。
第19題：
a.中國證監(jiān)會。
b.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
c.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
d.中國期貨業(yè)協(xié)會。
參考答案：c。
第20題：
a.監(jiān)事會主席。
b.獨立董事。
c.董事長。
d.營業(yè)部負責(zé)人。
參考答案：d。
多項選擇題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)。
第21題：
中國證監(jiān)會對取得下列()任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
a.財務(wù)負責(zé)人。
b.副總經(jīng)理。
c.總經(jīng)理。
d.首席風(fēng)險官。
參考答案：bcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。第四十三條第一款規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
第22題：
申請首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
a.期貨從業(yè)人員資格。
b.大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
參考答案：abd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。
第23題：
a.中國期貨保證金監(jiān)控中心。
b.中國證監(jiān)會。
c.中國期貨業(yè)協(xié)會。
d.期貨交易所。
參考答案：cd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
第24題：
以下關(guān)于期貨公司獨立董事的表述中，正確的有()。
a.最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。
c.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
d.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。
參考答案：acd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。第三十三條第四款規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。b項，該辦法第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
第25題：
a.相關(guān)會議的決議。
b.相關(guān)人員的任職資格標準文件。
c.任職決定文件。
d.高管人員職責(zé)范圍的說明。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：(一)任職決定文件；(二)相關(guān)會議的決議；(三)相關(guān)人員的任職資格核準文件；(四)高級管理人員職責(zé)范圍的說明；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第26題：
期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會計師事務(wù)所對總經(jīng)理進行離任審計的情形有()。
a.總經(jīng)理被暫停職務(wù)。
b.總經(jīng)理被撤銷任職資格。
c.總經(jīng)理被認定不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)。
d.總經(jīng)理辭職。
參考答案：bcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。
第27題：
a.予以警告。
b.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。
c.撤銷任職資格。
d.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
參考答案：bd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
第28題：
下列關(guān)于推薦人的描述，正確的有()。
b.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人。
參考答案：bc。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
第29題：
中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()。
a.審核材料。
b.考察談話。
c.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷。
d.公開選舉。
參考答案：abc。
第30題：
期貨公司有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。
a.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患。
c.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對離任人員進行離仟審計；(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第31題：
a.良好的職業(yè)道德。
b.誠實守信的品質(zhì)。
c.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。
d.具有碩士研究生以上學(xué)歷。
參考答案：abc。
第32題：
a.財務(wù)負責(zé)人。
b.期貨公司董事長。
c.期貨公司監(jiān)事會主席。
參考答案：ad。
第33題：
b.獨立董事最多可以在兩家期貨公司兼任獨立董事。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
第34題：
a.中國證監(jiān)會。
b.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)。
c.中國期貨業(yè)協(xié)會。
d.國家工商局。
參考答案：ab。
第35題：
下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有()。
b.期貨公司總經(jīng)理。
c.財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人。
d.期貨公司法定代表人。
參考答案：bcd。
a項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
第36題：
中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括()。
a.擬任人死亡或者喪失行為能力。
b.申請人撤回申請材料。
c.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查。
d.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第37題：
a.對期貨公司出現(xiàn)違法行為或者重大風(fēng)險有責(zé)任。
b.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話。
c.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分。
d.負有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)。
參考答案：abc。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選：(一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；(二)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果；(三)擅離職守，造成嚴重后果；(四)1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；(五)累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；(六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任；(七)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第38題：
a.公司章程。
b.行業(yè)規(guī)范。
c.自律規(guī)則。
d.中國證監(jiān)會的規(guī)定。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
第39題：
取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列()情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
第40題：
a.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。
b.具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。
c.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。
d.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。
參考答案：bcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
第41題：
下列期貨公司人員中，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可，行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)的有()。
a.監(jiān)事會主席。
b.經(jīng)理層人員。
c.董事長。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。
第42題：
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
b.大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。
c.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
d.履行職責(zé)所必需的時間和精力。
參考答案：ab。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。
第43題：
根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負責(zé)人的有()。
a.6年前因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責(zé)人。
b.5個內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理。
c.3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師。
d.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長。
參考答案：bcd。
第44題：
申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)()。
a.具有期貨從業(yè)人員資格。
b.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
c.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
d.具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱。
參考答案：ac。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
第45題：
a.未按規(guī)定履行職責(zé)。
b.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
c.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況。
d.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況。
參考答案：abc。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)未按規(guī)定履行職責(zé)；(二)未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；(四)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第46題：
下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的有()。
a.期貨公司監(jiān)事。
b.期貨公司控股股東。
c.期貨公司員工的配偶。
d.2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問。
參考答案：abd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。
第47題：
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
判斷題。
第48題：
期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負責(zé)人承擔(dān)。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條第二款規(guī)定，期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔(dān)。
第49題：
申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以5萬元以下罰款。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
第50題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
第51題：
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。
第52題：
申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認可的資格測試。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。
第53題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第54題：
期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責(zé)。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第55題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第56題：
甲在某單位任職，近日其單位入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事。該單位是這家期貨公司的第三大股東。依據(jù)法律規(guī)定，甲不得擔(dān)任該期貨公司獨立董事。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條第二項規(guī)定，在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。
第57題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。
第58題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第59題：
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十三
(一)綜合類。
1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。
掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司董事會的職權(quán);掌握股份有限公司設(shè)立方式;掌握股份有限公司股東大會的性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于股份公司累計投票制的規(guī)定;掌握關(guān)于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;熟悉股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格和義務(wù)的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。
2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)。
掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場行為的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握股票發(fā)行依法核準的規(guī)定;掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定;掌握關(guān)于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、應(yīng)及時信息公開的重大事件的規(guī)定;掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易行為的界定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定;熟悉禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險控制指標和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定;掌握關(guān)于證券投資者保護基金的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定;掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的限制性規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定;掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司及其股東、實際控制人向證券監(jiān)管機構(gòu)報送信息、資料的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定時，國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定;掌握關(guān)于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進行監(jiān)管的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責(zé)義務(wù)的規(guī)定;熟悉國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu)對證券公司進行風(fēng)險處置時可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定;熟悉國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務(wù);了解證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能;熟悉證券賬戶實名制的規(guī)定;了解關(guān)于證券交易凈額結(jié)算的規(guī)定;熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。
3.《證券公司監(jiān)督管理條例》(2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行)。
掌握證券公司依法經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定;掌握禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立與變更的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司股東出資的規(guī)定;掌握關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;掌握證券公司股權(quán)變動時應(yīng)事先告知的情形;掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司董事會秘書的規(guī)定;掌握證券公司合規(guī)負責(zé)人的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司防范和控制風(fēng)險的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務(wù)等相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定;掌握證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定;掌握證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求;掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內(nèi)容及要求;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況進行檢查可采取的措施;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司責(zé)令其限期改正可采取的措施。
4.《證券公司風(fēng)險處置條例》(2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行)。
了解處置證券公司風(fēng)險的總體原則;了解對證券公司進行專項檢查及監(jiān)控的情形;了解證券公司需進行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)接管的情形;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定;了解對是否需要動用證券投資者保護基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中應(yīng)履行的職責(zé);了解證券公司風(fēng)險處置過程中有關(guān)司法程序的規(guī)定;了解證券公司風(fēng)險處置過程中相關(guān)機構(gòu)或人員的規(guī)定。
5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修訂，2015年11月1日起施行)。
熟悉虛假出資罪、抽逃出資的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件;掌握證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件;掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件;熟悉背信運用受托財產(chǎn)罪的構(gòu)成要件。
6.《中華人民共和國證券投資基金法》(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)。
了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;熟悉公募基金運作的方式;熟悉基金財產(chǎn)的獨立性要求;熟悉基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性意義;掌握非公開募集基金的合格投資者的要求;掌握非公開募集基金的投資范圍;掌握非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。
7.《中華人民共和國信托法》(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)。
了解設(shè)立信托的條件;熟悉信托財產(chǎn)與受托人財產(chǎn)相區(qū)別的規(guī)定;熟悉受托人義務(wù)的規(guī)定;了解信托變更及終止的相關(guān)規(guī)定。
8.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)。
熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則;了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款;了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù);了解有關(guān)委托費用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù);了解有關(guān)委托事務(wù)報酬支付的規(guī)定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時的賠償責(zé)任規(guī)定;熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定;了解居間人和委托人的義務(wù)。
了解擔(dān)保的方式;熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì);熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定;掌握抵押財產(chǎn)的范圍;了解最高額抵押權(quán)的規(guī)定;熟悉可以出質(zhì)的權(quán)利范圍;掌握關(guān)于股權(quán)、基金份額出質(zhì)的規(guī)定。
10.《中華人民共和國反洗錢法》(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)。
掌握反洗錢的概念;熟悉金融機構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢義務(wù)的規(guī)定;了解金融機構(gòu)未履行反洗錢義務(wù)的法律責(zé)任。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十四
第十條期貨經(jīng)紀公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀公司不得為其辦理任職手續(xù)。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的初步審核。經(jīng)初步審核符合任職條件的，由中國證監(jiān)會復(fù)核。經(jīng)初步審核認為不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)向申請人以書面形式說明理由。
(二)身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
(三)學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
(四)《期貨從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
(五)推薦公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；
(六)擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；
(七)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
第十三條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
第十四條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。
第十五條中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的`申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準其任職資格。予以核準的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。
第十六條擬任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。
第十八條聘任為董事長的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
第十九條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者其他書面文件載明，當(dāng)法定代表人因故臨時不能履行職務(wù)時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責(zé)，并報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十一條期貨經(jīng)紀公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十二條期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示：
(一)公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定；
(二)公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；
(三)公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險；
(四)中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時。
提示可以以談話方式或者以書面方式進行。
檢查。
第二十五條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格，并予以公布。
第二十六條期貨經(jīng)紀公司董事長或者總經(jīng)理擬離任時，董事會應(yīng)當(dāng)委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第二十九條期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其可予以重點關(guān)注并在一定時期內(nèi)冷淡對待。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十五
第六十九條期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理條例》。
第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)?？蛻舻谋ＷC金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。
第七十條期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的`用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。
第七十一條期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
第七十二條客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。
第七十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。
第七十四條期貨保證金存管銀行未能按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送有關(guān)期貨保證金信息的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的要求將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。
第七十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全。
第七十六條客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪作他用。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十六
中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站——從業(yè)人員——準考證打印——選擇當(dāng)次證券業(yè)從業(yè)人員資格考試準考證打印(2018年9月13日高級管理人員資質(zhì)測試準考證打印，詳情見下圖)——登錄報名主頁打印準考證。
打印網(wǎng)址：中國證券業(yè)協(xié)會。
(一)測試費:每科次61元。
(二)協(xié)會已統(tǒng)一為各證券公司、評級機構(gòu)分配報名測試的集體登錄賬戶和密碼。請各公司將報名人員信息錄入到報名系統(tǒng)中,以便獲取個人報名賬號,完成報名流程。
(三)報名人員可在測試日前2天登錄報名網(wǎng)站打印準考證。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十七
第二章?任職資格條件?
第九條?中資保險公司的法定代表人應(yīng)當(dāng)是中華人民共和國公民。?
第十一條?擔(dān)任保險公司高級管理人員還應(yīng)具備以下條件：?
第十三條?有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險公司高級管理人員：?
（四）對重大工作失誤和經(jīng)濟案件負有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；?
（五）司法機關(guān)或紀檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；?
（六）累計兩次被取消保險公司高級管理人員資格；?
（七）中國保監(jiān)會認定的不適宜擔(dān)任保險公司高級管理人員的其他情形。?
第十五條?保險公司的法定代表人不得兼任。?
第三章?任職資格審核與管理?
（一）?對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）進行任職資格審核的申請；?
（二）?保險公司高級管理人員任職資格申請表；?
（四）?對擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；?
（五）?擬任人在原任職機構(gòu)主持全面工作的，應(yīng)提交離任審計報告。?
上述書面材料應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。?
第四章?任職資格取消?
（二）?進行虛假宣傳，誤導(dǎo)投保人、被保險人，損害被保險人利益；?
（三）?未經(jīng)批準擅自設(shè)立、合并、分立、撤銷分支機構(gòu)或者代表機構(gòu)；?
（四）?偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險許可證；?
（五）?未按有關(guān)規(guī)定提取、使用各項準備金、保證金；?
（六）?違反有關(guān)規(guī)定運用資金；?
（七）?保費收入或應(yīng)收保費不入帳，設(shè)立帳外帳或挪用、截留保費；?
（八）?保險公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；?
（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國保監(jiān)會依法監(jiān)督管理；?
（二）因刑事犯罪被判處刑罰；?
（三）任職期間有第十三條第（二）項所列情形。?
第五章?附?則?
第三十四條?本規(guī)定由中國保監(jiān)會解釋。?
第一章總則
第一條為了加強對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨經(jīng)紀公司運作，防范經(jīng)營風(fēng)險，保護投資者利益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀公司，其高級管理人員任職資格的管理，用本辦法。
第三條本辦法所稱期貨經(jīng)紀公司高級管理人員指期貨經(jīng)紀公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。
第四條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責(zé)期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的審核與管理，包括任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消以及其他相關(guān)事宜。中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”）依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理。
第二章任職條件
第五條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）身體狀況良好；
（二）誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德；
（三）有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗；
（四）取得期貨從業(yè)人員資格；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第六條總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第五條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（二）具有履行高級管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)濟、金融、期貨知識和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉金融、期貨等相關(guān)法律法規(guī)。
第七條下列人員不得擔(dān)任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員：
（一）有《期貨交易管理暫行條例》第十條所列情形之一的；
（二）被中國證監(jiān)會宣布為證券、期貨市場禁止進入者的；
（三）被開除的國家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開除之日起未逾5年的；
（六）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形的。
第八條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在其他營利性組織兼職。
第九條期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負責(zé)公司正常營運外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；
（二）遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程；
（三）建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；
（四）配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管。
第三章任職資格的取得和日常管理
第十條期貨經(jīng)紀公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀公司不得為其辦理任職手續(xù)。
第十一條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格由中國證監(jiān)會核準。步審核符合任職條件的，由中國證監(jiān)會復(fù)核。經(jīng)初步審核認為不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)向申請人以書面形式說明理由。
第十二條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員申請任職資格的，必須由擬任職公司推薦。申請人應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：
（一）《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》；
（二）身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
（三）學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
（四）《期貨從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
（五）推薦公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；
（六）擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；
（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
第十三條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
第十四條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。
第十五條中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準其任職資格。予以核準的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。
第十六條擬任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。
第十七條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司的，其高級管理人員任職資格自動失效。
第十八條聘任為董事長的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
第十九條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者其他書面文件載明，當(dāng)法定代表人因故臨時不能履行職務(wù)時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責(zé)，并報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十一條期貨經(jīng)紀公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十二條期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示：
（一）公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定；
（二）公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；
（三）公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險；
（四）中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時。
提示可以以談話方式或者以書面方式進行。
第二十三條期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員對被提示的問題應(yīng)當(dāng)及時整改，并將整改計劃和整改結(jié)果報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對整改結(jié)果進行跟蹤檢查。
第二十四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)每年度對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格進行年度檢查。
第二十五條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格，并予以公布。
第二十六條期貨經(jīng)紀公司董事長或者總經(jīng)理擬離任時，董事會應(yīng)當(dāng)委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第二十七條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格核準和管理中產(chǎn)生的材料，應(yīng)當(dāng)歸檔保存，建立數(shù)據(jù)庫。
第二十八條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職記錄應(yīng)當(dāng)作為今后審核其高級管理人員任職資格以及其任職的期貨經(jīng)紀公司各項業(yè)務(wù)資格的`叁考。
第二十九條期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其可予以重點關(guān)注并在一定時期內(nèi)冷淡對待。
4?罰則
第三十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的，給予警告，情節(jié)嚴重的，對推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
第三十一條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請。已取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。
第三十二條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。
第三十三條未取得中國證監(jiān)會核準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀公司任職的，責(zé)令其任職的期貨經(jīng)紀公司予以改正，對該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
第三十四條期貨經(jīng)紀公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級管理人員的，給予警告，責(zé)令其按規(guī)定程序申報高級管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
第三十五條期貨經(jīng)紀公司對擬任高級管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見的，責(zé)令改正，對該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
第三十六條期貨經(jīng)紀公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢的，給予警告，責(zé)令其限期上報；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
第五章附則
第三十七條期貨經(jīng)紀公司執(zhí)行董事、財務(wù)部門負責(zé)人、合規(guī)審查部門負責(zé)人、風(fēng)險管理部門負責(zé)人以及期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責(zé)人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。
本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。
第三十八條期貨經(jīng)紀公司董事（執(zhí)行董事除外）、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法董事長的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。
前款董事、監(jiān)事必須在2003年6月30日前取得任職資格。
第三十九條本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。
第四十條本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀公司設(shè)置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法加以規(guī)范。
第四十一條本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的任職條件的，應(yīng)當(dāng)在本辦法實施后12個月內(nèi)達到本辦法規(guī)定的任職條件。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十八
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經(jīng)營管理水平，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經(jīng)營、管理負有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財務(wù)負責(zé)人、公司合規(guī)負責(zé)人以及實際履行上述職責(zé)的'人員。
第三條證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。
高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準。
第四條高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)。
中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進行管理。
第二章任職資格。
第六條申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟工作以上；
（二）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)水平測試；
（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；
（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和合規(guī)負責(zé)人高管任職資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；
（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；
（三）曾擔(dān)任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于兩年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的董事長或者副董事長應(yīng)當(dāng)具備本條。
[1][2][3][4][5]。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇一
第一條 為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經(jīng)營管理水平，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法?》、《公司法》?、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目?設(shè)定行政許可?的決定》和其他法律、行政法規(guī)?，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經(jīng)營、管理負有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長?、總經(jīng)理、副總經(jīng)理?、公司財務(wù)負責(zé)人、公司合規(guī)負責(zé)人以及實際履行上述職責(zé)的人員。
第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。
高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準。
第四條 高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程?和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)。
第五條 中國證監(jiān)會依法對高管人員進行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會?、證券交易所?依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進行管理。
第二章任職資格
第六條 申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（二）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)水平測試；
（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；
（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和合規(guī)負責(zé)人高管任職資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格?；
（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；
（三）曾擔(dān)任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機構(gòu)?部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理?工作經(jīng)歷。
行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的董事長或者副董事長應(yīng)當(dāng)具備本條規(guī)定的任職條件。
第八條 申請高管任職資格，應(yīng)當(dāng)由任職1年以上的2名現(xiàn)任高管人員予以推薦，出具書面推薦意見。
第九條 申請高管任職資格，申請人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）高管任職資格申請表；
（二）2名推薦人的推薦意見；
（四）身份證明復(fù)印件；
（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書?；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
前款第（二）項和第（三）項規(guī)定的推薦意見、離任審計報告、鑒定意見、監(jiān)管意見應(yīng)當(dāng)由出具意見的單位或者個人代為寄送中國證監(jiān)會及申請人住所地?中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，其他申請材料應(yīng)當(dāng)由申請人同時報送其住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第十條 推薦人出具的推薦意見應(yīng)當(dāng)重點說明申請人個人品行、遵守法紀?、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見。
第十一條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起10個工作日內(nèi)，對備案材料進行審查，對申請人進行考察、談話，并將審查意見和考察、談話工作底稿報送中國證監(jiān)會。
第十二條 中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理、審查，作出行政許可決定。符合條件的，準予許可，頒發(fā)高管人員任職資格證書。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式，對申請人的品行、工作能力、工作經(jīng)歷等情況進行核查。
第十三條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，中國證監(jiān)會不予受理申請或者不予核準任職申請，申請人在1年內(nèi)不得再次申請高管任職資格；以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，申請人在3年內(nèi)不得再次申請高管任職資格。
第十四條 證券公司董事會應(yīng)當(dāng)與聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和合規(guī)負責(zé)人簽訂聘任協(xié)議，就任期、績效考核?、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任?等進行約定。
第十五條 證券公司選聘高管人員的，應(yīng)當(dāng)自作出選聘決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地和被選聘高管人員住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送下列任職備案材料：
（一）高管人員任職備案報告，報告應(yīng)當(dāng)包括選聘高管人員的職務(wù)與職責(zé)范圍；
（二）選聘決定文件、聘任協(xié)議；
（三）被選聘高管人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書?；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第十六條 中國證監(jiān)會依法對高管人員任職備案材料進行審查。任職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職公司改正。
第十七條 高管人員出現(xiàn)下列情形之一的，高管任職資格自動失效：
（一）有《公司法》、《證券法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事?或者經(jīng)理的情形；
（二）受到刑事處罰?；
（三）自取得高管任職資格之日起5年內(nèi)未擔(dān)任過證券公司高管人員；
（五）未依照規(guī)定參加年度考核；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三章基本行為規(guī)范
第十八條 高管人員應(yīng)當(dāng)切實履行法定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，促進公司建立健全內(nèi)部控制?和風(fēng)險管理制度?，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護控制系統(tǒng)?有效運作，對所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
第十九條 高管人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得高管任職資格的人員代為行使職權(quán)。
第二十條 高管人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機構(gòu)、個人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
中國證監(jiān)會依法保護因依法履行職責(zé)、切實維護客戶利益而受到不公正待遇的高管人員的合法權(quán)益。
第二十一條 高管人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產(chǎn)，不得將公司或者客戶資金借貸給他人，不得以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機構(gòu)、個人債務(wù)提供擔(dān)保。
第二十二條 證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人不得在除證券公司參股公司以外的其他營利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營性活動。
第四章監(jiān)督管理
第二十三條 取得高管任職資格且在證券公司從業(yè)的人員有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并說明原因：
（一）受到刑事處罰、行政處罰?；
（二）被行政、司法機關(guān)?立案調(diào)查；
（三）被自律管理機構(gòu)處分；
（三）被公司免職、處分；
（四）辭職、離職、喪失民事行為能力?或者因其他原因不能履行職責(zé)；
（五）其他可能影響其正常履行職責(zé)或者任職資格的情形。
取得高管任職資格但不在證券公司從業(yè)的人員發(fā)生上述情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并說明原因。推薦人應(yīng)當(dāng)督促被推薦人及時報告，如發(fā)現(xiàn)被推薦人未按時報告，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起15個工作日內(nèi)向被推薦人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十四條 高管人員出現(xiàn)職責(zé)分工調(diào)整的，公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十五條 證券公司董事長不能履行職責(zé)或者缺位時，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》?和公司章程規(guī)定，決定由副董事長、其他具有高管任職資格的董事履行董事長職權(quán)。
證券公司總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時，董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由公司內(nèi)其他高管人員代為履行其職責(zé)。
代為履行職責(zé)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第二十六條 證券公司或者高管人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機關(guān)調(diào)查期間的，公司董事會應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)高管人員的職務(wù)。
證券公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令公司董事會限期更換高管人員或者指定人員臨時履行高管人員職責(zé)：
（一）公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險?且未實施有效控制、化解措施的；
（二）高管人員不能依法履行職責(zé)的；
（三）高管人員未能勤勉盡責(zé)導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)重大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患的；
（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。
第二十七條 證券公司變更董事長或者總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會任職核準之日起15個工作日內(nèi)辦理證券業(yè)?務(wù)許可證變更手續(xù)。
第二十八條 中國證監(jiān)會對高管人員工作及守法合規(guī)等情況進行年度考核。
高管人員應(yīng)當(dāng)自任職的下1個年度起，在每年的`第1個季度內(nèi)，向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交經(jīng)證券公司簽署意見的年度考核表。
取得高管任職資格但尚未擔(dān)任證券公司高管人員的，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下1個年度起，在每年的第1個季度內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交經(jīng)2名推薦人簽署意見的年度考核表。
第二十九條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年的6月30日前，完成對高管人員的年度考核，并將考核結(jié)果報送中國證監(jiān)會。
第三十條 取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
第三十一條 高管人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審計?，并且自離任之日起60日內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。離任審計報告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）所分管業(yè)務(wù)的規(guī)模、盈虧情況、資產(chǎn)質(zhì)量等基本情況；
（二）所分管業(yè)務(wù)內(nèi)控和風(fēng)險管理的有效性情況；
（四）審計結(jié)論。
證券公司董事長、總經(jīng)理的離任審計和因違法違規(guī)行為被解除職務(wù)的高管人員的離任審計，應(yīng)當(dāng)由公司監(jiān)事會?委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所?辦理。
第三十二條 高管人員離任審計期間，不得在其他證券公司任職。
第三十三條 有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
（一）證券公司或者本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；
（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)?、內(nèi)部控制存在重大隱患；
（三）高管人員不遵守承諾；
（四）證券公司財務(wù)指標?不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)控指標。
第三十四條 證券公司被中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被稅務(wù)、審計、工商等行政部門行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，將被處分、處罰的原因及負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員名單書面報告注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第三十五條 高管人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以認定其為不適當(dāng)人選：
（一）累計3次被中國證監(jiān)會出具警示函或者進行監(jiān)管談話；
（二）累計3次被自律組織紀律處分；
（三）累計5次對公司受到紀律處分或者被行政處罰負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；
（四）有證據(jù)證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾；
（五）未能有效執(zhí)行公司治理和內(nèi)部控制相關(guān)制度；
（六）擅離職守?；
（七）離任審計報告表明對公司出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險或者違法違規(guī)行為負有責(zé)任；
（八）授權(quán)不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當(dāng)人選代為行使職權(quán)；
（九）違反本辦法第二十五條的規(guī)定決定代為履行職責(zé)的人員；
（十）對公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經(jīng)營管理責(zé)任隱瞞不報；
（十一）拒絕向中國證監(jiān)會提供相關(guān)的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形；
（十二）違反本辦法第二十二條的規(guī)定。
中國證監(jiān)會擬認定有關(guān)高管人員為不適當(dāng)人選的，應(yīng)當(dāng)在向證券公司發(fā)出不適當(dāng)人員建議函前告知公司及本人。該高管人員可以自收到告知通知之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出書面說明，進行申辯。
第三十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選的建議函之日起10個工作日內(nèi)，免除該高管人員職務(wù)，并應(yīng)當(dāng)自收到建議函之日起15個工作日內(nèi)將免職情況書面報告中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
自被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得選聘該人員擔(dān)任高管人員。
第三十七條 高管人員因高管任職資格失效、被認定為不適當(dāng)人選被解除職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)配合公司完成工作移交，接受離任審計。
第三十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選或者被撤銷、吊銷任職資格的，中國證監(jiān)會自認定或者撤銷、吊銷決定作出之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見或者簽署意見的年度考核表。
第三十九條 證券公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會將責(zé)令公司進行整改。整改期間，中國證監(jiān)會可以對該公司的業(yè)務(wù)資格、新設(shè)機構(gòu)等申請事項暫停受理、暫停審核。
第四十條 中國證監(jiān)會建立高管人員數(shù)據(jù)庫，記錄取得高管任職資格的人員的身份信息、任職資格信息、執(zhí)業(yè)行為、違法違紀情況等內(nèi)容。
中國證監(jiān)會可以采取適當(dāng)方式，對高管人員的有關(guān)信息進行披露。
第五章法律責(zé)任
第四十一條 證券公司高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任?。
第四十二條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，給予警告。
以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬元以下罰款。
第四十三條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對公司和負有責(zé)任的高管人員單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，6個月內(nèi)暫停公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并對負有責(zé)任的高管人員處以警告、暫停或者吊銷高管任職資格：
（一）公司出現(xiàn)較大經(jīng)營風(fēng)險、重大經(jīng)濟損失或者發(fā)生重大金融犯罪案件；
（二）損害客戶合法權(quán)益；
（三）向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項；
（四）未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行整改或者整改不力；
（五）未按規(guī)定履行報告、備案義務(wù)；
（六）未按規(guī)定對離任高管人員進行離任審計。
第四十四條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叩蹁N其高管任職資格。
第六章附則
第四十五條 本辦法實施前已取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)申領(lǐng)高管人員任職資格證書。
第四十六條 本辦法自2004年11月15日起施行。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇二
第一條為提高公司管理效率和科學(xué)管理水平，根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準則》等法律法規(guī)及公司章程有關(guān)規(guī)定，制訂本細則。
第二條本細則對公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限與工作分工作出規(guī)定，并對公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高級管理人員的主要管理職能作出規(guī)定。
第三條公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員除應(yīng)按公司章程的規(guī)定行使職權(quán)外，還應(yīng)按照本細則的規(guī)定行使管理職權(quán)并承擔(dān)管理責(zé)任。
第四條公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員的選聘，應(yīng)采取公開、透明的方式進行。
第五條公司應(yīng)與總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員簽訂聘任合同，以明確彼此間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
第六條公司總經(jīng)理每屆任期三年，連聘可以連任。公司總經(jīng)理任免均應(yīng)履行法定程序并依法公告。
第二章經(jīng)理機構(gòu)。
第七條公司經(jīng)理機構(gòu)設(shè)總經(jīng)理一名，副總經(jīng)理____名。
第八條公司可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的需要，設(shè)總工程師等其他高級管理人員。
第九條公司經(jīng)理機構(gòu)的人員變動應(yīng)經(jīng)董事會審議批準。
第十條總經(jīng)理向董事會負責(zé)，根據(jù)董事會的授權(quán)，主持公司的日常經(jīng)營管理工作，并接受董事會的監(jiān)督和指導(dǎo)。
第三章經(jīng)理班子職權(quán)。
第一節(jié)總經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限。
第十一條總經(jīng)理的職權(quán)根據(jù)公司章程第____條之規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)全面主持公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，切實保證公司各項經(jīng)營目標的實現(xiàn);(二)組織實施董事會決議、公司年度工作計劃、對外投資方案，公司財務(wù)預(yù)算報告及利潤分配與使用方案;(三)在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，對外代表公司簽署有關(guān)協(xié)議、合同或處理有關(guān)事宜;(四)擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案與公司的基本管理制度;(五)制訂公司組織編制、人事編制和公司的具體規(guī)章制度;(六)提請董事會聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)及其他高級管理人員;(七)聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的管理人員;(八)決定公司中層管理人員及其以下各級管理人員與員工的任免、工作安排、報酬、獎懲與福利等事項;(九)負責(zé)審查并批準公司年度計劃內(nèi)的生產(chǎn)、經(jīng)營、投資、改造、基建項目、科研開發(fā)的可行性研究報告;依照公司年度計劃，決定公司有關(guān)資金、資產(chǎn)的運用或安排;(十)提議召開董事會臨時會議;(十一)簽署公司日常行政、業(yè)務(wù)文件;(十二)負責(zé)處理公司重大突發(fā)事件;(十三)根據(jù)董事會的授權(quán)或要求擬訂應(yīng)由董事會決議事項的初步方案并報請董事會決議;(十四)公司章程或董事會授予的其他職權(quán)。
第十二條經(jīng)公司董事會授權(quán)及公司項目投資風(fēng)險小組集體研究決定，總經(jīng)理可行使以下資金、資產(chǎn)的運用權(quán)限：(一)批準不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的投資項目;(二)批準不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的對外投資;(三)批準不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的融資項目;(四)批準不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的風(fēng)險投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項。
第十三條總經(jīng)理應(yīng)定期向董事會和監(jiān)事會報告工作，至少每半年報告一次。
第十四條總經(jīng)理應(yīng)根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，及時報告公司重大合同的簽署及履行情況、資金運用情況和盈虧情況。公司遇有重大訴訟、仲裁或行政處罰等類似事件時，總經(jīng)理應(yīng)及時向董事會、監(jiān)事會報告?？偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)保證其相關(guān)報告內(nèi)容的真實準確性。
第十五條副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)為總經(jīng)理的輔助機構(gòu)，分別對總經(jīng)理負責(zé)，并應(yīng)協(xié)助總經(jīng)理作好公司日常生產(chǎn)經(jīng)營與管理工作。
第十六條總經(jīng)理擬定有關(guān)公司員工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動保護、勞動保險、解聘或開除員工等涉及員工切身利益的問題時，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司工會或職代會的意見。
第二節(jié)副總經(jīng)理職權(quán)。
第十八條副總經(jīng)理就其所分管的業(yè)務(wù)和日常工作對總經(jīng)理負責(zé)，并在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下貫徹落實所負責(zé)的各項工作，定期向總經(jīng)理報告工作。
第十九條副總經(jīng)理可以向總經(jīng)理提議召開總經(jīng)理辦公會。
第二十條副總經(jīng)理根據(jù)業(yè)績和表現(xiàn)，可以提請公司總經(jīng)理解聘或聘任自己所分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的一般管理人員和員工。
第二十一條及時完成總經(jīng)理交辦或安排的其他工作。
第三節(jié)財務(wù)總監(jiān)職權(quán)。
第二十二條公司設(shè)財務(wù)總監(jiān)一名，由總經(jīng)理提名并由董事會聘任。財務(wù)總監(jiān)對董事會負責(zé)，協(xié)助總經(jīng)理進行工作。
第二十三條財務(wù)總監(jiān)具體工作職責(zé)如下：(一)全面負責(zé)公司的日常財務(wù)工作，審查、簽署重要的財務(wù)文件并向總經(jīng)理報告工作;(二)組織擬訂公司的年度利潤計劃、資金使用計劃和費用預(yù)算計劃;(三)負責(zé)公司及其下屬公司的季度、中期、年度財務(wù)報告的審核，保證公司財務(wù)報告的及時披露，并對披露的財務(wù)數(shù)據(jù)負責(zé);(四)控制公司生產(chǎn)經(jīng)營成本，審核、監(jiān)督公司資金運用及收支平衡;(五)按月向總經(jīng)理提交財務(wù)分析報告，提出改善生產(chǎn)經(jīng)營的建議;(六)參與投資項目的可行性論證工作并負責(zé)新項目的資金保障;(七)指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督各分公司、子公司的財務(wù)工作;(八)審核公司員工的差旅費、業(yè)務(wù)活動費以及其他一切行政費用;(九)提出公司員工工資、獎金的發(fā)放及年終利潤分配方案、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案;(十)財務(wù)總監(jiān)對公司出現(xiàn)的財務(wù)異常波動情況，須隨時向總經(jīng)理匯報，并提出正確及時的解決方案，配合公司作好相關(guān)的信息披露工作;(十一)根據(jù)總經(jīng)理的安排，協(xié)助各副總經(jīng)理做好其他工作，完成總經(jīng)理交辦的臨時任務(wù)。
第四章總經(jīng)理辦公會。
第二十四條總經(jīng)理的日常工作形式為總經(jīng)理辦公會，會議由總經(jīng)理主持，由副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理辦公室主任以及相關(guān)部門負責(zé)人參加，并可邀請其他適當(dāng)人員參加。總經(jīng)理因故不能主持會議的，應(yīng)指定一位副總經(jīng)理代其主持會議。
第二十五條總經(jīng)理辦公會處理公司日常的各項生產(chǎn)經(jīng)營及管理工作，檢查、調(diào)度、督促并協(xié)調(diào)各職能部門的業(yè)務(wù)工作進展情況，制訂下一步工作計劃，保證生產(chǎn)經(jīng)營目標的順利完成。
第二十六條總經(jīng)理辦公會所議事項應(yīng)屬于董事會授權(quán)范圍內(nèi)的事項。
第二十七條總經(jīng)理辦公會應(yīng)有明確的議事內(nèi)容和議題?？偨?jīng)理辦公會應(yīng)至少提前一天由總經(jīng)理辦公室秘書通知全體參會人員。會議通知應(yīng)包括：會議時間與地點;參加會議人員;會議議題;發(fā)出通知的日期等內(nèi)容。
第二十八條總經(jīng)理辦公會應(yīng)有會議記錄，會議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：舉行會議的時間、地點、開會事由及會議具體內(nèi)容，與會人員均應(yīng)在會議記錄上簽字。會議記錄由公司檔案室負責(zé)保管，保存期應(yīng)不少于10年。
第二十九條總經(jīng)理辦公會至少應(yīng)每二個月召開一次會議?？偨?jīng)理認為必要時可隨時召集總經(jīng)理辦公會議?？偨?jīng)理辦公會原則上應(yīng)在公司住所地召開。
第三十條總經(jīng)理決策以下事項時，應(yīng)召開總經(jīng)理辦公會：(一)貫徹落實董事會決議;(二)實施公司年度計劃、公司投資計劃;(三)決定提交董事會審議的內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案和公司基本管理制度;(四)決定公司各具體部門規(guī)章制度;(五)決定提請董事會任免副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等公司高級管理人員;(六)決定任免董事會任免之外的公司部分負責(zé)人或其他管理人員;(七)決定公司除由董事會決定以外的員工的工資、福利、獎金及獎懲等事項;(八)決定提議召開董事會臨時會議;(九)總經(jīng)理認為執(zhí)行董事會決議和日常經(jīng)營管理中出現(xiàn)的其他需要經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論決定的事項。
第三十一條總經(jīng)理辦公會會議內(nèi)容經(jīng)參會人員充分討論后，由總經(jīng)理作出最后決策。
第五章責(zé)任。
第三十二條對于經(jīng)公司相關(guān)部門考核不能勝任其職守的管理人員，公司有權(quán)對其進行處罰，處罰方法包括：限期改正;扣減報酬;降低薪水;下調(diào)職務(wù);處以罰款;解聘。
第三十三條對于玩忽職守、因自身過錯給公司造成損失的管理人員，公司除可給予上條處罰之外，還有權(quán)要求其賠償損失。賠償損失的具體數(shù)額根據(jù)公司的相關(guān)規(guī)定并結(jié)合實際情況決定，賠償數(shù)額原則上不得低于公司實際損失的10%。當(dāng)相關(guān)損失發(fā)生時，公司有權(quán)從行為人應(yīng)從公司獲得的利益中直接扣除，以彌補公司的損失。
六章附則。
第三十四條本細則由公司總經(jīng)理辦公會負責(zé)解釋。
第三十五條本細則報公司董事會批準后實施，修改時同。
第三十六條本細則如有與公司章程規(guī)定相沖突之處，以公司章程的規(guī)定為準。
_______年_____月____日。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇三
xxxx有限公司總經(jīng)理：
今天，我?guī)е鴱?fù)雜的心情寫了這封辭職信。由于當(dāng)初受到您的特殊關(guān)照使我得以加入公司，并且在短短的五年間獲得了許多項目煅煉的機會，而且還有了那次出國留學(xué)的機會。經(jīng)過這五年在公司從事的xx開發(fā)和xx管理工作，使我在xx開發(fā)，xx管理等領(lǐng)域進步神速、積累了一定的經(jīng)驗。對此我深懷感激!
但是如今物價飛漲，然而薪金卻遲遲未漲。我不得不向公司提出申請，并希望能與今年12月25日正式離職。
對于我的辭職給公司造成的不便，我深感抱歉。但同時也希望公司能體恤我的個人實際，對我的申請予以考慮并批準為盼。
此致
敬禮
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇四
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)，是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審核。
第四條高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)取得基金從業(yè)資格;。
(二)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;。
(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)前條第(三)項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明;。
(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見;。
(五)對擬任人的考察意見;。
(六)擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;。
(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件;。
(八)擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件;。
(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第(二)項、第(九)項以外的申請材料。
上述申請材料應(yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。
第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。
第九條申報機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。
第十條自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。
第十二條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第(四)項、第(五)項規(guī)定的條件。
獨立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷;。
(二)有履行職責(zé)所需要的時間;。
(一)董事任職報告和任職登記表;。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)本辦法第七條第(四)項至第(六)項、第(九)項所列材料。
獨立董事任職報告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項至第(五)項規(guī)定的書面承諾。
第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第(一)項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規(guī)定的條件。
第十五條基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括：
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;。
(四)本辦法第七條第(四)項至第(七)項所列材料。
第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：
(一)免職報告;。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交前款第(一)項和第(二)項規(guī)定的免職報告材料。
第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職機構(gòu)改正。
第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進行審查。
董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正。
第三章基本行為規(guī)范。
第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。
第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。
第二十一條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責(zé)。
獨立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)。
第二十三條基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認真履行職責(zé)，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。
第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。
第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。
第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。
第四章監(jiān)督管理。
第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內(nèi)不受理其任職資格申請。
中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。
第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。
第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準，并自批準之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機構(gòu)兼職。
基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：
(一)因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理;。
(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù);。
(三)擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸;。
(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。
(五)在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職;。
督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。
第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負有責(zé)任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。
第三十三條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會報告。
董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令董事會限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。
代為履行職務(wù)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三十四條基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務(wù)，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會議，作出決定。
第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
(一)業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益;。
(三)違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù);。
(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。
第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫?；蛘呙獬渎殑?wù)：
(二)最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上;。
(三)擅離職守;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機構(gòu)作出說明，任職機構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
任職機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內(nèi)，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P(guān)高級管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級管理人員。
基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。
第三十九條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會。
審計報告應(yīng)當(dāng)附有被審計人的書面意見;被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。
第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。
基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。
審查報告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。
第四十一條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查;在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。
第四十二條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)后，不得泄漏原任職機構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。
第五章法律責(zé)任。
第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第四十四條未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責(zé)令改正;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務(wù)人員的，責(zé)令改正;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。
第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：
(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報告義務(wù)，或者報送的報告材料存在虛假內(nèi)容;。
(二)違反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理;。
(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員;。
(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。
第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。
第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N直接負責(zé)的高級管理人員任職資格。
第六章附則。
第四十八條本辦法自10月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[]53號)》同時廢止。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇五
各位同仁和朋友：
由于個人未來發(fā)展的原因，今日是我在qsmc工作的最后一天，非常感謝各位同仁和朋友一直以來對我工作的支持和協(xié)助，在此衷心的說聲謝謝！
首先感謝qsmc給我的一次工作的機會，非常感謝董事長黃健堂先生在百忙中對我親自面試和加薪，非常感謝nb2/5工程部林佳鴻先生在十分繁忙的間隙給我面試機會！使我能獲得3年半的穩(wěn)定工作！非常感謝nb2工程部陳國振先生對我在工作中的悉心點撥，沒有你們的協(xié)助，我不可能在qsmc順利的工作，再次衷心的謝謝你們！同時感謝nb2bil工程課的各位兄弟姐妹，是你們真誠陪伴我度過在qsmc的每一天，使我充實堅強而且更加成熟！感謝其他協(xié)助部門兄弟姐妹的真誠協(xié)作，使我們的工作能順利完成！沒有qsmc提供的這份3年半穩(wěn)定的工作，我不可能在上海這片熱土打拼，我不可能每年有時間邀不識字的雙親來上海小住2月，以解每年只能回家2次的難舍親情！沒有這份穩(wěn)定的工作，我不可能認識如此多優(yōu)秀的員工和主管！我不可能成熟和長大，不可能認識到自己今后要走的路！
人生最重要的不是努力，也不是奮斗，而是抉擇！不知不覺來qsmc已經(jīng)三年半了，從25歲一晃就28歲了，人生最寶貴的青春在qsmc停留；此時的心情是非常復(fù)雜的。我知道，離開qsmc我一定會依依不舍，或許還會流淚！但我相信，流淚和不舍后會更堅強和自信！因為人生的路還很漫長，而我必須認真面對和正確把握！
在此提一些不足之處，望能引起有良知相關(guān)部門高級管理人員稍微解決和改進！
2)公司的飯菜越來越難吃了，冬瓜玉米都開始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的越來越多，可能公司的伙食連2.5元的泡面都不值！夜班更差！
6)如果真善美，不能詮釋直真，至善，至美的真諦，而繼續(xù)用千萬辛苦員工的汗水，去宣揚極少數(shù)高階主管收集奢侈的琴棋書畫或其它，會繼續(xù)讓人寒心，感覺不到溫暖！如果企業(yè)家和管理者都成為資本家，會讓人失望和絕望！
我離開qsmc后，工作將交接給邵進旭，相信在今后的工作中給予更多的支持和協(xié)助！
再次感恩的心衷心的說聲謝謝！祝愿我認識的人和認識我的人工作順利，前程似錦！雖然對qsmc而言我只是大海中的浪花，而對父母和自己而言我是全部！
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇六
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。
第四條高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，維護基金份額持有人的'合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）取得基金從業(yè)資格；
（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
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公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇七
第三十七條期貨經(jīng)紀公司執(zhí)行董事、財務(wù)部門負責(zé)人、合規(guī)審查部門負責(zé)人、風(fēng)險管理部門負責(zé)人以及期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責(zé)人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。
第三十八條期貨經(jīng)紀公司董事(執(zhí)行董事除外)、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法董事長的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。前款董事、監(jiān)事必須在年6月30日前取得任職資格。
第三十九條本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。
第四十條本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀公司設(shè)置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法加以規(guī)范。
第四十一條本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的`任職條件的，應(yīng)當(dāng)在本辦法實施后12個月內(nèi)達到本辦法定的任職條件。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇八
本期培訓(xùn)為期2天,培訓(xùn)內(nèi)容包括:。
(一)證券公司全面風(fēng)險管理;。
(四)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。
(五)債券業(yè)務(wù)發(fā)展與監(jiān)管;。
(六)新三板業(yè)務(wù)監(jiān)管;。
(七)報價系統(tǒng)otc;。
(八)企業(yè)創(chuàng)新融資工具—公司債券與資產(chǎn)證券化;。
(九)私募資管新規(guī)介紹;。
(十一)稽查執(zhí)法最新動態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。
培訓(xùn)師資包括:中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊,上交所、股轉(zhuǎn)公司、中國證券業(yè)協(xié)會、中證報價及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等機構(gòu)部門相關(guān)部門負責(zé)人。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇九
第三十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。
第三十四條期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。
期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動。
期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。
第三十五條期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。
期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。
第三十六條期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：
（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；
（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；
（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；
（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；
（五）涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；
（六）變更名稱；
（七）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；
（八）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；
（九）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。
期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。
第三十七條期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：
（二）擬更換董事長、總經(jīng)理；
（三）財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標標準；
（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉；
（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；
（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。
第三十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整。
第三十九條期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（二）審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度。
第四十條具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。
獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。
監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助獨立董事履行職責(zé)。
第四十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的`規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責(zé)。
第四十二條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。
第四十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。
期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。
第四十四條期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
第四十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。
第四十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。
第四十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十
(三)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。
(四)債券業(yè)務(wù)發(fā)展與監(jiān)管;。
(七)證券公司業(yè)績考核指標體系的現(xiàn)狀及趨勢;。
(八)信息技術(shù)的發(fā)展對證券公司帶來的機遇及挑戰(zhàn);。
(九)稽查執(zhí)法最新動態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。
中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、國際合作部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊,中國證券業(yè)協(xié)會及中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司等機構(gòu)部門相關(guān)負責(zé)人。
四、培訓(xùn)報到時間和地點。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十一
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)，是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審核。
未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規(guī)定決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員。
第四條高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
(一)取得基金從業(yè)資格;。
(二)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;。
(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)前條第(三)項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明;。
(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見;。
(五)對擬任人的考察意見;。
(六)擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;。
(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件;。
(八)擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件;。
(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第(二)項、第(九)項以外的申請材料。
上述申請材料應(yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。
第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。
第九條申報機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。
第十條自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。
第十二條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第(四)項、第(五)項規(guī)定的條件。
獨立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷;。
(二)有履行職責(zé)所需要的時間;。
(五)直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。
第十三條基金管理公司董事任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括：
(一)董事任職報告和任職登記表;。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)本辦法第七條第(四)項至第(六)項、第(九)項所列材料。
獨立董事任職報告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項至第(五)項規(guī)定的書面承諾。
第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第(一)項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規(guī)定的條件。
第十五條基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括：
(一)基金經(jīng)理任職報告和任職登記表;。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;。
(四)本辦法第七條第(四)項至第(七)項所列材料。
第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：
(一)免職報告;。
(二)相關(guān)會議的決議;。
(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交前款第(一)項和第(二)項規(guī)定的免職報告材料。
第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職機構(gòu)改正。
第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進行審查。
董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正。
第三章基本行為規(guī)范。
第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。
第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。
第二十一條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責(zé)。
獨立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)。
第二十三條基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認真履行職責(zé)，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。
第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。
第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。
第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。
第四章監(jiān)督管理。
第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內(nèi)不受理其任職資格申請。
第二十八條基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案。
中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。
第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。
基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)依法對高級管理人員的變動情況予以披露。
第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準，并自批準之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機構(gòu)兼職。
基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：
(一)因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理;。
(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù);。
(三)擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸;。
(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。
(五)在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職;。
(六)其他可能影響高級管理人員正常履行職務(wù)的情形。
督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。
第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負有責(zé)任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。
第三十三條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會報告。
董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令董事會限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。
代為履行職務(wù)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三十四條基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務(wù)，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會議，作出決定。
第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
(一)業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益;。
(三)違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù);。
(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。
第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫?；蛘呙獬渎殑?wù)：
(二)最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上;。
(三)擅離職守;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機構(gòu)作出說明，任職機構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
任職機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內(nèi)，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P(guān)高級管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級管理人員。
第三十八條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規(guī)定。
基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。
第三十九條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會。
審計報告應(yīng)當(dāng)附有被審計人的書面意見;被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。
第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。
基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。
審查報告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。
第四十一條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查;在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。
第四十二條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)后，不得泄漏原任職機構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。
基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。
第五章法律責(zé)任。
第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第四十四條未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責(zé)令改正;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務(wù)人員的，責(zé)令改正;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。
第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：
(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報告義務(wù)，或者報送的報告材料存在虛假內(nèi)容;。
(二)違反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理;。
(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員;。
(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。
第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。
基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N直接負責(zé)的高級管理人員任職資格。
第六章附則。
第四十八條本辦法自2004年10月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[1999]53號)》同時廢止。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十二
單項選擇題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)。
第1題：
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
a.2。
b.3。
c.5。
d.7。
參考答案：b。
第2題：
下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格必須具備的條件的是()。
a.具有期貨從業(yè)人員資格。
b.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
c.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
d.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。
第3題：
a.中國期貨業(yè)協(xié)會。
b.中國證券監(jiān)督管理委員會。
c.國家外匯管理局。
d.商務(wù)部。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第4題：
a.具有碩士學(xué)位。
b.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
c.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷。
d.期貨從業(yè)人員資格。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
第5題：
a.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)。
b.2年內(nèi)該人員不得擔(dān)任董事。
c.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第6題：
期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過()個月。
a.2。
b.3。
c.6。
d.12。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。
第7題：
下列關(guān)于在同一期貨公司內(nèi)人員任職轉(zhuǎn)任的情形，需要重新申請任職資格的是()。
a.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席。
b.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任財務(wù)負責(zé)人。
c.在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任營業(yè)部負責(zé)人。
d.在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任總經(jīng)理。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：(一)期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；(二)在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；(三)在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任其他營業(yè)部負責(zé)人。第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
第8題：
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。
a.2。
b.3。
c.5。
d.7。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。
第9題：
未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所管理人員中的()不得在任何營利性組織中任職。
a.總經(jīng)理助理。
b.業(yè)務(wù)部門負責(zé)人。
c.獨立董事。
d.董事會秘書。
參考答案：d。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第二款規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。d項屬于高級管理人員。
第10題：
a.5。
b.3。
c.2。
d.1。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條第三項規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交2名推薦人的書面推薦意見。
第11題：
期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起()個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
a.15。
b.30。
c.45。
d.60。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。
第12題：
a.3。
b.5。
c.8。
d.10。
參考答案：d。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。
第13題：
期貨公司獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。
a.1。
b.5。
c.3。
d.2。
參考答案：d。
第14題：
期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，()。
a.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人。
b.可以隨時免除其職務(wù)。
c.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。
d.應(yīng)當(dāng)將免除決定報告監(jiān)管部門。
參考答案：d。
第15題：
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向()報告。
a.中國證監(jiān)會。
b.中國期貨業(yè)協(xié)會。
c.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。
d.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)。
參考答案：c。
第16題：
a.1。
b.2。
c.3。
d.5。
參考答案：a。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
第17題：
a.因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。
b.因違紀行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年。
c.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年。
d.被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選的人員，自被認定之日未逾2年。
參考答案：d。
第18題：
中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年()向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。
a.第一季度。
b.第二季度。
c.第三季度。
d.第四季度。
參考答案：a。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。
第19題：
a.中國證監(jiān)會。
b.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
c.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
d.中國期貨業(yè)協(xié)會。
參考答案：c。
第20題：
a.監(jiān)事會主席。
b.獨立董事。
c.董事長。
d.營業(yè)部負責(zé)人。
參考答案：d。
多項選擇題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)。
第21題：
中國證監(jiān)會對取得下列()任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
a.財務(wù)負責(zé)人。
b.副總經(jīng)理。
c.總經(jīng)理。
d.首席風(fēng)險官。
參考答案：bcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。第四十三條第一款規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
第22題：
申請首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
a.期貨從業(yè)人員資格。
b.大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
參考答案：abd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。
第23題：
a.中國期貨保證金監(jiān)控中心。
b.中國證監(jiān)會。
c.中國期貨業(yè)協(xié)會。
d.期貨交易所。
參考答案：cd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
第24題：
以下關(guān)于期貨公司獨立董事的表述中，正確的有()。
a.最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。
c.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
d.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。
參考答案：acd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。第三十三條第四款規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。b項，該辦法第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
第25題：
a.相關(guān)會議的決議。
b.相關(guān)人員的任職資格標準文件。
c.任職決定文件。
d.高管人員職責(zé)范圍的說明。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：(一)任職決定文件；(二)相關(guān)會議的決議；(三)相關(guān)人員的任職資格核準文件；(四)高級管理人員職責(zé)范圍的說明；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第26題：
期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會計師事務(wù)所對總經(jīng)理進行離任審計的情形有()。
a.總經(jīng)理被暫停職務(wù)。
b.總經(jīng)理被撤銷任職資格。
c.總經(jīng)理被認定不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)。
d.總經(jīng)理辭職。
參考答案：bcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。
第27題：
a.予以警告。
b.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。
c.撤銷任職資格。
d.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
參考答案：bd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
第28題：
下列關(guān)于推薦人的描述，正確的有()。
b.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人。
參考答案：bc。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
第29題：
中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()。
a.審核材料。
b.考察談話。
c.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷。
d.公開選舉。
參考答案：abc。
第30題：
期貨公司有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。
a.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患。
c.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對離任人員進行離仟審計；(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第31題：
a.良好的職業(yè)道德。
b.誠實守信的品質(zhì)。
c.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。
d.具有碩士研究生以上學(xué)歷。
參考答案：abc。
第32題：
a.財務(wù)負責(zé)人。
b.期貨公司董事長。
c.期貨公司監(jiān)事會主席。
參考答案：ad。
第33題：
b.獨立董事最多可以在兩家期貨公司兼任獨立董事。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
第34題：
a.中國證監(jiān)會。
b.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)。
c.中國期貨業(yè)協(xié)會。
d.國家工商局。
參考答案：ab。
第35題：
下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有()。
b.期貨公司總經(jīng)理。
c.財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人。
d.期貨公司法定代表人。
參考答案：bcd。
a項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
第36題：
中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括()。
a.擬任人死亡或者喪失行為能力。
b.申請人撤回申請材料。
c.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查。
d.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第37題：
a.對期貨公司出現(xiàn)違法行為或者重大風(fēng)險有責(zé)任。
b.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話。
c.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分。
d.負有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)。
參考答案：abc。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選：(一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；(二)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果；(三)擅離職守，造成嚴重后果；(四)1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；(五)累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；(六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任；(七)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第38題：
a.公司章程。
b.行業(yè)規(guī)范。
c.自律規(guī)則。
d.中國證監(jiān)會的規(guī)定。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
第39題：
取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列()情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
第40題：
a.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。
b.具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。
c.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。
d.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。
參考答案：bcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
第41題：
下列期貨公司人員中，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可，行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)的有()。
a.監(jiān)事會主席。
b.經(jīng)理層人員。
c.董事長。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。
第42題：
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
b.大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。
c.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
d.履行職責(zé)所必需的時間和精力。
參考答案：ab。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。
第43題：
根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負責(zé)人的有()。
a.6年前因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責(zé)人。
b.5個內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理。
c.3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師。
d.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長。
參考答案：bcd。
第44題：
申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)()。
a.具有期貨從業(yè)人員資格。
b.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
c.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
d.具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱。
參考答案：ac。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
第45題：
a.未按規(guī)定履行職責(zé)。
b.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
c.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況。
d.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況。
參考答案：abc。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)未按規(guī)定履行職責(zé)；(二)未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；(四)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第46題：
下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的有()。
a.期貨公司監(jiān)事。
b.期貨公司控股股東。
c.期貨公司員工的配偶。
d.2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問。
參考答案：abd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。
第47題：
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
判斷題。
第48題：
期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負責(zé)人承擔(dān)。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條第二款規(guī)定，期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔(dān)。
第49題：
申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以5萬元以下罰款。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
第50題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
第51題：
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。
第52題：
申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認可的資格測試。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。
第53題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第54題：
期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責(zé)。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第55題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第56題：
甲在某單位任職，近日其單位入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事。該單位是這家期貨公司的第三大股東。依據(jù)法律規(guī)定，甲不得擔(dān)任該期貨公司獨立董事。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條第二項規(guī)定，在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。
第57題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。
第58題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第59題：
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十三
(一)綜合類。
1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。
掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司董事會的職權(quán);掌握股份有限公司設(shè)立方式;掌握股份有限公司股東大會的性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于股份公司累計投票制的規(guī)定;掌握關(guān)于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;熟悉股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格和義務(wù)的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。
2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)。
掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場行為的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握股票發(fā)行依法核準的規(guī)定;掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定;掌握關(guān)于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、應(yīng)及時信息公開的重大事件的規(guī)定;掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易行為的界定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定;熟悉禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險控制指標和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定;掌握關(guān)于證券投資者保護基金的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定;掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的限制性規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定;掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司及其股東、實際控制人向證券監(jiān)管機構(gòu)報送信息、資料的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定時，國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定;掌握關(guān)于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進行監(jiān)管的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責(zé)義務(wù)的規(guī)定;熟悉國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu)對證券公司進行風(fēng)險處置時可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定;熟悉國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務(wù);了解證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能;熟悉證券賬戶實名制的規(guī)定;了解關(guān)于證券交易凈額結(jié)算的規(guī)定;熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。
3.《證券公司監(jiān)督管理條例》(2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行)。
掌握證券公司依法經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定;掌握禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立與變更的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司股東出資的規(guī)定;掌握關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;掌握證券公司股權(quán)變動時應(yīng)事先告知的情形;掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司董事會秘書的規(guī)定;掌握證券公司合規(guī)負責(zé)人的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司防范和控制風(fēng)險的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務(wù)等相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定;掌握證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定;掌握證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求;掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內(nèi)容及要求;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況進行檢查可采取的措施;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司責(zé)令其限期改正可采取的措施。
4.《證券公司風(fēng)險處置條例》(2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行)。
了解處置證券公司風(fēng)險的總體原則;了解對證券公司進行專項檢查及監(jiān)控的情形;了解證券公司需進行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)接管的情形;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定;了解對是否需要動用證券投資者保護基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中應(yīng)履行的職責(zé);了解證券公司風(fēng)險處置過程中有關(guān)司法程序的規(guī)定;了解證券公司風(fēng)險處置過程中相關(guān)機構(gòu)或人員的規(guī)定。
5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修訂，2015年11月1日起施行)。
熟悉虛假出資罪、抽逃出資的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件;掌握證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件;掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件;熟悉背信運用受托財產(chǎn)罪的構(gòu)成要件。
6.《中華人民共和國證券投資基金法》(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)。
了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;熟悉公募基金運作的方式;熟悉基金財產(chǎn)的獨立性要求;熟悉基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性意義;掌握非公開募集基金的合格投資者的要求;掌握非公開募集基金的投資范圍;掌握非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。
7.《中華人民共和國信托法》(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)。
了解設(shè)立信托的條件;熟悉信托財產(chǎn)與受托人財產(chǎn)相區(qū)別的規(guī)定;熟悉受托人義務(wù)的規(guī)定;了解信托變更及終止的相關(guān)規(guī)定。
8.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)。
熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則;了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款;了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù);了解有關(guān)委托費用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù);了解有關(guān)委托事務(wù)報酬支付的規(guī)定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時的賠償責(zé)任規(guī)定;熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定;了解居間人和委托人的義務(wù)。
了解擔(dān)保的方式;熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì);熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定;掌握抵押財產(chǎn)的范圍;了解最高額抵押權(quán)的規(guī)定;熟悉可以出質(zhì)的權(quán)利范圍;掌握關(guān)于股權(quán)、基金份額出質(zhì)的規(guī)定。
10.《中華人民共和國反洗錢法》(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)。
掌握反洗錢的概念;熟悉金融機構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢義務(wù)的規(guī)定;了解金融機構(gòu)未履行反洗錢義務(wù)的法律責(zé)任。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十四
第十條期貨經(jīng)紀公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀公司不得為其辦理任職手續(xù)。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的初步審核。經(jīng)初步審核符合任職條件的，由中國證監(jiān)會復(fù)核。經(jīng)初步審核認為不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)向申請人以書面形式說明理由。
(二)身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
(三)學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
(四)《期貨從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
(五)推薦公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；
(六)擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；
(七)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
第十三條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
第十四條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。
第十五條中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的`申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準其任職資格。予以核準的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。
第十六條擬任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。
第十八條聘任為董事長的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
第十九條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者其他書面文件載明，當(dāng)法定代表人因故臨時不能履行職務(wù)時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責(zé)，并報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十一條期貨經(jīng)紀公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十二條期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示：
(一)公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定；
(二)公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；
(三)公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險；
(四)中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時。
提示可以以談話方式或者以書面方式進行。
檢查。
第二十五條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格，并予以公布。
第二十六條期貨經(jīng)紀公司董事長或者總經(jīng)理擬離任時，董事會應(yīng)當(dāng)委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第二十九條期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其可予以重點關(guān)注并在一定時期內(nèi)冷淡對待。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十五
第六十九條期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理條例》。
第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)?？蛻舻谋ＷC金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。
第七十條期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的`用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。
第七十一條期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
第七十二條客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。
第七十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。
第七十四條期貨保證金存管銀行未能按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送有關(guān)期貨保證金信息的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的要求將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。
第七十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全。
第七十六條客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪作他用。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十六
中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站——從業(yè)人員——準考證打印——選擇當(dāng)次證券業(yè)從業(yè)人員資格考試準考證打印(2018年9月13日高級管理人員資質(zhì)測試準考證打印，詳情見下圖)——登錄報名主頁打印準考證。
打印網(wǎng)址：中國證券業(yè)協(xié)會。
(一)測試費:每科次61元。
(二)協(xié)會已統(tǒng)一為各證券公司、評級機構(gòu)分配報名測試的集體登錄賬戶和密碼。請各公司將報名人員信息錄入到報名系統(tǒng)中,以便獲取個人報名賬號,完成報名流程。
(三)報名人員可在測試日前2天登錄報名網(wǎng)站打印準考證。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十七
第二章?任職資格條件?
第九條?中資保險公司的法定代表人應(yīng)當(dāng)是中華人民共和國公民。?
第十一條?擔(dān)任保險公司高級管理人員還應(yīng)具備以下條件：?
第十三條?有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險公司高級管理人員：?
（四）對重大工作失誤和經(jīng)濟案件負有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；?
（五）司法機關(guān)或紀檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；?
（六）累計兩次被取消保險公司高級管理人員資格；?
（七）中國保監(jiān)會認定的不適宜擔(dān)任保險公司高級管理人員的其他情形。?
第十五條?保險公司的法定代表人不得兼任。?
第三章?任職資格審核與管理?
（一）?對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）進行任職資格審核的申請；?
（二）?保險公司高級管理人員任職資格申請表；?
（四）?對擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；?
（五）?擬任人在原任職機構(gòu)主持全面工作的，應(yīng)提交離任審計報告。?
上述書面材料應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。?
第四章?任職資格取消?
（二）?進行虛假宣傳，誤導(dǎo)投保人、被保險人，損害被保險人利益；?
（三）?未經(jīng)批準擅自設(shè)立、合并、分立、撤銷分支機構(gòu)或者代表機構(gòu)；?
（四）?偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險許可證；?
（五）?未按有關(guān)規(guī)定提取、使用各項準備金、保證金；?
（六）?違反有關(guān)規(guī)定運用資金；?
（七）?保費收入或應(yīng)收保費不入帳，設(shè)立帳外帳或挪用、截留保費；?
（八）?保險公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；?
（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國保監(jiān)會依法監(jiān)督管理；?
（二）因刑事犯罪被判處刑罰；?
（三）任職期間有第十三條第（二）項所列情形。?
第五章?附?則?
第三十四條?本規(guī)定由中國保監(jiān)會解釋。?
第一章總則
第一條為了加強對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨經(jīng)紀公司運作，防范經(jīng)營風(fēng)險，保護投資者利益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀公司，其高級管理人員任職資格的管理，用本辦法。
第三條本辦法所稱期貨經(jīng)紀公司高級管理人員指期貨經(jīng)紀公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。
第四條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責(zé)期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的審核與管理，包括任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消以及其他相關(guān)事宜。中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”）依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理。
第二章任職條件
第五條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）身體狀況良好；
（二）誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德；
（三）有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗；
（四）取得期貨從業(yè)人員資格；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第六條總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第五條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（二）具有履行高級管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)濟、金融、期貨知識和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉金融、期貨等相關(guān)法律法規(guī)。
第七條下列人員不得擔(dān)任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員：
（一）有《期貨交易管理暫行條例》第十條所列情形之一的；
（二）被中國證監(jiān)會宣布為證券、期貨市場禁止進入者的；
（三）被開除的國家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開除之日起未逾5年的；
（六）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形的。
第八條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在其他營利性組織兼職。
第九條期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負責(zé)公司正常營運外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；
（二）遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程；
（三）建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；
（四）配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管。
第三章任職資格的取得和日常管理
第十條期貨經(jīng)紀公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀公司不得為其辦理任職手續(xù)。
第十一條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格由中國證監(jiān)會核準。步審核符合任職條件的，由中國證監(jiān)會復(fù)核。經(jīng)初步審核認為不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)向申請人以書面形式說明理由。
第十二條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員申請任職資格的，必須由擬任職公司推薦。申請人應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：
（一）《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》；
（二）身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
（三）學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
（四）《期貨從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；
（五）推薦公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；
（六）擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；
（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
第十三條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
第十四條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。
第十五條中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準其任職資格。予以核準的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。
第十六條擬任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。
第十七條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司的，其高級管理人員任職資格自動失效。
第十八條聘任為董事長的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
第十九條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者其他書面文件載明，當(dāng)法定代表人因故臨時不能履行職務(wù)時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責(zé)，并報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十一條期貨經(jīng)紀公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十二條期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示：
（一）公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定；
（二）公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；
（三）公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險；
（四）中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時。
提示可以以談話方式或者以書面方式進行。
第二十三條期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員對被提示的問題應(yīng)當(dāng)及時整改，并將整改計劃和整改結(jié)果報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對整改結(jié)果進行跟蹤檢查。
第二十四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)每年度對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格進行年度檢查。
第二十五條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格，并予以公布。
第二十六條期貨經(jīng)紀公司董事長或者總經(jīng)理擬離任時，董事會應(yīng)當(dāng)委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第二十七條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格核準和管理中產(chǎn)生的材料，應(yīng)當(dāng)歸檔保存，建立數(shù)據(jù)庫。
第二十八條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職記錄應(yīng)當(dāng)作為今后審核其高級管理人員任職資格以及其任職的期貨經(jīng)紀公司各項業(yè)務(wù)資格的`叁考。
第二十九條期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其可予以重點關(guān)注并在一定時期內(nèi)冷淡對待。
4?罰則
第三十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的，給予警告，情節(jié)嚴重的，對推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
第三十一條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請。已取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。
第三十二條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。
第三十三條未取得中國證監(jiān)會核準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀公司任職的，責(zé)令其任職的期貨經(jīng)紀公司予以改正，對該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
第三十四條期貨經(jīng)紀公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級管理人員的，給予警告，責(zé)令其按規(guī)定程序申報高級管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
第三十五條期貨經(jīng)紀公司對擬任高級管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見的，責(zé)令改正，對該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
第三十六條期貨經(jīng)紀公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢的，給予警告，責(zé)令其限期上報；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
第五章附則
第三十七條期貨經(jīng)紀公司執(zhí)行董事、財務(wù)部門負責(zé)人、合規(guī)審查部門負責(zé)人、風(fēng)險管理部門負責(zé)人以及期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責(zé)人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。
本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。
第三十八條期貨經(jīng)紀公司董事（執(zhí)行董事除外）、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法董事長的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。
前款董事、監(jiān)事必須在2003年6月30日前取得任職資格。
第三十九條本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。
第四十條本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀公司設(shè)置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法加以規(guī)范。
第四十一條本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的任職條件的，應(yīng)當(dāng)在本辦法實施后12個月內(nèi)達到本辦法規(guī)定的任職條件。
公司管理人員高級白領(lǐng)辭職信篇十八
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經(jīng)營管理水平，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經(jīng)營、管理負有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財務(wù)負責(zé)人、公司合規(guī)負責(zé)人以及實際履行上述職責(zé)的'人員。
第三條證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。
高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準。
第四條高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)。
中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進行管理。
第二章任職資格。
第六條申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟工作以上；
（二）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)水平測試；
（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；
（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和合規(guī)負責(zé)人高管任職資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；
（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；
（三）曾擔(dān)任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于兩年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的董事長或者副董事長應(yīng)當(dāng)具備本條。
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