案防合規(guī)工作總結(jié)（優(yōu)質(zhì)21篇）

    總結(jié)是對(duì)自己學(xué)習(xí)和工作的一種檢驗(yàn)，它不僅可以加深對(duì)所學(xué)知識(shí)的理解，還可以發(fā)現(xiàn)問題并解決它們。寫總結(jié)之前，可以參考一些專業(yè)書籍和經(jīng)驗(yàn)分享，提升自己的總結(jié)能力?？偨Y(jié)范文可以從多個(gè)角度和層面來(lái)進(jìn)行總結(jié)和分析，幫助我們更好地了解自己。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇一
    我協(xié)助何總經(jīng)理分管財(cái)務(wù)和內(nèi)控工作，現(xiàn)將一年來(lái)的工作情況匯報(bào)如下，請(qǐng)各位代表審議。
    第一部分年年的主要工作。
    年在公司班子的大力支持下，我?guī)ьI(lǐng)廣大財(cái)務(wù)人員緊緊圍繞年度財(cái)務(wù)工作思路，不斷夯實(shí)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作，規(guī)范財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)流程，創(chuàng)新財(cái)務(wù)管理方法，改革財(cái)務(wù)管理體制，著力強(qiáng)化平穩(wěn)、受控運(yùn)行，為全面完成公司的各項(xiàng)目標(biāo)做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
    在國(guó)家審計(jì)署的審計(jì)過(guò)程中，我們?nèi)σ愿?、自查自改、跟蹤反饋、及時(shí)協(xié)調(diào)，保障了審計(jì)工作的順利進(jìn)行。一是公司各單位成立了以一把手為組長(zhǎng)的組織機(jī)構(gòu)，以財(cái)務(wù)為主協(xié)調(diào)辦公室，建立了順暢的溝通機(jī)制，及時(shí)化解現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)階段發(fā)現(xiàn)的問題10余項(xiàng);二是根據(jù)公司審前工作會(huì)的部署，及時(shí)安排和要求三省公司和機(jī)關(guān)各處室對(duì)照內(nèi)控制度嚴(yán)格自查，整改不合規(guī)范事項(xiàng)200余項(xiàng);三是會(huì)同三省公司和相關(guān)處室聯(lián)合審查、共同把關(guān)審前和審計(jì)過(guò)程中提報(bào)的各項(xiàng)資料;四是針對(duì)審計(jì)組反饋的32個(gè)審計(jì)記錄，立即組織三省公司財(cái)務(wù)部門和相關(guān)部門認(rèn)真核對(duì)、仔細(xì)研究，反復(fù)討論、修改三省公司及各部門的答復(fù)，從法律和相關(guān)政策法規(guī)的角度做出了合理解釋。
    通過(guò)“嚴(yán)格、扎實(shí)、細(xì)致、周密”的工作，公司接受住了審計(jì)署的嚴(yán)格考驗(yàn)，得到了審計(jì)組的較高評(píng)價(jià)。
    在核算體系改革方面，以“推進(jìn)財(cái)務(wù)和資產(chǎn)7.0系統(tǒng)上線”為重點(diǎn)，組織本部及三省業(yè)務(wù)骨干，積極學(xué)習(xí)財(cái)務(wù)7.0系統(tǒng)的各項(xiàng)管理和操作程序，積極改變核算流程，30人歷時(shí)一個(gè)月，完成了近10萬(wàn)條信息的設(shè)置和賬務(wù)初始化工作，順利實(shí)現(xiàn)了6.0和7.0系統(tǒng)的并行。并行后的財(cái)務(wù)核算工作量成本增加，在原本人員偏緊、工作量偏大的基礎(chǔ)上，財(cái)務(wù)人員加班加點(diǎn)、任勞任怨、扎實(shí)工作，為進(jìn)一步提高信息透明度、優(yōu)化核算流程、提升對(duì)基層的監(jiān)控力度打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
    在零售費(fèi)用定額管理方面，我們積極推導(dǎo)、演繹和引申建筑行業(yè)定額管理理念，在調(diào)研、總結(jié)和開發(fā)軟件的三個(gè)階段一直處于板塊領(lǐng)先水平，得到了板塊的認(rèn)可，并委托我公司實(shí)施軟件開發(fā)和系統(tǒng)推廣工作。目前系統(tǒng)已經(jīng)開發(fā)成功，預(yù)計(jì)一季度在銷售系統(tǒng)全面上線，為銷售公司全面貫徹低成本發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新成本控制手段、實(shí)現(xiàn)管理向基層延伸奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
    在資金管理系統(tǒng)建設(shè)方面，通過(guò)近一年的調(diào)研、開發(fā)和推廣，基本實(shí)現(xiàn)了對(duì)庫(kù)站資金的實(shí)時(shí)監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)了與業(yè)務(wù)系統(tǒng)、零售系統(tǒng)的信息共享和系統(tǒng)自動(dòng)控制，實(shí)現(xiàn)了資金的自動(dòng)匯劃、收付憑證的自動(dòng)生成、賬戶余額的實(shí)時(shí)監(jiān)控。為進(jìn)一步降低資金頭寸、提高核算速度和質(zhì)量、降低資金風(fēng)險(xiǎn)提供了方便、快捷的信息平臺(tái)，是資金管理歷程中的一次跨越式變革。
    在資金管理方面，以“降低冗余資金、加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)稽核”為重點(diǎn)，確保全年無(wú)重大資金安全事故。一是持續(xù)推進(jìn)銀行上門收款、pos機(jī)推廣和銀行賬戶管理，有效降低了在途資金，保障了資金安全，截止年年底實(shí)現(xiàn)上門收款的加油站座數(shù)達(dá)到1241座，同比增加147座，上門收款率達(dá)到87%，同比提高2個(gè)百分點(diǎn)，比年提高73個(gè)百分點(diǎn);pos機(jī)刷卡結(jié)算金額為8.9億元，同比增長(zhǎng)8.5倍;清理冗余賬戶、合并賬戶39個(gè)，賬戶數(shù)量維持在滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要的最低限度內(nèi)。二是積極貫徹落實(shí)資金安全稽查長(zhǎng)效機(jī)制，各地市公司對(duì)加油站資金管理自查面達(dá)100%，由省公司組織的'抽查和復(fù)查覆蓋面平均達(dá)到60%，并根據(jù)板塊《關(guān)于開展加油站資金專項(xiàng)檢查的通知》要求和整體部署，成立了加油站資金專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，累計(jì)檢查站庫(kù)1500余座，檢查覆蓋面99%以上，發(fā)現(xiàn)和整改問題500余項(xiàng)，完成了板塊下達(dá)的資金稽查任務(wù)，得到了西藏公司督察組的高度評(píng)價(jià)。
    在資產(chǎn)管理方面，通過(guò)明確轉(zhuǎn)資流程和表單、組織制訂預(yù)轉(zhuǎn)資單價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合國(guó)家審計(jì)署的審計(jì)結(jié)果，督促三省公司進(jìn)一步提高轉(zhuǎn)資速度，截止年年底在建工程余額61596萬(wàn)元，與年初相比在建工程占資產(chǎn)總額的比重下降了0.67個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí)，依托資產(chǎn)6.0系統(tǒng)，有效的解決了信息不對(duì)稱的問題，全年共完成695萬(wàn)元固定資產(chǎn)的內(nèi)部調(diào)撥，完成資產(chǎn)卡片的編制5萬(wàn)余張，充分發(fā)揮了存量資產(chǎn)的使用價(jià)值。并組織三省公司對(duì)各項(xiàng)資產(chǎn)進(jìn)行了一次全面清查，對(duì)盤虧、毀損、報(bào)廢資產(chǎn)的情況進(jìn)行了一次細(xì)致的摸底統(tǒng)計(jì)，確定了符合報(bào)廢條件的資產(chǎn)335項(xiàng)，為下一步優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、盤活低效或無(wú)效資產(chǎn)提供了數(shù)據(jù)支持。
    一是月度滾動(dòng)預(yù)算和資金聯(lián)動(dòng)控制得到進(jìn)一步加強(qiáng)，三省公司實(shí)現(xiàn)了從被動(dòng)接受到主動(dòng)執(zhí)行的轉(zhuǎn)變，有效保障了費(fèi)用合理、均衡發(fā)生，全年費(fèi)用指標(biāo)均控制在板塊下達(dá)指標(biāo)范圍內(nèi);二是通過(guò)收集整理第一手資料，深入貫徹上級(jí)單位管理意圖，預(yù)算編制得到了板塊領(lǐng)導(dǎo)的高度評(píng)價(jià)，預(yù)算匯報(bào)圓滿成功。
    通過(guò)加強(qiáng)協(xié)調(diào)、強(qiáng)化內(nèi)部管理、提高稅務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，取得了較好地成績(jī)。一是通過(guò)努力，實(shí)現(xiàn)了湖北地區(qū)增值稅預(yù)征率的再次下降，年節(jié)約利稅800余萬(wàn)元;二是通過(guò)大力協(xié)調(diào)，湖北省黃石等地區(qū)稅務(wù)部門糾正了在零售環(huán)節(jié)按收入比例征收印花稅的違規(guī)政策，年節(jié)約印花稅200余萬(wàn)元，擺脫了企業(yè)被動(dòng)納稅的局面，凈化了納稅環(huán)境，提高了企業(yè)在稅企分配格局中的話語(yǔ)權(quán);三是實(shí)現(xiàn)了中石油冠名機(jī)打發(fā)票的使用，為進(jìn)一步提高內(nèi)部管理水平、提升企業(yè)形象提供了優(yōu)越的平臺(tái)，是稅企關(guān)系的一次歷史性突破;四是組織了一次財(cái)稅大檢查，查處整改問題20余項(xiàng)，并根據(jù)檢查結(jié)果制定和下發(fā)了發(fā)票管理辦法，規(guī)范了票據(jù)的使用，降低了稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
    一是進(jìn)一步充實(shí)各級(jí)管理機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)力量。年年對(duì)機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)處領(lǐng)導(dǎo)崗位進(jìn)行了充實(shí)，同時(shí)在條件成熟的地市逐步配備總會(huì)計(jì)師6人，充實(shí)了兩級(jí)機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)部門骨干力量，地市營(yíng)銷中心財(cái)務(wù)隊(duì)伍進(jìn)一步發(fā)展，基層的財(cái)務(wù)管理能力不斷提升;二是全年財(cái)務(wù)系統(tǒng)共參加內(nèi)外部培訓(xùn)500人次以上，重點(diǎn)是放在資金、資產(chǎn)、稅務(wù)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)更替等應(yīng)知應(yīng)會(huì)技能，短期內(nèi)迅速提高了各級(jí)財(cái)務(wù)人員的職業(yè)技能，豐富了財(cái)務(wù)系統(tǒng)的知識(shí)儲(chǔ)備;三是學(xué)術(shù)理論和實(shí)踐緊密結(jié)合，積極探討財(cái)務(wù)管理的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，年年舉辦不同層次財(cái)務(wù)研討會(huì)4次，在湖北財(cái)會(huì)周刊和中油內(nèi)部刊物等省部級(jí)刊物上發(fā)表論文7篇，標(biāo)志著財(cái)務(wù)隊(duì)伍從技能操作型逐步向?qū)W術(shù)研究型團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)變。
    年年，公司內(nèi)控工作以提升企業(yè)管理水平為宗旨，以加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，以“零缺陷”做為內(nèi)控工作奮斗目標(biāo)，不斷加大內(nèi)控執(zhí)行力度，不斷豐富內(nèi)控檢查、測(cè)試手段。
    一是發(fā)布年版《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》，修訂和完善滿足不同管理層次需求的3個(gè)層面96個(gè)末級(jí)流程。
    二是強(qiáng)化宣貫，注重溝通，營(yíng)造和諧內(nèi)控環(huán)境。年年舉辦內(nèi)控培訓(xùn)班59期，培訓(xùn)2362人次，篩選、整理出與庫(kù)、站業(yè)務(wù)密切相關(guān)的流程13個(gè)并匯編成冊(cè)。
    三是反復(fù)測(cè)試，嚴(yán)格考核，保持內(nèi)控體系持續(xù)有效運(yùn)行。年年先后組織3次自我測(cè)試，覆蓋面達(dá)到44個(gè)營(yíng)銷中心。順利通過(guò)了3次管理層和外部審計(jì)測(cè)試。
    在財(cái)務(wù)工作取得新進(jìn)展的同時(shí)，我個(gè)人在政治理論學(xué)習(xí)和專業(yè)知識(shí)方面也有了長(zhǎng)足的進(jìn)步。我認(rèn)真學(xué)習(xí)了公司的工作會(huì)議報(bào)告和各類書刊。通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)了黨性修養(yǎng)，豐富了知識(shí)儲(chǔ)備，優(yōu)化了知識(shí)結(jié)構(gòu)。
    第二部分一年來(lái)幾點(diǎn)感想和認(rèn)識(shí)。
    回顧一年來(lái)的財(cái)務(wù)工作，我對(duì)自身能力、財(cái)務(wù)面臨的形勢(shì)和財(cái)務(wù)工作的重點(diǎn)有以下幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)。
    一是成本費(fèi)用控制的形勢(shì)越來(lái)越嚴(yán)峻，壓力層層傳遞的體制還沒有形成。隨著中石油a股回歸上市，來(lái)自資本市場(chǎng)的監(jiān)管和壓力越來(lái)越大，同時(shí)國(guó)家所得稅新條例的頒布，加大了對(duì)企業(yè)的費(fèi)用開支的監(jiān)管力度，而且，社會(huì)輿論對(duì)央企的監(jiān)督越來(lái)越強(qiáng)勢(shì)，集團(tuán)公司黨組、股份公司管理層已經(jīng)將降本增效上升到戰(zhàn)略高度，銷售企業(yè)將成本費(fèi)用控制列入的重點(diǎn)工作，我們?cè)诔杀举M(fèi)用控制中受到的內(nèi)外部監(jiān)管力度越來(lái)越大。
    從目前情況看，我們的成本費(fèi)用管理中還存在一些問題：
    一是投資管理方面，部分項(xiàng)目達(dá)不到可研要求，一些加油站長(zhǎng)期處于虧損或關(guān)停狀態(tài);。
    二是資產(chǎn)方面，資本性支出擠占費(fèi)用，資產(chǎn)處置不規(guī)范，一次性盤虧數(shù)額較大;。
    三是人工成本方面，各項(xiàng)補(bǔ)貼名目繁多、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、規(guī)定不明確，公司間相互攀比;。
    四是非生產(chǎn)性支出方面，四項(xiàng)管理性費(fèi)用控制不嚴(yán)，標(biāo)準(zhǔn)不一。
    五是成本費(fèi)用的壓力目前主要集中在機(jī)關(guān)本部，沒有實(shí)現(xiàn)壓力的逐級(jí)傳遞。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇二
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    組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：???。
    二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
    三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”
    五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
    2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。
    3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
    4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。
    5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的。
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    一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。
    二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。
    三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實(shí)。
    四、協(xié)助支行長(zhǎng)抓好安全管理、柜員排班。
    xx年度，本人沒有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無(wú)待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
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    上半年，我們綜合規(guī)劃科與市場(chǎng)管理科在局黨組和主管局長(zhǎng)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞年初確定的工作目標(biāo)，奮力拼搏，攻堅(jiān)克難，創(chuàng)造性地開展工作，全面完成了上半年的工作任務(wù)。
    一是開展了全市信息系統(tǒng)安全等級(jí)調(diào)查工作。按照公安部和國(guó)信辦[]1431號(hào)文件要求，配合公安局對(duì)全市信息系統(tǒng)所屬單位的基本情況和信息系統(tǒng)基本情況進(jìn)行了全面調(diào)查，并深入10多家重點(diǎn)單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，于3月底完成了各類表格的上報(bào)。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)安全調(diào)查，全面掌握了我市信息系統(tǒng)特別是重要信息系統(tǒng)的數(shù)量、區(qū)域分布、行業(yè)分布等情況，為制定信息安全等級(jí)保護(hù)工作規(guī)劃提供了依據(jù)，為國(guó)家制定信息安全政策提供了參考，也為我市下一步更好地做好網(wǎng)絡(luò)安全工作打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
    二是對(duì)全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行了建檔立卷。為進(jìn)一步做好全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)的監(jiān)管工作和電子信息行業(yè)職業(yè)技能鑒定工作。我們深入到電子信息市場(chǎng)的新世紀(jì)電腦城、大世界電腦城、曼哈頓電腦城和各電腦公司進(jìn)行調(diào)查摸底，全面了解掌握了我市電子信息行業(yè)各經(jīng)銷企業(yè)的基本情況和從業(yè)人員情況，目前我市電子信息行業(yè)持證上崗面只達(dá)到15%，按國(guó)家的要求還有很大的差距。在調(diào)查的基礎(chǔ)上我們對(duì)各企業(yè)進(jìn)行了建檔立卷，制成了電子版，便于今后查詢，為下一步加大電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)管理力度奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)，協(xié)調(diào)網(wǎng)通公司和電信公司加強(qiáng)了對(duì)全市各網(wǎng)吧的互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)管理。
    三是對(duì)全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序進(jìn)行專項(xiàng)整治。按照信息產(chǎn)業(yè)部和省信息產(chǎn)業(yè)廳整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序文件精神，為進(jìn)一步規(guī)范我市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)，建立健全市場(chǎng)準(zhǔn)入和禁入制度，?完善電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)則和市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制。積極聯(lián)合勞動(dòng)和社會(huì)保障、工商、公安等部門利用一個(gè)月的時(shí)間，分三個(gè)階段對(duì)全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行集中專項(xiàng)整治。重點(diǎn)是打擊電子信息產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、維修領(lǐng)域存在的走私、用私現(xiàn)象；打擊生產(chǎn)和銷售假冒偽劣產(chǎn)品、無(wú)證產(chǎn)品和電腦銷售前未預(yù)裝正版操作系統(tǒng)；制止部分電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；打擊網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)和網(wǎng)絡(luò)盜版行為，加強(qiáng)電子信息行業(yè)從業(yè)人員資質(zhì)管理，實(shí)行持國(guó)家職業(yè)資格證書上崗制度。為做好這項(xiàng)工作，我們制定了《xx年全市整頓和規(guī)范電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序?qū)嵤┓桨浮?，并以市政府辦公室文件（佳政辦發(fā)[]25號(hào)）下發(fā)各有關(guān)單位。并在佳木斯日?qǐng)?bào)發(fā)布了市場(chǎng)整頓通告，在《佳木斯信息》上刊發(fā)新聞消息。我們多次協(xié)調(diào)市勞動(dòng)和社會(huì)保障部門，并達(dá)成了統(tǒng)一行動(dòng)共識(shí)，還召開了由勞動(dòng)和社會(huì)保障、工商和公安等部門相關(guān)負(fù)責(zé)人參加的整頓和規(guī)范電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序協(xié)調(diào)會(huì)。
    四是及時(shí)做好了全市信息化指標(biāo)測(cè)算和行業(yè)統(tǒng)計(jì)工作。按省廳要求，及時(shí)完成了上半年全市信息化指標(biāo)測(cè)算工作和黑龍江鍛壓機(jī)床廠的電子產(chǎn)品行業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作。
    五是做好了全國(guó)信息技術(shù)水平統(tǒng)一考試的組織工作。通過(guò)發(fā)文件和在政府網(wǎng)站發(fā)公告等形式，和佳木斯大學(xué)共組織了40人參加全國(guó)信息技術(shù)水平統(tǒng)一考試，并對(duì)整個(gè)考試工作進(jìn)行監(jiān)督巡視，考試期間沒有發(fā)生一起泄密和作弊事件，順利完成了考試工作。
    六是完成了各種文材料。起草的《我市建成三級(jí)農(nóng)業(yè)信息網(wǎng)（佳木斯市農(nóng)村信息化建設(shè)成果喜人）》文章在5月26日的《佳木斯日?qǐng)?bào)》頭版頭條進(jìn)行了發(fā)表。起草的新聞稿件《我市信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)處于全省先進(jìn)行列》在6月8日的《佳木斯日?qǐng)?bào)》頭版進(jìn)行了發(fā)表，這兩篇文章有力地宣傳了信息產(chǎn)業(yè)局的主要工作，提高了信息產(chǎn)業(yè)局在社會(huì)上的知名度和影響力。同時(shí)，起草的《市信息產(chǎn)業(yè)局xx年從六個(gè)方面實(shí)現(xiàn)工作新突破》在《佳木斯信息》第3期上進(jìn)行了刊發(fā)，起草的《我市將出重拳整治電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序》在《佳木斯信息》第14期上進(jìn)行了刊發(fā)，這兩篇文章的刊發(fā)，加強(qiáng)了信息產(chǎn)業(yè)局與各部門的工作交流，也使市委、市政府領(lǐng)導(dǎo)更好了解信息產(chǎn)業(yè)局的工作動(dòng)態(tài)。還起草了xx年佳木斯年鑒（信息產(chǎn)業(yè)局部分）和《田局長(zhǎng)在信息產(chǎn)業(yè)局慶“七一”上的講話》（前半部分）等等。
    下半年工作安排：
    1、重點(diǎn)對(duì)電腦城和電腦公司的計(jì)算機(jī)從業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)技能鑒定。認(rèn)真貫徹落實(shí)信息產(chǎn)業(yè)部[]467號(hào)文件和省信息產(chǎn)業(yè)廳黑信科[]16號(hào)文件精神，在上半年進(jìn)行市場(chǎng)整頓和檢查的基礎(chǔ)上對(duì)各電腦城和電腦公司的技術(shù)人員開展培訓(xùn)和職業(yè)技能鑒定，以提高我市電子信息行業(yè)從業(yè)人員的計(jì)算機(jī)安裝調(diào)試技術(shù)水平，增強(qiáng)各電腦公司的競(jìng)爭(zhēng)能力，保障和維護(hù)廣大消費(fèi)者的權(quán)益。
    2、做好對(duì)我市各通信企業(yè)的協(xié)調(diào)和服務(wù)工作。就如何做對(duì)企業(yè)的全方位服務(wù)工作深入各通信企業(yè)開展調(diào)研，協(xié)調(diào)有關(guān)部門和單位，處理好各通信企業(yè)的關(guān)系，為我市各通信企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的外部環(huán)境，促進(jìn)通信企業(yè)共贏。
    3、繼續(xù)做好我市信息化指標(biāo)測(cè)算和電子行業(yè)統(tǒng)計(jì)工作。
    4、做好11月份舉行的全國(guó)信息技術(shù)水平考試的組織和協(xié)調(diào)工作。
    5、完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作。
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    組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：???。
    二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
    三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”
    五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
    2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。
    3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
    4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。
    5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇三
    2016年，業(yè)務(wù)部（以下簡(jiǎn)稱“我部”）把加強(qiáng)內(nèi)控管理，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范案件事故作為立足之本，采取有效措施，強(qiáng)化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為我部各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)?，F(xiàn)將本年度案防總結(jié)如下：
    一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查。
    加強(qiáng)對(duì)我部高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認(rèn)真落實(shí)核查制度，不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰(shuí)核查、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)回復(fù)”的原則，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件，保證各類可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置。
    對(duì)我部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對(duì)查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù)。同時(shí)，利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況，采取表?yè)P(yáng)與批評(píng)相結(jié)合、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯(cuò)、提高業(yè)務(wù)操作水平。
    二、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職。
    我部門經(jīng)理及相關(guān)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識(shí)，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場(chǎng)管理的職責(zé)，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保我部的業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確、真實(shí)發(fā)生。
    同時(shí)我部充分“三查”制度，對(duì)銀行員工素質(zhì)加以培訓(xùn)，使我部每名員工工作計(jì)劃詳細(xì)的基礎(chǔ)上并按正確的思路做事。堅(jiān)持做到防范貸款風(fēng)險(xiǎn)在先，發(fā)放貸款在后，每筆貸款都堅(jiān)持按“三查”的內(nèi)容、要求、程序認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查、審查和檢查，并填寫“三查”記錄簿，嚴(yán)格考核。
    將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時(shí)段納入日常檢查范圍，通過(guò)采取突然性檢查、滾動(dòng)檢查等形式，防止案件的發(fā)生。
    三、
    加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)教育。
    支行要求分管行長(zhǎng)及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，在業(yè)務(wù)過(guò)程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件。
    支行始終堅(jiān)持每日晨會(huì)制度、堅(jiān)持每周部門例會(huì)制度，通報(bào)案例宣傳、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，強(qiáng)化開展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢(shì)、把握好自己。通過(guò)這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營(yíng)及經(jīng)濟(jì)犯罪。
    四、規(guī)范員工日常管理與行為動(dòng)態(tài)。
    本年，我部持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由行安全風(fēng)險(xiǎn)排查成員直接對(duì)員工開展“背靠背、一對(duì)一”約談，重點(diǎn)對(duì)“高利貸”、“社會(huì)非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達(dá)成遵紀(jì)守法的共識(shí)。通過(guò)約談，讓大家加深了對(duì)我部員工的了解，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為；同時(shí)，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機(jī)會(huì)，加強(qiáng)了行內(nèi)溝通。
    最后，我部要對(duì)我行的內(nèi)審部門和風(fēng)險(xiǎn)防范小組提出感謝，正是有了這些同事們的檢查和監(jiān)督，讓我部在今年的案件防范等方面都取得了很多成績(jī)，在新的一年里我部將安全防范作為工作的重中之重，更好的遠(yuǎn)離工作中可能出現(xiàn)的任何風(fēng)險(xiǎn)。
    業(yè)務(wù)部.2017年1月3日。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇四
    8月份總結(jié)：一是本月組織召開六部會(huì)審會(huì)2次，會(huì)審制度35項(xiàng)，截止目前公司在生效制度共208項(xiàng)，制度流程優(yōu)化提升項(xiàng)目開展后，梳理制度239項(xiàng)，修訂下發(fā)65項(xiàng)，還有174項(xiàng)制度修訂后未下發(fā)。二是編制了規(guī)章制度建設(shè)規(guī)劃，總結(jié)了前期制度建設(shè)成果，計(jì)劃在年底前組織完成制度流程優(yōu)化提升項(xiàng)目，之后組織對(duì)制度進(jìn)行重點(diǎn)修訂。三是編制了《問題整改管理辦法》，設(shè)計(jì)了問題發(fā)現(xiàn)、立項(xiàng)、承辦、督辦、反饋、考核等管理機(jī)制。
    9月份計(jì)劃：一是每周召開六部會(huì)審會(huì)，組織對(duì)制度流程優(yōu)化提升后的制度進(jìn)行會(huì)審，修訂完成后盡快下發(fā)。二是向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)規(guī)章制度建設(shè)規(guī)劃，盡快下發(fā)。三是就《問題整改管理辦法》征求基層意見、組織相關(guān)處室會(huì)簽、六部會(huì)審、公司級(jí)會(huì)議審議，盡快下發(fā)施行。
    8月份總結(jié)：一是發(fā)放《誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)，并在合規(guī)管理培訓(xùn)會(huì)上對(duì)手冊(cè)內(nèi)容進(jìn)行了講解；二是組織全員簽署合規(guī)承諾書，收集合規(guī)承諾近6000份；三是組織合規(guī)培訓(xùn)，開展了題為《開展合規(guī)文化建設(shè)、提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力》的線下合規(guī)管理培訓(xùn)，在合規(guī)管理平臺(tái)中發(fā)布了10期線上培訓(xùn)；四是積極推廣應(yīng)用合規(guī)管理平臺(tái)，組織兩級(jí)公司合規(guī)管理人員按時(shí)完成了平臺(tái)中的角色、機(jī)構(gòu)、直屬關(guān)系等應(yīng)用配置工作，保證了平臺(tái)上線運(yùn)行。
    9月份計(jì)劃：一是組織開展1期線下合規(guī)管理培訓(xùn)，對(duì)土地收購(gòu)、租賃、招拍掛等工作中涉及的'風(fēng)險(xiǎn)及防控措施進(jìn)行培訓(xùn)。二是檢查合規(guī)承諾書簽署上傳、合規(guī)管理平臺(tái)應(yīng)用配置完成情況，并進(jìn)行通報(bào)。
    8月份總結(jié)：銷售公司發(fā)布《員工職業(yè)操守十條禁令》后，企管處積極宣傳落實(shí)《禁令》要求：一是將《禁令》要求層層傳遞，引導(dǎo)機(jī)關(guān)、庫(kù)站員工熟知《禁令》內(nèi)容、掌握《禁令》要求，杜絕出現(xiàn)例外事項(xiàng)；二是通過(guò)公司主頁(yè)等媒介大力宣傳，在公司主頁(yè)上鏈接了《禁令》宣傳浮動(dòng)網(wǎng)頁(yè)，方便員工隨時(shí)學(xué)習(xí)；三是組織員工簽署嚴(yán)守《禁令》承諾書約5000份（分公司基本完成，省公司機(jī)關(guān)完成約一半），引導(dǎo)員工自覺遵守《禁令》要求，堅(jiān)決抵制各種違規(guī)違法行為；四是在8月10日，在《齊魯晚報(bào)》上發(fā)布公告，將《禁令》內(nèi)容公示，接受社會(huì)監(jiān)督；五是組織了《禁令》宣傳展示牌采購(gòu)工作，計(jì)劃制作桌牌1300個(gè)擺放在庫(kù)站員工辦公桌上，卡槽式展示牌1050個(gè)擺放在營(yíng)業(yè)室吧臺(tái)前方，提醒員工時(shí)刻注意《禁令》要求，接受顧客監(jiān)督。
    9月份計(jì)劃：一是盡快督促完成《禁令》宣傳展示牌制作、發(fā)放、擺放工作。二是檢查《禁令》承諾書簽署情況、展牌擺放、基層員工對(duì)《禁令》的掌握情況，并進(jìn)行通報(bào)。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇五
    已臨近尾聲，回顧這一年來(lái)的工作點(diǎn)滴，盡管有很多不足之處，但值得欣慰的是我被大家評(píng)選為案防先進(jìn)個(gè)人。下面我把這一年來(lái)的工作做一個(gè)總結(jié)。
    認(rèn)真學(xué)習(xí)聯(lián)社下發(fā)的每一個(gè)案件防范的文件，我知道只有深入的學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)、再學(xué)習(xí)才能夠深刻的理解文件的精神，才能夠掌握更多案件防范的方法。通過(guò)對(duì)聯(lián)社下發(fā)的文件的學(xué)習(xí)以及平時(shí)開會(huì)學(xué)習(xí)的一些典型案例，我深入的挖掘殘留在自身上的“懶、散、亂、差”等陳規(guī)陋習(xí)。極大地增強(qiáng)了本人遵紀(jì)守法的自覺性，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情，提高了工作中的自律意識(shí)，使我在日常的工作中，堅(jiān)持以“自重、自省、自警、自勵(lì)”從嚴(yán)要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德。
    自今年接管授權(quán)、atm機(jī)、重空、單位賬戶的管理工作以來(lái)，我深感自己身上擔(dān)子的重量。我知道果我在工作中稍有閃失，那個(gè)環(huán)節(jié)出一丁點(diǎn)錯(cuò)誤，可能都會(huì)造成不可估量的后果。從來(lái)不敢對(duì)自己手頭的工作麻痹大意。
    每天早上上班、晚上下班經(jīng)過(guò)atm機(jī)的時(shí)候都要自覺不自覺的看一眼，看看它是否正常運(yùn)行。如果有問題我都會(huì)立刻到機(jī)房檢查并找原因。然后讓它盡快恢復(fù)正常狀態(tài)。十月份的一個(gè)下午下班后，我路過(guò)atm機(jī)的時(shí)候發(fā)現(xiàn)它處于故障狀態(tài)，我便返回去找原因，但是始終不能把它調(diào)試到正常狀態(tài)，于是我就向科技信息部工作人員反映，由于科技信息部技術(shù)人員剛好在其它網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)取款機(jī)，我就一直等到八點(diǎn)半，直到維護(hù)人員來(lái)，當(dāng)時(shí)真的好餓，也很想回家，但想到晚上要是有客戶急需用錢，而眼巴巴看著取款機(jī)不能取錢該是多么失望，于是我就心里暗下決心今晚在回家之前一定要把它搞定。后來(lái)經(jīng)維護(hù)人員終于找出了原因，由于atm機(jī)用了將近一年，卻還沒有對(duì)其鈔道清潔，灰塵太多導(dǎo)致錢根本無(wú)法正常通過(guò)鈔道。在維護(hù)人員檢查的過(guò)程中，我一直寸步不離的看著他們的每一個(gè)操作步驟，生怕他們做什么小動(dòng)作，在他們離開之前我還讓他們把維護(hù)過(guò)程進(jìn)行了詳細(xì)登記。
    對(duì)于atm機(jī)加鈔，我和李紅都嚴(yán)格按照加鈔程序進(jìn)行，堅(jiān)持在監(jiān)控下清空廢鈔箱和現(xiàn)金尾箱，先核查賬款是否相符，然后才認(rèn)真的把錢重新放入現(xiàn)金尾箱，并進(jìn)行測(cè)試加鈔是否成功，每次加完鈔我都會(huì)在賬務(wù)處理登記簿和管理日志上如實(shí)的進(jìn)行登記。我知道案件的防范就是從這些一點(diǎn)一滴的小細(xì)節(jié)做起，如果疏忽了這些小環(huán)節(jié)有可能就會(huì)千里之堤毀于蟻穴。
    在接管賬戶的管理的這段時(shí)間我也是嚴(yán)格安規(guī)章制度辦事，客戶要辦理開戶的，我都堅(jiān)持讓客戶把要辦理基本戶的原件資料拿來(lái)進(jìn)行一一審核，記得有個(gè)客戶想在我行開立臨時(shí)賬戶，我審核了他拿的所有資料后，發(fā)現(xiàn)總公司給予他的授權(quán)書不太正規(guī)，于是讓他重新交一份正規(guī)的，但該客戶多次向我求情說(shuō)：“他離總公司很遠(yuǎn)，授權(quán)書蓋章很不容易?！钡俏颐靼灼渲械膮柡﹃P(guān)系，于是義正言辭的對(duì)他說(shuō)：“對(duì)不起，我們只好不受理你的開戶申請(qǐng)?！痹摽蛻糁缓谜辙k。后來(lái)經(jīng)人民銀行審核該客戶的開戶資料中合同也還存在問題，于是我立刻與該客戶取得聯(lián)系，告訴他“讓他變更合同，否則我們還是不能受理”。開始該客戶極為反感，認(rèn)為我們審核太嚴(yán)，對(duì)他的資料挑刺。經(jīng)過(guò)多次耐心解釋，對(duì)他講清其中的利害關(guān)系，該客戶對(duì)我的工作給予我極大的支持，竟然連夜乘飛機(jī)到西安變更合同，為表示感激我也最快的速度替他辦理了賬戶。
    對(duì)重要空白憑證的管理我從來(lái)不敢有半點(diǎn)松懈，每一個(gè)領(lǐng)用了憑證的柜員我都會(huì)馬上登記下來(lái)，并讓他們簽字蓋章，差不多半月時(shí)間就要對(duì)保險(xiǎn)柜里的重空進(jìn)行核對(duì)。在管理支票的過(guò)程中，如有客戶要來(lái)購(gòu)買支票，我都會(huì)認(rèn)真審核他們蓋得印鑒章是否真實(shí)有效，還要讓他們寫好承諾書，以警示他們亂用支票。有段時(shí)間由于聯(lián)社蓋的支票章遲遲沒有買回來(lái)，我心里就特別的擔(dān)心，為了防止風(fēng)險(xiǎn)，我每次賣完支票便立刻讓其它柜員出售到其單位賬戶上，并告訴其它柜員做業(yè)務(wù)時(shí)該選擇使用現(xiàn)金支票、還是轉(zhuǎn)賬支票時(shí)一定按原則進(jìn)行。（由于系統(tǒng)的不完善，可用普通支票來(lái)代替選擇現(xiàn)金支票或是轉(zhuǎn)賬支票完成業(yè)務(wù)）就是這樣一切按程序執(zhí)行著，所以至今為止在重空的管理上幾乎沒有出現(xiàn)過(guò)什么差錯(cuò)。
    當(dāng)然對(duì)于我所做的這幾項(xiàng)工作我知道還有許多不足之處，如：一、在嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度和崗位職責(zé)方面執(zhí)行不夠細(xì)致。二、不善于總結(jié)工作中存在的問題和經(jīng)驗(yàn)。三、對(duì)有些規(guī)章制度的理解不夠透徹。但是正是找到這些不足這也就確定了我在新的一年里努力方向。
    要自覺地進(jìn)行世界觀、人生觀和價(jià)值觀的`改造，堅(jiān)定自己的信念，堅(jiān)持“以社為家，社興我榮”的思想。提高自我約束能力，提高自我警省能力，堅(jiān)決抵制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下物欲橫流的誘惑。凡是堅(jiān)持按規(guī)章制度辦事，過(guò)好權(quán)利關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗(yàn)，抵御住各種誘惑，立于不敗之地。
    要加強(qiáng)有關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。要善于總結(jié)自己在工作中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，深刻透徹的理解各項(xiàng)制度，認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，伴隨于身邊，有一分熱，發(fā)一分光，做一個(gè)實(shí)實(shí)在在的信合人。
    制度面前人人平等，不能因?yàn)槭鞘烊?、朋友就不?jiān)持制度。不能因?yàn)閯e人不斷的求情就對(duì)其松懈。在工作中要繼續(xù)做到持之以恒，不能有些制度堅(jiān)持幾天或者幾個(gè)月就不再堅(jiān)持了，不能因?yàn)樵撝贫仍诼男惺掷m(xù)上繁瑣就簡(jiǎn)單化，只有始終如一的按規(guī)章制度辦事才是保護(hù)自己、保護(hù)聯(lián)社利益的最好方法。
    信用聯(lián)社案防的工作已告一個(gè)段落，大家對(duì)我工作的肯定將激勵(lì)著我為信合美好的明天更加努力！
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇六
    20xx年，供電公司在省、市公司的正確指導(dǎo)下，在縣委縣政府的'關(guān)心和支持下，圍繞年度業(yè)績(jī)指標(biāo)和重點(diǎn)工作，以“轉(zhuǎn)作風(fēng)、提效能、抓執(zhí)行、促發(fā)展”主題教育實(shí)踐活動(dòng)為抓手，大力加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，提升干部職工執(zhí)行力，貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和省公司黨組1號(hào)文件精神，各項(xiàng)工作取得了豐碩成果，現(xiàn)將20xx年工作總結(jié)匯報(bào)如下：
    (四)加強(qiáng)職能部門服務(wù)意識(shí)，健全工作機(jī)制，理順工作流程，以標(biāo)準(zhǔn)制度體系建設(shè)促進(jìn)管理規(guī)范;改進(jìn)工作作風(fēng)，以綜合管理和專業(yè)管理相結(jié)合的方式推進(jìn)基層班組特別是供電所管理提升;落實(shí)企務(wù)公開和民主監(jiān)督制度，確保職代會(huì)提案件件有回音;優(yōu)化班子成員和中層干部聯(lián)系點(diǎn)制度，深入一線調(diào)查研究，廣泛開展群眾座談活動(dòng)，了解職工心聲;下發(fā)《致全體干部員工一封信》，鼓勵(lì)員工為企業(yè)發(fā)展獻(xiàn)言獻(xiàn)策;加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育和反腐倡廉建設(shè)，邀請(qǐng)縣檢察院有關(guān)專家為干部員工舉辦“預(yù)防職務(wù)犯罪講座”，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部及關(guān)鍵崗位人員廉潔從業(yè)意識(shí);在紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)開展會(huì)員卡清退專項(xiàng)行動(dòng);杜絕用公款相互宴請(qǐng)及進(jìn)行高消費(fèi)娛樂活動(dòng)的行為。
    迎峰度夏來(lái)臨，低電壓引起的用戶投訴呈上升趨勢(shì)。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇七
    本人于xx年xx月xx日入職，擔(dān)任一職。
    實(shí)習(xí)期間，通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)，對(duì)崗位的工作內(nèi)容和流程有了一定程度的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)將試用期的工作總結(jié)如下：
    (1)入職當(dāng)天，在總部的帶領(lǐng)下，認(rèn)識(shí)了部、部以及信息科技部的領(lǐng)導(dǎo)及同事。之后，實(shí)習(xí)引導(dǎo)人總監(jiān)將相關(guān)實(shí)習(xí)資料交予我學(xué)習(xí)。通過(guò)對(duì)這些資料學(xué)習(xí)，我對(duì)崗位的工作內(nèi)容有了初步的了解。
    (2)參加為期五天的新員工培訓(xùn)，加深了對(duì)公司規(guī)章制度、主營(yíng)業(yè)務(wù)和各部門職能分工的了解。
    (3)在引導(dǎo)人的的指引下，全面了解負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作內(nèi)容。通過(guò)此階段的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了我對(duì)本職工作的認(rèn)識(shí)，為以后更好地開展工作打下了基礎(chǔ)。
    (1)堅(jiān)守原則不放松。俗話說(shuō)：“在其位，謀其職?！痹趯W(xué)習(xí)審核合同的過(guò)程中，我深刻地認(rèn)識(shí)到在日常工作中，我們必須最大限度地維護(hù)我司的合法權(quán)益，最大限度地減低我司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，這不僅僅是對(duì)每一位員工的基本要求，更是作為一名必須具備的基本的職業(yè)素質(zhì)。
    (2)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)，作為的其中一個(gè)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，其能否順利開展直接影響到的正常運(yùn)營(yíng)。所以，在審核項(xiàng)目相關(guān)合同及資料的時(shí)候，必須百分百的嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)心，嚴(yán)格按照審核要求進(jìn)行審核。在審核過(guò)程中，一旦出現(xiàn)拿不準(zhǔn)或者難以理解的情況時(shí)，必須向領(lǐng)導(dǎo)或者是相關(guān)經(jīng)辦人員了解清楚，不能馬虎了事。而在開出呈批表時(shí)，原則上要求業(yè)務(wù)人員必須提供整個(gè)項(xiàng)目的全部合同資料，包括評(píng)估報(bào)告、合同審批表、三方協(xié)議、雙方協(xié)議、租賃合同、企業(yè)基本資料、產(chǎn)權(quán)資料、保險(xiǎn)資料(如需購(gòu)買)等，并及時(shí)督促經(jīng)辦人回收合同資料。
    (3)學(xué)習(xí)倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)合同審核。在的引導(dǎo)下，我對(duì)如何倉(cāng)儲(chǔ)保管協(xié)議和倉(cāng)儲(chǔ)協(xié)議書有了初步的了解，并掌握了審核合同時(shí)應(yīng)該掌握哪些重點(diǎn)條款，避免經(jīng)辦人員在開展業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)不必要的紕漏。
    (4)學(xué)些合同的整理與歸檔。在的引導(dǎo)下，我學(xué)會(huì)了合同的整理與歸檔。這份工作貌似很簡(jiǎn)單，但也必須認(rèn)真對(duì)待，因?yàn)楹贤瑱n案的整理對(duì)日后工作的開展起到一定的促進(jìn)作用。
    (5)參與勞動(dòng)糾紛案。通過(guò)實(shí)際參與該案的全部訴訟流程及相關(guān)的準(zhǔn)備，不斷將所學(xué)的法律理論知識(shí)與實(shí)踐相結(jié)合，提升具體案例的處理能力。
    經(jīng)過(guò)上述兩個(gè)階段的積累，基本上熟悉了法務(wù)專員的工作內(nèi)容及相關(guān)流程，該階段的任務(wù)主要是將積累的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際工作中來(lái)。包括下列內(nèi)容：
    (1)倉(cāng)儲(chǔ)融資合同的審核。在審核部分分公司融資合同的過(guò)程中，我能夠積極向其他經(jīng)驗(yàn)豐富的法務(wù)學(xué)習(xí)，力將前一階段學(xué)習(xí)的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際工作中來(lái)。細(xì)心審核是為了盡量規(guī)避日后可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，且在訴訟舉證時(shí)獲得主動(dòng)地位。
    (2)倉(cāng)儲(chǔ)合同的審核。與融資合同相比，倉(cāng)儲(chǔ)合同的條款比較簡(jiǎn)單，但是經(jīng)辦人員往往出現(xiàn)細(xì)節(jié)錯(cuò)誤，例如合同主體的混淆、對(duì)方企業(yè)公章漏蓋、非續(xù)簽企業(yè)法人資料未提供等，這要求法務(wù)專員在審核合同時(shí)，嚴(yán)格把關(guān)，避免出現(xiàn)不必要的風(fēng)險(xiǎn)。
    (3)倉(cāng)儲(chǔ)融資合同的歸檔。合同歸檔的主要就是收集好每一個(gè)項(xiàng)目應(yīng)該具備的資料。該項(xiàng)工作比較繁瑣，必須認(rèn)真、謹(jǐn)慎、有條不紊地進(jìn)行。但是，在很多時(shí)候，合同歸檔的時(shí)候，業(yè)務(wù)人員仍未能將相關(guān)的資料全部收集完畢，這時(shí)候就要求法務(wù)及時(shí)督促業(yè)務(wù)人員及時(shí)回收合同資料，確保每一個(gè)項(xiàng)目的合同書不出現(xiàn)遺漏的情況。歸檔環(huán)節(jié)的主要工作就是將合同資料編號(hào)、歸入對(duì)應(yīng)銀行、電子移交表單更新、紙質(zhì)資料歸檔等，待全年合同整理完畢后，及時(shí)移交給檔案接收部門。
    (4)參與了我司的一些訴訟案件。通過(guò)參與我司與公司金融借款合同糾紛案、與倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛案、與勇勞動(dòng)糾紛案，在前述案件中，我做了一些準(zhǔn)備性的工作，在完成這些工作的過(guò)程中，我更加深刻地了解到南儲(chǔ)相關(guān)的業(yè)務(wù)知識(shí)，對(duì)我日后工作的開展奠定了一定的基礎(chǔ)。
    經(jīng)過(guò)前面三個(gè)階段的學(xué)習(xí)實(shí)踐后，我對(duì)法務(wù)工作的內(nèi)容及流程更加熟悉，可以獨(dú)立處理一些日常工作，但同時(shí)還存在一些問題，需要在日后的工作中加以強(qiáng)化：
    (2)對(duì)非格合同的審核還是比較生疏。認(rèn)識(shí)到這個(gè)問題，就必須要正視。所以，在日后的工作中，我要加強(qiáng)對(duì)非格合同的審核練習(xí)，不斷提升自身的審核非格合同的能力。同時(shí)，也要不斷加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律知識(shí)的復(fù)習(xí)以及深入了解南儲(chǔ)常見的合同類型以及其注意事項(xiàng)，為日后的合同審核工作奠定夯實(shí)的基礎(chǔ)。
    經(jīng)過(guò)試用期的學(xué)習(xí)，我對(duì)所倡導(dǎo)的的企業(yè)文化有了更深刻的體會(huì)。在今后的工作中，我會(huì)充分發(fā)揚(yáng)這種企業(yè)精神，努力、虛心學(xué)習(xí)，充分發(fā)揮所學(xué)知識(shí)，盡心盡力地做好本職工作。最后，再一次感謝引導(dǎo)人和其他同事對(duì)我的幫助。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇八
    “案防攻堅(jiān)年”活動(dòng)已進(jìn)入第三階段――集中攻堅(jiān)階段。我局在前階段的基礎(chǔ)上繼續(xù)扎實(shí)推進(jìn)自查自糾工作，對(duì)內(nèi)控管理、安全防范、人員管理等方面適時(shí)展開風(fēng)險(xiǎn)排查。開展情況簡(jiǎn)要匯報(bào)如下：
    從自查的整體情況看，金融業(yè)務(wù)初步建立起相互制約、相互監(jiān)督的運(yùn)行體系，對(duì)金融類各項(xiàng)業(yè)務(wù)處于后臺(tái)監(jiān)控當(dāng)中。在人員管理方面，按照排查要求，對(duì)重點(diǎn)和一般人員及時(shí)予以思想行為等情況排查，截止7月底排查儲(chǔ)匯網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人11次、網(wǎng)點(diǎn)柜員、儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)、儲(chǔ)蓄出納、押運(yùn)、值守人員共計(jì)40人次；對(duì)11個(gè)儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了輪崗，網(wǎng)點(diǎn)柜員15人予以離崗審計(jì)。在人員排查和輪輪崗過(guò)程中，未發(fā)現(xiàn)重大異常現(xiàn)象。安防設(shè)施運(yùn)行正常，對(duì)應(yīng)急突發(fā)事件，具備一定的應(yīng)對(duì)能力。
    在自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，人為性的問題突出，由于部分操作環(huán)節(jié)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)章制度理解不到位，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控松緊尺度不一，形成在具體執(zhí)行過(guò)程中的差異，導(dǎo)致部分流程環(huán)節(jié)存在一定的操作風(fēng)險(xiǎn)。
    1、網(wǎng)點(diǎn)均建立有交接登記簿，個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)交接時(shí)點(diǎn)，有未填寫交接內(nèi)容現(xiàn)象。如：街等。
    2、部分網(wǎng)點(diǎn)儲(chǔ)蓄重要空白憑證存在超量發(fā)放的現(xiàn)象。
    3、事后監(jiān)督對(duì)農(nóng)村偏遠(yuǎn)網(wǎng)點(diǎn)存在審核滯后的情況，南白、官地儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)的憑證需進(jìn)行經(jīng)轉(zhuǎn)，客觀上造成了網(wǎng)點(diǎn)憑證運(yùn)遞時(shí)限延緩2至3天方能抵達(dá)。
    4、對(duì)部分網(wǎng)點(diǎn)的隨機(jī)換折交易抽查中發(fā)現(xiàn)，對(duì)作廢的活期存折加蓋有注銷戳記，未加蓋個(gè)人名章和日戳。
    5、調(diào)閱事后監(jiān)督下發(fā)的差錯(cuò)登記簿發(fā)現(xiàn)，部分網(wǎng)點(diǎn)在隨機(jī)換折交易中，未將作廢活期存折上繳事后監(jiān)督。
    6、部分網(wǎng)點(diǎn)臨柜人員對(duì)應(yīng)急預(yù)案知曉度不全面。
    7、儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)出納與柜員交接區(qū)域?yàn)楸O(jiān)控盲區(qū)，所配備的穿墻式和行內(nèi)式兩臺(tái)atm取款機(jī)，不在監(jiān)控范圍內(nèi)。
    8、手工授權(quán)登記簿存在漏登現(xiàn)象。
    9、儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)檢查記錄20xx年度無(wú)內(nèi)容，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人疏于職守，在業(yè)務(wù)規(guī)章制度、安全防范執(zhí)行上，形成較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。
    10、儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)繳撥款單存在所主任漏簽字的現(xiàn)象。
    11、對(duì)大額存取交易綜合柜員未復(fù)核蓋章。
    12、網(wǎng)點(diǎn)未留存代發(fā)工資協(xié)議。
    1、對(duì)一般性差錯(cuò)，現(xiàn)場(chǎng)提出整改意見，指出整改途徑，要求各網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)格按操作流程作業(yè)，進(jìn)一步降低操作風(fēng)險(xiǎn)。
    2、對(duì)于重大問題和屢查屢犯的現(xiàn)象，經(jīng)我局評(píng)委會(huì)審核通過(guò)，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)和責(zé)任人共處罰1050元。
    3、鑒于儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)所主任不能勝任本職工作，經(jīng)局委會(huì)研究決定，免去所主任職務(wù)，聘為郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)所主任。
    4、網(wǎng)點(diǎn)存在的重要部位監(jiān)控探頭數(shù)量不足的問題，已向市局提出改造申請(qǐng)，正處于施工準(zhǔn)備階段。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇九
    根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報(bào)如下：
    20xx年以來(lái)，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
    1.年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長(zhǎng)與部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
    2.認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[20xx]231號(hào)的通知精神，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
    3.認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，20xx年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等文件，以部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。
    4.條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，條線部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分，20xx年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
    認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》（建鄂函[20xx]231號(hào)）文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
    （一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)。
    班子高度重視，先后召開專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
    （二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。
    “一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
    （三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警。
    認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知道。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇十
    無(wú)論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已，銀行案防工作總結(jié)。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。通過(guò)開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識(shí)滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營(yíng)意義重大。
    首先，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。因?yàn)楹弦?guī)與銀行的成本控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。
    其次，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
    再次，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
    那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營(yíng)深入人心，促進(jìn)銀行的健康發(fā)展?我認(rèn)為，惟有做到“五個(gè)到位”：
    一要道德教育到位，工作總結(jié)《銀行案防工作總結(jié)》?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識(shí)滲透到全行員工的血液中，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營(yíng)造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí)。積極開展法制教育，增強(qiáng)員工的防范意識(shí)、法律意識(shí);用現(xiàn)實(shí)的案例教育身邊的人，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識(shí)。引導(dǎo)員工加強(qiáng)自身修養(yǎng)，學(xué)會(huì)心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對(duì)各種誘-惑保持高度的警覺性;正確處理好群體與個(gè)體、個(gè)體與社會(huì)、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。三是強(qiáng)化自覺意識(shí)。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價(jià)值觀，自覺地運(yùn)用各種社會(huì)規(guī)范指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強(qiáng)化集體意識(shí)。引導(dǎo)每個(gè)員工珍愛集體榮譽(yù)，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽(yù)，增強(qiáng)集體觀念。
    二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢(shì)，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識(shí)，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅(jiān)持，制定合規(guī)經(jīng)營(yíng)程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營(yíng)，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺(tái)上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
    三要合規(guī)操作到位?！昂弦?guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是。
    四季度，支行加強(qiáng)內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強(qiáng)化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。
    一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查。
    加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)柜員和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認(rèn)真落實(shí)核查制度，不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰(shuí)核查、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)回復(fù)”的原則，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置。
    對(duì)各級(jí)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對(duì)查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù)。同時(shí)，利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況，采取表?yè)P(yáng)與批評(píng)相結(jié)合、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯(cuò)、提高業(yè)務(wù)操作水平。
    二、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職。
    支行要求部門經(jīng)理及運(yùn)營(yíng)授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識(shí)，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場(chǎng)管理的職責(zé)，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確、真實(shí)發(fā)生。
    同時(shí)，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時(shí)段納入日常檢查范圍，通過(guò)采取突然性檢查、滾動(dòng)檢查等形式，防止案件的發(fā)生。
    三、加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)教育。
    支行要求分管行長(zhǎng)及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，在業(yè)務(wù)過(guò)程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件。
    支行始終堅(jiān)持每日二次晨會(huì)制度、堅(jiān)持每周部門例會(huì)制度，通報(bào)案例宣傳、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，強(qiáng)化開展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢(shì)、把握好自己。通過(guò)這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營(yíng)及經(jīng)濟(jì)犯罪。
    四、規(guī)范員工日常管理與行為動(dòng)態(tài)。
    本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對(duì)員工開展“背靠背、一對(duì)一”約談，重點(diǎn)對(duì)“高利貸”、“社會(huì)非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達(dá)成遵紀(jì)守法的共識(shí)。通過(guò)約談，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對(duì)員工的了解，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為；同時(shí)，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機(jī)會(huì)，加強(qiáng)了行內(nèi)溝通。
    城西支行在排查過(guò)程中堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)結(jié)合，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴、舉報(bào)相結(jié)合，進(jìn)一步擴(kuò)大信息來(lái)源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。
    通過(guò)聯(lián)動(dòng)走訪，支行能及時(shí)掌握員工疾病、家庭變故、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況，以便采取必要的談心幫助，對(duì)癥下藥，及時(shí)緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導(dǎo)的效果。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇十一
    我通過(guò)參加我社開展的合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，深刻的認(rèn)識(shí)到：信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營(yíng)；推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將為信用社經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為可能，通過(guò)反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會(huì)，我充分認(rèn)識(shí)到此次合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)漏。
    根據(jù)《xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于印發(fā)農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案》的要求，現(xiàn)將總結(jié)情況匯報(bào)如下：
    二、思想上。平時(shí)能夠端正工作思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，正確處理好改革與發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。能夠通過(guò)學(xué)習(xí)和運(yùn)用內(nèi)部管理約束機(jī)制，提高自己工作的科學(xué)性和透明度，合理安排自已的工作，以及認(rèn)真做好案件防范工作。但仍然還存在一些不足之處：一是在工作存在著一些僥幸心理，對(duì)于工作中出現(xiàn)的一些小的問題缺乏足夠的重視；二是對(duì)自己的教育不夠深入，要求不夠嚴(yán)格，存在隊(duì)各項(xiàng)制度理解的不夠深入執(zhí)行的不夠到位。
    三、規(guī)章制度上。能夠按照聯(lián)社和信用社要求對(duì)自己開展內(nèi)控、安全等方面的自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)自身工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促自己積極采取措施加以防范與整改，把各項(xiàng)制度執(zhí)行到位。但同樣存在許多不足，主要是理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。自查工作力度和深度不夠，使一些看似簡(jiǎn)單的操作仍然出現(xiàn)非正常操作，所以在以偶的工作學(xué)習(xí)中應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)。
    總之，通過(guò)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)學(xué)習(xí)對(duì)照，才發(fā)現(xiàn)我存在很多不足之處。為此，我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇十二
    傳染病防治是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工作，冬春季是傳染病高發(fā)的季節(jié)，它直接影響到全校師生的工作、學(xué)習(xí)與健康，在上級(jí)防疫部門的領(lǐng)導(dǎo)下，由于全校師生的大力協(xié)作，我校從未發(fā)現(xiàn)疫情，而之所以取得這樣的好成績(jī)，我們主要做了以下幾方面的工作：
    為切實(shí)加強(qiáng)傳染病防控工作的領(lǐng)導(dǎo)，我校成立了由校長(zhǎng)任組長(zhǎng)、副校長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，校醫(yī)及各班班主任為成員的傳染病防治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，確保學(xué)校師生身心健康，積極將我校傳染病防疫工作落到實(shí)處，加強(qiáng)了對(duì)冬春季傳染病防控工作的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。
    1.認(rèn)真做好校園環(huán)境衛(wèi)生，教室和衛(wèi)生區(qū)進(jìn)行每天兩次清掃，組織全體師生加大對(duì)教室、衛(wèi)生區(qū)的清潔，垃圾池的衛(wèi)生打掃，大力發(fā)動(dòng)全校師生清除衛(wèi)生死角，不定期對(duì)廁所、下水道等重點(diǎn)部位進(jìn)行消毒，衛(wèi)生值勤員加強(qiáng)衛(wèi)生檢查，教室每節(jié)課間進(jìn)行通風(fēng)換氣。
    2.加強(qiáng)食品監(jiān)督，防治病從口入。由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織人員對(duì)飲水源進(jìn)行檢查，嚴(yán)把飲水質(zhì)量關(guān)，管好水源，嚴(yán)格水質(zhì)消毒程序，確保師生的飲水安全。
    1、加強(qiáng)全校衛(wèi)生大檢查，要求衛(wèi)生不留死角，保證校園環(huán)境干凈、整潔。
    2、由班主任對(duì)班級(jí)課間進(jìn)行通風(fēng)，確保學(xué)校教學(xué)、生活場(chǎng)所的通風(fēng)和換氣，保持室內(nèi)空氣新鮮。
    3、德育處檢查班級(jí)的通風(fēng)、消毒記錄；以及晨午檢記錄和學(xué)生缺勤記錄，確保學(xué)校的衛(wèi)生工作落到實(shí)處。
    4、每周評(píng)比出一個(gè)衛(wèi)生先進(jìn)班級(jí)，并頒發(fā)流動(dòng)獎(jiǎng)牌進(jìn)行鼓勵(lì)。
    加強(qiáng)預(yù)防傳染病的宣傳和教育工作。學(xué)校通過(guò)各種方式，對(duì)學(xué)生集中開展傳染病預(yù)防知識(shí)和健康知識(shí)教育，增強(qiáng)學(xué)生的自我保健意識(shí)；狠抓學(xué)生的行為習(xí)慣養(yǎng)成教育，培養(yǎng)他們良好的衛(wèi)生習(xí)慣。通過(guò)主題班會(huì)、升降旗時(shí)間、廣播、宣傳欄、黑板報(bào)等形式多渠道、全方位向?qū)W生宣傳預(yù)防春傳染病的基本知識(shí)，提高防病意識(shí)，同時(shí)在班級(jí)內(nèi)張貼有關(guān)傳染病預(yù)防的宣傳知識(shí)。
    工作中，我們不僅對(duì)其高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，還對(duì)師生進(jìn)行了及時(shí)的宣傳和教育，并采取了相應(yīng)的措施，真正做到了重在預(yù)防，消除了傳染病傳播的各種隱患。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇十三
    1．合規(guī)咨詢和經(jīng)紀(jì)人管理——包括日常工作中和書面正式的合規(guī)咨詢；對(duì)入職、解約及合同續(xù)簽經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行合規(guī)面談（遠(yuǎn)程或現(xiàn)場(chǎng)）并出具意見。關(guān)注并參與經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。
    2．合規(guī)審查——包括分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的制度、流程，對(duì)外報(bào)送文件，向公司總部報(bào)送文件，以及月度cisp報(bào)表和對(duì)客戶發(fā)送的各類短信。
    與人事崗密切溝通監(jiān)督合規(guī)承諾書的簽署情況，關(guān)注員工證券賬戶持有情況。3．合規(guī)監(jiān)測(cè)——借助金仕達(dá)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，包括反洗錢監(jiān)測(cè)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)、員工合規(guī)管理監(jiān)測(cè)和經(jīng)紀(jì)人監(jiān)測(cè)等；配合開展整治非法證券工作和輿情監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告法律合規(guī)部；信息隔離監(jiān)測(cè)，主要是指與客戶之間是否存在利益沖突——本月未發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況。
    4．合規(guī)調(diào)查、檢查——協(xié)助公司檢查，協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織等的檢查，以及分支機(jī)構(gòu)主動(dòng)開展的合規(guī)檢查或調(diào)查。
    分支機(jī)構(gòu)每年主動(dòng)開展一次合規(guī)自查（工作底稿總部提供）。5．合規(guī)培訓(xùn)——以監(jiān)管動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)政策咨詢和政策法規(guī)專項(xiàng)學(xué)習(xí)為主6.反洗錢——客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、客戶身份證明資料、可疑交易甄別與報(bào)告等業(yè)務(wù)開展、執(zhí)行等情況；根據(jù)總部或人行有關(guān)文件要求，開展了反洗錢自查、宣傳等工作并匯報(bào)。
    對(duì)分支機(jī)構(gòu)影響較大、已經(jīng)引起監(jiān)管部門或總部、媒體等關(guān)注或介入事件的進(jìn)行持續(xù)報(bào)告。
    1、督辦分公司收文崗的工作。
    2、配合投教崗做好投資者教育相關(guān)材料上報(bào)。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇十四
    充實(shí)而快樂的教育教學(xué)工作在緊張而忙碌的一學(xué)期時(shí)光中度過(guò)。我們綜合組全體教師以課堂教學(xué)為己任，其體現(xiàn)在教師的理論水平和實(shí)踐能力的不斷提高上，體現(xiàn)在課堂教學(xué)中全新的教學(xué)模式的不斷涌現(xiàn)上，教研組已經(jīng)形成了學(xué)習(xí)、研究、的濃厚氛圍。教師的理論前所未有的豐厚起來(lái)，教師的意識(shí)前所未有的“前衛(wèi)”起來(lái)，教師的前所未有的大膽起來(lái)。這種濃厚的教研氛圍，為課程教學(xué)注入了長(zhǎng)久的活力。
    在學(xué)校校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下，在教導(dǎo)處指揮下，通過(guò)全組老師的辛勤努力，工作取得了一定的成績(jī)?，F(xiàn)總結(jié)如下：
    1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)力度。制定業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度和計(jì)劃，鼓勵(lì)教師深鉆教學(xué)。本學(xué)期教研組活動(dòng)中要求自學(xué)研討，并經(jīng)常交流心得，形成勤奮好學(xué)，積極向上的好風(fēng)氣。
    2、注重青年教師培養(yǎng)。我是一位剛工作不久的青年教師，各位教師對(duì)我實(shí)施傳幫帶，悉心指導(dǎo)她鉆研業(yè)務(wù)和常規(guī)教學(xué)，督促完成課改教研任務(wù)。鼓勵(lì)承擔(dān)教研課、實(shí)踐課任務(wù)，并給予全方位的幫助，促進(jìn)了青年教師的迅速成長(zhǎng)。
    4、加強(qiáng)教研組凝聚力，培養(yǎng)組內(nèi)老師的團(tuán)結(jié)合作精神。我們教研組人員少，學(xué)科繁多，老師承擔(dān)教學(xué)任務(wù)均很重，因此教研組老師聚少離多。我們努力創(chuàng)造一些機(jī)會(huì)、增進(jìn)老師之間的交流、了解，密切聯(lián)系，并在工作上互相幫助，增進(jìn)老師之間合作精神，以集體的智慧和力量來(lái)完成好各項(xiàng)工作任務(wù)。使每一個(gè)人倍感集體的溫暖和同事的友愛。因此組內(nèi)風(fēng)氣較好，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)和教務(wù)處的指示和要求，及時(shí)上傳下達(dá)。工作任務(wù)布置下來(lái)，大家互相幫助合作完成，不傳小道消息，不說(shuō)不利于學(xué)校形象的言論。集中精力圍繞教學(xué)教改努力地做好各項(xiàng)工作，教研組內(nèi)具有一種團(tuán)結(jié)和諧、奮發(fā)向上的工作環(huán)境和氛圍。
    1、認(rèn)真落實(shí)常規(guī)教學(xué)各項(xiàng)任務(wù)。
    全組教師認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解學(xué)校教學(xué)工作計(jì)劃及各項(xiàng)制度要求，落實(shí)在實(shí)處。在常規(guī)教學(xué)檢查中，潘聰聰老師的教案規(guī)范，備課充分。內(nèi)容完整。陳麗娟老師擔(dān)任英語(yǔ)課的教學(xué)，認(rèn)真?zhèn)浜妹恳徽n，探究過(guò)程用書面的形式十分完整，給人耳目一新的感覺。林仁志擔(dān)任五六年級(jí)科學(xué)教學(xué)，在教學(xué)過(guò)程中滲透新理念，貫穿新精神、運(yùn)用新方法，每節(jié)課都有新發(fā)現(xiàn)，新進(jìn)步。在復(fù)習(xí)考查階段，全組老師按照教學(xué)常規(guī)，認(rèn)真制定復(fù)習(xí)計(jì)劃;全組教師聽課任務(wù)均達(dá)到學(xué)校要求。
    2、推出高質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)課。
    一學(xué)期來(lái)我們組每人都講了一堂高質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)課。這些研討課都經(jīng)過(guò)了反復(fù)試教，精心準(zhǔn)備，集中全組教師的集體智慧，從而取得良好的教學(xué)效果，也獲得同行的好評(píng)，充分展示了我們教研組強(qiáng)大的整體實(shí)力水平。學(xué)生的個(gè)性得到充分的展現(xiàn)與培養(yǎng)，師生互動(dòng)，生生互動(dòng)，組際互動(dòng)，環(huán)境互動(dòng)，在有限的時(shí)間內(nèi)，每一位學(xué)生都得到了較為充分的鍛煉和表現(xiàn)的機(jī)會(huì)。教室中再?zèng)]有陰暗冰冷的“死角”，課堂上充滿著流動(dòng)的陽(yáng)光，平等、和諧與交流共存，發(fā)現(xiàn)、挑戰(zhàn)與沉思同在。思維的活躍，頻動(dòng)的閃光點(diǎn)，讓學(xué)生成為課堂上真正的主人。
    1、進(jìn)一步加強(qiáng)教育教學(xué)理論的學(xué)習(xí)和研究，不斷更新先進(jìn)的教育理念，以更加適應(yīng)下期課改的需要。
    2、努力克服學(xué)科雜，人員分散的困難，進(jìn)一步加強(qiáng)和豐富教研組的教學(xué)、教研活動(dòng)，使本組教師的水平進(jìn)一步提升。在團(tuán)結(jié)、和諧的環(huán)境中我們綜合組的工作會(huì)更上一層樓。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇十五
    根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和動(dòng)員下，我認(rèn)真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動(dòng)，通過(guò)這次主題教育，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育的意義和重要性。
    本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動(dòng)和落實(shí)省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)我行經(jīng)營(yíng)管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)，案件高發(fā)的危害性。南?！肮馊A”案件，順德支行賬外經(jīng)營(yíng)案件和省行去年通報(bào)的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對(duì)案情的通報(bào)，使我更加認(rèn)析到當(dāng)前內(nèi)控管理工作面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。因此，在經(jīng)營(yíng)管理工作中，必須做好以下幾項(xiàng)工作，才能確保我處各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。
    一、提高員工思想素質(zhì)，增強(qiáng)員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念。
    加強(qiáng)員工的'法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強(qiáng)對(duì)銀行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，使大家都認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。版權(quán)聲明：依法合規(guī)建設(shè)學(xué)習(xí)心得由中國(guó)人才指南網(wǎng)原創(chuàng)首發(fā)，作者：績(jī)東一分理處周豪恩,未經(jīng)授權(quán)禁止用作商業(yè)用途，請(qǐng)注明出處。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
    二、建立建全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)控管理。
    “細(xì)節(jié)決定成敗，細(xì)節(jié)決定存亡”，這一點(diǎn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的金融行業(yè)尤為重要。古語(yǔ)有言“千里之堤，潰于蟻穴”。從巴林銀行的一個(gè)基層交易員對(duì)一個(gè)帳戶的管理失控，到一個(gè)具有200多年歷史的“龍字號(hào)”銀行的轟然倒下，銀行放松的每一個(gè)小細(xì)節(jié)，都有可能成為使“牢固大堤”轟然崩潰的“蟻穴”。在農(nóng)發(fā)行加速發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，開展合規(guī)管理年活動(dòng)對(duì)于增強(qiáng)農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí)，培育良好合規(guī)文化，促進(jìn)農(nóng)發(fā)行事業(yè)的健康成長(zhǎng)，提高防控金融風(fēng)險(xiǎn)的能力有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性和必要性。通過(guò)這次認(rèn)真學(xué)習(xí)，都感悟頗多，現(xiàn)將我個(gè)人的學(xué)習(xí)心得匯報(bào)如下：
    一、認(rèn)真學(xué)習(xí)，提高思想素質(zhì)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念。
    要加強(qiáng)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，提高思想素質(zhì)，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。銀行員工加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)的學(xué)習(xí)，就能認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為。要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律的弊端，視制度為生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
    二、從嚴(yán)治行，加強(qiáng)內(nèi)控，把細(xì)節(jié)管理融入長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)中。
    抓住“防、查、建、糾”四個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，建立四種機(jī)制，實(shí)現(xiàn)四個(gè)轉(zhuǎn)變。
    一要“防”。建立群防群治機(jī)制。從事后查向事前防轉(zhuǎn)變。要發(fā)動(dòng)全員力量，共同參與，齊抓共管，切實(shí)提高全行員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，增強(qiáng)執(zhí)行力，嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)控制度，杜絕有章不循違規(guī)操作，工作中責(zé)權(quán)不分，職責(zé)不明，授權(quán)不清，反程序操作等現(xiàn)象。
    二要“查”。建立監(jiān)督檢查長(zhǎng)效機(jī)制。從集中檢查向制度化經(jīng)?；D(zhuǎn)變?；说认嚓P(guān)檢查部門要注重實(shí)效，提高科技手段在檢查中的運(yùn)用，實(shí)行重點(diǎn)檢查與抽查相結(jié)合，現(xiàn)場(chǎng)檢查與調(diào)取掌握監(jiān)控相結(jié)合，對(duì)違規(guī)問題查實(shí)、查清、查準(zhǔn)，檢查不能三天打魚兩天曬網(wǎng)，要常抓不懈。被查部門要加強(qiáng)事后監(jiān)督和事中復(fù)核，使“查”落實(shí)到每筆業(yè)務(wù)始終。
    三要“建”。建立制度及時(shí)更新機(jī)制。從被動(dòng)防向主動(dòng)堵轉(zhuǎn)變，充分利用檢查結(jié)果，超前規(guī)劃，及時(shí)查補(bǔ)，及時(shí)堵塞漏洞，制定相關(guān)制度時(shí)要由具有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員參加，出臺(tái)的制度要易操作，易檢查，易評(píng)價(jià)。要加快機(jī)構(gòu)扁平化改革步伐，切實(shí)解決基層機(jī)構(gòu)多頭管理，使制度執(zhí)行能夠“一戳到底”。
    四要“糾”。實(shí)行屬地、屬下、屬權(quán)管理。違規(guī)必糾，對(duì)于發(fā)現(xiàn)問題，絕不搞“下不為例”，對(duì)直接管理者要問責(zé)，對(duì)責(zé)任人要問責(zé)。通過(guò)加強(qiáng)教育，加強(qiáng)檢查，及時(shí)糾錯(cuò)，嚴(yán)格問責(zé)等多手段的綜合運(yùn)用，培養(yǎng)全行員工合、規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，建設(shè)合規(guī)文化系統(tǒng)工程，營(yíng)造業(yè)務(wù)發(fā)展的良好內(nèi)部環(huán)境。
    三、正視問題，構(gòu)建金融合規(guī)管理體系。
    農(nóng)發(fā)行成立已經(jīng)快已經(jīng)，已逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn)。但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有相當(dāng)大的差距。
    一是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。經(jīng)營(yíng)銀行就是運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險(xiǎn)，只有采取識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)、控制的方法才能使風(fēng)險(xiǎn)得到有效規(guī)避。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇十六
    摘要：隨著國(guó)際社會(huì)上一系列重大財(cái)務(wù)丑聞和保險(xiǎn)公司洗錢案的出現(xiàn)，國(guó)際和國(guó)內(nèi)社會(huì)日益認(rèn)識(shí)到公司內(nèi)部合規(guī)監(jiān)管的重要性、緊迫性和專業(yè)性，紛紛出臺(tái)政策或規(guī)定對(duì)其加以規(guī)范和指引。
    然而，我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)還存在合規(guī)管理理念陳舊、合規(guī)管理制度不健全、合規(guī)管理人才缺乏、管理技術(shù)匱乏、合規(guī)文化落后等大量問題，所以，應(yīng)從合規(guī)管理理念、合規(guī)管理體系、合規(guī)管理人才、合規(guī)管理技術(shù)、合規(guī)文化等角度出發(fā)，建立起一套完備的合規(guī)管理體系。
    關(guān)鍵詞：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);合規(guī)管理;保險(xiǎn)公司;制度建設(shè)。
    20世紀(jì)90年代以前，各國(guó)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管主要是外部監(jiān)管，比如有政府監(jiān)管部門的監(jiān)管、行業(yè)自律組織的監(jiān)管，還有社會(huì)監(jiān)管(群眾監(jiān)管、媒體披露等)，其中，政府監(jiān)管部門的監(jiān)管是核心。
    然而，隨著保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的日益多元化、國(guó)際化、復(fù)雜化，這種外部監(jiān)管方式的弊端日漸顯現(xiàn)，其已經(jīng)不能滿足政府監(jiān)管者對(duì)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)安全性的要求。
    尤其是自上世紀(jì)末以來(lái)，在國(guó)際保險(xiǎn)市場(chǎng)上，重大操作風(fēng)險(xiǎn)案、保險(xiǎn)公司洗錢案等接踵而至，這不能不引發(fā)人們和當(dāng)局反思以政府監(jiān)管為核心內(nèi)容的外部監(jiān)管形式。
    各國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局、世界保險(xiǎn)集團(tuán)及其機(jī)構(gòu)在治理防范這些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)方面也形成了一些一致意見：在合規(guī)管理中，外部合規(guī)性監(jiān)管發(fā)揮了重要作用，但無(wú)法完全替代企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。
    在國(guó)內(nèi)，改革開放以來(lái)，尤其是十六大以后，我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)生了很大變化：公司數(shù)量、就業(yè)人員大幅增加，業(yè)務(wù)范圍不斷拓展，保費(fèi)收取迅速增長(zhǎng)。
    隨之而來(lái)的問題也不斷顯現(xiàn)，例如，保險(xiǎn)訴訟案件逐漸增多、保險(xiǎn)投訴逐年上漲等，這時(shí)刻提醒我們巨大的風(fēng)險(xiǎn)就隱藏在保險(xiǎn)行業(yè)中。
    與此相對(duì)應(yīng)，201月5日，保監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》[1][保監(jiān)發(fā)[]2號(hào)];年9月7日，保監(jiān)會(huì)又發(fā)布了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》[2][保監(jiān)發(fā)[2007]91號(hào)](以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)指引》);，重新修訂生效的保險(xiǎn)法明確規(guī)定，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是保險(xiǎn)公司的法定義務(wù)之一;，為了提高對(duì)保險(xiǎn)公司進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管的強(qiáng)度，保監(jiān)會(huì)把這一年列為“合規(guī)年”。
    合規(guī)管理是近年來(lái)保險(xiǎn)公司加強(qiáng)內(nèi)控的新措施，但是保險(xiǎn)業(yè)合規(guī)管理起步晚、管理水平低，尚未形成科學(xué)的管理體系，因此，很有必要對(duì)其進(jìn)行更進(jìn)一步的研究。
    (一)合規(guī)。
    近年來(lái)，“合規(guī)”一詞在我國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管工作中經(jīng)常使用，但是，很多人對(duì)它的理解卻不夠準(zhǔn)確，有的甚至還將其理解為“符合規(guī)定”，不符合規(guī)定就是違規(guī)。
    顯然，這種理解是片面的。
    《合規(guī)指引》第二條給出了“合規(guī)”的含義：“本指引所稱的合規(guī)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營(yíng)銷員的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則?！盵2]由此可見，“合規(guī)”這個(gè)詞語(yǔ)的可適用領(lǐng)域很寬泛，幾乎涵蓋保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需的全部有關(guān)法律、規(guī)定和命令。
    (二)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
    從內(nèi)涵上看，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要指保險(xiǎn)公司出于自己的因素主導(dǎo)性的違背規(guī)條律令等而遭到的有形資產(chǎn)或無(wú)形資產(chǎn)的折損。
    譬如，假如某一客戶故意規(guī)避納稅任務(wù)、不按要求進(jìn)行財(cái)務(wù)呈報(bào)、實(shí)施洗錢等違法活動(dòng)，而一家保險(xiǎn)公司故意參與進(jìn)來(lái)，或?yàn)榭蛻舻倪`法行為提供便利，那么該保險(xiǎn)公司就要面臨嚴(yán)重的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
    由此看來(lái)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理也是一種行業(yè)管理體系，是指企業(yè)根據(jù)外部規(guī)條律令的規(guī)定，制定和不斷修訂合規(guī)政策，監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部合規(guī)政策的具體實(shí)行，對(duì)違規(guī)活動(dòng)實(shí)施早期預(yù)警，以預(yù)防、化解和應(yīng)對(duì)危機(jī)的一系列管理方法和原則。
    它是一種全新的、主動(dòng)的、制度化的、動(dòng)態(tài)的管理模式。
    對(duì)合規(guī)的理解大多數(shù)人保持“依法合規(guī)”的水平，只是被動(dòng)的接受監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管，甚至一些企業(yè)把政府監(jiān)管看作是一種負(fù)擔(dān)。
    長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)保險(xiǎn)公司一直在強(qiáng)調(diào)“依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)”，但多數(shù)人乃至少許企業(yè)高層都未確切地意識(shí)到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)性，董事及公司高管不知道該怎樣在整個(gè)公司系統(tǒng)內(nèi)貫徹實(shí)施依法合規(guī)管理的規(guī)則，甚至不清晰合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征和具體內(nèi)容。
    總之，我國(guó)的整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)還沒有普及和推廣嶄新的合規(guī)管理理念。
    現(xiàn)有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不完善，呈粗略化、模糊化、大致化的現(xiàn)象。
    雖然大部分保險(xiǎn)公司已經(jīng)依照中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，制定或修改了內(nèi)部規(guī)章制度、設(shè)置了合規(guī)部門和合規(guī)負(fù)責(zé)人，但大部分仍停留在崗位設(shè)置和制度的制定上，無(wú)法具體執(zhí)行，更未構(gòu)建起完整的合規(guī)管理機(jī)制，合規(guī)管理效果不明顯。
    [3]主要體現(xiàn)在：
    1.合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的權(quán)威性與獨(dú)立性不足，與其他機(jī)構(gòu)不能有效協(xié)調(diào)配合。
    當(dāng)前，我國(guó)還有很多保險(xiǎn)公司并沒有設(shè)立一個(gè)統(tǒng)一的合規(guī)部門，即使設(shè)立了，也仍然存在合規(guī)管理部門與原有的業(yè)務(wù)部門、法律部門、審計(jì)監(jiān)察部門等職責(zé)界定不清晰、相互協(xié)調(diào)配合不力等問題，其獨(dú)立性受到威脅;因合規(guī)部門的成立時(shí)間短，沒有配備有豐富經(jīng)驗(yàn)的合規(guī)負(fù)責(zé)人，因此還未樹立很強(qiáng)的權(quán)威性，其業(yè)績(jī)被其他部門認(rèn)同還需要一段時(shí)間。
    2.合規(guī)管理部門組織結(jié)構(gòu)不完善，報(bào)告路徑不明確。
    當(dāng)前，我國(guó)還有很多保險(xiǎn)公司沒有設(shè)立合規(guī)部門，或者設(shè)立了合規(guī)部門也未組建科學(xué)的組織架構(gòu)，致使已有的合規(guī)管理職能分散在多個(gè)職能部門，使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性不足;這也使得我國(guó)保險(xiǎn)合規(guī)管理過(guò)程中不能形成明確的風(fēng)險(xiǎn)呈報(bào)路徑，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)被預(yù)警和識(shí)別后，不能及時(shí)上報(bào)給高管或合規(guī)負(fù)責(zé)人，因而不能采取措施積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，這給保險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理埋下了很大隱患。
    3.合規(guī)制度體系不完備。
    在我國(guó)，雖然大多數(shù)保險(xiǎn)公司已經(jīng)按照保監(jiān)會(huì)的要求制定了合規(guī)政策，但這些政策只是表面上的、象征意義上的，只是一個(gè)宏觀上的框架，并沒有具體的實(shí)施細(xì)則，在實(shí)踐中也沒有將其貫徹落實(shí)。
    如沒有詳細(xì)的制度清單，使得公司各機(jī)構(gòu)和工作人員不能充分了解與其業(yè)務(wù)有關(guān)的外部及內(nèi)部規(guī)定;沒有具體的激勵(lì)機(jī)制，使得對(duì)員工考核評(píng)價(jià)和責(zé)任追究缺乏相應(yīng)的依據(jù)。
    目前，我國(guó)的合規(guī)管理人員的素質(zhì)還不能滿足《合規(guī)指引》對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的要求，具有相應(yīng)資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和能力的合規(guī)管理人才非常短缺。
    一線職工缺乏系統(tǒng)的教育培訓(xùn)，專業(yè)輔導(dǎo)不全面，對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章等不能夠準(zhǔn)確地理解和把握。
    (四)合規(guī)技術(shù)匱乏。
    風(fēng)險(xiǎn)始終伴隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化和技術(shù)改革而不斷發(fā)展變化，因此，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)也必須隨之豐富和提高。
    但從目前的實(shí)踐情況看，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)仍然很落后，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查手段落后，缺乏量化分析、識(shí)別、度量、監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的方法，預(yù)防措施也跟不上合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展，采取的仍是低效的、非精確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別管理技術(shù)。
    合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的匱乏，已經(jīng)成為制約合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的瓶頸。[3]。
    (五)合規(guī)文化落后。
    我國(guó)保險(xiǎn)公司至今還沒形成能嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度的保險(xiǎn)公司文化，這也是我國(guó)保險(xiǎn)公司合規(guī)管理不理想的原因之一。
    目前，我國(guó)保險(xiǎn)公司還沒形成主動(dòng)合規(guī)的氛圍，普通員工缺乏正直和誠(chéng)信的道德觀念;公司各機(jī)構(gòu)或各部門之間溝通協(xié)調(diào)不力，因有時(shí)存在利益沖突，還存在相互博弈的文化，導(dǎo)致合作文化的缺失;獎(jiǎng)罰制度沒能有效落實(shí)，對(duì)做的好的沒有獎(jiǎng)勵(lì)、對(duì)做的不好的沒有處罰，導(dǎo)致約束激勵(lì)機(jī)制扭曲，問責(zé)機(jī)制難以有效發(fā)揮作用;等等。
    四、我國(guó)保險(xiǎn)合規(guī)管理體制建設(shè)的框架。
    我國(guó)傳統(tǒng)的合規(guī)監(jiān)管是一種被動(dòng)式的監(jiān)管方式，這種監(jiān)管方式存在很大弊端，因其強(qiáng)調(diào)監(jiān)管部門對(duì)保險(xiǎn)公司實(shí)行事無(wú)巨細(xì)的監(jiān)管，致使保險(xiǎn)公司在合規(guī)管理過(guò)程中喪失主動(dòng)性。
    因此，必須轉(zhuǎn)變合規(guī)管理的理念和方法，以全新的合規(guī)管理理念武裝全行業(yè)從業(yè)人員的頭腦。
    首先，保險(xiǎn)公司高管人員要身先士卒、為人師表，積極踐行全新的合規(guī)理念，真正起好模范帶頭作用，在全公司上下提倡有利于良好公司文化形成的價(jià)值觀和道德觀，大力倡導(dǎo)誠(chéng)信。
    其次，保險(xiǎn)公司應(yīng)該努力提高公司每一位員工的合規(guī)意識(shí)，還要針對(duì)不同級(jí)別的管理人員和營(yíng)銷人員開展不同的專業(yè)培訓(xùn)和系統(tǒng)教育，讓全體職工都認(rèn)識(shí)到：合規(guī)是全體職工和營(yíng)銷員的職責(zé)和義務(wù)。
    再次，樹立“主動(dòng)合規(guī)”的理念。
    公司領(lǐng)導(dǎo)層和全體員工要樹立自覺合規(guī)的意識(shí)，主動(dòng)把監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求轉(zhuǎn)化為公司的內(nèi)部規(guī)章制度，并且在監(jiān)管機(jī)構(gòu)啟動(dòng)監(jiān)督之前自覺而主動(dòng)地規(guī)范、調(diào)節(jié)自身的行為，將積極主動(dòng)的合規(guī)理念在全公司加以推廣和普及。
    1.保證合規(guī)部門及合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性。
    合規(guī)管理部門必須有一定的權(quán)力確保其管理職責(zé)的有效實(shí)施，必須有主動(dòng)對(duì)所有可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施合規(guī)管理的能力，還應(yīng)該有權(quán)力查處違規(guī)或違法的行為。
    因此，各保險(xiǎn)公司需制定相應(yīng)的政策或文件，賦予合規(guī)部門以及合規(guī)負(fù)責(zé)人相應(yīng)的權(quán)利和職責(zé)，以確保其獨(dú)立地實(shí)施合規(guī)管理職責(zé)，不受其他部門的干涉。
    還要采取切實(shí)可行的措施，給予合規(guī)負(fù)責(zé)人充分的安全保障，使其免遭其他部門或人員的打擊、報(bào)復(fù)，以確立其權(quán)威性。
    2.建立合理的合規(guī)部門組織結(jié)構(gòu)，明確合規(guī)管理報(bào)告路線。
    根據(jù)目前保險(xiǎn)行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，保險(xiǎn)公司合規(guī)部門組織結(jié)構(gòu)應(yīng)以集中化管理和條線式報(bào)告為主。
    集中化的管理模式是將全體負(fù)有合規(guī)管理職責(zé)的工作人員集中起來(lái)，統(tǒng)一安置在一個(gè)完全有獨(dú)立性的合規(guī)機(jī)構(gòu)之內(nèi);建立一個(gè)凌駕于地區(qū)合規(guī)管理網(wǎng)絡(luò)之上的中央合規(guī)部，即可在公司高級(jí)管理層下設(shè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，并設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。
    報(bào)告路線在合規(guī)部門的組織結(jié)構(gòu)構(gòu)建過(guò)程中具有舉足輕重的地位。
    在報(bào)告路徑上，有條線式和矩陣式兩種模式，但應(yīng)以條線式匯報(bào)(即下級(jí)合規(guī)人員直接向上級(jí)合規(guī)負(fù)責(zé)人呈報(bào))為主、以矩陣式匯報(bào)(即向上級(jí)合規(guī)負(fù)責(zé)人呈報(bào)之際也一同向所屬的行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人呈報(bào))為輔。
    同時(shí)要保障匯報(bào)路線的暢通，若匯報(bào)時(shí)遇有相關(guān)人員不受理的情況，匯報(bào)人可以向其上級(jí)匯報(bào)，直至匯報(bào)至董事會(huì)。
    3.完善合規(guī)制度體系。
    保險(xiǎn)公司構(gòu)建完備的制度體系，要做到：
    (1)根據(jù)我國(guó)外部規(guī)范的要求，建立制度清單，明確企業(yè)應(yīng)遵守的所有規(guī)范，并結(jié)合保險(xiǎn)公司的實(shí)際情況制定適合自己的制度，制定業(yè)務(wù)規(guī)則和合規(guī)政策。
    (2)根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部合規(guī)管理的需要，制定各種管理制度，如制定可供各崗位工作人員使用的合規(guī)管理手冊(cè)和操作流程圖，清楚的界定從公司高管到基層職工、營(yíng)銷人員的職責(zé)和問責(zé)標(biāo)準(zhǔn);制定員工和營(yíng)銷員行為準(zhǔn)則，讓員工和營(yíng)銷員清楚自己的行為操守;制定對(duì)違規(guī)的處罰制度，建立合規(guī)問責(zé)機(jī)制等。
    (3)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。
    合規(guī)所涉及的法律、法規(guī)、監(jiān)管政策等外部規(guī)范和內(nèi)部制度的數(shù)量龐雜，對(duì)于大多數(shù)公司管理者和操作者來(lái)說(shuō)，很難將所有的規(guī)章制度都加以掌握并嚴(yán)格遵守，因此，建立符合公司實(shí)際狀況的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)顯得很有必要。
    將與合規(guī)相關(guān)的外部規(guī)范加以整理、歸納和儲(chǔ)存而形成的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，可以方便相關(guān)人員進(jìn)行查找、理解和使用，這將有利于進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的效果。
    按照《合規(guī)指引》的要求，保險(xiǎn)公司的合規(guī)從業(yè)人員應(yīng)具有相應(yīng)的資格、知識(shí)、能力、經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)素質(zhì)和個(gè)人素質(zhì)，如對(duì)所適用的法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)最新發(fā)展的實(shí)時(shí)把握能力、思考質(zhì)疑的能力、正直的品格、較強(qiáng)的判斷力、直言不諱的勇氣等。
    因此，學(xué)校和社會(huì)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)此方面人才的培養(yǎng)，保險(xiǎn)公司也應(yīng)該定期對(duì)合規(guī)人員進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)。
    現(xiàn)階段，除了提高識(shí)別、分析、評(píng)估、監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有技術(shù)手段外，我國(guó)保險(xiǎn)公司需設(shè)立電子信息化的系統(tǒng)操作平臺(tái)，因此，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)it合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設(shè)，以實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的高效開展和管理。
    it合規(guī)管理信息系統(tǒng)應(yīng)與保險(xiǎn)公司的商業(yè)、財(cái)務(wù)、信息決策系統(tǒng)等保持高度的相關(guān)性，以實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、識(shí)別、評(píng)估和預(yù)防。
    [4]。
    (五)培養(yǎng)公司合規(guī)文化。
    合規(guī)文化是合規(guī)管理工作的基石，優(yōu)秀的合規(guī)文化能為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值、提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
    因此，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到公司合規(guī)文化建設(shè)的重要性。
    公司應(yīng)當(dāng)從制度和流程入手構(gòu)建合規(guī)文化，在制度中明確反映公司的合規(guī)管理理念，并通過(guò)獎(jiǎng)懲機(jī)制、合規(guī)問責(zé)機(jī)制強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí);同時(shí)，公司也可以組織主題文藝晚會(huì)、合規(guī)管理征文活動(dòng)等形式積極宣傳合規(guī)文化，使合規(guī)理念深入人心，成為員工的潛意識(shí)。
    結(jié)語(yǔ)。
    保險(xiǎn)公司有效合規(guī)管理體系的形成需要一個(gè)不斷積累、不斷完善的過(guò)程，只要保險(xiǎn)公司下定決心構(gòu)建并堅(jiān)持做下去，有效的合規(guī)管理制度必將會(huì)形成，我國(guó)保險(xiǎn)公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)得到有效控制。
    保險(xiǎn)業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是我國(guó)法治建設(shè)的一個(gè)具體而細(xì)微的環(huán)節(jié)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建在推進(jìn)法治建設(shè)進(jìn)程的同時(shí)，必將給保險(xiǎn)公司和整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益、推動(dòng)我國(guó)金融市場(chǎng)的繁榮和發(fā)展!
    參考文獻(xiàn)：
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    案防合規(guī)工作總結(jié)篇十七
    **年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念，重點(diǎn)以開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計(jì)檢查問題整改真實(shí)性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊(duì)伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理提供全方位支持和保障。
    一、深化合規(guī)文化建設(shè)，積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念。
    (一)開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”宣傳教育活動(dòng)。積極采取措施，通過(guò)多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識(shí)，提高對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營(yíng)管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
    (二)開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級(jí)驗(yàn)收，針對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。
    (三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)為導(dǎo)向的征文和辯論”活動(dòng)。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動(dòng)，優(yōu)秀征文編輯成冊(cè)，對(duì)辯論競(jìng)賽活動(dòng)的優(yōu)勝單位和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
    二、建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。
    (二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長(zhǎng)效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對(duì)性。二是根據(jù)部門分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時(shí)，總結(jié)20xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實(shí)際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對(duì)反洗錢屢查屢犯問題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。
    (三)加強(qiáng)規(guī)章制度管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計(jì)劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項(xiàng)管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
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    案防合規(guī)工作總結(jié)篇十八
    眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和每個(gè)員工，在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時(shí)也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風(fēng)險(xiǎn)的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線。所以，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過(guò)這一個(gè)月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí)，使我對(duì)銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營(yíng)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。
    首先，對(duì)于內(nèi)控的理解為：它是無(wú)時(shí)不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無(wú)處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無(wú)人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無(wú)尚的；它是無(wú)事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。其次，談?wù)剬?duì)于合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)。
    第一，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅(jiān)持從嚴(yán)治行，自覺營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好氛圍和環(huán)境，推動(dòng)全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
    第二，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個(gè)失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長(zhǎng)。
    第三，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
    再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營(yíng)如此重要，如何才能使其深入人心，促進(jìn)我行的健康發(fā)展呢？我認(rèn)為應(yīng)該做到以下四點(diǎn)。
    第一，始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”：一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍；基層機(jī)構(gòu)、條線部門的主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)控防案的第一責(zé)任人；業(yè)務(wù)經(jīng)理是機(jī)構(gòu)柜臺(tái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)把控的直接責(zé)任人；全員的責(zé)任意識(shí)是內(nèi)控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施；及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并針對(duì)性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段；合規(guī)是競(jìng)爭(zhēng)也是為了保護(hù)全體員工自身；內(nèi)控的主體是要控人；整體聯(lián)動(dòng)相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺(tái)；內(nèi)控是一項(xiàng)持續(xù)性的工作。
    第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)滲透在每個(gè)員工的心中，貫穿于每個(gè)業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)法紀(jì)規(guī)章制度和現(xiàn)實(shí)的案例教育，同時(shí)強(qiáng)化自覺意識(shí)，嚴(yán)格地運(yùn)用《中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)柜員十個(gè)嚴(yán)禁》（或《中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》）指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
    第三，要嚴(yán)格地、徹底地執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。經(jīng)過(guò)近百年的經(jīng)營(yíng)和實(shí)踐，銀行的規(guī)章制度可以說(shuō)是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無(wú)機(jī)可乘。但是無(wú)論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營(yíng)不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號(hào)，而一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇十九
    1.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為（）的重要依據(jù)。
    a.公司年度合規(guī)報(bào)告。
    b.決定其高管人員薪酬待遇。
    c.對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管。
    d.對(duì)證券公司實(shí)施分類評(píng)級(jí)。
    您的答案：c題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.02.因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（）。
    a.信用風(fēng)險(xiǎn)。
    b.操作風(fēng)險(xiǎn)。
    c.管理風(fēng)險(xiǎn)。
    d.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
    您的答案：d題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.03.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。
    a.向有關(guān)自律組織報(bào)告。
    b.指定本公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)。
    c.向住所地證監(jiān)局報(bào)告，并請(qǐng)求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)。
    d.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門人員代行其職責(zé)。
    您的答案：b題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.04.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是（）。
    a.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)管理。
    b.經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為。
    c.投資決策和道德風(fēng)險(xiǎn)。
    d.財(cái)務(wù)管理制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
    您的答案：b題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.05.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責(zé)任（）。
    a.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為。
    b.證券公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰。
    c.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報(bào)告了。
    d.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)。
    您的答案：d題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.0。
    二、多項(xiàng)選擇題。
    6.以下對(duì)證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的是（）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）。
    a.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。
    b.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。
    c.合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。
    d.證券公司的高級(jí)管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令。
    您的答案：b,c,a題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.07.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立（）的合規(guī)管理理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）。
    b.全員合規(guī)。
    c.合規(guī)從高層做起。
    d.合規(guī)從基層做起。
    您的答案：c,b,a題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.08.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)管理是指證券公司（）的行為。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）。
    c.培育合規(guī)文化。
    d.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
    您的答案：c,a,b,d題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.09.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）。
    a.參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議。
    b.調(diào)閱有關(guān)文件、資料。
    c.要求公司有關(guān)人員對(duì)合規(guī)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明。
    d.對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核。
    您的答案：b,a,c題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.010.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）。
    a.內(nèi)部管理制度。
    b.重大決策。
    c.新產(chǎn)品方案。
    d.新業(yè)務(wù)方案。
    您的答案：a,d,b,c題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.0。
    三、判斷題。
    11.證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。（）。
    您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.012.證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。（）。
    您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：0.013.證券公司合規(guī)部門對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。（）。
    您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：0.014.證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。（）。
    您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.015.代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。（）。
    您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.0。
    試卷總得分：86.0。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇二十
    名：余加強(qiáng)單。
    位：儀征白沙支行。
    內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值內(nèi)部合規(guī)管理的主要內(nèi)容。
    內(nèi)部環(huán)境。
    內(nèi)部環(huán)境是銀行實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，一般包括智力結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化等。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是銀行及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與現(xiàn)實(shí)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。銀行開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識(shí)別與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。銀行應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)承受等應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。
    控制活動(dòng)。
    控制活動(dòng)是銀行根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)。控制措施一般包括：不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。同時(shí)，銀行應(yīng)當(dāng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。
    信息與溝通。
    信息與溝通是銀行及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在銀行內(nèi)部、銀行與外部之間進(jìn)行有效溝通。
    案防合規(guī)工作總結(jié)篇二十一
    （一）加強(qiáng)員工思想教育，鞏固思想道德防線。
    （二）加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)工作組織，落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化效果。
    通過(guò)自查自糾，我行存在的主要問題為：
    （一）、員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理念有待加強(qiáng)。在學(xué)習(xí)中和員工日常業(yè)務(wù)操作中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)銀行工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)把握有待加強(qiáng)。
    （二）、控制操作風(fēng)險(xiǎn)能力有待加強(qiáng)。在臨柜服務(wù)中，由于柜員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，警惕性不高，產(chǎn)生了許多風(fēng)險(xiǎn)隱患。