歷史是人類文明的鏡子，通過了解歷史可以更好地認識自己和世界。一篇完美的總結(jié)應該既簡潔明了又能準確地表達出所總結(jié)的內(nèi)容和思想。接下來是一些國內(nèi)外知名企業(yè)的成功經(jīng)驗分享，或許能給我們帶來啟示。
公司管理人員高級白領辭職信篇一
xxxx有限公司總經(jīng)理：
今天，我?guī)е鴱碗s的心情寫了這封辭職信。由于當初受到您的特殊關照使我得以加入公司，并且在短短的五年間獲得了許多項目煅煉的機會，而且還有了那次出國留學的機會。經(jīng)過這五年在公司從事的xx開發(fā)和xx管理工作，使我在xx開發(fā)，xx管理等領域進步神速、積累了一定的經(jīng)驗。對此我深懷感激!
但是如今物價飛漲，然而薪金卻遲遲未漲。我不得不向公司提出申請，并希望能與今年12月25日正式離職。
對于我的辭職給公司造成的不便，我深感抱歉。但同時也希望公司能體恤我的個人實際，對我的申請予以考慮并批準為盼。
此致
敬禮
公司管理人員高級白領辭職信篇二
本方案適用于xx公司或分支公司董事會董事會聘用的下列員工：
1.各分支公司總經(jīng)理；
2.各分支公司副總經(jīng)理；
3.其他經(jīng)董事會聘用的經(jīng)營層高管人員。
二、考核形式及收入構(gòu)成。
1.收入形式。
以上人員均實行年度薪酬制度（以下簡稱年薪制）。
2.收入構(gòu)成。
高管人員年薪收入由基準年薪、風險收入兩個部分組成。
三、考核指標及基數(shù)。
1.考核指標。
考核指標以凈資產(chǎn)收益率為主，結(jié)合考核發(fā)展進度、職工收入等指標。
2.指標基數(shù)。
（1）凈資產(chǎn)收益率：7%；
（2）發(fā)展進度：當年實現(xiàn)主營收入高于上年主營收入；
（3）職工收入：職工當年人均收入比上年增加5%。
四、基準年薪標準。
在完成以上考核指標基數(shù)的前提下，各類高管人員基準年薪標準如下：
1.總經(jīng)理：12萬/年。
2.副總經(jīng)理：7.2萬/年。
3.其他：6萬/年。
五、風險收入考核辦法。
風險收入=凈資產(chǎn)收益率對應計提的風險收入×（1-復合指標扣減率）。
1.總經(jīng)理考核辦法。
（1）凈資產(chǎn)收益率：低于7%折算所產(chǎn)生的利潤率按0.6%的比例扣減基準年薪；超過7%部分折算所產(chǎn)生的利潤率，超過額度在1000萬元之內(nèi)的，按0.5%的比例計提；超過額度在1000萬元以上的，按1.2%的比例計提。
（2）發(fā)展速度：若公司當年實現(xiàn)主營收入低于上年實現(xiàn)主營收入，扣減風險收入的5%。
（3）職工收入：若職工當年人均收入比上年增長低于5%，扣減風險收入的10%。
2.副總經(jīng)理及其他經(jīng)董事會聘用的經(jīng)營層高管人員考核辦法。
上述人員的風險收入根據(jù)各人工作績效情況在總經(jīng)理實得風險收入總額的比例幅度內(nèi)由董事會進行評估考核計提（或扣減）。
各人比例幅度如下：
（1）副總經(jīng)理：50%——60%。
（2）其他經(jīng)董事會聘用的經(jīng)營層高管人員：45%——55%。
六、單項獎罰考核辦法。
xx公司系統(tǒng)經(jīng)營層高管人員在任期內(nèi)實現(xiàn)了公司效益顯著或貢獻突出的（如重大投資、招商引資、配股成功等），可由董事會確定對相關人員另行實行一次性單項特殊獎勵；如投資、經(jīng)營決策、招商引資等事項造成重大失誤或損失，則予以單項扣罰。
七、年薪收入評估考核程序。
3.董事會根據(jù)測評意見對評估對象進行評估審議后，確定各人風險收入金額；
4.董事會對評估考核結(jié)果按規(guī)定予以說明。
八、其他事項。
3.經(jīng)營層高管人員年薪在計提的工資總額（效益工資）中列支；
10.本方案的基準年薪可考慮地域和物價差異，但上下浮動控制在8%之內(nèi)，并必須由董事會審議通過，方可實行。
九、本方案實施時間為20xx年12月31日——20xx年12月31日。
十、本方案經(jīng)董事會審議通過后生效。
公司管理人員高級白領辭職信篇三
聘人單位：
受聘人的職務、工資待遇、責任和義務：
1.受聘人、負責項目部所有工程的工作。
2、工資待遇按年(月)薪計算：每年(月)為后)。年薪以項目部通知開工之起至項目部通知放假之日止為一年。月薪以實際工作的月數(shù)計算，結(jié)算時工作日少于15天的按半月計算，15天以上(不含15天)按月計算工資。
3、每月的20號為工資的發(fā)放日，發(fā)放月年均工資的70%按整數(shù)計算，剩余部分工資年終一次結(jié)清。
4、通話費每月為不影響工作必須保證24小時手機開通。
5、不遲到早退，有事必須請假，無故曠工所造成的一切經(jīng)濟損失自負，項目部將視情節(jié)給予相應的處罰。
6、嚴以律己，履行《崗位責任制》和《崗位安全責任制》等法律、法規(guī)做好本職工作。
7、此合同一式兩份，至簽字之日起生效，并具有法律效力。
聘用單位：(簽字)受聘人(簽字)：
年月日年月日。
公司管理人員高級白領辭職信篇四
取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。未取得證券從業(yè)資格證書的，應從事證券或證券相關工作5年或金融工作8年或經(jīng)濟工作10年以上；遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄；熟悉有關證券法律、法規(guī)，具有履行高級管理人員職責所必備的經(jīng)營管理知識和組織協(xié)調(diào)能力；法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
有下列情形之一的，不得擔任證券公司的高級管理人員：
公司法第57條和證券法第125條規(guī)定的情形；因從事非法經(jīng)營活動而受到行政處罰未逾3年的；因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的；個人或家庭負有較大的債務且到期未清償?shù)?；被證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的；中國證監(jiān)會規(guī)定的不宜擔任高級管理人員的其他情形。
附，《公司法》第57條規(guī)定的情形：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。
《證券法》第125條規(guī)定的情形：因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務之日起未逾5年；因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者法定資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
“先己”與公司高管必修的素質(zhì)
作為公司的高級管理人員，占盡了公司的各種資源，包括人力、物力、財力、信息、企業(yè)文化等各個方面，那么如何才能通過自己的努力利用好、優(yōu)化好公司的現(xiàn)存資源，管理好公司，達成公司的近期以至遠期目標呢？我認為“先己”是第一要務。
何謂“先己”？“先己”就是加強自身素質(zhì)的修養(yǎng)，只有把自身的素質(zhì)提高了，才能做好其他事情。這對于公司的高級管理人員尤為重要。有很多公司的高級管理人員經(jīng)常抱怨手下的員工如何的懶惰、如何的笨拙、如何的不聽指揮，但糾其根本原因，還在于管理者自身的素質(zhì)，沒有使公司現(xiàn)有資源發(fā)揮極至，或沒有使公司現(xiàn)有資源的缺憾部分得到及時的修正。
“先己”出自《呂氏春秋.季春紀第三》：湯問於伊尹曰：“欲取天下，若何？”伊尹對曰：“欲取天下，天下不可??；可取，身將先取?！狈彩轮?，必先治身，嗇其大寶。用其新，棄其陳，腠理遂通。精氣日新，邪氣盡去，及其天年。此之謂真人。伊尹的觀點是：只想治理天下，天下是治理不好的，要治理好天下，先要將自身治理好。在《呂氏春秋》這一篇中，孔子和伊尹的觀點相同：孔子見魯哀公，哀公曰：“有語寡人曰：‘為國家者，為之堂上而已矣。’寡人以為迂言也?！笨鬃釉唬骸按朔怯匮砸?。丘聞之，得之於身者得之人，失之於身者失之人。不出於門戶而天下治者，其唯知反於己身者乎！” 由此可見，孔子的觀點更鮮明直接：自身治理好的人，百姓就擁護；自身治理不好的人，就會失去人心，要做到不出門就能治理好天下，只能返還到先治理自身這個根本。
兩千兩百年前記載的這些先哲們的思想，對于今天的公司管理，一樣具有現(xiàn)實的指導意義。那么作為公司的高級管理人員，都哪些必備的素質(zhì)需要“先己”呢？以下五個方面的素質(zhì)應重點修養(yǎng)：
第一、良好的組織、協(xié)調(diào)、溝通能力。這是處理具體問題時需要的必備素質(zhì)。組織是起點，協(xié)調(diào)是過程控制，溝通是保證協(xié)調(diào)的手段。公司的高級管理人員應著重于員工的工作組織分配、協(xié)調(diào)控制，而不是事無巨細恭身為之。我們有許多公司高管，都是工作狂，他們在管理的同時，還自己做許多具體的業(yè)務工作，這大不可取，暫不說工作只是謀生的手段，工作之余應把更多的時間留給自己享受生活，就工作分工而言，具體工作應該留給具體的業(yè)務人員去做，否則，就是人力資源的浪費，久而久之，就會造成手下人員失去責任心和工作熱情，公司也就管理不好。
那么實現(xiàn)這一理想素質(zhì)的標準是什么呢？《孫子兵法.軍爭篇》記述了這樣一段：《軍政》曰：“言不相聞，故為之金鼓；視不相見，故為之旌旗?！狈蚪鸸撵浩煺?，所以一民之耳目也。民既專一，則勇者不得獨進，怯者不得獨退，此用眾之法也。高管往往管理的是一群人，就要像行軍布陣一樣，使大家行動一致有效，工作積極的不要越權(quán)，工作不積極的也不能懶惰，每個人都要盡自己所能做好本職。
第二、對未來事物發(fā)展規(guī)律的把握能力。這一能力可以解釋為預見性。是基于對大量信息、知識的掌握為實現(xiàn)前提的。公司是以盈利為目標的，利潤的指標可以分解為階段性的具體工作，而具體工作的實現(xiàn)又要付出成本的代價。管理者良好的預見性，就可以在早期掌握事物未來的發(fā)展脈搏，早做決策，決策的提前，成本往往會變低。
第三、感染力。公司高管的感染力會營造一種氛圍，這應是屬于企業(yè)文化的部分。在日常的經(jīng)營管理中，會遇到形形色色的沖突和矛盾，管理就是要不斷地解決這些沖突和矛盾，貫徹自己的觀念想法，貫徹的過程，良好的感染力素質(zhì)，會使你的協(xié)調(diào)工作變得卓有成效。
第四、成熟的人生哲學。這是屬于“先己”的世界觀部分，自己人生哲學的修養(yǎng)，是增強感染力的保證。有好多涉及公司管理的具體問題的解決，有時并不需要用具體的方法，人生哲學這宏觀的東西，往往是處理實際癥結(jié)的最佳良藥。成熟的人生哲學，代表一個管理者對事物鮮明的觀點和認識，相信每一個員工都希望有一個觀點鮮明的上司共事。
第五、良好的道德修養(yǎng)與忍耐力。道德修養(yǎng)是“先己”的首要一課。良好的道德與忍耐力，會營造一種陽光的工作氛圍，而忍耐力又表現(xiàn)為對具體事情的堅韌執(zhí)著和對人的寬和大度。道德修養(yǎng)和忍耐力的培養(yǎng)，都會增加管理者的為人魅力，在某種意義上講，做事要先做人，如經(jīng)商要講究誠、信，而誠信也是做人的基本要求。
以上這五點“先己”素質(zhì)，道德修養(yǎng)與人生哲學是增強管理者感染力的基礎，而感染力的培養(yǎng)，又有利于加強組織、協(xié)調(diào)、溝通能力。對未來事物發(fā)展規(guī)律的把握能力的提高，是高效組織、協(xié)調(diào)、溝通工作科學性、合理性的、有效性的重要保證。
你會夢想自己有朝一日坐上高管的位置嗎？現(xiàn)在就開始朝著那個方向努力吧。中層管理人員可以在未來的'五年或者十年里拿出一些行動來增加自己成為部門主管或者首席執(zhí)行長的機會。這些辦法包括實現(xiàn)某些目標和掌握某些招聘人員認為是高管需具備的素質(zhì)。以下是幫助你起步的七條建議：
1. 積累多方面經(jīng)驗
不要僅僅局限于你的工作、角色，甚至你所從事的領域——在一段時間內(nèi)嘗試至少做二種或三種不同的工作。人力資源部門的負責人和招聘人員在招聘高管時，特別看重那些具有多方面工作經(jīng)驗的人。甚至在不同的城市或國家工作過也會被考慮在內(nèi)，因為它可以表明你的適應能力。
新德里國際管理學院(international management institute)人力資源專業(yè)的教授薩蒂什?卡爾拉(satish kalra)說，如今，滾石不生苔的說法已經(jīng)不適用了，它會生出更多的苔。如果已經(jīng)嘗試做過一些事情……那么你就擁有了做那些事情的第一手經(jīng)驗。
理想的做法是你應該努力獲得一些銷售或者其他面向客戶的工作經(jīng)驗，從而了解客戶是如何看待你們公司的產(chǎn)品或服務的。
不幸的是，招聘人員說，人們通常不愿意變換自己的工作崗位或者工作地點，而是設法維持現(xiàn)狀。如果你所從事的是資訊技術(shù)或者人力資源等領域，變換崗位的確比較困難，但是那只能說明你需要更加努力。繼續(xù)深造或者在公司內(nèi)部橫向調(diào)動會有所幫助。
2. 有所專長
這一點聽起來可能和上面提到的內(nèi)容有些矛盾，但是專家表示，在理想情況下你至少應該成為某一個崗位上的專家。那對你贏得同事和下級的尊重大有幫助。
位于古爾岡(gurgaon)的諾姆管理咨詢公司(noam management consulting)的董事長阿帕娜?莎瑪(aparna sharma)說，廣泛地接觸不同的工作非常重要，但與此同時，在某一個領域具有專業(yè)技能才是關鍵。
所以，如果你是一位金融領域的專業(yè)人士，那么就要一直從事那個領域的工作，直到你成為該領域的專家或者權(quán)威。然后，你就可以考慮短期地做一兩項其他的工作，從而對它們的運作方式有一個大致的了解。
3. 繼續(xù)深造
接受在職教育能夠幫助你的事業(yè)取得進步。
學習的內(nèi)容取決于你希望實現(xiàn)的目標。
一個顯而易見的選擇就是報名參加行政或全職管理項目的學習，從而了解經(jīng)營策略、企業(yè)發(fā)展等知識。要不然，你可以參加領導力發(fā)展或者人員管理的專業(yè)課程，這都是一名高管必須具備的技能。
位于孟買的3p consultants pvt. ltd.國際獵頭公司的執(zhí)行董事尼爾密特?帕瑞克(nirmit parekh)表示，你還可以選擇一個與你現(xiàn)在所從事的工作完全不同的領域。教育也能發(fā)揮橋梁作用，讓你的職業(yè)生涯發(fā)生轉(zhuǎn)變。
他建議，在至少有了五年到七年的工作經(jīng)驗后去一家口碑不錯的院校接受這樣的教育。
4. 勇于冒險
被大人物注意到的一個簡單辦法就是勇于承擔有難度的項目。也許公司正在物色人選在一座偏遠的小城啟動一項新的計劃，或者你打破常規(guī)想到了一個可以提高團隊生產(chǎn)力的好主意。
那就去努力爭取吧。你需要承擔可能的風險。當然，那意味著在一段時間內(nèi)你的生活可能會不盡如人意或者過得非常辛苦，但是回報也可能是非常豐厚的。在招聘高管的時候，人力資源部門的負責人和招聘人員通常會尋找有學習意愿而且做事情不拘一格的人。
5. 加入新興企業(yè)
如果你現(xiàn)在的公司無法讓你大膽嘗試新的東西，那么你最好的選擇可能是加入一家新興企業(yè)。這是一種冒險的極端情況，因為它可能意味著你的工資會有所降 低（如果你還能領到工資的話），而且失敗的可能性很大。但是，它卻是在短時期內(nèi)了解企業(yè)運行、人員管理和其他一些事情的一條很好的途徑。
帕瑞克說，初創(chuàng)不久的公司總是缺少人手，所以你需要成為一個多面手，而且能夠處理一些日常的危機。他補充說，在一家新興企業(yè)工作兩年相當于在一家大公司里工作五年。
瑪莎說，一個不太冒險的辦法就是與小企業(yè)主多多溝通，因為他們了解從現(xiàn)金管理到市場銷售的每一個環(huán)節(jié)。
6. 與時俱進
要想當上高管，你需要了解很多關于你所從事的行業(yè)乃至相關行業(yè)正在發(fā)生的事情。
國際管理學院的卡爾拉教授表示，如今，很多工作都變成了知識驅(qū)動型。他注意到現(xiàn)在的制造業(yè)高度依賴正在日新月異發(fā)展的技術(shù)。一個跟不上時代的管理人員幾乎沒有可能坐上高管的位置。
你還需要了解世界上從全球經(jīng)濟到貨幣政策等更廣范圍內(nèi)發(fā)生的事情，特別是當你所在的公司擁有國際業(yè)務的話。
7. 建立社交網(wǎng)路
不論在世界上的任何地方，建立社交網(wǎng)路都是事業(yè)獲得成功的關鍵。對于通常不公開對外打出廣告的高層職務，情況更是如此。如果你認識合適的人，而且認識足夠多這樣合適的人，那么當有空缺職位出現(xiàn)的時候，你就會更加輕松地獲悉了。
公司管理人員高級白領辭職信篇五
第一條?為加強對保險公司高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》和其他有關法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條?本規(guī)定所稱保險公司，是指依照中華人民共和國有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在中國境內(nèi)依法設立和營業(yè)的各類保險公司。
第三條?本規(guī)定所稱保險公司高級管理人員是指保險公司法定代表人和其他對保險公司經(jīng)營管理活動具有決策權(quán)的主要負責人，包括：總公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；分公司（包括總公司營業(yè)部）、中心支公司（包括分公司營業(yè)部）和支公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、經(jīng)理、副經(jīng)理；以及其他具有相同職權(quán)的負責人。
保險公司任命總公司精算部門、財務會計部門、資金運用部門的主要負責人，應當根據(jù)有關規(guī)定報中國保監(jiān)會核準或備案。
第四條?中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格實行分級審核、分級管理。中國保監(jiān)會審核和管理保險公司總公司高級管理人員的任職資格；中國保監(jiān)會派駐各地的辦公室、辦事處和特派員辦事處（以下簡稱所在地派出機構(gòu)）審核和管理轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機構(gòu)高級管理人員的任職資格。
第五條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，包括任職資格審核、任職資格取消和任職資格檔案管理。
第六條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，分為核準制和備案制。保險公司總公司、分公司和中心支公司的高級管理人員適用核準制；保險公司支公司的高級管理人員適用備案制。
適用核準制的高級管理人員在任命前應取得中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)任職資格核準文件。適用備案制的高級管理人員在任命時應同時報所在地派出機構(gòu)備案。
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第二章 任職資格條件
第七條?保險公司高級管理人員應當具備良好的品行和能勝任工作所必需的學歷、專業(yè)經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力，無不良記錄。
第八條?保險公司高級管理人員應當遵守中華人民共和國法律，貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟、金融、保險方針政策。
第九條?中資保險公司的法定代表人應當是中華人民共和國公民。
第十條?外資保險公司、中外合資保險公司的外方高級管理人員應當具備相應的漢語水平。
第十一條?擔任保險公司高級管理人員還應具備以下條件：
（一）擔任保險公司總公司的高級管理人員，應具有大學本科以上學歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作10年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔任部門經(jīng)理或分公司副總經(jīng)理以上領導職務4年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有3年以上領導職務任職經(jīng)歷。
（二）擔任保險公司分公司的高級管理人員，應具有大學本科以上學歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作8年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔任部門經(jīng)理或中心支公司副總經(jīng)理以上領導職務3年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上領導職務任職經(jīng)歷。
（三）擔任保險公司中心支公司的高級管理人員，應具有大學?？埔陨蠈W歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作5年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔任部門經(jīng)理或支公司副經(jīng)理以上領導職務2年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上的工作經(jīng)歷。
（四）擔任保險公司支公司的高級管理人員，應具有大學?？埔陨蠈W歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作3年以上。
（五）擬任的保險公司高級管理人員具有保險、金融、經(jīng)濟管理、法律、投資、財會類專業(yè)碩士以上學位的，從事金融保險或其他經(jīng)濟工作的年限可適當放寬。
第十二條?保險公司的總公司應至少有2名高級管理人員從事保險工作10年以上，并具有擔任業(yè)務管理職務4年以上任職經(jīng)歷；分公司和中心支公司應至少有1名高級管理人員從事保險工作5年以上，并具有擔任業(yè)務管理職務2年以上任職經(jīng)歷。
第十三條?有下列情形之一的，不得擔任保險公司高級管理人員：
（四）對重大工作失誤和經(jīng)濟案件負有個人責任或直接領導責任；
（五）司法機關或紀檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；
（六）累計兩次被取消保險公司高級管理人員資格；
（七）中國保監(jiān)會認定的不適宜擔任保險公司高級管理人員的其他情形。
第十四條?在破產(chǎn)、關閉、被接管等實行特別處理的保險公司總公司擔任高級管理人員的，除第十三條第（三）項規(guī)定的情形以外，在采取上述措施后的3年內(nèi)不得到其他保險公司擔任高級管理人員。
第十五條?保險公司的法定代表人不得兼任。
第三章 任職資格審核與管理
第十六條?適用核準制的高級管理人員，應由其所在的保險公司董事會或上級任免機構(gòu)向負責審核的中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)提交以下書面材料（一式三份）：
（一） 對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）進行任職資格審核的申請；
（二） 保險公司高級管理人員任職資格申請表；
（四） 對擬任人的品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
（五） 擬任人在原任職機構(gòu)主持全面工作的，應提交離任審計報告。
上述書面材料應當用中文書寫。原件是外文的，應當附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。
第十七條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對適用核準制的高級管理人員，按照管理權(quán)限進行審核。審核內(nèi)容和方式包括對申報資料的審核、與擬任人考察談話等。談話應當作出記錄，談話記錄應當經(jīng)考察人和擬任人雙方簽字。
第十八條?對適用核準制的'高級管理人員任職資格的審核，中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應在接到第十六條所述書面材料后5個工作日內(nèi)完成資料的完整性審查，如未提出異議，視為申報資料完整。
在確認申報資料完整后，中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應在20個工作日內(nèi)作出是否核準其任職資格的決定。
第十九條?已經(jīng)取得任職資格的高級管理人員，在保險公司內(nèi)部同級分支機構(gòu)之間調(diào)動，或者由高級別職務向低級別職務調(diào)動的，不需要重新核準，但應在任命的同時報擬任所在地和離任所在地派出機構(gòu)備案。
第二十條?適用備案制的高級管理人員，應由其上級任免機構(gòu)向所在地派出機構(gòu)提交保險公司高級管理人員任職資格備案表。
前款所指高級管理人員不符合本規(guī)定第七、八、十一條規(guī)定條件或具有第十三條所列情形的，所在地派出機構(gòu)有權(quán)否決其任職資格。
第二十一條?保險公司高級管理人員任職資格申請表、任職資格備案表由中國保監(jiān)會制定統(tǒng)一格式。
第二十二條?保險公司提交的各項材料應當真實可靠。中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)有權(quán)對提交虛假材料的保險公司依據(jù)有關法規(guī)進行處罰。
第二十三條?取得任職資格的保險公司高級管理人員，自其任職資格被核準之日起3個月內(nèi)未到擬任職位履行職責的，即自動失去其作為該機構(gòu)高級管理人員的任職資格。
第二十四條?保險公司決定免除其高級管理人員職務或批準其辭職的，自決定作出之日起，該高級管理人員即自動失去其作為該機構(gòu)高級管理人員的任職資格，本規(guī)定第十九條所列情形除外。保險公司應自決定作出之日起10個工作日內(nèi)報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案。
第二十五條?保險公司未經(jīng)中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)核準，不得擅自任命高級管理人員，也不得以臨時負責人名義或其他方式指定未經(jīng)任職資格審核的人員為保險公司高級管理人員。遇特殊情況確實需要指定臨時負責人的，指定和結(jié)束時應報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案，臨時負責的時間最長不得超過3個月。
第二十六條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應建立保險公司高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應包括任職資格申報資料、考察談話記錄、核準或取消任職資格的文件以及其他重要資料。
第四章 任職資格取消
第二十七條?保險公司高級管理人員違反有關法律、法規(guī)，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)有權(quán)依法取消其一定期限直至終身的高級管理人員任職資格。
保險公司高級管理人員在被取消任職資格期間，不得繼續(xù)作為所在保險公司的高級管理人員，不得作為其他保險公司高級管理人員的擬任人選。
第二十八條?對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責任或直接領導責任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其1至10年的任職資格：
（二） 進行虛假宣傳，誤導投保人、被保險人，損害被保險人利益；
（三） 未經(jīng)批準擅自設立、合并、分立、撤銷分支機構(gòu)或者代表機構(gòu)；
（四） 偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險許可證；
（五） 未按有關規(guī)定提取、使用各項準備金、保證金；
（六） 違反有關規(guī)定運用資金；
（七） 保費收入或應收保費不入帳，設立帳外帳或挪用、截留保費；
（八） 保險公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；
（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國保監(jiān)會依法監(jiān)督管理；
（十一）違反國家法律、法規(guī)和中國保監(jiān)會有關規(guī)章，玩忽職守、濫用職權(quán)，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大案件。
第二十九條?對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責任或直接領導責任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其10年以上直至終身的任職資格：
（二）因刑事犯罪被判處刑罰；
（三）任職期間有第十三條第（二）項所列情形。
第三十條?保險公司高級管理人員受到董事會或上級任免機構(gòu)給予的警告、記過、記大過、降級、撤職、開除或其他處分的，保險公司應當及時報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)將視情況決定是否取消其任職資格。
第三十一條?對于保險公司分支機構(gòu)嚴重違規(guī)應由其上級公司負領導責任的，所在地派出機構(gòu)應及時提出對該上級公司高級管理人員是否取消其任職資格的處理意見，報中國保監(jiān)會批準。
第三十二條?中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)作出取消保險公司高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在保險公司不服，可向中國保監(jiān)會申請行政復議。
第三十三條?被取消任職資格的高級管理人員，涉案情節(jié)惡劣、后果嚴重、在社會上造成極壞影響的，由中國保監(jiān)會予以公告。
第五章 附 則
第三十四條?本規(guī)定由中國保監(jiān)會解釋。
第三十五條?本規(guī)定自2002年4月1日起施行。1999年1月11日中國保監(jiān)會公布的《保險機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》同時廢止，其他有關保險公司高級管理人員任職資格管理方面的規(guī)定與本規(guī)定不符的，以本規(guī)定為準。
第一章總則
第一條為加強對金融機構(gòu)高級管理人員的管理，保證金融業(yè)的穩(wěn)健運行，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和其他有關法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱金融機構(gòu)是指經(jīng)中國人民銀行批準，在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、城市信用合作社及其聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作社及其聯(lián)合社、其他金融機構(gòu)。
上述金融機構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準在境外設立的分支機構(gòu)、子公司和控股機構(gòu)，境內(nèi)其他中資機構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準在境外設立的銀行類機構(gòu)，適用本辦法。
上述金融機構(gòu)不包括在華設立的外資金融機構(gòu)。
第三條本辦法所稱金融機構(gòu)高級管理人員，是指金融機構(gòu)法定代表人和對經(jīng)營管理具有決策權(quán)或?qū)︼L險控制起重要作用的人員。
第四條擔任金融機構(gòu)高級管理職務的人員，應接受和通過中國人民銀行任職資格審核。
中國人民銀行對金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的審核，分核準制和備案制兩種。適用核準制的高級管理人員任職，在任命前應獲得中國人民銀行任職資格核準文件；適用備案制的高級管理人員任職，在任命前應報中國人民銀行備案。
第五條中國人民銀行對金融機構(gòu)高級管理人員的任職資格管理，包括任職資格審核、任職期間考核、任職資格取消及任職資格檔案管理。
第二章任職資格
第六條擔任金融機構(gòu)法定代表人，應是中華人民共和國公民。
第七條金融機構(gòu)高級管理人員應滿足以下條件：
（一）能正確貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟、金融方針政策；
（二）熟悉并遵守有關經(jīng)濟、金融法律法規(guī)?；
（三）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；
（四）具備與擔任職務相稱的組織管理能力和業(yè)務能力；
（五）具有公正、誠實、廉潔的品質(zhì)，工作作風正派。
第八條擔任以下職務的金融機構(gòu)高級管理人員適用核準制，除應滿足第六條、第七條規(guī)定的條件外，還應具備以下條件：
擔任支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔任支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
對金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照國有獨資商業(yè)銀行辦理。
擔任股份制商業(yè)銀行其他支行行長、城市商業(yè)銀行營業(yè)部總經(jīng)理（主任）、支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
對住房儲蓄銀行高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照股份制商業(yè)銀行辦理。
（四）擔任信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，應具備本科以上（包括本科）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔任城鄉(xiāng)信用社理事長、主任，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上，（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔任境外中資銀行類機構(gòu)總代表、首席代表，應具備本科以上（包括本科）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上，能熟練地運用一門與所任職務相適應的外語。
（七）對其他金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照同類金融機構(gòu)辦理。
第九條對確屬工作需要，但不完全符合第八條要求的金融機構(gòu)高級管理職務的擬任人，如具備擬任職務所需的專業(yè)技能，中國人民銀行可根據(jù)具體情況個案審核。
第十條對金融機構(gòu)高級管理人員中屬于中共中央、國務院管理的干部的任職資格審核，由中國人民銀行會同中央有關部門另行規(guī)定。
對擔任國家派駐金融機構(gòu)監(jiān)事會的監(jiān)事長、副監(jiān)事長，其任職資格依據(jù)《國有重點金融機構(gòu)監(jiān)事會暫行條例》確定。
第十一條擔任以下職位的金融機構(gòu)高級管理人員，適用備案制：
（一）政策性銀行、國有獨資商業(yè)銀行董事、行長助理、總稽核、總會計師，信貸、會計、內(nèi)部審計部門總經(jīng)理，一級分行行長助理、總稽核、總會計師，支行副行長、國有商業(yè)銀行支行以下（不包括支行）機構(gòu)第一負責人。
對金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員的備案范圍，比照國有獨資商業(yè)銀行辦理。
（二）股份制商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事、行長助理、總稽核、總會計師，信貸、會計、內(nèi)部審計部門總經(jīng)理，支行（包括異地直屬支行）副行長，城市商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事，信貸、財務會計部、內(nèi)部審計部門總經(jīng)理，支行副行長。
對住房儲蓄銀行高級管理人員的備案范圍，比照股份制商業(yè)銀行辦理。
（三）信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司副監(jiān)事長、分支機構(gòu)（包括代表機構(gòu)）總經(jīng)理（主任、首席代表）。
（四）城鄉(xiāng)信用社縣（市）聯(lián)社監(jiān)事長，城鄉(xiāng)信用社副理事長和副主任。
（五）境外中資銀行類機構(gòu)中方派出的副監(jiān)事長、董事。
（六）中國人民銀行認為需要備案的其他高級管理人員。
對以上高級管理人員的任職資格要求，除符合本辦法第七條外，還應參照本辦法第八條規(guī)定的條件執(zhí)行。
第十二條金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)臨時主持工作超過三個月的副職，應按正職任職資格審核程序和條件報中國人民銀行備案。
第十三條有下列情形之一的，不得擔任金融機構(gòu)高級管理人員：
（四）個人負有數(shù)額較大的債務且到期未清償?shù)模?BR> （五）提供虛假材料等弄虛作假行為的；
（六）有賭博、吸毒、嫖娼等違反-社-會公德不良行為，造成不良影響的；
（七）已累計兩次被中國人民銀行或其他監(jiān)管當局取消金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的；
（八）其他法律、法規(guī)規(guī)定不能擔任金融機構(gòu)高級管理人員的。
第十四條金融機構(gòu)高級管理人員未經(jīng)國家有權(quán)部門批準，不得在黨政機關任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員，不得從事除本職工作以外的任何以營利為目的的經(jīng)營活動。
第三章任職資格審核與管理
第十五條中國人民銀行及其分支行根據(jù)金融監(jiān)管責任制對金融機構(gòu)高級管理人員任職資格實行分級審核、分級管理，并及時報上級行備案。
（一）中國人民銀行總行負責審核或取消以下金融機構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行法人機構(gòu)；
2、國有獨資商業(yè)銀行法人機構(gòu)；
3、金融資產(chǎn)管理公司法?人機構(gòu)；
4、股份制商業(yè)銀行法人機構(gòu)；
5、住房儲蓄銀行；
7、境外中資銀行類金融機構(gòu)。
（二）中國人民銀行分行、營業(yè)管理部負責審核或取消以下金融機構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行一級、二級分支機構(gòu)；
2、國有獨資商業(yè)銀行一級、二級分支機構(gòu)；
3、金融資產(chǎn)管理公司分支機構(gòu)；
4、股份制商業(yè)銀行分行、總行營業(yè)部、直屬支行；
5、城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)；
6、城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社；
7、屬中國人民銀行分行、營業(yè)管理部監(jiān)管的信托投資公司、企業(yè)集團財務公司和金融租賃公司等非銀行金融機構(gòu)。
（三）中國人民銀行中心支行負責審核或取消以下金融機構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行二級以下分支機構(gòu)（不包括二級分行）；
2、國有獨資商業(yè)銀行二級以下分支機構(gòu)（不包括二級分行）；
3、股份制商業(yè)銀行分行以下（不包括分行、直屬支行）分支機構(gòu)；
4、城市商業(yè)銀行分支機構(gòu)；
5、城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社；
6、由其監(jiān)管的非銀行金融機構(gòu)。
中國人民銀行中心支行初審城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)高級管理人員任職資格，報分行審核；初審城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社高級管理人員任職資格，報分行審核。
（四）中國人民銀行支行負責審核或取消農(nóng)村信用社高級管理人員任職資格；初審城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社的高級管理人員任職資格，報中心支行審核。
金融機構(gòu)（包括分支機構(gòu)）新設立時，高級管理人員任職資格的審核，由中國人民銀行機構(gòu)審批行負責。
對本辦法第九條規(guī)定需要進行個案審核的高級管理人員任職資格，經(jīng)中國人民銀行監(jiān)管行初審后，報上一級行審核。
第十六條金融機構(gòu)向中國人民銀行申請審核適用核準制的高級管理人員任職資格，應由任免機構(gòu)直接向承擔任職資格審核責任的中國人民銀行或其分支行（以下簡稱審核行）提交書面申報材料。申報材料應一式三份，包括：
（一）對擬任人進行任職資格審核的請示；
（二）任職資格申請表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；
（三）對擬任人品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
（四）擬任人身份證件復印件；
（五）擬任人國家認可學歷證明復印件、專業(yè)技術(shù)證明復印件；
（六）中國人民銀行要求的其他資料。
上述所有書面材料必須真實、可靠。
對需要初審的，任免機構(gòu)應先向承擔任職資格初審責任的中國人民銀行分支機構(gòu)提交以上書面材料（一式三份）。中國人民銀行初審行應盡快完成初審，轉(zhuǎn)報中國人民銀行審核行。
第十七條對適用核準制的擬任人，中國人民銀行審核行在接到任職資格申請表等書面材料后，應在5個工作日內(nèi)完成資料完整性審查，5個工作日內(nèi)無異議，視為申報資料完整。
在確認申報資料完整、并根據(jù)本辦法第二十五條獲得有關監(jiān)管部門的反饋意見后，中國人民銀行審核行應在15個工作日內(nèi)完成任職資格審核。對未通過任職資格審核的擬任人，中國人民銀行應及時向申報機構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。
第十八條中國人民銀行可根據(jù)需要對適用于核準制的擬任人進行考試、考察或談話。
中國人民銀行對適用于核準制的擬任人進行談話，應安排相應的人員。
第十九條金融機構(gòu)報送適用備案制的高級管理人員任職資格，應由任免機構(gòu)直接向中國人民銀行審核行提交書面報備材料。報備材料應一式三份，包括：
（一）任職資格備案表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；
（二）擬任人身份證件復印件；
（三）擬任人國家認可學歷證明復印件、專業(yè)技術(shù)證明復印件；
（四）中國人民銀行要求的其他資料。
第二十條對適用備案制的擬任人，中國人民銀行在接到完整的報備材料后，對需否決擬任人任職資格的，應在10個工作日內(nèi)向申報機構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。
擬任人若具有以下情形之一的，中國人民銀行審核行應否決其任職資格：
（一）不符合本辦法第七條的規(guī)定；
（二）有本辦法第十三條所列情形。
第二十一條金融機構(gòu)對高級管理人員的任免決定，應同時抄報中國人民銀行審核行和監(jiān)管行。
第二十二條金融機構(gòu)高級管理人員離任，其任職機構(gòu)的上級機構(gòu)或干部管理機構(gòu)應對該高級管理人員進行離任審計，并對其工作業(yè)績作出綜合評價。金融機構(gòu)上級機構(gòu)或干部管理機構(gòu)不能進行離任審計的，金融機構(gòu)應聘請中國人民銀行認可的外部審計師進行。
離任審計應全面、客觀、真實地評價離任高級管理人員。對離任后擬任職的高級管理人員，申報機構(gòu)在提交申報材料的同時，應提交離任審計報告；對因工作原因不能同時提交離任審計報告的，需經(jīng)中國人民銀行批準。
第二十三條離任審計報告至少包括以下內(nèi)容：
（一）分管業(yè)務經(jīng)營狀況，包括資產(chǎn)質(zhì)量、贏利水平等；
（二）分管業(yè)務合規(guī)合法情況；
（三）分管業(yè)務內(nèi)控建設和風險管理情況；
（四）職責范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟或刑事案件?以及本人所應承擔的責任；
（五）審計結(jié)論。
第二十四條對金融機構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)同級機構(gòu)、同類性質(zhì)崗位之間作平行調(diào)動的，需要核準的金融機構(gòu)高級管理人員，若已經(jīng)經(jīng)過任職資格審核，原有任職資格仍然有效，不需重新進行核準，可在任職后提交離任審計報告，但仍需報中國人民銀行備案。
對存在以下三種情形之一的，原有任職資格失效，中國人民銀行將重新審核其任職資格：
（二）離任審計報告結(jié)論不實；
（三）經(jīng)離任審計，離任審計對象存在本辦法所規(guī)定不宜擔任金融機構(gòu)高級管理人員的。
第二十五條對跨系統(tǒng)任職、跨地區(qū)任職或本系統(tǒng)內(nèi)升職、需要核準的擬任人，如果原任職機構(gòu)的監(jiān)管部門不是中國人民銀行審核行，中國人民銀行審核行在審核其任職資格時，可就擬任人的品行征求擬任人原任職機構(gòu)的監(jiān)管部門的意見，該意見和金融機構(gòu)的申報材料一并作為任職資格的審核依據(jù)。
第二十六條中國人民銀行應建立金融機構(gòu)高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應包括如下內(nèi)容：
（一）任職資格申請材料；
（二）中國人民銀行憑以審核的有關文件、資料；
（三）中國人民銀行核準或取消任職資格的文件；
（四）金融機構(gòu)對高級管理人員作出的處分決定；
（五）其他重要資料。
第二十七條中國人民銀行應對具有不良記錄的金融機構(gòu)高級管理人員建立專檔，這些人員包括：
（一）被中國人民銀行取消任職資格的；
（二）被中國證券業(yè)監(jiān)管部門或中國保險業(yè)監(jiān)管部門取消任職資格的；
（三）境外監(jiān)管當局認為不適合擔任高級管理職務的；
（四）有重大違規(guī)、違紀行為的；
（五）中國人民銀行認為需要建立專檔管理的具有其他不良記錄的金融從業(yè)人員。
檔案內(nèi)容應包括個人履歷、身份證件復印件、相關文件資料、不良記錄書面材料等信息。
第四章任職資格取消
第二十八條金融機構(gòu)高級管理人員違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規(guī)、規(guī)定，中國人民銀行有權(quán)依法取消其一定時期直至終身的金融機構(gòu)高級管理人員任職資格。
對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規(guī)、規(guī)定受到撤職處分的金融機構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行將取消其5至10年（包括10年）直至終身高級管理人員任職資格；對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規(guī)、規(guī)定受到開除處分的金融機構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行將取消其終身高級管理人員任職資格。
金融機構(gòu)高級管理人員受到本機構(gòu)董事會（理事會）或上級主管部門根據(jù)本機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章給予記大過、降級、撤職、留用察看和開除處分的同時，必須報中國人民銀行審核行和監(jiān)管行備案。中國人民銀行可視情節(jié)輕重，取消其1至10年直至終身高級管理人員任職資格。
第二十九條對出現(xiàn)下列情形之一負有個人責任或直接領導責任的金融機構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行可根據(jù)情節(jié)輕重及后果，取消1至10年（包括1年）直至終身的任職資格：
（一）因長期經(jīng)營管理不善，造成連續(xù)性的嚴重虧損；
（四）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國人民銀行依法監(jiān)管；
（六）被依法追究刑事責任；
（七）其他中國人民銀行認定應取消任職資格的情形。
第三十條對已任職的高級管理人員，如發(fā)現(xiàn)在前任機構(gòu)任職期間存在違法違規(guī)違紀行為及其他不宜擔任金融機構(gòu)高級管理人員的情形，中國人民銀行可取消其一定期限直至終身的任職資格。
第三十一條中國人民銀行對取消任職資格的金融機構(gòu)高級管理人員，應采用適當形式，進行公開或內(nèi)部通報。
第三十二條中國人民銀行做出取消金融機構(gòu)高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在金融機構(gòu)不服，可向中國人民銀行申請行政復議。
第五章附則
第三十三條對違反本辦法有關規(guī)定，存在以下情形之一的金融機構(gòu)，中國人民銀行可視情節(jié)輕重，予以通報，并依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》和其他有關法規(guī)、規(guī)定給予處罰：
（一）未按規(guī)定程序向中國人民銀行申報任職資格審核；
（二）向中國人民銀行提交虛假申報材料；
（三）未及時向中國人民銀行抄報高級管理人員任免決定；
（四）未及時向中國人民銀行抄報對高級管理人員紀律處分決定；
（五）其他違反本辦法的情形。
第三十四條中國人民銀行在本辦法實施前頒布的有關文件、規(guī)定如與本辦法不一致，按本辦法執(zhí)行。中國人民銀行1996年頒布的《金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》自本辦法發(fā)布之日起廢止。
第三十五條中國人民銀行分行、營業(yè)管理部可依據(jù)本辦法制定實施細則。
第三十六條本辦法由中國人民銀行解釋。
第三十七條本辦法自公布之日起施行。
公司管理人員高級白領辭職信篇六
各位同仁和朋友：
由于個人未來發(fā)展的原因，今日是我在qsmc工作的最后一天，非常感謝各位同仁和朋友一直以來對我工作的支持和協(xié)助，在此衷心的說聲謝謝！
首先感謝qsmc給我的一次工作的機會，非常感謝董事長黃健堂先生在百忙中對我親自面試和加薪，非常感謝nb2/5工程部林佳鴻先生在十分繁忙的間隙給我面試機會！使我能獲得3年半的穩(wěn)定工作！非常感謝nb2工程部陳國振先生對我在工作中的悉心點撥，沒有你們的協(xié)助，我不可能在qsmc順利的工作，再次衷心的謝謝你們！同時感謝nb2bil工程課的各位兄弟姐妹，是你們真誠陪伴我度過在qsmc的每一天，使我充實堅強而且更加成熟！感謝其他協(xié)助部門兄弟姐妹的真誠協(xié)作，使我們的工作能順利完成！沒有qsmc提供的這份3年半穩(wěn)定的工作，我不可能在上海這片熱土打拼，我不可能每年有時間邀不識字的雙親來上海小住2月，以解每年只能回家2次的難舍親情！沒有這份穩(wěn)定的工作，我不可能認識如此多優(yōu)秀的員工和主管！我不可能成熟和長大，不可能認識到自己今后要走的路！
人生最重要的不是努力，也不是奮斗，而是抉擇！不知不覺來qsmc已經(jīng)三年半了，從25歲一晃就28歲了，人生最寶貴的青春在qsmc停留；此時的心情是非常復雜的。我知道，離開qsmc我一定會依依不舍，或許還會流淚！但我相信，流淚和不舍后會更堅強和自信！因為人生的路還很漫長，而我必須認真面對和正確把握！
在此提一些不足之處，望能引起有良知相關部門高級管理人員稍微解決和改進！
2)公司的飯菜越來越難吃了，冬瓜玉米都開始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的越來越多，可能公司的伙食連2.5元的泡面都不值！夜班更差！
6)如果真善美，不能詮釋直真，至善，至美的真諦，而繼續(xù)用千萬辛苦員工的汗水，去宣揚極少數(shù)高階主管收集奢侈的琴棋書畫或其它，會繼續(xù)讓人寒心，感覺不到溫暖！如果企業(yè)家和管理者都成為資本家，會讓人失望和絕望！
我離開qsmc后，工作將交接給邵進旭，相信在今后的工作中給予更多的支持和協(xié)助！
再次感恩的心衷心的說聲謝謝！祝愿我認識的人和認識我的人工作順利，前程似錦！雖然對qsmc而言我只是大海中的浪花，而對父母和自己而言我是全部！
公司管理人員高級白領辭職信篇七
第一條 為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經(jīng)營管理水平，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法?》、《公司法》?、《國務院對確需保留的行政審批項目?設定行政許可?的決定》和其他法律、行政法規(guī)?，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經(jīng)營、管理負有領導職責的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長?、總經(jīng)理、副總經(jīng)理?、公司財務負責人、公司合規(guī)負責人以及實際履行上述職責的人員。
第三條 證券公司應當選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔任高管人員。
高管任職資格應當經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準。
第四條 高管人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程?和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責。
第五條 中國證監(jiān)會依法對高管人員進行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會?、證券交易所?依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進行管理。
第二章任職資格
第六條 申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應當具備下列條件：
（二）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)水平測試；
（三）具有大學本科以上學歷；
（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人和合規(guī)負責人高管任職資格的，除應當具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：
（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格?；
（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；
（三）曾擔任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機構(gòu)?部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理?工作經(jīng)歷。
行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的董事長或者副董事長應當具備本條規(guī)定的任職條件。
第八條 申請高管任職資格，應當由任職1年以上的2名現(xiàn)任高管人員予以推薦，出具書面推薦意見。
第九條 申請高管任職資格，申請人應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）高管任職資格申請表；
（二）2名推薦人的推薦意見；
（四）身份證明復印件；
（六）律師事務所出具的法律意見書?；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
前款第（二）項和第（三）項規(guī)定的推薦意見、離任審計報告、鑒定意見、監(jiān)管意見應當由出具意見的單位或者個人代為寄送中國證監(jiān)會及申請人住所地?中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，其他申請材料應當由申請人同時報送其住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第十條 推薦人出具的推薦意見應當重點說明申請人個人品行、遵守法紀?、業(yè)務水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見。
第十一條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自收到備案材料之日起10個工作日內(nèi)，對備案材料進行審查，對申請人進行考察、談話，并將審查意見和考察、談話工作底稿報送中國證監(jiān)會。
第十二條 中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理、審查，作出行政許可決定。符合條件的，準予許可，頒發(fā)高管人員任職資格證書。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式，對申請人的品行、工作能力、工作經(jīng)歷等情況進行核查。
第十三條 申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，中國證監(jiān)會不予受理申請或者不予核準任職申請，申請人在1年內(nèi)不得再次申請高管任職資格；以欺騙、賄賂等不正當手段取得高管任職資格的，申請人在3年內(nèi)不得再次申請高管任職資格。
第十四條 證券公司董事會應當與聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人和合規(guī)負責人簽訂聘任協(xié)議，就任期、績效考核?、解聘事由、雙方的權(quán)利義務及違約責任?等進行約定。
第十五條 證券公司選聘高管人員的，應當自作出選聘決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地和被選聘高管人員住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送下列任職備案材料：
（一）高管人員任職備案報告，報告應當包括選聘高管人員的職務與職責范圍；
（二）選聘決定文件、聘任協(xié)議；
（三）被選聘高管人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書?；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第十六條 中國證監(jiān)會依法對高管人員任職備案材料進行審查。任職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職公司改正。
第十七條 高管人員出現(xiàn)下列情形之一的，高管任職資格自動失效：
（一）有《公司法》、《證券法》規(guī)定的不得擔任董事、監(jiān)事?或者經(jīng)理的情形；
（二）受到刑事處罰?；
（三）自取得高管任職資格之日起5年內(nèi)未擔任過證券公司高管人員；
（五）未依照規(guī)定參加年度考核；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三章基本行為規(guī)范
第十八條 高管人員應當切實履行法定和公司章程規(guī)定的職責，促進公司建立健全內(nèi)部控制?和風險管理制度?，確保相關制度有效執(zhí)行，維護控制系統(tǒng)?有效運作，對所分管業(yè)務的違法違規(guī)行為承擔領導責任。
第十九條 高管人員應當按照公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得高管任職資格的人員代為行使職權(quán)。
第二十條 高管人員應當拒絕執(zhí)行任何機構(gòu)、個人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
中國證監(jiān)會依法保護因依法履行職責、切實維護客戶利益而受到不公正待遇的高管人員的合法權(quán)益。
第二十一條 高管人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產(chǎn)，不得將公司或者客戶資金借貸給他人，不得以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機構(gòu)、個人債務提供擔保。
第二十二條 證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人不得在除證券公司參股公司以外的其他營利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營性活動。
第四章監(jiān)督管理
第二十三條 取得高管任職資格且在證券公司從業(yè)的人員有下列情形之一的，公司應當自發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并說明原因：
（一）受到刑事處罰、行政處罰?；
（二）被行政、司法機關?立案調(diào)查；
（三）被自律管理機構(gòu)處分；
（三）被公司免職、處分；
（四）辭職、離職、喪失民事行為能力?或者因其他原因不能履行職責；
（五）其他可能影響其正常履行職責或者任職資格的情形。
取得高管任職資格但不在證券公司從業(yè)的人員發(fā)生上述情形的，應當自發(fā)生之日起5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并說明原因。推薦人應當督促被推薦人及時報告，如發(fā)現(xiàn)被推薦人未按時報告，應當自發(fā)生之日起15個工作日內(nèi)向被推薦人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十四條 高管人員出現(xiàn)職責分工調(diào)整的，公司應當在10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十五條 證券公司董事長不能履行職責或者缺位時，應當依照《公司法》?和公司章程規(guī)定，決定由副董事長、其他具有高管任職資格的董事履行董事長職權(quán)。
證券公司總經(jīng)理不能履行職責或者缺位時，董事會應當在15個工作日內(nèi)決定由公司內(nèi)其他高管人員代為履行其職責。
代為履行職責的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第二十六條 證券公司或者高管人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機關調(diào)查期間的，公司董事會應當暫停相關高管人員的職務。
證券公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以責令公司董事會限期更換高管人員或者指定人員臨時履行高管人員職責：
（一）公司存在重大經(jīng)營風險?且未實施有效控制、化解措施的；
（二）高管人員不能依法履行職責的；
（三）高管人員未能勤勉盡責導致或者可能導致公司出現(xiàn)重大風險或者風險隱患的；
（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。
第二十七條 證券公司變更董事長或者總經(jīng)理的，應當自中國證監(jiān)會任職核準之日起15個工作日內(nèi)辦理證券業(yè)?務許可證變更手續(xù)。
第二十八條 中國證監(jiān)會對高管人員工作及守法合規(guī)等情況進行年度考核。
高管人員應當自任職的下1個年度起，在每年的`第1個季度內(nèi)，向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交經(jīng)證券公司簽署意見的年度考核表。
取得高管任職資格但尚未擔任證券公司高管人員的，應當自取得任職資格的下1個年度起，在每年的第1個季度內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交經(jīng)2名推薦人簽署意見的年度考核表。
第二十九條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在每年的6月30日前，完成對高管人員的年度考核，并將考核結(jié)果報送中國證監(jiān)會。
第三十條 取得高管任職資格的人員應當按照規(guī)定參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的業(yè)務培訓。
第三十一條 高管人員離任的，公司應當立即對其進行離任審計?，并且自離任之日起60日內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。離任審計報告應當包括下列內(nèi)容：
（一）所分管業(yè)務的規(guī)模、盈虧情況、資產(chǎn)質(zhì)量等基本情況；
（二）所分管業(yè)務內(nèi)控和風險管理的有效性情況；
（四）審計結(jié)論。
證券公司董事長、總經(jīng)理的離任審計和因違法違規(guī)行為被解除職務的高管人員的離任審計，應當由公司監(jiān)事會?委托具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所?辦理。
第三十二條 高管人員離任審計期間，不得在其他證券公司任職。
第三十三條 有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責任或者領導責任的高管人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
（一）證券公司或者本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；
（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)?、內(nèi)部控制存在重大隱患；
（三）高管人員不遵守承諾；
（四）證券公司財務指標?不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)控指標。
第三十四條 證券公司被中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被稅務、審計、工商等行政部門行政處罰的，應當自發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，將被處分、處罰的原因及負有領導責任的高管人員名單書面報告注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第三十五條 高管人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以認定其為不適當人選：
（一）累計3次被中國證監(jiān)會出具警示函或者進行監(jiān)管談話；
（二）累計3次被自律組織紀律處分；
（三）累計5次對公司受到紀律處分或者被行政處罰負有領導責任；
（四）有證據(jù)證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾；
（五）未能有效執(zhí)行公司治理和內(nèi)部控制相關制度；
（六）擅離職守?；
（七）離任審計報告表明對公司出現(xiàn)經(jīng)營風險或者違法違規(guī)行為負有責任；
（八）授權(quán)不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當人選代為行使職權(quán)；
（九）違反本辦法第二十五條的規(guī)定決定代為履行職責的人員；
（十）對公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經(jīng)營管理責任隱瞞不報；
（十一）拒絕向中國證監(jiān)會提供相關的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形；
（十二）違反本辦法第二十二條的規(guī)定。
中國證監(jiān)會擬認定有關高管人員為不適當人選的，應當在向證券公司發(fā)出不適當人員建議函前告知公司及本人。該高管人員可以自收到告知通知之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出書面說明，進行申辯。
第三十六條 證券公司應當自收到中國證監(jiān)會認定為不適當人選的建議函之日起10個工作日內(nèi)，免除該高管人員職務，并應當自收到建議函之日起15個工作日內(nèi)將免職情況書面報告中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
自被中國證監(jiān)會認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得選聘該人員擔任高管人員。
第三十七條 高管人員因高管任職資格失效、被認定為不適當人選被解除職務的，應當配合公司完成工作移交，接受離任審計。
第三十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被中國證監(jiān)會認定為不適當人選或者被撤銷、吊銷任職資格的，中國證監(jiān)會自認定或者撤銷、吊銷決定作出之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見或者簽署意見的年度考核表。
第三十九條 證券公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會將責令公司進行整改。整改期間，中國證監(jiān)會可以對該公司的業(yè)務資格、新設機構(gòu)等申請事項暫停受理、暫停審核。
第四十條 中國證監(jiān)會建立高管人員數(shù)據(jù)庫，記錄取得高管任職資格的人員的身份信息、任職資格信息、執(zhí)業(yè)行為、違法違紀情況等內(nèi)容。
中國證監(jiān)會可以采取適當方式，對高管人員的有關信息進行披露。
第五章法律責任
第四十一條 證券公司高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任?。
第四十二條 申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，給予警告。
以欺騙、賄賂等不正當手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬元以下罰款。
第四十三條 有下列情形之一的，責令改正，對公司和負有責任的高管人員單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，6個月內(nèi)暫停公司相關業(yè)務資格，并對負有責任的高管人員處以警告、暫停或者吊銷高管任職資格：
（一）公司出現(xiàn)較大經(jīng)營風險、重大經(jīng)濟損失或者發(fā)生重大金融犯罪案件；
（二）損害客戶合法權(quán)益；
（三）向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項；
（四）未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行整改或者整改不力；
（五）未按規(guī)定履行報告、備案義務；
（六）未按規(guī)定對離任高管人員進行離任審計。
第四十四條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，責令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者吊銷其高管任職資格。
第六章附則
第四十五條 本辦法實施前已取得高管任職資格的人員應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)申領高管人員任職資格證書。
第四十六條 本辦法自2004年11月15日起施行。
公司管理人員高級白領辭職信篇八
尊敬的x總：
作為一個教學管理要精通分管工作，掌握過硬的業(yè)務本領，獨檔一面做好分管工作，就要不斷學習。幾年來，我利用業(yè)余時間，不斷學習先進的教育理念，吸收教育教學管理的先進經(jīng)驗。先后參加了日照市教育局組織的校長上崗培訓和教學管理提高培訓，系統(tǒng)地學習了新課程標準的理念，新課程標準下的教學行為，新課程標準與教師及學生評價等。自學素質(zhì)教育的理論及現(xiàn)代教育技術(shù)等，通過學習，提高了自身的業(yè)務水平，同時也提高了自己指導業(yè)務工作的能力。
我很遺憾這個時候提出辭職.
在你宣布告終你的工作之前，辭職報告也不能馬虎。不管你之前工作有多出色，如果在工作結(jié)束之時我們馬馬虎虎對待離職所必須辦理的手續(xù)，那么我們就會給別人留下一個龍頭蛇尾的印象，那么之前努力所營造的優(yōu)秀工作人員的形象就會毀于一旦。所以小編建議您上專業(yè)的網(wǎng)站查看辭職報告樣本，經(jīng)過一番參考比較之后，然后選出最適合自己的辭職報告樣本。出國留學辭職報告很樂意為大家服務。
可能，我天生不是做管理者的料，我必須承認，在邁為的這一年半里，我做的很失敗，我對自己很失望!有人說，在哪跌倒的，就應該從哪爬起來。可是，我沒有這個勇氣了，我想放棄了。我的離開，對邁為來講，應該算件好事，一個有經(jīng)驗、有能力的財務主管會對公司有很大幫助的。
我很感謝公司給我提供的大舞臺，感謝領導對我長久以來如此的信任和支持!我想我今后恐怕很難再遇到這么友善的領導了，但是，我恐怕注定是群舞中最不起眼的`那個，無法擔當領舞的角色，既然如此，為了不拖累公司，不成為公司成長的瓶頸，也為了減少我對自己的失望，我想，我還是離開吧，把這個財務主管的位置空出來給能夠為邁為的成長起到推動作用的人才吧。
2)公司的飯菜越來越難吃了，冬瓜玉米都開始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的越來越多，可能公司的伙食連2.5元的泡面都不值!夜班更差!
當初選擇來到邁為，是正確的。我不會忘記領導對我的信任，同事對我的幫助，更不會忘記我婚禮上大家那一張張的笑臉與一聲聲的祝福，這些將成為我無法磨滅的記憶!現(xiàn)在，雖然我是流著淚寫下的辭職信，可我依然不會后悔——離開，并不代表厭惡，并不代表要舍棄、要忘記!我真心的希望邁為能過成長壯大，希望我們曾將在例會上的那些玩笑能夠成真，希望有一天，我可以驕傲的別人說“邁為集團財務部最初的建立還有我的一點點功勞呢”!
上任一個月，沒有開除任何員工，沒有讓這個集體變得緊張，這是老板的功勞。因為我的不成熟得到了老板的控制，的確，我發(fā)現(xiàn)我太年輕不適合做管理，就算做管理，也不應該有管理權(quán)，可以掛著管理者的虛名承擔管理不當責任!這樣會成長的更快，真誠的感謝各位老板給我這次機會。
我愧對公司給我提供的機會，愧對領導對我的信任!所以，我選擇離去，一方面，減少對自己的失望，減少痛苦，另一方面，不要成為公司成長的瓶頸!
對不起!我的朋友們，珍重!
此致
公司管理人員高級白領辭職信篇九
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關當事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。
第四條高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的'合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應當向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
（一）取得基金從業(yè)資格；
（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
[1][2][3][4][5][6]。
公司管理人員高級白領辭職信篇十
我有幸接受了為期五天的集團公司高級管理人員培訓班學習，這是充滿了幸福感的apec藍的五天。無疑，這五天也是從早到晚忙碌和充實的五天，我堅信這五天也必將指引我追求航天事業(yè)永恒的藍!
在這五天里，我有幸聆聽了集團公司高紅衛(wèi)董事長的視頻講座，講座里高董事長首先給我們描繪了集團公司實施近兩年的“1+2+3+4+5+n”的戰(zhàn)略藍圖，指出集團公司轉(zhuǎn)型升級、二次創(chuàng)業(yè)的局面已經(jīng)打開。但是，一些基本面還未得到根本改變，在思想觀念、運營成本、市場化和國際化人才等方面與更高發(fā)展要求還有一定差距。高董事長表示，在大環(huán)境發(fā)生顯著變化時，企業(yè)必須主動創(chuàng)業(yè)才有可能獲得新生。所謂“創(chuàng)業(yè)”，就是根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要和大環(huán)境、小環(huán)境實際，敢于去嘗試過去未曾做過的事，義無反顧地沖破難關、規(guī)避風險。
學習培訓過程中，集團公司魏毅寅副總經(jīng)理給我們面授了“加強裝備制造與信息技術(shù)深度融合，推動由傳統(tǒng)制造企業(yè)向智能化制造企業(yè)轉(zhuǎn)型”的課程，魏總是剛出席6月15日上午航天云網(wǎng)正式上線儀式后下午就馬不停蹄的趕往培訓中心為我們授課的。
魏總在授課過程中為我們系統(tǒng)地闡述了課程的相關理論，介紹了“中國制造2025”戰(zhàn)略，指出了集團一些被列為該戰(zhàn)略的重點領域項目以及我們?nèi)绾卧趹?zhàn)略實施過程中尋求技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式及管理模式創(chuàng)新，展望了集團公司向智能化企業(yè)轉(zhuǎn)型的前景。
商務部研究院國際服務貿(mào)易研究所李鋼所長在他的講座中系統(tǒng)闡述了國家的“一帶一路”與互聯(lián)互通的戰(zhàn)略大布局，為我們?nèi)绾卧诖藨?zhàn)略大布局下尋找機遇提供了思路和啟迪;培訓中心副校長于希用生動的案例告訴我們?nèi)绾翁幚碡撁孑浨?集團公司經(jīng)濟合作部丁佐政巡視員為我們詳解了集團民品戰(zhàn)略之民用產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與企業(yè)發(fā)展;上海改進管理咨詢有限公司丁暉總裁通過生動的案例分析為我們指明了業(yè)績突破的方法;中航黨校高級培訓師李東明花了一整天的時間從哲學的角度深入淺出地為我們以后的工作傳授了科學的方法論;國家行政學院公共管理教研部董明教授在整個授課過程中充分發(fā)揮了其詼諧幽默的講課風格，在活潑有趣的`講授氛圍中，我們這些學員對如何領導、如何用人和激勵了然于胸;集團公司國際業(yè)務部李曉天給我們分享了集團公司的國際化經(jīng)營發(fā)展概要及思路，在這里，我認識了一個全新國際化視野的集團公司，同時深為集團公司在國際化經(jīng)營中所取得的成就而自豪!
培訓的最后一天，集團公司資產(chǎn)運營部黃暉副部長在其講座中以“審時度勢，明道優(yōu)術(shù)”為題，通過具體案例給我們作了集團公司在資產(chǎn)運營工作方面的交流報告，啟發(fā)性極強!在最后的學員交流匯報中，在感受到基地與集團公司其他兄弟單位巨大差距的同時，壓力與動力并存于心，交流中，我感受了更多學員的真知灼見，分享銘記了眾多學員的寶貴經(jīng)驗。
公司管理人員高級白領辭職信篇十一
第一條為加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根據(jù)證券法和公司法的有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法適用于在中國境內(nèi)注冊的證券公司。
第三條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一負責證券公司設立、變更、終止事項的審批，依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。
第二章證券公司的設立、變更和終止。
第四條經(jīng)紀類證券公司可以從事下列業(yè)務：
(一)證券的代理買賣;。
(二)代理證券的還本付息、分紅派息;。
(三)證券代保管、鑒證;。
(四)代理登記開戶。
第五條綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項業(yè)務外，還可以從事下列業(yè)務：
(一)證券的自營買賣;。
(二)證券的承銷;。
(三)證券投資咨詢(含財務顧問);。
(四)受托投資管理;。
(五)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
證券公司不得從事b股的自營買賣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第六條設立經(jīng)紀類證券公司，除應當具備證券法規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：
(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務資料報送系統(tǒng);。
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條設立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，除應當具備第六條規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：
(二)有符合中國證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡交易硬件設備和軟件系統(tǒng);。
(三)有十名以上計算機專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行;。
第八條設立綜合類證券公司除應當具備證券法規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：
(三)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務資料報送系統(tǒng);。
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第九條證券公司的股東資格應當符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應當經(jīng)中國證監(jiān)會認定。有下列情形之一的，不得成為證券公司持股5%及以上的股東：
(一)申請前三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營而受到處罰的;。
(二)累計虧損達到注冊資本百分之五十的;。
(三)資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆盏?。
(四)或有負債總額達到凈資產(chǎn)百分之五十的;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第十條經(jīng)紀類證券公司達到第八條規(guī)定條件的，可向中國證監(jiān)會申請變更為綜合類證券公司。
第十一條證券公司可以根據(jù)公司法、證券法和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定申請設立分公司、證券營業(yè)部、證券服務部等分支機構(gòu)。
第十二條綜合類證券公司需要設立專門從事某一證券業(yè)務的子公司的，應當在中國證監(jiān)會核定的業(yè)務范圍內(nèi)提出申請。
設立子公司必須符合公司法及有關法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
綜合類證券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第十三條設立受托投資管理業(yè)務的子公司必須具備下列條件：
(一)注冊資本不少于人民幣五億元;。
(二)具備相應類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。
(三)符合綜合類證券公司的相關條件。
第十四條設立從事證券承銷、上市推薦、財務顧問等業(yè)務的投資銀行類子公司必須具備下列條件：
(一)注冊資本不少于人民幣五億元;。
(二)具備投資銀行類證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。
(三)符合綜合類證券公司的相關條件。
第十五條境內(nèi)證券公司申請設立或參股、收購境外證券公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
第十六條境外機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設立中外合營證券公司。
中外合營證券公司的業(yè)務范圍以及外方股東的持股比例應當符合中國有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。
第十七條證券公司變更下列事項，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：
(一)撤銷或轉(zhuǎn)讓分支機構(gòu);。
(二)變更業(yè)務范圍;。
(三)增加或者減少注冊資本;。
(四)證券營業(yè)部異地遷址;。
(五)修改公司章程;。
(六)合并、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請破產(chǎn);。
(七)中國證監(jiān)會認定的其他事項。
第十八條證券公司變更下列事項，應當在五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案：
(一)變更公司名稱;。
(二)變更總公司、分公司的住所;。
(三)證券營業(yè)部和證券服務部的同城遷址;。
(四)中國證監(jiān)會認定的其他事項。
第十九條證券公司債權(quán)人依法向法院申請證券公司破產(chǎn)的，證券公司必須在得知該事實之日起一個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
第二十條證券公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務必須取得相應的證券從業(yè)資格。
第二十一條申請證券從業(yè)資格應當具備下列條件：
(一)年滿18周歲且具有完全的民事行為能力;。
(二)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄;。
(三)具有大學?？埔陨蠈W歷，或高中畢業(yè)并有二年以上工作經(jīng)歷;。
(四)通過中國證監(jiān)會或其認可機構(gòu)組織的資格考試;。
(五)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第二十二條有下列情形之一的，不能取得證券從業(yè)資格：
(一)有公司法第五十七條和證券法第一百二十六條規(guī)定的情形;。
(二)在申請證券從業(yè)資格前一年受過與金融業(yè)務有關的行政處罰的;。
(三)被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。
(四)中國證監(jiān)會認定的不適合從事證券業(yè)務的其他情形。
(一)取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。
(四)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(一)公司法第五十七條和證券法第一百二十五條規(guī)定的情形;。
(二)因從事非法經(jīng)營活動受到行政處罰未逾3年的;。
(三)因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的;。
(四)個人或家庭負有較大的債務且到期未清償?shù)?。
(五)對被證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。
第二十五條中國證監(jiān)會或其授權(quán)機構(gòu)負責對證券公司從業(yè)人員進行注冊及日常監(jiān)督管理。
第四章內(nèi)部控制與風險管理。
第二十六條證券公司應當按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)。
第二十七條證券公司應當建立獨立董事制度。證券公司有下列情況之一時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的四分之一：
(一)董事長和總經(jīng)理由同一人擔任時;。
(二)內(nèi)部董事占董事人數(shù)五分之一以上時;。
(三)證券公司主管部門、股東(大)會或中國證監(jiān)會認為必要時。
前款所稱獨立董事是指不在公司擔任除董事外的其他職務，并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其獨立性關系的董事。
第二十八條證券公司應當加強內(nèi)部管理，按照中國證監(jiān)會的要求，建立嚴格的內(nèi)部控制制度。
第二十九條證券公司應當建立有關隔離制度，做到投資銀行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、受托投資管理業(yè)務、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務等在人員、信息、賬戶上嚴格分開管理，以防止利益沖突。
第三十條綜合類證券公司應當設立獨立于業(yè)務部門的合規(guī)審查機構(gòu)，證券經(jīng)紀公司應當設立合規(guī)審查崗位，負責對公司經(jīng)營的合法合規(guī)性進行檢查監(jiān)督。主要合規(guī)審查人員應當在中國證監(jiān)會備案。
第三十一條證券公司應當要求內(nèi)部稽核部門對公司內(nèi)部控制進行定期評審并聘請會計師事務所對公司內(nèi)部控制進行年度評審，及時發(fā)現(xiàn)和改進存在的問題，防范和化解風險。
第三十二條證券公司不得興辦實業(yè)，不得購置非自用不動產(chǎn)。
本辦法頒布之前證券公司已有的非證券類資產(chǎn)應當依照有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行清理。
第三十三條證券公司必須遵守下列財務風險監(jiān)管指標：
(一)綜合類證券公司的凈資本不得低于兩億元。經(jīng)紀類證券公司的凈資本不得低于兩千萬元。
凈資本是指證券公司凈資產(chǎn)中具有高流動性的部分，有關凈資本的計算規(guī)則由中國證監(jiān)會另行制定。
(二)證券公司凈資本不得低于其對外負債的百分之八。
(三)證券公司流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)。
(四)綜合類證券公司的對外負債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)不得超過其凈資產(chǎn)額的九倍。
(五)經(jīng)紀類證券公司的對外負債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金)不得超過其凈資產(chǎn)額的三倍。
第三十四條證券公司出現(xiàn)下列情況，必須在三個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，并說明原因和對策：
(一)凈資本低于中國證監(jiān)會規(guī)定金額的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的;。
(二)凈資本低于證券公司對外負債的百分之十的;。
(三)證券公司流動資產(chǎn)余額低于流動負債余額的百分之一百二十的;。
(四)綜合類證券公司對外負債超過凈資產(chǎn)八倍的;。
(五)經(jīng)紀類證券公司對外負債超過凈資產(chǎn)二倍的。
第三十五條證券公司因突發(fā)事件無法達到第三十三條規(guī)定的要求時，應在一個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，并說明原因和對策。中國證監(jiān)會可以根據(jù)不同情況，暫停其部分證券業(yè)務直至責令其停業(yè)整頓。
第三十六條證券公司應按有關規(guī)定提取一般風險準備金，用于彌補證券交易等損失。
第五章日常監(jiān)管。
第三十七條證券公司及其分公司、證券營業(yè)部應當將《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》或者《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》正本放置在公司住所或者營業(yè)場所的顯著位置，并妥善保管許可證副本。
證券公司及其分公司、證券營業(yè)部不得偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證。
除中國證監(jiān)會依照本規(guī)定注銷許可證外，任何單位不得扣押或者收繳許可證。
第三十八條證券公司應當每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構(gòu)名稱、地址、電話及主要負責人的姓名。
第三十九條證券公司從事證券業(yè)務應當遵循公平競爭的原則，其收費標準不得違反國家有關部門的規(guī)定。
第四十條證券公司必須依照法律、法規(guī)和國家財政主管部門制定的財務、會計制度，建立健全的財務、會計管理辦法，不得在法定會計賬冊外設立賬冊。
第四十一條證券公司必須按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其財務報告進行審計。
證券公司必須將所聘請的具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所名單報中國證監(jiān)會備案;證券公司更換聘請的具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，必須在更換后的三個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并說明原因。
中國證監(jiān)會可以要求證券公司更換會計師事務所。
第四十二條證券公司應當按照中國證監(jiān)會的要求報送財務報表、業(yè)務報表和年度報告。
第四十三條中國證監(jiān)會對證券公司高級管理人員實行談話提醒制度。中國證監(jiān)會對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責令其限期糾正。
第四十四條中國證監(jiān)會可以對證券公司進行檢查和調(diào)查，并可以要求證券公司提供、復制或者封存有關文件、賬冊、報表、憑證和其他資料。
證券公司及有關人員對中國證監(jiān)會的檢查和調(diào)查，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。
第四十五條證券公司必須按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，制訂安全保密措施，妥善保存客戶開戶記錄、交易記錄等資料，防止資料與數(shù)據(jù)丟失、泄密或者被篡改。
第四十六條中國證監(jiān)會可要求證券公司聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對證券公司進行專項審計或稽核，有關費用由證券公司支付;中國證監(jiān)會也可以聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對證券公司進行專項審計或稽核，有關費用由中國證監(jiān)會支付。
第六章附則。
第四十七條本辦法自3月1日起施行。
公司管理人員高級白領辭職信篇十二
(三)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。
(四)債券業(yè)務發(fā)展與監(jiān)管;。
(七)證券公司業(yè)績考核指標體系的現(xiàn)狀及趨勢;。
(八)信息技術(shù)的發(fā)展對證券公司帶來的機遇及挑戰(zhàn);。
(九)稽查執(zhí)法最新動態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。
中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、國際合作部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊,中國證券業(yè)協(xié)會及中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司等機構(gòu)部門相關負責人。
四、培訓報到時間和地點。
公司管理人員高級白領辭職信篇十三
第三十七條期貨經(jīng)紀公司執(zhí)行董事、財務部門負責人、合規(guī)審查部門負責人、風險管理部門負責人以及期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀公司內(nèi)受聘擔任管理職務的董事。
第三十八條期貨經(jīng)紀公司董事(執(zhí)行董事除外)、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法董事長的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。前款董事、監(jiān)事必須在年6月30日前取得任職資格。
第三十九條本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。
第四十條本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀公司設置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應當按照本辦法加以規(guī)范。
第四十一條本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的`任職條件的，應當在本辦法實施后12個月內(nèi)達到本辦法定的任職條件。
公司管理人員高級白領辭職信篇十四
第二章?任職資格條件?
第九條?中資保險公司的法定代表人應當是中華人民共和國公民。?
第十一條?擔任保險公司高級管理人員還應具備以下條件：?
第十三條?有下列情形之一的，不得擔任保險公司高級管理人員：?
（四）對重大工作失誤和經(jīng)濟案件負有個人責任或直接領導責任；?
（五）司法機關或紀檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；?
（六）累計兩次被取消保險公司高級管理人員資格；?
（七）中國保監(jiān)會認定的不適宜擔任保險公司高級管理人員的其他情形。?
第十五條?保險公司的法定代表人不得兼任。?
第三章?任職資格審核與管理?
（一）?對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）進行任職資格審核的申請；?
（二）?保險公司高級管理人員任職資格申請表；?
（四）?對擬任人的品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；?
（五）?擬任人在原任職機構(gòu)主持全面工作的，應提交離任審計報告。?
上述書面材料應當用中文書寫。原件是外文的，應當附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。?
第四章?任職資格取消?
（二）?進行虛假宣傳，誤導投保人、被保險人，損害被保險人利益；?
（三）?未經(jīng)批準擅自設立、合并、分立、撤銷分支機構(gòu)或者代表機構(gòu)；?
（四）?偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險許可證；?
（五）?未按有關規(guī)定提取、使用各項準備金、保證金；?
（六）?違反有關規(guī)定運用資金；?
（七）?保費收入或應收保費不入帳，設立帳外帳或挪用、截留保費；?
（八）?保險公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；?
（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國保監(jiān)會依法監(jiān)督管理；?
（二）因刑事犯罪被判處刑罰；?
（三）任職期間有第十三條第（二）項所列情形。?
第五章?附?則?
第三十四條?本規(guī)定由中國保監(jiān)會解釋。?
第一章總則
第一條為了加強對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨經(jīng)紀公司運作，防范經(jīng)營風險，保護投資者利益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的期貨經(jīng)紀公司，其高級管理人員任職資格的管理，用本辦法。
第三條本辦法所稱期貨經(jīng)紀公司高級管理人員指期貨經(jīng)紀公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。
第四條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的審核與管理，包括任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消以及其他相關事宜。中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”）依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理。
第二章任職條件
第五條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應當具備以下條件：
（一）身體狀況良好；
（二）誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德；
（三）有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗；
（四）取得期貨從業(yè)人員資格；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第六條總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第五條規(guī)定條件外，還應當符合下列條件：
（二）具有履行高級管理人員職責所必備的經(jīng)濟、金融、期貨知識和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉金融、期貨等相關法律法規(guī)。
第七條下列人員不得擔任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員：
（一）有《期貨交易管理暫行條例》第十條所列情形之一的；
（二）被中國證監(jiān)會宣布為證券、期貨市場禁止進入者的；
（三）被開除的國家公務人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開除之日起未逾5年的；
（六）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形的。
第八條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員不得在黨政機關兼職。總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在其他營利性組織兼職。
第九條期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負責公司正常營運外，還應當履行下列職責：
（一）遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；
（二）遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程；
（三）建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度；
（四）配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管。
第三章任職資格的取得和日常管理
第十條期貨經(jīng)紀公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀公司不得為其辦理任職手續(xù)。
第十一條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格由中國證監(jiān)會核準。步審核符合任職條件的，由中國證監(jiān)會復核。經(jīng)初步審核認為不符合任職條件的，應當向申請人以書面形式說明理由。
第十二條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員申請任職資格的，必須由擬任職公司推薦。申請人應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：
（一）《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》；
（二）身份證復印件并加蓋推薦公司公章；
（三）學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章；
（四）《期貨從業(yè)人員資格證書》復印件并加蓋推薦公司公章；
（五）推薦公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；
（六）擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；
（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
第十三條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
第十四條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。
第十五條中國證監(jiān)會應當在收到符合規(guī)定的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準其任職資格。予以核準的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準的，應當在書面通知中說明理由。
第十六條擬任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應當在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。
第十七條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司的，其高級管理人員任職資格自動失效。
第十八條聘任為董事長的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應當符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
第十九條期貨經(jīng)紀公司應當在公司章程或者其他書面文件載明，當法定代表人因故臨時不能履行職務時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責，并報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀公司應當在該事件發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十一條期貨經(jīng)紀公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十二條期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責任或者領導責任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示：
（一）公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定；
（二）公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；
（三）公司出現(xiàn)重大財務風險；
（四）中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時。
提示可以以談話方式或者以書面方式進行。
第二十三條期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員對被提示的問題應當及時整改，并將整改計劃和整改結(jié)果報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對整改結(jié)果進行跟蹤檢查。
第二十四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)每年度對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格進行年度檢查。
第二十五條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格，并予以公布。
第二十六條期貨經(jīng)紀公司董事長或者總經(jīng)理擬離任時，董事會應當委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務所進行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第二十七條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格核準和管理中產(chǎn)生的材料，應當歸檔保存，建立數(shù)據(jù)庫。
第二十八條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職記錄應當作為今后審核其高級管理人員任職資格以及其任職的期貨經(jīng)紀公司各項業(yè)務資格的`叁考。
第二十九條期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其可予以重點關注并在一定時期內(nèi)冷淡對待。
4?罰則
第三十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的，給予警告，情節(jié)嚴重的，對推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
第三十一條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導性材料的，責令改正；情節(jié)嚴重的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請。已取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。
第三十二條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為的，責令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。
第三十三條未取得中國證監(jiān)會核準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀公司任職的，責令其任職的期貨經(jīng)紀公司予以改正，對該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第三十四條期貨經(jīng)紀公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級管理人員的，給予警告，責令其按規(guī)定程序申報高級管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第三十五條期貨經(jīng)紀公司對擬任高級管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見的，責令改正，對該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第三十六條期貨經(jīng)紀公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢的，給予警告，責令其限期上報；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第五章附則
第三十七條期貨經(jīng)紀公司執(zhí)行董事、財務部門負責人、合規(guī)審查部門負責人、風險管理部門負責人以及期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。
本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀公司內(nèi)受聘擔任管理職務的董事。
第三十八條期貨經(jīng)紀公司董事（執(zhí)行董事除外）、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法董事長的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。
前款董事、監(jiān)事必須在2003年6月30日前取得任職資格。
第三十九條本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。
第四十條本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀公司設置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應當按照本辦法加以規(guī)范。
第四十一條本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的任職條件的，應當在本辦法實施后12個月內(nèi)達到本辦法規(guī)定的任職條件。
公司管理人員高級白領辭職信篇十五
中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站——從業(yè)人員——準考證打印——選擇當次證券業(yè)從業(yè)人員資格考試準考證打印(2018年9月13日高級管理人員資質(zhì)測試準考證打印，詳情見下圖)——登錄報名主頁打印準考證。
打印網(wǎng)址：中國證券業(yè)協(xié)會。
(一)測試費:每科次61元。
(二)協(xié)會已統(tǒng)一為各證券公司、評級機構(gòu)分配報名測試的集體登錄賬戶和密碼。請各公司將報名人員信息錄入到報名系統(tǒng)中,以便獲取個人報名賬號,完成報名流程。
(三)報名人員可在測試日前2天登錄報名網(wǎng)站打印準考證。
公司管理人員高級白領辭職信篇十六
第十條期貨經(jīng)紀公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀公司不得為其辦理任職手續(xù)。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的初步審核。經(jīng)初步審核符合任職條件的，由中國證監(jiān)會復核。經(jīng)初步審核認為不符合任職條件的，應當向申請人以書面形式說明理由。
(二)身份證復印件并加蓋推薦公司公章；
(三)學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章；
(四)《期貨從業(yè)人員資格證書》復印件并加蓋推薦公司公章；
(五)推薦公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；
(六)擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；
(七)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
第十三條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
第十四條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。
第十五條中國證監(jiān)會應當在收到符合規(guī)定的`申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準其任職資格。予以核準的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準的，應當在書面通知中說明理由。
第十六條擬任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應當在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。
第十八條聘任為董事長的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應當符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
第十九條期貨經(jīng)紀公司應當在公司章程或者其他書面文件載明，當法定代表人因故臨時不能履行職務時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責，并報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀公司應當在該事件發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十一條期貨經(jīng)紀公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十二條期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責任或者領導責任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示：
(一)公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定；
(二)公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；
(三)公司出現(xiàn)重大財務風險；
(四)中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時。
提示可以以談話方式或者以書面方式進行。
檢查。
第二十五條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格，并予以公布。
第二十六條期貨經(jīng)紀公司董事長或者總經(jīng)理擬離任時，董事會應當委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務所進行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第二十九條期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其可予以重點關注并在一定時期內(nèi)冷淡對待。
公司管理人員高級白領辭職信篇十七
(一)綜合類。
1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。
掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念;掌握關于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉關于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責任公司董事會的職權(quán);掌握股份有限公司設立方式;掌握股份有限公司股東大會的性質(zhì)和地位;熟悉關于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔保的規(guī)定;熟悉關于股份公司累計投票制的規(guī)定;掌握關于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍;掌握關于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;熟悉股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格和義務的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的界定。
2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)。
掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場行為的規(guī)定;掌握關于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握股票發(fā)行依法核準的規(guī)定;掌握關于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定;熟悉關于證券上市審核的規(guī)定;掌握關于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、應及時信息公開的重大事件的規(guī)定;掌握證券交易中有關內(nèi)幕交易行為的界定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定;熟悉禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定;掌握關于證券公司設立條件的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務范圍的規(guī)定;掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定;掌握證券公司風險控制指標和禁止為其關聯(lián)人提供融資、擔保的有關規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定;掌握關于證券投資者保護基金的規(guī)定;掌握關于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定;掌握證券公司從事證券自營業(yè)務的限制性規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定;掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定;掌握關于證券公司及其股東、實際控制人向證券監(jiān)管機構(gòu)報送信息、資料的規(guī)定;掌握證券公司風險控制指標不符合規(guī)定時，國務院監(jiān)管機構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定;掌握關于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進行監(jiān)管的規(guī)定;掌握關于證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責義務的規(guī)定;熟悉國務院監(jiān)管機構(gòu)對證券公司進行風險處置時可采取的監(jiān)管措施的有關規(guī)定;熟悉國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務;了解證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能;熟悉證券賬戶實名制的規(guī)定;了解關于證券交易凈額結(jié)算的規(guī)定;熟悉關于相關證券違法行為法律責任的規(guī)定。
3.《證券公司監(jiān)督管理條例》(2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行)。
掌握證券公司依法經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定;掌握禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定;掌握證券公司設立與變更的相關規(guī)定;掌握證券公司股東出資的規(guī)定;掌握關于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設立時的業(yè)務范圍的規(guī)定;掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;掌握證券公司股權(quán)變動時應事先告知的情形;掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設立、變更、注銷登記的規(guī)定;掌握有關證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定;掌握有關證券公司董事會秘書的規(guī)定;掌握證券公司合規(guī)負責人的相關規(guī)定;掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務規(guī)則及風險控制的相關規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定;掌握證券公司防范和控制風險的規(guī)定;掌握關于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務等相關規(guī)定;掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定;掌握證券公司經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務規(guī)則及風險控制的相關規(guī)定;掌握關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定;掌握證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求;掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內(nèi)容及要求;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司的業(yè)務情況、財務狀況進行檢查可采取的措施;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司責令其限期改正可采取的措施。
4.《證券公司風險處置條例》(2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行)。
了解處置證券公司風險的總體原則;了解對證券公司進行專項檢查及監(jiān)控的情形;了解證券公司需進行停業(yè)整頓的相關規(guī)定;了解證券公司被國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)接管的情形;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務許可的規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關規(guī)定;了解對是否需要動用證券投資者保護基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風險工作中應履行的職責;了解證券公司風險處置過程中有關司法程序的規(guī)定;了解證券公司風險處置過程中相關機構(gòu)或人員的規(guī)定。
5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修訂，2015年11月1日起施行)。
熟悉虛假出資罪、抽逃出資的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件;掌握證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件;掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件;熟悉背信運用受托財產(chǎn)罪的構(gòu)成要件。
6.《中華人民共和國證券投資基金法》(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)。
了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;熟悉公募基金運作的方式;熟悉基金財產(chǎn)的獨立性要求;熟悉基金財產(chǎn)債權(quán)債務的獨立性意義;掌握非公開募集基金的合格投資者的要求;掌握非公開募集基金的投資范圍;掌握非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。
7.《中華人民共和國信托法》(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)。
了解設立信托的條件;熟悉信托財產(chǎn)與受托人財產(chǎn)相區(qū)別的規(guī)定;熟悉受托人義務的規(guī)定;了解信托變更及終止的相關規(guī)定。
8.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)。
熟悉合同當事人行使權(quán)利、履行義務應當遵循的原則;了解合同當事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應包括的一般條款;了解合同當事人不履行合同義務應承擔的違約責任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務;了解有關委托費用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務;了解有關委托事務報酬支付的規(guī)定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時的賠償責任規(guī)定;熟悉有關解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關委托合同終止的規(guī)定;了解居間人和委托人的義務。
了解擔保的方式;熟悉擔保合同的性質(zhì);熟悉保證人承擔連帶責任的規(guī)定;掌握抵押財產(chǎn)的范圍;了解最高額抵押權(quán)的規(guī)定;熟悉可以出質(zhì)的權(quán)利范圍;掌握關于股權(quán)、基金份額出質(zhì)的規(guī)定。
10.《中華人民共和國反洗錢法》(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)。
掌握反洗錢的概念;熟悉金融機構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢義務的規(guī)定;了解金融機構(gòu)未履行反洗錢義務的法律責任。
公司管理人員高級白領辭職信篇一
xxxx有限公司總經(jīng)理：
今天，我?guī)е鴱碗s的心情寫了這封辭職信。由于當初受到您的特殊關照使我得以加入公司，并且在短短的五年間獲得了許多項目煅煉的機會，而且還有了那次出國留學的機會。經(jīng)過這五年在公司從事的xx開發(fā)和xx管理工作，使我在xx開發(fā)，xx管理等領域進步神速、積累了一定的經(jīng)驗。對此我深懷感激!
但是如今物價飛漲，然而薪金卻遲遲未漲。我不得不向公司提出申請，并希望能與今年12月25日正式離職。
對于我的辭職給公司造成的不便，我深感抱歉。但同時也希望公司能體恤我的個人實際，對我的申請予以考慮并批準為盼。
此致
敬禮
公司管理人員高級白領辭職信篇二
本方案適用于xx公司或分支公司董事會董事會聘用的下列員工：
1.各分支公司總經(jīng)理；
2.各分支公司副總經(jīng)理；
3.其他經(jīng)董事會聘用的經(jīng)營層高管人員。
二、考核形式及收入構(gòu)成。
1.收入形式。
以上人員均實行年度薪酬制度（以下簡稱年薪制）。
2.收入構(gòu)成。
高管人員年薪收入由基準年薪、風險收入兩個部分組成。
三、考核指標及基數(shù)。
1.考核指標。
考核指標以凈資產(chǎn)收益率為主，結(jié)合考核發(fā)展進度、職工收入等指標。
2.指標基數(shù)。
（1）凈資產(chǎn)收益率：7%；
（2）發(fā)展進度：當年實現(xiàn)主營收入高于上年主營收入；
（3）職工收入：職工當年人均收入比上年增加5%。
四、基準年薪標準。
在完成以上考核指標基數(shù)的前提下，各類高管人員基準年薪標準如下：
1.總經(jīng)理：12萬/年。
2.副總經(jīng)理：7.2萬/年。
3.其他：6萬/年。
五、風險收入考核辦法。
風險收入=凈資產(chǎn)收益率對應計提的風險收入×（1-復合指標扣減率）。
1.總經(jīng)理考核辦法。
（1）凈資產(chǎn)收益率：低于7%折算所產(chǎn)生的利潤率按0.6%的比例扣減基準年薪；超過7%部分折算所產(chǎn)生的利潤率，超過額度在1000萬元之內(nèi)的，按0.5%的比例計提；超過額度在1000萬元以上的，按1.2%的比例計提。
（2）發(fā)展速度：若公司當年實現(xiàn)主營收入低于上年實現(xiàn)主營收入，扣減風險收入的5%。
（3）職工收入：若職工當年人均收入比上年增長低于5%，扣減風險收入的10%。
2.副總經(jīng)理及其他經(jīng)董事會聘用的經(jīng)營層高管人員考核辦法。
上述人員的風險收入根據(jù)各人工作績效情況在總經(jīng)理實得風險收入總額的比例幅度內(nèi)由董事會進行評估考核計提（或扣減）。
各人比例幅度如下：
（1）副總經(jīng)理：50%——60%。
（2）其他經(jīng)董事會聘用的經(jīng)營層高管人員：45%——55%。
六、單項獎罰考核辦法。
xx公司系統(tǒng)經(jīng)營層高管人員在任期內(nèi)實現(xiàn)了公司效益顯著或貢獻突出的（如重大投資、招商引資、配股成功等），可由董事會確定對相關人員另行實行一次性單項特殊獎勵；如投資、經(jīng)營決策、招商引資等事項造成重大失誤或損失，則予以單項扣罰。
七、年薪收入評估考核程序。
3.董事會根據(jù)測評意見對評估對象進行評估審議后，確定各人風險收入金額；
4.董事會對評估考核結(jié)果按規(guī)定予以說明。
八、其他事項。
3.經(jīng)營層高管人員年薪在計提的工資總額（效益工資）中列支；
10.本方案的基準年薪可考慮地域和物價差異，但上下浮動控制在8%之內(nèi)，并必須由董事會審議通過，方可實行。
九、本方案實施時間為20xx年12月31日——20xx年12月31日。
十、本方案經(jīng)董事會審議通過后生效。
公司管理人員高級白領辭職信篇三
聘人單位：
受聘人的職務、工資待遇、責任和義務：
1.受聘人、負責項目部所有工程的工作。
2、工資待遇按年(月)薪計算：每年(月)為后)。年薪以項目部通知開工之起至項目部通知放假之日止為一年。月薪以實際工作的月數(shù)計算，結(jié)算時工作日少于15天的按半月計算，15天以上(不含15天)按月計算工資。
3、每月的20號為工資的發(fā)放日，發(fā)放月年均工資的70%按整數(shù)計算，剩余部分工資年終一次結(jié)清。
4、通話費每月為不影響工作必須保證24小時手機開通。
5、不遲到早退，有事必須請假，無故曠工所造成的一切經(jīng)濟損失自負，項目部將視情節(jié)給予相應的處罰。
6、嚴以律己，履行《崗位責任制》和《崗位安全責任制》等法律、法規(guī)做好本職工作。
7、此合同一式兩份，至簽字之日起生效，并具有法律效力。
聘用單位：(簽字)受聘人(簽字)：
年月日年月日。
公司管理人員高級白領辭職信篇四
取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。未取得證券從業(yè)資格證書的，應從事證券或證券相關工作5年或金融工作8年或經(jīng)濟工作10年以上；遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄；熟悉有關證券法律、法規(guī)，具有履行高級管理人員職責所必備的經(jīng)營管理知識和組織協(xié)調(diào)能力；法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
有下列情形之一的，不得擔任證券公司的高級管理人員：
公司法第57條和證券法第125條規(guī)定的情形；因從事非法經(jīng)營活動而受到行政處罰未逾3年的；因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的；個人或家庭負有較大的債務且到期未清償?shù)?；被證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的；中國證監(jiān)會規(guī)定的不宜擔任高級管理人員的其他情形。
附，《公司法》第57條規(guī)定的情形：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。
《證券法》第125條規(guī)定的情形：因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務之日起未逾5年；因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者法定資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
“先己”與公司高管必修的素質(zhì)
作為公司的高級管理人員，占盡了公司的各種資源，包括人力、物力、財力、信息、企業(yè)文化等各個方面，那么如何才能通過自己的努力利用好、優(yōu)化好公司的現(xiàn)存資源，管理好公司，達成公司的近期以至遠期目標呢？我認為“先己”是第一要務。
何謂“先己”？“先己”就是加強自身素質(zhì)的修養(yǎng)，只有把自身的素質(zhì)提高了，才能做好其他事情。這對于公司的高級管理人員尤為重要。有很多公司的高級管理人員經(jīng)常抱怨手下的員工如何的懶惰、如何的笨拙、如何的不聽指揮，但糾其根本原因，還在于管理者自身的素質(zhì)，沒有使公司現(xiàn)有資源發(fā)揮極至，或沒有使公司現(xiàn)有資源的缺憾部分得到及時的修正。
“先己”出自《呂氏春秋.季春紀第三》：湯問於伊尹曰：“欲取天下，若何？”伊尹對曰：“欲取天下，天下不可??；可取，身將先取?！狈彩轮?，必先治身，嗇其大寶。用其新，棄其陳，腠理遂通。精氣日新，邪氣盡去，及其天年。此之謂真人。伊尹的觀點是：只想治理天下，天下是治理不好的，要治理好天下，先要將自身治理好。在《呂氏春秋》這一篇中，孔子和伊尹的觀點相同：孔子見魯哀公，哀公曰：“有語寡人曰：‘為國家者，為之堂上而已矣。’寡人以為迂言也?！笨鬃釉唬骸按朔怯匮砸?。丘聞之，得之於身者得之人，失之於身者失之人。不出於門戶而天下治者，其唯知反於己身者乎！” 由此可見，孔子的觀點更鮮明直接：自身治理好的人，百姓就擁護；自身治理不好的人，就會失去人心，要做到不出門就能治理好天下，只能返還到先治理自身這個根本。
兩千兩百年前記載的這些先哲們的思想，對于今天的公司管理，一樣具有現(xiàn)實的指導意義。那么作為公司的高級管理人員，都哪些必備的素質(zhì)需要“先己”呢？以下五個方面的素質(zhì)應重點修養(yǎng)：
第一、良好的組織、協(xié)調(diào)、溝通能力。這是處理具體問題時需要的必備素質(zhì)。組織是起點，協(xié)調(diào)是過程控制，溝通是保證協(xié)調(diào)的手段。公司的高級管理人員應著重于員工的工作組織分配、協(xié)調(diào)控制，而不是事無巨細恭身為之。我們有許多公司高管，都是工作狂，他們在管理的同時，還自己做許多具體的業(yè)務工作，這大不可取，暫不說工作只是謀生的手段，工作之余應把更多的時間留給自己享受生活，就工作分工而言，具體工作應該留給具體的業(yè)務人員去做，否則，就是人力資源的浪費，久而久之，就會造成手下人員失去責任心和工作熱情，公司也就管理不好。
那么實現(xiàn)這一理想素質(zhì)的標準是什么呢？《孫子兵法.軍爭篇》記述了這樣一段：《軍政》曰：“言不相聞，故為之金鼓；視不相見，故為之旌旗?！狈蚪鸸撵浩煺?，所以一民之耳目也。民既專一，則勇者不得獨進，怯者不得獨退，此用眾之法也。高管往往管理的是一群人，就要像行軍布陣一樣，使大家行動一致有效，工作積極的不要越權(quán)，工作不積極的也不能懶惰，每個人都要盡自己所能做好本職。
第二、對未來事物發(fā)展規(guī)律的把握能力。這一能力可以解釋為預見性。是基于對大量信息、知識的掌握為實現(xiàn)前提的。公司是以盈利為目標的，利潤的指標可以分解為階段性的具體工作，而具體工作的實現(xiàn)又要付出成本的代價。管理者良好的預見性，就可以在早期掌握事物未來的發(fā)展脈搏，早做決策，決策的提前，成本往往會變低。
第三、感染力。公司高管的感染力會營造一種氛圍，這應是屬于企業(yè)文化的部分。在日常的經(jīng)營管理中，會遇到形形色色的沖突和矛盾，管理就是要不斷地解決這些沖突和矛盾，貫徹自己的觀念想法，貫徹的過程，良好的感染力素質(zhì)，會使你的協(xié)調(diào)工作變得卓有成效。
第四、成熟的人生哲學。這是屬于“先己”的世界觀部分，自己人生哲學的修養(yǎng)，是增強感染力的保證。有好多涉及公司管理的具體問題的解決，有時并不需要用具體的方法，人生哲學這宏觀的東西，往往是處理實際癥結(jié)的最佳良藥。成熟的人生哲學，代表一個管理者對事物鮮明的觀點和認識，相信每一個員工都希望有一個觀點鮮明的上司共事。
第五、良好的道德修養(yǎng)與忍耐力。道德修養(yǎng)是“先己”的首要一課。良好的道德與忍耐力，會營造一種陽光的工作氛圍，而忍耐力又表現(xiàn)為對具體事情的堅韌執(zhí)著和對人的寬和大度。道德修養(yǎng)和忍耐力的培養(yǎng)，都會增加管理者的為人魅力，在某種意義上講，做事要先做人，如經(jīng)商要講究誠、信，而誠信也是做人的基本要求。
以上這五點“先己”素質(zhì)，道德修養(yǎng)與人生哲學是增強管理者感染力的基礎，而感染力的培養(yǎng)，又有利于加強組織、協(xié)調(diào)、溝通能力。對未來事物發(fā)展規(guī)律的把握能力的提高，是高效組織、協(xié)調(diào)、溝通工作科學性、合理性的、有效性的重要保證。
你會夢想自己有朝一日坐上高管的位置嗎？現(xiàn)在就開始朝著那個方向努力吧。中層管理人員可以在未來的'五年或者十年里拿出一些行動來增加自己成為部門主管或者首席執(zhí)行長的機會。這些辦法包括實現(xiàn)某些目標和掌握某些招聘人員認為是高管需具備的素質(zhì)。以下是幫助你起步的七條建議：
1. 積累多方面經(jīng)驗
不要僅僅局限于你的工作、角色，甚至你所從事的領域——在一段時間內(nèi)嘗試至少做二種或三種不同的工作。人力資源部門的負責人和招聘人員在招聘高管時，特別看重那些具有多方面工作經(jīng)驗的人。甚至在不同的城市或國家工作過也會被考慮在內(nèi)，因為它可以表明你的適應能力。
新德里國際管理學院(international management institute)人力資源專業(yè)的教授薩蒂什?卡爾拉(satish kalra)說，如今，滾石不生苔的說法已經(jīng)不適用了，它會生出更多的苔。如果已經(jīng)嘗試做過一些事情……那么你就擁有了做那些事情的第一手經(jīng)驗。
理想的做法是你應該努力獲得一些銷售或者其他面向客戶的工作經(jīng)驗，從而了解客戶是如何看待你們公司的產(chǎn)品或服務的。
不幸的是，招聘人員說，人們通常不愿意變換自己的工作崗位或者工作地點，而是設法維持現(xiàn)狀。如果你所從事的是資訊技術(shù)或者人力資源等領域，變換崗位的確比較困難，但是那只能說明你需要更加努力。繼續(xù)深造或者在公司內(nèi)部橫向調(diào)動會有所幫助。
2. 有所專長
這一點聽起來可能和上面提到的內(nèi)容有些矛盾，但是專家表示，在理想情況下你至少應該成為某一個崗位上的專家。那對你贏得同事和下級的尊重大有幫助。
位于古爾岡(gurgaon)的諾姆管理咨詢公司(noam management consulting)的董事長阿帕娜?莎瑪(aparna sharma)說，廣泛地接觸不同的工作非常重要，但與此同時，在某一個領域具有專業(yè)技能才是關鍵。
所以，如果你是一位金融領域的專業(yè)人士，那么就要一直從事那個領域的工作，直到你成為該領域的專家或者權(quán)威。然后，你就可以考慮短期地做一兩項其他的工作，從而對它們的運作方式有一個大致的了解。
3. 繼續(xù)深造
接受在職教育能夠幫助你的事業(yè)取得進步。
學習的內(nèi)容取決于你希望實現(xiàn)的目標。
一個顯而易見的選擇就是報名參加行政或全職管理項目的學習，從而了解經(jīng)營策略、企業(yè)發(fā)展等知識。要不然，你可以參加領導力發(fā)展或者人員管理的專業(yè)課程，這都是一名高管必須具備的技能。
位于孟買的3p consultants pvt. ltd.國際獵頭公司的執(zhí)行董事尼爾密特?帕瑞克(nirmit parekh)表示，你還可以選擇一個與你現(xiàn)在所從事的工作完全不同的領域。教育也能發(fā)揮橋梁作用，讓你的職業(yè)生涯發(fā)生轉(zhuǎn)變。
他建議，在至少有了五年到七年的工作經(jīng)驗后去一家口碑不錯的院校接受這樣的教育。
4. 勇于冒險
被大人物注意到的一個簡單辦法就是勇于承擔有難度的項目。也許公司正在物色人選在一座偏遠的小城啟動一項新的計劃，或者你打破常規(guī)想到了一個可以提高團隊生產(chǎn)力的好主意。
那就去努力爭取吧。你需要承擔可能的風險。當然，那意味著在一段時間內(nèi)你的生活可能會不盡如人意或者過得非常辛苦，但是回報也可能是非常豐厚的。在招聘高管的時候，人力資源部門的負責人和招聘人員通常會尋找有學習意愿而且做事情不拘一格的人。
5. 加入新興企業(yè)
如果你現(xiàn)在的公司無法讓你大膽嘗試新的東西，那么你最好的選擇可能是加入一家新興企業(yè)。這是一種冒險的極端情況，因為它可能意味著你的工資會有所降 低（如果你還能領到工資的話），而且失敗的可能性很大。但是，它卻是在短時期內(nèi)了解企業(yè)運行、人員管理和其他一些事情的一條很好的途徑。
帕瑞克說，初創(chuàng)不久的公司總是缺少人手，所以你需要成為一個多面手，而且能夠處理一些日常的危機。他補充說，在一家新興企業(yè)工作兩年相當于在一家大公司里工作五年。
瑪莎說，一個不太冒險的辦法就是與小企業(yè)主多多溝通，因為他們了解從現(xiàn)金管理到市場銷售的每一個環(huán)節(jié)。
6. 與時俱進
要想當上高管，你需要了解很多關于你所從事的行業(yè)乃至相關行業(yè)正在發(fā)生的事情。
國際管理學院的卡爾拉教授表示，如今，很多工作都變成了知識驅(qū)動型。他注意到現(xiàn)在的制造業(yè)高度依賴正在日新月異發(fā)展的技術(shù)。一個跟不上時代的管理人員幾乎沒有可能坐上高管的位置。
你還需要了解世界上從全球經(jīng)濟到貨幣政策等更廣范圍內(nèi)發(fā)生的事情，特別是當你所在的公司擁有國際業(yè)務的話。
7. 建立社交網(wǎng)路
不論在世界上的任何地方，建立社交網(wǎng)路都是事業(yè)獲得成功的關鍵。對于通常不公開對外打出廣告的高層職務，情況更是如此。如果你認識合適的人，而且認識足夠多這樣合適的人，那么當有空缺職位出現(xiàn)的時候，你就會更加輕松地獲悉了。
公司管理人員高級白領辭職信篇五
第一條?為加強對保險公司高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》和其他有關法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條?本規(guī)定所稱保險公司，是指依照中華人民共和國有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在中國境內(nèi)依法設立和營業(yè)的各類保險公司。
第三條?本規(guī)定所稱保險公司高級管理人員是指保險公司法定代表人和其他對保險公司經(jīng)營管理活動具有決策權(quán)的主要負責人，包括：總公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；分公司（包括總公司營業(yè)部）、中心支公司（包括分公司營業(yè)部）和支公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、經(jīng)理、副經(jīng)理；以及其他具有相同職權(quán)的負責人。
保險公司任命總公司精算部門、財務會計部門、資金運用部門的主要負責人，應當根據(jù)有關規(guī)定報中國保監(jiān)會核準或備案。
第四條?中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格實行分級審核、分級管理。中國保監(jiān)會審核和管理保險公司總公司高級管理人員的任職資格；中國保監(jiān)會派駐各地的辦公室、辦事處和特派員辦事處（以下簡稱所在地派出機構(gòu)）審核和管理轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機構(gòu)高級管理人員的任職資格。
第五條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，包括任職資格審核、任職資格取消和任職資格檔案管理。
第六條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，分為核準制和備案制。保險公司總公司、分公司和中心支公司的高級管理人員適用核準制；保險公司支公司的高級管理人員適用備案制。
適用核準制的高級管理人員在任命前應取得中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)任職資格核準文件。適用備案制的高級管理人員在任命時應同時報所在地派出機構(gòu)備案。
返 回
第二章 任職資格條件
第七條?保險公司高級管理人員應當具備良好的品行和能勝任工作所必需的學歷、專業(yè)經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力，無不良記錄。
第八條?保險公司高級管理人員應當遵守中華人民共和國法律，貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟、金融、保險方針政策。
第九條?中資保險公司的法定代表人應當是中華人民共和國公民。
第十條?外資保險公司、中外合資保險公司的外方高級管理人員應當具備相應的漢語水平。
第十一條?擔任保險公司高級管理人員還應具備以下條件：
（一）擔任保險公司總公司的高級管理人員，應具有大學本科以上學歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作10年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔任部門經(jīng)理或分公司副總經(jīng)理以上領導職務4年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有3年以上領導職務任職經(jīng)歷。
（二）擔任保險公司分公司的高級管理人員，應具有大學本科以上學歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作8年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔任部門經(jīng)理或中心支公司副總經(jīng)理以上領導職務3年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上領導職務任職經(jīng)歷。
（三）擔任保險公司中心支公司的高級管理人員，應具有大學?？埔陨蠈W歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作5年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔任部門經(jīng)理或支公司副經(jīng)理以上領導職務2年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上的工作經(jīng)歷。
（四）擔任保險公司支公司的高級管理人員，應具有大學?？埔陨蠈W歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作3年以上。
（五）擬任的保險公司高級管理人員具有保險、金融、經(jīng)濟管理、法律、投資、財會類專業(yè)碩士以上學位的，從事金融保險或其他經(jīng)濟工作的年限可適當放寬。
第十二條?保險公司的總公司應至少有2名高級管理人員從事保險工作10年以上，并具有擔任業(yè)務管理職務4年以上任職經(jīng)歷；分公司和中心支公司應至少有1名高級管理人員從事保險工作5年以上，并具有擔任業(yè)務管理職務2年以上任職經(jīng)歷。
第十三條?有下列情形之一的，不得擔任保險公司高級管理人員：
（四）對重大工作失誤和經(jīng)濟案件負有個人責任或直接領導責任；
（五）司法機關或紀檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；
（六）累計兩次被取消保險公司高級管理人員資格；
（七）中國保監(jiān)會認定的不適宜擔任保險公司高級管理人員的其他情形。
第十四條?在破產(chǎn)、關閉、被接管等實行特別處理的保險公司總公司擔任高級管理人員的，除第十三條第（三）項規(guī)定的情形以外，在采取上述措施后的3年內(nèi)不得到其他保險公司擔任高級管理人員。
第十五條?保險公司的法定代表人不得兼任。
第三章 任職資格審核與管理
第十六條?適用核準制的高級管理人員，應由其所在的保險公司董事會或上級任免機構(gòu)向負責審核的中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)提交以下書面材料（一式三份）：
（一） 對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）進行任職資格審核的申請；
（二） 保險公司高級管理人員任職資格申請表；
（四） 對擬任人的品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
（五） 擬任人在原任職機構(gòu)主持全面工作的，應提交離任審計報告。
上述書面材料應當用中文書寫。原件是外文的，應當附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。
第十七條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對適用核準制的高級管理人員，按照管理權(quán)限進行審核。審核內(nèi)容和方式包括對申報資料的審核、與擬任人考察談話等。談話應當作出記錄，談話記錄應當經(jīng)考察人和擬任人雙方簽字。
第十八條?對適用核準制的'高級管理人員任職資格的審核，中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應在接到第十六條所述書面材料后5個工作日內(nèi)完成資料的完整性審查，如未提出異議，視為申報資料完整。
在確認申報資料完整后，中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應在20個工作日內(nèi)作出是否核準其任職資格的決定。
第十九條?已經(jīng)取得任職資格的高級管理人員，在保險公司內(nèi)部同級分支機構(gòu)之間調(diào)動，或者由高級別職務向低級別職務調(diào)動的，不需要重新核準，但應在任命的同時報擬任所在地和離任所在地派出機構(gòu)備案。
第二十條?適用備案制的高級管理人員，應由其上級任免機構(gòu)向所在地派出機構(gòu)提交保險公司高級管理人員任職資格備案表。
前款所指高級管理人員不符合本規(guī)定第七、八、十一條規(guī)定條件或具有第十三條所列情形的，所在地派出機構(gòu)有權(quán)否決其任職資格。
第二十一條?保險公司高級管理人員任職資格申請表、任職資格備案表由中國保監(jiān)會制定統(tǒng)一格式。
第二十二條?保險公司提交的各項材料應當真實可靠。中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)有權(quán)對提交虛假材料的保險公司依據(jù)有關法規(guī)進行處罰。
第二十三條?取得任職資格的保險公司高級管理人員，自其任職資格被核準之日起3個月內(nèi)未到擬任職位履行職責的，即自動失去其作為該機構(gòu)高級管理人員的任職資格。
第二十四條?保險公司決定免除其高級管理人員職務或批準其辭職的，自決定作出之日起，該高級管理人員即自動失去其作為該機構(gòu)高級管理人員的任職資格，本規(guī)定第十九條所列情形除外。保險公司應自決定作出之日起10個工作日內(nèi)報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案。
第二十五條?保險公司未經(jīng)中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)核準，不得擅自任命高級管理人員，也不得以臨時負責人名義或其他方式指定未經(jīng)任職資格審核的人員為保險公司高級管理人員。遇特殊情況確實需要指定臨時負責人的，指定和結(jié)束時應報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案，臨時負責的時間最長不得超過3個月。
第二十六條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應建立保險公司高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應包括任職資格申報資料、考察談話記錄、核準或取消任職資格的文件以及其他重要資料。
第四章 任職資格取消
第二十七條?保險公司高級管理人員違反有關法律、法規(guī)，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)有權(quán)依法取消其一定期限直至終身的高級管理人員任職資格。
保險公司高級管理人員在被取消任職資格期間，不得繼續(xù)作為所在保險公司的高級管理人員，不得作為其他保險公司高級管理人員的擬任人選。
第二十八條?對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責任或直接領導責任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其1至10年的任職資格：
（二） 進行虛假宣傳，誤導投保人、被保險人，損害被保險人利益；
（三） 未經(jīng)批準擅自設立、合并、分立、撤銷分支機構(gòu)或者代表機構(gòu)；
（四） 偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險許可證；
（五） 未按有關規(guī)定提取、使用各項準備金、保證金；
（六） 違反有關規(guī)定運用資金；
（七） 保費收入或應收保費不入帳，設立帳外帳或挪用、截留保費；
（八） 保險公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；
（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國保監(jiān)會依法監(jiān)督管理；
（十一）違反國家法律、法規(guī)和中國保監(jiān)會有關規(guī)章，玩忽職守、濫用職權(quán)，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大案件。
第二十九條?對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責任或直接領導責任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其10年以上直至終身的任職資格：
（二）因刑事犯罪被判處刑罰；
（三）任職期間有第十三條第（二）項所列情形。
第三十條?保險公司高級管理人員受到董事會或上級任免機構(gòu)給予的警告、記過、記大過、降級、撤職、開除或其他處分的，保險公司應當及時報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)將視情況決定是否取消其任職資格。
第三十一條?對于保險公司分支機構(gòu)嚴重違規(guī)應由其上級公司負領導責任的，所在地派出機構(gòu)應及時提出對該上級公司高級管理人員是否取消其任職資格的處理意見，報中國保監(jiān)會批準。
第三十二條?中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)作出取消保險公司高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在保險公司不服，可向中國保監(jiān)會申請行政復議。
第三十三條?被取消任職資格的高級管理人員，涉案情節(jié)惡劣、后果嚴重、在社會上造成極壞影響的，由中國保監(jiān)會予以公告。
第五章 附 則
第三十四條?本規(guī)定由中國保監(jiān)會解釋。
第三十五條?本規(guī)定自2002年4月1日起施行。1999年1月11日中國保監(jiān)會公布的《保險機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》同時廢止，其他有關保險公司高級管理人員任職資格管理方面的規(guī)定與本規(guī)定不符的，以本規(guī)定為準。
第一章總則
第一條為加強對金融機構(gòu)高級管理人員的管理，保證金融業(yè)的穩(wěn)健運行，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和其他有關法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱金融機構(gòu)是指經(jīng)中國人民銀行批準，在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、城市信用合作社及其聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作社及其聯(lián)合社、其他金融機構(gòu)。
上述金融機構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準在境外設立的分支機構(gòu)、子公司和控股機構(gòu)，境內(nèi)其他中資機構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準在境外設立的銀行類機構(gòu)，適用本辦法。
上述金融機構(gòu)不包括在華設立的外資金融機構(gòu)。
第三條本辦法所稱金融機構(gòu)高級管理人員，是指金融機構(gòu)法定代表人和對經(jīng)營管理具有決策權(quán)或?qū)︼L險控制起重要作用的人員。
第四條擔任金融機構(gòu)高級管理職務的人員，應接受和通過中國人民銀行任職資格審核。
中國人民銀行對金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的審核，分核準制和備案制兩種。適用核準制的高級管理人員任職，在任命前應獲得中國人民銀行任職資格核準文件；適用備案制的高級管理人員任職，在任命前應報中國人民銀行備案。
第五條中國人民銀行對金融機構(gòu)高級管理人員的任職資格管理，包括任職資格審核、任職期間考核、任職資格取消及任職資格檔案管理。
第二章任職資格
第六條擔任金融機構(gòu)法定代表人，應是中華人民共和國公民。
第七條金融機構(gòu)高級管理人員應滿足以下條件：
（一）能正確貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟、金融方針政策；
（二）熟悉并遵守有關經(jīng)濟、金融法律法規(guī)?；
（三）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；
（四）具備與擔任職務相稱的組織管理能力和業(yè)務能力；
（五）具有公正、誠實、廉潔的品質(zhì)，工作作風正派。
第八條擔任以下職務的金融機構(gòu)高級管理人員適用核準制，除應滿足第六條、第七條規(guī)定的條件外，還應具備以下條件：
擔任支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔任支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
對金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照國有獨資商業(yè)銀行辦理。
擔任股份制商業(yè)銀行其他支行行長、城市商業(yè)銀行營業(yè)部總經(jīng)理（主任）、支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
對住房儲蓄銀行高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照股份制商業(yè)銀行辦理。
（四）擔任信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，應具備本科以上（包括本科）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔任城鄉(xiāng)信用社理事長、主任，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上，（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔任境外中資銀行類機構(gòu)總代表、首席代表，應具備本科以上（包括本科）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上，能熟練地運用一門與所任職務相適應的外語。
（七）對其他金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照同類金融機構(gòu)辦理。
第九條對確屬工作需要，但不完全符合第八條要求的金融機構(gòu)高級管理職務的擬任人，如具備擬任職務所需的專業(yè)技能，中國人民銀行可根據(jù)具體情況個案審核。
第十條對金融機構(gòu)高級管理人員中屬于中共中央、國務院管理的干部的任職資格審核，由中國人民銀行會同中央有關部門另行規(guī)定。
對擔任國家派駐金融機構(gòu)監(jiān)事會的監(jiān)事長、副監(jiān)事長，其任職資格依據(jù)《國有重點金融機構(gòu)監(jiān)事會暫行條例》確定。
第十一條擔任以下職位的金融機構(gòu)高級管理人員，適用備案制：
（一）政策性銀行、國有獨資商業(yè)銀行董事、行長助理、總稽核、總會計師，信貸、會計、內(nèi)部審計部門總經(jīng)理，一級分行行長助理、總稽核、總會計師，支行副行長、國有商業(yè)銀行支行以下（不包括支行）機構(gòu)第一負責人。
對金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員的備案范圍，比照國有獨資商業(yè)銀行辦理。
（二）股份制商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事、行長助理、總稽核、總會計師，信貸、會計、內(nèi)部審計部門總經(jīng)理，支行（包括異地直屬支行）副行長，城市商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事，信貸、財務會計部、內(nèi)部審計部門總經(jīng)理，支行副行長。
對住房儲蓄銀行高級管理人員的備案范圍，比照股份制商業(yè)銀行辦理。
（三）信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司副監(jiān)事長、分支機構(gòu)（包括代表機構(gòu)）總經(jīng)理（主任、首席代表）。
（四）城鄉(xiāng)信用社縣（市）聯(lián)社監(jiān)事長，城鄉(xiāng)信用社副理事長和副主任。
（五）境外中資銀行類機構(gòu)中方派出的副監(jiān)事長、董事。
（六）中國人民銀行認為需要備案的其他高級管理人員。
對以上高級管理人員的任職資格要求，除符合本辦法第七條外，還應參照本辦法第八條規(guī)定的條件執(zhí)行。
第十二條金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)臨時主持工作超過三個月的副職，應按正職任職資格審核程序和條件報中國人民銀行備案。
第十三條有下列情形之一的，不得擔任金融機構(gòu)高級管理人員：
（四）個人負有數(shù)額較大的債務且到期未清償?shù)模?BR> （五）提供虛假材料等弄虛作假行為的；
（六）有賭博、吸毒、嫖娼等違反-社-會公德不良行為，造成不良影響的；
（七）已累計兩次被中國人民銀行或其他監(jiān)管當局取消金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的；
（八）其他法律、法規(guī)規(guī)定不能擔任金融機構(gòu)高級管理人員的。
第十四條金融機構(gòu)高級管理人員未經(jīng)國家有權(quán)部門批準，不得在黨政機關任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員，不得從事除本職工作以外的任何以營利為目的的經(jīng)營活動。
第三章任職資格審核與管理
第十五條中國人民銀行及其分支行根據(jù)金融監(jiān)管責任制對金融機構(gòu)高級管理人員任職資格實行分級審核、分級管理，并及時報上級行備案。
（一）中國人民銀行總行負責審核或取消以下金融機構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行法人機構(gòu)；
2、國有獨資商業(yè)銀行法人機構(gòu)；
3、金融資產(chǎn)管理公司法?人機構(gòu)；
4、股份制商業(yè)銀行法人機構(gòu)；
5、住房儲蓄銀行；
7、境外中資銀行類金融機構(gòu)。
（二）中國人民銀行分行、營業(yè)管理部負責審核或取消以下金融機構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行一級、二級分支機構(gòu)；
2、國有獨資商業(yè)銀行一級、二級分支機構(gòu)；
3、金融資產(chǎn)管理公司分支機構(gòu)；
4、股份制商業(yè)銀行分行、總行營業(yè)部、直屬支行；
5、城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)；
6、城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社；
7、屬中國人民銀行分行、營業(yè)管理部監(jiān)管的信托投資公司、企業(yè)集團財務公司和金融租賃公司等非銀行金融機構(gòu)。
（三）中國人民銀行中心支行負責審核或取消以下金融機構(gòu)高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行二級以下分支機構(gòu)（不包括二級分行）；
2、國有獨資商業(yè)銀行二級以下分支機構(gòu)（不包括二級分行）；
3、股份制商業(yè)銀行分行以下（不包括分行、直屬支行）分支機構(gòu)；
4、城市商業(yè)銀行分支機構(gòu)；
5、城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社；
6、由其監(jiān)管的非銀行金融機構(gòu)。
中國人民銀行中心支行初審城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)高級管理人員任職資格，報分行審核；初審城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社高級管理人員任職資格，報分行審核。
（四）中國人民銀行支行負責審核或取消農(nóng)村信用社高級管理人員任職資格；初審城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社的高級管理人員任職資格，報中心支行審核。
金融機構(gòu)（包括分支機構(gòu)）新設立時，高級管理人員任職資格的審核，由中國人民銀行機構(gòu)審批行負責。
對本辦法第九條規(guī)定需要進行個案審核的高級管理人員任職資格，經(jīng)中國人民銀行監(jiān)管行初審后，報上一級行審核。
第十六條金融機構(gòu)向中國人民銀行申請審核適用核準制的高級管理人員任職資格，應由任免機構(gòu)直接向承擔任職資格審核責任的中國人民銀行或其分支行（以下簡稱審核行）提交書面申報材料。申報材料應一式三份，包括：
（一）對擬任人進行任職資格審核的請示；
（二）任職資格申請表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；
（三）對擬任人品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
（四）擬任人身份證件復印件；
（五）擬任人國家認可學歷證明復印件、專業(yè)技術(shù)證明復印件；
（六）中國人民銀行要求的其他資料。
上述所有書面材料必須真實、可靠。
對需要初審的，任免機構(gòu)應先向承擔任職資格初審責任的中國人民銀行分支機構(gòu)提交以上書面材料（一式三份）。中國人民銀行初審行應盡快完成初審，轉(zhuǎn)報中國人民銀行審核行。
第十七條對適用核準制的擬任人，中國人民銀行審核行在接到任職資格申請表等書面材料后，應在5個工作日內(nèi)完成資料完整性審查，5個工作日內(nèi)無異議，視為申報資料完整。
在確認申報資料完整、并根據(jù)本辦法第二十五條獲得有關監(jiān)管部門的反饋意見后，中國人民銀行審核行應在15個工作日內(nèi)完成任職資格審核。對未通過任職資格審核的擬任人，中國人民銀行應及時向申報機構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。
第十八條中國人民銀行可根據(jù)需要對適用于核準制的擬任人進行考試、考察或談話。
中國人民銀行對適用于核準制的擬任人進行談話，應安排相應的人員。
第十九條金融機構(gòu)報送適用備案制的高級管理人員任職資格，應由任免機構(gòu)直接向中國人民銀行審核行提交書面報備材料。報備材料應一式三份，包括：
（一）任職資格備案表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；
（二）擬任人身份證件復印件；
（三）擬任人國家認可學歷證明復印件、專業(yè)技術(shù)證明復印件；
（四）中國人民銀行要求的其他資料。
第二十條對適用備案制的擬任人，中國人民銀行在接到完整的報備材料后，對需否決擬任人任職資格的，應在10個工作日內(nèi)向申報機構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。
擬任人若具有以下情形之一的，中國人民銀行審核行應否決其任職資格：
（一）不符合本辦法第七條的規(guī)定；
（二）有本辦法第十三條所列情形。
第二十一條金融機構(gòu)對高級管理人員的任免決定，應同時抄報中國人民銀行審核行和監(jiān)管行。
第二十二條金融機構(gòu)高級管理人員離任，其任職機構(gòu)的上級機構(gòu)或干部管理機構(gòu)應對該高級管理人員進行離任審計，并對其工作業(yè)績作出綜合評價。金融機構(gòu)上級機構(gòu)或干部管理機構(gòu)不能進行離任審計的，金融機構(gòu)應聘請中國人民銀行認可的外部審計師進行。
離任審計應全面、客觀、真實地評價離任高級管理人員。對離任后擬任職的高級管理人員，申報機構(gòu)在提交申報材料的同時，應提交離任審計報告；對因工作原因不能同時提交離任審計報告的，需經(jīng)中國人民銀行批準。
第二十三條離任審計報告至少包括以下內(nèi)容：
（一）分管業(yè)務經(jīng)營狀況，包括資產(chǎn)質(zhì)量、贏利水平等；
（二）分管業(yè)務合規(guī)合法情況；
（三）分管業(yè)務內(nèi)控建設和風險管理情況；
（四）職責范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟或刑事案件?以及本人所應承擔的責任；
（五）審計結(jié)論。
第二十四條對金融機構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)同級機構(gòu)、同類性質(zhì)崗位之間作平行調(diào)動的，需要核準的金融機構(gòu)高級管理人員，若已經(jīng)經(jīng)過任職資格審核，原有任職資格仍然有效，不需重新進行核準，可在任職后提交離任審計報告，但仍需報中國人民銀行備案。
對存在以下三種情形之一的，原有任職資格失效，中國人民銀行將重新審核其任職資格：
（二）離任審計報告結(jié)論不實；
（三）經(jīng)離任審計，離任審計對象存在本辦法所規(guī)定不宜擔任金融機構(gòu)高級管理人員的。
第二十五條對跨系統(tǒng)任職、跨地區(qū)任職或本系統(tǒng)內(nèi)升職、需要核準的擬任人，如果原任職機構(gòu)的監(jiān)管部門不是中國人民銀行審核行，中國人民銀行審核行在審核其任職資格時，可就擬任人的品行征求擬任人原任職機構(gòu)的監(jiān)管部門的意見，該意見和金融機構(gòu)的申報材料一并作為任職資格的審核依據(jù)。
第二十六條中國人民銀行應建立金融機構(gòu)高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應包括如下內(nèi)容：
（一）任職資格申請材料；
（二）中國人民銀行憑以審核的有關文件、資料；
（三）中國人民銀行核準或取消任職資格的文件；
（四）金融機構(gòu)對高級管理人員作出的處分決定；
（五）其他重要資料。
第二十七條中國人民銀行應對具有不良記錄的金融機構(gòu)高級管理人員建立專檔，這些人員包括：
（一）被中國人民銀行取消任職資格的；
（二）被中國證券業(yè)監(jiān)管部門或中國保險業(yè)監(jiān)管部門取消任職資格的；
（三）境外監(jiān)管當局認為不適合擔任高級管理職務的；
（四）有重大違規(guī)、違紀行為的；
（五）中國人民銀行認為需要建立專檔管理的具有其他不良記錄的金融從業(yè)人員。
檔案內(nèi)容應包括個人履歷、身份證件復印件、相關文件資料、不良記錄書面材料等信息。
第四章任職資格取消
第二十八條金融機構(gòu)高級管理人員違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規(guī)、規(guī)定，中國人民銀行有權(quán)依法取消其一定時期直至終身的金融機構(gòu)高級管理人員任職資格。
對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規(guī)、規(guī)定受到撤職處分的金融機構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行將取消其5至10年（包括10年）直至終身高級管理人員任職資格；對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規(guī)、規(guī)定受到開除處分的金融機構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行將取消其終身高級管理人員任職資格。
金融機構(gòu)高級管理人員受到本機構(gòu)董事會（理事會）或上級主管部門根據(jù)本機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章給予記大過、降級、撤職、留用察看和開除處分的同時，必須報中國人民銀行審核行和監(jiān)管行備案。中國人民銀行可視情節(jié)輕重，取消其1至10年直至終身高級管理人員任職資格。
第二十九條對出現(xiàn)下列情形之一負有個人責任或直接領導責任的金融機構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行可根據(jù)情節(jié)輕重及后果，取消1至10年（包括1年）直至終身的任職資格：
（一）因長期經(jīng)營管理不善，造成連續(xù)性的嚴重虧損；
（四）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國人民銀行依法監(jiān)管；
（六）被依法追究刑事責任；
（七）其他中國人民銀行認定應取消任職資格的情形。
第三十條對已任職的高級管理人員，如發(fā)現(xiàn)在前任機構(gòu)任職期間存在違法違規(guī)違紀行為及其他不宜擔任金融機構(gòu)高級管理人員的情形，中國人民銀行可取消其一定期限直至終身的任職資格。
第三十一條中國人民銀行對取消任職資格的金融機構(gòu)高級管理人員，應采用適當形式，進行公開或內(nèi)部通報。
第三十二條中國人民銀行做出取消金融機構(gòu)高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在金融機構(gòu)不服，可向中國人民銀行申請行政復議。
第五章附則
第三十三條對違反本辦法有關規(guī)定，存在以下情形之一的金融機構(gòu)，中國人民銀行可視情節(jié)輕重，予以通報，并依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》和其他有關法規(guī)、規(guī)定給予處罰：
（一）未按規(guī)定程序向中國人民銀行申報任職資格審核；
（二）向中國人民銀行提交虛假申報材料；
（三）未及時向中國人民銀行抄報高級管理人員任免決定；
（四）未及時向中國人民銀行抄報對高級管理人員紀律處分決定；
（五）其他違反本辦法的情形。
第三十四條中國人民銀行在本辦法實施前頒布的有關文件、規(guī)定如與本辦法不一致，按本辦法執(zhí)行。中國人民銀行1996年頒布的《金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》自本辦法發(fā)布之日起廢止。
第三十五條中國人民銀行分行、營業(yè)管理部可依據(jù)本辦法制定實施細則。
第三十六條本辦法由中國人民銀行解釋。
第三十七條本辦法自公布之日起施行。
公司管理人員高級白領辭職信篇六
各位同仁和朋友：
由于個人未來發(fā)展的原因，今日是我在qsmc工作的最后一天，非常感謝各位同仁和朋友一直以來對我工作的支持和協(xié)助，在此衷心的說聲謝謝！
首先感謝qsmc給我的一次工作的機會，非常感謝董事長黃健堂先生在百忙中對我親自面試和加薪，非常感謝nb2/5工程部林佳鴻先生在十分繁忙的間隙給我面試機會！使我能獲得3年半的穩(wěn)定工作！非常感謝nb2工程部陳國振先生對我在工作中的悉心點撥，沒有你們的協(xié)助，我不可能在qsmc順利的工作，再次衷心的謝謝你們！同時感謝nb2bil工程課的各位兄弟姐妹，是你們真誠陪伴我度過在qsmc的每一天，使我充實堅強而且更加成熟！感謝其他協(xié)助部門兄弟姐妹的真誠協(xié)作，使我們的工作能順利完成！沒有qsmc提供的這份3年半穩(wěn)定的工作，我不可能在上海這片熱土打拼，我不可能每年有時間邀不識字的雙親來上海小住2月，以解每年只能回家2次的難舍親情！沒有這份穩(wěn)定的工作，我不可能認識如此多優(yōu)秀的員工和主管！我不可能成熟和長大，不可能認識到自己今后要走的路！
人生最重要的不是努力，也不是奮斗，而是抉擇！不知不覺來qsmc已經(jīng)三年半了，從25歲一晃就28歲了，人生最寶貴的青春在qsmc停留；此時的心情是非常復雜的。我知道，離開qsmc我一定會依依不舍，或許還會流淚！但我相信，流淚和不舍后會更堅強和自信！因為人生的路還很漫長，而我必須認真面對和正確把握！
在此提一些不足之處，望能引起有良知相關部門高級管理人員稍微解決和改進！
2)公司的飯菜越來越難吃了，冬瓜玉米都開始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的越來越多，可能公司的伙食連2.5元的泡面都不值！夜班更差！
6)如果真善美，不能詮釋直真，至善，至美的真諦，而繼續(xù)用千萬辛苦員工的汗水，去宣揚極少數(shù)高階主管收集奢侈的琴棋書畫或其它，會繼續(xù)讓人寒心，感覺不到溫暖！如果企業(yè)家和管理者都成為資本家，會讓人失望和絕望！
我離開qsmc后，工作將交接給邵進旭，相信在今后的工作中給予更多的支持和協(xié)助！
再次感恩的心衷心的說聲謝謝！祝愿我認識的人和認識我的人工作順利，前程似錦！雖然對qsmc而言我只是大海中的浪花，而對父母和自己而言我是全部！
公司管理人員高級白領辭職信篇七
第一條 為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經(jīng)營管理水平，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法?》、《公司法》?、《國務院對確需保留的行政審批項目?設定行政許可?的決定》和其他法律、行政法規(guī)?，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經(jīng)營、管理負有領導職責的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長?、總經(jīng)理、副總經(jīng)理?、公司財務負責人、公司合規(guī)負責人以及實際履行上述職責的人員。
第三條 證券公司應當選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔任高管人員。
高管任職資格應當經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準。
第四條 高管人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程?和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責。
第五條 中國證監(jiān)會依法對高管人員進行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會?、證券交易所?依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進行管理。
第二章任職資格
第六條 申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應當具備下列條件：
（二）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)水平測試；
（三）具有大學本科以上學歷；
（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人和合規(guī)負責人高管任職資格的，除應當具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：
（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格?；
（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；
（三）曾擔任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機構(gòu)?部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理?工作經(jīng)歷。
行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的董事長或者副董事長應當具備本條規(guī)定的任職條件。
第八條 申請高管任職資格，應當由任職1年以上的2名現(xiàn)任高管人員予以推薦，出具書面推薦意見。
第九條 申請高管任職資格，申請人應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）高管任職資格申請表；
（二）2名推薦人的推薦意見；
（四）身份證明復印件；
（六）律師事務所出具的法律意見書?；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
前款第（二）項和第（三）項規(guī)定的推薦意見、離任審計報告、鑒定意見、監(jiān)管意見應當由出具意見的單位或者個人代為寄送中國證監(jiān)會及申請人住所地?中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，其他申請材料應當由申請人同時報送其住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第十條 推薦人出具的推薦意見應當重點說明申請人個人品行、遵守法紀?、業(yè)務水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見。
第十一條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自收到備案材料之日起10個工作日內(nèi)，對備案材料進行審查，對申請人進行考察、談話，并將審查意見和考察、談話工作底稿報送中國證監(jiān)會。
第十二條 中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理、審查，作出行政許可決定。符合條件的，準予許可，頒發(fā)高管人員任職資格證書。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式，對申請人的品行、工作能力、工作經(jīng)歷等情況進行核查。
第十三條 申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，中國證監(jiān)會不予受理申請或者不予核準任職申請，申請人在1年內(nèi)不得再次申請高管任職資格；以欺騙、賄賂等不正當手段取得高管任職資格的，申請人在3年內(nèi)不得再次申請高管任職資格。
第十四條 證券公司董事會應當與聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人和合規(guī)負責人簽訂聘任協(xié)議，就任期、績效考核?、解聘事由、雙方的權(quán)利義務及違約責任?等進行約定。
第十五條 證券公司選聘高管人員的，應當自作出選聘決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地和被選聘高管人員住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送下列任職備案材料：
（一）高管人員任職備案報告，報告應當包括選聘高管人員的職務與職責范圍；
（二）選聘決定文件、聘任協(xié)議；
（三）被選聘高管人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書?；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第十六條 中國證監(jiān)會依法對高管人員任職備案材料進行審查。任職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職公司改正。
第十七條 高管人員出現(xiàn)下列情形之一的，高管任職資格自動失效：
（一）有《公司法》、《證券法》規(guī)定的不得擔任董事、監(jiān)事?或者經(jīng)理的情形；
（二）受到刑事處罰?；
（三）自取得高管任職資格之日起5年內(nèi)未擔任過證券公司高管人員；
（五）未依照規(guī)定參加年度考核；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三章基本行為規(guī)范
第十八條 高管人員應當切實履行法定和公司章程規(guī)定的職責，促進公司建立健全內(nèi)部控制?和風險管理制度?，確保相關制度有效執(zhí)行，維護控制系統(tǒng)?有效運作，對所分管業(yè)務的違法違規(guī)行為承擔領導責任。
第十九條 高管人員應當按照公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得高管任職資格的人員代為行使職權(quán)。
第二十條 高管人員應當拒絕執(zhí)行任何機構(gòu)、個人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
中國證監(jiān)會依法保護因依法履行職責、切實維護客戶利益而受到不公正待遇的高管人員的合法權(quán)益。
第二十一條 高管人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產(chǎn)，不得將公司或者客戶資金借貸給他人，不得以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機構(gòu)、個人債務提供擔保。
第二十二條 證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人不得在除證券公司參股公司以外的其他營利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營性活動。
第四章監(jiān)督管理
第二十三條 取得高管任職資格且在證券公司從業(yè)的人員有下列情形之一的，公司應當自發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并說明原因：
（一）受到刑事處罰、行政處罰?；
（二）被行政、司法機關?立案調(diào)查；
（三）被自律管理機構(gòu)處分；
（三）被公司免職、處分；
（四）辭職、離職、喪失民事行為能力?或者因其他原因不能履行職責；
（五）其他可能影響其正常履行職責或者任職資格的情形。
取得高管任職資格但不在證券公司從業(yè)的人員發(fā)生上述情形的，應當自發(fā)生之日起5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并說明原因。推薦人應當督促被推薦人及時報告，如發(fā)現(xiàn)被推薦人未按時報告，應當自發(fā)生之日起15個工作日內(nèi)向被推薦人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十四條 高管人員出現(xiàn)職責分工調(diào)整的，公司應當在10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十五條 證券公司董事長不能履行職責或者缺位時，應當依照《公司法》?和公司章程規(guī)定，決定由副董事長、其他具有高管任職資格的董事履行董事長職權(quán)。
證券公司總經(jīng)理不能履行職責或者缺位時，董事會應當在15個工作日內(nèi)決定由公司內(nèi)其他高管人員代為履行其職責。
代為履行職責的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第二十六條 證券公司或者高管人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機關調(diào)查期間的，公司董事會應當暫停相關高管人員的職務。
證券公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以責令公司董事會限期更換高管人員或者指定人員臨時履行高管人員職責：
（一）公司存在重大經(jīng)營風險?且未實施有效控制、化解措施的；
（二）高管人員不能依法履行職責的；
（三）高管人員未能勤勉盡責導致或者可能導致公司出現(xiàn)重大風險或者風險隱患的；
（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。
第二十七條 證券公司變更董事長或者總經(jīng)理的，應當自中國證監(jiān)會任職核準之日起15個工作日內(nèi)辦理證券業(yè)?務許可證變更手續(xù)。
第二十八條 中國證監(jiān)會對高管人員工作及守法合規(guī)等情況進行年度考核。
高管人員應當自任職的下1個年度起，在每年的`第1個季度內(nèi)，向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交經(jīng)證券公司簽署意見的年度考核表。
取得高管任職資格但尚未擔任證券公司高管人員的，應當自取得任職資格的下1個年度起，在每年的第1個季度內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交經(jīng)2名推薦人簽署意見的年度考核表。
第二十九條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在每年的6月30日前，完成對高管人員的年度考核，并將考核結(jié)果報送中國證監(jiān)會。
第三十條 取得高管任職資格的人員應當按照規(guī)定參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的業(yè)務培訓。
第三十一條 高管人員離任的，公司應當立即對其進行離任審計?，并且自離任之日起60日內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。離任審計報告應當包括下列內(nèi)容：
（一）所分管業(yè)務的規(guī)模、盈虧情況、資產(chǎn)質(zhì)量等基本情況；
（二）所分管業(yè)務內(nèi)控和風險管理的有效性情況；
（四）審計結(jié)論。
證券公司董事長、總經(jīng)理的離任審計和因違法違規(guī)行為被解除職務的高管人員的離任審計，應當由公司監(jiān)事會?委托具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所?辦理。
第三十二條 高管人員離任審計期間，不得在其他證券公司任職。
第三十三條 有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責任或者領導責任的高管人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
（一）證券公司或者本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；
（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)?、內(nèi)部控制存在重大隱患；
（三）高管人員不遵守承諾；
（四）證券公司財務指標?不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)控指標。
第三十四條 證券公司被中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被稅務、審計、工商等行政部門行政處罰的，應當自發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，將被處分、處罰的原因及負有領導責任的高管人員名單書面報告注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第三十五條 高管人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以認定其為不適當人選：
（一）累計3次被中國證監(jiān)會出具警示函或者進行監(jiān)管談話；
（二）累計3次被自律組織紀律處分；
（三）累計5次對公司受到紀律處分或者被行政處罰負有領導責任；
（四）有證據(jù)證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾；
（五）未能有效執(zhí)行公司治理和內(nèi)部控制相關制度；
（六）擅離職守?；
（七）離任審計報告表明對公司出現(xiàn)經(jīng)營風險或者違法違規(guī)行為負有責任；
（八）授權(quán)不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當人選代為行使職權(quán)；
（九）違反本辦法第二十五條的規(guī)定決定代為履行職責的人員；
（十）對公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經(jīng)營管理責任隱瞞不報；
（十一）拒絕向中國證監(jiān)會提供相關的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形；
（十二）違反本辦法第二十二條的規(guī)定。
中國證監(jiān)會擬認定有關高管人員為不適當人選的，應當在向證券公司發(fā)出不適當人員建議函前告知公司及本人。該高管人員可以自收到告知通知之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出書面說明，進行申辯。
第三十六條 證券公司應當自收到中國證監(jiān)會認定為不適當人選的建議函之日起10個工作日內(nèi)，免除該高管人員職務，并應當自收到建議函之日起15個工作日內(nèi)將免職情況書面報告中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
自被中國證監(jiān)會認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得選聘該人員擔任高管人員。
第三十七條 高管人員因高管任職資格失效、被認定為不適當人選被解除職務的，應當配合公司完成工作移交，接受離任審計。
第三十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被中國證監(jiān)會認定為不適當人選或者被撤銷、吊銷任職資格的，中國證監(jiān)會自認定或者撤銷、吊銷決定作出之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見或者簽署意見的年度考核表。
第三十九條 證券公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會將責令公司進行整改。整改期間，中國證監(jiān)會可以對該公司的業(yè)務資格、新設機構(gòu)等申請事項暫停受理、暫停審核。
第四十條 中國證監(jiān)會建立高管人員數(shù)據(jù)庫，記錄取得高管任職資格的人員的身份信息、任職資格信息、執(zhí)業(yè)行為、違法違紀情況等內(nèi)容。
中國證監(jiān)會可以采取適當方式，對高管人員的有關信息進行披露。
第五章法律責任
第四十一條 證券公司高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任?。
第四十二條 申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，給予警告。
以欺騙、賄賂等不正當手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬元以下罰款。
第四十三條 有下列情形之一的，責令改正，對公司和負有責任的高管人員單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，6個月內(nèi)暫停公司相關業(yè)務資格，并對負有責任的高管人員處以警告、暫停或者吊銷高管任職資格：
（一）公司出現(xiàn)較大經(jīng)營風險、重大經(jīng)濟損失或者發(fā)生重大金融犯罪案件；
（二）損害客戶合法權(quán)益；
（三）向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項；
（四）未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行整改或者整改不力；
（五）未按規(guī)定履行報告、備案義務；
（六）未按規(guī)定對離任高管人員進行離任審計。
第四十四條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，責令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者吊銷其高管任職資格。
第六章附則
第四十五條 本辦法實施前已取得高管任職資格的人員應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)申領高管人員任職資格證書。
第四十六條 本辦法自2004年11月15日起施行。
公司管理人員高級白領辭職信篇八
尊敬的x總：
作為一個教學管理要精通分管工作，掌握過硬的業(yè)務本領，獨檔一面做好分管工作，就要不斷學習。幾年來，我利用業(yè)余時間，不斷學習先進的教育理念，吸收教育教學管理的先進經(jīng)驗。先后參加了日照市教育局組織的校長上崗培訓和教學管理提高培訓，系統(tǒng)地學習了新課程標準的理念，新課程標準下的教學行為，新課程標準與教師及學生評價等。自學素質(zhì)教育的理論及現(xiàn)代教育技術(shù)等，通過學習，提高了自身的業(yè)務水平，同時也提高了自己指導業(yè)務工作的能力。
我很遺憾這個時候提出辭職.
在你宣布告終你的工作之前，辭職報告也不能馬虎。不管你之前工作有多出色，如果在工作結(jié)束之時我們馬馬虎虎對待離職所必須辦理的手續(xù)，那么我們就會給別人留下一個龍頭蛇尾的印象，那么之前努力所營造的優(yōu)秀工作人員的形象就會毀于一旦。所以小編建議您上專業(yè)的網(wǎng)站查看辭職報告樣本，經(jīng)過一番參考比較之后，然后選出最適合自己的辭職報告樣本。出國留學辭職報告很樂意為大家服務。
可能，我天生不是做管理者的料，我必須承認，在邁為的這一年半里，我做的很失敗，我對自己很失望!有人說，在哪跌倒的，就應該從哪爬起來。可是，我沒有這個勇氣了，我想放棄了。我的離開，對邁為來講，應該算件好事，一個有經(jīng)驗、有能力的財務主管會對公司有很大幫助的。
我很感謝公司給我提供的大舞臺，感謝領導對我長久以來如此的信任和支持!我想我今后恐怕很難再遇到這么友善的領導了，但是，我恐怕注定是群舞中最不起眼的`那個，無法擔當領舞的角色，既然如此，為了不拖累公司，不成為公司成長的瓶頸，也為了減少我對自己的失望，我想，我還是離開吧，把這個財務主管的位置空出來給能夠為邁為的成長起到推動作用的人才吧。
2)公司的飯菜越來越難吃了，冬瓜玉米都開始蒸著吃了，員工中餐晚餐自掏腰包吃泡面，自帶或買辣菜的越來越多，可能公司的伙食連2.5元的泡面都不值!夜班更差!
當初選擇來到邁為，是正確的。我不會忘記領導對我的信任，同事對我的幫助，更不會忘記我婚禮上大家那一張張的笑臉與一聲聲的祝福，這些將成為我無法磨滅的記憶!現(xiàn)在，雖然我是流著淚寫下的辭職信，可我依然不會后悔——離開，并不代表厭惡，并不代表要舍棄、要忘記!我真心的希望邁為能過成長壯大，希望我們曾將在例會上的那些玩笑能夠成真，希望有一天，我可以驕傲的別人說“邁為集團財務部最初的建立還有我的一點點功勞呢”!
上任一個月，沒有開除任何員工，沒有讓這個集體變得緊張，這是老板的功勞。因為我的不成熟得到了老板的控制，的確，我發(fā)現(xiàn)我太年輕不適合做管理，就算做管理，也不應該有管理權(quán)，可以掛著管理者的虛名承擔管理不當責任!這樣會成長的更快，真誠的感謝各位老板給我這次機會。
我愧對公司給我提供的機會，愧對領導對我的信任!所以，我選擇離去，一方面，減少對自己的失望，減少痛苦，另一方面，不要成為公司成長的瓶頸!
對不起!我的朋友們，珍重!
此致
公司管理人員高級白領辭職信篇九
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關當事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。
第四條高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的'合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應當向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
（一）取得基金從業(yè)資格；
（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
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公司管理人員高級白領辭職信篇十
我有幸接受了為期五天的集團公司高級管理人員培訓班學習，這是充滿了幸福感的apec藍的五天。無疑，這五天也是從早到晚忙碌和充實的五天，我堅信這五天也必將指引我追求航天事業(yè)永恒的藍!
在這五天里，我有幸聆聽了集團公司高紅衛(wèi)董事長的視頻講座，講座里高董事長首先給我們描繪了集團公司實施近兩年的“1+2+3+4+5+n”的戰(zhàn)略藍圖，指出集團公司轉(zhuǎn)型升級、二次創(chuàng)業(yè)的局面已經(jīng)打開。但是，一些基本面還未得到根本改變，在思想觀念、運營成本、市場化和國際化人才等方面與更高發(fā)展要求還有一定差距。高董事長表示，在大環(huán)境發(fā)生顯著變化時，企業(yè)必須主動創(chuàng)業(yè)才有可能獲得新生。所謂“創(chuàng)業(yè)”，就是根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要和大環(huán)境、小環(huán)境實際，敢于去嘗試過去未曾做過的事，義無反顧地沖破難關、規(guī)避風險。
學習培訓過程中，集團公司魏毅寅副總經(jīng)理給我們面授了“加強裝備制造與信息技術(shù)深度融合，推動由傳統(tǒng)制造企業(yè)向智能化制造企業(yè)轉(zhuǎn)型”的課程，魏總是剛出席6月15日上午航天云網(wǎng)正式上線儀式后下午就馬不停蹄的趕往培訓中心為我們授課的。
魏總在授課過程中為我們系統(tǒng)地闡述了課程的相關理論，介紹了“中國制造2025”戰(zhàn)略，指出了集團一些被列為該戰(zhàn)略的重點領域項目以及我們?nèi)绾卧趹?zhàn)略實施過程中尋求技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式及管理模式創(chuàng)新，展望了集團公司向智能化企業(yè)轉(zhuǎn)型的前景。
商務部研究院國際服務貿(mào)易研究所李鋼所長在他的講座中系統(tǒng)闡述了國家的“一帶一路”與互聯(lián)互通的戰(zhàn)略大布局，為我們?nèi)绾卧诖藨?zhàn)略大布局下尋找機遇提供了思路和啟迪;培訓中心副校長于希用生動的案例告訴我們?nèi)绾翁幚碡撁孑浨?集團公司經(jīng)濟合作部丁佐政巡視員為我們詳解了集團民品戰(zhàn)略之民用產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與企業(yè)發(fā)展;上海改進管理咨詢有限公司丁暉總裁通過生動的案例分析為我們指明了業(yè)績突破的方法;中航黨校高級培訓師李東明花了一整天的時間從哲學的角度深入淺出地為我們以后的工作傳授了科學的方法論;國家行政學院公共管理教研部董明教授在整個授課過程中充分發(fā)揮了其詼諧幽默的講課風格，在活潑有趣的`講授氛圍中，我們這些學員對如何領導、如何用人和激勵了然于胸;集團公司國際業(yè)務部李曉天給我們分享了集團公司的國際化經(jīng)營發(fā)展概要及思路，在這里，我認識了一個全新國際化視野的集團公司，同時深為集團公司在國際化經(jīng)營中所取得的成就而自豪!
培訓的最后一天，集團公司資產(chǎn)運營部黃暉副部長在其講座中以“審時度勢，明道優(yōu)術(shù)”為題，通過具體案例給我們作了集團公司在資產(chǎn)運營工作方面的交流報告，啟發(fā)性極強!在最后的學員交流匯報中，在感受到基地與集團公司其他兄弟單位巨大差距的同時，壓力與動力并存于心，交流中，我感受了更多學員的真知灼見，分享銘記了眾多學員的寶貴經(jīng)驗。
公司管理人員高級白領辭職信篇十一
第一條為加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根據(jù)證券法和公司法的有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法適用于在中國境內(nèi)注冊的證券公司。
第三條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一負責證券公司設立、變更、終止事項的審批，依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。
第二章證券公司的設立、變更和終止。
第四條經(jīng)紀類證券公司可以從事下列業(yè)務：
(一)證券的代理買賣;。
(二)代理證券的還本付息、分紅派息;。
(三)證券代保管、鑒證;。
(四)代理登記開戶。
第五條綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項業(yè)務外，還可以從事下列業(yè)務：
(一)證券的自營買賣;。
(二)證券的承銷;。
(三)證券投資咨詢(含財務顧問);。
(四)受托投資管理;。
(五)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
證券公司不得從事b股的自營買賣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第六條設立經(jīng)紀類證券公司，除應當具備證券法規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：
(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務資料報送系統(tǒng);。
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條設立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，除應當具備第六條規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：
(二)有符合中國證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡交易硬件設備和軟件系統(tǒng);。
(三)有十名以上計算機專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行;。
第八條設立綜合類證券公司除應當具備證券法規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：
(三)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務資料報送系統(tǒng);。
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第九條證券公司的股東資格應當符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應當經(jīng)中國證監(jiān)會認定。有下列情形之一的，不得成為證券公司持股5%及以上的股東：
(一)申請前三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營而受到處罰的;。
(二)累計虧損達到注冊資本百分之五十的;。
(三)資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆盏?。
(四)或有負債總額達到凈資產(chǎn)百分之五十的;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第十條經(jīng)紀類證券公司達到第八條規(guī)定條件的，可向中國證監(jiān)會申請變更為綜合類證券公司。
第十一條證券公司可以根據(jù)公司法、證券法和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定申請設立分公司、證券營業(yè)部、證券服務部等分支機構(gòu)。
第十二條綜合類證券公司需要設立專門從事某一證券業(yè)務的子公司的，應當在中國證監(jiān)會核定的業(yè)務范圍內(nèi)提出申請。
設立子公司必須符合公司法及有關法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
綜合類證券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第十三條設立受托投資管理業(yè)務的子公司必須具備下列條件：
(一)注冊資本不少于人民幣五億元;。
(二)具備相應類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。
(三)符合綜合類證券公司的相關條件。
第十四條設立從事證券承銷、上市推薦、財務顧問等業(yè)務的投資銀行類子公司必須具備下列條件：
(一)注冊資本不少于人民幣五億元;。
(二)具備投資銀行類證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。
(三)符合綜合類證券公司的相關條件。
第十五條境內(nèi)證券公司申請設立或參股、收購境外證券公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
第十六條境外機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設立中外合營證券公司。
中外合營證券公司的業(yè)務范圍以及外方股東的持股比例應當符合中國有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。
第十七條證券公司變更下列事項，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：
(一)撤銷或轉(zhuǎn)讓分支機構(gòu);。
(二)變更業(yè)務范圍;。
(三)增加或者減少注冊資本;。
(四)證券營業(yè)部異地遷址;。
(五)修改公司章程;。
(六)合并、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請破產(chǎn);。
(七)中國證監(jiān)會認定的其他事項。
第十八條證券公司變更下列事項，應當在五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案：
(一)變更公司名稱;。
(二)變更總公司、分公司的住所;。
(三)證券營業(yè)部和證券服務部的同城遷址;。
(四)中國證監(jiān)會認定的其他事項。
第十九條證券公司債權(quán)人依法向法院申請證券公司破產(chǎn)的，證券公司必須在得知該事實之日起一個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
第二十條證券公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務必須取得相應的證券從業(yè)資格。
第二十一條申請證券從業(yè)資格應當具備下列條件：
(一)年滿18周歲且具有完全的民事行為能力;。
(二)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄;。
(三)具有大學?？埔陨蠈W歷，或高中畢業(yè)并有二年以上工作經(jīng)歷;。
(四)通過中國證監(jiān)會或其認可機構(gòu)組織的資格考試;。
(五)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第二十二條有下列情形之一的，不能取得證券從業(yè)資格：
(一)有公司法第五十七條和證券法第一百二十六條規(guī)定的情形;。
(二)在申請證券從業(yè)資格前一年受過與金融業(yè)務有關的行政處罰的;。
(三)被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。
(四)中國證監(jiān)會認定的不適合從事證券業(yè)務的其他情形。
(一)取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。
(四)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(一)公司法第五十七條和證券法第一百二十五條規(guī)定的情形;。
(二)因從事非法經(jīng)營活動受到行政處罰未逾3年的;。
(三)因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的;。
(四)個人或家庭負有較大的債務且到期未清償?shù)?。
(五)對被證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。
第二十五條中國證監(jiān)會或其授權(quán)機構(gòu)負責對證券公司從業(yè)人員進行注冊及日常監(jiān)督管理。
第四章內(nèi)部控制與風險管理。
第二十六條證券公司應當按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)。
第二十七條證券公司應當建立獨立董事制度。證券公司有下列情況之一時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的四分之一：
(一)董事長和總經(jīng)理由同一人擔任時;。
(二)內(nèi)部董事占董事人數(shù)五分之一以上時;。
(三)證券公司主管部門、股東(大)會或中國證監(jiān)會認為必要時。
前款所稱獨立董事是指不在公司擔任除董事外的其他職務，并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其獨立性關系的董事。
第二十八條證券公司應當加強內(nèi)部管理，按照中國證監(jiān)會的要求，建立嚴格的內(nèi)部控制制度。
第二十九條證券公司應當建立有關隔離制度，做到投資銀行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、受托投資管理業(yè)務、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務等在人員、信息、賬戶上嚴格分開管理，以防止利益沖突。
第三十條綜合類證券公司應當設立獨立于業(yè)務部門的合規(guī)審查機構(gòu)，證券經(jīng)紀公司應當設立合規(guī)審查崗位，負責對公司經(jīng)營的合法合規(guī)性進行檢查監(jiān)督。主要合規(guī)審查人員應當在中國證監(jiān)會備案。
第三十一條證券公司應當要求內(nèi)部稽核部門對公司內(nèi)部控制進行定期評審并聘請會計師事務所對公司內(nèi)部控制進行年度評審，及時發(fā)現(xiàn)和改進存在的問題，防范和化解風險。
第三十二條證券公司不得興辦實業(yè)，不得購置非自用不動產(chǎn)。
本辦法頒布之前證券公司已有的非證券類資產(chǎn)應當依照有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行清理。
第三十三條證券公司必須遵守下列財務風險監(jiān)管指標：
(一)綜合類證券公司的凈資本不得低于兩億元。經(jīng)紀類證券公司的凈資本不得低于兩千萬元。
凈資本是指證券公司凈資產(chǎn)中具有高流動性的部分，有關凈資本的計算規(guī)則由中國證監(jiān)會另行制定。
(二)證券公司凈資本不得低于其對外負債的百分之八。
(三)證券公司流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)。
(四)綜合類證券公司的對外負債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)不得超過其凈資產(chǎn)額的九倍。
(五)經(jīng)紀類證券公司的對外負債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金)不得超過其凈資產(chǎn)額的三倍。
第三十四條證券公司出現(xiàn)下列情況，必須在三個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，并說明原因和對策：
(一)凈資本低于中國證監(jiān)會規(guī)定金額的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的;。
(二)凈資本低于證券公司對外負債的百分之十的;。
(三)證券公司流動資產(chǎn)余額低于流動負債余額的百分之一百二十的;。
(四)綜合類證券公司對外負債超過凈資產(chǎn)八倍的;。
(五)經(jīng)紀類證券公司對外負債超過凈資產(chǎn)二倍的。
第三十五條證券公司因突發(fā)事件無法達到第三十三條規(guī)定的要求時，應在一個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，并說明原因和對策。中國證監(jiān)會可以根據(jù)不同情況，暫停其部分證券業(yè)務直至責令其停業(yè)整頓。
第三十六條證券公司應按有關規(guī)定提取一般風險準備金，用于彌補證券交易等損失。
第五章日常監(jiān)管。
第三十七條證券公司及其分公司、證券營業(yè)部應當將《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》或者《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》正本放置在公司住所或者營業(yè)場所的顯著位置，并妥善保管許可證副本。
證券公司及其分公司、證券營業(yè)部不得偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證。
除中國證監(jiān)會依照本規(guī)定注銷許可證外，任何單位不得扣押或者收繳許可證。
第三十八條證券公司應當每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構(gòu)名稱、地址、電話及主要負責人的姓名。
第三十九條證券公司從事證券業(yè)務應當遵循公平競爭的原則，其收費標準不得違反國家有關部門的規(guī)定。
第四十條證券公司必須依照法律、法規(guī)和國家財政主管部門制定的財務、會計制度，建立健全的財務、會計管理辦法，不得在法定會計賬冊外設立賬冊。
第四十一條證券公司必須按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其財務報告進行審計。
證券公司必須將所聘請的具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所名單報中國證監(jiān)會備案;證券公司更換聘請的具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，必須在更換后的三個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并說明原因。
中國證監(jiān)會可以要求證券公司更換會計師事務所。
第四十二條證券公司應當按照中國證監(jiān)會的要求報送財務報表、業(yè)務報表和年度報告。
第四十三條中國證監(jiān)會對證券公司高級管理人員實行談話提醒制度。中國證監(jiān)會對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責令其限期糾正。
第四十四條中國證監(jiān)會可以對證券公司進行檢查和調(diào)查，并可以要求證券公司提供、復制或者封存有關文件、賬冊、報表、憑證和其他資料。
證券公司及有關人員對中國證監(jiān)會的檢查和調(diào)查，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。
第四十五條證券公司必須按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，制訂安全保密措施，妥善保存客戶開戶記錄、交易記錄等資料，防止資料與數(shù)據(jù)丟失、泄密或者被篡改。
第四十六條中國證監(jiān)會可要求證券公司聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對證券公司進行專項審計或稽核，有關費用由證券公司支付;中國證監(jiān)會也可以聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對證券公司進行專項審計或稽核，有關費用由中國證監(jiān)會支付。
第六章附則。
第四十七條本辦法自3月1日起施行。
公司管理人員高級白領辭職信篇十二
(三)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。
(四)債券業(yè)務發(fā)展與監(jiān)管;。
(七)證券公司業(yè)績考核指標體系的現(xiàn)狀及趨勢;。
(八)信息技術(shù)的發(fā)展對證券公司帶來的機遇及挑戰(zhàn);。
(九)稽查執(zhí)法最新動態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。
中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、國際合作部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊,中國證券業(yè)協(xié)會及中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司等機構(gòu)部門相關負責人。
四、培訓報到時間和地點。
公司管理人員高級白領辭職信篇十三
第三十七條期貨經(jīng)紀公司執(zhí)行董事、財務部門負責人、合規(guī)審查部門負責人、風險管理部門負責人以及期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀公司內(nèi)受聘擔任管理職務的董事。
第三十八條期貨經(jīng)紀公司董事(執(zhí)行董事除外)、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法董事長的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。前款董事、監(jiān)事必須在年6月30日前取得任職資格。
第三十九條本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。
第四十條本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀公司設置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應當按照本辦法加以規(guī)范。
第四十一條本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的`任職條件的，應當在本辦法實施后12個月內(nèi)達到本辦法定的任職條件。
公司管理人員高級白領辭職信篇十四
第二章?任職資格條件?
第九條?中資保險公司的法定代表人應當是中華人民共和國公民。?
第十一條?擔任保險公司高級管理人員還應具備以下條件：?
第十三條?有下列情形之一的，不得擔任保險公司高級管理人員：?
（四）對重大工作失誤和經(jīng)濟案件負有個人責任或直接領導責任；?
（五）司法機關或紀檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；?
（六）累計兩次被取消保險公司高級管理人員資格；?
（七）中國保監(jiān)會認定的不適宜擔任保險公司高級管理人員的其他情形。?
第十五條?保險公司的法定代表人不得兼任。?
第三章?任職資格審核與管理?
（一）?對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）進行任職資格審核的申請；?
（二）?保險公司高級管理人員任職資格申請表；?
（四）?對擬任人的品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；?
（五）?擬任人在原任職機構(gòu)主持全面工作的，應提交離任審計報告。?
上述書面材料應當用中文書寫。原件是外文的，應當附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。?
第四章?任職資格取消?
（二）?進行虛假宣傳，誤導投保人、被保險人，損害被保險人利益；?
（三）?未經(jīng)批準擅自設立、合并、分立、撤銷分支機構(gòu)或者代表機構(gòu)；?
（四）?偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險許可證；?
（五）?未按有關規(guī)定提取、使用各項準備金、保證金；?
（六）?違反有關規(guī)定運用資金；?
（七）?保費收入或應收保費不入帳，設立帳外帳或挪用、截留保費；?
（八）?保險公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；?
（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國保監(jiān)會依法監(jiān)督管理；?
（二）因刑事犯罪被判處刑罰；?
（三）任職期間有第十三條第（二）項所列情形。?
第五章?附?則?
第三十四條?本規(guī)定由中國保監(jiān)會解釋。?
第一章總則
第一條為了加強對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨經(jīng)紀公司運作，防范經(jīng)營風險，保護投資者利益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的期貨經(jīng)紀公司，其高級管理人員任職資格的管理，用本辦法。
第三條本辦法所稱期貨經(jīng)紀公司高級管理人員指期貨經(jīng)紀公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。
第四條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的審核與管理，包括任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消以及其他相關事宜。中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”）依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理。
第二章任職條件
第五條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應當具備以下條件：
（一）身體狀況良好；
（二）誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德；
（三）有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗；
（四）取得期貨從業(yè)人員資格；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第六條總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第五條規(guī)定條件外，還應當符合下列條件：
（二）具有履行高級管理人員職責所必備的經(jīng)濟、金融、期貨知識和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉金融、期貨等相關法律法規(guī)。
第七條下列人員不得擔任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員：
（一）有《期貨交易管理暫行條例》第十條所列情形之一的；
（二）被中國證監(jiān)會宣布為證券、期貨市場禁止進入者的；
（三）被開除的國家公務人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開除之日起未逾5年的；
（六）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形的。
第八條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員不得在黨政機關兼職。總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在其他營利性組織兼職。
第九條期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負責公司正常營運外，還應當履行下列職責：
（一）遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；
（二）遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程；
（三）建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度；
（四）配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管。
第三章任職資格的取得和日常管理
第十條期貨經(jīng)紀公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀公司不得為其辦理任職手續(xù)。
第十一條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格由中國證監(jiān)會核準。步審核符合任職條件的，由中國證監(jiān)會復核。經(jīng)初步審核認為不符合任職條件的，應當向申請人以書面形式說明理由。
第十二條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員申請任職資格的，必須由擬任職公司推薦。申請人應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：
（一）《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》；
（二）身份證復印件并加蓋推薦公司公章；
（三）學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章；
（四）《期貨從業(yè)人員資格證書》復印件并加蓋推薦公司公章；
（五）推薦公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；
（六）擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；
（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
第十三條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
第十四條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。
第十五條中國證監(jiān)會應當在收到符合規(guī)定的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準其任職資格。予以核準的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準的，應當在書面通知中說明理由。
第十六條擬任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應當在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。
第十七條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司的，其高級管理人員任職資格自動失效。
第十八條聘任為董事長的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應當符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
第十九條期貨經(jīng)紀公司應當在公司章程或者其他書面文件載明，當法定代表人因故臨時不能履行職務時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責，并報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀公司應當在該事件發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十一條期貨經(jīng)紀公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十二條期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責任或者領導責任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示：
（一）公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定；
（二）公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；
（三）公司出現(xiàn)重大財務風險；
（四）中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時。
提示可以以談話方式或者以書面方式進行。
第二十三條期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員對被提示的問題應當及時整改，并將整改計劃和整改結(jié)果報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對整改結(jié)果進行跟蹤檢查。
第二十四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)每年度對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格進行年度檢查。
第二十五條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格，并予以公布。
第二十六條期貨經(jīng)紀公司董事長或者總經(jīng)理擬離任時，董事會應當委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務所進行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第二十七條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格核準和管理中產(chǎn)生的材料，應當歸檔保存，建立數(shù)據(jù)庫。
第二十八條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職記錄應當作為今后審核其高級管理人員任職資格以及其任職的期貨經(jīng)紀公司各項業(yè)務資格的`叁考。
第二十九條期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其可予以重點關注并在一定時期內(nèi)冷淡對待。
4?罰則
第三十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的，給予警告，情節(jié)嚴重的，對推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
第三十一條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導性材料的，責令改正；情節(jié)嚴重的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請。已取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。
第三十二條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為的，責令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。
第三十三條未取得中國證監(jiān)會核準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀公司任職的，責令其任職的期貨經(jīng)紀公司予以改正，對該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第三十四條期貨經(jīng)紀公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級管理人員的，給予警告，責令其按規(guī)定程序申報高級管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第三十五條期貨經(jīng)紀公司對擬任高級管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見的，責令改正，對該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第三十六條期貨經(jīng)紀公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢的，給予警告，責令其限期上報；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
第五章附則
第三十七條期貨經(jīng)紀公司執(zhí)行董事、財務部門負責人、合規(guī)審查部門負責人、風險管理部門負責人以及期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。
本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀公司內(nèi)受聘擔任管理職務的董事。
第三十八條期貨經(jīng)紀公司董事（執(zhí)行董事除外）、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法董事長的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。
前款董事、監(jiān)事必須在2003年6月30日前取得任職資格。
第三十九條本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。
第四十條本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀公司設置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應當按照本辦法加以規(guī)范。
第四十一條本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的任職條件的，應當在本辦法實施后12個月內(nèi)達到本辦法規(guī)定的任職條件。
公司管理人員高級白領辭職信篇十五
中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站——從業(yè)人員——準考證打印——選擇當次證券業(yè)從業(yè)人員資格考試準考證打印(2018年9月13日高級管理人員資質(zhì)測試準考證打印，詳情見下圖)——登錄報名主頁打印準考證。
打印網(wǎng)址：中國證券業(yè)協(xié)會。
(一)測試費:每科次61元。
(二)協(xié)會已統(tǒng)一為各證券公司、評級機構(gòu)分配報名測試的集體登錄賬戶和密碼。請各公司將報名人員信息錄入到報名系統(tǒng)中,以便獲取個人報名賬號,完成報名流程。
(三)報名人員可在測試日前2天登錄報名網(wǎng)站打印準考證。
公司管理人員高級白領辭職信篇十六
第十條期貨經(jīng)紀公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀公司不得為其辦理任職手續(xù)。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的初步審核。經(jīng)初步審核符合任職條件的，由中國證監(jiān)會復核。經(jīng)初步審核認為不符合任職條件的，應當向申請人以書面形式說明理由。
(二)身份證復印件并加蓋推薦公司公章；
(三)學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章；
(四)《期貨從業(yè)人員資格證書》復印件并加蓋推薦公司公章；
(五)推薦公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；
(六)擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；
(七)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
第十三條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
第十四條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。
第十五條中國證監(jiān)會應當在收到符合規(guī)定的`申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準其任職資格。予以核準的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準的，應當在書面通知中說明理由。
第十六條擬任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應當在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。
第十八條聘任為董事長的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應當符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
第十九條期貨經(jīng)紀公司應當在公司章程或者其他書面文件載明，當法定代表人因故臨時不能履行職務時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責，并報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀公司應當在該事件發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十一條期貨經(jīng)紀公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十二條期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責任或者領導責任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示：
(一)公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定；
(二)公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；
(三)公司出現(xiàn)重大財務風險；
(四)中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時。
提示可以以談話方式或者以書面方式進行。
檢查。
第二十五條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格，并予以公布。
第二十六條期貨經(jīng)紀公司董事長或者總經(jīng)理擬離任時，董事會應當委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務所進行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第二十九條期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其可予以重點關注并在一定時期內(nèi)冷淡對待。
公司管理人員高級白領辭職信篇十七
(一)綜合類。
1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。
掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念;掌握關于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉關于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責任公司董事會的職權(quán);掌握股份有限公司設立方式;掌握股份有限公司股東大會的性質(zhì)和地位;熟悉關于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔保的規(guī)定;熟悉關于股份公司累計投票制的規(guī)定;掌握關于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍;掌握關于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;熟悉股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格和義務的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的界定。
2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)。
掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場行為的規(guī)定;掌握關于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握股票發(fā)行依法核準的規(guī)定;掌握關于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定;熟悉關于證券上市審核的規(guī)定;掌握關于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、應及時信息公開的重大事件的規(guī)定;掌握證券交易中有關內(nèi)幕交易行為的界定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定;熟悉禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定;掌握關于證券公司設立條件的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務范圍的規(guī)定;掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定;掌握證券公司風險控制指標和禁止為其關聯(lián)人提供融資、擔保的有關規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定;掌握關于證券投資者保護基金的規(guī)定;掌握關于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定;掌握證券公司從事證券自營業(yè)務的限制性規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定;掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定;掌握關于證券公司及其股東、實際控制人向證券監(jiān)管機構(gòu)報送信息、資料的規(guī)定;掌握證券公司風險控制指標不符合規(guī)定時，國務院監(jiān)管機構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定;掌握關于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進行監(jiān)管的規(guī)定;掌握關于證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責義務的規(guī)定;熟悉國務院監(jiān)管機構(gòu)對證券公司進行風險處置時可采取的監(jiān)管措施的有關規(guī)定;熟悉國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務;了解證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能;熟悉證券賬戶實名制的規(guī)定;了解關于證券交易凈額結(jié)算的規(guī)定;熟悉關于相關證券違法行為法律責任的規(guī)定。
3.《證券公司監(jiān)督管理條例》(2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行)。
掌握證券公司依法經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定;掌握禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定;掌握證券公司設立與變更的相關規(guī)定;掌握證券公司股東出資的規(guī)定;掌握關于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設立時的業(yè)務范圍的規(guī)定;掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;掌握證券公司股權(quán)變動時應事先告知的情形;掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設立、變更、注銷登記的規(guī)定;掌握有關證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定;掌握有關證券公司董事會秘書的規(guī)定;掌握證券公司合規(guī)負責人的相關規(guī)定;掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務規(guī)則及風險控制的相關規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定;掌握證券公司防范和控制風險的規(guī)定;掌握關于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務等相關規(guī)定;掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定;掌握證券公司經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務規(guī)則及風險控制的相關規(guī)定;掌握關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定;掌握證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求;掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內(nèi)容及要求;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司的業(yè)務情況、財務狀況進行檢查可采取的措施;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司責令其限期改正可采取的措施。
4.《證券公司風險處置條例》(2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行)。
了解處置證券公司風險的總體原則;了解對證券公司進行專項檢查及監(jiān)控的情形;了解證券公司需進行停業(yè)整頓的相關規(guī)定;了解證券公司被國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)接管的情形;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務許可的規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關規(guī)定;了解對是否需要動用證券投資者保護基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風險工作中應履行的職責;了解證券公司風險處置過程中有關司法程序的規(guī)定;了解證券公司風險處置過程中相關機構(gòu)或人員的規(guī)定。
5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修訂，2015年11月1日起施行)。
熟悉虛假出資罪、抽逃出資的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件;掌握證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件;掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件;熟悉背信運用受托財產(chǎn)罪的構(gòu)成要件。
6.《中華人民共和國證券投資基金法》(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)。
了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;熟悉公募基金運作的方式;熟悉基金財產(chǎn)的獨立性要求;熟悉基金財產(chǎn)債權(quán)債務的獨立性意義;掌握非公開募集基金的合格投資者的要求;掌握非公開募集基金的投資范圍;掌握非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。
7.《中華人民共和國信托法》(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)。
了解設立信托的條件;熟悉信托財產(chǎn)與受托人財產(chǎn)相區(qū)別的規(guī)定;熟悉受托人義務的規(guī)定;了解信托變更及終止的相關規(guī)定。
8.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)。
熟悉合同當事人行使權(quán)利、履行義務應當遵循的原則;了解合同當事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應包括的一般條款;了解合同當事人不履行合同義務應承擔的違約責任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務;了解有關委托費用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務;了解有關委托事務報酬支付的規(guī)定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時的賠償責任規(guī)定;熟悉有關解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關委托合同終止的規(guī)定;了解居間人和委托人的義務。
了解擔保的方式;熟悉擔保合同的性質(zhì);熟悉保證人承擔連帶責任的規(guī)定;掌握抵押財產(chǎn)的范圍;了解最高額抵押權(quán)的規(guī)定;熟悉可以出質(zhì)的權(quán)利范圍;掌握關于股權(quán)、基金份額出質(zhì)的規(guī)定。
10.《中華人民共和國反洗錢法》(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)。
掌握反洗錢的概念;熟悉金融機構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢義務的規(guī)定;了解金融機構(gòu)未履行反洗錢義務的法律責任。