通過總結(jié)，我們可以找到解決問題的方法和改進(jìn)自己的途徑。寫一篇較為完美的總結(jié)，首先要對(duì)自己在這段時(shí)間內(nèi)的學(xué)習(xí)、工作和生活進(jìn)行全面的回顧。下面是一些來自各個(gè)領(lǐng)域的總結(jié)范文，希望可以給大家?guī)硪恍╈`感和啟發(fā)。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇一
20__年是不平凡的一年，是__酒店管理有限公司新成立的第一年，我們?nèi)w員工圍繞集團(tuán)持續(xù)發(fā)展的工作大局，努力學(xué)習(xí)、積極工作，全面履行職責(zé)，突出工作重點(diǎn)，同心協(xié)力地完成了上級(jí)交付的各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)將這一年的總結(jié)情況總結(jié)如下：
一、行政管理。
（一）當(dāng)好參謀助手，竭力協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)掌控工作全局。
對(duì)集團(tuán)下達(dá)的文件認(rèn)真貫徹執(zhí)行并安排部署，使上級(jí)的指示精神落到實(shí)處。利用資源優(yōu)勢(shì)，大力推廣辦公自動(dòng)化提高工作效率，嚴(yán)肅認(rèn)真地做好各項(xiàng)文書工作，及時(shí)收文、發(fā)文、催辦一時(shí)延誤的文件，在完成公司政務(wù)、會(huì)議等方面的會(huì)議紀(jì)要的同時(shí)，作好對(duì)其他相關(guān)單位、部門會(huì)議精神的傳達(dá)。
積極主動(dòng)地參與對(duì)外事務(wù)，辦理各類證章及各項(xiàng)費(fèi)用的繳納、年鑒等事項(xiàng)，并與對(duì)口監(jiān)管單位、職能部門處理好人際關(guān)系，樹立公司良好對(duì)外形象，為今后工作順利開展奠定良好基礎(chǔ)。
（二）發(fā)揮牽頭作用，改善內(nèi)部和外部的關(guān)系。
在面對(duì)工作壓力的同時(shí)更需要溝通，以便增加透明度。定期召集公司內(nèi)部員工召開全員工作會(huì)議，讓每一位員工都能了解自己企業(yè)目前的狀況，了解自己領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人魅力，了解自身與其他員工之間的工作關(guān)系，只有這樣才能減少工作的壓力，避免產(chǎn)生工作矛盾，解除員工不必要的擔(dān)憂，樹立起良好的自信心更好的為公司服務(wù)。
當(dāng)前我公司正處在初期的籌備階段，同時(shí)進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行施工的外部單位將近十家，我們主動(dòng)召開了定期施工會(huì)議，在開放的狀態(tài)下研究解決施工過程中所遇到的困難和問題，增進(jìn)了公司和每個(gè)施工單位之間的感情也拉近了各施工單位之間的相互關(guān)系，提高了工作效率，推動(dòng)了工程的順利進(jìn)行。
（三）堅(jiān)持原則、嚴(yán)把公司財(cái)物的使用關(guān)。
對(duì)公司車輛、辦公用品、印章的使用要嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)的規(guī)定，杜絕一切違規(guī)操作。印章的使用更要嚴(yán)守領(lǐng)導(dǎo)審批制，避免造成負(fù)面社會(huì)影響。
二、人力資源。
人事管理制度要服務(wù)于公司的大目標(biāo)，有利于公司發(fā)展，亦利于員工的前途。不斷收集人事管理資料，根據(jù)現(xiàn)有資料進(jìn)一步了解員工，并結(jié)合實(shí)際工作表現(xiàn)不斷調(diào)整，盡量使每一位員工身處合適的崗位，從而適應(yīng)公司的需要發(fā)揮出自身特長(zhǎng)。
草擬公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)和部門調(diào)整方案，制定了各部門和各崗位的職責(zé)。在公司班子的領(lǐng)導(dǎo)下能者上，庸者下，掌握用人任人唯賢的原則，堅(jiān)決反對(duì)任人唯親的官僚腐敗作風(fēng)，在一定程度上調(diào)動(dòng)了員工的工作積極性和創(chuàng)作性。
三、安全保衛(wèi)、安全防火。
公司上下繼續(xù)堅(jiān)持“三防”工作的齊抓、共管，責(zé)任落實(shí)到個(gè)人，堅(jiān)決做好大廈的日常保衛(wèi)工作，將個(gè)別突發(fā)事件拒之門外，避免發(fā)生人員傷害，確保集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及各部門日常工作的正常開展。
加強(qiáng)公司的安全防火工作，公司領(lǐng)導(dǎo)與各部門領(lǐng)導(dǎo)以身作則，在思想上高度重視，時(shí)刻牢記火災(zāi)的巨大危害；行動(dòng)上積極參與消防演練、帶頭學(xué)習(xí)各項(xiàng)消防知識(shí)，組織實(shí)施了節(jié)假日的安全值班和定期的安全檢查，真正做到防患于未然。
發(fā)揚(yáng)“主人翁精神”，教育每位員工讓他們知道安全問題歷來是公司的重中之重，沒有堅(jiān)定可靠的安全保衛(wèi)工作、沒有嚴(yán)禁縝密的安全防火措施，公司的經(jīng)營和發(fā)展就無從談起，集團(tuán)的宏偉目標(biāo)就變?yōu)橐患埧照?，也就更談不上我們個(gè)人的利益，使每位員工自覺行動(dòng)起來成為公司的主人，為公司把好關(guān)看好門。
四、工程維護(hù)。
由于新成立的__酒店正處于整體內(nèi)部施工的過程當(dāng)中，我公司工程部門的相關(guān)事務(wù)、任務(wù)也隨之加大，不但要照常維護(hù)大廈的日常工作，做好水、電、暖的供應(yīng)，還要針對(duì)所有進(jìn)場(chǎng)的施工單位，搞好協(xié)同施工的關(guān)系，嚴(yán)抓質(zhì)量監(jiān)督，真正做到為大廈的順利施工保駕護(hù)航。
一年來各項(xiàng)工作雖然取得了一定的成績(jī)，但是和集團(tuán)的要求還有一定的差距，存在一些不容忽視的問題，自身建設(shè)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
總之，在過去的一年中，我公司整體工作進(jìn)展順利，完成了集團(tuán)下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)、要求，這些都少不了上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和其他部門的大力支持與合作，都浸透著每一位員工的辛勤汗水。我們有決心，有能力在新的一年中百尺竿頭，更進(jìn)一步，力爭(zhēng)再上一個(gè)新臺(tái)階。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇二
為切實(shí)抓好合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)，xx銀行成立了合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織實(shí)施和督促開展合規(guī)建設(shè)活動(dòng)，結(jié)合實(shí)際制定下發(fā)了《南召縣農(nóng)村信用社“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)實(shí)施方案》。同時(shí)，各基層信用社也成立了相應(yīng)的組織，加強(qiáng)對(duì)合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)，在全轄上下營造濃厚的合規(guī)氛圍。通過活動(dòng)開展，內(nèi)控管理更加嚴(yán)密，合規(guī)文化建設(shè)更加成熟，員工從業(yè)行為更加規(guī)范，違規(guī)問題持續(xù)減少，案件防控能力進(jìn)一步提高，各種風(fēng)險(xiǎn)得到有效控1制，競(jìng)爭(zhēng)力顯著增強(qiáng)。
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位。
為深入開展“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)，落實(shí)合規(guī)建設(shè)各項(xiàng)要求，xx銀行成立了以理事長(zhǎng)為組長(zhǎng)、聯(lián)社主任監(jiān)事長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，其他班子成員為成員的“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由監(jiān)事長(zhǎng)任辦公室主任，各單位、各部（室）負(fù)責(zé)人為辦公室成員；各基層信用社同時(shí)成立相應(yīng)的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對(duì)本社“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)的組織和領(lǐng)導(dǎo)。制定詳細(xì)的活動(dòng)實(shí)施方案，并嚴(yán)格按照方案內(nèi)容，明確活動(dòng)目標(biāo)及實(shí)施時(shí)間表，及時(shí)召開動(dòng)員大會(huì)，深入思想發(fā)動(dòng)，及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)的指示精神，加強(qiáng)對(duì)全員合規(guī)活動(dòng)的督促和檢查，做到思想統(tǒng)一，行動(dòng)一致；定期或不定期的召開合規(guī)建設(shè)活動(dòng)分析會(huì)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)工作進(jìn)行總結(jié)分析，確?；顒?dòng)不流于形式。
（二）明確合規(guī)建設(shè)提升內(nèi)容，提高合規(guī)建設(shè)針對(duì)性通過明確合規(guī)建設(shè)提升內(nèi)容，有的放矢，提高合規(guī)建設(shè)提升精度、力度和深度。切實(shí)提高合規(guī)認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步牢固樹立合規(guī)觀念、合規(guī)從業(yè)意識(shí)，或是合規(guī)執(zhí)行各項(xiàng)內(nèi)容要求；切實(shí)提升合規(guī)建設(shè)高度；切實(shí)提升合規(guī)建設(shè)自覺性，落實(shí)合規(guī)責(zé)任承諾制；切實(shí)提升合規(guī)制度建設(shè)質(zhì)量，完善合規(guī)制度建設(shè)；切實(shí)提升合規(guī)建設(shè)廣度，加大合規(guī)建設(shè)的動(dòng)員、宣傳、教育力度；切實(shí)提升合規(guī)建設(shè)力度，加大嚴(yán)查違規(guī)的頻度和力度；切實(shí)提升合規(guī)建設(shè)強(qiáng)度，通過持續(xù)督導(dǎo)，提升合規(guī)執(zhí)行效果；切實(shí)提升合規(guī)建設(shè)深度，積極培育合規(guī)文化，以合規(guī)文化軟約束和持久力提升，保證合規(guī)執(zhí)行效果。
（四）深入開展“三查兩改”風(fēng)險(xiǎn)隱患排查活動(dòng)。
（五）加強(qiáng)內(nèi)控管理，堵塞合規(guī)漏洞。
在合規(guī)建設(shè)活動(dòng)實(shí)施過程中，xx銀行從檢查監(jiān)督入手，將合規(guī)建設(shè)活動(dòng)與經(jīng)營管理目標(biāo)、道德風(fēng)險(xiǎn)防范工作結(jié)合進(jìn)行，促進(jìn)各項(xiàng)內(nèi)控制度的有效落實(shí)。一是圍繞各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程及內(nèi)控管理，對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行梳理和完善，使每一個(gè)崗位、每一個(gè)環(huán)節(jié)都有章可循，從而規(guī)范員工業(yè)務(wù)操作行為，進(jìn)一步促進(jìn)內(nèi)控制度體系建設(shè)的完整與統(tǒng)一，確保內(nèi)控管理不留死角。聯(lián)社經(jīng)過半年多的不懈努力，目前已經(jīng)完成梳理內(nèi)部管理制度30余項(xiàng)，內(nèi)容涵蓋逐級(jí)授權(quán)分責(zé)、成本費(fèi)用控制、財(cái)務(wù)分配、不良貸款問責(zé)、勞動(dòng)用工制度和信息披露等方面，已建立起了比較完善的內(nèi)控制度體系；二是建立從業(yè)人員合規(guī)經(jīng)營檔案，將從業(yè)人員合規(guī)學(xué)習(xí)、守法經(jīng)營和違規(guī)行為情況記錄在案。
合規(guī)建設(shè)提升年取得成績(jī)的同時(shí)，我們還要清醒的看到存在的問題。一是個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)認(rèn)識(shí)不到位。從思想上沒有引起高度重視，不同程度上存在重業(yè)務(wù)，輕學(xué)習(xí)，重效能，輕防控的現(xiàn)象。在自查整改過程中查找問題不深刻，不能夠從深層次挖掘問題，甚至有走過場(chǎng)現(xiàn)象。二是合規(guī)檔案整理不規(guī)范。個(gè)別社雖有方案，也明確有專人負(fù)責(zé)，但是個(gè)別人員責(zé)任心不強(qiáng)，惰性大，沒有及時(shí)對(duì)合規(guī)資料進(jìn)行歸檔整理，三是整改時(shí)限緩慢。沒能及時(shí)按照活動(dòng)方案的要求時(shí)限整改。四是主動(dòng)學(xué)習(xí)意識(shí)差。個(gè)別社個(gè)別人員在規(guī)章制度學(xué)習(xí)上不夠主動(dòng)自覺，部分人員學(xué)習(xí)不深入，認(rèn)識(shí)水平不高。五是規(guī)章制度需進(jìn)一步加強(qiáng)。部分社雖然在查擺問題和整改方面做的比較到位，但是沒有對(duì)全部的制度進(jìn)行再梳理補(bǔ)充，部分業(yè)務(wù)、個(gè)別環(huán)節(jié)、個(gè)別流程還存在漏洞或沒相關(guān)制度進(jìn)行規(guī)范和約束，需進(jìn)一步完善。
（一）繼續(xù)深入開展“三查兩改”風(fēng)險(xiǎn)隱患排查為將合規(guī)活動(dòng)逐步引向深入，聯(lián)社將繼續(xù)按照“員工日志、周登記簿、月監(jiān)督卡”要求，做到日自查、周互查、月檢查，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范性、合規(guī)性及薄弱環(huán)節(jié)的排查力度。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，堅(jiān)持“責(zé)任人不處理不放過、原因不查清不放過、管理漏洞不堵塞不放過”的原則，建立問題整改臺(tái)賬，明確整改部門和整改責(zé)任人，制定有效的整改措施，明確整改時(shí)限，確保整改率達(dá)100%。對(duì)員工日常行為進(jìn)行分析排查和報(bào)告，力求將各種發(fā)案隱患消滅在萌芽狀6態(tài)，使每位員工思想上能樹立合規(guī)操作意識(shí)，工作中能依法合規(guī)操作，營造良好合規(guī)氛圍。
（二）進(jìn)一步鞏固提高，建立健全合規(guī)問責(zé)機(jī)制。聯(lián)社要對(duì)排查階段工作進(jìn)行“回頭看”，跟蹤落實(shí)整改計(jì)劃，確保違規(guī)行為整改到位，各類風(fēng)險(xiǎn)有效化解。針對(duì)反映普遍、突出的問題，要深入分析問題產(chǎn)生的根源，查找管理中存在的漏洞和不足，制定切實(shí)可行的措施辦法，有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施。進(jìn)一步完善績(jī)效考核辦法，逐步把客戶滿意度指標(biāo)、員工滿意度指標(biāo)和合規(guī)情況納入考核體系，加強(qiáng)合規(guī)管理，降低違規(guī)機(jī)率，通過“重罰、嚴(yán)管、問責(zé)”等措施強(qiáng)化執(zhí)行，杜絕違規(guī)出現(xiàn)，確保業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)范有序健康發(fā)展。
（三）加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，建立合規(guī)建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制。合規(guī)執(zhí)行、合規(guī)建設(shè)不是一朝一夕的事，不能一蹴而就，要使合規(guī)建設(shè)真正落到實(shí)處，必須深入持久地開展合規(guī)建設(shè)，持續(xù)鞏固合規(guī)執(zhí)行效果，建立合規(guī)建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，制定合規(guī)建設(shè)長(zhǎng)期學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃，積極構(gòu)建了“橫到邊、豎到底、全覆蓋、不留死角”的合規(guī)建設(shè)制度體系，全面梳理內(nèi)部管理和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作制度，對(duì)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)運(yùn)營等各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行持續(xù)修訂和完善，將合規(guī)建設(shè)落實(shí)到崗，建立有效的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制和外部監(jiān)督機(jī)制，為xx銀行長(zhǎng)期穩(wěn)健運(yùn)營提供良好的制度保障。
在下步工作中，我們將堅(jiān)定信念，以高度的責(zé)任心和使命感，開展好合規(guī)建設(shè)活動(dòng)，牢固樹立科學(xué)發(fā)展、合規(guī)發(fā)展理念，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，將合規(guī)理念貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)工作中，建立完善合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制，不斷提高各類風(fēng)險(xiǎn)防控能力，進(jìn)一步推動(dòng)xx銀行的業(yè)務(wù)經(jīng)營實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健合規(guī)發(fā)展。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇三
在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，2018年度本人遵照《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面(含電子郵件)上報(bào)市支行。
按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
20xx年度，本人沒有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇四
按照召xxx號(hào)關(guān)于印發(fā)《xx信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)自查整改階段實(shí)施方案》的通知要求，我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，迅速組織安排活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照崗位職責(zé)，結(jié)合實(shí)際逐項(xiàng)進(jìn)行自查。并成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：
活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在**辦公室，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng)、活動(dòng)的推動(dòng)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及其他日常工作。
按照聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求，從社領(lǐng)導(dǎo)到各崗員工，逐級(jí)簽訂了“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”，要求承諾對(duì)自己x月xx日前的違規(guī)行為進(jìn)行落實(shí)整改，共簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”。
1、繼續(xù)做好“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的宣傳工作，利用專題學(xué)習(xí)與自學(xué)，寫學(xué)習(xí)筆記、階段總結(jié)、自查報(bào)告、考試和印制宣傳單等形式，在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行宣傳，擴(kuò)大宣傳范圍，加大宣傳力度，通過宣傳讓廣大的用戶了解我行合規(guī)理念，樹立良好的合規(guī)形象，提升職工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，增強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)意識(shí)。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。
在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀(jì)的監(jiān)督合力，扼制各類風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)生。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，抓好落實(shí)力，提升執(zhí)行力。擴(kuò)總量、擴(kuò)份額，擴(kuò)市場(chǎng)并舉，促進(jìn)存款上規(guī)模、增實(shí)力、優(yōu)結(jié)構(gòu)，抓規(guī)章制度的完善和落實(shí)，增強(qiáng)全員的法律意識(shí)、制度意識(shí)，徹底改變有令不行，有禁不止的現(xiàn)象，把各項(xiàng)制度落到實(shí)處，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務(wù)行為、用制度管人，照章辦事，成為每個(gè)干部員工的自覺行為。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。
加強(qiáng)廉正文化和懲防體系建設(shè)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀(jì)、規(guī)范造作方便的先進(jìn)典型，樹立按章辦事、合規(guī)經(jīng)營的良好風(fēng)尚，營造先進(jìn)的濃厚氛圍，內(nèi)聚人心，外樹形象。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的。
整頓頓教育，解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮”作風(fēng)不實(shí)的問題，從而提高工作積極性，合規(guī)經(jīng)營規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干群一身正氣，不出問題。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇五
2021年，歷經(jīng)兩年多的組建與籌建，公司正式成立并對(duì)外營業(yè)。作為公司四個(gè)部門之一的合規(guī)管理部門，一年來，部門全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，落實(shí)部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作。具體工作落實(shí)情況如下：
1、認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司各項(xiàng)合規(guī)文件的同時(shí)，搜集監(jiān)管部門相關(guān)監(jiān)管要求，歸集整理后，采取組織集體學(xué)習(xí)、個(gè)人自學(xué)等方式，豐富提高合規(guī)知識(shí)水平。
2、組織全員集體學(xué)習(xí)產(chǎn)品和服務(wù)流程，利用部門例會(huì)時(shí)間大家分別比對(duì)產(chǎn)品、熟悉業(yè)務(wù)流程，并采取考試等方式強(qiáng)化大家對(duì)業(yè)務(wù)知識(shí)的熟練掌握程度。
（二）嚴(yán)格權(quán)限管理完成合規(guī)系統(tǒng)操作，并按要求報(bào)送相關(guān)報(bào)表。
（三）審核部門重要業(yè)務(wù)制度、行政制度，切實(shí)落實(shí)部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作。
（四）參與部門歷次業(yè)務(wù)演練、模擬業(yè)務(wù)測(cè)試、實(shí)戰(zhàn)演練全過程，全流程監(jiān)控各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)合規(guī)性，并提出風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)建議，充分發(fā)揮了合規(guī)稽核工作的作用。
（一）貫徹執(zhí)行總公司合規(guī)稽核工作各項(xiàng)規(guī)章制度。
（二）根據(jù)監(jiān)管要求結(jié)合實(shí)際工作，開展員工合規(guī)教育，強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提升部門整體合規(guī)工作管理水平。
（三）結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)情況制定部門風(fēng)險(xiǎn)控制管理實(shí)施細(xì)則，并組織實(shí)施。
總之，我部將認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)管部門及總公司下發(fā)的相關(guān)規(guī)章制度，加強(qiáng)合規(guī)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等知識(shí)學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素質(zhì)，更好的履行工作職責(zé)。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇六
管理工作總結(jié)及相關(guān)環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求遵循情況的合規(guī)性評(píng)價(jià)工作》通知，安排人事行政督察部在自查的基礎(chǔ)上做好合規(guī)性評(píng)價(jià)。通過自查、自糾，公司人事行政督察部按要求進(jìn)行了合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。
總體講，公司目前開工項(xiàng)目在實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全體系過程中，特別是人事行政督察部在項(xiàng)目實(shí)施過程中嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律法規(guī)，認(rèn)真貫徹本公司的綜合管理方針，履行職責(zé)，在完成工作任務(wù)的同時(shí)，確保各項(xiàng)環(huán)境管理目標(biāo)和安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
公司在實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全管理體系過程中，特別是人事行政督察部在工作過程中遵守相關(guān)的法律法規(guī)，嚴(yán)格依照《中華人民共和國大氣污染防治法》、和2002年5月1日起實(shí)施的《中華人民共和國職業(yè)病防治法》、2002年11月1日起實(shí)施的《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》、2005年4月1日起實(shí)施的《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》等等一系列相關(guān)法律法規(guī)的要求，做到文明施工，安全施工。
公司的綜合管理方針包括以下承諾：滿足顧客/相關(guān)方要求和適用的法律法規(guī)要求；持續(xù)改善管理體系的有效性；預(yù)防、減少或消除與施工活動(dòng)相關(guān)的傷亡、職業(yè)病，工作環(huán)境的破壞、危險(xiǎn)/風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)員工的健康安全和相關(guān)人員的安全，避免財(cái)產(chǎn)損失；堅(jiān)持預(yù)防為主，持續(xù)改進(jìn)公司項(xiàng)目質(zhì)量、環(huán)境績(jī)效、職業(yè)健康安全績(jī)效。質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針為；遵紀(jì)守法，明理誠信；以人為本，顧客之上；文明施工，保護(hù)環(huán)境；注重安全、關(guān)愛生命；開拓創(chuàng)新，持續(xù)改進(jìn)。人事行政督察部在工作過程中能認(rèn)真貫徹公司的綜合管理方針，履行自己的職責(zé)。在完成任務(wù)的同時(shí)，也確保各項(xiàng)目環(huán)境管理目標(biāo)和安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
在工作過程中，針對(duì)識(shí)別出來的環(huán)境因素采取各種防治措施，做到文明工作，無違規(guī)。例如：北京歡樂谷保潔、千禧大酒店保潔、金蟬園小區(qū)外墻清洗項(xiàng)目在工作中，工程部嚴(yán)格執(zhí)行工作規(guī)范；嚴(yán)格遵守有關(guān)固體廢棄物管理要求，對(duì)產(chǎn)生的垃圾做到隨時(shí)產(chǎn)生隨時(shí)收集，并且袋裝化，通過公司對(duì)工程部的日常檢查中，也未發(fā)現(xiàn)有不符合的現(xiàn)象。
在職工健康安全管理上，公司嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的方針，確保2011年一至三季度施工作業(yè)中未發(fā)生任何大小事故。其主要措施有：
·堅(jiān)持安全教育制度。在作業(yè)前對(duì)員工進(jìn)行安全教育，并與員工簽訂“安全保證書”，堅(jiān)持每日的班前會(huì)進(jìn)行安全交底安全總結(jié)。
·認(rèn)真執(zhí)行特種作業(yè)工種持證上崗制度。公司針對(duì)高空作業(yè)需要對(duì)清洗工管理上，堅(jiān)持按制度辦理，無證人員不能上崗，使公司配備的清洗工均能做到持證上崗，保證特殊工種的工作安全。
·堅(jiān)持日常安全檢查制度。為保證工作過程中的現(xiàn)場(chǎng)安全管理、高空作業(yè)制度的落實(shí)，公司認(rèn)真組織安全檢查并做到安全工作日講評(píng)。有效的杜絕了安全管理上的違章指揮和違章作業(yè)，確保了安全生產(chǎn)。
·公司為了加強(qiáng)遵守相關(guān)法律法規(guī)工作，對(duì)相關(guān)適用的法律法規(guī)組織進(jìn)行了評(píng)審，發(fā)布了2011年度公司適用法律法規(guī)清單，并下發(fā)到各部門和班組，在遵守法律法規(guī)方面，同時(shí)加大了對(duì)遵紀(jì)守法的教育，要求各班組在作業(yè)前對(duì)全體人員進(jìn)行進(jìn)廠教育，安排有關(guān)遵守環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)及職業(yè)健康安全法律法規(guī)方面的內(nèi)容。并在教育后簽訂“安全保證書”。我公司2011年一至三季度在施工管理中，嚴(yán)格遵守相關(guān)的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)和職業(yè)健康安全法律法規(guī)及建設(shè)方的要求，嚴(yán)格貫徹公司的綜合管理方針和質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針，無違章現(xiàn)象，確保了我公司環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。
人事行政督察部。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇七
所謂文書管理，指管理的各部、室、中心或各公司（含事業(yè)部、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門）與外界來往的文書（包括簽呈），自收（發(fā)）文至歸檔全部過程的辦理與控制。文書管理的要求：
文書不僅是各種信息的載體，而且也是企業(yè)管理的重要工具，其所承載的信息能否迅速及時(shí)地傳播，直接影響著組織或企業(yè)的工作效率。
作為秘書，必須對(duì)文書處理工作有時(shí)間觀念，并能及時(shí)解決問題，迅速處理完畢，避免拖拖拉拉。文書工作的每一道程序，都應(yīng)該分清輕重緩急，對(duì)有明確時(shí)間要求的緊急文件，首先要保證及時(shí)處理。
按規(guī)定，“特急”文件24小時(shí)內(nèi)處理完畢；“緊急”文件要求3天內(nèi)處理完畢；對(duì)沒有十分明確時(shí)間要求的文件，也應(yīng)抓緊處理（一般文件要求7天內(nèi)處理完畢）。
文書處理工作涉及一系列的程序，而且文書還具有一定的法律效力，代表了一個(gè)單位或部門的意志。因此在文書的處理過程中一定要注意細(xì)致、周密，對(duì)于文書處理的每一個(gè)環(huán)節(jié)都要細(xì)心、謹(jǐn)慎，做到環(huán)環(huán)相扣，步步有序，任何一個(gè)細(xì)微的失誤都有可能造成很大的損失，給企業(yè)帶來不利的影響甚至引發(fā)官司糾紛。
求真就是指文件的內(nèi)容一定是真實(shí)的，務(wù)實(shí)就是避免形式主義、文牘主義，要避免加入一些虛假的、空洞的內(nèi)容，造成文件的濫用。作為秘書人員，特別是企業(yè)秘書，應(yīng)該在文件的內(nèi)容處理上開門見山、言簡(jiǎn)意賅、文字精煉、篇幅簡(jiǎn)短。
文書包含了大量的單位內(nèi)部機(jī)密信息，因此安全、可靠是處理文書工作的前提。安全、可靠主要包括物質(zhì)安全和信息安全兩個(gè)方面。物質(zhì)安全是指做好文件的收集、整理、立卷、歸檔工作等，保證文件的完整性，不要遺漏、丟失，從而影響文件的質(zhì)量。
信息安全是指對(duì)文件內(nèi)容的保密，所有文件資料應(yīng)注意區(qū)分不同的保密期限，對(duì)于絕密文件應(yīng)有專人負(fù)責(zé)并有安全的保管設(shè)備，對(duì)于在保密期內(nèi)的文件，不得隨便給無關(guān)人員借讀或傳閱。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇八
xx年，歷經(jīng)兩年多的組建與籌建，公司正式成立并對(duì)外營業(yè)。作為公司四個(gè)部門之一的合規(guī)管理部門，一年來，部門全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹公司的`各項(xiàng)規(guī)章制度，落實(shí)部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作。具體工作落實(shí)情況如下：
1、認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司各項(xiàng)合規(guī)文件的同時(shí)，搜集監(jiān)管部門相關(guān)監(jiān)管要求，歸集整理后，采取組織集體學(xué)習(xí)、個(gè)人自學(xué)等方式，豐富提高合規(guī)知識(shí)水平。
2、組織全員集體學(xué)習(xí)產(chǎn)品和服務(wù)流程，利用部門例會(huì)時(shí)間大家分別比對(duì)產(chǎn)品、熟悉業(yè)務(wù)流程，并采取考試等方式強(qiáng)化大家對(duì)業(yè)務(wù)知識(shí)的熟練掌握程度。
（二）嚴(yán)格權(quán)限管理完成合規(guī)系統(tǒng)操作，并按要求報(bào)送相關(guān)報(bào)表。
（三）審核部門重要業(yè)務(wù)制度、行政制度，切實(shí)落實(shí)部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作。
（四）參與部門歷次業(yè)務(wù)演練、模擬業(yè)務(wù)測(cè)試、實(shí)戰(zhàn)演練全過程，全流程監(jiān)控各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)合規(guī)性，并提出風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)建議，充分發(fā)揮了合規(guī)稽核工作的作用。
（一）貫徹執(zhí)行總公司合規(guī)稽核工作各項(xiàng)規(guī)章制度。
（二）根據(jù)監(jiān)管要求結(jié)合實(shí)際工作，開展員工合規(guī)教育，強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提升部門整體合規(guī)工作管理水平。
（三）結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)情況制定部門風(fēng)險(xiǎn)控制管理實(shí)施細(xì)則，并組織實(shí)施。
總之，我部將認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)管部門及總公司下發(fā)的相關(guān)規(guī)章制度，加強(qiáng)合規(guī)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等知識(shí)學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素質(zhì)，更好的履行工作職責(zé)。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇九
為更好地做好明年的工作，現(xiàn)將一年來的主要工作進(jìn)行總結(jié)，并提出明年的工作計(jì)劃。
一、采取有力措施，堅(jiān)定不移的推進(jìn)產(chǎn)業(yè)建設(shè)。
(一)、工業(yè)固定資產(chǎn)投資(不含電力)繼續(xù)保持了良好的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。
(二)、重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)整體上進(jìn)展順利，幾個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目順利或提前開工建設(shè)，省煤化工集團(tuán)公司的95萬噸煤焦化項(xiàng)目、化工公司的30萬噸氨醇項(xiàng)目、省冶金集團(tuán)公司的高純鋁項(xiàng)目已于今年市慶前開工建設(shè)。
(三)、采取的主要措施和做法。根據(jù)政府的安排，我委高度重視產(chǎn)業(yè)建設(shè)和工業(yè)發(fā)展，繼續(xù)對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)加大工作力度，保持了強(qiáng)力推動(dòng)、加快建設(shè)的工作態(tài)勢(shì)。按照年初召開的全市工業(yè)經(jīng)濟(jì)暨產(chǎn)業(yè)建設(shè)工作會(huì)議的要求，全面部署了產(chǎn)業(yè)建設(shè)工作。
1、繼續(xù)加強(qiáng)了對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)服務(wù)。
實(shí)施重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)行動(dòng)計(jì)劃是促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，加快新型工業(yè)化進(jìn)程的重要舉措，重點(diǎn)項(xiàng)目的建設(shè)是產(chǎn)業(yè)建設(shè)的重中之重，我委根據(jù)全市重大項(xiàng)目的建設(shè)情況篩選上報(bào)了21個(gè)在建項(xiàng)目和10個(gè)前期項(xiàng)目共31個(gè)項(xiàng)目，經(jīng)市政府批準(zhǔn)確定為年年度市級(jí)產(chǎn)業(yè)建設(shè)重點(diǎn)項(xiàng)目。為確保今年31個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目的順利推進(jìn)，按照今年市委市政府的決定：一是繼續(xù)實(shí)行重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)市級(jí)領(lǐng)導(dǎo)掛鉤督查指導(dǎo)制;二是繼續(xù)對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)行目標(biāo)責(zé)任制，縣市主要領(lǐng)導(dǎo)為第一責(zé)任人，市政府與各相關(guān)縣市政府簽訂了產(chǎn)業(yè)建設(shè)重點(diǎn)項(xiàng)目責(zé)任書;三是繼續(xù)對(duì)產(chǎn)業(yè)建設(shè)和重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)作出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。
2、對(duì)工業(yè)固定資產(chǎn)投資(不含電力)實(shí)行了目標(biāo)責(zé)任制管理。
我委在縣市提出的工業(yè)固定資產(chǎn)投資(不含電力)目標(biāo)任務(wù)的基礎(chǔ)上，綜合分析了全市的工業(yè)項(xiàng)目建設(shè)情況，提出了全市各縣市的目標(biāo)任務(wù)，政府批準(zhǔn)將工業(yè)固定資產(chǎn)投資(不含電力)目標(biāo)任務(wù)納入了市政府對(duì)各縣市工業(yè)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任制的考核。
3、認(rèn)真貫徹落實(shí)好市政府與省屬大企業(yè)戰(zhàn)略合作協(xié)議，積極推進(jìn)協(xié)議項(xiàng)目的建設(shè)。公司10萬噸鉛項(xiàng)目、省冶金集團(tuán)總公司10萬噸鋁項(xiàng)目、鋼鐵公司三期工程、公司挖潛節(jié)能技改擴(kuò)建工程等大項(xiàng)目正在加緊推進(jìn)。
4、強(qiáng)化服務(wù)，進(jìn)一步加大協(xié)調(diào)服務(wù)力度。
5、開展了固定資產(chǎn)投資目標(biāo)任務(wù)督查。
政府高度重視投資工作，專題開展了專項(xiàng)督查，我委積極配合開展了督查工作，同時(shí)針對(duì)年初全市工業(yè)固定資產(chǎn)投資(不含電力)負(fù)增長(zhǎng)的不利局面，對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的建設(shè)也進(jìn)行了督查指導(dǎo)，并對(duì)存在的困難和問題進(jìn)行了協(xié)調(diào);同時(shí)要求縣市及有關(guān)企業(yè)對(duì)投資完成情況應(yīng)做到如實(shí)上報(bào)。
二、大力推進(jìn)新型工業(yè)化，加快工業(yè)園區(qū)建設(shè)。
我們堅(jiān)持以工業(yè)園區(qū)為載體，以循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)為支撐，以先進(jìn)技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)，大力推進(jìn)新型工業(yè)化，加快紅工業(yè)園區(qū)的建設(shè)步伐，我們按照“一主兩輔”的規(guī)劃布局，全面加快我市工業(yè)園區(qū)建設(shè)步伐，一主就是以紅河工業(yè)園區(qū)和彌勒工業(yè)園區(qū)兩個(gè)省級(jí)工業(yè)園區(qū)為重點(diǎn)，努力打造成為省級(jí)一流的工業(yè)園區(qū)，使之成為我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新高地;兩輔就是啟動(dòng)建設(shè)建水、個(gè)舊、瀘西等工業(yè)強(qiáng)縣示范縣的特色園區(qū)建設(shè)和綠春縣、紅河縣、石屏縣、屏邊縣等的園區(qū)建設(shè)。
一是立足于規(guī)劃先行全面啟動(dòng)和推進(jìn)園區(qū)建設(shè)。
二是堅(jiān)持以產(chǎn)業(yè)建設(shè)與園區(qū)建設(shè)的良好互動(dòng)，以項(xiàng)目建設(shè)推動(dòng)園區(qū)建設(shè)。
三是以省級(jí)工業(yè)園區(qū)和園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施為重點(diǎn)，帶動(dòng)和推動(dòng)全市園區(qū)建設(shè)。通過不斷的努力，園區(qū)建設(shè)取得了階段性的成績(jī)，園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，一批重大項(xiàng)目入住園區(qū)，產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步聚集，同時(shí)瀘西、建水工業(yè)園區(qū)的規(guī)劃編制評(píng)審工作已經(jīng)完成并進(jìn)入啟動(dòng)實(shí)施階段，另外，我市縣等縣市特色工業(yè)園區(qū)的規(guī)劃編制工作已經(jīng)啟動(dòng)，其它各項(xiàng)前期工作正在積極抓緊謀劃和推進(jìn)之中。
三、以科技進(jìn)步促進(jìn)紅河工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
隨著我市工業(yè)的不斷發(fā)展壯大，我市企業(yè)的技術(shù)裝備和工藝水平有了較大提升，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力得到了加強(qiáng)，企業(yè)的科技進(jìn)步動(dòng)力和自主創(chuàng)新能力正逐步形成和加強(qiáng)，一批大企業(yè)科技進(jìn)步和創(chuàng)新成效顯著。我們一是認(rèn)真組織實(shí)施重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)行動(dòng)計(jì)劃，夯實(shí)技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)，加快提升企業(yè)實(shí)力，加快推進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。二是實(shí)施與大企業(yè)的政企合作，構(gòu)建技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新平臺(tái)。三是堅(jiān)持以大企業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)為核心不斷加快技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)工業(yè)發(fā)展。四是積極貫徹落實(shí)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的政策。五是加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，構(gòu)建工業(yè)企業(yè)技術(shù)支撐體系。
四、存在的困難和問題以及相關(guān)建議。
(一)、存在的困難和問題。
1、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)建設(shè)的困難加重，在項(xiàng)目建設(shè)中一些帶有共性的問題制約了項(xiàng)目建設(shè)，土地審批與征用、環(huán)保審批、項(xiàng)目備案與核準(zhǔn)等依然是推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)中迫切需要解決的“瓶頸”問題。主要是“五難兩不足”：
一難：項(xiàng)目建設(shè)用地征用普遍較難。主要是一些項(xiàng)目征用的土地涉及基本農(nóng)田，土地規(guī)劃修編調(diào)規(guī)及報(bào)批手續(xù)用時(shí)較長(zhǎng)。
二難：項(xiàng)目建設(shè)用地征用后的移交很難按時(shí)進(jìn)行，項(xiàng)目建設(shè)用地的征用和移民搬遷仍是影響項(xiàng)目建設(shè)的“難中之難”。
三難：項(xiàng)目建設(shè)中的環(huán)保報(bào)批手續(xù)以及環(huán)境容量制約，仍是項(xiàng)目建設(shè)的難點(diǎn)。
四難：項(xiàng)目的備案核準(zhǔn)難，國家產(chǎn)業(yè)政策越來越嚴(yán)格并且調(diào)整加快，新上項(xiàng)目和行業(yè)準(zhǔn)入的門檻越來越高;鋼鐵、電解鋁、水泥等的發(fā)展受到限制。
五難：部份中小項(xiàng)目融資難的問題仍然沒有得到很好的解決。
“兩不足”：一是部分工業(yè)大項(xiàng)目進(jìn)展不理想，尚未形成大的工作量，云錫10萬噸鉛、10萬噸銅等大項(xiàng)目目前未形成大的投資量。二是一些項(xiàng)目前期工作的滯后和不扎實(shí)，以及部份有關(guān)部門的主動(dòng)服務(wù)不到位，在一定程度上影響了項(xiàng)目的報(bào)批和推進(jìn)。
2、工業(yè)園區(qū)建設(shè)。
一是園區(qū)建設(shè)資金明顯不足，資金缺口大。我市的幾個(gè)園區(qū)都才起步，基礎(chǔ)設(shè)施需要大量的資金投入，而資金的不足嚴(yán)重制約了園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。二是招商引資竟?fàn)幖ち?。雖然我市具有一定的資源、區(qū)位和要素優(yōu)勢(shì)，但由于我市長(zhǎng)期處于相對(duì)落后的地區(qū)，基礎(chǔ)薄弱、產(chǎn)業(yè)配套差，限制了許多產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的發(fā)展。
3、技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新任重道遠(yuǎn)。
一是企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足，長(zhǎng)期以來，我市相當(dāng)一部分企業(yè)對(duì)自主創(chuàng)新認(rèn)識(shí)不足，重視不夠，大多數(shù)企業(yè)依賴資源和規(guī)模擴(kuò)張的發(fā)展模式?jīng)]有從根本上得到改變，缺乏創(chuàng)新的主動(dòng)性，有的企業(yè)發(fā)展思路還不適應(yīng)市場(chǎng)的要求，沒有擺脫靠政策扶持、靠?jī)?yōu)惠措施、靠建大項(xiàng)目發(fā)展的老路子。二是企業(yè)科技創(chuàng)新投入較低。由于受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制約、創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)、企業(yè)實(shí)力不強(qiáng)等諸多因素的影響，提高企業(yè)創(chuàng)新投入的難度較大，企業(yè)投入的積極性也不是太高，中小企業(yè)則因經(jīng)濟(jì)實(shí)力不強(qiáng)，資金來源渠道不暢，融資困難，加之規(guī)模小效益不理想，開展技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新更是步履艱難。技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新是我市企業(yè)發(fā)展的“軟肋”，是我們必須面對(duì)和解決的首要問題。三是企業(yè)創(chuàng)新人才嚴(yán)重不足和企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)較少。到目前我市工業(yè)僅有3戶企業(yè)建立了省級(jí)以上的技術(shù)中心，從我市的經(jīng)濟(jì)總量來看，總量明顯不足，部分大中型企業(yè)設(shè)立了技術(shù)中心，但同時(shí)由于生產(chǎn)規(guī)模、企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、地理位置等因素的影響，絕大多數(shù)企業(yè)尚不能建立企業(yè)自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，大多數(shù)企業(yè)科技人才緊缺，高層次人才更是嚴(yán)重不足。
五、20__年工作安排建議：
(一)、堅(jiān)定不移的推進(jìn)產(chǎn)業(yè)建設(shè)。
一是繼續(xù)推進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)建設(shè)行動(dòng)計(jì)劃和千億元行動(dòng)計(jì)劃的實(shí)施。以重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)為突破口，積極推動(dòng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)中的大項(xiàng)目建設(shè)，積極支持引導(dǎo)大項(xiàng)目入駐工業(yè)園區(qū)，加快產(chǎn)業(yè)聚集的形成;推進(jìn)產(chǎn)業(yè)的提升和產(chǎn)業(yè)的聚集，推進(jìn)行業(yè)的整合。在推動(dòng)總量做大的同時(shí)，注重質(zhì)的提升，努力做優(yōu)、做精、做強(qiáng)。
二是繼續(xù)實(shí)行重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)市級(jí)領(lǐng)導(dǎo)掛鉤督查指導(dǎo)制，縣市主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制;。
三是繼續(xù)對(duì)工業(yè)固定資產(chǎn)投資實(shí)行目標(biāo)責(zé)任制管理;四是要力促云錫10萬噸鉛、公司竹漿紙一體化項(xiàng)目、瀘西95萬噸煤焦化項(xiàng)目、化工公司的30萬噸氨醇項(xiàng)目等大項(xiàng)目加快推進(jìn)步伐，盡快進(jìn)入實(shí)質(zhì)性施工階段，形成大的投資量。
(二)、進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)推動(dòng)不同層次的項(xiàng)目建設(shè)。
一是要認(rèn)真貫徹省市的有關(guān)要求，及時(shí)做好市級(jí)權(quán)限范圍內(nèi)的工業(yè)項(xiàng)目的備案核準(zhǔn)工作，組織指導(dǎo)開展好項(xiàng)目的前期工作，進(jìn)一步規(guī)范做好項(xiàng)目的報(bào)批工作，推動(dòng)我市中小項(xiàng)目的實(shí)施。
二是積極配合做好省級(jí)審批項(xiàng)目的各項(xiàng)報(bào)批工作，促使項(xiàng)目早日辦理完成相關(guān)手續(xù)以提早開工建設(shè)。
三是要繼續(xù)做好省級(jí)資金的爭(zhēng)取工作。四是做好市級(jí)工業(yè)技改和前期費(fèi)資金安排工作，充分發(fā)揮政府資金的示范效應(yīng)和促進(jìn)作用，進(jìn)一步促進(jìn)投資，加快項(xiàng)目的建設(shè)。
(三)、促進(jìn)工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投資，加快全市工業(yè)園區(qū)建設(shè)。
按照“一主兩輔”的規(guī)劃布局，全面加快我市工業(yè)園區(qū)建設(shè)步伐，一是繼續(xù)推進(jìn)工業(yè)園區(qū)和工業(yè)園區(qū)兩個(gè)省級(jí)園區(qū)的建設(shè)，二是要引導(dǎo)鼓勵(lì)、兩縣千方百計(jì)籌集資金加快園區(qū)道路、供電等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);三是要積極推進(jìn)等縣市的特色園區(qū)的規(guī)劃編制、評(píng)審及申報(bào)工作，同時(shí)積極爭(zhēng)取列入省級(jí)特色工業(yè)園區(qū)。
(四)、繼續(xù)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步工作，一是要認(rèn)真貫徹落實(shí)我市工業(yè)強(qiáng)市戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)富市戰(zhàn)略，不斷推進(jìn)我市新型工業(yè)化進(jìn)程，努力加快發(fā)展，大力夯實(shí)科技進(jìn)步和創(chuàng)新的基礎(chǔ);二是加快企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)，要充分調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性，鼓勵(lì)和支持企業(yè)建立自己的技術(shù)中心，支持已有技術(shù)中心的企業(yè)積極申報(bào)認(rèn)證省級(jí)技術(shù)中心，不斷壯大我市的技術(shù)力量;積極爭(zhēng)取市政府設(shè)立市級(jí)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步中心。三是要認(rèn)真貫徹落實(shí)好有關(guān)扶持政策，加大政策的宣傳力度，鼓勵(lì)企業(yè)用足用好國家己出臺(tái)的自主創(chuàng)新投入所得稅抵扣政策、加速研發(fā)儀器設(shè)備折舊政策、采用國產(chǎn)設(shè)備稅收抵扣政策、進(jìn)口設(shè)備送故迎新減免關(guān)稅及進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅政策、社會(huì)資金捐贈(zèng)創(chuàng)新活動(dòng)經(jīng)費(fèi)稅前扣除政策等多項(xiàng)稅收扶持政策。
總之，產(chǎn)業(yè)建設(shè)、技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新以及推進(jìn)工業(yè)園區(qū)建設(shè)工作關(guān)系到今后全市工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展后勁，關(guān)系到我市工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和發(fā)展水平的提升，我們將遵照市委市政府的要求，堅(jiān)持不懈地推進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)建設(shè)行動(dòng)計(jì)劃的實(shí)施，不斷優(yōu)化和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，努力促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十
在xx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，2021年度本人遵照《xx儲(chǔ)蓄銀行xx省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面（含電子郵件）上報(bào)市支行。
按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。
2021年度，本人沒有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十一
信用社組織外勤與內(nèi)勤人員，分兩批進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，且每天都有專人負(fù)責(zé)帶領(lǐng)大家學(xué)習(xí)，全員也都能自覺地參加每天的集中學(xué)習(xí)，不請(qǐng)假、不遲到，認(rèn)真聽講、細(xì)記重點(diǎn)。正是基于信用社領(lǐng)導(dǎo)重視、員工充分認(rèn)識(shí)到目前新形勢(shì)下合規(guī)管理防范風(fēng)險(xiǎn)的緊迫性，大家學(xué)習(xí)觀念才由被動(dòng)變主動(dòng)、由走走過場(chǎng)變深入認(rèn)真，學(xué)習(xí)態(tài)度非常端正。通過一起學(xué)習(xí)，一起討論，學(xué)習(xí)筆記相互比較、你追我趕，共同營造了良好的學(xué)習(xí)氛圍。
二、合規(guī)意識(shí)得到提高。
通過學(xué)習(xí)，全員再一次認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營不但會(huì)給信用社造成巨大的資金損失，而且還會(huì)嚴(yán)重影響到信用社的社會(huì)形象，必將束縛信用社的持續(xù)發(fā)展；充分認(rèn)識(shí)到只有扎實(shí)開展好“三大專項(xiàng)”活動(dòng)，全員才能進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念，工作中才能自覺地把“合法守規(guī)”作為一個(gè)最低標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)手業(yè)務(wù)時(shí)心中應(yīng)時(shí)刻高舉“這面合規(guī)旗”，真正以一個(gè)主人翁的姿態(tài)，嚴(yán)格照章操作，敢于接受群眾監(jiān)督，為信用社盡到責(zé)，為客戶服好務(wù)。
三、抓好學(xué)習(xí)長(zhǎng)效機(jī)制。
“合規(guī)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”觀念，是我們時(shí)時(shí)、處處、事事應(yīng)堅(jiān)持的一個(gè)原則，當(dāng)然也是需要一定時(shí)間來塑造的，不是一朝一夕、一蹴而就的事情，不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為通過一個(gè)階段的學(xué)習(xí)教育就能達(dá)到的，所以今后全員的學(xué)習(xí)一定要進(jìn)一步加強(qiáng)，且要長(zhǎng)抓不懈，大力開展崗位操作、業(yè)務(wù)技能、職業(yè)道德、社會(huì)公德等全方位地教育培訓(xùn)。要切實(shí)從提高學(xué)習(xí)興趣點(diǎn)出發(fā)，改變一味單調(diào)的學(xué)習(xí)活動(dòng)，積極通過采取多種形式，如組織“你問我答”、“你出題我考試”等活動(dòng)，也可通過“拉家常”的方式將學(xué)習(xí)內(nèi)容穿插其中，既活躍學(xué)習(xí)氣氛，又增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果。
高級(jí)管理層要引導(dǎo)員工樹立“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)”、“一人違規(guī)，全社遭殃”的理念，教育員工汲取教訓(xùn)，珍惜現(xiàn)在的工作崗位。但是，合規(guī)決不僅僅是高級(jí)管理層、合規(guī)部門以及合規(guī)工作人員的事，是要每位員工都要積極參與、認(rèn)真履行職責(zé)才能達(dá)到的。只有全員參與，自上而下都深刻認(rèn)識(shí)“合規(guī)從我做起、從現(xiàn)在做起”，才能形成機(jī)構(gòu)內(nèi)部誠信守則的合規(guī)氛圍。全員通過學(xué)習(xí)討論，發(fā)現(xiàn)工作中存在什么問題、存在什么漏洞，并積極獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，共同去彌補(bǔ)漏洞，共同去健全制度和規(guī)程，共同去監(jiān)督不良行為，共同去遏制違規(guī)行為。全員通過學(xué)習(xí)討論，真正把現(xiàn)有的制度整合梳理成清晰和簡(jiǎn)明扼要的流程，易學(xué)、易懂、易操作、易檢查，形成“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè)，一個(gè)流程一項(xiàng)制度，一個(gè)崗位一套規(guī)定”。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十二
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念，重點(diǎn)以開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計(jì)檢查問題整改真實(shí)性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊(duì)伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營管理提供全方位支持和保障。
一、深化合規(guī)文化建設(shè)，積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念。
(一)開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”宣傳教育活動(dòng)。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識(shí)，提高對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
(二)開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級(jí)驗(yàn)收，針對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。
(三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營為導(dǎo)向的征文和辯論”活動(dòng)。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動(dòng)，優(yōu)秀征文編輯成冊(cè)，對(duì)辯論競(jìng)賽活動(dòng)的優(yōu)勝單位和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
二、建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。
(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長(zhǎng)效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對(duì)性。二是根據(jù)部門分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時(shí)，總結(jié)20xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實(shí)際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對(duì)反洗錢屢查屢犯問題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。
(三)加強(qiáng)規(guī)章制度管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計(jì)劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項(xiàng)管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
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合規(guī)管理工作總結(jié)篇十三
xx年，我在黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，在金管、計(jì)統(tǒng)、農(nóng)金等監(jiān)管專業(yè)同志們的大力支持下，協(xié)助行長(zhǎng)較好地完成了所承擔(dān)的工作任務(wù)，履行了自己在分管金融監(jiān)管綜合崗位的職責(zé)。
xx年我繼續(xù)負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管的全面工作。為充分調(diào)動(dòng)該股職員的整體工作積極性,實(shí)行規(guī)范化管理，年初我就安排對(duì)綜合監(jiān)管人員進(jìn)行重新組合,做到崗位到人,責(zé)任分工明確的工作管理體系,經(jīng)常參加綜合監(jiān)管每周定期召開科務(wù)會(huì),安排布置的各崗位工作，及時(shí)溝通情況。通過上述舉措,xx年綜合金融監(jiān)管工作又有新起色,內(nèi)控管理機(jī)制進(jìn)一步完善,較好地解決了人員不穩(wěn)定的問題。另外，我與監(jiān)管股負(fù)責(zé)人按《金融監(jiān)管責(zé)任制》和行內(nèi)制定的《量化細(xì)化實(shí)施細(xì)責(zé)》，把每一個(gè)被監(jiān)管專業(yè)、每一項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任真正分解落實(shí)到人。按時(shí)完成了監(jiān)管責(zé)任的分解落實(shí)工作，從而明確了監(jiān)管人員的具體分工和職責(zé)。做到了：人員落實(shí)、制度落實(shí)、責(zé)責(zé)落實(shí)、任務(wù)落實(shí)、檢查落實(shí)。認(rèn)真按季進(jìn)行考核，將每個(gè)人員崗位責(zé)任與目標(biāo)化管理結(jié)合，充分發(fā)揮了金融監(jiān)管各崗位人員的職能作用。
1、組織監(jiān)管人員認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)政策規(guī)定和監(jiān)管實(shí)務(wù)技能，不斷提高綜合素質(zhì)
今年以來，我們監(jiān)管部門定期和不定期組織人員開展了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和實(shí)際檢查技能的培訓(xùn)，積極樹立新的監(jiān)管理念，將各項(xiàng)政策規(guī)定和實(shí)務(wù)操作的要點(diǎn)融入在具體的工作中，從xx年起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓(xùn)重點(diǎn)從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機(jī)構(gòu)的非現(xiàn)場(chǎng)分析和預(yù)警上，監(jiān)管人員必須作到對(duì)政策規(guī)定熟、實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)檢查技能高、非現(xiàn)場(chǎng)分析到位，圍繞上述三個(gè)方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓(xùn)的同時(shí)，督促監(jiān)管人員自學(xué)有關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)知識(shí)，在一定的時(shí)期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。
2、認(rèn)真貫徹和落實(shí)銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)會(huì)精神，加快監(jiān)管電子化的步伐
按照xx年10月銀行業(yè)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)的要求，認(rèn)真組織了監(jiān)管人員對(duì)銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應(yīng)用程序進(jìn)行了逐項(xiàng)落實(shí)，切實(shí)保證了監(jiān)管實(shí)務(wù)操作與計(jì)算機(jī)應(yīng)用的全面落實(shí)。我行監(jiān)管部門從xx年起嚴(yán)格按照電子化監(jiān)管的要求，認(rèn)真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結(jié)合的原則，落實(shí)監(jiān)管實(shí)務(wù)操作在計(jì)算機(jī)中的應(yīng)用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實(shí)務(wù)操作的溝通，通過監(jiān)管電子化的建設(shè)，切實(shí)提高了監(jiān)管的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作水平。
3、繼續(xù)嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)行政監(jiān)管、確保監(jiān)管的合規(guī)性
（1）xx年，對(duì)銀行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格審查工作。
一是嚴(yán)格執(zhí)行了任職前考試、談話制度，分別對(duì)3名高級(jí)管理人員進(jìn)行了任職前的考試、談話，同時(shí)完成了對(duì)2名高級(jí)管理人員任職資格的審查。
二是在xx年9月組織完成了轄內(nèi)銀行業(yè)高級(jí)管理人員的任職期間的考試及年度考核工作，并將考試及考核結(jié)果裝入銀行業(yè)高級(jí)管理人員檔案存檔。
（2）加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和退出的監(jiān)管，在積極支持銀行機(jī)構(gòu)改革的同時(shí)全年完成了銀行機(jī)構(gòu)退出4家、遷址1家、降格2家。
各家商業(yè)銀行的機(jī)構(gòu)撤并要在積極支持機(jī)構(gòu)改革和調(diào)整的同時(shí)，按照機(jī)構(gòu)撤并規(guī)定的要求作好審批工作，保證了銀行業(yè)機(jī)構(gòu)撤并所申報(bào)的資料完整、審批材料的合規(guī)，在一季度對(duì)xx年機(jī)構(gòu)和人員上報(bào)的材料進(jìn)行一次復(fù)審，凡不符合規(guī)定或要素不全的一律在一季度末之前進(jìn)行了糾正，復(fù)審結(jié)果于xx年2月20日前上報(bào)到銀行科。真做好金融機(jī)構(gòu)年檢工作。按照呼盟中心支行的要求，我們?cè)缭趚x年4月就開展了對(duì)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)的年檢工作，依照上年年檢各項(xiàng)要求履行了手續(xù)，年檢中沒有走過場(chǎng)，現(xiàn)場(chǎng)檢查面達(dá)100%。年檢報(bào)告于6月20日前上報(bào)了銀行科。
4、進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制，切實(shí)履行了監(jiān)管職責(zé)
2月底前，按照人行呼倫貝爾市中心支行《中國人民銀行呼倫貝爾市中心支行合作金融監(jiān)管責(zé)任制實(shí)施細(xì)則》等制度和辦法，完成了支行與農(nóng)村信用社聯(lián)社簽定監(jiān)管責(zé)任狀、支行主管行長(zhǎng)與監(jiān)管股長(zhǎng)簽定監(jiān)管責(zé)任狀和監(jiān)管股長(zhǎng)與監(jiān)管員簽定監(jiān)管責(zé)任狀，制定了監(jiān)管a、b制，明確了監(jiān)管職責(zé)、責(zé)任和目標(biāo)，使各項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任制得到有效的貫徹和落實(shí)。
5、采取簽定監(jiān)管責(zé)任狀和按月對(duì)新增貸款合規(guī)性進(jìn)檢查等措施
督促轄內(nèi)農(nóng)村信用社進(jìn)一步端正服務(wù)方向，加大支農(nóng)力度，全面推動(dòng)農(nóng)戶小額聯(lián)保貸款和農(nóng)戶小額信用貸款，進(jìn)一步控制和壓縮大額貸款的發(fā)放。全年我支行克服了全國普遍流行的“非典型性肺炎”疫情帶來的影響，利用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查等手段對(duì)轄內(nèi)4家農(nóng)村信用社當(dāng)年新增貸款的合規(guī)性進(jìn)行按月檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及處理意見及時(shí)反饋給聯(lián)社和各社，并督促其及時(shí)改正。通過檢查，轄內(nèi)4家農(nóng)村信用社當(dāng)年新增貸款的50%以上投放于農(nóng)牧業(yè)，投向總體上達(dá)到合規(guī)，但部分農(nóng)村信用社存在當(dāng)年新增貸款的大部分發(fā)放給國有企事業(yè)單位、發(fā)放壘大戶大額單戶貸款和貸款抵押擔(dān)保手續(xù)不合規(guī)等情況。
6、高度重視清收不良貸款工作，進(jìn)一步化解農(nóng)村信用社貸款風(fēng)險(xiǎn)
今伊始，我支行把督促轄內(nèi)農(nóng)村信用社加強(qiáng)對(duì)沉欠貸款的清收力度，特別是要加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)貸款和呆滯、呆帳貸款的清收力度，進(jìn)一步落實(shí)去年年底支行監(jiān)管部門和聯(lián)社共同制定的責(zé)任清收和崗位清收不良貸款工作當(dāng)做首要工作來抓，截止11月末，我支行轄內(nèi)4家農(nóng)村信用社共收回風(fēng)險(xiǎn)貸款1472萬元，占全部風(fēng)險(xiǎn)貸款66.4%，取得較好的成效。
一年來,我組織帶領(lǐng)綜合監(jiān)管全體職工，對(duì)轄區(qū)國有商業(yè)銀行和信用社貨幣政策執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管,按月對(duì)信貸資產(chǎn)質(zhì)量、繳存準(zhǔn)備金進(jìn)行監(jiān)控,為及時(shí)掌握轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)貸款投向,為貨幣監(jiān)管提供依據(jù),我們按月對(duì)商業(yè)銀行和城鄉(xiāng)信用社資金狀況進(jìn)行簡(jiǎn)析,按季進(jìn)行綜合分析。全年共上報(bào)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)分析12份,信貸資產(chǎn)質(zhì)量分析三期；動(dòng)態(tài)反應(yīng)12期，調(diào)查報(bào)告12期，按月及時(shí)上報(bào)工業(yè)企業(yè)景氣調(diào)查報(bào)告及表12期。全年按時(shí)完成了利率管理現(xiàn)場(chǎng)檢查、金融統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查和信貸咨詢系統(tǒng)登錄情況檢查工作,使我轄區(qū)違規(guī)問題明顯減少。為支持信用社和地方經(jīng)濟(jì)，共為信用社申請(qǐng)?jiān)儋J款2800萬元（50為頭寸貸款），至12月15日已收回1860萬。此外，我還積極組織調(diào)查研究和信息調(diào)研工作，一年來由我審稿把關(guān)共向上級(jí)行上報(bào)“地區(qū)金融發(fā)展?fàn)顩r調(diào)查、下崗職工再就業(yè)貸款情況調(diào)查、地區(qū)助學(xué)貸款情況調(diào)查、生態(tài)環(huán)境趨勢(shì)調(diào)查、商業(yè)銀行不良資產(chǎn)損失率情況調(diào)查、中間業(yè)務(wù)調(diào)查、房地產(chǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展情況調(diào)查金融支持地方經(jīng)濟(jì)情況調(diào)查、中小企業(yè)融資情況調(diào)查等12項(xiàng)指令性調(diào)查任務(wù)。
xx年在全體綜合監(jiān)管人員的共同努力下，在行黨組的正確引導(dǎo)下，使我負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管工作明顯提高，主要表現(xiàn)為：
一是各項(xiàng)管理制度已初具雛形，有了一定的基礎(chǔ)；
二是全員綜合素質(zhì)有較大提高，并有了一些工作經(jīng)驗(yàn)；
四是監(jiān)管手段有所改進(jìn)，力度進(jìn)一步加強(qiáng)；
五是我本人經(jīng)常跟隨檢查，學(xué)到了很多知識(shí)，工作能力有所提高。
回顧一年的工作，我在金融監(jiān)管和化解金融風(fēng)險(xiǎn)方面做了一些工作取得了一些成績(jī)，但具體工作當(dāng)中存在監(jiān)管力度不夠和工作積極性不高等缺點(diǎn)。在今后的工作當(dāng)中克服缺點(diǎn)，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，取得更好地工作成績(jī)而努力。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十四
為認(rèn)真落實(shí)總行“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動(dòng)，農(nóng)發(fā)行分行營業(yè)部充分認(rèn)識(shí)，高度重視，精心部署，狠抓落實(shí)，突出“五個(gè)結(jié)合”，促進(jìn)了合規(guī)管理年活動(dòng)的扎實(shí)開展。
一、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與員工素質(zhì)教育工程相結(jié)合，著力合規(guī)文化建設(shè)。
抓合規(guī)管理必須首先抓好員工素質(zhì)教育。一是下發(fā)了《規(guī)章制度學(xué)習(xí)篇目目錄》，采取集中推進(jìn)方式，用三個(gè)月時(shí)間在全轄開展規(guī)章制度學(xué)習(xí)活動(dòng)。二是實(shí)施以考促學(xué)的措施。市分行人事部門組織考試題庫，每月底前組織一次全員閉卷考試，從三次考試結(jié)果看，平均成績(jī)均達(dá)95分以上，成效明顯。三是開展合規(guī)管理學(xué)習(xí)體會(huì)討論活動(dòng)，組織員工撰寫合規(guī)管理的理論文章和心得體會(huì)150余篇。增強(qiáng)了員工對(duì)“合規(guī)管理、從嚴(yán)治行”的認(rèn)識(shí)和理解，使合規(guī)理念進(jìn)一步深入人心。
二、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與“四無”創(chuàng)建相結(jié)合，著力嚴(yán)防案件和違規(guī)違紀(jì)問題。
為了增強(qiáng)案防能力和金融風(fēng)險(xiǎn)防控能力，該行從領(lǐng)導(dǎo)到員工層層簽訂了20xx年黨風(fēng)廉政建設(shè)和“四無”目標(biāo)責(zé)任書，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和“四無”創(chuàng)建工作層層進(jìn)行分解，使黨風(fēng)廉政建設(shè)和“四無”創(chuàng)建工作橫向到面，縱向到邊，細(xì)化到每個(gè)環(huán)節(jié)，具體到各個(gè)崗位，從而形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，分工負(fù)責(zé)，齊抓共管的格局。
三、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與客戶風(fēng)險(xiǎn)排查相結(jié)合，著力提高風(fēng)險(xiǎn)管控水平。
今年上半年，該行對(duì)轄內(nèi)貸款客戶的政策性貸款、商業(yè)性貸款進(jìn)行了全面風(fēng)險(xiǎn)排查，共排查貸款客戶7戶其中：、政策性糧油貸款客戶4戶，商業(yè)性貸款客戶3戶，對(duì)排查工作中發(fā)現(xiàn)的不足和業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了整改和完善，同時(shí)收回風(fēng)險(xiǎn)貸款萬元。
四、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與基礎(chǔ)管理工作相結(jié)合，著力提高制度執(zhí)行力。
該行建立了以“三查一評(píng)”為抓手的基礎(chǔ)管理監(jiān)控體系，即：縣支行副行長(zhǎng)每月對(duì)分管工作全面審查一次；縣支行行長(zhǎng)每季度對(duì)副行長(zhǎng)的檢查及整改情況全面督查一次；市分行每半年檢查一次。堅(jiān)持“違規(guī)零容忍”措施，對(duì)檢查存在的問題按規(guī)定給予經(jīng)濟(jì)處罰。此舉對(duì)支行領(lǐng)導(dǎo)班子履行職責(zé)、加強(qiáng)自律監(jiān)管、落實(shí)內(nèi)控制度起到了較好的推動(dòng)作用。
五、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與糾風(fēng)專項(xiàng)治理相結(jié)合，著力促進(jìn)黨風(fēng)行風(fēng)建設(shè)。
該行在全轄開展了糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作。制定下發(fā)了《關(guān)于開展糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作的通知》；組織全體員工學(xué)習(xí)《黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《廉潔辦貸十不準(zhǔn)》等10個(gè)文件，增強(qiáng)了廉潔從業(yè)、抵制行業(yè)不正之風(fēng)的自覺性；全面開展自查自糾，寫出自查自糾報(bào)告，并進(jìn)行公示。開展調(diào)查核查，走訪客戶了解農(nóng)發(fā)行員工在企業(yè)的工作和交往情況。行走訪客戶26家，主動(dòng)接受企業(yè)和社會(huì)的監(jiān)督。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十五
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的.要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
在新手冊(cè)宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，切實(shí)做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化，夯實(shí)基礎(chǔ)管理，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制與法律風(fēng)險(xiǎn)防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo)、合同與市場(chǎng)管理，規(guī)范市場(chǎng)交易行為，通過加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，不斷實(shí)現(xiàn)管理的精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)適用流程及風(fēng)險(xiǎn)控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績(jī)效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡(jiǎn)單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十六
摘要：目前，我國保險(xiǎn)公司已逐步開始合規(guī)管理方面的探索，但仍存在觀念落后、機(jī)構(gòu)缺失、人才不足、技術(shù)匱乏的問題。
9月7日，中國保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》，對(duì)保險(xiǎn)公司的合規(guī)管理工作進(jìn)行了全面、詳細(xì)的規(guī)定。
各保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照指引要求，樹立先進(jìn)的合規(guī)理念，設(shè)置適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理部門，建立科學(xué)的合規(guī)管理機(jī)制，以逐步提高合規(guī)管理的效率和效果，不斷加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制，有效防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
關(guān)鍵詞：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);合規(guī)管理;合規(guī)部門;合規(guī)制度;合規(guī)理念。
近年來，保監(jiān)會(huì)不斷加大對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)的監(jiān)管力度，但違法違規(guī)行為仍屢禁不止。
違規(guī)企業(yè)在受到各種行政處罰的同時(shí)，也給公司帶來直接的經(jīng)濟(jì)損失，并且對(duì)整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)的聲譽(yù)也造成很壞的影響。
實(shí)踐證明，僅有外部的監(jiān)管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須在保險(xiǎn)公司內(nèi)部建立一套有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，培育良好的合規(guī)意識(shí)，真正做到主動(dòng)合規(guī)，才能確保整個(gè)保險(xiǎn)市場(chǎng)的規(guī)范和有序。
為此，1月5日，中國保監(jiān)會(huì)在《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》中首次提出：保險(xiǎn)公司董事會(huì)除履行法律法規(guī)和公司章程所賦予的職責(zé)外，還應(yīng)對(duì)“合規(guī)”、“內(nèi)控”和“風(fēng)險(xiǎn)”負(fù)最終責(zé)任。
209月7日，中國保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，對(duì)合規(guī)管理的概念，合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理部門的設(shè)置，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理等各個(gè)層面的合規(guī)職責(zé)，以及合規(guī)管理的主要內(nèi)容等進(jìn)行了全面、詳細(xì)的規(guī)定。
該《指引》的發(fā)布，為保險(xiǎn)公司構(gòu)建全新的合規(guī)管理體系提供了明確的政策依據(jù)，必將大大促進(jìn)中國保險(xiǎn)業(yè)的合規(guī)管理工作。
《指引》對(duì)“合規(guī)”、“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”以及“合規(guī)管理”給出了相應(yīng)的定義，“合規(guī)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營銷員的保險(xiǎn)經(jīng)營管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠實(shí)守信的道德準(zhǔn)則”;“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營銷員因不合規(guī)的保險(xiǎn)經(jīng)營管理行為引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)”;“合規(guī)管理是保險(xiǎn)公司通過設(shè)置合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)測(cè)和合規(guī)培訓(xùn)等措施，預(yù)防、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為”。
根據(jù)上述定義，合規(guī)中的“合”可以理解為“符合、適合、遵守”，具體包含兩層意思：一是要求企業(yè)制定的內(nèi)部規(guī)章制度必須符合外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則;二是要求企業(yè)的經(jīng)營行為不僅要遵守外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則，還要遵守企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度。
合規(guī)中的“規(guī)”對(duì)于保險(xiǎn)公司來說，可以理解為以下四個(gè)層面的內(nèi)容：
合規(guī)管理工作總結(jié)篇一
20__年是不平凡的一年，是__酒店管理有限公司新成立的第一年，我們?nèi)w員工圍繞集團(tuán)持續(xù)發(fā)展的工作大局，努力學(xué)習(xí)、積極工作，全面履行職責(zé)，突出工作重點(diǎn)，同心協(xié)力地完成了上級(jí)交付的各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)將這一年的總結(jié)情況總結(jié)如下：
一、行政管理。
（一）當(dāng)好參謀助手，竭力協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)掌控工作全局。
對(duì)集團(tuán)下達(dá)的文件認(rèn)真貫徹執(zhí)行并安排部署，使上級(jí)的指示精神落到實(shí)處。利用資源優(yōu)勢(shì)，大力推廣辦公自動(dòng)化提高工作效率，嚴(yán)肅認(rèn)真地做好各項(xiàng)文書工作，及時(shí)收文、發(fā)文、催辦一時(shí)延誤的文件，在完成公司政務(wù)、會(huì)議等方面的會(huì)議紀(jì)要的同時(shí)，作好對(duì)其他相關(guān)單位、部門會(huì)議精神的傳達(dá)。
積極主動(dòng)地參與對(duì)外事務(wù)，辦理各類證章及各項(xiàng)費(fèi)用的繳納、年鑒等事項(xiàng)，并與對(duì)口監(jiān)管單位、職能部門處理好人際關(guān)系，樹立公司良好對(duì)外形象，為今后工作順利開展奠定良好基礎(chǔ)。
（二）發(fā)揮牽頭作用，改善內(nèi)部和外部的關(guān)系。
在面對(duì)工作壓力的同時(shí)更需要溝通，以便增加透明度。定期召集公司內(nèi)部員工召開全員工作會(huì)議，讓每一位員工都能了解自己企業(yè)目前的狀況，了解自己領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人魅力，了解自身與其他員工之間的工作關(guān)系，只有這樣才能減少工作的壓力，避免產(chǎn)生工作矛盾，解除員工不必要的擔(dān)憂，樹立起良好的自信心更好的為公司服務(wù)。
當(dāng)前我公司正處在初期的籌備階段，同時(shí)進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行施工的外部單位將近十家，我們主動(dòng)召開了定期施工會(huì)議，在開放的狀態(tài)下研究解決施工過程中所遇到的困難和問題，增進(jìn)了公司和每個(gè)施工單位之間的感情也拉近了各施工單位之間的相互關(guān)系，提高了工作效率，推動(dòng)了工程的順利進(jìn)行。
（三）堅(jiān)持原則、嚴(yán)把公司財(cái)物的使用關(guān)。
對(duì)公司車輛、辦公用品、印章的使用要嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)的規(guī)定，杜絕一切違規(guī)操作。印章的使用更要嚴(yán)守領(lǐng)導(dǎo)審批制，避免造成負(fù)面社會(huì)影響。
二、人力資源。
人事管理制度要服務(wù)于公司的大目標(biāo)，有利于公司發(fā)展，亦利于員工的前途。不斷收集人事管理資料，根據(jù)現(xiàn)有資料進(jìn)一步了解員工，并結(jié)合實(shí)際工作表現(xiàn)不斷調(diào)整，盡量使每一位員工身處合適的崗位，從而適應(yīng)公司的需要發(fā)揮出自身特長(zhǎng)。
草擬公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)和部門調(diào)整方案，制定了各部門和各崗位的職責(zé)。在公司班子的領(lǐng)導(dǎo)下能者上，庸者下，掌握用人任人唯賢的原則，堅(jiān)決反對(duì)任人唯親的官僚腐敗作風(fēng)，在一定程度上調(diào)動(dòng)了員工的工作積極性和創(chuàng)作性。
三、安全保衛(wèi)、安全防火。
公司上下繼續(xù)堅(jiān)持“三防”工作的齊抓、共管，責(zé)任落實(shí)到個(gè)人，堅(jiān)決做好大廈的日常保衛(wèi)工作，將個(gè)別突發(fā)事件拒之門外，避免發(fā)生人員傷害，確保集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及各部門日常工作的正常開展。
加強(qiáng)公司的安全防火工作，公司領(lǐng)導(dǎo)與各部門領(lǐng)導(dǎo)以身作則，在思想上高度重視，時(shí)刻牢記火災(zāi)的巨大危害；行動(dòng)上積極參與消防演練、帶頭學(xué)習(xí)各項(xiàng)消防知識(shí)，組織實(shí)施了節(jié)假日的安全值班和定期的安全檢查，真正做到防患于未然。
發(fā)揚(yáng)“主人翁精神”，教育每位員工讓他們知道安全問題歷來是公司的重中之重，沒有堅(jiān)定可靠的安全保衛(wèi)工作、沒有嚴(yán)禁縝密的安全防火措施，公司的經(jīng)營和發(fā)展就無從談起，集團(tuán)的宏偉目標(biāo)就變?yōu)橐患埧照?，也就更談不上我們個(gè)人的利益，使每位員工自覺行動(dòng)起來成為公司的主人，為公司把好關(guān)看好門。
四、工程維護(hù)。
由于新成立的__酒店正處于整體內(nèi)部施工的過程當(dāng)中，我公司工程部門的相關(guān)事務(wù)、任務(wù)也隨之加大，不但要照常維護(hù)大廈的日常工作，做好水、電、暖的供應(yīng)，還要針對(duì)所有進(jìn)場(chǎng)的施工單位，搞好協(xié)同施工的關(guān)系，嚴(yán)抓質(zhì)量監(jiān)督，真正做到為大廈的順利施工保駕護(hù)航。
一年來各項(xiàng)工作雖然取得了一定的成績(jī)，但是和集團(tuán)的要求還有一定的差距，存在一些不容忽視的問題，自身建設(shè)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
總之，在過去的一年中，我公司整體工作進(jìn)展順利，完成了集團(tuán)下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)、要求，這些都少不了上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和其他部門的大力支持與合作，都浸透著每一位員工的辛勤汗水。我們有決心，有能力在新的一年中百尺竿頭，更進(jìn)一步，力爭(zhēng)再上一個(gè)新臺(tái)階。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇二
為切實(shí)抓好合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)，xx銀行成立了合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織實(shí)施和督促開展合規(guī)建設(shè)活動(dòng)，結(jié)合實(shí)際制定下發(fā)了《南召縣農(nóng)村信用社“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)實(shí)施方案》。同時(shí)，各基層信用社也成立了相應(yīng)的組織，加強(qiáng)對(duì)合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)，在全轄上下營造濃厚的合規(guī)氛圍。通過活動(dòng)開展，內(nèi)控管理更加嚴(yán)密，合規(guī)文化建設(shè)更加成熟，員工從業(yè)行為更加規(guī)范，違規(guī)問題持續(xù)減少，案件防控能力進(jìn)一步提高，各種風(fēng)險(xiǎn)得到有效控1制，競(jìng)爭(zhēng)力顯著增強(qiáng)。
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位。
為深入開展“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)，落實(shí)合規(guī)建設(shè)各項(xiàng)要求，xx銀行成立了以理事長(zhǎng)為組長(zhǎng)、聯(lián)社主任監(jiān)事長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，其他班子成員為成員的“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由監(jiān)事長(zhǎng)任辦公室主任，各單位、各部（室）負(fù)責(zé)人為辦公室成員；各基層信用社同時(shí)成立相應(yīng)的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對(duì)本社“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)的組織和領(lǐng)導(dǎo)。制定詳細(xì)的活動(dòng)實(shí)施方案，并嚴(yán)格按照方案內(nèi)容，明確活動(dòng)目標(biāo)及實(shí)施時(shí)間表，及時(shí)召開動(dòng)員大會(huì)，深入思想發(fā)動(dòng)，及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)的指示精神，加強(qiáng)對(duì)全員合規(guī)活動(dòng)的督促和檢查，做到思想統(tǒng)一，行動(dòng)一致；定期或不定期的召開合規(guī)建設(shè)活動(dòng)分析會(huì)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)工作進(jìn)行總結(jié)分析，確?；顒?dòng)不流于形式。
（二）明確合規(guī)建設(shè)提升內(nèi)容，提高合規(guī)建設(shè)針對(duì)性通過明確合規(guī)建設(shè)提升內(nèi)容，有的放矢，提高合規(guī)建設(shè)提升精度、力度和深度。切實(shí)提高合規(guī)認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步牢固樹立合規(guī)觀念、合規(guī)從業(yè)意識(shí)，或是合規(guī)執(zhí)行各項(xiàng)內(nèi)容要求；切實(shí)提升合規(guī)建設(shè)高度；切實(shí)提升合規(guī)建設(shè)自覺性，落實(shí)合規(guī)責(zé)任承諾制；切實(shí)提升合規(guī)制度建設(shè)質(zhì)量，完善合規(guī)制度建設(shè)；切實(shí)提升合規(guī)建設(shè)廣度，加大合規(guī)建設(shè)的動(dòng)員、宣傳、教育力度；切實(shí)提升合規(guī)建設(shè)力度，加大嚴(yán)查違規(guī)的頻度和力度；切實(shí)提升合規(guī)建設(shè)強(qiáng)度，通過持續(xù)督導(dǎo)，提升合規(guī)執(zhí)行效果；切實(shí)提升合規(guī)建設(shè)深度，積極培育合規(guī)文化，以合規(guī)文化軟約束和持久力提升，保證合規(guī)執(zhí)行效果。
（四）深入開展“三查兩改”風(fēng)險(xiǎn)隱患排查活動(dòng)。
（五）加強(qiáng)內(nèi)控管理，堵塞合規(guī)漏洞。
在合規(guī)建設(shè)活動(dòng)實(shí)施過程中，xx銀行從檢查監(jiān)督入手，將合規(guī)建設(shè)活動(dòng)與經(jīng)營管理目標(biāo)、道德風(fēng)險(xiǎn)防范工作結(jié)合進(jìn)行，促進(jìn)各項(xiàng)內(nèi)控制度的有效落實(shí)。一是圍繞各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程及內(nèi)控管理，對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行梳理和完善，使每一個(gè)崗位、每一個(gè)環(huán)節(jié)都有章可循，從而規(guī)范員工業(yè)務(wù)操作行為，進(jìn)一步促進(jìn)內(nèi)控制度體系建設(shè)的完整與統(tǒng)一，確保內(nèi)控管理不留死角。聯(lián)社經(jīng)過半年多的不懈努力，目前已經(jīng)完成梳理內(nèi)部管理制度30余項(xiàng)，內(nèi)容涵蓋逐級(jí)授權(quán)分責(zé)、成本費(fèi)用控制、財(cái)務(wù)分配、不良貸款問責(zé)、勞動(dòng)用工制度和信息披露等方面，已建立起了比較完善的內(nèi)控制度體系；二是建立從業(yè)人員合規(guī)經(jīng)營檔案，將從業(yè)人員合規(guī)學(xué)習(xí)、守法經(jīng)營和違規(guī)行為情況記錄在案。
合規(guī)建設(shè)提升年取得成績(jī)的同時(shí)，我們還要清醒的看到存在的問題。一是個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)認(rèn)識(shí)不到位。從思想上沒有引起高度重視，不同程度上存在重業(yè)務(wù)，輕學(xué)習(xí)，重效能，輕防控的現(xiàn)象。在自查整改過程中查找問題不深刻，不能夠從深層次挖掘問題，甚至有走過場(chǎng)現(xiàn)象。二是合規(guī)檔案整理不規(guī)范。個(gè)別社雖有方案，也明確有專人負(fù)責(zé)，但是個(gè)別人員責(zé)任心不強(qiáng)，惰性大，沒有及時(shí)對(duì)合規(guī)資料進(jìn)行歸檔整理，三是整改時(shí)限緩慢。沒能及時(shí)按照活動(dòng)方案的要求時(shí)限整改。四是主動(dòng)學(xué)習(xí)意識(shí)差。個(gè)別社個(gè)別人員在規(guī)章制度學(xué)習(xí)上不夠主動(dòng)自覺，部分人員學(xué)習(xí)不深入，認(rèn)識(shí)水平不高。五是規(guī)章制度需進(jìn)一步加強(qiáng)。部分社雖然在查擺問題和整改方面做的比較到位，但是沒有對(duì)全部的制度進(jìn)行再梳理補(bǔ)充，部分業(yè)務(wù)、個(gè)別環(huán)節(jié)、個(gè)別流程還存在漏洞或沒相關(guān)制度進(jìn)行規(guī)范和約束，需進(jìn)一步完善。
（一）繼續(xù)深入開展“三查兩改”風(fēng)險(xiǎn)隱患排查為將合規(guī)活動(dòng)逐步引向深入，聯(lián)社將繼續(xù)按照“員工日志、周登記簿、月監(jiān)督卡”要求，做到日自查、周互查、月檢查，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范性、合規(guī)性及薄弱環(huán)節(jié)的排查力度。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，堅(jiān)持“責(zé)任人不處理不放過、原因不查清不放過、管理漏洞不堵塞不放過”的原則，建立問題整改臺(tái)賬，明確整改部門和整改責(zé)任人，制定有效的整改措施，明確整改時(shí)限，確保整改率達(dá)100%。對(duì)員工日常行為進(jìn)行分析排查和報(bào)告，力求將各種發(fā)案隱患消滅在萌芽狀6態(tài)，使每位員工思想上能樹立合規(guī)操作意識(shí)，工作中能依法合規(guī)操作，營造良好合規(guī)氛圍。
（二）進(jìn)一步鞏固提高，建立健全合規(guī)問責(zé)機(jī)制。聯(lián)社要對(duì)排查階段工作進(jìn)行“回頭看”，跟蹤落實(shí)整改計(jì)劃，確保違規(guī)行為整改到位，各類風(fēng)險(xiǎn)有效化解。針對(duì)反映普遍、突出的問題，要深入分析問題產(chǎn)生的根源，查找管理中存在的漏洞和不足，制定切實(shí)可行的措施辦法，有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施。進(jìn)一步完善績(jī)效考核辦法，逐步把客戶滿意度指標(biāo)、員工滿意度指標(biāo)和合規(guī)情況納入考核體系，加強(qiáng)合規(guī)管理，降低違規(guī)機(jī)率，通過“重罰、嚴(yán)管、問責(zé)”等措施強(qiáng)化執(zhí)行，杜絕違規(guī)出現(xiàn)，確保業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)范有序健康發(fā)展。
（三）加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，建立合規(guī)建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制。合規(guī)執(zhí)行、合規(guī)建設(shè)不是一朝一夕的事，不能一蹴而就，要使合規(guī)建設(shè)真正落到實(shí)處，必須深入持久地開展合規(guī)建設(shè)，持續(xù)鞏固合規(guī)執(zhí)行效果，建立合規(guī)建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，制定合規(guī)建設(shè)長(zhǎng)期學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃，積極構(gòu)建了“橫到邊、豎到底、全覆蓋、不留死角”的合規(guī)建設(shè)制度體系，全面梳理內(nèi)部管理和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作制度，對(duì)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)運(yùn)營等各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行持續(xù)修訂和完善，將合規(guī)建設(shè)落實(shí)到崗，建立有效的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制和外部監(jiān)督機(jī)制，為xx銀行長(zhǎng)期穩(wěn)健運(yùn)營提供良好的制度保障。
在下步工作中，我們將堅(jiān)定信念，以高度的責(zé)任心和使命感，開展好合規(guī)建設(shè)活動(dòng)，牢固樹立科學(xué)發(fā)展、合規(guī)發(fā)展理念，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，將合規(guī)理念貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)工作中，建立完善合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制，不斷提高各類風(fēng)險(xiǎn)防控能力，進(jìn)一步推動(dòng)xx銀行的業(yè)務(wù)經(jīng)營實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健合規(guī)發(fā)展。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇三
在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，2018年度本人遵照《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面(含電子郵件)上報(bào)市支行。
按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
20xx年度，本人沒有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇四
按照召xxx號(hào)關(guān)于印發(fā)《xx信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)自查整改階段實(shí)施方案》的通知要求，我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，迅速組織安排活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照崗位職責(zé)，結(jié)合實(shí)際逐項(xiàng)進(jìn)行自查。并成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：
活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在**辦公室，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng)、活動(dòng)的推動(dòng)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及其他日常工作。
按照聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求，從社領(lǐng)導(dǎo)到各崗員工，逐級(jí)簽訂了“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”，要求承諾對(duì)自己x月xx日前的違規(guī)行為進(jìn)行落實(shí)整改，共簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”。
1、繼續(xù)做好“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的宣傳工作，利用專題學(xué)習(xí)與自學(xué)，寫學(xué)習(xí)筆記、階段總結(jié)、自查報(bào)告、考試和印制宣傳單等形式，在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行宣傳，擴(kuò)大宣傳范圍，加大宣傳力度，通過宣傳讓廣大的用戶了解我行合規(guī)理念，樹立良好的合規(guī)形象，提升職工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，增強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)意識(shí)。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。
在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀(jì)的監(jiān)督合力，扼制各類風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)生。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，抓好落實(shí)力，提升執(zhí)行力。擴(kuò)總量、擴(kuò)份額，擴(kuò)市場(chǎng)并舉，促進(jìn)存款上規(guī)模、增實(shí)力、優(yōu)結(jié)構(gòu)，抓規(guī)章制度的完善和落實(shí)，增強(qiáng)全員的法律意識(shí)、制度意識(shí)，徹底改變有令不行，有禁不止的現(xiàn)象，把各項(xiàng)制度落到實(shí)處，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務(wù)行為、用制度管人，照章辦事，成為每個(gè)干部員工的自覺行為。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。
加強(qiáng)廉正文化和懲防體系建設(shè)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀(jì)、規(guī)范造作方便的先進(jìn)典型，樹立按章辦事、合規(guī)經(jīng)營的良好風(fēng)尚，營造先進(jìn)的濃厚氛圍，內(nèi)聚人心，外樹形象。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的。
整頓頓教育，解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮”作風(fēng)不實(shí)的問題，從而提高工作積極性，合規(guī)經(jīng)營規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干群一身正氣，不出問題。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇五
2021年，歷經(jīng)兩年多的組建與籌建，公司正式成立并對(duì)外營業(yè)。作為公司四個(gè)部門之一的合規(guī)管理部門，一年來，部門全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，落實(shí)部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作。具體工作落實(shí)情況如下：
1、認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司各項(xiàng)合規(guī)文件的同時(shí)，搜集監(jiān)管部門相關(guān)監(jiān)管要求，歸集整理后，采取組織集體學(xué)習(xí)、個(gè)人自學(xué)等方式，豐富提高合規(guī)知識(shí)水平。
2、組織全員集體學(xué)習(xí)產(chǎn)品和服務(wù)流程，利用部門例會(huì)時(shí)間大家分別比對(duì)產(chǎn)品、熟悉業(yè)務(wù)流程，并采取考試等方式強(qiáng)化大家對(duì)業(yè)務(wù)知識(shí)的熟練掌握程度。
（二）嚴(yán)格權(quán)限管理完成合規(guī)系統(tǒng)操作，并按要求報(bào)送相關(guān)報(bào)表。
（三）審核部門重要業(yè)務(wù)制度、行政制度，切實(shí)落實(shí)部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作。
（四）參與部門歷次業(yè)務(wù)演練、模擬業(yè)務(wù)測(cè)試、實(shí)戰(zhàn)演練全過程，全流程監(jiān)控各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)合規(guī)性，并提出風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)建議，充分發(fā)揮了合規(guī)稽核工作的作用。
（一）貫徹執(zhí)行總公司合規(guī)稽核工作各項(xiàng)規(guī)章制度。
（二）根據(jù)監(jiān)管要求結(jié)合實(shí)際工作，開展員工合規(guī)教育，強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提升部門整體合規(guī)工作管理水平。
（三）結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)情況制定部門風(fēng)險(xiǎn)控制管理實(shí)施細(xì)則，并組織實(shí)施。
總之，我部將認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)管部門及總公司下發(fā)的相關(guān)規(guī)章制度，加強(qiáng)合規(guī)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等知識(shí)學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素質(zhì)，更好的履行工作職責(zé)。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇六
管理工作總結(jié)及相關(guān)環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求遵循情況的合規(guī)性評(píng)價(jià)工作》通知，安排人事行政督察部在自查的基礎(chǔ)上做好合規(guī)性評(píng)價(jià)。通過自查、自糾，公司人事行政督察部按要求進(jìn)行了合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。
總體講，公司目前開工項(xiàng)目在實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全體系過程中，特別是人事行政督察部在項(xiàng)目實(shí)施過程中嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律法規(guī)，認(rèn)真貫徹本公司的綜合管理方針，履行職責(zé)，在完成工作任務(wù)的同時(shí)，確保各項(xiàng)環(huán)境管理目標(biāo)和安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
公司在實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全管理體系過程中，特別是人事行政督察部在工作過程中遵守相關(guān)的法律法規(guī)，嚴(yán)格依照《中華人民共和國大氣污染防治法》、和2002年5月1日起實(shí)施的《中華人民共和國職業(yè)病防治法》、2002年11月1日起實(shí)施的《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》、2005年4月1日起實(shí)施的《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》等等一系列相關(guān)法律法規(guī)的要求，做到文明施工，安全施工。
公司的綜合管理方針包括以下承諾：滿足顧客/相關(guān)方要求和適用的法律法規(guī)要求；持續(xù)改善管理體系的有效性；預(yù)防、減少或消除與施工活動(dòng)相關(guān)的傷亡、職業(yè)病，工作環(huán)境的破壞、危險(xiǎn)/風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)員工的健康安全和相關(guān)人員的安全，避免財(cái)產(chǎn)損失；堅(jiān)持預(yù)防為主，持續(xù)改進(jìn)公司項(xiàng)目質(zhì)量、環(huán)境績(jī)效、職業(yè)健康安全績(jī)效。質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針為；遵紀(jì)守法，明理誠信；以人為本，顧客之上；文明施工，保護(hù)環(huán)境；注重安全、關(guān)愛生命；開拓創(chuàng)新，持續(xù)改進(jìn)。人事行政督察部在工作過程中能認(rèn)真貫徹公司的綜合管理方針，履行自己的職責(zé)。在完成任務(wù)的同時(shí)，也確保各項(xiàng)目環(huán)境管理目標(biāo)和安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
在工作過程中，針對(duì)識(shí)別出來的環(huán)境因素采取各種防治措施，做到文明工作，無違規(guī)。例如：北京歡樂谷保潔、千禧大酒店保潔、金蟬園小區(qū)外墻清洗項(xiàng)目在工作中，工程部嚴(yán)格執(zhí)行工作規(guī)范；嚴(yán)格遵守有關(guān)固體廢棄物管理要求，對(duì)產(chǎn)生的垃圾做到隨時(shí)產(chǎn)生隨時(shí)收集，并且袋裝化，通過公司對(duì)工程部的日常檢查中，也未發(fā)現(xiàn)有不符合的現(xiàn)象。
在職工健康安全管理上，公司嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的方針，確保2011年一至三季度施工作業(yè)中未發(fā)生任何大小事故。其主要措施有：
·堅(jiān)持安全教育制度。在作業(yè)前對(duì)員工進(jìn)行安全教育，并與員工簽訂“安全保證書”，堅(jiān)持每日的班前會(huì)進(jìn)行安全交底安全總結(jié)。
·認(rèn)真執(zhí)行特種作業(yè)工種持證上崗制度。公司針對(duì)高空作業(yè)需要對(duì)清洗工管理上，堅(jiān)持按制度辦理，無證人員不能上崗，使公司配備的清洗工均能做到持證上崗，保證特殊工種的工作安全。
·堅(jiān)持日常安全檢查制度。為保證工作過程中的現(xiàn)場(chǎng)安全管理、高空作業(yè)制度的落實(shí)，公司認(rèn)真組織安全檢查并做到安全工作日講評(píng)。有效的杜絕了安全管理上的違章指揮和違章作業(yè)，確保了安全生產(chǎn)。
·公司為了加強(qiáng)遵守相關(guān)法律法規(guī)工作，對(duì)相關(guān)適用的法律法規(guī)組織進(jìn)行了評(píng)審，發(fā)布了2011年度公司適用法律法規(guī)清單，并下發(fā)到各部門和班組，在遵守法律法規(guī)方面，同時(shí)加大了對(duì)遵紀(jì)守法的教育，要求各班組在作業(yè)前對(duì)全體人員進(jìn)行進(jìn)廠教育，安排有關(guān)遵守環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)及職業(yè)健康安全法律法規(guī)方面的內(nèi)容。并在教育后簽訂“安全保證書”。我公司2011年一至三季度在施工管理中，嚴(yán)格遵守相關(guān)的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)和職業(yè)健康安全法律法規(guī)及建設(shè)方的要求，嚴(yán)格貫徹公司的綜合管理方針和質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針，無違章現(xiàn)象，確保了我公司環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。
人事行政督察部。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇七
所謂文書管理，指管理的各部、室、中心或各公司（含事業(yè)部、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門）與外界來往的文書（包括簽呈），自收（發(fā)）文至歸檔全部過程的辦理與控制。文書管理的要求：
文書不僅是各種信息的載體，而且也是企業(yè)管理的重要工具，其所承載的信息能否迅速及時(shí)地傳播，直接影響著組織或企業(yè)的工作效率。
作為秘書，必須對(duì)文書處理工作有時(shí)間觀念，并能及時(shí)解決問題，迅速處理完畢，避免拖拖拉拉。文書工作的每一道程序，都應(yīng)該分清輕重緩急，對(duì)有明確時(shí)間要求的緊急文件，首先要保證及時(shí)處理。
按規(guī)定，“特急”文件24小時(shí)內(nèi)處理完畢；“緊急”文件要求3天內(nèi)處理完畢；對(duì)沒有十分明確時(shí)間要求的文件，也應(yīng)抓緊處理（一般文件要求7天內(nèi)處理完畢）。
文書處理工作涉及一系列的程序，而且文書還具有一定的法律效力，代表了一個(gè)單位或部門的意志。因此在文書的處理過程中一定要注意細(xì)致、周密，對(duì)于文書處理的每一個(gè)環(huán)節(jié)都要細(xì)心、謹(jǐn)慎，做到環(huán)環(huán)相扣，步步有序，任何一個(gè)細(xì)微的失誤都有可能造成很大的損失，給企業(yè)帶來不利的影響甚至引發(fā)官司糾紛。
求真就是指文件的內(nèi)容一定是真實(shí)的，務(wù)實(shí)就是避免形式主義、文牘主義，要避免加入一些虛假的、空洞的內(nèi)容，造成文件的濫用。作為秘書人員，特別是企業(yè)秘書，應(yīng)該在文件的內(nèi)容處理上開門見山、言簡(jiǎn)意賅、文字精煉、篇幅簡(jiǎn)短。
文書包含了大量的單位內(nèi)部機(jī)密信息，因此安全、可靠是處理文書工作的前提。安全、可靠主要包括物質(zhì)安全和信息安全兩個(gè)方面。物質(zhì)安全是指做好文件的收集、整理、立卷、歸檔工作等，保證文件的完整性，不要遺漏、丟失，從而影響文件的質(zhì)量。
信息安全是指對(duì)文件內(nèi)容的保密，所有文件資料應(yīng)注意區(qū)分不同的保密期限，對(duì)于絕密文件應(yīng)有專人負(fù)責(zé)并有安全的保管設(shè)備，對(duì)于在保密期內(nèi)的文件，不得隨便給無關(guān)人員借讀或傳閱。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇八
xx年，歷經(jīng)兩年多的組建與籌建，公司正式成立并對(duì)外營業(yè)。作為公司四個(gè)部門之一的合規(guī)管理部門，一年來，部門全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹公司的`各項(xiàng)規(guī)章制度，落實(shí)部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作。具體工作落實(shí)情況如下：
1、認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司各項(xiàng)合規(guī)文件的同時(shí)，搜集監(jiān)管部門相關(guān)監(jiān)管要求，歸集整理后，采取組織集體學(xué)習(xí)、個(gè)人自學(xué)等方式，豐富提高合規(guī)知識(shí)水平。
2、組織全員集體學(xué)習(xí)產(chǎn)品和服務(wù)流程，利用部門例會(huì)時(shí)間大家分別比對(duì)產(chǎn)品、熟悉業(yè)務(wù)流程，并采取考試等方式強(qiáng)化大家對(duì)業(yè)務(wù)知識(shí)的熟練掌握程度。
（二）嚴(yán)格權(quán)限管理完成合規(guī)系統(tǒng)操作，并按要求報(bào)送相關(guān)報(bào)表。
（三）審核部門重要業(yè)務(wù)制度、行政制度，切實(shí)落實(shí)部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作。
（四）參與部門歷次業(yè)務(wù)演練、模擬業(yè)務(wù)測(cè)試、實(shí)戰(zhàn)演練全過程，全流程監(jiān)控各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)合規(guī)性，并提出風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)建議，充分發(fā)揮了合規(guī)稽核工作的作用。
（一）貫徹執(zhí)行總公司合規(guī)稽核工作各項(xiàng)規(guī)章制度。
（二）根據(jù)監(jiān)管要求結(jié)合實(shí)際工作，開展員工合規(guī)教育，強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提升部門整體合規(guī)工作管理水平。
（三）結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)情況制定部門風(fēng)險(xiǎn)控制管理實(shí)施細(xì)則，并組織實(shí)施。
總之，我部將認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)管部門及總公司下發(fā)的相關(guān)規(guī)章制度，加強(qiáng)合規(guī)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等知識(shí)學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素質(zhì)，更好的履行工作職責(zé)。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇九
為更好地做好明年的工作，現(xiàn)將一年來的主要工作進(jìn)行總結(jié)，并提出明年的工作計(jì)劃。
一、采取有力措施，堅(jiān)定不移的推進(jìn)產(chǎn)業(yè)建設(shè)。
(一)、工業(yè)固定資產(chǎn)投資(不含電力)繼續(xù)保持了良好的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。
(二)、重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)整體上進(jìn)展順利，幾個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目順利或提前開工建設(shè)，省煤化工集團(tuán)公司的95萬噸煤焦化項(xiàng)目、化工公司的30萬噸氨醇項(xiàng)目、省冶金集團(tuán)公司的高純鋁項(xiàng)目已于今年市慶前開工建設(shè)。
(三)、采取的主要措施和做法。根據(jù)政府的安排，我委高度重視產(chǎn)業(yè)建設(shè)和工業(yè)發(fā)展，繼續(xù)對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)加大工作力度，保持了強(qiáng)力推動(dòng)、加快建設(shè)的工作態(tài)勢(shì)。按照年初召開的全市工業(yè)經(jīng)濟(jì)暨產(chǎn)業(yè)建設(shè)工作會(huì)議的要求，全面部署了產(chǎn)業(yè)建設(shè)工作。
1、繼續(xù)加強(qiáng)了對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)服務(wù)。
實(shí)施重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)行動(dòng)計(jì)劃是促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，加快新型工業(yè)化進(jìn)程的重要舉措，重點(diǎn)項(xiàng)目的建設(shè)是產(chǎn)業(yè)建設(shè)的重中之重，我委根據(jù)全市重大項(xiàng)目的建設(shè)情況篩選上報(bào)了21個(gè)在建項(xiàng)目和10個(gè)前期項(xiàng)目共31個(gè)項(xiàng)目，經(jīng)市政府批準(zhǔn)確定為年年度市級(jí)產(chǎn)業(yè)建設(shè)重點(diǎn)項(xiàng)目。為確保今年31個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目的順利推進(jìn)，按照今年市委市政府的決定：一是繼續(xù)實(shí)行重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)市級(jí)領(lǐng)導(dǎo)掛鉤督查指導(dǎo)制;二是繼續(xù)對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)行目標(biāo)責(zé)任制，縣市主要領(lǐng)導(dǎo)為第一責(zé)任人，市政府與各相關(guān)縣市政府簽訂了產(chǎn)業(yè)建設(shè)重點(diǎn)項(xiàng)目責(zé)任書;三是繼續(xù)對(duì)產(chǎn)業(yè)建設(shè)和重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)作出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。
2、對(duì)工業(yè)固定資產(chǎn)投資(不含電力)實(shí)行了目標(biāo)責(zé)任制管理。
我委在縣市提出的工業(yè)固定資產(chǎn)投資(不含電力)目標(biāo)任務(wù)的基礎(chǔ)上，綜合分析了全市的工業(yè)項(xiàng)目建設(shè)情況，提出了全市各縣市的目標(biāo)任務(wù)，政府批準(zhǔn)將工業(yè)固定資產(chǎn)投資(不含電力)目標(biāo)任務(wù)納入了市政府對(duì)各縣市工業(yè)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任制的考核。
3、認(rèn)真貫徹落實(shí)好市政府與省屬大企業(yè)戰(zhàn)略合作協(xié)議，積極推進(jìn)協(xié)議項(xiàng)目的建設(shè)。公司10萬噸鉛項(xiàng)目、省冶金集團(tuán)總公司10萬噸鋁項(xiàng)目、鋼鐵公司三期工程、公司挖潛節(jié)能技改擴(kuò)建工程等大項(xiàng)目正在加緊推進(jìn)。
4、強(qiáng)化服務(wù)，進(jìn)一步加大協(xié)調(diào)服務(wù)力度。
5、開展了固定資產(chǎn)投資目標(biāo)任務(wù)督查。
政府高度重視投資工作，專題開展了專項(xiàng)督查，我委積極配合開展了督查工作，同時(shí)針對(duì)年初全市工業(yè)固定資產(chǎn)投資(不含電力)負(fù)增長(zhǎng)的不利局面，對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的建設(shè)也進(jìn)行了督查指導(dǎo)，并對(duì)存在的困難和問題進(jìn)行了協(xié)調(diào);同時(shí)要求縣市及有關(guān)企業(yè)對(duì)投資完成情況應(yīng)做到如實(shí)上報(bào)。
二、大力推進(jìn)新型工業(yè)化，加快工業(yè)園區(qū)建設(shè)。
我們堅(jiān)持以工業(yè)園區(qū)為載體，以循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)為支撐，以先進(jìn)技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)，大力推進(jìn)新型工業(yè)化，加快紅工業(yè)園區(qū)的建設(shè)步伐，我們按照“一主兩輔”的規(guī)劃布局，全面加快我市工業(yè)園區(qū)建設(shè)步伐，一主就是以紅河工業(yè)園區(qū)和彌勒工業(yè)園區(qū)兩個(gè)省級(jí)工業(yè)園區(qū)為重點(diǎn)，努力打造成為省級(jí)一流的工業(yè)園區(qū)，使之成為我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新高地;兩輔就是啟動(dòng)建設(shè)建水、個(gè)舊、瀘西等工業(yè)強(qiáng)縣示范縣的特色園區(qū)建設(shè)和綠春縣、紅河縣、石屏縣、屏邊縣等的園區(qū)建設(shè)。
一是立足于規(guī)劃先行全面啟動(dòng)和推進(jìn)園區(qū)建設(shè)。
二是堅(jiān)持以產(chǎn)業(yè)建設(shè)與園區(qū)建設(shè)的良好互動(dòng)，以項(xiàng)目建設(shè)推動(dòng)園區(qū)建設(shè)。
三是以省級(jí)工業(yè)園區(qū)和園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施為重點(diǎn)，帶動(dòng)和推動(dòng)全市園區(qū)建設(shè)。通過不斷的努力，園區(qū)建設(shè)取得了階段性的成績(jī)，園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，一批重大項(xiàng)目入住園區(qū)，產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步聚集，同時(shí)瀘西、建水工業(yè)園區(qū)的規(guī)劃編制評(píng)審工作已經(jīng)完成并進(jìn)入啟動(dòng)實(shí)施階段，另外，我市縣等縣市特色工業(yè)園區(qū)的規(guī)劃編制工作已經(jīng)啟動(dòng)，其它各項(xiàng)前期工作正在積極抓緊謀劃和推進(jìn)之中。
三、以科技進(jìn)步促進(jìn)紅河工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
隨著我市工業(yè)的不斷發(fā)展壯大，我市企業(yè)的技術(shù)裝備和工藝水平有了較大提升，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力得到了加強(qiáng)，企業(yè)的科技進(jìn)步動(dòng)力和自主創(chuàng)新能力正逐步形成和加強(qiáng)，一批大企業(yè)科技進(jìn)步和創(chuàng)新成效顯著。我們一是認(rèn)真組織實(shí)施重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)行動(dòng)計(jì)劃，夯實(shí)技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)，加快提升企業(yè)實(shí)力，加快推進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。二是實(shí)施與大企業(yè)的政企合作，構(gòu)建技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新平臺(tái)。三是堅(jiān)持以大企業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)為核心不斷加快技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)工業(yè)發(fā)展。四是積極貫徹落實(shí)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的政策。五是加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，構(gòu)建工業(yè)企業(yè)技術(shù)支撐體系。
四、存在的困難和問題以及相關(guān)建議。
(一)、存在的困難和問題。
1、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)建設(shè)的困難加重，在項(xiàng)目建設(shè)中一些帶有共性的問題制約了項(xiàng)目建設(shè)，土地審批與征用、環(huán)保審批、項(xiàng)目備案與核準(zhǔn)等依然是推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)中迫切需要解決的“瓶頸”問題。主要是“五難兩不足”：
一難：項(xiàng)目建設(shè)用地征用普遍較難。主要是一些項(xiàng)目征用的土地涉及基本農(nóng)田，土地規(guī)劃修編調(diào)規(guī)及報(bào)批手續(xù)用時(shí)較長(zhǎng)。
二難：項(xiàng)目建設(shè)用地征用后的移交很難按時(shí)進(jìn)行，項(xiàng)目建設(shè)用地的征用和移民搬遷仍是影響項(xiàng)目建設(shè)的“難中之難”。
三難：項(xiàng)目建設(shè)中的環(huán)保報(bào)批手續(xù)以及環(huán)境容量制約，仍是項(xiàng)目建設(shè)的難點(diǎn)。
四難：項(xiàng)目的備案核準(zhǔn)難，國家產(chǎn)業(yè)政策越來越嚴(yán)格并且調(diào)整加快，新上項(xiàng)目和行業(yè)準(zhǔn)入的門檻越來越高;鋼鐵、電解鋁、水泥等的發(fā)展受到限制。
五難：部份中小項(xiàng)目融資難的問題仍然沒有得到很好的解決。
“兩不足”：一是部分工業(yè)大項(xiàng)目進(jìn)展不理想，尚未形成大的工作量，云錫10萬噸鉛、10萬噸銅等大項(xiàng)目目前未形成大的投資量。二是一些項(xiàng)目前期工作的滯后和不扎實(shí)，以及部份有關(guān)部門的主動(dòng)服務(wù)不到位，在一定程度上影響了項(xiàng)目的報(bào)批和推進(jìn)。
2、工業(yè)園區(qū)建設(shè)。
一是園區(qū)建設(shè)資金明顯不足，資金缺口大。我市的幾個(gè)園區(qū)都才起步，基礎(chǔ)設(shè)施需要大量的資金投入，而資金的不足嚴(yán)重制約了園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。二是招商引資竟?fàn)幖ち?。雖然我市具有一定的資源、區(qū)位和要素優(yōu)勢(shì)，但由于我市長(zhǎng)期處于相對(duì)落后的地區(qū)，基礎(chǔ)薄弱、產(chǎn)業(yè)配套差，限制了許多產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的發(fā)展。
3、技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新任重道遠(yuǎn)。
一是企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足，長(zhǎng)期以來，我市相當(dāng)一部分企業(yè)對(duì)自主創(chuàng)新認(rèn)識(shí)不足，重視不夠，大多數(shù)企業(yè)依賴資源和規(guī)模擴(kuò)張的發(fā)展模式?jīng)]有從根本上得到改變，缺乏創(chuàng)新的主動(dòng)性，有的企業(yè)發(fā)展思路還不適應(yīng)市場(chǎng)的要求，沒有擺脫靠政策扶持、靠?jī)?yōu)惠措施、靠建大項(xiàng)目發(fā)展的老路子。二是企業(yè)科技創(chuàng)新投入較低。由于受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制約、創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)、企業(yè)實(shí)力不強(qiáng)等諸多因素的影響，提高企業(yè)創(chuàng)新投入的難度較大，企業(yè)投入的積極性也不是太高，中小企業(yè)則因經(jīng)濟(jì)實(shí)力不強(qiáng)，資金來源渠道不暢，融資困難，加之規(guī)模小效益不理想，開展技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新更是步履艱難。技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新是我市企業(yè)發(fā)展的“軟肋”，是我們必須面對(duì)和解決的首要問題。三是企業(yè)創(chuàng)新人才嚴(yán)重不足和企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)較少。到目前我市工業(yè)僅有3戶企業(yè)建立了省級(jí)以上的技術(shù)中心，從我市的經(jīng)濟(jì)總量來看，總量明顯不足，部分大中型企業(yè)設(shè)立了技術(shù)中心，但同時(shí)由于生產(chǎn)規(guī)模、企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、地理位置等因素的影響，絕大多數(shù)企業(yè)尚不能建立企業(yè)自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，大多數(shù)企業(yè)科技人才緊缺，高層次人才更是嚴(yán)重不足。
五、20__年工作安排建議：
(一)、堅(jiān)定不移的推進(jìn)產(chǎn)業(yè)建設(shè)。
一是繼續(xù)推進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)建設(shè)行動(dòng)計(jì)劃和千億元行動(dòng)計(jì)劃的實(shí)施。以重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)為突破口，積極推動(dòng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)中的大項(xiàng)目建設(shè)，積極支持引導(dǎo)大項(xiàng)目入駐工業(yè)園區(qū)，加快產(chǎn)業(yè)聚集的形成;推進(jìn)產(chǎn)業(yè)的提升和產(chǎn)業(yè)的聚集，推進(jìn)行業(yè)的整合。在推動(dòng)總量做大的同時(shí)，注重質(zhì)的提升，努力做優(yōu)、做精、做強(qiáng)。
二是繼續(xù)實(shí)行重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)市級(jí)領(lǐng)導(dǎo)掛鉤督查指導(dǎo)制，縣市主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制;。
三是繼續(xù)對(duì)工業(yè)固定資產(chǎn)投資實(shí)行目標(biāo)責(zé)任制管理;四是要力促云錫10萬噸鉛、公司竹漿紙一體化項(xiàng)目、瀘西95萬噸煤焦化項(xiàng)目、化工公司的30萬噸氨醇項(xiàng)目等大項(xiàng)目加快推進(jìn)步伐，盡快進(jìn)入實(shí)質(zhì)性施工階段，形成大的投資量。
(二)、進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)推動(dòng)不同層次的項(xiàng)目建設(shè)。
一是要認(rèn)真貫徹省市的有關(guān)要求，及時(shí)做好市級(jí)權(quán)限范圍內(nèi)的工業(yè)項(xiàng)目的備案核準(zhǔn)工作，組織指導(dǎo)開展好項(xiàng)目的前期工作，進(jìn)一步規(guī)范做好項(xiàng)目的報(bào)批工作，推動(dòng)我市中小項(xiàng)目的實(shí)施。
二是積極配合做好省級(jí)審批項(xiàng)目的各項(xiàng)報(bào)批工作，促使項(xiàng)目早日辦理完成相關(guān)手續(xù)以提早開工建設(shè)。
三是要繼續(xù)做好省級(jí)資金的爭(zhēng)取工作。四是做好市級(jí)工業(yè)技改和前期費(fèi)資金安排工作，充分發(fā)揮政府資金的示范效應(yīng)和促進(jìn)作用，進(jìn)一步促進(jìn)投資，加快項(xiàng)目的建設(shè)。
(三)、促進(jìn)工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投資，加快全市工業(yè)園區(qū)建設(shè)。
按照“一主兩輔”的規(guī)劃布局，全面加快我市工業(yè)園區(qū)建設(shè)步伐，一是繼續(xù)推進(jìn)工業(yè)園區(qū)和工業(yè)園區(qū)兩個(gè)省級(jí)園區(qū)的建設(shè)，二是要引導(dǎo)鼓勵(lì)、兩縣千方百計(jì)籌集資金加快園區(qū)道路、供電等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);三是要積極推進(jìn)等縣市的特色園區(qū)的規(guī)劃編制、評(píng)審及申報(bào)工作，同時(shí)積極爭(zhēng)取列入省級(jí)特色工業(yè)園區(qū)。
(四)、繼續(xù)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步工作，一是要認(rèn)真貫徹落實(shí)我市工業(yè)強(qiáng)市戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)富市戰(zhàn)略，不斷推進(jìn)我市新型工業(yè)化進(jìn)程，努力加快發(fā)展，大力夯實(shí)科技進(jìn)步和創(chuàng)新的基礎(chǔ);二是加快企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)，要充分調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性，鼓勵(lì)和支持企業(yè)建立自己的技術(shù)中心，支持已有技術(shù)中心的企業(yè)積極申報(bào)認(rèn)證省級(jí)技術(shù)中心，不斷壯大我市的技術(shù)力量;積極爭(zhēng)取市政府設(shè)立市級(jí)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步中心。三是要認(rèn)真貫徹落實(shí)好有關(guān)扶持政策，加大政策的宣傳力度，鼓勵(lì)企業(yè)用足用好國家己出臺(tái)的自主創(chuàng)新投入所得稅抵扣政策、加速研發(fā)儀器設(shè)備折舊政策、采用國產(chǎn)設(shè)備稅收抵扣政策、進(jìn)口設(shè)備送故迎新減免關(guān)稅及進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅政策、社會(huì)資金捐贈(zèng)創(chuàng)新活動(dòng)經(jīng)費(fèi)稅前扣除政策等多項(xiàng)稅收扶持政策。
總之，產(chǎn)業(yè)建設(shè)、技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新以及推進(jìn)工業(yè)園區(qū)建設(shè)工作關(guān)系到今后全市工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展后勁，關(guān)系到我市工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和發(fā)展水平的提升，我們將遵照市委市政府的要求，堅(jiān)持不懈地推進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)建設(shè)行動(dòng)計(jì)劃的實(shí)施，不斷優(yōu)化和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，努力促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十
在xx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，2021年度本人遵照《xx儲(chǔ)蓄銀行xx省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面（含電子郵件）上報(bào)市支行。
按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。
2021年度，本人沒有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十一
信用社組織外勤與內(nèi)勤人員，分兩批進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，且每天都有專人負(fù)責(zé)帶領(lǐng)大家學(xué)習(xí)，全員也都能自覺地參加每天的集中學(xué)習(xí)，不請(qǐng)假、不遲到，認(rèn)真聽講、細(xì)記重點(diǎn)。正是基于信用社領(lǐng)導(dǎo)重視、員工充分認(rèn)識(shí)到目前新形勢(shì)下合規(guī)管理防范風(fēng)險(xiǎn)的緊迫性，大家學(xué)習(xí)觀念才由被動(dòng)變主動(dòng)、由走走過場(chǎng)變深入認(rèn)真，學(xué)習(xí)態(tài)度非常端正。通過一起學(xué)習(xí)，一起討論，學(xué)習(xí)筆記相互比較、你追我趕，共同營造了良好的學(xué)習(xí)氛圍。
二、合規(guī)意識(shí)得到提高。
通過學(xué)習(xí)，全員再一次認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營不但會(huì)給信用社造成巨大的資金損失，而且還會(huì)嚴(yán)重影響到信用社的社會(huì)形象，必將束縛信用社的持續(xù)發(fā)展；充分認(rèn)識(shí)到只有扎實(shí)開展好“三大專項(xiàng)”活動(dòng)，全員才能進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念，工作中才能自覺地把“合法守規(guī)”作為一個(gè)最低標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)手業(yè)務(wù)時(shí)心中應(yīng)時(shí)刻高舉“這面合規(guī)旗”，真正以一個(gè)主人翁的姿態(tài)，嚴(yán)格照章操作，敢于接受群眾監(jiān)督，為信用社盡到責(zé)，為客戶服好務(wù)。
三、抓好學(xué)習(xí)長(zhǎng)效機(jī)制。
“合規(guī)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”觀念，是我們時(shí)時(shí)、處處、事事應(yīng)堅(jiān)持的一個(gè)原則，當(dāng)然也是需要一定時(shí)間來塑造的，不是一朝一夕、一蹴而就的事情，不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為通過一個(gè)階段的學(xué)習(xí)教育就能達(dá)到的，所以今后全員的學(xué)習(xí)一定要進(jìn)一步加強(qiáng)，且要長(zhǎng)抓不懈，大力開展崗位操作、業(yè)務(wù)技能、職業(yè)道德、社會(huì)公德等全方位地教育培訓(xùn)。要切實(shí)從提高學(xué)習(xí)興趣點(diǎn)出發(fā)，改變一味單調(diào)的學(xué)習(xí)活動(dòng)，積極通過采取多種形式，如組織“你問我答”、“你出題我考試”等活動(dòng)，也可通過“拉家常”的方式將學(xué)習(xí)內(nèi)容穿插其中，既活躍學(xué)習(xí)氣氛，又增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果。
高級(jí)管理層要引導(dǎo)員工樹立“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)”、“一人違規(guī)，全社遭殃”的理念，教育員工汲取教訓(xùn)，珍惜現(xiàn)在的工作崗位。但是，合規(guī)決不僅僅是高級(jí)管理層、合規(guī)部門以及合規(guī)工作人員的事，是要每位員工都要積極參與、認(rèn)真履行職責(zé)才能達(dá)到的。只有全員參與，自上而下都深刻認(rèn)識(shí)“合規(guī)從我做起、從現(xiàn)在做起”，才能形成機(jī)構(gòu)內(nèi)部誠信守則的合規(guī)氛圍。全員通過學(xué)習(xí)討論，發(fā)現(xiàn)工作中存在什么問題、存在什么漏洞，并積極獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，共同去彌補(bǔ)漏洞，共同去健全制度和規(guī)程，共同去監(jiān)督不良行為，共同去遏制違規(guī)行為。全員通過學(xué)習(xí)討論，真正把現(xiàn)有的制度整合梳理成清晰和簡(jiǎn)明扼要的流程，易學(xué)、易懂、易操作、易檢查，形成“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè)，一個(gè)流程一項(xiàng)制度，一個(gè)崗位一套規(guī)定”。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十二
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念，重點(diǎn)以開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計(jì)檢查問題整改真實(shí)性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊(duì)伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營管理提供全方位支持和保障。
一、深化合規(guī)文化建設(shè)，積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念。
(一)開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”宣傳教育活動(dòng)。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識(shí)，提高對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
(二)開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級(jí)驗(yàn)收，針對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。
(三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營為導(dǎo)向的征文和辯論”活動(dòng)。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動(dòng)，優(yōu)秀征文編輯成冊(cè)，對(duì)辯論競(jìng)賽活動(dòng)的優(yōu)勝單位和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
二、建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。
(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長(zhǎng)效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對(duì)性。二是根據(jù)部門分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時(shí)，總結(jié)20xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實(shí)際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對(duì)反洗錢屢查屢犯問題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。
(三)加強(qiáng)規(guī)章制度管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計(jì)劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項(xiàng)管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
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合規(guī)管理工作總結(jié)篇十三
xx年，我在黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，在金管、計(jì)統(tǒng)、農(nóng)金等監(jiān)管專業(yè)同志們的大力支持下，協(xié)助行長(zhǎng)較好地完成了所承擔(dān)的工作任務(wù)，履行了自己在分管金融監(jiān)管綜合崗位的職責(zé)。
xx年我繼續(xù)負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管的全面工作。為充分調(diào)動(dòng)該股職員的整體工作積極性,實(shí)行規(guī)范化管理，年初我就安排對(duì)綜合監(jiān)管人員進(jìn)行重新組合,做到崗位到人,責(zé)任分工明確的工作管理體系,經(jīng)常參加綜合監(jiān)管每周定期召開科務(wù)會(huì),安排布置的各崗位工作，及時(shí)溝通情況。通過上述舉措,xx年綜合金融監(jiān)管工作又有新起色,內(nèi)控管理機(jī)制進(jìn)一步完善,較好地解決了人員不穩(wěn)定的問題。另外，我與監(jiān)管股負(fù)責(zé)人按《金融監(jiān)管責(zé)任制》和行內(nèi)制定的《量化細(xì)化實(shí)施細(xì)責(zé)》，把每一個(gè)被監(jiān)管專業(yè)、每一項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任真正分解落實(shí)到人。按時(shí)完成了監(jiān)管責(zé)任的分解落實(shí)工作，從而明確了監(jiān)管人員的具體分工和職責(zé)。做到了：人員落實(shí)、制度落實(shí)、責(zé)責(zé)落實(shí)、任務(wù)落實(shí)、檢查落實(shí)。認(rèn)真按季進(jìn)行考核，將每個(gè)人員崗位責(zé)任與目標(biāo)化管理結(jié)合，充分發(fā)揮了金融監(jiān)管各崗位人員的職能作用。
1、組織監(jiān)管人員認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)政策規(guī)定和監(jiān)管實(shí)務(wù)技能，不斷提高綜合素質(zhì)
今年以來，我們監(jiān)管部門定期和不定期組織人員開展了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和實(shí)際檢查技能的培訓(xùn)，積極樹立新的監(jiān)管理念，將各項(xiàng)政策規(guī)定和實(shí)務(wù)操作的要點(diǎn)融入在具體的工作中，從xx年起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓(xùn)重點(diǎn)從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機(jī)構(gòu)的非現(xiàn)場(chǎng)分析和預(yù)警上，監(jiān)管人員必須作到對(duì)政策規(guī)定熟、實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)檢查技能高、非現(xiàn)場(chǎng)分析到位，圍繞上述三個(gè)方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓(xùn)的同時(shí)，督促監(jiān)管人員自學(xué)有關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)知識(shí)，在一定的時(shí)期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。
2、認(rèn)真貫徹和落實(shí)銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)會(huì)精神，加快監(jiān)管電子化的步伐
按照xx年10月銀行業(yè)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)的要求，認(rèn)真組織了監(jiān)管人員對(duì)銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應(yīng)用程序進(jìn)行了逐項(xiàng)落實(shí)，切實(shí)保證了監(jiān)管實(shí)務(wù)操作與計(jì)算機(jī)應(yīng)用的全面落實(shí)。我行監(jiān)管部門從xx年起嚴(yán)格按照電子化監(jiān)管的要求，認(rèn)真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結(jié)合的原則，落實(shí)監(jiān)管實(shí)務(wù)操作在計(jì)算機(jī)中的應(yīng)用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實(shí)務(wù)操作的溝通，通過監(jiān)管電子化的建設(shè)，切實(shí)提高了監(jiān)管的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作水平。
3、繼續(xù)嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)行政監(jiān)管、確保監(jiān)管的合規(guī)性
（1）xx年，對(duì)銀行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格審查工作。
一是嚴(yán)格執(zhí)行了任職前考試、談話制度，分別對(duì)3名高級(jí)管理人員進(jìn)行了任職前的考試、談話，同時(shí)完成了對(duì)2名高級(jí)管理人員任職資格的審查。
二是在xx年9月組織完成了轄內(nèi)銀行業(yè)高級(jí)管理人員的任職期間的考試及年度考核工作，并將考試及考核結(jié)果裝入銀行業(yè)高級(jí)管理人員檔案存檔。
（2）加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和退出的監(jiān)管，在積極支持銀行機(jī)構(gòu)改革的同時(shí)全年完成了銀行機(jī)構(gòu)退出4家、遷址1家、降格2家。
各家商業(yè)銀行的機(jī)構(gòu)撤并要在積極支持機(jī)構(gòu)改革和調(diào)整的同時(shí)，按照機(jī)構(gòu)撤并規(guī)定的要求作好審批工作，保證了銀行業(yè)機(jī)構(gòu)撤并所申報(bào)的資料完整、審批材料的合規(guī)，在一季度對(duì)xx年機(jī)構(gòu)和人員上報(bào)的材料進(jìn)行一次復(fù)審，凡不符合規(guī)定或要素不全的一律在一季度末之前進(jìn)行了糾正，復(fù)審結(jié)果于xx年2月20日前上報(bào)到銀行科。真做好金融機(jī)構(gòu)年檢工作。按照呼盟中心支行的要求，我們?cè)缭趚x年4月就開展了對(duì)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)的年檢工作，依照上年年檢各項(xiàng)要求履行了手續(xù)，年檢中沒有走過場(chǎng)，現(xiàn)場(chǎng)檢查面達(dá)100%。年檢報(bào)告于6月20日前上報(bào)了銀行科。
4、進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制，切實(shí)履行了監(jiān)管職責(zé)
2月底前，按照人行呼倫貝爾市中心支行《中國人民銀行呼倫貝爾市中心支行合作金融監(jiān)管責(zé)任制實(shí)施細(xì)則》等制度和辦法，完成了支行與農(nóng)村信用社聯(lián)社簽定監(jiān)管責(zé)任狀、支行主管行長(zhǎng)與監(jiān)管股長(zhǎng)簽定監(jiān)管責(zé)任狀和監(jiān)管股長(zhǎng)與監(jiān)管員簽定監(jiān)管責(zé)任狀，制定了監(jiān)管a、b制，明確了監(jiān)管職責(zé)、責(zé)任和目標(biāo)，使各項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任制得到有效的貫徹和落實(shí)。
5、采取簽定監(jiān)管責(zé)任狀和按月對(duì)新增貸款合規(guī)性進(jìn)檢查等措施
督促轄內(nèi)農(nóng)村信用社進(jìn)一步端正服務(wù)方向，加大支農(nóng)力度，全面推動(dòng)農(nóng)戶小額聯(lián)保貸款和農(nóng)戶小額信用貸款，進(jìn)一步控制和壓縮大額貸款的發(fā)放。全年我支行克服了全國普遍流行的“非典型性肺炎”疫情帶來的影響，利用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查等手段對(duì)轄內(nèi)4家農(nóng)村信用社當(dāng)年新增貸款的合規(guī)性進(jìn)行按月檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及處理意見及時(shí)反饋給聯(lián)社和各社，并督促其及時(shí)改正。通過檢查，轄內(nèi)4家農(nóng)村信用社當(dāng)年新增貸款的50%以上投放于農(nóng)牧業(yè)，投向總體上達(dá)到合規(guī)，但部分農(nóng)村信用社存在當(dāng)年新增貸款的大部分發(fā)放給國有企事業(yè)單位、發(fā)放壘大戶大額單戶貸款和貸款抵押擔(dān)保手續(xù)不合規(guī)等情況。
6、高度重視清收不良貸款工作，進(jìn)一步化解農(nóng)村信用社貸款風(fēng)險(xiǎn)
今伊始，我支行把督促轄內(nèi)農(nóng)村信用社加強(qiáng)對(duì)沉欠貸款的清收力度，特別是要加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)貸款和呆滯、呆帳貸款的清收力度，進(jìn)一步落實(shí)去年年底支行監(jiān)管部門和聯(lián)社共同制定的責(zé)任清收和崗位清收不良貸款工作當(dāng)做首要工作來抓，截止11月末，我支行轄內(nèi)4家農(nóng)村信用社共收回風(fēng)險(xiǎn)貸款1472萬元，占全部風(fēng)險(xiǎn)貸款66.4%，取得較好的成效。
一年來,我組織帶領(lǐng)綜合監(jiān)管全體職工，對(duì)轄區(qū)國有商業(yè)銀行和信用社貨幣政策執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管,按月對(duì)信貸資產(chǎn)質(zhì)量、繳存準(zhǔn)備金進(jìn)行監(jiān)控,為及時(shí)掌握轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)貸款投向,為貨幣監(jiān)管提供依據(jù),我們按月對(duì)商業(yè)銀行和城鄉(xiāng)信用社資金狀況進(jìn)行簡(jiǎn)析,按季進(jìn)行綜合分析。全年共上報(bào)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)分析12份,信貸資產(chǎn)質(zhì)量分析三期；動(dòng)態(tài)反應(yīng)12期，調(diào)查報(bào)告12期，按月及時(shí)上報(bào)工業(yè)企業(yè)景氣調(diào)查報(bào)告及表12期。全年按時(shí)完成了利率管理現(xiàn)場(chǎng)檢查、金融統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查和信貸咨詢系統(tǒng)登錄情況檢查工作,使我轄區(qū)違規(guī)問題明顯減少。為支持信用社和地方經(jīng)濟(jì)，共為信用社申請(qǐng)?jiān)儋J款2800萬元（50為頭寸貸款），至12月15日已收回1860萬。此外，我還積極組織調(diào)查研究和信息調(diào)研工作，一年來由我審稿把關(guān)共向上級(jí)行上報(bào)“地區(qū)金融發(fā)展?fàn)顩r調(diào)查、下崗職工再就業(yè)貸款情況調(diào)查、地區(qū)助學(xué)貸款情況調(diào)查、生態(tài)環(huán)境趨勢(shì)調(diào)查、商業(yè)銀行不良資產(chǎn)損失率情況調(diào)查、中間業(yè)務(wù)調(diào)查、房地產(chǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展情況調(diào)查金融支持地方經(jīng)濟(jì)情況調(diào)查、中小企業(yè)融資情況調(diào)查等12項(xiàng)指令性調(diào)查任務(wù)。
xx年在全體綜合監(jiān)管人員的共同努力下，在行黨組的正確引導(dǎo)下，使我負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管工作明顯提高，主要表現(xiàn)為：
一是各項(xiàng)管理制度已初具雛形，有了一定的基礎(chǔ)；
二是全員綜合素質(zhì)有較大提高，并有了一些工作經(jīng)驗(yàn)；
四是監(jiān)管手段有所改進(jìn)，力度進(jìn)一步加強(qiáng)；
五是我本人經(jīng)常跟隨檢查，學(xué)到了很多知識(shí)，工作能力有所提高。
回顧一年的工作，我在金融監(jiān)管和化解金融風(fēng)險(xiǎn)方面做了一些工作取得了一些成績(jī)，但具體工作當(dāng)中存在監(jiān)管力度不夠和工作積極性不高等缺點(diǎn)。在今后的工作當(dāng)中克服缺點(diǎn)，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，取得更好地工作成績(jī)而努力。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十四
為認(rèn)真落實(shí)總行“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動(dòng)，農(nóng)發(fā)行分行營業(yè)部充分認(rèn)識(shí)，高度重視，精心部署，狠抓落實(shí)，突出“五個(gè)結(jié)合”，促進(jìn)了合規(guī)管理年活動(dòng)的扎實(shí)開展。
一、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與員工素質(zhì)教育工程相結(jié)合，著力合規(guī)文化建設(shè)。
抓合規(guī)管理必須首先抓好員工素質(zhì)教育。一是下發(fā)了《規(guī)章制度學(xué)習(xí)篇目目錄》，采取集中推進(jìn)方式，用三個(gè)月時(shí)間在全轄開展規(guī)章制度學(xué)習(xí)活動(dòng)。二是實(shí)施以考促學(xué)的措施。市分行人事部門組織考試題庫，每月底前組織一次全員閉卷考試，從三次考試結(jié)果看，平均成績(jī)均達(dá)95分以上，成效明顯。三是開展合規(guī)管理學(xué)習(xí)體會(huì)討論活動(dòng)，組織員工撰寫合規(guī)管理的理論文章和心得體會(huì)150余篇。增強(qiáng)了員工對(duì)“合規(guī)管理、從嚴(yán)治行”的認(rèn)識(shí)和理解，使合規(guī)理念進(jìn)一步深入人心。
二、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與“四無”創(chuàng)建相結(jié)合，著力嚴(yán)防案件和違規(guī)違紀(jì)問題。
為了增強(qiáng)案防能力和金融風(fēng)險(xiǎn)防控能力，該行從領(lǐng)導(dǎo)到員工層層簽訂了20xx年黨風(fēng)廉政建設(shè)和“四無”目標(biāo)責(zé)任書，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和“四無”創(chuàng)建工作層層進(jìn)行分解，使黨風(fēng)廉政建設(shè)和“四無”創(chuàng)建工作橫向到面，縱向到邊，細(xì)化到每個(gè)環(huán)節(jié)，具體到各個(gè)崗位，從而形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，分工負(fù)責(zé)，齊抓共管的格局。
三、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與客戶風(fēng)險(xiǎn)排查相結(jié)合，著力提高風(fēng)險(xiǎn)管控水平。
今年上半年，該行對(duì)轄內(nèi)貸款客戶的政策性貸款、商業(yè)性貸款進(jìn)行了全面風(fēng)險(xiǎn)排查，共排查貸款客戶7戶其中：、政策性糧油貸款客戶4戶，商業(yè)性貸款客戶3戶，對(duì)排查工作中發(fā)現(xiàn)的不足和業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了整改和完善，同時(shí)收回風(fēng)險(xiǎn)貸款萬元。
四、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與基礎(chǔ)管理工作相結(jié)合，著力提高制度執(zhí)行力。
該行建立了以“三查一評(píng)”為抓手的基礎(chǔ)管理監(jiān)控體系，即：縣支行副行長(zhǎng)每月對(duì)分管工作全面審查一次；縣支行行長(zhǎng)每季度對(duì)副行長(zhǎng)的檢查及整改情況全面督查一次；市分行每半年檢查一次。堅(jiān)持“違規(guī)零容忍”措施，對(duì)檢查存在的問題按規(guī)定給予經(jīng)濟(jì)處罰。此舉對(duì)支行領(lǐng)導(dǎo)班子履行職責(zé)、加強(qiáng)自律監(jiān)管、落實(shí)內(nèi)控制度起到了較好的推動(dòng)作用。
五、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與糾風(fēng)專項(xiàng)治理相結(jié)合，著力促進(jìn)黨風(fēng)行風(fēng)建設(shè)。
該行在全轄開展了糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作。制定下發(fā)了《關(guān)于開展糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作的通知》；組織全體員工學(xué)習(xí)《黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《廉潔辦貸十不準(zhǔn)》等10個(gè)文件，增強(qiáng)了廉潔從業(yè)、抵制行業(yè)不正之風(fēng)的自覺性；全面開展自查自糾，寫出自查自糾報(bào)告，并進(jìn)行公示。開展調(diào)查核查，走訪客戶了解農(nóng)發(fā)行員工在企業(yè)的工作和交往情況。行走訪客戶26家，主動(dòng)接受企業(yè)和社會(huì)的監(jiān)督。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十五
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的.要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
在新手冊(cè)宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，切實(shí)做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化，夯實(shí)基礎(chǔ)管理，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制與法律風(fēng)險(xiǎn)防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo)、合同與市場(chǎng)管理，規(guī)范市場(chǎng)交易行為，通過加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，不斷實(shí)現(xiàn)管理的精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)適用流程及風(fēng)險(xiǎn)控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績(jī)效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡(jiǎn)單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十六
摘要：目前，我國保險(xiǎn)公司已逐步開始合規(guī)管理方面的探索，但仍存在觀念落后、機(jī)構(gòu)缺失、人才不足、技術(shù)匱乏的問題。
9月7日，中國保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》，對(duì)保險(xiǎn)公司的合規(guī)管理工作進(jìn)行了全面、詳細(xì)的規(guī)定。
各保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照指引要求，樹立先進(jìn)的合規(guī)理念，設(shè)置適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理部門，建立科學(xué)的合規(guī)管理機(jī)制，以逐步提高合規(guī)管理的效率和效果，不斷加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制，有效防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
關(guān)鍵詞：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);合規(guī)管理;合規(guī)部門;合規(guī)制度;合規(guī)理念。
近年來，保監(jiān)會(huì)不斷加大對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)的監(jiān)管力度，但違法違規(guī)行為仍屢禁不止。
違規(guī)企業(yè)在受到各種行政處罰的同時(shí)，也給公司帶來直接的經(jīng)濟(jì)損失，并且對(duì)整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)的聲譽(yù)也造成很壞的影響。
實(shí)踐證明，僅有外部的監(jiān)管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須在保險(xiǎn)公司內(nèi)部建立一套有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，培育良好的合規(guī)意識(shí)，真正做到主動(dòng)合規(guī)，才能確保整個(gè)保險(xiǎn)市場(chǎng)的規(guī)范和有序。
為此，1月5日，中國保監(jiān)會(huì)在《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》中首次提出：保險(xiǎn)公司董事會(huì)除履行法律法規(guī)和公司章程所賦予的職責(zé)外，還應(yīng)對(duì)“合規(guī)”、“內(nèi)控”和“風(fēng)險(xiǎn)”負(fù)最終責(zé)任。
209月7日，中國保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，對(duì)合規(guī)管理的概念，合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理部門的設(shè)置，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理等各個(gè)層面的合規(guī)職責(zé)，以及合規(guī)管理的主要內(nèi)容等進(jìn)行了全面、詳細(xì)的規(guī)定。
該《指引》的發(fā)布，為保險(xiǎn)公司構(gòu)建全新的合規(guī)管理體系提供了明確的政策依據(jù)，必將大大促進(jìn)中國保險(xiǎn)業(yè)的合規(guī)管理工作。
《指引》對(duì)“合規(guī)”、“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”以及“合規(guī)管理”給出了相應(yīng)的定義，“合規(guī)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營銷員的保險(xiǎn)經(jīng)營管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠實(shí)守信的道德準(zhǔn)則”;“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營銷員因不合規(guī)的保險(xiǎn)經(jīng)營管理行為引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)”;“合規(guī)管理是保險(xiǎn)公司通過設(shè)置合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)測(cè)和合規(guī)培訓(xùn)等措施，預(yù)防、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為”。
根據(jù)上述定義，合規(guī)中的“合”可以理解為“符合、適合、遵守”，具體包含兩層意思：一是要求企業(yè)制定的內(nèi)部規(guī)章制度必須符合外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則;二是要求企業(yè)的經(jīng)營行為不僅要遵守外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則，還要遵守企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度。
合規(guī)中的“規(guī)”對(duì)于保險(xiǎn)公司來說，可以理解為以下四個(gè)層面的內(nèi)容：