合同是一種具有法律效力的文書，是雙方或多方之間約定權(quán)利和義務(wù)的重要依據(jù)。在合同編寫過程中可以借鑒相關(guān)合同范本和法律條文。合同的簽訂是雙方自愿達成的協(xié)議，具有約束力和法律效果。
證券合同管理辦法篇一
規(guī)范集團公司合同管理程序，明確管理職責，界定管理層面，防范經(jīng)營風險，提高管理效能。
本制度適用于集團公司本部、分支機構(gòu)和其他直屬單位。集團公司全資、控股子公司依據(jù)法定程序執(zhí)行。
3.1所屬單位：特指集團公司所屬各全資企業(yè)、其他直屬單位，以及依照法定程序應(yīng)當執(zhí)行本制度的集團公司控股企業(yè)。
3.2合同：是指除勞動合同外，集團公司及其全資、控股成員企業(yè)及其他直屬單位與平等主體的自然人、法人和其它組織之間,以及集團內(nèi)各平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。
3.3合同管理：是指對合同立項、意向接觸、資信調(diào)查、商務(wù)談判、合同條款擬定、審查會簽、簽字、備案審核、履行、變更、中止、解除、糾紛處理、立卷歸檔等全過程的管理。
4.1 合同管理實行分級歸口管理與有限的集中控制相結(jié)合的管理體制，具體組織形式包括：
4.1.1 所屬單位下列合同，如果是隸屬于集團公司直接管理的項目，由集團公司相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門審核同意后方可簽訂；非隸屬于集團公司直接管理的項目，以及其他屬于集團公司授權(quán)分支機構(gòu)或其他直管單位管理的項目，需經(jīng)具有相應(yīng)管理權(quán)限的集團公司分支機構(gòu)或其他直管單位審核同意后簽訂，并由審核或直接辦理單位報集團公司備案。其中，需由集團公司提供擔保的項目合同，應(yīng)當經(jīng)集團公司審核同意后簽訂：
4.1.1.1 電力項目利用外資合同。
4.1.1.2 投資、借(貸)款及其他融資、企業(yè)財產(chǎn)保險、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、出售、收購、租賃合同(房屋租賃合同除外)。
4.1.1.3 集團公司直管所屬單位的購售電合同、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議、電廠運營、機組檢修合同。
4.1.1.4 企業(yè)合并、兼并、聯(lián)營合同，以及擔保合同。
4.1.1.5 限額以上的買賣合同。
4.1.1.6集團公司或具有管理權(quán)限的所屬單位認為有必要審核或備案的其它合同。
4.1.2 集團公司本部各類合同，以及所屬單位除4.1.1規(guī)定范圍以外的其他合同，由集團公司及所屬單位分別按本辦法關(guān)于單位內(nèi)部合同管理的相關(guān)規(guī)定，自行辦理。
4.1.3 集團公司控股企業(yè)，對4.1.1規(guī)定事項，按(公司法)及公司章程規(guī)定的股東權(quán)利及程序辦理。
4.2 管理規(guī)定
4.2.1簽訂合同，除即時清結(jié)外，都必須采用書面形式。
4.2.2 集團公司本部及所屬單位法律事務(wù)工作機構(gòu)或者法律顧問所在的綜合管理部門，為合同歸口管理部門。
4.2.3 需要以集團公司或者所屬單位名義訂立各種具有履約性質(zhì)的協(xié)議、文件的部門，為合同承辦部門。承辦部門應(yīng)根據(jù)合同項目需要指定承辦人，借調(diào)、借用人員不得被指定為承辦人。
4.2.4審計、監(jiān)察部門依其職責對合同訂立、履行、變更、解除全過程進行審計、監(jiān)察。
4.2.5合同簽訂之前應(yīng)當經(jīng)財務(wù)、審計、歸口管理部門，以及合同項目所涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門審查會簽。相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門范圍，由承辦部門根據(jù)項目所涉及的計劃、歸口管理、綜合事務(wù)、勞動、人事、安全、技術(shù)、生產(chǎn)、建設(shè)、股權(quán)、市嘗國際合作等問題確定。
4.2.6 合同管理實行承辦部門負責制與審查會簽責任制相結(jié)合的責任制度。
4.2.6.1合同承辦部門對合同訂立、履行和執(zhí)行的全過程全面負責，合同承辦人為直接責任人。
4.2.7 集團公司及所屬單位內(nèi)部的部(處、科、室)等職能部門一律不得以自己的名義對外簽訂合同或者其它具有履約性質(zhì)的任何書面文件；具有營業(yè)執(zhí)照的分支機構(gòu)以自己的名義對外簽訂合同，應(yīng)當具有集團公司的授權(quán)委托。
4.2.8 法定代表人不親自簽署而授權(quán)代理人簽署合同，應(yīng)當按(集團公司法定代表人授權(quán)委托管理辦法)的規(guī)定，辦理授權(quán)委托書。
4.2.9合同承辦部門和合同歸口管理部門應(yīng)當分別建立合同臺帳，實行履約跟蹤統(tǒng)計報告責任制。
4.2.10 在合同的訂立、履行中，對有下列行為之一，且產(chǎn)生較大影響或嚴重后果的，由監(jiān)察部門按照有關(guān)規(guī)定進行查處，并會同人事部門追究責任單位(部門)負責人和直接責任人的責任。涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理：
4.2.10.1 不按本辦法規(guī)定簽訂、履行合同的。
4.2.10.2 訂有重大缺陷或無效合同的。
4.2.10.3 審查人員延誤審查時間或未審出合同缺陷的。
4.2.10.4 不按法律或本辦法規(guī)定履行變更或解除合同職責的。
4.2.10.5 應(yīng)當追究對方違約責任而擅自放棄的。
4.2.10.6 提供虛假資料的。
4.2.10.7 不履行內(nèi)部管理程序、超越授權(quán)或濫用授權(quán)簽約的。
4.2.10.8 未按規(guī)定進行授權(quán)或擅自轉(zhuǎn)委托的。
4.2.10.9 與對方或第三人惡意串通、收受賄賂的。 -5-
4.2.10.10 泄露合同意向、商業(yè)秘密或有關(guān)機密的。
4.2.10.11 延誤糾紛處理法定時效期間的。
4.2.10.12 在合同管理、簽訂、審核、履行過程中有其他失職行為的。
5.1 歸口管理部門職責
5.1.1 貫徹執(zhí)行合同管理的法律、法規(guī)和規(guī)章制度，為合同承辦部門提供法律服務(wù)。
5.1.2 建立健全本單位合同管理制度，監(jiān)督、檢查考核各部門及所屬、所管單位合同管理情況。
5.1.3 參與重大合同的論證、談判、起草、審查、簽訂及合同糾紛的處理。
5.1.4 統(tǒng)一管理法定代表人授權(quán)委托書和公證、鑒證事宜，管理合同專用章。
5.1.5 負責合同備案文本的管理，執(zhí)行合同登記、統(tǒng)計及報告制度。
5.1.6 組織合同管理知識培訓(xùn)，負責合同承辦人員資格審查。
5.1.7 在會簽或參與重大合同談判過程中，負責審查合同主體、內(nèi)容、形式的合法性、嚴密性、可行性。
5.1.8 其他相關(guān)管理工作。
5.2 合同承辦部門職責 -6-
5.2.1 負責合同立項，指定合同承辦人，進行可行性論證，意向接觸，資信調(diào)查，報請主管領(lǐng)導(dǎo)審批。
5.2.2 組織合同的談判。
5.2.3 起草合同文本，并組織審查會簽。
5.2.4 組織合同的簽訂，辦理所需的法定代表人授權(quán)委托書。
5.2.5 負責合同的履行、變更、解除及糾紛處理。
5.2.6 負責合同檔案的管理。
5.2.7 負責所屬單位報送集團公司審核合同事項的辦理。
5.2.8 收集本辦法的執(zhí)行情況信息，并按集團公司年度制度建設(shè)計劃，提出修改意見。
5.3 合同審查會簽部門職責
5.3.1 財務(wù)部門負責對合同的價款、支付方式的合理性、可行性，資金預(yù)算及來源的可靠性，財務(wù)手續(xù)的合法性、合規(guī)性，擔保財產(chǎn)合法、安全性進行審查；對合同變更或解除的經(jīng)濟性進行評估，出具書面意見。
5.3.2 審計部門負責對合同涉及的資金來源、使用及資產(chǎn)所有權(quán)、動用審批手續(xù)的合法性以及合同價款、酬金和結(jié)算的合理、合法性進行審查。
5.3.4 歸口管理部門審查會簽職責，按本辦法5.1.7的規(guī)定執(zhí)行。
5.4 合同承辦人職責
承辦人應(yīng)對合同自商約時起至履行完畢止的全過程負責，對期間出現(xiàn)的任何與合同有關(guān)的問題，按國家有關(guān)法律法規(guī)及本辦法的規(guī)定，須及時與本部門負責人、歸口管理部門進行協(xié)商，并以承辦人為主進行處理。
5.5 監(jiān)察部門職責
負責對合同辦理的程序及相關(guān)當事人行為的合法性、合規(guī)性、真實性進行監(jiān)督檢查，對合同管理中出現(xiàn)的違法、違紀、違規(guī)問題進行調(diào)查處理，提出監(jiān)察建議或做出監(jiān)察決定，并可根據(jù)需要進行專項效能監(jiān)察。
6.1 合同送審及備案程序
6.1.1 按4.1.1規(guī)定，責任單位將合同草案、立項依據(jù)、事項所涉及的有關(guān)原始資料，并附相關(guān)情況說明，辦理報批或備案。
6.1.2 合同送審，按合同所涉及業(yè)務(wù)的性質(zhì)，向相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門報送，由該業(yè)務(wù)主管部門承辦。
6.1.2.1 承辦部門審核立項依據(jù)、簽署承辦意見、確定承辦人。
6.1.2.2 按6.2規(guī)定的會簽、審核、審批程序辦理。
6.1.2.3 通過審批后，由承辦部門通知送審單位簽署。 -8-
6.1.2.4 涉及變更、解除、糾紛處理問題時，按本辦法相關(guān)規(guī)定辦理。
6.1.3 合同備案，應(yīng)向合同歸口管理部門報送,由歸口管理部門辦理。
6.1.3.1 歸口管理部門根據(jù)具體情況和需要，組織合同審查，征求相關(guān)部門意見。
6.1.3.2 對存在相關(guān)問題的合同，協(xié)商報備單位處理。
6.1.3.3 備案材料歸檔。
6.2 合同簽訂程序
6.2.1 立項
6.2.1.1 合同立項應(yīng)當由承辦部門填寫立項登記審批表，注明立項依據(jù)及資金來源(預(yù)算內(nèi)與預(yù)算外)。
6.2.1.2 意向接觸，確定合作主要條件及運作方式，開展相關(guān)合作條件或價格方面的咨詢，或者按招投標管理規(guī)定組織招標。
6.2.1.3 資信調(diào)查, 確定合作主體是否符合簽約要求、是否具備履行合同的能力，范圍包括：
1)具有經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照及其他權(quán)利能力證明文件，且真實有效。涉及專營許可的，具備相應(yīng)的許可證明文件；涉及資質(zhì)要求的，具備相應(yīng)的資質(zhì)(等級)證書。
2)經(jīng)營范圍能夠充分滿足合同項目的需要。
3)具有履約能力，必要時應(yīng)索取其經(jīng)審計的財務(wù)報表、資金證明、注冊會計師簽署的驗資報告等相關(guān)文件。
4)具有履約信用：過去三年重合同、守信用，無嚴重違約事實；在簽署本合同時，未涉及可能影響本合同履行的重大經(jīng)濟糾紛或重大經(jīng)濟犯罪案件。
5)在簽署本合同時，不存在任何司法機關(guān)、仲裁機構(gòu)或行政機關(guān)作出的任何對履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為或其他法律程序。
6)其他與合同簽訂、履行相關(guān)的事項。
6.2.1.4 對不符合前款規(guī)定的當事人，如果必須與其簽訂合同時，應(yīng)由其提供合法、真實、有效的擔保。
6.2.2 草擬合同文本凡國家、行業(yè)或集團公司有標準或示范文本的，應(yīng)當結(jié)合實際需要予以適用或借鑒。
6.2.2.1 合同必備條款包括標的(規(guī)格、型號、數(shù)量或具體事項)、質(zhì)量標準或要求、履行期限、地點、方式、價款與支付方式或合作條件、雙方權(quán)利與義務(wù)、違約責任、爭議解決方式等。
6.2.2.2 具有支付條件的合同，首期預(yù)付款原則上不超過合同總價款的30%；如數(shù)額較大或必須超過30%，合同他方應(yīng)當提供相應(yīng)擔保。
6.2.2.3 合同有效期限應(yīng)至合同所有權(quán)利義務(wù)履行完畢之日止。 -10-
6.2.2.4 合同文本份數(shù)按實際需要確定，但我方至少保證承辦部門存檔、附財務(wù)付款手續(xù)留存、歸口管理部門備案各一份。
6.2.3 談判
重大合同應(yīng)組成談判小組進行談判，一般應(yīng)有財務(wù)、技術(shù)、法律、監(jiān)察審計及與合同內(nèi)容相關(guān)的其他部門人員參加，承辦部門負責組織和確定具體人員范圍。
6.2.3.1召開準備會議，明確談判事項，確定談判原則、策略、重點及主談人員，統(tǒng)一部署。
6.2.3.2 承辦人對談判中遇到的重大問題，應(yīng)及時向本部門負責人匯報，必要時向本部門分管領(lǐng)導(dǎo)請示。
6.2.3.3 談判結(jié)束后，承辦人制作談判備忘錄，并經(jīng)我方全體參加人員簽字確認。備忘錄應(yīng)記載以下內(nèi)容：
1)準備會議情況，包括會議時間、參加人員、形成的一致意見、聲明保留意見、法律意見、需要請示承辦單位負責人、分管副總經(jīng)理或法定代表人的事項等。
2)談判情況，包括進展情況、取得的成果、雙方存在的主要分歧，以及下一步我方談判人員提出的應(yīng)對意見。
6.2.4 審查會簽
6.2.4.1 承辦人填制審查會簽單，附合同草案，連同合同立項依據(jù)、他方當事人的資信狀況證明材料，送會簽部門審查。
6.2.4.2 審查部門應(yīng)提出具體的審查意見，如有必要，可附書面審查意見返回承辦部門。如沒有具體意見，應(yīng)按職責在會簽單上簽署“同意”或“不同意”的確定性意見，并由審核人簽字。
1) 審查意見書應(yīng)包括以下內(nèi)容：合同名稱、承辦部門、送審日期、審查意見、審查人、部門負責人簽字。
2) 合同簽審部門對合同的審核期限，一般不超過五個工作日。對特別重大、復(fù)雜合同的審查，一般不超過八個工作日。
6.2.4.3 審查會簽意見處理
1) 根據(jù)合同所涉及項目的具體情況，經(jīng)承辦人與審查人溝通，由承辦人按雙方取得共識的意見，修改合同草案。
2) 出于項目本身需要及各種客觀條件的限制，對于承辦人認為無法采納的意見，應(yīng)向本部門領(lǐng)導(dǎo)匯報，由本部門領(lǐng)導(dǎo)決定是否采納。
3) 承辦人應(yīng)將審查會簽意見處理情況如實填入(立項登記審批表)，對未予采納的意見，應(yīng)注明原因。
6.2.6 審核
6.2.6.1 承辦人將承辦部門承辦意見填入(立項登記審批表)，由部門審核蓋章、領(lǐng)導(dǎo)簽字。承辦意見包括：
1)當事人的主體資格和資質(zhì)是否符合要求。
2)合同項目是否符合法律、法規(guī)、政策及有關(guān)政府部門的批準文件。
3)合同技術(shù)條款是否符合國家標準、行業(yè)標準、企業(yè)標準及規(guī)程、規(guī)范。
4)合同項目是否列入年度投資計劃。
5)合同條款是否是締約人真實意思的表示。
6) 合作條件、方式是否符合公平、效益原則，主體之間的平等地位是否得到體現(xiàn)。
7)合同價款是否合理，價款的確定是否符合公司有關(guān)程序。
8)相關(guān)問題的處理意見。
9) 是否具備簽署條件。
6.2.6.2 承辦人將(立項登記審批表)連同合同草案、會簽單、會簽部門審查意見書、或有的談判備忘錄，以及承辦部門認為必須提交的其他說明材料，送歸口管理部門審核。
6.2.6.3 歸口管理部門審核
1) 對符合本辦法規(guī)定的程序和要求，所附資料齊全的合同，由歸口管理部門經(jīng)辦人在會簽單上簽字、統(tǒng)一編號。
2)對未按本辦法規(guī)定履行相應(yīng)程序、所附資料不全的合同，由歸口管理部門提出補正意見，承辦部門整改。
6.2.7 審批
6.2.7.2 部門分管副總經(jīng)理(總師)或法定代表人，根據(jù)(立項登記審批表)記載的事項、部門意見及相關(guān)情況，決定是否批準。
6.2.8 簽署
6.2.8.1 承辦人對合同逐頁簽字后，送法定代表人簽署。
6.2.8.2 法定代表人授權(quán)委托代理人簽署的，應(yīng)由承辦人會同合同歸口管理部門辦理授權(quán)委托書。
6.2.8.3 法定代表人或受托人簽署后，送歸口管理部門加蓋合同專用章。承辦人應(yīng)將合同副本、授權(quán)委托書(各1份)留存歸口管理部門備案。
6.2.8.4 合同他方由代理人承辦、代簽合同的，應(yīng)索取其法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證明。
6.2.8.5 根據(jù)法律規(guī)定或當事人之間的約定，辦理合同鑒證、公證或?qū)徟?、備案手續(xù)。
6.2.9 簡易程序
對于標的數(shù)額及風險較小的采購、服務(wù)類合同，以及特殊緊急情況下的應(yīng)急事項合同，可按6.2.1、6.2.2、6.2.7、6.2.8的規(guī)定，直接辦理。具體包括：
6.2.9.1 直接或間接涉及金額在20萬元以下的買賣及辦公服務(wù)類合同。
6.2.9.2 特殊緊急情況下經(jīng)法定代表人批準的合同。
6.3 履行程序
6.3.1合同經(jīng)簽字、蓋章，且約定的生效條件成就時方可全面實際履行。合同生效之前，不得實際履行。
6.3.2 承辦人按合同約定，承擔通知義務(wù)，組織合同的履行，辦理相關(guān)事項，并及時填寫(合同履行情況統(tǒng)計表)，按年度報歸口管理部門備案。如有付款事項，承辦人應(yīng)向財務(wù)部門提供合同副本。
6.3.3 承辦部門實施履約跟蹤統(tǒng)計，掌握實際履行情況。對出現(xiàn)的各種問題，及時獲取證據(jù)、協(xié)調(diào)處理并向歸口管理等相關(guān)部門報告。重大事項，必須及時向合同簽署人報告。
6.4 變更或解除程序
6.4.1 合同需要變更或解除時，合同承辦部門應(yīng)在與合同歸口管理等部門溝通情況后，以書面形式通知他方，說明變更或解除合同的原因和答復(fù)的期限。變更或解除合同的協(xié)議草案一經(jīng)達成，需按本辦法6.2的相關(guān)規(guī)定辦理。
6.4.3 對不可抗力或國家宏觀政策調(diào)整原因而使合同不能履行或延期履行的，應(yīng)及時書面通知對方或者及時取得對方遇有上述情況的證明材料，主動與合同有關(guān)各方協(xié)商處理。
6.4.4 有擔保條款的合同變更，應(yīng)征得原擔保單位的同意并在變更協(xié)議上加蓋擔保單位公章或者合同專用章。
6.4.5 需經(jīng)有關(guān)行政部門批準的合同，變更或解除合同應(yīng)報原批準部門批準。
6.4.6 經(jīng)公證、鑒證的合同，所達成的變更或解除合同的協(xié)議需報原公證、鑒證機關(guān)備案。
6.4.7 涉外合同的變更或解除，法律有特殊規(guī)定的應(yīng)按規(guī)定辦理。
6.5 糾紛處理程序
6.5.1 合同他方當事人違反約定或提出履行異議的，承辦部門必須在法定或約定的時間內(nèi)以法定或約定的方式答復(fù)。
6.5.2 出現(xiàn)糾紛，承辦部門應(yīng)立即向合同簽署人和歸口管理部門報告，并收集整理處理合同爭議的文件和證據(jù)資料。
6.5.3 合同糾紛協(xié)商、調(diào)解, 應(yīng)由合同承辦部門與歸口管理部門共同進行。協(xié)商或調(diào)解達成一致時，應(yīng)依合同簽訂程序簽訂書面協(xié)議。協(xié)商或調(diào)解不能達成一致時，應(yīng)在法律規(guī)定的時效期間內(nèi)，可按合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決糾紛，承辦部門應(yīng)商同歸口管理部門確定代理人、應(yīng)對方案等，并向受托簽署人、法定代表人請示。
6.6 檔案管理與使用程序
6.6.1 歸口管理部門依據(jù)合同審核情況，建立適時動態(tài)統(tǒng)計臺賬。
6.6.2 合同履行完畢或合同的權(quán)利義務(wù)終止后，由承辦人整理、保管合同檔案，并按集團公司有關(guān)檔案管理的規(guī)定及時歸檔。具體范圍包括：
6.6.1.1 合同正式文本及附件。
6.6.1.2 立項登記審批表。
6.6.1.3 會簽單。
6.6.1.4 審查會簽意見書。
6.6.1.5 與合同簽署有關(guān)的基儲背景資料。
6.6.1.6合同他方當事人資信證明材料。
6.6.1.7 雙方或有的法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、代理人身份證明。
6.6.1.8 合同履行中或有的電傳、信函、電報、圖表等。
6.6.1.9 或有的有關(guān)變更或解除合同的協(xié)議及一切相關(guān)文字信息、音像資料等。
6.6.1.10 或有的有關(guān)糾紛處理的協(xié)議書、調(diào)解書、裁決書、判決書等。
6.6.1.11 其它應(yīng)當存檔的相關(guān)資料。
6.6.2 檔案的使用，按集團公司檔案及商業(yè)秘密管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
6.7 監(jiān)督管理程序
6.7.1 審計部門、歸口管理部門對在專項審計、日常管理中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向監(jiān)察部門反映。
6.7.2 監(jiān)察部門對審計、歸口管理部門反映的情況，組織有關(guān)部門開展調(diào)查工作。
6.7.3 監(jiān)察部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果，以及在效能監(jiān)察、舉報處理中發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改意見，經(jīng)承辦部門分管副總經(jīng)理(總師)同意后，要求承辦部門及相關(guān)責任人予以糾正。
6.7.4對依據(jù)事實情況及集團公司有關(guān)規(guī)定需要做出處理的，由監(jiān)察部門提出處理意見，經(jīng)本部門分管公司領(lǐng)導(dǎo)同意后，向法定代表人報告。
6.7.5 監(jiān)察部門依據(jù)集團公司的有關(guān)規(guī)定或決議，商人事勞動部門處理。
7.1支持性文件
7.1.1(中華人民共和國合同法)
7.1.2(中華人民共和國公司法)
7.1.3(中國電力投資集團公司組建方案)
7.1.4(中國電力投資集團公司章程) -18-
7.1.5(中國電力投資集團公司規(guī)章制度管理制度)
7.2 相關(guān)附件
7.2.1 合同管理流程圖
7.2.2 合同審核會簽表
7.2.3 合同履行情況統(tǒng)計表
7.2.4 合同立項登記審批表
7.2.5 制度執(zhí)行情況反饋意見表
證券合同管理辦法篇二
第一條為加強合同管理，提高合同質(zhì)量，保證合同的全面履行，做到管理有規(guī)章，簽約有約束，履行有檢查，提高經(jīng)濟合同履約率，維護企業(yè)的合法權(quán)益，提高企業(yè)經(jīng)濟效益，根據(jù)中華人民共和國《合同法》、《建筑法》、《招標投標法》、《建筑安裝工程承包合同條例》及有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合集團公司實際情況，特制定本辦法。
第二條本辦法適用于在集團公司范圍內(nèi)簽訂和履行的所有建設(shè)工程施工合同、勞務(wù)分包合同、專業(yè)分包合同、物資設(shè)備采購供應(yīng)合同等。
第三條簽訂合同實行洽談權(quán)、審查權(quán)、批準權(quán)相對獨立、互相制約的原則。任何合同均需執(zhí)照合同評審程序評審批準后，方可訂立。
第四條凡屬于辦法第二條規(guī)定的合同，一律采用書面形式簽訂，嚴禁口頭協(xié)議和非正式書面協(xié)議。杜絕合同履行在先，簽訂在后的現(xiàn)象發(fā)生。
第五條實行法人授權(quán)委托制度，推行委托代理許可證制度。簽訂經(jīng)濟合同由法定代表人或憑法人的委托授權(quán)書方可簽訂，委托代理人必須在授權(quán)范圍和權(quán)限內(nèi)簽訂合同，不得超過代理權(quán)限，不得與自己代理的其他人簽訂合同。無法人授權(quán)委托，任何人無權(quán)簽訂合同。
第六條責任部門在合同簽訂前應(yīng)驗證合同對方當事人有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、資信狀況，驗明合同當事人是否具有簽訂合同的主體資格;審查合同對方的主辦人是否有代理權(quán)、是否超越代理權(quán)限范圍和有效期及其真實性，審查對方使用的印鑒是否合法與真實有效。在合同簽訂時，應(yīng)保存有關(guān)資料。
第二章機構(gòu)和職責。
第七條集團公司合約部是全集團公司經(jīng)濟合同的管理機構(gòu)，其主要職責是：
2、負責制訂全集團公司合同管理工作規(guī)劃，并組織實施;。
3、負責集團公司總部參加重合同、守信用評比及年審工作;。
5、組織、協(xié)調(diào)兩制建設(shè)，負責標價分離和工程項目施工內(nèi)部承包合同的管理工作;。
7、負責修訂和完善集團公司合同管理制度，指導(dǎo)各公司制訂合同管理實施細則;。
9、負責組織合同管理人員的培訓(xùn)、取證和持證上崗;。
10、參與合同糾紛的調(diào)查、咨詢和處理;。
11、負責以集團公司名義承接工程的合同的臺帳和歸檔工作;。
12、負責集團公司iso9000標準中關(guān)于合同評審程序文件的編寫和修訂工作;。
13、負責集團公司合同專用章的管理工作;。
14、負責國家、省、市有關(guān)合同示范文本的推廣使用工作，負責集團公司內(nèi)有關(guān)示范文本的編制和推廣使用工作。
第八條公司合約部在總經(jīng)濟師領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，配備取得經(jīng)濟合同管理員證書的專職合同管理人員。公司合約部的職能除要貫徹落實集團公司合約部對公司的職能要求外，可根據(jù)公司的實際情況，增加內(nèi)容。在確定職責時特別要注意：
2、對各類經(jīng)濟合同都要制訂嚴格的工作程序，各部門應(yīng)密切配合，加強法制觀念，運用法律，保護企業(yè)的合法權(quán)益。
第九條項目經(jīng)理部設(shè)合同副經(jīng)理，負責合約履行的管理和辦理合約相關(guān)的工作。其主要職責是：
4、收集、整理索賠資料，提供索賠依據(jù)，書寫索賠報告;。
6、負責項目預(yù)(結(jié))算管理工作，指導(dǎo)項目預(yù)算員和兼職合約管理員的工作;。
7、工程峻工后，對合同管理情況進行總結(jié)評估，認真總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為企業(yè)改進合約管理積累資料。
第十條各分公司應(yīng)有分管領(lǐng)導(dǎo)和分管部門，設(shè)專職人員負責合約管理工作。
第三章建設(shè)工程施工合同的簽訂。
第十一條合同洽談前，合約部門必須對當事人的綜合情況進行考察。建設(shè)工程施工合同中屬投標中標的項目，要部分審查業(yè)主招標文件、我方投標書、中標書、紀要、往來函件等文書，召集有關(guān)部門認真組織合同洽談準備會，根據(jù)經(jīng)營的策略和意圖制訂談判原則和方案，與對方進行談判。
第十二條合同洽談過程中，對于涉及擔保、預(yù)付款、各類保證金等費用較大的項目，按評審程序重新進行評審。合同談判人員負責向合同執(zhí)行單位書面交底。
第十三條合同主要條款商定后，由合約部門負責起草文本，法律事務(wù)人員進行審查，確保合同的內(nèi)容符合法律、法規(guī)的規(guī)定。
第十四條合同文本按程序評審，由總經(jīng)濟師簽字后，報法定代理人或委托代理人審批。
對于大型建設(shè)工程及有關(guān)影響的重點工程、特殊工程還應(yīng)召開單位主要負責人、三總師、有關(guān)責任部門負責人會議，對合同的主要內(nèi)容進行討論和審查。
工程項目經(jīng)理和營銷項目經(jīng)理必須參與合同簽訂全過程。
第十五條合同按照分級歸口的原則簽訂、管理。
2、各單位以集團公司名義的各類施工合同，原則上按下列規(guī)定執(zhí)行：
(2)合同額在5000萬元以上的施工合同、總承包施工合同及有重大影響的工程項目的施工合同，由集團公司合約部組織洽談、評審、簽約，合同副本留存合約部，正本由實施單位的合約部保存。
第十六條與建設(shè)單位簽訂的建設(shè)工程施工合同，原則上應(yīng)采用gf―1999―0201版本的建設(shè)工程施工合同或當?shù)刂鞴懿块T推薦使用的合同示范文本。
第十七條訂立建設(shè)工程施工合同必須使用合同專用章，合同專用章印模需送登記注冊的工商行政部門及集團公司合約部備案。
合同專用章由合約部專人保管，無領(lǐng)導(dǎo)書面授權(quán)同意，不得私自使用合同專用章。未加蓋公司合同專用章的合同，結(jié)算部門、財務(wù)部門不得辦理結(jié)算、撥款手續(xù)。
第十八條合同經(jīng)雙方簽字、蓋章后，按法律、法規(guī)規(guī)定或合同約定必須辦理鑒證、公證手續(xù)的，由合約部門負責辦理。
按規(guī)定須經(jīng)上級有關(guān)部門批準才能簽訂的經(jīng)濟合同必須經(jīng)批準后才能簽訂。
第四章勞務(wù)(專業(yè))分包合同的簽訂。
第十九條勞務(wù)(專業(yè))分包隊伍的選定，按照集團公司《工程分包程序》和招標的程序進行。參與招(議)標的勞務(wù)(專業(yè))分包隊伍的營業(yè)執(zhí)照范圍、資質(zhì)等級、管理能力和實際業(yè)績就與所承擔的工程相適應(yīng)。
第二十條勞務(wù)(專業(yè))分包隊伍的招(議)標工作，由項目經(jīng)理部負責實施。合約管理部門對招標文件和評標辦法進行審查。
第二十一條勞務(wù)(專業(yè))分包隊伍中標后，由項目經(jīng)理部與其簽訂《建筑安裝工程勞務(wù)作業(yè)層施工合同》，地方主管部門有標準文本的采用地方政府頒布的文本，地方主管部門無標準文本的采用集團公司發(fā)()第x號文頒布的樣本。
第二十二條在簽訂合同前，勞務(wù)分包隊伍必須提供以下證件原件：
2、集團公司外部勞務(wù)隊伍資格證書;。
3、中標通知書。
第五章物資采購合同的簽訂。
第二十三條建筑材料、設(shè)備購銷工作按集團公司總部《物資控制程序》和各單位采購程序進行。
第二十四條對物資采購工作的權(quán)限、招標方式、采購范圍、采購頻次、采購程序按集團公司工字()第x號文關(guān)于《集團公司物資采購管理辦法》執(zhí)行。
第二十五條物資采購合同的簽訂工作由各單位物資部門按程序要求組織實施，合同副本報本單位合約部門留存。
第二十六條物資采購合同文本采用集團公司發(fā)字()第x號文頒布的樣本。
第六章合同的履行。
第二十七條合同依法簽訂后，即具有法律效力。各單位、各有關(guān)部門必須認真履行合同，嚴格執(zhí)行，確保信譽。
第二十八條有關(guān)合同履行中的書面簽證、來往信函、文書、電報等均為合同的組成部分，項目經(jīng)理部在收到對方的信函、文書或電報后，應(yīng)及時審閱并制定對策，項目合約副經(jīng)理或經(jīng)辦人員應(yīng)及時、積極地收集、整理、保存資料并上報合約管理部門做好備案工作，為索賠做好基礎(chǔ)工作。
第二十九條合約管理部門要定期地進行合同履行情況的檢查，對合同履行中出現(xiàn)的問題給予解釋、解決，對經(jīng)常出現(xiàn)的問題加以研究、剖析，以期在以后簽訂的合同中改進。
第三十條對合同履行過程中的違約情況或違反合同的干擾事件，合同履行單位、項目經(jīng)理部應(yīng)及時查明原因，通過取證按照合同規(guī)定及時、合理、準確地向?qū)Ψ教岢鏊髻r(含違約)報告;由于對方責任，我方權(quán)益受損時，簽約單位經(jīng)辦人及合同管理部門均有責任認真收集證據(jù)并及時追究對方的責任。當我方接到對方的索賠(含違約)報告后應(yīng)認真研究并及時處理、答疑、舉證或反訴，及時與對方協(xié)商解決。
第三十一條合同履行過程中，合同履行單位、項目經(jīng)理部應(yīng)教育督促全體人員嚴格按合同進行工作，應(yīng)隨時檢查、記錄合同的實際履行情況、發(fā)生的問題，定期上報合約管理部門，并根據(jù)實際情況制定切實有效的措施和對策，保證合同的順利履行。
第三十二條對合同本身條款在執(zhí)行過程中如發(fā)生糾紛，合同履行單位、項目經(jīng)理部應(yīng)及時分析查明原因，提出解決辦法并報上級合約部門，及時與對方協(xié)商解決。若協(xié)商解決不成可請上級主管部門調(diào)解。協(xié)商、調(diào)解均不成時，根據(jù)合同約定，在規(guī)定的時效內(nèi)向仲裁機關(guān)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
上述合同履行中發(fā)生的情況應(yīng)建立合同履行執(zhí)行情況臺帳，并及時報合約管理部門。
第七章合同的變更與解除。
第三十三條合同依法訂立后受法律約束，我方不得擅自變更或解除。若確需變更或解除時，由合約簽訂人或經(jīng)辦人查明原因、提出意見，經(jīng)批準簽訂的部門或單位領(lǐng)導(dǎo)核準后，再同對方協(xié)商，達成一致意見，并依法簽署變更或解除合同的書面協(xié)議。合同變更必須由原合同起草部門負責更改，按《合同評審程序》辦理合同變更評審，并辦理書面的合同變更手續(xù)。做好變更文件的整理、保存和歸檔工作。變更后的合同與原合同發(fā)放的范圍相同。
第三十四條對于特殊情況下合同履行過程中合同中止(包括停緩建)，必須及時辦理中止手續(xù)，收集因中止合同給我方帶來的經(jīng)濟損失證據(jù)和資料，及時追究對方的責任。中止的合同又恢復(fù)繼續(xù)履行時，依相同程序辦理恢復(fù)手續(xù)。合同的中止與恢復(fù)都必須通知上級合約部門。
第三十五條對于合同的終止(合同未履行完，但確定不再繼續(xù)履行)，合同履行部門應(yīng)做好終止記錄，收集履行過程中所有與合同有關(guān)的文件，做好經(jīng)濟往來和工程結(jié)算工作，辦理解除合同的手續(xù)，資料則合約部移交檔案室保存。
第三十六條各類合同統(tǒng)一歸由合約部進行管理。合約部應(yīng)收集、整理各類合同進行歸檔管理，定期檢查考核。
第三十七條建設(shè)工程施工合同與合同有關(guān)的補充協(xié)議、會議紀要、信函、電報、傳真、電話記錄、簽證、索賠報告、合同臺帳等資料均是企業(yè)經(jīng)濟活動的原始資料，應(yīng)定期按項目、合同分類建立詳細的臺帳，及時歸檔保存。
第三十八條無論是我方準備，還是獲知對方準備或已經(jīng)申請仲裁或提起訴訟，合同履行單位均要書面報告合約部門，會同經(jīng)營、法律部門共同研究訴訟或應(yīng)訴方案。
第三十九條簽訂合同正本、副本份數(shù)按需要確定，正副本應(yīng)區(qū)分清楚。合同簽訂且交合約部留存，其余各職能部門或合同履行部門由合約部負責編號受控分發(fā)。除合約部外，其他部門復(fù)印合同必須事先征得合約部同意，由合約部統(tǒng)一編號受控，并加蓋合同管理部門印章。所有合同發(fā)放均應(yīng)做好發(fā)放記錄。
第四十條對于合同履行和峻工結(jié)算均已完成的工程，合同執(zhí)行單位應(yīng)向合約部提交合同履行情況的工作報告。合約部審查后，連同合同、結(jié)算書以及一切往來文書、經(jīng)濟簽證、變更記錄、峻工驗收證書等所有資料裝訂成冊，送交檔案室存檔保存。
第四十一條集團公司所屬各單位應(yīng)及時準確地將合同統(tǒng)計報表和其他有關(guān)資料報送集團公司合約部。
第九章責任與獎懲。
第四十二條合同洽談、簽訂人員應(yīng)具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)知識，遵紀守法，嚴禁借工作之便收受賄賂、假公濟私，不準采取脅迫、欺詐、誘惑等不法手段洽談或簽訂合同，嚴禁簽訂違法合同、無效合同、權(quán)利義務(wù)不對等和執(zhí)行后不利于本企業(yè)的合同。
第四十三條任何單位和個人均有權(quán)檢舉、揭發(fā)利用經(jīng)濟合同進行違法活動的行為。對檢舉揭發(fā)有功人員，依照國家有關(guān)規(guī)定給予獎勵并負責保密。
第四十四條在合同的簽訂、履行及合同管理工作中成績顯著、有特殊貢獻的，在重合同、守信譽企業(yè)評比中被省、市工商行政管理部門評選為優(yōu)秀經(jīng)濟合同管理員的，各單位應(yīng)給予一定的獎勵。
第四十五條對有下列情況之一的，須根據(jù)情況追究有關(guān)責任人員的行政、經(jīng)濟直至法律責任。
1、在合同簽訂過程中，違反本管理辦法，玩忽職守，給本企業(yè)造成損失的;。
4、在簽訂、履行合同過程中，利用職權(quán)和工作之便，索賄受賄、循私舞弊，致使國家和本企業(yè)的利益受到損害的。
第十章其他。
第四十六條各單位應(yīng)依據(jù)本辦法制定實施細則。子公司、設(shè)計院制訂的實施細則報集團公司備案，直營區(qū)域公司制訂的實施細則報集團公司審批后實施。
第四十七條本辦法由集團公司合約部負責解釋。
第四十八條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，原合同管理辦法同時停止執(zhí)行。
證券合同管理辦法篇三
為進一步優(yōu)化xx有限公司（以下簡稱“公司”）合同檔案管理，規(guī)范日常合同歸檔、查閱管理，特制訂本辦法。
本辦法適用于管理中心、各子公司、事業(yè)部合同歸檔、查閱相關(guān)事宜。
本辦法所稱“合同”是指：在公司日常生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等活動中，對內(nèi)、對外訂立的不同性質(zhì)的協(xié)議、資料，包括但不限于以下文件：
3.1 人事類：勞動合同、競業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議、離職協(xié)議等。
3.2 經(jīng)營類：招投標合同、合作協(xié)議、市場開發(fā)協(xié)議、投資協(xié)議、融資協(xié)議、保險合同、租賃協(xié)議等。
3.3 購銷類：采購合同、供貨合同及其補充協(xié)議等。
3.4 工程類：項目建設(shè)合同、工程承包合同、承攬合同、維護保養(yǎng)合同等。
3.5 技術(shù)類：技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)服務(wù)合同、委托代理合同（資質(zhì)申報）、代理報關(guān)協(xié)議等。
3.6 訴訟類：判決書、調(diào)解書、仲裁裁決、起訴狀、上訴狀等。
3.7 其他具備合同性質(zhì)的文件。
管理中心行政中心，各子公司、事業(yè)部印章審核員兼任合同檔案管理員，負責日常合同檔案管理工作。具體如下：
4.1 負責合同歸檔手續(xù)辦理、更新《合同檔案目錄》。
4.2 負責合同查閱手續(xù)辦理、維護《合同檔案查閱審批表》。
4.3 負責合同檔案存檔、整理、核對、登記、接交等日常性工作。
4.4 工作變動時，應(yīng)辦妥移交手續(xù)，列出合同檔案移交清單。
4.5對管理中心各中心、子公司、事業(yè)部的合同檔案管理工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督。
4.6 其他合同檔案管理事宜。
5.1 合同經(jīng)我方加蓋印章后，合同檔案管理員應(yīng)跟蹤合同去向，監(jiān)督業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員提交存檔已經(jīng)各方蓋章之終版合同。
5.2 經(jīng)辦人員提交存檔合同，合同檔案管理員于《合同檔案目錄》進行更新錄入，經(jīng)辦人員于《合同檔案目錄》簽字確認。合同檔案管理員應(yīng)于接收前對合同進行相應(yīng)的核實工作，確認對方是否已蓋章，是否漏頁、缺頁等。
5.3 合同檔案管理員將合同檔案存放于專用文件柜內(nèi)，注意防火防潮。存放時，遵循合同的形成規(guī)律和特點，分門別類。
5.4 合同以原件或正本歸檔。特殊情況不能留存原件或正本的，應(yīng)將復(fù)印件或副本歸檔，并于《合同檔案目錄》注明原件或正本所在。
6.1 需查閱合同檔案的人員，應(yīng)至合同檔案管理員處領(lǐng)取《合同檔案查閱審批表》，經(jīng)所在部門主管簽批后，方可進行查閱。查閱地點限于公司辦公場所內(nèi)。
6.2 合同檔案不予外借、掃描，且查閱過程需由合同檔案管理員陪同監(jiān)督。如有復(fù)印必要，可進行合同文件的復(fù)印。
6.3 查閱或復(fù)印合同檔案時，應(yīng)確保合同檔案的完整性，不得擅自涂改、勾劃、裁剪、拼接、抽取、拆頁或損毀。
6.4 查閱涉及公司經(jīng)營決策、發(fā)展規(guī)劃、訴訟文書、重要合同等重要的或應(yīng)予保密的或尚未依法定程序披露的合同須經(jīng)總經(jīng)理批準。
6.5查閱合同交還時，合同檔案管理員查須當面核對，如發(fā)現(xiàn)遺失或損壞，應(yīng)立即報告主管領(lǐng)導(dǎo)。
常規(guī)性合同檔案保管期限為三年，但涉及公司重大經(jīng)營管理活動和商業(yè)機密，對企業(yè)經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展有長遠利用價值的合同，則為永久保存。
8.1 損毀、丟失或者擅自銷毀公司合同檔案的；
8.2 擅自抄錄、復(fù)印、公布公司保密合同的；
8.3 擅自涂改、篡改、偽造、變造公司合同檔案的；
8.4 違法違規(guī)出賣、倒賣公司合同檔案的；
8.5 合同檔案管理人員、經(jīng)手人員其他玩忽職守情形的。
9.1 本辦法由行政中心負責制訂、解釋、及修改。
9.2 本辦法自公布之日起生效。 附件
1.《合同檔案目錄》
2.《合同檔案查閱審批表》
行政中心
年 月 日
證券合同管理辦法篇四
為進一步理順、完善陸宅小學內(nèi)部管理體制，提高管理水平，依據(jù)、有關(guān)規(guī)定精神，對學校建設(shè)工程項目的勘探、設(shè)計、施工合同、材料或有關(guān)設(shè)備采購合同、技術(shù)咨詢、服務(wù)合同、工程監(jiān)理合同及其它合同(以下簡稱合同)，實行集中管理、同意存檔。制定本辦法。
1、嚴格執(zhí)行。
2、遵守國家、市、區(qū)、局各項法律、法規(guī)及規(guī)章制度。
3、甲乙雙方平等互利、協(xié)商一致。
1、標的(項目內(nèi)容、范圍等)
2、數(shù)量和質(zhì)量及驗收標準。
3、價款或酬金及付款方式
4、履約的期限、地點和方式。
5、合同的效力、履行的權(quán)利和義務(wù)及違約責任、賠償方式。
6、甲乙雙方法定代表或委托人簽字及蓋章。
7、特殊合同需經(jīng)相關(guān)部門備案或見證有效。
1、設(shè)計、勘察等項目前期合同，由前期配套室經(jīng)辦、預(yù)決算財務(wù)室協(xié)辦、主任簽定。
2、材料設(shè)備采購合同。由項目負責人經(jīng)辦，預(yù)決算財務(wù)室協(xié)辦、主任簽訂。
3、施工總包合同、監(jiān)理合同由項目負責人經(jīng)辦、預(yù)決算財務(wù)室協(xié)辦、主任簽定。
根據(jù)工作需要，由經(jīng)辦人發(fā)放到相關(guān)部門和人員
1、正式合同簽訂后，合同經(jīng)辦人必須將正式合同送交資料管理員并辦理簽收手續(xù)，管理員按規(guī)定存放歸檔妥善保管。
2、合同在實施中必須加強監(jiān)督管理。工程項目負責人、預(yù)決算人員應(yīng)認真檢查工程是否按合同規(guī)定實施，并定期或不定期向主任室報告合同履行情況。由于經(jīng)辦人未按規(guī)定范圍及時發(fā)送合同或有關(guān)人員未嚴格執(zhí)行合同，而在工程中產(chǎn)生糾紛或產(chǎn)生質(zhì)量事故、影響工期，要追究有關(guān)人員的責任。
3、為保護合同當事人的合法權(quán)益，嚴禁泄露合同機密。由于泄密而造成損失，應(yīng)追究有關(guān)人員的責任。
證券合同管理辦法篇五
第一條為了促進分公司經(jīng)營管理活動的規(guī)范化，明確公司各部門及經(jīng)辦人的職責，防范公司經(jīng)營管理風險，維護公司的合法權(quán)益，特制定本辦法。
第二條訂立和履行合同必須遵守國家法律、法規(guī)和有關(guān)政策，遵守公司內(nèi)部規(guī)章制度，維護公司利益，維護公司聲譽，促進合同的有效履行，避免合同糾紛。
第三條公司對合同的管理采取由合同經(jīng)辦部門和經(jīng)辦人負責、行政管理部法務(wù)專業(yè)人員審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批相結(jié)合的管理體制。
第四條本辦法所指的合同是以公司的名義對外出具的，涉及公司權(quán)利義務(wù)的所有協(xié)議，包括各類文函、承諾書、授權(quán)書等。
第五條本辦法適用于公司各部門及各分支機構(gòu)。
第六條訂立合同必須以維護公司利益為宗旨，遵守法律法規(guī)，貫徹平等互利，擇優(yōu)簽約的原則。
第七條合同經(jīng)辦部門和經(jīng)辦人在合同訂立的過程中，應(yīng)恪盡職守，認真了解合同對方當事人的基本情況，對方的資信狀況和履約能力，雙方訂立合同的基本目的。
第八條分公司各部門只能就本部門職責范圍內(nèi)的事項以公司名義對外訂立合同。各分支機構(gòu)可以在其營業(yè)范圍之內(nèi)、根據(jù)公司內(nèi)部管理制度，以本機構(gòu)名義對外訂立合同，包括保險代理合同、日常行政事務(wù)性合同、人事聘用勞動合同、資產(chǎn)買賣與租賃合同等。
第九條各分支機構(gòu)確因經(jīng)營管理需要，需在本辦法第八條規(guī)定之外訂立合同的，應(yīng)先向分公司申請專項特別授權(quán)，在特別授權(quán)批準后，方可訂立有關(guān)合同。
第十條分公司各部門以分公司名義對外訂立的合同、各分支機構(gòu)根據(jù)總公司特別授權(quán)對外訂立的合同，在正式簽署蓋章前應(yīng)提交分公司行政管理部法務(wù)專業(yè)人員審核。
第十一條分公司各部門以分公司名義對外訂立的合同、各分支機構(gòu)根據(jù)總公司特別授權(quán)對外訂立的合同，在經(jīng)行政管理部法務(wù)專業(yè)人員審核通過后，遞交相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。各分支機構(gòu)根據(jù)本辦法第八條規(guī)定以該分支機構(gòu)名義訂立的合同，在正式簽署前應(yīng)交分支機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)審批，有條件規(guī)模的分支機構(gòu)也可設(shè)專門法務(wù)人員審核。
第十二條合同訂立的審批程序
1、合同經(jīng)辦人員準備好相關(guān)材料后，由合同經(jīng)辦部門負責人在合同審核表上簽署意見，之后將合同審核材料提交行政管理部法務(wù)專業(yè)人員。
2、法務(wù)專業(yè)人員接到合同審核材料后對合同進行審核，審核同意的，應(yīng)在合同審核表上簽署同意意見。法務(wù)專業(yè)人員審核后不同意，或認為合同必須修改或補充的，應(yīng)在提出明確的法律審核意見后，及時將合同退回合同經(jīng)辦部門進行修改、補充和完善。
3、法務(wù)專業(yè)人員將審核通過后的合同文本及全部相關(guān)材料直接提交相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)，由公司領(lǐng)導(dǎo)審查后簽批。
第十三條合同經(jīng)辦部門在將合同提交審查時，應(yīng)提交以下材料：
1、完整填寫的《合同審核表》。
2、待簽署的合同文本及其附件。
3、重大事項合同應(yīng)附有項目簡要說明和可行性說明材料，以及公司主管領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)審批的簽報。
4、其他必要的背景材料。
第十四條法務(wù)專業(yè)人員可要求經(jīng)辦人員補充相關(guān)事實材料，經(jīng)辦人員應(yīng)予以配合。法務(wù)專業(yè)人員與合同經(jīng)辦部門意見不一致時，應(yīng)共同協(xié)商，協(xié)商后仍不能達成一致的，應(yīng)上報公司領(lǐng)導(dǎo)決定。
第十五條公司保險合同內(nèi)容的擬訂和后續(xù)管理由產(chǎn)品開發(fā)部和相關(guān)部門負責。
第十六條格式合同內(nèi)容經(jīng)審批程序通過后，相關(guān)經(jīng)辦部門可在其職權(quán)范圍內(nèi)與合同對方當事人訂立，無須將合同送審，如人事聘用合同，保險代理合同等。如格式合同訂立過程中，需要對合同內(nèi)容進行修改，則應(yīng)按正常程序進行審批。
第十七條合同經(jīng)辦部門對已經(jīng)審核通過的合同，如需變更，需重新履行審核程序。
第十八條分公司各部門以公司名義對外訂立的合同，原則上應(yīng)由公司領(lǐng)導(dǎo)在合同文本上簽字。必要時可由公司授權(quán)合同經(jīng)辦人員代簽。各分支機構(gòu)以其名義對外訂立的合同，原則上應(yīng)由分支機構(gòu)負責人在合同文本上簽字。必要時可由授權(quán)合同經(jīng)辦人員代簽。
第十九條按本辦法規(guī)定以公司名義對外訂立的合同，行政管理部應(yīng)在合同文本上加蓋公司公章。蓋章時應(yīng)在全部合同文本上加蓋公司合同騎縫章。
第二十條未經(jīng)正常審核程序通過的合同，一律不予蓋章。
第二十一條合同經(jīng)辦人應(yīng)認真審核與公司簽約的對方當事人在合同文本上簽字蓋章的真實性。對于重大合同，如合同對方當事人在合同文本上簽字的不是其法定代表人，合同經(jīng)辦人應(yīng)要求其提交授權(quán)委托書。合同經(jīng)辦人應(yīng)要求合同對方當事人在合同文本上加蓋其合法有效的印章，即公章或合同專用章，不得同意對方當事人在合同文本上使用業(yè)務(wù)專用章、財務(wù)專用章等印章。
第二十二條合同當事人簽字蓋章后，合同經(jīng)辦人員應(yīng)及時將合同正本一份送行政管理部歸檔保管。
分公司授權(quán)分支機構(gòu)簽定的合同，分支機構(gòu)應(yīng)將合同正本一份送行政管理部備案。
第二十三條公司對合同檔案實行統(tǒng)一管理。行政管理部為分公司合同檔案管理部門，統(tǒng)一管理合同文本和合同審核所涉及的相關(guān)材料。
各分支機構(gòu)應(yīng)比照分公司的規(guī)定對合同檔案實行統(tǒng)一管理。
第五章合同的履行
第二十四條合同簽署生效后，公司合同經(jīng)辦部門負責履行公司的有關(guān)合同義務(wù)，同時督促合同對方當事人嚴格履行其合同義務(wù)，維護合同的嚴肅性，維護公司利益。
第二十五條合同經(jīng)辦部門在履行合同過程中，應(yīng)完整保存公司與合同對方當事人之間的一切往來文件，建立專項的合同履行檔案。
第二十六條合同履行過程中，如果我公司作為合同當事人沒有或不愿或無力繼續(xù)履行合同義務(wù)時，或者如果出現(xiàn)合同約定的和法律規(guī)定的合同解除事由時，合同經(jīng)辦部門應(yīng)及時提出解決方案，并由法務(wù)專業(yè)人員對解決方案出具法律意見后，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)。
第二十七條合同履行過程中，合同經(jīng)辦人員如有證據(jù)表明合同對方當事人沒有或不愿或無力繼續(xù)履行合同義務(wù)時，應(yīng)及時與對方進行協(xié)商，提出解決方案，并由法務(wù)專業(yè)人員對解決方案出具法律意見后，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)。
第二十八條合同履行過程中，我公司與其他合同當事人之間出現(xiàn)糾紛時，合同經(jīng)辦人應(yīng)盡量通過協(xié)商解決合同糾紛。
第二十九條各部門、各分支機構(gòu)違反本辦法規(guī)定越權(quán)擅自訂立合同的，或未按本辦法規(guī)定的程序進行審核自行訂立合同的，公司對該部門和分支機構(gòu)的負責人予以通報批評，因此給公司造成損失的，按照公司有關(guān)規(guī)定追究其相應(yīng)責任。
合同審核人員未按本辦法規(guī)定盡責審查合同的，或公司公章管理人員不按規(guī)定在合同文本上用章的，公司對有關(guān)責任人員給予通報批評，因此給公司造成損失的，按照公司有關(guān)規(guī)定追究其相應(yīng)責任。
第三十條合同經(jīng)辦人員和審核人員應(yīng)嚴格保守在合同談判、審核、訂立和履行的過程中知悉的公司商業(yè)秘密，不得向他人泄露。因此給公司造成損失的，按照公司有關(guān)規(guī)定追究其相應(yīng)責任。
第三十一條本辦法由行政管理部負責解釋。
第三十二條本辦法自下發(fā)之日起施行。
證券合同管理辦法篇六
為了規(guī)范勞動合同管理，確立公司與員工之間的勞動關(guān)系，保障勞資雙方的合法權(quán)益，特制定此辦法。
本辦法適用范圍為公司存續(xù)勞動雇傭關(guān)系的所有公司員工。
公司合同分為有固定期限和以完成一定的工作為期限2種勞動合同類型。合同簽訂的類型在公司《勞動合同》的第一款中予以注明。（勞動法第十二、十三、十四條）
簽約年限指有固定期限勞動合同中，合同可選擇的年限。一般分為二年、三年、五年三種情況。
1、文員崗位及生產(chǎn)一線員工第一次勞動合同簽訂年限為2年，續(xù)簽時一般簽訂年限為3年。
2、技術(shù)研發(fā)部員工第一次勞動合同簽訂年限為3年，續(xù)簽時一般簽訂年限為5年。
3、班組長以上員工勞動合同簽訂年限為3年，續(xù)簽時一般簽訂年限為3年。
4、試用期包括在簽約年限內(nèi)，1年勞動合同年限試用期為1個月，2年年限勞動合同試用期為2個月；3年年限勞動合同試用期為3個月。續(xù)簽沒有試用期。
5、20xx年合同到期續(xù)簽的員工按照部門及崗位規(guī)定期限進行續(xù)簽。
1、勞動合同的簽訂、續(xù)簽、終止、解除等相關(guān)手續(xù)，由人事行政部依照勞動法規(guī)及公司制度統(tǒng)一辦理。（勞動法第三十六、三十七、三十八條）
2、新員工入職1個月內(nèi)須按規(guī)定簽訂《勞動合同》及附件，不簽訂者立即停止試用。（勞動法第八十二條）
3、續(xù)簽勞動合同人員由人事行政部提前二個月向各部門主管及分管副總確認是否與其續(xù)簽或是解約。提前一個月將《員工勞動合同續(xù)簽意見書》發(fā)放給本人填寫續(xù)簽意愿。（勞動法第三十九、四十條）
1、勞動合同期滿或約定的勞動合同終止條件出現(xiàn)，合同即行終止。終止時間按勞動合同期限最后一日的24時為準。勞動合同終止且不會進行續(xù)簽時人事行政部按照規(guī)定下達《終止勞動合同通知書》。
2、公司如欲與員工解除勞動合同，根據(jù)《勞動合同法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。勞動合同解除時人事行政部按照規(guī)定下達《解除勞動合同通知書》。
3、公司與員工協(xié)商一致，可以變更勞動合同約定的內(nèi)容。變更勞動合同，應(yīng)當采用書面形式，變更后的勞動合同文本由公司與員工各執(zhí)一份。
4、解除、終止勞動合同的職工，按照離職的相關(guān)手續(xù)進行審批。
5、勞動合同書一式兩份，公司、個人各執(zhí)一份。所有與勞動合同書有關(guān)的附件與勞動合同書具有同等法律效力。
人事行政部
20xx年11月27日
證券合同管理辦法篇七
第七十八條本辦法下列用語的含義是：
登記，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)接受證券發(fā)行人的委托，通過設(shè)立和維護證券持有人名冊確認證券持有人持有證券事實的行為。
托管，是指證券公司接受客戶委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護服務(wù)的行為。
存管，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)接受證券公司委托，集中保管證券公司的客戶證券和自有證券，并提供代收紅利等權(quán)益維護服務(wù)的行為。
結(jié)算，是指清算和交收。
清算，是指按照確定的規(guī)則計算證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。
交收，是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過轉(zhuǎn)移證券和資金履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。
名義持有人，是指受他人指定并代表他人持有證券的機構(gòu)。
結(jié)算參與人，是指經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)核準，有資格參與集中清算交收的證券公司或其他機構(gòu)。
共同對手方，是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體。
貨銀對付，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金。
多邊凈額結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)將每個結(jié)算參與人所有達成交易的應(yīng)收應(yīng)付證券或資金予以沖抵軋差，計算出相對每個結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券或資金的凈額，再按照應(yīng)收應(yīng)付證券或資金的凈額與每個結(jié)算參與人進行交收。
證券集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)開立的結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機構(gòu)之間的證券劃付。
資金集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)開立的結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機構(gòu)之間的資金劃付。
結(jié)算參與人證券交收賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立的用于證券交收的結(jié)算賬戶。對于同時經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，其證券交收賬戶包括自營證券交收賬戶和客戶證券交收賬戶。
結(jié)算參與人資金交收賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立的用于資金交收的結(jié)算賬戶。對于同時經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，其資金交收賬戶包括自營資金交收賬戶和客戶資金交收賬戶。
專用清償賬戶，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的結(jié)算賬戶，用于存放結(jié)算參與人交收違約時證券登記結(jié)算機構(gòu)暫未交付、扣劃的證券和資金。
證券處置賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立的結(jié)算賬戶，用于存放客戶交收違約時證券公司暫不交付給客戶的證券。
質(zhì)押品保管庫，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的質(zhì)押品保管專用賬戶，用于存放結(jié)算參與人提交的用于回購的質(zhì)押券等質(zhì)押品。
證券結(jié)算備付金，是指結(jié)算參與人在其資金交收賬戶內(nèi)存放的用于完成資金交收的資金。
證券結(jié)算互保金，是指全體結(jié)算參與人繳納的用以在發(fā)生交收違約時彌補流動性不足以及交收違約損失的資金。
第七十九條證券公司以外的機構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以接受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托為投資者開立證券賬戶、可以接受投資者委托托管其證券，或者申請成為結(jié)算參與人為客戶辦理證券和資金的清算交收，有關(guān)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)處理參照本辦法執(zhí)行。
第八十條本辦法由中國證監(jiān)會負責解釋、修訂。
第八十一條本辦法自2006年7月1日起施行。
證券合同管理辦法篇八
第七條證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立和解散，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
(二)證券的存管和過戶;。
(三)證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;。
(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;。
(六)依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);。
(七)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
(二)購置非自用不動產(chǎn);。
(三)在本辦法第六十五條、第六十六條規(guī)定之外買賣證券;。
(四)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十條證券登記結(jié)算機構(gòu)的下列事項，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準：
(一)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的制定和修改;。
(二)重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事務(wù);。
(三)與證券登記結(jié)算有關(guān)的主要收費項目和標準的制定或調(diào)整;。
(四)董事長、副董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任免;。
(五)依法應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準的其他事項。
前款第(一)項中所稱的業(yè)務(wù)規(guī)則，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結(jié)算、結(jié)算參與人管理等與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十一條證券登記結(jié)算機構(gòu)的下列事項和文件，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告：
(一)業(yè)務(wù)實施細則;。
(二)制定或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)復(fù)原計劃、緊急應(yīng)對程序;。
(三)辦理新的證券品種的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，變更登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式;。
(四)結(jié)算參與人和結(jié)算銀行資格的取得和喪失等變動情況;。
(五)發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風險和技術(shù)風險，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或涉及重大訴訟;。
(六)任免分公司總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司部門負責人;。
(七)有關(guān)經(jīng)營情況和國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報告;。
(十)中國證監(jiān)會要求報告的其他事項和文件。
第十二條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。
第十三條證券登記結(jié)算機構(gòu)對其所編制的與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進行專屬管理;未經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)同意，任何組織和個人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。
第十四條證券登記結(jié)算機構(gòu)及其工作人員依法對與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負有保密義務(wù)。
對與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當拒絕查詢，但有下列情形之一的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當依法辦理：
(一)證券持有人查詢其本人的有關(guān)證券資料;。
(二)證券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊及有關(guān)資料;。
(三)證券交易所依法履行職責要求證券登記結(jié)算機構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料;。
(四)人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和中國證監(jiān)會依照法定的條件和程序進行查詢和取證。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。
第十五條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當公開業(yè)務(wù)規(guī)則、與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費項目和標準。
證券登記結(jié)算機構(gòu)制定或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整證券登記結(jié)算主要收費項目和標準等，應(yīng)當征求相關(guān)市場參與人的意見。
第十六條證券登記結(jié)算機構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密。
證券登記結(jié)算機構(gòu)違反《證券法》及本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法予以行政處罰;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。
證券合同管理辦法篇九
第一條根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規(guī)定，制定本細則。
第二條本細則所稱機構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。
第三條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)本細則規(guī)定，負責證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。
第二章從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書
第四條機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當依據(jù)本細則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第五條符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
第六條取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。
申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。
第七條執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行。
第八條申請人應(yīng)當向所在機構(gòu)提交下列申請材料：
（一）執(zhí)業(yè)證書申請表；
（二）身份證復(fù)印件；
（三）學歷證明復(fù)印件；
（四）協(xié)會規(guī)定的其他材料。
第九條執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：
（三）協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。
第十條對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。
對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構(gòu)并說明原因。
第三章執(zhí)業(yè)證書管理
第十一條機構(gòu)應(yīng)當指定資格管-理-員負責本機構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管-理-員須向協(xié)會備案，代表所在機構(gòu)行使下述職責：
（一）使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機構(gòu)的系統(tǒng)用戶進行管理；
（二）組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；
（三）負責所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；
（四）按照協(xié)會的部署組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；
（五）協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；
（六）負責所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項；
（七）為所在機構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；
（八）保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。
機構(gòu)更換資格管-理-員應(yīng)當向協(xié)會備案。資格管-理-員不得擅自委托他人代其行使職責。
第十二條執(zhí)業(yè)人員受到所在機構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構(gòu)的，所在機構(gòu)應(yīng)當于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。
第十三條執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當按照本細則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。
第十四條執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第十五條機構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。
第十六條執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當定期參加協(xié)會或其認可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
第十七條受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當參加強制培訓(xùn)。
第十八條協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。
第十九條協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。
第二十條協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。
第四章年檢
第二十一條協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
第二十二條年檢的程序是：
（四）協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機構(gòu)，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告；
（五）機構(gòu)資格管-理-員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。
第二十三條有下列情形之一的，不予通過年檢：
（一）執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；
（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；
（三）不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；
（四）未按規(guī)定參加年檢的；
（五）協(xié)會規(guī)定的其他情形。
第二十四條因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十五條因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。
第五章檢查和調(diào)查
第二十六條協(xié)會對機構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細則的情況進行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對機構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細則的行為進行調(diào)查。
第二十七條協(xié)會可以委托相關(guān)單位對所在地機構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進行檢查和調(diào)查。
第二十八條協(xié)會對機構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：
（二）是否及時履行了規(guī)定的備案義務(wù)；
（三）執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；
（四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。
第二十九條對機構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：
（一）與有關(guān)負責人談話；
（二）查閱執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；
（三）查閱人員聘用合同；
（四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；
（五）約請執(zhí)業(yè)人員談話；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十條對執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：
（一）與所在機構(gòu)有關(guān)負責人面談，了解有關(guān)情況；
（二）查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；
（三）查閱被調(diào)查人聘用合同；
（四）調(diào)閱被調(diào)查人檔案；
（五）與被調(diào)查人談話；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十一條檢查和調(diào)查人員在進行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。
第三十二條機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進行的檢查和調(diào)查應(yīng)當予以配合。
第六章罰則
第三十三條執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第三十四條執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處罰。
第三十五條機構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機構(gòu)下列處分：（一）批評；（二）通報批評；（三）暫停部分會員權(quán)利；（四）暫停會員資格；（五）取消會員資格；同時給予直接責任人下列處分：（一）批評；（二）通報批評。情節(jié)嚴重的'，移交中國證監(jiān)會處罰。
第七章附則
第三十六條協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證，通過基礎(chǔ)科目和兩門（含兩門）以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門（含四門）以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。
第三十七條執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費用由機構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。
第三十八條協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理。
第三十九條資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會另行制定。
第一章 總 則
第一條 為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進證券市場規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。
第二條 在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱“機構(gòu)”）中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第三條 本辦法所稱機構(gòu)是指：
（一）證券公司；
（二）基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)；
（三）證券投資咨詢機構(gòu)；
（四）證券資信評估機構(gòu)；
（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
第四條 本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：
（三）證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；
（四）證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
第五條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依據(jù)本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
第六條 中國證監(jiān)會對協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。
第二章 從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書
第七條 參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18?周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第八條 資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。
第九條 從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。
根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構(gòu)用人時參考。
第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：
（一）已被機構(gòu)聘用；
（二）最近三年未受過刑事處罰；
（三）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；
（四）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
（六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，申請人應(yīng)當同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。
第十一條 申請人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起三十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當自收到申請之日起三十日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。
第十二條 執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構(gòu)委派，可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。
第三章 監(jiān)督管理
第十三條 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
第十四條 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
第十五條 機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。
第十六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告。
第十七條 協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
第十八條 協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等，應(yīng)當報中國證監(jiān)會核準。
第十九條 協(xié)會應(yīng)當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。
第四章 罰 則
第二十條 參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
第二十一條 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十二條 機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，由協(xié)會對機構(gòu)及其直接責任人員給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3?萬元以下罰款。
第二十三條 機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3?萬元以下罰款。
第二十四條 從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3?個月至12?個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3?萬元以下罰款。
第二十五條 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3?年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第二十六條 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應(yīng)當給予紀律處分。
第五章 附 則
第二十七條 本辦法實施前，持有協(xié)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的，可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。
持有上述兩個或者兩個以上證書的，可以根據(jù)協(xié)會規(guī)定，取得專業(yè)水平級別認證。
第二十八條 機構(gòu)高級管理人員的資格管理由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
證券合同管理辦法篇十
第四十一條證券公司參與證券和資金的集中清算交收，應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請取得結(jié)算參與人資格，與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂結(jié)算協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。
沒有取得結(jié)算參與人資格的證券公司，應(yīng)當與結(jié)算參與人簽訂委托結(jié)算協(xié)議，委托結(jié)算參與人代其進行證券和資金的集中清算交收。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當制定并公布結(jié)算協(xié)議和委托結(jié)算協(xié)議范本。
第四十二條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，辦理資金劃付業(yè)務(wù)。
第四十三條證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機構(gòu)負責辦理證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收;結(jié)算參與人負責辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。
第四十四條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結(jié)算參與人的證券和資金的集中清算交收。
結(jié)算參與人應(yīng)當根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，申請開立證券交收賬戶和資金交收賬戶用以辦理證券和資金的交收。同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，應(yīng)當申請開立自營證券、資金交收賬戶和客戶證券、資金交收賬戶分別用以辦理自營業(yè)務(wù)的證券、資金交收和經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券、資金交收。
第四十五條證券登記結(jié)算機構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。
第四十六條證券登記結(jié)算機構(gòu)與參與多邊凈額結(jié)算的結(jié)算參與人簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：
(二)受讓前項權(quán)利和義務(wù)后，證券登記結(jié)算機構(gòu)享有原合同雙方結(jié)算參與人對其對手方結(jié)算參與人的權(quán)利，并應(yīng)履行原合同雙方結(jié)算參與人對其對手方結(jié)算參與人的義務(wù)。
第四十七條證券登記結(jié)算機構(gòu)進行多邊凈額清算時，應(yīng)當將結(jié)算參與人的證券和資金軋差計算出應(yīng)收應(yīng)付凈額，并在清算結(jié)束后將清算結(jié)果及時通知結(jié)算參與人。
證券登記結(jié)算機構(gòu)采取其他結(jié)算方式的，應(yīng)當按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行清算。
第四十八條集中交收前，結(jié)算參與人應(yīng)當向客戶收取其應(yīng)付的證券和資金，并在結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人資金交收賬戶留存足額證券和資金。
結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。
第四十九條集中交收過程中，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在交收時點，向結(jié)算參與人收取其應(yīng)付的資金和證券，同時交付其應(yīng)收的證券和資金。交收完成后不可撤銷。
結(jié)算參與人未能足額履行應(yīng)付證券或資金交收義務(wù)的，不能取得相應(yīng)的資金或證券。
對于同時經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，如果其客戶資金交收賬戶資金不足的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用該結(jié)算參與人自營資金交收賬戶內(nèi)的資金完成交收。
第五十條集中交收后，結(jié)算參與人應(yīng)當向客戶交付其應(yīng)收的證券和資金。
結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。
第五十一條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則中對結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機構(gòu)之間的證券和資金的集中交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券和資金的交收期限分別做出規(guī)定。
結(jié)算參與人應(yīng)當在規(guī)定的交收期限內(nèi)完成證券和資金的交收。
第五十二條因證券登記結(jié)算機構(gòu)的原因?qū)е虑逅憬Y(jié)果有誤的，結(jié)算參與人在履行交收責任后可以要求證券登記結(jié)算機構(gòu)予以糾正，并承擔結(jié)算參與人遭受的直接損失。
證券合同管理辦法篇十一
第一條為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護證券登記結(jié)算秩序，防范證券登記結(jié)算風險，保障證券市場安全高效運行，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種(以下統(tǒng)稱證券)的登記結(jié)算，適用本辦法。
境內(nèi)上市外資股的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條證券登記結(jié)算活動必須實行公開、公平、公正、安全、高效的原則。
第四條證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，由證券登記結(jié)算機構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理。
第五條證券登記結(jié)算活動必須遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定以及證券登記結(jié)算機構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第六條中國證監(jiān)會依法對證券登記結(jié)算機構(gòu)及證券登記結(jié)算活動進行監(jiān)督管理。
證券合同管理辦法篇十二
第一條為了規(guī)避公司在經(jīng)營管理活動中的風險，維護公司利益，根據(jù)國家有關(guān)印章使用管理規(guī)定，結(jié)合公司實際情況特制定本管理辦法，旨在規(guī)范公司合同專用章的管理。
第二條具備下列條件之一的方可發(fā)放合同專用章：
（一）對外聯(lián)系購銷、加工任務(wù)較多的部門；
（二）取得授權(quán)委托具獨立經(jīng)營資格的企業(yè)非法人分支機構(gòu)。
第三條本規(guī)定適用于集團有限責任公司（以下簡稱集團公司）及下屬企業(yè)或部室對合同專用章的管理。
第二章管理、監(jiān)督機構(gòu)。
責人授權(quán)合同專用章專責人，出具書面的授權(quán)委托書。企業(yè)建立《合同專用章管理表》，專人領(lǐng)取和歸還印章情況在表上予以記錄。被授權(quán)人員工作變動的應(yīng)辦理用章的交接手續(xù)。
第五條集團公司法律事務(wù)室負責對企業(yè)合同專用章的管理情況進行監(jiān)督，定期或不定期檢查合同專用章使用管理情況。企業(yè)應(yīng)積極配合，提供相關(guān)記錄和材料。
第三章用章的流程及檔案保管。
第六條合同專用章的用章申請審批權(quán)由企業(yè)依據(jù)合同的審批權(quán)限授權(quán)相關(guān)負責人員。超越授權(quán)范圍的，將追究負責人和使用人的責任。申請人依據(jù)已獲審批的《用章審批登記表》到用章管理員處辦理用章。
第七條《用章審批登記表》包括用章日期、用章單位、用章內(nèi)容、批準用章人、經(jīng)手人、蓋章人等內(nèi)容，必須逐項登記字跡要清楚。
合同專用章的管理人應(yīng)對《用章審批登記表》上記載內(nèi)容予以認真核對，確認無誤后方可蓋章，并將用章記錄在《用章登記簿》上登記。
第八條對須經(jīng)過多部門會簽的合同，憑會簽表并在《用章登記簿》登記，可使用合同專用章，會簽表復(fù)印件應(yīng)保存?zhèn)浒浮?BR> 第九條禁止在空白文本或空白合同書上預(yù)蓋合同專用章。
第十條所有用印申請審批流程必須按以上流程嚴格執(zhí)行，特殊緊急事項需要用章的，如單位領(lǐng)導(dǎo)均外出，用章人可通過電話或其他方式向有用印審批權(quán)限的領(lǐng)導(dǎo)口頭請示核準后，用章管理人方可用章，事后用章人應(yīng)補齊用章審批手續(xù)。
第十一條合同專用章管理人不在崗時，印章保管部室負責人應(yīng)指定一名臨時用章管理人，臨時用章管理人除按照用章程序在合同上用章外，應(yīng)于《用章審批登記表》的蓋章經(jīng)手人處簽名備查。
第十二條蓋章完畢后，印章保管人應(yīng)將《用章審批登記表》、《用章登記簿》或相關(guān)文件審批表復(fù)印件等資料存檔以備檢查。
第十三條一般情況下，不得將印章攜帶出單位外使用。如確需在單位外用印時，必須經(jīng)企業(yè)負責人批準，辦理印章出借手續(xù)，并由印章管理人員或企業(yè)負責人指定的專人到場監(jiān)印。
第四章附則。
第十四條用章管理人應(yīng)妥善保管合同專用章，不得擅自出借、攜帶外出。
所有人員都必須嚴格依照本管理辦法規(guī)定程序使用印章，不得越權(quán)審批，未經(jīng)批準，不得擅自使用。違反本管理規(guī)定造成損失的，企業(yè)有權(quán)給予處分，并要求責任人員賠償造成的損失。
第十五條合同專用章發(fā)生遺失、損毀、被盜等情況時，用章管理人應(yīng)即日向辦公室書面報告，若外出或下班的，應(yīng)先口頭報告，事后提交書面報告，辦公室收到報告后應(yīng)即時向企業(yè)負責人匯報，并及時采取補救措施，依法公告作廢，用章管理人有過錯的，企業(yè)有權(quán)給予處分，并要求其承擔造成企業(yè)損失的賠償責任。
第十六條本管理辦法由集團公司法律事務(wù)室負責解釋，從20xx年月日起施行。
證券合同管理辦法篇十三
《證券交易所管理辦法》共十一章一百零三條，那么，下面是辦法的詳細內(nèi)容，希望對大家有幫助。
第一條為加強對證券交易所的管理，明確證券交易所的職權(quán)和責任，維護證券市場的正常秩序，制定本辦法。
第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券交易所。
第三條本辦法所稱證券交易所是指依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。
第四條證券交易所由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)監(jiān)督管理。
證券交易所設(shè)立的證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當接受證監(jiān)會的監(jiān)督管理。
第五條證券交易所的名稱，應(yīng)當標明“證券交易所”字樣。其他任何單位和個人不得使用“證券交易所”的名稱。
第七條申請設(shè)立證券交易所，應(yīng)當向證監(jiān)會提交下列文件：
(一)。
申請書。
(二)章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案;。
(三)擬加入會員名單;。
(四)理事會候選人名單及簡歷;。
(五)場地、設(shè)備及資金情況說明;。
(六)擬任用管理人員的情況說明;。
(七)證監(jiān)會要求提交的其他文件。
(一)設(shè)立目的;。
(二)名稱;。
(三)主要辦公及交易場所和設(shè)施所在地;。
(四)職能范圍;。
(五)會員的資格和加入、退出程序;。
(六)會員的權(quán)利和義務(wù);。
(七)對會員的紀律處分;。
(八)組織機構(gòu)及其職權(quán);。
(九)高級管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責;。
(十)資本和財務(wù)事項;。
(十一)解散的條件和程序;。
(十二)其他需要在章程中規(guī)定的事項。
第九條解散證券交易所，經(jīng)證監(jiān)會審核同意后，報國務(wù)院批準。
第十條證券交易所應(yīng)當創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券市場的正常運行。
(三)接受上市申請、安排證券上市;。
(五)對會員進行監(jiān)管;。
(六)對上市公司進行監(jiān)管;。
(七)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);。
(八)管理和公布市場信息;。
(九)證監(jiān)會許可的其他職能。
第十二條證券交易所不得直接或者間接從事：
(一)以營利為目的的業(yè)務(wù);。
(二)新聞出版業(yè);。
(三)發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料;。
(四)為他人提供擔保;。
(五)未經(jīng)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
第十三條證券交易所上市新的證券交易品種，應(yīng)當報證監(jiān)會批準。
第十四條證券交易所以聯(lián)網(wǎng)等方式為非本所上市的證券交易品種提供證券交易服務(wù)，應(yīng)當報證監(jiān)會批準。
第十五條證券交易所應(yīng)當在其職能范圍內(nèi)制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則。證券交易所制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則，由證券交易所理事會通過，報證監(jiān)會批準。
證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則及其他與證券交易活動有關(guān)的規(guī)則。
第十六條證券交易所設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。
第十七條會員大會為證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。會員大會有以下職權(quán)：
(二)選舉和罷免會員理事;。
(三)審議和通過理事會、總經(jīng)理的。
工作報告。
章程的制定和修改經(jīng)會員大會通過后，報證監(jiān)會批準。
第十八條會員大會由理事會召集，每年召開1次。有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：
(一)理事人數(shù)不足本辦法規(guī)定的最低人數(shù);。
(二)占會員總數(shù)1/3以上的會員請求;。
(三)理事會認為必要。
第十九條會員大會須有2/3以上會員出席，其決議須經(jīng)出席會議的過半數(shù)以上會員表決通過后方為有效。
會員大會結(jié)束后10日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當將大會全部文件及有關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
第二十條理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，每屆任期3年。
理事會的職責是：
(一)執(zhí)行會員大會的決議;。
(三)審定總經(jīng)理提出的。
工作計劃。
(四)審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案;。
(五)審定對會員的接納;。
(六)審定對會員的處分;。
(七)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置;。
(八)會員大會授予的其他職責。
第二十一條證券交易所理事會由7至13人組成，其中非會員理事人數(shù)不少于理事會成員總數(shù)的1/3，不超過理事會成員總數(shù)的1/2。
會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。
理事連續(xù)任職不得超過兩屆。
理事會會議至少每季度召開一次。會議須有2/3以上理事出席，其決議應(yīng)當經(jīng)出席會議的2/3以上理事表決同意方為有效。理事會決議應(yīng)當在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)報證監(jiān)會備案。
第二十二條理事會設(shè)理事長1人，副理事長1至2人。理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生?？偨?jīng)理應(yīng)當是理事會成員。
第二十三條理事長負責召集和主持理事會會議。理事長因故臨時不能履行職責時，由理事長指定的副理事長代其履行職責。
理事長擔任會員大會期間的會議主席。
第二十四條證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至3人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理不得由國家公務(wù)員兼任。
總經(jīng)理、副總經(jīng)理任期3年?？偨?jīng)理連續(xù)任職不得超過兩屆?？偨?jīng)理在理事會領(lǐng)導(dǎo)下負責證券交易所的日常管理工作，為證券交易所的法定代表人?？偨?jīng)理因故臨時不能履行職責時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責。
第二十五條證券交易所中層干部的任免報證監(jiān)會備案，財務(wù)、人事部門負責人的任免報證監(jiān)會批準。
第二十六條理事會設(shè)監(jiān)察委員會，每屆任期3年。監(jiān)察委員會主席由理事長兼任。監(jiān)察委員會對理事會負責，行使下列職權(quán)：
(二)監(jiān)察高級管理人員執(zhí)行會員大會、理事會決議的情況;。
第二十七條根據(jù)需要，理事會可以下設(shè)其他專門委員會。各專門委員會的職責、任期和人員組成等事項，應(yīng)當在證券交易所章程中作出具體規(guī)定。
各專門委員會的經(jīng)費應(yīng)當納入證券交易所的預(yù)算。
第二十八條有下列情形之一的，不得招聘為證券交易所從業(yè)人員，不得擔任證券交易所高級管理人員：
(六)被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年;。
(七)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的其他情況。
第二十九條證券交易所高級管理人員的產(chǎn)生、聘任有不正當情況，或者前述人員在任期內(nèi)有違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，或者由于其他原因，不適宜繼續(xù)擔任其所擔任的職務(wù)時，證監(jiān)會有權(quán)解除有關(guān)人員的職務(wù)，并任命新的人選。
第三十條證券交易所應(yīng)當制定具體的交易規(guī)則。其內(nèi)容包括：
(一)交易證券的種類和期限;。
(四)清算交割事項;。
(五)交易糾紛的解決;。
(六)上市證券的暫停、恢復(fù)與取消交易;。
(七)證券交易所的開市、收市、休市及異常情況的處理;。
(八)交易手續(xù)費及其他有關(guān)費用的收取方式和標準;。
(九)對違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定;。
(十一)股價指數(shù)的編制方法和公布方式;。
(十二)其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項。
第三十一條證券交易所應(yīng)當公布即時行情，并按日制作證券行情表，記載下列事項，以適當方式公布：
(一)上市證券的名稱;。
(二)開市、最高、最低及收市價格;。
(三)與前一交易日收市價比較后的漲跌情況;。
(四)成交量、值的分計及合計;。
(五)股價指數(shù)及其漲跌情況;。
(六)證監(jiān)會要求公開的其他事項。
第三十二條證券交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。
第三十三條證券交易所應(yīng)當在業(yè)務(wù)規(guī)則中對證券交易。
合同。
的生效和廢止條件作出詳細規(guī)定，并維護在本證券交易所達成的證券交易合同的有效性。
第三十四條證券交易所應(yīng)當保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易行情和其他公開披露的信息，并有平等的交易機會。
第三十五條證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。暫停交易的時間超過1個交易日時，應(yīng)當報證監(jiān)會備案;暫停交易的時間超過5個交易日時，應(yīng)當事先報證監(jiān)會批準。
證監(jiān)會有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。
第三十六條證券交易所應(yīng)當建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。
除上述情況外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。
第三十七條證券交易所及其會員應(yīng)當妥善保存證券交易中產(chǎn)生的委托資料、交易記錄、清算文件等，并制定相應(yīng)的查詢和保密管理措施。
證券交易所應(yīng)當根據(jù)需要制定上述文件的保存期，并報證監(jiān)會批準。重要文件的保存期應(yīng)當不少于20年。
第三十八條證券交易所應(yīng)當保證其業(yè)務(wù)規(guī)則得到切實執(zhí)行，對違反業(yè)務(wù)規(guī)則的行為要及時處理。
對國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中規(guī)定的有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負有發(fā)現(xiàn)、制止和上報的責任，并有權(quán)在職責范圍內(nèi)予以查處。
第三十九條證券交易所應(yīng)當建立符合證券市場監(jiān)督管理和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)，并設(shè)立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構(gòu)。
證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度，共同監(jiān)管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險。
(一)取得會員資格的條件和程序;。
(四)會員的業(yè)務(wù)報告制度;。
(五)會員所派出市代表在交易場所內(nèi)的行為規(guī)范;。
(六)會員及其出市代表違法、違規(guī)行為的處罰;。
(七)其他需要在會員管理規(guī)則中規(guī)定的事項。
第四十一條證券交易所接納的會員應(yīng)當是有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)。
境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。特別會員的資格及權(quán)利、義務(wù)由證券交易所章程規(guī)定。
第四十二條證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當在決定后的5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會備案;決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報證監(jiān)會備案。
第四十三條證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位應(yīng)當報證監(jiān)會批準。證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應(yīng)當事先報證監(jiān)會批準。
第四十四條證券交易所應(yīng)當對會員取得的交易席位實施嚴格管理。會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批。嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用。
第四十五條證券交易所應(yīng)當根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列監(jiān)管：
(二)檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格;。
(三)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所;。
(四)對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風險控制措施，并報證監(jiān)會備案;。
(六)其他監(jiān)管事項。
第四十六條證券交易所應(yīng)當在業(yè)務(wù)規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)做出詳細規(guī)定，并實施下列監(jiān)管：
(一)制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性;。
(二)規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況;。
(三)要求會員每月過后5日內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告，報告格式和內(nèi)容由證券交易所報證監(jiān)會批準后頒布。
第四十七條證券交易所每年應(yīng)當對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報證監(jiān)會。
第四十八條證券交易所有權(quán)要求會員提供有關(guān)業(yè)務(wù)的報表、賬冊、交易記錄及其他文件、資料。
第四十九條證券交易所會員應(yīng)當接受證券交易所的監(jiān)督管理，并主動報告有關(guān)問題。
第五十條證券交易所可以根據(jù)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員的違規(guī)行為進行制裁。
第五十一條證券交易所應(yīng)當根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定具體的上市規(guī)則。其內(nèi)容包括：
(一)證券上市的條件、申請和批準程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式;。
(二)上市公告書的內(nèi)容及格式;。
(三)上市推薦人的資格、責任、義務(wù);。
(四)上市費用及其他有關(guān)費用的收取方式和標準;。
(五)對違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定;。
(六)其他需要在上市規(guī)則中規(guī)定的事項。
第五十二條證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立上市協(xié)議，確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。上市協(xié)議的內(nèi)容與格式應(yīng)當符合國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的規(guī)定，并報證監(jiān)會備案。
交易所與任何上市公司所簽上市協(xié)議的內(nèi)容與格式均應(yīng)一致;確需與某些上市公司簽署特殊條款時，報證監(jiān)會批準。
上市協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：
(一)上市費用的項目和數(shù)額;。
(二)證券交易所為公司證券發(fā)行、上市所提供的技術(shù)服務(wù);。
(三)要求公司指定專人負責證券事務(wù);。
(四)上市公司定期報告、臨時報告的報告程序及回復(fù)交易所質(zhì)詢的具體規(guī)定;。
(五)股票停牌事宜;。
(六)協(xié)議雙方違反上市協(xié)議的處理;。
(七)仲裁條款;。
(八)證券交易所認為需要在上市協(xié)議中明確的其他內(nèi)容。
第五十三條證券交易所應(yīng)當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求，并在上市后由上市推薦人指導(dǎo)上市公司履行相關(guān)義務(wù)。
證券交易所應(yīng)當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責。上市推薦人不按規(guī)定履行職責的，證券交易所有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定對上市推薦人予以處分。
第五十四條證券交易所應(yīng)當根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一制定的格式和證券交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，復(fù)核上市公司的配股。
說明書。
上市公告書等與募集資金及證券上市直接相關(guān)的公開說明文件，并監(jiān)督上市公司按時公布。證券交易所可以要求上市公司或者上市推薦人就上述文件做出補充說明并予以公布。
第五十五條證券交易所應(yīng)當督促上市公司按照規(guī)定的報告期限和證監(jiān)會統(tǒng)一制定的格式，編制并公布年度報告、中期報告，并在其公布后進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時處理。證券交易所應(yīng)當在報告期結(jié)束后20個工作日內(nèi)，將檢查情況報告證監(jiān)會。
第五十六條證券交易所應(yīng)當審核上市公司編制的臨時報告。臨時報告的內(nèi)容涉及《公司法》、國家證券法規(guī)以及公司章程中規(guī)定需要履行審批程序的事項，或者涉及應(yīng)當報證監(jiān)會批準的事項，證券交易所應(yīng)當在確認其已履行規(guī)定的審批手續(xù)后，方可準予其公布。
第五十七條出現(xiàn)以下情況之一的，證券交易所應(yīng)當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：
(一)該公司股票交易發(fā)生異常波動;。
(二)有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;。
(三)上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;。
(四)證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時;。
第五十八條證券交易所應(yīng)當設(shè)立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統(tǒng)計和監(jiān)督。上市公司股東因持股數(shù)量變動而產(chǎn)生信息披露義務(wù)的，證券交易所應(yīng)當在其履行信息披露之前，限制其繼續(xù)交易該股票，督促其及時履行信息披露義務(wù)，并立即向證監(jiān)會報告。
第五十九條證券交易所應(yīng)當采取必要的技術(shù)措施，將上市公司尚未上市流通股份與其已上市流通股份區(qū)別開來。未經(jīng)證監(jiān)會批準，不得準許尚未上市流通股份進入交易系統(tǒng)。
第六十條證券交易所應(yīng)當采取必要的措施，保證上市公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理不得賣出本人持有的本公司股票。
第六十一條上市公司應(yīng)當建立上市公司信息統(tǒng)計系統(tǒng)，并按照交易所的要求及時報送、公布有關(guān)統(tǒng)計資料。
第六十二條證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，并可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見，報證監(jiān)會予以處罰。
第六十三條證券交易所應(yīng)當比照本章的有關(guān)規(guī)定，對其他上市證券的發(fā)行人進行監(jiān)管。
第六十四條證券交易所應(yīng)當設(shè)立一個證券登記結(jié)算機構(gòu)，為證券的發(fā)行和在證券交易所的證券交易活動提供集中的登記、存管、結(jié)算與交收服務(wù)。
第六十五條證券登記結(jié)算機構(gòu)的注冊資本應(yīng)當不低于1億元人民幣。
第六十六條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當為證券市場提供安全、公平、高效的服務(wù)，并接受證券交易所對其業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督。
第六十七條證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括：
(一)股權(quán)登記;。
(二)證券持有人名冊登記和證券賬戶的設(shè)立;。
(三)記名證券的存管和過戶;。
(四)證券交易所的所有上市品種交易后的結(jié)算與交收;。
(五)代理證券的還本付息或者權(quán)益分派及其他代理人服務(wù);。
(六)實物證券的保管;。
(七)與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的咨詢、培訓(xùn)等服務(wù);。
(八)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
第六十八條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在其職能范圍內(nèi)制定和修改章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，報證監(jiān)會批準后生效。
證券登記結(jié)算機構(gòu)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免須報證監(jiān)會批準。
第六十九條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當建立為證券交易所的上市證券的交易提供集中的登記、存管、結(jié)算和交收服務(wù)的系統(tǒng)(以下簡稱結(jié)算系統(tǒng))，有必備的電腦、通訊設(shè)備，有完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保證券登記、存管、結(jié)算交收資料和電腦、通訊系統(tǒng)的安全。
第七十條證券登記結(jié)算機構(gòu)可以通過簽訂協(xié)議的方式委托其他證券登記結(jié)算機構(gòu)代理上市證券的部分登記、存管、結(jié)算和交收服務(wù)。
第七十一條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當與證券交易所簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議，并報證監(jiān)會備案。
第七十二條證券交易所的會員為參加證券交易所交易市場的交易而繳存的清算頭寸、清算交割準備金，應(yīng)當由證券登記結(jié)算機構(gòu)專項存儲。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在業(yè)務(wù)規(guī)則中明確上述資金的用途及收取標準，并對上述資金嚴格管理，嚴禁透支，不得挪作他用。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風險保證基金，并建立一套完整的風險管理系統(tǒng)，保證證券交易與結(jié)算交收的連續(xù)性和安全性。結(jié)算系統(tǒng)風險保證金的構(gòu)成和使用原則應(yīng)當在證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則中做出明確規(guī)定。
第七十三條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)與證券發(fā)行人簽訂的服務(wù)合同，定期或者不定期地向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關(guān)資料。在無紙化發(fā)行和交易的條件下，證券登記結(jié)算機構(gòu)提供的證券持有人名冊是證明證券持有人權(quán)益的有效憑證。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當確保證券持有人名冊的合法性、真實性和完整性。任何機構(gòu)和個人不得偽造、篡改、損毀證券持有人名冊及其他相關(guān)資料。
第七十四條證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)拒絕任何單位或者個人查詢證券持有人名冊及其相關(guān)資料，但下列情況除外：
(一)證券持有人本人或者委托經(jīng)公證的受托人查詢;。
(二)依本辦法第七十三條向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關(guān)資料;。
(三)證監(jiān)會及其授權(quán)部門、人民法院、人民檢察院及其他國家機關(guān)依照法律、法規(guī)的規(guī)定和程序進行的查詢和取證。
第七十五條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照證監(jiān)會的規(guī)定，建立和健全本機構(gòu)的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等內(nèi)部管理制度和工作程序，并報證監(jiān)會備案。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存證券登記、存管、結(jié)算和交收業(yè)務(wù)中形成的原始憑證，根據(jù)需要制定保存期，并報證監(jiān)會批準。重要文件的保存期應(yīng)當不少于20年。會計憑證和報表按財政部門的規(guī)定辦理。
第七十六條證券登記結(jié)算機構(gòu)管理人員及工作人員的任職條件比照本辦法第二十八條的規(guī)定執(zhí)行。
第七十七條證券登記結(jié)算機構(gòu)申請歇業(yè)、解散，在根據(jù)法定程序辦理手續(xù)的同時，應(yīng)當報證監(jiān)會備案。
第七十八條證券交易所不得以任何方式轉(zhuǎn)讓其依照本辦法取得的設(shè)立及業(yè)務(wù)許可。
第七十九條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的高級管理人員對其任職機構(gòu)負有誠實信用的義務(wù)。
證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的總經(jīng)理離任時，交易所理事會應(yīng)當聘請地方審計局或者具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行總經(jīng)理離任審計。交易所聘請的審計機構(gòu)應(yīng)當報證監(jiān)會認可。
第八十條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織、團體和機構(gòu)中兼職。證券交易所的非會員理事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會員公司兼職。
第八十一條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息，不得以任何方式從證券交易所的會員、上市公司獲取利益。
第八十二條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的高級管理人員及其他工作人員在履行職責時，遇到與本人或者其親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當回避。具體回避事項由其章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定。
第八十三條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的各種資金和費用應(yīng)當嚴格按照規(guī)定用途使用，并制定專項管理規(guī)則進行管理，不得挪作他用。
上述各種費用的收取標準及收取方式應(yīng)當報收費主管部門備案。
第八十四條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當履行下列報告義務(wù)：
(一)每一財政年度終了后3個月內(nèi)向證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。
(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)，就業(yè)務(wù)情況、國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況等向證監(jiān)會提交季度、年度工作報告。年度工作報告抄報證券交易所所在地人民政府。
(三)國家其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及本辦法其他條款中規(guī)定的報告事項。
(四)證監(jiān)會要求的其他報告事項。
第八十五條遇有重大事項，證券交易所應(yīng)當隨時向證監(jiān)會報告。
前款所稱重大事項包括：
(六)證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第八十六條遇有以下事項，證券交易所應(yīng)當隨時向證監(jiān)會報告，同時抄報交易所所在地人民政府，并采取適當方式告知交易所會員和證券投資者：
(二)證券交易所因不可抗力導(dǎo)致停市，或者為維護證券交易正常秩序采取技術(shù)性停市措施。
第八十七條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)證監(jiān)會的要求，向證監(jiān)會提供證券市場信息、業(yè)務(wù)文件和其他有關(guān)的數(shù)據(jù)、資料。
第八十八條證監(jiān)會有權(quán)要求證券交易所提供會員和上市公司的有關(guān)資料。
第八十九條證監(jiān)會有權(quán)要求證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)對其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則進行修改。
第九十條證監(jiān)會有權(quán)派員監(jiān)督檢查證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況，或者調(diào)查其他有關(guān)事項。
上述檢查人員在執(zhí)行檢查任務(wù)時應(yīng)當出示合法證明文件。
第九十一條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)涉及訴訟，上述機構(gòu)的高級管理人員因履行職責涉及訴訟或者依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章應(yīng)當受到解除職務(wù)的處分時，證券交易所應(yīng)當及時向證監(jiān)會報告。
第九十二條證券交易所違反本辦法第十二條的規(guī)定，從事與其職能無關(guān)的業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會限期改正;構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責任。
第九十三條證券交易所違反本辦法第十三條和第十四條規(guī)定的，由證監(jiān)會責令停止該交易品種的交易，并對交易所有關(guān)負責人給予紀律處分。
第九十四條證券交易所違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責，或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)報告義務(wù)，由證監(jiān)會責令限期改正，并給予通報批評。
后果嚴重，影響證券交易活動正常開展的，證監(jiān)會有權(quán)責令證券交易所限期停業(yè)整頓。
第九十五條證券登記結(jié)算機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，證監(jiān)會可以責令證券交易所按證券交易所與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議對證券登記結(jié)算機構(gòu)進行處罰，或者由證監(jiān)會按照國家有關(guān)規(guī)定進行處罰。
第九十六條證券交易所存在下列情況時，由證監(jiān)會對有關(guān)高級管理人員視情節(jié)輕重分別給予警告、記過、記大過、撤職等行政處分，并責令證券交易所對有關(guān)的業(yè)務(wù)部門負責人給予紀律處分;造成嚴重后果的，由證監(jiān)會按本辦法第二十九條的規(guī)定處理;構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究有關(guān)責任人員的刑事責任：
(二)對工作不負責任，管理混亂，致使有關(guān)業(yè)務(wù)制度和操作規(guī)程不健全、不落實;。
(四)對在證券交易所內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為未能及時采取有效措施予以制止或者查處不力。
第九十七條證券交易所的任何工作人員有責任拒絕執(zhí)行任何人員向其下達的違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所有關(guān)規(guī)定的工作任務(wù)，并有責任向其更高一級領(lǐng)導(dǎo)和證監(jiān)會報告具體情況。沒有拒絕執(zhí)行上述工作任務(wù)，或者雖拒絕執(zhí)行但沒有報告的，要承擔相應(yīng)責任。
第九十八條證券交易所會員、上市公司違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，并且證券交易所沒有履行規(guī)定的監(jiān)督管理責任的，證監(jiān)會有權(quán)按照本辦法的有關(guān)規(guī)定，追究證券交易所和證券交易所有關(guān)高級管理人員和直接責任人的責任。
第九十九條證券交易所應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)，及時向證監(jiān)會報告其會員、上市公司及其他人員違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的情況;國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章授權(quán)由證券交易所處罰，或者按照證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、上市協(xié)議等證券交易所可以處罰的，證券交易所有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定予以處罰，并報證監(jiān)會備案;國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由證監(jiān)會處罰的，證券交易所可以向證監(jiān)會提出處罰建議。
證監(jiān)會可以要求證券交易所對其會員、上市公司進行處罰。
第一百條證券交易所、證券交易所會員、上市公司違反本辦法規(guī)定，直接責任人和與直接責任人有直接利益關(guān)系者因此而形成的非法獲利或者避損，由證監(jiān)會予以沒收并處以相當于非法獲利或者避損金額1至3倍的罰款。
第一百零一條本辦法下列用語的含義：
(一)“上市”是指證券發(fā)行人經(jīng)批準后將其證券在證券交易所掛牌交易。
(二)“上市公告書”是指上市公司按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，于其證券上市前，就其公司及證券上市的有關(guān)事宜，通過指定的報刊向社會公眾公布的信息披露文件。
(三)“上市費用”是指上市證券的發(fā)行人按照證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，就其證券上市向證券交易所交納的費用。
(四)“上市推薦人”是指由證券交易所認可的、協(xié)助證券發(fā)行人申請其證券上市的證券交易所正式會員。
(五)“席位費”是指證券交易所會員按照證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則向證券交易所交納的交易席位使用費。
(六)“證券交易所高級管理人員”是指證券交易所的理事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和各專門委員會委員。
(七)“證券登記結(jié)算機構(gòu)”是指由證券交易所設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的發(fā)行和在證券交易所的證券交易活動提供集中的登記、存管、結(jié)算與交收服務(wù)的證券中介服務(wù)機構(gòu)。
本辦法未作定義的用語的含義，依照國家其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中的定義確定。
第一百零二條本辦法由證監(jiān)會負責解釋。
第一百零三條本辦法自公布之日起施行，1996年8月21日證券委公布的《證券交易所管理辦法》同時廢止。
證券合同管理辦法篇一
規(guī)范集團公司合同管理程序，明確管理職責，界定管理層面，防范經(jīng)營風險，提高管理效能。
本制度適用于集團公司本部、分支機構(gòu)和其他直屬單位。集團公司全資、控股子公司依據(jù)法定程序執(zhí)行。
3.1所屬單位：特指集團公司所屬各全資企業(yè)、其他直屬單位，以及依照法定程序應(yīng)當執(zhí)行本制度的集團公司控股企業(yè)。
3.2合同：是指除勞動合同外，集團公司及其全資、控股成員企業(yè)及其他直屬單位與平等主體的自然人、法人和其它組織之間,以及集團內(nèi)各平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。
3.3合同管理：是指對合同立項、意向接觸、資信調(diào)查、商務(wù)談判、合同條款擬定、審查會簽、簽字、備案審核、履行、變更、中止、解除、糾紛處理、立卷歸檔等全過程的管理。
4.1 合同管理實行分級歸口管理與有限的集中控制相結(jié)合的管理體制，具體組織形式包括：
4.1.1 所屬單位下列合同，如果是隸屬于集團公司直接管理的項目，由集團公司相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門審核同意后方可簽訂；非隸屬于集團公司直接管理的項目，以及其他屬于集團公司授權(quán)分支機構(gòu)或其他直管單位管理的項目，需經(jīng)具有相應(yīng)管理權(quán)限的集團公司分支機構(gòu)或其他直管單位審核同意后簽訂，并由審核或直接辦理單位報集團公司備案。其中，需由集團公司提供擔保的項目合同，應(yīng)當經(jīng)集團公司審核同意后簽訂：
4.1.1.1 電力項目利用外資合同。
4.1.1.2 投資、借(貸)款及其他融資、企業(yè)財產(chǎn)保險、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、出售、收購、租賃合同(房屋租賃合同除外)。
4.1.1.3 集團公司直管所屬單位的購售電合同、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議、電廠運營、機組檢修合同。
4.1.1.4 企業(yè)合并、兼并、聯(lián)營合同，以及擔保合同。
4.1.1.5 限額以上的買賣合同。
4.1.1.6集團公司或具有管理權(quán)限的所屬單位認為有必要審核或備案的其它合同。
4.1.2 集團公司本部各類合同，以及所屬單位除4.1.1規(guī)定范圍以外的其他合同，由集團公司及所屬單位分別按本辦法關(guān)于單位內(nèi)部合同管理的相關(guān)規(guī)定，自行辦理。
4.1.3 集團公司控股企業(yè)，對4.1.1規(guī)定事項，按(公司法)及公司章程規(guī)定的股東權(quán)利及程序辦理。
4.2 管理規(guī)定
4.2.1簽訂合同，除即時清結(jié)外，都必須采用書面形式。
4.2.2 集團公司本部及所屬單位法律事務(wù)工作機構(gòu)或者法律顧問所在的綜合管理部門，為合同歸口管理部門。
4.2.3 需要以集團公司或者所屬單位名義訂立各種具有履約性質(zhì)的協(xié)議、文件的部門，為合同承辦部門。承辦部門應(yīng)根據(jù)合同項目需要指定承辦人，借調(diào)、借用人員不得被指定為承辦人。
4.2.4審計、監(jiān)察部門依其職責對合同訂立、履行、變更、解除全過程進行審計、監(jiān)察。
4.2.5合同簽訂之前應(yīng)當經(jīng)財務(wù)、審計、歸口管理部門，以及合同項目所涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門審查會簽。相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門范圍，由承辦部門根據(jù)項目所涉及的計劃、歸口管理、綜合事務(wù)、勞動、人事、安全、技術(shù)、生產(chǎn)、建設(shè)、股權(quán)、市嘗國際合作等問題確定。
4.2.6 合同管理實行承辦部門負責制與審查會簽責任制相結(jié)合的責任制度。
4.2.6.1合同承辦部門對合同訂立、履行和執(zhí)行的全過程全面負責，合同承辦人為直接責任人。
4.2.7 集團公司及所屬單位內(nèi)部的部(處、科、室)等職能部門一律不得以自己的名義對外簽訂合同或者其它具有履約性質(zhì)的任何書面文件；具有營業(yè)執(zhí)照的分支機構(gòu)以自己的名義對外簽訂合同，應(yīng)當具有集團公司的授權(quán)委托。
4.2.8 法定代表人不親自簽署而授權(quán)代理人簽署合同，應(yīng)當按(集團公司法定代表人授權(quán)委托管理辦法)的規(guī)定，辦理授權(quán)委托書。
4.2.9合同承辦部門和合同歸口管理部門應(yīng)當分別建立合同臺帳，實行履約跟蹤統(tǒng)計報告責任制。
4.2.10 在合同的訂立、履行中，對有下列行為之一，且產(chǎn)生較大影響或嚴重后果的，由監(jiān)察部門按照有關(guān)規(guī)定進行查處，并會同人事部門追究責任單位(部門)負責人和直接責任人的責任。涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理：
4.2.10.1 不按本辦法規(guī)定簽訂、履行合同的。
4.2.10.2 訂有重大缺陷或無效合同的。
4.2.10.3 審查人員延誤審查時間或未審出合同缺陷的。
4.2.10.4 不按法律或本辦法規(guī)定履行變更或解除合同職責的。
4.2.10.5 應(yīng)當追究對方違約責任而擅自放棄的。
4.2.10.6 提供虛假資料的。
4.2.10.7 不履行內(nèi)部管理程序、超越授權(quán)或濫用授權(quán)簽約的。
4.2.10.8 未按規(guī)定進行授權(quán)或擅自轉(zhuǎn)委托的。
4.2.10.9 與對方或第三人惡意串通、收受賄賂的。 -5-
4.2.10.10 泄露合同意向、商業(yè)秘密或有關(guān)機密的。
4.2.10.11 延誤糾紛處理法定時效期間的。
4.2.10.12 在合同管理、簽訂、審核、履行過程中有其他失職行為的。
5.1 歸口管理部門職責
5.1.1 貫徹執(zhí)行合同管理的法律、法規(guī)和規(guī)章制度，為合同承辦部門提供法律服務(wù)。
5.1.2 建立健全本單位合同管理制度，監(jiān)督、檢查考核各部門及所屬、所管單位合同管理情況。
5.1.3 參與重大合同的論證、談判、起草、審查、簽訂及合同糾紛的處理。
5.1.4 統(tǒng)一管理法定代表人授權(quán)委托書和公證、鑒證事宜，管理合同專用章。
5.1.5 負責合同備案文本的管理，執(zhí)行合同登記、統(tǒng)計及報告制度。
5.1.6 組織合同管理知識培訓(xùn)，負責合同承辦人員資格審查。
5.1.7 在會簽或參與重大合同談判過程中，負責審查合同主體、內(nèi)容、形式的合法性、嚴密性、可行性。
5.1.8 其他相關(guān)管理工作。
5.2 合同承辦部門職責 -6-
5.2.1 負責合同立項，指定合同承辦人，進行可行性論證，意向接觸，資信調(diào)查，報請主管領(lǐng)導(dǎo)審批。
5.2.2 組織合同的談判。
5.2.3 起草合同文本，并組織審查會簽。
5.2.4 組織合同的簽訂，辦理所需的法定代表人授權(quán)委托書。
5.2.5 負責合同的履行、變更、解除及糾紛處理。
5.2.6 負責合同檔案的管理。
5.2.7 負責所屬單位報送集團公司審核合同事項的辦理。
5.2.8 收集本辦法的執(zhí)行情況信息，并按集團公司年度制度建設(shè)計劃，提出修改意見。
5.3 合同審查會簽部門職責
5.3.1 財務(wù)部門負責對合同的價款、支付方式的合理性、可行性，資金預(yù)算及來源的可靠性，財務(wù)手續(xù)的合法性、合規(guī)性，擔保財產(chǎn)合法、安全性進行審查；對合同變更或解除的經(jīng)濟性進行評估，出具書面意見。
5.3.2 審計部門負責對合同涉及的資金來源、使用及資產(chǎn)所有權(quán)、動用審批手續(xù)的合法性以及合同價款、酬金和結(jié)算的合理、合法性進行審查。
5.3.4 歸口管理部門審查會簽職責，按本辦法5.1.7的規(guī)定執(zhí)行。
5.4 合同承辦人職責
承辦人應(yīng)對合同自商約時起至履行完畢止的全過程負責，對期間出現(xiàn)的任何與合同有關(guān)的問題，按國家有關(guān)法律法規(guī)及本辦法的規(guī)定，須及時與本部門負責人、歸口管理部門進行協(xié)商，并以承辦人為主進行處理。
5.5 監(jiān)察部門職責
負責對合同辦理的程序及相關(guān)當事人行為的合法性、合規(guī)性、真實性進行監(jiān)督檢查，對合同管理中出現(xiàn)的違法、違紀、違規(guī)問題進行調(diào)查處理，提出監(jiān)察建議或做出監(jiān)察決定，并可根據(jù)需要進行專項效能監(jiān)察。
6.1 合同送審及備案程序
6.1.1 按4.1.1規(guī)定，責任單位將合同草案、立項依據(jù)、事項所涉及的有關(guān)原始資料，并附相關(guān)情況說明，辦理報批或備案。
6.1.2 合同送審，按合同所涉及業(yè)務(wù)的性質(zhì)，向相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門報送，由該業(yè)務(wù)主管部門承辦。
6.1.2.1 承辦部門審核立項依據(jù)、簽署承辦意見、確定承辦人。
6.1.2.2 按6.2規(guī)定的會簽、審核、審批程序辦理。
6.1.2.3 通過審批后，由承辦部門通知送審單位簽署。 -8-
6.1.2.4 涉及變更、解除、糾紛處理問題時，按本辦法相關(guān)規(guī)定辦理。
6.1.3 合同備案，應(yīng)向合同歸口管理部門報送,由歸口管理部門辦理。
6.1.3.1 歸口管理部門根據(jù)具體情況和需要，組織合同審查，征求相關(guān)部門意見。
6.1.3.2 對存在相關(guān)問題的合同，協(xié)商報備單位處理。
6.1.3.3 備案材料歸檔。
6.2 合同簽訂程序
6.2.1 立項
6.2.1.1 合同立項應(yīng)當由承辦部門填寫立項登記審批表，注明立項依據(jù)及資金來源(預(yù)算內(nèi)與預(yù)算外)。
6.2.1.2 意向接觸，確定合作主要條件及運作方式，開展相關(guān)合作條件或價格方面的咨詢，或者按招投標管理規(guī)定組織招標。
6.2.1.3 資信調(diào)查, 確定合作主體是否符合簽約要求、是否具備履行合同的能力，范圍包括：
1)具有經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照及其他權(quán)利能力證明文件，且真實有效。涉及專營許可的，具備相應(yīng)的許可證明文件；涉及資質(zhì)要求的，具備相應(yīng)的資質(zhì)(等級)證書。
2)經(jīng)營范圍能夠充分滿足合同項目的需要。
3)具有履約能力，必要時應(yīng)索取其經(jīng)審計的財務(wù)報表、資金證明、注冊會計師簽署的驗資報告等相關(guān)文件。
4)具有履約信用：過去三年重合同、守信用，無嚴重違約事實；在簽署本合同時，未涉及可能影響本合同履行的重大經(jīng)濟糾紛或重大經(jīng)濟犯罪案件。
5)在簽署本合同時，不存在任何司法機關(guān)、仲裁機構(gòu)或行政機關(guān)作出的任何對履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為或其他法律程序。
6)其他與合同簽訂、履行相關(guān)的事項。
6.2.1.4 對不符合前款規(guī)定的當事人，如果必須與其簽訂合同時，應(yīng)由其提供合法、真實、有效的擔保。
6.2.2 草擬合同文本凡國家、行業(yè)或集團公司有標準或示范文本的，應(yīng)當結(jié)合實際需要予以適用或借鑒。
6.2.2.1 合同必備條款包括標的(規(guī)格、型號、數(shù)量或具體事項)、質(zhì)量標準或要求、履行期限、地點、方式、價款與支付方式或合作條件、雙方權(quán)利與義務(wù)、違約責任、爭議解決方式等。
6.2.2.2 具有支付條件的合同，首期預(yù)付款原則上不超過合同總價款的30%；如數(shù)額較大或必須超過30%，合同他方應(yīng)當提供相應(yīng)擔保。
6.2.2.3 合同有效期限應(yīng)至合同所有權(quán)利義務(wù)履行完畢之日止。 -10-
6.2.2.4 合同文本份數(shù)按實際需要確定，但我方至少保證承辦部門存檔、附財務(wù)付款手續(xù)留存、歸口管理部門備案各一份。
6.2.3 談判
重大合同應(yīng)組成談判小組進行談判，一般應(yīng)有財務(wù)、技術(shù)、法律、監(jiān)察審計及與合同內(nèi)容相關(guān)的其他部門人員參加，承辦部門負責組織和確定具體人員范圍。
6.2.3.1召開準備會議，明確談判事項，確定談判原則、策略、重點及主談人員，統(tǒng)一部署。
6.2.3.2 承辦人對談判中遇到的重大問題，應(yīng)及時向本部門負責人匯報，必要時向本部門分管領(lǐng)導(dǎo)請示。
6.2.3.3 談判結(jié)束后，承辦人制作談判備忘錄，并經(jīng)我方全體參加人員簽字確認。備忘錄應(yīng)記載以下內(nèi)容：
1)準備會議情況，包括會議時間、參加人員、形成的一致意見、聲明保留意見、法律意見、需要請示承辦單位負責人、分管副總經(jīng)理或法定代表人的事項等。
2)談判情況，包括進展情況、取得的成果、雙方存在的主要分歧，以及下一步我方談判人員提出的應(yīng)對意見。
6.2.4 審查會簽
6.2.4.1 承辦人填制審查會簽單，附合同草案，連同合同立項依據(jù)、他方當事人的資信狀況證明材料，送會簽部門審查。
6.2.4.2 審查部門應(yīng)提出具體的審查意見，如有必要，可附書面審查意見返回承辦部門。如沒有具體意見，應(yīng)按職責在會簽單上簽署“同意”或“不同意”的確定性意見，并由審核人簽字。
1) 審查意見書應(yīng)包括以下內(nèi)容：合同名稱、承辦部門、送審日期、審查意見、審查人、部門負責人簽字。
2) 合同簽審部門對合同的審核期限，一般不超過五個工作日。對特別重大、復(fù)雜合同的審查，一般不超過八個工作日。
6.2.4.3 審查會簽意見處理
1) 根據(jù)合同所涉及項目的具體情況，經(jīng)承辦人與審查人溝通，由承辦人按雙方取得共識的意見，修改合同草案。
2) 出于項目本身需要及各種客觀條件的限制，對于承辦人認為無法采納的意見，應(yīng)向本部門領(lǐng)導(dǎo)匯報，由本部門領(lǐng)導(dǎo)決定是否采納。
3) 承辦人應(yīng)將審查會簽意見處理情況如實填入(立項登記審批表)，對未予采納的意見，應(yīng)注明原因。
6.2.6 審核
6.2.6.1 承辦人將承辦部門承辦意見填入(立項登記審批表)，由部門審核蓋章、領(lǐng)導(dǎo)簽字。承辦意見包括：
1)當事人的主體資格和資質(zhì)是否符合要求。
2)合同項目是否符合法律、法規(guī)、政策及有關(guān)政府部門的批準文件。
3)合同技術(shù)條款是否符合國家標準、行業(yè)標準、企業(yè)標準及規(guī)程、規(guī)范。
4)合同項目是否列入年度投資計劃。
5)合同條款是否是締約人真實意思的表示。
6) 合作條件、方式是否符合公平、效益原則，主體之間的平等地位是否得到體現(xiàn)。
7)合同價款是否合理，價款的確定是否符合公司有關(guān)程序。
8)相關(guān)問題的處理意見。
9) 是否具備簽署條件。
6.2.6.2 承辦人將(立項登記審批表)連同合同草案、會簽單、會簽部門審查意見書、或有的談判備忘錄，以及承辦部門認為必須提交的其他說明材料，送歸口管理部門審核。
6.2.6.3 歸口管理部門審核
1) 對符合本辦法規(guī)定的程序和要求，所附資料齊全的合同，由歸口管理部門經(jīng)辦人在會簽單上簽字、統(tǒng)一編號。
2)對未按本辦法規(guī)定履行相應(yīng)程序、所附資料不全的合同，由歸口管理部門提出補正意見，承辦部門整改。
6.2.7 審批
6.2.7.2 部門分管副總經(jīng)理(總師)或法定代表人，根據(jù)(立項登記審批表)記載的事項、部門意見及相關(guān)情況，決定是否批準。
6.2.8 簽署
6.2.8.1 承辦人對合同逐頁簽字后，送法定代表人簽署。
6.2.8.2 法定代表人授權(quán)委托代理人簽署的，應(yīng)由承辦人會同合同歸口管理部門辦理授權(quán)委托書。
6.2.8.3 法定代表人或受托人簽署后，送歸口管理部門加蓋合同專用章。承辦人應(yīng)將合同副本、授權(quán)委托書(各1份)留存歸口管理部門備案。
6.2.8.4 合同他方由代理人承辦、代簽合同的，應(yīng)索取其法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證明。
6.2.8.5 根據(jù)法律規(guī)定或當事人之間的約定，辦理合同鑒證、公證或?qū)徟?、備案手續(xù)。
6.2.9 簡易程序
對于標的數(shù)額及風險較小的采購、服務(wù)類合同，以及特殊緊急情況下的應(yīng)急事項合同，可按6.2.1、6.2.2、6.2.7、6.2.8的規(guī)定，直接辦理。具體包括：
6.2.9.1 直接或間接涉及金額在20萬元以下的買賣及辦公服務(wù)類合同。
6.2.9.2 特殊緊急情況下經(jīng)法定代表人批準的合同。
6.3 履行程序
6.3.1合同經(jīng)簽字、蓋章，且約定的生效條件成就時方可全面實際履行。合同生效之前，不得實際履行。
6.3.2 承辦人按合同約定，承擔通知義務(wù)，組織合同的履行，辦理相關(guān)事項，并及時填寫(合同履行情況統(tǒng)計表)，按年度報歸口管理部門備案。如有付款事項，承辦人應(yīng)向財務(wù)部門提供合同副本。
6.3.3 承辦部門實施履約跟蹤統(tǒng)計，掌握實際履行情況。對出現(xiàn)的各種問題，及時獲取證據(jù)、協(xié)調(diào)處理并向歸口管理等相關(guān)部門報告。重大事項，必須及時向合同簽署人報告。
6.4 變更或解除程序
6.4.1 合同需要變更或解除時，合同承辦部門應(yīng)在與合同歸口管理等部門溝通情況后，以書面形式通知他方，說明變更或解除合同的原因和答復(fù)的期限。變更或解除合同的協(xié)議草案一經(jīng)達成，需按本辦法6.2的相關(guān)規(guī)定辦理。
6.4.3 對不可抗力或國家宏觀政策調(diào)整原因而使合同不能履行或延期履行的，應(yīng)及時書面通知對方或者及時取得對方遇有上述情況的證明材料，主動與合同有關(guān)各方協(xié)商處理。
6.4.4 有擔保條款的合同變更，應(yīng)征得原擔保單位的同意并在變更協(xié)議上加蓋擔保單位公章或者合同專用章。
6.4.5 需經(jīng)有關(guān)行政部門批準的合同，變更或解除合同應(yīng)報原批準部門批準。
6.4.6 經(jīng)公證、鑒證的合同，所達成的變更或解除合同的協(xié)議需報原公證、鑒證機關(guān)備案。
6.4.7 涉外合同的變更或解除，法律有特殊規(guī)定的應(yīng)按規(guī)定辦理。
6.5 糾紛處理程序
6.5.1 合同他方當事人違反約定或提出履行異議的，承辦部門必須在法定或約定的時間內(nèi)以法定或約定的方式答復(fù)。
6.5.2 出現(xiàn)糾紛，承辦部門應(yīng)立即向合同簽署人和歸口管理部門報告，并收集整理處理合同爭議的文件和證據(jù)資料。
6.5.3 合同糾紛協(xié)商、調(diào)解, 應(yīng)由合同承辦部門與歸口管理部門共同進行。協(xié)商或調(diào)解達成一致時，應(yīng)依合同簽訂程序簽訂書面協(xié)議。協(xié)商或調(diào)解不能達成一致時，應(yīng)在法律規(guī)定的時效期間內(nèi)，可按合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決糾紛，承辦部門應(yīng)商同歸口管理部門確定代理人、應(yīng)對方案等，并向受托簽署人、法定代表人請示。
6.6 檔案管理與使用程序
6.6.1 歸口管理部門依據(jù)合同審核情況，建立適時動態(tài)統(tǒng)計臺賬。
6.6.2 合同履行完畢或合同的權(quán)利義務(wù)終止后，由承辦人整理、保管合同檔案，并按集團公司有關(guān)檔案管理的規(guī)定及時歸檔。具體范圍包括：
6.6.1.1 合同正式文本及附件。
6.6.1.2 立項登記審批表。
6.6.1.3 會簽單。
6.6.1.4 審查會簽意見書。
6.6.1.5 與合同簽署有關(guān)的基儲背景資料。
6.6.1.6合同他方當事人資信證明材料。
6.6.1.7 雙方或有的法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、代理人身份證明。
6.6.1.8 合同履行中或有的電傳、信函、電報、圖表等。
6.6.1.9 或有的有關(guān)變更或解除合同的協(xié)議及一切相關(guān)文字信息、音像資料等。
6.6.1.10 或有的有關(guān)糾紛處理的協(xié)議書、調(diào)解書、裁決書、判決書等。
6.6.1.11 其它應(yīng)當存檔的相關(guān)資料。
6.6.2 檔案的使用，按集團公司檔案及商業(yè)秘密管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
6.7 監(jiān)督管理程序
6.7.1 審計部門、歸口管理部門對在專項審計、日常管理中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向監(jiān)察部門反映。
6.7.2 監(jiān)察部門對審計、歸口管理部門反映的情況，組織有關(guān)部門開展調(diào)查工作。
6.7.3 監(jiān)察部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果，以及在效能監(jiān)察、舉報處理中發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改意見，經(jīng)承辦部門分管副總經(jīng)理(總師)同意后，要求承辦部門及相關(guān)責任人予以糾正。
6.7.4對依據(jù)事實情況及集團公司有關(guān)規(guī)定需要做出處理的，由監(jiān)察部門提出處理意見，經(jīng)本部門分管公司領(lǐng)導(dǎo)同意后，向法定代表人報告。
6.7.5 監(jiān)察部門依據(jù)集團公司的有關(guān)規(guī)定或決議，商人事勞動部門處理。
7.1支持性文件
7.1.1(中華人民共和國合同法)
7.1.2(中華人民共和國公司法)
7.1.3(中國電力投資集團公司組建方案)
7.1.4(中國電力投資集團公司章程) -18-
7.1.5(中國電力投資集團公司規(guī)章制度管理制度)
7.2 相關(guān)附件
7.2.1 合同管理流程圖
7.2.2 合同審核會簽表
7.2.3 合同履行情況統(tǒng)計表
7.2.4 合同立項登記審批表
7.2.5 制度執(zhí)行情況反饋意見表
證券合同管理辦法篇二
第一條為加強合同管理，提高合同質(zhì)量，保證合同的全面履行，做到管理有規(guī)章，簽約有約束，履行有檢查，提高經(jīng)濟合同履約率，維護企業(yè)的合法權(quán)益，提高企業(yè)經(jīng)濟效益，根據(jù)中華人民共和國《合同法》、《建筑法》、《招標投標法》、《建筑安裝工程承包合同條例》及有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合集團公司實際情況，特制定本辦法。
第二條本辦法適用于在集團公司范圍內(nèi)簽訂和履行的所有建設(shè)工程施工合同、勞務(wù)分包合同、專業(yè)分包合同、物資設(shè)備采購供應(yīng)合同等。
第三條簽訂合同實行洽談權(quán)、審查權(quán)、批準權(quán)相對獨立、互相制約的原則。任何合同均需執(zhí)照合同評審程序評審批準后，方可訂立。
第四條凡屬于辦法第二條規(guī)定的合同，一律采用書面形式簽訂，嚴禁口頭協(xié)議和非正式書面協(xié)議。杜絕合同履行在先，簽訂在后的現(xiàn)象發(fā)生。
第五條實行法人授權(quán)委托制度，推行委托代理許可證制度。簽訂經(jīng)濟合同由法定代表人或憑法人的委托授權(quán)書方可簽訂，委托代理人必須在授權(quán)范圍和權(quán)限內(nèi)簽訂合同，不得超過代理權(quán)限，不得與自己代理的其他人簽訂合同。無法人授權(quán)委托，任何人無權(quán)簽訂合同。
第六條責任部門在合同簽訂前應(yīng)驗證合同對方當事人有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、資信狀況，驗明合同當事人是否具有簽訂合同的主體資格;審查合同對方的主辦人是否有代理權(quán)、是否超越代理權(quán)限范圍和有效期及其真實性，審查對方使用的印鑒是否合法與真實有效。在合同簽訂時，應(yīng)保存有關(guān)資料。
第二章機構(gòu)和職責。
第七條集團公司合約部是全集團公司經(jīng)濟合同的管理機構(gòu)，其主要職責是：
2、負責制訂全集團公司合同管理工作規(guī)劃，并組織實施;。
3、負責集團公司總部參加重合同、守信用評比及年審工作;。
5、組織、協(xié)調(diào)兩制建設(shè)，負責標價分離和工程項目施工內(nèi)部承包合同的管理工作;。
7、負責修訂和完善集團公司合同管理制度，指導(dǎo)各公司制訂合同管理實施細則;。
9、負責組織合同管理人員的培訓(xùn)、取證和持證上崗;。
10、參與合同糾紛的調(diào)查、咨詢和處理;。
11、負責以集團公司名義承接工程的合同的臺帳和歸檔工作;。
12、負責集團公司iso9000標準中關(guān)于合同評審程序文件的編寫和修訂工作;。
13、負責集團公司合同專用章的管理工作;。
14、負責國家、省、市有關(guān)合同示范文本的推廣使用工作，負責集團公司內(nèi)有關(guān)示范文本的編制和推廣使用工作。
第八條公司合約部在總經(jīng)濟師領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，配備取得經(jīng)濟合同管理員證書的專職合同管理人員。公司合約部的職能除要貫徹落實集團公司合約部對公司的職能要求外，可根據(jù)公司的實際情況，增加內(nèi)容。在確定職責時特別要注意：
2、對各類經(jīng)濟合同都要制訂嚴格的工作程序，各部門應(yīng)密切配合，加強法制觀念，運用法律，保護企業(yè)的合法權(quán)益。
第九條項目經(jīng)理部設(shè)合同副經(jīng)理，負責合約履行的管理和辦理合約相關(guān)的工作。其主要職責是：
4、收集、整理索賠資料，提供索賠依據(jù)，書寫索賠報告;。
6、負責項目預(yù)(結(jié))算管理工作，指導(dǎo)項目預(yù)算員和兼職合約管理員的工作;。
7、工程峻工后，對合同管理情況進行總結(jié)評估，認真總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為企業(yè)改進合約管理積累資料。
第十條各分公司應(yīng)有分管領(lǐng)導(dǎo)和分管部門，設(shè)專職人員負責合約管理工作。
第三章建設(shè)工程施工合同的簽訂。
第十一條合同洽談前，合約部門必須對當事人的綜合情況進行考察。建設(shè)工程施工合同中屬投標中標的項目，要部分審查業(yè)主招標文件、我方投標書、中標書、紀要、往來函件等文書，召集有關(guān)部門認真組織合同洽談準備會，根據(jù)經(jīng)營的策略和意圖制訂談判原則和方案，與對方進行談判。
第十二條合同洽談過程中，對于涉及擔保、預(yù)付款、各類保證金等費用較大的項目，按評審程序重新進行評審。合同談判人員負責向合同執(zhí)行單位書面交底。
第十三條合同主要條款商定后，由合約部門負責起草文本，法律事務(wù)人員進行審查，確保合同的內(nèi)容符合法律、法規(guī)的規(guī)定。
第十四條合同文本按程序評審，由總經(jīng)濟師簽字后，報法定代理人或委托代理人審批。
對于大型建設(shè)工程及有關(guān)影響的重點工程、特殊工程還應(yīng)召開單位主要負責人、三總師、有關(guān)責任部門負責人會議，對合同的主要內(nèi)容進行討論和審查。
工程項目經(jīng)理和營銷項目經(jīng)理必須參與合同簽訂全過程。
第十五條合同按照分級歸口的原則簽訂、管理。
2、各單位以集團公司名義的各類施工合同，原則上按下列規(guī)定執(zhí)行：
(2)合同額在5000萬元以上的施工合同、總承包施工合同及有重大影響的工程項目的施工合同，由集團公司合約部組織洽談、評審、簽約，合同副本留存合約部，正本由實施單位的合約部保存。
第十六條與建設(shè)單位簽訂的建設(shè)工程施工合同，原則上應(yīng)采用gf―1999―0201版本的建設(shè)工程施工合同或當?shù)刂鞴懿块T推薦使用的合同示范文本。
第十七條訂立建設(shè)工程施工合同必須使用合同專用章，合同專用章印模需送登記注冊的工商行政部門及集團公司合約部備案。
合同專用章由合約部專人保管，無領(lǐng)導(dǎo)書面授權(quán)同意，不得私自使用合同專用章。未加蓋公司合同專用章的合同，結(jié)算部門、財務(wù)部門不得辦理結(jié)算、撥款手續(xù)。
第十八條合同經(jīng)雙方簽字、蓋章后，按法律、法規(guī)規(guī)定或合同約定必須辦理鑒證、公證手續(xù)的，由合約部門負責辦理。
按規(guī)定須經(jīng)上級有關(guān)部門批準才能簽訂的經(jīng)濟合同必須經(jīng)批準后才能簽訂。
第四章勞務(wù)(專業(yè))分包合同的簽訂。
第十九條勞務(wù)(專業(yè))分包隊伍的選定，按照集團公司《工程分包程序》和招標的程序進行。參與招(議)標的勞務(wù)(專業(yè))分包隊伍的營業(yè)執(zhí)照范圍、資質(zhì)等級、管理能力和實際業(yè)績就與所承擔的工程相適應(yīng)。
第二十條勞務(wù)(專業(yè))分包隊伍的招(議)標工作，由項目經(jīng)理部負責實施。合約管理部門對招標文件和評標辦法進行審查。
第二十一條勞務(wù)(專業(yè))分包隊伍中標后，由項目經(jīng)理部與其簽訂《建筑安裝工程勞務(wù)作業(yè)層施工合同》，地方主管部門有標準文本的采用地方政府頒布的文本，地方主管部門無標準文本的采用集團公司發(fā)()第x號文頒布的樣本。
第二十二條在簽訂合同前，勞務(wù)分包隊伍必須提供以下證件原件：
2、集團公司外部勞務(wù)隊伍資格證書;。
3、中標通知書。
第五章物資采購合同的簽訂。
第二十三條建筑材料、設(shè)備購銷工作按集團公司總部《物資控制程序》和各單位采購程序進行。
第二十四條對物資采購工作的權(quán)限、招標方式、采購范圍、采購頻次、采購程序按集團公司工字()第x號文關(guān)于《集團公司物資采購管理辦法》執(zhí)行。
第二十五條物資采購合同的簽訂工作由各單位物資部門按程序要求組織實施，合同副本報本單位合約部門留存。
第二十六條物資采購合同文本采用集團公司發(fā)字()第x號文頒布的樣本。
第六章合同的履行。
第二十七條合同依法簽訂后，即具有法律效力。各單位、各有關(guān)部門必須認真履行合同，嚴格執(zhí)行，確保信譽。
第二十八條有關(guān)合同履行中的書面簽證、來往信函、文書、電報等均為合同的組成部分，項目經(jīng)理部在收到對方的信函、文書或電報后，應(yīng)及時審閱并制定對策，項目合約副經(jīng)理或經(jīng)辦人員應(yīng)及時、積極地收集、整理、保存資料并上報合約管理部門做好備案工作，為索賠做好基礎(chǔ)工作。
第二十九條合約管理部門要定期地進行合同履行情況的檢查，對合同履行中出現(xiàn)的問題給予解釋、解決，對經(jīng)常出現(xiàn)的問題加以研究、剖析，以期在以后簽訂的合同中改進。
第三十條對合同履行過程中的違約情況或違反合同的干擾事件，合同履行單位、項目經(jīng)理部應(yīng)及時查明原因，通過取證按照合同規(guī)定及時、合理、準確地向?qū)Ψ教岢鏊髻r(含違約)報告;由于對方責任，我方權(quán)益受損時，簽約單位經(jīng)辦人及合同管理部門均有責任認真收集證據(jù)并及時追究對方的責任。當我方接到對方的索賠(含違約)報告后應(yīng)認真研究并及時處理、答疑、舉證或反訴，及時與對方協(xié)商解決。
第三十一條合同履行過程中，合同履行單位、項目經(jīng)理部應(yīng)教育督促全體人員嚴格按合同進行工作，應(yīng)隨時檢查、記錄合同的實際履行情況、發(fā)生的問題，定期上報合約管理部門，并根據(jù)實際情況制定切實有效的措施和對策，保證合同的順利履行。
第三十二條對合同本身條款在執(zhí)行過程中如發(fā)生糾紛，合同履行單位、項目經(jīng)理部應(yīng)及時分析查明原因，提出解決辦法并報上級合約部門，及時與對方協(xié)商解決。若協(xié)商解決不成可請上級主管部門調(diào)解。協(xié)商、調(diào)解均不成時，根據(jù)合同約定，在規(guī)定的時效內(nèi)向仲裁機關(guān)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
上述合同履行中發(fā)生的情況應(yīng)建立合同履行執(zhí)行情況臺帳，并及時報合約管理部門。
第七章合同的變更與解除。
第三十三條合同依法訂立后受法律約束，我方不得擅自變更或解除。若確需變更或解除時，由合約簽訂人或經(jīng)辦人查明原因、提出意見，經(jīng)批準簽訂的部門或單位領(lǐng)導(dǎo)核準后，再同對方協(xié)商，達成一致意見，并依法簽署變更或解除合同的書面協(xié)議。合同變更必須由原合同起草部門負責更改，按《合同評審程序》辦理合同變更評審，并辦理書面的合同變更手續(xù)。做好變更文件的整理、保存和歸檔工作。變更后的合同與原合同發(fā)放的范圍相同。
第三十四條對于特殊情況下合同履行過程中合同中止(包括停緩建)，必須及時辦理中止手續(xù)，收集因中止合同給我方帶來的經(jīng)濟損失證據(jù)和資料，及時追究對方的責任。中止的合同又恢復(fù)繼續(xù)履行時，依相同程序辦理恢復(fù)手續(xù)。合同的中止與恢復(fù)都必須通知上級合約部門。
第三十五條對于合同的終止(合同未履行完，但確定不再繼續(xù)履行)，合同履行部門應(yīng)做好終止記錄，收集履行過程中所有與合同有關(guān)的文件，做好經(jīng)濟往來和工程結(jié)算工作，辦理解除合同的手續(xù)，資料則合約部移交檔案室保存。
第三十六條各類合同統(tǒng)一歸由合約部進行管理。合約部應(yīng)收集、整理各類合同進行歸檔管理，定期檢查考核。
第三十七條建設(shè)工程施工合同與合同有關(guān)的補充協(xié)議、會議紀要、信函、電報、傳真、電話記錄、簽證、索賠報告、合同臺帳等資料均是企業(yè)經(jīng)濟活動的原始資料，應(yīng)定期按項目、合同分類建立詳細的臺帳，及時歸檔保存。
第三十八條無論是我方準備，還是獲知對方準備或已經(jīng)申請仲裁或提起訴訟，合同履行單位均要書面報告合約部門，會同經(jīng)營、法律部門共同研究訴訟或應(yīng)訴方案。
第三十九條簽訂合同正本、副本份數(shù)按需要確定，正副本應(yīng)區(qū)分清楚。合同簽訂且交合約部留存，其余各職能部門或合同履行部門由合約部負責編號受控分發(fā)。除合約部外，其他部門復(fù)印合同必須事先征得合約部同意，由合約部統(tǒng)一編號受控，并加蓋合同管理部門印章。所有合同發(fā)放均應(yīng)做好發(fā)放記錄。
第四十條對于合同履行和峻工結(jié)算均已完成的工程，合同執(zhí)行單位應(yīng)向合約部提交合同履行情況的工作報告。合約部審查后，連同合同、結(jié)算書以及一切往來文書、經(jīng)濟簽證、變更記錄、峻工驗收證書等所有資料裝訂成冊，送交檔案室存檔保存。
第四十一條集團公司所屬各單位應(yīng)及時準確地將合同統(tǒng)計報表和其他有關(guān)資料報送集團公司合約部。
第九章責任與獎懲。
第四十二條合同洽談、簽訂人員應(yīng)具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)知識，遵紀守法，嚴禁借工作之便收受賄賂、假公濟私，不準采取脅迫、欺詐、誘惑等不法手段洽談或簽訂合同，嚴禁簽訂違法合同、無效合同、權(quán)利義務(wù)不對等和執(zhí)行后不利于本企業(yè)的合同。
第四十三條任何單位和個人均有權(quán)檢舉、揭發(fā)利用經(jīng)濟合同進行違法活動的行為。對檢舉揭發(fā)有功人員，依照國家有關(guān)規(guī)定給予獎勵并負責保密。
第四十四條在合同的簽訂、履行及合同管理工作中成績顯著、有特殊貢獻的，在重合同、守信譽企業(yè)評比中被省、市工商行政管理部門評選為優(yōu)秀經(jīng)濟合同管理員的，各單位應(yīng)給予一定的獎勵。
第四十五條對有下列情況之一的，須根據(jù)情況追究有關(guān)責任人員的行政、經(jīng)濟直至法律責任。
1、在合同簽訂過程中，違反本管理辦法，玩忽職守，給本企業(yè)造成損失的;。
4、在簽訂、履行合同過程中，利用職權(quán)和工作之便，索賄受賄、循私舞弊，致使國家和本企業(yè)的利益受到損害的。
第十章其他。
第四十六條各單位應(yīng)依據(jù)本辦法制定實施細則。子公司、設(shè)計院制訂的實施細則報集團公司備案，直營區(qū)域公司制訂的實施細則報集團公司審批后實施。
第四十七條本辦法由集團公司合約部負責解釋。
第四十八條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，原合同管理辦法同時停止執(zhí)行。
證券合同管理辦法篇三
為進一步優(yōu)化xx有限公司（以下簡稱“公司”）合同檔案管理，規(guī)范日常合同歸檔、查閱管理，特制訂本辦法。
本辦法適用于管理中心、各子公司、事業(yè)部合同歸檔、查閱相關(guān)事宜。
本辦法所稱“合同”是指：在公司日常生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等活動中，對內(nèi)、對外訂立的不同性質(zhì)的協(xié)議、資料，包括但不限于以下文件：
3.1 人事類：勞動合同、競業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議、離職協(xié)議等。
3.2 經(jīng)營類：招投標合同、合作協(xié)議、市場開發(fā)協(xié)議、投資協(xié)議、融資協(xié)議、保險合同、租賃協(xié)議等。
3.3 購銷類：采購合同、供貨合同及其補充協(xié)議等。
3.4 工程類：項目建設(shè)合同、工程承包合同、承攬合同、維護保養(yǎng)合同等。
3.5 技術(shù)類：技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)服務(wù)合同、委托代理合同（資質(zhì)申報）、代理報關(guān)協(xié)議等。
3.6 訴訟類：判決書、調(diào)解書、仲裁裁決、起訴狀、上訴狀等。
3.7 其他具備合同性質(zhì)的文件。
管理中心行政中心，各子公司、事業(yè)部印章審核員兼任合同檔案管理員，負責日常合同檔案管理工作。具體如下：
4.1 負責合同歸檔手續(xù)辦理、更新《合同檔案目錄》。
4.2 負責合同查閱手續(xù)辦理、維護《合同檔案查閱審批表》。
4.3 負責合同檔案存檔、整理、核對、登記、接交等日常性工作。
4.4 工作變動時，應(yīng)辦妥移交手續(xù)，列出合同檔案移交清單。
4.5對管理中心各中心、子公司、事業(yè)部的合同檔案管理工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督。
4.6 其他合同檔案管理事宜。
5.1 合同經(jīng)我方加蓋印章后，合同檔案管理員應(yīng)跟蹤合同去向，監(jiān)督業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員提交存檔已經(jīng)各方蓋章之終版合同。
5.2 經(jīng)辦人員提交存檔合同，合同檔案管理員于《合同檔案目錄》進行更新錄入，經(jīng)辦人員于《合同檔案目錄》簽字確認。合同檔案管理員應(yīng)于接收前對合同進行相應(yīng)的核實工作，確認對方是否已蓋章，是否漏頁、缺頁等。
5.3 合同檔案管理員將合同檔案存放于專用文件柜內(nèi)，注意防火防潮。存放時，遵循合同的形成規(guī)律和特點，分門別類。
5.4 合同以原件或正本歸檔。特殊情況不能留存原件或正本的，應(yīng)將復(fù)印件或副本歸檔，并于《合同檔案目錄》注明原件或正本所在。
6.1 需查閱合同檔案的人員，應(yīng)至合同檔案管理員處領(lǐng)取《合同檔案查閱審批表》，經(jīng)所在部門主管簽批后，方可進行查閱。查閱地點限于公司辦公場所內(nèi)。
6.2 合同檔案不予外借、掃描，且查閱過程需由合同檔案管理員陪同監(jiān)督。如有復(fù)印必要，可進行合同文件的復(fù)印。
6.3 查閱或復(fù)印合同檔案時，應(yīng)確保合同檔案的完整性，不得擅自涂改、勾劃、裁剪、拼接、抽取、拆頁或損毀。
6.4 查閱涉及公司經(jīng)營決策、發(fā)展規(guī)劃、訴訟文書、重要合同等重要的或應(yīng)予保密的或尚未依法定程序披露的合同須經(jīng)總經(jīng)理批準。
6.5查閱合同交還時，合同檔案管理員查須當面核對，如發(fā)現(xiàn)遺失或損壞，應(yīng)立即報告主管領(lǐng)導(dǎo)。
常規(guī)性合同檔案保管期限為三年，但涉及公司重大經(jīng)營管理活動和商業(yè)機密，對企業(yè)經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展有長遠利用價值的合同，則為永久保存。
8.1 損毀、丟失或者擅自銷毀公司合同檔案的；
8.2 擅自抄錄、復(fù)印、公布公司保密合同的；
8.3 擅自涂改、篡改、偽造、變造公司合同檔案的；
8.4 違法違規(guī)出賣、倒賣公司合同檔案的；
8.5 合同檔案管理人員、經(jīng)手人員其他玩忽職守情形的。
9.1 本辦法由行政中心負責制訂、解釋、及修改。
9.2 本辦法自公布之日起生效。 附件
1.《合同檔案目錄》
2.《合同檔案查閱審批表》
行政中心
年 月 日
證券合同管理辦法篇四
為進一步理順、完善陸宅小學內(nèi)部管理體制，提高管理水平，依據(jù)、有關(guān)規(guī)定精神，對學校建設(shè)工程項目的勘探、設(shè)計、施工合同、材料或有關(guān)設(shè)備采購合同、技術(shù)咨詢、服務(wù)合同、工程監(jiān)理合同及其它合同(以下簡稱合同)，實行集中管理、同意存檔。制定本辦法。
1、嚴格執(zhí)行。
2、遵守國家、市、區(qū)、局各項法律、法規(guī)及規(guī)章制度。
3、甲乙雙方平等互利、協(xié)商一致。
1、標的(項目內(nèi)容、范圍等)
2、數(shù)量和質(zhì)量及驗收標準。
3、價款或酬金及付款方式
4、履約的期限、地點和方式。
5、合同的效力、履行的權(quán)利和義務(wù)及違約責任、賠償方式。
6、甲乙雙方法定代表或委托人簽字及蓋章。
7、特殊合同需經(jīng)相關(guān)部門備案或見證有效。
1、設(shè)計、勘察等項目前期合同，由前期配套室經(jīng)辦、預(yù)決算財務(wù)室協(xié)辦、主任簽定。
2、材料設(shè)備采購合同。由項目負責人經(jīng)辦，預(yù)決算財務(wù)室協(xié)辦、主任簽訂。
3、施工總包合同、監(jiān)理合同由項目負責人經(jīng)辦、預(yù)決算財務(wù)室協(xié)辦、主任簽定。
根據(jù)工作需要，由經(jīng)辦人發(fā)放到相關(guān)部門和人員
1、正式合同簽訂后，合同經(jīng)辦人必須將正式合同送交資料管理員并辦理簽收手續(xù)，管理員按規(guī)定存放歸檔妥善保管。
2、合同在實施中必須加強監(jiān)督管理。工程項目負責人、預(yù)決算人員應(yīng)認真檢查工程是否按合同規(guī)定實施，并定期或不定期向主任室報告合同履行情況。由于經(jīng)辦人未按規(guī)定范圍及時發(fā)送合同或有關(guān)人員未嚴格執(zhí)行合同，而在工程中產(chǎn)生糾紛或產(chǎn)生質(zhì)量事故、影響工期，要追究有關(guān)人員的責任。
3、為保護合同當事人的合法權(quán)益，嚴禁泄露合同機密。由于泄密而造成損失，應(yīng)追究有關(guān)人員的責任。
證券合同管理辦法篇五
第一條為了促進分公司經(jīng)營管理活動的規(guī)范化，明確公司各部門及經(jīng)辦人的職責，防范公司經(jīng)營管理風險，維護公司的合法權(quán)益，特制定本辦法。
第二條訂立和履行合同必須遵守國家法律、法規(guī)和有關(guān)政策，遵守公司內(nèi)部規(guī)章制度，維護公司利益，維護公司聲譽，促進合同的有效履行，避免合同糾紛。
第三條公司對合同的管理采取由合同經(jīng)辦部門和經(jīng)辦人負責、行政管理部法務(wù)專業(yè)人員審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批相結(jié)合的管理體制。
第四條本辦法所指的合同是以公司的名義對外出具的，涉及公司權(quán)利義務(wù)的所有協(xié)議，包括各類文函、承諾書、授權(quán)書等。
第五條本辦法適用于公司各部門及各分支機構(gòu)。
第六條訂立合同必須以維護公司利益為宗旨，遵守法律法規(guī)，貫徹平等互利，擇優(yōu)簽約的原則。
第七條合同經(jīng)辦部門和經(jīng)辦人在合同訂立的過程中，應(yīng)恪盡職守，認真了解合同對方當事人的基本情況，對方的資信狀況和履約能力，雙方訂立合同的基本目的。
第八條分公司各部門只能就本部門職責范圍內(nèi)的事項以公司名義對外訂立合同。各分支機構(gòu)可以在其營業(yè)范圍之內(nèi)、根據(jù)公司內(nèi)部管理制度，以本機構(gòu)名義對外訂立合同，包括保險代理合同、日常行政事務(wù)性合同、人事聘用勞動合同、資產(chǎn)買賣與租賃合同等。
第九條各分支機構(gòu)確因經(jīng)營管理需要，需在本辦法第八條規(guī)定之外訂立合同的，應(yīng)先向分公司申請專項特別授權(quán)，在特別授權(quán)批準后，方可訂立有關(guān)合同。
第十條分公司各部門以分公司名義對外訂立的合同、各分支機構(gòu)根據(jù)總公司特別授權(quán)對外訂立的合同，在正式簽署蓋章前應(yīng)提交分公司行政管理部法務(wù)專業(yè)人員審核。
第十一條分公司各部門以分公司名義對外訂立的合同、各分支機構(gòu)根據(jù)總公司特別授權(quán)對外訂立的合同，在經(jīng)行政管理部法務(wù)專業(yè)人員審核通過后，遞交相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。各分支機構(gòu)根據(jù)本辦法第八條規(guī)定以該分支機構(gòu)名義訂立的合同，在正式簽署前應(yīng)交分支機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)審批，有條件規(guī)模的分支機構(gòu)也可設(shè)專門法務(wù)人員審核。
第十二條合同訂立的審批程序
1、合同經(jīng)辦人員準備好相關(guān)材料后，由合同經(jīng)辦部門負責人在合同審核表上簽署意見，之后將合同審核材料提交行政管理部法務(wù)專業(yè)人員。
2、法務(wù)專業(yè)人員接到合同審核材料后對合同進行審核，審核同意的，應(yīng)在合同審核表上簽署同意意見。法務(wù)專業(yè)人員審核后不同意，或認為合同必須修改或補充的，應(yīng)在提出明確的法律審核意見后，及時將合同退回合同經(jīng)辦部門進行修改、補充和完善。
3、法務(wù)專業(yè)人員將審核通過后的合同文本及全部相關(guān)材料直接提交相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)，由公司領(lǐng)導(dǎo)審查后簽批。
第十三條合同經(jīng)辦部門在將合同提交審查時，應(yīng)提交以下材料：
1、完整填寫的《合同審核表》。
2、待簽署的合同文本及其附件。
3、重大事項合同應(yīng)附有項目簡要說明和可行性說明材料，以及公司主管領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)審批的簽報。
4、其他必要的背景材料。
第十四條法務(wù)專業(yè)人員可要求經(jīng)辦人員補充相關(guān)事實材料，經(jīng)辦人員應(yīng)予以配合。法務(wù)專業(yè)人員與合同經(jīng)辦部門意見不一致時，應(yīng)共同協(xié)商，協(xié)商后仍不能達成一致的，應(yīng)上報公司領(lǐng)導(dǎo)決定。
第十五條公司保險合同內(nèi)容的擬訂和后續(xù)管理由產(chǎn)品開發(fā)部和相關(guān)部門負責。
第十六條格式合同內(nèi)容經(jīng)審批程序通過后，相關(guān)經(jīng)辦部門可在其職權(quán)范圍內(nèi)與合同對方當事人訂立，無須將合同送審，如人事聘用合同，保險代理合同等。如格式合同訂立過程中，需要對合同內(nèi)容進行修改，則應(yīng)按正常程序進行審批。
第十七條合同經(jīng)辦部門對已經(jīng)審核通過的合同，如需變更，需重新履行審核程序。
第十八條分公司各部門以公司名義對外訂立的合同，原則上應(yīng)由公司領(lǐng)導(dǎo)在合同文本上簽字。必要時可由公司授權(quán)合同經(jīng)辦人員代簽。各分支機構(gòu)以其名義對外訂立的合同，原則上應(yīng)由分支機構(gòu)負責人在合同文本上簽字。必要時可由授權(quán)合同經(jīng)辦人員代簽。
第十九條按本辦法規(guī)定以公司名義對外訂立的合同，行政管理部應(yīng)在合同文本上加蓋公司公章。蓋章時應(yīng)在全部合同文本上加蓋公司合同騎縫章。
第二十條未經(jīng)正常審核程序通過的合同，一律不予蓋章。
第二十一條合同經(jīng)辦人應(yīng)認真審核與公司簽約的對方當事人在合同文本上簽字蓋章的真實性。對于重大合同，如合同對方當事人在合同文本上簽字的不是其法定代表人，合同經(jīng)辦人應(yīng)要求其提交授權(quán)委托書。合同經(jīng)辦人應(yīng)要求合同對方當事人在合同文本上加蓋其合法有效的印章，即公章或合同專用章，不得同意對方當事人在合同文本上使用業(yè)務(wù)專用章、財務(wù)專用章等印章。
第二十二條合同當事人簽字蓋章后，合同經(jīng)辦人員應(yīng)及時將合同正本一份送行政管理部歸檔保管。
分公司授權(quán)分支機構(gòu)簽定的合同，分支機構(gòu)應(yīng)將合同正本一份送行政管理部備案。
第二十三條公司對合同檔案實行統(tǒng)一管理。行政管理部為分公司合同檔案管理部門，統(tǒng)一管理合同文本和合同審核所涉及的相關(guān)材料。
各分支機構(gòu)應(yīng)比照分公司的規(guī)定對合同檔案實行統(tǒng)一管理。
第五章合同的履行
第二十四條合同簽署生效后，公司合同經(jīng)辦部門負責履行公司的有關(guān)合同義務(wù)，同時督促合同對方當事人嚴格履行其合同義務(wù)，維護合同的嚴肅性，維護公司利益。
第二十五條合同經(jīng)辦部門在履行合同過程中，應(yīng)完整保存公司與合同對方當事人之間的一切往來文件，建立專項的合同履行檔案。
第二十六條合同履行過程中，如果我公司作為合同當事人沒有或不愿或無力繼續(xù)履行合同義務(wù)時，或者如果出現(xiàn)合同約定的和法律規(guī)定的合同解除事由時，合同經(jīng)辦部門應(yīng)及時提出解決方案，并由法務(wù)專業(yè)人員對解決方案出具法律意見后，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)。
第二十七條合同履行過程中，合同經(jīng)辦人員如有證據(jù)表明合同對方當事人沒有或不愿或無力繼續(xù)履行合同義務(wù)時，應(yīng)及時與對方進行協(xié)商，提出解決方案，并由法務(wù)專業(yè)人員對解決方案出具法律意見后，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)。
第二十八條合同履行過程中，我公司與其他合同當事人之間出現(xiàn)糾紛時，合同經(jīng)辦人應(yīng)盡量通過協(xié)商解決合同糾紛。
第二十九條各部門、各分支機構(gòu)違反本辦法規(guī)定越權(quán)擅自訂立合同的，或未按本辦法規(guī)定的程序進行審核自行訂立合同的，公司對該部門和分支機構(gòu)的負責人予以通報批評，因此給公司造成損失的，按照公司有關(guān)規(guī)定追究其相應(yīng)責任。
合同審核人員未按本辦法規(guī)定盡責審查合同的，或公司公章管理人員不按規(guī)定在合同文本上用章的，公司對有關(guān)責任人員給予通報批評，因此給公司造成損失的，按照公司有關(guān)規(guī)定追究其相應(yīng)責任。
第三十條合同經(jīng)辦人員和審核人員應(yīng)嚴格保守在合同談判、審核、訂立和履行的過程中知悉的公司商業(yè)秘密，不得向他人泄露。因此給公司造成損失的，按照公司有關(guān)規(guī)定追究其相應(yīng)責任。
第三十一條本辦法由行政管理部負責解釋。
第三十二條本辦法自下發(fā)之日起施行。
證券合同管理辦法篇六
為了規(guī)范勞動合同管理，確立公司與員工之間的勞動關(guān)系，保障勞資雙方的合法權(quán)益，特制定此辦法。
本辦法適用范圍為公司存續(xù)勞動雇傭關(guān)系的所有公司員工。
公司合同分為有固定期限和以完成一定的工作為期限2種勞動合同類型。合同簽訂的類型在公司《勞動合同》的第一款中予以注明。（勞動法第十二、十三、十四條）
簽約年限指有固定期限勞動合同中，合同可選擇的年限。一般分為二年、三年、五年三種情況。
1、文員崗位及生產(chǎn)一線員工第一次勞動合同簽訂年限為2年，續(xù)簽時一般簽訂年限為3年。
2、技術(shù)研發(fā)部員工第一次勞動合同簽訂年限為3年，續(xù)簽時一般簽訂年限為5年。
3、班組長以上員工勞動合同簽訂年限為3年，續(xù)簽時一般簽訂年限為3年。
4、試用期包括在簽約年限內(nèi)，1年勞動合同年限試用期為1個月，2年年限勞動合同試用期為2個月；3年年限勞動合同試用期為3個月。續(xù)簽沒有試用期。
5、20xx年合同到期續(xù)簽的員工按照部門及崗位規(guī)定期限進行續(xù)簽。
1、勞動合同的簽訂、續(xù)簽、終止、解除等相關(guān)手續(xù)，由人事行政部依照勞動法規(guī)及公司制度統(tǒng)一辦理。（勞動法第三十六、三十七、三十八條）
2、新員工入職1個月內(nèi)須按規(guī)定簽訂《勞動合同》及附件，不簽訂者立即停止試用。（勞動法第八十二條）
3、續(xù)簽勞動合同人員由人事行政部提前二個月向各部門主管及分管副總確認是否與其續(xù)簽或是解約。提前一個月將《員工勞動合同續(xù)簽意見書》發(fā)放給本人填寫續(xù)簽意愿。（勞動法第三十九、四十條）
1、勞動合同期滿或約定的勞動合同終止條件出現(xiàn)，合同即行終止。終止時間按勞動合同期限最后一日的24時為準。勞動合同終止且不會進行續(xù)簽時人事行政部按照規(guī)定下達《終止勞動合同通知書》。
2、公司如欲與員工解除勞動合同，根據(jù)《勞動合同法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。勞動合同解除時人事行政部按照規(guī)定下達《解除勞動合同通知書》。
3、公司與員工協(xié)商一致，可以變更勞動合同約定的內(nèi)容。變更勞動合同，應(yīng)當采用書面形式，變更后的勞動合同文本由公司與員工各執(zhí)一份。
4、解除、終止勞動合同的職工，按照離職的相關(guān)手續(xù)進行審批。
5、勞動合同書一式兩份，公司、個人各執(zhí)一份。所有與勞動合同書有關(guān)的附件與勞動合同書具有同等法律效力。
人事行政部
20xx年11月27日
證券合同管理辦法篇七
第七十八條本辦法下列用語的含義是：
登記，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)接受證券發(fā)行人的委托，通過設(shè)立和維護證券持有人名冊確認證券持有人持有證券事實的行為。
托管，是指證券公司接受客戶委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護服務(wù)的行為。
存管，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)接受證券公司委托，集中保管證券公司的客戶證券和自有證券，并提供代收紅利等權(quán)益維護服務(wù)的行為。
結(jié)算，是指清算和交收。
清算，是指按照確定的規(guī)則計算證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。
交收，是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過轉(zhuǎn)移證券和資金履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。
名義持有人，是指受他人指定并代表他人持有證券的機構(gòu)。
結(jié)算參與人，是指經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)核準，有資格參與集中清算交收的證券公司或其他機構(gòu)。
共同對手方，是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體。
貨銀對付，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金。
多邊凈額結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)將每個結(jié)算參與人所有達成交易的應(yīng)收應(yīng)付證券或資金予以沖抵軋差，計算出相對每個結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券或資金的凈額，再按照應(yīng)收應(yīng)付證券或資金的凈額與每個結(jié)算參與人進行交收。
證券集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)開立的結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機構(gòu)之間的證券劃付。
資金集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)開立的結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機構(gòu)之間的資金劃付。
結(jié)算參與人證券交收賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立的用于證券交收的結(jié)算賬戶。對于同時經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，其證券交收賬戶包括自營證券交收賬戶和客戶證券交收賬戶。
結(jié)算參與人資金交收賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立的用于資金交收的結(jié)算賬戶。對于同時經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，其資金交收賬戶包括自營資金交收賬戶和客戶資金交收賬戶。
專用清償賬戶，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的結(jié)算賬戶，用于存放結(jié)算參與人交收違約時證券登記結(jié)算機構(gòu)暫未交付、扣劃的證券和資金。
證券處置賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立的結(jié)算賬戶，用于存放客戶交收違約時證券公司暫不交付給客戶的證券。
質(zhì)押品保管庫，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的質(zhì)押品保管專用賬戶，用于存放結(jié)算參與人提交的用于回購的質(zhì)押券等質(zhì)押品。
證券結(jié)算備付金，是指結(jié)算參與人在其資金交收賬戶內(nèi)存放的用于完成資金交收的資金。
證券結(jié)算互保金，是指全體結(jié)算參與人繳納的用以在發(fā)生交收違約時彌補流動性不足以及交收違約損失的資金。
第七十九條證券公司以外的機構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以接受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托為投資者開立證券賬戶、可以接受投資者委托托管其證券，或者申請成為結(jié)算參與人為客戶辦理證券和資金的清算交收，有關(guān)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)處理參照本辦法執(zhí)行。
第八十條本辦法由中國證監(jiān)會負責解釋、修訂。
第八十一條本辦法自2006年7月1日起施行。
證券合同管理辦法篇八
第七條證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立和解散，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
(二)證券的存管和過戶;。
(三)證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;。
(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;。
(六)依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);。
(七)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
(二)購置非自用不動產(chǎn);。
(三)在本辦法第六十五條、第六十六條規(guī)定之外買賣證券;。
(四)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十條證券登記結(jié)算機構(gòu)的下列事項，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準：
(一)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的制定和修改;。
(二)重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事務(wù);。
(三)與證券登記結(jié)算有關(guān)的主要收費項目和標準的制定或調(diào)整;。
(四)董事長、副董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任免;。
(五)依法應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準的其他事項。
前款第(一)項中所稱的業(yè)務(wù)規(guī)則，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結(jié)算、結(jié)算參與人管理等與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十一條證券登記結(jié)算機構(gòu)的下列事項和文件，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告：
(一)業(yè)務(wù)實施細則;。
(二)制定或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)復(fù)原計劃、緊急應(yīng)對程序;。
(三)辦理新的證券品種的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，變更登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式;。
(四)結(jié)算參與人和結(jié)算銀行資格的取得和喪失等變動情況;。
(五)發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風險和技術(shù)風險，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或涉及重大訴訟;。
(六)任免分公司總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司部門負責人;。
(七)有關(guān)經(jīng)營情況和國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報告;。
(十)中國證監(jiān)會要求報告的其他事項和文件。
第十二條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。
第十三條證券登記結(jié)算機構(gòu)對其所編制的與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進行專屬管理;未經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)同意，任何組織和個人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。
第十四條證券登記結(jié)算機構(gòu)及其工作人員依法對與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負有保密義務(wù)。
對與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當拒絕查詢，但有下列情形之一的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當依法辦理：
(一)證券持有人查詢其本人的有關(guān)證券資料;。
(二)證券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊及有關(guān)資料;。
(三)證券交易所依法履行職責要求證券登記結(jié)算機構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料;。
(四)人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和中國證監(jiān)會依照法定的條件和程序進行查詢和取證。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。
第十五條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當公開業(yè)務(wù)規(guī)則、與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費項目和標準。
證券登記結(jié)算機構(gòu)制定或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整證券登記結(jié)算主要收費項目和標準等，應(yīng)當征求相關(guān)市場參與人的意見。
第十六條證券登記結(jié)算機構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密。
證券登記結(jié)算機構(gòu)違反《證券法》及本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法予以行政處罰;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。
證券合同管理辦法篇九
第一條根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規(guī)定，制定本細則。
第二條本細則所稱機構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。
第三條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)本細則規(guī)定，負責證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。
第二章從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書
第四條機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當依據(jù)本細則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第五條符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
第六條取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。
申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。
第七條執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行。
第八條申請人應(yīng)當向所在機構(gòu)提交下列申請材料：
（一）執(zhí)業(yè)證書申請表；
（二）身份證復(fù)印件；
（三）學歷證明復(fù)印件；
（四）協(xié)會規(guī)定的其他材料。
第九條執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：
（三）協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。
第十條對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。
對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構(gòu)并說明原因。
第三章執(zhí)業(yè)證書管理
第十一條機構(gòu)應(yīng)當指定資格管-理-員負責本機構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管-理-員須向協(xié)會備案，代表所在機構(gòu)行使下述職責：
（一）使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機構(gòu)的系統(tǒng)用戶進行管理；
（二）組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；
（三）負責所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；
（四）按照協(xié)會的部署組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；
（五）協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；
（六）負責所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項；
（七）為所在機構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；
（八）保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。
機構(gòu)更換資格管-理-員應(yīng)當向協(xié)會備案。資格管-理-員不得擅自委托他人代其行使職責。
第十二條執(zhí)業(yè)人員受到所在機構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構(gòu)的，所在機構(gòu)應(yīng)當于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。
第十三條執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當按照本細則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。
第十四條執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第十五條機構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。
第十六條執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當定期參加協(xié)會或其認可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
第十七條受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當參加強制培訓(xùn)。
第十八條協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。
第十九條協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。
第二十條協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。
第四章年檢
第二十一條協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
第二十二條年檢的程序是：
（四）協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機構(gòu)，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告；
（五）機構(gòu)資格管-理-員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。
第二十三條有下列情形之一的，不予通過年檢：
（一）執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；
（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；
（三）不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；
（四）未按規(guī)定參加年檢的；
（五）協(xié)會規(guī)定的其他情形。
第二十四條因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十五條因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。
第五章檢查和調(diào)查
第二十六條協(xié)會對機構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細則的情況進行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對機構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細則的行為進行調(diào)查。
第二十七條協(xié)會可以委托相關(guān)單位對所在地機構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進行檢查和調(diào)查。
第二十八條協(xié)會對機構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：
（二）是否及時履行了規(guī)定的備案義務(wù)；
（三）執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；
（四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。
第二十九條對機構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：
（一）與有關(guān)負責人談話；
（二）查閱執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；
（三）查閱人員聘用合同；
（四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；
（五）約請執(zhí)業(yè)人員談話；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十條對執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：
（一）與所在機構(gòu)有關(guān)負責人面談，了解有關(guān)情況；
（二）查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；
（三）查閱被調(diào)查人聘用合同；
（四）調(diào)閱被調(diào)查人檔案；
（五）與被調(diào)查人談話；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十一條檢查和調(diào)查人員在進行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。
第三十二條機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進行的檢查和調(diào)查應(yīng)當予以配合。
第六章罰則
第三十三條執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第三十四條執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處罰。
第三十五條機構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機構(gòu)下列處分：（一）批評；（二）通報批評；（三）暫停部分會員權(quán)利；（四）暫停會員資格；（五）取消會員資格；同時給予直接責任人下列處分：（一）批評；（二）通報批評。情節(jié)嚴重的'，移交中國證監(jiān)會處罰。
第七章附則
第三十六條協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證，通過基礎(chǔ)科目和兩門（含兩門）以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門（含四門）以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。
第三十七條執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費用由機構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。
第三十八條協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理。
第三十九條資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會另行制定。
第一章 總 則
第一條 為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進證券市場規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。
第二條 在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱“機構(gòu)”）中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第三條 本辦法所稱機構(gòu)是指：
（一）證券公司；
（二）基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)；
（三）證券投資咨詢機構(gòu)；
（四）證券資信評估機構(gòu)；
（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
第四條 本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：
（三）證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；
（四）證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
第五條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依據(jù)本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
第六條 中國證監(jiān)會對協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。
第二章 從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書
第七條 參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18?周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第八條 資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。
第九條 從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。
根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構(gòu)用人時參考。
第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：
（一）已被機構(gòu)聘用；
（二）最近三年未受過刑事處罰；
（三）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；
（四）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
（六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，申請人應(yīng)當同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。
第十一條 申請人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起三十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當自收到申請之日起三十日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。
第十二條 執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構(gòu)委派，可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。
第三章 監(jiān)督管理
第十三條 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
第十四條 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
第十五條 機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。
第十六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告。
第十七條 協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
第十八條 協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等，應(yīng)當報中國證監(jiān)會核準。
第十九條 協(xié)會應(yīng)當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。
第四章 罰 則
第二十條 參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
第二十一條 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十二條 機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，由協(xié)會對機構(gòu)及其直接責任人員給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3?萬元以下罰款。
第二十三條 機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3?萬元以下罰款。
第二十四條 從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3?個月至12?個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3?萬元以下罰款。
第二十五條 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3?年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第二十六條 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應(yīng)當給予紀律處分。
第五章 附 則
第二十七條 本辦法實施前，持有協(xié)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的，可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。
持有上述兩個或者兩個以上證書的，可以根據(jù)協(xié)會規(guī)定，取得專業(yè)水平級別認證。
第二十八條 機構(gòu)高級管理人員的資格管理由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
證券合同管理辦法篇十
第四十一條證券公司參與證券和資金的集中清算交收，應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請取得結(jié)算參與人資格，與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂結(jié)算協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。
沒有取得結(jié)算參與人資格的證券公司，應(yīng)當與結(jié)算參與人簽訂委托結(jié)算協(xié)議，委托結(jié)算參與人代其進行證券和資金的集中清算交收。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當制定并公布結(jié)算協(xié)議和委托結(jié)算協(xié)議范本。
第四十二條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，辦理資金劃付業(yè)務(wù)。
第四十三條證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機構(gòu)負責辦理證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收;結(jié)算參與人負責辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。
第四十四條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結(jié)算參與人的證券和資金的集中清算交收。
結(jié)算參與人應(yīng)當根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，申請開立證券交收賬戶和資金交收賬戶用以辦理證券和資金的交收。同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，應(yīng)當申請開立自營證券、資金交收賬戶和客戶證券、資金交收賬戶分別用以辦理自營業(yè)務(wù)的證券、資金交收和經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券、資金交收。
第四十五條證券登記結(jié)算機構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。
第四十六條證券登記結(jié)算機構(gòu)與參與多邊凈額結(jié)算的結(jié)算參與人簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：
(二)受讓前項權(quán)利和義務(wù)后，證券登記結(jié)算機構(gòu)享有原合同雙方結(jié)算參與人對其對手方結(jié)算參與人的權(quán)利，并應(yīng)履行原合同雙方結(jié)算參與人對其對手方結(jié)算參與人的義務(wù)。
第四十七條證券登記結(jié)算機構(gòu)進行多邊凈額清算時，應(yīng)當將結(jié)算參與人的證券和資金軋差計算出應(yīng)收應(yīng)付凈額，并在清算結(jié)束后將清算結(jié)果及時通知結(jié)算參與人。
證券登記結(jié)算機構(gòu)采取其他結(jié)算方式的，應(yīng)當按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行清算。
第四十八條集中交收前，結(jié)算參與人應(yīng)當向客戶收取其應(yīng)付的證券和資金，并在結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人資金交收賬戶留存足額證券和資金。
結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。
第四十九條集中交收過程中，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在交收時點，向結(jié)算參與人收取其應(yīng)付的資金和證券，同時交付其應(yīng)收的證券和資金。交收完成后不可撤銷。
結(jié)算參與人未能足額履行應(yīng)付證券或資金交收義務(wù)的，不能取得相應(yīng)的資金或證券。
對于同時經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，如果其客戶資金交收賬戶資金不足的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用該結(jié)算參與人自營資金交收賬戶內(nèi)的資金完成交收。
第五十條集中交收后，結(jié)算參與人應(yīng)當向客戶交付其應(yīng)收的證券和資金。
結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。
第五十一條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則中對結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機構(gòu)之間的證券和資金的集中交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券和資金的交收期限分別做出規(guī)定。
結(jié)算參與人應(yīng)當在規(guī)定的交收期限內(nèi)完成證券和資金的交收。
第五十二條因證券登記結(jié)算機構(gòu)的原因?qū)е虑逅憬Y(jié)果有誤的，結(jié)算參與人在履行交收責任后可以要求證券登記結(jié)算機構(gòu)予以糾正，并承擔結(jié)算參與人遭受的直接損失。
證券合同管理辦法篇十一
第一條為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護證券登記結(jié)算秩序，防范證券登記結(jié)算風險，保障證券市場安全高效運行，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種(以下統(tǒng)稱證券)的登記結(jié)算，適用本辦法。
境內(nèi)上市外資股的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條證券登記結(jié)算活動必須實行公開、公平、公正、安全、高效的原則。
第四條證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，由證券登記結(jié)算機構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理。
第五條證券登記結(jié)算活動必須遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定以及證券登記結(jié)算機構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第六條中國證監(jiān)會依法對證券登記結(jié)算機構(gòu)及證券登記結(jié)算活動進行監(jiān)督管理。
證券合同管理辦法篇十二
第一條為了規(guī)避公司在經(jīng)營管理活動中的風險，維護公司利益，根據(jù)國家有關(guān)印章使用管理規(guī)定，結(jié)合公司實際情況特制定本管理辦法，旨在規(guī)范公司合同專用章的管理。
第二條具備下列條件之一的方可發(fā)放合同專用章：
（一）對外聯(lián)系購銷、加工任務(wù)較多的部門；
（二）取得授權(quán)委托具獨立經(jīng)營資格的企業(yè)非法人分支機構(gòu)。
第三條本規(guī)定適用于集團有限責任公司（以下簡稱集團公司）及下屬企業(yè)或部室對合同專用章的管理。
第二章管理、監(jiān)督機構(gòu)。
責人授權(quán)合同專用章專責人，出具書面的授權(quán)委托書。企業(yè)建立《合同專用章管理表》，專人領(lǐng)取和歸還印章情況在表上予以記錄。被授權(quán)人員工作變動的應(yīng)辦理用章的交接手續(xù)。
第五條集團公司法律事務(wù)室負責對企業(yè)合同專用章的管理情況進行監(jiān)督，定期或不定期檢查合同專用章使用管理情況。企業(yè)應(yīng)積極配合，提供相關(guān)記錄和材料。
第三章用章的流程及檔案保管。
第六條合同專用章的用章申請審批權(quán)由企業(yè)依據(jù)合同的審批權(quán)限授權(quán)相關(guān)負責人員。超越授權(quán)范圍的，將追究負責人和使用人的責任。申請人依據(jù)已獲審批的《用章審批登記表》到用章管理員處辦理用章。
第七條《用章審批登記表》包括用章日期、用章單位、用章內(nèi)容、批準用章人、經(jīng)手人、蓋章人等內(nèi)容，必須逐項登記字跡要清楚。
合同專用章的管理人應(yīng)對《用章審批登記表》上記載內(nèi)容予以認真核對，確認無誤后方可蓋章，并將用章記錄在《用章登記簿》上登記。
第八條對須經(jīng)過多部門會簽的合同，憑會簽表并在《用章登記簿》登記，可使用合同專用章，會簽表復(fù)印件應(yīng)保存?zhèn)浒浮?BR> 第九條禁止在空白文本或空白合同書上預(yù)蓋合同專用章。
第十條所有用印申請審批流程必須按以上流程嚴格執(zhí)行，特殊緊急事項需要用章的，如單位領(lǐng)導(dǎo)均外出，用章人可通過電話或其他方式向有用印審批權(quán)限的領(lǐng)導(dǎo)口頭請示核準后，用章管理人方可用章，事后用章人應(yīng)補齊用章審批手續(xù)。
第十一條合同專用章管理人不在崗時，印章保管部室負責人應(yīng)指定一名臨時用章管理人，臨時用章管理人除按照用章程序在合同上用章外，應(yīng)于《用章審批登記表》的蓋章經(jīng)手人處簽名備查。
第十二條蓋章完畢后，印章保管人應(yīng)將《用章審批登記表》、《用章登記簿》或相關(guān)文件審批表復(fù)印件等資料存檔以備檢查。
第十三條一般情況下，不得將印章攜帶出單位外使用。如確需在單位外用印時，必須經(jīng)企業(yè)負責人批準，辦理印章出借手續(xù)，并由印章管理人員或企業(yè)負責人指定的專人到場監(jiān)印。
第四章附則。
第十四條用章管理人應(yīng)妥善保管合同專用章，不得擅自出借、攜帶外出。
所有人員都必須嚴格依照本管理辦法規(guī)定程序使用印章，不得越權(quán)審批，未經(jīng)批準，不得擅自使用。違反本管理規(guī)定造成損失的，企業(yè)有權(quán)給予處分，并要求責任人員賠償造成的損失。
第十五條合同專用章發(fā)生遺失、損毀、被盜等情況時，用章管理人應(yīng)即日向辦公室書面報告，若外出或下班的，應(yīng)先口頭報告，事后提交書面報告，辦公室收到報告后應(yīng)即時向企業(yè)負責人匯報，并及時采取補救措施，依法公告作廢，用章管理人有過錯的，企業(yè)有權(quán)給予處分，并要求其承擔造成企業(yè)損失的賠償責任。
第十六條本管理辦法由集團公司法律事務(wù)室負責解釋，從20xx年月日起施行。
證券合同管理辦法篇十三
《證券交易所管理辦法》共十一章一百零三條，那么，下面是辦法的詳細內(nèi)容，希望對大家有幫助。
第一條為加強對證券交易所的管理，明確證券交易所的職權(quán)和責任，維護證券市場的正常秩序，制定本辦法。
第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券交易所。
第三條本辦法所稱證券交易所是指依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。
第四條證券交易所由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)監(jiān)督管理。
證券交易所設(shè)立的證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當接受證監(jiān)會的監(jiān)督管理。
第五條證券交易所的名稱，應(yīng)當標明“證券交易所”字樣。其他任何單位和個人不得使用“證券交易所”的名稱。
第七條申請設(shè)立證券交易所，應(yīng)當向證監(jiān)會提交下列文件：
(一)。
申請書。
(二)章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案;。
(三)擬加入會員名單;。
(四)理事會候選人名單及簡歷;。
(五)場地、設(shè)備及資金情況說明;。
(六)擬任用管理人員的情況說明;。
(七)證監(jiān)會要求提交的其他文件。
(一)設(shè)立目的;。
(二)名稱;。
(三)主要辦公及交易場所和設(shè)施所在地;。
(四)職能范圍;。
(五)會員的資格和加入、退出程序;。
(六)會員的權(quán)利和義務(wù);。
(七)對會員的紀律處分;。
(八)組織機構(gòu)及其職權(quán);。
(九)高級管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責;。
(十)資本和財務(wù)事項;。
(十一)解散的條件和程序;。
(十二)其他需要在章程中規(guī)定的事項。
第九條解散證券交易所，經(jīng)證監(jiān)會審核同意后，報國務(wù)院批準。
第十條證券交易所應(yīng)當創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券市場的正常運行。
(三)接受上市申請、安排證券上市;。
(五)對會員進行監(jiān)管;。
(六)對上市公司進行監(jiān)管;。
(七)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);。
(八)管理和公布市場信息;。
(九)證監(jiān)會許可的其他職能。
第十二條證券交易所不得直接或者間接從事：
(一)以營利為目的的業(yè)務(wù);。
(二)新聞出版業(yè);。
(三)發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料;。
(四)為他人提供擔保;。
(五)未經(jīng)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
第十三條證券交易所上市新的證券交易品種，應(yīng)當報證監(jiān)會批準。
第十四條證券交易所以聯(lián)網(wǎng)等方式為非本所上市的證券交易品種提供證券交易服務(wù)，應(yīng)當報證監(jiān)會批準。
第十五條證券交易所應(yīng)當在其職能范圍內(nèi)制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則。證券交易所制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則，由證券交易所理事會通過，報證監(jiān)會批準。
證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則及其他與證券交易活動有關(guān)的規(guī)則。
第十六條證券交易所設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。
第十七條會員大會為證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。會員大會有以下職權(quán)：
(二)選舉和罷免會員理事;。
(三)審議和通過理事會、總經(jīng)理的。
工作報告。
章程的制定和修改經(jīng)會員大會通過后，報證監(jiān)會批準。
第十八條會員大會由理事會召集，每年召開1次。有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：
(一)理事人數(shù)不足本辦法規(guī)定的最低人數(shù);。
(二)占會員總數(shù)1/3以上的會員請求;。
(三)理事會認為必要。
第十九條會員大會須有2/3以上會員出席，其決議須經(jīng)出席會議的過半數(shù)以上會員表決通過后方為有效。
會員大會結(jié)束后10日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當將大會全部文件及有關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
第二十條理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，每屆任期3年。
理事會的職責是：
(一)執(zhí)行會員大會的決議;。
(三)審定總經(jīng)理提出的。
工作計劃。
(四)審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案;。
(五)審定對會員的接納;。
(六)審定對會員的處分;。
(七)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置;。
(八)會員大會授予的其他職責。
第二十一條證券交易所理事會由7至13人組成，其中非會員理事人數(shù)不少于理事會成員總數(shù)的1/3，不超過理事會成員總數(shù)的1/2。
會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。
理事連續(xù)任職不得超過兩屆。
理事會會議至少每季度召開一次。會議須有2/3以上理事出席，其決議應(yīng)當經(jīng)出席會議的2/3以上理事表決同意方為有效。理事會決議應(yīng)當在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)報證監(jiān)會備案。
第二十二條理事會設(shè)理事長1人，副理事長1至2人。理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生?？偨?jīng)理應(yīng)當是理事會成員。
第二十三條理事長負責召集和主持理事會會議。理事長因故臨時不能履行職責時，由理事長指定的副理事長代其履行職責。
理事長擔任會員大會期間的會議主席。
第二十四條證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至3人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理不得由國家公務(wù)員兼任。
總經(jīng)理、副總經(jīng)理任期3年?？偨?jīng)理連續(xù)任職不得超過兩屆?？偨?jīng)理在理事會領(lǐng)導(dǎo)下負責證券交易所的日常管理工作，為證券交易所的法定代表人?？偨?jīng)理因故臨時不能履行職責時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責。
第二十五條證券交易所中層干部的任免報證監(jiān)會備案，財務(wù)、人事部門負責人的任免報證監(jiān)會批準。
第二十六條理事會設(shè)監(jiān)察委員會，每屆任期3年。監(jiān)察委員會主席由理事長兼任。監(jiān)察委員會對理事會負責，行使下列職權(quán)：
(二)監(jiān)察高級管理人員執(zhí)行會員大會、理事會決議的情況;。
第二十七條根據(jù)需要，理事會可以下設(shè)其他專門委員會。各專門委員會的職責、任期和人員組成等事項，應(yīng)當在證券交易所章程中作出具體規(guī)定。
各專門委員會的經(jīng)費應(yīng)當納入證券交易所的預(yù)算。
第二十八條有下列情形之一的，不得招聘為證券交易所從業(yè)人員，不得擔任證券交易所高級管理人員：
(六)被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年;。
(七)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的其他情況。
第二十九條證券交易所高級管理人員的產(chǎn)生、聘任有不正當情況，或者前述人員在任期內(nèi)有違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，或者由于其他原因，不適宜繼續(xù)擔任其所擔任的職務(wù)時，證監(jiān)會有權(quán)解除有關(guān)人員的職務(wù)，并任命新的人選。
第三十條證券交易所應(yīng)當制定具體的交易規(guī)則。其內(nèi)容包括：
(一)交易證券的種類和期限;。
(四)清算交割事項;。
(五)交易糾紛的解決;。
(六)上市證券的暫停、恢復(fù)與取消交易;。
(七)證券交易所的開市、收市、休市及異常情況的處理;。
(八)交易手續(xù)費及其他有關(guān)費用的收取方式和標準;。
(九)對違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定;。
(十一)股價指數(shù)的編制方法和公布方式;。
(十二)其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項。
第三十一條證券交易所應(yīng)當公布即時行情，并按日制作證券行情表，記載下列事項，以適當方式公布：
(一)上市證券的名稱;。
(二)開市、最高、最低及收市價格;。
(三)與前一交易日收市價比較后的漲跌情況;。
(四)成交量、值的分計及合計;。
(五)股價指數(shù)及其漲跌情況;。
(六)證監(jiān)會要求公開的其他事項。
第三十二條證券交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。
第三十三條證券交易所應(yīng)當在業(yè)務(wù)規(guī)則中對證券交易。
合同。
的生效和廢止條件作出詳細規(guī)定，并維護在本證券交易所達成的證券交易合同的有效性。
第三十四條證券交易所應(yīng)當保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易行情和其他公開披露的信息，并有平等的交易機會。
第三十五條證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。暫停交易的時間超過1個交易日時，應(yīng)當報證監(jiān)會備案;暫停交易的時間超過5個交易日時，應(yīng)當事先報證監(jiān)會批準。
證監(jiān)會有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。
第三十六條證券交易所應(yīng)當建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。
除上述情況外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。
第三十七條證券交易所及其會員應(yīng)當妥善保存證券交易中產(chǎn)生的委托資料、交易記錄、清算文件等，并制定相應(yīng)的查詢和保密管理措施。
證券交易所應(yīng)當根據(jù)需要制定上述文件的保存期，并報證監(jiān)會批準。重要文件的保存期應(yīng)當不少于20年。
第三十八條證券交易所應(yīng)當保證其業(yè)務(wù)規(guī)則得到切實執(zhí)行，對違反業(yè)務(wù)規(guī)則的行為要及時處理。
對國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中規(guī)定的有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負有發(fā)現(xiàn)、制止和上報的責任，并有權(quán)在職責范圍內(nèi)予以查處。
第三十九條證券交易所應(yīng)當建立符合證券市場監(jiān)督管理和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)，并設(shè)立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構(gòu)。
證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度，共同監(jiān)管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險。
(一)取得會員資格的條件和程序;。
(四)會員的業(yè)務(wù)報告制度;。
(五)會員所派出市代表在交易場所內(nèi)的行為規(guī)范;。
(六)會員及其出市代表違法、違規(guī)行為的處罰;。
(七)其他需要在會員管理規(guī)則中規(guī)定的事項。
第四十一條證券交易所接納的會員應(yīng)當是有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)。
境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。特別會員的資格及權(quán)利、義務(wù)由證券交易所章程規(guī)定。
第四十二條證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當在決定后的5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會備案;決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報證監(jiān)會備案。
第四十三條證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位應(yīng)當報證監(jiān)會批準。證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應(yīng)當事先報證監(jiān)會批準。
第四十四條證券交易所應(yīng)當對會員取得的交易席位實施嚴格管理。會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批。嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用。
第四十五條證券交易所應(yīng)當根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列監(jiān)管：
(二)檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格;。
(三)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所;。
(四)對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風險控制措施，并報證監(jiān)會備案;。
(六)其他監(jiān)管事項。
第四十六條證券交易所應(yīng)當在業(yè)務(wù)規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)做出詳細規(guī)定，并實施下列監(jiān)管：
(一)制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性;。
(二)規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況;。
(三)要求會員每月過后5日內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告，報告格式和內(nèi)容由證券交易所報證監(jiān)會批準后頒布。
第四十七條證券交易所每年應(yīng)當對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報證監(jiān)會。
第四十八條證券交易所有權(quán)要求會員提供有關(guān)業(yè)務(wù)的報表、賬冊、交易記錄及其他文件、資料。
第四十九條證券交易所會員應(yīng)當接受證券交易所的監(jiān)督管理，并主動報告有關(guān)問題。
第五十條證券交易所可以根據(jù)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員的違規(guī)行為進行制裁。
第五十一條證券交易所應(yīng)當根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定具體的上市規(guī)則。其內(nèi)容包括：
(一)證券上市的條件、申請和批準程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式;。
(二)上市公告書的內(nèi)容及格式;。
(三)上市推薦人的資格、責任、義務(wù);。
(四)上市費用及其他有關(guān)費用的收取方式和標準;。
(五)對違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定;。
(六)其他需要在上市規(guī)則中規(guī)定的事項。
第五十二條證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立上市協(xié)議，確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。上市協(xié)議的內(nèi)容與格式應(yīng)當符合國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的規(guī)定，并報證監(jiān)會備案。
交易所與任何上市公司所簽上市協(xié)議的內(nèi)容與格式均應(yīng)一致;確需與某些上市公司簽署特殊條款時，報證監(jiān)會批準。
上市協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：
(一)上市費用的項目和數(shù)額;。
(二)證券交易所為公司證券發(fā)行、上市所提供的技術(shù)服務(wù);。
(三)要求公司指定專人負責證券事務(wù);。
(四)上市公司定期報告、臨時報告的報告程序及回復(fù)交易所質(zhì)詢的具體規(guī)定;。
(五)股票停牌事宜;。
(六)協(xié)議雙方違反上市協(xié)議的處理;。
(七)仲裁條款;。
(八)證券交易所認為需要在上市協(xié)議中明確的其他內(nèi)容。
第五十三條證券交易所應(yīng)當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求，并在上市后由上市推薦人指導(dǎo)上市公司履行相關(guān)義務(wù)。
證券交易所應(yīng)當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責。上市推薦人不按規(guī)定履行職責的，證券交易所有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定對上市推薦人予以處分。
第五十四條證券交易所應(yīng)當根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一制定的格式和證券交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，復(fù)核上市公司的配股。
說明書。
上市公告書等與募集資金及證券上市直接相關(guān)的公開說明文件，并監(jiān)督上市公司按時公布。證券交易所可以要求上市公司或者上市推薦人就上述文件做出補充說明并予以公布。
第五十五條證券交易所應(yīng)當督促上市公司按照規(guī)定的報告期限和證監(jiān)會統(tǒng)一制定的格式，編制并公布年度報告、中期報告，并在其公布后進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時處理。證券交易所應(yīng)當在報告期結(jié)束后20個工作日內(nèi)，將檢查情況報告證監(jiān)會。
第五十六條證券交易所應(yīng)當審核上市公司編制的臨時報告。臨時報告的內(nèi)容涉及《公司法》、國家證券法規(guī)以及公司章程中規(guī)定需要履行審批程序的事項，或者涉及應(yīng)當報證監(jiān)會批準的事項，證券交易所應(yīng)當在確認其已履行規(guī)定的審批手續(xù)后，方可準予其公布。
第五十七條出現(xiàn)以下情況之一的，證券交易所應(yīng)當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：
(一)該公司股票交易發(fā)生異常波動;。
(二)有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;。
(三)上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;。
(四)證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時;。
第五十八條證券交易所應(yīng)當設(shè)立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統(tǒng)計和監(jiān)督。上市公司股東因持股數(shù)量變動而產(chǎn)生信息披露義務(wù)的，證券交易所應(yīng)當在其履行信息披露之前，限制其繼續(xù)交易該股票，督促其及時履行信息披露義務(wù)，并立即向證監(jiān)會報告。
第五十九條證券交易所應(yīng)當采取必要的技術(shù)措施，將上市公司尚未上市流通股份與其已上市流通股份區(qū)別開來。未經(jīng)證監(jiān)會批準，不得準許尚未上市流通股份進入交易系統(tǒng)。
第六十條證券交易所應(yīng)當采取必要的措施，保證上市公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理不得賣出本人持有的本公司股票。
第六十一條上市公司應(yīng)當建立上市公司信息統(tǒng)計系統(tǒng)，并按照交易所的要求及時報送、公布有關(guān)統(tǒng)計資料。
第六十二條證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，并可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見，報證監(jiān)會予以處罰。
第六十三條證券交易所應(yīng)當比照本章的有關(guān)規(guī)定，對其他上市證券的發(fā)行人進行監(jiān)管。
第六十四條證券交易所應(yīng)當設(shè)立一個證券登記結(jié)算機構(gòu)，為證券的發(fā)行和在證券交易所的證券交易活動提供集中的登記、存管、結(jié)算與交收服務(wù)。
第六十五條證券登記結(jié)算機構(gòu)的注冊資本應(yīng)當不低于1億元人民幣。
第六十六條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當為證券市場提供安全、公平、高效的服務(wù)，并接受證券交易所對其業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督。
第六十七條證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括：
(一)股權(quán)登記;。
(二)證券持有人名冊登記和證券賬戶的設(shè)立;。
(三)記名證券的存管和過戶;。
(四)證券交易所的所有上市品種交易后的結(jié)算與交收;。
(五)代理證券的還本付息或者權(quán)益分派及其他代理人服務(wù);。
(六)實物證券的保管;。
(七)與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的咨詢、培訓(xùn)等服務(wù);。
(八)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
第六十八條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在其職能范圍內(nèi)制定和修改章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，報證監(jiān)會批準后生效。
證券登記結(jié)算機構(gòu)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免須報證監(jiān)會批準。
第六十九條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當建立為證券交易所的上市證券的交易提供集中的登記、存管、結(jié)算和交收服務(wù)的系統(tǒng)(以下簡稱結(jié)算系統(tǒng))，有必備的電腦、通訊設(shè)備，有完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保證券登記、存管、結(jié)算交收資料和電腦、通訊系統(tǒng)的安全。
第七十條證券登記結(jié)算機構(gòu)可以通過簽訂協(xié)議的方式委托其他證券登記結(jié)算機構(gòu)代理上市證券的部分登記、存管、結(jié)算和交收服務(wù)。
第七十一條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當與證券交易所簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議，并報證監(jiān)會備案。
第七十二條證券交易所的會員為參加證券交易所交易市場的交易而繳存的清算頭寸、清算交割準備金，應(yīng)當由證券登記結(jié)算機構(gòu)專項存儲。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在業(yè)務(wù)規(guī)則中明確上述資金的用途及收取標準，并對上述資金嚴格管理，嚴禁透支，不得挪作他用。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風險保證基金，并建立一套完整的風險管理系統(tǒng)，保證證券交易與結(jié)算交收的連續(xù)性和安全性。結(jié)算系統(tǒng)風險保證金的構(gòu)成和使用原則應(yīng)當在證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則中做出明確規(guī)定。
第七十三條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)與證券發(fā)行人簽訂的服務(wù)合同，定期或者不定期地向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關(guān)資料。在無紙化發(fā)行和交易的條件下，證券登記結(jié)算機構(gòu)提供的證券持有人名冊是證明證券持有人權(quán)益的有效憑證。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當確保證券持有人名冊的合法性、真實性和完整性。任何機構(gòu)和個人不得偽造、篡改、損毀證券持有人名冊及其他相關(guān)資料。
第七十四條證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)拒絕任何單位或者個人查詢證券持有人名冊及其相關(guān)資料，但下列情況除外：
(一)證券持有人本人或者委托經(jīng)公證的受托人查詢;。
(二)依本辦法第七十三條向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關(guān)資料;。
(三)證監(jiān)會及其授權(quán)部門、人民法院、人民檢察院及其他國家機關(guān)依照法律、法規(guī)的規(guī)定和程序進行的查詢和取證。
第七十五條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照證監(jiān)會的規(guī)定，建立和健全本機構(gòu)的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等內(nèi)部管理制度和工作程序，并報證監(jiān)會備案。
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存證券登記、存管、結(jié)算和交收業(yè)務(wù)中形成的原始憑證，根據(jù)需要制定保存期，并報證監(jiān)會批準。重要文件的保存期應(yīng)當不少于20年。會計憑證和報表按財政部門的規(guī)定辦理。
第七十六條證券登記結(jié)算機構(gòu)管理人員及工作人員的任職條件比照本辦法第二十八條的規(guī)定執(zhí)行。
第七十七條證券登記結(jié)算機構(gòu)申請歇業(yè)、解散，在根據(jù)法定程序辦理手續(xù)的同時，應(yīng)當報證監(jiān)會備案。
第七十八條證券交易所不得以任何方式轉(zhuǎn)讓其依照本辦法取得的設(shè)立及業(yè)務(wù)許可。
第七十九條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的高級管理人員對其任職機構(gòu)負有誠實信用的義務(wù)。
證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的總經(jīng)理離任時，交易所理事會應(yīng)當聘請地方審計局或者具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行總經(jīng)理離任審計。交易所聘請的審計機構(gòu)應(yīng)當報證監(jiān)會認可。
第八十條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織、團體和機構(gòu)中兼職。證券交易所的非會員理事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會員公司兼職。
第八十一條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息，不得以任何方式從證券交易所的會員、上市公司獲取利益。
第八十二條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的高級管理人員及其他工作人員在履行職責時，遇到與本人或者其親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當回避。具體回避事項由其章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定。
第八十三條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的各種資金和費用應(yīng)當嚴格按照規(guī)定用途使用，并制定專項管理規(guī)則進行管理，不得挪作他用。
上述各種費用的收取標準及收取方式應(yīng)當報收費主管部門備案。
第八十四條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當履行下列報告義務(wù)：
(一)每一財政年度終了后3個月內(nèi)向證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。
(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)，就業(yè)務(wù)情況、國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況等向證監(jiān)會提交季度、年度工作報告。年度工作報告抄報證券交易所所在地人民政府。
(三)國家其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及本辦法其他條款中規(guī)定的報告事項。
(四)證監(jiān)會要求的其他報告事項。
第八十五條遇有重大事項，證券交易所應(yīng)當隨時向證監(jiān)會報告。
前款所稱重大事項包括：
(六)證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第八十六條遇有以下事項，證券交易所應(yīng)當隨時向證監(jiān)會報告，同時抄報交易所所在地人民政府，并采取適當方式告知交易所會員和證券投資者：
(二)證券交易所因不可抗力導(dǎo)致停市，或者為維護證券交易正常秩序采取技術(shù)性停市措施。
第八十七條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)證監(jiān)會的要求，向證監(jiān)會提供證券市場信息、業(yè)務(wù)文件和其他有關(guān)的數(shù)據(jù)、資料。
第八十八條證監(jiān)會有權(quán)要求證券交易所提供會員和上市公司的有關(guān)資料。
第八十九條證監(jiān)會有權(quán)要求證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)對其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則進行修改。
第九十條證監(jiān)會有權(quán)派員監(jiān)督檢查證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況，或者調(diào)查其他有關(guān)事項。
上述檢查人員在執(zhí)行檢查任務(wù)時應(yīng)當出示合法證明文件。
第九十一條證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)涉及訴訟，上述機構(gòu)的高級管理人員因履行職責涉及訴訟或者依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章應(yīng)當受到解除職務(wù)的處分時，證券交易所應(yīng)當及時向證監(jiān)會報告。
第九十二條證券交易所違反本辦法第十二條的規(guī)定，從事與其職能無關(guān)的業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會限期改正;構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責任。
第九十三條證券交易所違反本辦法第十三條和第十四條規(guī)定的，由證監(jiān)會責令停止該交易品種的交易，并對交易所有關(guān)負責人給予紀律處分。
第九十四條證券交易所違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責，或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)報告義務(wù)，由證監(jiān)會責令限期改正，并給予通報批評。
后果嚴重，影響證券交易活動正常開展的，證監(jiān)會有權(quán)責令證券交易所限期停業(yè)整頓。
第九十五條證券登記結(jié)算機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，證監(jiān)會可以責令證券交易所按證券交易所與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議對證券登記結(jié)算機構(gòu)進行處罰，或者由證監(jiān)會按照國家有關(guān)規(guī)定進行處罰。
第九十六條證券交易所存在下列情況時，由證監(jiān)會對有關(guān)高級管理人員視情節(jié)輕重分別給予警告、記過、記大過、撤職等行政處分，并責令證券交易所對有關(guān)的業(yè)務(wù)部門負責人給予紀律處分;造成嚴重后果的，由證監(jiān)會按本辦法第二十九條的規(guī)定處理;構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究有關(guān)責任人員的刑事責任：
(二)對工作不負責任，管理混亂，致使有關(guān)業(yè)務(wù)制度和操作規(guī)程不健全、不落實;。
(四)對在證券交易所內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為未能及時采取有效措施予以制止或者查處不力。
第九十七條證券交易所的任何工作人員有責任拒絕執(zhí)行任何人員向其下達的違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所有關(guān)規(guī)定的工作任務(wù)，并有責任向其更高一級領(lǐng)導(dǎo)和證監(jiān)會報告具體情況。沒有拒絕執(zhí)行上述工作任務(wù)，或者雖拒絕執(zhí)行但沒有報告的，要承擔相應(yīng)責任。
第九十八條證券交易所會員、上市公司違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，并且證券交易所沒有履行規(guī)定的監(jiān)督管理責任的，證監(jiān)會有權(quán)按照本辦法的有關(guān)規(guī)定，追究證券交易所和證券交易所有關(guān)高級管理人員和直接責任人的責任。
第九十九條證券交易所應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)，及時向證監(jiān)會報告其會員、上市公司及其他人員違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的情況;國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章授權(quán)由證券交易所處罰，或者按照證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、上市協(xié)議等證券交易所可以處罰的，證券交易所有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定予以處罰，并報證監(jiān)會備案;國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由證監(jiān)會處罰的，證券交易所可以向證監(jiān)會提出處罰建議。
證監(jiān)會可以要求證券交易所對其會員、上市公司進行處罰。
第一百條證券交易所、證券交易所會員、上市公司違反本辦法規(guī)定，直接責任人和與直接責任人有直接利益關(guān)系者因此而形成的非法獲利或者避損，由證監(jiān)會予以沒收并處以相當于非法獲利或者避損金額1至3倍的罰款。
第一百零一條本辦法下列用語的含義：
(一)“上市”是指證券發(fā)行人經(jīng)批準后將其證券在證券交易所掛牌交易。
(二)“上市公告書”是指上市公司按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，于其證券上市前，就其公司及證券上市的有關(guān)事宜，通過指定的報刊向社會公眾公布的信息披露文件。
(三)“上市費用”是指上市證券的發(fā)行人按照證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，就其證券上市向證券交易所交納的費用。
(四)“上市推薦人”是指由證券交易所認可的、協(xié)助證券發(fā)行人申請其證券上市的證券交易所正式會員。
(五)“席位費”是指證券交易所會員按照證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則向證券交易所交納的交易席位使用費。
(六)“證券交易所高級管理人員”是指證券交易所的理事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和各專門委員會委員。
(七)“證券登記結(jié)算機構(gòu)”是指由證券交易所設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的發(fā)行和在證券交易所的證券交易活動提供集中的登記、存管、結(jié)算與交收服務(wù)的證券中介服務(wù)機構(gòu)。
本辦法未作定義的用語的含義，依照國家其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中的定義確定。
第一百零二條本辦法由證監(jiān)會負責解釋。
第一百零三條本辦法自公布之日起施行，1996年8月21日證券委公布的《證券交易所管理辦法》同時廢止。