合同是明確雙方權責的法律文件。在簽訂合同前，充分了解交易對象的信用狀況，降低風險。以下是一些合同范本，供您參考。請注意，在實際應用中，合同內容應根據(jù)具體情況進行調整和修改，以確保合同符合雙方利益和法律法規(guī)的要求。在簽署合同之前，建議雙方詳細閱讀合同內容，并咨詢專業(yè)人士進行必要的法律意見。只有經過充分協(xié)商和合意，雙方簽署的合同才能真正發(fā)揮效力，為雙方創(chuàng)造和保護價值。
證券合同管理辦法篇一
為加強合同管理，避免失誤，提高經濟效益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及其他有關法規(guī)的規(guī)定，結合公司的實際情況，制訂本制度。
一、公司對外簽訂的各類合同一律適用本制度。
二、合同管理是企業(yè)管理的一項重要內容，搞好合同管理，對于公司經濟活動的開展和經濟利益的取得，都有積極的意義。各級領導干部、法人委托人以及其他有關人員，都必須嚴格遵守、切實執(zhí)行本制度。各有關部門必須互相配合，共同努力，搞好公司以“重合同、守信譽”為核心的合同管理工作。
三、合同談判須由總經理或分管副總經理與相關部門負責人共同參加，不得一個人直接與對方談判合同。
五、簽約人在簽訂合同之前，必須認真了解對方當事人的情況。
六、簽訂合同必須貫徹“平等互利、協(xié)商一致、等價有償”的原則和“價廉物美、擇優(yōu)簽約”的原則。
七、合同除即時清結者外，一律采用書面格式，并必須采用統(tǒng)一合同文本。
八、合同對各方當事人權利、義務的規(guī)定必須明確、具體，文字表達要清楚、準確。
合同內容應注意的主要問題是：
1、開頭部分，要注意寫明雙方的全稱、簽約時間和簽約地點。
2、正文部分：建設合同的內容包括工程范圍、建設工期，中間交工工程的開工和竣工時間，工程質量、工程造價、技術資料交付期間、材料和設備供應責任，撥款和結算、竣工驗收、質量保修范圍和質量保證期、雙方相互協(xié)作等條款;產品合同應注明產品名稱、技術標準和質量、數(shù)量、包裝、運輸方式及運費負擔、交貨期限、地點及驗收方法、價格、違約責任等。
3、結尾部分：注意雙方都必須使用合同專用章，原則上不使用公章，嚴禁使用財務章或業(yè)務章，注明合同有效期限;合同的有效期的生效日期不得早于雙方的簽署日期。
九、簽訂合同：除合同履行地在我方所在地外，簽約時應力爭協(xié)議合同由我方所在市人民法院管轄。
十、任何人對外簽訂合同，都必須以維護本公司合法權益和提高經濟效益為宗旨，決不允許在簽訂合同時假公濟私、損公肥私、謀取私利，違者依法嚴懲。
證券合同管理辦法篇二
第一條 為規(guī)范公司合同管理，防范與控制合同風險，保障公司合法權益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及有關法律、法規(guī)的規(guī)定，結合公司合同管理的實際情況，制定《四川路橋怡達投資有限公司合同管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。
第二條 本辦法所稱合同是指公司與自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議，包括公司對外簽訂或出具的具有法律約束力的一切協(xié)議、協(xié)定、會議紀要、備忘錄、聲明書、承諾書、訂單、招標書、投標書以及其他類似法律文件，也包括這些文件的補充文件，但勞動合同除外。
第三條 為規(guī)范合同管理，便于建立臺帳、歸檔管理、清晰查閱，本辦法結合實際情況對所有合同進行分類管理。
第四條 結合公司管理與項目管理特點，將合同分為以下九個類別：總承包類（zb）、監(jiān)理類（jl）、科研類（ky）、設計類（sj）、征遷類（zq）、咨詢類（zx）、辦公類（bg）、財務類（cw）、其它類（qt）、協(xié)議類（xy）等十個類別。
第五條 關于合同對方的確定，應按照本公司招標管理辦法進行選擇，并嚴格執(zhí)行國家與廣東省的相關法律法規(guī)及相關規(guī)定。
第六條 合同的協(xié)商與談判
（一） 合同經辦部門或人員應按照公司利益，就合同所涉及的交易事
項與對方充分協(xié)商，力爭達成對公司最為有利的成果。
（二） 合同條款必須完整齊備、覆蓋交易的整個流程和各個節(jié)點，尤其是必須在充分預判各種可能出現(xiàn)情況的基礎上建立切實有效的風險防范與應變處理機制，避免公司的日常經營活動受到不良影響。
第七條 合同的訂立是指雙方當事人就合同條款達成協(xié)議的法律行為。訂立合同，必須主體和客體合法、確定，雙方意思表示一致，內容合法，主要條款齊備，權利義務明確，責任分明，并應符合法律規(guī)定的形式。在協(xié)商、訂立合同過程中，應堅持自愿、平等、誠實信用原則，防止發(fā)生締約過失。
第八條 合同應具有以下主要內容：
（一）當事人的名稱或者姓名、住所、電話、傳真、聯(lián)系人或經辦人員；
（二）合同標的簡介；
（三）合同標的數(shù)量；
（四）合同標的質量；
（五）合同的價款或酬金（含支付或收取方式）；
（六）詳細的費用組成；
（七）合同的履行期限、地點和方式；
（八）違約責任；
（九）解決爭議的方法；
根據(jù)有關交易的具體情況，合同還應該包括其他相應的條款，使雙方權利義務關系得到全面、準確的界定，避免在履約中產生分歧或發(fā)生糾紛。
第九條 對與同一家單位簽定的需按項目分攤費用的合同，原則上應按項目分別簽定合同。
第十條 除零星采購等即時清結者外，合同均應采取書面形式。國家有
關部門推行示范文本的，可采用或參考使用該文本。對于不能采用“示范文本”而自行擬定的合同文本，應由甲、乙方雙方共同討論起草合同。
第十一條 簽訂合同前，合同經辦部門應詳細了解對方的主體資格、簽約代表的身份與授權范圍、資質許可、經營范圍、資信情況、從業(yè)經驗、履約能力。對方資信不明的，可要求對方提供有效擔保，并簽訂擔保合同，明確擔保責任。
第十二條 合同主要條款形成后，合同經辦人員應將合同草案報本部門負責人初審。對于權利義務關系比較復雜的合同，還應由公司行政部聯(lián)系有關律師進行審查。
第十三條 合同經辦人員應按合同審批流程、權限劃分、合同立項會簽的要求送相關部門會簽，呈送公司常務副總經理、總經理或董事長審批。
第十四條 公司董事長作為公司的法定代表人，代表公司對外簽訂重大的合同，并根據(jù)《四川路橋怡達投資有限公司章程》的規(guī)定，授權公司高級管理人員對外簽訂其他合同。除董事長和董事長授權的總經理或常務副總經理外，任何他人無權代表公司簽訂合同。
第十五條 完成合同立項會簽審批流程后，由公司董事長或授權的總經理或常務副總經理簽字、加蓋公章，一般應請對方單位先行在合同上簽字、蓋章。嚴禁未按審批程序簽訂、履行、變更或解除合同，嚴禁持有蓋章的空白合同。
第十六條 對在自然災害、搶險等緊急情況下發(fā)生的先履行、后補簽的合同事宜，須及時告知公司主管領導，并及時補簽《合同立項會簽表》，報相關領導審簽同意后，再簽訂合同。
第十七條 公司實行合同事宜經辦部門負責制。合同經辦人員應本著“重合同、守信譽”的原則，負責代表公司嚴格履行合同、防止我方違約，并積極督促對方履行合同，維護公司權益，確保合同實際履行和全面履行。
第十八條 合同經辦人員應嚴格按照合同條款約定的支付方式，根據(jù)乙方合同任務的完成情況辦理支付。每次支付須填寫《支付審核表》，按程序交相關部門及公司各級領導審核。關于總承包合同、監(jiān)理合同費用的支付方式與程序另行約定。
第十九條 合同履行完畢的標準，應以合同條款或法律規(guī)定為準。沒有合同條款或法律規(guī)定的，一般應以物資交清、工程竣工并驗收合格、價款結清或無遺留交涉手續(xù)為準。
第二十條 合同經辦人員除具體負責公司的履行事宜外，還必須主動、積極地跟蹤對方的履行情況，防范履約風險。在合同履行過程中，如果發(fā)生雙方無法控制的情況，使雙方任何一方不可能或不能合法履行其合同義務時，或根據(jù)法律導致雙方解除合同而不再繼續(xù)履行時，應在法律規(guī)定或合理期限內，雙方協(xié)商完善變更、解除合同的手續(xù)。
第二十一條 合同的變更或解除，必須采用書面形式，口頭形式一律無效。變更、解除合同的協(xié)議在未達成或未批準之前，原合同仍有效，仍應履行。
第二十二條 因變更、解除合同而使當事人的利益遭受損失的，除法律允許免負責任的以外，均應承擔相應的責任，并在變更、解除合同的協(xié)議書中明確規(guī)定。
證券合同管理辦法篇三
第一條為加強合同管理，提高合同質量，保證合同的全面履行，做到管理有規(guī)章，簽約有約束，履行有檢查，提高經濟合同履約率，維護企業(yè)的合法權益，提高企業(yè)經濟效益，根據(jù)中華人民共和國《合同法》、《建筑法》、《招標投標法》、《建筑安裝工程承包合同條例》及有關法律、法規(guī)，結合集團公司實際情況，特制定本辦法。
第二條本辦法適用于在集團公司范圍內簽訂和履行的所有建設工程施工合同、勞務分包合同、專業(yè)分包合同、物資設備采購供應合同等。
第三條簽訂合同實行洽談權、審查權、批準權相對獨立、互相制約的原則。任何合同均需執(zhí)照合同評審程序評審批準后，方可訂立。
第四條凡屬于辦法第二條規(guī)定的合同，一律采用書面形式簽訂，嚴禁口頭協(xié)議和非正式書面協(xié)議。杜絕合同履行在先，簽訂在后的現(xiàn)象發(fā)生。
第五條實行法人授權委托制度，推行委托代理許可證制度。簽訂經濟合同由法定代表人或憑法人的委托授權書方可簽訂，委托代理人必須在授權范圍和權限內簽訂合同，不得超過代理權限，不得與自己代理的其他人簽訂合同。無法人授權委托，任何人無權簽訂合同。
第六條責任部門在合同簽訂前應驗證合同對方當事人有效的營業(yè)執(zhí)照、資質證書、資信狀況，驗明合同當事人是否具有簽訂合同的主體資格;審查合同對方的主辦人是否有代理權、是否超越代理權限范圍和有效期及其真實性，審查對方使用的印鑒是否合法與真實有效。在合同簽訂時，應保存有關資料。
第二章機構和職責。
第七條集團公司合約部是全集團公司經濟合同的管理機構，其主要職責是：
2、負責制訂全集團公司合同管理工作規(guī)劃，并組織實施;。
3、負責集團公司總部參加重合同、守信用評比及年審工作;。
5、組織、協(xié)調兩制建設，負責標價分離和工程項目施工內部承包合同的管理工作;。
7、負責修訂和完善集團公司合同管理制度，指導各公司制訂合同管理實施細則;。
9、負責組織合同管理人員的培訓、取證和持證上崗;。
10、參與合同糾紛的調查、咨詢和處理;。
11、負責以集團公司名義承接工程的合同的臺帳和歸檔工作;。
12、負責集團公司iso9000標準中關于合同評審程序文件的編寫和修訂工作;。
13、負責集團公司合同專用章的管理工作;。
14、負責國家、省、市有關合同示范文本的推廣使用工作，負責集團公司內有關示范文本的編制和推廣使用工作。
第八條公司合約部在總經濟師領導下開展工作，配備取得經濟合同管理員證書的專職合同管理人員。公司合約部的職能除要貫徹落實集團公司合約部對公司的職能要求外，可根據(jù)公司的實際情況，增加內容。在確定職責時特別要注意：
2、對各類經濟合同都要制訂嚴格的工作程序，各部門應密切配合，加強法制觀念，運用法律，保護企業(yè)的合法權益。
第九條項目經理部設合同副經理，負責合約履行的管理和辦理合約相關的工作。其主要職責是：
4、收集、整理索賠資料，提供索賠依據(jù)，書寫索賠報告;。
6、負責項目預(結)算管理工作，指導項目預算員和兼職合約管理員的工作;。
7、工程峻工后，對合同管理情況進行總結評估，認真總結經驗教訓，為企業(yè)改進合約管理積累資料。
第十條各分公司應有分管領導和分管部門，設專職人員負責合約管理工作。
第三章建設工程施工合同的簽訂。
第十一條合同洽談前，合約部門必須對當事人的綜合情況進行考察。建設工程施工合同中屬投標中標的項目，要部分審查業(yè)主招標文件、我方投標書、中標書、紀要、往來函件等文書，召集有關部門認真組織合同洽談準備會，根據(jù)經營的策略和意圖制訂談判原則和方案，與對方進行談判。
第十二條合同洽談過程中，對于涉及擔保、預付款、各類保證金等費用較大的項目，按評審程序重新進行評審。合同談判人員負責向合同執(zhí)行單位書面交底。
第十三條合同主要條款商定后，由合約部門負責起草文本，法律事務人員進行審查，確保合同的內容符合法律、法規(guī)的規(guī)定。
第十四條合同文本按程序評審，由總經濟師簽字后，報法定代理人或委托代理人審批。
對于大型建設工程及有關影響的重點工程、特殊工程還應召開單位主要負責人、三總師、有關責任部門負責人會議，對合同的主要內容進行討論和審查。
工程項目經理和營銷項目經理必須參與合同簽訂全過程。
第十五條合同按照分級歸口的原則簽訂、管理。
2、各單位以集團公司名義的各類施工合同，原則上按下列規(guī)定執(zhí)行：
(2)合同額在5000萬元以上的施工合同、總承包施工合同及有重大影響的工程項目的施工合同，由集團公司合約部組織洽談、評審、簽約，合同副本留存合約部，正本由實施單位的合約部保存。
第十六條與建設單位簽訂的建設工程施工合同，原則上應采用gf―1999―0201版本的建設工程施工合同或當?shù)刂鞴懿块T推薦使用的合同示范文本。
第十七條訂立建設工程施工合同必須使用合同專用章，合同專用章印模需送登記注冊的工商行政部門及集團公司合約部備案。
合同專用章由合約部專人保管，無領導書面授權同意，不得私自使用合同專用章。未加蓋公司合同專用章的合同，結算部門、財務部門不得辦理結算、撥款手續(xù)。
第十八條合同經雙方簽字、蓋章后，按法律、法規(guī)規(guī)定或合同約定必須辦理鑒證、公證手續(xù)的，由合約部門負責辦理。
按規(guī)定須經上級有關部門批準才能簽訂的經濟合同必須經批準后才能簽訂。
第四章勞務(專業(yè))分包合同的簽訂。
第十九條勞務(專業(yè))分包隊伍的選定，按照集團公司《工程分包程序》和招標的程序進行。參與招(議)標的勞務(專業(yè))分包隊伍的營業(yè)執(zhí)照范圍、資質等級、管理能力和實際業(yè)績就與所承擔的工程相適應。
第二十條勞務(專業(yè))分包隊伍的招(議)標工作，由項目經理部負責實施。合約管理部門對招標文件和評標辦法進行審查。
第二十一條勞務(專業(yè))分包隊伍中標后，由項目經理部與其簽訂《建筑安裝工程勞務作業(yè)層施工合同》，地方主管部門有標準文本的采用地方政府頒布的文本，地方主管部門無標準文本的采用集團公司發(fā)()第x號文頒布的樣本。
第二十二條在簽訂合同前，勞務分包隊伍必須提供以下證件原件：
2、集團公司外部勞務隊伍資格證書;。
3、中標通知書。
第五章物資采購合同的簽訂。
第二十三條建筑材料、設備購銷工作按集團公司總部《物資控制程序》和各單位采購程序進行。
第二十四條對物資采購工作的權限、招標方式、采購范圍、采購頻次、采購程序按集團公司工字()第x號文關于《集團公司物資采購管理辦法》執(zhí)行。
第二十五條物資采購合同的簽訂工作由各單位物資部門按程序要求組織實施，合同副本報本單位合約部門留存。
第二十六條物資采購合同文本采用集團公司發(fā)字()第x號文頒布的樣本。
第六章合同的履行。
第二十七條合同依法簽訂后，即具有法律效力。各單位、各有關部門必須認真履行合同，嚴格執(zhí)行，確保信譽。
第二十八條有關合同履行中的書面簽證、來往信函、文書、電報等均為合同的組成部分，項目經理部在收到對方的信函、文書或電報后，應及時審閱并制定對策，項目合約副經理或經辦人員應及時、積極地收集、整理、保存資料并上報合約管理部門做好備案工作，為索賠做好基礎工作。
第二十九條合約管理部門要定期地進行合同履行情況的檢查，對合同履行中出現(xiàn)的問題給予解釋、解決，對經常出現(xiàn)的問題加以研究、剖析，以期在以后簽訂的合同中改進。
第三十條對合同履行過程中的違約情況或違反合同的干擾事件，合同履行單位、項目經理部應及時查明原因，通過取證按照合同規(guī)定及時、合理、準確地向對方提出索賠(含違約)報告;由于對方責任，我方權益受損時，簽約單位經辦人及合同管理部門均有責任認真收集證據(jù)并及時追究對方的責任。當我方接到對方的索賠(含違約)報告后應認真研究并及時處理、答疑、舉證或反訴，及時與對方協(xié)商解決。
第三十一條合同履行過程中，合同履行單位、項目經理部應教育督促全體人員嚴格按合同進行工作，應隨時檢查、記錄合同的實際履行情況、發(fā)生的問題，定期上報合約管理部門，并根據(jù)實際情況制定切實有效的措施和對策，保證合同的順利履行。
第三十二條對合同本身條款在執(zhí)行過程中如發(fā)生糾紛，合同履行單位、項目經理部應及時分析查明原因，提出解決辦法并報上級合約部門，及時與對方協(xié)商解決。若協(xié)商解決不成可請上級主管部門調解。協(xié)商、調解均不成時，根據(jù)合同約定，在規(guī)定的時效內向仲裁機關申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
上述合同履行中發(fā)生的情況應建立合同履行執(zhí)行情況臺帳，并及時報合約管理部門。
第七章合同的變更與解除。
第三十三條合同依法訂立后受法律約束，我方不得擅自變更或解除。若確需變更或解除時，由合約簽訂人或經辦人查明原因、提出意見，經批準簽訂的部門或單位領導核準后，再同對方協(xié)商，達成一致意見，并依法簽署變更或解除合同的書面協(xié)議。合同變更必須由原合同起草部門負責更改，按《合同評審程序》辦理合同變更評審，并辦理書面的合同變更手續(xù)。做好變更文件的整理、保存和歸檔工作。變更后的合同與原合同發(fā)放的范圍相同。
第三十四條對于特殊情況下合同履行過程中合同中止(包括停緩建)，必須及時辦理中止手續(xù)，收集因中止合同給我方帶來的經濟損失證據(jù)和資料，及時追究對方的責任。中止的合同又恢復繼續(xù)履行時，依相同程序辦理恢復手續(xù)。合同的中止與恢復都必須通知上級合約部門。
第三十五條對于合同的終止(合同未履行完，但確定不再繼續(xù)履行)，合同履行部門應做好終止記錄，收集履行過程中所有與合同有關的文件，做好經濟往來和工程結算工作，辦理解除合同的手續(xù)，資料則合約部移交檔案室保存。
第三十六條各類合同統(tǒng)一歸由合約部進行管理。合約部應收集、整理各類合同進行歸檔管理，定期檢查考核。
第三十七條建設工程施工合同與合同有關的補充協(xié)議、會議紀要、信函、電報、傳真、電話記錄、簽證、索賠報告、合同臺帳等資料均是企業(yè)經濟活動的原始資料，應定期按項目、合同分類建立詳細的臺帳，及時歸檔保存。
第三十八條無論是我方準備，還是獲知對方準備或已經申請仲裁或提起訴訟，合同履行單位均要書面報告合約部門，會同經營、法律部門共同研究訴訟或應訴方案。
第三十九條簽訂合同正本、副本份數(shù)按需要確定，正副本應區(qū)分清楚。合同簽訂且交合約部留存，其余各職能部門或合同履行部門由合約部負責編號受控分發(fā)。除合約部外，其他部門復印合同必須事先征得合約部同意，由合約部統(tǒng)一編號受控，并加蓋合同管理部門印章。所有合同發(fā)放均應做好發(fā)放記錄。
第四十條對于合同履行和峻工結算均已完成的工程，合同執(zhí)行單位應向合約部提交合同履行情況的工作報告。合約部審查后，連同合同、結算書以及一切往來文書、經濟簽證、變更記錄、峻工驗收證書等所有資料裝訂成冊，送交檔案室存檔保存。
第四十一條集團公司所屬各單位應及時準確地將合同統(tǒng)計報表和其他有關資料報送集團公司合約部。
第九章責任與獎懲。
第四十二條合同洽談、簽訂人員應具有相應的業(yè)務能力和專業(yè)知識，遵紀守法，嚴禁借工作之便收受賄賂、假公濟私，不準采取脅迫、欺詐、誘惑等不法手段洽談或簽訂合同，嚴禁簽訂違法合同、無效合同、權利義務不對等和執(zhí)行后不利于本企業(yè)的合同。
第四十三條任何單位和個人均有權檢舉、揭發(fā)利用經濟合同進行違法活動的行為。對檢舉揭發(fā)有功人員，依照國家有關規(guī)定給予獎勵并負責保密。
第四十四條在合同的簽訂、履行及合同管理工作中成績顯著、有特殊貢獻的，在重合同、守信譽企業(yè)評比中被省、市工商行政管理部門評選為優(yōu)秀經濟合同管理員的，各單位應給予一定的獎勵。
第四十五條對有下列情況之一的，須根據(jù)情況追究有關責任人員的行政、經濟直至法律責任。
1、在合同簽訂過程中，違反本管理辦法，玩忽職守，給本企業(yè)造成損失的;。
4、在簽訂、履行合同過程中，利用職權和工作之便，索賄受賄、循私舞弊，致使國家和本企業(yè)的利益受到損害的。
第十章其他。
第四十六條各單位應依據(jù)本辦法制定實施細則。子公司、設計院制訂的實施細則報集團公司備案，直營區(qū)域公司制訂的實施細則報集團公司審批后實施。
第四十七條本辦法由集團公司合約部負責解釋。
第四十八條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，原合同管理辦法同時停止執(zhí)行。
證券合同管理辦法篇四
第一條 為規(guī)范公司合同專用章的使用和管理，特制定本辦法。
第二條 公司法律事務管理部門和各地市分公司綜合部為合同專用章的統(tǒng)一歸口管理部門。公司法律事務管理部門負責合同專用章的設計、刻制及公司合同專用章的保管、用印等項管理工作。
第三條 合同專用章的使用范圍為：凡公司對外簽訂合同所加蓋的印章，一律使用合同專用章，不得用其他印章代替（合同專用章刻制之前可用行政印章代替）。不得在其他文件上使用合同專用章。
第四條 合同專用章不得借用，不得攜帶外出。
第五條 公司合同專用章由法律事務管理部門、分公司由綜合部指定專人妥善保管，用印時應嚴格審查、合法使用，不得讓他人代管。
第六條 合同經審查同意需加蓋合同專用章的，合同經辦人應持經公司法定代表人或授權委托人簽署、合同經辦人頁簽后的合同文本，向法律事務管理部門或分公司綜合部申請加蓋合同專用章。加蓋合同專用章應有用印記錄。
第七條 未經審查和審查未通過的合同，以及沒有本公司合同編號的合同，不得加蓋合同專用章。
第八條 合同專用章出現(xiàn)丟失、損毀或被盜時，印章保管人要立即向公司法律事務管理部門報告，綜合部立即登報聲明作廢和向公安機關報案，并及時采取有效措施，盡量減少由此產生的各種可能損失。
第九條 合同專用章保管納入員工離職、換崗時移交工作的一部分，須辦理合同專用章移交手續(xù)后方可辦理離職、換崗手續(xù)。
第十條 合同專用章不得代用、混用，否則，財務部門有權拒絕辦理付款結算手續(xù)，由此引起的責任由有關責任人員承擔，并可視情況予以處罰。
第十一條 任何部門、中心、分公司不得擅自刻制合同專用章，不得偽造公司合同專用章。否則，由此給公司造成經濟損失的，依法追究有關人員的行政、經濟責任，情節(jié)嚴重的，移送司法機關追究刑事責任。
第十二條 合同專用章保管使用的檢查工作列入每年的合同檢查范圍之內。
第十三條 本辦法作為《合同管理辦法》的配套制度，由公司法律事務管理部門負責解釋。
第十四條 本辦法自印發(fā)之日起實施。
證券合同管理辦法篇五
規(guī)范集團公司合同管理程序，明確管理職責，界定管理層面，防范經營風險，提高管理效能。
本制度適用于集團公司本部、分支機構和其他直屬單位。集團公司全資、控股子公司依據(jù)法定程序執(zhí)行。
3.1所屬單位：特指集團公司所屬各全資企業(yè)、其他直屬單位，以及依照法定程序應當執(zhí)行本制度的集團公司控股企業(yè)。
3.2合同：是指除勞動合同外，集團公司及其全資、控股成員企業(yè)及其他直屬單位與平等主體的自然人、法人和其它組織之間,以及集團內各平等主體之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議。
3.3合同管理：是指對合同立項、意向接觸、資信調查、商務談判、合同條款擬定、審查會簽、簽字、備案審核、履行、變更、中止、解除、糾紛處理、立卷歸檔等全過程的管理。
4.1 合同管理實行分級歸口管理與有限的集中控制相結合的管理體制，具體組織形式包括：
4.1.1 所屬單位下列合同，如果是隸屬于集團公司直接管理的項目，由集團公司相關業(yè)務主管部門審核同意后方可簽訂；非隸屬于集團公司直接管理的項目，以及其他屬于集團公司授權分支機構或其他直管單位管理的項目，需經具有相應管理權限的集團公司分支機構或其他直管單位審核同意后簽訂，并由審核或直接辦理單位報集團公司備案。其中，需由集團公司提供擔保的項目合同，應當經集團公司審核同意后簽訂：
4.1.1.1 電力項目利用外資合同。
4.1.1.2 投資、借(貸)款及其他融資、企業(yè)財產保險、資產轉讓、出售、收購、租賃合同(房屋租賃合同除外)。
4.1.1.3 集團公司直管所屬單位的購售電合同、并網調度協(xié)議、電廠運營、機組檢修合同。
4.1.1.4 企業(yè)合并、兼并、聯(lián)營合同，以及擔保合同。
4.1.1.5 限額以上的買賣合同。
4.1.1.6集團公司或具有管理權限的所屬單位認為有必要審核或備案的其它合同。
4.1.2 集團公司本部各類合同，以及所屬單位除4.1.1規(guī)定范圍以外的其他合同，由集團公司及所屬單位分別按本辦法關于單位內部合同管理的相關規(guī)定，自行辦理。
4.1.3 集團公司控股企業(yè)，對4.1.1規(guī)定事項，按(公司法)及公司章程規(guī)定的股東權利及程序辦理。
4.2 管理規(guī)定
4.2.1簽訂合同，除即時清結外，都必須采用書面形式。
4.2.2 集團公司本部及所屬單位法律事務工作機構或者法律顧問所在的綜合管理部門，為合同歸口管理部門。
4.2.3 需要以集團公司或者所屬單位名義訂立各種具有履約性質的協(xié)議、文件的部門，為合同承辦部門。承辦部門應根據(jù)合同項目需要指定承辦人，借調、借用人員不得被指定為承辦人。
4.2.4審計、監(jiān)察部門依其職責對合同訂立、履行、變更、解除全過程進行審計、監(jiān)察。
4.2.5合同簽訂之前應當經財務、審計、歸口管理部門，以及合同項目所涉及的相關業(yè)務管理部門審查會簽。相關業(yè)務管理部門范圍，由承辦部門根據(jù)項目所涉及的計劃、歸口管理、綜合事務、勞動、人事、安全、技術、生產、建設、股權、市嘗國際合作等問題確定。
4.2.6 合同管理實行承辦部門負責制與審查會簽責任制相結合的責任制度。
4.2.6.1合同承辦部門對合同訂立、履行和執(zhí)行的全過程全面負責，合同承辦人為直接責任人。
4.2.7 集團公司及所屬單位內部的部(處、科、室)等職能部門一律不得以自己的名義對外簽訂合同或者其它具有履約性質的任何書面文件；具有營業(yè)執(zhí)照的分支機構以自己的名義對外簽訂合同，應當具有集團公司的授權委托。
4.2.8 法定代表人不親自簽署而授權代理人簽署合同，應當按(集團公司法定代表人授權委托管理辦法)的規(guī)定，辦理授權委托書。
4.2.9合同承辦部門和合同歸口管理部門應當分別建立合同臺帳，實行履約跟蹤統(tǒng)計報告責任制。
4.2.10 在合同的訂立、履行中，對有下列行為之一，且產生較大影響或嚴重后果的，由監(jiān)察部門按照有關規(guī)定進行查處，并會同人事部門追究責任單位(部門)負責人和直接責任人的責任。涉嫌犯罪的，移交司法機關處理：
4.2.10.1 不按本辦法規(guī)定簽訂、履行合同的。
4.2.10.2 訂有重大缺陷或無效合同的。
4.2.10.3 審查人員延誤審查時間或未審出合同缺陷的。
4.2.10.4 不按法律或本辦法規(guī)定履行變更或解除合同職責的。
4.2.10.5 應當追究對方違約責任而擅自放棄的。
4.2.10.6 提供虛假資料的。
4.2.10.7 不履行內部管理程序、超越授權或濫用授權簽約的。
4.2.10.8 未按規(guī)定進行授權或擅自轉委托的。
4.2.10.9 與對方或第三人惡意串通、收受賄賂的。 -5-
4.2.10.10 泄露合同意向、商業(yè)秘密或有關機密的。
4.2.10.11 延誤糾紛處理法定時效期間的。
4.2.10.12 在合同管理、簽訂、審核、履行過程中有其他失職行為的。
5.1 歸口管理部門職責
5.1.1 貫徹執(zhí)行合同管理的法律、法規(guī)和規(guī)章制度，為合同承辦部門提供法律服務。
5.1.2 建立健全本單位合同管理制度，監(jiān)督、檢查考核各部門及所屬、所管單位合同管理情況。
5.1.3 參與重大合同的論證、談判、起草、審查、簽訂及合同糾紛的處理。
5.1.4 統(tǒng)一管理法定代表人授權委托書和公證、鑒證事宜，管理合同專用章。
5.1.5 負責合同備案文本的管理，執(zhí)行合同登記、統(tǒng)計及報告制度。
5.1.6 組織合同管理知識培訓，負責合同承辦人員資格審查。
5.1.7 在會簽或參與重大合同談判過程中，負責審查合同主體、內容、形式的合法性、嚴密性、可行性。
5.1.8 其他相關管理工作。
5.2 合同承辦部門職責 -6-
5.2.1 負責合同立項，指定合同承辦人，進行可行性論證，意向接觸，資信調查，報請主管領導審批。
5.2.2 組織合同的談判。
5.2.3 起草合同文本，并組織審查會簽。
5.2.4 組織合同的簽訂，辦理所需的法定代表人授權委托書。
5.2.5 負責合同的履行、變更、解除及糾紛處理。
5.2.6 負責合同檔案的管理。
5.2.7 負責所屬單位報送集團公司審核合同事項的辦理。
5.2.8 收集本辦法的執(zhí)行情況信息，并按集團公司年度制度建設計劃，提出修改意見。
5.3 合同審查會簽部門職責
5.3.1 財務部門負責對合同的價款、支付方式的合理性、可行性，資金預算及來源的可靠性，財務手續(xù)的合法性、合規(guī)性，擔保財產合法、安全性進行審查；對合同變更或解除的經濟性進行評估，出具書面意見。
5.3.2 審計部門負責對合同涉及的資金來源、使用及資產所有權、動用審批手續(xù)的合法性以及合同價款、酬金和結算的合理、合法性進行審查。
5.3.4 歸口管理部門審查會簽職責，按本辦法5.1.7的規(guī)定執(zhí)行。
5.4 合同承辦人職責
承辦人應對合同自商約時起至履行完畢止的全過程負責，對期間出現(xiàn)的任何與合同有關的問題，按國家有關法律法規(guī)及本辦法的規(guī)定，須及時與本部門負責人、歸口管理部門進行協(xié)商，并以承辦人為主進行處理。
5.5 監(jiān)察部門職責
負責對合同辦理的程序及相關當事人行為的合法性、合規(guī)性、真實性進行監(jiān)督檢查，對合同管理中出現(xiàn)的違法、違紀、違規(guī)問題進行調查處理，提出監(jiān)察建議或做出監(jiān)察決定，并可根據(jù)需要進行專項效能監(jiān)察。
6.1 合同送審及備案程序
6.1.1 按4.1.1規(guī)定，責任單位將合同草案、立項依據(jù)、事項所涉及的有關原始資料，并附相關情況說明，辦理報批或備案。
6.1.2 合同送審，按合同所涉及業(yè)務的性質，向相應業(yè)務主管部門報送，由該業(yè)務主管部門承辦。
6.1.2.1 承辦部門審核立項依據(jù)、簽署承辦意見、確定承辦人。
6.1.2.2 按6.2規(guī)定的會簽、審核、審批程序辦理。
6.1.2.3 通過審批后，由承辦部門通知送審單位簽署。 -8-
6.1.2.4 涉及變更、解除、糾紛處理問題時，按本辦法相關規(guī)定辦理。
6.1.3 合同備案，應向合同歸口管理部門報送,由歸口管理部門辦理。
6.1.3.1 歸口管理部門根據(jù)具體情況和需要，組織合同審查，征求相關部門意見。
6.1.3.2 對存在相關問題的合同，協(xié)商報備單位處理。
6.1.3.3 備案材料歸檔。
6.2 合同簽訂程序
6.2.1 立項
6.2.1.1 合同立項應當由承辦部門填寫立項登記審批表，注明立項依據(jù)及資金來源(預算內與預算外)。
6.2.1.2 意向接觸，確定合作主要條件及運作方式，開展相關合作條件或價格方面的咨詢，或者按招投標管理規(guī)定組織招標。
6.2.1.3 資信調查, 確定合作主體是否符合簽約要求、是否具備履行合同的能力，范圍包括：
1)具有經年檢的營業(yè)執(zhí)照及其他權利能力證明文件，且真實有效。涉及專營許可的，具備相應的許可證明文件；涉及資質要求的，具備相應的資質(等級)證書。
2)經營范圍能夠充分滿足合同項目的需要。
3)具有履約能力，必要時應索取其經審計的財務報表、資金證明、注冊會計師簽署的驗資報告等相關文件。
4)具有履約信用：過去三年重合同、守信用，無嚴重違約事實；在簽署本合同時，未涉及可能影響本合同履行的重大經濟糾紛或重大經濟犯罪案件。
5)在簽署本合同時，不存在任何司法機關、仲裁機構或行政機關作出的任何對履行本合同產生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為或其他法律程序。
6)其他與合同簽訂、履行相關的事項。
6.2.1.4 對不符合前款規(guī)定的當事人，如果必須與其簽訂合同時，應由其提供合法、真實、有效的擔保。
6.2.2 草擬合同文本凡國家、行業(yè)或集團公司有標準或示范文本的，應當結合實際需要予以適用或借鑒。
6.2.2.1 合同必備條款包括標的(規(guī)格、型號、數(shù)量或具體事項)、質量標準或要求、履行期限、地點、方式、價款與支付方式或合作條件、雙方權利與義務、違約責任、爭議解決方式等。
6.2.2.2 具有支付條件的合同，首期預付款原則上不超過合同總價款的30%；如數(shù)額較大或必須超過30%，合同他方應當提供相應擔保。
6.2.2.3 合同有效期限應至合同所有權利義務履行完畢之日止。 -10-
6.2.2.4 合同文本份數(shù)按實際需要確定，但我方至少保證承辦部門存檔、附財務付款手續(xù)留存、歸口管理部門備案各一份。
6.2.3 談判
重大合同應組成談判小組進行談判，一般應有財務、技術、法律、監(jiān)察審計及與合同內容相關的其他部門人員參加，承辦部門負責組織和確定具體人員范圍。
6.2.3.1召開準備會議，明確談判事項，確定談判原則、策略、重點及主談人員，統(tǒng)一部署。
6.2.3.2 承辦人對談判中遇到的重大問題，應及時向本部門負責人匯報，必要時向本部門分管領導請示。
6.2.3.3 談判結束后，承辦人制作談判備忘錄，并經我方全體參加人員簽字確認。備忘錄應記載以下內容：
1)準備會議情況，包括會議時間、參加人員、形成的一致意見、聲明保留意見、法律意見、需要請示承辦單位負責人、分管副總經理或法定代表人的事項等。
2)談判情況，包括進展情況、取得的成果、雙方存在的主要分歧，以及下一步我方談判人員提出的應對意見。
6.2.4 審查會簽
6.2.4.1 承辦人填制審查會簽單，附合同草案，連同合同立項依據(jù)、他方當事人的資信狀況證明材料，送會簽部門審查。
6.2.4.2 審查部門應提出具體的審查意見，如有必要，可附書面審查意見返回承辦部門。如沒有具體意見，應按職責在會簽單上簽署“同意”或“不同意”的確定性意見，并由審核人簽字。
1) 審查意見書應包括以下內容：合同名稱、承辦部門、送審日期、審查意見、審查人、部門負責人簽字。
2) 合同簽審部門對合同的審核期限，一般不超過五個工作日。對特別重大、復雜合同的審查，一般不超過八個工作日。
6.2.4.3 審查會簽意見處理
1) 根據(jù)合同所涉及項目的具體情況，經承辦人與審查人溝通，由承辦人按雙方取得共識的意見，修改合同草案。
2) 出于項目本身需要及各種客觀條件的限制，對于承辦人認為無法采納的意見，應向本部門領導匯報，由本部門領導決定是否采納。
3) 承辦人應將審查會簽意見處理情況如實填入(立項登記審批表)，對未予采納的意見，應注明原因。
6.2.6 審核
6.2.6.1 承辦人將承辦部門承辦意見填入(立項登記審批表)，由部門審核蓋章、領導簽字。承辦意見包括：
1)當事人的主體資格和資質是否符合要求。
2)合同項目是否符合法律、法規(guī)、政策及有關政府部門的批準文件。
3)合同技術條款是否符合國家標準、行業(yè)標準、企業(yè)標準及規(guī)程、規(guī)范。
4)合同項目是否列入年度投資計劃。
5)合同條款是否是締約人真實意思的表示。
6) 合作條件、方式是否符合公平、效益原則，主體之間的平等地位是否得到體現(xiàn)。
7)合同價款是否合理，價款的確定是否符合公司有關程序。
8)相關問題的處理意見。
9) 是否具備簽署條件。
6.2.6.2 承辦人將(立項登記審批表)連同合同草案、會簽單、會簽部門審查意見書、或有的談判備忘錄，以及承辦部門認為必須提交的其他說明材料，送歸口管理部門審核。
6.2.6.3 歸口管理部門審核
1) 對符合本辦法規(guī)定的程序和要求，所附資料齊全的合同，由歸口管理部門經辦人在會簽單上簽字、統(tǒng)一編號。
2)對未按本辦法規(guī)定履行相應程序、所附資料不全的合同，由歸口管理部門提出補正意見，承辦部門整改。
6.2.7 審批
6.2.7.2 部門分管副總經理(總師)或法定代表人，根據(jù)(立項登記審批表)記載的事項、部門意見及相關情況，決定是否批準。
6.2.8 簽署
6.2.8.1 承辦人對合同逐頁簽字后，送法定代表人簽署。
6.2.8.2 法定代表人授權委托代理人簽署的，應由承辦人會同合同歸口管理部門辦理授權委托書。
6.2.8.3 法定代表人或受托人簽署后，送歸口管理部門加蓋合同專用章。承辦人應將合同副本、授權委托書(各1份)留存歸口管理部門備案。
6.2.8.4 合同他方由代理人承辦、代簽合同的，應索取其法定代表人身份證明書、授權委托書、代理人身份證明。
6.2.8.5 根據(jù)法律規(guī)定或當事人之間的約定，辦理合同鑒證、公證或審批、備案手續(xù)。
6.2.9 簡易程序
對于標的數(shù)額及風險較小的采購、服務類合同，以及特殊緊急情況下的應急事項合同，可按6.2.1、6.2.2、6.2.7、6.2.8的規(guī)定，直接辦理。具體包括：
6.2.9.1 直接或間接涉及金額在20萬元以下的買賣及辦公服務類合同。
6.2.9.2 特殊緊急情況下經法定代表人批準的合同。
6.3 履行程序
6.3.1合同經簽字、蓋章，且約定的生效條件成就時方可全面實際履行。合同生效之前，不得實際履行。
6.3.2 承辦人按合同約定，承擔通知義務，組織合同的履行，辦理相關事項，并及時填寫(合同履行情況統(tǒng)計表)，按年度報歸口管理部門備案。如有付款事項，承辦人應向財務部門提供合同副本。
6.3.3 承辦部門實施履約跟蹤統(tǒng)計，掌握實際履行情況。對出現(xiàn)的各種問題，及時獲取證據(jù)、協(xié)調處理并向歸口管理等相關部門報告。重大事項，必須及時向合同簽署人報告。
6.4 變更或解除程序
6.4.1 合同需要變更或解除時，合同承辦部門應在與合同歸口管理等部門溝通情況后，以書面形式通知他方，說明變更或解除合同的原因和答復的期限。變更或解除合同的協(xié)議草案一經達成，需按本辦法6.2的相關規(guī)定辦理。
6.4.3 對不可抗力或國家宏觀政策調整原因而使合同不能履行或延期履行的，應及時書面通知對方或者及時取得對方遇有上述情況的證明材料，主動與合同有關各方協(xié)商處理。
6.4.4 有擔保條款的合同變更，應征得原擔保單位的同意并在變更協(xié)議上加蓋擔保單位公章或者合同專用章。
6.4.5 需經有關行政部門批準的合同，變更或解除合同應報原批準部門批準。
6.4.6 經公證、鑒證的合同，所達成的變更或解除合同的協(xié)議需報原公證、鑒證機關備案。
6.4.7 涉外合同的變更或解除，法律有特殊規(guī)定的應按規(guī)定辦理。
6.5 糾紛處理程序
6.5.1 合同他方當事人違反約定或提出履行異議的，承辦部門必須在法定或約定的時間內以法定或約定的方式答復。
6.5.2 出現(xiàn)糾紛，承辦部門應立即向合同簽署人和歸口管理部門報告，并收集整理處理合同爭議的文件和證據(jù)資料。
6.5.3 合同糾紛協(xié)商、調解, 應由合同承辦部門與歸口管理部門共同進行。協(xié)商或調解達成一致時，應依合同簽訂程序簽訂書面協(xié)議。協(xié)商或調解不能達成一致時，應在法律規(guī)定的時效期間內，可按合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決糾紛，承辦部門應商同歸口管理部門確定代理人、應對方案等，并向受托簽署人、法定代表人請示。
6.6 檔案管理與使用程序
6.6.1 歸口管理部門依據(jù)合同審核情況，建立適時動態(tài)統(tǒng)計臺賬。
6.6.2 合同履行完畢或合同的權利義務終止后，由承辦人整理、保管合同檔案，并按集團公司有關檔案管理的規(guī)定及時歸檔。具體范圍包括：
6.6.1.1 合同正式文本及附件。
6.6.1.2 立項登記審批表。
6.6.1.3 會簽單。
6.6.1.4 審查會簽意見書。
6.6.1.5 與合同簽署有關的基儲背景資料。
6.6.1.6合同他方當事人資信證明材料。
6.6.1.7 雙方或有的法定代表人身份證明、授權委托書、代理人身份證明。
6.6.1.8 合同履行中或有的電傳、信函、電報、圖表等。
6.6.1.9 或有的有關變更或解除合同的協(xié)議及一切相關文字信息、音像資料等。
6.6.1.10 或有的有關糾紛處理的協(xié)議書、調解書、裁決書、判決書等。
6.6.1.11 其它應當存檔的相關資料。
6.6.2 檔案的使用，按集團公司檔案及商業(yè)秘密管理的有關規(guī)定執(zhí)行。
6.7 監(jiān)督管理程序
6.7.1 審計部門、歸口管理部門對在專項審計、日常管理中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向監(jiān)察部門反映。
6.7.2 監(jiān)察部門對審計、歸口管理部門反映的情況，組織有關部門開展調查工作。
6.7.3 監(jiān)察部門根據(jù)調查結果，以及在效能監(jiān)察、舉報處理中發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改意見，經承辦部門分管副總經理(總師)同意后，要求承辦部門及相關責任人予以糾正。
6.7.4對依據(jù)事實情況及集團公司有關規(guī)定需要做出處理的，由監(jiān)察部門提出處理意見，經本部門分管公司領導同意后，向法定代表人報告。
6.7.5 監(jiān)察部門依據(jù)集團公司的有關規(guī)定或決議，商人事勞動部門處理。
7.1支持性文件
7.1.1(中華人民共和國合同法)
7.1.2(中華人民共和國公司法)
7.1.3(中國電力投資集團公司組建方案)
7.1.4(中國電力投資集團公司章程) -18-
7.1.5(中國電力投資集團公司規(guī)章制度管理制度)
7.2 相關附件
7.2.1 合同管理流程圖
7.2.2 合同審核會簽表
7.2.3 合同履行情況統(tǒng)計表
7.2.4 合同立項登記審批表
7.2.5 制度執(zhí)行情況反饋意見表
證券合同管理辦法篇六
第一條為了促進分公司經營管理活動的規(guī)范化，明確公司各部門及經辦人的職責，防范公司經營管理風險，維護公司的合法權益，特制定本辦法。
第二條訂立和履行合同必須遵守國家法律、法規(guī)和有關政策，遵守公司內部規(guī)章制度，維護公司利益，維護公司聲譽，促進合同的有效履行，避免合同糾紛。
第三條公司對合同的管理采取由合同經辦部門和經辦人負責、行政管理部法務專業(yè)人員審核、公司領導審批相結合的管理體制。
第四條本辦法所指的合同是以公司的名義對外出具的，涉及公司權利義務的所有協(xié)議，包括各類文函、承諾書、授權書等。
第五條本辦法適用于公司各部門及各分支機構。
第六條訂立合同必須以維護公司利益為宗旨，遵守法律法規(guī)，貫徹平等互利，擇優(yōu)簽約的原則。
第七條合同經辦部門和經辦人在合同訂立的過程中，應恪盡職守，認真了解合同對方當事人的基本情況，對方的資信狀況和履約能力，雙方訂立合同的基本目的。
第八條分公司各部門只能就本部門職責范圍內的事項以公司名義對外訂立合同。各分支機構可以在其營業(yè)范圍之內、根據(jù)公司內部管理制度，以本機構名義對外訂立合同，包括保險代理合同、日常行政事務性合同、人事聘用勞動合同、資產買賣與租賃合同等。
第九條各分支機構確因經營管理需要，需在本辦法第八條規(guī)定之外訂立合同的，應先向分公司申請專項特別授權，在特別授權批準后，方可訂立有關合同。
第十條分公司各部門以分公司名義對外訂立的合同、各分支機構根據(jù)總公司特別授權對外訂立的合同，在正式簽署蓋章前應提交分公司行政管理部法務專業(yè)人員審核。
第十一條分公司各部門以分公司名義對外訂立的合同、各分支機構根據(jù)總公司特別授權對外訂立的合同，在經行政管理部法務專業(yè)人員審核通過后，遞交相關公司領導審批。各分支機構根據(jù)本辦法第八條規(guī)定以該分支機構名義訂立的合同，在正式簽署前應交分支機構領導審批，有條件規(guī)模的分支機構也可設專門法務人員審核。
第十二條合同訂立的審批程序
1、合同經辦人員準備好相關材料后，由合同經辦部門負責人在合同審核表上簽署意見，之后將合同審核材料提交行政管理部法務專業(yè)人員。
2、法務專業(yè)人員接到合同審核材料后對合同進行審核，審核同意的，應在合同審核表上簽署同意意見。法務專業(yè)人員審核后不同意，或認為合同必須修改或補充的，應在提出明確的法律審核意見后，及時將合同退回合同經辦部門進行修改、補充和完善。
3、法務專業(yè)人員將審核通過后的合同文本及全部相關材料直接提交相關公司領導，由公司領導審查后簽批。
第十三條合同經辦部門在將合同提交審查時，應提交以下材料：
1、完整填寫的《合同審核表》。
2、待簽署的合同文本及其附件。
3、重大事項合同應附有項目簡要說明和可行性說明材料，以及公司主管領導已經審批的簽報。
4、其他必要的背景材料。
第十四條法務專業(yè)人員可要求經辦人員補充相關事實材料，經辦人員應予以配合。法務專業(yè)人員與合同經辦部門意見不一致時，應共同協(xié)商，協(xié)商后仍不能達成一致的，應上報公司領導決定。
第十五條公司保險合同內容的擬訂和后續(xù)管理由產品開發(fā)部和相關部門負責。
第十六條格式合同內容經審批程序通過后，相關經辦部門可在其職權范圍內與合同對方當事人訂立，無須將合同送審，如人事聘用合同，保險代理合同等。如格式合同訂立過程中，需要對合同內容進行修改，則應按正常程序進行審批。
第十七條合同經辦部門對已經審核通過的合同，如需變更，需重新履行審核程序。
第十八條分公司各部門以公司名義對外訂立的合同，原則上應由公司領導在合同文本上簽字。必要時可由公司授權合同經辦人員代簽。各分支機構以其名義對外訂立的合同，原則上應由分支機構負責人在合同文本上簽字。必要時可由授權合同經辦人員代簽。
第十九條按本辦法規(guī)定以公司名義對外訂立的合同，行政管理部應在合同文本上加蓋公司公章。蓋章時應在全部合同文本上加蓋公司合同騎縫章。
第二十條未經正常審核程序通過的合同，一律不予蓋章。
第二十一條合同經辦人應認真審核與公司簽約的對方當事人在合同文本上簽字蓋章的真實性。對于重大合同，如合同對方當事人在合同文本上簽字的不是其法定代表人，合同經辦人應要求其提交授權委托書。合同經辦人應要求合同對方當事人在合同文本上加蓋其合法有效的印章，即公章或合同專用章，不得同意對方當事人在合同文本上使用業(yè)務專用章、財務專用章等印章。
第二十二條合同當事人簽字蓋章后，合同經辦人員應及時將合同正本一份送行政管理部歸檔保管。
分公司授權分支機構簽定的合同，分支機構應將合同正本一份送行政管理部備案。
第二十三條公司對合同檔案實行統(tǒng)一管理。行政管理部為分公司合同檔案管理部門，統(tǒng)一管理合同文本和合同審核所涉及的相關材料。
各分支機構應比照分公司的規(guī)定對合同檔案實行統(tǒng)一管理。
第五章合同的履行
第二十四條合同簽署生效后，公司合同經辦部門負責履行公司的有關合同義務，同時督促合同對方當事人嚴格履行其合同義務，維護合同的嚴肅性，維護公司利益。
第二十五條合同經辦部門在履行合同過程中，應完整保存公司與合同對方當事人之間的一切往來文件，建立專項的合同履行檔案。
第二十六條合同履行過程中，如果我公司作為合同當事人沒有或不愿或無力繼續(xù)履行合同義務時，或者如果出現(xiàn)合同約定的和法律規(guī)定的合同解除事由時，合同經辦部門應及時提出解決方案，并由法務專業(yè)人員對解決方案出具法律意見后，報公司主管領導。
第二十七條合同履行過程中，合同經辦人員如有證據(jù)表明合同對方當事人沒有或不愿或無力繼續(xù)履行合同義務時，應及時與對方進行協(xié)商，提出解決方案，并由法務專業(yè)人員對解決方案出具法律意見后，報公司主管領導。
第二十八條合同履行過程中，我公司與其他合同當事人之間出現(xiàn)糾紛時，合同經辦人應盡量通過協(xié)商解決合同糾紛。
第二十九條各部門、各分支機構違反本辦法規(guī)定越權擅自訂立合同的，或未按本辦法規(guī)定的程序進行審核自行訂立合同的，公司對該部門和分支機構的負責人予以通報批評，因此給公司造成損失的，按照公司有關規(guī)定追究其相應責任。
合同審核人員未按本辦法規(guī)定盡責審查合同的，或公司公章管理人員不按規(guī)定在合同文本上用章的，公司對有關責任人員給予通報批評，因此給公司造成損失的，按照公司有關規(guī)定追究其相應責任。
第三十條合同經辦人員和審核人員應嚴格保守在合同談判、審核、訂立和履行的過程中知悉的公司商業(yè)秘密，不得向他人泄露。因此給公司造成損失的，按照公司有關規(guī)定追究其相應責任。
第三十一條本辦法由行政管理部負責解釋。
第三十二條本辦法自下發(fā)之日起施行。
證券合同管理辦法篇七
：在市場經濟的發(fā)展下，法律經濟與契約經濟相互融合，形成一種全新的市場經濟體系，合同成為該體系的重要發(fā)展產物，成為企業(yè)開展商品交易活動的法律表現(xiàn)。石油作為我國經濟發(fā)展領域的重要支柱，隨著油田建設規(guī)模的不斷擴大，石油產品在市場中的交易量日益增加，做好合同風險管理工作對石油企業(yè)的發(fā)展與進步具有重要的推動作用。
：石油企業(yè)；合同風險；法律保證
在法制社會建設的背景下，落實合同風險管理工作，對企業(yè)的發(fā)展具有不可推卻的作用。石油企業(yè)作為我國市場經濟發(fā)展下的重要分支，在整個市場運營中受多種風險因素的影響，需要石油企業(yè)提高對合同風險管理的重視，將合同風險管理工作全面落實到位。
（一）系統(tǒng)風險因素
系統(tǒng)風險因素是石油企業(yè)合同管理中最為常見的一種風險類型，主要是受市場生產活動中所存在的一切不可控的風險，例如市場風險、市場石油價格變化等，除此之外，系統(tǒng)風險因素還涉及石油企業(yè)盈利能力變化、高級管理層發(fā)生變化等，這些因素均增加合同管理的難度，進而提升合同管理的風險性。
（二）監(jiān)督風險因素
監(jiān)督風險因素對石油企業(yè)合同管理的影響最大，主要發(fā)生在石油企業(yè)同其他企業(yè)簽訂合同之后。石油企業(yè)在簽訂合同后未及時對合同實施情況進行監(jiān)督與管理，導致實施成果與合同簽訂內容有所出入，進而為石油企業(yè)帶來經濟風險與管理風險。除此之外，監(jiān)督風險因素還涉及石油企業(yè)未充分認識到科學履行合同的重要性，缺乏科學的管控機制，且對合同的管控工作為全面落實到位，進而為石油企業(yè)的正常運行帶來一定風險。
（三）法律風險因素
法律風險因素主要是指合同中與法律體系有關的風險，例如石油企業(yè)所簽訂的合同與國家所制定的法律體系相違背，此時石油企業(yè)所簽訂的合同將被視為無效；石油企業(yè)和金融機構針對資金融資所簽訂的借貸合同，若合同內容設立不全將被視為無效；簽訂存在法律問題的合同，必將為石油企業(yè)及其合作企業(yè)的經濟利益帶來威脅。
（一）系統(tǒng)風險的控制管理辦法
石油企業(yè)對系統(tǒng)風險因素進行控制與管理時，需要將控制系統(tǒng)風險作為合同風險管理的基礎，將市場經濟環(huán)境中現(xiàn)有的經濟條件為前提，石油企業(yè)對合同運行的整個過程同風險管理工作緊密的結合到一起，實現(xiàn)石油企業(yè)運行效益的最大化以及運行目標的最大化，并對合同整個運行環(huán)節(jié)所存在的風險進行深入考察、系統(tǒng)評估，為石油企業(yè)積極應對合同風險、落實合同風險管理工作提供科學、有利的管理依據(jù)；石油企業(yè)與合作企業(yè)簽訂合同時，需要從自身實際情況出發(fā)，了解當下市場運行的實際情況，例如企業(yè)對市場的需求量、石油價格波動情況等，科學、合理的制定出對石油企業(yè)運行有力的合同。
（二）監(jiān)督風險的控制管理辦法
監(jiān)督是保證合同能夠落到實處的有效途徑，對石油企業(yè)合同風險控制工作具間接影響。合同履行過程的管理工作主要涉及條約具體實施情況、違約管理情況、變更管理情況等，因整個合同履行過程受諸多因素的影響，需要石油企業(yè)合同管理人員提高對合同管理工作的重視，由基層單位負責合同條約的執(zhí)行工作，由機關監(jiān)管部門對合同實施情況進行嚴格審查，由審計監(jiān)察部門對合同實施的真實情況進行全面監(jiān)督，由石油企業(yè)分公司定期對合同實施情況進行全面檢查，各部門及時針對合同履行情況以書面形式做好報告，為監(jiān)督部門的審查工作提供可靠的理論依據(jù)。
（三）法律風險的控制管理辦法
法律為石油企業(yè)合同風險管理的核心內容，需要石油企業(yè)提高法律意識，堅持依法管理，嚴格遵循國家的各項法律規(guī)章，將法律規(guī)章作為合同簽訂的基本標準，確保合同的簽訂過程與實施過程不會受到任何風險因素的干擾，嚴格遵循法律規(guī)章對合同管理中所存在的風險點進行審查，并制定出與之相匹配的管理措施與控制辦法，石油企業(yè)的主管負責人應對合同中的各項內容了然于心，實現(xiàn)對合同風險管理的有效控制。
（四）機制風險的控制管理辦法
合同風險管理機制為石油企業(yè)合同風險管理工作提供有力的理論依據(jù)，能夠使系統(tǒng)風險、監(jiān)督風險、法律風險能夠嚴格按照機制風險的各項要求，對合同風險管理的各個環(huán)節(jié)進行規(guī)范與整合。為此，石油企業(yè)應根據(jù)自身發(fā)展的實際情況，科學制定管理流程與管理制度，實現(xiàn)合同風險管理的規(guī)范化、科學化與法律化，用制度為合同規(guī)范化簽訂與有序運營提供有力保障。石油企業(yè)制定合同風險管理辦法，需要保證管理機制層次分明、職責明確、程序規(guī)范，為石油企業(yè)風險管理工作提供可靠的理論依據(jù)。
綜上所述，石油企業(yè)合同風險管理具有較強的復雜性，需要石油企業(yè)從多角度、多層次出發(fā)，不斷對合同風險管理工作進行優(yōu)化，有效規(guī)避合同簽訂中與簽訂后所存在的系統(tǒng)風險、監(jiān)督風險與法律風險。
[1]李秀雅.石油企業(yè)合同管理風險控制的基礎問題分析[j].法制博覽，20xx（32）：182.
[2]王維宇.非洲地區(qū)石油epc工程合同風險分析及管理研究[d].中國科學院大學（工程管理與信息技術學院），20xx.
[3]李玉芝.石油企業(yè)合同管理法律風險防范與控制研究分析[j].財經界（學術版），20xx（01）：87.
證券合同管理辦法篇八
為了規(guī)范勞動合同管理，確立公司與員工之間的勞動關系，保障勞資雙方的合法權益，特制定此辦法。
本辦法適用范圍為公司存續(xù)勞動雇傭關系的所有公司員工。
公司合同分為有固定期限和以完成一定的工作為期限2種勞動合同類型。合同簽訂的類型在公司《勞動合同》的第一款中予以注明。（勞動法第十二、十三、十四條）
簽約年限指有固定期限勞動合同中，合同可選擇的年限。一般分為二年、三年、五年三種情況。
1、文員崗位及生產一線員工第一次勞動合同簽訂年限為2年，續(xù)簽時一般簽訂年限為3年。
2、技術研發(fā)部員工第一次勞動合同簽訂年限為3年，續(xù)簽時一般簽訂年限為5年。
3、班組長以上員工勞動合同簽訂年限為3年，續(xù)簽時一般簽訂年限為3年。
4、試用期包括在簽約年限內，1年勞動合同年限試用期為1個月，2年年限勞動合同試用期為2個月；3年年限勞動合同試用期為3個月。續(xù)簽沒有試用期。
5、20xx年合同到期續(xù)簽的員工按照部門及崗位規(guī)定期限進行續(xù)簽。
1、勞動合同的簽訂、續(xù)簽、終止、解除等相關手續(xù)，由人事行政部依照勞動法規(guī)及公司制度統(tǒng)一辦理。（勞動法第三十六、三十七、三十八條）
2、新員工入職1個月內須按規(guī)定簽訂《勞動合同》及附件，不簽訂者立即停止試用。（勞動法第八十二條）
3、續(xù)簽勞動合同人員由人事行政部提前二個月向各部門主管及分管副總確認是否與其續(xù)簽或是解約。提前一個月將《員工勞動合同續(xù)簽意見書》發(fā)放給本人填寫續(xù)簽意愿。（勞動法第三十九、四十條）
1、勞動合同期滿或約定的勞動合同終止條件出現(xiàn)，合同即行終止。終止時間按勞動合同期限最后一日的24時為準。勞動合同終止且不會進行續(xù)簽時人事行政部按照規(guī)定下達《終止勞動合同通知書》。
2、公司如欲與員工解除勞動合同，根據(jù)《勞動合同法》有關規(guī)定執(zhí)行。勞動合同解除時人事行政部按照規(guī)定下達《解除勞動合同通知書》。
3、公司與員工協(xié)商一致，可以變更勞動合同約定的內容。變更勞動合同，應當采用書面形式，變更后的勞動合同文本由公司與員工各執(zhí)一份。
4、解除、終止勞動合同的職工，按照離職的相關手續(xù)進行審批。
5、勞動合同書一式兩份，公司、個人各執(zhí)一份。所有與勞動合同書有關的附件與勞動合同書具有同等法律效力。
人事行政部
20xx年11月27日
證券合同管理辦法篇九
《證券交易所管理辦法》共十一章一百零三條，那么，下面是辦法的詳細內容，希望對大家有幫助。
第一條為加強對證券交易所的管理，明確證券交易所的職權和責任，維護證券市場的正常秩序，制定本辦法。
第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的證券交易所。
第三條本辦法所稱證券交易所是指依本辦法規(guī)定條件設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，履行國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。
第四條證券交易所由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)監(jiān)督管理。
證券交易所設立的證券登記結算機構，應當接受證監(jiān)會的監(jiān)督管理。
第五條證券交易所的名稱，應當標明“證券交易所”字樣。其他任何單位和個人不得使用“證券交易所”的名稱。
第七條申請設立證券交易所，應當向證監(jiān)會提交下列文件：
(一)。
申請書。
(二)章程和主要業(yè)務規(guī)則草案;。
(三)擬加入會員名單;。
(四)理事會候選人名單及簡歷;。
(五)場地、設備及資金情況說明;。
(六)擬任用管理人員的情況說明;。
(七)證監(jiān)會要求提交的其他文件。
(一)設立目的;。
(二)名稱;。
(三)主要辦公及交易場所和設施所在地;。
(四)職能范圍;。
(五)會員的資格和加入、退出程序;。
(六)會員的權利和義務;。
(七)對會員的紀律處分;。
(八)組織機構及其職權;。
(九)高級管理人員的產生、任免及其職責;。
(十)資本和財務事項;。
(十一)解散的條件和程序;。
(十二)其他需要在章程中規(guī)定的事項。
第九條解散證券交易所，經證監(jiān)會審核同意后，報國務院批準。
第十條證券交易所應當創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券市場的正常運行。
(三)接受上市申請、安排證券上市;。
(五)對會員進行監(jiān)管;。
(六)對上市公司進行監(jiān)管;。
(七)設立證券登記結算機構;。
(八)管理和公布市場信息;。
(九)證監(jiān)會許可的其他職能。
第十二條證券交易所不得直接或者間接從事：
(一)以營利為目的的業(yè)務;。
(二)新聞出版業(yè);。
(三)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;。
(四)為他人提供擔保;。
(五)未經證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
第十三條證券交易所上市新的證券交易品種，應當報證監(jiān)會批準。
第十四條證券交易所以聯(lián)網等方式為非本所上市的證券交易品種提供證券交易服務，應當報證監(jiān)會批準。
第十五條證券交易所應當在其職能范圍內制定和修改業(yè)務規(guī)則。證券交易所制定和修改業(yè)務規(guī)則，由證券交易所理事會通過，報證監(jiān)會批準。
證券交易所的業(yè)務規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則及其他與證券交易活動有關的規(guī)則。
第十六條證券交易所設會員大會、理事會和專門委員會。
第十七條會員大會為證券交易所的最高權力機構。會員大會有以下職權：
(二)選舉和罷免會員理事;。
(三)審議和通過理事會、總經理的。
工作報告。
章程的制定和修改經會員大會通過后，報證監(jiān)會批準。
第十八條會員大會由理事會召集，每年召開1次。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：
(一)理事人數(shù)不足本辦法規(guī)定的最低人數(shù);。
(二)占會員總數(shù)1/3以上的會員請求;。
(三)理事會認為必要。
第十九條會員大會須有2/3以上會員出席，其決議須經出席會議的過半數(shù)以上會員表決通過后方為有效。
會員大會結束后10日內，證券交易所應當將大會全部文件及有關情況報證監(jiān)會備案。
第二十條理事會是證券交易所的決策機構，每屆任期3年。
理事會的職責是：
(一)執(zhí)行會員大會的決議;。
(三)審定總經理提出的。
工作計劃。
(四)審定總經理提出的財務預算、決算方案;。
(五)審定對會員的接納;。
(六)審定對會員的處分;。
(七)根據(jù)需要決定專門委員會的設置;。
(八)會員大會授予的其他職責。
第二十一條證券交易所理事會由7至13人組成，其中非會員理事人數(shù)不少于理事會成員總數(shù)的1/3，不超過理事會成員總數(shù)的1/2。
會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由證監(jiān)會委派。
理事連續(xù)任職不得超過兩屆。
理事會會議至少每季度召開一次。會議須有2/3以上理事出席，其決議應當經出席會議的2/3以上理事表決同意方為有效。理事會決議應當在會議結束后兩個工作日內報證監(jiān)會備案。
第二十二條理事會設理事長1人，副理事長1至2人。理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，理事會選舉產生?？偨浝響斒抢硎聲蓡T。
第二十三條理事長負責召集和主持理事會會議。理事長因故臨時不能履行職責時，由理事長指定的副理事長代其履行職責。
理事長擔任會員大會期間的會議主席。
第二十四條證券交易所設總經理1人，副總經理1至3人。總經理、副總經理由證監(jiān)會任免。總經理、副總經理不得由國家公務員兼任。
總經理、副總經理任期3年?？偨浝磉B續(xù)任職不得超過兩屆?？偨浝碓诶硎聲I導下負責證券交易所的日常管理工作，為證券交易所的法定代表人。總經理因故臨時不能履行職責時，由總經理指定的副總經理代其履行職責。
第二十五條證券交易所中層干部的任免報證監(jiān)會備案，財務、人事部門負責人的任免報證監(jiān)會批準。
第二十六條理事會設監(jiān)察委員會，每屆任期3年。監(jiān)察委員會主席由理事長兼任。監(jiān)察委員會對理事會負責，行使下列職權：
(二)監(jiān)察高級管理人員執(zhí)行會員大會、理事會決議的情況;。
第二十七條根據(jù)需要，理事會可以下設其他專門委員會。各專門委員會的職責、任期和人員組成等事項，應當在證券交易所章程中作出具體規(guī)定。
各專門委員會的經費應當納入證券交易所的預算。
第二十八條有下列情形之一的，不得招聘為證券交易所從業(yè)人員，不得擔任證券交易所高級管理人員：
(六)被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年;。
(七)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的其他情況。
第二十九條證券交易所高級管理人員的產生、聘任有不正當情況，或者前述人員在任期內有違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則的行為，或者由于其他原因，不適宜繼續(xù)擔任其所擔任的職務時，證監(jiān)會有權解除有關人員的職務，并任命新的人選。
第三十條證券交易所應當制定具體的交易規(guī)則。其內容包括：
(一)交易證券的種類和期限;。
(四)清算交割事項;。
(五)交易糾紛的解決;。
(六)上市證券的暫停、恢復與取消交易;。
(七)證券交易所的開市、收市、休市及異常情況的處理;。
(八)交易手續(xù)費及其他有關費用的收取方式和標準;。
(九)對違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定;。
(十一)股價指數(shù)的編制方法和公布方式;。
(十二)其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項。
第三十一條證券交易所應當公布即時行情，并按日制作證券行情表，記載下列事項，以適當方式公布：
(一)上市證券的名稱;。
(二)開市、最高、最低及收市價格;。
(三)與前一交易日收市價比較后的漲跌情況;。
(四)成交量、值的分計及合計;。
(五)股價指數(shù)及其漲跌情況;。
(六)證監(jiān)會要求公開的其他事項。
第三十二條證券交易所應當就其市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。
第三十三條證券交易所應當在業(yè)務規(guī)則中對證券交易。
合同。
的生效和廢止條件作出詳細規(guī)定，并維護在本證券交易所達成的證券交易合同的有效性。
第三十四條證券交易所應當保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易行情和其他公開披露的信息，并有平等的交易機會。
第三十五條證券交易所有權依照有關規(guī)定，暫停或者恢復上市證券的交易。暫停交易的時間超過1個交易日時，應當報證監(jiān)會備案;暫停交易的時間超過5個交易日時，應當事先報證監(jiān)會批準。
證監(jiān)會有權要求證券交易所暫?；蛘呋謴蜕鲜凶C券的交易。
第三十六條證券交易所應當建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。
除上述情況外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。
第三十七條證券交易所及其會員應當妥善保存證券交易中產生的委托資料、交易記錄、清算文件等，并制定相應的查詢和保密管理措施。
證券交易所應當根據(jù)需要制定上述文件的保存期，并報證監(jiān)會批準。重要文件的保存期應當不少于20年。
第三十八條證券交易所應當保證其業(yè)務規(guī)則得到切實執(zhí)行，對違反業(yè)務規(guī)則的行為要及時處理。
對國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中規(guī)定的有關證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負有發(fā)現(xiàn)、制止和上報的責任，并有權在職責范圍內予以查處。
第三十九條證券交易所應當建立符合證券市場監(jiān)督管理和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)，并設立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構。
證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度，共同監(jiān)管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險。
(一)取得會員資格的條件和程序;。
(四)會員的業(yè)務報告制度;。
(五)會員所派出市代表在交易場所內的行為規(guī)范;。
(六)會員及其出市代表違法、違規(guī)行為的處罰;。
(七)其他需要在會員管理規(guī)則中規(guī)定的事項。
第四十一條證券交易所接納的會員應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構。
境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。特別會員的資格及權利、義務由證券交易所章程規(guī)定。
第四十二條證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向證監(jiān)會備案;決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報證監(jiān)會備案。
第四十三條證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。證券交易所設立普通席位以外的席位應當報證監(jiān)會批準。證券交易所調整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應當事先報證監(jiān)會批準。
第四十四條證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理。會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規(guī)定由交易所審批。嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用。
第四十五條證券交易所應當根據(jù)國家關于證券經營機構證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施下列監(jiān)管：
(二)檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格;。
(三)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所;。
(四)對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報證監(jiān)會備案;。
(六)其他監(jiān)管事項。
第四十六條證券交易所應當在業(yè)務規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務做出詳細規(guī)定，并實施下列監(jiān)管：
(一)制定會員與客戶所應簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內容的合法性;。
(二)規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況;。
(三)要求會員每月過后5日內就其交易業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告，報告格式和內容由證券交易所報證監(jiān)會批準后頒布。
第四十七條證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果上報證監(jiān)會。
第四十八條證券交易所有權要求會員提供有關業(yè)務的報表、賬冊、交易記錄及其他文件、資料。
第四十九條證券交易所會員應當接受證券交易所的監(jiān)督管理，并主動報告有關問題。
第五十條證券交易所可以根據(jù)證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則對會員的違規(guī)行為進行制裁。
第五十一條證券交易所應當根據(jù)有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定具體的上市規(guī)則。其內容包括：
(一)證券上市的條件、申請和批準程序以及上市協(xié)議的內容及格式;。
(二)上市公告書的內容及格式;。
(三)上市推薦人的資格、責任、義務;。
(四)上市費用及其他有關費用的收取方式和標準;。
(五)對違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定;。
(六)其他需要在上市規(guī)則中規(guī)定的事項。
第五十二條證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，確定相互間的權利義務關系。上市協(xié)議的內容與格式應當符合國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的規(guī)定，并報證監(jiān)會備案。
交易所與任何上市公司所簽上市協(xié)議的內容與格式均應一致;確需與某些上市公司簽署特殊條款時，報證監(jiān)會批準。
上市協(xié)議應當包括下列內容：
(一)上市費用的項目和數(shù)額;。
(二)證券交易所為公司證券發(fā)行、上市所提供的技術服務;。
(三)要求公司指定專人負責證券事務;。
(四)上市公司定期報告、臨時報告的報告程序及回復交易所質詢的具體規(guī)定;。
(五)股票停牌事宜;。
(六)協(xié)議雙方違反上市協(xié)議的處理;。
(七)仲裁條款;。
(八)證券交易所認為需要在上市協(xié)議中明確的其他內容。
第五十三條證券交易所應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求，并在上市后由上市推薦人指導上市公司履行相關義務。
證券交易所應當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的相關職責。上市推薦人不按規(guī)定履行職責的，證券交易所有權根據(jù)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定對上市推薦人予以處分。
第五十四條證券交易所應當根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一制定的格式和證券交易所的有關業(yè)務規(guī)則，復核上市公司的配股。
說明書。
上市公告書等與募集資金及證券上市直接相關的公開說明文件，并監(jiān)督上市公司按時公布。證券交易所可以要求上市公司或者上市推薦人就上述文件做出補充說明并予以公布。
第五十五條證券交易所應當督促上市公司按照規(guī)定的報告期限和證監(jiān)會統(tǒng)一制定的格式，編制并公布年度報告、中期報告，并在其公布后進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題應當根據(jù)有關規(guī)定及時處理。證券交易所應當在報告期結束后20個工作日內，將檢查情況報告證監(jiān)會。
第五十六條證券交易所應當審核上市公司編制的臨時報告。臨時報告的內容涉及《公司法》、國家證券法規(guī)以及公司章程中規(guī)定需要履行審批程序的事項，或者涉及應當報證監(jiān)會批準的事項，證券交易所應當在確認其已履行規(guī)定的審批手續(xù)后，方可準予其公布。
第五十七條出現(xiàn)以下情況之一的，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息：
(一)該公司股票交易發(fā)生異常波動;。
(二)有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;。
(三)上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;。
(四)證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時;。
第五十八條證券交易所應當設立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統(tǒng)計和監(jiān)督。上市公司股東因持股數(shù)量變動而產生信息披露義務的，證券交易所應當在其履行信息披露之前，限制其繼續(xù)交易該股票，督促其及時履行信息披露義務，并立即向證監(jiān)會報告。
第五十九條證券交易所應當采取必要的技術措施，將上市公司尚未上市流通股份與其已上市流通股份區(qū)別開來。未經證監(jiān)會批準，不得準許尚未上市流通股份進入交易系統(tǒng)。
第六十條證券交易所應當采取必要的措施，保證上市公司董事、監(jiān)事、經理不得賣出本人持有的本公司股票。
第六十一條上市公司應當建立上市公司信息統(tǒng)計系統(tǒng)，并按照交易所的要求及時報送、公布有關統(tǒng)計資料。
第六十二條證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，并可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見，報證監(jiān)會予以處罰。
第六十三條證券交易所應當比照本章的有關規(guī)定，對其他上市證券的發(fā)行人進行監(jiān)管。
第六十四條證券交易所應當設立一個證券登記結算機構，為證券的發(fā)行和在證券交易所的證券交易活動提供集中的登記、存管、結算與交收服務。
第六十五條證券登記結算機構的注冊資本應當不低于1億元人民幣。
第六十六條證券登記結算機構應當為證券市場提供安全、公平、高效的服務，并接受證券交易所對其業(yè)務活動的監(jiān)督。
第六十七條證券登記結算機構的業(yè)務范圍和職能包括：
(一)股權登記;。
(二)證券持有人名冊登記和證券賬戶的設立;。
(三)記名證券的存管和過戶;。
(四)證券交易所的所有上市品種交易后的結算與交收;。
(五)代理證券的還本付息或者權益分派及其他代理人服務;。
(六)實物證券的保管;。
(七)與上述業(yè)務有關的咨詢、培訓等服務;。
(八)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
第六十八條證券登記結算機構應當在其職能范圍內制定和修改章程和業(yè)務規(guī)則，報證監(jiān)會批準后生效。
證券登記結算機構的總經理、副總經理的任免須報證監(jiān)會批準。
第六十九條證券登記結算機構應當建立為證券交易所的上市證券的交易提供集中的登記、存管、結算和交收服務的系統(tǒng)(以下簡稱結算系統(tǒng))，有必備的電腦、通訊設備，有完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保證券登記、存管、結算交收資料和電腦、通訊系統(tǒng)的安全。
第七十條證券登記結算機構可以通過簽訂協(xié)議的方式委托其他證券登記結算機構代理上市證券的部分登記、存管、結算和交收服務。
第七十一條證券登記結算機構應當與證券交易所簽訂業(yè)務協(xié)議，并報證監(jiān)會備案。
第七十二條證券交易所的會員為參加證券交易所交易市場的交易而繳存的清算頭寸、清算交割準備金，應當由證券登記結算機構專項存儲。證券登記結算機構應當在業(yè)務規(guī)則中明確上述資金的用途及收取標準，并對上述資金嚴格管理，嚴禁透支，不得挪作他用。
證券登記結算機構應當設立結算系統(tǒng)風險保證基金，并建立一套完整的風險管理系統(tǒng)，保證證券交易與結算交收的連續(xù)性和安全性。結算系統(tǒng)風險保證金的構成和使用原則應當在證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則中做出明確規(guī)定。
第七十三條證券登記結算機構應當依據(jù)與證券發(fā)行人簽訂的服務合同，定期或者不定期地向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關資料。在無紙化發(fā)行和交易的條件下，證券登記結算機構提供的證券持有人名冊是證明證券持有人權益的有效憑證。證券登記結算機構應當確保證券持有人名冊的合法性、真實性和完整性。任何機構和個人不得偽造、篡改、損毀證券持有人名冊及其他相關資料。
第七十四條證券登記結算機構有權拒絕任何單位或者個人查詢證券持有人名冊及其相關資料，但下列情況除外：
(一)證券持有人本人或者委托經公證的受托人查詢;。
(二)依本辦法第七十三條向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關資料;。
(三)證監(jiān)會及其授權部門、人民法院、人民檢察院及其他國家機關依照法律、法規(guī)的規(guī)定和程序進行的查詢和取證。
第七十五條證券登記結算機構應當按照證監(jiān)會的規(guī)定，建立和健全本機構的業(yè)務、財務和安全防范等內部管理制度和工作程序，并報證監(jiān)會備案。
證券登記結算機構應當妥善保存證券登記、存管、結算和交收業(yè)務中形成的原始憑證，根據(jù)需要制定保存期，并報證監(jiān)會批準。重要文件的保存期應當不少于20年。會計憑證和報表按財政部門的規(guī)定辦理。
第七十六條證券登記結算機構管理人員及工作人員的任職條件比照本辦法第二十八條的規(guī)定執(zhí)行。
第七十七條證券登記結算機構申請歇業(yè)、解散，在根據(jù)法定程序辦理手續(xù)的同時，應當報證監(jiān)會備案。
第七十八條證券交易所不得以任何方式轉讓其依照本辦法取得的設立及業(yè)務許可。
第七十九條證券交易所、證券登記結算機構的高級管理人員對其任職機構負有誠實信用的義務。
證券交易所、證券登記結算機構的總經理離任時，交易所理事會應當聘請地方審計局或者具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行總經理離任審計。交易所聘請的審計機構應當報證監(jiān)會認可。
第八十條證券交易所、證券登記結算機構的總經理、副總經理不得在任何營利性組織、團體和機構中兼職。證券交易所的非會員理事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會員公司兼職。
第八十一條證券交易所、證券登記結算機構的高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內幕信息，不得以任何方式從證券交易所的會員、上市公司獲取利益。
第八十二條證券交易所、證券登記結算機構的高級管理人員及其他工作人員在履行職責時，遇到與本人或者其親屬等有利害關系情形的，應當回避。具體回避事項由其章程、業(yè)務規(guī)則規(guī)定。
第八十三條證券交易所、證券登記結算機構收取的各種資金和費用應當嚴格按照規(guī)定用途使用，并制定專項管理規(guī)則進行管理，不得挪作他用。
上述各種費用的收取標準及收取方式應當報收費主管部門備案。
第八十四條證券交易所、證券登記結算機構應當履行下列報告義務：
(一)每一財政年度終了后3個月內向證監(jiān)會提交經具有證券從業(yè)資格的會計師事務所審計的財務報告。
(二)每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內，就業(yè)務情況、國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況等向證監(jiān)會提交季度、年度工作報告。年度工作報告抄報證券交易所所在地人民政府。
(三)國家其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及本辦法其他條款中規(guī)定的報告事項。
(四)證監(jiān)會要求的其他報告事項。
第八十五條遇有重大事項，證券交易所應當隨時向證監(jiān)會報告。
前款所稱重大事項包括：
(六)證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第八十六條遇有以下事項，證券交易所應當隨時向證監(jiān)會報告，同時抄報交易所所在地人民政府，并采取適當方式告知交易所會員和證券投資者：
(二)證券交易所因不可抗力導致停市，或者為維護證券交易正常秩序采取技術性停市措施。
第八十七條證券交易所、證券登記結算機構應當根據(jù)證監(jiān)會的要求，向證監(jiān)會提供證券市場信息、業(yè)務文件和其他有關的數(shù)據(jù)、資料。
第八十八條證監(jiān)會有權要求證券交易所提供會員和上市公司的有關資料。
第八十九條證監(jiān)會有權要求證券交易所和證券登記結算機構對其章程和業(yè)務規(guī)則進行修改。
第九十條證監(jiān)會有權派員監(jiān)督檢查證券交易所和證券登記結算機構的業(yè)務、財務狀況，或者調查其他有關事項。
上述檢查人員在執(zhí)行檢查任務時應當出示合法證明文件。
第九十一條證券交易所、證券登記結算機構涉及訴訟，上述機構的高級管理人員因履行職責涉及訴訟或者依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章應當受到解除職務的處分時，證券交易所應當及時向證監(jiān)會報告。
第九十二條證券交易所違反本辦法第十二條的規(guī)定，從事與其職能無關的業(yè)務的，由證監(jiān)會限期改正;構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。
第九十三條證券交易所違反本辦法第十三條和第十四條規(guī)定的，由證監(jiān)會責令停止該交易品種的交易，并對交易所有關負責人給予紀律處分。
第九十四條證券交易所違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責，或者不履行本辦法規(guī)定的有關報告義務，由證監(jiān)會責令限期改正，并給予通報批評。
后果嚴重，影響證券交易活動正常開展的，證監(jiān)會有權責令證券交易所限期停業(yè)整頓。
第九十五條證券登記結算機構違反本辦法規(guī)定，證監(jiān)會可以責令證券交易所按證券交易所與證券登記結算機構簽訂的業(yè)務協(xié)議對證券登記結算機構進行處罰，或者由證監(jiān)會按照國家有關規(guī)定進行處罰。
第九十六條證券交易所存在下列情況時，由證監(jiān)會對有關高級管理人員視情節(jié)輕重分別給予警告、記過、記大過、撤職等行政處分，并責令證券交易所對有關的業(yè)務部門負責人給予紀律處分;造成嚴重后果的，由證監(jiān)會按本辦法第二十九條的規(guī)定處理;構成犯罪的，由司法機關依法追究有關責任人員的刑事責任：
(二)對工作不負責任，管理混亂，致使有關業(yè)務制度和操作規(guī)程不健全、不落實;。
(四)對在證券交易所內發(fā)生的違規(guī)行為未能及時采取有效措施予以制止或者查處不力。
第九十七條證券交易所的任何工作人員有責任拒絕執(zhí)行任何人員向其下達的違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所有關規(guī)定的工作任務，并有責任向其更高一級領導和證監(jiān)會報告具體情況。沒有拒絕執(zhí)行上述工作任務，或者雖拒絕執(zhí)行但沒有報告的，要承擔相應責任。
第九十八條證券交易所會員、上市公司違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，并且證券交易所沒有履行規(guī)定的監(jiān)督管理責任的，證監(jiān)會有權按照本辦法的有關規(guī)定，追究證券交易所和證券交易所有關高級管理人員和直接責任人的責任。
第九十九條證券交易所應當在其職責范圍內，及時向證監(jiān)會報告其會員、上市公司及其他人員違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的情況;國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章授權由證券交易所處罰，或者按照證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則、上市協(xié)議等證券交易所可以處罰的，證券交易所有權按照有關規(guī)定予以處罰，并報證監(jiān)會備案;國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由證監(jiān)會處罰的，證券交易所可以向證監(jiān)會提出處罰建議。
證監(jiān)會可以要求證券交易所對其會員、上市公司進行處罰。
第一百條證券交易所、證券交易所會員、上市公司違反本辦法規(guī)定，直接責任人和與直接責任人有直接利益關系者因此而形成的非法獲利或者避損，由證監(jiān)會予以沒收并處以相當于非法獲利或者避損金額1至3倍的罰款。
第一百零一條本辦法下列用語的含義：
(一)“上市”是指證券發(fā)行人經批準后將其證券在證券交易所掛牌交易。
(二)“上市公告書”是指上市公司按照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所業(yè)務規(guī)則的要求，于其證券上市前，就其公司及證券上市的有關事宜，通過指定的報刊向社會公眾公布的信息披露文件。
(三)“上市費用”是指上市證券的發(fā)行人按照證券交易所的業(yè)務規(guī)則，就其證券上市向證券交易所交納的費用。
(四)“上市推薦人”是指由證券交易所認可的、協(xié)助證券發(fā)行人申請其證券上市的證券交易所正式會員。
(五)“席位費”是指證券交易所會員按照證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則向證券交易所交納的交易席位使用費。
(六)“證券交易所高級管理人員”是指證券交易所的理事、總經理、副總經理和各專門委員會委員。
(七)“證券登記結算機構”是指由證券交易所設立的，不以營利為目的，為證券的發(fā)行和在證券交易所的證券交易活動提供集中的登記、存管、結算與交收服務的證券中介服務機構。
本辦法未作定義的用語的含義，依照國家其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中的定義確定。
第一百零二條本辦法由證監(jiān)會負責解釋。
第一百零三條本辦法自公布之日起施行，1996年8月21日證券委公布的《證券交易所管理辦法》同時廢止。
證券合同管理辦法篇十
第一條為了規(guī)范證券登記結算行為，保護投資者的合法權益，維護證券登記結算秩序，防范證券登記結算風險，保障證券市場安全高效運行，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種(以下統(tǒng)稱證券)的登記結算，適用本辦法。
境內上市外資股的登記結算業(yè)務，法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條證券登記結算活動必須實行公開、公平、公正、安全、高效的原則。
第四條證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。
證券登記結算業(yè)務采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，由證券登記結算機構依法集中統(tǒng)一辦理。
第五條證券登記結算活動必須遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定以及證券登記結算機構依法制定的業(yè)務規(guī)則。
第六條中國證監(jiān)會依法對證券登記結算機構及證券登記結算活動進行監(jiān)督管理。
證券合同管理辦法篇十一
3.1技術中心產品技術(設計)要求或《技術協(xié)議》。
3.2制造中心生產(工藝)能力、交貨日期
3.3供應部采購能力、采購周期。
3.4品管部品質檢驗、、試驗、控制能力。
3.5財務部價格核算、付款方式。
3.6法務室相關法律條款(要求)。
3.7營銷中心采用授權評審方式為合同全部條款,采用會議評審為技術中心、制造中心、供應部、品管部、財務部、法務室評審權限外的所有內容。
4.1授權評審對于合同(訂單)產品在公司規(guī)定價格范圍之內,無特殊技術要求、特殊付款條件、其他特殊要求的常規(guī)產品,可采取授權評審的方式。
4.1.1授權評審由總工程師(負責高壓水產品合同)或營銷副總(負責高壓水產品之外的所有產品合同)本人或其指定授權人(或按營銷中心內部流程)進行評審。
4.1.2合同(訂單)產品價格在公司授權范圍內但低于公司規(guī)定的結算價,則必須由總工程師(負責高壓水產品合同)或營銷副總(負責高壓水產品之外的所有產品合同)本人參加評審。
4.1.3公司無具體價格規(guī)定的產品合同(訂單),須經財務部核價后才能完成最終評審。
4.2會議評審。
4.2.1新產品的首次合同(訂單)可采用會議評審方式。
4.2.2重大的訂單或客戶有特殊要求的合同(訂單)可采用會議評審方式。
4.2.3交貨期難以保證的合同(訂單)可采用會議評審方式。
4.2.4價格低于公司授權范圍的合同(訂單)可采用會議評審方式。
4.2.5會議評審由營銷中心牽頭組織,參加會議評審的部門由營銷中心根據(jù)具體情況確定(如有必要,企管部可參予會議評審進行協(xié)調工作)。參會各部門可以一起討論評審,互相檢查、討論或提出建議,最終按以上3.1~3.6確定評審權限,其余3.1~3.6之外內容的評審權限在營銷中心。
4.2.6會議評審由營銷中心填寫《合同(訂單)評審表》,對評審內容由參會部門按各自的權限填寫結論并簽字認可,由總工程師(負責高壓水產品合同)或營銷副總(負責高壓水產品之外的所有產品合同)本人或其指定授權人作評審結論。
證券合同管理辦法篇十二
第五條油田分公司合同管理機構分為合同綜合管理部門和專業(yè)管理單位。
綜合管理部門為油田分公司招投標(合同)管理委員會及其下設的辦公室(設在企管與法規(guī)處);專業(yè)合同管理部門為各專業(yè)合同管理與執(zhí)行單位。
第六條招投標(合同)管理委員會合同管理職責。
(一)審議通過油田分公司合同管理工作規(guī)章制度;。
(二)領導合同管理辦公室和各專業(yè)合同管理與執(zhí)行單位的工作;。
(三)對各專業(yè)合同管理與執(zhí)行單位做出獎懲決定;。
第七條合同管理辦公室(企管與法規(guī)處)是合同管理委員會的常設機構，其主要職責：
(一)宣傳貫徹經濟及合同法律、法規(guī);。
(二)負責起草油田分公司的合同管理規(guī)章制度;。
(三)組織和參與油田分公司所實施項目的合同洽談和簽約;。
(五)負責組織有關部門對油田分公司合同糾紛進行處理;。
(六)對各專業(yè)合同管理與執(zhí)行單位的合同管理及執(zhí)行情況進行指導、協(xié)調、監(jiān)督和檢查;。
(七)對合同進行鑒審，并統(tǒng)一管理和負責使用油田分公司合同專用章和委托代表人印章。
(八)提供法律咨詢。
(九)負責油田分公司經濟合同歸檔管理。
第八條油田分公司直屬各單位是專業(yè)合同管理與執(zhí)行部門，其主要職責：
(一)依照本辦法制訂本單位的合同管理具體實施細則，并組織實施;。
(二)根據(jù)授權范圍，組織本單位立項合同的洽談;。
(四)建立本單位合同臺帳，每月10日前向合同主管部門報送合同統(tǒng)計報表及有關資料;。
(五)及時將本單位的合同及有關資料歸檔管理。
證券合同管理辦法篇十三
第七條證券登記結算機構的設立和解散，必須經中國證監(jiān)會批準。
(二)證券的存管和過戶;。
(三)證券持有人名冊登記及權益登記;。
(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益;。
(六)依法提供與證券登記結算業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;。
(七)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
(二)購置非自用不動產;。
(三)在本辦法第六十五條、第六十六條規(guī)定之外買賣證券;。
(四)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十條證券登記結算機構的下列事項，應當報中國證監(jiān)會批準：
(一)章程、業(yè)務規(guī)則的制定和修改;。
(二)重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事務;。
(三)與證券登記結算有關的主要收費項目和標準的制定或調整;。
(四)董事長、副董事長、總經理和副總經理的任免;。
(五)依法應當報中國證監(jiān)會批準的其他事項。
前款第(一)項中所稱的業(yè)務規(guī)則，是指證券登記結算機構的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結算、結算參與人管理等與證券登記結算業(yè)務有關的業(yè)務規(guī)則。
第十一條證券登記結算機構的下列事項和文件，應當向中國證監(jiān)會報告：
(一)業(yè)務實施細則;。
(二)制定或修改業(yè)務管理制度、業(yè)務復原計劃、緊急應對程序;。
(三)辦理新的證券品種的登記結算業(yè)務，變更登記結算業(yè)務模式;。
(四)結算參與人和結算銀行資格的取得和喪失等變動情況;。
(五)發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務風險和技術風險，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或涉及重大訴訟;。
(六)任免分公司總經理、公司總經理助理、公司部門負責人;。
(七)有關經營情況和國家有關規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報告;。
(十)中國證監(jiān)會要求報告的其他事項和文件。
第十二條證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于20年。
第十三條證券登記結算機構對其所編制的與證券登記結算業(yè)務有關的數(shù)據(jù)和資料進行專屬管理;未經證券登記結算機構同意，任何組織和個人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。
第十四條證券登記結算機構及其工作人員依法對與證券登記結算業(yè)務有關的數(shù)據(jù)和資料負有保密義務。
對與證券登記結算業(yè)務有關的數(shù)據(jù)和資料，證券登記結算機構應當拒絕查詢，但有下列情形之一的，證券登記結算機構應當依法辦理：
(一)證券持有人查詢其本人的有關證券資料;。
(二)證券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊及有關資料;。
(三)證券交易所依法履行職責要求證券登記結算機構提供相關數(shù)據(jù)和資料;。
(四)人民法院、人民檢察院、公安機關和中國證監(jiān)會依照法定的條件和程序進行查詢和取證。
證券登記結算機構應當采取有效措施，方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。
第十五條證券登記結算機構應當公開業(yè)務規(guī)則、與證券登記結算業(yè)務有關的主要收費項目和標準。
證券登記結算機構制定或者變更業(yè)務規(guī)則、調整證券登記結算主要收費項目和標準等，應當征求相關市場參與人的意見。
第十六條證券登記結算機構工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務便利謀取不正當利益，不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密。
證券登記結算機構違反《證券法》及本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法予以行政處罰;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。
證券合同管理辦法篇十四
第四十一條證券公司參與證券和資金的集中清算交收，應當向證券登記結算機構申請取得結算參與人資格，與證券登記結算機構簽訂結算協(xié)議，明確雙方的權利義務。
沒有取得結算參與人資格的證券公司，應當與結算參與人簽訂委托結算協(xié)議，委托結算參與人代其進行證券和資金的集中清算交收。
證券登記結算機構應當制定并公布結算協(xié)議和委托結算協(xié)議范本。
第四十二條證券登記結算機構應當選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結算銀行，辦理資金劃付業(yè)務。
第四十三條證券和資金結算實行分級結算原則。證券登記結算機構負責辦理證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收;結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。
第四十四條證券登記結算機構應當設立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結算參與人的證券和資金的集中清算交收。
結算參與人應當根據(jù)證券登記結算機構的規(guī)定，申請開立證券交收賬戶和資金交收賬戶用以辦理證券和資金的交收。同時經營證券自營業(yè)務和經紀業(yè)務的結算參與人，應當申請開立自營證券、資金交收賬戶和客戶證券、資金交收賬戶分別用以辦理自營業(yè)務的證券、資金交收和經紀業(yè)務的證券、資金交收。
第四十五條證券登記結算機構采取多邊凈額結算方式的，應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則作為結算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。
第四十六條證券登記結算機構與參與多邊凈額結算的結算參與人簽訂的結算協(xié)議應當包括下列內容：
(二)受讓前項權利和義務后，證券登記結算機構享有原合同雙方結算參與人對其對手方結算參與人的權利，并應履行原合同雙方結算參與人對其對手方結算參與人的義務。
第四十七條證券登記結算機構進行多邊凈額清算時，應當將結算參與人的證券和資金軋差計算出應收應付凈額，并在清算結束后將清算結果及時通知結算參與人。
證券登記結算機構采取其他結算方式的，應當按照相關業(yè)務規(guī)則進行清算。
第四十八條集中交收前，結算參與人應當向客戶收取其應付的證券和資金，并在結算參與人證券交收賬戶、結算參與人資金交收賬戶留存足額證券和資金。
結算參與人與客戶之間的證券劃付，應當委托證券登記結算機構代為辦理。
第四十九條集中交收過程中，證券登記結算機構應當在交收時點，向結算參與人收取其應付的資金和證券，同時交付其應收的證券和資金。交收完成后不可撤銷。
結算參與人未能足額履行應付證券或資金交收義務的，不能取得相應的資金或證券。
對于同時經營自營業(yè)務以及經紀業(yè)務或資產管理業(yè)務的結算參與人，如果其客戶資金交收賬戶資金不足的，證券登記結算機構可以動用該結算參與人自營資金交收賬戶內的資金完成交收。
第五十條集中交收后，結算參與人應當向客戶交付其應收的證券和資金。
結算參與人與客戶之間的證券劃付，應當委托證券登記結算機構代為辦理。
第五十一條證券登記結算機構應當在結算業(yè)務規(guī)則中對結算參與人與證券登記結算機構之間的證券和資金的集中交收以及結算參與人與客戶之間的證券和資金的交收期限分別做出規(guī)定。
結算參與人應當在規(guī)定的交收期限內完成證券和資金的交收。
第五十二條因證券登記結算機構的原因導致清算結果有誤的，結算參與人在履行交收責任后可以要求證券登記結算機構予以糾正，并承擔結算參與人遭受的直接損失。
證券合同管理辦法篇十五
第十七條投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動情況。
第十八條證券應當記錄在證券持有人本人的證券賬戶內，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內的，從其規(guī)定。
證券登記結算機構為依法履行職責，可以要求名義持有人提供其名下證券權益擁有人的相關資料。
第十九條投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請。
投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整。
第二十條證券登記結算機構可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司代為辦理。
證券登記結算機構為投資者開立證券賬戶，應當遵循方便投資者和優(yōu)化配置賬戶資源的原則。
第二十一條證券公司代理開立證券賬戶，應當向證券登記結算機構申請取得開戶代理資格。
證券公司代理開立證券賬戶，應當根據(jù)證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核，并應當妥善保管相關開戶資料，保管期限不得少于20年。
第二十二條投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
第二十三條證券登記結算機構應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則，對開戶代理機構開立證券賬戶的活動進行監(jiān)督。開戶代理機構違反業(yè)務規(guī)則的，證券登記結算機構可以根據(jù)業(yè)務規(guī)則暫停、取消其開戶代理資格，并提請中國證監(jiān)會按照相關規(guī)定采取暫?；虺蜂N其相關證券業(yè)務許可;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格等處罰措施。
第二十四條證券公司應當掌握其客戶的資料及資信狀況，并對其客戶證券賬戶的使用情況進行監(jiān)督。證券公司發(fā)現(xiàn)其客戶在證券賬戶使用過程中存在違規(guī)行為的，應當按照證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則處理，并及時向證券登記結算機構和證券交易所報告。涉及法人以他人名義設立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券的，還應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會依法予以處罰。
第二十五條投資者在證券賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，證券登記結算機構應當依法對違規(guī)證券賬戶采取限制使用、注銷等處置措施。
證券合同管理辦法篇一
為加強合同管理，避免失誤，提高經濟效益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及其他有關法規(guī)的規(guī)定，結合公司的實際情況，制訂本制度。
一、公司對外簽訂的各類合同一律適用本制度。
二、合同管理是企業(yè)管理的一項重要內容，搞好合同管理，對于公司經濟活動的開展和經濟利益的取得，都有積極的意義。各級領導干部、法人委托人以及其他有關人員，都必須嚴格遵守、切實執(zhí)行本制度。各有關部門必須互相配合，共同努力，搞好公司以“重合同、守信譽”為核心的合同管理工作。
三、合同談判須由總經理或分管副總經理與相關部門負責人共同參加，不得一個人直接與對方談判合同。
五、簽約人在簽訂合同之前，必須認真了解對方當事人的情況。
六、簽訂合同必須貫徹“平等互利、協(xié)商一致、等價有償”的原則和“價廉物美、擇優(yōu)簽約”的原則。
七、合同除即時清結者外，一律采用書面格式，并必須采用統(tǒng)一合同文本。
八、合同對各方當事人權利、義務的規(guī)定必須明確、具體，文字表達要清楚、準確。
合同內容應注意的主要問題是：
1、開頭部分，要注意寫明雙方的全稱、簽約時間和簽約地點。
2、正文部分：建設合同的內容包括工程范圍、建設工期，中間交工工程的開工和竣工時間，工程質量、工程造價、技術資料交付期間、材料和設備供應責任，撥款和結算、竣工驗收、質量保修范圍和質量保證期、雙方相互協(xié)作等條款;產品合同應注明產品名稱、技術標準和質量、數(shù)量、包裝、運輸方式及運費負擔、交貨期限、地點及驗收方法、價格、違約責任等。
3、結尾部分：注意雙方都必須使用合同專用章，原則上不使用公章，嚴禁使用財務章或業(yè)務章，注明合同有效期限;合同的有效期的生效日期不得早于雙方的簽署日期。
九、簽訂合同：除合同履行地在我方所在地外，簽約時應力爭協(xié)議合同由我方所在市人民法院管轄。
十、任何人對外簽訂合同，都必須以維護本公司合法權益和提高經濟效益為宗旨，決不允許在簽訂合同時假公濟私、損公肥私、謀取私利，違者依法嚴懲。
證券合同管理辦法篇二
第一條 為規(guī)范公司合同管理，防范與控制合同風險，保障公司合法權益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及有關法律、法規(guī)的規(guī)定，結合公司合同管理的實際情況，制定《四川路橋怡達投資有限公司合同管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。
第二條 本辦法所稱合同是指公司與自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議，包括公司對外簽訂或出具的具有法律約束力的一切協(xié)議、協(xié)定、會議紀要、備忘錄、聲明書、承諾書、訂單、招標書、投標書以及其他類似法律文件，也包括這些文件的補充文件，但勞動合同除外。
第三條 為規(guī)范合同管理，便于建立臺帳、歸檔管理、清晰查閱，本辦法結合實際情況對所有合同進行分類管理。
第四條 結合公司管理與項目管理特點，將合同分為以下九個類別：總承包類（zb）、監(jiān)理類（jl）、科研類（ky）、設計類（sj）、征遷類（zq）、咨詢類（zx）、辦公類（bg）、財務類（cw）、其它類（qt）、協(xié)議類（xy）等十個類別。
第五條 關于合同對方的確定，應按照本公司招標管理辦法進行選擇，并嚴格執(zhí)行國家與廣東省的相關法律法規(guī)及相關規(guī)定。
第六條 合同的協(xié)商與談判
（一） 合同經辦部門或人員應按照公司利益，就合同所涉及的交易事
項與對方充分協(xié)商，力爭達成對公司最為有利的成果。
（二） 合同條款必須完整齊備、覆蓋交易的整個流程和各個節(jié)點，尤其是必須在充分預判各種可能出現(xiàn)情況的基礎上建立切實有效的風險防范與應變處理機制，避免公司的日常經營活動受到不良影響。
第七條 合同的訂立是指雙方當事人就合同條款達成協(xié)議的法律行為。訂立合同，必須主體和客體合法、確定，雙方意思表示一致，內容合法，主要條款齊備，權利義務明確，責任分明，并應符合法律規(guī)定的形式。在協(xié)商、訂立合同過程中，應堅持自愿、平等、誠實信用原則，防止發(fā)生締約過失。
第八條 合同應具有以下主要內容：
（一）當事人的名稱或者姓名、住所、電話、傳真、聯(lián)系人或經辦人員；
（二）合同標的簡介；
（三）合同標的數(shù)量；
（四）合同標的質量；
（五）合同的價款或酬金（含支付或收取方式）；
（六）詳細的費用組成；
（七）合同的履行期限、地點和方式；
（八）違約責任；
（九）解決爭議的方法；
根據(jù)有關交易的具體情況，合同還應該包括其他相應的條款，使雙方權利義務關系得到全面、準確的界定，避免在履約中產生分歧或發(fā)生糾紛。
第九條 對與同一家單位簽定的需按項目分攤費用的合同，原則上應按項目分別簽定合同。
第十條 除零星采購等即時清結者外，合同均應采取書面形式。國家有
關部門推行示范文本的，可采用或參考使用該文本。對于不能采用“示范文本”而自行擬定的合同文本，應由甲、乙方雙方共同討論起草合同。
第十一條 簽訂合同前，合同經辦部門應詳細了解對方的主體資格、簽約代表的身份與授權范圍、資質許可、經營范圍、資信情況、從業(yè)經驗、履約能力。對方資信不明的，可要求對方提供有效擔保，并簽訂擔保合同，明確擔保責任。
第十二條 合同主要條款形成后，合同經辦人員應將合同草案報本部門負責人初審。對于權利義務關系比較復雜的合同，還應由公司行政部聯(lián)系有關律師進行審查。
第十三條 合同經辦人員應按合同審批流程、權限劃分、合同立項會簽的要求送相關部門會簽，呈送公司常務副總經理、總經理或董事長審批。
第十四條 公司董事長作為公司的法定代表人，代表公司對外簽訂重大的合同，并根據(jù)《四川路橋怡達投資有限公司章程》的規(guī)定，授權公司高級管理人員對外簽訂其他合同。除董事長和董事長授權的總經理或常務副總經理外，任何他人無權代表公司簽訂合同。
第十五條 完成合同立項會簽審批流程后，由公司董事長或授權的總經理或常務副總經理簽字、加蓋公章，一般應請對方單位先行在合同上簽字、蓋章。嚴禁未按審批程序簽訂、履行、變更或解除合同，嚴禁持有蓋章的空白合同。
第十六條 對在自然災害、搶險等緊急情況下發(fā)生的先履行、后補簽的合同事宜，須及時告知公司主管領導，并及時補簽《合同立項會簽表》，報相關領導審簽同意后，再簽訂合同。
第十七條 公司實行合同事宜經辦部門負責制。合同經辦人員應本著“重合同、守信譽”的原則，負責代表公司嚴格履行合同、防止我方違約，并積極督促對方履行合同，維護公司權益，確保合同實際履行和全面履行。
第十八條 合同經辦人員應嚴格按照合同條款約定的支付方式，根據(jù)乙方合同任務的完成情況辦理支付。每次支付須填寫《支付審核表》，按程序交相關部門及公司各級領導審核。關于總承包合同、監(jiān)理合同費用的支付方式與程序另行約定。
第十九條 合同履行完畢的標準，應以合同條款或法律規(guī)定為準。沒有合同條款或法律規(guī)定的，一般應以物資交清、工程竣工并驗收合格、價款結清或無遺留交涉手續(xù)為準。
第二十條 合同經辦人員除具體負責公司的履行事宜外，還必須主動、積極地跟蹤對方的履行情況，防范履約風險。在合同履行過程中，如果發(fā)生雙方無法控制的情況，使雙方任何一方不可能或不能合法履行其合同義務時，或根據(jù)法律導致雙方解除合同而不再繼續(xù)履行時，應在法律規(guī)定或合理期限內，雙方協(xié)商完善變更、解除合同的手續(xù)。
第二十一條 合同的變更或解除，必須采用書面形式，口頭形式一律無效。變更、解除合同的協(xié)議在未達成或未批準之前，原合同仍有效，仍應履行。
第二十二條 因變更、解除合同而使當事人的利益遭受損失的，除法律允許免負責任的以外，均應承擔相應的責任，并在變更、解除合同的協(xié)議書中明確規(guī)定。
證券合同管理辦法篇三
第一條為加強合同管理，提高合同質量，保證合同的全面履行，做到管理有規(guī)章，簽約有約束，履行有檢查，提高經濟合同履約率，維護企業(yè)的合法權益，提高企業(yè)經濟效益，根據(jù)中華人民共和國《合同法》、《建筑法》、《招標投標法》、《建筑安裝工程承包合同條例》及有關法律、法規(guī)，結合集團公司實際情況，特制定本辦法。
第二條本辦法適用于在集團公司范圍內簽訂和履行的所有建設工程施工合同、勞務分包合同、專業(yè)分包合同、物資設備采購供應合同等。
第三條簽訂合同實行洽談權、審查權、批準權相對獨立、互相制約的原則。任何合同均需執(zhí)照合同評審程序評審批準后，方可訂立。
第四條凡屬于辦法第二條規(guī)定的合同，一律采用書面形式簽訂，嚴禁口頭協(xié)議和非正式書面協(xié)議。杜絕合同履行在先，簽訂在后的現(xiàn)象發(fā)生。
第五條實行法人授權委托制度，推行委托代理許可證制度。簽訂經濟合同由法定代表人或憑法人的委托授權書方可簽訂，委托代理人必須在授權范圍和權限內簽訂合同，不得超過代理權限，不得與自己代理的其他人簽訂合同。無法人授權委托，任何人無權簽訂合同。
第六條責任部門在合同簽訂前應驗證合同對方當事人有效的營業(yè)執(zhí)照、資質證書、資信狀況，驗明合同當事人是否具有簽訂合同的主體資格;審查合同對方的主辦人是否有代理權、是否超越代理權限范圍和有效期及其真實性，審查對方使用的印鑒是否合法與真實有效。在合同簽訂時，應保存有關資料。
第二章機構和職責。
第七條集團公司合約部是全集團公司經濟合同的管理機構，其主要職責是：
2、負責制訂全集團公司合同管理工作規(guī)劃，并組織實施;。
3、負責集團公司總部參加重合同、守信用評比及年審工作;。
5、組織、協(xié)調兩制建設，負責標價分離和工程項目施工內部承包合同的管理工作;。
7、負責修訂和完善集團公司合同管理制度，指導各公司制訂合同管理實施細則;。
9、負責組織合同管理人員的培訓、取證和持證上崗;。
10、參與合同糾紛的調查、咨詢和處理;。
11、負責以集團公司名義承接工程的合同的臺帳和歸檔工作;。
12、負責集團公司iso9000標準中關于合同評審程序文件的編寫和修訂工作;。
13、負責集團公司合同專用章的管理工作;。
14、負責國家、省、市有關合同示范文本的推廣使用工作，負責集團公司內有關示范文本的編制和推廣使用工作。
第八條公司合約部在總經濟師領導下開展工作，配備取得經濟合同管理員證書的專職合同管理人員。公司合約部的職能除要貫徹落實集團公司合約部對公司的職能要求外，可根據(jù)公司的實際情況，增加內容。在確定職責時特別要注意：
2、對各類經濟合同都要制訂嚴格的工作程序，各部門應密切配合，加強法制觀念，運用法律，保護企業(yè)的合法權益。
第九條項目經理部設合同副經理，負責合約履行的管理和辦理合約相關的工作。其主要職責是：
4、收集、整理索賠資料，提供索賠依據(jù)，書寫索賠報告;。
6、負責項目預(結)算管理工作，指導項目預算員和兼職合約管理員的工作;。
7、工程峻工后，對合同管理情況進行總結評估，認真總結經驗教訓，為企業(yè)改進合約管理積累資料。
第十條各分公司應有分管領導和分管部門，設專職人員負責合約管理工作。
第三章建設工程施工合同的簽訂。
第十一條合同洽談前，合約部門必須對當事人的綜合情況進行考察。建設工程施工合同中屬投標中標的項目，要部分審查業(yè)主招標文件、我方投標書、中標書、紀要、往來函件等文書，召集有關部門認真組織合同洽談準備會，根據(jù)經營的策略和意圖制訂談判原則和方案，與對方進行談判。
第十二條合同洽談過程中，對于涉及擔保、預付款、各類保證金等費用較大的項目，按評審程序重新進行評審。合同談判人員負責向合同執(zhí)行單位書面交底。
第十三條合同主要條款商定后，由合約部門負責起草文本，法律事務人員進行審查，確保合同的內容符合法律、法規(guī)的規(guī)定。
第十四條合同文本按程序評審，由總經濟師簽字后，報法定代理人或委托代理人審批。
對于大型建設工程及有關影響的重點工程、特殊工程還應召開單位主要負責人、三總師、有關責任部門負責人會議，對合同的主要內容進行討論和審查。
工程項目經理和營銷項目經理必須參與合同簽訂全過程。
第十五條合同按照分級歸口的原則簽訂、管理。
2、各單位以集團公司名義的各類施工合同，原則上按下列規(guī)定執(zhí)行：
(2)合同額在5000萬元以上的施工合同、總承包施工合同及有重大影響的工程項目的施工合同，由集團公司合約部組織洽談、評審、簽約，合同副本留存合約部，正本由實施單位的合約部保存。
第十六條與建設單位簽訂的建設工程施工合同，原則上應采用gf―1999―0201版本的建設工程施工合同或當?shù)刂鞴懿块T推薦使用的合同示范文本。
第十七條訂立建設工程施工合同必須使用合同專用章，合同專用章印模需送登記注冊的工商行政部門及集團公司合約部備案。
合同專用章由合約部專人保管，無領導書面授權同意，不得私自使用合同專用章。未加蓋公司合同專用章的合同，結算部門、財務部門不得辦理結算、撥款手續(xù)。
第十八條合同經雙方簽字、蓋章后，按法律、法規(guī)規(guī)定或合同約定必須辦理鑒證、公證手續(xù)的，由合約部門負責辦理。
按規(guī)定須經上級有關部門批準才能簽訂的經濟合同必須經批準后才能簽訂。
第四章勞務(專業(yè))分包合同的簽訂。
第十九條勞務(專業(yè))分包隊伍的選定，按照集團公司《工程分包程序》和招標的程序進行。參與招(議)標的勞務(專業(yè))分包隊伍的營業(yè)執(zhí)照范圍、資質等級、管理能力和實際業(yè)績就與所承擔的工程相適應。
第二十條勞務(專業(yè))分包隊伍的招(議)標工作，由項目經理部負責實施。合約管理部門對招標文件和評標辦法進行審查。
第二十一條勞務(專業(yè))分包隊伍中標后，由項目經理部與其簽訂《建筑安裝工程勞務作業(yè)層施工合同》，地方主管部門有標準文本的采用地方政府頒布的文本，地方主管部門無標準文本的采用集團公司發(fā)()第x號文頒布的樣本。
第二十二條在簽訂合同前，勞務分包隊伍必須提供以下證件原件：
2、集團公司外部勞務隊伍資格證書;。
3、中標通知書。
第五章物資采購合同的簽訂。
第二十三條建筑材料、設備購銷工作按集團公司總部《物資控制程序》和各單位采購程序進行。
第二十四條對物資采購工作的權限、招標方式、采購范圍、采購頻次、采購程序按集團公司工字()第x號文關于《集團公司物資采購管理辦法》執(zhí)行。
第二十五條物資采購合同的簽訂工作由各單位物資部門按程序要求組織實施，合同副本報本單位合約部門留存。
第二十六條物資采購合同文本采用集團公司發(fā)字()第x號文頒布的樣本。
第六章合同的履行。
第二十七條合同依法簽訂后，即具有法律效力。各單位、各有關部門必須認真履行合同，嚴格執(zhí)行，確保信譽。
第二十八條有關合同履行中的書面簽證、來往信函、文書、電報等均為合同的組成部分，項目經理部在收到對方的信函、文書或電報后，應及時審閱并制定對策，項目合約副經理或經辦人員應及時、積極地收集、整理、保存資料并上報合約管理部門做好備案工作，為索賠做好基礎工作。
第二十九條合約管理部門要定期地進行合同履行情況的檢查，對合同履行中出現(xiàn)的問題給予解釋、解決，對經常出現(xiàn)的問題加以研究、剖析，以期在以后簽訂的合同中改進。
第三十條對合同履行過程中的違約情況或違反合同的干擾事件，合同履行單位、項目經理部應及時查明原因，通過取證按照合同規(guī)定及時、合理、準確地向對方提出索賠(含違約)報告;由于對方責任，我方權益受損時，簽約單位經辦人及合同管理部門均有責任認真收集證據(jù)并及時追究對方的責任。當我方接到對方的索賠(含違約)報告后應認真研究并及時處理、答疑、舉證或反訴，及時與對方協(xié)商解決。
第三十一條合同履行過程中，合同履行單位、項目經理部應教育督促全體人員嚴格按合同進行工作，應隨時檢查、記錄合同的實際履行情況、發(fā)生的問題，定期上報合約管理部門，并根據(jù)實際情況制定切實有效的措施和對策，保證合同的順利履行。
第三十二條對合同本身條款在執(zhí)行過程中如發(fā)生糾紛，合同履行單位、項目經理部應及時分析查明原因，提出解決辦法并報上級合約部門，及時與對方協(xié)商解決。若協(xié)商解決不成可請上級主管部門調解。協(xié)商、調解均不成時，根據(jù)合同約定，在規(guī)定的時效內向仲裁機關申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
上述合同履行中發(fā)生的情況應建立合同履行執(zhí)行情況臺帳，并及時報合約管理部門。
第七章合同的變更與解除。
第三十三條合同依法訂立后受法律約束，我方不得擅自變更或解除。若確需變更或解除時，由合約簽訂人或經辦人查明原因、提出意見，經批準簽訂的部門或單位領導核準后，再同對方協(xié)商，達成一致意見，并依法簽署變更或解除合同的書面協(xié)議。合同變更必須由原合同起草部門負責更改，按《合同評審程序》辦理合同變更評審，并辦理書面的合同變更手續(xù)。做好變更文件的整理、保存和歸檔工作。變更后的合同與原合同發(fā)放的范圍相同。
第三十四條對于特殊情況下合同履行過程中合同中止(包括停緩建)，必須及時辦理中止手續(xù)，收集因中止合同給我方帶來的經濟損失證據(jù)和資料，及時追究對方的責任。中止的合同又恢復繼續(xù)履行時，依相同程序辦理恢復手續(xù)。合同的中止與恢復都必須通知上級合約部門。
第三十五條對于合同的終止(合同未履行完，但確定不再繼續(xù)履行)，合同履行部門應做好終止記錄，收集履行過程中所有與合同有關的文件，做好經濟往來和工程結算工作，辦理解除合同的手續(xù)，資料則合約部移交檔案室保存。
第三十六條各類合同統(tǒng)一歸由合約部進行管理。合約部應收集、整理各類合同進行歸檔管理，定期檢查考核。
第三十七條建設工程施工合同與合同有關的補充協(xié)議、會議紀要、信函、電報、傳真、電話記錄、簽證、索賠報告、合同臺帳等資料均是企業(yè)經濟活動的原始資料，應定期按項目、合同分類建立詳細的臺帳，及時歸檔保存。
第三十八條無論是我方準備，還是獲知對方準備或已經申請仲裁或提起訴訟，合同履行單位均要書面報告合約部門，會同經營、法律部門共同研究訴訟或應訴方案。
第三十九條簽訂合同正本、副本份數(shù)按需要確定，正副本應區(qū)分清楚。合同簽訂且交合約部留存，其余各職能部門或合同履行部門由合約部負責編號受控分發(fā)。除合約部外，其他部門復印合同必須事先征得合約部同意，由合約部統(tǒng)一編號受控，并加蓋合同管理部門印章。所有合同發(fā)放均應做好發(fā)放記錄。
第四十條對于合同履行和峻工結算均已完成的工程，合同執(zhí)行單位應向合約部提交合同履行情況的工作報告。合約部審查后，連同合同、結算書以及一切往來文書、經濟簽證、變更記錄、峻工驗收證書等所有資料裝訂成冊，送交檔案室存檔保存。
第四十一條集團公司所屬各單位應及時準確地將合同統(tǒng)計報表和其他有關資料報送集團公司合約部。
第九章責任與獎懲。
第四十二條合同洽談、簽訂人員應具有相應的業(yè)務能力和專業(yè)知識，遵紀守法，嚴禁借工作之便收受賄賂、假公濟私，不準采取脅迫、欺詐、誘惑等不法手段洽談或簽訂合同，嚴禁簽訂違法合同、無效合同、權利義務不對等和執(zhí)行后不利于本企業(yè)的合同。
第四十三條任何單位和個人均有權檢舉、揭發(fā)利用經濟合同進行違法活動的行為。對檢舉揭發(fā)有功人員，依照國家有關規(guī)定給予獎勵并負責保密。
第四十四條在合同的簽訂、履行及合同管理工作中成績顯著、有特殊貢獻的，在重合同、守信譽企業(yè)評比中被省、市工商行政管理部門評選為優(yōu)秀經濟合同管理員的，各單位應給予一定的獎勵。
第四十五條對有下列情況之一的，須根據(jù)情況追究有關責任人員的行政、經濟直至法律責任。
1、在合同簽訂過程中，違反本管理辦法，玩忽職守，給本企業(yè)造成損失的;。
4、在簽訂、履行合同過程中，利用職權和工作之便，索賄受賄、循私舞弊，致使國家和本企業(yè)的利益受到損害的。
第十章其他。
第四十六條各單位應依據(jù)本辦法制定實施細則。子公司、設計院制訂的實施細則報集團公司備案，直營區(qū)域公司制訂的實施細則報集團公司審批后實施。
第四十七條本辦法由集團公司合約部負責解釋。
第四十八條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，原合同管理辦法同時停止執(zhí)行。
證券合同管理辦法篇四
第一條 為規(guī)范公司合同專用章的使用和管理，特制定本辦法。
第二條 公司法律事務管理部門和各地市分公司綜合部為合同專用章的統(tǒng)一歸口管理部門。公司法律事務管理部門負責合同專用章的設計、刻制及公司合同專用章的保管、用印等項管理工作。
第三條 合同專用章的使用范圍為：凡公司對外簽訂合同所加蓋的印章，一律使用合同專用章，不得用其他印章代替（合同專用章刻制之前可用行政印章代替）。不得在其他文件上使用合同專用章。
第四條 合同專用章不得借用，不得攜帶外出。
第五條 公司合同專用章由法律事務管理部門、分公司由綜合部指定專人妥善保管，用印時應嚴格審查、合法使用，不得讓他人代管。
第六條 合同經審查同意需加蓋合同專用章的，合同經辦人應持經公司法定代表人或授權委托人簽署、合同經辦人頁簽后的合同文本，向法律事務管理部門或分公司綜合部申請加蓋合同專用章。加蓋合同專用章應有用印記錄。
第七條 未經審查和審查未通過的合同，以及沒有本公司合同編號的合同，不得加蓋合同專用章。
第八條 合同專用章出現(xiàn)丟失、損毀或被盜時，印章保管人要立即向公司法律事務管理部門報告，綜合部立即登報聲明作廢和向公安機關報案，并及時采取有效措施，盡量減少由此產生的各種可能損失。
第九條 合同專用章保管納入員工離職、換崗時移交工作的一部分，須辦理合同專用章移交手續(xù)后方可辦理離職、換崗手續(xù)。
第十條 合同專用章不得代用、混用，否則，財務部門有權拒絕辦理付款結算手續(xù)，由此引起的責任由有關責任人員承擔，并可視情況予以處罰。
第十一條 任何部門、中心、分公司不得擅自刻制合同專用章，不得偽造公司合同專用章。否則，由此給公司造成經濟損失的，依法追究有關人員的行政、經濟責任，情節(jié)嚴重的，移送司法機關追究刑事責任。
第十二條 合同專用章保管使用的檢查工作列入每年的合同檢查范圍之內。
第十三條 本辦法作為《合同管理辦法》的配套制度，由公司法律事務管理部門負責解釋。
第十四條 本辦法自印發(fā)之日起實施。
證券合同管理辦法篇五
規(guī)范集團公司合同管理程序，明確管理職責，界定管理層面，防范經營風險，提高管理效能。
本制度適用于集團公司本部、分支機構和其他直屬單位。集團公司全資、控股子公司依據(jù)法定程序執(zhí)行。
3.1所屬單位：特指集團公司所屬各全資企業(yè)、其他直屬單位，以及依照法定程序應當執(zhí)行本制度的集團公司控股企業(yè)。
3.2合同：是指除勞動合同外，集團公司及其全資、控股成員企業(yè)及其他直屬單位與平等主體的自然人、法人和其它組織之間,以及集團內各平等主體之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議。
3.3合同管理：是指對合同立項、意向接觸、資信調查、商務談判、合同條款擬定、審查會簽、簽字、備案審核、履行、變更、中止、解除、糾紛處理、立卷歸檔等全過程的管理。
4.1 合同管理實行分級歸口管理與有限的集中控制相結合的管理體制，具體組織形式包括：
4.1.1 所屬單位下列合同，如果是隸屬于集團公司直接管理的項目，由集團公司相關業(yè)務主管部門審核同意后方可簽訂；非隸屬于集團公司直接管理的項目，以及其他屬于集團公司授權分支機構或其他直管單位管理的項目，需經具有相應管理權限的集團公司分支機構或其他直管單位審核同意后簽訂，并由審核或直接辦理單位報集團公司備案。其中，需由集團公司提供擔保的項目合同，應當經集團公司審核同意后簽訂：
4.1.1.1 電力項目利用外資合同。
4.1.1.2 投資、借(貸)款及其他融資、企業(yè)財產保險、資產轉讓、出售、收購、租賃合同(房屋租賃合同除外)。
4.1.1.3 集團公司直管所屬單位的購售電合同、并網調度協(xié)議、電廠運營、機組檢修合同。
4.1.1.4 企業(yè)合并、兼并、聯(lián)營合同，以及擔保合同。
4.1.1.5 限額以上的買賣合同。
4.1.1.6集團公司或具有管理權限的所屬單位認為有必要審核或備案的其它合同。
4.1.2 集團公司本部各類合同，以及所屬單位除4.1.1規(guī)定范圍以外的其他合同，由集團公司及所屬單位分別按本辦法關于單位內部合同管理的相關規(guī)定，自行辦理。
4.1.3 集團公司控股企業(yè)，對4.1.1規(guī)定事項，按(公司法)及公司章程規(guī)定的股東權利及程序辦理。
4.2 管理規(guī)定
4.2.1簽訂合同，除即時清結外，都必須采用書面形式。
4.2.2 集團公司本部及所屬單位法律事務工作機構或者法律顧問所在的綜合管理部門，為合同歸口管理部門。
4.2.3 需要以集團公司或者所屬單位名義訂立各種具有履約性質的協(xié)議、文件的部門，為合同承辦部門。承辦部門應根據(jù)合同項目需要指定承辦人，借調、借用人員不得被指定為承辦人。
4.2.4審計、監(jiān)察部門依其職責對合同訂立、履行、變更、解除全過程進行審計、監(jiān)察。
4.2.5合同簽訂之前應當經財務、審計、歸口管理部門，以及合同項目所涉及的相關業(yè)務管理部門審查會簽。相關業(yè)務管理部門范圍，由承辦部門根據(jù)項目所涉及的計劃、歸口管理、綜合事務、勞動、人事、安全、技術、生產、建設、股權、市嘗國際合作等問題確定。
4.2.6 合同管理實行承辦部門負責制與審查會簽責任制相結合的責任制度。
4.2.6.1合同承辦部門對合同訂立、履行和執(zhí)行的全過程全面負責，合同承辦人為直接責任人。
4.2.7 集團公司及所屬單位內部的部(處、科、室)等職能部門一律不得以自己的名義對外簽訂合同或者其它具有履約性質的任何書面文件；具有營業(yè)執(zhí)照的分支機構以自己的名義對外簽訂合同，應當具有集團公司的授權委托。
4.2.8 法定代表人不親自簽署而授權代理人簽署合同，應當按(集團公司法定代表人授權委托管理辦法)的規(guī)定，辦理授權委托書。
4.2.9合同承辦部門和合同歸口管理部門應當分別建立合同臺帳，實行履約跟蹤統(tǒng)計報告責任制。
4.2.10 在合同的訂立、履行中，對有下列行為之一，且產生較大影響或嚴重后果的，由監(jiān)察部門按照有關規(guī)定進行查處，并會同人事部門追究責任單位(部門)負責人和直接責任人的責任。涉嫌犯罪的，移交司法機關處理：
4.2.10.1 不按本辦法規(guī)定簽訂、履行合同的。
4.2.10.2 訂有重大缺陷或無效合同的。
4.2.10.3 審查人員延誤審查時間或未審出合同缺陷的。
4.2.10.4 不按法律或本辦法規(guī)定履行變更或解除合同職責的。
4.2.10.5 應當追究對方違約責任而擅自放棄的。
4.2.10.6 提供虛假資料的。
4.2.10.7 不履行內部管理程序、超越授權或濫用授權簽約的。
4.2.10.8 未按規(guī)定進行授權或擅自轉委托的。
4.2.10.9 與對方或第三人惡意串通、收受賄賂的。 -5-
4.2.10.10 泄露合同意向、商業(yè)秘密或有關機密的。
4.2.10.11 延誤糾紛處理法定時效期間的。
4.2.10.12 在合同管理、簽訂、審核、履行過程中有其他失職行為的。
5.1 歸口管理部門職責
5.1.1 貫徹執(zhí)行合同管理的法律、法規(guī)和規(guī)章制度，為合同承辦部門提供法律服務。
5.1.2 建立健全本單位合同管理制度，監(jiān)督、檢查考核各部門及所屬、所管單位合同管理情況。
5.1.3 參與重大合同的論證、談判、起草、審查、簽訂及合同糾紛的處理。
5.1.4 統(tǒng)一管理法定代表人授權委托書和公證、鑒證事宜，管理合同專用章。
5.1.5 負責合同備案文本的管理，執(zhí)行合同登記、統(tǒng)計及報告制度。
5.1.6 組織合同管理知識培訓，負責合同承辦人員資格審查。
5.1.7 在會簽或參與重大合同談判過程中，負責審查合同主體、內容、形式的合法性、嚴密性、可行性。
5.1.8 其他相關管理工作。
5.2 合同承辦部門職責 -6-
5.2.1 負責合同立項，指定合同承辦人，進行可行性論證，意向接觸，資信調查，報請主管領導審批。
5.2.2 組織合同的談判。
5.2.3 起草合同文本，并組織審查會簽。
5.2.4 組織合同的簽訂，辦理所需的法定代表人授權委托書。
5.2.5 負責合同的履行、變更、解除及糾紛處理。
5.2.6 負責合同檔案的管理。
5.2.7 負責所屬單位報送集團公司審核合同事項的辦理。
5.2.8 收集本辦法的執(zhí)行情況信息，并按集團公司年度制度建設計劃，提出修改意見。
5.3 合同審查會簽部門職責
5.3.1 財務部門負責對合同的價款、支付方式的合理性、可行性，資金預算及來源的可靠性，財務手續(xù)的合法性、合規(guī)性，擔保財產合法、安全性進行審查；對合同變更或解除的經濟性進行評估，出具書面意見。
5.3.2 審計部門負責對合同涉及的資金來源、使用及資產所有權、動用審批手續(xù)的合法性以及合同價款、酬金和結算的合理、合法性進行審查。
5.3.4 歸口管理部門審查會簽職責，按本辦法5.1.7的規(guī)定執(zhí)行。
5.4 合同承辦人職責
承辦人應對合同自商約時起至履行完畢止的全過程負責，對期間出現(xiàn)的任何與合同有關的問題，按國家有關法律法規(guī)及本辦法的規(guī)定，須及時與本部門負責人、歸口管理部門進行協(xié)商，并以承辦人為主進行處理。
5.5 監(jiān)察部門職責
負責對合同辦理的程序及相關當事人行為的合法性、合規(guī)性、真實性進行監(jiān)督檢查，對合同管理中出現(xiàn)的違法、違紀、違規(guī)問題進行調查處理，提出監(jiān)察建議或做出監(jiān)察決定，并可根據(jù)需要進行專項效能監(jiān)察。
6.1 合同送審及備案程序
6.1.1 按4.1.1規(guī)定，責任單位將合同草案、立項依據(jù)、事項所涉及的有關原始資料，并附相關情況說明，辦理報批或備案。
6.1.2 合同送審，按合同所涉及業(yè)務的性質，向相應業(yè)務主管部門報送，由該業(yè)務主管部門承辦。
6.1.2.1 承辦部門審核立項依據(jù)、簽署承辦意見、確定承辦人。
6.1.2.2 按6.2規(guī)定的會簽、審核、審批程序辦理。
6.1.2.3 通過審批后，由承辦部門通知送審單位簽署。 -8-
6.1.2.4 涉及變更、解除、糾紛處理問題時，按本辦法相關規(guī)定辦理。
6.1.3 合同備案，應向合同歸口管理部門報送,由歸口管理部門辦理。
6.1.3.1 歸口管理部門根據(jù)具體情況和需要，組織合同審查，征求相關部門意見。
6.1.3.2 對存在相關問題的合同，協(xié)商報備單位處理。
6.1.3.3 備案材料歸檔。
6.2 合同簽訂程序
6.2.1 立項
6.2.1.1 合同立項應當由承辦部門填寫立項登記審批表，注明立項依據(jù)及資金來源(預算內與預算外)。
6.2.1.2 意向接觸，確定合作主要條件及運作方式，開展相關合作條件或價格方面的咨詢，或者按招投標管理規(guī)定組織招標。
6.2.1.3 資信調查, 確定合作主體是否符合簽約要求、是否具備履行合同的能力，范圍包括：
1)具有經年檢的營業(yè)執(zhí)照及其他權利能力證明文件，且真實有效。涉及專營許可的，具備相應的許可證明文件；涉及資質要求的，具備相應的資質(等級)證書。
2)經營范圍能夠充分滿足合同項目的需要。
3)具有履約能力，必要時應索取其經審計的財務報表、資金證明、注冊會計師簽署的驗資報告等相關文件。
4)具有履約信用：過去三年重合同、守信用，無嚴重違約事實；在簽署本合同時，未涉及可能影響本合同履行的重大經濟糾紛或重大經濟犯罪案件。
5)在簽署本合同時，不存在任何司法機關、仲裁機構或行政機關作出的任何對履行本合同產生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為或其他法律程序。
6)其他與合同簽訂、履行相關的事項。
6.2.1.4 對不符合前款規(guī)定的當事人，如果必須與其簽訂合同時，應由其提供合法、真實、有效的擔保。
6.2.2 草擬合同文本凡國家、行業(yè)或集團公司有標準或示范文本的，應當結合實際需要予以適用或借鑒。
6.2.2.1 合同必備條款包括標的(規(guī)格、型號、數(shù)量或具體事項)、質量標準或要求、履行期限、地點、方式、價款與支付方式或合作條件、雙方權利與義務、違約責任、爭議解決方式等。
6.2.2.2 具有支付條件的合同，首期預付款原則上不超過合同總價款的30%；如數(shù)額較大或必須超過30%，合同他方應當提供相應擔保。
6.2.2.3 合同有效期限應至合同所有權利義務履行完畢之日止。 -10-
6.2.2.4 合同文本份數(shù)按實際需要確定，但我方至少保證承辦部門存檔、附財務付款手續(xù)留存、歸口管理部門備案各一份。
6.2.3 談判
重大合同應組成談判小組進行談判，一般應有財務、技術、法律、監(jiān)察審計及與合同內容相關的其他部門人員參加，承辦部門負責組織和確定具體人員范圍。
6.2.3.1召開準備會議，明確談判事項，確定談判原則、策略、重點及主談人員，統(tǒng)一部署。
6.2.3.2 承辦人對談判中遇到的重大問題，應及時向本部門負責人匯報，必要時向本部門分管領導請示。
6.2.3.3 談判結束后，承辦人制作談判備忘錄，并經我方全體參加人員簽字確認。備忘錄應記載以下內容：
1)準備會議情況，包括會議時間、參加人員、形成的一致意見、聲明保留意見、法律意見、需要請示承辦單位負責人、分管副總經理或法定代表人的事項等。
2)談判情況，包括進展情況、取得的成果、雙方存在的主要分歧，以及下一步我方談判人員提出的應對意見。
6.2.4 審查會簽
6.2.4.1 承辦人填制審查會簽單，附合同草案，連同合同立項依據(jù)、他方當事人的資信狀況證明材料，送會簽部門審查。
6.2.4.2 審查部門應提出具體的審查意見，如有必要，可附書面審查意見返回承辦部門。如沒有具體意見，應按職責在會簽單上簽署“同意”或“不同意”的確定性意見，并由審核人簽字。
1) 審查意見書應包括以下內容：合同名稱、承辦部門、送審日期、審查意見、審查人、部門負責人簽字。
2) 合同簽審部門對合同的審核期限，一般不超過五個工作日。對特別重大、復雜合同的審查，一般不超過八個工作日。
6.2.4.3 審查會簽意見處理
1) 根據(jù)合同所涉及項目的具體情況，經承辦人與審查人溝通，由承辦人按雙方取得共識的意見，修改合同草案。
2) 出于項目本身需要及各種客觀條件的限制，對于承辦人認為無法采納的意見，應向本部門領導匯報，由本部門領導決定是否采納。
3) 承辦人應將審查會簽意見處理情況如實填入(立項登記審批表)，對未予采納的意見，應注明原因。
6.2.6 審核
6.2.6.1 承辦人將承辦部門承辦意見填入(立項登記審批表)，由部門審核蓋章、領導簽字。承辦意見包括：
1)當事人的主體資格和資質是否符合要求。
2)合同項目是否符合法律、法規(guī)、政策及有關政府部門的批準文件。
3)合同技術條款是否符合國家標準、行業(yè)標準、企業(yè)標準及規(guī)程、規(guī)范。
4)合同項目是否列入年度投資計劃。
5)合同條款是否是締約人真實意思的表示。
6) 合作條件、方式是否符合公平、效益原則，主體之間的平等地位是否得到體現(xiàn)。
7)合同價款是否合理，價款的確定是否符合公司有關程序。
8)相關問題的處理意見。
9) 是否具備簽署條件。
6.2.6.2 承辦人將(立項登記審批表)連同合同草案、會簽單、會簽部門審查意見書、或有的談判備忘錄，以及承辦部門認為必須提交的其他說明材料，送歸口管理部門審核。
6.2.6.3 歸口管理部門審核
1) 對符合本辦法規(guī)定的程序和要求，所附資料齊全的合同，由歸口管理部門經辦人在會簽單上簽字、統(tǒng)一編號。
2)對未按本辦法規(guī)定履行相應程序、所附資料不全的合同，由歸口管理部門提出補正意見，承辦部門整改。
6.2.7 審批
6.2.7.2 部門分管副總經理(總師)或法定代表人，根據(jù)(立項登記審批表)記載的事項、部門意見及相關情況，決定是否批準。
6.2.8 簽署
6.2.8.1 承辦人對合同逐頁簽字后，送法定代表人簽署。
6.2.8.2 法定代表人授權委托代理人簽署的，應由承辦人會同合同歸口管理部門辦理授權委托書。
6.2.8.3 法定代表人或受托人簽署后，送歸口管理部門加蓋合同專用章。承辦人應將合同副本、授權委托書(各1份)留存歸口管理部門備案。
6.2.8.4 合同他方由代理人承辦、代簽合同的，應索取其法定代表人身份證明書、授權委托書、代理人身份證明。
6.2.8.5 根據(jù)法律規(guī)定或當事人之間的約定，辦理合同鑒證、公證或審批、備案手續(xù)。
6.2.9 簡易程序
對于標的數(shù)額及風險較小的采購、服務類合同，以及特殊緊急情況下的應急事項合同，可按6.2.1、6.2.2、6.2.7、6.2.8的規(guī)定，直接辦理。具體包括：
6.2.9.1 直接或間接涉及金額在20萬元以下的買賣及辦公服務類合同。
6.2.9.2 特殊緊急情況下經法定代表人批準的合同。
6.3 履行程序
6.3.1合同經簽字、蓋章，且約定的生效條件成就時方可全面實際履行。合同生效之前，不得實際履行。
6.3.2 承辦人按合同約定，承擔通知義務，組織合同的履行，辦理相關事項，并及時填寫(合同履行情況統(tǒng)計表)，按年度報歸口管理部門備案。如有付款事項，承辦人應向財務部門提供合同副本。
6.3.3 承辦部門實施履約跟蹤統(tǒng)計，掌握實際履行情況。對出現(xiàn)的各種問題，及時獲取證據(jù)、協(xié)調處理并向歸口管理等相關部門報告。重大事項，必須及時向合同簽署人報告。
6.4 變更或解除程序
6.4.1 合同需要變更或解除時，合同承辦部門應在與合同歸口管理等部門溝通情況后，以書面形式通知他方，說明變更或解除合同的原因和答復的期限。變更或解除合同的協(xié)議草案一經達成，需按本辦法6.2的相關規(guī)定辦理。
6.4.3 對不可抗力或國家宏觀政策調整原因而使合同不能履行或延期履行的，應及時書面通知對方或者及時取得對方遇有上述情況的證明材料，主動與合同有關各方協(xié)商處理。
6.4.4 有擔保條款的合同變更，應征得原擔保單位的同意并在變更協(xié)議上加蓋擔保單位公章或者合同專用章。
6.4.5 需經有關行政部門批準的合同，變更或解除合同應報原批準部門批準。
6.4.6 經公證、鑒證的合同，所達成的變更或解除合同的協(xié)議需報原公證、鑒證機關備案。
6.4.7 涉外合同的變更或解除，法律有特殊規(guī)定的應按規(guī)定辦理。
6.5 糾紛處理程序
6.5.1 合同他方當事人違反約定或提出履行異議的，承辦部門必須在法定或約定的時間內以法定或約定的方式答復。
6.5.2 出現(xiàn)糾紛，承辦部門應立即向合同簽署人和歸口管理部門報告，并收集整理處理合同爭議的文件和證據(jù)資料。
6.5.3 合同糾紛協(xié)商、調解, 應由合同承辦部門與歸口管理部門共同進行。協(xié)商或調解達成一致時，應依合同簽訂程序簽訂書面協(xié)議。協(xié)商或調解不能達成一致時，應在法律規(guī)定的時效期間內，可按合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決糾紛，承辦部門應商同歸口管理部門確定代理人、應對方案等，并向受托簽署人、法定代表人請示。
6.6 檔案管理與使用程序
6.6.1 歸口管理部門依據(jù)合同審核情況，建立適時動態(tài)統(tǒng)計臺賬。
6.6.2 合同履行完畢或合同的權利義務終止后，由承辦人整理、保管合同檔案，并按集團公司有關檔案管理的規(guī)定及時歸檔。具體范圍包括：
6.6.1.1 合同正式文本及附件。
6.6.1.2 立項登記審批表。
6.6.1.3 會簽單。
6.6.1.4 審查會簽意見書。
6.6.1.5 與合同簽署有關的基儲背景資料。
6.6.1.6合同他方當事人資信證明材料。
6.6.1.7 雙方或有的法定代表人身份證明、授權委托書、代理人身份證明。
6.6.1.8 合同履行中或有的電傳、信函、電報、圖表等。
6.6.1.9 或有的有關變更或解除合同的協(xié)議及一切相關文字信息、音像資料等。
6.6.1.10 或有的有關糾紛處理的協(xié)議書、調解書、裁決書、判決書等。
6.6.1.11 其它應當存檔的相關資料。
6.6.2 檔案的使用，按集團公司檔案及商業(yè)秘密管理的有關規(guī)定執(zhí)行。
6.7 監(jiān)督管理程序
6.7.1 審計部門、歸口管理部門對在專項審計、日常管理中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向監(jiān)察部門反映。
6.7.2 監(jiān)察部門對審計、歸口管理部門反映的情況，組織有關部門開展調查工作。
6.7.3 監(jiān)察部門根據(jù)調查結果，以及在效能監(jiān)察、舉報處理中發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改意見，經承辦部門分管副總經理(總師)同意后，要求承辦部門及相關責任人予以糾正。
6.7.4對依據(jù)事實情況及集團公司有關規(guī)定需要做出處理的，由監(jiān)察部門提出處理意見，經本部門分管公司領導同意后，向法定代表人報告。
6.7.5 監(jiān)察部門依據(jù)集團公司的有關規(guī)定或決議，商人事勞動部門處理。
7.1支持性文件
7.1.1(中華人民共和國合同法)
7.1.2(中華人民共和國公司法)
7.1.3(中國電力投資集團公司組建方案)
7.1.4(中國電力投資集團公司章程) -18-
7.1.5(中國電力投資集團公司規(guī)章制度管理制度)
7.2 相關附件
7.2.1 合同管理流程圖
7.2.2 合同審核會簽表
7.2.3 合同履行情況統(tǒng)計表
7.2.4 合同立項登記審批表
7.2.5 制度執(zhí)行情況反饋意見表
證券合同管理辦法篇六
第一條為了促進分公司經營管理活動的規(guī)范化，明確公司各部門及經辦人的職責，防范公司經營管理風險，維護公司的合法權益，特制定本辦法。
第二條訂立和履行合同必須遵守國家法律、法規(guī)和有關政策，遵守公司內部規(guī)章制度，維護公司利益，維護公司聲譽，促進合同的有效履行，避免合同糾紛。
第三條公司對合同的管理采取由合同經辦部門和經辦人負責、行政管理部法務專業(yè)人員審核、公司領導審批相結合的管理體制。
第四條本辦法所指的合同是以公司的名義對外出具的，涉及公司權利義務的所有協(xié)議，包括各類文函、承諾書、授權書等。
第五條本辦法適用于公司各部門及各分支機構。
第六條訂立合同必須以維護公司利益為宗旨，遵守法律法規(guī)，貫徹平等互利，擇優(yōu)簽約的原則。
第七條合同經辦部門和經辦人在合同訂立的過程中，應恪盡職守，認真了解合同對方當事人的基本情況，對方的資信狀況和履約能力，雙方訂立合同的基本目的。
第八條分公司各部門只能就本部門職責范圍內的事項以公司名義對外訂立合同。各分支機構可以在其營業(yè)范圍之內、根據(jù)公司內部管理制度，以本機構名義對外訂立合同，包括保險代理合同、日常行政事務性合同、人事聘用勞動合同、資產買賣與租賃合同等。
第九條各分支機構確因經營管理需要，需在本辦法第八條規(guī)定之外訂立合同的，應先向分公司申請專項特別授權，在特別授權批準后，方可訂立有關合同。
第十條分公司各部門以分公司名義對外訂立的合同、各分支機構根據(jù)總公司特別授權對外訂立的合同，在正式簽署蓋章前應提交分公司行政管理部法務專業(yè)人員審核。
第十一條分公司各部門以分公司名義對外訂立的合同、各分支機構根據(jù)總公司特別授權對外訂立的合同，在經行政管理部法務專業(yè)人員審核通過后，遞交相關公司領導審批。各分支機構根據(jù)本辦法第八條規(guī)定以該分支機構名義訂立的合同，在正式簽署前應交分支機構領導審批，有條件規(guī)模的分支機構也可設專門法務人員審核。
第十二條合同訂立的審批程序
1、合同經辦人員準備好相關材料后，由合同經辦部門負責人在合同審核表上簽署意見，之后將合同審核材料提交行政管理部法務專業(yè)人員。
2、法務專業(yè)人員接到合同審核材料后對合同進行審核，審核同意的，應在合同審核表上簽署同意意見。法務專業(yè)人員審核后不同意，或認為合同必須修改或補充的，應在提出明確的法律審核意見后，及時將合同退回合同經辦部門進行修改、補充和完善。
3、法務專業(yè)人員將審核通過后的合同文本及全部相關材料直接提交相關公司領導，由公司領導審查后簽批。
第十三條合同經辦部門在將合同提交審查時，應提交以下材料：
1、完整填寫的《合同審核表》。
2、待簽署的合同文本及其附件。
3、重大事項合同應附有項目簡要說明和可行性說明材料，以及公司主管領導已經審批的簽報。
4、其他必要的背景材料。
第十四條法務專業(yè)人員可要求經辦人員補充相關事實材料，經辦人員應予以配合。法務專業(yè)人員與合同經辦部門意見不一致時，應共同協(xié)商，協(xié)商后仍不能達成一致的，應上報公司領導決定。
第十五條公司保險合同內容的擬訂和后續(xù)管理由產品開發(fā)部和相關部門負責。
第十六條格式合同內容經審批程序通過后，相關經辦部門可在其職權范圍內與合同對方當事人訂立，無須將合同送審，如人事聘用合同，保險代理合同等。如格式合同訂立過程中，需要對合同內容進行修改，則應按正常程序進行審批。
第十七條合同經辦部門對已經審核通過的合同，如需變更，需重新履行審核程序。
第十八條分公司各部門以公司名義對外訂立的合同，原則上應由公司領導在合同文本上簽字。必要時可由公司授權合同經辦人員代簽。各分支機構以其名義對外訂立的合同，原則上應由分支機構負責人在合同文本上簽字。必要時可由授權合同經辦人員代簽。
第十九條按本辦法規(guī)定以公司名義對外訂立的合同，行政管理部應在合同文本上加蓋公司公章。蓋章時應在全部合同文本上加蓋公司合同騎縫章。
第二十條未經正常審核程序通過的合同，一律不予蓋章。
第二十一條合同經辦人應認真審核與公司簽約的對方當事人在合同文本上簽字蓋章的真實性。對于重大合同，如合同對方當事人在合同文本上簽字的不是其法定代表人，合同經辦人應要求其提交授權委托書。合同經辦人應要求合同對方當事人在合同文本上加蓋其合法有效的印章，即公章或合同專用章，不得同意對方當事人在合同文本上使用業(yè)務專用章、財務專用章等印章。
第二十二條合同當事人簽字蓋章后，合同經辦人員應及時將合同正本一份送行政管理部歸檔保管。
分公司授權分支機構簽定的合同，分支機構應將合同正本一份送行政管理部備案。
第二十三條公司對合同檔案實行統(tǒng)一管理。行政管理部為分公司合同檔案管理部門，統(tǒng)一管理合同文本和合同審核所涉及的相關材料。
各分支機構應比照分公司的規(guī)定對合同檔案實行統(tǒng)一管理。
第五章合同的履行
第二十四條合同簽署生效后，公司合同經辦部門負責履行公司的有關合同義務，同時督促合同對方當事人嚴格履行其合同義務，維護合同的嚴肅性，維護公司利益。
第二十五條合同經辦部門在履行合同過程中，應完整保存公司與合同對方當事人之間的一切往來文件，建立專項的合同履行檔案。
第二十六條合同履行過程中，如果我公司作為合同當事人沒有或不愿或無力繼續(xù)履行合同義務時，或者如果出現(xiàn)合同約定的和法律規(guī)定的合同解除事由時，合同經辦部門應及時提出解決方案，并由法務專業(yè)人員對解決方案出具法律意見后，報公司主管領導。
第二十七條合同履行過程中，合同經辦人員如有證據(jù)表明合同對方當事人沒有或不愿或無力繼續(xù)履行合同義務時，應及時與對方進行協(xié)商，提出解決方案，并由法務專業(yè)人員對解決方案出具法律意見后，報公司主管領導。
第二十八條合同履行過程中，我公司與其他合同當事人之間出現(xiàn)糾紛時，合同經辦人應盡量通過協(xié)商解決合同糾紛。
第二十九條各部門、各分支機構違反本辦法規(guī)定越權擅自訂立合同的，或未按本辦法規(guī)定的程序進行審核自行訂立合同的，公司對該部門和分支機構的負責人予以通報批評，因此給公司造成損失的，按照公司有關規(guī)定追究其相應責任。
合同審核人員未按本辦法規(guī)定盡責審查合同的，或公司公章管理人員不按規(guī)定在合同文本上用章的，公司對有關責任人員給予通報批評，因此給公司造成損失的，按照公司有關規(guī)定追究其相應責任。
第三十條合同經辦人員和審核人員應嚴格保守在合同談判、審核、訂立和履行的過程中知悉的公司商業(yè)秘密，不得向他人泄露。因此給公司造成損失的，按照公司有關規(guī)定追究其相應責任。
第三十一條本辦法由行政管理部負責解釋。
第三十二條本辦法自下發(fā)之日起施行。
證券合同管理辦法篇七
：在市場經濟的發(fā)展下，法律經濟與契約經濟相互融合，形成一種全新的市場經濟體系，合同成為該體系的重要發(fā)展產物，成為企業(yè)開展商品交易活動的法律表現(xiàn)。石油作為我國經濟發(fā)展領域的重要支柱，隨著油田建設規(guī)模的不斷擴大，石油產品在市場中的交易量日益增加，做好合同風險管理工作對石油企業(yè)的發(fā)展與進步具有重要的推動作用。
：石油企業(yè)；合同風險；法律保證
在法制社會建設的背景下，落實合同風險管理工作，對企業(yè)的發(fā)展具有不可推卻的作用。石油企業(yè)作為我國市場經濟發(fā)展下的重要分支，在整個市場運營中受多種風險因素的影響，需要石油企業(yè)提高對合同風險管理的重視，將合同風險管理工作全面落實到位。
（一）系統(tǒng)風險因素
系統(tǒng)風險因素是石油企業(yè)合同管理中最為常見的一種風險類型，主要是受市場生產活動中所存在的一切不可控的風險，例如市場風險、市場石油價格變化等，除此之外，系統(tǒng)風險因素還涉及石油企業(yè)盈利能力變化、高級管理層發(fā)生變化等，這些因素均增加合同管理的難度，進而提升合同管理的風險性。
（二）監(jiān)督風險因素
監(jiān)督風險因素對石油企業(yè)合同管理的影響最大，主要發(fā)生在石油企業(yè)同其他企業(yè)簽訂合同之后。石油企業(yè)在簽訂合同后未及時對合同實施情況進行監(jiān)督與管理，導致實施成果與合同簽訂內容有所出入，進而為石油企業(yè)帶來經濟風險與管理風險。除此之外，監(jiān)督風險因素還涉及石油企業(yè)未充分認識到科學履行合同的重要性，缺乏科學的管控機制，且對合同的管控工作為全面落實到位，進而為石油企業(yè)的正常運行帶來一定風險。
（三）法律風險因素
法律風險因素主要是指合同中與法律體系有關的風險，例如石油企業(yè)所簽訂的合同與國家所制定的法律體系相違背，此時石油企業(yè)所簽訂的合同將被視為無效；石油企業(yè)和金融機構針對資金融資所簽訂的借貸合同，若合同內容設立不全將被視為無效；簽訂存在法律問題的合同，必將為石油企業(yè)及其合作企業(yè)的經濟利益帶來威脅。
（一）系統(tǒng)風險的控制管理辦法
石油企業(yè)對系統(tǒng)風險因素進行控制與管理時，需要將控制系統(tǒng)風險作為合同風險管理的基礎，將市場經濟環(huán)境中現(xiàn)有的經濟條件為前提，石油企業(yè)對合同運行的整個過程同風險管理工作緊密的結合到一起，實現(xiàn)石油企業(yè)運行效益的最大化以及運行目標的最大化，并對合同整個運行環(huán)節(jié)所存在的風險進行深入考察、系統(tǒng)評估，為石油企業(yè)積極應對合同風險、落實合同風險管理工作提供科學、有利的管理依據(jù)；石油企業(yè)與合作企業(yè)簽訂合同時，需要從自身實際情況出發(fā)，了解當下市場運行的實際情況，例如企業(yè)對市場的需求量、石油價格波動情況等，科學、合理的制定出對石油企業(yè)運行有力的合同。
（二）監(jiān)督風險的控制管理辦法
監(jiān)督是保證合同能夠落到實處的有效途徑，對石油企業(yè)合同風險控制工作具間接影響。合同履行過程的管理工作主要涉及條約具體實施情況、違約管理情況、變更管理情況等，因整個合同履行過程受諸多因素的影響，需要石油企業(yè)合同管理人員提高對合同管理工作的重視，由基層單位負責合同條約的執(zhí)行工作，由機關監(jiān)管部門對合同實施情況進行嚴格審查，由審計監(jiān)察部門對合同實施的真實情況進行全面監(jiān)督，由石油企業(yè)分公司定期對合同實施情況進行全面檢查，各部門及時針對合同履行情況以書面形式做好報告，為監(jiān)督部門的審查工作提供可靠的理論依據(jù)。
（三）法律風險的控制管理辦法
法律為石油企業(yè)合同風險管理的核心內容，需要石油企業(yè)提高法律意識，堅持依法管理，嚴格遵循國家的各項法律規(guī)章，將法律規(guī)章作為合同簽訂的基本標準，確保合同的簽訂過程與實施過程不會受到任何風險因素的干擾，嚴格遵循法律規(guī)章對合同管理中所存在的風險點進行審查，并制定出與之相匹配的管理措施與控制辦法，石油企業(yè)的主管負責人應對合同中的各項內容了然于心，實現(xiàn)對合同風險管理的有效控制。
（四）機制風險的控制管理辦法
合同風險管理機制為石油企業(yè)合同風險管理工作提供有力的理論依據(jù)，能夠使系統(tǒng)風險、監(jiān)督風險、法律風險能夠嚴格按照機制風險的各項要求，對合同風險管理的各個環(huán)節(jié)進行規(guī)范與整合。為此，石油企業(yè)應根據(jù)自身發(fā)展的實際情況，科學制定管理流程與管理制度，實現(xiàn)合同風險管理的規(guī)范化、科學化與法律化，用制度為合同規(guī)范化簽訂與有序運營提供有力保障。石油企業(yè)制定合同風險管理辦法，需要保證管理機制層次分明、職責明確、程序規(guī)范，為石油企業(yè)風險管理工作提供可靠的理論依據(jù)。
綜上所述，石油企業(yè)合同風險管理具有較強的復雜性，需要石油企業(yè)從多角度、多層次出發(fā)，不斷對合同風險管理工作進行優(yōu)化，有效規(guī)避合同簽訂中與簽訂后所存在的系統(tǒng)風險、監(jiān)督風險與法律風險。
[1]李秀雅.石油企業(yè)合同管理風險控制的基礎問題分析[j].法制博覽，20xx（32）：182.
[2]王維宇.非洲地區(qū)石油epc工程合同風險分析及管理研究[d].中國科學院大學（工程管理與信息技術學院），20xx.
[3]李玉芝.石油企業(yè)合同管理法律風險防范與控制研究分析[j].財經界（學術版），20xx（01）：87.
證券合同管理辦法篇八
為了規(guī)范勞動合同管理，確立公司與員工之間的勞動關系，保障勞資雙方的合法權益，特制定此辦法。
本辦法適用范圍為公司存續(xù)勞動雇傭關系的所有公司員工。
公司合同分為有固定期限和以完成一定的工作為期限2種勞動合同類型。合同簽訂的類型在公司《勞動合同》的第一款中予以注明。（勞動法第十二、十三、十四條）
簽約年限指有固定期限勞動合同中，合同可選擇的年限。一般分為二年、三年、五年三種情況。
1、文員崗位及生產一線員工第一次勞動合同簽訂年限為2年，續(xù)簽時一般簽訂年限為3年。
2、技術研發(fā)部員工第一次勞動合同簽訂年限為3年，續(xù)簽時一般簽訂年限為5年。
3、班組長以上員工勞動合同簽訂年限為3年，續(xù)簽時一般簽訂年限為3年。
4、試用期包括在簽約年限內，1年勞動合同年限試用期為1個月，2年年限勞動合同試用期為2個月；3年年限勞動合同試用期為3個月。續(xù)簽沒有試用期。
5、20xx年合同到期續(xù)簽的員工按照部門及崗位規(guī)定期限進行續(xù)簽。
1、勞動合同的簽訂、續(xù)簽、終止、解除等相關手續(xù)，由人事行政部依照勞動法規(guī)及公司制度統(tǒng)一辦理。（勞動法第三十六、三十七、三十八條）
2、新員工入職1個月內須按規(guī)定簽訂《勞動合同》及附件，不簽訂者立即停止試用。（勞動法第八十二條）
3、續(xù)簽勞動合同人員由人事行政部提前二個月向各部門主管及分管副總確認是否與其續(xù)簽或是解約。提前一個月將《員工勞動合同續(xù)簽意見書》發(fā)放給本人填寫續(xù)簽意愿。（勞動法第三十九、四十條）
1、勞動合同期滿或約定的勞動合同終止條件出現(xiàn)，合同即行終止。終止時間按勞動合同期限最后一日的24時為準。勞動合同終止且不會進行續(xù)簽時人事行政部按照規(guī)定下達《終止勞動合同通知書》。
2、公司如欲與員工解除勞動合同，根據(jù)《勞動合同法》有關規(guī)定執(zhí)行。勞動合同解除時人事行政部按照規(guī)定下達《解除勞動合同通知書》。
3、公司與員工協(xié)商一致，可以變更勞動合同約定的內容。變更勞動合同，應當采用書面形式，變更后的勞動合同文本由公司與員工各執(zhí)一份。
4、解除、終止勞動合同的職工，按照離職的相關手續(xù)進行審批。
5、勞動合同書一式兩份，公司、個人各執(zhí)一份。所有與勞動合同書有關的附件與勞動合同書具有同等法律效力。
人事行政部
20xx年11月27日
證券合同管理辦法篇九
《證券交易所管理辦法》共十一章一百零三條，那么，下面是辦法的詳細內容，希望對大家有幫助。
第一條為加強對證券交易所的管理，明確證券交易所的職權和責任，維護證券市場的正常秩序，制定本辦法。
第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的證券交易所。
第三條本辦法所稱證券交易所是指依本辦法規(guī)定條件設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，履行國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。
第四條證券交易所由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)監(jiān)督管理。
證券交易所設立的證券登記結算機構，應當接受證監(jiān)會的監(jiān)督管理。
第五條證券交易所的名稱，應當標明“證券交易所”字樣。其他任何單位和個人不得使用“證券交易所”的名稱。
第七條申請設立證券交易所，應當向證監(jiān)會提交下列文件：
(一)。
申請書。
(二)章程和主要業(yè)務規(guī)則草案;。
(三)擬加入會員名單;。
(四)理事會候選人名單及簡歷;。
(五)場地、設備及資金情況說明;。
(六)擬任用管理人員的情況說明;。
(七)證監(jiān)會要求提交的其他文件。
(一)設立目的;。
(二)名稱;。
(三)主要辦公及交易場所和設施所在地;。
(四)職能范圍;。
(五)會員的資格和加入、退出程序;。
(六)會員的權利和義務;。
(七)對會員的紀律處分;。
(八)組織機構及其職權;。
(九)高級管理人員的產生、任免及其職責;。
(十)資本和財務事項;。
(十一)解散的條件和程序;。
(十二)其他需要在章程中規(guī)定的事項。
第九條解散證券交易所，經證監(jiān)會審核同意后，報國務院批準。
第十條證券交易所應當創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券市場的正常運行。
(三)接受上市申請、安排證券上市;。
(五)對會員進行監(jiān)管;。
(六)對上市公司進行監(jiān)管;。
(七)設立證券登記結算機構;。
(八)管理和公布市場信息;。
(九)證監(jiān)會許可的其他職能。
第十二條證券交易所不得直接或者間接從事：
(一)以營利為目的的業(yè)務;。
(二)新聞出版業(yè);。
(三)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;。
(四)為他人提供擔保;。
(五)未經證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
第十三條證券交易所上市新的證券交易品種，應當報證監(jiān)會批準。
第十四條證券交易所以聯(lián)網等方式為非本所上市的證券交易品種提供證券交易服務，應當報證監(jiān)會批準。
第十五條證券交易所應當在其職能范圍內制定和修改業(yè)務規(guī)則。證券交易所制定和修改業(yè)務規(guī)則，由證券交易所理事會通過，報證監(jiān)會批準。
證券交易所的業(yè)務規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則及其他與證券交易活動有關的規(guī)則。
第十六條證券交易所設會員大會、理事會和專門委員會。
第十七條會員大會為證券交易所的最高權力機構。會員大會有以下職權：
(二)選舉和罷免會員理事;。
(三)審議和通過理事會、總經理的。
工作報告。
章程的制定和修改經會員大會通過后，報證監(jiān)會批準。
第十八條會員大會由理事會召集，每年召開1次。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：
(一)理事人數(shù)不足本辦法規(guī)定的最低人數(shù);。
(二)占會員總數(shù)1/3以上的會員請求;。
(三)理事會認為必要。
第十九條會員大會須有2/3以上會員出席，其決議須經出席會議的過半數(shù)以上會員表決通過后方為有效。
會員大會結束后10日內，證券交易所應當將大會全部文件及有關情況報證監(jiān)會備案。
第二十條理事會是證券交易所的決策機構，每屆任期3年。
理事會的職責是：
(一)執(zhí)行會員大會的決議;。
(三)審定總經理提出的。
工作計劃。
(四)審定總經理提出的財務預算、決算方案;。
(五)審定對會員的接納;。
(六)審定對會員的處分;。
(七)根據(jù)需要決定專門委員會的設置;。
(八)會員大會授予的其他職責。
第二十一條證券交易所理事會由7至13人組成，其中非會員理事人數(shù)不少于理事會成員總數(shù)的1/3，不超過理事會成員總數(shù)的1/2。
會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由證監(jiān)會委派。
理事連續(xù)任職不得超過兩屆。
理事會會議至少每季度召開一次。會議須有2/3以上理事出席，其決議應當經出席會議的2/3以上理事表決同意方為有效。理事會決議應當在會議結束后兩個工作日內報證監(jiān)會備案。
第二十二條理事會設理事長1人，副理事長1至2人。理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，理事會選舉產生?？偨浝響斒抢硎聲蓡T。
第二十三條理事長負責召集和主持理事會會議。理事長因故臨時不能履行職責時，由理事長指定的副理事長代其履行職責。
理事長擔任會員大會期間的會議主席。
第二十四條證券交易所設總經理1人，副總經理1至3人。總經理、副總經理由證監(jiān)會任免。總經理、副總經理不得由國家公務員兼任。
總經理、副總經理任期3年?？偨浝磉B續(xù)任職不得超過兩屆?？偨浝碓诶硎聲I導下負責證券交易所的日常管理工作，為證券交易所的法定代表人。總經理因故臨時不能履行職責時，由總經理指定的副總經理代其履行職責。
第二十五條證券交易所中層干部的任免報證監(jiān)會備案，財務、人事部門負責人的任免報證監(jiān)會批準。
第二十六條理事會設監(jiān)察委員會，每屆任期3年。監(jiān)察委員會主席由理事長兼任。監(jiān)察委員會對理事會負責，行使下列職權：
(二)監(jiān)察高級管理人員執(zhí)行會員大會、理事會決議的情況;。
第二十七條根據(jù)需要，理事會可以下設其他專門委員會。各專門委員會的職責、任期和人員組成等事項，應當在證券交易所章程中作出具體規(guī)定。
各專門委員會的經費應當納入證券交易所的預算。
第二十八條有下列情形之一的，不得招聘為證券交易所從業(yè)人員，不得擔任證券交易所高級管理人員：
(六)被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年;。
(七)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的其他情況。
第二十九條證券交易所高級管理人員的產生、聘任有不正當情況，或者前述人員在任期內有違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則的行為，或者由于其他原因，不適宜繼續(xù)擔任其所擔任的職務時，證監(jiān)會有權解除有關人員的職務，并任命新的人選。
第三十條證券交易所應當制定具體的交易規(guī)則。其內容包括：
(一)交易證券的種類和期限;。
(四)清算交割事項;。
(五)交易糾紛的解決;。
(六)上市證券的暫停、恢復與取消交易;。
(七)證券交易所的開市、收市、休市及異常情況的處理;。
(八)交易手續(xù)費及其他有關費用的收取方式和標準;。
(九)對違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定;。
(十一)股價指數(shù)的編制方法和公布方式;。
(十二)其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項。
第三十一條證券交易所應當公布即時行情，并按日制作證券行情表，記載下列事項，以適當方式公布：
(一)上市證券的名稱;。
(二)開市、最高、最低及收市價格;。
(三)與前一交易日收市價比較后的漲跌情況;。
(四)成交量、值的分計及合計;。
(五)股價指數(shù)及其漲跌情況;。
(六)證監(jiān)會要求公開的其他事項。
第三十二條證券交易所應當就其市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。
第三十三條證券交易所應當在業(yè)務規(guī)則中對證券交易。
合同。
的生效和廢止條件作出詳細規(guī)定，并維護在本證券交易所達成的證券交易合同的有效性。
第三十四條證券交易所應當保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易行情和其他公開披露的信息，并有平等的交易機會。
第三十五條證券交易所有權依照有關規(guī)定，暫停或者恢復上市證券的交易。暫停交易的時間超過1個交易日時，應當報證監(jiān)會備案;暫停交易的時間超過5個交易日時，應當事先報證監(jiān)會批準。
證監(jiān)會有權要求證券交易所暫?；蛘呋謴蜕鲜凶C券的交易。
第三十六條證券交易所應當建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。
除上述情況外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。
第三十七條證券交易所及其會員應當妥善保存證券交易中產生的委托資料、交易記錄、清算文件等，并制定相應的查詢和保密管理措施。
證券交易所應當根據(jù)需要制定上述文件的保存期，并報證監(jiān)會批準。重要文件的保存期應當不少于20年。
第三十八條證券交易所應當保證其業(yè)務規(guī)則得到切實執(zhí)行，對違反業(yè)務規(guī)則的行為要及時處理。
對國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中規(guī)定的有關證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負有發(fā)現(xiàn)、制止和上報的責任，并有權在職責范圍內予以查處。
第三十九條證券交易所應當建立符合證券市場監(jiān)督管理和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)，并設立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構。
證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度，共同監(jiān)管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險。
(一)取得會員資格的條件和程序;。
(四)會員的業(yè)務報告制度;。
(五)會員所派出市代表在交易場所內的行為規(guī)范;。
(六)會員及其出市代表違法、違規(guī)行為的處罰;。
(七)其他需要在會員管理規(guī)則中規(guī)定的事項。
第四十一條證券交易所接納的會員應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構。
境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。特別會員的資格及權利、義務由證券交易所章程規(guī)定。
第四十二條證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向證監(jiān)會備案;決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報證監(jiān)會備案。
第四十三條證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。證券交易所設立普通席位以外的席位應當報證監(jiān)會批準。證券交易所調整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應當事先報證監(jiān)會批準。
第四十四條證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理。會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規(guī)定由交易所審批。嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用。
第四十五條證券交易所應當根據(jù)國家關于證券經營機構證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施下列監(jiān)管：
(二)檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格;。
(三)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所;。
(四)對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報證監(jiān)會備案;。
(六)其他監(jiān)管事項。
第四十六條證券交易所應當在業(yè)務規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務做出詳細規(guī)定，并實施下列監(jiān)管：
(一)制定會員與客戶所應簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內容的合法性;。
(二)規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況;。
(三)要求會員每月過后5日內就其交易業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告，報告格式和內容由證券交易所報證監(jiān)會批準后頒布。
第四十七條證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果上報證監(jiān)會。
第四十八條證券交易所有權要求會員提供有關業(yè)務的報表、賬冊、交易記錄及其他文件、資料。
第四十九條證券交易所會員應當接受證券交易所的監(jiān)督管理，并主動報告有關問題。
第五十條證券交易所可以根據(jù)證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則對會員的違規(guī)行為進行制裁。
第五十一條證券交易所應當根據(jù)有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定具體的上市規(guī)則。其內容包括：
(一)證券上市的條件、申請和批準程序以及上市協(xié)議的內容及格式;。
(二)上市公告書的內容及格式;。
(三)上市推薦人的資格、責任、義務;。
(四)上市費用及其他有關費用的收取方式和標準;。
(五)對違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定;。
(六)其他需要在上市規(guī)則中規(guī)定的事項。
第五十二條證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，確定相互間的權利義務關系。上市協(xié)議的內容與格式應當符合國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的規(guī)定，并報證監(jiān)會備案。
交易所與任何上市公司所簽上市協(xié)議的內容與格式均應一致;確需與某些上市公司簽署特殊條款時，報證監(jiān)會批準。
上市協(xié)議應當包括下列內容：
(一)上市費用的項目和數(shù)額;。
(二)證券交易所為公司證券發(fā)行、上市所提供的技術服務;。
(三)要求公司指定專人負責證券事務;。
(四)上市公司定期報告、臨時報告的報告程序及回復交易所質詢的具體規(guī)定;。
(五)股票停牌事宜;。
(六)協(xié)議雙方違反上市協(xié)議的處理;。
(七)仲裁條款;。
(八)證券交易所認為需要在上市協(xié)議中明確的其他內容。
第五十三條證券交易所應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求，并在上市后由上市推薦人指導上市公司履行相關義務。
證券交易所應當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的相關職責。上市推薦人不按規(guī)定履行職責的，證券交易所有權根據(jù)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定對上市推薦人予以處分。
第五十四條證券交易所應當根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一制定的格式和證券交易所的有關業(yè)務規(guī)則，復核上市公司的配股。
說明書。
上市公告書等與募集資金及證券上市直接相關的公開說明文件，并監(jiān)督上市公司按時公布。證券交易所可以要求上市公司或者上市推薦人就上述文件做出補充說明并予以公布。
第五十五條證券交易所應當督促上市公司按照規(guī)定的報告期限和證監(jiān)會統(tǒng)一制定的格式，編制并公布年度報告、中期報告，并在其公布后進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題應當根據(jù)有關規(guī)定及時處理。證券交易所應當在報告期結束后20個工作日內，將檢查情況報告證監(jiān)會。
第五十六條證券交易所應當審核上市公司編制的臨時報告。臨時報告的內容涉及《公司法》、國家證券法規(guī)以及公司章程中規(guī)定需要履行審批程序的事項，或者涉及應當報證監(jiān)會批準的事項，證券交易所應當在確認其已履行規(guī)定的審批手續(xù)后，方可準予其公布。
第五十七條出現(xiàn)以下情況之一的，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息：
(一)該公司股票交易發(fā)生異常波動;。
(二)有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;。
(三)上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;。
(四)證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時;。
第五十八條證券交易所應當設立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統(tǒng)計和監(jiān)督。上市公司股東因持股數(shù)量變動而產生信息披露義務的，證券交易所應當在其履行信息披露之前，限制其繼續(xù)交易該股票，督促其及時履行信息披露義務，并立即向證監(jiān)會報告。
第五十九條證券交易所應當采取必要的技術措施，將上市公司尚未上市流通股份與其已上市流通股份區(qū)別開來。未經證監(jiān)會批準，不得準許尚未上市流通股份進入交易系統(tǒng)。
第六十條證券交易所應當采取必要的措施，保證上市公司董事、監(jiān)事、經理不得賣出本人持有的本公司股票。
第六十一條上市公司應當建立上市公司信息統(tǒng)計系統(tǒng)，并按照交易所的要求及時報送、公布有關統(tǒng)計資料。
第六十二條證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，并可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見，報證監(jiān)會予以處罰。
第六十三條證券交易所應當比照本章的有關規(guī)定，對其他上市證券的發(fā)行人進行監(jiān)管。
第六十四條證券交易所應當設立一個證券登記結算機構，為證券的發(fā)行和在證券交易所的證券交易活動提供集中的登記、存管、結算與交收服務。
第六十五條證券登記結算機構的注冊資本應當不低于1億元人民幣。
第六十六條證券登記結算機構應當為證券市場提供安全、公平、高效的服務，并接受證券交易所對其業(yè)務活動的監(jiān)督。
第六十七條證券登記結算機構的業(yè)務范圍和職能包括：
(一)股權登記;。
(二)證券持有人名冊登記和證券賬戶的設立;。
(三)記名證券的存管和過戶;。
(四)證券交易所的所有上市品種交易后的結算與交收;。
(五)代理證券的還本付息或者權益分派及其他代理人服務;。
(六)實物證券的保管;。
(七)與上述業(yè)務有關的咨詢、培訓等服務;。
(八)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
第六十八條證券登記結算機構應當在其職能范圍內制定和修改章程和業(yè)務規(guī)則，報證監(jiān)會批準后生效。
證券登記結算機構的總經理、副總經理的任免須報證監(jiān)會批準。
第六十九條證券登記結算機構應當建立為證券交易所的上市證券的交易提供集中的登記、存管、結算和交收服務的系統(tǒng)(以下簡稱結算系統(tǒng))，有必備的電腦、通訊設備，有完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保證券登記、存管、結算交收資料和電腦、通訊系統(tǒng)的安全。
第七十條證券登記結算機構可以通過簽訂協(xié)議的方式委托其他證券登記結算機構代理上市證券的部分登記、存管、結算和交收服務。
第七十一條證券登記結算機構應當與證券交易所簽訂業(yè)務協(xié)議，并報證監(jiān)會備案。
第七十二條證券交易所的會員為參加證券交易所交易市場的交易而繳存的清算頭寸、清算交割準備金，應當由證券登記結算機構專項存儲。證券登記結算機構應當在業(yè)務規(guī)則中明確上述資金的用途及收取標準，并對上述資金嚴格管理，嚴禁透支，不得挪作他用。
證券登記結算機構應當設立結算系統(tǒng)風險保證基金，并建立一套完整的風險管理系統(tǒng)，保證證券交易與結算交收的連續(xù)性和安全性。結算系統(tǒng)風險保證金的構成和使用原則應當在證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則中做出明確規(guī)定。
第七十三條證券登記結算機構應當依據(jù)與證券發(fā)行人簽訂的服務合同，定期或者不定期地向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關資料。在無紙化發(fā)行和交易的條件下，證券登記結算機構提供的證券持有人名冊是證明證券持有人權益的有效憑證。證券登記結算機構應當確保證券持有人名冊的合法性、真實性和完整性。任何機構和個人不得偽造、篡改、損毀證券持有人名冊及其他相關資料。
第七十四條證券登記結算機構有權拒絕任何單位或者個人查詢證券持有人名冊及其相關資料，但下列情況除外：
(一)證券持有人本人或者委托經公證的受托人查詢;。
(二)依本辦法第七十三條向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關資料;。
(三)證監(jiān)會及其授權部門、人民法院、人民檢察院及其他國家機關依照法律、法規(guī)的規(guī)定和程序進行的查詢和取證。
第七十五條證券登記結算機構應當按照證監(jiān)會的規(guī)定，建立和健全本機構的業(yè)務、財務和安全防范等內部管理制度和工作程序，并報證監(jiān)會備案。
證券登記結算機構應當妥善保存證券登記、存管、結算和交收業(yè)務中形成的原始憑證，根據(jù)需要制定保存期，并報證監(jiān)會批準。重要文件的保存期應當不少于20年。會計憑證和報表按財政部門的規(guī)定辦理。
第七十六條證券登記結算機構管理人員及工作人員的任職條件比照本辦法第二十八條的規(guī)定執(zhí)行。
第七十七條證券登記結算機構申請歇業(yè)、解散，在根據(jù)法定程序辦理手續(xù)的同時，應當報證監(jiān)會備案。
第七十八條證券交易所不得以任何方式轉讓其依照本辦法取得的設立及業(yè)務許可。
第七十九條證券交易所、證券登記結算機構的高級管理人員對其任職機構負有誠實信用的義務。
證券交易所、證券登記結算機構的總經理離任時，交易所理事會應當聘請地方審計局或者具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行總經理離任審計。交易所聘請的審計機構應當報證監(jiān)會認可。
第八十條證券交易所、證券登記結算機構的總經理、副總經理不得在任何營利性組織、團體和機構中兼職。證券交易所的非會員理事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會員公司兼職。
第八十一條證券交易所、證券登記結算機構的高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內幕信息，不得以任何方式從證券交易所的會員、上市公司獲取利益。
第八十二條證券交易所、證券登記結算機構的高級管理人員及其他工作人員在履行職責時，遇到與本人或者其親屬等有利害關系情形的，應當回避。具體回避事項由其章程、業(yè)務規(guī)則規(guī)定。
第八十三條證券交易所、證券登記結算機構收取的各種資金和費用應當嚴格按照規(guī)定用途使用，并制定專項管理規(guī)則進行管理，不得挪作他用。
上述各種費用的收取標準及收取方式應當報收費主管部門備案。
第八十四條證券交易所、證券登記結算機構應當履行下列報告義務：
(一)每一財政年度終了后3個月內向證監(jiān)會提交經具有證券從業(yè)資格的會計師事務所審計的財務報告。
(二)每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內，就業(yè)務情況、國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況等向證監(jiān)會提交季度、年度工作報告。年度工作報告抄報證券交易所所在地人民政府。
(三)國家其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及本辦法其他條款中規(guī)定的報告事項。
(四)證監(jiān)會要求的其他報告事項。
第八十五條遇有重大事項，證券交易所應當隨時向證監(jiān)會報告。
前款所稱重大事項包括：
(六)證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第八十六條遇有以下事項，證券交易所應當隨時向證監(jiān)會報告，同時抄報交易所所在地人民政府，并采取適當方式告知交易所會員和證券投資者：
(二)證券交易所因不可抗力導致停市，或者為維護證券交易正常秩序采取技術性停市措施。
第八十七條證券交易所、證券登記結算機構應當根據(jù)證監(jiān)會的要求，向證監(jiān)會提供證券市場信息、業(yè)務文件和其他有關的數(shù)據(jù)、資料。
第八十八條證監(jiān)會有權要求證券交易所提供會員和上市公司的有關資料。
第八十九條證監(jiān)會有權要求證券交易所和證券登記結算機構對其章程和業(yè)務規(guī)則進行修改。
第九十條證監(jiān)會有權派員監(jiān)督檢查證券交易所和證券登記結算機構的業(yè)務、財務狀況，或者調查其他有關事項。
上述檢查人員在執(zhí)行檢查任務時應當出示合法證明文件。
第九十一條證券交易所、證券登記結算機構涉及訴訟，上述機構的高級管理人員因履行職責涉及訴訟或者依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章應當受到解除職務的處分時，證券交易所應當及時向證監(jiān)會報告。
第九十二條證券交易所違反本辦法第十二條的規(guī)定，從事與其職能無關的業(yè)務的，由證監(jiān)會限期改正;構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。
第九十三條證券交易所違反本辦法第十三條和第十四條規(guī)定的，由證監(jiān)會責令停止該交易品種的交易，并對交易所有關負責人給予紀律處分。
第九十四條證券交易所違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責，或者不履行本辦法規(guī)定的有關報告義務，由證監(jiān)會責令限期改正，并給予通報批評。
后果嚴重，影響證券交易活動正常開展的，證監(jiān)會有權責令證券交易所限期停業(yè)整頓。
第九十五條證券登記結算機構違反本辦法規(guī)定，證監(jiān)會可以責令證券交易所按證券交易所與證券登記結算機構簽訂的業(yè)務協(xié)議對證券登記結算機構進行處罰，或者由證監(jiān)會按照國家有關規(guī)定進行處罰。
第九十六條證券交易所存在下列情況時，由證監(jiān)會對有關高級管理人員視情節(jié)輕重分別給予警告、記過、記大過、撤職等行政處分，并責令證券交易所對有關的業(yè)務部門負責人給予紀律處分;造成嚴重后果的，由證監(jiān)會按本辦法第二十九條的規(guī)定處理;構成犯罪的，由司法機關依法追究有關責任人員的刑事責任：
(二)對工作不負責任，管理混亂，致使有關業(yè)務制度和操作規(guī)程不健全、不落實;。
(四)對在證券交易所內發(fā)生的違規(guī)行為未能及時采取有效措施予以制止或者查處不力。
第九十七條證券交易所的任何工作人員有責任拒絕執(zhí)行任何人員向其下達的違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所有關規(guī)定的工作任務，并有責任向其更高一級領導和證監(jiān)會報告具體情況。沒有拒絕執(zhí)行上述工作任務，或者雖拒絕執(zhí)行但沒有報告的，要承擔相應責任。
第九十八條證券交易所會員、上市公司違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，并且證券交易所沒有履行規(guī)定的監(jiān)督管理責任的，證監(jiān)會有權按照本辦法的有關規(guī)定，追究證券交易所和證券交易所有關高級管理人員和直接責任人的責任。
第九十九條證券交易所應當在其職責范圍內，及時向證監(jiān)會報告其會員、上市公司及其他人員違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的情況;國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章授權由證券交易所處罰，或者按照證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則、上市協(xié)議等證券交易所可以處罰的，證券交易所有權按照有關規(guī)定予以處罰，并報證監(jiān)會備案;國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由證監(jiān)會處罰的，證券交易所可以向證監(jiān)會提出處罰建議。
證監(jiān)會可以要求證券交易所對其會員、上市公司進行處罰。
第一百條證券交易所、證券交易所會員、上市公司違反本辦法規(guī)定，直接責任人和與直接責任人有直接利益關系者因此而形成的非法獲利或者避損，由證監(jiān)會予以沒收并處以相當于非法獲利或者避損金額1至3倍的罰款。
第一百零一條本辦法下列用語的含義：
(一)“上市”是指證券發(fā)行人經批準后將其證券在證券交易所掛牌交易。
(二)“上市公告書”是指上市公司按照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所業(yè)務規(guī)則的要求，于其證券上市前，就其公司及證券上市的有關事宜，通過指定的報刊向社會公眾公布的信息披露文件。
(三)“上市費用”是指上市證券的發(fā)行人按照證券交易所的業(yè)務規(guī)則，就其證券上市向證券交易所交納的費用。
(四)“上市推薦人”是指由證券交易所認可的、協(xié)助證券發(fā)行人申請其證券上市的證券交易所正式會員。
(五)“席位費”是指證券交易所會員按照證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則向證券交易所交納的交易席位使用費。
(六)“證券交易所高級管理人員”是指證券交易所的理事、總經理、副總經理和各專門委員會委員。
(七)“證券登記結算機構”是指由證券交易所設立的，不以營利為目的，為證券的發(fā)行和在證券交易所的證券交易活動提供集中的登記、存管、結算與交收服務的證券中介服務機構。
本辦法未作定義的用語的含義，依照國家其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中的定義確定。
第一百零二條本辦法由證監(jiān)會負責解釋。
第一百零三條本辦法自公布之日起施行，1996年8月21日證券委公布的《證券交易所管理辦法》同時廢止。
證券合同管理辦法篇十
第一條為了規(guī)范證券登記結算行為，保護投資者的合法權益，維護證券登記結算秩序，防范證券登記結算風險，保障證券市場安全高效運行，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種(以下統(tǒng)稱證券)的登記結算，適用本辦法。
境內上市外資股的登記結算業(yè)務，法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條證券登記結算活動必須實行公開、公平、公正、安全、高效的原則。
第四條證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。
證券登記結算業(yè)務采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，由證券登記結算機構依法集中統(tǒng)一辦理。
第五條證券登記結算活動必須遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定以及證券登記結算機構依法制定的業(yè)務規(guī)則。
第六條中國證監(jiān)會依法對證券登記結算機構及證券登記結算活動進行監(jiān)督管理。
證券合同管理辦法篇十一
3.1技術中心產品技術(設計)要求或《技術協(xié)議》。
3.2制造中心生產(工藝)能力、交貨日期
3.3供應部采購能力、采購周期。
3.4品管部品質檢驗、、試驗、控制能力。
3.5財務部價格核算、付款方式。
3.6法務室相關法律條款(要求)。
3.7營銷中心采用授權評審方式為合同全部條款,采用會議評審為技術中心、制造中心、供應部、品管部、財務部、法務室評審權限外的所有內容。
4.1授權評審對于合同(訂單)產品在公司規(guī)定價格范圍之內,無特殊技術要求、特殊付款條件、其他特殊要求的常規(guī)產品,可采取授權評審的方式。
4.1.1授權評審由總工程師(負責高壓水產品合同)或營銷副總(負責高壓水產品之外的所有產品合同)本人或其指定授權人(或按營銷中心內部流程)進行評審。
4.1.2合同(訂單)產品價格在公司授權范圍內但低于公司規(guī)定的結算價,則必須由總工程師(負責高壓水產品合同)或營銷副總(負責高壓水產品之外的所有產品合同)本人參加評審。
4.1.3公司無具體價格規(guī)定的產品合同(訂單),須經財務部核價后才能完成最終評審。
4.2會議評審。
4.2.1新產品的首次合同(訂單)可采用會議評審方式。
4.2.2重大的訂單或客戶有特殊要求的合同(訂單)可采用會議評審方式。
4.2.3交貨期難以保證的合同(訂單)可采用會議評審方式。
4.2.4價格低于公司授權范圍的合同(訂單)可采用會議評審方式。
4.2.5會議評審由營銷中心牽頭組織,參加會議評審的部門由營銷中心根據(jù)具體情況確定(如有必要,企管部可參予會議評審進行協(xié)調工作)。參會各部門可以一起討論評審,互相檢查、討論或提出建議,最終按以上3.1~3.6確定評審權限,其余3.1~3.6之外內容的評審權限在營銷中心。
4.2.6會議評審由營銷中心填寫《合同(訂單)評審表》,對評審內容由參會部門按各自的權限填寫結論并簽字認可,由總工程師(負責高壓水產品合同)或營銷副總(負責高壓水產品之外的所有產品合同)本人或其指定授權人作評審結論。
證券合同管理辦法篇十二
第五條油田分公司合同管理機構分為合同綜合管理部門和專業(yè)管理單位。
綜合管理部門為油田分公司招投標(合同)管理委員會及其下設的辦公室(設在企管與法規(guī)處);專業(yè)合同管理部門為各專業(yè)合同管理與執(zhí)行單位。
第六條招投標(合同)管理委員會合同管理職責。
(一)審議通過油田分公司合同管理工作規(guī)章制度;。
(二)領導合同管理辦公室和各專業(yè)合同管理與執(zhí)行單位的工作;。
(三)對各專業(yè)合同管理與執(zhí)行單位做出獎懲決定;。
第七條合同管理辦公室(企管與法規(guī)處)是合同管理委員會的常設機構，其主要職責：
(一)宣傳貫徹經濟及合同法律、法規(guī);。
(二)負責起草油田分公司的合同管理規(guī)章制度;。
(三)組織和參與油田分公司所實施項目的合同洽談和簽約;。
(五)負責組織有關部門對油田分公司合同糾紛進行處理;。
(六)對各專業(yè)合同管理與執(zhí)行單位的合同管理及執(zhí)行情況進行指導、協(xié)調、監(jiān)督和檢查;。
(七)對合同進行鑒審，并統(tǒng)一管理和負責使用油田分公司合同專用章和委托代表人印章。
(八)提供法律咨詢。
(九)負責油田分公司經濟合同歸檔管理。
第八條油田分公司直屬各單位是專業(yè)合同管理與執(zhí)行部門，其主要職責：
(一)依照本辦法制訂本單位的合同管理具體實施細則，并組織實施;。
(二)根據(jù)授權范圍，組織本單位立項合同的洽談;。
(四)建立本單位合同臺帳，每月10日前向合同主管部門報送合同統(tǒng)計報表及有關資料;。
(五)及時將本單位的合同及有關資料歸檔管理。
證券合同管理辦法篇十三
第七條證券登記結算機構的設立和解散，必須經中國證監(jiān)會批準。
(二)證券的存管和過戶;。
(三)證券持有人名冊登記及權益登記;。
(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益;。
(六)依法提供與證券登記結算業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;。
(七)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
(二)購置非自用不動產;。
(三)在本辦法第六十五條、第六十六條規(guī)定之外買賣證券;。
(四)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十條證券登記結算機構的下列事項，應當報中國證監(jiān)會批準：
(一)章程、業(yè)務規(guī)則的制定和修改;。
(二)重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事務;。
(三)與證券登記結算有關的主要收費項目和標準的制定或調整;。
(四)董事長、副董事長、總經理和副總經理的任免;。
(五)依法應當報中國證監(jiān)會批準的其他事項。
前款第(一)項中所稱的業(yè)務規(guī)則，是指證券登記結算機構的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結算、結算參與人管理等與證券登記結算業(yè)務有關的業(yè)務規(guī)則。
第十一條證券登記結算機構的下列事項和文件，應當向中國證監(jiān)會報告：
(一)業(yè)務實施細則;。
(二)制定或修改業(yè)務管理制度、業(yè)務復原計劃、緊急應對程序;。
(三)辦理新的證券品種的登記結算業(yè)務，變更登記結算業(yè)務模式;。
(四)結算參與人和結算銀行資格的取得和喪失等變動情況;。
(五)發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務風險和技術風險，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或涉及重大訴訟;。
(六)任免分公司總經理、公司總經理助理、公司部門負責人;。
(七)有關經營情況和國家有關規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報告;。
(十)中國證監(jiān)會要求報告的其他事項和文件。
第十二條證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于20年。
第十三條證券登記結算機構對其所編制的與證券登記結算業(yè)務有關的數(shù)據(jù)和資料進行專屬管理;未經證券登記結算機構同意，任何組織和個人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。
第十四條證券登記結算機構及其工作人員依法對與證券登記結算業(yè)務有關的數(shù)據(jù)和資料負有保密義務。
對與證券登記結算業(yè)務有關的數(shù)據(jù)和資料，證券登記結算機構應當拒絕查詢，但有下列情形之一的，證券登記結算機構應當依法辦理：
(一)證券持有人查詢其本人的有關證券資料;。
(二)證券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊及有關資料;。
(三)證券交易所依法履行職責要求證券登記結算機構提供相關數(shù)據(jù)和資料;。
(四)人民法院、人民檢察院、公安機關和中國證監(jiān)會依照法定的條件和程序進行查詢和取證。
證券登記結算機構應當采取有效措施，方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。
第十五條證券登記結算機構應當公開業(yè)務規(guī)則、與證券登記結算業(yè)務有關的主要收費項目和標準。
證券登記結算機構制定或者變更業(yè)務規(guī)則、調整證券登記結算主要收費項目和標準等，應當征求相關市場參與人的意見。
第十六條證券登記結算機構工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務便利謀取不正當利益，不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密。
證券登記結算機構違反《證券法》及本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法予以行政處罰;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。
證券合同管理辦法篇十四
第四十一條證券公司參與證券和資金的集中清算交收，應當向證券登記結算機構申請取得結算參與人資格，與證券登記結算機構簽訂結算協(xié)議，明確雙方的權利義務。
沒有取得結算參與人資格的證券公司，應當與結算參與人簽訂委托結算協(xié)議，委托結算參與人代其進行證券和資金的集中清算交收。
證券登記結算機構應當制定并公布結算協(xié)議和委托結算協(xié)議范本。
第四十二條證券登記結算機構應當選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結算銀行，辦理資金劃付業(yè)務。
第四十三條證券和資金結算實行分級結算原則。證券登記結算機構負責辦理證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收;結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。
第四十四條證券登記結算機構應當設立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結算參與人的證券和資金的集中清算交收。
結算參與人應當根據(jù)證券登記結算機構的規(guī)定，申請開立證券交收賬戶和資金交收賬戶用以辦理證券和資金的交收。同時經營證券自營業(yè)務和經紀業(yè)務的結算參與人，應當申請開立自營證券、資金交收賬戶和客戶證券、資金交收賬戶分別用以辦理自營業(yè)務的證券、資金交收和經紀業(yè)務的證券、資金交收。
第四十五條證券登記結算機構采取多邊凈額結算方式的，應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則作為結算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。
第四十六條證券登記結算機構與參與多邊凈額結算的結算參與人簽訂的結算協(xié)議應當包括下列內容：
(二)受讓前項權利和義務后，證券登記結算機構享有原合同雙方結算參與人對其對手方結算參與人的權利，并應履行原合同雙方結算參與人對其對手方結算參與人的義務。
第四十七條證券登記結算機構進行多邊凈額清算時，應當將結算參與人的證券和資金軋差計算出應收應付凈額，并在清算結束后將清算結果及時通知結算參與人。
證券登記結算機構采取其他結算方式的，應當按照相關業(yè)務規(guī)則進行清算。
第四十八條集中交收前，結算參與人應當向客戶收取其應付的證券和資金，并在結算參與人證券交收賬戶、結算參與人資金交收賬戶留存足額證券和資金。
結算參與人與客戶之間的證券劃付，應當委托證券登記結算機構代為辦理。
第四十九條集中交收過程中，證券登記結算機構應當在交收時點，向結算參與人收取其應付的資金和證券，同時交付其應收的證券和資金。交收完成后不可撤銷。
結算參與人未能足額履行應付證券或資金交收義務的，不能取得相應的資金或證券。
對于同時經營自營業(yè)務以及經紀業(yè)務或資產管理業(yè)務的結算參與人，如果其客戶資金交收賬戶資金不足的，證券登記結算機構可以動用該結算參與人自營資金交收賬戶內的資金完成交收。
第五十條集中交收后，結算參與人應當向客戶交付其應收的證券和資金。
結算參與人與客戶之間的證券劃付，應當委托證券登記結算機構代為辦理。
第五十一條證券登記結算機構應當在結算業(yè)務規(guī)則中對結算參與人與證券登記結算機構之間的證券和資金的集中交收以及結算參與人與客戶之間的證券和資金的交收期限分別做出規(guī)定。
結算參與人應當在規(guī)定的交收期限內完成證券和資金的交收。
第五十二條因證券登記結算機構的原因導致清算結果有誤的，結算參與人在履行交收責任后可以要求證券登記結算機構予以糾正，并承擔結算參與人遭受的直接損失。
證券合同管理辦法篇十五
第十七條投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動情況。
第十八條證券應當記錄在證券持有人本人的證券賬戶內，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內的，從其規(guī)定。
證券登記結算機構為依法履行職責，可以要求名義持有人提供其名下證券權益擁有人的相關資料。
第十九條投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請。
投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整。
第二十條證券登記結算機構可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司代為辦理。
證券登記結算機構為投資者開立證券賬戶，應當遵循方便投資者和優(yōu)化配置賬戶資源的原則。
第二十一條證券公司代理開立證券賬戶，應當向證券登記結算機構申請取得開戶代理資格。
證券公司代理開立證券賬戶，應當根據(jù)證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核，并應當妥善保管相關開戶資料，保管期限不得少于20年。
第二十二條投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
第二十三條證券登記結算機構應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則，對開戶代理機構開立證券賬戶的活動進行監(jiān)督。開戶代理機構違反業(yè)務規(guī)則的，證券登記結算機構可以根據(jù)業(yè)務規(guī)則暫停、取消其開戶代理資格，并提請中國證監(jiān)會按照相關規(guī)定采取暫?；虺蜂N其相關證券業(yè)務許可;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格等處罰措施。
第二十四條證券公司應當掌握其客戶的資料及資信狀況，并對其客戶證券賬戶的使用情況進行監(jiān)督。證券公司發(fā)現(xiàn)其客戶在證券賬戶使用過程中存在違規(guī)行為的，應當按照證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則處理，并及時向證券登記結算機構和證券交易所報告。涉及法人以他人名義設立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券的，還應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會依法予以處罰。
第二十五條投資者在證券賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，證券登記結算機構應當依法對違規(guī)證券賬戶采取限制使用、注銷等處置措施。