合同一經(jīng)簽署，雙方都應(yīng)當履行合同條款。寫一份完美的合同需要清晰、明確地表達各方的意圖和權(quán)益。合同的范文僅供參考，具體應(yīng)根據(jù)交易雙方的實際需求進行定制。
公司債券擔保合同篇一
甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：
一、甲方為籌集_________工程建設(shè)資金，經(jīng)國務(wù)院證券管理部門同意，決定在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日，由_________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券_________元，期限_________年，年利_________%，到期本利一并還清，不計復(fù)利，逾期不計利。甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權(quán)請求甲方賠償損失。
二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。乙方不履行保證義務(wù)時，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起_________月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息_________%利率加算利息，甲方遲延償還時，應(yīng)按每日_________‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至_________月前，甲方應(yīng)向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報后，乙方應(yīng)作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。
七、乙方同意甲方將本合同(本合同主要條款)寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應(yīng)向_________仲裁委員會請求仲裁(或向_________人民法院起訴)。
九、本合同一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。
簽訂地點：_________簽訂地點：_________。
公司債券擔保合同篇二
債券發(fā)行人：____。
第一章總則。
根據(jù)《中華人民共和國民法典》之規(guī)定，為了確保丙方債權(quán)的實現(xiàn)，甲方愿意以其所擁有的股權(quán)作為質(zhì)押物，為丙方向債券持有人融入資金所形成的債務(wù)提供質(zhì)押擔保。
第二章定義。
第一條債券發(fā)行人__指經(jīng)中國人民銀行批準，發(fā)行特種金融債券的金融機構(gòu)，即丙方。
第二條特種金融債券__指經(jīng)中國人民銀行批準，債券發(fā)行人發(fā)行的用于清償證券回購債務(wù)的有價證券。
第三條出質(zhì)人__即本合同項下甲方，指以其所擁有的資產(chǎn)作為質(zhì)押物為發(fā)債機構(gòu)發(fā)行本次特種金融債券進行擔保的第三人。
第四條質(zhì)權(quán)人__指丙方發(fā)行的特種金融債券項下全部債券持有人。
第五條質(zhì)權(quán)__指在質(zhì)押民法典律關(guān)系成立后，當債券發(fā)行人到期不履行本次特種金融債券項下債務(wù)時，乙方有權(quán)依照法律的規(guī)定以質(zhì)押物折價，或者以拍賣、變賣質(zhì)押物的價款優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。
第六條質(zhì)押物價值由中國人民銀行指定或乙方確認的評估機構(gòu)評定。
第三章甲方聲明及保證。
第七條甲方作為本合同中的出質(zhì)人，就本合同作出如下聲明及保證：
1.甲方保證自己是本合同項下的權(quán)利完全的、有效的、合法的所有者;。
2.甲方保證本合同項下權(quán)利不存在所有權(quán)方面的爭議;。
3.甲方保證設(shè)立本合同項下質(zhì)押不會受到任何限制;。
4.在本合同簽字前未對本合同項下權(quán)利做出過任何處分，特別是未設(shè)立過任何質(zhì)押;。
5.根據(jù)《特種金融債券托管回購辦法》、《特種金融債券托管回購辦法實施細則》之規(guī)定，乙方作為債券持有人的代理人，代表債券持有人與甲方簽訂本合同，在債券發(fā)行人不履行清償義務(wù)時，債券持有人和乙方可行使質(zhì)權(quán)，也可委托其他人行使質(zhì)權(quán)，甲方不就此提出抗辯。
6.當本合同項下被質(zhì)押的權(quán)利價值發(fā)生變化，以致不足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用時，將按乙方要求及時提供其他資產(chǎn)進行抵(質(zhì))押，直至足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用的清償時止。
7.甲方保證每年度依法進行營業(yè)執(zhí)照年檢，并在其營業(yè)執(zhí)照有效期滿之前，續(xù)辦工商登記手續(xù)。
第四章乙方聲明。
第八條乙方作為本合同項下質(zhì)權(quán)人的代理人，就本合同做出如下聲明：
2.任何第三人對乙方在本合同項下的權(quán)利產(chǎn)生侵害，乙方有權(quán)提起訴訟;。
4.債券發(fā)行人清償債務(wù)后，乙方應(yīng)通知登記機關(guān)解除質(zhì)押登記;。
5.當本合同項下被質(zhì)押的權(quán)利價值發(fā)生變化，不足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用時，乙方有權(quán)要求甲方及時提供其他資產(chǎn)進行抵(質(zhì))押，直至足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用的清償時止。
第五章被擔保的主債權(quán)種類和數(shù)額。
第九條本合同項下的被擔保的主債權(quán)是指。
第十條本合同項下被質(zhì)押的權(quán)利和提供的抵押資產(chǎn)，共同擔保。
第六章債券發(fā)行人履行債務(wù)的期限。
第十一條債券發(fā)行人應(yīng)在債券到期日或在此之前償還債券本金及相應(yīng)利息。
第十二條甲方質(zhì)押擔保的范圍包括債券本金、利息、罰息、應(yīng)支付給乙方的托管費用、實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費用和所有其他應(yīng)付費用。
第十三條本合同項下的權(quán)利系指：____。
第十四條本合同的登記地為：上海xx公司。
第十五條經(jīng)甲、乙、丙三方確認本合同項下的被質(zhì)押權(quán)利價值為人民幣____元。
第十六條本合同項下的權(quán)利所有有效證明文件和資料憑證由甲方按乙方要求交予乙方保管。
第九章權(quán)利憑證的移交。
第十七條本合同項下的質(zhì)押登記有關(guān)文件，甲方應(yīng)根據(jù)乙方要求交付乙方。
第十八條乙方在處分本合同項下被質(zhì)押的權(quán)利時，有權(quán)采取如下方式：
1.依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，對質(zhì)押的權(quán)利進行折價、轉(zhuǎn)讓或許可他人使用，以取得轉(zhuǎn)讓費、許可費等并優(yōu)先受償。
2.依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，將出質(zhì)人質(zhì)押的權(quán)利憑證，兌現(xiàn)價款，以優(yōu)先受償。
第十九條乙方依據(jù)本合同處分權(quán)利時，甲方應(yīng)給予配合，不得設(shè)置任何障礙。
第二十條乙方對本合同項下被質(zhì)押權(quán)利的處分權(quán)利包括部分處分權(quán)和全部處分權(quán)。
第十一章三方的權(quán)利和義務(wù)。
第二十一條甲方權(quán)利和義務(wù)：
1.甲方應(yīng)向乙方提供有關(guān)本合同項下的權(quán)利所有權(quán)的有效資料。
2.甲方承擔本合同項下有關(guān)的各項費用，包括但不限于、評估、公證、登記、過戶、財產(chǎn)保險、鑒定、保管和審查本合同項下增加或變更資產(chǎn)的律師服務(wù)等費用。
3.在本合同有效期內(nèi)，甲方不得將本合同項下的權(quán)利做出贈與、轉(zhuǎn)讓、再質(zhì)押或任何其他方式的處分。
4.在本合同生效后，甲方如發(fā)生分立、合并，由變更后的機構(gòu)承擔本合同項下的義務(wù)。
5.在質(zhì)權(quán)受到或可能受到來自任何第三方侵害時，甲方有義務(wù)通知乙方并協(xié)助乙方免受侵害。
6.在債券發(fā)行人清償了本次特種金融債券項下的全部債務(wù)后，可要求乙方解除本合同項下的質(zhì)押。
7.當本合同項下被質(zhì)押的權(quán)利價值發(fā)生變化，不足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用時，將按乙方要求及時提供新的資產(chǎn)進行抵(質(zhì))押，直至足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用的清償時止。
8.積極配合乙方及資產(chǎn)評估機構(gòu)，做好質(zhì)押期間對質(zhì)押資產(chǎn)監(jiān)督和再評估工作。
第二十二條乙方權(quán)利和義務(wù)：
1.出現(xiàn)下列情況之一的，乙方有權(quán)處分本合同項下的權(quán)利，并從處分后的價款中代理質(zhì)押權(quán)人優(yōu)先受償：
(1)丙方或甲方在本合同有效期內(nèi)被宣告解散、破產(chǎn)或歇業(yè);。
(4)出現(xiàn)使乙方在本次特種金融債券項下的債權(quán)難以實現(xiàn)或無法實現(xiàn)的其他情況。
2.當本合同項下被質(zhì)押的權(quán)利價值發(fā)生變化，不足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用時，乙方有權(quán)要求甲方及時提供其他資產(chǎn)，直至足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用的清償時止。
3.乙方有權(quán)要求甲方協(xié)助以避免質(zhì)權(quán)受到來自任何第三方的侵害。
4.為保證債券持有人利益，乙方有權(quán)在質(zhì)押期間對質(zhì)押資產(chǎn)狀況進行監(jiān)督，并組織評估機構(gòu)對質(zhì)押資產(chǎn)進行再評估和出具評估意見。
5.乙方處分本合同項下權(quán)利的所得，不足以償還本合同質(zhì)押擔保范圍內(nèi)的全部債務(wù)的，乙方有權(quán)依法另行追索;償還本合同質(zhì)押擔保范圍內(nèi)的全部債務(wù)后還有剩余的，乙方應(yīng)將剩余部分退還給甲方。
6.在甲方清償本合同項下全部債務(wù)后,經(jīng)中國人民銀行核準,乙方應(yīng)通知甲方和有關(guān)登記機構(gòu)解除質(zhì)押。
第二十三條丙方的權(quán)利和義務(wù)：
1.丙方應(yīng)協(xié)助甲、乙雙方辦理質(zhì)押資產(chǎn)登記手續(xù)。
2.在乙方行使本合同項下權(quán)利時，丙方應(yīng)按乙方要求給予協(xié)助。
3.在乙方或其他債券持有人的代理人提起訴訟以實現(xiàn)質(zhì)押權(quán)時，應(yīng)給予協(xié)助。
4.丙方應(yīng)按乙方要求提供質(zhì)押資產(chǎn)狀況的說明，如質(zhì)押價值變化時，應(yīng)及時通知乙方，并配合甲、乙雙方對質(zhì)押資產(chǎn)進行調(diào)整，包括更換或增加抵(質(zhì))押資產(chǎn)。
5.對甲方向乙方提供的有關(guān)質(zhì)押材料的真?zhèn)呜撚袑彶榱x務(wù)。
6.督促甲方履行本合同項下其他義務(wù)。
第十二章違約責任。
第二十四條本合同生效后，甲、乙、丙三方均應(yīng)履行本合同約定的義務(wù)，不得因其法定代表人或其他有關(guān)人員的變動而對本合同項下義務(wù)的履行造成影響。
任何一方不履行或不完全履行本合同項下義務(wù)的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的違約責任并賠償由此給對方造成的損失。如甲方不履行本合同項下義務(wù)給債券持有人或乙方造成損失時，丙方負有連帶責任。
第二十五條甲方如有下列行為之一，給債券持有人或乙方造成損失的，應(yīng)予以賠償：
1.隱瞞被質(zhì)押的權(quán)利存在共有、爭議、被查封、被扣押或已經(jīng)設(shè)立質(zhì)押等情況的;。
2.未按乙方要求提供有關(guān)完備手續(xù)和真實資料的;。
3.未經(jīng)乙方同意擅自處分被質(zhì)押的權(quán)利的。
第十三章不可抗力。
第二十六條不可抗力指訂立本合同時不能預(yù)見，對其發(fā)生和造成的后果不能避免并不能克服的情況。
第二十七條本合同如因不可抗力必須作一定修改補充的，甲方保證任何改變將不會免除或減少甲方在本合同中所承擔的責任和義務(wù)，不影響或侵犯乙方在本合同項下的所有權(quán)益。
第十四章質(zhì)押登記。
第二十八條?甲、乙、丙三方應(yīng)于本合同簽訂之日起30日內(nèi)，到有關(guān)登記機構(gòu)辦理權(quán)利質(zhì)押登記手續(xù)。
第十五章爭議的解決。
第二十九條甲、乙、丙三方在履行本合同中發(fā)生的爭議，首先由甲、乙、丙三方協(xié)商或通過調(diào)解解決;協(xié)商或調(diào)解不成的，則由蘇州仲裁委員會仲裁。
第十六章合同的生效、變更、解除和終止。
第三十條本合同自甲、乙、丙三方簽字蓋章并后，到有關(guān)證券登記機構(gòu)辦理權(quán)利出質(zhì)登記手續(xù)之日起生效。
第三十一條本合同生效后，甲、乙、丙三方任何一方不得擅自變更或提前解除本合同。如本合同需要變更或解除時，應(yīng)經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致，達成書面合同后，并由三方共同到登記機構(gòu)辦理有關(guān)變更手續(xù);在書面合同達成并至登記機構(gòu)辦理變更之前，本合同各條款仍然有效。
第三十二條本合同質(zhì)押期限自本合同生效之日起至。
第十七章附件。
第三十三條本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等的法律效力。
第三十四條本合同的附件包括(以下均為復(fù)印件)：
1.公司董事會決議;。
2.公司營業(yè)執(zhí)照;。
3.上海xx公司非流通股份登記證明書;。
4.上海xx公司動態(tài)余額查詢表;。
5.中結(jié)算有限責任公司營業(yè)執(zhí)照。
6.新xx公司股票帳戶。
第十八章附則。
第三十五條本合同正本一式份，甲方、乙方、丙方、證券登記機構(gòu)和各執(zhí)一份，其法律效力相同。
出質(zhì)人：
質(zhì)權(quán)代理人：
債券發(fā)行人：
簽訂日期：年月日
公司債券擔保合同篇三
根據(jù)本擔保書，_________（承包人名稱）做為委托人（以下稱“承包人”，）和_________（擔保公司，證券公司或保險公司名稱）做為擔保人共同向債權(quán)人_________（雇主名稱）（以下稱雇主）承擔支付人民幣_________元的責任，承包人和擔保人均受本擔保書的約束。
鑒于承包人已于_________年_________月_________日同雇主簽署了_________（合同名稱）的書面協(xié)議，下文中的合同包括合同中規(guī)定的文件、圖紙、規(guī)范和修改；本擔保書的條件是：如果承包人迅速地忠實地履行了上述合同，本擔保書的責任失效；否則將保持有效。一旦雇主提出承包人違約，而雇主又履行了自己的責任，擔保人將迅速彌補違約的損失，或者迅速：
（1）根據(jù)合同要求完成合同；或_________。
（3）付給雇主按合同條件完成合同所需的金額，但不超過本擔保書的限額。
本擔保人不承擔大于本擔保書限額的責任。任何有關(guān)本擔保的訴訟，必須是在缺陷責任證書發(fā)出后一年內(nèi)提出的為有效。除了雇主以外，任何人都無權(quán)對本擔保書的責任提出履行要求。承包人和擔保人的法人代表在此簽字蓋公章，以資證明。
擔保人（公章）：_________承包人（公章）：_________。
代表（簽名）：_________代表（簽名）：_________。
簽訂地點：_________簽訂地點：_________。
公司債券擔保合同篇四
引導(dǎo)語：擔保合同的從屬性，又稱附隨性、伴隨性，是指擔保合同的成立和存在必須以一定的合同關(guān)系的'存在為前提。今天，小編為大家整理了關(guān)于公司債券擔保合同范本，歡迎閱讀與參考!
甲方：_________
乙方：_________
甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：
一、甲方為籌集_________工程建設(shè)資金，經(jīng)國務(wù)院證券管理部門同意，決定在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日，由_________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券_________元，期限_________年，年利_________%，到期本利一并還清，不計復(fù)利，逾期不計利。甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權(quán)請求甲方賠償損失。
二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。乙方不履行保證義務(wù)時，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起_________月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息_________%利率加算利息，甲方遲延償還時，應(yīng)按每日_________‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至_________月前，甲方應(yīng)向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報后，乙方應(yīng)作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。
七、乙方同意甲方將本合同(本合同主要條款)寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應(yīng)向_________仲裁委員會請求仲裁(或向_________人民法院起訴)。
九、本合同一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。
甲方(蓋章)：_________
乙方(蓋章)：_________
法定代表人(簽字)：_________
法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
簽訂地點：_________
簽訂地點：_________
公司債券擔保合同篇五
擔保合同的成立應(yīng)以相應(yīng)的合同關(guān)系的發(fā)生和存在為前提，而且擔保合同所擔保的債務(wù)范圍不得超過主合同債權(quán)的`范圍，以下由文書幫小編提供公司債券擔保合同閱讀參考。
甲方：_________
乙方：_________
甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：
一、甲方為籌集_________工程建設(shè)資金，經(jīng)國務(wù)院證券管理部門同意，決定在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日，由_________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券_________元，期限_________年，年利_________%，到期本利一并還清，不計復(fù)利，逾期不計利。甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權(quán)請求甲方賠償損失。
二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。乙方不履行保證義務(wù)時，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起_________月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息_________%利率加算利息，甲方遲延償還時，應(yīng)按每日_________‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至_________月前，甲方應(yīng)向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報后，乙方應(yīng)作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。
七、乙方同意甲方將本合同(本合同主要條款)寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應(yīng)向_________仲裁委員會請求仲裁(或向_________人民法院起訴)。
九、本合同一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。
甲方(蓋章)：_________
乙方(蓋章)：_________
法定代表人(簽字)：_________
法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
簽訂地點：_________
簽訂地點：_________
公司債券擔保合同篇六
根據(jù)《_________》的`有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方共同簽訂如下協(xié)議：
一、乙方自愿按規(guī)定數(shù)額預(yù)交保證金（含投標保證金和履約保證金），作為參加甲方組織的網(wǎng)上投標的信譽保證，無特殊原因有效期內(nèi)不予退還。
二、乙方預(yù)交保證金后，有效期內(nèi)參加甲方組織的網(wǎng)上政府采購?fù)稑藭r，不再另交投標保證金，中標后不再另交履約保證金（公開招標或邀請招標的招標文件另有規(guī)定的除外）。
三、甲方提供采購公告信息的網(wǎng)上查詢、網(wǎng)上報價、網(wǎng)上撤標、網(wǎng)上下載標書、網(wǎng)上自助發(fā)布企業(yè)、商品及價格信息等功能。
四、乙方對用戶名及登錄密碼、標書下載密碼的保密負有全部責任，因密碼被盜用引起的糾紛甲方概不負責。
五、乙方如發(fā)生《_________》或者國家法律、法規(guī)所禁止的行為，甲方將按有關(guān)規(guī)定進行相應(yīng)處罰。
六、供應(yīng)商應(yīng)交付的保證金數(shù)額暫定為人民幣_________元整，甲方有權(quán)根據(jù)有關(guān)情況作相應(yīng)調(diào)整。
七、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
八、本協(xié)議有效期自簽訂之日起至乙方退出網(wǎng)上采購或被取消會員資格時止。有效期滿，預(yù)交的保證金無息退還。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。
負責人（簽字）：_________負責人（簽字）：_________。
電話：_________電話：_________。
地址：_________地址：_________。
開戶行：_________開戶行：_________。
公司債券擔保合同篇七
委托人_________擬向_________（供貨人或出租人）購入（或租賃）_________，同時按照《_________擔保業(yè)務(wù)暫行辦法》向_________（受托銀行）申請出具不可撤銷的保函。為此，委托人、受托銀行雙方達成本協(xié)議。
一、委托人向_________購入（租賃）_________用于_________，期限_________天，貸款（租金）每月（日）按_________％（‰）償付（交付），由受托銀行出具以_________為受益人，擔保金額_________元的有（或無）條件不可撤銷保函。
二、保函自受益人接受之日起生效，截止日期為_________年_________月_________日。
三、委托人按以下要求在受托銀行存入保證金，用于保函項下的專項支付資金：_________年_________月_________日存入_________元，_________。
四、受托銀行出具保函之前，委托人提交由具有企業(yè)法人資格的_________（第三方反擔保人）提供的受益人為_________（受托銀行），擔保額度為_________元的反擔保函。委托人不能按期支付貨款（租金）由受托銀行代為支付時，_________（第三方反擔保人）應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)代委托人償付受托銀行所墊資金。（反擔保函應(yīng)于本協(xié)議生效前提供）。
受托銀行出具保函之前，委托人以可轉(zhuǎn)讓的自有資產(chǎn)_________元（其中國庫券_________元，金融債券_________元，企業(yè)債券_________元）抵押給受托銀行，委托人不能按期償付受托銀行墊付的資金時，受托銀行有權(quán)將抵押財產(chǎn)折價或變賣，并從變賣抵押財產(chǎn)的價款中優(yōu)先受償。
五、保函有效期內(nèi)，受益人憑保函和證明其與委托人債務(wù)關(guān)系的文件，有權(quán)要求受托銀行從委托人存款中支付貸款（租金），受托銀行審查無誤后通知委托人并從委托人結(jié)算保證金存款戶劃付。保證金存款帳戶不足支付的'，可從委托人其他帳戶支付。
六、受托銀行代付貨款（租金）后，享有此債務(wù)追償權(quán)，委托人予以承認，并承擔墊付款項的利息。委托人應(yīng)在接到受托銀行通知的_________日內(nèi)，歸還受托行墊付款項及利息。
七、受托銀行代墊款項，按建設(shè)銀行其它貸款計收利息，超過_________日不還，按逾期貸款加收_________％利息。
八、委托人與受益人之間有關(guān)經(jīng)濟合同事宜如發(fā)生變更，委托人應(yīng)事先通知受托銀行，在得到受托銀行書面認可后方可變更。
九、委托人應(yīng)按保函額度的_________‰的費率按年向受托銀行支付擔保費用。共計_________元，于每年_________月_________日_________次交納。
十、本協(xié)議一式二份，委托人、受托銀行各執(zhí)一份。協(xié)議任何條款的修改或變更，必須經(jīng)雙方同意。
十一、本協(xié)議自_________年_________月_________日起生效，雙方義務(wù)履行完畢后失效。
十二、本協(xié)議未盡事宜依照《中國人民建設(shè)銀行擔保業(yè)務(wù)暫行辦法》辦理。
委托人（公章）：_________受托銀行（公章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。
公司債券擔保合同篇八
乙方：_________。
甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：
一、甲方為籌集_________工程建設(shè)資金，經(jīng)_____證券管理部門同意，決定在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日，由_________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券_________元，期限_________年，年利_________％，到期本利一并還清，不計復(fù)利，逾期不計利。甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權(quán)請求甲方賠償損失。
二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。乙方不履行保證義務(wù)時，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起_________月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息_________％利率加算利息，甲方遲延償還時，應(yīng)按每日_________‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至_________月前，甲方應(yīng)向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報后，乙方應(yīng)作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。
七、乙方同意甲方將本合同（本合同主要條款）寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應(yīng)向______________委員會請求_____（或向_________人民法院起訴）。
九、本合同一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點：_________簽訂地點：_________。
公司債券擔保合同篇九
甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：
一、甲方為籌集________工程建設(shè)資金，經(jīng)國務(wù)院證券管理部門同意，決定在_______年____月____日至_______年____月____日，由________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券________元，期限____年，年利____%，到期本利一并還清，不計復(fù)利，逾期不計利。
甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權(quán)請求甲方賠償損失。
二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。
乙方不履行保證義務(wù)時，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起____月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息____%利率加算利息，甲方遲延償還時，應(yīng)按每日____‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至____月前，甲方應(yīng)向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報后，乙方應(yīng)作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。
七、乙方同意甲方將本合同(本合同主要條款)寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應(yīng)向____仲裁委員會請求仲裁(或向___________人民法院起訴)。
九、本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。
___________年________月________日。
公司債券擔保合同篇十
法定代表人：________________。
乙方：________________。
法定代表人：________________。
鑒于：
1、甲方擬發(fā)行________萬元的公司債券(以下簡稱本期債券);。
2、乙方具備擔任本期債券受托管理人的資格和能力;。
4、本期公司債券募集說明書(以下簡稱募集說明書)已經(jīng)明確約定，投資者認購或持有本期債券將被視為接受本協(xié)議。
為保護債券持有人的合法權(quán)益、明確發(fā)行人和受托管理人的權(quán)利義務(wù)，就本期債券受托管理人聘任事宜，簽訂本協(xié)議。
第一條定義及解釋。
1.1除本協(xié)議另有規(guī)定外，募集說明書中的定義與解釋均適用于本協(xié)議。
1.2【定義與解釋】。
第二條受托管理事項。
2.1為維護本期債券全體債券持有人的權(quán)益，甲方聘任乙方作為本期債券的受托管理人，并同意接受乙方的監(jiān)督。
2.2在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當勤勉盡責，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及自律規(guī)則(以下合稱法律、法規(guī)和規(guī)則)、募集說明書、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定，行使權(quán)利和履行義務(wù)。
2.3【雙方可以約定本期債券發(fā)行及存續(xù)期內(nèi)的代理事項范圍或者具體代理事項】。
第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)。
3.1甲方應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則及募集說明書的約定，按期足額支付本期債券的利息和本金。
3.2甲方應(yīng)當為本期債券的募集資金制定相應(yīng)的使用計劃及管理制度。募集資金的使用應(yīng)當符合現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及募集說明書的約定。
3.3本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，及時、公平地履行信息披露義務(wù)，確保所披露或者報送的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
3.4本期債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生以下任何事項，甲方應(yīng)當在三個工作日內(nèi)書面通知乙方，并根據(jù)乙方要求持續(xù)書面通知事件進展和結(jié)果：
(一)甲方經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化;。
(二)債券信用評級發(fā)生變化;。
(三)甲方主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié);。
(四)甲方發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況;。
(五)甲方當年累計新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十;。
(六)甲方放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十;。
(七)甲方發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失;。
(八)甲方作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;。
(九)甲方涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰;。
(十)保證人、擔保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化;。
(十一)甲方情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件;。
(十三)甲方擬變更募集說明書的約定;。
(十四)甲方不能按期支付本息;。
(十六)甲方提出債務(wù)重組方案的;。
(十七)本期債券可能被暫?；蛘呓K止提供交易或轉(zhuǎn)讓服務(wù)的;。
(十八)發(fā)生其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項。
3.5甲方應(yīng)當協(xié)助乙方在債券持有人會議召開前取得債權(quán)登記日的本期債券持有人名冊，并承擔相應(yīng)費用。
3.6甲方應(yīng)當履行債券持有人會議規(guī)則及債券持有人會議決議項下債券發(fā)行人應(yīng)當履行的各項職責和義務(wù)。
3.7預(yù)計不能償還債務(wù)時，甲方應(yīng)當按照乙方要求追加擔保，并履行本協(xié)議約定的其他償債保障措施，并可以配合乙方辦理其依法申請法定機關(guān)采取的財產(chǎn)保全措施。
【償債保障措施、相關(guān)費用、財產(chǎn)保全擔保的提供方式由甲乙雙方在本協(xié)議中約定】。
3.8甲方無法按時償付本期債券本息時，應(yīng)當對后續(xù)償債措施作出安排，并及時通知債券持有人。
【本條應(yīng)當列明后續(xù)償債措施】。
3.9甲方應(yīng)對乙方履行本協(xié)議項下職責或授權(quán)予以充分、有效、及時的配合和支持，并提供便利和必要的信息、資料和數(shù)據(jù)。甲方應(yīng)指定專人負責與本期債券相關(guān)的事務(wù)，并確保與乙方能夠有效溝通。
3.10受托管理人變更時，甲方應(yīng)當配合乙方及新任受托管理人完成乙方工作及檔案移交的有關(guān)事項，并向新任受托管理人履行本協(xié)議項下應(yīng)當向乙方履行的各項義務(wù)。
3.11在本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)盡最大合理努力維持債券上市交易。
3.12甲方應(yīng)當根據(jù)本協(xié)議第4.17條的規(guī)定向乙方支付本期債券受托管理報酬和乙方履行受托管理人職責產(chǎn)生的額外費用。
3.13甲方應(yīng)當履行本協(xié)議、募集說明書及法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定的其他義務(wù)。
第四條乙方的職責、權(quán)利和義務(wù)。
4.1乙方應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定及本協(xié)議的約定制定受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)則，明確履行受托管理事務(wù)的方式和程序，對甲方履行募集說明書及本協(xié)議約定義務(wù)的情況進行持續(xù)跟蹤和監(jiān)督。
4.2乙方應(yīng)當持續(xù)關(guān)注甲方和保證人的資信狀況、擔保物狀況、內(nèi)外部增信機制及償債保障措施的實施情況，可采取包括但不限于如下方式進行核查：
(一)就本協(xié)議第3.4條約定的情形，列席甲方和保證人的內(nèi)部有權(quán)機構(gòu)的決策會議;。
(二)【查閱頻率】查閱前項所述的會議資料、財務(wù)會計報告和會計賬簿;。
(三)調(diào)取甲方、保證人銀行征信記錄;。
(四)對甲方和保證人進行現(xiàn)場檢查;。
(五)約見甲方或者保證人進行談話。
4.3乙方應(yīng)當對甲方專項賬戶募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付進行監(jiān)督。在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當【約定頻率】檢查甲方募集資金的使用情況是否與募集說明書約定一致。
4.4乙方應(yīng)當督促甲方在募集說明書中披露本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則的主要內(nèi)容，并應(yīng)當通過【披露方式】，向債券持有人披露受托管理事務(wù)報告、本期債券到期不能償還的法律程序以及其他需要向債券持有人披露的重大事項。
4.5乙方應(yīng)當每【回訪頻率】對甲方進行回訪，監(jiān)督甲方對募集說明書約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并做好回訪記錄，出具受托管理事務(wù)報告。
4.6出現(xiàn)本協(xié)議第3.4條情形且對債券持有人權(quán)益有重大影響情形的，在知道或應(yīng)當知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)，乙方應(yīng)當問詢甲方或者保證人，要求甲方或者保證人解釋說明，提供相關(guān)證據(jù)、文件和資料，并向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。發(fā)生觸發(fā)債券持有人會議情形的，召集債券持有人會議。
4.7乙方應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定召集債券持有人會議，并監(jiān)督相關(guān)各方嚴格執(zhí)行債券持有人會議決議，監(jiān)督債券持有人會議決議的實施。
4.8乙方應(yīng)當在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督促甲方履行信息披露義務(wù)。乙方應(yīng)當關(guān)注甲方的信息披露情況，收集、保存與本期債券償付相關(guān)的所有信息資料，根據(jù)所獲信息判斷對本期債券本息償付的影響，并按照本協(xié)議的約定報告?zhèn)钟腥恕?BR> 4.9乙方預(yù)計甲方不能償還債務(wù)時，應(yīng)當要求甲方追加擔保，督促甲方履行本協(xié)議第3.7條約定的償債保障措施，或者可以依法申請法定機關(guān)采取財產(chǎn)保全措施。
【雙方約定相關(guān)費用及財產(chǎn)保全擔保的提供方式】。
4.10本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當勤勉處理債券持有人與甲方之間的談判或者訴訟事務(wù)。
4.11甲方為本期債券設(shè)定擔保的，乙方應(yīng)當在本期債券發(fā)行前或募集說明書約定的時間內(nèi)取得擔保的權(quán)利證明或者其他有關(guān)文件，并在擔保期間妥善保管。
4.12甲方不能償還債務(wù)時，乙方應(yīng)當督促發(fā)行人、增信機構(gòu)和其他具有償付義務(wù)的機構(gòu)等落實相應(yīng)的償債措施，并可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序。
4.13乙方對受托管理相關(guān)事務(wù)享有知情權(quán)，但應(yīng)當依法保守所知悉的甲方商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用提前獲知的可能對公司債券持有人權(quán)益有重大影響的事項為自己或他人謀取利益。
4.14乙方應(yīng)當妥善保管其履行受托管理事務(wù)的所有文件檔案及電子資料，包括但不限于本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則、受托管理工作底稿、與增信措施有關(guān)的權(quán)利證明(如有)，保管時間不得少于債券到期之日或本息全部清償后五年。
(一)債券持有人會議授權(quán)受托管理人履行的其他職責;。
(二)募集說明書約定由受托管理人履行的其他職責。
4.16在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方不得將其受托管理人的職責和義務(wù)委托其他第三方代為履行。
乙方在履行本協(xié)議項下的職責或義務(wù)時，可以聘請律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等第三方專業(yè)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。
第五條受托管理事務(wù)報告。
5.1受托管理事務(wù)報告包括年度受托管理事務(wù)報告和臨時受托管理事務(wù)報告。
5.2乙方應(yīng)當建立對甲方的定期跟蹤機制，監(jiān)督甲方對募集說明書所約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并在每年六月三十日前向市場公告上一年度的受托管理事務(wù)報告。
前款規(guī)定的受托管理事務(wù)報告，應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容：
(一)乙方履行職責情況;。
(二)甲方的經(jīng)營與財務(wù)狀況;。
(三)甲方募集資金使用及專項賬戶運作情況;。
(四)內(nèi)外部增信機制、償債保障措施發(fā)生重大變化的，說明基本情況及處理結(jié)果;。
(五)甲方償債保障措施的執(zhí)行情況以及公司債券的本息償付情況;。
(六)甲方在募集說明書中約定的其他義務(wù)的執(zhí)行情況;。
(七)債券持有人會議召開的情況;。
(九)對債券持有人權(quán)益有重大影響的其他事項。
5.3公司債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)乙方與甲方發(fā)生利益沖突、甲方募集資金使用情況和募集說明書不一致的情形，或出現(xiàn)第3.4條第(一)項至第(十二)項等情形且對債券持有人權(quán)益有重大影響的，乙方在知道或應(yīng)當知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。
第六條利益沖突的風險防范機制。
6.2乙方不得為本期債券提供擔保，且乙方承諾，其與甲方發(fā)生的任何交易或者其對甲方采取的任何行為均不會損害債券持有人的權(quán)益。
6.3【甲乙雙方違反利益沖突防范機制應(yīng)當承擔的責任】。
第七條受托管理人的變更。
7.1在本期債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當召開債券持有人會議，履行變更受托管理人的程序：
(一)乙方未能持續(xù)履行本協(xié)議約定的受托管理人職責;。
(二)乙方停業(yè)、解散、破產(chǎn)或依法被撤銷;。
(三)乙方提出書面辭職;。
(四)乙方不再符合受托管理人資格的其他情形。
在受托管理人應(yīng)當召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會議。
7.2債券持有人會議決議決定變更受托管理人或者解聘乙方的，自符合【生效條件】之日，新任受托管理人繼承乙方在法律、法規(guī)和規(guī)則及本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)，本協(xié)議終止。新任受托管理人應(yīng)當及時將變更情況向協(xié)會報告。
7.4乙方在本協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)，在新任受托管理人與甲方簽訂受托協(xié)議之日或雙方約定之日起終止，但并不免除乙方在本協(xié)議生效期間所應(yīng)當享有的權(quán)利以及應(yīng)當承擔的責任。
第八條陳述與保證。
8.1甲方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準確：
(一)甲方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的【公司類型】;。
(二)甲方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到甲方內(nèi)部必要的授權(quán)，并且沒有違反適用于甲方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反甲方的公司章程以及甲方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。
8.2乙方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準確;。
(一)乙方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的【證券公司/其他機構(gòu)】;。
(三)乙方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到乙方內(nèi)部必要的授權(quán)，并且沒有違反適用于乙方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反乙方的公司章程以及乙方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。
第九條不可抗力。
9.1不可抗力事件是指雙方在簽署本協(xié)議時不能預(yù)見、不能避免且不能克服的自然事件和社會事件。主張發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)當及時以書面方式通知其他方，并提供發(fā)生該不可抗力事件的證明。主張發(fā)生不可抗力事件的一方還必須盡一切合理的努力減輕該不可抗力事件所造成的不利影響。
9.2在發(fā)生不可抗力事件的情況下，雙方應(yīng)當立即協(xié)商以尋找適當?shù)慕鉀Q方案，并應(yīng)當盡一切合理的努力盡量減輕該不可抗力事件所造成的損失。如果該不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議的目標無法實現(xiàn)，則本協(xié)議提前終止。
第十條違約責任。
10.1本協(xié)議任何一方違約，守約方有權(quán)依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定追究違約方的違約責任。
10.2【雙方應(yīng)當約定本協(xié)議項下的違約事件、違約責任等事項】。
第十一條法律適用和爭議解決。
11.1本協(xié)議適用于中國法律并依其解釋。
11.2本協(xié)議項下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，按照雙方約定的【訴訟、仲裁或其他爭議解決機制】解決糾紛。
11.3當產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按前條約定進行解決時，除爭議事項外，各方有權(quán)繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權(quán)利，并應(yīng)履行本協(xié)議項下的其他義務(wù)。
第十二條協(xié)議的生效、變更及終止。
12.1本協(xié)議于雙方的法定代表人或者其授權(quán)代表簽字并加蓋雙方單位公章后，自【生效條件】起生效。
12.2除非法律、法規(guī)和規(guī)則另有規(guī)定，本協(xié)議的任何變更，均應(yīng)當由雙方協(xié)商一致訂立書面補充協(xié)議后生效。本協(xié)議于本期債券發(fā)行完成后的變更，如涉及債券持有人權(quán)利、義務(wù)的，應(yīng)當事先經(jīng)債券持有人會議同意。任何補充協(xié)議均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等效力。
第十三條通知。
13.1在任何情況下，本協(xié)議所要求的任何通知可以經(jīng)專人遞交，亦可以通過郵局掛號方式或者快遞服務(wù)，或者傳真發(fā)送到本協(xié)議雙方指定的以下地址。
甲方通訊地址：________________。
甲方收件人：________________。
甲方傳真：________________。
乙方通訊地址：________________。
乙方收件人：________________。
乙方傳真：________________。
13.3通知被視為有效送達日期按如下方法確定：
(一)以專人遞交的通知，應(yīng)當于專人遞交之日為有效送達日期;
(二)以郵局掛號或者快遞服務(wù)發(fā)送的通知，應(yīng)當于收件回執(zhí)所示日期為有效送達日期;
(三)以傳真發(fā)出的通知，應(yīng)當于傳真成功發(fā)送之日后的第一個工作日為有效送達日期。
13.4如果收到債券持有人依據(jù)本協(xié)議約定發(fā)給甲方的通知或要求，乙方應(yīng)在收到通知或要求后兩個工作日內(nèi)按本協(xié)議約定的方式將該通知或要求轉(zhuǎn)發(fā)給甲方。
第十四條附則。
14.1本協(xié)議對甲乙雙方均有約束力。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議中的權(quán)利或義務(wù)。
14.2本協(xié)議中如有一項或多項條款在任何方面根據(jù)任何適用法律是不合法、無效或不可執(zhí)行的，且不影響到本協(xié)議整體效力的，則本協(xié)議的其他條款仍應(yīng)完全有效并應(yīng)當被執(zhí)行。
14.3本協(xié)議正本一式________份，甲方、乙方各執(zhí)________份，其余________份由乙方保存，供報送有關(guān)部門。各份均具有同等法律效力。
乙方：________________。
________年________月________日。
公司債券擔保合同篇十一
法定代表人：_________________。
乙方：_________________〖受托管理人〗。
法定代表人：_________________。
鑒于：
2、乙方具備擔任本期債券受托管理人的資格和能力;。
4、本期公司債券募集說明書(以下簡稱募集說明書)已經(jīng)明確約定，投資者認購或持有本期債券將被視為接受本協(xié)議。
為保護債券持有人的合法權(quán)益、明確發(fā)行人和受托管理人的權(quán)利義務(wù)，就本期債券受托管理人聘任事宜，簽訂本協(xié)議。
第一條定義及解釋。
1.1除本協(xié)議另有規(guī)定外，募集說明書中的定義與解釋均適用于本協(xié)議。
第二條受托管理事項。
2.1為維護本期債券全體債券持有人的權(quán)益，甲方聘任乙方作為本期債券的受托管理人，并同意接受乙方的監(jiān)督。
2.2在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當勤勉盡責，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及自律規(guī)則(以下合稱法律、法規(guī)和規(guī)則)、募集說明書、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定，行使權(quán)利和履行義務(wù)。
第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)。
3.1甲方應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則及募集說明書的約定，按期足額支付本期債券的利息和本金。
3.2甲方應(yīng)當為本期債券的募集資金制定相應(yīng)的使用計劃及管理制度。募集資金的使用應(yīng)當符合現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及募集說明書的約定。
3.3本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，及時、公平地履行信息披露義務(wù)，確保所披露或者報送的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
3.4本期債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生以下任何事項，甲方應(yīng)當在三個工作日內(nèi)書面通知乙方，并根據(jù)乙方要求持續(xù)書面通知事件進展和結(jié)果：
(一)甲方經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化;。
(二)債券信用評級發(fā)生變化;。
(三)甲方主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié);。
(四)甲方發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況;。
(五)甲方當年累計新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十;。
(六)甲方放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十;。
(七)甲方發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失;。
(八)甲方作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;。
(九)甲方涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰;。
(十)保證人、擔保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化;。
(十一)甲方情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件;。
(十三)甲方擬變更募集說明書的約定;。
(十四)甲方不能按期支付本息;。
(十六)甲方提出債務(wù)重組方案的;。
(十七)本期債券可能被暫?；蛘呓K止提供交易或轉(zhuǎn)讓服務(wù)的;。
(十八)發(fā)生其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項。
3.5甲方應(yīng)當協(xié)助乙方在債券持有人會議召開前取得債權(quán)登記日的本期債券持有人名冊，并承擔相應(yīng)費用。
3.6甲方應(yīng)當履行債券持有人會議規(guī)則及債券持有人會議決議項下債券發(fā)行人應(yīng)當履行的各項職責和義務(wù)。
3.7預(yù)計不能償還債務(wù)時，甲方應(yīng)當按照乙方要求追加擔保，并履行本協(xié)議約定的其他償債保障措施，并可以配合乙方辦理其依法申請法定機關(guān)采取的財產(chǎn)保全措施。
【償債保障措施、相關(guān)費用、財產(chǎn)保全擔保的提供方式由甲乙雙方在本協(xié)議中約定】。
3.8甲方無法按時償付本期債券本息時，應(yīng)當對后續(xù)償債措施作出安排，并及時通知債券持有人。
【本條應(yīng)當列明后續(xù)償債措施】。
3.9甲方應(yīng)對乙方履行本協(xié)議項下職責或授權(quán)予以充分、有效、及時的配合和支持，并提供便利和必要的信息、資料和數(shù)據(jù)。甲方應(yīng)指定專人負責與本期債券相關(guān)的事務(wù)，并確保與乙方能夠有效溝通。
3.10受托管理人變更時，甲方應(yīng)當配合乙方及新任受托管理人完成乙方工作及檔案移交的有關(guān)事項，并向新任受托管理人履行本協(xié)議項下應(yīng)當向乙方履行的各項義務(wù)。
3.11在本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)盡最大合理努力維持債券上市交易。
3.12甲方應(yīng)當根據(jù)本協(xié)議第4.17條的規(guī)定向乙方支付本期債券受托管理報酬和乙方履行受托管理人職責產(chǎn)生的額外費用。
3.13甲方應(yīng)當履行本協(xié)議、募集說明書及法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定的其他義務(wù)。
第四條乙方的職責、權(quán)利和義務(wù)。
4.1乙方應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定及本協(xié)議的約定制定受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)則，明確履行受托管理事務(wù)的方式和程序，對甲方履行募集說明書及本協(xié)議約定義務(wù)的情況進行持續(xù)跟蹤和監(jiān)督。
4.2乙方應(yīng)當持續(xù)關(guān)注甲方和保證人的資信狀況、擔保物狀況、內(nèi)外部增信機制及償債保障措施的實施情況，可采取包括但不限于如下方式進行核查：
(一)就本協(xié)議第3.4條約定的情形，列席甲方和保證人的內(nèi)部有權(quán)機構(gòu)的決策會議;。
(二)【查閱頻率】查閱前項所述的會議資料、財務(wù)會計報告和會計賬簿;。
(三)調(diào)取甲方、保證人銀行征信記錄;。
(四)對甲方和保證人進行現(xiàn)場檢查;。
(五)約見甲方或者保證人進行談話。
4.3乙方應(yīng)當對甲方專項賬戶募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付進行監(jiān)督。在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當【約定頻率】檢查甲方募集資金的使用情況是否與募集說明書約定一致。
4.4乙方應(yīng)當督促甲方在募集說明書中披露本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則的主要內(nèi)容，并應(yīng)當通過【披露方式】，向債券持有人披露受托管理事務(wù)報告、本期債券到期不能償還的法律程序以及其他需要向債券持有人披露的重大事項。
4.5乙方應(yīng)當每【回訪頻率】對甲方進行回訪，監(jiān)督甲方對募集說明書約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并做好回訪記錄，出具受托管理事務(wù)報告。
4.6出現(xiàn)本協(xié)議第3.4條情形且對債券持有人權(quán)益有重大影響情形的，在知道或應(yīng)當知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)，乙方應(yīng)當問詢甲方或者保證人，要求甲方或者保證人解釋說明，提供相關(guān)證據(jù)、文件和資料，并向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。發(fā)生觸發(fā)債券持有人會議情形的，召集債券持有人會議。
4.7乙方應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定召集債券持有人會議，并監(jiān)督相關(guān)各方嚴格執(zhí)行債券持有人會議決議，監(jiān)督債券持有人會議決議的實施。
4.8乙方應(yīng)當在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督促甲方履行信息披露義務(wù)。乙方應(yīng)當關(guān)注甲方的信息披露情況，收集、保存與本期債券償付相關(guān)的所有信息資料，根據(jù)所獲信息判斷對本期債券本息償付的影響，并按照本協(xié)議的約定報告?zhèn)钟腥恕?BR> 4.9乙方預(yù)計甲方不能償還債務(wù)時，應(yīng)當要求甲方追加擔保，督促甲方履行本協(xié)議第3.7條約定的償債保障措施，或者可以依法申請法定機關(guān)采取財產(chǎn)保全措施。
【雙方約定相關(guān)費用及財產(chǎn)保全擔保的提供方式】。
4.10本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當勤勉處理債券持有人與甲方之間的談判或者訴訟事務(wù)。
4.11甲方為本期債券設(shè)定擔保的，乙方應(yīng)當在本期債券發(fā)行前或募集說明書約定的時間內(nèi)取得擔保的權(quán)利證明或者其他有關(guān)文件，并在擔保期間妥善保管。
4.12甲方不能償還債務(wù)時，乙方應(yīng)當督促發(fā)行人、增信機構(gòu)和其他具有償付義務(wù)的機構(gòu)等落實相應(yīng)的償債措施，并可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序。
4.13乙方對受托管理相關(guān)事務(wù)享有知情權(quán)，但應(yīng)當依法保守所知悉的甲方商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用提前獲知的可能對公司債券持有人權(quán)益有重大影響的事項為自己或他人謀取利益。
4.14乙方應(yīng)當妥善保管其履行受托管理事務(wù)的所有文件檔案及電子資料，包括但不限于本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則、受托管理工作底稿、與增信措施有關(guān)的權(quán)利證明(如有)，保管時間不得少于債券到期之日或本息全部清償后五年。
(一)債券持有人會議授權(quán)受托管理人履行的其他職責;。
(二)募集說明書約定由受托管理人履行的其他職責。
4.16在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方不得將其受托管理人的職責和義務(wù)委托其他第三方代為履行。
乙方在履行本協(xié)議項下的職責或義務(wù)時，可以聘請律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等第三方專業(yè)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。
第五條受托管理事務(wù)報告。
5.1受托管理事務(wù)報告包括年度受托管理事務(wù)報告和臨時受托管理事務(wù)報告。
5.2乙方應(yīng)當建立對甲方的定期跟蹤機制，監(jiān)督甲方對募集說明書所約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并在每年六月三十日前向市場公告上一年度的受托管理事務(wù)報告。
前款規(guī)定的受托管理事務(wù)報告，應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容：
(一)乙方履行職責情況;。
(二)甲方的經(jīng)營與財務(wù)狀況;。
(三)甲方募集資金使用及專項賬戶運作情況;。
(四)內(nèi)外部增信機制、償債保障措施發(fā)生重大變化的，說明基本情況及處理結(jié)果;。
(五)甲方償債保障措施的執(zhí)行情況以及公司債券的本息償付情況;。
(六)甲方在募集說明書中約定的其他義務(wù)的執(zhí)行情況;。
(七)債券持有人會議召開的情況;。
(九)對債券持有人權(quán)益有重大影響的其他事項。
5.3公司債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)乙方與甲方發(fā)生利益沖突、甲方募集資金使用情況和募集說明書不一致的情形，或出現(xiàn)第3.4條第(一)項至第(十二)項等情形且對債券持有人權(quán)益有重大影響的，乙方在知道或應(yīng)當知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。
第六條利益沖突的風險防范機制。
6.2乙方不得為本期債券提供擔保，且乙方承諾，其與甲方發(fā)生的任何交易或者其對甲方采取的任何行為均不會損害債券持有人的權(quán)益。
6.3【甲乙雙方違反利益沖突防范機制應(yīng)當承擔的責任】。
第七條受托管理人的變更。
7.1在本期債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當召開債券持有人會議，履行變更受托管理人的程序：
(一)乙方未能持續(xù)履行本協(xié)議約定的受托管理人職責;。
(二)乙方停業(yè)、解散、破產(chǎn)或依法被撤銷;。
(三)乙方提出書面辭職;。
(四)乙方不再符合受托管理人資格的其他情形。
在受托管理人應(yīng)當召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會議。
7.2債券持有人會議決議決定變更受托管理人或者解聘乙方的，自符合【生效條件】之日，新任受托管理人繼承乙方在法律、法規(guī)和規(guī)則及本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)，本協(xié)議終止。新任受托管理人應(yīng)當及時將變更情況向協(xié)會報告。
7.4乙方在本協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)，在新任受托管理人與甲方簽訂受托協(xié)議之日或雙方約定之日起終止，但并不免除乙方在本協(xié)議生效期間所應(yīng)當享有的權(quán)利以及應(yīng)當承擔的責任。
第八條陳述與保證。
8.1甲方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準確：
(一)甲方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的【公司類型】;。
(二)甲方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到甲方內(nèi)部必要的授權(quán)，并且沒有違反適用于甲方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反甲方的公司章程以及甲方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。
8.2乙方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準確;。
(一)乙方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的【證券公司/其他機構(gòu)】;。
(三)乙方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到乙方內(nèi)部必要的授權(quán)，并且沒有違反適用于乙方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反乙方的公司章程以及乙方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。
第九條不可抗力。
9.1不可抗力事件是指雙方在簽署本協(xié)議時不能預(yù)見、不能避免且不能克服的自然事件和社會事件。主張發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)當及時以書面方式通知其他方，并提供發(fā)生該不可抗力事件的證明。主張發(fā)生不可抗力事件的一方還必須盡一切合理的努力減輕該不可抗力事件所造成的不利影響。
9.2在發(fā)生不可抗力事件的情況下，雙方應(yīng)當立即協(xié)商以尋找適當?shù)慕鉀Q方案，并應(yīng)當盡一切合理的努力盡量減輕該不可抗力事件所造成的損失。如果該不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議的目標無法實現(xiàn)，則本協(xié)議提前終止。
第十條違約責任。
10.1本協(xié)議任何一方違約，守約方有權(quán)依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定追究違約方的違約責任。
10.2【雙方應(yīng)當約定本協(xié)議項下的違約事件、違約責任等事項】。
第十一條法律適用和爭議解決。
11.1本協(xié)議適用于中國法律并依其解釋。
11.2本協(xié)議項下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，按照雙方約定的【訴訟、仲裁或其他爭議解決機制】解決糾紛。
11.3當產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按前條約定進行解決時，除爭議事項外，各方有權(quán)繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權(quán)利，并應(yīng)履行本協(xié)議項下的其他義務(wù)。
第十二條協(xié)議的生效、變更及終止。
12.1本協(xié)議于雙方的法定代表人或者其授權(quán)代表簽字并加蓋雙方單位公章后，自【生效條件】起生效。
12.2除非法律、法規(guī)和規(guī)則另有規(guī)定，本協(xié)議的任何變更，均應(yīng)當由雙方協(xié)商一致訂立書面補充協(xié)議后生效。本協(xié)議于本期債券發(fā)行完成后的變更，如涉及債券持有人權(quán)利、義務(wù)的，應(yīng)當事先經(jīng)債券持有人會議同意。任何補充協(xié)議均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等效力。
第十三條通知。
13.1在任何情況下，本協(xié)議所要求的任何通知可以經(jīng)專人遞交，亦可以通過郵局掛號方式或者快遞服務(wù)，或者傳真發(fā)送到本協(xié)議雙方指定的以下地址。
甲方通訊地址：_________________。
甲方收件人：_________________。
甲方傳真：_________________。
乙方通訊地址：_________________。
乙方收件人：_________________。
乙方傳真：_________________。
13.3通知被視為有效送達日期按如下方法確定：
(一)以專人遞交的通知，應(yīng)當于專人遞交之日為有效送達日期;
(二)以郵局掛號或者快遞服務(wù)發(fā)送的通知，應(yīng)當于收件回執(zhí)所示日期為有效送達日期;
(三)以傳真發(fā)出的通知，應(yīng)當于傳真成功發(fā)送之日后的第一個工作日為有效送達日期。
13.4如果收到債券持有人依據(jù)本協(xié)議約定發(fā)給甲方的通知或要求，乙方應(yīng)在收到通知或要求后兩個工作日內(nèi)按本協(xié)議約定的方式將該通知或要求轉(zhuǎn)發(fā)給甲方。
第十四條附則。
14.1本協(xié)議對甲乙雙方均有約束力。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議中的權(quán)利或義務(wù)。
14.2本協(xié)議中如有一項或多項條款在任何方面根據(jù)任何適用法律是不合法、無效或不可執(zhí)行的，且不影響到本協(xié)議整體效力的，則本協(xié)議的其他條款仍應(yīng)完全有效并應(yīng)當被執(zhí)行。
14.3本協(xié)議正本一式________份，甲方、乙方各執(zhí)_________份，其余_________份由乙方保存，供報送有關(guān)部門。各份均具有同等法律效力。
甲方：_________________。
___________年___________月_________日。
乙方：_________________。
___________年___________月_________日。
公司債券擔保合同篇十二
_________（受益人）：
_________（委托人）系我行客戶，其結(jié)算保證金存款戶帳號_________。該單位已于_________年_________月_________日與你方簽訂_________合同，編號_________，金額_________元。我行已接受該單位委托，愿保證該單位按上述合同的約定分期付款（支付租金）。如該單位不履行合同，按期不支付規(guī)定款項，我行愿承擔擔保責任。按合同規(guī)定代為支付款項（或租金）。我行擔保額度隨委托人向貴單位付款而相應(yīng)遞減。
除本保函固定條款中規(guī)定的終止保函效力的條件外，當出現(xiàn)下列情況時，擔保銀行也可撤銷保函：_________。
擔保銀行（蓋章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________。
_________年____月____日。
編號：_________。
委托人：_________。
地址：_________。
受托銀行：_________。
地址：_________。
公司債券擔保合同篇一
甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：
一、甲方為籌集_________工程建設(shè)資金，經(jīng)國務(wù)院證券管理部門同意，決定在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日，由_________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券_________元，期限_________年，年利_________%，到期本利一并還清，不計復(fù)利，逾期不計利。甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權(quán)請求甲方賠償損失。
二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。乙方不履行保證義務(wù)時，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起_________月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息_________%利率加算利息，甲方遲延償還時，應(yīng)按每日_________‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至_________月前，甲方應(yīng)向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報后，乙方應(yīng)作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。
七、乙方同意甲方將本合同(本合同主要條款)寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應(yīng)向_________仲裁委員會請求仲裁(或向_________人民法院起訴)。
九、本合同一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。
簽訂地點：_________簽訂地點：_________。
公司債券擔保合同篇二
債券發(fā)行人：____。
第一章總則。
根據(jù)《中華人民共和國民法典》之規(guī)定，為了確保丙方債權(quán)的實現(xiàn)，甲方愿意以其所擁有的股權(quán)作為質(zhì)押物，為丙方向債券持有人融入資金所形成的債務(wù)提供質(zhì)押擔保。
第二章定義。
第一條債券發(fā)行人__指經(jīng)中國人民銀行批準，發(fā)行特種金融債券的金融機構(gòu)，即丙方。
第二條特種金融債券__指經(jīng)中國人民銀行批準，債券發(fā)行人發(fā)行的用于清償證券回購債務(wù)的有價證券。
第三條出質(zhì)人__即本合同項下甲方，指以其所擁有的資產(chǎn)作為質(zhì)押物為發(fā)債機構(gòu)發(fā)行本次特種金融債券進行擔保的第三人。
第四條質(zhì)權(quán)人__指丙方發(fā)行的特種金融債券項下全部債券持有人。
第五條質(zhì)權(quán)__指在質(zhì)押民法典律關(guān)系成立后，當債券發(fā)行人到期不履行本次特種金融債券項下債務(wù)時，乙方有權(quán)依照法律的規(guī)定以質(zhì)押物折價，或者以拍賣、變賣質(zhì)押物的價款優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。
第六條質(zhì)押物價值由中國人民銀行指定或乙方確認的評估機構(gòu)評定。
第三章甲方聲明及保證。
第七條甲方作為本合同中的出質(zhì)人，就本合同作出如下聲明及保證：
1.甲方保證自己是本合同項下的權(quán)利完全的、有效的、合法的所有者;。
2.甲方保證本合同項下權(quán)利不存在所有權(quán)方面的爭議;。
3.甲方保證設(shè)立本合同項下質(zhì)押不會受到任何限制;。
4.在本合同簽字前未對本合同項下權(quán)利做出過任何處分，特別是未設(shè)立過任何質(zhì)押;。
5.根據(jù)《特種金融債券托管回購辦法》、《特種金融債券托管回購辦法實施細則》之規(guī)定，乙方作為債券持有人的代理人，代表債券持有人與甲方簽訂本合同，在債券發(fā)行人不履行清償義務(wù)時，債券持有人和乙方可行使質(zhì)權(quán)，也可委托其他人行使質(zhì)權(quán)，甲方不就此提出抗辯。
6.當本合同項下被質(zhì)押的權(quán)利價值發(fā)生變化，以致不足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用時，將按乙方要求及時提供其他資產(chǎn)進行抵(質(zhì))押，直至足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用的清償時止。
7.甲方保證每年度依法進行營業(yè)執(zhí)照年檢，并在其營業(yè)執(zhí)照有效期滿之前，續(xù)辦工商登記手續(xù)。
第四章乙方聲明。
第八條乙方作為本合同項下質(zhì)權(quán)人的代理人，就本合同做出如下聲明：
2.任何第三人對乙方在本合同項下的權(quán)利產(chǎn)生侵害，乙方有權(quán)提起訴訟;。
4.債券發(fā)行人清償債務(wù)后，乙方應(yīng)通知登記機關(guān)解除質(zhì)押登記;。
5.當本合同項下被質(zhì)押的權(quán)利價值發(fā)生變化，不足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用時，乙方有權(quán)要求甲方及時提供其他資產(chǎn)進行抵(質(zhì))押，直至足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用的清償時止。
第五章被擔保的主債權(quán)種類和數(shù)額。
第九條本合同項下的被擔保的主債權(quán)是指。
第十條本合同項下被質(zhì)押的權(quán)利和提供的抵押資產(chǎn)，共同擔保。
第六章債券發(fā)行人履行債務(wù)的期限。
第十一條債券發(fā)行人應(yīng)在債券到期日或在此之前償還債券本金及相應(yīng)利息。
第十二條甲方質(zhì)押擔保的范圍包括債券本金、利息、罰息、應(yīng)支付給乙方的托管費用、實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費用和所有其他應(yīng)付費用。
第十三條本合同項下的權(quán)利系指：____。
第十四條本合同的登記地為：上海xx公司。
第十五條經(jīng)甲、乙、丙三方確認本合同項下的被質(zhì)押權(quán)利價值為人民幣____元。
第十六條本合同項下的權(quán)利所有有效證明文件和資料憑證由甲方按乙方要求交予乙方保管。
第九章權(quán)利憑證的移交。
第十七條本合同項下的質(zhì)押登記有關(guān)文件，甲方應(yīng)根據(jù)乙方要求交付乙方。
第十八條乙方在處分本合同項下被質(zhì)押的權(quán)利時，有權(quán)采取如下方式：
1.依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，對質(zhì)押的權(quán)利進行折價、轉(zhuǎn)讓或許可他人使用，以取得轉(zhuǎn)讓費、許可費等并優(yōu)先受償。
2.依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，將出質(zhì)人質(zhì)押的權(quán)利憑證，兌現(xiàn)價款，以優(yōu)先受償。
第十九條乙方依據(jù)本合同處分權(quán)利時，甲方應(yīng)給予配合，不得設(shè)置任何障礙。
第二十條乙方對本合同項下被質(zhì)押權(quán)利的處分權(quán)利包括部分處分權(quán)和全部處分權(quán)。
第十一章三方的權(quán)利和義務(wù)。
第二十一條甲方權(quán)利和義務(wù)：
1.甲方應(yīng)向乙方提供有關(guān)本合同項下的權(quán)利所有權(quán)的有效資料。
2.甲方承擔本合同項下有關(guān)的各項費用，包括但不限于、評估、公證、登記、過戶、財產(chǎn)保險、鑒定、保管和審查本合同項下增加或變更資產(chǎn)的律師服務(wù)等費用。
3.在本合同有效期內(nèi)，甲方不得將本合同項下的權(quán)利做出贈與、轉(zhuǎn)讓、再質(zhì)押或任何其他方式的處分。
4.在本合同生效后，甲方如發(fā)生分立、合并，由變更后的機構(gòu)承擔本合同項下的義務(wù)。
5.在質(zhì)權(quán)受到或可能受到來自任何第三方侵害時，甲方有義務(wù)通知乙方并協(xié)助乙方免受侵害。
6.在債券發(fā)行人清償了本次特種金融債券項下的全部債務(wù)后，可要求乙方解除本合同項下的質(zhì)押。
7.當本合同項下被質(zhì)押的權(quán)利價值發(fā)生變化，不足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用時，將按乙方要求及時提供新的資產(chǎn)進行抵(質(zhì))押，直至足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用的清償時止。
8.積極配合乙方及資產(chǎn)評估機構(gòu)，做好質(zhì)押期間對質(zhì)押資產(chǎn)監(jiān)督和再評估工作。
第二十二條乙方權(quán)利和義務(wù)：
1.出現(xiàn)下列情況之一的，乙方有權(quán)處分本合同項下的權(quán)利，并從處分后的價款中代理質(zhì)押權(quán)人優(yōu)先受償：
(1)丙方或甲方在本合同有效期內(nèi)被宣告解散、破產(chǎn)或歇業(yè);。
(4)出現(xiàn)使乙方在本次特種金融債券項下的債權(quán)難以實現(xiàn)或無法實現(xiàn)的其他情況。
2.當本合同項下被質(zhì)押的權(quán)利價值發(fā)生變化，不足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用時，乙方有權(quán)要求甲方及時提供其他資產(chǎn)，直至足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用的清償時止。
3.乙方有權(quán)要求甲方協(xié)助以避免質(zhì)權(quán)受到來自任何第三方的侵害。
4.為保證債券持有人利益，乙方有權(quán)在質(zhì)押期間對質(zhì)押資產(chǎn)狀況進行監(jiān)督，并組織評估機構(gòu)對質(zhì)押資產(chǎn)進行再評估和出具評估意見。
5.乙方處分本合同項下權(quán)利的所得，不足以償還本合同質(zhì)押擔保范圍內(nèi)的全部債務(wù)的，乙方有權(quán)依法另行追索;償還本合同質(zhì)押擔保范圍內(nèi)的全部債務(wù)后還有剩余的，乙方應(yīng)將剩余部分退還給甲方。
6.在甲方清償本合同項下全部債務(wù)后,經(jīng)中國人民銀行核準,乙方應(yīng)通知甲方和有關(guān)登記機構(gòu)解除質(zhì)押。
第二十三條丙方的權(quán)利和義務(wù)：
1.丙方應(yīng)協(xié)助甲、乙雙方辦理質(zhì)押資產(chǎn)登記手續(xù)。
2.在乙方行使本合同項下權(quán)利時，丙方應(yīng)按乙方要求給予協(xié)助。
3.在乙方或其他債券持有人的代理人提起訴訟以實現(xiàn)質(zhì)押權(quán)時，應(yīng)給予協(xié)助。
4.丙方應(yīng)按乙方要求提供質(zhì)押資產(chǎn)狀況的說明，如質(zhì)押價值變化時，應(yīng)及時通知乙方，并配合甲、乙雙方對質(zhì)押資產(chǎn)進行調(diào)整，包括更換或增加抵(質(zhì))押資產(chǎn)。
5.對甲方向乙方提供的有關(guān)質(zhì)押材料的真?zhèn)呜撚袑彶榱x務(wù)。
6.督促甲方履行本合同項下其他義務(wù)。
第十二章違約責任。
第二十四條本合同生效后，甲、乙、丙三方均應(yīng)履行本合同約定的義務(wù)，不得因其法定代表人或其他有關(guān)人員的變動而對本合同項下義務(wù)的履行造成影響。
任何一方不履行或不完全履行本合同項下義務(wù)的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的違約責任并賠償由此給對方造成的損失。如甲方不履行本合同項下義務(wù)給債券持有人或乙方造成損失時，丙方負有連帶責任。
第二十五條甲方如有下列行為之一，給債券持有人或乙方造成損失的，應(yīng)予以賠償：
1.隱瞞被質(zhì)押的權(quán)利存在共有、爭議、被查封、被扣押或已經(jīng)設(shè)立質(zhì)押等情況的;。
2.未按乙方要求提供有關(guān)完備手續(xù)和真實資料的;。
3.未經(jīng)乙方同意擅自處分被質(zhì)押的權(quán)利的。
第十三章不可抗力。
第二十六條不可抗力指訂立本合同時不能預(yù)見，對其發(fā)生和造成的后果不能避免并不能克服的情況。
第二十七條本合同如因不可抗力必須作一定修改補充的，甲方保證任何改變將不會免除或減少甲方在本合同中所承擔的責任和義務(wù)，不影響或侵犯乙方在本合同項下的所有權(quán)益。
第十四章質(zhì)押登記。
第二十八條?甲、乙、丙三方應(yīng)于本合同簽訂之日起30日內(nèi)，到有關(guān)登記機構(gòu)辦理權(quán)利質(zhì)押登記手續(xù)。
第十五章爭議的解決。
第二十九條甲、乙、丙三方在履行本合同中發(fā)生的爭議，首先由甲、乙、丙三方協(xié)商或通過調(diào)解解決;協(xié)商或調(diào)解不成的，則由蘇州仲裁委員會仲裁。
第十六章合同的生效、變更、解除和終止。
第三十條本合同自甲、乙、丙三方簽字蓋章并后，到有關(guān)證券登記機構(gòu)辦理權(quán)利出質(zhì)登記手續(xù)之日起生效。
第三十一條本合同生效后，甲、乙、丙三方任何一方不得擅自變更或提前解除本合同。如本合同需要變更或解除時，應(yīng)經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致，達成書面合同后，并由三方共同到登記機構(gòu)辦理有關(guān)變更手續(xù);在書面合同達成并至登記機構(gòu)辦理變更之前，本合同各條款仍然有效。
第三十二條本合同質(zhì)押期限自本合同生效之日起至。
第十七章附件。
第三十三條本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等的法律效力。
第三十四條本合同的附件包括(以下均為復(fù)印件)：
1.公司董事會決議;。
2.公司營業(yè)執(zhí)照;。
3.上海xx公司非流通股份登記證明書;。
4.上海xx公司動態(tài)余額查詢表;。
5.中結(jié)算有限責任公司營業(yè)執(zhí)照。
6.新xx公司股票帳戶。
第十八章附則。
第三十五條本合同正本一式份，甲方、乙方、丙方、證券登記機構(gòu)和各執(zhí)一份，其法律效力相同。
出質(zhì)人：
質(zhì)權(quán)代理人：
債券發(fā)行人：
簽訂日期：年月日
公司債券擔保合同篇三
根據(jù)本擔保書，_________（承包人名稱）做為委托人（以下稱“承包人”，）和_________（擔保公司，證券公司或保險公司名稱）做為擔保人共同向債權(quán)人_________（雇主名稱）（以下稱雇主）承擔支付人民幣_________元的責任，承包人和擔保人均受本擔保書的約束。
鑒于承包人已于_________年_________月_________日同雇主簽署了_________（合同名稱）的書面協(xié)議，下文中的合同包括合同中規(guī)定的文件、圖紙、規(guī)范和修改；本擔保書的條件是：如果承包人迅速地忠實地履行了上述合同，本擔保書的責任失效；否則將保持有效。一旦雇主提出承包人違約，而雇主又履行了自己的責任，擔保人將迅速彌補違約的損失，或者迅速：
（1）根據(jù)合同要求完成合同；或_________。
（3）付給雇主按合同條件完成合同所需的金額，但不超過本擔保書的限額。
本擔保人不承擔大于本擔保書限額的責任。任何有關(guān)本擔保的訴訟，必須是在缺陷責任證書發(fā)出后一年內(nèi)提出的為有效。除了雇主以外，任何人都無權(quán)對本擔保書的責任提出履行要求。承包人和擔保人的法人代表在此簽字蓋公章，以資證明。
擔保人（公章）：_________承包人（公章）：_________。
代表（簽名）：_________代表（簽名）：_________。
簽訂地點：_________簽訂地點：_________。
公司債券擔保合同篇四
引導(dǎo)語：擔保合同的從屬性，又稱附隨性、伴隨性，是指擔保合同的成立和存在必須以一定的合同關(guān)系的'存在為前提。今天，小編為大家整理了關(guān)于公司債券擔保合同范本，歡迎閱讀與參考!
甲方：_________
乙方：_________
甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：
一、甲方為籌集_________工程建設(shè)資金，經(jīng)國務(wù)院證券管理部門同意，決定在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日，由_________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券_________元，期限_________年，年利_________%，到期本利一并還清，不計復(fù)利，逾期不計利。甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權(quán)請求甲方賠償損失。
二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。乙方不履行保證義務(wù)時，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起_________月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息_________%利率加算利息，甲方遲延償還時，應(yīng)按每日_________‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至_________月前，甲方應(yīng)向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報后，乙方應(yīng)作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。
七、乙方同意甲方將本合同(本合同主要條款)寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應(yīng)向_________仲裁委員會請求仲裁(或向_________人民法院起訴)。
九、本合同一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。
甲方(蓋章)：_________
乙方(蓋章)：_________
法定代表人(簽字)：_________
法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
簽訂地點：_________
簽訂地點：_________
公司債券擔保合同篇五
擔保合同的成立應(yīng)以相應(yīng)的合同關(guān)系的發(fā)生和存在為前提，而且擔保合同所擔保的債務(wù)范圍不得超過主合同債權(quán)的`范圍，以下由文書幫小編提供公司債券擔保合同閱讀參考。
甲方：_________
乙方：_________
甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：
一、甲方為籌集_________工程建設(shè)資金，經(jīng)國務(wù)院證券管理部門同意，決定在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日，由_________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券_________元，期限_________年，年利_________%，到期本利一并還清，不計復(fù)利，逾期不計利。甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權(quán)請求甲方賠償損失。
二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。乙方不履行保證義務(wù)時，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起_________月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息_________%利率加算利息，甲方遲延償還時，應(yīng)按每日_________‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至_________月前，甲方應(yīng)向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報后，乙方應(yīng)作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。
七、乙方同意甲方將本合同(本合同主要條款)寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應(yīng)向_________仲裁委員會請求仲裁(或向_________人民法院起訴)。
九、本合同一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。
甲方(蓋章)：_________
乙方(蓋章)：_________
法定代表人(簽字)：_________
法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
簽訂地點：_________
簽訂地點：_________
公司債券擔保合同篇六
根據(jù)《_________》的`有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方共同簽訂如下協(xié)議：
一、乙方自愿按規(guī)定數(shù)額預(yù)交保證金（含投標保證金和履約保證金），作為參加甲方組織的網(wǎng)上投標的信譽保證，無特殊原因有效期內(nèi)不予退還。
二、乙方預(yù)交保證金后，有效期內(nèi)參加甲方組織的網(wǎng)上政府采購?fù)稑藭r，不再另交投標保證金，中標后不再另交履約保證金（公開招標或邀請招標的招標文件另有規(guī)定的除外）。
三、甲方提供采購公告信息的網(wǎng)上查詢、網(wǎng)上報價、網(wǎng)上撤標、網(wǎng)上下載標書、網(wǎng)上自助發(fā)布企業(yè)、商品及價格信息等功能。
四、乙方對用戶名及登錄密碼、標書下載密碼的保密負有全部責任，因密碼被盜用引起的糾紛甲方概不負責。
五、乙方如發(fā)生《_________》或者國家法律、法規(guī)所禁止的行為，甲方將按有關(guān)規(guī)定進行相應(yīng)處罰。
六、供應(yīng)商應(yīng)交付的保證金數(shù)額暫定為人民幣_________元整，甲方有權(quán)根據(jù)有關(guān)情況作相應(yīng)調(diào)整。
七、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
八、本協(xié)議有效期自簽訂之日起至乙方退出網(wǎng)上采購或被取消會員資格時止。有效期滿，預(yù)交的保證金無息退還。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。
負責人（簽字）：_________負責人（簽字）：_________。
電話：_________電話：_________。
地址：_________地址：_________。
開戶行：_________開戶行：_________。
公司債券擔保合同篇七
委托人_________擬向_________（供貨人或出租人）購入（或租賃）_________，同時按照《_________擔保業(yè)務(wù)暫行辦法》向_________（受托銀行）申請出具不可撤銷的保函。為此，委托人、受托銀行雙方達成本協(xié)議。
一、委托人向_________購入（租賃）_________用于_________，期限_________天，貸款（租金）每月（日）按_________％（‰）償付（交付），由受托銀行出具以_________為受益人，擔保金額_________元的有（或無）條件不可撤銷保函。
二、保函自受益人接受之日起生效，截止日期為_________年_________月_________日。
三、委托人按以下要求在受托銀行存入保證金，用于保函項下的專項支付資金：_________年_________月_________日存入_________元，_________。
四、受托銀行出具保函之前，委托人提交由具有企業(yè)法人資格的_________（第三方反擔保人）提供的受益人為_________（受托銀行），擔保額度為_________元的反擔保函。委托人不能按期支付貨款（租金）由受托銀行代為支付時，_________（第三方反擔保人）應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)代委托人償付受托銀行所墊資金。（反擔保函應(yīng)于本協(xié)議生效前提供）。
受托銀行出具保函之前，委托人以可轉(zhuǎn)讓的自有資產(chǎn)_________元（其中國庫券_________元，金融債券_________元，企業(yè)債券_________元）抵押給受托銀行，委托人不能按期償付受托銀行墊付的資金時，受托銀行有權(quán)將抵押財產(chǎn)折價或變賣，并從變賣抵押財產(chǎn)的價款中優(yōu)先受償。
五、保函有效期內(nèi)，受益人憑保函和證明其與委托人債務(wù)關(guān)系的文件，有權(quán)要求受托銀行從委托人存款中支付貸款（租金），受托銀行審查無誤后通知委托人并從委托人結(jié)算保證金存款戶劃付。保證金存款帳戶不足支付的'，可從委托人其他帳戶支付。
六、受托銀行代付貨款（租金）后，享有此債務(wù)追償權(quán)，委托人予以承認，并承擔墊付款項的利息。委托人應(yīng)在接到受托銀行通知的_________日內(nèi)，歸還受托行墊付款項及利息。
七、受托銀行代墊款項，按建設(shè)銀行其它貸款計收利息，超過_________日不還，按逾期貸款加收_________％利息。
八、委托人與受益人之間有關(guān)經(jīng)濟合同事宜如發(fā)生變更，委托人應(yīng)事先通知受托銀行，在得到受托銀行書面認可后方可變更。
九、委托人應(yīng)按保函額度的_________‰的費率按年向受托銀行支付擔保費用。共計_________元，于每年_________月_________日_________次交納。
十、本協(xié)議一式二份，委托人、受托銀行各執(zhí)一份。協(xié)議任何條款的修改或變更，必須經(jīng)雙方同意。
十一、本協(xié)議自_________年_________月_________日起生效，雙方義務(wù)履行完畢后失效。
十二、本協(xié)議未盡事宜依照《中國人民建設(shè)銀行擔保業(yè)務(wù)暫行辦法》辦理。
委托人（公章）：_________受托銀行（公章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。
公司債券擔保合同篇八
乙方：_________。
甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：
一、甲方為籌集_________工程建設(shè)資金，經(jīng)_____證券管理部門同意，決定在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日，由_________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券_________元，期限_________年，年利_________％，到期本利一并還清，不計復(fù)利，逾期不計利。甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權(quán)請求甲方賠償損失。
二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。乙方不履行保證義務(wù)時，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起_________月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息_________％利率加算利息，甲方遲延償還時，應(yīng)按每日_________‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至_________月前，甲方應(yīng)向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報后，乙方應(yīng)作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。
七、乙方同意甲方將本合同（本合同主要條款）寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應(yīng)向______________委員會請求_____（或向_________人民法院起訴）。
九、本合同一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點：_________簽訂地點：_________。
公司債券擔保合同篇九
甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：
一、甲方為籌集________工程建設(shè)資金，經(jīng)國務(wù)院證券管理部門同意，決定在_______年____月____日至_______年____月____日，由________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券________元，期限____年，年利____%，到期本利一并還清，不計復(fù)利，逾期不計利。
甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權(quán)請求甲方賠償損失。
二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。
乙方不履行保證義務(wù)時，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起____月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息____%利率加算利息，甲方遲延償還時，應(yīng)按每日____‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至____月前，甲方應(yīng)向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報后，乙方應(yīng)作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。
七、乙方同意甲方將本合同(本合同主要條款)寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應(yīng)向____仲裁委員會請求仲裁(或向___________人民法院起訴)。
九、本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。
___________年________月________日。
公司債券擔保合同篇十
法定代表人：________________。
乙方：________________。
法定代表人：________________。
鑒于：
1、甲方擬發(fā)行________萬元的公司債券(以下簡稱本期債券);。
2、乙方具備擔任本期債券受托管理人的資格和能力;。
4、本期公司債券募集說明書(以下簡稱募集說明書)已經(jīng)明確約定，投資者認購或持有本期債券將被視為接受本協(xié)議。
為保護債券持有人的合法權(quán)益、明確發(fā)行人和受托管理人的權(quán)利義務(wù)，就本期債券受托管理人聘任事宜，簽訂本協(xié)議。
第一條定義及解釋。
1.1除本協(xié)議另有規(guī)定外，募集說明書中的定義與解釋均適用于本協(xié)議。
1.2【定義與解釋】。
第二條受托管理事項。
2.1為維護本期債券全體債券持有人的權(quán)益，甲方聘任乙方作為本期債券的受托管理人，并同意接受乙方的監(jiān)督。
2.2在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當勤勉盡責，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及自律規(guī)則(以下合稱法律、法規(guī)和規(guī)則)、募集說明書、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定，行使權(quán)利和履行義務(wù)。
2.3【雙方可以約定本期債券發(fā)行及存續(xù)期內(nèi)的代理事項范圍或者具體代理事項】。
第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)。
3.1甲方應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則及募集說明書的約定，按期足額支付本期債券的利息和本金。
3.2甲方應(yīng)當為本期債券的募集資金制定相應(yīng)的使用計劃及管理制度。募集資金的使用應(yīng)當符合現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及募集說明書的約定。
3.3本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，及時、公平地履行信息披露義務(wù)，確保所披露或者報送的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
3.4本期債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生以下任何事項，甲方應(yīng)當在三個工作日內(nèi)書面通知乙方，并根據(jù)乙方要求持續(xù)書面通知事件進展和結(jié)果：
(一)甲方經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化;。
(二)債券信用評級發(fā)生變化;。
(三)甲方主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié);。
(四)甲方發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況;。
(五)甲方當年累計新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十;。
(六)甲方放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十;。
(七)甲方發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失;。
(八)甲方作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;。
(九)甲方涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰;。
(十)保證人、擔保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化;。
(十一)甲方情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件;。
(十三)甲方擬變更募集說明書的約定;。
(十四)甲方不能按期支付本息;。
(十六)甲方提出債務(wù)重組方案的;。
(十七)本期債券可能被暫?；蛘呓K止提供交易或轉(zhuǎn)讓服務(wù)的;。
(十八)發(fā)生其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項。
3.5甲方應(yīng)當協(xié)助乙方在債券持有人會議召開前取得債權(quán)登記日的本期債券持有人名冊，并承擔相應(yīng)費用。
3.6甲方應(yīng)當履行債券持有人會議規(guī)則及債券持有人會議決議項下債券發(fā)行人應(yīng)當履行的各項職責和義務(wù)。
3.7預(yù)計不能償還債務(wù)時，甲方應(yīng)當按照乙方要求追加擔保，并履行本協(xié)議約定的其他償債保障措施，并可以配合乙方辦理其依法申請法定機關(guān)采取的財產(chǎn)保全措施。
【償債保障措施、相關(guān)費用、財產(chǎn)保全擔保的提供方式由甲乙雙方在本協(xié)議中約定】。
3.8甲方無法按時償付本期債券本息時，應(yīng)當對后續(xù)償債措施作出安排，并及時通知債券持有人。
【本條應(yīng)當列明后續(xù)償債措施】。
3.9甲方應(yīng)對乙方履行本協(xié)議項下職責或授權(quán)予以充分、有效、及時的配合和支持，并提供便利和必要的信息、資料和數(shù)據(jù)。甲方應(yīng)指定專人負責與本期債券相關(guān)的事務(wù)，并確保與乙方能夠有效溝通。
3.10受托管理人變更時，甲方應(yīng)當配合乙方及新任受托管理人完成乙方工作及檔案移交的有關(guān)事項，并向新任受托管理人履行本協(xié)議項下應(yīng)當向乙方履行的各項義務(wù)。
3.11在本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)盡最大合理努力維持債券上市交易。
3.12甲方應(yīng)當根據(jù)本協(xié)議第4.17條的規(guī)定向乙方支付本期債券受托管理報酬和乙方履行受托管理人職責產(chǎn)生的額外費用。
3.13甲方應(yīng)當履行本協(xié)議、募集說明書及法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定的其他義務(wù)。
第四條乙方的職責、權(quán)利和義務(wù)。
4.1乙方應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定及本協(xié)議的約定制定受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)則，明確履行受托管理事務(wù)的方式和程序，對甲方履行募集說明書及本協(xié)議約定義務(wù)的情況進行持續(xù)跟蹤和監(jiān)督。
4.2乙方應(yīng)當持續(xù)關(guān)注甲方和保證人的資信狀況、擔保物狀況、內(nèi)外部增信機制及償債保障措施的實施情況，可采取包括但不限于如下方式進行核查：
(一)就本協(xié)議第3.4條約定的情形，列席甲方和保證人的內(nèi)部有權(quán)機構(gòu)的決策會議;。
(二)【查閱頻率】查閱前項所述的會議資料、財務(wù)會計報告和會計賬簿;。
(三)調(diào)取甲方、保證人銀行征信記錄;。
(四)對甲方和保證人進行現(xiàn)場檢查;。
(五)約見甲方或者保證人進行談話。
4.3乙方應(yīng)當對甲方專項賬戶募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付進行監(jiān)督。在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當【約定頻率】檢查甲方募集資金的使用情況是否與募集說明書約定一致。
4.4乙方應(yīng)當督促甲方在募集說明書中披露本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則的主要內(nèi)容，并應(yīng)當通過【披露方式】，向債券持有人披露受托管理事務(wù)報告、本期債券到期不能償還的法律程序以及其他需要向債券持有人披露的重大事項。
4.5乙方應(yīng)當每【回訪頻率】對甲方進行回訪，監(jiān)督甲方對募集說明書約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并做好回訪記錄，出具受托管理事務(wù)報告。
4.6出現(xiàn)本協(xié)議第3.4條情形且對債券持有人權(quán)益有重大影響情形的，在知道或應(yīng)當知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)，乙方應(yīng)當問詢甲方或者保證人，要求甲方或者保證人解釋說明，提供相關(guān)證據(jù)、文件和資料，并向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。發(fā)生觸發(fā)債券持有人會議情形的，召集債券持有人會議。
4.7乙方應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定召集債券持有人會議，并監(jiān)督相關(guān)各方嚴格執(zhí)行債券持有人會議決議，監(jiān)督債券持有人會議決議的實施。
4.8乙方應(yīng)當在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督促甲方履行信息披露義務(wù)。乙方應(yīng)當關(guān)注甲方的信息披露情況，收集、保存與本期債券償付相關(guān)的所有信息資料，根據(jù)所獲信息判斷對本期債券本息償付的影響，并按照本協(xié)議的約定報告?zhèn)钟腥恕?BR> 4.9乙方預(yù)計甲方不能償還債務(wù)時，應(yīng)當要求甲方追加擔保，督促甲方履行本協(xié)議第3.7條約定的償債保障措施，或者可以依法申請法定機關(guān)采取財產(chǎn)保全措施。
【雙方約定相關(guān)費用及財產(chǎn)保全擔保的提供方式】。
4.10本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當勤勉處理債券持有人與甲方之間的談判或者訴訟事務(wù)。
4.11甲方為本期債券設(shè)定擔保的，乙方應(yīng)當在本期債券發(fā)行前或募集說明書約定的時間內(nèi)取得擔保的權(quán)利證明或者其他有關(guān)文件，并在擔保期間妥善保管。
4.12甲方不能償還債務(wù)時，乙方應(yīng)當督促發(fā)行人、增信機構(gòu)和其他具有償付義務(wù)的機構(gòu)等落實相應(yīng)的償債措施，并可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序。
4.13乙方對受托管理相關(guān)事務(wù)享有知情權(quán)，但應(yīng)當依法保守所知悉的甲方商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用提前獲知的可能對公司債券持有人權(quán)益有重大影響的事項為自己或他人謀取利益。
4.14乙方應(yīng)當妥善保管其履行受托管理事務(wù)的所有文件檔案及電子資料，包括但不限于本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則、受托管理工作底稿、與增信措施有關(guān)的權(quán)利證明(如有)，保管時間不得少于債券到期之日或本息全部清償后五年。
(一)債券持有人會議授權(quán)受托管理人履行的其他職責;。
(二)募集說明書約定由受托管理人履行的其他職責。
4.16在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方不得將其受托管理人的職責和義務(wù)委托其他第三方代為履行。
乙方在履行本協(xié)議項下的職責或義務(wù)時，可以聘請律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等第三方專業(yè)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。
第五條受托管理事務(wù)報告。
5.1受托管理事務(wù)報告包括年度受托管理事務(wù)報告和臨時受托管理事務(wù)報告。
5.2乙方應(yīng)當建立對甲方的定期跟蹤機制，監(jiān)督甲方對募集說明書所約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并在每年六月三十日前向市場公告上一年度的受托管理事務(wù)報告。
前款規(guī)定的受托管理事務(wù)報告，應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容：
(一)乙方履行職責情況;。
(二)甲方的經(jīng)營與財務(wù)狀況;。
(三)甲方募集資金使用及專項賬戶運作情況;。
(四)內(nèi)外部增信機制、償債保障措施發(fā)生重大變化的，說明基本情況及處理結(jié)果;。
(五)甲方償債保障措施的執(zhí)行情況以及公司債券的本息償付情況;。
(六)甲方在募集說明書中約定的其他義務(wù)的執(zhí)行情況;。
(七)債券持有人會議召開的情況;。
(九)對債券持有人權(quán)益有重大影響的其他事項。
5.3公司債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)乙方與甲方發(fā)生利益沖突、甲方募集資金使用情況和募集說明書不一致的情形，或出現(xiàn)第3.4條第(一)項至第(十二)項等情形且對債券持有人權(quán)益有重大影響的，乙方在知道或應(yīng)當知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。
第六條利益沖突的風險防范機制。
6.2乙方不得為本期債券提供擔保，且乙方承諾，其與甲方發(fā)生的任何交易或者其對甲方采取的任何行為均不會損害債券持有人的權(quán)益。
6.3【甲乙雙方違反利益沖突防范機制應(yīng)當承擔的責任】。
第七條受托管理人的變更。
7.1在本期債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當召開債券持有人會議，履行變更受托管理人的程序：
(一)乙方未能持續(xù)履行本協(xié)議約定的受托管理人職責;。
(二)乙方停業(yè)、解散、破產(chǎn)或依法被撤銷;。
(三)乙方提出書面辭職;。
(四)乙方不再符合受托管理人資格的其他情形。
在受托管理人應(yīng)當召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會議。
7.2債券持有人會議決議決定變更受托管理人或者解聘乙方的，自符合【生效條件】之日，新任受托管理人繼承乙方在法律、法規(guī)和規(guī)則及本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)，本協(xié)議終止。新任受托管理人應(yīng)當及時將變更情況向協(xié)會報告。
7.4乙方在本協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)，在新任受托管理人與甲方簽訂受托協(xié)議之日或雙方約定之日起終止，但并不免除乙方在本協(xié)議生效期間所應(yīng)當享有的權(quán)利以及應(yīng)當承擔的責任。
第八條陳述與保證。
8.1甲方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準確：
(一)甲方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的【公司類型】;。
(二)甲方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到甲方內(nèi)部必要的授權(quán)，并且沒有違反適用于甲方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反甲方的公司章程以及甲方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。
8.2乙方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準確;。
(一)乙方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的【證券公司/其他機構(gòu)】;。
(三)乙方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到乙方內(nèi)部必要的授權(quán)，并且沒有違反適用于乙方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反乙方的公司章程以及乙方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。
第九條不可抗力。
9.1不可抗力事件是指雙方在簽署本協(xié)議時不能預(yù)見、不能避免且不能克服的自然事件和社會事件。主張發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)當及時以書面方式通知其他方，并提供發(fā)生該不可抗力事件的證明。主張發(fā)生不可抗力事件的一方還必須盡一切合理的努力減輕該不可抗力事件所造成的不利影響。
9.2在發(fā)生不可抗力事件的情況下，雙方應(yīng)當立即協(xié)商以尋找適當?shù)慕鉀Q方案，并應(yīng)當盡一切合理的努力盡量減輕該不可抗力事件所造成的損失。如果該不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議的目標無法實現(xiàn)，則本協(xié)議提前終止。
第十條違約責任。
10.1本協(xié)議任何一方違約，守約方有權(quán)依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定追究違約方的違約責任。
10.2【雙方應(yīng)當約定本協(xié)議項下的違約事件、違約責任等事項】。
第十一條法律適用和爭議解決。
11.1本協(xié)議適用于中國法律并依其解釋。
11.2本協(xié)議項下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，按照雙方約定的【訴訟、仲裁或其他爭議解決機制】解決糾紛。
11.3當產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按前條約定進行解決時，除爭議事項外，各方有權(quán)繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權(quán)利，并應(yīng)履行本協(xié)議項下的其他義務(wù)。
第十二條協(xié)議的生效、變更及終止。
12.1本協(xié)議于雙方的法定代表人或者其授權(quán)代表簽字并加蓋雙方單位公章后，自【生效條件】起生效。
12.2除非法律、法規(guī)和規(guī)則另有規(guī)定，本協(xié)議的任何變更，均應(yīng)當由雙方協(xié)商一致訂立書面補充協(xié)議后生效。本協(xié)議于本期債券發(fā)行完成后的變更，如涉及債券持有人權(quán)利、義務(wù)的，應(yīng)當事先經(jīng)債券持有人會議同意。任何補充協(xié)議均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等效力。
第十三條通知。
13.1在任何情況下，本協(xié)議所要求的任何通知可以經(jīng)專人遞交，亦可以通過郵局掛號方式或者快遞服務(wù)，或者傳真發(fā)送到本協(xié)議雙方指定的以下地址。
甲方通訊地址：________________。
甲方收件人：________________。
甲方傳真：________________。
乙方通訊地址：________________。
乙方收件人：________________。
乙方傳真：________________。
13.3通知被視為有效送達日期按如下方法確定：
(一)以專人遞交的通知，應(yīng)當于專人遞交之日為有效送達日期;
(二)以郵局掛號或者快遞服務(wù)發(fā)送的通知，應(yīng)當于收件回執(zhí)所示日期為有效送達日期;
(三)以傳真發(fā)出的通知，應(yīng)當于傳真成功發(fā)送之日后的第一個工作日為有效送達日期。
13.4如果收到債券持有人依據(jù)本協(xié)議約定發(fā)給甲方的通知或要求，乙方應(yīng)在收到通知或要求后兩個工作日內(nèi)按本協(xié)議約定的方式將該通知或要求轉(zhuǎn)發(fā)給甲方。
第十四條附則。
14.1本協(xié)議對甲乙雙方均有約束力。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議中的權(quán)利或義務(wù)。
14.2本協(xié)議中如有一項或多項條款在任何方面根據(jù)任何適用法律是不合法、無效或不可執(zhí)行的，且不影響到本協(xié)議整體效力的，則本協(xié)議的其他條款仍應(yīng)完全有效并應(yīng)當被執(zhí)行。
14.3本協(xié)議正本一式________份，甲方、乙方各執(zhí)________份，其余________份由乙方保存，供報送有關(guān)部門。各份均具有同等法律效力。
乙方：________________。
________年________月________日。
公司債券擔保合同篇十一
法定代表人：_________________。
乙方：_________________〖受托管理人〗。
法定代表人：_________________。
鑒于：
2、乙方具備擔任本期債券受托管理人的資格和能力;。
4、本期公司債券募集說明書(以下簡稱募集說明書)已經(jīng)明確約定，投資者認購或持有本期債券將被視為接受本協(xié)議。
為保護債券持有人的合法權(quán)益、明確發(fā)行人和受托管理人的權(quán)利義務(wù)，就本期債券受托管理人聘任事宜，簽訂本協(xié)議。
第一條定義及解釋。
1.1除本協(xié)議另有規(guī)定外，募集說明書中的定義與解釋均適用于本協(xié)議。
第二條受托管理事項。
2.1為維護本期債券全體債券持有人的權(quán)益，甲方聘任乙方作為本期債券的受托管理人，并同意接受乙方的監(jiān)督。
2.2在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當勤勉盡責，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及自律規(guī)則(以下合稱法律、法規(guī)和規(guī)則)、募集說明書、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定，行使權(quán)利和履行義務(wù)。
第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)。
3.1甲方應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則及募集說明書的約定，按期足額支付本期債券的利息和本金。
3.2甲方應(yīng)當為本期債券的募集資金制定相應(yīng)的使用計劃及管理制度。募集資金的使用應(yīng)當符合現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及募集說明書的約定。
3.3本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，及時、公平地履行信息披露義務(wù)，確保所披露或者報送的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
3.4本期債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生以下任何事項，甲方應(yīng)當在三個工作日內(nèi)書面通知乙方，并根據(jù)乙方要求持續(xù)書面通知事件進展和結(jié)果：
(一)甲方經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化;。
(二)債券信用評級發(fā)生變化;。
(三)甲方主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié);。
(四)甲方發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況;。
(五)甲方當年累計新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十;。
(六)甲方放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十;。
(七)甲方發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失;。
(八)甲方作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;。
(九)甲方涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰;。
(十)保證人、擔保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化;。
(十一)甲方情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件;。
(十三)甲方擬變更募集說明書的約定;。
(十四)甲方不能按期支付本息;。
(十六)甲方提出債務(wù)重組方案的;。
(十七)本期債券可能被暫?；蛘呓K止提供交易或轉(zhuǎn)讓服務(wù)的;。
(十八)發(fā)生其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項。
3.5甲方應(yīng)當協(xié)助乙方在債券持有人會議召開前取得債權(quán)登記日的本期債券持有人名冊，并承擔相應(yīng)費用。
3.6甲方應(yīng)當履行債券持有人會議規(guī)則及債券持有人會議決議項下債券發(fā)行人應(yīng)當履行的各項職責和義務(wù)。
3.7預(yù)計不能償還債務(wù)時，甲方應(yīng)當按照乙方要求追加擔保，并履行本協(xié)議約定的其他償債保障措施，并可以配合乙方辦理其依法申請法定機關(guān)采取的財產(chǎn)保全措施。
【償債保障措施、相關(guān)費用、財產(chǎn)保全擔保的提供方式由甲乙雙方在本協(xié)議中約定】。
3.8甲方無法按時償付本期債券本息時，應(yīng)當對后續(xù)償債措施作出安排，并及時通知債券持有人。
【本條應(yīng)當列明后續(xù)償債措施】。
3.9甲方應(yīng)對乙方履行本協(xié)議項下職責或授權(quán)予以充分、有效、及時的配合和支持，并提供便利和必要的信息、資料和數(shù)據(jù)。甲方應(yīng)指定專人負責與本期債券相關(guān)的事務(wù)，并確保與乙方能夠有效溝通。
3.10受托管理人變更時，甲方應(yīng)當配合乙方及新任受托管理人完成乙方工作及檔案移交的有關(guān)事項，并向新任受托管理人履行本協(xié)議項下應(yīng)當向乙方履行的各項義務(wù)。
3.11在本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)盡最大合理努力維持債券上市交易。
3.12甲方應(yīng)當根據(jù)本協(xié)議第4.17條的規(guī)定向乙方支付本期債券受托管理報酬和乙方履行受托管理人職責產(chǎn)生的額外費用。
3.13甲方應(yīng)當履行本協(xié)議、募集說明書及法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定的其他義務(wù)。
第四條乙方的職責、權(quán)利和義務(wù)。
4.1乙方應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定及本協(xié)議的約定制定受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)則，明確履行受托管理事務(wù)的方式和程序，對甲方履行募集說明書及本協(xié)議約定義務(wù)的情況進行持續(xù)跟蹤和監(jiān)督。
4.2乙方應(yīng)當持續(xù)關(guān)注甲方和保證人的資信狀況、擔保物狀況、內(nèi)外部增信機制及償債保障措施的實施情況，可采取包括但不限于如下方式進行核查：
(一)就本協(xié)議第3.4條約定的情形，列席甲方和保證人的內(nèi)部有權(quán)機構(gòu)的決策會議;。
(二)【查閱頻率】查閱前項所述的會議資料、財務(wù)會計報告和會計賬簿;。
(三)調(diào)取甲方、保證人銀行征信記錄;。
(四)對甲方和保證人進行現(xiàn)場檢查;。
(五)約見甲方或者保證人進行談話。
4.3乙方應(yīng)當對甲方專項賬戶募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付進行監(jiān)督。在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當【約定頻率】檢查甲方募集資金的使用情況是否與募集說明書約定一致。
4.4乙方應(yīng)當督促甲方在募集說明書中披露本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則的主要內(nèi)容，并應(yīng)當通過【披露方式】，向債券持有人披露受托管理事務(wù)報告、本期債券到期不能償還的法律程序以及其他需要向債券持有人披露的重大事項。
4.5乙方應(yīng)當每【回訪頻率】對甲方進行回訪，監(jiān)督甲方對募集說明書約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并做好回訪記錄，出具受托管理事務(wù)報告。
4.6出現(xiàn)本協(xié)議第3.4條情形且對債券持有人權(quán)益有重大影響情形的，在知道或應(yīng)當知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)，乙方應(yīng)當問詢甲方或者保證人，要求甲方或者保證人解釋說明，提供相關(guān)證據(jù)、文件和資料，并向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。發(fā)生觸發(fā)債券持有人會議情形的，召集債券持有人會議。
4.7乙方應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定召集債券持有人會議，并監(jiān)督相關(guān)各方嚴格執(zhí)行債券持有人會議決議，監(jiān)督債券持有人會議決議的實施。
4.8乙方應(yīng)當在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督促甲方履行信息披露義務(wù)。乙方應(yīng)當關(guān)注甲方的信息披露情況，收集、保存與本期債券償付相關(guān)的所有信息資料，根據(jù)所獲信息判斷對本期債券本息償付的影響，并按照本協(xié)議的約定報告?zhèn)钟腥恕?BR> 4.9乙方預(yù)計甲方不能償還債務(wù)時，應(yīng)當要求甲方追加擔保，督促甲方履行本協(xié)議第3.7條約定的償債保障措施，或者可以依法申請法定機關(guān)采取財產(chǎn)保全措施。
【雙方約定相關(guān)費用及財產(chǎn)保全擔保的提供方式】。
4.10本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當勤勉處理債券持有人與甲方之間的談判或者訴訟事務(wù)。
4.11甲方為本期債券設(shè)定擔保的，乙方應(yīng)當在本期債券發(fā)行前或募集說明書約定的時間內(nèi)取得擔保的權(quán)利證明或者其他有關(guān)文件，并在擔保期間妥善保管。
4.12甲方不能償還債務(wù)時，乙方應(yīng)當督促發(fā)行人、增信機構(gòu)和其他具有償付義務(wù)的機構(gòu)等落實相應(yīng)的償債措施，并可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序。
4.13乙方對受托管理相關(guān)事務(wù)享有知情權(quán)，但應(yīng)當依法保守所知悉的甲方商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用提前獲知的可能對公司債券持有人權(quán)益有重大影響的事項為自己或他人謀取利益。
4.14乙方應(yīng)當妥善保管其履行受托管理事務(wù)的所有文件檔案及電子資料，包括但不限于本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則、受托管理工作底稿、與增信措施有關(guān)的權(quán)利證明(如有)，保管時間不得少于債券到期之日或本息全部清償后五年。
(一)債券持有人會議授權(quán)受托管理人履行的其他職責;。
(二)募集說明書約定由受托管理人履行的其他職責。
4.16在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方不得將其受托管理人的職責和義務(wù)委托其他第三方代為履行。
乙方在履行本協(xié)議項下的職責或義務(wù)時，可以聘請律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等第三方專業(yè)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。
第五條受托管理事務(wù)報告。
5.1受托管理事務(wù)報告包括年度受托管理事務(wù)報告和臨時受托管理事務(wù)報告。
5.2乙方應(yīng)當建立對甲方的定期跟蹤機制，監(jiān)督甲方對募集說明書所約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并在每年六月三十日前向市場公告上一年度的受托管理事務(wù)報告。
前款規(guī)定的受托管理事務(wù)報告，應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容：
(一)乙方履行職責情況;。
(二)甲方的經(jīng)營與財務(wù)狀況;。
(三)甲方募集資金使用及專項賬戶運作情況;。
(四)內(nèi)外部增信機制、償債保障措施發(fā)生重大變化的，說明基本情況及處理結(jié)果;。
(五)甲方償債保障措施的執(zhí)行情況以及公司債券的本息償付情況;。
(六)甲方在募集說明書中約定的其他義務(wù)的執(zhí)行情況;。
(七)債券持有人會議召開的情況;。
(九)對債券持有人權(quán)益有重大影響的其他事項。
5.3公司債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)乙方與甲方發(fā)生利益沖突、甲方募集資金使用情況和募集說明書不一致的情形，或出現(xiàn)第3.4條第(一)項至第(十二)項等情形且對債券持有人權(quán)益有重大影響的，乙方在知道或應(yīng)當知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。
第六條利益沖突的風險防范機制。
6.2乙方不得為本期債券提供擔保，且乙方承諾，其與甲方發(fā)生的任何交易或者其對甲方采取的任何行為均不會損害債券持有人的權(quán)益。
6.3【甲乙雙方違反利益沖突防范機制應(yīng)當承擔的責任】。
第七條受托管理人的變更。
7.1在本期債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當召開債券持有人會議，履行變更受托管理人的程序：
(一)乙方未能持續(xù)履行本協(xié)議約定的受托管理人職責;。
(二)乙方停業(yè)、解散、破產(chǎn)或依法被撤銷;。
(三)乙方提出書面辭職;。
(四)乙方不再符合受托管理人資格的其他情形。
在受托管理人應(yīng)當召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會議。
7.2債券持有人會議決議決定變更受托管理人或者解聘乙方的，自符合【生效條件】之日，新任受托管理人繼承乙方在法律、法規(guī)和規(guī)則及本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)，本協(xié)議終止。新任受托管理人應(yīng)當及時將變更情況向協(xié)會報告。
7.4乙方在本協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)，在新任受托管理人與甲方簽訂受托協(xié)議之日或雙方約定之日起終止，但并不免除乙方在本協(xié)議生效期間所應(yīng)當享有的權(quán)利以及應(yīng)當承擔的責任。
第八條陳述與保證。
8.1甲方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準確：
(一)甲方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的【公司類型】;。
(二)甲方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到甲方內(nèi)部必要的授權(quán)，并且沒有違反適用于甲方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反甲方的公司章程以及甲方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。
8.2乙方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準確;。
(一)乙方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的【證券公司/其他機構(gòu)】;。
(三)乙方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到乙方內(nèi)部必要的授權(quán)，并且沒有違反適用于乙方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反乙方的公司章程以及乙方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。
第九條不可抗力。
9.1不可抗力事件是指雙方在簽署本協(xié)議時不能預(yù)見、不能避免且不能克服的自然事件和社會事件。主張發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)當及時以書面方式通知其他方，并提供發(fā)生該不可抗力事件的證明。主張發(fā)生不可抗力事件的一方還必須盡一切合理的努力減輕該不可抗力事件所造成的不利影響。
9.2在發(fā)生不可抗力事件的情況下，雙方應(yīng)當立即協(xié)商以尋找適當?shù)慕鉀Q方案，并應(yīng)當盡一切合理的努力盡量減輕該不可抗力事件所造成的損失。如果該不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議的目標無法實現(xiàn)，則本協(xié)議提前終止。
第十條違約責任。
10.1本協(xié)議任何一方違約，守約方有權(quán)依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定追究違約方的違約責任。
10.2【雙方應(yīng)當約定本協(xié)議項下的違約事件、違約責任等事項】。
第十一條法律適用和爭議解決。
11.1本協(xié)議適用于中國法律并依其解釋。
11.2本協(xié)議項下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，按照雙方約定的【訴訟、仲裁或其他爭議解決機制】解決糾紛。
11.3當產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按前條約定進行解決時，除爭議事項外，各方有權(quán)繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權(quán)利，并應(yīng)履行本協(xié)議項下的其他義務(wù)。
第十二條協(xié)議的生效、變更及終止。
12.1本協(xié)議于雙方的法定代表人或者其授權(quán)代表簽字并加蓋雙方單位公章后，自【生效條件】起生效。
12.2除非法律、法規(guī)和規(guī)則另有規(guī)定，本協(xié)議的任何變更，均應(yīng)當由雙方協(xié)商一致訂立書面補充協(xié)議后生效。本協(xié)議于本期債券發(fā)行完成后的變更，如涉及債券持有人權(quán)利、義務(wù)的，應(yīng)當事先經(jīng)債券持有人會議同意。任何補充協(xié)議均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等效力。
第十三條通知。
13.1在任何情況下，本協(xié)議所要求的任何通知可以經(jīng)專人遞交，亦可以通過郵局掛號方式或者快遞服務(wù)，或者傳真發(fā)送到本協(xié)議雙方指定的以下地址。
甲方通訊地址：_________________。
甲方收件人：_________________。
甲方傳真：_________________。
乙方通訊地址：_________________。
乙方收件人：_________________。
乙方傳真：_________________。
13.3通知被視為有效送達日期按如下方法確定：
(一)以專人遞交的通知，應(yīng)當于專人遞交之日為有效送達日期;
(二)以郵局掛號或者快遞服務(wù)發(fā)送的通知，應(yīng)當于收件回執(zhí)所示日期為有效送達日期;
(三)以傳真發(fā)出的通知，應(yīng)當于傳真成功發(fā)送之日后的第一個工作日為有效送達日期。
13.4如果收到債券持有人依據(jù)本協(xié)議約定發(fā)給甲方的通知或要求，乙方應(yīng)在收到通知或要求后兩個工作日內(nèi)按本協(xié)議約定的方式將該通知或要求轉(zhuǎn)發(fā)給甲方。
第十四條附則。
14.1本協(xié)議對甲乙雙方均有約束力。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議中的權(quán)利或義務(wù)。
14.2本協(xié)議中如有一項或多項條款在任何方面根據(jù)任何適用法律是不合法、無效或不可執(zhí)行的，且不影響到本協(xié)議整體效力的，則本協(xié)議的其他條款仍應(yīng)完全有效并應(yīng)當被執(zhí)行。
14.3本協(xié)議正本一式________份，甲方、乙方各執(zhí)_________份，其余_________份由乙方保存，供報送有關(guān)部門。各份均具有同等法律效力。
甲方：_________________。
___________年___________月_________日。
乙方：_________________。
___________年___________月_________日。
公司債券擔保合同篇十二
_________（受益人）：
_________（委托人）系我行客戶，其結(jié)算保證金存款戶帳號_________。該單位已于_________年_________月_________日與你方簽訂_________合同，編號_________，金額_________元。我行已接受該單位委托，愿保證該單位按上述合同的約定分期付款（支付租金）。如該單位不履行合同，按期不支付規(guī)定款項，我行愿承擔擔保責任。按合同規(guī)定代為支付款項（或租金）。我行擔保額度隨委托人向貴單位付款而相應(yīng)遞減。
除本保函固定條款中規(guī)定的終止保函效力的條件外，當出現(xiàn)下列情況時，擔保銀行也可撤銷保函：_________。
擔保銀行（蓋章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________。
_________年____月____日。
編號：_________。
委托人：_________。
地址：_________。
受托銀行：_________。
地址：_________。