有一個(gè)明晰的計(jì)劃可以使我們更加有條理地進(jìn)行工作和生活。首先，我們需要明確計(jì)劃的目標(biāo)和所需的結(jié)果。計(jì)劃是為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而提前制定的詳細(xì)步驟，在每一項(xiàng)任務(wù)開(kāi)始之前，制定一個(gè)明確的計(jì)劃是非常重要的。有一個(gè)明確的計(jì)劃可以使我們更加有條理地完成工作。編寫(xiě)計(jì)劃之前，首先需要明確目標(biāo)是什么，然后確定計(jì)劃的時(shí)間范圍，以及需要完成的任務(wù)。以下是一些成功的計(jì)劃實(shí)例，供您參考和借鑒。
證券公司工作計(jì)劃格式篇一
1、調(diào)查**市場(chǎng)規(guī)模，預(yù)測(cè)下半年市場(chǎng)潛力。當(dāng)?shù)亻_(kāi)戶(hù)人數(shù)在15萬(wàn)左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。
2、方正、湘財(cái)、財(cái)富是我們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而且他們?cè)趹鸦袌?chǎng)占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)和較大的市場(chǎng)份額。那么，我們應(yīng)該采取措施：首先是市場(chǎng)宣傳。
其次，搶占先機(jī)，在降傭大戰(zhàn)來(lái)臨前搶先快速搶?xiě)簟Ｔ俅危褪亲畲笙薅鹊乩勉y證合作的優(yōu)勢(shì)，廣招人才，深挖資源。
a、年度總目標(biāo)：1000萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數(shù)300戶(hù)，有效交易賬戶(hù)180戶(hù)，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
b、月度分目標(biāo)：83萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數(shù)25戶(hù)，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
c、每周子目標(biāo)：11.8萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數(shù)4戶(hù)，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
所以接下來(lái)，我要做的事情是：每周日晚上在客戶(hù)群發(fā)布大盤(pán)研判及推薦個(gè)股，每天電話營(yíng)銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)10個(gè)潛在客戶(hù)。按時(shí)參加公司培訓(xùn)與營(yíng)銷(xiāo)會(huì)議。
努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。
這是*****營(yíng)業(yè)部證券****20xx年的工作計(jì)劃，此份計(jì)劃僅供參考，具體工作以實(shí)際情況為準(zhǔn)。
20xx年1月28日。
證券公司工作計(jì)劃格式篇二
剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。
在認(rèn)真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。
多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。
多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決，如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的，虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。
通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐，我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。
（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著開(kāi)戶(hù)量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話回訪中，話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè)，重要通知類(lèi)回訪113個(gè)，定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中，本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題，沒(méi)有一次受到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。
（二）前臺(tái)業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。
在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。
只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶(hù)提供資料，辦理業(yè)務(wù)。
1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，開(kāi)立證券賬戶(hù)；為轉(zhuǎn)戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶(hù)補(bǔ)辦股東卡。在客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結(jié)，為客戶(hù)辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。
2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對(duì)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。
3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對(duì)客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。
對(duì)于客戶(hù)長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶(hù)親屬有逝世的，客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。
（三）積極配合it部門(mén)做好系統(tǒng)測(cè)試工作。
三、工作中存在的不足1、電話回訪工作效率還有待提高，爭(zhēng)取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn)意，放心。
2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶(hù)電話回訪期間，遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能給出的答案。
5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng)，對(duì)客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。
三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。
作為一個(gè)新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力，樂(lè)觀的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力，但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對(duì)。
xxxx年，我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的.任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂(yōu)解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。
證券公司工作計(jì)劃格式篇三
工作計(jì)劃網(wǎng)發(fā)布證券公司工作計(jì)劃書(shū)格式，更多證券公司工作計(jì)劃書(shū)格式相關(guān)信息請(qǐng)?jiān)L問(wèn)工作計(jì)劃網(wǎng)工作計(jì)劃頻道。
一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。
1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的'銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶(hù)服務(wù)等。
三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據(jù)客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據(jù)直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶(hù)進(jìn)行推介。
二銷(xiāo)售活動(dòng)安排。
1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶(hù)加強(qiáng)了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶(hù)資源;2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司工作計(jì)劃格式篇四
2、對(duì)類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn)的品種、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行類(lèi)型特點(diǎn)，提高客戶(hù)忠誠(chéng)度;。
3、客戶(hù)可通過(guò)類(lèi)型特點(diǎn)、行情咨詢(xún)用途品種類(lèi)型特點(diǎn)短信，并選擇須開(kāi)通的特點(diǎn)服務(wù);。
(二)把類(lèi)型特點(diǎn)工作做細(xì)做強(qiáng)。
1、要把類(lèi)型特點(diǎn)研究透，把類(lèi)型特點(diǎn)放在類(lèi)別產(chǎn)品上，如此才能形成類(lèi)型。
2、引導(dǎo)全體員工對(duì)類(lèi)型進(jìn)行類(lèi)別，不同類(lèi)型有不同的特點(diǎn)，營(yíng)銷(xiāo)用途要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的特點(diǎn)，跟蹤并服務(wù)好類(lèi)型。
(三)品種類(lèi)型特點(diǎn)的類(lèi)別內(nèi)涵。
1、深入了解現(xiàn)有特點(diǎn)客戶(hù)的類(lèi)型需求點(diǎn)，進(jìn)行類(lèi)別的類(lèi)型，例如產(chǎn)品類(lèi)別。
2、組織類(lèi)型不同類(lèi)別的特點(diǎn)客戶(hù)類(lèi)型活動(dòng)，促進(jìn)與大特點(diǎn)的類(lèi)型循環(huán)。
3、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與類(lèi)型的特點(diǎn)，拓展高類(lèi)型的特點(diǎn)群。
(四)類(lèi)型特點(diǎn)業(yè)務(wù)用途，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力新類(lèi)型品種不斷增加，如類(lèi)型板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品類(lèi)型特點(diǎn)，為了品種類(lèi)別對(duì)各個(gè)特點(diǎn)品種的類(lèi)型水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)用途，從而促進(jìn)各項(xiàng)特點(diǎn)的類(lèi)型發(fā)展。
工作特點(diǎn)思想與類(lèi)型目標(biāo)。
xxxx年下特點(diǎn)的類(lèi)型指導(dǎo)類(lèi)別是：
繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以類(lèi)型特點(diǎn)綜合用途力和類(lèi)別類(lèi)型為特點(diǎn)，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的特點(diǎn)方針，集中資源類(lèi)型特點(diǎn)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極類(lèi)型新的特點(diǎn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
xxxx年下特點(diǎn)的類(lèi)型思路：
繼續(xù)集中公司類(lèi)型特點(diǎn)固定用途、經(jīng)紀(jì)、投行三大類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn)，確保超額用途類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新類(lèi)型，積極用途類(lèi)別兼并與類(lèi)型特點(diǎn)業(yè)務(wù)，培育新的品種點(diǎn)，為xxxx年類(lèi)別類(lèi)型式特點(diǎn)奠定扎實(shí)的類(lèi)型。
xxxx年下特點(diǎn)的類(lèi)型目標(biāo)是：
下特點(diǎn)實(shí)現(xiàn)總收入20,074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類(lèi)型實(shí)現(xiàn)特點(diǎn)13,989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)類(lèi)型2,500萬(wàn)元;投資類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn)收入1,780萬(wàn)元;企業(yè)類(lèi)別部類(lèi)型特點(diǎn)680萬(wàn)元;證券投資部類(lèi)型特點(diǎn)1,125萬(wàn)元。
證券公司工作計(jì)劃格式篇五
2、對(duì)客戶(hù)持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示，提高客戶(hù)忠誠(chéng)度；
3、客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢(xún)系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù)；
（二）把產(chǎn)品銷(xiāo)售工作做細(xì)做強(qiáng)。
1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。
2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，不同客戶(hù)有不同的選擇，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù)，跟蹤并服務(wù)好他們。
（三）深化高端客戶(hù)的服務(wù)內(nèi)涵。
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶(hù)的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售。
2、組織更多不同形式的高端客戶(hù)交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶(hù)的良性循環(huán)。
3、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作，拓展高層次的客戶(hù)群。
（四）加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力。
新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo)；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。
xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20，074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬(wàn)元；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，780萬(wàn)元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬(wàn)元。
（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展。
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
下半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13，989萬(wàn)元；客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。
下半年要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來(lái)源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強(qiáng)客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現(xiàn)有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶(hù)的心態(tài)，而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源，增加客戶(hù)存量，優(yōu)化客戶(hù)結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。
大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。
加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷(xiāo)售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度；探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣；對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu)。
推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷(xiāo)售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。
2、固定收益業(yè)務(wù)。
下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元，完成國(guó)債承銷(xiāo)量60億元，國(guó)開(kāi)行金融債完成45億元。
繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷(xiāo)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)與投行、并購(gòu)、研究等部門(mén)的協(xié)作開(kāi)發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1—2家主承銷(xiāo)的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并增加3—4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。
探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過(guò)例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式，在部門(mén)內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬(wàn)元。
加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶(hù)的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)需要的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶(hù)維護(hù)模式，有計(jì)劃有針對(duì)性地開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，下半年要新增10家左右的核心客戶(hù)。
加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來(lái)投資機(jī)會(huì)開(kāi)始增加，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國(guó)債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度。加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過(guò)舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。
3、投行業(yè)務(wù)。
下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營(yíng)業(yè)收入2，460萬(wàn)元。
ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門(mén)要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。
加大核心客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，提高項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3—4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購(gòu)等部門(mén)的資源進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，力爭(zhēng)做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。完成3—4家ipo材料上報(bào)，2—3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議，9家股改項(xiàng)目操作完畢。
加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能；設(shè)立銷(xiāo)售部門(mén)，建立公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，積極引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問(wèn)題，爭(zhēng)取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。
4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)。
下半年，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)906萬(wàn)元。
下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì)，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式，對(duì)公司投入的5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jī)。
證券公司工作計(jì)劃格式篇六
證券經(jīng)紀(jì)人工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作，能夠坦誠(chéng)地與客戶(hù)交流。為了新一年能夠有目標(biāo)、有目的`、有成效的工作，取得更好的成績(jī)，特制定計(jì)劃如下：
1、帶著一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶(hù)之間的距離，對(duì)客戶(hù)思想形成正確的引導(dǎo)。
2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預(yù)約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶(hù)做好客戶(hù)的維護(hù)工作。
3、做好溝通匯報(bào)，工作無(wú)小事，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。
在認(rèn)真工作的同時(shí)，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。
新的一年新的開(kāi)始，在未來(lái)的一年中，我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步！望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。
證券公司工作計(jì)劃格式篇七
***x年，我滿(mǎn)懷著對(duì)金融事業(yè)的向往與追求走進(jìn)了***x支行，在這里我將釋放青春的能量，點(diǎn)燃事業(yè)的夢(mèng)想。時(shí)光飛逝，來(lái)xx支行已經(jīng)一個(gè)年頭了，在這短短的一年中，我的人生經(jīng)歷了巨大的變化，無(wú)論是工作上，學(xué)習(xí)上，還是思想上都逐漸成熟起來(lái)。
在xx支行，我從事著一份最平凡的工作——柜員。也許有人會(huì)說(shuō)，普通的柜員何談事業(yè)，不，柜臺(tái)上一樣可以干出一番輝煌的事業(yè)。卓越始于平凡，完美源于認(rèn)真。我熱愛(ài)這份工作，把它作為我事業(yè)的一個(gè)起點(diǎn)。作為一名農(nóng)行員工，特別是一線員工，我深切感受到自己肩負(fù)的重任。柜臺(tái)服務(wù)是展示××行系統(tǒng)良好服務(wù)的“文明窗口”，所以我每天都以飽滿(mǎn)的熱情，用心服務(wù)，真誠(chéng)服務(wù)，以自己積極的工作態(tài)度羸得顧客的信任。
是的，在××行員工中，柜員是直接面對(duì)客戶(hù)的群體，柜臺(tái)是展示農(nóng)行形象的窗口，柜員的日常工作也許是繁忙而單調(diào)的，然而面對(duì)各類(lèi)客戶(hù)，柜員要熟練操作、熱忱服務(wù)，日復(fù)一日，用點(diǎn)點(diǎn)滴滴的周到服務(wù)讓客戶(hù)真正體會(huì)到××行人的真誠(chéng)，感受到在××行辦業(yè)務(wù)的溫馨，這樣的工作就是不平凡的，我為自己的崗位而自豪!為此，我要求自己做到：一是掌握過(guò)硬的業(yè)務(wù)本領(lǐng)、時(shí)刻不放松業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)；二是保持良好的職業(yè)操守，遵守國(guó)家的法律、法規(guī)；三是培養(yǎng)***的人際關(guān)系，與同事之間和睦相處；四是清醒的認(rèn)識(shí)自我、勝不驕、敗不餒。
參加工作以來(lái)，我立足本職崗位，踏實(shí)工作，努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，向有經(jīng)驗(yàn)的同事請(qǐng)教，只有這樣，才能確確實(shí)實(shí)干出能經(jīng)得起時(shí)間考驗(yàn)的業(yè)績(jī)。點(diǎn)點(diǎn)滴滴的小事讓我深刻體會(huì)到，作為一名一線的員工，注定要平凡，因?yàn)樗荒芟駴_鋒陷陣的戰(zhàn)士一樣用滿(mǎn)腔的熱血堵槍口，炸碉堡，留下英雄美名供世人傳揚(yáng)，甚至不能像農(nóng)民那樣冬播夏收，夏種秋收，總有固定的收獲。有的只是日復(fù)一日年復(fù)一年的重復(fù)那些諸如存款、取款，賬務(wù)錄入，收收放放，營(yíng)銷(xiāo)維護(hù)，迎來(lái)送往之類(lèi)的枯燥運(yùn)作和繁雜事務(wù)。在這平凡的崗位上，讓我深刻體會(huì)到，偉大正寓于平凡之中，平凡的我們一樣能夠奉獻(xiàn)，奉獻(xiàn)我們的熱情，奉獻(xiàn)我們的真誠(chéng)，奉獻(xiàn)我們的青春。平凡的我們一樣能夠創(chuàng)造出一片精彩的天空，沒(méi)有根基哪來(lái)高樓，沒(méi)有平凡哪來(lái)偉大!人生的價(jià)值只有在平凡的奉獻(xiàn)中才能得到升華和完善。
在為客戶(hù)服務(wù)的過(guò)程中，我始終堅(jiān)持“想客戶(hù)之所求，急客戶(hù)之所需，排客戶(hù)之所憂(yōu)”，為客戶(hù)提供全方位、周到、便捷、高效的服務(wù)，做到操作標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)規(guī)范、用語(yǔ)禮貌、舉止得體，給客戶(hù)留下了良好的印象，也贏得了客戶(hù)的信任。實(shí)際辦理業(yè)務(wù)時(shí)，在保證遵守我行各項(xiàng)規(guī)章制度的前提下，靈活掌握營(yíng)銷(xiāo)方式，為客戶(hù)提供一定的方便，靈活、適度地為客戶(hù)提供個(gè)性化、快捷的服務(wù)。
完美源于認(rèn)真。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基礎(chǔ)上，我們想方設(shè)法為客戶(hù)提供更加周到的服務(wù)。因?yàn)?，沒(méi)有挑剔的客戶(hù)，只有不完美的服務(wù)。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識(shí)，新業(yè)務(wù)，理論結(jié)合實(shí)踐，熟練掌握各項(xiàng)服務(wù)技能。我從點(diǎn)滴小事做起，在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，盡量做到快捷、準(zhǔn)確、高效，讓客戶(hù)少等、少跑、少問(wèn)，給客戶(hù)提供及時(shí)、準(zhǔn)時(shí)、定時(shí)、隨時(shí)的服務(wù)。
青年時(shí)期是人生最寶貴的時(shí)光，因?yàn)檐P躇滿(mǎn)志，精力充沛，因?yàn)楦谊J敢干，活力四射，因?yàn)橛刑嗟膲?mèng)想和希望!但在我看來(lái)，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團(tuán)隊(duì)的融合，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅(jiān)強(qiáng)的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡，淡泊名利，勇于奉獻(xiàn)!
今天，我們正把如火的青春獻(xiàn)給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動(dòng)你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來(lái)推動(dòng)你”。今天我正是為推動(dòng)我的事業(yè)而來(lái)，這源于我對(duì)人生價(jià)值的追求，對(duì)金融事業(yè)的一份熱情。因?yàn)槲抑雷鳛橐幻砷L(zhǎng)中的青年，只有把個(gè)人理想與××行事業(yè)的發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來(lái)，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，在開(kāi)創(chuàng)銀××行美好明天的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自身的人生價(jià)值。
證券公司工作計(jì)劃格式篇八
工作計(jì)劃網(wǎng)發(fā)布證券公司工作計(jì)劃范例，更多證券公司工作計(jì)劃范例相關(guān)信息請(qǐng)?jiān)L問(wèn)工作計(jì)劃網(wǎng)工作計(jì)劃頻道。
一.為主要的工作來(lái)做：
1)建立一支熟悉業(yè)務(wù)，比較穩(wěn)定的銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)。
人才是企業(yè)最寶貴的資源，一切銷(xiāo)售業(yè)績(jī)都起源于有一個(gè)好的銷(xiāo)售人員。沒(méi)錯(cuò)，先制定出銷(xiāo)售人員個(gè)人工作計(jì)劃并監(jiān)督完成。建立一支具有凝聚力，合作精神的銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)是我們現(xiàn)在的一個(gè)重點(diǎn)。在工作中建立一個(gè)和諧，具有殺傷力的銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)作為一項(xiàng)主要的工作來(lái)抓。
2)完善銷(xiāo)售制度，建立一套明確系統(tǒng)的業(yè)務(wù)管理辦法。
銷(xiāo)售管理是企業(yè)的老大難問(wèn)題，銷(xiāo)售人員出差，見(jiàn)客戶(hù)處于放任自流的狀態(tài)。完善銷(xiāo)售管理制度的目的是讓銷(xiāo)售人員在工作中發(fā)揮主觀能動(dòng)性，對(duì)工作有較強(qiáng)的責(zé)任心，提高銷(xiāo)售人員的主人公意識(shí)。
3)培養(yǎng)銷(xiāo)售人員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，總結(jié)問(wèn)題,不斷自我提高的習(xí)慣。
培養(yǎng)銷(xiāo)售人員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，總結(jié)問(wèn)題目的在于提高銷(xiāo)售人員綜合素質(zhì)，在工作中能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題總結(jié)問(wèn)題并能提出自己的看法和建議，業(yè)務(wù)能力提高到一個(gè)成熟業(yè)務(wù)員的檔次。
4)市場(chǎng)分析。
也就是根據(jù)我們所了解到的市場(chǎng)情況，對(duì)我們公司產(chǎn)品的賣(mài)點(diǎn)，消費(fèi)體，銷(xiāo)量等進(jìn)行適當(dāng)?shù)亩ㄎ弧?BR> 5)銷(xiāo)售方式。
就是找出適合我們公司產(chǎn)品銷(xiāo)售的模式和方法。
6)銷(xiāo)售目標(biāo)。
根據(jù)公司下達(dá)的銷(xiāo)售任務(wù)，把任務(wù)根據(jù)具體情況分解到每月，每周，每日;以每月，每周，每日的.銷(xiāo)售目標(biāo)分解到各個(gè)銷(xiāo)售人員身上，完成各個(gè)時(shí)間段的銷(xiāo)售任務(wù)。并在完成銷(xiāo)售任務(wù)的基礎(chǔ)上提高銷(xiāo)售業(yè)績(jī)。如出現(xiàn)未完成時(shí)應(yīng)及時(shí)找出原因并改正!
7)客戶(hù)管理。
就是對(duì)一開(kāi)發(fā)的客戶(hù)如何進(jìn)行服務(wù)和怎樣促使他們提高銷(xiāo)售或購(gòu)買(mǎi);對(duì)潛在客戶(hù)怎樣進(jìn)行跟進(jìn)。
總結(jié):根據(jù)我以往的銷(xiāo)售過(guò)程中遇到的一些問(wèn)題，約好的客戶(hù)突然改變行程，毀約,使計(jì)劃好的行程被打亂，不能完成出差的目的。造成時(shí)間，資金上的浪費(fèi).我希望領(lǐng)導(dǎo)能多注意這方面的工作!
之前我從未從事過(guò)這方面的工作.不知這分計(jì)劃可否有用.還望領(lǐng)導(dǎo)給予指導(dǎo)!我堅(jiān)信在自身的努力和公司的培訓(xùn)以及在工作的磨練下自己在這方面一定會(huì)有所成就!
證券公司工作計(jì)劃格式篇九
根據(jù)營(yíng)業(yè)部20xx年度業(yè)績(jī)考核方案的要求，市場(chǎng)拓展組為更好、更有效率的開(kāi)展工作，使小組內(nèi)部繼續(xù)發(fā)揚(yáng)我們團(tuán)隊(duì)一直以來(lái)所秉承的協(xié)作、學(xué)習(xí)、進(jìn)取的工作精神，形成不斷開(kāi)拓、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念，現(xiàn)制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細(xì)則：
主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向：
客戶(hù)開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施;。
開(kāi)發(fā)渠道的建設(shè)、溝通與創(chuàng)新;。
社區(qū)及各種場(chǎng)合的對(duì)外宣傳、講座。
基金銷(xiāo)售與其他產(chǎn)品的銷(xiāo)售推廣;。
營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè);。
營(yíng)業(yè)部及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。
建立并繼續(xù)完善理財(cái)交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化，國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究。
市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類(lèi)：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。
崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé)，更注重整體的協(xié)作，強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場(chǎng)拓展組的整體戰(zhàn)斗力。
a、督導(dǎo)崗位---王亞林。
負(fù)責(zé)部署市場(chǎng)拓展組的工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo);。
負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開(kāi)發(fā);。
負(fù)責(zé)綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理;。
負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開(kāi)拓能力等;。
負(fù)責(zé)引導(dǎo)、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問(wèn)題;。
負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計(jì)劃過(guò)程中及時(shí)處理其它問(wèn)題。
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b、綜合崗位---。
負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶(hù)的及時(shí)開(kāi)戶(hù)及服務(wù)工作;。
負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作;。
負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組客戶(hù)檔案的建立;工作會(huì)議紀(jì)要及工作日志的整理;。
負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作;。
負(fù)責(zé)新客戶(hù)的及時(shí)回訪、服務(wù)需求調(diào)研工作;。
負(fù)責(zé)月度小組績(jī)效考核總結(jié)及獎(jiǎng)懲制度實(shí)施的記錄;。
負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。
c、渠道一組---。
負(fù)責(zé)制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的方案;。
負(fù)責(zé)和綜合崗、渠道二組，客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作的配合;。
負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論，如何更好開(kāi)展工作;。
負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。
d、渠道二組---。
社區(qū)共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施，做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等工作;。
負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶(hù)服務(wù);。
負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)上協(xié)同開(kāi)發(fā);。
負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。
原則上做到目標(biāo)細(xì)分、責(zé)任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo)，履行我們的工作職責(zé)，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組;使大家都有明確的個(gè)人目標(biāo)，充滿(mǎn)激情、充滿(mǎn)動(dòng)力的做好工作。
市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開(kāi)展工作時(shí)計(jì)劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心，通過(guò)總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)來(lái)持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力。
1.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理。
根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間，工作活動(dòng)的區(qū)域、準(zhǔn)客戶(hù)的儲(chǔ)備管理等一系列的流程控制。
2.團(tuán)隊(duì)提升管理。
a、每周一晨會(huì)后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì)總結(jié)上周工作進(jìn)度;。
b、交流工作中的心得體會(huì)，分享經(jīng)驗(yàn);。
c、每人提出自己所遇到的問(wèn)題，大家集思廣益提供建議;。
d、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開(kāi)展工作。
2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容，為更好的服務(wù)客戶(hù)做好準(zhǔn)備。
3.營(yíng)業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)必須參加，特別是學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。
（一）打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)。
1、對(duì)基礎(chǔ)客戶(hù)訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷；
2、對(duì)客戶(hù)持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示，提高客戶(hù)忠誠(chéng)度；
3、客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢(xún)系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù)；
（二）把產(chǎn)品銷(xiāo)售工作做細(xì)做強(qiáng)。
1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。
2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，不同客戶(hù)有不同的選擇，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù)，跟蹤并服務(wù)好他們。
（三）深化高端客戶(hù)的服務(wù)內(nèi)涵。
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶(hù)的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售。
2、組織更多不同形式的高端客戶(hù)交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶(hù)的良性循環(huán)。
3、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作，拓展高層次的客戶(hù)群。
（四）加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力。
新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
20xx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
20xx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo)；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。
20xx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20，074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬(wàn)元；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，780萬(wàn)元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬(wàn)元。
（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展。
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
下半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13，989萬(wàn)元；客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。
下半年要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來(lái)源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強(qiáng)客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現(xiàn)有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶(hù)的心態(tài)，而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源，增加客戶(hù)存量，優(yōu)化客戶(hù)結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。
大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。
加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷(xiāo)售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度；探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣；對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu)。
推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷(xiāo)售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。
2、固定收益業(yè)務(wù)。
下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元，完成國(guó)債承銷(xiāo)量60億元，國(guó)開(kāi)行金融債完成45億元。
繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷(xiāo)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)與投行、并購(gòu)、研究等部門(mén)的協(xié)作開(kāi)發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1—2家主承銷(xiāo)的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并增加3—4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。
探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過(guò)例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式，在部門(mén)內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬(wàn)元。
加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶(hù)的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)需要的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶(hù)維護(hù)模式，有計(jì)劃有針對(duì)性地開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，下半年要新增10家左右的核心客戶(hù)。
加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來(lái)投資機(jī)會(huì)開(kāi)始增加，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國(guó)債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度。加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過(guò)舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。
3、投行業(yè)務(wù)。
下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營(yíng)業(yè)收入2，460萬(wàn)元。
ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門(mén)要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。
加大核心客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，提高項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3—4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購(gòu)等部門(mén)的資源進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，力爭(zhēng)做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。完成3—4家ipo材料上報(bào)，2—3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議，9家股改項(xiàng)目操作完畢。
加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能；設(shè)立銷(xiāo)售部門(mén)，建立公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，積極引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問(wèn)題，爭(zhēng)取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。
4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)。
下半年，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)906萬(wàn)元。
下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì)，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式，對(duì)公司投入的5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jī)。
5、研究業(yè)務(wù)。
進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門(mén)都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì)，公司嘗試對(duì)研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門(mén)間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，探索研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)的服務(wù)模式；建立互動(dòng)溝通渠道，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門(mén)提供研究支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、參與業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)。
在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破，樹(shù)立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng)，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究，并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶(hù)和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹(shù)立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。
加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量，提升研究水平。
（三）以并購(gòu)和資產(chǎn)治理作為突破口，培育新的贏利增長(zhǎng)點(diǎn)。
并購(gòu)和資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)下半年的工作重點(diǎn)是各自摸索出一套成熟的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模式，找到持續(xù)的贏利點(diǎn)，初步建立起一支專(zhuān)業(yè)的隊(duì)伍，為明年的大規(guī)模發(fā)展做預(yù)備。財(cái)務(wù)指標(biāo)是在部門(mén)贏虧平衡的基礎(chǔ)上，有條件地多創(chuàng)造利潤(rùn)。
1、打造并購(gòu)團(tuán)隊(duì)，取得市場(chǎng)先機(jī)。
構(gòu)建并購(gòu)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)。隨著市場(chǎng)全流通時(shí)代的到來(lái)，以及《上市公司收購(gòu)治理辦法》等配套法律政策出臺(tái)，新一輪市場(chǎng)并購(gòu)重組即將大規(guī)模興起，并購(gòu)業(yè)務(wù)有望成為券商在承銷(xiāo)業(yè)務(wù)之外的投行重要利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，并購(gòu)業(yè)務(wù)將成為公司實(shí)施“集中突破的專(zhuān)業(yè)化”競(jìng)爭(zhēng)策略的又一業(yè)務(wù)突破方向。為了搶占市場(chǎng)先機(jī)，要盡快引進(jìn)并購(gòu)業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)人才，采用事業(yè)部制的形式組建并購(gòu)業(yè)務(wù)部門(mén)，力爭(zhēng)在年底形成10人左右的并購(gòu)團(tuán)隊(duì)。同時(shí)建立并逐步完善并購(gòu)業(yè)務(wù)的內(nèi)部治理和業(yè)務(wù)開(kāi)拓制度，推動(dòng)并購(gòu)業(yè)務(wù)的全面展開(kāi)。
探索并購(gòu)業(yè)務(wù)的開(kāi)拓模式。目前，并購(gòu)業(yè)務(wù)在國(guó)內(nèi)的開(kāi)展還沒(méi)有形成較為成熟的業(yè)務(wù)模式，并購(gòu)團(tuán)隊(duì)要積極探索適合自身優(yōu)勢(shì)的展業(yè)模式。選擇重點(diǎn)的地區(qū)和行業(yè)，積累一批優(yōu)質(zhì)的機(jī)構(gòu)客戶(hù)，及早介入企業(yè)的資本運(yùn)作。下半年并購(gòu)業(yè)務(wù)啟動(dòng)后的工作重點(diǎn)是業(yè)務(wù)探索和項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，為明年的大發(fā)展打下基礎(chǔ)。
2、推進(jìn)創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)。
探索新型資產(chǎn)治理的業(yè)務(wù)模式。傳統(tǒng)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的負(fù)債投資模式，構(gòu)成了證券公司的主要風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)被行業(yè)所摒棄，新型的資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)則轉(zhuǎn)化為財(cái)務(wù)顧問(wèn)式的理財(cái)服務(wù)，券商提供專(zhuān)業(yè)的投資建議或?yàn)榭蛻?hù)帳戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)治理服務(wù)，在風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下獲取投資治理收益，該模式屬于公司倡導(dǎo)的“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)中介服務(wù)收費(fèi)業(yè)務(wù)”。創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)要以嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制為前提，在公司承擔(dān)較低風(fēng)險(xiǎn)或零風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)創(chuàng)新資產(chǎn)治理產(chǎn)品，重點(diǎn)是不保底的定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)等。
初步構(gòu)建創(chuàng)新資產(chǎn)治理的多樣化產(chǎn)品。要對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)進(jìn)行深入研究并快速反應(yīng)，順應(yīng)市場(chǎng)推出股票投資、申購(gòu)新股等產(chǎn)品；產(chǎn)品收費(fèi)模式根據(jù)客戶(hù)情況采取收費(fèi)制或顧問(wèn)式；資產(chǎn)治理產(chǎn)品可以與限售流通股托管（擔(dān)任上市公司股東投資顧問(wèn)）、基金銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)結(jié)合起來(lái)；通過(guò)信托、銀行等機(jī)構(gòu)的合作，開(kāi)發(fā)規(guī)范化的資產(chǎn)治理產(chǎn)品；要迅速建立并逐步完善為資產(chǎn)治理產(chǎn)品開(kāi)發(fā)配套的投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的體系。
重點(diǎn)儲(chǔ)備和開(kāi)發(fā)以上市公司為主的核心客戶(hù)資源。下半年創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的工作重點(diǎn)是業(yè)務(wù)探索和客戶(hù)培育，在充分發(fā)揮部門(mén)人員自身資源優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，加強(qiáng)與其他業(yè)務(wù)部門(mén)的協(xié)作，非凡是與研究所的密切配合，與營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有大客戶(hù)的溝通。同時(shí)，資產(chǎn)治理要與固定收益、投行、并購(gòu)等業(yè)務(wù)互動(dòng)，通過(guò)為客戶(hù)提供綜合理財(cái)方案來(lái)實(shí)現(xiàn)客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)。下半年既要在資產(chǎn)治理產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方面實(shí)現(xiàn)突破，更重要的是積累一批有較高認(rèn)同度的潛在客戶(hù)群體，為明年擴(kuò)大規(guī)模、全面開(kāi)展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)奠定基礎(chǔ)。
實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的突破。公司已經(jīng)完成了集合資產(chǎn)治理產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和前期工作，下半年要爭(zhēng)取盡快完成申報(bào)工作，并完善投資、風(fēng)控和客戶(hù)服務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)的制度體系，重視營(yíng)銷(xiāo)策劃，提前開(kāi)展大客戶(hù)的培育工作，加快對(duì)營(yíng)業(yè)部的銷(xiāo)售培訓(xùn)和銷(xiāo)售組織，為集合理財(cái)產(chǎn)品推出做好預(yù)備。
（四）加強(qiáng)客戶(hù)開(kāi)發(fā)與客戶(hù)治理。
客戶(hù)是公司發(fā)展的基石，隨著證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的交叉點(diǎn)越來(lái)越多，客戶(hù)對(duì)金融服務(wù)的需求的越來(lái)越多，客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)能力將日漸成為證券公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。公司把該項(xiàng)工作列為集中公司資源，下半年重點(diǎn)開(kāi)展的核心工作。
建立客戶(hù)協(xié)作開(kāi)發(fā)機(jī)制。加強(qiáng)資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作的要害是建立完善的機(jī)制?？偛棉k公室作為牽頭部門(mén)，要加快推動(dòng)相關(guān)的各項(xiàng)規(guī)則制訂工作，對(duì)業(yè)務(wù)協(xié)作的方法、流程和利益分配等活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)作的積極性和協(xié)作效率。通過(guò)推行相關(guān)的制度，在公司內(nèi)形成積極推薦客戶(hù)資源和項(xiàng)目線索的氛圍，推動(dòng)跨部門(mén)的項(xiàng)目小組合作開(kāi)展客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)和綜合服務(wù)。
構(gòu)建核心客戶(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)。公司目前的核心客戶(hù)仍由各業(yè)務(wù)部門(mén)或業(yè)務(wù)人員單獨(dú)進(jìn)行治理和維護(hù)，客戶(hù)信息存在不完整、不準(zhǔn)確、不集中的問(wèn)題，對(duì)進(jìn)行客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)和全方位服務(wù)帶來(lái)一定的障礙。下半年要對(duì)公司的核心客戶(hù)進(jìn)行全面的梳理，建立總部級(jí)的核心客戶(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)，并通過(guò)實(shí)施客戶(hù)關(guān)系治理的具體制度和流程，及時(shí)了解客戶(hù)信息的變化，快速反饋客戶(hù)需求。
重點(diǎn)推進(jìn)“1個(gè)區(qū)域1個(gè)行業(yè)”的客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)。下半年要重點(diǎn)推動(dòng)對(duì)廣西地區(qū)，大能源行業(yè)的集中開(kāi)發(fā)。通過(guò)積極與當(dāng)?shù)貒?guó)資委，金融辦等政府部門(mén)溝通，與行業(yè)協(xié)會(huì)合作，以舉辦專(zhuān)題研討會(huì)，區(qū)域/行業(yè)優(yōu)質(zhì)上市公司推介會(huì)，擔(dān)任地方政府財(cái)務(wù)顧問(wèn)等方式，進(jìn)行區(qū)域和行業(yè)重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，開(kāi)展公司級(jí)營(yíng)銷(xiāo)，為各業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)掘潛在客戶(hù)，尋找業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。
（五）繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控治理，提高治理水平。
下半年要在總結(jié)準(zhǔn)事業(yè)部實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，針對(duì)存在的“治理錯(cuò)位”和“治理不到位”的現(xiàn)象，認(rèn)真分析成因，對(duì)相應(yīng)的決策流程、治理制度及時(shí)優(yōu)化調(diào)整，進(jìn)一步加強(qiáng)治理，提升治理水平。
1、提高風(fēng)險(xiǎn)治理水平，推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。
隨著新政策、新產(chǎn)品的不斷出臺(tái)，風(fēng)險(xiǎn)治理部門(mén)要在做好傳統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的同時(shí)，提前對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，全面參與業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、操作監(jiān)控，提前揭示風(fēng)險(xiǎn)，提升風(fēng)險(xiǎn)治理的水平，體現(xiàn)推動(dòng)業(yè)務(wù)的職能。
2、加強(qiáng)費(fèi)用控制，完善財(cái)務(wù)核算。
下半年，治理部門(mén)要繼續(xù)嚴(yán)格控制運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，杜絕超預(yù)算開(kāi)支的狀況；推行事業(yè)部制的業(yè)務(wù)部門(mén)要進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)核算治理，保障業(yè)務(wù)的快速發(fā)展需要。
3、繼續(xù)實(shí)施科學(xué)治理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。
加強(qiáng)公司目標(biāo)治理、財(cái)務(wù)治理、預(yù)算治理方面的分析職能，為決策和治理提供支持；啟動(dòng)流程優(yōu)化的工作，對(duì)公司現(xiàn)有的各項(xiàng)制度、規(guī)程進(jìn)行系統(tǒng)的梳理，在合理合規(guī)的前提下，盡量減少流通環(huán)節(jié)，提高信息傳遞和治理溝通的效率。
（六）加強(qiáng)人才開(kāi)發(fā)和儲(chǔ)備力度，構(gòu)建高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)化團(tuán)隊(duì)。
要進(jìn)一步完善準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施后配套的考核、培訓(xùn)與薪酬激勵(lì)的體系建設(shè)。下半年實(shí)施外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)相結(jié)合的人才開(kāi)發(fā)策略，探索推行“干部梯隊(duì)培育計(jì)劃”和“旭日工程”。
“干部梯隊(duì)培育計(jì)劃”是指加大創(chuàng)新類(lèi)人才的引進(jìn)力度，尤其是產(chǎn)品設(shè)計(jì)、營(yíng)銷(xiāo)推廣、技術(shù)開(kāi)發(fā)以及保薦代表人等高端人才。同時(shí)，繼續(xù)堅(jiān)持公平原則，通過(guò)建立后備干部梯隊(duì)，加大內(nèi)部培訓(xùn)力度等方法，給每一位努力的員工機(jī)會(huì)，讓那些熟悉公司業(yè)務(wù)、工作勤勉盡責(zé)、長(zhǎng)期服務(wù)于公司的優(yōu)秀員工盡快成長(zhǎng)起來(lái)。
“旭日工程”是指在今年下半年可引進(jìn)一批高素質(zhì)的應(yīng)屆畢業(yè)生到公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和治理部門(mén)實(shí)習(xí)，通過(guò)工作實(shí)踐來(lái)選拔人才，逐步提升公司基層人員的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。
（七）積極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作。
公司上半年積極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作，召開(kāi)了專(zhuān)項(xiàng)工作動(dòng)員大會(huì)，對(duì)開(kāi)展治理商業(yè)賄賂進(jìn)行了全面動(dòng)員，組織學(xué)習(xí)了xx、xx領(lǐng)導(dǎo)同志的講話和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)文件。下半年，根據(jù)公司治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作實(shí)施方案，該工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)執(zhí)行階段：組織開(kāi)展調(diào)研和自查自糾階段，公司將繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)各項(xiàng)工作的落實(shí)。
（八）加大宣傳力度，實(shí)施品牌戰(zhàn)略。
從公司層面上，要緊密結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大事項(xiàng)以及增資擴(kuò)股、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重要成績(jī)，緊密配合公司業(yè)務(wù)需要以及業(yè)務(wù)進(jìn)展，積極、及時(shí)宣傳公司；各業(yè)務(wù)部門(mén)要通過(guò)論壇、報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，推介專(zhuān)業(yè)服務(wù)的品牌，同時(shí)與專(zhuān)業(yè)媒體機(jī)構(gòu)保持良好的關(guān)系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨(dú)到優(yōu)勢(shì)的員工創(chuàng)建個(gè)人品牌，提高行業(yè)知名度，統(tǒng)籌規(guī)劃、點(diǎn)面結(jié)合，樹(shù)立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩(wěn)健、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)的市場(chǎng)形象。
20xx年是公司發(fā)展歷程中要害的一年，也是公司大發(fā)展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著難得的市場(chǎng)發(fā)展機(jī)遇，既要鞏固前期的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和優(yōu)勢(shì)，又要積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，為明年的各項(xiàng)工作打好穩(wěn)固扎實(shí)的基礎(chǔ)。全體國(guó)海人勵(lì)精圖治、奮勇拼搏，一定會(huì)迎來(lái)公司20xx年的跨越式大發(fā)展。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十
20xx年新一年新氣象，是充滿(mǎn)激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿(mǎn)的青春士氣，把今年的業(yè)績(jī)做的提升，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷(xiāo)方案，深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大。
去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當(dāng)中，無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計(jì)劃；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)證券公司的客戶(hù)經(jīng)理，要求過(guò)高，對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶(hù)經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對(duì)于存款難度還是較大；對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷(xiāo)方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的開(kāi)展難度就增加了。
團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì)凸顯出來(lái)，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要，綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計(jì)劃，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團(tuán)隊(duì)管理。
新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十一
根據(jù)營(yíng)業(yè)部20xx年度業(yè)績(jī)考核方案的要求，市場(chǎng)拓展組為更好、更有效率的開(kāi)展工作，使小組內(nèi)部繼續(xù)發(fā)揚(yáng)我們團(tuán)隊(duì)一直以來(lái)所秉承的協(xié)作、學(xué)習(xí)、進(jìn)取的.工作精神，形成不斷開(kāi)拓、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念，現(xiàn)制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細(xì)則：
主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向：
客戶(hù)開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施;。
開(kāi)發(fā)渠道的建設(shè)、溝通與創(chuàng)新;。
社區(qū)及各種場(chǎng)合的對(duì)外宣傳、講座。
基金銷(xiāo)售與其他產(chǎn)品的銷(xiāo)售推廣;。
營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè);。
營(yíng)業(yè)部及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。
建立并繼續(xù)完善理財(cái)交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化，國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究。
市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類(lèi)：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。
崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé)，更注重整體的協(xié)作，強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場(chǎng)拓展組的整體戰(zhàn)斗力。
a、督導(dǎo)崗位---王亞林。
負(fù)責(zé)部署市場(chǎng)拓展組的工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo);。
負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開(kāi)發(fā);。
負(fù)責(zé)綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理;。
負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開(kāi)拓能力等;。
負(fù)責(zé)引導(dǎo)、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問(wèn)題;。
負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計(jì)劃過(guò)程中及時(shí)處理其它問(wèn)題。
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b、綜合崗位---。
負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶(hù)的及時(shí)開(kāi)戶(hù)及服務(wù)工作;。
負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作;。
負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組客戶(hù)檔案的建立;工作會(huì)議紀(jì)要及工作日志的整理;。
負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作;。
負(fù)責(zé)新客戶(hù)的及時(shí)回訪、服務(wù)需求調(diào)研工作;。
負(fù)責(zé)月度小組績(jī)效考核總結(jié)及獎(jiǎng)懲制度實(shí)施的記錄;。
負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。
c、渠道一組---。
負(fù)責(zé)制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的方案;。
負(fù)責(zé)和綜合崗、渠道二組，客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作的配合;。
負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論，如何更好開(kāi)展工作;。
負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。
d、渠道二組---。
社區(qū)共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施，做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等工作;。
負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶(hù)服務(wù);。
負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)上協(xié)同開(kāi)發(fā);。
負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。
原則上做到目標(biāo)細(xì)分、責(zé)任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo)，履行我們的工作職責(zé)，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組;使大家都有明確的個(gè)人目標(biāo)，充滿(mǎn)激情、充滿(mǎn)動(dòng)力的做好工作。
市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開(kāi)展工作時(shí)計(jì)劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心，通過(guò)總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)來(lái)持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力。
1.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理。
根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間，工作活動(dòng)的區(qū)域、準(zhǔn)客戶(hù)的儲(chǔ)備管理等一系列的流程控制。
2.團(tuán)隊(duì)提升管理。
a、每周一晨會(huì)后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì)總結(jié)上周工作進(jìn)度;。
b、交流工作中的心得體會(huì)，分享經(jīng)驗(yàn);。
c、每人提出自己所遇到的問(wèn)題，大家集思廣益提供建議;。
d、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開(kāi)展工作。
2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容，為更好的服務(wù)客戶(hù)做好準(zhǔn)備。
3.營(yíng)業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)必須參加，特別是學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十二
工作計(jì)劃網(wǎng)發(fā)布2019年證券公司工作計(jì)劃例文，更多2019年證券公司工作計(jì)劃例文相關(guān)信息請(qǐng)?jiān)L問(wèn)工作計(jì)劃網(wǎng)工作計(jì)劃頻道。
一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。
1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的.各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶(hù)服務(wù)等。
三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據(jù)客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據(jù)直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶(hù)進(jìn)行推介。
二銷(xiāo)售活動(dòng)安排。
1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶(hù)加強(qiáng)了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶(hù)資源;2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十三
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20xx年，部門(mén)主要工作為三大塊：
一、新三板掛牌—力爭(zhēng)20xx年內(nèi)掛牌。
(新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長(zhǎng)較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái)，同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過(guò)全國(guó)性的統(tǒng)一市場(chǎng)定向增資來(lái)進(jìn)行融資，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易，獲得豐厚回報(bào)，而對(duì)募集資金的去向或用途卻沒(méi)有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提升公司的信用水平和股份的'估值水平，也會(huì)吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國(guó)市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)。
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議)。
2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制。
(2)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)。
(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》。
(4)向工商管理局申請(qǐng)股份公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)。
(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料。
(6)出具驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告。
(8)工商管理部門(mén)備案,簽發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立。
3、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作----賬務(wù)、管理。
(1)向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;。
(2)配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查;。
(3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;。
(4)推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會(huì)要求對(duì)盡職調(diào)查工作底稿。
(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，并出具內(nèi)核報(bào)告;。
(6)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料，向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案。
文件;。
(7)協(xié)會(huì)備案確認(rèn);。
(8)股份集中登記;。
(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū);。
(10)在深圳證券交易所正式掛牌。
二、網(wǎng)絡(luò)管理—更加規(guī)范和完善。
1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)—繼續(xù)功能擴(kuò)展，前臺(tái)和后臺(tái)程序的改造、添加視頻中心。
2、網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容的充實(shí)—原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁(yè)面布局、大量的信息發(fā)布。
4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺(tái)，完善網(wǎng)上客戶(hù)檔案，網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)。
5、激勵(lì)方案—網(wǎng)文激勵(lì)及招商激勵(lì)。
目標(biāo)：6-8個(gè)月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平，年底力爭(zhēng)超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)水平。
三、行政工作—突破傳統(tǒng)，開(kāi)創(chuàng)新局面。
1、日常工作—環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車(chē)輛管理、各類(lèi)證書(shū)的年檢以及打印、復(fù)印、傳真機(jī)的維修…….
2、商標(biāo)—馳名商標(biāo)和20xx年商標(biāo)。
3、專(zhuān)利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)—繼續(xù)申報(bào)20xx年度專(zhuān)利。
4、法律維護(hù)----依托法律顧問(wèn)，減少和避免糾紛，維護(hù)企業(yè)權(quán)益。
5、審核認(rèn)證—各類(lèi)審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購(gòu)清單申報(bào)。
6、各類(lèi)項(xiàng)目申報(bào)--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項(xiàng)目。
7、已獲得項(xiàng)目的維護(hù)、進(jìn)展情況申報(bào)。
8、其他。
方法及措施：多學(xué)習(xí)、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高;多寫(xiě)多做、誠(chéng)懇敬業(yè)。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十四
工作計(jì)劃網(wǎng)發(fā)布2019年證券公司工作計(jì)劃模板，更多2019年證券公司工作計(jì)劃模板相關(guān)信息請(qǐng)?jiān)L問(wèn)工作計(jì)劃網(wǎng)工作計(jì)劃頻道。
一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。
1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶(hù)服務(wù)等。
三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據(jù)客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據(jù)直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶(hù)進(jìn)行推介。
二銷(xiāo)售活動(dòng)安排。
1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的`直銷(xiāo)客戶(hù)走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶(hù)加強(qiáng)了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶(hù)資源;2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十五
1、調(diào)查**市場(chǎng)規(guī)模，預(yù)測(cè)下半年市場(chǎng)潛力。當(dāng)?shù)亻_(kāi)戶(hù)人數(shù)在15萬(wàn)左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。
2、方正、湘財(cái)、財(cái)富是我們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而且他們?cè)趹鸦袌?chǎng)占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)和較大的市場(chǎng)份額。那么，我們應(yīng)該采取措施：首先是市場(chǎng)宣傳。
其次，搶占先機(jī)，在降傭大戰(zhàn)來(lái)臨前搶先快速搶?xiě)簟Ｔ俅?，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢(shì)，廣招人才，深挖資源。
a、年度總目標(biāo)：1000萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數(shù)300戶(hù)，有效交易賬戶(hù)180戶(hù)，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
b、月度分目標(biāo)：83萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數(shù)25戶(hù)，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
c、每周子目標(biāo)：11.8萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數(shù)4戶(hù)，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
所以接下來(lái)，我要做的事情是：每周日晚上在客戶(hù)群發(fā)布大盤(pán)研判及推薦個(gè)股，每天電話營(yíng)銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)10個(gè)潛在客戶(hù)。按時(shí)參加公司培訓(xùn)與營(yíng)銷(xiāo)會(huì)議。
三、金融服務(wù)。
努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。
這是*****營(yíng)業(yè)部證券****20xx年的工作計(jì)劃，此份計(jì)劃僅供參考，具體工作以實(shí)際情況為準(zhǔn)。
20xx年1月28日。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十六
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1、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)。
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開(kāi)發(fā)，數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)是基于sqlserver20xx，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫(kù)teradata，因此,對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來(lái)一共需要投入一百多萬(wàn)，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢(xún)到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬(wàn)以上，相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開(kāi)發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無(wú)條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢(qián)系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)。
在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測(cè)試中，我公司的證券公司反洗錢(qián)監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測(cè)試過(guò)程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場(chǎng)解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十七
以北京市區(qū)為中心，輻射到周邊城鎮(zhèn)，為中高端客戶(hù)提供股票基金等投資產(chǎn)品和保守的理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)。
二、客戶(hù)服務(wù)方式。
1、基礎(chǔ)服務(wù)主要包括：及時(shí)解決現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)交易過(guò)程中的問(wèn)題；客戶(hù)提出的有關(guān)業(yè)務(wù)及證券知識(shí)方面的問(wèn)題，及時(shí)給予清晰和全面的解答；積極同客戶(hù)溝通，促進(jìn)客戶(hù)能夠及時(shí)和細(xì)致了解公司新業(yè)務(wù)種類(lèi)和服務(wù)產(chǎn)品；為客戶(hù)提供多種交易方式；收集了解客戶(hù)需求，及時(shí)反饋業(yè)務(wù)部門(mén)，促進(jìn)完善客戶(hù)服務(wù)內(nèi)容。
2、親情服務(wù)主要包括：法定節(jié)日或特殊節(jié)日營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理人員通過(guò)廣播或到客戶(hù)群體中恭賀或者有能力的也可給客戶(hù)舉辦一些活動(dòng)；客戶(hù)及家人的特殊日子發(fā)賀電、發(fā)賀卡、打電話、拜訪、送鮮花等形式表示祝賀。這類(lèi)服務(wù)三種客戶(hù)的區(qū)別也不大，只是一般客戶(hù)通常不進(jìn)行客戶(hù)及家人的特殊問(wèn)候。
3、咨詢(xún)服務(wù)主要包括：根據(jù)客戶(hù)需求選擇性的將各類(lèi)研究。
咨詢(xún)張貼或轉(zhuǎn)發(fā)客戶(hù)；定期提供客戶(hù)持倉(cāng)個(gè)股分析報(bào)告；及時(shí)向客戶(hù)提供高質(zhì)量的資訊產(chǎn)品和信息，并根據(jù)客戶(hù)需要為其度身定制資產(chǎn)配置方案；定期將研究機(jī)構(gòu)的投資策略報(bào)告發(fā)送給客戶(hù)；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)，對(duì)客戶(hù)提供一對(duì)一咨詢(xún)服務(wù)；客戶(hù)專(zhuān)用電子信箱服務(wù)，為客戶(hù)提供個(gè)股門(mén)診單、周評(píng)報(bào)告、月度投資計(jì)劃以及模擬投資組合等；通過(guò)短信提供咨詢(xún)建議；提供個(gè)股答疑、推薦以及跟蹤個(gè)股服務(wù)；現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)和非現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)定期溝通。這類(lèi)服務(wù)三種客戶(hù)的區(qū)別就比較大，一般客戶(hù)只提供基本的咨詢(xún)服務(wù)，接受公共的咨詢(xún)，而重要客戶(hù)和核心客戶(hù)一般都有一一對(duì)應(yīng)的客戶(hù)經(jīng)理服務(wù)，核心客戶(hù)的個(gè)性化咨詢(xún)服務(wù)比重要客戶(hù)更好。
4、增值服務(wù)主要包括：根據(jù)其需要提供各類(lèi)研究報(bào)告，包括內(nèi)部研究成果和外購(gòu)報(bào)告；以短信營(yíng)銷(xiāo)和客戶(hù)服務(wù)為信息平臺(tái)，為高端投資者提供實(shí)時(shí)行情、股市資訊和在線交易同時(shí)提供自選股等個(gè)性化管理功能。提供及時(shí)、全面、x的財(cái)經(jīng)資訊，短信營(yíng)銷(xiāo)信息和客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)作為補(bǔ)充可提供及時(shí)的公告信息、個(gè)股預(yù)警、個(gè)股資訊、成交回報(bào)、資金變動(dòng)、中簽通知服務(wù)；根據(jù)客戶(hù)需求，編撰投資分析報(bào)告，如果客戶(hù)資產(chǎn)量達(dá)到相當(dāng)規(guī)模，可根據(jù)其需要提供全方位私戶(hù)理財(cái)計(jì)劃。這類(lèi)服務(wù)三種客戶(hù)的區(qū)別就更大了，一般客戶(hù)基本不享受增值服務(wù)，重要客戶(hù)享受及時(shí)的服務(wù)，核心客戶(hù)則享受全面及時(shí)的服務(wù)。
一、團(tuán)隊(duì)的組建。
1、通過(guò)與其他證券公司優(yōu)秀客戶(hù)經(jīng)理接觸，了解營(yíng)銷(xiāo)員在原來(lái)券商的情況，引進(jìn)有經(jīng)驗(yàn)的證券營(yíng)銷(xiāo)員。
2、聯(lián)系部分高校，建立校企實(shí)習(xí)培訓(xùn)基地，能夠充分的挖掘有潛質(zhì)的營(yíng)銷(xiāo)員。
3、團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。
團(tuán)隊(duì)的管理與執(zhí)行。
制定一個(gè)有利于團(tuán)隊(duì)發(fā)展的工作目標(biāo)是團(tuán)隊(duì)合作精神完成最終目標(biāo)的必要條件。要盡快樹(shù)立起營(yíng)銷(xiāo)員的業(yè)務(wù)信心，由于營(yíng)銷(xiāo)員換了一個(gè)新的工作網(wǎng)點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)還不夠熟悉，需要區(qū)域經(jīng)理和他們一起營(yíng)銷(xiāo)、一起開(kāi)戶(hù)這樣不但讓營(yíng)銷(xiāo)掌握業(yè)務(wù)技巧，而且也增強(qiáng)了他們開(kāi)展業(yè)務(wù)的信心。
無(wú)規(guī)矩不成方圓，制度的建設(shè)可以規(guī)范團(tuán)隊(duì)的工作開(kāi)展，以形成一個(gè)共同的工作目標(biāo)，制度制定的內(nèi)容包括：日常考勤制度、會(huì)議制度、各種臺(tái)帳制度和激勵(lì)制度，而且是可以執(zhí)行的。
1、考勤制度，目的是了保證工作時(shí)間。內(nèi)容包括辦公室考勤與駐點(diǎn)考勤。
2、會(huì)議制度，目的是討論解決工作中的問(wèn)題和提供學(xué)xxx臺(tái)。內(nèi)容是周例會(huì)、月例會(huì)、公司例會(huì)。
3、臺(tái)帳制度，目的是對(duì)工作的監(jiān)督與跟蹤。內(nèi)容是工作計(jì)劃、工作日記和其他與銷(xiāo)售工作相關(guān)的臺(tái)帳。
三、團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)。
態(tài)度決定人生的成功高度，而團(tuán)隊(duì)文化就像這人生的態(tài)度，它決定團(tuán)隊(duì)效力是否1+12。團(tuán)隊(duì)文化是對(duì)公司的企業(yè)文化和發(fā)展戰(zhàn)略認(rèn)同的前提下，形成一種積極、易溝通、學(xué)習(xí)的精神狀態(tài)。團(tuán)隊(duì)文化的外在表現(xiàn)是團(tuán)隊(duì)有共同的工作目標(biāo)、集體活動(dòng)開(kāi)展情況以及學(xué)習(xí)制度的執(zhí)行情況。共同的工作目標(biāo)是指團(tuán)隊(duì)全體成員愿意把自己的才能奉獻(xiàn)給團(tuán)隊(duì)，以爭(zhēng)取取得良好的業(yè)績(jī)。其實(shí)這集體活動(dòng)的開(kāi)展并不是很難，在每次例會(huì)后舉行一場(chǎng)足球賽、籃球賽并不是過(guò)分的要求，或者一次大家出去歡唱。學(xué)習(xí)也是團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，共同學(xué)習(xí)，共同進(jìn)步。學(xué)習(xí)公司的銷(xiāo)售政策、學(xué)習(xí)新品知識(shí)、學(xué)習(xí)彼此優(yōu)勢(shì)等。只有學(xué)習(xí)型的團(tuán)隊(duì)才能取得好的業(yè)績(jī)，因?yàn)閷W(xué)習(xí)的態(tài)度反映團(tuán)隊(duì)的精神面貌，是團(tuán)隊(duì)工作技能的保證，是溝通的需要。
四、個(gè)人與團(tuán)隊(duì)共同進(jìn)步。
不想做將軍的士兵不是好士兵。做銷(xiāo)售的人都是生意人，不可否認(rèn)加薪或者升職是工作的動(dòng)力之一。一個(gè)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)，應(yīng)給隊(duì)員提供個(gè)人的發(fā)展平臺(tái)。合理的人員流動(dòng)，是非常必要的。從另一個(gè)方面看，業(yè)務(wù)工作有強(qiáng)烈的態(tài)度需求，在一個(gè)地方工作久了，換一個(gè)工作區(qū)域未嘗不是一個(gè)讓x再次燃燒的方法。假如，在你的團(tuán)隊(duì)有優(yōu)秀的人才，團(tuán)隊(duì)就應(yīng)給他激勵(lì)的考核。在這個(gè)時(shí)候，團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)就應(yīng)該向公司推薦人才，并給予培訓(xùn)指導(dǎo)。一個(gè)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)是個(gè)人與團(tuán)隊(duì)共同進(jìn)步，個(gè)人在團(tuán)隊(duì)工作中，應(yīng)把自己的職業(yè)規(guī)劃跟團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)相結(jié)合。
綜上所述，營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)需要一個(gè)既有業(yè)務(wù)能力，又有團(tuán)隊(duì)建設(shè)意識(shí)的領(lǐng)導(dǎo)。團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的工作風(fēng)格將決定團(tuán)隊(duì)的發(fā)展。在這里，我主要強(qiáng)調(diào)的是團(tuán)隊(duì)的工作溝通和團(tuán)隊(duì)文化的建設(shè)。無(wú)論從事什么工作，工作中的樂(lè)趣是最重要的，它可以讓人可能地發(fā)揮潛能，這是公司與個(gè)人雙贏的結(jié)果。
一、銀行駐點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)。
幾年前，銀行駐點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)是市場(chǎng)一種創(chuàng)新，讓券商從營(yíng)業(yè)部的坐商走向了市場(chǎng)，讓單一的營(yíng)業(yè)部場(chǎng)地，擴(kuò)張到全市所有的銀行網(wǎng)點(diǎn)，因當(dāng)時(shí)的銀證通模式，銀行直接可以開(kāi)立券商資金賬戶(hù)，客戶(hù)可以在銀行進(jìn)行一站式的手續(xù)辦理。讓券商拓展了極大的一部分離營(yíng)業(yè)部很遠(yuǎn)很遠(yuǎn)的客戶(hù)，券商投入小，產(chǎn)出高。銀行開(kāi)發(fā)的客戶(hù)質(zhì)量也相對(duì)比較好。
為此，我市場(chǎng)部與銀行關(guān)系須注意以下五點(diǎn)：
1、要建立雙方長(zhǎng)期合作關(guān)系。
2、一般企業(yè)在銀行都有個(gè)企業(yè)帳戶(hù)，可以通過(guò)銀行工作人員的推薦來(lái)幫本營(yíng)業(yè)部實(shí)現(xiàn)。他們和企業(yè)有個(gè)很好的交流合作關(guān)系。對(duì)他們比較信任。這點(diǎn)要求銀行和本營(yíng)業(yè)部的合作關(guān)系處理好。
3、管理層要對(duì)銀行公關(guān)關(guān)系的重視。每隔半月或新人報(bào)到之時(shí)都工有上級(jí)對(duì)銀行關(guān)系的回訪。
4、在重要節(jié)日會(huì)送上些禮品。通常情況下，禮物費(fèi)用控制在1000元左右。
5、對(duì)于重點(diǎn)駐點(diǎn)網(wǎng)點(diǎn)公關(guān)，需營(yíng)業(yè)部利用資產(chǎn)的資源為網(wǎng)點(diǎn)注入一定量的存款，為營(yíng)銷(xiāo)員提供更好的業(yè)務(wù)開(kāi)展空間。
綜上所述，營(yíng)業(yè)部門(mén)高管應(yīng)重視商業(yè)銀行負(fù)責(zé)人的公關(guān)行動(dòng)。
二、與大通訊機(jī)構(gòu)的合作營(yíng)銷(xiāo)。
要與電信、移動(dòng)、聯(lián)通、鐵通、網(wǎng)通等機(jī)構(gòu)合作。合作模式應(yīng)有所不同，例如移動(dòng)、聯(lián)通，僅對(duì)券商開(kāi)放系統(tǒng)的合作是不夠的?？稍谄錉I(yíng)業(yè)廳布點(diǎn)，發(fā)展其內(nèi)部員工。其余的中大型的通訊機(jī)構(gòu)，合作的內(nèi)容包括，通訊商的資源共享，通訊商入駐小區(qū)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)時(shí)，雙方共同營(yíng)銷(xiāo)。券商負(fù)擔(dān)部分通訊機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品贈(zèng)送、通訊商的營(yíng)銷(xiāo)人員兼職券商的營(yíng)銷(xiāo)，實(shí)現(xiàn)雙贏。
三、低傭金的促銷(xiāo)。
北京市場(chǎng)的傭金，應(yīng)該是目前以來(lái)最低的階段。從華泰證券08年開(kāi)始就以所有客戶(hù)的傭金打至0.8，北京市場(chǎng)進(jìn)入了傭金價(jià)格戰(zhàn)，各券商紛紛跟進(jìn)，愈演愈烈，現(xiàn)在的光大證券開(kāi)展傭金年費(fèi)制，打出一天一元，輕松一年口號(hào)，但是實(shí)行傭金年費(fèi)制的這一時(shí)期，光大證券一直莫名其妙的沒(méi)有得到多大的擴(kuò)張，其主要原因是缺少一支強(qiáng)有力的營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍。目前，營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)人數(shù)多，且人員相對(duì)穩(wěn)定的券商開(kāi)始對(duì)低傭招攬客戶(hù)的方式有所收斂，實(shí)行按資產(chǎn)多少來(lái)規(guī)定傭金比率，并隨著咨詢(xún)方面優(yōu)勢(shì)的提高逐漸取消降傭制度。目前新進(jìn)的券商，都是以低傭來(lái)招攬客戶(hù)，新進(jìn)來(lái)的安信證券的傭金比例是整個(gè)北京市場(chǎng)最低的，10萬(wàn)左右都可以給0.3?？紤]到目前整個(gè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況以及公司未來(lái)的發(fā)展，對(duì)一般客戶(hù)，本團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)，給予非現(xiàn)場(chǎng)交易的手續(xù)費(fèi)為0.5到2.0的政策是合適的，給予營(yíng)銷(xiāo)員一定底限的自己做主的傭金調(diào)節(jié)，對(duì)特殊客戶(hù)再另行申請(qǐng)。而對(duì)于本營(yíng)業(yè)部也可以科學(xué)地對(duì)成交量較大的客戶(hù)做出更大調(diào)節(jié)。
四、社區(qū)營(yíng)銷(xiāo)及技術(shù)服務(wù)站營(yíng)銷(xiāo)。
可以選擇些人流量比較大，商業(yè)性質(zhì)比較強(qiáng)的地段進(jìn)行布點(diǎn)。分工合作，兩人派單，兩人對(duì)有意想客戶(hù)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)說(shuō)明。在周?chē)母邫n寫(xiě)字樓張貼海報(bào)、設(shè)點(diǎn)促銷(xiāo)，利用上下班及午餐人流量大的時(shí)間段派發(fā)宣傳資料、意向溝通，周末在優(yōu)質(zhì)社區(qū)、大型商場(chǎng)擺臺(tái)促銷(xiāo)，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶(hù)，日常電話跟進(jìn)，開(kāi)戶(hù)即送精美禮品一份?？梢圆欢ㄆ诘呐c企業(yè)合作：搞慶典聯(lián)誼活動(dòng)或投資座談會(huì)股市沙龍等，免費(fèi)開(kāi)股東卡，送精美禮品，開(kāi)發(fā)團(tuán)體客戶(hù)及機(jī)構(gòu)戶(hù)。
五、服務(wù)品牌的營(yíng)銷(xiāo)。
此營(yíng)銷(xiāo)模式是本人比較推崇的、比較欣賞的一種模式。做我們這行的遲早是要做回服務(wù)的，只有打造自己的服務(wù)品牌，做好客戶(hù)的服務(wù)，你才能在這個(gè)市場(chǎng)是立于不敗之地。為客戶(hù)提供有效的資訊，能讓客戶(hù)在市場(chǎng)上掙到錢(qián)才是王道。而本營(yíng)業(yè)部在公司沒(méi)有特別的支持下要堅(jiān)持自己組織語(yǔ)言，堅(jiān)持每日一到兩條對(duì)大盤(pán)的分析，個(gè)股的推薦等信息。當(dāng)然這個(gè)還依賴(lài)與個(gè)人專(zhuān)業(yè)知識(shí)掌握的多少而論。充分利用金穗金融軟件x按資產(chǎn)量的多少來(lái)給予使用作為賣(mài)點(diǎn)，從而使客戶(hù)對(duì)軟件的存在一定的依賴(lài)性。提高公司在北京的競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)盡量避免通過(guò)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)；通過(guò)差異化的服務(wù)，增加顧客的滿(mǎn)意度和忠誠(chéng)度，提高公司的品牌形象和知名度。對(duì)于差異化服務(wù)和公司品牌的樹(shù)立和擴(kuò)展，我認(rèn)為可以通過(guò)幾個(gè)措施來(lái)實(shí)現(xiàn)。
一、廣告和公關(guān)工作的開(kāi)展是品牌建設(shè)的重要步驟。
為了達(dá)到公眾對(duì)我公司品牌的認(rèn)知，可以做些平面的廣告，讓市場(chǎng)知道就在本營(yíng)業(yè)部就有證券營(yíng)業(yè)部，使他們對(duì)公司有所認(rèn)識(shí)，進(jìn)而在他們有從事證劵交易的需求時(shí)，能夠想到我們湘財(cái)證券。
通過(guò)合理正確的運(yùn)用公共關(guān)系和公共事件，擴(kuò)展我公司在北京的知名度。正如人們所說(shuō)，資源都是可以靠借的，可以借資金、借人才、借技術(shù)、借智慧。而公共關(guān)系就是這樣一種資源，我們所要做的僅僅是把他們匯集起來(lái)，運(yùn)用智慧把他們有效地運(yùn)用起來(lái)。
事實(shí)上，客戶(hù)對(duì)公司信息的接受的程度對(duì)比是，間接傳播比公司對(duì)客戶(hù)的直接傳播更容易。因?yàn)閺目蛻?hù)心理的角度來(lái)說(shuō)，他們更愿意相信身邊的人，對(duì)公司直接的宣傳都會(huì)或多或少的抱有懷疑和警惕的態(tài)度。因此，應(yīng)通過(guò)公共關(guān)系和公共事件的運(yùn)用，間接的將公司的宗旨和服務(wù)進(jìn)行宣傳，當(dāng)然這就要求工作人員的時(shí)時(shí)關(guān)注和公司高層的統(tǒng)籌。
一句話就是借勢(shì)，就是借助人物、事件等本身的社會(huì)效應(yīng)在營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中以達(dá)到推廣產(chǎn)品的目的。
同時(shí)，一個(gè)可行的辦法就是在周末組織公司所有的營(yíng)銷(xiāo)人員以及公司高管在當(dāng)?shù)氐酿B(yǎng)老院或孤兒所等一些公益事業(yè)單位做義工從而既為社會(huì)獻(xiàn)了一份愛(ài)心，又在宣傳本營(yíng)業(yè)部。何樂(lè)不為？相信這樣的宣傳對(duì)與老百姓來(lái)說(shuō)比一些空洞的廣告更具說(shuō)服力在借勢(shì)營(yíng)銷(xiāo)中，可以借助的手段是多方面的，比如：其他行業(yè)具有轟動(dòng)效應(yīng)的大事件；政府有關(guān)部門(mén)的政策法規(guī)；新聞媒體的各種報(bào)道等等。通過(guò)策劃發(fā)揮、延伸實(shí)施，就可以為我所用，去實(shí)現(xiàn)自己的營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。
借勢(shì)營(yíng)銷(xiāo)是一把雙刃劍，它可能為企業(yè)帶來(lái)豐厚的收益，也可能讓企業(yè)的付出付諸流水。然而，只要企業(yè)對(duì)企業(yè)自身進(jìn)行仔細(xì)分析，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)抓住自己需要的靠山和機(jī)會(huì)，正確運(yùn)用公共關(guān)系，并進(jìn)行有效的營(yíng)銷(xiāo)策劃，必能獲得成功！
二、以客戶(hù)需求為導(dǎo)向，提高服務(wù)質(zhì)量，形成競(jìng)爭(zhēng)力。
其實(shí)，以客戶(hù)需求為導(dǎo)向的營(yíng)銷(xiāo)理論不過(guò)是本營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)換角度看問(wèn)題的方法，是一種讓消費(fèi)者更容易接受產(chǎn)品/服務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)工具。在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中，顧客具有動(dòng)態(tài)性，顧客忠誠(chéng)度是變化的，他們會(huì)轉(zhuǎn)移到其它企業(yè)。要提高顧客的忠誠(chéng)度，贏得長(zhǎng)期而穩(wěn)定的市場(chǎng)，重要的營(yíng)銷(xiāo)策略是通過(guò)某些有效的方式在業(yè)務(wù)、需求等方面與顧客建立關(guān)聯(lián)，形成一種互助、互求、互需的關(guān)系，把顧客與企業(yè)聯(lián)系在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性。
面對(duì)迅速變化的市場(chǎng)，要滿(mǎn)足顧客的需求，建立關(guān)聯(lián)關(guān)系，企業(yè)必須建立快速反應(yīng)機(jī)制，提高反應(yīng)速度和回應(yīng)力。這樣可限度地減少抱怨，穩(wěn)定客戶(hù)群，減少客戶(hù)轉(zhuǎn)移的概率。提高服務(wù)水平，能夠?qū)?wèn)題快速反應(yīng)并迅速解決。這是一種企業(yè)、顧客雙贏的做法。（每隔半個(gè)月或股市出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)候?qū)蛻?hù)的回訪。將客戶(hù)反映的問(wèn)題做記錄。根據(jù)問(wèn)題小組展開(kāi)討論，給予客戶(hù)問(wèn)題解決的方法）。
三、同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)維護(hù)，對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)管理，大力推行關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)，縮減成本擴(kuò)大利潤(rùn)。
關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)越來(lái)越重要了，在企業(yè)與客戶(hù)的關(guān)系發(fā)生了本質(zhì)性變化的市場(chǎng)環(huán)境中，搶占市場(chǎng)的關(guān)鍵已轉(zhuǎn)變?yōu)榕c顧客建立長(zhǎng)期而穩(wěn)固的關(guān)系，從交易變成責(zé)任，從顧客變成擁護(hù)者，從管理營(yíng)銷(xiāo)組合變成管理和顧客的互動(dòng)關(guān)系。記住二八定律，必須優(yōu)先與創(chuàng)造企業(yè)80%利潤(rùn)的20%的那部分重要顧客建立牢固關(guān)系。否則把大部分的營(yíng)銷(xiāo)預(yù)算花在那些只創(chuàng)造公司20%利潤(rùn)的80%的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費(fèi)。而溝通是關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)的重要手段。
四、營(yíng)銷(xiāo)的目的是利潤(rùn)，但執(zhí)行的核心是公司員工。
對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的真正價(jià)值在于其為企業(yè)帶來(lái)短期或長(zhǎng)期的收入和利潤(rùn)。一方面，追求回報(bào)是營(yíng)銷(xiāo)發(fā)展的目的；另一方面，回報(bào)是維持市場(chǎng)關(guān)系的必要條件。企業(yè)要滿(mǎn)足客戶(hù)需求，為客戶(hù)提供價(jià)值，但不能做仆人。因此，營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)必須注重產(chǎn)出，注重企業(yè)在營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中的回報(bào)。一切營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)都必須以為顧客及股東創(chuàng)造價(jià)值為目的。同樣對(duì)員工來(lái)說(shuō)，回報(bào)也是對(duì)其工作價(jià)值的肯定。從外部營(yíng)銷(xiāo)到樹(shù)立內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)理念。由于員工是客戶(hù)的直接接觸者，管理者的觀念、思路和決策都要通過(guò)員工們的日常工作和行為來(lái)貫徹和體現(xiàn)。
事實(shí)上，內(nèi)部員工應(yīng)是營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的首要對(duì)象。要善待客戶(hù)，必須首先善待員工，高度重視內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)。處理好管理者x和員工自主性的關(guān)系。首先，應(yīng)該培養(yǎng)共同參與意識(shí)、共同的價(jià)值理念和行為準(zhǔn)則、共同的歸屬感，努力為員工創(chuàng)造個(gè)人發(fā)展的機(jī)遇和條件。其次，處理好各部門(mén)之間的關(guān)系。建立明確的責(zé)任分工、暢通的信息流動(dòng)系統(tǒng)及科學(xué)、公正的內(nèi)部考核制度，并前后臺(tái)效益掛鉤，樹(shù)立起群策群力的合作意識(shí)，保證各項(xiàng)政策持續(xù)而切實(shí)的貫徹。完善管理制度，增設(shè)優(yōu)秀新人獎(jiǎng)、開(kāi)戶(hù)紀(jì)錄獎(jiǎng)、市值紀(jì)錄獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)，完善薪資待遇（比如當(dāng)月成交量達(dá)到600萬(wàn)/1000萬(wàn)/1500萬(wàn)等等的提成變法做到多勞多得，獎(jiǎng)罰分明。積極進(jìn)行各項(xiàng)市場(chǎng)調(diào)查活動(dòng)，能對(duì)公司的銷(xiāo)售模式和銷(xiāo)售政策，提出意見(jiàn)和建議。以人為本，追求個(gè)人價(jià)值。在新的體制和組織結(jié)構(gòu)下，所有人員的價(jià)值由業(yè)績(jī)來(lái)衡量和體現(xiàn)，而不以上級(jí)的主觀評(píng)價(jià)為依據(jù)。同時(shí)，要形成尊重員工、關(guān)心員工的風(fēng)氣，擯棄那種犧牲或壓抑員工個(gè)性的文化氛圍，處處體現(xiàn)出親和力。
綜合來(lái)說(shuō)，公司的營(yíng)銷(xiāo)思路應(yīng)以客戶(hù)為導(dǎo)向，以實(shí)施關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)為指導(dǎo)思想，通過(guò)前期的成本控制，形成成本優(yōu)勢(shì)，打開(kāi)市場(chǎng)，建立與客戶(hù)的關(guān)聯(lián)，通過(guò)差異化的個(gè)性化的服務(wù)，及時(shí)正確高效地處理客戶(hù)的需求，建立同客戶(hù)長(zhǎng)期的穩(wěn)定的關(guān)系，進(jìn)一步形成口碑，樹(shù)立公司在市場(chǎng)中的品牌形象，實(shí)現(xiàn)公司的市場(chǎng)戰(zhàn)略。同時(shí)公司營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍管理上面，我覺(jué)得管理方面主要還是看公司的企業(yè)文化，企業(yè)文化要人性化、要樸素、蹋實(shí)、獎(jiǎng)罰分明，要有完善的體系和制度。組織員工培訓(xùn)。與投資公司、保險(xiǎn)、安利等營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)合作，資源共享，相互借鑒，請(qǐng)其優(yōu)秀講師授課，為我部客戶(hù)經(jīng)理培訓(xùn)營(yíng)銷(xiāo)技巧，養(yǎng)成積極心態(tài)。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十八
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開(kāi)發(fā)，數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)是基于sqlserver20xx，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫(kù)teradata，因此,對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來(lái)一共需要投入一百多萬(wàn)，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢(xún)到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬(wàn)以上，相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開(kāi)發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無(wú)條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢(qián)系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)。
在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測(cè)試中，我公司的證券公司反洗錢(qián)監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測(cè)試過(guò)程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場(chǎng)解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十九
為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的'營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。
1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶(hù)服務(wù)等。
一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據(jù)客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：1）路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍;2）北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;3）華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;4）南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;5）西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據(jù)直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶(hù)進(jìn)行推介。
1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶(hù)加強(qiáng)了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作。
1）本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;。
2）各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作;。
3）在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)。
1）在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶(hù)資源;。
2）對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);。
3）發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;。
4）向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息;。
5）路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司工作計(jì)劃格式篇一
1、調(diào)查**市場(chǎng)規(guī)模，預(yù)測(cè)下半年市場(chǎng)潛力。當(dāng)?shù)亻_(kāi)戶(hù)人數(shù)在15萬(wàn)左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。
2、方正、湘財(cái)、財(cái)富是我們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而且他們?cè)趹鸦袌?chǎng)占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)和較大的市場(chǎng)份額。那么，我們應(yīng)該采取措施：首先是市場(chǎng)宣傳。
其次，搶占先機(jī)，在降傭大戰(zhàn)來(lái)臨前搶先快速搶?xiě)簟Ｔ俅危褪亲畲笙薅鹊乩勉y證合作的優(yōu)勢(shì)，廣招人才，深挖資源。
a、年度總目標(biāo)：1000萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數(shù)300戶(hù)，有效交易賬戶(hù)180戶(hù)，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
b、月度分目標(biāo)：83萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數(shù)25戶(hù)，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
c、每周子目標(biāo)：11.8萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數(shù)4戶(hù)，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
所以接下來(lái)，我要做的事情是：每周日晚上在客戶(hù)群發(fā)布大盤(pán)研判及推薦個(gè)股，每天電話營(yíng)銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)10個(gè)潛在客戶(hù)。按時(shí)參加公司培訓(xùn)與營(yíng)銷(xiāo)會(huì)議。
努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。
這是*****營(yíng)業(yè)部證券****20xx年的工作計(jì)劃，此份計(jì)劃僅供參考，具體工作以實(shí)際情況為準(zhǔn)。
20xx年1月28日。
證券公司工作計(jì)劃格式篇二
剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。
在認(rèn)真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。
多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。
多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決，如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的，虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。
通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐，我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。
（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著開(kāi)戶(hù)量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話回訪中，話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè)，重要通知類(lèi)回訪113個(gè)，定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中，本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題，沒(méi)有一次受到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。
（二）前臺(tái)業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。
在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。
只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶(hù)提供資料，辦理業(yè)務(wù)。
1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，開(kāi)立證券賬戶(hù)；為轉(zhuǎn)戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶(hù)補(bǔ)辦股東卡。在客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結(jié)，為客戶(hù)辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。
2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對(duì)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。
3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對(duì)客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。
對(duì)于客戶(hù)長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶(hù)親屬有逝世的，客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。
（三）積極配合it部門(mén)做好系統(tǒng)測(cè)試工作。
三、工作中存在的不足1、電話回訪工作效率還有待提高，爭(zhēng)取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn)意，放心。
2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶(hù)電話回訪期間，遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能給出的答案。
5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng)，對(duì)客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。
三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。
作為一個(gè)新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力，樂(lè)觀的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力，但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對(duì)。
xxxx年，我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的.任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂(yōu)解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。
證券公司工作計(jì)劃格式篇三
工作計(jì)劃網(wǎng)發(fā)布證券公司工作計(jì)劃書(shū)格式，更多證券公司工作計(jì)劃書(shū)格式相關(guān)信息請(qǐng)?jiān)L問(wèn)工作計(jì)劃網(wǎng)工作計(jì)劃頻道。
一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。
1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的'銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶(hù)服務(wù)等。
三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據(jù)客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據(jù)直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶(hù)進(jìn)行推介。
二銷(xiāo)售活動(dòng)安排。
1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶(hù)加強(qiáng)了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶(hù)資源;2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司工作計(jì)劃格式篇四
2、對(duì)類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn)的品種、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行類(lèi)型特點(diǎn)，提高客戶(hù)忠誠(chéng)度;。
3、客戶(hù)可通過(guò)類(lèi)型特點(diǎn)、行情咨詢(xún)用途品種類(lèi)型特點(diǎn)短信，并選擇須開(kāi)通的特點(diǎn)服務(wù);。
(二)把類(lèi)型特點(diǎn)工作做細(xì)做強(qiáng)。
1、要把類(lèi)型特點(diǎn)研究透，把類(lèi)型特點(diǎn)放在類(lèi)別產(chǎn)品上，如此才能形成類(lèi)型。
2、引導(dǎo)全體員工對(duì)類(lèi)型進(jìn)行類(lèi)別，不同類(lèi)型有不同的特點(diǎn)，營(yíng)銷(xiāo)用途要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的特點(diǎn)，跟蹤并服務(wù)好類(lèi)型。
(三)品種類(lèi)型特點(diǎn)的類(lèi)別內(nèi)涵。
1、深入了解現(xiàn)有特點(diǎn)客戶(hù)的類(lèi)型需求點(diǎn)，進(jìn)行類(lèi)別的類(lèi)型，例如產(chǎn)品類(lèi)別。
2、組織類(lèi)型不同類(lèi)別的特點(diǎn)客戶(hù)類(lèi)型活動(dòng)，促進(jìn)與大特點(diǎn)的類(lèi)型循環(huán)。
3、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與類(lèi)型的特點(diǎn)，拓展高類(lèi)型的特點(diǎn)群。
(四)類(lèi)型特點(diǎn)業(yè)務(wù)用途，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力新類(lèi)型品種不斷增加，如類(lèi)型板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品類(lèi)型特點(diǎn)，為了品種類(lèi)別對(duì)各個(gè)特點(diǎn)品種的類(lèi)型水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)用途，從而促進(jìn)各項(xiàng)特點(diǎn)的類(lèi)型發(fā)展。
工作特點(diǎn)思想與類(lèi)型目標(biāo)。
xxxx年下特點(diǎn)的類(lèi)型指導(dǎo)類(lèi)別是：
繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以類(lèi)型特點(diǎn)綜合用途力和類(lèi)別類(lèi)型為特點(diǎn)，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的特點(diǎn)方針，集中資源類(lèi)型特點(diǎn)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極類(lèi)型新的特點(diǎn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
xxxx年下特點(diǎn)的類(lèi)型思路：
繼續(xù)集中公司類(lèi)型特點(diǎn)固定用途、經(jīng)紀(jì)、投行三大類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn)，確保超額用途類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新類(lèi)型，積極用途類(lèi)別兼并與類(lèi)型特點(diǎn)業(yè)務(wù)，培育新的品種點(diǎn)，為xxxx年類(lèi)別類(lèi)型式特點(diǎn)奠定扎實(shí)的類(lèi)型。
xxxx年下特點(diǎn)的類(lèi)型目標(biāo)是：
下特點(diǎn)實(shí)現(xiàn)總收入20,074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類(lèi)型實(shí)現(xiàn)特點(diǎn)13,989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)類(lèi)型2,500萬(wàn)元;投資類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn)收入1,780萬(wàn)元;企業(yè)類(lèi)別部類(lèi)型特點(diǎn)680萬(wàn)元;證券投資部類(lèi)型特點(diǎn)1,125萬(wàn)元。
證券公司工作計(jì)劃格式篇五
2、對(duì)客戶(hù)持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示，提高客戶(hù)忠誠(chéng)度；
3、客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢(xún)系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù)；
（二）把產(chǎn)品銷(xiāo)售工作做細(xì)做強(qiáng)。
1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。
2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，不同客戶(hù)有不同的選擇，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù)，跟蹤并服務(wù)好他們。
（三）深化高端客戶(hù)的服務(wù)內(nèi)涵。
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶(hù)的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售。
2、組織更多不同形式的高端客戶(hù)交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶(hù)的良性循環(huán)。
3、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作，拓展高層次的客戶(hù)群。
（四）加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力。
新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo)；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。
xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20，074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬(wàn)元；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，780萬(wàn)元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬(wàn)元。
（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展。
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
下半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13，989萬(wàn)元；客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。
下半年要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來(lái)源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強(qiáng)客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現(xiàn)有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶(hù)的心態(tài)，而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源，增加客戶(hù)存量，優(yōu)化客戶(hù)結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。
大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。
加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷(xiāo)售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度；探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣；對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu)。
推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷(xiāo)售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。
2、固定收益業(yè)務(wù)。
下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元，完成國(guó)債承銷(xiāo)量60億元，國(guó)開(kāi)行金融債完成45億元。
繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷(xiāo)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)與投行、并購(gòu)、研究等部門(mén)的協(xié)作開(kāi)發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1—2家主承銷(xiāo)的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并增加3—4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。
探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過(guò)例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式，在部門(mén)內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬(wàn)元。
加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶(hù)的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)需要的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶(hù)維護(hù)模式，有計(jì)劃有針對(duì)性地開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，下半年要新增10家左右的核心客戶(hù)。
加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來(lái)投資機(jī)會(huì)開(kāi)始增加，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國(guó)債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度。加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過(guò)舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。
3、投行業(yè)務(wù)。
下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營(yíng)業(yè)收入2，460萬(wàn)元。
ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門(mén)要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。
加大核心客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，提高項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3—4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購(gòu)等部門(mén)的資源進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，力爭(zhēng)做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。完成3—4家ipo材料上報(bào)，2—3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議，9家股改項(xiàng)目操作完畢。
加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能；設(shè)立銷(xiāo)售部門(mén)，建立公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，積極引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問(wèn)題，爭(zhēng)取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。
4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)。
下半年，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)906萬(wàn)元。
下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì)，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式，對(duì)公司投入的5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jī)。
證券公司工作計(jì)劃格式篇六
證券經(jīng)紀(jì)人工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作，能夠坦誠(chéng)地與客戶(hù)交流。為了新一年能夠有目標(biāo)、有目的`、有成效的工作，取得更好的成績(jī)，特制定計(jì)劃如下：
1、帶著一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶(hù)之間的距離，對(duì)客戶(hù)思想形成正確的引導(dǎo)。
2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預(yù)約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶(hù)做好客戶(hù)的維護(hù)工作。
3、做好溝通匯報(bào)，工作無(wú)小事，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。
在認(rèn)真工作的同時(shí)，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。
新的一年新的開(kāi)始，在未來(lái)的一年中，我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步！望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。
證券公司工作計(jì)劃格式篇七
***x年，我滿(mǎn)懷著對(duì)金融事業(yè)的向往與追求走進(jìn)了***x支行，在這里我將釋放青春的能量，點(diǎn)燃事業(yè)的夢(mèng)想。時(shí)光飛逝，來(lái)xx支行已經(jīng)一個(gè)年頭了，在這短短的一年中，我的人生經(jīng)歷了巨大的變化，無(wú)論是工作上，學(xué)習(xí)上，還是思想上都逐漸成熟起來(lái)。
在xx支行，我從事著一份最平凡的工作——柜員。也許有人會(huì)說(shuō)，普通的柜員何談事業(yè)，不，柜臺(tái)上一樣可以干出一番輝煌的事業(yè)。卓越始于平凡，完美源于認(rèn)真。我熱愛(ài)這份工作，把它作為我事業(yè)的一個(gè)起點(diǎn)。作為一名農(nóng)行員工，特別是一線員工，我深切感受到自己肩負(fù)的重任。柜臺(tái)服務(wù)是展示××行系統(tǒng)良好服務(wù)的“文明窗口”，所以我每天都以飽滿(mǎn)的熱情，用心服務(wù)，真誠(chéng)服務(wù)，以自己積極的工作態(tài)度羸得顧客的信任。
是的，在××行員工中，柜員是直接面對(duì)客戶(hù)的群體，柜臺(tái)是展示農(nóng)行形象的窗口，柜員的日常工作也許是繁忙而單調(diào)的，然而面對(duì)各類(lèi)客戶(hù)，柜員要熟練操作、熱忱服務(wù)，日復(fù)一日，用點(diǎn)點(diǎn)滴滴的周到服務(wù)讓客戶(hù)真正體會(huì)到××行人的真誠(chéng)，感受到在××行辦業(yè)務(wù)的溫馨，這樣的工作就是不平凡的，我為自己的崗位而自豪!為此，我要求自己做到：一是掌握過(guò)硬的業(yè)務(wù)本領(lǐng)、時(shí)刻不放松業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)；二是保持良好的職業(yè)操守，遵守國(guó)家的法律、法規(guī)；三是培養(yǎng)***的人際關(guān)系，與同事之間和睦相處；四是清醒的認(rèn)識(shí)自我、勝不驕、敗不餒。
參加工作以來(lái)，我立足本職崗位，踏實(shí)工作，努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，向有經(jīng)驗(yàn)的同事請(qǐng)教，只有這樣，才能確確實(shí)實(shí)干出能經(jīng)得起時(shí)間考驗(yàn)的業(yè)績(jī)。點(diǎn)點(diǎn)滴滴的小事讓我深刻體會(huì)到，作為一名一線的員工，注定要平凡，因?yàn)樗荒芟駴_鋒陷陣的戰(zhàn)士一樣用滿(mǎn)腔的熱血堵槍口，炸碉堡，留下英雄美名供世人傳揚(yáng)，甚至不能像農(nóng)民那樣冬播夏收，夏種秋收，總有固定的收獲。有的只是日復(fù)一日年復(fù)一年的重復(fù)那些諸如存款、取款，賬務(wù)錄入，收收放放，營(yíng)銷(xiāo)維護(hù)，迎來(lái)送往之類(lèi)的枯燥運(yùn)作和繁雜事務(wù)。在這平凡的崗位上，讓我深刻體會(huì)到，偉大正寓于平凡之中，平凡的我們一樣能夠奉獻(xiàn)，奉獻(xiàn)我們的熱情，奉獻(xiàn)我們的真誠(chéng)，奉獻(xiàn)我們的青春。平凡的我們一樣能夠創(chuàng)造出一片精彩的天空，沒(méi)有根基哪來(lái)高樓，沒(méi)有平凡哪來(lái)偉大!人生的價(jià)值只有在平凡的奉獻(xiàn)中才能得到升華和完善。
在為客戶(hù)服務(wù)的過(guò)程中，我始終堅(jiān)持“想客戶(hù)之所求，急客戶(hù)之所需，排客戶(hù)之所憂(yōu)”，為客戶(hù)提供全方位、周到、便捷、高效的服務(wù)，做到操作標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)規(guī)范、用語(yǔ)禮貌、舉止得體，給客戶(hù)留下了良好的印象，也贏得了客戶(hù)的信任。實(shí)際辦理業(yè)務(wù)時(shí)，在保證遵守我行各項(xiàng)規(guī)章制度的前提下，靈活掌握營(yíng)銷(xiāo)方式，為客戶(hù)提供一定的方便，靈活、適度地為客戶(hù)提供個(gè)性化、快捷的服務(wù)。
完美源于認(rèn)真。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基礎(chǔ)上，我們想方設(shè)法為客戶(hù)提供更加周到的服務(wù)。因?yàn)?，沒(méi)有挑剔的客戶(hù)，只有不完美的服務(wù)。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識(shí)，新業(yè)務(wù)，理論結(jié)合實(shí)踐，熟練掌握各項(xiàng)服務(wù)技能。我從點(diǎn)滴小事做起，在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，盡量做到快捷、準(zhǔn)確、高效，讓客戶(hù)少等、少跑、少問(wèn)，給客戶(hù)提供及時(shí)、準(zhǔn)時(shí)、定時(shí)、隨時(shí)的服務(wù)。
青年時(shí)期是人生最寶貴的時(shí)光，因?yàn)檐P躇滿(mǎn)志，精力充沛，因?yàn)楦谊J敢干，活力四射，因?yàn)橛刑嗟膲?mèng)想和希望!但在我看來(lái)，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團(tuán)隊(duì)的融合，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅(jiān)強(qiáng)的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡，淡泊名利，勇于奉獻(xiàn)!
今天，我們正把如火的青春獻(xiàn)給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動(dòng)你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來(lái)推動(dòng)你”。今天我正是為推動(dòng)我的事業(yè)而來(lái)，這源于我對(duì)人生價(jià)值的追求，對(duì)金融事業(yè)的一份熱情。因?yàn)槲抑雷鳛橐幻砷L(zhǎng)中的青年，只有把個(gè)人理想與××行事業(yè)的發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來(lái)，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，在開(kāi)創(chuàng)銀××行美好明天的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自身的人生價(jià)值。
證券公司工作計(jì)劃格式篇八
工作計(jì)劃網(wǎng)發(fā)布證券公司工作計(jì)劃范例，更多證券公司工作計(jì)劃范例相關(guān)信息請(qǐng)?jiān)L問(wèn)工作計(jì)劃網(wǎng)工作計(jì)劃頻道。
一.為主要的工作來(lái)做：
1)建立一支熟悉業(yè)務(wù)，比較穩(wěn)定的銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)。
人才是企業(yè)最寶貴的資源，一切銷(xiāo)售業(yè)績(jī)都起源于有一個(gè)好的銷(xiāo)售人員。沒(méi)錯(cuò)，先制定出銷(xiāo)售人員個(gè)人工作計(jì)劃并監(jiān)督完成。建立一支具有凝聚力，合作精神的銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)是我們現(xiàn)在的一個(gè)重點(diǎn)。在工作中建立一個(gè)和諧，具有殺傷力的銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)作為一項(xiàng)主要的工作來(lái)抓。
2)完善銷(xiāo)售制度，建立一套明確系統(tǒng)的業(yè)務(wù)管理辦法。
銷(xiāo)售管理是企業(yè)的老大難問(wèn)題，銷(xiāo)售人員出差，見(jiàn)客戶(hù)處于放任自流的狀態(tài)。完善銷(xiāo)售管理制度的目的是讓銷(xiāo)售人員在工作中發(fā)揮主觀能動(dòng)性，對(duì)工作有較強(qiáng)的責(zé)任心，提高銷(xiāo)售人員的主人公意識(shí)。
3)培養(yǎng)銷(xiāo)售人員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，總結(jié)問(wèn)題,不斷自我提高的習(xí)慣。
培養(yǎng)銷(xiāo)售人員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，總結(jié)問(wèn)題目的在于提高銷(xiāo)售人員綜合素質(zhì)，在工作中能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題總結(jié)問(wèn)題并能提出自己的看法和建議，業(yè)務(wù)能力提高到一個(gè)成熟業(yè)務(wù)員的檔次。
4)市場(chǎng)分析。
也就是根據(jù)我們所了解到的市場(chǎng)情況，對(duì)我們公司產(chǎn)品的賣(mài)點(diǎn)，消費(fèi)體，銷(xiāo)量等進(jìn)行適當(dāng)?shù)亩ㄎ弧?BR> 5)銷(xiāo)售方式。
就是找出適合我們公司產(chǎn)品銷(xiāo)售的模式和方法。
6)銷(xiāo)售目標(biāo)。
根據(jù)公司下達(dá)的銷(xiāo)售任務(wù)，把任務(wù)根據(jù)具體情況分解到每月，每周，每日;以每月，每周，每日的.銷(xiāo)售目標(biāo)分解到各個(gè)銷(xiāo)售人員身上，完成各個(gè)時(shí)間段的銷(xiāo)售任務(wù)。并在完成銷(xiāo)售任務(wù)的基礎(chǔ)上提高銷(xiāo)售業(yè)績(jī)。如出現(xiàn)未完成時(shí)應(yīng)及時(shí)找出原因并改正!
7)客戶(hù)管理。
就是對(duì)一開(kāi)發(fā)的客戶(hù)如何進(jìn)行服務(wù)和怎樣促使他們提高銷(xiāo)售或購(gòu)買(mǎi);對(duì)潛在客戶(hù)怎樣進(jìn)行跟進(jìn)。
總結(jié):根據(jù)我以往的銷(xiāo)售過(guò)程中遇到的一些問(wèn)題，約好的客戶(hù)突然改變行程，毀約,使計(jì)劃好的行程被打亂，不能完成出差的目的。造成時(shí)間，資金上的浪費(fèi).我希望領(lǐng)導(dǎo)能多注意這方面的工作!
之前我從未從事過(guò)這方面的工作.不知這分計(jì)劃可否有用.還望領(lǐng)導(dǎo)給予指導(dǎo)!我堅(jiān)信在自身的努力和公司的培訓(xùn)以及在工作的磨練下自己在這方面一定會(huì)有所成就!
證券公司工作計(jì)劃格式篇九
根據(jù)營(yíng)業(yè)部20xx年度業(yè)績(jī)考核方案的要求，市場(chǎng)拓展組為更好、更有效率的開(kāi)展工作，使小組內(nèi)部繼續(xù)發(fā)揚(yáng)我們團(tuán)隊(duì)一直以來(lái)所秉承的協(xié)作、學(xué)習(xí)、進(jìn)取的工作精神，形成不斷開(kāi)拓、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念，現(xiàn)制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細(xì)則：
主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向：
客戶(hù)開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施;。
開(kāi)發(fā)渠道的建設(shè)、溝通與創(chuàng)新;。
社區(qū)及各種場(chǎng)合的對(duì)外宣傳、講座。
基金銷(xiāo)售與其他產(chǎn)品的銷(xiāo)售推廣;。
營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè);。
營(yíng)業(yè)部及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。
建立并繼續(xù)完善理財(cái)交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化，國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究。
市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類(lèi)：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。
崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé)，更注重整體的協(xié)作，強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場(chǎng)拓展組的整體戰(zhàn)斗力。
a、督導(dǎo)崗位---王亞林。
負(fù)責(zé)部署市場(chǎng)拓展組的工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo);。
負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開(kāi)發(fā);。
負(fù)責(zé)綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理;。
負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開(kāi)拓能力等;。
負(fù)責(zé)引導(dǎo)、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問(wèn)題;。
負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計(jì)劃過(guò)程中及時(shí)處理其它問(wèn)題。
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b、綜合崗位---。
負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶(hù)的及時(shí)開(kāi)戶(hù)及服務(wù)工作;。
負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作;。
負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組客戶(hù)檔案的建立;工作會(huì)議紀(jì)要及工作日志的整理;。
負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作;。
負(fù)責(zé)新客戶(hù)的及時(shí)回訪、服務(wù)需求調(diào)研工作;。
負(fù)責(zé)月度小組績(jī)效考核總結(jié)及獎(jiǎng)懲制度實(shí)施的記錄;。
負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。
c、渠道一組---。
負(fù)責(zé)制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的方案;。
負(fù)責(zé)和綜合崗、渠道二組，客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作的配合;。
負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論，如何更好開(kāi)展工作;。
負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。
d、渠道二組---。
社區(qū)共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施，做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等工作;。
負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶(hù)服務(wù);。
負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)上協(xié)同開(kāi)發(fā);。
負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。
原則上做到目標(biāo)細(xì)分、責(zé)任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo)，履行我們的工作職責(zé)，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組;使大家都有明確的個(gè)人目標(biāo)，充滿(mǎn)激情、充滿(mǎn)動(dòng)力的做好工作。
市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開(kāi)展工作時(shí)計(jì)劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心，通過(guò)總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)來(lái)持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力。
1.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理。
根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間，工作活動(dòng)的區(qū)域、準(zhǔn)客戶(hù)的儲(chǔ)備管理等一系列的流程控制。
2.團(tuán)隊(duì)提升管理。
a、每周一晨會(huì)后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì)總結(jié)上周工作進(jìn)度;。
b、交流工作中的心得體會(huì)，分享經(jīng)驗(yàn);。
c、每人提出自己所遇到的問(wèn)題，大家集思廣益提供建議;。
d、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開(kāi)展工作。
2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容，為更好的服務(wù)客戶(hù)做好準(zhǔn)備。
3.營(yíng)業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)必須參加，特別是學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。
（一）打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)。
1、對(duì)基礎(chǔ)客戶(hù)訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷；
2、對(duì)客戶(hù)持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示，提高客戶(hù)忠誠(chéng)度；
3、客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢(xún)系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù)；
（二）把產(chǎn)品銷(xiāo)售工作做細(xì)做強(qiáng)。
1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。
2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，不同客戶(hù)有不同的選擇，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù)，跟蹤并服務(wù)好他們。
（三）深化高端客戶(hù)的服務(wù)內(nèi)涵。
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶(hù)的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售。
2、組織更多不同形式的高端客戶(hù)交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶(hù)的良性循環(huán)。
3、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作，拓展高層次的客戶(hù)群。
（四）加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力。
新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
20xx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
20xx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo)；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。
20xx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20，074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬(wàn)元；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，780萬(wàn)元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬(wàn)元。
（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展。
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
下半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13，989萬(wàn)元；客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。
下半年要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來(lái)源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強(qiáng)客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現(xiàn)有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶(hù)的心態(tài)，而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源，增加客戶(hù)存量，優(yōu)化客戶(hù)結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。
大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。
加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷(xiāo)售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度；探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣；對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu)。
推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷(xiāo)售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。
2、固定收益業(yè)務(wù)。
下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元，完成國(guó)債承銷(xiāo)量60億元，國(guó)開(kāi)行金融債完成45億元。
繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷(xiāo)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)與投行、并購(gòu)、研究等部門(mén)的協(xié)作開(kāi)發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1—2家主承銷(xiāo)的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并增加3—4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。
探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過(guò)例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式，在部門(mén)內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬(wàn)元。
加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶(hù)的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)需要的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶(hù)維護(hù)模式，有計(jì)劃有針對(duì)性地開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，下半年要新增10家左右的核心客戶(hù)。
加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來(lái)投資機(jī)會(huì)開(kāi)始增加，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國(guó)債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度。加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過(guò)舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。
3、投行業(yè)務(wù)。
下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營(yíng)業(yè)收入2，460萬(wàn)元。
ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門(mén)要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。
加大核心客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，提高項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3—4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購(gòu)等部門(mén)的資源進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，力爭(zhēng)做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。完成3—4家ipo材料上報(bào)，2—3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議，9家股改項(xiàng)目操作完畢。
加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能；設(shè)立銷(xiāo)售部門(mén)，建立公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，積極引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問(wèn)題，爭(zhēng)取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。
4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)。
下半年，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)906萬(wàn)元。
下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì)，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式，對(duì)公司投入的5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jī)。
5、研究業(yè)務(wù)。
進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門(mén)都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì)，公司嘗試對(duì)研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門(mén)間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，探索研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)的服務(wù)模式；建立互動(dòng)溝通渠道，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門(mén)提供研究支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、參與業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)。
在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破，樹(shù)立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng)，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究，并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶(hù)和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹(shù)立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。
加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量，提升研究水平。
（三）以并購(gòu)和資產(chǎn)治理作為突破口，培育新的贏利增長(zhǎng)點(diǎn)。
并購(gòu)和資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)下半年的工作重點(diǎn)是各自摸索出一套成熟的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模式，找到持續(xù)的贏利點(diǎn)，初步建立起一支專(zhuān)業(yè)的隊(duì)伍，為明年的大規(guī)模發(fā)展做預(yù)備。財(cái)務(wù)指標(biāo)是在部門(mén)贏虧平衡的基礎(chǔ)上，有條件地多創(chuàng)造利潤(rùn)。
1、打造并購(gòu)團(tuán)隊(duì)，取得市場(chǎng)先機(jī)。
構(gòu)建并購(gòu)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)。隨著市場(chǎng)全流通時(shí)代的到來(lái)，以及《上市公司收購(gòu)治理辦法》等配套法律政策出臺(tái)，新一輪市場(chǎng)并購(gòu)重組即將大規(guī)模興起，并購(gòu)業(yè)務(wù)有望成為券商在承銷(xiāo)業(yè)務(wù)之外的投行重要利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，并購(gòu)業(yè)務(wù)將成為公司實(shí)施“集中突破的專(zhuān)業(yè)化”競(jìng)爭(zhēng)策略的又一業(yè)務(wù)突破方向。為了搶占市場(chǎng)先機(jī)，要盡快引進(jìn)并購(gòu)業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)人才，采用事業(yè)部制的形式組建并購(gòu)業(yè)務(wù)部門(mén)，力爭(zhēng)在年底形成10人左右的并購(gòu)團(tuán)隊(duì)。同時(shí)建立并逐步完善并購(gòu)業(yè)務(wù)的內(nèi)部治理和業(yè)務(wù)開(kāi)拓制度，推動(dòng)并購(gòu)業(yè)務(wù)的全面展開(kāi)。
探索并購(gòu)業(yè)務(wù)的開(kāi)拓模式。目前，并購(gòu)業(yè)務(wù)在國(guó)內(nèi)的開(kāi)展還沒(méi)有形成較為成熟的業(yè)務(wù)模式，并購(gòu)團(tuán)隊(duì)要積極探索適合自身優(yōu)勢(shì)的展業(yè)模式。選擇重點(diǎn)的地區(qū)和行業(yè)，積累一批優(yōu)質(zhì)的機(jī)構(gòu)客戶(hù)，及早介入企業(yè)的資本運(yùn)作。下半年并購(gòu)業(yè)務(wù)啟動(dòng)后的工作重點(diǎn)是業(yè)務(wù)探索和項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，為明年的大發(fā)展打下基礎(chǔ)。
2、推進(jìn)創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)。
探索新型資產(chǎn)治理的業(yè)務(wù)模式。傳統(tǒng)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的負(fù)債投資模式，構(gòu)成了證券公司的主要風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)被行業(yè)所摒棄，新型的資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)則轉(zhuǎn)化為財(cái)務(wù)顧問(wèn)式的理財(cái)服務(wù)，券商提供專(zhuān)業(yè)的投資建議或?yàn)榭蛻?hù)帳戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)治理服務(wù)，在風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下獲取投資治理收益，該模式屬于公司倡導(dǎo)的“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)中介服務(wù)收費(fèi)業(yè)務(wù)”。創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)要以嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制為前提，在公司承擔(dān)較低風(fēng)險(xiǎn)或零風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)創(chuàng)新資產(chǎn)治理產(chǎn)品，重點(diǎn)是不保底的定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)等。
初步構(gòu)建創(chuàng)新資產(chǎn)治理的多樣化產(chǎn)品。要對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)進(jìn)行深入研究并快速反應(yīng)，順應(yīng)市場(chǎng)推出股票投資、申購(gòu)新股等產(chǎn)品；產(chǎn)品收費(fèi)模式根據(jù)客戶(hù)情況采取收費(fèi)制或顧問(wèn)式；資產(chǎn)治理產(chǎn)品可以與限售流通股托管（擔(dān)任上市公司股東投資顧問(wèn)）、基金銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)結(jié)合起來(lái)；通過(guò)信托、銀行等機(jī)構(gòu)的合作，開(kāi)發(fā)規(guī)范化的資產(chǎn)治理產(chǎn)品；要迅速建立并逐步完善為資產(chǎn)治理產(chǎn)品開(kāi)發(fā)配套的投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的體系。
重點(diǎn)儲(chǔ)備和開(kāi)發(fā)以上市公司為主的核心客戶(hù)資源。下半年創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的工作重點(diǎn)是業(yè)務(wù)探索和客戶(hù)培育，在充分發(fā)揮部門(mén)人員自身資源優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，加強(qiáng)與其他業(yè)務(wù)部門(mén)的協(xié)作，非凡是與研究所的密切配合，與營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有大客戶(hù)的溝通。同時(shí)，資產(chǎn)治理要與固定收益、投行、并購(gòu)等業(yè)務(wù)互動(dòng)，通過(guò)為客戶(hù)提供綜合理財(cái)方案來(lái)實(shí)現(xiàn)客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)。下半年既要在資產(chǎn)治理產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方面實(shí)現(xiàn)突破，更重要的是積累一批有較高認(rèn)同度的潛在客戶(hù)群體，為明年擴(kuò)大規(guī)模、全面開(kāi)展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)奠定基礎(chǔ)。
實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的突破。公司已經(jīng)完成了集合資產(chǎn)治理產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和前期工作，下半年要爭(zhēng)取盡快完成申報(bào)工作，并完善投資、風(fēng)控和客戶(hù)服務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)的制度體系，重視營(yíng)銷(xiāo)策劃，提前開(kāi)展大客戶(hù)的培育工作，加快對(duì)營(yíng)業(yè)部的銷(xiāo)售培訓(xùn)和銷(xiāo)售組織，為集合理財(cái)產(chǎn)品推出做好預(yù)備。
（四）加強(qiáng)客戶(hù)開(kāi)發(fā)與客戶(hù)治理。
客戶(hù)是公司發(fā)展的基石，隨著證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的交叉點(diǎn)越來(lái)越多，客戶(hù)對(duì)金融服務(wù)的需求的越來(lái)越多，客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)能力將日漸成為證券公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。公司把該項(xiàng)工作列為集中公司資源，下半年重點(diǎn)開(kāi)展的核心工作。
建立客戶(hù)協(xié)作開(kāi)發(fā)機(jī)制。加強(qiáng)資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作的要害是建立完善的機(jī)制?？偛棉k公室作為牽頭部門(mén)，要加快推動(dòng)相關(guān)的各項(xiàng)規(guī)則制訂工作，對(duì)業(yè)務(wù)協(xié)作的方法、流程和利益分配等活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)作的積極性和協(xié)作效率。通過(guò)推行相關(guān)的制度，在公司內(nèi)形成積極推薦客戶(hù)資源和項(xiàng)目線索的氛圍，推動(dòng)跨部門(mén)的項(xiàng)目小組合作開(kāi)展客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)和綜合服務(wù)。
構(gòu)建核心客戶(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)。公司目前的核心客戶(hù)仍由各業(yè)務(wù)部門(mén)或業(yè)務(wù)人員單獨(dú)進(jìn)行治理和維護(hù)，客戶(hù)信息存在不完整、不準(zhǔn)確、不集中的問(wèn)題，對(duì)進(jìn)行客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)和全方位服務(wù)帶來(lái)一定的障礙。下半年要對(duì)公司的核心客戶(hù)進(jìn)行全面的梳理，建立總部級(jí)的核心客戶(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)，并通過(guò)實(shí)施客戶(hù)關(guān)系治理的具體制度和流程，及時(shí)了解客戶(hù)信息的變化，快速反饋客戶(hù)需求。
重點(diǎn)推進(jìn)“1個(gè)區(qū)域1個(gè)行業(yè)”的客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)。下半年要重點(diǎn)推動(dòng)對(duì)廣西地區(qū)，大能源行業(yè)的集中開(kāi)發(fā)。通過(guò)積極與當(dāng)?shù)貒?guó)資委，金融辦等政府部門(mén)溝通，與行業(yè)協(xié)會(huì)合作，以舉辦專(zhuān)題研討會(huì)，區(qū)域/行業(yè)優(yōu)質(zhì)上市公司推介會(huì)，擔(dān)任地方政府財(cái)務(wù)顧問(wèn)等方式，進(jìn)行區(qū)域和行業(yè)重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，開(kāi)展公司級(jí)營(yíng)銷(xiāo)，為各業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)掘潛在客戶(hù)，尋找業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。
（五）繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控治理，提高治理水平。
下半年要在總結(jié)準(zhǔn)事業(yè)部實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，針對(duì)存在的“治理錯(cuò)位”和“治理不到位”的現(xiàn)象，認(rèn)真分析成因，對(duì)相應(yīng)的決策流程、治理制度及時(shí)優(yōu)化調(diào)整，進(jìn)一步加強(qiáng)治理，提升治理水平。
1、提高風(fēng)險(xiǎn)治理水平，推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。
隨著新政策、新產(chǎn)品的不斷出臺(tái)，風(fēng)險(xiǎn)治理部門(mén)要在做好傳統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的同時(shí)，提前對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，全面參與業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、操作監(jiān)控，提前揭示風(fēng)險(xiǎn)，提升風(fēng)險(xiǎn)治理的水平，體現(xiàn)推動(dòng)業(yè)務(wù)的職能。
2、加強(qiáng)費(fèi)用控制，完善財(cái)務(wù)核算。
下半年，治理部門(mén)要繼續(xù)嚴(yán)格控制運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，杜絕超預(yù)算開(kāi)支的狀況；推行事業(yè)部制的業(yè)務(wù)部門(mén)要進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)核算治理，保障業(yè)務(wù)的快速發(fā)展需要。
3、繼續(xù)實(shí)施科學(xué)治理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。
加強(qiáng)公司目標(biāo)治理、財(cái)務(wù)治理、預(yù)算治理方面的分析職能，為決策和治理提供支持；啟動(dòng)流程優(yōu)化的工作，對(duì)公司現(xiàn)有的各項(xiàng)制度、規(guī)程進(jìn)行系統(tǒng)的梳理，在合理合規(guī)的前提下，盡量減少流通環(huán)節(jié)，提高信息傳遞和治理溝通的效率。
（六）加強(qiáng)人才開(kāi)發(fā)和儲(chǔ)備力度，構(gòu)建高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)化團(tuán)隊(duì)。
要進(jìn)一步完善準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施后配套的考核、培訓(xùn)與薪酬激勵(lì)的體系建設(shè)。下半年實(shí)施外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)相結(jié)合的人才開(kāi)發(fā)策略，探索推行“干部梯隊(duì)培育計(jì)劃”和“旭日工程”。
“干部梯隊(duì)培育計(jì)劃”是指加大創(chuàng)新類(lèi)人才的引進(jìn)力度，尤其是產(chǎn)品設(shè)計(jì)、營(yíng)銷(xiāo)推廣、技術(shù)開(kāi)發(fā)以及保薦代表人等高端人才。同時(shí)，繼續(xù)堅(jiān)持公平原則，通過(guò)建立后備干部梯隊(duì)，加大內(nèi)部培訓(xùn)力度等方法，給每一位努力的員工機(jī)會(huì)，讓那些熟悉公司業(yè)務(wù)、工作勤勉盡責(zé)、長(zhǎng)期服務(wù)于公司的優(yōu)秀員工盡快成長(zhǎng)起來(lái)。
“旭日工程”是指在今年下半年可引進(jìn)一批高素質(zhì)的應(yīng)屆畢業(yè)生到公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和治理部門(mén)實(shí)習(xí)，通過(guò)工作實(shí)踐來(lái)選拔人才，逐步提升公司基層人員的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。
（七）積極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作。
公司上半年積極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作，召開(kāi)了專(zhuān)項(xiàng)工作動(dòng)員大會(huì)，對(duì)開(kāi)展治理商業(yè)賄賂進(jìn)行了全面動(dòng)員，組織學(xué)習(xí)了xx、xx領(lǐng)導(dǎo)同志的講話和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)文件。下半年，根據(jù)公司治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作實(shí)施方案，該工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)執(zhí)行階段：組織開(kāi)展調(diào)研和自查自糾階段，公司將繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)各項(xiàng)工作的落實(shí)。
（八）加大宣傳力度，實(shí)施品牌戰(zhàn)略。
從公司層面上，要緊密結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大事項(xiàng)以及增資擴(kuò)股、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重要成績(jī)，緊密配合公司業(yè)務(wù)需要以及業(yè)務(wù)進(jìn)展，積極、及時(shí)宣傳公司；各業(yè)務(wù)部門(mén)要通過(guò)論壇、報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，推介專(zhuān)業(yè)服務(wù)的品牌，同時(shí)與專(zhuān)業(yè)媒體機(jī)構(gòu)保持良好的關(guān)系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨(dú)到優(yōu)勢(shì)的員工創(chuàng)建個(gè)人品牌，提高行業(yè)知名度，統(tǒng)籌規(guī)劃、點(diǎn)面結(jié)合，樹(shù)立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩(wěn)健、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)的市場(chǎng)形象。
20xx年是公司發(fā)展歷程中要害的一年，也是公司大發(fā)展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著難得的市場(chǎng)發(fā)展機(jī)遇，既要鞏固前期的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和優(yōu)勢(shì)，又要積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，為明年的各項(xiàng)工作打好穩(wěn)固扎實(shí)的基礎(chǔ)。全體國(guó)海人勵(lì)精圖治、奮勇拼搏，一定會(huì)迎來(lái)公司20xx年的跨越式大發(fā)展。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十
20xx年新一年新氣象，是充滿(mǎn)激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿(mǎn)的青春士氣，把今年的業(yè)績(jī)做的提升，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷(xiāo)方案，深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大。
去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當(dāng)中，無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計(jì)劃；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)證券公司的客戶(hù)經(jīng)理，要求過(guò)高，對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶(hù)經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對(duì)于存款難度還是較大；對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷(xiāo)方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的開(kāi)展難度就增加了。
團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì)凸顯出來(lái)，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要，綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計(jì)劃，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團(tuán)隊(duì)管理。
新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十一
根據(jù)營(yíng)業(yè)部20xx年度業(yè)績(jī)考核方案的要求，市場(chǎng)拓展組為更好、更有效率的開(kāi)展工作，使小組內(nèi)部繼續(xù)發(fā)揚(yáng)我們團(tuán)隊(duì)一直以來(lái)所秉承的協(xié)作、學(xué)習(xí)、進(jìn)取的.工作精神，形成不斷開(kāi)拓、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念，現(xiàn)制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細(xì)則：
主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向：
客戶(hù)開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施;。
開(kāi)發(fā)渠道的建設(shè)、溝通與創(chuàng)新;。
社區(qū)及各種場(chǎng)合的對(duì)外宣傳、講座。
基金銷(xiāo)售與其他產(chǎn)品的銷(xiāo)售推廣;。
營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè);。
營(yíng)業(yè)部及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。
建立并繼續(xù)完善理財(cái)交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化，國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究。
市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類(lèi)：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。
崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé)，更注重整體的協(xié)作，強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場(chǎng)拓展組的整體戰(zhàn)斗力。
a、督導(dǎo)崗位---王亞林。
負(fù)責(zé)部署市場(chǎng)拓展組的工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo);。
負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開(kāi)發(fā);。
負(fù)責(zé)綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理;。
負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開(kāi)拓能力等;。
負(fù)責(zé)引導(dǎo)、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問(wèn)題;。
負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計(jì)劃過(guò)程中及時(shí)處理其它問(wèn)題。
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b、綜合崗位---。
負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶(hù)的及時(shí)開(kāi)戶(hù)及服務(wù)工作;。
負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作;。
負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組客戶(hù)檔案的建立;工作會(huì)議紀(jì)要及工作日志的整理;。
負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作;。
負(fù)責(zé)新客戶(hù)的及時(shí)回訪、服務(wù)需求調(diào)研工作;。
負(fù)責(zé)月度小組績(jī)效考核總結(jié)及獎(jiǎng)懲制度實(shí)施的記錄;。
負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。
c、渠道一組---。
負(fù)責(zé)制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的方案;。
負(fù)責(zé)和綜合崗、渠道二組，客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作的配合;。
負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論，如何更好開(kāi)展工作;。
負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。
d、渠道二組---。
社區(qū)共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施，做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等工作;。
負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶(hù)服務(wù);。
負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)上協(xié)同開(kāi)發(fā);。
負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。
原則上做到目標(biāo)細(xì)分、責(zé)任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo)，履行我們的工作職責(zé)，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組;使大家都有明確的個(gè)人目標(biāo)，充滿(mǎn)激情、充滿(mǎn)動(dòng)力的做好工作。
市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開(kāi)展工作時(shí)計(jì)劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心，通過(guò)總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)來(lái)持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力。
1.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理。
根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間，工作活動(dòng)的區(qū)域、準(zhǔn)客戶(hù)的儲(chǔ)備管理等一系列的流程控制。
2.團(tuán)隊(duì)提升管理。
a、每周一晨會(huì)后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì)總結(jié)上周工作進(jìn)度;。
b、交流工作中的心得體會(huì)，分享經(jīng)驗(yàn);。
c、每人提出自己所遇到的問(wèn)題，大家集思廣益提供建議;。
d、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開(kāi)展工作。
2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容，為更好的服務(wù)客戶(hù)做好準(zhǔn)備。
3.營(yíng)業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)必須參加，特別是學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十二
工作計(jì)劃網(wǎng)發(fā)布2019年證券公司工作計(jì)劃例文，更多2019年證券公司工作計(jì)劃例文相關(guān)信息請(qǐng)?jiān)L問(wèn)工作計(jì)劃網(wǎng)工作計(jì)劃頻道。
一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。
1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的.各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶(hù)服務(wù)等。
三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據(jù)客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據(jù)直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶(hù)進(jìn)行推介。
二銷(xiāo)售活動(dòng)安排。
1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶(hù)加強(qiáng)了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶(hù)資源;2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十三
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以下是工作計(jì)劃網(wǎng)為大家整理的關(guān)于2019年證券公司工作計(jì)劃范文的文章，希望大家能夠喜歡！
20xx年，部門(mén)主要工作為三大塊：
一、新三板掛牌—力爭(zhēng)20xx年內(nèi)掛牌。
(新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長(zhǎng)較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái)，同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過(guò)全國(guó)性的統(tǒng)一市場(chǎng)定向增資來(lái)進(jìn)行融資，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易，獲得豐厚回報(bào)，而對(duì)募集資金的去向或用途卻沒(méi)有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提升公司的信用水平和股份的'估值水平，也會(huì)吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國(guó)市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)。
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議)。
2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制。
(2)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)。
(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》。
(4)向工商管理局申請(qǐng)股份公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)。
(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料。
(6)出具驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告。
(8)工商管理部門(mén)備案,簽發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立。
3、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作----賬務(wù)、管理。
(1)向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;。
(2)配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查;。
(3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;。
(4)推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會(huì)要求對(duì)盡職調(diào)查工作底稿。
(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，并出具內(nèi)核報(bào)告;。
(6)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料，向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案。
文件;。
(7)協(xié)會(huì)備案確認(rèn);。
(8)股份集中登記;。
(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū);。
(10)在深圳證券交易所正式掛牌。
二、網(wǎng)絡(luò)管理—更加規(guī)范和完善。
1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)—繼續(xù)功能擴(kuò)展，前臺(tái)和后臺(tái)程序的改造、添加視頻中心。
2、網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容的充實(shí)—原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁(yè)面布局、大量的信息發(fā)布。
4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺(tái)，完善網(wǎng)上客戶(hù)檔案，網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)。
5、激勵(lì)方案—網(wǎng)文激勵(lì)及招商激勵(lì)。
目標(biāo)：6-8個(gè)月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平，年底力爭(zhēng)超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)水平。
三、行政工作—突破傳統(tǒng)，開(kāi)創(chuàng)新局面。
1、日常工作—環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車(chē)輛管理、各類(lèi)證書(shū)的年檢以及打印、復(fù)印、傳真機(jī)的維修…….
2、商標(biāo)—馳名商標(biāo)和20xx年商標(biāo)。
3、專(zhuān)利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)—繼續(xù)申報(bào)20xx年度專(zhuān)利。
4、法律維護(hù)----依托法律顧問(wèn)，減少和避免糾紛，維護(hù)企業(yè)權(quán)益。
5、審核認(rèn)證—各類(lèi)審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購(gòu)清單申報(bào)。
6、各類(lèi)項(xiàng)目申報(bào)--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項(xiàng)目。
7、已獲得項(xiàng)目的維護(hù)、進(jìn)展情況申報(bào)。
8、其他。
方法及措施：多學(xué)習(xí)、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高;多寫(xiě)多做、誠(chéng)懇敬業(yè)。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十四
工作計(jì)劃網(wǎng)發(fā)布2019年證券公司工作計(jì)劃模板，更多2019年證券公司工作計(jì)劃模板相關(guān)信息請(qǐng)?jiān)L問(wèn)工作計(jì)劃網(wǎng)工作計(jì)劃頻道。
一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。
1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶(hù)服務(wù)等。
三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據(jù)客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據(jù)直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶(hù)進(jìn)行推介。
二銷(xiāo)售活動(dòng)安排。
1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的`直銷(xiāo)客戶(hù)走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶(hù)加強(qiáng)了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶(hù)資源;2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十五
1、調(diào)查**市場(chǎng)規(guī)模，預(yù)測(cè)下半年市場(chǎng)潛力。當(dāng)?shù)亻_(kāi)戶(hù)人數(shù)在15萬(wàn)左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。
2、方正、湘財(cái)、財(cái)富是我們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而且他們?cè)趹鸦袌?chǎng)占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)和較大的市場(chǎng)份額。那么，我們應(yīng)該采取措施：首先是市場(chǎng)宣傳。
其次，搶占先機(jī)，在降傭大戰(zhàn)來(lái)臨前搶先快速搶?xiě)簟Ｔ俅?，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢(shì)，廣招人才，深挖資源。
a、年度總目標(biāo)：1000萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數(shù)300戶(hù)，有效交易賬戶(hù)180戶(hù)，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
b、月度分目標(biāo)：83萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數(shù)25戶(hù)，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
c、每周子目標(biāo)：11.8萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數(shù)4戶(hù)，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。
所以接下來(lái)，我要做的事情是：每周日晚上在客戶(hù)群發(fā)布大盤(pán)研判及推薦個(gè)股，每天電話營(yíng)銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)10個(gè)潛在客戶(hù)。按時(shí)參加公司培訓(xùn)與營(yíng)銷(xiāo)會(huì)議。
三、金融服務(wù)。
努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。
這是*****營(yíng)業(yè)部證券****20xx年的工作計(jì)劃，此份計(jì)劃僅供參考，具體工作以實(shí)際情況為準(zhǔn)。
20xx年1月28日。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十六
工作計(jì)劃網(wǎng)發(fā)布證券公司工作計(jì)劃，更多證券公司工作計(jì)劃相關(guān)信息請(qǐng)?jiān)L問(wèn)工作計(jì)劃網(wǎng)工作計(jì)劃頻道。
1、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)。
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開(kāi)發(fā)，數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)是基于sqlserver20xx，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫(kù)teradata，因此,對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來(lái)一共需要投入一百多萬(wàn)，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢(xún)到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬(wàn)以上，相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開(kāi)發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無(wú)條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢(qián)系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)。
在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測(cè)試中，我公司的證券公司反洗錢(qián)監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測(cè)試過(guò)程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場(chǎng)解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十七
以北京市區(qū)為中心，輻射到周邊城鎮(zhèn)，為中高端客戶(hù)提供股票基金等投資產(chǎn)品和保守的理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)。
二、客戶(hù)服務(wù)方式。
1、基礎(chǔ)服務(wù)主要包括：及時(shí)解決現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)交易過(guò)程中的問(wèn)題；客戶(hù)提出的有關(guān)業(yè)務(wù)及證券知識(shí)方面的問(wèn)題，及時(shí)給予清晰和全面的解答；積極同客戶(hù)溝通，促進(jìn)客戶(hù)能夠及時(shí)和細(xì)致了解公司新業(yè)務(wù)種類(lèi)和服務(wù)產(chǎn)品；為客戶(hù)提供多種交易方式；收集了解客戶(hù)需求，及時(shí)反饋業(yè)務(wù)部門(mén)，促進(jìn)完善客戶(hù)服務(wù)內(nèi)容。
2、親情服務(wù)主要包括：法定節(jié)日或特殊節(jié)日營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理人員通過(guò)廣播或到客戶(hù)群體中恭賀或者有能力的也可給客戶(hù)舉辦一些活動(dòng)；客戶(hù)及家人的特殊日子發(fā)賀電、發(fā)賀卡、打電話、拜訪、送鮮花等形式表示祝賀。這類(lèi)服務(wù)三種客戶(hù)的區(qū)別也不大，只是一般客戶(hù)通常不進(jìn)行客戶(hù)及家人的特殊問(wèn)候。
3、咨詢(xún)服務(wù)主要包括：根據(jù)客戶(hù)需求選擇性的將各類(lèi)研究。
咨詢(xún)張貼或轉(zhuǎn)發(fā)客戶(hù)；定期提供客戶(hù)持倉(cāng)個(gè)股分析報(bào)告；及時(shí)向客戶(hù)提供高質(zhì)量的資訊產(chǎn)品和信息，并根據(jù)客戶(hù)需要為其度身定制資產(chǎn)配置方案；定期將研究機(jī)構(gòu)的投資策略報(bào)告發(fā)送給客戶(hù)；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)，對(duì)客戶(hù)提供一對(duì)一咨詢(xún)服務(wù)；客戶(hù)專(zhuān)用電子信箱服務(wù)，為客戶(hù)提供個(gè)股門(mén)診單、周評(píng)報(bào)告、月度投資計(jì)劃以及模擬投資組合等；通過(guò)短信提供咨詢(xún)建議；提供個(gè)股答疑、推薦以及跟蹤個(gè)股服務(wù)；現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)和非現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)定期溝通。這類(lèi)服務(wù)三種客戶(hù)的區(qū)別就比較大，一般客戶(hù)只提供基本的咨詢(xún)服務(wù)，接受公共的咨詢(xún)，而重要客戶(hù)和核心客戶(hù)一般都有一一對(duì)應(yīng)的客戶(hù)經(jīng)理服務(wù)，核心客戶(hù)的個(gè)性化咨詢(xún)服務(wù)比重要客戶(hù)更好。
4、增值服務(wù)主要包括：根據(jù)其需要提供各類(lèi)研究報(bào)告，包括內(nèi)部研究成果和外購(gòu)報(bào)告；以短信營(yíng)銷(xiāo)和客戶(hù)服務(wù)為信息平臺(tái)，為高端投資者提供實(shí)時(shí)行情、股市資訊和在線交易同時(shí)提供自選股等個(gè)性化管理功能。提供及時(shí)、全面、x的財(cái)經(jīng)資訊，短信營(yíng)銷(xiāo)信息和客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)作為補(bǔ)充可提供及時(shí)的公告信息、個(gè)股預(yù)警、個(gè)股資訊、成交回報(bào)、資金變動(dòng)、中簽通知服務(wù)；根據(jù)客戶(hù)需求，編撰投資分析報(bào)告，如果客戶(hù)資產(chǎn)量達(dá)到相當(dāng)規(guī)模，可根據(jù)其需要提供全方位私戶(hù)理財(cái)計(jì)劃。這類(lèi)服務(wù)三種客戶(hù)的區(qū)別就更大了，一般客戶(hù)基本不享受增值服務(wù)，重要客戶(hù)享受及時(shí)的服務(wù)，核心客戶(hù)則享受全面及時(shí)的服務(wù)。
一、團(tuán)隊(duì)的組建。
1、通過(guò)與其他證券公司優(yōu)秀客戶(hù)經(jīng)理接觸，了解營(yíng)銷(xiāo)員在原來(lái)券商的情況，引進(jìn)有經(jīng)驗(yàn)的證券營(yíng)銷(xiāo)員。
2、聯(lián)系部分高校，建立校企實(shí)習(xí)培訓(xùn)基地，能夠充分的挖掘有潛質(zhì)的營(yíng)銷(xiāo)員。
3、團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。
團(tuán)隊(duì)的管理與執(zhí)行。
制定一個(gè)有利于團(tuán)隊(duì)發(fā)展的工作目標(biāo)是團(tuán)隊(duì)合作精神完成最終目標(biāo)的必要條件。要盡快樹(shù)立起營(yíng)銷(xiāo)員的業(yè)務(wù)信心，由于營(yíng)銷(xiāo)員換了一個(gè)新的工作網(wǎng)點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)還不夠熟悉，需要區(qū)域經(jīng)理和他們一起營(yíng)銷(xiāo)、一起開(kāi)戶(hù)這樣不但讓營(yíng)銷(xiāo)掌握業(yè)務(wù)技巧，而且也增強(qiáng)了他們開(kāi)展業(yè)務(wù)的信心。
無(wú)規(guī)矩不成方圓，制度的建設(shè)可以規(guī)范團(tuán)隊(duì)的工作開(kāi)展，以形成一個(gè)共同的工作目標(biāo)，制度制定的內(nèi)容包括：日常考勤制度、會(huì)議制度、各種臺(tái)帳制度和激勵(lì)制度，而且是可以執(zhí)行的。
1、考勤制度，目的是了保證工作時(shí)間。內(nèi)容包括辦公室考勤與駐點(diǎn)考勤。
2、會(huì)議制度，目的是討論解決工作中的問(wèn)題和提供學(xué)xxx臺(tái)。內(nèi)容是周例會(huì)、月例會(huì)、公司例會(huì)。
3、臺(tái)帳制度，目的是對(duì)工作的監(jiān)督與跟蹤。內(nèi)容是工作計(jì)劃、工作日記和其他與銷(xiāo)售工作相關(guān)的臺(tái)帳。
三、團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)。
態(tài)度決定人生的成功高度，而團(tuán)隊(duì)文化就像這人生的態(tài)度，它決定團(tuán)隊(duì)效力是否1+12。團(tuán)隊(duì)文化是對(duì)公司的企業(yè)文化和發(fā)展戰(zhàn)略認(rèn)同的前提下，形成一種積極、易溝通、學(xué)習(xí)的精神狀態(tài)。團(tuán)隊(duì)文化的外在表現(xiàn)是團(tuán)隊(duì)有共同的工作目標(biāo)、集體活動(dòng)開(kāi)展情況以及學(xué)習(xí)制度的執(zhí)行情況。共同的工作目標(biāo)是指團(tuán)隊(duì)全體成員愿意把自己的才能奉獻(xiàn)給團(tuán)隊(duì)，以爭(zhēng)取取得良好的業(yè)績(jī)。其實(shí)這集體活動(dòng)的開(kāi)展并不是很難，在每次例會(huì)后舉行一場(chǎng)足球賽、籃球賽并不是過(guò)分的要求，或者一次大家出去歡唱。學(xué)習(xí)也是團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，共同學(xué)習(xí)，共同進(jìn)步。學(xué)習(xí)公司的銷(xiāo)售政策、學(xué)習(xí)新品知識(shí)、學(xué)習(xí)彼此優(yōu)勢(shì)等。只有學(xué)習(xí)型的團(tuán)隊(duì)才能取得好的業(yè)績(jī)，因?yàn)閷W(xué)習(xí)的態(tài)度反映團(tuán)隊(duì)的精神面貌，是團(tuán)隊(duì)工作技能的保證，是溝通的需要。
四、個(gè)人與團(tuán)隊(duì)共同進(jìn)步。
不想做將軍的士兵不是好士兵。做銷(xiāo)售的人都是生意人，不可否認(rèn)加薪或者升職是工作的動(dòng)力之一。一個(gè)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)，應(yīng)給隊(duì)員提供個(gè)人的發(fā)展平臺(tái)。合理的人員流動(dòng)，是非常必要的。從另一個(gè)方面看，業(yè)務(wù)工作有強(qiáng)烈的態(tài)度需求，在一個(gè)地方工作久了，換一個(gè)工作區(qū)域未嘗不是一個(gè)讓x再次燃燒的方法。假如，在你的團(tuán)隊(duì)有優(yōu)秀的人才，團(tuán)隊(duì)就應(yīng)給他激勵(lì)的考核。在這個(gè)時(shí)候，團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)就應(yīng)該向公司推薦人才，并給予培訓(xùn)指導(dǎo)。一個(gè)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)是個(gè)人與團(tuán)隊(duì)共同進(jìn)步，個(gè)人在團(tuán)隊(duì)工作中，應(yīng)把自己的職業(yè)規(guī)劃跟團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)相結(jié)合。
綜上所述，營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)需要一個(gè)既有業(yè)務(wù)能力，又有團(tuán)隊(duì)建設(shè)意識(shí)的領(lǐng)導(dǎo)。團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的工作風(fēng)格將決定團(tuán)隊(duì)的發(fā)展。在這里，我主要強(qiáng)調(diào)的是團(tuán)隊(duì)的工作溝通和團(tuán)隊(duì)文化的建設(shè)。無(wú)論從事什么工作，工作中的樂(lè)趣是最重要的，它可以讓人可能地發(fā)揮潛能，這是公司與個(gè)人雙贏的結(jié)果。
一、銀行駐點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)。
幾年前，銀行駐點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)是市場(chǎng)一種創(chuàng)新，讓券商從營(yíng)業(yè)部的坐商走向了市場(chǎng)，讓單一的營(yíng)業(yè)部場(chǎng)地，擴(kuò)張到全市所有的銀行網(wǎng)點(diǎn)，因當(dāng)時(shí)的銀證通模式，銀行直接可以開(kāi)立券商資金賬戶(hù)，客戶(hù)可以在銀行進(jìn)行一站式的手續(xù)辦理。讓券商拓展了極大的一部分離營(yíng)業(yè)部很遠(yuǎn)很遠(yuǎn)的客戶(hù)，券商投入小，產(chǎn)出高。銀行開(kāi)發(fā)的客戶(hù)質(zhì)量也相對(duì)比較好。
為此，我市場(chǎng)部與銀行關(guān)系須注意以下五點(diǎn)：
1、要建立雙方長(zhǎng)期合作關(guān)系。
2、一般企業(yè)在銀行都有個(gè)企業(yè)帳戶(hù)，可以通過(guò)銀行工作人員的推薦來(lái)幫本營(yíng)業(yè)部實(shí)現(xiàn)。他們和企業(yè)有個(gè)很好的交流合作關(guān)系。對(duì)他們比較信任。這點(diǎn)要求銀行和本營(yíng)業(yè)部的合作關(guān)系處理好。
3、管理層要對(duì)銀行公關(guān)關(guān)系的重視。每隔半月或新人報(bào)到之時(shí)都工有上級(jí)對(duì)銀行關(guān)系的回訪。
4、在重要節(jié)日會(huì)送上些禮品。通常情況下，禮物費(fèi)用控制在1000元左右。
5、對(duì)于重點(diǎn)駐點(diǎn)網(wǎng)點(diǎn)公關(guān)，需營(yíng)業(yè)部利用資產(chǎn)的資源為網(wǎng)點(diǎn)注入一定量的存款，為營(yíng)銷(xiāo)員提供更好的業(yè)務(wù)開(kāi)展空間。
綜上所述，營(yíng)業(yè)部門(mén)高管應(yīng)重視商業(yè)銀行負(fù)責(zé)人的公關(guān)行動(dòng)。
二、與大通訊機(jī)構(gòu)的合作營(yíng)銷(xiāo)。
要與電信、移動(dòng)、聯(lián)通、鐵通、網(wǎng)通等機(jī)構(gòu)合作。合作模式應(yīng)有所不同，例如移動(dòng)、聯(lián)通，僅對(duì)券商開(kāi)放系統(tǒng)的合作是不夠的?？稍谄錉I(yíng)業(yè)廳布點(diǎn)，發(fā)展其內(nèi)部員工。其余的中大型的通訊機(jī)構(gòu)，合作的內(nèi)容包括，通訊商的資源共享，通訊商入駐小區(qū)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)時(shí)，雙方共同營(yíng)銷(xiāo)。券商負(fù)擔(dān)部分通訊機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品贈(zèng)送、通訊商的營(yíng)銷(xiāo)人員兼職券商的營(yíng)銷(xiāo)，實(shí)現(xiàn)雙贏。
三、低傭金的促銷(xiāo)。
北京市場(chǎng)的傭金，應(yīng)該是目前以來(lái)最低的階段。從華泰證券08年開(kāi)始就以所有客戶(hù)的傭金打至0.8，北京市場(chǎng)進(jìn)入了傭金價(jià)格戰(zhàn)，各券商紛紛跟進(jìn)，愈演愈烈，現(xiàn)在的光大證券開(kāi)展傭金年費(fèi)制，打出一天一元，輕松一年口號(hào)，但是實(shí)行傭金年費(fèi)制的這一時(shí)期，光大證券一直莫名其妙的沒(méi)有得到多大的擴(kuò)張，其主要原因是缺少一支強(qiáng)有力的營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍。目前，營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)人數(shù)多，且人員相對(duì)穩(wěn)定的券商開(kāi)始對(duì)低傭招攬客戶(hù)的方式有所收斂，實(shí)行按資產(chǎn)多少來(lái)規(guī)定傭金比率，并隨著咨詢(xún)方面優(yōu)勢(shì)的提高逐漸取消降傭制度。目前新進(jìn)的券商，都是以低傭來(lái)招攬客戶(hù)，新進(jìn)來(lái)的安信證券的傭金比例是整個(gè)北京市場(chǎng)最低的，10萬(wàn)左右都可以給0.3?？紤]到目前整個(gè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況以及公司未來(lái)的發(fā)展，對(duì)一般客戶(hù)，本團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)，給予非現(xiàn)場(chǎng)交易的手續(xù)費(fèi)為0.5到2.0的政策是合適的，給予營(yíng)銷(xiāo)員一定底限的自己做主的傭金調(diào)節(jié)，對(duì)特殊客戶(hù)再另行申請(qǐng)。而對(duì)于本營(yíng)業(yè)部也可以科學(xué)地對(duì)成交量較大的客戶(hù)做出更大調(diào)節(jié)。
四、社區(qū)營(yíng)銷(xiāo)及技術(shù)服務(wù)站營(yíng)銷(xiāo)。
可以選擇些人流量比較大，商業(yè)性質(zhì)比較強(qiáng)的地段進(jìn)行布點(diǎn)。分工合作，兩人派單，兩人對(duì)有意想客戶(hù)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)說(shuō)明。在周?chē)母邫n寫(xiě)字樓張貼海報(bào)、設(shè)點(diǎn)促銷(xiāo)，利用上下班及午餐人流量大的時(shí)間段派發(fā)宣傳資料、意向溝通，周末在優(yōu)質(zhì)社區(qū)、大型商場(chǎng)擺臺(tái)促銷(xiāo)，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶(hù)，日常電話跟進(jìn)，開(kāi)戶(hù)即送精美禮品一份?？梢圆欢ㄆ诘呐c企業(yè)合作：搞慶典聯(lián)誼活動(dòng)或投資座談會(huì)股市沙龍等，免費(fèi)開(kāi)股東卡，送精美禮品，開(kāi)發(fā)團(tuán)體客戶(hù)及機(jī)構(gòu)戶(hù)。
五、服務(wù)品牌的營(yíng)銷(xiāo)。
此營(yíng)銷(xiāo)模式是本人比較推崇的、比較欣賞的一種模式。做我們這行的遲早是要做回服務(wù)的，只有打造自己的服務(wù)品牌，做好客戶(hù)的服務(wù)，你才能在這個(gè)市場(chǎng)是立于不敗之地。為客戶(hù)提供有效的資訊，能讓客戶(hù)在市場(chǎng)上掙到錢(qián)才是王道。而本營(yíng)業(yè)部在公司沒(méi)有特別的支持下要堅(jiān)持自己組織語(yǔ)言，堅(jiān)持每日一到兩條對(duì)大盤(pán)的分析，個(gè)股的推薦等信息。當(dāng)然這個(gè)還依賴(lài)與個(gè)人專(zhuān)業(yè)知識(shí)掌握的多少而論。充分利用金穗金融軟件x按資產(chǎn)量的多少來(lái)給予使用作為賣(mài)點(diǎn)，從而使客戶(hù)對(duì)軟件的存在一定的依賴(lài)性。提高公司在北京的競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)盡量避免通過(guò)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)；通過(guò)差異化的服務(wù)，增加顧客的滿(mǎn)意度和忠誠(chéng)度，提高公司的品牌形象和知名度。對(duì)于差異化服務(wù)和公司品牌的樹(shù)立和擴(kuò)展，我認(rèn)為可以通過(guò)幾個(gè)措施來(lái)實(shí)現(xiàn)。
一、廣告和公關(guān)工作的開(kāi)展是品牌建設(shè)的重要步驟。
為了達(dá)到公眾對(duì)我公司品牌的認(rèn)知，可以做些平面的廣告，讓市場(chǎng)知道就在本營(yíng)業(yè)部就有證券營(yíng)業(yè)部，使他們對(duì)公司有所認(rèn)識(shí)，進(jìn)而在他們有從事證劵交易的需求時(shí)，能夠想到我們湘財(cái)證券。
通過(guò)合理正確的運(yùn)用公共關(guān)系和公共事件，擴(kuò)展我公司在北京的知名度。正如人們所說(shuō)，資源都是可以靠借的，可以借資金、借人才、借技術(shù)、借智慧。而公共關(guān)系就是這樣一種資源，我們所要做的僅僅是把他們匯集起來(lái)，運(yùn)用智慧把他們有效地運(yùn)用起來(lái)。
事實(shí)上，客戶(hù)對(duì)公司信息的接受的程度對(duì)比是，間接傳播比公司對(duì)客戶(hù)的直接傳播更容易。因?yàn)閺目蛻?hù)心理的角度來(lái)說(shuō)，他們更愿意相信身邊的人，對(duì)公司直接的宣傳都會(huì)或多或少的抱有懷疑和警惕的態(tài)度。因此，應(yīng)通過(guò)公共關(guān)系和公共事件的運(yùn)用，間接的將公司的宗旨和服務(wù)進(jìn)行宣傳，當(dāng)然這就要求工作人員的時(shí)時(shí)關(guān)注和公司高層的統(tǒng)籌。
一句話就是借勢(shì)，就是借助人物、事件等本身的社會(huì)效應(yīng)在營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中以達(dá)到推廣產(chǎn)品的目的。
同時(shí)，一個(gè)可行的辦法就是在周末組織公司所有的營(yíng)銷(xiāo)人員以及公司高管在當(dāng)?shù)氐酿B(yǎng)老院或孤兒所等一些公益事業(yè)單位做義工從而既為社會(huì)獻(xiàn)了一份愛(ài)心，又在宣傳本營(yíng)業(yè)部。何樂(lè)不為？相信這樣的宣傳對(duì)與老百姓來(lái)說(shuō)比一些空洞的廣告更具說(shuō)服力在借勢(shì)營(yíng)銷(xiāo)中，可以借助的手段是多方面的，比如：其他行業(yè)具有轟動(dòng)效應(yīng)的大事件；政府有關(guān)部門(mén)的政策法規(guī)；新聞媒體的各種報(bào)道等等。通過(guò)策劃發(fā)揮、延伸實(shí)施，就可以為我所用，去實(shí)現(xiàn)自己的營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。
借勢(shì)營(yíng)銷(xiāo)是一把雙刃劍，它可能為企業(yè)帶來(lái)豐厚的收益，也可能讓企業(yè)的付出付諸流水。然而，只要企業(yè)對(duì)企業(yè)自身進(jìn)行仔細(xì)分析，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)抓住自己需要的靠山和機(jī)會(huì)，正確運(yùn)用公共關(guān)系，并進(jìn)行有效的營(yíng)銷(xiāo)策劃，必能獲得成功！
二、以客戶(hù)需求為導(dǎo)向，提高服務(wù)質(zhì)量，形成競(jìng)爭(zhēng)力。
其實(shí)，以客戶(hù)需求為導(dǎo)向的營(yíng)銷(xiāo)理論不過(guò)是本營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)換角度看問(wèn)題的方法，是一種讓消費(fèi)者更容易接受產(chǎn)品/服務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)工具。在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中，顧客具有動(dòng)態(tài)性，顧客忠誠(chéng)度是變化的，他們會(huì)轉(zhuǎn)移到其它企業(yè)。要提高顧客的忠誠(chéng)度，贏得長(zhǎng)期而穩(wěn)定的市場(chǎng)，重要的營(yíng)銷(xiāo)策略是通過(guò)某些有效的方式在業(yè)務(wù)、需求等方面與顧客建立關(guān)聯(lián)，形成一種互助、互求、互需的關(guān)系，把顧客與企業(yè)聯(lián)系在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性。
面對(duì)迅速變化的市場(chǎng)，要滿(mǎn)足顧客的需求，建立關(guān)聯(lián)關(guān)系，企業(yè)必須建立快速反應(yīng)機(jī)制，提高反應(yīng)速度和回應(yīng)力。這樣可限度地減少抱怨，穩(wěn)定客戶(hù)群，減少客戶(hù)轉(zhuǎn)移的概率。提高服務(wù)水平，能夠?qū)?wèn)題快速反應(yīng)并迅速解決。這是一種企業(yè)、顧客雙贏的做法。（每隔半個(gè)月或股市出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)候?qū)蛻?hù)的回訪。將客戶(hù)反映的問(wèn)題做記錄。根據(jù)問(wèn)題小組展開(kāi)討論，給予客戶(hù)問(wèn)題解決的方法）。
三、同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)維護(hù)，對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)管理，大力推行關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)，縮減成本擴(kuò)大利潤(rùn)。
關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)越來(lái)越重要了，在企業(yè)與客戶(hù)的關(guān)系發(fā)生了本質(zhì)性變化的市場(chǎng)環(huán)境中，搶占市場(chǎng)的關(guān)鍵已轉(zhuǎn)變?yōu)榕c顧客建立長(zhǎng)期而穩(wěn)固的關(guān)系，從交易變成責(zé)任，從顧客變成擁護(hù)者，從管理營(yíng)銷(xiāo)組合變成管理和顧客的互動(dòng)關(guān)系。記住二八定律，必須優(yōu)先與創(chuàng)造企業(yè)80%利潤(rùn)的20%的那部分重要顧客建立牢固關(guān)系。否則把大部分的營(yíng)銷(xiāo)預(yù)算花在那些只創(chuàng)造公司20%利潤(rùn)的80%的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費(fèi)。而溝通是關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)的重要手段。
四、營(yíng)銷(xiāo)的目的是利潤(rùn)，但執(zhí)行的核心是公司員工。
對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的真正價(jià)值在于其為企業(yè)帶來(lái)短期或長(zhǎng)期的收入和利潤(rùn)。一方面，追求回報(bào)是營(yíng)銷(xiāo)發(fā)展的目的；另一方面，回報(bào)是維持市場(chǎng)關(guān)系的必要條件。企業(yè)要滿(mǎn)足客戶(hù)需求，為客戶(hù)提供價(jià)值，但不能做仆人。因此，營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)必須注重產(chǎn)出，注重企業(yè)在營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中的回報(bào)。一切營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)都必須以為顧客及股東創(chuàng)造價(jià)值為目的。同樣對(duì)員工來(lái)說(shuō)，回報(bào)也是對(duì)其工作價(jià)值的肯定。從外部營(yíng)銷(xiāo)到樹(shù)立內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)理念。由于員工是客戶(hù)的直接接觸者，管理者的觀念、思路和決策都要通過(guò)員工們的日常工作和行為來(lái)貫徹和體現(xiàn)。
事實(shí)上，內(nèi)部員工應(yīng)是營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的首要對(duì)象。要善待客戶(hù)，必須首先善待員工，高度重視內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)。處理好管理者x和員工自主性的關(guān)系。首先，應(yīng)該培養(yǎng)共同參與意識(shí)、共同的價(jià)值理念和行為準(zhǔn)則、共同的歸屬感，努力為員工創(chuàng)造個(gè)人發(fā)展的機(jī)遇和條件。其次，處理好各部門(mén)之間的關(guān)系。建立明確的責(zé)任分工、暢通的信息流動(dòng)系統(tǒng)及科學(xué)、公正的內(nèi)部考核制度，并前后臺(tái)效益掛鉤，樹(shù)立起群策群力的合作意識(shí)，保證各項(xiàng)政策持續(xù)而切實(shí)的貫徹。完善管理制度，增設(shè)優(yōu)秀新人獎(jiǎng)、開(kāi)戶(hù)紀(jì)錄獎(jiǎng)、市值紀(jì)錄獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)，完善薪資待遇（比如當(dāng)月成交量達(dá)到600萬(wàn)/1000萬(wàn)/1500萬(wàn)等等的提成變法做到多勞多得，獎(jiǎng)罰分明。積極進(jìn)行各項(xiàng)市場(chǎng)調(diào)查活動(dòng)，能對(duì)公司的銷(xiāo)售模式和銷(xiāo)售政策，提出意見(jiàn)和建議。以人為本，追求個(gè)人價(jià)值。在新的體制和組織結(jié)構(gòu)下，所有人員的價(jià)值由業(yè)績(jī)來(lái)衡量和體現(xiàn)，而不以上級(jí)的主觀評(píng)價(jià)為依據(jù)。同時(shí)，要形成尊重員工、關(guān)心員工的風(fēng)氣，擯棄那種犧牲或壓抑員工個(gè)性的文化氛圍，處處體現(xiàn)出親和力。
綜合來(lái)說(shuō)，公司的營(yíng)銷(xiāo)思路應(yīng)以客戶(hù)為導(dǎo)向，以實(shí)施關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)為指導(dǎo)思想，通過(guò)前期的成本控制，形成成本優(yōu)勢(shì)，打開(kāi)市場(chǎng)，建立與客戶(hù)的關(guān)聯(lián)，通過(guò)差異化的個(gè)性化的服務(wù)，及時(shí)正確高效地處理客戶(hù)的需求，建立同客戶(hù)長(zhǎng)期的穩(wěn)定的關(guān)系，進(jìn)一步形成口碑，樹(shù)立公司在市場(chǎng)中的品牌形象，實(shí)現(xiàn)公司的市場(chǎng)戰(zhàn)略。同時(shí)公司營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍管理上面，我覺(jué)得管理方面主要還是看公司的企業(yè)文化，企業(yè)文化要人性化、要樸素、蹋實(shí)、獎(jiǎng)罰分明，要有完善的體系和制度。組織員工培訓(xùn)。與投資公司、保險(xiǎn)、安利等營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)合作，資源共享，相互借鑒，請(qǐng)其優(yōu)秀講師授課，為我部客戶(hù)經(jīng)理培訓(xùn)營(yíng)銷(xiāo)技巧，養(yǎng)成積極心態(tài)。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十八
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開(kāi)發(fā)，數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)是基于sqlserver20xx，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫(kù)teradata，因此,對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來(lái)一共需要投入一百多萬(wàn)，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢(xún)到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬(wàn)以上，相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開(kāi)發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無(wú)條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢(qián)系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)。
在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測(cè)試中，我公司的證券公司反洗錢(qián)監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測(cè)試過(guò)程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場(chǎng)解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。
證券公司工作計(jì)劃格式篇十九
為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的'營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。
1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶(hù)服務(wù)等。
一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據(jù)客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：1）路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍;2）北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;3）華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;4）南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;5）西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據(jù)直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶(hù)進(jìn)行推介。
1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶(hù)加強(qiáng)了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作。
1）本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;。
2）各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作;。
3）在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)。
1）在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶(hù)資源;。
2）對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);。
3）發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;。
4）向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息;。
5）路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。