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上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇一
第一條為了規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為，保護上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進上市公司質(zhì)量不斷提高，維護證券市場秩序和社會公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易達到規(guī)定的比例，導致上市公司的主營業(yè)務、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為(以下簡稱重大資產(chǎn)重組)。
上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)應當符合本辦法的規(guī)定。
上市公司按照經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為，不適用本辦法。
第三條任何單位和個人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益。
第四條上市公司實施重大資產(chǎn)重組，有關各方必須及時、公平地披露或者提供信息，保證所披露或者提供信息的真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第五條上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在重大資產(chǎn)重組活動中，應當誠實守信、勤勉盡責，維護公司資產(chǎn)的安全，保護公司和全體股東的合法權(quán)益。
第六條為重大資產(chǎn)重組提供服務的證券服務機構(gòu)和人員，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循本行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，嚴格履行職責，對其所制作、出具文件的真實性、準確性和完整性承擔責任。
前款規(guī)定的證券服務機構(gòu)和人員，不得教唆、協(xié)助或者伙同委托人編制或者披露存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的報告、公告文件，不得從事不正當競爭，不得利用上市公司重大資產(chǎn)重組謀取不正當利益。
第七條任何單位和個人對所知悉的重大資產(chǎn)重組信息在依法披露前負有保密義務。
禁止任何單位和個人利用重大資產(chǎn)重組信息從事內(nèi)幕交易、操縱證券市場等違法活動。
中國證監(jiān)會審核上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的申請，可以根據(jù)上市公司的規(guī)范運作和誠信狀況、財務顧問的執(zhí)業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，結(jié)合國家產(chǎn)業(yè)政策和重組交易類型，作出差異化的、公開透明的監(jiān)管制度安排，有條件地減少審核內(nèi)容和環(huán)節(jié)。
第九條鼓勵依法設立的并購基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等投資機構(gòu)參與上市公司并購重組。
第十條中國證監(jiān)會在發(fā)行審核委員會中設立上市公司并購重組審核委員會(以下簡稱并購重組委)，并購重組委以投票方式對提交其審議的重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)申請進行表決，提出審核意見。
第十一條上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應當就本次交易符合下列要求作出充分說明，并予以披露：
(一)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定;。
(二)不會導致上市公司不符合股票上市條件;。
(三)重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形;。
(七)有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)。
第十二條上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達到下列標準之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：
(三)購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。
購買、出售資產(chǎn)未達到前款規(guī)定標準，但中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)存在可能損害上市公司或者投資者合法權(quán)益的重大問題的，可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，責令上市公司按照本辦法的規(guī)定補充披露相關信息、暫停交易、聘請獨立財務顧問或者其他證券服務機構(gòu)補充核查并披露專業(yè)意見。
第十三條自控制權(quán)發(fā)生變更之日起，上市公司向收購人及其關聯(lián)人購買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到100%以上的，除符合本辦法第十一條、第四十三條規(guī)定的要求外，主板(含中小企業(yè)板)上市公司購買的資產(chǎn)對應的經(jīng)營實體應當是股份有限公司或者有限責任公司，且符合《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(證監(jiān)會令第32號)規(guī)定的其他發(fā)行條件;上市公司購買的資產(chǎn)屬于金融、創(chuàng)業(yè)投資等特定行業(yè)的，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
創(chuàng)業(yè)板上市公司不得實施前款規(guī)定的交易行為。
第十四條計算本辦法第十二條、第十三條規(guī)定的比例時，應當遵守下列規(guī)定：
(一)購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準，營業(yè)收入以被投資企業(yè)的營業(yè)收入與該項投資所占股權(quán)比例的乘積為準，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準;出售的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、營業(yè)收入以及資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額、營業(yè)收入以及凈資產(chǎn)額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積為準。
購買股權(quán)導致上市公司取得被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額和成交金額二者中的較高者為準，營業(yè)收入以被投資企業(yè)的營業(yè)收入為準，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額和成交金額二者中的較高者為準;出售股權(quán)導致上市公司喪失被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、營業(yè)收入以及資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額、營業(yè)收入以及凈資產(chǎn)額為準。
(二)購買的資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，其資產(chǎn)總額以該資產(chǎn)的賬面值和成交金額二者中的較高者為準，資產(chǎn)凈額以相關資產(chǎn)與負債的賬面值差額和成交金額二者中的較高者為準;出售的資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，其資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額分別以該資產(chǎn)的賬面值、相關資產(chǎn)與負債賬面值的差額為準;該非股權(quán)資產(chǎn)不涉及負債的，不適用第十二條第一款第(三)項規(guī)定的資產(chǎn)凈額標準。
(三)上市公司同時購買、出售資產(chǎn)的，應當分別計算購買、出售資產(chǎn)的相關比例，并以二者中比例較高者為準。
(四)上市公司在12個月內(nèi)連續(xù)對同一或者相關資產(chǎn)進行購買、出售的，以其累計數(shù)分別計算相應數(shù)額。已按照本辦法的規(guī)定編制并披露重大資產(chǎn)重組報告書的資產(chǎn)交易行為，無須納入累計計算的范圍，但本辦法第十三條規(guī)定情形除外。
交易標的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業(yè)務范圍，或者中國證監(jiān)會認定的其他情形下，可以認定為同一或者相關資產(chǎn)。
第十五條本辦法第二條所稱通過其他方式進行資產(chǎn)交易，包括：
(一)與他人新設企業(yè)、對已設立的企業(yè)增資或者減資;。
(二)受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃;。
(三)接受附義務的資產(chǎn)贈與或者對外捐贈資產(chǎn);。
(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。
上述資產(chǎn)交易實質(zhì)上構(gòu)成購買、出售資產(chǎn)，且按照本辦法規(guī)定的標準計算的相關比例達到50%以上的，應當按照本辦法的規(guī)定履行相關義務和程序。
第十六條上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時，應當立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴格有效的保密制度，限定相關敏感信息的知悉范圍。上市公司及交易對方聘請證券服務機構(gòu)的，應當立即與所聘請的證券服務機構(gòu)簽署保密協(xié)議。
上市公司關于重大資產(chǎn)重組的董事會決議公告前，相關信息已在媒體上傳播或者公司股票交易出現(xiàn)異常波動的，上市公司應當立即將有關計劃、方案或者相關事項的現(xiàn)狀以及相關進展情況和風險因素等予以公告，并按照有關信息披露規(guī)則辦理其他相關事宜。
第十七條上市公司應當聘請獨立財務顧問、律師事務所以及具有相關證券業(yè)務資格的會計師事務所等證券服務機構(gòu)就重大資產(chǎn)重組出具意見。
獨立財務顧問和律師事務所應當審慎核查重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關聯(lián)交易，并依據(jù)核查確認的相關事實發(fā)表明確意見。重大資產(chǎn)重組涉及關聯(lián)交易的，獨立財務顧問應當就本次重組對上市公司非關聯(lián)股東的影響發(fā)表明確意見。
資產(chǎn)交易定價以資產(chǎn)評估結(jié)果為依據(jù)的，上市公司應當聘請具有相關證券業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)出具資產(chǎn)評估報告。
證券服務機構(gòu)在其出具的意見中采用其他證券服務機構(gòu)或者人員的專業(yè)意見的，仍然應當進行盡職調(diào)查，審慎核查其采用的專業(yè)意見的內(nèi)容，并對利用其他證券服務機構(gòu)或者人員的專業(yè)意見所形成的結(jié)論負責。
第十八條上市公司及交易對方與證券服務機構(gòu)簽訂聘用合同后，非因正當事由不得更換證券服務機構(gòu)。確有正當事由需要更換證券服務機構(gòu)的，應當披露更換的具體原因以及證券服務機構(gòu)的陳述意見。
第十九條上市公司應當在重大資產(chǎn)重組報告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對上市公司的持續(xù)經(jīng)營能力、未來發(fā)展前景、當年每股收益等財務指標和非財務指標的影響進行詳細分析。
第二十條重大資產(chǎn)重組中相關資產(chǎn)以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價依據(jù)的，資產(chǎn)評估機構(gòu)應當按照資產(chǎn)評估相關準則和規(guī)范開展執(zhí)業(yè)活動;上市公司董事會應當對評估機構(gòu)的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的的相關性以及評估定價的公允性發(fā)表明確意見。
相關資產(chǎn)不以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價依據(jù)的，上市公司應當在重大資產(chǎn)重組報告書中詳細分析說明相關資產(chǎn)的估值方法、參數(shù)及其他影響估值結(jié)果的指標和因素。上市公司董事會應當對估值機構(gòu)的獨立性、估值假設前提的合理性、估值方法與估值目的的相關性發(fā)表明確意見，并結(jié)合相關資產(chǎn)的市場可比交易價格、同行業(yè)上市公司的市盈率或者市凈率等通行指標，在重大資產(chǎn)重組報告書中詳細分析本次交易定價的公允性。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇二
2．重組內(nèi)容的確定。
3．重組的生效。
4．重組的落實。
5．稅項。
6．相互賠償。
7．不競爭。
8．爭議的解決。
9．簽署的生效。
_________，是_________企業(yè)，其法定地址在_________（以下稱“母公司”）；________（籌），是經(jīng)批準擬成立股份有限公司（企業(yè)名稱預先核準通知書號：_________號《企業(yè)名稱預先核準通知書》），其籌委會地址在_________（以下稱“股份公司”）。
鑒于：母公司為依法在_________注冊成立的國有企業(yè)。母公司已得到_________字_________號文批準，作為主要發(fā)起人進行部分改制，并聯(lián)合其他社會法人作為發(fā)起人，共同設立股份公司。母公司以其擁有的位于_________的主要生產(chǎn)車間（抗菌素、抗艾滋病藥物中間體等）和配套設施，_________車間、_________中心和綜合辦公樓及其所在土地所有權(quán)，公司持有的_________（以下簡稱_________）_________％的股權(quán)作為出資，并聯(lián)合_________公司、_________公司、_________公司及自然人_________作為發(fā)起人以現(xiàn)金出資，以發(fā)起方式設立股份公司。自股份公司正式成立之日，母公司擁有股份公司_________％的股份，是股份公司的最大股東。了確保重組的內(nèi)容和目的得到落實和貫徹，母公司和股份公司同意根據(jù)本協(xié)議內(nèi)載明的條款和條件對重組有關事項作出適當?shù)陌才?。?jù)此，雙方立約如下：
除非上下文中另有規(guī)定，下述詞在本協(xié)議內(nèi)有以下的意義：“母公司”_________公司，股份公司的控股股東和擁有母公司在重組時轉(zhuǎn)給股份公司的全部資產(chǎn)和債務的所有人；“股份公司”_________公司（籌）；“重組”是母公司以部分資產(chǎn)及權(quán)益與其他發(fā)起人改制發(fā)起設立一家股份公司，而母公司成為其控股公司；“重組文件”本協(xié)議附件中所附關于重組的報告和批文；“財務報表”母公司截止_________年_________月_________日的資產(chǎn)負債表（連同有關附注）及利潤表；“生效日期”重組正式生效的日期，即為重組而進行的資產(chǎn)評估基準日的后一日。
2．重組內(nèi)容的確定。
2．1雙方同意對資產(chǎn)負債的劃分及債權(quán)債務處理的內(nèi)容，作出如下確定，重組中資產(chǎn)負債的具體劃分，按下述債權(quán)債務處理和確定為準。
2．2根據(jù)重組方案，母公司將其位于_________的主要生產(chǎn)車間（抗菌素、抗艾滋病藥物中間體等）和配套設施，_________車間、_________中心和綜合辦公樓及其所在土地所有權(quán)，母公司持有的_________公司（以下簡稱_________）_________％的股權(quán)折價入股投入股份公司，保留在母公司的其他資產(chǎn)，應屬于母公司所有。被劃入股份公司的資產(chǎn)和負債的調(diào)整明細表，已由上海立信會計師事務所協(xié)助編制完成。雙方已在該明細表上蓋章，以示同意和確認。具體的資產(chǎn)負債的劃分，以編制該明細表時所進行的實際劃分及本協(xié)議為準。此外，雙方同意和聲明，母公司對下列協(xié)議、安排、負債和義務承擔全部責任，股份公司對該等協(xié)議、安排、負債和義務不承擔任何責任：
（a）母公司員工無論在任何時期在母公司的工資基金及職工福利基金中的權(quán)利；
（b）母公司在簽定本協(xié)議之前與重組前母公司員工之間達成的有關集資的協(xié)議和安排。
2．3無形資產(chǎn)的處理。
土地使用權(quán)處理情況改制主體中，母公司將下屬部分土地資產(chǎn)折股投入股份公司，_________土地使用權(quán)由母公司在“土地估價結(jié)果和土地處置經(jīng)國土資源部確認后”向_________市國土局繳納_________％的出讓金；_________的土地使用權(quán)由設立后的股份公司向_________市國土局租賃使用。
3．重組的生效。
3．1在本協(xié)議簽訂之日前，重組已獲得有關部門的批準。重組的生效日期為為重組而進行的資產(chǎn)評估基準日的后一日。重組自生效日期起正式生效。雖然股份公司在生效日期以后才正式成立，重組的生效有追溯性。
3．2母公司的資產(chǎn)、負債、債權(quán)、債務，自重組生效日期起，按重組文件和本協(xié)議的規(guī)定，分別歸入股份公司和母公司。除非第3．3條另有規(guī)定，歸入股份公司和母公司的資產(chǎn)、負債、債權(quán)、債務，于生效日期以后所發(fā)生的變化，以及其相關業(yè)務所帶來的盈利或虧損，歸雙方各自擁有和承擔。
3．3母公司對股份公司作出聲明和保證如下：
（a）財務報表真實公正地反映了股份公司截至_________年_________月_________日止的業(yè)績。
（b）自重組生效日期起，截至股份公司正式成立之日止，母公司以正常的方法管理股份公司的資產(chǎn)、負債、債權(quán)和經(jīng)營其相關的業(yè)務。
（c）股份公司的資產(chǎn)和負債的內(nèi)容和價值，在重組生效日期至股份公司正式成立之日的期間，并無重大的不利改變；股份公司在正式成立之日的凈資產(chǎn)值，不小于其于重組生效日期的凈資產(chǎn)值，但不計算資產(chǎn)在兩個日期之間的折舊值。
（d）在股份公司成立之前，母公司全權(quán)擁有作價入股的資產(chǎn)及權(quán)益，有權(quán)將該資產(chǎn)及權(quán)益投入股份公司，而不受到任何抵押權(quán)、留置權(quán)或其他第三方權(quán)益的限制。
（e）除了已在財務報表和資產(chǎn)評估報告中已披露的負債外，以及除了母公司在重組生效日期以后正常操作股份公司業(yè)務和資產(chǎn)中所發(fā)生的負債外，在股份公司正式成立前有關股份公司資產(chǎn)沒有其他實際的或已有的債務或責任。
（f）在股份公司正式成立前，母公司沒有違反任何有關股份公司業(yè)務和資產(chǎn)的重大協(xié)議的任何重要條款。
（g）在股份公司正式成立前母公司經(jīng)營股份公司的.業(yè)務從來沒有違反任何適用的法律和法規(guī)，而將會令到股份公司遭受重大的損失。
（h）在股份公司正式成立前，母公司經(jīng)營股份公司的業(yè)務從來沒有侵犯任何專利權(quán)、由國家、省、市地方或地區(qū)政府或機關或向其繳納的稅項，包括但不限于對毛利潤或凈利潤、所得、收入、銷售、買賣、專利、有形資產(chǎn)或無形資產(chǎn)、動產(chǎn)或不動產(chǎn)（包括它們的買賣、轉(zhuǎn)讓、贈與、處置、擁有、使用或占用）征收的稅項（包括所得稅、增值稅、營業(yè)稅、消費稅、關稅、印花稅、能源建設交通基金費、預算調(diào)節(jié)基金費等），并包括：
（a）以承包或類似方式或標準征收或繳納的稅項或上繳金額；
（c）任何與稅項有關的罰款、滯納金或其他應繳款。但母公司產(chǎn)生或應承擔的"稅項"，不包括已在財務報表中已作出準備的“應付稅金”。
5．2母公司將承擔：
（c）一切母公司在其經(jīng)營過程中產(chǎn)生的稅項；
（d）在股份公司正式成立后，一切與資產(chǎn)、責任、業(yè)務、債權(quán)或債務有關的，應轉(zhuǎn)給股份公司但尚未轉(zhuǎn)出的稅項。
5．3股份公司將承擔一切與按重組文件和本協(xié)議及其附件的規(guī)定歸入股份公司的的資產(chǎn)、權(quán)利、債務或義務（及其相關業(yè)務）有關的、在生效日期或以后產(chǎn)生的稅項。
5．4母公司承諾向股份公司補償（除股份公司按第5．3條承擔的稅項）：
（a）母公司按第5．2條承擔的一切稅項；
（b）與上述5．4（a）項所述稅項有關的一切起訴、索賠、訴訟、損失、賠償、罰款、費用和開支（包括但不限于因這些起訴、索賠、訴訟的判決或和解以及這些起訴、索賠、訴訟的判決或和解的執(zhí)行而產(chǎn)生的或與其有關的一切付款、費用和開支）。
5．5股份公司承諾向母公司補償，除母公司按第5．2條承擔的稅項以外的：
（a）股份公司按第5．3條承擔的一切稅項；
（b）與上述5．5（a）項所述稅項有關的一切起訴、索賠、訴訟、損失、賠償、付款、費用和開支（包括但不限于因這些起訴、索賠、訴訟的判決或和解以及這些起訴、索賠、訴訟的判決或和解的執(zhí)行而產(chǎn)生的或與其有關的一切付款、費用和開支）。
6．相互賠償。
6．1股份公司對于母公司的資產(chǎn)、權(quán)利、債務和義務，僅承擔在重組文件和本協(xié)議及其附件中規(guī)定從生效日期起劃入股份公司的部分。股份公司對留于母公司的其它資產(chǎn)、權(quán)利、債務和義務，均不承擔，對其亦無任何權(quán)利或責任。母公司的其它資產(chǎn)、權(quán)利、債務和義務（包括潛在的債務和義務），皆由母公司承擔。
6．2雙方各向?qū)Ψ匠兄Z將向?qū)Ψ窖a償（以下分稱“賠償方”和“受償方”）：
（c）因賠償方違反本協(xié)議的任何條款，使受償方發(fā)生的一切起訴、索賠、訴訟、損失、賠償、付款、費用和開支；但是，（i）股份公司向母公司補償?shù)臄?shù)額不得包含在前述財務報表中的資產(chǎn)負債表所示的長期、流動和或然負債總值中的事項和有關款項；（ii）母公司應按第3．3條（尤其是3．3（a）項）向股份公司賠償?shù)臄?shù)額，將等量地抵銷第（i）項所述的數(shù)額。
（d）上述各項包括但不限于因這些起訴、賠償、訴訟的判決或和解以及這些起訴、索賠、訴訟的判決或和解的執(zhí)行而產(chǎn)生的或與其有關的一切付款、費用或開支；但因受償方蓄意違約、欺詐或疏忽而產(chǎn)生的或有關的一切起訴、索賠、訴訟、損失、賠償、付款、費用和開支則不包括在本第6．2條下的補償范圍之內(nèi)。
7．不競爭。
7．1母公司向股份公司承諾，母公司將不會在中國境內(nèi)任何地方和以任何形式（包括但不限于獨資經(jīng)營，合資經(jīng)營和擁有在其他公司或企業(yè)的股票或權(quán)益）直接或間接從事或擴大從事與股份公司的業(yè)務有競爭或能構(gòu)成競爭的業(yè)務或活動。
7．2第7．1條將不限制母公司從事或繼續(xù)從事：母公司在重組生效日期前已經(jīng)經(jīng)營的，與轉(zhuǎn)給或?qū)⑥D(zhuǎn)給股份公司的資產(chǎn)和義務無關的，且不與股份競爭的所有其他業(yè)務。
8．爭議的解決。
雙方就本協(xié)議的接受和履行有爭議時，應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方均可向_________市有管轄權(quán)的法院提起訴訟。
9．簽署生效。
9．1雙方保證已獲得了為簽署本協(xié)議相應的授權(quán)，雙方授權(quán)代表簽署蓋章后生效。
9．2協(xié)議一式_________份，雙方各持_________份。
9．3因股份公司尚在籌建階段，其公章以籌委會公章為準，待股份公司成立后，由股東大會通過本協(xié)議，加蓋股份公司公章。
母公司（蓋章）：_________股份公司（蓋章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________負責人（簽字）：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點：_________簽訂地點：_________。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇三
根據(jù)《____區(qū)國有企業(yè)資產(chǎn)減值準備財務核銷工作的實施辦法》(楊國資委【__________】_______號)和國家有關法律、法規(guī)的規(guī)定，協(xié)議雙方本著誠實信用和最大限度利用資源的原則，訂立本協(xié)議。
依據(jù)區(qū)國資委、一級企業(yè)或主管部門的財務核銷的批復文件和“損失資產(chǎn)”處置的授權(quán)，甲方同意接收乙方已辦理核銷審批手續(xù)的“損失資產(chǎn)”處置權(quán)，雙方協(xié)議如下：
第一條移交范圍、方式、期限。
移交資產(chǎn)的范圍詳見附件“核銷資產(chǎn)移交清單”，限期________年____月____日前完成移交工作，以核銷資產(chǎn)企業(yè)住所為資產(chǎn)移交地點、經(jīng)雙方代表清點確認后視為移交完成。
第二條雙方的權(quán)利與義務。
(一)甲方的權(quán)利。
1、具有在規(guī)定的期限內(nèi)，取得移交資產(chǎn)的處置權(quán);。
2、具有知悉移交方所移交“損失資產(chǎn)”的數(shù)量、質(zhì)量、狀況的權(quán)利;。
3、具有確定移交方所移交“損失資產(chǎn)”的范圍、數(shù)量的權(quán)利。
(二)甲方的義務。
1、具有按照協(xié)議配合“損失資產(chǎn)”移交行為的義務;。
(三)乙方的權(quán)利。
1、具有提交所移交“損失資產(chǎn)”范圍、數(shù)量的建議權(quán);。
2、具有按照協(xié)議方式收取所移交資產(chǎn)倉儲、保管等費用的權(quán)利;。
(四)乙方的義務。
1、具有配合移交資產(chǎn)、并協(xié)助甲方儲存、保管、運輸、清理“損失資產(chǎn)”的義務;。
2、具有準確披露所移交“損失資產(chǎn)”真實狀況和提供“損失資產(chǎn)”相關資料的義務。
第三條移交稅費的承擔。
1、雙方約定，對本次資產(chǎn)移交行為所涉及的屬于雙方分別應交納的稅費，采取分別承擔的方式解決。
即移交方承擔移交方應交納的稅費，受讓方承擔受讓方應交納的稅費。
2、對于本次資產(chǎn)移交行為所涉及的屬于單方交納的稅費，雙方約定由____方承擔。
第四條雙方聲明與保證。
1、移交方的聲明與保證。
(1)移交方向接受方提供的各種“損失資產(chǎn)”的資料均為真實、合法、有效;。
(2)移交方在接收方處置“損失資產(chǎn)”期間，在倉儲、保管、運輸、清理等方面提供相應的服務。
2、接受方的聲明與保證。
接受方在本協(xié)議簽訂后，按照移交清單上的數(shù)額，在規(guī)定的時間內(nèi)辦理完成“損失資產(chǎn)”的接收確認手續(xù)。
第五條違約責任。
任何一方發(fā)生違約行為，都必須承擔違約責任。
相關賠償金額由雙方按照合理的原則、依據(jù)實際經(jīng)濟損失數(shù)額協(xié)商確定。
第六條協(xié)議糾紛的處理。
雙方對本協(xié)議的解釋發(fā)生爭議時，應友好協(xié)商解決。
若協(xié)商不成，任何一方都有權(quán)向區(qū)國資委或區(qū)政府提出裁決請求。
第七條其他。
對本協(xié)議所作的任何修改及補充必須采用書面形式并由雙方法定代表人簽署。
本協(xié)議一式兩份，協(xié)議雙方各執(zhí)一份，并具備同等法律效力。
本協(xié)議自雙方法定代表人簽字之日起生效。
資產(chǎn)移交方(蓋章)：_____________。
資產(chǎn)接受方(蓋章)：_____________。
法定代表人(簽字)：_____________。
法定代表人(簽字)：_____________。
_____________年_________月____日。
________年_________月____日。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇四
法定代表人：____________。
乙方：____________。
法定代表人：____________。
鑒于：____________。
(1)甲乙雙方以強化企業(yè)競爭力、追求規(guī)模發(fā)展為目的，提出資產(chǎn)重組要求，并就此分別向各自董事會申報，且已得到批準。
(2)甲方股東合法享有其資產(chǎn)的處置權(quán)。經(jīng)股東大會批準，同意甲方在全部凈資產(chǎn)基礎上，以雙方確認的資產(chǎn)評估數(shù)進行比價確定的價格接受乙方投入部分凈資產(chǎn)而入股。
(3)乙方股東合法享有其資產(chǎn)的處置權(quán)。經(jīng)股東大會批準，同意乙方以其部分凈資產(chǎn)(雙方經(jīng)確認的資產(chǎn)評估數(shù)值進行比價確定)對甲方進行投資入股。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商達成如下條件、條款、聲明、保證、附件;雙方同意，本協(xié)議中的所有條件、條款、聲明、保證、附件均有法律上的約束力。
第一章釋義。
除非文義另有所指，本協(xié)議及附件中的下列詞語具有下述含義：
新?公?司：指甲方依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定增資入股后的有限公司。
簽?署?日：指本協(xié)議中載明的甲乙雙方簽署本協(xié)議的時間。
基?準?日：指依據(jù)本協(xié)議規(guī)定對甲方和乙方投入資產(chǎn)評估所確定的評估基準日。
相關期間：指基準日至增資入股完成經(jīng)過的期間。
評估報告：指由甲乙雙方協(xié)商確定的對依照本協(xié)議進行重組的甲方全部凈資產(chǎn)、乙方擬投入的部分凈資產(chǎn)進行評估后出具的評估報告連同國有資產(chǎn)管理部門的審核確認文件。
本協(xié)議所稱的條件、條款、聲明、保證、附件，乃指本協(xié)議的條件、條款、聲明、保證、附件，本協(xié)議的附件一經(jīng)各方簽字蓋章確認，即構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分，具有相應的法律約束力和證明力。
甲乙雙方同意按照下列方式進行資產(chǎn)重組：
(1)乙方作為甲方的唯一新增股東，在甲方原股本______元人民幣的基礎上入股____________元，新公司的股本規(guī)模變更為____________萬元人民幣。甲方原股東的出資額和出資方式不變，乙方按甲方經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門審核確認的資產(chǎn)評估凈值的折股價計算其出資額。
(2)乙方以其在地區(qū)的所有業(yè)務、人員、資產(chǎn)、債務投入新公司。
(3)乙方以其經(jīng)評估的區(qū)的所有的凈資產(chǎn)作為出資。
(4)除國家法律、法規(guī)另有規(guī)定外，在本次重組增資?月內(nèi)完成。在轉(zhuǎn)讓工作完成前，乙方同意由新公司托管，托管協(xié)議由新公司與乙方另行簽訂。
(5)甲方同意，在本協(xié)議簽署日后?月內(nèi)，依據(jù)國家有關法律辦理新公司股份分配處置事宜。
(6)甲方應當根據(jù)乙方的出資變更其公司章程，并將甲方的現(xiàn)有章中的股權(quán)的出資結(jié)構(gòu)變更為：
__________________________________________。
(7)甲乙雙方在本協(xié)議簽訂后30日內(nèi)召開新的股東大會，決定新的董事會。新的董事會將由所有股東共同推薦1名董事。董事長、副董事長和董事的任期為3年，可連選連任，除國家法律、法規(guī)規(guī)定外，董事在任期屆滿前，股東大會不得無故解除其職務。
(8)甲乙雙方同時約定，甲方的原公司章程(指在國家工商行政管理部門備案生效的章程)在新公司第一次股東大會上按本協(xié)議的相關條款進行修改，新公司的公司章程不得與本協(xié)議書的相關條款相抵觸。
第三章聲明和保證。
甲乙雙方分別做如下聲明和保證：
一、設立和章程。
2、在簽署日前，雙方提交的所有營業(yè)執(zhí)照、公司章程或主管部門有效批件均為合法有效。
二、投入的資產(chǎn)。
1、甲乙雙方對進入新公司的資產(chǎn)，包括但不限于土地、房屋、機器設備等，擁有合法的所有權(quán)或使用權(quán)，且為合法地占有和使用上述資產(chǎn)所需的任何證照及其他法律文件均已取得。其中，新公司將按國家有關政策有償使用土地。
2、甲乙雙方確保其上述資產(chǎn)未承擔任何保證、抵押、質(zhì)押、留置或其他法律上的擔保負擔，除了：
(1)在簽署日前已經(jīng)向?qū)Ψ阶隽苏鎸?、完整的披?。
(2)在簽署日前提供給對方或中介機構(gòu)的會計報表中做了真實、完整的披露;。
(3)上述擔保形式或其他法律上的負擔并不實際減損上述任何財產(chǎn)的價值，或影響新設公司在正常的業(yè)務活動中對其進行使用。
(3)就甲乙雙方所知，或其應該知道的情況而言，除已向?qū)Ψ饺鐚嵟兜那闆r外，不存在任何針對上述財產(chǎn)的未決訴訟，或是將要提起的任何訴訟、調(diào)查和其他法律行為。
(4)對固定資產(chǎn)已按一般會計原則計提折舊。
(6)除非征得對方書面同意，甲乙雙方保證從簽署日起至重組增資完成日前，將不就任何資產(chǎn)新設定擔?；蚪o予其他第三者不當權(quán)利。
(7)除了在正常業(yè)務活動中所發(fā)生的損失外，甲乙雙方應各自對上述資產(chǎn)在相關期間內(nèi)所遭受的損失負完全責任。
三、訴訟。
除了在簽署日前，甲乙雙方已經(jīng)向?qū)Ψ脚兜那闆r外，不存在任何會對新公司的財務狀況、業(yè)務活動產(chǎn)生嚴重不良影響的訴訟、仲裁或司法調(diào)查，無論上述訴訟、仲裁或司法調(diào)查是正在進行的，還是甲乙雙方已知或應知可能發(fā)生的。
四、財務報表。
甲乙雙方應依照本協(xié)議的規(guī)定，或在中介機構(gòu)提出合理要求時，向?qū)Ψ?、或雙方商定的中介機構(gòu)提供財務報表。
甲乙雙方保證其財務報表符合如下要求：
(1)按照相關會計憑證編制。
(2)真實和公允地反映了在各自的編制日的財務狀況以及資產(chǎn)、負債(包括或有負債、未確定數(shù)額負債或爭議負債)，并概不受財務報表中沒有披露之任何特殊項目或非經(jīng)常項目之影響。
(3)根據(jù)國家規(guī)定的會計準則編制，并在相關的會計期間內(nèi)保持編制基礎的一致性。
(4)在所有重大方面均屬完整及準確.
(5)在資產(chǎn)負債表中反映的應收款項均代表了在訴訟時效內(nèi)的有效債權(quán);。
(6)不存在任何在其相關資產(chǎn)負債表中未予披露和反映的，但卻需要按照前述國家規(guī)定的會計準則反映在資產(chǎn)負債表中的任何負債、責任或訴訟(無論是結(jié)清的，還是未結(jié)清的;無論是有擔保的，還是無擔保的;無論是已發(fā)生的，還是或有的負債)。
(7)除了已在簽署日前(1)通過正常的財務報表或其他途徑向?qū)Ψ交蛑薪闄C構(gòu)做了披露的事項;(2)在簽署日之后，在正常的營業(yè)活動中發(fā)生的正常負債;(3)依照本協(xié)議的規(guī)定和條款所發(fā)生的負債之外，沒有任何其他的負債、訴訟、責任。
五、稅務事項。
(1)甲乙雙方若有違背稅收法律、法規(guī)的行為，由此而造成的損失慨由各自承擔。
(2)在簽署日前，甲乙雙方向?qū)Ψ胶椭薪闄C構(gòu)披露其所享有的所有稅收優(yōu)惠政策，并爭取取得有關政府部門的同意，使新公司在成立日之后能夠繼續(xù)享有上述稅收優(yōu)惠政策，且該稅收優(yōu)惠政策不因新公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)的任何變化而發(fā)生不利干新公司的改變。
六、合同。
(1)在簽署日前，不存在任何對上述重要合同和協(xié)議的違約行為;就甲乙雙方所了解的情況而言，也不存在任何可能導致上述違約行為的情況;甲乙雙方也未收到任何中止或解除上述重要合同和許可的通知;甲乙雙方履行本協(xié)議的義務也不會導致任何對上述重要合同的違約行為。
七、特許經(jīng)營權(quán)。
(1)甲乙雙方聲明，進入新公司的業(yè)務擁有能夠繼續(xù)從事目前業(yè)務所需要的所有特許、許可和授權(quán)。上述特許、許可和授權(quán)在簽署日后將繼續(xù)有效，且不因新設公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)的任何變化而發(fā)生改變。
(2)甲乙雙方保證，上述特許、許可和授權(quán)在簽署日后繼續(xù)由新公司享有。
八、保險。
甲乙雙方擁有為進行正常的業(yè)務活動所必須的正式保單或臨時保單，包括但不限于：財產(chǎn)險、產(chǎn)品責任險、汽車險;所有這些保單均為合法生效;甲乙雙方保證上述保單在簽署日后將繼續(xù)有效，并可以按照其條款獲得執(zhí)行;甲乙雙方未收到保險公司任何有關取消或?qū)⑷∠鲜霰位驕p少承保范圍和承保金額的通知。
九、知識產(chǎn)權(quán)。
在簽署日后10日內(nèi)，甲乙雙方應向?qū)Ψ脚镀渌鶕碛械娜恐R產(chǎn)權(quán)，包括但不限于：商標、商號、專利、專有技術(shù)、商業(yè)秘密。甲乙雙方保證對其所擁有的上述無形資產(chǎn)享有合法的權(quán)利，在簽署日之后新公司可以繼續(xù)無償占有或使用上述無形資產(chǎn)。甲乙雙方保證其對上述無形資產(chǎn)的使用沒有也不會侵害他方的任何專利權(quán)、商標權(quán)、專有技術(shù)或其他權(quán)利。
十、勞動用工。
(1)甲乙雙方遵守任何有關勞動用工的法律、法規(guī)，并不存在任何影響正常經(jīng)營活動的勞動爭議或勞動糾紛。
十一、必要的財。
產(chǎn)和權(quán)利在簽署日之后，甲乙雙方保證新公司繼續(xù)擁有所有從事目前業(yè)務活動所必要財產(chǎn)和權(quán)利，無論是不動產(chǎn)、動產(chǎn)、有形財產(chǎn)還是無形資產(chǎn)。
十二、相關期間內(nèi)的變化。
甲乙雙方保證在相關期間內(nèi)：
(2)沒有變更其營業(yè)執(zhí)照或任何其他文件，如公司章程、重要的合同;。
(9)給予企業(yè)員工的工資、獎金、福利等沒有出現(xiàn)不正常增長的情況;。
(10)沒有對其在會計核算時所遵循的具體原則以及所采納的具體會計處理方法進行變更。
(11)相關期間的末分配利潤由雙方依據(jù)國家相關法律法規(guī)協(xié)商解決。
十三、信息真實性。
甲乙雙方在本協(xié)議，或按照本協(xié)議提交或?qū)⒁峤坏娜魏胃郊?、聲明和文件中，所做聲明或保證不存在也不將發(fā)生任何不實陳述，不存在也不將發(fā)生任何遺漏(該遺漏的存在和發(fā)生將使他人對披露的信息發(fā)生誤解)。
第四章信息的查閱和公開聲明。
1.信息的查閱。
在成立日之前，甲乙雙方將允許雙方共同指定的中介機構(gòu)的人員查閱賬本、原始憑證和其他有關文件、資料，以完成相關報告和材料。
2.公開聲明。
甲乙雙方同意，除非法律另有規(guī)定，在成立日前，發(fā)布任何與本協(xié)議和本次資產(chǎn)重組有關的公開聲明或其他公開信息，在發(fā)布前應經(jīng)雙方一致同意和確認。經(jīng)雙方一致同意和確認后發(fā)布的公開聲明或其他公開信息，除非雙方均同意，否則不能被撤回和撤銷。
第五章保密義務。
在成立日前，任何由雙方或本協(xié)議涉及的其他方提供的信息(在此之前，上述信息沒有向社會公眾做過公開披露，屬于保密性質(zhì)的信息)，不能披露給除了雙方各自的員工和財務、法律顧問、雙方指定的中介機構(gòu)、本協(xié)議或法律(國家政策)允許或要求的人員之外的任何其他人員;如果本協(xié)議未能最終履行完成，上述信息如果是以書面形式提供，則應向信息提供方返還其所提供的信息的書面材料，或是應信息提供方的要求銷毀其所提供的信息材料，包括所有的原件、復印件、任何派生材料;任何一方在此后不得向第三方披露任何他方的上述信息，或是為自身的利益而直接或間接地使用任何他方的上述信息。
甲乙雙方一致同意，資產(chǎn)重組完成應以滿足下述條件為前提：
1.聲明和保證的持續(xù)真實。
在本協(xié)議及其相關的文件、附件中，甲乙雙方所做的聲明和保證在所有重大方面均為真實的，不存在不實陳述或引人誤解的重大遺漏，無論上述聲明和保證是否為協(xié)議的條款，對方書面同意做出的變更則不在此限。
2.遵守協(xié)議。
甲乙雙方履行了本協(xié)議的所有條款、附件、限制所要求的義務。
3.政府批準。
依據(jù)任何適用的法律、法規(guī)、政策、行政命令的要求，為簽訂和履行本協(xié)議或新設公司今后經(jīng)營現(xiàn)有業(yè)務所必須的、所有的政府機構(gòu)的批準、同意、授權(quán)均已經(jīng)取得，包括但不限于深圳市人民政府各部門在對新公司資產(chǎn)重組方案進行審查后，依據(jù)有關批復規(guī)定批準實施。
第七章費用。
甲乙雙方在平等、自愿和友好協(xié)商的基礎上同意，因本次資產(chǎn)重組工作而發(fā)生的一切合理支出，包括但不限于中介評估機構(gòu)提供相關服務的費用、辦理全部相關手續(xù)而發(fā)生的費用(如工商變更、財產(chǎn)權(quán)變更、相關稅項、人員費用等)，由雙方自行支付，新設公司成立后，記入新公司的開辦費。
第八章不?可?抗?力。
如遇地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、國家政策調(diào)整等在訂立本協(xié)議時各方所無法預見、無法避免和無法克服的事件，致使本協(xié)議規(guī)定的條款無法履行和履行已背離甲乙雙方訂立協(xié)議的初衷時，遇有上述不可抗力事件的一方，應在該事件發(fā)生后15天內(nèi)，將經(jīng)由當?shù)毓C機關出具的證明文件或有關政府批文通知對方，書面通知解除合同，否則要承擔相應的違約責任。如上述不可抗力事件導致一方履行延遲時，該方不承擔責任，但應在該事件發(fā)生后15天內(nèi)，將經(jīng)由當?shù)毓C機關出具的證明文件通知對方，并在不可抗力事件消除后立即恢復履行，否則要承擔相應的違約責任。
第九章違?約?責?任。
(1)若一方做出錯誤的聲明、違反了其聲明和保證、未能履行本協(xié)議項下的任何義務(統(tǒng)稱違約行為)，其同意賠償對方因其違約行為所直接或間接遭受的一切損失、費用和承擔的責任。
(2)若一方有上述之外的其他違約行為，守約方有權(quán)要求違約方賠償相應的經(jīng)濟損失。
第十章爭議的解決。
凡與本協(xié)議有關的或是在履行本協(xié)議的過程中甲乙雙方所發(fā)生的一切爭議，都應通過雙方友好協(xié)商解決，當通過友好協(xié)商未能解決爭議時，雙方同意將上述爭議提交給當?shù)刂俨梦瘑T會仲裁。
第十一章協(xié)議的調(diào)整和解除。
甲乙雙方均理解本協(xié)議，依據(jù)本協(xié)議制定的資產(chǎn)重組方案需經(jīng)本協(xié)議雙方的同意，且雙方同意依據(jù)有關部門的批復對本協(xié)議進行修改。
第十二章協(xié)議的生效、中止和終止。
(1)本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人簽字、加蓋公章，并經(jīng)法定程序批準后生效。
(2)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，本協(xié)議可通過書面協(xié)議中止執(zhí)行。本協(xié)議中止后，雙方經(jīng)協(xié)商一致后可通過協(xié)議恢復履行。
(3)如依據(jù)本協(xié)議制定的資產(chǎn)重組方案未獲得國家有關部門批準，則自收到該批復之日起，本協(xié)議及其所有附件均告終止。
第十三章其他。
(1)本協(xié)議的解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。
(2)本協(xié)議為本次資產(chǎn)重組的原則方案，雙方根據(jù)本協(xié)議簽訂增資協(xié)議，增資協(xié)議作為本協(xié)議附件，以最終完成重組工作。
(3)本協(xié)議未經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并以書面形式做出同意，任何一方不得單方面擅自變更、修改或解除本協(xié)議中的任何條款。
(4)本協(xié)議的附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，具有同本協(xié)議同等的法律效力。
(5)本協(xié)議在訂立和執(zhí)行過程中出現(xiàn)的其他未盡事宜，由各方本著友好合作的精神協(xié)商解決。
(6)本協(xié)議正本一式________份，本協(xié)議各方各執(zhí)____份，具有同等法律效力，其余報國家有關部門。
法定代表人：____________。
簽定日期：____________
乙方：____________。
法定代表人：____________。
簽字日期：____________
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇五
甲方：
營業(yè)地址：
法定代表人：
乙方：
營業(yè)地址：
法定代表人：
鑒于：
(1)甲乙雙方以強化企業(yè)競爭力、追求規(guī)模發(fā)展為目的，提出資產(chǎn)重組要求，并就此分別向各自董事會申報，且已得到批準。
(2)甲方股東合法享有其資產(chǎn)的處置權(quán)。經(jīng)股東大會批準，同意甲方在全部凈資產(chǎn)基礎上，以雙方確認的資產(chǎn)評估數(shù)進行比價確定的價格接受乙方投入部分凈資產(chǎn)而入股。
(3)乙方股東合法享有其資產(chǎn)的處置權(quán)。經(jīng)股東大會批準，同意乙方以其部分凈資產(chǎn)(雙方經(jīng)確認的資產(chǎn)評估數(shù)值進行比價確定)對甲方進行投資入股。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商達成如下條件、條款、聲明、保證、附件;雙方同意，本協(xié)議中的所有條件、條款、聲明、保證、附件均有法律上的約束力。
第一章釋義。
除非文義另有所指，本協(xié)議及附件中的下列詞語具有下述含義：
新公司：指甲方依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定增資入股后的有限公司。
簽署日：指本協(xié)議中載明的甲乙雙方簽署本協(xié)議的時間。
基準日：指依據(jù)本協(xié)議規(guī)定對甲方和乙方投入資產(chǎn)評估所確定的評估基準日。
相關期間：指基準日至增資入股完成經(jīng)過的期間。
評估報告：指由甲乙雙方協(xié)商確定的對依照本協(xié)議進行重組的甲方全部凈資產(chǎn)、乙方擬投入的部分凈資產(chǎn)進行評估后出具的評估報告連同國有資產(chǎn)管理部門的審核確認文件。
本協(xié)議所稱的條件、條款、聲明、保證、附件，乃指本協(xié)議的條件、條款、聲明、保證、附件，本協(xié)議的附件一經(jīng)各方簽字蓋章確認，即構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分，具有相應的法律約束力和證明力。
甲乙雙方同意按照下列方式進行資產(chǎn)重組：
(1)乙方作為甲方的唯一新增股東，在甲方原股本?萬元人民幣的基礎上入股?萬元，新公司的股本規(guī)模變更為?萬元人民幣。甲方原股東的出資額和出資方式不變，乙方按甲方經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門審核確認的資產(chǎn)評估凈值的折股價計算其出資額。
(2)乙方以其在地區(qū)的所有業(yè)務、人員、資產(chǎn)、債務投入新公司。
(3)乙方以其經(jīng)評估的區(qū)的所有的凈資產(chǎn)作為出資。
(4)除國家法律、法規(guī)另有規(guī)定外，在本次重組增資?月內(nèi)完成。在轉(zhuǎn)讓工作完成前，乙方同意由新公司托管，托管協(xié)議由新公司與乙方另行簽訂。
(5)甲方同意，在本協(xié)議簽署日后?月內(nèi)，依據(jù)國家有關法律辦理新公司股份分配處置事宜。
(6)甲方應當根據(jù)乙方的出資變更其公司章程，并將甲方的現(xiàn)有章中的股權(quán)的出資結(jié)構(gòu)變更為：
股東出資(萬元)股份比例。
%
%
%
………..?……….?……….
合計?100.00?%。
(7)甲乙雙方在本協(xié)議簽訂后30日內(nèi)召開新的股東大會，決定新的董事會。新的董事會將由所有股東共同推薦1名董事。董事長、副董事長和董事的任期為3年，可連選連任，除國家法律、法規(guī)規(guī)定外，董事在任期屆滿前，股東大會不得無故解除其職務。
(8)甲乙雙方同時約定，甲方的原公司章程(指在國家工商行政管理部門備案生效的章程)在新公司第一次股東大會上按本協(xié)議的相關條款進行修改，新公司的公司章程不得與本協(xié)議書的相關條款相抵觸。
第三章聲明和保證。
甲乙雙方分別做如下聲明和保證：
一、設立和章程。
2、在簽署日前，雙方提交的所有營業(yè)執(zhí)照、公司章程或主管部門有效批件均為合法有效。
二、投入的資產(chǎn)。
1、甲乙雙方對進入新公司的資產(chǎn)，包括但不限于土地、房屋、機器設備等，擁有合法的所有權(quán)或使用權(quán)，且為合法地占有和使用上述資產(chǎn)所需的任何證照及其他法律文件均已取得。其中，新公司將按國家有關政策有償使用土地。
2、甲乙雙方確保其上述資產(chǎn)未承擔任何保證、抵押、質(zhì)押、留置或其他法律上的擔保負擔，除了：
(1)在簽署日前已經(jīng)向?qū)Ψ阶隽苏鎸?、完整的披?。
(2)在簽署日前提供給對方或中介機構(gòu)的會計報表中做了真實、完整的披露;。
(3)上述擔保形式或其他法律上的負擔并不實際減損上述任何財產(chǎn)的價值，或影響新設公司在正常的業(yè)務活動中對其進行使用。
(3)就甲乙雙方所知，或其應該知道的情況而言，除已向?qū)Ψ饺鐚嵟兜那闆r外，不存在任何針對上述財產(chǎn)的未決訴訟，或是將要提起的任何訴訟、調(diào)查和其他法律行為。
(4)對固定資產(chǎn)已按一般會計原則計提折舊。
(6)除非征得對方書面同意，甲乙雙方保證從簽署日起至重組增資完成日前，將不就任何資產(chǎn)新設定擔?；蚪o予其他第三者不當權(quán)利。
(7)除了在正常業(yè)務活動中所發(fā)生的損失外，甲乙雙方應各自對上述資產(chǎn)在相關期間內(nèi)所遭受的損失負完全責任。
三、訴訟。
除了在簽署日前，甲乙雙方已經(jīng)向?qū)Ψ脚兜那闆r外，不存在任何會對新公司的財務狀況、業(yè)務活動產(chǎn)生嚴重不良影響的訴訟、仲裁或司法調(diào)查，無論上述訴訟、仲裁或司法調(diào)查是正在進行的，還是甲乙雙方已知或應知可能發(fā)生的。
四、財務報表。
甲乙雙方應依照本協(xié)議的規(guī)定，或在中介機構(gòu)提出合理要求時，向?qū)Ψ?、或雙方商定的中介機構(gòu)提供財務報表。
甲乙雙方保證其財務報表符合如下要求：
(1)按照相關會計憑證編制。
(2)真實和公允地反映了在各自的編制日的財務狀況以及資產(chǎn)、負債(包括或有負債、未確定數(shù)額負債或爭議負債)，并概不受財務報表中沒有披露之任何特殊項目或非經(jīng)常項目之影響。
(3)根據(jù)國家規(guī)定的會計準則編制，并在相關的會計期間內(nèi)保持編制基礎的一致性。
(4)在所有重大方面均屬完整及準確.
(5)在資產(chǎn)負債表中反映的應收款項均代表了在訴訟時效內(nèi)的有效債權(quán);。
(6)不存在任何在其相關資產(chǎn)負債表中未予披露和反映的，但卻需要按照前述國家規(guī)定的會計準則反映在資產(chǎn)負債表中的任何負債、責任或訴訟(無論是結(jié)清的，還是未結(jié)清的;無論是有擔保的，還是無擔保的;無論是已發(fā)生的，還是或有的負債)。
(7)除了已在簽署日前(1)通過正常的財務報表或其他途徑向?qū)Ψ交蛑薪闄C構(gòu)做了披露的事項;(2)在簽署日之后，在正常的營業(yè)活動中發(fā)生的正常負債;(3)依照本協(xié)議的規(guī)定和條款所發(fā)生的負債之外，沒有任何其他的負債、訴訟、責任。
五、稅務事項。
(1)甲乙雙方若有違背稅收法律、法規(guī)的行為，由此而造成的損失慨由各自承擔。
(2)在簽署日前，甲乙雙方向?qū)Ψ胶椭薪闄C構(gòu)披露其所享有的所有稅收優(yōu)惠政策，并爭取取得有關政府部門的同意，使新公司在成立日之后能夠繼續(xù)享有上述稅收優(yōu)惠政策，且該稅收優(yōu)惠政策不因新公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)的任何變化而發(fā)生不利干新公司的改變。
六、合同。
(1)在簽署日前，不存在任何對上述重要合同和協(xié)議的違約行為;就甲乙雙方所了解的情況而言，也不存在任何可能導致上述違約行為的情況;甲乙雙方也未收到任何中止或解除上述重要合同和許可的通知;甲乙雙方履行本協(xié)議的義務也不會導致任何對上述重要合同的違約行為。
七、特許經(jīng)營權(quán)。
(1)甲乙雙方聲明，進入新公司的業(yè)務擁有能夠繼續(xù)從事目前業(yè)務所需要的所有特許、許可和授權(quán)。上述特許、許可和授權(quán)在簽署日后將繼續(xù)有效，且不因新設公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)的任何變化而發(fā)生改變。
(2)甲乙雙方保證，上述特許、許可和授權(quán)在簽署日后繼續(xù)由新公司享有。
八、保險。
甲乙雙方擁有為進行正常的業(yè)務活動所必須的正式保單或臨時保單，包括但不限于：財產(chǎn)險、產(chǎn)品責任險、汽車險;所有這些保單均為合法生效;甲乙雙方保證上述保單在簽署日后將繼續(xù)有效，并可以按照其條款獲得執(zhí)行;甲乙雙方未收到保險公司任何有關取消或?qū)⑷∠鲜霰位驕p少承保范圍和承保金額的通知。
九、知識產(chǎn)權(quán)。
在簽署日后10日內(nèi)，甲乙雙方應向?qū)Ψ脚镀渌鶕碛械娜恐R產(chǎn)權(quán)，包括但不限于：商標、商號、專利、專有技術(shù)、商業(yè)秘密。甲乙雙方保證對其所擁有的上述無形資產(chǎn)享有合法的權(quán)利，在簽署日之后新公司可以繼續(xù)無償占有或使用上述無形資產(chǎn)。甲乙雙方保證其對上述無形資產(chǎn)的使用沒有也不會侵害他方的任何專利權(quán)、商標權(quán)、專有技術(shù)或其他權(quán)利。
十、勞動用工。
(1)甲乙雙方遵守任何有關勞動用工的法律、法規(guī)，并不存在任何影響正常經(jīng)營活動的勞動爭議或勞動糾紛。
十一、必要的財。
產(chǎn)和權(quán)利在簽署日之后，甲乙雙方保證新公司繼續(xù)擁有所有從事目前業(yè)務活動所必要財產(chǎn)和權(quán)利，無論是不動產(chǎn)、動產(chǎn)、有形財產(chǎn)還是無形資產(chǎn)。
十二、相關期間內(nèi)的變化。
甲乙雙方保證在相關期間內(nèi)：
(2)沒有變更其營業(yè)執(zhí)照或任何其他文件，如公司章程、重要的合同;。
(9)給予企業(yè)員工的工資、獎金、福利等沒有出現(xiàn)不正常增長的情況;。
(10)沒有對其在會計核算時所遵循的具體原則以及所采納的具體會計處理方法進行變更。
(11)相關期間的末分配利潤由雙方依據(jù)國家相關法律法規(guī)協(xié)商解決。
十三、信息真實性。
甲乙雙方在本協(xié)議，或按照本協(xié)議提交或?qū)⒁峤坏娜魏胃郊⒙暶骱臀募?，所做聲明或保證不存在也不將發(fā)生任何不實陳述，不存在也不將發(fā)生任何遺漏(該遺漏的存在和發(fā)生將使他人對披露的信息發(fā)生誤解)。
第四章信息的查閱和公開聲明。
1.信息的查閱。
在成立日之前，甲乙雙方將允許雙方共同指定的中介機構(gòu)的人員查閱賬本、原始憑證和其他有關文件、資料，以完成相關報告和材料。
2.公開聲明。
甲乙雙方同意，除非法律另有規(guī)定，在成立日前，發(fā)布任何與本協(xié)議和本次資產(chǎn)重組有關的公開聲明或其他公開信息，在發(fā)布前應經(jīng)雙方一致同意和確認。經(jīng)雙方一致同意和確認后發(fā)布的公開聲明或其他公開信息，除非雙方均同意，否則不能被撤回和撤銷。
第五章保密義務。
在成立日前，任何由雙方或本協(xié)議涉及的其他方提供的信息(在此之前，上述信息沒有向社會公眾做過公開披露，屬于保密性質(zhì)的信息)，不能披露給除了雙方各自的員工和財務、法律顧問、雙方指定的中介機構(gòu)、本協(xié)議或法律(國家政策)允許或要求的人員之外的任何其他人員;如果本協(xié)議未能最終履行完成，上述信息如果是以書面形式提供，則應向信息提供方返還其所提供的信息的書面材料，或是應信息提供方的要求銷毀其所提供的信息材料，包括所有的原件、復印件、任何派生材料;任何一方在此后不得向第三方披露任何他方的上述信息，或是為自身的利益而直接或間接地使用任何他方的上述信息。
甲乙雙方一致同意，資產(chǎn)重組完成應以滿足下述條件為前提：
1.聲明和保證的持續(xù)真實。
在本協(xié)議及其相關的文件、附件中，甲乙雙方所做的聲明和保證在所有重大方面均為真實的，不存在不實陳述或引人誤解的重大遺漏，無論上述聲明和保證是否為協(xié)議的條款，對方書面同意做出的變更則不在此限。
2.遵守協(xié)議。
甲乙雙方履行了本協(xié)議的所有條款、附件、限制所要求的義務。
3.政府批準。
依據(jù)任何適用的法律、法規(guī)、政策、行政命令的要求，為簽訂和履行本協(xié)議或新設公司今后經(jīng)營現(xiàn)有業(yè)務所必須的、所有的政府機構(gòu)的批準、同意、授權(quán)均已經(jīng)取得，包括但不限于深圳市人民政府各部門在對新公司資產(chǎn)重組方案進行審查后，依據(jù)有關批復規(guī)定批準實施。
第七章費用。
甲乙雙方在平等、自愿和友好協(xié)商的基礎上同意，因本次資產(chǎn)重組工作而發(fā)生的一切合理支出，包括但不限于中介評估機構(gòu)提供相關服務的費用、辦理全部相關手續(xù)而發(fā)生的費用(如工商變更、財產(chǎn)權(quán)變更、相關稅項、人員費用等)，由雙方自行支付，新設公司成立后，記入新公司的開辦費。
第八章不可抗力。
如遇地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、國家政策調(diào)整等在訂立本協(xié)議時各方所無法預見、無法避免和無法克服的事件，致使本協(xié)議規(guī)定的條款無法履行和履行已背離甲乙雙方訂立協(xié)議的初衷時，遇有上述不可抗力事件的一方，應在該事件發(fā)生后15天內(nèi)，將經(jīng)由當?shù)毓C機關出具的證明文件或有關政府批文通知對方，書面通知解除合同，否則要承擔相應的違約責任。如上述不可抗力事件導致一方履行延遲時，該方不承擔責任，但應在該事件發(fā)生后15天內(nèi)，將經(jīng)由當?shù)毓C機關出具的證明文件通知對方，并在不可抗力事件消除后立即恢復履行，否則要承擔相應的違約責任。
第九章違約責任。
(1)若一方做出錯誤的聲明、違反了其聲明和保證、未能履行本協(xié)議項下的任何義務(統(tǒng)稱違約行為)，其同意賠償對方因其違約行為所直接或間接遭受的一切損失、費用和承擔的責任。
(2)若一方有上述之外的其他違約行為，守約方有權(quán)要求違約方賠償相應的經(jīng)濟損失。
第十章爭議的解決。
凡與本協(xié)議有關的或是在履行本協(xié)議的過程中甲乙雙方所發(fā)生的一切爭議，都應通過雙方友好協(xié)商解決，當通過友好協(xié)商未能解決爭議時，雙方同意將上述爭議提交給當?shù)刂俨梦瘑T會仲裁。
第十一章協(xié)議的調(diào)整和解除。
甲乙雙方均理解本協(xié)議，依據(jù)本協(xié)議制定的資產(chǎn)重組方案需經(jīng)本協(xié)議雙方的同意，且雙方同意依據(jù)有關部門的批復對本協(xié)議進行修改。
第十二章協(xié)議的生效、中止和終止。
(1)本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人簽字、加蓋公章，并經(jīng)法定程序批準后生效。
(2)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，本協(xié)議可通過書面協(xié)議中止執(zhí)行。本協(xié)議中止后，雙方經(jīng)協(xié)商一致后可通過協(xié)議恢復履行。
(3)如依據(jù)本協(xié)議制定的資產(chǎn)重組方案未獲得國家有關部門批準，則自收到該批復之日起，本協(xié)議及其所有附件均告終止。
第十三章其他。
(1)本協(xié)議的解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。
(2)本協(xié)議為本次資產(chǎn)重組的原則方案，雙方根據(jù)本協(xié)議簽訂增資協(xié)議，增資協(xié)議作為本協(xié)議附件，以最終完成重組工作。
(3)本協(xié)議未經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并以書面形式做出同意，任何一方不得單方面擅自變更、修改或解除本協(xié)議中的任何條款。
(4)本協(xié)議的附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，具有同本協(xié)議同等的法律效力。
(5)本協(xié)議在訂立和執(zhí)行過程中出現(xiàn)的其他未盡事宜，由各方本著友好合作的精神協(xié)商解決。
(6)本協(xié)議正本一式?份，本協(xié)議各方各執(zhí)一份，具有同等法律效力，其余報國家有關部門。
甲方：
法定代表人：
簽定日期：?年?月?日
乙方：
法定代表人：
簽字日期：?年?月?日
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇六
地址：________________________。
法定代表人：__________________。
乙方：________證券有限責任公司。
地址：________________________。
法定代表人：__________________。
鑒于：
2.乙方是上海證券交易所會員、具有a、b股票的承銷、交易和推薦異地公司在__________證券交易所上市的資格。
據(jù)此，甲、乙雙方充分協(xié)商，達成以下協(xié)議：
一、甲方?jīng)Q定委托乙方作為其社會公眾持有的人民幣普通股在證券交易所的上市推薦人。
二、乙方接受甲方委托，并嚴格履行股票上市推薦人的各項職責及提供以下服務：
1.組織有關人員實地了解甲方的全面基本情況，包括甲方的經(jīng)營管理狀況、財務資產(chǎn)狀況、歷次股票和債券發(fā)行及分紅派息狀況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、人事組織結(jié)構(gòu)、各項制度等。同時，必須委派專門人員負責與甲方聯(lián)系工作，經(jīng)常了解甲方的上市準備工作情況，協(xié)助甲方解決有關上市工作的問題。
2.協(xié)助甲方編寫和準備上市申請及上市所需的其它文件和資料；主持編制符合主管部門和_________證券交易所要求的上市推薦書和公告書。
3.負責溝通、協(xié)調(diào)甲方與上海證券交易所，上海證券登記結(jié)算公司等的工作聯(lián)系，及時聽取他們對甲方所報材料的意見和要求，進行必要的修改和補充。
4.協(xié)助甲方選擇適當?shù)纳鲜袝r機，使甲方股票在證券交易所適時上市。
5.在甲方股票上市前，為甲方制定上市宣傳策劃。
6.從甲方股票獲準上市之日起的1年內(nèi)，繼續(xù)為甲方提供以下咨詢服務：
（1）不定期安排專人向甲方介紹近期上海證券市場動態(tài)情況，包括近期走勢、重大事件等。
（2）隨時答復甲方提出的`有關股市的咨詢，并盡可能提供甲方所需的資料。
（3）向甲方提供有關甲方股票的專題分析報告，包括股票在市場上的表現(xiàn)、走勢等。
（4）協(xié)助甲方選擇適當?shù)臅r機和方式發(fā)布必須披露的消息和經(jīng)營業(yè)績報告。
（5）如果證券市場有重大事件發(fā)生，例如新政策法規(guī)、新動向、新股上市、股價劇變等，應及時向甲方通報。
三、甲方在其股票上市推薦工作中，應承擔以下責任和義務：
1.無保留地向乙方提供其股票上市所需的資料和情況，并對其真實性、準確性和完整性承擔責任。
2.指定專門人員積極配合乙方工作，提供必要的工作條件。
3.保證自最近的審計評估審核報告基準日至完成上市工作的期間內(nèi)，甲方及其附屬公司機構(gòu)的資產(chǎn)財務、資信狀況不發(fā)生重大不利于上市工作的影響和變化。
4.保證在重大的訴訟或仲裁方面，甲方及其附屬公司機構(gòu)在近期內(nèi)無發(fā)生不利于上市工作的重大不利影響和變化。
四、甲、乙雙方均應保證，不得向外界和無關人員泄露和散布不利于甲方股票上市的信息。
五、本次上市由甲方向乙方支付上市推薦費_________________萬元。
六、本協(xié)議一式五份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，其余存甲方備查。
七、本協(xié)議經(jīng)雙方簽署蓋章后即生效。
八、未盡事宜由雙方協(xié)商，以補充協(xié)議另外約定。
甲方公章：__________________________。
法人（授權(quán)）代表簽字：______________。
乙方公章：__________________________。
法人（授權(quán)）代表簽字：______________。
日期：__________年_______月_______日
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇七
甲方_________與乙方______原于______年____月____日簽訂的____________的合作協(xié)議，現(xiàn)因甲方單方違約違反合作協(xié)議中第____大項的`第___條，使得雙方無法繼續(xù)合作，故解除之前的合作協(xié)議。
在平等協(xié)商，自愿互諒基礎上，本于誠信，甲乙雙方達成如下協(xié)議：
一：甲乙雙方同意解除_____年___月____日簽訂的《__________》及其它相關協(xié)議。
自協(xié)議解除之日起，甲乙雙方彼此之間的權(quán)利、義務關系自行消滅。
甲乙雙方相互不再以任何形式追求對方的違約責任。
二：甲乙雙方同意對于合同訂立、執(zhí)行過程中各自的任何形式的損失自行負責擔。
三：鑒于合同未能正常履行是__由于甲方未能及時提供乙方產(chǎn)品供乙方正常銷售造成的。
甲方同意于本協(xié)議簽訂之日一次性退還乙方已經(jīng)交納給甲方的余款______元。
特此協(xié)議。
四：甲乙雙方都保留通過訴訟解決本合同爭議的權(quán)利，在本協(xié)議生效后，如果任何一方不履行本協(xié)議約定的義務，另一方有權(quán)尋求通過訴訟解決爭議。
在訴訟過程中，本協(xié)議將不利于違約方的解釋。
五：雙方確認：本協(xié)議是雙方共同協(xié)商的結(jié)果，其內(nèi)容是雙方真實意思表示，合法有效，雙方共同遵守。
本協(xié)議由雙方簽字蓋章后生效。
協(xié)議書一式___份，由雙方各收執(zhí)一份，具有同等法律效力。
甲方：____________（蓋章）乙方：____________（蓋章）。
代表人：____________（蓋章）代表人：____________（蓋章）。
____年___月___日_____年____月____日。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇八
乙方：___________。
合營他方：
________________有限公司是由____和____共同投資興辦的中外合資(合作)經(jīng)營企業(yè)。____有限公司的投資總額____萬美元(或____萬元人民幣)，注冊資本____萬美元(或____萬元人民幣)，其中：____占有股份--%，____占有股份____%。
經(jīng)甲、乙方友好協(xié)商，一致同意，將甲方在____有限公司所持有____%的股份轉(zhuǎn)讓給乙方，達成如下股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議：
一、轉(zhuǎn)讓方和受讓方的基本情況。
1、轉(zhuǎn)讓方(甲方)：名稱：____有限公司;法定地址：____;法定代表人____;職務____;國籍____。
2、受讓方(乙方)：名稱：____有限公司;法定地址：____;法定代表人____;職務____;國籍____。
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的份額及價格____(甲方)同意將其在____有限公司中所持有的__%股權(quán)價值____萬美元(或萬元人民幣)轉(zhuǎn)讓給____(乙方)。
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割期限及方式。
自本協(xié)議由審批機構(gòu)批準生效之日起—日內(nèi)，乙方以____(形式)____萬美元(或萬元人民幣)繳付給甲方。
四、原甲方委派的董事會成員自動退出____有限公司，并由乙方重新委派董事。
五、違約責任乙方若未按本協(xié)議第三條規(guī)定的期限如數(shù)繳付出資時，每逾期一個月，乙方需繳付應出資額的百分之—的違約金給甲方，如逾期三個月仍未繳付的，除向甲方繳付違約金之外，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并要求乙方賠償損失。
六、爭議的`解決凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決;如果協(xié)商不能解決，應提交仲裁機構(gòu)或其它仲裁機構(gòu)，根據(jù)該機構(gòu)的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方都有約束力。仲裁費用由敗訴方負擔。
七、____有限公司的合營他方____有限公司自愿放棄在____有限公司所享有的優(yōu)先權(quán)，同意根據(jù)本協(xié)議的條款而進行的轉(zhuǎn)讓。
八、此協(xié)議經(jīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方和合營他方正式簽署后報原審批機關批準后生效。
甲方：___________乙方：___________。
法定代表：___________法定代表：___________。
合營他方：___________。
法定代表：___________。
____年_____月_____日。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇九
法定地址：_______________。
聯(lián)系電話：_______________。
乙方：___________________。
法定地址：_______________。
聯(lián)系電話：_______________。
第一條 為規(guī)范股票上市行為，根據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，簽訂本協(xié)議。
第二條 甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為乙方符合上市條件，批準其股票上市。
第三條 乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事、高級管理人員應當了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關規(guī)定，并履行相關義務。
第四條 甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第五條 乙方應當設立董事會秘書，負責其股權(quán)管理與信息披露事務。乙方在聘任董事會秘書的同時，應當另外委任一名授權(quán)代表，授權(quán)代表在董事會秘書不能履行其職責時，代行董事會秘書的職責。
第六條 乙方董事會秘書和授權(quán)代表應當將其通訊聯(lián)絡方式報告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡方式。
第七條 乙方解除對董事會秘書的聘任或董事會秘書辭去職務時，乙方董事會應當向甲方報告并說明理由。同時，乙方董事會應當按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，聘任新的董事會秘書。
第八條 乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實。準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。
第九條 乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。
第十條 當乙方上市股票成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認為有需要，需向乙方查詢有關問題時，乙方應如實答復甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。
第十一條 甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容不承擔責任。
第十二條 乙方向其他證券市場公開的信息，應同時向甲方市場公開。若乙方向境內(nèi)外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異，應向甲方說明并公告。
第十三條 乙方股票及其衍生品種的停牌與復牌原則上由乙方向甲方申請，并說明理由、計劃停牌時間和復牌時間;對于不能決定是否申請停牌的情況，應當及時報告甲方。甲方根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關規(guī)定，亦可根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復牌事宜。
第十四條 甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復牌事宜。
第十五條 乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為3o，00o元人民幣，上市月費的標準為：以5o0元人民幣為基數(shù)(按5000萬股股本計)，每增加100o萬股股本，月費增加100元人民幣，最高不超過2500元人民幣。
第十六條 上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市日起第二個月至除牌的當月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預交。逾期交納上市費用，甲方按應交金額的0.03%收取滯納金。
第十七條 乙方的上市股票暫停上市后復牌交易，乙方不再交納上市初費;乙方的上市股票被甲方除牌，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十八條 乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關規(guī)定，給予乙方相應的處分。
第十九條 若雙方當事人對本協(xié)議的內(nèi)容有爭議，應當協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請中國證監(jiān)會指定的仲裁機構(gòu)仲裁。
第二十條 本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》執(zhí)行。
第二十一條 本協(xié)議自簽字之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第二十二條 本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：___________________。
法定代表人：_____________。
_______年_______月______日。
乙方：____________________。
法定代表人：_____________。
______年_______月_______日。
附件。
乙方董事、監(jiān)事和高級管理人員的《承諾書》。乙方應確保其董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署本《承諾書》。一旦董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變化，乙方應及時通知甲方，同時應告知并督促新任董事、監(jiān)事、高級管理人員簽署《承諾書》。
承諾書。
本人向深圳證券交易所承諾如下：
在本人擔任__________股份有限公司(職務)期間及有關法定的期限內(nèi)，保證遵守國家現(xiàn)有的和將來公布的有關法律、深圳證券交易所現(xiàn)有的和將來作出的有關規(guī)定和本公司章程，督促本公司遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，嚴格履行有關法律和遵從證券交易所有關規(guī)定所明確規(guī)定的與本人有關職責和義務，并對本公司尚未公布的信息嚴格保密，不利用內(nèi)幕信息為自己或為他人(包括自然人和法人)提供內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，不越權(quán)擅自向新聞媒體披露尚未經(jīng)深圳證券交易所審核并同意發(fā)布的本公司任何信息，對于深圳證券交易所向本人提出的任何詢問，及時如實答復并提供相關資料或文件。
本人簽名：________________。
日期：______年____月____日
附
姓名：________________。
曾用名：______________。
住址：________________。
身份證號碼：__________。
聯(lián)系電話：___________。
手機：________________。
傳真號碼：____________。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇十
不要以為債基就一定風險低、波動小。雖然債券型基金總的來說是中低風險的投資品種，但細分來說，不同債基風險收益特征上還是有不小差別。正如五色碧桃花朵粉白夾雜一樣，偏債債基集債券和股票為一體，但股票倉位較低，由此偏債債基大體上風險是高于純債債基的。
特別需要注意的是，有一種可轉(zhuǎn)債（可轉(zhuǎn)債是債券的一種，但不同于一般債券，可轉(zhuǎn)債允許購買人在規(guī)定的時間范圍內(nèi)將其轉(zhuǎn)換成股票，風險高于普通債券）投資比例較高的純債債基，風險也是相對比較高的。通常來講，名字中有“轉(zhuǎn)債”、“雙債”、“收益增強”等字眼的基金配置可轉(zhuǎn)債倉位較高，但是最直接的方法還是去看基金的底層券種配置情況。
看團隊。
花繁葉茂源于強大的根系與優(yōu)渥的生長環(huán)境，同樣道理，好的債基離不開優(yōu)秀的團隊。我們知道，債券是一種大宗交易品，主要在銀行間市場進行交易，每次交易量在幾千萬甚至十幾個億的級別，這樣特殊的交易方式?jīng)Q定了債券投資上團隊的整體力量更為重要。建議投資者去關注那些固收團隊穩(wěn)定并且實力較強的基金公司比如易方達、南方或者工銀瑞信等等。
接下來兩個步驟比較簡單：
看杠桿比例。
債券基金與權(quán)益類基金有一個很大的區(qū)別就是，債基可以通過質(zhì)押標的債券進行融資，加大杠桿的操作有助于增強組合整體收益。同樣需要注意，杠桿意味著風險，高杠桿有助于增厚收益的同時也放大了風險。
最后一步，看品質(zhì)；債基作為一種長期配置資產(chǎn)，追求的是穩(wěn)健收益，作為投資者更應關注債基長期業(yè)績和波動情況。
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上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇十一
前二款情形中，評估機構(gòu)、估值機構(gòu)原則上應當采取兩種以上的方法進行評估或者估值;上市公司獨立董事應當出席董事會會議，對評估機構(gòu)或者估值機構(gòu)的獨立性、評估或者估值假設前提的合理性和交易定價的公允性發(fā)表獨立意見，并單獨予以披露。
第二十一條上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應當由董事會依法作出決議，并提交股東大會批準。
上市公司董事會應當就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關聯(lián)交易作出明確判斷，并作為董事會決議事項予以披露。
上市公司獨立董事應當在充分了解相關信息的基礎上，就重大資產(chǎn)重組發(fā)表獨立意見。重大資產(chǎn)重組構(gòu)成關聯(lián)交易的，獨立董事可以另行聘請獨立財務顧問就本次交易對上市公司非關聯(lián)股東的影響發(fā)表意見。上市公司應當積極配合獨立董事調(diào)閱相關材料，并通過安排實地調(diào)查、組織證券服務機構(gòu)匯報等方式，為獨立董事履行職責提供必要的支持和便利。
第二十二條上市公司應當在董事會作出重大資產(chǎn)重組決議后的次一工作日至少披露下列文件：
(一)董事會決議及獨立董事的意見;。
本次重組的重大資產(chǎn)重組報告書、獨立財務顧問報告、法律意見書以及重組涉及的審計報告、資產(chǎn)評估報告或者估值報告至遲應當與召開股東大會的通知同時公告。上市公司自愿披露盈利預測報告的，該報告應當經(jīng)具有相關證券業(yè)務資格的會計師事務所審核，與重大資產(chǎn)重組報告書同時公告。
本條第一款第(二)項及第二款規(guī)定的信息披露文件的內(nèi)容與格式另行規(guī)定。
上市公司應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊公告董事會決議、獨立董事的意見，并應當在證券交易所網(wǎng)站全文披露重大資產(chǎn)重組報告書及其摘要、相關證券服務機構(gòu)的報告或者意見。
第二十三條上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應當包括下列事項：
(一)本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標的和交易對方;。
(二)交易價格或者價格區(qū)間;。
(三)定價方式或者定價依據(jù);。
(四)相關資產(chǎn)自定價基準日至交割日期間損益的歸屬;
(五)相關資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務和違約責任;。
(六)決議的有效期;。
(七)對董事會辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán);。
(八)其他需要明確的事項。
第二十四條上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
上市公司重大資產(chǎn)重組事宜與本公司股東或者其關聯(lián)人存在關聯(lián)關系的，股東大會就重大資產(chǎn)重組事項進行表決時，關聯(lián)股東應當回避表決。
交易對方已經(jīng)與上市公司控股股東就受讓上市公司股權(quán)或者向上市公司推薦董事達成協(xié)議或者默契，可能導致上市公司的實際控制權(quán)發(fā)生變化的，上市公司控股股東及其關聯(lián)人應當回避表決。
上市公司就重大資產(chǎn)重組事宜召開股東大會，應當以現(xiàn)場會議形式召開，并應當提供網(wǎng)絡投票和其他合法方式為股東參加股東大會提供便利。除上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或者合計持有上市公司5%以上股份的股東以外，其他股東的投票情況應當單獨統(tǒng)計并予以披露。
第二十五條上市公司應當在股東大會作出重大資產(chǎn)重組決議后的次一工作日公告該決議，以及律師事務所對本次會議的召集程序、召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果等事項出具的法律意見書。
屬于本辦法第十三條規(guī)定的交易情形的，上市公司還應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定委托獨立財務顧問在作出決議后3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申請。
第二十六條上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應當公開承諾，保證重大資產(chǎn)重組的信息披露和申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
重大資產(chǎn)重組的交易對方應當公開承諾，將及時向上市公司提供本次重組相關信息，并保證所提供的信息真實、準確、完整，如因提供的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給上市公司或者投資者造成損失的，將依法承擔賠償責任。
前二款規(guī)定的單位和個人還應當公開承諾，如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被司法機關立案偵查或者被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的，在案件調(diào)查結(jié)論明確之前，將暫停轉(zhuǎn)讓其在該上市公司擁有權(quán)益的股份。
第二十七條中國證監(jiān)會依照法定條件和程序，對上市公司屬于本辦法第十三條規(guī)定情形的交易申請作出予以核準或者不予核準的決定。
中國證監(jiān)會在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應當自收到反饋意見之日起30日內(nèi)提供書面回復意見，獨立財務顧問應當配合上市公司提供書面回復意見。逾期未提供的，上市公司應當在到期日的次日就本次交易的進展情況及未能及時提供回復意見的具體原因等予以公告。
第二十八條股東大會作出重大資產(chǎn)重組的決議后，上市公司擬對交易對象、交易標的、交易價格等作出變更，構(gòu)成對原交易方案重大調(diào)整的，應當在董事會表決通過后重新提交股東大會審議，并及時公告相關文件。
中國證監(jiān)會審核期間，上市公司按照前款規(guī)定對原交易方案作出重大調(diào)整的，還應當按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會重新提出申請，同時公告相關文件。
中國證監(jiān)會審核期間，上市公司董事會決議撤回申請的，應當說明原因，予以公告;上市公司董事會決議終止本次交易的，還應當按照公司章程的規(guī)定提交股東大會審議。
第二十九條上市公司重大資產(chǎn)重組屬于本辦法第十三條規(guī)定的交易情形的，應當提交并購重組委審核。
第三十條上市公司在收到中國證監(jiān)會關于召開并購重組委工作會議審核其申請的通知后，應當立即予以公告，并申請辦理并購重組委工作會議期間直至其表決結(jié)果披露前的停牌事宜。
上市公司收到并購重組委關于其申請的表決結(jié)果的通知后，應當在次一工作日公告表決結(jié)果并申請復牌。公告應當說明，公司在收到中國證監(jiān)會作出的予以核準或者不予核準的決定后將再行公告。
第三十一條上市公司收到中國證監(jiān)會就其申請作出的予以核準或者不予核準的決定后，應當在次一工作日予以公告。
中國證監(jiān)會予以核準的，上市公司應當在公告核準決定的同時，按照相關信息披露準則的規(guī)定補充披露相關文件。
第三十二條上市公司重大資產(chǎn)重組完成相關批準程序后，應當及時實施重組方案，并于實施完畢之日起3個工作日內(nèi)編制實施情況報告書，向證券交易所提交書面報告，并予以公告。
上市公司聘請的獨立財務顧問和律師事務所應當對重大資產(chǎn)重組的實施過程、資產(chǎn)過戶事宜和相關后續(xù)事項的合規(guī)性及風險進行核查，發(fā)表明確的結(jié)論性意見。獨立財務顧問和律師事務所出具的意見應當與實施情況報告書同時報告、公告。
第三十三條自完成相關批準程序之日起60日內(nèi)，本次重大資產(chǎn)重組未實施完畢的，上市公司應當于期滿后次一工作日將實施進展情況報告，并予以公告;此后每30日應當公告一次，直至實施完畢。屬于本辦法第十三條、第四十四條規(guī)定的交易情形的，自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起超過12個月未實施完畢的，核準文件失效。
第三十四條上市公司在實施重大資產(chǎn)重組的過程中，發(fā)生法律、法規(guī)要求披露的重大事項的，應當及時作出公告;該事項導致本次交易發(fā)生實質(zhì)性變動的，須重新提交股東大會審議，屬于本辦法第十三條規(guī)定的交易情形的，還須重新報經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
第三十五條采取收益現(xiàn)值法、假設開發(fā)法等基于未來收益預期的方法對擬購買資產(chǎn)進行評估或者估值并作為定價參考依據(jù)的，上市公司應當在重大資產(chǎn)重組實施完畢后3年內(nèi)的年度報告中單獨披露相關資產(chǎn)的實際盈利數(shù)與利潤預測數(shù)的差異情況，并由會計師事務所對此出具專項審核意見;交易對方應當與上市公司就相關資產(chǎn)實際盈利數(shù)不足利潤預測數(shù)的情況簽訂明確可行的補償協(xié)議。
預計本次重大資產(chǎn)重組將攤薄上市公司當年每股收益的，上市公司應當提出填補每股收益的具體措施，并將相關議案提交董事會和股東大會進行表決。負責落實該等具體措施的相關責任主體應當公開承諾，保證切實履行其義務和責任。
上市公司向控股股東、實際控制人或者其控制的關聯(lián)人之外的特定對象購買資產(chǎn)且未導致控制權(quán)發(fā)生變更的，不適用本條前二款規(guī)定，上市公司與交易對方可以根據(jù)市場化原則，自主協(xié)商是否采取業(yè)績補償和每股收益填補措施及相關具體安排。
第三十六條上市公司重大資產(chǎn)重組發(fā)生下列情形的，獨立財務顧問應當及時出具核查意見，并予以公告：
(二)上市公司完成相關批準程序后，在實施重組過程中發(fā)生重大事項，導致原重組方案發(fā)生實質(zhì)性變動的。
第三十七條獨立財務顧問應當按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導職責。持續(xù)督導的期限自本次重大資產(chǎn)重組實施完畢之日起，應當不少于一個會計年度。實施本辦法第十三條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，持續(xù)督導的期限自中國證監(jiān)會核準本次重大資產(chǎn)重組之日起，應當不少于3個會計年度。
第三十八條獨立財務顧問應當結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當年和實施完畢后的第一個會計年度的年報，自年報披露之日起15日內(nèi)，對重大資產(chǎn)重組實施的下列事項出具持續(xù)督導意見，并予以公告：
(一)交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況;。
(二)交易各方當事人承諾的履行情況;。
(三)已公告的盈利預測或者利潤預測的實現(xiàn)情況;。
(四)管理層討論與分析部分提及的各項業(yè)務的發(fā)展現(xiàn)狀;。
(五)公司治理結(jié)構(gòu)與運行情況;。
(六)與已公布的重組方案存在差異的其他事項。
獨立財務顧問還應當結(jié)合本辦法第十三條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組實施完畢后的第二、三個會計年度的年報，自年報披露之日起15日內(nèi)，對前款第(二)至(六)項事項出具持續(xù)督導意見，并予以公告。
第三十九條上市公司籌劃、實施重大資產(chǎn)重組，相關信息披露義務人應當公平地向所有投資者披露可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的相關信息(以下簡稱股價敏感信息)，不得有選擇性地向特定對象提前泄露。
第四十條上市公司的股東、實際控制人以及參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關機構(gòu)和人員，應當及時、準確地向上市公司通報有關信息，并配合上市公司及時、準確、完整地進行披露。上市公司獲悉股價敏感信息的，應當及時向證券交易所申請停牌并披露。
第四十一條上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，重大資產(chǎn)重組的交易對方及其關聯(lián)方，交易對方及其關聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者主要負責人，交易各方聘請的證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員，參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的相關機構(gòu)和人員，以及因直系親屬關系、提供服務和業(yè)務往來等知悉或者可能知悉股價敏感信息的其他相關機構(gòu)和人員，在重大資產(chǎn)重組的股價敏感信息依法披露前負有保密義務，禁止利用該信息進行內(nèi)幕交易。
第四十二條上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組事項，應當詳細記載籌劃過程中每一具體環(huán)節(jié)的進展情況，包括商議相關方案、形成相關意向、簽署相關協(xié)議或者意向書的具體時間、地點、參與機構(gòu)和人員、商議和決議內(nèi)容等，制作書面的交易進程備忘錄并予以妥當保存。參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應當即時在備忘錄上簽名確認。
上市公司預計籌劃中的重大資產(chǎn)重組事項難以保密或者已經(jīng)泄露的，應當及時向證券交易所申請停牌，直至真實、準確、完整地披露相關信息。停牌期間，上市公司應當至少每周發(fā)布一次事件進展情況公告。
上市公司股票交易價格因重大資產(chǎn)重組的市場傳聞發(fā)生異常波動時，上市公司應當及時向證券交易所申請停牌，核實有無影響上市公司股票交易價格的重組事項并予以澄清，不得以相關事項存在不確定性為由不履行信息披露義務。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇十二
本期國債的發(fā)行手續(xù)費為繳款額的1‰。甲方應將乙方認購的本期國債的發(fā)行手續(xù)費的百分之0.5‰返還給乙方。兌付手續(xù)費全額歸乙方所有。
在財政部將本期債券發(fā)行手續(xù)費劃入甲方帳戶后，甲方應在三個工作日內(nèi)向乙方劃付乙方手續(xù)費分成。乙方收取發(fā)行手續(xù)費的指定帳戶為：
戶名：_________________信托投資公司。
開戶行：_______________。
帳號：_________________。
第五條違約責任。
任何一方不履行協(xié)議規(guī)定的義務屬違約行為，應承擔違約責任：
5.1甲方在______年______月20日之前仍未將協(xié)議債券過戶至乙方指定債券托管帳戶，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，甲方應將已經(jīng)收到的認購款全額退還乙方并每日按認購款的萬分之三支付違約金。
5.2乙方在______年______月______日之前仍未將認購總價款足額劃入甲方指定收款帳戶(以甲方帳戶收妥為準)，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，乙方應將已收到的債券退還甲方，并向甲方支付本條第一款規(guī)定的違約金。
第六條保證條款。
6.1甲乙雙方取得了一切必要的授權(quán)和批準，簽署并履行本協(xié)議。
6.2雙方保證本協(xié)議的簽署和將要采取的債券認購行為不違反任何中國現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，不損害其他任何第三方的合法權(quán)益，并不與任何依據(jù)法律或合同一方所應承擔的義務和責任相沖突。
6.3雙方保證履行本協(xié)議其他條款下規(guī)定的義務。
第七條保密。
一方對因本次債券認購而獲知的另一方的商業(yè)機密負，有保密義務，不得向有關其他第三方泄露，但中國觀行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。
第八條補充與變更。
本協(xié)議可根據(jù)雙方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。
第九條協(xié)議附件。
9.1本協(xié)議附件包括但不限于：雙方營業(yè)執(zhí)照及其他許可證。
9.2任何一方違反本協(xié)議附件的有關規(guī)定，應按照本協(xié)議的違約責任條款承擔法律責任。
第十條不可抗力。
10.1任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起三十日內(nèi)，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。
10.2遭受不可抗力的—方應采取一切必要措施減少損失，能繼續(xù)履行的，在事件消除后立即恢復本協(xié)議的履行。不能履行的.，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可以終止本協(xié)議。
10.3本條所稱“不可抗力”是指不能預見、不能克服、不能避免的客觀事件，包括但不限于自然災害，如：洪水、地震、火災、風暴、瘟疫流行等，客觀事件包括戰(zhàn)爭、民眾騷亂、罷工等。
第十一條爭議的解決。
11.1本協(xié)議雙方當事人對本協(xié)議有關條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商的方式予以解決。
11.2如果經(jīng)協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第十二條權(quán)利的保留。
1.任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責任，不應視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責任的追究。所有放棄應書面做出。
2.如果本協(xié)議任何約定依現(xiàn)行法律被確定為無效或無法實施，本協(xié)議的其他條款將繼續(xù)有效。此種情況下，雙方將以有效的約定替換該約定，且該有效約定應盡可能接近原規(guī)定和本協(xié)議相應的精神和宗旨。
第十三條后繼立法。
除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法(本協(xié)議生效后的立法)或法律變更對本協(xié)議不應構(gòu)成影響。雙方應根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進行修改或補充，但應采取書面形式。
第十四條通知。
14.1本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。
14.2前款中的“實際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。
14.3一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起三日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后果承擔法律責任。
第十五條協(xié)議的解釋。
本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。
第十六條生效條件。
本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。甲方和乙方應在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。
第十七條其他。
本協(xié)議—式______份，具有相同法律效力。各方當事人各執(zhí)壹份，其他用于履行相關法律手續(xù)。
甲方：
____________________銀行：(蓋章)_________。
法定代表人(或授權(quán)代表)：(簽字)_________。
乙方：
____________信托投資公司：(蓋章)_________。
法定代表人(或授權(quán)代表)：(簽字)_________。
本協(xié)議于_____年___月____日簽訂于___________。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇十三
上市公司處在投資者、管理層和券商等中介機構(gòu)之間，對于投資者來說，資產(chǎn)重組既出于短期的壓力和考慮，具有保稀有的“殼資源”、保配股的功能；也有上市公司從長計議、通過有效的重組實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的作用，投資者在閱讀相關年報時應兼顧兩種情況。
1?重組后主營業(yè)務狀況；?
2?重組后每股收益、每股凈資產(chǎn)及凈資產(chǎn)收益率的增減狀況；?
3?一次性重組收益對每股收益產(chǎn)生的影響；?
4?業(yè)績與重組方式的關系；?
5?業(yè)績與股本規(guī)模、上市時間的關系；?
6?運用優(yōu)惠政策的重組對業(yè)績的影響；?
7?關聯(lián)重組是否造成了業(yè)績誤區(qū)；?
8?重組時對目標資產(chǎn)的選擇是否嚴格；?
9?重組中是否只注重了資本經(jīng)營而忽視了新產(chǎn)品經(jīng)營；?
分析重組時需要注意的問題：?
1?各家理解重組的含義不同，說法不一；?
2?重組在年報中表述不規(guī)范；?
3?重組帶來報表的不可比性；?
4?重組權(quán)益日確定顯示出彈性。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇十四
在現(xiàn)在的社會生活中，協(xié)議書與我們的生活息息相關，簽訂協(xié)議書能夠保證雙方合作愉快。想寫協(xié)議書卻不知道該請教誰？以下是小編為大家整理的資產(chǎn)重組法律服務合作協(xié)議書，希望對大家有所幫助。
甲方：
乙方：
依照中華人民共和國相關法律法規(guī)，并遵循平等自愿、誠實守信的基本原則，甲方擬在債權(quán)收購及資產(chǎn)打包出售領域與乙方進行法律服務合作。雙方在友好協(xié)商并達成一致共識的基礎上，訂立協(xié)議如下，以資共同遵守：
鑒于甲方是一家在中國境內(nèi)成立的專業(yè)資產(chǎn)管理機構(gòu)，擁有卓越的金融服務團隊，在資產(chǎn)管理和項目融資方面具備為客戶提供集成解決方案和金融創(chuàng)新服務能力，經(jīng)營范圍涵蓋:企業(yè)資產(chǎn)管理、企業(yè)管理服務、社會經(jīng)濟信息咨詢服務、咨詢與調(diào)查等，公司致力于為高凈值客戶提供企業(yè)資產(chǎn)管理和家族資產(chǎn)管理專項業(yè)務。
乙方是一家擁有專業(yè)金融業(yè)務律師團隊的優(yōu)秀律師事務所，在資產(chǎn)管理、投資管理、投資顧問、股權(quán)基金管理等金融領域能夠為客戶提供事前風險防范、事中安全控制和事后補救追償?shù)确煞?，可以為金融機構(gòu)、大中型企業(yè)提供融投資架構(gòu)方案設計及法律風險管理服務，為企業(yè)家朋友提供境內(nèi)、外財富管理及傳承的法律服務，為參與國家“一帶一路”戰(zhàn)略的企業(yè)提供海外投資及并購重組的法律服務。
甲乙雙方認可彼此在金融領域的專業(yè)服務能力，在金融債務重組、不良資產(chǎn)處置、資產(chǎn)管理盡職調(diào)查等業(yè)務方面有著共同的志向，為了更好的優(yōu)勢互補、增強雙方的服務能力，雙方愿意建立全面的戰(zhàn)略合作伙伴關系。
1、乙方對甲方已經(jīng)收購或者即將收購的債權(quán)進行宏觀上的盡職調(diào)查，出具律師盡職調(diào)查報告。
2、乙方協(xié)助甲方對相關債權(quán)文件進行合法性審查，出具法律意見。
3、根據(jù)甲方的需要，由乙方代甲方向相關當事人出具律師函。
4、在甲方確定收購或者出售方案的基礎上，由乙方協(xié)助甲方擬訂債權(quán)收購及資產(chǎn)出售的合同文本。
5、乙方對甲方債務人提供的抵押、質(zhì)押或者其他債權(quán)擔保進行審查，對擔保物或者擔保人作出風險評估。
6、乙方代理甲方不良資產(chǎn)清收的'訴訟業(yè)務。
7、其他非訴與訴訟業(yè)務。
以上各項合作事項具體細則，甲乙雙方將根據(jù)合作業(yè)務涉及的客戶對象、標的金額、合作方式等另行協(xié)商約定。
1、甲乙雙方應相互維護對方的聲譽，不得作出詆毀對方聲譽、影響雙方團結(jié)等任何損害對方利益的行為。
2、甲方需認真地向乙方代理律師敘述案情，提供有關案件的證據(jù)及乙方要求的其他材料。乙方接受委托后，如發(fā)現(xiàn)甲方弄虛作假，隱瞞事實，有權(quán)中止合作，依委托合同所收代理費用不予退還。
3、乙方律師有責任根據(jù)事實和法律維護甲方合法權(quán)益。在接到甲方和對方當事人依法送達的通知后，按時參加有關活動，并嚴格遵守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，為甲方的文件資料、商業(yè)秘密以及個人隱私保守秘密（詳見第五條保密條款）。
4、在業(yè)務合作過程中，涉及訴訟與追償案件的情況，關于費用承擔、收益分配等具體的權(quán)利義務雙方另行協(xié)商確定。
1、合作期限為 年，
自 年 月 日至 年 月 日止。
合作期限屆滿后，雙方如欲繼續(xù)合作，應當在期限屆滿前30日內(nèi)協(xié)商另行簽訂合作協(xié)議。
2、雙方合作期間，任何一方發(fā)生股權(quán)變更、法人變更、辦公場地變動、負責人及其他工作人員更換等情形，均不影響本合同的持續(xù)性和有效性。
1、甲乙雙方及其參與本協(xié)議項目的所有人員對本協(xié)議項目信息及資料負有保密義務。
2、以下內(nèi)容屬于本協(xié)議約定的保密信息范圍，甲乙雙方應按照本協(xié)議約定予以嚴格保密并且不得向任何第三方透露。
（1）甲乙雙方在本協(xié)議規(guī)定的合作過程中提供的全部資料及在本協(xié)議服務過程中接觸和了解到的對方的全部情況和資料。包括但不限于：協(xié)議雙方成員信息，債權(quán)債務信息，訴訟信息，審計評估信息或意見，業(yè)務往來中涉及到的相關公司主體資格信息，資信信息，董事、監(jiān)事、高級管理人員信息，資產(chǎn)管理的規(guī)劃設計等信息。
（2）甲乙雙方所作出的盡職調(diào)查報告、法律意見書、審計報告、資產(chǎn)評估報告等。
（3）甲乙雙方為完成合作即將或已經(jīng)草擬和簽訂的一切協(xié)議、合同、備忘錄等，合作過程中各方往來函件、會議記錄、談判內(nèi)容等。
3、甲乙雙方應采取一切合理措施對應保密信息予以保密，避免保密信息被不當披露或使用。任何一方若發(fā)現(xiàn)對方有濫用或者誤用應保密信息的情況，應及時將該情形書面通知對方。
雙方在合作期間，任何一方違反本協(xié)議的，除承擔守約方相關經(jīng)濟損失和自身的法律責任外，違約方還應向守約方賠償為追究對方違約責任所支出的律師費、訴訟費、交通費等實際支出費用。
發(fā)生爭議時，雙方先行協(xié)商解決。協(xié)商不成可以
1、向 人民法院提起訴訟；
2、向 仲裁委員會申請仲裁。
1、未盡事宜雙方另行補充，補充條款與本協(xié)議具有同等法律效力。
2、經(jīng)雙方協(xié)商一致可以解除本協(xié)議。
3、本協(xié)議自雙方簽字蓋章后生效。協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。
甲方： 乙方：
代表人簽字： 代表人簽字：
年 月 日 年 月 日
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇十五
根據(jù)創(chuàng)業(yè)板規(guī)則（草案）的規(guī)定，公司申請創(chuàng)業(yè)板上市前通常會面臨許多問題，不同公司面臨的困境也有很大的不同。“業(yè)績連續(xù)計算”問題是眾多困境中的一項。
“業(yè)績連續(xù)計算”是創(chuàng)業(yè)板上市過程中證券監(jiān)督管理機構(gòu)進行審核工作面臨的問題之一，也是審核的條件之一。實際上，此項問題在主板上市中就已經(jīng)呈現(xiàn)了，出處是《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）第一百五十二條第（三）款的規(guī)定：“開業(yè)時間在三年以上，最近三年連續(xù)贏利；原國有企業(yè)依法改建而設立的，或者本法實施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計算?！备鶕?jù)該規(guī)定，公司申請主板上市須提供三年連續(xù)贏利的業(yè)績，并且通常應當從股份公司成立之日起開始計算三年。但國有企業(yè)依《公司法》改建設立股份公司或股份公司的主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，三年贏利業(yè)績可以從原國有企業(yè)成立之日起開始計算。顯然，國有企業(yè)被開了“綠燈”。
從公司制度和公司法的原理來看，股份公司應當同股同權(quán)，同股同利，股東享有相同的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等股東權(quán)利。不僅同一股份公司所有股東的權(quán)利應當從定性上是相同的，而且不同股份公司間的股東權(quán)利也應當在定性上是相同的。對特定股份公司（實際上是國有企業(yè)）開“綠燈”，實際上卻否認了同股同權(quán)，同股同利的基本原則。但考慮到中國的特殊所有制結(jié)構(gòu)，這種規(guī)定也有一定的必然性。從某種意義上，國有企業(yè)上市募集資金是為了成立股份公司，股款募足，公司登記成立。股款未能募足，公司未能成立，國有企業(yè)承擔不能發(fā)起成立股份公司的責任。從這一點來看，不允許國有企業(yè)“連續(xù)計算贏利”顯然不可能的。
與主板市場相比，創(chuàng)業(yè)板市場中的“業(yè)績連續(xù)計算”問題就是一項較為科學的規(guī)定?！吧暾堅趧?chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的企業(yè)必須符合持續(xù)經(jīng)營的要求，即不間斷地從事某一業(yè)務二十四個月以上”，此為創(chuàng)業(yè)板市場對“活躍營業(yè)記錄”的要求，時間為二年，通常從股份公司成立之日起開始計算。
依《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的規(guī)定，中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會在判斷申請人是否符合上述“活躍營業(yè)記錄”的發(fā)行條件時，主要考慮：
一、申請人提出申請時，開業(yè)時間是否在二年以上；
二、申請人是否符合管理層穩(wěn)定的要求，即法定代表人、董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員以及控股股東，在提出發(fā)行申請前二年內(nèi)是否曾發(fā)生過重大變化。此中的高級管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人和董事會秘書?？毓晒蓶|則指對公司的管理層和生產(chǎn)經(jīng)營有實質(zhì)控制權(quán)的股東。
三、申請人是否符合主業(yè)突出和持續(xù)經(jīng)營的要求，即在提出發(fā)行申請前二年內(nèi)，是否不間斷地從事一種主營業(yè)務，主營業(yè)務是否有實質(zhì)進展。
基于上述規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板對“業(yè)績連續(xù)計算”（或“持續(xù)經(jīng)營”）的考核點在于三個方面：資產(chǎn)、治理結(jié)構(gòu)及主營業(yè)務。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇十六
甲方：證券交易所法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應當?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。
第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。
第八條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元;超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。
經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。
第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會(深圳分會)按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：乙方：
法定代表人：法定代表人：
年月日年月日。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇十七
一：改制或變更過程中。
原企業(yè)在改制設立股份有限公司過程中未進行過資產(chǎn)重組，其他發(fā)起人全部以現(xiàn)金方式出資，且現(xiàn)金出資占總資的比例未超過百分之十的，其營業(yè)記錄可持續(xù)計算，有限責任公司在變更為股份有限公司的過程中，未進行過任何資產(chǎn)重組，以經(jīng)審計后的凈資產(chǎn)值折合為股份有限公司的股份，且未增加過任何新股東的，其營業(yè)記錄可連續(xù)計算。
二：申請上市申報材料過程中。
在提出上市申請前二十四個月內(nèi)，進行過合并、分立、資產(chǎn)置換及其他類似使公司在資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績、經(jīng)營業(yè)務方面發(fā)生巨大改變行為;在提出發(fā)行上市申請前十二個月內(nèi)，以現(xiàn)金方式增資擴股的;過去12個月發(fā)生過分立、合并，對企業(yè)財務產(chǎn)生巨大影響的公司。
發(fā)生上述三種情況，中國證監(jiān)會將不會受理此類公司的上市申請。
判斷原企業(yè)是否屬于整體改制，是否可以連續(xù)計算經(jīng)營記錄時，應當考慮下列因素：是否進行過經(jīng)營性的資產(chǎn)剝離(非經(jīng)營性資產(chǎn)除外);發(fā)起人的出資方式、出資金額對營業(yè)紀錄可比性的影響;是否按照資產(chǎn)評估結(jié)果進行帳務調(diào)整，并按照調(diào)整后的資產(chǎn)值折股。上述所指原企業(yè)包括非公司制企業(yè)和有限責任公司。
判斷申請人是否符合發(fā)行上市條件時，還應當關注下列因素：在提出發(fā)行申請前十二個月內(nèi)，是否進行過合并、分立、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離等到重大資產(chǎn)重組行為;在提出發(fā)行申請前十二個月內(nèi)，是否進行過增資擴股。
通過上述的分析不難看出，創(chuàng)業(yè)板上市若干規(guī)則(征詢意見稿)規(guī)定“資產(chǎn)重組”主要出自兩處：一是原企業(yè)(含有限公司和國有獨資公司)轉(zhuǎn)換為股份有限公司過程中發(fā)生的資產(chǎn)重組;該階段法律規(guī)制的是資產(chǎn)重組行為是否影響到原企業(yè)的業(yè)績是否可以連續(xù)計算。二是申請上市主體在提出發(fā)行申請前十二個月內(nèi)發(fā)生的資產(chǎn)重組，其有可能同時符合一的時間階段，也可能是股份公司存在的情況下在提出發(fā)行申請前十二個月內(nèi)發(fā)生的資產(chǎn)重組行為。該階段法律規(guī)制的公司的資產(chǎn)是否穩(wěn)定。
故資產(chǎn)重組的實質(zhì)在于：增資、減資、改變資產(chǎn)內(nèi)容;表象在于：資產(chǎn)的分拆、合并、置換等等。
就上述變更設立股份公司的情況下，非經(jīng)營性資產(chǎn)的剝離不為法律所禁止，原有限公司以經(jīng)過審計的凈資產(chǎn)折合股份的方式設立股份公司，此項過程法律意義上不發(fā)生資產(chǎn)重組行為。但實踐操作過程中，有些有限公司由于原股東出資不到位，會計師事務所驗資不實等原因常常出現(xiàn)折股不規(guī)范的現(xiàn)象。
一種情況是：原有限公司凈資產(chǎn)折合股份偏低，如原有限公司注冊資本950萬，當年凈資產(chǎn)總值1050萬，那么根據(jù)公司法規(guī)定，變更后的股份公司的股本就應當是1050萬。但有些企業(yè)可能只折合股本1000萬，這顯然違背了一股凈資產(chǎn)折合一股股份的原則，通常情況下，就需要律師向公司提出法律建議，將其中的50萬放到資本公積金或待分配利潤，公司上市后將其轉(zhuǎn)增為股本中可不可以呢?答案是否定的，因為資本公積金和待分配利潤轉(zhuǎn)增股本是轉(zhuǎn)增給全部股東(發(fā)起人加上新股股東)，不僅僅是原發(fā)起人股東，這樣原股東權(quán)益就受到損害。我們認為，可以建議公司將其中的50萬作為新公司對原有限公司股東的負債。
一種情況是：原有限公司凈資產(chǎn)折合股份偏高，如原有限公司注冊資本950萬，當年凈資產(chǎn)總值1050萬，那么根據(jù)公司法規(guī)定，變更后的股份公司的股本就應當是1050萬。但有些企業(yè)可能折合股本1100萬，這同樣是不規(guī)范的做法。這種情況下，通常采用原股東追加投資的方法(凈資產(chǎn)與原公司注冊資本之間的差額作為溢交價，小額可以放到資本公積金中)，然后變更為股份公司。
以上是在設立股份公司過程中可能發(fā)生的資產(chǎn)重組行為。下面我們分析公司在申請上市前十二個月內(nèi)的資產(chǎn)重組行為。
創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則中就該項規(guī)定使用的提法是：“中國證監(jiān)會發(fā)審委在判斷申請人是否符合發(fā)行上市條件時，還將關注下列因素”，也即是沒有明確禁止。
我們認為，此種情況下的資產(chǎn)重組作為發(fā)審委的審核方面之一，從文意上判斷，在上市申請前十二個月內(nèi)若發(fā)生重大資產(chǎn)重組行為，該公司顯然會被排除在上市之外。就該階段的資產(chǎn)重組，證監(jiān)會發(fā)審委考核的是：一是否經(jīng)營性資產(chǎn)的剝離;二是資產(chǎn)重組行為對公司主營業(yè)務業(yè)績的影響和公司治理結(jié)構(gòu)的影響;三是資產(chǎn)重組行為對營業(yè)記錄可比性的影響。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇一
第一條為了規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為，保護上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進上市公司質(zhì)量不斷提高，維護證券市場秩序和社會公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易達到規(guī)定的比例，導致上市公司的主營業(yè)務、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為(以下簡稱重大資產(chǎn)重組)。
上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)應當符合本辦法的規(guī)定。
上市公司按照經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為，不適用本辦法。
第三條任何單位和個人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益。
第四條上市公司實施重大資產(chǎn)重組，有關各方必須及時、公平地披露或者提供信息，保證所披露或者提供信息的真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第五條上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在重大資產(chǎn)重組活動中，應當誠實守信、勤勉盡責，維護公司資產(chǎn)的安全，保護公司和全體股東的合法權(quán)益。
第六條為重大資產(chǎn)重組提供服務的證券服務機構(gòu)和人員，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循本行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，嚴格履行職責，對其所制作、出具文件的真實性、準確性和完整性承擔責任。
前款規(guī)定的證券服務機構(gòu)和人員，不得教唆、協(xié)助或者伙同委托人編制或者披露存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的報告、公告文件，不得從事不正當競爭，不得利用上市公司重大資產(chǎn)重組謀取不正當利益。
第七條任何單位和個人對所知悉的重大資產(chǎn)重組信息在依法披露前負有保密義務。
禁止任何單位和個人利用重大資產(chǎn)重組信息從事內(nèi)幕交易、操縱證券市場等違法活動。
中國證監(jiān)會審核上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的申請，可以根據(jù)上市公司的規(guī)范運作和誠信狀況、財務顧問的執(zhí)業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，結(jié)合國家產(chǎn)業(yè)政策和重組交易類型，作出差異化的、公開透明的監(jiān)管制度安排，有條件地減少審核內(nèi)容和環(huán)節(jié)。
第九條鼓勵依法設立的并購基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等投資機構(gòu)參與上市公司并購重組。
第十條中國證監(jiān)會在發(fā)行審核委員會中設立上市公司并購重組審核委員會(以下簡稱并購重組委)，并購重組委以投票方式對提交其審議的重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)申請進行表決，提出審核意見。
第十一條上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應當就本次交易符合下列要求作出充分說明，并予以披露：
(一)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定;。
(二)不會導致上市公司不符合股票上市條件;。
(三)重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形;。
(七)有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)。
第十二條上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達到下列標準之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：
(三)購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。
購買、出售資產(chǎn)未達到前款規(guī)定標準，但中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)存在可能損害上市公司或者投資者合法權(quán)益的重大問題的，可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，責令上市公司按照本辦法的規(guī)定補充披露相關信息、暫停交易、聘請獨立財務顧問或者其他證券服務機構(gòu)補充核查并披露專業(yè)意見。
第十三條自控制權(quán)發(fā)生變更之日起，上市公司向收購人及其關聯(lián)人購買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到100%以上的，除符合本辦法第十一條、第四十三條規(guī)定的要求外，主板(含中小企業(yè)板)上市公司購買的資產(chǎn)對應的經(jīng)營實體應當是股份有限公司或者有限責任公司，且符合《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(證監(jiān)會令第32號)規(guī)定的其他發(fā)行條件;上市公司購買的資產(chǎn)屬于金融、創(chuàng)業(yè)投資等特定行業(yè)的，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
創(chuàng)業(yè)板上市公司不得實施前款規(guī)定的交易行為。
第十四條計算本辦法第十二條、第十三條規(guī)定的比例時，應當遵守下列規(guī)定：
(一)購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準，營業(yè)收入以被投資企業(yè)的營業(yè)收入與該項投資所占股權(quán)比例的乘積為準，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準;出售的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、營業(yè)收入以及資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額、營業(yè)收入以及凈資產(chǎn)額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積為準。
購買股權(quán)導致上市公司取得被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額和成交金額二者中的較高者為準，營業(yè)收入以被投資企業(yè)的營業(yè)收入為準，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額和成交金額二者中的較高者為準;出售股權(quán)導致上市公司喪失被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、營業(yè)收入以及資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額、營業(yè)收入以及凈資產(chǎn)額為準。
(二)購買的資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，其資產(chǎn)總額以該資產(chǎn)的賬面值和成交金額二者中的較高者為準，資產(chǎn)凈額以相關資產(chǎn)與負債的賬面值差額和成交金額二者中的較高者為準;出售的資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，其資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額分別以該資產(chǎn)的賬面值、相關資產(chǎn)與負債賬面值的差額為準;該非股權(quán)資產(chǎn)不涉及負債的，不適用第十二條第一款第(三)項規(guī)定的資產(chǎn)凈額標準。
(三)上市公司同時購買、出售資產(chǎn)的，應當分別計算購買、出售資產(chǎn)的相關比例，并以二者中比例較高者為準。
(四)上市公司在12個月內(nèi)連續(xù)對同一或者相關資產(chǎn)進行購買、出售的，以其累計數(shù)分別計算相應數(shù)額。已按照本辦法的規(guī)定編制并披露重大資產(chǎn)重組報告書的資產(chǎn)交易行為，無須納入累計計算的范圍，但本辦法第十三條規(guī)定情形除外。
交易標的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業(yè)務范圍，或者中國證監(jiān)會認定的其他情形下，可以認定為同一或者相關資產(chǎn)。
第十五條本辦法第二條所稱通過其他方式進行資產(chǎn)交易，包括：
(一)與他人新設企業(yè)、對已設立的企業(yè)增資或者減資;。
(二)受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃;。
(三)接受附義務的資產(chǎn)贈與或者對外捐贈資產(chǎn);。
(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。
上述資產(chǎn)交易實質(zhì)上構(gòu)成購買、出售資產(chǎn)，且按照本辦法規(guī)定的標準計算的相關比例達到50%以上的，應當按照本辦法的規(guī)定履行相關義務和程序。
第十六條上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時，應當立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴格有效的保密制度，限定相關敏感信息的知悉范圍。上市公司及交易對方聘請證券服務機構(gòu)的，應當立即與所聘請的證券服務機構(gòu)簽署保密協(xié)議。
上市公司關于重大資產(chǎn)重組的董事會決議公告前，相關信息已在媒體上傳播或者公司股票交易出現(xiàn)異常波動的，上市公司應當立即將有關計劃、方案或者相關事項的現(xiàn)狀以及相關進展情況和風險因素等予以公告，并按照有關信息披露規(guī)則辦理其他相關事宜。
第十七條上市公司應當聘請獨立財務顧問、律師事務所以及具有相關證券業(yè)務資格的會計師事務所等證券服務機構(gòu)就重大資產(chǎn)重組出具意見。
獨立財務顧問和律師事務所應當審慎核查重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關聯(lián)交易，并依據(jù)核查確認的相關事實發(fā)表明確意見。重大資產(chǎn)重組涉及關聯(lián)交易的，獨立財務顧問應當就本次重組對上市公司非關聯(lián)股東的影響發(fā)表明確意見。
資產(chǎn)交易定價以資產(chǎn)評估結(jié)果為依據(jù)的，上市公司應當聘請具有相關證券業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)出具資產(chǎn)評估報告。
證券服務機構(gòu)在其出具的意見中采用其他證券服務機構(gòu)或者人員的專業(yè)意見的，仍然應當進行盡職調(diào)查，審慎核查其采用的專業(yè)意見的內(nèi)容，并對利用其他證券服務機構(gòu)或者人員的專業(yè)意見所形成的結(jié)論負責。
第十八條上市公司及交易對方與證券服務機構(gòu)簽訂聘用合同后，非因正當事由不得更換證券服務機構(gòu)。確有正當事由需要更換證券服務機構(gòu)的，應當披露更換的具體原因以及證券服務機構(gòu)的陳述意見。
第十九條上市公司應當在重大資產(chǎn)重組報告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對上市公司的持續(xù)經(jīng)營能力、未來發(fā)展前景、當年每股收益等財務指標和非財務指標的影響進行詳細分析。
第二十條重大資產(chǎn)重組中相關資產(chǎn)以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價依據(jù)的，資產(chǎn)評估機構(gòu)應當按照資產(chǎn)評估相關準則和規(guī)范開展執(zhí)業(yè)活動;上市公司董事會應當對評估機構(gòu)的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的的相關性以及評估定價的公允性發(fā)表明確意見。
相關資產(chǎn)不以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價依據(jù)的，上市公司應當在重大資產(chǎn)重組報告書中詳細分析說明相關資產(chǎn)的估值方法、參數(shù)及其他影響估值結(jié)果的指標和因素。上市公司董事會應當對估值機構(gòu)的獨立性、估值假設前提的合理性、估值方法與估值目的的相關性發(fā)表明確意見，并結(jié)合相關資產(chǎn)的市場可比交易價格、同行業(yè)上市公司的市盈率或者市凈率等通行指標，在重大資產(chǎn)重組報告書中詳細分析本次交易定價的公允性。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇二
2．重組內(nèi)容的確定。
3．重組的生效。
4．重組的落實。
5．稅項。
6．相互賠償。
7．不競爭。
8．爭議的解決。
9．簽署的生效。
_________，是_________企業(yè)，其法定地址在_________（以下稱“母公司”）；________（籌），是經(jīng)批準擬成立股份有限公司（企業(yè)名稱預先核準通知書號：_________號《企業(yè)名稱預先核準通知書》），其籌委會地址在_________（以下稱“股份公司”）。
鑒于：母公司為依法在_________注冊成立的國有企業(yè)。母公司已得到_________字_________號文批準，作為主要發(fā)起人進行部分改制，并聯(lián)合其他社會法人作為發(fā)起人，共同設立股份公司。母公司以其擁有的位于_________的主要生產(chǎn)車間（抗菌素、抗艾滋病藥物中間體等）和配套設施，_________車間、_________中心和綜合辦公樓及其所在土地所有權(quán)，公司持有的_________（以下簡稱_________）_________％的股權(quán)作為出資，并聯(lián)合_________公司、_________公司、_________公司及自然人_________作為發(fā)起人以現(xiàn)金出資，以發(fā)起方式設立股份公司。自股份公司正式成立之日，母公司擁有股份公司_________％的股份，是股份公司的最大股東。了確保重組的內(nèi)容和目的得到落實和貫徹，母公司和股份公司同意根據(jù)本協(xié)議內(nèi)載明的條款和條件對重組有關事項作出適當?shù)陌才?。?jù)此，雙方立約如下：
除非上下文中另有規(guī)定，下述詞在本協(xié)議內(nèi)有以下的意義：“母公司”_________公司，股份公司的控股股東和擁有母公司在重組時轉(zhuǎn)給股份公司的全部資產(chǎn)和債務的所有人；“股份公司”_________公司（籌）；“重組”是母公司以部分資產(chǎn)及權(quán)益與其他發(fā)起人改制發(fā)起設立一家股份公司，而母公司成為其控股公司；“重組文件”本協(xié)議附件中所附關于重組的報告和批文；“財務報表”母公司截止_________年_________月_________日的資產(chǎn)負債表（連同有關附注）及利潤表；“生效日期”重組正式生效的日期，即為重組而進行的資產(chǎn)評估基準日的后一日。
2．重組內(nèi)容的確定。
2．1雙方同意對資產(chǎn)負債的劃分及債權(quán)債務處理的內(nèi)容，作出如下確定，重組中資產(chǎn)負債的具體劃分，按下述債權(quán)債務處理和確定為準。
2．2根據(jù)重組方案，母公司將其位于_________的主要生產(chǎn)車間（抗菌素、抗艾滋病藥物中間體等）和配套設施，_________車間、_________中心和綜合辦公樓及其所在土地所有權(quán)，母公司持有的_________公司（以下簡稱_________）_________％的股權(quán)折價入股投入股份公司，保留在母公司的其他資產(chǎn)，應屬于母公司所有。被劃入股份公司的資產(chǎn)和負債的調(diào)整明細表，已由上海立信會計師事務所協(xié)助編制完成。雙方已在該明細表上蓋章，以示同意和確認。具體的資產(chǎn)負債的劃分，以編制該明細表時所進行的實際劃分及本協(xié)議為準。此外，雙方同意和聲明，母公司對下列協(xié)議、安排、負債和義務承擔全部責任，股份公司對該等協(xié)議、安排、負債和義務不承擔任何責任：
（a）母公司員工無論在任何時期在母公司的工資基金及職工福利基金中的權(quán)利；
（b）母公司在簽定本協(xié)議之前與重組前母公司員工之間達成的有關集資的協(xié)議和安排。
2．3無形資產(chǎn)的處理。
土地使用權(quán)處理情況改制主體中，母公司將下屬部分土地資產(chǎn)折股投入股份公司，_________土地使用權(quán)由母公司在“土地估價結(jié)果和土地處置經(jīng)國土資源部確認后”向_________市國土局繳納_________％的出讓金；_________的土地使用權(quán)由設立后的股份公司向_________市國土局租賃使用。
3．重組的生效。
3．1在本協(xié)議簽訂之日前，重組已獲得有關部門的批準。重組的生效日期為為重組而進行的資產(chǎn)評估基準日的后一日。重組自生效日期起正式生效。雖然股份公司在生效日期以后才正式成立，重組的生效有追溯性。
3．2母公司的資產(chǎn)、負債、債權(quán)、債務，自重組生效日期起，按重組文件和本協(xié)議的規(guī)定，分別歸入股份公司和母公司。除非第3．3條另有規(guī)定，歸入股份公司和母公司的資產(chǎn)、負債、債權(quán)、債務，于生效日期以后所發(fā)生的變化，以及其相關業(yè)務所帶來的盈利或虧損，歸雙方各自擁有和承擔。
3．3母公司對股份公司作出聲明和保證如下：
（a）財務報表真實公正地反映了股份公司截至_________年_________月_________日止的業(yè)績。
（b）自重組生效日期起，截至股份公司正式成立之日止，母公司以正常的方法管理股份公司的資產(chǎn)、負債、債權(quán)和經(jīng)營其相關的業(yè)務。
（c）股份公司的資產(chǎn)和負債的內(nèi)容和價值，在重組生效日期至股份公司正式成立之日的期間，并無重大的不利改變；股份公司在正式成立之日的凈資產(chǎn)值，不小于其于重組生效日期的凈資產(chǎn)值，但不計算資產(chǎn)在兩個日期之間的折舊值。
（d）在股份公司成立之前，母公司全權(quán)擁有作價入股的資產(chǎn)及權(quán)益，有權(quán)將該資產(chǎn)及權(quán)益投入股份公司，而不受到任何抵押權(quán)、留置權(quán)或其他第三方權(quán)益的限制。
（e）除了已在財務報表和資產(chǎn)評估報告中已披露的負債外，以及除了母公司在重組生效日期以后正常操作股份公司業(yè)務和資產(chǎn)中所發(fā)生的負債外，在股份公司正式成立前有關股份公司資產(chǎn)沒有其他實際的或已有的債務或責任。
（f）在股份公司正式成立前，母公司沒有違反任何有關股份公司業(yè)務和資產(chǎn)的重大協(xié)議的任何重要條款。
（g）在股份公司正式成立前母公司經(jīng)營股份公司的.業(yè)務從來沒有違反任何適用的法律和法規(guī)，而將會令到股份公司遭受重大的損失。
（h）在股份公司正式成立前，母公司經(jīng)營股份公司的業(yè)務從來沒有侵犯任何專利權(quán)、由國家、省、市地方或地區(qū)政府或機關或向其繳納的稅項，包括但不限于對毛利潤或凈利潤、所得、收入、銷售、買賣、專利、有形資產(chǎn)或無形資產(chǎn)、動產(chǎn)或不動產(chǎn)（包括它們的買賣、轉(zhuǎn)讓、贈與、處置、擁有、使用或占用）征收的稅項（包括所得稅、增值稅、營業(yè)稅、消費稅、關稅、印花稅、能源建設交通基金費、預算調(diào)節(jié)基金費等），并包括：
（a）以承包或類似方式或標準征收或繳納的稅項或上繳金額；
（c）任何與稅項有關的罰款、滯納金或其他應繳款。但母公司產(chǎn)生或應承擔的"稅項"，不包括已在財務報表中已作出準備的“應付稅金”。
5．2母公司將承擔：
（c）一切母公司在其經(jīng)營過程中產(chǎn)生的稅項；
（d）在股份公司正式成立后，一切與資產(chǎn)、責任、業(yè)務、債權(quán)或債務有關的，應轉(zhuǎn)給股份公司但尚未轉(zhuǎn)出的稅項。
5．3股份公司將承擔一切與按重組文件和本協(xié)議及其附件的規(guī)定歸入股份公司的的資產(chǎn)、權(quán)利、債務或義務（及其相關業(yè)務）有關的、在生效日期或以后產(chǎn)生的稅項。
5．4母公司承諾向股份公司補償（除股份公司按第5．3條承擔的稅項）：
（a）母公司按第5．2條承擔的一切稅項；
（b）與上述5．4（a）項所述稅項有關的一切起訴、索賠、訴訟、損失、賠償、罰款、費用和開支（包括但不限于因這些起訴、索賠、訴訟的判決或和解以及這些起訴、索賠、訴訟的判決或和解的執(zhí)行而產(chǎn)生的或與其有關的一切付款、費用和開支）。
5．5股份公司承諾向母公司補償，除母公司按第5．2條承擔的稅項以外的：
（a）股份公司按第5．3條承擔的一切稅項；
（b）與上述5．5（a）項所述稅項有關的一切起訴、索賠、訴訟、損失、賠償、付款、費用和開支（包括但不限于因這些起訴、索賠、訴訟的判決或和解以及這些起訴、索賠、訴訟的判決或和解的執(zhí)行而產(chǎn)生的或與其有關的一切付款、費用和開支）。
6．相互賠償。
6．1股份公司對于母公司的資產(chǎn)、權(quán)利、債務和義務，僅承擔在重組文件和本協(xié)議及其附件中規(guī)定從生效日期起劃入股份公司的部分。股份公司對留于母公司的其它資產(chǎn)、權(quán)利、債務和義務，均不承擔，對其亦無任何權(quán)利或責任。母公司的其它資產(chǎn)、權(quán)利、債務和義務（包括潛在的債務和義務），皆由母公司承擔。
6．2雙方各向?qū)Ψ匠兄Z將向?qū)Ψ窖a償（以下分稱“賠償方”和“受償方”）：
（c）因賠償方違反本協(xié)議的任何條款，使受償方發(fā)生的一切起訴、索賠、訴訟、損失、賠償、付款、費用和開支；但是，（i）股份公司向母公司補償?shù)臄?shù)額不得包含在前述財務報表中的資產(chǎn)負債表所示的長期、流動和或然負債總值中的事項和有關款項；（ii）母公司應按第3．3條（尤其是3．3（a）項）向股份公司賠償?shù)臄?shù)額，將等量地抵銷第（i）項所述的數(shù)額。
（d）上述各項包括但不限于因這些起訴、賠償、訴訟的判決或和解以及這些起訴、索賠、訴訟的判決或和解的執(zhí)行而產(chǎn)生的或與其有關的一切付款、費用或開支；但因受償方蓄意違約、欺詐或疏忽而產(chǎn)生的或有關的一切起訴、索賠、訴訟、損失、賠償、付款、費用和開支則不包括在本第6．2條下的補償范圍之內(nèi)。
7．不競爭。
7．1母公司向股份公司承諾，母公司將不會在中國境內(nèi)任何地方和以任何形式（包括但不限于獨資經(jīng)營，合資經(jīng)營和擁有在其他公司或企業(yè)的股票或權(quán)益）直接或間接從事或擴大從事與股份公司的業(yè)務有競爭或能構(gòu)成競爭的業(yè)務或活動。
7．2第7．1條將不限制母公司從事或繼續(xù)從事：母公司在重組生效日期前已經(jīng)經(jīng)營的，與轉(zhuǎn)給或?qū)⑥D(zhuǎn)給股份公司的資產(chǎn)和義務無關的，且不與股份競爭的所有其他業(yè)務。
8．爭議的解決。
雙方就本協(xié)議的接受和履行有爭議時，應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方均可向_________市有管轄權(quán)的法院提起訴訟。
9．簽署生效。
9．1雙方保證已獲得了為簽署本協(xié)議相應的授權(quán)，雙方授權(quán)代表簽署蓋章后生效。
9．2協(xié)議一式_________份，雙方各持_________份。
9．3因股份公司尚在籌建階段，其公章以籌委會公章為準，待股份公司成立后，由股東大會通過本協(xié)議，加蓋股份公司公章。
母公司（蓋章）：_________股份公司（蓋章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________負責人（簽字）：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點：_________簽訂地點：_________。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇三
根據(jù)《____區(qū)國有企業(yè)資產(chǎn)減值準備財務核銷工作的實施辦法》(楊國資委【__________】_______號)和國家有關法律、法規(guī)的規(guī)定，協(xié)議雙方本著誠實信用和最大限度利用資源的原則，訂立本協(xié)議。
依據(jù)區(qū)國資委、一級企業(yè)或主管部門的財務核銷的批復文件和“損失資產(chǎn)”處置的授權(quán)，甲方同意接收乙方已辦理核銷審批手續(xù)的“損失資產(chǎn)”處置權(quán)，雙方協(xié)議如下：
第一條移交范圍、方式、期限。
移交資產(chǎn)的范圍詳見附件“核銷資產(chǎn)移交清單”，限期________年____月____日前完成移交工作，以核銷資產(chǎn)企業(yè)住所為資產(chǎn)移交地點、經(jīng)雙方代表清點確認后視為移交完成。
第二條雙方的權(quán)利與義務。
(一)甲方的權(quán)利。
1、具有在規(guī)定的期限內(nèi)，取得移交資產(chǎn)的處置權(quán);。
2、具有知悉移交方所移交“損失資產(chǎn)”的數(shù)量、質(zhì)量、狀況的權(quán)利;。
3、具有確定移交方所移交“損失資產(chǎn)”的范圍、數(shù)量的權(quán)利。
(二)甲方的義務。
1、具有按照協(xié)議配合“損失資產(chǎn)”移交行為的義務;。
(三)乙方的權(quán)利。
1、具有提交所移交“損失資產(chǎn)”范圍、數(shù)量的建議權(quán);。
2、具有按照協(xié)議方式收取所移交資產(chǎn)倉儲、保管等費用的權(quán)利;。
(四)乙方的義務。
1、具有配合移交資產(chǎn)、并協(xié)助甲方儲存、保管、運輸、清理“損失資產(chǎn)”的義務;。
2、具有準確披露所移交“損失資產(chǎn)”真實狀況和提供“損失資產(chǎn)”相關資料的義務。
第三條移交稅費的承擔。
1、雙方約定，對本次資產(chǎn)移交行為所涉及的屬于雙方分別應交納的稅費，采取分別承擔的方式解決。
即移交方承擔移交方應交納的稅費，受讓方承擔受讓方應交納的稅費。
2、對于本次資產(chǎn)移交行為所涉及的屬于單方交納的稅費，雙方約定由____方承擔。
第四條雙方聲明與保證。
1、移交方的聲明與保證。
(1)移交方向接受方提供的各種“損失資產(chǎn)”的資料均為真實、合法、有效;。
(2)移交方在接收方處置“損失資產(chǎn)”期間，在倉儲、保管、運輸、清理等方面提供相應的服務。
2、接受方的聲明與保證。
接受方在本協(xié)議簽訂后，按照移交清單上的數(shù)額，在規(guī)定的時間內(nèi)辦理完成“損失資產(chǎn)”的接收確認手續(xù)。
第五條違約責任。
任何一方發(fā)生違約行為，都必須承擔違約責任。
相關賠償金額由雙方按照合理的原則、依據(jù)實際經(jīng)濟損失數(shù)額協(xié)商確定。
第六條協(xié)議糾紛的處理。
雙方對本協(xié)議的解釋發(fā)生爭議時，應友好協(xié)商解決。
若協(xié)商不成，任何一方都有權(quán)向區(qū)國資委或區(qū)政府提出裁決請求。
第七條其他。
對本協(xié)議所作的任何修改及補充必須采用書面形式并由雙方法定代表人簽署。
本協(xié)議一式兩份，協(xié)議雙方各執(zhí)一份，并具備同等法律效力。
本協(xié)議自雙方法定代表人簽字之日起生效。
資產(chǎn)移交方(蓋章)：_____________。
資產(chǎn)接受方(蓋章)：_____________。
法定代表人(簽字)：_____________。
法定代表人(簽字)：_____________。
_____________年_________月____日。
________年_________月____日。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇四
法定代表人：____________。
乙方：____________。
法定代表人：____________。
鑒于：____________。
(1)甲乙雙方以強化企業(yè)競爭力、追求規(guī)模發(fā)展為目的，提出資產(chǎn)重組要求，并就此分別向各自董事會申報，且已得到批準。
(2)甲方股東合法享有其資產(chǎn)的處置權(quán)。經(jīng)股東大會批準，同意甲方在全部凈資產(chǎn)基礎上，以雙方確認的資產(chǎn)評估數(shù)進行比價確定的價格接受乙方投入部分凈資產(chǎn)而入股。
(3)乙方股東合法享有其資產(chǎn)的處置權(quán)。經(jīng)股東大會批準，同意乙方以其部分凈資產(chǎn)(雙方經(jīng)確認的資產(chǎn)評估數(shù)值進行比價確定)對甲方進行投資入股。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商達成如下條件、條款、聲明、保證、附件;雙方同意，本協(xié)議中的所有條件、條款、聲明、保證、附件均有法律上的約束力。
第一章釋義。
除非文義另有所指，本協(xié)議及附件中的下列詞語具有下述含義：
新?公?司：指甲方依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定增資入股后的有限公司。
簽?署?日：指本協(xié)議中載明的甲乙雙方簽署本協(xié)議的時間。
基?準?日：指依據(jù)本協(xié)議規(guī)定對甲方和乙方投入資產(chǎn)評估所確定的評估基準日。
相關期間：指基準日至增資入股完成經(jīng)過的期間。
評估報告：指由甲乙雙方協(xié)商確定的對依照本協(xié)議進行重組的甲方全部凈資產(chǎn)、乙方擬投入的部分凈資產(chǎn)進行評估后出具的評估報告連同國有資產(chǎn)管理部門的審核確認文件。
本協(xié)議所稱的條件、條款、聲明、保證、附件，乃指本協(xié)議的條件、條款、聲明、保證、附件，本協(xié)議的附件一經(jīng)各方簽字蓋章確認，即構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分，具有相應的法律約束力和證明力。
甲乙雙方同意按照下列方式進行資產(chǎn)重組：
(1)乙方作為甲方的唯一新增股東，在甲方原股本______元人民幣的基礎上入股____________元，新公司的股本規(guī)模變更為____________萬元人民幣。甲方原股東的出資額和出資方式不變，乙方按甲方經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門審核確認的資產(chǎn)評估凈值的折股價計算其出資額。
(2)乙方以其在地區(qū)的所有業(yè)務、人員、資產(chǎn)、債務投入新公司。
(3)乙方以其經(jīng)評估的區(qū)的所有的凈資產(chǎn)作為出資。
(4)除國家法律、法規(guī)另有規(guī)定外，在本次重組增資?月內(nèi)完成。在轉(zhuǎn)讓工作完成前，乙方同意由新公司托管，托管協(xié)議由新公司與乙方另行簽訂。
(5)甲方同意，在本協(xié)議簽署日后?月內(nèi)，依據(jù)國家有關法律辦理新公司股份分配處置事宜。
(6)甲方應當根據(jù)乙方的出資變更其公司章程，并將甲方的現(xiàn)有章中的股權(quán)的出資結(jié)構(gòu)變更為：
__________________________________________。
(7)甲乙雙方在本協(xié)議簽訂后30日內(nèi)召開新的股東大會，決定新的董事會。新的董事會將由所有股東共同推薦1名董事。董事長、副董事長和董事的任期為3年，可連選連任，除國家法律、法規(guī)規(guī)定外，董事在任期屆滿前，股東大會不得無故解除其職務。
(8)甲乙雙方同時約定，甲方的原公司章程(指在國家工商行政管理部門備案生效的章程)在新公司第一次股東大會上按本協(xié)議的相關條款進行修改，新公司的公司章程不得與本協(xié)議書的相關條款相抵觸。
第三章聲明和保證。
甲乙雙方分別做如下聲明和保證：
一、設立和章程。
2、在簽署日前，雙方提交的所有營業(yè)執(zhí)照、公司章程或主管部門有效批件均為合法有效。
二、投入的資產(chǎn)。
1、甲乙雙方對進入新公司的資產(chǎn)，包括但不限于土地、房屋、機器設備等，擁有合法的所有權(quán)或使用權(quán)，且為合法地占有和使用上述資產(chǎn)所需的任何證照及其他法律文件均已取得。其中，新公司將按國家有關政策有償使用土地。
2、甲乙雙方確保其上述資產(chǎn)未承擔任何保證、抵押、質(zhì)押、留置或其他法律上的擔保負擔，除了：
(1)在簽署日前已經(jīng)向?qū)Ψ阶隽苏鎸?、完整的披?。
(2)在簽署日前提供給對方或中介機構(gòu)的會計報表中做了真實、完整的披露;。
(3)上述擔保形式或其他法律上的負擔并不實際減損上述任何財產(chǎn)的價值，或影響新設公司在正常的業(yè)務活動中對其進行使用。
(3)就甲乙雙方所知，或其應該知道的情況而言，除已向?qū)Ψ饺鐚嵟兜那闆r外，不存在任何針對上述財產(chǎn)的未決訴訟，或是將要提起的任何訴訟、調(diào)查和其他法律行為。
(4)對固定資產(chǎn)已按一般會計原則計提折舊。
(6)除非征得對方書面同意，甲乙雙方保證從簽署日起至重組增資完成日前，將不就任何資產(chǎn)新設定擔?；蚪o予其他第三者不當權(quán)利。
(7)除了在正常業(yè)務活動中所發(fā)生的損失外，甲乙雙方應各自對上述資產(chǎn)在相關期間內(nèi)所遭受的損失負完全責任。
三、訴訟。
除了在簽署日前，甲乙雙方已經(jīng)向?qū)Ψ脚兜那闆r外，不存在任何會對新公司的財務狀況、業(yè)務活動產(chǎn)生嚴重不良影響的訴訟、仲裁或司法調(diào)查，無論上述訴訟、仲裁或司法調(diào)查是正在進行的，還是甲乙雙方已知或應知可能發(fā)生的。
四、財務報表。
甲乙雙方應依照本協(xié)議的規(guī)定，或在中介機構(gòu)提出合理要求時，向?qū)Ψ?、或雙方商定的中介機構(gòu)提供財務報表。
甲乙雙方保證其財務報表符合如下要求：
(1)按照相關會計憑證編制。
(2)真實和公允地反映了在各自的編制日的財務狀況以及資產(chǎn)、負債(包括或有負債、未確定數(shù)額負債或爭議負債)，并概不受財務報表中沒有披露之任何特殊項目或非經(jīng)常項目之影響。
(3)根據(jù)國家規(guī)定的會計準則編制，并在相關的會計期間內(nèi)保持編制基礎的一致性。
(4)在所有重大方面均屬完整及準確.
(5)在資產(chǎn)負債表中反映的應收款項均代表了在訴訟時效內(nèi)的有效債權(quán);。
(6)不存在任何在其相關資產(chǎn)負債表中未予披露和反映的，但卻需要按照前述國家規(guī)定的會計準則反映在資產(chǎn)負債表中的任何負債、責任或訴訟(無論是結(jié)清的，還是未結(jié)清的;無論是有擔保的，還是無擔保的;無論是已發(fā)生的，還是或有的負債)。
(7)除了已在簽署日前(1)通過正常的財務報表或其他途徑向?qū)Ψ交蛑薪闄C構(gòu)做了披露的事項;(2)在簽署日之后，在正常的營業(yè)活動中發(fā)生的正常負債;(3)依照本協(xié)議的規(guī)定和條款所發(fā)生的負債之外，沒有任何其他的負債、訴訟、責任。
五、稅務事項。
(1)甲乙雙方若有違背稅收法律、法規(guī)的行為，由此而造成的損失慨由各自承擔。
(2)在簽署日前，甲乙雙方向?qū)Ψ胶椭薪闄C構(gòu)披露其所享有的所有稅收優(yōu)惠政策，并爭取取得有關政府部門的同意，使新公司在成立日之后能夠繼續(xù)享有上述稅收優(yōu)惠政策，且該稅收優(yōu)惠政策不因新公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)的任何變化而發(fā)生不利干新公司的改變。
六、合同。
(1)在簽署日前，不存在任何對上述重要合同和協(xié)議的違約行為;就甲乙雙方所了解的情況而言，也不存在任何可能導致上述違約行為的情況;甲乙雙方也未收到任何中止或解除上述重要合同和許可的通知;甲乙雙方履行本協(xié)議的義務也不會導致任何對上述重要合同的違約行為。
七、特許經(jīng)營權(quán)。
(1)甲乙雙方聲明，進入新公司的業(yè)務擁有能夠繼續(xù)從事目前業(yè)務所需要的所有特許、許可和授權(quán)。上述特許、許可和授權(quán)在簽署日后將繼續(xù)有效，且不因新設公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)的任何變化而發(fā)生改變。
(2)甲乙雙方保證，上述特許、許可和授權(quán)在簽署日后繼續(xù)由新公司享有。
八、保險。
甲乙雙方擁有為進行正常的業(yè)務活動所必須的正式保單或臨時保單，包括但不限于：財產(chǎn)險、產(chǎn)品責任險、汽車險;所有這些保單均為合法生效;甲乙雙方保證上述保單在簽署日后將繼續(xù)有效，并可以按照其條款獲得執(zhí)行;甲乙雙方未收到保險公司任何有關取消或?qū)⑷∠鲜霰位驕p少承保范圍和承保金額的通知。
九、知識產(chǎn)權(quán)。
在簽署日后10日內(nèi)，甲乙雙方應向?qū)Ψ脚镀渌鶕碛械娜恐R產(chǎn)權(quán)，包括但不限于：商標、商號、專利、專有技術(shù)、商業(yè)秘密。甲乙雙方保證對其所擁有的上述無形資產(chǎn)享有合法的權(quán)利，在簽署日之后新公司可以繼續(xù)無償占有或使用上述無形資產(chǎn)。甲乙雙方保證其對上述無形資產(chǎn)的使用沒有也不會侵害他方的任何專利權(quán)、商標權(quán)、專有技術(shù)或其他權(quán)利。
十、勞動用工。
(1)甲乙雙方遵守任何有關勞動用工的法律、法規(guī)，并不存在任何影響正常經(jīng)營活動的勞動爭議或勞動糾紛。
十一、必要的財。
產(chǎn)和權(quán)利在簽署日之后，甲乙雙方保證新公司繼續(xù)擁有所有從事目前業(yè)務活動所必要財產(chǎn)和權(quán)利，無論是不動產(chǎn)、動產(chǎn)、有形財產(chǎn)還是無形資產(chǎn)。
十二、相關期間內(nèi)的變化。
甲乙雙方保證在相關期間內(nèi)：
(2)沒有變更其營業(yè)執(zhí)照或任何其他文件，如公司章程、重要的合同;。
(9)給予企業(yè)員工的工資、獎金、福利等沒有出現(xiàn)不正常增長的情況;。
(10)沒有對其在會計核算時所遵循的具體原則以及所采納的具體會計處理方法進行變更。
(11)相關期間的末分配利潤由雙方依據(jù)國家相關法律法規(guī)協(xié)商解決。
十三、信息真實性。
甲乙雙方在本協(xié)議，或按照本協(xié)議提交或?qū)⒁峤坏娜魏胃郊?、聲明和文件中，所做聲明或保證不存在也不將發(fā)生任何不實陳述，不存在也不將發(fā)生任何遺漏(該遺漏的存在和發(fā)生將使他人對披露的信息發(fā)生誤解)。
第四章信息的查閱和公開聲明。
1.信息的查閱。
在成立日之前，甲乙雙方將允許雙方共同指定的中介機構(gòu)的人員查閱賬本、原始憑證和其他有關文件、資料，以完成相關報告和材料。
2.公開聲明。
甲乙雙方同意，除非法律另有規(guī)定，在成立日前，發(fā)布任何與本協(xié)議和本次資產(chǎn)重組有關的公開聲明或其他公開信息，在發(fā)布前應經(jīng)雙方一致同意和確認。經(jīng)雙方一致同意和確認后發(fā)布的公開聲明或其他公開信息，除非雙方均同意，否則不能被撤回和撤銷。
第五章保密義務。
在成立日前，任何由雙方或本協(xié)議涉及的其他方提供的信息(在此之前，上述信息沒有向社會公眾做過公開披露，屬于保密性質(zhì)的信息)，不能披露給除了雙方各自的員工和財務、法律顧問、雙方指定的中介機構(gòu)、本協(xié)議或法律(國家政策)允許或要求的人員之外的任何其他人員;如果本協(xié)議未能最終履行完成，上述信息如果是以書面形式提供，則應向信息提供方返還其所提供的信息的書面材料，或是應信息提供方的要求銷毀其所提供的信息材料，包括所有的原件、復印件、任何派生材料;任何一方在此后不得向第三方披露任何他方的上述信息，或是為自身的利益而直接或間接地使用任何他方的上述信息。
甲乙雙方一致同意，資產(chǎn)重組完成應以滿足下述條件為前提：
1.聲明和保證的持續(xù)真實。
在本協(xié)議及其相關的文件、附件中，甲乙雙方所做的聲明和保證在所有重大方面均為真實的，不存在不實陳述或引人誤解的重大遺漏，無論上述聲明和保證是否為協(xié)議的條款，對方書面同意做出的變更則不在此限。
2.遵守協(xié)議。
甲乙雙方履行了本協(xié)議的所有條款、附件、限制所要求的義務。
3.政府批準。
依據(jù)任何適用的法律、法規(guī)、政策、行政命令的要求，為簽訂和履行本協(xié)議或新設公司今后經(jīng)營現(xiàn)有業(yè)務所必須的、所有的政府機構(gòu)的批準、同意、授權(quán)均已經(jīng)取得，包括但不限于深圳市人民政府各部門在對新公司資產(chǎn)重組方案進行審查后，依據(jù)有關批復規(guī)定批準實施。
第七章費用。
甲乙雙方在平等、自愿和友好協(xié)商的基礎上同意，因本次資產(chǎn)重組工作而發(fā)生的一切合理支出，包括但不限于中介評估機構(gòu)提供相關服務的費用、辦理全部相關手續(xù)而發(fā)生的費用(如工商變更、財產(chǎn)權(quán)變更、相關稅項、人員費用等)，由雙方自行支付，新設公司成立后，記入新公司的開辦費。
第八章不?可?抗?力。
如遇地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、國家政策調(diào)整等在訂立本協(xié)議時各方所無法預見、無法避免和無法克服的事件，致使本協(xié)議規(guī)定的條款無法履行和履行已背離甲乙雙方訂立協(xié)議的初衷時，遇有上述不可抗力事件的一方，應在該事件發(fā)生后15天內(nèi)，將經(jīng)由當?shù)毓C機關出具的證明文件或有關政府批文通知對方，書面通知解除合同，否則要承擔相應的違約責任。如上述不可抗力事件導致一方履行延遲時，該方不承擔責任，但應在該事件發(fā)生后15天內(nèi)，將經(jīng)由當?shù)毓C機關出具的證明文件通知對方，并在不可抗力事件消除后立即恢復履行，否則要承擔相應的違約責任。
第九章違?約?責?任。
(1)若一方做出錯誤的聲明、違反了其聲明和保證、未能履行本協(xié)議項下的任何義務(統(tǒng)稱違約行為)，其同意賠償對方因其違約行為所直接或間接遭受的一切損失、費用和承擔的責任。
(2)若一方有上述之外的其他違約行為，守約方有權(quán)要求違約方賠償相應的經(jīng)濟損失。
第十章爭議的解決。
凡與本協(xié)議有關的或是在履行本協(xié)議的過程中甲乙雙方所發(fā)生的一切爭議，都應通過雙方友好協(xié)商解決，當通過友好協(xié)商未能解決爭議時，雙方同意將上述爭議提交給當?shù)刂俨梦瘑T會仲裁。
第十一章協(xié)議的調(diào)整和解除。
甲乙雙方均理解本協(xié)議，依據(jù)本協(xié)議制定的資產(chǎn)重組方案需經(jīng)本協(xié)議雙方的同意，且雙方同意依據(jù)有關部門的批復對本協(xié)議進行修改。
第十二章協(xié)議的生效、中止和終止。
(1)本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人簽字、加蓋公章，并經(jīng)法定程序批準后生效。
(2)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，本協(xié)議可通過書面協(xié)議中止執(zhí)行。本協(xié)議中止后，雙方經(jīng)協(xié)商一致后可通過協(xié)議恢復履行。
(3)如依據(jù)本協(xié)議制定的資產(chǎn)重組方案未獲得國家有關部門批準，則自收到該批復之日起，本協(xié)議及其所有附件均告終止。
第十三章其他。
(1)本協(xié)議的解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。
(2)本協(xié)議為本次資產(chǎn)重組的原則方案，雙方根據(jù)本協(xié)議簽訂增資協(xié)議，增資協(xié)議作為本協(xié)議附件，以最終完成重組工作。
(3)本協(xié)議未經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并以書面形式做出同意，任何一方不得單方面擅自變更、修改或解除本協(xié)議中的任何條款。
(4)本協(xié)議的附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，具有同本協(xié)議同等的法律效力。
(5)本協(xié)議在訂立和執(zhí)行過程中出現(xiàn)的其他未盡事宜，由各方本著友好合作的精神協(xié)商解決。
(6)本協(xié)議正本一式________份，本協(xié)議各方各執(zhí)____份，具有同等法律效力，其余報國家有關部門。
法定代表人：____________。
簽定日期：____________
乙方：____________。
法定代表人：____________。
簽字日期：____________
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇五
甲方：
營業(yè)地址：
法定代表人：
乙方：
營業(yè)地址：
法定代表人：
鑒于：
(1)甲乙雙方以強化企業(yè)競爭力、追求規(guī)模發(fā)展為目的，提出資產(chǎn)重組要求，并就此分別向各自董事會申報，且已得到批準。
(2)甲方股東合法享有其資產(chǎn)的處置權(quán)。經(jīng)股東大會批準，同意甲方在全部凈資產(chǎn)基礎上，以雙方確認的資產(chǎn)評估數(shù)進行比價確定的價格接受乙方投入部分凈資產(chǎn)而入股。
(3)乙方股東合法享有其資產(chǎn)的處置權(quán)。經(jīng)股東大會批準，同意乙方以其部分凈資產(chǎn)(雙方經(jīng)確認的資產(chǎn)評估數(shù)值進行比價確定)對甲方進行投資入股。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商達成如下條件、條款、聲明、保證、附件;雙方同意，本協(xié)議中的所有條件、條款、聲明、保證、附件均有法律上的約束力。
第一章釋義。
除非文義另有所指，本協(xié)議及附件中的下列詞語具有下述含義：
新公司：指甲方依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定增資入股后的有限公司。
簽署日：指本協(xié)議中載明的甲乙雙方簽署本協(xié)議的時間。
基準日：指依據(jù)本協(xié)議規(guī)定對甲方和乙方投入資產(chǎn)評估所確定的評估基準日。
相關期間：指基準日至增資入股完成經(jīng)過的期間。
評估報告：指由甲乙雙方協(xié)商確定的對依照本協(xié)議進行重組的甲方全部凈資產(chǎn)、乙方擬投入的部分凈資產(chǎn)進行評估后出具的評估報告連同國有資產(chǎn)管理部門的審核確認文件。
本協(xié)議所稱的條件、條款、聲明、保證、附件，乃指本協(xié)議的條件、條款、聲明、保證、附件，本協(xié)議的附件一經(jīng)各方簽字蓋章確認，即構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分，具有相應的法律約束力和證明力。
甲乙雙方同意按照下列方式進行資產(chǎn)重組：
(1)乙方作為甲方的唯一新增股東，在甲方原股本?萬元人民幣的基礎上入股?萬元，新公司的股本規(guī)模變更為?萬元人民幣。甲方原股東的出資額和出資方式不變，乙方按甲方經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門審核確認的資產(chǎn)評估凈值的折股價計算其出資額。
(2)乙方以其在地區(qū)的所有業(yè)務、人員、資產(chǎn)、債務投入新公司。
(3)乙方以其經(jīng)評估的區(qū)的所有的凈資產(chǎn)作為出資。
(4)除國家法律、法規(guī)另有規(guī)定外，在本次重組增資?月內(nèi)完成。在轉(zhuǎn)讓工作完成前，乙方同意由新公司托管，托管協(xié)議由新公司與乙方另行簽訂。
(5)甲方同意，在本協(xié)議簽署日后?月內(nèi)，依據(jù)國家有關法律辦理新公司股份分配處置事宜。
(6)甲方應當根據(jù)乙方的出資變更其公司章程，并將甲方的現(xiàn)有章中的股權(quán)的出資結(jié)構(gòu)變更為：
股東出資(萬元)股份比例。
%
%
%
………..?……….?……….
合計?100.00?%。
(7)甲乙雙方在本協(xié)議簽訂后30日內(nèi)召開新的股東大會，決定新的董事會。新的董事會將由所有股東共同推薦1名董事。董事長、副董事長和董事的任期為3年，可連選連任，除國家法律、法規(guī)規(guī)定外，董事在任期屆滿前，股東大會不得無故解除其職務。
(8)甲乙雙方同時約定，甲方的原公司章程(指在國家工商行政管理部門備案生效的章程)在新公司第一次股東大會上按本協(xié)議的相關條款進行修改，新公司的公司章程不得與本協(xié)議書的相關條款相抵觸。
第三章聲明和保證。
甲乙雙方分別做如下聲明和保證：
一、設立和章程。
2、在簽署日前，雙方提交的所有營業(yè)執(zhí)照、公司章程或主管部門有效批件均為合法有效。
二、投入的資產(chǎn)。
1、甲乙雙方對進入新公司的資產(chǎn)，包括但不限于土地、房屋、機器設備等，擁有合法的所有權(quán)或使用權(quán)，且為合法地占有和使用上述資產(chǎn)所需的任何證照及其他法律文件均已取得。其中，新公司將按國家有關政策有償使用土地。
2、甲乙雙方確保其上述資產(chǎn)未承擔任何保證、抵押、質(zhì)押、留置或其他法律上的擔保負擔，除了：
(1)在簽署日前已經(jīng)向?qū)Ψ阶隽苏鎸?、完整的披?。
(2)在簽署日前提供給對方或中介機構(gòu)的會計報表中做了真實、完整的披露;。
(3)上述擔保形式或其他法律上的負擔并不實際減損上述任何財產(chǎn)的價值，或影響新設公司在正常的業(yè)務活動中對其進行使用。
(3)就甲乙雙方所知，或其應該知道的情況而言，除已向?qū)Ψ饺鐚嵟兜那闆r外，不存在任何針對上述財產(chǎn)的未決訴訟，或是將要提起的任何訴訟、調(diào)查和其他法律行為。
(4)對固定資產(chǎn)已按一般會計原則計提折舊。
(6)除非征得對方書面同意，甲乙雙方保證從簽署日起至重組增資完成日前，將不就任何資產(chǎn)新設定擔?；蚪o予其他第三者不當權(quán)利。
(7)除了在正常業(yè)務活動中所發(fā)生的損失外，甲乙雙方應各自對上述資產(chǎn)在相關期間內(nèi)所遭受的損失負完全責任。
三、訴訟。
除了在簽署日前，甲乙雙方已經(jīng)向?qū)Ψ脚兜那闆r外，不存在任何會對新公司的財務狀況、業(yè)務活動產(chǎn)生嚴重不良影響的訴訟、仲裁或司法調(diào)查，無論上述訴訟、仲裁或司法調(diào)查是正在進行的，還是甲乙雙方已知或應知可能發(fā)生的。
四、財務報表。
甲乙雙方應依照本協(xié)議的規(guī)定，或在中介機構(gòu)提出合理要求時，向?qū)Ψ?、或雙方商定的中介機構(gòu)提供財務報表。
甲乙雙方保證其財務報表符合如下要求：
(1)按照相關會計憑證編制。
(2)真實和公允地反映了在各自的編制日的財務狀況以及資產(chǎn)、負債(包括或有負債、未確定數(shù)額負債或爭議負債)，并概不受財務報表中沒有披露之任何特殊項目或非經(jīng)常項目之影響。
(3)根據(jù)國家規(guī)定的會計準則編制，并在相關的會計期間內(nèi)保持編制基礎的一致性。
(4)在所有重大方面均屬完整及準確.
(5)在資產(chǎn)負債表中反映的應收款項均代表了在訴訟時效內(nèi)的有效債權(quán);。
(6)不存在任何在其相關資產(chǎn)負債表中未予披露和反映的，但卻需要按照前述國家規(guī)定的會計準則反映在資產(chǎn)負債表中的任何負債、責任或訴訟(無論是結(jié)清的，還是未結(jié)清的;無論是有擔保的，還是無擔保的;無論是已發(fā)生的，還是或有的負債)。
(7)除了已在簽署日前(1)通過正常的財務報表或其他途徑向?qū)Ψ交蛑薪闄C構(gòu)做了披露的事項;(2)在簽署日之后，在正常的營業(yè)活動中發(fā)生的正常負債;(3)依照本協(xié)議的規(guī)定和條款所發(fā)生的負債之外，沒有任何其他的負債、訴訟、責任。
五、稅務事項。
(1)甲乙雙方若有違背稅收法律、法規(guī)的行為，由此而造成的損失慨由各自承擔。
(2)在簽署日前，甲乙雙方向?qū)Ψ胶椭薪闄C構(gòu)披露其所享有的所有稅收優(yōu)惠政策，并爭取取得有關政府部門的同意，使新公司在成立日之后能夠繼續(xù)享有上述稅收優(yōu)惠政策，且該稅收優(yōu)惠政策不因新公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)的任何變化而發(fā)生不利干新公司的改變。
六、合同。
(1)在簽署日前，不存在任何對上述重要合同和協(xié)議的違約行為;就甲乙雙方所了解的情況而言，也不存在任何可能導致上述違約行為的情況;甲乙雙方也未收到任何中止或解除上述重要合同和許可的通知;甲乙雙方履行本協(xié)議的義務也不會導致任何對上述重要合同的違約行為。
七、特許經(jīng)營權(quán)。
(1)甲乙雙方聲明，進入新公司的業(yè)務擁有能夠繼續(xù)從事目前業(yè)務所需要的所有特許、許可和授權(quán)。上述特許、許可和授權(quán)在簽署日后將繼續(xù)有效，且不因新設公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)的任何變化而發(fā)生改變。
(2)甲乙雙方保證，上述特許、許可和授權(quán)在簽署日后繼續(xù)由新公司享有。
八、保險。
甲乙雙方擁有為進行正常的業(yè)務活動所必須的正式保單或臨時保單，包括但不限于：財產(chǎn)險、產(chǎn)品責任險、汽車險;所有這些保單均為合法生效;甲乙雙方保證上述保單在簽署日后將繼續(xù)有效，并可以按照其條款獲得執(zhí)行;甲乙雙方未收到保險公司任何有關取消或?qū)⑷∠鲜霰位驕p少承保范圍和承保金額的通知。
九、知識產(chǎn)權(quán)。
在簽署日后10日內(nèi)，甲乙雙方應向?qū)Ψ脚镀渌鶕碛械娜恐R產(chǎn)權(quán)，包括但不限于：商標、商號、專利、專有技術(shù)、商業(yè)秘密。甲乙雙方保證對其所擁有的上述無形資產(chǎn)享有合法的權(quán)利，在簽署日之后新公司可以繼續(xù)無償占有或使用上述無形資產(chǎn)。甲乙雙方保證其對上述無形資產(chǎn)的使用沒有也不會侵害他方的任何專利權(quán)、商標權(quán)、專有技術(shù)或其他權(quán)利。
十、勞動用工。
(1)甲乙雙方遵守任何有關勞動用工的法律、法規(guī)，并不存在任何影響正常經(jīng)營活動的勞動爭議或勞動糾紛。
十一、必要的財。
產(chǎn)和權(quán)利在簽署日之后，甲乙雙方保證新公司繼續(xù)擁有所有從事目前業(yè)務活動所必要財產(chǎn)和權(quán)利，無論是不動產(chǎn)、動產(chǎn)、有形財產(chǎn)還是無形資產(chǎn)。
十二、相關期間內(nèi)的變化。
甲乙雙方保證在相關期間內(nèi)：
(2)沒有變更其營業(yè)執(zhí)照或任何其他文件，如公司章程、重要的合同;。
(9)給予企業(yè)員工的工資、獎金、福利等沒有出現(xiàn)不正常增長的情況;。
(10)沒有對其在會計核算時所遵循的具體原則以及所采納的具體會計處理方法進行變更。
(11)相關期間的末分配利潤由雙方依據(jù)國家相關法律法規(guī)協(xié)商解決。
十三、信息真實性。
甲乙雙方在本協(xié)議，或按照本協(xié)議提交或?qū)⒁峤坏娜魏胃郊⒙暶骱臀募?，所做聲明或保證不存在也不將發(fā)生任何不實陳述，不存在也不將發(fā)生任何遺漏(該遺漏的存在和發(fā)生將使他人對披露的信息發(fā)生誤解)。
第四章信息的查閱和公開聲明。
1.信息的查閱。
在成立日之前，甲乙雙方將允許雙方共同指定的中介機構(gòu)的人員查閱賬本、原始憑證和其他有關文件、資料，以完成相關報告和材料。
2.公開聲明。
甲乙雙方同意，除非法律另有規(guī)定，在成立日前，發(fā)布任何與本協(xié)議和本次資產(chǎn)重組有關的公開聲明或其他公開信息，在發(fā)布前應經(jīng)雙方一致同意和確認。經(jīng)雙方一致同意和確認后發(fā)布的公開聲明或其他公開信息，除非雙方均同意，否則不能被撤回和撤銷。
第五章保密義務。
在成立日前，任何由雙方或本協(xié)議涉及的其他方提供的信息(在此之前，上述信息沒有向社會公眾做過公開披露，屬于保密性質(zhì)的信息)，不能披露給除了雙方各自的員工和財務、法律顧問、雙方指定的中介機構(gòu)、本協(xié)議或法律(國家政策)允許或要求的人員之外的任何其他人員;如果本協(xié)議未能最終履行完成，上述信息如果是以書面形式提供，則應向信息提供方返還其所提供的信息的書面材料，或是應信息提供方的要求銷毀其所提供的信息材料，包括所有的原件、復印件、任何派生材料;任何一方在此后不得向第三方披露任何他方的上述信息，或是為自身的利益而直接或間接地使用任何他方的上述信息。
甲乙雙方一致同意，資產(chǎn)重組完成應以滿足下述條件為前提：
1.聲明和保證的持續(xù)真實。
在本協(xié)議及其相關的文件、附件中，甲乙雙方所做的聲明和保證在所有重大方面均為真實的，不存在不實陳述或引人誤解的重大遺漏，無論上述聲明和保證是否為協(xié)議的條款，對方書面同意做出的變更則不在此限。
2.遵守協(xié)議。
甲乙雙方履行了本協(xié)議的所有條款、附件、限制所要求的義務。
3.政府批準。
依據(jù)任何適用的法律、法規(guī)、政策、行政命令的要求，為簽訂和履行本協(xié)議或新設公司今后經(jīng)營現(xiàn)有業(yè)務所必須的、所有的政府機構(gòu)的批準、同意、授權(quán)均已經(jīng)取得，包括但不限于深圳市人民政府各部門在對新公司資產(chǎn)重組方案進行審查后，依據(jù)有關批復規(guī)定批準實施。
第七章費用。
甲乙雙方在平等、自愿和友好協(xié)商的基礎上同意，因本次資產(chǎn)重組工作而發(fā)生的一切合理支出，包括但不限于中介評估機構(gòu)提供相關服務的費用、辦理全部相關手續(xù)而發(fā)生的費用(如工商變更、財產(chǎn)權(quán)變更、相關稅項、人員費用等)，由雙方自行支付，新設公司成立后，記入新公司的開辦費。
第八章不可抗力。
如遇地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、國家政策調(diào)整等在訂立本協(xié)議時各方所無法預見、無法避免和無法克服的事件，致使本協(xié)議規(guī)定的條款無法履行和履行已背離甲乙雙方訂立協(xié)議的初衷時，遇有上述不可抗力事件的一方，應在該事件發(fā)生后15天內(nèi)，將經(jīng)由當?shù)毓C機關出具的證明文件或有關政府批文通知對方，書面通知解除合同，否則要承擔相應的違約責任。如上述不可抗力事件導致一方履行延遲時，該方不承擔責任，但應在該事件發(fā)生后15天內(nèi)，將經(jīng)由當?shù)毓C機關出具的證明文件通知對方，并在不可抗力事件消除后立即恢復履行，否則要承擔相應的違約責任。
第九章違約責任。
(1)若一方做出錯誤的聲明、違反了其聲明和保證、未能履行本協(xié)議項下的任何義務(統(tǒng)稱違約行為)，其同意賠償對方因其違約行為所直接或間接遭受的一切損失、費用和承擔的責任。
(2)若一方有上述之外的其他違約行為，守約方有權(quán)要求違約方賠償相應的經(jīng)濟損失。
第十章爭議的解決。
凡與本協(xié)議有關的或是在履行本協(xié)議的過程中甲乙雙方所發(fā)生的一切爭議，都應通過雙方友好協(xié)商解決，當通過友好協(xié)商未能解決爭議時，雙方同意將上述爭議提交給當?shù)刂俨梦瘑T會仲裁。
第十一章協(xié)議的調(diào)整和解除。
甲乙雙方均理解本協(xié)議，依據(jù)本協(xié)議制定的資產(chǎn)重組方案需經(jīng)本協(xié)議雙方的同意，且雙方同意依據(jù)有關部門的批復對本協(xié)議進行修改。
第十二章協(xié)議的生效、中止和終止。
(1)本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人簽字、加蓋公章，并經(jīng)法定程序批準后生效。
(2)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，本協(xié)議可通過書面協(xié)議中止執(zhí)行。本協(xié)議中止后，雙方經(jīng)協(xié)商一致后可通過協(xié)議恢復履行。
(3)如依據(jù)本協(xié)議制定的資產(chǎn)重組方案未獲得國家有關部門批準，則自收到該批復之日起，本協(xié)議及其所有附件均告終止。
第十三章其他。
(1)本協(xié)議的解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。
(2)本協(xié)議為本次資產(chǎn)重組的原則方案，雙方根據(jù)本協(xié)議簽訂增資協(xié)議，增資協(xié)議作為本協(xié)議附件，以最終完成重組工作。
(3)本協(xié)議未經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并以書面形式做出同意，任何一方不得單方面擅自變更、修改或解除本協(xié)議中的任何條款。
(4)本協(xié)議的附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，具有同本協(xié)議同等的法律效力。
(5)本協(xié)議在訂立和執(zhí)行過程中出現(xiàn)的其他未盡事宜，由各方本著友好合作的精神協(xié)商解決。
(6)本協(xié)議正本一式?份，本協(xié)議各方各執(zhí)一份，具有同等法律效力，其余報國家有關部門。
甲方：
法定代表人：
簽定日期：?年?月?日
乙方：
法定代表人：
簽字日期：?年?月?日
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇六
地址：________________________。
法定代表人：__________________。
乙方：________證券有限責任公司。
地址：________________________。
法定代表人：__________________。
鑒于：
2.乙方是上海證券交易所會員、具有a、b股票的承銷、交易和推薦異地公司在__________證券交易所上市的資格。
據(jù)此，甲、乙雙方充分協(xié)商，達成以下協(xié)議：
一、甲方?jīng)Q定委托乙方作為其社會公眾持有的人民幣普通股在證券交易所的上市推薦人。
二、乙方接受甲方委托，并嚴格履行股票上市推薦人的各項職責及提供以下服務：
1.組織有關人員實地了解甲方的全面基本情況，包括甲方的經(jīng)營管理狀況、財務資產(chǎn)狀況、歷次股票和債券發(fā)行及分紅派息狀況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、人事組織結(jié)構(gòu)、各項制度等。同時，必須委派專門人員負責與甲方聯(lián)系工作，經(jīng)常了解甲方的上市準備工作情況，協(xié)助甲方解決有關上市工作的問題。
2.協(xié)助甲方編寫和準備上市申請及上市所需的其它文件和資料；主持編制符合主管部門和_________證券交易所要求的上市推薦書和公告書。
3.負責溝通、協(xié)調(diào)甲方與上海證券交易所，上海證券登記結(jié)算公司等的工作聯(lián)系，及時聽取他們對甲方所報材料的意見和要求，進行必要的修改和補充。
4.協(xié)助甲方選擇適當?shù)纳鲜袝r機，使甲方股票在證券交易所適時上市。
5.在甲方股票上市前，為甲方制定上市宣傳策劃。
6.從甲方股票獲準上市之日起的1年內(nèi)，繼續(xù)為甲方提供以下咨詢服務：
（1）不定期安排專人向甲方介紹近期上海證券市場動態(tài)情況，包括近期走勢、重大事件等。
（2）隨時答復甲方提出的`有關股市的咨詢，并盡可能提供甲方所需的資料。
（3）向甲方提供有關甲方股票的專題分析報告，包括股票在市場上的表現(xiàn)、走勢等。
（4）協(xié)助甲方選擇適當?shù)臅r機和方式發(fā)布必須披露的消息和經(jīng)營業(yè)績報告。
（5）如果證券市場有重大事件發(fā)生，例如新政策法規(guī)、新動向、新股上市、股價劇變等，應及時向甲方通報。
三、甲方在其股票上市推薦工作中，應承擔以下責任和義務：
1.無保留地向乙方提供其股票上市所需的資料和情況，并對其真實性、準確性和完整性承擔責任。
2.指定專門人員積極配合乙方工作，提供必要的工作條件。
3.保證自最近的審計評估審核報告基準日至完成上市工作的期間內(nèi)，甲方及其附屬公司機構(gòu)的資產(chǎn)財務、資信狀況不發(fā)生重大不利于上市工作的影響和變化。
4.保證在重大的訴訟或仲裁方面，甲方及其附屬公司機構(gòu)在近期內(nèi)無發(fā)生不利于上市工作的重大不利影響和變化。
四、甲、乙雙方均應保證，不得向外界和無關人員泄露和散布不利于甲方股票上市的信息。
五、本次上市由甲方向乙方支付上市推薦費_________________萬元。
六、本協(xié)議一式五份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，其余存甲方備查。
七、本協(xié)議經(jīng)雙方簽署蓋章后即生效。
八、未盡事宜由雙方協(xié)商，以補充協(xié)議另外約定。
甲方公章：__________________________。
法人（授權(quán)）代表簽字：______________。
乙方公章：__________________________。
法人（授權(quán)）代表簽字：______________。
日期：__________年_______月_______日
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇七
甲方_________與乙方______原于______年____月____日簽訂的____________的合作協(xié)議，現(xiàn)因甲方單方違約違反合作協(xié)議中第____大項的`第___條，使得雙方無法繼續(xù)合作，故解除之前的合作協(xié)議。
在平等協(xié)商，自愿互諒基礎上，本于誠信，甲乙雙方達成如下協(xié)議：
一：甲乙雙方同意解除_____年___月____日簽訂的《__________》及其它相關協(xié)議。
自協(xié)議解除之日起，甲乙雙方彼此之間的權(quán)利、義務關系自行消滅。
甲乙雙方相互不再以任何形式追求對方的違約責任。
二：甲乙雙方同意對于合同訂立、執(zhí)行過程中各自的任何形式的損失自行負責擔。
三：鑒于合同未能正常履行是__由于甲方未能及時提供乙方產(chǎn)品供乙方正常銷售造成的。
甲方同意于本協(xié)議簽訂之日一次性退還乙方已經(jīng)交納給甲方的余款______元。
特此協(xié)議。
四：甲乙雙方都保留通過訴訟解決本合同爭議的權(quán)利，在本協(xié)議生效后，如果任何一方不履行本協(xié)議約定的義務，另一方有權(quán)尋求通過訴訟解決爭議。
在訴訟過程中，本協(xié)議將不利于違約方的解釋。
五：雙方確認：本協(xié)議是雙方共同協(xié)商的結(jié)果，其內(nèi)容是雙方真實意思表示，合法有效，雙方共同遵守。
本協(xié)議由雙方簽字蓋章后生效。
協(xié)議書一式___份，由雙方各收執(zhí)一份，具有同等法律效力。
甲方：____________（蓋章）乙方：____________（蓋章）。
代表人：____________（蓋章）代表人：____________（蓋章）。
____年___月___日_____年____月____日。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇八
乙方：___________。
合營他方：
________________有限公司是由____和____共同投資興辦的中外合資(合作)經(jīng)營企業(yè)。____有限公司的投資總額____萬美元(或____萬元人民幣)，注冊資本____萬美元(或____萬元人民幣)，其中：____占有股份--%，____占有股份____%。
經(jīng)甲、乙方友好協(xié)商，一致同意，將甲方在____有限公司所持有____%的股份轉(zhuǎn)讓給乙方，達成如下股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議：
一、轉(zhuǎn)讓方和受讓方的基本情況。
1、轉(zhuǎn)讓方(甲方)：名稱：____有限公司;法定地址：____;法定代表人____;職務____;國籍____。
2、受讓方(乙方)：名稱：____有限公司;法定地址：____;法定代表人____;職務____;國籍____。
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的份額及價格____(甲方)同意將其在____有限公司中所持有的__%股權(quán)價值____萬美元(或萬元人民幣)轉(zhuǎn)讓給____(乙方)。
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割期限及方式。
自本協(xié)議由審批機構(gòu)批準生效之日起—日內(nèi)，乙方以____(形式)____萬美元(或萬元人民幣)繳付給甲方。
四、原甲方委派的董事會成員自動退出____有限公司，并由乙方重新委派董事。
五、違約責任乙方若未按本協(xié)議第三條規(guī)定的期限如數(shù)繳付出資時，每逾期一個月，乙方需繳付應出資額的百分之—的違約金給甲方，如逾期三個月仍未繳付的，除向甲方繳付違約金之外，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并要求乙方賠償損失。
六、爭議的`解決凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決;如果協(xié)商不能解決，應提交仲裁機構(gòu)或其它仲裁機構(gòu)，根據(jù)該機構(gòu)的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方都有約束力。仲裁費用由敗訴方負擔。
七、____有限公司的合營他方____有限公司自愿放棄在____有限公司所享有的優(yōu)先權(quán)，同意根據(jù)本協(xié)議的條款而進行的轉(zhuǎn)讓。
八、此協(xié)議經(jīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方和合營他方正式簽署后報原審批機關批準后生效。
甲方：___________乙方：___________。
法定代表：___________法定代表：___________。
合營他方：___________。
法定代表：___________。
____年_____月_____日。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇九
法定地址：_______________。
聯(lián)系電話：_______________。
乙方：___________________。
法定地址：_______________。
聯(lián)系電話：_______________。
第一條 為規(guī)范股票上市行為，根據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，簽訂本協(xié)議。
第二條 甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為乙方符合上市條件，批準其股票上市。
第三條 乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事、高級管理人員應當了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關規(guī)定，并履行相關義務。
第四條 甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第五條 乙方應當設立董事會秘書，負責其股權(quán)管理與信息披露事務。乙方在聘任董事會秘書的同時，應當另外委任一名授權(quán)代表，授權(quán)代表在董事會秘書不能履行其職責時，代行董事會秘書的職責。
第六條 乙方董事會秘書和授權(quán)代表應當將其通訊聯(lián)絡方式報告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡方式。
第七條 乙方解除對董事會秘書的聘任或董事會秘書辭去職務時，乙方董事會應當向甲方報告并說明理由。同時，乙方董事會應當按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，聘任新的董事會秘書。
第八條 乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實。準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。
第九條 乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。
第十條 當乙方上市股票成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認為有需要，需向乙方查詢有關問題時，乙方應如實答復甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。
第十一條 甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容不承擔責任。
第十二條 乙方向其他證券市場公開的信息，應同時向甲方市場公開。若乙方向境內(nèi)外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異，應向甲方說明并公告。
第十三條 乙方股票及其衍生品種的停牌與復牌原則上由乙方向甲方申請，并說明理由、計劃停牌時間和復牌時間;對于不能決定是否申請停牌的情況，應當及時報告甲方。甲方根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關規(guī)定，亦可根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復牌事宜。
第十四條 甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復牌事宜。
第十五條 乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為3o，00o元人民幣，上市月費的標準為：以5o0元人民幣為基數(shù)(按5000萬股股本計)，每增加100o萬股股本，月費增加100元人民幣，最高不超過2500元人民幣。
第十六條 上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市日起第二個月至除牌的當月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預交。逾期交納上市費用，甲方按應交金額的0.03%收取滯納金。
第十七條 乙方的上市股票暫停上市后復牌交易，乙方不再交納上市初費;乙方的上市股票被甲方除牌，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十八條 乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關規(guī)定，給予乙方相應的處分。
第十九條 若雙方當事人對本協(xié)議的內(nèi)容有爭議，應當協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請中國證監(jiān)會指定的仲裁機構(gòu)仲裁。
第二十條 本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》執(zhí)行。
第二十一條 本協(xié)議自簽字之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第二十二條 本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：___________________。
法定代表人：_____________。
_______年_______月______日。
乙方：____________________。
法定代表人：_____________。
______年_______月_______日。
附件。
乙方董事、監(jiān)事和高級管理人員的《承諾書》。乙方應確保其董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署本《承諾書》。一旦董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變化，乙方應及時通知甲方，同時應告知并督促新任董事、監(jiān)事、高級管理人員簽署《承諾書》。
承諾書。
本人向深圳證券交易所承諾如下：
在本人擔任__________股份有限公司(職務)期間及有關法定的期限內(nèi)，保證遵守國家現(xiàn)有的和將來公布的有關法律、深圳證券交易所現(xiàn)有的和將來作出的有關規(guī)定和本公司章程，督促本公司遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，嚴格履行有關法律和遵從證券交易所有關規(guī)定所明確規(guī)定的與本人有關職責和義務，并對本公司尚未公布的信息嚴格保密，不利用內(nèi)幕信息為自己或為他人(包括自然人和法人)提供內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，不越權(quán)擅自向新聞媒體披露尚未經(jīng)深圳證券交易所審核并同意發(fā)布的本公司任何信息，對于深圳證券交易所向本人提出的任何詢問，及時如實答復并提供相關資料或文件。
本人簽名：________________。
日期：______年____月____日
附
姓名：________________。
曾用名：______________。
住址：________________。
身份證號碼：__________。
聯(lián)系電話：___________。
手機：________________。
傳真號碼：____________。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇十
不要以為債基就一定風險低、波動小。雖然債券型基金總的來說是中低風險的投資品種，但細分來說，不同債基風險收益特征上還是有不小差別。正如五色碧桃花朵粉白夾雜一樣，偏債債基集債券和股票為一體，但股票倉位較低，由此偏債債基大體上風險是高于純債債基的。
特別需要注意的是，有一種可轉(zhuǎn)債（可轉(zhuǎn)債是債券的一種，但不同于一般債券，可轉(zhuǎn)債允許購買人在規(guī)定的時間范圍內(nèi)將其轉(zhuǎn)換成股票，風險高于普通債券）投資比例較高的純債債基，風險也是相對比較高的。通常來講，名字中有“轉(zhuǎn)債”、“雙債”、“收益增強”等字眼的基金配置可轉(zhuǎn)債倉位較高，但是最直接的方法還是去看基金的底層券種配置情況。
看團隊。
花繁葉茂源于強大的根系與優(yōu)渥的生長環(huán)境，同樣道理，好的債基離不開優(yōu)秀的團隊。我們知道，債券是一種大宗交易品，主要在銀行間市場進行交易，每次交易量在幾千萬甚至十幾個億的級別，這樣特殊的交易方式?jīng)Q定了債券投資上團隊的整體力量更為重要。建議投資者去關注那些固收團隊穩(wěn)定并且實力較強的基金公司比如易方達、南方或者工銀瑞信等等。
接下來兩個步驟比較簡單：
看杠桿比例。
債券基金與權(quán)益類基金有一個很大的區(qū)別就是，債基可以通過質(zhì)押標的債券進行融資，加大杠桿的操作有助于增強組合整體收益。同樣需要注意，杠桿意味著風險，高杠桿有助于增厚收益的同時也放大了風險。
最后一步，看品質(zhì)；債基作為一種長期配置資產(chǎn)，追求的是穩(wěn)健收益，作為投資者更應關注債基長期業(yè)績和波動情況。
1.債券基金高收益“神話”或?qū)⑵茰纭?BR> 2.債券基金投資技巧有哪些。
3.貨幣基金如何挑選。
4.如何挑選理財規(guī)劃產(chǎn)品。
5.如何挑選個人理財規(guī)劃產(chǎn)品？
6.銀行理財如何挑選。
7.十一國慶前如何挑選理財產(chǎn)品？
8.現(xiàn)在做什么有前途？15個有前途的投資供你挑選。
9.個人怎么投資黃金。
10.懶人怎么理財。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇十一
前二款情形中，評估機構(gòu)、估值機構(gòu)原則上應當采取兩種以上的方法進行評估或者估值;上市公司獨立董事應當出席董事會會議，對評估機構(gòu)或者估值機構(gòu)的獨立性、評估或者估值假設前提的合理性和交易定價的公允性發(fā)表獨立意見，并單獨予以披露。
第二十一條上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應當由董事會依法作出決議，并提交股東大會批準。
上市公司董事會應當就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關聯(lián)交易作出明確判斷，并作為董事會決議事項予以披露。
上市公司獨立董事應當在充分了解相關信息的基礎上，就重大資產(chǎn)重組發(fā)表獨立意見。重大資產(chǎn)重組構(gòu)成關聯(lián)交易的，獨立董事可以另行聘請獨立財務顧問就本次交易對上市公司非關聯(lián)股東的影響發(fā)表意見。上市公司應當積極配合獨立董事調(diào)閱相關材料，并通過安排實地調(diào)查、組織證券服務機構(gòu)匯報等方式，為獨立董事履行職責提供必要的支持和便利。
第二十二條上市公司應當在董事會作出重大資產(chǎn)重組決議后的次一工作日至少披露下列文件：
(一)董事會決議及獨立董事的意見;。
本次重組的重大資產(chǎn)重組報告書、獨立財務顧問報告、法律意見書以及重組涉及的審計報告、資產(chǎn)評估報告或者估值報告至遲應當與召開股東大會的通知同時公告。上市公司自愿披露盈利預測報告的，該報告應當經(jīng)具有相關證券業(yè)務資格的會計師事務所審核，與重大資產(chǎn)重組報告書同時公告。
本條第一款第(二)項及第二款規(guī)定的信息披露文件的內(nèi)容與格式另行規(guī)定。
上市公司應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊公告董事會決議、獨立董事的意見，并應當在證券交易所網(wǎng)站全文披露重大資產(chǎn)重組報告書及其摘要、相關證券服務機構(gòu)的報告或者意見。
第二十三條上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應當包括下列事項：
(一)本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標的和交易對方;。
(二)交易價格或者價格區(qū)間;。
(三)定價方式或者定價依據(jù);。
(四)相關資產(chǎn)自定價基準日至交割日期間損益的歸屬;
(五)相關資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務和違約責任;。
(六)決議的有效期;。
(七)對董事會辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán);。
(八)其他需要明確的事項。
第二十四條上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
上市公司重大資產(chǎn)重組事宜與本公司股東或者其關聯(lián)人存在關聯(lián)關系的，股東大會就重大資產(chǎn)重組事項進行表決時，關聯(lián)股東應當回避表決。
交易對方已經(jīng)與上市公司控股股東就受讓上市公司股權(quán)或者向上市公司推薦董事達成協(xié)議或者默契，可能導致上市公司的實際控制權(quán)發(fā)生變化的，上市公司控股股東及其關聯(lián)人應當回避表決。
上市公司就重大資產(chǎn)重組事宜召開股東大會，應當以現(xiàn)場會議形式召開，并應當提供網(wǎng)絡投票和其他合法方式為股東參加股東大會提供便利。除上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或者合計持有上市公司5%以上股份的股東以外，其他股東的投票情況應當單獨統(tǒng)計并予以披露。
第二十五條上市公司應當在股東大會作出重大資產(chǎn)重組決議后的次一工作日公告該決議，以及律師事務所對本次會議的召集程序、召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果等事項出具的法律意見書。
屬于本辦法第十三條規(guī)定的交易情形的，上市公司還應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定委托獨立財務顧問在作出決議后3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申請。
第二十六條上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應當公開承諾，保證重大資產(chǎn)重組的信息披露和申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
重大資產(chǎn)重組的交易對方應當公開承諾，將及時向上市公司提供本次重組相關信息，并保證所提供的信息真實、準確、完整，如因提供的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給上市公司或者投資者造成損失的，將依法承擔賠償責任。
前二款規(guī)定的單位和個人還應當公開承諾，如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被司法機關立案偵查或者被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的，在案件調(diào)查結(jié)論明確之前，將暫停轉(zhuǎn)讓其在該上市公司擁有權(quán)益的股份。
第二十七條中國證監(jiān)會依照法定條件和程序，對上市公司屬于本辦法第十三條規(guī)定情形的交易申請作出予以核準或者不予核準的決定。
中國證監(jiān)會在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應當自收到反饋意見之日起30日內(nèi)提供書面回復意見，獨立財務顧問應當配合上市公司提供書面回復意見。逾期未提供的，上市公司應當在到期日的次日就本次交易的進展情況及未能及時提供回復意見的具體原因等予以公告。
第二十八條股東大會作出重大資產(chǎn)重組的決議后，上市公司擬對交易對象、交易標的、交易價格等作出變更，構(gòu)成對原交易方案重大調(diào)整的，應當在董事會表決通過后重新提交股東大會審議，并及時公告相關文件。
中國證監(jiān)會審核期間，上市公司按照前款規(guī)定對原交易方案作出重大調(diào)整的，還應當按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會重新提出申請，同時公告相關文件。
中國證監(jiān)會審核期間，上市公司董事會決議撤回申請的，應當說明原因，予以公告;上市公司董事會決議終止本次交易的，還應當按照公司章程的規(guī)定提交股東大會審議。
第二十九條上市公司重大資產(chǎn)重組屬于本辦法第十三條規(guī)定的交易情形的，應當提交并購重組委審核。
第三十條上市公司在收到中國證監(jiān)會關于召開并購重組委工作會議審核其申請的通知后，應當立即予以公告，并申請辦理并購重組委工作會議期間直至其表決結(jié)果披露前的停牌事宜。
上市公司收到并購重組委關于其申請的表決結(jié)果的通知后，應當在次一工作日公告表決結(jié)果并申請復牌。公告應當說明，公司在收到中國證監(jiān)會作出的予以核準或者不予核準的決定后將再行公告。
第三十一條上市公司收到中國證監(jiān)會就其申請作出的予以核準或者不予核準的決定后，應當在次一工作日予以公告。
中國證監(jiān)會予以核準的，上市公司應當在公告核準決定的同時，按照相關信息披露準則的規(guī)定補充披露相關文件。
第三十二條上市公司重大資產(chǎn)重組完成相關批準程序后，應當及時實施重組方案，并于實施完畢之日起3個工作日內(nèi)編制實施情況報告書，向證券交易所提交書面報告，并予以公告。
上市公司聘請的獨立財務顧問和律師事務所應當對重大資產(chǎn)重組的實施過程、資產(chǎn)過戶事宜和相關后續(xù)事項的合規(guī)性及風險進行核查，發(fā)表明確的結(jié)論性意見。獨立財務顧問和律師事務所出具的意見應當與實施情況報告書同時報告、公告。
第三十三條自完成相關批準程序之日起60日內(nèi)，本次重大資產(chǎn)重組未實施完畢的，上市公司應當于期滿后次一工作日將實施進展情況報告，并予以公告;此后每30日應當公告一次，直至實施完畢。屬于本辦法第十三條、第四十四條規(guī)定的交易情形的，自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起超過12個月未實施完畢的，核準文件失效。
第三十四條上市公司在實施重大資產(chǎn)重組的過程中，發(fā)生法律、法規(guī)要求披露的重大事項的，應當及時作出公告;該事項導致本次交易發(fā)生實質(zhì)性變動的，須重新提交股東大會審議，屬于本辦法第十三條規(guī)定的交易情形的，還須重新報經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
第三十五條采取收益現(xiàn)值法、假設開發(fā)法等基于未來收益預期的方法對擬購買資產(chǎn)進行評估或者估值并作為定價參考依據(jù)的，上市公司應當在重大資產(chǎn)重組實施完畢后3年內(nèi)的年度報告中單獨披露相關資產(chǎn)的實際盈利數(shù)與利潤預測數(shù)的差異情況，并由會計師事務所對此出具專項審核意見;交易對方應當與上市公司就相關資產(chǎn)實際盈利數(shù)不足利潤預測數(shù)的情況簽訂明確可行的補償協(xié)議。
預計本次重大資產(chǎn)重組將攤薄上市公司當年每股收益的，上市公司應當提出填補每股收益的具體措施，并將相關議案提交董事會和股東大會進行表決。負責落實該等具體措施的相關責任主體應當公開承諾，保證切實履行其義務和責任。
上市公司向控股股東、實際控制人或者其控制的關聯(lián)人之外的特定對象購買資產(chǎn)且未導致控制權(quán)發(fā)生變更的，不適用本條前二款規(guī)定，上市公司與交易對方可以根據(jù)市場化原則，自主協(xié)商是否采取業(yè)績補償和每股收益填補措施及相關具體安排。
第三十六條上市公司重大資產(chǎn)重組發(fā)生下列情形的，獨立財務顧問應當及時出具核查意見，并予以公告：
(二)上市公司完成相關批準程序后，在實施重組過程中發(fā)生重大事項，導致原重組方案發(fā)生實質(zhì)性變動的。
第三十七條獨立財務顧問應當按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導職責。持續(xù)督導的期限自本次重大資產(chǎn)重組實施完畢之日起，應當不少于一個會計年度。實施本辦法第十三條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，持續(xù)督導的期限自中國證監(jiān)會核準本次重大資產(chǎn)重組之日起，應當不少于3個會計年度。
第三十八條獨立財務顧問應當結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當年和實施完畢后的第一個會計年度的年報，自年報披露之日起15日內(nèi)，對重大資產(chǎn)重組實施的下列事項出具持續(xù)督導意見，并予以公告：
(一)交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況;。
(二)交易各方當事人承諾的履行情況;。
(三)已公告的盈利預測或者利潤預測的實現(xiàn)情況;。
(四)管理層討論與分析部分提及的各項業(yè)務的發(fā)展現(xiàn)狀;。
(五)公司治理結(jié)構(gòu)與運行情況;。
(六)與已公布的重組方案存在差異的其他事項。
獨立財務顧問還應當結(jié)合本辦法第十三條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組實施完畢后的第二、三個會計年度的年報，自年報披露之日起15日內(nèi)，對前款第(二)至(六)項事項出具持續(xù)督導意見，并予以公告。
第三十九條上市公司籌劃、實施重大資產(chǎn)重組，相關信息披露義務人應當公平地向所有投資者披露可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的相關信息(以下簡稱股價敏感信息)，不得有選擇性地向特定對象提前泄露。
第四十條上市公司的股東、實際控制人以及參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關機構(gòu)和人員，應當及時、準確地向上市公司通報有關信息，并配合上市公司及時、準確、完整地進行披露。上市公司獲悉股價敏感信息的，應當及時向證券交易所申請停牌并披露。
第四十一條上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，重大資產(chǎn)重組的交易對方及其關聯(lián)方，交易對方及其關聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者主要負責人，交易各方聘請的證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員，參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的相關機構(gòu)和人員，以及因直系親屬關系、提供服務和業(yè)務往來等知悉或者可能知悉股價敏感信息的其他相關機構(gòu)和人員，在重大資產(chǎn)重組的股價敏感信息依法披露前負有保密義務，禁止利用該信息進行內(nèi)幕交易。
第四十二條上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組事項，應當詳細記載籌劃過程中每一具體環(huán)節(jié)的進展情況，包括商議相關方案、形成相關意向、簽署相關協(xié)議或者意向書的具體時間、地點、參與機構(gòu)和人員、商議和決議內(nèi)容等，制作書面的交易進程備忘錄并予以妥當保存。參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應當即時在備忘錄上簽名確認。
上市公司預計籌劃中的重大資產(chǎn)重組事項難以保密或者已經(jīng)泄露的，應當及時向證券交易所申請停牌，直至真實、準確、完整地披露相關信息。停牌期間，上市公司應當至少每周發(fā)布一次事件進展情況公告。
上市公司股票交易價格因重大資產(chǎn)重組的市場傳聞發(fā)生異常波動時，上市公司應當及時向證券交易所申請停牌，核實有無影響上市公司股票交易價格的重組事項并予以澄清，不得以相關事項存在不確定性為由不履行信息披露義務。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇十二
本期國債的發(fā)行手續(xù)費為繳款額的1‰。甲方應將乙方認購的本期國債的發(fā)行手續(xù)費的百分之0.5‰返還給乙方。兌付手續(xù)費全額歸乙方所有。
在財政部將本期債券發(fā)行手續(xù)費劃入甲方帳戶后，甲方應在三個工作日內(nèi)向乙方劃付乙方手續(xù)費分成。乙方收取發(fā)行手續(xù)費的指定帳戶為：
戶名：_________________信托投資公司。
開戶行：_______________。
帳號：_________________。
第五條違約責任。
任何一方不履行協(xié)議規(guī)定的義務屬違約行為，應承擔違約責任：
5.1甲方在______年______月20日之前仍未將協(xié)議債券過戶至乙方指定債券托管帳戶，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，甲方應將已經(jīng)收到的認購款全額退還乙方并每日按認購款的萬分之三支付違約金。
5.2乙方在______年______月______日之前仍未將認購總價款足額劃入甲方指定收款帳戶(以甲方帳戶收妥為準)，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，乙方應將已收到的債券退還甲方，并向甲方支付本條第一款規(guī)定的違約金。
第六條保證條款。
6.1甲乙雙方取得了一切必要的授權(quán)和批準，簽署并履行本協(xié)議。
6.2雙方保證本協(xié)議的簽署和將要采取的債券認購行為不違反任何中國現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，不損害其他任何第三方的合法權(quán)益，并不與任何依據(jù)法律或合同一方所應承擔的義務和責任相沖突。
6.3雙方保證履行本協(xié)議其他條款下規(guī)定的義務。
第七條保密。
一方對因本次債券認購而獲知的另一方的商業(yè)機密負，有保密義務，不得向有關其他第三方泄露，但中國觀行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。
第八條補充與變更。
本協(xié)議可根據(jù)雙方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。
第九條協(xié)議附件。
9.1本協(xié)議附件包括但不限于：雙方營業(yè)執(zhí)照及其他許可證。
9.2任何一方違反本協(xié)議附件的有關規(guī)定，應按照本協(xié)議的違約責任條款承擔法律責任。
第十條不可抗力。
10.1任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起三十日內(nèi)，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。
10.2遭受不可抗力的—方應采取一切必要措施減少損失，能繼續(xù)履行的，在事件消除后立即恢復本協(xié)議的履行。不能履行的.，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可以終止本協(xié)議。
10.3本條所稱“不可抗力”是指不能預見、不能克服、不能避免的客觀事件，包括但不限于自然災害，如：洪水、地震、火災、風暴、瘟疫流行等，客觀事件包括戰(zhàn)爭、民眾騷亂、罷工等。
第十一條爭議的解決。
11.1本協(xié)議雙方當事人對本協(xié)議有關條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商的方式予以解決。
11.2如果經(jīng)協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第十二條權(quán)利的保留。
1.任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責任，不應視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責任的追究。所有放棄應書面做出。
2.如果本協(xié)議任何約定依現(xiàn)行法律被確定為無效或無法實施，本協(xié)議的其他條款將繼續(xù)有效。此種情況下，雙方將以有效的約定替換該約定，且該有效約定應盡可能接近原規(guī)定和本協(xié)議相應的精神和宗旨。
第十三條后繼立法。
除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法(本協(xié)議生效后的立法)或法律變更對本協(xié)議不應構(gòu)成影響。雙方應根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進行修改或補充，但應采取書面形式。
第十四條通知。
14.1本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。
14.2前款中的“實際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。
14.3一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起三日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后果承擔法律責任。
第十五條協(xié)議的解釋。
本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。
第十六條生效條件。
本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。甲方和乙方應在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。
第十七條其他。
本協(xié)議—式______份，具有相同法律效力。各方當事人各執(zhí)壹份，其他用于履行相關法律手續(xù)。
甲方：
____________________銀行：(蓋章)_________。
法定代表人(或授權(quán)代表)：(簽字)_________。
乙方：
____________信托投資公司：(蓋章)_________。
法定代表人(或授權(quán)代表)：(簽字)_________。
本協(xié)議于_____年___月____日簽訂于___________。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇十三
上市公司處在投資者、管理層和券商等中介機構(gòu)之間，對于投資者來說，資產(chǎn)重組既出于短期的壓力和考慮，具有保稀有的“殼資源”、保配股的功能；也有上市公司從長計議、通過有效的重組實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的作用，投資者在閱讀相關年報時應兼顧兩種情況。
1?重組后主營業(yè)務狀況；?
2?重組后每股收益、每股凈資產(chǎn)及凈資產(chǎn)收益率的增減狀況；?
3?一次性重組收益對每股收益產(chǎn)生的影響；?
4?業(yè)績與重組方式的關系；?
5?業(yè)績與股本規(guī)模、上市時間的關系；?
6?運用優(yōu)惠政策的重組對業(yè)績的影響；?
7?關聯(lián)重組是否造成了業(yè)績誤區(qū)；?
8?重組時對目標資產(chǎn)的選擇是否嚴格；?
9?重組中是否只注重了資本經(jīng)營而忽視了新產(chǎn)品經(jīng)營；?
分析重組時需要注意的問題：?
1?各家理解重組的含義不同，說法不一；?
2?重組在年報中表述不規(guī)范；?
3?重組帶來報表的不可比性；?
4?重組權(quán)益日確定顯示出彈性。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇十四
在現(xiàn)在的社會生活中，協(xié)議書與我們的生活息息相關，簽訂協(xié)議書能夠保證雙方合作愉快。想寫協(xié)議書卻不知道該請教誰？以下是小編為大家整理的資產(chǎn)重組法律服務合作協(xié)議書，希望對大家有所幫助。
甲方：
乙方：
依照中華人民共和國相關法律法規(guī)，并遵循平等自愿、誠實守信的基本原則，甲方擬在債權(quán)收購及資產(chǎn)打包出售領域與乙方進行法律服務合作。雙方在友好協(xié)商并達成一致共識的基礎上，訂立協(xié)議如下，以資共同遵守：
鑒于甲方是一家在中國境內(nèi)成立的專業(yè)資產(chǎn)管理機構(gòu)，擁有卓越的金融服務團隊，在資產(chǎn)管理和項目融資方面具備為客戶提供集成解決方案和金融創(chuàng)新服務能力，經(jīng)營范圍涵蓋:企業(yè)資產(chǎn)管理、企業(yè)管理服務、社會經(jīng)濟信息咨詢服務、咨詢與調(diào)查等，公司致力于為高凈值客戶提供企業(yè)資產(chǎn)管理和家族資產(chǎn)管理專項業(yè)務。
乙方是一家擁有專業(yè)金融業(yè)務律師團隊的優(yōu)秀律師事務所，在資產(chǎn)管理、投資管理、投資顧問、股權(quán)基金管理等金融領域能夠為客戶提供事前風險防范、事中安全控制和事后補救追償?shù)确煞?，可以為金融機構(gòu)、大中型企業(yè)提供融投資架構(gòu)方案設計及法律風險管理服務，為企業(yè)家朋友提供境內(nèi)、外財富管理及傳承的法律服務，為參與國家“一帶一路”戰(zhàn)略的企業(yè)提供海外投資及并購重組的法律服務。
甲乙雙方認可彼此在金融領域的專業(yè)服務能力，在金融債務重組、不良資產(chǎn)處置、資產(chǎn)管理盡職調(diào)查等業(yè)務方面有著共同的志向，為了更好的優(yōu)勢互補、增強雙方的服務能力，雙方愿意建立全面的戰(zhàn)略合作伙伴關系。
1、乙方對甲方已經(jīng)收購或者即將收購的債權(quán)進行宏觀上的盡職調(diào)查，出具律師盡職調(diào)查報告。
2、乙方協(xié)助甲方對相關債權(quán)文件進行合法性審查，出具法律意見。
3、根據(jù)甲方的需要，由乙方代甲方向相關當事人出具律師函。
4、在甲方確定收購或者出售方案的基礎上，由乙方協(xié)助甲方擬訂債權(quán)收購及資產(chǎn)出售的合同文本。
5、乙方對甲方債務人提供的抵押、質(zhì)押或者其他債權(quán)擔保進行審查，對擔保物或者擔保人作出風險評估。
6、乙方代理甲方不良資產(chǎn)清收的'訴訟業(yè)務。
7、其他非訴與訴訟業(yè)務。
以上各項合作事項具體細則，甲乙雙方將根據(jù)合作業(yè)務涉及的客戶對象、標的金額、合作方式等另行協(xié)商約定。
1、甲乙雙方應相互維護對方的聲譽，不得作出詆毀對方聲譽、影響雙方團結(jié)等任何損害對方利益的行為。
2、甲方需認真地向乙方代理律師敘述案情，提供有關案件的證據(jù)及乙方要求的其他材料。乙方接受委托后，如發(fā)現(xiàn)甲方弄虛作假，隱瞞事實，有權(quán)中止合作，依委托合同所收代理費用不予退還。
3、乙方律師有責任根據(jù)事實和法律維護甲方合法權(quán)益。在接到甲方和對方當事人依法送達的通知后，按時參加有關活動，并嚴格遵守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，為甲方的文件資料、商業(yè)秘密以及個人隱私保守秘密（詳見第五條保密條款）。
4、在業(yè)務合作過程中，涉及訴訟與追償案件的情況，關于費用承擔、收益分配等具體的權(quán)利義務雙方另行協(xié)商確定。
1、合作期限為 年，
自 年 月 日至 年 月 日止。
合作期限屆滿后，雙方如欲繼續(xù)合作，應當在期限屆滿前30日內(nèi)協(xié)商另行簽訂合作協(xié)議。
2、雙方合作期間，任何一方發(fā)生股權(quán)變更、法人變更、辦公場地變動、負責人及其他工作人員更換等情形，均不影響本合同的持續(xù)性和有效性。
1、甲乙雙方及其參與本協(xié)議項目的所有人員對本協(xié)議項目信息及資料負有保密義務。
2、以下內(nèi)容屬于本協(xié)議約定的保密信息范圍，甲乙雙方應按照本協(xié)議約定予以嚴格保密并且不得向任何第三方透露。
（1）甲乙雙方在本協(xié)議規(guī)定的合作過程中提供的全部資料及在本協(xié)議服務過程中接觸和了解到的對方的全部情況和資料。包括但不限于：協(xié)議雙方成員信息，債權(quán)債務信息，訴訟信息，審計評估信息或意見，業(yè)務往來中涉及到的相關公司主體資格信息，資信信息，董事、監(jiān)事、高級管理人員信息，資產(chǎn)管理的規(guī)劃設計等信息。
（2）甲乙雙方所作出的盡職調(diào)查報告、法律意見書、審計報告、資產(chǎn)評估報告等。
（3）甲乙雙方為完成合作即將或已經(jīng)草擬和簽訂的一切協(xié)議、合同、備忘錄等，合作過程中各方往來函件、會議記錄、談判內(nèi)容等。
3、甲乙雙方應采取一切合理措施對應保密信息予以保密，避免保密信息被不當披露或使用。任何一方若發(fā)現(xiàn)對方有濫用或者誤用應保密信息的情況，應及時將該情形書面通知對方。
雙方在合作期間，任何一方違反本協(xié)議的，除承擔守約方相關經(jīng)濟損失和自身的法律責任外，違約方還應向守約方賠償為追究對方違約責任所支出的律師費、訴訟費、交通費等實際支出費用。
發(fā)生爭議時，雙方先行協(xié)商解決。協(xié)商不成可以
1、向 人民法院提起訴訟；
2、向 仲裁委員會申請仲裁。
1、未盡事宜雙方另行補充，補充條款與本協(xié)議具有同等法律效力。
2、經(jīng)雙方協(xié)商一致可以解除本協(xié)議。
3、本協(xié)議自雙方簽字蓋章后生效。協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。
甲方： 乙方：
代表人簽字： 代表人簽字：
年 月 日 年 月 日
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇十五
根據(jù)創(chuàng)業(yè)板規(guī)則（草案）的規(guī)定，公司申請創(chuàng)業(yè)板上市前通常會面臨許多問題，不同公司面臨的困境也有很大的不同。“業(yè)績連續(xù)計算”問題是眾多困境中的一項。
“業(yè)績連續(xù)計算”是創(chuàng)業(yè)板上市過程中證券監(jiān)督管理機構(gòu)進行審核工作面臨的問題之一，也是審核的條件之一。實際上，此項問題在主板上市中就已經(jīng)呈現(xiàn)了，出處是《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）第一百五十二條第（三）款的規(guī)定：“開業(yè)時間在三年以上，最近三年連續(xù)贏利；原國有企業(yè)依法改建而設立的，或者本法實施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計算?！备鶕?jù)該規(guī)定，公司申請主板上市須提供三年連續(xù)贏利的業(yè)績，并且通常應當從股份公司成立之日起開始計算三年。但國有企業(yè)依《公司法》改建設立股份公司或股份公司的主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，三年贏利業(yè)績可以從原國有企業(yè)成立之日起開始計算。顯然，國有企業(yè)被開了“綠燈”。
從公司制度和公司法的原理來看，股份公司應當同股同權(quán)，同股同利，股東享有相同的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等股東權(quán)利。不僅同一股份公司所有股東的權(quán)利應當從定性上是相同的，而且不同股份公司間的股東權(quán)利也應當在定性上是相同的。對特定股份公司（實際上是國有企業(yè)）開“綠燈”，實際上卻否認了同股同權(quán)，同股同利的基本原則。但考慮到中國的特殊所有制結(jié)構(gòu)，這種規(guī)定也有一定的必然性。從某種意義上，國有企業(yè)上市募集資金是為了成立股份公司，股款募足，公司登記成立。股款未能募足，公司未能成立，國有企業(yè)承擔不能發(fā)起成立股份公司的責任。從這一點來看，不允許國有企業(yè)“連續(xù)計算贏利”顯然不可能的。
與主板市場相比，創(chuàng)業(yè)板市場中的“業(yè)績連續(xù)計算”問題就是一項較為科學的規(guī)定?！吧暾堅趧?chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的企業(yè)必須符合持續(xù)經(jīng)營的要求，即不間斷地從事某一業(yè)務二十四個月以上”，此為創(chuàng)業(yè)板市場對“活躍營業(yè)記錄”的要求，時間為二年，通常從股份公司成立之日起開始計算。
依《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的規(guī)定，中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會在判斷申請人是否符合上述“活躍營業(yè)記錄”的發(fā)行條件時，主要考慮：
一、申請人提出申請時，開業(yè)時間是否在二年以上；
二、申請人是否符合管理層穩(wěn)定的要求，即法定代表人、董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員以及控股股東，在提出發(fā)行申請前二年內(nèi)是否曾發(fā)生過重大變化。此中的高級管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人和董事會秘書?？毓晒蓶|則指對公司的管理層和生產(chǎn)經(jīng)營有實質(zhì)控制權(quán)的股東。
三、申請人是否符合主業(yè)突出和持續(xù)經(jīng)營的要求，即在提出發(fā)行申請前二年內(nèi)，是否不間斷地從事一種主營業(yè)務，主營業(yè)務是否有實質(zhì)進展。
基于上述規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板對“業(yè)績連續(xù)計算”（或“持續(xù)經(jīng)營”）的考核點在于三個方面：資產(chǎn)、治理結(jié)構(gòu)及主營業(yè)務。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇十六
甲方：證券交易所法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應當?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。
第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。
第八條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元;超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。
經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。
第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會(深圳分會)按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：乙方：
法定代表人：法定代表人：
年月日年月日。
上市資產(chǎn)重組協(xié)議書篇十七
一：改制或變更過程中。
原企業(yè)在改制設立股份有限公司過程中未進行過資產(chǎn)重組，其他發(fā)起人全部以現(xiàn)金方式出資，且現(xiàn)金出資占總資的比例未超過百分之十的，其營業(yè)記錄可持續(xù)計算，有限責任公司在變更為股份有限公司的過程中，未進行過任何資產(chǎn)重組，以經(jīng)審計后的凈資產(chǎn)值折合為股份有限公司的股份，且未增加過任何新股東的，其營業(yè)記錄可連續(xù)計算。
二：申請上市申報材料過程中。
在提出上市申請前二十四個月內(nèi)，進行過合并、分立、資產(chǎn)置換及其他類似使公司在資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績、經(jīng)營業(yè)務方面發(fā)生巨大改變行為;在提出發(fā)行上市申請前十二個月內(nèi)，以現(xiàn)金方式增資擴股的;過去12個月發(fā)生過分立、合并，對企業(yè)財務產(chǎn)生巨大影響的公司。
發(fā)生上述三種情況，中國證監(jiān)會將不會受理此類公司的上市申請。
判斷原企業(yè)是否屬于整體改制，是否可以連續(xù)計算經(jīng)營記錄時，應當考慮下列因素：是否進行過經(jīng)營性的資產(chǎn)剝離(非經(jīng)營性資產(chǎn)除外);發(fā)起人的出資方式、出資金額對營業(yè)紀錄可比性的影響;是否按照資產(chǎn)評估結(jié)果進行帳務調(diào)整，并按照調(diào)整后的資產(chǎn)值折股。上述所指原企業(yè)包括非公司制企業(yè)和有限責任公司。
判斷申請人是否符合發(fā)行上市條件時，還應當關注下列因素：在提出發(fā)行申請前十二個月內(nèi)，是否進行過合并、分立、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離等到重大資產(chǎn)重組行為;在提出發(fā)行申請前十二個月內(nèi)，是否進行過增資擴股。
通過上述的分析不難看出，創(chuàng)業(yè)板上市若干規(guī)則(征詢意見稿)規(guī)定“資產(chǎn)重組”主要出自兩處：一是原企業(yè)(含有限公司和國有獨資公司)轉(zhuǎn)換為股份有限公司過程中發(fā)生的資產(chǎn)重組;該階段法律規(guī)制的是資產(chǎn)重組行為是否影響到原企業(yè)的業(yè)績是否可以連續(xù)計算。二是申請上市主體在提出發(fā)行申請前十二個月內(nèi)發(fā)生的資產(chǎn)重組，其有可能同時符合一的時間階段，也可能是股份公司存在的情況下在提出發(fā)行申請前十二個月內(nèi)發(fā)生的資產(chǎn)重組行為。該階段法律規(guī)制的公司的資產(chǎn)是否穩(wěn)定。
故資產(chǎn)重組的實質(zhì)在于：增資、減資、改變資產(chǎn)內(nèi)容;表象在于：資產(chǎn)的分拆、合并、置換等等。
就上述變更設立股份公司的情況下，非經(jīng)營性資產(chǎn)的剝離不為法律所禁止，原有限公司以經(jīng)過審計的凈資產(chǎn)折合股份的方式設立股份公司，此項過程法律意義上不發(fā)生資產(chǎn)重組行為。但實踐操作過程中，有些有限公司由于原股東出資不到位，會計師事務所驗資不實等原因常常出現(xiàn)折股不規(guī)范的現(xiàn)象。
一種情況是：原有限公司凈資產(chǎn)折合股份偏低，如原有限公司注冊資本950萬，當年凈資產(chǎn)總值1050萬，那么根據(jù)公司法規(guī)定，變更后的股份公司的股本就應當是1050萬。但有些企業(yè)可能只折合股本1000萬，這顯然違背了一股凈資產(chǎn)折合一股股份的原則，通常情況下，就需要律師向公司提出法律建議，將其中的50萬放到資本公積金或待分配利潤，公司上市后將其轉(zhuǎn)增為股本中可不可以呢?答案是否定的，因為資本公積金和待分配利潤轉(zhuǎn)增股本是轉(zhuǎn)增給全部股東(發(fā)起人加上新股股東)，不僅僅是原發(fā)起人股東，這樣原股東權(quán)益就受到損害。我們認為，可以建議公司將其中的50萬作為新公司對原有限公司股東的負債。
一種情況是：原有限公司凈資產(chǎn)折合股份偏高，如原有限公司注冊資本950萬，當年凈資產(chǎn)總值1050萬，那么根據(jù)公司法規(guī)定，變更后的股份公司的股本就應當是1050萬。但有些企業(yè)可能折合股本1100萬，這同樣是不規(guī)范的做法。這種情況下，通常采用原股東追加投資的方法(凈資產(chǎn)與原公司注冊資本之間的差額作為溢交價，小額可以放到資本公積金中)，然后變更為股份公司。
以上是在設立股份公司過程中可能發(fā)生的資產(chǎn)重組行為。下面我們分析公司在申請上市前十二個月內(nèi)的資產(chǎn)重組行為。
創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則中就該項規(guī)定使用的提法是：“中國證監(jiān)會發(fā)審委在判斷申請人是否符合發(fā)行上市條件時，還將關注下列因素”，也即是沒有明確禁止。
我們認為，此種情況下的資產(chǎn)重組作為發(fā)審委的審核方面之一，從文意上判斷，在上市申請前十二個月內(nèi)若發(fā)生重大資產(chǎn)重組行為，該公司顯然會被排除在上市之外。就該階段的資產(chǎn)重組，證監(jiān)會發(fā)審委考核的是：一是否經(jīng)營性資產(chǎn)的剝離;二是資產(chǎn)重組行為對公司主營業(yè)務業(yè)績的影響和公司治理結(jié)構(gòu)的影響;三是資產(chǎn)重組行為對營業(yè)記錄可比性的影響。