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公司自查報告篇一
20xx年7月1日即將正式實施《證券期貨投資者適當性管理辦法》證監(jiān)會令【第130號】，我公司根據(jù)行業(yè)新形勢，結合文件精神實質(zhì)與內(nèi)涵，對照適當性管理自查底稿上的的每個項目，以提升投資者適當性管理工作整體水平為目的，全面開展投資者適當性管理自查工作。我公司深知，證券期貨交易具有特殊性、產(chǎn)品業(yè)務的專業(yè)性強、法律關系復雜等特點，各種產(chǎn)品的功能、特點、復雜程度和風險收益特征又千差萬別，而廣大投資者在專業(yè)水平、風險承受能力、風險收益偏好等方面都存在很大差異，對金融產(chǎn)品的需求也不盡相同，因此無論從資本市場的長期穩(wěn)定發(fā)展來看，還是從投資者保護角度來看，都需要投資者的專業(yè)化程度和風險承受能力與產(chǎn)品相匹配。
根據(jù)我公司實際情況，結合投資者適當性管理的目標：使金融機構所提供的金融產(chǎn)品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、投資知識和經(jīng)驗等相匹配，即要“將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”，我公司分別從股票、債券、分級基金、otc、投資顧問業(yè)務、代銷金融產(chǎn)品、信用業(yè)務、股票期權業(yè)務、資產(chǎn)托管適當性管理方面進行了自查，現(xiàn)將自查工作事項匯報如下：
一、投資者適當性自查工作概述。
首先，組織全體員工認真學習證監(jiān)會令【第130號】《證券期貨投資者適當性管理辦法》要點，并深刻領悟；其次，我公司適當性管理自查整改工作小組負責此次適當性管理自查工作，負責制訂自查工作方案，組織、協(xié)調(diào)各部門開展實施；最后，全體員根據(jù)《xx證券公司證券適當性管理制度》（已增加多維度指標對投資者進行分類，進一步明確職責分工，強調(diào)對中小投資者的特別保護，對后續(xù)評估工作進行細節(jié)完善）分工協(xié)作，分別從股票、債券、分級基金、otc、投資顧問業(yè)務、代銷金融產(chǎn)品、信用業(yè)務、股票期權業(yè)務、資產(chǎn)托管適當性管理方面進行詳細自查。
二、股票業(yè)務投資者適當性管理自查。
我公司認真落實《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》、《證券公司投資者適當性制度指引》、《上海證券交易所投資者適當性管理暫行辦法》等相關工作制度，進行自查，包括但不限于以下幾點：
（一）開展投資者教育情況。
對于投資者教育工作領導高度重視，并指定專人負責此項工作的長期開展。我公司已建立建全投資者教育制度，成立投資者教育小組，主要通過會議、宣傳、電話、短信等形式向投資者宣傳、解釋證券相關產(chǎn)品及最新的證券市場信息，港股通的開通、現(xiàn)金寶的開通、公募基金產(chǎn)品的銷售等，我公司已有能夠為投資者提供港股通業(yè)務熟練解答的人員xx名以上；在評價期內(nèi)投資者教育xx次，涉及投資者xx人次，主要培訓了以下幾個方面，期權業(yè)務、理財產(chǎn)品、股指期權策略、深港通、滬港通、分級基金等。
（二）港股通投資者適當性管理自查。
根據(jù)《上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引（20xx年修訂）》和《深圳證券交易所港股通投資者適當性管理指引（20xx.9）》等制度要求，我公司建立了的港股通投資者適當性管理工作制度。在為投資者開通港股通業(yè)務前充分了解投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況；對申請開通的投資者進行“港股通業(yè)務知識測試”，達80分以上者才有資格開通；經(jīng)辦人員均見證投資者親自參加測試并在測試試卷上簽字確認；經(jīng)辦人員不存在見證本人所開發(fā)的客戶參加測試的情況；我公司安排至少有xx名工作人員為客戶熟練解答港股通投資常見問題；在現(xiàn)場設立港股通投資者教育專欄。
（三）退市整理股票的適當性管理自查。
根據(jù)《上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法（20xx.1）》、《深圳證券交易所退市整理期業(yè)務特別規(guī)定（20xx）》、《xx證券公司風險警示及退市整理期股票交易風險警示業(yè)務指引（20xx修訂）》，我公司進一步強化客戶服務意識：
3、確?？蛻糁獣?。我們確?？蛻魧τ嘘P產(chǎn)品有充分的了解，客戶應對該類產(chǎn)品的性質(zhì)、特性及風險收益有正確的認識。在履行完告知義務后，要求客戶簽署書面文件，用以證明客戶對相關內(nèi)容有充分的了解。經(jīng)辦人員向客戶充分揭示退市整理期及風險警示股票交易的風險，通過營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)等多種渠道，揭示退市整理及風險警示股票的交易風險及剩余交易日等信息，不存在為不滿足退市整理期適當性資質(zhì)要求的客戶擅自開通相關業(yè)務權限等違規(guī)現(xiàn)象。
三、債券業(yè)務投資者適當性管理自查。
根據(jù)《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（20xx.5）》、《深圳證券交易所關于公開發(fā)行公司債券投資者適當性管理相關事項的通知（20xx.5）》《xx證券公司債券市場投資者適當性管理實施細則[20xx年6月]》，我公司修訂債券業(yè)務投資者適當性管理制度，區(qū)別不同產(chǎn)品認知和風險承受能力的投資者，引導其參與相應類型債券交易及轉讓的制度安排。在辦理業(yè)務時，柜員均向投資者揭示成為合格投資者可參與債券產(chǎn)品的風險，為投資者講解《xx證券公司債券市場合格投資者風險揭示書》，動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解合格投資者條件、開通權限后每兩年開展后續(xù)資格評估、及時更新合格投資者名單；發(fā)現(xiàn)客戶參與債券交易存在異常行為和涉嫌違法違規(guī)行為的，采取有效手段及時制止，并及時報告。
四、金融產(chǎn)品代銷適當性管理自查。
我公司在類私募產(chǎn)品（包括私募、公募專戶、資管小集合產(chǎn)品）代銷適當性管理方面、服務產(chǎn)品定制、客戶問卷調(diào)查、投資者風險等級測評等方面，均嚴格按公司業(yè)務流程及要求辦理。適當性資料完備，表單簽署時間均在匯款購買之前，《風險揭示書》抄寫部分工整完整，《告知函》與金融產(chǎn)品載明三項，風險承受能力等級、擬投資期限、擬投資品種完全一致，留存完整的客戶合同復印件、產(chǎn)品合同關鍵頁、關鍵頁客戶有簽名，均符合合規(guī)要求。
五、股票期權業(yè)務適當性管理自查。
股票期權的適當性管理主要適用于參與股票期權的個人投資者和普通機構投資者。我公司根據(jù)《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》、《證券公司股票期權經(jīng)紀業(yè)務指南（20xx年8月修訂）》、《xx證券公司股票期權經(jīng)紀業(yè)務投資者適當性管理辦法》、《xx證券公司股票期權經(jīng)紀業(yè)務風險控制實施細則》，針對個人投資者的特點，專門設置了適當性綜合評估、交易權限分級管理等，并細化了相關操作事項，對個人投資者進行持續(xù)管理和教育。
結合實際，我公司相應設定了股票期權投資者適當性管理辦法，在崗位要求、投資者教育工作、投資者期權知識測試工作、高齡等特殊客戶適當性管理工作、投資者交易級別調(diào)整、投資者持續(xù)動態(tài)管理、投資者經(jīng)紀合同歸檔情況、投資者回訪工作、投資者投訴相關工作、風控業(yè)務等方面均符合要求，充分揭示期權交易風險，準確評估客戶的風險承受能力，未接受不符合投資者適當性標準的客戶從事期權交易。
六、otc業(yè)務適當性管理自查。
在otc業(yè)務自查工作里，我公司根據(jù)《證券公司柜臺市場管理辦法》（20xx.8協(xié)會下發(fā)）、《機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)管理辦法》（20xx.8協(xié)會下發(fā)）、《xx證券公司柜臺市場業(yè)務投資者適當性管理辦法》、《xx證券公司代理銷售金融產(chǎn)品管理辦法》、《xx證券代銷私募產(chǎn)品特定對象及合格投資者認定程序過渡方案》等制度進行仔細對照，客戶臨柜通過柜面系統(tǒng)開通otc賬戶均簽署《柜臺市場業(yè)務客戶協(xié)議書》《柜臺市場投資風險揭示書》《柜臺市場業(yè)務電子簽名約定書》，機構客戶均簽署《柜臺市場業(yè)務授權委托書》；簽署的以上文件已執(zhí)行電子化管理，上傳至客戶影像管理系統(tǒng)；客戶臨柜通過柜面系統(tǒng)開通otc交易賬戶均填寫《資金賬戶業(yè)務變更申請表》；未存在從業(yè)人員代客購買產(chǎn)品情況。
七、投資顧問業(yè)務適當性管理自查。
整體來說，我公司投資顧問業(yè)務適當性管理符合公司要求，制度依據(jù)為《xx證券公司投資顧問管理辦法（20xx年1月修訂）》，已根據(jù)投顧人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制情況，確定適當?shù)姆辗绞郊皹I(yè)務規(guī)模；我公司有投顧xx名，服務客戶68名，簽約客戶xx名，自有客戶xx名，簽約方式為服務提傭。在投資顧問的管理上，對投顧有考核指標，崗位和職業(yè)行為都有明確規(guī)定，日常管理計入考核。20xx年以來對投顧人員持續(xù)培訓，提高其職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務能力；投顧人員、財富經(jīng)理的信息均在協(xié)會網(wǎng)站、公示網(wǎng)站上進行公示，并采取有效措施保證及時更新。
在此次自查活動中，我公司抽查了xxx本投顧簽約協(xié)議，我公司均已制定規(guī)范的程序和要求，詳細了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資應驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或電子文件形式予以記載、保存，我公司根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當?shù)慕ㄗh服務。另外，我公司投顧向客戶提供投資建議具有合理的依據(jù)，包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等，依據(jù)證券研究報告作出投資建議的，均向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。在宣傳材料、網(wǎng)站等地方?jīng)]有對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，也沒有以任何方式承諾或者保證投資收益。
綜上，在此次對適當性管理自查工作上，我公司根據(jù)新《證券期貨投資者適當性管理辦法》，結合日常實際情況，以問題風險為導向，認真進行對比自查。投資者適當性管理是一種契約精神與誠信文化，構筑的是投資者進入資本市場的第一道防線，是中小投資者的保護傘。建立投資者適當性制度，有利于規(guī)范經(jīng)營機構行為，引導資本市場健康、有序發(fā)展。特別在金融產(chǎn)品日益豐富、產(chǎn)品結構日趨復雜、交叉銷售日益頻繁的當今市場，經(jīng)營機構與投資在信息和風險識別能力方面的差別往往更加明顯。投資者適當性制度正是平衡雙方利益訴求、約束經(jīng)營機構短期利益沖動、增強經(jīng)營機構長期競爭力，同時提升投資者自我保護意識和能力的一劑良方。
在接下來的工作中，我公司將在認真做好監(jiān)管機構、交易所、協(xié)會、公司關于投資者適當性管理工作的要求基礎上，將投資者適當性管理工作與日常工作緊密結合，從我客戶的實際情況出發(fā)，切實保護投資者合法權益，盡最大努力引導投資者理性參與證券市場投資。
公司自查報告篇二
強化旅游與農(nóng)業(yè)的互動發(fā)展。積極開發(fā)具有 特色的旅游商品和旅游紀念品，五是加快行業(yè)融合。加快發(fā)展鄉(xiāng)村旅游。強化旅游與工業(yè)的互動發(fā)展。深度挖掘子昂故里詩酒文化及硅化木國家地質(zhì)公園三科文化，打造祈福之旅、文化之旅、科考之旅，強化旅游與文化的融合發(fā)展。
局對照下達的工作任務，按照《20xx年政府工作要點》 ）及政府督查室《關于報送〈20xx年政府工作要點〉完成情況的通知》 要求。對各項工作完成情況進行了自查，現(xiàn)將有關情況報告如下。
局緊緊圍繞縣委、縣政府各項中心工作，20xx年。以環(huán)境創(chuàng)優(yōu)和招大引強為著力點，加快推進重點項目建設，全面推進子昂故里文化旅游區(qū)創(chuàng)建國家4a 級旅游景區(qū)工作，大力提升鄉(xiāng)村旅游水平，著力壯大旅游產(chǎn)業(yè)，取得了較好成效。1——6月，全縣接待游客112萬人次，實現(xiàn)旅游收入xx億元，占全年任務的55%。
（一）二期工程建設用地報批及招商引資等工作有序推進。
硅化木國家地質(zhì)公園成功申報為省級自然遺產(chǎn)，市級文化旅游重點項目加快推進。
一是中華侏羅紀探秘旅游區(qū)1—6月完成投資10140萬元。遺址館外裝飾、提灌站建設等工程全面完工。正加快推進申創(chuàng)國家級自然遺產(chǎn)相關工作。
二是子昂故里文化旅游區(qū)1——6月完成投資9400萬元。景區(qū)修復工程三個標段建設有序推進，游客中心、停車場、百尺橋翻新等工程已完成90%左右；軟件提升工程及各項宣傳營銷活動同步實施，景區(qū)管理體制進一步理順，為創(chuàng)建4a 工作順利開展奠定了重要基礎。
三是特色集鎮(zhèn)項目1——6月完成投資1600萬元。完成了花園街兩側步行道路的踩塊的鋪裝、路燈的安裝、個別路段出入口硬化處理等工程；東風渠整治及污水處理廠建設工程方案已形成，待評審完成后將著手實施。
四是景區(qū)1——6月完成投資7990萬元。國際城項目投資商前期300萬元拆遷安置資金到位；親水公園二期建設場平完成，土建工程啟動。五是沱牌詩酒名企名鎮(zhèn)1——6月完成投資8350萬元。完成了集鎮(zhèn)風貌試點造型，基本完成了地下排污管道改造、管網(wǎng)改造等基礎設施建設，啟動了柳湖電站建設和沱牌技改項目。
（二）先后在 山景區(qū)、風景區(qū)、子昂故里文化旅游區(qū)舉辦了第十三屆節(jié)、第五屆之春踏青節(jié)、第三屆清見品果節(jié)及三月三廟會。
通過節(jié)會平臺，促進鄉(xiāng)村旅游提檔升級。以節(jié)興旅辦好 縣20xx年鄉(xiāng)村旅游節(jié)自3月開始。充分展示了全縣優(yōu)秀的鄉(xiāng)村旅游資源，促進旅游與文化的融入，大大提高旅游的品位及經(jīng)濟、社會效應。以創(chuàng)建活動為突破口，加快推進鄉(xiāng)村旅游提檔升級。省級鄉(xiāng)村旅游示范鎮(zhèn)村、省級星級農(nóng)家樂創(chuàng)建工作，現(xiàn)已通過市級初檢。
（三）引進國內(nèi)外知名的大企業(yè)、大財團參與我縣的旅游綜合開發(fā)，招大引強工作取得突破。組建專門的招商隊伍。
為旅游項目發(fā)展注入了強大活力。一是與中華侏羅紀（香港）投資管理有限公司簽訂了投資框架協(xié)議，該公司將投資30億元開發(fā)建設中華侏羅紀公園；二是與 愿望基礎設施建設開發(fā)有限公司簽訂了框架協(xié)議，該公司將在子昂故里文化旅游區(qū)投資50億元規(guī)劃建設東方影視中心、西部飲食城、五星級酒店等文化旅游項目；三是與弘泰創(chuàng)新（投資管理有限公司和 縣致遠實業(yè)有限責任公司簽訂了投資 國際城框架協(xié)議，該項目總投資30億，主要建設五星級大酒店、會展中心、老年社區(qū)、高爾夫練習場、汽摩俱樂部等項目。
（四）成立了創(chuàng)建工作領導小組負責組織領導，4a 景區(qū)創(chuàng)建工作有序開展。
為確保今年8月底前子昂故里文化旅游區(qū)成功創(chuàng)建為4a 級景區(qū)。抽調(diào)了工作人員，組成軟件資料籌備組，形成了良好的工作運行機制。先后召開了專家輔導會、創(chuàng)建工作動員大會暨培訓會，制定了創(chuàng)建工作方案，分階段細化了目標任務，各項工作正有序開展。
（五）完善應急救援機制，切實強化旅游行業(yè)監(jiān)管。
一是強化安全生產(chǎn)責任制。加大安全隱患排查治理力度，確保全縣無重大涉旅安全事故發(fā)生。
二是繼續(xù)積極開展城鄉(xiāng)環(huán)境綜合治理工作，深化城鄉(xiāng)環(huán)境綜合整治進景區(qū)和廉政文化進景區(qū)活動，全面凈化景區(qū)環(huán)境，提升景區(qū)整體形象。
三是宣傳、貫徹《省旅游條例》和《旅行社條例》切實增強從業(yè)人員素質(zhì)，全面提高管理水平。四是充分挖掘 特色人文資源和自然資源，包裝推廣特色旅游商品，大力推進旅游商品產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。
旅游產(chǎn)品開發(fā)而及包裝品位偏低、影響力不足，一是縣面臨著國內(nèi)旅游發(fā)展的嚴峻挑戰(zhàn)和旅游發(fā)達地區(qū)旅游資源開發(fā)、客源分流的激烈競爭；二是全縣的旅游業(yè)仍存在著產(chǎn)業(yè)體系不夠完善。旅游企業(yè)小、弱、散，核心競爭力不強，旅游購物市場發(fā)展滯后，缺乏具有 特色的旅游商品和文化紀念品等問題；三是旅游專業(yè)人才缺乏，行業(yè)管理不夠規(guī)范等問題。
落實項目建設責任和要求，切實抓好招大引強，
一是加快項目建設。加快推進中華侏羅紀探秘旅游區(qū)、子昂故里文化旅游區(qū)、休閑度假區(qū)、沱牌詩酒名企名鎮(zhèn)等文化旅游重點項目建設。做好項目的策劃、包裝、推薦、對接工作。做好現(xiàn)有招商企業(yè)的跟蹤和項目的落地建設，完善旅游要素。
二是加快品牌建設。對現(xiàn)有a級旅游景區(qū)實施全面整改。為游客創(chuàng)造方便、安全、舒適的旅游條件。全面推進子昂故里文化旅游區(qū)創(chuàng)建國家4a 級景區(qū)，力爭8月底前完成省檢。積極策劃各類旅游主題活動，充分利用節(jié)會加大對旅游項目、產(chǎn)品的宣傳推介，和網(wǎng)絡媒體等平臺。塑造旅游品牌。深入推進省級鄉(xiāng)村旅游示范鎮(zhèn)、村創(chuàng)建及星級農(nóng)家樂評定工作，推進鄉(xiāng)村旅游提檔升級，完成明星至 旅游通道旅游線路要素建設；12月底前投資1360萬元。
三是加快線路統(tǒng)籌。力爭11月底前投資4。2億元。完成明星至 沿線公共基礎服務設施建設；11月底前投資2000萬元完成明星至示范線路段建設，深入推進旅游服務標準化建設和旅游誠信體系建設。
四是加快服務質(zhì)量提升。加強旅游市場綜合治理。切實維護旅游者合法權益。健全旅游星級酒店、旅行社、旅游景區(qū)（點）管理人才引進機制，積極培養(yǎng)本土人才，進一步壯大旅游企業(yè)隊伍。建立健全旅游行業(yè)協(xié)會，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)、監(jiān)督作用，建立健康有序的市場秩序。
公司自查報告篇三
為全面貫徹落實《省人民政府辦公廳關于印發(fā)省融資性擔保公司管理暫行辦法的通知》和《省人民政府金融工作辦公室關于印發(fā)省融資性擔保公司設立審批工作指引的通知》精神，根據(jù)省市金融工作辦公室的具體要求，我公司對照標準條件，進行自我審查，認為符合規(guī)范整頓條件，適合申報，并自愿接受省、市金融工作辦公室的申報輔導，積極遵照融資性擔保公司申報審批程序，及時提交申請材料，努力配合做好審批工作?，F(xiàn)將公司自查自糾整改情況報告如下：
公司對照標準文件和規(guī)范整頓要求，進行自我審查，確實符合申報條件，自愿接受各級金融工作辦公室的申報輔導。我市、縣金融辦也認真履行審慎監(jiān)管職責，對照標準條件，嚴格按照程序?qū)ξ夜具M行了審查和申報輔導，認為我公司所報材料真實完整，嚴格具備申報資格，積極組織我公司申報。
1、成立概況
投資擔保有限公司成立于10月10日，公司位于省市號，注冊資金億元，法定代表人，公司資產(chǎn)擁有等實體，總資產(chǎn)為億元。公司主要從事融資性擔保業(yè)務，未從事任何非融資性擔保業(yè)務，也沒有對外股權或債權投資活動。公司本著“依法經(jīng)營、市場化運營、程序化操作、全責控制防范風險、誠信、效率、多贏”的經(jīng)營原則，秉承“以人為本、控制風險、服務至上、和諧發(fā)展”的經(jīng)營理念，為中小企業(yè)、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。
2、公司組織機構及人員構成情況
根據(jù)《公司法》和《公司章程》規(guī)定，公司設董事會、監(jiān)事會。董事會由5人組成，設董事長一人、董事4人。董事長為公司法定代表人。公司監(jiān)事會設監(jiān)事一人。管理體制實行董事會領導下的總經(jīng)理負責制。國融公司下設業(yè)務部、風險部、財務部、業(yè)務部、行政部以及風險審查委員會，組織架構齊全，管理規(guī)范。
公司現(xiàn)有工作人員23人，其中經(jīng)濟師4人，會計師1人，助理會計師2人，本科及本科以上學歷8人，具有中級職稱人員占公司總人數(shù)的%，具有初級職稱及以上人員占公司總人數(shù)的70%，具有本科以上學歷人員占總人數(shù)的%，均符合任職條件，另外，本公司高級管理人員均為各專業(yè)銀行工作人員，具有相關的金融專業(yè)知識，完全勝任擔保工作。高層管理人員簡要介紹：
公司法人代表人，1962年出生，現(xiàn)年49歲，大專學歷，中共黨員，高級經(jīng)濟師，c－master－mba結業(yè)，注冊成立投資擔保有限公司等，任董事長、總經(jīng)理，起兼任重型工程機械有限公司董事長、副總經(jīng)理。及其家族具有多年從商經(jīng)驗，企業(yè)信用優(yōu)良，個人信用良好，公司自成立至今，在李明虎及其管理層的帶領下，公司發(fā)展情況迅猛，制定了企業(yè)的發(fā)展目標與戰(zhàn)略，未來發(fā)展空間和市場前景廣闊。
公司財務科長，1958年出生，現(xiàn)年52歲，大專學歷，中共黨員，經(jīng)濟師，曾任建設銀行合肥分行財務科科長，內(nèi)退后被投資擔保有限公司聘任為財務科長。
3、公司經(jīng)營范圍與經(jīng)營宗旨
公司經(jīng)營范圍為：融資擔保、信用擔保、交易擔保、特殊擔保。
公司的經(jīng)營宗旨是：按照“誠實信用，合作共贏”的原則和“誠信第一，客戶至上”的經(jīng)營理念，積極幫助符合國家產(chǎn)業(yè)政策和具有發(fā)展?jié)摿κ袌銮熬昂玫拿駹I企業(yè)、中小企業(yè)開展融資擔保。公司自成立以來，與市建設銀行、交通銀行、通商銀行、鳳臺聯(lián)社、潘集聯(lián)社、合肥科技發(fā)展銀行、合肥建行、合肥村鎮(zhèn)銀行等多家金融機構建立了良好的合作關系，取得了較好的經(jīng)濟效益和社會效益。公司本著“依法經(jīng)營、市場化運營、程序化操作、全責控制防范風險、誠信、效率、多贏”的經(jīng)營原則，秉承“以人為本、控制風險、服務至上、和諧發(fā)展”的經(jīng)營理念，為中小企業(yè)、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。以來，我們繼續(xù)積極開展擔保業(yè)務。在風險的防范方面，我們將重點審查擔保申請人的業(yè)務背景、企業(yè)銷售和利潤等情況，弄清借款用途和還款來源，考察企業(yè)管理團隊的整體素質(zhì)，及主要領導人的信用狀況、管理能力和道德品行。其次，審慎調(diào)查擔保申請人的資產(chǎn)狀況和資產(chǎn)取得的合法性等，確實防范道德風險和擔保風險的發(fā)生。
為了充分保障合作銀行的資產(chǎn)安全和我公司的商業(yè)信譽，公司根據(jù)近期國家頒布的《融資性擔保公司管理暫行辦法》的規(guī)定，提取了責任準備金和賠償準備金，兩項共計500余萬元，以防范和應對業(yè)務操作所帶來的風險隱患，極大分流了合作銀行的授信風險。
針對擔保業(yè)務的合作要求和操作規(guī)則，我們將根據(jù)雙方發(fā)生的每一筆擔保業(yè)務，按照擔保金額的10%，逐筆存入保證金，以實現(xiàn)風險防范的目的。由于我公司積極貫徹資產(chǎn)風險管理理念，嚴格落實擔保業(yè)務操作流程及反擔保措施，同時，也建立了行之有效的良好風險控制機制，截止目前，公司的擔保業(yè)務均能按時終結，從未發(fā)生代償和追償現(xiàn)象。
4、年檢、開戶和資信情況
公司營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證等證件均在經(jīng)營年限內(nèi)，均通過有關部門的年檢、登記，合法有效。擔保有限公司在市通商銀行開設基本結算賬戶，在市建設銀行開設一般結算賬戶，所有賬戶正確合法、使用合理，無不良信用記錄。經(jīng)各合作銀行對我公司的評價，認為我擔保公司誠信狀況良好，無不良信用記錄，經(jīng)營管理水平較高。
1、協(xié)作銀行單位：萬元
合肥科技農(nóng)村發(fā)展銀行市長豐科源村鎮(zhèn)銀行2、業(yè)務開展情況1－9月份，共為169家中小企業(yè)融資擔保32530萬元，從公司經(jīng)濟運行情況看，主要經(jīng)濟指標執(zhí)行情況好于預期，為實現(xiàn)全年的奮斗目標奠定了基礎。與上年相比，可以概括為“十二個字”，那就是“開局順、速度快、質(zhì)量好、效益高”。在有效破解中小企業(yè)融資難題促進地方經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展的同時，公司自身也得到了良好的發(fā)展。
至9月末，我擔保公司資產(chǎn)億元，其中：流動資產(chǎn)億元；固定資產(chǎn)億元；公司沒有對外股權或債權投資活動。企業(yè)未分配利潤1503萬元，提取擔保責任準備500萬元。
我公司經(jīng)營兩年以來，擔保業(yè)務能按規(guī)范運作，公司業(yè)務呈現(xiàn)良好的發(fā)展勢頭，但在發(fā)展中還存在著一些亟待解決的基本問題，主要有以下幾個方面：
風險識別和評估能力不健全。沒有一套相對科學完整的風險識別與分析評估系統(tǒng)，對企業(yè)風險的評估主要依賴業(yè)務員的主觀判斷。
業(yè)務征信信息難獲取?，F(xiàn)有的征信系統(tǒng)管理主體是中國人民銀行，使用主題是國內(nèi)各家銀行，未對擔保公司開放使用，由此出現(xiàn)的擔保業(yè)務時間與貸款信息不對稱，制度上加大了擔保風險。
擔保抵押、質(zhì)押手續(xù)不健全，評估及公證部門的收費標準讓企業(yè)難以承受，評估、抵押流程所需時間較長，影響了公司的全面發(fā)展。
根據(jù)省、市金融辦相關文件要求，結合我公司的實際情況詳細制定了規(guī)范整改措施：
努力培養(yǎng)從業(yè)人員對被擔保人的履約能力作出科學判斷和對擔保項目的風險評估的審查能力一是分析被擔保人借款是否合理。二是分析被擔保人還款來源是否有保障。三是被擔保人的還款能力分析應基于對企業(yè)現(xiàn)金流量分析、資產(chǎn)負債比率等償債比例和流動性分析，著重于經(jīng)營活動現(xiàn)金流量分析。
公司要切實規(guī)范財務管理制度，參照融資性擔保企業(yè)財務標準，聘用專門的、全職的財務管理人員，認真落實財務的管理與執(zhí)行，及時按照標準提取兩金。加強專業(yè)人員培訓機制。要加強專業(yè)人員的業(yè)務培訓，多組織學習涉及于擔保的銀行貸款糾紛的案例，迅速提高業(yè)務人員素質(zhì)。要引進熟悉銀行授信、風險管理等專業(yè)知識的人才，建立一支高素質(zhì)的專業(yè)人員隊伍，保障擔保機構業(yè)務可持續(xù)發(fā)展。
要充分運用社會征信業(yè)的成果。通過最近幾年的發(fā)展，我國個人征信業(yè)和企業(yè)征信系統(tǒng)人民銀行登記查詢系統(tǒng)均已得到長足的發(fā)展，其社會功能和經(jīng)濟功能已初步體現(xiàn)。擔保是或有負債，也是授人信用，合理采用企業(yè)和個人的信用信息，并對其資信狀況進行評價，會彌補與被擔保人的信息不對稱的問題。
公司努力在經(jīng)營發(fā)展中穩(wěn)健經(jīng)營、降低風險，目前，已經(jīng)按照上級相關部門的指示完成了規(guī)范整改工作。五、發(fā)展前景和擔保承諾投資擔保有限公司自成立以來，一直遵循誠實信用的經(jīng)營理念，嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范合法經(jīng)營，積極幫助符合國家產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿κ袌銮熬昂玫拿駹I企業(yè)、中小企業(yè)開展融資擔保和信用擔保，業(yè)務正常有序，發(fā)展前景廣闊。
投資擔保有限公司股東均按照《公司法》、《省融資性擔保公司管理暫行辦法》、《公司章程》等法規(guī)自愿出資，無虛假出資、非法集資、抽逃資金、高息借貸等違法違規(guī)活動，未導致金融機構、被擔保企業(yè)和投資人的資金遭受損失。今后，我們將一如既往嚴格管理，規(guī)范運作，積極和金融部門廣泛合作，為企業(yè)進行融資擔保服務，助推地方經(jīng)濟的健康發(fā)展。
公司自查報告篇四
xxxx生物制品有限公司成立于20××年9月，20××年被定為“國家扶貧龍頭企業(yè)”。公司位于縣城南工業(yè)園區(qū)，公司占地面積122畝，擁有固定資產(chǎn)3192萬元，具備六條先進的生產(chǎn)流水線，達到國際先進水平。公司合法經(jīng)營，環(huán)境治理情況良好。公司現(xiàn)有干部職工350人，其中貧困戶勞動力156人，占總人數(shù)的44.6％。公司下設企業(yè)管理部、生產(chǎn)技術部、產(chǎn)品開發(fā)部、供銷部、財務部和辦公室。主要從事棗制品的開發(fā)、生產(chǎn)和銷售，是集科研、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、銷售于一體的現(xiàn)代化高科技保健食品企業(yè)，主營紅棗提取物、棗膳食纖維素、大棗多糖、棗制品等保健類食品。
二、財政扶貧資金落實情況。
20××年支持“農(nóng)業(yè)成長型企業(yè)”貼息資金50萬元，用于該公司實施“環(huán)核甘酸天然提取高技術產(chǎn)業(yè)化示范工程擴建”項目，通過實施該項目，公司年生產(chǎn)能力8000噸，平均每年消耗小棗8000噸，為確保產(chǎn)品質(zhì)量，公司在20多個貧困村建立了5000畝扶貧到戶無公害棗樹種植基地，并為部分貧困村建起了13個小棗烘干室。公司從基地采購的無公害紅棗占總量的85％，能夠帶動農(nóng)戶1戶，其中貧困戶4000戶、貧困人口16000人。以每噸6000元計算，每戶可年收入5000多元，從而能幫助4000多個貧困戶脫貧。20××年實現(xiàn)銷售收入8658萬元，上繳利稅352萬元，利稅率達到了14.25％，隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴大，扶貧社會效益和經(jīng)濟效益更加明顯。
公司自查報告篇五
xx分公司：根據(jù)總公司下發(fā)《某文件》（文件號）文件要求，進一步加強印章管理力度，確保印章管理的.穩(wěn)健、安全。按照分公司統(tǒng)一部署，xx公司展開印章管理風險排查工作，具體情況匯報如下：
一、xx公司專門成立項目小組對20xx年三季度的印章管理進行自查，中支總經(jīng)理親自主抓，行政人事部牽頭，會同財務會計部、營運部成立印章自查工作小組。成員如下：
組長：xx執(zhí)行組長：xx成員：xx。
二、針對印章管理工作重點檢查范圍，我司采取自查與互查相結合的方式及時開展排查工作，印章管理工作已嚴格按照總分公司管理規(guī)定。
三、檢查結果。
（一）xx公司嚴格按照總公司印章種類、規(guī)格及樣式申請刻制印章，不存在不符合規(guī)定樣式和超越權限私自刻制印章情況，各類審批手續(xù)齊全。
（二）印章使用過程中我司嚴格按照保管、使用、審批相分離的原則，指定專人擔任印章保管人。各類印章使用人均能做到合規(guī)使用、保存完好。
（三）xx公司行政人事部能及時清收擬作廢印章，并在規(guī)定時限內(nèi)完成清收及上報擬銷毀申請工作。
（四）印章管理登記表中清晰、完整記錄了印章頒發(fā)、交接、清收等信息，附件保存齊全。
（五）用印審批流程符合印章管理辦法相關要求，會簽、審批手續(xù)齊全，用印申請單保存完整。不存在在空白單證、紙張、材料、合同上加蓋印章現(xiàn)象。
（六）xx公司自3月10日起已停用行政、黨委“電子文件專用章”。
經(jīng)過分公司辦公室一系列系統(tǒng)完善的培訓和考試，xx公司各部門印章管理員已經(jīng)能夠做到合規(guī)刻制、領取、使用印章。本次自查中不存在違規(guī)行為。
xx年xx月xx日。
公司自查報告篇六
集團公司：
根據(jù)集團公司《關于開展20xx年度行政、人事專項檢查工作的通知》（和集發(fā)【20xx】004號）文件要求，做好公司行政人事自檢自查工作?，F(xiàn)將行政人事工作報告如下：
（1）行政工作：政府機構聯(lián)絡及相關事務辦理、行政公文、協(xié)調(diào)各部門、會議籌備、檔案管理、印章管理、協(xié)助處理來客接待工作、網(wǎng)費電話費繳納、公司工商年檢變更工作、各類合同管理、安全、衛(wèi)生、車輛管理、宿舍管理、辦公設備及用品管理等。
（2）人事工作：公司組織機構及崗位設置管理、員工招聘、勞動關系管理、考勤、培訓、薪酬福利、績效考核、員工關系等。
1、公文內(nèi)部處理未編號，各類日常表格不統(tǒng)一。
改進目標：本年10月份起，集團公司制定了行政管理操作手冊，后期**日常行政管理工作在該手冊的.指導下，逐步實現(xiàn)規(guī)范。
2、檔案管理手段落后。檔案室標識不清、分類不清。沒有專人管理。
改進目標：根據(jù)行政管理操作手冊要求，設置檔案管理制度。
3、用車流程不規(guī)范，目前沒有司機崗位。
改進目標：司機編制，權責明確方便管理。建立司機和車輛管理制度（用車申請流程、審批權限、派車原則、司機個人規(guī)范、車輛保養(yǎng)、費用報銷流程等）。
4、日常辦公用品購買、入庫、領用流程不規(guī)范。
改進目標：規(guī)范辦公用品采買審批，建立倉庫制度。
5、辦公電腦未編制清冊，未明確使用責任人。缺乏電腦報修流程。
改進目標：完善固定資產(chǎn)臺賬，編制電腦管理清冊。
6、咨訊管理缺失。公司對外網(wǎng)絡平臺無專人更新，呈無人管轄狀態(tài)。
改進目標：完善資訊管理制度（電話、傳真、復印等），對外網(wǎng)絡平臺專人管理。
7、沒有建立規(guī)范的宿舍管理制度，住宿標準不明確。
改進目標：建立宿舍入住標準。按職級配置相應物品，建立宿舍管理財產(chǎn)清冊及物品使用管制責任人。
1、**公司一直處于三個公司（地產(chǎn)、旅游、茶業(yè)）、一套工作班子的管理模式。雖有組織架構，但未經(jīng)過核準公布。無完整人員編制、相應崗位不確定、工作職責不明晰，導致員工思想不穩(wěn)定，積極性不高。另外工作分工不明確、沒有界定個人的工作范圍，有重復工作或互相推諉無人擔責的現(xiàn)象，對各項工作的執(zhí)行力度大打折扣。
改進目標：上到公司、下到部門都要有組織結構圖，讓全員清楚上下隸屬、橫向溝通關系。建立正規(guī)人員編制，崗位名稱準確統(tǒng)一，編制崗位職務說明書，為招聘、培訓、薪資、考核等提供依據(jù)。
2、人員招聘流程不完善、部門增減人員隨意性。
改進目標：建立招聘渠道，完善面試流程。對每個崗位規(guī)定測試方式。部門編制增減員應報備，建立管理、技術人員儲備機制。
3、人員任用未建立試用考核機制、職務異動沒有建立流程及明確規(guī)定。
改進目標：明確規(guī)定各崗位試用期限，簽訂勞動雇傭合同及保密協(xié)議。建立試用期考核機制、職務異動流程。
4、人員離職未書面規(guī)定離職期限，審批權限，離職交接不嚴肅。
改進目標：確定離職期限、離職管理流程、工作交接流程及配套制度。
5、沒有完整培訓組織體系，未建立完善培訓流程。（培訓調(diào)查、培訓計劃、培訓實施、培訓考核、培訓記錄、培訓建檔等）
公司自查報告篇七
強化旅游與農(nóng)業(yè)的互動發(fā)展。積極開發(fā)具有特色的旅游商品和旅游紀念品，五是加快行業(yè)融合。加快發(fā)展鄉(xiāng)村旅游。強化旅游與工業(yè)的互動發(fā)展。深度挖掘子昂故里詩酒文化及硅化木國家地質(zhì)公園三科文化，打造祈福之旅、文化之旅、科考之旅，強化旅游與文化的融合發(fā)展。
局對照下達的工作任務，按照《20xx年政府工作要點》）及政府督查室《關于報送〈20xx年政府工作要點〉完成情況的通知》要求。對各項工作完成情況進行了自查，現(xiàn)將有關情況報告如下。
一、上半年工作完成情況。
局緊緊圍繞縣委、縣政府各項中心工作，20xx年。以環(huán)境創(chuàng)優(yōu)和招大引強為著力點，加快推進重點項目建設，全面推進子昂故里文化旅游區(qū)創(chuàng)建國家4a級旅游景區(qū)工作，大力提升鄉(xiāng)村旅游水平，著力壯大旅游產(chǎn)業(yè)，取得了較好成效。1——6月，全縣接待游客112萬人次，實現(xiàn)旅游收入xx億元，占全年任務的55%。
（一）二期工程建設用地報批及招商引資等工作有序推進。
硅化木國家地質(zhì)公園成功申報為省級自然遺產(chǎn)，市級文化旅游重點項目加快推進。
一是中華侏羅紀探秘旅游區(qū)1—6月完成投資10140萬元。遺址館外裝飾、提灌站建設等工程全面完工。正加快推進申創(chuàng)國家級自然遺產(chǎn)相關工作。
二是子昂故里文化旅游區(qū)1——6月完成投資9400萬元。景區(qū)修復工程三個標段建設有序推進，游客中心、停車場、百尺橋翻新等工程已完成90%左右；軟件提升工程及各項宣傳營銷活動同步實施，景區(qū)管理體制進一步理順，為創(chuàng)建4a工作順利開展奠定了重要基礎。
三是特色集鎮(zhèn)項目1——6月完成投資1600萬元。完成了花園街兩側步行道路的踩塊的鋪裝、路燈的安裝、個別路段出入口硬化處理等工程；東風渠整治及污水處理廠建設工程方案已形成，待評審完成后將著手實施。
四是景區(qū)1——6月完成投資7990萬元。國際城項目投資商前期300萬元拆遷安置資金到位；親水公園二期建設場平完成，土建工程啟動。五是沱牌詩酒名企名鎮(zhèn)1——6月完成投資8350萬元。完成了集鎮(zhèn)風貌試點造型，基本完成了地下排污管道改造、管網(wǎng)改造等基礎設施建設，啟動了柳湖電站建設和沱牌技改項目。
（二）先后在山景區(qū)、風景區(qū)、子昂故里文化旅游區(qū)舉辦了第十三屆節(jié)、第五屆之春踏青節(jié)、第三屆清見品果節(jié)及三月三廟會。
通過節(jié)會平臺，促進鄉(xiāng)村旅游提檔升級。以節(jié)興旅辦好縣20xx年鄉(xiāng)村旅游節(jié)自3月開始。充分展示了全縣優(yōu)秀的鄉(xiāng)村旅游資源，促進旅游與文化的融入，大大提高旅游的品位及經(jīng)濟、社會效應。以創(chuàng)建活動為突破口，加快推進鄉(xiāng)村旅游提檔升級。省級鄉(xiāng)村旅游示范鎮(zhèn)村、省級星級農(nóng)家樂創(chuàng)建工作，現(xiàn)已通過市級初檢。
（三）引進國內(nèi)外知名的大企業(yè)、大財團參與我縣的旅游綜合開發(fā)，招大引強工作取得突破。組建專門的招商隊伍。
為旅游項目發(fā)展注入了強大活力。一是與中華侏羅紀（香港）投資管理有限公司簽訂了投資框架協(xié)議，該公司將投資30億元開發(fā)建設中華侏羅紀公園；二是與愿望基礎設施建設開發(fā)有限公司簽訂了框架協(xié)議，該公司將在子昂故里文化旅游區(qū)投資50億元規(guī)劃建設東方影視中心、西部飲食城、五星級酒店等文化旅游項目；三是與弘泰創(chuàng)新（投資管理有限公司和縣致遠實業(yè)有限責任公司簽訂了投資國際城框架協(xié)議，該項目總投資30億，主要建設五星級大酒店、會展中心、老年社區(qū)、高爾夫練習場、汽摩俱樂部等項目。
（四）成立了創(chuàng)建工作領導小組負責組織領導，4a景區(qū)創(chuàng)建工作有序開展。
為確保今年8月底前子昂故里文化旅游區(qū)成功創(chuàng)建為4a級景區(qū)。抽調(diào)了工作人員，組成軟件資料籌備組，形成了良好的工作運行機制。先后召開了專家輔導會、創(chuàng)建工作動員大會暨培訓會，制定了創(chuàng)建工作方案，分階段細化了目標任務，各項工作正有序開展。
（五）完善應急救援機制，切實強化旅游行業(yè)監(jiān)管。
一是強化安全生產(chǎn)責任制。加大安全隱患排查治理力度，確保全縣無重大涉旅安全事故發(fā)生。
二是繼續(xù)積極開展城鄉(xiāng)環(huán)境綜合治理工作，深化城鄉(xiāng)環(huán)境綜合整治進景區(qū)和廉政文化進景區(qū)活動，全面凈化景區(qū)環(huán)境，提升景區(qū)整體形象。
三是宣傳、貫徹《省旅游條例》和《旅行社條例》切實增強從業(yè)人員素質(zhì)，全面提高管理水平。四是充分挖掘特色人文資源和自然資源，包裝推廣特色旅游商品，大力推進旅游商品產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。
二、存在問題。
旅游產(chǎn)品開發(fā)而及包裝品位偏低、影響力不足，一是縣面臨著國內(nèi)旅游發(fā)展的嚴峻挑戰(zhàn)和旅游發(fā)達地區(qū)旅游資源開發(fā)、客源分流的激烈競爭；二是全縣的旅游業(yè)仍存在著產(chǎn)業(yè)體系不夠完善。旅游企業(yè)小、弱、散，核心競爭力不強，旅游購物市場發(fā)展滯后，缺乏具有特色的旅游商品和文化紀念品等問題；三是旅游專業(yè)人才缺乏，行業(yè)管理不夠規(guī)范等問題。
三、下半年工作打算。
落實項目建設責任和要求，切實抓好招大引強。
一是加快項目建設。加快推進中華侏羅紀探秘旅游區(qū)、子昂故里文化旅游區(qū)、休閑度假區(qū)、沱牌詩酒名企名鎮(zhèn)等文化旅游重點項目建設。做好項目的策劃、包裝、推薦、對接工作。做好現(xiàn)有招商企業(yè)的跟蹤和項目的落地建設，完善旅游要素。
二是加快品牌建設。對現(xiàn)有a級旅游景區(qū)實施全面整改。為游客創(chuàng)造方便、安全、舒適的旅游條件。全面推進子昂故里文化旅游區(qū)創(chuàng)建國家4a級景區(qū)，力爭8月底前完成省檢。積極策劃各類旅游主題活動，充分利用節(jié)會加大對旅游項目、產(chǎn)品的宣傳推介，和網(wǎng)絡媒體等平臺。塑造旅游品牌。深入推進省級鄉(xiāng)村旅游示范鎮(zhèn)、村創(chuàng)建及星級農(nóng)家樂評定工作，推進鄉(xiāng)村旅游提檔升級，完成明星至旅游通道旅游線路要素建設；12月底前投資1360萬元。
三是加快線路統(tǒng)籌。力爭11月底前投資4.2億元。完成明星至沿線公共基礎服務設施建設；11月底前投資萬元完成明星至示范線路段建設，深入推進旅游服務標準化建設和旅游誠信體系建設。
四是加快服務質(zhì)量提升。加強旅游市場綜合治理。切實維護旅游者合法權益。健全旅游星級酒店、旅行社、旅游景區(qū)（點）管理人才引進機制，積極培養(yǎng)本土人才，進一步壯大旅游企業(yè)隊伍。建立健全旅游行業(yè)協(xié)會，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)、監(jiān)督作用，建立健康有序的市場秩序。
公司自查報告篇八
根據(jù)文件（xxxx辦發(fā)（20xx）xx號）文件要求，我公司近期對單證及印鑒進行了全面的自查工作。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
1.我公司制定了印章管理辦法，印章制發(fā)統(tǒng)一由公司綜合部刻制或有上級單位配發(fā)，停用及時上交綜合部或上級單位，在自查過程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的現(xiàn)象。
2印章使用情況：公司行政印章均有綜合部統(tǒng)一保管，對印章使用建立了使用登記簿，對于使用原因、時間、使用人進行記錄；各類業(yè)務用章堅持誰使用，誰保管，誰負責的原則，嚴格落實管理使用責任。業(yè)務用章只能在營業(yè)場所使用，并用于規(guī)定的業(yè)務種類，相關人員按照規(guī)定范圍使用。隨用隨蓋，沒有預蓋印章的情況。
一是制度上墻、明確職責。將《單證管理辦法》張貼于單證庫房明顯位置，時時提醒單證管理員明確管理職責，注意按規(guī)操作。
二是完善庫房管理。對單證庫房進行清理，將不同類型單證有序存放，并設置了明顯標識，以方便領用；積極完善防火、防盜、防蟲等硬件設施，提高單證保管的安全性。
三是強化單證使用管理。我公司所使用單證的征訂、入庫、保管、發(fā)放、領用、使用、銷號、銷毀等環(huán)節(jié)均通過單證系統(tǒng)統(tǒng)一進行并嚴格按照《單證管理辦法》執(zhí)行，在日常管理中未出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。對未領用單證定期盤點庫存，已使用單證及時在系統(tǒng)中進行核銷并做好登記。定期檢查單證管理情況，落實責任到人，進一步規(guī)范管理。
四是做好登記，心中有數(shù)。及時、完整地記載單證使用、回收、庫存等方面的情況，做到心中有數(shù)。
公司自查報告篇九
公司治理方面存在的有待改進的問題。
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
（一）董事會專門委員會運作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準則》的規(guī)定，公司董事會已于xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。
（二）公司制度還需進一步完善。公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。
（三）公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的'積極性。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：
（一）公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面分開。
（5）財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據(jù)上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
（二）"三會"制度健全,運作規(guī)范。
公司建立完善了"三會"（股東大會、董事會、監(jiān)事會）運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。
（1）關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會；公司關聯(lián)交易公平合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權，并對定價依據(jù)予以充分披露。
（2）關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化；制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
（3）關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認真履行職責。
（三）信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
公司自查報告篇十
根據(jù)您局對我公司的要求，我公司結合相關制度和實際情況，以“依靠科技進步、促進環(huán)境保護、合理利用資源、保護生態(tài)平衡、促進經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展”為環(huán)保理念。公司總經(jīng)理親自組織有關人員，對公司制度、環(huán)境風險應急預案以及生產(chǎn)、裝卸、原料儲存等重點部位等進行了認真、全面地排查、自查，現(xiàn)將有關自查的工作情況報告如下：
20xx年9年3日。
1、公司環(huán)境保護管理制度、崗位責任制、環(huán)保風險應急預案和生產(chǎn)污水處理相關制度。
2、生產(chǎn)裝臵區(qū)、原料區(qū)及生活區(qū)、綠化區(qū)重點部位。
3、污水處理設施設備。
此次自查活動由公司總經(jīng)理牽頭，生產(chǎn)副經(jīng)理為主要負責人，生產(chǎn)技術部和原料部組成自查小組進行排查。由于我公司剛剛進入試生產(chǎn)階段，正處于人員、設備的熟悉和磨合期，因此我們將此次自查的側重點落在查制度、查漏洞、查隱患、查措施等幾個方面，對公司生產(chǎn)運行的總體體系進行拉網(wǎng)徹查，為公司今后的安全生產(chǎn)運行創(chuàng)造良好的條件，打下堅實的基礎。
1、環(huán)保制度以及環(huán)保風險應急預案的審查。
重新審查完善了公司環(huán)境保護管理制度，健全了各崗位責任制，對環(huán)境風險應急預案逐項進行了認真審查，建立了《環(huán)境保護管理制度》。以生產(chǎn)區(qū)、原料區(qū)及生活區(qū)、綠化區(qū)、污水處理區(qū)操作規(guī)程等。進一步完善了公司環(huán)境保護體系的管理。
2、對公司干部職工進行安全及環(huán)境保護教育。
作為此次安全及環(huán)境風險自查的一部分，我們組織全廠員工進行了安全及環(huán)境保護教育，對有關安全、環(huán)保規(guī)章制度、生產(chǎn)事故案例以及違反規(guī)程操作造成的嚴重后果做了深入宣傳，要求每名員工自覺樹立安全生產(chǎn)意識，掌握生產(chǎn)運行安全操作規(guī)程，從個人崗位和日常工作中做起，在全廠上下形成人人講安全、查隱患、防事故的良好風氣。
3、對生產(chǎn)區(qū)、原料區(qū)及生活區(qū)、綠化區(qū)、污水處理區(qū)等重點部位排查情況和實施方案。
（1）生產(chǎn)區(qū):公司的生產(chǎn)設備符合國家環(huán)保技術要求，生產(chǎn)時產(chǎn)生的粉塵我們裝臵了回收器，生產(chǎn)中產(chǎn)生的`少量灰塵公司有專業(yè)人員清理，有專業(yè)人員對各系統(tǒng)設備的定期維護、檢查以及責任分屬和落實情況進行了全面核實。
（2）原料區(qū)：由原料部專業(yè)人員管理，對進料、裝卸都有嚴格的制度。原料區(qū)對每種原料都有原料倉。生產(chǎn)期間公司有都有人員在清理，原料產(chǎn)生的灰塵我們采用噴淋設備。
（3）污水處理區(qū)：我公司新配有污水沉淀池，循環(huán)利用生產(chǎn)，防止造成污染，對于生活污水我公司與第三方簽訂了運輸處理協(xié)議。對保護產(chǎn)區(qū)的環(huán)境和周邊的環(huán)境起了很好作用。
（4）生活區(qū)：在廠區(qū)的生活中產(chǎn)生的生活垃圾公司以縣環(huán)衛(wèi)站購買了3只環(huán)保垃圾桶，由環(huán)衛(wèi)站垃圾車定期回收處理，日常生活中產(chǎn)生的污水我們以沉淀處理后用于樹木、花草的澆灌。做到生活污水“零”排放。
（5）綠化區(qū)：公司堅持以生態(tài)為主，公司廠區(qū)綠化帶投入1萬元用于購買樹苗、花草，使整個廠區(qū)更生態(tài)，更環(huán)保。做到真正意義上“零”排放。
通過此次環(huán)境自查活動，確認公司年產(chǎn)30萬m商品混凝土攪拌站項目生產(chǎn)運行平穩(wěn)，沒有發(fā)現(xiàn)可能因生產(chǎn)導致重大環(huán)境污染事故。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，公司逐一進行了整改。在此基礎上，建立了完善的復查、倒查制度。公司將不定期對存在問題的薄弱環(huán)節(jié)進行經(jīng)常性檢查。
公司自查報告篇十一
接到集團公司紀委轉發(fā)的《關于對我省黨政機關人民團體及企事業(yè)單位組織到紅色旅游景區(qū)參觀學習加強監(jiān)督檢查的通知》后，我公司領導高度重視，迅速采取行動，召開全體干部會議進行動員，提出了“實事求是查找問題，制訂措施嚴格監(jiān)督”的總體工作方案，切實把上級的指示精神和要求落到實處。按照通知精神，我們進行了集中自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
在接到“緊急通知”之后，我公司領導及時組織全體干部職工進行了學習，深刻領會文件精神，明確此次自查的內(nèi)容和工作步驟。同時結合我公司的實際情況，進行了安排部署:
首先我們成立了由主要領導任組長的自查工作領導小組，強化領導責任。
第二，我們決定在全公司結合黨員先進性教育進行集中整治，并要求每個干部開展自查自糾，并匯報自查自糾結果。
第三，扎扎實實在公司內(nèi)部開展借參觀學習到紅色旅游景區(qū)公費旅游的集中整治工作。集中學習，提高認識。
第四,實行“一票否決”。對借口工作去紅色景區(qū)旅游的有關人員在年度目標考核、評先樹優(yōu)上“一票否決”。
我們集中學習了《關于對我省黨政機關人民團體及企事業(yè)單位組織到紅色旅游景區(qū)參觀學習加強監(jiān)督檢查的通知》的重要思想，使廣大干部職工進一步明確通知精神，提高了對規(guī)范到紅色旅游景區(qū)參觀學習,制止以革命傳統(tǒng)和愛國主義教育為名組織公費旅游的重要性的認識.
我們集中時間，召開全體干部職工會議進行自查自糾。充分運用批評與自我批評的武器，從領導到職工對照通知進行了自我剖析。本著實事求是的原則，對公司近年來組織的各類活動、會議等進行了檢查：
1）對近年來的各類活動、會議進行梳理，主要檢查活動及會議的組織單位、地點、時間等內(nèi)容，查找有無與活動、會議內(nèi)容不符,借機去紅色景區(qū)旅游的問題。
2）對近年來組織的各類活動、會議經(jīng)費支出進行檢查，主要檢查經(jīng)費的支出渠道、金額等情況，查找是否存在與會議內(nèi)容、規(guī)模不相符，違反財務規(guī)章制度,以會務費列支紅色之旅的問題.
3）對近年來組織的各類活動、會議參與人員進行檢查，主要檢查有無與會議無關人員參與，查找是否存在以學習為名行紅色之旅的變相公費旅游問題。
檢查結果：沒有發(fā)現(xiàn)以紅色之旅為借口變相公費旅游的現(xiàn)象，也沒有發(fā)現(xiàn)以單位或個人名義要求紅色旅游景區(qū)有關單位接待的情況。
雖然我公司不存在以革命傳統(tǒng)教育和愛國主義教育為名組織到紅色景區(qū)變相公費旅游的現(xiàn)象，但是加強防范工作，對防止今后出現(xiàn)此類問題是非常必要的，為此，我們結合通知精神，特制定以下工作措施：
渠道。
2、完善制度，強化監(jiān)督。建立完善舉辦各類活動、會議的相關規(guī)章制度，特別是涉及到紅色旅游景區(qū)參觀學習的各類活動。把工作切實納入規(guī)范化、制度化管理軌道，保證此項工作健康有序發(fā)展；公司紀委將定期對各類活動、會議的舉辦進行檢查，進一步加大監(jiān)督檢查力度，發(fā)現(xiàn)問題，嚴肅處理，并追究有關領導責任。
3、嚴格獎懲，強化紀律。嚴格遵守財務制度和不得使用公款旅游的規(guī)定，特別是領導干部，要以身作則做好表率。要從黨紀國法的高度，進一步強化反腐倡廉意識；要從保持共產(chǎn)黨先進性的高度，進一步強化表率意識。對違反通知精神的人和事，特別是有關領導干部，要嚴肅處理，對遵紀守法的，要予以表揚。在全公司營造一種比作風、比干勁、比能力、比貢獻，有為有位、無為無位的良好氛圍。
公司自查報告篇十二
貴陽金陽霧云飲品有限公司，成立于xxxx年7月，位于貴陽市觀山湖區(qū)百花湖鄉(xiāng)蘿卜村三岔河組，占地面積800平方米，成立至今一直從事自主品牌“鑫霧云飲用天然泉水”的生產(chǎn)和銷售。
本公司生產(chǎn)設備先進，自動化程度改，并設有獨立的質(zhì)量檢驗室，配備專門的技術檢測員，在上級質(zhì)量監(jiān)督部門的指導下我公司于xxxx年9月16日取得食品生產(chǎn)許可證，現(xiàn)就一年來本企業(yè)的生產(chǎn)、質(zhì)量檢驗方面做以下匯報:
1、質(zhì)檢部門現(xiàn)場核查不合格項改進措施及改進情況:
標簽標識不清;改進措施:重新印刷標簽;改進情況:重新印刷的標簽規(guī)范，符合質(zhì)檢領導要求。
生產(chǎn)區(qū)域有少量雜物、成品區(qū)部分成品生產(chǎn)日期不清:改進措施:清理生產(chǎn)區(qū)雜物、進購全新的打印機;改進情況:已改進。
2、本企業(yè)無發(fā)生遷址，對生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)設備未作技術性改造，(設備有日常維護及保養(yǎng))保持上年度發(fā)證時的生產(chǎn)條件，也未開發(fā)新資源食品。
3、本企業(yè)生產(chǎn)原材料為:天然泉水、規(guī)格為18.9l的pc五加侖桶、 pc密封蓋、防塵袋等，驗貨方式采取查驗合格證明方式，成品出實施取批批檢驗，嚴格按照db52/434—20xx 桶裝飲用天然泉水地方標準標準對比放行，以確保出廠產(chǎn)品質(zhì)量受控。
4、本企業(yè)未發(fā)生委托加工和被委托加工情況。
5、本企業(yè)產(chǎn)品未添加任何食品添加劑。
6、本企業(yè)食品生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、排污許可證等一并上墻，不存在涂改，轉讓生產(chǎn)許可證，生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品或其他質(zhì)量違法行為。許可證標志和編號使用符合相關規(guī)定。
7、上級行政機關對產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查2次，質(zhì)量均合格。
8、本企業(yè)產(chǎn)品主要的銷售區(qū)域為清鎮(zhèn)市地區(qū)，客戶主要是小型企業(yè)、單位及家庭消費，對我們的產(chǎn)品質(zhì)量及售后服務相當認可，不存在對我公司產(chǎn)品質(zhì)量及服務有重大投訴情況，因此產(chǎn)品銷量也穩(wěn)步提升。
法人代表:
報告人:xxx
報告時間:xxxx
公司自查報告篇十三
市紀委黨風室：
根據(jù)《中共**市紀律檢查委員會關于開展公務車專項檢查的通知》(防紀發(fā)〔20xx〕14號)要求，我會對本單位公務用車情況進了自查，現(xiàn)將有關情況報告如下：
一、加強組織領導，確保工作實效。本次公務用車自查自糾專項治理工作時間緊、要求高，為確保工作有序推進，取得實效，我會成立了工作小組，由辦公室具體組織實施。做到在公務用車方面認真執(zhí)行上級文件規(guī)定，嚴守紀律、嚴格管理、嚴格監(jiān)督，杜絕違紀違規(guī)行為發(fā)生。
二、強化思想教育，增強法紀意識。組織干部職工認真?zhèn)鬟_、學習了相關文件精神和有關規(guī)定，進一步加強干部職工隊伍的思想教育，增強黨員干部的法紀意識，充分認識到違規(guī)配備和使用公車這一問題的嚴重性，切實做到從領導做起，從自身做起，杜絕公車配備和使用中的違規(guī)違紀行為。
三、強化日常監(jiān)管，扎實開展治理。為進一步規(guī)范我會公務用車，進一步完善了《**市殘聯(lián)公務車管理使用制度》，對公務車輛的使用范圍、出車原則、有關紀律等進行了明確規(guī)定，并強化日常監(jiān)管，建立了規(guī)范公務用車的管控機制。嚴格執(zhí)行公車定點停放、定點加油、定點維修“三定”管理，健全完善專人負責、領導審批、統(tǒng)一派車、明確線路等制度。認真落實各項安全措施。決不允許酒后開車，不準違章駕駛，不帶故障行車，不準以車謀私。
經(jīng)嚴格自查自糾，我會公務車配備、使用制度完善、管理到位，無超編車、超標車、違規(guī)借車、換車等違規(guī)配備車輛情況，相關資料完備存檔。
公司自查報告篇十四
為保證印章使用、管理的正確性、安全性，我部根據(jù)聯(lián)社有關文件的要求，對本部門印章使用管理情況進行自查，現(xiàn)將自查結果報告如下：
我部對聯(lián)社配置給本部門保管使用的印章。自查重點包括：印章保管、印章使用、印章交接/移交、印章收繳等。
經(jīng)核查，我部目前管理的印章有××××××××印章的制作、領用、保管、使用情況如下：
(一)印章刻制方面。我部無存在私刻公章、偽造印章的情況，所有現(xiàn)存的印章由聯(lián)社辦公室根據(jù)聯(lián)社統(tǒng)籌安排，負責統(tǒng)一制作的。
(二)印章啟用方面。我部的印章都是從聯(lián)社辦公室移交接管過來的，并在聯(lián)社辦公室存有印章領用登記記錄，不存在未經(jīng)批準而擅自提前啟用新印章的情況。
(三)印章的保管方面。我部對印章管理有實行審批人與保管人分離原則，指定專人保管印章，存放在具有防盜功能的保險柜(箱)內(nèi)進行保管，能認真做好印章的日常清潔與保養(yǎng)工作，沒有發(fā)生過丟失印章的情況。
(四)印章使用方面。我部使用印章時，堅持執(zhí)行審批手續(xù)，由本部門有權審批人審批同意后，才簽發(fā)印章，沒有存在越權審批、濫用、盜用印章和使用偽造印章的情況，并就實際用印情況填寫《使用印章登記簿》。
(五)印章交接、移交方面。非保密員之間交接印章，能執(zhí)行印章日常交接審批手續(xù)，并就交接情況填寫《日常印章交接登記簿》。
公司自查報告篇十五
為切實貫徹落實民主集中制，進一步健全和完善黨內(nèi)監(jiān)督制度，按照《全市煙草商業(yè)貫徹落實關于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見情況專項自查和復查工作方案》要求，縣局領導高度重視，精心組織，于4月26日至5月3日對照“三重一大”決策制度和檢查內(nèi)容，認真開展了“三重一大”決策制度執(zhí)行情況自查，現(xiàn)將自查情況報告如下。
自20xx年6月份以來，縣局一是堅持“三重一大”工作制度。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》的有關規(guī)定，建立健全了《“三重一大”議事規(guī)則》，認真落實集體領導和個人分工負責相結合的制度。凡屬重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排和大額度資金的使用是按照“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的原則，是由集體討論作出決定。
二是堅持重大決策問題集體討論，民主決策。規(guī)定凡重大事項、重大問題、人事決策、工程立項等都是經(jīng)集體討論、民主決策。如煙葉基礎設施、中層干部選聘上崗、選拔等事項上，黨組、主任辦公會多次研究、討論，民主決策的。
三是堅持《領導干部選拔任用工作實施細則》的要求，按著縣局黨組的工作部署，將德才兼?zhèn)洹⒕哂蟹瞰I精神和管理經(jīng)驗的同志充實到中層干部中，20xx年12月，提拔三名副站長，嚴格按照集體討論、民主決策的程序進行。
四是堅持大額資金使用情況集體討論、民主決策。工程項目均嚴格按招投標方式進行。
五是堅持大力加強機關廉政建設。建立健全《機關廉政建設制度》，實行廉政建設責任制，主要領導是第一責任人，分管領導負責組織協(xié)調(diào)、督促落實。規(guī)范執(zhí)行《領導干部廉政談話的制度》，對提拔干部實行任前談話。促使他在走上新的崗位后把好廉潔自律的底線，樹立良好形象，起到了一定的教育作用。
貫徹執(zhí)行“三重一大”集體決策制度作為發(fā)揚黨內(nèi)民主，提高能力水平，加大權力制衡，降低廉政風險的一項重要制度，我們將通過這次單位“三重一大”事項進行檢查，以更加堅決的態(tài)度、更加有力的措施、更加扎實的工作，不斷加強黨風廉政建設，為促進縣經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展做出新的更大的貢獻。
公司自查報告篇十六
根據(jù)中國保監(jiān)會xx監(jiān)管局（20xx）16號文件《xx保監(jiān)局關于在全省深入開展“執(zhí)行年”活動的實施方案》的要求，xx人壽xx中心支公司及時組織召開了“執(zhí)行年”自查自糾動員會議，緊緊圍繞會議內(nèi)容，制定了自查自糾方案，建立了自評工作機制和“執(zhí)行年”領導小組，認真進行了自查自糾，現(xiàn)將自查自糾情況匯報如下：
（一）強化領導精心組織。
為了加強對本次工作的領導，我公司成立了“執(zhí)行年”工作領導小組，由xx支公司總經(jīng)理高永洪同志任組長，副總經(jīng)理劉章龍和支公司各部門負責人為小組成員，從而確?！皥?zhí)行年”工作有組織、有領導、健康有序的開展。同時，領導小組研究制定了《xx人壽xx中心支公司20xx年度“執(zhí)行年”工作實施方案》，明確了“執(zhí)行年”活動的指導思想、基本原則、總體目標、自查內(nèi)容、方法步驟和工作要求。把公司各項日常業(yè)務工作同“執(zhí)行年”活動有機地結合起來，確保兩不誤、兩促進。六月，公司因負責人更換“執(zhí)行年”領導小組組長改由新的機構負責人劉志保總擔任。
（二）宣傳發(fā)動提高認識。
為了充分調(diào)動中支公司全體員工參與行評評議，提升服務滿意度的積極性，我們把宣傳動員、統(tǒng)一認識作為開展“執(zhí)行年”工作的首要環(huán)節(jié)。
1.組織全體員工召開“執(zhí)行年”啟動大會，認真學習傳達省保監(jiān)會有關“執(zhí)行年”文件，進行了深入的學習領會。使全公司員工進一步認清形勢，統(tǒng)一思想，以良好的精神狀態(tài)和飽滿的工作熱情投入到這次自查自糾工作中去。
2.制定“執(zhí)行年”宣傳欄?？靶麄鳁l幅，讓全體員工了解““執(zhí)行年””工作，并自覺參與和遵守相關制度。
（三）加強調(diào)研搞好服務。
本次征求意見，通過多渠道的形式展開：
（1）由中支公司總經(jīng)理室成員親自參加xx市電臺行風熱線節(jié)目通過媒體現(xiàn)場接受群眾咨詢和投訴。
（2）舉辦“愛心飛揚，xx相伴”客服節(jié)服務節(jié)，通過調(diào)查問卷的'形式向廣大群眾和客戶征求意見和建議。
（3）要求各部門針對日常工作認真開展自查自糾，并書寫自查剖析材料。
（四）強化合規(guī)意識樹立合規(guī)理念。
合規(guī)經(jīng)營是保險公司的核心經(jīng)營原則，每一位員工都必需嚴格遵守規(guī)章制度,只有在合規(guī)范圍內(nèi)經(jīng)營才能穩(wěn)步健康發(fā)展。在6月下旬，分公司法律崗對全體員工進行了一次法律知識培訓，此次培訓不僅讓大家學習了作為從業(yè)人員的行為準則，同時也讓大家了解了對保險公司合規(guī)經(jīng)營的相關管理規(guī)定。
（一）少數(shù)客戶反應續(xù)期交費通過銀行轉帳無法收到交費發(fā)票。
客戶在續(xù)期交費過程中，保費通過銀行轉帳后，由總公司后援保費部統(tǒng)一批次打印發(fā)票，并郵寄給客戶。在郵寄發(fā)票的過程中，有客戶的聯(lián)系地址不詳細，或者不正確的情況，就可能導致客戶無法收到發(fā)票。在后期的工作中公司將安排保全人員及時催告投保人進行相關信息變更，并安排續(xù)收服務人員為客戶進行信息維護。同時，為更好地為客戶提供后期服務，工作人員向客戶推廣和介紹xx首創(chuàng)的一站式移動服務平臺，客戶足不出戶，就可查詢保單狀態(tài)，并可自助操作十幾種保全業(yè)務，真正享受xx高效，簡單，快捷且低碳，環(huán)保的服務。
（二）少數(shù)客戶反映簽單業(yè)務員離職后，公司后續(xù)服務質(zhì)量跟不上。
有客戶認為，簽單業(yè)務員離職后，就沒人再對其進行后續(xù)服務了。其實公司有專業(yè)的續(xù)期服務部門，業(yè)務人員離職后，其名下服務的保單將重新進行分配服務人員，主要為：
1.通過信函形式告之投保人新的服務人員信息，方便客戶聯(lián)系服務員，維護后期服務。
2.通過xx行銷平臺通知服務人員與投保人聯(lián)系，在保單到期后的寬限期三十天內(nèi)，如客戶還沒有交費，會有預警提示，督促業(yè)務員及時聯(lián)系客戶，并做好服務。
（三）部分客戶對理賠流程不清楚。
有客戶覺得，保險理賠資料復雜，流程繁瑣。公司為維護客戶利益，消除客戶顧慮，公司特別建立健全了理賠服務公示制度，在公司門店（包括四級機構營業(yè)網(wǎng)點）明顯的位置張貼《理賠服務公示》、《人身險投保提示書》，公示理賠服務的具體流程、所需材料、聯(lián)系電話、相關服務承諾、客戶投保需注意事項及權益等內(nèi)容。另外，客戶報案成功后，公司安排專人進行住院慰問及理賠代辦。凡是在xx城區(qū)定點醫(yī)院住院的客戶，公司會委派工作人員去慰問客戶，再次提醒用藥及理賠程序。同時告知在職的代理人，協(xié)助客戶辦理理賠手續(xù)，讓客戶安心治療。
目前保險行業(yè)最受關注的兩個問題是：銷售誤導與理賠難。針對保險行業(yè)的普遍現(xiàn)狀，我中支公司首先在業(yè)務新人的職前培訓方面，即認真作好職業(yè)道德培訓，把好進口關。根據(jù)《人身保險新型產(chǎn)品信息披露管理辦法》規(guī)定“向個人銷售新型產(chǎn)品的，保險公司提供的投保單應當包含投保人確認欄，并由投保人抄錄下列語句后簽名：“本人已閱讀保險條款、產(chǎn)品說明書和投保提示書，了解本產(chǎn)品的特點和保單利益的不確定性”。
為確保新契約保單品質(zhì)，最大限度維護客戶利益，提升客戶對公司專業(yè)化的認同，提高客戶對公司的滿意度，xx電話回訪項目堅決執(zhí)行監(jiān)管制度，杜絕代簽名風險，落實客戶問題的解決，防止銷售誤導及代簽名風險，檢查規(guī)則執(zhí)行情況，降低工作人員的操作失誤和道德風險。開展崗位技能大練兵，實現(xiàn)崗位交叉學習，實行“首問制”和“p-star五星服務”“禮儀服務之星”的推廣，通過以上舉措的實施落實，中支員工不僅提高了工作效率和自身形象，而且全面提高了員工的綜合素質(zhì)。力求全體人員為客戶提供更專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的服務，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營。
另外，客戶關注的另一個重點是保險跟進服務以及理賠手續(xù)繁、周期長等問題。為此，我公司結合實際，認真抓好服務上的每一個環(huán)節(jié)，簡化契約服務手續(xù)，加快承保時效，為客戶進行理賠疑難解答，顯現(xiàn)出集中作業(yè)優(yōu)勢。我中支公司要求理賠人員在第一時間進行探視并增加病房探視率，在探視過程中給客戶送上慰問卡，并告知客戶所應提供的理賠資料，嚴格踐行“以人為本，切實保障被保險人的利益”的指導思想，切實依法經(jīng)營和規(guī)范業(yè)務行為，以公平競爭與誠信合作的原則開展業(yè)務，在業(yè)務拓展、業(yè)務管理、后援服務等方面，做好每一個基礎動作，優(yōu)化作業(yè)流程，提高工作效率，堅決落實公司提出的“標準案件，資料齊全，三天賠付”的承諾，讓客戶了解xx的理賠流程的快捷，消除客戶保險理賠手續(xù)繁，時間長的誤解。
誠信經(jīng)營、理賠時效、服務質(zhì)量是保險業(yè)的重要根基。下階段，中支公司將進一步深入貫徹落實《xx保監(jiān)局關于在全省深入開展“執(zhí)行年”活動的實施方案》和《xx人壽xx中心支公司20xx年“執(zhí)行年”工作實施方案》的安排，結合自查和收集到的問題，進行認真整改落實。將“執(zhí)行年”活動與公司各項經(jīng)營管理工作密切聯(lián)系起來，從創(chuàng)新保險營銷管理、加強誠信教育、建立快速便捷的理賠服務系統(tǒng)、加強信訪工作，提升業(yè)務員品質(zhì)管理等方面，切實改進工作作風和服務質(zhì)量，明確發(fā)展方向，切實做到依法合規(guī)經(jīng)營，保護被保險人利益，促進行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。
公司自查報告篇十七
按照廠黨政開展為期一個月的作風紀律整頓活動，供水站根據(jù)后勤服務科的安排，召開“作風建設月”活動動員會，組織學習“作風建設月”活動實施方案，宣傳“作風建設月”活動的目的和意義，對活動進行全面部署。
結合供水站自身工作實際，對照整頓內(nèi)容進行全面自查，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：
1、線路凌亂，部分未穿管。
2、衛(wèi)生不達標（排水溝、斜板池、罐頂、玻璃、設備、泵房）。
3、加藥桶清洗困難。
4、車間設備部分除銹防腐。
5、車間上房頂梯子，無警示標志。
6、車間沒有打掃衛(wèi)生的水源。
7、泵房、轉水點設備部分生銹嚴重。
8、員工年齡偏大，技術力量薄弱，日常維修保養(yǎng)專業(yè)人員短缺。
9、工房房頂漏水。
10、潔具擺放不規(guī)范，工作鞋不規(guī)范。
針對以上自查出來的問題，供水站干部職工開展了討論，首先開展自我批評，尋找自身問題，其次，互相提出問題，解決每個人身上的不足和缺點，分析產(chǎn)生以上問題的根源。
一是干部職工對6s認識不足，只認識到供好水，正常供水的基礎層面，沒有認識到平常的衛(wèi)生、設備保養(yǎng)得重要性。
二是建設過程中對規(guī)范了解不清，監(jiān)督不嚴，造成許多設備設施在使用之初就不達標，不合乎6s的要求。
三是平常只檢查落實少，有時涉及人員和成本壓力，得過且過，設備臟亂差。
通過全體干部職工討論，結合后勤服務科及供水站的實際，提出以下解決方案及建議：
1、聯(lián)系供電車間解決線路凌亂、部分未穿管的問題。
2、聯(lián)系施工隊解決加藥桶清洗難題，解決打掃衛(wèi)生的水源問題。
3、從供應科領取油漆、砂紙，自己動手給設備除銹，重新刷油漆，刷警示標志線。
4、向基建工程科報廠房漏水，催促在質(zhì)保范圍的施工隊伍及時維修。
5、規(guī)范工衣著裝，物品擺放。
6、集體進行大掃除活動，打掃工房設備衛(wèi)生，并建立長效機制，將衛(wèi)生打掃、保持常態(tài)化。
7、向廠里匯報人員的實際情況，即將退休人員，技術力量薄弱等情況，請求廠里解決人員問題。
8、組織學習各項規(guī)范、各項制度，讓每個成員都了解熟悉，同時，制度落實進行定期檢查和不定期抽查，對檢查出的問題及時整改，涉及工作不到位的工作人員，根據(jù)情況在績效工資中予以考核。
公司自查報告篇十八
“兩金”制度建設方面，現(xiàn)有“兩金”制度對業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)的覆蓋情況，公司《經(jīng)營管理制度》《財務管理制度》《應收款管理辦法》有效控制“兩金”增長風險，財務信息系統(tǒng)和業(yè)務部門的房屋租賃軟件在“兩金”壓控方面能夠發(fā)揮及時、有效的監(jiān)督作用，后續(xù)需完善全面考核管理制度，將利于促進公司資產(chǎn)管理工作的開展，商貿(mào)流程方面，繼續(xù)梳理優(yōu)化，強化細節(jié)，切實防范經(jīng)營風險。
2.20xx年12月末“兩金”現(xiàn)狀與壓降措施。
表3：“兩金”基本情況表。
業(yè)務分類。
應收款項。
存貨。
合計。
應收賬款。
應收票據(jù)。
合計。
正常存貨。
長期積壓。
損毀報廢。
賬期內(nèi)。
逾期。
賬期內(nèi)。
逾期。
租賃業(yè)務。
大宗商品a。
大宗商品b。
大宗商品c。
其他。
合計。
（1）制度執(zhí)行。20xx年我司下發(fā)了《xxxx公司應收款管理辦法》辦法中對客戶信用管理、賒銷業(yè)務管理、應收款的日常管理、應收款的監(jiān)控制度、應收款的交接、壞賬準備金的處理都做了規(guī)定。涉及商貿(mào)業(yè)務的子公司應收賬款基本都是現(xiàn)款現(xiàn)貨，信用政策比較嚴格，今年沒有逾期情況，業(yè)務終止后，能夠及時結清貨款。存貨業(yè)務中采購、出入庫、庫存管理等關鍵流程都按公司兩金管理制度執(zhí)行，壓縮期末庫存。涉及租賃業(yè)務的公司倉儲收入有按月、季度、年度收取，對當月應收未能收回的客戶租金，財務及時向物流部反饋信息，并由物流部財務部共同監(jiān)督催收欠款，確保年底無新增欠款。
（2）逾期應收與非正常存貨。涉及逾期應收款的公司是華北公司和云貴公司。華北公司逾期應收001客戶為3-4年，002客戶xx萬為2-3年，尚有xx萬為5年以上，目前均在訴訟執(zhí)行過程中。云貴公司逾期應收主要為：1、001公司xxx元，已進入執(zhí)行階段，但無財產(chǎn)執(zhí)行。2、0021公司xxx元，也無財產(chǎn)執(zhí)行。3、003公司xx元，系產(chǎn)品試驗材料，試驗失敗，故未支付。以上逾期賬款均全額計提壞賬準備。
公司沒有非正常存貨。
（3）壓降計劃。應收賬款和應收票據(jù)主要是盡快執(zhí)行司法程序，盡快收回欠款。對于逾期五年的款項需要按照審計要求和公司規(guī)定及時處理。正常存貨，期末力爭壓降存貨余額。
（4）規(guī)范核算。應收賬款壞賬和存貨跌價的計提都按規(guī)定計提；不存在abs和應收賬款保理業(yè)務。
3.“兩金”專項工作開展情況。
為進一步做好“兩金”壓控工作，不斷提高資產(chǎn)運營效率，提升經(jīng)營發(fā)展質(zhì)量，按照集團《關于開展“兩金”清理專項行動的通知》要求，我公司結合自身經(jīng)營特點，就“兩金”清理工作，制定計劃如下：
存貨清理：存貨目前需要清理的是公司本部xxx萬元和山東公司長期積壓的商品。xxx萬元已經(jīng)全額提取了減值準備，此存貨屬歷史遺留問題，長期掛賬無對應的實物資產(chǎn)，后期人員對其形成原因無從查證，按照實質(zhì)重于形式的原則，準備聘請第三方審計機構進行專項審計，根據(jù)審計結果，履行“三重一大”及上報手續(xù)，在20xx年12月前完成此項清理。我司所屬山東公司長期積壓xx產(chǎn)品和xx原料按照進度在今年年底清理完畢。其他正常庫存，后期確定存貨價值與市場價值差異，做好存貨價值確認，確保期末庫存不存在價值潛虧。
應收款清理：應收款項主要是應收賬款和其他應收款。應收賬款中3年以上的占50%，清理難度較大。按照我司提取壞賬準備的原則，3-5年提取比例為80%,5年以上100%，這些款項均按照要求計提了壞賬準備。應收賬款中進入訴訟階段的，基本收回無收回可能，無可執(zhí)行財產(chǎn)。占比最大的為歷史遺留問題，我方人員更替以及應收款企業(yè)倒閉、消失等情況復雜，收款困難較大。國家稅務對壞賬的認定要求較高，從企業(yè)利益出發(fā)，本著謹慎的原則，需要對歷史遺留問題逐戶甄別，分析解決。預計需要1-2年。目前通過“兩金”的專項清理工作，已經(jīng)進行了1-2輪的梳理，從減少新的壞賬發(fā)生入手，加大對近期應收款項的管理力度。
公司還要進一步完善應收款項管理機制，尤其是流程和制度的落實，事前加強合作方資信評價，按合同辦理收款、發(fā)貨等手續(xù)，及時結算，確認債權；事后加強定期對賬，掌握債務人資信變動狀況。推進進展：目前，貨物發(fā)出，都是以收到貨款為標準執(zhí)行。
其他應收款清理：其他應收款截止到12月底其他應收款3年以上的占80%，基本全部是計提了壞賬準備的久遠債權，已不可收回，后期再考慮進一步提出清理辦法，報上級批準后，進行賬銷案存處理。推進進展：咨詢律師后，答復不能出具鑒證意見書。公司再繼續(xù)尋求解決辦法。
公司領導高度重視兩金壓降工作，親自抓具體項目，制定詳細的清理方案，把“兩金”清理工作納入公司的工作重點，要求公司上下，力爭在計劃時間內(nèi)完成清理任務。
公司自查報告篇一
20xx年7月1日即將正式實施《證券期貨投資者適當性管理辦法》證監(jiān)會令【第130號】，我公司根據(jù)行業(yè)新形勢，結合文件精神實質(zhì)與內(nèi)涵，對照適當性管理自查底稿上的的每個項目，以提升投資者適當性管理工作整體水平為目的，全面開展投資者適當性管理自查工作。我公司深知，證券期貨交易具有特殊性、產(chǎn)品業(yè)務的專業(yè)性強、法律關系復雜等特點，各種產(chǎn)品的功能、特點、復雜程度和風險收益特征又千差萬別，而廣大投資者在專業(yè)水平、風險承受能力、風險收益偏好等方面都存在很大差異，對金融產(chǎn)品的需求也不盡相同，因此無論從資本市場的長期穩(wěn)定發(fā)展來看，還是從投資者保護角度來看，都需要投資者的專業(yè)化程度和風險承受能力與產(chǎn)品相匹配。
根據(jù)我公司實際情況，結合投資者適當性管理的目標：使金融機構所提供的金融產(chǎn)品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、投資知識和經(jīng)驗等相匹配，即要“將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”，我公司分別從股票、債券、分級基金、otc、投資顧問業(yè)務、代銷金融產(chǎn)品、信用業(yè)務、股票期權業(yè)務、資產(chǎn)托管適當性管理方面進行了自查，現(xiàn)將自查工作事項匯報如下：
一、投資者適當性自查工作概述。
首先，組織全體員工認真學習證監(jiān)會令【第130號】《證券期貨投資者適當性管理辦法》要點，并深刻領悟；其次，我公司適當性管理自查整改工作小組負責此次適當性管理自查工作，負責制訂自查工作方案，組織、協(xié)調(diào)各部門開展實施；最后，全體員根據(jù)《xx證券公司證券適當性管理制度》（已增加多維度指標對投資者進行分類，進一步明確職責分工，強調(diào)對中小投資者的特別保護，對后續(xù)評估工作進行細節(jié)完善）分工協(xié)作，分別從股票、債券、分級基金、otc、投資顧問業(yè)務、代銷金融產(chǎn)品、信用業(yè)務、股票期權業(yè)務、資產(chǎn)托管適當性管理方面進行詳細自查。
二、股票業(yè)務投資者適當性管理自查。
我公司認真落實《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》、《證券公司投資者適當性制度指引》、《上海證券交易所投資者適當性管理暫行辦法》等相關工作制度，進行自查，包括但不限于以下幾點：
（一）開展投資者教育情況。
對于投資者教育工作領導高度重視，并指定專人負責此項工作的長期開展。我公司已建立建全投資者教育制度，成立投資者教育小組，主要通過會議、宣傳、電話、短信等形式向投資者宣傳、解釋證券相關產(chǎn)品及最新的證券市場信息，港股通的開通、現(xiàn)金寶的開通、公募基金產(chǎn)品的銷售等，我公司已有能夠為投資者提供港股通業(yè)務熟練解答的人員xx名以上；在評價期內(nèi)投資者教育xx次，涉及投資者xx人次，主要培訓了以下幾個方面，期權業(yè)務、理財產(chǎn)品、股指期權策略、深港通、滬港通、分級基金等。
（二）港股通投資者適當性管理自查。
根據(jù)《上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引（20xx年修訂）》和《深圳證券交易所港股通投資者適當性管理指引（20xx.9）》等制度要求，我公司建立了的港股通投資者適當性管理工作制度。在為投資者開通港股通業(yè)務前充分了解投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況；對申請開通的投資者進行“港股通業(yè)務知識測試”，達80分以上者才有資格開通；經(jīng)辦人員均見證投資者親自參加測試并在測試試卷上簽字確認；經(jīng)辦人員不存在見證本人所開發(fā)的客戶參加測試的情況；我公司安排至少有xx名工作人員為客戶熟練解答港股通投資常見問題；在現(xiàn)場設立港股通投資者教育專欄。
（三）退市整理股票的適當性管理自查。
根據(jù)《上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法（20xx.1）》、《深圳證券交易所退市整理期業(yè)務特別規(guī)定（20xx）》、《xx證券公司風險警示及退市整理期股票交易風險警示業(yè)務指引（20xx修訂）》，我公司進一步強化客戶服務意識：
3、確?？蛻糁獣?。我們確?？蛻魧τ嘘P產(chǎn)品有充分的了解，客戶應對該類產(chǎn)品的性質(zhì)、特性及風險收益有正確的認識。在履行完告知義務后，要求客戶簽署書面文件，用以證明客戶對相關內(nèi)容有充分的了解。經(jīng)辦人員向客戶充分揭示退市整理期及風險警示股票交易的風險，通過營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)等多種渠道，揭示退市整理及風險警示股票的交易風險及剩余交易日等信息，不存在為不滿足退市整理期適當性資質(zhì)要求的客戶擅自開通相關業(yè)務權限等違規(guī)現(xiàn)象。
三、債券業(yè)務投資者適當性管理自查。
根據(jù)《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（20xx.5）》、《深圳證券交易所關于公開發(fā)行公司債券投資者適當性管理相關事項的通知（20xx.5）》《xx證券公司債券市場投資者適當性管理實施細則[20xx年6月]》，我公司修訂債券業(yè)務投資者適當性管理制度，區(qū)別不同產(chǎn)品認知和風險承受能力的投資者，引導其參與相應類型債券交易及轉讓的制度安排。在辦理業(yè)務時，柜員均向投資者揭示成為合格投資者可參與債券產(chǎn)品的風險，為投資者講解《xx證券公司債券市場合格投資者風險揭示書》，動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解合格投資者條件、開通權限后每兩年開展后續(xù)資格評估、及時更新合格投資者名單；發(fā)現(xiàn)客戶參與債券交易存在異常行為和涉嫌違法違規(guī)行為的，采取有效手段及時制止，并及時報告。
四、金融產(chǎn)品代銷適當性管理自查。
我公司在類私募產(chǎn)品（包括私募、公募專戶、資管小集合產(chǎn)品）代銷適當性管理方面、服務產(chǎn)品定制、客戶問卷調(diào)查、投資者風險等級測評等方面，均嚴格按公司業(yè)務流程及要求辦理。適當性資料完備，表單簽署時間均在匯款購買之前，《風險揭示書》抄寫部分工整完整，《告知函》與金融產(chǎn)品載明三項，風險承受能力等級、擬投資期限、擬投資品種完全一致，留存完整的客戶合同復印件、產(chǎn)品合同關鍵頁、關鍵頁客戶有簽名，均符合合規(guī)要求。
五、股票期權業(yè)務適當性管理自查。
股票期權的適當性管理主要適用于參與股票期權的個人投資者和普通機構投資者。我公司根據(jù)《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》、《證券公司股票期權經(jīng)紀業(yè)務指南（20xx年8月修訂）》、《xx證券公司股票期權經(jīng)紀業(yè)務投資者適當性管理辦法》、《xx證券公司股票期權經(jīng)紀業(yè)務風險控制實施細則》，針對個人投資者的特點，專門設置了適當性綜合評估、交易權限分級管理等，并細化了相關操作事項，對個人投資者進行持續(xù)管理和教育。
結合實際，我公司相應設定了股票期權投資者適當性管理辦法，在崗位要求、投資者教育工作、投資者期權知識測試工作、高齡等特殊客戶適當性管理工作、投資者交易級別調(diào)整、投資者持續(xù)動態(tài)管理、投資者經(jīng)紀合同歸檔情況、投資者回訪工作、投資者投訴相關工作、風控業(yè)務等方面均符合要求，充分揭示期權交易風險，準確評估客戶的風險承受能力，未接受不符合投資者適當性標準的客戶從事期權交易。
六、otc業(yè)務適當性管理自查。
在otc業(yè)務自查工作里，我公司根據(jù)《證券公司柜臺市場管理辦法》（20xx.8協(xié)會下發(fā)）、《機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)管理辦法》（20xx.8協(xié)會下發(fā)）、《xx證券公司柜臺市場業(yè)務投資者適當性管理辦法》、《xx證券公司代理銷售金融產(chǎn)品管理辦法》、《xx證券代銷私募產(chǎn)品特定對象及合格投資者認定程序過渡方案》等制度進行仔細對照，客戶臨柜通過柜面系統(tǒng)開通otc賬戶均簽署《柜臺市場業(yè)務客戶協(xié)議書》《柜臺市場投資風險揭示書》《柜臺市場業(yè)務電子簽名約定書》，機構客戶均簽署《柜臺市場業(yè)務授權委托書》；簽署的以上文件已執(zhí)行電子化管理，上傳至客戶影像管理系統(tǒng)；客戶臨柜通過柜面系統(tǒng)開通otc交易賬戶均填寫《資金賬戶業(yè)務變更申請表》；未存在從業(yè)人員代客購買產(chǎn)品情況。
七、投資顧問業(yè)務適當性管理自查。
整體來說，我公司投資顧問業(yè)務適當性管理符合公司要求，制度依據(jù)為《xx證券公司投資顧問管理辦法（20xx年1月修訂）》，已根據(jù)投顧人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制情況，確定適當?shù)姆辗绞郊皹I(yè)務規(guī)模；我公司有投顧xx名，服務客戶68名，簽約客戶xx名，自有客戶xx名，簽約方式為服務提傭。在投資顧問的管理上，對投顧有考核指標，崗位和職業(yè)行為都有明確規(guī)定，日常管理計入考核。20xx年以來對投顧人員持續(xù)培訓，提高其職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務能力；投顧人員、財富經(jīng)理的信息均在協(xié)會網(wǎng)站、公示網(wǎng)站上進行公示，并采取有效措施保證及時更新。
在此次自查活動中，我公司抽查了xxx本投顧簽約協(xié)議，我公司均已制定規(guī)范的程序和要求，詳細了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資應驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或電子文件形式予以記載、保存，我公司根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當?shù)慕ㄗh服務。另外，我公司投顧向客戶提供投資建議具有合理的依據(jù)，包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等，依據(jù)證券研究報告作出投資建議的，均向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。在宣傳材料、網(wǎng)站等地方?jīng)]有對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，也沒有以任何方式承諾或者保證投資收益。
綜上，在此次對適當性管理自查工作上，我公司根據(jù)新《證券期貨投資者適當性管理辦法》，結合日常實際情況，以問題風險為導向，認真進行對比自查。投資者適當性管理是一種契約精神與誠信文化，構筑的是投資者進入資本市場的第一道防線，是中小投資者的保護傘。建立投資者適當性制度，有利于規(guī)范經(jīng)營機構行為，引導資本市場健康、有序發(fā)展。特別在金融產(chǎn)品日益豐富、產(chǎn)品結構日趨復雜、交叉銷售日益頻繁的當今市場，經(jīng)營機構與投資在信息和風險識別能力方面的差別往往更加明顯。投資者適當性制度正是平衡雙方利益訴求、約束經(jīng)營機構短期利益沖動、增強經(jīng)營機構長期競爭力，同時提升投資者自我保護意識和能力的一劑良方。
在接下來的工作中，我公司將在認真做好監(jiān)管機構、交易所、協(xié)會、公司關于投資者適當性管理工作的要求基礎上，將投資者適當性管理工作與日常工作緊密結合，從我客戶的實際情況出發(fā)，切實保護投資者合法權益，盡最大努力引導投資者理性參與證券市場投資。
公司自查報告篇二
強化旅游與農(nóng)業(yè)的互動發(fā)展。積極開發(fā)具有 特色的旅游商品和旅游紀念品，五是加快行業(yè)融合。加快發(fā)展鄉(xiāng)村旅游。強化旅游與工業(yè)的互動發(fā)展。深度挖掘子昂故里詩酒文化及硅化木國家地質(zhì)公園三科文化，打造祈福之旅、文化之旅、科考之旅，強化旅游與文化的融合發(fā)展。
局對照下達的工作任務，按照《20xx年政府工作要點》 ）及政府督查室《關于報送〈20xx年政府工作要點〉完成情況的通知》 要求。對各項工作完成情況進行了自查，現(xiàn)將有關情況報告如下。
局緊緊圍繞縣委、縣政府各項中心工作，20xx年。以環(huán)境創(chuàng)優(yōu)和招大引強為著力點，加快推進重點項目建設，全面推進子昂故里文化旅游區(qū)創(chuàng)建國家4a 級旅游景區(qū)工作，大力提升鄉(xiāng)村旅游水平，著力壯大旅游產(chǎn)業(yè)，取得了較好成效。1——6月，全縣接待游客112萬人次，實現(xiàn)旅游收入xx億元，占全年任務的55%。
（一）二期工程建設用地報批及招商引資等工作有序推進。
硅化木國家地質(zhì)公園成功申報為省級自然遺產(chǎn)，市級文化旅游重點項目加快推進。
一是中華侏羅紀探秘旅游區(qū)1—6月完成投資10140萬元。遺址館外裝飾、提灌站建設等工程全面完工。正加快推進申創(chuàng)國家級自然遺產(chǎn)相關工作。
二是子昂故里文化旅游區(qū)1——6月完成投資9400萬元。景區(qū)修復工程三個標段建設有序推進，游客中心、停車場、百尺橋翻新等工程已完成90%左右；軟件提升工程及各項宣傳營銷活動同步實施，景區(qū)管理體制進一步理順，為創(chuàng)建4a 工作順利開展奠定了重要基礎。
三是特色集鎮(zhèn)項目1——6月完成投資1600萬元。完成了花園街兩側步行道路的踩塊的鋪裝、路燈的安裝、個別路段出入口硬化處理等工程；東風渠整治及污水處理廠建設工程方案已形成，待評審完成后將著手實施。
四是景區(qū)1——6月完成投資7990萬元。國際城項目投資商前期300萬元拆遷安置資金到位；親水公園二期建設場平完成，土建工程啟動。五是沱牌詩酒名企名鎮(zhèn)1——6月完成投資8350萬元。完成了集鎮(zhèn)風貌試點造型，基本完成了地下排污管道改造、管網(wǎng)改造等基礎設施建設，啟動了柳湖電站建設和沱牌技改項目。
（二）先后在 山景區(qū)、風景區(qū)、子昂故里文化旅游區(qū)舉辦了第十三屆節(jié)、第五屆之春踏青節(jié)、第三屆清見品果節(jié)及三月三廟會。
通過節(jié)會平臺，促進鄉(xiāng)村旅游提檔升級。以節(jié)興旅辦好 縣20xx年鄉(xiāng)村旅游節(jié)自3月開始。充分展示了全縣優(yōu)秀的鄉(xiāng)村旅游資源，促進旅游與文化的融入，大大提高旅游的品位及經(jīng)濟、社會效應。以創(chuàng)建活動為突破口，加快推進鄉(xiāng)村旅游提檔升級。省級鄉(xiāng)村旅游示范鎮(zhèn)村、省級星級農(nóng)家樂創(chuàng)建工作，現(xiàn)已通過市級初檢。
（三）引進國內(nèi)外知名的大企業(yè)、大財團參與我縣的旅游綜合開發(fā)，招大引強工作取得突破。組建專門的招商隊伍。
為旅游項目發(fā)展注入了強大活力。一是與中華侏羅紀（香港）投資管理有限公司簽訂了投資框架協(xié)議，該公司將投資30億元開發(fā)建設中華侏羅紀公園；二是與 愿望基礎設施建設開發(fā)有限公司簽訂了框架協(xié)議，該公司將在子昂故里文化旅游區(qū)投資50億元規(guī)劃建設東方影視中心、西部飲食城、五星級酒店等文化旅游項目；三是與弘泰創(chuàng)新（投資管理有限公司和 縣致遠實業(yè)有限責任公司簽訂了投資 國際城框架協(xié)議，該項目總投資30億，主要建設五星級大酒店、會展中心、老年社區(qū)、高爾夫練習場、汽摩俱樂部等項目。
（四）成立了創(chuàng)建工作領導小組負責組織領導，4a 景區(qū)創(chuàng)建工作有序開展。
為確保今年8月底前子昂故里文化旅游區(qū)成功創(chuàng)建為4a 級景區(qū)。抽調(diào)了工作人員，組成軟件資料籌備組，形成了良好的工作運行機制。先后召開了專家輔導會、創(chuàng)建工作動員大會暨培訓會，制定了創(chuàng)建工作方案，分階段細化了目標任務，各項工作正有序開展。
（五）完善應急救援機制，切實強化旅游行業(yè)監(jiān)管。
一是強化安全生產(chǎn)責任制。加大安全隱患排查治理力度，確保全縣無重大涉旅安全事故發(fā)生。
二是繼續(xù)積極開展城鄉(xiāng)環(huán)境綜合治理工作，深化城鄉(xiāng)環(huán)境綜合整治進景區(qū)和廉政文化進景區(qū)活動，全面凈化景區(qū)環(huán)境，提升景區(qū)整體形象。
三是宣傳、貫徹《省旅游條例》和《旅行社條例》切實增強從業(yè)人員素質(zhì)，全面提高管理水平。四是充分挖掘 特色人文資源和自然資源，包裝推廣特色旅游商品，大力推進旅游商品產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。
旅游產(chǎn)品開發(fā)而及包裝品位偏低、影響力不足，一是縣面臨著國內(nèi)旅游發(fā)展的嚴峻挑戰(zhàn)和旅游發(fā)達地區(qū)旅游資源開發(fā)、客源分流的激烈競爭；二是全縣的旅游業(yè)仍存在著產(chǎn)業(yè)體系不夠完善。旅游企業(yè)小、弱、散，核心競爭力不強，旅游購物市場發(fā)展滯后，缺乏具有 特色的旅游商品和文化紀念品等問題；三是旅游專業(yè)人才缺乏，行業(yè)管理不夠規(guī)范等問題。
落實項目建設責任和要求，切實抓好招大引強，
一是加快項目建設。加快推進中華侏羅紀探秘旅游區(qū)、子昂故里文化旅游區(qū)、休閑度假區(qū)、沱牌詩酒名企名鎮(zhèn)等文化旅游重點項目建設。做好項目的策劃、包裝、推薦、對接工作。做好現(xiàn)有招商企業(yè)的跟蹤和項目的落地建設，完善旅游要素。
二是加快品牌建設。對現(xiàn)有a級旅游景區(qū)實施全面整改。為游客創(chuàng)造方便、安全、舒適的旅游條件。全面推進子昂故里文化旅游區(qū)創(chuàng)建國家4a 級景區(qū)，力爭8月底前完成省檢。積極策劃各類旅游主題活動，充分利用節(jié)會加大對旅游項目、產(chǎn)品的宣傳推介，和網(wǎng)絡媒體等平臺。塑造旅游品牌。深入推進省級鄉(xiāng)村旅游示范鎮(zhèn)、村創(chuàng)建及星級農(nóng)家樂評定工作，推進鄉(xiāng)村旅游提檔升級，完成明星至 旅游通道旅游線路要素建設；12月底前投資1360萬元。
三是加快線路統(tǒng)籌。力爭11月底前投資4。2億元。完成明星至 沿線公共基礎服務設施建設；11月底前投資2000萬元完成明星至示范線路段建設，深入推進旅游服務標準化建設和旅游誠信體系建設。
四是加快服務質(zhì)量提升。加強旅游市場綜合治理。切實維護旅游者合法權益。健全旅游星級酒店、旅行社、旅游景區(qū)（點）管理人才引進機制，積極培養(yǎng)本土人才，進一步壯大旅游企業(yè)隊伍。建立健全旅游行業(yè)協(xié)會，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)、監(jiān)督作用，建立健康有序的市場秩序。
公司自查報告篇三
為全面貫徹落實《省人民政府辦公廳關于印發(fā)省融資性擔保公司管理暫行辦法的通知》和《省人民政府金融工作辦公室關于印發(fā)省融資性擔保公司設立審批工作指引的通知》精神，根據(jù)省市金融工作辦公室的具體要求，我公司對照標準條件，進行自我審查，認為符合規(guī)范整頓條件，適合申報，并自愿接受省、市金融工作辦公室的申報輔導，積極遵照融資性擔保公司申報審批程序，及時提交申請材料，努力配合做好審批工作?，F(xiàn)將公司自查自糾整改情況報告如下：
公司對照標準文件和規(guī)范整頓要求，進行自我審查，確實符合申報條件，自愿接受各級金融工作辦公室的申報輔導。我市、縣金融辦也認真履行審慎監(jiān)管職責，對照標準條件，嚴格按照程序?qū)ξ夜具M行了審查和申報輔導，認為我公司所報材料真實完整，嚴格具備申報資格，積極組織我公司申報。
1、成立概況
投資擔保有限公司成立于10月10日，公司位于省市號，注冊資金億元，法定代表人，公司資產(chǎn)擁有等實體，總資產(chǎn)為億元。公司主要從事融資性擔保業(yè)務，未從事任何非融資性擔保業(yè)務，也沒有對外股權或債權投資活動。公司本著“依法經(jīng)營、市場化運營、程序化操作、全責控制防范風險、誠信、效率、多贏”的經(jīng)營原則，秉承“以人為本、控制風險、服務至上、和諧發(fā)展”的經(jīng)營理念，為中小企業(yè)、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。
2、公司組織機構及人員構成情況
根據(jù)《公司法》和《公司章程》規(guī)定，公司設董事會、監(jiān)事會。董事會由5人組成，設董事長一人、董事4人。董事長為公司法定代表人。公司監(jiān)事會設監(jiān)事一人。管理體制實行董事會領導下的總經(jīng)理負責制。國融公司下設業(yè)務部、風險部、財務部、業(yè)務部、行政部以及風險審查委員會，組織架構齊全，管理規(guī)范。
公司現(xiàn)有工作人員23人，其中經(jīng)濟師4人，會計師1人，助理會計師2人，本科及本科以上學歷8人，具有中級職稱人員占公司總人數(shù)的%，具有初級職稱及以上人員占公司總人數(shù)的70%，具有本科以上學歷人員占總人數(shù)的%，均符合任職條件，另外，本公司高級管理人員均為各專業(yè)銀行工作人員，具有相關的金融專業(yè)知識，完全勝任擔保工作。高層管理人員簡要介紹：
公司法人代表人，1962年出生，現(xiàn)年49歲，大專學歷，中共黨員，高級經(jīng)濟師，c－master－mba結業(yè)，注冊成立投資擔保有限公司等，任董事長、總經(jīng)理，起兼任重型工程機械有限公司董事長、副總經(jīng)理。及其家族具有多年從商經(jīng)驗，企業(yè)信用優(yōu)良，個人信用良好，公司自成立至今，在李明虎及其管理層的帶領下，公司發(fā)展情況迅猛，制定了企業(yè)的發(fā)展目標與戰(zhàn)略，未來發(fā)展空間和市場前景廣闊。
公司財務科長，1958年出生，現(xiàn)年52歲，大專學歷，中共黨員，經(jīng)濟師，曾任建設銀行合肥分行財務科科長，內(nèi)退后被投資擔保有限公司聘任為財務科長。
3、公司經(jīng)營范圍與經(jīng)營宗旨
公司經(jīng)營范圍為：融資擔保、信用擔保、交易擔保、特殊擔保。
公司的經(jīng)營宗旨是：按照“誠實信用，合作共贏”的原則和“誠信第一，客戶至上”的經(jīng)營理念，積極幫助符合國家產(chǎn)業(yè)政策和具有發(fā)展?jié)摿κ袌銮熬昂玫拿駹I企業(yè)、中小企業(yè)開展融資擔保。公司自成立以來，與市建設銀行、交通銀行、通商銀行、鳳臺聯(lián)社、潘集聯(lián)社、合肥科技發(fā)展銀行、合肥建行、合肥村鎮(zhèn)銀行等多家金融機構建立了良好的合作關系，取得了較好的經(jīng)濟效益和社會效益。公司本著“依法經(jīng)營、市場化運營、程序化操作、全責控制防范風險、誠信、效率、多贏”的經(jīng)營原則，秉承“以人為本、控制風險、服務至上、和諧發(fā)展”的經(jīng)營理念，為中小企業(yè)、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。以來，我們繼續(xù)積極開展擔保業(yè)務。在風險的防范方面，我們將重點審查擔保申請人的業(yè)務背景、企業(yè)銷售和利潤等情況，弄清借款用途和還款來源，考察企業(yè)管理團隊的整體素質(zhì)，及主要領導人的信用狀況、管理能力和道德品行。其次，審慎調(diào)查擔保申請人的資產(chǎn)狀況和資產(chǎn)取得的合法性等，確實防范道德風險和擔保風險的發(fā)生。
為了充分保障合作銀行的資產(chǎn)安全和我公司的商業(yè)信譽，公司根據(jù)近期國家頒布的《融資性擔保公司管理暫行辦法》的規(guī)定，提取了責任準備金和賠償準備金，兩項共計500余萬元，以防范和應對業(yè)務操作所帶來的風險隱患，極大分流了合作銀行的授信風險。
針對擔保業(yè)務的合作要求和操作規(guī)則，我們將根據(jù)雙方發(fā)生的每一筆擔保業(yè)務，按照擔保金額的10%，逐筆存入保證金，以實現(xiàn)風險防范的目的。由于我公司積極貫徹資產(chǎn)風險管理理念，嚴格落實擔保業(yè)務操作流程及反擔保措施，同時，也建立了行之有效的良好風險控制機制，截止目前，公司的擔保業(yè)務均能按時終結，從未發(fā)生代償和追償現(xiàn)象。
4、年檢、開戶和資信情況
公司營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證等證件均在經(jīng)營年限內(nèi)，均通過有關部門的年檢、登記，合法有效。擔保有限公司在市通商銀行開設基本結算賬戶，在市建設銀行開設一般結算賬戶，所有賬戶正確合法、使用合理，無不良信用記錄。經(jīng)各合作銀行對我公司的評價，認為我擔保公司誠信狀況良好，無不良信用記錄，經(jīng)營管理水平較高。
1、協(xié)作銀行單位：萬元
合肥科技農(nóng)村發(fā)展銀行市長豐科源村鎮(zhèn)銀行2、業(yè)務開展情況1－9月份，共為169家中小企業(yè)融資擔保32530萬元，從公司經(jīng)濟運行情況看，主要經(jīng)濟指標執(zhí)行情況好于預期，為實現(xiàn)全年的奮斗目標奠定了基礎。與上年相比，可以概括為“十二個字”，那就是“開局順、速度快、質(zhì)量好、效益高”。在有效破解中小企業(yè)融資難題促進地方經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展的同時，公司自身也得到了良好的發(fā)展。
至9月末，我擔保公司資產(chǎn)億元，其中：流動資產(chǎn)億元；固定資產(chǎn)億元；公司沒有對外股權或債權投資活動。企業(yè)未分配利潤1503萬元，提取擔保責任準備500萬元。
我公司經(jīng)營兩年以來，擔保業(yè)務能按規(guī)范運作，公司業(yè)務呈現(xiàn)良好的發(fā)展勢頭，但在發(fā)展中還存在著一些亟待解決的基本問題，主要有以下幾個方面：
風險識別和評估能力不健全。沒有一套相對科學完整的風險識別與分析評估系統(tǒng)，對企業(yè)風險的評估主要依賴業(yè)務員的主觀判斷。
業(yè)務征信信息難獲取?，F(xiàn)有的征信系統(tǒng)管理主體是中國人民銀行，使用主題是國內(nèi)各家銀行，未對擔保公司開放使用，由此出現(xiàn)的擔保業(yè)務時間與貸款信息不對稱，制度上加大了擔保風險。
擔保抵押、質(zhì)押手續(xù)不健全，評估及公證部門的收費標準讓企業(yè)難以承受，評估、抵押流程所需時間較長，影響了公司的全面發(fā)展。
根據(jù)省、市金融辦相關文件要求，結合我公司的實際情況詳細制定了規(guī)范整改措施：
努力培養(yǎng)從業(yè)人員對被擔保人的履約能力作出科學判斷和對擔保項目的風險評估的審查能力一是分析被擔保人借款是否合理。二是分析被擔保人還款來源是否有保障。三是被擔保人的還款能力分析應基于對企業(yè)現(xiàn)金流量分析、資產(chǎn)負債比率等償債比例和流動性分析，著重于經(jīng)營活動現(xiàn)金流量分析。
公司要切實規(guī)范財務管理制度，參照融資性擔保企業(yè)財務標準，聘用專門的、全職的財務管理人員，認真落實財務的管理與執(zhí)行，及時按照標準提取兩金。加強專業(yè)人員培訓機制。要加強專業(yè)人員的業(yè)務培訓，多組織學習涉及于擔保的銀行貸款糾紛的案例，迅速提高業(yè)務人員素質(zhì)。要引進熟悉銀行授信、風險管理等專業(yè)知識的人才，建立一支高素質(zhì)的專業(yè)人員隊伍，保障擔保機構業(yè)務可持續(xù)發(fā)展。
要充分運用社會征信業(yè)的成果。通過最近幾年的發(fā)展，我國個人征信業(yè)和企業(yè)征信系統(tǒng)人民銀行登記查詢系統(tǒng)均已得到長足的發(fā)展，其社會功能和經(jīng)濟功能已初步體現(xiàn)。擔保是或有負債，也是授人信用，合理采用企業(yè)和個人的信用信息，并對其資信狀況進行評價，會彌補與被擔保人的信息不對稱的問題。
公司努力在經(jīng)營發(fā)展中穩(wěn)健經(jīng)營、降低風險，目前，已經(jīng)按照上級相關部門的指示完成了規(guī)范整改工作。五、發(fā)展前景和擔保承諾投資擔保有限公司自成立以來，一直遵循誠實信用的經(jīng)營理念，嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范合法經(jīng)營，積極幫助符合國家產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿κ袌銮熬昂玫拿駹I企業(yè)、中小企業(yè)開展融資擔保和信用擔保，業(yè)務正常有序，發(fā)展前景廣闊。
投資擔保有限公司股東均按照《公司法》、《省融資性擔保公司管理暫行辦法》、《公司章程》等法規(guī)自愿出資，無虛假出資、非法集資、抽逃資金、高息借貸等違法違規(guī)活動，未導致金融機構、被擔保企業(yè)和投資人的資金遭受損失。今后，我們將一如既往嚴格管理，規(guī)范運作，積極和金融部門廣泛合作，為企業(yè)進行融資擔保服務，助推地方經(jīng)濟的健康發(fā)展。
公司自查報告篇四
xxxx生物制品有限公司成立于20××年9月，20××年被定為“國家扶貧龍頭企業(yè)”。公司位于縣城南工業(yè)園區(qū)，公司占地面積122畝，擁有固定資產(chǎn)3192萬元，具備六條先進的生產(chǎn)流水線，達到國際先進水平。公司合法經(jīng)營，環(huán)境治理情況良好。公司現(xiàn)有干部職工350人，其中貧困戶勞動力156人，占總人數(shù)的44.6％。公司下設企業(yè)管理部、生產(chǎn)技術部、產(chǎn)品開發(fā)部、供銷部、財務部和辦公室。主要從事棗制品的開發(fā)、生產(chǎn)和銷售，是集科研、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、銷售于一體的現(xiàn)代化高科技保健食品企業(yè)，主營紅棗提取物、棗膳食纖維素、大棗多糖、棗制品等保健類食品。
二、財政扶貧資金落實情況。
20××年支持“農(nóng)業(yè)成長型企業(yè)”貼息資金50萬元，用于該公司實施“環(huán)核甘酸天然提取高技術產(chǎn)業(yè)化示范工程擴建”項目，通過實施該項目，公司年生產(chǎn)能力8000噸，平均每年消耗小棗8000噸，為確保產(chǎn)品質(zhì)量，公司在20多個貧困村建立了5000畝扶貧到戶無公害棗樹種植基地，并為部分貧困村建起了13個小棗烘干室。公司從基地采購的無公害紅棗占總量的85％，能夠帶動農(nóng)戶1戶，其中貧困戶4000戶、貧困人口16000人。以每噸6000元計算，每戶可年收入5000多元，從而能幫助4000多個貧困戶脫貧。20××年實現(xiàn)銷售收入8658萬元，上繳利稅352萬元，利稅率達到了14.25％，隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴大，扶貧社會效益和經(jīng)濟效益更加明顯。
公司自查報告篇五
xx分公司：根據(jù)總公司下發(fā)《某文件》（文件號）文件要求，進一步加強印章管理力度，確保印章管理的.穩(wěn)健、安全。按照分公司統(tǒng)一部署，xx公司展開印章管理風險排查工作，具體情況匯報如下：
一、xx公司專門成立項目小組對20xx年三季度的印章管理進行自查，中支總經(jīng)理親自主抓，行政人事部牽頭，會同財務會計部、營運部成立印章自查工作小組。成員如下：
組長：xx執(zhí)行組長：xx成員：xx。
二、針對印章管理工作重點檢查范圍，我司采取自查與互查相結合的方式及時開展排查工作，印章管理工作已嚴格按照總分公司管理規(guī)定。
三、檢查結果。
（一）xx公司嚴格按照總公司印章種類、規(guī)格及樣式申請刻制印章，不存在不符合規(guī)定樣式和超越權限私自刻制印章情況，各類審批手續(xù)齊全。
（二）印章使用過程中我司嚴格按照保管、使用、審批相分離的原則，指定專人擔任印章保管人。各類印章使用人均能做到合規(guī)使用、保存完好。
（三）xx公司行政人事部能及時清收擬作廢印章，并在規(guī)定時限內(nèi)完成清收及上報擬銷毀申請工作。
（四）印章管理登記表中清晰、完整記錄了印章頒發(fā)、交接、清收等信息，附件保存齊全。
（五）用印審批流程符合印章管理辦法相關要求，會簽、審批手續(xù)齊全，用印申請單保存完整。不存在在空白單證、紙張、材料、合同上加蓋印章現(xiàn)象。
（六）xx公司自3月10日起已停用行政、黨委“電子文件專用章”。
經(jīng)過分公司辦公室一系列系統(tǒng)完善的培訓和考試，xx公司各部門印章管理員已經(jīng)能夠做到合規(guī)刻制、領取、使用印章。本次自查中不存在違規(guī)行為。
xx年xx月xx日。
公司自查報告篇六
集團公司：
根據(jù)集團公司《關于開展20xx年度行政、人事專項檢查工作的通知》（和集發(fā)【20xx】004號）文件要求，做好公司行政人事自檢自查工作?，F(xiàn)將行政人事工作報告如下：
（1）行政工作：政府機構聯(lián)絡及相關事務辦理、行政公文、協(xié)調(diào)各部門、會議籌備、檔案管理、印章管理、協(xié)助處理來客接待工作、網(wǎng)費電話費繳納、公司工商年檢變更工作、各類合同管理、安全、衛(wèi)生、車輛管理、宿舍管理、辦公設備及用品管理等。
（2）人事工作：公司組織機構及崗位設置管理、員工招聘、勞動關系管理、考勤、培訓、薪酬福利、績效考核、員工關系等。
1、公文內(nèi)部處理未編號，各類日常表格不統(tǒng)一。
改進目標：本年10月份起，集團公司制定了行政管理操作手冊，后期**日常行政管理工作在該手冊的.指導下，逐步實現(xiàn)規(guī)范。
2、檔案管理手段落后。檔案室標識不清、分類不清。沒有專人管理。
改進目標：根據(jù)行政管理操作手冊要求，設置檔案管理制度。
3、用車流程不規(guī)范，目前沒有司機崗位。
改進目標：司機編制，權責明確方便管理。建立司機和車輛管理制度（用車申請流程、審批權限、派車原則、司機個人規(guī)范、車輛保養(yǎng)、費用報銷流程等）。
4、日常辦公用品購買、入庫、領用流程不規(guī)范。
改進目標：規(guī)范辦公用品采買審批，建立倉庫制度。
5、辦公電腦未編制清冊，未明確使用責任人。缺乏電腦報修流程。
改進目標：完善固定資產(chǎn)臺賬，編制電腦管理清冊。
6、咨訊管理缺失。公司對外網(wǎng)絡平臺無專人更新，呈無人管轄狀態(tài)。
改進目標：完善資訊管理制度（電話、傳真、復印等），對外網(wǎng)絡平臺專人管理。
7、沒有建立規(guī)范的宿舍管理制度，住宿標準不明確。
改進目標：建立宿舍入住標準。按職級配置相應物品，建立宿舍管理財產(chǎn)清冊及物品使用管制責任人。
1、**公司一直處于三個公司（地產(chǎn)、旅游、茶業(yè)）、一套工作班子的管理模式。雖有組織架構，但未經(jīng)過核準公布。無完整人員編制、相應崗位不確定、工作職責不明晰，導致員工思想不穩(wěn)定，積極性不高。另外工作分工不明確、沒有界定個人的工作范圍，有重復工作或互相推諉無人擔責的現(xiàn)象，對各項工作的執(zhí)行力度大打折扣。
改進目標：上到公司、下到部門都要有組織結構圖，讓全員清楚上下隸屬、橫向溝通關系。建立正規(guī)人員編制，崗位名稱準確統(tǒng)一，編制崗位職務說明書，為招聘、培訓、薪資、考核等提供依據(jù)。
2、人員招聘流程不完善、部門增減人員隨意性。
改進目標：建立招聘渠道，完善面試流程。對每個崗位規(guī)定測試方式。部門編制增減員應報備，建立管理、技術人員儲備機制。
3、人員任用未建立試用考核機制、職務異動沒有建立流程及明確規(guī)定。
改進目標：明確規(guī)定各崗位試用期限，簽訂勞動雇傭合同及保密協(xié)議。建立試用期考核機制、職務異動流程。
4、人員離職未書面規(guī)定離職期限，審批權限，離職交接不嚴肅。
改進目標：確定離職期限、離職管理流程、工作交接流程及配套制度。
5、沒有完整培訓組織體系，未建立完善培訓流程。（培訓調(diào)查、培訓計劃、培訓實施、培訓考核、培訓記錄、培訓建檔等）
公司自查報告篇七
強化旅游與農(nóng)業(yè)的互動發(fā)展。積極開發(fā)具有特色的旅游商品和旅游紀念品，五是加快行業(yè)融合。加快發(fā)展鄉(xiāng)村旅游。強化旅游與工業(yè)的互動發(fā)展。深度挖掘子昂故里詩酒文化及硅化木國家地質(zhì)公園三科文化，打造祈福之旅、文化之旅、科考之旅，強化旅游與文化的融合發(fā)展。
局對照下達的工作任務，按照《20xx年政府工作要點》）及政府督查室《關于報送〈20xx年政府工作要點〉完成情況的通知》要求。對各項工作完成情況進行了自查，現(xiàn)將有關情況報告如下。
一、上半年工作完成情況。
局緊緊圍繞縣委、縣政府各項中心工作，20xx年。以環(huán)境創(chuàng)優(yōu)和招大引強為著力點，加快推進重點項目建設，全面推進子昂故里文化旅游區(qū)創(chuàng)建國家4a級旅游景區(qū)工作，大力提升鄉(xiāng)村旅游水平，著力壯大旅游產(chǎn)業(yè)，取得了較好成效。1——6月，全縣接待游客112萬人次，實現(xiàn)旅游收入xx億元，占全年任務的55%。
（一）二期工程建設用地報批及招商引資等工作有序推進。
硅化木國家地質(zhì)公園成功申報為省級自然遺產(chǎn)，市級文化旅游重點項目加快推進。
一是中華侏羅紀探秘旅游區(qū)1—6月完成投資10140萬元。遺址館外裝飾、提灌站建設等工程全面完工。正加快推進申創(chuàng)國家級自然遺產(chǎn)相關工作。
二是子昂故里文化旅游區(qū)1——6月完成投資9400萬元。景區(qū)修復工程三個標段建設有序推進，游客中心、停車場、百尺橋翻新等工程已完成90%左右；軟件提升工程及各項宣傳營銷活動同步實施，景區(qū)管理體制進一步理順，為創(chuàng)建4a工作順利開展奠定了重要基礎。
三是特色集鎮(zhèn)項目1——6月完成投資1600萬元。完成了花園街兩側步行道路的踩塊的鋪裝、路燈的安裝、個別路段出入口硬化處理等工程；東風渠整治及污水處理廠建設工程方案已形成，待評審完成后將著手實施。
四是景區(qū)1——6月完成投資7990萬元。國際城項目投資商前期300萬元拆遷安置資金到位；親水公園二期建設場平完成，土建工程啟動。五是沱牌詩酒名企名鎮(zhèn)1——6月完成投資8350萬元。完成了集鎮(zhèn)風貌試點造型，基本完成了地下排污管道改造、管網(wǎng)改造等基礎設施建設，啟動了柳湖電站建設和沱牌技改項目。
（二）先后在山景區(qū)、風景區(qū)、子昂故里文化旅游區(qū)舉辦了第十三屆節(jié)、第五屆之春踏青節(jié)、第三屆清見品果節(jié)及三月三廟會。
通過節(jié)會平臺，促進鄉(xiāng)村旅游提檔升級。以節(jié)興旅辦好縣20xx年鄉(xiāng)村旅游節(jié)自3月開始。充分展示了全縣優(yōu)秀的鄉(xiāng)村旅游資源，促進旅游與文化的融入，大大提高旅游的品位及經(jīng)濟、社會效應。以創(chuàng)建活動為突破口，加快推進鄉(xiāng)村旅游提檔升級。省級鄉(xiāng)村旅游示范鎮(zhèn)村、省級星級農(nóng)家樂創(chuàng)建工作，現(xiàn)已通過市級初檢。
（三）引進國內(nèi)外知名的大企業(yè)、大財團參與我縣的旅游綜合開發(fā)，招大引強工作取得突破。組建專門的招商隊伍。
為旅游項目發(fā)展注入了強大活力。一是與中華侏羅紀（香港）投資管理有限公司簽訂了投資框架協(xié)議，該公司將投資30億元開發(fā)建設中華侏羅紀公園；二是與愿望基礎設施建設開發(fā)有限公司簽訂了框架協(xié)議，該公司將在子昂故里文化旅游區(qū)投資50億元規(guī)劃建設東方影視中心、西部飲食城、五星級酒店等文化旅游項目；三是與弘泰創(chuàng)新（投資管理有限公司和縣致遠實業(yè)有限責任公司簽訂了投資國際城框架協(xié)議，該項目總投資30億，主要建設五星級大酒店、會展中心、老年社區(qū)、高爾夫練習場、汽摩俱樂部等項目。
（四）成立了創(chuàng)建工作領導小組負責組織領導，4a景區(qū)創(chuàng)建工作有序開展。
為確保今年8月底前子昂故里文化旅游區(qū)成功創(chuàng)建為4a級景區(qū)。抽調(diào)了工作人員，組成軟件資料籌備組，形成了良好的工作運行機制。先后召開了專家輔導會、創(chuàng)建工作動員大會暨培訓會，制定了創(chuàng)建工作方案，分階段細化了目標任務，各項工作正有序開展。
（五）完善應急救援機制，切實強化旅游行業(yè)監(jiān)管。
一是強化安全生產(chǎn)責任制。加大安全隱患排查治理力度，確保全縣無重大涉旅安全事故發(fā)生。
二是繼續(xù)積極開展城鄉(xiāng)環(huán)境綜合治理工作，深化城鄉(xiāng)環(huán)境綜合整治進景區(qū)和廉政文化進景區(qū)活動，全面凈化景區(qū)環(huán)境，提升景區(qū)整體形象。
三是宣傳、貫徹《省旅游條例》和《旅行社條例》切實增強從業(yè)人員素質(zhì)，全面提高管理水平。四是充分挖掘特色人文資源和自然資源，包裝推廣特色旅游商品，大力推進旅游商品產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。
二、存在問題。
旅游產(chǎn)品開發(fā)而及包裝品位偏低、影響力不足，一是縣面臨著國內(nèi)旅游發(fā)展的嚴峻挑戰(zhàn)和旅游發(fā)達地區(qū)旅游資源開發(fā)、客源分流的激烈競爭；二是全縣的旅游業(yè)仍存在著產(chǎn)業(yè)體系不夠完善。旅游企業(yè)小、弱、散，核心競爭力不強，旅游購物市場發(fā)展滯后，缺乏具有特色的旅游商品和文化紀念品等問題；三是旅游專業(yè)人才缺乏，行業(yè)管理不夠規(guī)范等問題。
三、下半年工作打算。
落實項目建設責任和要求，切實抓好招大引強。
一是加快項目建設。加快推進中華侏羅紀探秘旅游區(qū)、子昂故里文化旅游區(qū)、休閑度假區(qū)、沱牌詩酒名企名鎮(zhèn)等文化旅游重點項目建設。做好項目的策劃、包裝、推薦、對接工作。做好現(xiàn)有招商企業(yè)的跟蹤和項目的落地建設，完善旅游要素。
二是加快品牌建設。對現(xiàn)有a級旅游景區(qū)實施全面整改。為游客創(chuàng)造方便、安全、舒適的旅游條件。全面推進子昂故里文化旅游區(qū)創(chuàng)建國家4a級景區(qū)，力爭8月底前完成省檢。積極策劃各類旅游主題活動，充分利用節(jié)會加大對旅游項目、產(chǎn)品的宣傳推介，和網(wǎng)絡媒體等平臺。塑造旅游品牌。深入推進省級鄉(xiāng)村旅游示范鎮(zhèn)、村創(chuàng)建及星級農(nóng)家樂評定工作，推進鄉(xiāng)村旅游提檔升級，完成明星至旅游通道旅游線路要素建設；12月底前投資1360萬元。
三是加快線路統(tǒng)籌。力爭11月底前投資4.2億元。完成明星至沿線公共基礎服務設施建設；11月底前投資萬元完成明星至示范線路段建設，深入推進旅游服務標準化建設和旅游誠信體系建設。
四是加快服務質(zhì)量提升。加強旅游市場綜合治理。切實維護旅游者合法權益。健全旅游星級酒店、旅行社、旅游景區(qū)（點）管理人才引進機制，積極培養(yǎng)本土人才，進一步壯大旅游企業(yè)隊伍。建立健全旅游行業(yè)協(xié)會，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)、監(jiān)督作用，建立健康有序的市場秩序。
公司自查報告篇八
根據(jù)文件（xxxx辦發(fā)（20xx）xx號）文件要求，我公司近期對單證及印鑒進行了全面的自查工作。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
1.我公司制定了印章管理辦法，印章制發(fā)統(tǒng)一由公司綜合部刻制或有上級單位配發(fā)，停用及時上交綜合部或上級單位，在自查過程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的現(xiàn)象。
2印章使用情況：公司行政印章均有綜合部統(tǒng)一保管，對印章使用建立了使用登記簿，對于使用原因、時間、使用人進行記錄；各類業(yè)務用章堅持誰使用，誰保管，誰負責的原則，嚴格落實管理使用責任。業(yè)務用章只能在營業(yè)場所使用，并用于規(guī)定的業(yè)務種類，相關人員按照規(guī)定范圍使用。隨用隨蓋，沒有預蓋印章的情況。
一是制度上墻、明確職責。將《單證管理辦法》張貼于單證庫房明顯位置，時時提醒單證管理員明確管理職責，注意按規(guī)操作。
二是完善庫房管理。對單證庫房進行清理，將不同類型單證有序存放，并設置了明顯標識，以方便領用；積極完善防火、防盜、防蟲等硬件設施，提高單證保管的安全性。
三是強化單證使用管理。我公司所使用單證的征訂、入庫、保管、發(fā)放、領用、使用、銷號、銷毀等環(huán)節(jié)均通過單證系統(tǒng)統(tǒng)一進行并嚴格按照《單證管理辦法》執(zhí)行，在日常管理中未出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。對未領用單證定期盤點庫存，已使用單證及時在系統(tǒng)中進行核銷并做好登記。定期檢查單證管理情況，落實責任到人，進一步規(guī)范管理。
四是做好登記，心中有數(shù)。及時、完整地記載單證使用、回收、庫存等方面的情況，做到心中有數(shù)。
公司自查報告篇九
公司治理方面存在的有待改進的問題。
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
（一）董事會專門委員會運作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準則》的規(guī)定，公司董事會已于xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。
（二）公司制度還需進一步完善。公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。
（三）公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的'積極性。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：
（一）公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面分開。
（5）財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據(jù)上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
（二）"三會"制度健全,運作規(guī)范。
公司建立完善了"三會"（股東大會、董事會、監(jiān)事會）運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。
（1）關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會；公司關聯(lián)交易公平合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權，并對定價依據(jù)予以充分披露。
（2）關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化；制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
（3）關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認真履行職責。
（三）信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
公司自查報告篇十
根據(jù)您局對我公司的要求，我公司結合相關制度和實際情況，以“依靠科技進步、促進環(huán)境保護、合理利用資源、保護生態(tài)平衡、促進經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展”為環(huán)保理念。公司總經(jīng)理親自組織有關人員，對公司制度、環(huán)境風險應急預案以及生產(chǎn)、裝卸、原料儲存等重點部位等進行了認真、全面地排查、自查，現(xiàn)將有關自查的工作情況報告如下：
20xx年9年3日。
1、公司環(huán)境保護管理制度、崗位責任制、環(huán)保風險應急預案和生產(chǎn)污水處理相關制度。
2、生產(chǎn)裝臵區(qū)、原料區(qū)及生活區(qū)、綠化區(qū)重點部位。
3、污水處理設施設備。
此次自查活動由公司總經(jīng)理牽頭，生產(chǎn)副經(jīng)理為主要負責人，生產(chǎn)技術部和原料部組成自查小組進行排查。由于我公司剛剛進入試生產(chǎn)階段，正處于人員、設備的熟悉和磨合期，因此我們將此次自查的側重點落在查制度、查漏洞、查隱患、查措施等幾個方面，對公司生產(chǎn)運行的總體體系進行拉網(wǎng)徹查，為公司今后的安全生產(chǎn)運行創(chuàng)造良好的條件，打下堅實的基礎。
1、環(huán)保制度以及環(huán)保風險應急預案的審查。
重新審查完善了公司環(huán)境保護管理制度，健全了各崗位責任制，對環(huán)境風險應急預案逐項進行了認真審查，建立了《環(huán)境保護管理制度》。以生產(chǎn)區(qū)、原料區(qū)及生活區(qū)、綠化區(qū)、污水處理區(qū)操作規(guī)程等。進一步完善了公司環(huán)境保護體系的管理。
2、對公司干部職工進行安全及環(huán)境保護教育。
作為此次安全及環(huán)境風險自查的一部分，我們組織全廠員工進行了安全及環(huán)境保護教育，對有關安全、環(huán)保規(guī)章制度、生產(chǎn)事故案例以及違反規(guī)程操作造成的嚴重后果做了深入宣傳，要求每名員工自覺樹立安全生產(chǎn)意識，掌握生產(chǎn)運行安全操作規(guī)程，從個人崗位和日常工作中做起，在全廠上下形成人人講安全、查隱患、防事故的良好風氣。
3、對生產(chǎn)區(qū)、原料區(qū)及生活區(qū)、綠化區(qū)、污水處理區(qū)等重點部位排查情況和實施方案。
（1）生產(chǎn)區(qū):公司的生產(chǎn)設備符合國家環(huán)保技術要求，生產(chǎn)時產(chǎn)生的粉塵我們裝臵了回收器，生產(chǎn)中產(chǎn)生的`少量灰塵公司有專業(yè)人員清理，有專業(yè)人員對各系統(tǒng)設備的定期維護、檢查以及責任分屬和落實情況進行了全面核實。
（2）原料區(qū)：由原料部專業(yè)人員管理，對進料、裝卸都有嚴格的制度。原料區(qū)對每種原料都有原料倉。生產(chǎn)期間公司有都有人員在清理，原料產(chǎn)生的灰塵我們采用噴淋設備。
（3）污水處理區(qū)：我公司新配有污水沉淀池，循環(huán)利用生產(chǎn)，防止造成污染，對于生活污水我公司與第三方簽訂了運輸處理協(xié)議。對保護產(chǎn)區(qū)的環(huán)境和周邊的環(huán)境起了很好作用。
（4）生活區(qū)：在廠區(qū)的生活中產(chǎn)生的生活垃圾公司以縣環(huán)衛(wèi)站購買了3只環(huán)保垃圾桶，由環(huán)衛(wèi)站垃圾車定期回收處理，日常生活中產(chǎn)生的污水我們以沉淀處理后用于樹木、花草的澆灌。做到生活污水“零”排放。
（5）綠化區(qū)：公司堅持以生態(tài)為主，公司廠區(qū)綠化帶投入1萬元用于購買樹苗、花草，使整個廠區(qū)更生態(tài)，更環(huán)保。做到真正意義上“零”排放。
通過此次環(huán)境自查活動，確認公司年產(chǎn)30萬m商品混凝土攪拌站項目生產(chǎn)運行平穩(wěn)，沒有發(fā)現(xiàn)可能因生產(chǎn)導致重大環(huán)境污染事故。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，公司逐一進行了整改。在此基礎上，建立了完善的復查、倒查制度。公司將不定期對存在問題的薄弱環(huán)節(jié)進行經(jīng)常性檢查。
公司自查報告篇十一
接到集團公司紀委轉發(fā)的《關于對我省黨政機關人民團體及企事業(yè)單位組織到紅色旅游景區(qū)參觀學習加強監(jiān)督檢查的通知》后，我公司領導高度重視，迅速采取行動，召開全體干部會議進行動員，提出了“實事求是查找問題，制訂措施嚴格監(jiān)督”的總體工作方案，切實把上級的指示精神和要求落到實處。按照通知精神，我們進行了集中自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
在接到“緊急通知”之后，我公司領導及時組織全體干部職工進行了學習，深刻領會文件精神，明確此次自查的內(nèi)容和工作步驟。同時結合我公司的實際情況，進行了安排部署:
首先我們成立了由主要領導任組長的自查工作領導小組，強化領導責任。
第二，我們決定在全公司結合黨員先進性教育進行集中整治，并要求每個干部開展自查自糾，并匯報自查自糾結果。
第三，扎扎實實在公司內(nèi)部開展借參觀學習到紅色旅游景區(qū)公費旅游的集中整治工作。集中學習，提高認識。
第四,實行“一票否決”。對借口工作去紅色景區(qū)旅游的有關人員在年度目標考核、評先樹優(yōu)上“一票否決”。
我們集中學習了《關于對我省黨政機關人民團體及企事業(yè)單位組織到紅色旅游景區(qū)參觀學習加強監(jiān)督檢查的通知》的重要思想，使廣大干部職工進一步明確通知精神，提高了對規(guī)范到紅色旅游景區(qū)參觀學習,制止以革命傳統(tǒng)和愛國主義教育為名組織公費旅游的重要性的認識.
我們集中時間，召開全體干部職工會議進行自查自糾。充分運用批評與自我批評的武器，從領導到職工對照通知進行了自我剖析。本著實事求是的原則，對公司近年來組織的各類活動、會議等進行了檢查：
1）對近年來的各類活動、會議進行梳理，主要檢查活動及會議的組織單位、地點、時間等內(nèi)容，查找有無與活動、會議內(nèi)容不符,借機去紅色景區(qū)旅游的問題。
2）對近年來組織的各類活動、會議經(jīng)費支出進行檢查，主要檢查經(jīng)費的支出渠道、金額等情況，查找是否存在與會議內(nèi)容、規(guī)模不相符，違反財務規(guī)章制度,以會務費列支紅色之旅的問題.
3）對近年來組織的各類活動、會議參與人員進行檢查，主要檢查有無與會議無關人員參與，查找是否存在以學習為名行紅色之旅的變相公費旅游問題。
檢查結果：沒有發(fā)現(xiàn)以紅色之旅為借口變相公費旅游的現(xiàn)象，也沒有發(fā)現(xiàn)以單位或個人名義要求紅色旅游景區(qū)有關單位接待的情況。
雖然我公司不存在以革命傳統(tǒng)教育和愛國主義教育為名組織到紅色景區(qū)變相公費旅游的現(xiàn)象，但是加強防范工作，對防止今后出現(xiàn)此類問題是非常必要的，為此，我們結合通知精神，特制定以下工作措施：
渠道。
2、完善制度，強化監(jiān)督。建立完善舉辦各類活動、會議的相關規(guī)章制度，特別是涉及到紅色旅游景區(qū)參觀學習的各類活動。把工作切實納入規(guī)范化、制度化管理軌道，保證此項工作健康有序發(fā)展；公司紀委將定期對各類活動、會議的舉辦進行檢查，進一步加大監(jiān)督檢查力度，發(fā)現(xiàn)問題，嚴肅處理，并追究有關領導責任。
3、嚴格獎懲，強化紀律。嚴格遵守財務制度和不得使用公款旅游的規(guī)定，特別是領導干部，要以身作則做好表率。要從黨紀國法的高度，進一步強化反腐倡廉意識；要從保持共產(chǎn)黨先進性的高度，進一步強化表率意識。對違反通知精神的人和事，特別是有關領導干部，要嚴肅處理，對遵紀守法的，要予以表揚。在全公司營造一種比作風、比干勁、比能力、比貢獻，有為有位、無為無位的良好氛圍。
公司自查報告篇十二
貴陽金陽霧云飲品有限公司，成立于xxxx年7月，位于貴陽市觀山湖區(qū)百花湖鄉(xiāng)蘿卜村三岔河組，占地面積800平方米，成立至今一直從事自主品牌“鑫霧云飲用天然泉水”的生產(chǎn)和銷售。
本公司生產(chǎn)設備先進，自動化程度改，并設有獨立的質(zhì)量檢驗室，配備專門的技術檢測員，在上級質(zhì)量監(jiān)督部門的指導下我公司于xxxx年9月16日取得食品生產(chǎn)許可證，現(xiàn)就一年來本企業(yè)的生產(chǎn)、質(zhì)量檢驗方面做以下匯報:
1、質(zhì)檢部門現(xiàn)場核查不合格項改進措施及改進情況:
標簽標識不清;改進措施:重新印刷標簽;改進情況:重新印刷的標簽規(guī)范，符合質(zhì)檢領導要求。
生產(chǎn)區(qū)域有少量雜物、成品區(qū)部分成品生產(chǎn)日期不清:改進措施:清理生產(chǎn)區(qū)雜物、進購全新的打印機;改進情況:已改進。
2、本企業(yè)無發(fā)生遷址，對生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)設備未作技術性改造，(設備有日常維護及保養(yǎng))保持上年度發(fā)證時的生產(chǎn)條件，也未開發(fā)新資源食品。
3、本企業(yè)生產(chǎn)原材料為:天然泉水、規(guī)格為18.9l的pc五加侖桶、 pc密封蓋、防塵袋等，驗貨方式采取查驗合格證明方式，成品出實施取批批檢驗，嚴格按照db52/434—20xx 桶裝飲用天然泉水地方標準標準對比放行，以確保出廠產(chǎn)品質(zhì)量受控。
4、本企業(yè)未發(fā)生委托加工和被委托加工情況。
5、本企業(yè)產(chǎn)品未添加任何食品添加劑。
6、本企業(yè)食品生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、排污許可證等一并上墻，不存在涂改，轉讓生產(chǎn)許可證，生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品或其他質(zhì)量違法行為。許可證標志和編號使用符合相關規(guī)定。
7、上級行政機關對產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查2次，質(zhì)量均合格。
8、本企業(yè)產(chǎn)品主要的銷售區(qū)域為清鎮(zhèn)市地區(qū)，客戶主要是小型企業(yè)、單位及家庭消費，對我們的產(chǎn)品質(zhì)量及售后服務相當認可，不存在對我公司產(chǎn)品質(zhì)量及服務有重大投訴情況，因此產(chǎn)品銷量也穩(wěn)步提升。
法人代表:
報告人:xxx
報告時間:xxxx
公司自查報告篇十三
市紀委黨風室：
根據(jù)《中共**市紀律檢查委員會關于開展公務車專項檢查的通知》(防紀發(fā)〔20xx〕14號)要求，我會對本單位公務用車情況進了自查，現(xiàn)將有關情況報告如下：
一、加強組織領導，確保工作實效。本次公務用車自查自糾專項治理工作時間緊、要求高，為確保工作有序推進，取得實效，我會成立了工作小組，由辦公室具體組織實施。做到在公務用車方面認真執(zhí)行上級文件規(guī)定，嚴守紀律、嚴格管理、嚴格監(jiān)督，杜絕違紀違規(guī)行為發(fā)生。
二、強化思想教育，增強法紀意識。組織干部職工認真?zhèn)鬟_、學習了相關文件精神和有關規(guī)定，進一步加強干部職工隊伍的思想教育，增強黨員干部的法紀意識，充分認識到違規(guī)配備和使用公車這一問題的嚴重性，切實做到從領導做起，從自身做起，杜絕公車配備和使用中的違規(guī)違紀行為。
三、強化日常監(jiān)管，扎實開展治理。為進一步規(guī)范我會公務用車，進一步完善了《**市殘聯(lián)公務車管理使用制度》，對公務車輛的使用范圍、出車原則、有關紀律等進行了明確規(guī)定，并強化日常監(jiān)管，建立了規(guī)范公務用車的管控機制。嚴格執(zhí)行公車定點停放、定點加油、定點維修“三定”管理，健全完善專人負責、領導審批、統(tǒng)一派車、明確線路等制度。認真落實各項安全措施。決不允許酒后開車，不準違章駕駛，不帶故障行車，不準以車謀私。
經(jīng)嚴格自查自糾，我會公務車配備、使用制度完善、管理到位，無超編車、超標車、違規(guī)借車、換車等違規(guī)配備車輛情況，相關資料完備存檔。
公司自查報告篇十四
為保證印章使用、管理的正確性、安全性，我部根據(jù)聯(lián)社有關文件的要求，對本部門印章使用管理情況進行自查，現(xiàn)將自查結果報告如下：
我部對聯(lián)社配置給本部門保管使用的印章。自查重點包括：印章保管、印章使用、印章交接/移交、印章收繳等。
經(jīng)核查，我部目前管理的印章有××××××××印章的制作、領用、保管、使用情況如下：
(一)印章刻制方面。我部無存在私刻公章、偽造印章的情況，所有現(xiàn)存的印章由聯(lián)社辦公室根據(jù)聯(lián)社統(tǒng)籌安排，負責統(tǒng)一制作的。
(二)印章啟用方面。我部的印章都是從聯(lián)社辦公室移交接管過來的，并在聯(lián)社辦公室存有印章領用登記記錄，不存在未經(jīng)批準而擅自提前啟用新印章的情況。
(三)印章的保管方面。我部對印章管理有實行審批人與保管人分離原則，指定專人保管印章，存放在具有防盜功能的保險柜(箱)內(nèi)進行保管，能認真做好印章的日常清潔與保養(yǎng)工作，沒有發(fā)生過丟失印章的情況。
(四)印章使用方面。我部使用印章時，堅持執(zhí)行審批手續(xù)，由本部門有權審批人審批同意后，才簽發(fā)印章，沒有存在越權審批、濫用、盜用印章和使用偽造印章的情況，并就實際用印情況填寫《使用印章登記簿》。
(五)印章交接、移交方面。非保密員之間交接印章，能執(zhí)行印章日常交接審批手續(xù)，并就交接情況填寫《日常印章交接登記簿》。
公司自查報告篇十五
為切實貫徹落實民主集中制，進一步健全和完善黨內(nèi)監(jiān)督制度，按照《全市煙草商業(yè)貫徹落實關于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見情況專項自查和復查工作方案》要求，縣局領導高度重視，精心組織，于4月26日至5月3日對照“三重一大”決策制度和檢查內(nèi)容，認真開展了“三重一大”決策制度執(zhí)行情況自查，現(xiàn)將自查情況報告如下。
自20xx年6月份以來，縣局一是堅持“三重一大”工作制度。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》的有關規(guī)定，建立健全了《“三重一大”議事規(guī)則》，認真落實集體領導和個人分工負責相結合的制度。凡屬重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排和大額度資金的使用是按照“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的原則，是由集體討論作出決定。
二是堅持重大決策問題集體討論，民主決策。規(guī)定凡重大事項、重大問題、人事決策、工程立項等都是經(jīng)集體討論、民主決策。如煙葉基礎設施、中層干部選聘上崗、選拔等事項上，黨組、主任辦公會多次研究、討論，民主決策的。
三是堅持《領導干部選拔任用工作實施細則》的要求，按著縣局黨組的工作部署，將德才兼?zhèn)洹⒕哂蟹瞰I精神和管理經(jīng)驗的同志充實到中層干部中，20xx年12月，提拔三名副站長，嚴格按照集體討論、民主決策的程序進行。
四是堅持大額資金使用情況集體討論、民主決策。工程項目均嚴格按招投標方式進行。
五是堅持大力加強機關廉政建設。建立健全《機關廉政建設制度》，實行廉政建設責任制，主要領導是第一責任人，分管領導負責組織協(xié)調(diào)、督促落實。規(guī)范執(zhí)行《領導干部廉政談話的制度》，對提拔干部實行任前談話。促使他在走上新的崗位后把好廉潔自律的底線，樹立良好形象，起到了一定的教育作用。
貫徹執(zhí)行“三重一大”集體決策制度作為發(fā)揚黨內(nèi)民主，提高能力水平，加大權力制衡，降低廉政風險的一項重要制度，我們將通過這次單位“三重一大”事項進行檢查，以更加堅決的態(tài)度、更加有力的措施、更加扎實的工作，不斷加強黨風廉政建設，為促進縣經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展做出新的更大的貢獻。
公司自查報告篇十六
根據(jù)中國保監(jiān)會xx監(jiān)管局（20xx）16號文件《xx保監(jiān)局關于在全省深入開展“執(zhí)行年”活動的實施方案》的要求，xx人壽xx中心支公司及時組織召開了“執(zhí)行年”自查自糾動員會議，緊緊圍繞會議內(nèi)容，制定了自查自糾方案，建立了自評工作機制和“執(zhí)行年”領導小組，認真進行了自查自糾，現(xiàn)將自查自糾情況匯報如下：
（一）強化領導精心組織。
為了加強對本次工作的領導，我公司成立了“執(zhí)行年”工作領導小組，由xx支公司總經(jīng)理高永洪同志任組長，副總經(jīng)理劉章龍和支公司各部門負責人為小組成員，從而確?！皥?zhí)行年”工作有組織、有領導、健康有序的開展。同時，領導小組研究制定了《xx人壽xx中心支公司20xx年度“執(zhí)行年”工作實施方案》，明確了“執(zhí)行年”活動的指導思想、基本原則、總體目標、自查內(nèi)容、方法步驟和工作要求。把公司各項日常業(yè)務工作同“執(zhí)行年”活動有機地結合起來，確保兩不誤、兩促進。六月，公司因負責人更換“執(zhí)行年”領導小組組長改由新的機構負責人劉志保總擔任。
（二）宣傳發(fā)動提高認識。
為了充分調(diào)動中支公司全體員工參與行評評議，提升服務滿意度的積極性，我們把宣傳動員、統(tǒng)一認識作為開展“執(zhí)行年”工作的首要環(huán)節(jié)。
1.組織全體員工召開“執(zhí)行年”啟動大會，認真學習傳達省保監(jiān)會有關“執(zhí)行年”文件，進行了深入的學習領會。使全公司員工進一步認清形勢，統(tǒng)一思想，以良好的精神狀態(tài)和飽滿的工作熱情投入到這次自查自糾工作中去。
2.制定“執(zhí)行年”宣傳欄?？靶麄鳁l幅，讓全體員工了解““執(zhí)行年””工作，并自覺參與和遵守相關制度。
（三）加強調(diào)研搞好服務。
本次征求意見，通過多渠道的形式展開：
（1）由中支公司總經(jīng)理室成員親自參加xx市電臺行風熱線節(jié)目通過媒體現(xiàn)場接受群眾咨詢和投訴。
（2）舉辦“愛心飛揚，xx相伴”客服節(jié)服務節(jié)，通過調(diào)查問卷的'形式向廣大群眾和客戶征求意見和建議。
（3）要求各部門針對日常工作認真開展自查自糾，并書寫自查剖析材料。
（四）強化合規(guī)意識樹立合規(guī)理念。
合規(guī)經(jīng)營是保險公司的核心經(jīng)營原則，每一位員工都必需嚴格遵守規(guī)章制度,只有在合規(guī)范圍內(nèi)經(jīng)營才能穩(wěn)步健康發(fā)展。在6月下旬，分公司法律崗對全體員工進行了一次法律知識培訓，此次培訓不僅讓大家學習了作為從業(yè)人員的行為準則，同時也讓大家了解了對保險公司合規(guī)經(jīng)營的相關管理規(guī)定。
（一）少數(shù)客戶反應續(xù)期交費通過銀行轉帳無法收到交費發(fā)票。
客戶在續(xù)期交費過程中，保費通過銀行轉帳后，由總公司后援保費部統(tǒng)一批次打印發(fā)票，并郵寄給客戶。在郵寄發(fā)票的過程中，有客戶的聯(lián)系地址不詳細，或者不正確的情況，就可能導致客戶無法收到發(fā)票。在后期的工作中公司將安排保全人員及時催告投保人進行相關信息變更，并安排續(xù)收服務人員為客戶進行信息維護。同時，為更好地為客戶提供后期服務，工作人員向客戶推廣和介紹xx首創(chuàng)的一站式移動服務平臺，客戶足不出戶，就可查詢保單狀態(tài)，并可自助操作十幾種保全業(yè)務，真正享受xx高效，簡單，快捷且低碳，環(huán)保的服務。
（二）少數(shù)客戶反映簽單業(yè)務員離職后，公司后續(xù)服務質(zhì)量跟不上。
有客戶認為，簽單業(yè)務員離職后，就沒人再對其進行后續(xù)服務了。其實公司有專業(yè)的續(xù)期服務部門，業(yè)務人員離職后，其名下服務的保單將重新進行分配服務人員，主要為：
1.通過信函形式告之投保人新的服務人員信息，方便客戶聯(lián)系服務員，維護后期服務。
2.通過xx行銷平臺通知服務人員與投保人聯(lián)系，在保單到期后的寬限期三十天內(nèi)，如客戶還沒有交費，會有預警提示，督促業(yè)務員及時聯(lián)系客戶，并做好服務。
（三）部分客戶對理賠流程不清楚。
有客戶覺得，保險理賠資料復雜，流程繁瑣。公司為維護客戶利益，消除客戶顧慮，公司特別建立健全了理賠服務公示制度，在公司門店（包括四級機構營業(yè)網(wǎng)點）明顯的位置張貼《理賠服務公示》、《人身險投保提示書》，公示理賠服務的具體流程、所需材料、聯(lián)系電話、相關服務承諾、客戶投保需注意事項及權益等內(nèi)容。另外，客戶報案成功后，公司安排專人進行住院慰問及理賠代辦。凡是在xx城區(qū)定點醫(yī)院住院的客戶，公司會委派工作人員去慰問客戶，再次提醒用藥及理賠程序。同時告知在職的代理人，協(xié)助客戶辦理理賠手續(xù)，讓客戶安心治療。
目前保險行業(yè)最受關注的兩個問題是：銷售誤導與理賠難。針對保險行業(yè)的普遍現(xiàn)狀，我中支公司首先在業(yè)務新人的職前培訓方面，即認真作好職業(yè)道德培訓，把好進口關。根據(jù)《人身保險新型產(chǎn)品信息披露管理辦法》規(guī)定“向個人銷售新型產(chǎn)品的，保險公司提供的投保單應當包含投保人確認欄，并由投保人抄錄下列語句后簽名：“本人已閱讀保險條款、產(chǎn)品說明書和投保提示書，了解本產(chǎn)品的特點和保單利益的不確定性”。
為確保新契約保單品質(zhì)，最大限度維護客戶利益，提升客戶對公司專業(yè)化的認同，提高客戶對公司的滿意度，xx電話回訪項目堅決執(zhí)行監(jiān)管制度，杜絕代簽名風險，落實客戶問題的解決，防止銷售誤導及代簽名風險，檢查規(guī)則執(zhí)行情況，降低工作人員的操作失誤和道德風險。開展崗位技能大練兵，實現(xiàn)崗位交叉學習，實行“首問制”和“p-star五星服務”“禮儀服務之星”的推廣，通過以上舉措的實施落實，中支員工不僅提高了工作效率和自身形象，而且全面提高了員工的綜合素質(zhì)。力求全體人員為客戶提供更專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的服務，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營。
另外，客戶關注的另一個重點是保險跟進服務以及理賠手續(xù)繁、周期長等問題。為此，我公司結合實際，認真抓好服務上的每一個環(huán)節(jié)，簡化契約服務手續(xù)，加快承保時效，為客戶進行理賠疑難解答，顯現(xiàn)出集中作業(yè)優(yōu)勢。我中支公司要求理賠人員在第一時間進行探視并增加病房探視率，在探視過程中給客戶送上慰問卡，并告知客戶所應提供的理賠資料，嚴格踐行“以人為本，切實保障被保險人的利益”的指導思想，切實依法經(jīng)營和規(guī)范業(yè)務行為，以公平競爭與誠信合作的原則開展業(yè)務，在業(yè)務拓展、業(yè)務管理、后援服務等方面，做好每一個基礎動作，優(yōu)化作業(yè)流程，提高工作效率，堅決落實公司提出的“標準案件，資料齊全，三天賠付”的承諾，讓客戶了解xx的理賠流程的快捷，消除客戶保險理賠手續(xù)繁，時間長的誤解。
誠信經(jīng)營、理賠時效、服務質(zhì)量是保險業(yè)的重要根基。下階段，中支公司將進一步深入貫徹落實《xx保監(jiān)局關于在全省深入開展“執(zhí)行年”活動的實施方案》和《xx人壽xx中心支公司20xx年“執(zhí)行年”工作實施方案》的安排，結合自查和收集到的問題，進行認真整改落實。將“執(zhí)行年”活動與公司各項經(jīng)營管理工作密切聯(lián)系起來，從創(chuàng)新保險營銷管理、加強誠信教育、建立快速便捷的理賠服務系統(tǒng)、加強信訪工作，提升業(yè)務員品質(zhì)管理等方面，切實改進工作作風和服務質(zhì)量，明確發(fā)展方向，切實做到依法合規(guī)經(jīng)營，保護被保險人利益，促進行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。
公司自查報告篇十七
按照廠黨政開展為期一個月的作風紀律整頓活動，供水站根據(jù)后勤服務科的安排，召開“作風建設月”活動動員會，組織學習“作風建設月”活動實施方案，宣傳“作風建設月”活動的目的和意義，對活動進行全面部署。
結合供水站自身工作實際，對照整頓內(nèi)容進行全面自查，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：
1、線路凌亂，部分未穿管。
2、衛(wèi)生不達標（排水溝、斜板池、罐頂、玻璃、設備、泵房）。
3、加藥桶清洗困難。
4、車間設備部分除銹防腐。
5、車間上房頂梯子，無警示標志。
6、車間沒有打掃衛(wèi)生的水源。
7、泵房、轉水點設備部分生銹嚴重。
8、員工年齡偏大，技術力量薄弱，日常維修保養(yǎng)專業(yè)人員短缺。
9、工房房頂漏水。
10、潔具擺放不規(guī)范，工作鞋不規(guī)范。
針對以上自查出來的問題，供水站干部職工開展了討論，首先開展自我批評，尋找自身問題，其次，互相提出問題，解決每個人身上的不足和缺點，分析產(chǎn)生以上問題的根源。
一是干部職工對6s認識不足，只認識到供好水，正常供水的基礎層面，沒有認識到平常的衛(wèi)生、設備保養(yǎng)得重要性。
二是建設過程中對規(guī)范了解不清，監(jiān)督不嚴，造成許多設備設施在使用之初就不達標，不合乎6s的要求。
三是平常只檢查落實少，有時涉及人員和成本壓力，得過且過，設備臟亂差。
通過全體干部職工討論，結合后勤服務科及供水站的實際，提出以下解決方案及建議：
1、聯(lián)系供電車間解決線路凌亂、部分未穿管的問題。
2、聯(lián)系施工隊解決加藥桶清洗難題，解決打掃衛(wèi)生的水源問題。
3、從供應科領取油漆、砂紙，自己動手給設備除銹，重新刷油漆，刷警示標志線。
4、向基建工程科報廠房漏水，催促在質(zhì)保范圍的施工隊伍及時維修。
5、規(guī)范工衣著裝，物品擺放。
6、集體進行大掃除活動，打掃工房設備衛(wèi)生，并建立長效機制，將衛(wèi)生打掃、保持常態(tài)化。
7、向廠里匯報人員的實際情況，即將退休人員，技術力量薄弱等情況，請求廠里解決人員問題。
8、組織學習各項規(guī)范、各項制度，讓每個成員都了解熟悉，同時，制度落實進行定期檢查和不定期抽查，對檢查出的問題及時整改，涉及工作不到位的工作人員，根據(jù)情況在績效工資中予以考核。
公司自查報告篇十八
“兩金”制度建設方面，現(xiàn)有“兩金”制度對業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)的覆蓋情況，公司《經(jīng)營管理制度》《財務管理制度》《應收款管理辦法》有效控制“兩金”增長風險，財務信息系統(tǒng)和業(yè)務部門的房屋租賃軟件在“兩金”壓控方面能夠發(fā)揮及時、有效的監(jiān)督作用，后續(xù)需完善全面考核管理制度，將利于促進公司資產(chǎn)管理工作的開展，商貿(mào)流程方面，繼續(xù)梳理優(yōu)化，強化細節(jié)，切實防范經(jīng)營風險。
2.20xx年12月末“兩金”現(xiàn)狀與壓降措施。
表3：“兩金”基本情況表。
業(yè)務分類。
應收款項。
存貨。
合計。
應收賬款。
應收票據(jù)。
合計。
正常存貨。
長期積壓。
損毀報廢。
賬期內(nèi)。
逾期。
賬期內(nèi)。
逾期。
租賃業(yè)務。
大宗商品a。
大宗商品b。
大宗商品c。
其他。
合計。
（1）制度執(zhí)行。20xx年我司下發(fā)了《xxxx公司應收款管理辦法》辦法中對客戶信用管理、賒銷業(yè)務管理、應收款的日常管理、應收款的監(jiān)控制度、應收款的交接、壞賬準備金的處理都做了規(guī)定。涉及商貿(mào)業(yè)務的子公司應收賬款基本都是現(xiàn)款現(xiàn)貨，信用政策比較嚴格，今年沒有逾期情況，業(yè)務終止后，能夠及時結清貨款。存貨業(yè)務中采購、出入庫、庫存管理等關鍵流程都按公司兩金管理制度執(zhí)行，壓縮期末庫存。涉及租賃業(yè)務的公司倉儲收入有按月、季度、年度收取，對當月應收未能收回的客戶租金，財務及時向物流部反饋信息，并由物流部財務部共同監(jiān)督催收欠款，確保年底無新增欠款。
（2）逾期應收與非正常存貨。涉及逾期應收款的公司是華北公司和云貴公司。華北公司逾期應收001客戶為3-4年，002客戶xx萬為2-3年，尚有xx萬為5年以上，目前均在訴訟執(zhí)行過程中。云貴公司逾期應收主要為：1、001公司xxx元，已進入執(zhí)行階段，但無財產(chǎn)執(zhí)行。2、0021公司xxx元，也無財產(chǎn)執(zhí)行。3、003公司xx元，系產(chǎn)品試驗材料，試驗失敗，故未支付。以上逾期賬款均全額計提壞賬準備。
公司沒有非正常存貨。
（3）壓降計劃。應收賬款和應收票據(jù)主要是盡快執(zhí)行司法程序，盡快收回欠款。對于逾期五年的款項需要按照審計要求和公司規(guī)定及時處理。正常存貨，期末力爭壓降存貨余額。
（4）規(guī)范核算。應收賬款壞賬和存貨跌價的計提都按規(guī)定計提；不存在abs和應收賬款保理業(yè)務。
3.“兩金”專項工作開展情況。
為進一步做好“兩金”壓控工作，不斷提高資產(chǎn)運營效率，提升經(jīng)營發(fā)展質(zhì)量，按照集團《關于開展“兩金”清理專項行動的通知》要求，我公司結合自身經(jīng)營特點，就“兩金”清理工作，制定計劃如下：
存貨清理：存貨目前需要清理的是公司本部xxx萬元和山東公司長期積壓的商品。xxx萬元已經(jīng)全額提取了減值準備，此存貨屬歷史遺留問題，長期掛賬無對應的實物資產(chǎn)，后期人員對其形成原因無從查證，按照實質(zhì)重于形式的原則，準備聘請第三方審計機構進行專項審計，根據(jù)審計結果，履行“三重一大”及上報手續(xù)，在20xx年12月前完成此項清理。我司所屬山東公司長期積壓xx產(chǎn)品和xx原料按照進度在今年年底清理完畢。其他正常庫存，后期確定存貨價值與市場價值差異，做好存貨價值確認，確保期末庫存不存在價值潛虧。
應收款清理：應收款項主要是應收賬款和其他應收款。應收賬款中3年以上的占50%，清理難度較大。按照我司提取壞賬準備的原則，3-5年提取比例為80%,5年以上100%，這些款項均按照要求計提了壞賬準備。應收賬款中進入訴訟階段的，基本收回無收回可能，無可執(zhí)行財產(chǎn)。占比最大的為歷史遺留問題，我方人員更替以及應收款企業(yè)倒閉、消失等情況復雜，收款困難較大。國家稅務對壞賬的認定要求較高，從企業(yè)利益出發(fā)，本著謹慎的原則，需要對歷史遺留問題逐戶甄別，分析解決。預計需要1-2年。目前通過“兩金”的專項清理工作，已經(jīng)進行了1-2輪的梳理，從減少新的壞賬發(fā)生入手，加大對近期應收款項的管理力度。
公司還要進一步完善應收款項管理機制，尤其是流程和制度的落實，事前加強合作方資信評價，按合同辦理收款、發(fā)貨等手續(xù)，及時結算，確認債權；事后加強定期對賬，掌握債務人資信變動狀況。推進進展：目前，貨物發(fā)出，都是以收到貨款為標準執(zhí)行。
其他應收款清理：其他應收款截止到12月底其他應收款3年以上的占80%，基本全部是計提了壞賬準備的久遠債權，已不可收回，后期再考慮進一步提出清理辦法，報上級批準后，進行賬銷案存處理。推進進展：咨詢律師后，答復不能出具鑒證意見書。公司再繼續(xù)尋求解決辦法。
公司領導高度重視兩金壓降工作，親自抓具體項目，制定詳細的清理方案，把“兩金”清理工作納入公司的工作重點，要求公司上下，力爭在計劃時間內(nèi)完成清理任務。