編寫報(bào)告需要清晰的思維，系統(tǒng)化的組織和準(zhǔn)確的語(yǔ)言表達(dá)能力。在撰寫報(bào)告時(shí)，要根據(jù)不同讀者的背景和需求來(lái)選擇合適的表達(dá)方式。閱讀下面的范文，可以幫助你更好地理解報(bào)告的要素和寫作技巧。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇一
根據(jù)《xxx教育督導(dǎo)委員會(huì)辦公室關(guān)于開(kāi)展校園欺凌專項(xiàng)治理的通知》、《徐州市銅山區(qū)中小學(xué)校園欺凌專項(xiàng)治理實(shí)施方案》、區(qū)教育局《開(kāi)展校園欺凌專項(xiàng)治理方案》，我校認(rèn)真制定本校開(kāi)展了校園欺凌專項(xiàng)治理的具體方案，積極部署，認(rèn)真組織實(shí)施。自查總結(jié)如下：
我校成立了校園欺凌專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
成員：
全鎮(zhèn)各校根據(jù)中心校的部署，成立校園安全專項(xiàng)小組，加強(qiáng)了值日領(lǐng)導(dǎo)和教師課間巡查，對(duì)安全死角和管理盲區(qū)進(jìn)行逐一排查，堅(jiān)決清除一切管理漏洞。經(jīng)排查，未發(fā)現(xiàn)學(xué)生中有暴力欺凌現(xiàn)象的發(fā)生。
扎實(shí)開(kāi)展行之有效的專題教育。我們堅(jiān)持把搞好教育、打牢思想基礎(chǔ)作為專項(xiàng)治理的首要環(huán)節(jié)來(lái)抓。全鎮(zhèn)各校均利用國(guó)旗下的講話、學(xué)生集會(huì)對(duì)全體師生進(jìn)行了以“反校園欺凌，建平安校園”的主題教育活動(dòng)。柳泉實(shí)驗(yàn)小學(xué)還組織開(kāi)展品德、心理健康教育，組織教職工集中學(xué)習(xí)對(duì)校園欺凌事件預(yù)防和處理的相關(guān)政策、措施和方法。
柳泉實(shí)驗(yàn)小學(xué)還進(jìn)行防欺凌法制講座。邀請(qǐng)鎮(zhèn)派出所畢強(qiáng)所長(zhǎng)，為學(xué)生做了預(yù)防校園欺凌法制教育報(bào)告會(huì)。他用一個(gè)個(gè)具體的事例，以案釋法，以法論事，深入淺出地作了生動(dòng)報(bào)告。他還列舉了校園中容易出現(xiàn)的欺凌事件，分析了這些事件產(chǎn)生的原因、危害以及后果，要求青少年學(xué)生認(rèn)識(shí)到法律的嚴(yán)肅性，切實(shí)提高法律意識(shí)。會(huì)后，還向?qū)W生發(fā)放了預(yù)防青少年犯罪的宣傳資料。
為進(jìn)一步做好校園欺凌事件教育工作，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)安全教育工作的領(lǐng)導(dǎo)。鎮(zhèn)小學(xué)中心校把此項(xiàng)工作列入重要議事日程，成立了校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組。要求各校領(lǐng)導(dǎo)、班主任和科任教師都具有很強(qiáng)的安全意識(shí)。根據(jù)學(xué)校安全工作的具體形勢(shì)，把涉及校園欺凌安全的各項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真分解落實(shí)到人，防止了工作上的相互推諉。從而形成了學(xué)校教職員工齊心協(xié)力共抓安全的良好局面。
小學(xué)中心校制定了相應(yīng)的防校園欺凌制度及措施，要求各校認(rèn)真落實(shí)。具體如下：
1、相關(guān)崗位教職工要明確自己的職責(zé)，實(shí)行全體教職工一崗雙責(zé)制，對(duì)玩忽職守，對(duì)學(xué)校安全造成不良后果的，追究其責(zé)任。
2、加強(qiáng)校園欺凌治理的人防、物防和技防的建設(shè)，如有丟失、損壞、不健全的相關(guān)器械總務(wù)處要及時(shí)配備。
3、班主任要經(jīng)常開(kāi)展學(xué)生心理健康咨詢和疏導(dǎo)，公布學(xué)生救助或者是校園欺凌治理的電話號(hào)碼。
4、當(dāng)天值班教師要認(rèn)真負(fù)責(zé)，對(duì)學(xué)生廁所、教室等容易發(fā)生糾紛的地段要做好巡查工作。
5、學(xué)校要利用主題班會(huì)、教育講座、國(guó)旗下講話等對(duì)學(xué)生進(jìn)行宣傳教育。
6、如發(fā)生校園欺凌事件，及時(shí)向安保員匯報(bào)，安保員要及時(shí)到位并嚴(yán)肅處理實(shí)施欺凌的學(xué)生，涉嫌違法犯罪的，要及時(shí)向當(dāng)?shù)豿xx門報(bào)案并配合立案調(diào)查。
為了及時(shí)快捷地開(kāi)展工作，學(xué)校成立相關(guān)的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立工作臺(tái)帳，預(yù)防校園欺凌事件的發(fā)生。一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)報(bào)告，及時(shí)處理，避免發(fā)生安全事故。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇二
根據(jù)財(cái)務(wù)資產(chǎn)清查工作的相關(guān)制度、政策，我單位已按時(shí)完成資產(chǎn)清查的主體工作，現(xiàn)將有關(guān)資產(chǎn)清查的工作情況報(bào)告如下：
（一）資產(chǎn)清查工作基準(zhǔn)日：20xx年7月15日——8月10日
（二）資產(chǎn)清查范圍：固定資產(chǎn)第二——第九類
（三）資產(chǎn)清查工作具體實(shí)施情況：
我單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本次資產(chǎn)清查工作十分重視，因合校，需對(duì)很多固定資產(chǎn)進(jìn)行清查，入賬，確實(shí)是任務(wù)重壓力大。為保證資產(chǎn)清查工作高效有序地進(jìn)行，首先成立了資產(chǎn)清查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并指定總務(wù)主任為資產(chǎn)清查專門負(fù)責(zé)人；其次，組織清查工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員學(xué)習(xí)資產(chǎn)清查工作的相關(guān)制度、政策，明確資產(chǎn)清查工作要求；第三，在領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督指導(dǎo)下，總務(wù)處對(duì)本次資產(chǎn)清查工作的各項(xiàng)材料進(jìn)行集中分析、簡(jiǎn)化，把跟學(xué)校有關(guān)的各個(gè)項(xiàng)目化解為表格式分發(fā)到各分管口，然后逐校進(jìn)行審核、驗(yàn)收。第四，確認(rèn)資產(chǎn)清查最終結(jié)果，并填好報(bào)表上報(bào)。經(jīng)過(guò)努力，終于按時(shí)完成資產(chǎn)清查的主體工作。
（四）資產(chǎn)清查工作取得的`成效及存在的問(wèn)題。
通過(guò)本次資產(chǎn)清查，進(jìn)一步規(guī)范了資產(chǎn)管理工作，更有效地保護(hù)了國(guó)有資產(chǎn)。但清查中也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題，由于電子產(chǎn)品更新?lián)Q代太快，學(xué)校的一些設(shè)備屬于已經(jīng)淘汰產(chǎn)品，舊的課桌凳已到更新時(shí)期，卻未履行正常資產(chǎn)報(bào)廢手續(xù)，暴露出學(xué)校在資產(chǎn)管理工作中存在著一些不規(guī)范的地方，顯示了日常管理工作不夠扎實(shí)。
我們將以本次資產(chǎn)清查作為提高學(xué)校資產(chǎn)管理水平的一個(gè)契機(jī)，進(jìn)一步做好固定資產(chǎn)管理工作。加強(qiáng)實(shí)物管理，對(duì)于清理出來(lái)的有問(wèn)題資產(chǎn)，及時(shí)報(bào)批并進(jìn)行賬務(wù)處理。針對(duì)資產(chǎn)清查工作發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，作進(jìn)一步地分析，在分清是管理責(zé)任，還是制度漏洞的基礎(chǔ)上，完善相關(guān)制度，確保更有效地管理、維護(hù)、利用學(xué)校的固定資產(chǎn)。整改措施如下：
1、組織校管理員認(rèn)真學(xué)習(xí)學(xué)校固定資產(chǎn)管理制度，闡明對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的管理和保護(hù)的重要性，引起各校對(duì)固定資產(chǎn)管理工作的重視。
2、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)的管理，認(rèn)真做好固定資產(chǎn)管理的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格的登記造冊(cè)，建立固定資產(chǎn)增減變動(dòng)的工作流程，做到程序化，規(guī)范化，提高其使用率。
3、固定資產(chǎn)的管理嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任制：每一件物品落實(shí)到每一個(gè)具體使用與維護(hù)人名下，由負(fù)責(zé)該固定資產(chǎn)物品的保管人管理好，防止物品的損壞和遺失。
4、要求各校保管員定期（每個(gè)月）對(duì)學(xué)校的固定資產(chǎn)清查一次，如發(fā)現(xiàn)有固定資產(chǎn)的流失和損壞現(xiàn)象，應(yīng)及時(shí)向?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，否則應(yīng)負(fù)相關(guān)責(zé)任。
5、校領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)監(jiān)督工作，將不定期對(duì)學(xué)校的固定資產(chǎn)進(jìn)行抽查，以更有效地管理、保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)。
6、固定資產(chǎn)要做到合理使用，管理完善。對(duì)因玩忽職守或違反操作規(guī)程，造成財(cái)產(chǎn)損失者，當(dāng)事人必須立即寫出書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，根據(jù)情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇三
《中華人民共和國(guó)種子法》自20xx年12月1日施行以來(lái)，對(duì)于促進(jìn)種質(zhì)資源的保護(hù)和合理利用，規(guī)范品種選育和種子生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用行為以及保護(hù)品種選育者和種子生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者、使用者的合法權(quán)益等方面起到了積極的促進(jìn)作用。各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)一直高度重視包括種子市場(chǎng)在內(nèi)的農(nóng)資市場(chǎng)監(jiān)管工作，把認(rèn)真貫徹實(shí)施《種子法》作為工作重點(diǎn)，積極配合農(nóng)業(yè)和林業(yè)主管部門依法加強(qiáng)種子市場(chǎng)監(jiān)管，深入開(kāi)展了以農(nóng)資打假為重點(diǎn)的“紅盾護(hù)農(nóng)”行動(dòng)，依法履行監(jiān)管職責(zé)，采取切實(shí)有效措施，進(jìn)一步規(guī)范種子市場(chǎng)主體和經(jīng)營(yíng)行為，嚴(yán)厲查處經(jīng)營(yíng)假、劣種子坑農(nóng)害農(nóng)行為，有力維護(hù)了種子市場(chǎng)秩序。
今年1-6月，全國(guó)各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)共整頓種子市場(chǎng)7497個(gè)（次），檢查種子經(jīng)營(yíng)戶99181戶（次），取締無(wú)照種子經(jīng)營(yíng)戶869戶，受理農(nóng)民投訴932件，查處種子違法案件5560件，案值6424萬(wàn)元，為農(nóng)民挽回經(jīng)濟(jì)損失2981萬(wàn)元，為保障農(nóng)業(yè)生產(chǎn)順利進(jìn)行作出了積極努力。
各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)按照我局的統(tǒng)一部署，從“主體準(zhǔn)入、市場(chǎng)監(jiān)管、消費(fèi)維權(quán)、制度建設(shè)”四個(gè)方面入手，前移監(jiān)管關(guān)口，加大監(jiān)管力度，規(guī)范交易行為，強(qiáng)化制度建設(shè)，完善維權(quán)網(wǎng)絡(luò)，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，嚴(yán)厲查處經(jīng)營(yíng)假、劣種子坑農(nóng)害農(nóng)行為，依法保護(hù)了農(nóng)民消費(fèi)者權(quán)益。
（一）認(rèn)真規(guī)范種子市場(chǎng)主體。按照《種子法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，依法對(duì)種子生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行登記注冊(cè)，積極加強(qiáng)對(duì)種子經(jīng)營(yíng)單位的監(jiān)督檢查，要求種子經(jīng)營(yíng)者必須取得農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門經(jīng)營(yíng)許可后才辦理核準(zhǔn)登記。依法查處超范圍經(jīng)營(yíng)種子以及種子經(jīng)營(yíng)者在異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)未按規(guī)定備案等違法行為。加快健全種子經(jīng)營(yíng)退出機(jī)制，對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)的，依法予以取締。
（二）切實(shí)規(guī)范種子經(jīng)營(yíng)行為。以實(shí)施我局《農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料市場(chǎng)監(jiān)督管理辦法》為重點(diǎn)，進(jìn)一步完善種子市場(chǎng)日常監(jiān)管制度，督促種子經(jīng)營(yíng)者認(rèn)真履行索證索票、進(jìn)貨查驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)臺(tái)賬等制度，規(guī)范種子經(jīng)營(yíng)行為，努力實(shí)現(xiàn)可追溯監(jiān)管。
（三）大力加強(qiáng)種子市場(chǎng)巡查。突出重點(diǎn)地區(qū)，把種子主產(chǎn)區(qū)、主銷區(qū)、案件高發(fā)區(qū)作為重點(diǎn)；突出重點(diǎn)農(nóng)時(shí)，結(jié)合春耕、夏播和秋種等重要農(nóng)時(shí)季節(jié)，集中力量開(kāi)展拉網(wǎng)式檢查，加強(qiáng)種子市場(chǎng)巡查力度、完善巡查內(nèi)容，建立健全種子違法經(jīng)營(yíng)行為記錄，將市場(chǎng)巡查與經(jīng)濟(jì)戶口、信用分類監(jiān)管等結(jié)合起來(lái)，不斷提高市場(chǎng)巡查效率。
（四）嚴(yán)厲查處經(jīng)營(yíng)假、劣種子行為。建立快速反應(yīng)機(jī)制，依法快速、從嚴(yán)查處性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受害面大的假冒偽劣種子案件，嚴(yán)厲查處經(jīng)營(yíng)無(wú)包裝、標(biāo)簽不規(guī)范的不合格種子的違法行為，切實(shí)保護(hù)農(nóng)民的合法權(quán)益。
（五）嚴(yán)厲查處發(fā)布虛假種子廣告的違法行為。在春耕、夏播、秋種等重點(diǎn)農(nóng)時(shí)集中開(kāi)展種子廣告專項(xiàng)治理，強(qiáng)化監(jiān)管力度，防止虛假種子廣告通過(guò)大眾傳媒在農(nóng)村傳播，損害農(nóng)民利益。
（六）加強(qiáng)對(duì)農(nóng)民消費(fèi)者合法權(quán)益的保護(hù)工作。在農(nóng)村廣泛開(kāi)展12315申訴舉報(bào)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)市場(chǎng)、進(jìn)村鎮(zhèn)、進(jìn)商家活動(dòng)，充分發(fā)揮“一會(huì)兩站”的作用，形成受理投訴、跟蹤督辦和案件查處相結(jié)合的行政執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)，切實(shí)維護(hù)農(nóng)民消費(fèi)者的合法權(quán)益。開(kāi)展送法下鄉(xiāng)活動(dòng)，充分利用新聞媒體、3·15活動(dòng)、專家講座、發(fā)放宣傳材料等形式，加大《種子法》、種子知識(shí)的宣傳力度，不斷提高農(nóng)民消費(fèi)者識(shí)假辨假和自我保護(hù)的能力，自覺(jué)抵制假劣種子。
（七）加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，增強(qiáng)監(jiān)管合力。在當(dāng)?shù)攸h委、政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，依法履行職責(zé)，積極配合農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門加強(qiáng)種子市場(chǎng)監(jiān)管工作。特別是在全國(guó)農(nóng)資打假專項(xiàng)斗爭(zhēng)部際聯(lián)席會(huì)議的組織協(xié)調(diào)下，進(jìn)一步加強(qiáng)與有關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，提高監(jiān)管效能，形成監(jiān)管合力。
在各地區(qū)、各部門密切配合、共同努力下，種子市場(chǎng)秩序持續(xù)好轉(zhuǎn)，但仍存在一些比較突出的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：
（一）種子經(jīng)營(yíng)行為不規(guī)范。目前種子市場(chǎng)無(wú)證照經(jīng)營(yíng)、掛靠經(jīng)營(yíng)、超范圍經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象在部分地區(qū)仍然存在，非法經(jīng)營(yíng)者在旺季走村串戶銷售種子的現(xiàn)象在邊遠(yuǎn)地區(qū)和交通不便的地方仍然存在。
（二）種子經(jīng)營(yíng)檔案有待完善。部分種子經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)檔案、經(jīng)營(yíng)臺(tái)賬流于形式，增加了實(shí)現(xiàn)可追溯監(jiān)管的難度，有關(guān)部門難以及時(shí)對(duì)因使用假劣種子造成的農(nóng)業(yè)減產(chǎn)采取補(bǔ)救措施。
（三）農(nóng)民消費(fèi)者賠償難。目前沒(méi)有建立農(nóng)民消費(fèi)者購(gòu)買假劣種子造成減產(chǎn)、絕收的賠償機(jī)制。農(nóng)民購(gòu)買了假劣種子遭受損失后，只能得到購(gòu)買種子損失的賠償，無(wú)法解決因此造成減產(chǎn)、絕收的損失，挫傷了農(nóng)民種糧積極性。
各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)將以本次執(zhí)法檢查為契機(jī)，認(rèn)真落實(shí)《種子法》的規(guī)定，切實(shí)加大學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹、實(shí)施力度，積極配合主管部門加強(qiáng)種子市場(chǎng)監(jiān)管，進(jìn)一步創(chuàng)新監(jiān)管體制，規(guī)范執(zhí)法行為，不斷提高防范種子市場(chǎng)突發(fā)事件的能力，加快建立種子市場(chǎng)預(yù)警防范和快速反應(yīng)機(jī)制，努力實(shí)現(xiàn)事后查處向行政指導(dǎo)和長(zhǎng)效機(jī)制轉(zhuǎn)變，促進(jìn)種子市場(chǎng)規(guī)范有序。
（一）認(rèn)真實(shí)施種子經(jīng)營(yíng)檔案制度。全面推行進(jìn)貨查驗(yàn)、索證索票制度，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者建立進(jìn)貨臺(tái)賬、銷售臺(tái)賬，向消費(fèi)者提供銷售憑證，實(shí)現(xiàn)可追溯監(jiān)管。
（二）加強(qiáng)行政指導(dǎo)。按照《關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的意見(jiàn)》的要求，在種子市場(chǎng)監(jiān)管工作中大力推進(jìn)行政指導(dǎo)，綜合運(yùn)用教育、調(diào)解、建議、提示、規(guī)勸、警示等手段，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者守法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，努力實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與發(fā)展、服務(wù)、維權(quán)、執(zhí)法的有機(jī)統(tǒng)一。
（三）狠抓大要案件的查處。進(jìn)一步突出重點(diǎn)季節(jié)、重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)市場(chǎng)、重點(diǎn)品種和重大案件，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，嚴(yán)厲查處性質(zhì)惡劣、影響面大的案件，切實(shí)維護(hù)廣大農(nóng)民的合法權(quán)益。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇四
根據(jù)《xx自治區(qū)文化廳辦公室關(guān)于開(kāi)展村級(jí)公共服務(wù)中心長(zhǎng)效管理運(yùn)行機(jī)制調(diào)研的通知》要求，我區(qū)立即組織相關(guān)工作人員對(duì)轄區(qū)內(nèi)的44個(gè)村級(jí)公共服務(wù)中心的長(zhǎng)效管理機(jī)制情況進(jìn)行了深入的調(diào)查，現(xiàn)將調(diào)研情況匯報(bào)如下：
（一）20xx－20xx年，xx區(qū)相繼建成了44個(gè)村級(jí)公共服務(wù)中心，占轄區(qū)行政村的41.5%。目前44個(gè)村級(jí)公共服務(wù)中心均正常開(kāi)放運(yùn)行。村級(jí)公共服務(wù)中心發(fā)揮了公共服務(wù)在村屯的集聚效應(yīng)。一是豐富和方便了農(nóng)村群眾生活。各村屯根據(jù)服務(wù)項(xiàng)目，積極開(kāi)展各具特色的專項(xiàng)服務(wù)和豐富多彩的文化、體育、科技等活動(dòng)。二是有效整合了服務(wù)資源。
村級(jí)公共服務(wù)中心建成后，根據(jù)工作需求，可以將一些場(chǎng)所、器材統(tǒng)一調(diào)配使用，既確保了各項(xiàng)工作和活動(dòng)的順利開(kāi)展，也有效地利用了資源。三是密切了基層組織和群眾的聯(lián)系。村級(jí)公共服務(wù)中心將村委辦公場(chǎng)所與各類公共服務(wù)集中起來(lái)，成了最直接聯(lián)系群眾的寶貴載體。
（二）管理情況。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府是村級(jí)公共服務(wù)中心運(yùn)行管理的責(zé)任單位，負(fù)責(zé)管理轄區(qū)內(nèi)村級(jí)公共服務(wù)中心整體運(yùn)行情況，各村支書(shū)、主任是公共服務(wù)中心管理的具體責(zé)任人，對(duì)公共服務(wù)中心的管理使用、維護(hù)維修和安全防范工作負(fù)全責(zé)，派專人管護(hù)，做好公共服務(wù)中心的供電、供水、防火、防盜和衛(wèi)生保潔工作，確保活動(dòng)場(chǎng)所設(shè)施完整、功能完好。
（三）活動(dòng)開(kāi)展情況。20xx年，我區(qū)44個(gè)村級(jí)公共服務(wù)中心共開(kāi)展文體活動(dòng)244場(chǎng)次，其中開(kāi)展文藝活動(dòng)126場(chǎng)次，開(kāi)展體育活動(dòng)118場(chǎng)次。近年來(lái)，鄉(xiāng)群眾文化活動(dòng)蓬勃發(fā)展，群眾自發(fā)組建的鄉(xiāng)村文藝隊(duì)，活躍在各村的舞臺(tái)上，為廣大群眾送上了豐富的精神食糧，受到了一致好評(píng)。
（四）資金運(yùn)行情。每年自治區(qū)給每個(gè)行政村補(bǔ)助資金八千至一萬(wàn)元，用來(lái)開(kāi)展文化設(shè)施維護(hù)和文體活動(dòng)。在春節(jié)等重大節(jié)日期間，各村通過(guò)經(jīng)濟(jì)能人贊助等方式，多方籌集資金，利用村級(jí)公共服務(wù)中心開(kāi)展文化體育活動(dòng)。
（五）文化傳統(tǒng)。我區(qū)是漢族人和壯族人居住的地區(qū)，文化傳統(tǒng)有港城鎮(zhèn)龍井村非物質(zhì)文化遺產(chǎn)《哭嫁歌》、《藍(lán)衣山歌》、《起聲歌》；大圩鎮(zhèn)的“三月三”民歌節(jié)等。
1、管理使用不規(guī)范。村級(jí)公共服務(wù)中心管理和相關(guān)配套措施滯后，管理制度不完善，導(dǎo)致設(shè)施作用發(fā)揮不充分，部分服務(wù)中心設(shè)施的利用率不高，運(yùn)行狀況不甚理想。
2、長(zhǎng)效管理缺乏資金保障。服務(wù)中心投入使用后，其運(yùn)行費(fèi)用均由各村自己承擔(dān)。服務(wù)中心每年運(yùn)行費(fèi)用主要集中在二項(xiàng)：一是設(shè)備維護(hù)費(fèi)用。主要用于對(duì)服務(wù)中心內(nèi)計(jì)算機(jī)、音響、健身器材等設(shè)施設(shè)備的維修保養(yǎng)。二是水電費(fèi)用。由于沒(méi)有專項(xiàng)的工作經(jīng)費(fèi)，只能從村級(jí)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出，對(duì)經(jīng)濟(jì)相對(duì)薄弱的村屯來(lái)說(shuō)，普遍感到壓力較大，影響了文化體育活動(dòng)的開(kāi)展。
3、基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備缺乏。鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政能力薄弱，村里也沒(méi)有集體收入等原因，導(dǎo)致村級(jí)公共服務(wù)中心綜合樓缺乏桌椅、會(huì)議桌、復(fù)印、打印等辦公室設(shè)備。如有些村里文藝隊(duì)晚上進(jìn)行排練，也沒(méi)有桌椅供隊(duì)員休息。部分村級(jí)公共服務(wù)中心文化體育設(shè)施、設(shè)備陳舊落后，而且數(shù)量不足，無(wú)法滿足群眾開(kāi)展文化活動(dòng)的需要。
4、專用人才缺乏。農(nóng)村民間文化帶頭人大多年齡較大，缺少中青年骨干。由于專用人才的缺乏，很多文化活動(dòng)無(wú)法得到更好的開(kāi)展。
1、加強(qiáng)資金扶持，切實(shí)保障村級(jí)公共服務(wù)中心正常運(yùn)作。建議對(duì)經(jīng)濟(jì)相對(duì)困難村，由財(cái)政給予適當(dāng)補(bǔ)貼，以保障服務(wù)中心的正常運(yùn)作。同時(shí)，要引導(dǎo)各村創(chuàng)新方法，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，通過(guò)企業(yè)投資和社會(huì)捐助特別是發(fā)展村級(jí)經(jīng)濟(jì)、改變貧困面貌等途徑來(lái)解決中心運(yùn)行資金問(wèn)題。此外，強(qiáng)化村級(jí)公共服務(wù)中心項(xiàng)目資金的監(jiān)督管理，增加透明度，做到專款專用，提高資金使用效益。
2、建立完善制度，加強(qiáng)后期管理。制定內(nèi)部管理制度、落實(shí)好管理措施、充分發(fā)揮綜合服務(wù)功能。各村根據(jù)實(shí)際情況，制定村級(jí)辦公設(shè)施設(shè)備維護(hù)管理辦法和固定資產(chǎn)管理辦法，同時(shí)明確專人進(jìn)行維護(hù)管理，確保公共服務(wù)中心使用的長(zhǎng)期性和安全性，使之成為村里辦公議事、黨員活動(dòng)、教育培訓(xùn)、便民服務(wù)、文化娛樂(lè)等的重要陣地。
3、重視文化隊(duì)伍建設(shè)，積極培養(yǎng)群眾文化活動(dòng)骨干。一是加強(qiáng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文廣站建設(shè)，為群眾文化活動(dòng)的開(kāi)展提供組織保障。二是挖掘培養(yǎng)群眾文化人才。通過(guò)舉行比賽、開(kāi)展活動(dòng)等多種途徑挖掘文化能人，使民間文化人才浮出水面。三是進(jìn)一步加大對(duì)基層文化骨干的培訓(xùn)力度，提升文化骨干的綜合素質(zhì)。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇五
在對(duì)商業(yè)銀行的要求中，重點(diǎn)提到了對(duì)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易的排查。在股權(quán)情況中，監(jiān)管要求銀行對(duì)股權(quán)的獲得、股東的資質(zhì)、出資的資金來(lái)源、股權(quán)質(zhì)押等行為進(jìn)行自查，并報(bào)送監(jiān)管部門。在關(guān)聯(lián)交易中，排查是否按照監(jiān)管規(guī)定是否建立并完善關(guān)聯(lián)交易管理制度；利用關(guān)聯(lián)交易向股東等進(jìn)行利益輸送、違反或規(guī)避并表管理規(guī)定，集團(tuán)成員間未做到內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離也在此次重點(diǎn)排查之列。
排查股權(quán)情況及股東資質(zhì)、資金來(lái)源等。
據(jù)悉，監(jiān)管方面要求銀行填寫股東股權(quán)的基本信息表，對(duì)股東具體情況進(jìn)行排查，并鼓勵(lì)填報(bào)最新數(shù)據(jù)，原則要求截止到2019年6月末。
對(duì)于股權(quán)方面的排查要求大都依照《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》（銀監(jiān)會(huì)令〔2018〕1號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“1號(hào)令”）的規(guī)定。
按照1號(hào)令的要求，商業(yè)銀行的股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等各方關(guān)系應(yīng)當(dāng)清晰透明。
監(jiān)管要求銀行對(duì)股權(quán)的獲得、股東的資質(zhì)、出資的資金來(lái)源、股權(quán)質(zhì)押等行為進(jìn)行自查，并報(bào)送監(jiān)管部門。
在股權(quán)獲得是否符合規(guī)定或是監(jiān)管將排查的首要問(wèn)題。未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額5%以上的股東，變更持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額1%以上、5%以下未在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在區(qū)域銀保監(jiān)局或銀保監(jiān)分局報(bào)告的情況等行為都將被排查。此外，股東是否存在委托他人或接受他人委托持有商業(yè)銀行股權(quán)；同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人作為主要股東存在參股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)2家，或控股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)1家的情況也是此次排查的重點(diǎn)。
股東資質(zhì)方面，要求自查商業(yè)銀行主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人是否存在《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第十六條規(guī)定的情形。另外，商業(yè)銀行的股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等各方關(guān)系是否清晰透明也在本次檢查情況之列。
根據(jù)《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，商業(yè)銀行主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得存在下列情形：
（一）被列為相關(guān)部門失信聯(lián)合懲戒對(duì)象；
（二）存在嚴(yán)重逃廢銀行債務(wù)行為；
（三）提供虛假材料或者作不實(shí)聲明；
（四）對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有重大責(zé)任；
（五）拒絕或阻礙銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依法實(shí)施監(jiān)管；
（六）因違法違規(guī)行為被金融監(jiān)管部門或政府有關(guān)部門查處，造成惡劣影響；
（七）其他可能對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生不利影響的情形。
資金來(lái)源方面，要求檢查股東入股資金來(lái)源是否合法，是否以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；商業(yè)銀行是否通過(guò)本行信貸、同業(yè)、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)為股東提供入股資金。另外檢查股東是否有虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資情況或重大嫌疑。同時(shí)，單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人控制的金融產(chǎn)品持有同一商業(yè)銀行股份合計(jì)超過(guò)5%的情況、以及主要股東以發(fā)行、管理或通過(guò)其他手段控制的金融產(chǎn)品持有商業(yè)銀行股份的情況都在此次檢查之列。
股東行為方面，則重點(diǎn)關(guān)注隱藏實(shí)際控制人、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)代持、表決權(quán)委托、一致行動(dòng)約定等隱性行為規(guī)避監(jiān)管審查，實(shí)施對(duì)保險(xiǎn)公司的控制權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。
另外，在股權(quán)排查中，對(duì)于股東的股權(quán)質(zhì)押行為也進(jìn)行了較為詳細(xì)的排查要求，如是否存在大量股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)反擔(dān)保行為。股東股權(quán)出質(zhì)擔(dān)保未事先告知董事會(huì)；股東在本機(jī)構(gòu)借款余額超過(guò)其持有經(jīng)審計(jì)的上一年度股權(quán)凈值仍將股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押等行為也在重點(diǎn)排查之列。
在進(jìn)行股權(quán)情況排查的同時(shí)，監(jiān)管也要求商業(yè)銀行進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易排查。
監(jiān)管要求商業(yè)銀行應(yīng)該按照監(jiān)管規(guī)定建立并完善關(guān)聯(lián)交易管理制度，按照穿透原則盡職認(rèn)定關(guān)聯(lián)方，關(guān)聯(lián)方名單要全面；銀行董監(jiān)高及主要股東要向商業(yè)銀行報(bào)告關(guān)聯(lián)方情況；計(jì)算一個(gè)關(guān)聯(lián)方的交易余額時(shí)，關(guān)聯(lián)自然人的近親屬要合并計(jì)算；向關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)統(tǒng)一授信要覆蓋全部關(guān)聯(lián)企業(yè)。未按穿透原則認(rèn)定關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)授信或未真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)敞口等情況重點(diǎn)排查。
對(duì)于存在關(guān)聯(lián)交易的，監(jiān)管要求排查關(guān)聯(lián)交易是否合規(guī)，獨(dú)立董事及內(nèi)審部門履職情況如何、關(guān)聯(lián)交易信息披露是否充分等。
另外，利用關(guān)聯(lián)交易向股東或其他關(guān)系人進(jìn)行利益輸送的情況也在此次重點(diǎn)排查之列。監(jiān)管要求檢查是否存在對(duì)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送的情況。向關(guān)聯(lián)方的融資行為提供擔(dān)保、違規(guī)向關(guān)系人發(fā)放信用貸款，向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無(wú)擔(dān)保貸款、通過(guò)掩蓋或不盡職審查關(guān)聯(lián)關(guān)系、少計(jì)關(guān)聯(lián)方與商業(yè)銀行的交易、通過(guò)或借道同業(yè)、理財(cái)、表外等業(yè)務(wù)違規(guī)向關(guān)聯(lián)方提供資金等情況都是此次排查重點(diǎn)。
在并表管理上，監(jiān)管要求檢查并表處理是否全面合規(guī)，是否存在規(guī)避資本、會(huì)計(jì)或風(fēng)險(xiǎn)并表監(jiān)管的情況。借道附屬機(jī)構(gòu)，內(nèi)部交易轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、調(diào)節(jié)業(yè)務(wù)規(guī)模以及不良等監(jiān)管指標(biāo)的行為也是此次排查中提到的重點(diǎn)。監(jiān)管要求集團(tuán)成員間做到內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離，此次排查中，檢查是否存在利用客戶信息優(yōu)勢(shì)、銀行集團(tuán)股權(quán)關(guān)系和組織架構(gòu)等便利從事內(nèi)幕交易的情況；是否存在違規(guī)投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境內(nèi)外機(jī)構(gòu)的問(wèn)題等。
對(duì)于檢查的范圍，據(jù)了解，檢查范圍為被查機(jī)構(gòu)截至2019年6月30日的股權(quán)狀況，及2018年1月1日至2019年6月30日期間的關(guān)聯(lián)交易狀況，可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)追溯和延伸。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇六
保險(xiǎn)公司股權(quán)整頓清理工作開(kāi)始提速。中國(guó)證券報(bào)記者從相關(guān)渠道獲悉，為嚴(yán)厲打擊銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東股權(quán)違規(guī)行為，以及通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送等亂象，銀xxx近日下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作的通知》(簡(jiǎn)稱“《通知》”)。
業(yè)內(nèi)人士指出，近年來(lái)，穿透式監(jiān)管正在重塑金融行業(yè)新格局。公司治理一定程度上是金融市場(chǎng)亂象的誘因，而股權(quán)管理與關(guān)聯(lián)交易是公司治理的重要內(nèi)容，從目前情況看，險(xiǎn)企股東持股比例相近、關(guān)聯(lián)交易總額占比過(guò)高，這在一定程度上可能引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)。銀xxx各監(jiān)管部門今年對(duì)保險(xiǎn)業(yè)的突出風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，陸續(xù)進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展檢查，今后將持續(xù)加強(qiáng)公司治理監(jiān)管。
排查險(xiǎn)企八大問(wèn)題。
銀xxx相關(guān)人士指出，前一段時(shí)間，金融領(lǐng)域發(fā)生了一些案件，反映出部分經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在公司治理方面存在的一些突出問(wèn)題，主要表現(xiàn)為股權(quán)關(guān)系不透明、不規(guī)范，比如股權(quán)代持的問(wèn)題;還有關(guān)聯(lián)交易管理粗放，存在著利益輸送的問(wèn)題;發(fā)展戰(zhàn)略盲目追求粗放擴(kuò)張，內(nèi)部管控與發(fā)展速度不相匹配。
《通知》明確，此次專項(xiàng)整治工作分為銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)自查自糾及銀保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查兩部分。檢查范圍為被查機(jī)構(gòu)截至2019年6月30日的股權(quán)狀況，及2018年1月1日至2019年6月30日期間的關(guān)聯(lián)交易狀況，可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)追溯和延伸。
檢查內(nèi)容包括股權(quán)獲得的合規(guī)性、資金來(lái)源的真實(shí)性、股權(quán)關(guān)系的規(guī)范性和透明性、股東行為的審慎性、關(guān)聯(lián)交易制度建設(shè)及關(guān)聯(lián)方檔案的完備性、關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性及是否通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送、并表管理規(guī)定執(zhí)行情況及集團(tuán)成員間內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離情況、關(guān)聯(lián)交易報(bào)告及信息披露的合規(guī)性等方面。
按照《通知》要求，銀行險(xiǎn)企需重點(diǎn)關(guān)注《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》(中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第1號(hào))和《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》(中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第5號(hào))出臺(tái)后的股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易情況。
從《通知》關(guān)于保險(xiǎn)公司股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作要點(diǎn)內(nèi)容來(lái)看，此次保險(xiǎn)公司主要排查五類股權(quán)問(wèn)題和三類關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題。
五類股權(quán)問(wèn)題包括：一是股權(quán)獲得是否符合規(guī)定要求。例如，是否存在投資人通過(guò)收購(gòu)股東的控制權(quán)間接取得保險(xiǎn)公司股權(quán);保險(xiǎn)公司是否存在股東未如實(shí)報(bào)告控股股東、實(shí)際控制人及其變更情況、股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系，造成超比例持股的情形等。
二是股東資質(zhì)是否符合規(guī)定要求。
三是資金來(lái)源是否符合規(guī)定要求。包括三個(gè)方面：一是投資人取得保險(xiǎn)公司股權(quán)，是否使用來(lái)源合法的自有資金;是否存在投資人通過(guò)設(shè)立持股機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)讓股權(quán)預(yù)期收益權(quán)等方式變相規(guī)避自有資金監(jiān)管規(guī)定的情形;二是投資人為保險(xiǎn)公司的，是否存在利用其注冊(cè)資本向其子公司逐級(jí)重復(fù)出資的情形;三是投資人是否存在挪用保險(xiǎn)資金，或者以保險(xiǎn)公司投資信托計(jì)劃、私募基金、股權(quán)投資等獲取的資金對(duì)保險(xiǎn)公司進(jìn)行循環(huán)出資的情況。
四是股東行為是否符合規(guī)定要求。同樣包括三方面：一是股東通過(guò)隱藏實(shí)際控制人、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)代持、表決權(quán)委托、一致行動(dòng)約定等隱性行為規(guī)避監(jiān)管審查，謀求對(duì)保險(xiǎn)公司的控制權(quán)和主導(dǎo)權(quán);二是控制類股東是否存在利用其控制地位損害保險(xiǎn)公司及其他利益相關(guān)方合法權(quán)益的情形;三是股東是否如實(shí)向保險(xiǎn)公司告知其控股股東、實(shí)際控制人及其變更情況以及股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
五是股東質(zhì)押保險(xiǎn)公司股權(quán)是否符合規(guī)定要求。例如，保險(xiǎn)公司是否存在股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)比例過(guò)高，股權(quán)變動(dòng)頻繁，股權(quán)結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定的情況等。
在關(guān)聯(lián)交易審查和風(fēng)險(xiǎn)管控方面：“排查”的重點(diǎn)有是否存在向關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送，是否存在通過(guò)關(guān)聯(lián)方交易損害保險(xiǎn)公司利益的情形;資金運(yùn)用類關(guān)聯(lián)交易是否符合監(jiān)管比例要求;是否存在未識(shí)別的關(guān)聯(lián)交易等。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇七
久寧市行政事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)調(diào)查清理工作聯(lián)席會(huì)議辦公室：根據(jù)濟(jì)紀(jì)發(fā)10號(hào)文件的精神和具體工作部署的要求，我單位極為重視這項(xiàng)工作，成立了領(lǐng)導(dǎo)班子，認(rèn)真組織開(kāi)展自查自糾，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
按照聯(lián)席辦發(fā)《關(guān)于對(duì)市直行政事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查清理的實(shí)施方案》通知的要求，為順利開(kāi)展、按時(shí)完成本單位的自查工作，我校成立了以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)，分副校長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各處室相關(guān)人員為組員的國(guó)有資產(chǎn)管理專項(xiàng)檢查自查領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)臨時(shí)辦公室，組織相關(guān)人員對(duì)我校的國(guó)有資產(chǎn)擁有、使用、管理情況進(jìn)行了全面的清理、盤點(diǎn)。
我校于20xx月13日至20xx年5月25日期間對(duì)本單位各類固定資產(chǎn)擁有、管理、使用情況進(jìn)行了自查自糾工作。并將自查結(jié)果自25日起在本單位公示欄、門戶網(wǎng)站進(jìn)行公示，接受廣大群眾的監(jiān)督檢查。
1、單位基本情況;。
2、單位領(lǐng)導(dǎo)情況;。
2、土地、房屋、車輛等國(guó)有資產(chǎn)的占有使用情況;。
3、各種設(shè)備、圖書(shū)文物的占有使用情況;。
5、賬外資產(chǎn)問(wèn)題;;。
6、未經(jīng)批準(zhǔn)自行購(gòu)置政府采購(gòu)目錄內(nèi)商品問(wèn)題;。
7、對(duì)外借款、投資難以收回形成潛在損失問(wèn)題;。
8、對(duì)外擔(dān)保及成立經(jīng)濟(jì)實(shí)體、企業(yè)出資不到位而承擔(dān)連帶責(zé)任問(wèn)題;。
9、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移未及時(shí)辦理調(diào)撥、過(guò)戶手續(xù)問(wèn)題;。
10、未經(jīng)批準(zhǔn)出租、出借、出售固定資產(chǎn)問(wèn)題;。
11、資產(chǎn)有償使用收入應(yīng)繳未繳財(cái)政專戶問(wèn)題;。
12、其他。
經(jīng)自查，我校在國(guó)有資產(chǎn)管理方面嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，資產(chǎn)賬賬相符、賬實(shí)相符、賬表相符、賬證相符，未發(fā)現(xiàn)有上述問(wèn)題。
我校在自查的基礎(chǔ)上，對(duì)照以前的財(cái)務(wù)制度，針對(duì)國(guó)有資產(chǎn)管理方面，依據(jù)有關(guān)政策法規(guī)，建立健全各項(xiàng)管理制度。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇八
銀xxx表示，此次整治工作的目標(biāo)為嚴(yán)厲打擊銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東股權(quán)違規(guī)行為以及通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送等亂象行為,有的放矢防范突出風(fēng)險(xiǎn),提升銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理的科學(xué)性、穩(wěn)健性和有效性。
據(jù)了解，此次整頓分為銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)自查自糾及銀保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查兩部分。各銀保監(jiān)局應(yīng)根據(jù)日常監(jiān)管情況和轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn),全面評(píng)估機(jī)構(gòu)自查及整改情況,確定監(jiān)管檢查對(duì)象。同時(shí),應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以往公司治理現(xiàn)場(chǎng)檢查中已發(fā)現(xiàn)的股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題及整改問(wèn)責(zé)情況。對(duì)于以往檢查中未涉及但存在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)隱患的機(jī)構(gòu),應(yīng)做到精準(zhǔn)選擇,重點(diǎn)檢查,以查促改。在對(duì)銀xxx直接監(jiān)管的銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展公司治理有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)檢查中,應(yīng)積極落實(shí)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作要點(diǎn)。
檢查范圍為被查機(jī)構(gòu)截至2019年6月30日的股權(quán)狀況,及2018年1月1日至2019年6月30日期間的關(guān)聯(lián)交易狀況,可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)追溯和延伸。
銀xxx表示，各銀保監(jiān)局根據(jù)被查機(jī)構(gòu)類型和自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，結(jié)合專項(xiàng)整治工作要點(diǎn)確定檢查內(nèi)容,對(duì)股權(quán)獲得的合規(guī)性、資金來(lái)源的真實(shí)性、股權(quán)關(guān)系的規(guī)范性和透明性、股東行為的審慎性、關(guān)聯(lián)交易制度建設(shè)及關(guān)聯(lián)方檔案的完備性、關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性及是否通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送、并表管理規(guī)定執(zhí)行情況及集團(tuán)成員間內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離情況、關(guān)聯(lián)交易報(bào)告及信息披露的合規(guī)性等方面進(jìn)行檢查。
銀xxx要求各銀行保險(xiǎn)法人機(jī)構(gòu)應(yīng)按照股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作要點(diǎn),形成股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作自查報(bào)告并填寫相關(guān)表格,分別于2019年8月15日前和12月10日前報(bào)送自查報(bào)告及整改報(bào)告。
業(yè)內(nèi)：嚴(yán)監(jiān)管節(jié)奏將持續(xù)。
此次，商業(yè)銀行主要排查五類股權(quán)問(wèn)題、四類關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題。股權(quán)排查重點(diǎn)主要包括股權(quán)獲得、股東資質(zhì)、資金來(lái)源、股東行為、股東質(zhì)押商業(yè)銀行股權(quán)是否符合規(guī)定要求。
其中，根據(jù)《通知》附件，股權(quán)獲得是否符合規(guī)定要求包括：是否存在未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額5%以上的情況；股東是否存在委托他人或接受他人委托持有商業(yè)銀行股權(quán)的情況。同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人作為主要股東是否存在參股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)2家，或控股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)1家的情況等。
股東資質(zhì)是否符合規(guī)定要求則是，例如商業(yè)銀行的股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人等各方關(guān)系是否清晰透明。
《通知》對(duì)于《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》和《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》出臺(tái)后新發(fā)生的違法違規(guī)行為予以重點(diǎn)關(guān)注。對(duì)以上兩個(gè)辦法發(fā)布后新發(fā)生的，以及到期未整改的違法違規(guī)行為，應(yīng)按照《中國(guó)銀xxx辦公廳關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行股權(quán)與公司治理主要問(wèn)題定性及查處參考依據(jù)的通知》及相關(guān)法律法規(guī)，予以嚴(yán)肅處理。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這份文件的出爐說(shuō)明“嚴(yán)監(jiān)管”依然在按照原計(jì)劃推進(jìn)，政策定力得到了進(jìn)一步的驗(yàn)證。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇九
在對(duì)商業(yè)銀行的要求中，重點(diǎn)提到了對(duì)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易的排查。在股權(quán)情況中，監(jiān)管要求銀行對(duì)股權(quán)的獲得、股東的資質(zhì)、出資的資金來(lái)源、股權(quán)質(zhì)押等行為進(jìn)行自查，并報(bào)送監(jiān)管部門。在關(guān)聯(lián)交易中，排查是否按照監(jiān)管規(guī)定是否建立并完善關(guān)聯(lián)交易管理制度；利用關(guān)聯(lián)交易向股東等進(jìn)行利益輸送、違反或規(guī)避并表管理規(guī)定，集團(tuán)成員間未做到內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離也在此次重點(diǎn)排查之列。
排查股權(quán)情況及股東資質(zhì)、資金來(lái)源等。
據(jù)悉，監(jiān)管方面要求銀行填寫股東股權(quán)的基本信息表，對(duì)股東具體情況進(jìn)行排查，并鼓勵(lì)填報(bào)最新數(shù)據(jù)，原則要求截止到20xx年6月末。
對(duì)于股權(quán)方面的排查要求大都依照《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》（銀監(jiān)會(huì)令〔2018〕1號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“1號(hào)令”）的規(guī)定。
按照1號(hào)令的要求，商業(yè)銀行的股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等各方關(guān)系應(yīng)當(dāng)清晰透明。
監(jiān)管要求銀行對(duì)股權(quán)的獲得、股東的資質(zhì)、出資的資金來(lái)源、股權(quán)質(zhì)押等行為進(jìn)行自查，并報(bào)送監(jiān)管部門。
在股權(quán)獲得是否符合規(guī)定或是監(jiān)管將排查的首要問(wèn)題。未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額5%以上的股東，變更持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額1%以上、5%以下未在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在區(qū)域銀保監(jiān)局或銀保監(jiān)分局報(bào)告的情況等行為都將被排查。此外，股東是否存在委托他人或接受他人委托持有商業(yè)銀行股權(quán)；同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人作為主要股東存在參股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)2家，或控股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)1家的情況也是此次排查的重點(diǎn)。
股東資質(zhì)方面，要求自查商業(yè)銀行主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人是否存在《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第十六條規(guī)定的情形。另外，商業(yè)銀行的股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等各方關(guān)系是否清晰透明也在本次檢查情況之列。
根據(jù)《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，商業(yè)銀行主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得存在下列情形：
資金來(lái)源方面，要求檢查股東入股資金來(lái)源是否合法，是否以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；商業(yè)銀行是否通過(guò)本行信貸、同業(yè)、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)為股東提供入股資金。另外檢查股東是否有虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資情況或重大嫌疑。同時(shí)，單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人控制的金融產(chǎn)品持有同一商業(yè)銀行股份合計(jì)超過(guò)5%的情況、以及主要股東以發(fā)行、管理或通過(guò)其他手段控制的金融產(chǎn)品持有商業(yè)銀行股份的情況都在此次檢查之列。
股東行為方面，則重點(diǎn)關(guān)注隱藏實(shí)際控制人、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)代持、表決權(quán)委托、一致行動(dòng)約定等隱性行為規(guī)避監(jiān)管審查，實(shí)施對(duì)保險(xiǎn)公司的控制權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。
另外，在股權(quán)排查中，對(duì)于股東的股權(quán)質(zhì)押行為也進(jìn)行了較為詳細(xì)的排查要求，如是否存在大量股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)反擔(dān)保行為。股東股權(quán)出質(zhì)擔(dān)保未事先告知董事會(huì)；股東在本機(jī)構(gòu)借款余額超過(guò)其持有經(jīng)審計(jì)的上一年度股權(quán)凈值仍將股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押等行為也在重點(diǎn)排查之列。
在進(jìn)行股權(quán)情況排查的同時(shí)，監(jiān)管也要求商業(yè)銀行進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易排查。
監(jiān)管要求商業(yè)銀行應(yīng)該按照監(jiān)管規(guī)定建立并完善關(guān)聯(lián)交易管理制度，按照穿透原則盡職認(rèn)定關(guān)聯(lián)方，關(guān)聯(lián)方名單要全面；銀行董監(jiān)高及主要股東要向商業(yè)銀行報(bào)告關(guān)聯(lián)方情況；計(jì)算一個(gè)關(guān)聯(lián)方的交易余額時(shí)，關(guān)聯(lián)自然人的近親屬要合并計(jì)算；向關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)統(tǒng)一授信要覆蓋全部關(guān)聯(lián)企業(yè)。未按穿透原則認(rèn)定關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)授信或未真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)敞口等情況重點(diǎn)排查。
對(duì)于存在關(guān)聯(lián)交易的，監(jiān)管要求排查關(guān)聯(lián)交易是否合規(guī)，獨(dú)立董事及內(nèi)審部門履職情況如何、關(guān)聯(lián)交易信息披露是否充分等。
另外，利用關(guān)聯(lián)交易向股東或其他關(guān)系人進(jìn)行利益輸送的情況也在此次重點(diǎn)排查之列。監(jiān)管要求檢查是否存在對(duì)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送的情況。向關(guān)聯(lián)方的融資行為提供擔(dān)保、違規(guī)向關(guān)系人發(fā)放信用貸款，向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無(wú)擔(dān)保貸款、通過(guò)掩蓋或不盡職審查關(guān)聯(lián)關(guān)系、少計(jì)關(guān)聯(lián)方與商業(yè)銀行的交易、通過(guò)或借道同業(yè)、理財(cái)、表外等業(yè)務(wù)違規(guī)向關(guān)聯(lián)方提供資金等情況都是此次排查重點(diǎn)。
在并表管理上，監(jiān)管要求檢查并表處理是否全面合規(guī)，是否存在規(guī)避資本、會(huì)計(jì)或風(fēng)險(xiǎn)并表監(jiān)管的情況。借道附屬機(jī)構(gòu)，內(nèi)部交易轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、調(diào)節(jié)業(yè)務(wù)規(guī)模以及不良等監(jiān)管指標(biāo)的行為也是此次排查中提到的重點(diǎn)。監(jiān)管要求集團(tuán)成員間做到內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離，此次排查中，檢查是否存在利用客戶信息優(yōu)勢(shì)、銀行集團(tuán)股權(quán)關(guān)系和組織架構(gòu)等便利從事內(nèi)幕交易的情況；是否存在違規(guī)投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境內(nèi)外機(jī)構(gòu)的問(wèn)題等。
對(duì)于檢查的范圍，據(jù)了解，檢查范圍為被查機(jī)構(gòu)截至20xx年6月30日的股權(quán)狀況，及2018年1月1日至20xx年6月30日期間的關(guān)聯(lián)交易狀況，可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)追溯和延伸。
根據(jù)貴局轉(zhuǎn)發(fā)的《中國(guó)銀xxx辦公廳關(guān)于開(kāi)展銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作的通知》文件要求，某銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“我行”）高度重視，積極參照文件內(nèi)容開(kāi)展了股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治自查工作，現(xiàn)將具體工作情況匯報(bào)如下：
為防范突出風(fēng)險(xiǎn)，提升我行公司治理的科學(xué)性、穩(wěn)健性和有效性，促進(jìn)我行健康發(fā)展，我行積極成立了“股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治自查”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在綜合管理部，由行長(zhǎng)指派專人負(fù)責(zé)跟進(jìn)落實(shí)自查工作，要求根據(jù)“20xx年商業(yè)銀行股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作要點(diǎn)”制定合理的檢查方案，扎實(shí)、逐條開(kāi)展自查，確保自查工作做到業(yè)務(wù)、流程全覆蓋，確保我行“股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治自查”工作取得積極成效。
我行于2011年8月正式成立，現(xiàn)有股東共6位，且無(wú)自然人持股，分別為某商業(yè)銀行股份有限公司，占股5100萬(wàn)股，占比51%；某市某貿(mào)易有限公司，占股1000萬(wàn)股，占比10%；某有限公司，占股1000萬(wàn)股，占比10%；某投資有限公司，占股995萬(wàn)股，占比；某資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理有限公司，占股900萬(wàn)股，占比9%；某市某裝飾工程有限公司，占股5萬(wàn)股，占比。股權(quán)結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單，且截至目前我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易情況。截至報(bào)告日，暫沒(méi)有在自查及日常監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題。
1.股權(quán)獲得是否符合規(guī)定要求。
（1）經(jīng)排查，我行不存在未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額5%以上的情況。
（2）經(jīng)排查，開(kāi)業(yè)至今沒(méi)有變更持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東的情況。
（3）經(jīng)排查，我行股東不存在委托他人或接受他人委托持有商業(yè)銀行股權(quán)的情況。
（4）經(jīng)排查，同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人作為主要股東不存在參股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)2家，或控股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)1家的情況。
2.股東資質(zhì)是否符合規(guī)定要求。
（1）經(jīng)排查，我行主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人不存在《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第十六條規(guī)定的情形。
（2）經(jīng)排查，我行股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等各方關(guān)系清晰透明。
3.資金來(lái)源是否符合規(guī)定要求。
（1）經(jīng)排查，我行股東入股資金來(lái)源均合法，并均為自有資金入股；沒(méi)有通過(guò)本行信貸、同業(yè)、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)為股東提供入股資金的情況。
（2）經(jīng)排查，我行股東不存在有虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資情況或重大嫌疑。
（3）經(jīng)排查，我行不存在單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人控制的金融產(chǎn)品持有同一商業(yè)銀行股份合計(jì)超過(guò)5%的情況。
（4）經(jīng)排查，我行主要股東不存在以發(fā)行、管理或通過(guò)其他手段控制的金融產(chǎn)品持有商業(yè)銀行股份的情況。
4.股東行為是否符合規(guī)定要求。
（1）經(jīng)排查，我行股東不存在通過(guò)隱藏實(shí)際控制人、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)代持、表決權(quán)委托、一致行動(dòng)約定等隱性行為規(guī)避監(jiān)管審查，實(shí)施對(duì)保險(xiǎn)公司的控制權(quán)和主導(dǎo)權(quán)的情況。
（2）經(jīng)排查，我行主要股東不存在自取得股權(quán)之日起五年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)的情況。
（3）經(jīng)排查，我行主要股東不存在濫用股東權(quán)利干預(yù)董事會(huì)決策或銀行經(jīng)營(yíng)管理的情況。
（4）經(jīng)排查，我行主要股東已按照相關(guān)監(jiān)管要求出具書(shū)面承諾在必要時(shí)向商業(yè)銀行補(bǔ)充資本，截至報(bào)告日，我行資本充足，暫沒(méi)有發(fā)生需補(bǔ)充資本的情況。
5.股東質(zhì)押商業(yè)銀行股權(quán)是否符合規(guī)定要求。
（1）經(jīng)排查，我行不存在大量股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)反擔(dān)?，F(xiàn)象，是否存在主要股東股權(quán)大量質(zhì)押現(xiàn)象。
（2）經(jīng)排查，我行沒(méi)有股東以本行股權(quán)出質(zhì)擔(dān)保的情況。
（3）經(jīng)排查，我行股東沒(méi)有在本機(jī)構(gòu)借款余額超過(guò)其持有經(jīng)審計(jì)的上一年度股權(quán)凈值的情況，沒(méi)有將股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押的情況。
（4）經(jīng)排查，截至報(bào)告日，我行沒(méi)有股權(quán)質(zhì)押的情況。
（1）經(jīng)排查，我行能夠按照監(jiān)管規(guī)定建立并完善關(guān)聯(lián)交易管理制度，建立《某銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》。
（2）經(jīng)排查，我行對(duì)關(guān)聯(lián)自然人、關(guān)聯(lián)法人以及關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)能夠符合監(jiān)管要求，能夠按照穿透原則盡職認(rèn)定關(guān)聯(lián)方，截至報(bào)告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。
（3）經(jīng)排查，我行董事、總行的高級(jí)管理人員及主要非自然人股東能夠按照規(guī)定向商業(yè)銀行報(bào)告關(guān)聯(lián)方情況，同時(shí)以書(shū)面形式向我行保證其報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，截至報(bào)告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。
（4）經(jīng)排查，我行計(jì)算一個(gè)關(guān)聯(lián)方的交易余額時(shí)，關(guān)聯(lián)自然人的近親屬能夠合并計(jì)算。向關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)統(tǒng)一授信能夠覆蓋全部關(guān)聯(lián)企業(yè)，部存在通過(guò)掩蓋或不盡職審查關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)關(guān)系，規(guī)避關(guān)聯(lián)授信集中度的情況，截至報(bào)告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。
（5）經(jīng)排查，我行不存在未按穿透原則認(rèn)定關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)授信或未真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)敞口，規(guī)避關(guān)聯(lián)授信集中度控制的情況。
（1）經(jīng)排查，我行重大關(guān)聯(lián)交易和一般關(guān)聯(lián)交易審批程序能夠符合規(guī)定，截至報(bào)告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。
（2）經(jīng)排查，我行獨(dú)立董事能夠就關(guān)聯(lián)交易公允性和內(nèi)部審批程序履行情況發(fā)表書(shū)面意見(jiàn)，截至報(bào)告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。
（3）經(jīng)排查，我行內(nèi)審部門能夠每年對(duì)關(guān)聯(lián)交易開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)并將審計(jì)結(jié)果報(bào)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。
（4）經(jīng)排查，我行關(guān)聯(lián)交易的信息披露充分、準(zhǔn)確，并按照規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告。
3.利用關(guān)聯(lián)交易或內(nèi)部交易向股東和其他關(guān)系人進(jìn)行利益輸送。
（1）經(jīng)排查，我行不存在關(guān)聯(lián)交易價(jià)格不公允，交易條件明顯優(yōu)于非關(guān)聯(lián)方同類交易，通過(guò)直接或間接融資方式對(duì)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送的情況。包括但不限于是否存在以降低定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、貸款貼息、騰挪收益、顯性或隱性承諾等方式變相優(yōu)化關(guān)聯(lián)交易條件的情況。
（2）經(jīng)排查，我行不存在向關(guān)聯(lián)方的融資行為提供顯性或隱性擔(dān)保的情況。
（3）經(jīng)排查，我行不存在違規(guī)向關(guān)系人發(fā)放信用貸款，向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無(wú)擔(dān)保貸款的情況。
（4）經(jīng)排查，我行不存在通過(guò)掩蓋或不盡職審查關(guān)聯(lián)關(guān)系、少計(jì)關(guān)聯(lián)方與商業(yè)銀行的交易、以不合格風(fēng)險(xiǎn)緩釋因素計(jì)算對(duì)關(guān)聯(lián)方授信風(fēng)險(xiǎn)敞口、“化整為零”等方式，規(guī)避重大關(guān)聯(lián)交易審批的情況。
（5）經(jīng)排查，我行不存在直接通過(guò)或借道同業(yè)、理財(cái)、表外等業(yè)務(wù)，突破比例限制或違反規(guī)定向關(guān)聯(lián)方提供資金的情況。
（6）經(jīng)排查，我行不存在通過(guò)投資關(guān)聯(lián)方設(shè)立的基金、合伙企業(yè)等，違規(guī)轉(zhuǎn)移信貸資產(chǎn)，并規(guī)避關(guān)聯(lián)交易審批的情況。
（7）經(jīng)排查，我行不存在通過(guò)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送、調(diào)節(jié)收益及本行資產(chǎn)負(fù)債表等行為。
（8）經(jīng)排查，我行不存在對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額超過(guò)監(jiān)管規(guī)定的情況。
4.違反或規(guī)避并表管理規(guī)定，集團(tuán)成員間未做到內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離。
（1）經(jīng)排查，我行并表處理能夠全面合規(guī)，不存在規(guī)避資本、會(huì)計(jì)或風(fēng)險(xiǎn)并表監(jiān)管的情況。不存在未將商業(yè)銀行具有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的機(jī)構(gòu)，納入并表范圍。不存在未將借道理財(cái)、代銷、同業(yè)等渠道通過(guò)復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)設(shè)立且商業(yè)銀行具有實(shí)質(zhì)控制權(quán)或重大影響的合伙企業(yè)、合伙制基金等被投資機(jī)構(gòu)，納入并表范圍。不存在未將業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、損失等對(duì)商業(yè)銀行集團(tuán)造成重大影響的被投資機(jī)構(gòu)等，納入并表范圍。
（2）經(jīng)排查，我行不存在借道相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)，利用內(nèi)部交易轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，調(diào)節(jié)業(yè)務(wù)規(guī)模以及不良、撥備、資本等監(jiān)管指標(biāo)的情況。
（3）經(jīng)排查，我行能夠及時(shí)清理空殼公司，防止空殼公司對(duì)銀行集團(tuán)造成的風(fēng)險(xiǎn)傳染。
（4）經(jīng)排查，我行不存在利用客戶信息優(yōu)勢(shì)、銀行集團(tuán)股權(quán)關(guān)系和組織架構(gòu)等便利從事內(nèi)幕交易，從而導(dǎo)致不當(dāng)利益輸送、監(jiān)管套利和風(fēng)險(xiǎn)傳染等情況。
（5）經(jīng)排查，我行不存在利用境內(nèi)外附屬機(jī)構(gòu)變相投資非上市企業(yè)股權(quán)、投資性房地產(chǎn)，或規(guī)避房地產(chǎn)、地方政府融資平臺(tái)等限制性領(lǐng)域授信政策的情況。
（6）經(jīng)排查，我行同一或關(guān)聯(lián)客戶不存在借道銀行集團(tuán)各附屬機(jī)構(gòu)，特別是信托公司、金融租賃公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)，通過(guò)復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)和安排進(jìn)行融資，形成不正當(dāng)利益輸送，侵害其他投資者或客戶權(quán)益，或規(guī)避監(jiān)管政策限制、關(guān)聯(lián)集中度控制等情況。
（7）經(jīng)排查，我行不存在違規(guī)投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境內(nèi)外機(jī)構(gòu)的問(wèn)題。
雖沒(méi)有在自查及日常監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題，但我行依舊將加強(qiáng)股東、股權(quán)管理、關(guān)聯(lián)交易管理，將股東、股權(quán)管理、關(guān)聯(lián)交易管理納入我行工作重點(diǎn)，并完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并利用每月集中培訓(xùn)時(shí)間對(duì)員工進(jìn)行了相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管文件學(xué)習(xí)，促使我行合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。
我行將根據(jù)監(jiān)管文件要求，進(jìn)一步完善股東、股權(quán)管理體制機(jī)制，完善規(guī)范有序的股權(quán)管理組織形式和治理結(jié)構(gòu)，同時(shí)，我行也將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)，切實(shí)做好內(nèi)控工作，全年力爭(zhēng)無(wú)案件，無(wú)重大違規(guī)問(wèn)題，無(wú)重大責(zé)任性事故。
按照《**市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈市監(jiān)察局開(kāi)展社會(huì)組織和市場(chǎng)中介組織專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案〉的通知》要求，我局按照工作步驟進(jìn)行了自查工作，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇十
銀xxx表示，整治目標(biāo)為嚴(yán)厲打擊銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東股權(quán)違規(guī)行為以及通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送等亂象行為,有的放矢防范突出風(fēng)險(xiǎn),提升銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理的科學(xué)性、穩(wěn)健性和有效性。
據(jù)了解，此次整頓分為銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)自查自糾及現(xiàn)場(chǎng)檢查。各銀保監(jiān)局應(yīng)根據(jù)日常監(jiān)管情況和轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn),全面評(píng)估機(jī)構(gòu)自查及整改情況,確定監(jiān)管檢查對(duì)象。同時(shí),應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以往公司治理現(xiàn)場(chǎng)檢查中已發(fā)現(xiàn)的股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題及整改問(wèn)責(zé)情況。對(duì)于以往檢查中未涉及但存在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)隱患的機(jī)構(gòu),應(yīng)做到精準(zhǔn)選擇,重點(diǎn)檢查,以查促改。在對(duì)銀xxx直接監(jiān)管的銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展公司治理有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)檢查中,應(yīng)積極落實(shí)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作要點(diǎn)。
檢查范圍為被查機(jī)構(gòu)截至2019年6月30日的股權(quán)狀況,及2018年1月1日至2019年6月30日期間的關(guān)聯(lián)交易狀況,可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)追溯和延伸。
各銀保監(jiān)局根據(jù)被查機(jī)構(gòu)類型和自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，結(jié)合專項(xiàng)整治工作要點(diǎn)確定檢查內(nèi)容,對(duì)股權(quán)獲得的合規(guī)性、資金來(lái)源的真實(shí)性、股權(quán)關(guān)系的規(guī)范性和透明性、股東行為的審慎性、關(guān)聯(lián)交易制度建設(shè)及關(guān)聯(lián)方檔案的完備性、關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性及是否通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送、并表管理規(guī)定執(zhí)行情況及集團(tuán)成員間內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離情況、關(guān)聯(lián)交易報(bào)告及信息披露的合規(guī)性等方面進(jìn)行檢查。
文件要求重點(diǎn)關(guān)注《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》(中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第1號(hào))和《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》(中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第5號(hào))出臺(tái)后的股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易情況。
銀xxx要求各銀行保險(xiǎn)法人機(jī)構(gòu)應(yīng)按照股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作要點(diǎn),形成股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作自查報(bào)告并填寫相關(guān)表格,分別于2019年8月15日前和12月10日前報(bào)送自查報(bào)告及整改報(bào)告。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇十一
qr9.3-02no.09防護(hù)管理情況報(bào)告1.文件控制部門指定人員管理部門所有的文件；部門所有文件管理均依據(jù)公司《文件化信息控制規(guī)范》進(jìn)行；部門制修訂了qd8.5.4《防護(hù)控制規(guī)范》、qd8.5.5《倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)范》、qd8.5.7《應(yīng)急計(jì)劃控制規(guī)范》等,優(yōu)化了業(yè)務(wù)相關(guān)流程，更加便于部門人員操作及執(zhí)行。
2.質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況--產(chǎn)品、原材料、半成品防護(hù)情況部門員工能較好的理解公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，將公司的質(zhì)量目標(biāo)分解到部門設(shè)定庫(kù)存產(chǎn)品抽查合格率100%，每天不定時(shí)巡查倉(cāng)庫(kù)、裝卸、運(yùn)輸、包裝等各環(huán)節(jié)防護(hù)情況，查看質(zhì)量、環(huán)境、安全、消防情況，每月定期抽查庫(kù)存產(chǎn)品的外在質(zhì)量情況，并及時(shí)做好記錄；經(jīng)統(tǒng)計(jì)匯總，庫(kù)存產(chǎn)品抽查合格率100%。并將發(fā)料出錯(cuò)率和賬卡物符合率兩項(xiàng)作為崗位工作考核指標(biāo)；倉(cāng)庫(kù)通過(guò)加強(qiáng)管理，嚴(yán)格管控，建立獎(jiǎng)罰制度等措施，全年發(fā)錯(cuò)料僅3次，均達(dá)到了目標(biāo)。
3.崗位設(shè)置與激勵(lì)部門進(jìn)行了定崗定責(zé)，各工作崗位有詳細(xì)的職位描述、職責(zé)與權(quán)限等；部門人員工作職責(zé)有調(diào)整，做好獎(jiǎng)勵(lì)、考核，充分調(diào)動(dòng)員工的主觀能動(dòng)性，使員工能為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)作出充分的貢獻(xiàn)。
4.培訓(xùn)工作按年度培訓(xùn)計(jì)劃，通過(guò)制作ppt文檔，錄像，講解等方式對(duì)部門員工進(jìn)行培訓(xùn)；用有特長(zhǎng)的部門員工來(lái)培訓(xùn)其他員工，達(dá)到共同提高工作技能；對(duì)培訓(xùn)后的員工，采用多種考核方式，如試卷考試、實(shí)際操作、領(lǐng)導(dǎo)考核等。
5.部門的內(nèi)審情況全面積極配合公司年度內(nèi)審工作要求，主要體現(xiàn)在工作態(tài)度以及文件修改上。倉(cāng)庫(kù)認(rèn)真檢討內(nèi)審組所發(fā)現(xiàn)的建議改進(jìn)項(xiàng)，未發(fā)現(xiàn)一般和嚴(yán)重不符合項(xiàng)。
6.改進(jìn)建議暫無(wú)7.綜合評(píng)述綜合倉(cāng)庫(kù)各方面的工作運(yùn)行情況，倉(cāng)庫(kù)的文件具有可操作性，員工能較好的理解質(zhì)量方針、目標(biāo)，部門的質(zhì)量目標(biāo)己達(dá)成，倉(cāng)庫(kù)質(zhì)量管理體系各方面工作能較好運(yùn)行并滿足的標(biāo)準(zhǔn)要求。
編制：
核準(zhǔn)：
2016年月日。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇十二
按照人行長(zhǎng)沙支行反xxx處的文件要求，我公司根據(jù)貴處文件要求，展開(kāi)了大額與可疑交易自查自糾工作。
一、建立反xxx內(nèi)控制度。由反xxx管理人員與銷售中心管理人員對(duì)日常工作事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)公司員工尤其是公司一線員工進(jìn)行定期的反xxx培訓(xùn)與宣傳工作，通過(guò)上述工作，讓員工了解到xxx犯罪活動(dòng)的危害和反xxx工作的必要性。并且對(duì)于公司員工提出的反xxx工作的各項(xiàng)問(wèn)題，安排了專人進(jìn)行解答。
二、對(duì)客戶的資料事前確認(rèn)。對(duì)于購(gòu)卡客戶發(fā)生交易前，我公司按照反xxx內(nèi)控制度的相關(guān)要求對(duì)客戶進(jìn)行信息調(diào)查。個(gè)人或單位購(gòu)買記名預(yù)付卡或一次性購(gòu)買不記名預(yù)付卡1萬(wàn)元以上的，必須使用實(shí)名并提供有效身份證件。達(dá)到轉(zhuǎn)賬金額水平的，客戶必須實(shí)名轉(zhuǎn)賬，賬號(hào)與登記證件名稱一致。經(jīng)過(guò)自查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)任何可疑與不明身份人員進(jìn)行購(gòu)卡。
三、交易實(shí)時(shí)監(jiān)管。按照預(yù)付卡管理辦法中的規(guī)定，每張預(yù)付卡的限額不得超過(guò)5000元，由此也限制了交易限額也不得超過(guò)5000元。我公司反xxx崗位員工對(duì)每日交易進(jìn)行人工篩選監(jiān)控，對(duì)于連續(xù)多筆5000元的整數(shù)消費(fèi)，進(jìn)行特別核查，對(duì)客戶進(jìn)行詢問(wèn)同時(shí)對(duì)商戶進(jìn)行確認(rèn)。經(jīng)過(guò)核查，暫未發(fā)現(xiàn)疑似xxx大額可疑交易。
四、大額可疑交易預(yù)警預(yù)案。對(duì)于確認(rèn)為疑似xxx的大額交易，我公司在遵照反xxx內(nèi)控制度的要求下，對(duì)客戶交易卡進(jìn)行凍結(jié)，并及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交易查詢，限制其使用，待確認(rèn)排除xxx嫌疑后再進(jìn)行解凍。在此次自查期間，暫未發(fā)現(xiàn)類似交易事項(xiàng)。
五、對(duì)于購(gòu)卡人收卡確認(rèn)的方式改進(jìn)。此次自查期間，公司對(duì)購(gòu)卡流程進(jìn)行重新梳理，為防止非客戶本人操作，我公司改進(jìn)原客戶簽收程序，要求客戶除簽字外，需留下本人聯(lián)系方式。銷售人員現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后，再由專人進(jìn)行收卡回訪，采取電話確認(rèn)方式，保證客戶本人收卡。
此次自查自糾工作提高了全公司員工的反xxx風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)參與業(yè)務(wù)流程的相關(guān)崗位提高了風(fēng)險(xiǎn)防范技能，同時(shí)改進(jìn)了工作方法，進(jìn)一步降低了公司業(yè)務(wù)開(kāi)展中的xxx風(fēng)險(xiǎn)，我公司將一如既往，將反xxx工作作為公司重點(diǎn)工作事項(xiàng)，提高日常工作中對(duì)xxx犯罪活動(dòng)的警惕性與識(shí)別能力。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇十三
此次檢查范圍跨度為一年半。主要是被查機(jī)構(gòu)截至2019年6月30日的股權(quán)狀況，及2018年1月1日至2019年6月30日期間的關(guān)聯(lián)交易狀況，可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)追溯和延伸。
檢查內(nèi)容包括股權(quán)獲得的合規(guī)性、資金來(lái)源的真實(shí)性、股權(quán)關(guān)系的規(guī)范性和透明性、股東行為的審慎性、關(guān)聯(lián)交易制度建設(shè)及關(guān)聯(lián)方檔案的完備性、關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性及是否通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送、并表管理規(guī)定執(zhí)行情況及集團(tuán)成員間內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離情況、關(guān)聯(lián)交易報(bào)告及信息披露的合規(guī)性等方面。
重點(diǎn)關(guān)注《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》(中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第1號(hào))和《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》(中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第5號(hào))出臺(tái)后的股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易情況。
《通知》規(guī)定，對(duì)以上兩個(gè)辦法發(fā)布后新發(fā)生的，以及到期未整改的違法違規(guī)行為，應(yīng)按照《中國(guó)銀xxx辦公廳關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行股權(quán)與公司治理主要問(wèn)題定性及查處參考依據(jù)的通知》(銀保監(jiān)辦發(fā)〔20183106號(hào))及相關(guān)法律法規(guī)，予以嚴(yán)肅處理。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這份文件的出爐說(shuō)明“嚴(yán)監(jiān)管”依然在按照原計(jì)劃推進(jìn)，政策定力得到了進(jìn)一步的驗(yàn)證。
針對(duì)作為本次整治嚴(yán)查內(nèi)容之一的關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，關(guān)聯(lián)交易本身是中性的，甚至由于減少了信息不對(duì)稱還有利于降低交易成本，所以監(jiān)管不會(huì)一棒子打死關(guān)聯(lián)交易，只不過(guò)要精準(zhǔn)識(shí)別正當(dāng)和不正當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易非常難。
對(duì)于股權(quán)獲得合規(guī)性與資金真實(shí)性問(wèn)題，業(yè)界坦陳，股權(quán)管理中有各種繞開(kāi)監(jiān)管的貓膩行為，很多行為難以取證，所以難以絕跡。不過(guò)，嚴(yán)監(jiān)管的態(tài)度、高壓的信號(hào)都是非常重要的，可以起到震懾作用。
商業(yè)銀行主要排查五類股權(quán)問(wèn)題、四類關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題。
根據(jù)《通知》附件，商業(yè)銀行股權(quán)排查要點(diǎn)主要是以下五個(gè)方面：
（一）股權(quán)獲得是否符合規(guī)定要求。包括：是否存在未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額5%以上的情況；股東是否存在委托他人或接受他人委托持有商業(yè)銀行股權(quán)的情況。同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人作為主要股東是否存在參股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)2家，或控股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)1家的情況等。
（二）股東資質(zhì)是否符合規(guī)定要求。例如商業(yè)銀行的股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等各方關(guān)系是否清晰透明。
（三）資金來(lái)源是否符合規(guī)定要求。包括：1.股東入股資金來(lái)源是否合法，是否以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；商業(yè)銀行是否通過(guò)本行信貸、同業(yè)、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)為股東提供入股資金；2.股東是否有虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資情況或重大嫌疑；3.是否存在單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人控制的金融產(chǎn)品持有同一商業(yè)銀行股份合計(jì)超過(guò)5%的情況；4.主要股東是否以發(fā)行、管理或通過(guò)其他手段控制的金融產(chǎn)品持有商業(yè)銀行股份。
（四）股東行為是否符合規(guī)定要求。包括：股東通過(guò)隱藏實(shí)際控制人、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)代持、表決權(quán)委托、一致行動(dòng)約定等隱性行為規(guī)避監(jiān)管審查，實(shí)施對(duì)保險(xiǎn)公司的控制權(quán)和主導(dǎo)權(quán)；主要股東是否存在自取得股權(quán)之日起五年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)的情形等。
（五）股東質(zhì)押商業(yè)銀行股權(quán)是否符合規(guī)定要求。
商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易排查要點(diǎn)主要是四個(gè)方面：
（二）關(guān)聯(lián)交易管理；
（三）利用關(guān)聯(lián)交易或內(nèi)部交易向股東和其他關(guān)系人進(jìn)行利益輸送。包括：1.是否存在關(guān)聯(lián)交易價(jià)格不公允，交易條件明顯優(yōu)于非關(guān)聯(lián)方同類交易，通過(guò)直接或間接融資方式對(duì)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送的情況。2.是否存在向關(guān)聯(lián)方的融資行為提供顯性或隱性擔(dān)保的情況。3.是否存在違規(guī)向關(guān)系人發(fā)放信用貸款，向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無(wú)擔(dān)保貸款的情況。4.是否存在通過(guò)掩蓋或不盡職審查關(guān)聯(lián)關(guān)系、少計(jì)關(guān)聯(lián)方與商業(yè)銀行的交易、以不合格風(fēng)險(xiǎn)緩釋因素計(jì)算對(duì)關(guān)聯(lián)方授信風(fēng)險(xiǎn)敞口、“化整為零”等方式，規(guī)避重大關(guān)聯(lián)交易審批的情況。5.是否存在直接通過(guò)或借道同業(yè)、理財(cái)、表外等業(yè)務(wù)，突破比例限制或違反規(guī)定向關(guān)聯(lián)方提供資金的情況。6.是否存在通過(guò)投資關(guān)聯(lián)方設(shè)立的基金、合伙企業(yè)等，違規(guī)轉(zhuǎn)移信貸資產(chǎn)，并規(guī)避關(guān)聯(lián)交易審批的情況。7.是否通過(guò)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送、調(diào)節(jié)收益及本行資產(chǎn)負(fù)債表等行為。8.是否存在對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額超過(guò)監(jiān)管規(guī)定的情況。
（四）違反或規(guī)避并表管理規(guī)定，集團(tuán)成員間未做到內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離。例如，并表處理是否全面合規(guī)，是否存在規(guī)避資本、會(huì)計(jì)或風(fēng)險(xiǎn)并表監(jiān)管的情況；是否存在借道相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)，利用內(nèi)部交易轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，調(diào)節(jié)業(yè)務(wù)規(guī)模以及不良、撥備、資本等監(jiān)管指標(biāo)的情況等。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇十四
為加強(qiáng)城市管理工作，提高城市管理工作水平，推動(dòng)“五城創(chuàng)建”的順利開(kāi)展，根據(jù)市人大常委會(huì)工作安排，城工委在聽(tīng)取市城管局城市管理工作情況匯報(bào)后，8月3日至9日城工委一行在委主任趙科元的帶領(lǐng)下，分別又到市城管局、衛(wèi)濱區(qū)、牧野區(qū)、紅旗區(qū)就城市管理工作進(jìn)行調(diào)研和座談，廣泛聽(tīng)取了市城管局、區(qū)人大、區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)、區(qū)有關(guān)職能部門對(duì)城管工作的意見(jiàn)和建議，并對(duì)市主要干道、公廁、居民住宅區(qū)旱廁、市容衛(wèi)生及公眾服務(wù)站建設(shè)等情況進(jìn)行了實(shí)地察看?，F(xiàn)將這次調(diào)查的主要情況報(bào)告如下：
(一)通過(guò)“五城創(chuàng)建”活動(dòng)的開(kāi)展，市容環(huán)境衛(wèi)生秩序有了明顯改善和提高。近幾年來(lái)，市各級(jí)政府和職能部門對(duì)城市管理工作非常重視，在深入開(kāi)展“城市管理年”和“五城創(chuàng)建”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，將加快舊城基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、城市道路拓寬改造作為重點(diǎn)，以治理臟亂差、主次干道綠化、美化、戶外門頭廣告標(biāo)牌為突破口，進(jìn)行了大規(guī)模的集中整治改造。通過(guò)全市上下“五城創(chuàng)建”活動(dòng)的開(kāi)展，城市品位進(jìn)一步提高，市容市貌、環(huán)境衛(wèi)生秩序、城市亮化、園林綠化、市內(nèi)交通、居民生活休閑娛樂(lè)環(huán)境等方面都發(fā)生了很大變化。對(duì)此，群眾十分滿意。
(二)為使城市市容環(huán)境秩序規(guī)范化管理有章可循，市政府先后制定了十一項(xiàng)規(guī)范性辦法方案，為全市市容環(huán)衛(wèi)管理工作逐步納入規(guī)范化、制度化、法制化軌道奠定了基礎(chǔ)。
(三)出租車行業(yè)管理走在了全省前列。近兩年來(lái)，市政府及城管局對(duì)出租車經(jīng)營(yíng)管理十分重視，城管局在加強(qiáng)行業(yè)經(jīng)費(fèi)管理，嚴(yán)厲打擊查處無(wú)照黑車、摩的，確保出租車行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境穩(wěn)定的同時(shí)，加快了出租車的更新?lián)Q代。截止目前，全市更新轎的620輛，上繳財(cái)政拍賣出租車經(jīng)營(yíng)權(quán)有償使用金2710萬(wàn)元，為我市城市建設(shè)做出了積極貢獻(xiàn)。
(四)對(duì)主次干道、小街巷櫥窗、廣告、門頭招牌進(jìn)行了清理整治和統(tǒng)一規(guī)范，新增設(shè)大型商業(yè)戶外廣告170塊，門店招牌15000塊，各類公益廣告360塊。通過(guò)統(tǒng)一整治規(guī)范，使戶外廣告門店招牌基本達(dá)到了整齊美觀，受到了省市領(lǐng)導(dǎo)的肯定和好評(píng)。
(五)日處理垃圾865噸的城市生活垃圾無(wú)害化處理工程正在施工建設(shè)，預(yù)計(jì)年內(nèi)一期工程有望投入使用;日處理兩噸醫(yī)療廢棄物焚燒處理場(chǎng)主體工程已完工，日處理八噸輻射各縣(市)醫(yī)療廢棄物無(wú)害化處理工程項(xiàng)目已開(kāi)始招商引資;建筑渣土、生活垃圾的管理和清運(yùn)通過(guò)配套措施的規(guī)范，已進(jìn)入科學(xué)化經(jīng)?；芾?《新鄉(xiāng)市城市生活垃圾處理費(fèi)征收管理暫行規(guī)定》在充分調(diào)研和召開(kāi)價(jià)格聽(tīng)證會(huì)的基礎(chǔ)上，已正式出臺(tái)公布，于八月份開(kāi)始實(shí)施。
(一)對(duì)全民的宣傳教育還不夠廣泛深入
近幾年，市政府為提高城市品位，投入大量資金，對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施改造和美化，但由于少數(shù)人的不良行為，新安裝的公用電話、果皮箱、窨井蓋、河渠鐵鏈護(hù)欄，新栽培的花草樹(shù)木，不斷遭到人為的破壞和偷竊，還有如亂扔果皮雜物、亂貼亂畫、隨地吐痰等等，這些極不文明的行為和習(xí)慣到處可見(jiàn)，直接影響了城市文明。也充分說(shuō)明，在我市少數(shù)群眾中精神文明道德、社會(huì)公德意識(shí)還很差，要切實(shí)提高城市管理化水平，實(shí)現(xiàn)“五城創(chuàng)建”，離不開(kāi)全體市民的支持和參與，深入開(kāi)展城市精神文明道德宣傳教育任重道遠(yuǎn)，是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工作。否則，光靠罰款，只是暫時(shí)手段，解決不了長(zhǎng)遠(yuǎn)和根本。僅靠城管部門管理制止臟亂差，而不少的人卻在制造臟亂差，到任何時(shí)候，城市管理也難以搞好。
(二)體制不順，職責(zé)交叉，責(zé)權(quán)利不統(tǒng)一
1、城市管理局是管理城市的行政主管部門，可實(shí)際上許多執(zhí)法管理權(quán)未到位或不在城管部門。管理權(quán)力劃分繁雜，市“五城創(chuàng)建辦”、市建委、規(guī)劃局、市公安局、市工商局等部門都不同程度地行使著城市市容環(huán)境衛(wèi)生秩序管理職能。由于管理不統(tǒng)一，造成目前多頭管理、交叉管理、各自為政，有利的爭(zhēng)著管，無(wú)利的無(wú)人管或相互扯皮推諉，長(zhǎng)期以來(lái)形不成合力，給城市管理和協(xié)調(diào)增加很多難度。
2、城管內(nèi)部體制不順。一是區(qū)級(jí)城管機(jī)構(gòu)管理職責(zé)不統(tǒng)一。衛(wèi)濱區(qū)城管局只對(duì)市容小街巷衛(wèi)生實(shí)施管理，主次干道清掃由區(qū)城建局負(fù)責(zé);紅旗區(qū)城管局對(duì)市容環(huán)境衛(wèi)生道路清掃統(tǒng)管;牧野區(qū)由城建局負(fù)責(zé)，目前剛組建城管局。二是市、區(qū)兩級(jí)城管部門不是隸屬關(guān)系，二者上下工作業(yè)務(wù)無(wú)聯(lián)系，更無(wú)法管理和指導(dǎo)協(xié)調(diào)，基層區(qū)、辦事處居委會(huì)的作用沒(méi)有充分發(fā)揮，給城管工作帶來(lái)許多被動(dòng)和不利，增加了工作協(xié)調(diào)的難度。三是主次干道衛(wèi)生清掃保潔時(shí)間不統(tǒng)一，管理上重復(fù)交叉。主次干道衛(wèi)生清掃保潔四家分管，快車道是市管、慢車道是區(qū)管、人行道是辦事處管、花壇綠化帶是綠化處管。一條路四家管，而且各自清掃的時(shí)間又不統(tǒng)一，管理中相互之間經(jīng)常發(fā)生摩擦和扯皮現(xiàn)象。
(三)公廁建設(shè)改造滯后，給市民生活帶來(lái)許多不便
城市道路拓寬，舊城改造拆除了路邊原有的部分公廁，因經(jīng)費(fèi)不足，多數(shù)沒(méi)有補(bǔ)充新建，造成一是主次干道公廁數(shù)量少，新建的布局又不盡合理;二是舊城內(nèi)還有近500所旱廁沒(méi)有得到改造，而且多數(shù)旱廁管理跟不上，臟亂不堪，多數(shù)無(wú)法使用。對(duì)此，群眾意見(jiàn)大，反映十分強(qiáng)烈。
(四)區(qū)劃調(diào)整后，城郊鄉(xiāng)村民房翻建審批失控
區(qū)劃調(diào)整后，各區(qū)都轄有鄉(xiāng)村，由于市里沒(méi)有及時(shí)對(duì)鄉(xiāng)村民房翻修新建審批進(jìn)一步重審明確，致使目前區(qū)上無(wú)權(quán)管，而市規(guī)劃局又無(wú)暇管，處于失控狀態(tài)。短短的兩三個(gè)月，僅衛(wèi)濱一個(gè)區(qū)管轄的幾個(gè)村，就突擊私自新建房屋50000m2，如不盡快采取措施加以控制，將給今后城市規(guī)劃改造帶來(lái)更大的損失和難度。
(五)城管經(jīng)費(fèi)不足，城管、保潔人員工資待遇低
隨著城市框架的拉大，衛(wèi)生清掃面積的增加，相應(yīng)需投入的城管經(jīng)費(fèi)、城管隊(duì)員、清掃保潔員數(shù)量及工資也應(yīng)逐步增加，但目前市撥入各區(qū)的城管經(jīng)費(fèi)及人頭費(fèi)仍是按八十年代的標(biāo)準(zhǔn)和人數(shù)撥付的，市內(nèi)三個(gè)區(qū)僅城管隊(duì)員、清掃保潔員的工資一項(xiàng)，每區(qū)年需補(bǔ)貼幾十萬(wàn)元。由于經(jīng)費(fèi)的嚴(yán)重不足，造成一是舊城內(nèi)旱廁、主次干道公廁不能按計(jì)劃盡快改造和建設(shè);二是市、區(qū)保潔員工資待遇不一樣，同工不同酬。市管保潔員工資待遇略高于區(qū)上，區(qū)保潔員有意見(jiàn)，無(wú)人愿意干;三是為彌補(bǔ)經(jīng)費(fèi)不足，亂罰款、亂收費(fèi)的現(xiàn)象仍然存在。
(一)繼續(xù)加大對(duì)城市管理工作的宣傳教育力度
城市管理涉及社會(huì)各個(gè)方面，是一項(xiàng)極為艱巨而又復(fù)雜的系統(tǒng)工程，要切實(shí)提高城市管理水平，實(shí)現(xiàn)“五城創(chuàng)建”，使城管工作真正步入規(guī)范化、制度化、法制化管理軌道，需要社會(huì)各方面尤其是全體市民的支持和參與，這是搞好城市管理的重要前提和基礎(chǔ)。各級(jí)政府各級(jí)行政主管部門及新聞媒體要高度重視、密切配合，加強(qiáng)對(duì)全市人民的精神文明道德、社會(huì)公德、法制意識(shí)的宣傳教育，繼續(xù)叫響“人民城市人民建，人民城市人民管，新鄉(xiāng)人民愛(ài)新鄉(xiāng)”。通過(guò)各種途徑深入持久的宣傳教育，切實(shí)提高全體市民的城市意識(shí)、文明意識(shí)、環(huán)境意識(shí)、法制意識(shí)，把人人關(guān)心愛(ài)護(hù)新鄉(xiāng)變成自覺(jué)行動(dòng)。
(二)理順城管體制，合理調(diào)整劃分管理職能范圍，提高城市綜合管理水平
為了從根本上解決城市管理工作中存在的實(shí)際問(wèn)題，避免工作中相互推諉扯皮以及重復(fù)交叉管理現(xiàn)象的發(fā)生，使城市管理逐步走向綜合管理、綜合執(zhí)法軌道上來(lái)，建議借鑒外地市經(jīng)驗(yàn)，一、切實(shí)理順城市管理體制，同時(shí)為了便于工作管理、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，將區(qū)城管隸屬市城管;二、合理劃分城管職責(zé)范圍，強(qiáng)化和發(fā)揮區(qū)一級(jí)政府、城管局、辦事處、居委會(huì)的作用。市容環(huán)境衛(wèi)生管理與清掃保潔以塊為主，按區(qū)轄范圍全部交由各區(qū)負(fù)責(zé)管理和清掃保潔，同時(shí)要有相應(yīng)的配套措施和辦法，明確責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一。市城管部門主要負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和垃圾清運(yùn)。三、改革管理運(yùn)行機(jī)制，大膽嘗試外地市改革的成功做法，以公開(kāi)招標(biāo)承包等形式，將公廁建設(shè)管理、道路清掃保潔放開(kāi)搞活推向市場(chǎng)。四、加強(qiáng)城管隊(duì)伍自身建設(shè)，全面提高執(zhí)法人員綜合素質(zhì)和執(zhí)法管理水平。
(三)增加城管經(jīng)費(fèi)投入，加快公廁建設(shè)步伐
為徹底杜絕亂收費(fèi)、亂罰款現(xiàn)象的發(fā)生，改變城市臟亂差面貌，建議市政府適當(dāng)增加城管經(jīng)費(fèi)投入。一是按照建設(shè)部公廁建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，加快主次干道公廁配套建設(shè)和舊城內(nèi)旱廁的改造步伐，同時(shí)要指定專人加強(qiáng)公廁的日常管理，尤其是舊城旱廁的管理與清運(yùn)，切實(shí)體現(xiàn)以人為本，為廣大市民創(chuàng)造良好的生活環(huán)境。二、適當(dāng)增加各區(qū)城管經(jīng)費(fèi)，提高區(qū)城管、保潔人員的工資待遇，改變同工不同酬的狀況。
(四)盡快采取措施，切實(shí)嚴(yán)格控制近郊鄉(xiāng)村民房無(wú)序建設(shè)
為盡快遏制近郊鄉(xiāng)村突擊建房之風(fēng)，市政府要采取緊急措施，明確規(guī)定審批管理權(quán)限。是市規(guī)劃局管還是交由區(qū)上管，應(yīng)進(jìn)一步明確界定，決不能再繼續(xù)拖延下去，以免造成惡性循環(huán)。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇十五
今年以來(lái)，市政府緊緊圍繞黃藍(lán)兩大國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施，把保障和改善民生為首要任務(wù)，不斷提高城市建設(shè)和管理水平，城市環(huán)境不斷優(yōu)化，功能不斷完善，為推動(dòng)?xùn)|營(yíng)新一輪科學(xué)跨越提供了可靠保障和有力支撐。
(一)狠抓城市運(yùn)行維護(hù)，城市功能日益完善。加快供水管網(wǎng)建設(shè)，實(shí)施了水廠擴(kuò)容升級(jí)和改造工程，供水能力實(shí)現(xiàn)翻番，供水質(zhì)量大為提高。積極爭(zhēng)取勝利油田增加返輸氣指標(biāo)，引進(jìn)中石油氣源，年內(nèi)計(jì)劃新增氣源30萬(wàn)方/日，構(gòu)建起穩(wěn)定可靠的多氣源保障體系。實(shí)施了中心城居民室內(nèi)燃?xì)庠O(shè)施更新改造項(xiàng)目，目前已完成工程總量的90%。部分城市片區(qū)供熱工程、供熱站搬遷改造工程順利完成，新增供熱能力300萬(wàn)平方米，中心城集中供熱率達(dá)到82%。扎實(shí)做好園林綠化管養(yǎng)和提檔升級(jí)工作，積極推廣林蔭路、綠道建設(shè)，東城林蔭路推廣率達(dá)到77.6%，建設(shè)綠道100余公里。全面推行城市道路機(jī)械化清掃、灑水及除塵作業(yè)，全市機(jī)械化清掃率達(dá)到65%。生活垃圾無(wú)害化處理率繼續(xù)保持100%，全市80%以上的生活垃圾實(shí)現(xiàn)焚燒處理。認(rèn)真做好道路、路燈、排水等市政設(shè)施維修養(yǎng)護(hù)，市政設(shè)施完好率保持在98%以上。實(shí)施了市政燃煤鍋爐脫硫脫硝除塵、中心城市政消防栓改造、城區(qū)橋梁加固等公共設(shè)施升級(jí)改造系列工程，城市功能得以進(jìn)一步完善和提升。
(二)嚴(yán)格依法行政，城市環(huán)境更加舒適宜居。加快數(shù)字城管體系建設(shè)，中心城數(shù)字化城管運(yùn)行機(jī)制日益完善，構(gòu)建了信息采集、任務(wù)派遣、監(jiān)督評(píng)價(jià)三位一體的工作運(yùn)行機(jī)制，運(yùn)行以來(lái)累計(jì)受理案件30余萬(wàn)件，城市管理效能明顯提升。落實(shí)網(wǎng)格化管理模式，市和xx區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)三方聯(lián)動(dòng)，組織開(kāi)展了創(chuàng)城環(huán)境綜合整治、城區(qū)清臟治亂行動(dòng)，實(shí)施了膠州路等11條嚴(yán)管示范街創(chuàng)建、魯班公寓農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)等中心城早夜市建設(shè)項(xiàng)目，累計(jì)清理積存垃圾13萬(wàn)方，施劃停車泊位3000余個(gè)，城市“六亂”、衛(wèi)生死角等問(wèn)題得到明顯改觀。嚴(yán)格落實(shí)省政府揚(yáng)塵治理工作要求，在全市范圍內(nèi)組織開(kāi)展了散流物體運(yùn)輸管理集中整治活動(dòng)，嚴(yán)查建筑渣土亂堆亂棄、運(yùn)輸車輛遺撒、施工揚(yáng)塵等違章行為。不斷加大治違控亂力度，累計(jì)拆除違章建筑330余處、面積8600平方米。
(三)加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，城市承載能力明顯提升。20xx年累計(jì)投資12億元，實(shí)施了金湖銀河、西城改造、市政道路完善、垃圾污水處理等5大類59個(gè)城市市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，為城市管理水平提升提供民堅(jiān)實(shí)的硬件保障。對(duì)溫州路等16條主干道進(jìn)行綠化提升，城區(qū)面貌明顯改觀。積極探索多元化融資渠道，籌措資金9億元，實(shí)施了東城北、東城南、西城北三個(gè)污水處理廠、中心城生活水質(zhì)提升工程、餐廚垃圾處理項(xiàng)目。不斷加快縣區(qū)污水處理設(shè)施建設(shè)，全市實(shí)現(xiàn)污水處理的建制鎮(zhèn)達(dá)到20個(gè)，提前完成了省政府下達(dá)的“十二五”期間80%建制鎮(zhèn)建有污水處理設(shè)施的任務(wù)。
(一)市政公用事業(yè)保障能力還不夠強(qiáng)。部分城區(qū)供水壓力不足、管道老化，燃?xì)獍踩┙o水平不夠高，地下燃?xì)夤芫€存在安全隱患，新建小區(qū)及老舊小區(qū)供熱難等問(wèn)題還沒(méi)有完全解決，中心城特別是西城市政基礎(chǔ)設(shè)施配套建設(shè)和完善提升任務(wù)繁重。同時(shí)，建設(shè)資金到位率偏低，影響了工程進(jìn)展。
(二)市政管理機(jī)制沒(méi)有完全理順，日常管理水平還需再提高。管理精細(xì)化程度不夠高，還存在盲區(qū)和“三不管”地帶。目前，中心城分東城、西城和開(kāi)發(fā)區(qū)三塊，分別由市、xx區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)負(fù)責(zé)管理，加之油田負(fù)責(zé)的單位和小區(qū)，相互之間職責(zé)交叉，多頭管理，市政設(shè)施管養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)不一，監(jiān)督考核機(jī)制不夠完善，影響了管理水平的進(jìn)一步提升。
(三)行政執(zhí)法成效還不夠顯著。城管執(zhí)法依據(jù)不具體，手段弱化，社會(huì)認(rèn)同度低，市民支持和參與度不高。公路市場(chǎng)、臨時(shí)占道經(jīng)營(yíng)管理時(shí)緊時(shí)松、時(shí)好時(shí)壞，亂搭亂建、亂堆亂放、毀綠種菜等現(xiàn)象屢禁不止。
(一)進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳教育，營(yíng)造全社會(huì)齊抓共管良好氛圍。要加強(qiáng)對(duì)城市管理有關(guān)法律法規(guī)的宣傳力度，加大市級(jí)城管有關(guān)規(guī)章制度建設(shè)，借助文明城市創(chuàng)建、文明街、居、小區(qū)建設(shè)等平臺(tái)，強(qiáng)化市民的法治觀念，提高經(jīng)營(yíng)者的守法經(jīng)營(yíng)意識(shí)，增強(qiáng)市民的城市意識(shí)、環(huán)境意識(shí)、社會(huì)公德意識(shí)，提高全社會(huì)參與城市管理的責(zé)任感和使命感。要充分發(fā)揮市民自治作用，積極引導(dǎo)市民加強(qiáng)自我約束、自我教育、自我管理，提高文明意識(shí)，養(yǎng)成良好衛(wèi)生習(xí)慣，形成全社會(huì)齊抓共管的良好氛圍。
(二)進(jìn)一步加大投入，提高城市建管水平。市、區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)和油田要加大城市管理和運(yùn)行的投資力度，不斷提高對(duì)城市管理運(yùn)行的投資水平，著力完善公共設(shè)施配套，不斷提升城市綜合服務(wù)功能。要加強(qiáng)市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，著力解決保障能力不足、設(shè)施老化等問(wèn)題，不斷提高市政基礎(chǔ)設(shè)施承載能力和公用事業(yè)服務(wù)水平，全面加快市政公用事業(yè)科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展和跨越發(fā)展。要牢固樹(shù)立精細(xì)化管理理念，進(jìn)一步健全完善數(shù)字城管體系，大力推進(jìn)園林綠化、環(huán)衛(wèi)保潔和市政設(shè)施精細(xì)化管理，不斷提高管養(yǎng)水平。
(三)進(jìn)一步理順城市管理機(jī)制，構(gòu)建大城管格局。要牢固樹(shù)立城市管理市區(qū)一體、“一盤棋”的思想，認(rèn)真研究，科學(xué)謀劃，切實(shí)改變目前中心城條塊分割、管養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)不一的問(wèn)題，在油田、開(kāi)發(fā)區(qū)、xx區(qū)和市直管理區(qū)域建立大城管體系，明確各方市政管理和投資保障責(zé)任，提高中心城區(qū)市政管理一體化和資金保障水平，促進(jìn)城市管理水平再上新臺(tái)階。
(四)進(jìn)一步加大執(zhí)法力度，提高執(zhí)法水平。要加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍思想政治教育和作風(fēng)建設(shè)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，牢固樹(shù)立法治意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、服務(wù)意識(shí)，大力推行陽(yáng)光執(zhí)法、文明執(zhí)法，拉近與廣大市民的距離，營(yíng)造更加良好的執(zhí)法環(huán)境。要進(jìn)一步加大違法查處力度，從根本上遏制亂搭亂建等城市“六亂”現(xiàn)象，努力改善城市形象，提升城市品位，為實(shí)現(xiàn)我市新一輪科學(xué)跨越做出更大貢獻(xiàn)。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇十六
根據(jù)教體局關(guān)于開(kāi)展學(xué)生食堂管理自查工作的通知，我校于6月2日至6月5日對(duì)學(xué)生食堂進(jìn)行了自查，現(xiàn)就自查情況匯報(bào)如下：
為了加強(qiáng)對(duì)學(xué)生集體用餐、食品衛(wèi)生的安全管理，確保師生身體健康，進(jìn)一步加強(qiáng)管理意識(shí)、提高管理水平、明確管理責(zé)任。學(xué)校成立了學(xué)校食堂管理自查領(lǐng)導(dǎo)小組：何校長(zhǎng)校長(zhǎng)為組長(zhǎng)，孫校長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，總務(wù)主任田德有負(fù)責(zé)，田永志老師專管。領(lǐng)導(dǎo)小組分定期和不定期相結(jié)合的方式對(duì)學(xué)校食堂食品衛(wèi)生安全進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。
優(yōu)點(diǎn)：
2、學(xué)校食堂餐飲服務(wù)許可證、從業(yè)人員健康證等證件齊全，并在有效期限內(nèi)；
3、建立了食品采購(gòu)臺(tái)賬，并將索票索證票據(jù)貼于臺(tái)賬上，記載詳細(xì)、具體；
4、建立了碗筷消毒記錄；
6、從業(yè)人員進(jìn)入餐飲樓穿戴工作服；
7、結(jié)算方式科學(xué)合理，本期學(xué)校將寄宿生生活補(bǔ)助及學(xué)生營(yíng)養(yǎng)餐打到學(xué)生飯卡，學(xué)生刷卡消費(fèi)，杜絕了學(xué)生用飯票兌換現(xiàn)金，提高了惠農(nóng)資金的使用效率，保證了學(xué)生的財(cái)產(chǎn)安全。
1、操作間物品擺放不整齊；
2、儲(chǔ)藏室物品混放，雜亂；
3、操作間門口沒(méi)有滅蠅設(shè)備；
4、碗筷消毒記錄記載不詳細(xì)；
5、早餐提供食品簡(jiǎn)單，不符合營(yíng)養(yǎng)要求；
6、未能按照食品藥品監(jiān)督管理局要求，將采購(gòu)物品商標(biāo)上傳至電子系統(tǒng)；
7、餐飲樓后蒸汽鍋爐附近衛(wèi)生較差；
8、采購(gòu)個(gè)別食材沒(méi)有質(zhì)檢報(bào)告。
1、加強(qiáng)對(duì)食堂從業(yè)人員的安全常識(shí)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員安全意識(shí)；
2、督促食堂管理員對(duì)餐飲樓內(nèi)各處衛(wèi)生進(jìn)行檢查與監(jiān)管，向全校師生提供清潔的就餐環(huán)境。
3、建立定期檢查制度，將檢查結(jié)果及時(shí)反饋給食堂，并限時(shí)整改。
4、及時(shí)與鄉(xiāng)食品藥品監(jiān)督管理所聯(lián)系，盡快掌握儀器操作方法，按照食品藥品監(jiān)督管理所的要求，規(guī)范操作。
5、食堂管理員與食堂協(xié)商，提高學(xué)生早餐的飯菜質(zhì)量。
對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)，我們?cè)谧圆橹邪l(fā)現(xiàn)了很多問(wèn)題，盡管我們付出了相當(dāng)?shù)呐?，在工作中還存在一些不足，今后，學(xué)校將以這次檢查為契機(jī)，進(jìn)一步加大監(jiān)管工作的力度，不斷改善，使學(xué)校食堂食品安全工作，乃至學(xué)校整體工作再上新的臺(tái)階。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇一
根據(jù)《xxx教育督導(dǎo)委員會(huì)辦公室關(guān)于開(kāi)展校園欺凌專項(xiàng)治理的通知》、《徐州市銅山區(qū)中小學(xué)校園欺凌專項(xiàng)治理實(shí)施方案》、區(qū)教育局《開(kāi)展校園欺凌專項(xiàng)治理方案》，我校認(rèn)真制定本校開(kāi)展了校園欺凌專項(xiàng)治理的具體方案，積極部署，認(rèn)真組織實(shí)施。自查總結(jié)如下：
我校成立了校園欺凌專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
成員：
全鎮(zhèn)各校根據(jù)中心校的部署，成立校園安全專項(xiàng)小組，加強(qiáng)了值日領(lǐng)導(dǎo)和教師課間巡查，對(duì)安全死角和管理盲區(qū)進(jìn)行逐一排查，堅(jiān)決清除一切管理漏洞。經(jīng)排查，未發(fā)現(xiàn)學(xué)生中有暴力欺凌現(xiàn)象的發(fā)生。
扎實(shí)開(kāi)展行之有效的專題教育。我們堅(jiān)持把搞好教育、打牢思想基礎(chǔ)作為專項(xiàng)治理的首要環(huán)節(jié)來(lái)抓。全鎮(zhèn)各校均利用國(guó)旗下的講話、學(xué)生集會(huì)對(duì)全體師生進(jìn)行了以“反校園欺凌，建平安校園”的主題教育活動(dòng)。柳泉實(shí)驗(yàn)小學(xué)還組織開(kāi)展品德、心理健康教育，組織教職工集中學(xué)習(xí)對(duì)校園欺凌事件預(yù)防和處理的相關(guān)政策、措施和方法。
柳泉實(shí)驗(yàn)小學(xué)還進(jìn)行防欺凌法制講座。邀請(qǐng)鎮(zhèn)派出所畢強(qiáng)所長(zhǎng)，為學(xué)生做了預(yù)防校園欺凌法制教育報(bào)告會(huì)。他用一個(gè)個(gè)具體的事例，以案釋法，以法論事，深入淺出地作了生動(dòng)報(bào)告。他還列舉了校園中容易出現(xiàn)的欺凌事件，分析了這些事件產(chǎn)生的原因、危害以及后果，要求青少年學(xué)生認(rèn)識(shí)到法律的嚴(yán)肅性，切實(shí)提高法律意識(shí)。會(huì)后，還向?qū)W生發(fā)放了預(yù)防青少年犯罪的宣傳資料。
為進(jìn)一步做好校園欺凌事件教育工作，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)安全教育工作的領(lǐng)導(dǎo)。鎮(zhèn)小學(xué)中心校把此項(xiàng)工作列入重要議事日程，成立了校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組。要求各校領(lǐng)導(dǎo)、班主任和科任教師都具有很強(qiáng)的安全意識(shí)。根據(jù)學(xué)校安全工作的具體形勢(shì)，把涉及校園欺凌安全的各項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真分解落實(shí)到人，防止了工作上的相互推諉。從而形成了學(xué)校教職員工齊心協(xié)力共抓安全的良好局面。
小學(xué)中心校制定了相應(yīng)的防校園欺凌制度及措施，要求各校認(rèn)真落實(shí)。具體如下：
1、相關(guān)崗位教職工要明確自己的職責(zé)，實(shí)行全體教職工一崗雙責(zé)制，對(duì)玩忽職守，對(duì)學(xué)校安全造成不良后果的，追究其責(zé)任。
2、加強(qiáng)校園欺凌治理的人防、物防和技防的建設(shè)，如有丟失、損壞、不健全的相關(guān)器械總務(wù)處要及時(shí)配備。
3、班主任要經(jīng)常開(kāi)展學(xué)生心理健康咨詢和疏導(dǎo)，公布學(xué)生救助或者是校園欺凌治理的電話號(hào)碼。
4、當(dāng)天值班教師要認(rèn)真負(fù)責(zé)，對(duì)學(xué)生廁所、教室等容易發(fā)生糾紛的地段要做好巡查工作。
5、學(xué)校要利用主題班會(huì)、教育講座、國(guó)旗下講話等對(duì)學(xué)生進(jìn)行宣傳教育。
6、如發(fā)生校園欺凌事件，及時(shí)向安保員匯報(bào)，安保員要及時(shí)到位并嚴(yán)肅處理實(shí)施欺凌的學(xué)生，涉嫌違法犯罪的，要及時(shí)向當(dāng)?shù)豿xx門報(bào)案并配合立案調(diào)查。
為了及時(shí)快捷地開(kāi)展工作，學(xué)校成立相關(guān)的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立工作臺(tái)帳，預(yù)防校園欺凌事件的發(fā)生。一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)報(bào)告，及時(shí)處理，避免發(fā)生安全事故。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇二
根據(jù)財(cái)務(wù)資產(chǎn)清查工作的相關(guān)制度、政策，我單位已按時(shí)完成資產(chǎn)清查的主體工作，現(xiàn)將有關(guān)資產(chǎn)清查的工作情況報(bào)告如下：
（一）資產(chǎn)清查工作基準(zhǔn)日：20xx年7月15日——8月10日
（二）資產(chǎn)清查范圍：固定資產(chǎn)第二——第九類
（三）資產(chǎn)清查工作具體實(shí)施情況：
我單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本次資產(chǎn)清查工作十分重視，因合校，需對(duì)很多固定資產(chǎn)進(jìn)行清查，入賬，確實(shí)是任務(wù)重壓力大。為保證資產(chǎn)清查工作高效有序地進(jìn)行，首先成立了資產(chǎn)清查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并指定總務(wù)主任為資產(chǎn)清查專門負(fù)責(zé)人；其次，組織清查工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員學(xué)習(xí)資產(chǎn)清查工作的相關(guān)制度、政策，明確資產(chǎn)清查工作要求；第三，在領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督指導(dǎo)下，總務(wù)處對(duì)本次資產(chǎn)清查工作的各項(xiàng)材料進(jìn)行集中分析、簡(jiǎn)化，把跟學(xué)校有關(guān)的各個(gè)項(xiàng)目化解為表格式分發(fā)到各分管口，然后逐校進(jìn)行審核、驗(yàn)收。第四，確認(rèn)資產(chǎn)清查最終結(jié)果，并填好報(bào)表上報(bào)。經(jīng)過(guò)努力，終于按時(shí)完成資產(chǎn)清查的主體工作。
（四）資產(chǎn)清查工作取得的`成效及存在的問(wèn)題。
通過(guò)本次資產(chǎn)清查，進(jìn)一步規(guī)范了資產(chǎn)管理工作，更有效地保護(hù)了國(guó)有資產(chǎn)。但清查中也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題，由于電子產(chǎn)品更新?lián)Q代太快，學(xué)校的一些設(shè)備屬于已經(jīng)淘汰產(chǎn)品，舊的課桌凳已到更新時(shí)期，卻未履行正常資產(chǎn)報(bào)廢手續(xù)，暴露出學(xué)校在資產(chǎn)管理工作中存在著一些不規(guī)范的地方，顯示了日常管理工作不夠扎實(shí)。
我們將以本次資產(chǎn)清查作為提高學(xué)校資產(chǎn)管理水平的一個(gè)契機(jī)，進(jìn)一步做好固定資產(chǎn)管理工作。加強(qiáng)實(shí)物管理，對(duì)于清理出來(lái)的有問(wèn)題資產(chǎn)，及時(shí)報(bào)批并進(jìn)行賬務(wù)處理。針對(duì)資產(chǎn)清查工作發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，作進(jìn)一步地分析，在分清是管理責(zé)任，還是制度漏洞的基礎(chǔ)上，完善相關(guān)制度，確保更有效地管理、維護(hù)、利用學(xué)校的固定資產(chǎn)。整改措施如下：
1、組織校管理員認(rèn)真學(xué)習(xí)學(xué)校固定資產(chǎn)管理制度，闡明對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的管理和保護(hù)的重要性，引起各校對(duì)固定資產(chǎn)管理工作的重視。
2、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)的管理，認(rèn)真做好固定資產(chǎn)管理的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格的登記造冊(cè)，建立固定資產(chǎn)增減變動(dòng)的工作流程，做到程序化，規(guī)范化，提高其使用率。
3、固定資產(chǎn)的管理嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任制：每一件物品落實(shí)到每一個(gè)具體使用與維護(hù)人名下，由負(fù)責(zé)該固定資產(chǎn)物品的保管人管理好，防止物品的損壞和遺失。
4、要求各校保管員定期（每個(gè)月）對(duì)學(xué)校的固定資產(chǎn)清查一次，如發(fā)現(xiàn)有固定資產(chǎn)的流失和損壞現(xiàn)象，應(yīng)及時(shí)向?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，否則應(yīng)負(fù)相關(guān)責(zé)任。
5、校領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)監(jiān)督工作，將不定期對(duì)學(xué)校的固定資產(chǎn)進(jìn)行抽查，以更有效地管理、保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)。
6、固定資產(chǎn)要做到合理使用，管理完善。對(duì)因玩忽職守或違反操作規(guī)程，造成財(cái)產(chǎn)損失者，當(dāng)事人必須立即寫出書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，根據(jù)情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇三
《中華人民共和國(guó)種子法》自20xx年12月1日施行以來(lái)，對(duì)于促進(jìn)種質(zhì)資源的保護(hù)和合理利用，規(guī)范品種選育和種子生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用行為以及保護(hù)品種選育者和種子生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者、使用者的合法權(quán)益等方面起到了積極的促進(jìn)作用。各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)一直高度重視包括種子市場(chǎng)在內(nèi)的農(nóng)資市場(chǎng)監(jiān)管工作，把認(rèn)真貫徹實(shí)施《種子法》作為工作重點(diǎn)，積極配合農(nóng)業(yè)和林業(yè)主管部門依法加強(qiáng)種子市場(chǎng)監(jiān)管，深入開(kāi)展了以農(nóng)資打假為重點(diǎn)的“紅盾護(hù)農(nóng)”行動(dòng)，依法履行監(jiān)管職責(zé)，采取切實(shí)有效措施，進(jìn)一步規(guī)范種子市場(chǎng)主體和經(jīng)營(yíng)行為，嚴(yán)厲查處經(jīng)營(yíng)假、劣種子坑農(nóng)害農(nóng)行為，有力維護(hù)了種子市場(chǎng)秩序。
今年1-6月，全國(guó)各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)共整頓種子市場(chǎng)7497個(gè)（次），檢查種子經(jīng)營(yíng)戶99181戶（次），取締無(wú)照種子經(jīng)營(yíng)戶869戶，受理農(nóng)民投訴932件，查處種子違法案件5560件，案值6424萬(wàn)元，為農(nóng)民挽回經(jīng)濟(jì)損失2981萬(wàn)元，為保障農(nóng)業(yè)生產(chǎn)順利進(jìn)行作出了積極努力。
各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)按照我局的統(tǒng)一部署，從“主體準(zhǔn)入、市場(chǎng)監(jiān)管、消費(fèi)維權(quán)、制度建設(shè)”四個(gè)方面入手，前移監(jiān)管關(guān)口，加大監(jiān)管力度，規(guī)范交易行為，強(qiáng)化制度建設(shè)，完善維權(quán)網(wǎng)絡(luò)，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，嚴(yán)厲查處經(jīng)營(yíng)假、劣種子坑農(nóng)害農(nóng)行為，依法保護(hù)了農(nóng)民消費(fèi)者權(quán)益。
（一）認(rèn)真規(guī)范種子市場(chǎng)主體。按照《種子法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，依法對(duì)種子生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行登記注冊(cè)，積極加強(qiáng)對(duì)種子經(jīng)營(yíng)單位的監(jiān)督檢查，要求種子經(jīng)營(yíng)者必須取得農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門經(jīng)營(yíng)許可后才辦理核準(zhǔn)登記。依法查處超范圍經(jīng)營(yíng)種子以及種子經(jīng)營(yíng)者在異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)未按規(guī)定備案等違法行為。加快健全種子經(jīng)營(yíng)退出機(jī)制，對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)的，依法予以取締。
（二）切實(shí)規(guī)范種子經(jīng)營(yíng)行為。以實(shí)施我局《農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料市場(chǎng)監(jiān)督管理辦法》為重點(diǎn)，進(jìn)一步完善種子市場(chǎng)日常監(jiān)管制度，督促種子經(jīng)營(yíng)者認(rèn)真履行索證索票、進(jìn)貨查驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)臺(tái)賬等制度，規(guī)范種子經(jīng)營(yíng)行為，努力實(shí)現(xiàn)可追溯監(jiān)管。
（三）大力加強(qiáng)種子市場(chǎng)巡查。突出重點(diǎn)地區(qū)，把種子主產(chǎn)區(qū)、主銷區(qū)、案件高發(fā)區(qū)作為重點(diǎn)；突出重點(diǎn)農(nóng)時(shí)，結(jié)合春耕、夏播和秋種等重要農(nóng)時(shí)季節(jié)，集中力量開(kāi)展拉網(wǎng)式檢查，加強(qiáng)種子市場(chǎng)巡查力度、完善巡查內(nèi)容，建立健全種子違法經(jīng)營(yíng)行為記錄，將市場(chǎng)巡查與經(jīng)濟(jì)戶口、信用分類監(jiān)管等結(jié)合起來(lái)，不斷提高市場(chǎng)巡查效率。
（四）嚴(yán)厲查處經(jīng)營(yíng)假、劣種子行為。建立快速反應(yīng)機(jī)制，依法快速、從嚴(yán)查處性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受害面大的假冒偽劣種子案件，嚴(yán)厲查處經(jīng)營(yíng)無(wú)包裝、標(biāo)簽不規(guī)范的不合格種子的違法行為，切實(shí)保護(hù)農(nóng)民的合法權(quán)益。
（五）嚴(yán)厲查處發(fā)布虛假種子廣告的違法行為。在春耕、夏播、秋種等重點(diǎn)農(nóng)時(shí)集中開(kāi)展種子廣告專項(xiàng)治理，強(qiáng)化監(jiān)管力度，防止虛假種子廣告通過(guò)大眾傳媒在農(nóng)村傳播，損害農(nóng)民利益。
（六）加強(qiáng)對(duì)農(nóng)民消費(fèi)者合法權(quán)益的保護(hù)工作。在農(nóng)村廣泛開(kāi)展12315申訴舉報(bào)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)市場(chǎng)、進(jìn)村鎮(zhèn)、進(jìn)商家活動(dòng)，充分發(fā)揮“一會(huì)兩站”的作用，形成受理投訴、跟蹤督辦和案件查處相結(jié)合的行政執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)，切實(shí)維護(hù)農(nóng)民消費(fèi)者的合法權(quán)益。開(kāi)展送法下鄉(xiāng)活動(dòng)，充分利用新聞媒體、3·15活動(dòng)、專家講座、發(fā)放宣傳材料等形式，加大《種子法》、種子知識(shí)的宣傳力度，不斷提高農(nóng)民消費(fèi)者識(shí)假辨假和自我保護(hù)的能力，自覺(jué)抵制假劣種子。
（七）加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，增強(qiáng)監(jiān)管合力。在當(dāng)?shù)攸h委、政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，依法履行職責(zé)，積極配合農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門加強(qiáng)種子市場(chǎng)監(jiān)管工作。特別是在全國(guó)農(nóng)資打假專項(xiàng)斗爭(zhēng)部際聯(lián)席會(huì)議的組織協(xié)調(diào)下，進(jìn)一步加強(qiáng)與有關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，提高監(jiān)管效能，形成監(jiān)管合力。
在各地區(qū)、各部門密切配合、共同努力下，種子市場(chǎng)秩序持續(xù)好轉(zhuǎn)，但仍存在一些比較突出的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：
（一）種子經(jīng)營(yíng)行為不規(guī)范。目前種子市場(chǎng)無(wú)證照經(jīng)營(yíng)、掛靠經(jīng)營(yíng)、超范圍經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象在部分地區(qū)仍然存在，非法經(jīng)營(yíng)者在旺季走村串戶銷售種子的現(xiàn)象在邊遠(yuǎn)地區(qū)和交通不便的地方仍然存在。
（二）種子經(jīng)營(yíng)檔案有待完善。部分種子經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)檔案、經(jīng)營(yíng)臺(tái)賬流于形式，增加了實(shí)現(xiàn)可追溯監(jiān)管的難度，有關(guān)部門難以及時(shí)對(duì)因使用假劣種子造成的農(nóng)業(yè)減產(chǎn)采取補(bǔ)救措施。
（三）農(nóng)民消費(fèi)者賠償難。目前沒(méi)有建立農(nóng)民消費(fèi)者購(gòu)買假劣種子造成減產(chǎn)、絕收的賠償機(jī)制。農(nóng)民購(gòu)買了假劣種子遭受損失后，只能得到購(gòu)買種子損失的賠償，無(wú)法解決因此造成減產(chǎn)、絕收的損失，挫傷了農(nóng)民種糧積極性。
各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)將以本次執(zhí)法檢查為契機(jī)，認(rèn)真落實(shí)《種子法》的規(guī)定，切實(shí)加大學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹、實(shí)施力度，積極配合主管部門加強(qiáng)種子市場(chǎng)監(jiān)管，進(jìn)一步創(chuàng)新監(jiān)管體制，規(guī)范執(zhí)法行為，不斷提高防范種子市場(chǎng)突發(fā)事件的能力，加快建立種子市場(chǎng)預(yù)警防范和快速反應(yīng)機(jī)制，努力實(shí)現(xiàn)事后查處向行政指導(dǎo)和長(zhǎng)效機(jī)制轉(zhuǎn)變，促進(jìn)種子市場(chǎng)規(guī)范有序。
（一）認(rèn)真實(shí)施種子經(jīng)營(yíng)檔案制度。全面推行進(jìn)貨查驗(yàn)、索證索票制度，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者建立進(jìn)貨臺(tái)賬、銷售臺(tái)賬，向消費(fèi)者提供銷售憑證，實(shí)現(xiàn)可追溯監(jiān)管。
（二）加強(qiáng)行政指導(dǎo)。按照《關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的意見(jiàn)》的要求，在種子市場(chǎng)監(jiān)管工作中大力推進(jìn)行政指導(dǎo)，綜合運(yùn)用教育、調(diào)解、建議、提示、規(guī)勸、警示等手段，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者守法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，努力實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與發(fā)展、服務(wù)、維權(quán)、執(zhí)法的有機(jī)統(tǒng)一。
（三）狠抓大要案件的查處。進(jìn)一步突出重點(diǎn)季節(jié)、重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)市場(chǎng)、重點(diǎn)品種和重大案件，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，嚴(yán)厲查處性質(zhì)惡劣、影響面大的案件，切實(shí)維護(hù)廣大農(nóng)民的合法權(quán)益。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇四
根據(jù)《xx自治區(qū)文化廳辦公室關(guān)于開(kāi)展村級(jí)公共服務(wù)中心長(zhǎng)效管理運(yùn)行機(jī)制調(diào)研的通知》要求，我區(qū)立即組織相關(guān)工作人員對(duì)轄區(qū)內(nèi)的44個(gè)村級(jí)公共服務(wù)中心的長(zhǎng)效管理機(jī)制情況進(jìn)行了深入的調(diào)查，現(xiàn)將調(diào)研情況匯報(bào)如下：
（一）20xx－20xx年，xx區(qū)相繼建成了44個(gè)村級(jí)公共服務(wù)中心，占轄區(qū)行政村的41.5%。目前44個(gè)村級(jí)公共服務(wù)中心均正常開(kāi)放運(yùn)行。村級(jí)公共服務(wù)中心發(fā)揮了公共服務(wù)在村屯的集聚效應(yīng)。一是豐富和方便了農(nóng)村群眾生活。各村屯根據(jù)服務(wù)項(xiàng)目，積極開(kāi)展各具特色的專項(xiàng)服務(wù)和豐富多彩的文化、體育、科技等活動(dòng)。二是有效整合了服務(wù)資源。
村級(jí)公共服務(wù)中心建成后，根據(jù)工作需求，可以將一些場(chǎng)所、器材統(tǒng)一調(diào)配使用，既確保了各項(xiàng)工作和活動(dòng)的順利開(kāi)展，也有效地利用了資源。三是密切了基層組織和群眾的聯(lián)系。村級(jí)公共服務(wù)中心將村委辦公場(chǎng)所與各類公共服務(wù)集中起來(lái)，成了最直接聯(lián)系群眾的寶貴載體。
（二）管理情況。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府是村級(jí)公共服務(wù)中心運(yùn)行管理的責(zé)任單位，負(fù)責(zé)管理轄區(qū)內(nèi)村級(jí)公共服務(wù)中心整體運(yùn)行情況，各村支書(shū)、主任是公共服務(wù)中心管理的具體責(zé)任人，對(duì)公共服務(wù)中心的管理使用、維護(hù)維修和安全防范工作負(fù)全責(zé)，派專人管護(hù)，做好公共服務(wù)中心的供電、供水、防火、防盜和衛(wèi)生保潔工作，確保活動(dòng)場(chǎng)所設(shè)施完整、功能完好。
（三）活動(dòng)開(kāi)展情況。20xx年，我區(qū)44個(gè)村級(jí)公共服務(wù)中心共開(kāi)展文體活動(dòng)244場(chǎng)次，其中開(kāi)展文藝活動(dòng)126場(chǎng)次，開(kāi)展體育活動(dòng)118場(chǎng)次。近年來(lái)，鄉(xiāng)群眾文化活動(dòng)蓬勃發(fā)展，群眾自發(fā)組建的鄉(xiāng)村文藝隊(duì)，活躍在各村的舞臺(tái)上，為廣大群眾送上了豐富的精神食糧，受到了一致好評(píng)。
（四）資金運(yùn)行情。每年自治區(qū)給每個(gè)行政村補(bǔ)助資金八千至一萬(wàn)元，用來(lái)開(kāi)展文化設(shè)施維護(hù)和文體活動(dòng)。在春節(jié)等重大節(jié)日期間，各村通過(guò)經(jīng)濟(jì)能人贊助等方式，多方籌集資金，利用村級(jí)公共服務(wù)中心開(kāi)展文化體育活動(dòng)。
（五）文化傳統(tǒng)。我區(qū)是漢族人和壯族人居住的地區(qū)，文化傳統(tǒng)有港城鎮(zhèn)龍井村非物質(zhì)文化遺產(chǎn)《哭嫁歌》、《藍(lán)衣山歌》、《起聲歌》；大圩鎮(zhèn)的“三月三”民歌節(jié)等。
1、管理使用不規(guī)范。村級(jí)公共服務(wù)中心管理和相關(guān)配套措施滯后，管理制度不完善，導(dǎo)致設(shè)施作用發(fā)揮不充分，部分服務(wù)中心設(shè)施的利用率不高，運(yùn)行狀況不甚理想。
2、長(zhǎng)效管理缺乏資金保障。服務(wù)中心投入使用后，其運(yùn)行費(fèi)用均由各村自己承擔(dān)。服務(wù)中心每年運(yùn)行費(fèi)用主要集中在二項(xiàng)：一是設(shè)備維護(hù)費(fèi)用。主要用于對(duì)服務(wù)中心內(nèi)計(jì)算機(jī)、音響、健身器材等設(shè)施設(shè)備的維修保養(yǎng)。二是水電費(fèi)用。由于沒(méi)有專項(xiàng)的工作經(jīng)費(fèi)，只能從村級(jí)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出，對(duì)經(jīng)濟(jì)相對(duì)薄弱的村屯來(lái)說(shuō)，普遍感到壓力較大，影響了文化體育活動(dòng)的開(kāi)展。
3、基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備缺乏。鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政能力薄弱，村里也沒(méi)有集體收入等原因，導(dǎo)致村級(jí)公共服務(wù)中心綜合樓缺乏桌椅、會(huì)議桌、復(fù)印、打印等辦公室設(shè)備。如有些村里文藝隊(duì)晚上進(jìn)行排練，也沒(méi)有桌椅供隊(duì)員休息。部分村級(jí)公共服務(wù)中心文化體育設(shè)施、設(shè)備陳舊落后，而且數(shù)量不足，無(wú)法滿足群眾開(kāi)展文化活動(dòng)的需要。
4、專用人才缺乏。農(nóng)村民間文化帶頭人大多年齡較大，缺少中青年骨干。由于專用人才的缺乏，很多文化活動(dòng)無(wú)法得到更好的開(kāi)展。
1、加強(qiáng)資金扶持，切實(shí)保障村級(jí)公共服務(wù)中心正常運(yùn)作。建議對(duì)經(jīng)濟(jì)相對(duì)困難村，由財(cái)政給予適當(dāng)補(bǔ)貼，以保障服務(wù)中心的正常運(yùn)作。同時(shí)，要引導(dǎo)各村創(chuàng)新方法，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，通過(guò)企業(yè)投資和社會(huì)捐助特別是發(fā)展村級(jí)經(jīng)濟(jì)、改變貧困面貌等途徑來(lái)解決中心運(yùn)行資金問(wèn)題。此外，強(qiáng)化村級(jí)公共服務(wù)中心項(xiàng)目資金的監(jiān)督管理，增加透明度，做到專款專用，提高資金使用效益。
2、建立完善制度，加強(qiáng)后期管理。制定內(nèi)部管理制度、落實(shí)好管理措施、充分發(fā)揮綜合服務(wù)功能。各村根據(jù)實(shí)際情況，制定村級(jí)辦公設(shè)施設(shè)備維護(hù)管理辦法和固定資產(chǎn)管理辦法，同時(shí)明確專人進(jìn)行維護(hù)管理，確保公共服務(wù)中心使用的長(zhǎng)期性和安全性，使之成為村里辦公議事、黨員活動(dòng)、教育培訓(xùn)、便民服務(wù)、文化娛樂(lè)等的重要陣地。
3、重視文化隊(duì)伍建設(shè)，積極培養(yǎng)群眾文化活動(dòng)骨干。一是加強(qiáng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合文廣站建設(shè)，為群眾文化活動(dòng)的開(kāi)展提供組織保障。二是挖掘培養(yǎng)群眾文化人才。通過(guò)舉行比賽、開(kāi)展活動(dòng)等多種途徑挖掘文化能人，使民間文化人才浮出水面。三是進(jìn)一步加大對(duì)基層文化骨干的培訓(xùn)力度，提升文化骨干的綜合素質(zhì)。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇五
在對(duì)商業(yè)銀行的要求中，重點(diǎn)提到了對(duì)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易的排查。在股權(quán)情況中，監(jiān)管要求銀行對(duì)股權(quán)的獲得、股東的資質(zhì)、出資的資金來(lái)源、股權(quán)質(zhì)押等行為進(jìn)行自查，并報(bào)送監(jiān)管部門。在關(guān)聯(lián)交易中，排查是否按照監(jiān)管規(guī)定是否建立并完善關(guān)聯(lián)交易管理制度；利用關(guān)聯(lián)交易向股東等進(jìn)行利益輸送、違反或規(guī)避并表管理規(guī)定，集團(tuán)成員間未做到內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離也在此次重點(diǎn)排查之列。
排查股權(quán)情況及股東資質(zhì)、資金來(lái)源等。
據(jù)悉，監(jiān)管方面要求銀行填寫股東股權(quán)的基本信息表，對(duì)股東具體情況進(jìn)行排查，并鼓勵(lì)填報(bào)最新數(shù)據(jù)，原則要求截止到2019年6月末。
對(duì)于股權(quán)方面的排查要求大都依照《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》（銀監(jiān)會(huì)令〔2018〕1號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“1號(hào)令”）的規(guī)定。
按照1號(hào)令的要求，商業(yè)銀行的股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等各方關(guān)系應(yīng)當(dāng)清晰透明。
監(jiān)管要求銀行對(duì)股權(quán)的獲得、股東的資質(zhì)、出資的資金來(lái)源、股權(quán)質(zhì)押等行為進(jìn)行自查，并報(bào)送監(jiān)管部門。
在股權(quán)獲得是否符合規(guī)定或是監(jiān)管將排查的首要問(wèn)題。未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額5%以上的股東，變更持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額1%以上、5%以下未在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在區(qū)域銀保監(jiān)局或銀保監(jiān)分局報(bào)告的情況等行為都將被排查。此外，股東是否存在委托他人或接受他人委托持有商業(yè)銀行股權(quán)；同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人作為主要股東存在參股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)2家，或控股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)1家的情況也是此次排查的重點(diǎn)。
股東資質(zhì)方面，要求自查商業(yè)銀行主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人是否存在《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第十六條規(guī)定的情形。另外，商業(yè)銀行的股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等各方關(guān)系是否清晰透明也在本次檢查情況之列。
根據(jù)《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，商業(yè)銀行主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得存在下列情形：
（一）被列為相關(guān)部門失信聯(lián)合懲戒對(duì)象；
（二）存在嚴(yán)重逃廢銀行債務(wù)行為；
（三）提供虛假材料或者作不實(shí)聲明；
（四）對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有重大責(zé)任；
（五）拒絕或阻礙銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依法實(shí)施監(jiān)管；
（六）因違法違規(guī)行為被金融監(jiān)管部門或政府有關(guān)部門查處，造成惡劣影響；
（七）其他可能對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生不利影響的情形。
資金來(lái)源方面，要求檢查股東入股資金來(lái)源是否合法，是否以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；商業(yè)銀行是否通過(guò)本行信貸、同業(yè)、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)為股東提供入股資金。另外檢查股東是否有虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資情況或重大嫌疑。同時(shí)，單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人控制的金融產(chǎn)品持有同一商業(yè)銀行股份合計(jì)超過(guò)5%的情況、以及主要股東以發(fā)行、管理或通過(guò)其他手段控制的金融產(chǎn)品持有商業(yè)銀行股份的情況都在此次檢查之列。
股東行為方面，則重點(diǎn)關(guān)注隱藏實(shí)際控制人、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)代持、表決權(quán)委托、一致行動(dòng)約定等隱性行為規(guī)避監(jiān)管審查，實(shí)施對(duì)保險(xiǎn)公司的控制權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。
另外，在股權(quán)排查中，對(duì)于股東的股權(quán)質(zhì)押行為也進(jìn)行了較為詳細(xì)的排查要求，如是否存在大量股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)反擔(dān)保行為。股東股權(quán)出質(zhì)擔(dān)保未事先告知董事會(huì)；股東在本機(jī)構(gòu)借款余額超過(guò)其持有經(jīng)審計(jì)的上一年度股權(quán)凈值仍將股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押等行為也在重點(diǎn)排查之列。
在進(jìn)行股權(quán)情況排查的同時(shí)，監(jiān)管也要求商業(yè)銀行進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易排查。
監(jiān)管要求商業(yè)銀行應(yīng)該按照監(jiān)管規(guī)定建立并完善關(guān)聯(lián)交易管理制度，按照穿透原則盡職認(rèn)定關(guān)聯(lián)方，關(guān)聯(lián)方名單要全面；銀行董監(jiān)高及主要股東要向商業(yè)銀行報(bào)告關(guān)聯(lián)方情況；計(jì)算一個(gè)關(guān)聯(lián)方的交易余額時(shí)，關(guān)聯(lián)自然人的近親屬要合并計(jì)算；向關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)統(tǒng)一授信要覆蓋全部關(guān)聯(lián)企業(yè)。未按穿透原則認(rèn)定關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)授信或未真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)敞口等情況重點(diǎn)排查。
對(duì)于存在關(guān)聯(lián)交易的，監(jiān)管要求排查關(guān)聯(lián)交易是否合規(guī)，獨(dú)立董事及內(nèi)審部門履職情況如何、關(guān)聯(lián)交易信息披露是否充分等。
另外，利用關(guān)聯(lián)交易向股東或其他關(guān)系人進(jìn)行利益輸送的情況也在此次重點(diǎn)排查之列。監(jiān)管要求檢查是否存在對(duì)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送的情況。向關(guān)聯(lián)方的融資行為提供擔(dān)保、違規(guī)向關(guān)系人發(fā)放信用貸款，向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無(wú)擔(dān)保貸款、通過(guò)掩蓋或不盡職審查關(guān)聯(lián)關(guān)系、少計(jì)關(guān)聯(lián)方與商業(yè)銀行的交易、通過(guò)或借道同業(yè)、理財(cái)、表外等業(yè)務(wù)違規(guī)向關(guān)聯(lián)方提供資金等情況都是此次排查重點(diǎn)。
在并表管理上，監(jiān)管要求檢查并表處理是否全面合規(guī)，是否存在規(guī)避資本、會(huì)計(jì)或風(fēng)險(xiǎn)并表監(jiān)管的情況。借道附屬機(jī)構(gòu)，內(nèi)部交易轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、調(diào)節(jié)業(yè)務(wù)規(guī)模以及不良等監(jiān)管指標(biāo)的行為也是此次排查中提到的重點(diǎn)。監(jiān)管要求集團(tuán)成員間做到內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離，此次排查中，檢查是否存在利用客戶信息優(yōu)勢(shì)、銀行集團(tuán)股權(quán)關(guān)系和組織架構(gòu)等便利從事內(nèi)幕交易的情況；是否存在違規(guī)投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境內(nèi)外機(jī)構(gòu)的問(wèn)題等。
對(duì)于檢查的范圍，據(jù)了解，檢查范圍為被查機(jī)構(gòu)截至2019年6月30日的股權(quán)狀況，及2018年1月1日至2019年6月30日期間的關(guān)聯(lián)交易狀況，可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)追溯和延伸。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇六
保險(xiǎn)公司股權(quán)整頓清理工作開(kāi)始提速。中國(guó)證券報(bào)記者從相關(guān)渠道獲悉，為嚴(yán)厲打擊銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東股權(quán)違規(guī)行為，以及通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送等亂象，銀xxx近日下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作的通知》(簡(jiǎn)稱“《通知》”)。
業(yè)內(nèi)人士指出，近年來(lái)，穿透式監(jiān)管正在重塑金融行業(yè)新格局。公司治理一定程度上是金融市場(chǎng)亂象的誘因，而股權(quán)管理與關(guān)聯(lián)交易是公司治理的重要內(nèi)容，從目前情況看，險(xiǎn)企股東持股比例相近、關(guān)聯(lián)交易總額占比過(guò)高，這在一定程度上可能引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)。銀xxx各監(jiān)管部門今年對(duì)保險(xiǎn)業(yè)的突出風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，陸續(xù)進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展檢查，今后將持續(xù)加強(qiáng)公司治理監(jiān)管。
排查險(xiǎn)企八大問(wèn)題。
銀xxx相關(guān)人士指出，前一段時(shí)間，金融領(lǐng)域發(fā)生了一些案件，反映出部分經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在公司治理方面存在的一些突出問(wèn)題，主要表現(xiàn)為股權(quán)關(guān)系不透明、不規(guī)范，比如股權(quán)代持的問(wèn)題;還有關(guān)聯(lián)交易管理粗放，存在著利益輸送的問(wèn)題;發(fā)展戰(zhàn)略盲目追求粗放擴(kuò)張，內(nèi)部管控與發(fā)展速度不相匹配。
《通知》明確，此次專項(xiàng)整治工作分為銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)自查自糾及銀保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查兩部分。檢查范圍為被查機(jī)構(gòu)截至2019年6月30日的股權(quán)狀況，及2018年1月1日至2019年6月30日期間的關(guān)聯(lián)交易狀況，可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)追溯和延伸。
檢查內(nèi)容包括股權(quán)獲得的合規(guī)性、資金來(lái)源的真實(shí)性、股權(quán)關(guān)系的規(guī)范性和透明性、股東行為的審慎性、關(guān)聯(lián)交易制度建設(shè)及關(guān)聯(lián)方檔案的完備性、關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性及是否通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送、并表管理規(guī)定執(zhí)行情況及集團(tuán)成員間內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離情況、關(guān)聯(lián)交易報(bào)告及信息披露的合規(guī)性等方面。
按照《通知》要求，銀行險(xiǎn)企需重點(diǎn)關(guān)注《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》(中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第1號(hào))和《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》(中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第5號(hào))出臺(tái)后的股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易情況。
從《通知》關(guān)于保險(xiǎn)公司股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作要點(diǎn)內(nèi)容來(lái)看，此次保險(xiǎn)公司主要排查五類股權(quán)問(wèn)題和三類關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題。
五類股權(quán)問(wèn)題包括：一是股權(quán)獲得是否符合規(guī)定要求。例如，是否存在投資人通過(guò)收購(gòu)股東的控制權(quán)間接取得保險(xiǎn)公司股權(quán);保險(xiǎn)公司是否存在股東未如實(shí)報(bào)告控股股東、實(shí)際控制人及其變更情況、股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系，造成超比例持股的情形等。
二是股東資質(zhì)是否符合規(guī)定要求。
三是資金來(lái)源是否符合規(guī)定要求。包括三個(gè)方面：一是投資人取得保險(xiǎn)公司股權(quán)，是否使用來(lái)源合法的自有資金;是否存在投資人通過(guò)設(shè)立持股機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)讓股權(quán)預(yù)期收益權(quán)等方式變相規(guī)避自有資金監(jiān)管規(guī)定的情形;二是投資人為保險(xiǎn)公司的，是否存在利用其注冊(cè)資本向其子公司逐級(jí)重復(fù)出資的情形;三是投資人是否存在挪用保險(xiǎn)資金，或者以保險(xiǎn)公司投資信托計(jì)劃、私募基金、股權(quán)投資等獲取的資金對(duì)保險(xiǎn)公司進(jìn)行循環(huán)出資的情況。
四是股東行為是否符合規(guī)定要求。同樣包括三方面：一是股東通過(guò)隱藏實(shí)際控制人、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)代持、表決權(quán)委托、一致行動(dòng)約定等隱性行為規(guī)避監(jiān)管審查，謀求對(duì)保險(xiǎn)公司的控制權(quán)和主導(dǎo)權(quán);二是控制類股東是否存在利用其控制地位損害保險(xiǎn)公司及其他利益相關(guān)方合法權(quán)益的情形;三是股東是否如實(shí)向保險(xiǎn)公司告知其控股股東、實(shí)際控制人及其變更情況以及股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
五是股東質(zhì)押保險(xiǎn)公司股權(quán)是否符合規(guī)定要求。例如，保險(xiǎn)公司是否存在股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)比例過(guò)高，股權(quán)變動(dòng)頻繁，股權(quán)結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定的情況等。
在關(guān)聯(lián)交易審查和風(fēng)險(xiǎn)管控方面：“排查”的重點(diǎn)有是否存在向關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送，是否存在通過(guò)關(guān)聯(lián)方交易損害保險(xiǎn)公司利益的情形;資金運(yùn)用類關(guān)聯(lián)交易是否符合監(jiān)管比例要求;是否存在未識(shí)別的關(guān)聯(lián)交易等。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇七
久寧市行政事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)調(diào)查清理工作聯(lián)席會(huì)議辦公室：根據(jù)濟(jì)紀(jì)發(fā)10號(hào)文件的精神和具體工作部署的要求，我單位極為重視這項(xiàng)工作，成立了領(lǐng)導(dǎo)班子，認(rèn)真組織開(kāi)展自查自糾，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
按照聯(lián)席辦發(fā)《關(guān)于對(duì)市直行政事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查清理的實(shí)施方案》通知的要求，為順利開(kāi)展、按時(shí)完成本單位的自查工作，我校成立了以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)，分副校長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各處室相關(guān)人員為組員的國(guó)有資產(chǎn)管理專項(xiàng)檢查自查領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)臨時(shí)辦公室，組織相關(guān)人員對(duì)我校的國(guó)有資產(chǎn)擁有、使用、管理情況進(jìn)行了全面的清理、盤點(diǎn)。
我校于20xx月13日至20xx年5月25日期間對(duì)本單位各類固定資產(chǎn)擁有、管理、使用情況進(jìn)行了自查自糾工作。并將自查結(jié)果自25日起在本單位公示欄、門戶網(wǎng)站進(jìn)行公示，接受廣大群眾的監(jiān)督檢查。
1、單位基本情況;。
2、單位領(lǐng)導(dǎo)情況;。
2、土地、房屋、車輛等國(guó)有資產(chǎn)的占有使用情況;。
3、各種設(shè)備、圖書(shū)文物的占有使用情況;。
5、賬外資產(chǎn)問(wèn)題;;。
6、未經(jīng)批準(zhǔn)自行購(gòu)置政府采購(gòu)目錄內(nèi)商品問(wèn)題;。
7、對(duì)外借款、投資難以收回形成潛在損失問(wèn)題;。
8、對(duì)外擔(dān)保及成立經(jīng)濟(jì)實(shí)體、企業(yè)出資不到位而承擔(dān)連帶責(zé)任問(wèn)題;。
9、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移未及時(shí)辦理調(diào)撥、過(guò)戶手續(xù)問(wèn)題;。
10、未經(jīng)批準(zhǔn)出租、出借、出售固定資產(chǎn)問(wèn)題;。
11、資產(chǎn)有償使用收入應(yīng)繳未繳財(cái)政專戶問(wèn)題;。
12、其他。
經(jīng)自查，我校在國(guó)有資產(chǎn)管理方面嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，資產(chǎn)賬賬相符、賬實(shí)相符、賬表相符、賬證相符，未發(fā)現(xiàn)有上述問(wèn)題。
我校在自查的基礎(chǔ)上，對(duì)照以前的財(cái)務(wù)制度，針對(duì)國(guó)有資產(chǎn)管理方面，依據(jù)有關(guān)政策法規(guī)，建立健全各項(xiàng)管理制度。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇八
銀xxx表示，此次整治工作的目標(biāo)為嚴(yán)厲打擊銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東股權(quán)違規(guī)行為以及通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送等亂象行為,有的放矢防范突出風(fēng)險(xiǎn),提升銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理的科學(xué)性、穩(wěn)健性和有效性。
據(jù)了解，此次整頓分為銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)自查自糾及銀保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查兩部分。各銀保監(jiān)局應(yīng)根據(jù)日常監(jiān)管情況和轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn),全面評(píng)估機(jī)構(gòu)自查及整改情況,確定監(jiān)管檢查對(duì)象。同時(shí),應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以往公司治理現(xiàn)場(chǎng)檢查中已發(fā)現(xiàn)的股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題及整改問(wèn)責(zé)情況。對(duì)于以往檢查中未涉及但存在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)隱患的機(jī)構(gòu),應(yīng)做到精準(zhǔn)選擇,重點(diǎn)檢查,以查促改。在對(duì)銀xxx直接監(jiān)管的銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展公司治理有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)檢查中,應(yīng)積極落實(shí)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作要點(diǎn)。
檢查范圍為被查機(jī)構(gòu)截至2019年6月30日的股權(quán)狀況,及2018年1月1日至2019年6月30日期間的關(guān)聯(lián)交易狀況,可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)追溯和延伸。
銀xxx表示，各銀保監(jiān)局根據(jù)被查機(jī)構(gòu)類型和自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，結(jié)合專項(xiàng)整治工作要點(diǎn)確定檢查內(nèi)容,對(duì)股權(quán)獲得的合規(guī)性、資金來(lái)源的真實(shí)性、股權(quán)關(guān)系的規(guī)范性和透明性、股東行為的審慎性、關(guān)聯(lián)交易制度建設(shè)及關(guān)聯(lián)方檔案的完備性、關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性及是否通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送、并表管理規(guī)定執(zhí)行情況及集團(tuán)成員間內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離情況、關(guān)聯(lián)交易報(bào)告及信息披露的合規(guī)性等方面進(jìn)行檢查。
銀xxx要求各銀行保險(xiǎn)法人機(jī)構(gòu)應(yīng)按照股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作要點(diǎn),形成股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作自查報(bào)告并填寫相關(guān)表格,分別于2019年8月15日前和12月10日前報(bào)送自查報(bào)告及整改報(bào)告。
業(yè)內(nèi)：嚴(yán)監(jiān)管節(jié)奏將持續(xù)。
此次，商業(yè)銀行主要排查五類股權(quán)問(wèn)題、四類關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題。股權(quán)排查重點(diǎn)主要包括股權(quán)獲得、股東資質(zhì)、資金來(lái)源、股東行為、股東質(zhì)押商業(yè)銀行股權(quán)是否符合規(guī)定要求。
其中，根據(jù)《通知》附件，股權(quán)獲得是否符合規(guī)定要求包括：是否存在未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額5%以上的情況；股東是否存在委托他人或接受他人委托持有商業(yè)銀行股權(quán)的情況。同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人作為主要股東是否存在參股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)2家，或控股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)1家的情況等。
股東資質(zhì)是否符合規(guī)定要求則是，例如商業(yè)銀行的股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人等各方關(guān)系是否清晰透明。
《通知》對(duì)于《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》和《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》出臺(tái)后新發(fā)生的違法違規(guī)行為予以重點(diǎn)關(guān)注。對(duì)以上兩個(gè)辦法發(fā)布后新發(fā)生的，以及到期未整改的違法違規(guī)行為，應(yīng)按照《中國(guó)銀xxx辦公廳關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行股權(quán)與公司治理主要問(wèn)題定性及查處參考依據(jù)的通知》及相關(guān)法律法規(guī)，予以嚴(yán)肅處理。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這份文件的出爐說(shuō)明“嚴(yán)監(jiān)管”依然在按照原計(jì)劃推進(jìn)，政策定力得到了進(jìn)一步的驗(yàn)證。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇九
在對(duì)商業(yè)銀行的要求中，重點(diǎn)提到了對(duì)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易的排查。在股權(quán)情況中，監(jiān)管要求銀行對(duì)股權(quán)的獲得、股東的資質(zhì)、出資的資金來(lái)源、股權(quán)質(zhì)押等行為進(jìn)行自查，并報(bào)送監(jiān)管部門。在關(guān)聯(lián)交易中，排查是否按照監(jiān)管規(guī)定是否建立并完善關(guān)聯(lián)交易管理制度；利用關(guān)聯(lián)交易向股東等進(jìn)行利益輸送、違反或規(guī)避并表管理規(guī)定，集團(tuán)成員間未做到內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離也在此次重點(diǎn)排查之列。
排查股權(quán)情況及股東資質(zhì)、資金來(lái)源等。
據(jù)悉，監(jiān)管方面要求銀行填寫股東股權(quán)的基本信息表，對(duì)股東具體情況進(jìn)行排查，并鼓勵(lì)填報(bào)最新數(shù)據(jù)，原則要求截止到20xx年6月末。
對(duì)于股權(quán)方面的排查要求大都依照《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》（銀監(jiān)會(huì)令〔2018〕1號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“1號(hào)令”）的規(guī)定。
按照1號(hào)令的要求，商業(yè)銀行的股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等各方關(guān)系應(yīng)當(dāng)清晰透明。
監(jiān)管要求銀行對(duì)股權(quán)的獲得、股東的資質(zhì)、出資的資金來(lái)源、股權(quán)質(zhì)押等行為進(jìn)行自查，并報(bào)送監(jiān)管部門。
在股權(quán)獲得是否符合規(guī)定或是監(jiān)管將排查的首要問(wèn)題。未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額5%以上的股東，變更持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額1%以上、5%以下未在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在區(qū)域銀保監(jiān)局或銀保監(jiān)分局報(bào)告的情況等行為都將被排查。此外，股東是否存在委托他人或接受他人委托持有商業(yè)銀行股權(quán)；同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人作為主要股東存在參股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)2家，或控股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)1家的情況也是此次排查的重點(diǎn)。
股東資質(zhì)方面，要求自查商業(yè)銀行主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人是否存在《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第十六條規(guī)定的情形。另外，商業(yè)銀行的股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等各方關(guān)系是否清晰透明也在本次檢查情況之列。
根據(jù)《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，商業(yè)銀行主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得存在下列情形：
資金來(lái)源方面，要求檢查股東入股資金來(lái)源是否合法，是否以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；商業(yè)銀行是否通過(guò)本行信貸、同業(yè)、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)為股東提供入股資金。另外檢查股東是否有虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資情況或重大嫌疑。同時(shí)，單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人控制的金融產(chǎn)品持有同一商業(yè)銀行股份合計(jì)超過(guò)5%的情況、以及主要股東以發(fā)行、管理或通過(guò)其他手段控制的金融產(chǎn)品持有商業(yè)銀行股份的情況都在此次檢查之列。
股東行為方面，則重點(diǎn)關(guān)注隱藏實(shí)際控制人、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)代持、表決權(quán)委托、一致行動(dòng)約定等隱性行為規(guī)避監(jiān)管審查，實(shí)施對(duì)保險(xiǎn)公司的控制權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。
另外，在股權(quán)排查中，對(duì)于股東的股權(quán)質(zhì)押行為也進(jìn)行了較為詳細(xì)的排查要求，如是否存在大量股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)反擔(dān)保行為。股東股權(quán)出質(zhì)擔(dān)保未事先告知董事會(huì)；股東在本機(jī)構(gòu)借款余額超過(guò)其持有經(jīng)審計(jì)的上一年度股權(quán)凈值仍將股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押等行為也在重點(diǎn)排查之列。
在進(jìn)行股權(quán)情況排查的同時(shí)，監(jiān)管也要求商業(yè)銀行進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易排查。
監(jiān)管要求商業(yè)銀行應(yīng)該按照監(jiān)管規(guī)定建立并完善關(guān)聯(lián)交易管理制度，按照穿透原則盡職認(rèn)定關(guān)聯(lián)方，關(guān)聯(lián)方名單要全面；銀行董監(jiān)高及主要股東要向商業(yè)銀行報(bào)告關(guān)聯(lián)方情況；計(jì)算一個(gè)關(guān)聯(lián)方的交易余額時(shí)，關(guān)聯(lián)自然人的近親屬要合并計(jì)算；向關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)統(tǒng)一授信要覆蓋全部關(guān)聯(lián)企業(yè)。未按穿透原則認(rèn)定關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)授信或未真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)敞口等情況重點(diǎn)排查。
對(duì)于存在關(guān)聯(lián)交易的，監(jiān)管要求排查關(guān)聯(lián)交易是否合規(guī)，獨(dú)立董事及內(nèi)審部門履職情況如何、關(guān)聯(lián)交易信息披露是否充分等。
另外，利用關(guān)聯(lián)交易向股東或其他關(guān)系人進(jìn)行利益輸送的情況也在此次重點(diǎn)排查之列。監(jiān)管要求檢查是否存在對(duì)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送的情況。向關(guān)聯(lián)方的融資行為提供擔(dān)保、違規(guī)向關(guān)系人發(fā)放信用貸款，向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無(wú)擔(dān)保貸款、通過(guò)掩蓋或不盡職審查關(guān)聯(lián)關(guān)系、少計(jì)關(guān)聯(lián)方與商業(yè)銀行的交易、通過(guò)或借道同業(yè)、理財(cái)、表外等業(yè)務(wù)違規(guī)向關(guān)聯(lián)方提供資金等情況都是此次排查重點(diǎn)。
在并表管理上，監(jiān)管要求檢查并表處理是否全面合規(guī)，是否存在規(guī)避資本、會(huì)計(jì)或風(fēng)險(xiǎn)并表監(jiān)管的情況。借道附屬機(jī)構(gòu)，內(nèi)部交易轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、調(diào)節(jié)業(yè)務(wù)規(guī)模以及不良等監(jiān)管指標(biāo)的行為也是此次排查中提到的重點(diǎn)。監(jiān)管要求集團(tuán)成員間做到內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離，此次排查中，檢查是否存在利用客戶信息優(yōu)勢(shì)、銀行集團(tuán)股權(quán)關(guān)系和組織架構(gòu)等便利從事內(nèi)幕交易的情況；是否存在違規(guī)投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境內(nèi)外機(jī)構(gòu)的問(wèn)題等。
對(duì)于檢查的范圍，據(jù)了解，檢查范圍為被查機(jī)構(gòu)截至20xx年6月30日的股權(quán)狀況，及2018年1月1日至20xx年6月30日期間的關(guān)聯(lián)交易狀況，可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)追溯和延伸。
根據(jù)貴局轉(zhuǎn)發(fā)的《中國(guó)銀xxx辦公廳關(guān)于開(kāi)展銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作的通知》文件要求，某銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“我行”）高度重視，積極參照文件內(nèi)容開(kāi)展了股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治自查工作，現(xiàn)將具體工作情況匯報(bào)如下：
為防范突出風(fēng)險(xiǎn)，提升我行公司治理的科學(xué)性、穩(wěn)健性和有效性，促進(jìn)我行健康發(fā)展，我行積極成立了“股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治自查”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在綜合管理部，由行長(zhǎng)指派專人負(fù)責(zé)跟進(jìn)落實(shí)自查工作，要求根據(jù)“20xx年商業(yè)銀行股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作要點(diǎn)”制定合理的檢查方案，扎實(shí)、逐條開(kāi)展自查，確保自查工作做到業(yè)務(wù)、流程全覆蓋，確保我行“股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治自查”工作取得積極成效。
我行于2011年8月正式成立，現(xiàn)有股東共6位，且無(wú)自然人持股，分別為某商業(yè)銀行股份有限公司，占股5100萬(wàn)股，占比51%；某市某貿(mào)易有限公司，占股1000萬(wàn)股，占比10%；某有限公司，占股1000萬(wàn)股，占比10%；某投資有限公司，占股995萬(wàn)股，占比；某資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理有限公司，占股900萬(wàn)股，占比9%；某市某裝飾工程有限公司，占股5萬(wàn)股，占比。股權(quán)結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單，且截至目前我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易情況。截至報(bào)告日，暫沒(méi)有在自查及日常監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題。
1.股權(quán)獲得是否符合規(guī)定要求。
（1）經(jīng)排查，我行不存在未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額5%以上的情況。
（2）經(jīng)排查，開(kāi)業(yè)至今沒(méi)有變更持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東的情況。
（3）經(jīng)排查，我行股東不存在委托他人或接受他人委托持有商業(yè)銀行股權(quán)的情況。
（4）經(jīng)排查，同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人作為主要股東不存在參股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)2家，或控股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)1家的情況。
2.股東資質(zhì)是否符合規(guī)定要求。
（1）經(jīng)排查，我行主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人不存在《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第十六條規(guī)定的情形。
（2）經(jīng)排查，我行股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等各方關(guān)系清晰透明。
3.資金來(lái)源是否符合規(guī)定要求。
（1）經(jīng)排查，我行股東入股資金來(lái)源均合法，并均為自有資金入股；沒(méi)有通過(guò)本行信貸、同業(yè)、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)為股東提供入股資金的情況。
（2）經(jīng)排查，我行股東不存在有虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資情況或重大嫌疑。
（3）經(jīng)排查，我行不存在單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人控制的金融產(chǎn)品持有同一商業(yè)銀行股份合計(jì)超過(guò)5%的情況。
（4）經(jīng)排查，我行主要股東不存在以發(fā)行、管理或通過(guò)其他手段控制的金融產(chǎn)品持有商業(yè)銀行股份的情況。
4.股東行為是否符合規(guī)定要求。
（1）經(jīng)排查，我行股東不存在通過(guò)隱藏實(shí)際控制人、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)代持、表決權(quán)委托、一致行動(dòng)約定等隱性行為規(guī)避監(jiān)管審查，實(shí)施對(duì)保險(xiǎn)公司的控制權(quán)和主導(dǎo)權(quán)的情況。
（2）經(jīng)排查，我行主要股東不存在自取得股權(quán)之日起五年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)的情況。
（3）經(jīng)排查，我行主要股東不存在濫用股東權(quán)利干預(yù)董事會(huì)決策或銀行經(jīng)營(yíng)管理的情況。
（4）經(jīng)排查，我行主要股東已按照相關(guān)監(jiān)管要求出具書(shū)面承諾在必要時(shí)向商業(yè)銀行補(bǔ)充資本，截至報(bào)告日，我行資本充足，暫沒(méi)有發(fā)生需補(bǔ)充資本的情況。
5.股東質(zhì)押商業(yè)銀行股權(quán)是否符合規(guī)定要求。
（1）經(jīng)排查，我行不存在大量股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)反擔(dān)?，F(xiàn)象，是否存在主要股東股權(quán)大量質(zhì)押現(xiàn)象。
（2）經(jīng)排查，我行沒(méi)有股東以本行股權(quán)出質(zhì)擔(dān)保的情況。
（3）經(jīng)排查，我行股東沒(méi)有在本機(jī)構(gòu)借款余額超過(guò)其持有經(jīng)審計(jì)的上一年度股權(quán)凈值的情況，沒(méi)有將股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押的情況。
（4）經(jīng)排查，截至報(bào)告日，我行沒(méi)有股權(quán)質(zhì)押的情況。
（1）經(jīng)排查，我行能夠按照監(jiān)管規(guī)定建立并完善關(guān)聯(lián)交易管理制度，建立《某銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》。
（2）經(jīng)排查，我行對(duì)關(guān)聯(lián)自然人、關(guān)聯(lián)法人以及關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)能夠符合監(jiān)管要求，能夠按照穿透原則盡職認(rèn)定關(guān)聯(lián)方，截至報(bào)告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。
（3）經(jīng)排查，我行董事、總行的高級(jí)管理人員及主要非自然人股東能夠按照規(guī)定向商業(yè)銀行報(bào)告關(guān)聯(lián)方情況，同時(shí)以書(shū)面形式向我行保證其報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，截至報(bào)告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。
（4）經(jīng)排查，我行計(jì)算一個(gè)關(guān)聯(lián)方的交易余額時(shí)，關(guān)聯(lián)自然人的近親屬能夠合并計(jì)算。向關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)統(tǒng)一授信能夠覆蓋全部關(guān)聯(lián)企業(yè)，部存在通過(guò)掩蓋或不盡職審查關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)關(guān)系，規(guī)避關(guān)聯(lián)授信集中度的情況，截至報(bào)告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。
（5）經(jīng)排查，我行不存在未按穿透原則認(rèn)定關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)授信或未真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)敞口，規(guī)避關(guān)聯(lián)授信集中度控制的情況。
（1）經(jīng)排查，我行重大關(guān)聯(lián)交易和一般關(guān)聯(lián)交易審批程序能夠符合規(guī)定，截至報(bào)告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。
（2）經(jīng)排查，我行獨(dú)立董事能夠就關(guān)聯(lián)交易公允性和內(nèi)部審批程序履行情況發(fā)表書(shū)面意見(jiàn)，截至報(bào)告日，我行尚未發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。
（3）經(jīng)排查，我行內(nèi)審部門能夠每年對(duì)關(guān)聯(lián)交易開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)并將審計(jì)結(jié)果報(bào)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。
（4）經(jīng)排查，我行關(guān)聯(lián)交易的信息披露充分、準(zhǔn)確，并按照規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告。
3.利用關(guān)聯(lián)交易或內(nèi)部交易向股東和其他關(guān)系人進(jìn)行利益輸送。
（1）經(jīng)排查，我行不存在關(guān)聯(lián)交易價(jià)格不公允，交易條件明顯優(yōu)于非關(guān)聯(lián)方同類交易，通過(guò)直接或間接融資方式對(duì)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送的情況。包括但不限于是否存在以降低定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、貸款貼息、騰挪收益、顯性或隱性承諾等方式變相優(yōu)化關(guān)聯(lián)交易條件的情況。
（2）經(jīng)排查，我行不存在向關(guān)聯(lián)方的融資行為提供顯性或隱性擔(dān)保的情況。
（3）經(jīng)排查，我行不存在違規(guī)向關(guān)系人發(fā)放信用貸款，向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無(wú)擔(dān)保貸款的情況。
（4）經(jīng)排查，我行不存在通過(guò)掩蓋或不盡職審查關(guān)聯(lián)關(guān)系、少計(jì)關(guān)聯(lián)方與商業(yè)銀行的交易、以不合格風(fēng)險(xiǎn)緩釋因素計(jì)算對(duì)關(guān)聯(lián)方授信風(fēng)險(xiǎn)敞口、“化整為零”等方式，規(guī)避重大關(guān)聯(lián)交易審批的情況。
（5）經(jīng)排查，我行不存在直接通過(guò)或借道同業(yè)、理財(cái)、表外等業(yè)務(wù)，突破比例限制或違反規(guī)定向關(guān)聯(lián)方提供資金的情況。
（6）經(jīng)排查，我行不存在通過(guò)投資關(guān)聯(lián)方設(shè)立的基金、合伙企業(yè)等，違規(guī)轉(zhuǎn)移信貸資產(chǎn)，并規(guī)避關(guān)聯(lián)交易審批的情況。
（7）經(jīng)排查，我行不存在通過(guò)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送、調(diào)節(jié)收益及本行資產(chǎn)負(fù)債表等行為。
（8）經(jīng)排查，我行不存在對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額超過(guò)監(jiān)管規(guī)定的情況。
4.違反或規(guī)避并表管理規(guī)定，集團(tuán)成員間未做到內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離。
（1）經(jīng)排查，我行并表處理能夠全面合規(guī)，不存在規(guī)避資本、會(huì)計(jì)或風(fēng)險(xiǎn)并表監(jiān)管的情況。不存在未將商業(yè)銀行具有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的機(jī)構(gòu)，納入并表范圍。不存在未將借道理財(cái)、代銷、同業(yè)等渠道通過(guò)復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)設(shè)立且商業(yè)銀行具有實(shí)質(zhì)控制權(quán)或重大影響的合伙企業(yè)、合伙制基金等被投資機(jī)構(gòu)，納入并表范圍。不存在未將業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、損失等對(duì)商業(yè)銀行集團(tuán)造成重大影響的被投資機(jī)構(gòu)等，納入并表范圍。
（2）經(jīng)排查，我行不存在借道相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)，利用內(nèi)部交易轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，調(diào)節(jié)業(yè)務(wù)規(guī)模以及不良、撥備、資本等監(jiān)管指標(biāo)的情況。
（3）經(jīng)排查，我行能夠及時(shí)清理空殼公司，防止空殼公司對(duì)銀行集團(tuán)造成的風(fēng)險(xiǎn)傳染。
（4）經(jīng)排查，我行不存在利用客戶信息優(yōu)勢(shì)、銀行集團(tuán)股權(quán)關(guān)系和組織架構(gòu)等便利從事內(nèi)幕交易，從而導(dǎo)致不當(dāng)利益輸送、監(jiān)管套利和風(fēng)險(xiǎn)傳染等情況。
（5）經(jīng)排查，我行不存在利用境內(nèi)外附屬機(jī)構(gòu)變相投資非上市企業(yè)股權(quán)、投資性房地產(chǎn)，或規(guī)避房地產(chǎn)、地方政府融資平臺(tái)等限制性領(lǐng)域授信政策的情況。
（6）經(jīng)排查，我行同一或關(guān)聯(lián)客戶不存在借道銀行集團(tuán)各附屬機(jī)構(gòu)，特別是信托公司、金融租賃公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)，通過(guò)復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)和安排進(jìn)行融資，形成不正當(dāng)利益輸送，侵害其他投資者或客戶權(quán)益，或規(guī)避監(jiān)管政策限制、關(guān)聯(lián)集中度控制等情況。
（7）經(jīng)排查，我行不存在違規(guī)投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境內(nèi)外機(jī)構(gòu)的問(wèn)題。
雖沒(méi)有在自查及日常監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題，但我行依舊將加強(qiáng)股東、股權(quán)管理、關(guān)聯(lián)交易管理，將股東、股權(quán)管理、關(guān)聯(lián)交易管理納入我行工作重點(diǎn)，并完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并利用每月集中培訓(xùn)時(shí)間對(duì)員工進(jìn)行了相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管文件學(xué)習(xí)，促使我行合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。
我行將根據(jù)監(jiān)管文件要求，進(jìn)一步完善股東、股權(quán)管理體制機(jī)制，完善規(guī)范有序的股權(quán)管理組織形式和治理結(jié)構(gòu)，同時(shí)，我行也將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)，切實(shí)做好內(nèi)控工作，全年力爭(zhēng)無(wú)案件，無(wú)重大違規(guī)問(wèn)題，無(wú)重大責(zé)任性事故。
按照《**市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈市監(jiān)察局開(kāi)展社會(huì)組織和市場(chǎng)中介組織專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案〉的通知》要求，我局按照工作步驟進(jìn)行了自查工作，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇十
銀xxx表示，整治目標(biāo)為嚴(yán)厲打擊銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東股權(quán)違規(guī)行為以及通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送等亂象行為,有的放矢防范突出風(fēng)險(xiǎn),提升銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理的科學(xué)性、穩(wěn)健性和有效性。
據(jù)了解，此次整頓分為銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)自查自糾及現(xiàn)場(chǎng)檢查。各銀保監(jiān)局應(yīng)根據(jù)日常監(jiān)管情況和轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn),全面評(píng)估機(jī)構(gòu)自查及整改情況,確定監(jiān)管檢查對(duì)象。同時(shí),應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以往公司治理現(xiàn)場(chǎng)檢查中已發(fā)現(xiàn)的股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題及整改問(wèn)責(zé)情況。對(duì)于以往檢查中未涉及但存在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)隱患的機(jī)構(gòu),應(yīng)做到精準(zhǔn)選擇,重點(diǎn)檢查,以查促改。在對(duì)銀xxx直接監(jiān)管的銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展公司治理有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)檢查中,應(yīng)積極落實(shí)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作要點(diǎn)。
檢查范圍為被查機(jī)構(gòu)截至2019年6月30日的股權(quán)狀況,及2018年1月1日至2019年6月30日期間的關(guān)聯(lián)交易狀況,可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)追溯和延伸。
各銀保監(jiān)局根據(jù)被查機(jī)構(gòu)類型和自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，結(jié)合專項(xiàng)整治工作要點(diǎn)確定檢查內(nèi)容,對(duì)股權(quán)獲得的合規(guī)性、資金來(lái)源的真實(shí)性、股權(quán)關(guān)系的規(guī)范性和透明性、股東行為的審慎性、關(guān)聯(lián)交易制度建設(shè)及關(guān)聯(lián)方檔案的完備性、關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性及是否通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送、并表管理規(guī)定執(zhí)行情況及集團(tuán)成員間內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離情況、關(guān)聯(lián)交易報(bào)告及信息披露的合規(guī)性等方面進(jìn)行檢查。
文件要求重點(diǎn)關(guān)注《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》(中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第1號(hào))和《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》(中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第5號(hào))出臺(tái)后的股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易情況。
銀xxx要求各銀行保險(xiǎn)法人機(jī)構(gòu)應(yīng)按照股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作要點(diǎn),形成股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治工作自查報(bào)告并填寫相關(guān)表格,分別于2019年8月15日前和12月10日前報(bào)送自查報(bào)告及整改報(bào)告。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇十一
qr9.3-02no.09防護(hù)管理情況報(bào)告1.文件控制部門指定人員管理部門所有的文件；部門所有文件管理均依據(jù)公司《文件化信息控制規(guī)范》進(jìn)行；部門制修訂了qd8.5.4《防護(hù)控制規(guī)范》、qd8.5.5《倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)范》、qd8.5.7《應(yīng)急計(jì)劃控制規(guī)范》等,優(yōu)化了業(yè)務(wù)相關(guān)流程，更加便于部門人員操作及執(zhí)行。
2.質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況--產(chǎn)品、原材料、半成品防護(hù)情況部門員工能較好的理解公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，將公司的質(zhì)量目標(biāo)分解到部門設(shè)定庫(kù)存產(chǎn)品抽查合格率100%，每天不定時(shí)巡查倉(cāng)庫(kù)、裝卸、運(yùn)輸、包裝等各環(huán)節(jié)防護(hù)情況，查看質(zhì)量、環(huán)境、安全、消防情況，每月定期抽查庫(kù)存產(chǎn)品的外在質(zhì)量情況，并及時(shí)做好記錄；經(jīng)統(tǒng)計(jì)匯總，庫(kù)存產(chǎn)品抽查合格率100%。并將發(fā)料出錯(cuò)率和賬卡物符合率兩項(xiàng)作為崗位工作考核指標(biāo)；倉(cāng)庫(kù)通過(guò)加強(qiáng)管理，嚴(yán)格管控，建立獎(jiǎng)罰制度等措施，全年發(fā)錯(cuò)料僅3次，均達(dá)到了目標(biāo)。
3.崗位設(shè)置與激勵(lì)部門進(jìn)行了定崗定責(zé)，各工作崗位有詳細(xì)的職位描述、職責(zé)與權(quán)限等；部門人員工作職責(zé)有調(diào)整，做好獎(jiǎng)勵(lì)、考核，充分調(diào)動(dòng)員工的主觀能動(dòng)性，使員工能為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)作出充分的貢獻(xiàn)。
4.培訓(xùn)工作按年度培訓(xùn)計(jì)劃，通過(guò)制作ppt文檔，錄像，講解等方式對(duì)部門員工進(jìn)行培訓(xùn)；用有特長(zhǎng)的部門員工來(lái)培訓(xùn)其他員工，達(dá)到共同提高工作技能；對(duì)培訓(xùn)后的員工，采用多種考核方式，如試卷考試、實(shí)際操作、領(lǐng)導(dǎo)考核等。
5.部門的內(nèi)審情況全面積極配合公司年度內(nèi)審工作要求，主要體現(xiàn)在工作態(tài)度以及文件修改上。倉(cāng)庫(kù)認(rèn)真檢討內(nèi)審組所發(fā)現(xiàn)的建議改進(jìn)項(xiàng)，未發(fā)現(xiàn)一般和嚴(yán)重不符合項(xiàng)。
6.改進(jìn)建議暫無(wú)7.綜合評(píng)述綜合倉(cāng)庫(kù)各方面的工作運(yùn)行情況，倉(cāng)庫(kù)的文件具有可操作性，員工能較好的理解質(zhì)量方針、目標(biāo)，部門的質(zhì)量目標(biāo)己達(dá)成，倉(cāng)庫(kù)質(zhì)量管理體系各方面工作能較好運(yùn)行并滿足的標(biāo)準(zhǔn)要求。
編制：
核準(zhǔn)：
2016年月日。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇十二
按照人行長(zhǎng)沙支行反xxx處的文件要求，我公司根據(jù)貴處文件要求，展開(kāi)了大額與可疑交易自查自糾工作。
一、建立反xxx內(nèi)控制度。由反xxx管理人員與銷售中心管理人員對(duì)日常工作事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)公司員工尤其是公司一線員工進(jìn)行定期的反xxx培訓(xùn)與宣傳工作，通過(guò)上述工作，讓員工了解到xxx犯罪活動(dòng)的危害和反xxx工作的必要性。并且對(duì)于公司員工提出的反xxx工作的各項(xiàng)問(wèn)題，安排了專人進(jìn)行解答。
二、對(duì)客戶的資料事前確認(rèn)。對(duì)于購(gòu)卡客戶發(fā)生交易前，我公司按照反xxx內(nèi)控制度的相關(guān)要求對(duì)客戶進(jìn)行信息調(diào)查。個(gè)人或單位購(gòu)買記名預(yù)付卡或一次性購(gòu)買不記名預(yù)付卡1萬(wàn)元以上的，必須使用實(shí)名并提供有效身份證件。達(dá)到轉(zhuǎn)賬金額水平的，客戶必須實(shí)名轉(zhuǎn)賬，賬號(hào)與登記證件名稱一致。經(jīng)過(guò)自查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)任何可疑與不明身份人員進(jìn)行購(gòu)卡。
三、交易實(shí)時(shí)監(jiān)管。按照預(yù)付卡管理辦法中的規(guī)定，每張預(yù)付卡的限額不得超過(guò)5000元，由此也限制了交易限額也不得超過(guò)5000元。我公司反xxx崗位員工對(duì)每日交易進(jìn)行人工篩選監(jiān)控，對(duì)于連續(xù)多筆5000元的整數(shù)消費(fèi)，進(jìn)行特別核查，對(duì)客戶進(jìn)行詢問(wèn)同時(shí)對(duì)商戶進(jìn)行確認(rèn)。經(jīng)過(guò)核查，暫未發(fā)現(xiàn)疑似xxx大額可疑交易。
四、大額可疑交易預(yù)警預(yù)案。對(duì)于確認(rèn)為疑似xxx的大額交易，我公司在遵照反xxx內(nèi)控制度的要求下，對(duì)客戶交易卡進(jìn)行凍結(jié)，并及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交易查詢，限制其使用，待確認(rèn)排除xxx嫌疑后再進(jìn)行解凍。在此次自查期間，暫未發(fā)現(xiàn)類似交易事項(xiàng)。
五、對(duì)于購(gòu)卡人收卡確認(rèn)的方式改進(jìn)。此次自查期間，公司對(duì)購(gòu)卡流程進(jìn)行重新梳理，為防止非客戶本人操作，我公司改進(jìn)原客戶簽收程序，要求客戶除簽字外，需留下本人聯(lián)系方式。銷售人員現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后，再由專人進(jìn)行收卡回訪，采取電話確認(rèn)方式，保證客戶本人收卡。
此次自查自糾工作提高了全公司員工的反xxx風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)參與業(yè)務(wù)流程的相關(guān)崗位提高了風(fēng)險(xiǎn)防范技能，同時(shí)改進(jìn)了工作方法，進(jìn)一步降低了公司業(yè)務(wù)開(kāi)展中的xxx風(fēng)險(xiǎn)，我公司將一如既往，將反xxx工作作為公司重點(diǎn)工作事項(xiàng)，提高日常工作中對(duì)xxx犯罪活動(dòng)的警惕性與識(shí)別能力。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇十三
此次檢查范圍跨度為一年半。主要是被查機(jī)構(gòu)截至2019年6月30日的股權(quán)狀況，及2018年1月1日至2019年6月30日期間的關(guān)聯(lián)交易狀況，可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)追溯和延伸。
檢查內(nèi)容包括股權(quán)獲得的合規(guī)性、資金來(lái)源的真實(shí)性、股權(quán)關(guān)系的規(guī)范性和透明性、股東行為的審慎性、關(guān)聯(lián)交易制度建設(shè)及關(guān)聯(lián)方檔案的完備性、關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性及是否通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送、并表管理規(guī)定執(zhí)行情況及集團(tuán)成員間內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離情況、關(guān)聯(lián)交易報(bào)告及信息披露的合規(guī)性等方面。
重點(diǎn)關(guān)注《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》(中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第1號(hào))和《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》(中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第5號(hào))出臺(tái)后的股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易情況。
《通知》規(guī)定，對(duì)以上兩個(gè)辦法發(fā)布后新發(fā)生的，以及到期未整改的違法違規(guī)行為，應(yīng)按照《中國(guó)銀xxx辦公廳關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行股權(quán)與公司治理主要問(wèn)題定性及查處參考依據(jù)的通知》(銀保監(jiān)辦發(fā)〔20183106號(hào))及相關(guān)法律法規(guī)，予以嚴(yán)肅處理。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這份文件的出爐說(shuō)明“嚴(yán)監(jiān)管”依然在按照原計(jì)劃推進(jìn)，政策定力得到了進(jìn)一步的驗(yàn)證。
針對(duì)作為本次整治嚴(yán)查內(nèi)容之一的關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，關(guān)聯(lián)交易本身是中性的，甚至由于減少了信息不對(duì)稱還有利于降低交易成本，所以監(jiān)管不會(huì)一棒子打死關(guān)聯(lián)交易，只不過(guò)要精準(zhǔn)識(shí)別正當(dāng)和不正當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易非常難。
對(duì)于股權(quán)獲得合規(guī)性與資金真實(shí)性問(wèn)題，業(yè)界坦陳，股權(quán)管理中有各種繞開(kāi)監(jiān)管的貓膩行為，很多行為難以取證，所以難以絕跡。不過(guò)，嚴(yán)監(jiān)管的態(tài)度、高壓的信號(hào)都是非常重要的，可以起到震懾作用。
商業(yè)銀行主要排查五類股權(quán)問(wèn)題、四類關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題。
根據(jù)《通知》附件，商業(yè)銀行股權(quán)排查要點(diǎn)主要是以下五個(gè)方面：
（一）股權(quán)獲得是否符合規(guī)定要求。包括：是否存在未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額5%以上的情況；股東是否存在委托他人或接受他人委托持有商業(yè)銀行股權(quán)的情況。同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人作為主要股東是否存在參股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)2家，或控股商業(yè)銀行數(shù)量超過(guò)1家的情況等。
（二）股東資質(zhì)是否符合規(guī)定要求。例如商業(yè)銀行的股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等各方關(guān)系是否清晰透明。
（三）資金來(lái)源是否符合規(guī)定要求。包括：1.股東入股資金來(lái)源是否合法，是否以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；商業(yè)銀行是否通過(guò)本行信貸、同業(yè)、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)為股東提供入股資金；2.股東是否有虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資情況或重大嫌疑；3.是否存在單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人控制的金融產(chǎn)品持有同一商業(yè)銀行股份合計(jì)超過(guò)5%的情況；4.主要股東是否以發(fā)行、管理或通過(guò)其他手段控制的金融產(chǎn)品持有商業(yè)銀行股份。
（四）股東行為是否符合規(guī)定要求。包括：股東通過(guò)隱藏實(shí)際控制人、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)代持、表決權(quán)委托、一致行動(dòng)約定等隱性行為規(guī)避監(jiān)管審查，實(shí)施對(duì)保險(xiǎn)公司的控制權(quán)和主導(dǎo)權(quán)；主要股東是否存在自取得股權(quán)之日起五年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)的情形等。
（五）股東質(zhì)押商業(yè)銀行股權(quán)是否符合規(guī)定要求。
商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易排查要點(diǎn)主要是四個(gè)方面：
（二）關(guān)聯(lián)交易管理；
（三）利用關(guān)聯(lián)交易或內(nèi)部交易向股東和其他關(guān)系人進(jìn)行利益輸送。包括：1.是否存在關(guān)聯(lián)交易價(jià)格不公允，交易條件明顯優(yōu)于非關(guān)聯(lián)方同類交易，通過(guò)直接或間接融資方式對(duì)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送的情況。2.是否存在向關(guān)聯(lián)方的融資行為提供顯性或隱性擔(dān)保的情況。3.是否存在違規(guī)向關(guān)系人發(fā)放信用貸款，向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無(wú)擔(dān)保貸款的情況。4.是否存在通過(guò)掩蓋或不盡職審查關(guān)聯(lián)關(guān)系、少計(jì)關(guān)聯(lián)方與商業(yè)銀行的交易、以不合格風(fēng)險(xiǎn)緩釋因素計(jì)算對(duì)關(guān)聯(lián)方授信風(fēng)險(xiǎn)敞口、“化整為零”等方式，規(guī)避重大關(guān)聯(lián)交易審批的情況。5.是否存在直接通過(guò)或借道同業(yè)、理財(cái)、表外等業(yè)務(wù)，突破比例限制或違反規(guī)定向關(guān)聯(lián)方提供資金的情況。6.是否存在通過(guò)投資關(guān)聯(lián)方設(shè)立的基金、合伙企業(yè)等，違規(guī)轉(zhuǎn)移信貸資產(chǎn)，并規(guī)避關(guān)聯(lián)交易審批的情況。7.是否通過(guò)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送、調(diào)節(jié)收益及本行資產(chǎn)負(fù)債表等行為。8.是否存在對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額超過(guò)監(jiān)管規(guī)定的情況。
（四）違反或規(guī)避并表管理規(guī)定，集團(tuán)成員間未做到內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離。例如，并表處理是否全面合規(guī)，是否存在規(guī)避資本、會(huì)計(jì)或風(fēng)險(xiǎn)并表監(jiān)管的情況；是否存在借道相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)，利用內(nèi)部交易轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，調(diào)節(jié)業(yè)務(wù)規(guī)模以及不良、撥備、資本等監(jiān)管指標(biāo)的情況等。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇十四
為加強(qiáng)城市管理工作，提高城市管理工作水平，推動(dòng)“五城創(chuàng)建”的順利開(kāi)展，根據(jù)市人大常委會(huì)工作安排，城工委在聽(tīng)取市城管局城市管理工作情況匯報(bào)后，8月3日至9日城工委一行在委主任趙科元的帶領(lǐng)下，分別又到市城管局、衛(wèi)濱區(qū)、牧野區(qū)、紅旗區(qū)就城市管理工作進(jìn)行調(diào)研和座談，廣泛聽(tīng)取了市城管局、區(qū)人大、區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)、區(qū)有關(guān)職能部門對(duì)城管工作的意見(jiàn)和建議，并對(duì)市主要干道、公廁、居民住宅區(qū)旱廁、市容衛(wèi)生及公眾服務(wù)站建設(shè)等情況進(jìn)行了實(shí)地察看?，F(xiàn)將這次調(diào)查的主要情況報(bào)告如下：
(一)通過(guò)“五城創(chuàng)建”活動(dòng)的開(kāi)展，市容環(huán)境衛(wèi)生秩序有了明顯改善和提高。近幾年來(lái)，市各級(jí)政府和職能部門對(duì)城市管理工作非常重視，在深入開(kāi)展“城市管理年”和“五城創(chuàng)建”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，將加快舊城基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、城市道路拓寬改造作為重點(diǎn)，以治理臟亂差、主次干道綠化、美化、戶外門頭廣告標(biāo)牌為突破口，進(jìn)行了大規(guī)模的集中整治改造。通過(guò)全市上下“五城創(chuàng)建”活動(dòng)的開(kāi)展，城市品位進(jìn)一步提高，市容市貌、環(huán)境衛(wèi)生秩序、城市亮化、園林綠化、市內(nèi)交通、居民生活休閑娛樂(lè)環(huán)境等方面都發(fā)生了很大變化。對(duì)此，群眾十分滿意。
(二)為使城市市容環(huán)境秩序規(guī)范化管理有章可循，市政府先后制定了十一項(xiàng)規(guī)范性辦法方案，為全市市容環(huán)衛(wèi)管理工作逐步納入規(guī)范化、制度化、法制化軌道奠定了基礎(chǔ)。
(三)出租車行業(yè)管理走在了全省前列。近兩年來(lái)，市政府及城管局對(duì)出租車經(jīng)營(yíng)管理十分重視，城管局在加強(qiáng)行業(yè)經(jīng)費(fèi)管理，嚴(yán)厲打擊查處無(wú)照黑車、摩的，確保出租車行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境穩(wěn)定的同時(shí)，加快了出租車的更新?lián)Q代。截止目前，全市更新轎的620輛，上繳財(cái)政拍賣出租車經(jīng)營(yíng)權(quán)有償使用金2710萬(wàn)元，為我市城市建設(shè)做出了積極貢獻(xiàn)。
(四)對(duì)主次干道、小街巷櫥窗、廣告、門頭招牌進(jìn)行了清理整治和統(tǒng)一規(guī)范，新增設(shè)大型商業(yè)戶外廣告170塊，門店招牌15000塊，各類公益廣告360塊。通過(guò)統(tǒng)一整治規(guī)范，使戶外廣告門店招牌基本達(dá)到了整齊美觀，受到了省市領(lǐng)導(dǎo)的肯定和好評(píng)。
(五)日處理垃圾865噸的城市生活垃圾無(wú)害化處理工程正在施工建設(shè)，預(yù)計(jì)年內(nèi)一期工程有望投入使用;日處理兩噸醫(yī)療廢棄物焚燒處理場(chǎng)主體工程已完工，日處理八噸輻射各縣(市)醫(yī)療廢棄物無(wú)害化處理工程項(xiàng)目已開(kāi)始招商引資;建筑渣土、生活垃圾的管理和清運(yùn)通過(guò)配套措施的規(guī)范，已進(jìn)入科學(xué)化經(jīng)?；芾?《新鄉(xiāng)市城市生活垃圾處理費(fèi)征收管理暫行規(guī)定》在充分調(diào)研和召開(kāi)價(jià)格聽(tīng)證會(huì)的基礎(chǔ)上，已正式出臺(tái)公布，于八月份開(kāi)始實(shí)施。
(一)對(duì)全民的宣傳教育還不夠廣泛深入
近幾年，市政府為提高城市品位，投入大量資金，對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施改造和美化，但由于少數(shù)人的不良行為，新安裝的公用電話、果皮箱、窨井蓋、河渠鐵鏈護(hù)欄，新栽培的花草樹(shù)木，不斷遭到人為的破壞和偷竊，還有如亂扔果皮雜物、亂貼亂畫、隨地吐痰等等，這些極不文明的行為和習(xí)慣到處可見(jiàn)，直接影響了城市文明。也充分說(shuō)明，在我市少數(shù)群眾中精神文明道德、社會(huì)公德意識(shí)還很差，要切實(shí)提高城市管理化水平，實(shí)現(xiàn)“五城創(chuàng)建”，離不開(kāi)全體市民的支持和參與，深入開(kāi)展城市精神文明道德宣傳教育任重道遠(yuǎn)，是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工作。否則，光靠罰款，只是暫時(shí)手段，解決不了長(zhǎng)遠(yuǎn)和根本。僅靠城管部門管理制止臟亂差，而不少的人卻在制造臟亂差，到任何時(shí)候，城市管理也難以搞好。
(二)體制不順，職責(zé)交叉，責(zé)權(quán)利不統(tǒng)一
1、城市管理局是管理城市的行政主管部門，可實(shí)際上許多執(zhí)法管理權(quán)未到位或不在城管部門。管理權(quán)力劃分繁雜，市“五城創(chuàng)建辦”、市建委、規(guī)劃局、市公安局、市工商局等部門都不同程度地行使著城市市容環(huán)境衛(wèi)生秩序管理職能。由于管理不統(tǒng)一，造成目前多頭管理、交叉管理、各自為政，有利的爭(zhēng)著管，無(wú)利的無(wú)人管或相互扯皮推諉，長(zhǎng)期以來(lái)形不成合力，給城市管理和協(xié)調(diào)增加很多難度。
2、城管內(nèi)部體制不順。一是區(qū)級(jí)城管機(jī)構(gòu)管理職責(zé)不統(tǒng)一。衛(wèi)濱區(qū)城管局只對(duì)市容小街巷衛(wèi)生實(shí)施管理，主次干道清掃由區(qū)城建局負(fù)責(zé);紅旗區(qū)城管局對(duì)市容環(huán)境衛(wèi)生道路清掃統(tǒng)管;牧野區(qū)由城建局負(fù)責(zé)，目前剛組建城管局。二是市、區(qū)兩級(jí)城管部門不是隸屬關(guān)系，二者上下工作業(yè)務(wù)無(wú)聯(lián)系，更無(wú)法管理和指導(dǎo)協(xié)調(diào)，基層區(qū)、辦事處居委會(huì)的作用沒(méi)有充分發(fā)揮，給城管工作帶來(lái)許多被動(dòng)和不利，增加了工作協(xié)調(diào)的難度。三是主次干道衛(wèi)生清掃保潔時(shí)間不統(tǒng)一，管理上重復(fù)交叉。主次干道衛(wèi)生清掃保潔四家分管，快車道是市管、慢車道是區(qū)管、人行道是辦事處管、花壇綠化帶是綠化處管。一條路四家管，而且各自清掃的時(shí)間又不統(tǒng)一，管理中相互之間經(jīng)常發(fā)生摩擦和扯皮現(xiàn)象。
(三)公廁建設(shè)改造滯后，給市民生活帶來(lái)許多不便
城市道路拓寬，舊城改造拆除了路邊原有的部分公廁，因經(jīng)費(fèi)不足，多數(shù)沒(méi)有補(bǔ)充新建，造成一是主次干道公廁數(shù)量少，新建的布局又不盡合理;二是舊城內(nèi)還有近500所旱廁沒(méi)有得到改造，而且多數(shù)旱廁管理跟不上，臟亂不堪，多數(shù)無(wú)法使用。對(duì)此，群眾意見(jiàn)大，反映十分強(qiáng)烈。
(四)區(qū)劃調(diào)整后，城郊鄉(xiāng)村民房翻建審批失控
區(qū)劃調(diào)整后，各區(qū)都轄有鄉(xiāng)村，由于市里沒(méi)有及時(shí)對(duì)鄉(xiāng)村民房翻修新建審批進(jìn)一步重審明確，致使目前區(qū)上無(wú)權(quán)管，而市規(guī)劃局又無(wú)暇管，處于失控狀態(tài)。短短的兩三個(gè)月，僅衛(wèi)濱一個(gè)區(qū)管轄的幾個(gè)村，就突擊私自新建房屋50000m2，如不盡快采取措施加以控制，將給今后城市規(guī)劃改造帶來(lái)更大的損失和難度。
(五)城管經(jīng)費(fèi)不足，城管、保潔人員工資待遇低
隨著城市框架的拉大，衛(wèi)生清掃面積的增加，相應(yīng)需投入的城管經(jīng)費(fèi)、城管隊(duì)員、清掃保潔員數(shù)量及工資也應(yīng)逐步增加，但目前市撥入各區(qū)的城管經(jīng)費(fèi)及人頭費(fèi)仍是按八十年代的標(biāo)準(zhǔn)和人數(shù)撥付的，市內(nèi)三個(gè)區(qū)僅城管隊(duì)員、清掃保潔員的工資一項(xiàng)，每區(qū)年需補(bǔ)貼幾十萬(wàn)元。由于經(jīng)費(fèi)的嚴(yán)重不足，造成一是舊城內(nèi)旱廁、主次干道公廁不能按計(jì)劃盡快改造和建設(shè);二是市、區(qū)保潔員工資待遇不一樣，同工不同酬。市管保潔員工資待遇略高于區(qū)上，區(qū)保潔員有意見(jiàn)，無(wú)人愿意干;三是為彌補(bǔ)經(jīng)費(fèi)不足，亂罰款、亂收費(fèi)的現(xiàn)象仍然存在。
(一)繼續(xù)加大對(duì)城市管理工作的宣傳教育力度
城市管理涉及社會(huì)各個(gè)方面，是一項(xiàng)極為艱巨而又復(fù)雜的系統(tǒng)工程，要切實(shí)提高城市管理水平，實(shí)現(xiàn)“五城創(chuàng)建”，使城管工作真正步入規(guī)范化、制度化、法制化管理軌道，需要社會(huì)各方面尤其是全體市民的支持和參與，這是搞好城市管理的重要前提和基礎(chǔ)。各級(jí)政府各級(jí)行政主管部門及新聞媒體要高度重視、密切配合，加強(qiáng)對(duì)全市人民的精神文明道德、社會(huì)公德、法制意識(shí)的宣傳教育，繼續(xù)叫響“人民城市人民建，人民城市人民管，新鄉(xiāng)人民愛(ài)新鄉(xiāng)”。通過(guò)各種途徑深入持久的宣傳教育，切實(shí)提高全體市民的城市意識(shí)、文明意識(shí)、環(huán)境意識(shí)、法制意識(shí)，把人人關(guān)心愛(ài)護(hù)新鄉(xiāng)變成自覺(jué)行動(dòng)。
(二)理順城管體制，合理調(diào)整劃分管理職能范圍，提高城市綜合管理水平
為了從根本上解決城市管理工作中存在的實(shí)際問(wèn)題，避免工作中相互推諉扯皮以及重復(fù)交叉管理現(xiàn)象的發(fā)生，使城市管理逐步走向綜合管理、綜合執(zhí)法軌道上來(lái)，建議借鑒外地市經(jīng)驗(yàn)，一、切實(shí)理順城市管理體制，同時(shí)為了便于工作管理、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，將區(qū)城管隸屬市城管;二、合理劃分城管職責(zé)范圍，強(qiáng)化和發(fā)揮區(qū)一級(jí)政府、城管局、辦事處、居委會(huì)的作用。市容環(huán)境衛(wèi)生管理與清掃保潔以塊為主，按區(qū)轄范圍全部交由各區(qū)負(fù)責(zé)管理和清掃保潔，同時(shí)要有相應(yīng)的配套措施和辦法，明確責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一。市城管部門主要負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和垃圾清運(yùn)。三、改革管理運(yùn)行機(jī)制，大膽嘗試外地市改革的成功做法，以公開(kāi)招標(biāo)承包等形式，將公廁建設(shè)管理、道路清掃保潔放開(kāi)搞活推向市場(chǎng)。四、加強(qiáng)城管隊(duì)伍自身建設(shè)，全面提高執(zhí)法人員綜合素質(zhì)和執(zhí)法管理水平。
(三)增加城管經(jīng)費(fèi)投入，加快公廁建設(shè)步伐
為徹底杜絕亂收費(fèi)、亂罰款現(xiàn)象的發(fā)生，改變城市臟亂差面貌，建議市政府適當(dāng)增加城管經(jīng)費(fèi)投入。一是按照建設(shè)部公廁建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，加快主次干道公廁配套建設(shè)和舊城內(nèi)旱廁的改造步伐，同時(shí)要指定專人加強(qiáng)公廁的日常管理，尤其是舊城旱廁的管理與清運(yùn)，切實(shí)體現(xiàn)以人為本，為廣大市民創(chuàng)造良好的生活環(huán)境。二、適當(dāng)增加各區(qū)城管經(jīng)費(fèi)，提高區(qū)城管、保潔人員的工資待遇，改變同工不同酬的狀況。
(四)盡快采取措施，切實(shí)嚴(yán)格控制近郊鄉(xiāng)村民房無(wú)序建設(shè)
為盡快遏制近郊鄉(xiāng)村突擊建房之風(fēng)，市政府要采取緊急措施，明確規(guī)定審批管理權(quán)限。是市規(guī)劃局管還是交由區(qū)上管，應(yīng)進(jìn)一步明確界定，決不能再繼續(xù)拖延下去，以免造成惡性循環(huán)。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇十五
今年以來(lái)，市政府緊緊圍繞黃藍(lán)兩大國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施，把保障和改善民生為首要任務(wù)，不斷提高城市建設(shè)和管理水平，城市環(huán)境不斷優(yōu)化，功能不斷完善，為推動(dòng)?xùn)|營(yíng)新一輪科學(xué)跨越提供了可靠保障和有力支撐。
(一)狠抓城市運(yùn)行維護(hù)，城市功能日益完善。加快供水管網(wǎng)建設(shè)，實(shí)施了水廠擴(kuò)容升級(jí)和改造工程，供水能力實(shí)現(xiàn)翻番，供水質(zhì)量大為提高。積極爭(zhēng)取勝利油田增加返輸氣指標(biāo)，引進(jìn)中石油氣源，年內(nèi)計(jì)劃新增氣源30萬(wàn)方/日，構(gòu)建起穩(wěn)定可靠的多氣源保障體系。實(shí)施了中心城居民室內(nèi)燃?xì)庠O(shè)施更新改造項(xiàng)目，目前已完成工程總量的90%。部分城市片區(qū)供熱工程、供熱站搬遷改造工程順利完成，新增供熱能力300萬(wàn)平方米，中心城集中供熱率達(dá)到82%。扎實(shí)做好園林綠化管養(yǎng)和提檔升級(jí)工作，積極推廣林蔭路、綠道建設(shè)，東城林蔭路推廣率達(dá)到77.6%，建設(shè)綠道100余公里。全面推行城市道路機(jī)械化清掃、灑水及除塵作業(yè)，全市機(jī)械化清掃率達(dá)到65%。生活垃圾無(wú)害化處理率繼續(xù)保持100%，全市80%以上的生活垃圾實(shí)現(xiàn)焚燒處理。認(rèn)真做好道路、路燈、排水等市政設(shè)施維修養(yǎng)護(hù)，市政設(shè)施完好率保持在98%以上。實(shí)施了市政燃煤鍋爐脫硫脫硝除塵、中心城市政消防栓改造、城區(qū)橋梁加固等公共設(shè)施升級(jí)改造系列工程，城市功能得以進(jìn)一步完善和提升。
(二)嚴(yán)格依法行政，城市環(huán)境更加舒適宜居。加快數(shù)字城管體系建設(shè)，中心城數(shù)字化城管運(yùn)行機(jī)制日益完善，構(gòu)建了信息采集、任務(wù)派遣、監(jiān)督評(píng)價(jià)三位一體的工作運(yùn)行機(jī)制，運(yùn)行以來(lái)累計(jì)受理案件30余萬(wàn)件，城市管理效能明顯提升。落實(shí)網(wǎng)格化管理模式，市和xx區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)三方聯(lián)動(dòng)，組織開(kāi)展了創(chuàng)城環(huán)境綜合整治、城區(qū)清臟治亂行動(dòng)，實(shí)施了膠州路等11條嚴(yán)管示范街創(chuàng)建、魯班公寓農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)等中心城早夜市建設(shè)項(xiàng)目，累計(jì)清理積存垃圾13萬(wàn)方，施劃停車泊位3000余個(gè)，城市“六亂”、衛(wèi)生死角等問(wèn)題得到明顯改觀。嚴(yán)格落實(shí)省政府揚(yáng)塵治理工作要求，在全市范圍內(nèi)組織開(kāi)展了散流物體運(yùn)輸管理集中整治活動(dòng)，嚴(yán)查建筑渣土亂堆亂棄、運(yùn)輸車輛遺撒、施工揚(yáng)塵等違章行為。不斷加大治違控亂力度，累計(jì)拆除違章建筑330余處、面積8600平方米。
(三)加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，城市承載能力明顯提升。20xx年累計(jì)投資12億元，實(shí)施了金湖銀河、西城改造、市政道路完善、垃圾污水處理等5大類59個(gè)城市市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，為城市管理水平提升提供民堅(jiān)實(shí)的硬件保障。對(duì)溫州路等16條主干道進(jìn)行綠化提升，城區(qū)面貌明顯改觀。積極探索多元化融資渠道，籌措資金9億元，實(shí)施了東城北、東城南、西城北三個(gè)污水處理廠、中心城生活水質(zhì)提升工程、餐廚垃圾處理項(xiàng)目。不斷加快縣區(qū)污水處理設(shè)施建設(shè)，全市實(shí)現(xiàn)污水處理的建制鎮(zhèn)達(dá)到20個(gè)，提前完成了省政府下達(dá)的“十二五”期間80%建制鎮(zhèn)建有污水處理設(shè)施的任務(wù)。
(一)市政公用事業(yè)保障能力還不夠強(qiáng)。部分城區(qū)供水壓力不足、管道老化，燃?xì)獍踩┙o水平不夠高，地下燃?xì)夤芫€存在安全隱患，新建小區(qū)及老舊小區(qū)供熱難等問(wèn)題還沒(méi)有完全解決，中心城特別是西城市政基礎(chǔ)設(shè)施配套建設(shè)和完善提升任務(wù)繁重。同時(shí)，建設(shè)資金到位率偏低，影響了工程進(jìn)展。
(二)市政管理機(jī)制沒(méi)有完全理順，日常管理水平還需再提高。管理精細(xì)化程度不夠高，還存在盲區(qū)和“三不管”地帶。目前，中心城分東城、西城和開(kāi)發(fā)區(qū)三塊，分別由市、xx區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)負(fù)責(zé)管理，加之油田負(fù)責(zé)的單位和小區(qū)，相互之間職責(zé)交叉，多頭管理，市政設(shè)施管養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)不一，監(jiān)督考核機(jī)制不夠完善，影響了管理水平的進(jìn)一步提升。
(三)行政執(zhí)法成效還不夠顯著。城管執(zhí)法依據(jù)不具體，手段弱化，社會(huì)認(rèn)同度低，市民支持和參與度不高。公路市場(chǎng)、臨時(shí)占道經(jīng)營(yíng)管理時(shí)緊時(shí)松、時(shí)好時(shí)壞，亂搭亂建、亂堆亂放、毀綠種菜等現(xiàn)象屢禁不止。
(一)進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳教育，營(yíng)造全社會(huì)齊抓共管良好氛圍。要加強(qiáng)對(duì)城市管理有關(guān)法律法規(guī)的宣傳力度，加大市級(jí)城管有關(guān)規(guī)章制度建設(shè)，借助文明城市創(chuàng)建、文明街、居、小區(qū)建設(shè)等平臺(tái)，強(qiáng)化市民的法治觀念，提高經(jīng)營(yíng)者的守法經(jīng)營(yíng)意識(shí)，增強(qiáng)市民的城市意識(shí)、環(huán)境意識(shí)、社會(huì)公德意識(shí)，提高全社會(huì)參與城市管理的責(zé)任感和使命感。要充分發(fā)揮市民自治作用，積極引導(dǎo)市民加強(qiáng)自我約束、自我教育、自我管理，提高文明意識(shí)，養(yǎng)成良好衛(wèi)生習(xí)慣，形成全社會(huì)齊抓共管的良好氛圍。
(二)進(jìn)一步加大投入，提高城市建管水平。市、區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)和油田要加大城市管理和運(yùn)行的投資力度，不斷提高對(duì)城市管理運(yùn)行的投資水平，著力完善公共設(shè)施配套，不斷提升城市綜合服務(wù)功能。要加強(qiáng)市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，著力解決保障能力不足、設(shè)施老化等問(wèn)題，不斷提高市政基礎(chǔ)設(shè)施承載能力和公用事業(yè)服務(wù)水平，全面加快市政公用事業(yè)科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展和跨越發(fā)展。要牢固樹(shù)立精細(xì)化管理理念，進(jìn)一步健全完善數(shù)字城管體系，大力推進(jìn)園林綠化、環(huán)衛(wèi)保潔和市政設(shè)施精細(xì)化管理，不斷提高管養(yǎng)水平。
(三)進(jìn)一步理順城市管理機(jī)制，構(gòu)建大城管格局。要牢固樹(shù)立城市管理市區(qū)一體、“一盤棋”的思想，認(rèn)真研究，科學(xué)謀劃，切實(shí)改變目前中心城條塊分割、管養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)不一的問(wèn)題，在油田、開(kāi)發(fā)區(qū)、xx區(qū)和市直管理區(qū)域建立大城管體系，明確各方市政管理和投資保障責(zé)任，提高中心城區(qū)市政管理一體化和資金保障水平，促進(jìn)城市管理水平再上新臺(tái)階。
(四)進(jìn)一步加大執(zhí)法力度，提高執(zhí)法水平。要加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍思想政治教育和作風(fēng)建設(shè)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，牢固樹(shù)立法治意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、服務(wù)意識(shí)，大力推行陽(yáng)光執(zhí)法、文明執(zhí)法，拉近與廣大市民的距離，營(yíng)造更加良好的執(zhí)法環(huán)境。要進(jìn)一步加大違法查處力度，從根本上遏制亂搭亂建等城市“六亂”現(xiàn)象，努力改善城市形象，提升城市品位，為實(shí)現(xiàn)我市新一輪科學(xué)跨越做出更大貢獻(xiàn)。
關(guān)聯(lián)交易管理情況報(bào)告篇十六
根據(jù)教體局關(guān)于開(kāi)展學(xué)生食堂管理自查工作的通知，我校于6月2日至6月5日對(duì)學(xué)生食堂進(jìn)行了自查，現(xiàn)就自查情況匯報(bào)如下：
為了加強(qiáng)對(duì)學(xué)生集體用餐、食品衛(wèi)生的安全管理，確保師生身體健康，進(jìn)一步加強(qiáng)管理意識(shí)、提高管理水平、明確管理責(zé)任。學(xué)校成立了學(xué)校食堂管理自查領(lǐng)導(dǎo)小組：何校長(zhǎng)校長(zhǎng)為組長(zhǎng)，孫校長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，總務(wù)主任田德有負(fù)責(zé)，田永志老師專管。領(lǐng)導(dǎo)小組分定期和不定期相結(jié)合的方式對(duì)學(xué)校食堂食品衛(wèi)生安全進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。
優(yōu)點(diǎn)：
2、學(xué)校食堂餐飲服務(wù)許可證、從業(yè)人員健康證等證件齊全，并在有效期限內(nèi)；
3、建立了食品采購(gòu)臺(tái)賬，并將索票索證票據(jù)貼于臺(tái)賬上，記載詳細(xì)、具體；
4、建立了碗筷消毒記錄；
6、從業(yè)人員進(jìn)入餐飲樓穿戴工作服；
7、結(jié)算方式科學(xué)合理，本期學(xué)校將寄宿生生活補(bǔ)助及學(xué)生營(yíng)養(yǎng)餐打到學(xué)生飯卡，學(xué)生刷卡消費(fèi)，杜絕了學(xué)生用飯票兌換現(xiàn)金，提高了惠農(nóng)資金的使用效率，保證了學(xué)生的財(cái)產(chǎn)安全。
1、操作間物品擺放不整齊；
2、儲(chǔ)藏室物品混放，雜亂；
3、操作間門口沒(méi)有滅蠅設(shè)備；
4、碗筷消毒記錄記載不詳細(xì)；
5、早餐提供食品簡(jiǎn)單，不符合營(yíng)養(yǎng)要求；
6、未能按照食品藥品監(jiān)督管理局要求，將采購(gòu)物品商標(biāo)上傳至電子系統(tǒng)；
7、餐飲樓后蒸汽鍋爐附近衛(wèi)生較差；
8、采購(gòu)個(gè)別食材沒(méi)有質(zhì)檢報(bào)告。
1、加強(qiáng)對(duì)食堂從業(yè)人員的安全常識(shí)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員安全意識(shí)；
2、督促食堂管理員對(duì)餐飲樓內(nèi)各處衛(wèi)生進(jìn)行檢查與監(jiān)管，向全校師生提供清潔的就餐環(huán)境。
3、建立定期檢查制度，將檢查結(jié)果及時(shí)反饋給食堂，并限時(shí)整改。
4、及時(shí)與鄉(xiāng)食品藥品監(jiān)督管理所聯(lián)系，盡快掌握儀器操作方法，按照食品藥品監(jiān)督管理所的要求，規(guī)范操作。
5、食堂管理員與食堂協(xié)商，提高學(xué)生早餐的飯菜質(zhì)量。
對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)，我們?cè)谧圆橹邪l(fā)現(xiàn)了很多問(wèn)題，盡管我們付出了相當(dāng)?shù)呐?，在工作中還存在一些不足，今后，學(xué)校將以這次檢查為契機(jī)，進(jìn)一步加大監(jiān)管工作的力度，不斷改善，使學(xué)校食堂食品安全工作，乃至學(xué)校整體工作再上新的臺(tái)階。