內部稽核工作計劃(優(yōu)質13篇)

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    一個好的計劃可以幫助我們合理安排時間,充分利用時間資源。分解復雜的計劃為小目標和具體任務,可以使整個過程更加可控和可行。希望大家能夠充分利用這些范文,提高自己的計劃制定和執(zhí)行能力。
    內部稽核工作計劃篇一
    為落實《××市教育委員會關于做好20**年教育審計工作的意見》的文件精神和我院20xx年工作的總體要求,高質量完成國家示范性高職學院建設任務,進一步建立健全內部審計制度,強化內部審計職能,發(fā)揮內部審計的“免疫系統(tǒng)”功能,實現(xiàn)“為規(guī)范財務會計工作服務、為提高教育資金使用效益服務、為教育改革與發(fā)展服務”的內部審計工作目標,特制定20**年審計工作計劃。具體內容如下:
    一、繼續(xù)深入開展預算執(zhí)行審計。
    堅持“揭露問題、規(guī)范管理、促進改革、提高績效”的審計思路,進一步落實《××市屬高等學校預算執(zhí)行和決算內部審計實施辦法(試行)》,深入開展預算執(zhí)行審計。今年重點對各個項目的經(jīng)費預算執(zhí)行情況實施全過程審計,加強對項目資金使用效益、效果分析和審計,努力實現(xiàn)預算執(zhí)行審計與績效審計的有機結合。積極發(fā)揮內部審計的監(jiān)督作用,促進各部門進一步加強財務預算管理,嚴格執(zhí)行各項財務制度,提高預算資金使用效益和效果,確保學院各項事業(yè)任務和工作目標的實現(xiàn)。
    二、進一步加強領導干部經(jīng)濟責任審計。
    審計處積極與組織、紀檢、監(jiān)察部門配合,做好干部任期經(jīng)濟責任審計,進一步深化經(jīng)濟責任審計的內容,堅持以領導干部履行經(jīng)濟責任為主線,重點關注領導干部任職期間貫徹執(zhí)行法律法規(guī)、政策部署,重大經(jīng)濟決策制定和執(zhí)行,以及遵守廉政規(guī)定等情況,促進領導干部樹立正確政績觀和科學發(fā)展觀,提高領導干部的經(jīng)濟責任意識。加大對領導干部任期內經(jīng)濟決策及效果、內部控制制度的健全及執(zhí)行情況等方面的審計力度,促使領導干部行使權力與履行經(jīng)濟責任緊密銜接,進一步發(fā)揮經(jīng)濟責任審計在促進科學決策,推進依法治教,完善監(jiān)督機制,防范廉政風險等方面的重要作用。根據(jù)學院組織部的委托,今年將對6名副處級領導干部進行任期經(jīng)濟責任審計。
    三、繼續(xù)做好基建修繕工程項目審計。
    結合我院實際和管理要求,繼續(xù)做好基建修繕工程項目審計,積極落實教育部《關于加強和規(guī)范建設工程項目全過程審計的意見》的精神,繼續(xù)加強對基建修繕工程項目管理過程與工程項目造價的內部審計,不斷改進和加強對各類工程項目的立項、勘察、設計、招標、施工、竣工以及相關工程設備材料采購、變更洽商、工程款結算等各個環(huán)節(jié)的運行狀況和相關經(jīng)濟管理活動的審計監(jiān)督,促進各類工程項目規(guī)范管理,節(jié)約工程成本,規(guī)范工程管理,防范基建修繕投資管理風險,維護合法利益,保障工程建設的順利實施,提高資金使用效益。
    四、繼續(xù)搞好專項審計和審計調查。
    按照領導要求,今年繼續(xù)做好飲食中心的財務管理和學院會議中心經(jīng)營效益的專項審計工作,對學院各部門的收費情況進行審計調查,以加強部門內部控制,規(guī)范各類財務行為,防范經(jīng)濟管理風險,防止出現(xiàn)違反“收支兩條線”政策和私設“小金庫”等違法違紀行為。
    五、加強審計結果利用和審計整改。
    20**年全縣衛(wèi)生系統(tǒng)內部審計工作堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導,深入貫徹落實科學發(fā)展觀,緊緊圍繞衛(wèi)生中心工作,以創(chuàng)新的工作思路、科學的工作方法、務求實效的工作態(tài)度,切實履行監(jiān)督職責,充分發(fā)揮衛(wèi)生系統(tǒng)內部審計作用,促進我縣衛(wèi)生事業(yè)又好又快發(fā)展。今年重點做好以下幾項工作:。
    一、突出財務收支和項目資金審計,切實發(fā)揮審計監(jiān)督職能。
    全年計劃對4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院實施常規(guī)審計,對財務收支、項目資金管理、政府采購、國有資產管理及票據(jù)、物價等就地開展績效審計。從會計基礎工作規(guī)范和項目資金規(guī)范管理方面入手,檢查工作中不規(guī)范的做法和存在的問題,提出建議和整改措施,建立長效管理機制,規(guī)范管理,增強領導干部的財經(jīng)法規(guī)意識和經(jīng)濟責任意識。
    二、運用審計成果,加強對審計發(fā)現(xiàn)問題的督促整改。
    科學分析和梳理審計結果,有效發(fā)揮監(jiān)督與服務職能,立足發(fā)展,著眼整改,充分運用好審計結果。加大審計后續(xù)跟蹤力度,及時了解被審計單位對審計中所查出問題的整改情況,在整改過程中,注重加強內控制度建設,不斷完善財務管理制度,確保內部管理規(guī)范有序。同時督促未被審計的單位對照其它被審計單位暴露出的問題,組織自查整改。
    三、推動內部審計交流,提升內部審計效率。
    四、強化內審隊伍建設,加大業(yè)務培訓力度,提高審計人員政。
    加強審計人員政治思想教育,提高審計人員的綜合素質和業(yè)務水平。組織審計人員認真學習,不斷提高業(yè)務能力;提高審計人員職業(yè)道德,樹立強烈的事業(yè)心和責任感,積極而公正地履行審計職責。
    根據(jù)教育部號令《教育系統(tǒng)內部審計工作規(guī)定》和及省、市有關文件會議精神,結合××區(qū)教育局內部審計制度及具體情況,制定20**年內部審計工作計劃,具體如下:一、指導思想:
    (一)繼續(xù)深化經(jīng)濟責任審計。認真執(zhí)行《縣級以下黨政領導干部任期經(jīng)濟責任審計暫行規(guī)定》,做到凡“離”必審。同時加強任期內經(jīng)濟責任審計,使審計關口前移,變審計發(fā)現(xiàn)型為預防型。進一步規(guī)范經(jīng)濟責任審計行為,嘗試實行經(jīng)濟責任審計預告制、工作聯(lián)系制、情況報告制、跟蹤落實制、結果公告制等。
    (二)繼續(xù)深入開展財務收支審計。以自主創(chuàng)新為動力,在經(jīng)濟責任審計的基礎上實施財務收支的真實、合法、效益的審計,努力深化審計內容,不斷改進審計方法。積極開展食堂、房屋出租等情況的審計,逐步規(guī)范核算行為,提高資金使用效益。人員后續(xù)教育工作。
    (三)進一步完善相關的內部審計制度和操作規(guī)程,搞好內審。
    (四)認真抓好跟蹤審計。以審計意見、建議的落實和審計成果的運用為重點,實行跟蹤審計回訪制度。督促檢查單位自覺執(zhí)行審計意見和建議,促進單位財務管理工作進一步規(guī)范化、制度化、法制化。
    三、主要措施。
    1、堅持以人為本,以法治審的原則。加強審計隊伍建設,提高審計人員的素質,努力學習《審計法》、《會計法》、《內部審計具體準則》等法律、法規(guī)和審計業(yè)務知識,繼續(xù)發(fā)揚“依法、求真、嚴謹、奮進、奉獻”的審計精神。
    2、貫徹“全面審計、突出重點”的方針,做到認識到位;強化管理、夯實基礎、質量到位;突出重點、落實責任,成果到位。開展文明審計樹立公開、公正、文明、廉潔的審計形象。
    3、堅持求真務實,講求實效的要求,堅持一切從實際出發(fā),實事求是,以科學發(fā)展觀來正確對待改革發(fā)展中出現(xiàn)的新問題,做到原則性和靈活性的和諧統(tǒng)一。
    4、發(fā)揚“嚴謹細致、一絲不茍”的作風,把它貫穿到審計業(yè)務的全過程,力求做到從審計計劃、審計方案、審計取證、審計報告的撰寫到審計成果利用,都嚴謹細致,以避免審計風險的產生。
    內部稽核工作計劃篇二
    為確保社會保險基金安全運營,根據(jù)《社會保險費征繳暫行條例》、《社會保險法》有關規(guī)定,結合我局工作實際,制定本年度社會保險稽核工作計劃:
    一、認真做好書面稽核與實地稽核。
    認真開展企事業(yè)單位的繳費基數(shù)與參保人數(shù)申報的核查工作,對拒不按規(guī)定申報繳費的單位進行重點稽核,對規(guī)模企業(yè)重點查處少報、瞞報工資總額和參保人數(shù)的問題,依法開展專項稽核,對民營及規(guī)模較小的企業(yè)督促抓好參保登記。有步驟、有計劃的開展企業(yè)實地稽核工作,確保社會保險費應收盡收,維護企業(yè)職工的合法權益,切實讓企業(yè)做到全員參保,如實申報繳費基數(shù)。通過實地查閱與繳納養(yǎng)老保險費有關的職工花名冊、工資表、財務統(tǒng)計報表、繳費基數(shù)申報表等資料,檢查企業(yè)是否按規(guī)定為所有職工辦理養(yǎng)老保險,實際參保人數(shù)與應參保人數(shù)是否一致;單位和個人的繳費基數(shù)是否符合規(guī)定,是否有少報、漏報、瞞報現(xiàn)象。
    二、把握力度,做好企事業(yè)單位欠費清理。
    對參保企事業(yè)單位歷史欠費情況進行清理,完善欠費還款協(xié)議。對惡意欠費企事業(yè)單位瞞報、少報的虛假現(xiàn)象拿出處理意見,對重點單位上報市局,由上級稽查部門調查處理。
    三、強化內控管理,進一步完善內控制度。
    認真做好內部稽核和內控管理工作,按照內控管理要求,進一步明確崗位職責和權限,嚴格審核程序,加強對各項業(yè)務,各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督,對重點環(huán)節(jié)強化風險控制,從政策落實執(zhí)行、業(yè)務經(jīng)辦流程程控制、基金財務控制三個方面做好工作,確保政策落實、基金運行安全、業(yè)務經(jīng)辦符合規(guī)程、職工權益得到保障。
    內部稽核工作計劃篇三
    一、項目概況。
    2、查證被審計稽核單位全部職工的應申報工資總額情況,包括:稽核時間段內總的及每個月份實際工資額、應參保工資額、已參保工資額及未參保工資額。
    3、確定被審計稽核單位參保人數(shù)和申報繳費工資基數(shù)的真實性。
    三、工作要求。
    1、委托方總體要求。
    (2)對內部人員有良好的培訓措施和成熟的管理工作條例;
    (4)主動對被稽核單位進行社保知識宣傳。
    2、我公司擬派出人員素質要求。
    (1)堅持原則,作風正派,公正廉潔;
    (2)具備財會、審計專業(yè)知識和相關資格證書;
    (3)熟悉社會保險業(yè)務及相關法律、法規(guī)。
    3、工作程序及要求。
    (3)我公司對《社會保險審計稽核報告》的真實性、合法性負責;
    (4)辦理稽核事務應當實事求是,客觀公正,不得利用工作之便謀取私利;
    (5)我公司對審計稽核過程中知悉被審計稽核單位的商業(yè)秘密及個人隱私保密。
    4、回避原則。
    我公司擬派出人員有下列情形之一的,應當自行回避:
    (1)與被稽核單位負責人或者被稽核個人之間有親屬關系的;
    (2)與被稽核單位或稽核事項有經(jīng)濟利益關系的;
    (3)與被稽核單位或稽核事項有其他利害關系,可能影響稽核公正實施的。
    四、稽核目的通過稽核用人單位應參保人數(shù)和繳費基數(shù),遏制偷漏社會保險費行為,促進社會保險基金征繳;通過稽核繳費單位和個人的社會保險費繳納情況,保證社會保險費按時足額征收、按規(guī)定支付,提高社會保險管理質量;在稽核過程中,通過宣傳社會保險法規(guī)政策,提高社會各界對社會保險的認同;通過規(guī)范參保企業(yè)繳費行為,營造公平參保的外部競爭環(huán)境,促進參保企業(yè)公平競爭。
    五、稽核內容。
    1、繳費單位和繳費個人申報的社會保險繳費人數(shù)、繳費基數(shù)是否符合國家規(guī)定;
    2、繳費單位和繳費個人是否按時足額繳納社會保險費;
    3、欠繳社會保險費的單位和個人的補繳情況;
    4、國家規(guī)定的或者勞動保障行政部門交辦的其他稽核事項。
    六、稽核依據(jù)。
    1、^v^《社會保險費征繳暫行條例》;
    2、國家^v^《關于工資總額組成的規(guī)定》;
    3、^v^《社會保險稽核辦法》;
    4、《中國注冊會計師審計準則》;
    5、其他相關規(guī)定。
    可以記錄、錄音、錄像、照相和復制與繳納社會保險費有關的資料,對被稽核對象的參保情況和繳納社會保險費等方面的情況進行調查、詢問。
    1、稽核前培訓。
    在本次稽核工作開展進行現(xiàn)場稽核前,我公司除對參加本次稽核人員進行常規(guī)的例行業(yè)務培訓外,還針對本次稽核需要配合的環(huán)節(jié)、配合的具體內容、小組間信息溝通特殊處理等內容進行培訓。并要求所有稽核人員嚴格遵守注冊會計師執(zhí)業(yè)道德。
    2、進場前通知及調查。
    在對企業(yè)進行社?;饲埃鶕?jù)招標單位提供的信息,我們至少會提前2天與被稽核單位取得聯(lián)系后送達稽核通知書及準備提供與繳納社會保險費有關資料,并詢問對方人員、工資、財務狀況,以便初步了解參保單位基本情況。
    3、編制稽核計劃。
    質量負責人審核后執(zhí)行。
    4、現(xiàn)場階段。
    實施稽核時,有兩名及以上稽核人員共同進行,出示稽核通知送達簽收表或通知書原件,向被稽核對象表明身份。
    根據(jù)確定的稽核內容,對被稽核單位的勞動用工、工資收入、財務報表、統(tǒng)計報表、繳費數(shù)據(jù)和相關帳冊、會計憑證等與參保、繳費有關的情況、資料或待遇領取人員的出生年月、退休時間、待遇領取情況等進行核查?;藭r做好稽核工作記錄,認真做好筆錄。對摘抄、復印的資料或數(shù)據(jù),應由被稽核單位有關人員的簽字確認及單位蓋章。
    5、現(xiàn)場跟蹤。
    在計劃實施開始,各審計組長將根據(jù)事先擬定的審計計劃進行執(zhí)行過程跟蹤,現(xiàn)場人員在現(xiàn)場工作過程中出現(xiàn)與影響計劃進度及與計劃偏離情況,將及時與項目負責人匯報,以便修正計劃及制定新的方案。
    現(xiàn)場結束前項目組長到現(xiàn)場檢查工作人員是否按照招標方要求進行稽核,是否完成了招標方要求稽核的所有內容。
    6、撰寫報告。
    通過現(xiàn)場稽核取得有關材料后,稽核人員時進行整理分析,形成稽核報告初稿,經(jīng)審計組長復核后轉招標單位對口業(yè)務負責人審核,收到反饋意見后形成報告定稿,經(jīng)公司三級復核后正式遞交成都高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)人事勞動和社會保障局。
    八、稽核重點。
    稽核重點是存在上下限繳費人數(shù)比例失調、人均基數(shù)水平明顯偏低、正常經(jīng)營單位繳費基數(shù)負增長或多數(shù)人按繳費基數(shù)下限繳費等情況。
    內部稽核工作計劃篇四
    為進一步規(guī)范社會保險經(jīng)辦管理工作,確保社保基金安全運行,根據(jù)《社會保險稽核辦法》(中華人民共和國勞動和社會保障部令第16號)規(guī)定,結合工作實際,特制定2017年高新區(qū)社會保險稽核工作計劃。
    一、內部稽核(一)稽核重點。
    按照《社會保險稽核辦法》(中華人民共和國勞動和社會保障部令第16號)規(guī)定,重點對參保登記、繳費基數(shù)申報、繳費記錄、待遇資格認定、待遇審核、待遇支付、費用結算、基金財務、定點服務機構管理等業(yè)務環(huán)節(jié)潛在的風險點進行認真排查。切實提高風險排查工作的質量和實效,以達到防范和最大限度地降低基金運行風險。
    (二)稽核方式和目標。
    (一)規(guī)范繳費基數(shù)申報,提高參保繳費率。
    1.稽核時間和內容。以專項稽核方式,從今年6月至8月,按照《關于申報2017年度基本醫(yī)療保險職工個人繳費工資基數(shù)的通知》(平社?!?017〕號)和《關于申報2017年度機關事業(yè)單位養(yǎng)老保險個人繳費工資基數(shù)的通知》(平社?!?017〕號)要求,稽核參保單位的社會保險繳費人數(shù)、繳費基數(shù)是否符合政策規(guī)定。著力解決參保單位少報、漏報和瞞報社會保險繳費基數(shù)、繳費人數(shù)和職工個人繳費工資基數(shù)無簽字確認等問題。
    2.稽核方式。成立中心稽核工作小組,對全區(qū)隨機抽取5—10家參保單位進行實地稽核。今年重點對優(yōu)勢企業(yè)、大型企業(yè)、非公有制企業(yè)稽核,抽取稽核名單由中心黨組與稽核工作小組確定。各業(yè)務股室要協(xié)助做好實地稽核工作。
    (二)加大對定點醫(yī)療機構、定點零售藥店醫(yī)療保險待遇稽核和違規(guī)處理力度。
    1.稽核時間和內容。以日?;撕蛯m椈讼嘟Y合的方式,通過全年日常稽核與今年10月至12月專項稽核,重點稽核檢查定點醫(yī)療機構執(zhí)行基本醫(yī)療保險政策及履行《高新區(qū)城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險定點醫(yī)療服務協(xié)議》的情況,及時發(fā)現(xiàn)和糾正定點醫(yī)療機構各種違規(guī)行為。加強對住院掛床、過度醫(yī)療的管理和中藥飲片的大處方的審核與監(jiān)管,遏制醫(yī)?;鸬牟缓侠碇С?,確保醫(yī)?;鸢踩?。開展專門針對異地就醫(yī)結算對象的稽核,對住院信息、治療行程、醫(yī)技檔案和結算費用進行實地稽核,確?;饟芨稖蚀_無誤,不出現(xiàn)詐保騙保案件。
    2.稽核方式。充分利用“東軟醫(yī)?!睌?shù)字平臺基礎數(shù)據(jù)信息,今年重點對住院掛床、過度醫(yī)療的管理和中藥飲片的大處方的審核。有效管控醫(yī)保運行中的騙保欺詐、過度醫(yī)療、不合理醫(yī)療風險,確保醫(yī)?;疬\行安全。
    (三)突出重點,做好養(yǎng)老保險“反欺詐”工作1.稽核時間和內容。重點做好享受待遇人員領取養(yǎng)老金資格認證的稽核工作,利用每年1月份和8月份開展的集中認證,對待遇撥付、資格認證工作進行專項稽核督導,堵塞基金漏洞、保證基金安全,同時對特殊情況不能參加領取資格認證人員進行實地稽核,對享受待遇人員領取養(yǎng)老金資格認證實地抽查率不低于5%,對特殊情況不能參加領取資格認證人員的實地抽查率不低于10%。
    2.稽核方式。根據(jù)審計發(fā)現(xiàn)、上級交辦、內部移送、稽核發(fā)現(xiàn)的重領冒領待遇人員,要弄清個人資料及待遇信息,依靠鎮(zhèn)(辦)勞動保障所、村(社區(qū))全面及時開展追回工作,對不配合工作拒不退款的人員依法移交勞動監(jiān)察機關處理,對涉嫌違法犯罪的及時移送公安機關。
    (四)全力配合上級各項審計、做好舉報查處工作依據(jù)職責全力配合上級部門對中心各項審計工作及交辦的其他稽核事項。認真做好舉報查處工作,保護好舉報人的隱私,對實名舉報做到有舉報有回應。
    內部稽核工作計劃篇五
    在轉瞬過去的二00九年中,稽核部以董事長和韋總所定本年度增盈的目標為工作重點,在日常工作中,積極配合一線部門,協(xié)助財務部和采購部做好財務審核和物品采購的協(xié)購和核價工作,對各倉庫和個吧部的物資盤點和保管進行監(jiān)控,對各部門員工的行為規(guī)范進行了督導。
    今年的物資供應方面,稽核部通過詳細的市場調查和網(wǎng)上詢價,將酒店客房部申購的布草供應價格通過幾輪談判,下降了14%,節(jié)約采購成本4100多元,并將一次性牙刷保持原供應價格的前提下,提高了供應產品的質量,把塑料牙刷換成了尼龍牙刷。針對酒店前期電腦及耗材管理不夠細化,與財務部一起盤點登記了酒店所有的電腦和打印機,并規(guī)定一旦需更換耗材時需電腦維護員確認后方能更換,防止財產流失,在電腦耗材的的供應價格上,依據(jù)市場行情,每周及時詢價,保證供應價格的準確性,比前期供應價下降了15%~50%左右。
    在固定設備的增補中,詳細了解一線部門的需求,在滿足經(jīng)營需求的情況下,挑選質地一流,價格優(yōu)惠,售后周到的設備??头坎康娜弦簧嘲l(fā)清洗機的采購中我們就采取了上述原則,通過多品種多廠家綜合比對,價格比市場供應價低了2000多元。保安部的攝像頭通過與客戶進行技術交流,更換其中部分零部件,致使十部攝像頭降低采購成本1300多元。在酒店前期采購的部分易損件的過程中,也通過提高采購價格,提升產品品質,降低維修率,變相降低了運營成本,提高了酒店的服務品質。
    在倉庫和吧部的管理中,進場不定期對物品進行盤點,清理即將過期酒水一批,退返給供應商,對一些采購成本較低的物品,如牙簽、一次性餐盒、印刷品等也及時清點,既要保證供應質量,也要防止供應商通過減少數(shù)量來變相提高供應價格,損害酒店利益,也防止了假冒偽劣產品進入流通環(huán)節(jié)帶來的投訴影響了公司信譽。本年度共盤盈物資價值1263元,處理吧員違規(guī)和失誤10多起,清理質量不合格的產品4起。
    在廚部原材料的供應上,嚴格把握產品質量關,價格尊重市場,更加客觀,杜絕客戶的吃請,針對供應商質量不符合要求是做到鐵面無私,及時清退或罰款警告。在廚部出品的質量上也嚴格按照配方卡要求,保證廚部的出品質量,維護了客戶利益。
    在今年的物資稽核中,加強了事前和事后核查力度,保證物資供應環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少,對出現(xiàn)的違規(guī)人員也進行了處理,配合人事部對相關的人力資源進行了合理調配,以董事長的“四個認可”的理念來凈化和管理我們的團隊,通過不斷地學習和培訓,使每一位成員成為一名合格的稽核人員。
    在下一年度中,針對董事長提出的更高的要求,我們應該加強業(yè)務技能的提高,避免出現(xiàn)一些低級失誤,對酒店物資供應的各個環(huán)節(jié)進行了解,對各個管理環(huán)節(jié)配合相關部門進行督導,便于監(jiān)控到位,對吧部管理和采購制度進行優(yōu)化,加大管理及處罰力度,為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌,冰晶集團的高速發(fā)展做出本部門應做的貢獻。
    內部稽核工作計劃篇六
    隨著稽核體制改革的不斷深化,我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢,2012年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下,從年初的董事會開始,由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會,或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告,平均每個月1份多,僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字,至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數(shù)量巨大。
    《華夏銀行股份有限公司xx年年內部控制檢查監(jiān)督工作報告》,20389字,分為匯報版、報告版和說明,董事會通過。
    《華夏銀行市場風險管理審計報告》,8678字,分為匯報版、報告版和說明,董事會通過。
    《華夏銀行關聯(lián)交易審計報告》,董事會通過。
    《2012年1季度內外部檢查問題整改情況報告》,10583字,由李總作為部分內容向吳行長匯報。
    《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報告》,正文6885字,數(shù)易其稿,同時制作ppt,上半年經(jīng)營分析會上宣講,行領導好評。
    《2012年上半年內部控制監(jiān)督報告》,7017字,董事會通過。
    《2012年度各分行突出風險問題分析報告》,11003字,準備向行領導匯報。
    《2012年度市場風險稽核報告》,6300字,準備向董事會報告。
    此外,還根據(jù)部領導安排,規(guī)范報告模式和要求,組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。
    一是全年工作計劃的制定。2012年工作計劃,最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念,并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中,落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下,我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通,由于無可借鑒經(jīng)驗。從計劃通知的下發(fā)開始,我們一步步地討論需求調研的層面和對象(首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面)、需求調研的問卷格式(分ab卷,既有選擇題又有問答題)、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容,每個細節(jié)和節(jié)點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發(fā)給行長秘書,看到他們驚奇而贊許的目光,當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時,讀到他們或詳盡或簡潔的答案時,心中被稽核帶給自已的快樂填滿了,很有成就感。講個小插曲,這里面效率最高的當屬我們成書記,當我給劉秦送上去,還在電梯間奔波時,成書記就答完了,我和劉秦在電梯間完成了交接過程,可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然,具體的計劃編制過程就不細說了,我們的閱讀量約為21萬余字,這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少,已經(jīng)記不清了,我只記得2012年的計劃的編制,我的汗水和淚水并存,收獲和快樂并存。在這里,我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
    二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相,是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示,同事們的辛苦能否得到認可,全承載在這份報告上,承載在李總那半個小時的演講上。
    (1)(2)查閱更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結查看更多部門工作總結。
    (二)2012年是個開拓創(chuàng)新年。
    為什么這么說呢?主要是督改室從無到有,從年初摸著石頭過河,到年末總結出一整套經(jīng)驗和機制,哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下,通過深入調研、認真分析、舉一反三,由理論到實踐,再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。
    1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的,開同業(yè)之先例。
    2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內為分行解決實際困難,系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。
    3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措,有效地利用稽核資源,有重點地開展工作。
    4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
    5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。
    6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式。
    7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結合的工作方式。
    8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結合的工作方式。
    9.建立按季度形成督改工作報告的機制。
    10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結合的工作方法。
    11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調整改相結合的工作方法。
    12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制。
    (三)2012年是個制度規(guī)范年。
    1.年初伴隨著稽核體制的改革,我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務流程特點,重新梳理。
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    內部稽核工作計劃篇七
    稽核部按照《企業(yè)財務公司管理辦法》、《**集團財務有限公司稽核業(yè)務管理辦法》的管理要求,結合公司實際情況制定**年工作計劃。
    一、根據(jù)公司要求分階段對結算部、信貸部進行專項稽核。具體時間安排如下:
    1、一季度收集兩部門稽核的有關資料,主要包括國家的金融法規(guī)、財經(jīng)制度及公司的規(guī)章制度及內控風險點。制定稽核方案報公司領導審議。
    2、二季度組建稽核小組,安排對結算部進行專項稽核,主要稽核內容是:
    a、開銷戶業(yè)務檢查。
    b、結算業(yè)務檢查。
    c、清算業(yè)務檢查。
    d、存款計息結息檢查。
    e、與成員單位對賬工作檢查。
    f、空白憑證的管理檢查。
    g、結算部檔案保管檢查。
    h、營業(yè)場所及設備安全管理檢查。
    七月份撰寫稽核工作底稿,與結算部溝通后出具正式稽核報告,上報公司領導審批,就審批的處理事項進行跟蹤。
    3、三季度組建稽核小組,對信貸部進行專項?;?,主要稽。
    a、授信業(yè)務檢查。
    b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務檢查。
    c、委托業(yè)務檢查。
    d、其它業(yè)務。
    e、信貸檔案管理檢查。
    十月份撰寫稽核工作底稿,與信貸部溝通后出具正式稽核報告,上報公司領導審批,就審批的處理事項進行跟蹤。
    二、報表報送與相關指標監(jiān)管。
    1、每月認真完成1104報表的編制工作,下月初5日前報送。
    2、建立地方政府融資平臺的統(tǒng)計臺賬,每周一上午報送周報。
    3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調研報告。
    4、關注相關監(jiān)管指標,控制風險。
    三、日常稽核及內控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。
    四、向董事會提交審計委員會工作報告。
    五、進一步完善稽核制度。
    內部稽核工作計劃篇八
    稽核作為集團內部控制的一種管理方式,起著監(jiān)控、糾錯、防范的重要作用,它不僅是風險的防范屏障,更是一項嚴謹、細致、權威的監(jiān)管工作,是對監(jiān)督的再監(jiān)督?;仡櫦瘓F過去一年的累累碩果,展望充滿希望的20xx年,稽核部全體堅定不移地相信在集團領導大力支持、兄弟單位積極配合下,稽核部將為提示集團營運效果效率、確保單位內部控制措施得當、政令暢通、優(yōu)化配置資源等方面作出更大貢獻。
    常規(guī)稽核是我們的第一道防線,很多問題都是常規(guī)稽核發(fā)現(xiàn)和糾正的,其作用不言而喻。常規(guī)稽核要體現(xiàn)一個常字,不間斷做好這一項工作,要嚴謹細致,提高質量。常規(guī)稽核在時間上不能有空格,在檢查的內容上不能有空白,在檢查的質量上要逐步提高。保證稽核目標的實現(xiàn),搞好日常業(yè)務稽核,力爭做到稽核工作的規(guī)范化、經(jīng)?;⑼该骰?。
    (一)對人的稽核。
    對管理者稽核,我們主要從其規(guī)劃能力、執(zhí)行能力和效果效率三個方面進行核查。通過客觀、真實、多角度地論證,使管理者保持慣勢壓力為集團發(fā)展作出更大貢獻。同時為所管理項目提供具有專業(yè)水準的對策建議,使稽核檢查做到有力度、深度,達到幫助其提高管理水平的目的。
    (二)對事的稽核。
    對事的稽核,而不是僅僅停留在表面現(xiàn)象和小問題上,通過檢查挖掘經(jīng)營管理中隱藏的違規(guī)行為和潛在風險隱患,預見問題爆發(fā)的可能性,將問題消滅在萌芽狀態(tài)。但是在對事的稽核過程中,由于時間、人員、機構分散等因素制約,不可能、也很難做到面面俱到。所以今后的工作設想是突出重點,抓典型,通過揭示典型錯誤,查找原因,整改糾正,杜絕類似問題的發(fā)生。比如,通過一個案例、事件教育和警醒一片,起到以點帶面的作用。
    對于專案稽核,要做到條款化、計劃化,切記走過場。從檢查項目、內容、方法、要求、載體、人員安排、處理意見等等方面盡可能詳細化,條款化,格式化,按照計劃去查找問題,這樣才能夠全面、細致,使每次檢查都有所收獲、有所進步。而不是讓稽核跟著感覺走,變成過場、形式?;颂岢龅慕ㄗh要全面、具體、具有可操作性,真正起到為決策者提供依據(jù)的作用。
    內部稽核工作計劃篇九
    20__年,稽查工作將按照省、市、縣局的工作要求,落實科學發(fā)展觀和科學監(jiān)管理念,注重監(jiān)管體制的創(chuàng)新,強化市場監(jiān)督力度,圍繞保障人民群眾用藥用械安全有效這一核心目標,堅持日常監(jiān)管和專項整治相結合,依法加強藥品、醫(yī)療器械、保健品、化妝品的稽查工作。
    (一)開展專項整治。一是開展“廣東十大打擊制假售假行為”專項行動,重點打擊食品安全、藥品和日化用品違法犯罪行為。二是鞏固專項行動成果,嚴厲打擊利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布虛假藥品信息和違法銷售藥品的行為。三是組織開展對城鄉(xiāng)結合部小藥店、小診所及醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)經(jīng)營使用假劣藥械及從非法渠道購進藥械等違法行為的專項檢查。
    (二)加強廣告稽查工作。一是加大對電臺媒體三大類違法廣告的監(jiān)控力度,堅決查處夸大宣傳療效、以假充真、以非藥品冒充藥品等不法行為。二是加強對廣告產品的跟蹤檢查頻率。三是強化對廣告產品的監(jiān)督抽驗比重,從源頭控制不合格產品流入市場。四是加大對涉及知識產權、發(fā)布虛假藥品信息等重點網(wǎng)站的打擊力度,發(fā)現(xiàn)轄區(qū)內違法網(wǎng)站及時移送電信部門查處或關閉。
    (三)努力完成以基本藥物品種為重點的藥品、醫(yī)療器械的抽驗任務。根據(jù)省市局《藥品監(jiān)督抽驗計劃》,認真做好轄區(qū)內生產的基本藥物品種和省級增補品種實行抽驗全覆蓋工作;在保持西藥、中成藥及中藥飲片抽驗比例的情況下,逐步提升監(jiān)督抽驗的陽性率,并通過對不合格藥品的查處,盡可提高抽驗的社會效益,同時有針對性地開展用“非標”檢測非法添加藥品成份的方法為稽查辦案、打擊各種違法犯罪行為提供技術支撐。
    (四)以大案要案為重點加大案件查辦力度。把對群眾危害大、社會影響惡劣、制售假劣藥品的案件作為藥品稽查工作的重點,加大力度查處“地下批發(fā)”藥品、醫(yī)療器械的經(jīng)營窩點,加大對非法添加藥物、非法渠道采購、利用互聯(lián)網(wǎng)銷售假藥、郵寄銷售假藥等違法行為的打擊力度。
    (五)加大與公、檢、法、工商等部門聯(lián)合辦案工作力度,圍繞群眾關注的熱點問題,對藥店、診所、“士多店”違規(guī)或“無證”經(jīng)營“_”、“可非”等違法行為的,進行嚴厲的打擊。
    (六)強化藥品購銷的管理,建立藥品購銷員檔案,全面掌握參與我縣藥品經(jīng)營使用單位的藥品品種的經(jīng)營企業(yè)銷售等基本情況。
    (七)加強稽查隊伍的學習和培訓,努力提高稽查能力。一是明確內部職責職能,加強內部管理,落實工作責任。二是注意廉潔自律,徹底杜絕不作為、亂作為、態(tài)度強橫、野蠻執(zhí)法等不良行為。三是主動參加上級舉辦的稽查技能培訓班,努力提高稽查能力。
    內部稽核工作計劃篇十
    較好完成公司規(guī)定指標,為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口,現(xiàn)將這一年中的工作總結匯報如下:
    20xx年,稽核組重點強化基礎管理,狠抓業(yè)務通知的.學習和掌握,努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內規(guī)定,對于公司新發(fā)的業(yè)務通知,做到及時查閱,主動學習,有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通,及時、準確掌握新的稽核點。稽核組定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論,通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式,提高員工對稽核點的掌握能力,在市公司每月組織的稽核崗位考試中,廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
    以內(考核指標為0.5%),稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標,紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%,和其他縣區(qū)的二級錯單率相比,完成情況較好。
    1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習,歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項,及時傳達給業(yè)務稽核,對易錯點進行重點提示,保障稽核點的全覆蓋。
    2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會,定期將整月錯單進行分類匯總,并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位,保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知,從源頭上控制錯單。
    3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責,對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后,通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比,針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓,對日?;斯ぷ髦幸族e點進行重點輔導。
    4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求,并規(guī)范客戶資料的存檔流程,保障客戶資料的完整率、準確性。
    受理量,部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
    2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面,且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務,導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大,過程處理稍有不當,會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。
    3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來,bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務,辦理部分4g業(yè)務時,需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成,而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核,不能進入集約系統(tǒng),導致部分稽核點核查不全面,增加了后續(xù)跟蹤工作量。
    一、繼續(xù)加強業(yè)務學習,重點提高業(yè)務稽核崗位能力,進一步減少一級、二級錯單率。
    二、加強制度管理,在廣陽區(qū)范圍內制定靚號相關問題的管理處罰辦法。
    三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理,逐步減少代理商錯單率。
    四、加強與相關部門溝通,及時協(xié)調解決相關問題。
    內部稽核工作計劃篇十一
    財務稽核是企業(yè)內部控制制度的重要組成部分,其目的在于防止財務人員在日常工作上的差錯和舞弊行為,并對出現(xiàn)的疏忽、錯誤等及時加以糾正或者制止,規(guī)范會計行為、提高會計工作質量。
    1.《會計核算制度》。
    2.《財務管理制度》。
    3.公司對外簽訂的各項合同。
    1.根據(jù)公司簽訂的各項合同,預算指標,審核各項財務收支。
    2.根據(jù)每日實際經(jīng)濟業(yè)務發(fā)生逐筆進行會計憑證復核。
    3.檢查財產物資。
    4.檢查票據(jù)管理。
    6.檢查印章管理。
    7.檢查會計檔案保管。
    8.稽核拾五完畢,出具稽核報告。
    1.安排稽核人員認真閱讀學習《會計核算制度》和《財務會計制。
    度》,以及相關對外簽訂的合同要件。
    2.調用合同原件,并對合同記載的條款審核憑證編制情況。
    3.根據(jù)費用預算數(shù)據(jù),嚴密跟蹤費用預算執(zhí)行情況。
    (一)現(xiàn)金管理。
    1、財務備用金由出納員專門負責管理,符合不相容職務相分離的規(guī)定。
    2、財務備用金是否存于專門的保險柜中,鑰匙是否由出納保存。
    4、稽核當日對財務備用金進行盤點,檢查是否賬實相符、賬賬相符。
    5、如無特殊情況,財務備用金不得超過規(guī)定的最高限額5000元。
    6、是否有挪用財務部備用金、白條頂庫等情況發(fā)生。
    7、檢查現(xiàn)金日記賬,出納是否每日逐筆順序登記。
    9、財務備用金與營業(yè)備用金分開保管,不得混放、混用。
    10、財務人員不得替其他員工領取工資及報銷款,并存放于財務部。
    11、大額現(xiàn)金存取嚴禁1人經(jīng)辦,陪同人應有書面簽字記錄。
    12、營業(yè)款送存是否已經(jīng)采用上門收款方式,上門收款頻率是否合適。
    內部稽核工作計劃篇十二
    較好完成公司規(guī)定指標,為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口,現(xiàn)將這一年中的工作總結匯報如下:
    一、強化業(yè)務通知學習,部門員工稽核能力不斷提升。
    20xx年,稽核組重點強化基礎管理,狠抓業(yè)務通知的學習和掌握,努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內規(guī)定,對于公司新發(fā)的業(yè)務通知,做到及時查閱,主動學習,有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通,及時、準確掌握新的稽核點。稽核組定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論,通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式,提高員工對稽核點的掌握能力,在市公司每月組織的稽核崗位考試中,廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
    二、認真做好稽核各項工作,確保各項稽核指標較好完成。
    以內(考核指標為0.5%),稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標,紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%,和其他縣區(qū)的二級錯單率相比,完成情況較好。
    三、細化管控措施,加強稽核過程管控。
    1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習,歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項,及時傳達給業(yè)務稽核,對易錯點進行重點提示,保障稽核點的全覆蓋。
    2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會,定期將整月錯單進行分類匯總,并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位,保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知,從源頭上控制錯單。
    3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責,對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后,通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比,針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓,對日?;斯ぷ髦幸族e點進行重點輔導。
    4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求,并規(guī)范客戶資料的存檔流程,保障客戶資料的完整率、準確性。
    四、存在的問題。
    受理量,部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
    2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面,且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務,導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大,過程處理稍有不當,會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。
    3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來,bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務,辦理部分4g業(yè)務時,需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成,而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核,不能進入集約系統(tǒng),導致部分稽核點核查不全面,增加了后續(xù)跟蹤工作量。
    一、繼續(xù)加強業(yè)務學習,重點提高業(yè)務稽核崗位能力,進一步減少一級、二級錯單率。
    二、加強制度管理,在廣陽區(qū)范圍內制定靚號相關問題的管理處罰辦法。
    三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理,逐步減少代理商錯單率。
    四、加強與相關部門溝通,及時協(xié)調解決相關問題。
    內部稽核工作計劃篇十三
    為了進一步規(guī)范公司管理,使各項工作有序開展,從而促進工作效率的有效提高,特組織實施世紀俊城物業(yè)公司項目稽核檢查。
    此次稽核檢查囊括物業(yè)管理中心各專業(yè)。
    3.1綜合管理部品控培訓專員職責。
    3.1.1負責制作《稽核檢查表》、擬定檢查路線、組織稽核檢查成員、安排檢查車輛、發(fā)放檢查文具。
    3.1.2檢查結束后負責匯總檢查結果,擬定稽核報告,下達《整改通知單》,監(jiān)督實施整改復查。
    3.2各部門及受檢物業(yè)管理中心職責。
    3.2.1配合稽核成員完成稽核檢查。
    3.2.2準確、真識的反映項目管理現(xiàn)狀。
    3.3稽核成員職責。
    3.3.1學習并熟悉公司各制度條款及工作流程,了解稽核重點檢查內容。
    3.3.2認真、公正的填寫《稽核檢查表》,并按時提報。
    3.3.3及時反饋和匯報檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)運作,同時提出相關改進建議。
    稽核成員由總經(jīng)理、管理中心經(jīng)理、綜合管理部品控培訓專員組成。
    5.1此次稽核檢查時間擬定于年月日。
    5.2稽核檢查采用如下流程:稽核成員按規(guī)定時間到達項目。
    集合管理中心主管級以上人。
    提出工作難點的研討會議形式。
    7.2會議內容主要圍繞檢查結果,梳理改進方法為主。
    7.3會議結束后受檢部門根據(jù)會議研討結果,自行制定整改方案,而后填寫物業(yè)管理中心整改計劃,并將計劃提報至綜合管理部備案。
    附件一:《稽核檢查表》。
    附件二:《整改通知單》。
    附件三:《物業(yè)管理中心整改計劃》。