總結(jié)是一個(gè)反思和評(píng)估過(guò)去的機(jī)會(huì)，可以幫助我們更好地規(guī)劃未來(lái)。寫一篇完美的總結(jié)需要先對(duì)過(guò)去的工作進(jìn)行充分的回顧和思考。以下是一篇關(guān)于總結(jié)的范文，供大家參考。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇一
今年，在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，各部門的積極配合下，公司取得了很好的效益。就部門而言，我部根據(jù)工作需要和領(lǐng)導(dǎo)安排，認(rèn)真貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀要求，圍繞公司中心工作，把握大局，勤于思考，開拓創(chuàng)新，較好地履行了企管部職能，高質(zhì)量地完成了相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)部署的各項(xiàng)工作?，F(xiàn)將20xx年企管部工作做如下總結(jié)：
一、以督促各部門及礦編寫旬小結(jié)和月計(jì)劃的方式，提高了各部門及礦有計(jì)劃、有目標(biāo)地完成本部工作的緊迫感和積極性，從而加強(qiáng)了公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)下屬單位日常工作的監(jiān)督管理力度，提升了公司的整體運(yùn)營(yíng)效率和規(guī)范化水平，為公司總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮了不可或缺的控制作用。
二、要求各部門及礦按照內(nèi)部工作人員職位特點(diǎn)及分工差別制定各崗位目標(biāo)責(zé)任制，并且具體化為績(jī)效指標(biāo)考核體系，縱向有自上而下考核，橫向有職能考核，形成了縱橫交錯(cuò)的網(wǎng)狀考核體系，做到了不留死角的全方位考核，充分體現(xiàn)了現(xiàn)代企業(yè)管理分工理論在我公司的運(yùn)用。通過(guò)這項(xiàng)工作，明確了在崗人員的崗位職責(zé)，同時(shí)提醒部門及個(gè)人對(duì)月考核所扣分值的指標(biāo)相應(yīng)的工作內(nèi)容要予以注意和改進(jìn)。
三、出勤監(jiān)督檢查工作。公司本年伊始引進(jìn)了指紋識(shí)別考勤系統(tǒng)，杜絕了代簽到及早退的弊端,加強(qiáng)了自我約束力和自我監(jiān)督的自沉性，使我公司的管理工作更加正規(guī)化、程序化，通過(guò)每月公布考勤結(jié)果,客觀、精準(zhǔn)的考勤數(shù)據(jù)使每位職工都非常重視,對(duì)好的同志是一種鼓舞,對(duì)差的同志也是一種促進(jìn),同時(shí)也對(duì)各部門進(jìn)行了一次無(wú)聲的工作獎(jiǎng)評(píng)。
四、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查。通過(guò)每月四至六次由我部開展的對(duì)各部門及礦進(jìn)行的不定時(shí)崗位和衛(wèi)生檢查，既體現(xiàn)公司高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)基層工作的重視，加強(qiáng)了與下屬單位的溝通，了解下屬單位的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，同時(shí)一線出現(xiàn)的問(wèn)題能夠及時(shí)得到反映，盡快得以解決，確保工作的順利進(jìn)行，使公司的運(yùn)營(yíng)始終保持“鮮活”狀態(tài)，為樹立公司良好的企業(yè)形象，提高公司整體素質(zhì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，強(qiáng)化管理機(jī)制，提升公司管理水平發(fā)揮了不可替代的作用。
五、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管維護(hù)。積極聯(lián)系長(zhǎng)治移動(dòng)分公司，為曙光礦架設(shè)移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)專線一條;負(fù)責(zé)全公司的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)維護(hù)，保證了公司現(xiàn)代化信息系統(tǒng)如金蝶財(cái)務(wù)、企信通、煤炭基金等系統(tǒng)軟件的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，為公司的信息一體化建設(shè)發(fā)揮了保駕護(hù)航的作用。
20xx年，通過(guò)我部人員的努力，基本完成了本職及領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)工作，但仍有許多不足和問(wèn)題，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的工作意圖、思路理解不透，雖能及時(shí)把握領(lǐng)導(dǎo)的意圖融會(huì)于工作中，但還缺乏開拓精神。
2、工作上缺少創(chuàng)新，隨著公司的高速發(fā)展，自身管理上的薄弱環(huán)節(jié)逐步顯露，需要在管理上要不斷創(chuàng)新，以滿足公司的發(fā)展需要。
3、工作不夠深入、細(xì)致，在具體的工作上對(duì)自身要求不高。
4、處理問(wèn)題的能力、解決問(wèn)題的能力還需加強(qiáng)。由于平時(shí)工作知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的缺乏、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的敏銳性不夠，在與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)、處理問(wèn)題時(shí)還不能直接處理好，缺少工作方法。
20xx年，企管部準(zhǔn)備從以下幾方面進(jìn)一步提高工作質(zhì)量。
1、積極的貫徹公司的各項(xiàng)方針。堅(jiān)決服從領(lǐng)導(dǎo)的安排。
2、搞好與各部門及礦的工作，積極地進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通。不斷學(xué)習(xí)借鑒企業(yè)管理工作上的先進(jìn)方案并進(jìn)行學(xué)習(xí)，及時(shí)的提出針對(duì)企業(yè)管理方面的合理化建議。
3、進(jìn)一步完善績(jī)效考核工作。
4、認(rèn)真做好監(jiān)督檢查工作。
5、全面做好公司的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)維護(hù)工作。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇二
要堅(jiān)持發(fā)揮油田企業(yè)黨組織的作用，用思想政治工作為企業(yè)改革與發(fā)展提供強(qiáng)有力的精神支撐。思想政治工作部門既是組織者、考核者，又是具體的參與者、實(shí)踐者。在發(fā)揮職能部門的作用中，也實(shí)現(xiàn)了自身的多項(xiàng)創(chuàng)新：工作思路上，由簡(jiǎn)單被動(dòng)服從型向主動(dòng)適應(yīng)進(jìn)取型轉(zhuǎn)變；工作內(nèi)容上，由單純的思想教育型向知識(shí)含量高、有崗位特點(diǎn)與經(jīng)營(yíng)管理融合的綜合教育型轉(zhuǎn)變；工作載體上由單一向綜合轉(zhuǎn)變。
追求效益最大化，是企業(yè)永恒的目標(biāo)。作為油氣資源型企業(yè)，堅(jiān)持一切以經(jīng)濟(jì)效益為中心，必須以改革統(tǒng)攬全局，牢固樹立科學(xué)的發(fā)展觀和油藏經(jīng)營(yíng)理念，按照儲(chǔ)量、產(chǎn)量、投資、效益“四統(tǒng)一”的原則，突出效益勘探、效益開發(fā)、效益科技，最大限度地降本增效，提高老油田開發(fā)水平；必須正確處理市場(chǎng)總量與經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系，開拓市場(chǎng)，優(yōu)化市場(chǎng)，優(yōu)選項(xiàng)目，加強(qiáng)管理，實(shí)現(xiàn)增量增效；必須認(rèn)真做好環(huán)境保護(hù)和質(zhì)量管理工作，進(jìn)一步強(qiáng)化安全生產(chǎn)管理，建立安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，向安全要效益，以安全保效益，確保油田整體經(jīng)濟(jì)效益的提高。油田企業(yè)的改革與發(fā)展要以經(jīng)濟(jì)效益為中心，把有效發(fā)展作為今后工作的基本原則。把效益觀念貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程，建立起講效益、創(chuàng)效益的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行機(jī)制，保證以效益為中心落到實(shí)處。確保經(jīng)濟(jì)效益和職工生活質(zhì)量同步提高，是增強(qiáng)企業(yè)凝聚力和向心力的有力措施。既要不斷提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)多作貢獻(xiàn)，還要千方百計(jì)維護(hù)好職工群眾的切身利益，讓職工群眾享受到改革發(fā)展的成果。
油田企業(yè)應(yīng)該大力實(shí)施油氣主業(yè)有效發(fā)展、市場(chǎng)開拓和科技興業(yè)“三個(gè)戰(zhàn)略”，全面提高油田企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和核心競(jìng)爭(zhēng)力。實(shí)施油氣主要有效發(fā)展戰(zhàn)略，重點(diǎn)是加大勘探開發(fā)工作力度，逐步實(shí)現(xiàn)資源的有效接替和開發(fā)的良性循環(huán)。堅(jiān)持“立足老區(qū)，加快新區(qū)，拓展外部”的勘探方針，強(qiáng)化老區(qū)滾動(dòng)勘探，尋找優(yōu)質(zhì)儲(chǔ)量；重點(diǎn)搞好新區(qū)產(chǎn)能基地建設(shè)；在油田的統(tǒng)一部署下，積極參與外部資源開發(fā)，爭(zhēng)取盡快見到成效。大力實(shí)施市場(chǎng)開拓戰(zhàn)略，形成油田內(nèi)部、國(guó)內(nèi)、國(guó)際三大市場(chǎng)的良性發(fā)展。油田企業(yè)要充分發(fā)揮技術(shù)、隊(duì)伍、品牌優(yōu)勢(shì)，積極擴(kuò)充內(nèi)部市場(chǎng)，選配優(yōu)良裝備和精干隊(duì)伍，豐富技術(shù)服務(wù)手段，為油氣勘探開發(fā)提供優(yōu)勢(shì)高效服務(wù)；全力擴(kuò)展國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，鞏固老市場(chǎng)，拓展新市場(chǎng)，積極進(jìn)入社會(huì)市場(chǎng)，做到市場(chǎng)份額和經(jīng)濟(jì)效益的同步增長(zhǎng)；持續(xù)擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)，形成石油工程技術(shù)服務(wù)、油氣資源合作開發(fā)、石油機(jī)械產(chǎn)品銷售三大主營(yíng)產(chǎn)業(yè)。
早在1992年10月，曾在黨的十四大報(bào)告中指出，轉(zhuǎn)換國(guó)有企業(yè)特別是大中型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)機(jī)制，是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的中心環(huán)節(jié)。我們認(rèn)為，推進(jìn)全面創(chuàng)新，是油田企業(yè)成功應(yīng)對(duì)時(shí)代挑戰(zhàn)的必然要求。隨著我國(guó)加入世貿(mào)組織，油田企業(yè)將和國(guó)際上的大企業(yè)、跨國(guó)公司在更大范圍、更廣領(lǐng)域、更高層次上展開競(jìng)爭(zhēng)，這對(duì)油田企業(yè)的生存和發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。油田企業(yè)只有與時(shí)俱進(jìn)，全面創(chuàng)新，以新的企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念和新的企業(yè)管理體制迎接挑戰(zhàn)，才能在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。全面創(chuàng)新，也是徹底解決油田企業(yè)在發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中出現(xiàn)的深層次矛盾和問(wèn)題，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的唯一選擇。目前，油田企業(yè)還習(xí)慣于油田的管理模式和運(yùn)作方式，其管理體制和經(jīng)營(yíng)機(jī)制還有不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的地方，從而嚴(yán)重制約著企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。解決問(wèn)題的唯一出路在于改革，但枝節(jié)性的小改小革已無(wú)助于問(wèn)題的解決，必須適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，進(jìn)行全面創(chuàng)新、深刻變革。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇三
一，充分了解企業(yè)的員工每個(gè)人對(duì)自己都是如此簡(jiǎn)單，而對(duì)他人卻是如此復(fù)雜。作為管理者，要能充分的認(rèn)識(shí)你的員工不是一件很容易的事。但是管理者如果能充分理解自己的員工，工作開展起來(lái)會(huì)順利得多。俗話說(shuō)"士為知己者死"。一個(gè)能夠充分了解自己?jiǎn)T工的管理者，無(wú)論在工作效率，還是人際關(guān)系上他都將會(huì)是個(gè)一流的管理者。了解員工，有一個(gè)從初級(jí)到高級(jí)階段的程度區(qū)別，分為三個(gè)階段：第一階段：了解員工的出身，學(xué)歷，經(jīng)驗(yàn)，家庭環(huán)境以及背景，興趣，專長(zhǎng)等。同時(shí)還要了解員工的思想，以及其干勁，熱誠(chéng)，誠(chéng)意，正義感等。第二階段：當(dāng)手下員工遇到困難，你能實(shí)現(xiàn)預(yù)料他的反應(yīng)和行動(dòng)。并能恰如其分的給員工雪里送炭，這就表明你對(duì)員工的認(rèn)識(shí)更進(jìn)一步。第三階段：知人善任。能使每個(gè)員工在其工作崗位上發(fā)揮最大的潛能。給自己的員工足以考驗(yàn)其能力的挑戰(zhàn)性工作，并且在其面臨此種困境時(shí)，給予恰當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)。總之，管理者與員工彼此間要相互了解，在心靈上相互溝通和默契，這一點(diǎn)對(duì)一個(gè)中小企業(yè)的管理者來(lái)說(shuō)尤為重要。
二，聆聽員工的心聲中小企業(yè)的管理者都有強(qiáng)烈的自我主張，這種傾向有助于果斷，迅速的解決問(wèn)題，但另一方面也會(huì)使管理人員一意孤行，聽不進(jìn)他人意見，導(dǎo)致決策失誤。在企業(yè)的管理中，聆聽員工的心聲，也是團(tuán)結(jié)員工，調(diào)動(dòng)積極性的重要途徑。一個(gè)員工的思想除了問(wèn)題，會(huì)失去工作熱情，要他卓越的完成你交給他的任務(wù)是不可能的。這時(shí)，作為管理者，應(yīng)耐心的得去聽取他的心聲，找出問(wèn)題的癥結(jié)，解決他的問(wèn)題或耐心開導(dǎo)，才能有助于你的管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。對(duì)待犯錯(cuò)誤的人員，也應(yīng)當(dāng)采取聆聽的辦法，不應(yīng)一味責(zé)難它們，而應(yīng)給他們解釋的機(jī)會(huì)。只有了解個(gè)別情況后，才能對(duì)他們對(duì)癥下藥，妥善處理。
三，管理方法經(jīng)常創(chuàng)新管理員工就象開汽車，司機(jī)在開車時(shí)需小心的看著指示器和路面，路面有新的變化，指示器的指針有變化，他就應(yīng)轉(zhuǎn)動(dòng)方向盤，防止翻車撞人。管理員工也是如此，管理人員要讓其員工在制定的軌道上運(yùn)行，就要仔細(xì)觀察，經(jīng)常調(diào)整，以防止其出現(xiàn)偏誤。在穩(wěn)定的大企業(yè)中，管理者要多注意員工的各種變化，在基本管理框架內(nèi)靈活的運(yùn)用各種技巧管理下屬。而對(duì)于活躍的中小企業(yè)管理者而言，他們的責(zé)任更加繁重。他們不僅不能墨守成規(guī)的管理下屬，也不能用哭定的模式去涉及企業(yè)的藍(lán)圖。
管理者要不斷采用新的方法處理員工管理中的新情況，就必須要有超越陳規(guī)的一年和能力。70年代末80年代初，福特公司的經(jīng)營(yíng)思想日漸保守，公司業(yè)績(jī)步步下滑，最后滑到了虧損的邊緣。艾柯卡出任克萊斯勒總裁后，積極開拓創(chuàng)新，激發(fā)了員工的干勁，不到兩年，終于使瀕臨波產(chǎn)的公司奇跡般的起死回生了。
四，德才兼?zhèn)洌坎攀褂?尺有所短，寸有所長(zhǎng)"，每個(gè)人在能力，性格，態(tài)度，知識(shí)，修養(yǎng)等方面各有長(zhǎng)處和短處。用人的關(guān)鍵是適用性。為此，作為管理者在用人時(shí)，先要了解每個(gè)人的特點(diǎn)，是個(gè)員工十個(gè)樣，有的工作起來(lái)利落迅速；有的謹(jǐn)慎小心；有的擅長(zhǎng)處理人際關(guān)系；有的卻喜歡獨(dú)資埋頭在統(tǒng)計(jì)資料里默默工作。在許多企業(yè)的人事考核表上，都有一些關(guān)于處理事務(wù)的正確性，速度等評(píng)估項(xiàng)目，能夠取得滿分這才稱的上是優(yōu)秀的職員。作為一個(gè)管理者，不僅要看到人士考核表上的評(píng)分，更重要的是在實(shí)踐中觀察，結(jié)合每個(gè)員工的長(zhǎng)處給于是當(dāng)?shù)墓ぷ?。在從他們工作過(guò)程中觀察其處事態(tài)度，速度和準(zhǔn)確性，從而真正測(cè)出其下屬的潛能。也只有如此，管理者才能靈活，有效，成功地管理他的員工，使事業(yè)蒸蒸日上。
五，淡化權(quán)利，強(qiáng)化權(quán)威對(duì)員工的管理最終要落實(shí)到員工對(duì)管理者，或下屬對(duì)上司的服從。這種領(lǐng)導(dǎo)服從關(guān)系可以來(lái)自權(quán)利或權(quán)威兩個(gè)方面。管理者地位高，權(quán)力大，誰(shuí)不服從就會(huì)受到制裁，這種服從來(lái)自權(quán)力。管理者的德行，氣質(zhì)，智慧，知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等人格魅力，使員工資源服從其領(lǐng)導(dǎo)，這種服從來(lái)自一個(gè)企業(yè)的管理者要成功的管理自己的員工，特別是管理比自己更優(yōu)秀的員工，人格魅力形成的權(quán)威比行政權(quán)力更重要。
六，允許員工犯錯(cuò)誤現(xiàn)實(shí)世界充滿了不確定性，在這樣的一種環(huán)境中做事自然不可能事事成功，一個(gè)人能多做正確的事，少做錯(cuò)誤的事情，他就是一個(gè)優(yōu)秀的人。作為一個(gè)管理者，若要求下屬不犯任何錯(cuò)誤，就會(huì)抑制冒險(xiǎn)精神，使之縮手縮腳，使去可能成功的商機(jī)。冒險(xiǎn)精神是一種寶貴的企業(yè)家素質(zhì)，冒險(xiǎn)需要勇氣和資本。若能從不確定的精神中，靠著某種靈感去冒險(xiǎn)，才可能有成功的機(jī)會(huì)，但也有可能招致失敗。若管理者不允許員工失敗，冒險(xiǎn)失敗會(huì)受到上司的嚴(yán)懲，則員工就回報(bào)著不做不錯(cuò)的觀念，這樣企業(yè)便是去賴以發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。因此，身為管理者，?yīng)鼓勵(lì)員工理性的去冒險(xiǎn)，去創(chuàng)新，去抓住商機(jī)，應(yīng)允許員工失敗。當(dāng)下屬冒險(xiǎn)犯了平常的小錯(cuò)時(shí)，不應(yīng)過(guò)多職責(zé)；當(dāng)冒險(xiǎn)成功時(shí)，務(wù)必多加贊賞，并給予相應(yīng)的回報(bào)。
七，引導(dǎo)員工合理競(jìng)爭(zhēng)在中小型企業(yè)中，員工之間也是存在競(jìng)爭(zhēng)性的，競(jìng)爭(zhēng)有正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的區(qū)別。
正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)就是采取正當(dāng)手段或積極方式正向攀比。不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)就是采取不正當(dāng)?shù)氖侄沃萍s，壓制或打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。作為一名管理者，關(guān)注員工心理的變化，適時(shí)采取措施，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是其重要的職責(zé)。為此，人員管理有一套正確的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估機(jī)制，要以工作工作實(shí)績(jī)?cè)u(píng)估其能力，不要根據(jù)員工的意見或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的偏好，人際關(guān)系來(lái)評(píng)價(jià)員工，從而使員工的考評(píng)盡可能公正客觀。同時(shí)，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)建立正常的公開的信息渠道，，讓員工多接觸，多交流，有意見正面溝通。八，激發(fā)員工的潛能每個(gè)人的潛能是不同的，對(duì)不同特質(zhì)的人，采取不同的刺激手段才可能達(dá)到好的效果。醫(yī)學(xué)研究表明，人類的思維和行動(dòng)軍來(lái)源于大腦皮層的活動(dòng)，而大腦皮層又有內(nèi)側(cè)與外側(cè)之分，這兩部分個(gè)又不同的功能。管理者應(yīng)將這一原理運(yùn)用到企業(yè)管理中來(lái)，根據(jù)不同人的特點(diǎn)采取不同的激勵(lì)方法。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇四
我協(xié)會(huì)自20xx年成立以來(lái)，一直按照民政部門對(duì)社團(tuán)的要求、工信委的要求，立足于江蘇省企業(yè)管理咨詢行業(yè)，充當(dāng)政府與企業(yè)之間的橋梁，服務(wù)政府、服務(wù)行業(yè)、服務(wù)企業(yè)。
作為一個(gè)完全由行業(yè)企業(yè)發(fā)起并組成的協(xié)會(huì)，我們一開始堅(jiān)持協(xié)會(huì)存在的價(jià)值和基礎(chǔ)是服務(wù)于行業(yè)、服務(wù)于政府。圍繞著這個(gè)中心，我們?cè)趨f(xié)會(huì)的工作上做了一些創(chuàng)新性的工作，主要集中在兩個(gè)方面：
一是針對(duì)行業(yè)特點(diǎn)，為行業(yè)企業(yè)開發(fā)市場(chǎng)、促進(jìn)合作和培養(yǎng)人才方面做了大量工作。
管理咨詢行業(yè)是一個(gè)新興的行業(yè)，許多會(huì)員都是小公司，在前期發(fā)展中，市場(chǎng)營(yíng)銷對(duì)于他們來(lái)說(shuō)是渴望但不可及的。協(xié)會(huì)針對(duì)這一情況，經(jīng)過(guò)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)討論，決定幫助他們開拓市場(chǎng)，組織了“江蘇省管理咨詢協(xié)會(huì)專家巡講團(tuán)”在常州、無(wú)錫和蘇州等目標(biāo)客戶集中的地區(qū)進(jìn)行了巡講，通過(guò)此次巡講活動(dòng)，讓更多的企業(yè)了解了咨詢，獲得了一些管理知識(shí)，同時(shí)也讓我們的企業(yè)會(huì)員得到了能力展示，收到了很好的效果。目前，巡講工作已經(jīng)成為協(xié)會(huì)的常態(tài)化工作，每年都要舉行二到三次。
在對(duì)外合作方面，我們與多方機(jī)構(gòu)進(jìn)行高端合作。20xx年9月8日，我協(xié)會(huì)與澳大利亞上?？傤I(lǐng)館合作，在金陵飯店組織了中澳咨詢與培訓(xùn)合作洽談會(huì)，達(dá)成了五項(xiàng)合作項(xiàng)目。
管理咨詢協(xié)會(huì)作為國(guó)家人力資源與社會(huì)保障部組織的全國(guó)管理咨詢師。
考試在江蘇的考務(wù)中心，自20xx年起，共先后組織了500多人的管理咨詢專業(yè)培訓(xùn)和考試工作，通過(guò)率達(dá)32%，一直處于國(guó)內(nèi)各省通過(guò)率的前列。目前擁有全國(guó)管理咨詢師資質(zhì)的人員160多人，擁有國(guó)際注冊(cè)管理咨詢師26人。
二是圍繞政府相關(guān)部門的工作，找到自己的著力點(diǎn)。
協(xié)會(huì)了解到省中小企業(yè)局正在著力于江蘇省中小企業(yè)管理提升的工作，作為我省企業(yè)管理方面的專業(yè)化組織，我協(xié)會(huì)主動(dòng)與省中小企業(yè)局聯(lián)系，提出了提升我省中小企業(yè)管理水平的具體的方案，即進(jìn)行中小企業(yè)的管理診斷工作。得到了省中小企業(yè)局領(lǐng)導(dǎo)的高度認(rèn)可。目前該項(xiàng)工作正在進(jìn)行充分的準(zhǔn)備中。
南京市創(chuàng)業(yè)型城市建設(shè)，是市里一項(xiàng)重要工作，成立了專門的領(lǐng)導(dǎo)小組，如何評(píng)價(jià)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，對(duì)微型的創(chuàng)業(yè)公司如何進(jìn)行后期輔導(dǎo)，我省會(huì)協(xié)助創(chuàng)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組建立了《創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系》，提供了小企業(yè)管理輔導(dǎo)師的培訓(xùn)服務(wù)，推薦了一批創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)專家。
三是網(wǎng)站建設(shè)。根據(jù)一網(wǎng)、一站、一刊協(xié)會(huì)建設(shè)思路，我協(xié)會(huì)非常重視網(wǎng)站建設(shè)，重視網(wǎng)站在現(xiàn)代協(xié)會(huì)服務(wù)中的重要作用。目前，協(xié)會(huì)的網(wǎng)站可以做到認(rèn)證咨詢師資質(zhì)查詢、會(huì)員基本情況及業(yè)績(jī)查詢、行業(yè)知識(shí)庫(kù)（案例）管理及人才測(cè)評(píng)等。成為協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員服務(wù)、會(huì)員的業(yè)務(wù)管理不可缺少的一環(huán)。
理方面的品牌年會(huì)，每?jī)赡昱e辦一次。20xx年元月，我們組織了“20xx年江蘇省管理年會(huì)暨管理創(chuàng)新論壇”，論壇在西康賓館進(jìn)行，正值經(jīng)濟(jì)低迷，我們邀請(qǐng)了國(guó)務(wù)院參事室參事陳全生先生來(lái)寧做了中小企業(yè)如何渡過(guò)危機(jī)的演講，我協(xié)會(huì)的專家也獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，共有300多人參加了年會(huì)，取得了良好的效果，會(huì)上，我協(xié)會(huì)還組織了向企業(yè)送溫暖活動(dòng)，共向十家企業(yè)提供了免費(fèi)的管理診斷服務(wù)，獲得了廣大企業(yè)的認(rèn)可。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇五
在繁忙的工作中不知不覺(jué)又過(guò)了一年，這一年來(lái)在工作的成長(zhǎng)中，使我感受到了領(lǐng)導(dǎo)和同事們對(duì)我的親情幫助。我主要承擔(dān)項(xiàng)目部的材料管理工作。這一年里，在領(lǐng)導(dǎo)及同事們的關(guān)心幫助下，使我在工作中鍛煉了很大的進(jìn)步，材料在建筑工程成本中占有很大的比重，如何加強(qiáng)與搞好材料管理工作，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，是企業(yè)管理中的一項(xiàng)重要任務(wù)。材料管理工作面廣，量大，環(huán)節(jié)多，性質(zhì)復(fù)雜多變，極易發(fā)生問(wèn)題，通過(guò)今年的材料管理工作，我總結(jié)了以下管理經(jīng)驗(yàn)：
做好進(jìn)場(chǎng)入庫(kù)材料的保管工作，減少損失和浪費(fèi)，防止流失。根據(jù)各類材料的特點(diǎn)，采取有效的保管措施，建立健全保管制度。對(duì)砂、石等大宗材料的堆放場(chǎng)地要平整，松土要壓實(shí)，有條件的要搞硬化地面，鋼材按鋼號(hào)、品種、進(jìn)場(chǎng)順序分別驗(yàn)收堆放，做到先進(jìn)先用，對(duì)于各種工料應(yīng)采取隨班組轉(zhuǎn)移的辦法，按定額配備，增強(qiáng)職工的責(zé)任感，減少丟失和避免混用，對(duì)失職丟失工、料具的當(dāng)事人，均得賠償損失金額的50-100%，情節(jié)嚴(yán)重的要給予重罰款。認(rèn)真記好有關(guān)臺(tái)帳，嚴(yán)格履行材料制度。倉(cāng)儲(chǔ)材料按不同規(guī)格科學(xué)合理擺放，標(biāo)志鮮明，便于存取、查點(diǎn)。為了保證倉(cāng)庫(kù)安全和材料不致變形，按材料性能分門別類，按類分庫(kù)，采取相應(yīng)措施做好防滲、防潮、防腐、防火、防老化等工作。
工程材料的管理中嚴(yán)把收發(fā)材料關(guān)，認(rèn)真做好各種材料的進(jìn)貨檢。
驗(yàn)，驗(yàn)收材料與發(fā)料單上的名稱，規(guī)格及型號(hào)，數(shù)量是否相符，外觀是否完好無(wú)損。若發(fā)現(xiàn)不合理的材料進(jìn)行換貨。嚴(yán)格按照主管技術(shù)員填寫的材料領(lǐng)用單發(fā)料到工地入庫(kù)。現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)格限額領(lǐng)料，堅(jiān)持節(jié)約預(yù)扣、余料還庫(kù)，收發(fā)手續(xù)齊全，并記好單位工程臺(tái)帳，促進(jìn)材料的節(jié)約和合理使用。施工中使用的材料、工具隨時(shí)進(jìn)行清理，做到工完場(chǎng)清，現(xiàn)場(chǎng)無(wú)剩料。施工班組完成施工任務(wù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)辦理邊角余料、殘、舊廢料的退料手續(xù)，若發(fā)現(xiàn)場(chǎng)地不清、余料不退，可直接寫出書面扣款證明交予項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)。舊料按使用價(jià)值劃分等級(jí)，回收利用。已無(wú)使用價(jià)值的殘舊模板、腳手架料、金屬配件等都進(jìn)行回收處理，材料的包裝品也應(yīng)及時(shí)回收處理。
加強(qiáng)周轉(zhuǎn)材料管理，提高利用率。周轉(zhuǎn)材料價(jià)值高、用量大、使用期長(zhǎng)。對(duì)周轉(zhuǎn)材料管理的要求是在保證施工生產(chǎn)的前提下，減少占用，加速周轉(zhuǎn)，延長(zhǎng)壽命，防止損壞。周轉(zhuǎn)材料應(yīng)由隊(duì)或項(xiàng)目部統(tǒng)一管理，及時(shí)做到隨拆、隨收、隨清理、隨修理、隨保養(yǎng)，包干到人，堆放整齊，對(duì)于手持小型周轉(zhuǎn)材料列戶到人，以損換新。對(duì)丟失或保護(hù)不善給予照價(jià)賠償。加強(qiáng)材料的入庫(kù)，盤存、發(fā)放、退庫(kù)、回收等工作。通過(guò)各種管理措施，今年我們開封龍宇化工項(xiàng)目部周轉(zhuǎn)材料的管理工作有了很大的提高，單拿架桿和扣件來(lái)說(shuō)，聚甲醛項(xiàng)目公用工程共計(jì)投入架桿10萬(wàn)米，扣件10萬(wàn)余個(gè)，通過(guò)我們項(xiàng)目全體人員的不懈努力與管理，到工程竣工架桿損失600m左右，扣件損失3000余個(gè)，得到了集團(tuán)公司的一致褒獎(jiǎng)。
我在項(xiàng)目部管理材料的同時(shí)還負(fù)責(zé)購(gòu)買部分零星材料，眾所周知，采購(gòu)是項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)的后勤保障，是關(guān)系到整個(gè)工地運(yùn)營(yíng)工作的重要環(huán)節(jié)，所以我很感謝項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的信任，通過(guò)去年的一些采購(gòu)工作，使我懂得了許多道理，也積累了一些過(guò)去從來(lái)沒(méi)有的經(jīng)驗(yàn)。了解到一個(gè)采購(gòu)所具備的最基本素質(zhì)就是要在具備良好的職業(yè)道德基礎(chǔ)上，保持對(duì)公司的忠誠(chéng)，不帶個(gè)人偏見。在采購(gòu)過(guò)程中我不僅要考慮到價(jià)格因素，更要最大限度的節(jié)約成本，做到貨比三家，明確采購(gòu)在各個(gè)環(huán)節(jié)中的不同特點(diǎn)，作用及意義。只要能降低成本，不管是那個(gè)環(huán)節(jié)，我都會(huì)認(rèn)真研究，從公司利益出發(fā)，最大限度的為公司節(jié)約成本。
今年的的工作即將結(jié)束，在今后的工作中，我會(huì)更加嚴(yán)謹(jǐn)自己，務(wù)實(shí)篤行，努力做好項(xiàng)目經(jīng)理安排的工作。以更高的工作熱情迎接新的挑戰(zhàn)，繼續(xù)保持謙虛謹(jǐn)慎、認(rèn)真負(fù)責(zé)、勤勞務(wù)實(shí)的工作態(tài)度，完善自己，為能成為一名優(yōu)秀的員工而繼續(xù)奮斗，為公司的壯大發(fā)展盡自己最大的努力。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇六
企業(yè)管理以財(cái)務(wù)管理為中心，財(cái)務(wù)管理以資金和成本管理為重點(diǎn)，企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作總結(jié)。要使財(cái)務(wù)管理適應(yīng)公司發(fā)展的需要，真正體現(xiàn)財(cái)務(wù)管理的核心作用，就要塑造一支思想政治過(guò)硬、基礎(chǔ)扎實(shí)、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、高素質(zhì)、高效率的財(cái)會(huì)隊(duì)伍。
1、為全面做好財(cái)務(wù)工作，根據(jù)財(cái)務(wù)人員的實(shí)際情況，因3月份出納人員的離職，及5月份主管會(huì)計(jì)的休產(chǎn)假，人員未能及時(shí)到崗，從而導(dǎo)致在崗財(cái)務(wù)人員的工作量急劇上升，一方面通過(guò)在職人員的加班加點(diǎn)，盡心盡職，另一方面通過(guò)各種渠道進(jìn)行緊急招聘、調(diào)崗、借調(diào)等，使人員緊急到位，從而解決了人員緊缺的燃眉之急。
2、實(shí)行財(cái)務(wù)人員工作周報(bào)制度。要求財(cái)務(wù)人員每周五對(duì)本周工作進(jìn)行總結(jié)，歸納工作中得失，針對(duì)工作存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，使財(cái)務(wù)工作每周有計(jì)劃有目的，并有所長(zhǎng)進(jìn)。
3、及時(shí)解決財(cái)務(wù)人員工作遇到的困難。定期進(jìn)行小組討論、學(xué)習(xí)企業(yè)會(huì)計(jì)制度，大家互相交流心得，熟悉各崗位的工作流程，把問(wèn)題擺在桌面上，針對(duì)工作存在的困難和問(wèn)題，共同協(xié)商，尋找解決辦法，營(yíng)造良好的工作氛圍。
加強(qiáng)財(cái)務(wù)培訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，做好財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作
3、做好財(cái)產(chǎn)清查工作，保證公司資產(chǎn)的安全性。組織了公司行政部、工程部等部門對(duì)公司注冊(cè)成立以來(lái)，所購(gòu)的固定資產(chǎn)、低值易耗品等財(cái)產(chǎn)物資進(jìn)行了全面的清查盤點(diǎn)；對(duì)個(gè)人所領(lǐng)公司財(cái)產(chǎn)物資，要求倉(cāng)管員建立個(gè)人物資臺(tái)賬進(jìn)行管理，每月及時(shí)更新核查，使公司物資保管工作物有所屬，責(zé)任到人，職責(zé)分明、清晰。
5、積極與項(xiàng)目公司協(xié)調(diào)溝通，6月份設(shè)立了租金保證金專戶，做到租金收繳?？顚?，每月月底與項(xiàng)目公司對(duì)賬，月月清，及時(shí)收繳當(dāng)月應(yīng)收租金，嚴(yán)格控制資金流向，確保資金的安全。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇七
20xx年財(cái)務(wù)室的工作緊緊圍繞著領(lǐng)導(dǎo)年初提出的20xx工作重點(diǎn)展開的，回顧過(guò)去的一年，在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)和各部門的通力合作及各位同仁的全力支持下以成本管理和資金管理為重點(diǎn)，以務(wù)實(shí)、高效的工作作風(fēng)，有序的完成了各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作，有力地推動(dòng)了財(cái)務(wù)管理在企業(yè)管理中的核心作用。為使財(cái)務(wù)工作得到進(jìn)一步提高，現(xiàn)將20xx年的工作坐如下簡(jiǎn)要回顧與總結(jié)。
組織財(cái)務(wù)活動(dòng)、處理與各方面的財(cái)務(wù)關(guān)系是我們的本職工作，隨著業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)張，記帳、登帳工作越來(lái)越重要。為提高工作效率，使會(huì)計(jì)核算從原始的計(jì)算和登記工作中解脫出來(lái)。我們?cè)?0xx年年初即進(jìn)行了會(huì)計(jì)電算化的實(shí)施，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，現(xiàn)已熟練掌握了財(cái)務(wù)軟件的應(yīng)用與操作，財(cái)務(wù)核算順利過(guò)渡到用電算化處理業(yè)務(wù)。這為財(cái)務(wù)人員節(jié)約了時(shí)間，還大大提高了數(shù)據(jù)的查詢功能，為財(cái)務(wù)分析打下了良好的基礎(chǔ)，使財(cái)務(wù)工作上了一個(gè)新的臺(tái)階。
我公司財(cái)務(wù)室一直人手較少,但在高效、有序的組織下，能夠輕重緩急妥善處理各項(xiàng)工作。財(cái)務(wù)室每天都離不開資金的收付與財(cái)務(wù)報(bào)帳、記帳工作。這是財(cái)務(wù)室最平常最繁重的工作，本著“認(rèn)真、仔細(xì)、嚴(yán)謹(jǐn)”的工作作風(fēng)，各項(xiàng)資金收付安全、準(zhǔn)確、及時(shí)，沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)任何差錯(cuò)。及時(shí)為各項(xiàng)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了有力的支持和配合?；旧蠞M足了各部門對(duì)我室的財(cái)務(wù)要求。對(duì)日常的財(cái)務(wù)工作流程熟練掌握，能夠做到有條不紊、條理清晰、賬實(shí)相符。從原始發(fā)票的取得到填制憑證，從會(huì)計(jì)報(bào)表編制到憑證的裝訂和保存，都達(dá)到了正規(guī)化、標(biāo)準(zhǔn)化。收集、整理、裝訂、歸檔一律按照財(cái)務(wù)檔案管理制度執(zhí)行。企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最終都將以財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的方式展現(xiàn)出來(lái)。在財(cái)務(wù)核算工作中盡職盡責(zé)，認(rèn)真處理每一筆業(yè)務(wù)，為公司節(jié)省各項(xiàng)開支費(fèi)用盡自己最大的努力，準(zhǔn)確無(wú)誤地出具會(huì)計(jì)報(bào)表并及時(shí)上報(bào)至倍安公司。
三、加強(qiáng)資金管理
積極做好往來(lái)賬款的清理工作。實(shí)抓應(yīng)收賬款的管理，預(yù)防呆賬，減少壞賬，保全企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成果。加大應(yīng)收賬款的最受力度，減收壞賬損失。做好財(cái)產(chǎn)清查工作，保證公司資產(chǎn)的安全性。
財(cái)務(wù)室除了認(rèn)真負(fù)責(zé)地處理公司內(nèi)部財(cái)務(wù)關(guān)系外，為達(dá)成本單位的任務(wù)，還妥善處理外部各方面的財(cái)務(wù)關(guān)系。與外部建立并保持良好的聯(lián)系。本年度財(cái)務(wù)室友好妥善地處理了各單位的往來(lái)款項(xiàng)的收支。同時(shí)與銀行建立了優(yōu)良的銀企關(guān)系、與稅務(wù)機(jī)構(gòu)建立了良好的稅企關(guān)系。
一年來(lái)，財(cái)務(wù)管理工作雖取得一定的成績(jī)但與上級(jí)的要求還存在著一定差距，如財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)水平有待提高，財(cái)務(wù)管理制度有待進(jìn)一步完善。在新的一年，我們將認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，開拓進(jìn)取，進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理工作，努力把財(cái)務(wù)管理工作推上新的臺(tái)階!
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇八
20xx年在集團(tuán)公司董事長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理的直接指揮下，在兄弟部門的積極配合、支持協(xié)助下，企業(yè)管理部按照公司要求，在完善集團(tuán)制度修訂、職責(zé)分解落實(shí)、企業(yè)文化建設(shè)策劃、職責(zé)制度落實(shí)檢查和督促等方面，開展了許多工作，較好地完成了部門工作職責(zé)，取得了一些經(jīng)驗(yàn)，也收到了一些成效。現(xiàn)將有關(guān)工作總結(jié)匯報(bào)如下：
今年，為適應(yīng)集團(tuán)公司項(xiàng)目科研開發(fā)和生產(chǎn)發(fā)展需要，企業(yè)管理部把去年以來(lái)各項(xiàng)審核，重點(diǎn)是武器重型裝備許可證審核提出的關(guān)于制度完善修訂作為一項(xiàng)重要工作來(lái)抓。我們知道，組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理制度和崗位職責(zé)是資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的'黑三角（終止項(xiàng)），必須嚴(yán)肅認(rèn)真，慎之又慎，企業(yè)管理部按照審查標(biāo)準(zhǔn)，于4月初完成了科研實(shí)驗(yàn)制度、基礎(chǔ)設(shè)施管理制度等六大項(xiàng)的補(bǔ)充完善，并對(duì)財(cái)務(wù)資金管理制度的部分條款再次修訂上報(bào)。在各部門的配合下，規(guī)范了其他多項(xiàng)管理制度并印發(fā)各單位，本次印發(fā)的制度性文件主要有：《調(diào)整部分部門工作職責(zé)的通知》、（紅機(jī)4號(hào)文件）、《關(guān)于修訂管理有關(guān)條款的通知》（7號(hào)文）、《關(guān)于頒發(fā)有關(guān)管理制度的通知》（8號(hào)文）包含了會(huì)計(jì)核算、科研項(xiàng)目管理、科研實(shí)驗(yàn)安全管理和危險(xiǎn)品銷毀安全管理等制度。保證了集團(tuán)公司的各項(xiàng)決策及時(shí)落到實(shí)處，不斷適應(yīng)集團(tuán)項(xiàng)目開發(fā)的需要，推動(dòng)了各項(xiàng)工作的順利開展。集團(tuán)公司要求各單位對(duì)新制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，理解含義，吃透精神，按制度要求開展各項(xiàng)管理活動(dòng)。8月份公司在重型裝備許可現(xiàn)場(chǎng)審核中，專家提出了管理制度修訂文件的確認(rèn)程序和沿用名稱問(wèn)題，為我們今后的制度完善和規(guī)范下發(fā)提出了好意見，企業(yè)管理部立即著手，深入開展討論和征集意見建議，對(duì)相關(guān)制度和部分文件條款進(jìn)行修改和調(diào)整，對(duì)于完善整改情況和整改結(jié)果反饋情況按時(shí)報(bào)出。
企業(yè)管理部為了深入開展“提質(zhì)增效”勞動(dòng)競(jìng)賽活動(dòng),鞏固“質(zhì)量效益年”活動(dòng)成果,編制了年度競(jìng)賽方案，組織有關(guān)部門對(duì)提質(zhì)增效方案進(jìn)行審核、過(guò)程監(jiān)督檢查、業(yè)績(jī)考評(píng)。經(jīng)過(guò)年尾對(duì)管理部門和輔助單位方案落實(shí)情況的跟蹤督促檢查，管輔部門的各項(xiàng)職責(zé)都得到分解，都明確具體責(zé)任人。重要職責(zé)有工作程序，做到月度有工作溝通總結(jié)。
企業(yè)管理部對(duì)各單位各部門年度工作落實(shí)情況、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況和職責(zé)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。建立了專門的檢查考核日志，跟蹤了解了目標(biāo)進(jìn)度和有關(guān)項(xiàng)目的實(shí)施情況。
企業(yè)管理部重點(diǎn)圍繞年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)開展工作情況進(jìn)行檢查督促，集中一周時(shí)間，對(duì)每個(gè)部門和單位逐一檢查落實(shí)，查看各單位、各部門的每項(xiàng)指標(biāo)分解制訂情況，發(fā)動(dòng)員工找措施、挖潛力，群策群力，積極開展特色活動(dòng)情況等，并建立相應(yīng)的檢查和匯報(bào)材料。
根據(jù)集團(tuán)企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施意見，制定了企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施方案。配合省國(guó)防工辦文化交流協(xié)會(huì)完成“金箭文化山東行”的編印資料，拍攝了《金箭夢(mèng)》主題企業(yè)文化視頻展示片，規(guī)劃了公司企業(yè)文化展室設(shè)計(jì)方案，收集整理文化展示圖片和老物件、修訂了集團(tuán)公司相關(guān)理念、守則和員工行為規(guī)范等工作。組織開展省重型機(jī)械系統(tǒng)職工書畫展征集活動(dòng)，選送參加陳健康和王國(guó)華二同志的書畫作品參展獲得了優(yōu)秀作品獎(jiǎng)。
根據(jù)集團(tuán)公司第十八次股東大會(huì)和年度工作目標(biāo)的規(guī)劃，結(jié)合各單位實(shí)際編制集團(tuán)公司和各經(jīng)營(yíng)單位的20xx年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，報(bào)集團(tuán)董事會(huì)研究后下發(fā)執(zhí)行。
為更好地推行企業(yè)管理的科學(xué)、先進(jìn)、系統(tǒng)的管理方式，提高企業(yè)管理水平和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)管理部參與公司組織舉辦了企業(yè)管理知識(shí)培訓(xùn)班，編制了法律法規(guī)學(xué)習(xí)培訓(xùn)資料和企業(yè)管理“三字經(jīng)”，在中層以上管理人員培訓(xùn)班和一般管理人員培訓(xùn)班上，詳細(xì)講解了企業(yè)管理基本知識(shí)，并在簡(jiǎn)報(bào)上刊登有關(guān)內(nèi)容，讓全體員工對(duì)企業(yè)管理的先進(jìn)模式，以及新版質(zhì)量體系、環(huán)境管理體系等有了較為全面的認(rèn)識(shí)，為公司加強(qiáng)和規(guī)范管理工作，提升企業(yè)管理水平夯實(shí)了基礎(chǔ)。
配合工會(huì)組織籌備召開第二次職工代表大會(huì)，起草大會(huì)報(bào)告，完善大會(huì)基礎(chǔ)材料的匯集、整理和總結(jié)匯報(bào)，促進(jìn)會(huì)議順利籌備，確保會(huì)議質(zhì)量。協(xié)助公司組織開展了拔河比賽、秋季越野長(zhǎng)跑比賽等活動(dòng)，活躍了氣氛，豐富了員工文體娛樂(lè)和文化生活，收到了良好效果。
及時(shí)處理政府部門安排的有關(guān)事項(xiàng)，完成了領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)。
總之，在過(guò)去的一年里我們?nèi)〉昧艘恍┏煽?jī)，但同時(shí)也存在很多不足。對(duì)照年初工作計(jì)劃，在公司辦公自動(dòng)化方案建設(shè)和信息化融合方面，雖然按期完成了可行性考察論證任務(wù)，但未能實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，在項(xiàng)目的推進(jìn)上不夠堅(jiān)決，在考核上有時(shí)不敢動(dòng)真格，在工作上有時(shí)存在畏難情緒，等等，均需要一一改進(jìn)。新年度的工作又開始了，20xx年公司生產(chǎn)任務(wù)繁重，工作頭緒多，作為公司企業(yè)管理的參謀部門，我們的工作仍然面臨著很大的壓力。相信有集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)的正確指揮和大力支持，有兄弟單位的積極配合，我們有信心通過(guò)艱苦的努力工作，一定能夠把20xx年的各項(xiàng)任務(wù)完成好，把各項(xiàng)職責(zé)落到實(shí)處。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇九
20xx年，設(shè)計(jì)分公司認(rèn)真貫徹落實(shí)集團(tuán)公司黨風(fēng)建設(shè)和反腐敗工作會(huì)議精神，以xxx門為主，開展合規(guī)管理監(jiān)察。監(jiān)督單位落實(shí)主體責(zé)任，督促業(yè)務(wù)部門落實(shí)監(jiān)管責(zé)任；以整合業(yè)務(wù)部門和xxx門監(jiān)督力量為手段，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向；緊緊圍繞分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，結(jié)合內(nèi)控制度、合規(guī)管理工作要求，不斷健全完善規(guī)章制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，細(xì)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控措施，強(qiáng)化重點(diǎn)工作合規(guī)監(jiān)察，為分公司合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展提供有力支撐。
20xx年，設(shè)計(jì)分公司結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)科研項(xiàng)目、后勤采購(gòu)管理項(xiàng)目作為合規(guī)管理監(jiān)察重點(diǎn)，著重查找管理流程的薄弱點(diǎn)，廉政建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保工作開展。
為了確保合規(guī)管理監(jiān)察扎實(shí)推進(jìn)，設(shè)計(jì)分公司成立了由紀(jì)委書記為組長(zhǎng)、黨委辦公室主任為副組長(zhǎng)的合規(guī)管理監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)合規(guī)管理監(jiān)察工作組，由黨委辦公室、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、采購(gòu)施工部、后勤保障部等人員組成，制定了相應(yīng)的合規(guī)監(jiān)察實(shí)施方案，明確了成員分工。
2.強(qiáng)化基礎(chǔ)，增強(qiáng)監(jiān)察能力。
紀(jì)檢監(jiān)察人員首先加強(qiáng)相關(guān)制度學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)開展業(yè)務(wù)的理論基礎(chǔ)。先后集中學(xué)習(xí)了《公司合規(guī)管理辦法》和開展合規(guī)管理監(jiān)察工作的有關(guān)通知文件，并在在每個(gè)項(xiàng)目開始前認(rèn)真收集與項(xiàng)目有關(guān)的制度，其中收集科研管理制度7項(xiàng)，后勤采購(gòu)管理制度4項(xiàng)，并認(rèn)真進(jìn)行了研讀，同時(shí)注意相互間的交流，共同促進(jìn)。通過(guò)監(jiān)察人員不懈努力，理論水平不斷提高，對(duì)要開展的項(xiàng)目了解不斷深入，進(jìn)行合規(guī)管理監(jiān)察的能力不斷增強(qiáng)，有力保證了監(jiān)察工作的開展。
3.細(xì)化方案，確保執(zhí)行有序。
監(jiān)察組對(duì)要開展的監(jiān)察項(xiàng)目，本著既要促進(jìn)又不能干擾正常工作的原則，進(jìn)行認(rèn)真的事前分析，制定了詳實(shí)的工作方案，從監(jiān)察目的、依據(jù)、對(duì)象與范圍、內(nèi)容、成員與分工、時(shí)間、方法、工作要求八個(gè)方面進(jìn)行了細(xì)化，形成了明確的工作計(jì)劃，力爭(zhēng)對(duì)日常工作影響最小。在監(jiān)察過(guò)程中，監(jiān)察組按照工作計(jì)劃，通過(guò)查閱資料、座談等方式，對(duì)照部門職責(zé)，在對(duì)制度完整性，制度執(zhí)行、費(fèi)用支付、日常管理等方面進(jìn)行了合規(guī)管理監(jiān)察。
4.注重整改，確保監(jiān)察效果。
分公司監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組以強(qiáng)有力的組織領(lǐng)導(dǎo)和過(guò)程管理，全力監(jiān)督監(jiān)察整改工作的'有效落實(shí)。監(jiān)察組針對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出了建議4項(xiàng)，對(duì)相關(guān)問(wèn)題立即督促進(jìn)行整改，并填寫了合規(guī)管理監(jiān)察底稿。分公司紀(jì)委書記堅(jiān)持每周聽取工作開展情況匯報(bào)，部署解決監(jiān)察工作中遇到的各類問(wèn)題。監(jiān)察組與被檢查單位建立了整改信息溝通機(jī)制，通報(bào)整改情況，加強(qiáng)工作督辦，確保各項(xiàng)整改工作取得實(shí)效。
通過(guò)本次合規(guī)管理監(jiān)察工作，表明分公司合規(guī)管理工作總體較好，各部門制度較完整，在工作中能夠較好的執(zhí)行制度的相關(guān)要求，各項(xiàng)記錄完整，但也存在一些問(wèn)題。
（一）取得的成績(jī)。
1.管理制度進(jìn)一步完善。
通過(guò)合規(guī)管理監(jiān)察，進(jìn)一步提高各職能部門開展工作的緊迫感，根據(jù)在監(jiān)察過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各職能部門結(jié)合自身業(yè)務(wù)實(shí)際，按照體現(xiàn)改進(jìn)作風(fēng)、體現(xiàn)提高效率、體現(xiàn)工作規(guī)律的要求，建制度、立規(guī)矩，全面清查現(xiàn)有制度情況，修訂已有制度、制定新的制度、廢止不適用的制度，進(jìn)一步健全規(guī)章制度管理體系，用制度指導(dǎo)和監(jiān)督分公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，使規(guī)章制度更好地體現(xiàn)服務(wù)職工群眾、樹立優(yōu)良作風(fēng)、提高工作效率的要求。監(jiān)察工作開展以來(lái)共梳理30余項(xiàng)規(guī)章制度，有力促進(jìn)了分公司各項(xiàng)工作制度化、規(guī)范化和程序化。開展辦公業(yè)務(wù)上線工作，狠抓制度流程化、流程標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，著力全面推動(dòng)辦公系統(tǒng)信息化，不斷增強(qiáng)公開透明度。
2.合規(guī)意識(shí)和履職能力進(jìn)一步增強(qiáng)。
通過(guò)本次合規(guī)管理監(jiān)察工作，被檢查單位針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)行了認(rèn)真梳理，厘清問(wèn)題發(fā)生的原因，制定了切實(shí)有效的整改措施進(jìn)行認(rèn)真整改，在其他職能部門也充分起到警示作用，讓干部職工認(rèn)識(shí)到合規(guī)不是對(duì)某個(gè)部門、某種崗位的要求，而是全體干部職工必須共同遵循的原則，使全體干部員工能夠積極地、自覺(jué)地學(xué)習(xí)并熟知與工作相關(guān)的法律法規(guī)與規(guī)章制度，認(rèn)真檢查是否有違紀(jì)違規(guī)行為，自覺(jué)從思想筑起不違規(guī)、不違紀(jì)的“防火墻”。
3.監(jiān)察工作能力進(jìn)一步增強(qiáng)。
合規(guī)管理監(jiān)察是規(guī)范企業(yè)管理，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的有效手段，是紀(jì)檢監(jiān)察工作融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和各項(xiàng)管理工作的有效切入點(diǎn)。在監(jiān)察過(guò)程中，紀(jì)檢xxx門協(xié)調(diào)組織內(nèi)控、審計(jì)等部門，同心協(xié)力，充分發(fā)揮整體合力，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，保證了監(jiān)察工作的協(xié)調(diào)運(yùn)行，為今后聯(lián)合開展監(jiān)察工作的開展起到了很好的借鑒作用。
（二）存在的不足。
1.工作標(biāo)準(zhǔn)不高。
表現(xiàn)在少數(shù)干部職工對(duì)自身要求不高，按部就班地工作，工作中方法不多，不善于動(dòng)腦，缺乏肯于鉆研的精神。
2.建章立制和學(xué)習(xí)執(zhí)行制度能力還有待加強(qiáng)。
表現(xiàn)在一些工作還有漏洞，有些環(huán)節(jié)抓得不夠完善，制定的各項(xiàng)制度沒(méi)能完全貫徹下去。
一是進(jìn)一步增強(qiáng)干部職工合規(guī)管理意識(shí)。要緊密結(jié)合當(dāng)前實(shí)際，將合規(guī)管理監(jiān)察工作持續(xù)開展，認(rèn)真做好每項(xiàng)監(jiān)察工作的成果轉(zhuǎn)化和鞏固提高工作。進(jìn)一步提高紀(jì)檢監(jiān)察和職能部門干部職工的思想認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)學(xué)習(xí)制度、執(zhí)行制度的自覺(jué)性和主動(dòng)性，要注意員工思想引導(dǎo)，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，通過(guò)思想大轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步促進(jìn)分公司和諧穩(wěn)健發(fā)展。
二是進(jìn)一步建立完善符合分公司合規(guī)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。進(jìn)一步完善符合實(shí)際、能夠促進(jìn)分公司科學(xué)發(fā)展的合規(guī)管理監(jiān)察、業(yè)務(wù)管理等規(guī)章制度，著力建立和健全充滿活力、富有效率、更加開放、有利于科學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制，推進(jìn)合規(guī)管理方面穩(wěn)步提高。
三是進(jìn)一步加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)。在紀(jì)檢監(jiān)察干部?jī)?nèi)強(qiáng)化“兩學(xué)一做”工作，提高思想意識(shí)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高監(jiān)督執(zhí)紀(jì)能力。認(rèn)真分析查找合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有計(jì)劃開展相應(yīng)的監(jiān)察工作，強(qiáng)化監(jiān)督不放松。
任何管理都不能游離于“監(jiān)督”之外，分公司合規(guī)管理監(jiān)察工作將持續(xù)推進(jìn)，將逐步以點(diǎn)帶面、以查促管，真正起到舉一反三的監(jiān)察效果，助推分公司合規(guī)管理工作全面提升。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念，重點(diǎn)以開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計(jì)檢查問(wèn)題整改真實(shí)性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊(duì)伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理提供全方位支持和保障。
一、深化合規(guī)文化建設(shè)，積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念。
(一)開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”宣傳教育活動(dòng)。積極采取措施，通過(guò)多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識(shí)，提高對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營(yíng)管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
(二)開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級(jí)驗(yàn)收，針對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。
(三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)為導(dǎo)向的征文和辯論”活動(dòng)。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動(dòng)，優(yōu)秀征文編輯成冊(cè)，對(duì)辯論競(jìng)賽活動(dòng)的優(yōu)勝單位和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
二、建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。
(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長(zhǎng)效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對(duì)性。二是根據(jù)部門分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時(shí)，總結(jié)20xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實(shí)際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對(duì)反洗錢屢查屢犯問(wèn)題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。
(三)加強(qiáng)規(guī)章制度管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計(jì)劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項(xiàng)管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
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企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十一
1.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為（）的重要依據(jù)。
a.公司年度合規(guī)報(bào)告。
b.決定其高管人員薪酬待遇。
c.對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管。
d.對(duì)證券公司實(shí)施分類評(píng)級(jí)。
您的答案：c題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.02.因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（）。
a.信用風(fēng)險(xiǎn)。
b.操作風(fēng)險(xiǎn)。
c.管理風(fēng)險(xiǎn)。
d.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
您的答案：d題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.03.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。
a.向有關(guān)自律組織報(bào)告。
b.指定本公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)。
c.向住所地證監(jiān)局報(bào)告，并請(qǐng)求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)。
d.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門人員代行其職責(zé)。
您的答案：b題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.04.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是（）。
a.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)管理。
b.經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為。
c.投資決策和道德風(fēng)險(xiǎn)。
d.財(cái)務(wù)管理制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
您的答案：b題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.05.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責(zé)任（）。
a.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為。
b.證券公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰。
c.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報(bào)告了。
d.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)。
您的答案：d題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.0。
二、多項(xiàng)選擇題。
6.以下對(duì)證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的是（）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）。
a.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。
b.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。
c.合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。
d.證券公司的高級(jí)管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令。
您的答案：b,c,a題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.07.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立（）的合規(guī)管理理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）。
b.全員合規(guī)。
c.合規(guī)從高層做起。
d.合規(guī)從基層做起。
您的答案：c,b,a題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.08.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)管理是指證券公司（）的行為。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）。
c.培育合規(guī)文化。
d.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
您的答案：c,a,b,d題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.09.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）。
a.參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議。
b.調(diào)閱有關(guān)文件、資料。
c.要求公司有關(guān)人員對(duì)合規(guī)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明。
d.對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核。
您的答案：b,a,c題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.010.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）。
a.內(nèi)部管理制度。
b.重大決策。
c.新產(chǎn)品方案。
d.新業(yè)務(wù)方案。
您的答案：a,d,b,c題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.0。
三、判斷題。
11.證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。（）。
您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.012.證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。（）。
您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：0.013.證券公司合規(guī)部門對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。（）。
您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：0.014.證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。（）。
您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.015.代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。（）。
您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.0。
試卷總得分：86.0。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十二
時(shí)光似水，光陰如梭，在繁忙充實(shí)的工作中，送走了豐收的20xx年。回顧過(guò)去的一年，本人在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確指示下，主要從事車間生產(chǎn)一線的管理工作。一年來(lái)，我盡職盡責(zé)做了各項(xiàng)工作，工作技能、管理潛力得到進(jìn)一步提升，我十分珍惜公司給了我發(fā)揮作用的平臺(tái)和機(jī)會(huì)。具體總結(jié)如下：
在從事車間生產(chǎn)一線的管理工作中，我在公司董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)和部門經(jīng)理的支持下，在工作開展前，仔細(xì)研究工作各環(huán)節(jié)，制定了各項(xiàng)工作的'計(jì)劃目標(biāo)、工作步驟，確保在工作中，能做到忙而不亂，緊張而又有秩序。與各班組帶班長(zhǎng)之間能很好地溝通協(xié)調(diào)，集合中層管理人員的力量，更好地協(xié)調(diào)管理生產(chǎn)，抓住環(huán)節(jié)，明確員工的工作職責(zé)，從而提高工作效率。業(yè)績(jī)的取得，與公司高層的正確指引是分不開的，與公司各部門的管理人員的通力合作也是分不開的。
在生產(chǎn)管理中，我們接觸到的更多的是來(lái)自各方的員工，由于文化背景、社會(huì)閱歷等因素影響，員工素質(zhì)高低不一，工作生活中，磨擦在所難免，這給我們管理帶來(lái)必須的難度，我深知，要切實(shí)搞好工作，務(wù)必堅(jiān)持一手抓生產(chǎn)，一手抓思想。在平時(shí)的工作中，我十分關(guān)注員工的思想，與普通員工打成一片，不卑不亢，直面員工們的工作、生活動(dòng)態(tài)，與各班組的負(fù)責(zé)人常交流溝通狀況，及時(shí)關(guān)心員工的疾苦與困惑，給員工實(shí)實(shí)在在的幫忙和指點(diǎn)，幫忙員工樹立正確的人生觀，明示為人處世的道理，僅有付出，才有回報(bào)，調(diào)整心態(tài)，提升員工的工作熱誠(chéng)。
在工作中，我注意自我表率，要求員工做到的，我和其他管理人員一樣，首先從自我做起，從不擅自遲到或早退，或在工作場(chǎng)所做與工作不相關(guān)的事。誠(chéng)懇對(duì)待每一位同事，不偏心眼，公正無(wú)私，以理服人，讓員工們明白：公司與員工的利益是一致的！我在工作中注重講信譽(yù)，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)、對(duì)員工答應(yīng)的事情我堅(jiān)定去做，不能做的不輕易許諾，理解的事情不論多難都要想法完成。所以，盡管我們生產(chǎn)管理嚴(yán)格，但獎(jiǎng)懲公正合理，員工們?cè)谛睦砩鲜钦鄯摹?BR> 感到公司這個(gè)大家庭的溫暖，和諧融洽的團(tuán)隊(duì)氛圍已在逐步構(gòu)成。我們的目標(biāo)是：領(lǐng)導(dǎo)對(duì)員工有關(guān)心，員工之間有愛心，團(tuán)隊(duì)合作有決心，大家對(duì)收入有信心！
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十三
1．重大風(fēng)險(xiǎn)情況。
xxxx公司對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理采取提前預(yù)防、重點(diǎn)控制、專人監(jiān)控、專項(xiàng)處理的管理策略。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施得當(dāng)，運(yùn)行有效，未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案，公司采取演練重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，尋找處理過(guò)程中的不足，對(duì)應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)學(xué)習(xí)與經(jīng)驗(yàn)交流，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，提前做好重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作。
做好了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)已確立的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行監(jiān)控，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，當(dāng)估值達(dá)到預(yù)警指標(biāo)值時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，根據(jù)預(yù)警機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件因素進(jìn)行處理，防范避免風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。本企業(yè)在2012無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)情況。
公司經(jīng)營(yíng)班子設(shè)置總經(jīng)辦，下設(shè)綜合管理部，生產(chǎn)部、
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十四
摘要：隨著國(guó)際社會(huì)上一系列重大財(cái)務(wù)丑聞和保險(xiǎn)公司洗錢案的出現(xiàn)，國(guó)際和國(guó)內(nèi)社會(huì)日益認(rèn)識(shí)到公司內(nèi)部合規(guī)監(jiān)管的重要性、緊迫性和專業(yè)性，紛紛出臺(tái)政策或規(guī)定對(duì)其加以規(guī)范和指引。
然而，我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)還存在合規(guī)管理理念陳舊、合規(guī)管理制度不健全、合規(guī)管理人才缺乏、管理技術(shù)匱乏、合規(guī)文化落后等大量問(wèn)題，所以，應(yīng)從合規(guī)管理理念、合規(guī)管理體系、合規(guī)管理人才、合規(guī)管理技術(shù)、合規(guī)文化等角度出發(fā)，建立起一套完備的合規(guī)管理體系。
關(guān)鍵詞：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);合規(guī)管理;保險(xiǎn)公司;制度建設(shè)。
20世紀(jì)90年代以前，各國(guó)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管主要是外部監(jiān)管，比如有政府監(jiān)管部門的監(jiān)管、行業(yè)自律組織的監(jiān)管，還有社會(huì)監(jiān)管(群眾監(jiān)管、媒體披露等)，其中，政府監(jiān)管部門的監(jiān)管是核心。
然而，隨著保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的日益多元化、國(guó)際化、復(fù)雜化，這種外部監(jiān)管方式的弊端日漸顯現(xiàn)，其已經(jīng)不能滿足政府監(jiān)管者對(duì)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)安全性的要求。
尤其是自上世紀(jì)末以來(lái)，在國(guó)際保險(xiǎn)市場(chǎng)上，重大操作風(fēng)險(xiǎn)案、保險(xiǎn)公司洗錢案等接踵而至，這不能不引發(fā)人們和當(dāng)局反思以政府監(jiān)管為核心內(nèi)容的外部監(jiān)管形式。
各國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局、世界保險(xiǎn)集團(tuán)及其機(jī)構(gòu)在治理防范這些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)方面也形成了一些一致意見：在合規(guī)管理中，外部合規(guī)性監(jiān)管發(fā)揮了重要作用，但無(wú)法完全替代企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。
在國(guó)內(nèi)，改革開放以來(lái)，尤其是十六大以后，我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)生了很大變化：公司數(shù)量、就業(yè)人員大幅增加，業(yè)務(wù)范圍不斷拓展，保費(fèi)收取迅速增長(zhǎng)。
隨之而來(lái)的問(wèn)題也不斷顯現(xiàn)，例如，保險(xiǎn)訴訟案件逐漸增多、保險(xiǎn)投訴逐年上漲等，這時(shí)刻提醒我們巨大的風(fēng)險(xiǎn)就隱藏在保險(xiǎn)行業(yè)中。
與此相對(duì)應(yīng)，201月5日，保監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》[1][保監(jiān)發(fā)[]2號(hào)];年9月7日，保監(jiān)會(huì)又發(fā)布了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》[2][保監(jiān)發(fā)[2007]91號(hào)](以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)指引》);，重新修訂生效的保險(xiǎn)法明確規(guī)定，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是保險(xiǎn)公司的法定義務(wù)之一;，為了提高對(duì)保險(xiǎn)公司進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管的強(qiáng)度，保監(jiān)會(huì)把這一年列為“合規(guī)年”。
合規(guī)管理是近年來(lái)保險(xiǎn)公司加強(qiáng)內(nèi)控的新措施，但是保險(xiǎn)業(yè)合規(guī)管理起步晚、管理水平低，尚未形成科學(xué)的管理體系，因此，很有必要對(duì)其進(jìn)行更進(jìn)一步的研究。
(一)合規(guī)。
近年來(lái)，“合規(guī)”一詞在我國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管工作中經(jīng)常使用，但是，很多人對(duì)它的理解卻不夠準(zhǔn)確，有的甚至還將其理解為“符合規(guī)定”，不符合規(guī)定就是違規(guī)。
顯然，這種理解是片面的。
《合規(guī)指引》第二條給出了“合規(guī)”的含義：“本指引所稱的合規(guī)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營(yíng)銷員的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則?！盵2]由此可見，“合規(guī)”這個(gè)詞語(yǔ)的可適用領(lǐng)域很寬泛，幾乎涵蓋保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需的全部有關(guān)法律、規(guī)定和命令。
(二)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
從內(nèi)涵上看，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要指保險(xiǎn)公司出于自己的因素主導(dǎo)性的違背規(guī)條律令等而遭到的有形資產(chǎn)或無(wú)形資產(chǎn)的折損。
譬如，假如某一客戶故意規(guī)避納稅任務(wù)、不按要求進(jìn)行財(cái)務(wù)呈報(bào)、實(shí)施洗錢等違法活動(dòng)，而一家保險(xiǎn)公司故意參與進(jìn)來(lái)，或?yàn)榭蛻舻倪`法行為提供便利，那么該保險(xiǎn)公司就要面臨嚴(yán)重的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
由此看來(lái)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理也是一種行業(yè)管理體系，是指企業(yè)根據(jù)外部規(guī)條律令的規(guī)定，制定和不斷修訂合規(guī)政策，監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部合規(guī)政策的具體實(shí)行，對(duì)違規(guī)活動(dòng)實(shí)施早期預(yù)警，以預(yù)防、化解和應(yīng)對(duì)危機(jī)的一系列管理方法和原則。
它是一種全新的、主動(dòng)的、制度化的、動(dòng)態(tài)的管理模式。
對(duì)合規(guī)的理解大多數(shù)人保持“依法合規(guī)”的水平，只是被動(dòng)的接受監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管，甚至一些企業(yè)把政府監(jiān)管看作是一種負(fù)擔(dān)。
長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)保險(xiǎn)公司一直在強(qiáng)調(diào)“依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)”，但多數(shù)人乃至少許企業(yè)高層都未確切地意識(shí)到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)性，董事及公司高管不知道該怎樣在整個(gè)公司系統(tǒng)內(nèi)貫徹實(shí)施依法合規(guī)管理的規(guī)則，甚至不清晰合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征和具體內(nèi)容。
總之，我國(guó)的整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)還沒(méi)有普及和推廣嶄新的合規(guī)管理理念。
現(xiàn)有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不完善，呈粗略化、模糊化、大致化的現(xiàn)象。
雖然大部分保險(xiǎn)公司已經(jīng)依照中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，制定或修改了內(nèi)部規(guī)章制度、設(shè)置了合規(guī)部門和合規(guī)負(fù)責(zé)人，但大部分仍停留在崗位設(shè)置和制度的制定上，無(wú)法具體執(zhí)行，更未構(gòu)建起完整的合規(guī)管理機(jī)制，合規(guī)管理效果不明顯。
[3]主要體現(xiàn)在：
1.合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的權(quán)威性與獨(dú)立性不足，與其他機(jī)構(gòu)不能有效協(xié)調(diào)配合。
當(dāng)前，我國(guó)還有很多保險(xiǎn)公司并沒(méi)有設(shè)立一個(gè)統(tǒng)一的合規(guī)部門，即使設(shè)立了，也仍然存在合規(guī)管理部門與原有的業(yè)務(wù)部門、法律部門、審計(jì)監(jiān)察部門等職責(zé)界定不清晰、相互協(xié)調(diào)配合不力等問(wèn)題，其獨(dú)立性受到威脅;因合規(guī)部門的成立時(shí)間短，沒(méi)有配備有豐富經(jīng)驗(yàn)的合規(guī)負(fù)責(zé)人，因此還未樹立很強(qiáng)的權(quán)威性，其業(yè)績(jī)被其他部門認(rèn)同還需要一段時(shí)間。
2.合規(guī)管理部門組織結(jié)構(gòu)不完善，報(bào)告路徑不明確。
當(dāng)前，我國(guó)還有很多保險(xiǎn)公司沒(méi)有設(shè)立合規(guī)部門，或者設(shè)立了合規(guī)部門也未組建科學(xué)的組織架構(gòu)，致使已有的合規(guī)管理職能分散在多個(gè)職能部門，使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性不足;這也使得我國(guó)保險(xiǎn)合規(guī)管理過(guò)程中不能形成明確的風(fēng)險(xiǎn)呈報(bào)路徑，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)被預(yù)警和識(shí)別后，不能及時(shí)上報(bào)給高管或合規(guī)負(fù)責(zé)人，因而不能采取措施積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，這給保險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理埋下了很大隱患。
3.合規(guī)制度體系不完備。
在我國(guó)，雖然大多數(shù)保險(xiǎn)公司已經(jīng)按照保監(jiān)會(huì)的要求制定了合規(guī)政策，但這些政策只是表面上的、象征意義上的，只是一個(gè)宏觀上的框架，并沒(méi)有具體的實(shí)施細(xì)則，在實(shí)踐中也沒(méi)有將其貫徹落實(shí)。
如沒(méi)有詳細(xì)的制度清單，使得公司各機(jī)構(gòu)和工作人員不能充分了解與其業(yè)務(wù)有關(guān)的外部及內(nèi)部規(guī)定;沒(méi)有具體的激勵(lì)機(jī)制，使得對(duì)員工考核評(píng)價(jià)和責(zé)任追究缺乏相應(yīng)的依據(jù)。
目前，我國(guó)的合規(guī)管理人員的素質(zhì)還不能滿足《合規(guī)指引》對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的要求，具有相應(yīng)資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和能力的合規(guī)管理人才非常短缺。
一線職工缺乏系統(tǒng)的教育培訓(xùn)，專業(yè)輔導(dǎo)不全面，對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章等不能夠準(zhǔn)確地理解和把握。
(四)合規(guī)技術(shù)匱乏。
風(fēng)險(xiǎn)始終伴隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化和技術(shù)改革而不斷發(fā)展變化，因此，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)也必須隨之豐富和提高。
但從目前的實(shí)踐情況看，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)仍然很落后，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查手段落后，缺乏量化分析、識(shí)別、度量、監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的方法，預(yù)防措施也跟不上合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展，采取的仍是低效的、非精確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別管理技術(shù)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的匱乏，已經(jīng)成為制約合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的瓶頸。[3]。
(五)合規(guī)文化落后。
我國(guó)保險(xiǎn)公司至今還沒(méi)形成能嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度的保險(xiǎn)公司文化，這也是我國(guó)保險(xiǎn)公司合規(guī)管理不理想的原因之一。
目前，我國(guó)保險(xiǎn)公司還沒(méi)形成主動(dòng)合規(guī)的氛圍，普通員工缺乏正直和誠(chéng)信的道德觀念;公司各機(jī)構(gòu)或各部門之間溝通協(xié)調(diào)不力，因有時(shí)存在利益沖突，還存在相互博弈的文化，導(dǎo)致合作文化的缺失;獎(jiǎng)罰制度沒(méi)能有效落實(shí)，對(duì)做的好的沒(méi)有獎(jiǎng)勵(lì)、對(duì)做的不好的沒(méi)有處罰，導(dǎo)致約束激勵(lì)機(jī)制扭曲，問(wèn)責(zé)機(jī)制難以有效發(fā)揮作用;等等。
四、我國(guó)保險(xiǎn)合規(guī)管理體制建設(shè)的框架。
我國(guó)傳統(tǒng)的合規(guī)監(jiān)管是一種被動(dòng)式的監(jiān)管方式，這種監(jiān)管方式存在很大弊端，因其強(qiáng)調(diào)監(jiān)管部門對(duì)保險(xiǎn)公司實(shí)行事無(wú)巨細(xì)的監(jiān)管，致使保險(xiǎn)公司在合規(guī)管理過(guò)程中喪失主動(dòng)性。
因此，必須轉(zhuǎn)變合規(guī)管理的理念和方法，以全新的合規(guī)管理理念武裝全行業(yè)從業(yè)人員的頭腦。
首先，保險(xiǎn)公司高管人員要身先士卒、為人師表，積極踐行全新的合規(guī)理念，真正起好模范帶頭作用，在全公司上下提倡有利于良好公司文化形成的價(jià)值觀和道德觀，大力倡導(dǎo)誠(chéng)信。
其次，保險(xiǎn)公司應(yīng)該努力提高公司每一位員工的合規(guī)意識(shí)，還要針對(duì)不同級(jí)別的管理人員和營(yíng)銷人員開展不同的專業(yè)培訓(xùn)和系統(tǒng)教育，讓全體職工都認(rèn)識(shí)到：合規(guī)是全體職工和營(yíng)銷員的職責(zé)和義務(wù)。
再次，樹立“主動(dòng)合規(guī)”的理念。
公司領(lǐng)導(dǎo)層和全體員工要樹立自覺(jué)合規(guī)的意識(shí)，主動(dòng)把監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求轉(zhuǎn)化為公司的內(nèi)部規(guī)章制度，并且在監(jiān)管機(jī)構(gòu)啟動(dòng)監(jiān)督之前自覺(jué)而主動(dòng)地規(guī)范、調(diào)節(jié)自身的行為，將積極主動(dòng)的合規(guī)理念在全公司加以推廣和普及。
1.保證合規(guī)部門及合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性。
合規(guī)管理部門必須有一定的權(quán)力確保其管理職責(zé)的有效實(shí)施，必須有主動(dòng)對(duì)所有可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施合規(guī)管理的能力，還應(yīng)該有權(quán)力查處違規(guī)或違法的行為。
因此，各保險(xiǎn)公司需制定相應(yīng)的政策或文件，賦予合規(guī)部門以及合規(guī)負(fù)責(zé)人相應(yīng)的權(quán)利和職責(zé)，以確保其獨(dú)立地實(shí)施合規(guī)管理職責(zé)，不受其他部門的干涉。
還要采取切實(shí)可行的措施，給予合規(guī)負(fù)責(zé)人充分的安全保障，使其免遭其他部門或人員的打擊、報(bào)復(fù)，以確立其權(quán)威性。
2.建立合理的合規(guī)部門組織結(jié)構(gòu)，明確合規(guī)管理報(bào)告路線。
根據(jù)目前保險(xiǎn)行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，保險(xiǎn)公司合規(guī)部門組織結(jié)構(gòu)應(yīng)以集中化管理和條線式報(bào)告為主。
集中化的管理模式是將全體負(fù)有合規(guī)管理職責(zé)的工作人員集中起來(lái)，統(tǒng)一安置在一個(gè)完全有獨(dú)立性的合規(guī)機(jī)構(gòu)之內(nèi);建立一個(gè)凌駕于地區(qū)合規(guī)管理網(wǎng)絡(luò)之上的中央合規(guī)部，即可在公司高級(jí)管理層下設(shè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，并設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。
報(bào)告路線在合規(guī)部門的組織結(jié)構(gòu)構(gòu)建過(guò)程中具有舉足輕重的地位。
在報(bào)告路徑上，有條線式和矩陣式兩種模式，但應(yīng)以條線式匯報(bào)(即下級(jí)合規(guī)人員直接向上級(jí)合規(guī)負(fù)責(zé)人呈報(bào))為主、以矩陣式匯報(bào)(即向上級(jí)合規(guī)負(fù)責(zé)人呈報(bào)之際也一同向所屬的行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人呈報(bào))為輔。
同時(shí)要保障匯報(bào)路線的暢通，若匯報(bào)時(shí)遇有相關(guān)人員不受理的情況，匯報(bào)人可以向其上級(jí)匯報(bào)，直至匯報(bào)至董事會(huì)。
3.完善合規(guī)制度體系。
保險(xiǎn)公司構(gòu)建完備的制度體系，要做到：
(1)根據(jù)我國(guó)外部規(guī)范的要求，建立制度清單，明確企業(yè)應(yīng)遵守的所有規(guī)范，并結(jié)合保險(xiǎn)公司的實(shí)際情況制定適合自己的制度，制定業(yè)務(wù)規(guī)則和合規(guī)政策。
(2)根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部合規(guī)管理的需要，制定各種管理制度，如制定可供各崗位工作人員使用的合規(guī)管理手冊(cè)和操作流程圖，清楚的界定從公司高管到基層職工、營(yíng)銷人員的職責(zé)和問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn);制定員工和營(yíng)銷員行為準(zhǔn)則，讓員工和營(yíng)銷員清楚自己的行為操守;制定對(duì)違規(guī)的處罰制度，建立合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制等。
(3)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。
合規(guī)所涉及的法律、法規(guī)、監(jiān)管政策等外部規(guī)范和內(nèi)部制度的數(shù)量龐雜，對(duì)于大多數(shù)公司管理者和操作者來(lái)說(shuō)，很難將所有的規(guī)章制度都加以掌握并嚴(yán)格遵守，因此，建立符合公司實(shí)際狀況的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)顯得很有必要。
將與合規(guī)相關(guān)的外部規(guī)范加以整理、歸納和儲(chǔ)存而形成的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，可以方便相關(guān)人員進(jìn)行查找、理解和使用，這將有利于進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的效果。
按照《合規(guī)指引》的要求，保險(xiǎn)公司的合規(guī)從業(yè)人員應(yīng)具有相應(yīng)的資格、知識(shí)、能力、經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)素質(zhì)和個(gè)人素質(zhì)，如對(duì)所適用的法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)最新發(fā)展的實(shí)時(shí)把握能力、思考質(zhì)疑的能力、正直的品格、較強(qiáng)的判斷力、直言不諱的勇氣等。
因此，學(xué)校和社會(huì)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)此方面人才的培養(yǎng)，保險(xiǎn)公司也應(yīng)該定期對(duì)合規(guī)人員進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)。
現(xiàn)階段，除了提高識(shí)別、分析、評(píng)估、監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有技術(shù)手段外，我國(guó)保險(xiǎn)公司需設(shè)立電子信息化的系統(tǒng)操作平臺(tái)，因此，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)it合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設(shè)，以實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的高效開展和管理。
it合規(guī)管理信息系統(tǒng)應(yīng)與保險(xiǎn)公司的商業(yè)、財(cái)務(wù)、信息決策系統(tǒng)等保持高度的相關(guān)性，以實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、識(shí)別、評(píng)估和預(yù)防。
[4]。
(五)培養(yǎng)公司合規(guī)文化。
合規(guī)文化是合規(guī)管理工作的基石，優(yōu)秀的合規(guī)文化能為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值、提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
因此，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到公司合規(guī)文化建設(shè)的重要性。
公司應(yīng)當(dāng)從制度和流程入手構(gòu)建合規(guī)文化，在制度中明確反映公司的合規(guī)管理理念，并通過(guò)獎(jiǎng)懲機(jī)制、合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí);同時(shí)，公司也可以組織主題文藝晚會(huì)、合規(guī)管理征文活動(dòng)等形式積極宣傳合規(guī)文化，使合規(guī)理念深入人心，成為員工的潛意識(shí)。
結(jié)語(yǔ)。
保險(xiǎn)公司有效合規(guī)管理體系的形成需要一個(gè)不斷積累、不斷完善的過(guò)程，只要保險(xiǎn)公司下定決心構(gòu)建并堅(jiān)持做下去，有效的合規(guī)管理制度必將會(huì)形成，我國(guó)保險(xiǎn)公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)得到有效控制。
保險(xiǎn)業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是我國(guó)法治建設(shè)的一個(gè)具體而細(xì)微的環(huán)節(jié)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建在推進(jìn)法治建設(shè)進(jìn)程的同時(shí)，必將給保險(xiǎn)公司和整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益、推動(dòng)我國(guó)金融市場(chǎng)的繁榮和發(fā)展!
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企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十五
自本年度五月始，我縣深入開展了“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)，作為新參與信合事業(yè)的一員，我充分認(rèn)識(shí)到此作活動(dòng)的重要性、必要性和緊迫性，合規(guī)管理，加強(qiáng)內(nèi)控，保障信合事業(yè)無(wú)事故是新時(shí)期農(nóng)村信用社積極適應(yīng)時(shí)代發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“雙改”的必由之路。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，將為信用社經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證。在活動(dòng)開展過(guò)程中，我深入細(xì)致的對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)、思想、制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏?，F(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：
一、思想學(xué)習(xí)方面。
由于我是1月參加工作，對(duì)于信用社的規(guī)章制度了解和認(rèn)識(shí)極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時(shí)間里，我一方面認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務(wù)方法、工作態(tài)度等，牢固樹立正確的人生觀、價(jià)值觀和服務(wù)觀，以金融風(fēng)險(xiǎn)案件為警示，深刻的剖析案件發(fā)生的原因，在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)是，進(jìn)一步加強(qiáng)自身合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，提高拒腐防變能力。
在學(xué)習(xí)過(guò)程中，同時(shí)也暴露出了一些問(wèn)題：一是缺乏創(chuàng)。
新和舉一反三的能力。對(duì)于較為復(fù)雜的金融案件不能很快的發(fā)現(xiàn)其根源在那里，如何運(yùn)用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯(lián)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生；二是是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)。平時(shí)只顧忙于業(yè)務(wù)，片面適應(yīng)稽核工作，沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習(xí)內(nèi)容，使各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。
二、制度執(zhí)行方面。
我深刻認(rèn)識(shí)到，銀行其風(fēng)險(xiǎn)防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性，所以自參加工作以來(lái)，我主要做到一是能夠按照國(guó)家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作，嚴(yán)格庫(kù)存限額，及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺(jué)加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅(jiān)持碰庫(kù)和軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴(yán)格按照陽(yáng)原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。
但另外一方面，工作作風(fēng)還不夠扎實(shí)，一是平常制度定的嚴(yán)，執(zhí)行時(shí)寬，只滿足于開會(huì)和學(xué)習(xí)文件，對(duì)上級(jí)的重大決策和工作部署，缺乏主動(dòng)性和創(chuàng)造性。二是作風(fēng)不夠深入。平時(shí)忙業(yè)務(wù)多，抓制度少，只是認(rèn)為只要服務(wù)好群眾，為群眾提供良好的金融服務(wù)環(huán)境，而輕慢了一些必要的操作規(guī)范。
三、風(fēng)險(xiǎn)防控方面。
平時(shí)能夠端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范。增強(qiáng)防范意識(shí)，落實(shí)“三防一?！?；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。
但在穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強(qiáng)等，認(rèn)真分析原因主要有三個(gè)：一是風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)不強(qiáng)，由于工作在距縣城較遠(yuǎn)的區(qū)域，心理上認(rèn)為，只要防控得當(dāng)，就不會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。二是認(rèn)為我們聯(lián)社的工作條件好，工資高、福利好，沒(méi)那么多思想問(wèn)題。
四、糾改方向。
總之，通過(guò)開展“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控年”活動(dòng)學(xué)習(xí)對(duì)照，發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
（一）始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。
（二）要加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，時(shí)刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)和自我防范能力。
（三）要進(jìn)一步深化對(duì)河北省農(nóng)村信用社工作人員違反。
規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十六
企管部作為公司的內(nèi)部管理部門，負(fù)責(zé)日常人事行政管理工作，首先，在這里要感謝公司領(lǐng)導(dǎo)和各位同事對(duì)企管部工作的關(guān)心、支持和幫助。現(xiàn)將20__年的工作情況總結(jié)如下：
在人事管理上，對(duì)于辦公室日常事務(wù)性工作，比如收發(fā)文件、下發(fā)通知，訂餐、填寫行政報(bào)表、接待來(lái)訪等工作，我部門楊曉帥同志很好得完成了本職工作。企管部人員定期去工廠、下工地，與基層管理人員、工人溝通，掌握一手資料，以便制定符合實(shí)際情況的管理制度和辦法。
今年，企管部的主要工作如下：
1、完成了半年度的銷售培訓(xùn)工作。
2、完成了iso的年審工作。
3、完成了上半年招聘計(jì)劃，共招進(jìn)18名新員工。
4、完成了相關(guān)文件的存檔、上傳下達(dá)的任務(wù)。
5、完成了試用員工的考核、轉(zhuǎn)正及勞動(dòng)合同的簽訂。
6、完成了對(duì)外的相關(guān)行政事務(wù)工作(如去省政府辦證中心辦理公司相關(guān)證件、公司和工廠員工的工作服制作、客戶考察接待工作、人事行政每周督查工作情況登記)。
7、后勤管理方面公司工作餐伙食的調(diào)整、實(shí)施公司下午茶的供應(yīng)，保障員工的福利、公司固定資產(chǎn)的管理和登記，202裝修等)。
8、修訂公司新的規(guī)章制度。
1、工作不夠細(xì)，主要表現(xiàn)在：(1)公司的制度沒(méi)有成冊(cè)，沒(méi)有形成一套系統(tǒng)的文件。(2)人事檔案沒(méi)有及時(shí)更新。(3)人力資源管理不規(guī)范，沒(méi)有建立相應(yīng)的人才培養(yǎng)機(jī)制，導(dǎo)致人才流失，增加招聘成本。
2、執(zhí)行力能力不夠，主要表現(xiàn)在：制度下發(fā)但執(zhí)行力度差，很多工作沒(méi)有落到實(shí)處。
根據(jù)部門上半年的工作完成情況,結(jié)合公司目前的實(shí)際情況和今后的發(fā)展趨勢(shì),企管部計(jì)劃從以下幾個(gè)方面開展下半年的工作,全面推行目標(biāo)管理:
1、加大行政管理及監(jiān)督力度,并根據(jù)工作實(shí)際情況,對(duì)公司有關(guān)制度修改、完善，使其更加符合實(shí)際工作需要。
2、加大人力資源管理力度,完善勞動(dòng)人事檔案及合同的管理，規(guī)范勞動(dòng)用工制度。
3、完成公司各部門各職位的工作分析，確定部門各崗位工作職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)，為人才招募與評(píng)定薪資、績(jī)效考核提供科學(xué)依據(jù)。
4、根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃，完成人力資源招聘與配置。
5、建立內(nèi)部人才培養(yǎng)機(jī)制，并落到實(shí)處，管理者下達(dá)指標(biāo)，每個(gè)人要培養(yǎng)兩名以上人才，培養(yǎng)好了進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。
6、推行績(jī)效考核制度,依據(jù)《績(jī)效考核管理方案》對(duì)公司各部門、公司正式員工進(jìn)行績(jī)效考評(píng)。
7、推行薪酬管理、完善員工薪資結(jié)構(gòu)，實(shí)行科學(xué)公平的薪酬制度。
8、加大內(nèi)部人力、人才開發(fā)力度，弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)文化，用優(yōu)秀的企業(yè)文化感染每一位員工。制作公司文化宣傳欄，公司員工戶外活動(dòng)相片和一些激勵(lì)員工的文章摘錄放宣傳欄，員工互相分享和交流。
9、增加員工交流度，定時(shí)組織員工戶外活動(dòng)(如組織羽毛球比賽、唱歌比賽和戶外運(yùn)動(dòng)等)。
我們的企業(yè)正在發(fā)展階段，許多工作還有待于進(jìn)一步完善，在今后的工作當(dāng)中，要積極的促進(jìn)企業(yè)制度建設(shè)、員工隊(duì)伍建設(shè)以及企業(yè)文化建設(shè)，當(dāng)好企業(yè)的“內(nèi)管家”，為公司大踏步的向前發(fā)展做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。相信在公司領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和幫助下，在全體人員的共同努力下，企管部下半年的工作會(huì)做得更好!
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十七
摘要：目前，我國(guó)保險(xiǎn)公司已逐步開始合規(guī)管理方面的探索，但仍存在觀念落后、機(jī)構(gòu)缺失、人才不足、技術(shù)匱乏的問(wèn)題。
9月7日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》，對(duì)保險(xiǎn)公司的合規(guī)管理工作進(jìn)行了全面、詳細(xì)的規(guī)定。
各保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照指引要求，樹立先進(jìn)的合規(guī)理念，設(shè)置適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理部門，建立科學(xué)的合規(guī)管理機(jī)制，以逐步提高合規(guī)管理的效率和效果，不斷加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
關(guān)鍵詞：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);合規(guī)管理;合規(guī)部門;合規(guī)制度;合規(guī)理念。
近年來(lái)，保監(jiān)會(huì)不斷加大對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)的監(jiān)管力度，但違法違規(guī)行為仍屢禁不止。
違規(guī)企業(yè)在受到各種行政處罰的同時(shí)，也給公司帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)損失，并且對(duì)整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)的聲譽(yù)也造成很壞的影響。
實(shí)踐證明，僅有外部的監(jiān)管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須在保險(xiǎn)公司內(nèi)部建立一套有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，培育良好的合規(guī)意識(shí)，真正做到主動(dòng)合規(guī)，才能確保整個(gè)保險(xiǎn)市場(chǎng)的規(guī)范和有序。
為此，1月5日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)在《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》中首次提出：保險(xiǎn)公司董事會(huì)除履行法律法規(guī)和公司章程所賦予的職責(zé)外，還應(yīng)對(duì)“合規(guī)”、“內(nèi)控”和“風(fēng)險(xiǎn)”負(fù)最終責(zé)任。
209月7日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，對(duì)合規(guī)管理的概念，合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理部門的設(shè)置，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理等各個(gè)層面的合規(guī)職責(zé)，以及合規(guī)管理的主要內(nèi)容等進(jìn)行了全面、詳細(xì)的規(guī)定。
該《指引》的發(fā)布，為保險(xiǎn)公司構(gòu)建全新的合規(guī)管理體系提供了明確的政策依據(jù)，必將大大促進(jìn)中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的合規(guī)管理工作。
《指引》對(duì)“合規(guī)”、“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”以及“合規(guī)管理”給出了相應(yīng)的定義，“合規(guī)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營(yíng)銷員的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則”;“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營(yíng)銷員因不合規(guī)的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)”;“合規(guī)管理是保險(xiǎn)公司通過(guò)設(shè)置合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)測(cè)和合規(guī)培訓(xùn)等措施，預(yù)防、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為”。
根據(jù)上述定義，合規(guī)中的“合”可以理解為“符合、適合、遵守”，具體包含兩層意思：一是要求企業(yè)制定的內(nèi)部規(guī)章制度必須符合外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則;二是要求企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為不僅要遵守外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則，還要遵守企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度。
合規(guī)中的“規(guī)”對(duì)于保險(xiǎn)公司來(lái)說(shuō)，可以理解為以下四個(gè)層面的內(nèi)容：
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十八
信用社組織外勤與內(nèi)勤人員，分兩批進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，且每天都有專人負(fù)責(zé)帶領(lǐng)大家學(xué)習(xí)，全員也都能自覺(jué)地參加每天的集中學(xué)習(xí)，不請(qǐng)假、不遲到，認(rèn)真聽講、細(xì)記重點(diǎn)。正是基于信用社領(lǐng)導(dǎo)重視、員工充分認(rèn)識(shí)到目前新形勢(shì)下合規(guī)管理防范風(fēng)險(xiǎn)的緊迫性，大家學(xué)習(xí)觀念才由被動(dòng)變主動(dòng)、由走走過(guò)場(chǎng)變深入認(rèn)真，學(xué)習(xí)態(tài)度非常端正。通過(guò)一起學(xué)習(xí)，一起討論，學(xué)習(xí)筆記相互比較、你追我趕，共同營(yíng)造了良好的學(xué)習(xí)氛圍。
二、合規(guī)意識(shí)得到提高。
通過(guò)學(xué)習(xí)，全員再一次認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)不但會(huì)給信用社造成巨大的資金損失，而且還會(huì)嚴(yán)重影響到信用社的社會(huì)形象，必將束縛信用社的持續(xù)發(fā)展；充分認(rèn)識(shí)到只有扎實(shí)開展好“三大專項(xiàng)”活動(dòng)，全員才能進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念，工作中才能自覺(jué)地把“合法守規(guī)”作為一個(gè)最低標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)手業(yè)務(wù)時(shí)心中應(yīng)時(shí)刻高舉“這面合規(guī)旗”，真正以一個(gè)主人翁的姿態(tài)，嚴(yán)格照章操作，敢于接受群眾監(jiān)督，為信用社盡到責(zé)，為客戶服好務(wù)。
三、抓好學(xué)習(xí)長(zhǎng)效機(jī)制。
“合規(guī)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”觀念，是我們時(shí)時(shí)、處處、事事應(yīng)堅(jiān)持的一個(gè)原則，當(dāng)然也是需要一定時(shí)間來(lái)塑造的，不是一朝一夕、一蹴而就的事情，不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為通過(guò)一個(gè)階段的學(xué)習(xí)教育就能達(dá)到的，所以今后全員的學(xué)習(xí)一定要進(jìn)一步加強(qiáng)，且要長(zhǎng)抓不懈，大力開展崗位操作、業(yè)務(wù)技能、職業(yè)道德、社會(huì)公德等全方位地教育培訓(xùn)。要切實(shí)從提高學(xué)習(xí)興趣點(diǎn)出發(fā)，改變一味單調(diào)的學(xué)習(xí)活動(dòng)，積極通過(guò)采取多種形式，如組織“你問(wèn)我答”、“你出題我考試”等活動(dòng)，也可通過(guò)“拉家?！钡姆绞綄W(xué)習(xí)內(nèi)容穿插其中，既活躍學(xué)習(xí)氣氛，又增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果。
高級(jí)管理層要引導(dǎo)員工樹立“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)”、“一人違規(guī)，全社遭殃”的理念，教育員工汲取教訓(xùn)，珍惜現(xiàn)在的工作崗位。但是，合規(guī)決不僅僅是高級(jí)管理層、合規(guī)部門以及合規(guī)工作人員的事，是要每位員工都要積極參與、認(rèn)真履行職責(zé)才能達(dá)到的。只有全員參與，自上而下都深刻認(rèn)識(shí)“合規(guī)從我做起、從現(xiàn)在做起”，才能形成機(jī)構(gòu)內(nèi)部誠(chéng)信守則的合規(guī)氛圍。全員通過(guò)學(xué)習(xí)討論，發(fā)現(xiàn)工作中存在什么問(wèn)題、存在什么漏洞，并積極獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，共同去彌補(bǔ)漏洞，共同去健全制度和規(guī)程，共同去監(jiān)督不良行為，共同去遏制違規(guī)行為。全員通過(guò)學(xué)習(xí)討論，真正把現(xiàn)有的制度整合梳理成清晰和簡(jiǎn)明扼要的流程，易學(xué)、易懂、易操作、易檢查，形成“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè)，一個(gè)流程一項(xiàng)制度，一個(gè)崗位一套規(guī)定”。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇一
今年，在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，各部門的積極配合下，公司取得了很好的效益。就部門而言，我部根據(jù)工作需要和領(lǐng)導(dǎo)安排，認(rèn)真貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀要求，圍繞公司中心工作，把握大局，勤于思考，開拓創(chuàng)新，較好地履行了企管部職能，高質(zhì)量地完成了相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)部署的各項(xiàng)工作?，F(xiàn)將20xx年企管部工作做如下總結(jié)：
一、以督促各部門及礦編寫旬小結(jié)和月計(jì)劃的方式，提高了各部門及礦有計(jì)劃、有目標(biāo)地完成本部工作的緊迫感和積極性，從而加強(qiáng)了公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)下屬單位日常工作的監(jiān)督管理力度，提升了公司的整體運(yùn)營(yíng)效率和規(guī)范化水平，為公司總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮了不可或缺的控制作用。
二、要求各部門及礦按照內(nèi)部工作人員職位特點(diǎn)及分工差別制定各崗位目標(biāo)責(zé)任制，并且具體化為績(jī)效指標(biāo)考核體系，縱向有自上而下考核，橫向有職能考核，形成了縱橫交錯(cuò)的網(wǎng)狀考核體系，做到了不留死角的全方位考核，充分體現(xiàn)了現(xiàn)代企業(yè)管理分工理論在我公司的運(yùn)用。通過(guò)這項(xiàng)工作，明確了在崗人員的崗位職責(zé)，同時(shí)提醒部門及個(gè)人對(duì)月考核所扣分值的指標(biāo)相應(yīng)的工作內(nèi)容要予以注意和改進(jìn)。
三、出勤監(jiān)督檢查工作。公司本年伊始引進(jìn)了指紋識(shí)別考勤系統(tǒng)，杜絕了代簽到及早退的弊端,加強(qiáng)了自我約束力和自我監(jiān)督的自沉性，使我公司的管理工作更加正規(guī)化、程序化，通過(guò)每月公布考勤結(jié)果,客觀、精準(zhǔn)的考勤數(shù)據(jù)使每位職工都非常重視,對(duì)好的同志是一種鼓舞,對(duì)差的同志也是一種促進(jìn),同時(shí)也對(duì)各部門進(jìn)行了一次無(wú)聲的工作獎(jiǎng)評(píng)。
四、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查。通過(guò)每月四至六次由我部開展的對(duì)各部門及礦進(jìn)行的不定時(shí)崗位和衛(wèi)生檢查，既體現(xiàn)公司高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)基層工作的重視，加強(qiáng)了與下屬單位的溝通，了解下屬單位的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，同時(shí)一線出現(xiàn)的問(wèn)題能夠及時(shí)得到反映，盡快得以解決，確保工作的順利進(jìn)行，使公司的運(yùn)營(yíng)始終保持“鮮活”狀態(tài)，為樹立公司良好的企業(yè)形象，提高公司整體素質(zhì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，強(qiáng)化管理機(jī)制，提升公司管理水平發(fā)揮了不可替代的作用。
五、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管維護(hù)。積極聯(lián)系長(zhǎng)治移動(dòng)分公司，為曙光礦架設(shè)移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)專線一條;負(fù)責(zé)全公司的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)維護(hù)，保證了公司現(xiàn)代化信息系統(tǒng)如金蝶財(cái)務(wù)、企信通、煤炭基金等系統(tǒng)軟件的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，為公司的信息一體化建設(shè)發(fā)揮了保駕護(hù)航的作用。
20xx年，通過(guò)我部人員的努力，基本完成了本職及領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)工作，但仍有許多不足和問(wèn)題，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的工作意圖、思路理解不透，雖能及時(shí)把握領(lǐng)導(dǎo)的意圖融會(huì)于工作中，但還缺乏開拓精神。
2、工作上缺少創(chuàng)新，隨著公司的高速發(fā)展，自身管理上的薄弱環(huán)節(jié)逐步顯露，需要在管理上要不斷創(chuàng)新，以滿足公司的發(fā)展需要。
3、工作不夠深入、細(xì)致，在具體的工作上對(duì)自身要求不高。
4、處理問(wèn)題的能力、解決問(wèn)題的能力還需加強(qiáng)。由于平時(shí)工作知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的缺乏、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的敏銳性不夠，在與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)、處理問(wèn)題時(shí)還不能直接處理好，缺少工作方法。
20xx年，企管部準(zhǔn)備從以下幾方面進(jìn)一步提高工作質(zhì)量。
1、積極的貫徹公司的各項(xiàng)方針。堅(jiān)決服從領(lǐng)導(dǎo)的安排。
2、搞好與各部門及礦的工作，積極地進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通。不斷學(xué)習(xí)借鑒企業(yè)管理工作上的先進(jìn)方案并進(jìn)行學(xué)習(xí)，及時(shí)的提出針對(duì)企業(yè)管理方面的合理化建議。
3、進(jìn)一步完善績(jī)效考核工作。
4、認(rèn)真做好監(jiān)督檢查工作。
5、全面做好公司的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)維護(hù)工作。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇二
要堅(jiān)持發(fā)揮油田企業(yè)黨組織的作用，用思想政治工作為企業(yè)改革與發(fā)展提供強(qiáng)有力的精神支撐。思想政治工作部門既是組織者、考核者，又是具體的參與者、實(shí)踐者。在發(fā)揮職能部門的作用中，也實(shí)現(xiàn)了自身的多項(xiàng)創(chuàng)新：工作思路上，由簡(jiǎn)單被動(dòng)服從型向主動(dòng)適應(yīng)進(jìn)取型轉(zhuǎn)變；工作內(nèi)容上，由單純的思想教育型向知識(shí)含量高、有崗位特點(diǎn)與經(jīng)營(yíng)管理融合的綜合教育型轉(zhuǎn)變；工作載體上由單一向綜合轉(zhuǎn)變。
追求效益最大化，是企業(yè)永恒的目標(biāo)。作為油氣資源型企業(yè)，堅(jiān)持一切以經(jīng)濟(jì)效益為中心，必須以改革統(tǒng)攬全局，牢固樹立科學(xué)的發(fā)展觀和油藏經(jīng)營(yíng)理念，按照儲(chǔ)量、產(chǎn)量、投資、效益“四統(tǒng)一”的原則，突出效益勘探、效益開發(fā)、效益科技，最大限度地降本增效，提高老油田開發(fā)水平；必須正確處理市場(chǎng)總量與經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系，開拓市場(chǎng)，優(yōu)化市場(chǎng)，優(yōu)選項(xiàng)目，加強(qiáng)管理，實(shí)現(xiàn)增量增效；必須認(rèn)真做好環(huán)境保護(hù)和質(zhì)量管理工作，進(jìn)一步強(qiáng)化安全生產(chǎn)管理，建立安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，向安全要效益，以安全保效益，確保油田整體經(jīng)濟(jì)效益的提高。油田企業(yè)的改革與發(fā)展要以經(jīng)濟(jì)效益為中心，把有效發(fā)展作為今后工作的基本原則。把效益觀念貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程，建立起講效益、創(chuàng)效益的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行機(jī)制，保證以效益為中心落到實(shí)處。確保經(jīng)濟(jì)效益和職工生活質(zhì)量同步提高，是增強(qiáng)企業(yè)凝聚力和向心力的有力措施。既要不斷提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)多作貢獻(xiàn)，還要千方百計(jì)維護(hù)好職工群眾的切身利益，讓職工群眾享受到改革發(fā)展的成果。
油田企業(yè)應(yīng)該大力實(shí)施油氣主業(yè)有效發(fā)展、市場(chǎng)開拓和科技興業(yè)“三個(gè)戰(zhàn)略”，全面提高油田企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和核心競(jìng)爭(zhēng)力。實(shí)施油氣主要有效發(fā)展戰(zhàn)略，重點(diǎn)是加大勘探開發(fā)工作力度，逐步實(shí)現(xiàn)資源的有效接替和開發(fā)的良性循環(huán)。堅(jiān)持“立足老區(qū)，加快新區(qū)，拓展外部”的勘探方針，強(qiáng)化老區(qū)滾動(dòng)勘探，尋找優(yōu)質(zhì)儲(chǔ)量；重點(diǎn)搞好新區(qū)產(chǎn)能基地建設(shè)；在油田的統(tǒng)一部署下，積極參與外部資源開發(fā)，爭(zhēng)取盡快見到成效。大力實(shí)施市場(chǎng)開拓戰(zhàn)略，形成油田內(nèi)部、國(guó)內(nèi)、國(guó)際三大市場(chǎng)的良性發(fā)展。油田企業(yè)要充分發(fā)揮技術(shù)、隊(duì)伍、品牌優(yōu)勢(shì)，積極擴(kuò)充內(nèi)部市場(chǎng)，選配優(yōu)良裝備和精干隊(duì)伍，豐富技術(shù)服務(wù)手段，為油氣勘探開發(fā)提供優(yōu)勢(shì)高效服務(wù)；全力擴(kuò)展國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，鞏固老市場(chǎng)，拓展新市場(chǎng)，積極進(jìn)入社會(huì)市場(chǎng)，做到市場(chǎng)份額和經(jīng)濟(jì)效益的同步增長(zhǎng)；持續(xù)擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)，形成石油工程技術(shù)服務(wù)、油氣資源合作開發(fā)、石油機(jī)械產(chǎn)品銷售三大主營(yíng)產(chǎn)業(yè)。
早在1992年10月，曾在黨的十四大報(bào)告中指出，轉(zhuǎn)換國(guó)有企業(yè)特別是大中型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)機(jī)制，是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的中心環(huán)節(jié)。我們認(rèn)為，推進(jìn)全面創(chuàng)新，是油田企業(yè)成功應(yīng)對(duì)時(shí)代挑戰(zhàn)的必然要求。隨著我國(guó)加入世貿(mào)組織，油田企業(yè)將和國(guó)際上的大企業(yè)、跨國(guó)公司在更大范圍、更廣領(lǐng)域、更高層次上展開競(jìng)爭(zhēng)，這對(duì)油田企業(yè)的生存和發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。油田企業(yè)只有與時(shí)俱進(jìn)，全面創(chuàng)新，以新的企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念和新的企業(yè)管理體制迎接挑戰(zhàn)，才能在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。全面創(chuàng)新，也是徹底解決油田企業(yè)在發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中出現(xiàn)的深層次矛盾和問(wèn)題，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的唯一選擇。目前，油田企業(yè)還習(xí)慣于油田的管理模式和運(yùn)作方式，其管理體制和經(jīng)營(yíng)機(jī)制還有不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的地方，從而嚴(yán)重制約著企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。解決問(wèn)題的唯一出路在于改革，但枝節(jié)性的小改小革已無(wú)助于問(wèn)題的解決，必須適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，進(jìn)行全面創(chuàng)新、深刻變革。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇三
一，充分了解企業(yè)的員工每個(gè)人對(duì)自己都是如此簡(jiǎn)單，而對(duì)他人卻是如此復(fù)雜。作為管理者，要能充分的認(rèn)識(shí)你的員工不是一件很容易的事。但是管理者如果能充分理解自己的員工，工作開展起來(lái)會(huì)順利得多。俗話說(shuō)"士為知己者死"。一個(gè)能夠充分了解自己?jiǎn)T工的管理者，無(wú)論在工作效率，還是人際關(guān)系上他都將會(huì)是個(gè)一流的管理者。了解員工，有一個(gè)從初級(jí)到高級(jí)階段的程度區(qū)別，分為三個(gè)階段：第一階段：了解員工的出身，學(xué)歷，經(jīng)驗(yàn)，家庭環(huán)境以及背景，興趣，專長(zhǎng)等。同時(shí)還要了解員工的思想，以及其干勁，熱誠(chéng)，誠(chéng)意，正義感等。第二階段：當(dāng)手下員工遇到困難，你能實(shí)現(xiàn)預(yù)料他的反應(yīng)和行動(dòng)。并能恰如其分的給員工雪里送炭，這就表明你對(duì)員工的認(rèn)識(shí)更進(jìn)一步。第三階段：知人善任。能使每個(gè)員工在其工作崗位上發(fā)揮最大的潛能。給自己的員工足以考驗(yàn)其能力的挑戰(zhàn)性工作，并且在其面臨此種困境時(shí)，給予恰當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)。總之，管理者與員工彼此間要相互了解，在心靈上相互溝通和默契，這一點(diǎn)對(duì)一個(gè)中小企業(yè)的管理者來(lái)說(shuō)尤為重要。
二，聆聽員工的心聲中小企業(yè)的管理者都有強(qiáng)烈的自我主張，這種傾向有助于果斷，迅速的解決問(wèn)題，但另一方面也會(huì)使管理人員一意孤行，聽不進(jìn)他人意見，導(dǎo)致決策失誤。在企業(yè)的管理中，聆聽員工的心聲，也是團(tuán)結(jié)員工，調(diào)動(dòng)積極性的重要途徑。一個(gè)員工的思想除了問(wèn)題，會(huì)失去工作熱情，要他卓越的完成你交給他的任務(wù)是不可能的。這時(shí)，作為管理者，應(yīng)耐心的得去聽取他的心聲，找出問(wèn)題的癥結(jié)，解決他的問(wèn)題或耐心開導(dǎo)，才能有助于你的管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。對(duì)待犯錯(cuò)誤的人員，也應(yīng)當(dāng)采取聆聽的辦法，不應(yīng)一味責(zé)難它們，而應(yīng)給他們解釋的機(jī)會(huì)。只有了解個(gè)別情況后，才能對(duì)他們對(duì)癥下藥，妥善處理。
三，管理方法經(jīng)常創(chuàng)新管理員工就象開汽車，司機(jī)在開車時(shí)需小心的看著指示器和路面，路面有新的變化，指示器的指針有變化，他就應(yīng)轉(zhuǎn)動(dòng)方向盤，防止翻車撞人。管理員工也是如此，管理人員要讓其員工在制定的軌道上運(yùn)行，就要仔細(xì)觀察，經(jīng)常調(diào)整，以防止其出現(xiàn)偏誤。在穩(wěn)定的大企業(yè)中，管理者要多注意員工的各種變化，在基本管理框架內(nèi)靈活的運(yùn)用各種技巧管理下屬。而對(duì)于活躍的中小企業(yè)管理者而言，他們的責(zé)任更加繁重。他們不僅不能墨守成規(guī)的管理下屬，也不能用哭定的模式去涉及企業(yè)的藍(lán)圖。
管理者要不斷采用新的方法處理員工管理中的新情況，就必須要有超越陳規(guī)的一年和能力。70年代末80年代初，福特公司的經(jīng)營(yíng)思想日漸保守，公司業(yè)績(jī)步步下滑，最后滑到了虧損的邊緣。艾柯卡出任克萊斯勒總裁后，積極開拓創(chuàng)新，激發(fā)了員工的干勁，不到兩年，終于使瀕臨波產(chǎn)的公司奇跡般的起死回生了。
四，德才兼?zhèn)洌坎攀褂?尺有所短，寸有所長(zhǎng)"，每個(gè)人在能力，性格，態(tài)度，知識(shí)，修養(yǎng)等方面各有長(zhǎng)處和短處。用人的關(guān)鍵是適用性。為此，作為管理者在用人時(shí)，先要了解每個(gè)人的特點(diǎn)，是個(gè)員工十個(gè)樣，有的工作起來(lái)利落迅速；有的謹(jǐn)慎小心；有的擅長(zhǎng)處理人際關(guān)系；有的卻喜歡獨(dú)資埋頭在統(tǒng)計(jì)資料里默默工作。在許多企業(yè)的人事考核表上，都有一些關(guān)于處理事務(wù)的正確性，速度等評(píng)估項(xiàng)目，能夠取得滿分這才稱的上是優(yōu)秀的職員。作為一個(gè)管理者，不僅要看到人士考核表上的評(píng)分，更重要的是在實(shí)踐中觀察，結(jié)合每個(gè)員工的長(zhǎng)處給于是當(dāng)?shù)墓ぷ?。在從他們工作過(guò)程中觀察其處事態(tài)度，速度和準(zhǔn)確性，從而真正測(cè)出其下屬的潛能。也只有如此，管理者才能靈活，有效，成功地管理他的員工，使事業(yè)蒸蒸日上。
五，淡化權(quán)利，強(qiáng)化權(quán)威對(duì)員工的管理最終要落實(shí)到員工對(duì)管理者，或下屬對(duì)上司的服從。這種領(lǐng)導(dǎo)服從關(guān)系可以來(lái)自權(quán)利或權(quán)威兩個(gè)方面。管理者地位高，權(quán)力大，誰(shuí)不服從就會(huì)受到制裁，這種服從來(lái)自權(quán)力。管理者的德行，氣質(zhì)，智慧，知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等人格魅力，使員工資源服從其領(lǐng)導(dǎo)，這種服從來(lái)自一個(gè)企業(yè)的管理者要成功的管理自己的員工，特別是管理比自己更優(yōu)秀的員工，人格魅力形成的權(quán)威比行政權(quán)力更重要。
六，允許員工犯錯(cuò)誤現(xiàn)實(shí)世界充滿了不確定性，在這樣的一種環(huán)境中做事自然不可能事事成功，一個(gè)人能多做正確的事，少做錯(cuò)誤的事情，他就是一個(gè)優(yōu)秀的人。作為一個(gè)管理者，若要求下屬不犯任何錯(cuò)誤，就會(huì)抑制冒險(xiǎn)精神，使之縮手縮腳，使去可能成功的商機(jī)。冒險(xiǎn)精神是一種寶貴的企業(yè)家素質(zhì)，冒險(xiǎn)需要勇氣和資本。若能從不確定的精神中，靠著某種靈感去冒險(xiǎn)，才可能有成功的機(jī)會(huì)，但也有可能招致失敗。若管理者不允許員工失敗，冒險(xiǎn)失敗會(huì)受到上司的嚴(yán)懲，則員工就回報(bào)著不做不錯(cuò)的觀念，這樣企業(yè)便是去賴以發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。因此，身為管理者，?yīng)鼓勵(lì)員工理性的去冒險(xiǎn)，去創(chuàng)新，去抓住商機(jī)，應(yīng)允許員工失敗。當(dāng)下屬冒險(xiǎn)犯了平常的小錯(cuò)時(shí)，不應(yīng)過(guò)多職責(zé)；當(dāng)冒險(xiǎn)成功時(shí)，務(wù)必多加贊賞，并給予相應(yīng)的回報(bào)。
七，引導(dǎo)員工合理競(jìng)爭(zhēng)在中小型企業(yè)中，員工之間也是存在競(jìng)爭(zhēng)性的，競(jìng)爭(zhēng)有正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的區(qū)別。
正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)就是采取正當(dāng)手段或積極方式正向攀比。不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)就是采取不正當(dāng)?shù)氖侄沃萍s，壓制或打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。作為一名管理者，關(guān)注員工心理的變化，適時(shí)采取措施，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是其重要的職責(zé)。為此，人員管理有一套正確的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估機(jī)制，要以工作工作實(shí)績(jī)?cè)u(píng)估其能力，不要根據(jù)員工的意見或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的偏好，人際關(guān)系來(lái)評(píng)價(jià)員工，從而使員工的考評(píng)盡可能公正客觀。同時(shí)，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)建立正常的公開的信息渠道，，讓員工多接觸，多交流，有意見正面溝通。八，激發(fā)員工的潛能每個(gè)人的潛能是不同的，對(duì)不同特質(zhì)的人，采取不同的刺激手段才可能達(dá)到好的效果。醫(yī)學(xué)研究表明，人類的思維和行動(dòng)軍來(lái)源于大腦皮層的活動(dòng)，而大腦皮層又有內(nèi)側(cè)與外側(cè)之分，這兩部分個(gè)又不同的功能。管理者應(yīng)將這一原理運(yùn)用到企業(yè)管理中來(lái)，根據(jù)不同人的特點(diǎn)采取不同的激勵(lì)方法。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇四
我協(xié)會(huì)自20xx年成立以來(lái)，一直按照民政部門對(duì)社團(tuán)的要求、工信委的要求，立足于江蘇省企業(yè)管理咨詢行業(yè)，充當(dāng)政府與企業(yè)之間的橋梁，服務(wù)政府、服務(wù)行業(yè)、服務(wù)企業(yè)。
作為一個(gè)完全由行業(yè)企業(yè)發(fā)起并組成的協(xié)會(huì)，我們一開始堅(jiān)持協(xié)會(huì)存在的價(jià)值和基礎(chǔ)是服務(wù)于行業(yè)、服務(wù)于政府。圍繞著這個(gè)中心，我們?cè)趨f(xié)會(huì)的工作上做了一些創(chuàng)新性的工作，主要集中在兩個(gè)方面：
一是針對(duì)行業(yè)特點(diǎn)，為行業(yè)企業(yè)開發(fā)市場(chǎng)、促進(jìn)合作和培養(yǎng)人才方面做了大量工作。
管理咨詢行業(yè)是一個(gè)新興的行業(yè)，許多會(huì)員都是小公司，在前期發(fā)展中，市場(chǎng)營(yíng)銷對(duì)于他們來(lái)說(shuō)是渴望但不可及的。協(xié)會(huì)針對(duì)這一情況，經(jīng)過(guò)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)討論，決定幫助他們開拓市場(chǎng)，組織了“江蘇省管理咨詢協(xié)會(huì)專家巡講團(tuán)”在常州、無(wú)錫和蘇州等目標(biāo)客戶集中的地區(qū)進(jìn)行了巡講，通過(guò)此次巡講活動(dòng)，讓更多的企業(yè)了解了咨詢，獲得了一些管理知識(shí)，同時(shí)也讓我們的企業(yè)會(huì)員得到了能力展示，收到了很好的效果。目前，巡講工作已經(jīng)成為協(xié)會(huì)的常態(tài)化工作，每年都要舉行二到三次。
在對(duì)外合作方面，我們與多方機(jī)構(gòu)進(jìn)行高端合作。20xx年9月8日，我協(xié)會(huì)與澳大利亞上?？傤I(lǐng)館合作，在金陵飯店組織了中澳咨詢與培訓(xùn)合作洽談會(huì)，達(dá)成了五項(xiàng)合作項(xiàng)目。
管理咨詢協(xié)會(huì)作為國(guó)家人力資源與社會(huì)保障部組織的全國(guó)管理咨詢師。
考試在江蘇的考務(wù)中心，自20xx年起，共先后組織了500多人的管理咨詢專業(yè)培訓(xùn)和考試工作，通過(guò)率達(dá)32%，一直處于國(guó)內(nèi)各省通過(guò)率的前列。目前擁有全國(guó)管理咨詢師資質(zhì)的人員160多人，擁有國(guó)際注冊(cè)管理咨詢師26人。
二是圍繞政府相關(guān)部門的工作，找到自己的著力點(diǎn)。
協(xié)會(huì)了解到省中小企業(yè)局正在著力于江蘇省中小企業(yè)管理提升的工作，作為我省企業(yè)管理方面的專業(yè)化組織，我協(xié)會(huì)主動(dòng)與省中小企業(yè)局聯(lián)系，提出了提升我省中小企業(yè)管理水平的具體的方案，即進(jìn)行中小企業(yè)的管理診斷工作。得到了省中小企業(yè)局領(lǐng)導(dǎo)的高度認(rèn)可。目前該項(xiàng)工作正在進(jìn)行充分的準(zhǔn)備中。
南京市創(chuàng)業(yè)型城市建設(shè)，是市里一項(xiàng)重要工作，成立了專門的領(lǐng)導(dǎo)小組，如何評(píng)價(jià)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，對(duì)微型的創(chuàng)業(yè)公司如何進(jìn)行后期輔導(dǎo)，我省會(huì)協(xié)助創(chuàng)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組建立了《創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系》，提供了小企業(yè)管理輔導(dǎo)師的培訓(xùn)服務(wù)，推薦了一批創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)專家。
三是網(wǎng)站建設(shè)。根據(jù)一網(wǎng)、一站、一刊協(xié)會(huì)建設(shè)思路，我協(xié)會(huì)非常重視網(wǎng)站建設(shè)，重視網(wǎng)站在現(xiàn)代協(xié)會(huì)服務(wù)中的重要作用。目前，協(xié)會(huì)的網(wǎng)站可以做到認(rèn)證咨詢師資質(zhì)查詢、會(huì)員基本情況及業(yè)績(jī)查詢、行業(yè)知識(shí)庫(kù)（案例）管理及人才測(cè)評(píng)等。成為協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員服務(wù)、會(huì)員的業(yè)務(wù)管理不可缺少的一環(huán)。
理方面的品牌年會(huì)，每?jī)赡昱e辦一次。20xx年元月，我們組織了“20xx年江蘇省管理年會(huì)暨管理創(chuàng)新論壇”，論壇在西康賓館進(jìn)行，正值經(jīng)濟(jì)低迷，我們邀請(qǐng)了國(guó)務(wù)院參事室參事陳全生先生來(lái)寧做了中小企業(yè)如何渡過(guò)危機(jī)的演講，我協(xié)會(huì)的專家也獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，共有300多人參加了年會(huì)，取得了良好的效果，會(huì)上，我協(xié)會(huì)還組織了向企業(yè)送溫暖活動(dòng)，共向十家企業(yè)提供了免費(fèi)的管理診斷服務(wù)，獲得了廣大企業(yè)的認(rèn)可。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇五
在繁忙的工作中不知不覺(jué)又過(guò)了一年，這一年來(lái)在工作的成長(zhǎng)中，使我感受到了領(lǐng)導(dǎo)和同事們對(duì)我的親情幫助。我主要承擔(dān)項(xiàng)目部的材料管理工作。這一年里，在領(lǐng)導(dǎo)及同事們的關(guān)心幫助下，使我在工作中鍛煉了很大的進(jìn)步，材料在建筑工程成本中占有很大的比重，如何加強(qiáng)與搞好材料管理工作，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，是企業(yè)管理中的一項(xiàng)重要任務(wù)。材料管理工作面廣，量大，環(huán)節(jié)多，性質(zhì)復(fù)雜多變，極易發(fā)生問(wèn)題，通過(guò)今年的材料管理工作，我總結(jié)了以下管理經(jīng)驗(yàn)：
做好進(jìn)場(chǎng)入庫(kù)材料的保管工作，減少損失和浪費(fèi)，防止流失。根據(jù)各類材料的特點(diǎn)，采取有效的保管措施，建立健全保管制度。對(duì)砂、石等大宗材料的堆放場(chǎng)地要平整，松土要壓實(shí)，有條件的要搞硬化地面，鋼材按鋼號(hào)、品種、進(jìn)場(chǎng)順序分別驗(yàn)收堆放，做到先進(jìn)先用，對(duì)于各種工料應(yīng)采取隨班組轉(zhuǎn)移的辦法，按定額配備，增強(qiáng)職工的責(zé)任感，減少丟失和避免混用，對(duì)失職丟失工、料具的當(dāng)事人，均得賠償損失金額的50-100%，情節(jié)嚴(yán)重的要給予重罰款。認(rèn)真記好有關(guān)臺(tái)帳，嚴(yán)格履行材料制度。倉(cāng)儲(chǔ)材料按不同規(guī)格科學(xué)合理擺放，標(biāo)志鮮明，便于存取、查點(diǎn)。為了保證倉(cāng)庫(kù)安全和材料不致變形，按材料性能分門別類，按類分庫(kù)，采取相應(yīng)措施做好防滲、防潮、防腐、防火、防老化等工作。
工程材料的管理中嚴(yán)把收發(fā)材料關(guān)，認(rèn)真做好各種材料的進(jìn)貨檢。
驗(yàn)，驗(yàn)收材料與發(fā)料單上的名稱，規(guī)格及型號(hào)，數(shù)量是否相符，外觀是否完好無(wú)損。若發(fā)現(xiàn)不合理的材料進(jìn)行換貨。嚴(yán)格按照主管技術(shù)員填寫的材料領(lǐng)用單發(fā)料到工地入庫(kù)。現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)格限額領(lǐng)料，堅(jiān)持節(jié)約預(yù)扣、余料還庫(kù)，收發(fā)手續(xù)齊全，并記好單位工程臺(tái)帳，促進(jìn)材料的節(jié)約和合理使用。施工中使用的材料、工具隨時(shí)進(jìn)行清理，做到工完場(chǎng)清，現(xiàn)場(chǎng)無(wú)剩料。施工班組完成施工任務(wù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)辦理邊角余料、殘、舊廢料的退料手續(xù)，若發(fā)現(xiàn)場(chǎng)地不清、余料不退，可直接寫出書面扣款證明交予項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)。舊料按使用價(jià)值劃分等級(jí)，回收利用。已無(wú)使用價(jià)值的殘舊模板、腳手架料、金屬配件等都進(jìn)行回收處理，材料的包裝品也應(yīng)及時(shí)回收處理。
加強(qiáng)周轉(zhuǎn)材料管理，提高利用率。周轉(zhuǎn)材料價(jià)值高、用量大、使用期長(zhǎng)。對(duì)周轉(zhuǎn)材料管理的要求是在保證施工生產(chǎn)的前提下，減少占用，加速周轉(zhuǎn)，延長(zhǎng)壽命，防止損壞。周轉(zhuǎn)材料應(yīng)由隊(duì)或項(xiàng)目部統(tǒng)一管理，及時(shí)做到隨拆、隨收、隨清理、隨修理、隨保養(yǎng)，包干到人，堆放整齊，對(duì)于手持小型周轉(zhuǎn)材料列戶到人，以損換新。對(duì)丟失或保護(hù)不善給予照價(jià)賠償。加強(qiáng)材料的入庫(kù)，盤存、發(fā)放、退庫(kù)、回收等工作。通過(guò)各種管理措施，今年我們開封龍宇化工項(xiàng)目部周轉(zhuǎn)材料的管理工作有了很大的提高，單拿架桿和扣件來(lái)說(shuō)，聚甲醛項(xiàng)目公用工程共計(jì)投入架桿10萬(wàn)米，扣件10萬(wàn)余個(gè)，通過(guò)我們項(xiàng)目全體人員的不懈努力與管理，到工程竣工架桿損失600m左右，扣件損失3000余個(gè)，得到了集團(tuán)公司的一致褒獎(jiǎng)。
我在項(xiàng)目部管理材料的同時(shí)還負(fù)責(zé)購(gòu)買部分零星材料，眾所周知，采購(gòu)是項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)的后勤保障，是關(guān)系到整個(gè)工地運(yùn)營(yíng)工作的重要環(huán)節(jié)，所以我很感謝項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的信任，通過(guò)去年的一些采購(gòu)工作，使我懂得了許多道理，也積累了一些過(guò)去從來(lái)沒(méi)有的經(jīng)驗(yàn)。了解到一個(gè)采購(gòu)所具備的最基本素質(zhì)就是要在具備良好的職業(yè)道德基礎(chǔ)上，保持對(duì)公司的忠誠(chéng)，不帶個(gè)人偏見。在采購(gòu)過(guò)程中我不僅要考慮到價(jià)格因素，更要最大限度的節(jié)約成本，做到貨比三家，明確采購(gòu)在各個(gè)環(huán)節(jié)中的不同特點(diǎn)，作用及意義。只要能降低成本，不管是那個(gè)環(huán)節(jié)，我都會(huì)認(rèn)真研究，從公司利益出發(fā)，最大限度的為公司節(jié)約成本。
今年的的工作即將結(jié)束，在今后的工作中，我會(huì)更加嚴(yán)謹(jǐn)自己，務(wù)實(shí)篤行，努力做好項(xiàng)目經(jīng)理安排的工作。以更高的工作熱情迎接新的挑戰(zhàn)，繼續(xù)保持謙虛謹(jǐn)慎、認(rèn)真負(fù)責(zé)、勤勞務(wù)實(shí)的工作態(tài)度，完善自己，為能成為一名優(yōu)秀的員工而繼續(xù)奮斗，為公司的壯大發(fā)展盡自己最大的努力。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇六
企業(yè)管理以財(cái)務(wù)管理為中心，財(cái)務(wù)管理以資金和成本管理為重點(diǎn)，企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作總結(jié)。要使財(cái)務(wù)管理適應(yīng)公司發(fā)展的需要，真正體現(xiàn)財(cái)務(wù)管理的核心作用，就要塑造一支思想政治過(guò)硬、基礎(chǔ)扎實(shí)、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、高素質(zhì)、高效率的財(cái)會(huì)隊(duì)伍。
1、為全面做好財(cái)務(wù)工作，根據(jù)財(cái)務(wù)人員的實(shí)際情況，因3月份出納人員的離職，及5月份主管會(huì)計(jì)的休產(chǎn)假，人員未能及時(shí)到崗，從而導(dǎo)致在崗財(cái)務(wù)人員的工作量急劇上升，一方面通過(guò)在職人員的加班加點(diǎn)，盡心盡職，另一方面通過(guò)各種渠道進(jìn)行緊急招聘、調(diào)崗、借調(diào)等，使人員緊急到位，從而解決了人員緊缺的燃眉之急。
2、實(shí)行財(cái)務(wù)人員工作周報(bào)制度。要求財(cái)務(wù)人員每周五對(duì)本周工作進(jìn)行總結(jié)，歸納工作中得失，針對(duì)工作存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，使財(cái)務(wù)工作每周有計(jì)劃有目的，并有所長(zhǎng)進(jìn)。
3、及時(shí)解決財(cái)務(wù)人員工作遇到的困難。定期進(jìn)行小組討論、學(xué)習(xí)企業(yè)會(huì)計(jì)制度，大家互相交流心得，熟悉各崗位的工作流程，把問(wèn)題擺在桌面上，針對(duì)工作存在的困難和問(wèn)題，共同協(xié)商，尋找解決辦法，營(yíng)造良好的工作氛圍。
加強(qiáng)財(cái)務(wù)培訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，做好財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作
3、做好財(cái)產(chǎn)清查工作，保證公司資產(chǎn)的安全性。組織了公司行政部、工程部等部門對(duì)公司注冊(cè)成立以來(lái)，所購(gòu)的固定資產(chǎn)、低值易耗品等財(cái)產(chǎn)物資進(jìn)行了全面的清查盤點(diǎn)；對(duì)個(gè)人所領(lǐng)公司財(cái)產(chǎn)物資，要求倉(cāng)管員建立個(gè)人物資臺(tái)賬進(jìn)行管理，每月及時(shí)更新核查，使公司物資保管工作物有所屬，責(zé)任到人，職責(zé)分明、清晰。
5、積極與項(xiàng)目公司協(xié)調(diào)溝通，6月份設(shè)立了租金保證金專戶，做到租金收繳?？顚?，每月月底與項(xiàng)目公司對(duì)賬，月月清，及時(shí)收繳當(dāng)月應(yīng)收租金，嚴(yán)格控制資金流向，確保資金的安全。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇七
20xx年財(cái)務(wù)室的工作緊緊圍繞著領(lǐng)導(dǎo)年初提出的20xx工作重點(diǎn)展開的，回顧過(guò)去的一年，在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)和各部門的通力合作及各位同仁的全力支持下以成本管理和資金管理為重點(diǎn)，以務(wù)實(shí)、高效的工作作風(fēng)，有序的完成了各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作，有力地推動(dòng)了財(cái)務(wù)管理在企業(yè)管理中的核心作用。為使財(cái)務(wù)工作得到進(jìn)一步提高，現(xiàn)將20xx年的工作坐如下簡(jiǎn)要回顧與總結(jié)。
組織財(cái)務(wù)活動(dòng)、處理與各方面的財(cái)務(wù)關(guān)系是我們的本職工作，隨著業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)張，記帳、登帳工作越來(lái)越重要。為提高工作效率，使會(huì)計(jì)核算從原始的計(jì)算和登記工作中解脫出來(lái)。我們?cè)?0xx年年初即進(jìn)行了會(huì)計(jì)電算化的實(shí)施，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，現(xiàn)已熟練掌握了財(cái)務(wù)軟件的應(yīng)用與操作，財(cái)務(wù)核算順利過(guò)渡到用電算化處理業(yè)務(wù)。這為財(cái)務(wù)人員節(jié)約了時(shí)間，還大大提高了數(shù)據(jù)的查詢功能，為財(cái)務(wù)分析打下了良好的基礎(chǔ)，使財(cái)務(wù)工作上了一個(gè)新的臺(tái)階。
我公司財(cái)務(wù)室一直人手較少,但在高效、有序的組織下，能夠輕重緩急妥善處理各項(xiàng)工作。財(cái)務(wù)室每天都離不開資金的收付與財(cái)務(wù)報(bào)帳、記帳工作。這是財(cái)務(wù)室最平常最繁重的工作，本著“認(rèn)真、仔細(xì)、嚴(yán)謹(jǐn)”的工作作風(fēng)，各項(xiàng)資金收付安全、準(zhǔn)確、及時(shí)，沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)任何差錯(cuò)。及時(shí)為各項(xiàng)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了有力的支持和配合?；旧蠞M足了各部門對(duì)我室的財(cái)務(wù)要求。對(duì)日常的財(cái)務(wù)工作流程熟練掌握，能夠做到有條不紊、條理清晰、賬實(shí)相符。從原始發(fā)票的取得到填制憑證，從會(huì)計(jì)報(bào)表編制到憑證的裝訂和保存，都達(dá)到了正規(guī)化、標(biāo)準(zhǔn)化。收集、整理、裝訂、歸檔一律按照財(cái)務(wù)檔案管理制度執(zhí)行。企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最終都將以財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的方式展現(xiàn)出來(lái)。在財(cái)務(wù)核算工作中盡職盡責(zé)，認(rèn)真處理每一筆業(yè)務(wù)，為公司節(jié)省各項(xiàng)開支費(fèi)用盡自己最大的努力，準(zhǔn)確無(wú)誤地出具會(huì)計(jì)報(bào)表并及時(shí)上報(bào)至倍安公司。
三、加強(qiáng)資金管理
積極做好往來(lái)賬款的清理工作。實(shí)抓應(yīng)收賬款的管理，預(yù)防呆賬，減少壞賬，保全企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成果。加大應(yīng)收賬款的最受力度，減收壞賬損失。做好財(cái)產(chǎn)清查工作，保證公司資產(chǎn)的安全性。
財(cái)務(wù)室除了認(rèn)真負(fù)責(zé)地處理公司內(nèi)部財(cái)務(wù)關(guān)系外，為達(dá)成本單位的任務(wù)，還妥善處理外部各方面的財(cái)務(wù)關(guān)系。與外部建立并保持良好的聯(lián)系。本年度財(cái)務(wù)室友好妥善地處理了各單位的往來(lái)款項(xiàng)的收支。同時(shí)與銀行建立了優(yōu)良的銀企關(guān)系、與稅務(wù)機(jī)構(gòu)建立了良好的稅企關(guān)系。
一年來(lái)，財(cái)務(wù)管理工作雖取得一定的成績(jī)但與上級(jí)的要求還存在著一定差距，如財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)水平有待提高，財(cái)務(wù)管理制度有待進(jìn)一步完善。在新的一年，我們將認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，開拓進(jìn)取，進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理工作，努力把財(cái)務(wù)管理工作推上新的臺(tái)階!
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇八
20xx年在集團(tuán)公司董事長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理的直接指揮下，在兄弟部門的積極配合、支持協(xié)助下，企業(yè)管理部按照公司要求，在完善集團(tuán)制度修訂、職責(zé)分解落實(shí)、企業(yè)文化建設(shè)策劃、職責(zé)制度落實(shí)檢查和督促等方面，開展了許多工作，較好地完成了部門工作職責(zé)，取得了一些經(jīng)驗(yàn)，也收到了一些成效。現(xiàn)將有關(guān)工作總結(jié)匯報(bào)如下：
今年，為適應(yīng)集團(tuán)公司項(xiàng)目科研開發(fā)和生產(chǎn)發(fā)展需要，企業(yè)管理部把去年以來(lái)各項(xiàng)審核，重點(diǎn)是武器重型裝備許可證審核提出的關(guān)于制度完善修訂作為一項(xiàng)重要工作來(lái)抓。我們知道，組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理制度和崗位職責(zé)是資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的'黑三角（終止項(xiàng)），必須嚴(yán)肅認(rèn)真，慎之又慎，企業(yè)管理部按照審查標(biāo)準(zhǔn)，于4月初完成了科研實(shí)驗(yàn)制度、基礎(chǔ)設(shè)施管理制度等六大項(xiàng)的補(bǔ)充完善，并對(duì)財(cái)務(wù)資金管理制度的部分條款再次修訂上報(bào)。在各部門的配合下，規(guī)范了其他多項(xiàng)管理制度并印發(fā)各單位，本次印發(fā)的制度性文件主要有：《調(diào)整部分部門工作職責(zé)的通知》、（紅機(jī)4號(hào)文件）、《關(guān)于修訂管理有關(guān)條款的通知》（7號(hào)文）、《關(guān)于頒發(fā)有關(guān)管理制度的通知》（8號(hào)文）包含了會(huì)計(jì)核算、科研項(xiàng)目管理、科研實(shí)驗(yàn)安全管理和危險(xiǎn)品銷毀安全管理等制度。保證了集團(tuán)公司的各項(xiàng)決策及時(shí)落到實(shí)處，不斷適應(yīng)集團(tuán)項(xiàng)目開發(fā)的需要，推動(dòng)了各項(xiàng)工作的順利開展。集團(tuán)公司要求各單位對(duì)新制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，理解含義，吃透精神，按制度要求開展各項(xiàng)管理活動(dòng)。8月份公司在重型裝備許可現(xiàn)場(chǎng)審核中，專家提出了管理制度修訂文件的確認(rèn)程序和沿用名稱問(wèn)題，為我們今后的制度完善和規(guī)范下發(fā)提出了好意見，企業(yè)管理部立即著手，深入開展討論和征集意見建議，對(duì)相關(guān)制度和部分文件條款進(jìn)行修改和調(diào)整，對(duì)于完善整改情況和整改結(jié)果反饋情況按時(shí)報(bào)出。
企業(yè)管理部為了深入開展“提質(zhì)增效”勞動(dòng)競(jìng)賽活動(dòng),鞏固“質(zhì)量效益年”活動(dòng)成果,編制了年度競(jìng)賽方案，組織有關(guān)部門對(duì)提質(zhì)增效方案進(jìn)行審核、過(guò)程監(jiān)督檢查、業(yè)績(jī)考評(píng)。經(jīng)過(guò)年尾對(duì)管理部門和輔助單位方案落實(shí)情況的跟蹤督促檢查，管輔部門的各項(xiàng)職責(zé)都得到分解，都明確具體責(zé)任人。重要職責(zé)有工作程序，做到月度有工作溝通總結(jié)。
企業(yè)管理部對(duì)各單位各部門年度工作落實(shí)情況、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況和職責(zé)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。建立了專門的檢查考核日志，跟蹤了解了目標(biāo)進(jìn)度和有關(guān)項(xiàng)目的實(shí)施情況。
企業(yè)管理部重點(diǎn)圍繞年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)開展工作情況進(jìn)行檢查督促，集中一周時(shí)間，對(duì)每個(gè)部門和單位逐一檢查落實(shí)，查看各單位、各部門的每項(xiàng)指標(biāo)分解制訂情況，發(fā)動(dòng)員工找措施、挖潛力，群策群力，積極開展特色活動(dòng)情況等，并建立相應(yīng)的檢查和匯報(bào)材料。
根據(jù)集團(tuán)企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施意見，制定了企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施方案。配合省國(guó)防工辦文化交流協(xié)會(huì)完成“金箭文化山東行”的編印資料，拍攝了《金箭夢(mèng)》主題企業(yè)文化視頻展示片，規(guī)劃了公司企業(yè)文化展室設(shè)計(jì)方案，收集整理文化展示圖片和老物件、修訂了集團(tuán)公司相關(guān)理念、守則和員工行為規(guī)范等工作。組織開展省重型機(jī)械系統(tǒng)職工書畫展征集活動(dòng)，選送參加陳健康和王國(guó)華二同志的書畫作品參展獲得了優(yōu)秀作品獎(jiǎng)。
根據(jù)集團(tuán)公司第十八次股東大會(huì)和年度工作目標(biāo)的規(guī)劃，結(jié)合各單位實(shí)際編制集團(tuán)公司和各經(jīng)營(yíng)單位的20xx年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，報(bào)集團(tuán)董事會(huì)研究后下發(fā)執(zhí)行。
為更好地推行企業(yè)管理的科學(xué)、先進(jìn)、系統(tǒng)的管理方式，提高企業(yè)管理水平和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)管理部參與公司組織舉辦了企業(yè)管理知識(shí)培訓(xùn)班，編制了法律法規(guī)學(xué)習(xí)培訓(xùn)資料和企業(yè)管理“三字經(jīng)”，在中層以上管理人員培訓(xùn)班和一般管理人員培訓(xùn)班上，詳細(xì)講解了企業(yè)管理基本知識(shí)，并在簡(jiǎn)報(bào)上刊登有關(guān)內(nèi)容，讓全體員工對(duì)企業(yè)管理的先進(jìn)模式，以及新版質(zhì)量體系、環(huán)境管理體系等有了較為全面的認(rèn)識(shí)，為公司加強(qiáng)和規(guī)范管理工作，提升企業(yè)管理水平夯實(shí)了基礎(chǔ)。
配合工會(huì)組織籌備召開第二次職工代表大會(huì)，起草大會(huì)報(bào)告，完善大會(huì)基礎(chǔ)材料的匯集、整理和總結(jié)匯報(bào)，促進(jìn)會(huì)議順利籌備，確保會(huì)議質(zhì)量。協(xié)助公司組織開展了拔河比賽、秋季越野長(zhǎng)跑比賽等活動(dòng)，活躍了氣氛，豐富了員工文體娛樂(lè)和文化生活，收到了良好效果。
及時(shí)處理政府部門安排的有關(guān)事項(xiàng)，完成了領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)。
總之，在過(guò)去的一年里我們?nèi)〉昧艘恍┏煽?jī)，但同時(shí)也存在很多不足。對(duì)照年初工作計(jì)劃，在公司辦公自動(dòng)化方案建設(shè)和信息化融合方面，雖然按期完成了可行性考察論證任務(wù)，但未能實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，在項(xiàng)目的推進(jìn)上不夠堅(jiān)決，在考核上有時(shí)不敢動(dòng)真格，在工作上有時(shí)存在畏難情緒，等等，均需要一一改進(jìn)。新年度的工作又開始了，20xx年公司生產(chǎn)任務(wù)繁重，工作頭緒多，作為公司企業(yè)管理的參謀部門，我們的工作仍然面臨著很大的壓力。相信有集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)的正確指揮和大力支持，有兄弟單位的積極配合，我們有信心通過(guò)艱苦的努力工作，一定能夠把20xx年的各項(xiàng)任務(wù)完成好，把各項(xiàng)職責(zé)落到實(shí)處。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇九
20xx年，設(shè)計(jì)分公司認(rèn)真貫徹落實(shí)集團(tuán)公司黨風(fēng)建設(shè)和反腐敗工作會(huì)議精神，以xxx門為主，開展合規(guī)管理監(jiān)察。監(jiān)督單位落實(shí)主體責(zé)任，督促業(yè)務(wù)部門落實(shí)監(jiān)管責(zé)任；以整合業(yè)務(wù)部門和xxx門監(jiān)督力量為手段，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向；緊緊圍繞分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，結(jié)合內(nèi)控制度、合規(guī)管理工作要求，不斷健全完善規(guī)章制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，細(xì)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控措施，強(qiáng)化重點(diǎn)工作合規(guī)監(jiān)察，為分公司合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展提供有力支撐。
20xx年，設(shè)計(jì)分公司結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)科研項(xiàng)目、后勤采購(gòu)管理項(xiàng)目作為合規(guī)管理監(jiān)察重點(diǎn)，著重查找管理流程的薄弱點(diǎn)，廉政建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保工作開展。
為了確保合規(guī)管理監(jiān)察扎實(shí)推進(jìn)，設(shè)計(jì)分公司成立了由紀(jì)委書記為組長(zhǎng)、黨委辦公室主任為副組長(zhǎng)的合規(guī)管理監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)合規(guī)管理監(jiān)察工作組，由黨委辦公室、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、采購(gòu)施工部、后勤保障部等人員組成，制定了相應(yīng)的合規(guī)監(jiān)察實(shí)施方案，明確了成員分工。
2.強(qiáng)化基礎(chǔ)，增強(qiáng)監(jiān)察能力。
紀(jì)檢監(jiān)察人員首先加強(qiáng)相關(guān)制度學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)開展業(yè)務(wù)的理論基礎(chǔ)。先后集中學(xué)習(xí)了《公司合規(guī)管理辦法》和開展合規(guī)管理監(jiān)察工作的有關(guān)通知文件，并在在每個(gè)項(xiàng)目開始前認(rèn)真收集與項(xiàng)目有關(guān)的制度，其中收集科研管理制度7項(xiàng)，后勤采購(gòu)管理制度4項(xiàng)，并認(rèn)真進(jìn)行了研讀，同時(shí)注意相互間的交流，共同促進(jìn)。通過(guò)監(jiān)察人員不懈努力，理論水平不斷提高，對(duì)要開展的項(xiàng)目了解不斷深入，進(jìn)行合規(guī)管理監(jiān)察的能力不斷增強(qiáng)，有力保證了監(jiān)察工作的開展。
3.細(xì)化方案，確保執(zhí)行有序。
監(jiān)察組對(duì)要開展的監(jiān)察項(xiàng)目，本著既要促進(jìn)又不能干擾正常工作的原則，進(jìn)行認(rèn)真的事前分析，制定了詳實(shí)的工作方案，從監(jiān)察目的、依據(jù)、對(duì)象與范圍、內(nèi)容、成員與分工、時(shí)間、方法、工作要求八個(gè)方面進(jìn)行了細(xì)化，形成了明確的工作計(jì)劃，力爭(zhēng)對(duì)日常工作影響最小。在監(jiān)察過(guò)程中，監(jiān)察組按照工作計(jì)劃，通過(guò)查閱資料、座談等方式，對(duì)照部門職責(zé)，在對(duì)制度完整性，制度執(zhí)行、費(fèi)用支付、日常管理等方面進(jìn)行了合規(guī)管理監(jiān)察。
4.注重整改，確保監(jiān)察效果。
分公司監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組以強(qiáng)有力的組織領(lǐng)導(dǎo)和過(guò)程管理，全力監(jiān)督監(jiān)察整改工作的'有效落實(shí)。監(jiān)察組針對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出了建議4項(xiàng)，對(duì)相關(guān)問(wèn)題立即督促進(jìn)行整改，并填寫了合規(guī)管理監(jiān)察底稿。分公司紀(jì)委書記堅(jiān)持每周聽取工作開展情況匯報(bào)，部署解決監(jiān)察工作中遇到的各類問(wèn)題。監(jiān)察組與被檢查單位建立了整改信息溝通機(jī)制，通報(bào)整改情況，加強(qiáng)工作督辦，確保各項(xiàng)整改工作取得實(shí)效。
通過(guò)本次合規(guī)管理監(jiān)察工作，表明分公司合規(guī)管理工作總體較好，各部門制度較完整，在工作中能夠較好的執(zhí)行制度的相關(guān)要求，各項(xiàng)記錄完整，但也存在一些問(wèn)題。
（一）取得的成績(jī)。
1.管理制度進(jìn)一步完善。
通過(guò)合規(guī)管理監(jiān)察，進(jìn)一步提高各職能部門開展工作的緊迫感，根據(jù)在監(jiān)察過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各職能部門結(jié)合自身業(yè)務(wù)實(shí)際，按照體現(xiàn)改進(jìn)作風(fēng)、體現(xiàn)提高效率、體現(xiàn)工作規(guī)律的要求，建制度、立規(guī)矩，全面清查現(xiàn)有制度情況，修訂已有制度、制定新的制度、廢止不適用的制度，進(jìn)一步健全規(guī)章制度管理體系，用制度指導(dǎo)和監(jiān)督分公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，使規(guī)章制度更好地體現(xiàn)服務(wù)職工群眾、樹立優(yōu)良作風(fēng)、提高工作效率的要求。監(jiān)察工作開展以來(lái)共梳理30余項(xiàng)規(guī)章制度，有力促進(jìn)了分公司各項(xiàng)工作制度化、規(guī)范化和程序化。開展辦公業(yè)務(wù)上線工作，狠抓制度流程化、流程標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，著力全面推動(dòng)辦公系統(tǒng)信息化，不斷增強(qiáng)公開透明度。
2.合規(guī)意識(shí)和履職能力進(jìn)一步增強(qiáng)。
通過(guò)本次合規(guī)管理監(jiān)察工作，被檢查單位針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)行了認(rèn)真梳理，厘清問(wèn)題發(fā)生的原因，制定了切實(shí)有效的整改措施進(jìn)行認(rèn)真整改，在其他職能部門也充分起到警示作用，讓干部職工認(rèn)識(shí)到合規(guī)不是對(duì)某個(gè)部門、某種崗位的要求，而是全體干部職工必須共同遵循的原則，使全體干部員工能夠積極地、自覺(jué)地學(xué)習(xí)并熟知與工作相關(guān)的法律法規(guī)與規(guī)章制度，認(rèn)真檢查是否有違紀(jì)違規(guī)行為，自覺(jué)從思想筑起不違規(guī)、不違紀(jì)的“防火墻”。
3.監(jiān)察工作能力進(jìn)一步增強(qiáng)。
合規(guī)管理監(jiān)察是規(guī)范企業(yè)管理，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的有效手段，是紀(jì)檢監(jiān)察工作融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和各項(xiàng)管理工作的有效切入點(diǎn)。在監(jiān)察過(guò)程中，紀(jì)檢xxx門協(xié)調(diào)組織內(nèi)控、審計(jì)等部門，同心協(xié)力，充分發(fā)揮整體合力，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，保證了監(jiān)察工作的協(xié)調(diào)運(yùn)行，為今后聯(lián)合開展監(jiān)察工作的開展起到了很好的借鑒作用。
（二）存在的不足。
1.工作標(biāo)準(zhǔn)不高。
表現(xiàn)在少數(shù)干部職工對(duì)自身要求不高，按部就班地工作，工作中方法不多，不善于動(dòng)腦，缺乏肯于鉆研的精神。
2.建章立制和學(xué)習(xí)執(zhí)行制度能力還有待加強(qiáng)。
表現(xiàn)在一些工作還有漏洞，有些環(huán)節(jié)抓得不夠完善，制定的各項(xiàng)制度沒(méi)能完全貫徹下去。
一是進(jìn)一步增強(qiáng)干部職工合規(guī)管理意識(shí)。要緊密結(jié)合當(dāng)前實(shí)際，將合規(guī)管理監(jiān)察工作持續(xù)開展，認(rèn)真做好每項(xiàng)監(jiān)察工作的成果轉(zhuǎn)化和鞏固提高工作。進(jìn)一步提高紀(jì)檢監(jiān)察和職能部門干部職工的思想認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)學(xué)習(xí)制度、執(zhí)行制度的自覺(jué)性和主動(dòng)性，要注意員工思想引導(dǎo)，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，通過(guò)思想大轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步促進(jìn)分公司和諧穩(wěn)健發(fā)展。
二是進(jìn)一步建立完善符合分公司合規(guī)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。進(jìn)一步完善符合實(shí)際、能夠促進(jìn)分公司科學(xué)發(fā)展的合規(guī)管理監(jiān)察、業(yè)務(wù)管理等規(guī)章制度，著力建立和健全充滿活力、富有效率、更加開放、有利于科學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制，推進(jìn)合規(guī)管理方面穩(wěn)步提高。
三是進(jìn)一步加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)。在紀(jì)檢監(jiān)察干部?jī)?nèi)強(qiáng)化“兩學(xué)一做”工作，提高思想意識(shí)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高監(jiān)督執(zhí)紀(jì)能力。認(rèn)真分析查找合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有計(jì)劃開展相應(yīng)的監(jiān)察工作，強(qiáng)化監(jiān)督不放松。
任何管理都不能游離于“監(jiān)督”之外，分公司合規(guī)管理監(jiān)察工作將持續(xù)推進(jìn)，將逐步以點(diǎn)帶面、以查促管，真正起到舉一反三的監(jiān)察效果，助推分公司合規(guī)管理工作全面提升。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念，重點(diǎn)以開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計(jì)檢查問(wèn)題整改真實(shí)性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊(duì)伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理提供全方位支持和保障。
一、深化合規(guī)文化建設(shè)，積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念。
(一)開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”宣傳教育活動(dòng)。積極采取措施，通過(guò)多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識(shí)，提高對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營(yíng)管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
(二)開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級(jí)驗(yàn)收，針對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。
(三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)為導(dǎo)向的征文和辯論”活動(dòng)。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動(dòng)，優(yōu)秀征文編輯成冊(cè)，對(duì)辯論競(jìng)賽活動(dòng)的優(yōu)勝單位和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
二、建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。
(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長(zhǎng)效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對(duì)性。二是根據(jù)部門分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時(shí)，總結(jié)20xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實(shí)際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對(duì)反洗錢屢查屢犯問(wèn)題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。
(三)加強(qiáng)規(guī)章制度管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計(jì)劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項(xiàng)管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
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企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十一
1.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為（）的重要依據(jù)。
a.公司年度合規(guī)報(bào)告。
b.決定其高管人員薪酬待遇。
c.對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管。
d.對(duì)證券公司實(shí)施分類評(píng)級(jí)。
您的答案：c題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.02.因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（）。
a.信用風(fēng)險(xiǎn)。
b.操作風(fēng)險(xiǎn)。
c.管理風(fēng)險(xiǎn)。
d.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
您的答案：d題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.03.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。
a.向有關(guān)自律組織報(bào)告。
b.指定本公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)。
c.向住所地證監(jiān)局報(bào)告，并請(qǐng)求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)。
d.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門人員代行其職責(zé)。
您的答案：b題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.04.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是（）。
a.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)管理。
b.經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為。
c.投資決策和道德風(fēng)險(xiǎn)。
d.財(cái)務(wù)管理制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
您的答案：b題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.05.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責(zé)任（）。
a.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為。
b.證券公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰。
c.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報(bào)告了。
d.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)。
您的答案：d題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.0。
二、多項(xiàng)選擇題。
6.以下對(duì)證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的是（）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）。
a.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。
b.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。
c.合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。
d.證券公司的高級(jí)管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令。
您的答案：b,c,a題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.07.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立（）的合規(guī)管理理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）。
b.全員合規(guī)。
c.合規(guī)從高層做起。
d.合規(guī)從基層做起。
您的答案：c,b,a題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.08.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)管理是指證券公司（）的行為。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）。
c.培育合規(guī)文化。
d.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
您的答案：c,a,b,d題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.09.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）。
a.參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議。
b.調(diào)閱有關(guān)文件、資料。
c.要求公司有關(guān)人員對(duì)合規(guī)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明。
d.對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核。
您的答案：b,a,c題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.010.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）。
a.內(nèi)部管理制度。
b.重大決策。
c.新產(chǎn)品方案。
d.新業(yè)務(wù)方案。
您的答案：a,d,b,c題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.0。
三、判斷題。
11.證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。（）。
您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.012.證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。（）。
您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：0.013.證券公司合規(guī)部門對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。（）。
您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：0.014.證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。（）。
您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.015.代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。（）。
您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.0。
試卷總得分：86.0。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十二
時(shí)光似水，光陰如梭，在繁忙充實(shí)的工作中，送走了豐收的20xx年。回顧過(guò)去的一年，本人在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確指示下，主要從事車間生產(chǎn)一線的管理工作。一年來(lái)，我盡職盡責(zé)做了各項(xiàng)工作，工作技能、管理潛力得到進(jìn)一步提升，我十分珍惜公司給了我發(fā)揮作用的平臺(tái)和機(jī)會(huì)。具體總結(jié)如下：
在從事車間生產(chǎn)一線的管理工作中，我在公司董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)和部門經(jīng)理的支持下，在工作開展前，仔細(xì)研究工作各環(huán)節(jié)，制定了各項(xiàng)工作的'計(jì)劃目標(biāo)、工作步驟，確保在工作中，能做到忙而不亂，緊張而又有秩序。與各班組帶班長(zhǎng)之間能很好地溝通協(xié)調(diào)，集合中層管理人員的力量，更好地協(xié)調(diào)管理生產(chǎn)，抓住環(huán)節(jié)，明確員工的工作職責(zé)，從而提高工作效率。業(yè)績(jī)的取得，與公司高層的正確指引是分不開的，與公司各部門的管理人員的通力合作也是分不開的。
在生產(chǎn)管理中，我們接觸到的更多的是來(lái)自各方的員工，由于文化背景、社會(huì)閱歷等因素影響，員工素質(zhì)高低不一，工作生活中，磨擦在所難免，這給我們管理帶來(lái)必須的難度，我深知，要切實(shí)搞好工作，務(wù)必堅(jiān)持一手抓生產(chǎn)，一手抓思想。在平時(shí)的工作中，我十分關(guān)注員工的思想，與普通員工打成一片，不卑不亢，直面員工們的工作、生活動(dòng)態(tài)，與各班組的負(fù)責(zé)人常交流溝通狀況，及時(shí)關(guān)心員工的疾苦與困惑，給員工實(shí)實(shí)在在的幫忙和指點(diǎn)，幫忙員工樹立正確的人生觀，明示為人處世的道理，僅有付出，才有回報(bào)，調(diào)整心態(tài)，提升員工的工作熱誠(chéng)。
在工作中，我注意自我表率，要求員工做到的，我和其他管理人員一樣，首先從自我做起，從不擅自遲到或早退，或在工作場(chǎng)所做與工作不相關(guān)的事。誠(chéng)懇對(duì)待每一位同事，不偏心眼，公正無(wú)私，以理服人，讓員工們明白：公司與員工的利益是一致的！我在工作中注重講信譽(yù)，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)、對(duì)員工答應(yīng)的事情我堅(jiān)定去做，不能做的不輕易許諾，理解的事情不論多難都要想法完成。所以，盡管我們生產(chǎn)管理嚴(yán)格，但獎(jiǎng)懲公正合理，員工們?cè)谛睦砩鲜钦鄯摹?BR> 感到公司這個(gè)大家庭的溫暖，和諧融洽的團(tuán)隊(duì)氛圍已在逐步構(gòu)成。我們的目標(biāo)是：領(lǐng)導(dǎo)對(duì)員工有關(guān)心，員工之間有愛心，團(tuán)隊(duì)合作有決心，大家對(duì)收入有信心！
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十三
1．重大風(fēng)險(xiǎn)情況。
xxxx公司對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理采取提前預(yù)防、重點(diǎn)控制、專人監(jiān)控、專項(xiàng)處理的管理策略。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施得當(dāng)，運(yùn)行有效，未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案，公司采取演練重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，尋找處理過(guò)程中的不足，對(duì)應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)學(xué)習(xí)與經(jīng)驗(yàn)交流，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，提前做好重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作。
做好了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)已確立的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行監(jiān)控，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，當(dāng)估值達(dá)到預(yù)警指標(biāo)值時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，根據(jù)預(yù)警機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件因素進(jìn)行處理，防范避免風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。本企業(yè)在2012無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)情況。
公司經(jīng)營(yíng)班子設(shè)置總經(jīng)辦，下設(shè)綜合管理部，生產(chǎn)部、
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十四
摘要：隨著國(guó)際社會(huì)上一系列重大財(cái)務(wù)丑聞和保險(xiǎn)公司洗錢案的出現(xiàn)，國(guó)際和國(guó)內(nèi)社會(huì)日益認(rèn)識(shí)到公司內(nèi)部合規(guī)監(jiān)管的重要性、緊迫性和專業(yè)性，紛紛出臺(tái)政策或規(guī)定對(duì)其加以規(guī)范和指引。
然而，我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)還存在合規(guī)管理理念陳舊、合規(guī)管理制度不健全、合規(guī)管理人才缺乏、管理技術(shù)匱乏、合規(guī)文化落后等大量問(wèn)題，所以，應(yīng)從合規(guī)管理理念、合規(guī)管理體系、合規(guī)管理人才、合規(guī)管理技術(shù)、合規(guī)文化等角度出發(fā)，建立起一套完備的合規(guī)管理體系。
關(guān)鍵詞：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);合規(guī)管理;保險(xiǎn)公司;制度建設(shè)。
20世紀(jì)90年代以前，各國(guó)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管主要是外部監(jiān)管，比如有政府監(jiān)管部門的監(jiān)管、行業(yè)自律組織的監(jiān)管，還有社會(huì)監(jiān)管(群眾監(jiān)管、媒體披露等)，其中，政府監(jiān)管部門的監(jiān)管是核心。
然而，隨著保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的日益多元化、國(guó)際化、復(fù)雜化，這種外部監(jiān)管方式的弊端日漸顯現(xiàn)，其已經(jīng)不能滿足政府監(jiān)管者對(duì)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)安全性的要求。
尤其是自上世紀(jì)末以來(lái)，在國(guó)際保險(xiǎn)市場(chǎng)上，重大操作風(fēng)險(xiǎn)案、保險(xiǎn)公司洗錢案等接踵而至，這不能不引發(fā)人們和當(dāng)局反思以政府監(jiān)管為核心內(nèi)容的外部監(jiān)管形式。
各國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局、世界保險(xiǎn)集團(tuán)及其機(jī)構(gòu)在治理防范這些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)方面也形成了一些一致意見：在合規(guī)管理中，外部合規(guī)性監(jiān)管發(fā)揮了重要作用，但無(wú)法完全替代企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。
在國(guó)內(nèi)，改革開放以來(lái)，尤其是十六大以后，我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)生了很大變化：公司數(shù)量、就業(yè)人員大幅增加，業(yè)務(wù)范圍不斷拓展，保費(fèi)收取迅速增長(zhǎng)。
隨之而來(lái)的問(wèn)題也不斷顯現(xiàn)，例如，保險(xiǎn)訴訟案件逐漸增多、保險(xiǎn)投訴逐年上漲等，這時(shí)刻提醒我們巨大的風(fēng)險(xiǎn)就隱藏在保險(xiǎn)行業(yè)中。
與此相對(duì)應(yīng)，201月5日，保監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》[1][保監(jiān)發(fā)[]2號(hào)];年9月7日，保監(jiān)會(huì)又發(fā)布了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》[2][保監(jiān)發(fā)[2007]91號(hào)](以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)指引》);，重新修訂生效的保險(xiǎn)法明確規(guī)定，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是保險(xiǎn)公司的法定義務(wù)之一;，為了提高對(duì)保險(xiǎn)公司進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管的強(qiáng)度，保監(jiān)會(huì)把這一年列為“合規(guī)年”。
合規(guī)管理是近年來(lái)保險(xiǎn)公司加強(qiáng)內(nèi)控的新措施，但是保險(xiǎn)業(yè)合規(guī)管理起步晚、管理水平低，尚未形成科學(xué)的管理體系，因此，很有必要對(duì)其進(jìn)行更進(jìn)一步的研究。
(一)合規(guī)。
近年來(lái)，“合規(guī)”一詞在我國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管工作中經(jīng)常使用，但是，很多人對(duì)它的理解卻不夠準(zhǔn)確，有的甚至還將其理解為“符合規(guī)定”，不符合規(guī)定就是違規(guī)。
顯然，這種理解是片面的。
《合規(guī)指引》第二條給出了“合規(guī)”的含義：“本指引所稱的合規(guī)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營(yíng)銷員的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則?！盵2]由此可見，“合規(guī)”這個(gè)詞語(yǔ)的可適用領(lǐng)域很寬泛，幾乎涵蓋保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需的全部有關(guān)法律、規(guī)定和命令。
(二)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
從內(nèi)涵上看，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要指保險(xiǎn)公司出于自己的因素主導(dǎo)性的違背規(guī)條律令等而遭到的有形資產(chǎn)或無(wú)形資產(chǎn)的折損。
譬如，假如某一客戶故意規(guī)避納稅任務(wù)、不按要求進(jìn)行財(cái)務(wù)呈報(bào)、實(shí)施洗錢等違法活動(dòng)，而一家保險(xiǎn)公司故意參與進(jìn)來(lái)，或?yàn)榭蛻舻倪`法行為提供便利，那么該保險(xiǎn)公司就要面臨嚴(yán)重的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
由此看來(lái)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理也是一種行業(yè)管理體系，是指企業(yè)根據(jù)外部規(guī)條律令的規(guī)定，制定和不斷修訂合規(guī)政策，監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部合規(guī)政策的具體實(shí)行，對(duì)違規(guī)活動(dòng)實(shí)施早期預(yù)警，以預(yù)防、化解和應(yīng)對(duì)危機(jī)的一系列管理方法和原則。
它是一種全新的、主動(dòng)的、制度化的、動(dòng)態(tài)的管理模式。
對(duì)合規(guī)的理解大多數(shù)人保持“依法合規(guī)”的水平，只是被動(dòng)的接受監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管，甚至一些企業(yè)把政府監(jiān)管看作是一種負(fù)擔(dān)。
長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)保險(xiǎn)公司一直在強(qiáng)調(diào)“依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)”，但多數(shù)人乃至少許企業(yè)高層都未確切地意識(shí)到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)性，董事及公司高管不知道該怎樣在整個(gè)公司系統(tǒng)內(nèi)貫徹實(shí)施依法合規(guī)管理的規(guī)則，甚至不清晰合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征和具體內(nèi)容。
總之，我國(guó)的整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)還沒(méi)有普及和推廣嶄新的合規(guī)管理理念。
現(xiàn)有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不完善，呈粗略化、模糊化、大致化的現(xiàn)象。
雖然大部分保險(xiǎn)公司已經(jīng)依照中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，制定或修改了內(nèi)部規(guī)章制度、設(shè)置了合規(guī)部門和合規(guī)負(fù)責(zé)人，但大部分仍停留在崗位設(shè)置和制度的制定上，無(wú)法具體執(zhí)行，更未構(gòu)建起完整的合規(guī)管理機(jī)制，合規(guī)管理效果不明顯。
[3]主要體現(xiàn)在：
1.合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的權(quán)威性與獨(dú)立性不足，與其他機(jī)構(gòu)不能有效協(xié)調(diào)配合。
當(dāng)前，我國(guó)還有很多保險(xiǎn)公司并沒(méi)有設(shè)立一個(gè)統(tǒng)一的合規(guī)部門，即使設(shè)立了，也仍然存在合規(guī)管理部門與原有的業(yè)務(wù)部門、法律部門、審計(jì)監(jiān)察部門等職責(zé)界定不清晰、相互協(xié)調(diào)配合不力等問(wèn)題，其獨(dú)立性受到威脅;因合規(guī)部門的成立時(shí)間短，沒(méi)有配備有豐富經(jīng)驗(yàn)的合規(guī)負(fù)責(zé)人，因此還未樹立很強(qiáng)的權(quán)威性，其業(yè)績(jī)被其他部門認(rèn)同還需要一段時(shí)間。
2.合規(guī)管理部門組織結(jié)構(gòu)不完善，報(bào)告路徑不明確。
當(dāng)前，我國(guó)還有很多保險(xiǎn)公司沒(méi)有設(shè)立合規(guī)部門，或者設(shè)立了合規(guī)部門也未組建科學(xué)的組織架構(gòu)，致使已有的合規(guī)管理職能分散在多個(gè)職能部門，使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性不足;這也使得我國(guó)保險(xiǎn)合規(guī)管理過(guò)程中不能形成明確的風(fēng)險(xiǎn)呈報(bào)路徑，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)被預(yù)警和識(shí)別后，不能及時(shí)上報(bào)給高管或合規(guī)負(fù)責(zé)人，因而不能采取措施積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，這給保險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理埋下了很大隱患。
3.合規(guī)制度體系不完備。
在我國(guó)，雖然大多數(shù)保險(xiǎn)公司已經(jīng)按照保監(jiān)會(huì)的要求制定了合規(guī)政策，但這些政策只是表面上的、象征意義上的，只是一個(gè)宏觀上的框架，并沒(méi)有具體的實(shí)施細(xì)則，在實(shí)踐中也沒(méi)有將其貫徹落實(shí)。
如沒(méi)有詳細(xì)的制度清單，使得公司各機(jī)構(gòu)和工作人員不能充分了解與其業(yè)務(wù)有關(guān)的外部及內(nèi)部規(guī)定;沒(méi)有具體的激勵(lì)機(jī)制，使得對(duì)員工考核評(píng)價(jià)和責(zé)任追究缺乏相應(yīng)的依據(jù)。
目前，我國(guó)的合規(guī)管理人員的素質(zhì)還不能滿足《合規(guī)指引》對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的要求，具有相應(yīng)資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和能力的合規(guī)管理人才非常短缺。
一線職工缺乏系統(tǒng)的教育培訓(xùn)，專業(yè)輔導(dǎo)不全面，對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章等不能夠準(zhǔn)確地理解和把握。
(四)合規(guī)技術(shù)匱乏。
風(fēng)險(xiǎn)始終伴隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化和技術(shù)改革而不斷發(fā)展變化，因此，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)也必須隨之豐富和提高。
但從目前的實(shí)踐情況看，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)仍然很落后，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查手段落后，缺乏量化分析、識(shí)別、度量、監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的方法，預(yù)防措施也跟不上合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展，采取的仍是低效的、非精確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別管理技術(shù)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的匱乏，已經(jīng)成為制約合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的瓶頸。[3]。
(五)合規(guī)文化落后。
我國(guó)保險(xiǎn)公司至今還沒(méi)形成能嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度的保險(xiǎn)公司文化，這也是我國(guó)保險(xiǎn)公司合規(guī)管理不理想的原因之一。
目前，我國(guó)保險(xiǎn)公司還沒(méi)形成主動(dòng)合規(guī)的氛圍，普通員工缺乏正直和誠(chéng)信的道德觀念;公司各機(jī)構(gòu)或各部門之間溝通協(xié)調(diào)不力，因有時(shí)存在利益沖突，還存在相互博弈的文化，導(dǎo)致合作文化的缺失;獎(jiǎng)罰制度沒(méi)能有效落實(shí)，對(duì)做的好的沒(méi)有獎(jiǎng)勵(lì)、對(duì)做的不好的沒(méi)有處罰，導(dǎo)致約束激勵(lì)機(jī)制扭曲，問(wèn)責(zé)機(jī)制難以有效發(fā)揮作用;等等。
四、我國(guó)保險(xiǎn)合規(guī)管理體制建設(shè)的框架。
我國(guó)傳統(tǒng)的合規(guī)監(jiān)管是一種被動(dòng)式的監(jiān)管方式，這種監(jiān)管方式存在很大弊端，因其強(qiáng)調(diào)監(jiān)管部門對(duì)保險(xiǎn)公司實(shí)行事無(wú)巨細(xì)的監(jiān)管，致使保險(xiǎn)公司在合規(guī)管理過(guò)程中喪失主動(dòng)性。
因此，必須轉(zhuǎn)變合規(guī)管理的理念和方法，以全新的合規(guī)管理理念武裝全行業(yè)從業(yè)人員的頭腦。
首先，保險(xiǎn)公司高管人員要身先士卒、為人師表，積極踐行全新的合規(guī)理念，真正起好模范帶頭作用，在全公司上下提倡有利于良好公司文化形成的價(jià)值觀和道德觀，大力倡導(dǎo)誠(chéng)信。
其次，保險(xiǎn)公司應(yīng)該努力提高公司每一位員工的合規(guī)意識(shí)，還要針對(duì)不同級(jí)別的管理人員和營(yíng)銷人員開展不同的專業(yè)培訓(xùn)和系統(tǒng)教育，讓全體職工都認(rèn)識(shí)到：合規(guī)是全體職工和營(yíng)銷員的職責(zé)和義務(wù)。
再次，樹立“主動(dòng)合規(guī)”的理念。
公司領(lǐng)導(dǎo)層和全體員工要樹立自覺(jué)合規(guī)的意識(shí)，主動(dòng)把監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求轉(zhuǎn)化為公司的內(nèi)部規(guī)章制度，并且在監(jiān)管機(jī)構(gòu)啟動(dòng)監(jiān)督之前自覺(jué)而主動(dòng)地規(guī)范、調(diào)節(jié)自身的行為，將積極主動(dòng)的合規(guī)理念在全公司加以推廣和普及。
1.保證合規(guī)部門及合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性。
合規(guī)管理部門必須有一定的權(quán)力確保其管理職責(zé)的有效實(shí)施，必須有主動(dòng)對(duì)所有可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施合規(guī)管理的能力，還應(yīng)該有權(quán)力查處違規(guī)或違法的行為。
因此，各保險(xiǎn)公司需制定相應(yīng)的政策或文件，賦予合規(guī)部門以及合規(guī)負(fù)責(zé)人相應(yīng)的權(quán)利和職責(zé)，以確保其獨(dú)立地實(shí)施合規(guī)管理職責(zé)，不受其他部門的干涉。
還要采取切實(shí)可行的措施，給予合規(guī)負(fù)責(zé)人充分的安全保障，使其免遭其他部門或人員的打擊、報(bào)復(fù)，以確立其權(quán)威性。
2.建立合理的合規(guī)部門組織結(jié)構(gòu)，明確合規(guī)管理報(bào)告路線。
根據(jù)目前保險(xiǎn)行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，保險(xiǎn)公司合規(guī)部門組織結(jié)構(gòu)應(yīng)以集中化管理和條線式報(bào)告為主。
集中化的管理模式是將全體負(fù)有合規(guī)管理職責(zé)的工作人員集中起來(lái)，統(tǒng)一安置在一個(gè)完全有獨(dú)立性的合規(guī)機(jī)構(gòu)之內(nèi);建立一個(gè)凌駕于地區(qū)合規(guī)管理網(wǎng)絡(luò)之上的中央合規(guī)部，即可在公司高級(jí)管理層下設(shè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，并設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。
報(bào)告路線在合規(guī)部門的組織結(jié)構(gòu)構(gòu)建過(guò)程中具有舉足輕重的地位。
在報(bào)告路徑上，有條線式和矩陣式兩種模式，但應(yīng)以條線式匯報(bào)(即下級(jí)合規(guī)人員直接向上級(jí)合規(guī)負(fù)責(zé)人呈報(bào))為主、以矩陣式匯報(bào)(即向上級(jí)合規(guī)負(fù)責(zé)人呈報(bào)之際也一同向所屬的行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人呈報(bào))為輔。
同時(shí)要保障匯報(bào)路線的暢通，若匯報(bào)時(shí)遇有相關(guān)人員不受理的情況，匯報(bào)人可以向其上級(jí)匯報(bào)，直至匯報(bào)至董事會(huì)。
3.完善合規(guī)制度體系。
保險(xiǎn)公司構(gòu)建完備的制度體系，要做到：
(1)根據(jù)我國(guó)外部規(guī)范的要求，建立制度清單，明確企業(yè)應(yīng)遵守的所有規(guī)范，并結(jié)合保險(xiǎn)公司的實(shí)際情況制定適合自己的制度，制定業(yè)務(wù)規(guī)則和合規(guī)政策。
(2)根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部合規(guī)管理的需要，制定各種管理制度，如制定可供各崗位工作人員使用的合規(guī)管理手冊(cè)和操作流程圖，清楚的界定從公司高管到基層職工、營(yíng)銷人員的職責(zé)和問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn);制定員工和營(yíng)銷員行為準(zhǔn)則，讓員工和營(yíng)銷員清楚自己的行為操守;制定對(duì)違規(guī)的處罰制度，建立合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制等。
(3)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。
合規(guī)所涉及的法律、法規(guī)、監(jiān)管政策等外部規(guī)范和內(nèi)部制度的數(shù)量龐雜，對(duì)于大多數(shù)公司管理者和操作者來(lái)說(shuō)，很難將所有的規(guī)章制度都加以掌握并嚴(yán)格遵守，因此，建立符合公司實(shí)際狀況的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)顯得很有必要。
將與合規(guī)相關(guān)的外部規(guī)范加以整理、歸納和儲(chǔ)存而形成的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，可以方便相關(guān)人員進(jìn)行查找、理解和使用，這將有利于進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的效果。
按照《合規(guī)指引》的要求，保險(xiǎn)公司的合規(guī)從業(yè)人員應(yīng)具有相應(yīng)的資格、知識(shí)、能力、經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)素質(zhì)和個(gè)人素質(zhì)，如對(duì)所適用的法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)最新發(fā)展的實(shí)時(shí)把握能力、思考質(zhì)疑的能力、正直的品格、較強(qiáng)的判斷力、直言不諱的勇氣等。
因此，學(xué)校和社會(huì)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)此方面人才的培養(yǎng)，保險(xiǎn)公司也應(yīng)該定期對(duì)合規(guī)人員進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)。
現(xiàn)階段，除了提高識(shí)別、分析、評(píng)估、監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有技術(shù)手段外，我國(guó)保險(xiǎn)公司需設(shè)立電子信息化的系統(tǒng)操作平臺(tái)，因此，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)it合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設(shè)，以實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的高效開展和管理。
it合規(guī)管理信息系統(tǒng)應(yīng)與保險(xiǎn)公司的商業(yè)、財(cái)務(wù)、信息決策系統(tǒng)等保持高度的相關(guān)性，以實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、識(shí)別、評(píng)估和預(yù)防。
[4]。
(五)培養(yǎng)公司合規(guī)文化。
合規(guī)文化是合規(guī)管理工作的基石，優(yōu)秀的合規(guī)文化能為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值、提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
因此，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到公司合規(guī)文化建設(shè)的重要性。
公司應(yīng)當(dāng)從制度和流程入手構(gòu)建合規(guī)文化，在制度中明確反映公司的合規(guī)管理理念，并通過(guò)獎(jiǎng)懲機(jī)制、合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí);同時(shí)，公司也可以組織主題文藝晚會(huì)、合規(guī)管理征文活動(dòng)等形式積極宣傳合規(guī)文化，使合規(guī)理念深入人心，成為員工的潛意識(shí)。
結(jié)語(yǔ)。
保險(xiǎn)公司有效合規(guī)管理體系的形成需要一個(gè)不斷積累、不斷完善的過(guò)程，只要保險(xiǎn)公司下定決心構(gòu)建并堅(jiān)持做下去，有效的合規(guī)管理制度必將會(huì)形成，我國(guó)保險(xiǎn)公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)得到有效控制。
保險(xiǎn)業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是我國(guó)法治建設(shè)的一個(gè)具體而細(xì)微的環(huán)節(jié)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建在推進(jìn)法治建設(shè)進(jìn)程的同時(shí)，必將給保險(xiǎn)公司和整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益、推動(dòng)我國(guó)金融市場(chǎng)的繁榮和發(fā)展!
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企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十五
自本年度五月始，我縣深入開展了“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)，作為新參與信合事業(yè)的一員，我充分認(rèn)識(shí)到此作活動(dòng)的重要性、必要性和緊迫性，合規(guī)管理，加強(qiáng)內(nèi)控，保障信合事業(yè)無(wú)事故是新時(shí)期農(nóng)村信用社積極適應(yīng)時(shí)代發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“雙改”的必由之路。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，將為信用社經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證。在活動(dòng)開展過(guò)程中，我深入細(xì)致的對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)、思想、制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏?，F(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：
一、思想學(xué)習(xí)方面。
由于我是1月參加工作，對(duì)于信用社的規(guī)章制度了解和認(rèn)識(shí)極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時(shí)間里，我一方面認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務(wù)方法、工作態(tài)度等，牢固樹立正確的人生觀、價(jià)值觀和服務(wù)觀，以金融風(fēng)險(xiǎn)案件為警示，深刻的剖析案件發(fā)生的原因，在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)是，進(jìn)一步加強(qiáng)自身合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，提高拒腐防變能力。
在學(xué)習(xí)過(guò)程中，同時(shí)也暴露出了一些問(wèn)題：一是缺乏創(chuàng)。
新和舉一反三的能力。對(duì)于較為復(fù)雜的金融案件不能很快的發(fā)現(xiàn)其根源在那里，如何運(yùn)用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯(lián)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生；二是是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)。平時(shí)只顧忙于業(yè)務(wù)，片面適應(yīng)稽核工作，沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習(xí)內(nèi)容，使各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。
二、制度執(zhí)行方面。
我深刻認(rèn)識(shí)到，銀行其風(fēng)險(xiǎn)防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性，所以自參加工作以來(lái)，我主要做到一是能夠按照國(guó)家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作，嚴(yán)格庫(kù)存限額，及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺(jué)加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅(jiān)持碰庫(kù)和軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴(yán)格按照陽(yáng)原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。
但另外一方面，工作作風(fēng)還不夠扎實(shí)，一是平常制度定的嚴(yán)，執(zhí)行時(shí)寬，只滿足于開會(huì)和學(xué)習(xí)文件，對(duì)上級(jí)的重大決策和工作部署，缺乏主動(dòng)性和創(chuàng)造性。二是作風(fēng)不夠深入。平時(shí)忙業(yè)務(wù)多，抓制度少，只是認(rèn)為只要服務(wù)好群眾，為群眾提供良好的金融服務(wù)環(huán)境，而輕慢了一些必要的操作規(guī)范。
三、風(fēng)險(xiǎn)防控方面。
平時(shí)能夠端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范。增強(qiáng)防范意識(shí)，落實(shí)“三防一?！?；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。
但在穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強(qiáng)等，認(rèn)真分析原因主要有三個(gè)：一是風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)不強(qiáng)，由于工作在距縣城較遠(yuǎn)的區(qū)域，心理上認(rèn)為，只要防控得當(dāng)，就不會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。二是認(rèn)為我們聯(lián)社的工作條件好，工資高、福利好，沒(méi)那么多思想問(wèn)題。
四、糾改方向。
總之，通過(guò)開展“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控年”活動(dòng)學(xué)習(xí)對(duì)照，發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
（一）始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。
（二）要加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，時(shí)刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)和自我防范能力。
（三）要進(jìn)一步深化對(duì)河北省農(nóng)村信用社工作人員違反。
規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十六
企管部作為公司的內(nèi)部管理部門，負(fù)責(zé)日常人事行政管理工作，首先，在這里要感謝公司領(lǐng)導(dǎo)和各位同事對(duì)企管部工作的關(guān)心、支持和幫助。現(xiàn)將20__年的工作情況總結(jié)如下：
在人事管理上，對(duì)于辦公室日常事務(wù)性工作，比如收發(fā)文件、下發(fā)通知，訂餐、填寫行政報(bào)表、接待來(lái)訪等工作，我部門楊曉帥同志很好得完成了本職工作。企管部人員定期去工廠、下工地，與基層管理人員、工人溝通，掌握一手資料，以便制定符合實(shí)際情況的管理制度和辦法。
今年，企管部的主要工作如下：
1、完成了半年度的銷售培訓(xùn)工作。
2、完成了iso的年審工作。
3、完成了上半年招聘計(jì)劃，共招進(jìn)18名新員工。
4、完成了相關(guān)文件的存檔、上傳下達(dá)的任務(wù)。
5、完成了試用員工的考核、轉(zhuǎn)正及勞動(dòng)合同的簽訂。
6、完成了對(duì)外的相關(guān)行政事務(wù)工作(如去省政府辦證中心辦理公司相關(guān)證件、公司和工廠員工的工作服制作、客戶考察接待工作、人事行政每周督查工作情況登記)。
7、后勤管理方面公司工作餐伙食的調(diào)整、實(shí)施公司下午茶的供應(yīng)，保障員工的福利、公司固定資產(chǎn)的管理和登記，202裝修等)。
8、修訂公司新的規(guī)章制度。
1、工作不夠細(xì)，主要表現(xiàn)在：(1)公司的制度沒(méi)有成冊(cè)，沒(méi)有形成一套系統(tǒng)的文件。(2)人事檔案沒(méi)有及時(shí)更新。(3)人力資源管理不規(guī)范，沒(méi)有建立相應(yīng)的人才培養(yǎng)機(jī)制，導(dǎo)致人才流失，增加招聘成本。
2、執(zhí)行力能力不夠，主要表現(xiàn)在：制度下發(fā)但執(zhí)行力度差，很多工作沒(méi)有落到實(shí)處。
根據(jù)部門上半年的工作完成情況,結(jié)合公司目前的實(shí)際情況和今后的發(fā)展趨勢(shì),企管部計(jì)劃從以下幾個(gè)方面開展下半年的工作,全面推行目標(biāo)管理:
1、加大行政管理及監(jiān)督力度,并根據(jù)工作實(shí)際情況,對(duì)公司有關(guān)制度修改、完善，使其更加符合實(shí)際工作需要。
2、加大人力資源管理力度,完善勞動(dòng)人事檔案及合同的管理，規(guī)范勞動(dòng)用工制度。
3、完成公司各部門各職位的工作分析，確定部門各崗位工作職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)，為人才招募與評(píng)定薪資、績(jī)效考核提供科學(xué)依據(jù)。
4、根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃，完成人力資源招聘與配置。
5、建立內(nèi)部人才培養(yǎng)機(jī)制，并落到實(shí)處，管理者下達(dá)指標(biāo)，每個(gè)人要培養(yǎng)兩名以上人才，培養(yǎng)好了進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。
6、推行績(jī)效考核制度,依據(jù)《績(jī)效考核管理方案》對(duì)公司各部門、公司正式員工進(jìn)行績(jī)效考評(píng)。
7、推行薪酬管理、完善員工薪資結(jié)構(gòu)，實(shí)行科學(xué)公平的薪酬制度。
8、加大內(nèi)部人力、人才開發(fā)力度，弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)文化，用優(yōu)秀的企業(yè)文化感染每一位員工。制作公司文化宣傳欄，公司員工戶外活動(dòng)相片和一些激勵(lì)員工的文章摘錄放宣傳欄，員工互相分享和交流。
9、增加員工交流度，定時(shí)組織員工戶外活動(dòng)(如組織羽毛球比賽、唱歌比賽和戶外運(yùn)動(dòng)等)。
我們的企業(yè)正在發(fā)展階段，許多工作還有待于進(jìn)一步完善，在今后的工作當(dāng)中，要積極的促進(jìn)企業(yè)制度建設(shè)、員工隊(duì)伍建設(shè)以及企業(yè)文化建設(shè)，當(dāng)好企業(yè)的“內(nèi)管家”，為公司大踏步的向前發(fā)展做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。相信在公司領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和幫助下，在全體人員的共同努力下，企管部下半年的工作會(huì)做得更好!
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十七
摘要：目前，我國(guó)保險(xiǎn)公司已逐步開始合規(guī)管理方面的探索，但仍存在觀念落后、機(jī)構(gòu)缺失、人才不足、技術(shù)匱乏的問(wèn)題。
9月7日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》，對(duì)保險(xiǎn)公司的合規(guī)管理工作進(jìn)行了全面、詳細(xì)的規(guī)定。
各保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照指引要求，樹立先進(jìn)的合規(guī)理念，設(shè)置適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理部門，建立科學(xué)的合規(guī)管理機(jī)制，以逐步提高合規(guī)管理的效率和效果，不斷加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
關(guān)鍵詞：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);合規(guī)管理;合規(guī)部門;合規(guī)制度;合規(guī)理念。
近年來(lái)，保監(jiān)會(huì)不斷加大對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)的監(jiān)管力度，但違法違規(guī)行為仍屢禁不止。
違規(guī)企業(yè)在受到各種行政處罰的同時(shí)，也給公司帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)損失，并且對(duì)整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)的聲譽(yù)也造成很壞的影響。
實(shí)踐證明，僅有外部的監(jiān)管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須在保險(xiǎn)公司內(nèi)部建立一套有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，培育良好的合規(guī)意識(shí)，真正做到主動(dòng)合規(guī)，才能確保整個(gè)保險(xiǎn)市場(chǎng)的規(guī)范和有序。
為此，1月5日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)在《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》中首次提出：保險(xiǎn)公司董事會(huì)除履行法律法規(guī)和公司章程所賦予的職責(zé)外，還應(yīng)對(duì)“合規(guī)”、“內(nèi)控”和“風(fēng)險(xiǎn)”負(fù)最終責(zé)任。
209月7日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，對(duì)合規(guī)管理的概念，合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理部門的設(shè)置，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理等各個(gè)層面的合規(guī)職責(zé)，以及合規(guī)管理的主要內(nèi)容等進(jìn)行了全面、詳細(xì)的規(guī)定。
該《指引》的發(fā)布，為保險(xiǎn)公司構(gòu)建全新的合規(guī)管理體系提供了明確的政策依據(jù)，必將大大促進(jìn)中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的合規(guī)管理工作。
《指引》對(duì)“合規(guī)”、“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”以及“合規(guī)管理”給出了相應(yīng)的定義，“合規(guī)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營(yíng)銷員的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則”;“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營(yíng)銷員因不合規(guī)的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)”;“合規(guī)管理是保險(xiǎn)公司通過(guò)設(shè)置合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)測(cè)和合規(guī)培訓(xùn)等措施，預(yù)防、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為”。
根據(jù)上述定義，合規(guī)中的“合”可以理解為“符合、適合、遵守”，具體包含兩層意思：一是要求企業(yè)制定的內(nèi)部規(guī)章制度必須符合外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則;二是要求企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為不僅要遵守外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則，還要遵守企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度。
合規(guī)中的“規(guī)”對(duì)于保險(xiǎn)公司來(lái)說(shuō)，可以理解為以下四個(gè)層面的內(nèi)容：
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十八
信用社組織外勤與內(nèi)勤人員，分兩批進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，且每天都有專人負(fù)責(zé)帶領(lǐng)大家學(xué)習(xí)，全員也都能自覺(jué)地參加每天的集中學(xué)習(xí)，不請(qǐng)假、不遲到，認(rèn)真聽講、細(xì)記重點(diǎn)。正是基于信用社領(lǐng)導(dǎo)重視、員工充分認(rèn)識(shí)到目前新形勢(shì)下合規(guī)管理防范風(fēng)險(xiǎn)的緊迫性，大家學(xué)習(xí)觀念才由被動(dòng)變主動(dòng)、由走走過(guò)場(chǎng)變深入認(rèn)真，學(xué)習(xí)態(tài)度非常端正。通過(guò)一起學(xué)習(xí)，一起討論，學(xué)習(xí)筆記相互比較、你追我趕，共同營(yíng)造了良好的學(xué)習(xí)氛圍。
二、合規(guī)意識(shí)得到提高。
通過(guò)學(xué)習(xí)，全員再一次認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)不但會(huì)給信用社造成巨大的資金損失，而且還會(huì)嚴(yán)重影響到信用社的社會(huì)形象，必將束縛信用社的持續(xù)發(fā)展；充分認(rèn)識(shí)到只有扎實(shí)開展好“三大專項(xiàng)”活動(dòng)，全員才能進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念，工作中才能自覺(jué)地把“合法守規(guī)”作為一個(gè)最低標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)手業(yè)務(wù)時(shí)心中應(yīng)時(shí)刻高舉“這面合規(guī)旗”，真正以一個(gè)主人翁的姿態(tài)，嚴(yán)格照章操作，敢于接受群眾監(jiān)督，為信用社盡到責(zé)，為客戶服好務(wù)。
三、抓好學(xué)習(xí)長(zhǎng)效機(jī)制。
“合規(guī)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”觀念，是我們時(shí)時(shí)、處處、事事應(yīng)堅(jiān)持的一個(gè)原則，當(dāng)然也是需要一定時(shí)間來(lái)塑造的，不是一朝一夕、一蹴而就的事情，不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為通過(guò)一個(gè)階段的學(xué)習(xí)教育就能達(dá)到的，所以今后全員的學(xué)習(xí)一定要進(jìn)一步加強(qiáng)，且要長(zhǎng)抓不懈，大力開展崗位操作、業(yè)務(wù)技能、職業(yè)道德、社會(huì)公德等全方位地教育培訓(xùn)。要切實(shí)從提高學(xué)習(xí)興趣點(diǎn)出發(fā)，改變一味單調(diào)的學(xué)習(xí)活動(dòng)，積極通過(guò)采取多種形式，如組織“你問(wèn)我答”、“你出題我考試”等活動(dòng)，也可通過(guò)“拉家?！钡姆绞綄W(xué)習(xí)內(nèi)容穿插其中，既活躍學(xué)習(xí)氣氛，又增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果。
高級(jí)管理層要引導(dǎo)員工樹立“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)”、“一人違規(guī)，全社遭殃”的理念，教育員工汲取教訓(xùn)，珍惜現(xiàn)在的工作崗位。但是，合規(guī)決不僅僅是高級(jí)管理層、合規(guī)部門以及合規(guī)工作人員的事，是要每位員工都要積極參與、認(rèn)真履行職責(zé)才能達(dá)到的。只有全員參與，自上而下都深刻認(rèn)識(shí)“合規(guī)從我做起、從現(xiàn)在做起”，才能形成機(jī)構(gòu)內(nèi)部誠(chéng)信守則的合規(guī)氛圍。全員通過(guò)學(xué)習(xí)討論，發(fā)現(xiàn)工作中存在什么問(wèn)題、存在什么漏洞，并積極獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，共同去彌補(bǔ)漏洞，共同去健全制度和規(guī)程，共同去監(jiān)督不良行為，共同去遏制違規(guī)行為。全員通過(guò)學(xué)習(xí)討論，真正把現(xiàn)有的制度整合梳理成清晰和簡(jiǎn)明扼要的流程，易學(xué)、易懂、易操作、易檢查，形成“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè)，一個(gè)流程一項(xiàng)制度，一個(gè)崗位一套規(guī)定”。