報(bào)告不僅是向別人匯報(bào)工作成果的方式，也是自我反思和成長的機(jī)會(huì)。報(bào)告應(yīng)該注重邏輯性和條理性，避免章節(jié)之間的重復(fù)和冗余。通過學(xué)習(xí)這些范文，我們可以提高自己的報(bào)告寫作水平，寫出更好的報(bào)告。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇一
在即將畢業(yè)之前，能有時(shí)機(jī)去國信證券實(shí)訓(xùn)是一個(gè)很難得的時(shí)機(jī)。在國信證券實(shí)習(xí)主要是為了了解現(xiàn)在社會(huì)上出現(xiàn)的一些金融產(chǎn)品，主要是國信證券做的很好的銀證通業(yè)務(wù)以及它們自身的財(cái)富通業(yè)務(wù)。在實(shí)訓(xùn)中我們要掌握銀證通業(yè)務(wù)是什么怎樣銀證通業(yè)務(wù)銀證通業(yè)務(wù)的優(yōu)勢以及怎樣去銷售銀證通。以上這些是我們在這短期培訓(xùn)中要掌握的。
國信證券有限責(zé)任公司起源于19年成立的深圳國際信托投資公司證券業(yè)務(wù)部。目前注冊資本20億元，公司股東單位皆為極具實(shí)力的大型企業(yè):深圳國際信托投資有限責(zé)任公司，深市機(jī)場股份，深圳市投資控股，云南紅塔集團(tuán)，中國第一汽車集團(tuán)公司和北京城建投資開展股份。經(jīng)過十多年的開展，公司形成了"創(chuàng)造價(jià)值，成就你我"的核心理念和"開放透明，和諧進(jìn)取"的企業(yè)文化，成為了國內(nèi)知名的大型綜合類證券公司。
1998年起，國信證券單個(gè)營業(yè)部的平均交易額和平均盈利能力連續(xù)七年名列全國第一；中路營業(yè)部連續(xù)十三年股票基金交易額在深圳交易所排名第一。在滬，深兩市會(huì)員股票基金交易排名中，國信證券已躍居全國前七位。截至底，國信證券"銀證通"業(yè)務(wù)已經(jīng)在全國累計(jì)開通50多個(gè)城市，"銀證通"客戶數(shù)量和交易量均居全國證券業(yè)第一。國信證券是一家實(shí)力雄厚的證券公司并且是全國證券業(yè)競爭力最強(qiáng)的公司之一。
我們實(shí)習(xí)的內(nèi)容主要分兩局部，第一局部是崗前培訓(xùn)；第二局部是上崗實(shí)習(xí)。
我在國信證券營業(yè)部進(jìn)行了兩天的培訓(xùn)，培訓(xùn)的主要內(nèi)容是關(guān)于銀證通業(yè)務(wù)的介紹，怎樣開戶和轉(zhuǎn)戶，以及業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)該注意的問題。培訓(xùn)結(jié)束后給我們進(jìn)行了崗位的分配，我被分配到了一家農(nóng)業(yè)銀行儲(chǔ)蓄所開展銀證通業(yè)務(wù)的介紹及銷售。
第二天由于對這家銀行不太了解，我就裝扮成普通的儲(chǔ)戶進(jìn)行實(shí)地的了解。進(jìn)門一看前面是一個(gè)大廳，然后是各種業(yè)務(wù)的專柜，因?yàn)殂y證通的大局部客戶都是儲(chǔ)戶，所以我就去向大堂的保安詢問了一下儲(chǔ)蓄專柜的位置，然后來到柜臺(tái)前詢問了一些銀行代售的一些理財(cái)品種，去聽一些儲(chǔ)戶主要詢問的品種。上午大概把農(nóng)行了解了一下。下午我以國信的實(shí)習(xí)員工的身份正式的在農(nóng)行開展我的業(yè)務(wù)。上午的那些柜員一看我是國信的員工，對我都非常的友善，也許是大家都是女孩子，相處起來也比擬容易，和她們進(jìn)行了一些初步的了解。下午我的臺(tái)幾乎是一個(gè)人也沒有，期待著以后的日子能好過一點(diǎn)吧。
第二天上午我終于有了第一個(gè)者，她是一個(gè)40多歲的中年婦女，她是在儲(chǔ)蓄時(shí)問柜臺(tái)一些品種，柜員把她介紹到我這里來的，我向她介紹了銀證通業(yè)務(wù)，正巧她也進(jìn)行股票的交易，我就告訴她，國信有一個(gè)專門的分析機(jī)構(gòu)可以對你的股票進(jìn)行診斷，而且是的。她一聽挺快樂，就把股票的名稱和代碼給了我，我又把她的記下來，這樣我就又有時(shí)機(jī)和這個(gè)客戶接觸了，并且有希望把她做成自己的客戶。晚上回國信后，我把她的那幾支股票拿給國信證券分析師看，她們給了我一份很詳細(xì)的診斷報(bào)告，我回去認(rèn)真的'看了看，把握住了一些關(guān)鍵的信息。第三天下午她就來取診斷報(bào)告了，她還問了一些國信都有些什么樣的效勞，我向她介紹了合作配售，并告訴她這個(gè)是國信特有的而且是的，她聽后。我覺得她有一點(diǎn)兒動(dòng)心了，我又給她介紹了一些其他效勞。我們之間談的比擬愉快。
三天后，這個(gè)阿姨來農(nóng)行找我，讓我?guī)退D(zhuǎn)到我們國信，要開銀證通，我當(dāng)時(shí)聽了心里別提有多快樂了，我馬上容許她，并告訴她等我把手續(xù)都好后給她打。
兩天后我和她約好下午來農(nóng)行，我特別告訴她帶好，股東卡和復(fù)印件。通知銀行準(zhǔn)備好個(gè)人開戶申請表和銀證通開戶申請表，自己在公司準(zhǔn)備好三方協(xié)議帶到銀行。下午她來后，我立刻帶她到柜理業(yè)務(wù)，可沒想到開戶時(shí)，農(nóng)行的系統(tǒng)竟出現(xiàn)了問題，開戶開不了，因?yàn)闀r(shí)間比擬緊，我們還要去撤消指定交易和轉(zhuǎn)托管，這些都需要在下午交易的兩個(gè)小時(shí)內(nèi)辦完，沒方法，我只好帶她去最近的一家工行，她當(dāng)時(shí)就有些不耐煩了，我只能找一些話題和她聊，用所有的方法把她挽留住，最后我還是幫我的第一個(gè)客戶完了。雖說中間出現(xiàn)了一些小的問題，但能夠及時(shí)解決，不要讓客戶產(chǎn)生不耐煩的心理，要是客戶產(chǎn)生這種心理，客戶就不容易做過來了。
在剩余的實(shí)習(xí)期間，我也遇到了一些問題，在給客戶填寫股東代碼時(shí)，股東代碼填錯(cuò)了，還好當(dāng)時(shí)與國信對股東代碼時(shí)及時(shí)發(fā)現(xiàn)，才防止了一次錯(cuò)誤。一次，給客戶在銀行完銀證通業(yè)務(wù)后，客戶第二天交易不了，客戶給我打詢問，我當(dāng)時(shí)也不知道怎么回事，因?yàn)閺膩頉]有出現(xiàn)過這種情況，我立刻給國信證券公司打問了一下，原來是證券公司方面沒有開資金戶，國信馬上給這個(gè)客戶進(jìn)行了開戶。這件事情后，每次我給客戶完銀證通業(yè)務(wù)后，我都給國信打個(gè)，確認(rèn)一下是否開立資金帳戶。還有一次，一個(gè)馬上快要做成的客戶卻沒有做成，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)我只忘記問他當(dāng)天做沒做交易，有沒有委托和新股。沒想到撤消指定交易時(shí)撤消不了，他當(dāng)天上午進(jìn)行了交易，沒方法，只能第二天，他一看這么麻煩，就不辦了，我是怎么說都不行，他也是一個(gè)很忙的人，時(shí)間就是金錢，找出空時(shí)間來很不容易，所以這個(gè)客戶就在我的一個(gè)小小的失誤中喪失了。有了這些經(jīng)驗(yàn)后，我每次做一個(gè)客戶都非常認(rèn)真，非常仔細(xì)的去做，把所有能想到的都好后再與客戶，爭取能做到的客戶都不會(huì)讓他走掉。
在這個(gè)短暫的實(shí)習(xí)期間，我學(xué)到了很多知識(shí)，遇到了很多種類型的人，終于嘗試到了工作的不易，自己做客戶時(shí)，你不了解客戶，客戶提的一些問題都很有針對性，所以在說話方面我也學(xué)到了很多，與客戶說話時(shí)有很多要注意的地方，這些方面是平時(shí)在學(xué)校當(dāng)中所遇不到的，還有一些讓我聽到很不好聽的話，但是客戶是至上的，所以要學(xué)會(huì)忍耐。在實(shí)習(xí)期間，用到最多的就是我們學(xué)的證券交易里的內(nèi)容，而其他的內(nèi)容接觸的很少，幾乎沒有，所以我覺得學(xué)校以后在教證券交易時(shí)應(yīng)該詳細(xì)的講一下，最好能開一些關(guān)于營銷方面的課程，因?yàn)槲覀冊阡N售中有時(shí)也會(huì)用到。對于國信證券，能夠給我們證券的學(xué)生提供這樣一個(gè)好的實(shí)習(xí)環(huán)境真的很不容易，我給他們的建議是，對我們這樣的新人，他們應(yīng)該在我們上崗之前進(jìn)行一些模擬的開辦業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，這樣我們在處理客戶中遇到問題時(shí)就不手忙腳亂了。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇二
在本文中我們將會(huì)來看看廣發(fā)證券至強(qiáng)版的使用方法及掛單的設(shè)置！
在軟件行情界面按f12，在打開的界面輸入自己的帳戶號密碼登陸進(jìn)去，按上面的提示操作，就可以買賣了，前提是帳戶里要有錢哦！
再補(bǔ)充點(diǎn)，在交易軟件中選擇買入或賣出，一般是f1買入，f2賣出，按然后輸入股票代碼，輸入價(jià)格確認(rèn)就掛單了哦！
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇三
1.標(biāo)題:標(biāo)題可以采取規(guī)范化的標(biāo)題格式，基本格式為，“關(guān)于××的實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）報(bào)告”。
2.正文:正文一般分前言，主體，結(jié)尾三部分。
(1)前言：主要描述本次實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）的目的意義、大綱的要求及接受實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）任務(wù)等情況。
(2)主體：實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）報(bào)告最主要的部分，詳述實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）的基本情況，包括：項(xiàng)目、內(nèi)容、安排、組織、做法，以及分析通過實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）經(jīng)歷了哪些環(huán)節(jié)，接受了哪些實(shí)踐鍛煉，搜集到哪些資料，并從中得出一些具體認(rèn)識(shí)、觀點(diǎn)和基本結(jié)論。
(3)結(jié)尾：可寫出自己的收獲、感受、體會(huì)和建議，也可就發(fā)現(xiàn)的問題提出解決問題的方法、對策；或總結(jié)全文的主要觀點(diǎn)，進(jìn)一步深化主題；或提出問題，引發(fā)人們的進(jìn)一步思考；或展望前景，發(fā)出鼓舞和號召等。
1.按照大綱要求在規(guī)定的時(shí)間完成實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容必須真實(shí)，不得抄襲。學(xué)生應(yīng)結(jié)合自己所在工作崗位的工作實(shí)際寫出本行業(yè)及本專業(yè)（或課程）有關(guān)的實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）報(bào)告。
2.校外實(shí)習(xí)報(bào)告字?jǐn)?shù)要求：不少于800字每周，累計(jì)實(shí)習(xí)3周及以上的不少于2000字。用a4紙書寫或打印(正文使用小四號宋體、行距1.5倍。其余排版要求以美觀整潔為準(zhǔn))。校內(nèi)實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）報(bào)告字?jǐn)?shù)要求可適當(dāng)減少，具體要求由學(xué)院依據(jù)課程特點(diǎn)規(guī)定。
3.實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）報(bào)告撰寫過程中需接受指導(dǎo)教師的指導(dǎo)，學(xué)生應(yīng)在實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）結(jié)束之前將成稿交實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）指導(dǎo)教師。
時(shí)光匆匆，一個(gè)星期的實(shí)訓(xùn)在不知不覺中已經(jīng)度過，在這段日子里，和同學(xué)老師度過了難忘的時(shí)光，尤其是和自己團(tuán)隊(duì)里的隊(duì)友們，我們一起發(fā)現(xiàn)問題，一起解決問題。其實(shí)，我們在成長。這次的實(shí)訓(xùn)讓我們在以后的磨練中可以有更多的知識(shí)發(fā)展自己。更重要的是讓我們從現(xiàn)實(shí)的角度去考慮問題，從更加實(shí)際的角度去認(rèn)識(shí)問題，這是在大學(xué)里學(xué)不到的，即使到了社會(huì)上也要經(jīng)歷很長時(shí)間的摸爬滾打才能弄清楚的。里面包含著很多的艱辛，同時(shí)也身受著收獲。一個(gè)星期可以說是很短也可以說是很長，短的是時(shí)間跑的飛快，還沒讓人感覺出其中的味道出來；而慢的確是那種在實(shí)訓(xùn)中困惑與艱辛的體驗(yàn)，讓自己明白了自己的一些不夠與不足，當(dāng)然那些實(shí)訓(xùn)中出現(xiàn)的問題后來都成了一份份收獲與成功的喜悅。
從這一周的實(shí)訓(xùn)里面我體會(huì)到了銷售管理里面的以下幾點(diǎn)：(1)市場并進(jìn)行調(diào)研。以市場需求為導(dǎo)向，順應(yīng)大形式的發(fā)展，充分了解消費(fèi)者的消費(fèi)傾向和意圖，隨時(shí)關(guān)注消費(fèi)者意識(shí)的發(fā)展方向，這樣才能真正贏得顧客。要使企業(yè)成功，就要充分的了解你的顧客和競爭對手。通過市場調(diào)研從潛在的顧客和競爭者獲取信息，有了這些信息，就可以圍繞產(chǎn)品、價(jià)格、地點(diǎn)、促銷等四大市場營銷要素制定營銷計(jì)劃。因?yàn)槲覀兪悄M創(chuàng)業(yè)，所以沒有時(shí)間做市場調(diào)研，很多資料只是在網(wǎng)上尋求，但市場調(diào)研確實(shí)很重要，是開辦企業(yè)必不可少的工作;(2)結(jié)合自己以及市場的具體情況，選準(zhǔn)項(xiàng)目。選擇的項(xiàng)目既要順應(yīng)市場發(fā)展，又要推陳出新。在滿足消費(fèi)者基本生活需求的同時(shí)，又要滿足其對獨(dú)特和個(gè)性的追求?！皼]有賺錢的行業(yè)，只有賺錢的企業(yè)”。項(xiàng)目沒有好與壞，只有適合與否。(3)選好合作伙伴.無論是選擇供貨商、投資伙伴、經(jīng)營伙伴還是技術(shù)伙伴，我們都應(yīng)以真誠、守信、能力強(qiáng)、素質(zhì)過硬并且實(shí)力強(qiáng)大作為選擇條件。好的合作伙伴是創(chuàng)業(yè)過程中的強(qiáng)大后盾和有力支持。微小企業(yè)的人員組成有合伙人、員工、顧問和自己，這些人都將影響企業(yè)的成敗。要管好企業(yè)，就要慎重地選擇人員，要明白他們各自的角色和崗位。
通過這次實(shí)訓(xùn)，我認(rèn)識(shí)到了要學(xué)好銷售管理，要注重理論和實(shí)踐相結(jié)合，理論固然重要，但實(shí)訓(xùn)操作才能使我們更快的掌握這些知識(shí)。
因此，我堅(jiān)信，只要我用心去發(fā)掘，勇敢的嘗試，一定會(huì)有更大的收獲和啟發(fā)，也許只有這樣才能為自己以后的工作和生活積累更多的豐富的知識(shí)和寶貴的經(jīng)驗(yàn)，我會(huì)慢慢成長、成熟，我相信不遠(yuǎn)的未來定會(huì)有屬于我們自己一片美好的天空。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇四
我們公司全體成員利用周六的時(shí)間，在學(xué)校實(shí)訓(xùn)廣場做牛奶銷售，經(jīng)過一天的時(shí)間，圓滿完成此項(xiàng)工作。我們把十箱牛奶分開進(jìn)行銷售，8箱按35元買，剩下的兩箱按盒買，總共盈利22元。
首先xx這個(gè)品牌知名度較高，比其他品牌的價(jià)位較低。xx優(yōu)酸乳含有大量的益生菌，適合于各個(gè)年齡段的人，根據(jù)我們的市場調(diào)查，在周末的時(shí)候，實(shí)訓(xùn)廣場的人流量大，所以我們公司銷售地點(diǎn)定在實(shí)訓(xùn)廣場。
在周六的早上我們公司的成員搬著牛奶來到實(shí)訓(xùn)廣場，展開了xx優(yōu)酸乳大促銷，把我們的條幅拿出來，吸引更多的消費(fèi)者，而且我們公司銷售的價(jià)格較合理，用較低的價(jià)格來吸引更多的顧客，總共十箱，按箱是每箱35元，按盒是每盒1。5元，經(jīng)過我們一天的努力，把我們公司的牛奶全部銷售完，也得到許多消費(fèi)者的認(rèn)可。
經(jīng)過我們一天努力的奮斗，我們總共盈利了二十二元，當(dāng)我們把最后一箱賣出去的時(shí)候，心里有中說不出的感覺，擁有一種很大的成就感。雖然這次銷售盈利不多，但是我們也付出了努力，這是我們?nèi)松械谝淮蔚?促銷活動(dòng)。圓滿的完成了老師的作業(yè)，通過這次促銷活動(dòng)我們了解到了團(tuán)體的力量是巨大無比的，終于領(lǐng)悟到了社會(huì)實(shí)踐的重要性，并注重實(shí)踐與理論相結(jié)合的原理。
一。實(shí)訓(xùn)簡介是：我們公司銷售的是xx優(yōu)酸乳，我們組總共11箱牛奶，我們在學(xué)校隔壁的幼兒園共買出了7箱，每箱牛奶買38，回來時(shí)在學(xué)校門口的實(shí)訓(xùn)廣場銷售我們剩下的幾箱牛奶，通過我們組人的共同努力把剩下的幾箱牛奶賣給了各個(gè)系的同學(xué)，在這次銷售牛奶的實(shí)訓(xùn)后我們組11個(gè)人共贏利43元錢同時(shí)我們也成功的把實(shí)訓(xùn)的作業(yè)完美的完成了。
二。市場分析是：我們還是在校大學(xué)生對于外邊的市場還不是很了解，我們對于銷售市場也沒有很好的說服力，更沒有他們那些所謂的品牌影想力。所以我們必須選一個(gè)對市場很有影響力的品牌，在學(xué)校的周圍也有各種商店及超市在銷售牛奶從而市場給予我們的壓力就不言而知了。
三。執(zhí)行情況是：我們組的成員在4月16號的下午放學(xué)后來到學(xué)?；ソ挠變簣@開始銷售我們的牛奶，在幼兒園我們以每箱38元售出7箱，然后在學(xué)院的實(shí)訓(xùn)廣場以每箱35元售出4箱給各個(gè)系的同學(xué)們，通過我們組各個(gè)成員的共同努力把我們的實(shí)訓(xùn)課完成了。
四。收獲及感受是：通過我們這次的室外實(shí)訓(xùn)課銷售牛奶的經(jīng)歷讓我感受到了干什么都是不容易的，并且要想在這個(gè)社會(huì)和市場中生存下去我們必須比別人付出更多的努力。同時(shí)我在這次實(shí)訓(xùn)課中我也感覺到了自己的很多專業(yè)知識(shí)欠缺，對專業(yè)知識(shí)的掌握情況也不是很樂觀，以后就該更加努力學(xué)習(xí)于理解。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇五
廣發(fā)證券成立于1991年9月8日，是國內(nèi)首批綜合類證券公司。2月12日，公司在深圳證券交易所成功上市，股票代碼：;公司第四度被評為a類aa級證券公司，系行業(yè)目前的最高評級。公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)遍布全國各主要經(jīng)濟(jì)區(qū)域，截至月31日，公司有證券營業(yè)部249個(gè)，數(shù)量位列全國第三。自1994年開始，公司主要經(jīng)營指標(biāo)已連續(xù)穩(wěn)居國內(nèi)十大券商行列。
公司旗下?lián)碛形寮胰Y子公司，分別是廣發(fā)期貨有限公司、廣發(fā)控股(香港)有限公司、廣發(fā)信德投資管理有限公司、廣發(fā)乾和投資有限公司和廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(廣東)有限公司，控股廣發(fā)基金管理有限公司，并持股廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心有限公司和易方達(dá)基金管理有限公司，間接全資持有廣發(fā)金融交易(英國)有限公司(倫敦金屬交易所lme第一類交易會(huì)員)和廣發(fā)證券(加拿大)有限公司，形成了以證券業(yè)務(wù)為核心、業(yè)務(wù)跨越境內(nèi)外的金融控股集團(tuán)架構(gòu)。截至年12月31日，公司注冊資本59.19億元，合并報(bào)表資產(chǎn)總額2401.00億元，歸屬于母公司股東的所有者權(quán)益396.11億元;2014年合并報(bào)表實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入133.95億元，實(shí)現(xiàn)利潤總額66.49億元，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤為50.23億元。資本實(shí)力及盈利能力在國內(nèi)證券行業(yè)持續(xù)領(lǐng)先，總市值居國內(nèi)上市證券公司前列。
公司被譽(yù)為資本市場上的“博士軍團(tuán)”，以人為本的管理理念，專業(yè)的人才團(tuán)隊(duì)，支撐了公司的持續(xù)發(fā)展?！爸R(shí)圖強(qiáng)，求實(shí)奉獻(xiàn);客戶至上，合作共贏”是公司的核心價(jià)值理念，“穩(wěn)健經(jīng)營，持續(xù)創(chuàng)新;績效導(dǎo)向，協(xié)同高效”是公司的經(jīng)營管理原則。公司高度重視健全內(nèi)部管理體制，完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，初步形成了具有自身特色的合規(guī)管理體系，經(jīng)受住了多次市場重大變化的考驗(yàn)。
公司成長過程中，通過自身積累發(fā)展和多次市場化收購兼并行動(dòng)，規(guī)模不斷壯大，主要經(jīng)營指標(biāo)多年名列行業(yè)前茅，是中國市場最具影響力的證券公司之一。公司將不斷努力，追求卓越，向成為具有國際競爭力、品牌影響力和系統(tǒng)重要性的現(xiàn)代投資銀行的戰(zhàn)略愿景目標(biāo)邁進(jìn)!
二、招聘職位。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇六
接近一個(gè)月的實(shí)習(xí)是令我興奮和難忘的。雖然時(shí)間很短暫，我卻發(fā)現(xiàn)自己的知識(shí)和見解成核裂變式急速增長。下面我把我在齊魯證券有限公司濟(jì)寧洸河路營業(yè)部實(shí)習(xí)的情況及收獲、感悟整理成文。不光是為了完成實(shí)習(xí)任務(wù)，更重要的是為難忘的實(shí)習(xí)生活做一個(gè)人生筆錄。
我將從工作概述、經(jīng)濟(jì)學(xué)收獲、管理學(xué)應(yīng)用及人生收益幾個(gè)方面展開論述。
首先，請?jiān)试S我介紹一下我的工作內(nèi)容和實(shí)習(xí)情況。我的主要工作在營業(yè)部的最基層，也就是證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)的計(jì)算機(jī)操作。在整個(gè)實(shí)習(xí)期間，我了解到證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)包括證券賬戶開戶、第三方存管、賬戶規(guī)范、業(yè)務(wù)咨詢。計(jì)算機(jī)技術(shù)操作主要是前兩項(xiàng)，所以它們自然而然就成為我學(xué)習(xí)和工作的重點(diǎn)。經(jīng)過這一個(gè)月的勤奮好問和實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練，我已經(jīng)可以熟練的進(jìn)行開戶和第三方存管的全部流程業(yè)務(wù)的基本操作，掌握部分賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)，回答顧客的簡單詢問。
其次，實(shí)習(xí)生活極大的擴(kuò)展了我的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)面?？梢哉f，在營業(yè)部接觸最多的是經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的知識(shí)，感觸最多的是經(jīng)濟(jì)如何影響人們的生活方式和狀態(tài)的。在實(shí)習(xí)期間，我閱讀了大量有關(guān)股票、基金、證券等方面的投資理財(cái)書籍，再加上在工作單位的耳聽目染，我的知識(shí)面有所延伸，算是對在校期間所學(xué)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、貨幣金融學(xué)等學(xué)科的理論知識(shí)的拓展和實(shí)踐吧。此外，在老師們的理財(cái)團(tuán)隊(duì)及咨詢業(yè)務(wù)的帶領(lǐng)和熏陶下，我對股市開始有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。我知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟(jì)消息的影響，分析股票時(shí)要對這只股票的公司進(jìn)行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價(jià)格，在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的背景下，這一點(diǎn)更加明顯。這也就是常說的基本面。另外，從日線圖，k線圖等方面分析就屬于技術(shù)指標(biāo)了。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時(shí)機(jī)就要自己琢磨。當(dāng)然我還沒有學(xué)到那么精通的地步，因?yàn)槔蠋焸兌际峭ㄟ^很長的時(shí)間自己總結(jié)分析得到些自己對股票的思路和見解。我畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學(xué)習(xí)。
再次，也是最主要的，那就是管理學(xué)所學(xué)理論知識(shí)的實(shí)際運(yùn)用和對公司治理提出的一些不成熟的意見。說實(shí)在話，這一層面主要由觀察和詢問間接得到，并沒有深入到公司管理層獲取第一手資料，許多內(nèi)部消息受多種因素影響，是我這個(gè)實(shí)習(xí)生無法得到的.下面，我從公司和員工兩個(gè)角度分別論述一下。
先從公司說起。我通過請教營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和網(wǎng)上搜查，對公司的以下幾點(diǎn)做簡要分析。
第一，公司文化。對這一點(diǎn)，我發(fā)現(xiàn)其表述是模糊的?！肮景褏⑴c、支持社會(huì)公益事業(yè)，踐行社會(huì)責(zé)任作為自己義不容辭的責(zé)任和義務(wù)?！边@是公司文件表述?！肮玖⒅居谙蛲顿Y者傳授普及證券知識(shí)和技巧;立足于向投資者普及法律法規(guī);立足于幫助股民朋友獲取收益，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)?！边@是公司董事長表述。員工是否認(rèn)可和踐行呢?這種文化基調(diào)過于籠統(tǒng)，又沒有諸如《麥當(dāng)勞手冊》一樣細(xì)致的工作手冊來規(guī)范和培訓(xùn)員工使公司上下形成這種文化氛圍。再加上公司過分強(qiáng)調(diào)利潤這一核心目標(biāo)，導(dǎo)致企業(yè)文化顯得蒼白無力。我建議公司先將企業(yè)文化概括成幾個(gè)既有力又好記的詞語或短語，再制作一個(gè)培養(yǎng)企業(yè)文化的計(jì)劃，并貫徹執(zhí)行下去，從員工的一言一行訓(xùn)練起。
第二，戰(zhàn)略定位。齊魯證券公司的戰(zhàn)略表述：“齊魯證券將立足山東、面向全國，充分發(fā)揮自身的本優(yōu)勢和規(guī)模優(yōu)勢，不斷豐富和完善各類金融產(chǎn)品，提升核心競爭力;致力于為客戶提供更先進(jìn)、更周到、更全面的金融服務(wù)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)、客戶、公司的和諧發(fā)展，努力建設(shè)成為擁有自主創(chuàng)新能力和綜合競爭力，倍受社會(huì)認(rèn)知，各種專業(yè)化證券業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展，綜合排名進(jìn)入業(yè)內(nèi)前列的證券控股集團(tuán)。通過努力打造山東資本市場發(fā)展的堅(jiān)實(shí)平臺(tái)，積極促進(jìn)山東經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展，為中國證券業(yè)的繁榮與發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)?！边@是明顯的地區(qū)差異化戰(zhàn)略定位，是一個(gè)良好的發(fā)展前景，但這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠!我認(rèn)為公司應(yīng)該開發(fā)差異化的核心競爭力，多在金融產(chǎn)品及衍生品的科研和創(chuàng)新上下功夫，以獲取長遠(yuǎn)發(fā)展動(dòng)力。另外，戰(zhàn)略定位很關(guān)鍵，但是執(zhí)行更關(guān)鍵，計(jì)劃書有沒有?誰來行使?怎樣評估?這是個(gè)復(fù)雜的問題。
第三，公司治理結(jié)構(gòu)。為了便于分析，我把公司的組織框架圖拷貝下來。
從圖上可以看出，作為公司基本活動(dòng)的各個(gè)營業(yè)部是公司利潤的主要來源。即便網(wǎng)絡(luò)技術(shù)日趨完善，但是營業(yè)部與公司總部之間、營業(yè)部與營業(yè)部之間、營業(yè)部與其它部門之間的聯(lián)絡(luò)仍然是個(gè)令人頭疼的問題。對過于分散的組織的統(tǒng)一管理是管理學(xué)的一大難點(diǎn)，既有技術(shù)，又有藝術(shù)。我有一個(gè)想法，公司在總部成立聯(lián)絡(luò)部，按地區(qū)派聯(lián)絡(luò)員或特派員到本地展開管理和宣傳反饋工作(他們是流動(dòng)的)。但成本如何?可行性如何?建議公司搞下試點(diǎn)，再做決定。此外，從圖中我們可以看到，公司的部門結(jié)構(gòu)細(xì)化而扁平，這很容易營造一種和諧融洽的工作環(huán)境，而且有利于信息渠道的構(gòu)建及消息的傳達(dá)。當(dāng)然，作為國企的齊魯證券有限公司，可能會(huì)存在諸如董事會(huì)專權(quán)獨(dú)斷、監(jiān)事會(huì)軟弱無力、中小股東權(quán)益難保等國企通病，在此，我們不再贅述。
第四，人力資源管理創(chuàng)新。齊魯證券公司員工待遇不錯(cuò)，但是員工對工作的方式和氛圍普遍不滿。他們感到工作緊張，埋怨公司缺乏人性化關(guān)懷。實(shí)習(xí)期間的繁忙讓我深刻領(lǐng)悟到這一點(diǎn)。員工機(jī)械地完成任務(wù)和指標(biāo)，工作過程中很難有系統(tǒng)性思考的機(jī)會(huì)，老員工面臨變相辭退的困境。對此，我有以下建議：首先，橫山法則的實(shí)施。日本社會(huì)學(xué)家橫山寧夫提出過一個(gè)法則：“自發(fā)的才是最有效的，激勵(lì)員工自發(fā)地工作?！惫静粦?yīng)該過分強(qiáng)調(diào)管理的約束和壓制，而應(yīng)該為員工提供發(fā)展自己的機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)員工按自己的方式去工作，留給員工創(chuàng)新工作方法的空間，營造公平和富有挑戰(zhàn)性的工作環(huán)境等等。其次，完善信息的傳送和反饋渠道。公司領(lǐng)導(dǎo)要到基層調(diào)研，聽取員工的意見，采納合理的建議，并鼓勵(lì)員工這樣做。條件成熟時(shí)可以考慮員工與領(lǐng)導(dǎo)“交叉上崗”(迪斯尼管理階層每年都要接受一周這樣的訓(xùn)練活動(dòng))。最后，老員工是公司的一筆寶貴資產(chǎn)，應(yīng)該合理利用。公司可以發(fā)揮老員工在工作經(jīng)驗(yàn)和技巧方面的優(yōu)勢，培養(yǎng)他們成為企業(yè)的工作培訓(xùn)師，從而快速培訓(xùn)新員工上崗，而不宜對老員工采取變相辭退的短視化策略。
再把目光移聚到員工身上。
第一，過細(xì)的專業(yè)化分工會(huì)引起員工的工作疲勞感。在柜臺(tái)上，我發(fā)現(xiàn)老師們的業(yè)務(wù)非常熟練，效率很高，但是工作量大，涉及同事領(lǐng)域的操作大多不太熟悉。我們知道，流水生產(chǎn)強(qiáng)調(diào)專業(yè)化分工的細(xì)致。但是過于細(xì)致會(huì)增加員工的工作疲勞感，尤其面對大量重復(fù)性的單一工作。這不僅是人力資源管理的失策，更會(huì)讓公司留下缺乏人性化關(guān)懷的惡名。我建議開展員工工作多樣化計(jì)劃，實(shí)行工作替換制或輪流制，鼓勵(lì)并引導(dǎo)非正式組織的建立和發(fā)展，豐富員工的業(yè)余生活，為員工提供“減壓和出氣場所”,建立“心語室”等等。
第二，員工成本意識(shí)淡薄。只有全體員工意識(shí)到這個(gè)問題，全面成本管理才能實(shí)現(xiàn)。在柜臺(tái)開戶業(yè)務(wù)的過程中要求開戶本人的身份證復(fù)印件，以備最后的掃描、上傳工作。但是身份證經(jīng)常復(fù)印不合格，導(dǎo)致掃描時(shí)要重新復(fù)印，從而浪費(fèi)了許多a4打印紙，打印失誤之類的錯(cuò)誤也時(shí)有發(fā)生。這都要經(jīng)過公司財(cái)務(wù)，加大公司成本。我建議公司實(shí)行全面成本管理，教育培養(yǎng)員工的成本意識(shí)，并對先進(jìn)員工進(jìn)行物資獎(jiǎng)勵(lì)或精神褒獎(jiǎng)，對浪費(fèi)者進(jìn)行適當(dāng)批評或懲罰。
第三，精致服務(wù)來源于細(xì)節(jié)。柜臺(tái)業(yè)務(wù)非常忙碌，服務(wù)的細(xì)節(jié)容易忽視。例如，我發(fā)現(xiàn)有時(shí)繁忙時(shí)，我們對顧客就省去了基本的禮貌語，也會(huì)出現(xiàn)“顧客臺(tái)外站，無人搭理之”的現(xiàn)象，也會(huì)出現(xiàn)“顧客苦苦等待，里面有說有笑”的景象……著實(shí)令人擔(dān)憂!我認(rèn)為，對員工的細(xì)節(jié)管理要引起公司的重視。細(xì)節(jié)管理強(qiáng)調(diào)的是一個(gè)系統(tǒng)，是說每個(gè)崗位每位員工都要把自己的事情做好，不找任何借口，哪怕是合理的借口，想方設(shè)法去完成任務(wù)，它要求落實(shí)到任何人的任何行為上。為顧客提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，是我們柜臺(tái)業(yè)務(wù)員的職責(zé)。我建議培養(yǎng)員工的禮儀意識(shí)，建立顧客服務(wù)守則與規(guī)范流程，使用電子免填單技術(shù)(顧客填寫。
合同。
書過于繁瑣)，每營業(yè)部設(shè)立大堂經(jīng)理或服務(wù)員一名。另外，公司應(yīng)鼓勵(lì)員工服務(wù)創(chuàng)新，細(xì)心留意顧客的不同服務(wù)要求，建立自己的“服務(wù)意識(shí)儲(chǔ)備庫”.例如，開通網(wǎng)上咨詢業(yè)務(wù)，既細(xì)化了“服務(wù)市場”,又省去了一部分顧客到營業(yè)部現(xiàn)場咨詢的麻煩;完善證券公司與銀行轉(zhuǎn)帳對接，減少轉(zhuǎn)帳手續(xù);組織員工學(xué)習(xí)顧客價(jià)值理論等等。
最后，我想談?wù)剬?shí)習(xí)的人生感悟。第一，職場禮儀很重要。注重禮貌、禮節(jié)、儀表和交流方式可以讓人變得更自信，更能博得大家的喜愛。第二，培養(yǎng)務(wù)實(shí)、高效、一絲不茍的工作精神。實(shí)習(xí)期間，我以正式上班的態(tài)度要求自己，爭取工作過程中的“零失誤率”,果斷高效地完成每天的工作，并主動(dòng)向老師們請教，幫助他們減輕工作負(fù)擔(dān)。第三，有激情，一切有可能。熱忱地投入工作，積極地人際交往，人生總會(huì)有許多契機(jī)。
在
的最后，感謝齊魯證券有限公司濟(jì)寧洸河路營業(yè)部為我提供這一次寶貴的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，感謝柜臺(tái)老師們的無私培訓(xùn)和講解，感謝我校楊典師老師的遠(yuǎn)程指導(dǎo)和在校審閱。
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證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇七
2______年7月份，正值暑假期間，我有幸得到了國泰君安的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，從而開始了為期兩個(gè)月的畢業(yè)實(shí)習(xí)生活。通過了人力資源部門的介紹，我被安排在位于浦東國泰君安總部的信用交易部門進(jìn)行實(shí)習(xí)，其主要的任務(wù)便是融資融券這一證券市場上的新興業(yè)務(wù)。在此期間，我近距離了解了國泰君安的發(fā)展歷程以及公司文化，更深入地研究并參與了融資融券業(yè)務(wù)的整個(gè)流程，明確了其在證券市場中的特殊地位和重要作用，并且通過與客戶的交流溝通進(jìn)一步鍛煉了自己處理問題的能力，為將來的求職打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
一、公司簡介。
國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限責(zé)任公司采取新設(shè)合并、增資擴(kuò)股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司?？梢越?jīng)營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產(chǎn)管理;發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務(wù)，有投資銀行、國際業(yè)務(wù)、證券投資、信用交易、資產(chǎn)委托、收購兼并、實(shí)業(yè)管理等業(yè)務(wù)部門，是目前國內(nèi)規(guī)模最大，股東最多，經(jīng)營范圍最寬，機(jī)構(gòu)分布面最廣的證券公司。
公司由總裁辦公會(huì)議主持日常性工作，行使公司的日常性經(jīng)營管理職責(zé)，在投行業(yè)務(wù)、國債業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、研究領(lǐng)域、投資及資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面均做出了卓越的成績。新股發(fā)行股數(shù)、募集資金和發(fā)行家數(shù)三項(xiàng)主要指標(biāo)在全國券商中排名第一。
國泰君安先進(jìn)的電腦配置和完善的交易系統(tǒng)，保證了交易的暢通、及時(shí)和準(zhǔn)確。公司依托強(qiáng)大的研究隊(duì)伍，提供高水平的投資咨詢服務(wù)，增強(qiáng)客戶抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力。先進(jìn)的營銷意識(shí)和良好的整體資源配置，使國泰君安經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。
高質(zhì)量的研究開發(fā)工作始終是國泰君安經(jīng)營發(fā)展的基礎(chǔ)和核心。公司擁有目前國內(nèi)券商中規(guī)模最大、研究力量最強(qiáng)、配套設(shè)施最完善的專業(yè)化證券研究所。研究所每日提供實(shí)時(shí)財(cái)經(jīng)信息和股票市場趨勢分析，定期出版各種公司研究報(bào)告，隨時(shí)發(fā)表熱點(diǎn)問題專題研究。
公司證券投資業(yè)務(wù)在市場上具有良好的聲譽(yù)。公司還專門設(shè)立資產(chǎn)委托管理部，為客戶資產(chǎn)量身定制理財(cái)方案。國泰君安重視網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了無紙化辦公。此外，國泰君安注重有形營業(yè)網(wǎng)絡(luò)與無形信息網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合，開發(fā)電話轉(zhuǎn)賬等清算功能，大力推廣非現(xiàn)場交易業(yè)務(wù)，提高了公司的整體經(jīng)營優(yōu)勢。
近年來國泰君安順利地度過了合并后的調(diào)整過渡期，并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績。公司上下團(tuán)結(jié)協(xié)作，勵(lì)精圖治，必將創(chuàng)造更加輝煌的成績，為中國資本市場的發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
二、具體實(shí)習(xí)內(nèi)容。
既然被安排到了信用交易部門，所做的工作自然與融資融券分不開，首先簡要介紹一下融資融券業(yè)務(wù)：
概念：“融資融券”又稱“證券信用交易”，是指投資者向具有深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進(jìn)證券稱為“買空”;融券是借證券來賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結(jié)算公司授信的模式。
業(yè)務(wù)流程：對于證券公司來說，融資融券業(yè)務(wù)有著一套及其嚴(yán)格的業(yè)務(wù)流程，尤其是現(xiàn)階段還未實(shí)行的時(shí)候，國泰君安作為試點(diǎn)必須嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行。因此，為了能夠充分了解此項(xiàng)業(yè)務(wù)的作用，主管安排我在為期兩個(gè)月的時(shí)間內(nèi)在各個(gè)流程都進(jìn)行了實(shí)踐，以便能夠從整體上把握融資融券業(yè)務(wù)，了解其一旦推出市場將對整個(gè)金融界所造成的影響。
首先，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)利，在提交申請后，證券公司必須辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資情況以及信用額度進(jìn)行評估和打分，對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個(gè)業(yè)務(wù)流程的第一步便是利用e__cel軟件計(jì)算出特定的指標(biāo)，按實(shí)際情況篩選出合格的申請者并允許其開通業(yè)務(wù)，同時(shí)將資料轉(zhuǎn)交給下個(gè)流程的操作者。
其次，當(dāng)接到通過審核客戶的資料后，便可以為其進(jìn)行開戶。因此，第二個(gè)流程是應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并且以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計(jì)算方式以及相關(guān)各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風(fēng)險(xiǎn)揭示書一起交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業(yè)務(wù)第二流程，意味著客戶已經(jīng)成功開通了此項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以進(jìn)行融資融券交易。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇八
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇九
xx月份就要過去了，時(shí)間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應(yīng)比較好，我們策劃的比較不錯(cuò)，說著到價(jià)格方面，客戶感覺貴。我和領(lǐng)導(dǎo)，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過客戶，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動(dòng)。
同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng)期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來，宏源期貨領(lǐng)導(dǎo)說客戶不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結(jié)果。
北京期貨公司見得多，也參加過很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對于我們的活動(dòng)有很多的質(zhì)疑，常常報(bào)的觀望態(tài)度。我在努力著改變。因?yàn)槲以跒樽约鹤?，也是為了這次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客戶交流過程中，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應(yīng)是非常的不靈活。就事論事了，沒有放開思維。不會(huì)變通，不能很好的領(lǐng)會(huì)。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時(shí)候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到。下午臨下班前，組長組織我們開會(huì)介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說了?，F(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見一個(gè)單子，價(jià)格不再是主要的，就是為了一個(gè)“臉面”，一個(gè)榮譽(yù)。
我，我們都很清楚這一點(diǎn)。上海，在三個(gè)分公司內(nèi)面是做的的一個(gè)。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個(gè)所以然?？磥須w根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西?？偨Y(jié)，善于總結(jié)。至關(guān)重要。這么多年來，我進(jìn)步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結(jié)有關(guān)。從這個(gè)地方摔倒了，就要從這個(gè)地方爬起來，這樣才能進(jìn)步。
來到單位已經(jīng)兩個(gè)月了。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)從多方面的支持我，給我機(jī)會(huì)，給我希望。有時(shí)候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門的同事，領(lǐng)導(dǎo)都看著我，我沒有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人，做出點(diǎn)像樣的事情來，這樣才不至于對不起大家。我努力，我進(jìn)步，我堅(jiān)信我能干好的。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇十
我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?BR> 1、2019年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?？傊谌藛T緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?BR> 1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。
4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
2019年工作計(jì)劃：
1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
部門：
1、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
3、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。
公司：
1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。
2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇十一
20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
1、2019年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。
4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
1、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
3、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。
1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。
2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇十二
經(jīng)過在興業(yè)證券營業(yè)部一周的實(shí)習(xí)，我從客觀上對自己在學(xué)校里所學(xué)的知識(shí)有了感性的認(rèn)識(shí)，使自己更加充分地.了理論與實(shí)際的關(guān)系。我這次實(shí)習(xí)所涉及的內(nèi)容，主要包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，熟悉三方存款需要注意的事項(xiàng)，熟悉客戶開發(fā)的各種方式和技巧，選擇股票的應(yīng)該考慮的各種因素以及證券的技術(shù)分析?，F(xiàn)將本次的實(shí)習(xí)做一個(gè)全面的總結(jié)，報(bào)告如下：
在這一周的實(shí)習(xí)中，對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解。我想對我今后的工作會(huì)有很大的幫助。
開戶與轉(zhuǎn)戶的流程。
證券公司的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程。
第一步：經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系辦.業(yè)務(wù)。
新開戶的：客戶本人身份證，和銀行卡(除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可)。
轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證，股東卡，銀行卡(除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可)。
第二步：
新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復(fù)印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面，然后去打股東賬戶卡。股東賬戶卡的費(fèi)用為：a股(深圳50元，上海40元);b股(深圳120元人民幣，上海150元人民幣);開了基金賬戶可的費(fèi)用為5元。
1、轉(zhuǎn)戶的：因有股東卡，所以無需以上操作。
第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復(fù)印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張a4紙上;填寫開戶文本，風(fēng)險(xiǎn)警示書，銀行卡所對應(yīng)的三方存款單，客服確認(rèn)書，員工營銷確認(rèn)單。
第四步：取號，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號，客戶親臨柜臺(tái)由相關(guān)工作人員核實(shí)簽名，并設(shè)定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼。
第五步：在辦.完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的，則拿柜臺(tái)人員所交的資料去所對應(yīng)的銀行辦.相關(guān)業(yè)務(wù)。
第六步：將員工營銷單交于所屬團(tuán)隊(duì)助.。
在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)也就完成了。
2三方存款需要熟悉的事項(xiàng)。
第三方存款開戶模式。
行開戶方式辦.方農(nóng)業(yè)銀行帶資金開戶1、券商開戶券商單方辦.興業(yè)銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.2、券商聯(lián)合開戶銀券商單方辦.3、銀行聯(lián)合開戶銀行單方辦.建設(shè)銀行1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.工商銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.招商銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.中國銀行1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.浦發(fā)銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.交通銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.
3客戶開發(fā)的方式與技巧。
在證券公司當(dāng)一個(gè)經(jīng)紀(jì)人，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶服務(wù)的。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關(guān)系到能不能在這個(gè)行業(yè)生存下去的大事。所以公司也特別注重這個(gè)能力的培養(yǎng)?？偟膩碚f客戶開發(fā)的方式主要有十種，但經(jīng)常用的也就是那么幾種。
第一種就是電話營銷。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡單的，因?yàn)槟阒灰鲈陔娫捛按虼螂娫捑托辛耍鋵?shí)不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強(qiáng)的心理承受能力。這是因?yàn)槟愦螂娫挼膶ο笫且粋€(gè)你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時(shí)候?qū)Ψ绞菚?huì)直接掛掉電話的，那你就沒有任何機(jī)會(huì)了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那個(gè)公司的，打電話給對方的目的是什么，能給對方帶來什么好處。所以在開始時(shí)，你的話得簡潔且速度掌握適當(dāng)。如果對方能夠和你對方，說明對方對你的話題還是比較感興趣的。為了能夠和對方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù)。同時(shí)還得具有較強(qiáng)的心理承受能力。有的時(shí)候你打電話給對方，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時(shí)候，那么對方可能對你的這不合時(shí)宜的來點(diǎn)會(huì)感到惱怒的，甚至是惡語相加，這時(shí)候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時(shí)我在實(shí)習(xí)的過程中，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較適合女同志的。
第二種就是銀行駐點(diǎn)。我們是到中國建設(shè)銀行去駐點(diǎn)，我們在銀行中認(rèn)真觀察每個(gè)客戶，耐心解答他們的問題，隨時(shí)準(zhǔn)備開發(fā)新的客戶，同時(shí)跟帶我們的周先生交流，也學(xué)到了很多東西。
第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹。這是客戶開發(fā)中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的服務(wù)能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀(jì)人，這也是客戶開發(fā)的終極目標(biāo)，因?yàn)槲ㄓ腥绱?，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源。
4如何選擇股票。
在公司的實(shí)習(xí)過程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票?？偟膩碚f選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槊總€(gè)人的看法都是不一樣的。但是其中的一點(diǎn)確實(shí)每個(gè)人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何。這是非常重要的。同時(shí)也得關(guān)注一些熱點(diǎn)話題，也就是常說的題材股。這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術(shù)分析為主要參考標(biāo)準(zhǔn)的，如18日均線，布林線等等。有以行業(yè)為參考標(biāo)準(zhǔn)的，如那個(gè)行業(yè)發(fā)展的比較好，那個(gè)行業(yè)現(xiàn)在受到政策的扶持，那個(gè)行業(yè)的盈利能力比較高，那個(gè)行業(yè)抗擊風(fēng)險(xiǎn)的能力比較強(qiáng)。等等?？傊趯W(xué)習(xí)如何選股的過程中同時(shí)也是充實(shí)自己專業(yè)基礎(chǔ)的過程，對專業(yè)基礎(chǔ)的要求比較高。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇十三
第一條為規(guī)范證券公司客戶資產(chǎn)管理活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《證券法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）的規(guī)定，不得有欺詐客戶行為。
第三條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。
第四條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第五條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。
第六條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第七條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開。
第八條證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就證券公司客戶資產(chǎn)管理活動(dòng)相關(guān)事宜制定各自的專門業(yè)務(wù)規(guī)則，實(shí)行規(guī)范有序的自律管理。
第九條中國證券業(yè)協(xié)會(huì)作為證券業(yè)的自律性組織，對證券公司客戶資產(chǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行協(xié)調(diào)指導(dǎo)，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。
第十條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券公司客戶資產(chǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
第二章業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)資格。
第十一條經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：
（一）為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（二）為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（三）為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第十二條證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
第十三條證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
第十四條證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品；投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的百分之二十，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定，不受前款規(guī)定限制。
第十五條證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第十六條取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還須按照本辦法的規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)提出逐項(xiàng)申請。
第十七條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司；
（四）具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；
（五）最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰；
（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十八條證券公司申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
（一）申請書；
（二）《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；
（三）凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表；
（四）負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表；
（六）申請人出具的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明；
（八）客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程；
（九）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
第十九條中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券公司的申請材料進(jìn)行審查，做出是否批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請人。
第二十條證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，除應(yīng)具備本辦法第十七條規(guī)定的條件并取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（一）具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；
（三）最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形；
（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第二十一條證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第二十二條證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
（一）備案報(bào)告或者申請書；
（二）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書；
（三）集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本；
（四）資產(chǎn)托管協(xié)議；
（五）推廣方案及推廣代理協(xié)議；
（六）關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作中利益沖突防范和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的特別說明；
（七）負(fù)責(zé)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理的高級管理人員、主辦人員的情況登記表；
（八）凈資本計(jì)算表和最近一期經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（九）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
第二十三條中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定，對證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請進(jìn)行審查。
中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家對辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請進(jìn)行評審。
第二十四條中國證監(jiān)會(huì)對設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案材料進(jìn)行合規(guī)性審核，并向證券公司出具是否有異議的書面意見；中國證監(jiān)會(huì)無異議的，證券公司方可推廣其所提交備案的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
第二十五條中國證監(jiān)會(huì)對設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請材料進(jìn)行全面審核，做出予以批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請人。
第二十六條證券公司向中國證監(jiān)會(huì)提交客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格申請材料和設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案、申請材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第三章基本業(yè)務(wù)規(guī)范。
第二十七條證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇十四
我在一季度以分管銷售的班子成員身份協(xié)助總經(jīng)理完成一些工作，并參與中支總經(jīng)理室做出的所有重大決策?，F(xiàn)在就所做的以下六個(gè)方面的工作做簡單匯報(bào)：
一、協(xié)助總經(jīng)理解決縣區(qū)管理、中介合作中各種題。
1、陪同總經(jīng)理參加省公司各種工作會(huì)議和培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，會(huì)后傳達(dá)落實(shí)到市縣兩級機(jī)構(gòu)。
2、協(xié)助總經(jīng)理對縣級機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。如出席縣級機(jī)構(gòu)開業(yè)典禮、找負(fù)責(zé)人的進(jìn)行工作談話、聽取匯報(bào)，指導(dǎo)工作、解決矛盾。同時(shí)支持其業(yè)務(wù)發(fā)展。
3、協(xié)助總經(jīng)理開拓、維護(hù)代理渠道。代理渠道業(yè)務(wù)基本是交強(qiáng)險(xiǎn)，險(xiǎn)種結(jié)構(gòu)很好，賠付率低。我中支同---代理、---代理保持了良好的合作關(guān)系，使代理業(yè)務(wù)成為20--年新的增長點(diǎn)。
4、協(xié)助總經(jīng)理開展---車友俱樂部的合作，簽訂合作協(xié)議。并具體配合俱樂部在每個(gè)步驟的宣傳和業(yè)務(wù)發(fā)展。每個(gè)星期五交通電臺(tái)都在宣傳都邦公司和服務(wù)。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險(xiǎn)在港城迅速擴(kuò)大了影響。業(yè)務(wù)前景很好，---車輛的統(tǒng)保正在洽談中。
二、作為內(nèi)勤營銷管理崗負(fù)責(zé)人，推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展：
1、制定全年銷售計(jì)劃，做好任務(wù)的下達(dá)與分解。在控制應(yīng)收達(dá)標(biāo)情況下發(fā)展業(yè)務(wù)。
2、完成省公司營銷管理部組織的各項(xiàng)活動(dòng)。提供各種報(bào)表。做好上傳下達(dá)，落實(shí)省公司營銷管理政策，制定銷售推動(dòng)方案。做好任務(wù)分解。
3、完成對市縣兩級營銷員的管理。凡是沒有簽訂勞動(dòng)合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規(guī)。
4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續(xù)、制作招聘卷宗、簽署轉(zhuǎn)正手續(xù)、制作工資月報(bào)表。審核全市手續(xù)費(fèi)發(fā)放。對業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)與支持。
三、作為外勤團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，帶領(lǐng)外勤團(tuán)隊(duì)完成保費(fèi)任務(wù)：
1、組建和管理外勤團(tuán)隊(duì)。20--年領(lǐng)取外勤團(tuán)隊(duì)保費(fèi)任務(wù)400萬。一共8人，預(yù)計(jì)人均保費(fèi)達(dá)到50萬。外勤團(tuán)隊(duì)完成情況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團(tuán)隊(duì)完成保費(fèi)856267萬。
2、通知業(yè)務(wù)員和營銷員的手續(xù)費(fèi)領(lǐng)取。安排內(nèi)勤制作手續(xù)費(fèi)發(fā)放表，張貼代理人資格證書，審核業(yè)務(wù)員報(bào)銷。
四、作為班子成員完成個(gè)人保費(fèi)任務(wù)：
1、去年半年個(gè)人完成年55萬，以年度第一名獲得展業(yè)標(biāo)兵證書。今年計(jì)劃完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經(jīng)完成17萬多。
2、做客戶服務(wù)，盡量自己客戶出現(xiàn)場，解答客戶疑。缺點(diǎn)和不足是由于沒時(shí)間聯(lián)系業(yè)務(wù)，續(xù)保業(yè)務(wù)丟失。對客戶的服務(wù)回沒有時(shí)間做。雖然達(dá)到公司考核標(biāo)準(zhǔn)，但是個(gè)人目標(biāo)沒有達(dá)到。
五、協(xié)助總經(jīng)理搞好行政和綜合管理：
做為分管銷售的班子成員本不應(yīng)該插手行政方面工作，但是只要公司需要，總經(jīng)理安排我都抽時(shí)間，哪怕是利用晚上或者休息時(shí)間都盡心盡力去做好。
1、協(xié)助總經(jīng)理引進(jìn)人才。比如成功引進(jìn)同業(yè)人才---。但是人才的引進(jìn)還是非常的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經(jīng)為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。
2、每周召集部門經(jīng)理以上人員在總經(jīng)理室召開周例會(huì)，并做好會(huì)議紀(jì)要的記錄、打印和保管。周例會(huì)是我們中支進(jìn)行管理重要措施,很多題在會(huì)上溝通、解決、各部門之間達(dá)成共識(shí)，消除矛盾，團(tuán)結(jié)協(xié)作，保證公司正常的經(jīng)營管理。
六、協(xié)助總經(jīng)理做好企業(yè)化和品牌建設(shè)：
1、我公司對內(nèi)對外，對上對下稿基本上由我負(fù)責(zé)起草、撰寫、提交。還負(fù)責(zé)企業(yè)。
化和品牌建設(shè)。如為電臺(tái)提供宣傳稿件、現(xiàn)場勘查車使用方案。生命線學(xué)習(xí)體會(huì)，在緊急情況時(shí)候，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發(fā)送在企業(yè)化建設(shè)方面受到省公司總經(jīng)理表揚(yáng)。
2、書寫生日祝詞在同事生日聚會(huì)上朗誦。后經(jīng)過整理的《都邦保險(xiǎn)溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險(xiǎn)》第十期發(fā)表，并獲得省公司通報(bào)表揚(yáng)。
3、大到設(shè)計(jì)樓道的展牌、宣傳欄、業(yè)績榜設(shè)計(jì)制作、職場布置，小到宣傳卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進(jìn)行裁減、調(diào)光、修理。常常忙到深夜。
--年年秦皇島都邦保險(xiǎn)從困境中艱難的走過來，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策，同于總一起經(jīng)歷了風(fēng)雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個(gè)臺(tái)階發(fā)展起來年終雖然沒有完成任務(wù)，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧、快樂的企業(yè)化。
20--年我們靠著這個(gè)感覺得到又摸不著的“軟件”——企業(yè)化，吸引同業(yè)人才和合作伙伴，很多人就是因?yàn)楦杏X到我們都邦人好、形象好才被我們吸引，在這里感覺到和諧、快樂才加盟我們或者和我們合作就這樣,--年年為20--年的發(fā)展作好了人才的準(zhǔn)備，聚集起了人氣，有人氣就有財(cái)氣。在我們的帶領(lǐng)下，現(xiàn)在我們這支團(tuán)隊(duì)不僅是人才濟(jì)濟(jì)而且氣氛和諧。在當(dāng)?shù)厥袌錾衔覀兊谝徊徽继鞎r(shí)，第二不占地利，唯一可占的就是人和。記得“人的要素是第一位的”，解決了這一根本題就可以減少內(nèi)耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的發(fā)展之路!
我中支第一季度達(dá)成率全省都邦各機(jī)構(gòu)排名第一，保費(fèi)總額和市場占有率在當(dāng)?shù)?4財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)公司中連續(xù)兩個(gè)月排在第八位。我們這個(gè)開業(yè)不到一年的公司超越了六開業(yè)幾年的公司，望著業(yè)績報(bào)表怎能不心潮起伏?但是我們沒有驕傲，我們將積小勝為大勝，在20--年打個(gè)漂亮的翻身仗!!
省公司下達(dá)1000萬，我們自定指標(biāo)1200。中支完成情況：第一季度計(jì)劃228萬，實(shí)際完成3566萬。其中一月份計(jì)劃80萬，實(shí)際完成1143萬。二月份計(jì)劃52萬，實(shí)際完成765萬。三月份計(jì)劃96萬，實(shí)際完成1657萬。
和于總的工作有了起色，我很高興，秦皇島都邦再也不是去年-月我來時(shí)候內(nèi)外交困的樣子。我們還要做大機(jī)構(gòu)，力爭三年把保費(fèi)做到3000萬以上，好要做各種指標(biāo)都優(yōu)秀的“精品公司”
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇十五
自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。
一、真誠待人，贏得真心。
真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過的建行和中行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍。
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識(shí)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇十六
從20xx年xx月xx日入司已經(jīng)時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。
在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：
1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺(tái)正處于開發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶服務(wù)平臺(tái)功能需求，在20xx年xx月xx日和xx月xx日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測試，同時(shí)將測試結(jié)果及時(shí)反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶服務(wù)平臺(tái)的功能完善，并于20xx年x月xx日完成功能完善建議提交金正工作人員。
2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè)。
3、每月定時(shí)對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào)，通過此項(xiàng)工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平。
4、從20xx年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進(jìn)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識(shí)。
5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會(huì)，通過晨會(huì)來了解當(dāng)時(shí)市場資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識(shí)和新業(yè)務(wù)知識(shí)，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn)。
6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知。
7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時(shí)解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題。
8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。
通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：
1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識(shí)方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平。
2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，積極加強(qiáng)與各營業(yè)部客服主管的溝通。
3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶服務(wù)中心運(yùn)營管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強(qiáng)對自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項(xiàng)工作。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇十七
20__年已經(jīng)過去，回首過去，20__是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。
一直以來，證券營銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到__路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計(jì)劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣證券營銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì)在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著證券營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)證券營銷我放下了，新組建的證券營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為證券營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從證券營銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說出去和其他營業(yè)部的.區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個(gè)開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時(shí)候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項(xiàng)，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì)，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇一
在即將畢業(yè)之前，能有時(shí)機(jī)去國信證券實(shí)訓(xùn)是一個(gè)很難得的時(shí)機(jī)。在國信證券實(shí)習(xí)主要是為了了解現(xiàn)在社會(huì)上出現(xiàn)的一些金融產(chǎn)品，主要是國信證券做的很好的銀證通業(yè)務(wù)以及它們自身的財(cái)富通業(yè)務(wù)。在實(shí)訓(xùn)中我們要掌握銀證通業(yè)務(wù)是什么怎樣銀證通業(yè)務(wù)銀證通業(yè)務(wù)的優(yōu)勢以及怎樣去銷售銀證通。以上這些是我們在這短期培訓(xùn)中要掌握的。
國信證券有限責(zé)任公司起源于19年成立的深圳國際信托投資公司證券業(yè)務(wù)部。目前注冊資本20億元，公司股東單位皆為極具實(shí)力的大型企業(yè):深圳國際信托投資有限責(zé)任公司，深市機(jī)場股份，深圳市投資控股，云南紅塔集團(tuán)，中國第一汽車集團(tuán)公司和北京城建投資開展股份。經(jīng)過十多年的開展，公司形成了"創(chuàng)造價(jià)值，成就你我"的核心理念和"開放透明，和諧進(jìn)取"的企業(yè)文化，成為了國內(nèi)知名的大型綜合類證券公司。
1998年起，國信證券單個(gè)營業(yè)部的平均交易額和平均盈利能力連續(xù)七年名列全國第一；中路營業(yè)部連續(xù)十三年股票基金交易額在深圳交易所排名第一。在滬，深兩市會(huì)員股票基金交易排名中，國信證券已躍居全國前七位。截至底，國信證券"銀證通"業(yè)務(wù)已經(jīng)在全國累計(jì)開通50多個(gè)城市，"銀證通"客戶數(shù)量和交易量均居全國證券業(yè)第一。國信證券是一家實(shí)力雄厚的證券公司并且是全國證券業(yè)競爭力最強(qiáng)的公司之一。
我們實(shí)習(xí)的內(nèi)容主要分兩局部，第一局部是崗前培訓(xùn)；第二局部是上崗實(shí)習(xí)。
我在國信證券營業(yè)部進(jìn)行了兩天的培訓(xùn)，培訓(xùn)的主要內(nèi)容是關(guān)于銀證通業(yè)務(wù)的介紹，怎樣開戶和轉(zhuǎn)戶，以及業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)該注意的問題。培訓(xùn)結(jié)束后給我們進(jìn)行了崗位的分配，我被分配到了一家農(nóng)業(yè)銀行儲(chǔ)蓄所開展銀證通業(yè)務(wù)的介紹及銷售。
第二天由于對這家銀行不太了解，我就裝扮成普通的儲(chǔ)戶進(jìn)行實(shí)地的了解。進(jìn)門一看前面是一個(gè)大廳，然后是各種業(yè)務(wù)的專柜，因?yàn)殂y證通的大局部客戶都是儲(chǔ)戶，所以我就去向大堂的保安詢問了一下儲(chǔ)蓄專柜的位置，然后來到柜臺(tái)前詢問了一些銀行代售的一些理財(cái)品種，去聽一些儲(chǔ)戶主要詢問的品種。上午大概把農(nóng)行了解了一下。下午我以國信的實(shí)習(xí)員工的身份正式的在農(nóng)行開展我的業(yè)務(wù)。上午的那些柜員一看我是國信的員工，對我都非常的友善，也許是大家都是女孩子，相處起來也比擬容易，和她們進(jìn)行了一些初步的了解。下午我的臺(tái)幾乎是一個(gè)人也沒有，期待著以后的日子能好過一點(diǎn)吧。
第二天上午我終于有了第一個(gè)者，她是一個(gè)40多歲的中年婦女，她是在儲(chǔ)蓄時(shí)問柜臺(tái)一些品種，柜員把她介紹到我這里來的，我向她介紹了銀證通業(yè)務(wù)，正巧她也進(jìn)行股票的交易，我就告訴她，國信有一個(gè)專門的分析機(jī)構(gòu)可以對你的股票進(jìn)行診斷，而且是的。她一聽挺快樂，就把股票的名稱和代碼給了我，我又把她的記下來，這樣我就又有時(shí)機(jī)和這個(gè)客戶接觸了，并且有希望把她做成自己的客戶。晚上回國信后，我把她的那幾支股票拿給國信證券分析師看，她們給了我一份很詳細(xì)的診斷報(bào)告，我回去認(rèn)真的'看了看，把握住了一些關(guān)鍵的信息。第三天下午她就來取診斷報(bào)告了，她還問了一些國信都有些什么樣的效勞，我向她介紹了合作配售，并告訴她這個(gè)是國信特有的而且是的，她聽后。我覺得她有一點(diǎn)兒動(dòng)心了，我又給她介紹了一些其他效勞。我們之間談的比擬愉快。
三天后，這個(gè)阿姨來農(nóng)行找我，讓我?guī)退D(zhuǎn)到我們國信，要開銀證通，我當(dāng)時(shí)聽了心里別提有多快樂了，我馬上容許她，并告訴她等我把手續(xù)都好后給她打。
兩天后我和她約好下午來農(nóng)行，我特別告訴她帶好，股東卡和復(fù)印件。通知銀行準(zhǔn)備好個(gè)人開戶申請表和銀證通開戶申請表，自己在公司準(zhǔn)備好三方協(xié)議帶到銀行。下午她來后，我立刻帶她到柜理業(yè)務(wù)，可沒想到開戶時(shí)，農(nóng)行的系統(tǒng)竟出現(xiàn)了問題，開戶開不了，因?yàn)闀r(shí)間比擬緊，我們還要去撤消指定交易和轉(zhuǎn)托管，這些都需要在下午交易的兩個(gè)小時(shí)內(nèi)辦完，沒方法，我只好帶她去最近的一家工行，她當(dāng)時(shí)就有些不耐煩了，我只能找一些話題和她聊，用所有的方法把她挽留住，最后我還是幫我的第一個(gè)客戶完了。雖說中間出現(xiàn)了一些小的問題，但能夠及時(shí)解決，不要讓客戶產(chǎn)生不耐煩的心理，要是客戶產(chǎn)生這種心理，客戶就不容易做過來了。
在剩余的實(shí)習(xí)期間，我也遇到了一些問題，在給客戶填寫股東代碼時(shí)，股東代碼填錯(cuò)了，還好當(dāng)時(shí)與國信對股東代碼時(shí)及時(shí)發(fā)現(xiàn)，才防止了一次錯(cuò)誤。一次，給客戶在銀行完銀證通業(yè)務(wù)后，客戶第二天交易不了，客戶給我打詢問，我當(dāng)時(shí)也不知道怎么回事，因?yàn)閺膩頉]有出現(xiàn)過這種情況，我立刻給國信證券公司打問了一下，原來是證券公司方面沒有開資金戶，國信馬上給這個(gè)客戶進(jìn)行了開戶。這件事情后，每次我給客戶完銀證通業(yè)務(wù)后，我都給國信打個(gè)，確認(rèn)一下是否開立資金帳戶。還有一次，一個(gè)馬上快要做成的客戶卻沒有做成，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)我只忘記問他當(dāng)天做沒做交易，有沒有委托和新股。沒想到撤消指定交易時(shí)撤消不了，他當(dāng)天上午進(jìn)行了交易，沒方法，只能第二天，他一看這么麻煩，就不辦了，我是怎么說都不行，他也是一個(gè)很忙的人，時(shí)間就是金錢，找出空時(shí)間來很不容易，所以這個(gè)客戶就在我的一個(gè)小小的失誤中喪失了。有了這些經(jīng)驗(yàn)后，我每次做一個(gè)客戶都非常認(rèn)真，非常仔細(xì)的去做，把所有能想到的都好后再與客戶，爭取能做到的客戶都不會(huì)讓他走掉。
在這個(gè)短暫的實(shí)習(xí)期間，我學(xué)到了很多知識(shí)，遇到了很多種類型的人，終于嘗試到了工作的不易，自己做客戶時(shí)，你不了解客戶，客戶提的一些問題都很有針對性，所以在說話方面我也學(xué)到了很多，與客戶說話時(shí)有很多要注意的地方，這些方面是平時(shí)在學(xué)校當(dāng)中所遇不到的，還有一些讓我聽到很不好聽的話，但是客戶是至上的，所以要學(xué)會(huì)忍耐。在實(shí)習(xí)期間，用到最多的就是我們學(xué)的證券交易里的內(nèi)容，而其他的內(nèi)容接觸的很少，幾乎沒有，所以我覺得學(xué)校以后在教證券交易時(shí)應(yīng)該詳細(xì)的講一下，最好能開一些關(guān)于營銷方面的課程，因?yàn)槲覀冊阡N售中有時(shí)也會(huì)用到。對于國信證券，能夠給我們證券的學(xué)生提供這樣一個(gè)好的實(shí)習(xí)環(huán)境真的很不容易，我給他們的建議是，對我們這樣的新人，他們應(yīng)該在我們上崗之前進(jìn)行一些模擬的開辦業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，這樣我們在處理客戶中遇到問題時(shí)就不手忙腳亂了。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇二
在本文中我們將會(huì)來看看廣發(fā)證券至強(qiáng)版的使用方法及掛單的設(shè)置！
在軟件行情界面按f12，在打開的界面輸入自己的帳戶號密碼登陸進(jìn)去，按上面的提示操作，就可以買賣了，前提是帳戶里要有錢哦！
再補(bǔ)充點(diǎn)，在交易軟件中選擇買入或賣出，一般是f1買入，f2賣出，按然后輸入股票代碼，輸入價(jià)格確認(rèn)就掛單了哦！
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇三
1.標(biāo)題:標(biāo)題可以采取規(guī)范化的標(biāo)題格式，基本格式為，“關(guān)于××的實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）報(bào)告”。
2.正文:正文一般分前言，主體，結(jié)尾三部分。
(1)前言：主要描述本次實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）的目的意義、大綱的要求及接受實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）任務(wù)等情況。
(2)主體：實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）報(bào)告最主要的部分，詳述實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）的基本情況，包括：項(xiàng)目、內(nèi)容、安排、組織、做法，以及分析通過實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）經(jīng)歷了哪些環(huán)節(jié)，接受了哪些實(shí)踐鍛煉，搜集到哪些資料，并從中得出一些具體認(rèn)識(shí)、觀點(diǎn)和基本結(jié)論。
(3)結(jié)尾：可寫出自己的收獲、感受、體會(huì)和建議，也可就發(fā)現(xiàn)的問題提出解決問題的方法、對策；或總結(jié)全文的主要觀點(diǎn)，進(jìn)一步深化主題；或提出問題，引發(fā)人們的進(jìn)一步思考；或展望前景，發(fā)出鼓舞和號召等。
1.按照大綱要求在規(guī)定的時(shí)間完成實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容必須真實(shí)，不得抄襲。學(xué)生應(yīng)結(jié)合自己所在工作崗位的工作實(shí)際寫出本行業(yè)及本專業(yè)（或課程）有關(guān)的實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）報(bào)告。
2.校外實(shí)習(xí)報(bào)告字?jǐn)?shù)要求：不少于800字每周，累計(jì)實(shí)習(xí)3周及以上的不少于2000字。用a4紙書寫或打印(正文使用小四號宋體、行距1.5倍。其余排版要求以美觀整潔為準(zhǔn))。校內(nèi)實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）報(bào)告字?jǐn)?shù)要求可適當(dāng)減少，具體要求由學(xué)院依據(jù)課程特點(diǎn)規(guī)定。
3.實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）報(bào)告撰寫過程中需接受指導(dǎo)教師的指導(dǎo)，學(xué)生應(yīng)在實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）結(jié)束之前將成稿交實(shí)習(xí)（實(shí)訓(xùn)）指導(dǎo)教師。
時(shí)光匆匆，一個(gè)星期的實(shí)訓(xùn)在不知不覺中已經(jīng)度過，在這段日子里，和同學(xué)老師度過了難忘的時(shí)光，尤其是和自己團(tuán)隊(duì)里的隊(duì)友們，我們一起發(fā)現(xiàn)問題，一起解決問題。其實(shí)，我們在成長。這次的實(shí)訓(xùn)讓我們在以后的磨練中可以有更多的知識(shí)發(fā)展自己。更重要的是讓我們從現(xiàn)實(shí)的角度去考慮問題，從更加實(shí)際的角度去認(rèn)識(shí)問題，這是在大學(xué)里學(xué)不到的，即使到了社會(huì)上也要經(jīng)歷很長時(shí)間的摸爬滾打才能弄清楚的。里面包含著很多的艱辛，同時(shí)也身受著收獲。一個(gè)星期可以說是很短也可以說是很長，短的是時(shí)間跑的飛快，還沒讓人感覺出其中的味道出來；而慢的確是那種在實(shí)訓(xùn)中困惑與艱辛的體驗(yàn)，讓自己明白了自己的一些不夠與不足，當(dāng)然那些實(shí)訓(xùn)中出現(xiàn)的問題后來都成了一份份收獲與成功的喜悅。
從這一周的實(shí)訓(xùn)里面我體會(huì)到了銷售管理里面的以下幾點(diǎn)：(1)市場并進(jìn)行調(diào)研。以市場需求為導(dǎo)向，順應(yīng)大形式的發(fā)展，充分了解消費(fèi)者的消費(fèi)傾向和意圖，隨時(shí)關(guān)注消費(fèi)者意識(shí)的發(fā)展方向，這樣才能真正贏得顧客。要使企業(yè)成功，就要充分的了解你的顧客和競爭對手。通過市場調(diào)研從潛在的顧客和競爭者獲取信息，有了這些信息，就可以圍繞產(chǎn)品、價(jià)格、地點(diǎn)、促銷等四大市場營銷要素制定營銷計(jì)劃。因?yàn)槲覀兪悄M創(chuàng)業(yè)，所以沒有時(shí)間做市場調(diào)研，很多資料只是在網(wǎng)上尋求，但市場調(diào)研確實(shí)很重要，是開辦企業(yè)必不可少的工作;(2)結(jié)合自己以及市場的具體情況，選準(zhǔn)項(xiàng)目。選擇的項(xiàng)目既要順應(yīng)市場發(fā)展，又要推陳出新。在滿足消費(fèi)者基本生活需求的同時(shí)，又要滿足其對獨(dú)特和個(gè)性的追求?！皼]有賺錢的行業(yè)，只有賺錢的企業(yè)”。項(xiàng)目沒有好與壞，只有適合與否。(3)選好合作伙伴.無論是選擇供貨商、投資伙伴、經(jīng)營伙伴還是技術(shù)伙伴，我們都應(yīng)以真誠、守信、能力強(qiáng)、素質(zhì)過硬并且實(shí)力強(qiáng)大作為選擇條件。好的合作伙伴是創(chuàng)業(yè)過程中的強(qiáng)大后盾和有力支持。微小企業(yè)的人員組成有合伙人、員工、顧問和自己，這些人都將影響企業(yè)的成敗。要管好企業(yè)，就要慎重地選擇人員，要明白他們各自的角色和崗位。
通過這次實(shí)訓(xùn)，我認(rèn)識(shí)到了要學(xué)好銷售管理，要注重理論和實(shí)踐相結(jié)合，理論固然重要，但實(shí)訓(xùn)操作才能使我們更快的掌握這些知識(shí)。
因此，我堅(jiān)信，只要我用心去發(fā)掘，勇敢的嘗試，一定會(huì)有更大的收獲和啟發(fā)，也許只有這樣才能為自己以后的工作和生活積累更多的豐富的知識(shí)和寶貴的經(jīng)驗(yàn)，我會(huì)慢慢成長、成熟，我相信不遠(yuǎn)的未來定會(huì)有屬于我們自己一片美好的天空。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇四
我們公司全體成員利用周六的時(shí)間，在學(xué)校實(shí)訓(xùn)廣場做牛奶銷售，經(jīng)過一天的時(shí)間，圓滿完成此項(xiàng)工作。我們把十箱牛奶分開進(jìn)行銷售，8箱按35元買，剩下的兩箱按盒買，總共盈利22元。
首先xx這個(gè)品牌知名度較高，比其他品牌的價(jià)位較低。xx優(yōu)酸乳含有大量的益生菌，適合于各個(gè)年齡段的人，根據(jù)我們的市場調(diào)查，在周末的時(shí)候，實(shí)訓(xùn)廣場的人流量大，所以我們公司銷售地點(diǎn)定在實(shí)訓(xùn)廣場。
在周六的早上我們公司的成員搬著牛奶來到實(shí)訓(xùn)廣場，展開了xx優(yōu)酸乳大促銷，把我們的條幅拿出來，吸引更多的消費(fèi)者，而且我們公司銷售的價(jià)格較合理，用較低的價(jià)格來吸引更多的顧客，總共十箱，按箱是每箱35元，按盒是每盒1。5元，經(jīng)過我們一天的努力，把我們公司的牛奶全部銷售完，也得到許多消費(fèi)者的認(rèn)可。
經(jīng)過我們一天努力的奮斗，我們總共盈利了二十二元，當(dāng)我們把最后一箱賣出去的時(shí)候，心里有中說不出的感覺，擁有一種很大的成就感。雖然這次銷售盈利不多，但是我們也付出了努力，這是我們?nèi)松械谝淮蔚?促銷活動(dòng)。圓滿的完成了老師的作業(yè)，通過這次促銷活動(dòng)我們了解到了團(tuán)體的力量是巨大無比的，終于領(lǐng)悟到了社會(huì)實(shí)踐的重要性，并注重實(shí)踐與理論相結(jié)合的原理。
一。實(shí)訓(xùn)簡介是：我們公司銷售的是xx優(yōu)酸乳，我們組總共11箱牛奶，我們在學(xué)校隔壁的幼兒園共買出了7箱，每箱牛奶買38，回來時(shí)在學(xué)校門口的實(shí)訓(xùn)廣場銷售我們剩下的幾箱牛奶，通過我們組人的共同努力把剩下的幾箱牛奶賣給了各個(gè)系的同學(xué)，在這次銷售牛奶的實(shí)訓(xùn)后我們組11個(gè)人共贏利43元錢同時(shí)我們也成功的把實(shí)訓(xùn)的作業(yè)完美的完成了。
二。市場分析是：我們還是在校大學(xué)生對于外邊的市場還不是很了解，我們對于銷售市場也沒有很好的說服力，更沒有他們那些所謂的品牌影想力。所以我們必須選一個(gè)對市場很有影響力的品牌，在學(xué)校的周圍也有各種商店及超市在銷售牛奶從而市場給予我們的壓力就不言而知了。
三。執(zhí)行情況是：我們組的成員在4月16號的下午放學(xué)后來到學(xué)?；ソ挠變簣@開始銷售我們的牛奶，在幼兒園我們以每箱38元售出7箱，然后在學(xué)院的實(shí)訓(xùn)廣場以每箱35元售出4箱給各個(gè)系的同學(xué)們，通過我們組各個(gè)成員的共同努力把我們的實(shí)訓(xùn)課完成了。
四。收獲及感受是：通過我們這次的室外實(shí)訓(xùn)課銷售牛奶的經(jīng)歷讓我感受到了干什么都是不容易的，并且要想在這個(gè)社會(huì)和市場中生存下去我們必須比別人付出更多的努力。同時(shí)我在這次實(shí)訓(xùn)課中我也感覺到了自己的很多專業(yè)知識(shí)欠缺，對專業(yè)知識(shí)的掌握情況也不是很樂觀，以后就該更加努力學(xué)習(xí)于理解。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇五
廣發(fā)證券成立于1991年9月8日，是國內(nèi)首批綜合類證券公司。2月12日，公司在深圳證券交易所成功上市，股票代碼：;公司第四度被評為a類aa級證券公司，系行業(yè)目前的最高評級。公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)遍布全國各主要經(jīng)濟(jì)區(qū)域，截至月31日，公司有證券營業(yè)部249個(gè)，數(shù)量位列全國第三。自1994年開始，公司主要經(jīng)營指標(biāo)已連續(xù)穩(wěn)居國內(nèi)十大券商行列。
公司旗下?lián)碛形寮胰Y子公司，分別是廣發(fā)期貨有限公司、廣發(fā)控股(香港)有限公司、廣發(fā)信德投資管理有限公司、廣發(fā)乾和投資有限公司和廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(廣東)有限公司，控股廣發(fā)基金管理有限公司，并持股廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心有限公司和易方達(dá)基金管理有限公司，間接全資持有廣發(fā)金融交易(英國)有限公司(倫敦金屬交易所lme第一類交易會(huì)員)和廣發(fā)證券(加拿大)有限公司，形成了以證券業(yè)務(wù)為核心、業(yè)務(wù)跨越境內(nèi)外的金融控股集團(tuán)架構(gòu)。截至年12月31日，公司注冊資本59.19億元，合并報(bào)表資產(chǎn)總額2401.00億元，歸屬于母公司股東的所有者權(quán)益396.11億元;2014年合并報(bào)表實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入133.95億元，實(shí)現(xiàn)利潤總額66.49億元，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤為50.23億元。資本實(shí)力及盈利能力在國內(nèi)證券行業(yè)持續(xù)領(lǐng)先，總市值居國內(nèi)上市證券公司前列。
公司被譽(yù)為資本市場上的“博士軍團(tuán)”，以人為本的管理理念，專業(yè)的人才團(tuán)隊(duì)，支撐了公司的持續(xù)發(fā)展?！爸R(shí)圖強(qiáng)，求實(shí)奉獻(xiàn);客戶至上，合作共贏”是公司的核心價(jià)值理念，“穩(wěn)健經(jīng)營，持續(xù)創(chuàng)新;績效導(dǎo)向，協(xié)同高效”是公司的經(jīng)營管理原則。公司高度重視健全內(nèi)部管理體制，完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，初步形成了具有自身特色的合規(guī)管理體系，經(jīng)受住了多次市場重大變化的考驗(yàn)。
公司成長過程中，通過自身積累發(fā)展和多次市場化收購兼并行動(dòng)，規(guī)模不斷壯大，主要經(jīng)營指標(biāo)多年名列行業(yè)前茅，是中國市場最具影響力的證券公司之一。公司將不斷努力，追求卓越，向成為具有國際競爭力、品牌影響力和系統(tǒng)重要性的現(xiàn)代投資銀行的戰(zhàn)略愿景目標(biāo)邁進(jìn)!
二、招聘職位。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇六
接近一個(gè)月的實(shí)習(xí)是令我興奮和難忘的。雖然時(shí)間很短暫，我卻發(fā)現(xiàn)自己的知識(shí)和見解成核裂變式急速增長。下面我把我在齊魯證券有限公司濟(jì)寧洸河路營業(yè)部實(shí)習(xí)的情況及收獲、感悟整理成文。不光是為了完成實(shí)習(xí)任務(wù)，更重要的是為難忘的實(shí)習(xí)生活做一個(gè)人生筆錄。
我將從工作概述、經(jīng)濟(jì)學(xué)收獲、管理學(xué)應(yīng)用及人生收益幾個(gè)方面展開論述。
首先，請?jiān)试S我介紹一下我的工作內(nèi)容和實(shí)習(xí)情況。我的主要工作在營業(yè)部的最基層，也就是證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)的計(jì)算機(jī)操作。在整個(gè)實(shí)習(xí)期間，我了解到證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)包括證券賬戶開戶、第三方存管、賬戶規(guī)范、業(yè)務(wù)咨詢。計(jì)算機(jī)技術(shù)操作主要是前兩項(xiàng)，所以它們自然而然就成為我學(xué)習(xí)和工作的重點(diǎn)。經(jīng)過這一個(gè)月的勤奮好問和實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練，我已經(jīng)可以熟練的進(jìn)行開戶和第三方存管的全部流程業(yè)務(wù)的基本操作，掌握部分賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)，回答顧客的簡單詢問。
其次，實(shí)習(xí)生活極大的擴(kuò)展了我的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)面?？梢哉f，在營業(yè)部接觸最多的是經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的知識(shí)，感觸最多的是經(jīng)濟(jì)如何影響人們的生活方式和狀態(tài)的。在實(shí)習(xí)期間，我閱讀了大量有關(guān)股票、基金、證券等方面的投資理財(cái)書籍，再加上在工作單位的耳聽目染，我的知識(shí)面有所延伸，算是對在校期間所學(xué)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、貨幣金融學(xué)等學(xué)科的理論知識(shí)的拓展和實(shí)踐吧。此外，在老師們的理財(cái)團(tuán)隊(duì)及咨詢業(yè)務(wù)的帶領(lǐng)和熏陶下，我對股市開始有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。我知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟(jì)消息的影響，分析股票時(shí)要對這只股票的公司進(jìn)行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價(jià)格，在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的背景下，這一點(diǎn)更加明顯。這也就是常說的基本面。另外，從日線圖，k線圖等方面分析就屬于技術(shù)指標(biāo)了。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時(shí)機(jī)就要自己琢磨。當(dāng)然我還沒有學(xué)到那么精通的地步，因?yàn)槔蠋焸兌际峭ㄟ^很長的時(shí)間自己總結(jié)分析得到些自己對股票的思路和見解。我畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學(xué)習(xí)。
再次，也是最主要的，那就是管理學(xué)所學(xué)理論知識(shí)的實(shí)際運(yùn)用和對公司治理提出的一些不成熟的意見。說實(shí)在話，這一層面主要由觀察和詢問間接得到，并沒有深入到公司管理層獲取第一手資料，許多內(nèi)部消息受多種因素影響，是我這個(gè)實(shí)習(xí)生無法得到的.下面，我從公司和員工兩個(gè)角度分別論述一下。
先從公司說起。我通過請教營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和網(wǎng)上搜查，對公司的以下幾點(diǎn)做簡要分析。
第一，公司文化。對這一點(diǎn)，我發(fā)現(xiàn)其表述是模糊的?！肮景褏⑴c、支持社會(huì)公益事業(yè)，踐行社會(huì)責(zé)任作為自己義不容辭的責(zé)任和義務(wù)?！边@是公司文件表述?！肮玖⒅居谙蛲顿Y者傳授普及證券知識(shí)和技巧;立足于向投資者普及法律法規(guī);立足于幫助股民朋友獲取收益，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)?！边@是公司董事長表述。員工是否認(rèn)可和踐行呢?這種文化基調(diào)過于籠統(tǒng)，又沒有諸如《麥當(dāng)勞手冊》一樣細(xì)致的工作手冊來規(guī)范和培訓(xùn)員工使公司上下形成這種文化氛圍。再加上公司過分強(qiáng)調(diào)利潤這一核心目標(biāo)，導(dǎo)致企業(yè)文化顯得蒼白無力。我建議公司先將企業(yè)文化概括成幾個(gè)既有力又好記的詞語或短語，再制作一個(gè)培養(yǎng)企業(yè)文化的計(jì)劃，并貫徹執(zhí)行下去，從員工的一言一行訓(xùn)練起。
第二，戰(zhàn)略定位。齊魯證券公司的戰(zhàn)略表述：“齊魯證券將立足山東、面向全國，充分發(fā)揮自身的本優(yōu)勢和規(guī)模優(yōu)勢，不斷豐富和完善各類金融產(chǎn)品，提升核心競爭力;致力于為客戶提供更先進(jìn)、更周到、更全面的金融服務(wù)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)、客戶、公司的和諧發(fā)展，努力建設(shè)成為擁有自主創(chuàng)新能力和綜合競爭力，倍受社會(huì)認(rèn)知，各種專業(yè)化證券業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展，綜合排名進(jìn)入業(yè)內(nèi)前列的證券控股集團(tuán)。通過努力打造山東資本市場發(fā)展的堅(jiān)實(shí)平臺(tái)，積極促進(jìn)山東經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展，為中國證券業(yè)的繁榮與發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)?！边@是明顯的地區(qū)差異化戰(zhàn)略定位，是一個(gè)良好的發(fā)展前景，但這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠!我認(rèn)為公司應(yīng)該開發(fā)差異化的核心競爭力，多在金融產(chǎn)品及衍生品的科研和創(chuàng)新上下功夫，以獲取長遠(yuǎn)發(fā)展動(dòng)力。另外，戰(zhàn)略定位很關(guān)鍵，但是執(zhí)行更關(guān)鍵，計(jì)劃書有沒有?誰來行使?怎樣評估?這是個(gè)復(fù)雜的問題。
第三，公司治理結(jié)構(gòu)。為了便于分析，我把公司的組織框架圖拷貝下來。
從圖上可以看出，作為公司基本活動(dòng)的各個(gè)營業(yè)部是公司利潤的主要來源。即便網(wǎng)絡(luò)技術(shù)日趨完善，但是營業(yè)部與公司總部之間、營業(yè)部與營業(yè)部之間、營業(yè)部與其它部門之間的聯(lián)絡(luò)仍然是個(gè)令人頭疼的問題。對過于分散的組織的統(tǒng)一管理是管理學(xué)的一大難點(diǎn)，既有技術(shù)，又有藝術(shù)。我有一個(gè)想法，公司在總部成立聯(lián)絡(luò)部，按地區(qū)派聯(lián)絡(luò)員或特派員到本地展開管理和宣傳反饋工作(他們是流動(dòng)的)。但成本如何?可行性如何?建議公司搞下試點(diǎn)，再做決定。此外，從圖中我們可以看到，公司的部門結(jié)構(gòu)細(xì)化而扁平，這很容易營造一種和諧融洽的工作環(huán)境，而且有利于信息渠道的構(gòu)建及消息的傳達(dá)。當(dāng)然，作為國企的齊魯證券有限公司，可能會(huì)存在諸如董事會(huì)專權(quán)獨(dú)斷、監(jiān)事會(huì)軟弱無力、中小股東權(quán)益難保等國企通病，在此，我們不再贅述。
第四，人力資源管理創(chuàng)新。齊魯證券公司員工待遇不錯(cuò)，但是員工對工作的方式和氛圍普遍不滿。他們感到工作緊張，埋怨公司缺乏人性化關(guān)懷。實(shí)習(xí)期間的繁忙讓我深刻領(lǐng)悟到這一點(diǎn)。員工機(jī)械地完成任務(wù)和指標(biāo)，工作過程中很難有系統(tǒng)性思考的機(jī)會(huì)，老員工面臨變相辭退的困境。對此，我有以下建議：首先，橫山法則的實(shí)施。日本社會(huì)學(xué)家橫山寧夫提出過一個(gè)法則：“自發(fā)的才是最有效的，激勵(lì)員工自發(fā)地工作?！惫静粦?yīng)該過分強(qiáng)調(diào)管理的約束和壓制，而應(yīng)該為員工提供發(fā)展自己的機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)員工按自己的方式去工作，留給員工創(chuàng)新工作方法的空間，營造公平和富有挑戰(zhàn)性的工作環(huán)境等等。其次，完善信息的傳送和反饋渠道。公司領(lǐng)導(dǎo)要到基層調(diào)研，聽取員工的意見，采納合理的建議，并鼓勵(lì)員工這樣做。條件成熟時(shí)可以考慮員工與領(lǐng)導(dǎo)“交叉上崗”(迪斯尼管理階層每年都要接受一周這樣的訓(xùn)練活動(dòng))。最后，老員工是公司的一筆寶貴資產(chǎn)，應(yīng)該合理利用。公司可以發(fā)揮老員工在工作經(jīng)驗(yàn)和技巧方面的優(yōu)勢，培養(yǎng)他們成為企業(yè)的工作培訓(xùn)師，從而快速培訓(xùn)新員工上崗，而不宜對老員工采取變相辭退的短視化策略。
再把目光移聚到員工身上。
第一，過細(xì)的專業(yè)化分工會(huì)引起員工的工作疲勞感。在柜臺(tái)上，我發(fā)現(xiàn)老師們的業(yè)務(wù)非常熟練，效率很高，但是工作量大，涉及同事領(lǐng)域的操作大多不太熟悉。我們知道，流水生產(chǎn)強(qiáng)調(diào)專業(yè)化分工的細(xì)致。但是過于細(xì)致會(huì)增加員工的工作疲勞感，尤其面對大量重復(fù)性的單一工作。這不僅是人力資源管理的失策，更會(huì)讓公司留下缺乏人性化關(guān)懷的惡名。我建議開展員工工作多樣化計(jì)劃，實(shí)行工作替換制或輪流制，鼓勵(lì)并引導(dǎo)非正式組織的建立和發(fā)展，豐富員工的業(yè)余生活，為員工提供“減壓和出氣場所”,建立“心語室”等等。
第二，員工成本意識(shí)淡薄。只有全體員工意識(shí)到這個(gè)問題，全面成本管理才能實(shí)現(xiàn)。在柜臺(tái)開戶業(yè)務(wù)的過程中要求開戶本人的身份證復(fù)印件，以備最后的掃描、上傳工作。但是身份證經(jīng)常復(fù)印不合格，導(dǎo)致掃描時(shí)要重新復(fù)印，從而浪費(fèi)了許多a4打印紙，打印失誤之類的錯(cuò)誤也時(shí)有發(fā)生。這都要經(jīng)過公司財(cái)務(wù)，加大公司成本。我建議公司實(shí)行全面成本管理，教育培養(yǎng)員工的成本意識(shí)，并對先進(jìn)員工進(jìn)行物資獎(jiǎng)勵(lì)或精神褒獎(jiǎng)，對浪費(fèi)者進(jìn)行適當(dāng)批評或懲罰。
第三，精致服務(wù)來源于細(xì)節(jié)。柜臺(tái)業(yè)務(wù)非常忙碌，服務(wù)的細(xì)節(jié)容易忽視。例如，我發(fā)現(xiàn)有時(shí)繁忙時(shí)，我們對顧客就省去了基本的禮貌語，也會(huì)出現(xiàn)“顧客臺(tái)外站，無人搭理之”的現(xiàn)象，也會(huì)出現(xiàn)“顧客苦苦等待，里面有說有笑”的景象……著實(shí)令人擔(dān)憂!我認(rèn)為，對員工的細(xì)節(jié)管理要引起公司的重視。細(xì)節(jié)管理強(qiáng)調(diào)的是一個(gè)系統(tǒng)，是說每個(gè)崗位每位員工都要把自己的事情做好，不找任何借口，哪怕是合理的借口，想方設(shè)法去完成任務(wù)，它要求落實(shí)到任何人的任何行為上。為顧客提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，是我們柜臺(tái)業(yè)務(wù)員的職責(zé)。我建議培養(yǎng)員工的禮儀意識(shí)，建立顧客服務(wù)守則與規(guī)范流程，使用電子免填單技術(shù)(顧客填寫。
合同。
書過于繁瑣)，每營業(yè)部設(shè)立大堂經(jīng)理或服務(wù)員一名。另外，公司應(yīng)鼓勵(lì)員工服務(wù)創(chuàng)新，細(xì)心留意顧客的不同服務(wù)要求，建立自己的“服務(wù)意識(shí)儲(chǔ)備庫”.例如，開通網(wǎng)上咨詢業(yè)務(wù)，既細(xì)化了“服務(wù)市場”,又省去了一部分顧客到營業(yè)部現(xiàn)場咨詢的麻煩;完善證券公司與銀行轉(zhuǎn)帳對接，減少轉(zhuǎn)帳手續(xù);組織員工學(xué)習(xí)顧客價(jià)值理論等等。
最后，我想談?wù)剬?shí)習(xí)的人生感悟。第一，職場禮儀很重要。注重禮貌、禮節(jié)、儀表和交流方式可以讓人變得更自信，更能博得大家的喜愛。第二，培養(yǎng)務(wù)實(shí)、高效、一絲不茍的工作精神。實(shí)習(xí)期間，我以正式上班的態(tài)度要求自己，爭取工作過程中的“零失誤率”,果斷高效地完成每天的工作，并主動(dòng)向老師們請教，幫助他們減輕工作負(fù)擔(dān)。第三，有激情，一切有可能。熱忱地投入工作，積極地人際交往，人生總會(huì)有許多契機(jī)。
在
的最后，感謝齊魯證券有限公司濟(jì)寧洸河路營業(yè)部為我提供這一次寶貴的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，感謝柜臺(tái)老師們的無私培訓(xùn)和講解，感謝我校楊典師老師的遠(yuǎn)程指導(dǎo)和在校審閱。
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證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇七
2______年7月份，正值暑假期間，我有幸得到了國泰君安的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，從而開始了為期兩個(gè)月的畢業(yè)實(shí)習(xí)生活。通過了人力資源部門的介紹，我被安排在位于浦東國泰君安總部的信用交易部門進(jìn)行實(shí)習(xí)，其主要的任務(wù)便是融資融券這一證券市場上的新興業(yè)務(wù)。在此期間，我近距離了解了國泰君安的發(fā)展歷程以及公司文化，更深入地研究并參與了融資融券業(yè)務(wù)的整個(gè)流程，明確了其在證券市場中的特殊地位和重要作用，并且通過與客戶的交流溝通進(jìn)一步鍛煉了自己處理問題的能力，為將來的求職打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
一、公司簡介。
國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限責(zé)任公司采取新設(shè)合并、增資擴(kuò)股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司?？梢越?jīng)營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產(chǎn)管理;發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務(wù)，有投資銀行、國際業(yè)務(wù)、證券投資、信用交易、資產(chǎn)委托、收購兼并、實(shí)業(yè)管理等業(yè)務(wù)部門，是目前國內(nèi)規(guī)模最大，股東最多，經(jīng)營范圍最寬，機(jī)構(gòu)分布面最廣的證券公司。
公司由總裁辦公會(huì)議主持日常性工作，行使公司的日常性經(jīng)營管理職責(zé)，在投行業(yè)務(wù)、國債業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、研究領(lǐng)域、投資及資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面均做出了卓越的成績。新股發(fā)行股數(shù)、募集資金和發(fā)行家數(shù)三項(xiàng)主要指標(biāo)在全國券商中排名第一。
國泰君安先進(jìn)的電腦配置和完善的交易系統(tǒng)，保證了交易的暢通、及時(shí)和準(zhǔn)確。公司依托強(qiáng)大的研究隊(duì)伍，提供高水平的投資咨詢服務(wù)，增強(qiáng)客戶抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力。先進(jìn)的營銷意識(shí)和良好的整體資源配置，使國泰君安經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。
高質(zhì)量的研究開發(fā)工作始終是國泰君安經(jīng)營發(fā)展的基礎(chǔ)和核心。公司擁有目前國內(nèi)券商中規(guī)模最大、研究力量最強(qiáng)、配套設(shè)施最完善的專業(yè)化證券研究所。研究所每日提供實(shí)時(shí)財(cái)經(jīng)信息和股票市場趨勢分析，定期出版各種公司研究報(bào)告，隨時(shí)發(fā)表熱點(diǎn)問題專題研究。
公司證券投資業(yè)務(wù)在市場上具有良好的聲譽(yù)。公司還專門設(shè)立資產(chǎn)委托管理部，為客戶資產(chǎn)量身定制理財(cái)方案。國泰君安重視網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了無紙化辦公。此外，國泰君安注重有形營業(yè)網(wǎng)絡(luò)與無形信息網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合，開發(fā)電話轉(zhuǎn)賬等清算功能，大力推廣非現(xiàn)場交易業(yè)務(wù)，提高了公司的整體經(jīng)營優(yōu)勢。
近年來國泰君安順利地度過了合并后的調(diào)整過渡期，并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績。公司上下團(tuán)結(jié)協(xié)作，勵(lì)精圖治，必將創(chuàng)造更加輝煌的成績，為中國資本市場的發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
二、具體實(shí)習(xí)內(nèi)容。
既然被安排到了信用交易部門，所做的工作自然與融資融券分不開，首先簡要介紹一下融資融券業(yè)務(wù)：
概念：“融資融券”又稱“證券信用交易”，是指投資者向具有深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進(jìn)證券稱為“買空”;融券是借證券來賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結(jié)算公司授信的模式。
業(yè)務(wù)流程：對于證券公司來說，融資融券業(yè)務(wù)有著一套及其嚴(yán)格的業(yè)務(wù)流程，尤其是現(xiàn)階段還未實(shí)行的時(shí)候，國泰君安作為試點(diǎn)必須嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行。因此，為了能夠充分了解此項(xiàng)業(yè)務(wù)的作用，主管安排我在為期兩個(gè)月的時(shí)間內(nèi)在各個(gè)流程都進(jìn)行了實(shí)踐，以便能夠從整體上把握融資融券業(yè)務(wù)，了解其一旦推出市場將對整個(gè)金融界所造成的影響。
首先，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)利，在提交申請后，證券公司必須辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資情況以及信用額度進(jìn)行評估和打分，對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個(gè)業(yè)務(wù)流程的第一步便是利用e__cel軟件計(jì)算出特定的指標(biāo)，按實(shí)際情況篩選出合格的申請者并允許其開通業(yè)務(wù)，同時(shí)將資料轉(zhuǎn)交給下個(gè)流程的操作者。
其次，當(dāng)接到通過審核客戶的資料后，便可以為其進(jìn)行開戶。因此，第二個(gè)流程是應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并且以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計(jì)算方式以及相關(guān)各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風(fēng)險(xiǎn)揭示書一起交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業(yè)務(wù)第二流程，意味著客戶已經(jīng)成功開通了此項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以進(jìn)行融資融券交易。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇八
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇九
xx月份就要過去了，時(shí)間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應(yīng)比較好，我們策劃的比較不錯(cuò)，說著到價(jià)格方面，客戶感覺貴。我和領(lǐng)導(dǎo)，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過客戶，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動(dòng)。
同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng)期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來，宏源期貨領(lǐng)導(dǎo)說客戶不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結(jié)果。
北京期貨公司見得多，也參加過很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對于我們的活動(dòng)有很多的質(zhì)疑，常常報(bào)的觀望態(tài)度。我在努力著改變。因?yàn)槲以跒樽约鹤?，也是為了這次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客戶交流過程中，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應(yīng)是非常的不靈活。就事論事了，沒有放開思維。不會(huì)變通，不能很好的領(lǐng)會(huì)。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時(shí)候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到。下午臨下班前，組長組織我們開會(huì)介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說了?，F(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見一個(gè)單子，價(jià)格不再是主要的，就是為了一個(gè)“臉面”，一個(gè)榮譽(yù)。
我，我們都很清楚這一點(diǎn)。上海，在三個(gè)分公司內(nèi)面是做的的一個(gè)。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個(gè)所以然?？磥須w根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西?？偨Y(jié)，善于總結(jié)。至關(guān)重要。這么多年來，我進(jìn)步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結(jié)有關(guān)。從這個(gè)地方摔倒了，就要從這個(gè)地方爬起來，這樣才能進(jìn)步。
來到單位已經(jīng)兩個(gè)月了。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)從多方面的支持我，給我機(jī)會(huì)，給我希望。有時(shí)候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門的同事，領(lǐng)導(dǎo)都看著我，我沒有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人，做出點(diǎn)像樣的事情來，這樣才不至于對不起大家。我努力，我進(jìn)步，我堅(jiān)信我能干好的。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇十
我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?BR> 1、2019年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?？傊谌藛T緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?BR> 1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。
4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
2019年工作計(jì)劃：
1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
部門：
1、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
3、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。
公司：
1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。
2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇十一
20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
1、2019年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。
4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
1、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
3、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。
1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。
2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇十二
經(jīng)過在興業(yè)證券營業(yè)部一周的實(shí)習(xí)，我從客觀上對自己在學(xué)校里所學(xué)的知識(shí)有了感性的認(rèn)識(shí)，使自己更加充分地.了理論與實(shí)際的關(guān)系。我這次實(shí)習(xí)所涉及的內(nèi)容，主要包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，熟悉三方存款需要注意的事項(xiàng)，熟悉客戶開發(fā)的各種方式和技巧，選擇股票的應(yīng)該考慮的各種因素以及證券的技術(shù)分析?，F(xiàn)將本次的實(shí)習(xí)做一個(gè)全面的總結(jié)，報(bào)告如下：
在這一周的實(shí)習(xí)中，對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解。我想對我今后的工作會(huì)有很大的幫助。
開戶與轉(zhuǎn)戶的流程。
證券公司的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程。
第一步：經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系辦.業(yè)務(wù)。
新開戶的：客戶本人身份證，和銀行卡(除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可)。
轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證，股東卡，銀行卡(除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可)。
第二步：
新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復(fù)印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面，然后去打股東賬戶卡。股東賬戶卡的費(fèi)用為：a股(深圳50元，上海40元);b股(深圳120元人民幣，上海150元人民幣);開了基金賬戶可的費(fèi)用為5元。
1、轉(zhuǎn)戶的：因有股東卡，所以無需以上操作。
第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復(fù)印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張a4紙上;填寫開戶文本，風(fēng)險(xiǎn)警示書，銀行卡所對應(yīng)的三方存款單，客服確認(rèn)書，員工營銷確認(rèn)單。
第四步：取號，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號，客戶親臨柜臺(tái)由相關(guān)工作人員核實(shí)簽名，并設(shè)定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼。
第五步：在辦.完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的，則拿柜臺(tái)人員所交的資料去所對應(yīng)的銀行辦.相關(guān)業(yè)務(wù)。
第六步：將員工營銷單交于所屬團(tuán)隊(duì)助.。
在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)也就完成了。
2三方存款需要熟悉的事項(xiàng)。
第三方存款開戶模式。
行開戶方式辦.方農(nóng)業(yè)銀行帶資金開戶1、券商開戶券商單方辦.興業(yè)銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.2、券商聯(lián)合開戶銀券商單方辦.3、銀行聯(lián)合開戶銀行單方辦.建設(shè)銀行1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.工商銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.招商銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.中國銀行1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.浦發(fā)銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.交通銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.
3客戶開發(fā)的方式與技巧。
在證券公司當(dāng)一個(gè)經(jīng)紀(jì)人，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶服務(wù)的。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關(guān)系到能不能在這個(gè)行業(yè)生存下去的大事。所以公司也特別注重這個(gè)能力的培養(yǎng)?？偟膩碚f客戶開發(fā)的方式主要有十種，但經(jīng)常用的也就是那么幾種。
第一種就是電話營銷。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡單的，因?yàn)槟阒灰鲈陔娫捛按虼螂娫捑托辛耍鋵?shí)不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強(qiáng)的心理承受能力。這是因?yàn)槟愦螂娫挼膶ο笫且粋€(gè)你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時(shí)候?qū)Ψ绞菚?huì)直接掛掉電話的，那你就沒有任何機(jī)會(huì)了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那個(gè)公司的，打電話給對方的目的是什么，能給對方帶來什么好處。所以在開始時(shí)，你的話得簡潔且速度掌握適當(dāng)。如果對方能夠和你對方，說明對方對你的話題還是比較感興趣的。為了能夠和對方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù)。同時(shí)還得具有較強(qiáng)的心理承受能力。有的時(shí)候你打電話給對方，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時(shí)候，那么對方可能對你的這不合時(shí)宜的來點(diǎn)會(huì)感到惱怒的，甚至是惡語相加，這時(shí)候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時(shí)我在實(shí)習(xí)的過程中，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較適合女同志的。
第二種就是銀行駐點(diǎn)。我們是到中國建設(shè)銀行去駐點(diǎn)，我們在銀行中認(rèn)真觀察每個(gè)客戶，耐心解答他們的問題，隨時(shí)準(zhǔn)備開發(fā)新的客戶，同時(shí)跟帶我們的周先生交流，也學(xué)到了很多東西。
第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹。這是客戶開發(fā)中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的服務(wù)能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀(jì)人，這也是客戶開發(fā)的終極目標(biāo)，因?yàn)槲ㄓ腥绱?，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源。
4如何選擇股票。
在公司的實(shí)習(xí)過程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票?？偟膩碚f選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槊總€(gè)人的看法都是不一樣的。但是其中的一點(diǎn)確實(shí)每個(gè)人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何。這是非常重要的。同時(shí)也得關(guān)注一些熱點(diǎn)話題，也就是常說的題材股。這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術(shù)分析為主要參考標(biāo)準(zhǔn)的，如18日均線，布林線等等。有以行業(yè)為參考標(biāo)準(zhǔn)的，如那個(gè)行業(yè)發(fā)展的比較好，那個(gè)行業(yè)現(xiàn)在受到政策的扶持，那個(gè)行業(yè)的盈利能力比較高，那個(gè)行業(yè)抗擊風(fēng)險(xiǎn)的能力比較強(qiáng)。等等?？傊趯W(xué)習(xí)如何選股的過程中同時(shí)也是充實(shí)自己專業(yè)基礎(chǔ)的過程，對專業(yè)基礎(chǔ)的要求比較高。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇十三
第一條為規(guī)范證券公司客戶資產(chǎn)管理活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《證券法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）的規(guī)定，不得有欺詐客戶行為。
第三條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。
第四條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第五條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。
第六條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第七條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開。
第八條證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就證券公司客戶資產(chǎn)管理活動(dòng)相關(guān)事宜制定各自的專門業(yè)務(wù)規(guī)則，實(shí)行規(guī)范有序的自律管理。
第九條中國證券業(yè)協(xié)會(huì)作為證券業(yè)的自律性組織，對證券公司客戶資產(chǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行協(xié)調(diào)指導(dǎo)，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。
第十條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券公司客戶資產(chǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
第二章業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)資格。
第十一條經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：
（一）為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（二）為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（三）為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第十二條證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
第十三條證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
第十四條證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品；投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的百分之二十，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定，不受前款規(guī)定限制。
第十五條證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第十六條取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還須按照本辦法的規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)提出逐項(xiàng)申請。
第十七條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司；
（四）具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；
（五）最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰；
（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十八條證券公司申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
（一）申請書；
（二）《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；
（三）凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表；
（四）負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表；
（六）申請人出具的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明；
（八）客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程；
（九）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
第十九條中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券公司的申請材料進(jìn)行審查，做出是否批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請人。
第二十條證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，除應(yīng)具備本辦法第十七條規(guī)定的條件并取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（一）具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；
（三）最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形；
（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第二十一條證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第二十二條證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
（一）備案報(bào)告或者申請書；
（二）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書；
（三）集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本；
（四）資產(chǎn)托管協(xié)議；
（五）推廣方案及推廣代理協(xié)議；
（六）關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作中利益沖突防范和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的特別說明；
（七）負(fù)責(zé)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理的高級管理人員、主辦人員的情況登記表；
（八）凈資本計(jì)算表和最近一期經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（九）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
第二十三條中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定，對證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請進(jìn)行審查。
中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家對辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請進(jìn)行評審。
第二十四條中國證監(jiān)會(huì)對設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案材料進(jìn)行合規(guī)性審核，并向證券公司出具是否有異議的書面意見；中國證監(jiān)會(huì)無異議的，證券公司方可推廣其所提交備案的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
第二十五條中國證監(jiān)會(huì)對設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請材料進(jìn)行全面審核，做出予以批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請人。
第二十六條證券公司向中國證監(jiān)會(huì)提交客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格申請材料和設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案、申請材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第三章基本業(yè)務(wù)規(guī)范。
第二十七條證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇十四
我在一季度以分管銷售的班子成員身份協(xié)助總經(jīng)理完成一些工作，并參與中支總經(jīng)理室做出的所有重大決策?，F(xiàn)在就所做的以下六個(gè)方面的工作做簡單匯報(bào)：
一、協(xié)助總經(jīng)理解決縣區(qū)管理、中介合作中各種題。
1、陪同總經(jīng)理參加省公司各種工作會(huì)議和培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，會(huì)后傳達(dá)落實(shí)到市縣兩級機(jī)構(gòu)。
2、協(xié)助總經(jīng)理對縣級機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。如出席縣級機(jī)構(gòu)開業(yè)典禮、找負(fù)責(zé)人的進(jìn)行工作談話、聽取匯報(bào)，指導(dǎo)工作、解決矛盾。同時(shí)支持其業(yè)務(wù)發(fā)展。
3、協(xié)助總經(jīng)理開拓、維護(hù)代理渠道。代理渠道業(yè)務(wù)基本是交強(qiáng)險(xiǎn)，險(xiǎn)種結(jié)構(gòu)很好，賠付率低。我中支同---代理、---代理保持了良好的合作關(guān)系，使代理業(yè)務(wù)成為20--年新的增長點(diǎn)。
4、協(xié)助總經(jīng)理開展---車友俱樂部的合作，簽訂合作協(xié)議。并具體配合俱樂部在每個(gè)步驟的宣傳和業(yè)務(wù)發(fā)展。每個(gè)星期五交通電臺(tái)都在宣傳都邦公司和服務(wù)。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險(xiǎn)在港城迅速擴(kuò)大了影響。業(yè)務(wù)前景很好，---車輛的統(tǒng)保正在洽談中。
二、作為內(nèi)勤營銷管理崗負(fù)責(zé)人，推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展：
1、制定全年銷售計(jì)劃，做好任務(wù)的下達(dá)與分解。在控制應(yīng)收達(dá)標(biāo)情況下發(fā)展業(yè)務(wù)。
2、完成省公司營銷管理部組織的各項(xiàng)活動(dòng)。提供各種報(bào)表。做好上傳下達(dá)，落實(shí)省公司營銷管理政策，制定銷售推動(dòng)方案。做好任務(wù)分解。
3、完成對市縣兩級營銷員的管理。凡是沒有簽訂勞動(dòng)合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規(guī)。
4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續(xù)、制作招聘卷宗、簽署轉(zhuǎn)正手續(xù)、制作工資月報(bào)表。審核全市手續(xù)費(fèi)發(fā)放。對業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)與支持。
三、作為外勤團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，帶領(lǐng)外勤團(tuán)隊(duì)完成保費(fèi)任務(wù)：
1、組建和管理外勤團(tuán)隊(duì)。20--年領(lǐng)取外勤團(tuán)隊(duì)保費(fèi)任務(wù)400萬。一共8人，預(yù)計(jì)人均保費(fèi)達(dá)到50萬。外勤團(tuán)隊(duì)完成情況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團(tuán)隊(duì)完成保費(fèi)856267萬。
2、通知業(yè)務(wù)員和營銷員的手續(xù)費(fèi)領(lǐng)取。安排內(nèi)勤制作手續(xù)費(fèi)發(fā)放表，張貼代理人資格證書，審核業(yè)務(wù)員報(bào)銷。
四、作為班子成員完成個(gè)人保費(fèi)任務(wù)：
1、去年半年個(gè)人完成年55萬，以年度第一名獲得展業(yè)標(biāo)兵證書。今年計(jì)劃完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經(jīng)完成17萬多。
2、做客戶服務(wù)，盡量自己客戶出現(xiàn)場，解答客戶疑。缺點(diǎn)和不足是由于沒時(shí)間聯(lián)系業(yè)務(wù)，續(xù)保業(yè)務(wù)丟失。對客戶的服務(wù)回沒有時(shí)間做。雖然達(dá)到公司考核標(biāo)準(zhǔn)，但是個(gè)人目標(biāo)沒有達(dá)到。
五、協(xié)助總經(jīng)理搞好行政和綜合管理：
做為分管銷售的班子成員本不應(yīng)該插手行政方面工作，但是只要公司需要，總經(jīng)理安排我都抽時(shí)間，哪怕是利用晚上或者休息時(shí)間都盡心盡力去做好。
1、協(xié)助總經(jīng)理引進(jìn)人才。比如成功引進(jìn)同業(yè)人才---。但是人才的引進(jìn)還是非常的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經(jīng)為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。
2、每周召集部門經(jīng)理以上人員在總經(jīng)理室召開周例會(huì)，并做好會(huì)議紀(jì)要的記錄、打印和保管。周例會(huì)是我們中支進(jìn)行管理重要措施,很多題在會(huì)上溝通、解決、各部門之間達(dá)成共識(shí)，消除矛盾，團(tuán)結(jié)協(xié)作，保證公司正常的經(jīng)營管理。
六、協(xié)助總經(jīng)理做好企業(yè)化和品牌建設(shè)：
1、我公司對內(nèi)對外，對上對下稿基本上由我負(fù)責(zé)起草、撰寫、提交。還負(fù)責(zé)企業(yè)。
化和品牌建設(shè)。如為電臺(tái)提供宣傳稿件、現(xiàn)場勘查車使用方案。生命線學(xué)習(xí)體會(huì)，在緊急情況時(shí)候，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發(fā)送在企業(yè)化建設(shè)方面受到省公司總經(jīng)理表揚(yáng)。
2、書寫生日祝詞在同事生日聚會(huì)上朗誦。后經(jīng)過整理的《都邦保險(xiǎn)溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險(xiǎn)》第十期發(fā)表，并獲得省公司通報(bào)表揚(yáng)。
3、大到設(shè)計(jì)樓道的展牌、宣傳欄、業(yè)績榜設(shè)計(jì)制作、職場布置，小到宣傳卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進(jìn)行裁減、調(diào)光、修理。常常忙到深夜。
--年年秦皇島都邦保險(xiǎn)從困境中艱難的走過來，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策，同于總一起經(jīng)歷了風(fēng)雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個(gè)臺(tái)階發(fā)展起來年終雖然沒有完成任務(wù)，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧、快樂的企業(yè)化。
20--年我們靠著這個(gè)感覺得到又摸不著的“軟件”——企業(yè)化，吸引同業(yè)人才和合作伙伴，很多人就是因?yàn)楦杏X到我們都邦人好、形象好才被我們吸引，在這里感覺到和諧、快樂才加盟我們或者和我們合作就這樣,--年年為20--年的發(fā)展作好了人才的準(zhǔn)備，聚集起了人氣，有人氣就有財(cái)氣。在我們的帶領(lǐng)下，現(xiàn)在我們這支團(tuán)隊(duì)不僅是人才濟(jì)濟(jì)而且氣氛和諧。在當(dāng)?shù)厥袌錾衔覀兊谝徊徽继鞎r(shí)，第二不占地利，唯一可占的就是人和。記得“人的要素是第一位的”，解決了這一根本題就可以減少內(nèi)耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的發(fā)展之路!
我中支第一季度達(dá)成率全省都邦各機(jī)構(gòu)排名第一，保費(fèi)總額和市場占有率在當(dāng)?shù)?4財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)公司中連續(xù)兩個(gè)月排在第八位。我們這個(gè)開業(yè)不到一年的公司超越了六開業(yè)幾年的公司，望著業(yè)績報(bào)表怎能不心潮起伏?但是我們沒有驕傲，我們將積小勝為大勝，在20--年打個(gè)漂亮的翻身仗!!
省公司下達(dá)1000萬，我們自定指標(biāo)1200。中支完成情況：第一季度計(jì)劃228萬，實(shí)際完成3566萬。其中一月份計(jì)劃80萬，實(shí)際完成1143萬。二月份計(jì)劃52萬，實(shí)際完成765萬。三月份計(jì)劃96萬，實(shí)際完成1657萬。
和于總的工作有了起色，我很高興，秦皇島都邦再也不是去年-月我來時(shí)候內(nèi)外交困的樣子。我們還要做大機(jī)構(gòu)，力爭三年把保費(fèi)做到3000萬以上，好要做各種指標(biāo)都優(yōu)秀的“精品公司”
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇十五
自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。
一、真誠待人，贏得真心。
真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過的建行和中行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍。
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識(shí)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇十六
從20xx年xx月xx日入司已經(jīng)時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。
在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：
1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺(tái)正處于開發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶服務(wù)平臺(tái)功能需求，在20xx年xx月xx日和xx月xx日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測試，同時(shí)將測試結(jié)果及時(shí)反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶服務(wù)平臺(tái)的功能完善，并于20xx年x月xx日完成功能完善建議提交金正工作人員。
2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè)。
3、每月定時(shí)對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào)，通過此項(xiàng)工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平。
4、從20xx年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進(jìn)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識(shí)。
5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會(huì)，通過晨會(huì)來了解當(dāng)時(shí)市場資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識(shí)和新業(yè)務(wù)知識(shí)，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn)。
6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知。
7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時(shí)解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題。
8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。
通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：
1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識(shí)方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平。
2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，積極加強(qiáng)與各營業(yè)部客服主管的溝通。
3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶服務(wù)中心運(yùn)營管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強(qiáng)對自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項(xiàng)工作。
證券實(shí)訓(xùn)總結(jié)報(bào)告篇十七
20__年已經(jīng)過去，回首過去，20__是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。
一直以來，證券營銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到__路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計(jì)劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣證券營銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì)在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著證券營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)證券營銷我放下了，新組建的證券營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為證券營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從證券營銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說出去和其他營業(yè)部的.區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個(gè)開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時(shí)候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項(xiàng)，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì)，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。