總結(jié)是一種思維能力的培養(yǎng)，可以提高我們的自我認知和學習效果。寫總結(jié)時要關(guān)注對問題的解決和改進，提出具體可行的建議和措施。掌握了正確的總結(jié)方法和技巧，寫出一份優(yōu)秀的總結(jié)并不是難事。
稅收風險管理工作總結(jié)篇一
各省轄市、蘇州工業(yè)園區(qū)國稅局、常熟市、張家港保稅區(qū)國稅局，省局直屬稅務分局：為了深入學習實踐科學發(fā)展觀，緊密聯(lián)系我省國稅征管工作實際，全面落實稅收管理科學化、專業(yè)化、精細化要求，省局決定借鑒運用風險管理理念和方法，進一步完善稅收管理體制機制，轉(zhuǎn)變稅收管理方式，不斷提高納稅遵從度。為全面推進這項重點工作，現(xiàn)提出以下工作意見。
首先，要充分認識實施稅收風險管理的必要性。多年來經(jīng)濟高速發(fā)展帶來的納稅戶急劇增長，與稅務干部人數(shù)持續(xù)維持低增長形成鮮明反差，基層稅務機關(guān)“人少戶多”的矛盾日益尖銳。稅收管理體制機制不適應新形勢下稅收征管工作的需要，稅收信息化建設(shè)的持續(xù)發(fā)展難以推動稅收管理方式發(fā)生根本轉(zhuǎn)變。落實責任與監(jiān)督制約難以協(xié)調(diào)統(tǒng)一。有限征管資源一方面短缺不足，一方面配置效率低下，征納成本居高不下，等等。這些突出的矛盾和問題，制約著稅收管理科學化、專業(yè)化、精細化要求的真正落實，制約著稅收征管質(zhì)量和效率的進一步提高。稅收風險管理為有效解決上述矛盾和問題，提供了重要啟示和有效路徑。各地要緊密聯(lián)系稅收征管工作實際，緊緊圍繞影響稅收征管工作全局的主要矛盾，統(tǒng)一對推進稅收風險管理的思想認識。
其次，要充分認識全面實施稅收風險管理的有利條件。2003年，全省國稅系統(tǒng)借鑒流程再造等現(xiàn)代管理理論，建立了覆蓋納稅服務、稅收執(zhí)法全過程的稅收征管業(yè)務流程運行機制。2006年以來，以ctaisv2.0綜合征管軟件為基礎(chǔ)，開發(fā)完成了以流程管理系統(tǒng)、監(jiān)控決策系統(tǒng)、基層管理平臺三位一體，外部信息交換順暢的綜合稅收管理信息系統(tǒng)——ctais2.0江蘇優(yōu)化版。2007年以來，在各級部門之間，上下層級之間以及稅源稅基管理的主要環(huán)節(jié)之間，建立起職責清晰、銜接順暢、重點突出、良性互動的稅源聯(lián)動管理機制等。這些重要舉措不僅表明，風險管理的一些具體要求已經(jīng)存在于稅收征管實踐中，同時也為全面實施稅收風險管理創(chuàng)造了有利條件。各級稅務機關(guān)在推進稅收風險管理過程中，要充分認識并運用好這些有利條件。
稅收風險管理涉及各級各部門和稅收征管各主要環(huán)節(jié)，專業(yè)化分工要求高，統(tǒng)一協(xié)調(diào)性要求高。因此，各級要十分重視加強對實施風險管理工作的組織領(lǐng)導、協(xié)調(diào)管理。各級稅源管理聯(lián)動機制建設(shè)的領(lǐng)導小組直接承擔實施風險管理的組織領(lǐng)導工作，稅源聯(lián)動管理聯(lián)席會議直接承擔各級風險管理的協(xié)調(diào)管理工作。各級各部門和稅源管理的各環(huán)節(jié)，要在聯(lián)席會議的框架內(nèi)，按照風險管理的程序要求，統(tǒng)一規(guī)劃，明確職責，分工協(xié)作，密切配合。通過調(diào)整完善管理職責和運行流程，使聯(lián)動機制迅速融入到風險管理的新格局中。經(jīng)過努力，全省國稅系統(tǒng)按照風險管理戰(zhàn)略規(guī)劃、風險識別、風險排序、風險應對和風險管理監(jiān)控評估等程序架構(gòu)，形成以提高納稅遵從為目標，以風險控管為導向，以信息平臺為依托，征管資源優(yōu)化配置，專業(yè)分工清晰明確，上下互動、銜接有序、運行順暢的稅收遵從風險管理體系。
省市局在實施風險管理工作中要充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢和信息資源優(yōu)勢。省市局的業(yè)務管理部門要從行政管理為主的職能體制，向行政管理加實體管理的職能體制轉(zhuǎn)變；要從政策制度管理為主的職能導向，向政策制度遵從管理的職能導向轉(zhuǎn)變，努力使省市局直接融入到風險管理的大流程格局中，逐步承擔起風險管理運行流程中的“風險目標規(guī)劃管理、風險分析識別、風險等級排序管理、風險應對支持管理和上收管理”等重要職能，發(fā)揮其在風險管理中的主導作用。具體工作任務重點包括：
建立風險分析識別管理工作機制。要篩選、整合監(jiān)控決策系統(tǒng)中的稅源預警監(jiān)控指標和稅源管理聯(lián)動指標，建立省級風險特征指標庫。計統(tǒng)部門牽頭管理日常稅收風險分析識別工作，主要從事稅收風險的宏觀分析，包括經(jīng)濟與稅收、跨稅種、跨部門以及重點稅源的綜合稅收風險分析；稅種管理部門、專業(yè)管理部門在綜合分析的基礎(chǔ)上，針對稅種管理、專業(yè)管理的特點、難點和熱點，深化各稅種管理中、各專業(yè)管理中的稅收風險分析；征管部門主要從事稅收程序性風險分析；稽查部門、稅種管理部門、專業(yè)管理部門還要通過對稅務稽查、納稅評估等典型案例解剖，開展微觀風險分析。
建立適應風險分析識別要求的風險信息情報管理機制。征管和信息中心牽頭，各部門密切配合，基于監(jiān)控決策系統(tǒng)的信息查詢分析模塊，建立納稅人情報信息管理庫。重點是提高內(nèi)部信息的共享度，挖掘稅收管理過程中稅收風險信息情報資源；拓展外部信息的采集渠道，采集地稅、上市公司報表、工商、統(tǒng)計、行業(yè)管理部門和管理協(xié)會等部門信息；提升跨地區(qū)信息交換、查詢功能，形成跨地區(qū)信息情報采集、交換管理機制。
總結(jié)。
設(shè)計應對風險的方法和措施，為基層風險應對提供專業(yè)支持；做好數(shù)據(jù)模型、分析工具的研發(fā)工作，研究收集制定業(yè)務操作模本、評估審計指南等，提高對基層稅務機關(guān)風險應對的指導力和支撐力，這項工作，由省局征管處牽頭負責。對基層一線遇到的復雜政策和征管問題，各相關(guān)部門要及時提供專家指導幫助。部分重要復雜應對事項上收到省局直接進行風險應對；聯(lián)系部分大企業(yè)直接實施以風險控制為重點的專業(yè)化管理，這項工作主要由大企業(yè)和國際稅收管理部門負責。
建立風險管理工作目標管理和保障機制。征管和計統(tǒng)部門要發(fā)揮聯(lián)席會議秘書部門作用，做好全系統(tǒng)風險管理的規(guī)劃管理工作，對規(guī)劃期風險管理的工作目標、階段重點、方針策略、主要措施、實施步驟等作出系統(tǒng)性安排。對規(guī)劃期風險管理工作作出及時的總結(jié)評估，為風險管理體系持續(xù)改進、持續(xù)完善提高提供依據(jù)。
省轄市局要按照省局的統(tǒng)一安排部署，做好本地區(qū)風險管理年度規(guī)劃工作。以省局風險特征庫為基礎(chǔ)，根據(jù)本地區(qū)納稅人產(chǎn)業(yè)分布結(jié)構(gòu)狀況，及遵從風險發(fā)生的主要特點，建立本地區(qū)的市級風險特征庫；參照省局的部門分工，組織好日常風險分析識別工作。建立風險等級排序管理工作機制，根據(jù)本地區(qū)稅收風險發(fā)生的特點和人力資源分布狀況，做好風險等級排序相關(guān)參數(shù)的調(diào)整維護，做好風險等級排序的日常管理工作。根據(jù)省局的統(tǒng)一規(guī)劃，做好中小企業(yè)風險分析應對指南、模板的編制工作。結(jié)合省局納稅評估、專項檢查等工作安排，制定本地區(qū)年度聯(lián)動納稅評估、整合專項檢查等規(guī)劃部署工作。對部分復雜事項實施上收管理；按照大企業(yè)管理的統(tǒng)一要求，開展上收大企業(yè)稅收分析監(jiān)控和風險應對工作；對一線一些風險應對工作中的疑難問題提供及時的支持幫助。做好全年風險管理總結(jié)評價和績效評估工作。
理的協(xié)助配合工作等。在納稅人比較多的地區(qū)，按照風險類型實施專業(yè)化應對、中小企業(yè)的行業(yè)管理、全部或部分大企業(yè)（或重點稅源戶）的風險監(jiān)控和風險應對等事項，也可以由縣局所屬的專門機構(gòu)承擔。
要按照稅收風險管理的總體構(gòu)架創(chuàng)新管理員制度，形成與管理層風險分析識別、風險等級排序相銜接的管理員職能體制。要合理分解戶管員管理職責，把稅收風險分析、專業(yè)納稅評估、大企業(yè)的風險監(jiān)控應對、中小企業(yè)的行業(yè)性風險監(jiān)控等專業(yè)化程度較高的風險管理職能，從屬地管理的稅收管理職能中分離出來；把制度性安排的、事務性管理服務職能保留在屬地管理的職能中。具體職責分解范圍，由省轄市作出統(tǒng)一規(guī)定。要把綜合業(yè)務素質(zhì)較好的管理員配置到風險等級高、業(yè)務復雜程度高、綜合技術(shù)應用要求高的專業(yè)管理崗位。在專業(yè)機構(gòu)或縣局等更高層面上，建立具有專業(yè)化管理能力的管理團隊，不再實行劃片分戶的管理模式，根據(jù)風險等級排序針對不特定納稅戶，開展大企業(yè)管理、專業(yè)評估、行業(yè)管理等工作。省局將在全省范圍內(nèi)，選擇一些縣（區(qū)）局，作為全省縣局實體化和稅收管理員制度創(chuàng)新試點單位；在認真總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，出臺全省縣局實體化和稅收管理員制度創(chuàng)新指導意見。省轄市局可根據(jù)本地區(qū)的征管狀況實際，有序開展試點工作。
按照風險管理的要求，科學安排好風險應對工作。在風險應對策略選擇上，要從偏重稅收執(zhí)法，向綜合配套運用稅法宣傳、咨詢輔導、提示提醒、納稅人自我修正、約談說明、稅收核定、稅務稽查等遞進措施轉(zhuǎn)變。在風險應對對象確定上，要從無差別的平均管理，向基于風險識別、等級排序，開展有針對性的風險應對轉(zhuǎn)變。在風險應對模式選擇上，要改變不區(qū)別“納稅人規(guī)模、風險類別”實施單一應對的模式，對大企業(yè)實施個性化的分析、監(jiān)控，對中小企業(yè)按行業(yè)、風險類型等實施效能型管理。在風險應對方式上，要從簡單地開展實地稽查取證方式，向重點做好申報數(shù)據(jù)、基礎(chǔ)信息與相關(guān)涉稅信息比對審核和案頭分析工作轉(zhuǎn)變。在風險應對技術(shù)應用上，要克服用單一稅負指標進行簡單比對的做法，通過加強培訓，提高綜合應用風險指標、評估模型等技術(shù)工具開展應對處理的能力。
四、加強知識技能培訓，推廣應用信息平臺，做好稅收風險管理的支持和保障工作全省上下要全面開展稅收風險管理原理及其實踐應用知識的培訓，省局分次分批完成對各級領(lǐng)導和師資的培訓工作。各地要在五月底之前培訓到全體國稅干部。年內(nèi)，各地要根據(jù)省局的部署要求，做好與風險管理要求相關(guān)的以“納稅評估、稅收經(jīng)濟分析、財務會計知識、稅務稽查、反避稅、計算機操作”等為重點的業(yè)務培訓和技能練兵，為落實稅收風險管理要求提供智力保障。
省局按照風險管理的程序要求，成功開發(fā)了基層管理平臺，近期將完成基層管理平臺的上線部署工作。各地要按照省局的統(tǒng)一部署要求，積極穩(wěn)妥地做好基層管理平臺的推廣應用工作。一是要認真組織好基層管理平臺的操作培訓工作。各地要組織力量系統(tǒng)解讀基層管理平臺的主要業(yè)務功能設(shè)置，迅速培養(yǎng)一批熟練操作的業(yè)務骨干。上線初期要確保各級各部門都有專人能夠熟練操作使用，基層分局的綜合管理崗、各稅源管理部門均有專人能夠熟練操作使用，年底前力爭達到從事專業(yè)管理的稅收管理員人人都能操作應用。二是要按照基層管理平臺中風險管理的程序要求，各級各部門要明確風險特征庫的管理崗及相應的責任人員，承擔本級風險特征指標的分析解讀、采集編寫、選擇維護等工作。要明確風險等級及應對策略選擇的管理崗位及相應的人員，承擔納稅人風險等級的解讀、干預以及不同等級納稅人風險應對措施選擇等工作。各級要明確本級各部門與風險特征庫指標體系之間的內(nèi)在聯(lián)系，要逐步適應并加強對風險特征庫、風險等級排序、高風險納稅人應對策略選擇等重要環(huán)節(jié)的管理工作。設(shè)置好風險等級排序、風險應對策略選擇分配、風險信息補充采集等專門管理崗位，確保各項功能銜接順暢，發(fā)揮設(shè)計效果。三是要做好基層管理平臺與監(jiān)控決策系統(tǒng)中風險特征庫、聯(lián)動管理平臺、流程管理系統(tǒng)中相應工作流之間的信息流貫通對接和數(shù)據(jù)驗證工作。
稅收風險管理工作總結(jié)篇二
按照區(qū)廉政風險點和監(jiān)管風險點防范管理工作領(lǐng)導小組辦公室的有關(guān)要求和部署，我局已完成第三階段的工作任務，本階段從針對查找確認的崗位風險點，從權(quán)利分解是科學、權(quán)限界定是否明確、崗位職責是否清晰、操作流程是否嚴密、制度規(guī)定是否完善等方面開展工作，現(xiàn)將具體情況總結(jié)如下：
局領(lǐng)導充分發(fā)揮表率作用，針對第二階段所查的風險點，帶頭制定出操作性強的防范措施。嚴格執(zhí)行各項廉政制度、自覺維護制度，切實做到了行動先于一般干部、標準高于一般干部、要求嚴于一般干部。
為保證專項工作取得實效，我局認真落實領(lǐng)導責任制，做到了“一級抓一級，一級對一級負責”逐級嚴格把關(guān)。
1、把好個人風險點排查關(guān)：在排查過程中采取上級幫下級查、下級幫上級查、班子成員與分管科室對口查、通過座談相互查等方法，保證了將廉政風險查實、查細、查準。在此基礎(chǔ)上，組織了勞動監(jiān)察執(zhí)法人員著重從行政許可、行政處罰等主要行政職權(quán)中，查找出需要進一步加強權(quán)力約束及需要制訂行政職權(quán)辦事規(guī)程的項目。
2、嚴把單位風險層次關(guān)
我們將廉政風險設(shè)定為共性與個性兩個層次，并進行范圍提示，除進行共性廉政風險范圍提示外，還突出強調(diào)個性廉政風險必須與崗位性質(zhì)，基本職能相對應，進行針對性排查，局機關(guān)科室重點放在人權(quán)、物權(quán)、財權(quán)上，執(zhí)法單位將切入點放在行政許可、行政處罰案件處理、執(zhí)法隊伍監(jiān)督等方面。
3、把好辯識審核關(guān)
在廉政風險查找與防控環(huán)節(jié)，我們專門設(shè)計了逐級辯識審核把關(guān)的規(guī)定，明確規(guī)定，凡個人廉政風險均必須按照管理權(quán)限逐級送審；凡科室廉政風險，單位廉政風險均經(jīng)單位班子集體辯識把關(guān)，在經(jīng)過嚴格辯識把關(guān)的基礎(chǔ)上，再履行公示程序。在審核過程中，發(fā)現(xiàn)的風險點雷同，缺乏深度，缺乏崗位特色，以及其他種種質(zhì)量問題，均不同程度地采取了退回重新排查、推倒重來以及部門退回完善等措施。
4、把好風險點評估關(guān)
局黨委成立了專項工作評估小組，召開評估會議對個人、科室查找出的風險點進行了評估，分別評出三種級別的風險點，并有針對性地制訂防控措施。
控制風險的具體措施和辦法，經(jīng)科室負責人審核備案。
針對科室風險，通過召開班子會議，由領(lǐng)導班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，突出重點部位和重要崗位，在認真查找思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風險的基礎(chǔ)上，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，對預防腐敗工作進行科學化、系統(tǒng)化循環(huán)管理。研究制定了具體防控措施和相關(guān)工作程序，以表格和流程圖的形式在單位公示欄公開。
在制定防控措施中注重運用現(xiàn)代管理學的理念和方法，重點圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，根據(jù)人社機關(guān)工作實際，與社?；鸸芾眢w系、財務制度結(jié)合起來，進一步健全各項制度；與加強隊伍作風建設(shè)結(jié)合起來，以查找風險點為契機，檢查機關(guān)在黨風廉政、日常業(yè)務、隊伍建設(shè)、內(nèi)部管理等方面的問題，推動全面發(fā)展。
稅收風險管理工作總結(jié)篇三
20xx年，全省稅收風險管理工作以實現(xiàn)稅收收入準期足額入庫保障的最大化為目標，以實現(xiàn)稅法遵從最大化為任務，按照“堅持一個中心，構(gòu)建兩個機制，狠抓三項建設(shè)”的工作思路，完善制度體系、規(guī)范工作流程、提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、加強風險分析，全面推進稅收風險管理。一個中心：即以開發(fā)運行省級數(shù)據(jù)業(yè)務集中的稅收風險監(jiān)控管理平臺為中心。兩個機制：即數(shù)據(jù)管理機制和風險管理機制。數(shù)據(jù)管理機制包括第三方涉稅數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理和公共涉稅數(shù)據(jù)（上市企業(yè)年報等）自主采集機制；風險管理機制包括完善和建設(shè)風險管理制度保障體系、機關(guān)實體化風險運作機制，構(gòu)建縱向聯(lián)動、橫向互動和內(nèi)外協(xié)作的稅收風險管理格局。全面落實風險任務的扎口管理。三項建設(shè)：即風險分析模型、指標和典型案例庫建設(shè)、風險管理專業(yè)團隊建設(shè)和風險應對績效評價體系建設(shè)。
通過召開全省風險管理工作會議、加強風險管理業(yè)務培訓、印制風險管理手冊等，廣泛深入地開展多形式、多渠道的稅收風險管理理念宣傳，讓全省各級地稅干部深刻理解稅收風險管理的內(nèi)涵和稅收風險管理對構(gòu)建現(xiàn)代化稅收征管體系重大意義，統(tǒng)一思想，凝聚共識，為稅收風險管理的順利推進營造良好環(huán)境。
二、健全體系，強化制度保障（二）建立健全風險管理組織體系。
做好市、縣兩級風險監(jiān)控部門的機構(gòu)調(diào)整和人力資源配置的跟蹤管理，為稅收風險管理提供組織保障。
全面貫徹風險管理的理念，規(guī)范計劃管理、數(shù)據(jù)整備、風險分析、等級排序、風險應對、監(jiān)控評價的基本內(nèi)容和工作流程，構(gòu)建統(tǒng)一規(guī)范的風險管理體系，形成各職能部門橫向互動、省市縣三級縱向聯(lián)動、與政府相關(guān)部門內(nèi)外協(xié)作的稅收風險管理格局。
在20xx年制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，制定風險計劃管理辦法、風險應對管理辦法、風險應對日常審核及抽樣復審管理辦法等相關(guān)稅收風險管理配套制度和辦法，為稅收風險管理提供制度保障。
三、完善機制，推進稅收風險管理（五）完善落實風險管理實體化運作機制開展跨地區(qū)經(jīng)營企業(yè)、省級列明企業(yè)和全省范圍內(nèi)特定事項的稅收風險管理，市縣兩級風控部門要做好本級稅收風險管理實體化運作的探索和嘗試。各相關(guān)職能部門按照風險管理的職能要求，各司其職，逐漸從以指揮和指導為主向直接承擔稅源監(jiān)控管理職能的轉(zhuǎn)變，積極推進風險管理實體化運作機制建設(shè)。
（六）完善落實風險任務扎口管理機制。
加強與各風險管理職能部門的協(xié)調(diào)和配合，主動作為，推進風險任務扎口管理，做好過渡期內(nèi)稅收風險任務經(jīng)同級風險監(jiān)控部門會簽備案或統(tǒng)一下派的扎口管理機制建設(shè)和工作磨合，避免多頭重復下達稅收風險任務，減輕基層和納稅人負擔。
（七）完善落實風險任務績效評價機制1.組織實施風險應對反饋結(jié)果的日常審核。
2.在稅收風險管理工作領(lǐng)導小組辦公室的領(lǐng)導下組織實施風險應對質(zhì)量抽樣復審，對風險應對的質(zhì)量、流程、方法做出評價并反饋給相關(guān)職能部門，促進風險應對質(zhì)量的提升。
四、務求實效，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息化和人才體系建設(shè)（八）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)風險監(jiān)控管理平臺建設(shè)。
1.對接總局金稅三期，開發(fā)省級數(shù)據(jù)業(yè)務集中的稅收風險監(jiān)控管理平臺并試點運行。評估現(xiàn)有征管業(yè)務軟件功能模塊的應用現(xiàn)狀和業(yè)務改造要求，將征管業(yè)務系統(tǒng)、第三方涉稅信息采集平臺、稅收風險監(jiān)控管理平臺進行軟件功能和用戶權(quán)限整合，統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準和技術(shù)架構(gòu)，為風險管理提供技術(shù)支撐。
2.完成稅收風險監(jiān)控管理平臺的試點及全省推廣工作（九）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)典型案例庫、風險指標和模型建設(shè)1.科學統(tǒng)籌全省風險特征庫、風險分析模型、風險識別指標建設(shè)工作，確定年度建設(shè)重點，全面梳理和整合各地的風險特征庫、風險分析模型和風險識別指標。
2.有計劃地開展全省稅收風險管理競賽，及時將實用性強、運行效果好的風險識別模型和指標部署到風險監(jiān)控管理平臺中推廣使用，為風險分析提供有力工具。
3.組織風險應對案例的收集、整理和應用，建立稅收風險應對典型案例庫供各地學習借鑒。組織編寫指標、模型應用手冊及風險應對工作指引，指導應對部門有效開展風險應對工作。
2.建設(shè)省、市兩級稅收風險管理專家人才庫，實施團隊化管理方式，并對團隊成員進行深層次的專業(yè)技能培訓和實踐，打造一批“專業(yè)、復合、務實、創(chuàng)新”的稅收風險管理人才隊伍。
稅收風險管理工作總結(jié)篇四
第一條為了加強本公司的稅務管理工作，合理控制稅務風險，防范稅務違法行為，依法履行納稅義務，結(jié)合本公司的實際情況，特制定本辦法。
第二條本辦法以《xxx稅收征收管理法》、《xxx企業(yè)所得稅法》及《xxx企業(yè)所得稅法實施條例》以及《xxx增值稅暫行條例》及《xxx增值稅暫行條例實施細則》等稅收法律、法規(guī)文件以及《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》《大企業(yè)稅務風險管理指引（試行）》等內(nèi)部風險控制文件為依據(jù)。
第三條稅務風險管理由企業(yè)董事會負責督導并參與決策。董事會和管理層應將防范和控制稅務風險作為企業(yè)經(jīng)營的一項重要內(nèi)容，促進企業(yè)內(nèi)部管理與外部監(jiān)管的有效互動。
第二章稅務風險管理組織機構(gòu)、崗位和職責。
第四條公司稅務管理機構(gòu)設(shè)置。
公司內(nèi)部設(shè)立稅務管理機構(gòu)，由財務部、供應部、生產(chǎn)部、銷售部等部門抽調(diào)人員組成。
稅務管理機構(gòu)由稅務管理總監(jiān)及稅務管理人員組成。
部門或職務：財務部經(jīng)理專業(yè)技術(shù)職稱：稅務管理人員姓名：
部門或職務：財務部。
專業(yè)技術(shù)職稱稅務管理人員姓名：
部門或職務：供應部：學歷或?qū)I(yè)技術(shù)職稱稅務管理人員姓名：
部門或職務：生產(chǎn)部：學歷或?qū)I(yè)技術(shù)職稱稅務管理人員姓名：
部門或職務：銷售部：學歷或?qū)I(yè)技術(shù)職稱。
第五條稅務管理機構(gòu)主要履行以下職責：
1、貫徹執(zhí)行國家有關(guān)稅收政策，結(jié)合公司實際情況制訂和完善企業(yè)稅務風險管理制度和其他涉稅規(guī)章制度以及相應的實施管理辦法，并負責督促、指導、監(jiān)督與落實。
2、組織實施企業(yè)稅務風險的識別、評估，監(jiān)測日常稅務風險并采取應對措1施；指導和監(jiān)督有關(guān)職能部門、各業(yè)務單位以及全資、控股企業(yè)開展稅務風險管理工作。
3、負責與稅務機關(guān)和上級主管部門的接洽、協(xié)調(diào)和溝通應對工作，負責解決應以公司名義統(tǒng)一協(xié)調(diào)、解決的相關(guān)稅務問題。
4、參與公司日常的經(jīng)濟活動和合同會簽，利用所掌握的稅收政策，為公司的戰(zhàn)略制定、關(guān)聯(lián)交易、并購重組等重大決策以及開發(fā)、采購、銷售、投資等生產(chǎn)經(jīng)營活動，提供稅務專業(yè)支持與管理建議。
5、負責最新稅收政策的搜集和整理，及時了解和熟練掌握國家有關(guān)財稅政策的變化，將與公司有關(guān)的重要稅務政策歸類匯總后，提交公司領(lǐng)導和控股公司，必要時組織相關(guān)部門進行培訓學習。結(jié)合公司實際情況認真研究、分析各項稅務政策變化對公司的影響并提出合理化建議。
6、合理利用稅收政策，加強公司經(jīng)營活動的稅務籌劃，每月對納稅申報、稅負情況進行綜合分析，有效地控制稅收成本，發(fā)揮稅務管理的效益。
7、對相關(guān)職能部門開展的納稅申報、稅款繳納、賬簿憑證和其他涉稅資料的準備、填報和保管進行監(jiān)督與審查。
第六條公司財務管理部門設(shè)立稅務管理的不相容崗位，與稅務管理崗位相互分離、制約和監(jiān)督。
稅務管理不相容崗位由負責人及經(jīng)辦人組成，負責人：姓名與稅務管理崗位不同；部門，財務部付經(jīng)理，專業(yè)技術(shù)職稱經(jīng)辦人：姓名與稅務管理崗位不同；部門，財務部，專業(yè)技術(shù)職稱第七條稅務管理的不相容職責包括：
1、負責稅務資料的準備與填報；
2、納稅申報表的計算填報；
3、稅款繳納劃撥憑證的填報；
4、發(fā)票的購買、保管，5、財務印章保管；
6、準備和保存有關(guān)涉稅業(yè)務資料，并按稅收法律、法規(guī)、文件的相關(guān)規(guī)定向稅務機關(guān)進行報備。
7、其他應分離的稅務管理職責。
第八條任何稅務事項的申報、計繳、報備必須有書面原始憑證和履行相應的審批程序。
第九條公司涉稅業(yè)務人員應具備必要的專業(yè)資質(zhì)、良好的業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)操守，遵紀守法。公司定期組織對涉稅業(yè)務人員進行培訓，不斷提高其業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)道德水平。
第三章稅務風險識別和評估。
第十條公司應全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)部和外部相關(guān)信息，結(jié)合實際情況，通過風險識別、風險分析、風險評價等步驟，查找企業(yè)經(jīng)營活動及其業(yè)務流程中的稅務風險，分析和描述風險發(fā)生的可能性和條件，評價風險對企業(yè)實現(xiàn)稅務管理目標的影響程度，從而確定風險管理的優(yōu)先順序和策略。結(jié)合自身稅務風險管理機制和實際經(jīng)營情況，重點識別下列稅務風險因素：
三、技術(shù)投入和信息技術(shù)的運用；
四、財務狀況、經(jīng)營成果及現(xiàn)金流情況；
五、相關(guān)內(nèi)部控制制度的設(shè)計和執(zhí)行；
六、經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭及行業(yè)慣例；
七、法律法規(guī)和監(jiān)管要求；
八、其他有關(guān)風險因素。
第十一條公司定期進行稅務風險評估。稅務風險評估由企業(yè)稅務管理崗位協(xié)同相關(guān)職能部門實施，也可聘請具有相關(guān)資質(zhì)和專業(yè)能力的中介機構(gòu)協(xié)助實施。公司對稅務風險實行動態(tài)管理，及時識別和評估原有風險的變化情況以及新產(chǎn)生的稅務風險。
第四章稅務風險控制和應對機制及措施。
3第十二條稅務風險應對策略和內(nèi)部控制。
（一）采購及付款業(yè)務管理。
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明采購過程中存在的風險點。
1、結(jié)合實際情況，全面梳理采購業(yè)務流程，完善采購業(yè)務相關(guān)管理制度，統(tǒng)籌安排采購計劃，明確請購、審批、購買、驗收、付款、采購后評估等環(huán)節(jié)的職責和審批權(quán)限，按照規(guī)定的審批權(quán)限和程序辦理采購業(yè)務，建立價格監(jiān)督機制，定期檢查和評價采購過程中的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效控制措施，確保物資采購滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營需要。
2、采購業(yè)務應當集中，避免多頭采購或分散采購，以提高采購業(yè)務效率，降低采購成本，堵塞管理漏洞。對辦理采購業(yè)務的人員定期進行崗位輪換。重要和技術(shù)性較強的采購業(yè)務，應當組織相關(guān)專家進行論證，實行集體決策和審批。
3、建立采購申請制度，依據(jù)購買物資或接受勞務的類型，確定歸口管理部門，授予相應的請購權(quán)，明確相關(guān)部門或人員的職責權(quán)限及相應的請購和審批程序。
4、建立科學的供應商評估和準入制度，選擇的供應商是否符合開具增值稅發(fā)票的條件，確定合格供應商清單，與選定的供應商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，建立供應商管理信息系統(tǒng)，對供應商提供物資或勞務的質(zhì)量、價格、交貨及時性、供貨條件及其資信、經(jīng)營狀況等進行實時管理和綜合評價，根據(jù)評價結(jié)果對供應商進行合理選擇和調(diào)整。
5、建立采購物資定價機制，采取協(xié)議采購、招標采購、談判采購、詢比價采購等多種方式合理確定采購價格，最大限度地減小市場變化對企業(yè)采購價格的影響。
6、建立嚴格的采購驗收制度，確定檢驗方式，由專門的驗收機構(gòu)或驗收人員對采購項目的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等相關(guān)內(nèi)容進行驗收，出具驗收證明。涉及大宗和新、特物資采購的，還應進行專業(yè)測試。
7、加強采購付款的管理，完善付款流程，明確付款審核人的責任和權(quán)力，嚴格審核采購預算、合同、相關(guān)單據(jù)憑證、審批程序等相關(guān)內(nèi)容，審核無誤后按照合同規(guī)定及時辦理付款。
8、在付款過程中，應當嚴格審查采購發(fā)票的真實性、合法性和有效性。發(fā)現(xiàn)虛假發(fā)票的，應查明原因，及時報告處理。
9、重視采購付款的過程控制和跟蹤管理，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當拒絕付款，避免出現(xiàn)資金損失和信用受損。
10、合理選擇付款方式，并嚴格遵循合同規(guī)定，防范付款方式不當帶來的法律風險，保證資金安全。
11、加強對購買、驗收、付款業(yè)務的會計系統(tǒng)控制，詳細記錄供應商情況、請購申請、采購合同、采購通知、驗收證明、入庫憑證、商業(yè)票據(jù)、款項支付等情況，確保會計記錄、采購記錄與倉儲記錄核對一致。
12、指定專人通過函證等方式，定期與供應商核對應付賬款、應付票據(jù)、預付賬款等往來款項。
13、建立退貨管理制度，對退貨條件、退貨手續(xù)、貨物出庫、退貨貨款回收等作出明確規(guī)定，并在與供應商的合同中明確退貨事宜，及時收回退貨貨款。涉及符合索賠條件的退貨，應在索賠期內(nèi)及時辦理索賠。
（二）存貨管理。
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明存貨管理中存在的風險點。
1、建立存貨管理崗位責任制，明確內(nèi)部相關(guān)部門和崗位的職責權(quán)限除存貨管理、監(jiān)督部門及倉儲人員外，其他部門和人員接觸存貨，應當經(jīng)過相關(guān)部門特別授權(quán)。
2、重視存貨驗收工作，規(guī)范存貨驗收程序和方法，對入庫存貨的數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)規(guī)格等方面進行查驗，驗收無誤方可入庫。
外購存貨的驗收，應當重點關(guān)注合同、發(fā)票等原始單據(jù)與存貨的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等核對一致。
自制存貨的驗收，應當重點關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量，通過檢驗合格的半成品、產(chǎn)成品才能辦理入庫手續(xù)，不合格品應及時查明原因、落實責任、報告處理。
3、建立存貨保管制度，定期對存貨進行檢查，重點關(guān)注下列事項：（1）存貨在不同倉庫之間流動時應當辦理出入庫手續(xù)。
（2）應當按倉儲物資所要求的儲存條件貯存，并健全防火、防洪、防盜、防潮、防病蟲害和防變質(zhì)等管理規(guī)范。
5（3）加強生產(chǎn)現(xiàn)場的材料、周轉(zhuǎn)材料、半成品等物資的管理，防止浪費、被盜和流失。
4、明確存貨發(fā)出和領(lǐng)用的審批權(quán)限，大批存貨、貴重商品或危險品的發(fā)出應當實行特別授權(quán)。倉儲部門應當根據(jù)經(jīng)審批的銷售（出庫）通知單發(fā)出貨物。
倉儲部門應當詳細記錄存貨入庫、出庫及庫存情況，做到存貨記錄與實際庫存相符，并定期與財會部門、存貨管理部門進行核對。
5、建立存貨盤點清查制度，結(jié)合本企業(yè)實際情況確定盤點周期、盤點流程等相關(guān)內(nèi)容，核查存貨數(shù)量，及時發(fā)現(xiàn)存貨減值跡象。企業(yè)至少應當于每年年度終了開展全面盤點清查，盤點清查結(jié)果應當形成書面報告。
（三）固定資產(chǎn)管理。
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明固定資產(chǎn)管理中存在的風險點。
制定固定資產(chǎn)目錄，對每項固定資產(chǎn)進行編號，按照單項資產(chǎn)建立固定資產(chǎn)卡片，詳細記錄各項固定資產(chǎn)的來源、驗收、使用地點、責任單位和責任人、運轉(zhuǎn)、維修、改造、折舊、盤點等相關(guān)內(nèi)容。
（四）銷售與收款業(yè)務管理。
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明銷售過程中存在的風險點。
1、結(jié)合實際情況，全面梳理銷售業(yè)務流程，完善銷售業(yè)務相關(guān)管理制度，確定適當?shù)匿N售政策和策略，明確銷售、發(fā)貨、收款等環(huán)節(jié)的職責和審批權(quán)限，按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理銷售業(yè)務，定期檢查分析銷售過程中的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效控制措施，確保實現(xiàn)銷售目標。
2、加強市場調(diào)查，合理確定定價機制和信用方式，根據(jù)市場變化及時調(diào)整銷售策略，企業(yè)應當健全客戶信用檔案，關(guān)注重要客戶資信變動情況，采取有效措施，防范信用風險。
3、在銷售合同訂立前，應當與客戶進行業(yè)務洽談、磋商或談判，關(guān)注客戶信用狀況、銷售定價、結(jié)算方式等相關(guān)內(nèi)容。
重大的銷售業(yè)務談判應當吸收財會、法律等專業(yè)人員參加，并形成完整的書面記錄。
銷售合同應當明確雙方的權(quán)利和義務，審批人員應當對銷售合同草案進行嚴格審核。重要的銷售合同，應當征詢法律顧問或?qū)＜业囊庖姟?BR> 4、銷售部門應當按照經(jīng)批準的銷售合同開具相關(guān)銷售通知。發(fā)貨和倉儲部門應當對銷售通知進行審核，嚴格按照所列項目組織發(fā)貨，確保貨物的安全發(fā)運。企業(yè)應當加強銷售退回管理，分析銷售退回原因，及時妥善處理。
5、做好銷售業(yè)務各環(huán)節(jié)的記錄，填制相應的憑證，設(shè)置銷售臺賬，實行全過程的銷售登記制度。
6、完善應收款項管理制度，嚴格考核，實行獎懲。銷售部門負責應收款項的催收，催收記錄（包括往來函電）應妥善保存；財會部門負責辦理資金結(jié)算并監(jiān)督款項回收。
7、加強對銷售、發(fā)貨、收款業(yè)務的會計系統(tǒng)控制，詳細記錄銷售客戶、銷售合同、銷售通知、發(fā)運憑證、商業(yè)票據(jù)、款項收回等情況，確保會計記錄、銷售記錄與倉儲記錄核對一致。
（五）營運資金的管理。
1、加強對營運資金的會計系統(tǒng)控制，嚴格規(guī)范資金的收支條件、程序和審批權(quán)限。
2、生產(chǎn)經(jīng)營及其他業(yè)務活動中取得的資金收入應當及時入賬，不得賬外設(shè)賬，嚴禁收款不入賬、設(shè)立“小金庫”。
3、辦理資金支付業(yè)務，應當明確支出款項的用途、金額、預算、限額、支付方式等內(nèi)容，并附原始單據(jù)或相關(guān)證明，履行嚴格的授權(quán)審批程序后，方可安排資金支出。
4、企業(yè)辦理資金收付業(yè)務，應當遵守現(xiàn)金和銀行存款管理的有關(guān)規(guī)定，不得由一人辦理貨幣資金全過程業(yè)務，嚴禁將辦理資金支付業(yè)務的相關(guān)印章和票據(jù)集中一人保管。
（六）財務報告編制及報送的管理。
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明財務報告編制中存在的風險點。
1、嚴格執(zhí)行會計法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準則制度，加強對財務報告編制、對外提供和分析利用全過程的管理，明確相關(guān)工作流程和要求，落實責任制，確保財務報告合法合規(guī)、真實完整和有效利用。
2、按照國家統(tǒng)一的會計準則制度規(guī)定，根據(jù)登記完整、核對無誤的會計賬簿記錄和其他有關(guān)資料編制財務報告，做到內(nèi)容完整、數(shù)字真實、計算準確，不得漏報或者隨意進行取舍。
3、財務報告列示的資產(chǎn)、負債、所有者權(quán)益金額應當真實可靠。
4、各項資產(chǎn)計價方法不得隨意變更，各項負債應當反映企業(yè)的現(xiàn)時義務，不得提前、推遲或不確認負債，嚴禁虛增或虛減負債。
5、財務報告應當如實列示當期收入、費用和利潤。
6、各項收入的確認應當遵循規(guī)定的標準，不得虛列或者隱瞞收入，推遲或提前確認收入。
7、各項費用、成本的確認應當符合規(guī)定，不得隨意改變費用、成本的確認標準或計量方法，虛列、多列、不列或者少列費用、成本。
8、不得隨意調(diào)整利潤的計算、分配方法，編造虛假利潤。
9、依照法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準則制度的規(guī)定，及時對外提供財務報告。
10、財務報告編制完成后，應當裝訂成冊，加蓋公章，由企業(yè)負責人、總會計師或分管會計工作的負責人、財會部門負責人簽名并蓋章。
11、財務報告須經(jīng)具有法定資質(zhì)的中介機構(gòu)審計的，中介機構(gòu)出具的審計報告，應當隨同財務報告一并提供。
12、公司對外提供的財務報告應當及時整理歸檔，并按有關(guān)規(guī)定妥善保存。
13、分析各項收入、費用的構(gòu)成及其增減變動情況，通過凈資產(chǎn)收益率、每股收益等指標，分析公司的盈利能力和發(fā)展能力，了解和掌握當期利潤增減變化的原因和未來發(fā)展趨勢。
（七）稅務事項的具體控制辦法。
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明各項涉稅事項中存在的風險點。
1、當公司稅務登記內(nèi)容發(fā)生變化時，辦公室和財務部門應及時到工商部門和稅務部門辦理變更登記手續(xù)。
2、財務部應按國家財政、稅務部門的規(guī)定，設(shè)置賬簿，根據(jù)合法有效憑證記賬，進行核算。
3、財務部須按國家財稅部門的規(guī)定保管賬簿、記賬憑證、完稅憑證及其他有關(guān)資料。
4、財務部須按法律法規(guī)的規(guī)定向財稅部門報送有關(guān)報表及資料。
5、財務部須按法律、法規(guī)的規(guī)定報送代扣代繳、代收代繳稅款報告表及其他資料，并依法履行代扣代收稅款義務。
6、稅務證書稅務登記證件的管理：公司指定專人保管稅務登記證件，未經(jīng)批準不得出租、出借、損毀、遺失。（1）稅務登記證原件：存放稅務會計處。
（2）稅務登記證副本、增值稅一般納稅人資格證書、出口供貨企業(yè)資格證書、出口企業(yè)退稅登記證：有關(guān)部門在辦理公司有關(guān)事項中，需要財務部提供稅務登記證書等復印件時,需經(jīng)財務部負責人同意后，方可取得復印件。
7、防偽稅控系統(tǒng)的管理。
（1）由財務部指定會計崗位操作員方可進入防偽稅控系統(tǒng)。
（2）憑ic卡領(lǐng)購專用發(fā)票,并把發(fā)票通過ic卡讀入到防偽稅控系統(tǒng)。開具專用發(fā)票應嚴格按增值稅有關(guān)規(guī)定開具時限的要求開具。
（3）向購貨方開具的紅字發(fā)票,必須在符合《增值稅專用發(fā)票使用規(guī)定》中有關(guān)銷售退回及索取折讓和證明等開具紅字發(fā)票規(guī)定的前提下，開具負數(shù)發(fā)票。換票要取得了原已開具的增值稅專用發(fā)票及抵扣聯(lián)后，按同樣數(shù)量、同樣金額開具負數(shù)發(fā)票。
（4）每月30日前，將申報期所屬月份取得的專用發(fā)票抵扣聯(lián)通過稅務機關(guān)報稅系統(tǒng)發(fā)票認證功能逐筆錄入，并與應交增值稅進項稅額明細帳進行核對，打印進項稅額報表。
（5）每個申報期所屬月份的次月10日前抄稅，打印銷項稅額報表，備份數(shù)據(jù)，并將稅控ic卡及增值稅發(fā)票領(lǐng)用存月報表，增值稅發(fā)票存根到稅務機關(guān)報稅并驗證增值稅專用發(fā)票。
稅收風險管理工作總結(jié)篇五
內(nèi)容摘要：隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和依法治稅進程的不斷推進，社會各界關(guān)注稅收的程度在不斷提高，納稅人的稅收法制觀念和維權(quán)意識也在不斷加強，稅務機關(guān)人員因執(zhí)法不當、執(zhí)法錯誤、服務不到位或行政不作為引起的不良后果的事例數(shù)量逐步上升。本文從行政風險形成的原因分析入手，提出了如何避免、預防和化解稅收行政風險的建議。
一、轉(zhuǎn)型中的基層稅務機關(guān)。
探索建立多部門參與、多環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)、多層次監(jiān)督的稅收執(zhí)法內(nèi)控機制是國家xxx在加強執(zhí)法監(jiān)督方面的重要思路：稅收執(zhí)法過程中外部環(huán)境的復雜性以及內(nèi)部控制環(huán)境、控制手段較為弱化的狀態(tài)，決定了在稅收執(zhí)法過程中強化稅收執(zhí)法內(nèi)控機制建設(shè)。與此同時，隨著稅收理念的重大變化，我國稅收管理將從“純管理時代”、“微笑服務時代”向“管理與服務一體化”的現(xiàn)代納稅服務體系格局邁進。在注重行風建設(shè)的同時，將執(zhí)法和服務結(jié)合在一起，以“始于納稅人需求、基于納稅人滿意，終于納稅人遵從”這一納稅服務理念為主線，注重防控對稅務行政過程中可能會出現(xiàn)的風險，正確樹立稅務機關(guān)的公眾形象，實現(xiàn)建設(shè)和預防并舉，努力創(chuàng)建和諧征納關(guān)系成為了我基層稅務機關(guān)不可回避的重大課題。
險；疏于管理，由于部分稅務人員在稅務管理工作上存在把關(guān)不嚴、調(diào)查不實的情況造成了執(zhí)法風險的存在；怠于履責，部分稅務人員由于思想懈怠等因素未及時履行法定職責引起的稅收行政風險。征、納雙方的意識的需要同步提高。
2、行政執(zhí)法風險防范機制尚未建立。雖然組織重視行風建設(shè)，采用教育、培訓等多種手段加強干部職工素養(yǎng)，但是個人素質(zhì)能力提升需要階段性，突發(fā)的個人非正常行為對組織形象存在很大的風險隱患。近年來，稅務系統(tǒng)在開展稅收執(zhí)法監(jiān)督、加強內(nèi)部控制方面進行了不少有益的探索，強化行風建設(shè)、全面提升服務質(zhì)量，初步建立了對稅收行政過程監(jiān)督制約的制度。但目前國內(nèi)稅務系統(tǒng)普遍存在重事后監(jiān)督、輕事前防范；重單方面問題整改、輕普遍問題全面規(guī)范等情況。導致執(zhí)法問題屢查屢犯，內(nèi)部執(zhí)法檢查風平浪靜，外部檢查問題較多的狀況。要建立營造公正、廉潔、高效的執(zhí)法環(huán)境，在提高干部隊伍素質(zhì)的同時，必須先建立執(zhí)法風險防范的內(nèi)控機制。
3、控制活動的精細化、專業(yè)化需要進一步加強。目前基層認為該點主要存在的風險點在于，沒有很好的把握痕跡管理。從執(zhí)法檢查過程中暴露出來的基層執(zhí)法工作中不正常的現(xiàn)象，以及納稅服務大廳服務過程中投訴問題分析，主要是沒有有效地記錄工作痕跡。痕跡管理既是對基層執(zhí)法風險、明確監(jiān)管責任的需要，同時也是稅收征管系統(tǒng)和基層管理服務平臺理念的體現(xiàn)。更是“以法律為準繩、以事實為依據(jù)”的工作作風的體現(xiàn)。在服務工作中，服務項目的痕跡化更有利于納稅人把握涉稅事項的辦理，避免了說你服務差“有口難辯”的尷尬。在服務內(nèi)容不到位的糾紛過程中起到了關(guān)鍵性的作用。
4、社會化信息溝通機制不夠健全，以稅務系統(tǒng)為主的正面宣傳力度不夠。歷史觀念性認知對地稅服務形象的提升存在阻滯，小事件的社會跟風現(xiàn)象嚴重，由于信息不對稱、宣傳不到位、反饋渠道不暢通，使得輿論無法將征、納雙方放在公平合理的平臺進行比較。宣傳和意見反饋依然停留在你來我往的階段，主動性的缺乏導致只能在出問題后尋求應對策略。在遇到突發(fā)事件時，解決過程的時間過長，無法合理控制不良影響的擴散。
三、對稅收行政風險防控的建議。
1、建立風險防控體系。加強稅務部門的內(nèi)控預防體系建設(shè)，是實施依法治。
稅、促進反腐倡廉的有效途徑，也是構(gòu)建法治、效能政府的必然要求，而對于擔負具體稅收管理工作、實施具體稅收服務的基層稅務機關(guān)來說，這更是一項不可回避的重點工作。
在建立這個風險防控體系的過程中，首先要以我們的“目標客戶”——納稅人為導向。所以，建立納稅人滿意度評測指標體系并開展相關(guān)分析是首要的。了解納稅人需求，借鑒國際經(jīng)驗，才能積極構(gòu)建因地制宜、因人而需的現(xiàn)代納稅服務體系。此次借助民主評議、行風建設(shè)的東風，圍繞地稅中心工作，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，把民主評議工作與“創(chuàng)先爭優(yōu)”、“三思三創(chuàng)”、“千局萬站優(yōu)環(huán)境促發(fā)展推進年”、創(chuàng)建“群眾滿意基層站所”以及“廉政風險防控機制建設(shè)”等活動有機結(jié)合起來，以民主評議行風為載體，以優(yōu)化納稅服務、提高工作效能、提高滿意率為出發(fā)點，將各項制度規(guī)范化、條例化、將防控體系文字化、人心化，為建立起有實效的風險防控體系提供可靠的目標導向。
第二，當前基層稅務機關(guān)的對外的主要工作包括三方面：一是稅收管理，二是行政管理，三是納稅服務。所以在建立風險防控體系的時候，也要緊緊圍繞這三大主體展開，建立完備制度、機制、以稅收業(yè)務為導向，將制度貫穿、滲透到稅收征、管、查的所有環(huán)節(jié)，消除風險控制的“盲點”。
第三，就是要依照制度改變我們的工作流程，引入風險管理的理念，加強潛在風險的預見和控制，是稅收管理的現(xiàn)實需要。當前，稅務行政風險包括執(zhí)法風險和服務風險兩個方面，在建立風險防控體系的同時，要加強崗位的風險評估，找準風險點，并針對其建立條規(guī)具體、有可操作性的風險管理流程。針對某些可預見風險，可以適當調(diào)整和改善當前的工作流程。
2、強化稅務行政管理。稅收服務，主要從“三化”著手：（1）監(jiān)管常態(tài)化。開展對納稅服務和稅收執(zhí)法情況的第三方抽查和定期自查，全面建立服務質(zhì)量反饋的檔案化管理，建立稅收執(zhí)法文書錄入數(shù)據(jù)準確性的抽查和稅收數(shù)據(jù)的邏輯比對機制。（2）服務書面化。在硬件上完善服務風險的防控，設(shè)施到位，服務到位?？梢蕴峁尜Y料的盡量提供書面資料，如一次性告知書、一次性告知卡；對不清楚納稅事項的納稅人，可以采用書面化告知，并保留相關(guān)資料。（3）導稅標題化。在設(shè)立導稅員、值班長的同時，將經(jīng)常發(fā)生的涉稅事項以及群眾關(guān)心的內(nèi)容標題化，在服務大廳設(shè)立專區(qū)張貼，減少服務對象在講解過程中的誤解，同時也提升地稅部門服務的形象。
對稅收執(zhí)法過程中的行政風險防控，這里特別要指出的是切實加強稅務機關(guān)的痕跡管理。首先要將所要納入痕跡管理的內(nèi)容以及開展痕跡管理的具體要求確定下來。其次要明確要求，培養(yǎng)干部職工的良好習慣，積累日常管理工作的“痕跡”，在工作環(huán)節(jié)無論是依申請事項或依職權(quán)事項或服務事項都要即使進行收集、整理、分類、歸檔、保管各類資料。在保證數(shù)據(jù)和資料的連續(xù)、完整與準確的前提下，要求行政事項有重點的記錄和保留佐證，并安排專人及時裝訂、歸檔。對列為特別監(jiān)控的人和事，要實行一戶一檔制。注重內(nèi)部工作中的痕跡記載，就可以減少內(nèi)部的工作扯皮；注重外部工作的痕跡取證，則可以減少因外部證據(jù)鏈條不完整而造成的糾紛，從而減少行政執(zhí)法風險。
3、提升干部自身素質(zhì)。首先要改變干部隊伍中對風險防控認識不到位的現(xiàn)象，由于長期以來稅務部門內(nèi)控預防教育力度不夠，部分稅務執(zhí)法人員存在執(zhí)法不嚴、行為失范的問題，不作為、亂作為以及自由裁量權(quán)過大等問題時有發(fā)生，缺乏必要的風險防范意識。此次，可以民主評議行風建設(shè)為契機，建立規(guī)范化機制，全面提升稅務干部隊伍的執(zhí)法素質(zhì)和服務能力。自身隊伍素質(zhì)的提升是應對風險的最好武器：一是加強全市有關(guān)開展民主評議行風工作相關(guān)文件的學習；二是加強稅收法律知識學習培訓，提高稅務干部業(yè)務素質(zhì)；三是加強稅收執(zhí)法風險教育，強化干部職工風險意識。特別是要通過典型案例剖析對稅收執(zhí)法和納稅服務過程中會出現(xiàn)的問題進行講解；深入開展風險防控的宣傳教育，全面提高稅收征管人員執(zhí)法風險和責任意識，強化納稅服務和風險防控的概念。
稅收風險管理工作總結(jié)篇六
近年來，風險管理開始進入中國稅務管理領(lǐng)域，衍生出“稅收風險管理”的概念，它是指以最小的稅收成本代價降低稅收流失的一系列程序，是一種積極、主動的管理，能創(chuàng)造出穩(wěn)定有序的征管環(huán)境，有利于建立和諧的征納關(guān)系，有效提升稅源管理的質(zhì)量和效率。本文從理論到實踐，從國際和國內(nèi)全新視角，進一步開拓視野，廣泛借鑒國際上稅收風險管理的先進理念和經(jīng)驗，結(jié)合我國稅收風險管理的實踐經(jīng)驗，探索構(gòu)建烏魯木齊市稅收風險管理的理論和方法體系，對于有效推進和實施烏市稅收風險管理，提高征管質(zhì)效，降低稅收流失風險，提高納稅人滿意度和遵從度具有重大的理論意義和現(xiàn)實意義。
稅收風險管理包括稅收流失的風險管理和稅收執(zhí)法風險管理，本文重點闡述稅收流失的風險管理。
隨著我國經(jīng)濟體制改革的不斷深入，市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，稅源分布領(lǐng)域越來越廣泛，流動性和隱蔽性越來越強。經(jīng)濟決定稅源，稅源決定稅收，這是一個簡單的稅收經(jīng)濟學原理。但在實際稅源管理過程中，由于受諸多客觀不確定因素的影響，稅源并不一定完全形成稅收，從而導致客觀稅源決定的納稅能力與實際稅收之間存在事實上的差異，這種差異表明稅源管理過程中事實上存在稅收流失的風險。
根據(jù)《中國稅務稽查年鑒》公布的，全國稅務稽查數(shù)據(jù)顯示的全國稅收流失率，與同期稅務機關(guān)征收的稅收總額，可以推算出同期全國稅收流失額。從數(shù)量上看，我國稅收流失的總量逐年增加，近五年每年在3000-4000億元左右，數(shù)額驚人。稅收流失影響了我國的財政收入，弱化了稅收宏觀調(diào)控功能和資源的有效配置，加劇了收入分配的不公。如何有效地減少稅收流失，是理論界和各地稅務機關(guān)多年來一直不斷探索的課題。健全法制、完善稅制，規(guī)范稅式支出、加大稅法宣傳力度、提高納稅意識等等，其中最直接有效可控的措施，是建立現(xiàn)代稅收征管體系。自2009年以來，國家稅務總局多次提出深化稅收征管改革，構(gòu)建適應現(xiàn)代經(jīng)濟社會發(fā)展的稅收征管體系的要求，即“構(gòu)建以明晰征納雙方權(quán)利和義務為前提，以風險管理為導向，以專業(yè)化管理為基礎(chǔ)，以重點稅源管理為著力點，以信息化為支撐的現(xiàn)代化稅收征管體系?！薄靶畔⒐芏悺?、“稅源專業(yè)化管理”、“風險管理”的提出，為實施全面的稅收風險管理做了技術(shù)、業(yè)務和理論的準備?？梢姡愂诊L險管理是我國稅收征管改革的方向和目標。
稅收風險管理也是國際稅收管理的發(fā)展趨勢，是學習借鑒國際稅收管理的先進理念和經(jīng)驗與我國稅收管理實際相結(jié)合的產(chǎn)物。各地稅務部門積極探索和實踐，已取得初步成效。但由于我國稅收風險管理理論和實踐的探索處于起步階段，在諸多方面尚存在許多瓶頸需要破解，很多難題需要探索和研究解決。
1.稅收風險及稅收風險特征。稅收風險是實現(xiàn)稅收征管目標的障礙，是指國家在稅收征管過程中，在系列不確定性因素導致納稅人未全面遵從稅法的情況下，形成的稅收流失的可能性，使實際稅收的征收結(jié)果與稅收預期之間客觀上發(fā)生偏差。
稅收風險從狹義上講，主要是指管理性稅收風險，表現(xiàn)為兩個方面：一是納稅遵從風險，二是稅收執(zhí)法風險。本文研究的是納稅遵從風險，即由于納稅人對政策認識不足、工作疏漏等情況造成非故意性不遵從，納稅人利用自身信息優(yōu)勢等不正當方式故意或惡意不遵從，形成的稅收流失的可能性和不確定性。
稅收風險除了具有一般風險的共同特征外，還具有其獨有的特征屬性：隱蔽性和潛伏性，稅收風險形成機制復雜多變，使得稅收風險不容易被及時發(fā)現(xiàn)和察覺并加以管理。納稅人利用技術(shù)手段將稅收顯性風險人為處理為隱形風險，促使風險累積，導致風險壓力，形成真正的稅收流失；難于化解性，稅收風險與國家的政治制度、經(jīng)濟運行、稅收制度、稅收管理體制、管理能力及納稅遵從度等方面密切相關(guān)，使得稅收風險的防范、控制、化解的管理難度較大；傳導性，稅收風險會在上級或下級稅收之間傳導和擴散，導致整個稅收系統(tǒng)風險共擔。稅收系統(tǒng)又與社會經(jīng)濟緊密相關(guān)，相互影響、相互轉(zhuǎn)化。所以，稅收風險仍然是最為嚴重的社會性風險。
2.稅收風險的分類及表現(xiàn)形式。稅收風險的分類：按照風險來源，可分為稅務部門稅收風險和企業(yè)稅收風險；按照風險的可測程度，可分為指標性稅收風險和非指標性稅收風險；按照風險等級評定，可分為一般稅收風險和重大稅收風險；按風險承擔主體不同，分為納稅人風險，扣繳義務人風險，稅務代理人風險，納稅擔保人風險，其他稅務行政相對人風險；按稅收征管過程的具體環(huán)節(jié)，分為稅務登記風險，財務核算風險，稅源監(jiān)控風險，納稅申報風險，信息報送風險，稅務檢查風險。
稅收風險的表現(xiàn)形式：在納稅人方面表現(xiàn)為少繳稅（可能是無意造成的，也可。
稅收風險管理工作總結(jié)篇七
第一條為了深入推進稅源管理的科學化、專業(yè)化、精細化，進一步完善稅收管理機制，轉(zhuǎn)變稅源管理方式，不斷提高納稅遵從度，切實防范、控制和化解稅收風險，提高稅收征管的質(zhì)量和效率，在實施稅源專業(yè)化管理的基礎(chǔ)上制定本辦法。
第二條稅收風險管理是國稅機關(guān)和國稅工作人員，按照一定的方法和規(guī)則，確定稅收風險區(qū)域，識別納稅人風險特征，根據(jù)納稅人風險特征的類型、多少、偏差程度等，進行風險排序，并根據(jù)納稅人風險類型、風險形成的情形等，采取相應的風險應對預案和措施，實現(xiàn)對納稅人稅收風險的有效防范、控制和化解。
第三條稅收風險管理的基本流程分為風險識別、風險排序、風險應對和風險評價反饋四個環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)循環(huán)往復，為全封閉式循環(huán)流程。稅收風險管理堅持持續(xù)改進方針，因地制宜，因時制宜，將各種風險動態(tài)化引入稅收風險管理全過程，不斷從不同層面和角度優(yōu)化、更新稅收風險管理的重點和方向，以達到專業(yè)化管理目標。
臺和晉中國稅稅收管理員信息化工作平臺及第三方信息等在信息歸集、過程規(guī)范和統(tǒng)計分析等方面的優(yōu)勢，又要發(fā)揮稅收管理人員在掌握納稅人信息和實際管理經(jīng)驗方面的優(yōu)勢，實行“人機結(jié)合”，切實提高稅收風險管理的效能。
第五條風險識別是指運用風險分析的工具和方法，確定風險區(qū)域、辯識納稅人稅收風險特征的稅收風險管理活動。
第六條分局各部門，應積極組織開展稅收風險的識別工作。
政策法規(guī)部門應結(jié)合本地區(qū)納稅人的實際情況，定期實施政策分析，從政策制定和執(zhí)行過程中存在不完善的角度，分析現(xiàn)行政策對本地區(qū)稅收流失的影響，和今后一個時期稅收風險分布的基本情況。政策分析應對有重大稅收政策調(diào)整，適時組織實施。
納稅評估科應運用數(shù)據(jù)信息對比分析的方法，對納稅人和扣繳義務人納稅申報（包括減免緩抵退稅申請）情況的真實性和準確性作出定性和定量的判斷，并進一步采取征管措施并及時向稅源管理部門反饋，以降低各類風險的發(fā)生。應定期組織實施案例分析，分別選擇一定數(shù)量的稅收管理案例，分析納稅人稅款流失與納稅人某些特征之間的關(guān)系，研究稅收風險在本地區(qū)的分布規(guī)律。
2納稅申報（包括減免緩抵退稅申請）中可能存在的偏離稅收政策、法律法規(guī)的風險點，并按照風險級別進行排序，為風險應對指明方向和重點。
納稅服務科要利用在稅務登記、稅款征收、發(fā)票繳銷和違章處理等方面獲得的可能引起稅收流失的風險信息，尋找防范的途徑。
稅源管理科應發(fā)揮征管一線的優(yōu)勢，實施基礎(chǔ)分析。根據(jù)日常管理中掌握的情況，分析轄區(qū)范圍內(nèi)稅收風險的分布情況和主要特點，鼓勵稅務人員分析、尋找、提供新的稅收風險特征。
各部門的政策分析、稅收分析、案例分析和經(jīng)驗分析應形成書面分析報告，通過聯(lián)席會議互通信息，分析動態(tài)、交流情況，研究問題、總結(jié)經(jīng)驗，為把握規(guī)律提供平臺。
第七條稅收風險識別的信息源主要是納稅人報送信息、稅務機關(guān)采集信息、社會舉報的信息和第三方提供信息。相關(guān)部門應加強信息源質(zhì)量的管理，提高所獲源信息的充分性和準確性，并積極拓展第三方信息的獲取渠道，不斷提高第三方提供信息在稅收風險識別源信息中的比重。
第八條稅源專業(yè)化管理各部門對照指標體系，運用推理分析、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等方法，尋找稅收風險點，以稅收風險發(fā)生概率和風險發(fā)生造成稅收流失的嚴重程度為主要評價因素，對掌握的納稅人信息進行風險排序。根據(jù)風險程度因地制宜地調(diào)整不同的風險風析方法，提高分析水平。
－3－。
第九條風險應對是指根據(jù)納稅人不同的稅收風險類型、風險形成的情形及原因等情況，按照一定的規(guī)則和風險應對預案，采取相應的應對措施，以防范、控制和化解稅收風險的稅收風險管理活動。
第十條納稅評估科、稅源管理科和納稅服務科是稅收風險應對的執(zhí)行部門。
第十一條稅收風險管理評價反饋是分析、比較已實施的風險管理方法的結(jié)果與預期目標的契合程度，以此來評判風險識別、評定和應對全過程的科學性、合理性。根據(jù)評價反饋情況，及時更新、優(yōu)化、完善，不斷健全整個稅收風險管理體系，達到防范、應對、抵御、化解稅收風險的目的。
第十二條各風險應對部門在應對結(jié)束后，應及時將應對結(jié)果反饋回數(shù)據(jù)分析中心，數(shù)據(jù)分析中心根據(jù)收集到的信息調(diào)整數(shù)據(jù)分析的方向和重點。實現(xiàn)了稅收風險管理成果及時共享。
－－4。
稅收風險管理工作總結(jié)篇八
在以后的工作中，將進一步強化稅收風險管理，提升應對質(zhì)效，促進全局稅收管理工作水平的提升。
（一）完善風險管理制度。
在認真研究市局操作指引的基礎(chǔ)上，廣泛吸收各區(qū)縣風控部門先進經(jīng)驗和方法，并積極向市局風控中心獻言獻策，力促進一步完善和細化稅收風險管理機制，從應對方法、程序、文書等方面對風險任務做出規(guī)范，提升應對質(zhì)量，減少執(zhí)法風險。
（二）優(yōu)化第三方數(shù)據(jù)采集。
（三）加強風險計劃管理。
加強部門間協(xié)作，通過充分的溝通，充分發(fā)揮各業(yè)務科室的專業(yè)特長，從各科室職能角度，結(jié)合政策落實和年度工作重點，依托風險管理工作優(yōu)勢，利用采集的內(nèi)外部數(shù)據(jù)，科學分析全局稅收風險分布的重點地區(qū)、行業(yè)、稅種、事項等，積極向相關(guān)業(yè)務科室進行意見反饋，及時、有效地提高風險管理計劃與組織稅收收入的契合度，提升全局征管水平和質(zhì)量。
稅收風險管理工作總結(jié)篇九
為能夠使安全風險管理各項工作得到有效落實，公司將安全風險管理工作納入公司每周一黨政聯(lián)席會議議程，由安全風險管理專職人員匯報安全風險管理工作推進情況和存在的問題，針對工作開展中的問題，參會人員共同探討，分別交換意見，確定最終解決方案。并結(jié)合安全風險管理推進工作領(lǐng)導小組成員各自工作實際，劃定任務，明確職責，形成任務到人、責任到人、層級負責、嚴抓落實的良好局面，為工作的開展奠定了基礎(chǔ)。
1、開展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報的作業(yè)人員責任死亡較大事故，制定事故案例警示教育內(nèi)容，組織干部職工學習“xx（20xx）96號”《關(guān)于進一步加強近勞動安全工作的通知》及xx（20xx）94號《污水提升站、化糞池等集污設(shè)備維修安全操作規(guī)程》，充分利用班前點名會、職工學習會、安全“警示室”等，明確各級干部的監(jiān)控責任和職工崗位作業(yè)標準，并在污水提升站、化糞池等集污設(shè)備等維修作業(yè)中認真貫徹落實。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲藏室、冷庫等有限空間作業(yè)技術(shù)要求和管理程序。
技術(shù)”“安全管理理論與方法”“安全文化建設(shè)”三個培訓課件，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實際情況，引導干部職工樹立安全風險意識，正確識別安全風險源點，熟練掌握現(xiàn)場作業(yè)風險源點控制技巧，提高職工現(xiàn)場處置能力。
3、新工崗前培訓教育。對新分到我公司的5名大學生、33名高職畢業(yè)生，在公司培訓基地，分兩期對新職人員進行崗前安全培訓。勞人部針對新職培訓工作，提前入手，精心準備，找準培訓重點、確定培訓內(nèi)容，從安全部、勞人部等相關(guān)業(yè)務部室，抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識強、專業(yè)功底硬的人員，擔當授課老師，采取多種形式，保證培訓效果，避免走形式、走過場，做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉，促進新工的盡快成長和成才。同時找準培訓重點、制訂“一人一案”的培訓計劃，尤其要增強預算編制、電器維管、集中控制等關(guān)鍵崗位適應性實踐鍛煉，鼓勵新接收職工考取國家認證資格，采取多種形式，保證培訓效果。對于實習期滿達不到崗位標準要求的不予定職。環(huán)節(jié)，確保人員、設(shè)備安全。
4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務能力，強化干部下現(xiàn)場指導水平，公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項重點工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署，結(jié)合每名干部崗位工作的實際情況，著重從政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面，制訂干部素質(zhì)培訓計劃，突出干部素質(zhì)培訓的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓計劃可操作性，每周按計劃通過政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓學習。同時，由公司勞人部、紀律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”
檢查督導小組，不定期、不定點的對各部室、各車間干部提素計劃落實情況督導檢查，并通過對相關(guān)人員培訓結(jié)果提問，達不到要求車間或者個人，所有培訓工作推到重來，并納入月度考核，保證了干部素質(zhì)培訓計劃的有效落實，提高干部素質(zhì)培訓的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓計劃可操作性。
1、針對公司生產(chǎn)任務種類多、日常作業(yè)流動分散、作業(yè)面廣等突出特點，組織專業(yè)人員對管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點部位進行“地毯式”梳理匯總，廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀情況，圍繞人員、設(shè)備、管理三大要素，并對數(shù)據(jù)進行分析，初步確定15個風險源，83個風險點。通過深入一線，組織車間、班組干部職工從思想認識、人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、現(xiàn)場作業(yè)等方面進行探討分析，部學研判風險源，最終確定15個風險源確定安全風險控制重點和難點，按照安全風險等級逐項確立72個安全風險點，實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)全覆蓋。
2、將各類安全風險點按照人為因素、技術(shù)因素、自然條件因素等產(chǎn)生原因進行梳理分類，綜合評估其風險概率、風險范圍和嚴重程度，并分別制定針對性卡控措施和應急處置措施281條，將風險管理全面融入既有安全制度，從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個方面，修訂完善安全管理制度、辦法，找準了安全風險管理的切入點。
3、進一步完善安全問題報告制度，明確各部門的響應人員、時限、流程及應對方案，嚴格規(guī)范報告程序，嚴肅報告紀律，堅決消除瞞報、遲報現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問題納入《安全風險問題庫》，并根據(jù)應急預案規(guī)定，適時啟動相關(guān)應急預案。
1、公司根據(jù)實際工作情況，確定月度重點工作項目，從客車上水、鍋爐焚火、物業(yè)管理、基建工程、高鐵設(shè)備、交通安全、消防安全等重點工作，制定公司月度安全風險源（點）控制表予以下發(fā)，各車間根據(jù)公司安全風險源控制點，結(jié)合車間生產(chǎn)任務，分別制定車間安全風險源點控制表和控制措施，下發(fā)到班組貫徹落實，并通過公司各級檢查人員下現(xiàn)場檢查和跟班作業(yè)檢查，強化作業(yè)標準和安全卡控措施落實，確保各項安全措施落到實處。
2、針對季節(jié)更替、工程改造、設(shè)備更新、業(yè)務變更等內(nèi)外部條件的變化和運輸生產(chǎn)的新情況、新問題，及時分析研判安全風險的變化，動態(tài)調(diào)整“月度安全風險源點控制表”中的控制點和控制措施，補充修訂風險和控制措施，時刻保持把握安全風險源的高度敏感性，確保安全風險管理及時跟進發(fā)展變化的安全形勢。
員崗位職責，明確各崗位工作職責范圍，將責任落實到各生產(chǎn)崗位和各作業(yè)環(huán)節(jié)。最后從各崗位工作標準、流程修訂上入手，通過修訂管理崗位量化指標和作業(yè)崗位“安全風險提示卡”，使每個干部職工都清楚自己的'職責，都知道按什么程序去做，應當達到什么標準。截止目前，完成安全職責316個，其中公司層面1個，公司領(lǐng)導9個，部室14個，部室管理崗位87個，車間31個，車間管理崗位174個；完成工作標準270個，其中公司領(lǐng)導9個，部室管理崗位87個，車間管理崗位174個；完成工作流程94個，其中公司層面40個，各部門54個。完成31個作業(yè)崗位標準流程修訂，形成“xx生產(chǎn)崗位作業(yè)標準、流程(指導書)”1份。
2、應急預案公布。一是公布《xx暴風雨雪霧等惡劣天氣應急預案》、《xx地震災害應急預案》、《xx交通安全應急預案管理辦法》、《xx建筑施工安全事故應急預案》、《xx處置群體性突發(fā)事件應急預案》、《xx火災事故應急預案》、《xx食品衛(wèi)生突發(fā)事件應急預案》、《xx雨雪天氣小區(qū)道路掃雪鏟冰應急預案》、《xx林業(yè)消防應急預案》、《xx物業(yè)高層消防應急預案》、《xx電梯救援應急預案》、《xx生產(chǎn)、生活供水突發(fā)事件應急預案》、《xx防洪應急預案》、《xx鍋爐安全事故應急處置與救援預案》、《xx破壞性地震應急預案》16個，以提高非正常情況下的應急反應能力和應急處置水平，防止次生、衍生事故的發(fā)生。二是公布《xx物業(yè)高層給水機電設(shè)備維修使用管理辦法》、《吸污車使用管理辦法》2個，規(guī)范設(shè)備維修使用行為，提高設(shè)備運用能力。
3、完善規(guī)章制度。一是完善《給水運營管理細則》，規(guī)范給水運營管理，降低設(shè)備故障率，提高運營設(shè)備現(xiàn)場故障處置能力，縮短維修、搶修時間，節(jié)約維修成本，確保給水設(shè)備安全、可靠運行。二是完善《鐵路土地管理暫行辦法》，規(guī)范鐵路用地管理，確保鐵路運輸安全和鐵路土地權(quán)益不受侵害。三是完善《鐵路土地租賃管理辦法》，規(guī)范鐵路土地租賃行為，確保鐵路土地不產(chǎn)生糾紛問題。四是完善《職工調(diào)轉(zhuǎn)管理辦法》，規(guī)范職工調(diào)轉(zhuǎn)程序，更好的服務于公司安全生產(chǎn)和經(jīng)營發(fā)展。五是完善《勞保、工具用品管理辦法》，規(guī)范勞保、工具用品管理行為，提高職工愛護勞保、工具用品的主人翁意識，確保一線生產(chǎn)任務順利進行。六是完善《屋裂縫觀測標志制作標準及觀測要求》，規(guī)范房屋設(shè)備病害觀測標志制作要求，為正確判斷房屋設(shè)備加固整治病害提供準確依據(jù)。七是完善《關(guān)于下發(fā)“教練式檢查、積分式考核、擔保式返獎”安全管理實施辦法（試行）》，規(guī)范干部職工日常工作方式，激勵干部職工履行崗位安全風險控制責任的積極性。八是完善《xx關(guān)于印發(fā)超限超重貨物運輸（保障）管理辦法（試行）》、規(guī)范我公司超限超重貨物運輸（保障）管理，確保超限超重貨物運輸絕對安全。九是完善《xx房產(chǎn)租賃管理辦法》，有效落實精細化管理，規(guī)范公司房產(chǎn)租賃管理工作，防范經(jīng)營風險，維護公司合法權(quán)益。
存在的主要問題：一是重點安全風險源點卡控沒有得到有效落實，如井溝清掏、表井抄表作業(yè)有害氣體控制措施沒有得到認真執(zhí)行，通過現(xiàn)場檢查，提問作業(yè)人員，對基本的控制程序認識不清。二是個別車間對公司發(fā)安全風險源點控制不能及時下發(fā)到班組，造成班組對現(xiàn)場控制不能得到有效落實執(zhí)行。
整改措施：一是加強安全風險管理知識培訓，通過培訓推進計劃安排，組織人員分批參加培訓，提高人員意識。二是加大考核力度，重點對安全風險管理工作問題突出的部室、車間以及人員納入月度考核、干部履責考核，強化人員責任意識。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十
為配合分行個人金融部開展20xx年盡職監(jiān)督檢查，本著規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，強化風險管理，扎實推進合規(guī)管理和風險防范，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，減少案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行，我行進行了嚴格規(guī)范的自查活動?，F(xiàn)將有關(guān)檢查情況報告如下，請審查：
截至自查之日，我行個人貸款余額為49xx萬元，其中“隨薪貸”余額2xxx萬元，其他個人貸款余額20xx萬元(包括不良貸款余額1x萬元)。為強化對不良貸款存量的管理和控制，我行嚴格按照《中國xx銀行信貸業(yè)務管理辦法的通知》和《中國xx銀行xx分行個人信貸業(yè)務管理實施細則的通知》的要求，及時采取有效措施以防止不良貸款的增長，并積極組織業(yè)務人員通過上門催收、電話催收等方式減少現(xiàn)有不良貸款，截至自查之日共收回不良貸款利息xx萬元?！半S薪貸”業(yè)務從受理、審查到發(fā)放全過程嚴格按照《x銀x辦發(fā)(20xx562號)》等相關(guān)規(guī)則制度執(zhí)行，不存在資金發(fā)放方式、資金用途等違規(guī)行為。
根據(jù)pcrm、cfe相關(guān)文件要求，我行及時更新新用戶和清理冗余用戶，到目前為止我行在客戶管理系統(tǒng)中共有4名操作人員。根據(jù)我行實際，我行針對性的組織操作人員進行集體討論、培訓和學習，通過培訓，全體系統(tǒng)操作人員都能較為熟練的運用相關(guān)的功能模塊。
由于我行人員不足，尚不存在專門的客戶經(jīng)理，大堂經(jīng)理和客戶維護人員。對此，我行根據(jù)《客戶關(guān)系營銷管理工作指引》要求指派專門兼職人員負責，維護重要客戶和貴賓客戶。并組織全體員工進行培訓，以保障為客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)的服務。
我行根據(jù)上級產(chǎn)品發(fā)行文件和產(chǎn)品銷售文件，及時傳達至每一位員工，并根據(jù)《xx銀行證券投資基金代理銷售業(yè)務管理辦法》等通知積極組織宣傳銷售，但由于基金行情等原因，從xx年到目前為止尚未銷售成功，故不存在操作風險。由于我行目前暫無人員取得基金銷售資格，現(xiàn)正組織人員學習和培訓，以取得相關(guān)資格證書。
在自查過程中我行發(fā)現(xiàn)以前銷售個人理財產(chǎn)品中有個別客戶存在尚未填寫《個人投資者風險承受能力評估問卷》等資料，保管也尚不完善。對此，以采取積極的補救措施。貴重金屬業(yè)務尚未開辦。
通過自查，發(fā)現(xiàn)我行在個人金融相關(guān)業(yè)務方面還存在規(guī)章制度執(zhí)行不到位、業(yè)務受理不規(guī)范、風險管理不完善等諸多問題。對此，我行將及時根據(jù)制度要求進行整改，并在以后的工作中杜絕類似不合規(guī)、不完善、有漏洞、有風險的情況發(fā)生。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十一
今年，風險處在深圳局黨組的正確領(lǐng)導下，緊扣“發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢，建設(shè)大局強局；創(chuàng)新機制模式，打造一流口岸”兩大工作目標，抓好“千方百計保安全，一心一意促發(fā)展，聚精會神抓建設(shè)”三大重點任務，以開展群眾路線教育實踐活動為契機，切實加強作風建設(shè)，著力解決民主生活會整改問題和基層反映問題，全力推動風險管理處各項工作開展，確保工作目標的順利實現(xiàn)。
風險處高度重視群眾路線教育實踐活動，始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿于群眾路線教育實踐活動中，堅決不走過場，通過深入開展政治理論學習、密切聯(lián)系基層，認真查擺和梳理“sf”問題，全力解決民主生活會涉及風險處的2個問題、分支機構(gòu)提出的5方面問題和企業(yè)反映的3個問題，以及風險處牽頭解決的業(yè)務督察4個問題，全年共制修訂7項規(guī)范性文件，科學制定年度績效考核指標，并將質(zhì)量體系內(nèi)審同業(yè)務工作質(zhì)量檢查有效結(jié)合開展。同時，針對自我剖析發(fā)現(xiàn)的“sf”問題，風險處黨支部班子，通過制定15條整改措施，進一步加強作風建設(shè)，主動改變一切不適應基層愿望的做法，確保群眾路線教育實踐活動取得工作實效。
一是風險評估系統(tǒng)規(guī)范穩(wěn)定。通過制定系統(tǒng)操作規(guī)范和維護作業(yè)指導書，將3類進口動物產(chǎn)品，2類進出口植物產(chǎn)品，2類進出口食品，36類進出口輕紡產(chǎn)品，7類出口化礦產(chǎn)品、160類機電產(chǎn)品以及ccc入境驗證產(chǎn)品等納入第一批系統(tǒng)適用范圍，確保業(yè)務規(guī)則在業(yè)務處室的嚴格控制下準確指導一線工作。同時，制定風險布控工作要求。截止今年底，系統(tǒng)實施一級布控1條，二級布控38條，三級布控612條，為進出口產(chǎn)品實施及時有效檢驗檢疫監(jiān)管提供了有理保障。
二是風險管理工作規(guī)范受控。結(jié)合質(zhì)量管理體系建設(shè)工作，引入iso31000《風險管理原則和指南》的管理理念，將風險管理工作嵌入到質(zhì)量管理體系框架，建立《風險管理控制程序》，并對全局開展培訓工作，確保各單位風險評估工作規(guī)范受控，今年各單位報告較大以上業(yè)務風險24項。在此基礎(chǔ)上，通過組織撰寫《20xx年深圳局質(zhì)量安全風險分析報告》、《20xx年檢驗檢疫風險分析年度報告》，對深圳局20xx年檢驗檢疫業(yè)務質(zhì)量安全風險情況進行深入分析，針對性出臺了《今年度深圳局進出口產(chǎn)品風險管理措施表》，涵蓋各大類產(chǎn)品風險等級及其對應的抽批比例、送檢比例以及重點檢測(參考)項目等，指導基層檢驗檢疫工作。
三是風險預警工作規(guī)范高效。制定發(fā)布了《進出口工業(yè)產(chǎn)品風險預警及快速反應管理工作規(guī)范》，規(guī)范相關(guān)業(yè)務處和分支機構(gòu)的職責權(quán)限，建立完善的工作流程，切實提高風險預警和快速反應工作成效。加強風險信息收集工作，重點組織開展“進出口商品質(zhì)量安全風險信息采集系統(tǒng)”的部署上線工作。全年審核上報進口商品不合格信息3445條。同時，根據(jù)深圳局進出口商品的特點，向總局申請設(shè)立針對北美地區(qū)的進出口商品質(zhì)量安全風險信息國家監(jiān)測點。
一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況，對原《深圳出入境檢驗檢疫局企業(yè)信用評價辦法》進行全面修訂，重新明確信用評價的工作方法和工作流程，頒布實施《深圳出入境檢驗檢疫局企業(yè)信用管理工作規(guī)范（試行）》突出強化信用評級的應用。同時，承擔總局《檢驗檢疫企業(yè)信用管理辦法》的核心內(nèi)容《檢驗檢疫企業(yè)信用采集條目和特殊規(guī)則》修訂工作，共計修改增補40余條。
二是組織完成今年度企業(yè)信用評定工作。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級信用企業(yè)167多家，向總局推薦邁瑞醫(yī)療等3企業(yè)為檢驗檢疫aa級企業(yè)。
三是在檢驗檢疫監(jiān)管中深入運用企業(yè)信用等級。在進口機電產(chǎn)品檢驗監(jiān)管中實施了企業(yè)信用管理和產(chǎn)品風險管理相結(jié)合，的差別化檢驗監(jiān)管新措施。如除被評定為hhh類產(chǎn)品外，對a、b、c、d級信用等級的進口商在進口同等風險產(chǎn)品時實施了不同的口岸查驗檢驗比例。在原產(chǎn)地業(yè)務中，對轄區(qū)信用等級為aa級和a級的企業(yè)全面實施無紙化管理措施。實施該項措施后，企業(yè)辦事效率提高近90%，成本節(jié)約近80%，實現(xiàn)檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中，將信用a級作為一類企業(yè)的必要條件。
四是積極推進與地方政府和海關(guān)的聯(lián)合征信。已與xx市企業(yè)信用中心實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，首批更新了275條行政處罰信息和1萬余家企業(yè)登記信息，同時利用xx市企業(yè)信用中心數(shù)據(jù)評定了今年檢驗檢疫企業(yè)信用等級；在恢復原有xx市企業(yè)信用信息系統(tǒng)的44個用戶的基礎(chǔ)上，爭取新增14個共享用戶。此外，試開通了深圳海關(guān)—檢驗檢疫企業(yè)信用系統(tǒng)，建立了與深圳海關(guān)的聯(lián)合征信渠道，為檢驗檢疫信用等級和海關(guān)信用等級互認奠定了基礎(chǔ)。
五是全面提升企業(yè)分類管理效能。在梳理分析分類管理三年來實施成效的基礎(chǔ)上，修訂發(fā)布了《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作規(guī)范》，將企業(yè)分類考核標準項目數(shù)量由原來的78個整合為66個，一類企業(yè)考核由兩次考核改為一次考核。同時，結(jié)合xx市質(zhì)量強市工作要求，將一類企業(yè)的比例比20xx年底增加40%，并給予“準免驗”待遇。
發(fā)表了《構(gòu)建基于質(zhì)量管理體系的全面風險管理工作機制》研究報告，對構(gòu)建以質(zhì)量管理為基礎(chǔ)、風險管理為核心的檢驗檢疫監(jiān)管工作體系進行了研究，形成的《風險管理控制程序》研究成果已應用到工作實踐中；參與深圳局工業(yè)品中心實驗室改革小組、“新形勢下檢驗檢疫職能定位研究”的政策研究工作；承擔總局“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定”研究，對tpp影響開展了分析應對。
一是組織開展深圳234家出口企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作。據(jù)統(tǒng)計，深圳地區(qū)約24.4%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響，遭受直接損失金額20.69億美元，為應對而增加額外成本為21.91億美元。
二是加強技術(shù)性貿(mào)易措施專家隊伍建設(shè)。組建了133名涵蓋深圳主要進出口產(chǎn)品范圍的專家隊伍，其中26名被總局聘為wto/tbt專家，同時再向總局推薦25名wto/sps專家。
三是組織做好tbt/sps通報評議及特別貿(mào)易關(guān)注工作。組織專家對美國、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項通報開展評議工作，并及時反饋評議意見。其中，參與提出的針對美國“第三方審核機構(gòu)認證機構(gòu)認可計劃”評議意見，已被美國采納并推遲實施。同時，組織專家撰寫《對美國第三方審核機構(gòu)/認證機構(gòu)認可計劃的關(guān)注》成為我國在wto/tbt例會上提出的特別貿(mào)易關(guān)注議題。
四是組織做好譯文編撰工作。承擔了總局《今年美國技術(shù)性貿(mào)易壁壘國別報告》、《20xx年度中國技術(shù)性貿(mào)易措施年度報告》、《自貿(mào)區(qū)國別報告》，參與總局報國務院的《關(guān)于進一步加強技術(shù)性貿(mào)易措施工作指導意見》等材料的編寫工作。同時，與標法中心聯(lián)合申報明年《技術(shù)壁壘監(jiān)測預警關(guān)鍵技術(shù)研究與應用》的公益性基金課題項目。
五是承辦“全國技術(shù)性貿(mào)易措施部際聯(lián)席會議第21次聯(lián)絡(luò)員會議暨金磚國家技術(shù)性貿(mào)易措施研討會”、“全國出口企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作啟動會”等會議，通過參觀座談，展示了深圳局工作成績，提升了深圳局在系統(tǒng)內(nèi)應對技術(shù)性貿(mào)易措施工作的地位。
六是加強與xx市職能部門聯(lián)合應對工作。聯(lián)合xx市世貿(mào)組織事務中心連續(xù)開展兩期技術(shù)性貿(mào)易措施培訓工作，我局專家和企業(yè)代表共計200余人參加培訓，并參與《wto與深圳》雜志編寫工作。
一是將質(zhì)量管理體系內(nèi)審與業(yè)務工作質(zhì)量檢查相結(jié)合。通過抽取檢查各類業(yè)務單證2124份，開具不符合項95項，建議改進項48項。各單位均制定了糾正措施和預防措施，對不符合項進行了整改并通過驗證。
二是制作發(fā)布深圳局質(zhì)量管理體系文件電子書。將深圳局質(zhì)量管理體系文件，包括1份質(zhì)量手冊、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導書及作業(yè)指導書等制作成電子書放至內(nèi)網(wǎng)供各單位下載查閱，做到便利高效。同時，與oa辦公系統(tǒng)進行有機銜接，確保質(zhì)量管理體系的審批、發(fā)放等功能在oa系統(tǒng)中完成。
三是對照總局質(zhì)量管理體系評價標準，積極開展自查。質(zhì)檢總局質(zhì)量管理體系評價標準下發(fā)后，質(zhì)量辦結(jié)合質(zhì)量管理體系內(nèi)審，認真開展自查，重點查找在機構(gòu)人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問題，深層次剖析其原因，并提出改進措施，提升質(zhì)量管理體系運行成效。
四是配合監(jiān)審室，以作業(yè)指導書中作業(yè)流程圖為基礎(chǔ)，通過修訂完善形成內(nèi)部行政管理廉政風險防控權(quán)力運行流程圖，并將各項廉政風險防控措施加入到作業(yè)指導書中，將質(zhì)量管理體系與廉政風險防控工作深度融合。
調(diào)整深圳局績效考核指標框架，優(yōu)化考核操作流程，明確落實總局績效考核指標的工作方案，簡化程序，凸顯實效，以績效考核為“總抓手”推進“保安全、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點任務的有效落實，推動各項工作“爭第一，創(chuàng)一流”。
一是根據(jù)民主生活會整改工作方案要求，按照“去繁就簡、講求實效”總體思路，修訂印發(fā)深圳局績效考核管理辦法和績效考核操作規(guī)程，加強對績效考核工作的組織實施和監(jiān)督管理，簡化操作流程，確?？冃Э己斯ぷ鞴焦?、公開透明。
二是調(diào)整了績效考核指標框架，將考核指標縮減為日?；A(chǔ)工作指標、年度重點工作指標、綜合評價、突出成績加分、工作質(zhì)量問題和事故（含一票否決）扣分5部分，以日?；A(chǔ)工作指標和年度重點工作指標落實“保安全、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點任務,以突出成績加分推動“爭第一，創(chuàng)一流”,以工作質(zhì)量問題和事故（含一票否決）扣分實現(xiàn)工作責任追究。同時，組織各單位共同擬制可量化考核的績效考核指標，無縫對接總局對深圳局的績效考核指標。
四是組織開展深圳局年終績效考核。一是由考核主體對日?；A(chǔ)工作和年度重點工作的完成情況進行考核，風險處組織完成了反饋、申訴和復評工作；二是將各單位的年度工作總結(jié)發(fā)送給局領(lǐng)導和各相關(guān)單位作為綜合評價的參考材料，監(jiān)審室全過程監(jiān)督各單位互評投票計分工作，風險處匯總計算黨組成員評分結(jié)果；三是考核主體根據(jù)各單位申報和自行掌握的情況對存在的工作質(zhì)量問題進行考核扣分；四是由各部門自行申報突出成績加分，經(jīng)分管處室初審后給出加分意見。經(jīng)過考評、反饋、申訴、復評，領(lǐng)導小組審議和公示等程序，完成了今年度深圳局績效考核工作。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十二
通過對xx副行長在省分行案件和重大風險事件防控專題會議上講話深入學習，對于最近發(fā)生的風險事項和案件，暴露出的我們在工作上思想認識上還沒有完全到位、工作措施上海不夠細和實、內(nèi)控管理上的重大缺陷，員工行為的不夠敏感、對風險案件揭露能力的不夠強、對突發(fā)事件的應對和處置不夠有力這幾個方面我們得進行深刻的反思。通過學習，我認識到，我們在工作中必須時刻保持清醒的認識，不可掉以輕心，需進一步增強危機意識、增強對新情況、新問題的敏感性和預判力，摒棄各種麻痹大意的思想和錯誤的認識，時刻保持警惕，有效遏制各類風險案件的發(fā)生。對于以上存在問題，經(jīng)過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。
案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的.震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。
要加強各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴重違反內(nèi)控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應嚴肅處理至開除。
道德風險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉(zhuǎn)變，來防范道德風險轉(zhuǎn)化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。
加強制度建設(shè)，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；并做到密切關(guān)注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
特別是加強規(guī)章制度的學習，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業(yè)務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認真嚴肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化于血液，體現(xiàn)于行動，伴隨于身邊。
銀行信貸在銀行業(yè)務高速發(fā)展的背景下，日益激烈的行業(yè)競爭、客戶對于銀行網(wǎng)點的不滿和期望，以及網(wǎng)點運營效率低下等各種風險因素都迫切要求銀行業(yè)對現(xiàn)有內(nèi)部風險積極進行防控。郵儲銀行為全面提升內(nèi)部風險防控意識，提高綜合競爭力，認真學習現(xiàn)代銀行的風險管理經(jīng)驗，從穩(wěn)健經(jīng)營出發(fā)，從為城鄉(xiāng)居民提供基礎(chǔ)金融服務和從事低風險的資產(chǎn)業(yè)務起步，通過不斷加強銀行內(nèi)部管理和風險控制能力，逐步拓展新業(yè)務提高經(jīng)濟效益。
根據(jù)隊伍的現(xiàn)狀，確定內(nèi)部風險的防控重點和方向，確定培訓對象和內(nèi)容，制定和落實好培訓計劃，積極引進商業(yè)銀行先進的經(jīng)營理念、管理理念。改善員工的知識和專業(yè)結(jié)構(gòu)，全面提高員工整體素質(zhì)，使其逐步適應郵儲銀行的發(fā)展需要。最大限度降低風險，主要采取了以下幾方面措施：
1、加強領(lǐng)導。
內(nèi)部風險防控的最終目標是要實現(xiàn)網(wǎng)點自主內(nèi)部控制功能的提升，把推進內(nèi)部風險防控作為提高員工滿意度和客戶滿意度，提高網(wǎng)點的營銷服務能力和核心競爭力，乃至撬動全行內(nèi)部安全意識，實現(xiàn)工作目標的重中之重的工作來抓。作為對內(nèi)部風險防控的內(nèi)容、步驟、目標和要求都進行明確，為降低內(nèi)部防控風險提供科學依據(jù)。
2、堅持原則。
堅持優(yōu)化布控、提高效益原則。本著“穩(wěn)定內(nèi)部風險結(jié)構(gòu)”的思路，合理調(diào)整內(nèi)部安全意識，提高網(wǎng)點的創(chuàng)效能力。根據(jù)不同的區(qū)域和經(jīng)濟條件，加強對基礎(chǔ)網(wǎng)點和自助網(wǎng)點的安全風險進行建設(shè)，各部門要對自身的安全問題執(zhí)行情況進行全面檢查、監(jiān)督和評價考核，對執(zhí)行不力的要嚴肅追究責任，以確保內(nèi)部風險控制的質(zhì)量和效果，通過網(wǎng)點形象建設(shè)工作促進網(wǎng)點全方位功能的提升。
3、建立機制。
控制銀行內(nèi)部風險是為了更好的為客戶提供服務，增加產(chǎn)品銷售，但如果不重視內(nèi)控制度建設(shè)、規(guī)章制度的落實和風險理念的教育，甚至以犧牲風險來增加服務的便利性，則有可能導致轉(zhuǎn)型的失敗。因此，加強員工思想道德教育和風險意識，狠抓制度落實和按章操作，建立并完善機制。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十三
為貫徹落實《大企業(yè)稅務風險管理引導(試行)》(國稅發(fā)(20**)90號)和《大企業(yè)稅收服務和管理規(guī)范(試行)》(國稅發(fā)(20**)71號)特制定我單位稅收自查自糾實施方案。
總體目標：通過開展稅收自查自糾工作，引導企業(yè)樹立稅收風險管理意識，建立健全稅務風險防控機制，測評企業(yè)稅收風險和隱患，依法處理和化解稅收風險，促進企業(yè)提高稅收遵從度。
為組織實施好自查自糾工作成立領(lǐng)導組。
組長：(廠長)。
副組長：(書記兼副廠長)。
(副廠長)。
(副廠長)。
成員：(財務部主任)。
(副總)。
(副總)。
(物資供應部主任)。
(審計部主任)。
(稅務專責)。
(成本、固定資產(chǎn))。
(材料管理)。
(審核)。
(發(fā)票管理、出納)。
辦公室設(shè)在財務部，辦公室主任由***兼任。
(一)自查范圍。
按照國稅局要求重點自查增值稅、所得稅及其他涉及稅種。
(二)自查時間安排。
20**年6月1日前為自查準備、部署階段;6月1日至6月25日為自查實施階段;6月26日至6月30日為自查結(jié)果上報階段。
(三)自查工作要求。
自查工作領(lǐng)導小組按國稅局統(tǒng)一要求，負責制定自查工作方案。明確人員安排、職責分工、工作進度、內(nèi)部監(jiān)督等任容，形成完善的自查工作實施意見并傳達相關(guān)人員，加強對自查工作培訓和輔導，組織協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門、各層級共同落實稅收風險自查，確保自查工作進度和質(zhì)量。根據(jù)國稅局大企業(yè)稅收管理處統(tǒng)一下發(fā)的《企業(yè)稅收風險自查提綱》，結(jié)合自身情況和特點，對照稅收風險點，自查2009至2011納稅年度涉及的全部國稅稅種涉稅事項的合規(guī)性。
形成自查工作底稿，為全面真實、完整準確的自查工作報告奠定基礎(chǔ)。
(四)對發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋。
本次自查工作中反應出的稅收政策、征管方面有待商榷的問題，應及時與風險評估督導小組聯(lián)系，申請最大化解決。
(五)認真搞好整改。
要將整改工作貫穿于自查工作的全過程，堅持邊自查，邊整改，邊建立長效機制。針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，明確整改重點，制定整改措施。要總結(jié)經(jīng)驗教訓，端正思想，完善內(nèi)部管理制度，為企業(yè)的發(fā)展保駕護航。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十四
1、認真開展xx年sarmra自評估工作。依據(jù)中國銀保監(jiān)會償付能力管理有關(guān)規(guī)定，風險管理部于4月至6月組織相關(guān)部門開展xx年sarmra自評估工作。對照《保險公司償付能力風險管理能力評估表》180項評估點，全面細致地對公司償付能力風險管理體系的運行情況進行檢查與評估，認真查找風險管理工作中存在的問題，編寫了《公司xx年償付能力風險管理能力自評估報告》。經(jīng)評估，xx年公司償付能力風險管理能力得分為90.444分。
xx年sarmra自評估共發(fā)現(xiàn)8個問題，風險管理部會同各相關(guān)部門就評估過程中發(fā)現(xiàn)的重點、難點問題及時溝通討論，對自評估結(jié)果進行總結(jié)分析，并對待改進問題組織制訂了整改方案，明確整改計劃責任人，規(guī)定整改期限，風險管理部將對整改事項進行持續(xù)追蹤，確保整改措施得到有效執(zhí)行。
2、認真做好xx年償二代問題整改追蹤工作。xx年償二代自評估共發(fā)現(xiàn)7個問題，風險管理部持續(xù)追蹤整改計劃的落實情況，積極推動整改工作進展。截至xx年一季度末，已全部完成整改。包括：修訂九個風險應急預案；改善公司資產(chǎn)負債久期匹配狀況；妥善留存聲譽風險培訓底稿；定期評估現(xiàn)金流壓力測試模型使用假設(shè)的合理性等。
3、完成償二代績效考核得分測算。根據(jù)償二代監(jiān)管要求，按照《公司償二代風險管理及內(nèi)控合規(guī)績效考核辦法（試行）》（保法〔xx〕5xx號），結(jié)合xx年公司償二代風險管理工作、資產(chǎn)負債管理工作及合規(guī)管理工作的開展情況，風險管理部組織開展了針對高級管理人員及部門負責人xx年償付能力風險管理績效考核工作，完成了績效考核得分測算。
4、學習償二代二期工程最新監(jiān)管要求。中國銀保監(jiān)會1月15日發(fā)布了《償二代二期工程xx項監(jiān)管規(guī)則（征求意見稿）》，為提前做好償二代二期工程落地實施的準備工作，風險管理部對征求意見稿第11號文《風險綜合評級》和第12號文《償付能力管理要求與評估兩項監(jiān)管規(guī)則征求意見稿》積極開展學習，對變化情況進行了梳理分析并形成了《關(guān)于償二代二期工程征求意見稿第11、12號文變化情況的報告》。
（二）扎實開展投資風控各項工作，防范資金運用風險。
初步溝通情況，公司現(xiàn)存風險項目情況以及江蘇銀保監(jiān)局相關(guān)要求等，對落實董事長批示提出建議方案。
2、認真做好投資項目的審批與風險評估工作。風險管理部高度重視投資項目的審核及風險評估工作，嚴格防范資金運用風險。xx年上半年，已審批回購、債券、債券型基金及固定收益類資管產(chǎn)品等固定收益類交易548筆、金額1127.94億元；審批股票型基金、混合型基金等權(quán)益類交易360筆、金額85.86億元；審核其他金融產(chǎn)品、股權(quán)投資、債權(quán)計劃共計25筆擬投資非標項目。參與中保投壹號城市發(fā)展投資基金、華鑫信托久鑫51號集合資金信托計劃等投資項目的現(xiàn)場調(diào)研7次和電話調(diào)研1次。
3、配合做好股票投資資格申請等各項投資能力建設(shè)相關(guān)工作。風險管理部積極配合投資管理部做好股票投資制度建設(shè)工作。一是對《公司股票投資管理辦法》、《公司股票投資決策管理辦法》等13項制度進行審閱并反饋意見。二是在研究學習同業(yè)公司管理制度的基礎(chǔ)上，初步編寫股票投資績效考核、風險控制相關(guān)制度條目，明確對內(nèi)幕交易、隔離機制、賬戶申報、績效考核的要求。同時，風險管理部配合做好股權(quán)及不動產(chǎn)投資能力建設(shè)相關(guān)工作，對照風險控制體系評估點的各項要求，梳理公司股權(quán)及不動產(chǎn)制度體系建設(shè)及投資系統(tǒng)建設(shè)情況，做好評估工作。
（三）組織開展監(jiān)管要求的各項風險排查工作。
1、組織開展中國銀保監(jiān)會保險資金運用全面風險排查工作。xx年一季度，根據(jù)銀保監(jiān)會《關(guān)于開展保險資金運用全面風險排查的通知》（資金部函〔xx〕4號），風險管理部組織開展了公司資金運用全面風險排查工作。在風險管理部精心組織，投資管理部、法律合規(guī)部、計劃財務部、精算部積極配合下，對12張風險排查統(tǒng)計表107個排查點進行逐項排查，并擬訂了排查報告。本次排查全面真實反映了公司資金運用實際情況及存在的.風險。經(jīng)排查，公司資金運用各項業(yè)務總體比較規(guī)范。
2、組織開展江蘇銀保監(jiān)局“大排查、大處置、大提升”工作。為落實江蘇銀保監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于常態(tài)化推進風險防控“大排查、大處置、大提升”行動的通知》（蘇銀保監(jiān)發(fā)〔xx〕13號）要求，風險管理部擬訂了《公司關(guān)于常態(tài)化推進風險防控“大排查、大處置、大提升”行動的通知》（保發(fā)〔xx〕507號），組織相關(guān)部門及各省級分公司完成了各項風險排查工作。
（四）按時完成風險管理報告報表編制與報告工作。
1、完成內(nèi)部季度風險限額監(jiān)測報告。依據(jù)《公司xx年資金運用內(nèi)控比例方案》、《公司xx年風險偏好體系方案》、《公司xx年二級風險限額方案》的要求，風險管理部密切關(guān)注關(guān)鍵風險指標狀況，每季度對風險指標進行識別、評估、監(jiān)測和預警，并提出風險應對建議。對于異常指標，風險管理部及時提示并與相關(guān)部門溝通，尋找異常原因，提出改善措施，形成風險限額監(jiān)測報告、報表，按時向總裁室匯報公司整體風險狀況，持續(xù)做好對各類風險的防范和管控。
2、完成xx年度全面風險管理報告的編制與匯報。xx年一季度，風險管理部擬訂了《公司xx年度全面風險管理報告》，經(jīng)總裁室、董事會風險管理委員會審議后，提交董事會審批通過。報告對公司風險管理組織xx年履職情況進行了回顧；對xx年公司風險管理制度流程的建設(shè)與完善情況、風險偏好體系建設(shè)情況進行了匯報；對xx年公司七大類風險狀況進行了客觀分析；對公司當前面臨的重點風險進行了提示，并提出了解決建議。
3、完成xx年度投資風險分析報告的編制與匯報。xx年一季度，開展了xx年度投資風險排查工作，對公司當前投資資產(chǎn)持倉情況進行了風險排查，擬訂了《xx年度投資風險分析報告》，并向投資管理委員會進行了匯報。截至xx年末，公司風險類項目4個，無重點關(guān)注類項目、一般關(guān)注類項目11個，其中重點關(guān)注類、一般關(guān)注類項目較上一個報告期均有所減少，上期提示的資金運用風險點逐步化解。
4、按時完成各類監(jiān)管報告報表的編制及報送。包括向中國銀保監(jiān)會報送季度風險監(jiān)測數(shù)據(jù)、風險綜合評級數(shù)據(jù)等；向人民銀行報送月度重大事項、季度風險監(jiān)測報表、季度金融穩(wěn)定報告等。
xx年下半年，將繼續(xù)圍繞“突出重點、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，在對當前宏觀經(jīng)濟金融形勢深入研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)償二代監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合公司實際，按照i類保險公司監(jiān)管要求開展風險管理工作。重點做好以下工作：
1、認真組織xx年償二代監(jiān)管評估各項工作。根據(jù)中國銀保監(jiān)會《關(guān)于開展xx年度保險公司償付能力風險管理能力監(jiān)管評估有關(guān)事項的通知》（銀保監(jiān)發(fā)〔xx〕13號），今年公司將接受江蘇銀保監(jiān)局的現(xiàn)場評估。風險管理部將認真做好接受江蘇銀保監(jiān)局sarmra現(xiàn)場評估的各項準備工作?，F(xiàn)場評估檢查期間，優(yōu)先辦理評估組安排的各項工作，按要求向評估組匯報工作，及時提交相關(guān)材料。評估結(jié)束后，根據(jù)江蘇銀保監(jiān)局現(xiàn)場評估意見，認真做好工作總結(jié)，及時組織評估發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。
2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項工作。償二代二期工程監(jiān)管規(guī)則即將下發(fā)，公司將按照監(jiān)管最新要求，認真做好“償二代”二期工程的落地實施。一是加強學習研究，掌握二期工程監(jiān)管規(guī)則的變化與要求，積極參加相關(guān)培訓。二是在學習研究的基礎(chǔ)上，提出貫徹落實“償二代”二期工程的工作方案。三是認真組織落實“償二代”二期工程工作方案，貫徹執(zhí)行監(jiān)管要求，不斷提升償付能力風險管理的能力和水平。
3、進一步完善風險偏好體系運行機制。認真評估和檢視風險偏好體系以及一級、二級風險限額指標運行的有效性，編制《公司xx-xx年風險偏好體系方案》運行評估報告。同時，根據(jù)評估結(jié)果，結(jié)合公司業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略和面臨的風險狀況，對《公司xx-xx23年風險偏好體系方案》進行更新，并制訂下一年度二級風險限額方案及資金運用內(nèi)控比例方案。
處置措施。
（二）扎實開展投資風控各項工作，防范資金運用風險。
1、扎實開展投資項目風險審核工作。下半年年，風險管理部將繼續(xù)加強對投資業(yè)務事前、事中和事后全方位的風險管控。事前管控方面，一是嚴格依據(jù)公司投資決策授權(quán)體系及授權(quán)額度，進行投資決策授權(quán)風險審核；二是依據(jù)公司內(nèi)控比例方案，監(jiān)測各類資產(chǎn)的投資比例，控制各類投資風險。事中審核方面，加強對擬投項目的風險排查，及時出具風險審核意見，提示投資風險，為領(lǐng)導決策提供參考。事后跟進方面，加強對已投項目的風險監(jiān)測，定期開展風險分析與報告，防范項目風險。
2、落實董事長對風險項目處置工作的批示，配合做好風險項目處置。在做好研究的基礎(chǔ)上，配合做好5個項目的風險處置工作，最大限度減少公司損失。
3、配合做好股票投資資格申請各項工作。下半年，風險管理部將根據(jù)公司股票投資資格申請工作安排，繼續(xù)配合做好股票投資資格申請各項工作。一是對照監(jiān)管關(guān)于股票投資能力建設(shè)的各項要求，認真審閱并反饋關(guān)于股票投資相關(guān)制度的意見。二是加強同業(yè)調(diào)研，進一步完善對股票投資績效考核、風險控制的相關(guān)要求，為后續(xù)開展相關(guān)工作打好基礎(chǔ)。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十五
綜放一隊認真貫徹落實礦發(fā)【20xx】28#文件《關(guān)于實施安全風險預控管理體系工作安排的通知》以來，我們牢固樹立“生命無價、安全至上”理念，圍繞“事故防范在于落實預防在先”這一中心，摸清安全生產(chǎn)中存在問題和薄弱環(huán)節(jié)，以落實現(xiàn)場責任為重點，全面排查安全風險因素，超前治理生產(chǎn)安全隱患，進一步提升綜放一隊安全綜合管理水平和防范事故能力促進綜放一隊安全形勢的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。
在六月份我們按照魏家地煤礦的要求，對全隊的各崗位工進行《危險源辨識卡》持證人員考試，有95%以上的員工都取得了很好的成績，《危險源辨識卡》考試再次讓職工細讀和實背辨識卡的內(nèi)容和標準，提高職工按照標準和措施作業(yè)的態(tài)度，嚴防事故的發(fā)生。告知牌的懸掛時刻提醒各工種按章作業(yè)，及作業(yè)時的隱患和預防的措施。
一是風險預控告知管理工作。為進一步推進實施安全風險預控管理體系工作，“安全風險預控工作領(lǐng)導小組”的成員都會準確的在下一班班前會前，將工作面的存在的風險匯報到隊上，值班人員認真的做好記錄，分析下一班工作任務中的風險，每一個工種、每一個崗位、每一道工序中存在的風險和預防風險的措施。在班前會上告知跟班隊長、班長和員工要清楚自己作業(yè)范圍內(nèi)可能在“人機環(huán)管”方面存在的風險，管理標準和措施，提高現(xiàn)場管理人員和員工的預知風險的能力。
二是規(guī)范員工行為。我們通過規(guī)范班前禮儀、班前宣誓、排隊進浴池、排隊通過文化長廊、入井前觀看安全動態(tài)，集體入井、乘罐、文明乘座人車和大巷排隊行走等行為，避免入井到工作面前發(fā)生的各類事故。
三是持卡上崗。我們對各工種發(fā)放《危險源辨識卡》，達到每人一卡和每人多卡的現(xiàn)象，告知員工工作區(qū)域的存在的安全風險，使員工班前預想、班中預控，使員工知道重大危險源的防范措施，防止事故的發(fā)生。
四是作業(yè)前安全風險預控確認管理。在到達工作面后，由跟班隊長和班長對工作面作業(yè)區(qū)域的安全風險進行確認，各崗位工對本崗位內(nèi)的安全風險進行確認，工作過程中對安全風險隨時進行確認，查出隱患及時處理，防止事故的發(fā)生。
一是風險評估管理。對每一項工程開工前進行風險評估，在工作中每班進行每班進行安全風險評估，對各個隱患源進行安全風險評估、分級，有重點針對性的做好風險評估和預防工作。
二是責任到人，規(guī)范風險管理。對查出的危險源，按照特別重大風險、重大風險、中等風險、一般風險和低風險五個等級進行劃分。風險查處后，根據(jù)風險的等級，制定風險源的責任人，制定處理風險的措施和標準。
三是認真落實隱患整改通知。我們每天有專人負責整理上級部門下發(fā)的《安全風險隱患整改通知單》，并根據(jù)內(nèi)容形成書面材料，按照限期整改日期，由值班人員布置，驗收員跟蹤落實銷號，升井后及時匯報，上臺帳注明隱患整改情況，確保隱患整改落實到實處，對于完不成隱患整改的個人和班組，則進行嚴厲的考核，在整改期限內(nèi)繼續(xù)跟蹤落實整改。
四是加強生產(chǎn)區(qū)域管理。隊上對“安全風險預控管理小組”成員的入井時間、入井次數(shù)和排查內(nèi)容進行規(guī)定，要求小組成員，每次排查路線要100%覆蓋全工作面，檢查做到不留死角、考核不留情面。
一、重點工作
1、2103綜放面末采管理，加強頂板管理。
2、2103工作面施工回撤通道。
二、危險源及防范措施：
2103綜放面末采管理與回撤通道施工危險源及防范措施
序號
危險源及后果
等級
標準及措施
1
未檢查頂、幫狀況進行支護作業(yè)，冒頂、片落傷人
重大
施工前，必須先“敲幫問頂”，將工作區(qū)域頂幫活矸處理掉后，方可開始作業(yè)。
2
鉆桿推進速度過快，操作不當，卡鉆，造成人員傷害
重大
打眼時點轉(zhuǎn)打眼后，控制給進閥桿，控制給進速度；退鉆桿時，嚴禁高鉆速帶動鉆桿。
3
超前支護拆除超前，空頂作業(yè)，造成頂板冒落傷人
重大
1、超前支護拆除，架前空頂距不得超過1.6m，否則要及時架設(shè)臨時支護。
2、頂板有特殊變化時，超前支護可直接上架，防止頂板冒落，跟班隊長、班長負責監(jiān)督。
4
上口三角點的支護不到位，造成頂板抽冒，人員傷害
重大
1、加強上口三角點的支護，防止三角點抽冒。
2、及時移架護幫，防止架前抽冒。
5
上口抬棚支護不到位，造成頂板抽冒，人員傷害
重大
1、上口抬棚支護要按照《作業(yè)規(guī)程》的要求進行施工。
2、抬棚支護的單體齊全、迎山角合理、保險繩齊全。
6
上隅角封堵不到位，造成瓦斯超限事故。
重大
1、上隅角封堵必須到位，封堵墻完好。
2、上段支架后的浮煤清理干凈，保證風流暢通。
7
拉移支架時，對支架檢查不到位，立柱或其它設(shè)備件脫落，造成設(shè)備損壞或人員傷害。
重大
作業(yè)前，進行安全確認，立柱頂銷、固定銷，平衡油缸銷子等各種連接銷齊全到位。
8
移架時，沒有觀察架前、架內(nèi)有人作業(yè)或通行，盲目拉架擠傷人員
重大
1、移架時，操作范圍內(nèi)有人時嚴禁拉架。
2、移架時，停止前輸送機的運行。
9
巷道支護沒有可靠牢固的工作臺，造成人員跌落受傷
中等
1、必須具備牢固可靠的工作臺。
2、必須站在工作臺上進行支護作業(yè)。
3、臺上臺下工作人員必須配合、協(xié)調(diào)一致。
10
錨桿（索）打設(shè)質(zhì)量不合格，頂板冒落傷人
中等
1、打設(shè)錨桿（索）時，要嚴格按照措施規(guī)定執(zhí)行，錨桿（索）間排距、扭距、抗拔力必須符合規(guī)定。
2、在不合格錨桿旁邊重新補打錨桿（錨索）。
12
沖洗高壓風、水管時，軟管未抓緊或軟管口對準人員，造成人員傷害
中等
沖洗軟管時，將高壓軟管理順，開閥門要由小到大慢開，確認管口前無人。
13
風動、工作時，戴手套接近鉆桿處，造成人員傷害
中等
使用麻花鉆桿時操作人員不得戴手套。
14
移架后，未關(guān)閉進液閥，誤操作造成人員傷害
中等
支架操作閥組件，使用過后必須關(guān)閉進液閥。
15
液管卡子竄出或管接頭斷裂，高壓液體噴射傷人
中等
管路接頭完好、可靠，u型卡規(guī)格合適、安裝到位。
16
作業(yè)區(qū)域內(nèi)粉塵超標，人員易患職業(yè)病
中等
1、加強通風和除塵管理。
2、配戴齊全個人防護用品，選用3m防塵口罩。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十六
法律風險管理標準化達標工作已進行到內(nèi)部整改階段，8月8日，公司法律風險管理領(lǐng)導小組按工作計劃、對照《法律風險管理工作考核得分表（修訂稿）》進行法律風險自評整改工作。
自評嚴格按照8個a要素125個子要素進行，力爭做到每一項都有支撐材料。現(xiàn)將自評整改情況總結(jié)如下：
第一,通過總經(jīng)理辦公會、專題會、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式,對法律風險管理工作的意義及要求、工作目標、組織機構(gòu)、人員分工、評分標準、工作動態(tài)等內(nèi)容進行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會8次，報送集團法律風險管理簡報共10期,宣傳稿件7份。
第二,共進行了5次集中培訓，培訓內(nèi)容主要有法律基礎(chǔ)知識培訓、合同法及檔案管理培訓、風險信息報送培訓、知識產(chǎn)權(quán)及全員培訓。法律風險管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風險管理標準化答卷，共398份。7月3日法務專員到蕪湖公司進行培訓。
第一，下發(fā)《關(guān)于成立法律風險管理領(lǐng)導小組的通知》，成立法律風險領(lǐng)導小組，下設(shè)辦公室，掛靠在財務部。制定公司法律風險管理工作目標，明確法律風險領(lǐng)導小組和辦公室的主要職責。
第二，招聘有資質(zhì)的專職人員，進行法律風險管理工作。
第三，設(shè)立法律風險管理專項經(jīng)費，為法律風險管理工作提供資金保障。
第四，法律風險管理辦公室制定工作計劃8份，相關(guān)人員按照工作計劃時間節(jié)點逐步開展好各項工作。
第五，建立健全法律風險信息報送制度，各部門按月報送法律風險信息。
第一，參照執(zhí)行xx集團《三重一大管理辦法》、《法律事務參與重大事項決策管理辦法》，明確重大事項范圍。
第二，4月下旬，法律風險管理辦公室對照《貫徹落實“三重一大”決策制度檢查的主要內(nèi)容》，逐項認真地進行自查，形成總結(jié)，上報集團。
第三，法務專員逐步參與公司重大事項，針對公司重大事項及時出具法律意見書。
第一，參照《xx集團規(guī)章制度管理規(guī)定》，規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。
第二，上半年修改制定8項規(guī)章制度，全部由法務專員進行合法性、合規(guī)性審查；對涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會委員進行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進行公示、宣傳。
第三，對公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進行整理，建立目錄。
第一,成立合同評審小組，制定《合同評審辦法》，對合同進行評審，并在合同評審表上簽字。法務專員審查合同條款和合同內(nèi)容的準確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項的合法性；審查合同文本是否存在法律風險。
第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進行登記。
第三，建立客戶信用檔案，根據(jù)客戶回款情況對11家客戶進行分級。
第四，修改完善合同文本，《工礦產(chǎn)品購銷合同》增加3項違約條款和協(xié)定管轄法院條款。
第五，加強合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。
第一，成立知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導小組，全面負責組織、協(xié)調(diào)公司知識產(chǎn)權(quán)管理工作。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，負責知識產(chǎn)權(quán)管理的日?；顒印?BR> 第三，為加強公司商業(yè)秘密的保護，維護企業(yè)的經(jīng)濟利益和合法權(quán)益,做好公司商業(yè)秘密等級評定與管理工作，進一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評定辦法》。
第四，建立知識產(chǎn)權(quán)平臺，對知識產(chǎn)權(quán)進行市場監(jiān)測。下發(fā)《關(guān)于鼓勵員工申報專利的通知》，對申報專利的員工予以獎勵。
第五，加強知識產(chǎn)權(quán)檔案管理，產(chǎn)品工程部補充3份查新記錄，3份研發(fā)記錄。
第六，每項專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內(nèi)資料按時間順序存檔。20xx年共申報4項專利。
第七,與高級技術(shù)人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對本單位經(jīng)營有重大影響的信息的勞動者簽訂9份競業(yè)限制協(xié)議。
第一，建立糾紛案件檔案，對案件處理情況進行追蹤建立糾紛案件臺賬，加強糾紛案件管理。
第二，完善法律風險信息管理流程。每個部門確定一名法律風險信息報送人員，建立法律風險信息臺賬。
第三，目前公司沒有涉訴經(jīng)濟糾紛案件。
第一，3月29日上午分別對行政人事部的勞動合同檔案整理、文件檔案整理、財務部費用設(shè)立、產(chǎn)品工程部的知識產(chǎn)權(quán)檔案整理情況、采購部的合同整理情況進行了檢查和落實。
5月10日法律風險管理辦公室對公司8個部門法律風險管理工作進展情況進行自查，針對存在問題現(xiàn)場提出整改意見。
6月7日法律風險管理辦公室召開整改會議，針對集團檢查情況，制定28項整改措施。
第二，按規(guī)定同8個部門經(jīng)理簽定《法律風險管理目標責任書》。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十七
20xx年，xxxxx認真貫徹總公司安全生產(chǎn)工作部署，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”方針，緊密圍繞總公司安全風險管理目標開展工作，以總公司安全風險管理“三四五九”工作思路，深入落實“九阻斷、八必查”，強化現(xiàn)場風險控制，夯實安全基礎(chǔ)目標，確保安全風險管理各項工作有序發(fā)展。主要做了以下工作：
為能夠使安全風險管理各項工作得到有效落實，公司將安全風險管理工作納入公司每周一黨政聯(lián)席會議議程，由安全風險管理專職人員匯報安全風險管理工作推進情況和存在的問題，針對工作開展中的問題，參會人員共同探討，分別交換意見，確定最終解決方案。并結(jié)合安全風險管理推進工作領(lǐng)導小組成員各自工作實際，劃定任務，明確職責，形成任務到人、責任到人、層級負責、嚴抓落實的良好局面，為工作的開展奠定了基礎(chǔ)。
1、開展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報的作業(yè)人員責任死亡較大事故，制定事故案例警示教育內(nèi)容，組織干部職工學習“xxxxx（20xx）96號”《關(guān)于進一步加強近勞動安全工作的通知》及xxxxx（20xx）94號《污水提升站、化糞池等集污設(shè)備維修安全操作規(guī)程》，充分利用班前點名會、職工學習會、安全“警示室”等，明確各級干部的監(jiān)控責任和職工崗位作業(yè)標準，并在污水提升站、化糞池等集污設(shè)備等維修作業(yè)中認真貫徹落實。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲藏室、冷庫等有限空間作業(yè)技術(shù)要求和管理程序。
2、安全風險知識培訓。組織各車間安全管理人員，在xx職培基地分5次進行安全風險管理知識培訓，通過“安全風險管理方法與技術(shù)”“安全管理理論與方法”“安全文化建設(shè)”三個培訓課件，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實際情況，引導干部職工樹立安全風險意識，正確識別安全風險源點，熟練掌握現(xiàn)場作業(yè)風險源點控制技巧，提高職工現(xiàn)場處置能力。
3、新工崗前培訓教育。對新分到我公司的5名大學生、33名高職畢業(yè)生，在公司培訓基地，分兩期對新職人員進行崗前安全培訓。勞人部針對新職培訓工作，提前入手，精心準備，找準培訓重點、確定培訓內(nèi)容，從安全部、勞人部等相關(guān)業(yè)務部室，抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識強、專業(yè)功底硬的人員，擔當授課老師，采取多種形式，保證培訓效果，避免走形式、走過場，做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉，促進新工的盡快成長和成才。同時找準培訓重點、制訂“一人一案”的培訓計劃，尤其要增強預算編制、電器維管、集中控制等關(guān)鍵崗位適應性實踐鍛煉，鼓勵新接收職工考取國家認證資格，采取多種形式，保證培訓效果。對于實習期滿達不到崗位標準要求的不予定職。環(huán)節(jié)，確保人員、設(shè)備安全。
4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務能力，強化干部下現(xiàn)場指導水平，公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項重點工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署，結(jié)合每名干部崗位工作的實際情況，著重從政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面，制訂干部素質(zhì)培訓計劃，突出干部素質(zhì)培訓的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓計劃可操作性，每周按計劃通過政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓學習。同時，由公司勞人部、紀律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”檢查督導小組，不定期、不定點的對各部室、各車間干部提素計劃落實情況督導檢查，并通過對相關(guān)人員培訓結(jié)果提問，達不到要求車間或者個人，所有培訓工作推到重來，并納入月度考核，保證了干部素質(zhì)培訓計劃的有效落實，提高干部素質(zhì)培訓的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓計劃可操作性。
1、針對公司生產(chǎn)任務種類多、日常作業(yè)流動分散、作業(yè)面廣等突出特點，組織專業(yè)人員對管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點部位進行“地毯式”梳理匯總，廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀情況，圍繞人員、設(shè)備、管理三大要素，并對數(shù)據(jù)進行分析，初步確定15個風險源，83個風險點。通過深入一線，組織車間、班組干部職工從思想認識、人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、現(xiàn)場作業(yè)等方面進行探討分析，部學研判風險源，最終確定15個風險源確定安全風險控制重點和難點，按照安全風險等級逐項確立72個安全風險點，實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)全覆蓋。
2、將各類安全風險點按照人為因素、技術(shù)因素、自然條件因素等產(chǎn)生原因進行梳理分類，綜合評估其風險概率、風險范圍和嚴重程度，并分別制定針對性卡控措施和應急處置措施281條，將風險管理全面融入既有安全制度，從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個方面，修訂完善安全管理制度、辦法，找準了安全風險管理的切入點。
3、進一步完善安全問題報告制度，明確各部門的響應人員、時限、流程及應對方案，嚴格規(guī)范報告程序，嚴肅報告紀律，堅決消除瞞報、遲報現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問題納入《安全風險問題庫》，并根據(jù)應急預案規(guī)定，適時啟動相關(guān)應急預案。
1、公司根據(jù)實際工作情況，確定月度重點工作項目，從客車上水、鍋爐焚火、物業(yè)管理、基建工程、高鐵設(shè)備、交通安全、消防安全等重點工作，制定公司月度安全風險源（點）控制表予以下發(fā)，各車間根據(jù)公司安全風險源控制點，結(jié)合車間生產(chǎn)任務，分別制定車間安全風險源點控制表和控制措施，下發(fā)到班組貫徹落實，并通過公司各級檢查人員下現(xiàn)場檢查和跟班作業(yè)檢查，強化作業(yè)標準和安全卡控措施落實，確保各項安全措施落到實處。
2、針對季節(jié)更替、工程改造、設(shè)備更新、業(yè)務變更等內(nèi)外部條件的變化和運輸生產(chǎn)的新情況、新問題，及時分析研判安全風險的變化，動態(tài)調(diào)整“月度安全風險源點控制表”中的控制點和控制措施，補充修訂風險和控制措施，時刻保持把握安全風險源的高度敏感性，確保安全風險管理及時跟進發(fā)展變化的安全形勢。
1、安全職責、標準流程修訂。按照總公司安全風險“三四五九”總體思路，公司組織人員首先從明確管理職責上入手，按照“逐級負責、分工負責、崗位負責”的要求，進一步明晰和落實各部門、各崗位的安全職責，消除職責不清，推諉扯皮現(xiàn)象的發(fā)生，嚴堵安全管理漏洞。其次從落實崗位職責制定上入手，通過修訂管理人員、作業(yè)人員崗位職責，明確各崗位工作職責范圍，將責任落實到各生產(chǎn)崗位和各作業(yè)環(huán)節(jié)。最后從各崗位工作標準、流程修訂上入手，通過修訂管理崗位量化指標和作業(yè)崗位“安全風險提示卡”，使每個干部職工都清楚自己的職責，都知道按什么程序去做，應當達到什么標準。截止目前，完成安全職責316個，其中公司層面1個，公司領(lǐng)導9個，部室14個，部室管理崗位87個，車間31個，車間管理崗位174個；完成工作標準270個，其中公司領(lǐng)導9個，部室管理崗位87個，車間管理崗位174個；完成工作流程94個，其中公司層面40個，各部門54個。完成31個作業(yè)崗位標準流程修訂，形成“xxxxx生產(chǎn)崗位作業(yè)標準、流程(指導書)”1份。
2、應急預案公布。一是公布《xxxxx暴風雨雪霧等惡劣天氣應急預案》、《xxxxx地震災害應急預案》、《xxxxx交通安全應急預案管理辦法》、《xxxxx建筑施工安全事故應急預案》、《xxxxx處置群體性突發(fā)事件應急預案》、《xxxxx火災事故應急預案》、《xxxxx食品衛(wèi)生突發(fā)事件應急預案》、《xxxxx雨雪天氣小區(qū)道路掃雪鏟冰應急預案》、《xxxxx林業(yè)消防應急預案》、《xxxxx物業(yè)高層消防應急預案》、《xxxxx電梯救援應急預案》、《xxxxx生產(chǎn)、生活供水突發(fā)事件應急預案》、《xxxxx防洪應急預案》、《xxxxx鍋爐安全事故應急處置與救援預案》、《xxxxx中央空調(diào)系統(tǒng)設(shè)備突發(fā)性故障應急預案》、《xxxxx破壞性地震應急預案》16個，以提高非正常情況下的應急反應能力和應急處置水平，防止次生、衍生事故的發(fā)生。二是公布《xxxxx物業(yè)高層給水機電設(shè)備維修使用管理辦法》、《吸污車使用管理辦法》2個，規(guī)范設(shè)備維修使用行為，提高設(shè)備運用能力。
3、完善規(guī)章制度。一是完善《給水運營管理細則》，規(guī)范給水運營管理，降低設(shè)備故障率，提高運營設(shè)備現(xiàn)場故障處置能力，縮短維修、搶修時間，節(jié)約維修成本，確保給水設(shè)備安全、可靠運行。二是完善《鐵路土地管理暫行辦法》，規(guī)范鐵路用地管理，確保鐵路運輸安全和鐵路土地權(quán)益不受侵害。三是完善《鐵路土地租賃管理辦法》，規(guī)范鐵路土地租賃行為，確保鐵路土地不產(chǎn)生糾紛問題。四是完善《職工調(diào)轉(zhuǎn)管理辦法》，規(guī)范職工調(diào)轉(zhuǎn)程序，更好的服務于公司安全生產(chǎn)和經(jīng)營發(fā)展。五是完善《勞保、工具用品管理辦法》，規(guī)范勞保、工具用品管理行為，提高職工愛護勞保、工具用品的主人翁意識，確保一線生產(chǎn)任務順利進行。六是完善《屋裂縫觀測標志制作標準及觀測要求》，規(guī)范房屋設(shè)備病害觀測標志制作要求，為正確判斷房屋設(shè)備加固整治病害提供準確依據(jù)。七是完善《關(guān)于下發(fā)“教練式檢查、積分式考核、擔保式返獎”安全管理實施辦法（試行）》，規(guī)范干部職工日常工作方式，激勵干部職工履行崗位安全風險控制責任的積極性。八是完善《xxxxx關(guān)于印發(fā)超限超重貨物運輸（保障）管理辦法（試行）》、規(guī)范我公司超限超重貨物運輸（保障）管理，確保超限超重貨物運輸絕對安全。九是完善《xxxxx房產(chǎn)租賃管理辦法》，有效落實精細化管理，規(guī)范公司房產(chǎn)租賃管理工作，防范經(jīng)營風險，維護公司合法權(quán)益。
存在的主要問題：一是重點安全風險源點卡控沒有得到有效落實，如井溝清掏、表井抄表作業(yè)有害氣體控制措施沒有得到認真執(zhí)行，通過現(xiàn)場檢查，提問作業(yè)人員，對基本的控制程序認識不清。二是個別車間對公司發(fā)安全風險源點控制不能及時下發(fā)到班組，造成班組對現(xiàn)場控制不能得到有效落實執(zhí)行。
整改措施：一是加強安全風險管理知識培訓，通過培訓推進計劃安排，組織人員分批參加培訓，提高人員意識。二是加大考核力度，重點對安全風險管理工作問題突出的部室、車間以及人員納入月度考核、干部履責考核，強化人員責任意識。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十八
我鎮(zhèn)將20xx年以來開展的風險管理工作進行了梳理，現(xiàn)將有關(guān)情況總結(jié)如下：
（一）組織領(lǐng)導。根據(jù)上級有關(guān)要求，我們按照立足現(xiàn)實、充實加強、細化職責、重在建設(shè)的方針，成立了由鎮(zhèn)長擔任組長，副鎮(zhèn)長為副組長，各村（居）、相關(guān)站所為成員的應急管理小組，統(tǒng)籌指揮、協(xié)調(diào)全鎮(zhèn)應急管理工作的開展。配備了應急救援隊伍，明確了應急管理工作人員，為處置突發(fā)公共事件提供了堅實的組織保障。部門互動，工作到位。堅持屬地管理和“誰主管、誰負責”的原則，各站所、鎮(zhèn)級各部門都能夠各司其職，協(xié)調(diào)一致，密切配合，妥善處置。信息通暢，反應靈敏。基本做到了在第一時間內(nèi)準確掌握各類突發(fā)公共事件的信息，確保了全鎮(zhèn)的突發(fā)公共事件發(fā)現(xiàn)得早，處置得及時。
（二）預案管理。針對各類突發(fā)公共事件的特點，認真研究各類突發(fā)公共事件的發(fā)生和發(fā)展規(guī)律，完善和修訂《森林防火撲救應急預案》、《重特大水上交通事故應急救援預案》等預案，不斷提高預案的科學性、合理性和可操作性。
（三）應急隊伍建設(shè)及演練。組建了一支由50多人組成的應急救援隊伍，并在2月份開展了一次應急演練。
（四）監(jiān)測預警方面。加強信息員隊伍建設(shè)，切實做好信息采集工作；進一步加強安監(jiān)、國土、水利等部門監(jiān)測預警，提高預測預報準確性和時效性。
（五）科普宣教方面。廣泛開展科普宣教活動。派出所、學校、案件、司法所、綜治辦等有關(guān)部門廣泛開展減災、安全生產(chǎn)、道路交通、食品藥品安全等方面的宣傳教育活動，發(fā)放宣傳材料5000余份。深入組織應急管理業(yè)務培訓。對森林火災應急隊伍、食品藥品安全信息員等進行應急管理業(yè)務培訓3次。
切實抓好隱患排查和風險評估，進一步加強隱患排查和整改，組織各村、鎮(zhèn)級各部門開展突發(fā)公共事件風險隱患排查工作，全面掌握本轄區(qū)內(nèi)各類風險隱患情況，并登記造冊，落實綜合防范措施。對排查出的隱患，認真進行整改，并做到邊查邊改。對短期內(nèi)可以完成整改的，立即采取有效措施消除隱患；對情況復雜、短期內(nèi)難以完成整改的，制訂切實可行的應急預案并限期整改，同時做好監(jiān)控和應急準備工作。共排查出隱患15處，其中關(guān)于道路交通的10處，消防2處，食品2條，涉水1處，整改了10條。
通過會商研判、實地踏勘，新增3個風險，分別是觀湖湖社區(qū)中海燃氣泄漏風險、黎湖村南太路塌方風險、丁山湖村電力線路樹障。填寫了風險信息采集表，將有關(guān)內(nèi)容錄入風險管理信息系統(tǒng)，根據(jù)最終的損害后果值和發(fā)生可能性值，在風險矩陣圖上繪制相應的坐標，按照坐標所在區(qū)域確定風險的最終等級。
（一）技術(shù)措施。通過開展各類設(shè)施建設(shè)和改造，或采取技術(shù)手段、工程措施，以消除、降低、規(guī)避、隔離、減小風險。
（二）管理措施。通過制定完善相關(guān)政策和管理制度，或調(diào)動各類力量治理防范風險。
（三）應急準備。針對確實難以消除、控制或難以預測、預防的風險，提前做好監(jiān)測、預警、預案、演練、隊伍、資金、物資、技術(shù)、宣傳、保障等各方面的準備工作。
對各類風險進行重新識別、登記和評估，根據(jù)風險變化情況，對風險系統(tǒng)內(nèi)的信息進行更新。根據(jù)區(qū)國土房管局審核判定，黎湖村二社滑坡風險和丁山湖村1社巖口——小風堡公路滑坡事故風險不屬于群測群防地點，可暫不錄入，經(jīng)過鎮(zhèn)相關(guān)人員分析會商，消除該兩處風險。
稅收風險管理工作總結(jié)篇一
各省轄市、蘇州工業(yè)園區(qū)國稅局、常熟市、張家港保稅區(qū)國稅局，省局直屬稅務分局：為了深入學習實踐科學發(fā)展觀，緊密聯(lián)系我省國稅征管工作實際，全面落實稅收管理科學化、專業(yè)化、精細化要求，省局決定借鑒運用風險管理理念和方法，進一步完善稅收管理體制機制，轉(zhuǎn)變稅收管理方式，不斷提高納稅遵從度。為全面推進這項重點工作，現(xiàn)提出以下工作意見。
首先，要充分認識實施稅收風險管理的必要性。多年來經(jīng)濟高速發(fā)展帶來的納稅戶急劇增長，與稅務干部人數(shù)持續(xù)維持低增長形成鮮明反差，基層稅務機關(guān)“人少戶多”的矛盾日益尖銳。稅收管理體制機制不適應新形勢下稅收征管工作的需要，稅收信息化建設(shè)的持續(xù)發(fā)展難以推動稅收管理方式發(fā)生根本轉(zhuǎn)變。落實責任與監(jiān)督制約難以協(xié)調(diào)統(tǒng)一。有限征管資源一方面短缺不足，一方面配置效率低下，征納成本居高不下，等等。這些突出的矛盾和問題，制約著稅收管理科學化、專業(yè)化、精細化要求的真正落實，制約著稅收征管質(zhì)量和效率的進一步提高。稅收風險管理為有效解決上述矛盾和問題，提供了重要啟示和有效路徑。各地要緊密聯(lián)系稅收征管工作實際，緊緊圍繞影響稅收征管工作全局的主要矛盾，統(tǒng)一對推進稅收風險管理的思想認識。
其次，要充分認識全面實施稅收風險管理的有利條件。2003年，全省國稅系統(tǒng)借鑒流程再造等現(xiàn)代管理理論，建立了覆蓋納稅服務、稅收執(zhí)法全過程的稅收征管業(yè)務流程運行機制。2006年以來，以ctaisv2.0綜合征管軟件為基礎(chǔ)，開發(fā)完成了以流程管理系統(tǒng)、監(jiān)控決策系統(tǒng)、基層管理平臺三位一體，外部信息交換順暢的綜合稅收管理信息系統(tǒng)——ctais2.0江蘇優(yōu)化版。2007年以來，在各級部門之間，上下層級之間以及稅源稅基管理的主要環(huán)節(jié)之間，建立起職責清晰、銜接順暢、重點突出、良性互動的稅源聯(lián)動管理機制等。這些重要舉措不僅表明，風險管理的一些具體要求已經(jīng)存在于稅收征管實踐中，同時也為全面實施稅收風險管理創(chuàng)造了有利條件。各級稅務機關(guān)在推進稅收風險管理過程中，要充分認識并運用好這些有利條件。
稅收風險管理涉及各級各部門和稅收征管各主要環(huán)節(jié)，專業(yè)化分工要求高，統(tǒng)一協(xié)調(diào)性要求高。因此，各級要十分重視加強對實施風險管理工作的組織領(lǐng)導、協(xié)調(diào)管理。各級稅源管理聯(lián)動機制建設(shè)的領(lǐng)導小組直接承擔實施風險管理的組織領(lǐng)導工作，稅源聯(lián)動管理聯(lián)席會議直接承擔各級風險管理的協(xié)調(diào)管理工作。各級各部門和稅源管理的各環(huán)節(jié)，要在聯(lián)席會議的框架內(nèi)，按照風險管理的程序要求，統(tǒng)一規(guī)劃，明確職責，分工協(xié)作，密切配合。通過調(diào)整完善管理職責和運行流程，使聯(lián)動機制迅速融入到風險管理的新格局中。經(jīng)過努力，全省國稅系統(tǒng)按照風險管理戰(zhàn)略規(guī)劃、風險識別、風險排序、風險應對和風險管理監(jiān)控評估等程序架構(gòu)，形成以提高納稅遵從為目標，以風險控管為導向，以信息平臺為依托，征管資源優(yōu)化配置，專業(yè)分工清晰明確，上下互動、銜接有序、運行順暢的稅收遵從風險管理體系。
省市局在實施風險管理工作中要充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢和信息資源優(yōu)勢。省市局的業(yè)務管理部門要從行政管理為主的職能體制，向行政管理加實體管理的職能體制轉(zhuǎn)變；要從政策制度管理為主的職能導向，向政策制度遵從管理的職能導向轉(zhuǎn)變，努力使省市局直接融入到風險管理的大流程格局中，逐步承擔起風險管理運行流程中的“風險目標規(guī)劃管理、風險分析識別、風險等級排序管理、風險應對支持管理和上收管理”等重要職能，發(fā)揮其在風險管理中的主導作用。具體工作任務重點包括：
建立風險分析識別管理工作機制。要篩選、整合監(jiān)控決策系統(tǒng)中的稅源預警監(jiān)控指標和稅源管理聯(lián)動指標，建立省級風險特征指標庫。計統(tǒng)部門牽頭管理日常稅收風險分析識別工作，主要從事稅收風險的宏觀分析，包括經(jīng)濟與稅收、跨稅種、跨部門以及重點稅源的綜合稅收風險分析；稅種管理部門、專業(yè)管理部門在綜合分析的基礎(chǔ)上，針對稅種管理、專業(yè)管理的特點、難點和熱點，深化各稅種管理中、各專業(yè)管理中的稅收風險分析；征管部門主要從事稅收程序性風險分析；稽查部門、稅種管理部門、專業(yè)管理部門還要通過對稅務稽查、納稅評估等典型案例解剖，開展微觀風險分析。
建立適應風險分析識別要求的風險信息情報管理機制。征管和信息中心牽頭，各部門密切配合，基于監(jiān)控決策系統(tǒng)的信息查詢分析模塊，建立納稅人情報信息管理庫。重點是提高內(nèi)部信息的共享度，挖掘稅收管理過程中稅收風險信息情報資源；拓展外部信息的采集渠道，采集地稅、上市公司報表、工商、統(tǒng)計、行業(yè)管理部門和管理協(xié)會等部門信息；提升跨地區(qū)信息交換、查詢功能，形成跨地區(qū)信息情報采集、交換管理機制。
總結(jié)。
設(shè)計應對風險的方法和措施，為基層風險應對提供專業(yè)支持；做好數(shù)據(jù)模型、分析工具的研發(fā)工作，研究收集制定業(yè)務操作模本、評估審計指南等，提高對基層稅務機關(guān)風險應對的指導力和支撐力，這項工作，由省局征管處牽頭負責。對基層一線遇到的復雜政策和征管問題，各相關(guān)部門要及時提供專家指導幫助。部分重要復雜應對事項上收到省局直接進行風險應對；聯(lián)系部分大企業(yè)直接實施以風險控制為重點的專業(yè)化管理，這項工作主要由大企業(yè)和國際稅收管理部門負責。
建立風險管理工作目標管理和保障機制。征管和計統(tǒng)部門要發(fā)揮聯(lián)席會議秘書部門作用，做好全系統(tǒng)風險管理的規(guī)劃管理工作，對規(guī)劃期風險管理的工作目標、階段重點、方針策略、主要措施、實施步驟等作出系統(tǒng)性安排。對規(guī)劃期風險管理工作作出及時的總結(jié)評估，為風險管理體系持續(xù)改進、持續(xù)完善提高提供依據(jù)。
省轄市局要按照省局的統(tǒng)一安排部署，做好本地區(qū)風險管理年度規(guī)劃工作。以省局風險特征庫為基礎(chǔ)，根據(jù)本地區(qū)納稅人產(chǎn)業(yè)分布結(jié)構(gòu)狀況，及遵從風險發(fā)生的主要特點，建立本地區(qū)的市級風險特征庫；參照省局的部門分工，組織好日常風險分析識別工作。建立風險等級排序管理工作機制，根據(jù)本地區(qū)稅收風險發(fā)生的特點和人力資源分布狀況，做好風險等級排序相關(guān)參數(shù)的調(diào)整維護，做好風險等級排序的日常管理工作。根據(jù)省局的統(tǒng)一規(guī)劃，做好中小企業(yè)風險分析應對指南、模板的編制工作。結(jié)合省局納稅評估、專項檢查等工作安排，制定本地區(qū)年度聯(lián)動納稅評估、整合專項檢查等規(guī)劃部署工作。對部分復雜事項實施上收管理；按照大企業(yè)管理的統(tǒng)一要求，開展上收大企業(yè)稅收分析監(jiān)控和風險應對工作；對一線一些風險應對工作中的疑難問題提供及時的支持幫助。做好全年風險管理總結(jié)評價和績效評估工作。
理的協(xié)助配合工作等。在納稅人比較多的地區(qū)，按照風險類型實施專業(yè)化應對、中小企業(yè)的行業(yè)管理、全部或部分大企業(yè)（或重點稅源戶）的風險監(jiān)控和風險應對等事項，也可以由縣局所屬的專門機構(gòu)承擔。
要按照稅收風險管理的總體構(gòu)架創(chuàng)新管理員制度，形成與管理層風險分析識別、風險等級排序相銜接的管理員職能體制。要合理分解戶管員管理職責，把稅收風險分析、專業(yè)納稅評估、大企業(yè)的風險監(jiān)控應對、中小企業(yè)的行業(yè)性風險監(jiān)控等專業(yè)化程度較高的風險管理職能，從屬地管理的稅收管理職能中分離出來；把制度性安排的、事務性管理服務職能保留在屬地管理的職能中。具體職責分解范圍，由省轄市作出統(tǒng)一規(guī)定。要把綜合業(yè)務素質(zhì)較好的管理員配置到風險等級高、業(yè)務復雜程度高、綜合技術(shù)應用要求高的專業(yè)管理崗位。在專業(yè)機構(gòu)或縣局等更高層面上，建立具有專業(yè)化管理能力的管理團隊，不再實行劃片分戶的管理模式，根據(jù)風險等級排序針對不特定納稅戶，開展大企業(yè)管理、專業(yè)評估、行業(yè)管理等工作。省局將在全省范圍內(nèi)，選擇一些縣（區(qū)）局，作為全省縣局實體化和稅收管理員制度創(chuàng)新試點單位；在認真總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，出臺全省縣局實體化和稅收管理員制度創(chuàng)新指導意見。省轄市局可根據(jù)本地區(qū)的征管狀況實際，有序開展試點工作。
按照風險管理的要求，科學安排好風險應對工作。在風險應對策略選擇上，要從偏重稅收執(zhí)法，向綜合配套運用稅法宣傳、咨詢輔導、提示提醒、納稅人自我修正、約談說明、稅收核定、稅務稽查等遞進措施轉(zhuǎn)變。在風險應對對象確定上，要從無差別的平均管理，向基于風險識別、等級排序，開展有針對性的風險應對轉(zhuǎn)變。在風險應對模式選擇上，要改變不區(qū)別“納稅人規(guī)模、風險類別”實施單一應對的模式，對大企業(yè)實施個性化的分析、監(jiān)控，對中小企業(yè)按行業(yè)、風險類型等實施效能型管理。在風險應對方式上，要從簡單地開展實地稽查取證方式，向重點做好申報數(shù)據(jù)、基礎(chǔ)信息與相關(guān)涉稅信息比對審核和案頭分析工作轉(zhuǎn)變。在風險應對技術(shù)應用上，要克服用單一稅負指標進行簡單比對的做法，通過加強培訓，提高綜合應用風險指標、評估模型等技術(shù)工具開展應對處理的能力。
四、加強知識技能培訓，推廣應用信息平臺，做好稅收風險管理的支持和保障工作全省上下要全面開展稅收風險管理原理及其實踐應用知識的培訓，省局分次分批完成對各級領(lǐng)導和師資的培訓工作。各地要在五月底之前培訓到全體國稅干部。年內(nèi)，各地要根據(jù)省局的部署要求，做好與風險管理要求相關(guān)的以“納稅評估、稅收經(jīng)濟分析、財務會計知識、稅務稽查、反避稅、計算機操作”等為重點的業(yè)務培訓和技能練兵，為落實稅收風險管理要求提供智力保障。
省局按照風險管理的程序要求，成功開發(fā)了基層管理平臺，近期將完成基層管理平臺的上線部署工作。各地要按照省局的統(tǒng)一部署要求，積極穩(wěn)妥地做好基層管理平臺的推廣應用工作。一是要認真組織好基層管理平臺的操作培訓工作。各地要組織力量系統(tǒng)解讀基層管理平臺的主要業(yè)務功能設(shè)置，迅速培養(yǎng)一批熟練操作的業(yè)務骨干。上線初期要確保各級各部門都有專人能夠熟練操作使用，基層分局的綜合管理崗、各稅源管理部門均有專人能夠熟練操作使用，年底前力爭達到從事專業(yè)管理的稅收管理員人人都能操作應用。二是要按照基層管理平臺中風險管理的程序要求，各級各部門要明確風險特征庫的管理崗及相應的責任人員，承擔本級風險特征指標的分析解讀、采集編寫、選擇維護等工作。要明確風險等級及應對策略選擇的管理崗位及相應的人員，承擔納稅人風險等級的解讀、干預以及不同等級納稅人風險應對措施選擇等工作。各級要明確本級各部門與風險特征庫指標體系之間的內(nèi)在聯(lián)系，要逐步適應并加強對風險特征庫、風險等級排序、高風險納稅人應對策略選擇等重要環(huán)節(jié)的管理工作。設(shè)置好風險等級排序、風險應對策略選擇分配、風險信息補充采集等專門管理崗位，確保各項功能銜接順暢，發(fā)揮設(shè)計效果。三是要做好基層管理平臺與監(jiān)控決策系統(tǒng)中風險特征庫、聯(lián)動管理平臺、流程管理系統(tǒng)中相應工作流之間的信息流貫通對接和數(shù)據(jù)驗證工作。
稅收風險管理工作總結(jié)篇二
按照區(qū)廉政風險點和監(jiān)管風險點防范管理工作領(lǐng)導小組辦公室的有關(guān)要求和部署，我局已完成第三階段的工作任務，本階段從針對查找確認的崗位風險點，從權(quán)利分解是科學、權(quán)限界定是否明確、崗位職責是否清晰、操作流程是否嚴密、制度規(guī)定是否完善等方面開展工作，現(xiàn)將具體情況總結(jié)如下：
局領(lǐng)導充分發(fā)揮表率作用，針對第二階段所查的風險點，帶頭制定出操作性強的防范措施。嚴格執(zhí)行各項廉政制度、自覺維護制度，切實做到了行動先于一般干部、標準高于一般干部、要求嚴于一般干部。
為保證專項工作取得實效，我局認真落實領(lǐng)導責任制，做到了“一級抓一級，一級對一級負責”逐級嚴格把關(guān)。
1、把好個人風險點排查關(guān)：在排查過程中采取上級幫下級查、下級幫上級查、班子成員與分管科室對口查、通過座談相互查等方法，保證了將廉政風險查實、查細、查準。在此基礎(chǔ)上，組織了勞動監(jiān)察執(zhí)法人員著重從行政許可、行政處罰等主要行政職權(quán)中，查找出需要進一步加強權(quán)力約束及需要制訂行政職權(quán)辦事規(guī)程的項目。
2、嚴把單位風險層次關(guān)
我們將廉政風險設(shè)定為共性與個性兩個層次，并進行范圍提示，除進行共性廉政風險范圍提示外，還突出強調(diào)個性廉政風險必須與崗位性質(zhì)，基本職能相對應，進行針對性排查，局機關(guān)科室重點放在人權(quán)、物權(quán)、財權(quán)上，執(zhí)法單位將切入點放在行政許可、行政處罰案件處理、執(zhí)法隊伍監(jiān)督等方面。
3、把好辯識審核關(guān)
在廉政風險查找與防控環(huán)節(jié)，我們專門設(shè)計了逐級辯識審核把關(guān)的規(guī)定，明確規(guī)定，凡個人廉政風險均必須按照管理權(quán)限逐級送審；凡科室廉政風險，單位廉政風險均經(jīng)單位班子集體辯識把關(guān)，在經(jīng)過嚴格辯識把關(guān)的基礎(chǔ)上，再履行公示程序。在審核過程中，發(fā)現(xiàn)的風險點雷同，缺乏深度，缺乏崗位特色，以及其他種種質(zhì)量問題，均不同程度地采取了退回重新排查、推倒重來以及部門退回完善等措施。
4、把好風險點評估關(guān)
局黨委成立了專項工作評估小組，召開評估會議對個人、科室查找出的風險點進行了評估，分別評出三種級別的風險點，并有針對性地制訂防控措施。
控制風險的具體措施和辦法，經(jīng)科室負責人審核備案。
針對科室風險，通過召開班子會議，由領(lǐng)導班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，突出重點部位和重要崗位，在認真查找思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風險的基礎(chǔ)上，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，對預防腐敗工作進行科學化、系統(tǒng)化循環(huán)管理。研究制定了具體防控措施和相關(guān)工作程序，以表格和流程圖的形式在單位公示欄公開。
在制定防控措施中注重運用現(xiàn)代管理學的理念和方法，重點圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，根據(jù)人社機關(guān)工作實際，與社?；鸸芾眢w系、財務制度結(jié)合起來，進一步健全各項制度；與加強隊伍作風建設(shè)結(jié)合起來，以查找風險點為契機，檢查機關(guān)在黨風廉政、日常業(yè)務、隊伍建設(shè)、內(nèi)部管理等方面的問題，推動全面發(fā)展。
稅收風險管理工作總結(jié)篇三
20xx年，全省稅收風險管理工作以實現(xiàn)稅收收入準期足額入庫保障的最大化為目標，以實現(xiàn)稅法遵從最大化為任務，按照“堅持一個中心，構(gòu)建兩個機制，狠抓三項建設(shè)”的工作思路，完善制度體系、規(guī)范工作流程、提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、加強風險分析，全面推進稅收風險管理。一個中心：即以開發(fā)運行省級數(shù)據(jù)業(yè)務集中的稅收風險監(jiān)控管理平臺為中心。兩個機制：即數(shù)據(jù)管理機制和風險管理機制。數(shù)據(jù)管理機制包括第三方涉稅數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理和公共涉稅數(shù)據(jù)（上市企業(yè)年報等）自主采集機制；風險管理機制包括完善和建設(shè)風險管理制度保障體系、機關(guān)實體化風險運作機制，構(gòu)建縱向聯(lián)動、橫向互動和內(nèi)外協(xié)作的稅收風險管理格局。全面落實風險任務的扎口管理。三項建設(shè)：即風險分析模型、指標和典型案例庫建設(shè)、風險管理專業(yè)團隊建設(shè)和風險應對績效評價體系建設(shè)。
通過召開全省風險管理工作會議、加強風險管理業(yè)務培訓、印制風險管理手冊等，廣泛深入地開展多形式、多渠道的稅收風險管理理念宣傳，讓全省各級地稅干部深刻理解稅收風險管理的內(nèi)涵和稅收風險管理對構(gòu)建現(xiàn)代化稅收征管體系重大意義，統(tǒng)一思想，凝聚共識，為稅收風險管理的順利推進營造良好環(huán)境。
二、健全體系，強化制度保障（二）建立健全風險管理組織體系。
做好市、縣兩級風險監(jiān)控部門的機構(gòu)調(diào)整和人力資源配置的跟蹤管理，為稅收風險管理提供組織保障。
全面貫徹風險管理的理念，規(guī)范計劃管理、數(shù)據(jù)整備、風險分析、等級排序、風險應對、監(jiān)控評價的基本內(nèi)容和工作流程，構(gòu)建統(tǒng)一規(guī)范的風險管理體系，形成各職能部門橫向互動、省市縣三級縱向聯(lián)動、與政府相關(guān)部門內(nèi)外協(xié)作的稅收風險管理格局。
在20xx年制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，制定風險計劃管理辦法、風險應對管理辦法、風險應對日常審核及抽樣復審管理辦法等相關(guān)稅收風險管理配套制度和辦法，為稅收風險管理提供制度保障。
三、完善機制，推進稅收風險管理（五）完善落實風險管理實體化運作機制開展跨地區(qū)經(jīng)營企業(yè)、省級列明企業(yè)和全省范圍內(nèi)特定事項的稅收風險管理，市縣兩級風控部門要做好本級稅收風險管理實體化運作的探索和嘗試。各相關(guān)職能部門按照風險管理的職能要求，各司其職，逐漸從以指揮和指導為主向直接承擔稅源監(jiān)控管理職能的轉(zhuǎn)變，積極推進風險管理實體化運作機制建設(shè)。
（六）完善落實風險任務扎口管理機制。
加強與各風險管理職能部門的協(xié)調(diào)和配合，主動作為，推進風險任務扎口管理，做好過渡期內(nèi)稅收風險任務經(jīng)同級風險監(jiān)控部門會簽備案或統(tǒng)一下派的扎口管理機制建設(shè)和工作磨合，避免多頭重復下達稅收風險任務，減輕基層和納稅人負擔。
（七）完善落實風險任務績效評價機制1.組織實施風險應對反饋結(jié)果的日常審核。
2.在稅收風險管理工作領(lǐng)導小組辦公室的領(lǐng)導下組織實施風險應對質(zhì)量抽樣復審，對風險應對的質(zhì)量、流程、方法做出評價并反饋給相關(guān)職能部門，促進風險應對質(zhì)量的提升。
四、務求實效，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息化和人才體系建設(shè)（八）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)風險監(jiān)控管理平臺建設(shè)。
1.對接總局金稅三期，開發(fā)省級數(shù)據(jù)業(yè)務集中的稅收風險監(jiān)控管理平臺并試點運行。評估現(xiàn)有征管業(yè)務軟件功能模塊的應用現(xiàn)狀和業(yè)務改造要求，將征管業(yè)務系統(tǒng)、第三方涉稅信息采集平臺、稅收風險監(jiān)控管理平臺進行軟件功能和用戶權(quán)限整合，統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準和技術(shù)架構(gòu)，為風險管理提供技術(shù)支撐。
2.完成稅收風險監(jiān)控管理平臺的試點及全省推廣工作（九）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)典型案例庫、風險指標和模型建設(shè)1.科學統(tǒng)籌全省風險特征庫、風險分析模型、風險識別指標建設(shè)工作，確定年度建設(shè)重點，全面梳理和整合各地的風險特征庫、風險分析模型和風險識別指標。
2.有計劃地開展全省稅收風險管理競賽，及時將實用性強、運行效果好的風險識別模型和指標部署到風險監(jiān)控管理平臺中推廣使用，為風險分析提供有力工具。
3.組織風險應對案例的收集、整理和應用，建立稅收風險應對典型案例庫供各地學習借鑒。組織編寫指標、模型應用手冊及風險應對工作指引，指導應對部門有效開展風險應對工作。
2.建設(shè)省、市兩級稅收風險管理專家人才庫，實施團隊化管理方式，并對團隊成員進行深層次的專業(yè)技能培訓和實踐，打造一批“專業(yè)、復合、務實、創(chuàng)新”的稅收風險管理人才隊伍。
稅收風險管理工作總結(jié)篇四
第一條為了加強本公司的稅務管理工作，合理控制稅務風險，防范稅務違法行為，依法履行納稅義務，結(jié)合本公司的實際情況，特制定本辦法。
第二條本辦法以《xxx稅收征收管理法》、《xxx企業(yè)所得稅法》及《xxx企業(yè)所得稅法實施條例》以及《xxx增值稅暫行條例》及《xxx增值稅暫行條例實施細則》等稅收法律、法規(guī)文件以及《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》《大企業(yè)稅務風險管理指引（試行）》等內(nèi)部風險控制文件為依據(jù)。
第三條稅務風險管理由企業(yè)董事會負責督導并參與決策。董事會和管理層應將防范和控制稅務風險作為企業(yè)經(jīng)營的一項重要內(nèi)容，促進企業(yè)內(nèi)部管理與外部監(jiān)管的有效互動。
第二章稅務風險管理組織機構(gòu)、崗位和職責。
第四條公司稅務管理機構(gòu)設(shè)置。
公司內(nèi)部設(shè)立稅務管理機構(gòu)，由財務部、供應部、生產(chǎn)部、銷售部等部門抽調(diào)人員組成。
稅務管理機構(gòu)由稅務管理總監(jiān)及稅務管理人員組成。
部門或職務：財務部經(jīng)理專業(yè)技術(shù)職稱：稅務管理人員姓名：
部門或職務：財務部。
專業(yè)技術(shù)職稱稅務管理人員姓名：
部門或職務：供應部：學歷或?qū)I(yè)技術(shù)職稱稅務管理人員姓名：
部門或職務：生產(chǎn)部：學歷或?qū)I(yè)技術(shù)職稱稅務管理人員姓名：
部門或職務：銷售部：學歷或?qū)I(yè)技術(shù)職稱。
第五條稅務管理機構(gòu)主要履行以下職責：
1、貫徹執(zhí)行國家有關(guān)稅收政策，結(jié)合公司實際情況制訂和完善企業(yè)稅務風險管理制度和其他涉稅規(guī)章制度以及相應的實施管理辦法，并負責督促、指導、監(jiān)督與落實。
2、組織實施企業(yè)稅務風險的識別、評估，監(jiān)測日常稅務風險并采取應對措1施；指導和監(jiān)督有關(guān)職能部門、各業(yè)務單位以及全資、控股企業(yè)開展稅務風險管理工作。
3、負責與稅務機關(guān)和上級主管部門的接洽、協(xié)調(diào)和溝通應對工作，負責解決應以公司名義統(tǒng)一協(xié)調(diào)、解決的相關(guān)稅務問題。
4、參與公司日常的經(jīng)濟活動和合同會簽，利用所掌握的稅收政策，為公司的戰(zhàn)略制定、關(guān)聯(lián)交易、并購重組等重大決策以及開發(fā)、采購、銷售、投資等生產(chǎn)經(jīng)營活動，提供稅務專業(yè)支持與管理建議。
5、負責最新稅收政策的搜集和整理，及時了解和熟練掌握國家有關(guān)財稅政策的變化，將與公司有關(guān)的重要稅務政策歸類匯總后，提交公司領(lǐng)導和控股公司，必要時組織相關(guān)部門進行培訓學習。結(jié)合公司實際情況認真研究、分析各項稅務政策變化對公司的影響并提出合理化建議。
6、合理利用稅收政策，加強公司經(jīng)營活動的稅務籌劃，每月對納稅申報、稅負情況進行綜合分析，有效地控制稅收成本，發(fā)揮稅務管理的效益。
7、對相關(guān)職能部門開展的納稅申報、稅款繳納、賬簿憑證和其他涉稅資料的準備、填報和保管進行監(jiān)督與審查。
第六條公司財務管理部門設(shè)立稅務管理的不相容崗位，與稅務管理崗位相互分離、制約和監(jiān)督。
稅務管理不相容崗位由負責人及經(jīng)辦人組成，負責人：姓名與稅務管理崗位不同；部門，財務部付經(jīng)理，專業(yè)技術(shù)職稱經(jīng)辦人：姓名與稅務管理崗位不同；部門，財務部，專業(yè)技術(shù)職稱第七條稅務管理的不相容職責包括：
1、負責稅務資料的準備與填報；
2、納稅申報表的計算填報；
3、稅款繳納劃撥憑證的填報；
4、發(fā)票的購買、保管，5、財務印章保管；
6、準備和保存有關(guān)涉稅業(yè)務資料，并按稅收法律、法規(guī)、文件的相關(guān)規(guī)定向稅務機關(guān)進行報備。
7、其他應分離的稅務管理職責。
第八條任何稅務事項的申報、計繳、報備必須有書面原始憑證和履行相應的審批程序。
第九條公司涉稅業(yè)務人員應具備必要的專業(yè)資質(zhì)、良好的業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)操守，遵紀守法。公司定期組織對涉稅業(yè)務人員進行培訓，不斷提高其業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)道德水平。
第三章稅務風險識別和評估。
第十條公司應全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)部和外部相關(guān)信息，結(jié)合實際情況，通過風險識別、風險分析、風險評價等步驟，查找企業(yè)經(jīng)營活動及其業(yè)務流程中的稅務風險，分析和描述風險發(fā)生的可能性和條件，評價風險對企業(yè)實現(xiàn)稅務管理目標的影響程度，從而確定風險管理的優(yōu)先順序和策略。結(jié)合自身稅務風險管理機制和實際經(jīng)營情況，重點識別下列稅務風險因素：
三、技術(shù)投入和信息技術(shù)的運用；
四、財務狀況、經(jīng)營成果及現(xiàn)金流情況；
五、相關(guān)內(nèi)部控制制度的設(shè)計和執(zhí)行；
六、經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭及行業(yè)慣例；
七、法律法規(guī)和監(jiān)管要求；
八、其他有關(guān)風險因素。
第十一條公司定期進行稅務風險評估。稅務風險評估由企業(yè)稅務管理崗位協(xié)同相關(guān)職能部門實施，也可聘請具有相關(guān)資質(zhì)和專業(yè)能力的中介機構(gòu)協(xié)助實施。公司對稅務風險實行動態(tài)管理，及時識別和評估原有風險的變化情況以及新產(chǎn)生的稅務風險。
第四章稅務風險控制和應對機制及措施。
3第十二條稅務風險應對策略和內(nèi)部控制。
（一）采購及付款業(yè)務管理。
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明采購過程中存在的風險點。
1、結(jié)合實際情況，全面梳理采購業(yè)務流程，完善采購業(yè)務相關(guān)管理制度，統(tǒng)籌安排采購計劃，明確請購、審批、購買、驗收、付款、采購后評估等環(huán)節(jié)的職責和審批權(quán)限，按照規(guī)定的審批權(quán)限和程序辦理采購業(yè)務，建立價格監(jiān)督機制，定期檢查和評價采購過程中的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效控制措施，確保物資采購滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營需要。
2、采購業(yè)務應當集中，避免多頭采購或分散采購，以提高采購業(yè)務效率，降低采購成本，堵塞管理漏洞。對辦理采購業(yè)務的人員定期進行崗位輪換。重要和技術(shù)性較強的采購業(yè)務，應當組織相關(guān)專家進行論證，實行集體決策和審批。
3、建立采購申請制度，依據(jù)購買物資或接受勞務的類型，確定歸口管理部門，授予相應的請購權(quán)，明確相關(guān)部門或人員的職責權(quán)限及相應的請購和審批程序。
4、建立科學的供應商評估和準入制度，選擇的供應商是否符合開具增值稅發(fā)票的條件，確定合格供應商清單，與選定的供應商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，建立供應商管理信息系統(tǒng)，對供應商提供物資或勞務的質(zhì)量、價格、交貨及時性、供貨條件及其資信、經(jīng)營狀況等進行實時管理和綜合評價，根據(jù)評價結(jié)果對供應商進行合理選擇和調(diào)整。
5、建立采購物資定價機制，采取協(xié)議采購、招標采購、談判采購、詢比價采購等多種方式合理確定采購價格，最大限度地減小市場變化對企業(yè)采購價格的影響。
6、建立嚴格的采購驗收制度，確定檢驗方式，由專門的驗收機構(gòu)或驗收人員對采購項目的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等相關(guān)內(nèi)容進行驗收，出具驗收證明。涉及大宗和新、特物資采購的，還應進行專業(yè)測試。
7、加強采購付款的管理，完善付款流程，明確付款審核人的責任和權(quán)力，嚴格審核采購預算、合同、相關(guān)單據(jù)憑證、審批程序等相關(guān)內(nèi)容，審核無誤后按照合同規(guī)定及時辦理付款。
8、在付款過程中，應當嚴格審查采購發(fā)票的真實性、合法性和有效性。發(fā)現(xiàn)虛假發(fā)票的，應查明原因，及時報告處理。
9、重視采購付款的過程控制和跟蹤管理，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當拒絕付款，避免出現(xiàn)資金損失和信用受損。
10、合理選擇付款方式，并嚴格遵循合同規(guī)定，防范付款方式不當帶來的法律風險，保證資金安全。
11、加強對購買、驗收、付款業(yè)務的會計系統(tǒng)控制，詳細記錄供應商情況、請購申請、采購合同、采購通知、驗收證明、入庫憑證、商業(yè)票據(jù)、款項支付等情況，確保會計記錄、采購記錄與倉儲記錄核對一致。
12、指定專人通過函證等方式，定期與供應商核對應付賬款、應付票據(jù)、預付賬款等往來款項。
13、建立退貨管理制度，對退貨條件、退貨手續(xù)、貨物出庫、退貨貨款回收等作出明確規(guī)定，并在與供應商的合同中明確退貨事宜，及時收回退貨貨款。涉及符合索賠條件的退貨，應在索賠期內(nèi)及時辦理索賠。
（二）存貨管理。
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明存貨管理中存在的風險點。
1、建立存貨管理崗位責任制，明確內(nèi)部相關(guān)部門和崗位的職責權(quán)限除存貨管理、監(jiān)督部門及倉儲人員外，其他部門和人員接觸存貨，應當經(jīng)過相關(guān)部門特別授權(quán)。
2、重視存貨驗收工作，規(guī)范存貨驗收程序和方法，對入庫存貨的數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)規(guī)格等方面進行查驗，驗收無誤方可入庫。
外購存貨的驗收，應當重點關(guān)注合同、發(fā)票等原始單據(jù)與存貨的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等核對一致。
自制存貨的驗收，應當重點關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量，通過檢驗合格的半成品、產(chǎn)成品才能辦理入庫手續(xù)，不合格品應及時查明原因、落實責任、報告處理。
3、建立存貨保管制度，定期對存貨進行檢查，重點關(guān)注下列事項：（1）存貨在不同倉庫之間流動時應當辦理出入庫手續(xù)。
（2）應當按倉儲物資所要求的儲存條件貯存，并健全防火、防洪、防盜、防潮、防病蟲害和防變質(zhì)等管理規(guī)范。
5（3）加強生產(chǎn)現(xiàn)場的材料、周轉(zhuǎn)材料、半成品等物資的管理，防止浪費、被盜和流失。
4、明確存貨發(fā)出和領(lǐng)用的審批權(quán)限，大批存貨、貴重商品或危險品的發(fā)出應當實行特別授權(quán)。倉儲部門應當根據(jù)經(jīng)審批的銷售（出庫）通知單發(fā)出貨物。
倉儲部門應當詳細記錄存貨入庫、出庫及庫存情況，做到存貨記錄與實際庫存相符，并定期與財會部門、存貨管理部門進行核對。
5、建立存貨盤點清查制度，結(jié)合本企業(yè)實際情況確定盤點周期、盤點流程等相關(guān)內(nèi)容，核查存貨數(shù)量，及時發(fā)現(xiàn)存貨減值跡象。企業(yè)至少應當于每年年度終了開展全面盤點清查，盤點清查結(jié)果應當形成書面報告。
（三）固定資產(chǎn)管理。
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明固定資產(chǎn)管理中存在的風險點。
制定固定資產(chǎn)目錄，對每項固定資產(chǎn)進行編號，按照單項資產(chǎn)建立固定資產(chǎn)卡片，詳細記錄各項固定資產(chǎn)的來源、驗收、使用地點、責任單位和責任人、運轉(zhuǎn)、維修、改造、折舊、盤點等相關(guān)內(nèi)容。
（四）銷售與收款業(yè)務管理。
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明銷售過程中存在的風險點。
1、結(jié)合實際情況，全面梳理銷售業(yè)務流程，完善銷售業(yè)務相關(guān)管理制度，確定適當?shù)匿N售政策和策略，明確銷售、發(fā)貨、收款等環(huán)節(jié)的職責和審批權(quán)限，按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理銷售業(yè)務，定期檢查分析銷售過程中的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效控制措施，確保實現(xiàn)銷售目標。
2、加強市場調(diào)查，合理確定定價機制和信用方式，根據(jù)市場變化及時調(diào)整銷售策略，企業(yè)應當健全客戶信用檔案，關(guān)注重要客戶資信變動情況，采取有效措施，防范信用風險。
3、在銷售合同訂立前，應當與客戶進行業(yè)務洽談、磋商或談判，關(guān)注客戶信用狀況、銷售定價、結(jié)算方式等相關(guān)內(nèi)容。
重大的銷售業(yè)務談判應當吸收財會、法律等專業(yè)人員參加，并形成完整的書面記錄。
銷售合同應當明確雙方的權(quán)利和義務，審批人員應當對銷售合同草案進行嚴格審核。重要的銷售合同，應當征詢法律顧問或?qū)＜业囊庖姟?BR> 4、銷售部門應當按照經(jīng)批準的銷售合同開具相關(guān)銷售通知。發(fā)貨和倉儲部門應當對銷售通知進行審核，嚴格按照所列項目組織發(fā)貨，確保貨物的安全發(fā)運。企業(yè)應當加強銷售退回管理，分析銷售退回原因，及時妥善處理。
5、做好銷售業(yè)務各環(huán)節(jié)的記錄，填制相應的憑證，設(shè)置銷售臺賬，實行全過程的銷售登記制度。
6、完善應收款項管理制度，嚴格考核，實行獎懲。銷售部門負責應收款項的催收，催收記錄（包括往來函電）應妥善保存；財會部門負責辦理資金結(jié)算并監(jiān)督款項回收。
7、加強對銷售、發(fā)貨、收款業(yè)務的會計系統(tǒng)控制，詳細記錄銷售客戶、銷售合同、銷售通知、發(fā)運憑證、商業(yè)票據(jù)、款項收回等情況，確保會計記錄、銷售記錄與倉儲記錄核對一致。
（五）營運資金的管理。
1、加強對營運資金的會計系統(tǒng)控制，嚴格規(guī)范資金的收支條件、程序和審批權(quán)限。
2、生產(chǎn)經(jīng)營及其他業(yè)務活動中取得的資金收入應當及時入賬，不得賬外設(shè)賬，嚴禁收款不入賬、設(shè)立“小金庫”。
3、辦理資金支付業(yè)務，應當明確支出款項的用途、金額、預算、限額、支付方式等內(nèi)容，并附原始單據(jù)或相關(guān)證明，履行嚴格的授權(quán)審批程序后，方可安排資金支出。
4、企業(yè)辦理資金收付業(yè)務，應當遵守現(xiàn)金和銀行存款管理的有關(guān)規(guī)定，不得由一人辦理貨幣資金全過程業(yè)務，嚴禁將辦理資金支付業(yè)務的相關(guān)印章和票據(jù)集中一人保管。
（六）財務報告編制及報送的管理。
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明財務報告編制中存在的風險點。
1、嚴格執(zhí)行會計法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準則制度，加強對財務報告編制、對外提供和分析利用全過程的管理，明確相關(guān)工作流程和要求，落實責任制，確保財務報告合法合規(guī)、真實完整和有效利用。
2、按照國家統(tǒng)一的會計準則制度規(guī)定，根據(jù)登記完整、核對無誤的會計賬簿記錄和其他有關(guān)資料編制財務報告，做到內(nèi)容完整、數(shù)字真實、計算準確，不得漏報或者隨意進行取舍。
3、財務報告列示的資產(chǎn)、負債、所有者權(quán)益金額應當真實可靠。
4、各項資產(chǎn)計價方法不得隨意變更，各項負債應當反映企業(yè)的現(xiàn)時義務，不得提前、推遲或不確認負債，嚴禁虛增或虛減負債。
5、財務報告應當如實列示當期收入、費用和利潤。
6、各項收入的確認應當遵循規(guī)定的標準，不得虛列或者隱瞞收入，推遲或提前確認收入。
7、各項費用、成本的確認應當符合規(guī)定，不得隨意改變費用、成本的確認標準或計量方法，虛列、多列、不列或者少列費用、成本。
8、不得隨意調(diào)整利潤的計算、分配方法，編造虛假利潤。
9、依照法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準則制度的規(guī)定，及時對外提供財務報告。
10、財務報告編制完成后，應當裝訂成冊，加蓋公章，由企業(yè)負責人、總會計師或分管會計工作的負責人、財會部門負責人簽名并蓋章。
11、財務報告須經(jīng)具有法定資質(zhì)的中介機構(gòu)審計的，中介機構(gòu)出具的審計報告，應當隨同財務報告一并提供。
12、公司對外提供的財務報告應當及時整理歸檔，并按有關(guān)規(guī)定妥善保存。
13、分析各項收入、費用的構(gòu)成及其增減變動情況，通過凈資產(chǎn)收益率、每股收益等指標，分析公司的盈利能力和發(fā)展能力，了解和掌握當期利潤增減變化的原因和未來發(fā)展趨勢。
（七）稅務事項的具體控制辦法。
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明各項涉稅事項中存在的風險點。
1、當公司稅務登記內(nèi)容發(fā)生變化時，辦公室和財務部門應及時到工商部門和稅務部門辦理變更登記手續(xù)。
2、財務部應按國家財政、稅務部門的規(guī)定，設(shè)置賬簿，根據(jù)合法有效憑證記賬，進行核算。
3、財務部須按國家財稅部門的規(guī)定保管賬簿、記賬憑證、完稅憑證及其他有關(guān)資料。
4、財務部須按法律法規(guī)的規(guī)定向財稅部門報送有關(guān)報表及資料。
5、財務部須按法律、法規(guī)的規(guī)定報送代扣代繳、代收代繳稅款報告表及其他資料，并依法履行代扣代收稅款義務。
6、稅務證書稅務登記證件的管理：公司指定專人保管稅務登記證件，未經(jīng)批準不得出租、出借、損毀、遺失。（1）稅務登記證原件：存放稅務會計處。
（2）稅務登記證副本、增值稅一般納稅人資格證書、出口供貨企業(yè)資格證書、出口企業(yè)退稅登記證：有關(guān)部門在辦理公司有關(guān)事項中，需要財務部提供稅務登記證書等復印件時,需經(jīng)財務部負責人同意后，方可取得復印件。
7、防偽稅控系統(tǒng)的管理。
（1）由財務部指定會計崗位操作員方可進入防偽稅控系統(tǒng)。
（2）憑ic卡領(lǐng)購專用發(fā)票,并把發(fā)票通過ic卡讀入到防偽稅控系統(tǒng)。開具專用發(fā)票應嚴格按增值稅有關(guān)規(guī)定開具時限的要求開具。
（3）向購貨方開具的紅字發(fā)票,必須在符合《增值稅專用發(fā)票使用規(guī)定》中有關(guān)銷售退回及索取折讓和證明等開具紅字發(fā)票規(guī)定的前提下，開具負數(shù)發(fā)票。換票要取得了原已開具的增值稅專用發(fā)票及抵扣聯(lián)后，按同樣數(shù)量、同樣金額開具負數(shù)發(fā)票。
（4）每月30日前，將申報期所屬月份取得的專用發(fā)票抵扣聯(lián)通過稅務機關(guān)報稅系統(tǒng)發(fā)票認證功能逐筆錄入，并與應交增值稅進項稅額明細帳進行核對，打印進項稅額報表。
（5）每個申報期所屬月份的次月10日前抄稅，打印銷項稅額報表，備份數(shù)據(jù)，并將稅控ic卡及增值稅發(fā)票領(lǐng)用存月報表，增值稅發(fā)票存根到稅務機關(guān)報稅并驗證增值稅專用發(fā)票。
稅收風險管理工作總結(jié)篇五
內(nèi)容摘要：隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和依法治稅進程的不斷推進，社會各界關(guān)注稅收的程度在不斷提高，納稅人的稅收法制觀念和維權(quán)意識也在不斷加強，稅務機關(guān)人員因執(zhí)法不當、執(zhí)法錯誤、服務不到位或行政不作為引起的不良后果的事例數(shù)量逐步上升。本文從行政風險形成的原因分析入手，提出了如何避免、預防和化解稅收行政風險的建議。
一、轉(zhuǎn)型中的基層稅務機關(guān)。
探索建立多部門參與、多環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)、多層次監(jiān)督的稅收執(zhí)法內(nèi)控機制是國家xxx在加強執(zhí)法監(jiān)督方面的重要思路：稅收執(zhí)法過程中外部環(huán)境的復雜性以及內(nèi)部控制環(huán)境、控制手段較為弱化的狀態(tài)，決定了在稅收執(zhí)法過程中強化稅收執(zhí)法內(nèi)控機制建設(shè)。與此同時，隨著稅收理念的重大變化，我國稅收管理將從“純管理時代”、“微笑服務時代”向“管理與服務一體化”的現(xiàn)代納稅服務體系格局邁進。在注重行風建設(shè)的同時，將執(zhí)法和服務結(jié)合在一起，以“始于納稅人需求、基于納稅人滿意，終于納稅人遵從”這一納稅服務理念為主線，注重防控對稅務行政過程中可能會出現(xiàn)的風險，正確樹立稅務機關(guān)的公眾形象，實現(xiàn)建設(shè)和預防并舉，努力創(chuàng)建和諧征納關(guān)系成為了我基層稅務機關(guān)不可回避的重大課題。
險；疏于管理，由于部分稅務人員在稅務管理工作上存在把關(guān)不嚴、調(diào)查不實的情況造成了執(zhí)法風險的存在；怠于履責，部分稅務人員由于思想懈怠等因素未及時履行法定職責引起的稅收行政風險。征、納雙方的意識的需要同步提高。
2、行政執(zhí)法風險防范機制尚未建立。雖然組織重視行風建設(shè)，采用教育、培訓等多種手段加強干部職工素養(yǎng)，但是個人素質(zhì)能力提升需要階段性，突發(fā)的個人非正常行為對組織形象存在很大的風險隱患。近年來，稅務系統(tǒng)在開展稅收執(zhí)法監(jiān)督、加強內(nèi)部控制方面進行了不少有益的探索，強化行風建設(shè)、全面提升服務質(zhì)量，初步建立了對稅收行政過程監(jiān)督制約的制度。但目前國內(nèi)稅務系統(tǒng)普遍存在重事后監(jiān)督、輕事前防范；重單方面問題整改、輕普遍問題全面規(guī)范等情況。導致執(zhí)法問題屢查屢犯，內(nèi)部執(zhí)法檢查風平浪靜，外部檢查問題較多的狀況。要建立營造公正、廉潔、高效的執(zhí)法環(huán)境，在提高干部隊伍素質(zhì)的同時，必須先建立執(zhí)法風險防范的內(nèi)控機制。
3、控制活動的精細化、專業(yè)化需要進一步加強。目前基層認為該點主要存在的風險點在于，沒有很好的把握痕跡管理。從執(zhí)法檢查過程中暴露出來的基層執(zhí)法工作中不正常的現(xiàn)象，以及納稅服務大廳服務過程中投訴問題分析，主要是沒有有效地記錄工作痕跡。痕跡管理既是對基層執(zhí)法風險、明確監(jiān)管責任的需要，同時也是稅收征管系統(tǒng)和基層管理服務平臺理念的體現(xiàn)。更是“以法律為準繩、以事實為依據(jù)”的工作作風的體現(xiàn)。在服務工作中，服務項目的痕跡化更有利于納稅人把握涉稅事項的辦理，避免了說你服務差“有口難辯”的尷尬。在服務內(nèi)容不到位的糾紛過程中起到了關(guān)鍵性的作用。
4、社會化信息溝通機制不夠健全，以稅務系統(tǒng)為主的正面宣傳力度不夠。歷史觀念性認知對地稅服務形象的提升存在阻滯，小事件的社會跟風現(xiàn)象嚴重，由于信息不對稱、宣傳不到位、反饋渠道不暢通，使得輿論無法將征、納雙方放在公平合理的平臺進行比較。宣傳和意見反饋依然停留在你來我往的階段，主動性的缺乏導致只能在出問題后尋求應對策略。在遇到突發(fā)事件時，解決過程的時間過長，無法合理控制不良影響的擴散。
三、對稅收行政風險防控的建議。
1、建立風險防控體系。加強稅務部門的內(nèi)控預防體系建設(shè)，是實施依法治。
稅、促進反腐倡廉的有效途徑，也是構(gòu)建法治、效能政府的必然要求，而對于擔負具體稅收管理工作、實施具體稅收服務的基層稅務機關(guān)來說，這更是一項不可回避的重點工作。
在建立這個風險防控體系的過程中，首先要以我們的“目標客戶”——納稅人為導向。所以，建立納稅人滿意度評測指標體系并開展相關(guān)分析是首要的。了解納稅人需求，借鑒國際經(jīng)驗，才能積極構(gòu)建因地制宜、因人而需的現(xiàn)代納稅服務體系。此次借助民主評議、行風建設(shè)的東風，圍繞地稅中心工作，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，把民主評議工作與“創(chuàng)先爭優(yōu)”、“三思三創(chuàng)”、“千局萬站優(yōu)環(huán)境促發(fā)展推進年”、創(chuàng)建“群眾滿意基層站所”以及“廉政風險防控機制建設(shè)”等活動有機結(jié)合起來，以民主評議行風為載體，以優(yōu)化納稅服務、提高工作效能、提高滿意率為出發(fā)點，將各項制度規(guī)范化、條例化、將防控體系文字化、人心化，為建立起有實效的風險防控體系提供可靠的目標導向。
第二，當前基層稅務機關(guān)的對外的主要工作包括三方面：一是稅收管理，二是行政管理，三是納稅服務。所以在建立風險防控體系的時候，也要緊緊圍繞這三大主體展開，建立完備制度、機制、以稅收業(yè)務為導向，將制度貫穿、滲透到稅收征、管、查的所有環(huán)節(jié)，消除風險控制的“盲點”。
第三，就是要依照制度改變我們的工作流程，引入風險管理的理念，加強潛在風險的預見和控制，是稅收管理的現(xiàn)實需要。當前，稅務行政風險包括執(zhí)法風險和服務風險兩個方面，在建立風險防控體系的同時，要加強崗位的風險評估，找準風險點，并針對其建立條規(guī)具體、有可操作性的風險管理流程。針對某些可預見風險，可以適當調(diào)整和改善當前的工作流程。
2、強化稅務行政管理。稅收服務，主要從“三化”著手：（1）監(jiān)管常態(tài)化。開展對納稅服務和稅收執(zhí)法情況的第三方抽查和定期自查，全面建立服務質(zhì)量反饋的檔案化管理，建立稅收執(zhí)法文書錄入數(shù)據(jù)準確性的抽查和稅收數(shù)據(jù)的邏輯比對機制。（2）服務書面化。在硬件上完善服務風險的防控，設(shè)施到位，服務到位?？梢蕴峁尜Y料的盡量提供書面資料，如一次性告知書、一次性告知卡；對不清楚納稅事項的納稅人，可以采用書面化告知，并保留相關(guān)資料。（3）導稅標題化。在設(shè)立導稅員、值班長的同時，將經(jīng)常發(fā)生的涉稅事項以及群眾關(guān)心的內(nèi)容標題化，在服務大廳設(shè)立專區(qū)張貼，減少服務對象在講解過程中的誤解，同時也提升地稅部門服務的形象。
對稅收執(zhí)法過程中的行政風險防控，這里特別要指出的是切實加強稅務機關(guān)的痕跡管理。首先要將所要納入痕跡管理的內(nèi)容以及開展痕跡管理的具體要求確定下來。其次要明確要求，培養(yǎng)干部職工的良好習慣，積累日常管理工作的“痕跡”，在工作環(huán)節(jié)無論是依申請事項或依職權(quán)事項或服務事項都要即使進行收集、整理、分類、歸檔、保管各類資料。在保證數(shù)據(jù)和資料的連續(xù)、完整與準確的前提下，要求行政事項有重點的記錄和保留佐證，并安排專人及時裝訂、歸檔。對列為特別監(jiān)控的人和事，要實行一戶一檔制。注重內(nèi)部工作中的痕跡記載，就可以減少內(nèi)部的工作扯皮；注重外部工作的痕跡取證，則可以減少因外部證據(jù)鏈條不完整而造成的糾紛，從而減少行政執(zhí)法風險。
3、提升干部自身素質(zhì)。首先要改變干部隊伍中對風險防控認識不到位的現(xiàn)象，由于長期以來稅務部門內(nèi)控預防教育力度不夠，部分稅務執(zhí)法人員存在執(zhí)法不嚴、行為失范的問題，不作為、亂作為以及自由裁量權(quán)過大等問題時有發(fā)生，缺乏必要的風險防范意識。此次，可以民主評議行風建設(shè)為契機，建立規(guī)范化機制，全面提升稅務干部隊伍的執(zhí)法素質(zhì)和服務能力。自身隊伍素質(zhì)的提升是應對風險的最好武器：一是加強全市有關(guān)開展民主評議行風工作相關(guān)文件的學習；二是加強稅收法律知識學習培訓，提高稅務干部業(yè)務素質(zhì)；三是加強稅收執(zhí)法風險教育，強化干部職工風險意識。特別是要通過典型案例剖析對稅收執(zhí)法和納稅服務過程中會出現(xiàn)的問題進行講解；深入開展風險防控的宣傳教育，全面提高稅收征管人員執(zhí)法風險和責任意識，強化納稅服務和風險防控的概念。
稅收風險管理工作總結(jié)篇六
近年來，風險管理開始進入中國稅務管理領(lǐng)域，衍生出“稅收風險管理”的概念，它是指以最小的稅收成本代價降低稅收流失的一系列程序，是一種積極、主動的管理，能創(chuàng)造出穩(wěn)定有序的征管環(huán)境，有利于建立和諧的征納關(guān)系，有效提升稅源管理的質(zhì)量和效率。本文從理論到實踐，從國際和國內(nèi)全新視角，進一步開拓視野，廣泛借鑒國際上稅收風險管理的先進理念和經(jīng)驗，結(jié)合我國稅收風險管理的實踐經(jīng)驗，探索構(gòu)建烏魯木齊市稅收風險管理的理論和方法體系，對于有效推進和實施烏市稅收風險管理，提高征管質(zhì)效，降低稅收流失風險，提高納稅人滿意度和遵從度具有重大的理論意義和現(xiàn)實意義。
稅收風險管理包括稅收流失的風險管理和稅收執(zhí)法風險管理，本文重點闡述稅收流失的風險管理。
隨著我國經(jīng)濟體制改革的不斷深入，市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，稅源分布領(lǐng)域越來越廣泛，流動性和隱蔽性越來越強。經(jīng)濟決定稅源，稅源決定稅收，這是一個簡單的稅收經(jīng)濟學原理。但在實際稅源管理過程中，由于受諸多客觀不確定因素的影響，稅源并不一定完全形成稅收，從而導致客觀稅源決定的納稅能力與實際稅收之間存在事實上的差異，這種差異表明稅源管理過程中事實上存在稅收流失的風險。
根據(jù)《中國稅務稽查年鑒》公布的，全國稅務稽查數(shù)據(jù)顯示的全國稅收流失率，與同期稅務機關(guān)征收的稅收總額，可以推算出同期全國稅收流失額。從數(shù)量上看，我國稅收流失的總量逐年增加，近五年每年在3000-4000億元左右，數(shù)額驚人。稅收流失影響了我國的財政收入，弱化了稅收宏觀調(diào)控功能和資源的有效配置，加劇了收入分配的不公。如何有效地減少稅收流失，是理論界和各地稅務機關(guān)多年來一直不斷探索的課題。健全法制、完善稅制，規(guī)范稅式支出、加大稅法宣傳力度、提高納稅意識等等，其中最直接有效可控的措施，是建立現(xiàn)代稅收征管體系。自2009年以來，國家稅務總局多次提出深化稅收征管改革，構(gòu)建適應現(xiàn)代經(jīng)濟社會發(fā)展的稅收征管體系的要求，即“構(gòu)建以明晰征納雙方權(quán)利和義務為前提，以風險管理為導向，以專業(yè)化管理為基礎(chǔ)，以重點稅源管理為著力點，以信息化為支撐的現(xiàn)代化稅收征管體系?！薄靶畔⒐芏悺?、“稅源專業(yè)化管理”、“風險管理”的提出，為實施全面的稅收風險管理做了技術(shù)、業(yè)務和理論的準備?？梢姡愂诊L險管理是我國稅收征管改革的方向和目標。
稅收風險管理也是國際稅收管理的發(fā)展趨勢，是學習借鑒國際稅收管理的先進理念和經(jīng)驗與我國稅收管理實際相結(jié)合的產(chǎn)物。各地稅務部門積極探索和實踐，已取得初步成效。但由于我國稅收風險管理理論和實踐的探索處于起步階段，在諸多方面尚存在許多瓶頸需要破解，很多難題需要探索和研究解決。
1.稅收風險及稅收風險特征。稅收風險是實現(xiàn)稅收征管目標的障礙，是指國家在稅收征管過程中，在系列不確定性因素導致納稅人未全面遵從稅法的情況下，形成的稅收流失的可能性，使實際稅收的征收結(jié)果與稅收預期之間客觀上發(fā)生偏差。
稅收風險從狹義上講，主要是指管理性稅收風險，表現(xiàn)為兩個方面：一是納稅遵從風險，二是稅收執(zhí)法風險。本文研究的是納稅遵從風險，即由于納稅人對政策認識不足、工作疏漏等情況造成非故意性不遵從，納稅人利用自身信息優(yōu)勢等不正當方式故意或惡意不遵從，形成的稅收流失的可能性和不確定性。
稅收風險除了具有一般風險的共同特征外，還具有其獨有的特征屬性：隱蔽性和潛伏性，稅收風險形成機制復雜多變，使得稅收風險不容易被及時發(fā)現(xiàn)和察覺并加以管理。納稅人利用技術(shù)手段將稅收顯性風險人為處理為隱形風險，促使風險累積，導致風險壓力，形成真正的稅收流失；難于化解性，稅收風險與國家的政治制度、經(jīng)濟運行、稅收制度、稅收管理體制、管理能力及納稅遵從度等方面密切相關(guān)，使得稅收風險的防范、控制、化解的管理難度較大；傳導性，稅收風險會在上級或下級稅收之間傳導和擴散，導致整個稅收系統(tǒng)風險共擔。稅收系統(tǒng)又與社會經(jīng)濟緊密相關(guān)，相互影響、相互轉(zhuǎn)化。所以，稅收風險仍然是最為嚴重的社會性風險。
2.稅收風險的分類及表現(xiàn)形式。稅收風險的分類：按照風險來源，可分為稅務部門稅收風險和企業(yè)稅收風險；按照風險的可測程度，可分為指標性稅收風險和非指標性稅收風險；按照風險等級評定，可分為一般稅收風險和重大稅收風險；按風險承擔主體不同，分為納稅人風險，扣繳義務人風險，稅務代理人風險，納稅擔保人風險，其他稅務行政相對人風險；按稅收征管過程的具體環(huán)節(jié)，分為稅務登記風險，財務核算風險，稅源監(jiān)控風險，納稅申報風險，信息報送風險，稅務檢查風險。
稅收風險的表現(xiàn)形式：在納稅人方面表現(xiàn)為少繳稅（可能是無意造成的，也可。
稅收風險管理工作總結(jié)篇七
第一條為了深入推進稅源管理的科學化、專業(yè)化、精細化，進一步完善稅收管理機制，轉(zhuǎn)變稅源管理方式，不斷提高納稅遵從度，切實防范、控制和化解稅收風險，提高稅收征管的質(zhì)量和效率，在實施稅源專業(yè)化管理的基礎(chǔ)上制定本辦法。
第二條稅收風險管理是國稅機關(guān)和國稅工作人員，按照一定的方法和規(guī)則，確定稅收風險區(qū)域，識別納稅人風險特征，根據(jù)納稅人風險特征的類型、多少、偏差程度等，進行風險排序，并根據(jù)納稅人風險類型、風險形成的情形等，采取相應的風險應對預案和措施，實現(xiàn)對納稅人稅收風險的有效防范、控制和化解。
第三條稅收風險管理的基本流程分為風險識別、風險排序、風險應對和風險評價反饋四個環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)循環(huán)往復，為全封閉式循環(huán)流程。稅收風險管理堅持持續(xù)改進方針，因地制宜，因時制宜，將各種風險動態(tài)化引入稅收風險管理全過程，不斷從不同層面和角度優(yōu)化、更新稅收風險管理的重點和方向，以達到專業(yè)化管理目標。
臺和晉中國稅稅收管理員信息化工作平臺及第三方信息等在信息歸集、過程規(guī)范和統(tǒng)計分析等方面的優(yōu)勢，又要發(fā)揮稅收管理人員在掌握納稅人信息和實際管理經(jīng)驗方面的優(yōu)勢，實行“人機結(jié)合”，切實提高稅收風險管理的效能。
第五條風險識別是指運用風險分析的工具和方法，確定風險區(qū)域、辯識納稅人稅收風險特征的稅收風險管理活動。
第六條分局各部門，應積極組織開展稅收風險的識別工作。
政策法規(guī)部門應結(jié)合本地區(qū)納稅人的實際情況，定期實施政策分析，從政策制定和執(zhí)行過程中存在不完善的角度，分析現(xiàn)行政策對本地區(qū)稅收流失的影響，和今后一個時期稅收風險分布的基本情況。政策分析應對有重大稅收政策調(diào)整，適時組織實施。
納稅評估科應運用數(shù)據(jù)信息對比分析的方法，對納稅人和扣繳義務人納稅申報（包括減免緩抵退稅申請）情況的真實性和準確性作出定性和定量的判斷，并進一步采取征管措施并及時向稅源管理部門反饋，以降低各類風險的發(fā)生。應定期組織實施案例分析，分別選擇一定數(shù)量的稅收管理案例，分析納稅人稅款流失與納稅人某些特征之間的關(guān)系，研究稅收風險在本地區(qū)的分布規(guī)律。
2納稅申報（包括減免緩抵退稅申請）中可能存在的偏離稅收政策、法律法規(guī)的風險點，并按照風險級別進行排序，為風險應對指明方向和重點。
納稅服務科要利用在稅務登記、稅款征收、發(fā)票繳銷和違章處理等方面獲得的可能引起稅收流失的風險信息，尋找防范的途徑。
稅源管理科應發(fā)揮征管一線的優(yōu)勢，實施基礎(chǔ)分析。根據(jù)日常管理中掌握的情況，分析轄區(qū)范圍內(nèi)稅收風險的分布情況和主要特點，鼓勵稅務人員分析、尋找、提供新的稅收風險特征。
各部門的政策分析、稅收分析、案例分析和經(jīng)驗分析應形成書面分析報告，通過聯(lián)席會議互通信息，分析動態(tài)、交流情況，研究問題、總結(jié)經(jīng)驗，為把握規(guī)律提供平臺。
第七條稅收風險識別的信息源主要是納稅人報送信息、稅務機關(guān)采集信息、社會舉報的信息和第三方提供信息。相關(guān)部門應加強信息源質(zhì)量的管理，提高所獲源信息的充分性和準確性，并積極拓展第三方信息的獲取渠道，不斷提高第三方提供信息在稅收風險識別源信息中的比重。
第八條稅源專業(yè)化管理各部門對照指標體系，運用推理分析、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等方法，尋找稅收風險點，以稅收風險發(fā)生概率和風險發(fā)生造成稅收流失的嚴重程度為主要評價因素，對掌握的納稅人信息進行風險排序。根據(jù)風險程度因地制宜地調(diào)整不同的風險風析方法，提高分析水平。
－3－。
第九條風險應對是指根據(jù)納稅人不同的稅收風險類型、風險形成的情形及原因等情況，按照一定的規(guī)則和風險應對預案，采取相應的應對措施，以防范、控制和化解稅收風險的稅收風險管理活動。
第十條納稅評估科、稅源管理科和納稅服務科是稅收風險應對的執(zhí)行部門。
第十一條稅收風險管理評價反饋是分析、比較已實施的風險管理方法的結(jié)果與預期目標的契合程度，以此來評判風險識別、評定和應對全過程的科學性、合理性。根據(jù)評價反饋情況，及時更新、優(yōu)化、完善，不斷健全整個稅收風險管理體系，達到防范、應對、抵御、化解稅收風險的目的。
第十二條各風險應對部門在應對結(jié)束后，應及時將應對結(jié)果反饋回數(shù)據(jù)分析中心，數(shù)據(jù)分析中心根據(jù)收集到的信息調(diào)整數(shù)據(jù)分析的方向和重點。實現(xiàn)了稅收風險管理成果及時共享。
－－4。
稅收風險管理工作總結(jié)篇八
在以后的工作中，將進一步強化稅收風險管理，提升應對質(zhì)效，促進全局稅收管理工作水平的提升。
（一）完善風險管理制度。
在認真研究市局操作指引的基礎(chǔ)上，廣泛吸收各區(qū)縣風控部門先進經(jīng)驗和方法，并積極向市局風控中心獻言獻策，力促進一步完善和細化稅收風險管理機制，從應對方法、程序、文書等方面對風險任務做出規(guī)范，提升應對質(zhì)量，減少執(zhí)法風險。
（二）優(yōu)化第三方數(shù)據(jù)采集。
（三）加強風險計劃管理。
加強部門間協(xié)作，通過充分的溝通，充分發(fā)揮各業(yè)務科室的專業(yè)特長，從各科室職能角度，結(jié)合政策落實和年度工作重點，依托風險管理工作優(yōu)勢，利用采集的內(nèi)外部數(shù)據(jù)，科學分析全局稅收風險分布的重點地區(qū)、行業(yè)、稅種、事項等，積極向相關(guān)業(yè)務科室進行意見反饋，及時、有效地提高風險管理計劃與組織稅收收入的契合度，提升全局征管水平和質(zhì)量。
稅收風險管理工作總結(jié)篇九
為能夠使安全風險管理各項工作得到有效落實，公司將安全風險管理工作納入公司每周一黨政聯(lián)席會議議程，由安全風險管理專職人員匯報安全風險管理工作推進情況和存在的問題，針對工作開展中的問題，參會人員共同探討，分別交換意見，確定最終解決方案。并結(jié)合安全風險管理推進工作領(lǐng)導小組成員各自工作實際，劃定任務，明確職責，形成任務到人、責任到人、層級負責、嚴抓落實的良好局面，為工作的開展奠定了基礎(chǔ)。
1、開展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報的作業(yè)人員責任死亡較大事故，制定事故案例警示教育內(nèi)容，組織干部職工學習“xx（20xx）96號”《關(guān)于進一步加強近勞動安全工作的通知》及xx（20xx）94號《污水提升站、化糞池等集污設(shè)備維修安全操作規(guī)程》，充分利用班前點名會、職工學習會、安全“警示室”等，明確各級干部的監(jiān)控責任和職工崗位作業(yè)標準，并在污水提升站、化糞池等集污設(shè)備等維修作業(yè)中認真貫徹落實。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲藏室、冷庫等有限空間作業(yè)技術(shù)要求和管理程序。
技術(shù)”“安全管理理論與方法”“安全文化建設(shè)”三個培訓課件，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實際情況，引導干部職工樹立安全風險意識，正確識別安全風險源點，熟練掌握現(xiàn)場作業(yè)風險源點控制技巧，提高職工現(xiàn)場處置能力。
3、新工崗前培訓教育。對新分到我公司的5名大學生、33名高職畢業(yè)生，在公司培訓基地，分兩期對新職人員進行崗前安全培訓。勞人部針對新職培訓工作，提前入手，精心準備，找準培訓重點、確定培訓內(nèi)容，從安全部、勞人部等相關(guān)業(yè)務部室，抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識強、專業(yè)功底硬的人員，擔當授課老師，采取多種形式，保證培訓效果，避免走形式、走過場，做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉，促進新工的盡快成長和成才。同時找準培訓重點、制訂“一人一案”的培訓計劃，尤其要增強預算編制、電器維管、集中控制等關(guān)鍵崗位適應性實踐鍛煉，鼓勵新接收職工考取國家認證資格，采取多種形式，保證培訓效果。對于實習期滿達不到崗位標準要求的不予定職。環(huán)節(jié)，確保人員、設(shè)備安全。
4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務能力，強化干部下現(xiàn)場指導水平，公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項重點工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署，結(jié)合每名干部崗位工作的實際情況，著重從政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面，制訂干部素質(zhì)培訓計劃，突出干部素質(zhì)培訓的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓計劃可操作性，每周按計劃通過政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓學習。同時，由公司勞人部、紀律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”
檢查督導小組，不定期、不定點的對各部室、各車間干部提素計劃落實情況督導檢查，并通過對相關(guān)人員培訓結(jié)果提問，達不到要求車間或者個人，所有培訓工作推到重來，并納入月度考核，保證了干部素質(zhì)培訓計劃的有效落實，提高干部素質(zhì)培訓的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓計劃可操作性。
1、針對公司生產(chǎn)任務種類多、日常作業(yè)流動分散、作業(yè)面廣等突出特點，組織專業(yè)人員對管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點部位進行“地毯式”梳理匯總，廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀情況，圍繞人員、設(shè)備、管理三大要素，并對數(shù)據(jù)進行分析，初步確定15個風險源，83個風險點。通過深入一線，組織車間、班組干部職工從思想認識、人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、現(xiàn)場作業(yè)等方面進行探討分析，部學研判風險源，最終確定15個風險源確定安全風險控制重點和難點，按照安全風險等級逐項確立72個安全風險點，實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)全覆蓋。
2、將各類安全風險點按照人為因素、技術(shù)因素、自然條件因素等產(chǎn)生原因進行梳理分類，綜合評估其風險概率、風險范圍和嚴重程度，并分別制定針對性卡控措施和應急處置措施281條，將風險管理全面融入既有安全制度，從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個方面，修訂完善安全管理制度、辦法，找準了安全風險管理的切入點。
3、進一步完善安全問題報告制度，明確各部門的響應人員、時限、流程及應對方案，嚴格規(guī)范報告程序，嚴肅報告紀律，堅決消除瞞報、遲報現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問題納入《安全風險問題庫》，并根據(jù)應急預案規(guī)定，適時啟動相關(guān)應急預案。
1、公司根據(jù)實際工作情況，確定月度重點工作項目，從客車上水、鍋爐焚火、物業(yè)管理、基建工程、高鐵設(shè)備、交通安全、消防安全等重點工作，制定公司月度安全風險源（點）控制表予以下發(fā)，各車間根據(jù)公司安全風險源控制點，結(jié)合車間生產(chǎn)任務，分別制定車間安全風險源點控制表和控制措施，下發(fā)到班組貫徹落實，并通過公司各級檢查人員下現(xiàn)場檢查和跟班作業(yè)檢查，強化作業(yè)標準和安全卡控措施落實，確保各項安全措施落到實處。
2、針對季節(jié)更替、工程改造、設(shè)備更新、業(yè)務變更等內(nèi)外部條件的變化和運輸生產(chǎn)的新情況、新問題，及時分析研判安全風險的變化，動態(tài)調(diào)整“月度安全風險源點控制表”中的控制點和控制措施，補充修訂風險和控制措施，時刻保持把握安全風險源的高度敏感性，確保安全風險管理及時跟進發(fā)展變化的安全形勢。
員崗位職責，明確各崗位工作職責范圍，將責任落實到各生產(chǎn)崗位和各作業(yè)環(huán)節(jié)。最后從各崗位工作標準、流程修訂上入手，通過修訂管理崗位量化指標和作業(yè)崗位“安全風險提示卡”，使每個干部職工都清楚自己的'職責，都知道按什么程序去做，應當達到什么標準。截止目前，完成安全職責316個，其中公司層面1個，公司領(lǐng)導9個，部室14個，部室管理崗位87個，車間31個，車間管理崗位174個；完成工作標準270個，其中公司領(lǐng)導9個，部室管理崗位87個，車間管理崗位174個；完成工作流程94個，其中公司層面40個，各部門54個。完成31個作業(yè)崗位標準流程修訂，形成“xx生產(chǎn)崗位作業(yè)標準、流程(指導書)”1份。
2、應急預案公布。一是公布《xx暴風雨雪霧等惡劣天氣應急預案》、《xx地震災害應急預案》、《xx交通安全應急預案管理辦法》、《xx建筑施工安全事故應急預案》、《xx處置群體性突發(fā)事件應急預案》、《xx火災事故應急預案》、《xx食品衛(wèi)生突發(fā)事件應急預案》、《xx雨雪天氣小區(qū)道路掃雪鏟冰應急預案》、《xx林業(yè)消防應急預案》、《xx物業(yè)高層消防應急預案》、《xx電梯救援應急預案》、《xx生產(chǎn)、生活供水突發(fā)事件應急預案》、《xx防洪應急預案》、《xx鍋爐安全事故應急處置與救援預案》、《xx破壞性地震應急預案》16個，以提高非正常情況下的應急反應能力和應急處置水平，防止次生、衍生事故的發(fā)生。二是公布《xx物業(yè)高層給水機電設(shè)備維修使用管理辦法》、《吸污車使用管理辦法》2個，規(guī)范設(shè)備維修使用行為，提高設(shè)備運用能力。
3、完善規(guī)章制度。一是完善《給水運營管理細則》，規(guī)范給水運營管理，降低設(shè)備故障率，提高運營設(shè)備現(xiàn)場故障處置能力，縮短維修、搶修時間，節(jié)約維修成本，確保給水設(shè)備安全、可靠運行。二是完善《鐵路土地管理暫行辦法》，規(guī)范鐵路用地管理，確保鐵路運輸安全和鐵路土地權(quán)益不受侵害。三是完善《鐵路土地租賃管理辦法》，規(guī)范鐵路土地租賃行為，確保鐵路土地不產(chǎn)生糾紛問題。四是完善《職工調(diào)轉(zhuǎn)管理辦法》，規(guī)范職工調(diào)轉(zhuǎn)程序，更好的服務于公司安全生產(chǎn)和經(jīng)營發(fā)展。五是完善《勞保、工具用品管理辦法》，規(guī)范勞保、工具用品管理行為，提高職工愛護勞保、工具用品的主人翁意識，確保一線生產(chǎn)任務順利進行。六是完善《屋裂縫觀測標志制作標準及觀測要求》，規(guī)范房屋設(shè)備病害觀測標志制作要求，為正確判斷房屋設(shè)備加固整治病害提供準確依據(jù)。七是完善《關(guān)于下發(fā)“教練式檢查、積分式考核、擔保式返獎”安全管理實施辦法（試行）》，規(guī)范干部職工日常工作方式，激勵干部職工履行崗位安全風險控制責任的積極性。八是完善《xx關(guān)于印發(fā)超限超重貨物運輸（保障）管理辦法（試行）》、規(guī)范我公司超限超重貨物運輸（保障）管理，確保超限超重貨物運輸絕對安全。九是完善《xx房產(chǎn)租賃管理辦法》，有效落實精細化管理，規(guī)范公司房產(chǎn)租賃管理工作，防范經(jīng)營風險，維護公司合法權(quán)益。
存在的主要問題：一是重點安全風險源點卡控沒有得到有效落實，如井溝清掏、表井抄表作業(yè)有害氣體控制措施沒有得到認真執(zhí)行，通過現(xiàn)場檢查，提問作業(yè)人員，對基本的控制程序認識不清。二是個別車間對公司發(fā)安全風險源點控制不能及時下發(fā)到班組，造成班組對現(xiàn)場控制不能得到有效落實執(zhí)行。
整改措施：一是加強安全風險管理知識培訓，通過培訓推進計劃安排，組織人員分批參加培訓，提高人員意識。二是加大考核力度，重點對安全風險管理工作問題突出的部室、車間以及人員納入月度考核、干部履責考核，強化人員責任意識。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十
為配合分行個人金融部開展20xx年盡職監(jiān)督檢查，本著規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，強化風險管理，扎實推進合規(guī)管理和風險防范，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，減少案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行，我行進行了嚴格規(guī)范的自查活動?，F(xiàn)將有關(guān)檢查情況報告如下，請審查：
截至自查之日，我行個人貸款余額為49xx萬元，其中“隨薪貸”余額2xxx萬元，其他個人貸款余額20xx萬元(包括不良貸款余額1x萬元)。為強化對不良貸款存量的管理和控制，我行嚴格按照《中國xx銀行信貸業(yè)務管理辦法的通知》和《中國xx銀行xx分行個人信貸業(yè)務管理實施細則的通知》的要求，及時采取有效措施以防止不良貸款的增長，并積極組織業(yè)務人員通過上門催收、電話催收等方式減少現(xiàn)有不良貸款，截至自查之日共收回不良貸款利息xx萬元?！半S薪貸”業(yè)務從受理、審查到發(fā)放全過程嚴格按照《x銀x辦發(fā)(20xx562號)》等相關(guān)規(guī)則制度執(zhí)行，不存在資金發(fā)放方式、資金用途等違規(guī)行為。
根據(jù)pcrm、cfe相關(guān)文件要求，我行及時更新新用戶和清理冗余用戶，到目前為止我行在客戶管理系統(tǒng)中共有4名操作人員。根據(jù)我行實際，我行針對性的組織操作人員進行集體討論、培訓和學習，通過培訓，全體系統(tǒng)操作人員都能較為熟練的運用相關(guān)的功能模塊。
由于我行人員不足，尚不存在專門的客戶經(jīng)理，大堂經(jīng)理和客戶維護人員。對此，我行根據(jù)《客戶關(guān)系營銷管理工作指引》要求指派專門兼職人員負責，維護重要客戶和貴賓客戶。并組織全體員工進行培訓，以保障為客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)的服務。
我行根據(jù)上級產(chǎn)品發(fā)行文件和產(chǎn)品銷售文件，及時傳達至每一位員工，并根據(jù)《xx銀行證券投資基金代理銷售業(yè)務管理辦法》等通知積極組織宣傳銷售，但由于基金行情等原因，從xx年到目前為止尚未銷售成功，故不存在操作風險。由于我行目前暫無人員取得基金銷售資格，現(xiàn)正組織人員學習和培訓，以取得相關(guān)資格證書。
在自查過程中我行發(fā)現(xiàn)以前銷售個人理財產(chǎn)品中有個別客戶存在尚未填寫《個人投資者風險承受能力評估問卷》等資料，保管也尚不完善。對此，以采取積極的補救措施。貴重金屬業(yè)務尚未開辦。
通過自查，發(fā)現(xiàn)我行在個人金融相關(guān)業(yè)務方面還存在規(guī)章制度執(zhí)行不到位、業(yè)務受理不規(guī)范、風險管理不完善等諸多問題。對此，我行將及時根據(jù)制度要求進行整改，并在以后的工作中杜絕類似不合規(guī)、不完善、有漏洞、有風險的情況發(fā)生。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十一
今年，風險處在深圳局黨組的正確領(lǐng)導下，緊扣“發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢，建設(shè)大局強局；創(chuàng)新機制模式，打造一流口岸”兩大工作目標，抓好“千方百計保安全，一心一意促發(fā)展，聚精會神抓建設(shè)”三大重點任務，以開展群眾路線教育實踐活動為契機，切實加強作風建設(shè)，著力解決民主生活會整改問題和基層反映問題，全力推動風險管理處各項工作開展，確保工作目標的順利實現(xiàn)。
風險處高度重視群眾路線教育實踐活動，始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿于群眾路線教育實踐活動中，堅決不走過場，通過深入開展政治理論學習、密切聯(lián)系基層，認真查擺和梳理“sf”問題，全力解決民主生活會涉及風險處的2個問題、分支機構(gòu)提出的5方面問題和企業(yè)反映的3個問題，以及風險處牽頭解決的業(yè)務督察4個問題，全年共制修訂7項規(guī)范性文件，科學制定年度績效考核指標，并將質(zhì)量體系內(nèi)審同業(yè)務工作質(zhì)量檢查有效結(jié)合開展。同時，針對自我剖析發(fā)現(xiàn)的“sf”問題，風險處黨支部班子，通過制定15條整改措施，進一步加強作風建設(shè)，主動改變一切不適應基層愿望的做法，確保群眾路線教育實踐活動取得工作實效。
一是風險評估系統(tǒng)規(guī)范穩(wěn)定。通過制定系統(tǒng)操作規(guī)范和維護作業(yè)指導書，將3類進口動物產(chǎn)品，2類進出口植物產(chǎn)品，2類進出口食品，36類進出口輕紡產(chǎn)品，7類出口化礦產(chǎn)品、160類機電產(chǎn)品以及ccc入境驗證產(chǎn)品等納入第一批系統(tǒng)適用范圍，確保業(yè)務規(guī)則在業(yè)務處室的嚴格控制下準確指導一線工作。同時，制定風險布控工作要求。截止今年底，系統(tǒng)實施一級布控1條，二級布控38條，三級布控612條，為進出口產(chǎn)品實施及時有效檢驗檢疫監(jiān)管提供了有理保障。
二是風險管理工作規(guī)范受控。結(jié)合質(zhì)量管理體系建設(shè)工作，引入iso31000《風險管理原則和指南》的管理理念，將風險管理工作嵌入到質(zhì)量管理體系框架，建立《風險管理控制程序》，并對全局開展培訓工作，確保各單位風險評估工作規(guī)范受控，今年各單位報告較大以上業(yè)務風險24項。在此基礎(chǔ)上，通過組織撰寫《20xx年深圳局質(zhì)量安全風險分析報告》、《20xx年檢驗檢疫風險分析年度報告》，對深圳局20xx年檢驗檢疫業(yè)務質(zhì)量安全風險情況進行深入分析，針對性出臺了《今年度深圳局進出口產(chǎn)品風險管理措施表》，涵蓋各大類產(chǎn)品風險等級及其對應的抽批比例、送檢比例以及重點檢測(參考)項目等，指導基層檢驗檢疫工作。
三是風險預警工作規(guī)范高效。制定發(fā)布了《進出口工業(yè)產(chǎn)品風險預警及快速反應管理工作規(guī)范》，規(guī)范相關(guān)業(yè)務處和分支機構(gòu)的職責權(quán)限，建立完善的工作流程，切實提高風險預警和快速反應工作成效。加強風險信息收集工作，重點組織開展“進出口商品質(zhì)量安全風險信息采集系統(tǒng)”的部署上線工作。全年審核上報進口商品不合格信息3445條。同時，根據(jù)深圳局進出口商品的特點，向總局申請設(shè)立針對北美地區(qū)的進出口商品質(zhì)量安全風險信息國家監(jiān)測點。
一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況，對原《深圳出入境檢驗檢疫局企業(yè)信用評價辦法》進行全面修訂，重新明確信用評價的工作方法和工作流程，頒布實施《深圳出入境檢驗檢疫局企業(yè)信用管理工作規(guī)范（試行）》突出強化信用評級的應用。同時，承擔總局《檢驗檢疫企業(yè)信用管理辦法》的核心內(nèi)容《檢驗檢疫企業(yè)信用采集條目和特殊規(guī)則》修訂工作，共計修改增補40余條。
二是組織完成今年度企業(yè)信用評定工作。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級信用企業(yè)167多家，向總局推薦邁瑞醫(yī)療等3企業(yè)為檢驗檢疫aa級企業(yè)。
三是在檢驗檢疫監(jiān)管中深入運用企業(yè)信用等級。在進口機電產(chǎn)品檢驗監(jiān)管中實施了企業(yè)信用管理和產(chǎn)品風險管理相結(jié)合，的差別化檢驗監(jiān)管新措施。如除被評定為hhh類產(chǎn)品外，對a、b、c、d級信用等級的進口商在進口同等風險產(chǎn)品時實施了不同的口岸查驗檢驗比例。在原產(chǎn)地業(yè)務中，對轄區(qū)信用等級為aa級和a級的企業(yè)全面實施無紙化管理措施。實施該項措施后，企業(yè)辦事效率提高近90%，成本節(jié)約近80%，實現(xiàn)檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中，將信用a級作為一類企業(yè)的必要條件。
四是積極推進與地方政府和海關(guān)的聯(lián)合征信。已與xx市企業(yè)信用中心實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，首批更新了275條行政處罰信息和1萬余家企業(yè)登記信息，同時利用xx市企業(yè)信用中心數(shù)據(jù)評定了今年檢驗檢疫企業(yè)信用等級；在恢復原有xx市企業(yè)信用信息系統(tǒng)的44個用戶的基礎(chǔ)上，爭取新增14個共享用戶。此外，試開通了深圳海關(guān)—檢驗檢疫企業(yè)信用系統(tǒng)，建立了與深圳海關(guān)的聯(lián)合征信渠道，為檢驗檢疫信用等級和海關(guān)信用等級互認奠定了基礎(chǔ)。
五是全面提升企業(yè)分類管理效能。在梳理分析分類管理三年來實施成效的基礎(chǔ)上，修訂發(fā)布了《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作規(guī)范》，將企業(yè)分類考核標準項目數(shù)量由原來的78個整合為66個，一類企業(yè)考核由兩次考核改為一次考核。同時，結(jié)合xx市質(zhì)量強市工作要求，將一類企業(yè)的比例比20xx年底增加40%，并給予“準免驗”待遇。
發(fā)表了《構(gòu)建基于質(zhì)量管理體系的全面風險管理工作機制》研究報告，對構(gòu)建以質(zhì)量管理為基礎(chǔ)、風險管理為核心的檢驗檢疫監(jiān)管工作體系進行了研究，形成的《風險管理控制程序》研究成果已應用到工作實踐中；參與深圳局工業(yè)品中心實驗室改革小組、“新形勢下檢驗檢疫職能定位研究”的政策研究工作；承擔總局“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定”研究，對tpp影響開展了分析應對。
一是組織開展深圳234家出口企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作。據(jù)統(tǒng)計，深圳地區(qū)約24.4%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響，遭受直接損失金額20.69億美元，為應對而增加額外成本為21.91億美元。
二是加強技術(shù)性貿(mào)易措施專家隊伍建設(shè)。組建了133名涵蓋深圳主要進出口產(chǎn)品范圍的專家隊伍，其中26名被總局聘為wto/tbt專家，同時再向總局推薦25名wto/sps專家。
三是組織做好tbt/sps通報評議及特別貿(mào)易關(guān)注工作。組織專家對美國、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項通報開展評議工作，并及時反饋評議意見。其中，參與提出的針對美國“第三方審核機構(gòu)認證機構(gòu)認可計劃”評議意見，已被美國采納并推遲實施。同時，組織專家撰寫《對美國第三方審核機構(gòu)/認證機構(gòu)認可計劃的關(guān)注》成為我國在wto/tbt例會上提出的特別貿(mào)易關(guān)注議題。
四是組織做好譯文編撰工作。承擔了總局《今年美國技術(shù)性貿(mào)易壁壘國別報告》、《20xx年度中國技術(shù)性貿(mào)易措施年度報告》、《自貿(mào)區(qū)國別報告》，參與總局報國務院的《關(guān)于進一步加強技術(shù)性貿(mào)易措施工作指導意見》等材料的編寫工作。同時，與標法中心聯(lián)合申報明年《技術(shù)壁壘監(jiān)測預警關(guān)鍵技術(shù)研究與應用》的公益性基金課題項目。
五是承辦“全國技術(shù)性貿(mào)易措施部際聯(lián)席會議第21次聯(lián)絡(luò)員會議暨金磚國家技術(shù)性貿(mào)易措施研討會”、“全國出口企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作啟動會”等會議，通過參觀座談，展示了深圳局工作成績，提升了深圳局在系統(tǒng)內(nèi)應對技術(shù)性貿(mào)易措施工作的地位。
六是加強與xx市職能部門聯(lián)合應對工作。聯(lián)合xx市世貿(mào)組織事務中心連續(xù)開展兩期技術(shù)性貿(mào)易措施培訓工作，我局專家和企業(yè)代表共計200余人參加培訓，并參與《wto與深圳》雜志編寫工作。
一是將質(zhì)量管理體系內(nèi)審與業(yè)務工作質(zhì)量檢查相結(jié)合。通過抽取檢查各類業(yè)務單證2124份，開具不符合項95項，建議改進項48項。各單位均制定了糾正措施和預防措施，對不符合項進行了整改并通過驗證。
二是制作發(fā)布深圳局質(zhì)量管理體系文件電子書。將深圳局質(zhì)量管理體系文件，包括1份質(zhì)量手冊、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導書及作業(yè)指導書等制作成電子書放至內(nèi)網(wǎng)供各單位下載查閱，做到便利高效。同時，與oa辦公系統(tǒng)進行有機銜接，確保質(zhì)量管理體系的審批、發(fā)放等功能在oa系統(tǒng)中完成。
三是對照總局質(zhì)量管理體系評價標準，積極開展自查。質(zhì)檢總局質(zhì)量管理體系評價標準下發(fā)后，質(zhì)量辦結(jié)合質(zhì)量管理體系內(nèi)審，認真開展自查，重點查找在機構(gòu)人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問題，深層次剖析其原因，并提出改進措施，提升質(zhì)量管理體系運行成效。
四是配合監(jiān)審室，以作業(yè)指導書中作業(yè)流程圖為基礎(chǔ)，通過修訂完善形成內(nèi)部行政管理廉政風險防控權(quán)力運行流程圖，并將各項廉政風險防控措施加入到作業(yè)指導書中，將質(zhì)量管理體系與廉政風險防控工作深度融合。
調(diào)整深圳局績效考核指標框架，優(yōu)化考核操作流程，明確落實總局績效考核指標的工作方案，簡化程序，凸顯實效，以績效考核為“總抓手”推進“保安全、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點任務的有效落實，推動各項工作“爭第一，創(chuàng)一流”。
一是根據(jù)民主生活會整改工作方案要求，按照“去繁就簡、講求實效”總體思路，修訂印發(fā)深圳局績效考核管理辦法和績效考核操作規(guī)程，加強對績效考核工作的組織實施和監(jiān)督管理，簡化操作流程，確?？冃Э己斯ぷ鞴焦?、公開透明。
二是調(diào)整了績效考核指標框架，將考核指標縮減為日?；A(chǔ)工作指標、年度重點工作指標、綜合評價、突出成績加分、工作質(zhì)量問題和事故（含一票否決）扣分5部分，以日?；A(chǔ)工作指標和年度重點工作指標落實“保安全、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點任務,以突出成績加分推動“爭第一，創(chuàng)一流”,以工作質(zhì)量問題和事故（含一票否決）扣分實現(xiàn)工作責任追究。同時，組織各單位共同擬制可量化考核的績效考核指標，無縫對接總局對深圳局的績效考核指標。
四是組織開展深圳局年終績效考核。一是由考核主體對日?；A(chǔ)工作和年度重點工作的完成情況進行考核，風險處組織完成了反饋、申訴和復評工作；二是將各單位的年度工作總結(jié)發(fā)送給局領(lǐng)導和各相關(guān)單位作為綜合評價的參考材料，監(jiān)審室全過程監(jiān)督各單位互評投票計分工作，風險處匯總計算黨組成員評分結(jié)果；三是考核主體根據(jù)各單位申報和自行掌握的情況對存在的工作質(zhì)量問題進行考核扣分；四是由各部門自行申報突出成績加分，經(jīng)分管處室初審后給出加分意見。經(jīng)過考評、反饋、申訴、復評，領(lǐng)導小組審議和公示等程序，完成了今年度深圳局績效考核工作。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十二
通過對xx副行長在省分行案件和重大風險事件防控專題會議上講話深入學習，對于最近發(fā)生的風險事項和案件，暴露出的我們在工作上思想認識上還沒有完全到位、工作措施上海不夠細和實、內(nèi)控管理上的重大缺陷，員工行為的不夠敏感、對風險案件揭露能力的不夠強、對突發(fā)事件的應對和處置不夠有力這幾個方面我們得進行深刻的反思。通過學習，我認識到，我們在工作中必須時刻保持清醒的認識，不可掉以輕心，需進一步增強危機意識、增強對新情況、新問題的敏感性和預判力，摒棄各種麻痹大意的思想和錯誤的認識，時刻保持警惕，有效遏制各類風險案件的發(fā)生。對于以上存在問題，經(jīng)過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。
案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的.震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。
要加強各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴重違反內(nèi)控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應嚴肅處理至開除。
道德風險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉(zhuǎn)變，來防范道德風險轉(zhuǎn)化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。
加強制度建設(shè)，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；并做到密切關(guān)注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
特別是加強規(guī)章制度的學習，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業(yè)務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認真嚴肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化于血液，體現(xiàn)于行動，伴隨于身邊。
銀行信貸在銀行業(yè)務高速發(fā)展的背景下，日益激烈的行業(yè)競爭、客戶對于銀行網(wǎng)點的不滿和期望，以及網(wǎng)點運營效率低下等各種風險因素都迫切要求銀行業(yè)對現(xiàn)有內(nèi)部風險積極進行防控。郵儲銀行為全面提升內(nèi)部風險防控意識，提高綜合競爭力，認真學習現(xiàn)代銀行的風險管理經(jīng)驗，從穩(wěn)健經(jīng)營出發(fā)，從為城鄉(xiāng)居民提供基礎(chǔ)金融服務和從事低風險的資產(chǎn)業(yè)務起步，通過不斷加強銀行內(nèi)部管理和風險控制能力，逐步拓展新業(yè)務提高經(jīng)濟效益。
根據(jù)隊伍的現(xiàn)狀，確定內(nèi)部風險的防控重點和方向，確定培訓對象和內(nèi)容，制定和落實好培訓計劃，積極引進商業(yè)銀行先進的經(jīng)營理念、管理理念。改善員工的知識和專業(yè)結(jié)構(gòu)，全面提高員工整體素質(zhì)，使其逐步適應郵儲銀行的發(fā)展需要。最大限度降低風險，主要采取了以下幾方面措施：
1、加強領(lǐng)導。
內(nèi)部風險防控的最終目標是要實現(xiàn)網(wǎng)點自主內(nèi)部控制功能的提升，把推進內(nèi)部風險防控作為提高員工滿意度和客戶滿意度，提高網(wǎng)點的營銷服務能力和核心競爭力，乃至撬動全行內(nèi)部安全意識，實現(xiàn)工作目標的重中之重的工作來抓。作為對內(nèi)部風險防控的內(nèi)容、步驟、目標和要求都進行明確，為降低內(nèi)部防控風險提供科學依據(jù)。
2、堅持原則。
堅持優(yōu)化布控、提高效益原則。本著“穩(wěn)定內(nèi)部風險結(jié)構(gòu)”的思路，合理調(diào)整內(nèi)部安全意識，提高網(wǎng)點的創(chuàng)效能力。根據(jù)不同的區(qū)域和經(jīng)濟條件，加強對基礎(chǔ)網(wǎng)點和自助網(wǎng)點的安全風險進行建設(shè)，各部門要對自身的安全問題執(zhí)行情況進行全面檢查、監(jiān)督和評價考核，對執(zhí)行不力的要嚴肅追究責任，以確保內(nèi)部風險控制的質(zhì)量和效果，通過網(wǎng)點形象建設(shè)工作促進網(wǎng)點全方位功能的提升。
3、建立機制。
控制銀行內(nèi)部風險是為了更好的為客戶提供服務，增加產(chǎn)品銷售，但如果不重視內(nèi)控制度建設(shè)、規(guī)章制度的落實和風險理念的教育，甚至以犧牲風險來增加服務的便利性，則有可能導致轉(zhuǎn)型的失敗。因此，加強員工思想道德教育和風險意識，狠抓制度落實和按章操作，建立并完善機制。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十三
為貫徹落實《大企業(yè)稅務風險管理引導(試行)》(國稅發(fā)(20**)90號)和《大企業(yè)稅收服務和管理規(guī)范(試行)》(國稅發(fā)(20**)71號)特制定我單位稅收自查自糾實施方案。
總體目標：通過開展稅收自查自糾工作，引導企業(yè)樹立稅收風險管理意識，建立健全稅務風險防控機制，測評企業(yè)稅收風險和隱患，依法處理和化解稅收風險，促進企業(yè)提高稅收遵從度。
為組織實施好自查自糾工作成立領(lǐng)導組。
組長：(廠長)。
副組長：(書記兼副廠長)。
(副廠長)。
(副廠長)。
成員：(財務部主任)。
(副總)。
(副總)。
(物資供應部主任)。
(審計部主任)。
(稅務專責)。
(成本、固定資產(chǎn))。
(材料管理)。
(審核)。
(發(fā)票管理、出納)。
辦公室設(shè)在財務部，辦公室主任由***兼任。
(一)自查范圍。
按照國稅局要求重點自查增值稅、所得稅及其他涉及稅種。
(二)自查時間安排。
20**年6月1日前為自查準備、部署階段;6月1日至6月25日為自查實施階段;6月26日至6月30日為自查結(jié)果上報階段。
(三)自查工作要求。
自查工作領(lǐng)導小組按國稅局統(tǒng)一要求，負責制定自查工作方案。明確人員安排、職責分工、工作進度、內(nèi)部監(jiān)督等任容，形成完善的自查工作實施意見并傳達相關(guān)人員，加強對自查工作培訓和輔導，組織協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門、各層級共同落實稅收風險自查，確保自查工作進度和質(zhì)量。根據(jù)國稅局大企業(yè)稅收管理處統(tǒng)一下發(fā)的《企業(yè)稅收風險自查提綱》，結(jié)合自身情況和特點，對照稅收風險點，自查2009至2011納稅年度涉及的全部國稅稅種涉稅事項的合規(guī)性。
形成自查工作底稿，為全面真實、完整準確的自查工作報告奠定基礎(chǔ)。
(四)對發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋。
本次自查工作中反應出的稅收政策、征管方面有待商榷的問題，應及時與風險評估督導小組聯(lián)系，申請最大化解決。
(五)認真搞好整改。
要將整改工作貫穿于自查工作的全過程，堅持邊自查，邊整改，邊建立長效機制。針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，明確整改重點，制定整改措施。要總結(jié)經(jīng)驗教訓，端正思想，完善內(nèi)部管理制度，為企業(yè)的發(fā)展保駕護航。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十四
1、認真開展xx年sarmra自評估工作。依據(jù)中國銀保監(jiān)會償付能力管理有關(guān)規(guī)定，風險管理部于4月至6月組織相關(guān)部門開展xx年sarmra自評估工作。對照《保險公司償付能力風險管理能力評估表》180項評估點，全面細致地對公司償付能力風險管理體系的運行情況進行檢查與評估，認真查找風險管理工作中存在的問題，編寫了《公司xx年償付能力風險管理能力自評估報告》。經(jīng)評估，xx年公司償付能力風險管理能力得分為90.444分。
xx年sarmra自評估共發(fā)現(xiàn)8個問題，風險管理部會同各相關(guān)部門就評估過程中發(fā)現(xiàn)的重點、難點問題及時溝通討論，對自評估結(jié)果進行總結(jié)分析，并對待改進問題組織制訂了整改方案，明確整改計劃責任人，規(guī)定整改期限，風險管理部將對整改事項進行持續(xù)追蹤，確保整改措施得到有效執(zhí)行。
2、認真做好xx年償二代問題整改追蹤工作。xx年償二代自評估共發(fā)現(xiàn)7個問題，風險管理部持續(xù)追蹤整改計劃的落實情況，積極推動整改工作進展。截至xx年一季度末，已全部完成整改。包括：修訂九個風險應急預案；改善公司資產(chǎn)負債久期匹配狀況；妥善留存聲譽風險培訓底稿；定期評估現(xiàn)金流壓力測試模型使用假設(shè)的合理性等。
3、完成償二代績效考核得分測算。根據(jù)償二代監(jiān)管要求，按照《公司償二代風險管理及內(nèi)控合規(guī)績效考核辦法（試行）》（保法〔xx〕5xx號），結(jié)合xx年公司償二代風險管理工作、資產(chǎn)負債管理工作及合規(guī)管理工作的開展情況，風險管理部組織開展了針對高級管理人員及部門負責人xx年償付能力風險管理績效考核工作，完成了績效考核得分測算。
4、學習償二代二期工程最新監(jiān)管要求。中國銀保監(jiān)會1月15日發(fā)布了《償二代二期工程xx項監(jiān)管規(guī)則（征求意見稿）》，為提前做好償二代二期工程落地實施的準備工作，風險管理部對征求意見稿第11號文《風險綜合評級》和第12號文《償付能力管理要求與評估兩項監(jiān)管規(guī)則征求意見稿》積極開展學習，對變化情況進行了梳理分析并形成了《關(guān)于償二代二期工程征求意見稿第11、12號文變化情況的報告》。
（二）扎實開展投資風控各項工作，防范資金運用風險。
初步溝通情況，公司現(xiàn)存風險項目情況以及江蘇銀保監(jiān)局相關(guān)要求等，對落實董事長批示提出建議方案。
2、認真做好投資項目的審批與風險評估工作。風險管理部高度重視投資項目的審核及風險評估工作，嚴格防范資金運用風險。xx年上半年，已審批回購、債券、債券型基金及固定收益類資管產(chǎn)品等固定收益類交易548筆、金額1127.94億元；審批股票型基金、混合型基金等權(quán)益類交易360筆、金額85.86億元；審核其他金融產(chǎn)品、股權(quán)投資、債權(quán)計劃共計25筆擬投資非標項目。參與中保投壹號城市發(fā)展投資基金、華鑫信托久鑫51號集合資金信托計劃等投資項目的現(xiàn)場調(diào)研7次和電話調(diào)研1次。
3、配合做好股票投資資格申請等各項投資能力建設(shè)相關(guān)工作。風險管理部積極配合投資管理部做好股票投資制度建設(shè)工作。一是對《公司股票投資管理辦法》、《公司股票投資決策管理辦法》等13項制度進行審閱并反饋意見。二是在研究學習同業(yè)公司管理制度的基礎(chǔ)上，初步編寫股票投資績效考核、風險控制相關(guān)制度條目，明確對內(nèi)幕交易、隔離機制、賬戶申報、績效考核的要求。同時，風險管理部配合做好股權(quán)及不動產(chǎn)投資能力建設(shè)相關(guān)工作，對照風險控制體系評估點的各項要求，梳理公司股權(quán)及不動產(chǎn)制度體系建設(shè)及投資系統(tǒng)建設(shè)情況，做好評估工作。
（三）組織開展監(jiān)管要求的各項風險排查工作。
1、組織開展中國銀保監(jiān)會保險資金運用全面風險排查工作。xx年一季度，根據(jù)銀保監(jiān)會《關(guān)于開展保險資金運用全面風險排查的通知》（資金部函〔xx〕4號），風險管理部組織開展了公司資金運用全面風險排查工作。在風險管理部精心組織，投資管理部、法律合規(guī)部、計劃財務部、精算部積極配合下，對12張風險排查統(tǒng)計表107個排查點進行逐項排查，并擬訂了排查報告。本次排查全面真實反映了公司資金運用實際情況及存在的.風險。經(jīng)排查，公司資金運用各項業(yè)務總體比較規(guī)范。
2、組織開展江蘇銀保監(jiān)局“大排查、大處置、大提升”工作。為落實江蘇銀保監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于常態(tài)化推進風險防控“大排查、大處置、大提升”行動的通知》（蘇銀保監(jiān)發(fā)〔xx〕13號）要求，風險管理部擬訂了《公司關(guān)于常態(tài)化推進風險防控“大排查、大處置、大提升”行動的通知》（保發(fā)〔xx〕507號），組織相關(guān)部門及各省級分公司完成了各項風險排查工作。
（四）按時完成風險管理報告報表編制與報告工作。
1、完成內(nèi)部季度風險限額監(jiān)測報告。依據(jù)《公司xx年資金運用內(nèi)控比例方案》、《公司xx年風險偏好體系方案》、《公司xx年二級風險限額方案》的要求，風險管理部密切關(guān)注關(guān)鍵風險指標狀況，每季度對風險指標進行識別、評估、監(jiān)測和預警，并提出風險應對建議。對于異常指標，風險管理部及時提示并與相關(guān)部門溝通，尋找異常原因，提出改善措施，形成風險限額監(jiān)測報告、報表，按時向總裁室匯報公司整體風險狀況，持續(xù)做好對各類風險的防范和管控。
2、完成xx年度全面風險管理報告的編制與匯報。xx年一季度，風險管理部擬訂了《公司xx年度全面風險管理報告》，經(jīng)總裁室、董事會風險管理委員會審議后，提交董事會審批通過。報告對公司風險管理組織xx年履職情況進行了回顧；對xx年公司風險管理制度流程的建設(shè)與完善情況、風險偏好體系建設(shè)情況進行了匯報；對xx年公司七大類風險狀況進行了客觀分析；對公司當前面臨的重點風險進行了提示，并提出了解決建議。
3、完成xx年度投資風險分析報告的編制與匯報。xx年一季度，開展了xx年度投資風險排查工作，對公司當前投資資產(chǎn)持倉情況進行了風險排查，擬訂了《xx年度投資風險分析報告》，并向投資管理委員會進行了匯報。截至xx年末，公司風險類項目4個，無重點關(guān)注類項目、一般關(guān)注類項目11個，其中重點關(guān)注類、一般關(guān)注類項目較上一個報告期均有所減少，上期提示的資金運用風險點逐步化解。
4、按時完成各類監(jiān)管報告報表的編制及報送。包括向中國銀保監(jiān)會報送季度風險監(jiān)測數(shù)據(jù)、風險綜合評級數(shù)據(jù)等；向人民銀行報送月度重大事項、季度風險監(jiān)測報表、季度金融穩(wěn)定報告等。
xx年下半年，將繼續(xù)圍繞“突出重點、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，在對當前宏觀經(jīng)濟金融形勢深入研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)償二代監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合公司實際，按照i類保險公司監(jiān)管要求開展風險管理工作。重點做好以下工作：
1、認真組織xx年償二代監(jiān)管評估各項工作。根據(jù)中國銀保監(jiān)會《關(guān)于開展xx年度保險公司償付能力風險管理能力監(jiān)管評估有關(guān)事項的通知》（銀保監(jiān)發(fā)〔xx〕13號），今年公司將接受江蘇銀保監(jiān)局的現(xiàn)場評估。風險管理部將認真做好接受江蘇銀保監(jiān)局sarmra現(xiàn)場評估的各項準備工作?，F(xiàn)場評估檢查期間，優(yōu)先辦理評估組安排的各項工作，按要求向評估組匯報工作，及時提交相關(guān)材料。評估結(jié)束后，根據(jù)江蘇銀保監(jiān)局現(xiàn)場評估意見，認真做好工作總結(jié)，及時組織評估發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。
2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項工作。償二代二期工程監(jiān)管規(guī)則即將下發(fā)，公司將按照監(jiān)管最新要求，認真做好“償二代”二期工程的落地實施。一是加強學習研究，掌握二期工程監(jiān)管規(guī)則的變化與要求，積極參加相關(guān)培訓。二是在學習研究的基礎(chǔ)上，提出貫徹落實“償二代”二期工程的工作方案。三是認真組織落實“償二代”二期工程工作方案，貫徹執(zhí)行監(jiān)管要求，不斷提升償付能力風險管理的能力和水平。
3、進一步完善風險偏好體系運行機制。認真評估和檢視風險偏好體系以及一級、二級風險限額指標運行的有效性，編制《公司xx-xx年風險偏好體系方案》運行評估報告。同時，根據(jù)評估結(jié)果，結(jié)合公司業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略和面臨的風險狀況，對《公司xx-xx23年風險偏好體系方案》進行更新，并制訂下一年度二級風險限額方案及資金運用內(nèi)控比例方案。
處置措施。
（二）扎實開展投資風控各項工作，防范資金運用風險。
1、扎實開展投資項目風險審核工作。下半年年，風險管理部將繼續(xù)加強對投資業(yè)務事前、事中和事后全方位的風險管控。事前管控方面，一是嚴格依據(jù)公司投資決策授權(quán)體系及授權(quán)額度，進行投資決策授權(quán)風險審核；二是依據(jù)公司內(nèi)控比例方案，監(jiān)測各類資產(chǎn)的投資比例，控制各類投資風險。事中審核方面，加強對擬投項目的風險排查，及時出具風險審核意見，提示投資風險，為領(lǐng)導決策提供參考。事后跟進方面，加強對已投項目的風險監(jiān)測，定期開展風險分析與報告，防范項目風險。
2、落實董事長對風險項目處置工作的批示，配合做好風險項目處置。在做好研究的基礎(chǔ)上，配合做好5個項目的風險處置工作，最大限度減少公司損失。
3、配合做好股票投資資格申請各項工作。下半年，風險管理部將根據(jù)公司股票投資資格申請工作安排，繼續(xù)配合做好股票投資資格申請各項工作。一是對照監(jiān)管關(guān)于股票投資能力建設(shè)的各項要求，認真審閱并反饋關(guān)于股票投資相關(guān)制度的意見。二是加強同業(yè)調(diào)研，進一步完善對股票投資績效考核、風險控制的相關(guān)要求，為后續(xù)開展相關(guān)工作打好基礎(chǔ)。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十五
綜放一隊認真貫徹落實礦發(fā)【20xx】28#文件《關(guān)于實施安全風險預控管理體系工作安排的通知》以來，我們牢固樹立“生命無價、安全至上”理念，圍繞“事故防范在于落實預防在先”這一中心，摸清安全生產(chǎn)中存在問題和薄弱環(huán)節(jié)，以落實現(xiàn)場責任為重點，全面排查安全風險因素，超前治理生產(chǎn)安全隱患，進一步提升綜放一隊安全綜合管理水平和防范事故能力促進綜放一隊安全形勢的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。
在六月份我們按照魏家地煤礦的要求，對全隊的各崗位工進行《危險源辨識卡》持證人員考試，有95%以上的員工都取得了很好的成績，《危險源辨識卡》考試再次讓職工細讀和實背辨識卡的內(nèi)容和標準，提高職工按照標準和措施作業(yè)的態(tài)度，嚴防事故的發(fā)生。告知牌的懸掛時刻提醒各工種按章作業(yè)，及作業(yè)時的隱患和預防的措施。
一是風險預控告知管理工作。為進一步推進實施安全風險預控管理體系工作，“安全風險預控工作領(lǐng)導小組”的成員都會準確的在下一班班前會前，將工作面的存在的風險匯報到隊上，值班人員認真的做好記錄，分析下一班工作任務中的風險，每一個工種、每一個崗位、每一道工序中存在的風險和預防風險的措施。在班前會上告知跟班隊長、班長和員工要清楚自己作業(yè)范圍內(nèi)可能在“人機環(huán)管”方面存在的風險，管理標準和措施，提高現(xiàn)場管理人員和員工的預知風險的能力。
二是規(guī)范員工行為。我們通過規(guī)范班前禮儀、班前宣誓、排隊進浴池、排隊通過文化長廊、入井前觀看安全動態(tài)，集體入井、乘罐、文明乘座人車和大巷排隊行走等行為，避免入井到工作面前發(fā)生的各類事故。
三是持卡上崗。我們對各工種發(fā)放《危險源辨識卡》，達到每人一卡和每人多卡的現(xiàn)象，告知員工工作區(qū)域的存在的安全風險，使員工班前預想、班中預控，使員工知道重大危險源的防范措施，防止事故的發(fā)生。
四是作業(yè)前安全風險預控確認管理。在到達工作面后，由跟班隊長和班長對工作面作業(yè)區(qū)域的安全風險進行確認，各崗位工對本崗位內(nèi)的安全風險進行確認，工作過程中對安全風險隨時進行確認，查出隱患及時處理，防止事故的發(fā)生。
一是風險評估管理。對每一項工程開工前進行風險評估，在工作中每班進行每班進行安全風險評估，對各個隱患源進行安全風險評估、分級，有重點針對性的做好風險評估和預防工作。
二是責任到人，規(guī)范風險管理。對查出的危險源，按照特別重大風險、重大風險、中等風險、一般風險和低風險五個等級進行劃分。風險查處后，根據(jù)風險的等級，制定風險源的責任人，制定處理風險的措施和標準。
三是認真落實隱患整改通知。我們每天有專人負責整理上級部門下發(fā)的《安全風險隱患整改通知單》，并根據(jù)內(nèi)容形成書面材料，按照限期整改日期，由值班人員布置，驗收員跟蹤落實銷號，升井后及時匯報，上臺帳注明隱患整改情況，確保隱患整改落實到實處，對于完不成隱患整改的個人和班組，則進行嚴厲的考核，在整改期限內(nèi)繼續(xù)跟蹤落實整改。
四是加強生產(chǎn)區(qū)域管理。隊上對“安全風險預控管理小組”成員的入井時間、入井次數(shù)和排查內(nèi)容進行規(guī)定，要求小組成員，每次排查路線要100%覆蓋全工作面，檢查做到不留死角、考核不留情面。
一、重點工作
1、2103綜放面末采管理，加強頂板管理。
2、2103工作面施工回撤通道。
二、危險源及防范措施：
2103綜放面末采管理與回撤通道施工危險源及防范措施
序號
危險源及后果
等級
標準及措施
1
未檢查頂、幫狀況進行支護作業(yè)，冒頂、片落傷人
重大
施工前，必須先“敲幫問頂”，將工作區(qū)域頂幫活矸處理掉后，方可開始作業(yè)。
2
鉆桿推進速度過快，操作不當，卡鉆，造成人員傷害
重大
打眼時點轉(zhuǎn)打眼后，控制給進閥桿，控制給進速度；退鉆桿時，嚴禁高鉆速帶動鉆桿。
3
超前支護拆除超前，空頂作業(yè)，造成頂板冒落傷人
重大
1、超前支護拆除，架前空頂距不得超過1.6m，否則要及時架設(shè)臨時支護。
2、頂板有特殊變化時，超前支護可直接上架，防止頂板冒落，跟班隊長、班長負責監(jiān)督。
4
上口三角點的支護不到位，造成頂板抽冒，人員傷害
重大
1、加強上口三角點的支護，防止三角點抽冒。
2、及時移架護幫，防止架前抽冒。
5
上口抬棚支護不到位，造成頂板抽冒，人員傷害
重大
1、上口抬棚支護要按照《作業(yè)規(guī)程》的要求進行施工。
2、抬棚支護的單體齊全、迎山角合理、保險繩齊全。
6
上隅角封堵不到位，造成瓦斯超限事故。
重大
1、上隅角封堵必須到位，封堵墻完好。
2、上段支架后的浮煤清理干凈，保證風流暢通。
7
拉移支架時，對支架檢查不到位，立柱或其它設(shè)備件脫落，造成設(shè)備損壞或人員傷害。
重大
作業(yè)前，進行安全確認，立柱頂銷、固定銷，平衡油缸銷子等各種連接銷齊全到位。
8
移架時，沒有觀察架前、架內(nèi)有人作業(yè)或通行，盲目拉架擠傷人員
重大
1、移架時，操作范圍內(nèi)有人時嚴禁拉架。
2、移架時，停止前輸送機的運行。
9
巷道支護沒有可靠牢固的工作臺，造成人員跌落受傷
中等
1、必須具備牢固可靠的工作臺。
2、必須站在工作臺上進行支護作業(yè)。
3、臺上臺下工作人員必須配合、協(xié)調(diào)一致。
10
錨桿（索）打設(shè)質(zhì)量不合格，頂板冒落傷人
中等
1、打設(shè)錨桿（索）時，要嚴格按照措施規(guī)定執(zhí)行，錨桿（索）間排距、扭距、抗拔力必須符合規(guī)定。
2、在不合格錨桿旁邊重新補打錨桿（錨索）。
12
沖洗高壓風、水管時，軟管未抓緊或軟管口對準人員，造成人員傷害
中等
沖洗軟管時，將高壓軟管理順，開閥門要由小到大慢開，確認管口前無人。
13
風動、工作時，戴手套接近鉆桿處，造成人員傷害
中等
使用麻花鉆桿時操作人員不得戴手套。
14
移架后，未關(guān)閉進液閥，誤操作造成人員傷害
中等
支架操作閥組件，使用過后必須關(guān)閉進液閥。
15
液管卡子竄出或管接頭斷裂，高壓液體噴射傷人
中等
管路接頭完好、可靠，u型卡規(guī)格合適、安裝到位。
16
作業(yè)區(qū)域內(nèi)粉塵超標，人員易患職業(yè)病
中等
1、加強通風和除塵管理。
2、配戴齊全個人防護用品，選用3m防塵口罩。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十六
法律風險管理標準化達標工作已進行到內(nèi)部整改階段，8月8日，公司法律風險管理領(lǐng)導小組按工作計劃、對照《法律風險管理工作考核得分表（修訂稿）》進行法律風險自評整改工作。
自評嚴格按照8個a要素125個子要素進行，力爭做到每一項都有支撐材料。現(xiàn)將自評整改情況總結(jié)如下：
第一,通過總經(jīng)理辦公會、專題會、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式,對法律風險管理工作的意義及要求、工作目標、組織機構(gòu)、人員分工、評分標準、工作動態(tài)等內(nèi)容進行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會8次，報送集團法律風險管理簡報共10期,宣傳稿件7份。
第二,共進行了5次集中培訓，培訓內(nèi)容主要有法律基礎(chǔ)知識培訓、合同法及檔案管理培訓、風險信息報送培訓、知識產(chǎn)權(quán)及全員培訓。法律風險管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風險管理標準化答卷，共398份。7月3日法務專員到蕪湖公司進行培訓。
第一，下發(fā)《關(guān)于成立法律風險管理領(lǐng)導小組的通知》，成立法律風險領(lǐng)導小組，下設(shè)辦公室，掛靠在財務部。制定公司法律風險管理工作目標，明確法律風險領(lǐng)導小組和辦公室的主要職責。
第二，招聘有資質(zhì)的專職人員，進行法律風險管理工作。
第三，設(shè)立法律風險管理專項經(jīng)費，為法律風險管理工作提供資金保障。
第四，法律風險管理辦公室制定工作計劃8份，相關(guān)人員按照工作計劃時間節(jié)點逐步開展好各項工作。
第五，建立健全法律風險信息報送制度，各部門按月報送法律風險信息。
第一，參照執(zhí)行xx集團《三重一大管理辦法》、《法律事務參與重大事項決策管理辦法》，明確重大事項范圍。
第二，4月下旬，法律風險管理辦公室對照《貫徹落實“三重一大”決策制度檢查的主要內(nèi)容》，逐項認真地進行自查，形成總結(jié)，上報集團。
第三，法務專員逐步參與公司重大事項，針對公司重大事項及時出具法律意見書。
第一，參照《xx集團規(guī)章制度管理規(guī)定》，規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。
第二，上半年修改制定8項規(guī)章制度，全部由法務專員進行合法性、合規(guī)性審查；對涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會委員進行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進行公示、宣傳。
第三，對公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進行整理，建立目錄。
第一,成立合同評審小組，制定《合同評審辦法》，對合同進行評審，并在合同評審表上簽字。法務專員審查合同條款和合同內(nèi)容的準確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項的合法性；審查合同文本是否存在法律風險。
第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進行登記。
第三，建立客戶信用檔案，根據(jù)客戶回款情況對11家客戶進行分級。
第四，修改完善合同文本，《工礦產(chǎn)品購銷合同》增加3項違約條款和協(xié)定管轄法院條款。
第五，加強合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。
第一，成立知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導小組，全面負責組織、協(xié)調(diào)公司知識產(chǎn)權(quán)管理工作。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，負責知識產(chǎn)權(quán)管理的日?；顒印?BR> 第三，為加強公司商業(yè)秘密的保護，維護企業(yè)的經(jīng)濟利益和合法權(quán)益,做好公司商業(yè)秘密等級評定與管理工作，進一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評定辦法》。
第四，建立知識產(chǎn)權(quán)平臺，對知識產(chǎn)權(quán)進行市場監(jiān)測。下發(fā)《關(guān)于鼓勵員工申報專利的通知》，對申報專利的員工予以獎勵。
第五，加強知識產(chǎn)權(quán)檔案管理，產(chǎn)品工程部補充3份查新記錄，3份研發(fā)記錄。
第六，每項專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內(nèi)資料按時間順序存檔。20xx年共申報4項專利。
第七,與高級技術(shù)人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對本單位經(jīng)營有重大影響的信息的勞動者簽訂9份競業(yè)限制協(xié)議。
第一，建立糾紛案件檔案，對案件處理情況進行追蹤建立糾紛案件臺賬，加強糾紛案件管理。
第二，完善法律風險信息管理流程。每個部門確定一名法律風險信息報送人員，建立法律風險信息臺賬。
第三，目前公司沒有涉訴經(jīng)濟糾紛案件。
第一，3月29日上午分別對行政人事部的勞動合同檔案整理、文件檔案整理、財務部費用設(shè)立、產(chǎn)品工程部的知識產(chǎn)權(quán)檔案整理情況、采購部的合同整理情況進行了檢查和落實。
5月10日法律風險管理辦公室對公司8個部門法律風險管理工作進展情況進行自查，針對存在問題現(xiàn)場提出整改意見。
6月7日法律風險管理辦公室召開整改會議，針對集團檢查情況，制定28項整改措施。
第二，按規(guī)定同8個部門經(jīng)理簽定《法律風險管理目標責任書》。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十七
20xx年，xxxxx認真貫徹總公司安全生產(chǎn)工作部署，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”方針，緊密圍繞總公司安全風險管理目標開展工作，以總公司安全風險管理“三四五九”工作思路，深入落實“九阻斷、八必查”，強化現(xiàn)場風險控制，夯實安全基礎(chǔ)目標，確保安全風險管理各項工作有序發(fā)展。主要做了以下工作：
為能夠使安全風險管理各項工作得到有效落實，公司將安全風險管理工作納入公司每周一黨政聯(lián)席會議議程，由安全風險管理專職人員匯報安全風險管理工作推進情況和存在的問題，針對工作開展中的問題，參會人員共同探討，分別交換意見，確定最終解決方案。并結(jié)合安全風險管理推進工作領(lǐng)導小組成員各自工作實際，劃定任務，明確職責，形成任務到人、責任到人、層級負責、嚴抓落實的良好局面，為工作的開展奠定了基礎(chǔ)。
1、開展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報的作業(yè)人員責任死亡較大事故，制定事故案例警示教育內(nèi)容，組織干部職工學習“xxxxx（20xx）96號”《關(guān)于進一步加強近勞動安全工作的通知》及xxxxx（20xx）94號《污水提升站、化糞池等集污設(shè)備維修安全操作規(guī)程》，充分利用班前點名會、職工學習會、安全“警示室”等，明確各級干部的監(jiān)控責任和職工崗位作業(yè)標準，并在污水提升站、化糞池等集污設(shè)備等維修作業(yè)中認真貫徹落實。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲藏室、冷庫等有限空間作業(yè)技術(shù)要求和管理程序。
2、安全風險知識培訓。組織各車間安全管理人員，在xx職培基地分5次進行安全風險管理知識培訓，通過“安全風險管理方法與技術(shù)”“安全管理理論與方法”“安全文化建設(shè)”三個培訓課件，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實際情況，引導干部職工樹立安全風險意識，正確識別安全風險源點，熟練掌握現(xiàn)場作業(yè)風險源點控制技巧，提高職工現(xiàn)場處置能力。
3、新工崗前培訓教育。對新分到我公司的5名大學生、33名高職畢業(yè)生，在公司培訓基地，分兩期對新職人員進行崗前安全培訓。勞人部針對新職培訓工作，提前入手，精心準備，找準培訓重點、確定培訓內(nèi)容，從安全部、勞人部等相關(guān)業(yè)務部室，抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識強、專業(yè)功底硬的人員，擔當授課老師，采取多種形式，保證培訓效果，避免走形式、走過場，做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉，促進新工的盡快成長和成才。同時找準培訓重點、制訂“一人一案”的培訓計劃，尤其要增強預算編制、電器維管、集中控制等關(guān)鍵崗位適應性實踐鍛煉，鼓勵新接收職工考取國家認證資格，采取多種形式，保證培訓效果。對于實習期滿達不到崗位標準要求的不予定職。環(huán)節(jié)，確保人員、設(shè)備安全。
4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務能力，強化干部下現(xiàn)場指導水平，公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項重點工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署，結(jié)合每名干部崗位工作的實際情況，著重從政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面，制訂干部素質(zhì)培訓計劃，突出干部素質(zhì)培訓的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓計劃可操作性，每周按計劃通過政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓學習。同時，由公司勞人部、紀律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”檢查督導小組，不定期、不定點的對各部室、各車間干部提素計劃落實情況督導檢查，并通過對相關(guān)人員培訓結(jié)果提問，達不到要求車間或者個人，所有培訓工作推到重來，并納入月度考核，保證了干部素質(zhì)培訓計劃的有效落實，提高干部素質(zhì)培訓的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓計劃可操作性。
1、針對公司生產(chǎn)任務種類多、日常作業(yè)流動分散、作業(yè)面廣等突出特點，組織專業(yè)人員對管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點部位進行“地毯式”梳理匯總，廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀情況，圍繞人員、設(shè)備、管理三大要素，并對數(shù)據(jù)進行分析，初步確定15個風險源，83個風險點。通過深入一線，組織車間、班組干部職工從思想認識、人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、現(xiàn)場作業(yè)等方面進行探討分析，部學研判風險源，最終確定15個風險源確定安全風險控制重點和難點，按照安全風險等級逐項確立72個安全風險點，實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)全覆蓋。
2、將各類安全風險點按照人為因素、技術(shù)因素、自然條件因素等產(chǎn)生原因進行梳理分類，綜合評估其風險概率、風險范圍和嚴重程度，并分別制定針對性卡控措施和應急處置措施281條，將風險管理全面融入既有安全制度，從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個方面，修訂完善安全管理制度、辦法，找準了安全風險管理的切入點。
3、進一步完善安全問題報告制度，明確各部門的響應人員、時限、流程及應對方案，嚴格規(guī)范報告程序，嚴肅報告紀律，堅決消除瞞報、遲報現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問題納入《安全風險問題庫》，并根據(jù)應急預案規(guī)定，適時啟動相關(guān)應急預案。
1、公司根據(jù)實際工作情況，確定月度重點工作項目，從客車上水、鍋爐焚火、物業(yè)管理、基建工程、高鐵設(shè)備、交通安全、消防安全等重點工作，制定公司月度安全風險源（點）控制表予以下發(fā)，各車間根據(jù)公司安全風險源控制點，結(jié)合車間生產(chǎn)任務，分別制定車間安全風險源點控制表和控制措施，下發(fā)到班組貫徹落實，并通過公司各級檢查人員下現(xiàn)場檢查和跟班作業(yè)檢查，強化作業(yè)標準和安全卡控措施落實，確保各項安全措施落到實處。
2、針對季節(jié)更替、工程改造、設(shè)備更新、業(yè)務變更等內(nèi)外部條件的變化和運輸生產(chǎn)的新情況、新問題，及時分析研判安全風險的變化，動態(tài)調(diào)整“月度安全風險源點控制表”中的控制點和控制措施，補充修訂風險和控制措施，時刻保持把握安全風險源的高度敏感性，確保安全風險管理及時跟進發(fā)展變化的安全形勢。
1、安全職責、標準流程修訂。按照總公司安全風險“三四五九”總體思路，公司組織人員首先從明確管理職責上入手，按照“逐級負責、分工負責、崗位負責”的要求，進一步明晰和落實各部門、各崗位的安全職責，消除職責不清，推諉扯皮現(xiàn)象的發(fā)生，嚴堵安全管理漏洞。其次從落實崗位職責制定上入手，通過修訂管理人員、作業(yè)人員崗位職責，明確各崗位工作職責范圍，將責任落實到各生產(chǎn)崗位和各作業(yè)環(huán)節(jié)。最后從各崗位工作標準、流程修訂上入手，通過修訂管理崗位量化指標和作業(yè)崗位“安全風險提示卡”，使每個干部職工都清楚自己的職責，都知道按什么程序去做，應當達到什么標準。截止目前，完成安全職責316個，其中公司層面1個，公司領(lǐng)導9個，部室14個，部室管理崗位87個，車間31個，車間管理崗位174個；完成工作標準270個，其中公司領(lǐng)導9個，部室管理崗位87個，車間管理崗位174個；完成工作流程94個，其中公司層面40個，各部門54個。完成31個作業(yè)崗位標準流程修訂，形成“xxxxx生產(chǎn)崗位作業(yè)標準、流程(指導書)”1份。
2、應急預案公布。一是公布《xxxxx暴風雨雪霧等惡劣天氣應急預案》、《xxxxx地震災害應急預案》、《xxxxx交通安全應急預案管理辦法》、《xxxxx建筑施工安全事故應急預案》、《xxxxx處置群體性突發(fā)事件應急預案》、《xxxxx火災事故應急預案》、《xxxxx食品衛(wèi)生突發(fā)事件應急預案》、《xxxxx雨雪天氣小區(qū)道路掃雪鏟冰應急預案》、《xxxxx林業(yè)消防應急預案》、《xxxxx物業(yè)高層消防應急預案》、《xxxxx電梯救援應急預案》、《xxxxx生產(chǎn)、生活供水突發(fā)事件應急預案》、《xxxxx防洪應急預案》、《xxxxx鍋爐安全事故應急處置與救援預案》、《xxxxx中央空調(diào)系統(tǒng)設(shè)備突發(fā)性故障應急預案》、《xxxxx破壞性地震應急預案》16個，以提高非正常情況下的應急反應能力和應急處置水平，防止次生、衍生事故的發(fā)生。二是公布《xxxxx物業(yè)高層給水機電設(shè)備維修使用管理辦法》、《吸污車使用管理辦法》2個，規(guī)范設(shè)備維修使用行為，提高設(shè)備運用能力。
3、完善規(guī)章制度。一是完善《給水運營管理細則》，規(guī)范給水運營管理，降低設(shè)備故障率，提高運營設(shè)備現(xiàn)場故障處置能力，縮短維修、搶修時間，節(jié)約維修成本，確保給水設(shè)備安全、可靠運行。二是完善《鐵路土地管理暫行辦法》，規(guī)范鐵路用地管理，確保鐵路運輸安全和鐵路土地權(quán)益不受侵害。三是完善《鐵路土地租賃管理辦法》，規(guī)范鐵路土地租賃行為，確保鐵路土地不產(chǎn)生糾紛問題。四是完善《職工調(diào)轉(zhuǎn)管理辦法》，規(guī)范職工調(diào)轉(zhuǎn)程序，更好的服務于公司安全生產(chǎn)和經(jīng)營發(fā)展。五是完善《勞保、工具用品管理辦法》，規(guī)范勞保、工具用品管理行為，提高職工愛護勞保、工具用品的主人翁意識，確保一線生產(chǎn)任務順利進行。六是完善《屋裂縫觀測標志制作標準及觀測要求》，規(guī)范房屋設(shè)備病害觀測標志制作要求，為正確判斷房屋設(shè)備加固整治病害提供準確依據(jù)。七是完善《關(guān)于下發(fā)“教練式檢查、積分式考核、擔保式返獎”安全管理實施辦法（試行）》，規(guī)范干部職工日常工作方式，激勵干部職工履行崗位安全風險控制責任的積極性。八是完善《xxxxx關(guān)于印發(fā)超限超重貨物運輸（保障）管理辦法（試行）》、規(guī)范我公司超限超重貨物運輸（保障）管理，確保超限超重貨物運輸絕對安全。九是完善《xxxxx房產(chǎn)租賃管理辦法》，有效落實精細化管理，規(guī)范公司房產(chǎn)租賃管理工作，防范經(jīng)營風險，維護公司合法權(quán)益。
存在的主要問題：一是重點安全風險源點卡控沒有得到有效落實，如井溝清掏、表井抄表作業(yè)有害氣體控制措施沒有得到認真執(zhí)行，通過現(xiàn)場檢查，提問作業(yè)人員，對基本的控制程序認識不清。二是個別車間對公司發(fā)安全風險源點控制不能及時下發(fā)到班組，造成班組對現(xiàn)場控制不能得到有效落實執(zhí)行。
整改措施：一是加強安全風險管理知識培訓，通過培訓推進計劃安排，組織人員分批參加培訓，提高人員意識。二是加大考核力度，重點對安全風險管理工作問題突出的部室、車間以及人員納入月度考核、干部履責考核，強化人員責任意識。
稅收風險管理工作總結(jié)篇十八
我鎮(zhèn)將20xx年以來開展的風險管理工作進行了梳理，現(xiàn)將有關(guān)情況總結(jié)如下：
（一）組織領(lǐng)導。根據(jù)上級有關(guān)要求，我們按照立足現(xiàn)實、充實加強、細化職責、重在建設(shè)的方針，成立了由鎮(zhèn)長擔任組長，副鎮(zhèn)長為副組長，各村（居）、相關(guān)站所為成員的應急管理小組，統(tǒng)籌指揮、協(xié)調(diào)全鎮(zhèn)應急管理工作的開展。配備了應急救援隊伍，明確了應急管理工作人員，為處置突發(fā)公共事件提供了堅實的組織保障。部門互動，工作到位。堅持屬地管理和“誰主管、誰負責”的原則，各站所、鎮(zhèn)級各部門都能夠各司其職，協(xié)調(diào)一致，密切配合，妥善處置。信息通暢，反應靈敏。基本做到了在第一時間內(nèi)準確掌握各類突發(fā)公共事件的信息，確保了全鎮(zhèn)的突發(fā)公共事件發(fā)現(xiàn)得早，處置得及時。
（二）預案管理。針對各類突發(fā)公共事件的特點，認真研究各類突發(fā)公共事件的發(fā)生和發(fā)展規(guī)律，完善和修訂《森林防火撲救應急預案》、《重特大水上交通事故應急救援預案》等預案，不斷提高預案的科學性、合理性和可操作性。
（三）應急隊伍建設(shè)及演練。組建了一支由50多人組成的應急救援隊伍，并在2月份開展了一次應急演練。
（四）監(jiān)測預警方面。加強信息員隊伍建設(shè)，切實做好信息采集工作；進一步加強安監(jiān)、國土、水利等部門監(jiān)測預警，提高預測預報準確性和時效性。
（五）科普宣教方面。廣泛開展科普宣教活動。派出所、學校、案件、司法所、綜治辦等有關(guān)部門廣泛開展減災、安全生產(chǎn)、道路交通、食品藥品安全等方面的宣傳教育活動，發(fā)放宣傳材料5000余份。深入組織應急管理業(yè)務培訓。對森林火災應急隊伍、食品藥品安全信息員等進行應急管理業(yè)務培訓3次。
切實抓好隱患排查和風險評估，進一步加強隱患排查和整改，組織各村、鎮(zhèn)級各部門開展突發(fā)公共事件風險隱患排查工作，全面掌握本轄區(qū)內(nèi)各類風險隱患情況，并登記造冊，落實綜合防范措施。對排查出的隱患，認真進行整改，并做到邊查邊改。對短期內(nèi)可以完成整改的，立即采取有效措施消除隱患；對情況復雜、短期內(nèi)難以完成整改的，制訂切實可行的應急預案并限期整改，同時做好監(jiān)控和應急準備工作。共排查出隱患15處，其中關(guān)于道路交通的10處，消防2處，食品2條，涉水1處，整改了10條。
通過會商研判、實地踏勘，新增3個風險，分別是觀湖湖社區(qū)中海燃氣泄漏風險、黎湖村南太路塌方風險、丁山湖村電力線路樹障。填寫了風險信息采集表，將有關(guān)內(nèi)容錄入風險管理信息系統(tǒng)，根據(jù)最終的損害后果值和發(fā)生可能性值，在風險矩陣圖上繪制相應的坐標，按照坐標所在區(qū)域確定風險的最終等級。
（一）技術(shù)措施。通過開展各類設(shè)施建設(shè)和改造，或采取技術(shù)手段、工程措施，以消除、降低、規(guī)避、隔離、減小風險。
（二）管理措施。通過制定完善相關(guān)政策和管理制度，或調(diào)動各類力量治理防范風險。
（三）應急準備。針對確實難以消除、控制或難以預測、預防的風險，提前做好監(jiān)測、預警、預案、演練、隊伍、資金、物資、技術(shù)、宣傳、保障等各方面的準備工作。
對各類風險進行重新識別、登記和評估，根據(jù)風險變化情況，對風險系統(tǒng)內(nèi)的信息進行更新。根據(jù)區(qū)國土房管局審核判定，黎湖村二社滑坡風險和丁山湖村1社巖口——小風堡公路滑坡事故風險不屬于群測群防地點，可暫不錄入，經(jīng)過鎮(zhèn)相關(guān)人員分析會商，消除該兩處風險。